# 불법사금융 수사의뢰 사건 접수 및 처리 지침
(행정규칙구분=예규, 공포일자=20221209, 시행일자=20221216, 소관부처=대검찰청)
행정규칙번호: 1330
출처: 국가법령정보센터

행정규칙명: 불법사금융 수사의뢰 사건 접수 및 처리 지침
행정규칙종류: 예규
발령일자: 20221209
발령번호: 1330
시행일자: 20221216
소관부처: 대검찰청
담당부서기관: 대검찰청(형사3과)
현행여부: Y

조문내용:
1. 목 적○ 대검찰청 형사부에서 접수한 금융감독원의 불법사금융 수사의뢰 사건(이하 ‘수사의뢰 사건’이라 한다)의 접수 및 처리에 관한 통일적 지침 마련　2. 접수 및 배당가. 대검찰청 처리 절차○ 수사의뢰 사건은 형사3과에서 접수ㆍ관리함○ 형사3과장은 수사의뢰 사건을 접수하여 형사3과에서 관리하는 (별첨 1) 양식의「금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 접수ㆍ처리 관리부」에 등재하고 관리번호 부여※ 일선 청 처리보고 접수 시 처리내역 보완 기재○ 형사3과장은 사안과 관할을 기준으로 일선 청에 이첩※ 일반 사건은 형사3과장 전결, 중요 사건은 형사부장 전결 처리○ 형사3과장은 검찰에서 처리함이 적절하지 않거나 범죄단서로서 수사가치가 없다고 판단하는 경우에는 유관기관과 협의하여 반송하거나 자체 존안처리○ 형사부장은 이첩 절차를 마친 수사의뢰 사건의 진행상황에 관해 필요시 점검할 수 있고, 형사3과장은 배당 후 3개월이 도과한 사건에 대하여는 매 2개월마다 수사진행상황을 점검나. 일선 청 처리 절차○ 수사의뢰 사건은 조사사건으로 수리하여 관리하고, 서민다중피해범죄 사건을 전담하는 검사에게 배당※ 원칙적으로 서민다중피해범죄 전담검사에게 배당하되, 청 운영상황에 따라 다른 검사에게 배당 가능○ 사건을 배당 받은(타청에서 이송되어 접수된 사건 포함) 주임 검사는 (별첨 2) 양식에 따라 공문으로 형사3과장에게 신속하게 접수보고※ 사건 이송보고, 재배당 보고 등은 불요　3. 처 리○ 수사가 종료된 경우 주임검사는 (별첨 3) 양식에 따라 형사3과장에게 수사결과 보고○ 기소 시에는 공소장 사본, 수사를 종결하는 등 불기소 시에는 결정문 또는 불기소 이유서 사본을 수사결과에 각 첨부○ 수사의뢰 사건 처리와 관련하여 대검에 정보보고하는 경우 수사 단서에 금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건이라는 사실 명기○ 형사3과장은 매 분기별로(3ㆍ6ㆍ9ㆍ12월) 금융감독원에 수사의뢰 사건 처리현황을 통보　4. 수사기간 등○ 수사기간- 수사의뢰 사건은 접수한 날로부터 3개월 이내 처리하여야 하며, 정당한 사유가 있을 경우에는 2개월 단위로 기간 연장 가능○ 수사기간 연장- 수사기간을 연장할 경우 (별첨 4) 「금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 수사기간 연장사유 보고」양식에 따라 기한 만료 5일 전까지 형사3과장에게 보고○ 수사결과 보고 기한- 수사가 종료된 경우에는 (별첨 3) 「금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 수사결과」 양식에 따라 10일 이내에 대응팀장에게 보고　6. 행정사항○ 본 지침은 2022. 12. 16.부터 시행○ 2014. 6. 27. 자「금감원 이첩, 불법사금융 혐의자료 처리지침」은 폐지○종전 지침에 따라 이첩된 수사의뢰 등 사건에 대하여는 본 지침에 따라 이첩된 것으로 간주함　7. 재검토기한○「훈령ㆍ예규 등의 발령 및 관리에 관한 규정」에 따라 이 예규에 대하여 2022년 12월 16일 기준으로 매 3년이 되는 시점(매 3년째의 12월 15일까지를 말한다)마다 그 타당성을 검토하여 개선 등의 조치를 하여야 한다.


별표

별표 0001: 금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 접수·처리 관리부

(별첨 1)

금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 접수ㆍ처리 관리부

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┃순│접 수       │대    검  │대상자    │범죄(내사) 사실 요지            │배당청        │처리청    │처리        │처리요지          │비고                    ┃

┃번│일 자       │형 사 부  │          │                                │주임검사      │주임검사  │일자        │                  │(이송, 기간연장 등)     ┃

┃  │            │관리번호  │          │                                │(사건번호)    │(사건번호)│            │                  │                        ┃

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┃1 │’19.00.00. │2019년    │1. 김ㅇㅇ │- 간략하게 요지 작성(또는 죄명) │00지검        │00지검    │’19.00.00. │ 1. 혐의없음      │’19. 00. 00. 기간 연장 ┃

┃  │            │금융감독원│2. 박ㅇㅇ │                                │김△△        │김△△    │            │ 2. (불)구속 기소 │’19. 00. 00. 이송      ┃

┃  │            │수사의뢰  │3. 하ㅇㅇ │                                │(19조제000호) │(좌동)    │            │ 3. 구약식        │                        ┃

┃  │            │제    호  │          │                                │              │          │            │ 4. 기소유예      │                        ┃

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┃2 │            │          │홍ㅇㅇ    │                                │박△△        │박△△    │’19.00.00. │구속기소          │                        ┃

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┃3 │            │          │박ㅇㅇ    │                                │〃            │〃        │’19.00.00. │불구속기소        │                        ┃

┠─┼──────┼─────┼─────┼────────────────┼───────┼─────┼──────┼─────────┼────────────┨

┃4 │            │          │최ㅇㅇ    │                                │〃            │〃        │’19.00.00. │입건유예          │                        ┃

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┃5 │            │          │이ㅇㅇ    │                                │정△△        │정△△    │’19.00.00. │수사중지          │                        ┃

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별표 0002: 금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 접수

(별첨 2)

금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 접수

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    2019 .     .     .

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┃접수일자          │2019.         .          .                                    ┃

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┃관리번호          │대검 형사부 2019년 금융감독원 수사의뢰 제    호(2019. 00. 00.)┃

┃(유관기관         │(금융감독원 불법사금융대응1팀-00호)                           ┃

┃문서번호)         │                                                              ┃

┠─────────┼───────────────────────────────┨

┃사건번호          │○ ○ 지방검찰청 2019조제 00호                                ┃

┃(조제·내사·진정 │                                                              ┃

┃사건번호)         │                                                              ┃

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┃이송 전 담당청    │○ ○ 지방검찰청 2019조제 00호                                ┃

┃사건번호          │(해당 없을 시 ‘해당 없음’)                                  ┃

┠─────────┼───────────────────────────────┨

┃주임검사          │○ ○지방검찰청 ○ ○부 검사 ○ ○ ○                         ┃

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별표 0003: 금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 수사결과

(별첨 3)

금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 수사결과

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2019 .     .     .

┏━━━━━━━━━━┯━━━━━━━━━┯━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━┓

┃접수일자            │2019.     .     . │처리일자│2019.     .     .           ┃

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┃관리번호            │대검 형사부 2019년 금융감독원 수사의뢰 제  호(2019. 00. 00.)┃

┃(유관기관 문서번호) │(금융감독원 불법사금융대응1팀-00호)                       ┃

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┃사건번호            │○ ○지방검찰청 2019조제(내사·진정) 00 호                ┃

┃(조제번호 또는      │                                                          ┃

┃내사번호)           │                                                          ┃

┠──────────┼─────────────────────────────┨

┃대 상 자            │1. ○ ○ ○,     2. ○ ○ ○                              ┃

┠──────────┼─────────────────────────────┨

┃범죄(내사) 사실 요지│ 1. ○ ○ ○ (불)구속 기소 [공소사실은 별첨 공소장과 같음]┃

┃및                  │ 2. ○ ○ ○ 혐의없음 [별첨 결정문(불기소 이유서)과 같음] ┃

┃처리 결과           │                                                          ┃

┠──────────┼─────────────────────────────┨

┃주임검사            │○ ○지방검찰청 ○ ○부 검사 ○ ○ ○                     ┃

┠──────────┼─────────────────────────────┨

┃비   고             │                                                          ┃

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※ 첨부 : 공소장 또는 결정문(불기소 이유서) 1부 

별표 0004: 금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 수사기간 연장 보고

(별첨 4)

금융감독원 불법사금융 수사의뢰 사건 수사기간 연장 보고

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2019 .     .     .

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┃접수일자            │2019 .        .         .                                   ┃

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┃관리번호            │대검 형사부 2019년 금융감독원 수사의뢰 제  호(2019. 00. 00.)┃

┃(유관기관 문서번호) │(금융감독원 불법사금융대응1팀-00호)                         ┃

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┃사건번호            │○ ○지방검찰청 2019조제00호                                ┃

┃(조제번호 또는      │                                                            ┃

┃내사번호)           │                                                            ┃

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┃대 상 자            │1. ○ ○ ○,     2. ○ ○ ○                                ┃

┃                    │3. ○ ○ ○,     4. ○ ○ ○                                ┃

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┃수사기간            │                                                            ┃

┃연장사유            │                                                            ┃

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┃처리예정일자        │       .        .         .(또는 ‘미정’)                  ┃

┠──────────┼──────────────────────────────┨

┃주 임 검 사         │○ ○지방검찰청 ○ ○부 검사 ○ ○ ○                       ┃

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