1a Serie Speciale - Corte Costituzionale n. 23 del 28-5-2008
ATTI DI PROMOVIMENTO DEL GIUDIZIO DELLA CORTE
N. 160 ORDINANZA (Atto di promovimento) 14 febbraio 2008
Ordinanza del 14 febbraio 2008 emessa dal Tribunale di Macerata nel procedimento penale a carico di Troiano Enrico Maria ed altri Reati e pene - Riciclaggio dei capitali di provenienza illecita - Esercizio delle attivita' individuate dai decreti legislativi emanati ai sensi dell'art. 15, comma 1, lett. c), della legge n. 52/1996 senza essere iscritto nell'elenco degli operatori abilitati - Configurazione della fattispecie quale delitto - Previsione di pene superiori ai limiti edittali indicati nella legge delega n. 52/1996 - Eccesso di delega. - Decreto legislativo 26 maggio 1997, n. 153, art. 5, comma 3. - Costituzione, artt. 76 e 77; legge 6 febbraio 1996, n. 52, art. 15, comma 1, lett. c). (008C0388) (GU 1a Serie Speciale - Corte Costituzionale n.23 del 28-5-2008)

IL TRIBUNALE
Letti gli atti del procedimento a carico di Troiano Enrico Maria +
altri, imputali per il reato di cui all'art. 5, comma 3 del d.lgs.
n. 153/1997 per aver svolto attività di trasferimento di denaro per
conto della clientela della società Spedi Service Macerata s.r.l.
senza essere iscritti nell'elenco degli agenti in attività
finanziaria tenuto dall'Ufficio italiano cambi nei periodi meglio
specificati nel capo d'imputazione;
Vista l'eccezione di incostituzionalità dell'art. 5, comma 3,
d.lgs. n. 153/1997 sotto il profilo del lamentato eccesso di delega
in relazione agli artt. 76 e 77 Cost. nonchè art. 15, comma 1, lett.
c), legge n. 52/1996, atteso che la norma qui dalla difesa censurata
prevede pene di specie diversa e di maggiore gravità rispetto a
quelle che si ricavano dall'esame della normativa richiamata dal
predetto art. 15, legge n. 52/1996;
Ritenuto che, benchè il procedimento sia ancora al suo inizio e
non sia stata espletata alcuna attività istruttoria, la questione
prospettata appare rilevante nel caso concreto, in considerazione
della concreta prospettazione accusatoria, atteso che agli odierni
imputati viene contestata la condotta consistita nell'aver svolto
attività di trasferimento di denaro senza essere iscritti
nell'elenco degli agenti in attività finanziaria tenuto dall'U.I.C.
e che l'art. 1 del d.lgs. n. 374/1999 ha disposto l'applicazione del
d.l. n. 143/1991 convertito con modificazioni dalla legge
n. 197/1991, tra l'altro, anche alle attività di intermediazione
finanziaria esercitata mediante incasso e trasferimento di fondi.
O s s e r v a
Il reato di cui gli odierni imputati sono chiamati a rispondere è
quello previsto e punito dall'art. 3 del d.lgs. n. 153/1997 e la
fattispecie in questione è punita con la pena congiunta della
reclusione da sei mesi a quattro anni e della multa da €
2.065,00 ad € 10.329,00;
Il secondo comma dell'art 15 della legge delega n. 52/1996 prevede
che «in sede di riordinamento normativo ai sensi dell'art. 8 delle
materie concernenti il trasferimento di denaro contante e di titoli
al portatore, nonchè il riciclaggio di capitali di provenienza
illecita, potrà procedersi al riordino delle sanzioni amministrative
e penali previste nelle leggi richiamate al comma 1 nei limiti
massimi ivi contemplati.».
Il richiamato comma 1 prevede espressamente che l'integrazione
dell'attuazione della direttiva n. 91/308/CEE del consiglio sarà
informata ai seguenti principi e criteri direttivi:
a) provvedere al riordino del regime di segnalazione delle
operazioni di cui all'articolo 3 del decreto-legge 3 maggio 1991,
n. 143, convertito, con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991,
n. 197, al fine di favorire le segnalazioni stesse garantendo, anche
attraverso il ricorso a procedure informatizzate, la massima
efficacia e tempestività nella organizzazione, trasmissione,
ricezione ed analisi delle segnalazioni, rendendo altresì effettiva
la possibilità di sospensione dell'operazione senza pregiudizio per
il corso delle indagini e l'operatività corrente degli intermediari
finanziari;
b) prevedere adeguate misure dirette alla protezione in favore
dei soggetti che effettuano le segnalazioni, in particolare
garantendo la tutela della riservatezza delle stesse in ogni sede,
comprese quella aziendale, investigativa e giudiziaria, anche al fine
di evitare il pericolo di ritorsioni;
c) estendere, ai sensi dell'articolo 12 della direttiva
91/308/CEE, in tutto od in parte, l'applicazione delle disposizioni
di cui al citato decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con
modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, a quelle attività
particolarmente suscettibili di utilizzazione a fini di riciclaggio
per il fatto di realizzare l'accumulazione o il trasferimento di
ingenti disponibilità economiche o finanziarie o risultare comunque
esposte ad infiltrazioni da parte della criminalità organizzata, la
formazione o l'integrazione dell'elenco di tali attività e categorie
di imprese, con gli eventuali requisiti di onorabilità e misure di
controllo, avverrà con uno o più decreti legislativi da emanare, su
proposta del ministro del tesoro, di concerto con i ministri di
grazia e giustizia, dell'interno e delle finanze, entro due anni
dalla data di entrata in vigore del decreto attuativo della presente
delega, con la procedura di cui al comma 4 dell'articolo 1 della
presente legge;
d) riesaminare, al fine di accrescerne l'efficacia a fini
antiriciclaggio, il regime relativo all'importazione ed esportazione
al seguito di denaro, titoli e valori mobiliari, anche eventualmente
modificando l'articolo 3 del decreto-legge 28 giugno 1990, n. 167,
convertito, con modificazioni, dalla legge 4 agosto 1990, n. 227,
assicurando in ogni caso la compatibilità di tale regime con la
libera circolazione delle persone e dei capitali sancita dal diritto
comunitario, secondo la giurisprudenza interpretativa della Corte di
giustizia delle Comunità europee;
e) tenere conto adeguato, nel dare attuazione ai criteri che
precedono, anche degli orientamenti e delle indicazioni che emergono
nelle competenti sedi internazionali ed in particolare in seno al
comitato di contatto istituito dall'articolo 13 della direttiva
91/308/CEE ed al gruppo di azione finanziaria (gafi). In ogni caso,
il potere di identificazione da parte dell'autorità consolare
italiana dei soggetti operanti dall'estero sarà limitato alle
rappresentanze diplomatiche o consolari di prima categoria.
Ciò premesso, si rileva che la normativa in questione richiama
espressamente il decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con
modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197. Per effetto di tale
richiamo e per espressa disposizione del secondo comma della citata
norma, appare evidente che il legislatore delegante, nel fornire i
criteri cui attenersi nella legislazione delegata ha inteso
espressamente riferirsi ad ipotesi contravvenzionali la cui
punibilità non superasse i limiti edittali ivi indicati.
Di fatto, all'epoca dell'emanazione della legge n. 52/1996 tutte
le fattispecie penalmente rilevanti previste nel decreto-legge 3
maggio 1991 n. 143, convertito con modificazioni dalla legge 5
luglio 1991, n. 197, erano fattispecie contravvenzionali, punite con
la pena dell'arresto da sei mesi ad un anno e con l'ammenda da lire
dieci milioni a lire cinquanta milioni ovvero con l'arresto da sei
mesi a un anno o l'ammenda da lire dieci milioni a lire cento
milioni.
Nella predetta normativa, in verità, si rinveniva la previsione
di una fatti-specie delittuosa, e segnatamente all'art. 6, comma 9,
per il quale «l'esercizio delle attività di cui al comma 1 da parte
di soggetti non iscritti nell'elenco, ovvero per i quali comunque non
sussistano le condizioni di iscrizione, è punito con la pena della
reclusione da sei mesi a quattro anni e della multa da lire quattro
milioni a lire venti milioni».
Tale norma, tuttavia, era stata abrogata dall'art. 161 del decreto
legislativo n. 385/1993, in epoca quindi anteriore all'emanazione
della legge n. 52/1996.
Il legislatore delegante, quindi, non poteva far riferimento a
tale disposizione di legge, non essendo la stessa più in vigore al
momento dell'emanazione della legge delega.
Per mera completezza, anche laddove si dovesse far riferimento,
oltre che alla normativa di cui alla legge n. 197/1991, anche al
decreto-legge 28 giugno 1990, n. 167, convertito, con modificazioni,
dalla legge 4 agosto 1990, n. 227, richiamato sempre nel primo comma
dell'art. 15 della legge delega, ma alla lettera d e non alla lettera
c della citata disposizione e relativo peraltro a condotte di natura
diversa rispetto a quella per cui oggi si procede e cioè concernente
le diverse condotte di false indicazioni degli intermediari), si
rileva comunque che il legislatore delegato ha comunque esorbitato
dai limiti edittali, prevedendo una pena superiore a quella prevista
dall'art. articolo 5, legge n. 227/1990 (da sei mesi a quattro anni
di reclusione e da euro 2.065 ad euro 10.329 di multa, anzichè da
sei mesi ad un anno di reclusione e multa da cinquecento a cinquemila
euro).
La questione prospettata, dunque, appare non manifestamente
infondata e rilevante nel caso concreto, attesa la sua ovvia
incidenza sulla pena e sul processo.

P. Q. M.
Visto l'art. 23 della legge 11 marzo 1953, n. 58 e, ritenutane la
rilevanza e non manifesta infondatezza;
Solleva questione di legittimità costituzionale, per violazione
degli artt. 76 e 77 della Costituzione, dell'art. 5, comma 3, d.lgs.
26 maggio 1997, n. 153, nelle parti in cui configura come delitto la
fattispecie penale ivi descritta ed in cui commina pene superiori ai
limiti edittali indicati nella legge delega n. 52/1996;
Dispone l'immediata trasmissione degli atti alla Corte
costituzionale;
Dichiara sospeso il giudizio in corso;
Ordina che la presente ordinanza sia notificata a cura della
cancelleria al Presidente del Consiglio dei ministri e comunicata al
Presidente del Senato della Repubblica e al Presidente della Camera
dei deputati.
Macerata, addì 14 febbraio 2008
Il giudice: Iannielli