牟冬梅等非法吸收公众存款一审刑事判决书北京市东城区人民法院刑事判决书（2017）京0101刑初631号：北京市东城区人民检察院以京东检公诉刑诉［2017］315、337、702号起诉书、京东检公诉追诉［2018］18号追加起诉决定书指控被告人吴海滢、刘利、王建立、谢海妹、庞欢、牟冬梅、黄平淋、刘丽、常双双、檀少俊犯非法吸收公众存款罪，分别于2017年4月20日、同年5月2日、同年10月17日向本院提起公诉，于2018年10月24日向本院对被告人谢海妹追加起诉。本院受理后，依法组成合议庭，决定公开开庭、合并审理。北京市东城区人民检察院指派检察员谭珍珠出庭支持公诉，被告人吴海滢及其指定辩护人幸有仁、辩护人杜兆勇、被告人刘利及其辩护人张纯华、被告人王建立及其辩护人吕志录、被告人谢海妹及其辩护人李洪亮、被告人庞欢及其辩护人李凌宇、被告人牟冬梅及其辩护人刘晓亮、被告人黄平淋及其辩护人徐默、被告人刘丽及其辩护人王立元、刘小娣、被告人常双双及其辩护人李青生、被告人檀少俊及其辩护人李萍到庭参加诉讼。现已审理终结公诉机关指控：1、自2013年1月以来，被告人吴海滢伙同被告人黄平淋、王建立、谢海妹、常双双、檀少俊等人，未经有关部门依法批准，在北京市东城区广渠家园1号楼等地，以洲海联合（北京）投资基金管理有限公司、洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司、中投国创（北京）投资基金管理有限公司的名义招揽客户，以年收益10%-12%左右不等的高额回报为诱饵，向社会公开宣传并推销“中磊酒店”、“宝塔盛华”、“淮安保障房配套设施”、“冠县港海薄板”、“马某1庄园”、“张家口居然之家”、“昊雄钢铁物流”、“洲海国际商城”、“暨阳建设”、“中航瑞赛·弘博陶瓷”等十多个项目，与童信芳、孙秀荣、王元池等数百名投资人签订北京洲海汇通股权投资管理中心（有限合伙）、北京洲海鸿达股权投资管理中心（有限合伙）、北京洲海环球股权投资管理中心（有限合伙）、北京洲海众诚股权投资管理中心（有限合伙）、北京洲海鑫达股权投资管理中心（有限合伙）等为上述项目而成立的有限合伙企业的合伙协议、资金确认书、回购协议等，承诺在一定期限内还本付息，吸收资金共计人民币2.4亿元。被告人黄平淋于2014年4月成为洲海联合（北京）投资基金管理有限公司法人，负责向投资人进行接待、解释、安抚工作。其间，公司吸收报案人资金达6200余万元。被告人王建立作为洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司副总经理，其负责运作公司项目并接待投资人，吸收投资人金凯成资金200万元。被告人谢海妹作为洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司销售总监，带领庞欢、牟冬梅作为销售团队，吸收邓克、古齐贤、王榆平等投资人共计2835.1万元。被告人常双双作为洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司业务员，吸收投资人陈煜存、秦成法、王春资金470万元。被告人檀少俊作为洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司业务员，吸收投资人何力、王爱萍、王丽娟资金270万元。被告人吴海滢于2016年6月7日、被告人黄平淋于2016年4月17日、被告人王建立于2016年6月15日、被告人谢海妹于2016年6月16日、被告人常双双于2016年6月16日、被告人檀少俊于2016年6月18日被公安机关抓获。涉案款项部分已退还投资人。2、2013年至2014年，被告人刘丽伙同吴海滢、陈绪光、刘利等人以洲海联合（北京）投资基金管理有限公司的名义招揽客户，以年收益10%-12%左右不等的高额回报、承诺在一定期限内还本付息为诱饵，向社会公开宣传并推销“中电华通”、“张家口居然之家”、“冠县港海薄板”、“中磊酒店”等多个项目，吸收投资人高维中、李萍、汤雁、杨先亚、张玫投资款共计人民币388万元。被告人刘丽于2016年12月15日被公安机关抓获。涉案款项部分已退还投资人。3、2013年至2014年，被告人刘利、庞欢、牟冬梅伙同吴海滢、陈绪光（另案处理）等人以洲海联合（北京）投资基金管理有限公司、洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司的名义招揽客户，以年收益8%-12%左右不等的高额回报、承诺在一定期限内还本付息为诱饵，向社会公开宣传并推销“中电华通”、“宝塔盛华”、“中磊酒店”等多个项目，分别非法吸收投资人投资款各1000余万元。被告人庞欢、牟冬梅于2016年6月16日被公安机关电话传唤后自行到案；被告人刘利于2016年9月29日被公安机关抓获。4、2013年7月，被告人谢海妹进入洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司工作，后担任销售总监，带领庞欢、牟冬梅作为销售团队，在北京市东城区广渠家园1号楼等地通过对外宣传投资张家口居然之家、中磊酒店等项目可以获取高额返利，并到期回购为卖点，另外吸收多名投资人资金共计人民币180余万元。对指控的上述事实，公诉机关向本院提供了物证、书证、鉴定意见书、证人证言、被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人吴海滢、刘利、王建立、谢海妹、黄平淋、庞欢、牟冬梅、常双双、刘丽、檀少俊非法吸收公众存款，且数额巨大，其行为违反了国家金融管理法规，应当以非法吸收公众存款罪追究各被告人的刑事责任，提请本院依法惩处。被告人吴海滢对指控的事实和罪名均有异议，辩称其未参与非法吸收公众存款的行为，所有吸收资金均系陈绪光的公司所为，其只是把房子租给陈绪光，并出于朋友关系，帮陈看项目和安抚客户；被告人刘丽对指控的罪名没有异议，但对指控的数额有异议；被告人黄平淋、王建立、谢海妹、常双双、檀少俊、刘利、庞欢、牟冬梅对指控的基本事实和罪名无异议。被告人吴海滢的指定辩护人幸有仁的辩护意见为：吴海滢未参与非法吸收公众存款的行为，不构成非法吸收公众存款罪；辩护人杜兆勇的辩护意见为吴海滢与起诉书中指控的洲海系列公司没有关系，吴海滢只考察了指控中涉及的部分投资项目，未参与非法吸收公众存款的行为，起诉书中指控其涉及的犯罪数额不清，本案系单位犯罪，吴不构成非法吸收公众存款罪。被告人刘利的辩护人张纯华的辩护意见为：本案系单位犯罪；刘利只是对外称是副总经理，但实为普通员工，其主观上没有非法吸收公众存款的故意，系从犯，且有自首情节，其哺乳期到2018年11月28日结束，建议法庭从轻或减轻处罚并宣告缓刑。被告人王建立的辩护人吕志录的辩护意见为：王建立的身份是公司项目部工作人员，对公司没有实际管理权，由陈绪光授意签署文件；其银行卡仅用于公司财务日常往来；其未参与核心吸储行为，且未从吸储行为中获利，仅有基础工资和项目提成，起诉书中指控的投资人金凯成系他人介绍，王负责接待该投资人并介绍公司项目情况，未起主要作用；王建立主观上没有非法吸收公众存款的故意，作用较小，系从犯，建议对其减轻或从轻处罚。被告人谢海妹的辩护人李洪亮的辩护意见为：本案系单位犯罪，谢海妹不是单位犯罪中的直接负责的主管人员或其他直接责任人员，故不构成非法吸收公众存款罪；本案中非法吸收资金的数额计算有误，投资人投资后公司按照事先约定的比例返还给投资人的部分应当从非吸金额中扣除；本案投资人存在过错；吸收的资金都交给了公司，谢海妹只按比例拿了提成，没有实际使用和支配非吸的资金；谢海妹系从犯，其主动离职系犯罪中止，到案后能如实供述，建议法庭从轻处罚。被告人黄平淋的辩护人徐默的辩护意见为：黄平淋不构成非法吸收公众存款罪，其不是洲海联合公司的法定代表人，在公司只负责对投资人的接待、安抚等工作；指控黄平淋被登记为洲海联合公司法人期间的吸收资金为6200余万元的计算方式有误；黄平淋有自首、立功情节；主观恶性不大，并协助投资人追回部分投资款。被告人庞欢的辩护人李凌宇的辩护意见为：本案系单位犯罪；庞欢和家人均有投资公司的项目，其主观上对公司的违法行为缺乏认识，系从犯，有自首情节，愿意退赔，系初犯、偶犯，建议法庭从轻或者减轻处罚。被告人牟冬梅的辩护人刘晓亮的辩护意见为：牟冬梅系自首，认罪悔罪；本案系单位犯罪，牟冬梅系业务员，所起作用较小；牟冬梅投资了26万元，部分投资人的投资金额未找到与报案信息核对的材料，该部分金额共计人民币167.15万元，牟冬梅未参与于刚毅投资一事，仅在其追讨投资款时作为见证人在王建立的承诺书上签字，上述三笔投资金额应从牟冬梅的犯罪数额里予以扣除；投资人投资后公司按照事先约定的比例返还给投资人的部分应当从犯罪金额中扣除；牟冬梅系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻或减轻处罚。被告人刘丽的辩护人王立元、刘小娣的辩护意见为：刘丽系普通业务员，不是投资总监，指控的投资人张玫、柳瑞英、李萍、汤雁、杨先亚都不应算是刘丽的客户；刘丽起次要作用，系从犯；到案后能如实供述，并认罪悔罪，系初犯、偶犯，建议法庭从轻或减轻处罚，并适用缓刑。被告人常双双的辩护人李青生的辩护意见为：常双双系业务员，所起作用较小，建议法庭对其从轻减轻处罚。被告人檀少俊的辩护人李萍的辩护意见为：案发后被告人檀少俊在家属配合下向投资人退还部分金额；且檀系业务员，所起作用较小，系从犯，其到案后如实供述并自愿认罪，系初犯，建议法庭从轻或减轻处罚。经审理查明，自2013年1月以来，被告人吴海滢伙同陈绪光（另案处理）、刘利、王建立、谢海妹、黄平淋、庞欢、牟冬梅、刘丽、常双双、檀少俊等人，未经有关部门依法批准，在北京市东城区广渠家园1号楼等地，以洲海联合（北京）投资基金管理有限公司（以下简称洲海联合公司）、洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司（以下简称洲海鸿涛公司）、中投国创（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中投国创公司）的名义招揽客户，以年收益10%-12%左右不等的高额回报为诱饵，向社会公开宣传并推销“中磊酒店”、“宝塔盛华”、“淮安保障房配套设施”、“冠县港海薄板”、“马某1庄园”、“张家口居然之家”、“昊雄钢铁物流”、“洲海国际商城”、“暨阳建设”、“中航瑞赛·弘博陶瓷”等十多个项目，与童信芳、孙秀荣、王元池等数百名投资人签订北京洲海汇通股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海汇通）、北京洲海鸿达股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海鸿达）、北京洲海环球股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海环球）、北京洲海众诚股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海众诚）、北京洲海鑫达股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海鑫达）等为上述项目而成立的有限合伙企业的合伙协议、资金确认书、回购协议等，承诺在一定期限内还本付息，吸收资金共计人民币2.48余亿元（以下币种均为人民币），返利520余万元，造成投资人损失2.43余亿元。被告人刘利担任洲海联合公司副总经理期间，负责公司行政管理工作，参与公司部分项目的考察与运作，并直接吸收投资人孙秀荣、张茜的资金共计1040万元；被告人王建立作为洲海鸿涛公司副总经理，其负责运作公司项目、人事及销售管理、接待投资人，直接吸收投资人金凯成资金200万元；被告人谢海妹作为洲海鸿涛公司销售总监，带领庞欢、牟冬梅的销售团队，吸收邓克、古齐贤、王榆平等投资人资金共计3022.7万元，其中谢海妹个人直接吸收资金130万元，庞欢吸收资金共计1436.6万元，牟冬梅吸收资金共计1456.1万元；被告人黄平淋于2014年4月成为洲海联合公司法人，负责向投资人进行接待、解释、安抚工作，其间，公司吸收资金达6408.2万元；被告人刘丽作为洲海联合公司业务员，吸收投资人高维中、李萍、汤雁、杨先亚、张玫、柳瑞英资金共计388万元；被告人常双双作为洲海鸿涛公司业务员，吸收投资人陈煜存、秦成法、王春资金共计470万元；被告人檀少俊作为洲海鸿涛公司业务员，吸收投资人何力、王爱萍、王丽娟资金共计270万元。涉案款项部分已退还投资人。被告人吴海滢于2016年6月7日、被告人刘利于2016年9月29日、被告人王建立于2016年6月15日、被告人谢海妹于2016年6月16日、被告人黄平淋于2016年4月17日、被告人刘丽于2016年12月15日、被告人常双双于2016年6月19日、被告人檀少俊于2016年6月18日被公安机关抓获；被告人庞欢、牟冬梅于2016年6月16日经公安机关电话传唤后自行到案。上述事实，有公诉机关提供并经当庭举证、质证的下列证据证实：一、书证1、受案登记表、到案经过、工作说明，证实本案受案及各被告人到案的时间、地点及相关情况。2、户籍材料、常住人口基本信息、前科材料，证实各被告人的身份情况。3、中国证券投资基金业协会关于洲海联合（北京）投资基金管理有限公司登记情况的说明，证实洲海联合（北京）投资基金管理有限公司于2014年6月4日在基金业协会登记为私募基金管理人，其登记信息中填报了相关管理的基金“洲海国际商城并购投资基金”。基金业协会已向社会公开提示，基金业协会对私募登记备案信息不做实质性事前审查。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。4、私募基金登记备案系统查询信息，证实洲海联合（北京）投资基金管理有限公司高级管理人是吴剑锋、黄平淋，基金名称是洲海国际商城并购投资基金。5、洲海盛阳合伙协议、情况说明，证实洲海盛阳作为私募股权投资基金的有限合伙企业，为投资洲海国际商城并购投资基金项目而成立。6、宣传册等材料，证实洲海集团对外公开宣传洲海集团的资产包括拥有独立产权的办公楼洲海大厦，洲海集团董事长、总裁、洲海基金的创始合伙人吴海龙，并配有吴海滢的照片及致辞、签名等，管理团队包括洲海集团副总裁、洲海联合公司及洲海鸿涛公司总经理陈绪光，旗下公司包括洲海联合、洲海鸿涛、洲海置业、洲海投资担保、海浓茶文化、世纪国源公司、国武兄弟公司、福建石狮制衣等，拥有全国投资网络，包含上海红楼戴斯宾馆项目、冠县港海薄板项目、淮安汇融置业项目、海虹陶瓷项目、洲海国际商城项目、中电华通项目、马某1庄园项目、昊雄集团项目、宝塔集团项目等产品项目，及各个项目的产品名称、产品类型、资金规模、发行时间、年化收益率、募集期情况等内容。7、协助查询财产通知书、洲海联合公司开户资料（平安银行账户：×××）及账单（2013年7月17日至2014年11月14日）、洲海鸿涛股权投资中心开户资料（平安银行账号：×××）、涉案相关人员账户信息及流水，证实投资人通过刷卡或转账向洲海系公司支付投资款、获得返息，洲海系列的各公司向员工发放提成等的情况。8、银行流水、转账凭证，证实其檀少俊妻子穆巧云投资30万元；檀少俊从常双双处收到佣金；檀少俊于2014年12月25日退还3万元佣金，穆巧云于2016年7月4日退还3万元佣金的情况。9、洲海联合（北京）投资基金管理有限公司工资表，证实2014年4月副总经理刘利、客户经理刘丽、总监常双双的实得工资分别为9850元、5270元、5827元。10、名片，证实庞欢是洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司的渠道总监，及洲海鸿润（北京）投资基金管理有限公司的市场总监；牟冬梅系洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司的渠道总监。11、投资人的报案书、合伙协议、收据、合伙人财产份额确认书、银行刷卡存单、银行支付凭证、汇款凭证、辨认笔录等，证实涉案投资人的投资情况；其中投资人于刚毅报案材料，证实牟冬梅曾多次打电话向其介绍公司情况，其到公司后也是由牟冬梅负责接待并办理投资手续，期间谢海妹、王建立也向其介绍了项目的情况；姬伟松、张琴、张南、邓克的报案材料，证实了王建立代表公司作为保证人以自身全部资产及财产性权益对四位投资人的投资款承担无限连带责任的情况。12、涉案洲海系列公司工商登记信息：（1）洲海联合（北京）投资基金管理有限公司设立、变更登记材料、营业执照，证实2012年3月公司由法人陈绪光设立登记，2014年4月黄平淋任法定代表人、经理及股东，经营范围是非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）；（2）洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司设立、变更登记材料、营业执照，证实公司法定代表人是张金隆，陈绪光是股东，经营范围是非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。（3）中投国创（北京）投资基金管理有限公司设立、变更登记材料、营业执照，证实法定代表人是张秀云，经营范围是非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。（4）北京洲海众信股权投资管理中心（有限合伙）设立登记，证实2013年12月由王凯申请设立登记，谢海妹是有限合伙人，（5）北京洲海泰沣股权投资管理中心（有限合伙）设立登记，证实2014年8月由王建立申请设立登记，王建立是无限合伙人。（6）北京洲海环球股权投资管理中心（有限合伙）的设立登记及变更登记，证实该企业由王建立于2013年12月9日设立，2015年6月1日该企业合伙人变更为何力等12名投资人。（7）北京洲海众诚股权投资管理中心（有限合伙）设立登记，证实2013年12月由谢海妹申请设立登记，谢海妹是无限合伙人，2014年8月变更为姬伟松等7名投资人。（8）北京洲海投资咨询有限公司设立登记，证实吴海滢是公司法定代表人及投资人。（9）北京洲海置业有限公司设立登记，证实2012年12月由法定代表人陈绪光登记设立，陈绪光、吴海滢是股东，经营场所是北京市东城区广渠家园1楼508室，房屋权属是北京鑫阳房地产开发有限公司，（10）北京洲海投资担保有限公司设立、变更登记材料，证实公司法定代表人及经理均为吴海滢，后变更为胡凤彬。（11）北京洲海环球股权投资管理中心（有限合伙）、北京洲海鑫达股权投资管理中心（有限合伙）、北京洲海汇通股权投资管理中心（有限合伙）、洲海鸿达股权投资管理中心（有限合伙）、洲海盛阳股权投资管理中心（有限合伙）、北京洲海博睿股权投资管理中心（有限合伙）工商登记材料，证实各自设立登记及变更情况。13、工作说明，证实被告人黄平淋在看守所被羁押期间的表现。二、证人证言及相关书证1、证人陈某1的证言及房屋租赁合同、补充协议、权利义务转让书、房屋产权证明，证实陈某1系北京鑫阳房地产开发有限公司业务总监，北京市东城区广渠家园1号楼房屋所有权人为其公司单独所有。其于2011年4月与吴海滢代表的洲海投资担保有限公司签订了8年的租赁合同，2012年8月经协商该楼的租赁合同转给了吴海滢经营的海浓茶文化公司。租赁期间还有1个叫洲海盈石的公司，1个叫洲海财富的公司。租金交纳都是吴海滢以海浓茶文化公司的名义，使用公司账户或者吴海滢个人账户交纳租金。2、证人杜某的证言，证实其于2013年10月至2014年10月在洲海联合公司做业务员，负责打电话联系客户，上级领导给其电话信息，其按照信息给客户打电话，询问其是否有投资意向，告知公司所做的理财产品情况，年息10%-20%，公司还会有小礼品赠送，意思是尽量让客户来公司当面咨询，客户来公司之后其会将客户引给其上级领导，由领导跟客户谈具体的投资事宜，其继续打电话找客户。牟冬梅是其上级领导，客户电话资源也是牟冬梅交给其的，其约来客户也是带给牟冬梅去商谈。来公司面谈的不到10个人，是否投资其不清楚，牟冬梅也没有跟其说。3、投资人的证言及相关书证：（1）投资人童信芳的证言，证实其通过洲海联合公司高管高志文，以其和其经营公司的名义购买了洲海公司的上海红楼、中电华通、宝塔石化等项目的情况，年收益率15%，共计投资750万元。高向其宣传洲海联合公司是洲海集团下属企业，洲海集团有多家子公司，资产雄厚；洲海集团董事长吴海龙（吴海滢）是福建石狮市在北京商会的副会长，人际关系资源过硬；洲海公司总部为洲海集团独有的大厦；洲海联合公司有很多项目，且经营良好，在北京有一整栋办公楼，并且每个项目都有很多的抵押物（2）投资人王元池的证言，证实其购买洲海联合公司的中航瑞赛弘博陶瓷项目的基金产品的情况。年化利益率10%，期限一年。2014年12月左右，洲海联合公司召开投资人大会，称公司运营遇到困难，可以将公司投资的涟水保障房项目抵押给投资人，以此推迟还本付息一年。事后其发现洲海大厦是租赁来的，不属该公司所有。（3）投资人翁定伯的证言，证实2013年其在王南的推荐下购买了100万元洲海基金的中电华通项目有限合伙产品及300万元的宝塔石化项目，年化收益率分别是8%和9%。2013年12月底，王南代替其向洲海公司要钱，得知王建立把洲海公司发行为期一年投资基金的8千万借给了韩某（江苏象富百货有限公司）并让其去向韩某要钱，洲海公司把他们和韩某的借款合同复印件给其，其交给了公安局。（4）投资人疏雯的证言及疏雯提供的银行卡流水记录、微信聊天记录截图、微信朋友圈截图，证实2014年国庆节前后，吴海滢向其介绍北京的中磊酒店投资项目，并称只有石狮商会内部的人才能投资，每股50万元，三个月返息1次，期限1年，年息是20%，到期后保本保息返还。其将房屋抵押后，陆续投资该项目共计200万，之后陆续收到约40万元返利。吴海滢是其丈夫的学生，其比较信任吴，就没签订投资合同，其还去广渠门的洲海公司见过吴，2016年6月后其再没收到返利。吴还曾向其介绍西三旗1个底商项目，但其没有投资。其通过微信向吴海滢索要投资本金及利息，吴海滢在朋友圈中宣传北京石狮商会、洲海集团理财讲座、洲海集团首届年会的情况。（5）证人王某1的证言，证实吴海滢向疏雯介绍白云路1个酒店的投资项目，后疏雯为了筹投资款将房屋抵押的情况。（6）投资人孙秀荣的证言及支出凭证、记账凭证、银行对账单等照片，证实其通过洲海公司的副总刘利购买了多个投资项目，约定年化收益约为12%及返本付息。刘利称洲海联合公司资金雄厚，拥有洲海大厦的自主产权。后其在洲海公司看到洲海联合公司的财务资料并拍了照片，其中的支出凭单上主管审批是刘利、吴海龙（吴海滢）的签字。（7）投资人邓克的证言，证实2013年12月份其爱人接到洲海公司谢海妹的电话，向其2人介绍投资项目，称洲海大厦是洲海公司的产权，理财有洲海大厦抵押赔付。后其2人通过谢海妹和庞欢先后3次购买了洲海公司的居然之家、中磊酒店项目，投资共计人民币110万元，年化利息8%-10%，返本付息。开始投资时谢海妹自称是业务员，后来说是洲海公司的副总；庞欢开始是业务员，后来也升职了。每次都是谢海妹带合同和ｐｏｓ机过来，庞欢负责刷卡。（8）投资人姬伟松的证言及辨认笔录，证实其通过庞欢购买了洲海公司的中磊酒店项目，约定年化收益8%并返本付息。庞欢说洲海大厦是洲海公司的独立产权，庞欢是业务经理，谢海妹和王建立是庞欢的上级，副总经理王建立和总经理陈绪光可以以个人名义提供无限连带责任担保。通过照片，姬伟松辨认出被告人庞欢。（9）投资人古齐贤的证言及辨认笔录，证实其通过庞欢购买了洲海公司多个投资项目，洲海公司的经理谢海妹曾在公司接待过其。通过照片，古齐贤辨认出被告人庞欢。（10）投资人郭长青的证言及辨认笔录，证实其分别通过常双双、杜某及牟冬梅购买了洲海基金公司的保障房项目及天津昊雄项目，年化收益约12%并返本付息。当时洲海基金公司在洲海大厦举办了宣传会，常双双等也向其介绍了公司的项目情况。通过照片，郭长青辨认出被告人牟冬梅。（11）投资人柳瑞英、杨先亚、李萍的证言及辨认笔录，证实其3人及汤雁通过洲海公司的业务员刘丽购买了洲海公司投资项目的情况；其中杨先亚还见过洲海公司的吴海龙（吴海滢）和陈绪光。通过照片，杨先亚、李萍辨认出被告人刘丽。（12）投资人陈煜存、秦成法的证言及辨认笔录的证言，证实其2人通过常双双介绍购买洲海公司的西三旗项目、宝塔石化及中磊酒店等投资项目的情况；通过照片，秦成法辨认出被告人常双双。（13）投资人王丽娟、何力的证言及辨认笔录，证实其通过檀少俊购买了洲海鸿涛公司的投资项目的情况；通过照片，王丽娟、何力辨认出被告人檀少俊。三、涉案投资项目的相关证据1、中磊酒店项目：授权委托书及证人高某的证言、军队房地产租赁合同及补充协议、项目投资意向书、股权转让合作意向书、股权转让协议、收条、银行回单、借款合同、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书、无限连带责任担保函、联合兑付承诺书等，证实陈绪光与中磊酒店的杜磊之间存在借款关系，也存在以中磊酒店为由发放私募基金的意向协议，之后洲海联合等公司发起设立洲海众诚、洲海盛阳、洲海泰沣等有限合伙企业的基金，以该项目为由，以签订合伙协议为表象，吸收不特定投资人的资金，并约定了固定的高额年化收益以及返本付息的回购方式的情况。2、宝塔盛华项目：北京宝塔盛华国际贸易有限公司工商登记、变更材料、项目投资意向协议书、宝塔盛华股东会决议、宁夏宝塔石化公司股东会决议、承诺函、借款合同、担保合同、借款合同、宝塔盛华国际贸易有限公司告知函、洲海联合公司复函、资料接收回函、平安银行业务回单、居间合同、宝塔盛华发展基金募集说明书、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书、无限连带责任担保函、联合兑付承诺书等，证实陈绪光与宝塔盛华公司之间存在借款关系，也存在以宝塔盛华发展基金为由发放私募基金的意向协议，之后洲海联合公司发起设立洲海鑫达等有限合伙企业的基金，以该项目为由，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，资金打入洲海联合公司的账户，并约定了由洲海联合公司以固定的高额年化收益以及返本付息的回购方式。其中联合兑付承诺书上承诺方系王建立的签字。期间，刘利与宝塔盛华签订居间合同，约定刘利帮助宝塔盛华提供投资方，促使宝塔盛华与投资方签订借款合同，刘利收取居间费用的情况。3、张家口居然之家产业园项目：证人李某的证言及辨认笔录、工作说明、财产情况明细、张家口天水房地产开发有限公司企业设立、变更登记材料，张家口亿豪大酒店、张家口秀林房地产开发有限公司股权变动材料、合伙协议，回购协议、合伙人财产份额确认书等，证实李某以张家口居然之家等三个股权作为担保，向洲海联合公司借款，经办人是王建立。洲海鸿涛公司以张家口居然之家项目为由，发起设立洲海众信等有限合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，并约定了固定的高额年化收益以及返本付息的回购方式的情况。4、中电华通项目：证人陈某2的证言、项目投资意向协议书、投资担保合同、个人无限连带责任担保函、股权质押协议、关于停止对外私募基金的告知函、终止协议，借款合同、个人无限连带责任保证函、委托贷款合同、洲海置业有限公司董事会决议、借款合同、个人连带责任保证书、保证书、抵押担保合同、抵押合同、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书，证实中电华通公司资金部总经理陈某2经刘利介绍认识洲海联合公司的总经理陈绪光。中电华通与陈绪光个人存在借款关系，之后已经还清，洲海置业向中电华通也有借款关系，陈绪光个人做无限担保，洲海置业董事会（包括吴海滢、陈绪光签字）同意委托中电华通通过银行贷款，由北京世纪国源商贸有限公司为借款合同提供抵押担保。洲海联合公司以中电华通项目为由，发起设立洲海汇通等有限合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，资金打入洲海联合公司的账户，并约定了由洲海联合公司以固定的高额年化收益以及返本付息的回购方式的情况。5、洲海国际商城项目（沁春家园底商项目）：证人王某2、方某的证言、辨认笔录、收购意向书、合作合同、商品房现房买卖合同、物业合同、北京洲海鸿达股权投资管理中心（有限合伙）平安银行账目流水、划款指令、业务回单、地税发票、项目投资意向书、股权转让合作意向书、股权回购协议、借款合同、抵押清单、保证合同、反担保合同、财务顾问合同、维艾易公司财务顾问费确认函、借款合同、保证合同、无限连带责任保证函、平安银行业务回单、委托借款合同、个人无限连带担保函、韩亚银行单据、借款合同、北京维艾易通信科技发展有限公司、六宝（北京）投资基金管理有限公司工商材料、北京世纪国源商贸有限公司工商材料、洲海国际商城并购投资基金合同、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书等，证实2012年世纪国源商贸公司设立，刘利为股东；后陈绪光、刘利以世纪国源商贸公司的名义向方飚商谈购买西三旗沁春家园底商并签订购买合同，并由刘利出面办理的产权过户手续；期间，世纪国源将沁春家园抵押给洲海鸿达，吴海滢为法定代表人的洲海置业公司向洲海鸿达分两次转入5000万元，洲海鸿达又转给了北京世纪国源公司；世纪国源向方飚支付4000万元购房款；洲海联合公司以该项目为由，发起设立洲海鸿达等有限合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，并约定了固定的高额年化收益以及返本付息的回购方式的情况。6、天津昊雄钢铁物流项目：昊雄钢铁物流公司工商登记、变更材料、昊雄实业发展（淮安）有限公司章程修正案、江苏省淮安工商局公司准予变更登记通知书、项目投资意向书、个人无限连带责任保证书、股权变更意向书、股权回购意向书、股权质押情况、股权变更税源监控材料、股东会决议、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书等，证实洲海联合公司与昊雄钢铁物流公司存在合作意向，以昊雄钢铁项目为由，募集设立洲海博睿等有限合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，并约定了固定的年化收益以及返本付息的回购方式。昊雄钢铁物流公司将40%股权转让给陈绪光，并为洲海集团旗下项目的投资人提供无限连带责任保证。7、冠县港海薄板项目：冠县港海薄板有限公司工商登记材料、工作说明、洲海基金·港海薄板投资发展基金合同、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书等，证实洲海联合公司、洲海鸿涛公司以该项目为由募集设立洲海盛阳、洲海鸿达等有限合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，并约定了固定的年化收益以及返本付息的回购方式。8、马某1庄园项目：证人马某2、郭某的证言、马某1庄园南京食品有限公司、南京百味堂饮品有限公司工商资料、借款合同、还款计划、厂房设备租赁合同、动产抵押登记书、马某1庄园股东会决议、股权转让意向书、债权转让协议及授权委托、对账单、银行个人业务凭证、洲海联合马某1庄园发展基金募集说明书、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书等，证实马某1庄园马某2曾向洲海联合公司借款，并将马某1庄园的厂房等做了抵押，后无力还款。洲海联合公司以马某1庄园项目为由发起设立洲海鑫达合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，并约定了固定的高额年化收益以及返本付息的回购方式。后期，陈绪光将马某1庄园债权转让给洲海基金投资人代表委员会，洲海鸿涛、中投国创、洲海联合以及洲海集团董事长吴海滢、总经理陈绪光、洲海联合法人黄平淋承担无限连带责任保证。9、中航瑞赛弘博陶瓷项目：中航瑞赛弘博陶瓷有限公司董事会决议、项目投资意向书、股权转让合作协议书、股权回购意向书、河南弘博陶瓷有限公司抵押合同、中航瑞赛中投私募股权投资基金合同、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书等材料，证实中航瑞赛曾有意向中投国创申请发行一期规模1亿元的基金，但该项目仅有合作意向。中投国创后以该项目为由，发起设立中投创富合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，并约定了固定的高额年化收益以及返本付息的回购方式。10、江苏淮安涟水保障房商业配套象富百货基础建设项目：证人韩某、王某3、杨某、金某证言、江苏象富百货有限公司与洲海环球公司之间股权转让、房产抵押的相关材料、淮安市融汇置业有限公司、江苏象富百货有限公司工商材料、江苏省淮安市中级人民法院民事判决书、江苏省高级人民法院民事裁定书、保障房商业配套建设·洲海私募股权投资基金募集说明书、洲海环球有限合伙保障房商品配套设施建设·洲海私募股权投资基金认购合同、有限合伙人确认书、回购协议、协议履约担保函、合伙人财产份额确认书等，证实江苏象富百货有限公司因需资金周转，以象富百货及淮安汇融置业有限公司的股份进行担保融资，象富百货有限公司股东及实际经营人韩某以个人名义和王建立签订了借款合同，向洲海鸿涛公司借款，王建立以洲海环球的名义约定出资，并获得了淮安汇融置业有限公司及江苏象富百货有限公司大部分股权。后洲海鸿涛公司以该项目为由，发起设立洲海环球合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，并约定了固定的高额年化收益及返本付息的回购方式；期间，在协商解决民事纠纷的过程中，吴海滢、王建立、陈绪光作为洲海公司一方与王某3、杨先亚协商还款的情况。11、浙江诸暨暨阳建设项目:证人赵某的证言、浙江暨阳建设集团有限公司营业执照、工商登记材料、股权质押合同、中国银行存款交易明细对账单、工行跨行大额转账凭证、建设工程施工合同、暨阳建设集团中投私募股权投资基金合同募集说明书、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书等，证实浙江暨阳建设集团曾向洲海公司陈绪光借款并已经全部归还，中投国创公司后以该项目为由，发起设立中投通达合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，并约定了固定的高额年化收益以及返本付息的回购方式。12、上海红楼戴斯宾馆项目：证人季某、冯某的证言、借款合同、上海市松江区人民法院民事判决书、支付业务回单（付款）凭证、记账回执、起诉状、抵押担保合同、债权转让通知书、上海市房地产权证、借款合同、中国民生银行电子回单、债权转让协议及通知书、宗地图、情况说明、诉讼保全申请书、上海市房地产权登记簿、上海红楼戴斯宾馆交通银行账目、上海红楼公司工商资料、上海市松江区人民法院民事裁定书、送达回证、法庭庭审笔录、变更诉讼请求申请书、民事起诉书、民事传票、合伙协议、回购协议、合伙人财产份额确认书等材料等，证实吴海滢通过个人借款的方式借给上海红楼戴斯宾馆3600万元，之后将该债权转让给投资人吴小波的情况。洲海联合公司后以补充中磊大酒店及红楼公寓改造装修款为由，发起设立洲海众诚合伙企业的基金，以签订合伙协议为表象，吸收不特定的投资人的资金，并约定了固定的高额年化收益以及返本付息的回购方式。13、河南信阳息县海虹陶瓷集团项目：财务顾问合同、证人周某的证言，证实河南海虹陶瓷集团有限公司曾向洲海联合公司借款，当时与海虹陶瓷谈合同的有洲海公司的经办人陈绪光、吴海龙（吴海滢）、刘利；海虹陶瓷收款后须向刘利支付170万的顾问费用的情况。四、鉴定意见书1、北京天正华会计师事务所出具的天正华审鉴字［2016］第53号司法会计鉴定意见书，证实本案涉及投资人309人，吸收资金共计24884.7万元，返利520.34万元，造成投资人损失24364.36万元。刘利直接吸引2名投资人的资金共计1040万元；王建立直接吸引1名投资人的资金共计200万元；谢海妹直接吸引2名投资人的资金共计130万元；牟冬梅吸引29名投资人的资金共计1456.1万元；庞欢吸引18名投资人的资金共计1436.6万元；刘丽吸引6名投资人的资金共计388万元；常双双吸引3名投资人的资金共计470万元；檀少俊吸引3名投资人的资金共计270万元。黄平淋担任洲海联合法人期间，公司吸引150名投资人的资金共计6408.2万元。其中谢海妹母亲管淑芬投资30万元，庞欢投资70万元，牟冬梅投资26万元，檀少俊妻子穆巧云投资30万元，上述资金系被告人自身及其近亲属的投资，故并未计入相应4名被告人的吸收数额。2、北京通达法正司法鉴定中心司法鉴定意见书［2016］313号，证实经对涉案硬盘恢复并提取相关的财务报表、人员构架及日常文件，显示（1）洲海投资担保公司员工工牌信息：吴海龙为董事；（2）公司服务费用清单：洲海联合、洲海鑫达、洲海众诚、国武兄弟公司都在一个清单中列明2015年1月份服务费用；（3）洲海联合公司2015年6月6日收付款清单：吴海滢、陈绪光、刘利、红楼戴斯、国武兄弟公司在一张表单中。3、北京通达法正司法鉴定中心司法鉴定意见书［2016］851号，证实经对黄平淋三星手机一部进行鉴定显示其与陈绪光的聊天记录、及与投资人代表的聊天记录。五、被告人及同案犯的供述1、被告人吴海滢的供述，称其在2011年底以海浓茶文化发展有限公司名义承租了东城区广渠门外广渠家园1号楼一栋地上6层地下1层的洲海大厦办公楼。其名下有海浓（北京）茶文化有限公司、洲海投资担保有限公司、国武投资有限公司、北京国武兄弟投资管理有限公司、北京海浓餐饮管理有限公司、北京洲海置业有限公司。2012年左右，陈绪光通过朋友找到其，承租了这栋办公楼的4层和5层，并成立洲海联合公司，陈绪光负责经营任总经理、及法定代表人，后法定代表人换成了黄平淋，公司高管有刘利、高志文、王建立、王学英、高阳，这几个人在洲海联合公司里叫刘总、高总、王总，还有一个叫谢海妹的也是洲海公司的高管，具体职务其不清楚。陈绪光在跟其谈福建旧城改造项目时说过，如果某1个项目建设需要资金，洲海联合公司就把这个项目包装成1个基金产品，通过发售这个基金产品对外募集资金，将募集来的资金投入项目。比如跟项目方谈好投资回报率是年息20%，那洲海联合公司对外发售基金募集资金时，对投资人承诺的年息是10%左右，洲海联合公司可从中挣取10%的利润。其认识王建立，但王建立平常不在洲海大厦办公，负责涟水及中磊酒店等的项目。其知道河南信阳海虹陶瓷项目、天津昊雄钢铁集团项目、中磊酒店项目、张家口居然之家项目、宝塔石化项目，因为当时其所在的国武投资公司也有部分资金，陈绪光与其到这些项目考察过。2013年初，陈绪光找到其说想成立1家公司和其合作一起做项目，于是俩人成立了洲海置业公司，办公地点也在洲海大厦。洲海联合公司及其他几家基金公司共同举办过年会，其在年会上发了言,内容主要是给大家拜年，给员工颁奖。开庭时出示的洲海联合公司的支出凭证上主管审批一栏系其本人签名。2、被告人刘利的供述，证实其经朋友介绍认识陈绪光，后经陈介绍到洲海联合基金管理公司上班，先做文员、接待等，后任公司副总经理，负责招聘及培训员工、项目资料整理，也帮着业务员和投资人谈过，并介绍公司情况。陈绪光是总经理，负责全面工作，吴海滢是董事长（在公司叫吴海龙），吴海滢和陈绪光都是实际经营人，王建立、谢海妹是分公司经理，也负责招揽客户投资。吴海滢每过一段时间就会召开1次全体员工会议，会上主要说公司的规划、发展，激励员工等。他还会找员工进行谈话，了解员工的工作情况。公司承诺给客户的投资回报是年息10%左右。洲海集团的宣传资料是吴海滢找外包公司设计的，里边写了洲海集团各公司的情况及公司高管的情况，在设计宣传资料的时候，吴海滢跟其说要将其是公司副总的情况也列到宣传资料上，其同意了。其接待过1个叫孙秀荣的客户，投资了1千万左右。其每月工资4000多元，升为副总后每月1万元，其工资收入共计11万余元。其曾与吴海滢、陈绪光一起考察过项目。吴海滢是洲海集团的董事长，陈绪光是总经理，公司的事情他们都一起商量处理，重要的资金都要他们俩共同审批。公司的财务人员均由吴海滢来安排。陈绪光不在公司的时候，陈安排其在支出凭单上签字。其有1张中国农业银行的卡给公司走账使用。开庭时出示的洲海联合公司的支出凭证上主管审批一栏系其本人签名。3、被告人王建立的供述，证实2012年5月，其经高志文介绍认识了刘利和陈绪光，陈绪光当时是洲海联合公司的总经理，刘利和高志文当时是公司的副总，他们请其去洲海联合公司帮忙，其到公司后主要是帮公司推荐项目。项目方来北京之后一般都是陈绪光、刘利来接待洽谈。如果和项目方谈的还可以，陈绪光会带队去考察项目。其参与有海鸿陶瓷项目、港海薄板项目，该项目的后期主要是刘利与陈绪光办理的；涟水保障房项目及中磊酒店项目是洲海联合的项目，其与陈绪光去陕西进行过了解。2012年10月份，张金龙、高志文成立了洲海鸿涛公司。其在公司主要参与山东冠县港海薄板项目，负责前期增资。2013年陈绪光引进江苏涟水保障房项目，陈为了这个项目使用其的身份证注册成立洲海环球有限合伙企业，其负责与韩某签订个人借款合同，再将投资标的的江苏汇融置业有限公司100%的股份、江苏象富百货公司90%的股权变更到洲海环球，将韩某的1处房产抵押到其名下。之后，公司开始募集资金，通过与投资人签订《认购合同》，投资人对公司经营的项目进行投资，公司给投资人收益年息10%左右的回报。公司给该保障房项目汇了8000万，但项目方一直没有回款，经查帐钱都被项目担保方北京国信融大投资公司的法人王某3、董事长金某拿走了。公司由其负责追债，但对方的要求其做不了主，陈绪光、吴海滢就都过来了，要钱的客户王楠也来了。商谈后双方达成了协议，其和王某3、陈绪光、吴海滢在协议上签了字，还款约定还到吴海滢的个人账户上。签完协议后，王某3还了400万元，根据客户要求，这400万元还给了客户王楠150万元。还有250万元委托金某把钱打给了其朋友杨某。因为吴海滢之前通过其跟杨某借过400万元用于偿还客户的投资款，这250万元就算吴海滢还杨某的钱。这个协议和吴海滢、陈绪光之间的个人债务没有关系，签该协议的目的主要是尽快归还客户的投资款。后陈绪光和吴海滢让其去将房屋抵押给解除了。后因还不了投资人钱，投资人要求转股权，其和客户达成了协议，将洲海环球的股权转给了20多名投资人代表，法定代表人变更成了投资人代表何平。2014年11月公司因兑付出现困难召开会议，吴海滢、陈绪光、高阳、黄平淋、高志文、刘利等人都参加了会议，由吴海滢来主持，会议决定答复投资人说公司的西三旗项目价值2、3个亿，公司正在找买家，吴海滢说他在老家也正在筹措资金，保证偿还投资人的投资。客户来公司，由吴海滢、高阳、黄平淋等几个高管出面来接待，解释公司资金等问题。平时公司负责接待的主要是吴海滢和黄平淋。其在洲海鸿涛投资管理公司的工资是每月4000元，其接待过客户，有时候业务员对具体项目不太清楚的时候，其会跟客户解释项目的情况。其谈成了港海薄板项目的增资业务，提成按照谈成项目并进行投资的投资额的0.5%给提成，其共拿了十六、七万的提成。公司其他人员按照项目投资金额的17%左右进行提成，从总监级别到业务主管、业务员一起分，但具体分成比例其不清楚。其有农业银行、工商银行、农村信用社的3个银行账户在给公司用。洲海鸿涛公司是谢海妹、庞欢和牟冬梅他们3个做具体业务，公司销售的海虹陶瓷、中电华通、西三旗沁春家园、中磊酒店、昊雄钢铁项目都是刘利引荐的。吴海滢是洲海集团的董事长。他平常都来洲海大厦上班，他的办公室在洲海大厦5层，办公室门上挂着董事长办公室的牌子。洲海联合公司属于洲海集团的子公司，平常的业务主要由陈绪光、高阳、刘利、高志文来负责，有事向吴海滢汇报。洲海联合公司的宣传册上介绍了洲海集团的董事长是吴海滢、总经理是陈绪光，并介绍了洲海联合公司、洲海鸿涛公司属于洲海集团的子公司。陈绪光跟其聊天时说吴海滢是洲海集团的董事长，并且和他是合伙人。2013年洲海集团举行年会，洲海集团及子公司的所有职员、港海薄板、张家口居然之家、海虹陶瓷的项目方都参加了，吴海滢在年会上致辞时介绍自己是洲海集团的董事长，并介绍了公司的整体情况。吴海滢、陈绪光、韩某、王有才、刘奔还在吴海滢的办公室签订涟水保障房项目的相关文件。谈项目时如陈绪光不在，其就去找吴海滢；其在洲海鸿涛任副总经理，为了谈项目方便；其曾向客户金凯成介绍过项目情况，并办理了后期的投资手续。4、被告人谢海妹的供述，证实2013年7月其经王建立介绍到洲海鸿涛投资基金管理公司工作，先做总经理助理，王建立是公司总经理负责管理销售，招销售总监。公司主要销售中电华通、宝塔石化、中磊酒店项目的基金。2013年9月份，王建立让其担任销售总监，组建销售团队，公司搬到洲海大厦2层。洲海联合公司由陈绪光管理。吴海滢是洲海集团的总裁及董事长，吴曾组织开过会，主要是说洲海集团的发展，参会的有其和陈绪光，刘利、高志文、高阳、王建立。洲海集团的项目包括张家口居然之家项目、中磊酒店项目、天津双子座大厦项目、宝塔石化项目、中电华通项目。其任销售总监后，将原来工作的同事庞欢、牟冬梅找来任销售主管，下面的业务员由公司招聘而来，主要销售中电华通和宝塔石化项目的基金。其团队大约有26、7个人，每天通过拨号段电话的方式，跟客户介绍，如果客户来公司，谁打的电话谁来接待。业务员接待不了，主管接待，主管接待不了，由销售总监接待，销售总监接待不了，由总经理王建立接待。其会把公司的宣传材料给客户看并向客户介绍公司情况。宣传材料上有董事长吴海滢（在宣传册上写的是吴海龙）和总经理陈绪光的详细介绍，公司的产业情况、洲海集团各子公司的情况。宣传材料在洲海大厦的2楼、4楼、5楼的会客室和办公室都有，客户来考察都可以随意翻阅。吴海滢的办公室也有公司的宣传材料。公司与客户签的是私募股权投资基金合同，当时王建立说让客户签1个委托书，委托公司的人给客户办理股权证，就没有问题了。其谈过客户，也帮着手下的业务员谈过，其记得的有庞欢的客户古齐贤、邓克，牟冬梅的客户于刚毅。其任总经理助理时，每月工资5000元，任销售总监时，每月8000元，提成按照销售团队募集金额的1%提。其拿了大约70万元的提成。庞欢，牟冬梅的工资是每月5500元，每人带一个组，提成按照她们每个组募集金额的1%提。庞欢，牟冬梅每人提成大约30多万元。2014年9月份，王建立说和中磊酒店的法人兼总经理杜磊成立了洲海鸿润公司，杜磊是法人，王建立是总经理，之后销售团队就搬到了中磊酒店的七层办公。王建立让其销售增发的中磊酒店二期项目。2014年11月，因发不出工资，就停止了销售。黄平淋平常都在公司上班。2014年12月，公司出现资金困难，黄平淋、陈绪光、吴海滢都出面来接待过客户。后公司召开了1次投资人大会，陈绪光主持了会议，吴海滢及公司的高管刘利、黄平淋、高志文等人及约100多名客户参加了会议，陈绪光跟客户解释公司的资金情况。2013年10月左右，王建立向其借了其的身份证，2014年4月左右，其从中磊酒店的招募书上看到了北京洲海众诚股权投资管理中心的名字，申请设立人是其。王建立称借员工身份证是为了做项目，跟个人没关系。5、被告人庞欢的供述，证实2013年9月其通过谢海妹介绍到洲海鸿涛基金管理公司工作，任市场二部的团队主管，负责资金募集。公司的地址在东城区广渠门洲海大厦，谢海妹是公司的副总经理，王建立是总经理。其在公司是销售主管，其团队有5、6个人。平常的工作是电话销售，公司的电脑有自动拨号的软件，公司的技术人员或其把电话号段输入系统后系统自动拨号，拨号成功后再随机由业务员接电话推销，根据不同的项目跟客户进行介绍该项目的情况及年化收益等，让客户来公司考察。客户来公司后对应的业务员负责接待。业务员解释不了，其会出面和客户谈，如果客户有要求，公司的副总谢海妹、总经理王建立也会跟客户介绍项目的情况。客户如果达成投资意向，跟公司签订私募股权投资基金合同，公司让客户签1个委托书，委托公司的人给客户办理股权证，委托书交给公司了，客户手里没有。客户可以交现金、刷ｐｏｓ机、银行汇款，钱都汇到洲海联合公司的账户内。项目的收益在年化10%-12%之间，投资周期在1年或者1年半，收益在3个月或半年支付一次。其通过电话推销发展的客户约有20多人，古齐贤投资了约200万元，李兰芝投资了约30多万，张琴投资了约20万元，赵兰芳投资了约10万元。谢海妹帮其谈过邓克、古齐贤。其手下业务员的客户有徐芸芸、李朝辉、佟书萍，其他人记不清了。其刚到公司每月底薪3500元，成为销售团队主管时每月底薪5000元，另有团队建设奖金，和销售团队募集金额1%的提成，其2013年底领过1次提成。6、被告人牟冬梅的供述，证实2013年9月其经谢海妹介绍来洲海鸿涛公司工作，管理电话销售部，庞欢也是销售主管。洲海鸿涛公司是洲海联合公司的下属分公司，洲海联合公司地址在洲海大厦4层，公司的法人陈绪光，洲海集团董事长吴海龙（吴海滢）。洲海鸿涛总经理有王建立。其属于电销团队，负责打电话向不特定的人群进行销售，对来访客户进行接待。公司主要经营基金业务，就是找投资人对特定项目进行投资。所有基金项目都是通过像其所在的洲海鸿涛这样的公司开展，洲海鸿涛有中电华通、宝塔石化、港海薄板、天津昊雄，张家口居然之家项目以及中磊酒店项目等，公司与投资人签订《认购合同》，投资人对公司经营的项目进行投资，公司给投资人预期收益年息12%左右的回报。其在公司工作大概8个月时间，头4个月底薪是2500元，后4个月的底薪是5000元，再加上提成一共收到8万元左右。如果其手下的员工募集了资金，公司也会给其提成。其自己投资了26万。7、被告人黄平淋的供述，证实洲海集团是吴海滢的公司，在洲海大厦办公，洲海集团下属公司包括洲海联合公司，实际办公地在东城区广渠家园1号楼洲海大厦2层，董事长吴海龙（吴海滢），总经理叫陈绪光。以前的法定代表人叫舒长城，在2014年5月法人变更成其，是其老乡陈绪光找到其，让其到洲海联合公司接任法人职务，每月给其1万元工资，年底再给20万元分红，其因欠陈绪光钱就同意了。洲海鸿涛公司的法定代表人张金龙，实际经营人是总经理王建立，办公地点在洲海大厦。还有洲海财富公司、中投国创公司。上述4家公司都是吴海滢和陈绪光在实际管理。洲海集团本身不做基金项目，所有基金项目都是通过这4家公司开展，通过业务员对外找投资人，通过与投资人签订《认购合同》，投资人对公司经营的项目进行投资，公司承诺给投资人年息10%左右的回报。吴海滢和陈绪光说这些资金都已经投资到项目上了。2014年5月其来公司之前，洲海联合、洲海鸿涛、洲海财富、中投国创都有各自的业务员，后来由于项目不好做了，业务员也不再区分是哪家公司的，都属于洲海集团管理。其作为法人，陈绪光不在时让其在公司帮忙照看，让投资人来了之后觉得法人在公司，心里有底。吴海滢经常在公司，有什么事都是陈绪光和吴海滢商量。2014年6月底，公司出现兑付资金困难，成立了兑付小组，会议决定陈绪光负责追外债，其负责接待答复客户，吴海滢坐镇公司，其解决不了的问题，吴海滢出面来答复。陈绪光和吴海滢都教过其怎么跟客户解释。吴海滢跟其说要其先在公司顶着，居然之家的项目过一段时间就能回来200万元，能返还客户一部分钱。投资人现在大概有4、5百人在洲海集团下属的几家公司进行投资项目投资，合计投资金额大概在3亿元左右。其知道洲海联合公司在中国证券投资基金业协会进行过私募基金的备案，但其没见到过公开募集资金的批准文件，其实际上每月只收到8000元的工资，共收了5个月，另外还收取了5万元左右的差旅费等，房租共计2.4万元是公司支付的。其办理过民生银行储蓄卡卡号为×××，还有北京银行储蓄卡和建行储蓄卡并办理网银手续，卡都交给洲海联合公司财务人员杨帆使用。8、被告人刘丽的供述，证实其2012年夏天到了洲海联合公司任销售主管，后因业绩不好降为业务员。公司主要业务是找到一些需要资金的公司或项目，进行包装宣传，做成投资理财的产品，再招揽一些客户对这些项目进行投资。公司上层领导刘利等人会给一些客户的电话，由其和其他业务员打电话联系这些客户，介绍公司及项目情况，让客户来公司考察，客户来后，公司领导也会跟着一起谈客户。公司规定客户投资后年回报是投资额的11%到12%。客户同意投资后，会跟客户签订投资协议。公司由陈绪光、吴海龙（吴海滢）两个人管理，陈管得多一些。高层领导有刘利、王建立等。其每月2500元工资，后来涨到每月3500元，共计拿到2万元工资；业务员每谈成1笔投资会拿到客户投资款1%-2%的提成，其只拿了高维中投资的提成，约1300元。其谈过的客户有李萍、杨先亚、张玫，汤雁是李萍的女儿。李萍、杨先亚是刘利介绍给其的，张玫是自己来的公司。9、被告人常双双的供述及辨认笔录，证实2012年10月左右，其到洲海鸿涛公司工作，任电话销售，公司地址在北京市朝阳区十里河汽车大厦，公司的总经理是陈绪光，副总经理王建立。公司将电话号码打印好给他们，他们再打电话给客户推销，他们根据不同的项目向客户介绍项目的情况及年化收益，并让客户来公司考察。如果客户来公司，对应的销售人员负责接待，公司的总经理王建立、也会出来跟客户讲解。客户如果达成投资意向，会跟公司签订有限合伙协议的合同，客户签订完合同后再交款，可以现金、刷ｐｏｓ机、或者银行汇款，钱都打入公司的账户。项目的收益在年化12%左右，投资周期在1年左右，收益3个月或半年支付1次，部分客户会有投资额2%-3%的返点。2013年6、7月份因公司的房租到期，公司搬到了洲海大厦2层，团队也并到了洲海联合公司，公司总经理叫陈绪光，也是法人，后来变更成谁不知道，公司的副总经理有刘利。其在洲海联合公司的工作内容与在洲海鸿涛公司是一样的，也是通过电话推销拉客户。洲海集团的项目有张家口居然之家项目、中磊酒店项目、宝塔石化项目、中电华通项目等等。其刚到洲海鸿涛公司工作时底薪是每月2500元，3个月后转正的底薪工资升到每月3500元，提成是其拉到客户投资额的2%，到洲海联合公司后，底薪变为每月4500元，提成还是2%。其共赚了10余万元的提成。洲海联合公司和洲海鸿涛公司都是洲海集团旗下的公司，集团董事长是吴海滢、宣传册上写的是吴海龙。2013年底的年会是洲海联合公司及其他几家基金公司共同举办的。公司的领导吴海滢、陈绪光都参加了，吴海滢在会上有发言致辞，年会还给业绩做得好的员工颁奖。10、被告人檀少俊的供述，证实2012年底,其通过网上招聘到洲海鸿涛公司工作，公司地址在北京市朝阳区十里河汽车大厦，洲海鸿涛公司的总经理是高志文，副总经理有王建立。其在公司工作都是通过电话营销，公司将电话号码打印好给他们，他们再打电话给客户推销，介绍公司项目情况及年化收益等，同时其还通过银行、保险公司的朋友介绍客户。如果客户有投资意愿，其会带上有限合伙的合同去找客户，客户签完合同,通过银行转账将钱打到公司的账户。项目的收益在年化10%或12%左右，投资周期一般1年左右，收益在3个月或半年支付1次，其拿5%-7%的提成，这其中会给介绍人3-5%的返点。2013年5月份，其离职。其共拉了约6、7个客户。其记得的客户有王爱萍投了60万元，王丽娟投了120万元，何力投了90万元。其从中分到2个点的提成。11、同案犯王学英的供述，证实其2013年至2014年任洲海联合公司副总经理，刘利也是副总经理，陈绪光是总经理，吴海滢是董事长。六、查封、冻结、扣押情况的相关证据查询、冻结财产通知书、协助查询财产通知书、查封清单、扣押清单、冠县住房和城乡建设局出具的证明、企业营业执照等，证实下列涉案财产的查封、冻结情况，及扣押在案的物证、书证的情况。包括：1、海虹陶瓷在洲海联合借款所购买的的全部设备，洲海财富股权投资管理中心在河南海虹陶瓷集团有限公司的股权1132万元，中航瑞赛弘博陶瓷有限公司在河南信阳息县位于城关东工业园内房产（7处），孙秀荣在中航瑞赛弘博陶瓷有限公司全部股权；2、南京百微糖饮品有限公司在江苏溧水农村商业银行在城支行的账户，马某1庄园南京食品有限公司在江苏银行溧水支行、溧水农村商业银行在城支行、工商银行溧水支行、农行南京华府支行的账户，马某1庄园在溧水区永阳镇辛庄路11号1-3幢房产，南京百味堂及马某1庄园在溧水经济开发区国有土地使用权证；3、上海红楼房地产开发有限公司、上海红楼戴斯宾馆有限公司在上海市松江区普照路房产、上海红楼戴斯宾馆有限公司在兴业银行上海松江工业园支行、建行银行松江支行账户，上海红楼房地产公司在交通银行上海松江工业区支行账户；4、李惠文、李素英在张家口亿豪大酒店全部股权；5、洲海盛阳在冠县港海薄板公司股权4000万；冠县港海薄板公司在冠县28处房产；6、被告人王建立、庞欢在工商银行的账户；7、项目材料、银行账目、投资协议、公章、Ｕ盾、电脑等。另，黄平淋的辩护人提交的注销户口证明，欲证实原洲海联合公司的法人舒长城因死亡于2016年5月9日被注销户口，因此洲海联合公司的工商登记上舒长城的签名系伪造；提交债权转让协议两份，欲证实案发后黄平淋协助投资人追回部分损失。经当庭举证、质证，以上证据并不影响对黄平淋系洲海联合公司的法定代表人身份的认定，其参与了安抚投资人等善后工作与公诉机关的指控并无冲突，故对上述证据的证明目的不予认定。刘利辩护人所提交的出生证明，证实刘利孩子的出生情况，不影响对被告人刘利的定罪量刑。王建立的辩护人所提交承诺函及声明，江苏淮安涟水保障房商业配套象富百货基础建设项目中业务往来材料，欲证实王建立并无洲海鸿涛公司的资金调配权，系由陈绪光授权在相关文件上签字，且陈绪光声明由自己承担一切法律后果，王建立仅为一般工作人员，案发后，王建立积极帮助挽回投资人损失。经当庭举证、质证，上述证据材料的来源及客观性、真实性存疑，本院不予采用。谢海妹的辩护人提交的谢海妹母亲管淑芬的投资材料，庞欢辩护人提交的庞欢及其亲友的投资材料，牟冬梅辩护人提交的牟冬梅本人的投资材料，欲证实三被告人对公司从事非法吸收公众存款的违法行为不明知，经当庭举证、质证，上述证据并不能证明三被告人对非法吸收公众存款的违法性不明知，且三被告人及其近亲属的投资金额也并未计入各自的吸收数额中。牟冬梅辩护人提交的社保缴纳情况，欲证实牟冬梅仅为单位普通员工，经当庭举证、质证，已经确认了牟冬梅在该公司的任职身份，对该证据不予采用本院认为，被告人吴海滢、刘利、王建立、谢海妹、庞欢、牟冬梅、黄平淋、刘丽、常双双、檀少俊无视国法，违反国家金融管理制度，以承诺高额返利的方式，非法吸收公众资金，数额巨大，并造成众多投资人财产损失，以上被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以惩处。北京市东城区人民检察院指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。关于多名辩护人所提被告人主观上没有非法吸收公众存款的故意，对该行为的违法性不明知的辩护意见，经查，涉案洲海联合、洲海鸿涛公司的营业执照中明确写明经营范围中不得以公开方式募集资金，而在案被告人的供述、投资人的证言及宣传资料均可以证实吴海滢等人采用的是以洲海系列公司的名义，使用按号段电话推销、业务员推广、发放宣传册等方式，以高额收益及还本付息的承诺来拉拢客户，针对的是不特定的社会公众，故能够认定各被告人客观上实施了非法吸收公众存款的行为，主观上具有非法吸收公众存款的故意，并对该行为的违法性有相应认知，故多名辩护人的该项辩护意见本院不予采纳。关于多名辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，在案证据可以证实涉案的洲海联合、洲海鸿涛、中投国创公司及洲海系列等合伙企业，或成立后以非法吸收公众存款为主要活动，或为非法吸收公众存款而设立，且办公地点混合，公司人员有混同，彼此之间并无明确界限，故不构成单位犯罪，多名辩护人的该项辩护意见与当庭查明的事实与证据不符，本院不予采纳。关于多名辩护人所提投资人投资后按照事先约定的比例返还投资人的部分不应计算为吸收数额的意见，于法无据，本院亦不予采纳。被告人吴海滢伙同陈绪光成立洲海系列公司，系洲海系列公司的实际控制者，其提供公司经营场所，负责公司管理，参与项目考察及运作，接待及安抚客户，并直接吸收资金，在共同犯罪中起主要领导作用，系主犯，应对洲海系列公司非法吸收公众存款的全部行为及给投资人造成的损失承担责任；关于吴海滢及其辩护人所提吴与涉案洲海系公司无关，未参与非法吸收公众存款的辩护意见，经查，在案多名被告人的供述均指认吴海滢系洲海集团的董事长，公司事务由其和陈绪光决定，陈不在公司时，刘利、黄平淋、王建立等人向其汇报工作，公司后期出现黄平淋安抚不了的投资人时，由吴海滢出面接待，涉案多个投资项目的合作负责人证言及项目材料亦证实其作为洲海系列公司一方参与投资项目的洽谈和运作，洲海联合公司的支出凭证的主管审批处有吴海滢本人的签字，投资人疏雯及证人王某1证实其有宣传及吸收资金的行为，公司宣传册有其签名及照片，并有其系洲海集团董事长及下属洲海系列公司的介绍，故对被告人吴海滢的辩解及辩护人该辩护意见本院不予采纳。被告人刘利系洲海联合公司副总经理，任职期间负责公司的行政管理、参与公司项目运作、参与吸收部分资金，并提供个人账户供公司使用等，系共同犯罪中罪责相对较轻的主犯。其辩护人所提其系普通员工、系从犯，建议对其从轻或减轻处罚并宣告缓刑的辩护意见，经查，在案多名被告人供述均指认刘利系洲海联合公司副总经理，涉案项目材料亦证实刘利多次参与投资项目的洽谈和运作，与王建立指认刘利参与项目引进的情节能够相互印证，洲海联合公司的支出凭证的主管审批处有刘利本人的签字，刘利亦供述陈绪光不在公司时，其代替陈签字，公司印制宣传资料时其系公司副总，故对刘利系从犯应当减轻处罚并宣告缓刑的辩护意见本院不予采纳。另，其辩护人所提刘利具有自首情节的辩护意见，与庭审查明的事实与证据不符，本院不予采纳，但其到案后能如实供述基本犯罪事实，可依法予以从轻处罚。被告人王建立系洲海鸿涛公司的副总经理，负责前期项目考察及运作，管理销售团队、接待投资人、参与吸收部分资金，提供个人账户供公司使用等，系共同犯罪中罪责相对较轻的主犯，其到案后能如实供述基本犯罪事实，可对其予以从轻处罚；王建立系累犯，依法应当从重处罚。王建立辩解其系项目经理及其辩护人所提其系项目部工作人员，对公司没有实际管理权，签字均由陈绪光授权，未参与核心吸储行为，系从犯，金凯成不是王建立客户的意见。经查，多名被告人均指认其系洲海鸿涛公司副总，谢海妹供述自己及下属团队受王建立领导，谢海妹及庞欢均供述平时下属接待不了的客户，王建立会出面接待；王当庭亦供述其受陈绪光直接领导，其经陈绪光授权代表陈签署文件的情况亦与其公司副总经理的身份相符，而投资人系他人介绍到公司咨询的情节，无事实依据，且不影响其实际吸收资金的事实的认定，故上述辩护意见及本人的辩解本院不予采纳。被告人谢海妹系洲海鸿涛公司销售总监，应对其团队吸收的全部金额承担责任，系共同犯罪中罪责相对较轻的主犯。其辩护人所提谢海妹离职系犯罪中止的辩护意见，经查，谢海妹离职系因工资及投资返利不能如期发放等原因，其离职时已经完成了所指控的吸收资金的行为，各投资人的投资也已到账，系犯罪既遂，故该辩护意见本院不予采纳；其辩护人所提谢海妹系从犯的辩护意见，经查，谢海妹系洲海鸿涛公司的销售总监，负责管理庞欢、牟冬梅二人管理的销售部门及下属的销售团队，并按照比例收取所属团队吸收资金的提成，在针对指控其的吸收金额中起主要作用，不属于从犯，故该辩护意见本院不采纳；其到案后能如实供述犯罪事实，可对其予以从轻处罚。被告人庞欢、牟冬梅系洲海鸿涛公司销售部门主管，应对其参与吸收的资金承担责任，其二人经公安机关电话传唤后能主动投案并如实供述，系自首，可依法予以减轻处罚并适用缓刑。关于二人的辩护人所提其二人系从犯的辩护意见，经查庞欢、牟冬梅系洲海鸿涛公司的渠道总监，负责管理下属的销售团队，并按照比例收取所属团队吸收资金的提成，在针对其二人指控的吸收金额中起主要作用，不属于从犯，故该辩护意见本院不予采纳。关于牟冬梅的辩护人所提牟冬梅投资的26万元应从吸收数额中扣除的辩护意见，经查，审计报告及指控认定的牟冬梅的吸收数额中并不包含该笔资金，故本院不予采纳；所提部分投资人投资金额未找到完全对应银行材料，应予扣除的辩护意见，于法无据，本院亦不予采纳；所提投资人于刚毅的投资金额不应计入牟冬梅吸收数额的意见，与当庭查明的事实和证据不符，本院不予采纳。被告人黄平淋案发前担任洲海联合公司的法定代表人，在明知公司经营状况的情况下，仍负责接待、安抚投资人等工作，并提供个人账户供公司使用，其任职期间涉案公司仍有非法吸收公众存款的行为。其辩护人所提其不是洲海联合公司法人，不构成非法吸收公众存款罪，其任职期间公司已经不再吸收资金，及有自首、立功情节的辩护意见，无事实和法律依据，且与庭审查明的事实与证据不符，本院不予采纳；其在被羁押期间的表现虽未构成立功，但其能积极帮助同监室人员的行为，本院予以注意，并在量刑时予以考量；鉴于黄平淋到案后能如实供述犯罪事实，且在犯罪过程中起帮助作用，系从犯，可依法予以减轻处罚。被告人刘丽、常双双、檀少俊系公司业务员，吸收资金较少，在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，且到案后能如实供述犯罪事实，可依法予以减轻处罚。关于刘丽及其辩护人所提投资人张玫、柳瑞英、李萍、汤雁、杨先亚不是刘丽客户，相关投资金额不应算入刘丽吸收数额的辩护意见，经查，投资人柳瑞英、李萍、杨先亚的证言能够证实柳瑞英、李萍、杨先亚、汤雁的投资系通过刘丽办理，刘丽所辩解的投资人系他人介绍或自行到公司咨询的情节，无事实依据，且不影响其实际吸收上述资金的事实的认定，故本院不予采纳。在本院审理期间，被告人刘利、谢海妹、庞欢、牟冬梅积极退缴部分违法所得，檀少俊积极退缴全部违法所得，本院均酌情予以从轻处罚。各辩护人的合理辩护意见本院予以采纳。综上，根据本案的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度，及各被告人在共同犯罪中所起的作用，对被告人吴海滢依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第六十四条，及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条；对被告人刘利、谢海妹依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第六十七条第三款，第六十四条,及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条；对被告人王建立依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第六十五条第一款，第六十七条第三款，第六十四条，及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条；对被告人庞欢、牟冬梅依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款，第六十四条，及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条；对被告人黄平淋、刘丽、常双双、檀少俊依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条，及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下一、被告人吴海滢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十四万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月7日起至2022年12月6日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）二、被告人刘利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月29日起至2023年6月27日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）三、被告人王建立犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币九万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月15日起至2020年12月14日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）四、被告人谢海妹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月16日起至2019年12月15日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）五、被告人庞欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）六、被告人牟冬梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）七、被告人黄平淋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月17日起至2019年1月16日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）八、被告人刘丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月15日起至2019年7月14日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）九、被告人常双双犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月19日起至2019年1月18日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）十、被告人檀少俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月18日起至2019年1月17日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）十一、责令被告人吴海滢、刘利退赔各投资人的经济损失；王建立、谢海妹、庞欢、牟冬梅、黄平淋在吸收范围内退赔各投资人的经济损失；继续追缴被告人刘丽、常双双的违法所得发还各投资人。十二、被告人刘利退缴的违法所得人民币五万元、被告人谢海妹退缴的违法所得人民币三万元、被告人庞欢退缴的违法所得人民币一万二千元、被告人牟冬梅退缴的违法所得人民币一万二千元、被告人檀少俊退缴的违法所得人民币五万元；在案冻结的银行账户内余额及在案查封、冻结的其他财产变价后并入判决第十一项执行。十三、在案扣押的项目材料、银行账、投资协议、公章、Ｕ盾、电脑等予以留存。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长黄艳淼人民陪审员王东旭人民陪审员张校二〇一八年十二月二十九日法官助理杨柳书记员何改芹
经审理查明，自2013年1月以来，被告人吴海滢伙同陈绪光（另案处理）、刘利、王建立、谢海妹、黄平淋、庞欢、牟冬梅、刘丽、常双双、檀少俊等人，未经有关部门依法批准，在北京市东城区广渠家园1号楼等地，以洲海联合（北京）投资基金管理有限公司（以下简称洲海联合公司）、洲海鸿涛（北京）投资基金管理有限公司（以下简称洲海鸿涛公司）、中投国创（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中投国创公司）的名义招揽客户，以年收益10%-12%左右不等的高额回报为诱饵，向社会公开宣传并推销“中磊酒店”、“宝塔盛华”、“淮安保障房配套设施”、“冠县港海薄板”、“马某1庄园”、“张家口居然之家”、“昊雄钢铁物流”、“洲海国际商城”、“暨阳建设”、“中航瑞赛·弘博陶瓷”等十多个项目，与童信芳、孙秀荣、王元池等数百名投资人签订北京洲海汇通股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海汇通）、北京洲海鸿达股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海鸿达）、北京洲海环球股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海环球）、北京洲海众诚股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海众诚）、北京洲海鑫达股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称洲海鑫达）等为上述项目而成立的有限合伙企业的合伙协议、资金确认书、回购协议等，承诺在一定期限内还本付息，吸收资金共计人民币2.48余亿元（以下币种均为人民币），返利520余万元，造成投资人损失2.43余亿元。被告人刘利担任洲海联合公司副总经理期间，负责公司行政管理工作，参与公司部分项目的考察与运作，并直接吸收投资人孙秀荣、张茜的资金共计1040万元；被告人王建立作为洲海鸿涛公司副总经理，其负责运作公司项目、人事及销售管理、接待投资人，直接吸收投资人金凯成资金200万元；被告人谢海妹作为洲海鸿涛公司销售总监，带领庞欢、牟冬梅的销售团队，吸收邓克、古齐贤、王榆平等投资人资金共计3022.7万元，其中谢海妹个人直接吸收资金130万元，庞欢吸收资金共计1436.6万元，牟冬梅吸收资金共计1456.1万元；被告人黄平淋于2014年4月成为洲海联合公司法人，负责向投资人进行接待、解释、安抚工作，其间，公司吸收资金达6408.2万元；被告人刘丽作为洲海联合公司业务员，吸收投资人高维中、李萍、汤雁、杨先亚、张玫、柳瑞英资金共计388万元；被告人常双双作为洲海鸿涛公司业务员，吸收投资人陈煜存、秦成法、王春资金共计470万元；被告人檀少俊作为洲海鸿涛公司业务员，吸收投资人何力、王爱萍、王丽娟资金共计270万元。涉案款项部分已退还投资人。被告人吴海滢于2016年6月7日、被告人刘利于2016年9月29日、被告人王建立于2016年6月15日、被告人谢海妹于2016年6月16日、被告人黄平淋于2016年4月17日、被告人刘丽于2016年12月15日、被告人常双双于2016年6月19日、被告人檀少俊于2016年6月18日被公安机关抓获；被告人庞欢、牟冬梅于2016年6月16日经公安机关电话传唤后自行到案。
本院认为，被告人吴海滢、刘利、王建立、谢海妹、庞欢、牟冬梅、黄平淋、刘丽、常双双、檀少俊无视国法，违反国家金融管理制度，以承诺高额返利的方式，非法吸收公众资金，数额巨大，并造成众多投资人财产损失，以上被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以惩处。北京市东城区人民检察院指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。关于多名辩护人所提被告人主观上没有非法吸收公众存款的故意，对该行为的违法性不明知的辩护意见，经查，涉案洲海联合、洲海鸿涛公司的营业执照中明确写明经营范围中不得以公开方式募集资金，而在案被告人的供述、投资人的证言及宣传资料均可以证实吴海滢等人采用的是以洲海系列公司的名义，使用按号段电话推销、业务员推广、发放宣传册等方式，以高额收益及还本付息的承诺来拉拢客户，针对的是不特定的社会公众，故能够认定各被告人客观上实施了非法吸收公众存款的行为，主观上具有非法吸收公众存款的故意，并对该行为的违法性有相应认知，故多名辩护人的该项辩护意见本院不予采纳。关于多名辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，在案证据可以证实涉案的洲海联合、洲海鸿涛、中投国创公司及洲海系列等合伙企业，或成立后以非法吸收公众存款为主要活动，或为非法吸收公众存款而设立，且办公地点混合，公司人员有混同，彼此之间并无明确界限，故不构成单位犯罪，多名辩护人的该项辩护意见与当庭查明的事实与证据不符，本院不予采纳。关于多名辩护人所提投资人投资后按照事先约定的比例返还投资人的部分不应计算为吸收数额的意见，于法无据，本院亦不予采纳。被告人吴海滢伙同陈绪光成立洲海系列公司，系洲海系列公司的实际控制者，其提供公司经营场所，负责公司管理，参与项目考察及运作，接待及安抚客户，并直接吸收资金，在共同犯罪中起主要领导作用，系主犯，应对洲海系列公司非法吸收公众存款的全部行为及给投资人造成的损失承担责任；关于吴海滢及其辩护人所提吴与涉案洲海系公司无关，未参与非法吸收公众存款的辩护意见，经查，在案多名被告人的供述均指认吴海滢系洲海集团的董事长，公司事务由其和陈绪光决定，陈不在公司时，刘利、黄平淋、王建立等人向其汇报工作，公司后期出现黄平淋安抚不了的投资人时，由吴海滢出面接待，涉案多个投资项目的合作负责人证言及项目材料亦证实其作为洲海系列公司一方参与投资项目的洽谈和运作，洲海联合公司的支出凭证的主管审批处有吴海滢本人的签字，投资人疏雯及证人王某1证实其有宣传及吸收资金的行为，公司宣传册有其签名及照片，并有其系洲海集团董事长及下属洲海系列公司的介绍，故对被告人吴海滢的辩解及辩护人该辩护意见本院不予采纳。被告人刘利系洲海联合公司副总经理，任职期间负责公司的行政管理、参与公司项目运作、参与吸收部分资金，并提供个人账户供公司使用等，系共同犯罪中罪责相对较轻的主犯。其辩护人所提其系普通员工、系从犯，建议对其从轻或减轻处罚并宣告缓刑的辩护意见，经查，在案多名被告人供述均指认刘利系洲海联合公司副总经理，涉案项目材料亦证实刘利多次参与投资项目的洽谈和运作，与王建立指认刘利参与项目引进的情节能够相互印证，洲海联合公司的支出凭证的主管审批处有刘利本人的签字，刘利亦供述陈绪光不在公司时，其代替陈签字，公司印制宣传资料时其系公司副总，故对刘利系从犯应当减轻处罚并宣告缓刑的辩护意见本院不予采纳。另，其辩护人所提刘利具有自首情节的辩护意见，与庭审查明的事实与证据不符，本院不予采纳，但其到案后能如实供述基本犯罪事实，可依法予以从轻处罚。被告人王建立系洲海鸿涛公司的副总经理，负责前期项目考察及运作，管理销售团队、接待投资人、参与吸收部分资金，提供个人账户供公司使用等，系共同犯罪中罪责相对较轻的主犯，其到案后能如实供述基本犯罪事实，可对其予以从轻处罚；王建立系累犯，依法应当从重处罚。王建立辩解其系项目经理及其辩护人所提其系项目部工作人员，对公司没有实际管理权，签字均由陈绪光授权，未参与核心吸储行为，系从犯，金凯成不是王建立客户的意见。经查，多名被告人均指认其系洲海鸿涛公司副总，谢海妹供述自己及下属团队受王建立领导，谢海妹及庞欢均供述平时下属接待不了的客户，王建立会出面接待；王当庭亦供述其受陈绪光直接领导，其经陈绪光授权代表陈签署文件的情况亦与其公司副总经理的身份相符，而投资人系他人介绍到公司咨询的情节，无事实依据，且不影响其实际吸收资金的事实的认定，故上述辩护意见及本人的辩解本院不予采纳。被告人谢海妹系洲海鸿涛公司销售总监，应对其团队吸收的全部金额承担责任，系共同犯罪中罪责相对较轻的主犯。其辩护人所提谢海妹离职系犯罪中止的辩护意见，经查，谢海妹离职系因工资及投资返利不能如期发放等原因，其离职时已经完成了所指控的吸收资金的行为，各投资人的投资也已到账，系犯罪既遂，故该辩护意见本院不予采纳；其辩护人所提谢海妹系从犯的辩护意见，经查，谢海妹系洲海鸿涛公司的销售总监，负责管理庞欢、牟冬梅二人管理的销售部门及下属的销售团队，并按照比例收取所属团队吸收资金的提成，在针对指控其的吸收金额中起主要作用，不属于从犯，故该辩护意见本院不采纳；其到案后能如实供述犯罪事实，可对其予以从轻处罚。被告人庞欢、牟冬梅系洲海鸿涛公司销售部门主管，应对其参与吸收的资金承担责任，其二人经公安机关电话传唤后能主动投案并如实供述，系自首，可依法予以减轻处罚并适用缓刑。关于二人的辩护人所提其二人系从犯的辩护意见，经查庞欢、牟冬梅系洲海鸿涛公司的渠道总监，负责管理下属的销售团队，并按照比例收取所属团队吸收资金的提成，在针对其二人指控的吸收金额中起主要作用，不属于从犯，故该辩护意见本院不予采纳。关于牟冬梅的辩护人所提牟冬梅投资的26万元应从吸收数额中扣除的辩护意见，经查，审计报告及指控认定的牟冬梅的吸收数额中并不包含该笔资金，故本院不予采纳；所提部分投资人投资金额未找到完全对应银行材料，应予扣除的辩护意见，于法无据，本院亦不予采纳；所提投资人于刚毅的投资金额不应计入牟冬梅吸收数额的意见，与当庭查明的事实和证据不符，本院不予采纳。被告人黄平淋案发前担任洲海联合公司的法定代表人，在明知公司经营状况的情况下，仍负责接待、安抚投资人等工作，并提供个人账户供公司使用，其任职期间涉案公司仍有非法吸收公众存款的行为。其辩护人所提其不是洲海联合公司法人，不构成非法吸收公众存款罪，其任职期间公司已经不再吸收资金，及有自首、立功情节的辩护意见，无事实和法律依据，且与庭审查明的事实与证据不符，本院不予采纳；其在被羁押期间的表现虽未构成立功，但其能积极帮助同监室人员的行为，本院予以注意，并在量刑时予以考量；鉴于黄平淋到案后能如实供述犯罪事实，且在犯罪过程中起帮助作用，系从犯，可依法予以减轻处罚。被告人刘丽、常双双、檀少俊系公司业务员，吸收资金较少，在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，且到案后能如实供述犯罪事实，可依法予以减轻处罚。关于刘丽及其辩护人所提投资人张玫、柳瑞英、李萍、汤雁、杨先亚不是刘丽客户，相关投资金额不应算入刘丽吸收数额的辩护意见，经查，投资人柳瑞英、李萍、杨先亚的证言能够证实柳瑞英、李萍、杨先亚、汤雁的投资系通过刘丽办理，刘丽所辩解的投资人系他人介绍或自行到公司咨询的情节，无事实依据，且不影响其实际吸收上述资金的事实的认定，故本院不予采纳。在本院审理期间，被告人刘利、谢海妹、庞欢、牟冬梅积极退缴部分违法所得，檀少俊积极退缴全部违法所得，本院均酌情予以从轻处罚。各辩护人的合理辩护意见本院予以采纳。
一、被告人吴海滢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十四万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月7日起至2022年12月6日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）二、被告人刘利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月29日起至2023年6月27日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）三、被告人王建立犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币九万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月15日起至2020年12月14日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）四、被告人谢海妹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月16日起至2019年12月15日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）五、被告人庞欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）六、被告人牟冬梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）七、被告人黄平淋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月17日起至2019年1月16日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）八、被告人刘丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月15日起至2019年7月14日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）九、被告人常双双犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月19日起至2019年1月18日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）十、被告人檀少俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月18日起至2019年1月17日止。罚金于本判决生效后7日内缴纳。）十一、责令被告人吴海滢、刘利退赔各投资人的经济损失；王建立、谢海妹、庞欢、牟冬梅、黄平淋在吸收范围内退赔各投资人的经济损失；继续追缴被告人刘丽、常双双的违法所得发还各投资人。十二、被告人刘利退缴的违法所得人民币五万元、被告人谢海妹退缴的违法所得人民币三万元、被告人庞欢退缴的违法所得人民币一万二千元、被告人牟冬梅退缴的违法所得人民币一万二千元、被告人檀少俊退缴的违法所得人民币五万元；在案冻结的银行账户内余额及在案查封、冻结的其他财产变价后并入判决第十一项执行。十三、在案扣押的项目材料、银行账、投资协议、公章、Ｕ盾、电脑等予以留存。
非法吸收公众存款罪