In Bezug auf Compliance und Corporate Governance haben Führungskräfte eine Reihe von Verantwortlichkeiten:
Führung durch Beispiel: Führungskräfte sollten eine Unternehmenskultur fördern, die Compliance und ethisches Verhalten schätzt. Sie müssen durch ihre eigenen Handlungen die Bedeutung von Rechtskonformität und Ethik unterstreichen.
Bildung und Schulung: Führungskräfte müssen sicherstellen, dass alle Mitarbeiter über die relevanten Vorschriften und internen Richtlinien informiert sind. Sie sollten Schulungen und Weiterbildungen anbieten, um die Kenntnisse der Mitarbeiter in diesen Bereichen zu vertiefen.
Risikomanagement: Führungskräfte sollten Risiken proaktiv identifizieren und Maßnahmen ergreifen, um diese zu minimieren. Dies kann die Implementierung von Kontrollsystemen, die Überprüfung von Compliance-Prozessen und die Erstellung von Notfallplänen beinhalten.
Transparenz und Berichterstattung: Führungskräfte sind dafür verantwortlich, transparent zu sein und regelmäßig über Compliance- und Governance-Fragen zu berichten. Dies kann interne Berichte sowie Kommunikation mit Stakeholdern und Regulierungsbehörden beinhalten.