李权麓非法吸收公众存款、集资诈骗一审刑事判决书河南省平顶山市湛河区人民法院刑事判决书（2019）豫0411刑初286号：被告人李权麓犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪一案，本院于2019年5月17日作出（2019）豫0411刑初72号刑事判决书，判决后，被告人李权麓不服，向平顶山市中级人民法院提起上诉。平顶山市中级人民法院经审理后于2019年8月20内作出（2019）豫04刑终264号刑事裁定书，裁定撤销本院（2019）豫0411刑初72号刑事判决，发回本院重新审判。本院审查受理后，依法另行组成合议庭公开开庭进行了审理。公诉机关指派检察员刘利涛、崔乾雷出庭支持公诉，被告人李权麓及其辩护人朱哲星、李世杰到庭参加诉讼。现已审理终结平顶山市湛河区人民检察院指控：2013年5月份，被告人李权麓在郑州注册成立河南坦诚财务咨询股份有限公司（以下简称坦诚公司），并在我市新华区中兴路千田大厦成立平顶山市通泰房地产开发有限公司（以下简称通泰公司），坦诚公司和通泰公司的实际控制人均为被告人李权麓，周天扬（另案处理）担任坦诚公司总经理，负责融资业务。自坦诚公司成立以来，即以投资房地产、金店及公司上市为名，通过熟人介绍、口口相传等方式，以月息1.5分至2分的高息回报为诱饵，以通泰公司为借款方、坦诚公司为担保方，签订借款合同，公开向社会不特定对象非法集资。2014年2月，被告人李权麓又在我市光明路南段桃花源18号楼1层注册成立河南锐一财务咨询有限公司（以下简称锐一公司），陈某任该公司法定代表人，白冰（另案处理）任该公司总经理，负责总融资业务，胡献斌、李秋菊（二人均另案处理）任该公司副总经理，负责组建融资团队。自锐一公司成立以来，即以投资开发房地产、老年公寓、经营金店及公司上市等名义，采取熟人介绍、口口相传的方式，以月息1.5分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，坦诚公司、锐一公司共吸收社会公众存款总金额为162777000元，未兑付金额为52587238元。被告人李权麓使用集资款在周口和平顶山为自己及家人购买房产五套，共花费2501225.95元；使用集资款购买车辆及还车辆贷款17辆花费1703597.15元；随意借出资金未收回6011750元，以上共计10216573元。平顶山市湛河区人民检察院当庭出示了相关证据。平顶山市湛河区人民检察院认为，被告人李权麓非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大;被告人李权麓以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人李权麓辩称：自己对集资诈骗的罪名有异议，自己没有想过骗谁。自己买车、房没有用集资的钱，集资的钱全部用来生产经营了。辩护人辩称：李权麓不存在以非法占有为目的，使用诈骗方法集资的行为；李权麓在案发前主动到公安机关接受处理，积极配合政府有关部门开展工作，并如实供述了自己的全部犯罪事实，系自首；李权麓在担保公司资金链断裂后一直努力筹措资金，配合政府有关部门向广大受害人兑付本金，直至被办案机关采取强制措施；李权麓本身不存在恶意随意挥霍集资款的行为；李权麓当庭自愿认罪、悔罪，主观恶性较小。经审理查明，2013年5月份，被告人李权麓在郑州注册成立河南坦诚财务咨询股份有限公司（以下简称坦诚公司），并在我市新华区中兴路千田大厦成立平顶山市通泰房地产开发有限公司（以下简称通泰公司），坦诚公司和通泰公司的实际控制人均为被告人李权麓，周天扬（另案处理）担任坦诚公司总经理，负责融资业务。自坦诚公司成立以来，即以投资房地产、金店及公司上市为名，通过熟人介绍、口口相传等方式，以月息1.5分至2分的高息回报为诱饵，以通泰公司为借款方、坦诚公司为担保方，签订借款合同，公开向社会不特定对象非法集资。2014年2月，被告人李权麓又在平顶山市光明路南段桃花源18号楼1层注册成立河南锐一财务咨询有限公司（以下简称锐一公司），陈某任该公司法定代表人，白冰（另案处理）任该公司总经理，负责总融资业务，胡献斌、李秋菊（二人均另案处理）任该公司副总经理，负责组建融资团队。自锐一公司成立以来，即以投资开发房地产、老年公寓、经营金店及公司上市等名义，采取熟人介绍、口口相传的方式，以月息1.5分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，坦诚公司、锐一公司共吸收社会公众存款总金额为162777000元（司法会计鉴定报告显示），未兑付金额为52587238元。被告人李权麓于2014年3月至5月期间使用集资款在周口和平顶山为自己及家人购买房产五套，共花费2501225.95元；截止2014年11月，使用集资款购买车辆17辆，共支出购车款1703597.15元；截止2014年11月，随意借出资金14笔，收回约249万元，未收回约515万元。又查明，2018年2月28日公安民警电话通知李权麓到平顶山市公安局打击非法集资办案基地了解情况，在对其询问后，依法对李权麓进行了传唤，经过讯问，公安民警以李权麓涉嫌犯非法吸收公众存款罪将其刑事拘留。另查明，公安机关已扣押皮具沙发1套、彩色电视1台、冰箱1台、皮具双人床1个、皮具床头柜2个、组合衣柜1个、假山摆件1座、洗衣机1台、木椅5把、书桌1个、燕窝1盒、红酒2瓶、美猴王猴王生肖钞形套装1套、“纳福献瑞”十二生肖邮票设计大师签名纪念封珍藏册1套、第五套人民币铜号纸印1套、中行生肖纳福纪念币1套、安化黑茶2箱零1盒、茶具1套、金镶玉国宝礼品茶具1套、根雕盆景1套、隔断柜1套、根雕摆件2个、台式电脑1台、ｐｏｓ机6台、电脑3台、老板台1台、书柜1个、花瓶2个、茶几1台、茶台1台、椅子1个、字画6副、板台1套、柜式空调3台、沙发1个、木桌2张、桌子4张、凳子4张、净水机1台、冰箱1台、保险柜1个、银杏茶9箱、手镯4支、手链1支、挂坠3个、鼎立中原1件、大麒麟1件、人生如意1件、福字碗1件、招财金蟾1件、十二生肖鼠1件、十二生肖马1件、十二生肖兔1件、十二生肖猪1件、十二生肖牛1件、十二生肖羊1件、十二生肖狗1件、招财树1件、一帆风顺1件、大展宏图1件、如意吉祥马1件、毛主席头像1件、新大财神1件、富贵有余1件、大观音1件、如意元宝佛1件、大麒麟（绣球）1件、特大新财神1件、关公1件、翡翠手镯2件、琥珀手链1件、老蜡手串1件、蜜蜡手串1件、翡翠佛公1件、翡翠观音1件、蜜蜡项链1件、翡翠耳钉1件、白宝堂精品翡翠挂件佛像1件、白宝堂精品翡翠挂件1件。公安机关已查封李权麓用集资款项购买的平顶山市南段东20号院干部学校家属楼4单元5层东户、平顶山市南段东20号院干部学校家属楼4单元5层西户房产共二套。公安机关已冻结李权麓在中国银行平顶山建华支行开立的河南惠众康泰汽车销售有限公司账号24×××72下的存款151177元，已冻结李权麓在中国邮政银行平顶山中心支行开立的河南惠众康泰汽车销售有限公司账号94×××74下的存款1191元。认定上述事实的证据有：户籍证明、刑事判决书、抓获经过、私营企业基本注册信息查询单、营业执照、平顶山市公安局北渡分局扣押物品、文件清单、查封决定书、借款合同、股权证书等书证；证人陈某、刘某1、张某1、刘某2、王某、邬某、李某、刘某3、郭某、丁某、张某2、周某、姚某等74人的证言；同案犯周天扬、李秋菊、白冰的供述与辩解；被告人李权麓的供述与辩解；鉴定意见；搜查笔录等。以上证据相互印证，足以证实，且已全部经过当庭质证，本院予以采信本院认为，被告人李权麓以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人李权麓犯非法吸收公众存款罪不能成立，本院不予认定。辩护人提出李权麓具有自首情节的意见，经查李权麓虽经电话通知自动到案，但不能如实供述自己的罪行，故不能认定为自首。关于李权麓及辩护人另提出李权麓不具有非法占有的目的、未采用诈骗方法，不构成集资诈骗罪的理由和辩护意见。经查，通泰公司、坦诚公司、锐一公司均为非法集资而设立，实际控制人均为李权麓，上述公司成立后，即以高息回报为诱饵，向社会不特定对象非法集资，而李权麓未考虑集资款项的安全性，随意使用集资款项为自己和家人购买房屋、大肆购买车辆，随意将集资款项借给他人，可认定其以诈骗的方法集资、且对集资款项具有非法占有的目的，故该辩称理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。综上，根据被告人李权麓犯罪的事实、犯罪的性质、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十九条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款第（二）项之规定，判决如下一、被告人李权麓犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月1日起至2030年2月28日止。罚金于本判决生效之日起十日内向本院一次性缴纳。）二、对已扣押的物品、玉器等（详见清单）依法处置，处置所得按比例发还集资参与人；三、对平顶山市南段东20号院干部学校家属楼4单元5层东户、平顶山市南段东20号院干部学校家属楼4单元5层西户房产共二套依法予以追缴，变价后按比例发还集资参与人；四、对河南惠众康泰汽车销售有限公司在中国银行平顶山建华支行开立的账号24×××72下的存款151177元，在中国邮政银行平顶山中心支行开立的账号94×××74下的存款1191元予以追缴，按比例发还集资参与人审判长张莹人民陪审员朱花荣人民陪审员黄宏伟二〇一九年十二月三日书记员王琪
经审理查明，2013年5月份，被告人李权麓在郑州注册成立河南坦诚财务咨询股份有限公司（以下简称坦诚公司），并在我市新华区中兴路千田大厦成立平顶山市通泰房地产开发有限公司（以下简称通泰公司），坦诚公司和通泰公司的实际控制人均为被告人李权麓，周天扬（另案处理）担任坦诚公司总经理，负责融资业务。自坦诚公司成立以来，即以投资房地产、金店及公司上市为名，通过熟人介绍、口口相传等方式，以月息1.5分至2分的高息回报为诱饵，以通泰公司为借款方、坦诚公司为担保方，签订借款合同，公开向社会不特定对象非法集资。2014年2月，被告人李权麓又在平顶山市光明路南段桃花源18号楼1层注册成立河南锐一财务咨询有限公司（以下简称锐一公司），陈某任该公司法定代表人，白冰（另案处理）任该公司总经理，负责总融资业务，胡献斌、李秋菊（二人均另案处理）任该公司副总经理，负责组建融资团队。自锐一公司成立以来，即以投资开发房地产、老年公寓、经营金店及公司上市等名义，采取熟人介绍、口口相传的方式，以月息1.5分至2分的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，坦诚公司、锐一公司共吸收社会公众存款总金额为162777000元（司法会计鉴定报告显示），未兑付金额为52587238元。被告人李权麓于2014年3月至5月期间使用集资款在周口和平顶山为自己及家人购买房产五套，共花费2501225.95元；截止2014年11月，使用集资款购买车辆17辆，共支出购车款1703597.15元；截止2014年11月，随意借出资金14笔，收回约249万元，未收回约515万元。又查明，2018年2月28日公安民警电话通知李权麓到平顶山市公安局打击非法集资办案基地了解情况，在对其询问后，依法对李权麓进行了传唤，经过讯问，公安民警以李权麓涉嫌犯非法吸收公众存款罪将其刑事拘留。另查明，公安机关已扣押皮具沙发1套、彩色电视1台、冰箱1台、皮具双人床1个、皮具床头柜2个、组合衣柜1个、假山摆件1座、洗衣机1台、木椅5把、书桌1个、燕窝1盒、红酒2瓶、美猴王猴王生肖钞形套装1套、“纳福献瑞”十二生肖邮票设计大师签名纪念封珍藏册1套、第五套人民币铜号纸印1套、中行生肖纳福纪念币1套、安化黑茶2箱零1盒、茶具1套、金镶玉国宝礼品茶具1套、根雕盆景1套、隔断柜1套、根雕摆件2个、台式电脑1台、ｐｏｓ机6台、电脑3台、老板台1台、书柜1个、花瓶2个、茶几1台、茶台1台、椅子1个、字画6副、板台1套、柜式空调3台、沙发1个、木桌2张、桌子4张、凳子4张、净水机1台、冰箱1台、保险柜1个、银杏茶9箱、手镯4支、手链1支、挂坠3个、鼎立中原1件、大麒麟1件、人生如意1件、福字碗1件、招财金蟾1件、十二生肖鼠1件、十二生肖马1件、十二生肖兔1件、十二生肖猪1件、十二生肖牛1件、十二生肖羊1件、十二生肖狗1件、招财树1件、一帆风顺1件、大展宏图1件、如意吉祥马1件、毛主席头像1件、新大财神1件、富贵有余1件、大观音1件、如意元宝佛1件、大麒麟（绣球）1件、特大新财神1件、关公1件、翡翠手镯2件、琥珀手链1件、老蜡手串1件、蜜蜡手串1件、翡翠佛公1件、翡翠观音1件、蜜蜡项链1件、翡翠耳钉1件、白宝堂精品翡翠挂件佛像1件、白宝堂精品翡翠挂件1件。公安机关已查封李权麓用集资款项购买的平顶山市南段东20号院干部学校家属楼4单元5层东户、平顶山市南段东20号院干部学校家属楼4单元5层西户房产共二套。公安机关已冻结李权麓在中国银行平顶山建华支行开立的河南惠众康泰汽车销售有限公司账号24×××72下的存款151177元，已冻结李权麓在中国邮政银行平顶山中心支行开立的河南惠众康泰汽车销售有限公司账号94×××74下的存款1191元。
本院认为，被告人李权麓以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人李权麓犯非法吸收公众存款罪不能成立，本院不予认定。辩护人提出李权麓具有自首情节的意见，经查李权麓虽经电话通知自动到案，但不能如实供述自己的罪行，故不能认定为自首。关于李权麓及辩护人另提出李权麓不具有非法占有的目的、未采用诈骗方法，不构成集资诈骗罪的理由和辩护意见。经查，通泰公司、坦诚公司、锐一公司均为非法集资而设立，实际控制人均为李权麓，上述公司成立后，即以高息回报为诱饵，向社会不特定对象非法集资，而李权麓未考虑集资款项的安全性，随意使用集资款项为自己和家人购买房屋、大肆购买车辆，随意将集资款项借给他人，可认定其以诈骗的方法集资、且对集资款项具有非法占有的目的，故该辩称理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。
一、被告人李权麓犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币100000元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月1日起至2030年2月28日止。罚金于本判决生效之日起十日内向本院一次性缴纳。）二、对已扣押的物品、玉器等（详见清单）依法处置，处置所得按比例发还集资参与人；三、对平顶山市南段东20号院干部学校家属楼4单元5层东户、平顶山市南段东20号院干部学校家属楼4单元5层西户房产共二套依法予以追缴，变价后按比例发还集资参与人；四、对河南惠众康泰汽车销售有限公司在中国银行平顶山建华支行开立的账号24×××72下的存款151177元，在中国邮政银行平顶山中心支行开立的账号94×××74下的存款1191元予以追缴，按比例发还集资参与人
集资诈骗罪