Verordnung vom 6. November 2019 über die Aufsichtsorganisationen in der Finanzmarktaufsicht (Aufsichtsorganisationenverordnung, AOV) <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><akomaNtoso xmlns="http://docs.oasis-open.org/legaldocml/ns/akn/3.0" xmlns:fedlex="http://fedlex.admin.ch/"><act name="publicLaw"><meta><identification source="#ch.bk"><FRBRWork><FRBRthis value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2019/765/20200101/main-text"/><FRBRuri value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2019/765/20200101"/><FRBRdate date="2019-11-06" name="jolux:dateDocument"/><FRBRdate date="2020-01-01" name="jolux:dateEntryInForce"/><FRBRdate date="2020-01-01" name="jolux:dateApplicability"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#publisher"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#rightsHolder"/><FRBRcountry value="CH"/><FRBRnumber value="956.134"/><FRBRname xml:lang="de" value="Verordnung vom 6. November 2019 über die Aufsichtsorganisationen in der Finanzmarktaufsicht (Aufsichtsorganisationenverordnung, AOV)" shortForm="AOV"/><FRBRname xml:lang="fr" value="Ordonnance du 6 novembre 2019 sur les organismes de surveillance dans la surveillance des marchés financiers (Ordonnance sur les organismes de surveillance, OOS)" shortForm="OOS"/><FRBRname xml:lang="it" value="Ordinanza del 6 novembre 2019 sugli organismi di vigilanza nell'ambito della vigilanza sui mercati finanziari (Ordinanza sugli organismi di vigilanza, OOV)" shortForm="OOV"/><FRBRauthoritative value="true"/></FRBRWork><FRBRExpression><FRBRthis value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2019/765/20200101/de/main-text"/><FRBRuri value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2019/765/20200101/de"/><FRBRdate date="2019-11-06" name="jolux:dateDocument"/><FRBRdate date="2020-01-01" name="jolux:dateEntryInForce"/><FRBRdate date="2020-01-01" name="jolux:dateApplicability"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#publisher"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#rightsHolder"/><FRBRlanguage language="de"/></FRBRExpression><FRBRManifestation><FRBRthis value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2019/765/20200101/de/xml/main-text"/><FRBRuri value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2019/765/20200101/de/xml"/><FRBRdate date="2019-11-06" name="jolux:dateDocument"/><FRBRdate date="2020-01-01" name="jolux:dateEntryInForce"/><FRBRdate date="2020-01-01" name="jolux:dateApplicability"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#publisher"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#rightsHolder"/><FRBRformat value="xml" fedlex:generator="2024-q4-rel-1.6.6"/></FRBRManifestation></identification><references source="#ch.bk"><TLCOrganization eId="ch.bk" href="https://fedlex.data.admin.ch/vocabulary/legal-institution/2" showAs="Bundeskanzlei"/><TLCRole eId="publisher" href="http://data.legilux.public.lu/resource/ontology/jolux#publisher" showAs="Editeur"/><TLCRole eId="rightsHolder" href="http://data.legilux.public.lu/resource/ontology/jolux#rightsHolder" showAs="Détenteur des droits"/><TLCReference name="language" href="http://publications.europa.eu/resource/authority/language/DEU" showAs="de"/><TLCReference name="format" href="https://fedlex.data.admin.ch/vocabulary/user-format/xml" showAs="xml"/></references></meta><preface><p><docNumber>956.134 </docNumber></p><p><docTitle>Verordnung <br/>über die Aufsichtsorganisationen <br/>in der Finanzmarktaufsicht</docTitle></p><p>(Aufsichtsorganisationenverordnung, AOV)</p><p>vom 6. November 2019 (Stand am 1. Januar 2020)</p></preface><preamble><p>Der Schweizerische Bundesrat,</p><p>gestützt auf die Artikel 43<i>b</i> Absatz 3 und 55 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 2007<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2008/736" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>956.1</b></ref></p></authorialNote> (FINMAG),</p><p>verordnet:</p></preamble><body><section eId="sec_1"><num>1. Abschnitt: </num><heading>Gegenstand</heading><article eId="art_1"><num><b>Art. 1</b></num><paragraph eId="art_1/para"><content><p>Diese Verordnung regelt die Bewilligungsvoraussetzungen und die Aufsichtstätigkeiten der Aufsichtsorganisationen nach dem 3. Titel des FINMAG.</p></content></paragraph></article></section><section eId="sec_2"><num>2. Abschnitt: </num><heading>Bewilligung</heading><article eId="art_2"><num><b>Art. 2</b></num><heading>Gesuch</heading><paragraph eId="art_2/para_1"><num>1</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_2/para_1/listintro"> Die Aufsichtsorganisation reicht der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) ein Bewilligungsgesuch ein. Dieses enthält alle Angaben und Unterlagen, die zu seiner Beurteilung erforderlich sind, namentlich über:</listIntroduction><item eId="art_2/para_1/lbl_a"><num>a. </num><p>die Organisation;</p></item><item eId="art_2/para_1/lbl_b"><num>b. </num><p>den Ort der Leitung;</p></item><item eId="art_2/para_1/lbl_c"><num>c. </num><p>die tragfähige und nachhaltige Finanzierung der Geschäftstätigkeit;</p></item><item eId="art_2/para_1/lbl_d"><num>d. </num><p>die Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit;</p></item><item eId="art_2/para_1/lbl_e"><num>e. </num><p>die Aufgaben und deren allfällige Übertragung.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_2/para_2"><num>2</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_2/para_2/listintro"> Zu den mit der Verwaltung und Geschäftsführung betrauten Personen muss das Gesuch insbesondere folgende Angaben und Unterlagen enthalten:</listIntroduction><item eId="art_2/para_2/lbl_a"><num>a. </num><p>Angaben über Nationalität und Wohnsitz;</p></item><item eId="art_2/para_2/lbl_b"><num>b. </num><p>Angaben über qualifizierte Beteiligungen an der Aufsichtsorganisation oder an anderen Gesellschaften;</p></item><item eId="art_2/para_2/lbl_c"><num>c. </num><p>Angaben über hängige Gerichts- und Verwaltungsverfahren;</p></item><item eId="art_2/para_2/lbl_d"><num>d. </num><p>einen von der betreffenden Person unterzeichneten Lebenslauf;</p></item><item eId="art_2/para_2/lbl_e"><num>e. </num><p>Referenzen;</p></item><item eId="art_2/para_2/lbl_f"><num>f. </num><p>einen Auszug aus dem Strafregister und dem Betreibungsregister oder eine entsprechende Bestätigung.</p></item></blockList></content></paragraph></article><article eId="art_3"><num><b>Art. 3</b></num><heading>Rechtsform und Aufgaben</heading><paragraph eId="art_3/para_1"><num>1</num><content><p> Die Aufsichtsorganisation ist eine juristische Person nach schweizerischem Recht.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_3/para_2"><num>2</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_3/para_2/listintro"> Das mit der Verwaltung betraute Organ hat insbesondere folgende Aufgaben:</listIntroduction><item eId="art_3/para_2/lbl_a"><num>a. </num><p>die Oberleitung der Aufsichtsorganisation;</p></item><item eId="art_3/para_2/lbl_b"><num>b. </num><p>die Festlegung der Organisation der Aufsichtsorganisation;</p></item><item eId="art_3/para_2/lbl_c"><num>c. </num><p>die Wahl und die Oberaufsicht über die mit der Geschäftsführung betrauten Personen.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_3/para_3"><num>3</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_3/para_3/listintro"> Das mit der Geschäftsführung betraute Organ hat insbesondere folgende Aufgaben:</listIntroduction><item eId="art_3/para_3/lbl_a"><num>a. </num><p>die operative Geschäftsleitung;</p></item><item eId="art_3/para_3/lbl_b"><num>b. </num><p>die Erarbeitung der Entscheidgrundlagen des mit der Verwaltung betrauten Organs;</p></item><item eId="art_3/para_3/lbl_c"><num>c. </num><p>die Umsetzung der Entscheide des mit der Verwaltung betrauten Organs.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_3/para_4"><num>4</num><content><p> Die Aufsichtsorganisation verfolgt eine im Hinblick auf ihre Geschäftstätigkeit, ihre Risiken und ihre finanzielle Situation angemessene Vergütungspolitik und hält diese in ihren Reglementen fest.</p></content></paragraph></article><article eId="art_4"><num><b>Art. 4</b></num><heading>Gewähr und Unabhängigkeit</heading><paragraph eId="art_4/para_1"><num>1</num><content><p> Unabhängige Personen dürfen keine Mandate von oder zugunsten der durch die Aufsichtsorganisation Beaufsichtigten annehmen. Auch dürfen sie keine direkten oder indirekten Beteiligungen an Beaufsichtigten halten. Stichentscheide müssen von einer unabhängigen Person getroffen werden.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_4/para_2"><num>2</num><content><p> Bei Interessenkonflikten ist in den Ausstand zu treten. Die Aufsichtsorganisation legt in ihren Organisationsdokumenten den Umgang mit Interessenkonflikten sowie die Einzelheiten zum Ausstand fest. Dauerhafte Interessenkonflikte schliessen eine Unabhängigkeit aus.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_4/para_3"><num>3</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_4/para_3/listintro"> Andere Tätigkeiten als diejenigen nach Artikel 43<i>a</i> FINMAG darf die Aufsichtsorganisation nicht ausüben. Insbesondere darf sie nicht:</listIntroduction><item eId="art_4/para_3/lbl_a"><num>a. </num><p>Beaufsichtigte beraten;</p></item><item eId="art_4/para_3/lbl_b"><num>b. </num><p>als Ombudsstelle nach dem 5. Titel des Finanzdienstleistungsgesetzes vom 15. Juni 2018<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2019/758" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>950.1</b></ref></p></authorialNote> tätig sein.</p></item></blockList></content></paragraph></article><article eId="art_5"><num><b>Art. 5</b></num><heading>Finanzielle Mittel</heading><paragraph eId="art_5/para_1"><num>1</num><content><p> Die Aufsichtsorganisation muss über ein voll einbezahltes Mindestkapital von 500 000 Franken, mit einem Liquiditätsanteil von mindestens einem Viertel, verfügen.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_5/para_2"><num>2</num><content><p> Bis zur erstmaligen Bildung der gesetzlichen Reserve nach Artikel 43<i>f</i> Absatz 2 FINMAG können nachrangige Darlehen der Trägerschaft der Aufsichtsorganisation angerechnet werden.</p></content></paragraph></article><article eId="art_6"><num><b>Art. 6</b></num><heading>Reserven</heading><paragraph eId="art_6/para_1"><num>1</num><content><p> Die Aufsichtsorganisation bildet für ihre Tätigkeit nach Artikel 43<i>a</i> Absatz 1 FINMAG jährlich Reserven im Umfang von 10 Prozent ihrer jährlichen Gesamtausgaben, bis die Gesamtreserve die Höhe eines Jahresbudgets erreicht oder wieder erreicht hat.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_6/para_2"><num>2</num><content><p> Die FINMA legt bei der Bewilligungserteilung fest, innerhalb welcher Frist die Reserve im Umfang eines Jahresbudgets zu bilden ist. Als angemessen gilt in der Regel eine Frist von zehn Jahren.</p></content></paragraph></article><article eId="art_7"><num><b>Art. 7</b></num><heading>Darlehen des Bundes</heading><paragraph eId="art_7/para_1"><num>1</num><content><p> Zuständig für die Gewährung von Darlehen des Bundes ist das Eidgenössische Finanzdepartement (EFD).</p></content></paragraph><paragraph eId="art_7/para_2"><num>2</num><content><p> Darlehen können nur im Rahmen der bewilligten Kredite gewährt werden. Das EFD erlässt bei Bedarf eine Prioritätenordnung.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_7/para_3"><num>3</num><content><p> Darlehen dürfen nur Aufsichtsorganisationen gewährt werden, die bereits über eine Bewilligung der FINMA verfügen. Das EFD kann die Gewährung von Darlehen an weitere Bedingungen knüpfen.</p></content></paragraph></article><article eId="art_8"><num><b>Art. 8</b></num><heading>Rechnungslegung</heading><paragraph eId="art_8/para"><content><p>Die Aufsichtsorganisation unterliegt der Pflicht zur Buchführung und Rechnungslegung nach den Artikeln 957<i>a</i>–958<i>d</i> des Obligationenrechts (OR)<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/27/317_321_377" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>220</b></ref></p></authorialNote>.</p></content></paragraph></article></section><section eId="sec_3"><num>3. Abschnitt: </num><heading>Laufende Aufsicht</heading><article eId="art_9"><num><b>Art. 9</b></num><heading>Mitgliederlisten</heading><paragraph eId="art_9/para_1"><num>1</num><content><p> Ist eine Aufsichtsorganisation auch als Selbstregulierungsorganisation nach dem Geldwäschereigesetz vom 10. Oktober 1997<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/1998/892_892_892" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>955.0</b></ref></p></authorialNote> (GwG) tätig, so führt sie getrennte Mitgliederlisten, aus denen ersichtlich ist, welche Mitglieder durch die FINMA bewilligt sind und der umfassenden Aufsicht durch die Aufsichtsorganisation unterstehen.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_9/para_2"><num>2</num><content><p> Die Mitgliederlisten müssen über ein Abrufverfahren öffentlich zugänglich sein.</p></content></paragraph></article><article eId="art_10"><num><b>Art. 10</b></num><heading>Laufende Aufsicht</heading><paragraph eId="art_10/para_1"><num>1</num><content><p> Die Aufsichtsorganisation bewertet in der laufenden Aufsicht sowohl die Risiken der Tätigkeit als auch die Risiken der Organisation der Beaufsichtigten.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_10/para_2"><num>2</num><content><p> Die FINMA kann periodisch vorgeben, welche Prüfpunkte die Aufsichtsorganisation in der laufenden Aufsicht mindestens prüfen muss.</p></content></paragraph></article><article eId="art_11"><num><b>Art. 11</b></num><heading>Meldungen an die FINMA</heading><paragraph eId="art_11/para_1"><num>1</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_11/para_1/listintro"> Die Aufsichtsorganisation meldet der FINMA unverzüglich:</listIntroduction><item eId="art_11/para_1/lbl_a"><num>a. </num><p>schwere Verletzungen von Aufsichtsrecht oder sonstige Missstände, die in der laufenden Aufsicht nicht behoben werden können oder bei denen die Ansetzung einer Frist zur Herstellung des ordnungsgemässen Zustandes nicht geeignet erscheint;</p></item><item eId="art_11/para_1/lbl_b"><num>b. </num><p>wenn der ordnungsgemässe Zustand innerhalb der angesetzten Frist nicht wiederhergestellt werden konnte.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_11/para_2"><num>2</num><content><p> Sie erstattet der FINMA jährlich Bericht über die nach Artikel 43<i>b</i> Absatz 2 FINMAG angesetzten Fristen und die erreichten Verbesserungen.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_11/para_3"><num>3</num><content><p> Sie meldet der FINMA jährlich die Ergebnisse der laufenden Aufsicht sowie Daten zu den Risiken der Geschäftstätigkeit der einzelnen Beaufsichtigten. </p></content></paragraph><paragraph eId="art_11/para_4"><num>4</num><content><p> Die Meldungen erfolgen in elektronischer Form; die FINMA gibt die zu meldenden Daten sowie das Meldeformat vor.</p></content></paragraph></article></section><section eId="sec_4"><num>4. Abschnitt: </num><heading>Aufsichtsinstrumente der Aufsichtsorganisation</heading><article eId="art_12"><num><b>Art. 12</b></num><heading>Prüfung</heading><paragraph eId="art_12/para_1"><num>1</num><content><p> Die Aufsichtsorganisation kann die Prüfung der Beaufsichtigten selbst ausführen oder dazu Prüfgesellschaften beiziehen.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_12/para_2"><num>2</num><content><p> Zieht sie Prüfgesellschaften bei, so erteilt sie ihnen sowie den leitenden Prüferinnen und Prüfern die erforderliche Zulassung und beaufsichtigt deren Tätigkeit.</p></content></paragraph></article><article eId="art_13"><num><b>Art. 13</b></num><heading>Zulassung von Prüfgesellschaften</heading><paragraph eId="art_13/para_1"><num>1</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_13/para_1/listintro"> Eine Prüfgesellschaft ist ausreichend organisiert, um von einer Aufsichtsorganisation beigezogen zu werden, wenn sie:</listIntroduction><item eId="art_13/para_1/lbl_a"><num>a. </num><p>über mindestens zwei leitende Prüferinnen oder leitende Prüfer verfügt, die für den Bereich der Aufsichtsorganisationen zugelassen sind;</p></item><item eId="art_13/para_1/lbl_b"><num>b. </num><p>spätestens drei Jahre nach Zulassungserteilung über mindestens zwei Prüfmandate im Bereich der Aufsichtsorganisationen verfügt;</p></item><item eId="art_13/para_1/lbl_c"><num>c. </num><p>die Vorschriften zur Dokumentation und Aufbewahrung der Unterlagen nach Artikel 730<i>c</i> OR<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/27/317_321_377" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>220</b></ref></p></authorialNote> unabhängig von ihrer Rechtsform einhält.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_13/para_2"><num>2</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_13/para_2/listintro"> Nicht vereinbar mit der Zulassung als Prüfgesellschaft für Prüfungen im Bereich der Aufsichtsorganisationen ist die Ausübung einer Tätigkeit, für die es nach den Finanzmarktgesetzen nach Artikel 1 Absatz 1 FINMAG eine Bewilligung braucht, durch folgende Personen:</listIntroduction><item eId="art_13/para_2/lbl_a"><num>a. </num><p>Gesellschaften, die mit der Prüfgesellschaft unter einheitlicher Leitung stehen;</p></item><item eId="art_13/para_2/lbl_b"><num>b. </num><p>natürliche Personen, die direkt oder indirekt mit mindestens 10 Prozent des Kapitals oder der Stimmen an einer Gesellschaft nach Buchstabe a beteiligt sind oder deren Geschäftstätigkeit auf andere Weise massgebend beeinflussen können;</p></item><item eId="art_13/para_2/lbl_c"><num>c. </num><p>die leitenden Prüferinnen und Prüfer.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_13/para_3"><num>3</num><content><p> Eine Prüfgesellschaft ist für die Haftungsrisiken ausreichend versichert, wenn sie zur Deckung ihrer Haftpflicht aus Prüfungen im Bereich der Aufsichtsorganisationen über eine Versicherung für Vermögensschäden oder über eine gleichwertige finanzielle Sicherheit verfügt. Die Deckungssumme, die für alle Schadenfälle eines Jahres zur Verfügung steht, muss mindestens 250 000 Franken betragen.</p></content></paragraph></article><article eId="art_14"><num><b>Art. 14</b></num><heading>Zulassung von leitenden Prüferinnen und Prüfern</heading><paragraph eId="art_14/para_1"><num>1</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_14/para_1/listintro"> Eine leitende Prüferin oder ein leitender Prüfer verfügt über das nötige Fachwissen und die nötige Praxiserfahrung für die Zulassung zur Prüfung im Bereich der Aufsichtsorganisationen, wenn sie oder er folgende Nachweise erbringt:</listIntroduction><item eId="art_14/para_1/lbl_a"><num>a. </num><p>Berufserfahrung von fünf Jahren in der Erbringung von Prüfdienstleistungen im Bereich nach Artikel 84 der Finanzinstitutsverordnung vom 6. November 2019<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2019/763" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>954.11</b></ref></p></authorialNote> (FINIV);</p></item><item eId="art_14/para_1/lbl_b"><num>b. </num><p>200 Prüfstunden im Bereich nach Artikel 84 FINIV;</p></item><item eId="art_14/para_1/lbl_c"><num>c. </num><p>acht Stunden Weiterbildung im Bereich nach Artikel 84 FINIV innerhalb eines Jahres vor der Einreichung des Zulassungsgesuchs.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_14/para_2"><num>2</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_14/para_2/listintro"> Eine leitende Prüferin oder ein leitender Prüfer verfügt nach der Zulassung weiterhin über das nötige Fachwissen und die nötige Praxiserfahrung zur Prüfung im Bereich der Aufsichtsorganisationen, wenn sie oder er folgende Nachweise erbringt:</listIntroduction><item eId="art_14/para_2/lbl_a"><num>a. </num><p>100 Prüfstunden im Bereich nach Artikel 84 FINIV in den jeweils letzten vier Jahren;</p></item><item eId="art_14/para_2/lbl_b"><num>b. </num><p>acht Stunden Weiterbildung pro Jahr im Bereich nach Artikel 84 FINIV.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_14/para_3"><num>3</num><content><p> Leitende Prüferinnen und Prüfer können für die Zulassung oder deren Beibehaltung nach Absatz 1 beziehungsweise 2 Berufserfahrung und Prüfstunden gemäss Artikel 3 Absatz 2 Buchstabe c des Kollektivanlagengesetzes vom 23. Juni 2006<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2006/822" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>951.31</b></ref></p></authorialNote> (KAG) in der Fassung vom 28. September 2012<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/oc/2013/116" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">AS <b>2013</b> 585</ref></p></authorialNote> anrechnen.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_14/para_4"><num>4</num><content><p> Die zur Wahrung des Berufsgeheimnisses als Prüfer bei Anwältinnen und Anwälten sowie Notarinnen und Notaren eingesetzten Anwältinnen und Anwälte sowie Notarinnen und Notare verfügen über die einschlägigen Kenntnisse, die entsprechende Praxis und die erforderliche Weiterbildung, wenn sie die Voraussetzungen nach Artikel 22<i>c</i> der Geldwäschereiverordnung vom 11. November 2015<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2015/791" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>955.01</b></ref></p></authorialNote> erfüllen.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_14/para_5"><num>5</num><content><p> Die für die Prüfung in einem Aufsichtsbereich nach Artikel 11<i>a</i> Absatz 1 Buchstaben a–c der Revisionsaufsichtsverordnung vom 22. August 2007<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2007/534" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>221.302.3</b></ref></p></authorialNote> erteilte Zulassung oder eine Zulassung als Revisionsexperte nach Artikel 4 des Revisionsaufsichtsgesetzes vom 16. Dezember 2005<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2007/533" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>221.302</b></ref></p></authorialNote> ermächtigt auch zur Prüfung im Bereich der Aufsichtsorganisationen.</p></content></paragraph></article><article eId="art_15"><num><b>Art. 15</b></num><heading>Weiterbildung</heading><paragraph eId="art_15/para_1"><num>1</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_15/para_1/listintro"> Weiterbildungen nach Artikel 14, einschliesslich solcher unter Nutzung neuer Informationstechnologien und Fernkurse, müssen mindestens folgende Kriterien erfüllen:</listIntroduction><item eId="art_15/para_1/lbl_a"><num>a. </num><p>Die Weiterbildung umfasst den Bereich der Aufsichtsorganisationen.</p></item><item eId="art_15/para_1/lbl_b"><num>b. </num><p>Externe und interne Weiterbildungsveranstaltungen dauern mindestens eine Stunde.</p></item><item eId="art_15/para_1/lbl_c"><num>c. </num><p>An internen Weiterbildungsveranstaltungen nehmen mindestens drei Personen teil.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_15/para_2"><num>2</num><content><p> Es wird die effektive Dauer der Weiterbildungsveranstaltung angerechnet. Fachreferate und Fachunterricht werden mit der doppelten Referats- oder Unterrichtsdauer angerechnet.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_15/para_3"><num>3</num><content><p> Selbststudium gilt nicht als Weiterbildung.</p></content></paragraph></article></section><section eId="sec_5"><num>5. Abschnitt: </num><heading>Schlussbestimmungen</heading><article eId="art_16"><num><b>Art. 16</b></num><heading>Übergangsbestimmung</heading><paragraph eId="art_16/para"><content><p>Berufserfahrung und Prüfstunden, die leitende Prüferinnen und Prüfer bei Finanzintermediären nach Artikel 2 Absätze 2 und 3 GwG<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/1998/892_892_892" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>955.0</b></ref></p></authorialNote> im Bereich des GwG und im Bereich der Verhaltensregeln nach Artikel 3 Absatz 2 Buchstabe c KAG<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2006/822" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>951.31</b></ref></p></authorialNote> in der Fassung vom 28. September 2012<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/oc/2013/116" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">AS <b>2013</b> 585</ref></p></authorialNote> absolviert haben, werden bei Zulassungsgesuchen gemäss Artikel 14, die bis zum 31. Dezember 2022 gestellt werden, angerechnet.</p></content></paragraph></article><article eId="art_17"><num><b>Art. 17</b></num><heading>Inkrafttreten</heading><paragraph eId="art_17/para"><content><p>Diese Verordnung tritt am 1. Januar 2020 in Kraft.</p></content></paragraph></article></section></body></act></akomaNtoso>