Serie Generale n. 301 del 28-12-2012
DECRETI E DELIBERE DI ALTRE AUTORITA'
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA
DELIBERA 28 novembre 2012
Adozione del Regolamento generale sui procedimenti amministrativi della Consob, ai sensi dell'articolo 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262, e dell'articolo 2, comma 5, della legge 7 agosto 1990, n. 241 e successive modificazioni. (Delibera n. 18388). (12A13385) (GU Serie Generale n.301 del 28-12-2012)

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

Vista la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;
Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, recante
«Testo Unico delle disposizioni in materia di intermediazione
finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio
1996, n. 52», e successive modificazioni nonchè i relativi
Regolamenti attuavi emanati dalla CONSOB;
Visto l'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262, recante
«Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati
finanziari» e successive modificazioni;
Vista la legge 7 agosto 1990, n. 241, recante «Nuove norme in
materia di procedimento amministrativo e di diritto di accesso ai
documenti amministrativi» e successive modificazioni;
Visti gli articoli 4, 6, 41, 45, 48, comma 1, 65 del decreto
legislativo 7 marzo 2005, n. 82, recante il «Codice
dell'amministrazione digitale» e successive modificazioni;
Visto il «Regolamento di attuazione degli articoli 2, comma 2, e 4
della legge 7 agosto 1990, n. 241, concernente la determinazione dei
termini di conclusione e delle unità organizzative responsabili dei
procedimenti della CONSOB», adottato con propria delibera n. 12697
del 2 agosto 2000 e successive modificazioni;
Visti gli articoli 13, 17 e 26 del «Regolamento concernente
l'organizzazione e il funzionamento della Commissione Nazionale per
le Società e la Borsa», adottato con propria delibera n. 8674 del 17
novembre 1994 e successive modificazioni;
Vista la propria delibera n. 17581 del 7 luglio 2011, recante
«Ridefinizione dell'assetto organizzativo dell'Istituto», come
modificata dalle delibere n. 18287 del 25 luglio 2012 e n. 18312 del
12 settembre 2012;
Vista la propria delibera n. 17582 del 7 luglio 2011, recante
«Definizione delle funzioni e dei compiti demandati alle Unità
Organizzative a seguito della ridefinizione dell'assetto
organizzativo dell'istituto», come modificata dalle delibere n. 18287
del 25 luglio 2012 e n. 18312 del 12 settembre 2012;
Ritenuta la necessità di attuare i citati articoli di legge,
determinando i termini di conclusione e le unità organizzative
responsabili dei procedimenti amministrativi di competenza della
CONSOB;
Ritenuta la necessità di attuare una revisione complessiva del
citato regolamento approvato con la delibera n. 12697 del 2 agosto
2000, ivi compresa la tabella allegata al medesimo regolamento
recante l'elencazione dei procedimenti, in considerazione delle
significative riforme legislative che hanno interessato la CONSOB e
la disciplina generale sul procedimento amministrativo nonchè del
nuovo assetto organizzativo della CONSOB delineato dalla sopra citata
delibera n. 17852 del 7 luglio 2011;
Considerato che le disposizioni dell'adottando Regolamento generale
sui procedimenti amministrativi della Consob non si applicano ai
procedimenti sanzionatori, per i quali trovano applicazione le
disposizioni del predetto decreto legislativo n. 58/1998, della legge
24 novembre 1981, n. 689, in quanto compatibili, nonchè i principi
indicati dall'art. 24, comma 1, secondo periodo, della menzionata
legge n. 262/2005;
Considerato che in attesa dell'emanazione del regolamento attuativo
dell'art. 24, commi 1, secondo periodo, e 3, della menzionata legge
n. 262/2005 è opportuno mantenere la disciplina contenuta nella
citata delibera n. 12697/2000, relativamente al termine di
conclusione dei procedimenti sanzionatori, e la tabella contenente
l'elenco delle Unità Organizzative responsabili dei procedimenti in
questione e il termine della loro conclusione, come sostituita dalla
presente delibera;

Delibera:

Art. 1

Adozione del Regolamento generale sui procedimenti amministrativi
della CONSOB

1. È adottato il «Regolamento generale sui procedimenti
amministrativi della CONSOB ai sensi dell'art. 24 della legge 28
dicembre 2005, n. 262 e dell'art. 2, comma 5, della legge 7 agosto
1990, n. 241 e successive modificazioni» (Allegato 1).

Art. 2

Modificazioni e abrogazioni

1. Il Regolamento adottato con la delibera n. 12697 del 2 agosto
2000, e successive modificazioni, è modificato come segue:
a) il titolo è sostituito dal seguente: «Regolamento concernente
la determinazione dei termini di conclusione e delle unità
organizzative responsabili dei procedimenti sanzionatori della
Consob»;
b) all'art. 6, la rubrica è sostituta dalla seguente: «(Termine
di conclusione dei procedimenti sanzionatori)»;
c) all'art. 6, nel comma 2, primo capoverso, le parole «sezione
III della» sono soppresse;
d) la tabella è sostituita con quella contenuta nell'Allegato 2
alla presente delibera.
2. Dalla data di entrata in vigore della presente delibera e del
Regolamento di cui all'art. 1 sono abrogati gli articoli 1, 2, 3, 4,
5, 7, 8 e 9 del Regolamento adottato con la delibera n. 12697 del 2
agosto 2000 e successive modificazioni.

Art. 3

Entrata in vigore

1. La presente delibera e il Regolamento di cui all'art. 1 sono
pubblicati nella Gazzetta Ufficiale della Repubblica italiana e nel
Bollettino della CONSOB. Essi entrano in vigore il 2 gennaio 2013.
2. Il Regolamento di cui all'art. 1 si applica ai procedimenti
amministrativi avviati successivamente alla sua entrata in vigore.
Roma, 28 novembre 2012

Il presidente: Vegas

Allegato 1

Regolamento generale sui procedimenti amministrativi della CONSOB ai
sensi dell'art. 24 della legge 28 dicembre 2005, n. 262, e
dell'art. 2, comma 5, della legge 7 agosto 1990, n. 241 e
successive modificazioni

INDICE

CAPO I - Disposizioni preliminari
Art. 1 - Finalità e ambito di applicazione
Art. 2 - Definizioni
CAPO II - Durata del procedimento
Art. 3 - Decorrenza del termine
Art. 4 - Sospensione dei termini del procedimento
Art. 5 - Interruzione dei termini del procedimento
Art. 6 - Casi di estinzione del procedimento
Art. 7 - Conclusione del procedimento
CAPO III - Responsabilità del procedimento
Art. 8 - Individuazione dell'unità organizzativa responsabile
del procedimento
Art. 9 - Responsabile del procedimento
CAPO IV - Partecipazione al procedimento
Art. 10 - Comunicazione di avvio del procedimento
Art. 11 - Diritti di partecipazione al procedimento
Art. 12 - Comunicazione dei motivi ostativi all'accoglimento
della domanda
Art. 13 - Limiti ai diritti di partecipazione

CAPO I

Disposizioni preliminari

Art. 1.

Finalità e ambito di applicazione

1. Il presente regolamento reca la disciplina generale dei
procedimenti della CONSOB diretti all'emanazione di provvedimenti
individuali in applicazione dei principi sull'individuazione e sulle
funzioni del responsabile del procedimento, sulla partecipazione al
procedimento nonchè sulla tempestività e certezza dei tempi
dell'azione amministrativa.
2. Ferma restando la disciplina specifica di singoli procedimenti
contenuta in altre disposizioni di legge, di regolamento o di atto a
contenuto generale, il presente regolamento si applica ai
procedimenti amministrativi di competenza della CONSOB individuati
nella tabella allegata, che ne costituisce parte integrante.
3. La tabella indica il termine di conclusione, l'unità
organizzativa responsabile e la fonte normativa di riferimento dei
procedimenti amministrativi di competenza della CONSOB nonchè delle
fasi procedimentali istruite dalla CONSOB nell'ambito di procedimenti
amministrativi di competenza di altre Autorità. Alle predette fasi
procedimentali il presente regolamento si applica limitatamente agli
articoli 3, commi 1 e 4, e 5, comma 4.

Art. 2.

Definizioni

1. Ai sensi del presente regolamento si intendono per:
a) "domanda": l'istanza presentata da soggetti privati ovvero
la richiesta o la proposta proveniente da un'Autorità amministrativa
nazionale o estera, inviate anche per fax e in via telematica in
conformità delle disposizioni del decreto del Presidente della
Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445 e successive modificazioni, del
decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82 e successive modificazioni,
nonchè delle relative regole tecniche di attuazione;
b) "data di ricevimento della domanda":
1) per le domande recapitate a mano, la data risultante dal
timbro datario apposto sulla ricevuta contestualmente rilasciata;
2) per le domande inviate a mezzo posta raccomandata a/r, la
data di consegna alla CONSOB risultante dall'avviso di ricevimento
ovvero, se la data non risulta o sia incerta, quella risultante dal
timbro datario apposto sulla domanda all'atto del ricevimento;
3) per le domande inviate a mezzo posta raccomandata senza
avviso di ricevimento o mediante posta ordinaria, si fa riferimento
alla data risultante dal timbro datario apposto sulla domanda
all'atto del ricevimento;
4) per le domande inviate per fax, si fa riferimento alla
data risultante dal rapporto di trasmissione;
5) per le domande inviate per via telematica mediante posta
elettronica certificata (PEC), la data risultante dalla ricevuta
informatica di avvenuta consegna;
c) "atto di impulso": l'atto con cui la CONSOB rileva nei
procedimenti d'ufficio la sussistenza dei fatti da cui deriva
l'obbligo di provvedere;
d) "interessati":
1) i soggetti nei confronti dei quali il provvedimento finale
è destinato a produrre effetti diretti;
2) i soggetti la cui partecipazione al procedimento sia
prevista per legge, regolamento o atto a contenuto generale;
e) "controinteressati": i soggetti individuati o facilmente
individuabili, diversi dai diretti destinatari del provvedimento, ai
quali possa derivare dallo stesso un pregiudizio.

CAPO II

Durata del procedimento

Art. 3.

Decorrenza del termine

1. Per i procedimenti ad iniziativa di parte il termine decorre
dalla data di ricevimento della domanda. Qualora sia previsto un
termine di scadenza per la presentazione della domanda, il termine
del procedimento decorre dal giorno successivo alla scadenza di detto
termine.
2. La domanda è, ove previsto, redatta nelle forme e nei modi
stabiliti dalla CONSOB ed è corredata della prescritta
documentazione, dalla quale risulti la sussistenza delle condizioni
richieste per l'adozione del provvedimento.
3. Fatti salvi i casi in cui la possibilità di regolarizzazione
è esclusa da disposizioni di legge o di regolamento o dalla
particolare natura del procedimento, ove la domanda sia irregolare o
incompleta, ne è data comunicazione all'istante entro il termine di
dieci giorni dal ricevimento della domanda o in quello eventualmente
diverso previsto da specifica norma regolamentare, con indicazione
delle cause della irregolarità o incompletezza e del termine entro
cui adempiere alla loro eliminazione.
4. Per i procedimenti d'ufficio il termine decorre dal primo atto
di impulso della CONSOB.

Art. 4.

Sospensione dei termini del procedimento

1. Ferma restando la disciplina specifica di singoli
procedimenti, il termine di conclusione del procedimento può essere
sospeso:
a) per acquisire informazioni o certificazioni relative a
fatti, stati o qualità non attestati in documenti già in possesso
della CONSOB o non direttamente acquisibili presso altre
amministrazioni, per una sola volta e per un periodo non superiore a
trenta giorni;
b) per acquisire in via obbligatoria pareri o nulla osta,
intese o assensi di altre Autorità nazionali, per un periodo non
superiore a sessanta giorni. Qualora l'organo adito abbia
rappresentato esigenze istruttorie, il periodo di sospensione è
prorogato di ulteriori sessanta giorni;
c) per acquisire in via facoltativa pareri del Consiglio di
Stato e dell'Avvocatura dello Stato, per un periodo non superiore a
venti giorni. Qualora l'organo adito abbia rappresentato esigenze
istruttorie, il periodo di sospensione è prorogato di ulteriori
trenta giorni;
d) per la stipula di accordi o intese tra la Consob e
corrispondenti Autorità estere, per il tempo necessario al loro
perfezionamento.
2. Agli interessati e ai controinteressati è comunicata la data
di inizio e di conclusione della sospensione e i motivi che l'hanno
determinata. Il termine del procedimento riprende a decorrere dalla
data di conclusione del periodo di sospensione.

Art. 5.

Interruzione dei termini del procedimento

1. Ferma restando la disciplina specifica di singoli
procedimenti, il termine di conclusione del procedimento è
interrotto in caso di:
a) domanda incompleta o irregolare;
b) sussistenza di motivi ostativi all'accoglimento della
domanda ai sensi dell'art. 12.
2. Agli interessati e ai controinteressati è comunicata la data
dell'interruzione e i motivi che l'hanno determinata.
3. Nei casi indicati al comma 1, il termine del procedimento
decorre nuovamente dalla data di:
a) regolarizzazione o di completamento della domanda;
b) presentazione delle osservazioni di cui all'art. 12, comma
2, o, in mancanza, dalla scadenza del termine ivi previsto per la
loro presentazione.
4. Il termine stabilito per il rilascio di parere obbligatorio da
parte della CONSOB può essere interrotto per una sola volta nel caso
sussistano esigenze istruttorie. Il parere è reso definitivamente
entro quindici giorni dalla ricezione degli elementi integrativi
richiesti.

Art. 6.

Casi di estinzione del procedimento

1. Il procedimento avviato su iniziativa di parte si estingue
quando l'interessato:
a) non abbia sanato l'irregolarità ovvero l'incompletezza
della domanda nel termine fissato;
b) abbia formalmente comunicato al responsabile del
procedimento di rinunciare al provvedimento richiesto;
c) non abbia comunicato nel termine fissato gli ulteriori
elementi informativi istruttori richiesti.
2. La dichiarazione di estinzione del procedimento è comunicata
agli interessati e ai controinteressati.

Art. 7.

Conclusione del procedimento

1. Fatte salve le ipotesi in cui disposizioni di legge o di
regolamento attribuiscono alla scadenza del termine di conclusione
del procedimento valore di accoglimento o di rigetto dell'istanza, i
procedimenti si concludono con l'adozione, entro il termine indicato
nella tabella, di un provvedimento espresso.

CAPO III

Responsabilità del procedimento

Art. 8.

Individuazione dell'unità organizzativa responsabile del
procedimento

1. L'unità organizzativa responsabile del procedimento è la
Divisione o l'Ufficio non coordinato nell'ambito di Divisione
indicati per ciascun procedimento nella tabella.

Art. 9.

Responsabile del procedimento

1. Salvo che non sia diversamente disposto, il responsabile del
procedimento è il Responsabile della Divisione o dell'Ufficio non
coordinato nell'ambito di Divisione competenti per materia.
2. La responsabilità di singoli procedimenti può essere
affidata per iscritto:
a) dal Responsabile della Divisione al Responsabile
dell'Ufficio in essa coordinato ovvero, d'intesa con quest'ultimo, ad
altro dipendente dell'Ufficio coordinato;
b) dal Responsabile dell'Ufficio non coordinato nell'ambito di
Divisione ad altro dipendente dell'Ufficio.
3. Il responsabile del procedimento assicura il legittimo,
adeguato e tempestivo svolgimento dell'istruttoria, garantendo
l'effettività dei diritti di partecipazione degli interessati e la
completezza dell'istruttoria, esercitando a tal fine le attribuzioni
indicate dall'art. 6 della legge 7 agosto 1990, n. 241 e successive
modificazioni e dal presente regolamento.

CAPO IV

Partecipazione al procedimento

Art. 10.

Comunicazione di avvio del procedimento

1. Dell'avvio del procedimento è data comunicazione personale
agli interessati. Con le stesse modalità ne è fornita notizia ai
controinteressati.
2. Qualora per il numero dei destinatari non sia possibile o
risulti particolarmente gravosa, per tutti o per taluni di essi, la
comunicazione personale, ovvero sussistano particolari esigenze di
celerità del procedimento, la comunicazione di avvio del
procedimento è resa pubblica mediante il sito internet della CONSOB,
ovvero mediante altre modalità idonee di volta in volta individuate.
3. La comunicazione di cui al comma 1 contiene gli elementi
elencati nell'art. 8, comma 2, della legge 7 agosto 1990, n. 241 e
successive modificazioni, e indica le modalità per esercitare, anche
in via telematica, i diritti previsti dall'art. 11.
4. L'omissione di taluna delle comunicazioni prescritte può
esser fatta valere solo dal soggetto nel cui interesse la
comunicazione è prevista.

Art. 11.

Diritti di partecipazione al procedimento

1. Gli interessati e i controinteressati possono:
a) presentare memorie e documenti entro un termine pari alla
metà di quello fissato per l'adozione del provvedimento, ovvero
entro il termine diverso stabilito per specifici procedimenti da
altre disposizioni di legge, di regolamento o di atto a contenuto
generale. Nello stesso termine possono altresì chiedere l'audizione
personale in merito al procedimento che li riguarda;
b) prendere visione dei documenti inerenti al procedimento che
li riguarda nei limiti prescritti dalla disciplina della CONSOB in
materia di accesso.
2. La presentazione di memorie e documenti oltre il termine
indicato nel comma 1, lettera a), non determina il differimento del
termine di conclusione del procedimento.

Art. 12.

Comunicazione dei motivi ostativi all'accoglimento della domanda

1. Nei procedimenti a iniziativa di parte, sono comunicati
all'istante, prima della adozione di un provvedimento sfavorevole, i
motivi che ostano all'accoglimento della domanda.
2. Entro il termine di dieci giorni dal ricevimento della
comunicazione, l'istante può presentare osservazioni, eventualmente
corredate da documenti. Nella motivazione del provvedimento finale è
data ragione dell'eventuale mancato accoglimento di tali
osservazioni.
3. Le disposizioni di cui al presente articolo non si applicano
ai procedimenti concorsuali nonchè ai procedimenti in cui la CONSOB
è vincolata nell'adozione del provvedimento al parere obbligatorio
di altra autorità.

Art. 13.

Limiti ai diritti di partecipazione

1. Gli articoli 10 e 11 non si applicano ai procedimenti diretti
all'adozione di:
a) provvedimenti aventi carattere di necessità e urgenza per
la tutela degli interessi indicati dall'art. 5, comma 1, del decreto
legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;
b) provvedimenti aventi natura cautelare.

Parte di provvedimento in formato grafico

Allegato 2

Parte di provvedimento in formato grafico