質問: アメリカの証券取引法についての質問 将来は、アメリカで投資顧問会社として、会社を 起こしたいと思っているものです。 例えば日本では、投資顧問を設立する。 投資の助言→関東財務局などに登録+500万 投資一任の場合→金融庁の厳正な審査 が必要とされますが、 アメリカで投資顧問を開業するにあたって、 このような法律基準というのは、設けられている のでしょうか?
回答: iaa=investment advisers actのもと、sec=securities and exchange commission の規制が適用されます。例として、投資顧問会社が25million dollars 以上の証券を保有、扱うならばsecに、それ以下で規模が小さければ州法に基づいて登録します。個人的 broker、dealer、advisor なら、secに登録する等です。 またこの他に、ica=investment company act,投資(証券売買等)そのものについて関連するactもあります。 iaaについて、勉強されれば必要な事がわかるでしょう。