規制監督下にあるブローカーとそうではないブローカーの主な違いは、政府および独立した機関に求められる法的および金融業の基準に基づいた監督、およびそれへの準拠状況にあります。
規制監督下にあるブローカーは特定の法域または相互規制合意が確立している国で運営するライセンスを得ており、そのブローカーが一連の決められたルール、法律、トレーダーおよび投資家の保護施策に準拠していることが保証されます。このライセンスは、著名な規制監督機関がブローカーの営業活動を監視しており、ブローカーが公正なトレード事業を実践していることを保証しています。