Serie Generale n. 7 del 11-1-1999
DECRETI, DELIBERE E ORDINANZE MINISTERIALI
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
MINISTERO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
DECRETO 11 novembre 1998, n. 468
Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di professionalita' e di onorabilita' dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso SIM, societa' di gestione del risparmio e SICAV. (GU Serie Generale n.7 del 11-01-1999)
Nota: note: Entrata in vigore del decreto: 26-1-1999

IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO
E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
Visto in particolare l'articolo 13, comma 1, del citato decreto
legislativo, in base al quale i soggetti che svolgono funzioni di
amministrazione, direzione e controllo presso società di
intermediazione mobiliare, società di gestione del risparmio e
società di investimento a capitale variabile (SICAV) devono
possedere i requisiti di professionalità e di onorabilità stabiliti
con regolamento del Ministro del tesoro, del bilancio e della
programmazione economica, adottato sentite la Banca d'Italia e la
Consob;
Visto altresì l'articolo 13, comma 4, del medesimo decreto
legislativo, in base al quale il regolamento di cui al comma 1
stabilisce le cause che comportano la sospensione temporanea dalla
carica e la sua durata;
Sentite la Banca d'Italia e la Consob;
Visto l'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400;
Udito il parere del Consiglio di Stato espresso nell'adunanza della
sezione consultiva per gli atti normativi in data 28 settembre 1998;
Vista la nota del 23 ottobre 1998 con la quale, ai sensi
dell'articolo 17 della citata legge n. 400/1988, lo schema di
regolamento è stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei
Ministri;
A d o t t a
il seguente regolamento:
Art. 1.
Requisiti di professionalità degli esponenti di SIM
società di gestione del risparmio e SICAV
1. I consiglieri di amministrazione ed i sindaci delle società di
intermediazione mobiliare (di seguito "SIM"), delle società di
gestione del risparmio (di seguito "SGR") e delle società di
investimento a capitale variabile (di seguito "SICAV") devono essere
scelti secondo criteri di professionalità e competenza fra persone
che abbiano maturato una esperienza complessiva di almeno un triennio
attraverso l'esercizio di:
a) attività di amministrazione o di controllo ovvero compiti
direttivi presso imprese;
b) attività professionali in materia attinente al settore
creditizio, finanziario, mobiliare, assicurativo o comunque
funzionali all'attività della SIM, della SGR o della SICAV;
c) attività d'insegnamento universitario in materie giuridiche o
economiche;
d) funzioni amministrative o dirigenziali presso enti pubblici o
pubbliche amministrazioni aventi attinenza con il settore creditizio,
finanziario, mobiliare o assicurativo ovvero presso enti pubblici o
pubbliche amministrazioni che non hanno attinenza con i predetti
settori purchè le funzioni comportino la gestione di risorse
economicofinanziarie.
2. Il presidente del consiglio di amministrazione deve essere
scelto secondo criteri di professionalità e competenza fra persone
che abbiano maturato una esperienza complessiva di almeno un
quinquennio attraverso l'esercizio dell'attività o delle funzioni
indicate nel comma 1.
3. L'amministratore delegato e il direttore generale devono essere
in possesso di una specifica competenza in materia creditizia,
finanziaria, mobiliare o assicurativa maturata attraverso esperienze
di lavoro in posizione di adeguata responsabilità per un periodo non
inferiore a un quinquennio. Analoghi requisiti sono richiesti per le
cariche che comportano l'esercizio di funzioni equivalenti a quella
di direttore generale.

Art. 2.
Situazioni impeditive
1. Non possono ricoprire le cariche di amministratore, direttore
generale e sindaco in SIM, SGR e SICAV coloro che, almeno per i due
esercizi precedenti l'adozione dei relativi provvedimenti, hanno
svolto funzioni di amministrazione, direzione o controllo in imprese
sottoposte a fallimento, a liquidazione coatta amministrativa o a
procedure equiparate. Le frazioni dell'ultimo esercizio superiori a
sei mesi equivalgono a un esercizio intero.
2. Il comma 1 si applica anche a coloro che:
a) hanno svolto funzioni di amministrazione, direzione o controllo
in imprese operanti nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o
assicurativo sottoposte alla procedura di amministrazione
straordinaria;
b) nell'esercizio della professione di agente di cambio, non
abbiano fatto fronte agli impegni previsti dalla legge o si trovino
in stato di esclusione dalle negoziazioni in un mercato
regolamentato.
3. Il divieto di cui ai commi 1 e 2 ha la durata di tre anni
dall'adozione dei relativi provvedimenti. Il periodo è ridotto a un
anno nelle ipotesi in cui il provvedimento sia stato adottato su
istanza dell'imprenditore o degli organi amministrativi dell'impresa.

Art. 3.
Requisiti di onorabilità
1. Le cariche, comunque denominate, di amministratore, sindaco e
direttore generale nelle SIM, SGR e SICAV non possono essere
ricoperte da coloro che:
a) si trovano in una delle condizioni di ineleggibilità o
decadenza previste dall'articolo 2382 del codice civile;
b) sono stati sottoposti a misure di prevenzione disposte
dall'autorità giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n.
1423, o della legge 31 maggio 1965, n. 575 e successive modificazioni
ed integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione;
c) sono stati condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli
effetti della riabilitazione:
1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che
disciplinano l'attività bancaria, finanziaria, mobiliare,
assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari,
di strumenti di pagamento;
2) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del
libro V del codice civile e nel regio decreto del 16 marzo 1942, n.
267;
3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un
delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica,
contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia
pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria;
4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un
qualunque delitto non colposo.
2. Le cariche, comunque denominate, di amministratore, sindaco e
direttore generale nelle SIM, SGR e SICAV non possono essere
ricoperte da coloro ai quali sia stata applicata su richiesta delle
parti una delle pene previste dal comma 1, lettera c), salvo il caso
dell'estinzione del reato. Le pene previste dal comma 1, lettera c),
n. 1) e n. 2) non rilevano se inferiori a un anno.
3. Con riferimento alle fattispecie disciplinate in tutto o in
parte da ordinamenti stranieri, la verifica dell'insussistenza delle
condizioni previste dai commi 1 e 2 è effettuata sulla base di una
valutazione di equivalenza sostanziale a cura della Consob per le SIM
e a cura della Banca d'Italia per le SGR e SICAV.

Art. 4.
Sospensione dalle cariche
1. Costituiscono cause di sospensione dalle funzioni di
amministratore, sindaco e direttore generale:
a) la condanna con sentenza non definitiva per uno dei reati di cui
al precedente articolo 3, comma 1, lettera c);
b) l'applicazione su richiesta delle parti di una delle pene di cui
all'articolo 3, comma 2, con sentenza non definitiva;
c) l'applicazione provvisoria di una delle misure previste
dall'articolo 10, comma 3, della legge 31 maggio 1965, n. 575, come
sostituito dall'articolo 3 della legge 19 marzo 1990, n. 55, e
successive modificazioni e integrazioni;
d) l'applicazione di una misura cautelare di tipo personale.
2. Il consiglio di amministrazione iscrive l'eventuale revoca dei
soggetti, dei quali ha dichiarato la sospensione, fra le materie da
trattare nella prima assemblea successiva al verificarsi di una delle
cause di sospensione indicate nel comma 1. La sospensione del
direttore generale nominato dagli amministratori non può durare
oltre quarantacinque giorni, trascorsi i quali il consiglio di
amministrazione deve deliberare se procedere alla revoca, salvo i
casi previsti dalle lettere c) e d) del comma 1. L'esponente non
revocato è reintegrato nel pieno delle funzioni. Nelle ipotesi
previste dalle lettere c) e d) del comma 1, la sospensione si applica
in ogni caso per l'intera durata delle misure ivi previste.

Art. 5.
Norma transitoria
1. Per gli esponenti in carica alla data di entrata in vigore del
presente regolamento la mancanza dei requisiti di cui agli articoli
2, 3 e 4, non previsti dalla normativa previgente, non rileva per il
mandato residuo se verificatasi antecedentemente alla data stessa.
2. Per gli esponenti di SGR e SICAV, in carica alla data di entrata
in vigore del presente regolamento, la mancanza dei requisiti di cui
all'articolo 1 non previsti dalla normativa previgente non rileva per
il mandato residuo se verificatasi antecedentemente alla data stessa.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Roma, 11 novembre 1998
Il Ministro: Ciampi
Visto, il Guardasigilli: Diliberto
Registrato alla Corte dei conti il 22 dicembre 1998
Registro n. 6 Tesoro, bilancio e programmazione economica, foglio
n. 10