لكي تصبح وسيطًا معرفًا، ستحتاج عادةً إلى الحصول على التراخيص اللازمة، واختيار شركة تداول للدخول في شراكة معها وبناء قاعدة عملاء. قد تحتاج أيضًا إلى اجتياز بعض الامتحانات والموافقة على شروط وأحكام شركة التداول التي تريد تمثيلها.