Türkiye Ürün İhtisas Borsasında Aracılık Faaliyetleri ile Aracıların Gözetimi ve Denetimi Hakkında Yönetmelik
YÖNETMELİKLER | 2019-04-20

20 Nisan 2019 CUMARTESİ
Resmî Gazete
Sayı : 30751
YÖNETMELİK
Ticaret Bakanlığından:
TÜRKİYE ÜRÜN
İHTİSAS BORSASINDA ARACILIK FAALİYETLERİ İLE
ARACILARIN GÖZETİMİ VE DENETİMİ HAKKINDA YÖNETMELİK
BİRİNCİ BÖLÜM
Amaç, Kapsam,
Dayanak ve Tanımlar
Amaç
MADDE 1 – (1) Bu Yönetmeliğin amacı, Borsada faaliyet
gösteren aracıların yetkilendirilmesi, faaliyetleri, gözetimi ve denetimine
dair usul ve esasları düzenlemektir.
Kapsam
MADDE 2 –
(1) Bu Yönetmelik, elektronik ürün
senedi ve elektronik ürün senetlerine dayalı vadeli işlem sözleşmelerinin
Borsada alım satımına aracılık edilmesi, aracıların yetkilendirilmesi, bu
yetkinin askıya alınması ve iptali, aracıların gözetim ve denetimi ile
aracılık hizmetlerine dair diğer işlemleri kapsar.
Dayanak
MADDE 3 –
(1) Bu Yönetmelik, 18/5/2004
tarihli ve 5174 sayılı Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği ile Odalar ve
Borsalar Kanununun 53 üncü maddesinin on üçüncü fıkrasına dayanılarak
hazırlanmıştır.
Tanımlar
MADDE 4 – (1) Bu Yönetmelikte geçen;
a) Aracı: Bu Yönetmelik kapsamında Borsada aracılık
yapmaya yetkili olan ürün piyasası aracı kurumunu,
b) Bakanlık: Ticaret Bakanlığını,
c) Borsa: Elektronik ürün senetleri ile elektronik
ürün senetlerine dayalı vadeli işlem sözleşmelerinin işlem gördüğü Türkiye
Ürün İhtisas Borsasını,
ç) Borsa yönergeleri: Borsanın işleyiş esaslarını
düzenleyen, Bakanlık ve Sermaye Piyasası Kurulunun uygun görüşü alınarak
Borsa Yönetim Kurulunca hazırlanan ve yürürlüğe konulan yönergeleri,
d) Elektronik kayıt kuralları: Elektronik ürün
senetlerinin oluşturulmasına, bu senetlere bağlı tüm hak ve yükümlülükler
ile işlemlerin ilgili taraflar itibarıyla kayden izlenmesine ilişkin
EKK’nın önerisi üzerine Bakanlıkça belirlenen usul ve esasları,
e) Elektronik Kayıt Kuruluşu (EKK): Elektronik ürün
senetlerinin oluşturulmasını sağlamak, bu senetlere bağlı tüm hak ve
yükümlülükler ile işlemleri ilgili taraflar itibarıyla kayden izlemek
amacıyla Bakanlıktan lisans almış anonim şirketi,
f) Elektronik ürün senedi (ELÜS): Lisanslı depo işletmesince,
elektronik kayıt kurallarına uygun olarak oluşturulan elektronik kaydı,
g) Kanun: 18/5/2004 tarihli ve 5174 sayılı Türkiye
Odalar ve Borsalar Birliği ile Odalar ve Borsalar Kanununu,
ğ) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,
h) Lisanslı depo işletmesi: Tarım ürünlerinin
depolanmasıyla iştigal eden ve 10/2/2005 tarihli ve 5300 sayılı Tarım
Ürünleri Lisanslı Depoculuk Kanunu kapsamında geçerli bir lisans belgesine
sahip anonim şirketi,
ı) Sermaye piyasası aracı kurumu: 6/12/2012 tarihli
ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca Kurul tarafından
yetkilendirilen aracı kurumları,
i) Vadeli işlem sözleşmesi: Satıcının satılan ürünü
veya mevzuata uygun olarak ürünü temsilen çıkarılan senetleri belli bir
vade sonunda devir ve teslim etmeyi, alıcının ise ürün bedelini belli bir
vade sonunda ödemeyi taahhüt ettiği alım satıma ilişkin sözleşmeyi,
ifade eder.
İKİNCİ BÖLÜM
Aracılara Faaliyet İzni Verilmesi ile Esas Sözleşme
ve Ortaklık
Yapısı Değişikliği
Faaliyet
izni için aranan şartlar
MADDE 5 – (1) Borsada aracılık yapılabilmesi için
Bakanlıktan faaliyet izni alınır. Faaliyet izni talebinde bulunanın;
a) Anonim şirket şeklinde kurulması,
b) Paylarının yarısından fazlasının bir veya birden
fazla ticaret borsasına ait olması,
c) Paylarının tamamının nama yazılı olması,
ç) Asgari 1 milyon TL sermayeye sahip olması,
d) Şirket esas sözleşmesinin amaç ve konu bölümünde
bu Yönetmelik hükümleri çerçevesinde Borsada ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli
işlem sözleşmelerine yönelik aracılık faaliyetinde bulunulmasına dair
hükmün yer alması,
e) Şirkette pay sahibi gerçek kişilerin, pay sahibi
ticaret şirketlerinin gerçek kişi temsilcilerinin, şirketin yönetim kurulu
üyelerinin ve genel müdürünün 10 uncu maddede belirtilen şartları haiz
olması,
f) Bakanlıkça belirlenen diğer şartları taşıması,
gerekir.
(2) Sermaye piyasası aracı kurumları bu madde
kapsamında kurulacak olan şirkete ortak olabilir ve/veya Bakanlıktan
faaliyet izni alan aracılarla içeriği Borsa tarafından belirlenecek bir
stratejik işbirliği anlaşması yapabilir.
Faaliyet
izni için aranılan belgeler
MADDE 6 – (1) Faaliyet izni almak için dilekçe ile Bakanlığa
başvuruda bulunulur. Dilekçeye aşağıdaki belgeler eklenir:
a) Şirket esas sözleşmesinin üç nüshası.
b) Pay sahibi ticaret şirketlerinin serbest
muhasebeci mali müşavirler, yeminli mali müşavirler veya bağımsız denetim
kuruluşlarınca onaylanan son bir yıla ait finansal tabloları.
c) Pay sahibi gerçek kişiler ile pay sahibi ticaret
şirketlerinin gerçek kişi temsilcilerinin 10 uncu maddede belirtilen
şartları haiz olduklarına dair beyanları.
ç) Şirketin yönetim kurulu üyeleri ve genel
müdürünün 10 uncu maddede belirtilen şartları haiz olduklarına dair
beyanları.
d) Personelin isim, unvan ve eğitim durumlarını
gösteren liste ile görev ve sorumluluklarının yer aldığı iş tanımları.
Faaliyet
izninin verilmesi
MADDE 7 – (1) Yapılan inceleme ve değerlendirme sonucunda 5
inci maddede öngörülen şartları taşıyan ve 6 ncı maddede belirtilen
belgeleri ibraz eden şirketlere, faaliyet iznini gösteren bir yetki belgesi
verilir.
(2) Aracılar Borsaya üye olmadan faaliyete başlayamaz.
Esas
sözleşme ve ortaklık yapısı değişikliği
MADDE 8 – (1) Aracıların esas sözleşme değişiklikleri
Bakanlık iznine tabidir.
(2) Şirketin ortakları arasında yapılan pay
devirleri hariç olmak üzere tüm pay devirleri Bakanlık iznine tabidir. Her
durumda, şirket paylarının yarısından fazlasının bir veya birden fazla
ticaret borsasına ait olması gerekir. Pay devirlerinde, payları devralacak
gerçek kişilerde ve tüzel kişilerin gerçek kişi temsilcilerinde 10 uncu
maddede sayılan şartlar aranır.
Şube açılması
MADDE 9 – (1) Aracılar, Borsanın uygun görüşü ve Bakanlık
izni ile şube açabilir.
Pay
sahipleri ve yöneticilerde aranan genel şartlar
MADDE 10
– (1) Şirkette pay sahibi gerçek
kişilerin, pay sahibi ticaret şirketlerinin gerçek kişi temsilcilerinin, şirketin
yönetim kurulu üyelerinin ve genel müdürünün;
a) Kendileri veya sınırsız sorumlu oldukları
kuruluşlar hakkında iflas veya iflasın ertelenmesi kararı verilmemiş ve
konkordato ilân edilmemiş olması,
b) Faaliyet izni iptal edilmiş aracılarda bu müeyyideyi
gerektiren olayda sorumluluğu bulunan kişilerden olmamaları,
c) Borsanın ve sermaye piyasası araçları, kambiyo
ve kıymetli madenler ile kıymetli taşların işlem gördüğü borsaların
üyeliğinden sürekli olarak çıkarılmış kuruluşlarda, bu müeyyideyi gerektiren
olayda sorumluluğu bulunan kişilerden olmamaları,
ç) Kanun, Tarım Ürünleri Lisanslı Depoculuk Kanunu,
19/10/2005 tarihli ve 5411 sayılı Bankacılık Kanunu, 13/11/1996 tarihli ve
4208 sayılı Kanun ve ödünç para verme işleri hakkında mevzuat ile Sermaye
Piyasası Kanununa aykırılıktan dolayı hükümlülüklerinin bulunmaması,
d) 26/9/2004 tarihli ve 5237 sayılı Türk Ceza
Kanununun 53 üncü maddesinde belirtilen süreler geçmiş olsa bile; kasten
işlenen bir suçtan dolayı beş yıl veya daha fazla süreyle hapis cezasına ya
da devletin güvenliğine karşı suçlar, anayasal düzene ve bu düzenin
işleyişine karşı suçlar, zimmet, irtikâp, rüşvet, hırsızlık,
dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas, ihaleye
fesat karıştırma, edimin ifasına fesat karıştırma, bilişim sistemini
engelleme, bozma, verileri yok etme veya değiştirme, banka veya kredi
kartlarının kötüye kullanılması, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini
aklama, kaçakçılık, vergi kaçakçılığı veya haksız mal edinme suçlarından
mahkûm olmaması,
e) Mali ve ticari itibar bakımından engel bir
durumunun bulunmaması,
gerekir.
(2) Tüzel kişinin yönetim kurulu üyesi olarak
atanması halinde birinci fıkradaki şartlar tüzel kişi adına hareket etmek
üzere tescil edilmiş gerçek kişiler için de aranır.
Personele
ilişkin şartlar
MADDE 11
– (1) Aracıların merkez ve
şubelerinde yönetici ve uzman statüsünde bulunan personelin 10 uncu
maddedeki şartları taşımaları ve üniversitelerin en az dört yıllık lisans
düzeyinde eğitim veren bölümlerinden mezun olmaları gerekir.
(2) Borsa tarafından aracı kurum personelinin
yürütecekleri faaliyetlere göre farklı eğitim ve mesleki tecrübe şartları
aranabilir.
ÜÇÜNCÜ BÖLÜM
Aracıların
Faaliyetleri, Yükümlülükleri ve Yapamayacakları İş ve İşlemler
Aracılık
faaliyeti
MADDE 12
– (1) Aracılık faaliyeti,
müşterilerin ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli işlem sözleşmelerine ilişkin alım
veya satım emirlerinin müşteri adına ve hesabına aracılar tarafından
Borsaya iletilmek suretiyle gerçekleştirilmesini ifade eder.
(2) Aracıların, müşterilerin alım ve satım
emirlerini Borsaya iletmeleri ve Borsada gerçekleştirecekleri diğer iş ve
işlemler Borsa yönergeleri ile düzenlenir.
(3) Aracılar, aracılık faaliyeti kapsamında fiziki
ve/veya elektronik ortamda emir kabul edebilirler.
Aracılık
faaliyetine ilişkin genel ilke ve esaslar
MADDE 13
– (1) Aracılar, hizmet ve
faaliyetlerin yürütülmesi sırasında aşağıdaki ilke ve esaslara uyar:
a) Faaliyetlerini müşteriyle imzalanan sözleşmede
belirtilen esaslar, müşteri emrini en iyi şekilde gerçekleştirme
yükümlülüğü ile özen ve sadakat borcu çerçevesinde yürütür.
b) Faaliyetlerinin yürütülmesi sırasında basiretli
bir tacir gibi davranır, işin gerektirdiği mesleki dikkat ve özeni gösterir
ve bu kapsamda gerekli önlemleri alır.
c) Faaliyetlerini sürdürmeleri için sahip oldukları
kaynakları etkin bir biçimde kullanır.
ç) Müşterileriyle olan ilişkilerinde müşteriyi
ilgilendiren tüm konularda yeterli bilgilendirme ve şeffaflığı sağlar.
d) Müşteri emirlerinin gizliliğini korur, müşteriye
ait emir bilgilerini herhangi bir üçüncü şahsa, müşteri aleyhine ve üçüncü
şahıs lehine müşterinin bilgisi ve rızası olmaksızın aktaramaz.
e) Faaliyetlerine ilişkin yapacakları her türlü
bilgilendirme, yayın, ilan, reklam veya duyuruda objektif davranır.
f) Faaliyetlerinin icrası sırasında müşterilerin
fiyat, miktar ve benzeri hususlardaki tercihlerini göz önüne alarak emir
gerçekleştirme politikası çerçevesinde müşteri için mümkün olan en iyi
sonucu verecek şekilde emirleri yerine getirir.
Aracıların
yükümlülükleri
MADDE 14
– (1) Aracılar, müşterileriyle
işlem yapmaya başlamadan önce, sunulacak hizmete ilişkin yazılı bir
sözleşme yapar. Sözleşmeler, müteselsil sıra numaralı ve en az iki nüsha
olarak düzenlenir ve bir örneği müşteriye verilir. Sözleşmelerde mevzuata
aykırı hükümler ile müşterilerin haklarını ciddi şekilde zedeleyici ve aracılar
lehine tek taraflı olağanüstü haklar sağlayan ve emirlerin ispatının
müşteriye yüklenmesine ilişkin hükümlere yer verilmez.
(2) Aracılar, birinci fıkrada belirtilen sözleşme
imzalanmadan önce müşterilerine ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli işlem
sözleşmelerine ilişkin gerçekleştirilen işlemlere dair genel riskleri yalın
ve anlaşılır şekilde açıklamak, bu hususların okunup anlaşıldığına dair
yazılı bir beyan almak ve bir örneğini müşteriye vermek zorundadır. Bu
fıkra kapsamındaki açıklamaların yapıldığına dair ispat yükü aracılara
aittir.
(3) Sözleşme imzalanan her müşteriye ayrı bir
müşteri numarası tahsis edilir. Bir müşteriye verilmiş olan müşteri
numarası, sözleşmenin sona erme tarihi üzerinden 10 yıl geçmedikçe başka
bir müşteriye verilemez.
(4) Aracılar, aracılık faaliyetleri ile şirketi
tanıtıcı bilgileri içeren bir internet sitesi açmak zorundadır. İnternet
sitesinde asgari olarak;
a) ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli işlem
sözleşmelerine ilişkin tanıtıcı bilgilere,
b) Alınan kişisel verilerin saklama ve kullanım
koşullarına,
c) Emir iletimine ve işlemlerin
gerçekleştirilmesine ilişkin bilgilere,
ç) Elektronik ortamda müşteriler tarafından
yapılabilecek işlemler ile müşteriye elektronik ortamda yapılacak
bildirimlere ilişkin esaslara,
d) Borsa ve piyasa bilgilerine,
e) Bakanlık tarafından gerekli görülecek diğer
hususlara,
yer verilmesi zorunludur.
(5) Müşteriyle yapılan sözleşmeler ile aracılık
faaliyetleri kapsamında gerçekleştirilen tüm kayıt ve belgelerin 10 yıl
süre ile aracılar tarafından saklanması, olağanüstü haller ve afetler için
güvenli bir şekilde yedeklenmesi gerekir. Ses kayıtları için saklama süresi
3 yıldır. Saklanması gereken belge ve kayıtlardan ihtilaflı olanların süre
ile sınırlı olmaksızın ihtilaf kesin olarak sonuçlanıncaya kadar muhafazası
zorunludur.
(6) Aracılar ve şubeleri 13/1/2011 tarihli ve 6102
sayılı Türk Ticaret Kanunu, 4/1/1961 tarihli ve 213 sayılı Vergi Usul
Kanunu ve ilgili diğer mevzuat çerçevesinde tutmak zorunda oldukları defter
ve kayıtları usulüne ve gerçeğe uygun şekilde tutar, belgeleri düzenler ve
aracılık faaliyetlerine ilişkin muhasebe kayıt, belge ve işlemlerinde Borsa
yönergelerine uyar.
(7) Aracıların kullanacakları bilgi işlem
altyapısının, tüm emirlerin alınış zamanına göre sıralanmasına imkân
verecek nitelikte olması gerekir. Aracılar, bilgi işlem altyapılarının,
reddedilen, gerçekleşmeyen, iptal edilen ve değiştirilen emirler de dâhil
olmak üzere gerçekleştirilen tüm işlemlere ilişkin tarih, zaman, miktar,
fiyat ve diğer tüm unsurları gösterecek şekilde müşterilere yansıtılan tüm
fiyat bilgilerini anlık olarak kaydetmesini sağlamakla yükümlüdür.
Aracıların
yapamayacakları iş ve işlemler
MADDE 15
– (1) Aracılar, aracılık faaliyeti
dışında hiçbir ticari, sınai ve zirai faaliyette bulunamaz.
(2) Aracılar, Bankacılık Kanununda tanımlandığı
üzere mevduat veya katılım fonu toplayamaz, mevduat veya katılım fonu
toplama sonucunu verebilecek iş ve işlemler yapamaz.
(3) Aracılar, müşterilerine ait ELÜS ve ELÜS’e
dayalı vadeli işlem sözleşmeleri üzerinde hak ve yetkileri olmaksızın
kendileri veya üçüncü şahıslar lehine herhangi bir tasarrufta bulunamaz.
(4) Aracılar, çalışanlarına ve müşterilerine olağan
müşteri-aracı ilişkisi dışındaki imkânlardan yararlanmak suretiyle kendi
nam ve hesaplarına işlem yapmalarına olanak sağlayamaz.
(5) Aracılar, müşterilerin hak ve yararlarını
zedeleyici işlemlerde bulunamaz, iyi niyet kurallarına aykırı hareket
edemez, piyasa hakkındaki bilgisizlik ya da tecrübesizliklerinden
yararlanıp müşterilerin alım-satım kararlarını etkileyerek üçüncü kişiler
veya kendi lehlerine kazanç sağlayamaz.
(6) Aracılar, herhangi bir şekilde gelirlerini
artırmak amacıyla müşterilerin gereksiz ve/veya aşırı miktarda alım-satım
yapmalarına ortam hazırlayamaz, müşterilerin işlemleri nedeniyle ortaya
çıkan zararların telafi edilmesi, işlem yapması veya belirli bir gruba
dahil edilmesi amacıyla müşterilere kaynak sağlayamaz, müşterileri bu
amaçla yönlendiremez ve müşteri talimatı olmaksızın müşteri hesabına işlem
yapamaz.
(7) Aracılar, adli ve idari her türlü inceleme ve
soruşturma kapsamında yetkililere bilgi verilmesi durumları dışında müşteri
sırlarını açıklayamaz ve bu sırları kendilerinin veya üçüncü kişilerin
menfaatine kullanamaz.
(8) Aracılar, yalan, yanlış veya yanıltıcı
bilgilere dayalı ve müşterilerin tecrübe veya bilgi noksanlıklarını istismar
edici, mutlak getiri ve/veya zarara karşı garanti taahhüdü içeren yayın,
ilan, duyuru ve reklam yapamaz, diğer yazılı ve sözlü açıklamalarda
bulunamaz.
(9) Aracılar, ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli işlem
sözleşmelerini kendi nam ve hesaplarına alıp satamaz.
(10) Aracılar, yöneticileri ve şubeleri dâhil tüm
çalışanları aracılığıyla müşterilerinden ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli işlem
sözleşmelerine alım satım emri verme ve diğer belgeleri imzalama, nakit ve
ELÜS yatırma ve çekme, virman işlemi yapma gibi geniş yetkiler içeren
vekâletname alarak veya bu sonucu doğuracak şekilde ya da müşterinin bu
yöndeki sözlü yetkisine istinaden müşteri adına veya hesabına işlem
yapamaz.
(11) Aracılar, müşteri talebi doğrultusunda veya
müşteri talebi olmaksızın ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli işlem sözleşmeleri
hakkında, belli bir kişiye veya mali durumları, risk ve getiri tercihleri
benzer nitelikteki bir gruba yönelik olarak yönlendirici nitelikte yorum ve
tavsiyelerde bulunamaz. Bunun haricinde aracılar tarafından, belli bir
kişiye veya mali durumları, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki
bir gruba yönelik olmamak kaydıyla, ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli işlem
sözleşmeleri hakkında, müşterilere veya dağıtım kanallarına yönelik olarak
hazırlanan ve ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli işlem sözleşmelerinin mevcut
veya gelecekteki fiyat ya da değerlerine ilişkin yorum da dâhil, açıkça
veya zımnen bir yatırım stratejisini öneren veya tavsiye eden yönlendirici
nitelikteki her türlü araştırma veya diğer bilgi sunulması faaliyeti ile
müşterilere veya dağıtım kanallarına sunulan bilgilerin müşteri ile birebir
paylaşılması ve ELÜS ve ELÜS’e dayalı vadeli işlem sözleşmeleri ile piyasa
eğilimleri hakkında yönlendirici nitelikte olmayan yazılı veya sözlü bilgi
sunulması bu kapsamda sayılmaz. Ancak sunulan bilgilerin tarafsız ve dürüst
olması, belli bir kişi veya grubun ihtiyaçlarının karşılanması amacını
taşımaması gerekir.
DÖRDÜNCÜ BÖLÜM
Aracıların
Gözetimi, Denetimi ve Uygulanacak Yaptırımlar
Aracıların
gözetimi ve denetimi
MADDE 16
– (1) Aracıların yeterlilik
şartları ile bu Yönetmelik kapsamındaki her türlü işlem, hesap, kayıt ve
defterleri Bakanlığın gözetim ve denetimine tabidir.
(2) Bakanlık gerekli gördüğünde mali konularda
bağımsız denetim kuruluşlarına da denetim yaptırabilir.
(3) Bakanlık aracıların gözetim ve denetim
faaliyetleri sırasında, inceleme yapmak suretiyle, söz konusu inceleme
sonuçları kapsamında ihtiyaç duyulması halinde Kurulun görev ve yetki
alanına giren konularda, Kuruldan yardımcı olmasını talep edebilir.
(4) Aracılar, denetim elemanlarının iş yerlerine
girmesine engel olmamaya, defter, belge ve kayıtlarını gizli de olsa
göstermeye, incelenmesine yardımcı olmaya, istenilen bilgileri eksiksiz ve
gerçeğe uygun olarak vermeye ve diğer her türlü yardımı ve kolaylığı
göstermeye mecburdur.
Uygulanacak
yaptırımlar ve alınacak tedbirler
MADDE 17
– (1) Bakanlık, aracıların bu
Yönetmelik ve ilgili diğer mevzuata aykırı hareket etmesi veya Borsada
işlem yapanların haklarının ve kamu menfaatinin korunmasının gerektiği
hallerde ya da olağan dışı menfi gelişmelerde, bu durumların mahiyet ve
önemini göz önüne alarak; aracıları uyarmaya, talimat vermeye, süre vererek
eksikliklerin giderilmesini talep etmeye, aracıların faaliyet iznini en
fazla 6 aya kadar askıya almaya, faaliyet iznini iptal etmeye ve diğer her
türlü tedbiri almaya görevli ve yetkilidir.
(2) Aracıların faaliyet izinlerinin iptal
edilmesine ilişkin Bakanlık kararının kendilerine bildirildiği tarihten itibaren
en geç 3 ay içinde sona erme kararı almaları veya esas sözleşmelerini bu
Yönetmelik kapsamındaki aracılık faaliyetlerini kapsamayacak şekilde
değiştirmeleri zorunludur. Bu değişikliklerin yayımlandığı Türkiye Ticaret
Sicili Gazetesi, ilanı izleyen 10 iş günü içinde Bakanlığa gönderilir.
Bildirim
MADDE 18
– (1) Bakanlıkça faaliyet izni
askıya alınan, askı hâli kaldırılan veya faaliyet izni iptal edilen aracılar
derhal Borsaya bildirilir.
(2) Faaliyet izni askıya alınan aracıların
Borsadaki işlemleri askı süresince durdurulur. Faaliyet izni iptal edilen
aracılar Borsa tarafından üyelikten çıkarılır. Borsa tarafından aracıların
müşterilerinin hak ve menfaatlerini koruyucu tedbirler alınır.
(3) Borsa tarafından üyelikten kesin veya geçici
olarak çıkarılan aracılar derhal Bakanlığa bildirilir. Bu durumda
aracıların faaliyet izni Bakanlık tarafından askıya alınır veya iptal
edilir.
BEŞİNCİ BÖLÜM
Çeşitli ve Son
Hükümler
Sermaye
piyasası aracı kurumlarının yetkilendirilmesi
MADDE 19
– (1) 1/1/2022 tarihinden itibaren
Bakanlık tarafından ürün piyasaları konusundaki yetkinlik ve tecrübesi
yeterli görülen sermaye piyasası aracı kurumları, Kurulun uygun görüşüyle,
bu Yönetmelikte tanımlanan “aracı” tanımı kapsamında yetkilendirilebilir.
(2) Bu Yönetmeliğin 5 inci maddesinin ikinci
fıkrası kapsamında kurulan ortaklıklar veya yapılan stratejik işbirliği
anlaşmaları, birinci fıkradaki yetkinlik ve tecrübenin yeterliliğinin
değerlendirilmesinde dikkate alınabilir.
(3) Vadeli işlem sözleşmeleri için Bakanlık birinci
fıkradaki tarihi erkene çekebilir.
Yürürlük
MADDE 20
– (1) Ticaret Bakanlığı ile
Sermaye Piyasası Kurulunca birlikte hazırlanan bu Yönetmelik yayımı
tarihinde yürürlüğe girer.
Yürütme
MADDE 21
– (1) Bu Yönetmelik hükümlerini
Ticaret Bakanı yürütür.