李某烈职务侵占一审刑事判决书广东省广州市天河区人民法院刑事判决书（2019）粤0106刑初1192号：广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2019〕1191号起诉书指控被告人李某烈犯职务侵占罪，向本院提起公诉。本院于2019年8月7日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市天河区人民检察院指派检察员陈冬梅出庭支持公诉。被告人李某烈及其辩护人陈淑辉、洪锦涛到庭参加了诉讼。现已审理终结广州市天河区人民检察院指控：2016年至2019年3月期间，被告人李某烈利用担任广州某某科技有限公司（公司地址：天河区柯木塱南路某号）销售人员的职务便利，利用该公司针对直销客户与经销商的售价差异及返点政策，把该公司直销客户的订货单挂在洛阳经销商杨某某的名下，以此获取货物差价及公司返点。经广州而翔会计师事务所审计，被告人李某烈获取返点金额及截留差价合计人民币350261元。被告人李某烈于2019年3月13日被抓获归案。公诉机关认为被告人李某烈的行为已构成职务侵占罪，提请本院判处，并列举了相关证据。被告人李某烈对指控的主要事实无异议并表示认罪，辩称：1.其与洛阳经销商杨某有与本案无关的借贷往来，其2017年4月7日收到杨某转账的10万元是杨某给其的还款；2.其与香河经销商在职权范围内无业务往来，未侵占相关货款16500元。辩护人提出以下辩护意见：1.对指控被告人李某烈构成职务侵占罪无异议，但认为指控的犯罪数额过高。第一份审计报告所涉2017年4月7日产生的10万元往来资金系被告人收到的经销商杨某的还款，并非职务侵占所得，第二份审计报告所涉16500元是被害单位以公司直销指导价减去香河地区经销价再乘以香河地区相关产品的销售件数推导得出，缺乏出货单等证据证明，不能认定是被告人通过转卖公司货物的职务侵占行为所得，故上述该两笔款项均应予以剔除；2.被告人李某烈是初犯，归案后如实交代自己的犯罪行为并积极与被害单位协商赔偿问题，虽因数额问题未达成赔偿谅解，但被告人家属已代为退出350261元至法院代管，认罪悔罪态度较好。综上，请法庭对被告人从轻处罚，建议适用缓刑。经审理查明：被告人李某烈于2011年5月入职被害单位广州某某科技有限公司（注册地址：广东省广州市天河区柯木塱南路某号某房）担任销售业务员，于2014年升职为该司办公市场的全国销售总监，负责该司保密锁等产品销售的市场开发业务。2016年1月至2019年2月期间，被告人李某烈违反公司关于产品不允许跨地区“窜货”销售的规定，利用其管理保密锁销售业务的职务便利，私自将直销客户的订货单挂在洛阳经销商杨某名下，套取公司奖励经销商的超额返点款共计人民币333761元。2019年3月13日，被告人李某烈被抓获归案。公安机关冻结李某烈名下卡号62×××15银行账户余额人民币88548.78元、卡号62×××42户余额人民币34797.82元。在本在本院审理过程中，被告人李某烈的家属代其退出全部违法所得，现存于本院。上述事实，有被害单位广州某某科技有限公司代理人刘某的报案陈述及辨认笔录，证人王某、杨某、李某的证言及辨认笔录，案件登记表、立案决定书，抓获经过，扣押决定书、扣押清单，接受证据材料清单、报案材料、劳动合同、洛阳经销商结算协议、经销商合同、2016年至2018年销往全国各地的直销统计表、资金往来说明、返点统计表、银行开户资料及交易流水明细、转账及返利凭证、转账清单、发货单、出货单、快递单、银行开户资料及交易流水、转账及返利凭证、转账清单、保证书、承诺书、身份证复印件，电子数据检查工作记录，视频资料，审计报告、情况说明，缴款通知书、广东省人民法院案款收据、微信截图，现场检测报告书，被告人李某烈的户籍材料及供述等证据证实，足以认定。关于公诉机关对被告人李某烈职务侵占350261元的指控，以及李某烈及其辩护人所提对李某烈获利数额的意见。经查，1.证人杨某与被告人李某烈一致确认，并有发货单、银行流水等证据佐证，证实李某烈将直销客户的订货单挂在洛阳经销商杨某名下，将收取的直销客户订单款交由杨某发给被害单位以获得超额返点款。经审计，李某烈通过上述方式套取的公司返点款共计333761元；李某烈虽辩称上述款项中2017年4月7日所涉10万元是杨某给其的还款，但未能提供借条等证据证明二人之间的借贷事实，且杨某明确指认该10万元是其转账给被告人李某烈的2016年度返点款。故，现有证据能够认定李某烈套取被害单位返点款共计333761元；被告人及其辩护人对该10万元部分提出异议缺乏依据，本院不予采纳。2.公诉机关根据被害单位报称指控被告人李某烈私自以公司名义从香河经销商处调货并加价销售给直销客户，侵占公司货款16500元的事实，未有香河经销商处、直销客户等相关人员证言，亦未能提供调货单据等证据予以证实，故该节指控证据不足。综上，本院认定被告人李某烈职务侵占犯罪数额为333761元。关于冻结财产的处理问题。经查，被告人家属已向本院代为退出全部违法所得，由公安机关冻结的李某烈名下卡号62×××15银行账户余额人民币88548.78元、卡号62×××42银行账户余额人民币34797.82元，本院不予处理本院认为：被告人李某烈身为公司工作人员，利用职务上的便利，将本单位财产非法占为己有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪，依法应当对其适用“五年以下有期徒刑或者拘役”的量刑幅度予以处罚。被告人李某烈归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪，已退出全部违法所得，可以从轻处罚。辩护人所提对被告人从轻处罚的意见，本院予以采纳。根据被告人李某烈的犯罪性质和情节，依法不适用缓刑，辩护人所提对其适用缓刑的意见，本院不予采纳。被告人李某烈退出的违法所得，发还被害单位。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下一、被告人李某烈犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年3月13日起至2020年3月12日止）。二、被告人李某烈退出的违法所得人民币333761元，发还被害单位广州某某科技有限公司（该款现存于本院）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审判长隋岳人民陪审员魏举人民陪审员彭传影二〇一九年九月二十七日书记员区倩慧
广州市天河区人民检察院指控：2016年至2019年3月期间，被告人李某烈利用担任广州某某科技有限公司（公司地址：天河区柯木塱南路某号）销售人员的职务便利，利用该公司针对直销客户与经销商的售价差异及返点政策，把该公司直销客户的订货单挂在洛阳经销商杨某某的名下，以此获取货物差价及公司返点。经广州而翔会计师事务所审计，被告人李某烈获取返点金额及截留差价合计人民币350261元。被告人李某烈于2019年3月13日被抓获归案。公诉机关认为被告人李某烈的行为已构成职务侵占罪，提请本院判处，并列举了相关证据。被告人李某烈对指控的主要事实无异议并表示认罪，辩称：1.其与洛阳经销商杨某有与本案无关的借贷往来，其2017年4月7日收到杨某转账的10万元是杨某给其的还款；2.其与香河经销商在职权范围内无业务往来，未侵占相关货款16500元。辩护人提出以下辩护意见：1.对指控被告人李某烈构成职务侵占罪无异议，但认为指控的犯罪数额过高。第一份审计报告所涉2017年4月7日产生的10万元往来资金系被告人收到的经销商杨某的还款，并非职务侵占所得，第二份审计报告所涉16500元是被害单位以公司直销指导价减去香河地区经销价再乘以香河地区相关产品的销售件数推导得出，缺乏出货单等证据证明，不能认定是被告人通过转卖公司货物的职务侵占行为所得，故上述该两笔款项均应予以剔除；2.被告人李某烈是初犯，归案后如实交代自己的犯罪行为并积极与被害单位协商赔偿问题，虽因数额问题未达成赔偿谅解，但被告人家属已代为退出350261元至法院代管，认罪悔罪态度较好。综上，请法庭对被告人从轻处罚，建议适用缓刑。经审理查明：被告人李某烈于2011年5月入职被害单位广州某某科技有限公司（注册地址：广东省广州市天河区柯木塱南路某号某房）担任销售业务员，于2014年升职为该司办公市场的全国销售总监，负责该司保密锁等产品销售的市场开发业务。2016年1月至2019年2月期间，被告人李某烈违反公司关于产品不允许跨地区“窜货”销售的规定，利用其管理保密锁销售业务的职务便利，私自将直销客户的订货单挂在洛阳经销商杨某名下，套取公司奖励经销商的超额返点款共计人民币333761元。2019年3月13日，被告人李某烈被抓获归案。公安机关冻结李某烈名下卡号62×××15银行账户余额人民币88548.78元、卡号62×××42户余额人民币34797.82元。在本在本院审理过程中，被告人李某烈的家属代其退出全部违法所得，现存于本院。关于公诉机关对被告人李某烈职务侵占350261元的指控，以及李某烈及其辩护人所提对李某烈获利数额的意见。经查，1.证人杨某与被告人李某烈一致确认，并有发货单、银行流水等证据佐证，证实李某烈将直销客户的订货单挂在洛阳经销商杨某名下，将收取的直销客户订单款交由杨某发给被害单位以获得超额返点款。故，现有证据能够认定李某烈套取被害单位返点款共计333761元；被告人及其辩护人对该10万元部分提出异议缺乏依据，本院不予采纳。
本院认为：被告人李某烈身为公司工作人员，利用职务上的便利，将本单位财产非法占为己有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪，依法应当对其适用“五年以下有期徒刑或者拘役”的量刑幅度予以处罚。被告人李某烈归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪，已退出全部违法所得，可以从轻处罚。辩护人所提对被告人从轻处罚的意见，本院予以采纳。根据被告人李某烈的犯罪性质和情节，依法不适用缓刑，辩护人所提对其适用缓刑的意见，本院不予采纳。被告人李某烈退出的违法所得，发还被害单位。
一、被告人李某烈犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年3月13日起至2020年3月12日止）。二、被告人李某烈退出的违法所得人民币333761元，发还被害单位广州某某科技有限公司（该款现存于本院）。
职务侵占罪