# 중소벤처기업부 공무원의 주식거래 제한에 관한 지침
(행정규칙구분=훈령, 공포일자=20210601, 시행일자=20210601, 소관부처=중소벤처기업부)
행정규칙번호: 92
출처: 국가법령정보센터

행정규칙명: 중소벤처기업부 공무원의 주식거래 제한에 관한 지침
행정규칙종류: 훈령
발령일자: 20210601
발령번호: 92
시행일자: 20210601
소관부처: 중소벤처기업부
담당부서기관: 중소벤처기업부(감사담당관)
현행여부: Y

조문내용:
['제1조(목적) 이 지침은 「공직자윤리법」에 따라 직무와 관련된 주식을 거래함에 있어 준수해야 할 세부내용을 규정함을 목적으로 한다.', '제2조(직무상 비밀을 이용한 재물취득의 금지) 소속 공무원은 직무상 알게 된 비밀을 이용하여 재물이나 재산상 이익을 취득하여서는 아니 된다.', '제3조(주식취득 제한) ① 공직자윤리법에 따른 재산등록의무자 중 다음 각 호의 부서(이하 "제한부서"라 한다)에 근무하는 소속 공무원 및 타 부처에서 파견된 공무원(이하 "제한대상자"라 한다)은 제4조에 따른 주식을 새로 취득해서는 안 된다.1. 특정 산업 또는 기업의 내부 정보 접근가능성, 기업 경영ㆍ재산상 실질적 영향력 행사가능성 있는 별표 1에 해당하는 부서2. 그 밖에 중소벤처기업부 장관이 지정하는 부서② 제1항을 적용함에 있어 부서의 장보다 상위 직위에 있는 사람의 경우 직제ㆍ규정 또는 직무상 지휘ㆍ감독하는 부서를 기준으로 한다.③ 제한부서에서 그 외의 부서로 이동하거나 담당 직무가 변경되는 등으로 제한대상자가 아니게 된 경우 전보일 또는 직무 변경일 등으로부터 6개월 동안 제한대상 주식의 매매를 제한할 수 있다.', '제4조(제한대상 주식의 범위) ① 제3조제1항 각 호의 부서별 매매가 제한되는 주식은 상법에 따른 주식회사의 주식으로 그 범위는 「별표 1」과 같다.② 제1항에 따른 제한주식의 금액범위는 상장주식은 3천만원(개인별 주식 보유총액)을 초과하는 주식에 대해 신규 취득을 제한하고, 비상장 주식 은 금액 또는 지분비율에 관계없이 전면 금지한다.③ 제1항에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 제한대상 주식의 매매가 예외적으로 허용된다.1. 상속, 증여(유증을 포함한다), 담보권 행사 또는 대물변제의 수령 등 사회통념상 허용되는 범위의 권리행사로 제한대상 주식을 취득하는 경우2. 제한대상자가 되기 이전에 보유하고 있던 제한대상 주식을 매도하는 경우', '제5조(매매명세 등의 신고등) ① 제한대상자는 매년 발생한 주식의 매매(제4조제3항에 따른 매매를 포함한다.)내역 및 매년말 기준의 주식 보유현황을 그 다음년도 2월의 마지막 날까지 별지 제1호서식에 따라 감사담당관에게 신고하여야 한다. 다만, 해당 기간 중 발생한 주식 매매내역이 없을 경우에는 그러하지 아니한다.② 신규임용ㆍ전입ㆍ파견ㆍ전보 등(이하 "신규임용 등"이라 한다)으로 제한대상자가 된 경우(제3조제3항에 따른 전보로 제한대상자가 아니게 된 경우를 포함한다)에는 신규임용 등 발생일로부터 1개월 이내에 별지 제1호서식에 따라 주식의 보유내역을 감사담당관에게 신고하여야 한다.③ 제1항 및 제2항에도 불구하고 제한대상자가 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 경우에는 주식의 매매의사가 없다고 간주하여 신고의무를 면제한다.1. 제한부서 근무기간 동안 주식을 매매하지 않겠다는 확약서(별지 제2호 서식에 따른다)를 신규임용 등 발생일로부터 1개월 이내에 제출할 것2. 신규임용 등 발생일로부터 제1호에 따른 확약서를 제출하는 날까지 주식 매매내역이 없을 것④ 제3항에 따라 신고의무를 면제받은 제한대상자가 주식을 매매하고자 하는 경우에는 즉시 별지 제1호서식에 따라 감사담당관에게 신고하여야 한다.', '제6조(신고사항의 확인) 감사담당관은 제5조에 따른 신고가 적합하게 이루어졌는지의 여부를 확인하고, 필요한 경우 제한대상자에게 신고내용에 대한 보완을 요구하거나 계좌거래내역, 등기부등본 등 그 소명자료의 제출을 요구할 수 있다.', '제7조(이해충돌 방지 조치) ① 감사담당관은 제한대상자가 제4조제2항에 따라 제한대상 주식을 새로 취득하는 경우 그 사실을 알게 된 날 즉시 다음 각 호 중 어느 하나에 해당하는 조치를 할 수 있다.1. 1개월 이내 제한대상 주식의 자진매각 권고2. 제한대상 주식에 대한 매매거래 제한 요구3. 1개월 이내 직무 변경, 직무재배치 또는 전보4. 그 밖에 기관장이 이해충돌 방지를 위해 필요하다고 인정하는 조치② 감사담당관은 소속 공무원이 제한부서에 근무하기 이전부터 제한대상 주식을 보유(신규임용 등으로 제한대상자가 된 경우로서 제한대상 주식을 보유하고 있는 경우를 포함한다)하고 있던 경우 그 사실을 알게 된 날 즉시 제1항 각 호 중 어느 하나에 해당하는 조치를 할 수 있다.③ 제한대상자는 제1항제1호 및 제2호의 요구 등이 있는 경우 특별한 사정이 없으면 해당 조치를 취하고 요구 등이 있은 날부터 10일 이내에 증빙을 갖추어 그 결과를 감사담당관에게 보고하여야 한다.', '제8조(의무 위반시 조치) ① 감사담당관은 제6조에 따라 신고사항의 적합여부를 확인한 결과 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 제한대상자에 대하여는 징계 등 필요한 조치를 할 수 있다.1. 제3조제1항을 위반하여 제한대상 주식을 새로 취득한 경우2. 제5조제1항, 제2항 또는 제4항에 따른 주식 매매명세 등의 신고의무를 이행하지 않은 경우3. 제5조 및 제6조에 따른 신고 또는 소명과정에서 관련 자료를 고의로 누락하거나 거짓으로 제출한 사실이 발견된 경우② 감사담당관은 제한대상자가 제3조제1항을 위반하여 제한대상 주식을 새로 취득한 경우 그 사실을 알게 된 날 즉시 다음 각 호 중 어느 하나에 해당하는 조치를 해야 한다.1. 1개월 이내 제한대상 주식의 자진매각 요구2. 1개월 이내 직무 변경, 직무재배치 또는 전보③ 감사담당관은 제한대상자가 제3조제1항을 위반하여 제한대상 주식을 새로 취득한 경우로서 직무상 알게 된 비밀을 이용하여 재물 또는 재산상 이익을 취득한 상당한 혐의가 있다고 의심되는 경우에는 그 증명서류를 첨부하고 기간을 정하여 법무부장관에게 조사를 의뢰하여야 한다. 이 경우 관할 공직자윤리위원회의 승인을 받아야 한다.', '제9조(비밀유지 의무) 제5조 및 제6조에 따른 신고내용 또는 소명자료 등의 내용을 알게 된 자는 이를 다른 사람에게 누설해서는 안 된다.', '제10조(민간전문가에의 준용) 이 지침은 중소벤처기업부로 파견된 민간전문가에게 준용할 수 있다. 다만, 민간전문가의 원 소속기관의 특성에 따라 주식 거래 관련 기준 등을 두고 있는 경우에는 이를 감안하여 운용할 수 있다.', '제11조(그 밖의 세부사항) 감사담당관은 이 지침에서 정한 것 이외에 이 지침의 시행을 위하여 필요한 세부사항을 별도로 정할 수 있다.', '제12조(재검토기한) 중소벤처기업부 장관은 이 훈령에 대하여「훈령ㆍ예규 등의 발령 및 관리에 관한 규정」에 따라 2021년 7월 1일 기준으로 매 3년이 되는 시점(매 3년째의 12월 31일까지를 말한다)마다 그 타당성을 검토하여 개선 등의 조치를 하여야 한다.']


별표

별표 0001: 부서별 주식취득 제한 기업 범위(제3조 및 제4조 관련)

[별표 1] 부서별 주식취득 제한 기업 범위(제3조 및 제4조 관련)

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│직제 규정           │실·국명        │제한부서명      │제한 대상주식 범위                              │

│                    │(소속기관명)    │                │                                                │

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│「중소벤처기업부와  │중소기업정책실  │글로벌성장정책과│?브랜드k 선정기업으로 지원을 받고 있거나,      │

│그 소속기관 직제」  │글로벌성장정책관│                │지원 후 1년이 경과하지 않는 기업                │

│제12조 및 같은 직제 │                │                │관련 주식                                       │

│시행규칙 제9조제12  │                │                │                                                │

│항                  │                │                │                                                │

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│「중소벤처기업부와  │창업벤처혁신실  │창업정책총괄과  │?‘중소기업창업지원법’에 따른 창업            │

│그 소속기관 직제」  │창업진흥정책관  │기술창업과      │기업 중 표준산업 분류 기준에 따른               │

│제13조 및 같은 직제 │                │창업촉진과      │제조업(C) 및 지식서비스업* 분야 업종            │

│시행규칙 제10조제7  │                │창업생태계조성과│   관련 주식                                    │

│항부터 제14항       │                │                │  * 출판·영상·정보(J), 전문·과학·기술(M), 사│

│                    │                │                │업서비스업(N), 교육서비스업(P), 보건·          │

│                    │                │                │사회복지(Q), 예술·스포츠·여가(R)              │

│                    │                │                │?‘벤처기업 육성에 관한 특별조치법’에         │

│                    │                │                │따른 벤처기업으로 확인받은 기업                 │

│                    │                │                │관련 주식                                       │

│                    │                │                │   (창업 후 7년이내)                            │

│                    ├────────┼────────┼────────────────────────┤

│                    │창업벤처혁신실  │벤처혁신정책과  │?‘벤처기업 육성에 관한 특별조치법’에         │

│                    │벤처혁신정책관  │                │따른 벤처기업으로 확인 받은 기업                │

│                    │                │                │관련 주식                                       │

│                    │                │                │?‘벤처투자촉진에 관한 법률’에 따른           │

│                    │                │                │중소기업 창업투자회사 주식 및 벤처              │

│                    │                │                │투자조합 관련 지분                              │

│                    │                │                │?‘유니콘 기업육성 기업*’으로 지원을          │

│                    │                │                │받고 있거나, 지원 후 1년이 경과하지             │

│                    │                │                │않는 기업 관련 주식                             │

│                    │                │                │  * 기업가치를 10억달러(1조원) 이상으로         │

│                    │                │                │평가받아 벤처투자를 유치한 비상장               │

│                    │                │                │기업                                            │

│                    │                ├────────┼────────────────────────┤

│                    │                │ 벤처투자과     │?‘벤처기업 육성에 관한 특별조치법’에         │

│                    │                │투자회수관리과  │따른 벤처기업으로 확인 받은 기업                │

│                    │                │미래산업전략팀  │관련 주식                                       │

│                    │                │                │?‘벤처투자촉진에 관한 법률’에 따른           │

│                    │                │                │중소기업 창업투자회사 주식 및 벤처              │

│                    │                │                │투자조합 관련 지분                              │

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│「중소벤처기업부와  │창업벤처혁신실  │기술개발과      │?‘중소기업기술혁신 촉진법’에 기술혁신        │

│그 소속기관 직제」  │기술혁신정책관  │                │촉진 사업 중 핵심 R&D사업으로                   │

│제13조 및 같은 직제 │                │                │지원 후 1년이 경과하지 않는 기업 관련           │

│시행규칙 제10조제16 │                │                │주식                                            │

│항                  │                │                │ *기술혁신개발·구매조건부신제품개발·          │

│                    │                │                │창업성장기술개발사업, 글로벌중소기업            │

│                    │                │                │육성프로젝트지원(R&D) 관련                      │

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별표 0001: 주식 매매명세 및 보유내역 신고서

  【별지 제1호서식】                                                              

  주식 매매명세 및 보유내역 신고서                                                

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  신고인  │성명    │            │소속  │                │직위    │          

  (등록   │        │            │(부서)│                │(직급)  │          

  의무자) ├────┼──────┼───┼────────┴────┴─────

          │생년월일│            │연락처│                                      

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  신 고 사 항                                                                     

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  매매│종목명│종전                    │변경                                    

  명세│      ├─────┬──────┼────┬──┬──┬─────────

      │      │수량      │금액        │구분    │매매│수량│매매금액          

      │      │          │(천원)      │(매수,  │일자│㈜  │(천원)            

      │      │          │            │매도 등)│    │    │                  

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  보유내역                      │종목명                          │보유수량(주)  

                                ├────────────────┼───────

                                │                                │              

                                ├────────────────┼───────

                                │                                │              

                                ├────────────────┼───────

                                │                                │              

                                ├────────────────┼───────

                                │                                │              

────────────────┴────────────────┴───────

    본인은 공직자로서 명예를 걸고 양심에 따라 성실하게 신고할 것을 서약하며,「중소  

  벤처기업부 공무원의 주식 거래 제한에 관한 지침」제5조의 규정에 따라 위와 같이   

  신고합니다.                                                                     

  년     월     일                                                                

  신고인                                 (서명 또는 인)                           

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별표 0002: 제한부서 근무기간 중 주식 비거래 확약서

   【별지 제2호서식】                                                       

  제한부서 근무기간 중 주식 비거래 확약서                                   

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  신고인  │성명    ││소속  ││직위  │                                  

  (등록   │        ││(부서)││(직급)│                                  

  의무자) ├────┼┼───┼┴───┴─────────────────

          │생년월일││연락처│                                            

─────┴────┼┴───┴──────────────────────

  담당직무          │                                                      

  내용              │                                                      

──────────┴───────────────────────────

    본인은 공직자로서 명예를 걸고 양심에 따라 「중소벤처기업부 공무원의     

  주식 거래 제한에 관한 지침」제3조제1항의 부서에 근무하는 기간 동안        

  주식을 매매하지 않을 것임을 확약합니다. 이를 위반하여 별도 재신고 없이    

  해당 부서에 근무하는 기간 중 주식을 매매할 경우 모든 책임을 질 것을       

  확인합니다.                                                               

  년     월     일                                                          

  신고인                   (서명 또는 인)                                   

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부칙

        부칙 이 지침은 발령한 날부터 시행한다. 이 지침에 따른 제한대상자는 지침 시행 후 20일 이내에 별지 제1호서식에 따라 주식 보유내역을 감사담당관에게 신고해야 한다.   

부칙 공포정보: 20210601 (공포번호: 92)