搴映俊、方亮非法吸收公众存款一审刑事判决书安徽省合肥市庐阳区人民法院刑事判决书（2016）皖0103刑初140号：安徽省合肥市庐阳区人民检察院以庐阳检刑诉［2016］146号起诉书、庐阳检刑追诉（2016）2号追加起诉决定书指控被告人吴映俊犯非法集资罪、被告人吴海鹰、方亮、范荣业犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月7日向本院提起公诉。期间，检察机关因补充证据，申请延期审理两次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安徽省合肥市庐阳区人民检察院指派检察员何小刚出庭支持公诉，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业及辩护人刘勇、李成华、王维所、李仁宝、方爱国到庭参加诉讼。本案现已审理终结安徽省合肥市庐阳区人民检察院指控，被告人吴映俊在河南省健木堂实业有限公司（以下简称健木堂公司）工作期间，明知健木堂公司因向社会融资给付利息和融资运营成本过高，无法维持，仍与被告人方亮商量在合肥成立健木堂分支机构，并安排被告人吴海鹰、范荣业到公司分别担任会计、总经理。2014年6月3日，河南省健木堂实业有限公司合肥分公司成立，吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业在未经国家有关部门批准的情况下，于2014年5月底开始向社会不特定公众进行非法集资活动，至案发，共向焦某、王某1、吴某2等投资人非法集资人民币5118000元，期间支付投资人利息共计人民币551420元，其余集资款至案发均未能归还，涉案集资款大部分未用于生产经营。为证明上述事实，公诉人当庭宣读、出示了报案单、受案登记表、辨认笔录及照片、被告人供述与辩解、被害人的陈述笔录、证人证言笔录、鉴定意见、手机微信、短信电子数据、户籍证明、归案经过、拘留证、逮捕证等证据，公诉机关认为，被告人吴映俊以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，共计人民币5118000元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人吴海鹰、方亮、范荣业未经国家有关部门批准，共同非法吸收公众存款，共计人民币5118000元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人方亮系自动投案，被告人范荣业系从犯，提请本院依法判处。被告人吴映俊对起诉书指控的犯罪事实没有异议，但对指控罪名提出异议，认为其行为应认定为非法吸收公众存款罪。其辩护人的辩护意见是：1、被告人吴映俊主观上没有占有集资款的故意，同是也是受总公司的安排到分公司工作，从事的上传下达工作，故本案应定性为非法吸收公众存款罪，且系单位犯罪；2、犯罪数额应扣除已支付给投资人的利息；3、被告人系初犯、自愿认罪，建议法庭对其从轻或减轻处罚；被告人方亮对起诉书指控的犯罪事实没有异议。其辩护人的辩护意见是：1、被告人方亮在共同犯罪中起次要和辅助作用，应认定为从犯；2、本案应认定为单位犯罪；3、被告人方亮认罪态度较好，建议法庭对其从轻或减轻处罚。被告人吴海鹰对起诉书指控的犯罪事实没有异议。其辩护人的辩护意见是：1、本案应定性为单位犯罪；2、犯罪数额应扣除已支付给投资人的利息；3、被告人吴海鹰认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。被告人范荣业对起诉书指控的犯罪事实没有异议。其辩护人的辩护意见是：被告人范荣业虽然是健木堂合肥分公司的总经理，但其并不享有和公司经理相适应的职权，亦未参与对外宣传、发放返利等行为，故其行为不构成犯罪。经审理查明：被告人吴映俊在为河南省健木堂实业有限公司（法定代表人：武某，另案处理，以下简称健木堂公司）工作期间，明知健木堂公司因向社会融资给付利息和融资运营成本过高，无法维持，仍在2014年5月份左右，到安徽省合肥市与被告人方亮见面，筹划在合肥市成立健木堂公司分支机构，继续采用向社会不特定群众融资方式获取资金。双方达成一致意见后，吴映俊作为实际负责人进行遥控指挥，安排方亮租赁办公场所等，做成立公司的前期准备，联系并安排自己的同乡被告人吴海鹰、范荣业到合肥分公司分别担任会计、总经理。2014年6月3日，河南省健木堂实业有限公司合肥分公司（以下简称：健木堂合肥分公司）经工商注册登记正式成立，经营地址：合肥市庐阳区健木堂合肥分公司设立前后，吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业（于2015年3月离开合肥分公司）在未经国家有关部门批准的情况下，于2014年5月底开始向社会公众进行非法集资活动。其中，吴映俊作为实际负责人，指挥健木堂合肥分公司的经营，听取吴海鹰等人的汇报；方亮担任行政、后勤负责人，招聘业务员对外宣传，召集客户授课，组织客户参观等；范荣业担任总经理，负责公司日常管理，解答投资人问题；吴海鹰担任会计，负责与客户签订投资协议，收取客户投资资金，支付利息，发放工资，并定时向吴映俊汇报融资及财务情况。从2014年5月底至2015年6月，健木堂合肥分公司通过业务员吴某1、潘某、方某等人到合肥市街头巷尾、公园、菜场等地向社会公众发放宣传单，以领取礼品、召开理财会吸引、招揽客户到公司，以健木堂公司实力雄厚，为扩大生产、准备上市需要资金为由，向客户许诺高息借款，采用借款、预约申购，出售股权的方式，以月息2%的高额利息引诱投资人融资借款，先后向焦某、王某1、吴某2等105名投资人非法集资共计人民币5118000元，具体如下：1、2014年6月至2015年5月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向焦某募集资金人民币300000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币47000元，给焦某造成损失人民币253000元。2、2014年8月至2015年5月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向王某1募集资金人民币400000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币36800元，给王某1造成损失人民币363200元。3、2014年11月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向吴某2募集资金人民币90000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币11800元，给吴某2造成损失人民币78200元。4、2014年3月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向陈某1募集资金人民币10000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币400元，给陈某1造成损失人民币9600元。5、2015年5月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向陈某2募集资金人民币10000元，期间，未支付利息、资金占用补偿费、红利等，给陈某2造成损失人民币10000元。6、2014年9月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向魏瑞霞募集资金人民币20000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币3600元，给魏瑞霞造成损失人民币16400元。7、2014年7月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向徐某募集资金人民币10000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币2000元，给徐某造成损失人民币8000元。8、2014年7月至2015年4月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向杨某2募集资金人民币140000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币17600元，给杨某2造成损失人民币122400元。9、2014年7月至2015年1月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向管募集资金人民币500000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币76000元，给管晓嵘造成损失人民币424000元。10、2015年6月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向尹募集资金人民币10000元，期间，未支付利息、资金占用补偿费、红利等，给徐某造成损失人民币10000元。11、2014年12月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向集资金人民币20000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币2000元，给尹太松造成损失人民币18000元。........................101、2014年6月至2015年4月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向朱募集资金人民币152000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币17240元，给朱泉娣造成损失人民币134760元。102、2015年4月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向张募集资金人民币30000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币1200元，给张卫星造成损失人民币28800元。103、2014年6月至2014年12月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向胡募集资金人民币40000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币2800元，给胡年花造成损失人民币37200元。104、2014年8月至2015年5月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向德募集资金人民币70000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币2800元，给胡年花造成损失人民币67200元。105、2014年10月至2015年4月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向巫募集资金人民币70000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币6200元，给胡年花造成损失人民币63800元。上述集资款项部分由吴海鹰按照吴映俊的指示转移到武某及吴映俊家人等多个账户，期间支付投资人利息共计人民币551420元，其余集资款至案发均未能归还。经查明，涉案集资款大部分未用于生产经营使用。2015年3月，被告人范荣业离开合肥市，同年6月，被告人吴映俊因资金周转困难及客户的借款期限即将到期，没有能力返还客户本金和支付利息的情况下，安排吴海鹰逃离合肥市。另查明：2015年8月28日，经合肥市公安局庐阳分局经侦大队电话通知，被告人方亮主动到案接受调查，同日被刑事拘留，同年9月18日经合肥市公安局庐阳分局决定被取保候审，期间被羁押21日。本案在审理期间，被告人方亮退缴非法所得人民币10万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认。（一）相关书证1、受案登记表、立案决定书证实，2015年6月19日，部分投资人向公安机关报案，称2014年至2015年6月间，被告人范荣业、吴海鹰等人以河南省健木堂实业有限公司合肥分公司的名义，向社会不特定公众非法集资，同日公安机关立案侦查。2、河南省健木堂实业有限公司合肥分公司工商登记材料证实，河南省健木堂实业有限公司于2014年5月27日申请成立合肥分公司，法定代表人武某，经营地点合肥市庐阳区3、河南健木堂实业有限公司工商登记材料证实，河南健木堂实业有限公司成立于2013年8月13日，法定代表人武某，注册资本五千万元，公司类型为有限责任公司，住所地：沈丘县城兆丰大道南段西侧，经营范围：农业种殖、养殖、销售、农副产品初加工、商务信息咨询等。4、桐柏县绿鑫农林开发有限公司工商登记材料证实，该公司成立于2011年9月20日，法定代表人张彦平，因股权转让，法定代表人变更为武某，公司住所为桐柏县盘古大道5号，公司类型为有限责任公司，经营范围：农业种植、林业种植、农副产品加工等。5、河南省久酒中梁农业开发有限公司工商登记材料证实，该公司股东于2014年7月14日将股权全部转让给韩某，并由韩某担任法定代表人。6、住宿登记表证实，被告人吴映俊、吴海鹰分别于2014年12月至2015年4月间多次入住合肥万达威斯汀酒店的事实。7、宾馆结帐单证实，自2014年5月至2014年11月间，有多名客户先后入住桐柏县圣澳汀旅馆，结帐人均为武某。8、银行交易明细证实，通过吴海鹰帐户或直接由客户转给武某共计150万元左右，武某又分别转给方亮、吴映俊、吴海鹰共计50余万元；通过吴海鹰的帐号向吴映俊及吴映俊的家人吴文雅、吴美丽转款共计40余万元；证实部分收取投资人集资款及支付利息的情况。9、电子物证检验报告及光盘证实，侦查机关依法对被告人吴海鹰手机内的短信及微信聊天内容进行了提取，内容显示被告人吴海鹰每天向吴映俊汇报工作情况以及案发前吴映俊安排吴海鹰离开合肥等事实。（二）证人证言、辨认笔录及相关书证1、证人武某的陈述笔录、辩认笔录及照片证实，其因为以河南桐柏绿鑫农林开发有限公司名义向公众融资，于2015年5月16日被河南偃师市公安局刑事拘留。其于2013年在河南沈丘县成立河南省健木堂实业有限公司，于2014年6月成立健木堂合肥分公司。合肥分公司一切具体业务都是吴映俊安排范荣业和吴海鹰办理的。在成立分公司时，其和吴映俊商量准备在合肥销售和推销健木堂公司的木瓜系列产品，由于健木堂公司要扩建需要资金，后吴映俊安排范荣业和吴海鹰以健木堂公司名义在合肥开展融资借款业务。前期其要求吴映俊将融资情况每天向其汇报，但在实际操作时，吴映俊没有按照要求每天向其汇报，而是十天左右汇报一下融资金额及业务情况，吴映俊每次都说融资情况不太好，共计融资到一百四五十万元，这些钱除了合肥公司的开支外，转到其建设银行卡号为62×××95的帐户上有八九十万元。其帐户上一部分资金是吴映俊安排的把钱转给其，或者让其把钱转给别人，有些人其都不认识，其中转给一个叫方亮的，是吴映俊提供的帐号，说是支付分公司的房租等费用。健木堂合肥分公司对外称是帮客户理财，其实就是向社会不特定人员融资借款。2、证人潘某的陈述笔录、报案材料、辨认笔录及照片证实，其于2015年5月进入健木堂合肥分公司工作，担任业务员，当时公司接待他的有吴映俊、范荣业和吴海鹰，吴映俊向其介绍说该公司是从事木瓜、饮料、果酒等企业，公司实力雄厚，未来要上市等。客户是跟吴海鹰签订合同，大部分客户都是给付现金，只有少部分是经过银行转帐，转帐都是转到总公司法人武某的帐户上。其工资是由吴海鹰发放，其他业务员的工资是由方亮发放。公司安排过三次客户到河南考察，分别去了河南南阳市桐柏县绿鑫农林开发有限公司、木瓜种植基地、周口的高梁种植基地等地方。2015年3月，范荣业被总公司调走，6月份吴海鹰说去总部对帐，就联系不上了，其和其他业务员担心客户的钱被卷走，就一起到公安报案了；其对被告人吴映俊予以辨认。3、证人吴某1的陈述笔录、辨认笔录及照片证实，其于2014年5月经朋友方亮的介绍到健木堂合肥分公司工作，先后担任业务员、后勤经理。2015年3月，其找到公司总经理范荣业，问他能否在合肥再开一个分部，他讲需要向小吴总请示。过了几天，吴海鹰找其说范荣业已调走了，以后公司的事由他负责。过了一星期左右，吴海鹰对其说小吴总来合肥了，其便和吴海鹰一起去找吴总汇报了开分部的事情。过了几天，吴海鹰讲吴总已答应开分部一事。其便去周谷堆恒兴广场Ａ座1001室找了办公地点，并签了租房协议，租金是吴海鹰用现金支付的。分部于2015年月14日开业，开业时，小吴总到分部给员工开了会，讲总公司短短一年就从几个亿的资金发展到十几亿的资金，已于2015年1月在上海股权托管交易所挂牌上市，客户可以购买总公司的优先股和原始股等。分部开业以来，共发展了4、5个客户，有二个客户是优先股和原始股业务，另外是融资借款业务，共融20万元左右；经辨认，其所称小吴总即本案被告人吴映俊。4、证人方某、孙某1、易某、郝某、杨某1、易某的陈述笔录证实，以上证人均是健木堂合肥分公司业务员，工资均是由方亮发放，由杨某1、郝某制作好工资表，交给方亮进行审核，然后由方亮按工资表给业务员发放工资，业务员工资底薪在2千元至3千元不等。5、证人孙某2的陈述笔录、辨认笔录及租房协议证实，其名下位于庐阳区长江中路ＣＢＤ中央广场1栋302室的房产出租与方亮，租期自2014年5月至2015年5月，租金每月15540元，三个月一支付，租金是方亮通过网银汇给其的；经辨认，与其签订租房协议的人即是本案被告人方亮。6、证人胡某的陈述笔录及租房合同证实，其老公完成军名下位于庐阳区万豪Ａ座2302室的房产于2015年5月25日出租给方亮，租房合同是完成军与方亮签订，租期一年，租金42000元，由方亮一次性支付。5、证人韩某的陈述笔录、辨认笔录、情况说明、工商登记材料、股权转让协议等材料证实，其和武某经商议，于2013年8月成立河南省健木堂实业有限公司，武某任法定代表人，其是股东。公司自成立之后从来没有经营过任何业务。在成立公司之前，武某曾邀请其去南阳参加一个木瓜公司的庆典，在庆典会上，武某向其介绍主席台上一个姓吴的男士是香港投资商。2014年7月，其听说武某在外有很多债务，并到武某在郑州设立的健木堂办事处，发现很多人在找武某索要债务。其当时已经陆续借给武某一千余万元，就向武某提出撤出健木堂股份并要求武某归还欠款。之后经多次商谈，武某同意其撤出股份，并同意将他在河南省久酒中粮农业开发有限公司所占的70%股份全部转让给其，用于抵偿欠款，久酒中粮公司的法定代表人刘文生也同意将公司剩余30%的股份转让给其。2014年7月14日，其与武某等人在工商局办理了股权变更手续，其撤出了健木堂的股份，武某也与久酒中粮农业公司无任何关系了。但在久酒中粮公司股东变更后，其发现武某健木堂公司的员工李坦等人先后从合肥、天津等地带客户来公司参观，并介绍说久酒公司是健木堂公司的下属企业，其担心武某是否还保存有久酒中粮公司的空白合同，因此，其于2014年9月3日，在《河南日报》登载了《河南省久酒中粮农业开发有限公司股东、人事变更公告》；经辨认，其所说的香港投资商吴总即本案被告人吴映俊。6、证人刘某的陈述笔录证实，其于2013年10月到河南省桐柏县绿鑫农业开发有限公司工作，担任公司出纳，公司法定代表人是武某。绿鑫公司的业务主要是从当地农民家里收购木瓜，再将木瓜加工成饮料，公司除了生产，就是接待来公司参观的客户。其刚到公司时，武某要求其在当地建设银行开一个帐户（62×××08）用于公司日常开支和发放员工工资，其个人的钱从没在这张卡上走过，卡上的钱都是武某转给其的。7、证人高某的陈述笔录、辩认笔录及照片证实，其在健木堂天津分公司应聘时认识一个姓吴的老总，吴总向其咨询合肥有无做市场推广一类的朋友，准备在合肥开设分公司，其答应回合肥先问一问。2014年下旬其回到合肥，向方亮谈起此事，方亮经网上查询，认为健木堂公司还好，就让其联系吴总过来合肥商谈开分公司的事情。2014年4月底5月初左右，吴总来到合肥，三人经商议，由方亮负责前期的公司组建和公司物品采购和业务员的招聘等工作。他们之间怎样约定的工资待遇其不清楚，方亮只对其讲过业务员的工资是2千至3千元不等，另加2%的提成，其只收到7、8千元钱的辛苦费。总公司派来一个姓吴的到分公司担任会计，一个姓范的担任总经理；经辨认，其所称的吴总即本案被告人吴映俊，姓吴的会计即本案被告人吴海鹰。（三）被告人向各被害人非法集资的证据被害人焦某、王某1、吴某2、陈某1、陈某2、王某2、徐某、杨某2、管某被害人的陈述笔录、辩认笔录、投资合同等材料证实，健木堂公司业务员对外宣称健木堂公司融资资主要用下公司旗下木瓜系列产品项目的开发、扩大生产经营及上市，并向客户承诺月利息2%，让客户放心投资；投资人大部分是将现金交于公司会计，并和公司签订了借款合同，投资人仅收取了部分利息，本金均未收回；经辩认，投资人所称收取集资款并与之签订借款合同的吴会计即吴海鹰。（四）各被告人的供述笔录及辩认笔录1、被告人吴映俊的供述笔录、辨认笔录及照片证实，2013年初其在河南郑州帮武某谋划健木堂公司上市的前期工作，由于缺少资金，武某通过熟人引荐分别在河南郑州、洛阳、偃师等地融资，由于融资期间的利息、开支及给融资团队的扣点过高，导致健木堂资金周转困难。2014年5月左右，武某对其讲准备在合肥设立分公司开展融资业务，并安排其先去合肥与小高、方亮等人商谈具体事宜。合肥分公司前期是由小闫（武某的朋友）负责组建、租赁场地等工作，后小闫有事要离开，其就安排吴海鹰到合肥接替小闫的工作。吴海鹰于2014年5月下旬接替小闫，担任会计，负责与客户签订合同、收取融资款和支付利息等工作，并向其和总公司的总管李坦汇报工作情况。2014年6月，武某与其商量考虑到吴海鹰比较年轻，还需要一个年纪大点的担任经理，好向客户进一步介绍公司的前景，后就安排当时在桐柏鑫公司上班的范荣业到合肥分公司担任经理。健木堂合肥公司从2014年5月至2014年12月期间，总体融资情况不是太好，每月的融资款不足支付团队提成及公司运作开支，武某与其商量不行就把分公司关掉，其当时讲如果分公司关掉的话，前期的融资款不能兑现客户，会给公司带来负面影响，武某同意其说法，就让其具体负责合肥分公司的融资业务。2015年3月，吴海鹰向其汇报说吴某1想在合肥开一个分公司的分部，后其来到合肥与吴某1见面，并向武某汇报了此事，因合肥分公司资金周转比较紧张，如开个分部多融资点钱，可以用来维持合肥的客户，武某同意了其意见。分部开业后不久，健木堂总部在河南融资的资金链断裂，导致融资客户与总部人员发生群殴事件，后河南偃师公安局将武某拘留。直至2015年6月初，健木堂合肥分公司资金断裂，其要求吴海鹰将合肥分公司的融资凭证等材料邮寄给总公司的马弘，并让吴海鹰对方亮等人讲去总部开会一周后回合肥，吴海鹰就按其要求离开合肥了。健木堂合肥分公司法定代表人及总负责人是武某，2014年5月至12月实际负责是李坦，具体负责是范荣业和吴海鹰，业务团队是方亮负责，2014年12月至2015年6月由其实际负责。公司所有的开支、付息及支出都无需审批，每天由吴海鹰通过微信或短信的方式向其汇报。合肥分公司开业以来，总共融资400多万元，客户达100余人。支付客户利息60万元左右，公司的日常开支有50万元左右，通过银行转帐和现金方式给武某有150万元左右，给方亮佣金150万元左右，方亮没有工资，他拿融资款的30%提成，业务员的工资由方亮支付，给小高的佣金有20至30万元左右，吴海鹰给其现金8万元左右，其安排吴海鹰通过转帐给其本人及前妻吴秋婷、女儿吴美丽、吴文雅约40万元左右。健木堂在河南、合肥等地的融资款都是打到武某等人个人银行卡上，用在什么地方其不清楚，但转到其个人帐户的钱没有用到公司的生产经营上。公司向客户借款时约定，借款是用于公司木瓜系列产品的开发、扩大生产以及上市准备；经辨认，吴映俊所称“小高”即高某。2、被告人吴海鹰的供述笔录证实，2014年5月，其受吴映俊的安排到健木堂合肥分公司担任会计一职。该公司是于2014年6月初在合肥市工商局注册成立，法定代表人是武某，实际负责人是吴映俊，具体负责人是范荣业，方亮负责后勤和行政工作以及业务员的团队工作，其本人负责财务、与客户签订合同以及客户借款利息发放工作。2015年3月范荣业离开公司后由其具体负责合肥分公司的全面工作。其收取的融资款用于公司的日常开支、支付客户利息以及支付方亮30%的业务团队费用，方亮的提成是每天从其处按每天融资款的30%支付现金，其余的融资款是存入其银行帐户，并将每天的融资情况以短信或微信的方式向吴映俊汇报，这些钱都按吴映俊的安排转至武某、吴等人帐户。3、被告人方亮的供述笔录证实，2014年4月底，其通过朋友高总的引荐认识吴映俊，吴映俊向其介绍说健木堂公司准备在合肥成立分公司开展融资业务，经商议后，吴映俊让其找好办公地点，由其签订租房合同，总公司的武某分两次向其帐户转了8万元左右，作为支付租金及添加办公用品等费用，并由其按照健木堂公司提供的资料制作了宣传材料。公司成立后，其和高总、潘述年等人各自邀请了过去的老客户20多人来到公司，并由高总向业务员进行了培训。融资业务的开展首先是其按照吴映俊的安排通过其组织业务员到街头巷尾以领取礼品的方式向社会不特定群众散发宣传资料，吸引招揽客户到公司，向客户宣传融资业务，为吸引客户融资，还按照吴映俊的安排组织客户陆续到健木堂旗下的河南省沈丘县高粱基地企业、河南桐柏绿鑫农林公司参观，以让客户相信健木堂公司的实力，放心投资。分公司的实际负责人是吴映俊，吴映俊安排范荣业担任总经理，负责全盘工作，安排吴海鹰担任财务总监，负责与客户签订借款合同、收取融资款、发放利息，安排其负责组织业务员以及向客户宣传融资业务。开业以来，参与融资的客户有100多人，融资款有500多万元，融资款都是由吴海鹰收取。公司没有财务审批制度，如需日常用品和其他办公用品时，其直接对吴海鹰说，吴海鹰就直接把钱交给其，由其购买。范荣业、吴海鹰的工资由总公司发放，其工资是由吴海鹰发放，前台人员工资由其代发，其总共从吴海鹰处领取工资12万余元，另外就是在购买物品时获取回扣四五万元。4、被告人范荣业的供述笔录证实，其受吴映俊的安排，于2014年6月到健木堂合肥分公司工作，担任总经理一职，月工资5000元加1200元伙食费。其主要负责日常管理和业务的监督，分公司的整体工作做到上传下达，另外如有客户对融资款的用途出现疑问由其负责解答。具体的业务开展和宣传是方亮负责，客户借款合同签订和客户利息的发放是吴海鹰负责，具体资金情况是由吴海鹰直接向吴映俊汇报。公司的融资业务是由方亮安排业务员把公司宣传单到街头巷尾向不特定群众散发，让客户到公司领取礼品，客户到公司后再由业务员向客户介绍融资借款业务，客户确定向公司借款后由吴海鹰与客户签订借款合同，之后由吴海鹰按月向客户支付利息。其不清楚吴映俊、吴海鹰的工资是谁发，方亮和业务员的工资是按融资款多少直接与吴海鹰结算，具体多少其不清楚，其也不清楚融资款的实际用途。后因公司也没有安排什么工作，其就于2015年3月离开健木堂。（五）审计报告以及补充说明安徽诚勤会计师事务所对被告人吴映俊、吴海鹰等人集资数额、支付利息等情况进行了审计。审计结果为吴映俊、吴海鹰等人共向焦某、王某1、吴某2等105人集资人民币5118000元，支付利息、资金占用补偿费、红利等回报人民币551420元。（六）综合证据户籍证明证实，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业犯罪时均系完全刑事责任年龄的人。2、归案经过证实，2015年7月2日，福建省晋江市公安局西园派出所民警在晋江市金井镇金井社区天平路Ｃ幢201室将被告人吴海鹰抓获，同年8月11日，福建省晋江市公安局西园派出所民警在福建省石狮市东方巴黎酒店大堂将被告人吴映俊抓获，同年9月28日，经合肥市公安局庐阳分局经侦大队电话通知，被告人方亮主动到案接受调查，同年9月30日15时，福建省晋江市公安局金井派出所民警在晋江市金井镇中兴路中国工商银行将被告人范荣业抓获。3、临时羁押证明、拘留证、逮捕证、取保候审决定书证实，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业因本案被采取强制措施的时间和种类。4、扣押物品清单证实，案发后，侦查机关依法扣押了被告人吴海鹰持有的银行卡七张、手机一部，被告人吴映俊持有的手机三部，方亮持有的银行卡11张，手机一部等作案工具。5、本院暂存款凭证证实，本案在审理期间，被告人方亮退缴非法所得人民币10万元。关于被告人吴映俊的辩护人对于吴映俊主观上没有非法占有集资款的目的，其行为应认定为非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查：1、从成立健木堂合肥分公司的目的来看，被告人吴映俊在明知健木堂总公司已经出现资金周转困难，难以维持正常开支的情况下，仍与武某等人商议在合肥成立分公司，向社会不特定公众非法集资；2、从资金的用途来看，健木堂合肥公司成立以来，共融资500多万元，其中仅转给健木堂总公司法定代表人武某100多万元（期间，武某又转给方亮、吴海鹰等人50余万，用于支付租金、人员工资），其余款项均用于公司开支、支付投资人利息、个人分成等，大部分资金未实际用于生产经营；3、从事后处理的情况来看，总公司法定代表人武某被抓获后，被告人吴映俊即安排吴海鹰将财务帐目寄走，并安排吴海鹰离开合肥，完全没有归还投资人欠款的打算。综上，根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条之规定，足以认定被告人吴映俊主观上具有非法占有的目的，其行为符合集资诈骗罪的犯罪构成要件，故该节辩护意见不能成立，本院不予采信。关于被告人吴海鹰的辩护人对于吴海鹰在共同犯罪中作用较小，应认定其为从犯以及犯罪数额应扣除已支付利息数额的辩护意见，经查：被告人吴海鹰进入健木堂合肥分公司工作以来，一直担任公司会计，负责与客户签订借款合同以及资金的收取与支出，在共同犯罪中起主要作用，不宜认定为从犯。另根据法律规定，认定非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。故该节辩护意见不能成立，本院不予采信。关于被告人范荣业的辩护人对于范荣业的行为不构成犯罪的辩护意见，经查：被告人范荣业明知健木堂合肥分公司不具有吸收社会公众资金的资格，在不清楚资金实际用途的情况下，仍向客户作虚假宣传，参与向社会公众吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，故该节辩护意见不能成立，本院不予采信。关于各辩护人对于本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查：被告人设立健木堂合肥分公司的目的就是向社会公众吸收资金，公司成立后，被告人利用该公司作为平台从事违法犯罪活动，并无其他实际经营，依照《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律相关问意见不能成立，本院不予采信本院认为，被告人吴映俊以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，共计人民币4566580元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，应依法予以惩处；被告人方亮、吴海鹰、范荣业未经国家有关部门批准，共同非法吸收公众存款，共计人民币5118000元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处；且各被告人系共同犯罪，应根据各被告人在共同犯罪中的作用和地位分别依法予以惩处。被告人方亮接公安机关电话通知后，主动到案接受调查，可视为自动投案，归案后，如实交代罪行，应认定为自首，可从轻处罚；被告人范荣业在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应从轻处罚；各被告人庭审中均自愿认罪，被告人方亮退缴部分非法所得，均可酌情从轻处罚。公诉机关的指控，主要事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。但指控被告人吴映俊集资诈骗犯罪数额中未扣除案发前已归还的数额，应予以纠正。被告人方亮的辩护人关于方亮具有自首情节、退缴非法所得，可从轻处罚以及其他各辩护人关于各被告人系初犯、认罪态度较好，可酌情从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采信。经本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下一、被告人吴映俊犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年零六个月，并处罚金人民币30万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日，即自2015年8月11日至2026年2月10日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。二、被告人方亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币15万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日，即自2016年10月17日至2020年3月26日止，先前羁押的21日已扣除。罚金于本判决书生效之日起十日内一次性缴纳）。三、被告人吴海鹰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日，即自2015年7月2日至2019年1月1日止。罚金于本判决书生效之日起十日内一次性缴纳）。四、被告人范荣业犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日，即自2015年9月30日至2017年9月29日。罚金于本判决书生效之日起十日内一次性缴纳）。五、责令各被告人共同退赔被害人经济损失人民币4466580元；对于随案移送的作案工具银行卡18张、手机五部，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长袁良群审判员潘红梅人民陪审员李长应二〇一六年十月十三日书记员孙娴
经审理查明：被告人吴映俊在为河南省健木堂实业有限公司（法定代表人：武某，另案处理，以下简称健木堂公司）工作期间，明知健木堂公司因向社会融资给付利息和融资运营成本过高，无法维持，仍在2014年5月份左右，到安徽省合肥市与被告人方亮见面，筹划在合肥市成立健木堂公司分支机构，继续采用向社会不特定群众融资方式获取资金。双方达成一致意见后，吴映俊作为实际负责人进行遥控指挥，安排方亮租赁办公场所等，做成立公司的前期准备，联系并安排自己的同乡被告人吴海鹰、范荣业到合肥分公司分别担任会计、总经理。2014年6月3日，河南省健木堂实业有限公司合肥分公司（以下简称：健木堂合肥分公司）经工商注册登记正式成立，经营地址：合肥市庐阳区健木堂合肥分公司设立前后，吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业（于2015年3月离开合肥分公司）在未经国家有关部门批准的情况下，于2014年5月底开始向社会公众进行非法集资活动。其中，吴映俊作为实际负责人，指挥健木堂合肥分公司的经营，听取吴海鹰等人的汇报；方亮担任行政、后勤负责人，招聘业务员对外宣传，召集客户授课，组织客户参观等；范荣业担任总经理，负责公司日常管理，解答投资人问题；吴海鹰担任会计，负责与客户签订投资协议，收取客户投资资金，支付利息，发放工资，并定时向吴映俊汇报融资及财务情况。从2014年5月底至2015年6月，健木堂合肥分公司通过业务员吴某1、潘某、方某等人到合肥市街头巷尾、公园、菜场等地向社会公众发放宣传单，以领取礼品、召开理财会吸引、招揽客户到公司，以健木堂公司实力雄厚，为扩大生产、准备上市需要资金为由，向客户许诺高息借款，采用借款、预约申购，出售股权的方式，以月息2%的高额利息引诱投资人融资借款，先后向焦某、王某1、吴某2等105名投资人非法集资共计人民币5118000元，具体如下：1、2014年6月至2015年5月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向焦某募集资金人民币300000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币47000元，给焦某造成损失人民币253000元。2、2014年8月至2015年5月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向王某1募集资金人民币400000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币36800元，给王某1造成损失人民币363200元。3、2014年11月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向吴某2募集资金人民币90000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币11800元，给吴某2造成损失人民币78200元。4、2014年3月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向陈某1募集资金人民币10000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币400元，给陈某1造成损失人民币9600元。5、2015年5月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向陈某2募集资金人民币10000元，期间，未支付利息、资金占用补偿费、红利等，给陈某2造成损失人民币10000元。6、2014年9月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向魏瑞霞募集资金人民币20000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币3600元，给魏瑞霞造成损失人民币16400元。7、2014年7月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向徐某募集资金人民币10000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币2000元，给徐某造成损失人民币8000元。8、2014年7月至2015年4月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向杨某2募集资金人民币140000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币17600元，给杨某2造成损失人民币122400元。9、2014年7月至2015年1月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向管募集资金人民币500000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币76000元，给管晓嵘造成损失人民币424000元。10、2015年6月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向尹募集资金人民币10000元，期间，未支付利息、资金占用补偿费、红利等，给徐某造成损失人民币10000元。11、2014年12月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向集资金人民币20000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币2000元，给尹太松造成损失人民币18000元。........................101、2014年6月至2015年4月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向朱募集资金人民币152000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币17240元，给朱泉娣造成损失人民币134760元。102、2015年4月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向张募集资金人民币30000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币1200元，给张卫星造成损失人民币28800元。103、2014年6月至2014年12月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向胡募集资金人民币40000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币2800元，给胡年花造成损失人民币37200元。104、2014年8月至2015年5月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向德募集资金人民币70000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币2800元，给胡年花造成损失人民币67200元。105、2014年10月至2015年4月，被告人吴映俊、吴海鹰、方亮、范荣业采取上述方式，向巫募集资金人民币70000元，已支付利息、资金占用补偿费、红利等人民币6200元，给胡年花造成损失人民币63800元。上述集资款项部分由吴海鹰按照吴映俊的指示转移到武某及吴映俊家人等多个账户，期间支付投资人利息共计人民币551420元，其余集资款至案发均未能归还。经查明，涉案集资款大部分未用于生产经营使用。2015年3月，被告人范荣业离开合肥市，同年6月，被告人吴映俊因资金周转困难及客户的借款期限即将到期，没有能力返还客户本金和支付利息的情况下，安排吴海鹰逃离合肥市。另查明：2015年8月28日，经合肥市公安局庐阳分局经侦大队电话通知，被告人方亮主动到案接受调查，同日被刑事拘留，同年9月18日经合肥市公安局庐阳分局决定被取保候审，期间被羁押21日。本案在审理期间，被告人方亮退缴非法所得人民币10万元。
本院认为，被告人吴映俊以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，共计人民币4566580元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，应依法予以惩处；被告人方亮、吴海鹰、范荣业未经国家有关部门批准，共同非法吸收公众存款，共计人民币5118000元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处；且各被告人系共同犯罪，应根据各被告人在共同犯罪中的作用和地位分别依法予以惩处。被告人方亮接公安机关电话通知后，主动到案接受调查，可视为自动投案，归案后，如实交代罪行，应认定为自首，可从轻处罚；被告人范荣业在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应从轻处罚；各被告人庭审中均自愿认罪，被告人方亮退缴部分非法所得，均可酌情从轻处罚。公诉机关的指控，主要事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。但指控被告人吴映俊集资诈骗犯罪数额中未扣除案发前已归还的数额，应予以纠正。被告人方亮的辩护人关于方亮具有自首情节、退缴非法所得，可从轻处罚以及其他各辩护人关于各被告人系初犯、认罪态度较好，可酌情从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采信。
一、被告人吴映俊犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年零六个月，并处罚金人民币30万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日，即自2015年8月11日至2026年2月10日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳）。二、被告人方亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币15万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日，即自2016年10月17日至2020年3月26日止，先前羁押的21日已扣除。罚金于本判决书生效之日起十日内一次性缴纳）。三、被告人吴海鹰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日，即自2015年7月2日至2019年1月1日止。罚金于本判决书生效之日起十日内一次性缴纳）。四、被告人范荣业犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日，即自2015年9月30日至2017年9月29日。罚金于本判决书生效之日起十日内一次性缴纳）。五、责令各被告人共同退赔被害人经济损失人民币4466580元；对于随案移送的作案工具银行卡18张、手机五部，予以没收。
非法吸收公众存款罪,集资诈骗罪