Perbedaan utama antara broker yang diatur dan yang tidak terletak pada pengawasan serta kepatuhan terhadap standar hukum dan keuangan yang disyaratkan oleh otoritas pemerintah atau independen.
Broker yang diatur memiliki lisensi untuk beroperasi dalam yurisdiksi tertentu, atau dari negara yang memiliki perjanjian peraturan bersama, memastikan bahwa broker tersebut mematuhi serangkaian aturan, undang-undang, dan langkah-langkah perlindungan yang telah ditentukan sebelumnya bagi trader serta investor. Lisensi ini menunjukkan bahwa regulator yang diakui memantau aktivitas broker untuk memastikan broker tersebut mengikuti praktik trading yang adil.