Serie Generale n. 234 del 6-10-1990
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERAZIONE 25 settembre 1990
Modificazioni e integrazioni al regolamento concernente le sollecitazioni del pubblico risparmio effettuate mediante attivita', anche di carattere promozionale, svolte in luogo diverso da quello adibito a sede legale o amministrativa principale dell'emittente, del proponente l'investimento o del soggetto che procede al collocamento. (GU Serie Generale n.234 del 06-10-1990)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
Visto l'art. 18-ter, terzo comma, sub art. 1, della legge 7 giugno
1974, n. 216, come sostituito dall'art. 15 della legge 4 giugno 1985,
n. 281, che demanda alla Commissione nazionale per le società e la
borsa la deliberazione del regolamento concernente le sollecitazioni
del pubblico risparmio effettuate mediante attività, anche di
carattere promozionale, svolte in luogo diverso da quello adibito a
sede legale o amministrativa principale dell'emittente, del
proponente l'investimento o del soggetto che procede al collocamento;
Vista la propria deliberazione n. 1739 del 10 luglio 1985 con cui è
stato approvato il regolamento sopra citato (pubblicata nella
Gazzetta Ufficiale n. 170 del 20 luglio 1985) e la propria
deliberazione n. 1830 del 12 novembre 1985 (pubblicata nella Gazzetta
Ufficiale n. 278 del 26 novembre 1985);
Vista la legge 19 marzo 1990, n. 55, concernente nuove disposizioni
per la prevenzione della delinquenza di tipo mafioso e di altre gravi
forme di manifestazione di pericolosità sociale;
Considerata l'avvenuta emanazione, in data 4 luglio 1990, del
decreto del Ministro del tesoro concernente le modalità di
attuazione dell'art. 30 della legge 19 marzo 1990, n. 55;
Ritenuto opportuno, in considerazione di quanto premesso,
modificare alcune delle norme contenute nel regolamento approvato con
la citata deliberazione n. 1739 del 10 luglio 1985;
Ritenuta altresì la necessità di introdurre alla vigente
disciplina regolamentare modifiche e integrazioni rese necessarie
dall'esigenza di assicurare un più adeguato svolgimento dei
controlli attribuiti a questa Commissione alla luce delle esperienze
maturate e di alcune esigenze operative di rilevante importanza;
Delibera:
Le disposizioni di cui al regolamento concernente le sollecitazioni
del pubblico risparmio effettuate mediante attività, anche di
carattere promozionale, svolte in luogo diverso da quello adibito a
sede legale o amministrativa principale dell'emittente, del
proponente l'investimento o del soggetto che procede al collocamento
(di seguito definito "Regolamento") sono così modificate o
integrate:
Nel secondo, terzo e quarto comma dell'art. 2 del regolamento, dopo
le parole "interamente versato" è inserita la seguente
specificazione: "ed esistente".
Il quinto comma dell'art. 2 del regolamento è sostituito dal
seguente:
"Fatta salva la possibilità di ridurre il capitale sociale in
conseguenza della diminuzione del numero dei soggetti e nel rispetto
dei rapporti numerici sopra determinati, le società e gli enti
autorizzati devono ricostituire il capitale nella misura prescritta
nei precedenti commi entro novanta giorni dalla data in cui lo stesso
risulta diminuito al di sotto degli importi minimi stabiliti".
Il settimo comma dell'art. 2 del regolamento è sostituito dal
seguente:
"Ai fini del rilascio della autorizzazione, gli amministratori e i
sindaci delle società e degli enti, nonchè i dirigenti che ne hanno
la legale rappresentanza, devono rispondere ai requisiti di
onorabilità previsti dall'art. 1, quarto comma, lettera c), della
legge 23 marzo 1983, n. 77 e non devono essere stati sottoposti alle
misure di prevenzione disposte ai sensi della legge 27 dicembre 1956,
n. 1423, o della legge 31 maggio 1965, n. 575, così come
successivamente modificate ed integrate, salvi gli effetti della
riabilitazione. Le sostituzioni comportanti modifica dell'identità
dei soggetti di cui al presente comma devono essere comunicate alla
Commissione nazionale per le società e la borsa, non oltre quindici
giorni, unitamente alla documentazione di cui al successivo art. 7,
sub numero sei. Entro lo stesso termine deve essere comunicata alla
Commissione nazionale per le società e la borsa, ai fini
dell'eventuale adozione dei provvedimenti previsti dal successivo
art. 12, la perdita dei requisiti di onorabilità da parte dei
soggetti di cui al presente comma, ovvero l'adozione nei loro
confronti del provvedimento giudiziario provvisorio previsto
dall'art. 10, terzo comma, della legge 31 marzo 1965, n. 575,
sostituito dall'art. 3 della legge 19 marzo 1990, n. 55".
Nel medesimo art. 2, è aggiunto il seguente nono comma:
"Le società e gli enti richiedenti l'autorizzazione non devono
essere sottoposti ai divieti e alle decadenze di cui all'art. 10,
della legge 31 marzo 1965, n. 575, come modificato dall'art. 3 della
legge 19 marzo 1990, n. 55".
Il secondo comma dell'art. 4 del regolamento è sostituito dal
seguente:
"A corredo delle informazioni riguardanti l'investimento proposto,
i soggetti di cui al precedente comma devono altresì consegnare,
mantenendola nella disponibilità del soggetto cui la sollecitazione
è rivolta, copia del prospetto informativo pubblicato a norma
dell'art. 18, secondo comma, sub art. 1, della legge 7 giugno 1974,
n. 216, e successive modificazioni e integrazioni, salvo i casi in
cui gli adempimenti previsti dalla norma citata siano esclusi per
espressa disposizione di legge".
Nel primo comma dell'art. 5 del regolamento è aggiunta la seguente
frase:
"ovvero del modulo contrattuale predisposto dall'emittente o dal
proponente nel caso in cui il prospetto informativo non sia richiesto
per espressa disposizione di legge".
L'art. 6 del regolamento è sostituito dal seguente:
"1) Il versamento del denaro, degli assegni o degli altri titoli di
credito che assolvono la funzione di mezzi di pagamento, nonchè il
conferimento dei valori mobiliari concernenti la sollecitazione del
pubblico risparmio devono essere effettuati esclusivamente secondo le
modalità e nei termini indicati nel prospetto informativo, o nel
modulo di sottoscrizione ove il prospetto informativo non sia
richiesto per espressa disposizione di legge.
2) Le persone fisiche di cui le società e gli enti autorizzati si
avvalgono nello svolgimento della attività di sollecitazione del
pubblico risparmio di cui al presente regolamento possono ricevere
esclusivamente assegni o altri titoli di credito che assolvono la
funzione di mezzi di pagamento, purchè siano muniti di clausola di
non trasferibilità e siano intestati al soggetto indicato nel
prospetto informativo, o nel modulo di sottoscrizione ove il
prospetto informativo non sia richiesto per espressa disposizione di
legge, ovvero al sottoscrittore, con girata piena dello stesso a
favore del soggetto di cui sopra, seguita da clausola di non
trasferibilità.
3) Le persone fisiche di cui al precedente comma devono
identificare le persone fisiche dalle quali ricevono i titoli di
credito indicati nel comma medesimo, quando l'importo di questi
ultimi supera i venti milioni di lire, osservando le prescrizioni
contenute nell'art. 30 della legge 19 marzo 1990, n. 55, e le
relative disposizioni di attuazione. Le società e gli enti
autorizzati vigilano sul corretto adempimento dell'obbligo di
identificazione, adottando a tal fine ogni necessaria misura".
Nell'art. 7 del regolamento il punto 6) è sostituito dal seguente:
"6) attestazione sottoscritta sotto la propria responsabilità dal
legale rappresentante della società o dell'ente e dal presidente del
collegio sindacale concernente la verifica della documentazione
idonea a comprovare il possesso da parte di tutti gli amministratori,
sindaci e dirigenti muniti di legale rappresentanza dei requisiti di
cui al precedente art. 2, settimo comma".
Nel medesimo art. 7 del regolamento sono inseriti i seguenti
ulteriori punti:
"8) dichiarazione sottoscritta dal presidente del collegio
sindacale attestante l'ammontare del capitale sociale, versato ed
esistente, alla data di presentazione della domanda di autorizzazione
di cui al presente comma;
9) certificato rilasciato dalla competente prefettura attestante
l'insussistenza dei provedimenti richiamati dall'art. 10-sexies della
legge 31 maggio 1965, n. 575, introdotto dall'art. 7 della legge 19
marzo 1990, n. 55, nei confronti della società, degli
amministratori, nonchè dei dirigenti che ne hanno la legale
rappresentanza. Il certificato concernente le società e gli enti
dovrà essere aggiornato con cadenza semestrale".
Il primo comma dell'art. 8 del regolamento è sostituito dal
seguente:
"L'obbligazione assunta dalla società o dall'ente con la delibera
di cui al numero sette del precedente art. 7 deve essere garantita
mediante apposita polizza di assicurazione stipulata con società
autorizzata ad operare nel ramo "responsabilità civile" di cui al n.
13 dell'allegato 1 della legge 10 giugno 1978, n. 295, per un
massimale annuo pari almeno a quello del capitale sociale minimo
prescritto ai sensi del precedente art. 2".
Nel medesimo art. 8 del regolamento è inserito il seguente comma:
"6) Il prospetto informativo di cui al primo comma dell'art. 11 del
presente regolamento, ovvero il modulo di sottoscrizione ove il
prospetto informativo non sia richiesto per espressa disposizione di
legge, deve indicare il tipo di garanzia prescelta e gli estremi
della stessa, nonchè la denominazione del soggetto che presta detta
garanzia".
Il secondo comma dell'art. 11 del regolamento è sostituito dal
seguente:
"Alle società e agli enti autorizzati a norma del presente
regolamento, si applicano, fino alla data in cui risulta notificato
il provvedimento di revoca ovvero di decadenza dall'autorizzazione di
cui al successivo art. 12, le disposizioni degli articoli 3, lettere
b) e c), e 4, sub art. 1, della legge 7 giugno 1974, n. 216, e
successive modificazioni e integrazioni".
Nel medesimo art. 11 del regolamento è inserito il seguente comma:
"3) Alle medesime società ed enti si applicano altresì, fino alla
chiusura dell'esercizio nel corso del quale è stato assunto uno dei
provvedimenti di cui al precedente comma, le disposizioni previste
dal decreto del Presidente della Repubblica 31 marzo 1975, n. 136, ad
eccezione di quelle contenute negli articoli 6, primo e secondo
comma, e 7".
Il terzo comma dell'art. 12 del regolamento è sostituito dal
seguente:
"In caso di grave violazione la Commissione può disporre la revoca
dell'autorizzazione, previa contestazione agli interessati e tenuto
conto delle deduzioni eventualmente presentate nel termine di trenta
giorni dalla notificazione della contestazione stessa. La revoca
dell'autorizzazione è altresì disposta quando ricorra la
fattispecie di cui all'art. 26 della legge 19 marzo 1990, n. 55".
Il quarto comma del medesimo articolo è sostituito dal seguente:
"Con analogo procedimento la Commissione nazionale per le società
e la borsa dichiara le società o gli enti decaduti
dall'autorizzazione ove venga meno alcuno dei requisiti prescritti
per il suo rilascio, nonchè ove risulti il mancato svolgimento di
attività di sollecitazione nei modi definiti dal precedente art. 1,
per il periodo di sei mesi".
L'art. 13 del regolamento è sostituito dal seguente:
"1) Entro sessanta giorni dalla data di entrata in vigore della
presente delibera, le società o gli enti autorizzati a tale data
debbono, a pena di decadenza dall'autorizzazione, trasmettere alla
Commissione la documentazione di cui ai numeri sei, otto e nove del
precedente art. 7.
2) Entro sei mesi dalla data di entrata in vigore della presente
delibera, le società o gli enti di cui al precedente comma debbono,
a pena di decadenza dall'autorizzazione, adeguare, ove necessario, il
proprio capitale sociale secondo quanto previsto dal secondo, terzo e
quarto comma del precedente art. 2".
La presente delibera entra in vigore nel quindicesimo giorno
successivo a quello della sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana e sarà pubblicata altresì nel Bollettino
della Commissione nazionale per le società e la borsa.
Milano, 25 settembre 1990
Il presidente: PAZZI