أي بروكر يمكن وصفه بأنه افضل وسيط تداول يخضع لقواعد وضوابط تنظيمية صارمة، تفرض عليه اتخاذ العديد من التدابير لحماية العملاء في المقام الأول وكذا مكافحة غسيل الأموال والجرائم المالية بمختلف أنماطها وأنواعها، لذا فإن تفعيل حسابات التداول والسماح بمعاملات إيداع وسحب المال يشترط تقديم فئتين من الأوراق الثبوتية وهما: وثائق إثبات الشخصية ممثلة في بطاقة الهوية أو جواز السفر شرط أن يكونا ساريان لمدة ستة أشهر على أقل تقدير. وثائق إثبات محل الإقامة ويقصد بها فواتير المرافق العامة أو الخطابات البنكية بشرط أن تكون حديثة وألا يكون قد مرّ على إصدارها أكثر من ستة أشهر.