همانگونه که بانک ها باید زیر نظر بانک مرکزی فعالیت کرده تا هیچگونه تخلف مالی و اداری نداشته باشند، بروکرها نیز باید تحت نظر یک نهاد مالی بزرگ و بین المللی فعالیت داشته باشند. نظارت توسط این ارگان های بزرگ به عنوان رگولاتوری مطرح می شود.