Serie Generale n. 34 del 11-2-2011
LEGGI ED ALTRI ATTI NORMATIVI
DECRETO LEGISLATIVO 21 gennaio 2011, n. 3
Disposizioni sanzionatorie per le violazioni del Regolamento (CE) n. 924/2009 relativo ai pagamenti transfrontalieri nella Comunita'. (11G0037) (GU Serie Generale n.34 del 11-02-2011)
Nota: note: Entrata in vigore del provvedimento: 26/02/2011

IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA

Visti gli articoli 76 e 87 della Costituzione;
Visto l'articolo 14 della legge 23 agosto 1988, n. 400, concernente
disciplina dell'attività di Governo e ordinamento della Presidenza
del Consiglio dei Ministri;
Visto il regolamento (CE) n. 924/2009 del 16 settembre 2009, del
Parlamento europeo e del Consiglio, relativo ai pagamenti
transfrontalieri nella Comunità, il quale ha introdotto una serie di
obblighi a carico degli intermediari che, nell'ambito della propria
attività, eseguono pagamenti transfrontalieri, ed in particolare
l'articolo 13;
Visto l'articolo 3 della legge 4 giugno 2010, n. 96, recante
disposizioni per l'adempimento di obblighi derivanti
dall'appartenenza dell'Italia alle Comunità europee - Legge
comunitaria 2009, in base al quale il Governo, fatte salve le norme
penali vigenti, è delegato ad emanare, entro due anni dalla data di
entrata in vigore della legge medesima, disposizioni recanti sanzioni
penali o amministrative per le violazioni di regolamenti comunitari
vigenti alla data di entrata in vigore della legge stessa, per i
quali non siano già previste sanzioni penali o amministrative;
Vista la preliminare deliberazione del Consiglio dei Ministri,
adottata nella riunione del 30 luglio 2010;
Acquisito il parere delle competenti commissioni della Camera dei
deputati e del Senato della Repubblica;
Vista la deliberazione del Consiglio dei Ministri, adottata nella
riunione del 17 dicembre 2010;
Sulla proposta del Presidente del Consiglio dei Ministri e del
Ministro della giustizia, di concerto con i Ministri degli affari
esteri e dell'economia e delle finanze;

E m a n a
il seguente decreto legislativo:

Art. 1

Sanzioni applicabili

1. Per la grave inosservanza degli obblighi a carico dei prestatori
di servizi di pagamento, previsti dall'articolo 3 del regolamento
(CE) n. 924/2009 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 16
settembre 2009, di seguito denominato:'regolamentò, nei confronti
dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione o di direzione,
nonchè dei dipendenti dei prestatori di servizi di pagamento si
applica la sanzione amministrativa pecuniaria da 50.000 euro a
150.000 euro.
2. Per la grave inosservanza degli obblighi previsti dall'articolo
4, paragrafi 1 e 3, del regolamento, nei confronti dei soggetti che
svolgono funzioni di amministrazione o di direzione, nonchè dei
dipendenti dei prestatori di servizi di pagamento si applica la
sanzione amministrativa pecuniaria da 10.000 euro a 100.000 euro.
3. Le sanzioni previste nei commi 1 e 2 si applicano anche ai
soggetti che svolgono funzioni di controllo per la violazione delle
norme ivi indicate o per non aver vigilato, affinchè le stesse
fossero osservate da altri.
4. Per l'inosservanza degli obblighi previsti dagli articoli 6, 7 e
8 del regolamento (CE) n. 924/2009 del Parlamento europeo e del
Consiglio, del 16 settembre 2009, nei confronti dei prestatori di
servizi di pagamento si applica la sanzione amministrativa pecuniaria
da 50.000 euro a 150.000 euro.
5. In caso di reiterazione delle violazioni, ferma l'applicazione
della sanzione amministrativa pecuniaria, può essere disposta la
sospensione dell'attività di prestazione di servizi di pagamento ai
sensi dell'articolo 146, comma 2, del testo unico delle leggi in
materia bancaria e creditizia, di cui al decreto legislativo 1°
settembre 1993, n. 385.

Art. 2

Autorità competente

1. La Banca d'Italia è autorità competente ai sensi dell'articolo
9 del regolamento anche ai fini dell'irrogazione delle sanzioni
amministrative, cui si applica l'articolo 145 del decreto legislativo
1° settembre 1993, n. 385.

Art. 3

Esposti

1. In caso di violazione del regolamento da parte di un prestatore
di servizi di pagamento, si applica l'articolo 39 del decreto
legislativo 27 gennaio 2010, n. 11.

Art. 4

Ricorso stragiudiziale

1. Per la risoluzione delle controversie relative ai diritti ed
agli obblighi derivanti dal regolamento si applica l'articolo 40 del
decreto legislativo 27 gennaio 2010, n. 11.

Art. 5

Abrogazione

1. Il decreto legislativo 24 giugno 2004, n. 180, è abrogato con
effetto dalla data di entrata in vigore del presente decreto.
Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sarà inserito
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo
osservare.
Dato a Roma, addì 21 gennaio 2011

NAPOLITANO


Berlusconi, Presidente del Consiglio dei
Ministri

Alfano, Ministro della giustizia

Frattini, Ministro degli affari esteri

Tremonti, Ministro dell'economia e delle
finanze

Visto, il Guardasigilli: Alfano