B u n d e s v e rw a l t u n g s g e r i ch t T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i f f éd é r a l T r i b u n a l e am m i n i s t r a t i vo f e d e r a l e T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i v fe d e r a l Abteilung III C-652/2012 U r t e i l v o m 5 . M ä r z 2 0 1 3 Besetzung Richterin Franziska Schneider (Vorsitz), Richter Vito Valenti, Richter Michael Peterli, Gerichtsschreiber Roger Stalder. Parteien A._______, Spanien, vertreten durch Francisco José Vázquez Bürger, Rechtsan- walt, Avenida La Habana 9-1°, ES-32003 Ourense, Beschwerdeführer, gegen IV-Stelle für Versicherte im Ausland IVSTA, Avenue Edmond-Vaucher 18, Postfach 3100, 1211 Genf 2, Vorinstanz. Gegenstand Rentengesuch. C-652/2012 Seite 2 Sachverhalt: A. Der 1957 geborene, in seiner Heimat Spanien lebende A._______ (im Folgenden: Versicherter oder Beschwerdeführer) meldete sich am 2. Juni 2010 zum Bezug von Leistungen der Schweizerischen Invalidenversich e- rung (IV) an; die entsprechenden, vom ausländischen Sozialversich e- rungsträger übermittelten Formulare gingen am 6. September 201 0 bei der Schweizerischen Ausgleichskasse (SAK) ein (Akten [ im Folgenden: act.] der IV-Stelle für Versicherte im Ausland [ im Folgenden: IVSTA oder Vorinstanz] 1 bis 13). Nach Vorliegen der Fragebögen für den Arbeitgeber (act. 21 und 22) und den Versicherte n (act. 23) sowie weiterer medizini- scher Dokumente (act. 24 bis 26) gab Dr. med. B._______, Fachärztin für Nephrologie und Allgemeine Innere Medizin, am 24. Januar 2011 eine erste Stellungnahme ab (act. 29); sie erachtete eine pneumologische U n- tersuchung in der Schweiz als notwendig (act. 29). Nachdem die Vorin- stanz ein pneumologisches Gutachten, alle vorhandenen Röntgenbilder, die "Tac" sowie die Spirometrien beim Instituto Nacional do Seguro Social (I.N.S.S; act. 30 und 31) angefordert hatte und am 22. März 2011 ärztli- che Unterlagen eingegangen waren (act. 32 bis 41), wurden diese erneut Dr. med. B._______ zur Berichterstattung unterbreitet (act. 42). Nach de- ren Stellungnahme vom 1. Mai 2011 (act. 43) erstellte die IVSTA am 17. Mai 2011 einen Einkommensver gleich, welcher ein Invaliditätsgrad (im Folgenden auch: IV-Grad) von 27.08 % ergab (act. 44). Gestützt dar- auf wurde dem Versicherten mit Vorbescheid vom 18. Mai 2011 die A b- weisung des Rentenbegehrens in Aussicht gestellt (act. 45 und 46). In der Folge wurden der SAK erneut insbesondere medizinische Akten übermittelt (act. 47 bis 54) ; diese wurden wiederum Dr. med. B._______ zur Beurteilung vorgelegt (act. 56). Nachdem diese dafür gehalten hatte, dass anlässlich der Audition keine neuen medi zinischen Dokumente ei n- gereicht worden seien und ihre Beurteilung der Arbeitsfähigkeit vom 1. Mai 2011 unverändert gültig bleibe (act. 56), erliess die IVSTA am 20. Juli 2011 eine dem Vorbescheid vom 18. Mai 2011 im Ergebnis entspreche n- de Verfügung (act. 57), welche dem Versicherten mittels Formular E 211 , datiert vom 26. August 2011, eröffnet wurde (act. 58 und 63). B. Am 29. September 2011 erhielt die IVSTA unter anderem Kenntnis z u- sätzlicher medizinischer Unterlagen (act. 61 und 62) sowie des Schre i- bens des Versicherten vom 23. September 2011 (act. 65); dieses wurde C-652/2012 Seite 3 von der IVSTA als "Revisionsgesuch" behandelt (act. im Beschwerdeve r- fahren [im Folgenden: B-act.] 7). Nach einer von Dr. med. B._______ am 16. Oktober 2011 abgegebenen Stellungnahme , wonach diej enige vom 17. Juli 2011 und frühere durch die neu eingereichten medizinischen D o- kumente keine Änderung erfahren würden (act. 67), erliess die IVSTA am 21. Oktober 2011 einen Vorbescheid, mit welchem sie den Versicherten über das beabsichtigte Nichteintrete n orientierte (act. 68). Hiergegen brachte dieser – unter Beilage von Spitalberichten und Entscheiden des spanischen " Ministerio de Trabajo e Immigra cion" – mit Schreiben vom 11. November 2011 seine Einwendungen vor (act. 69 bis 78). Nachdem diese Unterlagen erneut Dr. med. B._______ zur Beurteilung vorgelegt worden waren (act. 79) und diese am 26. Oktober 2011 wiederum an ihrer Beurteilung der Arbeitsfähigkeit vom 1. Mai 2011 festgehalten hatte (act. 80), erliess die IVSTA am 9. Januar 2012 eine Verfügung, welche in- haltlich grösstenteils dem Vorbescheid vom 21. Oktober 2011 entsprach (act. 81). C. Hiergegen liess der Versicherte, vertreten durch Rechtsanwalt Francisco José Vazquez Bürger, beim Bundesverwaltungsgericht mit Eingabe vom 30. Januar 2012 summarisch Beschwerde erheben und insbesondere folgende Anträge stellen (B-act. 1): "a) rückwirkend die Gewährung einer schweizerischen Invalidenrente, insbesondere und unbedingt zwingend b) in Form einer fachmedizinischen korrekten Abklärung in der Schweiz, welche dann auch, mit den schweizerischen sozialmedizinischen und s o- zialrechtlichen Richtlinien und Massstäben vertraut sind, durchgeführt wird". D. In der Beschwerdeergänzung vom 9. April 2012 wurde im Rahmen der Schlussfolgerung ausgeführt, es sei nachgewiesen worden, dass die B e- urteilung der Vorinstanz unpräzise, oberflächlich und somit unvollständig sei. Aufgrund der Ferndiagnostik wäre hinsichtlich der Beurteilung eine höchst präzise Arbeitsweise zu beachten gewesen, was vom medizin i- schen Dienst nicht entsprechend berücksichtigt worden sei. Wenn die medizinischen Gutachten nur unvollständig in eine ferndiagnostische m e- dizinische Beurteilung eingebracht würden, könne diese nicht rentenen t- scheidend und –begründend sein. Es sei deshalb unter anderem die Vor- instanz anzuhalten, den Beschwerdeführer in Spanien oder vor Ort in der Schweiz fachmedizinisch eingehend zu untersuchen bzw. begutachten zu lassen. Weiter sei jene zu verpflichten, danach – unter Einbeziehung der C-652/2012 Seite 4 neuen Ergebnisse – erneut über den Antrag des Beschwerdeführers zu entscheiden. E. In ihrer Vernehmlassung vom 29. Mai 2012 beantragte die Vorinstanz die Abweisung der Beschwerde (B-act. 7). Zur Begründung führte sie in verfahrensrechtlicher Hinsicht aus, mit Ve r- fügung vom 20. Juli 20 11 sei das Leistungsgesuch des Versicherten vom 2. Juni 2010 wegen Fehlens einer anspruchsbegründenden Invalidität abgewiesen worden. Nachdem diese Verfügung dem Versicherten mittels Formular E 211 vom 26. August 2011 eröffnet worden sei, habe dieser mit Eingabe vom 23. September 2011 Einwände dagegen erhoben. Die IVSTA, welche fälschlicherweise von der Rechtskraft der Verfügung vom 20. Juli 2011 ausgegangen sei, habe diese Eingabe als Rentenrevision s- gesuch behandelt und sei auf dieses nach durchgeführten A bklärungen mit Verfügung vom 9. Januar 2012 nicht eingetreten. Die IVSTA hätte die innert laufender Beschwerdefrist eingereichte Eingabe vom 23. Septe m- ber 2011 dem Bundesverwaltungsgericht zur Behandlung als Beschwerde überweisen müssen, statt diese als Re ntenrevisionsgesuch zu beha n- deln. Es unterlägen folglich im vorliegenden Beschwerdeverfahren die beiden vorgenannten Verfügungen der richterlichen Überprüfung. In materieller Hinsicht wurde im Wesentlichen ausgeführt, der ärztliche Dienst sei nach Auswertu ng der medizinischen Unterlagen zur Beurte i- lung gelangt, dass der Versicherte aufgrund seiner Leiden im Beruf als Bauarbeiter nicht mehr arbeitsfähig sei, dass er jedoch leichte, leiden s- angepasste Verweisungstätigkeiten n och vollschichtig ausüben könnte. Der gestützt darauf durchgeführte Einkommensvergleich habe ergeben, dass der Versicherte eine gesundheitlich bedingte Erwerbseinbusse von 27 % erleiden würde. Angesichts der Beschwerdevorbringen und dem mit der Beschwerde eingereichten ärztlichen Gutachten vom 25. Januar 2012 sei die Beurteilung eines zweiten Arztes des ärztlichen Dienstes eingeholt worden. In dessen Bericht vom 16. Mai 2012 halte dieser fest, dass sich aus diesem Gutachten keinerlei neuen Gesichtspunkte ergäben, da darin lediglich bereits B ekanntes wiederholt bzw. zusammengefasst werde, während eine Beschreibung aktueller Befunde bzw. funktioneller Ei n- schränkungen fehle. Bei Fehlen von neuen Aspekten könne die bisherige Beurteilung des ärztlichen Dienstes bestätigt werden. C-652/2012 Seite 5 F. Nach einer weiteren Eingabe des Rechtsvertreters des Versicherten vom 31. Mai 2012 (B -act. 8) wurde dieser mit Zwischenverfügung vom 7. Juni 2012 – unter Hinweis auf die Säumnisfolgen – aufgefordert, innert Frist einen Kostenvorschuss von Fr. 400.- in der Höhe der mutmasslichen Ver- fahrenskosten zu leisten (B-act. 9). In der Folge gingen beim Bundesver- waltungsgericht am 26. Juni 2012 Fr. 420.- ein (B-act. 11 und 12). G. In der Replik vom 6. Juli 2012 wurde in formeller Hinsicht ausgeführt, der Vorinstanz werde zugestimmt, dass der Einwand vom 23. September 2011 gegen die "rechtskonforme Verfügung nach Formular E 212 vom 26. August 2011" gerichtet gewesen sei (B-act. 13 und 14). In materieller Hinsicht wurde im Wesentlichen vorgebracht, die Argume n- tation der Vorinstanz, wonach sich keine neuen Gesichtspunkte ergeben hätten, sei nicht korrekt. Es hätten sich durchgehend solche ergeben . Letztlich aber seien diese nicht in eine neuerliche korrekte medizinische Bewertung eingebracht und im Rahmen der Neuberechnung der wir t- schaftlichen Erwerbseinbusse nicht integriert worden. Es seien der Vorin- stanz zahlreiche neue medizinische Erkenntnisse, Erkrankungen und Ge- sundheitseinschränkungen eindeutig und nachweislich dargelegt worden. Solange diese durchgehend ignoriert würden, werde weiter hin an der An- erkennung dieser festgehalten. Die Vorinstanz und der medizinische Dienst hätten keine detaillierte und genaue medizinische Bewertung a b- gegeben. Die eingesetzten Amtsärzte hätten die schon spärlichen E r- kenntnisse aus dem spanischen Formular E 213 (auch nur teilweise) übernommen und somit eine medizinische Bewertung erstellt, die nicht unbedingt als zutreffend akzeptiert werden könne. H. In ihrer Duplik vom 23. Juli 2012 beantragte die Vorinstanz unverändert die Abweisung der Beschwerde. Sie führt e aus, die Replik könne keine Veranlassung zu einer geänderten Betrachtungsweise geben, da weder wesentliche neue Fakten vorgebracht noch neue medizinische Bewei s- mittel vorgelegt worden seien, welche dem ärztlichen Dienst anlässlich seiner letzten Stellungnahme nicht bekannt gewesen wären (B-act. 16). I. Mit prozessleitender Verfügung vom 27. Juli 2012 wurde der Schrifte n- wechsel geschlossen (B-act. 17). C-652/2012 Seite 6 J. Auf den weiteren Inhalt der Akten sowie der Rechtsschriften der Parteien ist – soweit erforderlich – in den nachfolgenden Erwägungen einzugehen. Das Bundesverwaltungsgericht zieht in Erwägung: 1. 1.1 Gemäss Art. 31 des Verwaltungsgerichtsgesetzes vom 17. Juni 2005 (VGG, SR 173.32) beurteilt das Bundesverwaltungsgericht Be schwerden gegen Verfügungen nach Art. 5 des Bundesgesetzes vom 20. Dezember 1968 über das Verwaltungsverfahren (VwVG, SR 172.021). Zu den a n- fechtbaren Verfügungen gehören jene der IVSTA, welche eine Vorinstanz des Bundesverwaltungsgerichts darstellt (Art. 33 Bst. d VGG; vgl. auch Art. 69 Abs. 1 Bst. b des Bundesgesetzes vom 19. Juni 1959 über die I n- validenversicherung [IVG, SR 831.20]). Eine Ausnahme, was das Sac h- gebiet angeht, ist in casu nicht gegeben (Art. 32 VGG). 1.2 Das Verfahren vor dem Bundesverwaltungsgericht richtet sich nach dem VwVG, soweit das VGG nichts anderes bestimmt (vgl. Art. 37 VGG). Gemäss Art. 3 Bst. d bis VwVG bleiben in sozialversicherungsrechtlichen Verfahren die besonderen Bestimmungen des Bundesgesetzes vom 6. Oktober 2000 über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts (ATSG, SR 830.1) vorbehalten. Gemäss Art. 2 ATSG sind die Besti m- mungen dieses Gesetzes auf die bundesgesetzlich geregelten Sozialve r- sicherungen anwendbar, wenn und soweit die einzelnen Sozialversich e- rungsgesetze es vorsehen. Nach Art. 1 IVG sind die Besti mmungen des ATSG auf die IV anwendbar (Art. 1 a bis 70 IVG), soweit das IVG nicht ausdrücklich eine Abweichung vom ATSG vorsieht. Dabei finden nach den allgemeinen intertemporalrechtlichen Regeln in formellrechtlicher Hinsicht mangels anderslautender Überga ngsbestimmungen grundsät z- lich diejenigen Rechtssätze Anwendung, welche im Zeitpunkt der B e- schwerdebeurteilung Geltung haben (BGE 130 V 1 E. 3.2). 1.3 1.3.1 Die Beschwerde vom 30. Januar 2012 gegen die Verfügung vom 9. Januar 2012 (act. 81) wurde frist- und formgerecht eingereicht (vgl. Art. 22a in Verbindung mit Art. 60 ATSG und Art. 52 Abs. 1 VwVG). Als Adres- sat d ieser angefochtenen Verfügung ist der Beschwerdeführer berührt C-652/2012 Seite 7 und hat ein schutzwürdiges Interesse an deren Aufhebung oder Änderung (vgl. Art. 59 ATSG). 1.3.2 Die Verfügung vom 20. Juli 2011 (act. 57), mit welcher das Lei s- tungsgesuch des Versicherten vom 2. Juni 2010 (act. 1) wegen Fehlens einer anspruchsbegründenden Invalidität abgewiesen worden ist, wurde mittels Formular E 211 vom 26. August 2011 eröffnet (act. 63 und 64). Es trifft – wie von der Vorinstanz am 29. Mai 2012 vernehmlassungsweise ausgeführt – zu, dass die gegen die Verfügung vom 20. Juli 2011 geric h- tete, während laufender Beschwerdefrist bei der IVSTA eingereichte (vgl. Art. 48 Abs. 1 der Verordnung [EWG] Nr. 574/72) Eingabe des Beschwer- deführers vom 23. September 2011 (act. 60 bis 65) dem Bundesverwa l- tungsgericht zur Behandlung als Beschwerde hätte überweisen werden müssen (vgl. Art. 58 Abs. 3 ATSG). Dies wurde jedoch versäumt, weshalb im vorliegenden Verfahren sowohl die Verfügung vom 9. Januar 2012 als auch diejenige vom 20. Juli 2011 – durch welche der Beschwerdeführer ebenfalls berührt ist und ein schutzwürdiges Interesse an deren Aufh e- bung oder Änderung hat (vgl. E. 1.3.1 hiervor ) – der richterlichen Übe r- prüfung unterliegen. Zu ergänzen ist, dass die Eingabe vom 23. September 2011 unter der Bedingung, dass die Verfügung vom 20. Juli 2011 in Rechtskraft erwach- sen wäre, entgegen der Auffassung der Vorinstanz nicht als Rentenrevisi- ons- sondern als Neuanmeldungsgesuch an die Hand zu nehmen gew e- sen wäre. 1.3.3 Nachdem auch ein Kostenvorschuss in der Höhe von Fr. 420. - ge- leistet worden ist, ergibt sich zusammenfassend, dass sämtlic he Pr o- zessvoraussetzungen erfüllt sind. Auf die Beschwerde ist daher einzutr e- ten. 1.4 Anfechtungsobjekte bilden nach dem vorstehend Dargelegten die Verfügungen der Vorinstanz vom 20. Juli 2011 (act. 57) und 9. Januar 2012 (act. 81). Streitig und zu prüfen ist die Rechtmässigkeit dieser Ver- fügungen und in diesem Zusammenhang insbesondere, ob die Vorinstanz den Sachverhalt rechtsgenüglich abgeklärt und gewürdigt hat. 1.5 Das Bundesverwaltungsgericht prüft die Verletzung von Bundesrecht einschliesslich der Überschreitung oder des Missbrauchs des Ermessens, die unrichtige oder unvollständige Feststellung des rechts erheblichen Sachverhalts und die Unangemessenheit (Art. 49 VwVG). C-652/2012 Seite 8 2. Im Folgenden sind vorab die im vorliegenden Verfahren im Wesentlichen anwendbaren Normen und Rechtsgrundsätze darzustellen. 2.1 Der Beschwerdeführer besitzt die spanische Staatsbürgerschaft und wohnt in Spanien, so dass vorliegend das am 1. Juni 2002 in Kraft getr e- tene Ab kommen zwischen der Schweizerischen Eid genossenschaft e i- nerseits und der Eu ropäischen Gemeinschaft andererseits über die Fre i- zügigkeit vom 21. Juni 1999 (Freizügigkeitsabkommen, im Folgenden: FZA, SR 0.142.112.681) anwendbar ist (Art. 80a IVG in der Fassung ge - mäss Ziff. I 4 des Bundesgesetzes vom 14. Dezember 2001 betreffend die Bestimmungen über die Personenfreizügigkeit im Abkommen zur Ä n- derung des Übereinkommens zur Errichtung der EFTA, in Kraft seit 1. Ju- ni 2002). Das Freizügigkeitsabkommen setzt die verschiedenen bis dahin geltenden bilateralen Abkommen zwischen der Schweiz erischen Eidg e- nossenschaft und den einzelnen Mitgliedstaaten der Euro päischen Union insoweit aus, als darin der selbe Sachbereich geregelt wird (Art. 20 FZA). Gemäss Art. 8 Bst. a FZA werden die Systeme der sozialen Sicherheit ko- ordiniert, um insbesondere die Gleichbehandlung aller Mitglieder der Ver- tragsstaaten zu gewährleisten. Nach Art. 3 Abs. 1 der Verordnung (EWG) Nr. 1408/71 des Rates vom 14. Juni 1971 (SR 0.831. 109.268.1) haben die Personen, die im Gebiet eines Mitglied staates wohnen, für die d iese Verordnung gilt, die gleichen Rechte und Pflichten aufgrund der Recht s- vorschriften eines Mitgliedstaates wie die Staatsangehörigen dieses Staa- tes selbst, soweit be sondere Be stimmungen dieser Ver ordnung nichts anderes vorsehen. Dabei ist im Rahmen des FZA und der Verordnung auch die Schweiz als „Mit gliedstaat“ zu betrachten (Art. 1 Abs. 2 von A n- hang II des FZA). Demnach richten sich die Be stimmung der Invalidität und die Be rechnung der Rentenhöhe auch nach dem Inkrafttreten des FZA nach schweizerischem Recht (BGE 130 V 253 E. 2.4). Noch keine Anwendung finden vorliegend auch die am 1. April 2012 in Kraft gesetzten Verordnungen (EG) Nr. 883/2004 des Europäischen Pa r- laments und Rates vom 29. April 2004 zur Koordinierung der Systeme der sozialen Sich erheit sowie (EG) Nr. 977/2009 des Europäischen Parl a- ments und Rates vom 16. September 2009 zur Festlegung der Modalit ä- ten für die Durchführung der Verordnung (EG) Nr. 883/2004 über die Sys- teme der sozialen Sicherheit. 2.2 Am 1. Januar 2008 sind im Rahmen der 5. IV-Revision Änderungen des IVG und anderer Erlasse wie des ATSG in Kraft getreten. Weil in zeit-C-652/2012 Seite 9 licher Hinsicht – vorbehältlich besonderer übergangsrecht licher Regel - ungen – grundsätzlich diejenigen Rechtssätze massgeb lich sind, die bei der Erfüllung des rechtlich zu ordnenden oder zu Rechtsfolgen führenden Tatbestandes Geltung haben (BGE 132 V 220 E. 3.1.1, 131 V 11 E. 1), sind die Leistungsansprüche für die Zeit bis zum 31. Dezember 2007 auf- grund der bisherigen und ab diesem Zeitpunkt nach den neue n Normen zu prüfen (pro rata temporis; BGE 130 V 445). Im vor liegenden Verfahren fin den demnach grundsätzlich jene Vor - schriften Anwendung, die spätestens beim Erlass der zweiten Verfügung vom 9. Januar 2012 in Kraft standen; weiter aber auch sol che Vorschrif- ten, die zu jenem Zeitpunkt bereits ausser Kraft getre ten waren, die aber für die Beurteilung allenfalls früher entstandener Leistungsansprüche von Belang sind (das IVG ab dem 1. Januar 2008 in der Fassung vom 6. O k- tober 2006 [AS 2007 5129; 5. IV-Revision]; die IVV in der entsprechenden Fassung der 5. IV-Revision [AS 2003 3859 und 2007 5155]). Mit Blick auf das Verfügungsdatum vom 9. Januar 2012 können ebenfalls die Normen des vom Bundesrat auf den 1. Januar 2012 in Kraft gesetzten ersten Teils der 6. IV-Revision (IV-Revision 6a) zur Anwendung gelangen. 2.3 Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 ATSG), die Folge von Geburtsgebrechen, Krankheit oder Unfall se in kann (Art. 4 Abs. 1 IVG). Invalidität ist somit der durch einen Gesundheitsschaden verursach- te und nach zumutbarer Behandlung oder Ein gliederung verbleibende länger dauernde (volle oder teilweise) Verlust der Er werbsmöglichkeiten auf dem in Betracht k ommenden ausgeglichenen Arbeitsmarkt resp. der Möglichkeit, sich im bisherigen Aufgaben bereich zu betätigen. Der Inval i- ditätsbegriff enthält damit zwei Elemen te: ein medizinisches (Gesun d- heitsschaden mit Aus wirkungen auf die Ar beitsfähigkeit) und ein wirt- schaftliches im weiteren Sinn (dauer hafte oder länger dauernde Ei n- schränkung der Erwerbs fähigkeit oder der Tätigkeit im Aufgabenbereich; vgl. zum Ganzen UELI KIESER, ATSG-Kommentar, 2. Aufl., Zürich 2009, Art. 8 Rz. 7). Arbeitsunfähigkeit ist die du rch eine Beeinträchtigung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesundheit bedingte, volle oder teilweise Unfähigkeit, im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich zu - mutbare Arbeit zu leisten. Bei langer Dauer wird auch die zumutbare T ä- tigkeit in ein em anderen Beruf oder Aufgabenbereich berücksichtigt (Art. 6 ATSG). Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beeinträchtigung der körper - lichen, geistigen oder psychischen Gesundheit verursachte und nach z u-C-652/2012 Seite 10 mutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teilwei- se Verlust der Erwerbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kom menden ausgeglichenen Arbeitsmarkt (Art. 7 ATSG). 2.4 Gemäss Art. 28 Abs. 1 IVG (in der von 2004 bis Ende 2007 gültig g e- wesenen Fassung) besteht der Anspruch auf eine ganze Rente, wenn die versicherte Person mindestens 70 %, derjenige auf eine Dreiviertelsrente, wenn sie mindestens 60 % invalid ist. Bei einem Invaliditätsgrad von min- destens 50 % besteht Anspruch auf eine halbe Rente und bei einem Inva- liditätsgrad von mindestens 40 % ein solcher auf eine Viertelsrente. Hier - an hat die 5. IV -Revision nichts geändert (Art. 28 Abs. 2 IVG in der ab 2008 geltenden Fassung). Laut Art. 28 Abs. 1 ter IVG (in der von 2004 bis Ende 2007 gültig gewesenen Fassung) bzw. Art. 29 Abs. 4 IVG (in der ab 2008 geltenden Fassung) werden Renten, die ei nem Invaliditätsgrad von weniger als 50 % entsprec hen, jedoch nur an Versicherte ausgerichtet, die ihren Wohn sitz und gewöhnlichen Aufent halt (Art. 13 ATSG) in der Schweiz haben, soweit nicht völkerrechtliche Vereinbarungen eine abwei- chende Regelung vorsehen. Eine solche Ausnahme ist vorliegend geg e- ben. Nach der Rechtsprechung des EVG stellt diese Regelung nicht eine blosse Auszahlungsvorschrift, sondern eine besondere Anspruchsvoraus- setzung dar (BGE 121 V 275 E. 6c). Nach den Vor schriften der 4. IV -Revision entsteht der Rentenanspruch frühestens in dem Zeit punkt, in dem die versicherte Person mindestens zu 40% bleibend er werbsunfähig (Art. 7 ATSG) geworden ist oder wä h- rend eines Jahres ohne w esentlichen Unterbruch durch schnittlich mi n- destens zu 40% arbeitsunfähig (Art. 6 ATSG) gewesen war (Art. 29 Abs. 1 Bst. a und b IVG in der von 2004 bis Ende 2007 gültig gewesenen Fa s- sung). Gemäss Art. 28 Abs. 1 IVG in der ab 1. Januar 2008 geltenden Fassung haben jene Versi cherten Anspruch auf eine Rente, die ihre E r- werbsfähigkeit oder die Fähigkeit, sich im Aufgabenbereich zu betätigen, nicht durch zumutbare Eingliederungsmassnahmen wieder herstellen, er- halten oder verbessern können (Bst. a), und die zusätzlich während eines Jahres ohne wesentli chen Unterbruch durch schnittlich mindestens 40 % arbeitsunfähig (Art. 6 ATSG) gewesen sind und auch nach Ablauf die ses Jahres zu mindestens 40 % invalid (Art. 8 ATSG) sind (Bst. b und c). 2.5 Um den Invaliditätsgrad bemessen zu können, ist die Verwaltung (und im Beschwerdefall das Gericht) auf Unterlagen angewiesen, die ärztliche und gegebenenfalls auch andere Fachleute zur Verfügung zu stellen h a- ben. Aufgabe des Arztes oder der Ärztin ist es, den Gesund heitszustand C-652/2012 Seite 11 zu beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und b e- züglich welcher Tätigkeiten die versicherte Person ar beitsunfähig ist. Im Weiteren sind die ärztlichen Auskünfte eine wichti ge Grundlage für die Beurteilung der Frage, welche Arbeitsleistungen der versicherten Person noch zugemutet werden können (BGE 125 V 256 E. 4, BGE 115 V 133 E. 2; AHI-Praxis 2002 S. 62 E. 4b/cc). Hinsichtlich des Beweiswertes eines Arztberichtes ist entscheidend, ob der Bericht für die streitigen Belange u mfassend ist, auf allseitigen Un - tersuchungen beruht, auch die geklagten Beschwerden berücksichtigt, in Kenntnis der Vorakten (Anamnese) abgegeben worden ist, in der Beurtei- lung der medizinischen Zusammenhänge und in der Be urteilung der me- dizinischen Situation einleuchtet und ob die Schluss folgerungen des E x- perten be gründet sind. Ausschlaggebend für den Be weiswert ist grun d- sätzlich somit weder die Herkunft eines Beweis mittels noch die Bezeic h- nung der eingereichten oder in Auftrag gegebenen Stellungnahme als Be- richt oder Gutachten (BGE 125 V 351 E. 3a). Berichten und Gutachten versicherungsinterner Ärzte kommt Beweiswert zu, sofern sie als schlüssig erscheinen, nachvollziehbar be gründet sowie in sich widerspruchsfrei sind und keine Indizien gegen ih re Zuverlässig- keit bestehen. Die Tatsache allein, dass der befragte Arzt in einem Anstel- lungsverhältnis zum Versicherungsträger steht, lässt nicht schon auf mangelnde Objektivität und auf Befangenheit schliessen. Es bedarf vie l- mehr besonderer Umstände, wel che das Misstrauen in die Unparteilic h- keit der Beurteilung objektiv als begründet erscheinen lassen (BGE 125 V 351 E. 3b/ee mit Hinweisen). Auf Stellungnahmen der RAD resp. der medizinischen Dienste kann für den Fall, dass ihnen materiell Gutachtensquali tät zukommen soll, nur ab - gestellt wer den, wenn sie den allgemeinen beweisrechtlichen An - forderungen an einen ärztlichen Bericht genügen (Urteil des EVG I 694/05 vom 15. Dezember 2006 E. 2). Die RAD -Ärzte müssen sodann über die im Einzelfall gefragten per sönlichen und fachlichen Qualifika - tionen verfügen, spielt doch die fachliche Qualifikation des Experten für die richterliche Würdigung einer Expertise eine erheb liche Rolle. Bezü g- lich der medizinischen Stichhaltigkeit eines Gut achtens müssen sich Ver- waltung und Gerichte auf die Fachkenntnisse des Experten verlassen können. Deshalb ist für die Eignung eines Arztes als Gutachter in einer bestimmten medizinischen Disziplin ein entsprechender spezialärztlicher Titel des berichtenden oder zumindest des den Bericht visierenden Arztes C-652/2012 Seite 12 vorausgesetzt (Urteil des EVG I 178/00 vom 3. August 2000 E. 4a; Urteile des BGer 9C_410/2008 vom 8. September 2008 E. 3.3, I 142/07 vom 20. November 2007 E. 3.2.3 und I 362/06 vom 10. April 2007 E. 3.2.1; vgl. auch SVR 2009 IV Nr. 53 S. 165 E. 3.3.2 [nicht publizierte Text - passage der E. 3.3.2 des Entscheides BGE 135 V 254]). Nicht zwingend erfor derlich ist, dass die versicherte Person untersucht wird. Nach Art. 49 Abs. 2 IVV führt der RAD für die Beurteilung der med i- zinischen Voraussetzungen des Leistungsanspruchs nur „bei Be darf“ sel- ber ärztliche Untersuchungen durch. In den übrigen Fällen stützt er seine Beurteilung auf die vorhandenen ärztlichen Unterlagen ab. Das Absehen von eigenen Un tersuchungen an sich ist somit k ein Grund, um ei nen RAD-Bericht in Frage zu stellen. Dies gilt insbesondere dann, wenn es im Wesentlichen um die Beurteilung eines fest stehenden medizini schen Sachverhalts geht, und die direkte ärztliche Befassung mit der versiche r- ten Person in den Hi ntergrund rückt (vgl. Urteile des BGer 9C_323/2009 vom 14. Juli 2009 E. 4.3.1 und I 1094/06 vom 14. November 2007 E. 3.1.1, je mit Hinweisen). 3. Da die Verfügung vom 20. Juli 2011 (act. 57) nicht (unangefochten) in Rechtskraft getreten ist (vgl. E. 1.3.2 hiervor), kann diesem Entscheid hinsichtlich des Vergleichszeitpunktes keinerlei Wirkung zukommen (vgl. zum Vergleichszeitpunkt im Rahmen von Neuanmeldungen BGE 133 V 108 E. 5.3; 130 V 71 E. 3.2.3; AHI 1999 S. 84 E. 1b). Es ist somit nicht bloss zu prüfen, ob zwischen der Verfügung vom 20. Juli 2011 und derjenigen vom 9. Januar 2012 eine rentenrelevante Veränderung glau b- haft gemacht worden ist . Vielmehr ist der Rentenanspruch des B e- schwerdeführers einer umfassenden Prüfung zu unterziehen. 3.1 Die Vorinstanz stützte sich beim Erlass der Verfügung vom 20. Juli 2011 in erster Linie auf die Stellungnahme von Dr. med. B._______ vom 1. Mai 2011 (act. 43). Dr. med. B._______ führte zusammengefasst aus, die von ihr vorg e- schlagene Begutachtung in der Schweiz sei nicht durchgeführt worden. Es seien in Spanien neue Unterlagen eingefordert worden. Eingereicht worden sei einzig ein handschriftlicher Brief ohne Briefkopf und ohne D a- tum. Weiter sei nicht ersichtlich, ob diese r ein Arzt oder jemand anderes verfasst habe. Hinzu komme, dass er unleserlich sei. Auch seien die an- geforderten Röntgen- und CT-Bilder nicht eingereicht worden. Beim Ve r-C-652/2012 Seite 13 sicherten werde die Diagnose einer Silikose gestellt. Typisch für diese Er- krankung wäre eine r estriktive Ventilationsstörung. Der Versicherte zeige aber lediglich eine obstruktive Ventilationsstörung, die wohl eher durch den langjährigen schweren Nikotinabusus hervorgerufen worden sei. O b- jektiv bestehe eine rein obstruktive Ventilationsstörung mitt elschweren Grades, assoziiert mit belastungsabhängiger Dyspnoe (GOLD Stadium II). Es bestünden klinisch und im EKG keinerlei Hinweise auf ein Cor pulmonale. Der klinische Status des Versicherten sei ansonsten gut. Die Silikose sei eine anerkannte Berufskrankheit bei Bergarbeitern, Steinmet- zen, Sandstrahlern und Bauarbeitern, die Kontakt mit den auslösenden Stäuben hätten. Eine weitere Tätigkeit, die ein Arbeiten in diesen Stäuben bedeuten würde, sei deshalb nicht mehr möglich. In der bisherigen Täti g- keit be stehe demzufolge eine 100%ige Arbeitsunfähigkeit ab 1. Juni 2010. Eine leidensadaptierte Verweisungstätigkeit ab gleichem Datum bleibe dem Versicherten aber weiter vollschichtig zumutbar. 3.2 Bei der Stellungnahme von Dr. med. B._______ vom 1. Mai 2011 handelt es sich um einen Bericht im Sinne von Art. 59 Abs. 2bis IVG, dem nicht jegliche Aussen - oder Beweiswirkung abgesprochen werden kann; vielmehr ist dieser ein entscheidrelevantes Aktenstück (vgl. hierzu Urteil I 143/07 des BGer vom 14. September 2007 E. 3.3 mit Hinweisen; vgl. auch Urteil I 694/05 des EVG vom 15. Dezember 2006 E. 5). Wie be- reits dargelegt wurde (vgl. E. 2.5 hiervor), kann auf Stellungnahmen des RAD resp. des medizinischen Dienstes nur unter der Bedingung abg e- stellt werden, dass sie den allgemeinen beweisrechtlichen Anforderungen an einen ärztlichen Bericht genügen und zudem die beigezogenen Ärzte im Prinzip über die im Einzelfall gefragten persön lichen und fachlichen Qualifikationen ver fügen. Dr. med. B._______ verfügt über einen Fac h- arzttitel in den medizinischen Disziplinen Nephrologie und Allgemeine I n- nere Medizin, weshalb ihrer Stellungnahme volle Beweiskraft zukommen kann, wenn die übrigen, von der bundesgerichtlichen Rechtsprechung herausgearbeiteten Kriterien erfüllt sind. 3.2.1 Die Stellungnahme von Dr. med. B._______ vom 1. Mai 2011 erfüllt diese Kriterien nicht rechtsgenüglich, so dass darauf nicht vorbehaltlos abgestellt werden kann. Obwohl sie in ihrem früheren Bericht vom 24. Januar 2011 noch ausgeführt hatte, es sei eine pneumologisc he Un- tersuchung in der Schweiz notwendig, um die Arbeitsfähigkeit des Vers i- cherten in der bisherigen und allfälligen Verweisungstätigkeiten beurteilen zu können (act. 29), nahm sie diesbezüglich in ihrem Bericht vom 1. Mai 2011 (act. 43) Stellung. Sie vertrat den Standpunkt, dass in der bisherigen C-652/2012 Seite 14 Tätigkeit eine 100%ige Arbeitsunfähigkeit bestehe, eine leidensangepass- te Verweistätigkeit jedoch weiter vollschichtig zumutbar sei, obwohl die von ihr vorgeschlagene Begutachtung in der Schweiz nicht durchgeführt worden war, das neu eingereichte Dokument in Form eines handschriftl i- chen Briefs keinen Briefkopf und kein Datum trug und auch der Verfasser nicht erkennbar war. Unter diesen Umständen ist die spätere Beurteilung von Dr. med. B._______ nicht nachvollziehbar. Ergänzend ist in diesem Zusammenhang zu erwähnen, dass auch die von ihr verlangten Röntgen- und CT -Bilder damals nicht einge reicht worden waren resp. Dr. med. B._______ diese im Mai 2011 nicht hatte beurteilen können. 3.2.2 Somit wurde de r Sachverhalt nicht rechtsgenüglich abgeklärt und gewürdigt (vgl. Art. 43 ff. ATSG und Art. 12 VwVG). Eine Rückweisung der Sache in Nachachtung des Untersuchungsgrundsatzes (Art. 43 Abs. 1 ATSG) an die Vorinstanz zur weiteren Abklärung ist bereits unter di esen Umständen möglich (vgl. BGE 137 V 210 E. 4.4.1.4). Es besteht weiterer Abklärungsbedarf und es kann nicht im Sinne einer antizipierten Bewei s- würdigung (vgl. hierzu BGE 131 I 153 E. 3; SVR 2007 IV Nr. 45 S. 149 E. 4; Urteil des BGer I 9/07 vom 9. Febru ar 2007 E. 4) gesagt werden, dass von einer zusätzlichen, medizinisch nachvollziehbaren und schlü s- sig begründeten Beurteilung des Krankheitsverlaufs keine verwertbaren entscheidrelevanten Erkenntnisse zu erwarten sind (vgl. Urteils des BGer 8C_189/2008 vom 4. Juli 2008 E. 5 mit Hinweisen). 3.2.3 Nach dem Dargelegten ist als Zwischenergebnis festzuhalten, dass die Verfügung vom 20. Juli 2011 nicht rechtmässig ist und deshalb aufzu- heben ist. Hinsichtlich derjenigen vom 9. Januar 2012 gilt aufgrund der nachfolgenden Erwägungen nichts anderes: 3.3 Im Rahmen des Erlasses der angefochtenen Verfügung vom 9. Jan u- ar 2012 stützte sich die Vorinstanz im Wesentlichen auf die weiteren B e- richte von Dr. med. B._______ vom 17. Juli 2011 (act. 56), 16. Oktober 2011 (act. 67) und 26. Dezember 2011 (act. 80) und Dr. med. C._______, Spezialarzt Innere Medizin, vom 16. Mai 2012 (act. 83). 3.3.1 In ihrer Stellungnahme vom 17. Juli 2011 folgerte Dr. med. B._______, anlässlich der Audition seien keine neuen medizinischen D o- kumente eingereicht word en, weshalb ihre Beurteilung der Arbeitsfähi g- keit vom 1. Mai 2011 unverändert gültig bleibe (act. 56). C-652/2012 Seite 15 Am 16. Oktober 2011 führte Dr. med. B._______ aus, offenbar habe der Versicherte im August 2011 Schulterbeschwerden rechts und im Septem- ber 2011 Rückenbe schwerden gehabt. Im Formular E 213 vom 24. August 2010 sei ausser der Lungenerkrankung keine andere G e- sundheitsstörung aufgeführt. Es handle sich somit um neu aufgetretene Beschwerden, die erst nach Verfassen ihrer Stellungnahmen aufgetreten seien. Diejenige vom 17. Juli 2011 und frühere würden durch die neu ein- gereichten medizinischen Unterlagen keine Änderung erfahren. Die bi s- herige Beurteilung der Arbeitsfähigkeit bleibe unverändert (B-act. 67). In ihrer Stellungnahme vom 26. Dezember 2011 erwähnte Dr. med. B._______, einzig in den beiden "Austrittsberichten Chirurgie" vom Mai und Juli 2011 werde eine neue Diagnose erwähnt. Offenbar sei der Versi- cherte am 25. April 2011 hospitalisiert worden, um eine laparoskopische Gastrektomie und Lymphadenektomie durc hzuführen, nachdem anläs s- lich einer Gastroskopie ein Adenokarzinom des Magens diagnostiziert worden sei. Hinweise auf Metastasen gebe es keine. Eine erneute Hospi- talisation sei am 22. Juli 2011 erfolgt, nachdem der Versicherte während zweier Tage erbrochen und über Magenschmerzen geklagt habe. Anläss- lich einer Endoskopie sei eine Narbenstenose an der o esophagojejuna- len Anastomose festgestellt worden, die problemlos aufbougiert werden könne. Das in kurativer Absicht operierte Magenkarzinom in frühem St a- dium bei gutem Allgemeinzustand stelle keine Kontraindikation zur Au s- übung einer körperlichen leichten Verweistätigkeit dar. Eine solche bleibe dem Versicherten auch nach der Diagnose eines operierten Magenkarz i- noms vollschichtig zu mutbar. Die durch die (lapar askopische) Operation verursachte krankheitsbedingte Arbeitsunfähigkeit sei aufgrund der eher kurzen zeitlichen Dauer nicht rentenrelevant und eine belastende Chemo- oder Strahlentherapie habe nicht durchgeführt werden müssen. Die Beur- teilung der Arbeitsfä higkeit bleibe unver ändert zu derjenigen vom 1. Mai 2011 (act. 80). Dr. med. C._______, Spezialarzt Innere Medizin FMH, berichtete am 16. Mai 2012, nach Durchsicht des gesamten Dossiers könne er die Ste l- lungnahmen von Dr. med. B._______ nur bestätigen. Der nachgereichte Arztbericht liefere keinerlei neuen Aspekte (act. 83). 3.3.2 Wie bereits dargelegt wurde (vgl. E. 3.2.1 hiervor), erfüllt die von Dr. med. B._______ am 1. Mai 2011 abgegebene Beurteilung die von der bundesgerichtlichen Rechtsprechung herausgearbeiteten Kriterien an den vollen Beweiswert eines ärztlichen Berichts nicht. Das gilt folglich auch für C-652/2012 Seite 16 ihre Stellungnahmen vom 17. Juli und 16. Oktober 2011, da sie darin betreffend die Arbeits- und Leistungsfähigkeit jeweils auf ihre Beurteilung vom Mai 2011 verwiesen hatte. Mit Blick auf die Stellungnahme von Dr. med. B._______ vom 16. D e- zember 2011 ist zwar nachvollziehbar, dass die – durch die (laparaskopi- sche) Operation verursachte – krankheitsbedingte Arbeitsunfähigkeit auf- grund der eher kurzen zeitlich en Dauer mit grosser Wahrscheinlichkeit nicht rentenrelevant gewesen war, zumal keine belastende Folgetherapie hatte durchgeführt werden müssen. Jedoch verwies Dr. med. B._______ auch in dieser Stellungnahme auf d en Bericht vom 1. Mai 2011, weshalb nach de m Dargelegten auch die Beurteilung vom Dezember 2011 nicht als voll beweiskräftige Entscheidgrundlage dienen kann. Hinzu kommt, dass sich aufgrund des Spitalaustrittsberichts vom 25. Mai 2011 (act. 71 und 72) auch hinsichtlich der v on Dr. med. B._______ am 1. Mai 2011 di- agnostizierten Lungenerkrankung in Form einer Siliko se Unklarheiten e r- geben. Zwar lässt eine Diagnose für sich allein noch keinen Schluss auf die gesundheitlich bedingte Einschränkung in der Arbeitsfähigkeit zu (vgl. BGE 132 V 65 E. 3.4). Au fgrund der Ausführungen von Dr. med. B._______ vom 26. Dezember 2011, wonach der Versicherte als "ASA II" – eine anästhesiologische Klassifikation, die eine funktionell relevante Lungenerkrankung ausschliesse – eingeschätzt worden sei, was sie w e- gen den pneumologischen Beurteilungen doch zumindest er staune, e r- geben sich jedoch zwingend zu klärende Unstimmigkeiten. 3.3.3 Abschliessend ist festzuhalten, dass auch der Bericht von Dr. med. C._______ vom 16. Mai 2012 nicht als entscheidrelevante rechtsgenügl i- che Entscheidbasis dienen kann, da auch darin die ab dem 1. Mai 2011 von Dr. med. B._______ abgegebenen Schlussfolgerungen bestätigt worden waren. 4. Aufgrund der vorstehenden Erwägungen ist zusammenfassend festz u- stellen, dass die Vorinstanz den Sachverhalt nicht rechtsgenüglich abge- klärt und gewürdigt hat, weshalb eine Rückweisung an die Vorinstanz zur weiteren Abklärung unumgänglich ist (vgl. auch E. 3.2.2 hiervor). Nach Vorliegen der Ergebnisse der zusätzlich erforderlichen Begutachtung – im Rahmen welcher sämtliche bisher verfassten ärztlichen Berichte zu b e- rücksichtigen sind – hat die Vorinstanz – falls erforderlich – einen (bezif- ferten) Einkommensvergleich durchzuführen und ergänzende Abkläru n- gen hinsichtlich der Verwertbarkeit der Arbeitsfähigkeit in die Wege zu lei-C-652/2012 Seite 17 ten (vgl. Urteile I 462/02 des EVG vom 26 Mai 2003 und 9C_921/2009 des BGer vom 22. Juni 2010). Bei diesem Verfahrensausgang kann die Frage, ob die Vorinstanz durch das Nichtübersetzen von Arztberichten aus Spanien allenfalls das rechtliche Ge hör verletzt hat, offen gelassen werden. 5. Aufgrund der vorstehenden Erwägungen ist zusammenfassend festz u- stellen, dass die Beschwerden vom 23. September 2011 und 30. Januar 2012 insoweit gut zuheissen sind, als dass die angefochtenen Verfügu n- gen vom 20. Jul i 2011 und 9. Januar 2012 aufzuheben und die Akten im Sinne der Erwägungen an die Vorinstanz zum Erlass einer neuen Verf ü- gung zurückzuweisen sind. 6. Zu befinden bleibt noch über die Verfahrenskosten und eine allfällige Par- teientschädigung. 6.1 Das Bundesverwalt ungsgericht auferlegt gemäss Art. 63 Abs. 1 VwVG die Verfahrenskosten in der Regel der unterliegenden Partei. Da eine Rückweisung praxisgemäss als Obsiegen der Beschwerde füh - renden Partei gilt (BGE 132 V 215 E. 6), sind im vorliegenden Fall dem Beschwerdeführer keine Verfahrenskosten aufzuerlegen. Diesem ist der geleistete Verfahrenskostenvorschuss von Fr. 420. - nach Eintritt der Rechtskraft des vorliegenden Urteils zurückzuerstatten. Der Vorinstanz sind ebenfalls keine Verfahrenskosten aufzuerlegen (Art. 63 Abs. 2 VwVG). 6.2 Der obsiegende und vertretene Beschwerdeführer hat gemäss Art. 64 Abs. 1 VwVG in Ver bindung mit Art. 7 des Reglements vom 21. Februar 2008 über die Kosten und Entschädigungen vor dem Bundesverwaltungs- gericht (VGKE, SR 173.320.2) Anspruch auf eine Parteientschädigung zu Lasten der Verwaltung. Da keine Kostennote eingereicht wurde, ist die Entschädigung aufgrund der Akten festzusetzen (Art. 14 Abs. 2 Satz 2 VGKE). Unter Berücksichtigung des Verfahrensausgangs, des gebotenen und aktenkundige n Aufwands, der Bedeutung der Streitsache und der Schwierigkeit des vorliegend zu beurteilenden Verfahrens ist eine Parte i- entschädigung von Fr. 1'500.- (inkl. Auslagen, ohne Mehrwertsteuer [vgl. dazu auch Urteil des Bundesverwaltungsgerichts C -6173/2009 vom 29. August 2011 mit Hinweis]; Art. 9 Abs. 1 in Verbindung mit Art. 10 Abs. 2 VGKE [Stundenansatz für Anwälte/Anwältinnen mindestens C-652/2012 Seite 18 Fr. 200.- und höchstens Fr. 400. - und für nichtanwaltliche Vertreter und Vertreterinnen mindestens Fr. 100.- und höchstens Fr. 300.-]) gerechtfer- tigt. Demnach erkennt das Bundesverwaltungsgericht: 1. Die Beschwerden vom 23. September 2011 und 30. Januar 2012 werden insoweit gutgeheissen, als dass die angefochtenen Verfügungen vom 20. Juli 2011 und 9. Januar 2012 aufgehoben und die Akten im Sinne der Erwägungen an die Vorinstanz zum Erlass einer neuen Verfügung z u- rückgewiesen werden. 2. Es werden keine Verfahrenskosten erhoben. Der vom Beschwerdeführer geleistete Verfahrenskostenvorschuss von Fr. 4 20.- wird diesem nach Eintritt der Rechtskraft des vorliegenden Urteils zurückerstattet. 3. Dem Beschwerdeführer wird zu Lasten der Vorinstanz eine Parteien t- schädigung von Fr. 1'500.- zugesprochen. 4. Dieses Urteil geht an: – den Beschwerdeführer (Einschreiben mit Rückschein) – die Vorinstanz (Ref-Nr. […]; Einschreiben) – das Bundesamt für Sozialversicherungen (Einschreiben) Für die Rechtsmittelbelehrung wird auf die nächste Seite verwiesen. C-652/2012 Seite 19 Die vorsitzende Richterin: Der Gerichtsschreiber: Franziska Schneider Roger Stalder Rechtsmittelbelehrung: Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bun- desgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern , Beschwerde in öffentlich- rechtlichen Angelegenheiten geführt werden, sofern die Voraussetzungen gemäss den Art. 82 ff., 90 ff. und 100 des Bundesgerichtsgesetzes vom 17. Juni 2005 (BGG, SR 173.110) gegeben sind. Die Rechtsschrift hat die Begehren, deren Begründung m it Angabe der Beweismittel und die U n- terschrift zu enthalten. Der angefochtene Entscheid und die Beweismittel sind, soweit sie der Beschwerdeführer in Händen hat, beizulegen (Art. 42 BGG). Versand: