刘某甲、韦某甲非法吸收公众存款一审刑事判决书广西壮族自治区象州县人民法院刑事判决书（2018）桂1322刑初84号：广西壮族自治区象州县人民检察院以象检公刑诉〔2018〕93号起诉书指控被告人刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲、黎某甲、潘某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年5月18日向本院提起公诉。本院于当日立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广西壮族自治区象州县人民检察院指派检察员黄超出庭支持公诉。被告人刘某甲及其辩护人秦鋆、被告人韦某甲及其辩护人韦鸿杰、被告人廖某甲及其辩护人黄雷、被告人蒙某甲及其辩护人慈晶晶，被告人黎某甲、被告人潘某甲及其辩护人覃旭高均到庭参加诉讼。期间，象州县人民检察院申请延期审理一次。本案现已审理终结广西壮族自治区象州县人民检察院指控：1、2015年2月11日，国某经贸有限公司（以下简称“国某公司”）在北京市注册成立，法人代表为赵某（另案处理），公司对外向社会公众虚假宣传其所谓的“富民就业工程”项目，即每投资1万元给国某公司，公司与投资者签订期限为200天的劳动合同，从次日起每天给予投资者100元的工资回报，满200天后劳动合同自动终止，投资者连本带利可获得2万元的投资回报，以向社会公众非法吸收资金。2015年12月，被告人刘某甲与蒙某甲在南宁市了解了国某公司的经营模式后，决定将国某公司的“富民就业工程”项目引进象州县，并予以推广，以获取非法利益。2016年1月，被告人刘某甲、蒙某甲、韦某甲、廖某甲、黎某（另案处理）等人经商议后，共同决定在象州县推广国某公司的经营模式，以获取国某公司给予的5%的推荐费奖励，并雇请潘某甲负责日常登记客户资料、制作报表等工作。在收到投资者交来的投资款后，刘某甲等人便安排潘某甲负责将每日的数据制作成为报表后上传给国某公司广西分公司。之后，被告人刘某甲、蒙某甲等人为了获得国某公司给予的5%推荐费和2%的店补奖励，在得到国某经贸有限公司广西分公司的授权后，于2016年3月10日注册成立国某经贸有限公司象州分公司，并约定由韦某甲担任分公司负责人，刘某甲和蒙某甲负责对外宣讲、对接上级公司，黎某（另案处理）、廖某甲负责财务管理，潘某甲负责登记客户资料、制作报表、上传数据等工作，之后便开始通过对亲朋好友游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传，以投资获得高额返利为由，非法吸收投资者的投资款。2016年4月，刘某甲、蒙某甲等人在明知国某经贸有限公司广西分公司被公安机关打击取缔的情况下，为逃避公安机关的打击，将国某经贸有限公司象州分公司招牌撤下，但私下仍对外继续宣传国某公司的经营模式和接受投资者的投资款，并将吸收到的投资款汇总到国某经贸有限公司南宁第二分公司负责人李某1（另案处理）所控制的银行账户上，由李某1团队来继续发放国某公司象州分公司会员的返利。2016年10月25日，李某1将北京诗格亚商贸公司变更名称为北京易某文化传媒有限公司（以下简称“北京易某公司”），并自任公司法人代表，对外虚假宣传公司销售深圳网合科技有限公司的路由器、运动手表等高端智能产品，承诺投资者投资1万元，与公司签订产品订购合同，产品由公司负责推销，公司每天按产品订购合同总额1%的积分奖励返回给投资者，返利期限为200天，200天后合同自动终止，投资者可连本带利获得2万元，并可以1万元的倍数多投、复投，以吸引投资者投资北京易某公司的订购产品返还积分奖励项目。2016年12月26日，被告人刘某甲、韦某甲、蒙某甲、黎某（另案处理）、廖某甲为获得北京易某公司给予的5%推荐费和3%的店补奖励，经共同商议且在获得北京易某公司的授权后，对外挂牌成立北京易某文化传媒有限公司广西象州办事处（以下简称“象州办事处”），向投资者虚假宣传北京易某公司的经营模式，之后通过对亲朋好友的游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传，以投资获得高额返利为由，非法吸收投资者的投资款。从2016年1月1日至2017年7月4日期间，刘某甲、蒙某甲、韦某甲、黎某、廖某甲、潘某甲先后以国某经贸有限公司象州分公司、北京易某文化传媒有限公司象州办事处的名义对外吸收1000多名被害人的资金共计1.7823亿元，所吸收资金均汇总到北京总部的账户上，共计获得店补奖励资金300余万元。在扣除办事处日常经营开支后，刘某甲等人对店补剩余资金进行分配，其中刘某甲分得68万元，韦某甲分得70万元，黎某分得67万元，廖某甲分得56万元，蒙某甲分得27万元。2、2016年12月底，被告人黎某甲到北京易某公司象州办事处投资时，从刘某甲、黎某等人处了解到北京易某公司的经营模式后，为获得北京易某公司给予的5%推荐费和2.7%的店补奖励，决定自己成立一家办事处用于推广北京易某公司的经营模式，以获取非法利益。之后，黎某甲在刘某甲、黎某等人的帮助和推荐下，于2017年5月5日成立北京易某文化传媒有限公司柳州办事处（以下简称“柳州办事处”），并自任办事处负责任人，对外虚假宣传北京易某公司的经营模式，即投资1万元，与公司签订产品订购合同，期限为200天，公司从次日起按投资额度的1%即100元返还利润给投资者，200天后合同自动终止，投资者可连本带利获得2万元回报，并可以1万元的倍数多投、复投。2017年6月，因北京易某公司要求全国各办事处每月业绩要达到500万元以上，否则将取消办事处的资格。黎某甲经与刘某甲等人商议后，由刘某甲安排潘某甲负责操作将象州办事处收取得的100万资金划拨到柳州办事处，使得柳州办事处得以继续经营下去。从2017年5月5日至2017年8月17日期间，黎某甲通过对亲朋好友的游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传，以投资获得高额返利为由，先后吸收100余名被害人的投资款990万元，其中所吸收的880万元已汇总到北京易某公司总部账户，共计获得店补奖励资金6.858万元。公诉机关就起诉指控的事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲、黎某甲、潘某甲非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请求本院依法判处。被告人刘某甲、韦某甲及其相应辩护人秦鋆、韦鸿杰对公诉机关指控的罪名和事实均无异议。就量刑问题，辩护人秦鋆及韦鸿杰均提出以下辩护意见：1、自首；2、从犯；3、吸收的存款至案发时已通过返利形式返还了大部分，减少了损失；4、被告人刘某甲、韦某甲在实施非法吸收公众存款犯罪行为时，其也将自有资金投入，也是受害人之一；5、系初犯、偶犯。此外，韦鸿杰还提出本案系属单位犯罪。综上，建议对被告人刘某甲、韦某甲从轻或减轻处罚。被告人廖某甲及其辩护人黄雷对公诉机关指控的罪名和事实无异议。就量刑问题，辩护人黄雷提出以下辩护意见：1、被告人廖某甲构成自首。廖某甲在案发之前向象州县工商局反映公司用其个人银行卡作为对公账号是否合法合理的问题，同时也配合象州县公安局经侦大队的调查，这些行为均发生在案发之前，应当认定廖某甲构成自首；2、系从犯；3、廖某甲系受他人错误引导参与到犯罪活动中来，主观恶性不大，其也是一名受害者。综上，建议对廖某甲判处三年至三年半有期徒刑为宜。被告人蒙某甲及其辩护人慈晶晶对公诉机关指控的罪名无异议，但对指控的事实有异议。就事实方面，辩护人慈晶晶提出：1、公诉机关指控蒙某甲分得店补27万元，属部分事实不清，计算有误，蒙某甲分得店补应该为24.9万元；2、公诉机关指控“从2016年1月1日至2017年7月4日期间刘某甲、蒙某甲、韦某甲、黎某、廖某甲、潘某甲先后以国某经贸有限公司象州分公司、北京易某文化传媒有限公司象州办事处的名义对外吸收1000多名被害人的资金共计1.7823亿元”，属部分事实不清。蒙某甲在2017年元月结算前就退出了国某经贸有限公司象州分公司，也并未参与北京易某文化传媒有限公司象州办事处的经营；3、本案属于单位犯罪。就量刑方面，其辩护意见如下：1、自首；2、从犯；3、主观恶性小。综上，建议对被告人蒙某甲免予刑事处罚。被告人黎某甲对公诉机关指控的罪名和事实无异议，请求对其从轻处罚。被告人潘某甲及其辩护人覃旭高对公诉机关指控的罪名和事实均持异议，均认为潘某甲不构成非法吸收公众存款罪。覃旭高提出如下辩护意见：1、客观上，潘某甲只是从2016年4月中旬应聘受雇先后到“国某”“易某”工作，工作期间，其也只是负责日常登记客户资料、制作报表等工作，平时仅领取工资，并没有获得办事处的分利；2、主观上，潘某甲在“国某”“易某”工作期间，不明知该企业的行为是在“吸收公众存款”，不明知该行为的违法性，其本人都还投资，系受害人之一；3、主体上，吸收公众存款是刘某甲等股东们的意思，并非潘某甲等受聘员工的意思，潘某甲没有参与股东所进行的关于吸收存款相关事宜的讨论、商量，潘某甲不是“吸收公众存款”的行为人，不是犯罪主体。综上，请求对潘某甲作出无罪判决。如果法院最终认定潘某甲的行为构成非法吸收公众存款罪，其提出如下意见：1、潘某甲在主观方面没有明显的犯罪故意；2、客观上，没有主动宣传、推广涉案投资项目，也没有参与利益分配；3、在工作中接受股东安排；4、得知公安机关查处本案时，主动到公安机关交代与案件有关的事实，积极主动配合办案机关工作；5、系从犯。综上请求对潘某甲免予刑事处罚。经审理查明：1、2015年2月11日，赵某（另案处理）在北京注册成立了国某经贸有限公司（以下简称“国某公司”），并任公司的法定代表人。该公司成立以后，未经相关部门批准，对外向社会公众宣传其所谓的“富民就业工程”项目，即公司与投资者签订虚假劳动合同，然后每天以投资金额的1%，用发工资的形式返利，为期200天。另外，介绍他人投资或者追加投资可以获得500元或者新客户投资额5%的提成奖励。2015年12月，被告人刘某甲与蒙某甲在南宁市考查了国某公司的经营模式后，为了获得国某公司给予的5%推荐费和2%的店补奖励，经与韦某甲、廖某甲、黎某（另案处理）商议后，共同决定注册成立国某经贸有限公司象州分公司，由韦某甲担任分公司负责人，刘某甲和蒙某甲负责对外宣讲、对接上级公司，黎某、廖某甲负责财务管理。之后，刘某甲、蒙某甲、韦某甲、廖某甲、黎某开始以“传播道德文化、解决就业问题”为宣传口号，通过对亲朋好友游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传方式，向社会公众推介“富民就业工程”项目，帮国某公司非法吸收公众资金。2016年4月份左右该公司雇请潘某甲负责日常登记客户资料、制作报表、转款等工作。在收到投资者交来的投资款后，刘某甲等人便安排潘某甲负责将每日的数据制作成为报表后上传给上级公司。2016年4月，刘某甲、蒙某甲等人在明知国某经贸有限公司广西分公司被公安机关打击取缔的情况下，为逃避公安机关的打击，将国某经贸有限公司象州分公司招牌撤下，但私下仍继续对外宣传国某公司的经营模式和接受投资者的投资款，并将吸收到的投资款汇总到国某经贸有限公司南宁第二分公司负责人李某1（另案处理）所控制的银行账户上，由李某1团队来继续发放国某公司象州分公司投资人的返利。2016年10月25日，李某1将北京诗格亚商贸公司变更名称为北京易某文化传媒有限公司（以下简称“北京易某公司”），并自任公司法人代表。该公司在未经相关部门批准的情况下，对外宣传公司销售深圳网合科技有限公司的路由器、运动手表等高端智能产品，承诺投资者投资1万元，与公司签订产品订购合同，产品由公司负责代售，公司每天按产品订购合同总额1%的积分奖励返回给投资者，返利期限为200天，200天后合同自动终止，投资者可连本带利获得2万元，并可以1万元的倍数多投、复投，以吸引投资者投资北京易某公司的订购产品返还积分奖励项目。2016年12月26日，刘某甲、韦某甲、蒙某甲、黎某（另案处理）、廖某甲为获得北京易某公司给予的5%推荐费和3%的店补奖励，经共同商议且在获得北京易某公司的授权后，对外挂牌成立北京易某文化传媒有限公司广西象州办事处（以下简称“象州办事处”），向投资者宣传北京易某公司的经营模式。之后通过对亲朋好友的游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传，以投资获得高额返利为由，帮北京易某公司非法吸收公众资金。期间，蒙某甲于2017年1月底退出“象州办事处”的经营。从2016年1月1日至2017年7月4日期间，刘某甲、蒙某甲（其于2017年1月底退出）、韦某甲、黎某、廖某甲先后以国某经贸有限公司、北京易某文化传媒有限公司的名义对外吸收1000多名被害人的资金共计1.7823亿元（其中蒙某甲参与5303万元），所吸收资金均汇到上级公司的账户上，共计获得店补奖励资金300余万元。在扣除办事处日常经营开支后，刘某甲等人对店补剩余资金进行分配，其中刘某甲分得68万元，韦某甲分得70万元，黎某分得67万元，廖某甲分得56万元，蒙某甲分得27万元。2、2016年12月底，被告人黎某甲到北京易某公司象州办事处投资时，从刘某甲、黎某等人处了解到北京易某公司的经营模式后，为获得北京易某公司给予的5%推荐费和2.7%的店补奖励，决定自己成立一家办事处用于推广北京易某公司的经营模式，以获取非法利益。之后，黎某甲在刘某甲、黎某等人的帮助和推荐下，于2017年5月5日成立北京易某文化传媒有限公司柳州办事处（以下简称“柳州办事处”），并自任办事处负责人。该办事处对外宣传北京易某公司的经营模式，即投资者1万元，与公司签订产品订购合同，期限为200天，公司从次日起按投资额度的1%即100元返还利润给投资者，200天后合同自动终止，投资者可连本带利获得2万元回报，并可以1万元的倍数多投、复投。2017年6月，因北京易某公司要求全国各办事处每月业绩要达到500万元以上，否则将取消办事处的资格。黎某甲经与刘某甲等人商议后，由刘某甲安排潘某甲负责操作将象州办事处收取得的100万资金划拨到柳州办事处，使得柳州办事处得以继续经营下去。从2017年5月5日至2017年8月17日期间，黎某甲通过对亲朋好友的游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传，以投资获得高额返利为由，先后吸收100余名被害人的投资款990万元，其中所吸收的880万元已汇总到北京易某公司总部账户，共计获得店补奖励资金6.858万元。另查明，案发后，公安机关依法扣押了上述被告人用于记账的账本及工作日记共17本，同时还扣押了用于作案的ＰＯＳ机、验钞机等作案物品。2017年7月25日公安机关依法将廖某甲拘传到案，7月31日和8月1日，蒙某甲和潘某甲先后到公安机关投案，8月4日，刘某甲、韦某甲也主动向公安机关投案。认定上述事实的证据有：1、被害人陈述（1）廖某2陈述，2016年2月其姑妈陈某1打电话跟其父廖艳桂介绍国某经贸有限公司的投资理财产品，称向公司投资1万元，与公司签订一份虚假劳动合同成为公司员工，后每天从公司领取100元“工资”，直至领取200天结束就有2万元的收入。同年3月6日，其在陈某1、黎某的陪同下到银行取款1万元，然后将1万元存到陈某1指定的银行账户，存完钱后，其与陈某1到象州县门面了解投资产品，廖某甲帮其开具收据，一个四十多岁的女子与其签订劳动合同，并跟其介绍国某公司的简介、经营模式。其签完合同回来以后，认为国某公司的投资理财产品应该不是正规产品，为了防止他人继续受骗，其于同年3月7日到象州县公安局经侦大队报案。（2）陈某1、区某甲、陈某2、方某、廖某1、覃某凤、潘某1、梁某1、罗某1、邱某、张某1、覃某龙、潘某2、覃某玲、潘某阳、刘某1、蒙某1、黄某、潘某3、梁某2、余某、潘某4、黄某1、吕某、钟某、覃某英、覃某乙、张某2、付某乙、韦某1、谭某、杨某、杨某乙、蓝某、黄某2、蒙某2、罗某2、张某3、相某乙、罗某3、韦某2、解某、罗某4陈述称，其或是自行到国某经贸有限公司象州分公司或北京易某文化传媒有限公司象州办事处了解，或是听亲戚朋友介绍，得知每投资1万元，与国某经贸有限公司签订虚假劳动合同，或与北京易某文化传媒有限公司签订产品代售合同，每天获返利100元，周期200天，可以以1万元的倍数多投或复投。其等人禁不住诱惑，就投资了。前期每天均有获利，到了2017年7月15日返利就停了，其等人损失几千元至几十万元不等。（3）罗某5、罗某6、罗某7、魏某1、翁某1、魏某2、吴某莲、覃某丙、翁某2、覃某梅陈述，其等人或听讲或经过亲戚朋友介绍得知在柳州静兰路东一巷北京易宇文化传媒有限公司柳州办事处有一种投资理财产品，即投资1万元每天就可以得到1%的返利，投资2万元也可以得到1％的返利润，即200元，以此类推，200天为一个周期。其等人到该办事处了解情况，该办事处的负责人黎某甲均跟其介绍该公司的经营模式，其等人经不住诱惑均与北京易某公司柳州办事处签订产品订购合同。实际上未得产品，只是投入资金，每天返利，到2017年7月5日左右，该公司停止返利，其等人均损失惨重。2、证人证言李某2、李某3、覃某星均系北京易某公司象州办事处员工，均证实，北京易某公司象州办事处由刘某甲引进，该办事处的办公开支及员工工资都是北京易某公司总部负责发放。该公司的经营模式有两种方案：第一种方案，投资人跟公司购买一万元钱产品，然后公司在一个星期内把产品发放到客户指定的地址。第二个方案，就是客户不要产品，由公司代销售产品，公司每天返还百分之一的积分给客户，积分就是销售利润，客户订购1万元为一个起步单位，封顶最高给订购30万元，并跟北京易某文化传媒有限公司签订一份产品订购合同，公司已经做好合同，由其办事处代理与客户签订，自订购后从第二天开始，由北京易某文化传媒有限公司总部每天通过转账返积分形式向订购人发订购额百分之一的积分利润，周期200天，多投多得。另外，介绍他人投资或者追加投资可以获得500元或者新客户投资额5%的提成奖励。象州办事处有八名员工，其中韦某甲、刘某甲是公司主要负责人，主要负责对接公司总部业务，廖某甲、李某3负责后勤及接待；潘某甲负责跟总部对接财务，覃某星负责与客户签订合同、收钱转账，黎某负责把收到客户的钱拿去银行存到廖某甲农行账户，得到存单交给财务潘某甲，潘某甲再把客户的资金转到公司总部，李某2负责做收发合同、实物管理。一般客户来之后都是由刘某甲、廖某甲、黎某、李某3向客户宣传介绍购买产品的风险及产生的利润。象州办事处客户订购产品的资金都是存入廖某甲的农行卡。2017年7月1日之前客户投资都是正常获取利润的，之后就陆续有客户没有得到返还利润，从2017年7月12日往后，所有的客户都不再获取返还的利润了。其及亲戚都在该办事处投资有资金，公司停止返利后，其及亲戚都有亏损。覃某萍、曾某、覃某梅均系北京易某公司柳州办事处员工。证实，北京易某公司柳州办事处有4人，负责人是黎某甲，负责向投资者介绍公司的基本情况、销售模式和回报情况，曾某和覃某梅负责前台工作，覃某萍负责后勤工作。公司有两种经营模式，第一种是投资人可以选择跟公司拿产品，然后自己售卖；第二种是委托公司代售产品，公司承诺每日按照投资的百分之一支付投资者利润，周期200日。2017年5月5日至案发，柳州办事处每天业绩基本上在2万至20万之间，具体的公司报表上面显示有，而且办事处也有登记本，登记本就放在前台。投资者的资金去向其不清楚。客户投资，办事处有提成，提成按照业绩百分之3提取。从开业到2017年7月4日，返利还正常，之后就停了。在8月4日至黎某甲被抓期间，柳州办事处对投资者的资金采取代管代收的办法，当时所有资金都还存在黎某甲名下的农行卡里面，黎某甲被抓后，其等人将那段时间收的110万元资金全部退还给投资者，因为其等人也知道是违法的，所以想退还以减轻黎某甲的责任。3、同案人的供述黎某供述，2016年1月，其在象州县象州镇东园路68号“东某信”做财务工作时，刘某甲、蒙某甲到国某经贸有限公司南宁分公司考察回来后，就向其和廖某甲宣传介绍国某经贸有限公司的投资信息，即向公司投资1万元，与公司签订一份虚假劳动合同，每天从公司领取100元“工资”，周期200天。后刘某甲、蒙某甲以“东某信”为临时办公地点开始为国某贸易有限公司接单。不久，刘某甲跟国某经贸有限公司南宁分公司协商，决定在象州成立分公司，公司地址确定在象州县象州镇金象路90号。2016年3月份，韦某甲注册成立国某经贸有限公司象州分公司，公司负责人是韦某甲，股东有韦某甲、刘某甲、蒙某甲、廖某甲。韦某甲、刘某甲、蒙某甲负责接单、宣传、与南宁分公司对接等业务，其和廖某甲主要帮填写一些《劳动合同》、《投资人信息登记表》，或者到银行转账给上级公司，开具一些收据给投资者或者给大客户发放红酒礼品等杂活。客户投资的钱一般直接存入南宁分公司黄某3、黄某4、李某1的银行账户，有时也存入其和廖某甲的银行账户，只要客户签订了《劳动合同》投资有钱，每天可以领取百分之一的返利。其曾介绍陈某1、廖某2投资该公司的富民就业工程项目。3、书证（1）户籍证明，证实被告人刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲、黎某甲、潘某甲均达法定刑事责任年龄。（2）受案登记表、立案决定书、破案经过、公安机关对蒙某甲、潘某甲的讯问笔录，证实受害人廖某2报案后，公安机关立案侦查，2017年7月25日公安机关依法将廖某甲拘传到案，7月31日和8月1日，蒙某甲和潘某甲先后到公安机关投案，8月4日，刘某甲、韦某甲也主动向公安机关投案。（3）国某经贸有限公司、国某经贸有限公司广西壮族自治区分公司、国某经贸有限公司南宁第二分公司、国某经贸有限公司象州分公司、北京国某富民经贸有限公司的企业信用信息公示报告，证实上述五家公司的成立时间、法人代表的基本情况。（4）北京易某文化传媒有限公司红盾网查询信息、三河市燕郊易某网络科技公司有关公司登记及变更、诗格亚商贸公司登记申请书、北京诗格亚商贸有限公司有关工商登记及变更登记资料、北京易某文化传播有限公司营业执照及开户许可证等材料，证实北京易某文化传媒有限公司、诗格亚商贸有限公司法人代表变更的情况及经营范围不包括金融业务情况的事实。（5）廖某甲、黎某、刘某甲、韦某甲、黎某甲系北京易某文化传媒有限公司当地办事处的负责人员证明、北京易某文化传媒有限公司在广西各个办事处负责人名单证明、任命书，订购货款结算书、公司简介、关于重新订购产品的通知、营业执照、北京易某文化传媒有限公司情况通报、致全国易某家人书、北京易某文化传媒有限公司文件、2017年的工作要求及市场规划、北京易某公司市场管理办法、北京易某公司市场营销方案、中国企业合法权益保护网截图，证实北京易某文化传媒有限公司在象州分公司的主要负责人为廖某甲、黎某、刘某甲、韦某甲，柳州办事处为黎某甲，其经营模式和国某公司的经营模式一模一样，只是将劳动合同变更为产品订购合同，即以消费1万元其公司的产品，与公司签署一份产品订购合同，合同期限为200天，次日起按照订单消费额度的1%返还积分（1积分＝1元），周期200天。如果为公司推荐其他客户来消费公司的产品，可以获得公司给予的每位客户订单消费额度的5%的推荐奖，鼓励投资者申请开立区域办事处和复投。同时也证实北京易某公司为吸收广大投资者继续缴纳投资款到公司，夸大公司实际经营情况，并作虚假宣传其为中国市场学会保护企业合法权益专业委员会重点服务单位。（6）广西公安厅经侦总队关于警惕国玺经贸有限公司涉嫌非法吸收公众存款的情报及关于国玺经贸有限公司广西分公司涉嫌非法吸收公众存款的情况汇报、广西南宁市局经侦大队对国玺广西分公司涉嫌集资诈骗的立案登记表、江西省余江县公安局经侦大队关于国玺富民就业过程涉嫌组织、领导传销活动的情况说明、国玺广西分公司尚艳霞被移送审查起诉的案件信息报道、国玺公司被黑龙江大庆公安机关打击取缔的报道、贵港市中级法院刑事裁定书等材料，证实国某经贸有限公司总公司、分公司属于非法吸收公众存款的非法组织机构。（7）富民就业工程讲解稿、国某公司劳动合同、入单信息登记表，国某象州分公司经营期间用于吸收投资者资金的入单信息登记表、分公司物资申请表、日结统计报表、投资统计表、汇款明细，公司营业执照、易宇公司产品订购合同、网合科技销售出库单、北京易宇公司驻各办事处规章、北京易宇公司介绍及市场营销方案、产品订购登记表、北京易宇公司柳州办事处日结统计报表，证实刘某甲、韦某甲、蒙某甲、廖某甲等人以国某公司、北京易某公司，黎某甲以北京易某公司的名义非法吸收广大投资者投资款的事实。（8）廖某2与国某经贸有限公司签订的劳动合同书、收据、中国国某集团简介、身份证、农行卡复印件、借记卡产品资料查询、中国农业银行银行卡明细清单以及陈某3、陈某4、陈某5与国某经贸有限公司签订的劳动合同、收款收据等材料，证实国某经贸有限公司象州分公司以投资“富民就业工程”的名义，通过发放宣传单向社会公开宣传，以签订劳动合同的方式，承诺投资1万元每天可获取100元，200天后可获取2万元的高额回报为诱饵，在象州县境内吸取不明真相群众交纳投资款的事实。（9）蒙某2、罗某6、张某3、罗某7、罗某4、相某、罗某3、韦某2、解某等投资者（受害人）的农行卡交易明细、北京易某全民产品订购合同、订购登记表、易某网合产品订购合同、订购登记表等材料，证实刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲等人以北京易某文化传媒有限公司名义，与受害人签订产品订购合同，收受投资款并返利的事实。（10）刘某甲、韦某甲、蒙某甲、黎某、黎某甲、廖某甲、李某2、潘某甲、覃某星、李某1、刘某2、诸某、翁某3及三河市燕郊网络科技有限公司的银行账户交易流水明细记录，证实被告人吸收公众存款后转账到上级公司账户及返利给投资人和获取奖励的有关情况。（11）廖某甲银行账号62×××70的交易账户明细汇总表，证实与廖某甲账号交易，涉案账户327个，总计现存汇总27272800元，交易金额125015040元人民币。同时证实资金去向对手户名有15户，现支消费汇总81081528.80元，总计125015088.08元。（12）国某经贸有限公司象州分公司暨北京易某文化传媒有限公司、深圳网合科技股份有限公司广西象州办事处涉嫌非法吸收公众存款的后期侦查报告，证实国某经贸象州分公司负责人韦某甲、刘某甲、蒙某甲、廖某甲等人的行为涉嫌非法吸收公众存款罪，该案参与非法集资的人数已超过1000人，金额已达1.25亿元。（13）“北京易某传媒有限公司”象州办事处店补获得及分配情况统计表，证实北京易某传媒有限公司象州办事处共计获得店补奖励资金300余万元。在扣除办事处日常经营开支后，刘某甲等人对店补剩余资金进行分配，其中刘某甲分得68万元，韦某甲分得70万元，黎某分得67万元，廖某甲分得56万元，蒙某甲分得27万元。上述店补获得及分配情况，与公安机关从韦某甲处扣押的账本及各被告人之间的往来账和各被告人的供述吻合。（14）北京易某公司原始绩优股抵偿订购产品剩余本金名单，证实经公安机关统计投资者尚有43390100元本金未收回。（15）韦某甲、刘某甲、黎某甲持有的账本和日记本（其中记载投单、订购产品、分红、复投、返利、店补、工资分配、领导讲话、实收金额、推广费、分部返点、投资人数、推荐费等内容），证实被告人帮国某经贸有限公司、北京易某文化传媒有限公司非法吸收公众存款的事实。（16）黎某甲提供的订购货款结算书、证明材料，关于重新开张订购产品的通知，证实北京易某文化传媒有限公司尚欠柳州办事处的投资人7318700元及北京易某文化传媒有限公司重新开张订购产品的事实。（17）黎某甲提供的2017年7月8日北京易某文化传媒有限公司出具的证明，证实北京易某文化传媒有限公司广西象州办事处的负责人是廖某甲、广西柳州办事处负责人是黎某甲。（18）潘某甲提供的结婚证、户口簿、潘某甲、吴某、刘某3的产品订购合同、转让黄日祥产品订购合同书、与潘某甲有关的投资列表、雄基信息广告纸，证实潘某甲与吴某系夫妻关系、与刘某3系婆媳关系，其一家人均在北京易某公司象州办事处投资资金订购代售返利产品，2017年6月20日黄日祥还转让了3万元的产品给潘某甲。2016年3月31日潘某甲在象州雄基信息广告纸上看见招聘广告后到北京易某公司象州办事处应聘上班。4、物证（1）公安机关依法扣押北京易某文化传媒有限公司广西象州办事处的路由器、车载空气净化器、机顶盒、电子手表公司名称牌匾、ＰＯＳ机及签购单、农业银行Ｅ某、Ｋ宝、验钞机、打印机、电脑显示器、音响、语音喊话系统、电话机、电风扇、徽章、公章等物品，证实案发后公安机关从北京易某文化传媒有限公司广西象州办事处搜查出涉案物品的情况。（2）公安机关依法扣押北京易某文化传媒有限公司象州办事处的总分类账笔记本、进、存账笔记本、产品采购登记笔记本、领取实物登笔记本、投资明细笔记本、授权书、营业执照、易某网合产品订购合同书一箱、实物出入账本等物品，证实案发后公安机关从北京易某文化传媒有限公司广西象州办事处搜查出涉案物品的情况。（3）公安机关依法扣押刘某甲、韦某甲、蒙某甲、廖某甲的账本11本：主要包括期间用于记录接受投资者投资的日常收支账本（包括相关的总账、总分类账现金日记账、现金流水账、投单订购产品目录、店补（利润）分配、工资分配的记录本）以及刘某甲和韦某甲的个人笔记本等材料，证实刘某甲、韦某甲、蒙某甲、廖某甲在经营国某象州分公司、北京易某象州办事处期间非法吸收公众存款的日常收支、获得店补返点、工资分配、店补利润分配的情况及向投资者推荐介绍国某、易某公司经营模式的开会记录、宣传内容的情况。（4）公安机关依法扣押黎某甲在北京易某公司柳州办事处的账本、财务登记册、笔记本等6本材料，证实黎某甲在经营北京易某公司柳州办事处期间非法吸收公众存款及获得北京易某公司推荐费、店补的情况。（5）公安机关依法扣押的北京易某公司象州办事处保存的北京易某公司与投资者签订的《易某网合参评订购合同》原件15本（一千余份）以及从北京易某公司柳州办事处扣押的《易某网合参评订购合同》原件4本（360余份），证实刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲、黎某甲先后以北京易某公司名义与投资者签订易某网合产品订购合同吸收投资者投资款的事实。5、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录（1）搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，证实公安机关对国某经贸有限公司象州分公司位于象州县“东某信”门面进行搜查，依法扣押了投资人信息登记表、凭条、劳动合同、讲解稿的情况及公安机关依法对北京易某文化传媒有限公司广西象州办事处、柳州办事处、韦某甲住处进行搜查，依法扣押了办事处内的电脑设备、订购合同材料、点钞机、手机、银行卡、路由器、牌匾、笔记本、总分类账本、ＰＯＳ机、公章、授权书、股权代持协议书等涉案物品情况。（2）韦某甲辨认笔录、指认照片，证实公安机关从国某经贸有限公司象州分公司、北京易某公司象州办事处、韦某甲住处查获的笔记本、账本系韦某甲在笔记本上记录到北京开会会议记录、投资人员投资金额、分红、收益、返点、房租、员工工资、出差费用等情况记录。（3）黎某甲辨认笔录、指认照片，证实公安机关从北京易某柳州办事处查获的笔记、总分类账系黎某甲在笔记本上记录柳州办事处从5月5日到7月5日吸收公众存款及返点、结余、员工工资等记录情况。（4）罗某6辨认笔录及照片，证实其在北京易某公司柳州办事处投资时系黎某甲接待其并宣传北京易某公司的经营模式。6、视听资料、电子数据（1）公安机关搜查国某经贸有限公司象州分公司、北京易某象州办事处、柳州办事处及韦某甲住处的照片、录像，证实公安机关依法搜查上述公司、办事处及韦某甲住处的情况。（2）刘某甲、黎某甲、韦某甲微信聊天记录的截图光盘，证实刘某甲、黎某甲、韦某甲三人在案发前通过微信向投资者积极宣传北京易某公司的经营模式以吸引投资者投资的情况。（3）刘某甲、黎某甲、韦某甲、潘某甲、李某2手机的电子数据采集清单、勘验记录表、电子证据检查笔录，证实上述人员积极参与宣传吸引投资者投资的情况及上报报单、订购统计的情况。7、被告人的供述及辩解刘某甲、韦某甲、蒙某甲、廖某甲归案后均供述称，2015年底左右，刘某甲和蒙某甲去南宁考察国某经贸集团有限公司南宁分公司后，向其等人介绍了该公司的经营模式，即投钱参与，成为公司的员工，以投1万元起步，次日起每天可以领得100元的工资回报，周期200天。另外，介绍他人投资或者追加投资可以获得500元或者新客户投资额5%的提成奖励，成立分公司或办事处，还有店补。其等人觉得该公司的经营模式可行，当时就决定在象州县成立分公司。2016年1月份开始其等人借用“东某信”的门面开展业务，帮国某公司吸收公众存款。同年3月10日注册成立国某经贸有限公司象州分公司。该公司有五个合伙人，分别是其四人和黎某，韦某甲是法人代表，负责全面工作，刘某甲和蒙某甲主要负责宣讲，黎某负责分公司的财务管理，主要就是负责把客户的钱汇总转给上级公司；廖某甲就负责后勤，发放礼品等，并协助收款及转款给上级公司。2016年4月聘请潘某甲负责录单或转款。在经营国某象州分公司期间，一共有100多名投资者，金额有370多万元，这些钱都打到上级公司了。到了2016年4月，国某象州分公司被公安机关取缔后，当时为了给投资人找出路，其等人就找到经营模式一样的北京易某文化传媒有限公司，继续之前的经营模式，只是将劳动合同变更为订购产品合同，并于2016年12月26日成立了北京易某文化传媒有限公司、深圳网合科技有限公司象州办事处。2017年1月底蒙某甲退出办事处后，办事处就由韦某甲、刘某甲、黎某、廖某甲四人负责。韦某甲负责宣讲及每天的业绩及店补的统计，刘某甲专门负责讲解投资这方面，黎某主要负责转账到公司总部，同时也进行投资宣解，廖某甲主要在店面讲解投资，有时候也跟黎某去银行转账汇款，同时搞些门面的清洁卫生。公司还聘请有李某2、覃某星、潘某甲、李某3四名工作人员，其中李某2、覃某星、潘某甲主要负责报单、刷ＰＯＳ机签购单及整理资料上报公司总部，以及推荐费的发放，李某3主要是做后勤工作，以及配合黎某去银行转账汇款。其等人主要通过对亲朋好友的游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传，以投资获得高额返利为由，吸收投资者的投资款。国某象州分公司2016年1月1日至4月6日共吸收资金373万元，北京易某公司象州办事处2016年4月18日至2017年7月4日共吸收资金1.745亿元。7月4日公司停止返利后，大概有3800万元投资本金没有返还给投资者。在经营国某经贸有限公司象州分公司及北京易某象州办事处期间，其等人共计获得店补奖励资金300余万元。在扣除办事处日常经营开支后，其等人对店补剩余资金进行分配，其中刘某甲分得68万元，韦某甲分得70万元，黎某分得67万元，廖某甲分得56万元，蒙某甲分得27万元。四被告人还供述，北京易某公司柳州办事处是2017年5月份左右开业，负责人是黎某甲。有些象州的群众要投资北京易某公司的项目，在象州办事处缴纳资金后由象州办事处统计并通过廖某甲的账户统一将资金转过去给黎某甲，由柳州办事处将在象州办事处收取的资金转给总公司，这样就算柳州办事处的业绩。四被告人还供述，其本人也是受害人，其等人在北京易某公司也订购了产品，公司停止返利后，其等人均有所亏损。黎某甲供述，其在北京易某公司象州办事处投资时，经过其父亲黎某和刘某甲的讲解，得知开设办事处能够获得投资资金2.7%的店补，且刘某甲向总部推荐成立一个办事处可以得到总部一个点的返利，刘某甲也主张其建立柳州办事处，所以其就萌生了要建立柳州办事处的想法。2017年5月5日其成立北京易某文化传媒有限公司柳州办事处，其是负责人。成立至案发柳州办事处共收到投资款共计人民币980万元。客户投资的这980万元资金，有880万左右打到北京易某文化传媒有限公司总部，还有100万左右还在其的卡号尾号为576的农行卡里面。吸收客户投资的这980万元资金一部分用于推荐人业绩奖励，办事处的店补，投资者的利润返利。在2017年6月份的时候，其听刘某甲讲北京总部要求下面办事处的业绩每月要达到500万元以上，否则办事处就会被取缔。但是柳州办事处每月无法达到500万元的业绩，于是从象州办事处划拨一部分资金到柳州办事处，那个月象州办事处大概拨了100多万元到柳州办事处。从成立柳州办事处至案发得到总公司给予的店补68000余元。办事处主要是通过微信群来跟客户联系，群主一般是各个办事处的工作人员。成立了柳州办事处之后，其还加入了象州团队群，主要是发一些对易某有利的文章和言论，告知他们易某还没有倒，总部还在正常运作，北方市场也在正常运作，一些在象州办事处投资的人员见到象州办事处被封了，在其的安抚下继续到柳州办事处进行投资。总公司出现资金断裂无法给予投资人返利后，柳州办事处实行自收自支，利用后来的投资资金给予前面的投资者返利。其吸收客户资金的来源、支出、分配等都记录在公安机关在柳州办事处搜出的那几本账本上。潘某甲供述，其是2016年在雄基信息看到国某象州分公司招人，后4月份左右应聘到国某象州分公司上班，月工资是2600元。当时国某象州分公司工作人员有刘某甲、蒙某甲、韦某甲、黎某、廖某甲与其。2017年1月左右蒙某甲就不做了。到2016年12月公司就变成北京易某文化传媒有限责任公司象州办事处，具体为何这样其也不清楚。办事处有八名员工，负责人是刘某甲、韦某甲，还有在大厅工作的黎某、廖某甲，该二人主要给客户讲解产品，黎某还负责拿客户投资的钱到银行去存到廖某甲的农行卡上，其和李某2、覃某星是负责记录客户资料、上传资料到公司总部、收取客户投资的资金等，李某3是煮饭的。公司的经营模式就是公司负责人喊老顾客找人过来投资，推荐一个人投资1万得500元介绍费，以此类推。其不清楚公司的总业绩和投资人数，也不参与分红，其只是负责上传资料到公司总部及刷卡收钱。公司停止返利后，其在2017年7月份统计没有收回本金的有4300万元，其个人也投入了6万元，同时介绍老公订购了二十多万元。其还供述，柳州办事处是2017年5月份成立的，负责人是黎某甲，黎某甲是黎某的儿子。因为办事处是达到业绩才能开设的，一开始的时候，因柳州新开业没有达到业绩要求，刘某甲就交代其在2017年6月底的时候，制作一个报表，将在象州办事处投资人员的相关信息和材料通过微信传给柳州办事处的曾某，然后再由其他股东转钱给黎某甲，黎某甲结合报表一起发到总公司，有了象州办事处的帮忙，柳州办事处才能经营下去。5月初其查看的时候，平均每天在柳州办事处办理的大多数都是象州这边的群众，每天营业额大约是10万左右。象州办事处的股东也要在柳州办事处业绩里面抽取提成，至于如何抽取其不清楚。上述证据均经庭审举证、质证，本院予以确认。针对控辩双方的争议焦点，本院作综合评判如下：1、本案是否系属单位犯罪的问题辩护人提出本案系属单位犯罪，经查，本案虽然是以公司的名义与投资人签订合同，但集资款并未用于单位的实际经营和投资，且国某公司、国某象州分公司、北京易某公司、北京易某公司象州办事处及柳州办事处并无实业经营活动，同时刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲、黎某甲等人注册成立分公司或办事处的目的就是为了帮国某公司或北京易某公司非法吸收公众存款，以获取所谓的推荐费和店补奖励，故对被告人的犯罪行为不应以单位犯罪论处。2、被告人在本案中的地位和作用问题本院认为，被告人虽共同与他人实施了向社会公众吸收资金的行为，但所吸资金除黎某甲在后期出于形势所迫且在上级公司允许的情况下进行部分自收自支外，其余资金均转入上级公司账户，并未由被告人保管，被告人对所吸资金并无利用权，被告人具体实施的行为是为他人向社会公众进行宣传、介绍、接收投资人投资、给投资者发放返利等为他人吸收资金的帮助行为。因此，被告人在共同犯罪中均系从犯。3、被告人潘某甲的行为是否构成犯罪的问题经查，潘某甲于2016年4月应聘到国某公司象州分公司及北京易某公司象州办事处工作，其虽不参与分公司、办事处的店补分红，但其明知国某公司象州分公司及北京易某公司象州办事处并无实业经营活动，分公司或办事处的目的就是为了帮国某公司或北京易某公司吸收公众存款，其仍帮分公司或办事处负责日常登记客户资料、制作、上报报表或转款到上级公司，并提供其银行账户给北京易某公司象州办事处吸收公众存款，其行为构成了非法吸收公众存款的共犯，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任综上，本院认为被告人刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲、黎某甲、潘某甲违反国家金融管理法规规定，未经金融监管部门批准，变相向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控六被告人犯非法吸收公众存款罪成立。在共同犯罪中，六被告人均系从犯，依法均应对其从轻、减轻或者免除处罚。案发后，被告人刘某甲、韦某甲、蒙某甲、潘某甲能自动投案并如实供述其犯罪事实，属自首，依法可对其从轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。被告人廖某甲、黎某甲归案后也能如实供述其犯罪事实，当庭认罪，依法也可对其从轻处罚。辩护人黄雷提出廖某甲系自首的意见，经查，廖某甲系公安机关对其拘传到案，并非主动到案，故该意见与事实不符，不予采信。辩护人慈晶晶提出蒙某甲获店补分配系24.9万元而非27万元的意见，经查，蒙某甲获店补分配27万元，有韦某甲的记账凭证、被告人的供述及银行流水证实，证据充分，故该辩护意见与查明的事实不符，本院不予采信。但其提出蒙某甲只是参与公众吸收资金至2017年1月，与查明的事实相符，本院予以采信。结合本案各被告人在共同犯罪中的地位和作用，其参与吸收资金的金额及获利情况，本院决定对被告人刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲、黎某甲予以从轻处罚。鉴于潘某甲在本案中处于受聘地位，未参与利益分配，在共同犯罪中起帮助作用，情节较轻，故决定对潘某甲予以免除处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（四）项、第三条第二款第（一）、（二）、（三）项的规定，判决如下一、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年八个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月4日起至2023年4月3日止）。二、被告人韦某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月4日起至2023年2月3日止）。三、被告人廖某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月25日起至2022年9月24日止）。四、被告人蒙某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月14日起至2022年10月13日止）。五、被告人黎某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月18日起至2020年8月17日止）。六、被告人潘某甲犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。七、对被告人获得的违法所得，即刘某甲68万元、韦某甲70万元、廖某甲56万元、蒙某甲27万元、黎某甲6.858万元，继续予以追缴。八、对公安机关扣押的作案物品，依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向来宾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份审判长谭远献审判员廖彦明人民陪审员潘凤琳二〇一八年十二月十四日法官助理覃凤姣书记员李丽玲
经审理查明：1、2015年2月11日，赵某（另案处理）在北京注册成立了国某经贸有限公司（以下简称“国某公司”），并任公司的法定代表人。该公司成立以后，未经相关部门批准，对外向社会公众宣传其所谓的“富民就业工程”项目，即公司与投资者签订虚假劳动合同，然后每天以投资金额的1%，用发工资的形式返利，为期200天。另外，介绍他人投资或者追加投资可以获得500元或者新客户投资额5%的提成奖励。2015年12月，被告人刘某甲与蒙某甲在南宁市考查了国某公司的经营模式后，为了获得国某公司给予的5%推荐费和2%的店补奖励，经与韦某甲、廖某甲、黎某（另案处理）商议后，共同决定注册成立国某经贸有限公司象州分公司，由韦某甲担任分公司负责人，刘某甲和蒙某甲负责对外宣讲、对接上级公司，黎某、廖某甲负责财务管理。之后，刘某甲、蒙某甲、韦某甲、廖某甲、黎某开始以“传播道德文化、解决就业问题”为宣传口号，通过对亲朋好友游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传方式，向社会公众推介“富民就业工程”项目，帮国某公司非法吸收公众资金。2016年4月份左右该公司雇请潘某甲负责日常登记客户资料、制作报表、转款等工作。在收到投资者交来的投资款后，刘某甲等人便安排潘某甲负责将每日的数据制作成为报表后上传给上级公司。2016年4月，刘某甲、蒙某甲等人在明知国某经贸有限公司广西分公司被公安机关打击取缔的情况下，为逃避公安机关的打击，将国某经贸有限公司象州分公司招牌撤下，但私下仍继续对外宣传国某公司的经营模式和接受投资者的投资款，并将吸收到的投资款汇总到国某经贸有限公司南宁第二分公司负责人李某1（另案处理）所控制的银行账户上，由李某1团队来继续发放国某公司象州分公司投资人的返利。2016年10月25日，李某1将北京诗格亚商贸公司变更名称为北京易某文化传媒有限公司（以下简称“北京易某公司”），并自任公司法人代表。该公司在未经相关部门批准的情况下，对外宣传公司销售深圳网合科技有限公司的路由器、运动手表等高端智能产品，承诺投资者投资1万元，与公司签订产品订购合同，产品由公司负责代售，公司每天按产品订购合同总额1%的积分奖励返回给投资者，返利期限为200天，200天后合同自动终止，投资者可连本带利获得2万元，并可以1万元的倍数多投、复投，以吸引投资者投资北京易某公司的订购产品返还积分奖励项目。2016年12月26日，刘某甲、韦某甲、蒙某甲、黎某（另案处理）、廖某甲为获得北京易某公司给予的5%推荐费和3%的店补奖励，经共同商议且在获得北京易某公司的授权后，对外挂牌成立北京易某文化传媒有限公司广西象州办事处（以下简称“象州办事处”），向投资者宣传北京易某公司的经营模式。之后通过对亲朋好友的游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传，以投资获得高额返利为由，帮北京易某公司非法吸收公众资金。期间，蒙某甲于2017年1月底退出“象州办事处”的经营。从2016年1月1日至2017年7月4日期间，刘某甲、蒙某甲（其于2017年1月底退出）、韦某甲、黎某、廖某甲先后以国某经贸有限公司、北京易某文化传媒有限公司的名义对外吸收1000多名被害人的资金共计1.7823亿元（其中蒙某甲参与5303万元），所吸收资金均汇到上级公司的账户上，共计获得店补奖励资金300余万元。在扣除办事处日常经营开支后，刘某甲等人对店补剩余资金进行分配，其中刘某甲分得68万元，韦某甲分得70万元，黎某分得67万元，廖某甲分得56万元，蒙某甲分得27万元。2、2016年12月底，被告人黎某甲到北京易某公司象州办事处投资时，从刘某甲、黎某等人处了解到北京易某公司的经营模式后，为获得北京易某公司给予的5%推荐费和2.7%的店补奖励，决定自己成立一家办事处用于推广北京易某公司的经营模式，以获取非法利益。之后，黎某甲在刘某甲、黎某等人的帮助和推荐下，于2017年5月5日成立北京易某文化传媒有限公司柳州办事处（以下简称“柳州办事处”），并自任办事处负责人。该办事处对外宣传北京易某公司的经营模式，即投资者1万元，与公司签订产品订购合同，期限为200天，公司从次日起按投资额度的1%即100元返还利润给投资者，200天后合同自动终止，投资者可连本带利获得2万元回报，并可以1万元的倍数多投、复投。2017年6月，因北京易某公司要求全国各办事处每月业绩要达到500万元以上，否则将取消办事处的资格。黎某甲经与刘某甲等人商议后，由刘某甲安排潘某甲负责操作将象州办事处收取得的100万资金划拨到柳州办事处，使得柳州办事处得以继续经营下去。从2017年5月5日至2017年8月17日期间，黎某甲通过对亲朋好友的游说，以及与投资者之间、投资者与投资者之间的口口相传，以投资获得高额返利为由，先后吸收100余名被害人的投资款990万元，其中所吸收的880万元已汇总到北京易某公司总部账户，共计获得店补奖励资金6.858万元。另查明，案发后，公安机关依法扣押了上述被告人用于记账的账本及工作日记共17本，同时还扣押了用于作案的ＰＯＳ机、验钞机等作案物品。2017年7月25日公安机关依法将廖某甲拘传到案，7月31日和8月1日，蒙某甲和潘某甲先后到公安机关投案，8月4日，刘某甲、韦某甲也主动向公安机关投案。
综上，本院认为被告人刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲、黎某甲、潘某甲违反国家金融管理法规规定，未经金融监管部门批准，变相向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控六被告人犯非法吸收公众存款罪成立。在共同犯罪中，六被告人均系从犯，依法均应对其从轻、减轻或者免除处罚。案发后，被告人刘某甲、韦某甲、蒙某甲、潘某甲能自动投案并如实供述其犯罪事实，属自首，依法可对其从轻处罚。其中犯罪较轻的，可以免除处罚。被告人廖某甲、黎某甲归案后也能如实供述其犯罪事实，当庭认罪，依法也可对其从轻处罚。辩护人黄雷提出廖某甲系自首的意见，经查，廖某甲系公安机关对其拘传到案，并非主动到案，故该意见与事实不符，不予采信。辩护人慈晶晶提出蒙某甲获店补分配系24.9万元而非27万元的意见，经查，蒙某甲获店补分配27万元，有韦某甲的记账凭证、被告人的供述及银行流水证实，证据充分，故该辩护意见与查明的事实不符，本院不予采信。但其提出蒙某甲只是参与公众吸收资金至2017年1月，与查明的事实相符，本院予以采信。结合本案各被告人在共同犯罪中的地位和作用，其参与吸收资金的金额及获利情况，本院决定对被告人刘某甲、韦某甲、廖某甲、蒙某甲、黎某甲予以从轻处罚。鉴于潘某甲在本案中处于受聘地位，未参与利益分配，在共同犯罪中起帮助作用，情节较轻，故决定对潘某甲予以免除处罚。
一、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年八个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月4日起至2023年4月3日止）。二、被告人韦某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月4日起至2023年2月3日止）。三、被告人廖某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月25日起至2022年9月24日止）。四、被告人蒙某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月14日起至2022年10月13日止）。五、被告人黎某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月18日起至2020年8月17日止）。六、被告人潘某甲犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。七、对被告人获得的违法所得，即刘某甲68万元、韦某甲70万元、廖某甲56万元、蒙某甲27万元、黎某甲6.858万元，继续予以追缴。八、对公安机关扣押的作案物品，依法予以没收。
非法吸收公众存款罪