德勋、杨永欣非法吸收公众存款一审刑事判决书河南省郑州市金水区人民法院刑事判决书（2018）豫0105刑初1220号：河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2018）979号起诉书指控被告人王德勋、杨永欣犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员史小帅出庭支持公诉，被告人王德勋及其辩护人梁利波、高运生，被告人杨永欣及其辩护人李婉娟、张如到庭参加了诉讼。本案经依法延长审理期限。现已审理终结河南省郑州市金水区人民检察院指控：河南中投信达投资担保有限公司于2008年11月7日在郑州市工商行政管理局注册成立，住所地为郑州经济技术开发区航海东路1356号140室，法定代表人为被告人王德勋，股东为王德勋、尚宗楷，占股比例分别为50.05%、49.95%,注册资本为1001万元，实收资本为201万元，为首次出资，均为尚宗楷出资，经营范围为基础设施投资、实业投资、投资管理、投资咨询；2008年11月13日，法定代表人由王德勋变更为尚宗楷，实收资本变更为1001万，占股比例不变；2008年12月2日，住所地变更为金水区农科路38号5号楼东1单元1303号；2008年12月24日，经营范围变更为融资担保、投资担保、合同履约担保、投资管理咨询服务。2009年2月13日，注册资本、实收资本均变更为5000万元，尚宗楷将其股份转让给王德勋，股东变更为王德勋、王得昌、秦桂花（王德勋之妻），占股比例分别为60%、5%、35%，法定代表人变更为王得昌；2008年至2010年均经过年检；2010年12月14日，法定代表人变更为吴奇昌，王德勋将其股份转让给史荣易、李书芳、吴奇昌、毛彦群（在逃），秦桂花将其股份转让给肖军强（已死亡）、王德军（已判决）、刘长发、赵李娜（已判决），王得昌将其股份转让给被告人杨永欣，经营范围变更为担保、投资、咨询服务，股东变更为吴奇昌、毛彦群、王德军、赵李娜、史荣易、李书芳、杨永欣、肖军强、刘长发，占股比例分别为15%，15%，15%，5%，15%，15%，5%，5%，10%，于2010年12月10日聘任王德勋为总经理并在公司章程显示，上述变更事项于2010年12月8日经过河南省工业和信息化厅审批备案；2013年3月15日，公司名称变更为河南中投信达投资管理有限公司，经营范围变更为投资咨询、投资管理、对房地产业、农业、高新技术产业、建筑业的投资；2014年5月5日，法定代表人变更为贺伟锋，贺伟锋于2014年4月24日被聘为执行董事。河南中投信达投资管理有限公司由董事长王德勋、副董事长毛彦群、肖军强实际控制，肖军强伙同毛彦群、王德勋等人虚构中投信达投资担保有限公司、中投信达投资管理公司很有实力，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，通过印制宣传资料、口口相传方式进行公开宣传，以安阳华森纸业有限责任公司、河南省钰生房地产开发有限公司、河南瀚海置业有限公司、河南省元亨汽车销售服务有限公司、河南罗兰印务有限公司、河南华健置业有限公司、彭文庆等公司或个人作为用款方，由中投信达公司为担保，采取欺骗方式，与集资人签订借款合同、承诺函、借据、收据、联合出资协议、还款计划书的方式，向社会不特定公众非法集资。被告人王德勋作为中投公司董事长参与公司吸储决策活动；杨永欣作为副总经理负责业务工作。经审计，自2011年4月1日至2015年3月30日止，中投公司共吸收理财客户资金1576692764.04元，兑付理财客户本息838883020.98元，未兑付737809743.06元；截止2016年8月17日，理财客户申报人数为611人，申报金额为596829729元，实缴金额560217745元，已兑付理财客户的本利共158226890元，未兑付理财客户的金额为401990855元。杨永欣在中投公司担任客户经理期间，2011年5月23日至2015年3月30日，个人介绍客户，中投公司共吸收理财客户资金9513380元，涉及客户30人，已兑付客户的金额1703797元，未兑付客户的金额7809583元。针对上述指控的事实，公诉机关提供了被告人王德勋、杨永欣及同案被告人的供述，集资参与人及证人的证言，司法鉴定意见，借款合同，承诺函，还款计划书，转款凭证，受案、到案经过，户籍证明等证据，认为被告人王德勋、杨永欣非法吸收公众存款，数额巨大，二被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，提请本院以非法吸收公众存款罪依法予以惩处。被告人王德勋及其辩护人均辩解、辩护称王德勋于2010年11月已将公司转让，公司吸收资金的事实与其无关，王德勋不构成非法吸收公众存款罪，并提供了判决书等证据。被告人杨永欣对公诉机关指控的基本事实无异议，但辩解称其不是公司副总。其辩护人提出被告人杨永欣系从犯，有坦白情节，请求对其从轻处罚。经审理查明：河南中投信达投资担保有限公司于2008年11月7日在郑州市工商行政管理局注册成立，住所地为郑州经济技术开发区航海东路1356号140室，法定代表人为被告人王德勋，股东为王德勋、尚宗楷，占股比例分别为50.05%、49.95%,注册资本为1001万元，实收资本为201万元，为首次出资，均为尚宗楷出资，经营范围为基础设施投资、实业投资、投资管理、投资咨询；2008年11月13日，法定代表人由王德勋变更为尚宗楷，实收资本变更为1001万，占股比例不变；2008年12月2日，住所地变更为金水区农科路38号5号楼东1单元1303号；2008年12月24日，经营范围变更为融资担保、投资担保、合同履约担保、投资管理咨询服务；2009年2月13日，注册资本、实收资本均变更为5000万元，尚宗楷将其股份转让给王德勋，股东变更为王德勋、王得昌、秦桂花（王德勋之妻），占股比例分别为60%、5%、35%，法定代表人变更为王得昌；2008年至2010年均经过年检；2010年12月14日，法定代表人变更为吴奇昌，王德勋将其股份转让给史荣易、李书芳、吴奇昌、毛彦群（在逃），秦桂花将其股份转让给肖军强（已死亡）、王德军（已判决）、刘长发、赵李娜（已判决），王得昌将其股份转让给被告人杨永欣，经营范围变更为担保、投资、咨询服务，股东变更为吴奇昌、毛彦群、王德军、赵李娜、史荣易、李书芳、杨永欣、肖军强、刘长发，占股比例分别为15%，15%，15%，5%，15%，15%，5%，5%，10%，于2010年12月10日聘任王德勋为总经理并在公司章程显示，上述变更事项于2010年12月8日经过河南省工业和信息化厅审批备案；2013年3月15日，公司名称变更为河南中投信达投资管理有限公司，经营范围变更为投资咨询、投资管理、对房地产业、农业、高新技术产业、建筑业的投资；2014年5月5日，法定代表人变更为贺伟锋，贺伟锋于2014年4月24日被聘为执行董事。河南中投信达投资管理有限公司由董事长王德勋、副董事长毛彦群、肖军强实际控制，肖军强伙同毛彦群、王德勋等人虚构中投信达投资担保有限公司、中投信达投资管理有限公司很有实力，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，通过印制宣传资料、口口相传的方式进行公开宣传，以安阳华森纸业有限责任公司、河南省钰生房地产开发有限公司、河南瀚海置业有限公司、河南省元亨汽车销售服务有限公司、河南罗兰印务有限公司、河南华健置业有限公司、彭文庆等公司或个人作为用款方，由中投信达公司为担保，采取欺骗方式，与集资人签订借款合同、承诺函、借据、收据、联合出资协议、还款计划书的方式，向社会不特定公众非法集资。被告人王德勋作为中投公司董事长参与该公司吸收资金的决策活动；杨永欣作为副总经理，参与公司吸收资金的业务工作。经审计，自2011年4月1日至2015年3月30日止，中投公司共吸收理财客户资金1576692764.04元，兑付理财客户本息838883020.98元，未兑付737809743.06元；截止2016年8月17日，理财客户申报人数为611人，申报金额为596829729元，实缴金额560217745元，已兑付理财客户的本利共158226890元，未兑付理财客户的金额为401990855元。杨永欣在中投公司担任客户经理期间，2011年5月23日至2015年3月30日，个人介绍客户，中投公司共吸收理财客户资金9513380元，涉及客户30人，已兑付客户的金额1703797元，未兑付客户的金额7809583元。被告人王德勋于2017年4月20日到郑州市公安局未来路分局投案；杨永欣于2017年12月31日被抓获。上述事实，有公诉机关提供的，经过庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.同案被告人肖军强的供述：2010年12月份，毛彦群和其及王德勋商量，重新成立王德勋之前成立的河南中投信达投资担保有限公司，公司的高层主要是王德勋任公司董事长，毛彦群任公司副董事长，其任公司的总经理。因公司注册资金5000万元，重新分配了公司股份及出资比例，其占公司百分之五的股份（实际没有出资），毛彦群、王德勋（以其弟弟王德军之名）各占公司百分之十五的股份，赵李娜、杨永欣各占百分之五的股份，其他占公司股份的股东都是王德勋、毛彦群找的人分配的股份。其主要负责公司日常管理,毛彦群负责公司业务，王德勋协助毛彦群负责公司业务。业务包括向公司吸储业务及找项目向外放款业务。公司经营范围主要是投资、咨询、担保等业务，不具备任何吸储资格。公司从2011年春节后开始吸储，是王德勋、毛彦群和其三人商量的，由毛彦群决定，其具体负责，其和毛彦群给员工开会，让员工的亲朋好友来公司投钱，给付高额利息，给客户出具借款合同、收据、担保函等手续。公司吸收资金的利息是由毛彦群、王德勋和其三人制定的，付给客户的利息均在一分八至三分之间。负责吸收资金的客户经理按照吸收总金额的千分之二提成，这个比例也是其和毛彦群、王德勋商量的。自其到公司至2013年2月，吸收资金金额大约1.5亿元左右。吸收的钱打入毛彦群、王德勋和其商量后由其注册的管城区远大材料装饰商行的ＰＯＳ机绑定的其本人的广发银行卡上，公司的银行账户由毛彦群控制，银行卡都由财务部保管。公司吸收的资金都流向了新乡富达房地产置业有限公司、河南罗兰印务有限公司、周口辉豪有限公司、信阳天健置业有限公司等企业了。2.同案犯崔锐的供述:其于2010年12月份到河南中投信达投资担保有限公司上班，2014年5月份公司变更为河南中投信达投资管理有限公司。2012年10月左右，其被任命为中投信达公司副总经理。公司负责人主要是毛彦群、肖军强和王德勋三人，王德勋是董事长，毛彦群是副董事长、肖军强是总经理，实际上公司的控制人是毛彦群。公司经营范围主要是投资、咨询、担保等业务，不具备任何吸储资格。毛彦群、肖军强让公司的客户经理拉拢亲朋好友到公司进行存款，并宣传公司有新项目要开发、有抵押等理由让客户投资签订短期合同，支付高额利息。公司还制作了手提袋、纸杯、抽纸等进行宣传，还通过过节给客户发放礼品扩大宣传。公司吸储的方式是签订担保借款合同，以中投信达公司作为担保人，以客户为实际出资人。合同上的一些借款人是实际存在的公司，但这些公司并没有通过中投信达借过钱，或者有些客户所签的合同实际借款方已经破产或者倒闭，中投信达还在使用该公司作为实际借款人，还有一种就是公司下属的一些公司或者毛彦群、肖军强等人以他人名义注册的公司，实际控制人就是毛彦群或者肖军强等人，所借款项打入该借款公司账户后，他们以提现的方式将钱提走。公司所有的银行账户、银行卡都由毛彦群本人控制，银行卡都在财务部进行保管。公司投资的实体有河南腾信汽车服务有限公司，上海强邦私募股权投资基金管理有限公司，河南瀚景置业有限公司。向公司借款的有安阳华森纸业有限公司，河南罗兰印务有限公司，郑州三江置业有限公司，丰利置业有限公司，新乡富达房地产开发有限公司，河南三棵树装饰有限公司等；个人有田国庆、张志立、张南君、韩林川、李辉等三十余人。3.同案被告人王德军的供述：因为其哥哥王德勋在河南中投信达投资担保有限公司当董事长，2010年其通过王德勋到该公司上班。大约2010年底，王德勋将公司卖给了毛彦群。毛彦群是副董事长也是实际控制人，王德勋是董事长，肖军强是总经理，杨硕、崔锐是副总经理。王德勋把公司转给毛彦群的时候毛彦群让其当公司的股东，占大概百分之十的股份。其到公司上班的时候公司就开始吸收存款了，其在风控部，公司的主要业务就是员工拉拢客户存款，给付高额利息，然后中投公司再向外放款，获取更高额的利息，员工能挣提成及存款的利息差。王德军另证实安阳华森纸业有限公司的老板刘洁曾借王德勋的钱，王德勋让其出面签字接受了安阳华森公司百分之九十左右的股份。证人岳某及同案被告人赵李娜、金超、伍凌兵、郭慧芳、丁文灿、毛端阳等人亦对上述事实予以证实，与上述证据相互印证。4.王丽丽证实：其自2012年年初至2015年3月份在中投信达公司工作。这期间董事长王德勋和副总杨永欣也在公司上班，王德勋在公司有自己的单独办公室，参与公司的经营管理。公司的重大事务由王德勋、肖军强和毛彦群三个人商量决定，公司开大会和每年的客户答谢会王德勋都代表公司出席，自2012年年初到公司出事前，王德勋一直发着工资，每个月还有额外的消费报销，钱都打到王德勋及其妻子还有杨永欣的卡上。同案被告人赵李娜系中投信达公司财务经理，亦对上述事实予以证实，与上述证据相互印证。有员工工资表、记账凭证、报销凭证在卷佐证。5.刘洁证实：其经营安阳华森纸业有限公司。2008年左右其认识了王德勋，大约2010年王德勋说他的中投公司有资金，其就与王德勋谈资金合作事宜后在郑州成立了公司，由王德勋出资200万元，其以技术入股，后来王德勋撤资，其就欠王德勋200万元。2011年初左右，王德勋给其介绍了毛彦群，说是他们公司新的ＣＥＯ，王德勋对其讲其欠他的钱由毛彦群归还，让其按2分支付毛彦群利息，并让其办理手续，毛彦群说钱是融资来的钱，其给毛彦群出具了华森公司借中投公司200万元的借条。中投公司是一个借款担保公司，实际控制人是毛彦群。后来其陆续和毛彦群签订借款协议有十多次，截止2013年上半年，其共欠毛彦群本息1900多万元。王德勋曾让其将华森公司百分之九十多的股份转给他弟弟王德军，后又指定他哥哥做公司法定代表人。中投公司以华森公司名义向客户融资签订借款合同是经其同意的，当时是毛彦群和王德勋让其公司拿给他们一部分盖其公司章和有法定代表人签字的空白合同，后经核实发现有一部分是伪造其公司的印章。6.员文晶证实：其于2014年经熟人认识河南中投信达投资管理有限公司的王德勋并知道他是公司一把手。其自2014年11月通过王德勋在中投信达公司存钱20万元，其将钱转到了王德勋的工商银行账户，经手人是杨永欣，其签署有合同，期限六个月，月息2分，合同借款人是陆灿鑫，中投信达公司是担保人。后其收到利息38267元，本金未能退回。7.集资参与人张子明证实：其通过熟人认识中投信达公司副总杨硕（即被告人杨永欣），从2015年1月开始其通过杨硕向该公司投了两笔钱共40万元，合同期限3个月，月息1.8分，借款人是河南翰景置业有限公司，担保人是中投信达，其共收到21600元利息，本金一直没有还。集资参与人孙书军、王满仓、贺国亮、贾亚静等均证实通过熟人介绍和口口相传的方式，被许以高息，并承诺在一定期限内还本付息，以中投信达公司为担保人，在河南中投信达投资管理有限公司投资的事实。有银行交易明细、刷卡记录等在卷佐证。8.借款合同、承诺函、借据、收据、联合出资协议、还款计划书证实被告人以中投信达投资管理有限公司为担保，以河南省钰生房地产开发有限公司、安阳华林纸业有限责任公司、河南瀚景置业有限公司、河南元亨汽车销售服务有限公司、河南华健置业有限公司、河南省罗兰印务有限公司、彭文庆等单位或个人为借款人吸收公众存款的事实。9.豫中德会鉴字（2016）第25号鉴定意见书证实：经审计，自2011年4月1日至2015年3月30日止，中投公司共吸收理财客户资金1576692764.04元，兑付理财客户本息838883020.98元，未兑付737809743.06元；截止2016年8月17日，理财客户申报人数为611人，申报金额为596829729元，实缴金额560217745元，已兑付理财客户的本利共158226890元，未兑付理财客户的金额为401990855元。杨永欣在中投公司担任客户经理期间，自2011年5月23日至2015年3月30日，其个人介绍中投公司共吸收理财客户资金9513380元，涉及客户30人，已兑付客户的金额1703797元，未兑付客户的金额7809583元。10.工商登记资料证实：河南中投信达投资担保有限公司于2008年11月7日在郑州市工商行政管理局注册成立，住所地为郑州经济技术开发区航海东路1356号140室，法定代表人为王德勋，股东为王德勋、尚宗楷，占股比例分别为50.05%、49.95%,注册资本为1001万元，实收资本为201万元，为首次出资，均为尚宗楷出资，经营范围为基础设施投资、实业投资、投资管理、投资咨询；2008年11月13日，法定代表人由王德勋变更为尚宗楷，实收资本变更为1001万，占股比例不变；2008年12月2日，住所地变更为金水区农科路38号5号楼东1单元1303号；2008年12月24日，经营范围变更为融资担保、投资担保、合同履约担保、投资管理咨询服务，于2008年12月16日盖有河南省中小企业服务局担保机构设立审核章的担保机构监督管理部门审查表；2009年2月13日，注册资本、实收资本均变更为5000万元，尚宗楷将其股份转让给王德勋，股东变更为王德勋、王得昌、秦桂花（王德勋之妻），占股比例分别为60%、5%、35%，法定代表人变更为王得昌；2008年至2010年均经过年检；2010年12月14日，法定代表人变更为吴奇昌，王德勋将其股份转让给史荣易、李书芳、吴奇昌、毛彦群，秦桂花将其股份转让给肖军强、王德军（王德勋之弟）、刘长发、赵李娜，王得昌将其股份转让给杨永欣，经营范围变更为担保、投资、咨询服务，股东变更为吴奇昌、毛彦群、王德军、赵李娜、史荣易、李书芳、杨永欣、肖军强、刘长发，占股比例分别为15%，15%，15%，5%，15%，15%，5%，5%，10%，于2010年12月10日聘任王德勋为总经理，上述变更事项于2010年12月8日经过河南省工业和信息化厅审批备案；2013年3月15日，公司名称变更为河南中投信达投资管理有限公司，经营范围变更为投资咨询、投资管理、对房地产业、农业、高新技术产业、建筑业的投资；贺伟锋于2014年4月24日被聘为执行董事，2014年5月5日，法定代表人变更为贺伟锋。11.归案经过证实被告人王德勋系被上网追逃后自动投案，杨永欣系被抓获到案。12.公安机关出具的户籍证明证实被告人王德勋、杨永欣的身份情况，公安机关还证实二被告人案发前均无违法犯罪记录。13.被告人王德勋在侦查阶段的供述：其于2010年11月份，将中投信达公司转让给了毛彦群，之前的员工杨永欣、毛端阳、丁文灿、张瑞、王德军等都到了转让后的中投公司上班。其将公司转让后，毛彦群是公司的副董事长、实际控制人，肖军强是公司的总经理，赵李娜是公司的财务负责人，杨永欣是公司的部门负责人，崔锐是公司的办公室主任，其是公司的名誉董事长。其担任名誉董事长时，毛彦群让其给中投员工培训过一些非金融类行业业务，2012年毛彦群说公司出现经营困难，员工心比较散，让其出面给员工讲讲课，激励一下。14.被告人杨永欣在侦查阶段的供述：其于2008年年底通过王德勋招聘到中投信达公司上班，2010年左右王德勋把公司卖给毛彦群后，公司需要增资，其就当了公司股东，后来又任公司副总，于2014年12月离职。公司转让后毛彦群是公司老板，王德勋是董事长，肖军强是总经理，其和崔锐是副总经理。公司里的事务基本上都是毛彦群说了算。其在中投公司每月领取工资及奖金，拉来客户投资还有提成。其名下的投资客户有6个人，共投资80万元左右，其一共拿了几千元的提成，其名下共有三个银行账户，一张兴业银行卡一直是王德勋持有使用，其不知道具体使用情况本院认为：被告人王德勋、杨永欣违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控王德勋、杨永欣犯非法吸收公众存款罪罪名成立。关于被告人王德勋及其辩护人提出王德勋不构成非法吸收公众存款罪的辩解、辩护意见及提交的证据，经查，公诉机关提交的同案被告人供述、证人证言、鉴定意见及相关书证能够证实，被告人王德勋将公司转让后，仍担任该公司董事长，参与公司决策，管理公司事务并领取工资、报销费用，在明知该公司不具备吸储资格的情况下伙同毛彦群、肖军强等人非法吸收公众资金，数额巨大，其行为依法构成非法吸收公众存款罪。辩护人提交的证据并不能证实被告人王德勋不构成非法吸收公众存款罪。故上述辩解、辩护意见不成立，不予采纳。关于被告人杨永欣辩解称其不是公司副总的意见，经查，同案被告人崔锐、金超、赵李娜等人的供述，集资参与人的证言等均证实杨永欣系公司副总经理，杨永欣在侦查阶段亦对此予以供述，故该辩解意见不成立，不予采纳。关于其辩护人提出杨永欣系从犯、具有坦白情节的辩护意见，经查，杨永欣身为公司副总经理，积极参与公司非法吸收公众存款的行为，公诉机关已按其个人的涉案数额进行指控，故其行为不符合从犯的构成要件，对关于从犯的辩护意见不予采纳。但其到案后如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚，故对该项辩护意见予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，被告人王德勋、杨永欣非法吸收公众存款，数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人王德勋在伙同毛彦群、肖军强等人共同实施的非法吸收公众存款犯罪中所起作用较小，酌情予以考虑。被告人杨永欣到案后如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚。根据被告人王德勋、杨永欣犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下一、被告人王德勋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年2月7日起至2023年2月6日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳）。二、被告人杨永欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月31日起至2021年12月30日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳）。三、涉案赃款依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份审判长邱红人民陪审员马丽娜人民陪审员徐爱云二〇一九年五月十七日书记员张蕊
经审理查明：河南中投信达投资担保有限公司于2008年11月7日在郑州市工商行政管理局注册成立，住所地为郑州经济技术开发区航海东路1356号140室，法定代表人为被告人王德勋，股东为王德勋、尚宗楷，占股比例分别为50.05%、49.95%,注册资本为1001万元，实收资本为201万元，为首次出资，均为尚宗楷出资，经营范围为基础设施投资、实业投资、投资管理、投资咨询；2008年11月13日，法定代表人由王德勋变更为尚宗楷，实收资本变更为1001万，占股比例不变；2008年12月2日，住所地变更为金水区农科路38号5号楼东1单元1303号；2008年12月24日，经营范围变更为融资担保、投资担保、合同履约担保、投资管理咨询服务；2009年2月13日，注册资本、实收资本均变更为5000万元，尚宗楷将其股份转让给王德勋，股东变更为王德勋、王得昌、秦桂花（王德勋之妻），占股比例分别为60%、5%、35%，法定代表人变更为王得昌；2008年至2010年均经过年检；2010年12月14日，法定代表人变更为吴奇昌，王德勋将其股份转让给史荣易、李书芳、吴奇昌、毛彦群（在逃），秦桂花将其股份转让给肖军强（已死亡）、王德军（已判决）、刘长发、赵李娜（已判决），王得昌将其股份转让给被告人杨永欣，经营范围变更为担保、投资、咨询服务，股东变更为吴奇昌、毛彦群、王德军、赵李娜、史荣易、李书芳、杨永欣、肖军强、刘长发，占股比例分别为15%，15%，15%，5%，15%，15%，5%，5%，10%，于2010年12月10日聘任王德勋为总经理并在公司章程显示，上述变更事项于2010年12月8日经过河南省工业和信息化厅审批备案；2013年3月15日，公司名称变更为河南中投信达投资管理有限公司，经营范围变更为投资咨询、投资管理、对房地产业、农业、高新技术产业、建筑业的投资；2014年5月5日，法定代表人变更为贺伟锋，贺伟锋于2014年4月24日被聘为执行董事。河南中投信达投资管理有限公司由董事长王德勋、副董事长毛彦群、肖军强实际控制，肖军强伙同毛彦群、王德勋等人虚构中投信达投资担保有限公司、中投信达投资管理有限公司很有实力，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，通过印制宣传资料、口口相传的方式进行公开宣传，以安阳华森纸业有限责任公司、河南省钰生房地产开发有限公司、河南瀚海置业有限公司、河南省元亨汽车销售服务有限公司、河南罗兰印务有限公司、河南华健置业有限公司、彭文庆等公司或个人作为用款方，由中投信达公司为担保，采取欺骗方式，与集资人签订借款合同、承诺函、借据、收据、联合出资协议、还款计划书的方式，向社会不特定公众非法集资。被告人王德勋作为中投公司董事长参与该公司吸收资金的决策活动；杨永欣作为副总经理，参与公司吸收资金的业务工作。经审计，自2011年4月1日至2015年3月30日止，中投公司共吸收理财客户资金1576692764.04元，兑付理财客户本息838883020.98元，未兑付737809743.06元；截止2016年8月17日，理财客户申报人数为611人，申报金额为596829729元，实缴金额560217745元，已兑付理财客户的本利共158226890元，未兑付理财客户的金额为401990855元。杨永欣在中投公司担任客户经理期间，2011年5月23日至2015年3月30日，个人介绍客户，中投公司共吸收理财客户资金9513380元，涉及客户30人，已兑付客户的金额1703797元，未兑付客户的金额7809583元。被告人王德勋于2017年4月20日到郑州市公安局未来路分局投案；杨永欣于2017年12月31日被抓获。
本院认为：被告人王德勋、杨永欣违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控王德勋、杨永欣犯非法吸收公众存款罪罪名成立。关于被告人王德勋及其辩护人提出王德勋不构成非法吸收公众存款罪的辩解、辩护意见及提交的证据，经查，公诉机关提交的同案被告人供述、证人证言、鉴定意见及相关书证能够证实，被告人王德勋将公司转让后，仍担任该公司董事长，参与公司决策，管理公司事务并领取工资、报销费用，在明知该公司不具备吸储资格的情况下伙同毛彦群、肖军强等人非法吸收公众资金，数额巨大，其行为依法构成非法吸收公众存款罪。辩护人提交的证据并不能证实被告人王德勋不构成非法吸收公众存款罪。故上述辩解、辩护意见不成立，不予采纳。关于被告人杨永欣辩解称其不是公司副总的意见，经查，同案被告人崔锐、金超、赵李娜等人的供述，集资参与人的证言等均证实杨永欣系公司副总经理，杨永欣在侦查阶段亦对此予以供述，故该辩解意见不成立，不予采纳。关于其辩护人提出杨永欣系从犯、具有坦白情节的辩护意见，经查，杨永欣身为公司副总经理，积极参与公司非法吸收公众存款的行为，公诉机关已按其个人的涉案数额进行指控，故其行为不符合从犯的构成要件，对关于从犯的辩护意见不予采纳。但其到案后如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚，故对该项辩护意见予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，被告人王德勋、杨永欣非法吸收公众存款，数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人王德勋在伙同毛彦群、肖军强等人共同实施的非法吸收公众存款犯罪中所起作用较小，酌情予以考虑。被告人杨永欣到案后如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚。
一、被告人王德勋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年2月7日起至2023年2月6日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳）。二、被告人杨永欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月31日起至2021年12月30日止。罚金于判决生效之日起三日内一次性缴纳）。三、涉案赃款依法予以追缴。
非法吸收公众存款罪