تعمل الهيئة بشكل رئيسي على حماية الأسواق المالية وضمان المنافسة العادلة بين المستثمرين، وقد توسعت سلطات هذه هيئة السلوك المالي مع إعادة هيكلتها قبل عدة أعوام، وأصبح لها العديد من الوظائف والصلاحيات التي تتضمن حظر أي من المنتجات المخالفة لمدة تصل إلى أكثر من عام يمكن أن يكون دائماً، إضافة إلى تطبيق الحد الأعلى من الرافعة المالية أحياناً وضمان التحذيرات المناسبة من المخاطرة.