庞菊芳、丁素芽、卢永辉非法吸收公众存款罪一审刑事判决书浙江省天台县人民法院刑事判决书（2017）浙1023刑初164号：天台县人民检察院以天检公诉刑诉［2018］140号起诉书及天检公诉刑变诉［2018］2号变更起诉书指控被告人丁素芽、庞菊芳、卢永辉犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月16日向本院提起公诉，并于2017年8月8日、12月15日两次建议对本案延期审理，2018年4月2日经台州市中级人民法院批准本案延长审限三个月。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年6月13日、2018年5月30日两次召开庭前会议，并于2018年5月30日公开开庭审理了本案。天台县人民检察院指派检察员丁某1出庭支持公诉，被告人丁素芽及其辩护人童文旺，被告人庞菊芳及其辩护人王耿勇，被告人卢永辉及其辩护人周智敏到庭参加诉讼。现已审理终结经审理查明：2015年10月，揭洋（另案处理）在安徽省六安市注册成立安徽航旅科技有限公司，并指派汪某1、邱某1（均另案处理）二人来到合肥市发展市场。为了发展集资业务，汪某1、邱某1二人于2015年12月3日注册成立安徽天合联盟科技有限公司（以下简称“天合联盟”），以天合联盟控股公司的子公司为名义每日两次在公司经营地举办推广介绍会方式向外公开宣传，吸收投资人投资，宣传公司就是负责吸收群众资金，通过资金循环运转，造成大量的现金流，来拉升天合联盟公司在美国纳斯达克上市股票（股票代码ＴＵＡＡ）的股值，再把股票升值挣来的钱回报给投资人。首先，投资人需经已成为会员的投资人引荐，出资人民币4000元（以下币种同）购买一个资格（名义上是飞机票出票端口，并提供手机软件下载，但实际上该端口并无人使用），成为公司会员，该4000元不计入后期理财金额，但公司承诺在购买该资格一年后公司回报资人1万元现金或者价值1万元的股票；其次，在投资人成为会员后，可以按照每份4000元的整数倍进行投资，投资期限为9周。第一周、第二周的返利为每份500元（扣除5%手续费后实际所得475元），第三周至第九周的返利为每份1000元（扣除5%手续后实际所得950元），9周后连本带利每份可收益7600元。作为介绍新投资人入会投资的老会员，无论新会员投资多少钱，只能享受一份4000元的9周收益，即7600元。公司会员可随意发展新投资人，但只享受其直接发展人的一份4000元的9周收益，即7600元，总收益根据名下的直接发展会员的数量可叠加，对其直接发展的会员再次发展新的会员不再享受收益。投资人通过刷公司提供的ＰＯＳ机或者公司银行的银行账户进行投资。2016年4月19日，合肥市公安局包河区分局立案侦查安徽天合联盟非法吸收公众存款案。经司法会计审计，涉案非法吸收公众存款资金人民币1999767155元，共计造成投资人损失392109840元。2015年12月份，被告人庞菊芳经孙雪玲（另案处理）推荐参与投资天合联盟。被告人庞菊芳则介绍被告人丁素芽等人参与投资天合联盟。之后，被告人庞菊芳、丁素芽经审批先后成立报单中心，通过微信、口口相传的方式向社会公众进行宣传，发展他人投资注册成某合联盟会员。被告人丁素芽成立报单中心后，发展下线范某6、于某、周某2、陈某19等人（均另案处理）成某合联盟报单中心。被告人卢永辉亦介绍他人到被告人丁素芽报单中心参与投资，并建立、管理“天合一家人”、“天合一家人2群”的微信群。报单中心收取下线会员每投资4000元报单费200元（后降为160元），并收取下线报单中心“三代分红”，依次为30元、20元、10元。期间，天合联盟奖励被告人丁素芽现代ｉｘ35轿车和保时某凯Ａ111轿车各一辆（均登记在陈某2名下）。经司法会计审计，被告人丁素芽报单中心投资金额9635.6万元，个人投资金额145.2万元，收回投资分红179.6万元，收回推荐分红36.55万元，收回报单费4209050元。被告人丁素芽的下线一代报单中心即范某6报单中心投资金额2032.4万元，于某报单中心投资金额为1160万元。被告人丁素芽的下线二代报单中心即陈某19报单中心投资金额为1001.6万元，周某2报单中心投资金额为687.2万元，陈某18（已被判刑）报单中心投资金额为619.6万元。被告人丁素芽涉及非法吸收公众存款资金合计14991.2万元。被告人庞菊芳发展下线丁素芽及陈某1、杨某某等人（另案处理，以“徐某”名义成立报单中心）成某合联盟报单中心，收取下线会员每投资4000元报单费200元（后降为160元），并收取下线报单中心“三代分红”，依次为30元、20元、10元。经司法会计审计，被告人庞菊芳报单中心投资金额1092万元，个人投资金额77.2万元，收回投资分红72.15万元，收回推荐分红14.65万元，收回报单费1335950元。被告人庞菊芳下线一代报单中心即丁素芽报单中心投资金额9635.6万元，徐静报单中心投资金额460.8万元。被告人庞菊芳的下线二代报单中心即范某6报单中心投资金额2032.4万元，于某报单中心投资金额为1160万元。被告人庞菊芳的下线三代报单中心即陈某19报单中心投资金额为1001.6万元，周某2报单中心投资金额为687.2万元，陈某18（已被判刑）报单中心投资金额为619.6万元。被告人庞菊芳涉及非法吸收公众存款资金合计16612万元。2016年10月10日，被告人丁素芽被天台县公安局传唤到案，被告人卢永辉到天台县公安局投案，后均如实供述了自己的犯罪事实。2017年1月6日，被告人庞菊芳在向天台县公安局投案途中被公安民警抓获，后如实供述了自己的犯罪事实。案发后，公安机关扣押了陈某2名下一辆浙Ｊ×××××的迈凯Ａ111棕色小型汽车及一辆浙Ｊ×××××的北京现代汽车等物。上述事实，被告人丁素芽、庞菊芳、卢永辉在开庭审理过程中均无异议，并有三被告人的在卷供述，证人陈某2、汪某1、邱某1、许某1、王某1、叶某1、陈某3、鲍某、庞某1、徐某1、余某1、陈某4、潘某1、齐某1、许某2、梅某1、卢某、王某2、陆某1、陈某5、陈某6、范某1、丁某2、芦星庆、徐某2、邱某2、张某1、潘某2、陈某7、范某2、金某1、齐某2、王某3、姜某1、洪某1、裴某、汪某2、余某2、季某、许某3、孙某1、许某4、陈某8、蔡某1、王某4、胡某、齐某3、徐某3、郑某1、朱某1、洪某2、丁某3、陆某2、许某5、王某5、洪某3、梅某2、徐某4、陈某9、周某1、夏某、陈某10、陈某11、张某2、叶某2、许某6、蒋某、裘某1、吴某、陈某12、葛某1、汪某3、丁某4、徐某5、洪某4、丁某5、许某7、张某3、孙某2、郑某2、叶某3、许某8、郑某3、范某3、姜某2、陈某13、陈某1洪某5、陈某15、高某、蔡某2、郑某4、王某6、许某9、裘某2、许某10、许某11、金某2、庞某2、徐某6、陈某16、丁某6、金某3、许某12、许某13、赵某、朱某2、许某14、徐某7、柴某、丁某7、翁某、陈某17、张某4、王某7、范某4、范某5、陈某18、汤某、陈某1、葛某2、许某15、谢某的证言，《银行账户查询明细》，《扣押决定书》，《扣押笔录》，《查封决定书》，《起诉书》，《电子物证鉴定书》，《天合联盟补充意见》，光盘，《前科劣迹情况说明》，《归案经过》，《抓获经过》，《户籍证明》等证据证实，足以认定本院认为，被告人丁素芽、庞菊芳、卢永辉违反国家金融管理法律规定，在未经国家有关部门批准的情况下，为揭洋、汪某1、邱某1等人向社会不特定对象吸收公众存款提供帮助，扰乱金融秩序，数额巨大，三被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控三被告人的罪名成立。被告人丁素芽、庞菊芳、卢永辉非法吸收公众存款数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。三被告人在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人丁素芽到案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人庞菊芳、卢永辉有自首情节，依法可以减轻处罚。被告人丁素芽的辩护人以上述同样理由要求对被告人从轻处罚的辩护意见，理由正当，本院予以采纳。被告人丁素芽非法吸收公众存款达14991.2万元，虽是从犯，但没有其他可以减轻处罚的情节，不宜对其减轻处罚，故对其辩护人建议对被告人判处三年以下有期徒刑的意见，理由不当，本院不予采纳。被告人庞菊芳、卢永辉的辩护人以上述同样理由建议对二被告人减轻处罚的意见，理由正当，本院予以采纳。揭洋、汪某1、邱某1等人为进行非法吸收公众存款而设立安徽天合联盟科技有限公司，公司成立后主要实施非法吸收公众存款活动，依法不应以单位犯罪论处，故对被告人卢永辉的辩护人提出本案系单位犯罪的意见，理由不当，本院不予采纳。对于涉案赃款赃物，应继续予以追缴，发还各被害人。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下一、被告人丁素芽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十五万元。二、被告人庞菊芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币十二万元。三、被告人卢永辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人丁素芽的刑期自2016年10月11日起至2019年12月10日止；被告人庞菊芳的刑期自2017年1月6日起至2019年9月5日；被告人卢永辉的刑期自2016年10月11日起至2019年2月10日。）四、赃款赃物继续予以追缴，发还各被害人。（以上罚金及退赔款限判决生效之日起一个月内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长林桂燕人民陪审员叶晓阳人民陪审员齐菊生二〇一八年五月三十一日代书记员周晋莹
经审理查明：2015年10月，揭洋（另案处理）在安徽省六安市注册成立安徽航旅科技有限公司，并指派汪某1、邱某1（均另案处理）二人来到合肥市发展市场。为了发展集资业务，汪某1、邱某1二人于2015年12月3日注册成立安徽天合联盟科技有限公司（以下简称“天合联盟”），以天合联盟控股公司的子公司为名义每日两次在公司经营地举办推广介绍会方式向外公开宣传，吸收投资人投资，宣传公司就是负责吸收群众资金，通过资金循环运转，造成大量的现金流，来拉升天合联盟公司在美国纳斯达克上市股票（股票代码ＴＵＡＡ）的股值，再把股票升值挣来的钱回报给投资人。首先，投资人需经已成为会员的投资人引荐，出资人民币4000元（以下币种同）购买一个资格（名义上是飞机票出票端口，并提供手机软件下载，但实际上该端口并无人使用），成为公司会员，该4000元不计入后期理财金额，但公司承诺在购买该资格一年后公司回报资人1万元现金或者价值1万元的股票；其次，在投资人成为会员后，可以按照每份4000元的整数倍进行投资，投资期限为9周。第一周、第二周的返利为每份500元（扣除5%手续费后实际所得475元），第三周至第九周的返利为每份1000元（扣除5%手续后实际所得950元），9周后连本带利每份可收益7600元。作为介绍新投资人入会投资的老会员，无论新会员投资多少钱，只能享受一份4000元的9周收益，即7600元。公司会员可随意发展新投资人，但只享受其直接发展人的一份4000元的9周收益，即7600元，总收益根据名下的直接发展会员的数量可叠加，对其直接发展的会员再次发展新的会员不再享受收益。投资人通过刷公司提供的ＰＯＳ机或者公司银行的银行账户进行投资。2016年4月19日，合肥市公安局包河区分局立案侦查安徽天合联盟非法吸收公众存款案。经司法会计审计，涉案非法吸收公众存款资金人民币1999767155元，共计造成投资人损失392109840元。2015年12月份，被告人庞菊芳经孙雪玲（另案处理）推荐参与投资天合联盟。被告人庞菊芳则介绍被告人丁素芽等人参与投资天合联盟。之后，被告人庞菊芳、丁素芽经审批先后成立报单中心，通过微信、口口相传的方式向社会公众进行宣传，发展他人投资注册成某合联盟会员。被告人丁素芽成立报单中心后，发展下线范某6、于某、周某2、陈某19等人（均另案处理）成某合联盟报单中心。被告人卢永辉亦介绍他人到被告人丁素芽报单中心参与投资，并建立、管理“天合一家人”、“天合一家人2群”的微信群。报单中心收取下线会员每投资4000元报单费200元（后降为160元），并收取下线报单中心“三代分红”，依次为30元、20元、10元。期间，天合联盟奖励被告人丁素芽现代ｉｘ35轿车和保时某凯Ａ111轿车各一辆（均登记在陈某2名下）。经司法会计审计，被告人丁素芽报单中心投资金额9635.6万元，个人投资金额145.2万元，收回投资分红179.6万元，收回推荐分红36.55万元，收回报单费4209050元。被告人丁素芽的下线一代报单中心即范某6报单中心投资金额2032.4万元，于某报单中心投资金额为1160万元。被告人丁素芽的下线二代报单中心即陈某19报单中心投资金额为1001.6万元，周某2报单中心投资金额为687.2万元，陈某18（已被判刑）报单中心投资金额为619.6万元。被告人丁素芽涉及非法吸收公众存款资金合计14991.2万元。被告人庞菊芳发展下线丁素芽及陈某1、杨某某等人（另案处理，以“徐某”名义成立报单中心）成某合联盟报单中心，收取下线会员每投资4000元报单费200元（后降为160元），并收取下线报单中心“三代分红”，依次为30元、20元、10元。经司法会计审计，被告人庞菊芳报单中心投资金额1092万元，个人投资金额77.2万元，收回投资分红72.15万元，收回推荐分红14.65万元，收回报单费1335950元。被告人庞菊芳下线一代报单中心即丁素芽报单中心投资金额9635.6万元，徐静报单中心投资金额460.8万元。被告人庞菊芳的下线二代报单中心即范某6报单中心投资金额2032.4万元，于某报单中心投资金额为1160万元。被告人庞菊芳的下线三代报单中心即陈某19报单中心投资金额为1001.6万元，周某2报单中心投资金额为687.2万元，陈某18（已被判刑）报单中心投资金额为619.6万元。被告人庞菊芳涉及非法吸收公众存款资金合计16612万元。2016年10月10日，被告人丁素芽被天台县公安局传唤到案，被告人卢永辉到天台县公安局投案，后均如实供述了自己的犯罪事实。2017年1月6日，被告人庞菊芳在向天台县公安局投案途中被公安民警抓获，后如实供述了自己的犯罪事实。案发后，公安机关扣押了陈某2名下一辆浙Ｊ×××××的迈凯Ａ111棕色小型汽车及一辆浙Ｊ×××××的北京现代汽车等物。
本院认为，被告人丁素芽、庞菊芳、卢永辉违反国家金融管理法律规定，在未经国家有关部门批准的情况下，为揭洋、汪某1、邱某1等人向社会不特定对象吸收公众存款提供帮助，扰乱金融秩序，数额巨大，三被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控三被告人的罪名成立。被告人丁素芽、庞菊芳、卢永辉非法吸收公众存款数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。三被告人在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人丁素芽到案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人庞菊芳、卢永辉有自首情节，依法可以减轻处罚。被告人丁素芽的辩护人以上述同样理由要求对被告人从轻处罚的辩护意见，理由正当，本院予以采纳。被告人丁素芽非法吸收公众存款达14991.2万元，虽是从犯，但没有其他可以减轻处罚的情节，不宜对其减轻处罚，故对其辩护人建议对被告人判处三年以下有期徒刑的意见，理由不当，本院不予采纳。被告人庞菊芳、卢永辉的辩护人以上述同样理由建议对二被告人减轻处罚的意见，理由正当，本院予以采纳。揭洋、汪某1、邱某1等人为进行非法吸收公众存款而设立安徽天合联盟科技有限公司，公司成立后主要实施非法吸收公众存款活动，依法不应以单位犯罪论处，故对被告人卢永辉的辩护人提出本案系单位犯罪的意见，理由不当，本院不予采纳。对于涉案赃款赃物，应继续予以追缴，发还各被害人。
一、被告人丁素芽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十五万元。二、被告人庞菊芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币十二万元。三、被告人卢永辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人丁素芽的刑期自2016年10月11日起至2019年12月10日止；被告人庞菊芳的刑期自2017年1月6日起至2019年9月5日；被告人卢永辉的刑期自2016年10月11日起至2019年2月10日。）四、赃款赃物继续予以追缴，发还各被害人。（以上罚金及退赔款限判决生效之日起一个月内缴纳。
非法吸收公众存款罪