يجب على الخبراء الماليين ، مستشاري الاستثمار المسجلين (RIAs) ، الذين يقدمون المشورة للعملاء بشأن الأمور المالية ويشرفون على محافظهم ، استيفاء المتطلبات القانونية والأخلاقية المحددة. اختبار Series 65 مطلوب لـ RIAs.