Derecelendirme Kuruluşlarının Yetkilendirilmesine ve Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik
YÖNETMELİKLER | 2019-12-03

3 Aralık 2019 SALI
Resmî Gazete
Sayı : 30967
YÖNETMELİK
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumundan:
DERECELENDİRME KURULUŞLARININ YETKİLENDİRİLMESİNE
VE
FAALİYETLERİNE İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA
YÖNETMELİKTE
DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR YÖNETMELİK
MADDE 1 – 17/4/2012 tarihli ve 28267
sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Derecelendirme Kuruluşlarının
Yetkilendirilmesine ve Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Yönetmeliğin
8 inci maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları aşağıdaki şekilde
değiştirilmiştir.
“(2) Yetkili derecelendirme kuruluşunun ortakları,
yönetim kurulu başkan ve üyeleri ile yöneticileri, derecelendirme komitesi
üyeleri ve derecelendirme uzmanları çalışmaları sırasında ortaya
çıkabilecek çıkar çatışmalarından uzak kalmak, dürüstlük ve
tarafsızlıklarını etkileyebilecek hiçbir müdahaleye imkan
vermemek, derecelendirme faaliyeti sonucunda ulaştıkları görüşlerini,
kendilerinin veya başkalarının doğrudan veya dolaylı çıkarlarını
düşünmeksizin raporlarında açıklamak zorundadır. Doğrudan veya dolaylı
olarak %10 ve daha az paya sahip olan tüzel kişi ortakları ve 19/8/2016 tarihli ve 6741 sayılı Türkiye Varlık Fonu
Yönetimi Anonim Şirketinin Kurulması ile Bazı Kanunlarda Değişiklik
Yapılmasına Dair Kanunla kurulan Türkiye Varlık Fonu Yönetimi Anonim
Şirketi, Türkiye Varlık Fonu ve portföyündeki işletmeler ile Türkiye Varlık
Fonuna bağlı alt fonlar ve portföyündeki işletmeler hariç olmak üzere
yetkili derecelendirme kuruluşunun ortakları, yönetim kurulu başkan ve
üyeleri ile yöneticileri, derecelendirme komitesi üyeleri ve derecelendirme
uzmanları;
a) Derecelendirme hizmeti verilen müşterilerinin,
bunların doğrudan veya dolaylı olarak kontrol ettiği ortaklıkların veya
bunları doğrudan veya dolaylı kontrol eden ortakların yönetimi ile ilgili
karar alma sürecine katılamaz, derecelendirme modellerinin geliştirilmesi,
yazılımı ve bunların test edilmesi hariç olmak üzere bu süreçte yönetim ve
danışmanlık hizmeti veremezler.
b) Üçüncü derece dahil kan
ve ikinci derece dahil kayın hısımları ile eşlerinin; ortağı, yönetim
kurulu başkanı veya üyesi, genel müdürü, genel müdür yardımcısı veya başka
unvanlarla istihdam edilseler dahi, yetki ve görevleri itibarıyla genel
müdür yardımcısına denk veya daha üst konumlarda icrai
nitelikte görev yaptıkları müşterilerine ilişkin derecelendirme sürecinde yer
alamazlar.
c) Derecelendirme hizmetinin
verilmesinden önceki iki yıl içinde derecelendirme hizmeti verilen bankada
veya bankanın nitelikli paya sahip olduğu veya bankada nitelikli paya sahip
olan ortaklıklarda görev alan kişiler olamaz, gelecek iki yıl içerisinde
bunlarda her ne unvan altında olursa olsun görev alamaz ve yatırım fonları
aracılığıyla edinilenler hariç bunların hisse senetlerine doğrudan veya
dolaylı olarak sahip olamazlar.
(3) Yetkili derecelendirme kuruluşunun doğrudan
veya dolaylı olarak %10 ve daha az paya sahip olan tüzel kişi ortakları ve 19/8/2016 tarihli ve 6741 sayılı Türkiye Varlık Fonu
Yönetimi Anonim Şirketinin Kurulması ile Bazı Kanunlarda Değişiklik
Yapılmasına Dair Kanunla kurulan Türkiye Varlık Fonu Yönetimi Anonim
Şirketi, Türkiye Varlık Fonu ve portföyündeki işletmeler ile Türkiye Varlık
Fonuna bağlı alt fonlar ve portföyündeki işletmeler hariç olmak üzere
ortakları, yönetim kurulu başkan ve üyeleri, yöneticileri, derecelendirme
komitesi üyeleri, derecelendirme uzmanları ve bunların üçüncü derece dâhil
kan ve ikinci derece dâhil kayın hısımları ile eşleri, bu kuruluşlarla
hukuki bağlantısı bulunan yurt içinde veya yurt dışında kurulu
derecelendirme kuruluşları;
a) Derecelendirme hizmeti verilen
müşteri, müşteriyi kontrol eden ortaklar veya müşterinin kontrolü altında
bulundurduğu ortaklıklar ile doğrudan ya da dolaylı ortaklık, piyasa
koşullarına göre imtiyazlı bir şekilde kredi ya da borç-alacak veya olağan
ekonomik ilişkiler dışında herhangi bir menfaat ilişkisine giremezler,
yatırım fonları aracılığıyla edinilenler hariç bunların hisse senetlerine
doğrudan veya dolaylı olarak sahip olamazlar.
b) Derecelendirme hizmeti verilen müşteri,
müşteriyi kontrol eden ortaklar veya müşterinin kontrolü altında bulundurduğu
ortaklıklarda yönetim kurulu başkanı veya üyesi, genel müdür ya da genel
müdür yardımcısı olarak veya önemli karar yetki ve sorumluluğu taşıyan
başka sıfatlarla görev alamaz, yönetim hizmeti veremezler.”
MADDE 2 –
Aynı Yönetmeliğin 14 üncü maddesinin
birinci fıkrasının (ç) bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“ç) Doğrudan veya dolaylı olarak %10 ve daha az
paya sahip olan tüzel kişi ortakları ve 19/8/2016
tarihli ve 6741 sayılı Türkiye Varlık Fonu Yönetimi Anonim Şirketinin
Kurulması ile Bazı Kanunlarda Değişiklik Yapılmasına Dair Kanunla kurulan
Türkiye Varlık Fonu Yönetimi Anonim Şirketi, Türkiye Varlık Fonu ve
portföyündeki işletmeler ile Türkiye Varlık Fonuna bağlı alt fonlar ve
portföyündeki işletmeler hariç olmak üzere, derecelendirme faaliyeti ile bu
Yönetmelikte yapılmasına izin verilen diğer faaliyetler dışında ticari
faaliyetinin bulunmaması,”
MADDE 3 –
Bu Yönetmelik yayımı tarihinde
yürürlüğe girer.
MADDE 4 –
Bu Yönetmelik hükümlerini
Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu Başkanı yürütür.
Yönetmeliğin Yayımlandığı Resmî Gazete'nin
Tarihi
Sayısı
17/4/2012
28267
Yönetmelikte Değişiklik Yapan Yönetmeliklerin Yayımlandığı
Resmî Gazete'nin
Tarihi
Sayısı
1-
2/4/2015
29314
2-
20/1/2016
29599
3-
6/7/2018
30470