Ein Stufe 1- Audit ist eine Bereitschaftsbewertung und Dokumentationsprüfung. Dieses Audit ist nur vor der erstmaligen Zertifizierung oder nach Aussetzen der Zertifizierung nach den Anforderungen der Norm 9001 nötig.
Dabei wird die Managementsystem-Dokumentation bezogen auf die Erfüllung der ISO-Norm geprüft. Zudem wird bewertet, ob interne Audits sowie Management-Bewertungen durchgeführt werden und ob der Umsetzungsgrad belegt, dass die Kanzlei für die Prüfung der Stufe 2 bereit ist.
Zum Schluss wird das Stufe 2 Audit geplant.