王丽莉集资诈骗一审刑事判决书吉林省辽源市龙山区人民法院刑事判决书（2017）吉0402刑初346号：辽源市龙山区人民检察院于2017年12月1日以龙检刑检刑诉字［2017］300号起诉书，指控被告人王丽莉犯集资诈骗罪向本院提起公诉。本院于同年12月1日立案，并依法组成合议庭于12月18日、2018年2月24日公开开庭进行审理。龙山区人民检察院指派检察员王丹、张鹏出庭支持公诉。被告人王丽莉及其辩护人兰升良到庭参加诉讼。现已审理终结公诉机关指控：被告人王丽莉在2014年年末至2016年4月任辽源市开拓投资有限责任公司副总经理期间，采取散发宣传单、公司宣传展页等方式，在未经有关部门依法批准的情况下，以公司扩大需要大量资金为由，以支付高额利息为回报，向韩某、朱某1、张某1、于某1、李某1、吴某、于某2、徐某、宋某等不特定公众非法集资共计390余万元，这些集资没有用于公司的生产经营活动，大部分被王丽莉个人使用，造成投资人直接经济损失共计360余万元。公诉机关为证明上述事实，当庭提供了被告人王丽莉的供述和辩解、证人证言、被害人陈述、书证等证据材料。公诉机关认为，被告人王丽莉以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究刑事责任。被告人王丽莉辩称，其没有实施集资诈骗行为，不构成集资诈骗罪。其辩护人认为，1、王丽莉没有直接具体经办集资行为；2、集资的主体是开拓公司，而不是王丽莉；3、王丽莉占用的款项用于生产经营；4、不能因为王丽莉此前有借款行为而推定其有诈骗的故意。经审理查明：被告人王丽莉在2014年年末至2016年4月任辽源市开拓投资有限责任公司副总经理期间，采取散发宣传单、公司宣传展页等方式，在未经有关部门依法批准的情况下，以公司扩大需要大量资金为由，以支付高额利息为回报，向韩某、朱某1、张某1、于某1、李某1、吴某、于某2、徐某、宋某等不特定公众非法集资共计390余万元，这些集资没有用于公司的生产经营活动，大部分被王丽莉个人使用，造成投资人直接经济损失共计360余万元。上述事实，有经公诉机关庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、报案材料证实，2016年6月14日，被害人张某1、朱某1、韩某向公安机关报案称郭某、王丽莉接受其理财业务后还不了款，并且不知去向。2、抓获经过证实，2016年8月30日，公安人员将涉案的郭某抓获，后于2017年3月10日在葫芦岛市将王丽莉抓获，并于3月11日将其羁押于葫芦岛市看守所。3、常住人口信息证实，王丽莉在犯罪时具有相应的刑事责任能力。4、借条证实，2014至2015年间，王丽莉三次向郭某借款共计535万元。2014年间，王丽莉以天津市帮民商务信息咨询有限公司名义与刘杰签订了50万元的借款合同。5、辽源开拓有限责任公司（以下简称开拓公司）营业执照及相关变更手续证实，公司成立于2014年11月28日，法定代表人系郭某，后于2015年5月11日将公司法定代表人更名为王丽莉的父亲王某1。6、外部产品包更新单证实，公司经营汽车融资贷款业务。7、开拓公司宣传单及照片证实，公司将主营业务印制宣传单，并带领公司客户赴三亚旅游。8、开拓飞翔公司章程及纳税证明证实，公司股东及出资情况和公司纳税情况。9、市场主体信息、企业名称预先核准通知书、公司设立申请书、发起人基本信息及天津帮民公司章程及变更登记、税务登记证实，天津帮民公司与国远公司更迭情况，以及纳税情况。10、相关被害人提供的凭证证实，韩某提供了开拓公司出具的50万元内部保值投资单、申请单及钱款转到王某2处的转账凭证；张某1提交了开拓公司出具的100万元的内部保值投资单、申请单及将钱款转到郭某处的转账凭证；朱某1提交了开拓公司的50万元的内部保值投资单、申请单及相关对账明细；于某1提交了开拓公司出具的19万元的内部保值投资单及申请单；李某1提交了开拓公司出具的37万元的内部保值投资单及申请单；吴某提交了开拓公司出具的包含王某3共42万元的内部保值投资单和申请单；徐某提交了开拓公司出具的10万元内部保值投资单和申请单及3张额度为6.7万元的信用卡养卡申请单及收据；于某2提交了开拓公司出具的15万元的内部保值投资单和申请单；宋某提交了5万元的内部保值投资单和申请单。11、信用卡支出情况名细单证实，徐某、于某1放在开拓公司的信用卡支出情况。12、郭某、王丽莉、王某2银行卡交易明细证实，王丽莉与开拓公司王某2、朱某2、姚雪娜及其父亲王某1之间钱款往来情况。13、王丽莉尾号为9073和4414的银行卡交易明细证实，其与赵某、计某、王某4、管某、翟金荣、张某2、宗某、王某5、王某1、王某2、郭某等人之间的钱款往来情况。14、管某的借记卡明细证实，其与王丽莉之间有钱款往来。15、开拓公司员工王某2的尾号8742的中国银行卡交易记录证实，在2014年10月29日至2015年9月2日，王某2多次向王丽莉转款413000元，还多次向赵某转款23万元。16、借据及银行汇款凭证证实，张某2于2013年12月27日借给王丽莉10万元，并于2014年8-9月间向王丽莉汇款32万元；宗某于2014年10月29日借给王丽莉50万元，并于同日向王丽莉汇款37万元；翟金荣于2015年5月20日借给王丽莉共158万元；王某5于2016年7月6日借给王丽莉75万元。17、银行查询单据证实，韩某于2015年6月7日向王某2账户中转账50万元，王某2给韩某转账3万元利息；王丽莉9073的银行卡交易记录证实，在2014年6月至2015年8月间，郭某向其汇款755.8万元。18、天津宝坻区熙凯保健按摩中心相关书证材料证实，2015年1月4日以前，中心的经营者系管某，此后其以270万元的价格转让给王立敏。19、天津宝坻区川香人家饭店相关书证材料证实，2014年3月4日，王某5将宝坻区辖内的房屋出租给王丽莉，后于2015年6月16日同意李子东将房产转让王丽莉经营餐厅，该饭店于2015年9月14日注销。20、证人王某2的证言证实，我是开拓公司出纳员，王丽莉是公司副总经理，负责安排人员接待，办理返本付息的相关业务。韩某、张某1、朱某1、于某1、于某2的投资是经我办理的，大概有300万元左右，我将这些钱按郭某的要求一部分转给郭某本人或他指定的账户上，一部分转给王丽莉。郭某于2015年5月成立开拓飞翔公司，开拓飞翔公司与开拓公司都在一个办公地点。开拓飞翔公司的经营范围有通讯设备技术开发和房地产中介等，公司就是空壳，没有实际经营业务，没有出资，没有纳税记录，没有账目。我没听说过天津国远和帮民公司，辽源开拓公司也没有往天津投入资金。21、证人鲍某的证言证实，我是开拓公司的业务员。2015年11月，介绍于某2向公司投资20万元，后来自己还给于某27万元。22、证人朱某2的证言证实，我是开拓公司库管员，于某1在2015年经我介绍向公司投入15-16万元；于2016年投入19万元，后期没有返款，公司安排客户去三亚旅游，王丽莉当时在三亚说公司会越做越大，钱款一定会连本带息给付到位。23、证人郑某、冯某的证言证实，我们是开拓公司员工，王丽莉是公司股东，郭某不在公司时都向她请示。李某1向公司投资，但公司没按约定给李某1钱。郑某还证实，开拓公司在网上商城卖过米、面、油，都是现进现卖，没有什么库存。网上商城成立后，刚开始运营就没有钱了，公司只运营了两个多月就结束了。24、证人王某1的证言证实，2014年，女儿王丽莉和郭某成立开拓公司，2015年，其担当公司挂名法人。在2014年11月至2015年12月间，我给王丽莉的多笔汇款是帮王丽莉借的钱。王丽莉先期是开饭店用钱，饭店在2014年11月就黄了；后来王丽莉把钱汇到我卡上，由我还她的欠款。2014年6月6日，我给王立华汇款13.1万元是王丽莉汇给我的。25、证人李某2的证言证实，我和父亲李某1在开拓公司投资37万元。26、证人杨某的证言证实，我在郭某办公室待着的时候看到韩某和朱某1来公司向郭某和王丽莉要钱。27、证人王某6的证言证实，我是天津市宝坻区熙凯保健按摩中心的实际经营者，我是在2015年1月从管某手中接手的按摩中心，听管某说，之前系管某和王丽莉一起经营。28、证人王某7的证言证实，天津市宝坻区建设路99号房产的产权人是我父亲王秀峰，现在由王某6经营按摩中心，此前2012年时将房屋租给了管某。29、证人王某5的证言证实，我是天津市宝坻区华街10号增5号的产权人。2013年时将房产租给李子东，不到一年的时间里，又将房产租给王丽莉开饭店。2015年，王丽莉未经我同意就将房产转租一个江西的男子。王丽莉在2014年以月利4分，向我和我妻子翟金荣共借款130万元，现在还欠我75万元。30、证人董某的证言证实，我是天津市宝坻区钰华街10号增4号的产权人，2014年将房产租给王丽莉开饭店，2015年又将房产租给他人使用。31、证人赵某的证言证实，2014-2016年间，我多次借给王丽莉钱款，王丽莉给我打了一个750万元的欠条。2015年1-11月，我和王丽莉的银行往来汇款系王丽莉还我的钱。32、证人计某的证言证实，我在2013-2014年间，借给王丽莉16万元，现在还有6万元没还给我。2014-2015年间，我和王丽莉银行往来汇款系王丽莉还我的钱。33、证人王某4的证言证实，我从2010年开始借给王丽莉钱款，至2014年初共借给王丽莉300余万元，王丽莉还欠我140万元未还，我和王丽莉的银行往来汇款系王丽莉还我的钱。34、证人管某的证言证实，我从2012年开始和王丽莉合伙开足疗店，在2014年末和2015年初时将足疗店转给他人。王丽莉在2014年12月3日、2015年5月18日、8月12日给我的汇款共106.5万元是归还我借给她的钱。35、证人张某2的证言证实，我在2014年时借给王丽莉钱款，后来王丽莉还欠六七万元，我和王丽莉的银行往来汇款系王丽莉还我的钱。36、证人宗某的证言证实，2014年10月，王丽莉以月利4分向我借款25万元，后来他丈夫王磊向我借了25万元，王丽莉还欠25万元本金，我和王丽莉的银行往来汇款系王丽莉还我的钱。37、证人郭某的证言证实，我是开拓公司的负责人，王丽莉是股东，公司向不特定的多数人吸收存款，并以信用卡养卡的方式变相吸收资金，给付高额利息。公司先后有韩某投资50万元，张某1投资100万元，朱某1投资100万元，于某1投资19万元等等，养卡业务有徐某和于某1，具体投资人员和投资款项以投资单为准。王丽莉和我说她在天津有养猪场、会馆和饭店，现在要扩大经营需要资金，之后我就把吸来的资金交给王丽莉，由王丽莉向我出具借条。我还通过王丽莉介绍用公司的集资款以月利4分借给天津的管某。38、证人王某8的证言证实，我是2015年9月在开拓飞翔公司工作的，公司成立于2015年5月，主要经营网络商城，我负责上传图片，开拓飞翔公司使用的办公用品都是开拓飞翔公司的，开拓飞翔公司卖过米、面和豆油，还有三部手机，加一起能卖一万多元的货。39、被害人韩某陈述证实，2015年6月7日，我向开拓公司投资50万元，当时王丽莉在场，钱汇到公司会计王某2账户上。2015年9月7日，我收到3万元收益款。2016年3月，郭某和王丽莉约我见面说钱拿天津赌场投资拿不回来了。40、被害人朱某1陈述证实，2015年6月，我和韩某一起向开拓公司投资50万元，当时王丽莉也在场。2015年9月7日，我收到3万元收益款。2015年11月26日，我又投入50万元。2015年末，公司安排我们去三亚旅游。后期我到开拓公司要钱，都是王丽莉接待的。41、被害人张某1陈述证实，2015年6月，经韩某介绍向开拓公司投资100万元，当时王丽莉在场。2015年9月11日收到6万元收益款。42、被害人于某1陈述证实，2015年5月，经开拓公司朱某2介绍投入开拓公司共19万元，还有5张信用卡被郭某透支8万元。我得到2万元利息，但没有支取，都连本带利的投进去了。43、被害人李某1陈述证实，2015年4月至2016年1月间，经开拓公司业务经理冯某介绍投入开拓公司共74万元，收到9万元利息，至2016年3月共返本金37万元，还欠37万元本息及部分利息。自2016年4月起，每次到公司要钱都是王丽莉接待。44、被害人吴某陈述证实，2015年4月至2016年2月，经王某3和杨某介绍，共在开拓公司投资42万元，得到3000元利息。45、被害人徐某陈述证实，2014年年末至2016年年初，共向开拓公司投资10万元，还有5张信用卡交给公司，信用卡被透支11.6万元，我大约得到1万元利息。46、被害人王某3陈述证实，2015年3月，我交给吴某20万元向开拓公司投资。2016年6月，吴某告诉我说公司老板跑了，利息没拿到。47、被害人于某2陈述证实，2015年11月，我拿20万元给鲍杰投入到开拓公司，后来公司还不上钱，鲍杰给我5万元现金。我和王丽莉通过电话商量用公司的房产抵顶我欠款的事儿。48、被害人宋某陈述证实，2015年至2016年间，向开拓公司投资5万元，王丽莉知情，但本金没有归还。49、被告人王丽莉供述证实，我和郭某合伙经营开拓公司，我是公司副总经理，公司对外宣传吸收资金。郭某将钱投入到我在天津经营的饭店150万元，足疗店50万元，还借给天津的管某70万元。我和公司投资人曾去三亚旅游。我以月利4-6分欠天津的赵某、王某4、翟金荣、张某2、宗某钱款，2014年11月至2015年11月汇款是还给他们的钱，其中有一部分钱是郭某汇给我的。王某2给我汇过钱；我告诉郭某找王某2给赵某汇过钱。辩护人向法庭提供如下证据:1、企业信息公示报告证实，王丽莉与郭某于2015年5月18日成立开拓飞翔通讯科技有限公司，王丽莉将获得的款项用于公司支出。2、营业执照两份证实，王丽莉曾于2013年9月5日在天津成立天津帮民商务信息咨询有限公司和天津国远商务信息咨询有限公司，王丽莉将获得的款项用于公司支出。以上证据能证实相关企业确曾成立存在，但不能证实王丽莉将获得的款项用于前述企业支出本院认为：被告人王丽莉以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据充分，指控罪名成立。关于被告人王丽莉及其辩护人提出的辩解和辩护意见，经查，王丽莉在其参与经营的开拓公司成立前已有对外债务，开拓公司成立前后，其从公司负责人郭某及公司员工处取走大量资金用于个人使用，在明知其所获得的资金无法有效运营的情况下，仍大量吸取资金，致使钱款不能归还，被害人遭受重大损失，故其行为符合集资诈骗罪的构成要件，对王丽莉及其辩护人的相关意见不予采纳。依据被告人王丽莉的犯罪性质、情节及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，判决如下一、被告人王丽莉犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月11日起至2029年3月10日止。）二、继续追缴被告人王丽莉违法所得发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽源市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份审判长孙继炎人民陪审员王德智人民陪审员王德才二〇一八年二月二十六日书记员郭峰
经审理查明：被告人王丽莉在2014年年末至2016年4月任辽源市开拓投资有限责任公司副总经理期间，采取散发宣传单、公司宣传展页等方式，在未经有关部门依法批准的情况下，以公司扩大需要大量资金为由，以支付高额利息为回报，向韩某、朱某1、张某1、于某1、李某1、吴某、于某2、徐某、宋某等不特定公众非法集资共计390余万元，这些集资没有用于公司的生产经营活动，大部分被王丽莉个人使用，造成投资人直接经济损失共计360余万元。
本院认为：被告人王丽莉以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据充分，指控罪名成立。关于被告人王丽莉及其辩护人提出的辩解和辩护意见，经查，王丽莉在其参与经营的开拓公司成立前已有对外债务，开拓公司成立前后，其从公司负责人郭某及公司员工处取走大量资金用于个人使用，在明知其所获得的资金无法有效运营的情况下，仍大量吸取资金，致使钱款不能归还，被害人遭受重大损失，故其行为符合集资诈骗罪的构成要件，对王丽莉及其辩护人的相关意见不予采纳。
一、被告人王丽莉犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月11日起至2029年3月10日止。）二、继续追缴被告人王丽莉违法所得发还被害人。
集资诈骗罪