La première rencontre sert généralement à poser un diagnostic pour mieux évaluer la situation. Généralement, le planificateur financier vous pose plusieurs questions sur vos objectifs, préoccupations et bien sûr, vos attentes quant à son rôle. Les documents qui peuvent être utiles sont le testament, le mandat de protection, les polices d'assurances, les relevés RRQ, de fonds de pension et de placements, votre budget, votre talon de paie, le dernier avis de cotisation, etc...