# 우체국금융 수탁자 책임 활동에 관한 지침
(행정규칙구분=예규, 공포일자=20241209, 시행일자=20241209, 소관부처=우정사업본부)
행정규칙번호: 355
출처: 국가법령정보센터

행정규칙명: 우체국금융 수탁자 책임 활동에 관한 지침
행정규칙종류: 예규
발령일자: 20241209
발령번호: 355
시행일자: 20241209
소관부처: 우정사업본부
담당부서기관: 우정사업본부(예금증권운용과)
현행여부: Y

조문내용:
['제1장 총    칙', '제1조(목적) 이 지침은 「우체국예금자금운용지침」 제30조, 「우체국보험적립금운용지침」 제28조에 따라 우체국금융의 수탁자 책임 활동에 관한 기준, 방법 및 절차 등에 필요한 사항을 정하는 것을 목적으로 한다. 다만, 우체국금융 수탁자책임위원회 및 의결권행사위원회의 구성, 운영 등에 관한 구체적인 사항은 「우체국금융 수탁자책임위원회 운영지침」 및 「우체국금융 의결권행사위원회 운영지침」을 따른다.', '제2조(적용범위) 우체국금융이 보유하고 있는 국내 주식의 수탁자 책임 활동에 관하여는 다른 법령이 정하는 경우 및 위탁운용사에 대해 의결권 행사방향 결정을 위임한 의결권 행사를 제외하고는 이 지침에 따른다.', '제3조(원칙) ① 우체국금융은 예금 및 보험 고객에게 이익이 되도록 신의에 따라 성실하게 수탁자 책임 활동을 이행한다.② 우체국금융은 우체국금융 운용자금의 안정성과 주주가치 증대에 기여하는 방향으로 수탁자 책임 활동을 이행한다.③ 우체국금융은 장기적이고 안정적인 수익률 제고를 위하여 환경, 사회, 기업지배구조 등의 책임투자 요소를 고려하여 수탁자 책임 활동을 이행할 수 있다.④ 우체국금융은 「우체국예금자금운용지침」 및 「우체국보험적립금운용지침」과 「우체국금융 수탁자 책임에 관한 원칙」 및 「우체국금융 수탁자 책임 활동에 관한 지침」에 따라 수탁자 책임 활동을 이행한다.', '제4조(수탁자 책임 활동의 내용) ① 우체국금융은 다음 각 호의 수탁자 책임 활동을 수행할 수 있다.1. 의결권 행사2. 투자기업 점검, 비공개 대화 등3. 그 밖에 우체국금융 수탁자책임위원회가 필요하다고 인정하는 사안② 우체국금융은 제1항 각 호의 수탁자 책임 활동을 위탁운용사에 위임할 수 있으며, 제1항 제1호 중 의결권의 행사방향 결정의 위임에 대해서는 제5조 제3항을 따른다.', '제5조(의사결정 주체 등) ① 다음 각 호에 해당하는 의결권은 우체국금융의결권행사위원회의 심의ㆍ의결에 따라 우체국금융이 행사한다.1. 국내 상장주식 중 다음 각 목의 의결권 관련 사안가. 상장주식 발행회사가 의결권 불통일행사를 거부하는 경우나. 모든 위탁운용사가 이해상충 등의 사유로 의결권 행사방향 결정 수임을 거부하는 경우2. 국내 비상장 주식에 대한 의결권 관련 사안② 다음 각 호의 수탁자 책임 활동은 우체국금융 수탁자책임위원회(이하 "수탁자책임위원회")의 심의ㆍ의결을 거쳐 우체국금융이 행사한다.1. 「우체국금융 의결권행사위원회 운영지침」 제2조 제3항에 따라 우체국금융 의결권행사위원회(이하 "의결권행사위원회")가 수탁자책임위원회에 결정을 요청한 다음 각 목의 의결권 관련 사안가. 기업의 인수ㆍ합병ㆍ분할ㆍ분할합병나. 경영권 분쟁 관련 사안다. 대표이사 변경라. 그 밖에 의결권행사위원회가 중요한 사항이라고 판단하여 수탁자책임위원회에 결정을 요청한 사안2. 수탁자책임위원회 위원장 또는 재적위원 3분의 1 이상이 장기적인 주주가치에 미치는 영향이 크다고 판단하여 수탁자책임위원회에 회부할 것을 요구하는 사안3. 비공개대화 등 수탁자 책임 활동 관련 사안③ 우체국금융은 제1항 및 제2항에 따른 의결권을 제외한 의결권의 행사방향 결정 및 그 결정에 따른 의결권 행사를 위탁운용사에게 위임한다. 다만, 이해상충, 자본시장법령상 요건 불충족 등의 사유로 일부 위탁운용사에게 의결권 행사방향 결정 위임이 불가한 경우, 위임이 불가한 그 의결권의 행사방향은 이 항 본문에 따라 위임한 위탁운용사들이 결정한 의결권 행사방향 비율대로 제10조 제2항에 따라 처리한다.④ 우체국금융은 상장주식 발행회사가 의결권 불통일행사 수용을 번복하는 경우에는 심의ㆍ의결을 거치지 않고 이사회안에 반대하거나 주주제안에 찬성하는 방향으로 의결권을 행사할 수 있다.⑤ 우체국금융은 수탁자 책임 활동과 관련하여 자문기관 등 외부 기관의 자문을 받을 수 있다.', '제2장 의결권 행사', '제6조(의결권 행사 대상) ① 우체국금융은 우체국금융 이름으로 보유하고 있는 국내 상장주식에 대하여 보유지분율이 1000분의 10 이상이거나, 보유비중이 국내주식 전체 대비 1000분의 5 이상인 경우 의결권을 행사한다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 의결권을 행사하지 아니할 수 있다.1. 의결권행사 시 일정기간 거래가 제한되는 등 운용에 불리한 영향을 미친다고 판단하여 의결권행사를 하지 않기로 의결권행사위원회가 결정하는 경우2. 의결권행사 마감일 5영업일 이전까지 주주총회 개최 여부 통지가 우체국금융에 도달하지 않은 경우3. 주주확정일이 의결권행사 마감일 5영업일 전보다 이후에 있는 경우로서 의결권행사 마감일 전 5영업일이 되는 날을 기준으로 보유지분율이 1000분의 10미만이고, 보유비중이 1000분의 5미만인 경우4. 그 밖에 불가항력적 사유로 의결권 행사를 할 수 없는 경우② 우체국금융은 우체국금융 이름으로 보유하고 있는 국내 비상장주식 가운데 국내 비상장주식 보유지분율이 100분의 3 이상인 경우 의결권을 행사한다.③ 제1항 및 제2항에도 불구하고 수탁자책임위원회에서 의결권 행사가 필요하다고 결정한 경우에는 기준에 미치지 못한 경우에도 의결권을 행사할 수 있다.', '제7조(행사기준의 기본원칙) 개별 안건에 대한 의결권 행사기준은 다음과 같은 기본원칙에 따른다.1. 당해 회사의 전체 주주가치의 감소를 초래하지 않고, 우체국금융의 이익에 반하지 아니하는 경우에는 찬성한다.2. 당해 회사의 전체 주주가치의 감소를 초래하거나, 우체국금융의 이익에 반하는 안건에 대하여는 반대한다.3. 위의 각 호의 어느 하나에 해당하지 아니하는 경우에는 중립 또는 기권의 의사표시를 할 수 있다.', '제8조(의결권 행사 세부 기준) ① 주주총회 의안별 의결권 행사 세부기준은 국내 상장 주식은 별표1, 국내 비상장 주식은 별표2와 같다.② 우체국금융으로부터 의결권 행사방향 결정을 위임받은 위탁운용사는 제7조와 제8조 제1항의 의결권행사 세부기준 또는 이에 준하는 위탁운용사의 자체 의결권행사 세부기준에 따라 위임받은 의결권을 행사하여야 한다.', '제9조(의결권 행사 절차 등) 의결권행사위원회 또는 수탁자책임위원회에서 의결권 행사의 찬반을 직접 결정하는 경우 위원회는 외부 의결권 자문기관의 의안분석보고서를 참조하여야한다. 다만, 심의안건이 경미하거나 시간이 촉박한 경우 또는 외부 자문기관의 의안분석보고서 제공이 어려운 경우에는 의안분석보고서 참조를 생략할 수 있다.', '제10조(의결권 행사 방법) ① 우체국금융은 제5조 제1항 및 제2항에 따른 의결권을 직접 행사하되 필요한 경우 의결권 행사방향이 결정된 의결권 행사는 주식을 발행한 회사, 우체국금융 외의 다른 주주 및 위탁운용사, 수탁사 등에 위임장을 제공하여 의결권을 행사하게 할 수 있다. 이 경우 제공하는 위임장에 우체국금융의 의견을 기재함을 원칙으로 한다.② 제5조 제3항 단서에 따른 의결권 행사는 의결권 행사방향이 기재된 위임장을 수탁사에 제공하여 의결권을 행사한다.③ 당해 회사의 정관에 따라 서면투표 또는 전자투표가 가능한 경우에는 서면투표 또는 전자투표로 의결권을 행사할 수 있다.', '제3장 의결권 행사 외 수탁자 책임 활동', '제11조(투자기업 점검, 비공개 대화 등) ① 우체국금융은 우체국금융 이름으로 보유하고 있는 주식의 가치와 지속성장에 영향을 미치는 재무적ㆍ비재무적 요인을 점검할 수 있다.② 우체국금융은 국내 상장주식 보유지분율이 1000분의 10 이상이거나 국내 상장주식 전체 대비 보유비중이 1000분의 5 이상인 기업에 대한 제1항의 점검결과 기업가치 훼손 내지 주주권익을 침해할 수 있는 사안에 대하여는 기업과 비공개 대화(서면 포함)를 통하여 사실관계 확인 및 현황 파악을 위한 자료ㆍ정보 요청, 기업의 조치사항 확인, 개선대책 요구 등을 할 수 있다.③ 우체국금융은 필요한 경우 제1항 및 제2항의 수탁자 책임 활동을 위탁운용사에 위임할 수 있다.', '제4장 공시 등', '제12조(공시) ① 우체국금융은 다음 각 호의 사항을 우체국예금보험의 인터넷 홈페이지에 공시한다. 다만, 우체국금융 자금운용 업무의 공정한 수행에 지장을 초래하거나 금융시장 안정에 영향을 미칠 우려가 있다고 판단하는 경우 공개하지 않기로 결정하거나 공개시기를 조정할 수 있다.1. 우체국금융 수탁자 책임 활동에 관한 지침2. 우체국금융 주식의결권 행사 세부 기준3. 우체국금융이 직접 또는 위임하여 행사하는 상장주식에 대한 의결권 행사내역4. 우체국금융의 수탁자 책임 활동 내역. 이 경우 공개 범위는 수탁자책임위원회에서 조정할 수 있다.② 제1항 제1호 내지 제2호에 따른 공시는 결정이 있은 때로부터 14일 이내, 제1항 제3호에 따른 공시는 주주총회로부터 14일 이내에 하며, 제1항 제4호에 따른 활동 내역은 연 1회 공시를 원칙으로 한다.', '제13조(위탁운용사 관리) 우체국금융은 제5조 제3항 및 제11조 제3항에 따른 위임 활동에 대한 확인 결과를 위탁운용사 선정ㆍ관리에 반영할 수 있다', '제14조(내부통제) 우체국금융 자금운용의 준법감시기능을 담당하는 자는 우체국금융의 수탁자 책임 활동 수행이 관련 법규 및 이 지침을 준수하고 있는지의 여부를 점검한다.', '제15조(기록보관) 우체국금융은 의결권 행사내역을 포함한 수탁자 책임 활동내역을 기록하고 보관하여야 한다.']


개정문

⊙우정사업본부예규 제355호

  우체국금융 수탁자 책임 활동에 관한 지침 일부를 다음과 같이 개정한다.

    2024년 12월 9일

        우정사업본부장

우체국금융 수탁자 책임 활동에 관한 지침 일부개정예규

우체국금융 수탁자 책임 활동에 관한 지침 일부를 다음과 같이 개정한다.

제1조에서 "다만, 우체국금융 수탁자책임위원회 및 의결권행사위원회의 구성, 운영 등에 관한 구체적인 사항은 「우체국금융 수탁자책임위원회 운영지침」 및 「우체국금융 의결권행사위원회 운영지침」을 따른다."를 신설한다.

제4조 제2항 중 "위탁운용사에 위임할 수 있다"를 "위임할 수 있으며, 제1항 제1호 중 의결권의 행사방향 결정의 위임에 대해서는 제5조 제3항을 따른다."로 한다.

제5조 제1항은 제2항 중 "제1항 제1호 및 제2호를 제외한 의결권은 의결권행사위원회의 심의ㆍ의결에 따라 우체국금융이 행사한다."를 "다음 각 호에 해당하는 의결권은 의결권행사위원회의 심의ㆍ의결에 따라 우체국금융이 행사한다.

  1. 국내 상장주식 중 다음 각 목의 의결권 관련 사안

    가. 상장주식 발행회사가 의결권 불통일행사를 거부하는 경우

    나. 모든 위탁운용사가 이해상충 등의 사유로 의결권 행사방향 결정 수임을 거부하는 경우

  2. 국내 비상장 주식에 대한 의결권 관련 사안"

으로 한다. 

같은조 제2항은 제1항을 제2항으로 하되 제1항 제1호 중 "우체국금융 의결권 행사위원회(이하 "의결권행사위원회")가"를 "「우체국금융 의결권행사위원회 운영지침」제2조 제3항에 따라 우체국금융 의결권행사위원회(이하 "의결권행사위원회")가"로 한다.

같은조 제3항 중 "제1항 및 제2항에도 불구하고 우체국금융은 위탁운용사에 대해 의결권 행사방향 결정을 위임하여 그 결정에 따라 의결권을 행사할 수 있다."를 "우체국금융은 제1항 및 제2항에 따른 의결권을 제외한 의결권의 행사방향 결정 및 그 결정에 따른 의결권 행사를 위탁운용사에게 위임한다. 다만, 이해상충, 자본시장법령상 요건 불충족 등의 사유로 일부 위탁운용사에게 의결권 행사방향 결정 위임이 불가한 경우, 위임이 불가한 그 의결권의 행사방향은 이 항 본문에 따라 위임한 위탁운용사들이 결정한 의결권 행사방향 비율대로 제10조 제2항에 따라 처리한다."로 한다.

같은조 제4항은 삭제하고, 제5항을 제4항으로, 제6항을 제5항으로 한다.

제8조 제2항 중 "의결권행사를 위임받은"를 "의결권 행사방향결정을 위임받은"으로 한다.

제10조 제1항 중 "우체국금융은 원칙적으로 의결권을 직접 행사하되 필요한 경우"를 "우체국금융은 제5조 제1항 및 제2항에 따른 의결권을 직접 행사하되 필요한 경우 의결권 행사방향이 결정된 의결권 행사는"으로 한다.

같은조 제2항 "제5조 제3항 단서에 따른 의결권 행사는 의결권 행사방향이 기재된 위임장을 수탁사에 제공하여 의결권을 행사한다"을 신설한다.

같은조 제2항을 제3항으로 한다.

제12조 제1항 제3호 "직접 행사하는"을 "직접 또는 위임하여"으로 한다.

[별표1] 우체국금융 상장주식 의결권 행사 세부 기준

을

로 한다.

[별표2] 우체국금융 비상장주식 의결권 행사 세부 기준

을

로 한다.

          부칙

제1조(시행일) 이 예규는 2024년 12월 9일부터 시행한다.


별표

별표 0001: 우체국금융 상장주식 의결권 행사 세부 기준

┃ [별표 1] 우체국금융 상장주식 의결권 행사 세부 기준   

┌─────────┬───────────────────────────────────────┐

│Ⅰ. 재무제표 및   │1. 재무제표의 승인                                                            │

│이익잉여금 처분   ├───────────────────────────────────────┤

│승인              │외부감사인의 감사의견이 “적정”이 아닌 경우 기권 또는 반대한다.              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │2. 배당금 지급                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │배당금 지급 안에는 회사의 적정 배당정책에 의한 경우에 찬성하고, 회사의        │

│                  │이익규모, 재무상황, 투자계획, 동종업계 배당수준, 자사주 매입규모, 경영진에    │

│                  │대한 보상 정도 등을 고려하여 주주가치를 훼손할 정도로 과소하거나 과다         │

│                  │하다고 판단될 경우 또는 배당 관련 기업과의 대화를 추진하였으나 개선이         │

│                  │되지 않는 경우 반대한다. 단, 배당에 대해 회사가 합리적이고 정당한 사유를      │

│                  │제시하는 경우에는 사안별로 검토한다.                                          │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅱ. 정관 변경     │가. 주주권리 및 주주총회                                                      │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │3. 주주총회 결의요건                                                          │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │주주총회의 의사정족수 변경 등 결의요건을 변경하는 안에 대하여 원칙적으로      │

│                  │반대한다. 다만, 회사의 합리적이고 정당한 사유가 있는 경우에 찬성한다.         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │4. 의결주체의 변경                                                            │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │주주총회 결의 사안을 이사회 결의 사안으로 변경하는 안에는 회사의 합리적이고   │

│                  │정당한 사유가 없는 경우 반대한다.                                             │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │5. 전자투표 및 서면투표                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │전자투표 및 서면투표의 방식으로도 의결권을 행사할 수 있도록 하는              │

│                  │안건에 찬성하고, 주주가 주주총회에 직접 참석하지 않고 전자투표 및 서면        │

│                  │투표의 방식으로만 의결권을 행사할 수 있도록 하는 안에 반대한다.               │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │6. 일괄 상정 안건                                                             │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │일괄 상정된 안건에 대해서는 개별 안건 모두에 찬성하는 경우에만 찬성한다.      │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │7. 회사명 변경                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │회사명을 변경하는 안에 대해서는 명칭 변경으로 인한 인지도하락 등으로          │

│                  │회사가치가 훼손될 가능성이 높은 경우에 반대한다.                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │8. 회계연도 변경                                                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │회계연도를 변경하는 안에는 잦은 회계연도 변경이나 주주총회를 연기하려는       │

│                  │목적 등 주주 권익을 침해할 가능성이 높은 경우에 반대한다.                     │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │나. 이사회 및 감사기구                                                        │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │9. 이사회 규모                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │이사의 수에 관한 제안에는 사안별로 검토하여 투표하되, 이사회 내 위원회의      │

│                  │활동이 제약될 정도로 이사의 수를 줄이거나 개별 이사의 영향력이 줄어들         │

│                  │정도로 이사의 수를 늘리는 경우 반대한다.                                      │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │10. 사외이사의 비중                                                           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │이사회 내 사외이사의 비중을 높이는 안에 찬성하고, 정당한 사유 없이            │

│                  │사외이사 비중을 낮추는 안에는 반대한다.                                       │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅱ. 정관 변경     │11. 대표이사의 이사회 의장 겸직                                               │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │대표이사(CEO)와 이사회 의장의 직을 분리하는 안에 찬성하고, 대표이사가         │

│                  │이사회 의장을 겸직하도록 하는 안에는 합리적이고 정당한 사유를 제시하는        │

│                  │경우에 한해 찬성한다.                                                         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │12. 상무담당이사의 이사회 의장 겸직                                           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │최고재무책임자(CFO)나 최고운영책임자(COO) 등 회사의 상무를 담당하는           │

│                  │이사가 이사회 의장이 되는 것을 금지하는 안에 찬성한다.                        │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │13. 선임사외이사의 도입                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │대표이사(CEO)가 이사회 의장을 겸하는 경우, 선임사외이사(lead director)를      │

│                  │도입하는 안에 찬성한다.                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │14. 시차임기제                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │시차임기제 폐지에 찬성하고, 시차임기제 도입에 반대한다. 다만 정당한           │

│                  │사유가 있는 경우에는 달리 행사할 수 있다.                                     │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │15. 사외이사의 임기                                                           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │사외이사의 임기를 변경하는 안에 합리적이고 정당한 사유를 제시하는             │

│                  │경우에 한해 찬성한다.                                                         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │16. 이사후보추천 절차                                                         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │① 이사의 추천절차(이사후보추천위원회)를 도입하거나 자격기준을 강화하는       │

│                  │안에 찬성하고 정당한 사유 없이 추천절차를 폐지하거나 자격기준을 완화하는      │

│                  │안에 반대한다.                                                                │

│                  │② 이사후보추천위원회 내 사외이사의 비중을 높이는 안에 찬성한다.              │

│                  │③ 다양한 경력과 능력을 가진 이사를 선임할 수 있는 안에 찬성한다.             │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │17. 이사 후보 투표                                                            │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │개별 이사에게 투표하는 방식으로 변경하는 안에 찬성하고, 여러 후보를           │

│                  │일괄 상정하는 방식으로 변경하는 안에 반대한다.                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │18. 집중투표제                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │정관에 집중투표제 배제 조항을 삽입하는 안에 반대하고, 집중투표제 배제         │

│                  │조항을 삭제하는 안에 찬성한다. 다만, 회사가 정당하고 합리적인 사유를          │

│                  │제시할 경우에는 달리 행사할 수 있다.                                          │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │19. 이사회 소집통지기간                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │이사회 소집통지기간을 늘리는 안에 찬성하고, 단축하는 안에 대해서는            │

│                  │정당하고 합리적인 사유가 있는 경우에 한해 찬성한다.                           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │20. 이사회 내 위원회                                                          │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │① 이사회 내 위원회를 설치하는 안에 대해 이사회 운영의 효율성과 독립성을      │

│                  │저해할 특별한 우려가 없다면 찬성하고, 위원회를 폐지하는 안에 대해서는         │

│                  │합리적이고 정당한 사유가 있는 경우에 한해 찬성한다.                           │

│                  │② 사외이사 비율이 법정되지 않은 이사회 내 위원회의 경우에도 독립성과         │

│                  │전문성을 고려하여 적정 수의 인원과 적정 비율의 사내이사, 기타비상무           │

│                  │이사, 사외이사로 구성하도록 하는 안에 찬성한다.                               │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │21. 감사위원회의 설치                                                         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │상법 542조의11에 따라 감사위원회 설치 의무가 없는 회사가 감사 대신            │

│                  │감사위원회를 설치하는 안에 찬성한다. 다만, 의결권 행사 제한을 회피할          │

│                  │목적인 경우에는 반대한다.                                                     │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅱ. 정관 변경     │22. 감사위원회의 구성                                                         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │감사위원회 내 사외이사의 비중을 높이는 안에 찬성하며, 정당한 사유 없이        │

│                  │낮추는 안에는 반대한다.                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │23. 외부감사인                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │피감사회사가 외부감사인으로부터 감사 이외의 경영자문서비스 등을 제공          │

│                  │받을 수 없도록 하는 안에 찬성한다.                                            │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │다. 이사 및 경영진 보상                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │24. 이사 및 경영진 보상위원회의 설치                                          │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │보상위원회를 설치하는 안에 찬성하고, 설치된 보상위원회를 폐지하는 안에        │

│                  │반대한다.                                                                     │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │25. 이사 및 경영진 보상위원회의 구성                                          │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │보상위원회 위원 전원을 사외이사로 구성하는 안에 찬성하고, 이를 번복하는       │

│                  │안에 반대한다.                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │26. 이사 및 경영진 성과 보상                                                  │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │경영진의 성과와 보상을 연계하는 안에 찬성하고 경영 성과와 연계되지            │

│                  │않은 보상 체계에 반대한다.                                                    │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │27. 이사 및 경영진 주식 보상                                                  │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │① 이사의 보수 중 일부를 주식으로 지급할 수 있게 하는 안에 찬성한다.          │

│                  │② 임직원에게 주식매수선택권을 부여하는 안에 원칙적으로 찬성한다. 다만, 시장  │

│                  │요인을 고려하거나 특정 경영성과 달성을 조건으로 하는 경우에 한한다.           │

│                  │③ 상법 등 다른 법률에서 정한 발행허용범위 이내라도 일정 규모 이상의          │

│                  │주식매수선택권 부여 계획의 경우 주주총회에서 승인받도록 하는 안에             │

│                  │찬성한다.                                                                     │

│                  │④ 주식매수선택권 행사가격 조정을 허용하는 안에 반대한다. 다만, 증자          │

│                  │및 소각 등 주식가치의 변동 시 기존 주식매수선택권의 실질가치 및 기존          │

│                  │주주의 주식가치를 유지하기 위하여 조정하는 경우 찬성할 수 있다.               │

│                  │⑤ 주식매수선택권의 권리행사 유보기간을 단축하는 안에 반대한다.               │

│                  │⑥ 사외이사들에게 보상의 일부를 주식 혹은 주식매수선택권으로 지급하는         │

│                  │경우 퇴직 전에 매도하거나 행사할 수 없도록 하는 안에 찬성한다.                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │28. 불법적인 성과연동형 보상 환수                                             │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │임직원의 성과연동형 보상이 분식회계, 허위공시, 주가조작 등으로 왜곡된         │

│                  │성과지표에 근거하여 지급된 경우 이를 환수하는 안에 찬성한다.                  │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅲ. 이사 및       │29. 이사의 선임                                                               │

│감사(위원) 선임   ├───────────────────────────────────────┤

│안건              │다음 각 호 중 하나 이상의 결격사유에 해당되는 이사 후보에 대해서는            │

├─────────┤원칙적으로 반대할 수 있으며, 이사 후보의 수가 선임예정 이사의 수를            │

│Ⅲ. 이사 및       │초과하는 경선(競選)인 경우에는 장기적으로 주주가치 증대에 더 적합한           │

│감사(위원) 선임   │후보에 대해 찬성한다.                                                         │

│안건              │① 법규 위반으로 법령상 결격사유에 준하는 행정적·사법적 제재를 받았거나      │

│                  │그 집행을 면제받은 경우                                                       │

│                  │② 과도한 겸임으로 충실한 의무수행이 어려운 경우                              │

│                  │③ 회사 가치 훼손이나 주주 권익 침해의 이력이 있는 자                         │

│                  │④ 당해회사 또는 계열회사 재직 시 명백한 기업가치 훼손 내지 주주 권익         │

│                  │침해 행위에 대한 감시 의무를 소홀히 한 자                                     │

│                  │⑤ 당해회사나 계열회사 재직 시 지침 제3장 관련 수탁자 책임 활동에도           │

│                  │불구하고 이를 지속적으로 거부하는 등 개선하지 않는 경우                       │

│                  │                                                                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │30. 사외이사의 선임                                                           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │다음 각 호 중 하나 이상의 결격사유에 해당되는 사외이사 후보에 반대할 수 있다. │

│                  │① 이사 후보의 결격사유에 해당되는 경우                                       │

│                  │② 당해회사나 계열회사(비영리법인 포함)의 임직원, 그 배우자 및 직계존비속     │

│                  │이거나 5년 이내에 임직원이었던 자, 그 배우자 및 직계존비속                    │

│                  │③ 당해회사와 최근 3년 이내에 법률자문·경영자문·거래관계 등의 이해관계가    │

│                  │있거나 혹은 그와 같은 이해관계가 있는 법인의 최근 3년 이내 임직원,            │

│                  │그 배우자 및 직계존비속                                                       │

│                  │④ 당해회사에서 신규 임기를 포함하여 재임하는 연수가 6년을 초과하거나         │

│                  │당해회사 또는 계열회사에서 신규 임기를 포함하여 재임하는 연수가 9년을         │

│                  │초과하는 경우                                                                 │

│                  │⑤ 최근 3년간 이사회 및 이사회 내 위원회 평균 참석률이 75% 미만인 경우        │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │31. 감사(위원)의 선임                                                         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │감사 및 감사위원회 위원은 사외이사 후보의 결격사유를 준용한다.                │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅳ. 이사 및       │32. 이사 보수 한도 승인                                                       │

│감사의 보수 한도  ├───────────────────────────────────────┤

│승인 안건         │이사 보수 한도 승인에 대해서는 회사 규모, 이사회 규모, 경영 성과, 보수        │

│                  │금액 등을 고려하여 과도하지 않다면 찬성한다.                                  │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │33. 감사 보수 한도 승인                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │감사 보수 한도 승인에 대해서는 회사 규모, 경영 성과, 보수금액 등을 고려하여   │

│                  │과도하지 않다면 찬성한다.                                                     │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅴ. 기타 안건     │가. 기업구조조정 관련 안건                                                    │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │34. 인수 및 합병                                                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │인수·합병의 안에는 합병 대금의 적정성, 관련 정보의 공시 수준, 주가 흐름      │

│                  │등 시장의 반응, 사업상의 시너지 효과, 환경·사회·기업지배구조에 미치는       │

│                  │영향, 절차의 적정성 및 법적 위험 여부 등을 종합적으로 고려하여 장기적으로     │

│                  │주주가치를 높일 수 있는 경우에 찬성하되, 주식매수청구권을 확보하고자          │

│                  │하는 경우 반대 또는 기권할 수 있다.                                           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │35. 영업 및 자산양수도                                                        │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │영업 및 자산양수도에 대해서는 가격, 공정성, 기업에 미치는 효과, 이해          │

│                  │상충, 매각 대금의 사용처 등을 고려하여 장기적인 주주가치 제고에 도움이        │

│                  │될 경우에 찬성한다. 다만, 경영권 방어나 승계를 목적으로 영업에 필요한         │

│                  │주요 자산의 매각에 대해서는 반대한다. 또한, 주식매수청구권을 확보하고자       │

│                  │하는 경우 반대 또는 기권할 수 있다.                                           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │36. 분할 및 분할합병                                                          │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │인수 및 합병에 관한 세부지침을 준용하되, 경영권 방어나 경영권 승계            │

│                  │목적의 분할·분할합병에 대해서는 반대한다. 주식매수청구권을 확보하고자        │

│                  │하는 경우 반대 혹은 기권할 수 있다.                                           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │나. 자본구조에 관한 안건                                                      │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │37. 자본 증가                                                                 │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │발행주식총수를 증가시키는 안에 자본금 증가의 목적이 합리적일 경우에           │

│                  │한해 찬성한다.                                                                │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅴ. 기타 안건     │38. 자본 감소                                                                 │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │자본금 감소의 안에 다음 각 호 중 하나 이상의 결격사유에 해당하는 경우를       │

│                  │제외하고는 반대한다.                                                          │

│                  │① 기업회생, 자본조달, 구조조정을 위해 불가피한 경우                          │

│                  │② 상장폐지를 피하기 위해 시행하는 경우                                       │

│                  │③ 주주가치를 훼손하지 않는 유상감자인 경우                                   │

│                  │④ 자사주 매입을 통한 소각으로 주주가치가 훼손되지 않는 경우                  │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │39. 주식의 분할 및 병합                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │정관상 발행예정주식총수가 비례적으로 증가(감소)하는 주식분할(병합)에          │

│                  │대해 찬성한다. 발행주식수가 비례적으로 감소하지 않는 주식병합 안에는          │

│                  │기존 주주가치가 훼손되지 않고, 공정하고 합리적 기준에 의하는 경우를           │

│                  │제외하고 반대한다.                                                            │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │40. 신주인수권                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │주주의 신주인수권을 약화시키는 안에는 반대한다. 다만, 당해 안건의 근거,       │

│                  │목적, 범위, 기준 등이 합리적이고 공정한 경우에는 찬성할 수 있다.              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │41. 채무재조정                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │채무재조정의 목적으로 보통주나 종류주식을 발행하는 안에 대해서는 기존         │

│                  │주주의 권리 희석 정도, 제안 조건, 재무 상황, 경영권 관련 사항, 이해상충       │

│                  │여부 등을 고려하여 합리적인 경우에 찬성한다.                                  │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │42. 종류주식 발행                                                             │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │종류주식의 발행과 관련하여 발행하려는 종류주식의 의결권, 배당금, 전환권       │

│                  │및 기타 권리가 명백하고 그 밖의 조건들이 합리적인 경우에 한해 찬성한다.       │

│                  │다만, 종류주식의 발행이 기존 주주의 과다한 권리 희석, 적대적 기업인수를       │

│                  │방어하는 수단일 경우에는 정당한 사유가 없는 한 원칙적으로 반대한다.           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │43. 자기주식의 매입을 위한 대부                                               │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │자기주식의 매입을 위해 임직원에게 대부를 해주는 안에는 우리사주조합           │

│                  │등 법률에서 규정하는 경우를 제외하고는 반대한다.                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │44. 주식연계채권의 발행                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │전환사채, 신주인수권부사채, 이익참가부사채, 상환사채 등 주식연계채권          │

│                  │를 발행하는 안에는 기존 주주의 권리 희석 정도, 전환가격 및 신주인수           │

│                  │가액, 재무 상황, 경영권 관련 사항, 이해상충 여부 등을 고려하여 법률에서       │

│                  │정한 기준을 충족하고 회사의 재무상태에 비추어 합리적인 경우에 한해            │

│                  │찬성한다.                                                                     │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │다. 주식매수선택권 부여                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │45. 주식매수선택권의 부여                                                     │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │주식매수선택권을 부여하는 안에는 다음 중 어느 하나에 해당하는 경우            │

│                  │찬성한다.                                                                     │

│                  │① 특정한 경영성과 달성을 주식매수선택권 행사의 조건으로 하는 경우            │

│                  │② 연간, 주식매수선택권을 포함한 주식연계보상 전체 물량이 총 발행주식         │

│                  │수의 3% 미만인 경우                                                           │

│                  │단, 주주 동의 없이 행사가격 등 계약조건을 조정한 사실이 있는 경우에는         │

│                  │반대한다.                                                                     │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅴ. 기타 안건     │46. 주식매수선택권의 성과 연계                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │주식매수선택권의 행사요건을 성과와 연계하되, 주가지수 등과 연계시켜           │

│                  │시장적 요인을 배제하는 안에 찬성한다.                                         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │47. 주식매수선택권의 행사가격 조정                                            │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │주식매수선택권의 행사가격을 조정하는 안에는 다음 중 어느 하나에 해당하는      │

│                  │경우 반대한다.                                                                │

│                  │① 사후적으로 행사가격을 조정하는 경우                                        │

│                  │② 사전에 계약조건으로 조정을 허용하는 경우                                   │

│                  │③ 기부여 주식매수선택권을 취소하고 행사가격을 조정하여 새로운 주식           │

│                  │매수선택권을 부여하는 경우. 단, 증자 및 소각 등으로 주식가치가 변동함에       │

│                  │따라 기존 주식매수선택권의 실질가치 및 기존 주주의 주식가치를 유지하기        │

│                  │위하여 행사가격을 조정하는 안에 해당하면 찬성한다.                            │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │라. 임원퇴직금규정 개정                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │48. 퇴직금지급규정 승인                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │퇴직금지급규정 개정과 관련하여 과거 경영실적, 회사의 재무상황, 퇴직사유       │

│                  │등을 고려하여 과도한 경우에 반대한다.                                         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │49. 황금낙하산(Golden Parachute)                                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │적대적 인수·합병을 방어하기 위해 기존 이사에게 과도한 퇴직금을 지급하는      │

│                  │안에는 회사가 합리적이고 정당한 사유를 제시하지 않는 한 반대한다.             │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │50. 사외이사의 퇴직혜택                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │사외이사에게 퇴직혜택을 부여하는 안에 반대한다.                               │

└─────────┴───────────────────────────────────────┘

별표 0002: 우체국금융 비상장주식 의결권 행사 세부 기준

┃ [별표 2] 우체국금융 비상장주식 의결권 행사 세부 기준   

┌─────────┬───────────────────────────────────────┐

│Ⅰ. 재무제표 및   │1. 재무제표의 승인                                                            │

│이익잉여금 처분   ├───────────────────────────────────────┤

│승인              │외부감사인의 감사의견이 “적정”이 아닌 경우 기권 또는 반대한다.              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │2. 배당금 지급                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │배당금 지급 안에는 회사의 적정 배당정책에 의한 경우에 찬성하고, 회사의        │

│                  │이익규모, 재무상황, 투자계획, 동종업계 배당수준, 자사주 매입규모, 경영진에    │

│                  │대한 보상 정도 등을 고려하여 주주가치를 훼손할 정도로 과소하거나 과다         │

│                  │하다고 판단될 경우 반대한다. 단, 배당에 대해 회사가 합리적이고 정당한         │

│                  │사유를 제시하는 경우에는 사안별로 검토한다.                                   │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅱ. 정관 변경     │가. 주주권리 및 주주총회                                                      │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │3. 주주총회 결의요건                                                          │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │주주총회의 의사정족수 변경 등 결의요건을 변경하는 안에 대하여 원칙적          │

│                  │으로 반대한다. 다만, 회사의 합리적이고 정당한 사유가 있는 경우에 찬성한다.    │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │4. 회사명 변경                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │회사명을 변경하는 안에 대해서는 명칭 변경으로 인한 인지도하락 등으로          │

│                  │회사가치가 훼손될 가능성이 높은 경우에 반대한다.                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │5. 회계연도 변경                                                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │회계연도를 변경하는 안에는 잦은 회계연도 변경이나 주주총회를 연기하려는       │

│                  │목적 등 주주 권익을 침해할 가능성이 높은 경우에 반대한다.                     │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │나. 이사회 및 감사기구                                                        │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │6. 이사회 규모                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │이사의 수에 관한 제안에는 사안별로 검토하여 투표하되, 이사회 내 위원회의      │

│                  │활동이 제약될 정도로 이사의 수를 줄이거나 개별 이사의 영향력이 줄어들         │

│                  │정도로 이사의 수를 늘리는 경우 반대한다.                                      │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │7. 사외이사의 비중                                                            │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │사안별로 검토하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대한다.           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │8. 이사후보추천 절차                                                          │

│                  │① 원칙적으로 주주협약 등에 따라 처리하되 이사의 추천절차를 도입하거나        │

│                  │자격기준을 강화하는 안에 찬성하고, 정당한 사유없이 추천절차를 폐지하거나      │

│                  │자격기준을 완화하는 안에 반대한다.                                            │

│                  │② 기타 사안별로 검토하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대한다.   │

│                  │③ 다양한 경력과 능력을 가진 이사를 선임할 수 있는 안에 찬성한다.             │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │9. 외부감사인                                                                 │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │피감사회사가 외부감사인으로부터 감사 이외의 경영자문서비스 등을 제공          │

│                  │받을 수 없도록 하는 안에 찬성한다.                                            │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │10. 이사 및 경영진 성과 보상                                                  │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │① 경영진의 성과와 보상을 연계하는 안에 찬성하고 경영 성과와 연계되지         │

│                  │않은 보상 체계에 반대한다.                                                    │

│                  │② 이사의 재임기간 중 분식회계, 허위공시, 주가조작 등으로 주가를 인위적       │

│                  │으로 높인 사실이 사후에 밝혀질 경우 부당하게 받은 보상을 반환시키는           │

│                  │안에 찬성한다.                                                                │

│                  │                                                                              │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅲ. 이사 및       │11. 이사의 선임                                                               │

│감사(위원) 선임   ├───────────────────────────────────────┤

│안건              │원칙적으로 주주협약 등에 따라 처리하되, 다음 각 호 중 하나 이상의 결격        │

│                  │사유에 해당되는 이사 후보에 대해서는 원칙적으로 반대할 수 있으며, 이사        │

│                  │후보의 수가 선임예정 이사의 수를 초과하는 경선(競選)인 경우에는 장기적        │

│                  │으로 주주가치 증대에 더 적합한 후보에 대해 찬성한다.                          │

│                  │① 법규 위반으로 법령상 결격사유에 준하는 행정적·사법적 제재를 받았거나      │

│                  │그 집행을 면제받은 경우                                                       │

│                  │② 과도한 겸임으로 충실한 의무수행이 어려운 경우                              │

│                  │③ 회사 가치 훼손이나 주주 권익 침해의 이력이 있는 자                         │

│                  │④ 당해회사 또는 계열회사 재직시 명백한 기업가치 훼손 내지 주주 권익          │

│                  │침해 행위에 대한 감시 의무를 소홀히 한 자                                     │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│Ⅳ. 이사 및       │12. 이사 보수 한도 승인                                                       │

│감사의 보수 한도  ├───────────────────────────────────────┤

│승인 안건         │이사 보수 한도 승인에 대해서는 회사 규모, 이사회 규모, 경영 성과, 보수        │

│                  │금액 등을 고려하여 과도하지 않다면 찬성한다.                                  │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │13. 감사 보수 한도 승인                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │이사 보수 한도 승인을 준용한다.                                               │

├─────────┼───────────────────────────────────────┤

│                  │14. 인수·합병                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │① 사안별로 검토하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대 한다.       │

│                  │② 주식매수청구권을 확보하고자 하는 경우 반대 혹은 기권 할 수 있다.           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │15. 영업 및 자산양수도                                                        │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │① 사안별로 검토하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대 한다.       │

│                  │② 주식매수청구권을 확보하고자 하는 경우 반대 혹은 기권 할 수 있다.           │

│                  │③ 경영권 방어나 승계를 목적으로 영업에 필요한 주요 자산의 매각에             │

│                  │대해서는 반대한다.                                                            │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │16. 분할 및 분할합병                                                          │

│Ⅴ. 기타 안건     ├───────────────────────────────────────┤

│                  │① 사안별로 검토하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대한다.        │

│                  │② 주식매수청구권을 확보하고자 하는 경우 반대 또는 기권 할 수 있다.           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │17. 자본 감소                                                                 │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │자본의 감소를 가져오는 안에 원칙적으로 반대한다. 다만 다음의 경우 찬성할      │

│                  │수 있다.                                                                      │

│                  │① 회사의 회생을 위하여 자본 감소가 불가피한 경우                             │

│                  │② 자본조달, 구조조정 등을 위하여 자본감소가 불가피한 경우                    │

│                  │③ 회사의 사업축소나 폐업계획에 동의한 경우                                   │

│                  │④ 자사주 매입을 통한 소각으로 주주가치가 훼손되지 않는 경우                  │

│                  │⑤ 유상감자로 주주가치가 훼손되지 않는 경우                                   │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │18. 주식의 분할 및 병합                                                       │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │① 발행주식수가 비례적으로 증가(감소)하는 주식분할(주식병합)에 대하여         │

│                  │찬성한다.                                                                     │

│Ⅴ. 기타 안건     │② 법정주식수가 비례적으로 감소하지 않는 주식병합에 대하여는 사안별로         │

│                  │검토한다.                                                                     │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │19. 신주인수권                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │주주의 신주인수권을 약화시키는 안에는 반대한다. 다만, 당해 안건의 근거,       │

│                  │목적, 범위, 기준 등이 합리적이고 공정한 경우에는 찬성할 수 있다.              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │20. 채무재조정                                                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │채무재조정의 목적으로 보통주나 종류주식을 발행하는 안에는 기존 주주의         │

│                  │권리 희석 정도, 제안 조건, 재무 상황 경영권 관련 사항, 이해상충 여부          │

│                  │등을 고려하여 사안별로 투표한다.                                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │21. 증권의 전환                                                               │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │증권의 전환을 가능하게 하는 안에 대하여는 기존 주주의 권리 희석, 전환         │

│                  │비율, 재무적 사항, 경영권 문제, 이해상충 등을 고려하여 사안별로 투표한다.     │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │22. 종류주식 발행                                                             │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │종류주식의 발행과 관련하여 발행하려는 종류주식의 의결권, 배당금, 전환권       │

│                  │및 기타 권리가 명백하고 그 밖의 조건들이 합리적인 경우에 한해 찬성한          │

│                  │다. 다만, 종류주식의 발행이 기존 주주의 과다한 권리 희석, 적대적 기업인       │

│                  │수를 방어하는 수단일 경우에는 정당한 사유가 없는 한 원칙적으로 반대한다.      │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │23. 주식의 제3자 배정                                                         │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │주식을 제3자에게 배정하는 안에 대하여 원칙적으로 반대한다. 다만, 주식의       │

│                  │발생사유, 발행가격, 발행규모, 유동성 등 여러 가지 조건을 검토하여 필요        │

│                  │하다고 판단되면 찬성할 수 있다.                                               │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │24. 지주회사 설립을 위한 기업분할, 주식교환 등                                │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │사안별로 검토하여 행사하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대한다.  │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │25. 회사의 상장                                                               │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │사안별로 검토하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대한다.           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │26. 실시협약 등 회사가 체결한 중요계약의 변경 및 영업활동에 중요한            │

│                  │영향을 미치는 중요한 계약의 체결                                              │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │사안별로 검토하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대한다.           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │27. 일정금액 이상 담보제공 및 채무부담                                        │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │사안별로 검토하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대한다.           │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │28. 기타 안건                                                                 │

│                  ├───────────────────────────────────────┤

│                  │사안별로 검토하되, 주주가치의 훼손이 있다고 판단되는 경우 반대한다.           │

└─────────┴───────────────────────────────────────┘

별표 0003: 주식 의결권 행사내역 공시 양식

┃ [별표 3] 주식 의결권 행사내역 공시 양식  

주식 의결권 행사내역 공시

┌─────┬──────┬────┬──────────────────────────┐

│거래소코드│의결권 행사 │주주총회│의결권 행사내역                                     │

│          │대상 법인   │일자    │                                                    │

├─────┼──────┼────┼─────┬────┬──────┬────────┤

│          │            │        │의안 내용 │행사내역│반대 또는   │찬성 또는 반대  │

│          │            │        │          │        │기권 시 사유│시 근거조항     │

│          │            │        ├─────┼────┼──────┼────────┤

│          │            │        │의안1     │        │            │                │

│          │            │        ├─────┼────┼──────┼────────┤

│          │            │        │의안2     │        │            │                │

│          │            │        ├─────┼────┼──────┼────────┤

│          │            │        │의안3     │        │            │                │

│          │            │        ├─────┼────┼──────┼────────┤

│          │            │        │?        │        │            │                │

└─────┴──────┴────┴─────┴────┴──────┴────────┘


부칙

['부칙 제1조(시행일) 이 지침은 2021년 1월 4일부터 시행한다. 다만, 다음 각 호의 사항은 각 호의 구분에 의한 날부터 시행한다.1. 제5조 제1항 및 제6조 제3항, 제9조의 개정규정은 ‘우체국금융 수탁자책임위원회’의 설립이 완료되는 날2. 제5조 제2항 및 제9조의 개정규정은 「우체국금융 의결권행사위원회 운영규정」 개정이 시행되는 날제2조(다른 지침의 폐지) 기존 ‘우체국금융 주식의결권 행사지침’, ‘우체국금융 비상장주식 의결권 행사지침’은 폐지한다.제3조(우체국금융 주식의결권 행사위원회, 우체국금융 투자심의회 의결 사항에 관한 경과조치) 이 규정 시행 이전에 우체국금융 주식의결권 행사위원회, 우체국금융 투자심의회가 의결한 사항은 이 규정에 의하여 처리된 것으로 본다.', '        부칙 제1조(시행일) 이 지침은 2021년 9월 9일부터 시행한다.', '        부칙 제1조(시행일) 이 지침은 2024년 1월 16일부터 시행한다.', '        부칙 제1조(시행일) 이 지침은 2024년 12월 9일부터 시행한다.']

부칙 공포정보: ['20210104', '20210909', '20240116', '20241209'] (공포번호: ['261', '293', '337', '355'])