<!DOCTYPE html> <html lang="de"><head><meta charset="utf-8"/></head><body><div class="content"> <div class="para">[AZA 0/2] </div> <div class="para">2A.234/2000/bmt </div> <div class="para"> </div> <div class="para">II. OEFFENTLICHRECHTLICHE ABTEILUNG *********************************** </div> <div class="para"> </div> <div class="para"> </div> <div class="para">25. April 2001 </div> <div class="para"> </div> <div class="para">Es wirken mit: Bundesrichter Wurzburger, Präsident der </div> <div class="para">II. öffentlichrechtlichen Abteilung, Bundesrichter Hartmann, </div> <div class="para">Hungerbühler, Müller, Bundesrichterin Yersin und Gerichtsschreiber Hugi Yar. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">--------- </div> <div class="para"> </div> <div class="para">In Sachen </div> <div class="para"> </div> <div class="para">1. L.________ Co., </div> <div class="para">2. W.________ Co.,Beschwerdeführerinnen, beide vertreten durch die Rechtsanwälte H.________, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">gegen </div> <div class="para">Eidgenössische Bankenkommission, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">betreffend </div> <div class="para">Internationale Amtshilfe an die </div> <div class="para">Australian Securities &amp; Investments Commission (ASIC), hat sich ergeben: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">A.- Die Australian Securities &amp; Investments Commission (im Weitern: ASIC) ermittelt gegen R.________ wegen des Verdachts einer Verletzung des australischen "Corporations Law" (sections 995, 999 und 1000). Es wird ihm vorgeworfen, in dem von der "N.________ Ltd" herausgegebenen "R.________-Report" Kaufempfehlungen für bestimmte Wertschriften abgegeben und dabei seine eigenen Interessen an den entsprechenden Geschäften nicht offen gelegt zu haben. Die ASIC untersucht in diesem Zusammenhang zwischen dem 27. Oktober und </div> <div class="para">15. Dezember 1998 getätigte Verkäufe von Aktien der Gesellschaft "X.________ Ltd" ("[. ..]") bzw. im Februar, März sowie zwischen dem 1. und 16. Juni 1999 getätigte Transaktionen in "unsecured notes" der Gesellschaft "Y.________ Limited" ("[. ..]"). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">B.- Am 13. September 1999 ersuchte die ASIC die Eidgenössische Bankenkommission (im Weiteren auch: Bankenkommission, EBK) bezüglich diverser bei der Bank I.________, der Bank A.________ AG (heute: [...]) und der Bank T.________ AG einzuholender Unterlagen und Auskünfte um Amtshilfe (<span class="artref">Art. 38 Abs. 2 des Bundesgesetzes vom 24. März 1995 über die Börsen und den Effektenhandel [Börsengesetz, BEHG; SR 954. 1]</span>). Die Bankenkommission forderte bei den verschiedenen Instituten die gewünschten Informationen an. </div> <div class="para">Dabei ergab sich, dass die im Amtshilfeersuchen erwähnten Transaktionen über die "L.________ Co." bzw. die "W.________ Co." abgewickelt worden waren, an denen R.________ wirtschaftlich berechtigt ist. Am 30. März 2000 beschloss die Bankenkommission, der ASIC Amtshilfe zu leisten und ihr die Seiten 014-071 der Akten des Verwaltungsverfahrens 99-114 (Bank A.________ AG), die Seiten 029-231 der Akten des Verfahrens 99-113 (Bank T.________ AG) sowie die Seiten 017-040 und 056-063 der Akten des Verfahrens 99-112 (Bank I.________) zu übermitteln (Ziffer 1 der Verfügung). </div> <div class="para">Gleichzeitig wies sie die ASIC darauf hin, dass diese Informationen ausschliesslich zur direkten Beaufsichtigung der Börsen und des Effektenhandels verwendet werden dürften (Ziffer 2 der Verfügung) und die Weiterleitung an Zweitbehörden gemäss <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 lit. c BEHG</span> ihrer vorgängigen Zustimmung bedürfe (Ziffer 3 der Verfügung). Die Verfahrenskosten von Fr. 5'220.--, bestehend aus einer Spruchgebühr von Fr. 5'000.-- und den Schreibgebühren von Fr. 220.--, auferlegte sie solidarisch der "L.________ Co." und der "W.________ Co." (Ziffer 5 der Verfügung). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">C.- Gegen diesen Entscheid haben die "L.________ Co." und die "W.________ Co." am 17. Mai 2000 beim Bundesgericht Verwaltungsgerichtsbeschwerde eingereicht mit folgenden Anträgen (bereinigt gemäss Replik): </div> <div class="para"> </div> <div class="para">"1. Es sei die Verfügung der Eidgenössischen Bankenkommission </div> <div class="para">vom 30. März 2000 aufzuheben und die </div> <div class="para">Eidgenössische Bankenkommission anzuweisen, der </div> <div class="para">Australian Securities and Investments Commission </div> <div class="para">die Amtshilfe zu verweigern. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">2. Eventualiter </div> <div class="para"> </div> <div class="para">a) seien von der Australian Securities and Investments </div> <div class="para">Commission vor Gewährung der Amtshilfe </div> <div class="para">zusätzliche Zusicherungen in bezug auf </div> <div class="para">die ausschliessliche Verwendung der Informationen </div> <div class="para">zu Zwecken der direkten Börsen- und </div> <div class="para">Effektenhandelsaufsicht einzuholen, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">b) sei das vorliegende Verfahren solange zu sistieren, </div> <div class="para">bis die zusätzlichen Zusicherungen der </div> <div class="para">Australian Securities and Investments Commission </div> <div class="para">vorliegen, und </div> <div class="para">c) sei den Beschwerdeführern nach deren Zustellung </div> <div class="para">eine angemessene Frist zur Stellungnahme </div> <div class="para">zu gewähren. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">3. Subeventualiter </div> <div class="para"> </div> <div class="para">a) seien höchstens die folgenden Aktenstücke, </div> <div class="para">jedoch keine weiteren Informationen, der </div> <div class="para">Australian Securities and Investments Commission </div> <div class="para">weiterzuleiten: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">- act. 99-112 A01, pag. 17-29, 35 und 56-63; </div> <div class="para">- act. 99-113 A01, pag. 29-189 und 222; </div> <div class="para">- act. 99-114 A01, pag. 14-40 und 62; </div> <div class="para"> </div> <div class="para">b) seien die Namen der Beschwerdeführerinnen </div> <div class="para">sowie der Partner und Angestellten der </div> <div class="para">Kanzlei H.________ der Australian Securi- ties and Investments Commission nicht bekanntzugeben </div> <div class="para">und auf den zu übermittelnden Aktenstücken </div> <div class="para"> </div> <div class="para">unkenntlich zu machen; </div> <div class="para"> </div> <div class="para">c) sei die Australian Securities and Investments </div> <div class="para">Commission zusätzlich zu Ziffer 2 des vorinstanzlichen </div> <div class="para">Entscheiddispositivs ausdrücklich, </div> <div class="para">unmissverständlich und eindringlich auf </div> <div class="para">folgendes hinzuweisen: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">aa) dass die Informationen insbesondere nicht einem </div> <div class="para">Gericht zur Kenntnis gebracht werden dürfen, </div> <div class="para">auch nicht in Zusammenhang mit aufsichtsrechtlich </div> <div class="para">relevanten Gerichtsverfahren; </div> <div class="para">bb) dass die Informationen insbesondere nicht zur </div> <div class="para">Untersuchung und Verfolgung von Straftaten </div> <div class="para">und speziell nicht von Falschaussagedelikten </div> <div class="para">verwendet werden dürfen; </div> <div class="para">cc) dass die Informationen ohne vorgängige ausdrückliche </div> <div class="para">und den konkreten Adressat nennende </div> <div class="para">Zustimmung der Eidgenössischen Bankenkommission </div> <div class="para">an keine weiteren australischen </div> <div class="para">oder anderen Behörden weitergeleitet werden </div> <div class="para">dürfen, insbesondere nicht an: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(1) die National Crime Authority, </div> <div class="para">(2) das Australian Taxation Office, </div> <div class="para">(3) die Australian Competition and Consumer Commission, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(4) das Australian Transaction Reports and Analysis </div> <div class="para">Centre, </div> <div class="para">(5) den Commonwealth and Defence Force Ombudsman, </div> <div class="para">(6) den Privacy Commissioner, </div> <div class="para">(7) den Inspector-General of Intelligence and Security, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(8) das Parliamentary Joint Committee on the Australian </div> <div class="para">Security Intelligence Organisation, </div> <div class="para">(9) das Advisory Committee, das Panel, den Disciplinary </div> <div class="para">Board, den Review Board oder jede </div> <div class="para">andere Agentur im Sinne des Freedom of Information </div> <div class="para">Act 1982, </div> <div class="para">(10) das Australian Bureau of Criminal Intelligence, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(11) die Australian Financial Institutions Commission, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(12) das Superannuation Complaints Tribunal, </div> <div class="para">(13) das Commonwealth Attorney-General's Department, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(14) die Australian Prudential Regulation Authority, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(15) an eine Behörde eines australischen Staates </div> <div class="para">oder Territoriums mit Funktionen und Kompetenzen </div> <div class="para">ähnlich denjenigen des Director of </div> <div class="para">Public Prosecutions, </div> <div class="para">(16) die Polizeikräfte oder -dienste eines australischen </div> <div class="para">Staates oder Territoriums, </div> <div class="para">(17) das Department of Fair Trading of New South </div> <div class="para">Wales, </div> <div class="para">(18) das Office of Fair Trading and Business Affairs </div> <div class="para">of Victoria, </div> <div class="para">(19) das Office of Consumer Affairs of Queensland, </div> <div class="para">(20) das Ministry of Fair Trading of Western Australia, </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(21) das Office of Consumer and Business Affairs </div> <div class="para">of South Australia, </div> <div class="para">(22) das Office of Consumer Affairs an Fair Trading </div> <div class="para">of Tasmania, </div> <div class="para">(23) das Consumer Affairs Bureau of the Australian </div> <div class="para">Capital Territory, </div> <div class="para">(24) die Fair Trading Group of the Northern Territory; </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(25) den Director of Public Prosecutions; </div> <div class="para"> </div> <div class="para">dd) dass die Australian Securities and Investments </div> <div class="para">Commission im Falle, sollte sie zur </div> <div class="para">Herausgabe von Informationen gezwungen werden </div> <div class="para">und für deren Weiterleitung an Drittbehörden </div> <div class="para">keine Zustimmung der Eidgenössischen Bankenkommission </div> <div class="para">vorliegen, alle denkbaren rechtlichen </div> <div class="para">und tatsächlichen Mittel (Klagen, Rechtsmittel, </div> <div class="para">zulässige Beeinflussung von Entscheidträgern </div> <div class="para">etc.) auszuschöpfen habe. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">4. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten </div> <div class="para">der Staatskasse.. " </div> <div class="para">In verfahrensrechtlicher Hinsicht beantragen sie: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">"1. a) Es sei zu überprüfen, welche Dokumente und Informationen </div> <div class="para">die Beschwerdegegnerin der Australian </div> <div class="para">Securities and Exchange Commission im </div> <div class="para">Verlaufe des vorliegenden Verfahrens übermittelt </div> <div class="para">hat. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">b) Es sei den Beschwerdeführerinnen hernach Gelegenheit </div> <div class="para">zur Stellungnahme einzuräumen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">2. a) Es sei der Beschwerdegegnerin sofort und für </div> <div class="para">die gesamte Dauer bis zum Endentscheid im </div> <div class="para">bundesgerichtlichen Verfahren zu verbieten, </div> <div class="para">die Australian Securities and Exchange Commission </div> <div class="para">mit Bezug auf das vorliegende Verfahren </div> <div class="para">ohne Genehmigung des Bundesgerichtes zu </div> <div class="para">kontaktieren. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">b) Vor Erteilung einer solchen Genehmigung sei </div> <div class="para">den Beschwerdeführerinnen die geplante Kontaktaufnahme </div> <div class="para">detailliert zur Kenntnis zu </div> <div class="para">bringen und ihnen Gelegenheit zur Stellungnahme </div> <div class="para">einzuräumen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">3. Es sei B.________, [...], als gerichtlicher </div> <div class="para">Gutachter für Fragen des australischen Rechts </div> <div class="para">zu bestellen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">4. Es sei R.________, Australien, beizuladen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">5. Es sei eine Hauptverhandlung unter Ausschluss </div> <div class="para">der Öffentlichkeit durchzuführen.. " </div> <div class="para"> </div> <div class="para">Die "L.________ Co." und die "W.________ Co." machen geltend, die ASIC sei keine Börsenaufsichtsbehörde im Sinne von <span class="artref">Art. 38 BEHG</span>; zudem sei sie - wegen der zahlreich bestehenden Auskunftspflichten gegenüber anderen Behörden - nicht genügend an ein Amtsgeheimnis gebunden. Die von ihr abgegebenen Zusicherungen seien zweideutig und genügten für die Amtshilfe nicht. Diese erweise sich auch als unverhältnismässig, weil kein hinreichender Anlass für sie spreche; überdies verletze sie <span class="artref">Art. 8 EMRK</span>. </div> <div class="para">Die Bankenkommission beantragt, die Verwaltungsgerichtsbeschwerde abzuweisen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">D.- Im Rahmen des durch den Beizug weiterer Auskünfte seitens der Bankenkommission nötig gewordenen zweiten Schriftenwechsels hielten die Parteien an ihren Ausführungen fest. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">E.- Mit Verfügung vom 15. Juni 2000 legte der Abteilungspräsident der Verwaltungsgerichtsbeschwerde in Bezug auf Ziff. 1 bis 3 des Dispositivs des angefochtenen Entscheids aufschiebende Wirkung bei. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">Im Rahmen des zweiten Schriftenwechsels hielt der Instruktionsrichter am 11. Dezember 2000 die Bankenkommission an, im vorliegenden Verfahren nicht mehr ohne seine Genehmigung an die ASIC zu gelangen und, soweit nötig, die erforderlichen (Beweis-)Anträge im gerichtlichen Verfahren zu stellen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">Das Bundesgericht zieht in Erwägung: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">1.- In Anwendung des Börsengesetzes ergangene Amtshilfeverfügungen der Eidgenössischen Bankenkommission unterliegen (unmittelbar) der Verwaltungsgerichtsbeschwerde an das Bundesgericht (<span class="artref">Art. 39 BEHG</span>; Art. 97 Abs. 1 in Verbindung mit <span class="artref">Art. 98 lit. f OG</span> und <span class="artref">Art. 5 VwVG</span>; vgl. 126 II 126 E. 5b/bb S. 134). Die Beschwerdeführerinnen sind als durch die Amtshilfemassnahme betroffene Bankkundinnen hierzu legitimiert (<span class="artref">Art. 103 lit. a OG</span>; vgl. <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F125-II-65%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page65">BGE 125 II 65</a> E. 1 S. 69, 79 E. 3b S. 82). Auf die frist- und formgerecht eingereichte Eingabe ist einzutreten. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">2.- Die Beschwerdeführerinnen stellen verschiedene verfahrensrechtliche Anträge. Es ist ihnen nicht zu entsprechen: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">a) Nach dem doppelt geführten Schriftenwechsel erscheint die Streitsache spruchreif. Die Bestellung eines gerichtlichen Gutachters erübrigt sich. Die Bankenkommission und die Beschwerdeführerinnen haben sich zum australischen Recht umfassend äussern können; vorliegend steht in erster Linie nicht dessen Auslegung zur Diskussion, sondern diejenige von <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span>. Sollte eine durch die Amtshilfe nicht gedeckte Weiterleitung der gelieferten Informationen gestützt auf die vorliegenden Zusicherungen nicht genügend ausgeschlossen erscheinen, wäre bis zur Klärung des entsprechenden Punkts (vorerst) von der Amtshilfe abzusehen (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> E. 6b/bb S. 139). Es ist nicht am Bundesgericht, sich im Rahmen des Amtshilfeverfahrens auf juristische Diskussionen um Streitfragen hinsichtlich der Auslegung des ausländischen Rechts einzulassen. Die entsprechenden Entscheide bleiben den australischen Behörden vorbehalten. </div> <div class="para">Eine Abklärung, welche Informationen die Bankenkommission der ASIC im Rahmen des vorliegenden Verfahrens bereits überstellt hat mit der Möglichkeit, sich noch einmal äussern zu können, erübrigt sich, nachdem die Beschwerdeführerinnen in die Unterlagen Einblick nehmen und hierauf replizieren konnten. </div> <div class="para">Eine Beiladung von R.________ schliesslich ist ausgeschlossen, weil diesem als bloss wirtschaftlich Berechtigtem weder im Verfahren vor der Bankenkommission noch in jenem vor Bundesgericht Parteistellung zukommt (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F125-II-65%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page65">BGE 125 II 65</a> E. 1 S. 69/70; unveröffentlichtes Urteil des Bundesgerichts vom 29. Oktober 1998 i.S. S., E. 2; vgl. Annette Althaus, Amtshilfe und Vor-Ort-Kontrolle, 2. Aufl. , Bern 2001, S. 216 f.). Ihn beizuladen, hiesse diese erst jüngst wieder bestätigte Rechtsprechung umgehen (unveröffentlichtes Urteil des Bundesgerichts vom 9. März 2001 i.S. B., E. 3a). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">b) Die Beschwerdeführerinnen fordern mit Blick auf Art. 6 (bzw. Art. 8) EMRK die Durchführung einer parteiöffentlichen Hauptverhandlung. Es besteht indessen kein Anlass, gestützt auf die behaupteten konventionsrechtlichen Vorgaben von den allgemeinen Verfahrensregeln abzuweichen: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">aa) <span class="artref">Art. 6 Ziff. 1 EMRK</span> verlangt, dass über zivilrechtliche Ansprüche bzw. die Stichhaltigkeit einer strafrechtlichen Anklage in billiger Weise öffentlich und innerhalb einer angemessenen Frist durch ein unabhängiges und unparteiisches, auf dem Gesetz beruhendes Gericht entschieden wird (vgl. <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-I-228%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page228">BGE 126 I 228</a> E. 2a/aa S. 230). Bei der börsenrechtlichen Amtshilfe geht es um eine internationale Zusammenarbeit zur aufsichtsrechtlichen Überwachung von Finanzmärkten und damit weder um ein Strafverfahren noch um ein Verfahren, dessen Ausgang für den Streit um ein ziviles Recht direkt und substantiell entscheidend wäre (vgl. </div> <div class="para">Haefliger/Schürmann, Die Europäische Menschenrechtskonvention und die Schweiz, Bern 1999, S. 134 ff.). <span class="artref">Art. 6 EMRK</span> findet auf das Amtshilfeverfahren - wie auf das Rechtshilfeverfahren (Frowein/Peukert, EMRK-Kommentar, Kehl/Strass-burg/Arlington 1996, S. 193) - deshalb keine Anwendung (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F123-II-175%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page175">BGE 123 II 175</a> E. 6e S. 185). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">bb) Ebenfalls fehl geht der Hinweis auf <span class="artref">Art. 8 EMRK</span>: Zwar erfasst der Begriff des Privatlebens auch die beruflichen und wirtschaftlichen Beziehungen eines Menschen (Michele de Salvia, Compendium de la CEDH, Kehl/Strassburg/Arlington 1998, Rz. 64 zu Art. 8), doch gilt die entsprechende Garantie gestützt auf <span class="artref">Art. 8 Ziff. 2 EMRK</span> nicht unbeschränkt. </div> <div class="para">Die börsenrechtliche Amtshilfe gemäss <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span> dient dem wirtschaftlichen Wohl des Landes (vgl. <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F125-II-83%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page83">BGE 125 II 83</a> E. 5 S. 85) und dem Schutz der international vernetzten Finanzmärkte (vgl. <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F125-II-65%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page65">BGE 125 II 65</a> E. 7 S. 75). Sie ist konventionskonform, wenn die Voraussetzungen von <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span> gegeben sind, wozu auch die Verhältnismässigkeit bzw. die Erforderlichkeit der Massnahme gehören (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-409%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page409">BGE 126 II 409</a> E. 5; <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F125-II-65%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page65">125 II 65</a> E. 6a S. 73). Der mit der Amtshilfe verbundene Eingriff in das Privatleben ist in diesem Fall im Sinne von <span class="artref">Art. 8 Ziff. 2 EMRK</span> gerechtfertigt (vgl. auch <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> E. 5b/bb und 5c/aa; vgl. bezüglich der Internationalen Rechtshilfe in Strafsachen: <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F117-IB-210%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page210">BGE 117 Ib 210</a> E. 3b/cc S. 215 ff.). In verfahrensrechtlicher Hinsicht ergeben sich aus <span class="artref">Art. 8 EMRK</span> unmittelbar keine ausdrücklichen Regeln; der zu einem Eingriff in das Privatleben führende Entscheidprozess muss aber gerecht erscheinen und es erlauben, den aus <span class="artref">Art. 8 EMRK</span> fliessenden Aspekten gehörig Rechnung zu tragen (de Salvia, a.a.O., Rz. 9 zu <span class="artref">Art. 8 EMRK</span>). Dies ist bei <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span>, wonach kundenbezogene Daten - als europäisches "Unikum" (so Althaus, a.a.O., S. 176) - nur nach Erlass einer entsprechenden richterlich überprüfbaren Übermittlungsverfügung weitergegeben werden dürfen, auch ohne öffentliche Verhandlung der Fall. Eine solche ist demnach nur unter den Voraussetzungen von <span class="artref">Art. 36b OG</span> (keine Einstimmigkeit bzw. Antrag auf mündliche Beratung) erforderlich. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">3.- Nach <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span> kann die Eidgenössische Bankenkommission ausländischen Aufsichtsbehörden unter bestimmten Voraussetzungen nicht öffentlich zugängliche Auskünfte und sachbezogene Unterlagen übermitteln. Es muss sich dabei um "Aufsichtsbehörden über Börsen- und Effektenhändler" handeln, welche solche Informationen ausschliesslich zur direkten Beaufsichtigung der Börsen und des Effektenhandels verwenden (<span class="artref">Art. 38 Abs. 2 lit. a BEHG</span>; "Spezialitätsprinzip") und zudem "an das Amts- oder Berufsgeheimnis gebunden" sind (<span class="artref">Art. 38 Abs. 2 lit. b BEHG</span>). Die Informationen dürfen "nicht ohne vorgängige Zustimmung der schweizerischen Aufsichtsbehörde oder aufgrund einer generellen Ermächtigung in einem Staatsvertrag an zuständige Behörden und Organe, die mit im öffentlichen Interesse liegenden Aufsichtsaufgaben betraut sind", weitergeleitet werden (Art. 38 Abs. 2 lit. c Satz 1 BEHG; "Prinzip der langen Hand"). Die Weiterleitung an Strafbehörden ist untersagt, soweit die Rechtshilfe in Strafsachen ausgeschlossen wäre. </div> <div class="para">Die Aufsichtsbehörde entscheidet hierüber im Einvernehmen mit dem Bundesamt für Polizeiwesen (Art. 38 Abs. 2 lit. c Sätze 2 und 3 BEHG; heute Bundesamt für Justiz). Soweit die zu übermittelnden Informationen einzelne Kunden von Effektenhändlern betreffen ("kundenbezogene Informationen"), gilt das Bundesgesetz über das Verwaltungsverfahren (SR 172. 021). Die Bekanntgabe von Informationen über Personen, die offensichtlich nicht in die zu untersuchende Angelegenheit verwickelt sind, ist unzulässig (<span class="artref">Art. 38 Abs. 3 BEHG</span>; "unbeteiligte Dritte"). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">4.- a) Der Australian Securities &amp; Investment Commission obliegt im Rahmen des "Corporations Law" und des "ASC Law" die Überwachung von Institutionen, die Kundengelder entgegennehmen, sowie die Kontrolle des Effektenhandels und der Effektenhändler. Sie stützt sich dabei auf den "Australian Securities and Investments Commission Act 1989" sowie den "Corporations Act 1989". Auch wenn der ASIC im Rahmen des finanzrechtlichen Konsumentenschutzes und der Versicherungsaufsicht zusätzlich weitere Aufgaben zufallen, ist sie damit doch eine ausländische Aufsichtsbehörde im Sinne von <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span>, welcher die Bankenkommission Amtshilfe leisten kann. Die Art der Verwendung der gelieferten Informationen stellt nicht den Charakter der ASIC als börsenrechtliche Aufsichtsbehörde in Frage, sondern berührt in erster Linie das Spezialitätsprinzip, wonach die Angaben "ausschliesslich zur direkten Beaufsichtigung der Börsen und des Effektenhandels" benutzt werden dürfen (<span class="artref">Art. 38 Abs. 2 lit. a BEHG</span>). Dabei ist nicht erforderlich, dass der ausländischen Aufsichtsbehörde genau die gleichen Befugnisse zukommen wie der Bankenkommission. Entscheidend ist, dass ihr in der grundsätzlichen Stossrichtung Aufgaben wie dieser obliegen (Robert Roth, in: Hertig/Meier-Schatz/Roth/Roth/Zobl, Kommentar zum Bundesgesetz über die Börsen und den Effektenhandel, Zürich 2000, Rz. 51 ff. zu Art. 38; Althaus, a.a.O., S. 151; Thierry Amy, Entraide administrative internationale en matière bancaire, boursière et financière, Lausanne 1998, S. 411 f.). Die ausländische Aufsichtsbehörde muss überhaupt Funktionen wahrnehmen, für die nach dem schweizerischen Recht die Amtshilfe zulässig ist. Dass die erhaltenen Informationen ausschliesslich "zur direkten Beaufsichtigung der Börsen und des Effektenhandels" verwendet werden, braucht nicht dadurch sichergestellt zu sein, dass der Aufsichtsbehörde daneben keinerlei andere Aufgaben übertragen wären. Die zweckkonforme Verwendung der Informationen und die Wahrung des Spezialitätsprinzips können neben dem Bestehen von "Chinese Walls" etwa auch dadurch gesichert erscheinen, dass die ausländische Aufsichtsbehörde das Auskunftsersuchen mit einem amtshilfefähigen Zweck begründet und zugleich zusichert, die Informationen nur hierfür zu verwenden (Urteil des Bundesgerichts vom 25. Januar 1999 i.S. Bank E., X. und Y. c. EBK, E. 4b, veröffentlicht in EBK-Bulletin 38/1999 S. 33 ff.). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">b) Die ASIC ersucht die Bankenkommission um Amtshilfe im Zusammenhang mit einer allfälligen Verletzung von sect. 995, 999 und 1000 des "Corporations Law". Sie verdächtigt R.________, als Direktor der ihrer Aufsicht unterstellten "N.________ Ltd", einer lizenzierten Investmentberatungsfirma, Empfehlungen für Wertschriften abgegeben zu haben, ohne dabei seine eigenen Interessen offen zu legen. </div> <div class="para">R.________ soll in Abweichung von den eigenen Empfehlungen direkt oder indirekt selber am Markt aufgetreten sein und damit möglicherweise Investoren getäuscht haben. Die entsprechenden Ermittlungen der ASIC liegen in der Stossrichtung der schweizerischen Börsengesetzgebung, die wie die angerufenen australischen Bestimmungen dazu dienen, die Transparenz und Gleichbehandlung unter den Anlegern sowie die Funktionsfähigkeit der Effektenmärkte zu gewährleisten (vgl. <span class="artref">Art. 1 BEHG</span>). Die ASIC hat unzweideutig zugesichert, die Informationen ausschliesslich zur Durchsetzung dieser börsenrechtlichen Aufsicht und nicht im Rahmen ihr übertragener weiterer Aufgaben zu verwenden. In ihrer Stellungnahme vom 15. August 2000 hat sie diesbezüglich ausgeführt: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">"Contrary to the assertions of the two expertises, </div> <div class="para">ASIC has clearly committed itself to meeting the </div> <div class="para">conditions laid down in SESTA Art 38 and this can </div> <div class="para">be found on the first page of the Protocol letter </div> <div class="para">from ASIC's Chairman, Mr Alan Cameron, to the </div> <div class="para">SFBC's Chairman, Dr Kurt Hauri, on 3 September 1998 </div> <div class="para">[recte: 1999]. ASIC intends to use any information </div> <div class="para">obtained from the SFBC in confidence only for the </div> <div class="para">purposes for which it has been released and only </div> <div class="para">for the purposes permitted by Art 38, namely for </div> <div class="para">the exclusive purposes of direct supervision of </div> <div class="para">securities exchanges and trading.. " </div> <div class="para"> </div> <div class="para">c) Dass das schweizerische Börsenrecht keine sect. </div> <div class="para">995 bzw. 999 und 1000 der "Corporations Law" ähnlichen aufsichtsrechtlichen Bestimmungen enthält, schliesst die Amtshilfe zu deren Durchsetzung in Australien nicht aus. Wie das Bundesgericht bereits ausgeführt hat, ist die Amtshilfe als Rechtshilfe in Verwaltungssachen nicht - im Sinne einer Äquivalenz zum Grundsatz der doppelten Strafbarkeit - von einer identischen aufsichtsrechtlichen Erfassung der Tatbestände in beiden Ländern abhängig (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-409%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page409">BGE 126 II 409</a> E. 6c/bb S. 422; Peter Nobel, Schweizerisches Finanzmarktrecht, Bern 1997, S. 205 f. Rz. 285 zu § 3). Fehl geht in diesem Zusammenhang auch der Einwand der Beschwerdeführerinnen, der ASIC könne keine Amtshilfe geleistet werden, weil ihre Mitglieder nicht an ein strafrechtlich durchsetzbares Amtsgeheimnis gebunden seien. Nach sect. 127 (1) des "Australian Securities and Investments Commission Act 1989" ist die ASIC gehalten, die ihr im Rahmen ihrer Aufgaben zugekommenen Informationen vertraulich zu behandeln: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">"[Obligation to protect from disclosure] </div> <div class="para"> </div> <div class="para">The Commission shall take all reasonable measures </div> <div class="para">to protect from unauthorised use or disclosure </div> <div class="para">information: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(a) given to it in confidence in or in connection </div> <div class="para">with the performance of its functions or the </div> <div class="para">exercise of its powers under a national scheme </div> <div class="para">law of this jurisdiction; or </div> <div class="para">(b) that is protected information.. " </div> <div class="para"> </div> <div class="para">Principle 11 des "Privacy Act's 1988" sieht seinerseits vor: "A person, body or agency to whom personal information is disclosed ... shall not use or disclose the information for a purpose other than the purpose for which the information was given to the person, body or agency". </div> <div class="para">Ungerechtfertigte Verletzungen dieser Grundsätze ziehen dienstrechtliche, allenfalls aber auch strafrechtliche Folgen nach sich. Zusammenfassend hält die ASIC in ihrer Stellungnahme vom 15. August 2000 unter dem Titel "Sanctions under the secrecy provisions of the Crimes Act 1914" fest: </div> <div class="para">"In summary, any ASIC member or staff, as well as any person performing services for or on behalf of ASIC, is guilty of a criminal offence if he or she makes unauthorized disclosure or communication of a confidential document such as information obtained from SFBC. The relevant penalty is imprisonment for 2 years". </div> <div class="para"> </div> <div class="para">d) Bei der ASIC handelt es sich somit - entgegen den Ausführungen der Beschwerdeführerinnen - um eine ausländische Aufsichtsbehörde über Börsen und Effektenhändler, die an ein Amtsgeheimnis gebunden ist und welche glaubwürdig zusichert, die von ihr beantragten Informationen ausschliesslich zur direkten Beaufsichtigung der Börsen und des Effektenhandels zu gebrauchen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">5.- Die Beschwerdeführerinnen wenden ein, die beantragte Amtshilfe sei auch zu verweigern, weil sie den Anforderungen der Vertraulichkeit, des "Prinzips der langen Hand" und dem Verbot der Umgehung der Rechtshilfe in Strafsachen nicht zu genügen vermöge. Das australische System schreibe zur Durchsetzung der Marktaufsicht teilweise eine richterliche Mitwirkung vor und statuiere gegenüber anderen Behörden mit <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span> unvereinbare Anzeige- und Auskunftspflichten. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">a) <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span> will die Amtshilfe zwischen Aufsichtsbehörden soweit erleichtern, wie dies mit den Voraussetzungen der Internationalen Rechtshilfe vereinbar erscheint; diese darf nicht umgangen werden. Die Bankenkommission muss die Kontrolle über die herausgegebenen Informationen grundsätzlich behalten ("Prinzip der langen Hand"). </div> <div class="para">Sind die aufsichtsrechtlichen Ermittlungen im Empfängerstaat genügend fortgeschritten und zeichnet sich gestützt darauf die Notwendigkeit einer Weiterleitung an einen Zweitempfänger ab, kann sie ihre Zustimmung hierzu bereits unmittelbar im Amtshilfeentscheid geben. Umgekehrt muss sie bei einer unklaren Ausgangslage von der ausländischen Aufsichtsbehörde ausdrücklich verlangen, dass eine Weitergabe ohne ihre Zustimmung unterbleibt (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F125-II-65%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page65">BGE 125 II 65</a> E. 9b). Fehlen hinreichende Zusicherungen hierzu, hat sie (vorerst) von der Amtshilfe abzusehen (vgl. Küng/Huber/Lutz, Kommentar zum Börsengesetz, Bd. 2, Rz. 14 in fine zu <span class="artref">Art. 38 BEHG</span>). Die Erklärungen der ausländischen Aufsichtsbehörde haben genügende Sicherheit dafür zu bieten, dass auf die Einhaltung des Spezialitätsgrundsatzes und jenes der "langen Hand" vertraut werden kann. Dabei ist nicht erforderlich, dass der ersuchende Staat völkerrechtlich verbindlich garantiert, dass er sich an die Bedingungen halten werde, unter denen die Schweiz Amtshilfe leistet. Das schweizerische Recht verlangt in <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span> lediglich, dass die ersuchende Behörde die Informationen ausschliesslich zur direkten Beaufsichtigung der Börsen bzw. des Effektenhandels verwendet und die erhaltenen Angaben nicht ohne vorgängige Zustimmung der schweizerischen Aufsichtsbehörde weiterleitet. Solange ein ersuchender Staat sich effektiv an den Spezialitätsvorbehalt hält und auch sonst keine Anzeichen bestehen, dass er dies im konkreten Fall nicht tun würde, steht der Amtshilfe insofern nichts entgegen. Bloss falls die ausländische Aufsichtsbehörde im Rahmen ihrer "best-efforts"-Erklärungen tatsächlich nicht in der Lage ist, dem Spezialitätsvorbehalt nachzukommen, ist die Bankenkommission nicht mehr befugt, ihr Amtshilfe zu leisten (unveröffentlichtes Urteil des Bundesgerichts vom 29. Oktober 1998 i.S. S. c. EBK, E. 7; <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> E. 6a/bb S. 137, 409 E. 4b/bb S. 413). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">b) In Anwendung dieser Grundsätze hat das Bundesgericht in zwei Entscheiden vom 24. November 1999 und </div> <div class="para">1. Mai 2000 die Amtshilfe an die amerikanische "Securities and Exchange Commission (SEC)" (vorerst) verweigert. Es ging davon aus, dass die von dieser gegebene Zusicherung keine eindeutige, ihr gegenüber anrufbare Erklärung auf "best efforts" oder "best endeavour" darstelle. Die Erklärungen hinsichtlich der Verwendung der von der Bankenkommission zur Weiterleitung an die SEC beschafften Informationen und Unterlagen in ihrem eigenen Verfahren, aber auch hinsichtlich einer allfälligen Mitteilung an Zweitempfänger genügten den Anforderungen von <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span> nicht (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> E. 6b/cc S. 140). Es sei nicht ersichtlich, wie die Prinzipien der Vertraulichkeit, der langen Hand und der Spezialität eingehalten werden könnten, wenn die übermittelten Daten unmittelbar durch ein öffentliches Verfahren im Rahmen einer "enforcement action" vor der Zweitbehörde allgemein zugänglich gemacht würden (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> E. 6c/aa S. 141). Dies gelte umso mehr, als sich die SEC bereits vor einem richterlichen Entscheid und ohne weitere Berücksichtigung der durch die schweizerische Gesetzgebung gebotenen Vertraulichkeit der gelieferten Informationen vorbehalte, die Verfahrenseinleitung - ihrer Praxis gemäss - mittels "litigation release" über Internet zu veröffentlichen (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> E. 6c/bb). </div> <div class="para">Eine Amtshilfe an die SEC sei nicht grundsätzlich ausgeschlossen, doch müssten hierzu die nötigen Voraussetzungen erfüllt sein, was spezifische Auskünfte und Zusicherungen der SEC hinsichtlich der Vertraulichkeit beispielsweise des "enforcement-action"-Verfahrens bedinge. Gestützt auf die vorliegenden Auskünfte erscheine die Wahrung des Spezialitätsgrundsatzes, des Prinzips der "langen Hand" und der Vertraulichkeit zurzeit (noch) nicht hinreichend gesichert (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> E. 6c/cc u. 7 S. 143). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">c) Entgegen den Vorbringen der Beschwerdeführerinnen kann der vorliegende Fall nicht hiermit verglichen werden. Bestanden im Rahmen der amerikanischen Erklärungen gewichtige Unklarheiten betreffend die weitere Verwendung der Angaben und des Verhaltens der SEC hinsichtlich allfälliger Weitergabepflichten an Zweit- oder Drittbehörden, lassen die Erklärungen der ASIC nach deren Stellungnahme vom 15. August 2000 hier keine solchen Zweifel mehr zu: </div> <div class="para">aa) Zwar räumt sect. 127 des "ASIC Act 1989" der australischen Aufsichtsbehörde - wie die Beschwerdeführerinnen zu Recht einwenden - verschiedene Möglichkeiten ein, andere Behörden zur Wahrnehmung ihrer Aufgaben zulässigerweise mit Informationen zu unterstützen. Bezüglich der von der Bankenkommission in Amtshilfe erhaltenen Angaben sichert die ASIC indessen klar zu, hiervon auf keinen Fall Gebrauch zu machen: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">"It is true that there are limited exemptions to </div> <div class="para">this overarching principle of confidentiality in </div> <div class="para">s 127, as identified in expertise 2 at paragraphs </div> <div class="para">24-29. However, these exemptions exist to empower </div> <div class="para">ASIC officers and members to disclose confidential </div> <div class="para">information in order to facilitate the operation of </div> <div class="para">governmental authorities, including ASIC, in the </div> <div class="para">exercise of their statutory functions. Having such </div> <div class="para">a power to disclose confidential information does </div> <div class="para">not mean that ASIC will seek to exercise it in relation </div> <div class="para">to any confidential information it receives </div> <div class="para">from SFBC. On the contrary, ASIC considers itself </div> <div class="para">bound by its undertaking in the ASIC's Chairman's </div> <div class="para">letter to the SFBC Chairman of 3 September 1998 </div> <div class="para">[recte: 1999] (the Protocol) to seek the SFBC's </div> <div class="para">consent before using any of its powers under subsections </div> <div class="para">127(3) [Performance of Commission's functions] </div> <div class="para">or 127(4) [Disclosure to other agencies] to </div> <div class="para">disclose the confidential information to another </div> <div class="para">agency.. " </div> <div class="para"> </div> <div class="para">bb) Gesetzliche Auskunftspflichten ausserhalb der sect. 127(4) des "ASIC Act 1989" bestehen gegenüber dem "Australian Taxation Office (ATO)", der "National Crime Authority (NCA)", der "Australian Competition and Consumer Commission (ACCC)", dem "Australian and Defence Force Ombudsman (Ombudsman)", dem "Privacy Commissioner", dem "Inspector General of Intelligence and Security (Inspector-General)" und dem "Parliamentary Joint Committee on the Australian Security and Intelligence Organisation (Joint Committee)". Soweit diese Auskunftspflichten der nationalen Sicherheit dienen, dürften sie die in Amtshilfe gelieferten aufsichtsrechtlichen Daten kaum betreffen. Relevant erscheinen im Wesentlichen die Pflichten gegenüber der ATO, der NCA und der ACCC. Die ASIC hat mit diesen teilweise die Abmachung getroffen, dass sie ihre jeweiligen Auskunftsrechte bezüglich amtshilferechtlicher Daten nicht ausüben werden; im Übrigen sichert sie unzweideutig zu, dass sie sich mit allen legalen Mitteln gegen die Herausgabe dieser Daten zur Wehr setzen werde, falls sie die nach <span class="artref">Art. 38 BEHG</span> erforderliche Zustimmung der Bankenkommission für eine Weitergabe nicht erhalten sollte: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">"In any event ASIC will endeavour in every case to </div> <div class="para">ensure the confidentiality of the supervisor's information </div> <div class="para">to the extent permitted by the law. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">In these cases, ASIC will seek the SFBC's prior </div> <div class="para">consent, but ASIC cannot refuse to make disclosure </div> <div class="para">even in the absence of consent. However, if the </div> <div class="para">SFBC withholds its consent to disclosure, ASIC will </div> <div class="para">use its best efforts to resist disclosure by using </div> <div class="para">legal means to challenge an order or by explaining </div> <div class="para">to the requesting authority the reasons for the </div> <div class="para">SFBC's refusal to consent, and the negative consequences </div> <div class="para">a forced disclosure might have on future </div> <div class="para">cooperation.. " </div> <div class="para"> </div> <div class="para">cc) In ihrem Schreiben vom 15. August 2000 hat die ASIC diese Haltung bestätigt und im Übrigen dargelegt, welche rechtlichen Möglichkeiten und Verfahren ("reasonable excuse", "public interest immunity") sie im Rahmen der von ihr zugesicherten "best efforts" auszuschöpfen gedenkt. Mehr kann von ihr nicht verlangt werden. Eine bereits heute abzugebende Garantie dafür, dass diese Schritte immer und in jedem Fall Erfolg haben werden, was die Beschwerdeführerinnen letztlich mit ihren drei Rechtsgutachten fordern, kann nicht zur Voraussetzung der Amtshilfe gemacht werden, ansonsten diese gar nicht mehr möglich wäre. Die Tatsache, dass nach dem ausländischen Recht gewisse Anzeige- und Auskunftspflichten bestehen, schliesst die Gewährung von Amtshilfe nicht grundsätzlich aus. Auch die Bankenkommission unterliegt nach dem schweizerischen Recht solchen Pflichten (vgl. <span class="artref">Art. 35 Abs. 6 BEHG</span>; Poledna, in: Vogt/Watter, Kommentar zum schweizerischen Kapitalmarktrecht, Basel/Genf/München 1999, Rz. 29 ff. zu <span class="artref">Art. 35 BEHG</span>; unveröffentlichtes Urteil des Bundesgerichts vom 24. Februar 2000 i.S. C. c. </div> <div class="para">EBK, E. 5). Wie das Bundesgericht bereits festgestellt hat, käme es einem unlösbaren Wertungswiderspruch gleich, entsprechende Obliegenheiten - mit der damit verbundenen Befreiung vom Amtsgeheimnis (vgl. Poledna, a.a.O., Rz. 31 zu <span class="artref">Art. 35 BEHG</span>) - zwar landesintern vorzusehen, die Gewährung der Amtshilfe ins Ausland aber davon abhängig machen zu wollen, dass die nachsuchende Aufsichtsbehörde ihrerseits gerade keinen entsprechenden Regeln unterliegt (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-409%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page409">BGE 126 II 409</a> E. 4b/aa S. 413). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">dd) In Bezug auf eine allfällige steuerrechtliche Verwendung der gelieferten Daten besteht zwischen der ASIC und der ATO folgendes "Memorandum of Understanding" vom 4. Juni 1999: </div> <div class="para"> </div> <div class="para"> </div> <div class="para">"Subject to the following paragraphs, this letter is </div> <div class="para">to confirm that officers of the ATO and other authorised </div> <div class="para">persons shall not exercise their information </div> <div class="para">gathering powers in respect of information </div> <div class="para">received by ASIC from the SFBC. These information </div> <div class="para">gathering powers include section 264 of the Income </div> <div class="para">Tax Assessment Act 1936 and analogous provisions in </div> <div class="para">other Commonwealth revenue legislation. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">[...] </div> <div class="para"> </div> <div class="para">In the event that confidential information that was </div> <div class="para">provided to ASIC from SFBC was subsequently to become </div> <div class="para">public then the ATO would no longer be bound </div> <div class="para">by this arrangement in respect of that information. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">This undertaking will apply for a period of three </div> <div class="para">years from the date of this letter after which the </div> <div class="para">ATO and ASIC will need to review the efficacy of </div> <div class="para">this arrangement and whether this arrangement </div> <div class="para">should be continued. Any information ASIC receives </div> <div class="para">during this period from the SFBC as a result of </div> <div class="para">this arrangement will not need to bee disclosed to </div> <div class="para">the ATO unless the SFBC consents to such disclosure. </div> <div class="para">In relation to information received during </div> <div class="para">the currency of this arrangement, that non-disclosure </div> <div class="para">principle will apply indefinitely.. " </div> <div class="para"> </div> <div class="para">Anzeichen dafür, dass diese Abmachung, obwohl ihr kein Gesetzescharakter zukommt, nicht eingehalten werden sollte oder könnte, bestehen nicht. Bereits die Tatsache, dass eine solche Abrede getroffen wurde, belegt vielmehr den Willen der australischen Behörden, zu Lösungen im Rahmen der Schutzanliegen von <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span> Hand zu bieten. Erst wenn diese tatsächlich nicht mehr sichergestellt erschienen oder konkrete Umstände das Vertrauen in die Erklärungen der ASIC erschüttern würden, müsste die Bankenkommission auf ihre Bereitschaft, Amtshilfe zu leisten, zurückkommen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">d) Ob und unter welchen Bedingungen von der Schweiz gelieferte Informationen durch die ASIC auch im Rahmen einer "enforcement action" in einem gerichtlichen Verfahren benutzt werden dürfen, braucht aufgrund der vorliegenden Erklärungen - im Gegensatz zu <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> ff., wo bereits ein solches Verfahren hängig war und die Bankenkommission auch die Verwendung hierfür bewilligt hatte - nicht weiter geklärt zu werden. Es erübrigt sich deshalb auch, zu prüfen, ob und wieweit an den Ausführungen in <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> ff. </div> <div class="para">bezüglich der Erfordernisse für eine Weitergabe an eine Zweitbehörde - insbesondere im Zusammenhang mit der Verwendung vor einem Gericht - gestützt auf die in der Doktrin geübte Kritik festzuhalten ist (vgl. Althaus, a.a.O., S. 171 ff.; Urs Zulauf, Lange Hand oder verbrannte Finger? Internationale Amtshilfe der Eidgenössischen Bankenkommission nach Börsengesetz - erste Erfahrungen, in: Peter Nobel (Hrsg.), Aktuelle Rechtsprobleme des Finanz- und Börsenplatzes Schweiz, 8/1999, Bern 2000, S. 130 Ziff. 6). Die ASIC hat im Rahmen ihrer Stellungnahme vom 15. August 2000 zugesichert, vor einer solchen Verwendung auf jeden Fall die Bankenkommission erneut um ihre Zustimmung anzugehen: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">"As agreed by ASIC in the Protocol of 3 September </div> <div class="para">1998 [recte: 1999], ASIC would seek the SFBC's </div> <div class="para">consent before seeking to use information obtained </div> <div class="para">from the SFBC before an Australian court. Should </div> <div class="para">the SFBC express any concerns regarding the continuing </div> <div class="para">confidentiality of the information, ASIC </div> <div class="para">would be able to pursue various options to maintain </div> <div class="para">the confidentiality of the information, such as </div> <div class="para">seeking a confidentiality order from the court, to </div> <div class="para">confine disclosure to very limited persons [...]. </div> <div class="para">ASIC would not use the information in court in the </div> <div class="para">absence of the SFBC's consent.. " </div> <div class="para"> </div> <div class="para">Die entsprechende Bewilligung wäre zu verfügen und unterläge wiederum der Verwaltungsgerichtsbeschwerde an das Bundesgericht (vgl. <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F125-II-65%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page65">BGE 125 II 65</a> E. 10 S. 77 ff.). Zurzeit geht es der ASIC offenbar darum, den Sachverhalt abklären und allenfalls in ihre eigene Zuständigkeit fallende Aufsichtsmassnahmen - etwa die Ausarbeitung eines "enforceable undertakings", eines erzwingbaren Vergleichs mit der beaufsichtigten Person über ihr künftiges Verhalten - in die Wege zu leiten. Anzeichen dafür, dass die ASIC sich nicht an ihre Zusicherung halten würde, vor einem gerichtlichen Gebrauch der Informationen wiederum den Kontakt mit der Bankenkommission zu suchen, was die Verweigerung der Amtshilfe bereits im jetzigen Stadium rechtfertigen würde (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-126%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page126">BGE 126 II 126</a> E. 6b/bb S. 139), bestehen nicht. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">6.- Die weiteren Einwände der Beschwerdeführerinnenlassen den angefochtenen Entscheid ebenfalls nicht bundesrechtswidrig erscheinen: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">a) aa) Wie dargelegt, ersucht die ASIC im Rahmen einer zulässigen börsenrechtlichen Abklärung über das Verhalten einer ihrer Aufsicht unterstellten Person um Amtshilfe. </div> <div class="para">Die sie interessierenden Geschäfte und der mit der Untersuchung verfolgte Zweck sind im Amtshilfeersuchen klar umschrieben, weshalb nicht von einer unzulässigen Beweisausforschung ("fishing expedition") die Rede sein kann. Aus dem Ersuchen ergibt sich, dass R.________ börsenrechtliche Aufsichtsbestimmungen verletzt haben könnte; eines weitergehenden "Anfangsverdachts" bedarf es - entgegen den Ausführungen der Beschwerdeführerinnen - nicht. Gestützt auf die von der ASIC dargelegten Indizien bestand ein aufsichtsrechtlich relevanter Anlass, die schweizerischen Behörden um Amtshilfe zu ersuchen (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-409%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page409">BGE 126 II 409</a> E. 5b/aa S. 414, mit Hinweisen). Ob R.________ tatsächlich australisches Recht verletzt hat, bildet nicht Gegenstand des Amtshilfeverfahrens, weshalb sich die Beschwerdeführerinnen vergeblich auf die diesbezüglichen Einschätzungen ihres Gutachters berufen. </div> <div class="para">Es ist Aufgabe der ausländischen Behörde, abzuklären, ob und welche aufsichtsrechtlich relevanten Bestimmungen durch wen verletzt worden sein könnten (<a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-409%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page409">BGE 126 II 409</a> E. 5b/aa S. 414 bzw. E. 6b/cc S. 418). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">bb) Auch das am 4. Oktober 2000 zwischen der ASIC und R.________ im vorliegenden Zusammenhang bereits abgeschlossene "Enforceable Undertaking" steht der Amtshilfe nicht entgegen: Ob und inwiefern die ASIC gestützt auf diesen erzwingbaren Vergleich noch ein aktuelles Interesse an der Amtshilfe hat, muss die Bankenkommission nicht von Amtes wegen prüfen. Solange das entsprechende Gesuch durch die ausländische Behörde nicht zurückgezogen wird, darf die Bankenkommission davon ausgehen, es werde an diesem zu den geschilderten Zwecken festgehalten (vgl. <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-409%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page409">BGE 126 II 409</a> E. 5b/bb S. 415). Im Übrigen behält das "Enforceable Undertaking" mit R.________ ausdrücklich weitere Abklärungen und Massnahmen vor, sollte die ASIC zu Informationen gelangen, welche die dem Vergleich zugrunde liegenden Sachverhaltsannahmen in Frage stellen können: </div> <div class="para">"4.4 The Parties acknowledge that ASIC's acceptance </div> <div class="para">of an enforceable undertaking does not affect </div> <div class="para">ASIC's power to investigate and take appropriate </div> <div class="para">action in the following circumstances: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(a) in relation to future conduct of the Par </div> <div class="para">ties; and/or </div> <div class="para"> </div> <div class="para">(b) where ASIC becomes aware of any evidence or </div> <div class="para">information (not known to it at the time of ac </div> <div class="para">cepting this undertaking) in relation to any </div> <div class="para">conduct by any one or more of the Parties which </div> <div class="para">gives rise to new concerns. In such a case, </div> <div class="para">ASIC may take into account and/or rely on any </div> <div class="para">aspect of the conduct described in this under </div> <div class="para">taking when taking any action and/or exercising </div> <div class="para">any remedies available to it." </div> <div class="para"> </div> <div class="para">b) Die umstrittenen Transaktionen liefen über die Konten der Beschwerdeführerinnen, an denen R.________ wirtschaftlich berechtigt ist. Es handelt sich bei ihnen deshalb nicht um unbeteiligte Dritte. Dem Antrag der Organe der Beschwerdeführerinnen bzw. von deren Rechtsvertretern, ihre Namen in den Unterlagen unkenntlich zu machen, ist demnach nicht zu entsprechen. Dürfen die Angaben über die Beschwerdeführerinnen zur Klärung des Sachverhalts amtshilfeweise weitergegeben werden, ist für die ausländische Behörde aufsichtsrechtlich auch von Interesse, wer für diese gehandelt hat. Soweit die Bankenkommission die von der ASIC gewünschten Angaben gegenüber den betroffenen Banken noch präzisierte (wirtschaftliche Berechtigungen von R.________), ist sie nicht über das Ersuchen der ASIC hinausgegangen. Sie hat insofern bloss von ihrer Befugnis zu spontaner Amtshilfe Gebrauch gemacht (vgl. <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F126-II-409%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page409">BGE 126 II 409</a> E. 6c/aa S. 421, mit Hinweisen). Im Übrigen will die Bankenkommission nicht alle erhaltenen Informationen weiterleiten, sondern bloss jene, die mit den von der ASIC untersuchten Transaktionen im Zusammenhang stehen. Nachdem an den umstrittenen Geschäften - wie von der ASIC vermutet - R.________ wirtschaftlich berechtigt war, ist für ihre aufsichtsrechtliche Abklärung auch von Interesse, wie er diese Geschäfte getätigt hat, können sich hieraus doch allenfalls Rückschlüsse auf die Frage eines "täuschenden Verhaltens" im Zusammenhang mit den Empfehlungen in den "R.________-Reports" ergeben. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">c) Entgegen den Vorbringen der Beschwerdeführerinnen ist nicht ersichtlich, inwiefern die Gewährung der Amtshilfe den schweizerischen "Ordre public" verletzen sollte: Die Bankenkommission hat diese lediglich zu den im Gesuch dargelegten aufsichtsrechtlichen Zwecken bewilligt. </div> <div class="para">Sollte R.________ "in Übereinstimmung mit den kontinentalrechtlichen Vorstellungen aus offensichtlichen Gründen anlässlich der Befragungen belastende Fragen nicht mit der nach australischem Recht angebrachten Offenheit beantwortet" haben - so die Beschwerdeführerinnen - und gestützt hierauf ein Strafverfahren riskieren, müsste die Bankenkommission die gelieferten Informationen für ein solches erst noch "entspezialisieren". R.________ hätte im Übrigen in seinen Einvernahmen ohne Weiteres von seinem Recht auf "privilege" Gebrauch machen können, womit seine Aussagen nicht gegen ihn hätten verwendet werden können, weshalb nicht ersichtlich ist, inwiefern der schweizerische "Ordre public" durch die Amtshilfe zurzeit tangiert sein sollte. Der blosse Umstand, dass Australien nicht Signatarstaat der Europäischen Menschenrechtskonvention ist, gibt keine Veranlassung, irgendwelche Menschenrechtsverletzungen zu befürchten, zumal es den UNO-Pakt II über bürgerliche und politische Rechte vom 16. Dezember 1966 (SR 0.103. 2) ratifiziert hat, welcher zum Teil wörtlich mit den Garantien der Europäischen Menschenrechtskonvention übereinstimmt (so auch unveröffentlichtes Urteil vom 26. August 1999 i.S. W., E. 9c, bezüglich der Rechtshilfe in Strafsachen an Australien). </div> <div class="para"> </div> <div class="para"> </div> <div class="para">d) An der Sache vorbei geht schliesslich der Hinweis auf das allenfalls fehlende Gegenrecht: <span class="artref">Art. 38 Abs. 2 BEHG</span> setzt ein solches nicht voraus. Es ist an der Bankenkommission, welche die Amtshilfe leisten "darf", gegebenenfalls auf ihre Praxis zurückzukommen, sollten die australischen Behörden das von ihnen versprochene Gegenrecht künftig verweigern. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">7.- Abschliessend machen die Beschwerdeführerinnen geltend, ihnen hätten keine Verfahrenskosten auferlegt werden können; auf jeden Fall hätten diese Fr. 2'000.-- nicht übersteigen dürfen. Zu Unrecht: Nach <span class="artref">Art. 38 Abs. 3 BEHG</span> ist bei der Herausgabe kundenbezogener Daten, wie sie hier zur Diskussion stehen, das Verwaltungsverfahrensgesetz anzuwenden; dies gilt auch bezüglich der Kostenfrage, soweit nicht eine Bank oder ein Effektenhändler das Verfügungsverfahren ausgelöst hat. Da diese unmittelbar der Aufsicht der Bankenkommission unterstehen, richtet sich die Kosten- und Entschädigungsfolge bei ihnen nach der Verordnung vom 2. Dezember 1996 über die Erhebung von Abgaben und Gebühren durch die Eidgenössische Bankenkommission (EBK-Gebührenordnung, EBK-GebV; SR 611. 014; <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F125-II-79%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page79">BGE 125 II 79</a> ff.). </div> <div class="para">Provoziert hingegen der Bankkunde das amtshilferechtliche "Übermittlungsverfahren", indem er sich der Herausgabe der entsprechenden Daten zu aufsichtsrechtlichen Zwecken widersetzt, gilt <span class="artref">Art. 13 Abs. 2 der Verordnung vom 10. September 1969 über Kosten und Entschädigungen im Verwaltungsverfahren (SR 172. 041.0)</span>, da das in der Sache anwendbare Bundesrecht diesbezüglich keine selbständige Regelung kennt, sondern global auf das Verwaltungsverfahrensgesetz verweist (vgl. </div> <div class="para">Art. 13 Abs. 1 der Verordnung über Kosten und Entschädigungen im Verwaltungsverfahren). Danach kann die verfügende Behörde von der Partei eine Spruchgebühr von Fr. 100.-- bis Fr. 2'000.-- fordern; steht eine Streitsache von erheblichem finanziellem Interesse, aussergewöhnlichem Umfang oder besonderer Schwierigkeit zur Diskussion bzw. sind mehrere Parteien darin verwickelt, kann die Gebühr Fr. 200.-- bis Fr. 5'000.-- betragen (Art. 13 Abs. 2 lit. a in Verbindung mit Art. 2 Abs. 3 der Verordnung). Im Fall der Beschwerdeführerinnen waren insgesamt drei Banken in das Verfahren involviert, zudem stellten sich komplexe rechtliche Fragen, weshalb die Bankenkommission ohne Verletzung von Bundesrecht davon ausgehen durfte, es handle sich dabei um eine Streitsache von "aussergewöhnlichem Umfang" bzw. "besonderer Schwierigkeit"; sie konnte die Spruchgebühr demgemäss auch auf den Maximalbetrag von Fr. 5'000.-- festlegen. Dass sie sich dabei auf eine falsche Rechtsgrundlage stützte (<span class="artref">Art. 10 und <artref id="CH/611.014/11" type="start"></artref>Art. 11 EBK-GebV</span><artref id="CH/611.014/10" type="end"></artref> sowie Art. 2 und 3 der Verordnung über Kosten und Entschädigungen im Verwaltungsverfahren, welche sich auf Beschwerdeverfahren beziehen) ändert hieran nichts, da das Bundesgericht das Recht von Amtes wegen anwendet und dabei weder an die Begründung der Parteien noch an jene der Vorinstanz gebunden ist. Es kann den Entscheid deshalb mit Erwägungen aufrecht erhalten, die von jenen im angefochtenen Entscheid abweichen (vgl. <span class="artref">Art. 114 Abs. 1 OG</span>; <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F127-II-8%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page8">BGE 127 II 8</a> E. 1b S. 12; <a class="bgeref_id" href="https://search.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/aza/http/index.php?lang=de&amp;type=highlight_simple_query&amp;page=1&amp;from_date=06.04.2001&amp;to_date=25.04.2001&amp;sort=relevance&amp;insertion_date=&amp;top_subcollection_aza=all&amp;query_words=&amp;rank=0&amp;azaclir=aza&amp;highlight_docid=atf%3A%2F%2F117-IB-114%3Ade&amp;number_of_ranks=0#page114">117 Ib 114</a> E. 4a S. 117). </div> <div class="para"> </div> <div class="para">8.- a) Nach dem Gesagten ist die Verwaltungsgerichtsbeschwerde vollumfänglich abzuweisen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">b) Dem Verfahrensausgang entsprechend werden die Beschwerdeführerinnen kostenpflichtig (<span class="artref">Art. 156 Abs. 1 OG</span> in Verbindung mit Art. 153 und <span class="artref"><artref id="CH/173.110/153^a/3" type="start"></artref><artref id="CH/173.110/153^a/2" type="start"></artref>Art. 153a Abs. 2 und 3 OG</span><artref id="CH/173.110/153^a/3" type="end"></artref><artref id="CH/173.110/3" type="end"></artref>). Parteientschädigungen sind nicht geschuldet (vgl. <span class="artref">Art. 159 OG</span>). </div> <div class="para">Demnach erkennt das Bundesgericht: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">1.- Die Verwaltungsgerichtsbeschwerde wird abgewiesen. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">2.- Die Gerichtsgebühr von Fr. 10'000.-- wird den Beschwerdeführerinnen unter Solidarhaft auferlegt. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">3.- Dieses Urteil wird den Beschwerdeführerinnen und der Eidgenössischen Bankenkommission schriftlich mitgeteilt. </div> <div class="para"> </div> <div class="para">______________ </div> <div class="para">Lausanne, 25. April 2001 </div> <div class="para"> </div> <div class="para">Im Namen der II. öffentlichrechtlichen Abteilung </div> <div class="para">des SCHWEIZERISCHEN BUNDESGERICHTS </div> <div class="para">Der Präsident: </div> <div class="para"> </div> <div class="para">Der Gerichtsschreiber: </div> </div></body></html>