Serie Generale n. 303 del 22-12-2021
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
LEGGE 9 dicembre 2021, n. 220
Misure per contrastare il finanziamento delle imprese produttrici di mine antipersona, di munizioni e submunizioni a grappolo. (21G00243) (GU Serie Generale n.303 del 22-12-2021)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 23/12/2021

La Camera dei deputati ed il Senato della Repubblica hanno
approvato;

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA

Promulga

la seguente legge:

Art. 1

Finalità

1. La presente legge introduce il divieto totale al finanziamento
di società in qualsiasi forma giuridica costituite, aventi sede in
Italia o all'estero, che, direttamente o tramite società controllate
o collegate, ai sensi dell'articolo 2359 del codice civile, svolgano
attività di costruzione, produzione, sviluppo, assemblaggio,
riparazione, conservazione, impiego, utilizzo, immagazzinaggio,
stoccaggio, detenzione, promozione, vendita, distribuzione,
importazione, esportazione, trasferimento o trasporto delle mine
antipersona, delle munizioni e submunizioni cluster, di qualunque
natura o composizione, o di parti di esse. È altresì fatto divieto
di svolgere ricerca tecnologica, fabbricazione, vendita e cessione, a
qualsiasi titolo, esportazione, importazione e detenzione di
munizioni e submunizioni cluster, di qualunque natura o composizione,
o di parti di esse.
2. Le disposizioni del comma 1 non si applicano alle attività
espressamente consentite dalla Convenzione sul divieto d'impiego, di
stoccaggio, di produzione e di trasferimento delle mine antipersona e
sulla loro distruzione, firmata a Ottawa il 3 dicembre 1997,
ratificata e resa esecutiva ai sensi della legge 26 marzo 1999, n.
106, e dalla Convenzione di Oslo sulla messa al bando delle munizioni
a grappolo, fatta a Dublino il 30 maggio 2008, ratificata e resa
esecutiva ai sensi della legge 14 giugno 2011, n. 95.
3. Alle società di cui al comma 1 è preclusa la partecipazione ad
ogni bando o programma di finanziamento pubblico.
4. I divieti di cui al comma 1 valgono per tutti gli intermediari
abilitati come definiti dall'articolo 2, comma 1, lettera a). È
altresì fatto divieto alle fondazioni e ai fondi pensione di
investire il proprio patrimonio nelle attività di cui al comma 1.

Art. 2

Definizioni

1. Ai fini della presente legge si intende per:
a) «intermediari abilitati»: le società di intermediazione
mobiliare (SIM) italiane, le banche italiane, le società di gestione
del risparmio (SGR) italiane, le società di investimento a capitale
variabile (SICAV), gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco
di cui all'articolo 106 del testo unico di cui al decreto legislativo
1° settembre 1993, n. 385, ivi inclusi i confidi, le banche di Paesi
membri dell'Unione europea, le imprese di investimento di Paesi
membri dell'Unione europea, le banche extracomunitarie, gli agenti di
cambio iscritti nel ruolo unico nazionale tenuto dal Ministero
dell'economia e delle finanze, nonchè le fondazioni di origine
bancaria e i fondi pensione;
b) «finanziamento»: ogni forma di supporto finanziario effettuato
anche attraverso società controllate, aventi sede in Italia o
all'estero, tra cui, a titolo esemplificativo e non esaustivo, la
concessione di credito sotto qualsiasi forma, il rilascio di garanzie
finanziarie, l'assunzione di partecipazioni, l'acquisto o la
sottoscrizione di strumenti finanziari emessi dalle società di cui
al presente articolo;
c) «mina antipersona»: ai sensi dell'articolo 2, commi 1 e 2,
della Convenzione sul divieto d'impiego, di stoccaggio, di produzione
e di trasferimento delle mine antipersona e sulla loro distruzione,
firmata a Ottawa il 3 dicembre 1997, di cui alla legge 26 marzo 1999,
n. 106, una mina progettata in modo tale da esplodere a causa della
presenza, prossimità o contatto di una persona e tale da
incapacitare, ferire o uccidere una o più persone. Le mine
progettate per essere detonate dalla presenza, prossimità o contatto
di un veicolo, invece che di una persona, e dotate di dispositivi di
anti manipolazione, non sono considerate mine antipersona per il solo
fatto di essere così congegnate;
d) «mina»: una munizione progettata per essere posta sotto, sopra
o presso il terreno o qualsiasi altra superficie, e per essere fatta
esplodere dalla presenza, prossimità o contatto di una persona o
veicolo;
e) «munizioni e submunizioni cluster»: ai sensi dell'articolo 2
della Convenzione di Oslo sulla messa al bando delle munizioni a
grappolo, fatta a Dublino il 30 maggio 2008, di cui alla legge 14
giugno 2011, n. 95, ogni munizione convenzionale idonea a disperdere
o rilasciare submunizioni esplosive ciascuna di peso inferiore a 20
chilogrammi, fatte salve le specifiche di esclusione indicate dalle
lettere a), b) e c) del comma 2 del medesimo articolo 2 della
Convenzione;
f) «organismi di vigilanza»: la Banca d'Italia, l'Istituto per la
vigilanza sulle assicurazioni (IVASS), la Commissione di vigilanza
sui fondi pensione (Covip) e gli eventuali altri soggetti cui sia
attribuita in forza della normativa vigente la vigilanza sull'operato
degli intermediari abilitati di cui alla lettera a).

Art. 3

Compiti degli organismi di vigilanza

1. Entro sei mesi dalla data di entrata in vigore della presente
legge, gli organismi di vigilanza emanano, di concerto tra loro,
apposite istruzioni per l'esercizio di controlli rafforzati
sull'operato degli intermediari abilitati onde contrastare il
finanziamento della produzione, utilizzo, assemblaggio, riparazione,
promozione, vendita, distribuzione, importazione, esportazione,
stoccaggio, detenzione o trasporto delle mine antipersona, delle
munizioni e submunizioni cluster e di loro singoli componenti. Nello
stesso termine, i medesimi organismi di vigilanza provvedono a
redigere e pubblicare l'elenco delle società di cui all'articolo 1,
comma 1, e ad indicare l'ufficio responsabile della pubblicazione
annuale del medesimo elenco.
2. Nell'ambito dei compiti riguardanti l'Unità di informazione
finanziaria per l'Italia (UIF), istituita presso la Banca d'Italia
dal decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, i controlli dei
flussi finanziari sono estesi alle imprese e alle società di cui
all'articolo 1, comma 1.

Art. 4

Compiti degli intermediari

1. Entro novanta giorni dalla pubblicazione dell'elenco di cui
all'articolo 3, comma 1, gli intermediari finanziari provvedono ad
escludere dai prodotti offerti ogni componente che costituisca
supporto finanziario alle società incluse nel predetto elenco.

Art. 5

Verifiche

1. Al fine di verificare il rispetto dei divieti di cui
all'articolo 1, la Banca d'Italia può richiedere dati, notizie, atti
e documenti agli intermediari abilitati di cui all'articolo 2, comma
1, lettera a), e, se necessario, può effettuare verifiche presso la
sede degli stessi.
2. Gli organismi di vigilanza provvedono, nell'ambito delle
ispezioni e dei controlli a carico dei soggetti vigilati, anche a
controlli specifici di valutazione dell'attività connessa alla
funzione di compliance in relazione ai divieti di cui alla presente
legge.

Art. 6

Sanzioni

1. Gli intermediari abilitati i quali non osservino i divieti di
cui all'articolo 1 sono puniti con la sanzione amministrativa
pecuniaria da euro 150.000 a euro 1.500.000, per i casi di cui
all'articolo 5 del decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231.
2. Salvo che il fatto costituisca reato, i soggetti che svolgono
funzioni di amministrazione o di direzione degli intermediari
abilitati o che, per loro conto, svolgono funzioni di controllo, i
quali non osservino i divieti di cui all'articolo 1, sono puniti con
la sanzione amministrativa pecuniaria da euro 50.000 a euro 250.000.
3. L'applicazione delle sanzioni amministrative pecuniarie previste
dal presente articolo comporta la perdita temporanea, per una durata
non inferiore a due mesi e non superiore a tre anni, dei requisiti di
onorabilità per i rappresentanti legali dei soggetti abilitati,
delle società di gestione del mercato, nonchè per i revisori e i
promotori finanziari e, per i rappresentanti legali di società
quotate, l'incapacità temporanea ad assumere incarichi di
amministrazione, direzione e controllo nell'ambito di società
quotate e di società appartenenti al medesimo gruppo di società
quotate.

Art. 7

Entrata in vigore

1. La presente legge entra in vigore il giorno successivo a quello
della sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
La presente legge, munita del sigillo dello Stato, sarà inserita
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarla e di farla
osservare come legge dello Stato.
Data a Roma, addì 9 dicembre 2021

MATTARELLA

Draghi, Presidente del Consiglio
dei ministri

Visto, il Guardasigilli: Cartabia