Tijdens een compliance-audit wordt aan de hand van een documentencontrole en rondgang gecontroleerd of de organisatie zich houdt aan de geldende wet- en regelgeving. Denk hierbij aan documentatie over keuringen die moeten kloppen, metingen die inzichtelijk moeten zijn en medewerkers die goede voorlichting hebben ontvangen. Dit wordt getoetst aan de hand van documentatie, interviews en een rondgang.
Op basis van het wettelijk kader van de organisatie wordt met de opdrachtgever de scope en auditfrequentie van een compliance-audit bepaald.