李育元非法吸收公众存款罪二审刑事判决书福建省三明市中级人民法院刑事判决书（2019）闽04刑终398号：福建省明溪县人民法院审理福建省明溪县人民检察院指控原审被告人李育元犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月28日作出（2019）闽0421刑初123号刑事判决，原审被告人李育元不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结原判认定，被告人李育元作为投资香港ＩＭＦＭＣ公司代理商曾文庆（已判决）名下团队长李贵明（另案处理）团队的骨干成员，按ＩＭＦＭＣ公司规定及李贵明、曾文庆要求，在福建省龙岩地区通过宣传以每个账户5万美元（32.5万元人民币）为起点，在ＩＭＦＭＣ公司投资开户后，由ＩＭＦＭＣ公司使用投资人的资金进行外汇交易，可以让投资人每个月获得投资额7%-14%的高额红利为诱饵，并利用外汇操盘讲课、口口相传等宣传方式，为ＩＭＦＭＣ公司营造资产雄厚、外汇操盘技术好，可以获得高额利润的假象，未经批准向社会公众公开进行非法吸收公众存款，致使大量群众愿意向其投资资金。2016年2月至2017年5月，被告人李育元在未取得金融管理部门的许可下，先后向52人非法吸收公众存款，集资额共计人民币2418.85万元，其中向邱六娘、林南桥、林四九、梁耀英、杨水粉、黄峻泉、胡元生、温长兰、吴木秀、钟火火、傅水金、林丽华、邱嘉春、沈志培等14人各非法吸收人民币32.5万，向赖煜新、张丽兰、张剑生、曾昭菊非法吸收人民币43万、李瑞兰、蓝桂英、胡永连、李丽红、温云山、温静355万、刘松远36.5万、林某37.5万、李某1、李思琴58万、张秀琴46.6万、叶维万38.5万、潘书万、兰全桂103万、李某2、丘小华、罗禄娣111万、林旺达、郭晓霞188.5万、钟某、郑春荣45.5万、吴健童156万、陈龙金65.5万、童桂连66万、童桂清77万、赖晓忠、林晓华、庄福英117.5万、李日成、李宝玉、李添峰、刘东群245.75万、李春美130.5万、张新才42.5万，所得款项均由被告人李育元转入李贵明指定账户，再由李贵明转入ＩＭＦＭＣ公司代理商曾文庆提供的账户。2018年12月25日，被告人李育元带领龙岩上杭籍投资者到明溪县公安局报案，并向明溪县公安局提供《龙岩及上杭受害者投资情况表》。2019年6月21日，明溪县公安局对被告人李育元上网追逃。同年7月2日，被告人李育元被上杭县稔田镇派出所民警抓获。另查明，明溪县公安局因本案于2019年7月4日查封了位于上杭县凳凯金座4＃楼Ａ901，闽（2017）上杭县不动产权第0001002号商品房、位于上杭县凳凯金座-3至5层-2Ｃ051，闽（2017）上杭县不动产权第0001002号车位。原判据以认定上述事实的证据有：书证到案经过、抓获经过、不动产登记信息证明、户籍证明，证人钟某、李某1、李某2、林某等29名证人证言、注册会计师执行商定程序的报告、电子光盘，被告人李育元的供述等。原判认为，被告人李育元违反国家金融管理法律规定,扰乱金融秩序，非法向社会公众吸收存款2418.85万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。李育元自首、作用相对较小、认罪认罚，均可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法（？ｊａｖａｓｃｒｉｐｔ:ＳＬＣ（17010,0）？）》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款及第三款的规定，原审判决：一、被告人李育元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金10万元。二、查封在案的商品房、车位，依法处置后，返还各集资参与人。不足部分，责令被告人李育元继续退赔各集资参与人。上诉人李育元主要上诉理由：1、其系李贵明的下级，层级较低，且非法吸收的公众存款均已进入上层的帐户，原判对其量刑相比李贵明明显过重。2、原审对查封的商品房、车位，判决依法处置后返还各集资参与人不当，损害了其和案外人吴红英的合法权益。请求依法改判。经审理查明，原判认定上诉人李育元犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，据以认定的证据均经一、二审庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，并能够相互印证，本院予以确认。关于上诉人李育元提出，原审对查封的商品房、车位，判决依法处置后返还各集资参与人不当，损害了其和案外人吴红英的合法权益的上诉理由。经查，原审判决的闽（2017）上杭县不动产权第0001002号商品房及车位，共同所有权人为李育元、吴红英，原审判决将共有人吴红英的合法财产一并处置后返还各集资参与人确属不当。故该上诉理由，本院部分予以采纳本院认为，上诉人李育元未经国家有关部门批准，伙同他人向社会不特定人员非法吸收存款人民币2418.85万元，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。李育元具有自首情节，在共同犯罪中作用相对较小，且能认罪认罚，可以从轻处罚，但李育元及其同案人的犯罪行为给集资对象造成巨大损失，原判不予减轻处罚并无不当。李育元提出原判对其量刑过重的上诉理由，不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，但对查封的财产处理不当。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条、第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下一、维持福建省明溪县人民法院（2019）闽0421刑初123号刑事判决的第一项，即被告人李育元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。二、撤销福建省明溪县人民法院（2019）闽0421刑初123号刑事判决的第二项，即查封在案的商品房、车位，依法处置后，返还各集资参与人。不足部分，责令被告人李育元继续退赔各集资参与人。三、查封在案的商品房、车位依法处置后，属于上诉人（原审被告人）李育元的部分退赔本案的各集资参与人，不足部分责令李育元与共同犯罪人继续退赔本案的各集资参与人。本判决为终审判决审判长徐仲伟审判员张文弟审判员刘时杰二〇一九年十二月十日书记员邓琳
原判认定，被告人李育元作为投资香港ＩＭＦＭＣ公司代理商曾文庆（已判决）名下团队长李贵明（另案处理）团队的骨干成员，按ＩＭＦＭＣ公司规定及李贵明、曾文庆要求，在福建省龙岩地区通过宣传以每个账户5万美元（32.5万元人民币）为起点，在ＩＭＦＭＣ公司投资开户后，由ＩＭＦＭＣ公司使用投资人的资金进行外汇交易，可以让投资人每个月获得投资额7%-14%的高额红利为诱饵，并利用外汇操盘讲课、口口相传等宣传方式，为ＩＭＦＭＣ公司营造资产雄厚、外汇操盘技术好，可以获得高额利润的假象，未经批准向社会公众公开进行非法吸收公众存款，致使大量群众愿意向其投资资金。2016年2月至2017年5月，被告人李育元在未取得金融管理部门的许可下，先后向52人非法吸收公众存款，集资额共计人民币2418.85万元，其中向邱六娘、林南桥、林四九、梁耀英、杨水粉、黄峻泉、胡元生、温长兰、吴木秀、钟火火、傅水金、林丽华、邱嘉春、沈志培等14人各非法吸收人民币32.5万，向赖煜新、张丽兰、张剑生、曾昭菊非法吸收人民币43万、李瑞兰、蓝桂英、胡永连、李丽红、温云山、温静355万、刘松远36.5万、林某37.5万、李某1、李思琴58万、张秀琴46.6万、叶维万38.5万、潘书万、兰全桂103万、李某2、丘小华、罗禄娣111万、林旺达、郭晓霞188.5万、钟某、郑春荣45.5万、吴健童156万、陈龙金65.5万、童桂连66万、童桂清77万、赖晓忠、林晓华、庄福英117.5万、李日成、李宝玉、李添峰、刘东群245.75万、李春美130.5万、张新才42.5万，所得款项均由被告人李育元转入李贵明指定账户，再由李贵明转入ＩＭＦＭＣ公司代理商曾文庆提供的账户。2018年12月25日，被告人李育元带领龙岩上杭籍投资者到明溪县公安局报案，并向明溪县公安局提供《龙岩及上杭受害者投资情况表》。2019年6月21日，明溪县公安局对被告人李育元上网追逃。同年7月2日，被告人李育元被上杭县稔田镇派出所民警抓获。另查明，明溪县公安局因本案于2019年7月4日查封了位于上杭县凳凯金座4＃楼Ａ901，闽（2017）上杭县不动产权第0001002号商品房、位于上杭县凳凯金座-3至5层-2Ｃ051，闽（2017）上杭县不动产权第0001002号车位。
本院认为，上诉人李育元未经国家有关部门批准，伙同他人向社会不特定人员非法吸收存款人民币2418.85万元，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。李育元具有自首情节，在共同犯罪中作用相对较小，且能认罪认罚，可以从轻处罚，但李育元及其同案人的犯罪行为给集资对象造成巨大损失，原判不予减轻处罚并无不当。李育元提出原判对其量刑过重的上诉理由，不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，但对查封的财产处理不当。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条、第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下一、维持福建省明溪县人民法院（2019）闽0421刑初123号刑事判决的第一项，即被告人李育元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。二、撤销福建省明溪县人民法院（2019）闽0421刑初123号刑事判决的第二项，即查封在案的商品房、车位，依法处置后，返还各集资参与人。不足部分，责令被告人李育元继续退赔各集资参与人。三、查封在案的商品房、车位依法处置后，属于上诉人（原审被告人）李育元的部分退赔本案的各集资参与人，不足部分责令李育元与共同犯罪人继续退赔本案的各集资参与人。
非法吸收公众存款罪