永旺、孙海忠职务侵占罪一审刑事判决书内蒙古自治区二连浩特市人民法院刑事判决书（2017）内2501刑初44号：二连浩特市人民检察院以二连检公诉刑诉〔2017〕45号起诉书指控被告人永旺犯职务侵占罪和挪用资金罪、被告人孙海忠犯挪用资金罪，于2017年8月17日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。二连浩特市人民检察院指派检察员张俊利出庭支持公诉，被告人永旺及其辩护人其木格、被告人孙海忠到庭参加了诉讼。现已审理终结二连浩特市人民检察院指控，2006年12月4日，被告人永旺被内蒙古安快物流集团有限公司任命为安快物流集团二连分公司经理，负责二连浩特市安快货运信息部所有业务，永旺任经理期间，利用职务上的便利侵占二连浩特市安快货运信息部代收货款和运费204428.00元，并在未经负责人张某1同意的情况下，私自向财务人员挪用资金259500.00元、以运费抵顶其装修房子欠款挪用资金23508.00元。二连浩特市安快货运信息部的送货工孙海忠在工作期间，利用职务上的便利，挪用代收货款和运费304854.00元。公诉机关认定上述事实的证据有：报案材料、受案登记表、内蒙古安快物流集团有限公司人事任命通知、中国人寿财产保险股份有限公司二连浩特支公司证明、安快物流集团集散事业部二连分公司工资表、安快物流北京分公司运输合同五份、安快物流业务操作系统财务管理截图、现金日记账、货运底单、借条、孙海忠个人挪用款项明细等书证；证人赵某、萨某、额某、庄某、郭某、张某2等证人的证言；被告人永旺、孙海忠的供述与辩解。公诉机关认为，被告人永旺利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额为204428.00元，数额较大；挪用本单位资金归个人使用，超过三个月未还，数额为283008.00元，数额较大，其行为构成职务侵占罪和挪用资金罪。被告人孙海忠利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，超过三个月未还，数额为304854.00元，数额较大，其行为构成挪用资金罪。提请依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第二百七十二条之规定，依法追究二被告人的刑事责任。被告人永旺对指控罪名和犯罪事实无意见,其辩护人提出被告人永旺不构成职务侵占罪和挪用资金罪，因据二连浩特市工商行政管理局颁发的营业执照证实，二连浩特市安快货运信息部经营性质系个体户，不属于职务侵占罪和挪用资金罪构成要件中的公司、企业或者其他单位的性质，故被告人永旺不具备构成职务侵占罪和挪用资金罪的特殊主体资格；如被告人永旺构成犯罪，其接到电话通知后，主动到侦查机关要求到达的地点接受询问，并如实向侦查机关陈述了全部案件事实，应认定具有自首情节，故建议对被告人减轻处罚。被告人孙海忠提出应将其陆续归还的3000余元和2016年归还的60000.00元在挪用的钱款中扣减。经审理查明，二连浩特市安快货运信息部登记类型为个体户，经营者为张某1。内蒙古安快物流集团有限公司（简称安快集团）母公司为内蒙古安快物流发展有限责任公司。2006年12月4日，被告人永旺被内蒙古安快物流集团有限公司任命为安快物流集团二连分公司经理。被告人永旺任经理期间，利用职务上的便利侵占二连浩特市安快货运信息部代收货款和运费204428.00元，并在未经负责人张某甲同意的情况下，以出具借条形式私自挪用资金259500.00元归个人使用、借贷给他人，以运费抵顶其装修房子欠款形式挪用资金23508.00元。被告人孙海忠于2013年3月在二连浩特市安快货运信息部工作，负责送货、代收货款和运费等。孙海忠在2013年到2015年期间利用职务上的便利，挪用代收货款和运费304854.00元归个人使用。另查明，被告人孙海忠于2016年9月20日向二连浩特市安快货运信息部还款60000.00元。上述事实，有以下证据予以证实：1.控告材料、受案登记表、立案决定书，证实二连浩特市安快货运信息部负责人张某1于2015年4月15日报案，同日公安机关受案初查，公安机关于2016年10月21日立案侦查等情况。2.犯罪嫌疑人基本情况、常住人口基本信息、身份证复印件，证实二被告人的身份信息及属完全刑事责任能力人。3.刑事判决书，证实2014年9月19日，被告人永旺因犯交通肇事罪被二连浩特市人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年。4.归案情况说明，证实二被告人于2016年11月29日经传唤到案。5.营业执照，证实二连浩特市安快货运信息部系个体户，经营者为张某1等情况。6.内蒙古安快物流发展有限责任公司企业机读档案登记资料、营业执照复印件、公司设立登记相关材料复印件、说明、证明以及内蒙古安快物流集团有限公司的企业集团登记证、安快物流机关董事会命令等，证实内蒙古安快物流发展有限责任公司和内蒙古安快物流集团有限公司的注册登记的相关信息。7.关于内蒙古安快物流发展有限责任公司架构及与二连浩特市安快货运信息部关系的情况说明、内蒙古安快物流集团有限公司人事任命通知及关于乌永明（永旺）人事任命及孙海忠入职情况的说明、银行汇款凭证、两份说明、2013.4-2014.3年度二连公司经营目标责任状、安快集团二连分公司财物报表，证实内蒙古安快物流集团有限公司是内蒙古安快物流发展有限责任公司的子公司，二连浩特市安快货运信息部的出资、财务、管理均归属内蒙古安快物流集团有限公司，其负责人由安快集团任命，被告人永旺于2006年12月6日起被安快物流集团任命为安快物流集团二连分公司经理，孙海忠系永旺于2013年3月招聘的送货工，负责卸货、送货和收取客户的运费及货物价款等情况。8.中国人寿财产保险股份有限公司锡林郭勒中心支公司证明，证实二连浩特市安快货运信息部在2014年4月15日至2015年4月14日为孙海忠投保了人身意外伤害险。9.安快物流集团集散事业部二连分公司工资表，证实2013年3月至2014年12月，二连浩特市安快货运信息部给孙海忠发放工资情况。10.说明，证实2014年10月16日被告人永旺自己书写说明承认自己侵占和挪用公司代收货款和运费的事实。11.证明，证实2013年8月30日，达来将从杜某处收取的货款和运费共计11238.00元给了时任经理的永旺。12.情况说明，证实孙海忠于2016年9月20日向二连浩特市安快货运信息部还款60000.00元，仍欠款244854.00元。13.10张借条，证实乌永明2013年到2014年向二连浩特市安快货运信息部共借款259500.00元。14.安快物流北京分公司运输合同五份、安快物流业务操作系统财务管理截图及现金日记账，证实2011年5月16日运输合同价款共计51202.00元、2012年11月20日运输合同价款共计60252.00元、2013年9月1日运输合同价款共计43282.00元、2013年2月25日运输合同价款共计38454.00元、2013年8月28日运输合同价款共计11238.00元，五份运输合同价款共计204428.00元；五份运输合同与安快物流财务系统和现金日记账当天的记账情况不符等情况。15.2015年3月27日孙海忠自述的说明、个人挪用款项明细、安快物流货运底单，证实被告人孙海忠和二连浩特市安快货运信息部对账后确定侵占货运款项的数额为304854.00元及孙海忠挪用代收货款和运费的具体明细等情况。16.张某1证言，证实2014年10月审计时发现，公司经理永旺、送货工孙海忠在任职期间多次挪用公司钱款，二人均承认并写了说明等情况。17.赵某（内蒙古安快物流发展有限责任公司锡盟区域公司总经理）证言，证实二连浩特市安快货运信息部是内蒙古安快物流发展有限责任公司的分公司，2014年7月二连浩特市安快货运信息部审计时发现，公司经理永旺、送货工孙海忠在任职期间多次挪用公司钱款，二人均承认并写了说明，2016年孙海忠还款60000.00元等情况。18.萨某证言，证实永旺和乌永明是一个人，永旺在担任二连浩特市安快货运信息部经理期间负责公司所有事务，曾向时任出纳的萨某支取过公司钱款，并出具了多张借条，永旺所借钱款没有入账，后有的还了有的没有还等情况。19.全某证言，证实永旺和乌永明是同一个人，是二连浩特市安快货运信息部经理，负责公司的全面经营，孙海忠是永旺招聘的，公司给孙海忠投了人身意外险等情况。20.曹某、张某3（二连浩特市安快货运信息部装卸工）证言，证实永旺曾是二连浩特市安快货运信息部经理，孙海忠是装卸工及永旺曾向曹三虎和张鹏拿取货款等情况。21.额某（二连浩特市安快货运信息部装卸工）证言，证实永旺就是乌永明，曾是二连浩特市安快货运信息部经理，孙海忠是装卸工，永旺于2013年8月30日从额某手里拿走了杜连飞的代收款和运费共11238.00元等情况。22.李某1（二连浩特市安快货运信息部库管）证言，证实永旺和乌永明是同一个人及李志金在安快物流货运部当库管期间永旺有时不提供提货单就把货物提走等情况。23.庄某证言及运费明细，证实被告人永旺赊欠庄某装修费，后永旺以庄某在二连浩特市安快货运信息部的运费抵顶装修费等情况。24.郭某证言及运费明细，证实被告人永旺赊欠郭某装修费，后永旺以郭某在二连浩特市安快货运信息部的运费抵顶装修费等情况。25.白某、盛某、李某3、冯某、丁某、胜某、高某证言，证实上述证人都用安快物流进过货。26.闫某证言，证实永旺从闫某手里拿走了苏尼特右旗电业局的货款和运费共六万多元等情况。27.张某2（二连浩特市安快货运信息部经理）证言，证实2014年公司经过用财物系统、现金和货物对账的形式查账查出被告人永旺、孙海忠侵占公司货运款的事实经过等情况。28.被告人永旺的供述笔录和当庭陈述，证实永旺被安快集团任命为二连浩特市安快货运信息部经理后，从2012年6月到2013年没有经过公司负责人同意从出纳处借款260000.00余元、私自用了货运款250000.00余元，这些钱款用于了购买新房和装修及自己做生意；孙海忠系公司雇佣，并给他上了意外保险，2013年底永旺知道孙海忠挪用公司货运款一事；2014年10月16日的说明系其本人所写；2013年从送货工达来手里拿了12000.00元货运款、从闫守厚手里拿了60000.00元左右货运款；永旺用客户庄某10000.00元左右的运费和客户郭某20000.00元左右的运费抵顶了其所欠的装修费，运输合同中的收货人虽为刘瑞庭但实际收货人均是郭某等情况。29.被告人孙海忠供述笔录，证实永旺也叫乌永明，是二连浩特市安快货运信息部经理，孙海忠是二连浩特市安快货运信息部的送货工，负责卸车、送货、代收货款和运费，从2013年5月到2014年12月工作期间挪用了公司300000.00万左右的货运款和2016年还款60000.00元等情况。上述证据，经过庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，且证据间能相互印证，本院予以确认本院认为，被告人永旺作为二连浩特市安快物流货运信息部的经理，利用职务上的便利，将本单位货运款204428.00元非法占有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪；挪用本单位货运款283008.00元归个人使用、借贷给他人，超过三个月未还，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。被告人孙海忠作为二连浩特市安快物流货运信息部的职工，利用职务上的便利，挪用本单位货运款304854.00元归个人使用，超过三个月未还，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关对被告人永旺、孙海忠的指控事实清楚、证据确实、充分，指控罪名成立。被告人永旺、孙海忠归案后如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚；被告人孙海忠案发后退还部分违法所得，对其可酌情从轻处罚。被告人永旺挪用资金数额较大且未退还，依法应在三年以上十年以下量刑。关于被告人永旺的辩护人提出的二连浩特市安快物流货运信息部系个体户，因被告人永旺不具备职务侵占罪和挪用资金罪特殊主体的资格，不构成职务侵占罪和挪用资金罪的意见，经查，二连浩特市安快物流货运信息部虽登记类型为个体户，但根据内蒙古安快物流发展有限责任公司出具的相关情况说明材料、人事任命通知、安快物流二连浩特市分公司客户签收单、被告人供述和证人证言等证据可以证实被告人永旺系内蒙古安快物流集团有限公司聘用任命，二连浩特市安快物流货运信息部的人事、财务等由内蒙古安快物流集团有限公司管理，二连浩特市安快物流货运信息部的实际经营类型为分公司形式，故对上述意见不予采纳；关于被告人永旺构成自首的意见，经查，二连浩特市安快货运信息部报案时间为2015年4月15日，并于当日向侦查机关提供了永旺、孙海忠的自述说明、孙海忠的身份证复印件和人事任命通知等证据材料，被告人永旺和孙海忠分别于2015年4月22日和4月23日经二连浩特市公安局通知接受询问，并如实陈述了相关事实，因二连浩特市公安局已确定犯罪嫌疑人并掌握相关证据后通知永旺和孙海忠接受询问，被告人不符合自动投案的相关规定，故对该意见不予采纳。关于孙海忠提出其曾陆续归还货运款3000余元，因其未提供证据予以证实，不予采纳；其提出的应将其退还的60000.00元在挪用资金数额中扣除的意见，经查，二连浩特市安快货运信息部于2015年4月15日报案，孙海忠于2016年9月20日退还违法所得60000.00元，该笔钱款是在二连浩特市安快货运信息部发现其挪用资金并报案后退还的，不应在犯罪数额中予以扣减，但在量刑时可酌情予以考虑，故对上述意见不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第六条、第十一条第一款、第二款的规定判决如下一、被告人永旺犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年六个月；犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年六个月；数罪并罚，决定执行有期徒刑四年。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年11月29日起至2020年11月28日止）。二、被告人孙海忠犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年11月29日起至2018年11月28日止）。三、被告人永旺违法所得204428.00元依法予以追缴；责令被告人永旺退赔二连浩特市安快货运信息部挪用的钱款283008.00元。四、责令被告人孙海忠退赔二连浩特市安快货运信息部未归还的244854.00元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向锡林郭勒盟中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份审判长陈学伟审判员刘良士人民陪审员郭宏伟二〇一七年十一月十四日书记员乌日根
二连浩特市人民检察院指控，2006年12月4日，被告人永旺被内蒙古安快物流集团有限公司任命为安快物流集团二连分公司经理，负责二连浩特市安快货运信息部所有业务，永旺任经理期间，利用职务上的便利侵占二连浩特市安快货运信息部代收货款和运费204428.00元，并在未经负责人张某1同意的情况下，私自向财务人员挪用资金259500.00元、以运费抵顶其装修房子欠款挪用资金23508.00元。二连浩特市安快货运信息部的送货工孙海忠在工作期间，利用职务上的便利，挪用代收货款和运费304854.00元。公诉机关认为，被告人永旺利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额为204428.00元，数额较大；挪用本单位资金归个人使用，超过三个月未还，数额为283008.00元，数额较大，其行为构成职务侵占罪和挪用资金罪。被告人孙海忠利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，超过三个月未还，数额为304854.00元，数额较大，其行为构成挪用资金罪。提请依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第二百七十二条之规定，依法追究二被告人的刑事责任。
本院认为，被告人永旺作为二连浩特市安快物流货运信息部的经理，利用职务上的便利，将本单位货运款204428.00元非法占有，数额较大，其行为已构成职务侵占罪；挪用本单位货运款283008.00元归个人使用、借贷给他人，超过三个月未还，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。被告人孙海忠作为二连浩特市安快物流货运信息部的职工，利用职务上的便利，挪用本单位货运款304854.00元归个人使用，超过三个月未还，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关对被告人永旺、孙海忠的指控事实清楚、证据确实、充分，指控罪名成立。被告人永旺、孙海忠归案后如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚；被告人孙海忠案发后退还部分违法所得，对其可酌情从轻处罚。被告人永旺挪用资金数额较大且未退还，依法应在三年以上十年以下量刑。关于被告人永旺的辩护人提出的二连浩特市安快物流货运信息部系个体户，因被告人永旺不具备职务侵占罪和挪用资金罪特殊主体的资格，不构成职务侵占罪和挪用资金罪的意见，经查，二连浩特市安快物流货运信息部虽登记类型为个体户，但根据内蒙古安快物流发展有限责任公司出具的相关情况说明材料、人事任命通知、安快物流二连浩特市分公司客户签收单、被告人供述和证人证言等证据可以证实被告人永旺系内蒙古安快物流集团有限公司聘用任命，二连浩特市安快物流货运信息部的人事、财务等由内蒙古安快物流集团有限公司管理，二连浩特市安快物流货运信息部的实际经营类型为分公司形式，故对上述意见不予采纳；关于被告人永旺构成自首的意见，经查，二连浩特市安快货运信息部报案时间为2015年4月15日，并于当日向侦查机关提供了永旺、孙海忠的自述说明、孙海忠的身份证复印件和人事任命通知等证据材料，被告人永旺和孙海忠分别于2015年4月22日和4月23日经二连浩特市公安局通知接受询问，并如实陈述了相关事实，因二连浩特市公安局已确定犯罪嫌疑人并掌握相关证据后通知永旺和孙海忠接受询问，被告人不符合自动投案的相关规定，故对该意见不予采纳。关于孙海忠提出其曾陆续归还货运款3000余元，因其未提供证据予以证实，不予采纳；其提出的应将其退还的60000.00元在挪用资金数额中扣除的意见，经查，二连浩特市安快货运信息部于2015年4月15日报案，孙海忠于2016年9月20日退还违法所得60000.00元，该笔钱款是在二连浩特市安快货运信息部发现其挪用资金并报案后退还的，不应在犯罪数额中予以扣减，但在量刑时可酌情予以考虑，故对上述意见不予采纳。
一、被告人永旺犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年六个月；犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年六个月；数罪并罚，决定执行有期徒刑四年。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年11月29日起至2020年11月28日止）。二、被告人孙海忠犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年11月29日起至2018年11月28日止）。三、被告人永旺违法所得204428.00元依法予以追缴；责令被告人永旺退赔二连浩特市安快货运信息部挪用的钱款283008.00元。四、责令被告人孙海忠退赔二连浩特市安快货运信息部未归还的244854.00元。
挪用资金罪,职务侵占罪