尹某某、尹某某2集资诈骗一审刑事判决书湖南省株洲市芦淞区人民法院刑事判决书（2019）湘0203刑初51号：株洲市芦淞区人民检察院以株芦检刑检刑诉［2019］46号起诉书指控被告人尹某某、尹某某2犯集资诈骗罪，于2019年2月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成由审判员李朝龙担任审判长、人民陪审员谭秋良、叶利君参加的合议庭。2019年3月28日，本院依法公开开庭审理了本案。株洲市芦淞区人民检察院指派检察员龙恋娇出庭支持公诉，被告人尹某某及其辩护人罗明华、被告人尹某某2及其辩护人晏晴均到庭参加诉讼。现已审理终结株洲市芦淞区人民检察院指控，2014年10月，被告人尹某某、尹某某2在株洲注册成立株洲某某投资管理有限公司，公司法人代表为尹某某，股东为尹某某、尹某某2，办公地点设在株洲市芦淞区中央商业广场2104号，被告人尹某某安排被告人尹某某2管理公司。该公司成立后，以2%的月息为诱饵，向社会不特定对象进行虚假宣传，谎称集资款项要用于河南省禹州市某某机械有限公司扩建厂房及购置生产设备。2014年10月至2015年9月，被告人尹某某、尹某某2以株洲某某投资管理有限公司的名义向聂某某等40余人非法集资210余万元。所得集资款并未用于扩建厂房及购置生产设备，而是将少部分资金用于支付借款本息，大部分资金去向不明，导致尚有200余万元集资款不能归还。为证明上述事实，公诉机关提供了如下证据：1.人口信息、破案经过、企业信用信息公示报告、借款合同、刑事判决书等书证；2.被害人聂某某等人的报案材料及陈述；3．证人尹某、邢某1、邢某2的证言；4．被告人尹某某、尹某某2的供述与辩解等证据。该院认为，被告人尹某某、尹某某2以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相等诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人尹某某、尹某某2系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人尹某某安排他人并积极参与非法集资，起主要作用，系主犯，被告人尹某某2受他人安排参与非法集资，起次要、辅助作用，系从犯。提起本院依法判处。被告人尹某某、尹某某2对起诉书指控的罪名及证据均没有异议，但均辩称在案发前已退还部分被害人五十余万元，只是未及时将借款合同收回。被告人尹某某的辩护人罗明华对起诉书指控的事实、罪名及证据均没有异议，但辩称：1、被告人尹某某到案后如实供述自己的罪行；2、被告人尹某某自愿认罪，认罪态度好；3、被告人尹某某是偶犯、初犯；4、被告人尹某某主观恶性不大。建议法庭对被告人尹某某从轻处罚。被告人尹某某2的辩护人晏晴对起诉书指控的事实、罪名及证据均没有异议，但辩称：1.被告人尹某某2是从犯，应当从轻处罚；2.被告人尹某某2是初犯，主观恶性较小；3、被告人尹某某2自愿认罪，悔罪态度好；4.被告人尹某某2案发前已退还部分投资款，可以酌情从轻处罚。经审理查明，2014年10月，被告人尹某某、尹某某2在株洲注册成立株洲某某投资管理有限公司（以下简称株洲某某公司），公司法人代表为尹某某，股东为尹某某、尹某某2，办公地点设在株洲市芦淞区中央商业广场2104号，被告人尹某某安排被告人尹某某2管理公司。该公司成立后，以2%的月息为诱饵，向社会不特定对象进行虚假宣传，谎称集资款项将用于河南省禹州市某某机械有限公司（以下简称禹州某某公司）扩建厂房及购置生产设备。2014年10月至2015年9月，尹某某以禹州某某公司、株洲某某公司的名义向聂某某、张英、张月英等41人非法集资211.93万元。后尹某某2于2015年4月底离开株洲担任永州市某某投资咨询管理有限公司总经理，在株洲任职期间非法集资数额为78.447万元。尹某某、尹某某2所得集资款并未用于禹州某某公司扩建厂房及购置生产设备，除支付被害人利某7.736万元外，大部分资金去向不明，导致尚有204.314万元集资款不能归还。另查明，2014年11月至2015年9月期间，尹某某、尹某某2以永州市某某投资咨询管理有限公司名义向唐某某、白某某、黄某等101人吸收资金738万元，尚有407.89万元资金去向不明。2017年2月21日，湖南省永州市冷水滩区人民法院作出（2016）湘1103刑初407号刑事判决书，判决被告人尹某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币十万元；判决被告人尹某某2犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币六万元。二被告人不服该判决，上诉至湖南省永州市中级人民法院，2017年5月3日，湖南省永州市中级人民法院作出（2017）湘11刑终153号刑事裁定书，裁定驳回上诉，维持原判。在刑罚执行完毕前，株洲市公安局发现二被告人在判决宣告前还有其他罪没有判决，遂向湖南省监狱管理局请求将二被告人解回株洲市进行审理。2018年6月19日，湖南省监狱管理局向岳阳监狱发函，同意将二被告人解回株洲市审理，解回期间关押于株洲市公安局第一看守所。上述事实有经当庭举证、质证的下列证据证实：1.人口信息，证明：尹某某、尹某某2作案时已经年满18周岁，为负完全刑事责任年龄人员。2.破案经过、湖南省监狱管理局作出的《关于同意将罪犯尹某某、尹某某2押回再审的函》，证明：尹某某、尹某某2因涉嫌漏罪，于2018年6月19日被解回株洲市审理。3.企业信用信息公示报告，证明：禹州某某公司成立于2012年3月19日，经营范围为机械配件生产、加工、销售，2014年9月4日该公司法定代表人变更为尹某某。株洲某某公司成立于2014年10月28日，位于株洲市芦淞区，法定代表人为尹某某，经营范围为投资管理，投资咨询服务（不含金融、证券、期货类）；实业投资；机械配件加工、销售。4.聂某某、张英、张月英等41人提供的与禹州某某公司、株洲某某公司签订的借款合同，证明：禹州某某公司、株洲某某公司以2％的月息与聂某某等41人签订借款合同，承诺将借款用于禹州某某公司扩建新厂及购置生产设备，共吸收资金211.93万元。5.投资人明细表，证明：聂某某等41人次共向禹州某某公司、株洲某某公司实际投资金额为211.93万元，已向投资者支付利某共计7.736万元。6.协议，证明：2014年9月26日，邢某2将位于禹州市文殊镇韩洼村的禹州某某公司交由尹某某独自经营。7.刑事判决书，证明：尹某某、尹某某2的前科情况及二被告人在永州市非法集资的相关事实。8.证人尹某的证言，证明：尹某某于2014年接手文殊镇韩洼村一家汽车配件铸造厂，挂了禹州某某公司牌子，要他负责管理生产。该厂生产时断时续，于2015年5月停产。工厂一直处于亏损状态，尹某某没有购买新设备。尹某某经常不在厂里，有时候带一些外地人到厂里看看就走了。尹某某2来过工厂一次。9.证人邢某1的证言，证明：他于2011年成立禹州北戴河公司。2014年9月27日，他将公司以200万元的价格转让给尹某某，尹某某陆陆续续支付了60万元。公司住所地的房屋所有权人为张振海。2012年3月，他在文殊镇成立了禹州某某公司，他儿子邢某2是法人代表，尹新朝负责经营。2014年7月，尹新朝将公司交给尹某某经营。后尹某某要他们将公司以550万元的价格出卖，他们表示同意。同年9月4日，公司法人代表变更为尹某某。9月6日，尹某某和邢某2签订协议，约定转让公司的缘由及付款时间。后因尹某某没有付款，邢某2没有转让股份。10.证人邢某2的证言，证明：他父亲邢某1于2012年3月1日成立禹州某某公司。后邢某1以170万元的价格将该公司卖给尹新朝，因尹新朝还有100万元没有支付，邢某1就没有办理变更手续，仅让尹新朝经营。2014年7月，尹新朝将公司经营权转让给尹某某，尹某某承诺偿还尹新朝欠邢某1的钱。11.被害人陈述，证明：聂某某、张英等人在芦淞公安分局经侦大队作的询问笔录及报案材料，证明：聂某某、张英等41人分别向株洲某某公司、禹州某某公司投资的相关情况，上述被害人实际投资金额共计为211.93万元，株洲某某公司、禹州某某公司向被害人共计支付利某7.736万元。株洲某某公司宣称是帮禹州某某公司借款。12.被告人尹某某的供述与辩解，证明：2014年5月，他以550万元的价格从邢某1手中买入禹州某某公司，成为公司的法人代表，但没付款。他之所以要接手亏损中的禹州某某公司，成为法人代表，是因为他欠了别人很多钱，想通过该公司到外面以融资的方式搞钱。同年7月，他以200万元的价格从邢某1手中买入禹州北戴河公司，只付了60万元。同年8月，邢某1介绍一个姓王的男子给他认识并要他到株洲融资，姓王的男子先垫付12万元前期费用，并介绍杨志成立业务团队。约定公司成立后，他要双倍返还姓王的男子垫付的资金，杨志的业务团队负责找老百姓借钱，保证每月借500万元，但拿走45%，剩下55％归他，杨志负责业务员的工资和老百姓的红包，他负责公司的日常开销、归还老百姓的本金及利某。2014年10月，他在株洲注册成立株洲某某投资管理有限公司，地址设在株洲王府井大厦2104号，法定代表人是尹某某，股东是尹某某和尹某某2，总经理是尹某某2，尹某某2全权负责公司管理。业务团队由杨志负责，杨志还找了个叫“肖君辉”的，财务是一个姓张的女子。公司成立后，杨志的业务团队上街发宣传单，向社会宣传株洲某某公司以2％的月息对外借款，借到的钱投入到禹州某某公司扩建厂房及购买生产设备，并承诺按时还本付息。为让借款人相信他们是在做实业，他们邀请一些借款人去禹州某某公司参观。每天下班后，统计当天收的钱，并分45％给杨志，剩下55%由姓张的会计转到他在禹州的工商银行卡上。株洲某某公司共计吸收公众存款200万左右，其中杨志拿走45%,剩下的钱用于公司的日常开销及支付利某。他还亏了30多万元。尹某某2的工资是每月5000元。13.被告人尹某某2的供述与辩解，证明：他知道尹某某在外面欠了很多钱。2014年9月，尹某某与他商量一起去外地开投资公司融资，他表示同意。禹州市很多人都被投资公司骗了，投资公司名声很不好，因为尹某某认识湖南的人，才决定一起到湖南开投资公司。同年10月，他根据尹某某的安排到株洲与一个姓王的男子筹备成立株洲某某投资管理有限公司，地址设在芦淞区王府井21楼2104号，法人代表是尹某某，股东是他和尹某某，但他没出资。他是公司总经理，管理公司，杨志负责业务团队。公司成立后，通过业务员上街发宣传单，以公司扩建厂房和购买设备的名义向社会借款，月息为2%。吸收的资金，杨志得40%（春节后涨到45%），负责业务员工资，剩下的归公司即尹某某所有。尹某某负责支付房租、员工（不包括业务员）工资、利某及归还本金。尹某某分得的60％或55%，主要用于公司开销，他存了少部分在尹某某的工商银行卡上。因株洲某某公司借款人合同到期，尹某某又拿不出钱来归还本金和利某，怕出事，后尹某某和他商量去永州再开一家投资公司，用永州投资人的钱归还株洲借款人到期的本息。同年11月，尹某某、尹某某2在永州成立永州旌翔公司。尹某某2在株洲某某公司做到2015年4月底，后因永州旌翔公司的负责人生病了，就到永州公司当负责人了。尹某某2在株洲某某公司期间，公司共计吸收不到90万资金。尹某某2离开后由肖君辉接手。公司先后有两任财务人员，分别是黄雅伶、张秀明。上述证据经当庭质证，被告人尹某某及其辩护人罗明华、被告人尹某某2及其辩护人晏晴均无异议，上述证据具有客观性、关联性、合法性，且证据之间均能相互印证，已形成证据链，本院均予以确认本院认为，被告人尹某某、尹某某2以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相等诈骗方法非法集资，其中尹某某数额特别巨大，尹某某2数额巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。株洲市芦淞区人民检察院指控被告人尹某某、尹某某2犯集资诈骗罪的罪名成立。被告人尹某某、尹某某2共同故意实施集资诈骗犯罪，是共同犯罪，在共同犯罪中，尹某某2起主要作用，是主犯，应按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚，尹某某2起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。尹某某、尹某某2犯罪后能如实供述自己的罪行，依法均可以从轻处罚。在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现尹某某、尹某某2在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚数罪并罚，决定执行的刑罚。被告人尹某某、尹某某2均辩称在案发前已退还部分被害人五十余万元，经查，与本院查明的事实不符，本院不予采纳；辩护人罗明华以被告人尹某某存在到案后如实供述自己的罪行、自愿认罪、是偶犯、初犯等量刑情节，建议本院对被告人尹某某2从轻处罚的辩护意见，经查，与本院查明的事实相符，本院予以采纳；对辩护人罗明华提出被告人尹某某主观恶性不大的辩护意见，本院不予采纳。辩护人晏晴以被告人尹某某2存在初犯、从犯、自愿认罪等量刑情节，建议本院对被告人尹某某2从轻处罚的辩护意见，经查，与本院查明的事实相符，本院予以采纳；对辩护人晏晴提出尹某某2案发前已退还部分投资款，可以酌情从轻处罚的辩护意见，经查，尹某某、尹某某2共计支付被害人利某7.736万元，相对于集资诈骗金额而言，退还的比例很低，对于该项辩护意见，本院不予采纳。综上，对被告人尹某某适用《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十六条第一款、第五十五条第一款、第五十八条、第六十九条第一、三款、第七十条、第六十七条第三款、第六十四条、第六十一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条及《最高人民法院关于对故意伤害、盗窃等严重破坏社会秩序的犯罪分子能否附加剥夺政治权利问题的批复》之规定；对被告人尹某某2适用《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十九条第一、三款、第七十条、第六十七条第三款、第六十四条、第六十一条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下一、被告人尹某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币六万元；与前犯集资诈骗罪所判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币十万元数罪并罚，决定执行有期徒刑十八年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币十六万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月16日起至2033年12月15日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。）二、被告人尹某某2犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币五万元；与前犯集资诈骗罪所判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币六万元数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币十一万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月17日起至2031年12月16日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。）三、责令被告人尹某某于本判决生效后五日内退赔被害人（被害人名单详见附表）人民币二百零四万三千一百四十元，其中的七十八万四千四百七十元责令被告人尹某某2于本判决生效后五日内与被告人尹某某共同退赔被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长李朝龙人民陪审员谭秋良人民陪审员叶利君二〇一九年三月十八日书记员余灿
经审理查明，2014年10月，被告人尹某某、尹某某2在株洲注册成立株洲某某投资管理有限公司（以下简称株洲某某公司），公司法人代表为尹某某，股东为尹某某、尹某某2，办公地点设在株洲市芦淞区中央商业广场2104号，被告人尹某某安排被告人尹某某2管理公司。该公司成立后，以2%的月息为诱饵，向社会不特定对象进行虚假宣传，谎称集资款项将用于河南省禹州市某某机械有限公司（以下简称禹州某某公司）扩建厂房及购置生产设备。2014年10月至2015年9月，尹某某以禹州某某公司、株洲某某公司的名义向聂某某、张英、张月英等41人非法集资211.93万元。后尹某某2于2015年4月底离开株洲担任永州市某某投资咨询管理有限公司总经理，在株洲任职期间非法集资数额为78.447万元。尹某某、尹某某2所得集资款并未用于禹州某某公司扩建厂房及购置生产设备，除支付被害人利某7.736万元外，大部分资金去向不明，导致尚有204.314万元集资款不能归还。另查明，2014年11月至2015年9月期间，尹某某、尹某某2以永州市某某投资咨询管理有限公司名义向唐某某、白某某、黄某等101人吸收资金738万元，尚有407.89万元资金去向不明。2017年2月21日，湖南省永州市冷水滩区人民法院作出（2016）湘1103刑初407号刑事判决书，判决被告人尹某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币十万元；判决被告人尹某某2犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币六万元。二被告人不服该判决，上诉至湖南省永州市中级人民法院，2017年5月3日，湖南省永州市中级人民法院作出（2017）湘11刑终153号刑事裁定书，裁定驳回上诉，维持原判。在刑罚执行完毕前，株洲市公安局发现二被告人在判决宣告前还有其他罪没有判决，遂向湖南省监狱管理局请求将二被告人解回株洲市进行审理。2018年6月19日，湖南省监狱管理局向岳阳监狱发函，同意将二被告人解回株洲市审理，解回期间关押于株洲市公安局第一看守所。
本院认为，被告人尹某某、尹某某2以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相等诈骗方法非法集资，其中尹某某数额特别巨大，尹某某2数额巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。株洲市芦淞区人民检察院指控被告人尹某某、尹某某2犯集资诈骗罪的罪名成立。被告人尹某某、尹某某2共同故意实施集资诈骗犯罪，是共同犯罪，在共同犯罪中，尹某某2起主要作用，是主犯，应按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚，尹某某2起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。尹某某、尹某某2犯罪后能如实供述自己的罪行，依法均可以从轻处罚。被告人尹某某、尹某某2均辩称在案发前已退还部分被害人五十余万元，经查，与本院查明的事实不符，本院不予采纳；辩护人罗明华以被告人尹某某存在到案后如实供述自己的罪行、自愿认罪、是偶犯、初犯等量刑情节，建议本院对被告人尹某某2从轻处罚的辩护意见，经查，与本院查明的事实相符，本院予以采纳；对辩护人罗明华提出被告人尹某某主观恶性不大的辩护意见，本院不予采纳。辩护人晏晴以被告人尹某某2存在初犯、从犯、自愿认罪等量刑情节，建议本院对被告人尹某某2从轻处罚的辩护意见，经查，与本院查明的事实相符，本院予以采纳；对辩护人晏晴提出尹某某2案发前已退还部分投资款，可以酌情从轻处罚的辩护意见，经查，尹某某、尹某某2共计支付被害人利某7.736万元，相对于集资诈骗金额而言，退还的比例很低，对于该项辩护意见，本院不予采纳。
一、被告人尹某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币六万元；与前犯集资诈骗罪所判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币十万元数罪并罚，决定执行有期徒刑十八年，剥夺政治权利四年，并处罚金人民币十六万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月16日起至2033年12月15日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。）二、被告人尹某某2犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币五万元；与前犯集资诈骗罪所判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币六万元数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币十一万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月17日起至2031年12月16日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。）三、责令被告人尹某某于本判决生效后五日内退赔被害人（被害人名单详见附表）人民币二百零四万三千一百四十元，其中的七十八万四千四百七十元责令被告人尹某某2于本判决生效后五日内与被告人尹某某共同退赔被害人。
集资诈骗罪