Basierend auf bereits erwähnte Normen und Standards erkennen wir als fobi solutions GmbH folgende wesentliche Grundlagen einer effektiven und somit wirksamen Compliance:
Ein wirksames und effektives Compliance-System liegt nach unserem Verständnis dann vor, wenn die drei Säulen Vorbeugen, Erkennen und Reagieren berücksichtigt, implementiert, mit „Leben gefüllt“ und angewendet werden.
Hierbei ist es erforderlich, dass die Organisationen ihre Risiken identifizieren und die relevanten gesetzlichen Vorschriften kennen. Präventive Maßnahmen („Vorbeugen“) umfassen insbesondere – jedoch nicht abschließend – die Erstellung unternehmensinterner Richtlinien, Compliance-Schulungen, Kommunikationsaktivitäten im Zusammenhang mit Compliance etc.
Die Einführung von Kontrollmechanismen, Hinweisgebersystem, Risk-Assessments, Revisionen etc. führen zu einem raschen Erkennen von Risiken und helfen, die Unternehmenskultur in Bezug auf „Compliance“ nachhaltig zu verbessern.
Festgestellte Verstöße bzw. erkanntes Risiko sind zu sanktionieren bzw. ist hierauf mit Maßnahmen zu reagieren. Jedes regelwidrige Verhalten bzw. jedes festgestellte Risiko müssen zu einer Maßnahme führen, ansonsten das Vertrauen der Menschen in die Wirksamkeit einer Compliance-Organisation schwindet oder überhaupt verloren geht.