Serie Generale n. 281 del 1-12-2017
SUPPLEMENTI ORDINARI
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 22 novembre 2017
Aggiornamento della delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, recante «Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati». (Delibera n. 20197). (17A08089) (GU Serie Generale n.281 del 01-12-2017 - Suppl. Ordinario n. 57)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e le successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e le
successive modificazioni;
Visto, in particolare, l'art. 8, comma 1, del citato decreto
legislativo n. 58/1998, che prevede che la Consob possa, per le
materie di propria competenza, chiedere ai soggetti abilitati la
comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti
con le modalità e nei termini dalla stessa stabiliti;
Visto il proprio Regolamento n. 16190 del 29 ottobre 2007 recante
norme di attuazione del citato decreto legislativo n. 58/98 in
materia di intermediari;
Visto il Regolamento adottato congiuntamente dalla Banca d'Italia e
dalla Consob del 29 ottobre 2007 in materia di organizzazione e
procedure di intermediari che prestano servizi di investimento o di
gestione collettiva del risparmio;
Visto il Protocollo d'intesa tra la Banca d'Italia e la Consob del
31 ottobre 2007 ai sensi dell'art. 5, comma 5-bis, del citato decreto
legislativo n. 58/98;
Visto il Protocollo d'intesa tra la Banca d'Italia e la Consob
dell'8 settembre 2009 per disciplinare lo scambio dati tra le due
Autorità;
Vista la Delibera n. 17297 del 28 aprile 2010, contenente
«Disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e
notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti
vigilati» e il relativo «Manuale degli obblighi informativi dei
soggetti vigilati»;
Vista la Delibera n. 19548 del 17 marzo 2016, concernente, tra
l'altro, modifiche alla Delibera n. 17297 del 28 aprile 2010;
Considerato che il recepimento della Direttiva 2011/61/EU (AIFMD)
ha introdotto in Italia nuove categorie di soggetti gestori (SICAF,
GEFIA UE, di cui all'art. 1, lett. q-bis del TUF) e nuovi obblighi di
segnalazione (art. 45 TUF «Obblighi relativi all'acquisizione di
partecipazioni rilevanti o di controllo di società non quotate» e
Annex IV del Regolamento EU n. 231/2013);
Considerato che alcuni degli attuali obblighi segnaletici in capo
ai gestori rappresentano una duplicazione rispetto a quelli che
vengono acquisiti dalla Banca d'Italia, ovvero possono essere
reperiti da altri database/informazioni a disposizione della Consob;
Considerato che è opportuno alleggerire gli oneri amministrativi a
carico dei gestori del private equity e del venture capital alla luce
della valenza strategica che tali gestori assumono nello sviluppo di
canali di finanziamento alternativi a quello bancario per le imprese
di medio-piccola dimensione;
Considerata la rilevanza assunta dallo svolgimento dell'attività
di commercializzazione di cui agli articoli 76-bis e 77 del
Regolamento Intermediari da parte degli intermediari gestori;
Considerato che è opportuno estendere alle SICAF italiane
autogestite gli obblighi previsti in capo alle SICAV italiane
autogestite dalla delibera n. 17297 del 28 aprile 2010 nonchè le
segnalazioni relative agli OICR immobiliari previste dalla medesima
delibera;
Considerato che è opportuno estendere le segnalazioni relative
agli OICR di diritto italiano gestiti da gestori italiani anche agli
OICR di diritto italiano gestiti da Società di gestione UE e da
GEFIA UE;
Ritenuto che, tutto ciò premesso, sia necessario procedere ad una
revisione degli obblighi di cui alla citata delibera n. 17297/2010
con riferimento agli obblighi segnaletici a carico degli intermediari
gestori

Delibera:

Sono modificati gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e
la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati
secondo i termini e le modalità descritti nell'unito «Manuale degli
obblighi informativi dei soggetti vigilati».
La presente delibera sarà pubblicata nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana (1) e nel Bollettino della Consob ed entra
in vigore il 1° gennaio 2018.
Le disposizioni previste dal «Manuale degli obblighi informativi
dei soggetti vigilati» così come modificato dalla presente delibera
si applicano dal 1° gennaio 2018, con le seguenti eccezioni:
le disposizioni relative alla segnalazione sulla
commercializzazione di OICR da parte di SGR, SICAV e SICAF e alle
sottoscrizioni in assenza di commercializzazione (allegato II.19), e
le disposizioni derivanti dall'introduzione delle comunicazioni di
cui all'art. 45, commi 1 e 2 del TUF (I.14.DE.l; I.14.DS.v;
I.15.DE.i; I.15.DS.n e Allegato II.28) si applicano dal 1° aprile
2018;
le disposizioni relative alle segnalazioni sui fondi immobiliari
(allegato II.22 e II.24) e le disposizioni relative alle
comunicazioni di inizio, interruzione e riavvio della prestazione dei
singoli servizi ed attività (allegato II.26) si applicano dal 1°
luglio 2018.

Roma, 22 novembre 2017

Il Presidente: Vegas

(1) Vedi S.O. n. 104 alla Gazzetta Ufficiale della Repubblica
Italiana n. 120 del 25.5.2010. La Delibera n. 17297 del 28.4.2010
è stata modificata con delibera n. 19548 del 17.3.2016,
pubblicata nella G.U. n. 69 del 23 marzo 2016 e in CONSOB
Bollettino quindicinale n. 3.2, marzo 2016; in vigore dal giorno
successivo alla sua pubblicazione nella G.U..

MANUALE DEGLI OBBLIGHI
INFORMATIVI DEI SOGGETTI VIGILATI

Delibera Consob n. 17297 del 28 aprile 2010,
aggiornata con delibera n. 19548 del 17 marzo 2016 e con delibera
n. 20197 del 22 novembre 2017

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PARTE I - OBBLIGHI INFORMATIVI

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PARTE II - ALLEGATI

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ALLEGATO TECNICO

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