# 특허청 공무원의 직무관련 주식 거래 제한에 관한 지침
(행정규칙구분=훈령, 공포일자=20210302, 시행일자=20210302, 소관부처=특허청)
행정규칙번호: 1035
출처: 국가법령정보센터

행정규칙명: 특허청 공무원의 직무관련 주식 거래 제한에 관한 지침
행정규칙종류: 훈령
발령일자: 20210302
발령번호: 1035
시행일자: 20210302
소관부처: 특허청
담당부서기관: 특허청(감사담당관)
현행여부: Y

조문내용:
['제1조(목적) 이 지침은 공직자윤리법에 따라 직무와 관련된 주식을 거래함에 있어 준수해야 할 세부내용을 규정함을 목적으로 한다.', '제2조(적용범위) 이 훈령은 특허청과 그 소속기관에 적용된다.', '제3조(직무상 비밀을 이용한 재물취득의 금지) 소속 공무원은 직무상 알게 된 비밀을 이용하여 재물이나 재산상 이익을 취득하여서는 아니 된다.', '제4조(주식취득 제한) ① 공직자윤리법에 따른 재산등록의무자 중 다음 각 호의 부서(이하 "제한부서"라 한다)에 근무하는 소속 공무원 및 타 부처에서 파견된 공무원(이하 "제한대상자"라 한다)은 제5조에 따른 주식을 새로 취득하여서는 아니 된다.1. 특허청과 그 소속기관 직제 제12조 및 직제 시행규칙 제9조에 따른 산업재산조사과2. 특허청과 그 소속기관 직제 제14조 및 직제 시행규칙 제11조에 따른 생활디자인심사과, 산업디자인심사팀3. 특허청과 그 소속기관 직제 제15조 및 직제 시행규칙 제12조에 따른 생활용품심사과, 식품생물자원심사과, 주거기반심사과, 가전제품심사과4. 특허청과 그 소속기관 직제 제15조의2 및 직제 시행규칙 제12조의2에 따른 인공지능빅데이터심사과, 사물인터넷심사과, 바이오헬스케어심사과, 지능형로봇심사과, 자율주행심사팀, 스마트제조심사팀5. 특허청과 그 소속기관 직제 제16조 및 직제 시행규칙 제13조에 따른 전기심사과, 컴퓨터심사과, 반도체심사과, 통신심사과, 디스플레이심사과, 전자상거래심사과, 전자부품심사과, 방송미디어심사팀6. 특허청과 그 소속기관 직제 제17조 및 직제 시행규칙 제14조에 따른 유기화학심사과, 약품화학심사과, 기초재료화학심사과, 차세대에너지심사과, 고분자섬유심사과, 의료기술심사과, 환경기술심사팀7. 특허청과 그 소속기관 직제 제18조 및 직제 시행규칙 제15조에 따른 일반기계심사과, 제어기계심사과, 건설기술심사과, 자동차심사과, 동력기술심사과, 운송기계심사과, 계측기술심사팀, 재료금속심사팀8. 특허청과 그 소속기관 직제 제20조 및 직제 시행규칙 제16조에 따른 특허심판원. 다만, 심판정책과, 송무과 및 상표를 심판하는 부서는 제외한다.9. 기타 특허청장이 지정하는 부서② 제1항을 적용함에 있어 제한대상자보다 상위 직위에 있는 사람의 경우 직제ㆍ규정 또는 직무상 지휘ㆍ감독하는 부서를 기준으로 한다.③ 제한부서에서 그 외의 부서로 이동하거나 담당 직무가 변경되는 등으로 제한대상자가 아니게 된 경우 전보일 또는 직무 변경일 등으로부터 6개월 동안 제한대상 주식의 매매를 제한할 수 있다.', '제5조(제한대상 주식의 범위) ① 제4조제1항 각 호의 부서별 매매가 제한되는 주식은 상법에 따른 주식회사의 주식으로 다음과 같다.② 제1항을 적용함에 있어 3천만 원 이하(개인별 제한대상 주식 보유총액)의 주식을 취득하는 경우는 예외로 한다.③ 제1항에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 제한대상 주식의 매매가 예외적으로 허용된다.1. 상속, 증여(유증을 포함한다), 담보권 행사 또는 대물변제의 수령 등 사회통념상 허용되는 범위의 권리행사로 제한대상 주식을 취득하는 경우2. 제한대상자가 되기 이전에 보유하고 있던 제한대상 주식을 매도하는 경우', '제6조(매매명세 등의 신고등) ① 제한대상자는 매 반기마다 발생한 주식의 매매(제5조제3항에 따른 매매를 포함한다. 이하 같다) 내역 및 매 반기 말 기준 보유내역을 해당 반기 이후 첫 번째 달 말일까지 별지 제1호의 서식에 의하여 감사담당관에게 신고하여야 한다. 다만, 해당 반기 중 발생한 주식 매매내역이 없을 경우 또는 개인별 주식 보유 총액이 3천만원 이하인 경우에는 그러하지 아니한다.② 신규임용ㆍ전입ㆍ파견ㆍ전보 등(이하 "신규임용 등"이라 한다)으로 제한대상자가 된 경우(제4조제3항에 따른 전보로 제한대상자가 아니게 된 경우를 포함한다)에는 신규임용 등 발생일로부터 1개월 이내에 별지 제1호의 서식에 따라 주식의 보유내역을 감사담당관에게 신고하여야 한다.③ 제1항 및 제2항에도 불구하고 제한대상자가 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 경우에는 주식의 매매의사가 없다고 간주하여 신고의무를 면제한다.1. 제한부서 근무기간 동안 주식을 매매하지 않겠다는 확약서(별지 제2호의 서식에 따른다)를 신규임용 등 발생일로부터 1개월 이내에 제출할 것2. 신규임용 등 발생일로부터 제1호에 따른 확약서를 제출하는 날까지 주식 매매내역이 없을 것④ 제3항에 따라 신고의무를 면제받은 제한대상자가 주식을 매매하고자 하는 경우에는 즉시 별지 제1호의 서식에 따라 감사담당관에게 신고하여야 한다.', '제7조(신고사항의 확인) 감사담당관은 제6조에 따른 신고가 적합하게 이루어졌는지의 여부를 확인하고, 필요한 경우 제한대상자에게 신고내용에 대한 보완을 요구하거나 계좌거래내역, 등기부등본 등 그 소명자료의 제출을 요구할 수 있다.', '제8조(이해충돌 방지 조치) ① 감사담당관은 제한대상자가 보유한 제한대상 주식 총액이 가액 변동에 따라 제5조제2항에 규정된 3천만 원을 초과하게 된 경우 또는 제5조제3항제1호에 따라 제한대상 주식을 새로 취득하는 경우 그 사실을 알게 된 날 즉시 다음 각 호 중 어느 하나에 해당하는 조치를 할 수 있다.1. 1개월 이내 제한대상 주식의 자진매각 권고2. 제한대상 주식에 대한 매매거래 제한 요구3. 1개월 이내 직무 변경 또는 직무재배치, 전보4. 그 밖에 기관장이 이해충돌 방지를 위해 필요하다고 인정하는 조치② 감사담당관은 소속 공무원이 제한부서에 근무하기 이전부터 제한대상 주식을 보유(신규임용 등으로 제한대상자가 된 경우로서 제한대상 주식을 보유하고 있는 경우를 포함한다)하고 있던 경우 그 사실을 알게 된 날 즉시 제1항 각 호 중 어느 하나에 해당하는 조치를 할 수 있다.③ 제한대상자는 제1항제1호 및 제2호의 요구 등(제2항에 따라 준용하는 경우를 포함한다)이 있는 경우 특별한 사정이 없는 한 해당 조치를 취하고 요구 등이 있은 날로부터 15일 이내에 증빙을 갖추어 그 결과를 감사담당관에게 보고하여야 한다.', '제9조(의무 위반시 조치) ① 감사담당관은 제7조에 따라 신고사항의 적합여부를 확인한 결과 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 제한대상자에 대하여는 징계 등 필요한 조치를 할 수 있다.1. 제4조제1항을 위반하여 제한대상 주식을 새로 취득한 경우2. 제6조제1항, 제2항 및 제4항에 따른 주식 매매명세 등의 신고의무를 이행하지 않은 경우3. 제6조 및 제7조에 따른 신고 또는 소명과정에서 관련 자료를 고의로 누락하거나 허위로 제출한 사실이 발견된 경우② 감사담당관은 제한대상자가 제4조제1항을 위반하여 제한대상 주식을 새로 취득한 경우 그 사실을 알게 된 날 즉시 다음 각 호 중 어느 하나에 해당하는 조치를 해야 한다.1. 1개월 이내 제한대상 주식의 자진매각 요구2. 1개월 이내 직무 변경 또는 직무재배치, 전보③ 감사담당관은 제한대상자가 제4조제1항을 위반하여 제한대상 주식을 새로 취득한 경우로서 직무상 알게 된 비밀을 이용하여 재물 또는 재산상 이익을 취득한 상당한 혐의가 있다고 의심되는 경우에는 그 증명서류를 첨부하고 기간을 정하여 법무부장관에게 조사를 의뢰하여야 한다. 이 경우 관할 공직자윤리위원회의 승인을 받아야 한다.', '제10조(비밀유지 의무) 제6조 및 제7조의 규정에 의한 신고내용 또는 소명자료 등의 내용을 알게 된 자는 이를 다른 사람에게 누설해서는 아니 된다.', '제11조(민간전문가에의 준용) 이 지침은 특허청과 그 소속기관으로 파견된 민간전문가에게도 적용한다.', '제12조(재검토기한) 특허청장은 이 훈령에 대하여 「훈령ㆍ예규 등의 발령 및 관리에 관한 규정」에 따라 2022년 1월 1일 기준으로 매3년이 되는 시점(매 3년째의 12월 31일까지를 말한다)마다 그 타당성을 검토하여 개선 등의 조치를 하여야 한다.']


별표

별표 0001: 주식 매매명세 및 보유내역 신고서

   [별지 제1호서식]                                                               

  주식 매매명세 및 보유내역 신고서                                                

─────┬────┬───────┬───┬───────┬────┬─────

  신고인  │성명    │              │소속  │              │직위    │          

  (등록   │        │              │(부서)│              │(직급)  │          

  의무자) ├────┼───────┼───┼───────┴────┴─────

          │생년월일│              │연락처│                                    

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  신 고 사 항                                                                     

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  매매    │매 매 내 용                                                           

  명세    ├────┬──────┬─────┬────┬──────┬─────

          │매매일자│구분        │종목명    │매매수량│1주당 거래가│매매총액  

          │        │(매수, 매도)│          │(주)    │(원)        │(천원)    

          ├────┼──────┼─────┼────┼──────┼─────

          │        │            │          │        │            │          

          ├────┼──────┼─────┼────┼──────┼─────

          │        │            │          │        │            │          

          ├────┼──────┼─────┼────┼──────┼─────

          │        │            │          │        │            │          

          ├────┼──────┼─────┼────┼──────┼─────

          │        │            │          │        │            │          

─────┴────┴──────┴─────┴────┴──────┴─────

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  보유내역                        │종목명                │보유수량(주)          

                                  ├───────────┼───────────

                                  │                      │                      

                                  ├───────────┼───────────

                                  │                      │                      

                                  ├───────────┼───────────

                                  │                      │                      

                                  ├───────────┼───────────

                                  │                      │                      

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    본인은 공직자로서 명예를 걸고 양심에 따라 성실하게 신고할 것을 서약하며,「특허청   

  공무원의 주식 거래 제한에 관한 지침」제6조의 규정에 따라 위와 같이 신고합니다.  

  년     월     일                                                                

  신고인                                     (서명 또는 인)                       

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별표 0002: 제한부서 근무기간 중 주식 비거래 확약서

   [별지 제2호서식]                                                       

  제한부서 근무기간 중 주식 비거래 확약서                                 

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  신고인  │성명    ││소속  ││직위  │                                

  (등록   │        ││(부서)││(직급)│                                

  의무자) ├────┼┼───┼┴───┴────────────────

          │생년월일││연락처│                                          

─────┴────┼┴───┴─────────────────────

  담당직무          │                                                    

  내용              │                                                    

──────────┴──────────────────────────

    본인은 공직자로서 명예를 걸고 양심에 따라 「특허청 공무원의 주식 거   

  래 제한에 관한 지침」제4조제1항의 부서에 근무하는 기간 동안 주식을      

  매매하지 않을 것임을 확약합니다. 이를 위반하여 별도 재신고 없이 해당    

  부서에 근무하는 기간 중 주식을 매매할 경우 모든 책임을 질 것을 확인     

  합니다.                                                                 

  년     월     일                                                        

  신고인                   (서명 또는 인)                                 

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부칙

        부칙 제1조(시행일) 이 지침은 발령한 날부터 시행한다. 이 지침에 따른 제한대상자는 지침 시행 후 15일 이내에 별지 제1호 서식에 따라 주식 보유내역을 감사담당관에게 신고해야 한다.

부칙 공포정보: 20210302 (공포번호: 1035)