Verordnung vom 12. März 2004 über die Sanktionen bei unzulässigen Wettbewerbsbeschränkungen (KG-Sanktionsverordnung, SVKG) <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><akomaNtoso xmlns="http://docs.oasis-open.org/legaldocml/ns/akn/3.0" xmlns:fedlex="http://fedlex.admin.ch/"><act name="publicLaw"><meta><identification source="#ch.bk"><FRBRWork><FRBRthis value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2004/175/20210218/main-text"/><FRBRuri value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2004/175/20210218"/><FRBRdate date="2021-02-18" name="jolux:dateApplicability"/><FRBRdate date="2004-03-12" name="jolux:dateDocument"/><FRBRdate date="2004-04-01" name="jolux:dateEntryInForce"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#publisher"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#rightsHolder"/><FRBRcountry value="CH"/><FRBRnumber value="251.5"/><FRBRname xml:lang="it" value="Ordinanza del 12 marzo 2004 sulle sanzioni in caso di limitazioni illecite della concorrenza (LCart - Ordinanza sulle sanzioni, OS LCart)" shortForm="OS LCart"/><FRBRname xml:lang="fr" value="Ordonnance du 12 mars 2004 sur les sanctions en cas de restrictions illicites à la concurrence (Ordonnance sur les sanctions LCart, OS LCart)" shortForm="OS LCart"/><FRBRname xml:lang="en" value="Ordinance of 12 March 2004 on Sanctions imposed for Unlawful Restraints of Competition (Cartel Act Sanctions Ordinance, CASO)" shortForm="CASO"/><FRBRname xml:lang="de" value="Verordnung vom 12. März 2004 über die Sanktionen bei unzulässigen Wettbewerbsbeschränkungen (KG-Sanktionsverordnung, SVKG)" shortForm="SVKG"/><FRBRauthoritative value="true"/></FRBRWork><FRBRExpression><FRBRthis value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2004/175/20210218/de/main-text"/><FRBRuri value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2004/175/20210218/de"/><FRBRdate date="2021-02-18" name="jolux:dateApplicability"/><FRBRdate date="2004-03-12" name="jolux:dateDocument"/><FRBRdate date="2004-04-01" name="jolux:dateEntryInForce"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#publisher"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#rightsHolder"/><FRBRlanguage language="de"/></FRBRExpression><FRBRManifestation><FRBRthis value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2004/175/20210218/de/xml/main-text"/><FRBRuri value="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/2004/175/20210218/de/xml"/><FRBRdate date="2021-02-18" name="jolux:dateApplicability"/><FRBRdate date="2004-03-12" name="jolux:dateDocument"/><FRBRdate date="2004-04-01" name="jolux:dateEntryInForce"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#publisher"/><FRBRauthor href="#ch.bk" as="#rightsHolder"/><FRBRformat value="xml" fedlex:generator="2024-q4-rel-1.6.5"/></FRBRManifestation></identification><references source="#ch.bk"><TLCOrganization eId="ch.bk" href="https://fedlex.data.admin.ch/vocabulary/legal-institution/2" showAs="Bundeskanzlei"/><TLCRole eId="publisher" href="http://data.legilux.public.lu/resource/ontology/jolux#publisher" showAs="Editeur"/><TLCRole eId="rightsHolder" href="http://data.legilux.public.lu/resource/ontology/jolux#rightsHolder" showAs="Détenteur des droits"/><TLCReference name="language" href="http://publications.europa.eu/resource/authority/language/DEU" showAs="de"/><TLCReference name="format" href="https://fedlex.data.admin.ch/vocabulary/user-format/xml" showAs="xml"/></references></meta><preface><p><docNumber>251.5 </docNumber></p><p><docTitle>Verordnung<br/>über die Sanktionen bei unzulässigen<br/>Wettbewerbsbeschränkungen</docTitle></p><p>(KG-Sanktionsverordnung, SVKG)</p><p>vom 12. März 2004 (Stand am 18. Februar 2021)</p></preface><preamble><p>Der Schweizerische Bundesrat,</p><p>gestützt auf Artikel 60 des Kartellgesetzes vom 6. Oktober 1995<authorialNote><p> <ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/cc/1996/546_546_546" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">SR <b>251</b></ref></p></authorialNote> (KG),</p><p>verordnet:</p></preamble><body><section eId="sec_1"><num>1. Abschnitt: </num><heading>Allgemeines</heading><article eId="art_1"><num><b>Art. 1</b></num><paragraph eId="art_1/para"><content><blockList><listIntroduction eId="art_1/para/listintro">Diese Verordnung regelt:</listIntroduction><item eId="art_1/para/lbl_a"><num>a. </num><p>die Bemessungskriterien bei der Verhängung von Sanktionen gemäss Artikel 49<i>a</i> Absatz 1 KG;</p></item><item eId="art_1/para/lbl_b"><num>b. </num><p>die Voraussetzungen und das Verfahren beim gänzlichen oder teilweisen Verzicht auf eine Sanktion gemäss Artikel 49<i>a</i> Absatz 2 KG;</p></item><item eId="art_1/para/lbl_c"><num>c. </num><p>die Voraussetzungen und das Verfahren der Meldung nach Artikel 49<i>a</i> Absatz 3 Buchstabe a KG.</p></item></blockList></content></paragraph></article></section><section eId="sec_2"><num>2. Abschnitt: </num><heading>Sanktionsbemessung</heading><article eId="art_2"><num><b>Art. 2</b></num><heading>Grundsätze</heading><paragraph eId="art_2/para_1"><num>1</num><content><p> Die Sanktion bemisst sich nach der Dauer und der Schwere des unzulässigen Verhaltens. Der mutmassliche Gewinn, den das Unternehmen dadurch erzielt hat, ist angemessen zu berücksichtigen.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_2/para_2"><num>2</num><content><p> Bei der Festsetzung der Sanktion ist das Prinzip der Verhältnismässigkeit zu beachten.</p></content></paragraph></article><article eId="art_3"><num><b>Art. 3</b></num><heading>Basisbetrag</heading><paragraph eId="art_3/para"><content><p>Der Basisbetrag der Sanktion bildet je nach Schwere und Art des Verstosses bis zu 10 Prozent des Umsatzes, den das betreffende Unternehmen in den letzten drei Geschäftsjahren auf den relevanten Märkten in der Schweiz erzielt hat.</p></content></paragraph></article><article eId="art_4"><num><b>Art. 4</b></num><heading>Dauer</heading><paragraph eId="art_4/para"><content><p>Dauerte der Wettbewerbsverstoss zwischen ein und fünf Jahren, so wird der Basisbetrag um bis zu 50 Prozent erhöht. Dauerte der Wettbewerbsverstoss mehr als fünf Jahre, so wird der Basisbetrag für jedes zusätzliche Jahr mit einem Zuschlag von je bis zu 10 Prozent erhöht.</p></content></paragraph></article><article eId="art_5"><num><b>Art. 5</b></num><heading>Erschwerende Umstände</heading><paragraph eId="art_5/para_1"><num>1</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_5/para_1/listintro"> Bei erschwerenden Umständen wird der Betrag nach den Artikeln 3 und 4 erhöht, insbesondere wenn das Unternehmen:</listIntroduction><item eId="art_5/para_1/lbl_a"><num>a. </num><p>wiederholt gegen das Kartellgesetz verstossen hat;</p></item><item eId="art_5/para_1/lbl_b"><num>b. </num><p>mit einem Verstoss einen Gewinn erzielt hat, der nach objektiver Ermittlung besonders hoch ausgefallen ist;</p></item><item eId="art_5/para_1/lbl_c"><num>c. </num><p>die Zusammenarbeit mit den Behörden verweigert oder versucht hat, die Untersuchungen sonstwie zu behindern.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_5/para_2"><num>2</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_5/para_2/listintro"> Bei Wettbewerbsbeschränkungen nach Artikel 5 Absätze 3 und 4 KG wird der Betrag nach den Artikeln 3 und 4 zusätzlich erhöht, wenn das Unternehmen:</listIntroduction><item eId="art_5/para_2/lbl_a"><num>a. </num><p>zur Wettbewerbsbeschränkung angestiftet oder dabei eine führende Rolle gespielt hat;</p></item><item eId="art_5/para_2/lbl_b"><num>b. </num><p>zur Durchsetzung der Wettbewerbsabrede gegenüber anderen an der Wettbewerbsbeschränkung Beteiligten Vergeltungsmassnahmen angeordnet oder durchgeführt hat.</p></item></blockList></content></paragraph></article><article eId="art_6"><num><b>Art. 6</b></num><heading>Mildernde Umstände</heading><paragraph eId="art_6/para_1"><num>1</num><content><p> Bei mildernden Umständen, insbesondere wenn das Unternehmen die Wettbewerbsbeschränkung nach dem ersten Eingreifen des Sekretariats der Wettbewerbskommission, spätestens aber vor der Eröffnung eines Verfahrens nach den Artikeln 26–30 KG beendet, wird der Betrag nach den Artikeln 3 und 4 vermindert.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_6/para_2"><num>2</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_6/para_2/listintro"> Bei Wettbewerbsbeschränkungen gemäss Artikel 5 Absätze 3 und 4 KG wird der Betrag nach den Artikeln 3 und 4 vermindert, wenn das Unternehmen:</listIntroduction><item eId="art_6/para_2/lbl_a"><num>a. </num><p>dabei ausschliesslich eine passive Rolle gespielt hat;</p></item><item eId="art_6/para_2/lbl_b"><num>b. </num><p>Vergeltungsmassnahmen, die zur Durchsetzung der Wettbewerbsabrede vereinbart waren, nicht durchgeführt hat.</p></item></blockList></content></paragraph></article><article eId="art_7"><num><b>Art. 7</b></num><heading>Maximale Sanktion</heading><paragraph eId="art_7/para"><content><p>Die Sanktion beträgt in keinem Fall mehr als 10 Prozent des in den letzten drei Geschäftsjahren in der Schweiz erzielten Umsatzes des Unternehmens (Art. 49<i>a</i> Abs. 1 KG).</p></content></paragraph></article></section><section eId="sec_3"><num>3. Abschnitt: </num><heading>Vollständiger Erlass der Sanktion </heading><article eId="art_8"><num><b>Art. 8</b></num><heading>Voraussetzungen</heading><paragraph eId="art_8/para_1"><num>1</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_8/para_1/listintro"> Die Wettbewerbskommission erlässt einem Unternehmen die Sanktion vollständig, wenn es seine Beteiligung an einer Wettbewerbsbeschränkung im Sinne von Artikel 5 Absätze 3 und 4 KG anzeigt und als Erstes:</listIntroduction><item eId="art_8/para_1/lbl_a"><num>a. </num><p>Informationen liefert, die es der Wettbewerbsbehörde ermöglichen, ein kartellrechtliches Verfahren gemäss Artikel 27 KG zu eröffnen; oder</p></item><item eId="art_8/para_1/lbl_b"><num>b. </num><p>Beweismittel vorlegt, welche der Wettbewerbsbehörde ermöglichen, einen Wettbewerbsverstoss gemäss Artikel 5 Absätze 3 oder 4 KG festzustellen.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_8/para_2"><num>2</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_8/para_2/listintro"> Sie erlässt die Sanktion nur, wenn das Unternehmen:</listIntroduction><item eId="art_8/para_2/lbl_a"><num>a. </num><p>kein anderes Unternehmen zur Teilnahme an dem Wettbewerbsverstoss gezwungen hat und nicht die anstiftende oder führende Rolle im betreffenden Wettbewerbsverstoss eingenommen hat;</p></item><item eId="art_8/para_2/lbl_b"><num>b. </num><p>der Wettbewerbsbehörde unaufgefordert sämtliche in seinem Einflussbereich liegenden Informationen und Beweismittel betreffend den Wettbewerbsverstoss vorlegt;</p></item><item eId="art_8/para_2/lbl_c"><num>c. </num><p>während der gesamten Dauer des Verfahrens ununterbrochen, uneingeschränkt und ohne Verzug mit der Wettbewerbsbehörde zusammenarbeitet;</p></item><item eId="art_8/para_2/lbl_d"><num>d. </num><p>seine Beteiligung am Wettbewerbsverstoss spätestens zum Zeitpunkt der Selbstanzeige oder auf erste Anordnung der Wettbewerbsbehörde einstellt.</p></item></blockList></content></paragraph><paragraph eId="art_8/para_3"><num>3</num><content><p> Der Erlass der Sanktion gemäss Absatz 1 Buchstabe a wird nur gewährt, sofern die Wettbewerbsbehörde nicht bereits über ausreichende Informationen verfügt, um ein Verfahren nach den Artikeln 26 und 27 KG betreffend die angezeigte Wettbewerbsbeschränkung zu eröffnen.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_8/para_4"><num>4</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_8/para_4/listintro"> Der Erlass der Sanktion gemäss Absatz 1 Buchstabe b wird nur gewährt, sofern:</listIntroduction><item eId="art_8/para_4/lbl_a"><num>a. </num><p>nicht bereits ein anderes Unternehmen die Voraussetzungen für einen Erlass gemäss Absatz 1 Buchstabe a erfüllt; und</p></item><item eId="art_8/para_4/lbl_b"><num>b. </num><p>die Wettbewerbsbehörde nicht bereits über ausreichende Beweismittel verfügt, um den Wettbewerbsverstoss zu beweisen.<authorialNote><p> Die Berichtigung vom <span>18. Febr. 2021 b</span>etrifft nur den italienischen Text (<ref href="https://fedlex.data.admin.ch/eli/oc/2021/100" xmlns:data="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:data" xmlns:tmp="urn:com:c-moria:legi4ch:xslt:temp">AS <b>2021</b> 100</ref>).</p></authorialNote></p></item></blockList></content></paragraph></article><article eId="art_9"><num><b>Art. 9</b></num><heading>Form und Inhalt der Selbstanzeige</heading><paragraph eId="art_9/para_1"><num>1</num><content><p> Die Selbstanzeige enthält die nötigen Informationen zum anzeigenden Unternehmen, zur Art des angezeigten Wettbewerbsverstosses, zu den an diesem Verstoss beteiligten Unternehmen und zu den betroffenen bzw. relevanten Märkten. Die Selbstanzeige kann auch mündlich zu Protokoll gegeben werden.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_9/para_2"><num>2</num><content><p> Das Unternehmen kann die Selbstanzeige unter Einreichung der Informationen in anonymisierter Form stellen. Das Sekretariat regelt die Modalitäten im Einzelfall im Einvernehmen mit einem Mitglied des Präsidiums der Wettbewerbskommission.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_9/para_3"><num>3</num><content><blockList><listIntroduction eId="art_9/para_3/listintro"> Das Sekretariat bestätigt den Eingang der Selbstanzeige unter Angabe der Eingangszeit. Es teilt dem anzeigenden Unternehmen im Einvernehmen mit einem Mitglied des Präsidiums mit:</listIntroduction><item eId="art_9/para_3/lbl_a"><num>a. </num><p>inwieweit es die Voraussetzungen für einen vollständigen Erlass der Sanktion nach Artikel 8 Absatz 1 als gegeben erachtet; </p></item><item eId="art_9/para_3/lbl_b"><num>b. </num><p>welche Informationen das anzeigende Unternehmen zusätzlich einzureichen hat, insbesondere um die Voraussetzungen von Artikel 8 Absatz 1 zu erfüllen; und</p></item><item eId="art_9/para_3/lbl_c"><num>c. </num><p>im Falle einer anonymen Selbstanzeige, binnen welcher Frist das Unternehmen seine Identität offen legen muss.</p></item></blockList></content></paragraph></article><article eId="art_10"><num><b>Art. 10</b></num><heading>Verfahren bei mehreren Selbstanzeigen</heading><paragraph eId="art_10/para"><content><p>Die Wettbewerbsbehörde prüft später eingegangene Selbstanzeigen erst, wenn sie über früher eingegangene Selbstanzeigen nach Massgabe von Artikel 9 Absatz 3 befunden hat.</p></content></paragraph></article><article eId="art_11"><num><b>Art. 11</b></num><heading>Entscheid über den vollständigen Erlass der Sanktion</heading><paragraph eId="art_11/para_1"><num>1</num><content><p> Die Wettbewerbskommission entscheidet über die Gewährung des vollständigen Erlasses der Sanktion.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_11/para_2"><num>2</num><content><p> Die Wettbewerbskommission kann von einer Mitteilung des Sekretariats gemäss Artikel 9 Absatz 3 Buchstabe a nur abweichen, wenn ihr nachträglich Tatsachen bekannt werden, die dem Erlass der Sanktion entgegenstehen.</p></content></paragraph></article></section><section eId="sec_4"><num>4. Abschnitt: </num><heading>Reduktion der Sanktion</heading><article eId="art_12"><num><b>Art. 12</b></num><heading>Voraussetzungen</heading><paragraph eId="art_12/para_1"><num>1</num><content><p> Die Wettbewerbskommission reduziert die Sanktion, wenn ein Unternehmen an einem Verfahren unaufgefordert mitgewirkt und im Zeitpunkt der Vorlage der Beweismittel die Teilnahme am betreffenden Wettbewerbsverstoss eingestellt hat.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_12/para_2"><num>2</num><content><p> Die Reduktion beträgt bis zu 50 Prozent des nach den Artikeln 3–7 berechneten Sanktionsbetrags. Massgebend ist die Wichtigkeit des Beitrags des Unternehmens zum Verfahrenserfolg.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_12/para_3"><num>3</num><content><p> Die Reduktion beträgt bis zu 80 Prozent des nach den Artikeln 3–7 berechneten Sanktionsbetrags, wenn ein Unternehmen unaufgefordert Informationen liefert oder Beweismittel vorlegt über weitere Wettbewerbsverstösse gemäss Artikel 5 Absatz 3 oder 4 KG.</p></content></paragraph></article><article eId="art_13"><num><b>Art. 13</b></num><heading>Form und Inhalt der Kooperation</heading><paragraph eId="art_13/para_1"><num>1</num><content><p> Das Unternehmen legt der Wettbewerbsbehörde die nötigen Informationen zum anzeigenden Unternehmen, zur Art des angezeigten Wettbewerbsverstosses, zu den an diesem Verstoss beteiligten Unternehmen und zu den betroffenen bzw. relevanten Märkten vor.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_13/para_2"><num>2</num><content><p> Das Sekretariat bestätigt den Eingang der Beweismittel unter Angabe der Eingangszeit.</p></content></paragraph></article><article eId="art_14"><num><b>Art. 14</b></num><heading>Entscheid über die Reduktion</heading><paragraph eId="art_14/para_1"><num>1</num><content><p> Die Wettbewerbskommission entscheidet darüber, um wie viel die Sanktion gegen das kooperierende Unternehmen reduziert wird.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_14/para_2"><num>2</num><content><p> Legt das kooperierende Unternehmen der Wettbewerbskommission Beweismittel über die Dauer des Wettbewerbsverstosses vor, von welchen diese keine Kenntnis hatte, so berechnet sie die Sanktion ohne Berücksichtigung dieses Zeitraumes.</p></content></paragraph></article></section><section eId="sec_5"><num>5. Abschnitt: </num><heading>Meldung und Widerspruchsverfahren</heading><article eId="art_15"><num><b>Art. 15</b></num><heading>Meldung einer möglicherweise unzulässigen<br/>Wettbewerbsbeschränkung</heading><paragraph eId="art_15/para"><content><p>Die Meldung gemäss Artikel 49<i>a</i> Absatz 3 Buchstabe a KG ist in einer der Amtssprachen in dreifacher Ausfertigung beim Sekretariat einzureichen.</p></content></paragraph></article><article eId="art_16"><num><b>Art. 16</b></num><heading>Meldeformulare und Erläuterungen</heading><paragraph eId="art_16/para_1"><num>1</num><content><p> Die Wettbewerbskommission umschreibt die für die Meldung erforderlichen Angaben in einem Meldeformular. Sie gibt bekannt, inwieweit eine bei einer ausländischen Behörde eingereichte Meldung für die Meldung in der Schweiz verwendet werden kann.</p></content></paragraph><paragraph eId="art_16/para_2"><num>2</num><content><p> Sie veranlasst die Veröffentlichung der Meldeformulare und der Erläuterungen im Bundesblatt.</p></content></paragraph></article><article eId="art_17"><num><b>Art. 17</b></num><heading>Erleichterte Meldung</heading><paragraph eId="art_17/para"><content><p>Das Sekretariat und das meldende Unternehmen können vor der Meldung einer Wettbewerbsbeschränkung Einzelheiten des Inhalts der Meldung einvernehmlich festlegen. Das Sekretariat kann dabei das Unternehmen von der Vorlage von einzelnen Angaben oder Unterlagen befreien, wenn es der Ansicht ist, dass diese für die Beurteilung des Falles nicht notwendig sind. </p></content></paragraph></article><article eId="art_18"><num><b>Art. 18</b></num><heading>Bestätigung des Eingangs der Meldung</heading><paragraph eId="art_18/para"><content><p>Das Sekretariat bestätigt dem meldenden Unternehmen den Eingang der Meldung. Sind die Angaben oder Beilagen in einem wesentlichen Punkt unvollständig, so fordert das Sekretariat das meldende Unternehmen auf, die Meldung zu ergänzen.</p></content></paragraph></article><article eId="art_19"><num><b>Art. 19</b></num><heading>Widerspruchsverfahren</heading><paragraph eId="art_19/para"><content><p>Wird dem Unternehmen innerhalb von fünf Monaten nach Eingang der Meldung keine Eröffnung eines Verfahrens nach den Artikeln 26–30 KG mitgeteilt, so entfällt für den gemeldeten Sachverhalt eine Sanktion nach Artikel 49<i>a</i> Absatz 1 KG.</p></content></paragraph></article></section><section eId="sec_6"><num>6. Abschnitt: </num><heading>Inkrafttreten</heading><article eId="art_20"><num><b>Art. 20</b></num><paragraph eId="art_20/para"><content><p>Diese Verordnung tritt am 1. April 2004 in Kraft.</p></content></paragraph></article></section></body></act></akomaNtoso>