埐、王佩飞非法吸收公众存款罪一审刑事判决书舟山市定海区人民法院刑事判决书（2014）舟定刑初字第338号：舟山市定海区人民检察院以舟定检公诉刑诉（2014）1262号起诉书指控被告单位某、被告人王佩飞犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。舟山市定海区人民检察院指派检察员金莹出庭支持公诉。被告单位某诉讼代表人任世海、王佩飞及辩护人黄炜、林幼莉到庭参加了诉讼。现已审理终结经审理查明：2010年7月至2013年7月，被告人王佩飞在担任被告单位某法定代表人期间，以让他人投资被告单位所经营的堂位、牌位为由，向不特定的个人吸收大量民间资金共计人民币1536.29万元，案发后尚有人民币1400余万元无法归还。具体如下：1、林某甲250.8万元；2、邱某26万元；3、水某10万元；4、陈某丙8.76万元；5、张某乙67.6万元；6、周某乙15.2万元；7、高某甲11.4万元；8、胡某甲7.6万元；9、徐某甲10万元；10、叶某甲7.6万元；11、吕某甲20.08万元；12、梁某丙15.2万元；13、潘某甲7.6万元；14、周某丙30.4万元；15、陈某丁7.86万元；16、许某20万元；17、孙某甲11.4万元；18、陆某11.4万元；19、陈某戊19万元；20、王某乙之23.4万元；21、李某甲20.8万元；22、邵某甲5.2万元；23、王某丙2.6万元；24、司某12.51万元；25、李某文5.2万元；26、单某3.6万元；27、王某丁3.6万元；28、高某乙11.67万元；29、邵某乙4.53万元；30、姜某6.3万元；31、张某丙7.42万元；32、王某戊15万元；33、徐某乙5万元；34、柳某10.4万元；35、王某己35.6万元；36、李某乙10.4万元；37、翁某甲84万元；38、陈某己10万元；39、邵某丙10万元；40、唐某5.2万元；41、徐某丙3万元；42、李某丙16.22万元；43、陈某琴8万元；44、李某萍20万元；45、陈某芳8万元；46、张某丁30万元；47、杨某甲171.6万元；48、安某甲30万元；49、张某戊30万元；50、张某己5.2万元；51、郑某甲、徐某莲9.7万元；52、黄某丙5.2万元；53、吴某甲5.2万元；54、陈某庚10.2万元；55、林某乙6.8万元；56、张某庚10.4万元；57、王某庚64万元；58、安某乙150万元；59、张某辛10万元；60、胡某乙14.5万元；61、方某甲19万元；62、吴某乙21.6万元；63、彭某4万元；64、周某丁2.58万元；65、沈某甲13万元；66、李某丁5.2万元；67、刘某丙12.56万元。2007年3月至2013年12月期间，被告人王佩飞以购房、经营寿山塔院、资金周转等为由，向不特定的个人及单位吸收大量民间资金，并承诺在一定期限内归还本金及支付利息，共计人民币10521.56万元。案发后尚有9000余万元无法归还。具体如下：1、王某辛720万元；2、何某甲49万元；3、周某戊40万元；4、余某甲20万元；5、方某乙10万元；6、林某甲55万元；7、周某己15万元；8、崔某56万元；9、余某乙86万元；10、鲍某102万元；11、杨某乙90万元；12、邱某185万元；13、周某庚151万元；14、黄某丁93.2万元；15、张某壬55万元；16、范某甲28万元；17、范某乙6万元；18、丁某85万元；19、叶某乙85万元；20、张某癸50万元；21、余某丙60万元；22、水某205万元；23、吴某丙55万元；24、王某壬75万元；25、刘某丁30万元；26、刘某戊98万元；27、郭某甲130万元；28、邵某丁130万元；29、刘某丙50万元；30、毛某10万元；31、孙某乙30万元；32、施某108万元；33、叶某月10万元；34、林某花134.16万元；35、林某丙40万元；36、应某乙15万元；37、郭某乙105万元；38、胡某娜45万元；39、叶某丙84万元；40、庄某丁135万元；41、虞某甲10万元；42、陈某丙44万元；43、罗某15万元；44、张某子13万元；45、徐某丁27万元；46、王某癸235万元；47、戎某25万元；48、於某甲50万元；49、陈某辛10万元；50、刘某己20万元；51、陈某壬415万元；52、叶某丁20万元；53、翁某乙101万元；54、王某子10万元；55、虞某乙56万元；56、李某戊5万元；57、张某甲25万元；58、吕某乙10万元；59、周某辛48万元；60、孙某丙85万元；61、李某己100万元；62、徐某甲19.7万元；63、张某珍6万元；64、王某涵10万元；65、贺某甲20万元；66、胡某丙8万元；67、吕某甲10万元；68、许某31万元；69、陈某癸100万元；70、陈某戊5万元；71、梁某甲50万元；72、梁某乙60万元；73、祝某21万元；74、李某甲20万元；75、吴某丁370万元；76、林某丁54万元；77、周某壬15万元；78、黄某乙10万元；79、郭某丙7万元；80、李某庚16万元；81、王某丑297万元；82、王某丙8万元；83、邵某戊180万元；84、虞某丙350万元；85、沈某乙80万元；86、翟某45万元；87、邵某己、史某甲675万元；88、司某147万元；89、高某乙72万元；90、俞某甲10万元；91、胡某丁620万元；92、邵某庚20万元；93、邵某辛25万元；94、邵某乙55万元；95、翁某甲130万元；96、李某丙15万元；97、徐某戊20万元；98、杨某甲20万元；99、张某己70万元；100、高某丙40万元；101、安某乙261.5万元；102、吴某戊70万元；103、倪某250万元；104、定海区寿山庙管理委员会80万元；105、张某丑10万元；106、夏某200万元；107、徐某己430万元；108、吴某乙10万元；109、方某丙4万元；110、苗某23万元；111、何某乙58.5万元；112、陈某子13万元；113、王某寅150万元；114、叶某戊85万元；115、王佩某310.5万元。上述事实，被告单位某、被告人王佩飞在开庭审理过程中均无异议，且有诉讼代表人任世海陈述、被害人林某甲、邱某、水某、陈某丙、张某乙、周某乙、高某甲、胡某甲、徐某甲、叶某甲、吕某甲、周某丙、陈某丁、许某、孙某甲、陆某、陈某戊、王某乙之、李某甲、邵某甲、王某丙、司某、单某、王某丁、高某乙、邵某乙、姜某、张某丙、王某戊、徐某乙、柳某、王某己、李某乙、翁某甲、陈某己、邵某丙、唐某、徐某丙、李某丙、张某丁、杨某甲、安某甲、张某戊、张某己、黄某丙、吴某甲、陈某庚、林某乙、张某庚、王某庚、安某乙、张某辛、胡某乙、方某甲、吴某乙、彭某、周某丁、沈某甲、李某丁、刘某丙、王某辛、何某甲、周某戊、余某甲、方某乙、周某己、崔某、余某乙、鲍某、杨某乙、周某庚、黄某丁、张某壬、范某甲、范某乙、丁某、叶某乙、张某癸、余某丙、吴某丙、王某壬、刘某丁、刘某戊、郭某甲、邵某丁、毛某、孙某乙、施某、林某丙、应某乙、郭某乙、叶某丙、庄某丁、虞某甲、罗某、张某子、徐某丁、王某癸、戎某、於某甲、陈某辛、刘某己、陈某壬、叶某丁、翁某乙、王某子、虞某乙、李某戊、张某甲、吕某乙、周某辛、孙某丙、李某己、胡某丙、陈某癸、梁某甲、梁某乙、祝某、吴某丁、林某丁、周某壬、黄某乙、郭某丙、李某庚、王某丑、邵某戊、虞某丙、沈某乙、翟某、邵某己、胡某丁、邵某庚、邵某辛、徐某戊、高某丙、吴某戊、倪某、张某丑、夏某、徐某己、方某丙、苗某、何某乙、陈某子、王某寅、叶某戊、王佩某等的陈述、证人张某甲、黄某甲、黄某乙、应某甲、鲁某、陈某甲、陈某乙、庄某甲、王某甲、万某、汤某、郭某甲、庄某乙、庄某丙、洪某、郑某、刘某甲、周某甲、姚某、刘某乙、邵银宝等的证言、离婚协议书及离婚登记审查处理表、协助查询财产通知书（回执）、舟山市房屋产权资料信息、查封决定书、中国银行业监督管理委员会舟山监管分局舟银监便函、调取证据通知书及调取证据清单、寿山塔院股权转让协议、关于王佩飞代理保险业务的情况说明及附件、接受证据材料清单、随案移送清单、公司基本情况、户籍证明、到案经过、情况说明、舟山市定海区城东街道办事处关于同意成立寿山塔院管理委员会的批复、关于要求审批城东寿山塔院的请示、关于城东塔院要求立项的函、关于城东寿山塔院建设项目用地申请报告、舟山市定海区发展与改革局关于同意建造寿山塔院项目的批复、舟山市定海区民政局证明、执行裁定书、审计报告等证据予以证实，足以认定本院认为：被告单位某违反国家金融管理法规，通过口头的方式宣传在一定期限内归还本金并支付高额利息的承诺，向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，被告人王佩飞系被告单位某负直接责任的主管人员；同时，被告人王佩飞亦采用上述方法，向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，被告单位某、被告人王佩飞的行为均已构成非法吸收公众存款罪，部分属单位犯罪。公诉机关起诉指控的罪名成立。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下一、被告单位某犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）；二、被告人王佩飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币三十万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一四年一月十四日起至二0二三年七月十三日止。）三、责令被告单位某、被告人王佩飞退赔尚未退出的赃款，并发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省舟山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份审判长侯文君人民陪审员周意华人民陪审员潘荣堂二〇一四年十月二十八日书记员张岚岚
经审理查明：2010年7月至2013年7月，被告人王佩飞在担任被告单位某法定代表人期间，以让他人投资被告单位所经营的堂位、牌位为由，向不特定的个人吸收大量民间资金共计人民币1536.29万元，案发后尚有人民币1400余万元无法归还。具体如下：1、林某甲250.8万元；2、邱某26万元；3、水某10万元；4、陈某丙8.76万元；5、张某乙67.6万元；6、周某乙15.2万元；7、高某甲11.4万元；8、胡某甲7.6万元；9、徐某甲10万元；10、叶某甲7.6万元；11、吕某甲20.08万元；12、梁某丙15.2万元；13、潘某甲7.6万元；14、周某丙30.4万元；15、陈某丁7.86万元；16、许某20万元；17、孙某甲11.4万元；18、陆某11.4万元；19、陈某戊19万元；20、王某乙之23.4万元；21、李某甲20.8万元；22、邵某甲5.2万元；23、王某丙2.6万元；24、司某12.51万元；25、李某文5.2万元；26、单某3.6万元；27、王某丁3.6万元；28、高某乙11.67万元；29、邵某乙4.53万元；30、姜某6.3万元；31、张某丙7.42万元；32、王某戊15万元；33、徐某乙5万元；34、柳某10.4万元；35、王某己35.6万元；36、李某乙10.4万元；37、翁某甲84万元；38、陈某己10万元；39、邵某丙10万元；40、唐某5.2万元；41、徐某丙3万元；42、李某丙16.22万元；43、陈某琴8万元；44、李某萍20万元；45、陈某芳8万元；46、张某丁30万元；47、杨某甲171.6万元；48、安某甲30万元；49、张某戊30万元；50、张某己5.2万元；51、郑某甲、徐某莲9.7万元；52、黄某丙5.2万元；53、吴某甲5.2万元；54、陈某庚10.2万元；55、林某乙6.8万元；56、张某庚10.4万元；57、王某庚64万元；58、安某乙150万元；59、张某辛10万元；60、胡某乙14.5万元；61、方某甲19万元；62、吴某乙21.6万元；63、彭某4万元；64、周某丁2.58万元；65、沈某甲13万元；66、李某丁5.2万元；67、刘某丙12.56万元。2007年3月至2013年12月期间，被告人王佩飞以购房、经营寿山塔院、资金周转等为由，向不特定的个人及单位吸收大量民间资金，并承诺在一定期限内归还本金及支付利息，共计人民币10521.56万元。案发后尚有9000余万元无法归还。具体如下：1、王某辛720万元；2、何某甲49万元；3、周某戊40万元；4、余某甲20万元；5、方某乙10万元；6、林某甲55万元；7、周某己15万元；8、崔某56万元；9、余某乙86万元；10、鲍某102万元；11、杨某乙90万元；12、邱某185万元；13、周某庚151万元；14、黄某丁93.2万元；15、张某壬55万元；16、范某甲28万元；17、范某乙6万元；18、丁某85万元；19、叶某乙85万元；20、张某癸50万元；21、余某丙60万元；22、水某205万元；23、吴某丙55万元；24、王某壬75万元；25、刘某丁30万元；26、刘某戊98万元；27、郭某甲130万元；28、邵某丁130万元；29、刘某丙50万元；30、毛某10万元；31、孙某乙30万元；32、施某108万元；33、叶某月10万元；34、林某花134.16万元；35、林某丙40万元；36、应某乙15万元；37、郭某乙105万元；38、胡某娜45万元；39、叶某丙84万元；40、庄某丁135万元；41、虞某甲10万元；42、陈某丙44万元；43、罗某15万元；44、张某子13万元；45、徐某丁27万元；46、王某癸235万元；47、戎某25万元；48、於某甲50万元；49、陈某辛10万元；50、刘某己20万元；51、陈某壬415万元；52、叶某丁20万元；53、翁某乙101万元；54、王某子10万元；55、虞某乙56万元；56、李某戊5万元；57、张某甲25万元；58、吕某乙10万元；59、周某辛48万元；60、孙某丙85万元；61、李某己100万元；62、徐某甲19.7万元；63、张某珍6万元；64、王某涵10万元；65、贺某甲20万元；66、胡某丙8万元；67、吕某甲10万元；68、许某31万元；69、陈某癸100万元；70、陈某戊5万元；71、梁某甲50万元；72、梁某乙60万元；73、祝某21万元；74、李某甲20万元；75、吴某丁370万元；76、林某丁54万元；77、周某壬15万元；78、黄某乙10万元；79、郭某丙7万元；80、李某庚16万元；81、王某丑297万元；82、王某丙8万元；83、邵某戊180万元；84、虞某丙350万元；85、沈某乙80万元；86、翟某45万元；87、邵某己、史某甲675万元；88、司某147万元；89、高某乙72万元；90、俞某甲10万元；91、胡某丁620万元；92、邵某庚20万元；93、邵某辛25万元；94、邵某乙55万元；95、翁某甲130万元；96、李某丙15万元；97、徐某戊20万元；98、杨某甲20万元；99、张某己70万元；100、高某丙40万元；101、安某乙261.5万元；102、吴某戊70万元；103、倪某250万元；104、定海区寿山庙管理委员会80万元；105、张某丑10万元；106、夏某200万元；107、徐某己430万元；108、吴某乙10万元；109、方某丙4万元；110、苗某23万元；111、何某乙58.5万元；112、陈某子13万元；113、王某寅150万元；114、叶某戊85万元；115、王佩某310.5万元。
本院认为：被告单位某违反国家金融管理法规，通过口头的方式宣传在一定期限内归还本金并支付高额利息的承诺，向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，被告人王佩飞系被告单位某负直接责任的主管人员；同时，被告人王佩飞亦采用上述方法，向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，被告单位某、被告人王佩飞的行为均已构成非法吸收公众存款罪，部分属单位犯罪。公诉机关起诉指控的罪名成立。
一、被告单位某犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）；二、被告人王佩飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币三十万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一四年一月十四日起至二0二三年七月十三日止。）三、责令被告单位某、被告人王佩飞退赔尚未退出的赃款，并发还被害人。
非法吸收公众存款罪