# 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률에서 위임한 서식관련 규정
(행정규칙구분=고시, 공포일자=20190529, 시행일자=20190612, 소관부처=금융위원회)
행정규칙번호: 2019-22
출처: 국가법령정보센터

행정규칙명: 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률에서 위임한 서식관련 규정
행정규칙종류: 고시
발령일자: 20190529
발령번호: 2019-22
시행일자: 20190612
소관부처: 금융위원회
담당부서기관: 금융위원회(은행과)
현행여부: Y

조문내용:
['제1조(목적) 이 규정은 「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」(이하 "법"이라 한다.)에 따라 금융위원회가 정하는 서식을 규정함을 목적으로 한다.', '제2조(제출명령) 법 제4조제1항제1호에 의한 법원의 제출명령은 별지 제1호 서식으로 한다.', '제3조(압수수색검증영장) 법 제4조제1항제1호에 의한 법관이 발부하는 영장은 별지 제2호 서식으로 한다.', '제4조(금융거래정보의 제공 요구서) 법 제4조제2항·제6항 및 제4조의2에 의한 금융거래정보의 제공 요구서는 별지 제3호 서식으로 한다.', '제5조(금융거래정보의 요구 및 제공 기록관리부) 법 제4조의3에 의한 금융거래정보의 요구 및 제공 기록관리부는 별지 제4호 서식으로 한다.', '제6조(재검토기한) 「훈령·예규 등의 발령 및 관리에 관한 규정」(대통령훈령 제248호)에 따라 이 규칙 발령 후의 법령이나 현실여건의 변화 등을 검토하여 이 규칙의 유지, 폐지, 개정 등의 조치를 하여야 하는 기한은 2015년 7월 1일을 기준으로 매 2년이 되는 시점(매 2년째의 6월 30일까지를 말한다)으로 한다. ']


별표

별표 0001: 제출명령

[별지 제1호 서식]

○○지방법원 

제○민사부

제출명령

○○은행 ○○○지점장 귀하

사       건2002가합○○○○○  손해배상

원      고○○○ 

피       고         ○○○

아래와 같이 금융거래정보의 제출을 요구합니다.

아     래

┏━━┯━━━━━┯━━━━━━━┯┓

┃요구│명의인의  │성       명   │┃

┃내용│인적사항  ├───────┼┨

┃    │          │주민등록번호  │┃

┃    │          ├───────┼┨

┃    │          │계좌번호(또는 │┃

┃    │          │증서번호)     │┃

┃    ├─────┼───────┴┨

┃    │요구대상  │                ┃

┃    │거래기간  │                ┃

┃    ├─────┼────────┨

┃    │요구의    │                ┃

┃    │ 법적 근거│                ┃

┃    ├─────┼────────┨

┃    │사용목적  │                ┃

┃    ├─────┼────────┨

┃    │요구하는  │                ┃

┃    │ 거래정보 │                ┃

┃    │등의 내용 │                ┃

┠──┼─────┼────────┨

┃통보│유예기간  │                ┃

┃유예├─────┼────────┨

┃    │유예사유  │                ┃

┠──┴─────┼────────┨

┃특이사항        │                ┃

┗━━━━━━━━┷━━━━━━━━┛

주 : ??지방법원, 제?민사부, 제출명령, ??은행 ???지점장, 원고, 피고, ‘아래와 같이 금융거래정보의 제출을 요구합니다.’는 예시이므로 달라질 수 있음

     (예 : ??고등법원, 제?형사부, 재산조회명령, ??증권 대표이사, 채권자, 채무자, ‘아래와 같이 명의인에 대한 재산조회결과를 제출하시기 바랍니다.’)

2002.   .   .

재판장  판사  ○○○ ??

별표 0002: 압수수색검증영장

[별지 제2호 서식]

┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓

┃압 수 수 색 검 증 영 장                                                     ┃

┃                                                                            ┃

┃[금융계좌 추적용］                                          ○ ○ 법 원     ┃

┣━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━┫

┃영 장 번 호         │            │죄  명│                                ┃

┠──────────┼──────┼───┴─────┬───┬──────┨

┃피  의  자          │성        명│                  │직  업│            ┃

┃                    ├──────┼─────────┴───┴──────┨

┃                    │주민등록번호│-                                       ┃

┃                    ├──────┼────────────────────┨

┃                    │주        거│                                        ┃

┠──────────┼──────┴─┬──────┬───────────┨

┃청 구 검 사         │                │변  호  인  │                      ┃

┠──────────┼────────┼──────┼───────────┨

┃압수,수색,검증을    │별지 기재와 같다│유 효 기 간 │20  .     .    . 까지 ┃

┃요 하 는  사 유     │                │            │                      ┃

┠──┬───────┼────────┴──────┴───────────┨

┃대상│명의인의      │ □ 피의자 본인  □ 제3자(인적사항은 별지와 같음)     ┃

┃계좌│인적사항      │                                                      ┃

┃    ├───────┼───────────────────────────┨

┃    │거래기간      │                                                      ┃

┃    ├───────┼───────────────────────────┨

┃    │법적근거      │                                                      ┃

┃    ├───────┼───────────────────────────┨

┃    │사용목적      │                                                      ┃

┃    ├───────┼───────────────────────────┨

┃    │거래 정보     │                                                      ┃

┃    │등의 내용     │                                                      ┃

┠──┴───────┼───────────────────────────┨

┃ 압수, 수색, 검증할 │                                                      ┃

┃ 장소?물건 등      │                                                      ┃

┣━━━━━━━━━━╈━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫

┃일 부 기 각 및      ┃□ 대상계좌  □ 물건 □ 장소 □기타 (             )   ┃

┃기 각 의 취 지      ┃                                                      ┃

┣━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┫

┃위 사건의 범죄수사에 필요하므로, 위와 같이 압수, 수색, 검증을 한다.         ┃

┃유효기간을 경과하면 집행에 착수하지 못하며, 영장을 반환하여야 한다.         ┃

┃                                                                            ┃

┃ 20   .       .       .                                                     ┃

┃                                                                            ┃

┃                        판  사                                              ┃

┣━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━━━━━━┫

┃집  행  일  시      │20  .    .    .    :│집 행 장 소 │                  ┃

┠──────────┼────┬─────┴──────┴─────────┨

┃통  보  유  예      │유예기간│                                            ┃

┃                    ├────┼──────────────────────┨

┃                    │유예사유│                                            ┃

┠──────────┼────┴──────────────────────┨

┃집행불능사유        │                                                      ┃

┠──────────┼──────────┬──────┬─────────┨

┃처 리 자 의         │                    │처  리  자  │                  ┃

┃소속관서, 관직      │                    │기 명 날 인 │                  ┃

┗━━━━━━━━━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━━━━┛

형소 215, 219, 114, 형소규 109, 58, 금융실명거래및비밀보장에관한법률 4① 동법시행령 10

주 :  1. 계좌명의인이 제3자인 경우에는, 별지에 그 성명과 주민등록번호, 주소 등을 특정하여 기재하고, 피의자와의 관계를 간략히 표시한다. 

     2. 일부기각의 경우에는 해당란에 “?” 표시를 한다.

별표 0003: 금융거래정보의 제공 요구서

[별지 제3호 서식]

┌──────────────────────────────────────────────┐

│                                                                                            │

│금융거래정보의 제공 요구서                                                                  │

│(법 제4조제2항?제6항 및 제4조의2)                                                          │

│수신처 :                                                                                    │

├───────┬─────────┬─────┬──────────────────────┤

│ 문서번호※   │                  │ 요구일자 │                                            │

├───────┴─────────┼─────┴──────────────────────┤

│ 요구기관명                       │                                                        │

├──────┬──────────┼──┬─────────────────────────┤

│ 요구자     │근무부서            │직책│성명                                              │

├──────┼──────────┼──┼─────────────────────────┤

│ 담당자     │                    │    │                                                  │

├──────┼──────────┼──┼─────────────────────────┤

│ 책임자     │                    │    │                                                  │

├──────┼──────────┼──┴─────────────────────────┤

│ 요구 내용  │ 명의인의 인적사항1)│                                                        │

│            ├──────────┼────────────────────────────┤

│            │ 요구대상 거래기간  │                                                        │

│            ├──────────┼────────────────────────────┤

│            │ 요구의 법적근거    │                                                        │

│            ├──────────┼────────────────────────────┤

│            │ 사용목적           │                                                        │

│            ├──────────┼────────────────────────────┤

│            │ 요구하는 거래      │                                                        │

│            │ 정보등의 내용      │                                                        │

├──────┼──────────┼────────────────────────────┤

│ 통보 유예※│ 유예기간           │                                                        │

│            ├──────────┼────────────────────────────┤

│            │ 유예사유           │                                                        │

├──────┼──────────┴────────────────────────────┤

│ 특이 사항※│                                                                              │

├──────┴───────────────────────────────────────┤

│                                                                                            │

│요구기관 기관장??                                                                         │

├──────────────────────────────────────────────┤

│주1) 명의인의 인적사항은 금융실명거래및비밀보장에관한법률시행령 제10조각호의1을 의미        │

│                                                                                            │

│ ※ 문서번호, 통보유예 및 특이사항은 필요한 경우에만 기재(통보대상이 아닌 경우 그 법적근거  │

│등의 사유는 특이사항에 기재)                                                                │

└──────────────────────────────────────────────┘

별표 0004: 금융거래정보의 요구 및 제공 기록관리부

[별지 제4호 서식]

┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓

┃                                                                                                                            ┃

┃금융거래정보의 요구 및 제공 기록관리부                                                                                      ┃

┃(법 제4조의3)                                                                                                               ┃

┃                                                                                                                            ┃

┃(보관기간 : 5년)                                                                                                            ┃

┠──┬──┬──┬───────┬──┬────┬─────────────┬──┬──┬───┬─────┬───────┨

┃관리│요구│요구│요 구 자      │법적│요구받은│요구받은 거래정보등의 내용│제공│거부│명의인│통보유예  │제 공 자      ┃

┃번호│일자│기관│인적사항      │근거│인적사항│                          │일자│사유│통  보│          │인적사항      ┃

┃    │    │    ├───┬───┤    ├────┼─────────────┤    │    │일  자├──┬──┼───┬───┨

┃    │    │    │담당자│책임자│    │제 공 된│제공된 거래정보등의 내용  │    │    │      │기간│사유│담당자│책임자┃

┃    │    │    │      │      │    │인적사항│                          │    │    │      │    │    │      │      ┃

┠──┼──┼──┼───┼───┼──┼────┼─────────────┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┨

┃    │    │    │      │      │    │        │                          │    │    │      │    │    │      │      ┃

┃    │    │    │      │      │    ├────┼─────────────┤    │    │      │    │    │      │      ┃

┃    │    │    │      │      │    │        │                          │    │    │      │    │    │      │      ┃

┠──┼──┼──┼───┼───┼──┼────┼─────────────┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┨

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┃ 1. 요구받은 인적사항 및 제공한 인적사항 : 금융실명거래및비밀보장에관한법률시행령 제10조각호의1을 의미                      ┃

┃ 2. 통보유예사유 : 법 제4조의2 제2항 각호중 해당번호를 기재                                                                 ┃

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부칙

['부칙 제1조(시행일) 이 규정은 고시한 날부터 시행한다.제2조 (종전 고시의 폐지) 종전의 법 제4조제2항 및 제4조의3에 의거 재정경제부 장관이 정하는 표준양식 고시(재정경제부고시 제2002-10호·제2002-11호, 2002.6.5), 법 제4조제2항의 규정에 의거 법 제4조제1항제1호에 적용되는 재정경제부 장관이 정한 표준양식 고시(재정경제부고시 제2002-13호·제2002-14호, 2002.8.7)는 이를 폐지한다.', '부칙 (금융기관분담금 징수 등에 관한 규정 등 금융위원회 소관 39개 고시 일괄개정)이 규정은 고시한 날부터 시행한다.', '부칙 (일몰제 적용 행정규칙의 재검토기한 설정을 위한 「금융기관검사및제재에관한규정」등 일괄개정규정)이 규정은 2015년 7월 1일부터 시행한다.', '부칙 이 규정은 2019년 6월 12일부터 시행한다.']

부칙 공포정보: ['20090826', '20120626', '20150630', '20190529'] (공포번호: ['2009-49', '2012-12', '2015-20', '2019-22'])