A megrendelések fogadása és továbbítása egy vagy több Pénzügyi Eszközzel kapcsolatban
(egy olyan szolgáltatás, melynek segítségével a közvetítő, miután megkapta a vételi vagy eladási megrendelést az ügyféltől, ahelyett, hogy személyesen végrehajtaná, továbbítja egy másik közvetítőnek, a végrehajtás érdekében);
A megrendelések végrehajtása az Ügyfél nevében
(egy olyan szolgáltatás, melynek segítségével a közvetítő, az ügyfél kérésére vesz vagy elad értékpapírokat különböző kereskedési helyszíneken)
Portfólió Menedzsment
(azon ügyfél számára nyújtott szolgáltatás, aki utasítja a közvetítőt, hogy kezelje az egész vagy egy részét a pénzügyi eszközökbe fektetett tőkéjének. Az ügyfél számára kötelező kitölteni egy alkalmassági tesztet, mielőtt biztosítják ezt a befektetési szolgáltatást)
Befektetési Tanács
(a közvetítő tanácsot vagy ajánlást biztosít egy vagy több ügylettel kapcsolatban, egy meghatározott pénzügyi termékkel kapcsolatban).