Zasady aktualizacji danych osobowych w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego (WRM) W przypadku Wspólnego Rejestru Małżeńskiego, każdy z małżonków jest uczestnikiem funduszu i może aktualizować tylko własne dane osobowe. To oznacza, że żona nie może aktualizować danych osobowych swojego męża i w drugą stronę - mąż nie może aktualizować danych osobowych swojej żony. Każdy z nich ma zatem możliwość aktualizacji danych osobowych dotyczących wyłącznie swojej osoby. Oboje małżonkowie mogą zaktualizować swoje dane osobowe: podczas wizyty w naszej siedzibie, lub za pośrednictwem dystrybutora, którego wskazaliśmy w liście. Każdy z małżonków może również zaktualizować swoje dane osobiście w innym, wygodnym dla siebie terminie. Jeśli masz pewność, że Twoje dane osobowe w naszych funduszach są aktualne i poprawne, nie musisz przychodzić osobiście do naszej siedziby i ponownie ich aktualizować. Oświadczenia dotyczące AML, np. źródło pochodzenia Twoich środków, które inwestujesz w naszych funduszach, albo czy zajmujesz eksponowane stanowisko polityczne, możesz złożyć w sposób, który opisaliśmy w liście lub e-mailu, który do Ciebie wysłaliśmy. Wzór poprawnie wypełnionego formularza dla uczestnika - osoby fizycznej: Wspólny Rejestr Małżeński i Rejestr indywidualny – na co trzeba zwrócić uwagę Prawidłowe wypełnienie przez Ciebie formularzy, które dołączyliśmy do listu lub e-maila, pozwoli nam sprawnie zapisać na Twoim uczestnictwie złożone przez Ciebie oświadczenia w zakresie AML. Wzór formularzy możesz pobrać, klikając w poniższy link. Na dole omawiamy również najważniejsze sekcje w formularzu dla uczestnika będącego osobą fizyczną. Wzór - Formularz dla uczestnika - osoba fizyczna: Rejestr Indywidualny Wzór - Formularz dla uczestnika - osoba fizyczna: Wspólny Rejestr Małżeński (WRM) Wzór - Formularz dla uczestnika - osoba fizyczna: Rejestr Indywidualny, inna osoba jako beneficjent rzeczywisty (Uwaga! Potrzebny dodatkowy druk „Beneficjent rzeczywisty”) DRUK „FORMULARZ DLA UCZESTNIKA – OSOBA FIZYCZNA” – JAK WYPEŁNIĆ FORMULARZ W PAPIEROWEJ I ELEKTRONICZNEJ FORMIE Nagłówek DATA – data wypełnienia formularza. REJESTR INDYWIDUALNY ALBO WSPÓLNY REJESTR MAŁŻEŃSKI (WRM) – wybierz rodzaj rejestru, jaki masz otwarty w naszych funduszach inwestycyjnych. Zaznacz „X” właściwą opcję. Możesz zaznaczyć tylko jedną opcję. Jeśli posiadasz rejestr indywidualny oraz dodatkowo prowadzisz rejestr wspólnie z małżonkiem, wypełnij osobny formularz dla każdego z nich. Sekcja nr 1 „Dane Uczestnika” DANE UCZESTNIKA – imię i nazwisko oraz numer PESEL (lub data urodzenia, w przypadku braku numeru PESEL) uczestnika, czyli osoby na rzecz której jest otwarte uczestnictwo w funduszach zarządzanych przez Goldman Sachs TFI. W przypadku WRM nie ma znaczenia, dane którego małżonka wpiszesz jako pierwsze. NUMER UCZESTNIKA – indywidualny identyfikator, nadany przy otwarciu pierwszego rejestru w funduszach zarządzanych przez Goldman Sachs TFI. Znajdziesz go na dowolnym potwierdzeniu transakcji, np. nabycia albo odkupienia jednostek uczestnictwa. Sekcja nr 2 i 3 „Dane” DANE: imię i nazwisko oraz numer PESEL (lub data urodzenia w przypadku numeru PESEL): a) Współmałżonka - w przypadku WRM, albo b) przedstawiciela ustawowego - w przypadku uczestnictwa prowadzonego na rzecz osoby małoletniej lub częściowo albo całkowicie ubezwłasnowolnionej. Sekcja nr 4 „Informacje o Kliencie i formularze dodatkowe” ŹRÓDŁO POCHODZENIA ŚRODKÓW – określ, skąd pochodzą Twoje pieniądze, które inwestujesz w naszych funduszach – możesz zaznaczyć więcej niż jedną opcję, np. jeśli pobierasz rentę albo emeryturę, zaznacz opcję „wynagrodzenie za pracę”. BENEFICJENT RZECZYWISTY – określ, kto sprawuje kontrolę nad uczestnikiem. Zaznacz „X” właściwą opcję. Beneficjent rzeczywisty sprawuje kontrolę nad swoimi środkami lub innej osoby, np. małoletniej. Zazwyczaj, w przypadku Rejestru Indywidualnego, beneficjentem rzeczywistym jest sam uczestnik, który inwestuje własne pieniądze. W przypadku WRM, beneficjentem rzeczywistym są małżonkowie, ponieważ inwestowane środki w funduszach stanowią współwłasność obu małżonków. Nie ma jednak reguły bez wyjątku. Może zdarzyć się, że beneficjentem rzeczywistym będzie inna niż uczestnik osoba. Na przykład, jeśli uczestnikiem funduszu lub funduszy jest osoba małoletnia albo ubezwłasnowolniona – w części lub w całości, beneficjentem rzeczywistym jest osoba, która sprawuje opiekę prawną nad uczestnikiem, np. jego rodzic albo kurator. Taka osoba bowiem podejmuje faktyczne decyzje odnośnie inwestycji w imieniu osoby małoletniej albo ubezwłasnowolnionej. W takiej sytuacji w „Formularzu dla uczestnika – osoba fizyczna”, w części „Beneficjent rzeczywisty” zaznacz „X” opcję „Inna osoba jest beneficjentem rzeczywistym”. Pamiętaj, żeby wypełnić dodatkowy druk „Beneficjent rzeczywisty” i podać w nim dane osoby, która jest opiekunem prawnym uczestnika. Jeśli środki wpłacone do funduszy są Twoją własnością i posiadasz pełne prawo do dysponowania nimi, oznacza to, że to Ty jesteś beneficjentem rzeczywistym „dla siebie samego”. Nikt poza Tobą nie decyduje o gospodarowaniu tymi środkami i to Ty jesteś odbiorcą korzyści płynących z inwestycji. W takiej sytuacji w „Formularzu dla uczestnika – osoba fizyczna”, w części „Beneficjent rzeczywisty” zaznacz „X” opcję „Jestem beneficjentem rzeczywistym”. Nie musisz już wtedy wypełniać dodatkowego formularza „Beneficjent rzeczywisty”. Dotyczy to zarówno rejestru indywidualnego, jak i WRM. Szczegółową definicję beneficjenta rzeczywistego znajdziesz w formularzu, który dołączyliśmy do listu oraz w słowniczku na dole tej strony. OŚWIADCZENIE DOTYCZĄCE PEP – czyli osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne. Określ, czy zajmujesz ważne funkcje w państwie, albo czy jesteś członkiem rodziny takiej osoby lub jej bliskim współpracownikiem. Zaznacz „X” właściwą opcję. Jeśli jesteś PEP, musisz dodatkowo podać źródło pochodzenia całego Twojego majątku, który posiadasz (możesz zaznaczyć więcej niż jedną opcję). Szczegółową definicję PEP znajdziesz w formularzu, który dołączyliśmy do listu oraz w słowniczku na dole tej strony. Sekcja 5 „Oświadczenia” OŚWIADCZENIA I PODPISY – zapoznaj się z treścią oświadczeń. Złóż swój podpis na dole formularza, w miejscu na podpis (y). Formularz możesz podpisać w sposób tradycyjny albo elektronicznie - podpisem kwalifikowanym lub zaufanym.