Aufsichtsbehörden werden tätig, wenn sie selber Unregelmässigkeiten feststellen oder auf solche von Dritten (Kunden, Mitarbeitern, Konkurrenten) aufmerksam gemacht werden. Zuerst wenden sie sich meist mit einem Fragebogen an die Unternehmen. Es stehen ihnen aber auch Zwangsmittel zur Verfügung, um den Sachverhalt zu untersuchen.