Antes de sua divulgação oficial, o profissional não deve divulgar um relatório (parcial ou completamente) para qualquer pessoa que não faça parte da equipe de análise ou para os emissores dos valores mobiliários que sejam o objeto desse documento;
O profissional não pode negociar valores mobiliários que sejam objetos de suas análises, seja para si próprio ou para terceiros, em sentido contrário ao das recomendações efetuadas no documento. Essa limitação dura 6 meses, a partir da divulgação do relatório, ou até a divulgação de um novo sobre o mesmo objeto;
O analista deve evitar quaisquer situações que possam configurar conflito de interesses, como o recebimento de informações privilegiadas;
Caso surja algum conflito como recebimento de assentos em empresas emissoras, por exemplo, o investidor deve estar totalmente a par do fato;
O profissional não deve utilizar nenhum material de outra autoria que não a sua sem citar a fonte;
O analista deve separar com clareza fatos de opiniões. Ou seja, deve ser extremamente preciso em seus relatórios de análise e jamais induzir um investidor ao erro, ou interpretação equivocada.