廖斌斌挪用资金罪一审刑事判决书浙江省衢州市柯城区人民法院刑事判决书（2019）浙0802刑初545号：衢州市柯城区人民检察院以衢柯检一部刑诉（2019）24号起诉书指控被告人廖斌斌犯挪用资金罪、职务侵占罪，于2019年10月28日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用简易程序，组成合议庭审理，于2019年11月26日公开开庭审理了本案，衢州市柯城区人民检察院指派检察员裴军出庭支持公诉，被告人廖斌斌及其辩护人陈惠平到庭参加诉讼。本案现已审理终结公诉机关指控，2014年至2018年10月，被告人廖斌斌作为开山控股集团股份有限公司子公司浙江开山重工股份有限公司的业务经理，实际负责开山控股集团股份有限公司及其子公司（以下简称“开山公司”）在京津冀地区的销售业务，期间多次利用职务之便，挪用、侵占本单位资金。其中，挪用资金355.129533万元，职务侵占60.5万元。具体分述如下：一、挪用资金犯罪事实：1、2017年1月至2018年10月期间，被告人廖斌斌利用职务之便，要求经销商河北省青龙满族自治县开山矿山设备有限公司（以下简称“青龙开山公司”）负责人将货款支付至廖斌斌指定的个人银行账户。期间廖斌斌共收取青龙开山公司支付给开山公司货款5727093元，上交3623797.67元，其余款项被廖斌斌用于购买承兑汇票赚取差价、借款给他人、购买房产等使用。直至案发，尚有2103295.33元未上交开山公司。2、2018年7月，被告人廖斌斌以经销商天津市悦百库节能科技有限公司的名义，向开山公司订购了三台开山牌ＫＳＺＪ-29／23型号空压机，后私自将该三台空压机以每台19.6万元共计58.8万元的价格卖给另一经销商寇某，寇某以60万元的承兑汇票的形式支付货款。同年7月底，经廖斌斌指使，寇某将该笔款项邮寄给郑州市的曹某，属于廖斌斌个人出借曹某，至案发时一直未上交公司。3、同年8月26日，被告人廖斌斌以经销商河北省承德市荣军商贸有限公司的名义，向开山公司订购一台开山牌ＫＳＺＪ-31／25型号空压机，后私自将该台空压机以29万元的价格卖给邓某。同年9月1日，邓某通过银转账将29万元货款转账至廖斌斌指定的妻子徐某账户，所得款项用于其个人使用，至案发时一直未上交公司。其中，有11万元系用于购买承兑汇票赚取差价、炒股。4、同年6月至10月，被告人廖斌斌以经销商天津市悦百库节能科技有限公司等公司的名义，向开山公司订购了9台开山牌空压机，后私自将该9台空压机以每台19.6万元的价格卖给黄某2，黄某2支付廖斌斌155万面额的承兑汇票，另外20万元货款分别于2018年6月25日、7月31日，通过银行转账至廖斌斌账户，该20万元货款廖斌斌至案发时一直未上交公司。5、2014年4月，被告人廖斌斌收取了河北省石家庄顺昌达机电设备有限公司用于支付货款的面额55万元的承兑汇票一张，后廖斌斌将该张承兑汇票私自出借给曹某，并出具了一张盖有“浙江开山压缩机股份有限公司财务专用章”的收据交给石家庄顺昌达机电设备有限公司用于平账。经鉴定，该印章属假章。二、职务侵占犯罪事实：1、2017年4月份，开山（北京）通用机械有限公司以山东一达通企业服务有限公司名义，向开山公司订购了一台Ｋ×××××／25型号空压机并支付货款，后该机器因故一直存放于开山公司仓库内未提走。2018年3、4月份，被告人廖斌斌利用职务之便擅自提走该台机器，以29.2万元价格私自卖给天津市蓟州区一客户，由前往安装调试的项某收款，后项某分别于2018年3月7日、3月12日，将扣除运费、劳务费之余的28.05万元货款通过银行账户转账至廖斌斌妻子徐某银行账户。2、同年12月，被告人廖斌斌利用职务便利，私自将唐山市力发空压机工贸有限公司存放于开山公司进行维修翻新的两台空压机提出，其中一台Ｌ×××××／17型号空压机卖给贵州贵阳的一个客户，得款16.3万元；另一台Ｌ×××××／20型号空压机委托张某出售后得款15万元。案发后，被告人廖斌斌自行前往衢州市公安局经济技术开发区分局城东派出所接受询问。廖斌斌现已退赔452.529533万元，并获得浙江开山重工股份有限公司的谅解。为证明上述指控事实成立，公诉机关提交的证据有：户籍证明、到案经过、银行交易记录、承兑汇票、借条、公司文件等；证人才晓华、董某、李某、寇某、曹某、邓某、何某、王某、朱某、张某、徐某、黄某1、孙某1、郑某1、马某、姜某、潘某1、黄某2、项某、孙某2、钱某、戴某、蓝某、郑某2、方某、江某等人的证言；被告人廖斌斌的供述和辩解；辨认笔录及照片；文件检验鉴定书、专项审计报告、开山公司谅解书、认罪认罚具结书等证据予以证明。公诉机关认为，被告人廖斌斌利用职务便利，挪用单位资金归个人使用、借贷给他人，数额较大、超过三个月未还；挪用单位资金进行营利活动，数额较大；利用职务便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大，分别构成挪用资金罪、职务侵占罪，应当依法追加刑事责任。被告人廖斌斌自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚；其自动投案后承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从宽处理，建议对其犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年；犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑二年六个月。庭审中，对公诉机关指控的犯罪事实，被告人廖斌斌及其辩护人没有异议；对公诉机关提交的证据经质证，被告人廖斌斌及其辩护人也无异议，本院审查认为收集程序合法，内容客观真实，足以证明指控事实，予以认定。辩护人提出，被告人廖斌斌归案后，其及家人积极退赔被害单位的全部损失，并取得了谅解；同时，被害单位考虑被告人廖斌斌原担任公司业务经理，对其适用缓刑有利于公司业务正常运作，先前无犯罪前科，是初犯，请求对其适用缓刑。本院经审理，查明的本案事实与公诉机关指控事实一致本院认为，被告人廖斌斌作为被害单位开山公司业务经理，利用职务上的便利，挪用单位资金归个人使用、借贷给他人、数额较大、超过三个月未还；挪用资金进行营利活动，数额较大；利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有出售获利，数额较大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为分别构成挪用资金罪、职务侵占罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以采纳。因被告人廖斌斌一人犯数罪，依法应当数罪并罚。被告人廖斌斌系自动投案，如实供述犯罪事实，应认定自首，依法可以从轻处罚；其归案后已退赔被害单位的全部损失，并取得了谅解，可以酌情从轻处罚；其承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从宽处理。公诉机关提出的量刑建议，罚当其罪，符合法律规定，本院予以采纳。辩护人提出对被告人廖斌斌适用缓刑的意见，因其所犯两罪且犯罪数额较大，对该辩护意见不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二百七十一条第一款、第六十九条、第六十七条第一款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下被告人廖斌斌犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年；犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑二年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月11日起自2021年6月2日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省衢州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长琚晓阳人民陪审员毛益民人民陪审员周建成二〇一九年十一月二十六日书记员张师浩
公诉机关指控，2014年至2018年10月，被告人廖斌斌作为开山控股集团股份有限公司子公司浙江开山重工股份有限公司的业务经理，实际负责开山控股集团股份有限公司及其子公司（以下简称“开山公司”）在京津冀地区的销售业务，期间多次利用职务之便，挪用、侵占本单位资金。其中，挪用资金355.129533万元，职务侵占60.5万元。具体分述如下：一、挪用资金犯罪事实：1、2017年1月至2018年10月期间，被告人廖斌斌利用职务之便，要求经销商河北省青龙满族自治县开山矿山设备有限公司（以下简称“青龙开山公司”）负责人将货款支付至廖斌斌指定的个人银行账户。期间廖斌斌共收取青龙开山公司支付给开山公司货款5727093元，上交3623797.67元，其余款项被廖斌斌用于购买承兑汇票赚取差价、借款给他人、购买房产等使用。直至案发，尚有2103295.33元未上交开山公司。2、2018年7月，被告人廖斌斌以经销商天津市悦百库节能科技有限公司的名义，向开山公司订购了三台开山牌ＫＳＺＪ-29／23型号空压机，后私自将该三台空压机以每台19.6万元共计58.8万元的价格卖给另一经销商寇某，寇某以60万元的承兑汇票的形式支付货款。同年7月底，经廖斌斌指使，寇某将该笔款项邮寄给郑州市的曹某，属于廖斌斌个人出借曹某，至案发时一直未上交公司。3、同年8月26日，被告人廖斌斌以经销商河北省承德市荣军商贸有限公司的名义，向开山公司订购一台开山牌ＫＳＺＪ-31／25型号空压机，后私自将该台空压机以29万元的价格卖给邓某。同年9月1日，邓某通过银转账将29万元货款转账至廖斌斌指定的妻子徐某账户，所得款项用于其个人使用，至案发时一直未上交公司。其中，有11万元系用于购买承兑汇票赚取差价、炒股。4、同年6月至10月，被告人廖斌斌以经销商天津市悦百库节能科技有限公司等公司的名义，向开山公司订购了9台开山牌空压机，后私自将该9台空压机以每台19.6万元的价格卖给黄某2，黄某2支付廖斌斌155万面额的承兑汇票，另外20万元货款分别于2018年6月25日、7月31日，通过银行转账至廖斌斌账户，该20万元货款廖斌斌至案发时一直未上交公司。5、2014年4月，被告人廖斌斌收取了河北省石家庄顺昌达机电设备有限公司用于支付货款的面额55万元的承兑汇票一张，后廖斌斌将该张承兑汇票私自出借给曹某，并出具了一张盖有“浙江开山压缩机股份有限公司财务专用章”的收据交给石家庄顺昌达机电设备有限公司用于平账。经鉴定，该印章属假章。二、职务侵占犯罪事实：1、2017年4月份，开山（北京）通用机械有限公司以山东一达通企业服务有限公司名义，向开山公司订购了一台Ｋ×××××／25型号空压机并支付货款，后该机器因故一直存放于开山公司仓库内未提走。2018年3、4月份，被告人廖斌斌利用职务之便擅自提走该台机器，以29.2万元价格私自卖给天津市蓟州区一客户，由前往安装调试的项某收款，后项某分别于2018年3月7日、3月12日，将扣除运费、劳务费之余的28.05万元货款通过银行账户转账至廖斌斌妻子徐某银行账户。2、同年12月，被告人廖斌斌利用职务便利，私自将唐山市力发空压机工贸有限公司存放于开山公司进行维修翻新的两台空压机提出，其中一台Ｌ×××××／17型号空压机卖给贵州贵阳的一个客户，得款16.3万元；另一台Ｌ×××××／20型号空压机委托张某出售后得款15万元。案发后，被告人廖斌斌自行前往衢州市公安局经济技术开发区分局城东派出所接受询问。廖斌斌现已退赔452.529533万元，并获得浙江开山重工股份有限公司的谅解。公诉机关认为，被告人廖斌斌利用职务便利，挪用单位资金归个人使用、借贷给他人，数额较大、超过三个月未还；挪用单位资金进行营利活动，数额较大；利用职务便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大，分别构成挪用资金罪、职务侵占罪，应当依法追加刑事责任。被告人廖斌斌自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚；其自动投案后承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从宽处理，建议对其犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年；犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑二年六个月。辩护人提出，被告人廖斌斌归案后，其及家人积极退赔被害单位的全部损失，并取得了谅解；同时，被害单位考虑被告人廖斌斌原担任公司业务经理，对其适用缓刑有利于公司业务正常运作，先前无犯罪前科，是初犯，请求对其适用缓刑。本院经审理，查明的本案事实与公诉机关指控事实一致
本院认为，被告人廖斌斌作为被害单位开山公司业务经理，利用职务上的便利，挪用单位资金归个人使用、借贷给他人、数额较大、超过三个月未还；挪用资金进行营利活动，数额较大；利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有出售获利，数额较大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为分别构成挪用资金罪、职务侵占罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以采纳。因被告人廖斌斌一人犯数罪，依法应当数罪并罚。被告人廖斌斌系自动投案，如实供述犯罪事实，应认定自首，依法可以从轻处罚；其归案后已退赔被害单位的全部损失，并取得了谅解，可以酌情从轻处罚；其承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从宽处理。公诉机关提出的量刑建议，罚当其罪，符合法律规定，本院予以采纳。辩护人提出对被告人廖斌斌适用缓刑的意见，因其所犯两罪且犯罪数额较大，对该辩护意见不予采纳。
被告人廖斌斌犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年；犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑二年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月11日起自2021年6月2日止）。
挪用资金罪,职务侵占罪