蒲树斌非法吸收公众存款罪一审刑事判决书广东省深圳市福田区人民法院刑事判决书（2015）深福法刑初字第925号：深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2015）1003号起诉书指控被告人蒲某犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，并适用普通程序，于2015年7月21日公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员孟薇出庭支持公诉，被告人蒲某及其辩护人赵建国到庭参加诉讼。本案经延期审理，现已审理终结公诉机关指控称，2010年12月至2012年6月间，被告人蒲某和江兴文、姬建琴、颜彩霞、陈丽珍（以上四人均另案处理）等人未经有关部门依法批准，以10度空间有限公司（英文名称：Ｄｅｇｒｅｅ10Ｌｉｍｉｔｅｄ）、鑫淼集团、“ＭＩＧ”公司的名义，在深圳等地通过推介会、手机短信等形式向社会公众发售优先股、ＭＩＧ股票和对冲基金等金融产品，以高额回报和公司预期上市为诱饵，大量吸收客户。2010年以来，该团伙以10度空间有限公司的名义先后发售优先股886、ＰＳ7等系列产品，价格从6000至7000美元一手不等。至案发时，优先股按两种销售方式吸收会员投资，一种是7600美元一手优先股，收益率是62周2倍收益，每天0.2％的利息收益，每周0.3％利息收益，每月0.4％利息收益；另一种是10万美元一手优先股，收益率是52周2倍收益，每天0.2％的利息收益，每周0.5％利息收益，每月1％利息收益。2011年10月以来，该团伙以“ＭＩＧ”公司名义发售发行价是1毛钱港币的香港公众股票。2012年4月以来，该团伙以“鑫淼集团”名义发售所谓投资对冲基金的金融衍生产品，分两种方式吸引会员投资，一种是8000美元一手（包括3000美元15万股ＭＩＧ股票和5000美元对冲基金），70周2.3倍收益，每天0.1％利息收益，每周1％利息收益；另一种是10万美元一手（包括2万美元100万股ＭＩＧ股票），88周3点多倍收益，每天0.1％利息收益、每周1％利息收益。长期以来，该团伙在向投资者宣传产品过程中以及在相关投资者股东大会上大力鼓吹10度空间有限公司于2012年9月14日在英国伦敦主板市场上市，并宣传上述公司的投资项目有越南ＶＵＮＧＲＯ炼油厂、美国ＮＥＶＡＤＡ金矿、美国灯塔资本、中东ＪＡＺＡＮ经济城、深圳快银通、深圳谷姐网、深圳魔线网等。深圳快银通、深圳谷姐网、深圳魔线网证实均未与上述公司有合作过。江兴文、被告人蒲某、姬建琴、颜彩霞、陈丽珍等人在深圳大量吸收会员，获取受害群众巨额资金后并未履行承诺，至今没有兑现收益及退回本金。被告人蒲某直接受江兴文领导，是深圳地区从事非法活动的总负责人，控制整个深圳地区的投资网络，是深圳地区的组织策划者，曾在澳门、香港、菲律宾、泰国等地公司召开的股东大会期间的就餐及深圳地区投资者小范围的会议过程中都以深圳地区负责人及市场部人员的身份进行讲话，并多次在深圳天明北方饺子馆、芳都酒楼、福满园酒楼、老姐婆酒楼、梅林酒店等地召开的投资者产品宣传推广活动中，以深圳地区负责人的身份进行讲话。经统计，该犯罪团伙通过上述手段非法吸收公众存款人民币20847629.00元、美金1195439元、港币79200元。2015年2月12日，四川省阆中市公安局民警在路经省道302线与阆中市木兰镇的乡道交汇处的一户人家抓获被告人蒲某。公诉机关就指控事实，向法庭提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、鉴定意见、试听资料等证据予以证实。公诉机关据此认为，被告人蒲某的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任，并诉请本院依法判处。被告人蒲某否认公诉机关的指控，辩称其并不是公司的股东，也不是公司的法定代表人，投资者的钱款流向其并不清楚，其没有参与投资金的分配，其本人也是受害者；其确实参加过公司组织的会议，但是以投资者的身份同大家交流经验，并没有讲话，也没有推广、宣传公司的任何产品，也从来没有称自己是公司负责人。其辩护人认为，1、被告人在主观方面没有犯罪故意，客观方面也没有吸收客户存款，被告人与被害人之间没有任何关系；2、本案没有证据证实被告人具有吸收公众存款的行为，不能仅凭记名被害人陈述被告人参加了部分会议就认定被告人是公司高层；3、本案涉案账号、金额均与被告人无关，综上，被告人蒲某并非吸收公众存款的决策人，也非实施者，本案指控被告人蒲某犯非法吸收公众存款罪确实事实和法律依据，请求法庭依法宣告被告人无罪。经审理查明，2010年12月至2012年6月间，被告人蒲某和江兴文、姬建琴、颜彩霞、陈丽珍（以上四人均另案处理）等人未经有关部门依法批准，以10度空间有限公司（英文名称：Ｄｅｇｒｅｅ10Ｌｉｍｉｔｅｄ）、鑫淼集团、“ＭＩＧ”公司的名义，在深圳等地通过推介会、手机短信等形式向社会公众发售优先股、ＭＩＧ股票和对冲基金等金融产品，以高额回报和公司预期上市为诱饵，大量吸收客户资金。2010年以来，该团伙以10度空间有限公司的名义先后发售优先股886、ＰＳ7等系列产品，价格从6000至7000美元一手不等。至案发时，优先股按两种销售方式吸收会员投资，一种是7600美元一手优先股，收益率是62周2倍收益，每天0.2％的利息收益，每周0.3％利息收益，每月0.4％利息收益；另一种是10万美元一手优先股，收益率是52周2倍收益，每天0.2％的利息收益，每周0.5％利息收益，每月1％利息收益。2011年10月以来，该团伙以“ＭＩＧ”公司名义发售发行价为港币0.1元的香港公众股票。2012年4月以来，该团伙以“鑫淼集团”名义发售所谓投资对冲基金的金融衍生产品，分两种方式吸引会员投资，一种是8000美元一手（包括3000美元15万股ＭＩＧ股票和5000美元对冲基金），70周2.3倍收益，每天0.1％利息收益，每周1％利息收益；另一种是10万美元一手（包括2万美元100万股ＭＩＧ股票），88周3点多倍收益，每天0.1％利息收益、每周1％利息收益。长期以来，该团伙在向投资者宣传产品过程中以及在相关投资者股东大会上大力鼓吹10度空间有限公司于2012年9月14日在英国伦敦主板市场上市，并宣传上述公司的投资项目有越南ＶＵＮＧＲＯ炼油厂、美国ＮＥＶＡＤＡ金矿、美国灯塔资本、中东ＪＡＺＡＮ经济城、深圳快银通、深圳谷姐网、深圳魔线网等（经证实，深圳快银通、深圳谷姐网、深圳魔线网均未与上述公司有过合作），并借此在深圳大量吸收会员，获取受害群众巨额资金，但至今仍未履行承诺向投资者兑现收益及退回本金。被告人蒲某多次以公司深圳地区负责人等身份在公司召开的股东会、投资者产品宣传推广活动中讲话，并曾向个别大额投资者以深圳地区负责人的身份进行产品宣传、推广。经统计，该犯罪团伙通过上述手段非法吸收公众存款人民币20847629.00元、美金1195439元、港币79200元。2015年2月12日，被告人蒲某在四川省阆中市木兰镇302省道线与乡道交汇处的一户人家被公安民警抓获归案。另查明，同案犯陈丽珍因犯非法吸收公众存款罪于2014年被本院依法判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。上述事实，有公诉机关提交并经法庭示证、质证的如下证据证实：1.书证：被告人身份材料，同案犯身份信息，十度资本和ＭＩＧ公司登记资料，情况说明，短信截图，银行交易记录，出国客户名单，工商登记资料，同案人员陈丽珍提交的书面材料，被害人报案材料，客户投资统计表，协助冻结通知书回执等；2.证人证言：证人陈某珍等人的证言；3.被害人陈述：被害人何某、蒋某、谢某、张某、丘某、张某跃、张某征等人的陈述;4.被告人的供述与辩解：被告人蒲某的供述与辩解；5.鉴定意见：深圳市司法会计鉴定中心相关鉴定人出具的《统计情况说明》；6.视听资料、电子数据：被害人提交的电话录音和公司宣传资料光盘等。以上证据确实、充分，足以认定，本院予以确认。就控辩双方争议的罪与非罪等焦点问题，本院结合庭审查明的事实及上述证据，现予以综合分析、评判如下：关于姬建琴、颜彩霞、陈丽珍等人未经有关部门批准，以10度空间、鑫淼集团、“ＭＩＧ”公司等名义，通过推介会、手机短信等以向社会公众发售优先股、ＭＩＧ股票和对冲基金等金融产品的方式非法吸收公众存款的事实，不仅有多名被害人的陈述证实，而且有其等人涉案的银行账户交易记录等证实，二者相互印证，确实、充分，足以证实，本院对此予以确认。而对于被告人蒲某，本案中虽无其本人名下的涉案收款账户，但有同案犯陈丽珍的指认，被害人谢某、张某、丘某、张某跃、何某等多名被害人的陈述及指认，证实被告人蒲某曾以公司深圳地区负责人的身份出现，而且更有被害人郑某、石某的当庭指认，证实被告人蒲某曾以公司高层领导的身份对二人进行了涉案产品的宣传、推介，被告人蒲某当庭虽以记不清了等理由否认，但二被害人当庭对于与被告人的见面原由、时间、地点等均言之凿凿，可信度较高，本院予以采信，综上证据虽均为言辞证据，但既有同案犯指认、又有多名互不相识被害人指认，且均能相互印证，已形成基本证据链，足以证实被告人蒲某为团伙金融产品进行了宣传、推介，参与了团伙吸收公众存款的非法活动，应以非法吸收公众存款罪对其追究刑事责任。辩护人关于公诉机关关于指控被告人蒲某犯非法吸收公众存款罪证据不足的辩护意见，本院不予采纳。本案虽有证据可以证实被告人蒲某参与非法吸收公众存款的事实，但均为传来证据，仅能证实被告人蒲某曾以公司负责人身份出现于会议、产品推介等场合，此外，并无其他证据能够证实被告人蒲某在此中的具体作用，对于被告人蒲某在犯罪团伙中的具体地位、作用等根据目前现有证据均无法查清，尤其是对于被告人蒲某对于非法吸收的公众存款流向、调配是否具有决策权、是否参与非法利益分红等关键问题均没有客观、直接的证据予以证实，无法排除被告人蒲某仅仅是受雇负责宣传、推广而无控制、决策的合理怀疑，因此，公诉机关指控被告人蒲某直接受江兴文领导、控制整个深圳地区投资网络、是深圳地区的组织策划者的事实，无确实、充分证据证实，根据存疑有利于被告人原则，本院对此不予支持，故此，对被告人蒲某不宜作为整个犯罪集团的主犯予以认定，但其在整个过程中往往在投资大会等重要场合出现，对非法吸收公众资金的行为起积极促进的作用，量刑时应予以考虑。关于本案涉案金额问题，根据报案人提供的银行付款凭证和转账清单等资料统计，投资者通过银行账户共付出人民币15588113.52元和港币2699076.40元。公诉机关仅凭公安机关出具的《投资统计总表》支持其指控金额，缺乏证据依据，本院不予支持，本院认定本案非法吸收公众存款的金额为人民币15588113.52元、港币2699076.40元本院认为，被告人蒲某无视国家法律，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。被告人蒲某及其辩护人关于其系受害人、投资人等辩护意见，与本院查明事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条和第五十三条之规定，判决如下被告人蒲某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月12日起至2019年2月11日止；罚金自判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长平建明人民陪审员汤云霞人民陪审员井梅二〇一六年八月十五日书记员李君男
公诉机关指控称，2010年12月至2012年6月间，被告人蒲某和江兴文、姬建琴、颜彩霞、陈丽珍（以上四人均另案处理）等人未经有关部门依法批准，以10度空间有限公司（英文名称：Ｄｅｇｒｅｅ10Ｌｉｍｉｔｅｄ）、鑫淼集团、“ＭＩＧ”公司的名义，在深圳等地通过推介会、手机短信等形式向社会公众发售优先股、ＭＩＧ股票和对冲基金等金融产品，以高额回报和公司预期上市为诱饵，大量吸收客户。2010年以来，该团伙以10度空间有限公司的名义先后发售优先股886、ＰＳ7等系列产品，价格从6000至7000美元一手不等。至案发时，优先股按两种销售方式吸收会员投资，一种是7600美元一手优先股，收益率是62周2倍收益，每天0.2％的利息收益，每周0.3％利息收益，每月0.4％利息收益；另一种是10万美元一手优先股，收益率是52周2倍收益，每天0.2％的利息收益，每周0.5％利息收益，每月1％利息收益。2011年10月以来，该团伙以“ＭＩＧ”公司名义发售发行价是1毛钱港币的香港公众股票。2012年4月以来，该团伙以“鑫淼集团”名义发售所谓投资对冲基金的金融衍生产品，分两种方式吸引会员投资，一种是8000美元一手（包括3000美元15万股ＭＩＧ股票和5000美元对冲基金），70周2.3倍收益，每天0.1％利息收益，每周1％利息收益；另一种是10万美元一手（包括2万美元100万股ＭＩＧ股票），88周3点多倍收益，每天0.1％利息收益、每周1％利息收益。长期以来，该团伙在向投资者宣传产品过程中以及在相关投资者股东大会上大力鼓吹10度空间有限公司于2012年9月14日在英国伦敦主板市场上市，并宣传上述公司的投资项目有越南ＶＵＮＧＲＯ炼油厂、美国ＮＥＶＡＤＡ金矿、美国灯塔资本、中东ＪＡＺＡＮ经济城、深圳快银通、深圳谷姐网、深圳魔线网等。深圳快银通、深圳谷姐网、深圳魔线网证实均未与上述公司有合作过。江兴文、被告人蒲某、姬建琴、颜彩霞、陈丽珍等人在深圳大量吸收会员，获取受害群众巨额资金后并未履行承诺，至今没有兑现收益及退回本金。被告人蒲某直接受江兴文领导，是深圳地区从事非法活动的总负责人，控制整个深圳地区的投资网络，是深圳地区的组织策划者，曾在澳门、香港、菲律宾、泰国等地公司召开的股东大会期间的就餐及深圳地区投资者小范围的会议过程中都以深圳地区负责人及市场部人员的身份进行讲话，并多次在深圳天明北方饺子馆、芳都酒楼、福满园酒楼、老姐婆酒楼、梅林酒店等地召开的投资者产品宣传推广活动中，以深圳地区负责人的身份进行讲话。经统计，该犯罪团伙通过上述手段非法吸收公众存款人民币20847629.00元、美金1195439元、港币79200元。2015年2月12日，四川省阆中市公安局民警在路经省道302线与阆中市木兰镇的乡道交汇处的一户人家抓获被告人蒲某。
本院认为，被告人蒲某无视国家法律，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。被告人蒲某及其辩护人关于其系受害人、投资人等辩护意见，与本院查明事实不符，不予采纳。
被告人蒲某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月12日起至2019年2月11日止；罚金自判决生效之日起一个月内缴纳完毕。
非法吸收公众存款罪