Le istituzioni finanziarie sono controllate dall’ACPR (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution). In caso di carenze nel sistema KYC/LCBFT, può imporre sanzioni agli istituti. Le sanzioni vanno dall’ammonizione accompagnata da una sanzione pecuniaria (di diversi milioni di euro) nella maggior parte dei casi, all’interdizione dall’esercizio della professione nei casi più gravi. Il KYC/LCBT rappresenta quasi la metà delle lamentele dell’ACPR. Oltre a queste sanzioni, anche il rischio per l’immagine dell’azienda è significativo.