夏佰新犯非法吸收公众存款罪一审刑事判决书江苏省宜兴市人民法院刑事判决书（2015）宜刑二初字第131号：宜兴市人民检察院以宜检诉刑诉（2015）253号起诉书指控被告人夏佰新犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月13日以简易程序向本院提起公诉。本院受理后，认为本案不宜适用简易程序审理，于5月6日变更为普通程序审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宜兴市人民检察院指派检察员王群出庭支持公诉，被告人夏佰新到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结宜兴市人民检察院指控，2009年至2013年8月间，江苏天竞农业科技发展有限公司因经营需要，该公司法定代表人被告人夏佰新以公司名义，通过向社会公开宣传，以10%至24%不等的年息，在宜兴市等地向陈某等30多名群众变相吸收公众存款合计人民币1661.7万元，后因公司经营不善，致使无法偿还上述全部所借款项。庭审中，公诉机关变更指控江苏天竞农业科技发展有限公司向社会公众累计借款人民币1636.1万元，期间支付利息合计人民币67.304万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了证人陈某、刘某甲、许某、宗某等人的证言笔录，书证借据、借条等证据材料。公诉机关认为被告人夏佰新的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人夏佰新具有自首情节，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。庭审中，被告人夏佰新对公诉机关指控江苏天竞农业科技发展有限公司向公众借款及支付利息的数额未提出异议，但认为该公司的借款对象大部分属于亲友、熟人，也没有进行公开宣传，双方之间的借款属于普通的民间借贷，故自己的行为不构成犯罪。经审理查明，2006年，被告人夏佰新设立宜兴市新建百兴猪场（系个人独资企业）；2009年9月，设立江苏天竞农业科技发展有限公司（原名宜兴市天地人农业科技有限公司，系自然人控股的有限公司，以下简称天竞公司），从事生猪养殖。自2009年起，被告人夏佰新在经营生猪养殖过程中因资金困难，以承诺以支付1分至2分不等的月息，直接向本村村民或亲友借款，后通过他人介绍，向其他社会公众吸收资金。至2013年8月，被告人夏佰新在宜兴市新建镇为天竞公司先后向杨某乙、蒋某甲、刘某乙、许某、王某甲、潘某甲、潘某乙、潘某丙、朱某甲、杨某甲、李某、蒋某乙、蒋某丙、史某甲、杨某丙、陈某、刘某甲、刘某丙、宗某、彭某、吕某、胡某、田某、曾某、储某甲、朱某乙、丁某、王某乙、王某丙、毛某、储某乙、蒋某丙、刘某丁、肖某、蒋某丁、史某乙变相吸收存款，合计人民币1636.1万元，用于该公司的生产经营活动。期间，该公司以归还本金和支付利息的形式向上述部分人员共计归还人民币67.304万元，至今尚有人民币1568.796万元未能归还。2014年5月30日，被告人夏佰新与他人因其他纠纷而被通知至公安机关，在接受调查中被告人夏佰新主动供述了上述事实。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：1、公安机关侦查人员出具的刑事案件侦破经过、情况说明材料，证明本案的案发及被告人夏佰新到案的情况。2、天竞公司企业法人营业执照、公司设立登记等工商档案资料，证明天竞公司的公司性质等基本情况。3、公安机关侦查人员出具的情况说明材料，证明天竞公司已歇业。4、证人杨某乙、蒋某甲、刘某乙、许某、王某甲、潘某甲、潘某乙、潘某丙、朱某甲、杨某甲、朱某丙、秦某、蒋某乙、史某甲、曹某、陈某、刘某甲、刘某丙、宗某、彭某、吕某、胡某、杨某丙、程某、储某甲、朱某乙、丁某、王某乙、王某丙、毛某、罗某、储某乙、蒋某丙、刘某丁、肖某、蒋某丁、史某乙的证言笔录，证明2009年至2013年间，经被告人夏佰新或他人介绍，本人或亲属先后借款给被告人夏佰新负责经营的天竞公司用于该公司资金周转，以及收取利息等情况。上述事实亦有书证借条、银行卡取款凭条、现金缴款单、借款代凭证、银行本票、协议等相印证。5、中国银行业监督管理委员会无锡监管分局宜兴办事处出具的情况说明材料，证明天竞公司向社会集资未经相关部门批准和审核。6、被告人夏佰新亦作有多次供述，称公司资金紧张，即以猪场基建、购买猪饲料、归还银行贷款等理由，从2000年开始向身边的小部分亲友借小额的款项，从2011年起所借的金额越来越大，出借人员越来越多，有部分出借人是经过他人介绍而来的，所借款项主要是用于猪场经营及支付利息等，后因公司资金链断了而造成上述借款未能归还本院认为，天竞公司违反金融管理法规，变相向社会公众吸收存款人民币1600万余元，数额巨大，被告人夏佰新系天竞公司直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以采纳。被告人夏佰新辩称自己的行为不构成非法吸收公众存款罪。经查，从被告人夏佰新的供述以及相关出借人的证言，证明被告人夏佰新开始为公司集资的对象主要是其身边的亲友，但其在集资的初期没有主动提醒参与人不要扩大传播范围，在集资过程中没有采取任何控制措施，对集资借款的信息蔓延持放任态度，对出借人不进行甄别，为了公司经营的需要，只要出借人有钱借出，其就予以接受，而出借人也为了追求经济利息而直接或通过他人的介绍将资金出借给天竞公司。综上，本院认为，天竞公司吸收资金的形式具有公开性，吸收资金的对象具有广泛性和不特定性，天竞公司的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，对被告人夏佰新的辩解不予采纳。被告人夏佰新因其他事项被传唤至公安机关，在接受调查中能主动交代公安机关尚未掌握的天竞公司向不特定社会公众变相吸收存款的事实，属于自首，对其予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第六十四条的规定，判决如下一、被告人夏佰新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月2日起至2019年4月2日止），并处罚金人民币十万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。二、尚未退还人民币1568.796万元继续予以追缴退还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份审判长许卫琴审判员储晨洁人民陪审员葛思妤二〇一五年十一月二日书记员倪臻
宜兴市人民检察院指控，2009年至2013年8月间，江苏天竞农业科技发展有限公司因经营需要，该公司法定代表人被告人夏佰新以公司名义，通过向社会公开宣传，以10%至24%不等的年息，在宜兴市等地向陈某等30多名群众变相吸收公众存款合计人民币1661.7万元，后因公司经营不善，致使无法偿还上述全部所借款项。庭审中，公诉机关变更指控江苏天竞农业科技发展有限公司向社会公众累计借款人民币1636.1万元，期间支付利息合计人民币67.304万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了证人陈某、刘某甲、许某、宗某等人的证言笔录，书证借据、借条等证据材料。
本院认为，天竞公司违反金融管理法规，变相向社会公众吸收存款人民币1600万余元，数额巨大，被告人夏佰新系天竞公司直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以采纳。被告人夏佰新辩称自己的行为不构成非法吸收公众存款罪。经查，从被告人夏佰新的供述以及相关出借人的证言，证明被告人夏佰新开始为公司集资的对象主要是其身边的亲友，但其在集资的初期没有主动提醒参与人不要扩大传播范围，在集资过程中没有采取任何控制措施，对集资借款的信息蔓延持放任态度，对出借人不进行甄别，为了公司经营的需要，只要出借人有钱借出，其就予以接受，而出借人也为了追求经济利息而直接或通过他人的介绍将资金出借给天竞公司。综上，本院认为，天竞公司吸收资金的形式具有公开性，吸收资金的对象具有广泛性和不特定性，天竞公司的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，对被告人夏佰新的辩解不予采纳。被告人夏佰新因其他事项被传唤至公安机关，在接受调查中能主动交代公安机关尚未掌握的天竞公司向不特定社会公众变相吸收存款的事实，属于自首，对其予以从轻处罚。
一、被告人夏佰新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月2日起至2019年4月2日止），并处罚金人民币十万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。二、尚未退还人民币1568.796万元继续予以追缴退还。
非法吸收公众存款罪