B u n d e s v e rw a l t u n g s g e r i ch t T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i f f éd é r a l T r i b u n a l e am m i n i s t r a t i vo f e d e r a l e T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i v fe d e r a l Abteilung III C-5813/2009 U r t e i l v o m 2 7 . J u n i 2 0 1 2 Besetzung Richterin Franziska Schneider (Vorsitz), Richter Vito Valenti, Richter Daniel Stufetti, Gerichtsschreiberin Sabine Uhlmann. Parteien X._______, vertreten durch lic. iur. Karolin Wolfensberger, Rechtsanwäl- tin, Beschwerdeführer, gegen IV-Stelle für Versicherte im Ausland IVSTA, Vorinstanz. Gegenstand Invalidenrente; Verfügung vom 11. August 2009. C-5813/2009 Seite 2 Sachverhalt: A. X._______ (nachfolgend: Versicherter oder Beschwerdeführer) , geboren am _______ 1974, Staatsangehöriger von Serbien und Montenegro s o- wie des Kosovo, gelernter Bäcker, war in den Jahren 1992 bis 1999, 2001 und 2003 in der Schweiz erwerbstätig (mit Unterbrüchen) und entrichtete Beiträge an die Schweizerische Alters -, Hinterlassenen - und Invalide n- versicherung (act. 3, 31). Zuletzt arbeitete er als Lüftu ngsisoleur bei der Firma "L._______ AG" in W._______ (act. 23). A.a Im Juli 2003 erlitt der Versicherte einen Arbeitsunfall, wobei er vom Gerüst stürzte und sich Kontusionen an der LWS, BWS und am Hinte r- kopf zuzog (SUVA act. 9). A.b Mit Verfügung vom 25. Januar 2006 sprach die Schweizerische U n- fallversicherung SUVA dem Versicherten bei einer festgestellten Erwerbs- unfähigkeit von 13% mit Wirkung ab 1. Juni 2005 eine monatliche Rente von Fr. 620.- zu. Die SUVA stellte unter anderem fest, neben den org a- nisch bedingten Unfallfolgen beeinträchtigten psychogene Störungen die Erwerbsfähigkeit. Aufgrund der Unterlagen stünden die psychogenen Stö- rungen jedoch nicht in einem adäquatkausalen Zusammenhang mit dem erlittenen Ereignis, weshalb diesbezüglich Leistungen entfielen (SUVA act. 133). B. Mit vom 11. Juli 2005 datiertem Anmeldeformular reichte der Versicherte bei der IV-Stelle Zürich (nachfolgend: IV -Stelle ZH) ein Gesuch zum B e- zug von IV-Leistungen in Form von Umschulung auf eine neue Tätigkeit, Arbeitsvermittlung und einer Rente ein (act. 1-2). Am 17. August 2005 übermittelte die IV-Stelle ZH die Akten der IV-Stelle für Versicherte im Ausland (nachfolgend: IV -Stelle) zur weiteren Bearbe i- tung. Der Versicherte wurde am 11. Mai 2005 in sein Heimatland ausg e- schafft (act. 10, 11; vgl. auch SUVA act. 110). B.a Zur Abklärung des Leistungsgesuches zog die IV-Stelle insbesondere folgende Unterlagen bei: – SUVA-Akten – Formular "Fragebogen für Arbeitgebende", datiert vom 23. Dezember 2005 (act. 19); C-5813/2009 Seite 3 – Formular "Fragebogen für den Versicherten", datiert vom 16. Februar 2006 (act. 25); – Arztbericht von Dr. N._______ vom 17. Januar 2006 (act. 28); – Bericht der Poliklinik S._______ vom 21. Januar 2005 (act. 29); – Arztbericht von Dr. H._______ vom 6. Februar 2006 (act. 30). Der IV-Stellenarzt Dr. A._______, Facharzt für Allgemeinmedizin , nannte in seiner Stellungnahme vom 21. Juni 2006 die Diagnosen ce rvicale Diskushernien, St. nach Sturz am 28. Juli 2003 und posttraumatische Be- lastungsstörung. Dr. A._______ befand, es gebe kein en Grund, von der Invaliditätseinschätzung durch die SUVA (vgl. Verfügung vom 25. Januar 2006, SUVA act. 133) abzuweichen. Die Ausübung von Verweisungstätig- keiten, wie z. B. leichte Industriearbeiten, sei vollschichtig zumutbar (act. 32). C. Mit Vorbescheid vom 30. August 2006 teilte die IVSTA dem Versicherten mit, dass das Rentengesuch abgewiesen werden müsste (act. 36). Mit Schreiben vom 9. November 2006 liess der Versicherte, vertreten durch Rechtsanwältin K. Wolfensberger, Einwand erheben und die Auf- hebung des Vorbescheids und die Ausrichtung mindestens einer unbefris- teten halben Rente mit Wirkung ab 1. Juli 2004 beantragen; eventualiter sei der Versicherte von einer zuständigen unabhängigen Abklärungsstelle in P ._______ zu untersuchen . Ferner liess der Versicherte eine Verle t- zung des rechtlichen Gehörs geltend machen (act. 42). Zur Stellungnahme namentlich zum Einwand des V ersicherten vom 9. November 2006 aufgefordert (act. 43), führte Dr. A.________ in seiner Beurteilung vom 20. März 2007 im Wesentlichen aus, Zweifel an der Qua- lität der aktuellsten wie auch an den anderen Arztberichten drängten sich auf. Pauschale Angaben , wonach der Versicherte im Umfang von 100% arbeitsunfähig sei, könnten nicht unbesehen übernommen werden. In s- besondere müsse die Diagnose Depression kritisch gewürdigt werden. Aufgrund des Verlaufs sei bei dieser neu aufgeführten Diagnose mit überwiegender Wahrscheinlichkeit nicht von einem eigenständigen ps y- chiatrischen Gesundheitsschaden auszugehen. Die Behauptung, wonach die genannten Tätigkeiten – leichte Industriearbeiten – aus orthopädisch- chirurgischer Sicht nicht zumutbar seien, sei nicht seriös. Die SUVA habe die Zumutbarkeit sehr sorgfältig abgeklärt. Die Verneinung der Adäquanz der psychischen Probleme durch die SUVA sei nicht als Beleg für eine C-5813/2009 Seite 4 unabhängige Psychopathologie zu interpretieren, sondern eher als Hi n- weis auf eine Aggravation. Vorliegen d sei eine Begutachtung nur dann durchzuführen, wenn diese aus juristischer Sicht absolut unabdingbar sei; aus qualitativen Gründen käme jedoch nur eine neutrale Stelle in der Schweiz in Frage (act. 44). Der IV-Stellenarzt Dr. O.________, Facharzt Psychiatrie und Psychoth e- rapie, kam in seiner Stellungnahme vom 10. Mai 2007 zum Schluss, in Berücksichtigung der medizinischen Unterlagen (Bericht e der Rehaklinik B._______ vom 22. März 2004, des behandelnden Arztes vom 28. Dezember 2003 und der Klinik R._______ vom 16. April 2000) sei es wahrscheinlich, dass eine schwerwiegende Erkrankung vorliege. Da der aktuelle Gesundheitszustand nicht bekannt sei, sei der Versicherte in o r- thopädischer-traumatologischer-psychiatrischer Hinsicht im ZVMB in E._______ begutachten zu lassen (act. 46). In der Folge wurde der Versicherte m it Schreiben vom 18. Juli 2007 ein- geladen, sich am 24. Oktober 2007 einer vertrauensärztlichen Unters u- chung in der MEDAS E._______ bzw. ZVMB GmbH, E._______ , zu u n- terziehen (act. 49). Am 31. Juli 2007 ging bei der IV -Stelle das Arztzeugnis von Dr. I._______, Poliklinik "C._______", S._______, vom 27. Juli 2007 ein, wo- nach der Versicherte unfähig sei, ins Ausland zu reisen (act. 51). Mit Schreiben vom 17. September 2007 liess der Versicherte einen weite- ren Arztbericht von Dr. I._______ vom 14. September 2007 einreichen, der den Nachweis der Transportunfähigkeit aufgrund einer Verschlechte- rung des Gesundheitszustandes erbrachte (act. 61, 62). Mit Verweis auf die ärztliche Stellungnahme der IV -Stellenärztin Dr. K._______, Fachärztin Allgemeine Innere Medizin, Physikalische Medizin und Rehabilitation, vom 24. September 2007 (act. 63) bestätig te die IV - Stelle mit Schreiben vom 3. Oktober 2007 das Aufgebot zur medizin i- schen Untersuchung vom 18. Juli 2007 und teilte dem Versicherten mit, er habe diesem Folge zu leisten . Andernfalls werde über den Leistung s- anspruch in Anwendung von Art. 43 Abs. 2 und 3 des Bundesgesetzes vom 6. Oktober 2000 über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungs- rechts (ATSG, SR 830.1) aufgrund der Akten entschieden (act. 64). Am 19. Oktober 2007 wurde di e Begutachtung in der MEDAS E.________ annulliert (act. 67, 70), da der Versicherte hospitalisiert sei. C-5813/2009 Seite 5 Am 9. Januar 2008 ging bei der IV -Stelle der Spitalbericht der T._______ Klinik vom 20. November 2007 ein, wonach sich der Versicherte seit dem 19. Oktober 2007 in Behandlung befinde (act. 72). Auf Aufforderung der IV -Stelle gingen am 17. November 2008 bzw. 27. Januar 2009 verschiedene Arztberichte der Administrata Pensionale e Kosovës, P .________, ein (act. 76-86, 90-95). Dr. K.________ kam in ihrer Stellungnahme vom 18. März 2009 zum Schluss, in somatischer Hinsicht bestehe in der bis herigen Tätigkeit ab dem Unfallereignis Arbeitsunfähigkeit; die Ausübung einer Verweisungstä- tigkeit sei aber mit Wirkung ab 1. Juni 2005 möglich; gleicher Ansicht sei auch die SUVA. Um die psychische Situation zu beurteilen, sei das Do s- sier einem Psychiater zur Stellungnahme zu unterbreiten (act. 97). Dr. D.________ des regionalärztlichen Dienstes Rhone (RA D), Facharzt Psychiatrie und Psychotherapie, befand im Bericht vom 4. Mai 2009, kei- ner der Arztberichte aus dem Jahr 2006 und später liessen auf eine dau- erhafte Arbeitsunfähigkeit infolge eines psychischen Leidens schliessen. Die Berichte seien ungenau und führten sich widersprechende Diagnosen auf. Einzig die Berichte vom 17. Mai 2005 und 18. Mai 2005 der Dres. S._______ und H._______ enthielten Diagnosen und Behandlungen, die auf eine Arbe itsunfähigkeit schliessen liessen. Die Bericht e äusserten sich jedoch nicht darüber, ob es sich um ein früheres, ein aktuelles kur z- fristiges oder ein dauerhaftes Leiden handle . Falls die genaue Kenntnis und Beurteilung des aktuellen Gesundheitszustandes des Versicherten unumgänglich sei, müsse eine ps ychiatrische Begutachtung, z. B. bei Dr. G._______ in E._______ , durchgeführt werden. Die genannten Arztb e- richte enthielten keine Hinweise, dass dem Versicherten die Reise aus psychiatrischen Gründen nicht zugemutet werden könne (act. 103). Am 18. Mai 2009 ging ein Arztbericht der Dres. U._______, Internist Kar- diologe, Q._______ , Allgemeine Chirurgie, F._______ , Neuropsychiater, datiert vom 23. April 2009, bei der IV-Stelle ein (act. 104, 105). Dr. K._______ kam in ihrer Stellungnahme vom 1. Juli 2009 im Wesentli- chen zum Schluss, der neu eingegangene Arztbericht weise keine neuen Elemente auf, die eine andere Beurteilung des Sachverhalts bzw. der Ar- beitsfähigkeit zuliessen. Entweder werde in der Schweiz eine Begutach- tung durchgeführt oder die Arbeitsfähigkeit werde aufgrund der Akten b e- urteilt bzw. gemäss SUVA-Entscheid (act. 107). C-5813/2009 Seite 6 D. Mit Verfügung vom 11. August 200 9 wurde der Vorbescheid vom 30. August 2009 bestätigt und das Leistungsbegehren abgewiesen. Aus den Akten gehe hervor, dass infolge der Gesundheits beeinträchtigung in der zuletzt ausgeübten Tätigkeit als Lüftungsisoleur eine Arbeitsunfähi g- keit von 70% bestehe; eine Verweisungstätigkeit , wie z. B. leichte Arbe i- ten in der Industrie , sei jedoch zu 100% zumutbar, dies mit einer E r- werbseinbusse von 13% (act. 108). E. Mit Eingabe vom 14. September 2009 (gleichentags der Post übergeben) liess der Beschwerdeführer, wiederum vertreten durch Rechtsanwältin K. Wolfensberger, Beschwerde einreichen und die Aufhebung der Verfügung vom 11. August 2009 und die Ausrichtung mindestens einer halben Rente ab 1. Juli 2004 beantragen. Eventualiter sei die Sache zur ergänzenden Sachverhaltsabklärung sowie Beurteilung der Verwertbarkeit einer allfäll i- gen Arbeitsfähigkeit durch die Verbindungsstelle im Kosovo an die Vorin- stanz zurückzuweisen. Mit Verweis auf die Ausführungen zum Antrag 1 im Einwand vom 9. November 2006 (act. 42) machte er im Wesentlichen gel- tend, entgegen der Auffassung der RAD -Ärzte lägen objektivierbare B e- funde sowohl in somatischer als auch in psychiatrischer Hinsicht vor, auf- grund derer ein invalidisierender Gesundheitsschaden (psychiatrische Di- agnosen und somatische Beschwerden) mit überwiegender Wahrschein- lichkeit ausgewiesen sei. Die Gutachten vom 25. Oktober 2008 bzw. vom 24. April 2009 beruhten auf allseitigen Untersuchungen, seien aussag e- kräftig und stimmten mit dem Verlauf der Krankheit des Beschwerdefü h- rers überein. Gemäss den Gutacht ern aus P ._______ sei der Beschwe r- deführer aufgrund des langjährig verlaufen den Beschwerdebildes für je g- liche Tätigkeiten arbeitsunfähig. Die Behauptung des RAD-Arztes, w o- nach die Gutachter nur Diagnosen gestellt hätten, widerspreche dem bi s- herigen Krankheitsverlauf als auch der Beurteilung durch die behandeln- den Ärzte in der Schweiz und im Kosovo, die die Arbeitsunfähigkeit höher einschätzten. Vorliegend sei die Untersuchungsmaxime verletzt, da die Beschwerdegegnerin das Gutachten ausgewiesener Fachärzte als l ü- ckenhaft bezeichnet habe, ohne ergänzende Antworten einzuholen . In Berücksichtigung der ausgewiesenen somatischen Befunde und der ps y- chischen Beschwerden sei von einer mindestens 50% -igen Arbeitsunfä- higkeit auszugehen. Zusätzlich sei ein leidensbedingter Abzug von mi n- destens 20% zu gewähren , der Beschwerdeführer könne eine allfällige Restarbeitsfähigkeit nur mit unterdurchschnittlichem erwerblichen Erfolg verwerten. Ausserdem habe der Beschwerdeführer gestützt auf die Beur-C-5813/2009 Seite 7 teilung von Dr. J._______ aus dem Jahr 2004 und derjenigen der Gutach- ter der zuständigen Verbindungsstelle aufgrund der schlechten Prog nose Anspruch auf eine ganze Rente . Im Auftrag der Beschwerdegegnerin ha- be die Verbindungsstelle im Kosovo ein Gutachten erstellt; bei offenen Fragen hätte bei der Beauftragten eine ergänzende Stellungnahme ange- fordert werden müssen (BVGer act. 1). F. Die Vorinstanz beantragte in ihrer Vernehmlassung vom 19. Februar 2010 die Abweisung der Beschwerde und Bestätigung der angefochtenen Ve r- fügung. Zur Begründung führte sie im Wesentlichen aus, gemäss ihrem medizinischen Dienst sei in Berücksichtigung der bei den Akten befindl i- chen medizinischen Unter lagen davon auszugehen, dass aufgrund der Unfallfolgen in angepassten leichten Tätigkeiten volle Arbeitsfähigkeit be- stehe. Wie von der SUVA ermittelt, betrage die gesundheitlich bedingte Erwerbseinbusse (Invalidi tätsgrad) 13%. D er MEDAS-Begutachtung zur Feststellung des medizinischen Sachver halts (insbesondere in psych i- scher Hinsicht) , sei der Beschwerdeführer ferngeblieben. Die in Folge eingeholten kosovarischen Unterlagen seien äusserst ungenau und w i- dersprüchlich, es könne nicht festgestellt werden, ob ein psychisches Leiden vorliege. Bei Rückfragen sei von den kosovarischen Ärzten erfa h- rungsgemäss keine Klärung zu erwarten. Eine Begutachtung in der Schweiz wäre deshalb unabdingbar gewesen (BVGer act. 7). G. In seiner Replik vom 12. April 2010 hielt der Beschwerdeführer an seinen Rechtsbegehren fest und wiederholte im Wesentlichen die bereits mit der Beschwerde gemachten Ausführungen. Des Weiteren hielt er daran fest, die Beurteilung der Arbeitsfähigkeit durch die SUVA beziehe sich lediglich auf die somatischen unfallbedingten Beschwerden und wegen der feh- lenden Adäquanz nicht auf die diagnostizierten unfallfremden psych i- schen Beschwerden. Gemäss SUVA -Akten handle es sich bei den ps y- chischen Leiden um solche, die kr ankheitsbedingt seien. Die Beurteilung der SUVA mit entsprechender Festlegung des Invaliditätsgrades könne somit nicht übernommen werden und es sei von einem zusätzlich ausge- wiesenen psychischen Gesundheitsschaden mit Auswirkungen auf die Arbeitsfähigkeit auszugehen. Ausserdem bekräftigte der Beschwerdefüh- rer, aus medizinischen Gründen nicht transportfä hig zu sein und im Übri- gen aus juristischen Gründen nicht in die Schweiz einreisen zu können (BVGer act. 9). C-5813/2009 Seite 8 H. Der mit Zwischenverfügung vom 14. April 2010 einverlangte Kostenvor- schuss von Fr. 400. - ging beim Bundesverwaltungsgericht am 15. April 2010 ein (BVGer act. 11, 13). I. In ihrer Duplik vom 8. Juni 2010 hielt die Vorinstanz an ihren mit Ve r- nehmlassung vom 19. Februar 2010 getroffenen Feststellungen und am Antrag auf Abweisung der Beschwerde fest. Ergänzend wies sie darauf hin, ab 1. April 2010 sei das schweizerisch-jugoslawische Sozialversiche- rungsabkommen im Verhältnis zu K osovo ausser Kraft getreten. Seitdem würden kosovarische Staatsangehörige als Nic htvertragsausländer ge l- ten, wes halb ab dem 1. April 2010 neue Invalidenrenten für Kosovaren mit Wohnsitz ausserhalb der Schweiz nicht mehr zugesprochen werden könnten (BVGer act. 14). J. Mit Verfügung vom 11. Juni 2010 wurde die Duplik der Vorinstanz dem Beschwerdeführer zur Kenntnisnahme zugestellt und gleichzeitig der Schriftenwechsel abgeschlossen (BVGer act. 15). Auf die weiteren Vorbringen der Parteien wird, soweit für die Entschei d- findung erforderlich, im Rahmen der Erwägungen eingegangen. Das Bundesverwaltungsgericht zieht in Erwägung: 1. Das Bundesverwaltungsgericht prüft von Amtes wegen und mit freier Kognition, ob die Prozessvoraussetzungen vorliegen und auf die B e- schwerde einzutreten ist (BVGE 2007/6 E.1 mit Hinweisen). 1.1. Die angefochtene Verfügung der Vorinstanz vom 11. August 2009 stellt eine Verfügung nach Art. 5 des Bundesgesetzes über das Verwa l- tungsverfahren vom 20. Dezember 1968 (Verwaltungsverfahrensgesetz, VwVG, SR 172.021) dar. Das Bundesverwaltungsgericht ist zuständig für die Beurteilung von Beschwerden gegen Verfügungen nach Art. 5 VwVG, sofern kein Ausnahmetatbestand erfüllt ist (Art. 31, 32 des Bundesgese t- zes über das Bundesverwaltungsgericht vom 17. Juni 2005 [Verwa l- tungsgerichtsgesetz, VGG, SR 172.32 ]). Zulässig sind Beschwerden g e- gen Verfügungen von Vorinstanzen gemäss Art. 33 VGG. Die IV-Stelle für Versicherte im Ausland ist eine Vorinstanz im Sinn von Art. 33 Bst. d VGG (vgl. auch Art. 69 Abs. 1 Bst. b des Bundesgesetzes über die Invalide n-C-5813/2009 Seite 9 versicherung vom 19. Juni 1959 [IVG, SR 831.20]) , und eine Ausnahme nach Art. 32 VGG liegt nicht vor. Das Bundesverwaltungsgericht ist daher zur Beurteilung der vorliegenden Beschwerde zuständig. 1.2. Der Beschwerdeführer ist durch den angefochtenen Entscheid b e- sonders berührt und hat an dessen Aufhebung ode r Änderung ein schutzwürdiges Interesse (Art. 48 Abs. 1 VwVG; vgl. auch Art. 59 ATSG). Er ist daher zur Beschwerde legitimiert. 1.3. Die Beschwerde wurde frist - und formgerecht eingereicht (Art. 50 Abs. 1, Art. 52 Abs. 1 VwVG; vgl. auch Art. 60 ATSG), weshalb darauf einzutreten ist. 2. Streitig und damit zu prüfen ist, ob die Vorinstanz zu Recht mit Verfügung vom 11. August 2009 das Leistungsgesuch abgewiesen oder ob der B e- schwerdeführer Anspruch auf mindestens eine halbe Rente ab dem 1. Juli 2004 hat, bzw. ob der Sachverhalt rechtsgenüglich abgeklärt ist. 2.1. Mit der Beschwerde an das Bundesverwaltungsgericht kann gerügt werden, die angefochtene Verfügung verletze Bundesrecht (einschlies s- lich Über- bzw. Unterschreitung oder Missbrauch des Ermessens), ber u- he auf einer unrichtigen oder unvollständigen Feststellung des rechtse r- heblichen Sachverhalts oder sei unangemessen (Art. 49 VwVG). 2.2. Das Bundesverwaltungsgericht ist ge mäss dem Grundsatz der Rechtsanwendung von Amtes wegen nicht an die Begründung der B e- gehren der Partei en gebunden (Art. 62 Abs. 4 VwVG). Es kann die B e- schwerde auch aus anderen als den geltend gemachten Gründen gu t- heissen oder den an gefochtenen Entscheid im Ergebnis mit einer B e- gründung bestätigen, die von jener der Vorinstanz abweicht (vgl. BVGE 2009/65 E. 2.1). 3. Nach den allgemeinen intertemporalrechtlichen Regeln sind in verfa h- rensrechtlicher Hinsicht in der Regel diejenigen Rechtssä tze massge - bend, welche im Zeit punkt der Beschwerdebeurteilung Geltung haben (BGE 130 V 1 E. 3.2), unter Vorbehalt der spezialgesetzlichen Übe r- gangsbestimmungen. Gemäss Art. 37 VGG richtet sich das Verfahren vor dem Bundesverwa l- tungsgericht nach dem VwVG, soweit das VGG nichts anderes bestimmt. C-5813/2009 Seite 10 Das VwVG findet aufgrund von Art. 3 Bst. d bis VwVG jedoch keine A n- wendung in Sozialversicherungssachen, soweit das ATSG anwendbar ist. Nach Art. 2 des ATSG sind die Bestimmungen des ATSG anwendbar, so- weit die einzelnen Sozialversicherungsgesetze des Bundes dies vors e- hen. Nach Art. 1 Abs. 1 IVG sind die Bestimmungen des ATSG auf die In- validenversicherung (Art. 1a-26bis und 28-70) anwendbar, soweit das IVG nicht ausdrücklich eine Abweichung vom ATSG vorsieht. 3.1. In materiellrechtlicher Hinsicht sind grundsätzlich diejeni gen Rechts- vorschriften anwendbar, die bei Erfüllung des zu Rechtsfolg en führenden Sachverhalts Geltung haben (BGE 134 V 315 E. 1.2; BGE 130 V 329 E. 2.3). 3.2. Der Beschwerdeführer ist Staatsangehöriger der Republik Kosovo. Das Abkommen vom 8. Juni 1962 zwischen der Schweizerischen Eidg e- nossenschaft und der Föderativen Republik Jugoslawien über Sozialver- sicherung (SR 0.831.109.818.1, in Kraft seit 1. März 1964) galt seit der Anerkennung von Kosovos Unabhängigkeit durch die Schweiz auch für Kosovo als Staat. Gemäss Art. 2 des Abkommens sind Angehörige der Vertragsstaaten in den Re chten und Pflichten aus der Bundesgesetzg e- bung über die Invalidenversicherung einander gleichgestellt, soweit in diesem Abkommen und seinem Schlussprotokoll nichts Abweichendes bestimmt ist. Der Schweizerische Bundesrat hat am 16. Dezember 2009 beschlossen, im Verhältnis zu Kosovo auf die Weiterführung derjenigen bilateralen Abkommen zwischen der Schweiz und der Republik Serbien zu verzichten, welche im Zeitpunkt der Unabhängigkeit von Kosovo in Kraft standen. Der Beschluss sieht vor, dass Leistungsbegehren im Be- reich der Invalidenversicherung bis am 31. März 2010 nach den Reg e- lungen des Abkommens, spätere Entscheide aufgrund des innerstaatl i- chen Rechts beurteilt werden. Da die angefochtene Verfügung vor dem 31. März 2010 ergangen ist, kommen die Regelungen des Abkommens vorliegend jedenfalls zur Anwendung. Mangels einer einschlägigen abkommensrechtlichen Regelung ist die Ausgestaltung des Verfahrens sowie die Prüfung der Anspruchsvorau s- setzungen einer schweizerischen Invalidenrente grundsätzlich Sache der innerstaatlichen Rechtsordnung (BGE 130 V 253 E. 2.4). Daraus folgt, dass die Verwaltung und im Beschwerdefall das Gericht den Leistung s- anspruch der beschwerdeführenden Partei grundsätzlich nach den R e- geln des schweizerischen Rechts zu beurteilen haben. C-5813/2009 Seite 11 3.3. Nach der ständigen Rechtsprechung des Bundesgerichts sind für die richterliche Beurteilung grundsätzlich die tatsächlichen Verhältnisse zur Zeit des Erlasses der angefochtenen Verfügung massgebend (BGE 132 V 368 E. 6.1 mit Hinweisen; THOMAS LOCHER, Grundriss des Sozialversi- cherungsrechts, 3. Aufl., Bern 2003, § 74 Rz. 20). Sachverhaltsänderungen, die nach dem massgebenden Zeitpunkt des Er- lasses des angefochtenen Entscheides eingetreten sind, können im vo r- liegenden Beschwerdeverfahren grundsätzlich nicht berück sichtigt we r- den. Allerdings können Tatsachen, die den Sachverhalt seither verändert haben, unter Umständen Gegenstand einer neuen Verwaltungsverfügung bilden (BGE 121 V 362 E. 1b mit weiteren Hinweisen). Demnach sind im vorliegenden Verfahren die Bestimmungen des ATSG in der Fassung vom 6. Oktober 2006, in Kraft seit 1. Januar 2008 (5. IV - Revision, AS 2007 5 129 bzw. AS 2007 5155), anwendbar , bzw. in der Fassung vom 6. Oktober 2000 für die Prüfung eines allfälligen Leistung s- anspruchs zwischen dem 1. Januar 2003 und dem 31. Dezember 2007 (vgl. auch UELI KIESER, ATSG-Kommentar, 2. Auflage, Zürich Basel Genf 2009, Art. 82 Rz. 5), sowie die Verordnung vom 11. September 2002 über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts (ATSV, SR 830.11) in der Fassung vom 11. September 2002. Das IVG ist grundsätzlich in der Fassung vom 6. Oktober 2006, in Kraft seit dem 1. Januar 2008 anwendbar (5. IV-Revision; AS 2007 5129; BBl 2005 4459), bzw. pro rata temporis vom 1. Januar 2004 bis 31. Dezember 2007 in d er Fassung vom 21. März 2003 (4. IV -Revision; AS 2003 3837 3835; BBl 2001 3205); ferner die Verordnung vom 17. Januar 1961 über die Invalidenversicherung (IVV, SR 831.201) seit dem 1. Januar 2008 in der Fassung vom 28. September 2007 (5. IV-Revision; AS 20 07 5155) bzw. vom 1. Januar 2004 bis 31. Dezember 2007 in der Fassung vom 21. Mai 2003 (4. IV-Revision; AS 2003 3859). Vorliegend noch nicht a n- wendbar ist die 6. IV-Revision, in Kraft seit dem 1. Januar 2012 (erstes Massnahmenpaket; AS 2011 5659; BBI 2010 1817). 4. Anspruch auf eine Rente der schweizerischen Invalidenversicherung hat, wer invalid im Sinne des Gesetzes ist (Art. 8 ATSG) und beim Eintritt der Invalidität während der vom Gesetz vorge sehenen Dauer Beiträge an die Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenversicherung (AHV/IV) geleistet hat, d.h. während mindestens eines vollen Jahres gemäss Art. 36 Abs. 1 IVG C-5813/2009 Seite 12 in der bis 31. Dezember 2007 geltenden bzw. während mindestens drei Jahren laut Art. 36 Abs. 1 IVG in der ab 1. Januar 2008 geltenden Fa s- sung. Diese Bedingungen müssen kumulativ gegeben sein; fehlt eine, so entsteht kein Rentenanspruch, selbst wenn die andere erfüllt ist. Der Beschwerdeführer hat unbestrittenermassen während mehr als drei Jahren Beiträge an die schweizerische Alters -, Hinterlassenen- und Inva- lidenversicherung geleistet, so dass die Voraussetzung der Mindestbei - tragsdauer für den Anspruch auf eine ordentliche Invalidenrente erfüllt ist (Art. 36 Abs. 1 IVG). 4.1. Gemäss Art. 28 Abs. 1 IVG (in der seit dem 1. Januar 2008 geltenden Fassung) haben jene Versicherten Anspruch auf eine Rente, welche ihre Erwerbsfähigkeit oder die Fähigkeit, sich im Aufgabenbereich zu betät i- gen, nicht durch zumutbare Eingliederungsmassnahmen wieder herste l- len, erhalten oder verbessern können (Bst. a), und die zusätzlich während eines Jahres ohne wesentlichen Unterbruch durchschnittlich zu minde s- tens 40% arbeitsunfähig (Art. 6 ATSG) gewesen sind und auch nach A b- lauf dieses Jahres zu mindestens 40% invalid (Art. 8 ATSG) sind (Bst. b und c). 4.2. Beträgt der Invaliditätsgrad weniger als 50%, so werden die entspr e- chenden Renten nur an Versicherte ausbezahlt, die ihren Wohnsitz und ihren gewöhnlichen Aufenthalt (Art. 13 ATSG) in der Schweiz haben, was laut bundesgerichtlicher Rechtsprechung eine besondere Anspruchsvo r- aussetzung darstellt (BGE 121 V 264 E. 6c). Eine Ausnahme von diesem Prinzip gilt seit dem 1. Juni 2002 für Schweizer Bürger und Staatsang e- hörige der EU, denen bereits ab einem Invaliditätsgrad von 40% eine Rente ausgerichtet wird, wenn sie in einem Mitgliedstaat der EU Wohnsitz haben (Art. 29 Abs. 4 IVG). Dies ist vorliegend nicht der Fall. 4.3. Nach dem ATSG in Verbindung mit dem IVG ist der Begriff "Invalid i- tät" demnach nicht nach medizinischen Kriterien definiert, sondern nach der Unfähigkeit, Erwerbseinkommen z u erzielen (BGE 132 V 93 E. 4, BGE 110 V 273 E. 4a, BGE 102 V 165) oder sich im bisherigen Auf - gabenbereich zu betätigen. Dabei sind die Er werbs- bzw. Arbeitsmöglich- keiten nicht nur im angestammten Beruf bzw. i n der bisherigen Tätigkeit, sondern auch in z umutbaren Verweisungstätigkeiten zu prüfen. Bei der Bemessung der Invalidität kommt es somit einzig auf die objektiven wir t- schaftlichen Folgen einer funktionellen Behinderung an, und nicht allein C-5813/2009 Seite 13 auf den ärztlich festgelegten Grad der funktionellen Einschr änkung (vgl. BGE 110 V 273; ZAK 1985 S. 459). Invalidität ist die vor aussichtlich bleibende oder län gere Zeit dauernde ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit oder der Unmöglichkeit, sich im bisherigen Aufgabenbereich zu betätigen (Art. 8 Abs. 1 und 3 ATSG ). Nach Art. 4 IVG kann die Invalidität Folge von Geburtsgebrechen, Kran k- heit oder Unfall sein (Abs. 1); sie gilt als eingetreten, sobald sie die für die Begründung des Anspruchs auf die jewei lige Leistung erforderliche Art und Schwere erreicht hat (Abs. 2 ). Arbeitsunfähigkeit ist die durch eine Beeinträchtigung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesund- heit be dingte, volle oder teilweise Un fähigkeit, im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich zumutbare Arbeit zu leisten. Bei langer Dauer wird auch die zumut bare Tätigkeit in einem ande ren Beruf oder Aufgabenbereich berücksichtigt (Art. 6 ATSG). Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beeinträch- tigung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesundheit veru r- sachte und nach zumutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teilweise Verlust der Er werbsmöglichkeiten auf dem in B e- tracht kommenden ausgeglichenen Arbeitsmarkt (Art. 7 ATSG). Für die Beurteilung des Vorliegens einer Erwerbsunfähigkeit sind ausschliesslich die Folgen der gesundheitlichen Beeinträchtigung zu berücksichtigen. E i- ne Erwerbsunfähigkeit liegt zudem nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar ist (Art. 7 Abs. 2 ATSG in der Fassung vom 6. Oktober 2006 [5. IV-Revision], in Kraft seit 1. Januar 2008). Neben den geistigen und körperlichen Gesundheitsschäden können auch psychische Gesundheitsschäden eine Invalidität bewirken (Art. 8 i.V.m. Art. 7 ATSG). Nicht als Folge eines psychischen Gesundheitsschadens und damit invalidenversicherungsrechtlich nicht als relevant g elten Ei n- schränkungen der Erwerbsfähigkeit, welche die versicherte Person bei Aufbietung allen guten Willens, die verbleibende Leistungsfähigkeit zu verwerten, abwenden könnte; das Mass des Forderbaren wird dabei weitgehend objektiv bestimmt (BGE 131 V 49 E. 1.2 mit Hinweisen). Ent- scheidend ist, ob und inwiefern es der versicherten Person trotz ihres Leidens sozialpraktisch zumutbar ist, die Restarbeitsfähigkeit auf dem ihr nach ihren Fähigkeiten offen stehenden ausgeglichenen Arbeitsmarkt zu verwerten, und ob dies für die Gesellschaft tragbar ist (BGE 127 V 294 E. 4c). Für die Bestimmung des Invaliditätsgrades wird das Erwerbseinkommen, das die versicherte Person nach Eintritt der Invalidität und nach Durchfüh-C-5813/2009 Seite 14 rung der medizinischen Behandlung und allfällig er Eingliederungsmass- nahmen durch eine ihr zumutbare Tätigkeit bei ausgeglichener Arbeits - marktlage erzielen könnte (sog. Invalideneinkommen), in Beziehung ge - setzt zum Erwerbseinkommen, das sie erzielen könnte, wenn sie nicht in - valid geworden wäre (sog. Valideneinkommen, Art. 16 ATSG). Zu bemerken ist, dass aufgrund des im gesamten Sozialversicherungs - recht geltenden Grundsatzes der Schadenminderungspflicht ein in sei - nem bisherigen Tätigkeitsbereich dauernd arbeitsunfähiger Versicherter gehalten ist, in nert nützlicher Frist Arbeit in einem anderen Berufs - oder Erwerbszweig zu suchen und anzunehmen, soweit sie möglich und z u- mutbar erscheint (BGE 133 V 504 E. 4, 113 V 22 E. 4a, 111 V 235 E. 2a). Deshalb ist es am behandelnden Arzt bzw. am Vertrauensarzt ei ner IV- Stelle zu entscheiden, in welchem Ausmass ein Versicherter seine ve r- bliebene Arbeitsfähigkeit bei zumutbarer Tätigkeit und zumutbarem Ei n- satz auf dem ausgeglichenen Arbeitsmarkt verwerten kann. Diese sog e- nannte Verweisungstätigkeit hat sich der Versicherte anrechnen zu lassen (leidensangepasste Verweisungstätigkeit; ZAK 1986 S. 204 f.), wobei es unerheblich ist, ob er seine Restarbeitsfähigkeit tatsächlich verwertet oder nicht. 4.4. Das sozialversicherungsrechtliche Verfahren ist vom Untersuchungs- grundsatz beherrscht (Art. 43 ATSG). Danach hat die Verwaltung und im Beschwerdeverfahren das Gericht von Amtes wegen für die richtige und vollständige Abklärung des erheblichen Sachverhalts zu sorgen. Dieser Grundsatz gilt indessen nicht uneingeschränkt; er finde t zum einen sein Korrelat in den Mitwirkungspflichten der Parteien (Art. 28 ff. ATSG; BGE 125 V 193 E. 2, BGE 122 V 157 E. 1a, je mit Hinweisen). Zum anderen umfasst die behördliche und richterliche Abklärungspflicht nicht unbes e- hen alles, was von einer Pa rtei behauptet oder verlangt wird. Vielmehr bezieht sie sich nur auf den im Rahmen des streitigen Rechtsverhältni s- ses (Streitgegenstand) rechtserheblichen Sachverhalt. Rechtserheblich sind alle Tatsachen, von deren Vorliegen es abhängt, ob über den streit i- gen Anspruch so oder anders zu entscheiden ist ( Fritz Gygi, Bundesver- waltungsrechtspflege, 2. Aufl., Bern 1983, S. 43 und 273). In diesem Rahmen haben Verwaltungsbehörden und Sozialversicherungsgericht zusätzliche Abklärungen stets vorzunehmen oder zu veranlassen, wenn hiezu aufgrund der Parteivorbringen oder anderer sich aus den Akten e r- gebender Anhaltspunkte hinreichender Anlass besteht (BGE 117 V 282 E. 4a mit Hinweis; Urteil des Bundesgerichts [vormals EVG] vom 20. Juli 2000, I 520/99). C-5813/2009 Seite 15 Um den Invaliditätsgrad bemessen zu können, ist die Verwaltung – und im Beschwerdefall das Gericht – auf Unterlagen angewiesen, die ärztliche und gegebenenfalls auch andere Fachleute zur Verfügung zu stellen h a- ben. Aufgabe des Arztes oder der Ärztin ist es, den G esundheitszustand zu beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und b e- züglich welcher Tätigkeiten die versicherte Person arbeitsunfähig ist. Im Weiteren sind die ärztlichen Auskünfte eine wichtige Grundlage für die Beurteilung der Frage, wel che Arbeitsleistungen der versicherten Person noch zugemutet werden können (BGE 125 V 256 E. 4, BGE 115 V 133 E. 2; AHI-Praxis 2002 S. 62 E. 4b.cc). Die Verwaltung und das Gericht haben die medizinischen Unterlagen – wie auch alle anderen Beweismittel – nach dem Grundsatz der freien Beweiswürdigung, d. h. ohne Bindung an förmliche Beweisregeln, sowie umfassend und pflichtgemäss zu würdigen. Dies bedeutet, dass alle B e- weismittel objektiv zu prüfen sind – unabhängig davon, von wem sie stammen – und danach zu entscheiden ist, ob die verfügbaren Unterl a- gen eine zuverlässige Beurteilung des streitigen Rechtsanspruchs gestat- ten. Insbesondere darf das Gericht bei einander widersprechenden med i- zinischen Berichten den Prozess nicht erledigen, ohne das gesamte B e- weismaterial zu würdigen und die Gründe anzugeben, warum es auf die eine und nicht auf die andere medizinische These abstellt. Hinsichtlich des Beweiswertes eines Arztberichtes ist entscheidend, ob der Bericht für die streitigen Belange umfassend ist, auf allse itigen Untersuchungen be- ruht, auch die geklagten Beschwerden berücksichtigt, in Kenntnis der Vorakten (Anamnese) abgegeben worden ist, in der Darlegung der med i- zinischen Zusammenhänge und in der Beurteilung der medizinischen S i- tuation einleuchtet und ob di e Schlussfolgerungen der Expertin oder des Experten begründet sind (BGE 125 V 351 E. 3a, BGE 122 V 157 E. 1c mit Hinweisen; AHI -Praxis 2001 S. 113 E. 3a). Der erhöhte Beweiswert umfasst allerdings nur medizinische Fragen, zu deren Beantwortung Är z- te im Sozialversicherungsverfahren beigezogen werden, nicht aber weite- re Fragen wie z.B. die wirtschaftliche Beurteilung. Berichten und Gutachten versicherungsinterner Ärzte kommt Beweiswert zu, sofern sie als schlüssig erscheinen, nachvollziehbar begründet sowie in sich widerspruchsfrei sind und keine Indizien gegen ihre Zuverlässi g- keit bestehen. Die Tatsache allein, dass der betreffende Arzt in einem An- stellungsverhältnis zum Versicherungsträger steht, lässt nicht schon auf mangelnde Objektivität und auf Befangenh eit schliessen. Es bedarf vie l- mehr besonderer Umstände, welche das Misstrauen in die Unparteilic h-C-5813/2009 Seite 16 keit der Beurteilung objektiv als begründet erscheinen lassen (BGE 125 V 351 E. 3b/ee mit Hinweisen). Auf Stellungnahmen der RAD resp. der medizinischen Dienst e kann für den Fall, dass ihnen materiell Gutachterqualität zukommen soll, nur a b- gestellt werden, wen sie den allgemeinen beweisrechtlichen Anforderu n- gen an einen ärztlichen Bericht genügen (Urteil des Bundesgerichts I 694/05 vom 15. Dezember 2006 E. 2). 5. 5.1. Der Beschwerdeführer macht geltend, aufgrund seiner somatischen und psychischen Leiden zu mindestens 50% arbeitsunfähig zu sein. Nachfolgend ist somit zu prüfen, inwieweit der Beschwerdeführer aus g e- sundheitlichen Gründen in seiner Arbeitsfähigkeit eingeschränkt ist. 5.2. Den in diesem Zusammenhang relevanten medizinischen Unterlagen ist Folgendes zu entnehmen: 5.2.1. Im Rahmen der SUVA-Abklärungen war der Beschwerdeführer vom 4. Februar 2004 bis 24. März 2004 in der Rehaklinik B._______ hospitali- siert. Im Austritts bericht sind die Diagnosen A: Chronisch zerviko - radikuläres Schmerzsyndrom (grosse zervikale Diskushernie C5/6 links und C6/7 medial und kleine intraforaminale Diskushernie Th1/2 links [MRI 17. März 2003], leichte zervikale Myelopathie, Status nach Sturz aus 2-3 Meter Höhe am 28. Juli 2003); B: Status nach posttraumatischer Bela s- tungsstörung, mehreren Suizidversuchen und sekundärer Kokainabhä n- gigkeit 2000-2001 (formal Status nach inferolateralem Myokardinfarkt); C: Leichte Spondylarthrose L4/5 und L5/S1 – MRI 06/2002, (Status nach Morbus Scheuermann) aufgeführt (SUVA act. 68). In seinem ärztlichen Kurzbericht vom 17. Januar 2006 (nicht übersetzt ) nennt Dr. M._______ die Diagnosen Diskushernie – Lumboischialgie beidseitig und depressive Neurose . Angaben z ur Arbeitsfähigkeit macht Dr. M._______ nicht (act. 28). Dr. H._______ diagnostiziert in seinem Arztbericht vom 6. Juli 2006 Diskushernie C5/C6 und C6/C7 sowie Diskushernie im Bereich TH1/2, zervikale Myelopathie, Status nach posttraumatischer Störung und d e- pressive ängstliche Neurose. Die Arbeitsunfähigkeit wird ohne nähere Begründung auf 100% beziffert (act. 30). C-5813/2009 Seite 17 Der IV -Stellenarzt Dr. A._______, Allgemeinmediziner, führt e in seiner Stellungnahme vom 21. Juni 2006 aus, da beim Beschwerdeführer keine zusätzlichen unfallfremden Leiden vorliegen würden, könne auf die Inv a- liditätseinschätzung der SUVA abgestellt werden, wonach eine Invaliden- rente von 13% aufgrund der im Zusammenhang mit dem Unfall verbli e- benen Beeinträchtigungen gewährt werde . Die psychische Kom orbidität falle dabei nicht ins Gewicht. In Übereinstimmung mit der SUVA erachtete der IV-Stellenarzt Verweisungstätigkeiten, wie z.B. leichte Industriearbei- ten, vollschichtig zumutbar (act. 32). In der Stellungnahme vom 20. März 2007 zum Arztbericht vom 17. Januar 2006 stellte Dr. A._______ fest, die aufgeführte Diagnose "Neurosis anxi- osa depresiva" entspreche keiner internationalen Nomenklatur. Bei der im Bericht vom 17. Mai 2005 aufgeführten Diagnose "Episodium depress i- vum psychoticum" handle es sich mit überwiegender Wahrscheinlichkeit um keinen eigenständigen psychiatrischen, invalidisierenden Gesund- heitsschaden. Die Behauptung, die genannten Tätigkeiten – leichte I n- dustriearbeiten – seien aus orthopädisch-chirurgischer Sicht nicht zumu t- bar, sei absolut unseriös. Dr. A._______ hielt an seiner Beurteilung der Arbeitsfähigkeit fest. Abschliessend wies er darauf hin, wenn sich aus ju- ristischer Sicht dennoch eine Begutachtung aufdränge, sei diese aus qua- litativen Gründen an einer neutralen Stelle in der Schweiz durchzuführen (act. 44). 5.2.2. Dr. V._______, Neuropsychiater, führte in seinem Arztbericht vom 1. Februar 2007 die Diagnosen "somatische Depression (F34) " und "An- passungsstörungen (F43.2)" auf (act. 90). Diesbezüglich ist festzuhalten, dass es sich b ei der Diagnose somatische Depression nicht um eine al l- gemein anerkannte Diagnose gemäss ICD -10 handelt; ferner ist unter F34 im internationalen Klassifikations system ICD -10 eine affektive Per- sönlichkeitsstörung aufgeführt. Auf den Bericht kann unter diesen U m- ständen nicht abgestellt werden. Im Arztbericht von Dr. Y ._______, Facharzt Orthopädie/Traumatologie, vom 25. Oktober 2008 sind folgende Diagnosen aufgeführt: Somatische Depression (F34), Anpassungsstörung F43.2, posttraumatischer Schwin- del, Diskushernie im Bereich C5/C6 mit Kompression auf Spinalkanal (gemäss IRM 1. März 2007), Diskushernie im Bereich C6/C7 sowie C7/Th1 beidseitig und mittelschwere Nervenläsion im Bereich C5/C6 s o- wie leichte Läsion im Be reich C6/C7 und C7/Th1 gemäss EMNG der Ar- me vom 4. Oktober 2008. Dr. Y ._______ attestierte dem Beschwerdefüh-C-5813/2009 Seite 18 rer aufgrund seiner Beschwerden (Schmerzen, Verlust der Muskelkraft in den Händen, psychischer Zustand) in der bisherigen Tätigkeit eine 100%- ige Arbeitsunfähigkeit, macht e jedoch keine näheren Angaben zur Ar- beitsfähigkeit in Verweisungstätigkeiten (act. 93). Dr. I._______ , medizinische Poliklinik C._______, S._______ , führ te in seinem Arztbericht vom 29. Oktober 2008 im Wesentlichen die gleichen Diagnosen wie Dr. Y ._______ auf. Dr. I._______ äusserte sich jedoch weder zur Arbeitsfähigkeit in der bisherigen Tätigkeit noch in einer Ve r- weisungstätigkeit (act. 94). Der Arztbericht von Dr. Q._______ , Neuropsychiat er, vom 1. November 2008 nennt als somatische Diagnosen zervikozephales Syndrom (M48.3) und Status nach zervikale Kon tusion. Aus psychiatrischer Sicht ist einzig depressives Syndrom (F32) aufgeführt (act. 95). Der ICD-Code F32 be- zeichnet eine leichte depressive Episode; diese beeinträchtigt die Arbeits- fähigkeit grundsätzlich nicht. Im Übrigen macht Dr. Q._______ keine An- gaben zur Arbeitsfähigkeit, weshalb auf seinen Bericht nicht abgestellt werden kann. 5.2.3. Dr. K._______ stellte in ihrer Stellungnahme vom 18. März 2009 zu Recht fest, um die psychiatrische Situation abschliessend beur teilen zu können, sei eine Beurteilung von Dr. D._______ , Psychiater, einzuholen. In Berücksichtigung der somatischen Leiden attestierte die IV - Stellenärztin in der bisherigen Tätigkeit eine 100% -ige Arbeitsunfähigkeit ab Unfalldatum und in Verweisungstätigkeiten 100%-ige Arbeitsfähigkeit ab 1. Juni 2005 (act. 97). Dr. D._______, RAD Rhone, fasste in seiner Stellungnahme vom 4. Mai 2009 vorab verschiedene Arztberichte zusammen. In seiner Würdigung legte er in nachv ollziehbarer Weise dar , die Arztberichte aus d em Jahr 2006 und später seien ungenau und widersprüchlich. Auf ein die Arbeits- fähigkeit verursachendes psychiatrisches Leiden könne deshalb nicht g e- schlossen werden. Einzig die Arztberichte von den Dres. F.____ ___ und H._______ enthielten Diagnosen und Behandlun gen, die eine Arbeitsun- fähigkeit erklären könnten. Falls der Gesundheitszustand abgeklärt we r- den müsse, sei eine psychiatrische Begutachtung in der Schweiz durch- zuführen. Plausible Gründe für die geltend gemachte Reiseunfähigkeit des Beschwerdeführers seien nicht ersichtlich (act. 103). C-5813/2009 Seite 19 5.2.4. Dr. K._______ kam in ihrer Stellungnahme vom 1. Juli 2009 zum Arztbericht E213 des kosovarischen Sozialversicherungsträger vom 23. April 2009 (vgl. act. 105) mit den bereits bekannten Diagnosen soma- tische Depressi on (F34), depressives Syndrom (F32), zervikozephales Syndrom (M48.3) und Anpassungsstörung (F43.2) zu Recht zum Schluss, der Bericht weise keine Elemente auf, die eine abschliessende Beurte i- lung erlaubten. Entweder sei der Beschwerdeführer in der Schweiz zu begutachten, oder die Arbeitsfähigkeit sei aufgrund der Akten zu bestim- men bzw. gemäss der SUVA, die die Arbeitsfähigkeit in einer Verwe i- sungstätigkeit auf 87% beziffert habe (act. 107). Vorliegend ist festzustellen, dass in den Arztberichten betreffend die s o- matischen Leiden weitgehend Übereinstimmung herrscht. Was jedoch die psychiatrischen Diagnosen angeht, bestehen Unklarheiten und W ider- sprüche. In den kosovarischen Arztberich ten, namentlich im Arztbericht E213 und in den Berichten der Dres. V._______ und Y ._______, wird un- ter anderem die Diagnose "somatische Depression (F34) " genannt. Die- ses Leiden ist jedoch, wie bereits erwähnt, nicht im internationalen Klassi- fikationssystem ICD-10 zu finden und gilt nicht als hinreichender Beweis für das Vorliegen eines invalidisierenden Gesundheitsschadens (vgl. BGE 132 V 65 E. 3.4). Wie Dr. D._______ festgestellt hat, handelt es sich beim Code F34 um die Diagnose "Zyklothymie" oder auch "affektive Persö n- lichkeitsstörung". Weiter zeigt Dr. D._______ auf, dass dieselbe Sympt o- matik im Falle zweier Hospitalisationen das eine Mal als schwere depre s- sive Episode mit psychotischen Symptomen und das andere Mal als post- traumatische Belastungsstörung diagnostiziert worden sei . Damit erwe i- sen sich die Diagnosen als nicht verlässlich bzw. als widersprüchlich. Un- ter diesen Umständen kommt den kosovarischen Arztberichten betreffend die Diagnosestellung keine hinreichende Beweiskraft zu. Betreffend die Auswirkung der festgestellten Gesundheitsbeeinträchti- gungen auf die Arbeitsfähigkeit in der bisherigen und in Verweisungstätig- keiten liegen – wie oben ausgeführt - ebenfalls keine bzw. keine verlässli- chen Angaben vor. 5.3. Aufgrund des Gesagten ist festzuhalten, dass die Arbeitsfähigkeit des Beschwerdeführers nicht mit der im Sozialversicherungsrecht überwi e- genden Wahrscheinlichkeit festgestellt w erden kann. Einerseits kann nicht auf die kosovarischen Ber ichte abgestellt werden, andererseits g e- nügen die Beurteilungen der Arbeitsfähigkeit durch die IV-Stellenärzte Dr. K._______, Dr. D._______ und Dr. A ._______ nicht den allgemein b e-C-5813/2009 Seite 20 weisrechtlichen Anforderungen an einen ärztlichen B ericht (vgl. E. 5.2) , da sie ge stützt auf mangelhafte bzw. nicht nachvollziehbare Arztberichte erstellt wurden. Der Sachverhalt erweist sich damit als nicht rechtsgenüglich abgeklärt. Die Sache ist daher an die Vorinstanz zurückzuweisen (Art. 61 VwVG), damit diese ergänzende Abklärungen vornimmt. Sie hat die Möglichkeit – wie vom Beschwerdeführer beantragt – den kosovarischen Gutachtern Ergänzungsfragen zu stellen. Sollte sie zum Schluss kommen, dass sich der Sachverhalt trotzdem nicht hinreichend abklären lässt bzw. dass kei- ne verlässlichen Ergebnisse erhältlich sind, die den Anforderungen an ein medizinisches Gutachten genügen, so ist eine polydisziplinäre Begutach- tung (insbesondere in orthopädischer, traumatologischer und psychiatr i- scher Hinsicht) in der Schweiz anzuordnen. Vorab wird die Vorinstanz ab- zuklären haben, wie es sich mit der vom Beschwerdeführer geltend ge- machten Rechtfertigung verhält, er könne aus juristischen Gründen nicht in die Schweiz einreisen. Im Übrigen hat die Vorinstanz den Beschwerde- führer bei Nichtbefolgung der Begutachtung auf die Rechtsfolgen auf- merksam zu machen. In diesem Zusamme nhang ist der Beschwerdefü h- rer darauf hinzuweisen, dass an ein Arztzeugnis betreffend Transportu n- fähigkeit hohe Anforderungen gestellt werden und dass dieses hinrei- chend begründet sein muss. Nach Vorliegen der Abklärungsergebnisse hat die Vorinstanz gegebenenfalls einen Einkommensvergleich durchz u- führen und neu zu verfügen. 5.4. Die Beschwerde ist somit im Sinn der vorstehenden Erwägungen gutzuheissen, die angefochtene Verfügung vom 11. August 2009 ist au f- zuheben und die Sache ist zu ergänzenden Abklärungen und zum Erlass einer Verfügung an die Vorinstanz zurückzuweisen. 6. Zu befinden bleibt noch über die Verfahrenskosten und eine allfällige Par- teientschädigung. 6.1. Gemäss Art. 63 Abs. 1 VwVG sind die Verfahrenskosten der unterlie- genden Partei aufzuerlegen. Eine Rück weisung gilt praxisgemäss als Obsiegen, weshalb dem Beschwerdeführer keine Verfahrenskosten au f- erlegt werden. Der bereits geleistete Kostenvorschuss von Fr. 400. - ist dem Beschwerdeführer zurückzuerstatten. Der Vorinstanz sind keine Ver- fahrenskosten aufzuerlegen. C-5813/2009 Seite 21 6.2. Die Beschwerdeinstanz kann der ganz oder teilweise obsiegenden Partei von Amtes wegen oder auf Begehren eine Entschädigung für ihr erwachsene notwendige und verhältnismässig hohe Kosten zusprechen (Art. 64 Abs. 1 VwVG i.V.m. Art. 7 des Reglements vom 21. Februar 2008 über die Kosten und Entschädigungen vor dem Bundesverwaltungsg e- richt [VGKE, SR 173.320.2]). Die Parteientschädigung für Beschwerd e- verfahren umfasst die Kosten der Vertretung sowie allfällige weitere no t- wendige Auslagen der Partei (Art. 8 VGKE). Dem anwaltlich vertretenen Beschwerdeführer wird unter Berücksicht i- gung des gebotenen und aktenkundigen Aufwandes eine Parteientschä- digung von pauschal Fr. 2'500.- (inkl. Auslagen) festgesetzt (Art. 14 VGKE) und gemäss Art. 64 Abs. 2 VwVG der Vori nstanz auferlegt. Nicht zu entschädigen ist die Mehrwertsteuer (Art. 5 Bst. b des Mehrwertsteu- ergesetzes vom 2. September 1999 [MWSTG, SR 641.20] i.V.m. Art. 14 Abs. 3 Bst. c MWSTG; Art. 9 Abs. 1 Bst. c VGKE). Demnach erkennt das Bundesverwaltungsgericht: 1. Die Beschwerde wird gutgeheissen und die angefochtene Verfügung vom 11. August 2009 wird aufgehoben . Die Sache wird zu r ergänzenden Ab- klärung im Sinn der E. 5.3 und zum Erlass einer neuen Verfügung an die Vorinstanz zurückgewiesen. 2. Es werden keine Verfahrenskosten erhoben. Der geleistete Kostenvo r- schuss von Fr. 400. - wird dem Beschwerdeführer nach Eintritt der Rechtskraft des vorliegenden Urteils zurückerstattet. 3. Dem Beschwerdeführer wird zu Lasten der Vorinstanz eine Parteien t- schädigung in der Höhe von Fr. 2'500.- zugesprochen. C-5813/2009 Seite 22 4. Dieses Urteil geht an: – den Beschwerdeführer (Gerichtsurkunde; Beilage: Formular: Zahl - adresse) – die Vorinstanz (Ref-Nr._______) – das Bundesamt für Sozialversicherungen Die vorsitzende Richterin: Die Gerichtsschreiberin: Franziska Schneider Sabine Uhlmann Rechtsmittelbelehrung: Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bun- desgericht, Schweizerhofquai 6, 600 4 Luzern, Beschwerde in öffentlich - rechtlichen Angelegenheiten geführt werden, sofern die Voraussetzungen gemäss den Art. 82 ff., 90 ff. und 100 des Bundesgeri chtsgesetzes vom 17. Juni 2005 (BGG, SR 173.110) gegeben sind. Die Rechtsschrift hat die Begehren, deren Begründung mit Angabe der Beweismittel und die U n- terschrift zu enthalten. Der angefochtene Entscheid und die Beweismittel sind, soweit sie der Beschwerdeführer in Händen hat, beizulegen (Art. 42 BGG). Versand: