質問: 証券取引等監視委員会の検査とはどのようなことをするのでしょうか? 同級生が働く証券会社が前記の検査を受けています。 同級生がいうには、やましいことはしていないそうですが、実際には上層部でないとわからないこともあるそうです。 この検査を受けると言うことは、何か大変な疑いがあるのでしょう?
回答: いや、怪しいことしてなくても証券会社には二年に一回ぐらいの割合でsecが検査にくる事になってる それで顧客の売買や営業や自己売買の内容を抜き打ちで調べられる 書類からなにやら隅々までです笑 定期的にやるものなので心配しなくて良いですよ