Sermaye Piyasası Kurulu Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik
YÖNETMELİKLER | 2025-11-19

19 Kasım 2025 ÇARŞAMBA
Resmî Gazete
Sayı : 33082
YÖNETMELİK
Sermaye Piyasası Kurulundan:
SERMAYE
PİYASASI KURULU ÇALIŞMA USUL VE
ESASLARI HAKKINDA YÖNETMELİK
BİRİNCİ BÖLÜM
Başlangıç Hükümleri
Amaç
MADDE 1- (1) Bu Yönetmeliğin amacı, Sermaye Piyasası
Kurulunun işleyiş, görev, yetki ve sorumlulukları ile çalışma usul ve
esaslarını belirlemektir.
Kapsam
MADDE 2- (1) Bu Yönetmelik, Kurul Karar Organı toplantıları
hariç olmak üzere Sermaye Piyasası Kurulunun ve personelinin çalışma usul
ve esaslarını kapsar.
Dayanak
MADDE 3- (1) Bu Yönetmelik, 6/12/2012
tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 123 üncü maddesinin
yedinci fıkrası ve 127 nci maddesinin altıncı
fıkrasına dayanılarak hazırlanmıştır.
Tanımlar
MADDE 4- (1) Bu Yönetmelikte geçen;
a) Başkan: Sermaye Piyasası Kurulu Başkanını,
b) E-Başvuru Sistemi: İhraççıların, sermaye
piyasası kurumlarının, 6/12/2012 tarihli ve 6362
sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamındaki diğer kurum ve kuruluşlar ile
bunlarla ilgili gerçek kişilerin başvurularını elektronik ortamda Kurula
iletebildikleri usul ve esasları Başkanlık tarafından belirlenen sistemi,
c) EBYS: Elektronik Belge Yönetim Sistemini,
ç) EKAP: Elektronik Kamu Alımları Platformunu,
d) Kanun: 6/12/2012
tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,
e) KEP: Kayıtlı Elektronik Postayı,
f) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,
g) MERSİS: Merkezi Sicil Kayıt Sistemini,
ğ) UYAP: Ulusal Yargı Ağı Bilişim Sistemini,
h) Üye: Sermaye Piyasası Kurulu Üyesini,
ifade eder.
İKİNCİ BÖLÜM
Kurulda İş Akışı ve Haberleşme
Evrak
kaydı
MADDE 5- (1) Elektronik ortamda yapılan bilgi edinme
başvuruları ile E-Başvuru Sistemine ilişkin hususlar ve gizli evrak kayıt
ve işlemleri saklı kalmak üzere, Kurula gelen ve Kuruldan giden her türlü
evrak kaydının ve bu evraka ilişkin bütün işlemlerin EBYS üzerinden
gerçekleştirilmesi esastır.
(2) Kurula gelen ve Kuruldan giden evrak için
elektronik ortamda kaydın mümkün olmaması halinde bunlar fiziki defterlere
işlenir.
Gelen
evrak
MADDE 6- (1) Kurula posta, E-Başvuru Sistemi, elektronik
tebligat, KEP, EKAP, UYAP, kargo veya diğer yollarla gelen yazılar,
evraktan sorumlu hizmet birimi tarafından teslim alınır. Bu yazılara gelen
yazılar defterinin veya EBYS’nin ya da E-Başvuru
Sisteminin kayıt sıra numarası ve geldiği tarih eklendikten sonra ilgili
hizmet birimlerine gönderilir. Hizmet birimi başkanı farklı hizmet
birimlerinin koordinasyonunu gerektiren hallerde konu hakkında ilgili Kurul
başkan yardımcısına veya Başkana bilgi verir.
(2) Mahkemeler, savcılıklar,
ilgili kişi veya kurumlar tarafından Kurula iletilen dilekçe hakkı
kapsamındaki başvurular, talepler, görüş sorma yazıları, ihbar ve
şikâyetler ile benzer nitelikteki başvurular hariç olmak üzere; MERSİS
kapsamındaki ihraççılar, sermaye piyasası kurumları, Kanun kapsamında
başvuru yapan gerçek kişiler ile diğer kurum ve kuruluşlar tarafından
Kurula yapılan başvuruların E-Başvuru Sisteminden yapılması ve sonuçlandırılması
esastır. E-Başvuru Sistemine
ilişkin usul ve esaslar Başkanlık tarafından belirlenir.
(3) Gizli ve kişiye özel olan zarflar ancak
üzerinde adı yazılı olanlar tarafından, üzerinde ad yoksa,
Başkan veya yetkili kılacağı kimse tarafından açılabilir.
(4) Kurul personeli ile ilgili ve kişisel nitelikte
olup Kurul görev alanıyla ilgili olmayan yazılar Kurul kayıtlarına
geçirilmez. Bu yazılar ilgili Kurul personelinin bağlı bulunduğu hizmet
birimi başkanlığına iletilir.
Giden
evrak
MADDE 7- (1) Kurul tarafından gönderilecek yazılar, evraktan
sorumlu hizmet birimi tarafından giden yazılar defterine veya EBYS’ye kaydedilir ve genel evrak numaraları
verildikten sonra niteliklerine göre posta, elektronik tebligat, KEP, EKAP,
UYAP, kargo veya diğer yollarla ilgililerine gönderilir. E-Başvuru
Sistemine ilişkin uygulamalar ile hizmete özel ve üstü gizlilik dereceli
evraka ilişkin düzenlemeler saklıdır.
Kayıtların
izlenmesi ve kapatılması
MADDE 8- (1) Gelen ve giden evrakın kayıtları, EBYS ve
E-Başvuru Sistemi üzerinden işin durumuna göre güncellenerek izlenir.
(2) Gelen ve giden evrakın kayıtları, hizmet
birimlerinde niteliklerine göre verilen veya alınan cevap yazılarına ait
kayıtlarla, cevap verilmesine gerek görülmeyen evrakın kayıtları da
doğrudan doğruya dosyalarıyla irtibatlandırılarak
EBYS veya E-Başvuru Sistemi üzerinden kapatılır.
(3) Giden yazılardan cevabı beklenenler ile gelen
yazılardan hizmet birimlerine havale edilenler genel kayıtlarla irtibatlandırılarak, ayrıca EBYS’de
kaydedilir ve izlenir.
(4) Kurula gelen tekit yazıları dosyası ile
ilişkilendirilir.
ÜÇÜNCÜ BÖLÜM
Raporlar, Meslek Personeli Yazıları ve Öneri
Yazıları
Raporlar
ve meslek personeli yazıları
MADDE 9- (1) Kurul personeli, yaptıkları inceleme, denetim,
araştırma, soruşturma ve diğer çalışma sonuçlarını, düzenleyecekleri
raporlarda veya meslek personeli yazılarında gösterir.
(2) Kurul personeli tarafından düzenlenecek
raporlar konularına göre; inceleme raporları, denetim raporları, araştırma
ve sermaye piyasası raporları, soruşturma raporları ve iç denetim raporları
olmak üzere beş gruba ayrılır.
(3) İşin niteliği gereği rapora bağlanması gerekli
görülmeyen çalışma sonuçları, usul ve esasları ilgili hizmet birimince
belirlenen meslek personeli yazısı ile gösterilebilir.
(4) Resen elde edilen bulgular
ve/veya üçüncü kişiler ve kuruluşlarca yapılan başvurular ya da yerinde yapılan
incelemeler ve kalite kontrol çalışmaları üzerine, denetim ya da inceleme
raporu düzenlenmesine gerek görülmeyen veya neticesinde denetim ya da
inceleme raporu düzenlenmesini gerektirecek hususların tespitinin yapıldığı
hallerde ön değerlendirme raporu hazırlanarak daha ayrıntılı bir inceleme
ya da denetim yapılması önerilebilir.
İnceleme
raporları
MADDE 10-
(1) İnceleme raporları;
a) Kurula yapılan başvuruların incelenip
sonuçlarının gösterildiği,
b) Kurul tarafından alınan, derlenen, gözetim
faaliyetleri kapsamında edinilen, Kurula tevdi edilen bilgi ve belgeler
üzerinden ve/veya basın ve yayın organlarının izlenmesinden elde edilen
bilgilerin ve bunların mevzuat karşısındaki durumunun gösterildiği,
c) İlgililerden alınan savunmaların
değerlendirildiği,
ç) Başkanlık veya daire başkanlığı tarafından
incelenmesi istenen bir konuda temel ve özet bilgilerin verildiği, Kurulda
görevli personellerin ya da hizmet birimlerinin belirli bir konuya veya
döneme ilişkin çalışmalarının durumu ve sonuçları hakkında bilgilerin
sunulduğu,
Kurul kararına ya da dairelerce sonuçlandırılan iş
ve işlemler bakımından daire yazılarına dayanak olmak üzere meslek
personeli tarafından hazırlanan raporlardır.
Denetim
raporları
MADDE 11- (1) Denetim
raporları, denetimle görevlendirilen meslek personeli tarafından veya bir
denetim kapsamında olmaksızın ihbar, şikâyet ve sair nedenlerle ilgili
kişi, kurum ve kuruluşlar hakkında yapılan incelemeler sonucu düzenlenen,
defter, kayıt ve belgelere, maddi olay ve gözlemlere dayanılarak saptanan
mevzuata aykırı işlem ve eylemlerin, bunların sorumlularının, ilgili
mevzuat hükümlerine göre ve delilleriyle birlikte gösterildiği raporlardır.
Araştırma
ve sermaye piyasası raporları
MADDE 12- (1) Araştırma
raporları; mevzuatın uygulanmasında görülen aksaklık ve eksiklikler ile
bunların düzeltilmesi yollarına, bu alanda yeniden belirlenmesi gereken
hüküm ve yöntemlere, henüz mevzuatta düzenlenmemiş olan konulara ilişkin
görüş ve önerilerin, Kurul personelinin mesleki ve bilimsel alandaki
çalışmalarının, Başkanlık veya daire başkanlıkları tarafından incelenmesi
istenen çeşitli konulara ilişkin maddi ve hukuki veriler, bunların analiz
sonuçları ile görüş, düşünce ve önerilerin belirtildiği raporlardır.
(2) Sermaye piyasası raporları, sermaye
piyasalarındaki günlük, haftalık veya aylık verilere, analizlere ve gelişmelere
yer verilen raporlardır.
Soruşturma
raporları
MADDE 13-
(1) Soruşturma raporları; kurulun
hizmet birimleri ve personeli hakkında, Başkan tarafından yaptırılan
inceleme ve disiplin soruşturması sonuçlarını içeren raporlardır. 2/12/1999 tarihli ve 4483 sayılı Memurlar ve Diğer Kamu
Görevlilerinin Yargılanması Hakkında Kanun uyarınca hazırlanan ön inceleme
raporları da soruşturma raporu niteliğindedir.
(2) Kurul personeli hakkında yaptırılacak inceleme
ve soruşturmalar için Başkan tarafından, hakkında inceleme ve/veya
soruşturma yürütülen Kurul personelinden meslek kıdemi fazla olan en az iki
meslek personelinden oluşan bir soruşturma heyeti görevlendirilir.
Soruşturmayı Başkan adına yürüten heyet, Kurulun ilgili hizmet birimleri
ile Kurul personelinden konuya ilişkin her türlü bilgi ve belgeyi istemeye
yetkilidir. Kendilerinden bilgi istenilen hizmet birimleri ve Kurul
personeli istenilen bilgileri kendilerine tanınan süre içinde vermekle
yükümlüdür. Soruşturma heyeti tarafından hazırlanarak Başkana sunulan
raporun bir örneği, ilgili personelin dosyasında saklanır.
İç
denetim raporları ve Kurul içi raporlar
MADDE 14-
(1) İç denetim raporları ve Kurul
içi raporlar; Başkan tarafından görevlendirilen, Kurulun iç denetim
görevini yürüten meslek personeli tarafından Kurul çalışmalarına değer
katmak ve geliştirmek için kaynakların ekonomiklik, etkinlik, etkililik ve
verimlilik esaslarına göre yönetilip yönetilmediğini değerlendirmek ve
rehberlik yapmak amacıyla 31/1/2014 tarihli ve
28899 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Sermaye Piyasası Kurulu İç Denetim
Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik kapsamında hazırlanan iç denetim raporları
ile kişisel verilerin korunması mevzuatı kapsamında ve/veya bilgi
güvenliğinin ve siber güvenliğin sağlanmasına ilişkin olarak hazırlanan
raporlardır.
Raporların
biçimi, kapsamı ve sonucu
MADDE 15-
(1) Raporlar; başlık, metin ve
sonuç olmak üzere genellikle üç ana bölüme ayrılarak kaleme alınır.
(2) Başlıkta; raporun sayısı, düzenleme yeri ve
tarihi, düzenleyenin adı soyadı ve unvanı, incelenen gerçek ya da tüzel
kişinin adı soyadı/unvanı ve adresi, inceleme konusu ve incelemenin
dayanağı kısaca gösterilir. Raporlara sayı verme usulü ilgili daire
başkanlıklarınca kararlaştırılır.
(3) Metin; giriş, inceleme ve değerlendirme
bölümlerinden oluşur.
(4) Giriş bölümünde, inceleme konusu kısaca
anlatılarak ve varsa inceleme dönemi belirtilerek raporun çerçevesi
belirtilir.
(5) İnceleme ve değerlendirme
bölümünde; maddi olaylar ve gözlemler, ilgili mevzuat ve yorumu,
sorumlular, inceleyenin somut tespit ve değerlendirmelere dayanan objektif
görüş, düşünce ve önerileri, ilgililerin açıklamaları ve savunmaları ile
bunlara dair görüşler, varsa ilgili diğer kurum ve kuruluşlar ile Kurul
hizmet birimlerinin görüşleri, varsa başvuru sahibinin önceki
başvurularından somut başvuruyu etkileyenlerin sonuçlarına veya durumlarına
ilişkin karşılaştırmalı analiz, somut olaya ilişkin genel değerlendirme,
önerilen işlem veya yaptırımlar açık, detaylı ve gerekçeli biçimde
gösterilir.
(6) Sonuç bölümünde; varılan sonuçlar ile Kurul
kararı tesis edilmesini gerektiren hallerde, karara dayanak teşkil
edebilecek nitelikte somut öneriler, öz ve maddeler halinde belirtilir.
Sonuç kısmından sonra ek dizinine yer verilir.
(7) Rapor düzenlenmesinde bu maddede yer alan biçim
esas olmakla birlikte, incelemenin niteliğine, konunun özelliklerine ve
raporun türüne göre, biçiminde gerekli değişiklikler yapılabilir. Ancak
Kurul, Başkanlık veya ilgili daire başkanlığı tarafından saptanmış rapor
örnekleri varsa bunlara uyulması zorunludur.
(8) Raporların düzenlenmesinde Başkanlık tarafından
belirlenecek kurumsal kimlik kılavuzlarında belirlenen esas ve şekil
şartlarına uyulması esastır.
Rapor
dili ve içeriği
MADDE 16- (1) Raporların,
düzenli cümleler kullanılarak sade, resmî ve memuriyet vakarına uygun bir üslupla,
sübjektif ya da ima içeren ifadeler ve adları raporda geçen kişi ve
kuruluşları rencide edebilecek sıfat ve sözler kullanılmaksızın yazılması,
hiç bir kuşkuya yer bırakmayacak biçimde açık, anlaşılır ve objektif
olması, başvuru dosyası kapsamındaki bilgi ve belgelerden raporda
değerlendirmeye alınanları eksiksiz olarak içermesi ve konuyla ilgili
olmayan ayrıntıdan kaçınılarak düzenlenmesi esastır.
(2) Raporlarda soyut, maddi ve/veya hukuki dayanağı
olmayan değerlendirmelere yer verilmez. Kurul Karar Organının karar
vermesini güçleştirecek muğlak ifadeler
kullanılmak suretiyle telkin ve yönlendirme yapılmaz.
Raporlarla
ilgili diğer hususlar
MADDE 17-
(1) Raporlar, ilgisine göre daire
başkanlığına veya Başkanlığa hitaben; öneri yazıları ise Kurul Karar
Organına iletilmek üzere Başkanlığa hitaben incelemenin bitimini izleyen en
kısa sürede EBYS’ye yüklenir.
(2) Raporun dayanağını oluşturan belgeler, her bir
ekin açık ismine yer verilmek suretiyle, toplulaştırma yapılmadan, ayrı ayrı ek olarak EBYS’ye
yüklenir. Belgelerin EBYS’ye yüklenmesi fiziki
veya teknik olarak zor ya da imkânsız ise söz konusu belgeler harici veri
depolama ortamlarında fiziksel olarak da rapora eklenebilir. EBYS’ye yüklenmeye elverişli olmayan rapor ekleri,
Kurul Karar Organının incelemesine sunulmak üzere elektronik ortamda hazır
bulundurulur.
Öneri
yazıları
MADDE 18-
(1) Hizmet birimlerinde
oluşturulan dosyalar, EBYS üzerinden ilgili Kurul başkan yardımcısı, Kurul
başkan yardımcısına bağlı olmayan hizmet birimleri bakımından ilgili daire
başkanı tarafından bir öneri yazısı ile Başkanlığa sunulur.
(2) Raporun imzalanmasıyla birlikte, raporu
imzalayan personel tarafından taslak öneri yazısı hazırlanır. İlgili daire
başkanlığının veya Kurul başkan yardımcısının konuya ilişkin görüş ve
değerlendirmesinin raporda ulaşılan sonuç ve öneriden farklı olması
halinde, öneri yazısında raporda ulaşılan sonuçlar yanında daire
başkanlığının ve varsa ilgili Kurul başkan yardımcısının görüş ve
değerlendirmesine de yer verilir.
(3) Öneri yazıları, asgari olarak
başvurunun ve incelemenin konusunu, rapor veya meslek personeli yazısında
varılan sonuçları, gerekçelerini de ihtiva edecek şekilde rapor veya meslek
personeli yazısının sonucunun ilgili daire yönetimince uygun görülen ve
görülmeyen kısımlarına ilişkin açıklamaları ve varılan nihai sonuçlar ile
Kurul kararı tesis edilmesini gerektiren hallerde, karara dayanak teşkil
edebilecek nitelikteki somut önerileri içerecek şekilde hazırlanır.
(4) Başvurunun veya incelemenin Kamuyu Aydınlatma
Platformu veya başka bir yolla kamu ile paylaşıldığının tespit edilmiş
olması durumunda, bu hususa öneri yazısında yer verilir. Bu halde, Kanunun
123 üncü maddesinin altıncı fıkrası saklı kalmak kaydıyla, Kurul Karar
Organının aksi yönde bir kararı olmadıkça başvuru veya incelemenin sonucu
bültende yayımlanır.
DÖRDÜNCÜ BÖLÜM
Hizmet Birimlerinde Çalışma Usulü ve Çalışmaların
Tamamlanması
Dosya
esası
MADDE 19-
(1) Kurulun sermaye piyasasına
ilişkin görev ve çalışmaları, ilgili hizmet birimlerinde açılan işlem
dosyaları üzerinden yürütülür ve karara bağlanır.
(2) Dosyalara konu ve nitelikleri yönünden,
Başkanlık tarafından kararlaştırılan genel kod, harf ve sayıları ile özel
sıra numaraları verilir.
(3) Kurulun görev ve yetki alanına giren hizmet
konularına ilişkin olarak açılacak başlıca dosya gruplarının neler olacağı
Başkan tarafından belirlenir.
Rapor
hazırlayan meslek personelinin görevleri
MADDE 20-
(1) Kurulun hizmet birimleri
tarafından hazırlanacak dosyalar incelenmek üzere hizmet birimi
başkanlığınca meslek personeline fiziki ya da elektronik olarak iletilir.
(2) Meslek personeli, dosyadaki dayanak verileri,
ilgili mevzuat ve amaca uygunluk bakımından inceler, değerlendirir ve
ulaştığı sonucu, karara dayanak teşkil edecek somut önerileri ile birlikte
öz ve maddeler halinde açıkça belirtir.
Başvuruların
incelenmesi
MADDE 21-
(1) Kurula yapılan başvurular
meslek personeli tarafından aşağıdaki iki aşamada incelenir:
a) Ön İnceleme: Başvuru ve ekleri öncelikle usul
yönünden incelenir. Yapılan incelemede başvurunun kabulüne karar verilmesi
halinde tespit edilen eksiklikler, ilgili meslek personeli ve/veya hizmet
birimi tarafından Kurul dışı yazışmalara ve elektronik başvurulara ilişkin
Başkanlık tarafından belirlenecek usul ve esaslar kapsamında başvuru
sahibine bildirilir ve eksikliklerin tamamlanması için süre verilir. Bu
bildirimde eksikliklerin niteliğine göre belirtilecek olan süre sonunda
eksikliğin istenildiği şekilde tamamlanmaması durumunda dosyanın işlemden
kaldırılabileceğine ilişkin başvuru sahibi uyarılabilir. Elektronik
başvurular için Başkanlık tarafından belirlenecek usul ve esaslar saklıdır.
b) Esasın İncelenmesi: Usul yönünden incelemenin
sonucu olumlu ise, raporda bu kanıya işaret edilerek esasın incelenmesine
geçilir. Esasın incelenmesinde başvuru, mevzuata uygunluğu yanında, Kanunun
amaçları, ülke ekonomisinin gerekleri ve yatırımcıların hak ve
menfaatlerinin korunması açısından da değerlendirilebilir.
(2) Başvurular Kurul Karar Organınca yetki devri
yapılmış olması halinde hizmet birimlerince sonuçlandırılır. Konuya ilişkin
yetki devri bulunmaması halinde, öneri yazısına bağlanarak Kurul Karar
Organına sunulur. Kurul Karar Organınca yetki devri yapılmamış başvuruların
ön incelemesi tamamlanıp da esasın incelenmesi aşamasına geçildikten sonra
işlemden kaldırılması, ilgilinin kendi talebiyle olsa dahi, Kurul Karar Organının
yetkisindedir.
Düzeltme
ve çelişkilerin giderilmesi
MADDE 22-
(1) Dosyalardaki raporlarda
görülen hata ve eksiklikler, bunu saptayan makam tarafından, düzeltilmesini
gerektiren hususlara somut bir şekilde yer verilerek, ilgili personele EBYS
üzerinden doküman veya güncelleme eklenerek bildirilir ve bunların düzeltilmesi
istenir.
(2) Olayla mevzuat arasında ilişki kurulmasında ya
da mevzuat hükümlerinin yorum ve uygulanmasında raporu düzenleyenle,
dosyayı inceleyen üst makam arasında görüş ayrılıkları bulunması ve birinci
fıkrada belirtilen yöntemle talep edilen düzeltmelerin yapılmaması halinde,
Kurul Karar Organına sunulan öneri yazısında anılan görüş ayrılıkları
gerekçeleriyle birlikte belirtilir.
(3) 17 nci maddedeki
usule uygun olarak düzeltilen dosya Başkanlığa sunulur ve konu, Başkan
tarafından gündeme alınarak Kurul Karar Organı tarafından sonuca bağlanır.
Mevzuatın
hazırlanması
MADDE 23-
(1) Yönetmelik, tebliğ, ilke
kararı ve genel veya özel nitelikteki karar önerilerinin doğrudan doğruya
ilgili olduğu hizmet birimleri tarafından hazırlanması esastır.
(2) Başkanlık tarafından uygun görülenler ile
Kurulun çeşitli hizmet birimlerini ilgilendiren konularda hazırlanacak olan
düzenlemeler, hukuk birimi ve ilgili hizmet birimlerinin de görüşleri
alınarak, Başkanlık tarafından belirlenen hizmet birimlerine
hazırlatılabilir, konuya ilişkin oluşturulmuş çalışma komiteleri veya
komisyonlarca hazırlanabilir.
(3) Hazırlanan öneriler, hukuk birimi ve ilgili
hizmet birimlerine gönderilip görüşleri alındıktan sonra gerektiğinde
Başkanlık tarafından kurulacak komite veya komisyonlara da inceletilebilir.
Başkanlığın
yapacağı işler
MADDE 24-
(1) Başkan, hizmet birimlerinden
tevdi edilen dosyaları inceler.
(2) Başkanın yetkisi kapsamına giren konulara
ilişkin dosyalardaki öneriler, olumlu ya da olumsuz Başkanlık onayına
bağlanarak sonuçlandırılır. Başkanın yetkisi dışında kalan konuları içeren dosyalar,
Kurul Karar Organının gündemine alınır.
(3) Kurul kararına ya da Başkanlık onayına bağlanan
öneriler, buna ilişkin belgeler ile birlikte ilgili hizmet birimine
gönderilir ve karar gereğinin yerine getirilmesine ilişkin işlemler
yürütülür.
(4) Başkan, Kurul işleyişine ilişkin Kanun ile
kendisine verilen yetkilere ilişkin hususlarda genelge, yönerge gibi
düzenleyici işlemler ile uygulamayı yönlendirebilir.
İlgili
kurumlarca sonuçlandırılabilecek işler
MADDE 25-
(1) Kurulun, ilgili kurumlar
tarafından sonuçlandırılabilecek nitelikteki karar ve önerileri, gerekçeleri
ile birlikte ilgili kurumların ilgili birimine sunulur.
BEŞİNCİ BÖLÜM
Meslek Personeline İlişkin Genel Esaslar
Meslek
personeli
MADDE 26- (1) Kanun veya
ilgili mevzuat uyarınca Kurula verilen görevlerin gerektirdiği asli ve
sürekli işleri yürüten meslek personeli, başkan yardımcısı, daire başkanı,
daire başkan yardımcısı, sermaye piyasası başuzman, uzman ve uzman
yardımcısı, başuzman hukukçu, uzman hukukçu ve uzman hukukçu yardımcısı ile
bilişim başuzmanı, bilişim uzmanı ve bilişim uzman yardımcılarından oluşur.
Meslek personeli sıfatını daha
önce kazanmış olan başkanlık danışmanı ve müdür de meslek personeli
sayılır.
(2) Meslek personeli, görevlerini Başkan adına
yürütür.
Meslek
kıdemi
MADDE 27-
(1) Meslek personelinin yönetme ve
yürütme, çalışma ve yetiştirme gibi faaliyetlerinin organizasyonu ile
soruşturma komisyonları ve heyetleri ya da protokol ve temsil konularındaki
görevlendirmeleri meslek kıdemi ilkesi de dikkate alınarak Başkan tarafından
takdir edilir.
(2) Meslek kıdemi, özel yarışma sınavı ile hizmete
alınan personel bakımından Kurulda görev yaptıkları süre ve yeterlik
sınavındaki derecelerine göre belirlenir. Kurula özel yarışma sınavı ile
alınmayan meslek personelinin kıdemi, bu sıfatı kazandıkları tarihten
itibaren Kurulda görev yaptıkları süre dikkate alınarak belirlenir.
Meslek
personelinin görevleri
MADDE 28-
(1) Meslek personeli;
a) Kanun ve diğer kanunların sermaye piyasası ile
ilgili hükümlerini uygulamak ve her türlü sermaye piyasası işlemlerini
denetlemek,
b) Kanuna tabi kuruluşların varlıkları, alacakları,
öz kaynakları, borçları, taahhütleri, kar ve zarar hesapları arasındaki
ilgi ve dengeleri ve mali yapıyı etkileyen diğer tüm ögeleri
yaptığı inceleme ve denetimlerle sınırlı olarak tespit ve tahlil etmek,
c) Kurula yapılan başvurulara, alınan, derlenen ve
tevdi edilen bilgi ve belgelere, denetim ve izleme sonuçlarına ilişkin
dosyaları inceleyip Kurul tarafından alınacak idari kararların dayanak ve
gerekçesini oluşturan raporları hazırlamak,
ç) Mevzuat ve uygulama ile ilgili olarak
karşılaşılan ya da Başkanlık tarafından gerekli görülen konular hakkında
araştırma ve incelemeler yapmak, bilgi notu hazırlamak, görüş bildirmek,
öneride bulunmak,
d) Gerekli görülen hallerde, mevzuata ilişkin
tasarıların hazırlanmasına, görüşülmesine, Kurul içi ya da kuruluşlar arası
toplantı ve çalışmalara katılmak, konferans vermek, kurs ve seminerler
yapmak,
e) İktisadi, mali, hukuki,
özellikle sermaye piyasası ve borsa mevzuatı, sermaye piyasası araçları,
para, altın ve döviz işlemleri, aracılık faaliyetleri, işletmecilik,
muhasebe, mali analiz, bilgi teknolojileri ve finansal teknolojiler gibi
mesleki konularda yurt içinde ve yurt dışındaki gelişmeleri ve yayınları
izlemek, gerekli dokümanı toplamak ve Başkanlık tarafından bu konularda
öngörülen çalışma ve incelemeleri yapmak,
f) Meslek personeli yardımcılarının en iyi biçimde
yetiştirilmesine, bilgi ve deneyimlerinin geliştirilmesine yardımcı olmak,
Kurulun sınav komisyonlarına, diğer grup, ekip, komisyon, komite ve
toplantılarına katılmak,
ile görevlidirler.
Meslek
personelinin yetkileri
MADDE 29-
(1) Kanun ve diğer kanunların
sermaye piyasası ile ilgili hükümlerinin uygulanmasına ve her türlü sermaye
piyasası faaliyet ve işlemlerinin denetimine meslek personeli yetkilidir.
Bu yetki, Başkan tarafından görevlendirilen meslek personeli tarafından
kullanılır.
(2) Denetimle görevlendirilen
meslek personeli, ilgili gerçek ve tüzel kişilerden Kanun ve ilgili diğer
mevzuatın sermaye piyasasına ilişkin hükümleriyle ilgili görecekleri bilgi
ve belgeleri istemeye, bunların vergi ile ilgili kayıtları dâhil olmak
üzere tüm defter ve belgeleri ile elektronik ortamda tutulanlar dâhil tüm
kayıtlar ve sair bilgi içeren araçları, bilgi sistemlerini incelemeye,
bunlara erişimin sağlanmasını istemeye ve bunların örneklerini almaya,
işlem ve hesaplarını denetlemeye, ilgililerden yazılı ve sözlü bilgi
almaya, gerekli tutanakları düzenlemeye yetkilidir.
Yasaklar
MADDE 30-
(1) Kurul personeli Başkan
tarafından görevlendirilmedikçe ya da izin verilmedikçe inceleme, denetim,
araştırma ve soruşturma yapamaz, bu tür çalışmalar için Kuruldan ya da
ilgili kişi ve kuruluşlardan bilgi toplayamaz ve isteyemez.
(2) Üçüncü kişilerin Kurul nezdindeki
başvurularına ilişkin iş ve işlemleri nedeniyle Kurul bünyesinde gerçekleştirecekleri
toplantı ve görüşmeler öncesinde Başkanlığa yazılı olarak bilgi verilir.
Kimlik
kartı, resmî mühür, elektronik mühür ve elektronik imza
MADDE 31-
(1) Meslek personeline Başkanlık
tarafından, Başkanın veya Başkan tarafından yetkilendirilen kişinin
imzasını taşıyan fotoğraflı kimlik kartı ile resmî mühür ve/veya elektronik
imza verilir.
(2) Meslek personelinin kimlik kartlarını
yanlarında taşımaları ve denetime ya da incelemeye başlamadan önce talep
edilmesi halinde ilgili kuruluşun yetkililerine göstermeleri zorunludur.
(3) Görevden ayrılma halinde, kimlik, resmî mühür,
elektronik imza ve görevle ilgili olarak verilen bilişim donanımları ve
diğer eşya derhal ilgili hizmet birimine iade edilir.
ALTINCI BÖLÜM
Mesleki Çalışmanın Programlanması
Yıllık
çalışma programı
MADDE 32-
(1) Meslek personelinin
yapacakları çalışmaların yıllık çalışma programlarına bağlanması Başkan
tarafından gerek görülmesi halinde ilgili hizmet birimlerinden talep
edilebilir. Bu durumda programın bir örneği Başkanlığa gönderilir.
(2) Yıllık çalışma programlarında, Başkanlıkça
belirlenen on iki aylık dönemde gerçekleştirilmesi öngörülen denetim,
inceleme ve araştırmaların; konusu, sayısı, yeri, hizmet birimleri,
süreleri ve sırası ayrıntılı olarak gösterilir.
Yıllık
programların hazırlanması
MADDE 33-
(1) Yıllık çalışma programları;
Kanunda öngörülen düzenleme ve denetimin etkinliğini temin etme amacıyla,
Kurulun işgücü, iş hacmi ve çalışma standartları; denetim, inceleme ve
araştırma gereksinimleri göz önünde tutularak hazırlanır.
(2) Çalışma programlarının hazırlanmasında güncel
gelişmeler ile ekonomik ve mali verilerden, geçmiş yılların çalışma
programlarının uygulama sonuçlarından, meslek personelinin görüş ve
önerilerinden yararlanılır.
Yıllık
çalışma raporu
MADDE 34-
(1) Yıllık çalışma programının
uygulama sonuçları, yazılan raporlara ve Kurul istatistiklerine dayanılarak
Başkanlıkça görevlendirilen daire başkanlığı tarafından hazırlanan yıllık
çalışma raporunda gösterilir.
(2) Yıllık çalışma raporunda, yıllık çalışma programının
gerçekleşme durumu yanında, çalışma sonuçlarının genel bir değerlendirmesi
yapılır, önemli incelemeler, araştırmalar ve diğer çalışmalara ilişkin
bilgiler verilir.
(3) Yıllık çalışma raporu, gelecek döneme ilişkin
program önerisiyle birlikte Başkanlığa sunulur.
YEDİNCİ BÖLÜM
Meslek Personelinin Çalışma Esasları
Genel
çalışma ilkeleri
MADDE 35-
(1) Meslek personeli görevlerini,
sermaye piyasası mevzuatı ile uyulması zorunlu diğer mevzuat çerçevesinde
ve Kurulda oluşan genel görüş ve teamülleri, bilimsel veri ve yöntemleri
göz önünde bulundurarak yerine getirir.
(2) Meslek personelinin çalışmaları esas olarak;
mevzuatın aksamadan uygulanmasının sağlanmasına, olayların ve eğilimlerin
nedenlerinin tahliline, sermaye piyasası kurum ve kuruluşlarının mali
yapılarının iyileştirilmesine, sermaye piyasasının geliştirilmesine ve
sermaye piyasası kaynaklarının kalkınma amacına yöneltilmesine ilişkin önlemlerin
araştırılmasına yöneliktir.
Mesleki
ve bilimsel çalışmalar
MADDE 36-
(1) Meslek personeli, görev
konularına giren işlerin yanında, işlerini aksatmamak şartıyla, mesleki ve
bilimsel çalışmalarda ve mesleki çalışmalarına katkı sağlayacak konularda
lisansüstü eğitim çalışmalarında bulunabilir.
(2) Başkanlık, bu tür çalışmaları, sermaye piyasası
yönünden yararlı görülen konulara ağırlık vermek suretiyle ve gerektiğinde
programa bağlayarak düzenleyebilir ve teşvik edebilir.
(3) Başarılı inceleme ve araştırma sonuçlarının
Kurul tarafından yayımlanması sağlanır.
Çalışmada
ihtisasa yönelme
MADDE 37-
(1) Yıllık çalışma programlarının
düzenlenmesinde ve Kurul çalışmalarının yönetiminde meslek personelinin
konularına giren alanlardan birinde bilgilerini derinleştirmeleri ve
ihtisas sahibi olmalarına önem verilir.
(2) Meslek personeli, Kurulun iş hacmine göre,
ihtisas sahibi oldukları alanlar da göz önünde bulundurularak, Başkanın
onayı ile Kurulun diğer hizmet birimlerinde ve değişik yönetim
kademelerinde sürekli ya da geçici olarak; Yatırımcı Tazmin Merkezinde ise
geçici olarak görevlendirilebilir. Geçici görevlendirmelerin süresi ile
meslek personelinin önceki görev yerinde yürütmekte olduğu iş ve işlemlerin
sonuçlandırılmasının usul ve esasları ilgili hizmet birimlerinin görüşleri
de alınarak Başkan tarafından takdir edilir.
Çalışmaların
yürütülmesi
MADDE 38-
(1) Meslek personeli, kendilerine
verilen görevleri, belirtilen işle orantılı ve daire başkanlığınca
belirlenen sürelerde bitirir. Süresinde tamamlanamayacağı anlaşılan işler
hakkında daire başkanlığına bilgi verilir.
(2) Çalışmalar sırasında meslek personeli veya
dosya bazında değişiklik yapılması zorunluluğu ile karşılaşıldığında durum
daire başkanlığına bildirilir ve onay alındıktan sonra gerekli değişiklik
uygulanabilir.
(3) Daire başkanı, çalışmaların yürütülmesinde
birden fazla meslek personelini kadro ve unvana bakılmaksızın kıdem esasına
dayalı olarak hiyerarşik yetki sıralaması yaparak görevlendirebilir.
Çalışma
grupları, ekip ve komisyonlar
MADDE 39-
(1) Yapılacak işin niteliği, hacmi
ve süresinin birden fazla meslek personelinin birlikte çalışmasını
gerektirdiği hallerde, aynı daireyi ilgilendiren konularda daire
başkanları, birden fazla daireyi ilgilendiren konularda Başkanlık
tarafından çalışma grupları, ekip veya komisyonlar oluşturulabilir ve
bunların koordinasyonuyla görevli başkanlar belirlenebilir.
(2) Grup, ekip veya komisyon çalışmalarının
yönetiminde Kurul nezdinde edinilen meslek kıdemi esastır. Grup, ekip veya
komisyon başkanlarının yokluğunda başkanlık görevi meslek personelinden en
kıdemlisi tarafından yürütülür.
(3) Grup, ekip veya komisyon başkanı, katılanların
görüşünü alarak, çalışmaya verilecek en uygun yönün saptanmasını ve iş
akışını izleyip, en olumlu sonuçların alınmasını sağlayabilecek yöntemlerin
uygulanmasına çalışır ve çalışmaların gidişatı hakkında uygun aralıklarla
Başkanlığa bilgi verir.
(4) Çalışma sonuçları ortak bir raporda toplanarak,
ilgili hizmet birimine ya da amire iletilir.
SEKİZİNCİ BÖLÜM
Yerinde İnceleme ve Denetime İlişkin Çalışma
Esasları
Denetim
ve inceleme
MADDE 40-
(1) Denetim ve inceleme, ilgili
personelin yıllık programlarına, inceleme ve denetim yerlerine ve
sürelerine ve merkezde geçerli çalışma esaslarına göre düzenlenir.
Yerinde
denetim ve inceleme esasları
MADDE 41-
(1) Yerinde denetim ve incelemeye
ilişkin olarak Kanunda Kurula verilen görev ve yetkiler meslek personeli
aracılığı ile yürütülür.
(2) Yerinde denetim ve inceleme faaliyetlerine
ilişkin esaslar iş durumu, denetim ihtiyaç ve imkânları ile denetimle
görevlendirilen personelin meslek kıdemi göz önünde bulundurularak ve
ilgili hizmet birimlerinin önerisi de dikkate alınarak Başkan tarafından
belirlenir. Aksi kararlaştırılmadıkça, yerinde inceleme ve denetim
faaliyetlerinde görevlendirmelerin en az iki meslek personeli eliyle
yürütülmesi esastır.
(3) Yerinde denetim ve inceleme çalışmaları
kapsamında ihtiyaç duyulması halinde Başkanın onayıyla Kurul dışından
danışmanlık hizmeti de dâhil olmak üzere bilgi, donanım ve teknik destek
sağlanabilir.
(4) Birden fazla dairenin görev alanına giren
konularda Başkan onayıyla ortak denetim yapılabilir.
(5) İş yoğunluğu dolayısıyla oluşabilecek personel
ihtiyacının giderilmesi amacıyla meslek personeli geçici olarak diğer bir
hizmet biriminin görev alanına giren konulara ilişkin denetleme veya
inceleme faaliyetlerinde görevlendirilebilir.
Çalışma
anlayış ve amacı
MADDE 42-
(1) Denetimle görevlendirilen
meslek personelinin, görevlerini yerine getirirken ilgili kişi ve kuruluşların
yönetici ve çalışanlarına karşı ciddi, vakarlı ve soğukkanlı davranmaları,
tartışmalardan kaçınmaları esastır.
(2) Denetimlerde saptanan hususlar hakkında
ilgililerle görüşülerek, mevzuat hükümlerinin uygulanmasında uyarıcı, yol
gösterici ve öğretici olunmaya çalışılır.
DOKUZUNCU BÖLÜM
Meslek Personelinin Haberleşme, Dosya ve Hakediş Düzeni
İdari
teşkilatla haberleşme
MADDE 43-
(1) Meslek personeli Kurulun idari
teşkilatı ile haberleşmesini acele olmayan hallerde yazıyla ve bağlı olduğu
daire başkanlığına hitaben yazılacak bir dilekçeyle yapar.
(2) Haberleşme, ilgili düzenlemelere uygun olmak
kaydıyla acele hallerde telefonla, kısa mesajla ya da mesajlaşma
programlarıyla veya elektronik postayla yapılabilir.
(3) Meslek personelinin, Kanun uyarınca yaptıkları
incelemelerle ilgili olarak yapacakları yazışmalar Başkanlık tarafından
yürürlüğe konulacak iç yönerge ile belirlenen usul ve esaslara tabidir.
Başkanlıkça çıkarılan iç yönerge kapsamı dışında kalan yazışma ve sair
haberleşme yöntemleri Başkanın onayı ile ilgili daire başkanı tarafından
belirlenir.
Kurul
dışı haberleşme
MADDE 44-
(1) Meslek personelinin doğrudan
yürüttüğü iş ve işlemlerle ilgili veya genel olarak Kurulun görev alanıyla
ilgili hususlarda telefonla gelen taleplere ciddi, vakarlı ve soğukkanlı
şekilde cevap vermesi ve akabinde bağlı olduğu daire başkanını bilgilendirmesi
esastır.
(2) Kurulda görevli personelin, Kurul dışı
haberleşmesine ilişkin diğer usul ve esaslar Başkanlıkça çıkartılacak iç
yönergeye uygun olmak kaydıyla ilgili hizmet birimlerince ayrıca
belirlenebilir.
Fiziki
haberleşme kayıtları
MADDE 45-
(1) Meslek personelinin,
kendilerine fiziki ortamda gelen yazılar, fiziki ortamda gönderdikleri veya
tevdi ettikleri yazı, rapor ve diğer belgelerin kaydı için Kurul tarafından
belirlenmiş örneğine uygun gelen yazılar ve zimmet defteri tutulur. Ayrıca,
EBYS’ye işlenir.
(2) Bu defterlere, alınan ve yazılan tüm yazılar,
alınış-yazılış tarih ve numara sırasıyla kaydedilir.
(3) Yazılan yazılara her takvim yılı başından
itibaren teselsül eden bir genel, yazının niteliği ve gönderildiği yere
göre değişen bir de özel sıra numarası verilir.
(4) Meslek personeli tarafından postaya veya diğer
yerlere verilen yazılar görevli personel tarafından EBYS ve/veya E-Başvuru
Sistemi üzerinden takip edilir ve gerekli hallerde zimmet defterine
kaydedilir.
(5) Kurulun temsilciliği olan yerlerde
temsilciliklere teslim edilen yazılar için de aynı işlem yapılır.
Bildirimler
MADDE 46-
(1) Her meslek personeli ya da
çalışma ekibi, Başkanlıktan aldığı talimata göre bir yerden diğer bir yere
gidişini, hareketinden önce, gidilmesi gereken yere varışını da, o yere
varıldığı gün telefon veya elektronik postayla bağlı bulunduğu daire
başkanlığına bildirir.
(2) Ekip halindeki yolculuklarda sadece ekip
başkanının bildirimi yeterlidir.
İzin ve
hastalık halleri
MADDE 47-
(1) Meslek personeli ve diğer
personel bağlı bulunduğu Kurul başkan yardımcısı veya daire başkanı ya da
bunların yetkilendireceği amirden izin almaksızın çalıştıkları yerden
ayrılamaz.
(2) İzne başlanması, hastalık nedeniyle işin
bırakılması ve göreve dönülmesi hallerinde ayrılış ve başlayış tarihleri
derhal Kurul başkan yardımcısı veya daire başkanı ya da bunların
yetkilendireceği amire bildirilir.
(3) Ekip çalışmalarında bildirimler ekip başkanı
tarafından yapılır.
(4) Meslek personeli, kendilerine atanmış işler
hakkında daire başkanlığına önceden bilgi vererek izne ayrılabilir.
Denetime ilişkin işlerdeki ilerleme durumu daire başkanınca ayrıca
değerlendirilir.
Çalışma
ve hakediş düzeni
MADDE 48-
(1) Meslek personelinin aylık
çalışma ve hakedişlerinin bildirimi için
Başkanlık tarafından özel çizelgeler hazırlanabilir.
(2) Hakedişlerin ödenmesi
için Kurul tarafından anlaşma yapılan banka ile ilişkilerde uyulacak
esaslar Kurul tarafından belirlenir.
Demirbaş
eşya
MADDE 49- (1) Meslek
personeline, Kurulun taşınır otomasyon ve taşınır takip sistemine
kaydedilerek verilebilecek olan bilgisayar başta olmak üzere bilişim
donanımları ve hesap makinaları, sabit ve/veya
kablosuz telefon cihazları ve benzeri demirbaş eşyanın iyi bir şekilde
muhafaza edilmesi ve meslekten ayrıldıklarında yahut ücretsiz izne
ayrıldıklarında derhal geri verilmesi zorunludur.
Dosya
düzeni
MADDE 50-
(1) Meslek personeli görev
alanıyla veya kendisiyle ilgili olan ve aşağıda gösterilen dosyaları
düzenli bir şekilde fiziki olarak veya EBYS’de ya
da E-Başvuru Sisteminde veya ortak ağda elektronik olarak tutmak veya
tutulmasını sağlamak zorundadır:
a) Yönetmelikler, Kurul iç genelgeleri, Kurul içi
yönetmelik ile diğer adsız düzenleyici işlemler.
b) Raporlar.
c) Kurul içi yazışmalar.
ç) Kurul dışı yazışmalar.
ONUNCU BÖLÜM
Çeşitli ve Son Hükümler
Sır
saklama
MADDE 51-
(1) Başkan ve üyeler ile Kurul
personeli görevleri sırasında öğrendikleri sırları, Kanuna ve özel
kanunlara göre yetkili olanlardan başkasına açıklayamaz ve kendilerinin
veya başkalarının yararına kullanamaz. Kurulun dışarıdan destek hizmeti
aldığı kişi ve kuruluşlar ile bunların çalışanları da bu hükme tabidir.
(2) Birinci fıkradaki kişiler, yaptıkları inceleme,
araştırma ve denetlemeler nedeniyle aldıkları belge, suret, fotokopi ve
dosyanın ekini oluşturan diğer veriler ile yazılı ve elektronik bilgileri saklamak
ve başkalarının eline geçmesini engelleyecek önlemleri almak zorundadır.
(3) Bu maddedeki yükümlülük, ilgililerin görevden
ayrılmalarından sonra da devam eder.
Tereddütlerin
giderilmesi
MADDE 52-
(1) Bu Yönetmeliğin uygulanmasında
ortaya çıkabilecek tereddütleri gidermeye Kurul Karar Organı yetkilidir.
Yürürlük
MADDE 53-
(1) Bu Yönetmelik yayımı tarihinde
yürürlüğe girer.
Yürütme
MADDE 54-
(1) Bu Yönetmeliği Sermaye
Piyasası Kurulu yürütür.