Dokumenty potrzebne do rozpoczęcia współpracy z pośrednikiem finansowym mogą się różnić w zależności od rodzaju usługi. Zazwyczaj konieczne jest dostarczenie dokumentów potwierdzających tożsamość (dowód osobisty), a także dokumentów finansowych, takich jak zaświadczenie o dochodach, wyciąg z konta bankowego, czy dokumenty dotyczące posiadanych zobowiązań finansowych. Pośrednik zazwyczaj informuje klienta, jakie dokumenty będą potrzebne przed pierwszym spotkaniem.