Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik
YÖNETMELİKLER | 2019-03-06

6 Mart 2019 ÇARŞAMBA
Resmî Gazete
Sayı : 30706
YÖNETMELİK
Sermaye Piyasası Kurulundan:
MERKEZİ KAYIT KURULUŞUNUN KURULUŞ, FAALİYET,
ÇALIŞMA VE
DENETİM ESASLARI HAKKINDA YÖNETMELİKTE DEĞİŞİKLİK
YAPILMASINA DAİR YÖNETMELİK
MADDE 1 – 7/8/2014 tarihli ve 29081
sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş,
Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmeliğin 4 üncü
maddesinin birinci fıkrasına (d) bendinden sonra gelmek üzere aşağıdaki
bent eklenmiş ve diğer bentler buna göre teselsül ettirilmiştir.
“e) Merkezi Kaydi Sistem:
Kaydi sermaye piyasası araçlarının ve bunlara
ilişkin hakların elektronik ortamda, üyeler ve hak sahipleri itibarıyla
izlendiği sistemi,”
MADDE 2 – Aynı Yönetmeliğin 14 üncü maddesinin ikinci
fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(2) Yönetim Kurulu; TTK uyarınca münhasıran
kendisine bırakılmış görev ve yetkiler haricinde birinci fıkranın (c), (ç),
(g) ve (ı) bentlerinde yer alan görev ve yetkilerini, yazılı ve sınırları
açıkça belirlenmiş olmak şartıyla Genel Müdüre devredebilir.”
MADDE 3 – Aynı Yönetmeliğin 19 uncu maddesinin ikinci
fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(2) Genel Müdür dâhil tüm personelin göreve
başlamalarından önce maliki oldukları; TCMB, Hazine ve Maliye Bakanlığı ve 28/3/2002 tarihli ve 4749 sayılı Kamu Finansmanı ve Borç
Yönetiminin Düzenlenmesi Hakkında Kanun çerçevesinde kurulan varlık
kiralama şirketleri tarafından ihraç edilen araçlar ile yatırım fonu ve
emeklilik fon payları dışındaki, borsada işlem gören ortaklıklara veya
bunların iştiraklerine ait her türlü paylarını ya da diğer menkul
kıymetlerini ve paya bağlı diğer sermaye piyasası araçlarını birinci
fıkrada belirtilenler dışındakilere, görev sürelerinin başlamasından
itibaren otuz gün içinde satmak veya devretmek suretiyle elden çıkarmaları
gerekir.”
MADDE 4 – Aynı Yönetmeliğin 21 inci maddesinin birinci
fıkrasının (c) bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“c) Merkezi Kaydi Sistem
işlemlerinin yapılmasını ve izlenmesini yürütecek yeterli sayıda ve
nitelikte personeli istihdam etmiş veya işlemlerini diğer bir MKK üyesi aracılığı
ile dolaylı ve sürekli bir şekilde yürüteceğini yazılı olarak bildirmiş
olmaları,”
MADDE 5 – Aynı Yönetmeliğin 22 nci
maddesine aşağıdaki fıkra eklenmiştir.
“(2) MKK üyeliği, üyeliğe kabul edilen kuruluşların
Merkezi Kaydi Sisteme tanımlanmasını, erişimini
ve sistemin kullanımını içerir.”
MADDE 6 – Aynı Yönetmeliğin 23 üncü maddesi aşağıdaki
şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 23 –
(1) Üyelikten ayrılmak isteyen kuruluşun, durumu yazılı olarak MKK’ya bildirmesi gerekir. Bu kuruluşların üyeliği, 24
üncü maddenin dördüncü fıkrasındaki şartların da gerçekleşmesi halinde MKK
Yönetim Kurulu kararı ile sona erer.”
MADDE 7 – Aynı Yönetmeliğin 24 üncü maddesi aşağıdaki
şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 24 –
(1) Yatırım kuruluşlarının MKK üyelikleri;
a) Yatırım kuruluşunun faaliyetinin Kurul
tarafından veya kendi isteği ile durdurulması,
b) Kanunun 96 ncı ve 97 nci maddeleri çerçevesinde Kurulca gerekli görülmesi,
c) Mensup olduğu grup itibarıyla aranan üyelik
koşullarını yitirmesi durumunda MKK tarafından belirlenen süre içinde
aykırılığın giderilmemesi,
ç) MKK tarafından Kanunun 81 inci maddesinin
dördüncü fıkrası uyarınca yapılan incelemede MKK iş ve işlemlerine
süreklilik arz eden aykırılık tespit edilmesi,
hallerinde geçici durdurularak MKK nezdindeki
kayıtlar üzerinde işlem yapmaları engellenir. Bu fıkranın (c) ve (ç)
bentleri yatırım kuruluşları dışındaki üyeler için de uygulanır.
(2) MKK üyeliği geçici durdurulan yatırım
kuruluşlarının kayıtları üzerinde işlem yapma yetkisi geçici olarak MKK
tarafından veya MKK’nın belirleyerek Kurulun
uygun gördüğü yatırım kuruluşunca kullanılır.
(3) MKK üyeliği aşağıda belirtilen hallerde iptal
edilir:
a) İhraç edilen veya ihraç edilmek üzere Kurula
başvuruda bulunulan sermaye piyasası araçlarının kayden
izlenmesinin Kurul kararı ile sona ermesi halinde.
b) Yatırım kuruluşunun saklama izninin iptali
halinde.
c) Üyenin tüzel kişiliğinin sona ermesi halinde.
ç) Yatırım fonu kurucularının kurucusu olduğu
yatırım fonlarının tamamının tasfiyesinin gerçekleşmesi halinde.
(4) Üyelik iptallerinde, ihraççılar için kayden izlenen sermaye piyasası aracı, yatırım
kuruluşları için ise bakiyeli hesap bulunmaması şartı aranır.
(5) Pay senedi dışındaki sermaye piyasası
araçlarının kayden izlenmesinin sonlanması
sonrasında üyelik iptali için üyenin yazılı talebi aranır.
(6) Üyelik ile ilgili değişiklikler konusunda MKK
Yönetim Kurulu kararları hakkında Kurula bilgi verilir.
(7) Saklama izni iptal olan ve Merkezi Kaydi Sisteme erişim yetkisi Kurul tarafından
kısıtlanan yatırım kuruluşlarının nezdindeki
hesaplarda bakiye bulunması durumunda üyenin kayıtları üzerinde işlem yapma
yetkisi, MKK tarafından veya MKK’nın belirleyerek
Kurulun uygun gördüğü yatırım kuruluşunca kullanılır. Aracı kurumların faaliyette
bulunma yetkisinden tamamen feragat etmeleri halinde 17/12/2013
tarihli ve 28854 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ (III-39.1)’in 59 ve 60 ıncı madde hükümleri uygulanır. Hakkında tazmin veya
tedrici tasfiye kararı verilen yatırım kuruluşlarının kayıtları üzerinde
işlem yapma yetkisi devre ilişkin başka bir işleme gerek kalmaksızın
Yatırımcı Tazmin Merkezine devredilir. İşlem yetkisinin MKK tarafından
belirlenen bir üyeye devri halinde MKK’ca,
devralınan hesaplara 3 ay boyunca ücret tahakkuk ettirilmez.
(8) Sermaye piyasası araçlarının MKK nezdinde kayden izlenmesinin sonlandırılması için Kurulun uygun
görüşü alınır. Kurulca aksine karar verilmedikçe, Kanun kapsamından
çıkarılan ihraççıların ilgili sermaye piyasası aracının kayden
izlenmesi MKK tarafından sonlandırılır. Sermaye piyasası araçlarının MKK nezdinde
kayden izlenmesinin sonlandırılmasına karar
verilen ihraççıya son durum itibarıyla hak sahibi yatırımcıları gösterir
liste gönderilir ve MKK tarafından ilgili ihraççının sermaye piyasası
aracının kayden izlenmesinin sonlandırıldığı KAP’ta ilan edilir. MKK tarafından müflis üyeler için
liste gönderimi ve bildirim ilgili iflas idaresine yapılır.”
MADDE 8 – Aynı Yönetmeliğin geçici 2 nci
maddesinin dördüncü fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(4) Bu Yönetmeliğin yayımlanma tarihi itibarıyla
üyeliği iptal edilmiş ihraççı üyeler hakkında 24 üncü maddenin sekizinci
fıkrası hükmü uygulanır.”
MADDE 9 – Bu Yönetmelik yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 10
– Bu Yönetmelik hükümlerini
Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.
Yönetmeliğin Yayımlandığı Resmî Gazete'nin
Tarihi
Sayısı
7/8/2014
29081