Serie Generale n. 264 del 5-11-2021
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 27 ottobre 2021
Adozione del Regolamento recante la disciplina dei procedimenti per l'emanazione dei provvedimenti individuali previsti dal decreto del Ministro dell'economia e delle finanze del 30 aprile 2021, n. 100, ai sensi dell'articolo 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262 e successive modificazioni. (Delibera n. 22054). (21A06524) (GU Serie Generale n.264 del 05-11-2021)

LA COMMISSIONE NAZIONALE
PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive
modifiche, con il quale è stato emanato il testo unico delle
disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi
degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52 (di seguito,
«TUF»);
Visto il decreto-legge 30 aprile 2019, n. 34, convertito con
modificazioni dalla legge 28 giugno 2019, n. 58 e, in particolare,
l'art. 36, commi da 2-bis a 2-octies, del citato decreto-legge 30
aprile 2019, n. 34;
Visto l'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262, recante
«Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati
finanziari» e successive modificazioni;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, recante «Nuove norme in
materia di procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai
documenti amministrativi» e successive modificazioni;
Visto il decreto del Ministro dell'economia e delle finanze del 30
aprile 2021, n. 100;
Visto il «Regolamento generale sui procedimenti amministrativi
della Consob ai sensi dell'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n.
262, e dell'art. 2, comma 5, della legge 7 agosto 1990, n. 241 e
successive modificazioni», adottato con delibera n. 18388 del 28
novembre 2012;
Visti gli articoli 13, 17 e 26 del «Regolamento concernente
l'organizzazione e il funzionamento della Commissione nazionale per
le società e la borsa», adottato con propria delibera n. 8674 del 17
novembre 1994 e successive modificazioni;
Considerato necessario stabilire una disciplina organica dei
procedimenti per l'emanazione dei provvedimenti individuali previsti
dal citato decreto del Ministro dell'economia e delle finanze del 30
aprile 2021, n. 100;
Considerato opportuno adottare un regolamento autonomo per la
disciplina dei citati provvedimenti tenuto conto delle specificità
dell'istituto della sperimentazione relativa alle attività di
tecno-finanza (Fin-Tech), facendo salva l'applicazione del citato
regolamento generale sui procedimenti amministrativi della Consob per
quanto non espressamente regolato;

Delibera:

Art. 1

Adozione del Regolamento recante la disciplina dei procedimenti per
l'emanazione dei provvedimenti individuali previsti dal decreto del
Ministro dell'economia e delle finanze del 30 aprile 2021, n. 100.

1. È adottato l'accluso «Regolamento recante la disciplina dei
procedimenti per l'emanazione dei provvedimenti individuali previsti
dal decreto del Ministro dell'economia e delle finanze del 30 aprile
2021, n. 100, ai sensi dell'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n.
262 e successive modificazioni» (Allegato 1).

Art. 2

Entrata in vigore

1. La presente delibera e il regolamento di cui all'art. 1 sono
pubblicati nel sito internet della Consob e nella Gazzetta Ufficiale
della Repubblica italiana. Essi entrano in vigore il giorno della
pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana.
Roma, 27 ottobre 2021

Il Presidente: Savona

Regolamento recante la disciplina dei procedimenti per l'emanazione
dei provvedimenti individuali previsti dal Decreto del Ministro
dell'Economia e delle Finanze del 30 aprile 2021, 100, ai sensi
dell'articolo 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262 e successive
modificazioni (adottato dalla CONSOB con delibera 22054 del
27/10/2021).

Art. 1

(Finalità e ambito di applicazione)

1. Il presente regolamento disciplina i procedimenti della CONSOB per
l'adozione dei provvedimenti previsti dal Decreto del Ministro
dell'Economia e delle Finanze del 30 aprile 2021, n. 100.
2. Per quanto non espressamente disciplinato dal presente regolamento
e dal Regolamento sandbox, ai procedimenti indicati al comma
precedente si applicano, in quanto compatibili, le disposizioni del
Regolamento generale sui procedimenti amministrativi della CONSOB.

Art. 2

(Definizioni)

1. Ai sensi del presente regolamento si intendono per:
a) "Autorità di vigilanza" o "Autorita'": la Banca d'Italia, la
CONSOB e l'IVASS;
b) "Comitato": il Comitato FinTech istituito presso il Ministero
dell'Economia e delle Finanze ai sensi dell'articolo 36, comma
2-octies, del decreto-legge 30 aprile 2019, n. 34, convertito, con
modificazioni, dalla legge 28 giugno 2019, n. 58, di seguito
"decreto-legge n. 34 del 2019";
c) "FinTech": le attività volte al perseguimento, mediante nuove
tecnologie, dell'innovazione di servizi e di prodotti nei settori
bancario, finanziario, assicurativo;
d) "Regolamento generale sui procedimenti amministrativi della
CONSOB": il regolamento generale sui procedimenti amministrativi
della CONSOB ai sensi dell'articolo 24 della legge 28 dicembre 2005,
n. 262, e dell'articolo 2, comma 5, della legge 7 agosto 1990, n. 241
e successive modificazioni, adottato con delibera a CONSOB n. 18388
del 29 novembre 2012;
d) "Regolamento sandbox": il regolamento recante attuazione
dell'articolo 36, commi 2-bis e seguenti, del decreto-legge n. 34 del
2019, sulla disciplina del Comitato e della sperimentazione FinTech,
adottato con decreto del Ministro dell'Economia e delle Finanze del
30 aprile 2021, n. 100;
f) "segreteria tecnica del Comitato": la segreteria di cui
all'articolo 2, comma 2, del Regolamento sandbox.

Art. 3

(Unità organizzativa responsabile del procedimento)

1. L'unità organizzativa responsabile dei procedimenti indicati nel
presente regolamento è individuata sulla base dei seguenti criteri:
a) per le attività indicate all'articolo 5, comma 1, lettera a),
del Regolamento sandbox, l'unità organizzativa competente per lo
svolgimento dell'istruttoria di autorizzazione o di iscrizione;
b) per le attività indicate all'articolo 5, comma 1, lettera b),
del Regolamento sandbox, l'unità organizzativa che sarebbe
competente per lo svolgimento dell'istruttoria di autorizzazione o di
iscrizione qualora l'attività non rientrasse nei casi di esclusione
previsti dalla legge;
c) per i servizi e le attività indicate all'articolo 5, comma 1,
lettera c), del Regolamento sandbox, l'unità organizzativa
competente in relazione al soggetto vigilato o regolamentato;
d) per le fattispecie di cui all'articolo 5, comma 1, lettera d),
del Regolamento sandbox, l'unità organizzativa competente a vigilare
sull'attività per la quale si richiede l'ammissione alla
sperimentazione.
2. Nei casi previsti alle lettere c) e d) del comma precedente,
nonchè nel caso di richieste di parere ai sensi dell'articolo 12,
comma 6, del Regolamento sandbox formulate da altre Autorità di
vigilanza, l'unità organizzativa responsabile del procedimento è
individuata sulla base delle attribuzioni delle competenze per
materia riportate nella tabella "Allegato 1" al presente regolamento.
3. Nel caso in cui il procedimento riguardi le competenze di più
unità organizzative, l'unità organizzativa responsabile del
procedimento stesso è individuata in quella con competenza
prevalente; in tal caso, le altre unità organizzative collaborano in
via continuativa per la sollecita trattazione delle istruttorie.

Art. 4

(Modalità di comunicazione)

1. Ai fini dei procedimenti previsti dal presente regolamento, ogni
comunicazione tra la CONSOB e i soggetti di cui all'art. 5 del
Regolamento sandbox è effettuata tramite posta elettronica
certificata ("PEC") o altro servizio elettronico di recapito
certificato qualificato, salvo i casi di oggettiva impossibilità,
comprovata dall'operatore.
2. La CONSOB pubblica sul proprio sito internet gli indirizzi di
posta elettronica utilizzabili per le comunicazioni di cui al comma
1.

Art. 5

(Domanda per l'ammissione alla sperimentazione e avvio del
procedimento)

1. La domanda di ammissione alla sperimentazione è redatta
utilizzando il modello reso disponibile sul sito internet della
CONSOB.
2. Nei casi in cui le attività previste nel progetto rientrino nella
competenza di più Autorità e presuppongano l'ammissione alla
sperimentazione presso ciascuna di esse ai sensi dell'articolo 9,
comma 1, del Regolamento sandbox, la domanda è inviata
contestualmente a tutte le Autorità coinvolte.
3. Fermo restando quanto previsto dall'articolo 2, comma 1, della
legge n. 241 del 1990, la CONSOB, entro 10 giorni dalla ricezione
della domanda, comunica al soggetto istante l'avvio del procedimento
o il mancato avvio dello stesso quando:
a) la domanda non è presentata nella forma prescritta dal comma 1
ovvero non è trasmessa secondo le modalità di cui all'articolo 4;
b) la domanda redatta secondo il modello di cui al comma 1 è
incompleta;
c) la domanda è sprovvista di uno o più degli allegati
obbligatori previsti dal modello di cui al comma 1.
4. Nei casi di mancato avvio, resta ferma per il soggetto istante la
facoltà di presentare una nuova domanda, purchè nel rispetto
dell'eventuale termine fissato dalle Autorità di vigilanza a norma
dell'articolo 9, comma 2, del Regolamento sandbox.

Art. 6

(Istruttoria e termine del procedimento)

1. La CONSOB, successivamente all'avvio del procedimento, effettua le
verifiche previste dall'articolo 12, comma 1, del Regolamento sandbox
e può richiedere al soggetto istante eventuali chiarimenti o
integrazioni della domanda ai sensi del comma 2 dell'articolo
medesimo.
2. In caso di mancata trasmissione dei chiarimenti o delle
integrazioni richieste nel termine di 20 giorni dalla ricezione da
parte del soggetto istante della richiesta istruttoria, o nei casi di
particolare complessità nel maggior termine indicato nella richiesta
medesima, la CONSOB comunica al soggetto istante il rigetto della
domanda ai sensi dell'articolo 12, comma 2, ultimo periodo, del
Regolamento sandbox.
3. Nel corso dell'istruttoria, la CONSOB può formulare al Comitato o
a singole Autorità o amministrazioni che ne fanno parte una
richiesta di parere su specifici profili di rispettiva competenza ai
sensi dell'articolo 12, comma 6, del Regolamento sandbox. I termini
di cui all'articolo 13, comma 6, del Regolamento sandbox sono sospesi
fino al rilascio del parere ovvero fino al decorrere del termine di
45 giorni per il suo rilascio.
4. Fatte salve le cause di sospensione o interruzione dei termini
previste dal Regolamento sandbox nonchè di quelle previste dalla
normativa vigente per i procedimenti di autorizzazione di cui
all'articolo 5, comma 1, lettera a), del medesimo Regolamento, il
provvedimento di ammissione alla sperimentazione è adottato entro i
termini previsti dall'articolo 13, comma 6 del Regolamento sandbox.
5. Nel caso di domanda inviata ad altre Autorità ai sensi
dell'articolo 5, comma 2, la CONSOB comunica alle altre Autorità
coinvolte:
- il termine del proprio procedimento determinato ai sensi del
comma 4. Il termine del procedimento presso la CONSOB viene allineato
all'eventuale maggior termine applicabile ai procedimenti presso le
altre Autorità;
- la sospensione o l'interruzione dei termini del proprio
procedimento e i motivi che l'hanno determinata. L'interruzione o la
sospensione del procedimento presso una delle altre Autorità
comporta il medesimo effetto per il procedimento presso la CONSOB.
6. Agli interessati sono comunicate le date di inizio e di
conclusione della sospensione o interruzione e i motivi che l'hanno
determinata.

Art. 7

(Trasmissione della relazione al Comitato)

1. Entro il termine di 45 giorni, calcolati ai sensi dell'articolo
12, comma 3, del Regolamento sandbox e tenuto conto delle cause
interruttive e sospensive, la relazione sintetica contenente gli
esiti della valutazione tecnica è trasmessa dalla CONSOB alla
segreteria tecnica del Comitato.
2. A seguito della ricezione della relazione sintetica predisposta da
altra Autorità di vigilanza ai sensi dell'art. 12, comma 4, del
Regolamento sandbox, il membro del Comitato per la CONSOB può
chiedere il supporto di una o più unità organizzative, al fine di
poter valutare eventuali impatti delle considerazioni svolte nella
relazione medesima sull'ambito di competenze della CONSOB e
formulare, sussistendone i presupposti, una richiesta di convocazione
della riunione del Comitato prevista dall'articolo 12, comma 5, del
Regolamento sandbox.
3. In caso di richiesta di convocazione di una riunione del Comitato
FinTech ai sensi dell'art. 12, comma 5, del Regolamento sandbox, il
membro del Comitato per la CONSOB può chiedere il supporto di una o
più unità organizzative, al fine di ricevere valutazioni ulteriori
rispetto a quelle già formulate nella relazione sintetica della
CONSOB o ai sensi del comma che precede.
4. Il termine per la conclusione del procedimento previsto
dall'articolo 13, comma 6 del Regolamento sandbox è sospeso dalla
data di trasmissione della relazione sintetica alla segreteria
tecnica del Comitato fino alla data di scadenza del termine per la
richiesta di convocazione della riunione del Comitato o, se
convocata, alla data della riunione.

Art. 8

(Conclusione del procedimento)

1. Il provvedimento di ammissione alla sperimentazione o di mancato
accoglimento della stessa è comunicato al soggetto istante e, entro
5 giorni dalla sua adozione, alla segreteria tecnica del Comitato.
2. La CONSOB pubblica sul proprio sito internet l'ammissione del
soggetto istante alla sperimentazione.
3. Nei casi di domanda inviata a più Autorità di cui all'art. 5,
comma 2, la CONSOB comunica tempestivamente alle altre Autorità
coinvolte gli esiti dell'istruttoria di propria competenza ai fini
dell'ammissione o della mancata ammissione alla sperimentazione. La
CONSOB effettua le comunicazioni e la pubblicazione di cui ai commi 1
e 2 contestualmente alle comunicazioni e alla pubblicazione
effettuate dalle altre Autorità. Il termine di 5 giorni di cui al
comma 1 decorre dalla data di adozione dell'ultimo provvedimento da
parte delle Autorità competenti.
4. Salvi i casi di manifesta irricevibilità, inammissibilità e
improcedibilità della domanda, in caso di esito negativo
dell'istruttoria, prima dell'adozione del provvedimento, la CONSOB
comunica al soggetto istante, i motivi che ostano all'accoglimento
della domanda. Entro il termine di 10 giorni dal ricevimento della
comunicazione, l'istante ha diritto di presentare per iscritto le
proprie osservazioni, eventualmente corredate da documenti. La
comunicazione di cui al primo periodo sospende il termine di
conclusione del procedimento, che ricomincia a decorrere 10 giorni
dopo la presentazione delle osservazioni o, in mancanza delle stesse,
dalla scadenza del termine di cui al secondo periodo. In caso di
presentazione di osservazioni, nella motivazione del provvedimento
finale è data ragione del loro eventuale mancato accoglimento, con
specifica indicazione, se ve ne sono, dei motivi ostativi ulteriori
che sono conseguenza delle stesse.
5. La mancata adozione, nei termini previsti dall'articolo 13, comma
6, del Regolamento sandbox, di un provvedimento espresso sull'istanza
di ammissione alla sperimentazione non equivale, in ogni caso, al
provvedimento di accoglimento dell'istanza.

Art. 9

(Numero massimo di progetti ammissibili)

1. La CONSOB può fissare il numero massimo di progetti da ammettere
alla sperimentazione ai sensi dell'articolo 9, comma 2, del
Regolamento sandbox.
2. Nei casi di finestre temporali aperte anche alla presentazione di
progetti di attività oggetto di autorizzazione ai sensi
dell'articolo 5, comma 1, lettera a), del Regolamento sandbox, il
numero massimo di progetti è distinto in classi omogenee. La CONSOB
individua le classi sulla base dei termini massimi di conclusione
applicabili ai sensi dell'articolo 13, comma 6, del Regolamento
sandbox.
3. La sospensione o l'interruzione dei termini di uno dei
procedimenti comporta lo stesso effetto per tutti i procedimenti. In
caso di più classi, la sospensione o l'interruzione dei termini di
uno dei procedimenti comporta lo stesso effetto esclusivamente per i
procedimenti relativi alla medesima classe.
4. Nei casi in cui la domanda di ammissione alla sperimentazione è
valutata positivamente ma non può essere accolta tenuto conto del
numero massimo di progetti ammissibili, il provvedimento indica
espressamente che il progetto sarà preso in considerazione nella
finestra temporale successiva, salvo il ritiro dell'istanza da parte
dell'operatore.

Art. 10

(Provvedimenti di ammissione e deroghe)

Con il provvedimento di ammissione alla sperimentazione la Consob
può prevedere la deroga, anche parziale, a disposizioni adottate
nell'esercizio delle proprie funzioni regolamentari ovvero ad
orientamenti di vigilanza o altri atti di carattere generale adottati
nell'esercizio delle funzioni istituzionali secondo quanto previsto
dall'articolo 36, comma 2-sexies, del decreto-legge n. 34 del 2019.

Art. 11

(Pareri)

1. Il parere richiesto ai sensi dell'articolo 12, comma 6, del
Regolamento sandbox da altre Autorità di vigilanza è reso nel
termine di 45 giorni dalla data della richiesta, salvo specifiche
esigenze istruttorie comunicate tempestivamente all'Autorità
istante.
2. Nei casi previsti dall'art. 13, comma 4 del Regolamento sandbox,
la CONSOB trasmette senza indugio, e comunque nel rispetto dei
termini previsti dal Regolamento generale sui procedimenti
amministrativi della CONSOB, all'Autorità competente all'adozione
del provvedimento il parere e le indicazioni relative ai profili di
propria competenza.

Art. 12

(Integrazioni al provvedimento di ammissione)

1. Il provvedimento di ammissione alla sperimentazione può essere
integrato nei termini indicati dall'articolo 16, comma 2, del
Regolamento sandbox, al ricorrere dei presupposti previsti dalla
norma medesima, su istanza di parte o d'ufficio.
2. Nel caso di procedimento avviato su istanza di parte, la domanda
è redatta mediante compilazione del modello di cui all'articolo 5,
comma 1, limitatamente alle parti rilevanti.
Si applicano le disposizioni del presente regolamento per il
procedimento di ammissione alla sperimentazione, salvo quanto
previsto dagli articoli 5, comma 3, lettera b), 7 e 9.
3. Nel caso di procedimento avviato d'ufficio, ove non sussistano
ragioni di impedimento derivanti da particolari esigenze di
celerità, la CONSOB comunica al soggetto ammesso alla
sperimentazione l'avvio del procedimento.
Entro 20 giorni dalla ricezione della comunicazione di avvio del
procedimento ovvero nel diverso termine in essa indicato, il soggetto
ammesso alla sperimentazione può presentare proprie osservazioni.
Il provvedimento di integrazione, entro 5 giorni dalla sua adozione,
è comunicato alla segreteria tecnica del Comitato.
4. Nei casi di cui all'articolo 5, comma 2, la CONSOB prima di
avviare il procedimento d'ufficio per l'integrazione del
provvedimento informa le altre Autorità coinvolte.
5. Il termine di conclusione del procedimento è di 60 giorni.

Art. 13

(Istanza di proroga della sperimentazione)

1. Il soggetto che intende chiedere una proroga della durata del
progetto ammesso alla sperimentazione, presenta richiesta motivata
nei termini e nelle forme indicate dagli articoli 11, comma 2, e 17,
comma 4, del Regolamento sandbox.
2. La CONSOB verifica la sussistenza delle condizioni previste
dall'articolo 17, comma 5, del Regolamento sandbox.
3. Si applicano le disposizioni del presente regolamento per il
procedimento di ammissione alla sperimentazione, salvo quanto
previsto dagli articoli 5, commi 1 e 3, lettere b) e c), 7 e 9.
4. In caso di esito positivo dell'istruttoria, il provvedimento di
proroga, predisposto ai sensi dell'articolo 17, comma 5, del
Regolamento sandbox, è adottato nel termine indicato dalla norma
medesima.

Art. 14

(Revoca dell'ammissione alla sperimentazione su istanza di parte)

1. La richiesta di revoca è presentata dal soggetto ammesso alla
sperimentazione ai sensi dell'articolo 14, comma 1, lettera d), punto
2), del Regolamento sandbox.
2. Si applicano le disposizioni del presente regolamento per il
procedimento di ammissione alla sperimentazione, salvo quanto
previsto dagli articoli 5, commi 1 e 3, lettere b) e c), 7 e 9.
3. La CONSOB delibera sulla domanda entro il termine massimo di 60
giorni ovvero, ove applicabile, nel termine più lungo previsto ai
sensi della normativa vigente per i procedimenti di revoca delle
autorizzazioni di cui all'articolo 5, comma 1, lettera a), del
Regolamento sandbox. I termini indicati decorrono dalla data di
presentazione della richiesta.

Art. 15

(Revoca d'ufficio dell'ammissione alla sperimentazione)

1. La CONSOB può revocare d'ufficio l'ammissione alla
sperimentazione nei casi previsti dall'articolo 14, comma 1, lettera
d), numeri 1), 3), 4), 5), 6) e 7), del Regolamento sandbox.
2. Nei casi di cui all'articolo 5, comma 2, la CONSOB prima di
avviare il procedimento d'ufficio per la revoca del provvedimento di
ammissione informa le altre Autorità coinvolte.
La revoca del provvedimento di ammissione da parte di una delle
Autorità comporta la decadenza dell'ammissione alla sperimentazione
disposta dalla CONSOB.
3. Ove non sussistano ragioni di impedimento derivanti da particolari
esigenze di celerità, la CONSOB comunica al soggetto interessato
l'avvio del procedimento.
Entro 20 giorni dalla ricezione della comunicazione di avvio del
procedimento ovvero nel diverso termine in essa indicato, il soggetto
interessato può presentare proprie osservazioni, deduzioni o difese.
4. Il termine di conclusione del procedimento è di 60 giorni,
ovvero, ove applicabile, è il termine più lungo previsto ai sensi
della normativa vigente per i procedimenti di revoca delle
autorizzazioni di cui all'articolo 5, comma 1, lettera a), del
Regolamento sandbox. Il termine è sospeso dalla data di
comunicazione di avvio del procedimento alla data di ricezione delle
deduzioni o difese del soggetto interessato ovvero alla scadenza del
relativo termine.
5. Il provvedimento di revoca dell'ammissione alla sperimentazione è
comunicato tempestivamente al soggetto interessato e alla segreteria
tecnica del Comitato.
6. La revoca o la decadenza dalle autorizzazioni o iscrizioni di cui
all'articolo 5, comma 1, lettera a), del Regolamento sandbox,
comporta la decadenza dal provvedimento di ammissione alla
sperimentazione.

Art. 16

(Conclusione della sperimentazione)

1. I soggetti ammessi alla sperimentazione, alla conclusione della
stessa ed entro il termine fissato dall'unità organizzativa
competente per il monitoraggio, trasmettono a quest'ultima il
resoconto di cui all'articolo 17, comma 1, del Regolamento sandbox.
2. La CONSOB dà comunicazione sul proprio sito internet
dell'intervenuta conclusione del regime di sperimentazione.

ALLEGATO 1

Attribuzione delle competenze per materia per l'individuazione
dell'unità organizzativa responsabile del procedimento



+----------------------------------------------------+--------------+
|I) Per le attività connesse alla corporate | Divisione |
|governance e in particolare: | Corporate |
| | Governance |
| - le operazioni di offerta pubblica di acquisto e | |
|scambio; | |
| | |
| - la trasparenza degli assetti proprietari; | |
| | |
| - lo svolgimento delle assemblee, i diritti dei | |
|soci e la relativa informativa; | |
| | |
| - la composizione degli organi di amministrazione | |
|e controllo; | |
| | |
| - l'attività svolta dagli organi preposti ai | |
|controlli societari; | |
| | |
| - le operazioni con parti correlate; | |
| | |
| - l'esame dell'informativa non finanziaria in | |
|coordinamento con DIE; | |
| | |
| - l'attività svolta dai revisori legali e dalle | |
|società di revisione. | |
+----------------------------------------------------+--------------+
|II) Per le attività connesse: | Divisione |
| | Informazione |
| - alla predisposizione e al contenuto delle | Emittenti |
|informazioni finanziarie fornite al pubblico da | |
|emittenti titoli di capitale diffusi o quotati nei | |
|mercati regolamentati; | |
| | |
| - alle operazioni di offerta e/o quotazione di | |
|strumenti di equity e di corporate bond; | |
| | |
| - alla quotazione di emittenti strumenti di | |
|capitale non quotati; | |
| | |
| - alle operazioni di offerta pubblica di scambio | |
|per quanto concerne il prospetto relativo agli | |
|strumenti offerti in scambio; | |
| | |
| - all'esame dell'informativa non finanziaria in | |
|coordinamento con DCG. | |
+----------------------------------------------------+--------------+
|III) Per i servizi e le attività connessi: | Divisione |
| | Intermediari |
| - alla prestazione dei servizi e delle attività | |
|di investimento, con esclusione della gestione di | |
|sistemi multilaterali di negoziazione e della | |
|gestione di sistemi organizzati di negoziazione; | |
| | |
| - alla gestione collettiva del risparmio; | |
| | |
| - alla gestione di portali di crowdfunding; | |
| | |
| - alla documentazione di offerta/quotazione di | |
|titoli non rappresentativi di capitale emessi da | |
|soggetti vigilati; | |
| | |
| - agli obblighi di disclosure previsti dal | |
|regolamento PRIIPs. | |
+----------------------------------------------------+--------------+
|IV) Per i servizi e le attività connessi: | Divisione |
| | Mercati |
| - all'operatività dei mercati e delle relative | |
|infrastrutture e, in particolare, alle | |
|infrastrutture di negoziazione (mercati | |
|regolamentati, sistemi multilaterali di | |
|negoziazione, sistemi organizzati di negoziazione) e| |
|di post trading (inclusi depositari centrali e | |
|controparti centrali); | |
| | |
| - agli adempimenti normativi in materia di | |
|trasparenza, ordinato svolgimento delle negoziazioni| |
|e integrità dei mercati. | |
+----------------------------------------------------+--------------+