همه‌ي کشورهاي دنيا قوانين سفت و سخت را براي بازارهاي مالي خود دنبال ميکنند. از آنجاييکه بروکرها مستقيما با سرمايه‌ي معامله گران در ارتباط هستند، حتما بايد تحت نظارت نهاد قانوني مالي مربوطه قرار گيرند. همانطور که کارگزاران بورس ايران بايد مجوزهاي مربوطه را از بانک مرکزي ايران، سازمان بورس ايران و ... دريافت کنند، بروکرها نيز بايد مجوزهاي خود را از نهادهاي مالي کشور خود اخذ کنند. به اين مجوزها در اصطلاح فني رگولاتوري بروکر گفته ميشود.