ومن الجدير بالذكر أن شركة المحفظة لا تخضع للرقابة من قبل هيئات تنظيمية كبرى، ولكن كمؤسسة مالية منظمة ومرخصة فهي تحتاج إلى جمع تفاصيل الوضع المالي من العملاء ليتوافق الأمر مع المبادئ التوجيهية للشركة.