张根林、谢金龙行贿罪一审刑事判决书浙江省长兴县人民法院刑事判决书（2018）浙0522刑初452号：长兴县人民检察院以长检公诉刑诉［2018］425号起诉书指控被告人张根林、谢某2犯行贿罪，于2018年8月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年9月13日召开庭前会议，于2018年11月28日公开开庭进行了审理。长兴县人民检察院指派检察员陈振华、书记员沈雅出庭支持公诉，被告人张根林、被告人谢某2及其辩护人韦淞到庭参加诉讼。期间，本案经湖州市中级人民法院批准延期审理三个月。本案经本院审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结长兴县人民检察院指控：2004年下半年，被告人张根林、谢某2与时任时任南浔经济开发区党委委员、管委会委员、经济发展局局长施小平（另案处理）、时任湖州市南浔新城投资发展公司（以下简称新城公司）总经理胡建根（另案处理）商议在南浔经济开发区嘉业路西侧湖州压缩机电机联营厂（以下简称联营厂）所在地块（属国有土地，土地权属登记在新城公司名下）“合作开发”嘉业小区三期房地产项目。四人商定由张根林负责筹集项目开发资金，谢某2负责联系地块上厂房搬迁工作和项目开发经营管理，施某负责利用职务便利从南浔经济开发区获得该地块的使用权和开发权，胡某根利用职务便利将该房地产项目挂靠在新城公司开发，项目开发所得利润四人平分。后张根林、谢某2假借联营厂老板朱某1的名义，通过施某获得土地开发权，通过胡某根将项目违规挂靠在新城公司开发。2006年至2008年期间，张根林、谢某2为感谢施某、胡某根在嘉业小区三期项目开发过程中的帮助，在施某、胡某根没有实际出资和参与经营管理的情况下，以利润分红的名义分别送给两人好处费人民币222万元，施某、胡某根均予以收受。被告人张根林、谢某2被留置后主动交代行贿行为。公诉机关为证实其指控成立，当庭宣读并出示了相关证据，并认为被告人张根林、谢某2为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第三百八十九条第一款之规定，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人张根林、谢某2在被追诉前主动交代行贿行为，依法可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。被告人张根林对起诉书的指控有异议，认为其不构成行贿罪。被告人谢某2对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议。被告人谢某2的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人谢某2构成行贿罪没有异议，但被告人谢某2在被追诉前主动交代行贿的事实，未造成严重的社会后果，社会危害性小，可从轻、减轻处罚；2、被告人谢某2有坦白情节，且通过其家属积极退赃人民币222万元，有积极的悔罪表现，态度诚恳，可从轻、减轻处罚；3、被告人系初犯、偶犯，至今多年未再行贿，主观恶性小。综上，建议法庭对被告人谢某2依法从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2004年下半年，被告人张根林、谢某2为获得南浔经济开发区嘉业路西侧联营厂所在地块开发嘉业小区三期房地产项目，因该地块属于南浔经济开发区管委会，土地使用权属登记在新城公司名下，两被告人遂与时任南浔经济开发区党委委员、管委会委员、经济发展局局长施某和时任新城公司总经理胡某根通谋并商定：由张根林负责筹集项目开发资金，谢某2负责联系地块上厂房搬迁工作和项目开发经营管理，利用施某的职务便利从南浔经济开发区获得该地块的使用权和开发权，利用胡某根的职务便利将该房地产项目挂靠在新城公司开发，并许诺施某、胡某根在该项目上以“合作开发”、干股分红的形式获取利益，项目开发所得利润由四人均分。在嘉业小区三期房地产项目实施过程中，施某利用其管理南浔经济开发区内企业转制历史遗留问题的职务便利，在明知被告人谢某2与联营厂老板朱某1谈好，以借朱某1的名义为上述房地产项目开发出面申请受让联营厂地块的情况下，将该地块转让的议题提交南浔开发区管委会主任会议讨论，并在主任会议上提出以人民币300万的价格转让给朱某1的倾向性意见，并获得主任会议同意，最终由朱某1的名义签订该地块的受让协议，上述转让款人民币300万元实际由被告人张根林予以支付，被告人张根林、谢某2后给予朱某1人民币200万元和嘉业三期住房一套、车库一个作搬迁费，从而取得上述受让土地的使用权。同时，利用胡某根新城公司总经理的职务便利，被告人张根林、谢某2又以沈某的名义与胡某根代表的新城公司签订协议，违规挂靠新城公司、以新城公司的名义进行嘉业小区三期房地产项目的开发，并利用该地块作为住宅用地原本登记在新城公司名下的便利条件，以新城公司的名义将该地块作为嘉业小区三期的开发用地，2004年12月经湖州市南浔区经济发展与统计局审批取得上述地块的开发权，后经建设部门审批取得建设用地规划许可证，用于建造商品住宅用房。2005年10月，嘉业小区三期项目取得房屋预售证。该项目在挂靠新城公司开发过程中，胡某根利用其职务上的便利在项目立项、规划、设计、建设许可、预售许可等审批环节等提供帮助。新城公司的前身是浙江省南浔经济开发区房地产开发公司，该公司于1994年2月28日经工商登记设立，其主管部门及出资人均系南浔经济开发区管理委员会，2003年11月20日该公司名称经工商变更为新城公司，同时胡某根经南浔开发区管委会聘任为公司经理，全面负责公司的组织领导、监督和经营管理，2006年9月18日经工商变更为国有企业，胡某根系国家出资企业和国有企业中的国家工作人员。在嘉业小区三期项目开发过程中，被告人张根林出资人民币500万元，被告人谢某2负责项目的经营管理，并在资金不足的情况下出资人民币50万元。2006年至2008年期间，被告人张根林、谢某2为感谢施某、胡某根在嘉业小区三期项目开发过程中提供帮助，在施某、胡某根作为国家工作人员均没有实际出资和参与经营管理的情况下，以利润分红的名义分六次分别送给两人好处费每人人民币222万元，施某、胡某根均予以收受。被告人张根林、谢某2被留置后主动交代行贿行为，并分别将各自违法所得人民币222万元自愿退缴在案。证明上述事实的证据有：1、被告人张根林的供述与辩解，证实：2004年，其从中国银行南浔区支行内退后，想利用南浔经济开发区嘉业路西侧联营厂所在地块开发房地产，其找到与联营厂老板朱某1关系较好的被告人谢某2提出一起开发，谢某2予以同意并商量，谢某2称要开发该地块必须要时任开发区管委会委员、经济发展局局长施某和时任新城公司总经理胡某根的参与，只有施某帮忙才能以便宜的价格拿到该地块的使用权、开发权，而拿到地块后只有挂靠在新城公司，包括房地产开发立项、相关审批等方面手续都需要时任新城公司总经理胡某根帮忙。后二人商量，邀请施某、胡某根参与项目的开发。经被告人张根林、谢某2与施某、胡某根四人商定，由张根林负责筹集项目开发资金，谢某2负责联系地块上联营厂厂房搬迁工作和项目开发经营管理，施某负责利用职务便利从开发区获得该地块的使用权和开发权，胡某根利用职务上的便利将该项目挂靠在新城公司开发，项目开发所得利润四人平分；与新城公司的挂靠协议是谢某2找沈某代签的；该项目开发由张根林出资人民币500万元、谢某2出资人民币50万元，施某、胡某根未出资，也未参与该项目的经营管理。后在该项目返还投资款及财务成本后，每人分得人民币222万元，并由谢某2经手以干股分红的形式分六次给予施某、胡某根每人人民币222万元。2、被告人谢某2的供述与辩解，证实：2004年，被告人张根林想开发南浔经济开发区嘉业路西侧联营厂所在地块的房地产项目，让谢某2参与，商量中谢某2提出开发该项目需要施某和胡某根参与，因为该地块属于南浔经济开发区管委会，要以较便宜的价格取得该地块的使用权和开发权，需要开发区管委会领导的帮忙；同时取得地块后，还需要有资质的房地产公司进行开发，办理立项、规划、施工及房屋预售等审批手续，所以想到时任任开发区管委会委员、经发局局长施某和时任新城公司总经理胡某根的参与。后联系施某、胡某根，四人商定由张根林负责筹集项目开发资金，谢某2负责联系地块上厂房搬迁工作和项目开发经营管理，施某负责利用职务便利从开发区获得该地块的使用权和开发权，胡某根利用职务上的便利将该项目挂靠在新城公司开发，项目开发所得利润四人平分。联营厂的土地转让协议是施某交给其后拿去让朱某1签名的，签名时协议上已经有甲方南浔经济开发区管委会的印章和施某的签名；与朱某1的搬迁协议及新城公司的挂靠协议是其找的一个远房亲戚沈某代签的。该项目开发由张根林出资人民币500万元、其在项目资金不足的情况下通过银行贷款出资人民币50万元，施某、胡某根未出资。后在该项目返还投资款及财务成本后，每人分得人民币222万元，并由其经手在2006年至2008年下半年以利润分红的名义，分六次分别给予施某、胡某根每人共计人民币222万元。3、同案人施某的供述，证实：被告人张根林、谢某2和其及胡某根商定共同“合作开发”嘉业小区三期房地产项目，后利用其管理开发区内企业转制历史遗留问题的职务便利，在谢某2与朱某1商谈好联营厂厂房搬迁，并由朱某1出面提出要求转让联营厂地块的申请，其将该地块转让的议题提交南浔开发区管委会主任会议讨论，且其在主任会议上提出要么以人民币300万的价格转让给朱某1，要么由开发区收购，其个人提出以人民币300万元价格转让的倾向性意见，后会议决定以人民币300万元的价格将联营厂地块转让给朱某1，转让费人民币300万元是张根林付的。同时，其在嘉业小区三期房地产项目未实际出资的情况下在2006年至2008年下半年收受谢某2多次给予的好处费共计人民币222万元。4、同案人胡某根的供述，证实：被告人张根林、谢某2和其及施某商定共同“合作开发”嘉业小区三期房地产项目，通过施某、谢某2等人的操作获得联营厂地块的使用权和开发权，其作为新城公司总经理，在该项目以沈某的名义挂靠新城公司开发过程中，利用其职务上的便利在项目立项、规划、设计、建设许可、预售许可等审批环节，以及项目建设、销售服务等都需要其的积极推动。同时，其在嘉业小区三期房地产项目未实际出资的情况下在2006年至2008年下半年收受谢某2多次给予的好处费共计人民币222万元的事实。5、证人朱某1的证言，证实：谢某2看中联营厂地块要开发房地产，让朱某1以自己的名义将该厂土地转让，转让协议是谢某2拿来让其签名的，签名时协议上已经有甲方南浔经济开发区管委会的印章和施某的签名，协议内容是开发区管委会将该地块以300万元的价格转让给朱某1。之后谢某2按约定给了朱某1搬迁费人民币200万元以及嘉业三期一套房和一个车库。6、证人丁某1的证言，证实：被告人张根林、谢某2和施某、胡某根四人多次商量开发嘉业小区三期、项目投入资金是张根林负责和为此向其哥哥丁某2借款人民币100万元，以及在2007年因嘉业小区三期项目挂靠新城公司开发被工商行政处罚等事实。7、证人丁某2的证言，证实：丁某1向其借款人民币100万元的事实。8、证人贺某的证言，证实：其主要负责嘉业小区三期以其名义开户的项目账户资金进出、开票、与新城公司联络等工作，嘉业小区三期项目和账户是谢某2在负责管理，有次带其到张根林妻子丁某1哥哥处取款人民币100万元交给朱某1，并给了一套房子和一个车库给朱某1等事实。9、证人谢某1的证言，证实：其父亲谢某2在2005年用其名下房产在银行贷款人民币50万元的事实。10、证人宋某的证言，证实：其系新城公司主办会计、财务部经理，新城公司是南浔经济开发区管委会下属房地产开发公司，系国有企业，2002年5月至2011年公司法定代表人为胡某根；嘉业小区三期项目以沈某的名义签合同挂靠在新城公司开发的，其不认识沈某，也未接触过，嘉业小区三期项目会计由贺某担任，实际经营操作人为谢某2。11、主任办公会议记录、主任办公会议纪要、转让协议、转账记账凭证，证实：2004年10月管委会的主任办公会议上，施某提出对联营厂土地处理的二种方案，后会议决定采用第二种方案，即由开放区以人民币300万元的价格将土地转让给联营厂朱某1；后于2004年11月4日，施某代表南浔经济开发区管委会与朱某1签订转让协议，将土地以人民币300万元的价格一次性转让给朱某1。12、嘉业小区土地使用审批出让合同、土地使用权登记申请表、国有土地使用证、立项建设规划许可证、代建协议（挂靠）、建设工程施工合同等，证实：经土管部门批准，2001年浙江南浔经济开发区房地产开发公司（新城公司前身）对嘉业路西侧地块开发住宅，取得土地登记，原登记面积为12624.5平方米，现部分已建成，剩余4582平方米，作为嘉业小区三期开发用地，新城公司于2004年12月经湖州市南浔区经济发展与统计局审批取得上述地块的开发权，后取得该地块的建设用地规划许可证，用于建造商品住宅用房。胡某根代表新城公司与沈某签订协议，嘉业小区三期项目挂靠新城公司开发，并由胡某根签订嘉业小区三期建设工程施工合同，2005年10月，嘉业小区三期取得房屋预售证。13、湖州市工商行政管理局南浔分局处罚决定书、罚没款收据，证实：嘉业小区三期项目因违规挂靠新城公司开发，新城公司为无照经营提供资质、合同、发票等便利条件，挂靠双方均被行政处罚的情况。14、嘉业小区三期房地产项目的相关财务凭证，证实：嘉业小区三期房地产项目在开发支出、房屋销售等，存在利润收益的情况。15、嘉业小区三期房地产项目以贺某名义开立的银行账户交易明细，证实：嘉业小区三期房地产项目开发过程中大量资金进出的情况。16、证人闵某、李某、陆某等证言，证实：涉案人胡某根收受贿赂时的在外投资情况。17、有关被告人张根林人口信息、干部履历表、干部任免审批表、干部年度考核登记表、中国银行职务工资变动情况审批表等，证实：被告人张根林的身份信息情况。18、有关被告人谢某2人口信息、干部任免审批表、公务员年度考核登记表、机关工作人员工资变动审批表等，证实：被告人谢某2的身份信息情况。19、干部履历表、干部任免审批表、干部年度考核登记表、湖州市机关工作人员工资变动审批表、组织部文件及被告人张根林、谢某2的供述与辩解、同案人施某、胡某根的供述与辩解等，证实：被告人施小平2001年11月起任南浔经济开发区党委委员、管委会委员、管委会办公室主任，2003年11月起兼任南浔经济开发区经济发展局局长，全面负责经发局工作，经发局的职责包括开发区工业和房地产项目的立项审批以及改制企业的历史遗留问题，系在国家机关中从事公务的人员，系国家工作人员。20、胡某根的相关任免文件、干部履历表、年度考核、工商登记变更信息及被告人张根林、谢某2的供述与辩解、同案人施某、胡某根的供述与辩解等，证实：新城公司的前身是浙江省南浔经济开发区房地产开发公司，该公司于1994年2月28日经工商登记设立，其主管部门及出资人均系南浔经济开发区管理委员会，2003年11月20日该公司名称经工商变更为新城公司，同时胡某根经南浔开发区管委会聘任为公司经理，全面负责公司的组织领导、监督和经营管理，2006年9月18日经工商变更为国有企业，胡某根系国家出资企业和国有企业中的国家工作人员。21、到案经过，证实：被告人张根林、谢某2均受长兴县监察委员会传唤到案，到案后均在追诉前主动交待了行贿行为的事实。22、退缴款凭证、函件，证实：被告人张根林、谢某2自愿退缴违法所得款项的事实。上述证据，均经庭审质证，证据来源合法，内容客观真实，证据间相互印证，本院均予采信。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。关于被告人张根林对起诉书的指控有异议，认为其不构成行贿罪的辩解，经查，2004年下半年，被告人张根林、谢某2为谋取南浔经济开发区嘉业路西侧联营厂所在地块进行房地产开发，与时任南浔经济开发区党委委员、管委会委员、经济发展局局长施某和时任南浔开发区管理委员会下属具有国有公司性质的新城公司总经理胡某根通谋，后分别利用施某和胡某根的职务便利从南浔经济开发区获得该地块的使用权和开发权，并将该房地产项目挂靠在新城公司开发，事后被告人张根林、谢某2兑现先前的许诺，以利润分红的名义，分别给予施某、胡某根每人人民币222万元。综上，审理认为，被告人张根林、谢某2为谋利与国家工作人员通谋，为其在取得房地产项目开发所需土地、房地产开发权和房地产开发资质等方面，利用施某、胡某根国家工作人员的职务为其提供便利和帮助，并以“合作开发”、在施某、胡某根既未出资、又未参与项目经营管理的情况下给予他们财物的行为，应认定为被告人张根林、谢某2为谋取利益违反法律、法规，以及要求国家工作人员违反法律、法规、规章、政策等规定，为自己提供帮助和方便的行为，结合开发所用地块作为住宅用地原本登记在新城公司名下，以新城公司申请并取得上述地块的开发权等事实，应认定被告人张根林、谢某2系为谋取不正当利益的行为，同时，被告人张根林、谢某2为此给予施某、胡某根以财物，被告人张根林、谢某2在本案中符合《刑法》有关行贿罪的犯罪构成，因此，对于被告人张根林认为其不构成行贿罪的辩解，本院不予采纳本院认为，被告人张根林、谢某2为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为已触犯刑律，构成行贿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人张根林、谢某2在被追诉前主动交代行贿行为，本院依法予以减轻处罚；被告人张根林、谢某2均系初犯，并自愿退缴违法所得款项，且被告人谢某2自愿认罪，本院分别酌情予以从轻处罚，并认为对被告人张根林、谢某2适用缓刑不致再危害社会。指定辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。据此，为维护国家工作人员职务的廉洁性和国家经济管理的正常活动，根据被告人张根林、谢某2犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条、第二十五条第一款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下一、被告人张根林犯行贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人谢某2犯行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。三、被告人张根林、谢某2分别退缴在案的违法所得各人民币222万元，予以没收，上缴国库。被告人张根林、谢某2回到社区后，应当遵守法律法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书后的第二日起十日内通过本院或直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份审判长丁正新人民陪审员张月骞人民陪审员陈敏二〇一八年十二月二十五日书记员宋娟
长兴县人民检察院指控：2004年下半年，被告人张根林、谢某2与时任时任南浔经济开发区党委委员、管委会委员、经济发展局局长施小平（另案处理）、时任湖州市南浔新城投资发展公司（以下简称新城公司）总经理胡建根（另案处理）商议在南浔经济开发区嘉业路西侧湖州压缩机电机联营厂（以下简称联营厂）所在地块（属国有土地，土地权属登记在新城公司名下）“合作开发”嘉业小区三期房地产项目。四人商定由张根林负责筹集项目开发资金，谢某2负责联系地块上厂房搬迁工作和项目开发经营管理，施某负责利用职务便利从南浔经济开发区获得该地块的使用权和开发权，胡某根利用职务便利将该房地产项目挂靠在新城公司开发，项目开发所得利润四人平分。后张根林、谢某2假借联营厂老板朱某1的名义，通过施某获得土地开发权，通过胡某根将项目违规挂靠在新城公司开发。2006年至2008年期间，张根林、谢某2为感谢施某、胡某根在嘉业小区三期项目开发过程中的帮助，在施某、胡某根没有实际出资和参与经营管理的情况下，以利润分红的名义分别送给两人好处费人民币222万元，施某、胡某根均予以收受。被告人张根林、谢某2被留置后主动交代行贿行为。公诉机关为证实其指控成立，当庭宣读并出示了相关证据，并认为被告人张根林、谢某2为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第三百八十九条第一款之规定，应当以行贿罪追究其刑事责任。
本院认为，被告人张根林、谢某2为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为已触犯刑律，构成行贿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人张根林、谢某2在被追诉前主动交代行贿行为，本院依法予以减轻处罚；被告人张根林、谢某2均系初犯，并自愿退缴违法所得款项，且被告人谢某2自愿认罪，本院分别酌情予以从轻处罚，并认为对被告人张根林、谢某2适用缓刑不致再危害社会。指定辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。
一、被告人张根林犯行贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人谢某2犯行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。三、被告人张根林、谢某2分别退缴在案的违法所得各人民币222万元，予以没收，上缴国库。被告人张根林、谢某2回到社区后，应当遵守法律法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。
行贿罪