Serie Generale n. 98 del 28-4-1995
SUPPLEMENTI ORDINARI
LEGGE 12 aprile 1995, n. 124
Ratifica ed esecuzione del trattato di mutua assistenza in materia penale tra la Repubblica italiana ed il Canada, fatto a Roma il 6 dicembre 1990. (GU Serie Generale n.98 del 28-04-1995 - Suppl. Ordinario n. 49)
Nota: note: 29/4/1995

La Camera dei deputati ed il Senato della Repubblica hanno
approvato;
IL PRESIDENTE DELLA REPUBBLICA
PROMULGA
la seguente legge:
Art. 1.
1. Il Presidente della Repubblica è autorizzato a ratificare il
trattato di mutua assistenza in materia penale tra la Repubblica
italiana ed il Canada, fatto a Roma il 6 dicembre 1990.

Art. 2.
1. Piena ed intera esecuzione è data al trattato di cui
all'articolo 1 a decorrere dalla data della sua entrata in vigore, in
conformità a quanto disposto dall'articolo 20 del trattato stesso.

Art. 3.
1. All'onere derivante dall'applicazione della presente legge,
valutato in lire 25 milioni annue a decorrere dall'anno 1994, si
provvede mediante corrispondente riduzione dello stanziamento
iscritto, ai fini del bilancio triennale 1994-1996, al capitolo 6856
dello stato di previsione del Ministero del tesoro per l'anno 1994,
all'uopo parzialmente utilizzando l'accantonamento riguardante il
Ministero degli affari esteri.
2. Il Ministro del tesoro è autorizzato ad apportare, con propri
decreti, le occorrenti variazioni di bilancio.

Art. 4.
1. La presente legge entra in vigore il giorno successivo a quello
della sua pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale.
La presente legge, munita del sigillo dello Stato, sarà inserita
nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica
italiana. È fatto obbligo a chiunque spetti di osservarla e di farla
osservare come legge dello Stato.
Data a Roma, addì 12 aprile 1995
SCALFARO
DINI, Presidente del Consiglio dei Ministri
AGNELLI, Ministro degli affari esteri
Visto, il Guardasigilli: MANCUSO

TRATTATO DI MUTUA ASSISTENZA IN MATERIA PENALE
TRA LA REPUBBLICA ITALIANA ED IL CANADA
La Repubblica Italiana e il Canada, desiderando intensificare la
loro cooperazione nel campo dell'assistenza in materia penale, hanno
convenuto quanto segue:
ARTICOLO 1
OBBLIGO DI PRESTARE ASSISTENZA
1. Ciascuna Parte presta all'altra Parte, su richiesta, e in
conformità con le disposizioni di questo Trattato, la più ampia
assistenza nei procedimenti penali e nelle indagini relativi a reati.
Tale assistenza comprende:
- la notifica di citazioni o di altri atti giudiziari;
- la trasmissione di oggetti e di materiale probatorio;
- l'interrogatorio di persone;
- le attività di acquisizione probatoria comprese le perquisizioni
ed i sequestri;
- il trasferimento di detenuti affinchè possano deporre o assistere
nelle indagini;
- la trasmissione di sentenze penali e di certificati di precedenti
penali;
- e ogni altra forma di assistenza che non è vietata dalla legge
dello Stato richiesto.
2. L'assistenza non comprende l'esecuzione di ordini di arresto o di
detenzione o ogni altra misura di restrizione della libertà
personale, nè l'esecuzione di pene o di altre sanzioni inflitte
nello Stato richiedente.
3. Ai fini del presente Trattato, il termine "reato" significa, per
l'Italia, ogni illecito di competenza del giudice penale e per il
Canada, ogni illecito, previsto da una legge del Parlamento o dagli
organi legislativi di una provincia, di competenza del giudice
penale.

ARTICOLO 2
CONDIZIONI PER L'ASSISTENZA
1. L'assistenza è concessa anche se il fatto in relazione al quale
è in corso il procedimento nello Stato richiedente non costituisce
reato secondo la legge dello Stato richiesto.
2. L'assistenza nell'esecuzione di perquisizioni e sequestri,
tuttavia, è concessa solo se il fatto in relazione al quale è in
corso il procedimento costituisce reato secondo la legge dello Stato
richiesto, o se la persona nei cui confronti si procede vi abbia
liberamente consentito.

ARTICOLO 3
RIFIUTO DELL'ASSISTENZA
1. L'assistenza può essere rifiutata:
a) se lo Stato richiesto ritiene che l'esecuzione della richiesta
comprometterebbe la sua sovranità, la sua sicurezza nazionale o
altri suoi interessi pubblici essenziali, o sarebbe contraria ai
principi fondamentali del suo sistema giuridico;
b) se il reato per il quale si procede nello Stato richiedente è
considerato dallo Stato richiesto reato politico o reato
esclusivamente militare;
c) se lo Stato richiesto ha ragioni sostanziali per ritenere che il
procedimento possa essere influenzato negativamente da considerazioni
relative alla razza, alla religione, alla nazionalità o alle
opinioni politiche;
d) se è stata pronunciata nello Stato richiesto una sentenza
definitiva contro la stessa persona e per lo stesso fatto per il
quale l'assistenza è richiesta, a condizione sempre che questa
persona non si sia sottratta all'esecuzione della pena imposta.
2. Nel valutare se rifiutare l'assistenza, secondo quando previsto
dai commi (b), (c) e (d) del punto 1, lo Stato richiesto tiene conto
del consenso della persona nei cui confronti si procede.
3. Lo Stato richiesto informa senza indugio lo Stato richiedente
della decisione dello Stato richiesto di non dar seguito, in tutto o
in parte, alla richiesta di assistenza, e comunica le ragioni di una
tale decisione.

ARTICOLO 4
MODALITÀ DI ESECUZIONE
1. Le richieste di assistenza sono eseguite senza indugio in
conformità con la legge dello Stato richiesto e, nella misura in cui
ciò non è vietato da quella legge, nel modo richiesto dallo Stato
richiedente.
2. Lo Stato richiesto, su domanda, informa lo Stato richiedente della
data e del luogo di esecuzione della richiesta di assistenza.
3. Se l'esecuzione della richiesta dovesse interferire con
procedimenti penali nello Stato richiesto, lo Stato richiesto può
rinviare l'esecuzione oppure effettuarla alle condizioni specificate
dallo Stato richiesto. Lo Stato richiesto informa senza indugio lo
Stato richiedente del rinvio o delle condizioni poste e ne fornisce
le ragioni.

ARTICOLO 5
PRESENZA DI PERSONE INTERESSATE AL PROCEDIMENTO
Nella misura in cui ciò non sia incompatibile con la legge dello
Stato richiesto, le autorità giudiziarie o i funzionari dello Stato
richiedente e ogni altra persona interessata alle indagini o al
procedimento possono essere autorizzati ad essere presenti
all'esecuzione della richiesta ed a partecipare al procedimento nello
Stato richiesto. Tale autorizzazione comporta anche che alla difesa
ed all'accusa è permesso porre domande.

ARTICOLO 6
RISERVATEZZA
1. Lo Stato richiesto mantiene riservata, nella misura richiesta
dallo Stato richiedente, la domanda di assistenza, il suo contenuto e
gli eventuali documenti a sostegno, nonchè il fatto di concedere
l'assistenza, fatto salvo quanto è necessario per eseguire la
richiesta.
2. Fermo quanto disposto al punto 1, se la richiesta non può essere
eseguita senza violare la riservatezza, lo Stato richiesto informa di
ciò lo Stato richiedente, che decide in quale misura desidera che la
richiesta sia eseguita.
3. Lo Stato richiedente, se così richiesto, mantiene riservata ogni
prova o informazione fornita dallo Stato richiesto, salva la loro
rivelazione nella misura in cui essa sia necessaria per le indagini o
il procedimento descritti nella richiesta.

ARTICOLO 7
NOTIFICA DI ATTI
1. La richiesta di notifica di atti è trasmessa con ragionevole
anticipo rispetto alla data in cui la notifica deve essere
effettuata.
2. Lo Stato richiesto fornisce le prove del fatto che la notifica è
stata effettuata inviando o una ricevuta datata e firmata dal
destinatario o una certificazione relativa alla forma ed alla data
della notifica assieme ai dati relativi all'identità della persona
che ha ricevuto l'atto ed al rapporto che la lega al destinatario.

ARTICOLO 8
TRASMISSIONE DI DOCUMENTI E DI OGGETTI
1. Quando la richiesta di assistenza riguarda la trasmissione di atti
e documenti, lo Stato richiesto può trasmettere copie certif- icate
conformi dei suddetti, salvo che lo Stato richiedente richieda
espressamente gli originali.
2. L'atto o documento originale e l'oggetto trasmessi allo Stato
richiedente sono restituiti allo Stato richiesto al più presto
possibile, su domanda di quest'ultimo.
3. Nella misura in cui ciò non è vietato dalla legge dello Stato
richiesto, i documenti, gli oggetti e gli atti sono trasmessi nella
forma, o sono accompagnati dalla certificazione che sia stata
richiesta dallo Stato richiedente al fine di renderli utilizzabili
secondo quanto previsto dalla legge dello Stato richiedente medesimo.

ARTICOLO 9
COMPARIZIONE DI PERSONE NELLO STATO RICHIESTO
1. Se l'assistenza richiesta implica la comparizione di una persona
nello Stato richiesto al fine di eseguire la domanda, lo Stato
richiesto può imporre e applicare le misure obbligatorie o le
sanzioni previste dalla propria legge. Tuttavia, quando viene
richiesta la comparizione di una persona indiziata o imputata nessuna
misura obbligatoria o sanzione può essere applicata.
2. Nel caso di un esame di persone, su richiesta, va redatto un
verbale integrale. Per redigere un tale verbale ci si potrà avvalere
di mezzi tecnici.

ARTICOLO 10
COMPARIZIONE DI PERSONE NELLO STATO RICHIEDENTE
1. Lo Stato richiesto esegue le domande intese ad ottenere la
comparizione di persone, per mezzo di citazioni o altro, nello Stato
richiedente. La persona che non compare non può essere sottoposta ad
alcuna sanzione o misura obbligatoria da parte dello Stato richiesto.
2. Lo Stato richiedente rimborsa tutte le spese e paga tutte le
indennità previste dalla sua legge ai testimoni e periti che hanno
ottemperato alla richiesta.
Lo Stato richiesto può, su richiesta dell'altro Stato, concedere
degli anticipi.

ARTICOLO 11
TRASFERIMENTO DI DETENUTI PER TESTIMONIARE
O ASSISTERE ALLE INDAGINI
1. La persona detenuta nello Stato richiesto, la cui presenza
nell'altro Stato è richiesta per fini testimoniali o di indagine, ma
non per il fine di essere sottoposta a giudizio, viene trasferita
nello Stato richiedente a condizione che la persona stessa vi
acconsenta e che il termine della detenzione non venga prolungato per
effetto del trasferimento. Il trasferimento può essere rifiutato o
rinviato se vi sono motivi di primaria importanza per rifiutarlo o
rinviarlo.
2. La persona trasferita rimane in stato di detenzione nello Stato
richiedente, salvo che lo Stato richiesto reputi altrimenti.
3. Lo Stato richiedente riconsegna la persona trasferita allo Stato
richiesto appena la presenza di tale persona non è più necessaria e
in ogni caso entro i termini fissati dallo Stato richiesto.

ARTICOLO 12
IMMUNITÀ
1. Chiunque compare nello Stato richiedente a seguito di una
richiesta, non può essere sottoposto, fermo quanto disposto
all'Articolo 11, ad alcuna restrizione della libertà personale in
esecuzione di una condanna, nè ad alcuna altra restrizione della
libertà personale per atti o omissioni precedenti alla partenza
della suddetta persona dallo Stato richiesto.
2. L'immunità prevista al punto 1 cessa se la persona che è
comparsa, avendo avuto la possibilità di farlo, non lascia il
territorio dello Stato richiedente entro quindici giorni dopo essere
stata ufficialmente informata che la sua ulteriore presenza, non è
più necessaria, o se, dopo aver lasciato quel territorio, vi ha
fatto volontariamente ritorno.

ARTICOLO 13
TRASMISSIONE DI SENTENZE
Nel trasmettere una sentenza lo Stato richiesto fornisce tutte le
informazioni relative al procedimento in questione che siano
eventualmente domandate dallo Stato richiedente.

ARTICOLO 14
PRECEDENTI PENALI
I certificati dei precedenti penali necessari nello Stato
richiedente a fini di un procedimento penale sono trasmessi allo
Stato richiedente secondo le stesse condizioni in cui essi sarebbero
forniti per i fini di un procedimento simile nello Stato richiesto.

ARTICOLO 15
PROVENTI DI REATO
1. Ciascuna Parte dà notizia all'altra di proventi di reato che si
ritiene siano ubicati nel territorio dell'altra Parte.
2. Le Parti forniscono la massima assistenza nei procedimenti
relativi alla confisca dei proventi di reato e alle restituzioni alle
vittime del reato.

ARTICOLO 16
STATI TERZI
Quando le autorità giudiziarie di uno Stato terzo emettono un
ordine, nel quadro di un'indagine o di un procedimento penale, che ha
l'effetto di richiedere ad un cittadino o ad una persona residente in
uno degli Stati Parte di fare o non fare qualcosa nel territorio
dell'altra Parte e ciò è in conflitto con la legge o con le
determinazioni politiche stabilite dell'altra Parte, le Parti
convengono di consultarsi al fine di identificare i modi per evitare
o ridurre al minimo tale conflitto.

ARTICOLO 17
RICHIESTA DI ASSISTENZA
1. In ogni caso le richieste di assistenza comprendono:
(a) il nome dell'autorità competente che conduce le indagini o il
procedimento cui si riferisce la richiesta;
(b) il motivo per il quale la richiesta viene formulata e la natura
dell'assistenza richiesta;
(c) quando sia possibile, l'identità e l'ubicazione della persona
o delle persone oggetto dell'indagine o del procedimento; e
(d) salvo che nei casi di richiesta di notifica di atti, la
descrizione sommaria delle azioni o delle omissioni che si assume
costituiscono il reato, ed una dichiarazione che indichi le leggi
applicabili e la sussistenza della giurisdizione.
2. Inoltre, le richieste di assistenza comprendono:
(a) nel caso di richieste di notifica di atti, il nome e
l'indirizzo della persona alla quale la notifica è indirizzata;
(b) nel caso di richieste di misure coercitive, una dichiarazione
nella quale sono indicate le ragioni per cui si ritiene che possono
essere raccolte prove nel territorio dello Stato richiesto, salvo che
ciò non emerga dalla richiesta stessa;
(c) nel caso di perquisizione e di sequestri, una dichiarazione da
parte dell'autorità competente secondo cui la perquisizione o il
sequestro potrebbe essere ottenuto per mezzo di misure coercitive se
i beni si trovassero nello Stato richiedente;
(d) nel caso di richieste per l'assunzione di testimonianza di una
persona, l'argomento sul quale la persona deve essere esaminata,
compresa, quando possibile, una lista di domande e dettagliate
informazioni su eventuali diritti della persona stessa a rifiutarsi
di fornire la testimonianza;
(e) nel caso in cui si debba porre un detenuto a disposizione dello
Stato richiedente, la persona o la categoria di persone incaricate
della custodia dello stesso durante il trasferimento, il luogo in cui
il detenuto deve essere trasferimento e la data della riconsegna
dello stesso;
(f) nel caso in cui venga fornito materiale probatorio, la persona
o la categoria di persone incaricate della custodia dello stesso, il
luogo in cui tale materiale deve essere portato e la data entro la
quale verrà restituito;
(g) dettagliate informazioni su qualsiasi procedura particolare che
lo Stato richiedente desidera sia seguita, e le ragioni relative; e
(h) l'eventuale richiesta di riservatezza.
3. Ulteriori informazioni sono fornite, ogni qualvolta ciò sembri
necessario, allo Stato richiesto per l'esecuzione di una qualsiasi
richiesta specifica.

ARTICOLO 18
COMUNICAZIONI
1. Ai fini del presente Trattato, le richieste ed ogni altra
comunicazione sono effettuate, per la Repubblica Italiana, dal
Ministero di Grazia e Giustizia, per il Canada, dal Dipartimento
della Giustizia. I due organi comunicano direttamente. La via
diplomatica può anche essere usata.
2. Le comunicazioni tra le Parti sono fatte nella lingua della Parte
che le effettua e non è necessaria la traduzione nè delle
comunicazioni nè di qualsiasi atto allegato.
3. Non è necessaria l'autenticazione degli atti trasmessi tra le
Parti.

ARTICOLO 19
SPESE
1. Le spese sostenute nello Stato richiesto per l'esecuzione della
domanda sono a carico di quello Stato.
2. Tuttavia, sono a carico dello Stato richiedente le spese relative
al trasferimento di detenuti nel suo territorio, le spese relative
allo svolgimento di perizie nel territorio dello Stato richiesto, e
le spese previste nel punto 2 dell'Articolo 10. Queste spese, quando
sostenute nel territorio dello Stato richiesto, possono essere antic-
ipate dallo stesso.
3. Se durante l'esecuzione della richiesta diviene evidente che sono
necessarie spese di natura straordinaria per poter adempiere alla
stessa, le Parti si consultano al fine di determinare i termini e le
condizioni secondo i quali continuerà l'esecuzione della richiesta.

ARTICOLO 20
RATIFICA, ENTRATA IN VIGORE E DENUNCIA
1. Il presente Trattato è soggetto a ratifica. Gli strumenti di
ratifica saranno scambiati a Ottawa.
2. Il presente Trattato entra in vigore il primo giorno del secondo
mese successivo al mese in cui sono stati scambiati gli strumenti di
ratifica.
3. Il presente Trattato si applica alle richieste presentate dopo la
sua entrata in vigore anche se le relative azioni o omissioni sono
avvenute prima di quella data.
4. Il presente Trattato rimane in vigore per un periodo
indeterminato. Ogni Parte può denunciarlo in qualsiasi momento e la
denuncia ha effetto sei mesi dopo la data in cui l'altra Parte ne ha
ricevuto notifica.
Fatto in duplice esemplare, a Roma il 6.12.90 nelle lingue italiana,
inglese e francese, tutti e tre i testi facenti ugualmente fede.
Per la Repubblica Italiana Per li Canada

Parte di provvedimento in formato grafico