Die Verknüpfung einer Sanktion mit einem Wertpapier kann sehr einfach sein (z. B. die börsennotierte Aktie eines sanktionierten Unternehmens), aber auch sehr knifflig (eine Person, Eigentümer einer Holding, die Anteile an einer anderen Holding hat, die ein Joint-Venture mit einem anderen Unternehmen ist usw.). Unser Konzept besteht darin, die Analyse der wirtschaftlichen Eigentümerschaft von Moodys Analytics in Verbindung mit den Identifizierungsmöglichkeiten von SIX (LEI, ISIN...) und den Rechenkapazitäten von Cetrel Securities zu nutzen, um unseren Service zu entwickeln. Auf der Grundlage der Regeln der einzelnen Aufsichtsbehörden (wie der OFAC-Regel für 50 % Eigentum) werden alle Sanktionslisten verarbeitet und ermöglichen es uns, klare Listen der sanktionierten Unternehmen und Instrumente mit den entsprechenden Begründungen zu erstellen. Den gesamten Arbeitsablauf können Sie unserem SSMS-Factsheet entnehmen (oben auf dieser Seite verfügbar).