Zgodnie z art. 147 ustawy AML karę administracyjną można nałożyć m.in. w sytuacji niezastosowania środków bezpieczeństwa finansowego, zaniechania sporządzenia oceny ryzyka lub jej aktualizacji albo nieprzekazania w trybie art. 74 lub 86 ust. 1 ustawy AML GIIF zawiadomienia o ryzyku popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.