l e " R e c u e i l o f f i c i e l d e s l o i s f é d é r a l e s N o 1 1 4 j a n v i e r 1 9 9 7 2 A t t r i b u t i o n d e p l a c e s d e s t a t i o n n e m e n t d a n s l ' a d m i n i s t r a t i o n f é d é r a l e 3 C o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c d a n s l ' a d m i n i s t r a t i o n g é n é r a l e d e l a C o n f é d é r a t i o n 6 C o m m i s s i o n f é d é r a l e d ' e x p e r t s p o u r l a s é c u r i t é b i o l o g i q u e 1 1 E t a t - m a j o r d e l ' a r m é e ( O E M A ) 1 3 C o r p s d e s i n s t n i r t e n r s ( 0 I ) 1 7 C o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s u t i l i s a b l e s à d e s f i n s c i v i l e s e t m i l i t a i r e s ( O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s ) 3 3 C o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s u t i l i s a b l e s à d e s f i n s c i v i l e s e t m i l i t a i r e s ( O r d o n n a n c e d u D F E P s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s ) 3 8 P e r c e p t i o n d e t a x e s e t d ' é m o l u m e n t s p a r l a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s ( O r d o n n a n c e s u r l e s é m o l u m e n t s d e l a C F B , O é m - C F B ) 4 6 T a u x d e s c o n t r i b u t i o n s à l ' e x p o r t a t i o n d e s p r o d u i t s a g r i c o l e s d e b a s e 4 8 A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s 6 0 A s s u r a n c e - c h ô m a g e o b l i g a t o i r e e t i n d e m n i t é e n c a s d ' i n s o l v a b i l i t é ( O r d o n - n a n c e s u r l ' a s s u r a n c e - c h ô m a g e , O A C I ) 6 2 B a n q u e s é t r a n g è r e s e n S u i s s e ( O r d o n n a n c e s u r l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s , O B E ) 6 8 B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ( L o i s u r l e s b o u r s e s , L B V M ) 8 5 B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ( O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s , O B V M ) 1 0 8 B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ( O r d o n n a n c e d e l a C F B s u r l e s b o u r s e s , O B V M - C F B ) 1 1 2 E r r a t a : O r d o n n a n c e s u r l ' a s s u r a n c e d e s v é h i c u l e s ( O A V ) 1O r d o n n a n c e c o n c e r n a n t l ' a t t r i b u t i o n d e p l a c e s d e s t a t i o n n e m e n t d a n s l ' a d m i n i s t r a t i o n f é d é r a l e M o d i f i c a t i o n d u 9 d é c e m b r e 1 9 9 6 L e C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e a r r ê t e : I � L ' o r d o n n a n c e d u 2 0 m a i 1 9 9 2 1 ) c o n c e r n a n t l ' a t t r i b u t i o n d e p l a c e s d e s t a t i o n n e - m e n t d a n s l ' a d m i n i s t r a t i o n f é d é r a l e e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : R e m p l a c e m e n t d ' e x p r e s s i o n s A l ' a r t i c l e 5 , 4 e e t 7 e a l i n é a s , r e m p l a c e r « C o n s e i l d e s E c o l e s p o l y t e c h n i q u e s » p a r « C o n s e i l d e s E P F » . A r t . 5 , r , 3 e e t 5 e a L 2 L e s t a x e s m e n s u e l l e s p o u r l e s p l a c e s d e s t a t i o n n e m e n t a t t r i b u é e s a u x a g e n t s p o u r l a d u r é e d u t r a v a i l s o n t l e s s u i v a n t e s : a . p l a c e s d e s t a t i o n n e m e n t n o n c o u v e r t e s 6 0 f r a n c s ; b . p l a c e s d e s t a t i o n n e m e n t c o u v e r t e s 1 2 0 f r a n c s . 3 L e s t a x e s m e n s u e l l e s p o u r l e s p l a c e s d e s t a t i o n n e m e n t a t t r i b u é e s a u x a g e n t s s a n s l i m i t a t i o n d e t e m p s ( p l a c e s d e s s t a t i o n n e m e n t s p e r m a n e n t e s ) s o n t l e s s u i v a n t e s : a . p l a c e s d e s t a t i o n n e m e n t n o n c o u v e r t e s 8 0 f r a n c s ; b . p l a c e s d e s t a t i o n n e m e n t c o u v e r t e s 1 6 0 f r a n c s . 5 R e m p l a c e r « m o t o c y c l e t t e s » p a r « c y c l o m o t e u r s » . I I L a p r é s e n t e m o d i f i c a t i o n e n t r e e n v i g u e u r l e 1 e r m a r s 1 9 9 7 . 9 d é c e m b r e 1 9 9 6 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e l a C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e l a C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n 1 ) R S 1 7 2 . 0 5 8 . 4 1 N 3 8 8 9 3 2 1 9 9 6 - 7 5 7O r d o n n a n c e s u r l e s contrats d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c dans l ' a d m i n i s t r a t i o n g é n é r a l e d e l a C o n f é d é r a t i o n d u 9 d é c e m b r e 1 9 9 6 L e C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e , v u l ' a r t i c l e 6 2 , t e r a l i n é a , d u s t a t u t des f o n c t i o n n a i r e s ( S t F ) 1 ) , a r r ê t e . A r t i c l e p r e m i e r C h a m p d ' a p p l i c a t i o n L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e r è g l e l e s r a p p o r t s d e t r a v a i l f o n d é s s u r des c o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c d a n s l ' a d m i n i s t r a t i o n g é n é r a l e d e la C o n f é d é r a t i o n . A r t . 2 C o n d i t i o n s L e s r a p p o r t s d e t r a v a i l p e u v e n t ê t r e r é g i s p a r d e s c o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c l o r s q u e : a . l e t r a i t e m e n t e s t f i n a n c é p a r des t i e r s o u p a r des f o n d s p a r t i c u l i e r s ; b . u n e l o i o u u n a r r ê t é f é d é r a l , v o i r e , d a n s c e r t a i n s c a s e x c e p t i o n n e l s , l e C o n s e i l f é d é r a l , d e m a n i è r e e x p r e s s e , p r é v o i t d e f i n a n c e r le t r a i t e m e n t p a r l e b i a i s d ' u n c r é d i t c o n c e r n a n t le m a t é r i e l ; c . l e p o s t e a p p a r t i e n t à u n e u n i t é d ' o r g a n i s a t i o n g é r é e p a r m a n d a t s d e p r e s t a t i o n ( e n v e l o p p e b u d g é t a i r e ) ; d . l e p o s t e e s t o c c u p é t e m p o r a i r e m e n t e n v u e d e l ' e x é c u t i o n d e t â c h e s p a r t i - c u l i è r e s . A r t . 3 D r o i t a p p l i c a b l e A d é f a u t d e d i s p o s i t i o n s c o n t r a i r e s d a n s l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e o u d a n s l e c o n t r a t d e t r a v a i l d e d r o i t public, le r è g l e m e n t des e m p l o y é s ( R E ) , d u 1 0 no- v e m b r e 1 9 5 9 2 ) s ' a p p l i q u e . A r t . 4 O b j e t d e s c o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c 1 L e s c o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c p e u v e n t d é r o g e r a u R E s u r l e s p o i n t s s u i v a n t s : a . d u r é e d u t r a v a i l e t h o r a i r e s ; b . h e u r e s d ' a p p o i n t e t h e u r e s s u p p l é m e n t a i r e s ; c . activités a c c e s s o i r e s ; R S 1 7 2 . 2 2 1 . 1 0 4 . 6 1 ) R S 1 7 2 . 2 2 1 . 1 0 ; R O 1 9 9 6 1 4 4 5 2 ) R S 1 7 2 . 2 2 1 . 1 0 4 1 9 9 6 - 7 5 6 3C o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c R O 1 9 9 7 d a n s l ' a d m i n i s t r a t i o n g é n é r a l e d e l a C o n f é d é r a t i o n d . c l a s s e d e t r a i t e m e n t e t t r a i t e m e n t i n i t i a l ; e . t y p e , m o n t a n t e t f o r m e d e s i n d e m n i t é s ; f . v a c a n c e s e t c o n g é s . 2 D a n s c e d o m a i n e , l e s e x i g e n c e s m i n i m a l e s d u c o d e d e s o b l i g a t i o n s 1 ) s ' a p p l i q u e n t a u p e r s o n n e l . A r t . 5 C o n c l u s i o n d u c o n t r a t L e s c o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c s o n t c o n c l u s p a r é c r i t . 2 L e s p a r t i e s a u c o n t r a t s o n t l a C o n f é d é r a t i o n s u i s s e e t l ' e m p l o y é . 3 L ' a u t o r i t é ( a r t . 5 R E c o n c l u t l e s c o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c e n a c c o r d a v e c l e d é p a r t e m e n t e t l ' O f f i c e f é d é r a l d u p e r s o n n e l , p o u r a u t a n t q u ' a u c u n a c c o r d p a r t i c u l i e r n ' a i t é t é c o n c l u a v e c c e d e r n i e r . A r t . 6 A b s e n c e d u d r o i t à u n e n g a g e m e n t o u à u n e n o m i n a t i o n e n t a n t q u e f o n c t i o n n a i r e N i l ' o b j e t n i l a d u r é e d e s r a p p o r t s d é f i n i s p a r u n c o n t r a t d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c n e d o n n e n t d r o i t à u n e n g a g e m e n t s e l o n l e R E o u à u n e n o m i n a t i o n e n t a n t q u e f o n c t i o n n a i r e . A r t . 7 D u r é e d e s r a p p o r t s d e t r a v a i l 1 L e s c o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c s o n t c o n c l u s p o u r u n e d u r é e d é t e r m i n é e o u p o u r u n e d u r é e i n d é t e r m i n é e . 2 A m o i n s q u e l e c o n t r a t d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c n e p r é v o i e u n d é l a i d e r é s i l i a t i o n p l u s l o n g , l e c o n t r a t d e t r a v a i l à d u r é e i n d é t e r m i n é e p e u t ê t r e r é s i l i é p a r é c r i t : a . a u c o u r s d e l a p é r i o d e d ' e s s a i , à t o u t m o m e n t , a v e c u n d é l a i • d e r é s i l i a t i o n d e s e p t j o u r s ; l a p é r i o d e d ' e s s a i d u r e g é n é r a l e m e n t u n m o i s e t p e u t ê t r e p r o l o n g é e d e d e u x m o i s a u m a x i m u m ; b . a u t e r m e d e l a p é r i o d e d ' e s s a i e t d u r a n t l a p r e m i è r e a n n é e , p o u r l a f i n d u m o i s q u i s u i t l a r é s i l i a t i o n d u c o n t r a t d e t r a v a i l ; d e l a d e u x i è m e à l a c i n q u i è m e a n n é e i n c l u s e s , p o u r l a f i n d u d e u x i è m e m o i s q u i s u i t l a r é s i l i a - t i o n ; à p a r t i r d e l a s i x i è m e a n n é e , p o u r l a f i n d u t r o i s i è m e m o i s q u i s u i t l a r é s i l i a t i o n . 3 L o r s q u e l e c o n t r a t d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c à d u r é e d é t e r m i n é e p r é v o i t l a p o s s i b i l i t é d e m e t t r e f i n a v a n t t e r m e a u x r a p p o r t s d e t r a v a i l , l e s d é l a i s f i x é s a u 2 e a l i n é a e t l e s c o n d i t i o n s r e q u i s e s à l ' a r t i c l e 8 s ' a p p l i q u e n t . 1 ) R S 2 2 0 4 �� C o n t r a t s d e t r a v a i l d e d r o i t p u b l i c R O 1 9 9 7 d a n s l ' a d m i n i s t r a t i o n g é n é r a l e d e l a C o n f é d é r a t i o n A r t . 8 R é s i l i a t i o n d u c o n t r a t 1 L ' a u t o r i t é p e u t r é s i l i e r l e c o n t r a t n o t a m m e n t l o r s q u e : a . l e s a p t i t u d e s o u l e s q u a l i f i c a t i o n s p r o f e s s i o n n e l l e s s o n t i n s u f f i s a n t e s ; b . l e s p r e s t a t i o n s s o n t i n s u f f i s a n t e s o u l e c o m p o r t e m e n t i n a p p r o p r i é ; c . l a p o u r s u i t e d e s a c t i v i t é s n e s e j u s t i f i e p l u s ; d . l e f i n a n c e m e n t d u p o s t e n ' e s t p l u s g a r a n t i . 2 S i l ' a u t o r i t é r é s i l i e l e c o n t r a t s a n s r a i s o n o b j e c t i v e , l a p e r s o n n e l i c e n c i é e a d r o i t à u n e i n d e m n i t é d ' u n m o n t a n t q u i p e u t a t t e i n d r e a u m a x i m u m s i x m o i s d e s a l a i r e , a l l o c a t i o n s c o m p r i s e s . L ' i n d e m n i t é e s t f i x é e c o m p t e t e n u d e l ' e n s e m b l e d e s c i r c o n s t a n c e s p a r l e d é p a r t e m e n t c o m p é t e n t , e n a c c o r d a v e c l ' O f f i c e f é d é r a l d u p e r s o n n e l . L a p o s s i b i l t i é d ' u n e p o u r s u i t e d e s r a p p o r t s d e t r a v a i l d e m e u r e r é s e r - v é e . 3 U n e f o i s l a p é r i o d e d ' e s s a i t e r m i n é e , l ' a u t o r i t é n e p e u t r é s i l i e r l e c o n t r a t e n t e m p s i n o p p o r t u n ( a r t . 8 , 4 e a l . , l e t . a e t b , R E ) . T o u t e r é s i l i a t i o n e n t e m p s i n o p p o r t u n e s t n u l l e . A r t . 9 I n f o r m a t i o n L e s d é p a r t e m e n t s v e i l l e n t à c e q u e l ' O f f i c e f é d é r a l d u p e r s o n n e l d i s p o s e d e t o u t e s l e s i n f o r m a t i o n s n é c e s s a i r e s a u c o n t r ô l e d e g e s t i o n e n m a t i è r e d e p e r s o n n e l e t à l a g e s t i o n d e s p o s t e s e t d e s f r a i s d e p e r s o n n e l . A r t . 1 0 V o i e s d e d r o i t 1 E n c a s d e l i t i g e , l ' a u t o r i t é r e n d u n e d é c i s i o n s p o n t a n é m e n t o u s u r r e q u ê t e . 2 D a n s t o u s l e s c a s , l ' a u t o r i t é p r o n o n c e l a r é s i l i a t i o n d u c o n t r a t d e t r a v a i l p a r v o i e d e d é c i s i o n . L a f o r m e é c r i t e e s t é g a l e m e n t r e q u i s e e n c a s d e r é s i l i a t i o n à l ' a m i a b l e . L a p r o c é d u r e d e r e c o u r s e s t r é g i e p a r l e s a r t i c l e s 5 8 e t 5 9 , S t F e t s u r l e s d i s p o s i t i o n s g é n é r a l e s s u r l a p r o c é d u r e f é d é r a l e . A r t . 1 1 E n t r é e e n v i g u e u r L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e e n t r e e n v i g u e u r l e 1 5 j a n v i e r 1 9 9 7 . 9 d é c e m b r e 1 9 9 6 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e l a C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e l a C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n N 3 8 9 6 0 5O r d o n n a n c e s u r l a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d ' e x p e r t s p o u r l a s é c u r i t é b i o l o g i q u e d u 2 0 n o v e m b r e 1 9 9 6 L e C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e , v u l ' a r t i c l e 5 2 d e l a l o i s u r l ' o r g a n i s a t i o n d e l ' a d m i n i s t r a t i o n 1 > , a r r ê t e : S e c t i o n 1 : S t a t u t e t t â c h e s A r t i c l e p r e m i e r P r i n c i p e 1 L a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d ' e x p e r t s p o u r l a s é c u r i t é b i o l o g i q u e ( C F S B ) e s t u n e c o m m i s s i o n a d m i n i s t r a t i v e p e r m a n e n t e d e l a C o n f é d é r a t i o n . 2 E l l e e x e r c e s e s a c t i v i t é s d a n s l e d o m a i n e d u g é n i e g é n é t i q u e e t d e l a b i o t e c h - n o l o g i e e n v u e d ' a s s u r e r l a p r o t e c t i o n d e l ' h o m m e e t d e l ' e n v i r o n n e m e n t , n o t a m m e n t c e l l e : a . d e l a p o p u l a t i o n c o n t r e l e s m a l a d i e s t r a n s m i s s i b l e s ; b . d e l a s a n t é d e s t r a v a i l l e u r s ; c . d e s a n i m a u x e t d e s p l a n t e s , d e l e u r s b i o c é n o s e s e t d e l e u r s b i o t o p e s a i n s i q u e d e l a f e r t i l i t é d u s o l . A r t . 2 F o n c t i o n d e c o n s e i l 1 L a C F S B c o n s e i l l e : a . l e C o n s e i l f é d é r a l e t l e s s e r v i c e s q u i l u i s o n t s u b o r d o n n é s e n v u e d e l ' é l a b o r a t i o n d e p r e s c r i p t i o n s , d e d i r e c t i v e s e t d e r e c o m m a n d a t i o n s ; b . l e s a u t o r i t é s f é d é r a l e s e t l e s a u t o r i t é s c a n t o n a l e s e n v u e d e l ' e x é c u t i o n d e p r e s c r i p t i o n s f é d é r a l e s . 2 E l l e d o n n e n o t a m m e n t s o n a v i s s u r l e s d e m a n d e s d ' a u t o r i s a t i o n p o u r : a . l ' u t i l i s a t i o n e n m i l i e u c o n f i n é d ' o r g a n i s m e s g é n é t i q u e m e n t m o d i f i é s o u p a t h o g è n e s ; b . l e s d i s s é m i n a t i o n s e x p é r i m e n t a l e s d ' o r g a n i s m e s g é n é t i q u e m e n t m o d i f i é s o u p a t h o g è n e s ; c . l a m i s e d a n s l e c o m m e r c e d ' o r g a n i s m e s g é n é t i q u e m e n t m o d i f i é s o u p a t h o - g è n e s . R S 1 7 2 . 3 2 7 . 8 1 ) R S 1 7 2 . 0 1 0 6 1 9 9 6 - 6 9 5 �C o m m i s s i o n f é d é r a l e d ' e x p e r t s p o u r l a s é c u r i t é b i o l o g i q u e . O R O 1 9 9 7 A r t . 3 I n f o r m a t i o n t C h a q u e a n n é e , l a C F S B r e m e t u n r a p p o r t d e s e s a c t i v i t é s a u C o n s e i l f é d é r a l . 2 E l l e i n f o r m e l e p u b l i c , à i n t e r v a l l e s r é g u l i e r s e t a u m o i n s t o u s l e s d e u x a n s , s u r d e s q u e s t i o n s d ' o r d r e g é n é r a l e n r e l a t i o n a v e c s o n a c t i v i t é , n o t a m m e n t s u r l e s n o u v e l l e s c o n n a i s s a n c e s s c i e n t i f i q u e s e t s u r l e s b e s o i n s e n m a t i è r e d e r e c h e r c h e . 3 E l l e p e u t f a i r e c o n n a î t r e a u p u b l i c s o n a v i s s u r d e s d e m a n d e s d ' a u t o r i s a t i o n , t o u t e f o i s s e u l e m e n t a p r è s q u e l e s a u t o r i t é s o n t p r i s l e u r d é c i s i o n e t p o u r a u t a n t q u ' e l l e s a i e n t d o n n é l e u r a c c o r d . S e c t i o n 2 : C o m m i s s i o n A r t . 4 C o m p o s i t i o n L a C F S B s e c o m p o s e d ' e x p e r t s n ' a p p a r t e n a n t p a s à l ' a d m i n i s t r a t i o n p u b l i q u e , q u i : a . p o s s è d e n t d e s c o n n a i s s a n c e s s p é c i f i q u e s , n o t a m m e n t d a n s l e s d o m a i n e s s u i v a n t s : 1 . g é n i e g é n é t i q u e e t b i o t e c h n o l o g i e ( p . e x . b i o l o g i e m o l é c u l a i r e , m i c r o - b i o l o g i e , g é n é t i q u e , b i o c h i m i e ) , 2 . e n v i r o n n e m e n t ( p . e x . é c o l o g i e , b o t a n i q u e , z o o l o g i e , a g r o n o m i e ) , 3 . s a n t é ( p . e x . p a t h o l o g i e , é p i d é m i o l o g i e , h y g i è n e , s c i e n c e s v é t é r i n a i r e s , t o x i c o l o g i e ) , e t b . r e p r é s e n t e n t l e s d i v e r s i n t é r ê t s e n p r é s e n c e , n o t a m m e n t c e u x : 1 . d e s h a u t e s é c o l e s ( e n s e i g n e m e n t e t r e c h e r c h e ) , 2 . d e s m i l i e u x é c o n o m i q u e s , 3 . d e l ' a g r i c u l t u r e e t d e l a s y l v i c u l t u r e , 4 . d e s o r g a n i s a t i o n s d e p r o t e c t i o n d e l ' e n v i r o n n e m e n t , 5 . d e s o r g a n i s a t i o n s d e d é f e n s e d e s c o n s o m m a t e u r s . A r t . 5 M e m b r e s e t p r é s i d e n c e 1 L a C F S B c o m p t e s e i z e m e m b r e s . I l s s o n t n o m m é s p a r l e C o n s e i l f é d é r a l q u i d é s i g n e p a r m i e u x l e p r é s i d e n t . 2 L a C F S B é l i t u n d e s e s m e m b r e s c o m m e v i c e - p r é s i d e n t . A r t . 6 D u r é e d e f o n c t i o n , p é r i o d e a d m i n i s t r a t i v e , l i m i t e d ' â g e e t i n d e m n i t é s L a d u r é e d e f o n c t i o n , l a p é r i o d e a d m i n i s t r a t i v e , l a l i m i t e d ' â g e e t l e s i n d e m n i t é s s o n t r é g i s p a r l ' o r d o n n a n c e d u 3 j u i n 1 9 9 6 1 ) s u r l e s c o m m i s s i o n s . 1 ) R S 1 7 2 . 3 1 ; R O 1 9 9 6 1 6 5 1 7C o m m i s s i o n f é d é r a l e d ' e x p e r t s p o u r l a s é c u r i t é b i o l o g i q u e . O R O 1 9 9 7 S e c t i o n 3 : O r g a n i s a t i o n A r t . 7 S é a n c e s 1 A v a n t f i n o c t o b r e d e c h a q u e a n n é e , l a C F S B f i x e l e s d a t e s d e s e s s é a n c e s p o u r l ' a n n é e s u i v a n t e e t l e s c o m m u n i q u e s u r d e m a n d e . 2 L e p r é s i d e n t c o n v o q u e l e s m e m b r e s a u x s é a n c e s d e l a C F S B . I l p e u t i n v i t e r d ' a u t r e s p e r s o n n e s , e n p a r t i c u l i e r : a . d e s r e p r é s e n t a n t s d e s a u t o r i t é s ; b . d e s e x p e r t s e x t e r n e s à l ' a d m i n i s t r a t i o n ; c . l e s p e r s o n n e s a y a n t p r é s e n t é d e s d e m a n d e s d ' a u t o r i s a t i o n . A r t . 8 C o m i t é s , e x p e r t i s e s L a C F S B p e u t c o n f i e r l a p r é p a r a t i o n d e d o s s i e r s à d e s c o m i t é s , à d e s m e m b r e s n u a u s e c r é t a r i a t . 2 L o r s q u ' e l l e n e d i s p o s e p a s d e c o n n a i s s a n c e s s p é c i f i q u e s s u f f i s a n t e s p o u r l ' a p p r é - c i a t i o n d ' u n e d e m a n d e d ' a u t o r i s a t i o n , e l l e p e u t f a i r e é t a b l i r d e s e x p e r t i s e s p a r d e s t i e r s , d a n s l e s l i m i t e s d u c r é d i t a n n u e l q u i l u i e s t a l l o u é . A r t . 9 O b l i g a t i o n d e r e n s e i g n e r 1 L e s a u t o r i t é s f é d é r a l e s e t c a n t o n a l e s q u i s ' o c c u p e n t d e s é c u r i t é b i o l o g i q u e o n t l ' o b l i g a t i o n d e f o u r n i r à l a C F S B t o u t r e n s e i g n e m e n t n é c e s s a i r e à l ' e x é c u t i o n d e s o n m a n d a t . 2 L o r s q u e l a C F S B e s t i m e n é c e s s a i r e d e c o n n a î t r e l e s l i e u x p o u r p o u v o i r s e p r o n o n c e r s u r u n e d e m a n d e d ' a u t o r i s a t i o n , e l l e p e u t s e r e n d r e s u r p l a c e o u d e m a n d e r à l ' a u t o r i t é c h a r g é e d ' a c c o r d e r l e s a u t o r i s a t i o n s d ' o r g a n i s e r u n e v i s i t e . A r t . 1 0 A v i s 1 L a C F S B r é d i g e u n a v i s d û m e n t m o t i v é s u r l e s r e q u ê t e s q u i l u i s o n t p r é s e n t é e s . 2 L o r s q u e l e s m e m b r e s d e l a C F S B n e p a r v i e n n e n t p a s à f o r m u l e r u n a v i s c o m m u n s u r d e s q u e s t i o n s i m p o r t a n t e s , l ' a v i s d o i t e x p o s e r l e s d i v e r s e s o p i n i o n s e t l e u r m o t i v a t i o n e t d o n n e r l a p r o p o r t i o n d e s v o i x . 3 L e s a v i s d e l a C F S B p o r t e n t l a s i g n a t u r e d u p r é s i d e n t e t d u s e c r é t a r i a t . A r t . 1 1 D é c i s i o n s e t d r o i t d e v o t e 1 L a C F S B p r e n d s e s d é c i s i o n s s e l o n l a v o l o n t é d e l a m a j o r i t é d e s m e m b r e s p r é s e n t s . 2 L e p r é s i d e n t v o t e a v e c l e s a u t r e s m e m b r e s ; s ' i l y a é g a l i t é , s a v o i x e s t p r é p o n d é - r a n t e . 3 L e s p e r s o n n e s i n v i t é e s e t l e s r e p r é s e n t a n t s d e s a u t o r i t é s n ' o n t p a s l e d r o i t d e v o t e . 8 � d )C o m m i s s i o n f é d é r a l e d ' e x p e r t s p o u r l a s é c u r i t é b i o l o g i q u e . O R O 1 9 9 7 A r t . 1 2 C o n f i d e n t i a l i t é 1 L e s m e m b r e s d e l a C F S B e t t o u t e s l e s p e r s o n n e s a u x q u e l l e s l a C F S B f a i t a p p e l p o u r a c c o m p l i r s a t â c h e s o n t t e n u s a u s e c r e t d e f o n c t i o n , s a u f d a n s l e s c a s o ù l e D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e l ' i n t é r i e u r l e s e n l i b è r e e x p r e s s é m e n t . 2 L e s d é b a t s d e l a C F S B , l e s d o s s i e r s e t l e s d o c u m e n t s s o n t c o n f i d e n t i e l s . 3 L e s e c r e t d e f o n c t i o n e t l ' o b l i g a t i o n d e r e s p e c t e r l e c a r a c t è r e c o n f i d e n t i e l d e s t r a v a u x s ' a p p l i q u e n t a u s s i a u x r e l a t i o n s a v e c l e s m i l i e u x p r o c h e s d e l a C F S B . A r t . 1 3 R é c u s a t i o n o b l i g a t o i r e 1 L o r s q u e l a C F S B p r e n d p o s i t i o n s u r d e s t â c h e s d ' e x é c u t i o n , e n p a r t i c u l i e r s u r d e s d e m a n d e s d ' a u t o r i s a t i o n , s e s m e m b r e s d o i v e n t o b l i g a t o i r e m e n t s e r é c u s e r : a . s ' i l s o n t u n i n t é r ê t p e r s o n n e l d a n s l e d o s s i e r e n q u e s t i o n ; b . s ' i l s r e p r é s e n t e n t u n e d e s p a r t i e s ; c . s ' i l e s t p o s s i b l e q u ' i l s s o i e n t p o u r t o u t e a u t r e r a i s o n , c o n c e r n é s p a r l e d o s s i e r . 2 S ' i l n ' y a p a s a c c o r d s u r l a r é c u s a t i o n , l e p r é s i d e n t t r a n s m e t l e d o s s i e r p o u r d é c i s i o n à l ' a u t o r i t é c o m p é t e n t e e n l a m a t i è r e . 3 S o n t r é s e r v é e s l e s d i s p o s i t i o n s s u r l a r é c u s a t i o n e n c a s d e p r o c é d u r e j u d i c i a i r e . A r t . 1 4 D r o i t d ' a u t e u r 1 L e C o n s e i l f é d é r a l a i n s i q u e l e s s e r v i c e s q u i l u i s o n t s u b o r d o n n é s s o n t a u t o r i s é s , s i l ' i n t é r ê t d e s a u t o r i t é s l ' e x i g e , à u t i l i s e r l e s t r a v a u x r é a l i s é s p a r l e s m e m b r e s d e l a C F S B d a n s l e c a d r e d e s a c t i v i t é s d e c e t t e d e r n i è r e , m ê m e s i c e s t r a v a u x s o n t p r o t é g é s p a r l e d r o i t d ' a u t e u r . 2 L e d r o i t d ' u t i l i s a t i o n c o m p r e n d l a r e p r o d u c t i o n , l a p u b l i c a t i o n , l a d i f f u s i o n , l a t r a d u c t i o n d a n s l e s l a n g u e s n a t i o n a l e s e t d a n s c e l l e s d e s o r g a n i s a t i o n s e t r é u n i o n s i n t e r n a t i o n a l e s , l ' e n r e g i s t r e m e n t s u r s u p p o r t i n f o r m a t i q u e d e d o c u m e n t s o u d ' e x t r a i t s d e d o c u m e n t s , a i n s i q u e l ' a r c h i v a g e s u r m i c r o f i l m . 3 L ' a u t e u r d u d o c u m e n t n e p e u t f a i r e v a l o i r s o n d r o i t à u n e i n d e m n i t é s u p p l é - m e n t a i r e q u e s i s o n d o c u m e n t e s t u t i l i s é à d e s f i n s c o m m e r c i a l e s . S e c t i o n 4 : S e c r é t a r i a t A r t . 1 5 1 S u r l e p l a n p r o f e s s i o n n e l , l e s e c r é t a r i a t e s t s u b o r d o n n é a u p r é s i d e n t d e l a C F S B e t , s u r l e p l a n a d m i n i s t r a t i f , à l ' O f f i c e f é d é r a l d e l ' e n v i r o n n e m e n t , d e s f o r ê t s e t d u p a y s a g e . 2 L e s e c r é t a r i a t a c c o m p l i t l e s t â c h e s a d m i n i s t r a t i v e s d e l a C F S B e t a s s u r e l e s c o n t a c t s e t l a c o l l a b o r a t i o n a v e c l e s a u t o r i t é s c o n c e r n é e s . 3 I l e n c a d r e l ' a c t i v i t é d e s m e m b r e s d e l a C F S B c o n f o r m é m e n t a u x i n s t r u c t i o n s d u p r é s i d e n t . 9C o m m i s s i o n f é d é r a l e d ' e x p e r t s p o u r l a s é c u r i t é b i o l o g i q u e . O R O 1 9 9 7 4 I I r é d i g e u n p r o c è s - v e r b a l d e c h a q u e s é a n c e e t l ' e n v o i e a u x m e m b r e s d e l a C F S B a i n s i q u ' a u x a u t o r i t é s i n t é r e s s é e s . S e c t i o n 5 : E n t r é e e n v i g u e u r A r t . 1 6 L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e e n t r e e n v i g u e u r l e t e r j a n v i e r 1 9 9 7 . 2 0 n o v e m b r e 1 9 9 6 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e l a C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e l a C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n N 3 8 9 4 2 1 0O r d o n n a n c e c o n c e r n a n t l ' é t a t - m a j o r d e l ' a r m é e ( O E M A ) M o d i f i c a t i o n d u 2 d é c e m b r e 1 9 9 6 L e C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e a r r ê t e : I L ' o r d o n n a n c e d u 2 2 j u i n 1 9 9 4 1 ) c o n c e r n a n t l ' é t a t - m a j o r d e l ' a r m é e e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : P r é a m b u l e v u l ' a r t i c l e 9 7 , 3 e a l i n é a , d e l a l o i f é d é r a l e s u r l ' a r m é e e t l ' a d m i n i s t r a t i o n m i l i t a i r e 2 ) , A r t . 2 T â c h e s L ' é t a t - m a j o r d e l ' a r m é e s o u t i e n t l e g é n é r a l o u l e c h e f d e l ' E t a t - m a j o r g é n é r a l d a n s t o u t e s l e s a c t i v i t é s d e c o n d u i t e , e t p l u s p a r t i c u l i è r e m e n t : a . d a n s l a r e c h e r c h e e t l a d i f f u s i o n d e t o u t e s l e s i n f o r m a t i o n s i m p o r t a n t e s e n m a t i è r e d e r e n s e i g n e m e n t s ; b . d a n s l a p l a n i f i c a t i o n d ' e m p l o i a i n s i q u e d a n s l a c o n d u i t e d e l ' a c t i o n ; c . d a n s l ' i n f o r m a t i o n d u p u b l i c e t d e l ' a r m é e ; d . d a n s l e s q u e s t i o n s d e p o l i t i q u e d e s é c u r i t é . A r t . 5 O r g a n i s a t i o n 1 L ' é t a t - m a j o r d e l ' a r m é e s e c o m p o s e : a . d e l ' é t a t - m a j o r d e c o n d u i t e d u c h e f d e l ' E t a t - m a j o r g é n é r a l ( C E M G ) o u , d a n s d e s s i t u a t i o n s p a r t i c u l i è r e s , d e l ' é t a t - m a j o r d e c o n d u i t e d e l ' a r m é e ; b . d u g r o u p e m e n t d e l ' é t a t - m a j o r d e l ' a r m é e ; c . d e s r é g i m e n t s Q G 1 e t 2 . 2 L ' é t a t - m a j o r d e c o n d u i t e d u C E M G s e c o m p o s e d e s r e p r é s e n t a n t s : a . d u G r o u p e d u p e r s o n n e l d e l ' a r m é e ; b . d u G r o u p e d e s r e n s e i g n e m e n t s ; c . d u G r o u p e d e s o p é r a t i o n s ; d . d u G r o u p e d e l a l o g i s t i q u e ; 1 ) R S 5 1 0 . 1 0 1 2 ) R S 5 1 0 . 1 0 1 9 9 6 — 7 0 8 1 1E t a t - m a j o r d e l ' a r m é e R O 1 9 9 7 e . d u G r o u p e d e l a p l a n i f i c a t i o n ; f . d u G r o u p e d e l ' a i d e a u c o m m a n d e m e n t ; g . d e s F o r c e s t e r r e s t r e s ; h . d e s F o r c e s a é r i e n n e s ; i . d u G r o u p e m e n t d e l ' a r m e m e n t ; k . d u S e c r é t a r i a t g é n é r a l d u D M F , 1 . d e s d o m a i n e s d e l ' i n f o r m a t i o n , d e l a c o m m u n i c a t i o n e t d u d r o i t ; m . d e l ' é t a t - m a j o r p e r s o n n e l d u C E M G . 3 L ' é t a t - m a j o r d e c o n d u i t e d e l ' a r m é e s e c o m p o s e d e l ' é t a t - m a j o r d e c o n d u i t e d u C E M G , c o m p l é t é e n f o n c t i o n d e l a s i t u a t i o n p a r d e s o f f i c i e r s , s o u s - o f f i c i e r s e t s o l d a t s d e m i l i c e . 4 L ' é t a t - m a j o r d e l ' a r m é e e s t a r t i c u l é e n f r a c t i o n s d e l ' é t a t - m a j o r d e l ' a r m é e q u i r e ç o i v e n t u n n u m é r o i n d i v i d u e l . 5 L ' E t a t - m a j o r g é n é r a l , l e s F o r c e s t e r r e s t r e s , l e s F o r c e s a é r i e n n e s , l e G r o u p e m e n t d e l ' a r m e m e n t e t l e S e c r é t a r i a t g é n é r a l d u D M F c o n s t i t u e n t e n r è g l e g é n é r a l e d e s f r a c t i o n s p r o p r e s d e l ' é t a t - m a j o r d e l ' a r m é e a u s e i n d u g r o u p e m e n t d e l ' é t a t - m a j o r d e l ' a r m é e . I I L a p r é s e n t e m o d i f i c a t i o n e n t r e e n v i g u e u r l e l e r j a n v i e r 1 9 9 7 . 2 d é c e m b r e 1 9 9 6 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e l a C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e l a C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n N 3 8 9 2 4 � 1 2O r d o n n a n c e c o n c e r n a n t l e C o r p s d e s i n s t r u c t e u r s ( O I ) M o d i f i c a t i o n d u 2 d é c e m b r e 1 9 9 6 L e C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e a r r ê t e : I L ' o r d o n n a n c e d u 2 1 n o v e m b r e 1 9 9 0 1 ) c o n c e r n a n t l e C o r p s d e s i n s t r u c t e u r s e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : R e m p l a c e m e n t d ' e x p r e s s i o n s 1 D a n s l e s a r t i c l e s 2 1 , 1 " a l i n é a , 2 9 , 1 " a l i n é a , e t 3 5 , 3 ` a l i n é a , l ' e x p r e s s i o n « é t a t s - m a j o r s d e s g r o u p e m e n t s e t ( d e s ) o f f i c e s ( f é d é r a u x ) » e s t r e m p l a c é e p a r « é t a t s - m a j o r s , g r o u p e s , o f f i c e s f é d é r a u x , c o m m a n d e m e n t s o u s e r v i c e s » . 2 D a n s l e s a r t i c l e s 2 3 , 6 ` a l i n é a , e t 2 9 , 3 ` a l i n é a , l ' e x p r e s s i o n « E c o l e c e n t r a l e p o u r s o u s - o f f i c i e r s i n s t r u c t e u r s » e s t r e m p l a c é e p a r « E c o l e d e s s o u s - o f f i c i e r s d e c a r r i è r e d e l ' a i i i i 6 t » . A r t . 4 R e s p o n s a b i l i t é e t d i r e c t i o n 1 L e c h e f d e s F o r c e s t e r r e s t r e s p o r t e l ' e n t i è r e r e s p o n s a b i l i t é d u C o r p s d e s i n s t r u c t e u r s e t l e d i r i g e ( s a n s l e s F o r c e s a é r i e n n e s ) . 2 L e s o u s - c h e f d ' é t a t - m a j o r d u p e r s o n n e l e n s e i g n a n t p o r t e l a r e s p o n s a b i l i t é d u C o r p s d e s i n s t r u c t e u r s e t l e d i r i g e ( s a n s l e s F o r c e s a é r i e n n e s ) n o t a m m e n t d a n s l e s d o m a i n e s d u r e c r u t e m e n t , d e l a f o r m a t i o n d e b a s e e t d e l a f o r m a t i o n p e r m a n e n t e , d e l a d i s p o n i b i l i t é e t d e s a f f e c t a t i o n s . A r t . 5 , 2 ` e t 3 ` a l . 2 L e s o f f i c i e r s d e c a r r i è r e s o n t r e s p o n s a b l e s d e l a f o r m a t i o n à l a t e c h n i q u e d u c o m m a n d e m e n t a i n s i q u e d e l ' i n s t r u c t i o n o p é r a t i v e , t a c t i q u e e t d e l a t e c h n i q u e d e c o m b a t ; i l s s o n t e n g é n é r a l c h a r g é s d e l ' i n s t r u c t i o n d e s o f f i c i e r s . L e s s o u s - o f f i c i e r s d e c a r r i è r e s o n t c h a r g é s d e l ' e n t r a î n e m e n t a u c o m m a n d e m e n t , d e l ' i n s t r u c t i o n à l a t e c h n i q u e d e c o m b a t a i n s i q u e d e l ' i n s t r u c t i o n a u x a r m e s , a u x a p p a r e i l s , a u x s y s t è m e s e t a u x v é h i c u l e s ; i l s i n s t r u i s e n t e n g é n é r a l l e s s o u s - o f f i c i e r s e t l a t r o u p e . 1 ) R S 5 1 2 . 4 1 ; R O 1 9 9 6 1 6 1 2 0 8 1 9 9 6 - 7 2 3 1 3C o r p s d e s i n s t r u c t e u r s R O 1 9 9 7 3 L e s i n s t r u c t e u r s p e u v e n t ê t r e e n g a g é s p o u r a s s u r e r d e s s e r v i c e s d a n s d e s é t a t s - m a j o r s , d e s g r o u p e s , d e s o f f i c e s f é d é r a u x , d e s c o m m a n d e m e n t s o u d e s s e r v i c e s d u D é p a r t e m e n t m i l i t a i r e f é d é r a l ( D M F ) ; e n o u t r e , l e s o f f i c i e r s d e c a r r i è r e p e u v e n t ê t r e n o m m é s a u t i t r e d ' a t t a c h é s d e d é f e n s e a u p r è s d e s a m b a s - s a d e s d e S u i s s e e t l e s s o u s - o f f i c i e r s d e c a r r i è r e e n q u a l i t é d ' a s s i s t a n t s d e s a t t a c h é s d e d é f e n s e . A r t . 8 D é t a c h e m e n t a u p r è s d e s é t a t s - m a j o r s , d e s g r o u p e s , d e s o f f i c e s f é d é r a u x , d e s c o m m a n d e m e n t s o u d e s s e r v i c e s t L e s o u s - c h e f d ' é t a t - m a j o r d u p e r s o n n e l e n s e i g n a n t d é c i d e d u d é t a c h e m e n t d ' i n s t r u c t e u r s a u p r è s d e s é t a t s - m a j o r s , d e s g r o u p e s , d e s o f f i c e s f é d é r a u x , d e s c o m m a n d e m e n t s o u d e s s e r v i c e s d e s g r o u p e m e n t s e t d e s o f f i c e s f é d é r a u x d u D M F . 2 L e d é t a c h e m e n t d ' i n s t r u c t e u r s e n q u a l i t é d e s u p p l é a n t d u d i r e c t e u r d ' u n o f f i c e f é d é r a l , d e s u p p l é a n t d u c o m m a n d a n t d e l ' E c o l e d ' é t a t - m a j o r e t d e c o m m a n d a n t s , d e c h e f d e d i v i s i o n o u d e s e c t i o n a i n s i q u e p o u r d ' a u t r e s f o n c t i o n s s i m i l a i r e s e s t s o u m i s à l ' a p p r o b a t i o n d u D M F . L e s o u s - c h e f d ' é t a t - m a j o r d u p e r s o n n e l e n - s e i g n a n t t i e n t c o m p t e d e l ' o p i n i o n d u c h e f d e l ' E t a t - m a j o r g é n é r a l o u d u c o m m a n d a n t d e s F o r c e s a é r i e n n e s l o r s q u ' u n d é t a c h e m e n t l e s c o n c e r n e . 3 L a d é c i s i o n d e d é t a c h e m e n t d o i t ê t r e c o m m u n i q u é e à l ' i n s t r u c t e u r , e n r è g l e g é n é r a l e s i x m o i s a v a n t l e d é b u t d e s n o u v e l l e s a c t i v i t é s . A r t . 9 , 2 e a l . , d e u x i è m e p h r a s e 2 . . . L e s o u s - c h e f d ' é t a t - m a j o r d u p e r s o n n e l e n s e i g n a n t d é c i d e d e l ' a f f e c t a t i o n d ' i n s t r u c t e u r s h o r s d e l ' o f f i c e f é d é r a l d a n s l e q u e l i l s e x e r c e n t l e u r a c t i v i t é . A r t . 1 0 , a l . 2 b i s e t 4 2 b i s T o u s l e s t r o i s a n s , l e s o u s - c h e f d ' é t a t - m a j o r d u p e r s o n n e l e n s e i g n a n t a u n e n t r e t i e n s u r l a c a r r i è r e p r o f e s s i o n n e l l e a v e c l e s o f f i c i e r s d e c a r r i è r e q u i s o n t p r é v u s p o u r u n e f o n c t i o n s u p é r i e u r e e t a v e c l e s a d j u d a n t s d ' é t a t - m a j o r d e l a c l a s s e d e f o n c t i o n 3 q u i s o n t p r é v u s p o u r u n e a c t i v i t é d e l a c l a s s e d e f o n c t i o n 4 d a n s l e d o m a i n e d e s a c t i v i t é s c e n t r a l e s ; c e t e n t r e t i e n c o m p r e n d u n p l a n d e c a r r i è r e r e l a t i f à l a p r i s e d e f o n c t i o n s d e c a d r e . 4 A u b e s o i n , l e s e n t r e t i e n s s e l o n l e s a l i n é a s 2 o u 2 b i s s o n t m e n é s p a r u n s u p p l é a n t . L a s u p p l é a n c e , s e l o n l e 2 e a l i n é a , n é c e s s i t e l ' a p p r o b a t i o n d u s o u s - c h e f d ' é t a t - m a j o r d u p e r s o n n e l e n s e i g n a n t . � t r � 1 4C o r p s d e s i n s t r u c t e u r s R O 1 9 9 7 A r t . 1 6 P r o t e c t i o n j u r i d i q u e L ' i n s t r u c t e u r a l e d r o i t d e r e c o u r i r s e l o n l e s d i s p o s i t i o n s a p p l i c a b l e s a u x f o n c t i o n - n a i r e s e t l e r è g l e m e n t d e s e r v i c e d e l ' a r m é e s u i s s e d u 2 2 j u i n 1 9 9 4 1 ) ( R S 9 5 ) . A r t . 3 5 , l e ' a L , t r o i s i è m e p h r a s e 1 . . . L e c h e f d e l ' E t a t - m a j o r g é n é r a l o u l e s o u s - c h e f d ' é t a t - m a j o r d u p e r s o n n e l e n s e i g n a n t r è g l e l e s d é t a i l s . . . . A r t . 3 5 a O b l i g a t i o n d e s e r v i r L a f o n c t i o n e n q u a l i t é d e c a d r e s d e m i l i c e d e s i n s t r u c t e u r s s e l o n l ' a r t i c l e 2 , l e t a l i n é a , e s t d é t e r m i n a n t e p o u r l e c a l c u l d e l ' o b l i g a t i o n d e s e r v i r . E l l e e s t r é g i e p a r l ' a r t i c l e 4 d e l ' o r d o n n a n c e d u 3 1 a o û t 1 9 9 4 2 ) s u r l e s s e r v i c e s d ' i n s t r u c t i o n . A r t . 3 6 a P r o m o t i o n a u g r a d e d ' a d j u d a n t s o u s - o f f i c i e r 1 L e s f u t u r s s o u s - o f f i c i e r s d e c a r r i è r e q u i r e v ê t e n t l e g r a d e d e f o u r r i e r o u d e s e r g e n t - m a j o r s o n t p r o m u s s a n s a u t r e c o n d i t i o n a u g r a d e d ' a d j u d a n t s o u s - o f f i c i e r a p r è s a v o i r a c c o m p l i l e s t a g e d e f o r m a t i o n d e b a s e I à l ' E c o l e d e s s o u s - o f f i c i e r s d e c a r r i è r e d e l ' a r m é e . I l n ' e s t p a s n é c e s s a i r e d e l e u r c o n f i e r u n e f o n c t i o n a u g r a d e d ' a d j u d a n t s o u s - o f f i c i e r à l a t r o u p e . 2 I l s a c c o m p l i s s e n t l e s s e r v i c e s d ' i n s t r u c t i o n d e s f o r m a t i o n s ( S I F ) d a n s l e s s e p t ( m o d è l e d e b a s e ) o u q u a t r e ( m o d è l e d ' e x c e p t i o n ) p r e m i è r e s a n n é e s d e f o n c t i o n e n q u a l i t é d e s o u s - o f f i c i e r s s u p é r i e u r s , e n r è g l e g é n é r a l e c o m m e f o u r r i e r o u c o m m e s e r g e n t - m a j o r d e l ' u n i t é d e t r o u p e . 3 I l s a c c o m p l i s s e n t l e r e s t e d e l e u r s e r v i c e o b l i g a t o i r e d a n s l e s s e r v i c e s d ' i n s t r u c - t i o n d e s f o r m a t i o n s e n q u a l i t é d ' i n s t r u c t e u r s d e l a t r o u p e c o n f o r m é m e n t à l e u r f o r m a t i o n s p é c i f i q u e e n q u a l i t é d ' i n s t r u c t e u r s . L e u r i n c o r p o r a t i o n m i l i t a i r e e s t r é g i e p a r l e u r e n g a g e m e n t . A r t . 3 6 b P r o m o t i o n a u g r a d e d ' a d j u d a n t d ' é t a t - m a j o r 1 L e s s o u s - o f f i c i e r s d e c a r r i è r e q u i r e v ê t e n t l e g r a d e d ' a d j u d a n t s o u s - o f f i c i e r s o n t p r o m u s a u g r a d e d ' a d j u d a n t d ' é t a t - m a j o r a p r è s a v o i r a c c o m p l i l ' i n s t r u c t i o n c o m p l é m e n t a i r e s e l o n l e s d i s p o s i t i o n s d e l ' o r d o n n a n c e d u D M F d u 9 d é c e m b r e 1 9 9 6 3 ) c o n c e r n a n t l ' E c o l e d e s s o u s - o f f i c i e r s d e c a r r i è r e d e l ' a r m é e . I l n ' e s t p a s n é c e s s a i r e d e l e u r c o n f i e r à l a t r o u p e u n e f o n c t i o n a u g r a d e d ' a d j u d a n t d ' é t a t - m a j o r . 2 L a p r o m o t i o n a l i e u l e l e ! j a n v i e r o u l e Z e f j u i l l e t . 1 ) R S 5 1 0 . 1 0 7 . 0 2 ) R S 5 1 2 . 2 1 ; R O 1 9 9 6 1 1 8 2 3 ) V a ê t r e p u b l i é e d a n s l e R O . 1 5C o r p s d e s i n s t r u c t e u r s R O 1 9 9 7 A r t . 3 6 c A s s i s t a n t s d e s a t t a c h é s d e d é f e n s e 1 L e s s o u s - o f f i c i e r s d e c a r r i è r e q u i s o n t p r é v u s p o u r d e v e n i r a s s i s t a n t s d ' u n a t t a c h é d e d é f e n s e e t q u i n e p o s s è d e n t p a s d é j à l e g r a d e d ' a d j u d a n t d ' é t a t - m a j o r p e u v e n t r e v ê t i r c e g r a d e p o u r l a d u r é e d e l e u r f o n c t i o n . 2 L e c h e f d e l ' E t a t - m a j o r g é n é r a l r é g l e m e n t e l ' i n s t r u c t i o n . A r t . 3 6 d P r o m o t i o n d ' o f f i c i e r s d e c a r r i è r e 1 L e s o f f i c i e r s d e c a r r i è r e q u i s o n t p r é v u s à l a t r o u p e p o u r u n c o m m a n d e m e n t o u u n e f o n c t i o n d a n s u n g r a d e s u p é r i e u r à c e l u i q u ' i l s r e v ê t e n t d a n s l e u r e m p l o i c o m m e o f f i c i e r s d e c a r r i è r e , p e u v e n t ê t r e p r o m u s a u g r a d e s u p é r i e u r . 2 L e s s e r v i c e s d ' a v a n c e m e n t a c c o m p l i s p a r l e s o f f i c i e r s d e c a r r i è r e d a n s l a f o n c t i o n d ' i n s t r u c t e u r s o n t c o n s i d é r é s c o m m e c o n d i t i o n r e m p l i e p o u r u n e p r o m o t i o n . 3 L e s o f f i c i e r s d e c a r r i è r e q u i r e m p l i s s e n t l e s c o n d i t i o n s p o u r u n e p r o m o t i o n s e l o n l ' o r d o n n a n c e d u 2 4 a o û t 1 9 9 4 1 ) s u r l ' a v a n c e m e n t e t l e s m u t a t i o n s d a n s l ' a r m é e , p e u v e n t ê t r e p r o m i s j u s q u ' a u g r a d e d e l i e u t e n a n t - c o l o n e l s a n s q u ' u n e f o n c t i o n o u u n c o m m a n d e m e n t c o r r e s p o n d a n t s l e u r s o i e n t c o n f i é s à l a t r o u p e . 4 L e s o f f i c i e r s d e c a r r i è r e , e n g a g é s e n t a n t q u e t e l s e n q u a l i t é d e c o m m a n d a n t s d ' é c o l e , d ' a t t a c h é s d e d é f e n s e o u d a n s u n e a u t r e f o n c t i o n a v e c l e g r a d e d e c o l o n e l p e u v e n t ê t r e p r o m u s j u s q u ' a u g r a d e d e c o l o n e l s a n s q u ' u n e f o n c t i o n o u u n c o m m a n d e m e n t c o r r e s p o n d a n t s l e u r s o i e n t c o n f i é s à l a t r o u p e . I l s d o i v e n t a u m o i n s : a . a v o i r r e v ê t u d e u x a n s l e g r a d e d e l i e u t e n a n t - c o l o n e l ; b . a v o i r a c c o m p l i 3 1 j o u r s S I F e n q u a l i t é d e l i e u t e n a n t - c o l o n e l s e l o n l ' o r d o n - n a n c e d u 2 4 a o û t 1 9 9 4 s u r l ' a v a n c e m e n t e t l e s m u t a t i o n s d a n s l ' a r m é e ; c . a v o i r a c c o m p l i l e s t a g e d e f o r m a t i o n a u c o m m a n d e m e n t I I I , l e s t a g e d e f o r m a t i o n d ' é t a t - m a j o r I I I o u l e s t a g e d e f o r m a t i o n d ' é t a t - m a j o r g é n é r a l I V p o u r l e s o f f i c i e r s d ' é t a t - m a j o r g é n é r a l . I I L a p r é s e n t e m o d i f i c a t i o n e n t r e e n v i g u e u r l e l e r j a n v i e r 1 9 9 7 . 2 d é c e m b r e 1 9 9 6 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e l a C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e l a C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n N 3 8 9 0 9 1 ) R S 5 1 2 . 5 1 ; R O 1 9 9 6 3 9 9 1 6 �O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s u t i l i s a b l e s à d e s f i n s c i v i l e s e t m i l i t a i r e s ( O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s ) d u 2 5 n o v e m b r e 1 9 9 6 L e C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e , v u l ' a r r ê t é f é d é r a l d u 7 o c t o b r e 1 9 9 4 1 ) c o n c e r n a n t l ' e x é c u t i o n d e l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s , a r r ê t e : S e c t i o n 1 : D i s p o s i t i o n s g é n é r a l e s A r t i c l e p r e m i e r B u t L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e r è g l e l a m i s e e n o e u v r e d e l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s . E l l e a p o u r b u t d ' e m p ê c h e r q u e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s s o i e n t u t i l i s é s p o u r l a f a b r i c a t i o n d ' a r m e s c h i m i q u e s . A r t . 2 D é f i n i t i o n s A u x f i n s d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e , o n e n t e n d p a r : a . f a b r i c a t i o n : o b t e n t i o n d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e p a r r é a c t i o n c h i m i q u e o u b i o c h i m i q u e ; b . t r a i t e m e n t : p r o c e s s u s p h y s i q u e t e l q u e l a p r é p a r a t i o n , l ' e x t r a c t i o n o u l a p u r i f i c a t i o n , o ù l e p r o d u i t c h i m i q u e n ' e s t p a s t r a n s f o r m é e n u n a u t r e p r o d u i t c h i m i q u e ; c . c o n s o m m a t i o n : t r a n s f o r m a t i o n d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e e n u n a u t r e p a r r é a c t i o n c h i m i q u e o u b i o c h i m i q u e ; d . u s i n e : e n s e m b l e c o m p o s é d ' u n o u d e p l u s i e u r s b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n r e g r o u p é s l o c a l e m e n t ; e . b â t i m e n t d e f a b r i c a t i o n : z o n e r e l a t i v e m e n t a u t o n o m e a b r i t a n t u n e o u p l u - s i e u r s u n i t é s d e f a b r i c a t i o n a i n s i q u e l ' i n f r a s t r u c t u r e a u x i l i a i r e e t a s s o c i é e ; f . u n i t é d e f a b r i c a t i o n : c o m b i n a i s o n d e s p i è c e s d e m a t é r i e l e t d e s é q u i p e m e n t s n é c e s s a i r e s à l a f a b r i c a t i o n , a u t r a i t e m e n t o u à l a c o n s o m m a t i o n d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e ; g . p r o d u i t c h i m i q u e o r g a n i q u e : p r o d u i t c h i m i q u e o r g a n i q u e e n t r a n t d a n s l a d é f i n i t i o n c o u r a n t e , r e f l é t a n t l e s c o n n a i s s a n c e s a c t u e l l e s e n c h i m i e , à l ' e x - c e p t i o n d e s p o l y m è r e s d ' u n p o i d s m o l é c u l a i r e s u p é r i e u r à 1 0 0 0 ; h . p r o d u i t c h i m i q u e P S F : p r o d u i t c h i m i q u e o r g a n i q u e q u i c o n t i e n t l e s é l é m e n t s p h o s p h o r e , s o u f r e o u f l u o r e t q u i n ' a p p a r a î t p a s d a n s l e s t a b l e a u x ; R S 5 1 5 . 0 8 1 1 ) R S 5 1 5 . 0 8 ; R O 1 9 9 6 3 2 7 3 1 9 9 6 - 7 7 3 1 7O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 i . n u m é r o C A S : n u m é r o d ' e n r e g i s t r e m e n t d u p r o d u i t c h i m i q u e d ' a p r è s l e « C h e m i c a l A b s t r a c t s S y s t e m » ; k . O , g a n i s u t i u n : o r g a n i s a t i o n i n s t i t u é e p a r l ' a r t i c l e V I I I d e l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s , a v e c s i è g e à L a H a y e ; 1 . E t a t p a r t i e à l a C o n v e n t i o n : E t a t q u i a r a t i f i é l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s . A r t . 3 P u b l i c a t i o n e t m i s e à j o u r d e s t a b l e a u x d e p r o d u i t s c h i m i q u e s L e D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e l ' é c o n o m i e p u b l i q u e ( D F E P ) é t a b l i t l e s t a b l e a u x d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d a n s u n e o r d o n n a n c e , a p r è s c o n s u l t a t i o n d u D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e s a f f a i r e s é t r a n g è r e s ( D F A E ) e t d u D é p a r t e m e n t m i l i t a i r e f é d é r a l ( D M F ) ; i l l e s m e t à j o u r l o r s q u e d e s o b l i g a t i o n s i n t e r n a t i o n a l e s d e l a S u i s s e e n m a t i è r e d e c o n t r ô l e d e p r o d u i t s c h i m i q u e s l ' e x i g e n t . S e c t i o n 2 : F a b r i c a t i o n , t r a i t e m e n t , c o n s o m m a t i o n e t s t o c k a g e A r t . 4 P e r m i s p o u r l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 1 L a f a b r i c a t i o n , l e t r a i t e m e n t , l a c o n s o m m a t i o n o u l e s t o c k a g e d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 r e q u i è r e n t u n p e r m i s . U n e q u a n t i t é i n f é r i e u r e à 1 0 0 g / a n , u t i l i s é e à d e s f i n s m é d i c a l e s , p h a r m a c e u t i q u e s o u d e r e c h e r c h e , n e t o m b e p a s s o u s l e c o u p d e c e t t e d i s p o s i t i o n . 2 L a f a b r i c a t i o n , l e t r a i t e m e n t o u l a c o n s o m m a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 , e n q u a n t i t é s u p é r i e u r e à 1 0 k g / a n , n e p e u v e n t a v o i r l i e u q u e d a n s u n e i n s t a l l a t i o n u n i q u e à p e t i t e é c h e l l e a g r é é e p a r l a C o n f é d é r a t i o n , s a u f s i c e s p r o d u i t s c h i m i q u e s a p p a r a i s s e n t s o u s l a f o r m e d e s o u s - p r o d u i t s o u d ' i m p u r e t é s i n é v i t a b l e s l o r s d e l a f a b r i c a t i o n , e t n e d é p a s s e n t p a s 3 p o u r c e n t d e l a q u a n t i t é t o t a l e f a b r i q u é e . 3 L a d e m a n d e d e p e r m i s d o i t ê t r e p r é s e n t é e a u p l u s t a r d 2 0 0 j o u r s a v a n t l e d é b u t d e l ' a c t i v i t é s o u m i s e a u p e r m i s , l o r s q u e c e t t e a c t i v i t é a l i e u p o u r l a p r e m i è r e f o i s . a L a d e m a n d e d o i t a u m o i n s c o n t e n i r l e s i n d i c a t i o n s s u i v a n t e s : l e n o m , l ' e m p l a c e - m e n t e t l a d e s c r i p t i o n t e c h n i q u e d é t a i l l é e d e l ' u n i t é d e f a b r i c a t i o n a i n s i q u e d e s i n s t a l l a t i o n s c o n c e r n é e s , d e m ê m e q u ' u n e d e s c r i p t i o n d e s a c t i v i t é s p r é v u e s . A r t . 5 D é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s c o n c e r n a n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 1 L e d é t e n t e u r d ' u n p e r m i s a u s e n s d e l ' a r t i c l e 4 a l ' o b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r l e s d é c l a r a t i o n s a n n u e l l e s s u i v a n t e s : a . a u p l u s t a r d 6 0 j o u r s a p r è s l a f i n d e l ' a n n é e c i v i l e , u n e d é c l a r a t i o n c o n c e r n a n t l e s a c t i v i t é s e f f e c t u é e s d u r a n t l ' a n n é e c i v i l e é c o u l é e ; c e t t e d é c l a r a t i o n d o i t n o t a m m e n t c o n t e n i r d e s i n f o r m a t i o n s p r é c i s e s s u r l e s q u a n t i t é s d e p r o d u i t s s t o c k é e s a i n s i q u e s u r t o u t e m o d i f i c a t i o n i n t e r v e n u e d a n s l ' u n i t é d e f a b r i c a - t i o n p a r r a p p o r t a u x d e s c r i p t i o n s p r é c é d e n t e s ; 1 8O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 b . a u p l u s t a r d 1 2 0 j o u r s a v a n t l e d é b u t d e l ' a n n é e c i v i l e , u n e d é c l a r a t i o n c o n c e r n a n t l e s a c t i v i t é s e n v i s a g é e s a u c o u r s d e l ' a n n é e c i v i l e s u i v a n t e . 2 L o r s q u e l e d é t e n t e u r d ' u n p e r m i s a u s e n s d e l ' a r t i c l e 4 p l a n i f i e d e s m o d i f i c a t i o n s d e l ' u n i t é d e f a b r i c a t i o n p a r r a p p o r t à l a d e s c r i p t i o n f o u r n i e d a n s l e p e r m i s , i l a l ' o b l i g a t i o n d ' a n n o n c e r l e s m o d i f i c a t i o n s e n v i s a g é e s , a u p l u s t a r d 2 0 0 j o u r s a v a n t q u e c e l l e s - c i n ' i n t e r v i e n n e n t . A r t . 6 P r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s o u d e s o u s - p r o d u i t s L e p e r m i s e t l e s d é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s m e n t i o n n é s a u x a r t i c l e s 4 e t 5 c o n c e r n e n t é g a l e m e n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s : a . s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s , i n d é p e n d a m m e n t d e l a c o n c e n t r a t i o n ; b . q u i n ' a p p a r a i s s e n t q u e s o u s l a f o r m e d e s o u s - p r o d u i t s o u d ' i m p u r e t é s , m ê m e s ' i l s s o n t i m m é d i a t e m e n t d é t r u i t s . A r t . 7 D é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s c o n c e r n a n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 2 1 L a f a b r i c a t i o n , l e t r a i t e m e n t e t l a c o n s o m m a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 2 s o n t s o u m i s à u n e d é c l a r a t i o n o b l i g a t o i r e a n n u e l l e s i , d u r a n t l ' u n e d e s t r o i s a n n é e s c i v i l e s é c o u l é e s , l e s q u a n t i t é s s u i v a n t e s o n t é t é d é p a s s é e s d a n s u n e u s i n e , o u s ' i l e s t p r é v u d e l e s d é p a s s e r d u r a n t l ' a n n é e s u i v a n t e : a . 1 k g d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e d u t a b l e a u 2 , p a r t i e A , s u i v i d ' u n « * » ; b . 1 0 0 k g d ' u n a u t r e p r o d u i t c h i m i q u e d u t a b l e a u 2 , p a r t i e A ; c . u n e t o n n e d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e d u t a b l e a u 2 , p a r t i e B . 2 L e s d é c l a r a t i o n s a n n u e l l e s c o m p r e n n e n t : a . u n e d é c l a r a t i o n , a u p l u s t a r d 6 0 j o u r s a p r è s l a f i n d e l ' a n n é e c i v i l e , s u r l e s a c t i v i t é s e f f e c t u é e s d u r a n t l ' a n n é e c i v i l e é c o u l é e ; b . u n e d é c l a r a t i o n , a u p l u s t a r d 9 0 j o u r s a v a n t l e d é b u t d e l ' a n n é e c i v i l e , s u r l e s a c t i v i t é s e n v i s a g é e s a u c o u r s d e l ' a n n é e c i v i l e s u i v a n t e . 3 L e s d é c l a r a t i o n s a n n u e l l e s d o i v e n t a u m o i n s c o n t e n i r l e s i n f o r m a t i o n s s u i v a n t e s : a . d e s i n d i c a t i o n s c o n c e r n a n t l ' u s i n e , s o n e m p l a c e m e n t p r é c i s , y c o m p r i s s o n a d r e s s e , a i n s i q u e l a d é s i g n a t i o n d e l ' e n t r e p r i s e q u i l a g è r e ; b . d e s i n d i c a t i o n s c o n c e r n a n t t o u s l e s b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n d e l ' u s i n e d a n s l e s q u e l s o n t e u l i e u o u s o n t p r é v u e s d e s a c t i v i t é s s o u m i s e s à l a d é c l a r a t i o n o b l i g a t o i r e a u s e n s d u 1 e ` a l i n é a , y c o m p r i s l a d e s c r i p t i o n d e s e m p l a c e m e n t s p r é c i s e t d e s e n t r e p r i s e s q u i l e s g è r e n t , a i n s i q u e l e u r s a c t i v i t é s p r i n c i p a l e s e t l e u r s c a p a c i t é s d e f a b r i c a t i o n d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d é c l a r é s ; c . l a d é s i g n a t i o n e x a c t e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s , y c o m p r i s l e s q u a n t i t é s f a b r i - q u é e s e t l e u r u t i l i s a t i o n ; d . l a p é r i o d e p e n d a n t l a q u e l l e l ' a c t i v i t é s e r a e x e r c é e , l o r s q u ' i l s ' a g i t d ' u n e a c t i v i t é e n v i s a g é e q u i e s t d é c l a r é e . 1 9O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 4 S i , a p r è s l a r e m i s e d ' u n e d é c l a r a t i o n a u s e n s d u 2 e a l i n é a , l e t t r e b , u n e a c t i v i t é a d d i t i o n n e l l e e s t e n v i s a g é e , e l l e d o i t ê t r e d é c l a r é e a u p l u s t a r d d i x j o u r s a v a n t q u ' e l l e n e c o m m e n c e . A r t . 8 P r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 2 s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s o u d e s o u s - p r o d u i t s L e s d é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s m e n t i o n n é e s à l ' a r t i c l e 7 c o n c e r n e n t é g a l e m e n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s : a . s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s d ' u n e c o n c e n t r a t i o n s u p é r i e u r e à 1 0 p o u r c e n t ; b . q u i n ' a p p a r a i s s e n t q u e s o u s l a f o r m e d e s o u s - p r o d u i t s d o n t l a c o n c e n t r a t i o n d é p a s s e , à u n m o m e n t o u à u n a u t r e , 1 0 p o u r c e n t , m ê m e s i l e s o u s - p r o d u i t e s t i m m é d i a t e m e n t d é t r u i t . A r t . 9 D é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s c o n c e r n a n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 3 1 L a f a b r i c a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 3 e s t s o u m i s e à u n e d é c l a r a t i o n o b l i g a t o i r e a n n u e l l e s i p l u s d e 3 0 t d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e d u t a b l e a u 3 o n t é t é f a b r i q u é e s d a n s u n e u s i n e d u r a n t l ' a n n é e c i v i l e é c o u l é e o u s ' i l e s t p r é v u d e l e f a i r e d u r a n t l ' a n n é e c i v i l e s u i v a n t e . 2 L e s d é c l a r a t i o n s a n n u e l l e s c o m p r e n n e n t : a . u n e d é c l a r a t i o n , a u p l u s t a r d 6 0 j o u r s a p r è s l a f i n d e l ' a n n é e c i v i l e , s u r l e s a c t i v i t é s e f f e c t u é e s d u r a n t l ' a n n é e c i v i l e é c o u l é e ; b . u n e d é c l a r a t i o n , a u p l u s t a r d 9 0 j o u r s a v a n t l e d é b u t d e l ' a n n é e c i v i l e , s u r l e s a c t i v i t é s e n v i s a g é e s a u c o u r s d e l ' a n n é e c i v i l e s u i v a n t e . 3 L e s d é c l a r a t i o n s a n n u e l l e s d o i v e n t a u m o i n s c o n t e n i r l e s i n f o r m a t i o n s s u i v a n t e s : a . d e s i n d i c a t i o n s c o n c e r n a n t l ' u s i n e , s o n e m p l a c e m e n t p r é c i s , y c o m p r i s s o n a d r e s s e , a i n s i q u e l a d é s i g n a t i o n d e l ' e n t r e p r i s e q u i l a g è r e ; b . d e s i n d i c a t i o n s c o n c e r n a n t t o u s l e s b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n d e l ' u s i n e q u i o n t f a b r i q u é p l u s d e 3 0 t d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e d u t a b l e a u 3 , y c o m p r i s l a d e s c r i p t i o n d e s e m p l a c e m e n t s p r é c i s e t d e s e n t r e p r i s e s q u i l e s g è r e n t , a i n s i q u e l e u r s a c t i v i t é s p r i n c i p a l e s ; c . l a d é s i g n a t i o n e x a c t e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s , y c o m p r i s l e s q u a n t i t é s a p - p r o x i m a t i v e s f a b r i q u é e s e t l e u r u t i l i s a t i o n . 4 S i , a p r è s l a r e m i s e d ' u n e d é c l a r a t i o n a u s e n s d u 2 e a l i n é a , l e t t r e b , u n e a c t i v i t é a d d i t i o n n e l l e e s t e n v i s a g é e , e l l e d o i t ê t r e d é c l a r é e a u p l u s t a r d d i x j o u r s a v a n t q u ' e l l e n e c o m m e n c e . A r t . 1 0 P r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 3 s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s o u d e s o u s - p r o d u i t s L e s d é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s m e n t i o n n é e s à l ' a r t i c l e 9 c o n c e r n e n t é g a l e m e n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s : a . s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s d ' u n e c o n c e n t r a t i o n s u p é r i e u r e à 2 5 p o u r c e n t ; 2 0O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 b . q u i n ' a p p a r a i s s e n t q u e s o u s l a f o r m e d e s o u s - p r o d u i t s d o n t l a c o n c e n t r a t i o n d é p a s s e , à u n m o m e n t o u à u n a u t r e , 2 5 p o u r c e n t , m ê m e s i l e s o u s - p r o d u i t e s t i m m é d i a t e m e n t d é t r u i t . A r t . 1 1 D é c l a r a t i o n o b l i g a t o i r e d e s u s i n e s q u i f a b r i q u e n t d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s o r g a n i q u e s 1 L e s u s i n e s d o i v e n t ê t r e d é c l a r é e s c h a q u e a n n é e p o u r a u t a n t q u e , d u r a n t l ' a n n é e c i v i l e é c o u l é e : a . e l l e s a i e n t f a b r i q u é p l u s d e 2 0 0 t d e p r o d u i t s c h i m i q u e s o r g a n i q u e s n o n m e n t i o n n e s d a n s l e s t a b l e a u x ; b . u n d e l e u r s b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n a i t f a b r i q u é p l u s d e 3 0 t d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e P S F . 2 L e s u s i n e s f a b r i q u a n t e x c l u s i v e m e n t d e s e x p l o s i f s o u d e s h y d r o c a r b u r e s n e t o m b e n t p a s s o u s l e c o u p d e c e t t e d i s p o s i t i o n . 3 L e s d é c l a r a t i o n s d o i v e n t ê t r e p r é s e n t é e s a u p l u s t a r d 6 0 j o u r s a p r è s l a f i n d e l ' a n n é e c i v i l e e t a u m o i n s c o n t e n i r l e s i n f o r m a t i o n s s u i v a n t e s : a . d e s i n d i c a t i o n s c o n c e r n a n t l ' u s i n e , s o n e m p l a c e m e n t p r é c i s , y c o m p r i s s o n a d r e s s e , l a d é s i g n a t i o n d e l ' e n t r e p r i s e q u i l a g è r e a i n s i q u e s e s a c t i v i t é s p r i n c i p a l e s ; b . l e n o m b r e d e b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n d e l ' u s i n e q u i o n t f a b r i q u é d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s o r g a n i q u e s e t l a q u a n t i t é d e p r o d u i t s c h i m i q u e s o r g a - n i q u e s f a b r i q u é e d a n s l ' u s i n e ; c . l e n o m b r e d e b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n d e l ' u s i n e q u i o n t f a b r i q u é p l u s d e 3 0 t d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e P S F e t l ' i n d i c a t i o n d e s q u a n t i t é s f a b r i q u é e s . A r t . 1 2 D é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s c o n c e r n a n t l e s a g e n t s d e l u t t e a n t i - é m e u t e 1 Q u i c o n q u e a c q u i e r t d e s a g e n t s d e l u t t e a n t i - é m e u t e , c ' e s t - à - d i r e d e s a g e n t s c o n t e n a n t d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s q u i p e u v e n t p r o v o q u e r r a p i d e m e n t , p o u r u n e c o u r t e p é r i o d e , c h e z l e s ê t r e s h u m a i n s , u n e i r r i t a t i o n o u u n e i n c a p a c i t é p h y s i q u e ( « g a z l a c r y m o g è n e » ) , e s t t e n u d e l e s d é c l a r e r d a n s u n d é l a i d e d i x j o u r s . I l d o i t i n d i q u e r l a d é s i g n a t i o n c h i m i q u e d u o u d e s c o m p o s a n t s a c t i f s a i n s i q u e l e o u l e s n u m é r o s C A S c o r r e s p o n d a n t s . 2 L e s a g e n t s q u i , e n t a n t q u e c o m p o s a n t s a c t i f s , c o n t i e n n e n t e x c l u s i v e m e n t l e s p r o d u i t s s u i v a n t s , n e d o i v e n t p a s ê t r e d é c l a r é s : a . C S , o - c h l o r o b e n z a l m a l o n o n i t r i l e , n ° C A S 2 6 9 8 - 4 1 - 1 ; b . C N , w c h l o r o a c é t o p h é n o n e , n ° C A S 5 3 2 - 2 7 - 4 ; c . c a p s a ï c i n e , n ° C A S 4 0 4 - 8 6 - 4 ; d . c a p s a ï c i n e s y n t h é t i q u e , a m i d e v a n i l l i q u e d e l ' a c i d e p é l a r g o n i q u e , n ° C A S 2 4 4 4 - 4 6 - 4 . 2 1O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 S e c t i o n 3 : I m p o r t a t i o n , e x p o r t a t i o n e t t r a n s i t A r t . 1 3 P e r m i s e t d é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s c o n c e r n a n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 1 L ' i m p o r t a t i o n e t l ' e x p o r t a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 r e q u i è r e n t u n p e r m i s . C e t t e o b l i g a t i o n c o n c e r n e é g a l e m e n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s , i n d é p e n d a m m e n t d e l e u r c o n c e n t r a t i o n . 2 L a d e m a n d e d e p e r m i s d o i t ê t r e p r é s e n t é e a u p l u s t a r d 4 0 j o u r s a v a n t l e t r a n s f e r t e n v i s a g é e t c o n t e n i r l e s i n d i c a t i o n s s u i v a n t e s : a . l a d é s i g n a t i o n c h i m i q u e , y c o m p r i s l e n u m é r o C A S , e t l a q u a n t i t é e x a c t e d u p r o d u i t c h i m i q u e ; b . l e s n o m ( s ) e t a d r e s s e ( s ) d u o u d e s d e s t i n a t a i r e s f i n a u x ; c . l a d e s c r i p t i o n d é t a i l l é e d e l ' u t i l i s a t i o n p r é v u e d u p r o d u i t c h i m i q u e ; d . l a c o n f i r m a t i o n q u e l e p r o d u i t c h i m i q u e s e r a e x c l u s i v e m e n t u t i l i s é à d e s f i n s m é d i c a l e s , p h a r m a c e u t i q u e s , d e r e c h e r c h e o u d e p r o t e c t i o n ; e . l a c o n f i r m a t i o n q u e l e p r o d u i t c h i m i q u e n e s e r a p a s r é e x p o r t é . 3 E n c a s d ' e x p o r t a t i o n , l ' e x p o r t a t e u r d o i t f a i r e c e r t i f i e r p a r l ' E t a t d e s t i n a t a i r e l e s i n d i c a t i o n s m e n t i o n n é e s a u 2 e a l i n é a . 4 L e d é t e n t e u r d ' u n p e r m i s d o i t d é c l a r e r l e s q u a n t i t é s e f f e c t i v e m e n t i m p o r t é e s e t e x p o r t é e s , d e m ê m e q u e l e p a y s d e p r o v e n a n c e o u d e d e s t i n a t i o n , a u p l u s t a r d 6 0 j o u r s a p r è s l a f i n d e l ' a n n é e c i v i l e . D a n s l e c a s d e m é l a n g e s , l a q u a n t i t é d u p r o d u i t c h i m i q u e s o u m i s a u p e r m i s d o i t ê t r e d é c l a r é e . A r t . 1 4 P e r m i s e t d é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s c o n c e r n a n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d e s t a b l e a u x 2 e t 3 1 L ' i m p o r t a t i o n e t l ' e x p o r t a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d e s t a b l e a u x 2 e t 3 r e q u i è r e n t u n p e r m i s . 2 C e t t e o b l i g a t i o n c o n c e r n e é g a l e m e n t : a . l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 2 s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s d ' u n e c o n c e n t r a t i o n s u p é r i e u r e à 1 0 p o u r c e n t ; b . l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 3 s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s d ' u n e c o n c e n t r a t i o n s u p é r i e u r e à 2 5 p o u r c e n t . 3 E n c a s d ' e x p o r t a t i o n à u n E t a t n o n p a r t i e à l a C o n v e n t i o n , l e r e q u é r a n t d o i t r e m e t t r e a u s e r v i c e h a b i l i t é à d é l i v r e r l e s p e r m i s , o u t r e l e f o r m u l a i r e d e d e m a n d e , u n c e r t i f i c a t f o u r n i p a r l ' E t a t d e s t i n a t a i r e e t c o n t e n a n t l e s i n d i c a t i o n s s u i v a n t e s : a . l a d é s i g n a t i o n c h i m i q u e , y c o m p r i s l e n u m é r o C A S , e t l a q u a n t i t é d u p r o d u i t c h i m i q u e ; b . l e s n o m ( s ) e t a d r e s s e ( s ) d u o u d e s d e s t i n a t a i r e s f i n a u x ; c . l a d e s c r i p t i o n d é t a i l l é e d e l ' u t i l i s a t i o n p r é v u e d u p r o d u i t c h i m i q u e ; d . l a c o n f i r m a t i o n q u e l e p r o d u i t c h i m i q u e n e s e r a p a s u t i l i s é à d e s f i n s c o n t r a i r e s à l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s ; e . l a c o n f i r m a t i o n q u e l e p r o d u i t c h i m i q u e n e s e r a p a s r é e x p o r t é . 2 2O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 4 L e d é t e n t e u r d ' u n p e r m i s d o i t d é c l a r e r l e s q u a n t i t é s e f f e c t i v e m e n t i m p o r t é e s e t e x p o r t é e s , d e m ê m e q u e l e p a y s d e p r o v e n a n c e o u d e d e s t i n a t i o n , a u p l u s t a r d 6 0 j o u r s a p r è s l a f i n d e l ' a n n é e c i v i l e . D a n s l e c a s d e m é l a n g e s , l a q u a n t i t é d u p r o d u i t c h i m i q u e s o u m i s a u p e r m i s d o i t ê t r e d é c l a r é e . A r t . 1 5 R e p r é s e n t a t i o n s d i p l o m a t i q u e s e t c o n s u l a i r e s L e s l i v r a i s o n s e n p r o v e n a n c e o u à d e s t i n a t i o n d e r e p r é s e n t a t i o n s d i p l o m a t i q u e s o u c o n s u l a i r e s e n S u i s s e s o n t a s s i m i l é e s à d e s I m p o r t a t i o n s o u à d e s e x p o r t a t i o n s ; e l l e s s o n t d e c e f a i t a s s u j e t t i e s a u x m ê m e s o b l i g a t i o n s e n m a t i è r e d e p e r m i s e t d e d é c l a r a t i o n s . A r t . 1 6 D e v o i r s l o r s d ' e x p o r t a t i o n s n e n é c e s s i t a n t p a s d e p e r m i s P o u r l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s é n u m é r é s d a n s l e s c h a p i t r e s d u t a r i f d o u a n i e r 2 8 , 2 9 , 3 0 ( u n i q u e m e n t l e s n u m é r o s d e t a r i f 3 0 0 2 . 1 0 0 0 / 9 0 0 0 ) , 3 4 , 3 6 à 4 0 , e t 8 1 , e t d o n t l ' e x p o r t a t i o n n ' e s t p a s s o u m i s e à u n p e r m i s , l ' e x p o r t a t e u r o u s o n m a n d a t a i r e s o n t t e n u s d ' i n s c r i r e l a m e n t i o n « e x e m p t d e p e r m i s » s u r l a d é c l a r a t i o n d ' e x p o r t a t i o n . P o u r d e t e l l e s e x p o r t a t i o n s , l ' e x p o r t a t e u r d o i t , s u r d e m a n d e d u s e r v i c e h a b i l i t é à d é l i v r e r l e s p e r m i s , ê t r e e n m e s u r e d e p r o u v e r à t o u t m o m e n t , d o c u m e n t s à l ' a p p u i , q u e l ' e x p o r t a t i o n n e n é c e s s i t e p a s d e p e r m i s . U n e t e l l e p r e u v e p e u t ê t r e e x i g é e j u s q u ' à c i n q a n s a p r è s l e d é d o u a n e m e n t . A r t . 1 7 T r a n s i t t S i l e p a y s d ' o r i g i n e o u d e p r o v e n a n c e l i m i t e l ' e x p o r t a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s i n s c r i t s d a n s l e s d i f f é r e n t s t a b l e a u x d e p r o d u i t s c h i m i q u e s , l e u r t r a n s i t e s t i n t e r d i t , à m o i n s q u e l ' a y a n t d r o i t p u i s s e a t t e s t e r q u e l a l i v r a i s o n a u n o u v e a u d e s t i n a t a i r e e s t c o n f o r m e a u x p r e s c r i p t i o n s d u p a y s d ' o r i g i n e o u d e p r o v e n a n c e . L e s p r o d u i t s c h i m i q u e s s o r t i s d ' u n e n t r e p ô t d o u a n i e r s o n t a s s i m i l é s à d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s e n t r a n s i t . 2 L ' a t t e s t a t i o n p r o u v a n t q u e l a l i v r a i s o n a u n o u v e a u p a y s d e s t i n a t a i r e e s t j u r i - d i q u e m e n t c o n f o r m e d o i t ê t r e r e m i s e l o r s d e l ' e n t r é e d u p r o d u i t c h i m i q u e s u r l e t e r r i t o i r e d o u a n i e r s u i s s e . U n d é l a i s u p p l é m e n t a i r e p e u t ê t r e a c c o r d é d a n s d e s c a s f o n d é s . S e c t i o n 4 : P r o c é d u r e e n m a t i è r e d e p e r m i s e t d e d é c l a r a t i o n s A r t . 1 8 C o m p é t e n c e s 1 L ' O f f i c e f é d é r a l d e s a f f a i r e s é c o n o m i q u e s e x t é r i e u r e s ( O F A E E ) d u D F E P e s t l e s e r v i c e h a b i l i t é à d é l i v r e r l e s p e r m i s . 2 L ' O F A E E p e u t f a i r e a p p e l à d ' a u t r e s s e r v i c e s f é d é r a u x , n o t a m m e n t l e L a b o r a - t o i r e A C d e S p i e z , à l a S o c i é t é S u i s s e d e s I n d u s t r i e s C h i m i q u e s ( S S I C ) o u à 2 3O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 d ' a u t r e s s e r v i c e s s p é c i a l i s é s , p o u r d e s e x p e r t i s e s t e c h n i q u e s . C e u x - c i s o n t t e n u s d e r e s p e c t e r l e s e c r e t d e f o n c t i o n a u s e n s d e l ' a r t i c l e 3 2 0 d u c o d e p é n a l 1 ) 3 P o u r l e s d e m a n d e s d ' i m p o r t a n c e m a j e u r e , e n p a r t i c u l i e r p o u r c e l l e s a y a n t u n e d i m e n s i o n p o l i t i q u e , l ' O F A E E d é c i d e e n a c c o r d a v e c l e s s e r v i c e s c o m p é t e n t s d u D F A E e t d u D M F , a p r è s a v o i r c o n s u l t é l e s e r v i c e c o m p é t e n t d u D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e j u s t i c e e t p o l i c e ( D F J P ) . E n c a s d e d é s a c c o r d , l e C o n s e i l f é d é r a l t r a n c h e , s u r p r o p o s i t i o n d u D F E P . a L e L a b o r a t o i r e A C d e S p i e z e s t l e s e r v i c e c h a r g é d e c o l l e c t e r l e s d é c l a r a t i o n s ; e n t a n t q u e s e r v i c e t e c h n i q u e e t s u r m a n d a t d e l ' O F A E E , i l c o l l e c t e l e s d é c l a r a t i o n s , l e s v é r i f i e e t l e s c o m p i l e c o n f o r m é m e n t à l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s . A r t . 1 9 L i c e n c e g é n é r a l e d ' i m p o r t a t i o n o u d ' e x p o r t a t i o n L e p e r m i s q u e n é c e s s i t e l ' i m p o r t a t i o n o u l ' e x p o r t a t i o n d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d e s t a b l e a u x 2 e t 3 p e u t ê t r e o c t r o y é s o u s l a f o r m e d ' u n e l i c e n c e g é n é r a l e d ' i m p o r t a - t i o n o u d ' e x p o r t a t i o n . L e D F E P r è g l e l e s d é t a i l s r e l a t i f s à l ' o c t r o i d e t e l l e s l i c e n c e s . A r t . 2 0 P r é s e n t a t i o n d e s d e m a n d e s d e p e r m i s e t d e s d é c l a r a t i o n s 1 L e s d e m a n d e s d e p e r m i s d o i v e n t ê t r e f a i t e s a u m o y e n d u f o r m u l a i r e c o n ç u à c e t e f f e t p a r l e s e r v i c e h a b i l i t é à d é l i v r e r l e s p e r m i s . 2 L e s d é c l a r a t i o n s d o i v e n t ê t r e f a i t e s a u m o y e n d u f o r m u l a i r e c o n ç u à c e t e f f e t p a r l e s e r v i c e c h a r g é d e c o l l e c t e r l e s d é c l a r a t i o n s . 3 L e s c e r t i f i c a t s f o u r n i s p a r l e s E t a t s d e s t i n a t a i r e s , a u s e n s d e s a r t i c l e s 1 3 , 3 ° a l i n é a , e t 1 4 , 3 e a l i n é a , d o i v e n t ê t r e r é d i g é s e n a l l e m a n d , e n f r a n ç a i s , e n i t a l i e n o u e n a n g l a i s . S i l e d o c u m e n t e s t u n e t r a d u c t i o n , i l d o i t ê t r e a c c o m p a g n é d ' u n e a u t h e n t i f i c a t i o n o f f i c i e l l e . A r t . 2 1 C o n d i t i o n s e t c h a r g e s L e p e r m i s p e u t ê t r e a s s o r t i d e c o n d i t i o n s e t d e c h a r g e s . A r t . 2 2 R e f u s d e p e r m i s 1 L e p e r m i s e s t r e f u s é s i l ' a c t i v i t é e n v i s a g é e e s t c o n t r a i r e à l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s . 2 L e p e r m i s d e f a b r i c a t i o n , d e t r a i t e m e n t , d e c o n s o m m a t i o n o u d e s t o c k a g e d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 e s t r e f u s é n o t a m m e n t s i : a . l ' a c t i v i t é p r é v u e n e v i s e p a s d e s f i n s m é d i c a l e s , p h a r m a c e u t i q u e s o u d e r e c h e r c h e ; b . l e t y p e e t l a q u a n t i t é d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s n e s e l i m i t e n t p a s à c e q u i e s t s t r i c t e m e n t n é c e s s a i r e à d e t e l l e s f i n s ; 1 ) R S 3 1 1 . 0 2 4O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 c . l a q u a n t i t é d e c e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d e s t i n é s à d e t e l l e s f i n s d é p a s s e , e n S u i s s e , u n e t o n n e ; d . l a q u a n t i t é d e c e s p r o d u i t s c h i m i q u e s , f a b r i q u é s o u i m p o r t é s e n u n e a n n é e e t d e s t i n é s à d e t e l l e s f i n s , d é p a s s e , e n S u i s s e , u n e t o n n e . 3 L e p e r m i s d ' i m p o r t a t i o n e s t r e f u s é n o t a m m e n t l o r s q u e c e t t e i m p o r t a t i o n a u r a i t p o u r e f f e t d e p o r t e r l a q u a n t i t é d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 e n S u i s s e à p l u s d ' u n e t o n n e . 4 L e p e r m i s d ' e x p o r t a t i o n e s t r e f u s é n o t a m m e n t : a . s i d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 d o i v e n t ê t r e e x p o r t é s à u n E t a t n o n p a r t i e à l a C o n v e n t i o n , s ' i l s s o n t d e s t i n é s à d e s f i n s a u t r e s q u e m é d i c a l e s , p h a r m a c e u t i q u e s , d e r e c h e r c h e o u d e p r o t e c t i o n , o u s ' i l s s o n t d e s t i n é s à ê t r e r é e x p o r t é s à u n Etat t i e r s ; b . s ' i l n e p e u t ê t r e é t a b l i a v e c c e r t i t u d e , f a u t e d e c e r t i f i c a t o f f i c i e l , q u e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d e s t a b l e a u x 2 e t 3 d e v a n t ê t r e e x p o r t é s à u n E t a t n o n p a r t i e à l a C o n v e n t i o n s e r o n t e x c l u s i v e m e n t u t i l i s é s à d e s f i n s n o n i n t e r d i t e s p a r l a C o n v e n t i o n . A r t . 2 3 U t i l i s a t i o n e t d u r é e d e v a l i d i t é d e s p e r m i s 1 I e s p e r m i s n e s o n t p a s t r a n s m i s s i b l e s . 2 L e s p e r m i s i n d i v i d u e l s d ' i m p o r t a t i o n o u d ' e x p o r t a t i o n , y c o m p r i s l e s é v e n t u e l l e s p r o l o n g a t i o n s , s o n t v a l a b l e s a u m a x i m u m u n e a n n é e . 3 L e s p e r m i s i n d i v i d u e l s q u i n ' o n t p a s é t é u t i l i s é s , o u d o n t o n n'a p l u s b e s o i n , d o i v e n t ê t r e r e m i s à l ' a u t o r i t é q u i l e s a d é l i v r é s , a u p l u s t a r d d i x j o u r s a p r è s l e u r d a t e d ' e x p i r a t i o n . A r t . 2 4 R e t r a i t d u p e r m i s 1 L e p e r m i s e s t r e t i r é s i l e s c o n d i t i o n s d e s o n o c t r o i n e s o n t p l u s r e m p l i e s . 2 L e p e r m i s e s t r e t i r é s i , d e p u i s s o n o c t r o i , l e s c i r c o n s t a n c e s s e s o n t m o d i f i é e s d e t e l l e m a n i è r e q u e l e s c o n d i t i o n s d ' u n r e f u s a u s e n s d e l ' a r t i c l e 2 2 s o n t r e m p l i e s . 3 L e p e r m i s p e u t ê t r e r e t i r é s i l e s c o n d i t i o n s o u l e s c h a r g e s d o n t i l e s t a s s o r t i n e s o n t p a s r e s p e c t é e s . S e c t i o n 5 : D é c l a r a t i o n s i n i t i a l e s A r t . 2 5 P r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 t L e s a c t i v i t é s s u i v a n t e s d o i v e n t ê t r e d é c l a r é e s , a u p l u s t a r d 9 0 j o u r s a p r è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e : a . l a f a b r i c a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 , e n q u a n t i t é s u p é r i e u r e à 1 0 k g / a n , d e p u i s l e l e r j a n v i e r 1 9 4 6 ; b . l ' i m p o r t a t i o n e t l ' e x p o r t a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 , e n q u a n t i t é s u p é r i e u r e à 1 0 0 g / a n , d e p u i s l e l e r j a n v i e r 1 9 4 6 ; 2 5O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 c . l a f a b r i c a t i o n , l e t r a i t e m e n t , l a c o n s o m m a t i o n e t l e s t o c k a g e d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 , e n q u a n t i t é s u p é r i e u r e à 1 0 0 g , p o u r l ' a n n é e 1 9 9 6 . 2 C h a q u e p r o d u i t c h i m i q u e d o i t ê t r e d é c l a r é s é p a r é m e n t ; l a d é c l a r a t i o n d o i t c o n t e n i r l a d é s i g n a t i o n c h i m i q u e , y c o m p r i s l e n u m é r o C A S , l a q u a n t i t é , l ' u t i l i s a - t i o n , l e l i e u d e f a b r i c a t i o n , d e t r a i t e m e n t , d e c o n s o m m a t i o n o u d e s t o c k a g e , a i n s i q u e l e s f o u r n i s s e u r s o u l e s d e s t i n a t a i r e s . 3 L e s d é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s p o u r l ' a n n é e 1 9 9 6 c o n c e r n e n t é g a l e m e n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s : a . s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s , i n d é p e n d a m m e n t d e l e u r c o n c e n t r a t i o n ; b . q u i n e s o n t a p p a r u s q u e s o u s l a f o r m e d e s o u s - p r o d u i t s o u d ' i m p u r e t é s , m ê m e s ' i l s o n t i m m é d i a t e m e n t é t é d é t r u i t s . A r t . 2 6 P r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 2 1 L e s a c t i v i t é s s u i v a n t e s d o i v e n t ê t r e d é c l a r é e s , a u p l u s t a r d 9 0 j o u r s a p r è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e : a . l a f a b r i c a t i o n , l e t r a i t e m e n t e t l a c o n s o m m a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 2 , p o u r a u t a n t q u e d a n s u n e u s i n e , p e n d a n t u n e d e s a n n é e s 1 9 9 4 , 1 9 9 5 o u 1 9 9 6 , l e s q u a n t i t é s s u i v a n t e s a i e n t é t é d é p a s s é e s , o u q u ' i l s o i t p r é v u d e l e s d é p a s s e r e n 1 9 9 7 : 1 . 1 k g d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e d u t a b l e a u 2 , p a r t i e A , s u i v i d ' u n « * » ; 2 . 1 0 0 k g d ' u n a u t r e p r o d u i t c h i m i q u e d u t a b l e a u 2 , p a r t i e A ; 3 . u n e t o n n e d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e d u t a b l e a u 2 , p a r t i e B ; b . l ' i m p o r t a t i o n e t l ' e x p o r t a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 2 e n 1 9 9 6 . 2 C h a q u e p r o d u i t c h i m i q u e d o i t ê t r e d é c l a r é s é p a r é m e n t ; o u t r e l a d é s i g n a t i o n c h i m i q u e e t l e n u m é r o C A S , l a d é c l a r a t i o n d o i t c o n t e n i r l e s i n f o r m a t i o n s s u i v a n t e s : a . s i l a d é c l a r a t i o n e s t e f f e c t u é e a u s e n s d u l e r a l i n é a , l e t t r e a : d e s i n d i c a t i o n s c o n c e r n a n t l ' u s i n e , l e s b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n c o n c e r n é s , l e s q u a n t i t é s f a b r i q u é e s , t r a i t é e s , c o n s o m m é e s , i m p o r t é e s o u e x p o r t é e s d e p u i s 1 9 9 4 , l ' u t i l i s a t i o n e t , d a n s l e c a s d ' u n e e x p o r t a t i o n , l a d é s i g n a t i o n d e s E t a t s d e s t i n a t a i r e s ; b . s i l a d é c l a r a t i o n e s t e f f e c t u é e a u s e n s d u l e t a l i n é a , l e t t r e b : d e s i n d i c a t i o n s c o n c e r n a n t l e s q u a n t i t é s i m p o r t é e s e t e x p o r t é e s p o u r c h a q u e p a y s c o n c e r n é . 3 L e s d é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s c o n c e r n e n t é g a l e m e n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s : a . s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s d ' u n e c o n c e n t r a t i o n s u p é r i e u r e à 1 0 p o u r c e n t ; b . q u i n e s o n t a p p a r u s q u e s o u s l a f o r m e d e s o u s - p r o d u i t s , m ê m e s ' i l s o n t i m m é d i a t e m e n t é t é d é t r u i t s , s i l a c o n c e n t r a t i o n a d é p a s s é , à u n m o m e n t o u à u n a u t r e , 1 0 p o u r c e n t . A r t . 2 7 P r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 3 1 L e s a c t i v i t é s s u i v a n t e s d o i v e n t ê t r e d é c l a r é e s , a u p l u s t a r d 9 0 j o u r s a p r è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e : 2 6 � � . )O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 a . l a f a b r i c a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 3 , p o u r a u t a n t q u ' u n e u s i n e e n a i t p r o d u i t p l u s d e 3 0 t e n 1 9 9 6 o u p r é v o i t d e l e f a i r e e n 1 9 9 7 ; b . l ' i m p o r t a t i o n e t l ' e x p o r t a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 3 e n 1 9 9 6 . 2 C h a q u e p r o d u i t c h i m i q u e d o i t ê t r e d é c l a r é s é p a r é m e n t ; o u t r e l a d é s i g n a t i o n c h i m i q u e e t l e n u m é r o C A S , l a d é c l a r a t i o n d o i t c o n t e n i r l e s é l é m e n t s s u i v a n t s : a . s i l a d é c l a r a t i o n e s t e f f e c t u é e a u s e n s d u l e r a l i n é a , l e t t r e a : d e s i n d i c a t i o n s c o n c e r n a n t l ' u s i n e , l e s b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n c o n c e r n é s , l e s q u a n t i t é s p r o d u i t e s e n 1 9 9 6 e t l ' u t i l i s a t i o n ; b . s i l a d é c l a r a t i o n e s t e f f e c t u é e a u s e n s d u l e t a l i n é a , l e t t r e b : d e s i n d i c a t i o n s c n n c e r n a n t l e s q u a n t i t é s i m p o r t é e s e t e x p o r t é e s e n 1 9 9 6 p o u r c h a q u e p a y s c o n c e r n é . 3 L e s d é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s c o n c e r n e n t é g a l e m e n t l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s : a . s o u s l a f o r m e d e m é l a n g e s d ' u n e c o n c e n t r a t i o n s u p é r i e u r e à 2 5 p o u r c e n t ; b . q u i n e s o n t a p p a r u s q u e s o u s l a f o r m e d e s o u s - p r o d u i t s , m ê m e s ' i l s o n t i m m é d i a t e m e n t é t é d é t r u i t s , s i l a c o n c e n t r a t i o n a d é p a s s é , à u n m o m e n t o u à u n a u t r e , 2 5 p o u r c e n t . A r t . 2 8 U s i n e s f a b r i q u a n t d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s o r g a n i q u e s 1 L e s u s i n e s d o i v e n t ê t r e d é c l a r é e s , a u p l u s t a r d 9 0 j o u r s a p r è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e , s i : a . e l l e s o n t f a b r i q u é , e n 1 9 9 6 , p l u s d e 2 0 0 t d e p r o d u i t s c h i m i q u e s o r g a n i q u e s n o n m e n t i o n n é s d a n s l e s t a b l e a u x ; b . u n d e l e u r s b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n a f a b r i q u é , e n 1 9 9 6 , p l u s d e 3 0 t d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e P S F . 2 L e s u s i n e s f a b r i q u a n t e x c l u s i v e m e n t d e s e x p l o s i f s o u d e s h y d r o c a r b u r e s n e t o m b e n t p a s s o u s l e c o u p d e c e t t e d i s p o s i t i o n . 3 C h a q u e u s i n e d o i t ê t r e d é c l a r é e s é p a r é m e n t ; l a d é c l a r a t i o n d o i t a u m o i n s c o n t e n i r l e s i n f o r m a t i o n s s u i v a n t e s : a . d e s i n d i c a t i o n s c o n c e r n a n t l ' u s i n e , s o n e m p l a c e m e n t p r é c i s , y c o m p r i s s o n a d r e s s e , l a d é s i g n a t i o n d e l ' e n t r e p r i s e q u i l a g è r e a i n s i q u e s e s a c t i v i t é s p r i n c i p a l e s ; b . l e n o m b r e d e b â t i m e n t s d e f a b r i c a t i o n d e l ' u s i n e q u i o n t f a b r i q u é d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s o r g a n i q u e s e t l a q u a n t i t é d e p r o d u i t s c h i m i q u e s o r g a - n i q u e s f a b r i q u é e d a n s l ' u s i n e ; c . l e n o m b r e d e s b â t i m e n t s d e f a r i c a t i o n d e l ' u s i n e q u i o n t f a b r i q u é p l u s d e 3 0 t d ' u n p r o d u i t c h i m i q u e P S F e t l ' i n d i c a t i o n d e s q u a n t i t é s f a b r i q u é e s . A r t . 2 9 P r o d u i t s c h i m i q u e s d e s t i n é s à d e s a r m e s c h i m i q u e s 1 L e s a c t i v i t é s s u i v a n t e s d o i v e n t ê t r e d é c l a r é e s , a u p l u s t a r d 9 0 j o u r s a p r è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e : a . l a f a b r i c a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d e s t a b l e a u x 2 e t 3 d e s t i n é s à d e s a r m e s c h i m i q u e s , d e p u i s l e l e t j a n v i e r 1 9 4 6 ; 2 7O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 b . l a l i v r a i s o n d e t o u t p r o d u i t c h i m i q u e d e s t i n é à d e s a r m e s c h i m i q u e s , d e p u i s l e l e ' j a n v i e r 1 9 4 6 . 2 D e s i n d i c a t i o n s d é t a i l l é e s p e u v e n t ê t r e e x i g é e s , s u i v a n t l a n a t u r e e t l e s c i r - c o n s t a n c e s d e l a f a b r i c a t i o n o u d e l a l i v r a i s o n d é c l a r é e s . A r t . 3 0 L i v r a i s o n d ' i n s t a l l a t i o n s d e f a b r i c a t i o n d ' a r m e s c h i m i q u e s 1 T o u t e l i v r a i s o n d ' i n s t a l l a t i o n s d e f a b r i c a t i o n d ' a r m e s c h i m i q u e s e f f e c t u é e d e p u i s l e l e ' j a n v i e r 1 9 4 6 d o i t ê t r e d é c l a r é e a u p l u s t a r d 9 0 j o u r s a p r è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e . C e t t e o b l i g a t i o n c o n c e r n e l e s i n s t a l l a t i o n s : a . d e s t i n é e s à l a f a b r i c a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 ; b . d e s t i n é e s à l a f a b r i c a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s q u i n ' o n t p a s d ' u s a g e c i v i l d a n s l e p a y s o ù i l s o n t é t é l i v r é s , m a i s q u i p o u r r a i e n t s e r v i r à l a f a b r i c a t i o n d ' a r m e s c h i m i q u e s ; c . d e s t i n é e s a u r e m p l i s s a g e d ' a r m e s c h i m i q u e s . 2 D e s i n d i c a t i o n s d é t a i l l é e s p e u v e n t ê t r e e x i g é e s , s u i v a n t l a n a t u r e e t l e s c i r - c o n s t a n c e s d e l a l i v r a i s o n d é c l a r é e . S e c t i o n 6 : M e s u r e s d e c o n t r ô l e e t d e v o i r s d e c o o p é r a t i o n A r t . 3 1 I n s p e c t i o n s 1 L e s d é c l a r a t i o n s p e u v e n t ê t r e v é r i f i é e s s u r p l a c e l o r s d ' i n s p e c t i o n s . 2 L e s d é c l a r a t i o n s s u r l a f a b r i c a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 p e u v e n t a u s s i ê t r e v é r i f i é e s à l ' a i d e d ' i n s t r u m e n t s i n s t a l l é s s u r p l a c e . A r t . 3 2 E q u i p e d ' i n s p e c t i o n e t é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t L e s i n s p e c t i o n s c o n d u i t e s p a r d e s r e p r é s e n t a n t s d e l ' O r g a n i s a t i o n ( é q u i p e d ' i n s - p e c t i o n ) o n t l i e u e n p r é s e n c e d ' u n e é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t . C e l l e - c i s e c o m p o s e d e r e p r é s e n t a n t s d e s a u t o r i t é s f é d é r a l e s a i n s i q u e d e s r e s p o n s a b l e s d e s t e r r a i n s , l o c a u x e t u n i t é s d e f a b r i c a t i o n i n s p e c t é s ( s i t e s i n s p e c t é s ) . L a d i r e c t i o n d e l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t i n c o m b e à l ' O F A E E , à l ' e x c e p t i o n d e s i n s p e c t i o n s r e l e v a n t d e l a c o m p é t e n c e d u D M F e t d e c e l l e s d e v a n t ê t r e e f f e c t u é e s à p r o x i m i t é d ' i n s t a l l a t i o n s m i l i t a i r e s . D a n s c e s c a s , l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t e s t d i r i g é e p a r l ' E t a t - m a j o r g é n é r a l d u D M F . A r t . 3 3 A c c o r d s d ' i n s p e c t i o n 1 L e s i n s p e c t i o n s d e r o u t i n e d a n s l e s u s i n e s , l e s b â t i m e n t s e t u n i t é s d e f a b r i c a t i o n , p o u r l e s q u e l l e s l a S u i s s e a c o n c l u u n a c c o r d d ' i n s p e c t i o n a v e c l ' O r g a n i s a t i o n , s o n t e f f e c t u é e s c o n f o r m é m e n t à c e t a c c o r d . 2 D e s a c c o r d s d ' i n s p e c t i o n s s o n t c o n c l u s : a . p o u r l e s u n i t é s d e f a b r i c a t i o n q u i s o n t a u b é n é f i c e d ' u n p e r m i s d e f a b r i c a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 ; 2 8 �O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 b . p o u r l e s u s i n e s d é c l a r é e s a u s e n s d e l ' a r t i c l e 7 , à m o i n s q u e l a S u i s s e e t l ' O r g a n i s a t i o n s ' e n t e n d e n t p o u r r e n o n c e r à u n t e l a c c o r d ; c . p o u r l e s u s i n e s d é c l a r é e s a u s e n s d e s a r t i c l e s 9 e t 1 1 , p o u r a u t a n t q u e l ' e n t r e p r i s e r e s p o n s a b l e l e d e m a n d e . 3 U n p r o j e t d ' a c c o r d d ' i n s p e c t i o n e s t m i s a u p o i n t p a r l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n e t l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t p e n d a n t l ' i n s p e c t i o n i n i t i a l e . A r t . 3 4 P e r m i s s i o n d e s i n s p e c t i o n s e t c o o p é r a t i o n 1 L e s a y a n t s d r o i t à d e s t e r r a i n s o u d e s l o c a u x e n t o u t g e n r e ( a s s u j e t t i s ) d o i v e n t p e r m e t t r e d e s i n s p e c t i o n s e t s o n t t e n u s d ' y c o o p é r e r . I l s d o i v e n t n o t a m m e n t : a . d é s i g n e r u n e p e r s o n n e q u i s e r a a u t o r i s é e à d o n n e r t o u t e s l e s i n s t r u c t i o n s i n t e r n e s n é c e s s a i r e s a u b o n d é r o u l e m e n t d e l ' i n s p e c t i o n , à d é c i d e r a u n o m d e l ' a s s u j e t t i , e t q u i v e i l l e r a a u r e s p e c t d e l ' o b l i g a t i o n d e p e r m e t t r e l ' i n s p e c - t i o n e t à c e l l e d ' y c o o p é r e r ; b . f o u r n i r d e s i n f o r m a t i o n s à l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n s u r l e s i t e i n s p e c t é , s u r l e s a c t i v i t é s s ' y d é r o u l a n t , s u r l e s m e s u r e s d e s é c u r i t é n é c e s s a i r e s à l a c o n d u i t e d e l ' i n s p e c t i o n e t s u r l e s a s p e c t s a d m i n i s t r a t i f s e t l o g i s t i q u e s d e l ' i n s p e c t i o n ; c . m e t t r e à l a d i s p o s i t i o n d e l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n e t d e l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e - m e n t d e s a p p a r e i l s d e t é l é c o m m u n i c a t i o n , d e s l o c a u x d e t r a v a i l é q u i p é s d e r a c c o r d e m e n t s é l e c t r i q u e s a i n s i q u e l e s m o y e n s d e t r a n s p o r t n é c e s s a i r e s a u d é p l a c e m e n t à l ' i n t é r i e u r d u s i t e i n s p e c t é , d a n s l a m e s u r e o ù c e l a e s t n é c e s s a i r e a u b o n d é r o u l e m e n t d e l ' i n s p e c t i o n ; d . f o u r n i r , d a n s l e s i t e i n s p e c t é , l e s o u t i e n n é c e s s a i r e à l ' a c c o m p l i s s e m e n t d u m a n d a t d ' i n s p e c t i o n ; e . s u r d e m a n d e d e l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n e t e n s a p r é s e n c e , p r o c é d e r à d e s a n a l y s e s , p o u r a u t a n t q u e c e l a s o i t n é c e s s a i r e à l a c o n d u i t e d e l ' i n s p e c t i o n e t q u ' a u c u n e c o n s i d é r a t i o n d e s é c u r i t é n e s ' y o p p o s e ; f . s u r d e m a n d e d e l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n , p r o c é d e r à d e s p r é l è v e m e n t s , a s s i s t e r l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n l o r s d e s p r é l è v e m e n t s e t d e s a n a l y s e s a i n s i q u e p r e n d r e d e s p h o t o g r a p h i e s d ' o b j e t s e t d e b â t i m e n t s à l ' i n t é r i e u r d u s i t e i n s p e c t é ; g . s u r d e m a n d e d e l a d i r e c t i o n d e l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t , l o r s d ' i n s p e c - t i o n s c o n d u i t e s a u s e n s d e l ' a r t i c l e I X d e l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s , r a s s e m b l e r t o u t e s l e s d o n n é e s c o n c e r n a n t t o u t e s o r t i e d e v é h i - c u l e , q u e c e s o i t p a r v o i e t e r r e s t r e , f l u v i a l e o u a é r i e n n e , o u a s s i s t e r l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t d a n s c e t t e t â c h e ; h . d é m o n t r e r à l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n , d o c u m e n t s a p p r o p r i é s à l ' a p p u i o u p a r d ' a u t r e s m o y e n s , q u e l e s p a r t i e s o u l e s o b j e t s d u s i t e i n s p e c t é a u x q u e l s l ' a c c è s e s t r e f u s é a u c o u r s d e l ' i n s p e c t i o n o u d e l ' e n q u ê t e , n ' o n t p a s é t é , n i n e s e r o n t u t i l i s é s à d e s f i n s i n t e r d i t e s p a r l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s ; i . c o n t r i b u e r à l ' é v a l u a t i o n p r o v i s o i r e d e s r é s u l t a t s o b t e n u s d u r a n t l ' i n s p e c t i o n e t à l a c l a r i f i c a t i o n d e q u e s t i o n s e n s u s p e n s ; k . f o u r n i r l e s r e n s e i g n e m e n t s n é c e s s a i r e s a u x a u t o r i t é s f é d é r a l e s c h a r g é e s d e l a n é g o c i a t i o n e t d e l a c o n c l u s i o n d ' a c c o r d s d ' i n s p e c t i o n . 2 9O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 2 L e s f r a i s é v e n t u e l s d e t é l é c o m m u n i c a t i o n , d ' i n t e r p r é t a t i o n , d e t r a n s p o r t , d e l o c a u x , d ' h é b e r g e m e n t , d e n o u r r i t u r e e t d ' a s s i s t a n c e m é d i c a l e o c c a s i o n n é s a u x a s s u j e t t i s p a r l e s m e s u r e s d e c o n t r ô l e d e l ' O r g a n i s a t i o n s o n t r e m b o u r s é s p a r c e t t e d e r n i è r e . L e s d e m a n d e s e n c e s e n s s o n t à a d r e s s e r à l ' O F A E E . A r t . 3 5 A t t r i b u t i o n s d e l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n 1 S i l a c o n d u i t e d e s i n s p e c t i o n s p r é v u e s a u x a r t i c l e s V I e t I X d e l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s e t c e l l e d e s e n q u ê t e s p r é v u e s à l ' a r t i c l e X d e l a d i t e C o n v e n t i o n l ' e x i g e n t , l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n e s t a u t o r i s é e : a . à p é n é t r e r s u r l e s t e r r a i n s e t d a n s l e s l o c a u x e t à l e s v i s i t e r p e n d a n t l e s h e u r e s d e t r a v a i l h a b i t u e l l e s ; b . à u t i l i s e r l e m a t é r i e l a p p r o u v é a u x t e r m e s d e l a C o n v e n t i o n , c o m p t e t e n u d e s p r e s c r i p t i o n s d e s é c u r i t é e n v i g u e u r d a n s l e s i t é i n s p e c t é ; c . à i n t e r r o g e r l e p e r s o n n e l d e l ' a s s u j e t t i ; d . à p r e n d r e c o n n a i s s a n c e d e s d o c u m e n t s , d o s s i e r s e t i l l u s t r a t i o n s ; e . à e f f e c t u e r d e s p r é l è v e m e n s a v e c l e c o n s e n t e m e n t d e l ' a s s u j e t t i o u d e l a d i r e c t i o n d e l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t ; f . à a n a l y s e r d e s p r é l è v e m e n t s à l ' i n t é r i e u r d u s i t e i n s p e c t é a u m o y e n d e m a t é r i e l a g r é é o u à f a i r e a n a l y s e r l e s p r é l è v e m e n t s p a r d e s l a b o r a t o i r e s d é s i g n é s p a r l ' O r g a n i s a t i o n ; g . à i n s t a l l e r d a n s l e s u n i t é s d e f a b r i c a t i o n s o u m i s e s a u r é g i m e d u p e r m i s d e s i n s t r u m e n t s d e s u r v e i l l a n c e c o n t i n u e , p o u r a u t a n t q u e l e f o n c t i o n n e m e n t d e s u n i t é s n ' e n s o i t p a s e n t r a v é , a i n s i q u e d e s r é c i p i e n t s p o u r l e d é p ô t d e s p h o t o g r a p h i e s , p l a n s e t a u t r e s i n f o r m a t i o n s . 2 S i l a c o n d u i t e d e s i n s p e c t i o n s p r é v u e s à l ' a r t i c l e I X d e l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s e t c e l l e d e s e n q u ê t e s p r é v u e s à l ' a r t i c l e X d e l a d i t e C o n v e n t i o n l ' e x i g e n t , l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n e s t é g a l e m e n t a u t o r i s é e : a . à p é n é t r e r s u r l e s t e r r a i n s e t d a n s l e s l o c a u x e t à l e s v i s i t e r e n d e h o r s d e s h e u r e s d e t r a v a i l h a b i t u e l l e s ; b . à e x i g e r l e s r e n s e i g n e m e n t s r e l a t i f s à t o u t e s o r t i e d e v é h i c u l e d u s i t e i n s p e c t é ; c . à s u r v e i l l e r e t à i n s p e c t e r l e s v é h i c u l e s q u i t t a n t l e s i t e i n s p e c t é . A r t . 3 6 A c c o m p a g n e m e n t d e s i n s p e c t i o n s 1 L a d i r e c t i o n d e l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t p r e n d l e s m e s u r e s n é c e s s a i r e s p o u r q u e l ' i n s p e c t i o n p u i s s e ê t r e e f f e c t u é e d e m a n i è r e e f f i c a c e e t d a n s l e s d é l a i s , t o u t e n p r e n a n t e n c o m p t e l e s i n t é r ê t s d i g n e s d e p r o t e c t i o n d e l ' a s s u j e t t i . E l l e e s t n o t a m m e n t c h a r g é e : a . d e c r é e r l e s c o n d i t i o n s g é n é r a n t l e m o i n s d e n u i s a n c e s p o s s i b l e s s u r l e s i t e à i n s p e c t e r ; b . d e s ' e n g a g e r e n f a v e u r d e l a p r o t e c t i o n d e s d o n n é e s e t i n s t a l l a t i o n s c o n f i d e n - t i e l l e s ; c . d e f a i r e r e s p e c t e r u n e c l a s s i f i c a t i o n c l a i r e d e s i n f o r m a t i o n s m i s e s à d i s p o s i - t i o n ; 3 0 � t �O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 d . a p r è s e n t e n t e a v e c l ' a s s u j e t t i , d e d é c i d e r d e l ' o p p o r t u n i t é d e m e t t r e à l a d i s p o s i t i o n d e l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n d e s i n f o r m a t i o n s c o n f i d e n t i e l l e s ; e . s u r d e m a n d e d e l ' a s s u j e t t i , d e v e i l l e r à c e q u e c e r t a i n e s i n f o r m a t i o n s n e q u i t t e n t p a s l e s i t e i n s p e c t é ; f . d e n é g o c i e r a v e c l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n d e s d i s p o s i t i o n s e t d e s p r o c é d u r e s s p é c i a l e s d e s t i n é e s à l a p r o t e c t i o n d e s p a r t i e s e t o b j e t s s e n s i b l e s d ' u n e u n i t é d e f a b r i c a t i o n ; g . d e d é c i d e r d ' é v e n t u e l s r e c o u r s e t d e l a p o s s i b i l i t é d e l e u r o c t r o y e r u n e f f e t s u s p e n s i f o u n o n ; h . d ' a c c u s e r r é c e p t i o n d u r a p p o r t p r é l i m i n a i r e d e l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n e t d ' e n f o u r n i r u n e c o p i e à l ' a s s u j e t t i ; i . d e n é g o c i e r u n p r o j e t d ' a c c o r d d ' i n s p e c t i o n a u s e n s d e l ' a r t i c l e 3 3 a v e c l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n , e n c o l l a b o r a t i o n a v e c l ' a s s u j e t t i , o u d e p r o p o s e r d e s m o d i f i c a t i o n s d e l ' a c c o r d d ' i n s p e c t i o n e n v i g u e u r . 2 L a r e s p o n s a b i l i t é p o u r d o m m a g e s i m p u t a b l e a u c o m p o r t e m e n t i l l é g a l d e s r e p r é s e n t a n t s d e l a C o n f é d é r a t i o n d e l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t e s t r é g i e p a r l a l o i s u r l a r e s p o n s a b i l i t é 1 ) . A r t . 3 7 C o l l a b o r a t i o n 1 L o r s q u e l ' O r g a n i s a t i o n a n n o n c e d e s i n s p e c t i o n s , l e s a s s u j e t t i s s o n t i m m é d i a t e - m e n t i n f o r m é s p a r l e s a u t o r i t é s f é d é r a l e s . A c e t t e o c c a s i o n , l e m o m e n t p r é c i s e t l e l i e u d e l ' i n s p e c t i o n l e u r s o n t c o m m u n i q u é s , d e m ê m e q u e l a c o m p o s i t i o n d e l ' é q u i p e d ' i n s p e c t i o n e t l e n o m d e l a p e r s o n n e c h a r g é e d e l a d i r e c t i o n d e l ' é q u i p e d ' a c c o m p a g n e m e n t . 2 E n c a s d e d o m m a g e c a u s é a u x a s s u j e t t i s d a n s l e c a d r e d ' i n s p e c t i o n s c o n d u i t e s p a r d e s t i e r s , l a C o n f é d é r a t i o n l e s a i d e , d a n s l a m e s u r e d e s e s a t t r i b u t i o n s l é g a l e s , à f a i r e v a l o i r l e u r s p r é t e n t i o n s . S e c t i o n 7 : D i s p o s i t i o n s f i n a l e s A r t . 3 8 M o d i f i c a t i o n s d u d r o i t e n v i g u e u r 1 . L ' o r d o n n a n c e d u D M F d u 2 0 n o v e m b r e 1 9 9 1 2 ) c o n c e r n a n t l a d é s i g n a t i o n d e s s u b s t a n c e s c h i m i q u e s s o u m i s e s à a u t o r i s a t i o n e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : A r t . l e ; c h . 1 à 9 , 1 1 à 1 3 , 1 7 à 1 9 , 2 1 à 2 3 , 2 6 à 3 6 , 3 8 , 4 6 e t 5 1 à 5 4 A b r o g é s 2 . L ' o r d o n n a n c e d u 1 0 j a n v i e r 1 9 7 3 3 1 s u r l e m a t é r i e l d e g u e r r e e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : ' / R S 1 7 0 . 3 2 2 ) R S 5 1 4 . 5 1 1 . 1 3 ) R S 5 1 4 . 5 1 1 3 1O r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 A r t . 1 2 , a l . 2 & 2 b i s L ' O f f i c e f é d é r a l d e s a f f a i r e s é c o n o m i q u e s e x t é r i e u r e s a c c o r d e l ' a u t o r i s a t i o n d ' e x p o r t e r d e s s u b s t a n c e s c h i m i q u e s a u s e n s d e l ' a r t i c l e l a . A r t . 3 9 D i s p o s i t i o n s t r a n s i t o i r e s 1 S i , a u m o m e n t d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e , d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s d u t a b l e a u 1 s o n t d é j à f a b r i q u é s , t r a i t é s , c o n s o m m é s o u s t o c k é s , o u s i d e t e l l e s a c t i v i t é s s o n t s u r le p o i n t d e d é m a r r e r , l a d e m a n d e d e p e r m i s a u s e n s d e l ' a r t i c l e 4 d o i t ê t r e d é p o s é e a u p l u s t a r d l e 2 9 a v r i l 1 9 9 7 . 2 Q u i c o n q u e , a u m o m e n t d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e , p o s s è d e d é j à d e s m o y e n s d e l u t t e a n t i - é m e u t e a u s e n s d e l ' a r t i c l e 1 2 d o i t l ' a n n o n c e r a u p l u s t a r d l e 2 9 a v r i l 1 9 9 7 , e n i n d i q u a n t l e o u l e s c o m p o s a n t s a c t i f s a i n s i q u e le o u l e s n u m é r o s C A S c o r r e s p o n d a n t s . 3 L e r é g i m e d e s p e r m i s e t d e s d é c l a r a t i o n s o b l i g a t o i r e s c o n c e r n a n t l ' i m p o r t a t i o n e t l ' e x p o r t a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s m e n t i o n n é s a u x a r t i c l e s 1 3 e t 1 4 s ' a p p l i q u e à p a r t i r d u 2 9 a v r i l 1 9 9 7 . 4 L e s d é c l a r a t i o n s a n n u e l l e s m e n t i o n n é e s a u x a r t i c l e s 5 , 7 , 9 e t 1 1 c o n c e r n a n t l e s a c t i v i t é s e f f e c t u é e s d u r a n t l ' a n n é e c i v i l e é c o u l é e d o i v e n t ê t r e f a i t e s p o u r l a p r e m i è r e f o i s e n r é f é r e n c e à l ' a n n é e 1 9 9 7 . L e s d é c l a r a t i o n s a n n u e l l e s m e n t i o n - n é e s a u x a r t i c l e s 5 , 7 e t 9 c o n c e r n a n t l e s a c t i v i t é s e n v i s a g é e s a u c o u r s d e l ' a n n é e c i v i l e s u i v a n t e d o i v e n t ê t r e f a i t e s p o u r l a p r e m i è r e f o i s e n r é f é r e n c e à l ' a n n é e 1 9 9 8 . A r t . 4 0 E n t r é e e n v i g u e u r 1 L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e , à l ' e x c e p t i o n d e l ' a r t i c l e 3 8 , e n t r e e n v i g u e u r l e l e r j a n v i e r 1 9 9 7 . 2 L ' a r t i c l e 3 8 e n t r e e n v i g u e u r l e 2 9 a v r i l 1 9 9 7 . 2 5 n o v e m b r e 1 9 9 6 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e l a C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e l a C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n N 3 8 9 4 6 � � ) 3 2O r d o n n a n c e d u D F E P s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s u t i l i s a b l e s à d e s f i n s c i v i l e s e t m i l i t a i r e s ( O r d o n n a n c e d u D F E P s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s ) d u 1 0 d é c e m b r e 1 9 9 6 L e D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e l ' é c o n o m i e p u b l i q u e , v u l e s a r t i c l e s 3 e t 1 9 d e l ' o r d o n n a n c e d u 2 5 n o v e m b r e 1 9 9 6 1 ) s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s , a r r ê t e : A r t i c l e p r e m i e r T a b l e a u x d e p r o d u i t s c h i m i q u e s L e s p r o d u i t s c h i m i q u e s m e n t i o n n é s d a n s l ' a n n e x e s o n t a s s u j e t t i s à l ' o r d o n n a n c e d u 2 5 n o v e m b r e 1 9 9 6 s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s . A r t . 2 L i c e n c e g é n é r a l e d ' i m p o r t a t i o n e t l i c e n c e g é n é r a l e d ' e x p o r t a t i o n 1 U n e l i c e n c e g é n é r a l e d ' i m p o r t a t i o n ( L G I ) p e u t ê t r e a c c o r d é e p o u r l ' i m p o r t a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d e s t a b l e a u x 2 e t 3 d e l ' a n n e x e . 2 U n e l i c e n c e g é n é r a l e d ' e x p o r t a t i o n ( L G E ) p e u t ê t r e a c c o r d é e p o u r l ' e x p o r t a t i o n d e p r o d u i t s c h i m i q u e s d e s t a b l e a u x 2 e t 3 d e l ' a n n e x e , s i l e s p r o d u i t s c h i m i q u e s s o n t d e s t i n é s à d e s u t i l i s a t e u r s f i n a u x a y a n t l e u r s i è g e o u l e u r d o m i c i l e d a n s u n d e s E t a t s p a r t i e s à l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s . A r t . 3 C o n d i t i o n s g é n é r a l e s L a L G I e t l a L G E n e p e u v e n t ê t r e a c c o r d é e s q u ' à d e s p e r s o n n e s p h y s i q u e s o u m o r a l e s a . q u i s o n t i n s c r i t e s d a n s u n r e g i s t r e d u c o m m e r c e e n S u i s s e o u a u L i e c h - t e n s t e i n ; b . q u i , o u d o n t l e s o r g a n e s , n ' o n t p a s é t é c o n d a m n é s , p e n d a n t l e s d e u x a n n é e s p r é c é d a n t l a p r é s e n t a t i o n d e l a d e m a n d e , p o u r i n f r a c t i o n à l ' a r r ê t é f é d é r a l d u 7 o c t o b r e 1 9 9 4 2 ) c o n c e r n a n t l ' e x é c u t i o n d e l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s , p o u r i n f r a c t i o n a u x d i s p o s i t i o n s e n m a t i è r e d ' i m p o r t a t i o n , d ' e x - p o r t a t i o n o u d e t r a n s i t d e l a l o i f é d é r a l e d u 3 0 j u i n 1 9 7 2 3 ) s u r l e m a t é r i e l d e g u e r r e , d e l a l o i f é d é r a l e d u 2 5 j u i n 1 9 8 2 4 ) s u r l e s m e s u r e s é c o n o m i q u e s e x t é r i e u r e s , d e l a l o i d u 2 3 d é c e m b r e 1 9 5 9 5 ) s u r l ' é n e r g i e a t o m i q u e o u p o u r R S 5 1 5 . 0 8 1 . 1 1 ) R S 5 1 5 . 0 8 1 ; R O 1 9 9 7 1 7 2 ) R S 5 1 5 . 0 8 ; R O 1 9 9 6 3 2 7 3 3 ) R S 5 1 4 . 5 1 4 ) R S 9 4 6 . 2 0 1 5 ) R S 7 3 2 . 0 1 9 9 6 - 7 7 4 3 3O r d o n n a n c e d u D F E P s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 i n f r a c t i o n à l ' o r d o n n a n c e d u 1 2 f é v r i e r 1 9 9 2 1 ) s u r l ' e x p o r t a t i o n e t l e t r a n s i t d e m a r c h a n d i s e s e t d e t e c h n o l o g i e s a y a n t t r a i t a u x a r m e s A B C e t a u x m i s s i l e s . A r t . 4 C o n d i t i o n s s p é c i f i q u e s p o u r l a L G E L a L G E n e p e u t ê t r e a c c o r d é e q u e s i l ' e x p o r t a t e u r : a . p e u t d é m o n t r e r d e m a n i è r e c r é d i b l e q u e l e s a c t i v i t é s d e l ' u t i l i s a t e u r f i n a l s o n t c o m p a t i b l e s a v e c l a C o n v e n t i o n s u r l e s a r m e s c h i m i q u e s ; b . a s s u r e u n e e x é c u t i o n r é g l e m e n t a i r e d e s a f f a i r e s t r a n s f r o n t a l i è r e s ; e t c . a t t e s t e u n c o n t r ô l e i n t e r n e à l ' e n t r e p r i s e f i a b l e l o r s d e l ' e x p o r t a t i o n d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s c o n c e r n é s . A r t . 5 C h a r g e s 1 L e d é t e n t e u r d ' u n e L G I o u d ' u n e L G E d o i t m e n t i o n n e r l e n u m é r o d e l a l i c e n c e g é n é r a l e d ' i m p o r t a t i o n ( N ° L G I ) o u d e l a l i c e n c e g é n é r a l e d ' e x p o r t a t i o n ( N ° L G E ) s u r l a d é c l a r a t i o n d o u a n i è r e . 2 L e d é t e n t e u r d ' u n e L G E d o i t e n o u t r e : a . m e n t i o n n e r s u r l e s d o c u m e n t s c o m m e r c i a u x , o f f r e s o u f a c t u r e s , r e l a t i f s à l ' e x p o r t a t i o n , l ' i n d i c a t i o n s u i v a n t e : « C e s b i e n s s o n t a s s u j e t t i s a u x c o n t r ô l e s i n t e r n a t i o n a u x à l ' e x p o r t a t i o n » ; e t b . c o n s e r v e r t o u s l e s d o c u m e n t s n é c e s s a i r e s à l ' i m p o r t a t i o n o u à l ' e x p o r t a t i o n , q u e l l e q u e s o i t l a d u r é e d e v a l i d i t é d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e , p e n d a n t c i n q a n s a p r è s l a d a t e d u d é d o u a n e m e n t e t l e s p r é s e n t e r s u r d e m a n d e a u x a u t o r i t é s c o m p é t e n t e s . A r t . 6 D u r é e d e v a l i d i t é L a L G I e t l a L G E s o n t a c c o r d é e s p o u r u n e d u r é e d e d e u x a n s a u p l u s . A r t . 7 R e t r a i t L e s e r v i c e h a b i l i t é à d é l i v r e r l e s p e r m i s r e t i r e l a L G I o u l a L G E s i l e s c i r - c o n s t a n c e s d e l e u r o c t r o i n e s o n t p l u s d o n n é e s o u s i l e s c o n d i t i o n s e t l e s c h a r g e s d o n t e l l e s s o n t a s s o r t i e s n e s o n t p a s o b s e r v é e s . A r t . 8 E n t r é e e n v i g u e u r L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e e n t r e e n v i g u e u r l e t e r j a n v i e r 1 9 9 7 . 1 0 d é c e m b r e 1 9 9 6 D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e l ' é c o n o m i e p u b l i q u e : D e l a m u r a z ' > R S 9 4 6 . 2 2 5 N 3 8 9 4 7 3 4 �O r d o n n a n c e d u D F E P s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 A n n e x e ( a r t . P r ) T a b l e a u x d e p r o d u i t s c h i m i q u e s ' ) T a b l e a u 1 N ° C A S 1 A l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) p h o s p h o n o f l u n r i d a t e s d e 0 - a l k y l e ( < - C 1 0 , y c o m p r i s c y c l o a l k y l e ) e x . S a t i n : m é t h y l p h o s p h o n o f l u o r i d a t e d e 0 - i s o p r o p y l e 1 0 7 4 4 8 S o m a n : m é t h y l p h o s p h o n o f l u o r i d a t e d e 0 - p i n a c o l y l e 9 6 - 6 4 - 0 2 N , N - d i a l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) p h o s p h o r a m i d o c y a n i d a t e s d e 0 - a l k y l e ( < _ C 1 o , y c o m p r i s c y c l o a l k y l e ) e x . T a b u n : N , N - d i m é t h y l p h o s p h o r a m i d o c y a n i d a t e d e O - é t h y l e 7 7 - 8 1 - 6 3 A l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) p h o s p h o n o t h i o a t e s d e 0 - a l k y l e ( H o u < - C 1 0 , y c o m p r i s c y c l o a l k y l e ) e t d e S - 2 - d i a l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) a m i n o é t h y l e e t l e s s e l s a l k y l é s o u p r o t o n é s c o r r e s p o n d a n t s e x . V X : m é t h y l p h o s p h o n o t h i o a t e d e O - é t h y l e e t d e S - 2 - d i i s o p r o p y l - a m i n o é t h y l e 5 0 7 8 2 - 6 9 - 9 4 M o u t a r d e s a u s o u f r e : S u l f u r e d e 2 - c h l o r o é t h y l e e t d e c h l o r o m é t h y l e 2 6 2 5 - 7 6 - 5 G a z m o u t a r d e : s u l f u r e d e b i s ( 2 - c h l o r o é t h y l e ) 5 0 5 - 6 0 - 2 B i s ( 2 - c h l o r o é t h y l t h i o ) m é t h a n e 6 3 8 6 9 - 1 3 - 6 S e s q u i m o u t a r d e : 1 , 2 - B i s ( 2 - c h l o r o é t h y l t h i o ) é t h a n e 3 5 6 3 - 3 6 - 8 1 , 3 - B i s ( 2 - c h l o r o é t h y l t h i o ) - n - p r o p a n e 6 3 9 0 5 - 1 0 - 2 1 , 4 - B i s ( 2 - c h l o r o é t h y l t h i o ) - n - b u t a n e 1 4 2 8 6 8 - 9 3 - 7 1 , 5 - B i s ( 2 - c h l o r o é t h y l t h i o ) - n - p e n t a n e 1 4 2 8 6 8 - 9 4 - 8 O x y d e d e b i s ( 2 - c h l o r o é t h y l t h i o m é t h y l e ) 6 3 9 1 8 - 9 0 - 1 M o u t a r d e - O : o x y d e d e b i s ( 2 - c h l o r o é t h y l t h i o é t h y l e ) 6 3 9 1 8 - 8 9 - 8 5 L e w i s i t e s : L e w i s i t e 1 : 2 - c h l o r o v i n y l d i c h l o r a r s i n e 5 4 1 - 2 5 - 3 L e w i s i t e 2 : b i s ( 2 - c h l o r o v i n y l ) - c h l o r a r s i n e 4 0 3 3 4 - 6 9 - 8 L e w i s i t e 3 : t r i s ( 2 - c h l o r o v i n y l ) - a r s i n e 4 0 3 3 4 - 7 0 - 1 6 M o u t a r d e s à l ' a z o t e : H N 1 : b i s ( 2 - c h l o r o é t h y l ) é t h y l a m i n e e t l e s s e l s p r o t o n é s c o r r e s p o n - d a n t s 5 3 8 - 0 7 - 8 H N 2 : b i s ( 2 - c h l o r o é t h y l ) m é t h y l a m i n e e t l e s s e l s p r o t o n é s c o r r e s p o n - d a n t s 5 1 - 7 5 - 2 H N 3 : t r i s ( 2 - c h l o r o é t h y l ) a m i n e e t l e s s e l s p r o t o n é s c o r r e s p o n d a n t s 5 5 5 - 7 7 - 1 7 S a x i t o x i n e 3 5 5 2 3 - 8 9 - 8 8 R i c i n e e t s e s c o m p o s a n t s t o x i q u e s 9 0 0 9 - 8 6 - 3 1 > L e s n o m s d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s e t l e u r s s y n o n y m e s s o n t d é t e r m i n a n t s p o u r l ' a s s u j e t t i s s e - m e n t a u x c o n t r ô l e s . L ' i n d i c a t i o n d e s n u m é r o s C A S e s t d e s t i n é e à f a c i l i t e r l ' i d e n t i f i c a t i o n d e s c o m p o s é s , m a i s n e s a u r a i t ê t r e r e t e n u e c o m m e c r i t è r e u n i q u e . I l f a u t e n o u t r e t e n i r c o m p t e d u f a i t q u e p l u s i e u r s i n s c r i p t i o n s c o r r e s p o n d e n t à d e s « f a m i l l e s » , c o m p o r t a n t d e s c e n t a i n e s d e s u b s t a n c e s d o n t l a c o m p o s i t i o n c h i m i q u e e s t s i m i l a i r e . 3 5O r d o n n a n c e d u D F E P s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 N ° C A S 9 D i f l u o r u r e s d ' a l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) p h o s p h o n y l e e x . D F : d i f l u o r u r e d e m é t h y l p h o s p h o n y l e 6 7 6 - 9 9 - 3 1 0 A l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) p h o s p h o n i t e s d e 0 - a l k y l e ( H o u < _ C i o , y c o m p r i s c y c l o a l k y l e ) e t d e 0 - 2 - d i a l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) a m i n o é t h y l e e t l e s s e l s a l k y l é s o u p r o t o n é s c o r r e s p o n d a n t s e x . Q L : m é t h y l p h o s p h o n i t e d e 0 - é t h y l e e t d e 0 - 2 - d i i s o p r o p y l a m i - n o é t h y l e 5 7 8 5 6 - 1 1 - 8 1 1 C h l o r o S a t i n : m é t h y l p h o s p h o n o c h l o r i d a t e d e 0 - i s o p r o p y l e 1 4 4 5 - 7 6 - 7 1 2 C h l o r o S o m a n : m é t h y l p h o s p h o n o c h l o r i d a t e d e 0 - p i n a k o l y l e 7 0 4 0 - 5 7 - 5 T a b l e a u 2 A N ° C A S 1 A m i t o n : p h o s p h o r o t h i o a t e d e 0 , 0 - d i é t h y l e e t d e S - [ 2 - ( d i é t h y l a m i - n o ) é t h y l e ] e t l e s s e l s a l k y l é s o u p r o t o n é s c o r r e s p o n d a n t s 7 8 - 5 3 - 5 2 P F I B : 1 , 1 , 3 , 3 , 3 - p e n t a f l u o r o - 2 - ( t r i f l u o r o m é t h y l ) - 1 - p r o p è n e 3 8 2 - 2 1 - 8 3 B Z : B e n z y l a t e d e 3 - q u i n u c l i d i n y l e ( * ) » 6 5 8 1 - 0 6 - 2 1 ) L e s i g n e ( * ) s e r é f è r e à d e s d i s p o s i t i o n s p a r t i c u l i è r e s d a n s l e s a r t i c l e s 7 e t 2 6 d e l ' o r d o n n a n c e s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s . T a b l e a u 2 B N ° C A S 4 P r o d u i t s c h i m i q u e s , h o r m i s c e u x q u i s o n t i n s c r i t s a u t a b l e a u 1 , c o n t e n a n t u n a t o m e d e p h o s p h o r e a u q u e l e s t l i é u n g r o u p m é t h y l e , é t h y l e o u p r o p y l e ( n o r m a l o u i s o ) , s a n s a u t r e s a t o m e s d e c a r b o n e e x . D i r c h l o r u r e d e m é t h y l p h o s p h o n y l e 6 7 6 - 9 7 - 1 M é t h y l p h o s p h o n a t e d e d i m é t h y l e 7 5 6 - 7 9 - 6 S a u f : F o n o f o s : é t h y l d i t h i o p h o s p h o n a t e d e O - é t h y l e e t d e S - p h é n y l e 9 4 4 - 2 2 - 9 5 D i h a l o g é n u r e N , N - d i a l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) p h o s p h o r a m i - d i q u e s 6 N , N - d i a l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) p h o s p h o r a m i d a t e s d e d i a l k y l e ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) 7 T r i c h l o r u r e d ' a r s e n i c 7 7 8 4 - 3 4 - 1 8 A c i d e 2 , 2 - d i p h é n y l - 2 - h y d r o x y a c é t i q u e 7 6 - 9 3 - 7 9 Q u i n u c l i d i n - 3 - o l 1 6 1 9 - 3 4 - 7 1 0 C h l o r u r e s d e N , N - 2 - d i a l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) a m i n o é t h y l e e t l e s s e l s p r o t o n é s c o r r e s p o n d a n t s 1 1 N , N - 2 - d i a l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) a m i n o é t h a n o l e t l e s s e l s p r o t o n é s c o r r e s p o n d a n t s 3 6 t . )O r d o n n a n c e d u D F E P s u r l e c o n t r ô l e d e s p r o d u i t s c h i m i q u e s R O 1 9 9 7 N ° C A S S a u f : N , N - D i m é t h y l a m i n o é t h a n o l e t l e s s e l s p r o t o n é s c o r r e s p o n d a n t s 1 0 8 - 0 1 - 0 N , N - D i é t h y l a m i n o é t h a n o l e t l e s s e l s p r o t o n s c o r r e s p o n d a n t s 1 0 0 - 3 7 - 8 1 2 N , N - 2 - d i a l k y l ( M e , E t , n - P r o u i - P r ) a m i n o é t h a n é t h i o l e t l e s s e l s p r o t o n s c o r r e s p o n d a n t s 1 3 T h i o d i g l y c o l : s u l f u r e d e b i s ( 2 - h y d r o x y é t h y l e ) 1 1 1 - 4 8 - 8 1 4 A l c o o l p i n a c o l i q u e : 3 , 3 - d i m é t h y l b u t a n - 2 - o l 4 6 4 - 0 7 - 3 T a b l e a u 3 N ° C A S 1 P h o s g è n e : d i c h l o r u r e d e c a r b o n y l e 7 5 - 4 4 - 5 2 C h l o r u r e d e c y a n o g è n e 5 0 6 - 7 7 - 4 3 C y a n u r e d ' h y d r o g è n e 7 4 - 9 0 - 8 4 C h l o r o p i c s i n e : t r i c h l o r o n i t r o m é t h a n e 7 6 - 0 6 - 2 5 O x y c h l o r u r e d e p h o s p h o r e 1 0 0 2 5 - 8 7 - 3 6 T r i c h l o r u r e d e p h o s p h o r e 7 7 1 9 - 1 2 - 2 7 P e n t a c h l o r u r e d e p h o s p h o r e 1 0 0 2 6 - 1 3 - 8 8 P h o s p h i t e d e t r i m é t h y l e 1 2 1 - 4 5 - 9 9 P h o s p h i t e d e t r i é t h y l e 1 2 2 - 5 2 - 1 1 0 P h o s p h i t e d e d i m é t h y l e 8 6 8 - 8 5 - 9 1 1 P h o s p h i t e d e d i é t h y l e 7 6 2 - 0 4 - 9 1 2 M o n o c h l o r u r e d e s o u f r e 1 0 0 2 5 - 6 7 - 9 1 3 D i c h l o r u r e d e s o u f r e 1 0 5 4 5 - 9 9 - 0 1 4 C h l o r u r e d e t h i o n y l e 7 7 1 9 - 0 9 - 7 1 5 E t h y l d i é t h y a n o l a m i n e e t l e s s e l s p r o t o n s c o r r e s p o n d a n t s 1 3 9 - 8 7 - 7 1 6 M é t h y l d i é t h a n o l a m i n e e t l e s s e l s p r o t o n é s c o r r e s p o n d a n t s 1 0 5 - 5 9 - 9 1 7 T i i é t h a n o l a m i n e e t l e s s e l s p r o t o n é s c o r r e s p o n d a n t s 1 0 2 - 7 1 - 6 N 3 8 9 4 7 3 7O r d o n n a n c e r é g l a n t l a p e r c e p t i o n d e t a x e s e t d ' é m o l u m e n t s p a r l a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s ( O r d o n n a n c e s u r l e s é m o l u m e n t s d e l a C F B ; O é m — C F B ) d u 2 d é c e m b r e 1 9 9 6 L e C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e , v u l ' a r t i c l e 2 3 , 4 e a l i n é a , d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e 1 ) , a r r ê t e : C h a p i t r e p r e m i e r : P r i n c i p e s A r t i c l e p r e m i e r C h a m p d ' a p p l i c a t i o n e t c o u v e r t u r e d e s f r a i s 1 L a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s ( c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s ) p e r ç o i t u n e t a x e a n n u e l l e d e s u r v e i l l a n c e e t d e s é m o l u m e n t s d e s p e r s o n n e s e t d e s s o c i é t é s q u i s o n t s o u m i s e s à l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e , à l a l o i d u 2 5 j u i n 1 9 3 0 2 ) s u r l e s é m i s s i o n s d e l e t t r e s d e g a g e , à l a l o i d u 1 8 m a r s 1 9 9 4 3 ) s u r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t o u à l a l o i d u 2 4 m a r s 1 9 9 5 4 ) s u r l e s b o u r s e s . 2 L a t a x e d e s u r v e i l l a n c e s e c o m p o s e d ' u n e t a x e d e b a s e f i x e e t d ' u n e t a x e c o m p l é m e n t a i r e v a r i a b l e . E l l e e s t f i x é e s u r l a b a s e d e s f r a i s e n c o u r u s l ' a n n é e p r é c é d e n t e p a r l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s ( a n n é e d e t a x a t i o n ) . 3 L a t a x e c o m p l é m e n t a i r e c o u v r e l e s f r a i s d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s , d a n s l a m e s u r e o ù l e p r o d u i t d e l a t a x e d e b a s e e t d e s é m o l u m e n t s n ' y s u f f i t p a s . A r t . 2 R é p a r t i t i o n d e s c h a r g e s 1 L e s f o n d s d e p l a c e m e n t p r e n n e n t à l e u r c h a r g e 1 0 à 2 0 p o u r c e n t e t l e s a u t r e s a s s u j e t t i s à l a s u r v e i l l a n c e 8 0 à 9 0 p o u r c e n t d e s f r a i s d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s d e v a n t ê t r e c o u v e r t s p a r l a t a x e d e s u r v e i l l a n c e . L e t a u x d e r é p a r t i t i o n e s t d é t e r m i n é e n f o n c t i o n d e s f r a i s e n c o u r u s a u t i t r e d e l a s u r v e i l l a n c e . 2 L e D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e s f i n a n c e s f i x e c h a q u e a n n é e , s u r p r o p o s i t i o n d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s , l e t a u x d e r é p a r t i t i o n p r é v u a u l e r a l i n é a . R S 6 1 1 . 0 1 4 1 ) R S 9 5 2 . 0 2 ) R S 2 1 1 . 4 2 3 . 4 3 ) R S 9 5 1 . 3 1 4 ) R S 9 5 4 . 1 ; R O 1 9 9 7 6 8 3 8 1 9 9 6 - 6 9 8 � t _ )O r d o n n a n c e s u r l e s é m o l u m e n t s d e l a 0 , 1 . 1 3 R O 1 9 9 7 C h a p i t r e 2 : T a x e d e s u r v e i l l a n c e S e c t i o n 1 : T a x e d e b a s e A r t . 3 A s s u j e t t i s s e m e n t 1 S o n t a s s u j e t t i s à l a t a x e d e b a s e : a . l e s b a n q u e s e t l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s ; b . l e s f o n d s d e p l a c e m e n t s u i s s e s e t é t r a n g e r s ; c . l e s b o u r s e s e t l e s o r g a n i s a t i o n s a n a l o g u e s ; d . l e s i n s t i t u t s d ' é m i s s i o n d e l e t t r e s d e g a g e ; e . l e s é t a b l i s s e m e n t s c r é é s e n c o m m u n q u i s o n t s o u m i s à l a s u r v e i l l a n c e d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 2 L e s b a n q u e s é t r a n g è r e s , l e s n é g o c i a n t s é t r a n g e r s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s e t l e s b o u r s e s o u o r g a n i s a t i o n s a n a l o g u e s é t r a n g è r e s n e s o n t a s t r e i n t s a u p a i e m e n t d e l a t a x e d e b a s e q u e s ' i l s e x p l o i t e n t u n e s u c c u r s a l e e n S u i s s e . 3 L a t a x e d u e p a r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t s u i s s e s e s t p a y é e p a r l a d i r e c t i o n . C e l l e - c i p e u t l ' i m p u t e r a u f o n d s . L a t a x e d u e p a r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t é t r a n g e r s e s t p a y é e p a r l e r e p r é s e n t a n t ( a r t . 4 5 , 3 e a l . , L F P ) . L o r s q u e p l u s i e u r s p e r s o n n e s r e p r é s e n t e n t u n m ê m e f o n d s , e l l e s e n r é p o n d e n t s o l i d a i r e m e n t . A r t . 4 M o n t a n t s 1 L a t a x e d e b a s e a n n u e l l e s ' é l è v e à : a . 5 0 0 0 f r a n c s p o u r l e s b a n q u e s , l e s i n s t i t u t s d ' é m i s s i o n d e l e t t r e s d e g a g e , l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s e t l e s é t a b l i s s e m e n t s c r é é s e n c o m m u n ; b . 5 0 0 0 0 f r a n c s à t i t r e f o r f a i t a i r e p o u r l ' e n s e m b l e d u g r o u p e R a i f f e i s e n d e l ' U n i o n s u i s s e d e s b a n q u e s R a i f f e i s e n ; c . 2 0 0 0 0 f r a n c s p o u r l e s b o u r s e s e t l e s o r g a n i s a t i o n s a n a l o g u e s ; d . 2 0 0 0 f r a n c s p o u r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t s u i s s e s ; e . 2 0 0 0 f r a n c s p o u r l e p r e m i e r s e g m e n t d ' u n f o n d s d e p l a c e m e n t s u i s s e à s e g m e n t s m u l t i p l e s ( u m b r e l l a f o n d s ) , 5 0 0 f r a n c s p o u r c h a q u e s e g m e n t s u p p l é m e n t a i r e , c e p e n d a n t e n t o u t a u m a x i m u m 2 0 0 0 0 f r a n c s ; f . 1 0 0 0 f r a n c s p o u r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t é t r a n g e r s ; g . 1 0 0 0 f r a n c s p o u r l e p r e m i e r s e g m e n t d ' u n u m b r e l l a f o n d s é t r a n g e r , 5 0 0 f r a n c s p o u r c h a q u e s e g m e n t s u p p l é m e n t a i r e , c e p e n d a n t e n t o u t a u m a x i m u m 1 0 0 0 0 f r a n c s . 2 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t r é d u i r e l a t a x e d e b a s e p r é v u e a u l e t a l i n é a , l e t t r e c , l o r s q u ' e l l e s e r é v è l e d i s p r o p o r t i o n n é e p a r r a p p o r t a u x f r a i s d e s u r v e i l - l a n c e . A r t . 5 D é b u t d e l ' a s s u j e t t i s s e m e n t L a p r e m i è r e t a x e d e b a s e e s t a c q u i t t é e p o u r l ' a n n é e d e t a x a t i o n q u i s u i t l ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n . 3 9O r d o n n a n c e s u r l e s é m o l u m e n t s d e l a C F B R O 1 9 9 7 S e c t i o n 2 : T a x e c o m p l é m e n t a i r e A r t . 6 A s s u j e t t i s s e m e n t 1 S o n t a s s u j e t t i s à l a t a x e c o m p l é m e n t a i r e : a . l e s b a n q u e s e t l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s ; b . l e s f o n d s d e p l a c e m e n t s u i s s e s . 2 L e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s e t l e s b a n q u e s a y a n t l e s t a t u t d e n é g o c i a n t e n v a l e u r s m o b i l i è r e s p a i e n t l a t a x e s u r l e t o t a l d e l e u r b i l a n e t s u r l e c h i f f r e d ' a f f a i r e s r é a l i s é s u r l e s t r a n s a c t i o n s s u r v a l e u r s m o b i l i è r e s ; l e s b a n q u e s q u i n ' o n t p a s l e d i t s t a t u t p a i e n t u n i q u e m e n t l a t a x e c o m p l é m e n t a i r e s u r l e t o t a l d u b i l a n . 3 L e s b a n q u e s e t l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s é t r a n g e r s n e s o n t a s t r e i n t s a u p a i e m e n t d e l a t a x e c o m p l é m e n t a i r e q u e s ' i l s e x p l o i t e n t u n e s u c c u r s a l e e n S u i s s e . 4 L e s f o n d s d e p l a c e m e n t s u i s s e s p a i e n t l a t a x e c o m p l é m e n t a i r e s u r l a f o r t u n e n e t t e d u f o n d s . A r t . 7 C a l c u l d e l a t a x e 1 L e t o t a l d e s t a x e s c o m p l é m e n t a i r e s d u e s p a r l e s b a n q u e s e t l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s e s t c o u v e r t à p r o p o r t i o n s é g a l e s p a r l a t a x e p e r ç u e s u r l e t o t a l d u b i l a n e t p a r c e l l e p r é l e v é e s u r l e c h i f f r e d ' a f f a i r e s r é a l i s é s u r l e s t r a n s a c t i o n s s u r v a l e u r s m o b i l i è r e s . L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s c a l c u l e l e t a u x a u p r o r a t a d u t o t a l d u b i l a n e t l a b o u r s e e n f o n c t i o n d u c h i f f r e d ' a f f a i r e s r é a l i s é s u r l e s t r a n s a c t i o n s s u r v a l e u r s m o b i l i è r e s . 2 L a t a x e c o m p l é m e n t a i r e p e r ç u e s u r l e t o t a l d u b i l a n e t c e l l e s u r l a f o r t u n e n e t t e d u f o n d s s o n t c a l c u l é e s à l a c l ô t u r e d e s c o m p t e s q u i p r é c è d e l ' a n n é e d e t a x a t i o n ; l o r s q u e l a b a n q u e , l e n é g o c i a n t e n v a l e u r s m o b i l i è r e s o u l e f o n d s d e p l a c e m e n t s o n t n o u v e a u x , e l l e s s o n t c a l c u l é e s à l a p r e m i è r e c l ô t u r e d e s c o m p t e s . 3 L a t a x e c o m p l é m e n t a i r e s u r l e c h i f f r e d ' a f f a i r e s r é a l i s é s u r l e s t r a n s a c t i o n s s u r v a l e u r s m o b i l i è r e s e s t f i x é e e n f o n c t i o n d e s r é s u l t a t s q u i d e v a i e n t ê t r e c o m - m u n i q u é s à l a b o u r s e l o r s d e l ' a n n é e d e t a x a t i o n c o n f o r m é m e n t à l ' o r d o n n a n c e d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s d u 2 1 o c t o b r e 1 9 9 6 1 ) s u r l e s b o u r s e s e t l e c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . 4 L a t a x e c o m p l é m e n t a i r e p e r ç u e s u r l e t o t a l d u b i l a n d ' u n a s s u j e t t i n e p e u t e x c é d e r 2 0 p o u r c e n t d e l a p a r t d e v a n t ê t r e c o u v e r t e p a r l a t a x e s u r l e t o t a l d u b i l a n c o n f o r m é m e n t a u l e r a l i n é a . 5 L e t a u x a p p l i c a b l e a u x « a u t r e s f o n d s p r é s e n t a n t u n r i s q u e p a r t i c u l i e r » ( a r t . 3 5 , 6 e a l . , L F P ) e t a u x f o n d s d e p l a c e m e n t i m m o b i l i e r s s e m o n t e à u n e f o i s e t d e m i e l e t a u x p r é v u p o u r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t e n v a l e u r s m o b i l i è r e s . P o u r u n f o n d s d e p l a c e m e n t e n v a l e u r s m o b i l i è r e s , l a t a x e c o m p l é m e n t a i r e s ' é l è v e a u m a x i m u m à 2 0 0 0 0 f r a n c s , p o u r l e s « a u t r e s f o n d s p r é s e n t a n t u n r i s q u e p a r t i c u l i e r » e t l e s f o n d s d e p l a c e m e n t i m m o b i l i e r s a u m a x i m u m à 3 0 0 0 0 f r a n c s . 1 ) R S 9 5 4 . 1 9 3 ; R O 1 9 9 7 1 0 8 4 0 � � )O r d o n n a n c e s u r l e s é m o l u m e n t s d e l a C ; 1 F 1 3 R O 1 9 9 7 A r t . 8 P e r c e p t i o n d e l a t a x e c o m p l é m e n t a i r e s u r l e c h i f f r e d ' a f f a i r e s r é a l i s é s u r l e s t r a n s a c t i o n s s u t v a l e u r s m o b i l i è r e s 1 L a b o u r s e à q u i l e s r é s u l t a t s d o i v e n t ê t r e c o m m u n i q u é s é t a b l i t p o u r c h a q u e n é g o c i a n t e n v a l e u r s m o b i l i è r e s l e c h i f f r e d ' a f f a i r e s s u r l e q u e l i l e s t r e d e v a b l e d e l a t a x e , e t t r a n s m e t l e m o n t a n t t o t a l d e s c h i f f r e s d ' a f f a i r e s à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 2 L a b o u r s e e n c a i s s e l a t a x e c o m p l é m e n t a i r e s u r l e c h i f f r e d ' a f f a i r e s r é a l i s é s u r l e s t r a n s a c t i o n s s u r v a l e u r s m o b i l i è r e s a u p r è s d e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s . E l l e v e r s e l e p r o d u i t e n c a i s s é à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s e t l u i r e m e t l e s p i è c e s a y a n t s e r v i a u c a l c u l d e l a t a x e . A r t . 9 D é b u t d e l ' a s s u j e t t i s s e m e n t L a p r e m i è r e t a x e c o m p l é m e n t a i r e e s t a c q u i t t é e p o u r l ' a n n é e d e t a x a t i o n q u i s u i t l ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n . C h a p i t r e 3 : E m o l u m e n t s A r t . 1 0 C a l c u l d e s é m o l u m e n t s S o n t n o t a m m e n t d é t e r m i n a n t s p o u r l e c a l c u l d e s é m o l u m e n t s l e t e m p s i n v e s t i , l e s c o n n a i s s a n c e s t e c h n i q u e s n é c e s s a i r e s , l e f a i t q u ' u n e a f f a i r e s o i t r é g l é e p a r l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s o u p a r s o n s e c r é t a r i a t , a i n s i q u e l ' i n t é r ê t q u e r e v ê t u n e p r e s t a t i o n p o u r l ' a s s u j e t t i . A r t . 1 1 F r a i s d e p r o c é d u r e L a p e r c e p t i o n d e s é m o l u m e n t s d e s t i n é s à c o u v r i r l e s f r a i s d e p r o c é d u r e e s t r é g l é e s e l o n l ' o r d o n n a n c e d u 1 0 s e p t e m b r e 1 9 6 9 1 ) s u r l e s f r a i s e t i n d e m n i t é s e n p r o c é d u r e a d m i n i s t r a t i v e . 2 L e s é m o l u m e n t s d e d é c i s i o n s o n t f i x é s d a n s l e s l i m i t e s d e s m o n t a n t s é n u m é r é s s o u s l ' a r t i c l e 1 2 . 3 L o r s q u e p l u s i e u r s p a r t i e s s o n t i m p l i q u é e s d a n s u n e p r o c é d u r e , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s d é t e r m i n e l a r é p a r t i t i o n d e s f r a i s . 1 ) R S 1 7 2 . 0 4 1 . 0 4 1O r d o n n a n c e s u r l e s é m o l u m e n t s d e l a C F B R O 1 9 9 7 A r t . 1 2 E m o l u m e n t s d e d é c i s i o n L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e r ç o i t , a u t i t r e d e s d é c i s i o n s p r i s e s e n a p p l i c a t i o n d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e , d e l a l o i d u 2 4 m a r s 1 9 9 5 1 ) s u r l e s b o u r s e s , d e l a l o i d u 2 5 j u i n 1 9 3 0 2 ) s u r l ' é m i s s i o n d e s l e t t r e s d e g a g e e t d e l a l o i d u 1 8 m a r s 1 9 9 4 3 ) s u r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t : a . s u r l e s b a n q u e s , l e s i n s t i t u t s d ' é m i s s i o n d e l e t t r e s d e g a g e , l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s e t l e s é t a b l i s s e m e n t s c r é é s e n c o m m u n , d e s é m o l u m e n t s d e d é c i s i o n a l l a n t : 1 . j u s q u ' à 2 5 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n a u t o r i s a n t l ' e x e r c i c e d ' u n e a c t i v i t é , 2 . d e 1 0 0 0 à 1 5 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n p o r t a n t s u r u n e a u t o r i s a t i o n c o m p l é m e n t a i r e , 3 . d e 1 0 0 0 à 1 5 0 0 0 f r a n c s p o u r l e r e t r a i t d ' u n e a u t o r i s a t i o n , 4 . j u s q u ' à 1 5 0 0 0 f r a n c s p o u r d ' a u t r e s d é c i s i o n s , 5 . j u s q u ' à 5 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n p o r t a n t s u r l a m o d i f i c a t i o n d e s t a t u t s , d e c o n t r a t s d e s o c i é t é e t d e r è g l e m e n t s ; b . s u r l e s o r g a n e s d e r é v i s i o n , d e s é m o l u m e n t s d e d é c i s i o n a l l a n t : 1 . d e 1 0 0 0 à 1 0 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n p o r t a n t s u r l a r e c o n n a i s s a n c e d ' u n r é v i s e u r , 2 . d e 1 0 0 0 à 1 5 0 0 0 f r a n c s p o u r l e r e t r a i t d e l a r e c o n n a i s s a n c e , 3 . j u s q u ' à 1 5 0 0 0 f r a n c s p o u r d ' a u t r e s d é c i s i o n s c o m m e l e c h a n g e m e n t d ' o r g a n e d e r é v i s i o n ; c . s u r l e s b o u r s e s e t l e s o r g a n i s a t i o n s a n a l o g u e s à d e s b o u r s e s , d e s é m o l u m e n t s d e d é c i s i o n s ' é l e v a n t à : 1 . 2 5 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p o u r u n e d é c i s i o n a u t o r i s a n t l ' e x e r c i c e d ' u n e a c t i v i t é , 2 . 1 5 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p o u r l e r e t r a i t d ' u n e a u t o r i s a t i o n , 3 . 1 5 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p o u r d ' a u t r e s d é c i s i o n s , 4 . 5 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p o u r u n e d é c i s i o n p o r t a n t s u r l a m o d i f i c a t i o n d e s t a t u t s e t d e r è g l e m e n t s ; d . s u r l e s d é t e n t e u r s d e p a r t i c i p a t i o n s , u n é m o l u m e n t d e d é c i s i o n s ' é l e v a n t à 1 0 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p o u r l e s d é c i s i o n s p r i s e s e n v e r t u d e l ' a r t i c l e 3 , 5 e a l i n é a , d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e e t d e s a r t i c l e s 2 0 e t 2 1 d e l a l o i d u 2 4 m a r s 1 9 9 5 s u r l e s b o u r s e s ; e . s u r l e s o f f r a n t s e t l e s s o c i é t é s v i s é e s , u n é m o l u m e n t d e d é c i s i o n d e 2 5 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p o u r l e s d é c i s i o n s p r i s e s e n a p p l i c a t i o n d e l a s e c t i o n 5 d e l a l o i d u 2 4 m a r s 1 9 9 5 s u r l e s b o u r s e s ; 1 1 R S 9 5 4 . 1 ; R O 1 9 9 7 6 8 2 ) R S 2 1 1 . 4 2 3 . 4 3 ) R S 9 5 1 3 1 4 2 �O r d o n n a n c e s u r l e s é m o l u m e n t s d e l a C F B R O 1 9 9 7 f . s u r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t , u n é m o l u m e n t d e d é c i s i o n a l l a n t : 1 . d e 1 0 0 0 à 1 0 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n a u t o r i s a n t l ' e x e r c i c e d ' u n e a c t i v i t é d e d i r e c t i o n o u d e b a n q u e d é p o s i t a i r e , 2 . d e 1 0 0 0 à 1 0 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n p o r t a n t s u r l ' a p p r o b a t i o n d ' u n r è g l e m e n t d e f o n d s , m a i s d e 2 0 0 0 0 f r a n c s a u p l u s s ' i l s ' a g i t d ' u n u m b r e l l a f o n d s , 3 . d e 5 0 0 à 5 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n p o r t a n t s u r d e s m o d i f i c a t i o n s d u r è g l e m e n t , 4 . d e 1 0 0 0 à 5 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n a u t o r i s a n t l ' e x e r c i c e d ' u n e a c t i v i t é d e r e p r é s e n t a n t d ' u n f o n d s é t r a n g e r , s a u f s i l e r e p r é s e n t a n t e s t u n e b a n q u e , u n n é g o c i a n t e n v a l e u r s m o b i l i è r e s , u n e a s s u r a n c e o u u n e d i r e c t i o n d e f o n d s , 5 . d e 1 0 0 0 à 1 0 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n a u t o r i s a n t à f a i r e a p p e l a u p u b l i c p o u r u n f o n d s d e p l a c e m e n t é t r a n g e r , m a i s d e 2 0 0 0 0 f r a n c s a u p l u s s ' i l s ' a g i t d ' u n u m b r e l l a f o n d s , 6 . d e 1 0 0 0 à 5 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n a u t o r i s a n t l ' e x e r c i c e d e l ' a c t i v i t é d e d i s t r i b u t e u r , 7 . d e 5 0 0 à 5 0 0 0 f r a n c s p o u r u n e d é c i s i o n p o r t a n t s u r l ' a p p r o b a t i o n d e l a n o m i n a t i o n d ' e x p e r t s c h a r g é s d e s e s t i m a t i o n s d e s f o n d s i m m o b i l i e r s , 8 . d e 1 0 0 0 à 1 0 0 0 0 f r a n c s p o u r l e r e t r a i t d ' u n e a u t o r i s a t i o n , 9 . j u s q u ' à 1 0 0 0 0 f r a n c s p o u r d ' a u t r e s d é c i s i o n s . A r t . 1 3 E m o l u m e n t s p o u r a c t i v i t é s d e s u r v e i l l a n c e e x t r a o r d i n a i r e s c o n c e r n a n t l e s g r o u p e s L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t p e r c e v o i r s u r l e s b a n q u e s e t l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s f a i s a n t p a r t i e d ' u n g r o u p e q u i e s t s o u m i s à l a s u r v e i l l a n c e c o n s o l i d é e d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s e t r e q u i e r t u n e s u r v e i l l a n c e e x t r a - o r d i n a i r e d e s é m o l u m e n t s d e 5 0 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p a r a n n é e . A r t . 1 4 E m o l u m e n t s p o u r r e c h e r c h e s e x t r a o r d i n a i r e s L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t p e r c e v o i r d e s é m o l u m e n t s d e 2 0 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p o u r l e s p r o c é d u r e s q u i e n t r a î n e n t d e s t r a v a u x d e r é v i s i o n e t d e c o n t r ô l e s u p p l é m e n t a i r e s e t n e d é b o u c h e n t s u r a u c u n e d é c i s i o n , p o u r a u t a n t q u e l e s r e c h e r c h e s a i e n t é t é p r o v o q u é e s p a r l ' a s s u j e t t i , a u s e n s d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e . A r t . 1 5 E m o l u m e n t s p o u r c l a r i f i c a t i o n s e x i g e a n t d e s r e c h e r c h e s p a r t i c u l i è r e s , a v i s , r e n s e i g n e m e n t s e t a t t e s t a t i o n s t L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t p e r c e v o i r d e s é m o l u m e n t s d e 2 0 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p o u r d e s c l a r i f i c a t i o n s e x i g e a n t d e s r e c h e r c h e s p a r t i c u l i è r e s o u p o u r d e s a v i s e t d e s r e n s e i g n e m e n t s é c r i t s c i r c o n s t a n c i é s e t c o m p l e x e s . 2 E l l e p e u t p e r c e v o i r d e s é m o l u m e n t s d e 1 0 0 0 f r a n c s a u p l u s p o u r d e s a t t e s t a t i o n s . 3 L e s a u t o r i t é s f é d é r a l e s , c a n t o n a l e s e t c o m m u n a l e s n e p a i e n t p a s d ' é m o l u m e n t s p o u r l e s p r e s t a t i o n s c i t é e s a u l e z a l i n é a . 4 3O r d o n n a n c e s u r l e s é m o l u m e n t s d e l a C F B R O 1 9 9 7 A r t . 1 6 R e n s e i g n e m e n t s s u r d e s é m o l u m e n t s 1 S u r d e m a n d e , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s i n f o r m e l ' a s s u j e t t i s u r l e s é m o l u m e n t s e t l e s f r a i s d e p r o c é d u r e p r é s u m é s . 2 L o r s q u e l a b o n n e f o i l ' e x i g e , e l l e i n f o r m e d ' o f f i c e l ' a s s u j e t t i s u r l e s f r a i s a u x q u e l s i l d o i t s ' a t t e n d r e , n o t a m m e n t l o r s q u ' i l d e m a n d e u n e d é c i s i o n d e c o n s t a t a t i o n o u d e s p r e s t a t i o n s e x i g e a n t d e s r e c h e r c h e s p a r t i c u l i è r e s . A r t . 1 7 A v a n c e L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t , s i l e s c i r c o n s t a n c e s l e j u s t i f i e n t , e x i g e r d e l ' a s s u j e t t i u n e a v a n c e a d é q u a t e , n o t a m m e n t l o r s q u ' i l r é s i d e à l ' é t r a n g e r o u e s t e n r e t a r d d a n s s e s p a i e m e n t s . C h a p i t r e 4 : D é c i s i o n , e x i g i b i l i t é e t p r e s c r i p t i o n A r t . 1 8 D é c i s i o n s u r l e s é m o l u m e n t s L o r s q u ' u n a s s u j e t t i c o n t e s t e l a t a x e o u l e s é m o l u m e n t s , i l p e u t e x i g e r d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s u n e d é c i s i o n s u j e t t e à r e c o u r s . A r t . 1 9 E x i g i b i l i t é 1 L e s é m o l u m e n t s o u l a t a x e s o n t e x i g i b l e s d è s l e u r n o t i f i c a t i o n . 2 L e s é m o l u m e n t s o u l a t a x e f i x é s p a r v o i e d e d é c i s i o n s o n t e x i g i b l e s d è s l ' e n t r é e e n f o r c e d e l a d é c i s i o n . 3 L e d é l a i d e p a i e m e n t e s t f i x é à 3 0 j o u r s . A r t . 2 0 P r e s c r i p t i o n 1 L a c r é a n c e d e t a x e s o u d ' é m o l u m e n t s s e p r e s c r i t p a r c i n q a n s à c o m p t e r d e s o n e x i g i b i l i t é . 2 L a p r e s c r i p t i o n e s t i n t e r r o m p u e p a r t o u t a c t e a d m i n i s t r a t i f f a i s a n t v a l o i r l a c r é a n c e à l ' é g a r d d e l ' a s s u j e t t i . C h a p i t r e 5 : D i s p o s i t i o n s f i n a l e s S e c t i o n 1 : A b r o g a t i o n d u d r o i t e n v i g u e u r A r t . 2 1 L ' o r d o n n a n c e d u 4 d é c e m b r e 1 9 7 8 1 ) i n s t i t u a n t d e s é m o l u m e n t s p o u r l a s u r v e i l - l a n c e d e s b a n q u e s e t d e s f o n d s d e p l a c e m e n t e s t a b r o g é e . 1 ) R O 1 9 7 8 1 9 0 2 , 1 9 9 0 8 4 3 , 1 9 9 4 2 4 9 7 4 4 � tO r d o n n a n c e s u r l e s é m o l u m e n t s d e l a C F B R O 1 9 9 7 S e c t i o n 2 : D i s p o s i t i o n s t r a n s i t o i r e s A r t . 2 2 A p p l i c a t i o n d e l ' a n c i e n d r o i t L a t a x e d e b a s e p o u r l ' a n n é e d e t a x a t i o n 1 9 9 6 e t la t a x e c o m p l é m e n t a i r e a p p l i c a b l e a u x b a n q u e s p o u r l e s a n n é e s d e t a x a t i o n 1 9 9 6 e t 1 9 9 7 s o n t p e r ç u e s s e l o n l ' a n c i e n d r o i t . A r t . 2 3 A p p l i c a t i o n d u n o u v e a u d r o i t L a t a x e d e b a s e p o u r l ' a n n é e d e t a x a t i o n 1 9 9 7 e t l a t a x e c o m p l é m e n t a i r e a p p l i c a b l e s a u x b a n q u e s e t a u x n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s p o u r l ' a n n é e d e t a x a t i o n 1 9 9 8 s o n t p e r ç u e s p o u r la p r e m i è r e f o i s s e l o n la p r é s e n t e o r d o n n a n c e . S e c t i o n 3 : E n t r é e e n v i g u e u r A r t . 2 4 L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e e n t r e e n v i g u e u r l e l e t f é v r i e r 1 9 9 7 . 2 d é c e m b r e 1 9 9 6 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e la C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e la C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n N 3 8 9 5 4 4 5O r d o n n a n c e s u r l e s t a u x d e s c o n t r i b u t i o n s à l ' e x p o r t a t i o n d e s p r o d u i t s a g r i c o l e s d e b a s e M o d i f i c a t i o n d u 2 3 d é c e m b r e 1 9 9 6 L e D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e s f i n a n c e s a r r ê t e : I A l ' a r t i c l e 1 e r d e l ' o r d o n n a n c e d u 2 6 o c t o b r e 1 9 9 5 1 ) s u r l e s t a u x d e s c o n t r i b u t i o n s à l ' e x p o r t a t i o n d e s p r o d u i t s a g r i c o l e s d e b a s e , l e s t a u x s o n t f i x é s c o m m e i l s u i t à p a r t i r d u mois d e j a n v i e r 1 9 9 7 : � N u m é r o d u t a r i f d e s d o u a n e s T a u x p a r 1 0 0 k g p o i d s e f f e c t i f F r . N u m é r o d u t a r i f d e s d o u a n e s T a u x p a r 1 0 0 k g K e f f e c t i f r . e x 0 4 0 1 . 1 0 1 0 / 1 0 9 0 2 0 1 0 / 2 0 9 0 3 0 2 0 e x 0 4 0 2 . 1 0 0 0 e x 2 1 1 1 / 2 1 1 9 e x 2 1 2 0 e x 9 1 1 0 e x 9 9 1 0 e x 0 4 0 5 . 1 0 1 1 / 1 0 1 9 e x 1 0 1 1 / 1 0 1 9 e x 1 0 9 1 / 1 0 9 9 0 4 0 8 . 1 1 1 0 / 1 1 9 0 e x 1 9 1 0 / 1 9 9 0 9 1 1 0 / 9 1 9 0 e x 9 9 1 0 / 9 9 9 0 1 4 . 2 0 3 8 . 2 0 2 ) 3 3 9 . 5 0 2 ) 2 6 3 . 1 0 4 7 4 . 8 0 1 1 0 3 . 3 0 1 6 4 . 3 0 1 6 4 . 3 0 8 6 9 . 9 0 2 ) 5 9 0 . 9 0 2 ) 6 2 3 . 4 0 2 6 7 . 7 0 8 2 . 9 0 2 6 7 . 7 0 8 2 . 9 0 1 1 0 1 . 0 0 2 9 1 2 2 . - 1 1 0 2 . 1 0 2 9 1 2 2 . - 9 0 1 0 1 2 2 . - 1 1 0 3 . 1 1 1 9 3 8 . 3 0 1 1 9 9 1 2 2 . - 1 9 1 9 1 2 2 . - 1 1 0 4 . 1 9 1 9 1 2 2 . - 2 9 1 9 1 2 2 . - e x 3 0 8 0 1 2 2 . - 1 7 0 1 . 1 1 0 0 4 3 . 9 3 1 2 0 0 4 3 . 9 3 9 9 9 9 4 3 . 7 1 t . ) 2 ) P o u r f a b r i q u e r d e s g l a c e s c o m e s t i b l e s ; e x 0 4 0 1 . 2 0 1 0 / 2 0 9 0 e x 0 4 0 1 . 3 0 2 0 e x 0 4 0 5 . 1 0 1 1 / 1 0 1 9 B e u r r e d e t a b l e e x 0 4 0 5 . 1 0 1 1 / 1 0 1 9 B e u r r e d e c u i s i n e t a u x 2 4 9 . 9 0 2 4 0 . 9 0 1 1 R S 6 3 2 . 1 1 1 . 7 2 3 . 1 ; R O 1 9 9 6 2 5 0 6 4 6 1 9 9 6 - 8 4 4E x p o r t a t i o n d e s p r o d u i t s a g r i c o l e s d e b a s e R O 1 9 9 7 1 7 0 2 . 1 1 0 0 / 1 9 0 0 1 5 . 9 0 1 7 0 2 . 6 0 2 1 5 8 . 2 7 1 1 0 0 / 1 9 0 0 1 7 . 3 2 1 ) 6 0 2 9 1 2 . 1 0 2 0 1 0 2 0 , 5 5 9 0 1 9 4 3 . 9 3 2 0 2 0 3 1 . 5 0 9 0 2 9 2 0 . 5 5 3 0 2 9 1 6 . 2 8 9 0 3 1 5 8 . 2 7 3 0 3 2 4 3 . 9 3 9 0 3 2 2 9 . 3 8 3 0 3 8 2 0 . 5 5 9 0 3 9 1 2 . 1 0 3 0 4 2 2 9 . 3 8 3 0 4 8 1 2 . 1 0 1 7 0 3 . 1 0 1 0 5 8 . 2 7 4 0 1 9 4 3 . 9 3 1 0 9 0 1 1 . 5 5 4 0 2 1 5 8 . 2 7 9 0 1 0 5 8 . 2 7 4 0 2 9 2 9 . 3 8 9 0 9 0 1 1 . 5 5 6 0 1 0 2 0 . 5 5 1 ) A l ' é t a t d e s i r o p . I I L a p r é s e n t e m o d i f i c a t i o n e n t r e e n v i g u e u r l e l e i j a n v i e r 1 9 9 7 . 2 3 d é c e m b r e 1 9 9 6 D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e s f i n a n c e s : V i l l i g e r N 3 8 9 4 9 T a u x p a r 1 0 0 k g N u m é r o d u t a r i f T a u x p a r 1 0 0 k g p o i d s e f f e c t i f d e s d o u a n e s p o i d s e f f e c t i f F r . F r . N u m é r o d u t a r i f d e s d o u a n e s 4 7O r d o n n a n c e s u r l e s allégements f i s c a u x e t l ' i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s d u 2 8 n o v e m b r e 1 9 9 6 L e D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e f i n a n c e s , v u l a l o i d u 2 1 j u i n 1 9 9 6 1 ) s u r l ' i m p o s i t i o n d e s h u i l e s m i n é r a l e s ; v u l ' o r d o n n a n c e d u 2 0 n o v e m b r e 1 9 9 6 � ) s u r l ' i m p o s i t i o n des h u i l e s m i n é r a l e s ( O i m p m i n ) , a r r ê t e : S e c t i o n 1 : T a r i f e t i n t é r ê t d e r e t a r d A r t i c l e p r e m i e r T a r i f L e s a l l é g e m e n t s f i s c a u x s o n t a c c o r d é s s e l o n l e t a r i f f i g u r a n t à l ' a n n e x e 1 . A r t . 2 I n t é r ê t d e r e t a r d 1 L ' i n t é r ê t d e r e t a r d e s t d e 5 p o u r c e n t . 2 L e s o p p o s i t i o n s e t l e s r e c o u r s c o n t r e l e s d é c i s i o n s f i x a n t u n e r e d e v a n c e n e r e t a r d e n t pas l e d é b u t d e l ' a s s u j e t t i s s e m e n t à l ' i n t é r ê t . S e c t i o n 2 : R e m b o u r s e m e n t d e l ' i m p ô t p o u r l e s v a p e u r s d ' h y d r o c a r b u r e s A r t . 3 L ' i m p ô t e s t r e m b o u r s é s u r : a . 1 , 2 p o u r m i l l e d u v o l u m e i m p o s a b l e l o r s d u c h a r g e m e n t d a n s l e s c a m i o n s - c i t e r n e s ; b . 0 , 9 p o u r m i l l e d u v o l u m e i m p o s a b l e l o r s d u c h a r g e m e n t d a n s l e s w a g o n s - c i t e r n e s . S e c t i o n 3 : R e m b o u r s e m e n t d e l ' i m p ô t a u x a g r i c u l t e u r s A r t . 4 P r i n c i p e 1 L a c o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s d ' u n e e x p l o i t a t i o n a g r i c o l e s e c a l c u l e c o m m e s u i t : R S 6 4 1 . 6 1 2 ' > R S 6 4 1 . 6 1 ; R O 1 9 9 6 3 3 7 1 2 ) R S 6 4 1 . 6 1 1 ; R O 1 9 9 6 3 3 9 3 4 8 1 9 9 6 - 7 7 7A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 a . c o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s p o u r l ' e s s e n c e : ( c h i f f r e d e s u p e r f i c i e + 0 , 5 ) x 1 3 0 l i t r e s ; b . c o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s p o u r l ' h u i l e d i e s e l : ( c h i f f r e d e s u p e r - f i c i e + 0 , 5 ) x 1 0 0 l i t r e s . 2 S i l e c h i f f r e d e s u p e r f i c i e a t t e i n t 1 2 o u m o i n s , l a c o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s r e s s o r t d e l ' a n n e x e 2 . 3 L e s q u a n t i t é s d e c a r b u r a n t s e x o n é r é e s d e l ' i m p ô t p r o v e n a n t d e m a t i è r e s r e - n o u v e l a b l e s o u d e b i o m a s s e s o n t d é d u i t e s d e l a c o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s . 4 L e s e x p l o i t a t i o n s q u i u t i l i s e n t a u m o i n s u n v é h i c u l e à m o t e u r à d e u x e s s i e u x e n p r o p r e o u e n c o p r o p r i é t é s e v e r r o n t r e m b o u r s e r l ' i m p ô t s u r l a c o n s o m m a t i o n i n t é g r a l e s e l o n l e s n o r m e s ; l e s a u t r e s e x p l o i t a t i o n s , l a m o i t i é d e l ' i m p ô t s u r l a c o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s . A r t . 5 V é h i c u l e s e t m a c h i n e s 1 L e r e m b o u r s e m e n t i n t é g r a l e s t a c c o r d é p o u r l e s v é h i c u l e s à m o t e u r à d e u x e s s i e u x s u i v a n t s : a . l e s t r a c t e u r s ; b . l e s p o r t e - e n g i n s ; c . l e s c h a r i o t s à m o t e u r s ; d . l e s v é h i c u l e s a g r i c o l e s c o m b i n é s v i s é s à l ' a r t i c l e 1 6 1 , 3 e a l i n é a , d e l ' o r d o n - n a n c e d u 1 9 j u i n 1 9 9 5 1 ) c o n c e r n a n t l e s e x i g e n c e s t e c h n i q u e s r e q u i s e s p o u r l e s v é h i c u l e s r o u t i e r s ; e . l e s v é h i c u l e s t o u t - t e r r a i n h a b i t u e l s u t i l i s é s p a r l e s a g r i c u l t e u r s . 2 L e d e m i - r e m b o u r s e m e n t e s t a c c o r d é p o u r l e s t r a c t e u r s m o n o a x e s , l e s m o t o f a u - c h e u s e s , l e s m o t o c u l t e u r s , l e s c h a r r u e s , l e s h e r s e s e t l e s m a c h i n e s a u t o p r o p u l s é e s à r é c o l t e r l ' h e r b e e t l e f o i n . A r t . 6 S u r f a c e s d é t e r m i n a n t e s 1 P o u r d é t e r m i n e r l e s c h i f f r e s d e s u p e r f i c i e , o n t i e n d r a c o m p t e d e s s u r f a c e s e t d e s c u l t u r e s s u i v a n t e s : a . d e s p r é s n a t u r e l s e t a r t i f i c i e l s , c ' e s t - à - d i r e d e s s u r f a c e s d ' a f f o u r a g e m e n t q u i , d u r a n t l a p é r i o d e d e r e m b o u r s e m e n t ( a r t . 5 9 , 2 e a l . , O i m p m i n ) , o n t é t é f a u c h é e s a u m o i n s u n e f o i s a u m o y e n d ' u n e n g i n à m o t e u r p o u r l a r é c o l t e d u f o u r r a g e ; b . d e s a é r o d r o m e s , p l a c e s d ' e x e r c i c e e t a l l m e n d s q u i , d u r a n t l a p é r i o d e d e r e m b o u r s e m e n t , o n t é t é f a u c h é s a u m o i n s u n e f o i s a u m o y e n d ' u n e n g i n à m o t e u r p o u r l a r é c o l t e d u f o u r r a g e ; c . d e s c h a m p s l a b o u r é s , c ' e s t - à - d i r e d e s s u r f a c e s s u r l e s q u e l l e s o n t é t é p l a n t é s d e s c é r é a l e s , d u m a ï s , d e s b e t t e r a v e s à s u c r e e t d e s b e t t e r a v e s f o u r r a g è r e s , d e s p o m m e s d e t e r r e , d e s f r u i t s o l é a g i n e u x , d e s p o i s à b a t t r e , d u t a b a c , d u 1 ) R S 7 4 1 . 4 1 4 9A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 h o u b l o n , d e s p l a n t e s t e x t i l e s o u m é d i c i n a l e s e t d o n t l e s s o l s o n t é t é t r a v a i l l é s a u m o y e n d ' u n e n g i n à m o t e u r a u m o i n s u n e f o i s d u r a n t l a p é r i o d e d e r e m b o u r s e m e n t ; d . d e s v i g n e s , c ' e s t - à - d i r e d e s v i g n e s c u l t i v é e s e t d e s p é p i n i è r e s d e v i g n e s ; e . d e s p l a n t a t i o n s c o m p a c t e s d ' a r b r e s f r u i t i e r s e t d e s c u l t u r e s d e b a i e s ; f . d e s p é p i n i è r e s d ' a r b r e s f r u i t i e r s e t f o r e s t i e r s ; g . d e s s u r f a c e s d e l é g u m e s , c ' e s t - à - d i r e d e s c u l t u r e s d e l é g u m e s e t d e f i n e s h e r b e s , s a u f l e s l é g u m e s c u l t i v é s e n t r e l e s a r b r e s f r u i t i e r s , l e s v i g n e s , e t c . ; h . d e s s u r f a c e s à l i t i è r e s q u i , d u r a n t l a p é r i o d e d e r e m b o u r s e m e n t , o n t é t é f a u c h é e s a u m o i n s u n e f o i s a u m o y e n d ' u n e n g i n à m o t e u r p o u r l a r é c o l t e d e l a l i t i è r e ; i . d e s f o r ê t s ; k . d e s r o s e a u x d e C h i n e ; 1 . d e s c u l t u r e s d e f l e u r s à c o u p e r . 2 L e c h i f f r e d e s u p e r f i c i e e s t l a s o m m e q u i r é s u l t e d e l a m u l t i p l i c a t i o n d e s s u r f a c e s e n h e c t a r e s p a r l e s c o e f f i c i e n t s s u i v a n t s : C o e f f i c i e n t a . p r é s 1 b . a é r o d r o m e s , p l a c e s d ' e x e r c i c e e t a l l m e n d s 0 , 3 c . c h a m p s l a b o u r é s 1 , 7 d . v i g n e s 2 e . p l a n t a t i o n s d ' a r b r e s f r u i t i e r s e t c u l t u r e s d e b a i e s 1 , 5 f . p é p i n i è r e s d ' a r b r e s f r u i t i e r s e t f o r e s t i e r s 1 , 5 g . s u r f a c e s d e l é g u m e s 3 h . s u r f a c e s à l i t i è r e 0 , 3 i . f o r ê t s 0 , 1 5 k . r o s e a u x d e C h i n e 1 1 . c u l t u r e s d e f l e u r s à c o u p e r 3 A r t . 7 C a l c u l d e s s u r f a c e s d e p r a i r i e s e n z o n e d e m o n t a g n e 1 P o u r l e s e x p l o i t a t i o n s d o n t l e d o m a i n e d e b a s e s e t r o u v e e n z o n e d e m o n t a g n e , l a s u r f a c e d e p r é s e s t c a l c u l é e s e l o n l ' e f f e c t i f d u c h e p t e l . 2 L e n o m b r e d e s a n i m a u x e s t m u l t i p l é p a r l e s c o e f f i c i e n t s s u i v a n t s : C o e f f i c i e n t a . c h e v a u x d e m o i n s d e q u a t r e a n s 0 , 2 5 b . c h e v a u x d e q u a t r e a n s e t p l u s 0 , 5 0 c . â n e s , m u l e t s e t b a r d o t s d ' u n a n o u d e m o i n s d ' u n a n 0 , 2 5 d . â n e s , m u l e t s e t b a r d o t s d e p l u s d ' u n a n 0 , 3 5 e . j e u n e s b e s t i a u x d e s i x à d o u z e m o i s 0 , 2 0 f . g é n i s s e s 0 , 3 5 g . v a c h e s 0 , 5 5 h . b o e u f s e t t a u r e a u x 0 , 4 0 i . c h è v r e s e t m o u t o n s , s a u f e n t r o u p e a u x t r a n s h u m a n t s , c e r f s 0 , 0 5 5 0 �A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 3 L a s o m m e q u i r é s u l t e d e c e s m u l t i p l i c a t i o n s e s t r é p u t é e s u r f a c e d e p r é s e n h e c t a r e s . a L ' e f f e c t i f d é t e r m i n a n t e s t c e l u i q u i a é t é c o n s t a t é l o r s d e l ' e s t i m a t i o n d e p r i n t e m p s p o u r l ' a s s u r a n c e d u b é t a i l ; s i l e b é t a i l n ' e s t p a s a s s u r é , e s t d é t e r m i n a n t l ' e f f e c t i f a u j o u r d é t e r m i n a n t f i x é p a r l a D i r e c t i o n g é n é r a l e d e s d o u a n e s . O n t i e n d r a c o m p t e a u s s i d e s p r o p r e s a n i m a u x p l a c é s e n e s t i v a g e . 5 L e s c o r p o r a t i o n s a l p e s t r e s n ' o n t p a s d r o i t a u r e m b o u r s e m e n t d e l ' i m p ô t . A r t . 8 D i v e r s g e n r e s d e c a r b u r a n t s 1 L a c o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s v i s é e s à l ' a r t i c l e d ' a p r è s l e s g e n r e s d e c a r b u r a n t s : a . v é h i c u l e s p r o p u l s é s s e u l e m e n t à l ' e s s e n c e : b . v é h i c u l e s p r o p u l s é s s e u l e m e n t à l ' h u i l e d i e s e l : c . v é h i c u l e s p r o p u l s é s à l ' e s s e n c e e t à l ' h u i l e d i e s e l : 2 L e p é t r o l e , l e w h i t e s p i r i t e t l e s c a r b u r a n t s o b t e n u s à r e n o u v e l a b l e s s o n t a s s i m i l é s à l ' h u i l e d i e s e l . 4 e s t r é p a r t i e c o m m e s u i t 1 0 0 % e s s e n c e ; 1 2 % e s s e n c e , 8 8 % h u i l e d i e s e l ; 3 5 % e s s e n c e , 6 5 % h u i l e d i e s e l . p a r t i r d e m a t i è r e s d e b a s e A r t . 9 I n d e m n i t é s v e r s é e s a u x o f f i c e s c o m m u n a u x d e l a c u l t u r e d e s c h a m p s L ' i n d e m n i t é d e l a C o n f é d é r a t i o n s e m o n t e à 7 f r a n c s : a . p a r d e m a n d e d ' e x a m e n o u d ' é c l a i r c i s s e m e n t ; b . p a r q u a r t d ' h e u r e e n t a m é d e l a c o o p é r a t i o n a u x c o n t r ô l e s d ' e n t r e p r i s e . S e c t i o n 4 : R e m b o u r s e m e n t d e l ' i m p ô t a u x s y l v i c u l t e u r s A r t . 1 0 1 L e r e m b o u r s e m e n t e s t a c c o r d é p o u r l e s m a c h i n e s , l e s v é h i c u l e s , l e s t r a v a u x e t l e s t r a n s p o r t s m e n t i o n n é s à l ' a n n e x e 3 e t i l e s t c a l c u l é s e l o n l e s t a u x d e n o r m e s m e n t i o n n é s . 2 S i p l u s i e u r s g e n r e s d e c a r b u r a n t s s o n t u t i l i s é s , l a c o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s e s t c a l c u l é e c o m m e s u i t p o u r l e s t r a n s p o r t s e t l e s t r a v a u x m e n t i o n n é s à l ' a n n e x e 3 : a . T r a n s p o r t s s e l o n l e c h i f f r e 1 : l a c o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s e s t c a l c u l é e p o u r l ' e s s e n c e e t e l l e e s t r é p a r t i e e n p r o p o r t i o n d e l a p u i s s a n c e d e s v é h i c u l e s e n t r e l ' e s s e n c e e t l ' h u i l e d i e s e l , l a p a r t d ' h u i l e d i e s e l é t a n t m u l t i p l i é e p a r l e c o e f f i c i e n t 0 , 7 1 ; b . T r a v a u x s e l o n l e s c h i f f r e s 2 à 4 : l e r e q u é r a n t d o i t f o u r n i r d e s d o n n é e s s é p a r é e s s u r l e s q u a n t i t é s e t s u r l e s s u r f a c e s p o u r l e s v é h i c u l e s e t l e s m a c h i n e s m u n i e s d e m o t e u r à e s s e n c e e t à h u i l e d i e s e l . 3 S o n t r é p u t é e s e x p l o i t a n t s f o r e s t i e r s a u s e n s d e l ' a r t i c l e 6 1 , 2 e a l i n é a , l e s p e r s o n n e s q u i e x p l o i t e n t l a f o r ê t p o u r l e u r p r o p r e c o m p t e e t à l e u r s r i s q u e s . 5 1A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 S e c t i o n 5 : D i s p o s i t i o n s finales A r t . 1 1 A b r o g a t i o n e t m o d i f i c a t i o n d u d r o i t e n v i g u e u r 1 . S o n t a b r o g é e s : a . l ' o r d o n n a n c e d u 2 8 m a i 1 9 7 5 1 ) c o n c e r n a n t l e r e m b o u r s e m e n t d e d r o i t s d e d o u a n e g r e v a n t l e s c a r b u r a n t s ; b . l ' o r d o n n a n c e d u 1 5 a o û t 1 9 7 2 2 ) s u r l e r e m b o u r s e m e n t d e s d r o i t s d e d o u a n e s u r l e s c a r b u r a n t s à l ' a g r i c u l t u r e e t à l a s y l v i c u l t u r e . 2 . L ' o r d o n n a n c e d u 5 n o v e m b r e 1 9 8 7 3 ) s u r l e r é g i m e d u r e v e r s e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : A n n e x e , H e p a r t i e A b r o g é e 3 . L ' o r d o n n a n c e d u 1 5 j u i n 1 9 9 0 4 ) s u r l e s c o m p é t e n c e s d e l ' A d m i n i s t r a t i o n d e s d o u a n e s e n m a t i è r e p é n a l e e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : P r é a m b u l e v u l ' a r t i c l e 1 1 d e l ' o r d o n n a n c e d u 2 6 o c t o b r e 1 9 9 4 5 ) r e l a t i v e à u n e r e d e v a n c e p o u r l ' u t i l i s a t i o n d e s r o u t e s n a t i o n a l e s ; v u l ' a r t i c l e 4 2 , 2 e a l i n é a , d e l a l o i d u 2 1 j u i n 1 9 9 6 6 ) s u r l ' i m p o s i t i o n d e s h u i l e s m i n é r a l e s , A r t . 2 , l e t . a L e s d i r e c t i o n s d ' a r r o n d i s s e m e n t s o n t c o m p é t e n t e s p o u r d é c e r n e r l e s m a n d a t s d e r é p r e s s i o n e t r e n d r e l e s o r d o n n a n c e s s p é c i a l e s d e c o n f i s c a t i o n : a . E n c a s d ' i n f r a c t i o n s d o u a n i è r e s , d e s o u s t r a c t i o n o u d e m i s e e n p é r i l d e l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s , d e l ' i m p ô t s u r l e s a u t o m o b i l e s , d e l a t a x e s u r l a v a l e u r a j o u t é e , d e l ' i m p ô t s u r l e t a b a c o u d e l a r e d e v a n c e s u r l e t r a f i c d e s p o i d s l o u r d s , j u s q u ' à c o n c u r r e n c e d ' u n m o n t a n t d e r e d e v a n c e s d e 2 0 0 0 f r a n c s q u i a u r a i t é t é s o u s t r a i t o u m i s e n p é r i l o u e n c a s d e t r a f i c p r o h i b é o u d e d é t o u r n e m e n t d e g a g e d o u a n i e r , j u s q u ' à c o n c u r r e n c e d ' u n m o n t a n t d e 4 0 0 0 f r a n c s r e p r é s e n t a n t l a v a l e u r d e s m a r c h a n d i s e s ; e n o u t r e , d a n s l e s c a s d e f r a n c h i s s e m e n t d e l a f r o n t i è r e e n d e h o r s d e s r o u t e s d o u a n i è r e s o u d e t r a n s p o r t s i n t e r n e s a v e c d e s v é h i c u l e s a u t o m o b i l e s n o n d é d o u a n é s o u l o r s d e 1 ) R O 1 9 7 5 9 8 9 , 1 9 8 7 2 3 4 5 2 ) R O 1 9 7 2 2 2 8 7 , 1 9 7 5 2 5 1 8 , 1 9 8 6 1 6 9 8 2 0 6 0 , 1 9 9 1 1 0 9 5 , 1 9 9 3 2 8 8 3 , 1 9 9 5 4 4 2 5 3 ) R S 6 3 1 . 1 4 6 . 3 1 ; R O 1 9 9 6 5 8 0 6 5 0 1 4 0 9 2 4 1 5 2 5 5 3 2 7 5 7 4 ) R S 6 3 1 . 3 1 5 ) R S 7 4 1 . 7 2 6 ) R S 6 4 1 . 6 1 ; R O 1 9 9 6 3 3 7 1 5 2A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 la l i v r a i s o n p a r e r r e u r d e m a r c h a n d i s e s n o n d é d o u a n é e s t r a n s p o r t é e s s o u s l e r é g i m e d u t r a n s i t c o m m u n , p o u r a u t a n t q u e l ' a m e n d e p r é v u e n e d é p a s s e p a s 5 0 0 0 francs; A r t . 1 2 E n t r é e e n v i g u e u r L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e e n t r e e n v i g u e u r l e 1 " j a n v i e r 1 9 9 7 . 2 8 t t u v e i u b i e 1 9 9 6 D é p a r t e m e n t f é d é r a l des f i n a n c e s : V i l l i g e r N 3 8 9 3 5 5 3A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 A n n e x e 1 ( a r t . l e r ) A l l é g e m e n t f i s c a l N ° d u t a r i f d e d o u a n e » D é s i g n a t i o n d e l a m a r c h a n d i s e T a u x d e f a v e u r E m p l o i s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s I m p o r t S u r t a x e p a r 1 0 0 0 1 à 1 5 ° C F r . G r o u p e 1 : t r a n s p o r t p u b l i c 2 7 0 7 . 1 0 1 0 B e n z o l s 2 0 1 0 T o l u o l s 3 0 1 0 X y l o l s 4 0 1 0 N a p h t h a l è n e 5 0 1 0 a u t r e s m é l a n g e s d ' h y d r o c a r b u r e s a r o m a t i q u e s 6 0 1 0 P h é n o l s 9 1 1 0 H u i l e s d e c r é o s o t e 9 9 1 0 a u t r e s p r o d u i t s d u n ° 2 7 0 7 2 7 0 9 . H u i l e s b r u t e s d e p é t r o l e o u d e m i n é r a u x b i t u m i n e u x 2 7 1 1 . G a z n a t u r e l e t a u t r e s h y d r o c a r b u r e s g a z e u x : — l i q u é f i é s : 1 1 1 0 — — g a z n a t u r e l 1 2 1 0 — — p r o p a n e 1 3 1 0 — — b u t a n e 1 4 1 0 — — é t h y l è n e , p r o p y l è n e e t b u t a d i è n e 1 9 1 0 — — a u t r e s — à l ' é t a t g a z e u x : 2 1 1 0 — — g a z n a t u r e l 2 9 1 0 a u t r e s 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 5 4 . — e x e m p t 1 6 1 . 5 0 e x e m p t 1 7 2 . 8 0 e x e m p t 1 6 5 . 6 0 e x e m p t 1 7 2 . 8 0 e x e m p t 8 1 . 2 0 e x e m p t 9 1 . 8 0 e x e m p t 9 1 . 8 0 e x e m p t 9 1 . 8 0 e x e m p t 9 1 . 8 0 e x e m p t p a r 1 0 0 0 k g P r . 1 8 0 . — e x e m p t 1 8 0 . — e x e m p t E x é c u t i o n d e c o u r s e s r é g u l i è r e s , s e l o n h o r a i r e , p a r d e s e n t r e p r i s e s d e t r a n s - p o r t p u b l i q u e s ( e n t r e - p r i s e s d e t r a n s p o r t d e l a C o n f é d é r a t i o n e t e n t r e p r i s e s d e t r a n s - p o r t c o n c e s s i o n n a i r e s d e l a C o n f é d é r a t i o n ) p o u r l e t r a n s p o r t d e p e r s o n n e s : — a v e c d e s v é h i c u l e s f e r r o v i a i r e s ; — a v e c d e s b a t e a u x ; — d a n s l e s l i m i t e s d e s s e r v i c e s d e l i g n e s e l o n a r t i c l e 1 0 d e l ' o r d o n n a n c e d u 1 8 d é c e m b r e 1 9 9 6 s u r l e s c o n c e s s i o n s d e t r a n s p o r t p a r a u t o m o b i l e s ( R S 7 4 4 . 1 1 ; R O 1 9 9 6 4 7 0 ) . S o n t c o m p r i s e s l e s c o u r s e s d e r e m p l a c e - m e n t o u d e d é d o u b l e - m e n t d e c o u r s e s o b l i g a t o i r e s p r é v u e s à l ' h o r a i r e , a i n s i q u e l e s c o u r s e s à v i d e n é c e s s i - t é e s p a r l e s b e s o i n s d u s e r v i c e . 0 0 1 0 2 7 1 0 . 0 0 1 1 0 0 1 2 0 0 1 3 0 0 1 4 0 0 1 5 0 0 1 9 E s s e n c e s : — n o n a d d i t i o n n é e s d e p l o m b — a u t r e s W h i t e s p i r i t H u i l e d i e s e l P é t r o l e H u i l e s d e c e n u m é r o 1 ) R S 6 3 2 . 1 0 a n n e x e 5 4A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 N ° d u t a r i f d e d o u a n e D é s i g n a t i o n d e l a m a r c h a n d i s e T a u x d e f a v e u r E m p l o i s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s I m p o r t S u r t a x e 2 9 0 1 . H y d r o c a r b u r e s a c y c l i q u e s , à l ' é t a t g a z e u x 1 0 1 1 2 1 1 0 2 2 1 0 7 3 1 0 2 4 1 1 2 9 1 1 2 9 0 5 . M é t h a n o l 1 1 1 0 3 8 2 4 . E s t e r d e m é t h y l e d e c o l z a 9 0 3 0 p a r 1 0 0 0 1 à 1 5 ° C F r . 9 1 . 8 0 e x e m p t 5 9 . 9 0 e x e m p t 1 2 2 . 8 0 e x e m p t G r o u p e 2 : a g r i c u l t u r e , s y l v i c u l t u r e , p ê c h e p r o f e s s i o n n e l l e 2 7 1 0 . E s s e n c e s : 0 0 1 1 — n o n a d d i t i o n n é e s d e p l o m b 1 5 4 . — e x e m p t 0 0 1 2 — a u t r e s 1 5 4 . — e x e m p t 0 0 1 4 H u i l e d i e s e l 1 7 2 . 8 0 e x e m p t G r o u p e 3 : a u t r e s P o u r l ' a g r i c u l t u r e e t l a s y l v i c u l t u r e a i n s i q u e l a p ê c h e p r o f e s - s i o n n e l l e . 8 . 8 0 8 . 8 0 8 . 8 0 8 . 8 0 e x e m p t e x e m p t e x e m p t e x e m p t 8 . 8 0 8 . 8 0 8 . 8 0 8 . 8 0 e x e m p t e x e m p t e x e m p t e x e m p t 8 . 8 0 e x e m p t 0 0 1 0 2 7 0 7 . 1 0 1 0 B e n z o l s 2 0 1 0 T o l u o l s 3 0 1 0 X y l o l s 4 0 1 0 N a p h t a l è n e 5 0 1 0 a u t r e s m é l a n g e s d ' h y d r o c a r b u r e s a r o m a t i q u e s 6 0 1 0 P h é n o l s 9 1 1 0 H u i l e s d e c r é o s o t e 9 9 1 0 a u t r e s p r o d u i t s d u n ° 2 7 0 7 2 7 0 9 . H u i l e s b r u t e s d e p é t r o l e o u d e m i n é r a u x b i t u m i n e u x — P r o p u l s i o n d e m o t e u r s d a n s l e s s y s t è m e s d e c o u - p l a g e c h a l e u r - f o r c e — M i s e e n m a r c h e d e g r o u p e s é l e c t r o - g è n e s s t a t i o n n a i r e s ( p r o p u l s i o n d e g é n é r a t e u r s ) ' ) — E s s a i s d e m o t e u r s n e u f s d e p r o p r e c o n s t r u c t i o n , s u r l e b a n c d ' e s s a i 2 7 1 0 . 0 0 1 4 H u i l e d i e s e l 0 0 1 9 A u t r e s h u i l e s d e c e n u m é r o 2 7 1 0 . 0 0 1 1 0 0 1 2 3 . — e x e m p t 3 . — e x e m p t 8 . 8 0 e x e m p t E s s a i s d e m o t e u r s n e u f s d e p r o p r e c o n s t r u c t i o n , s u r l e b a t t e d ' e s s a i E s s e n c e 1 ) O n c o n s i d è r e a u s s i c o m m e g r o u p e s é l e c t r o g è n e s s t a t i o n n a i r e s l e s g r o u p e s t r a n s p o r t a b l e s à f o n c t i o n n e m e n t s t a t i o n n a i r e ; l e s g é n é r a t r i c e s d e m a c h i n e s e t v é h i c u l e s d i e s e l é l e c t r i q u e s n e s o n t p a s c o n s i d é r é s c o m m e g r o u p e s é l e c t r o g è n e s s t a t i o n n a i r e s . 5 5A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 N ° d u t a r i f d e d o u a n e D é s i g n a t i o n d e l a m a r c h a n d i s e T a u x d e f a v e u r E m p l o i s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s I m p o r t S u r t a x e p a r 1 0 0 0 1 à 1 5 ° C F r . 2 7 1 0 . H u i l e d e c h a u f f a g e p o u r l a c o m b u s t i o n : 0 0 2 4 — e x t r a - l é g è r e — m o y e n n e e t l o u r d e E s s e n c e e t s e s f r a c t i o n s E s s e n c e e t s e s f r a c t i o n s G a z o l e 0 0 2 9 2 7 1 1 . G a z d e p é t r o l e e t a u t r e s h y d r o c a r b u r e s : — l i q u é f i é s : 1 1 1 0 — — g a z n a t u r e l 1 2 1 0 — — p r o p a n e 1 3 1 0 — — b u t a n e 1 4 1 0 — — é t h y l è n e , p r o p y l è n e , b u t y l è n e e t b u t a d i è n e 1 9 1 0 — — a u t r e s p a r 1 0 0 0 1 à 1 5 ° C F r . — . 9 0 e x e m p t T r a n s f o r m a t i o n s p é t r o c h i m i q u e s 2 . 6 0 e x e m p t C h a u f f a g e i n d u s t r i e l 3 . — e x e m p t L a v a g e d e s g a z b r u t s d a n s l e s i n s t a l l a t i o n s p é t r o c h i m i q u e s — P r o p u l s i o n d e t u r b i n e s à g a z p o u r c o m p r e s s i o n d u g a z — . 9 0 e x e m p t n a t u r e l a c h e m i n é 1 . 1 0 e x e m p t p a r gazoducs d e 1 . 1 0 e x e m p t t r a n s i t . e t c . — P r o p u l s i o n d e 1 . 1 0 e x e m p t t u r b i n e s e t d e 1 . 1 0 e x e m p t m o t e u r s à g a z d e p a r 1 0 0 0 k g g r o u p e s é l e c t r o - F r . g e n s e t d e s y s - t è m e s d e c o u p l a g e 2 . 1 0 e x e m p t c h a l e u r - f o r c e 2 . 1 0 e x e m p t s t a t i o n n a i r e s — E s s a i s d e m o t e u r s e t d e t u r b i n e s à g a z , n e u f s , d e p r o p r e c o n s t r u c t i o n , s u r l e b a n c d ' e s s a i 2 7 1 0 . 0 0 2 1 2 7 1 0 . 0 0 2 1 2 7 1 0 . — à l ' é t a t g a z e u x : — — g a z n a t u r e l — — a u t r e s 2 1 1 0 2 9 1 0 3 . — e x e m p t p a r 1 0 0 0 k g F r . 3 . 6 ( ) e x e m p t — P r o p u l s i o n d e m o t e u r s d a n s l e s s y s t è m e s d e c o u - p l a g e c h a l e u r - f o r c e 2 ) — M i s e e n m a r c h e d e g r o u p e s é l e c t r o - g è n e s s t a t i o n n a i r e s ( p r o p u l s i o n d e g é - n é r a t e u r s ) 1 ) 2 ) 1 ) O n c o n s i d è r e a u s s i comme g r o u p e s é l e c t r o g è n e s s t a t i o n n a i r e s l e s g r o u p e s t r a n s p o r t a b l e s à f o n c t i o n n e m e n t s t a t i o n n a i r e ; l e s g é n é r a t r i c e s d e m a c h i n e s e t v é h i c u l e s d i e s e l é l e c t r i q u e s n e s o n t p a s c o n s i d é r é s c o m m e g r o u p e s é l e c t r o g è n e s s t a t i o n n a i r e s . 2 ) L ' h u i l e d e c h a u f f a g e p o u r l a c o m b u s t i o n n e p e u t ê t r e u t i l i s é e q u e s i l e c o n s o m m a t e u r a d é p o s é u n e d é c l a r a t i o n d e g a r a n t i e a u p r è s d e l a D i r e c t i o n g é n é r a l e d e s d o u a n e s . 5 6A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 N ° d u t a r i f d e d o u a n e D é s i g n a t i o n d e l a m a r c h a n d i s e T a u x d e f a v e u r E m p l o i s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s I m p o r t S u r t a x e p a r 1 0 0 0 1 8 1 S " C F r . 2 9 0 1 . H y d r o c a r b u r e s a c y c l i q u e s , E s s a i s d e m o t e u r s e t à l ' é t a t g a z e u x 1 . 1 0 e x e m p t d e t u r b i n e s à g a z , 1 0 1 1 n e u f s , d e p r o p r e 2 1 1 0 c o n s t r u c t i o n , s u r l e 2 2 1 0 b a n c d ' e s s a i 2 3 1 0 2 4 1 1 2 9 1 1 2 9 0 5 . M é t h a n o l 5 9 . 9 0 e x e m p t E s s a i s e n v u e d e 1 1 1 0 l ' u t i l i s a t i o n d a n s l ' a g r i c u l t u r e e t l a s y l v i c u l t u r e , à l a c o n d i t i o n q u ' a u c u n t r a n s p o r t n e soit e x é c u t é 3 8 2 4 . E s t e r d e m é t h y l e d e c o l z a 1 2 2 . 8 0 e x e m p t E s s a i s e n v u e d e 9 0 3 0 l ' u t i l i s a t i o n d a n s l ' a g r i c u l t u r e e t l a s y l v i c u l t u r e , à l a c o n d i t i o n q u ' a u c u n t r a n s p o r t n e soit e x é c u t é N 3 8 9 3 5 5 7A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 A n n e x e 2 ( a r t . 4 , 2 e a l . ) C o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s ( a g r i c u l t u r e ) C h i f f r e s C o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s d e s u p e r f i c i e e n l i t r e s C h i f f r e s C o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s d e s u p e r f i c i e e n l i t r e s E s s e n c e d i e s e l E s s e n c e d i e s e l 1 2 4 2 1 8 6 7 1 0 9 2 8 4 0 2 3 9 7 3 0 5 8 1 2 1 6 9 3 5 3 5 4 6 4 2 0 9 1 3 3 4 1 0 2 6 4 6 9 0 5 3 1 1 0 1 4 4 7 1 1 1 3 5 8 2 9 6 3 8 1 1 1 5 5 5 1 1 9 6 6 9 6 3 7 4 1 1 2 1 6 5 8 1 2 7 5 N 3 8 9 3 5 � 5 8A l l é g e m e n t s f i s c a u x e t i n t é r ê t d e r e t a r d p o u r l ' i m p ô t s u r l e s h u i l e s m i n é r a l e s R O 1 9 9 7 A n n e x e 3 ( a r t . 1 0 , l e i a l . ) C o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s ( s y l v i c u l t u r e ) C o n s o m m a t i o n s e l o n l e s n o r m e s e n l i t r e s e s s e n c e d i e s e l 1 . T r a n s p o r t s d ' o u v r i e r s , d e m a t é r i e l e t d e m a c h i n e s à l ' i n t é r i e u r d e s f o r ê t s , a u m o y e n d e s t r a c t e u r s , c h a r i o t s à m o t e u r , m a c h i n e s à d é b a r d e r e t v é h i c u l e s t o u t - t e r r a i n d u p r o p r i é t a i r e d e l a f o r ê t : — j u s q u ' à 5 0 0 h e c t a r e s d e f o r ê t s , p a r h e c t a r e 1 , 2 0 , 8 — p l u s d e 5 0 0 h e c t a r e s d e f o r ê t s , p a r h e c t a r e 1 , 0 0 , 7 2 . T r a v a u x d e p e u p l e m e n t e t d e s o i n s c u l t u r a u x q u e l q u e s o i t l e d é t e n t e u r d e s m a c h i n e s u t i l i s é e s : a . P é p i n i è r e s f o r e s t i è r e s : — m a c h i n e s à l a b o u r e r , p a r h a d e s u r f a c e t r a v a i l l é e 5 0 3 0 — p u l v é r i s a t e u r s à m o t e u r , p a r h a d e s u r f a c e p u l v é r i s é e 6 0 3 5 b . P l a n t a t i o n s e t s o i n s a u x j e u n e s p e u p l e m e n t s : — t a r i è r e s , p a r h a d e s u r f a c e p l a n t é e 2 4 1 5 — d é b r o u s s a i l l e u s e s e t e n g i n s s e r v a n t à é c l a i r c i r l a f o r ê t , p a r h a d e s u r f a c e s o i g n é e 7 0 5 0 3 . T r a v a u x d ' a b a t t a g e e t f a ç o n n a g e q u e l q u e s o i t l e d é t e n t e u r d e s m a c h i n e s u t i l i s é e s : — s c i e s à m o t e u r , p a r m 3 v o l u m e c o m p a c t 0 , 3 0 , 2 — r é c o l t e u s e s d e b o i s , p a r m 3 v o l u m e c o m p a c t 1 , 2 0 , 9 — m a c h i n e s à f e n d r e , p a r m 3 v o l u m e c o m p a c t 0 , 5 0 , 3 — é c o r c e u s e s à m a i n , p a r m 3 v o l u m e c o m p a c t 0 , 5 0 , 3 — g r o s s e s m a c h i n e s à é c o r c e r e t é b r a n c h e r , p a r m 3 v o l u m e c o m p a c t 0 , 8 0 , 7 — m a c h i n e s à h a c h e r l e s b r o u t i l l e s e t p e t i t e s m a c h i n e s à d é - c h i q u e t e r j u s q u ' à 1 0 0 C V , p a r m 3 d e c o p e a u x 0 , 7 0 , 6 — g r o s s e s m a c h i n e s à d é c h i q u e t e r d e p l u s d e 1 0 0 C V , p a r m 3 d e c o p e a u x 1 , 2 1 , 1 4 . T r a n s p o r t s d e b o i s q u e l q u e s o i t l e d é t e n t e u r d e s v é h i c u l e s u t i l i s é s : a . D é b a r d a g e a u m o y e n d e t r a c t e u r s , c h a r i o t s à m o t e u r , m a c h i n e s à d é b a r d e r e t v é h i c u l e s t o u t - t e r r a i n , e x c e p t é l e s r é c o l t e u s e s d e b o i s , p a r m 3 d e b o i s t r a n s p o r t é 0 , 6 0 , 4 b . D é b a r d a g e a u m o y e n d e t r e u i l s à m o t e u r , c â b l e s - g r u e s f i x e s e t c â b l e s - g r u e s m o b i l e s : — j u s q u ' à 8 0 0 m è t r e s , p a r m 3 d e b o i s c â b l é 1 , 0 0 , 8 — p l u s d e 8 0 0 m è t r e s , p a r m 3 d e b o i s c â b l é 1 , 2 0 , 9 N 3 8 9 3 5 5 9O r d o n n a n c e s u r l ' a s s u r a n c e - c h ô m a g e o b l i g a t o i r e e t l ' i n d e m n i t é e n c a s d ' i n s o l v a b i l i t é ( O r d o n n a n c e s u r l ' a s s u r a n c e - c h ô m a g e , O A C I ) M o d i f i c a t i o n d u 1 8 d é c e m b r e 1 9 9 6 L e C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e a r ê t e : I L ' o r d o n n a n c e d u 3 1 a o û t 1 9 8 3 1 ) s u r l ' a s s u r a n c e - c h ô m a g e e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : A r t . 3 5 a R é d u c t i o n m a x i m a l e d e s i n d e m n i t é s j o u r n a l i è r e s ( a r t . 2 2 , 3 ` a l . , L A C I ) L e s i n d e m n i t é s j o u r n a l i è r e s d o n t l e m o n t a n t e s t s u p é r i e u r à 1 3 0 f r a n c s s o n t r é d u i t e s à u n m o n t a n t q u i n e p e u t ê t r e i n f é r i e u r à 1 2 8 . 7 0 francs. A r t . 4 0 a G a i n i n t e r m é d i a i r e r é a l i s é p e n d a n t l e d é l a i - c a d r e r e l a t i f à la p é r i o d e d e c o t i s a t i o n ( a r t . 2 3 , 4 ' a l . , d e u x i è m e p h r a s e , L A C I ) L o r s q u e l e g a i n e s t c a l c u l é s u r l a b a s e d ' u n g a i n i n t e r m é d i a i r e r é a l i s é p a r l ' a s s u r é p e n d a n t l e d é l a i - c a d r e r e l a t i f à l a p é r i o d e d e c o t i s a t i o n , i l n ' e s t r é p u t é g a i n a s s u r é q u e s i l e r e v e n u e f f e c t i f p r o v e n a n t d u g a i n i n t e r m é d i a i r e r é a l i s é p e n d a n t l a p é r i o d e d e r é f é r e n c e d é p a s s e la l i m i t e i n f é r i e u r e d u g a i n a s s u r é f i x é e à l ' a r t i c l e 4 0 . L e s a r t i c l e s 4 0 a e t 4 0 b a c t u e l s d e v i e n n e n t r e s p e c t i v e m e n t l e s a r t i c l e s 4 0 b e t 4 0 c . A r t . 4 1 a , 2 e a l . 2 L o r s q u e l e d r o i t a u x i n d e m n i t é s c o m p e n s a t o i r e s v i s é e s à l ' a r t i c l e 2 4 , 4 e a l i n é a , L A C I e s t é p u i s é , u n r e v e n u c o r r e s p o n d a n t à 6 8 p o u r c e n t o u p l u s d u g a i n a s s u r é e s t r é p u t é c o n v e n a b l e . A r t . 8 4 A b r o g é 1 ) R S 8 3 7 . 0 2 ; R O 1 9 9 6 2 9 5 6 0 1 9 9 6 — 8 3 6A s s u r a n c e - c h ô m a g e o b l i g a t o i r e e t i n d e m n i t é e n c a s d ' i n s o l v a b i l i t é R O 1 9 9 7 I I M o d i f i c a t i o n d u d r o i t e n v i g u e u r 1 . L a d é c i s i o n d u C o n s e i l f é d é r a l d u 1 1 d é c e m b r e 1 9 9 5 1 ) c o n c e r n a n t l a m i s e e n v i g u e u r d e l a m o d i f i c a t i o n d u 2 3 j u i n 1 9 9 5 2 ) d e l a l o i s u r l ' a s s u r a n c e - c h ô m a g e e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : A l i n é a s 3 e t 3 6 t r 3 L e s a r t i c l e s 1 3 , a l i n é a 2 q u a t e r , 1 8 , 4 e a l i n é a , 2 4 , 4 e a l i n é a , d e u x i è m e p h r a s e , 2 7 , t e r e t 2 e a l i n é a s , 3 0 a , 5 9 b , 6 0 , 1 e r a l i n é a , l e t t r e b , 4 e e t 5 e a l i n é a s , 6 1 , 1 e r a l i n é a , 6 5 a , 7 2 a , 7 2 b , 7 2 c , 1 e r , 3 e e t 4 e a l i n é a s , 8 2 , t e r a l i n é a , 8 5 , l e i a l i n é a , l e t t r e h , 8 5 a , t e r e t 2 e a l i n é a s , d e u x i è m e p h r a s e , 9 2 , 9 e a l i n é a , e t 1 1 7 a e n t r e n t e n v i g u e u r l e l e t j a n v i e r 1 9 9 7 . i b i s L ' a r t i c l e 2 2 a , 3 e a l i n é a , e n t r e e n v i g u e u r l e l e t j u i l l e t 1 9 9 7 . 2 . L ' o r d o n n a n c e d u 3 1 j a n v i e r 1 9 9 6 3 ) s u r l e f i n a n c e m e n t d e l ' a s s u r a n c e - c h ô m a g e e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : A r t . I e , l e t . b A b r o g é e S e c t i o n 3 : ( a r t . 6 à 8 ) A b r o g é e I I I 1 L a p r é s e n t e m o d i f i c a t i o n e n t r e e n v i g u e u r l e t e r j a n v i e r 1 9 9 7 . 2 L e s a r t i c l e s 3 5 a , 4 0 a e t 4 1 a , 2 e a l i n é a , a i n s i q u e l a m o d i f i c a t i o n d e l ' o r d o n n a n c e d u 3 1 j a n v i e r 1 9 9 6 3 ) s u r l e f i n a n c e m e n t d e l ' a s s u r a n c e - c h ô m a g e ( c h . I I / 2 ) o n t e f f e t j u s q u ' a u 3 1 d é c e m b r e 2 0 0 2 . 1 8 d é c e m b r e 1 9 9 6 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e l a C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e l a C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n N 3 8 9 6 1 1 ) R O 1 9 9 6 2 9 3 3 0 8 1 2 ) R S 8 3 7 . 0 ; R O 1 9 9 6 2 7 3 3 ) R S 8 3 7 . 1 4 1 6 1 'O r d o n n a n c e c o n c e r n a n t l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s e n S u i s s e ( O r d o n n a n c e s u r l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s , O B E ) d u 2 1 o c t o b r e 1 9 9 6 L a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s ( c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s ) , v u l ' a r t i c l e 2 , 2 e a l i n é a , d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e ( c i - a p r è s l o i s u r l e s b a n q u e s ) 1 ) , a r r ê t e : S e c t i o n 1 : D i s p o s i t i o n s g é n é r a l e s A r t i c l e p r e m i e r B a n q u e é t r a n g è r e 1 O n e n t e n d p a r b a n q u e é t r a n g è r e t o u t e e n t r e p r i s e o r g a n i s é e s e l o n l e d r o i t é t r a n g e r q u i : a . d i s p o s e , à l ' é t r a n g e r , d e l ' a u t o r i s a t i o n d ' e x e r c e r u n e a c t i v i t é b a n c a i r e ; b . f a i t f i g u r e r l e t e r m e d e « b a n q u e » o u d e « b a n q u i e r » d a n s s a r a i s o n s o c i a l e , d a n s l a d é s i g n a t i o n d e s o n b u t s o c i a l o u d a n s s e s d o c u m e n t s c o m m e r c i a u x , o u c . e x e r c e u n e a c t i v i t é b a n c a i r e a u s e n s d e l ' a r t i c l e 2 a d e l ' o r d o n n a n c e d u 1 7 m a i 1 9 7 2 2 ) s u r l e s b a n q u e s . 2 S i l a d i r e c t i o n e f f e c t i v e d e l a b a n q u e é t r a n g è r e s e s i t u e e n S u i s s e o u s i l a b a n q u e é t r a n g è r e e x e r c e s o n a c t i v i t é e x c l u s i v e m e n t o u d e m a n i è r e p r é p o n d é r a n t e e n S u i s s e o u d e p u i s l a S u i s s e , e l l e d o i t ê t r e o r g a n i s é e s e l o n l e d r o i t s u i s s e e t e s t s o u m i s e a u x d i s p o s i t i o n s l é g a l e s a p p l i c a b l e s a u x b a n q u e s s u i s s e s . A r t . 2 A c t i v i t é s s o u m i s e s à u n e a u t o r i s a t i o n 1 U n e b a n q u e é t r a n g è r e d o i t r e q u é r i r l ' a u t o r i s a t i o n d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l o r s q u ' e l l e o c c u p e e n S u i s s e d e s p e r s o n n e s q u i , à t i t r e p r o f e s s i o n n e l e t p e r m a n e n t , e n S u i s s e o u d e p u i s l a S u i s s e : a . c o n c l u e n t p o u r e l l e d e s a f f a i r e s , t i e n n e n t d e s c o m p t e s p o u r l e s c l i e n t s o u l ' e n g a g e n t j u r i d i q u e m e n t ( s u c c u r s a l e ) ; b . a g i s s e n t p o u r e l l e d ' u n e a u t r e m a n i è r e q u ' a u s e n s d e l a l e t t r e a , n o t a m m e n t e n l u i t r a n s m e t t a n t d e s m a n d a t s d e c l i e n t s o u e n l a r e p r é s e n t a n t à d e s f i n s p u b l i c i t a i r e s o u d a n s d ' a u t r e s b u t s ( r e p r é s e n t a t i o n ) . R S 9 5 2 . 1 1 1 1 ) R S 9 5 2 . 0 2 > R S 9 5 2 . 0 2 ; R O 1 9 9 6 4 5 1 4 1 8 6 2 1 9 9 6 — 6 8 9 � t _ s �O r d o n n a n c e s u r l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s R O 1 9 9 7 2 U n e s u c c u r s a l e s u i s s e d ' u n e b a n q u e é t r a n g è r e d o i t r e q u é r i r l ' a u t o r i s a t i o n d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p o u r o u v r i r u n c o m p t o i r q u i n ' e s t p a s i n s c r i t a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e ( a g e n c e ) . 3 L o r s q u e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a c o n n a i s s a n c e d ' a u t r e s a c t i v i t é s t r a n s - f r o n t a l i è r e s , e l l e p e u t e n i n f o r m e r , a u x c o n d i t i o n s d e l ' a r t i c l e 2 3 s e n e s d e l a l o i s u r l e s b a n q u e s , l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s . A r t . 3 D r o i t a p p l i c a b l e S a u f d i s p o s i t i o n s c o n t r a i r e s d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e , l a l o i s u r l e s b a n q u e s , à l ' e x c e p t i o n d e s p r e s c r i p t i o n s s u r l e s f o n d s p r o p r e s ( a r t . 4 ) e t l a r é p a r t i t i o n d e s r i s q u e s ( a r t . 4 b ' s ) , a i n s i q u e l ' o r d o n n a n c e d u 1 7 m a i 1 9 9 2 1 ) s u r l e s b a n q u e s , s o n t a p p l i c a b l e s . 2 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t s o u m e t t r e e n t i è r e m e n t l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s a u x d i s p o s i t i o n s a p p l i c a b l e s a u x b a n q u e s s u i s s e s l o r s q u e l e d r o i t e n v i g u e u r a u l i e u d u s i è g e d e l a b a n q u e é t r a n g è r e n e p r é v o i t p a s d ' a s s o u p l i s s e m e n t s é q u i v a l e n t s p o u r l e s b a n q u e s s u i s s e s e t q u ' a u c u n t r a i t é i n t e r n a t i o n a l n e s ' y o p p o s e . S e c t i o n 2 : S u c c u r s a l e s A r t . 4 C o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n 1 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a u t o r i s e u n e b a n q u e é t r a n g è r e à o u v r i r u n e s u c c u r s a l e l o r s q u e : a . l a b a n q u e é t r a n g è r e d i s p o s e d ' u n e o r g a n i s a t i o n a d é q u a t e , d e r e s s o u r c e s f i n a n c i è r e s s u f f i s a n t e s e t d u p e r s o n n e l q u a l i f i é n é c e s s a i r e p o u r e x p l o i t e r u n e s u c c u r s a l e e n S u i s s e ; b . l a b a n q u e é t r a n g è r e e s t s o u m i s e à u n e s u r v e i l l a n c e a p p r o p r i é e q u i e n g l o b e l a s u c c u r s a l e ; c . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s n e f o r m u l e n t a u c u n e o b j e c t i o n à l ' o u v e r t u r e d ' u n e s u c c u r s a l e ; d . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s s ' e n g a g e n t à i n f o r m e r i m m é d i a t e m e n t l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s s ' i l s u r v i e n t d e s é v é n e m e n t s d e n a t u r e à m e t t r e s é r i e u s e m e n t e n d a n g e r l e s i n t é r ê t s d e s c r é a n c i e r s ; e . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s s o n t e n m e s u r e d e f o u r n i r à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l ' a s s i s t a n c e a d m i n i s t r a t i v e r e q u i s e ; f . l e s c o n d i t i o n s d ' a u t o r i s a t i o n f i x é e s à l ' a r t i c l e 3 b i s , 1 e r a l i n é a , d e l a l o i s u r l e s b a n q u e s s o n t r e m p l i e s ; g . l a s u c c u r s a l e r e m p l i t l e s c o n d i t i o n s d ' a u t o r i s a t i o n f i x é e s à l ' a r t i c l e 3 , 2 e a l i - n é a , l e t t r e s c e t d , d e l a l o i s u r l e s b a n q u e s e t d i s p o s e d ' u n r è g l e m e n t d é f i n i s s a n t e x a c t e m e n t s o n c h a m p d ' a c t i v i t é e t p r é v o y a n t u n e o r g a n i s a t i o n c o r r e s p o n d a n t à c e t t e a c t i v i t é , e t q u e R S 9 5 2 . 0 2 ; R O 1 9 9 6 4 5 1 4 1 8 6 3O r d o n n a n c e s u r l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s R O 1 9 9 7 h . l a b a n q u e é t r a n g è r e a p p o r t e l a p r e u v e q u e l a r a i s o n s o c i a l e d e l a s u c c u r s a l e p e u t ê t r e i n s c r i t e a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e . 2 L o r s q u e l a b a n q u e é t r a n g è r e f a i t p a r t i e d ' u n g r o u p e e x e r ç a n t u n e a c t i v i t é d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t s u b o r d o n n e r l ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n à l a c o n d i t i o n q u e l a b a n q u e é t r a n g è r e s o i t s o u m i s e à u n e s u r v e i l - l a n c e d e s a u t o r i t é s é t r a n g è r e s s u r u n e b a s e c o n s o l i d é e a p p r o p r i é e . A r t . 5 I n s c r i p t i o n a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e L a b a n q u e é t r a n g è r e n e p e u t p a s r e q u é r i r l ' i n s c r i p t i o n d e l a s u c c u r s a l e a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e a v a n t q u e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s n e l ' a i t a u t o r i s é e à o u v r i r l a d i t e s u c c u r s a l e . A r t . 6 S u c c u r s a l e s m u l t i p l e s 1 L o r s q u ' u n e b a n q u e é t r a n g è r e o u v r e p l u s i e u r s s u c c u r s a l e s e n S u i s s e , e l l e d o i t : a . r e q u é r i r u n e a u t o r i s a t i o n p o u r c h a c u n e d ' e n t r e e l l e s ; b . d é s i g n e r l a s u c c u r s a l e r e s p o n s a b l e d e s c o n t a c t s a v e c l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 2 L e s s u c c u r s a l e s d o i v e n t r e s p e c t e r c o l l e c t i v e m e n t l e s p r e s c r i p t i o n s d e l a l o i s u r l e s b a n q u e s , d e l ' o r d o n n a n c e d u 1 7 m a i 1 9 7 2 1 ) s u r l e s b a n q u e s e t d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e . U n s e u l r a p p o r t d e r é v i s i o n s u f f i t . A r t . 7 S û r e t é s L a c o n u n i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t r e q u é r i r d ' u n e s u c c u r s a l e q u ' e l l e f o u r n i s s e d e s s û r e t é s l o r s q u e l a p r o t e c t i o n d e s c r é a n c i e r s l ' e x i g e . A r t . 8 E t a b l i s s e m e n t d e s c o m p t e s a n n u e l s d e l a s u c c u r s a l e e t c l ô t u r e s i n t e r m é d i a i r e s 1 L a s u c c u r s a l e p e u t é t a b l i r s e s c o m p t e s a n n u e l s e t p r o c é d e r à s e s c l ô t u r e s i n t e r m é d i a i r e s s e l o n l e s p r e s c r i p t i o n s d u d r o i t a p p l i c a b l e à l a b a n q u e é t r a n g è r e , p o u r a u t a n t q u e c e s p r e s c r i p t i o n s s o i e n t c o n f o r m e s a u x n o r m e s i n t e r n a t i o n a l e s e n m a t i è r e d ' é t a b l i s s e m e n t d e s c o m p t e s . 2 L a s u c c u r s a l e d o i t f a i r e f i g u r e r s é p a r é m e n t s e s c r é a n c e s e t s e s e n g a g e m e n t s : a . e n v e r s l a b a n q u e é t r a n g è r e ; b . e n v e r s l e s e n t r e p r i s e s a c t i v e s d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r o u s o c i é t é s i m m o b i - l i è r e s : 1 . l o r s q u e l a b a n q u e é t r a n g è r e f o r m e a v e c e l l e s u n e u n i t é é c o n o m i q u e , o u 2 . l o r s q u ' i l y a l i e u d e s u p p o s e r q u ' e l l e e s t d e d r o i t o u d e f a i t t e n u e d ' a p p o r t e r s o n s o u t i e n à u n e t e l l e e n t r e p r i s e . 1 ) R S 9 5 2 . 0 2 ; R O 1 9 9 6 4 5 1 4 1 8 6 4 � t . )O r d o n n a n c e s u r l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s R O 1 9 9 7 3 L e 2 e a l i n é a e s t a u s s i a p p l i c a b l e a u x o p é r a t i o n s h o r s b i l a n . 4 L a s u c c u r s a l e r e m e t t r o i s e x e m p l a i r e s d e s e s c o m p t e s a n n u e l s e t c l ô t u r e s i n t e r m é d i a i r e s à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . E l l e n ' e s t p a s t e n u e d e l e s p u b l i e r . A r t . 9 P u b l i c a t i o n d u r a p p o r t d e g e s t i o n d e l a b a n q u e é t r a n g è r e 1 D a n s u n d é l a i d e q u a t r e m o i s à c o m p t e r d e l a d a t e d e c l ô t u r e d e s c o m p t e s a n n u e l s , l a s u c c u r s a l e m e t à l a d i s p o s i t i o n d e l a p r e s s e e t d e q u i c o n q u e l a d e m a n d e l e r a p p o r t d e g e s t i o n d e l a b a n q u e é t r a n g è r e e t e n r e m e t u n e x e m p l a i r e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 2 L e r a p p o r t d e g e s t i o n d e l a b a n q u e é t r a n g è r e d o i t ê t r e r é d i g é d a n s u n e l a n g u e o f f i c i e l l e s u i s s e o u e n a n g l a i s . A r t . 1 0 R a p p o r t d e r é v i s i o n 1 L ' o r g a n e d e r é v i s i o n r é d i g e s o n r a p p o r t d a n s u n e l a n g u e o f f i c i e l l e s u i s s e e t l e r e m e t a u g é r a n t r e s p o n s a b l e d e l a s u c c u r s a l e e t à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 2 L a s u c c u r s a l e t r a n s m e t l e r a p p o r t d e r é v i s i o n à l ' o r g a n e d e l a b a n q u e é t r a n g è r e r e s p o n s a b l e d e l ' a c t i v i t é d e l a s u c c u r s a l e . A r t . 1 1 D i s s o l u t i o n d ' u n e s u c c u r s a l e L a b a n q u e é t r a n g è r e q u i s o u h a i t e d i s s o u d r e u n e s u c c u r s a l e d e m a n d e p r é a l a b l e - m e n t l ' a u t o r i s a t i o n d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . S e c t i o n 3 : A g e n c e s A r t . 1 2 C o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n 1 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a u t o r i s e u n e s u c c u r s a l e s u i s s e d ' u n e b a n q u e é t r a n g è r e à o u v r i r u n e a g e n c e l o r s q u e : a . l e s c o n d i t i o n s d ' a u t o r i s a t i o n f i x é e s à l ' a r t i c l e 3 b ' S , t e r a l i n é a , d e l a l o i s u r l e s b a n q u e s s o n t r e m p l i e s ; b . l ' a g e n c e d i s p o s e d ' u n r è g l e m e n t d é f i n i s s a n t e x a c t e m e n t s o n c h a m p d ' a c t i v i t é e t p r é v o y a n t u n e o r g a n i s a t i o n c o r r e s p o n d a n t à c e t t e a c t i v i t é . 2 L a s u c c u r s a l e d o i t r e q u é r i r u n e a u t o r i s a t i o n p o u r l ' o u v e r t u r e d e t o u t e a g e n c e s u p p l é m e n t a i r e . A r t . 1 3 D i s s o l u t i o n d ' u n e a g e n c e L a s u c c u r s a l e s u i s s e d ' u n e b a n q u e é t r a n g è r e q u i d i s s o u t u n e a g e n c e l e n o t i f i e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 6 5O r d o n n a n c e s u r l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s R O 1 9 9 7 S e c t i o n 4 : R e p r é s e n t a t i o n s A r t . 1 4 C o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o i i s a l i u u L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a u t o r i s e u n e b a n q u e é t r a n g è r e à o u v r i r u n e r e p r é s e n - t a t i o n l o r s q u e : a . l a b a n q u e é t r a n g è r e e s t s o u m i s e d a n s s o n p a y s à u n e s u r v e i l l a n c e a p p r o p r i é e ; b . l e s a u t o r i t é s é t r a n g è r e s d e s u r v e i l l a n c e c o m p é t e n t e s n e f o r m u l e n t a u c u n e o b j e c t i o n à l ' o u v e r t u r e d ' u n e r e p r é s e n t a t i o n ; c . l a r é c i p r o c i t é a u s e n s d e l ' a r t i c l e 5 , 2 e a l i n é a , d e l ' o r d o n n a n c e d u 1 7 m a i 1 9 7 2 1 ) s u r l e s b a n q u e s e s t g a r a n t i e , s o u s r é s e r v e d e s d i s p o s i t i o n s d i v e r g e n t e s d ' e n g a g e m e n t s i n t e r n a t i o n a u x , e t q u e d . l e s p e r s o n n e s c h a r g é e s d e l a d i r e c t i o n d e l a r e p r é s e n t a t i o n p r é s e n t e n t t o u t e s g a r a n t i e s d ' u n e a c t i v i t é i r r é p r o c h a b l e d e r e p r é s e n t a n t . A r t . 1 5 R e p r é s e n t a t i o n s m u l t i p l e s L o r s q u ' u n e b a n q u e é t r a n g è r e o u v r e p l u s i e u r s r e p r é s e n t a t i o n s e n S u i s s e , e l l e d o i t : a . r e q u é r i r u n e a u t o r i s a t i o n p o u r c h a u n e d ' e n t r e e l l e s ; b . d é s i g n e r l a r e p r é s e n t a t i o n r e s p o n s a b l e d e s c o n t a c t s a v e c l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . A r t . 1 6 R a p p o r t d e g e s t i o n D a n s u n d é l a i d e q u a t r e m o i s à c o m p t e r d e l a d a t e d e c l ô t u r e d e s c o m p t e s a n n u e l s , l a r e p r é s e n t a t i o n r e m e t à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l e r a p p o r t d e g e s t i o n d e l a b a n q u e é t r a n g è r e q u ' e l l e r e p r é s e n t e . A r t . 1 7 D i s s o l u t i o n d ' u n e r e p r é s e n t a t i o n L a b a n q u e é t r a n g è r e q u i d i s s o u t u n e r e p r é s e n t a t i o n l e n o t i f i e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . S e c t i o n 5 : D i s p o s i t i o n s f i n a l e s A r t . 1 8 A b r o g a t i o n d u d r o i t e n v i g u e u r L ' o r d o n n a n c e d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s d u 2 2 m a r s 1 9 8 4 2 ) c o n c e r n a n t l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s e n S u i s s e e s t a b r o g é e . 1 ) R S 9 5 2 . 0 2 ; R O 1 9 9 6 4 5 1 4 1 8 2 ) R O 1 9 8 4 6 0 4 6 6 � t )O r d o n n a n c e s u r l e s b a n q u e s é t r a n g è r e s R O 1 9 9 7 A r t . 1 9 E n t r é e e n v i g u e u r t L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e e n t r e e n v i g u e u r l e 1 " j a n v i e r 1 9 9 7 . 2 L e s c o m p t e s a n n u e l s p e u v e n t ê t r e d r e s s é s s e l o n l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e p o u r l a p r e m i è r e f o i s l e 3 1 d é c e m b r e 1 9 9 6 . 2 1 o c t o b r e 1 9 9 6 C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s : L e p r é s i d e n t , H a u r i L e d i r e c t e u r , Z u b e r b ü h l e r N 3 8 9 3 6 6 7L o i f é d é r a l e s u r l e s bourses e t l e c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ( L o i s u r l e s b o u r s e s , L B V M ) d u 2 4 m a r s 1 9 9 5 L ' A s s e m b l é e f é d é r a l e d e l a C o n f é d é r a t i o n s u i s s e , v u l e s a r t i c l e s 3 1 b i s , 3 1 q u a t e r , 6 4 e t 6 4 b i s d e l a c o n s t i t u t i o n ; v u l e m e s s a g e d u C o n s e i l f é d é r a l d u 2 4 f é v r i e r 1 9 9 3 1 ) , a r r ê t e : S e c t i o n 1 : D i s p o s i t i o n s g é n é r a l e s A r t i c l e p r e m i e r B u t L a p r é s e n t e l o i r è g l e l e s c o n d i t i o n s p e r m e t t a n t d e c r é e r e t d ' e x p l o i t e r d e s b o u r s e s , a i n s i q u e d ' e x e r c e r à t i t r e p r o f e s s i o n n e l l e c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s , a f i n d e g a r a n t i r a u x i n v e s t i s s e u r s t r a n s p a r e n c e e t é g a l i t é d e t r a i t e m e n t . E l l e c r é e l e s c o n d i t i o n s p r o p r e s à a s s u r e r l e b o n f o n c t i o n n e m e n t d e s m a r c h é s d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . A r t . 2 D é f i n i t i o n s A u s e n s d e l a p r é s e n t e l o i , o n e n t e n d p a r : a . v a l e u r s m o b i l i è r e s : l e s p a p i e r s - v a l e u r s s t a n d a r d i s é s , s u s c e p t i b l e s d ' ê t r e d i f f u - s é s e n g r a n d n o m b r e s u r l e m a r c h é , l e s d r o i t s a y a n t l a m ê m e f o n c t i o n ( d r o i t s - v a l e u r s ) e t l e s d é r i v é s ; b . b o u r s e : t o u t e o r g a n i s a t i o n d e c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s q u i v i s e l ' é c h a n g e s i m u l t a n é d ' o f f r e s e n t r e p l u s i e u r s n é g o c i a n t s a i n s i q u e l a c o n c l u - s i o n d ' o p é r a t i o n s ; c . c o t a t i o n : a d m i s s i o n a u n é g o c e s u r l e m a r c h é p r i n c i p a l o u s u r l e m a r c h é a n n e x e ; d . n é g o c i a n t e n v a l e u r s m o b i l i è r e s ( n é g o c i a n t ) : t o u t e p e r s o n n e p h y s i q u e o u m o r a l e o u s o c i é t é d e p e r s o n n e s q u i , p o u r s o n c o m p t e , e n v u e d ' u n e r e v e n t e à c o u r t t e r m e , o u p o u r l e c o m p t e d e t i e r s , a c h è t e e t v e n d à t i t r e p r o f e s s i o n n e l d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s s u r l e m a r c h é s e c o n d a i r e , q u i l e s o f f r e a u p u b l i c s u r l e m a r c h é p r i m a i r e o u q u i c r é e e l l e - m ê m e e t o f f r e a u p u b l i c d e s d é r i v é s ; e . o f f r e p u b l i q u e d ' a c q u i s i t i o n : t o u t e o f f r e d ' a c h a t o u d ' é c h a n g e p r é s e n t é e p u b l i q u e m e n t a u x d é t e n t e u r s d ' a c t i o n s , d e b o n s d e p a r t i c i p a t i o n , d e b o n s d e j o u i s s a n c e o u d ' a u t r e s t i t r e s d e p a r t i c i p a t i o n ( t i t r e s ) d e s o c i é t é s s u i s s e s d o n t u n e p a r t i e a u m o i n s d e s t i t r e s s o n t c o t é s a u p r è s d ' u n e b o u r s e e n S u i s s e . R S 9 5 4 . 1 1 ) F F 1 9 9 3 I 1 2 6 9 6 8 1 9 9 6 — 6 9 6B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 S e c t i o n 2 : B o u r s e s A r t . 3 A u t o r i s a t i o n 1 Q u i c o n q u e v e u t e x p l o i t e r u n e b o u r s e d o i t o b t e n i r u n e a u t o r i s a t i o n d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . 2 L ' a u t o r i s a t i o n e s t d é l i v r é e l o r s q u e : a . l ' o r g a n i s a t i o n d e l a b o u r s e e t s e s r è g l e m e n t s g a r a n t i s s e n t l e r e s p e c t d e l a p n s e n t e l o i ; b . l a b o u r s e e t s e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s d i s p o s e n t d e s c o n n a i s s a n c e s p r o f e s s i o n n e l l e s n é c e s s a i r e s e t p r é s e n t e n t t o u t e s g a r a n t i e s d ' u n e a c t i v i t é i r r é p r o c h a b l e ; c . l e s o r g a n e s s a t i s f o n t a u x e x i g e n c e s m i n i m a l e s q u e l e C o n s e i l f é d é r a l p e u t f i x e r . 3 L e C o n s e i l f é d é r a l r è g l e l e s c o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n a u x b o u r s e s é t r a n g è r e s q u i v e u l e n t o p é r e r e n S u i s s e m a i s n ' o n t p a s d e s i è g e e n S u i s s e . 4 S i l e b u t d e l a l o i l e j u s t i f i e , l e C o n s e i l f é d é r a l p e u t s o u m e t t r e , i n t é g r a l e m e n t o u p a r t i e l l e m e n t , l e s o r g a n i s a t i o n s a n a l o g u e s à d e s b o u r s e s a u x d i s p o s i t i o n s d e l a p r é s e n t e l o i o u r e n o n c e r à l e f a i r e p o u r c e r t a i n e s b o u r s e s o u o r g a n i s a t i o n s a n a l o g u e s . 5 E n c a s d e m o d i f i c a t i o n u l t é r i e u r e d e s c o n d i t i o n s d ' o c t r o i , l a p o u r s u i t e d e l ' e x p l o i t a t i o n d o i t ê t r e s o u m i s e à l ' a p p r o b a t i o n d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . A r t . 4 A u t o r é g u l a t i o n 1 L a b o u r s e g a r a n t i t l ' o r g a n i s a t i o n a d é q u a t e d e s o n e x p l o i t a t i o n e t d e s o n a d m i n i s t r a t i o n a i n s i q u e l a s u r v e i l l a n c e d e s o n a c t i v i t é . 2 E l l e s o u m e t s e s r è g l e m e n t s e t l e u r s m o d i f i c a t i o n s à l ' a p p r o b a t i o n d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . A r t . 5 O r g a n i s a t i o n d e s m a r c h é s 1 L a b o u r s e é d i c t e u n r è g l e m e n t s u r l ' o r g a n i s a t i o n d u m a r c h é p o u r a s s u r e r s o n e f f i c a c i t é e t s a t r a n s p a r e n c e . 2 E l l e t i e n t u n j o u r n a l d a n s l e q u e l e l l e e n r e g i s t r e s e l o n u n o r d r e c h r o n o l o g i q u e t o u t e s l e s t r a n s a c t i o n s e f f e c t u é e s p a r s o n e n t r e m i s e e t l e s t r a n s a c t i o n s q u i l u i s o n t c o m m u n i q u é e s . E n p a r t i c u l i e r , e l l e i n d i q u e l e m o m e n t d e l a t r a n s a c t i o n , l ' i d e n t i t é d e s n é g o c i a n t s , l e s v a l e u r s m o b i l i è r e s t r a i t é e s , l e n o m b r e o u l a v a l e u r n o m i n a l e d e c e l l e s - c i a i n s i q u e l e p r i x d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s n é g o c i é e s . 3 E l l e a s s u r e l a p u b l i c a t i o n d e t o u t e s l e s i n f o r m a t i o n s n é c e s s a i r e s à l a t r a n s - p a r e n c e d e s m a r c h é s . E l l e p u b l i e n o t a m m e n t l e s c o u r s t r a i t é s , l e v o l u m e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s t r a i t é e s e n b o u r s e e t h o r s b o u r s e a i n s i q u e l a r a i s o n s o c i a l e d e s s o c i é t é s a u x q u e l l e s l ' o b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r u n e o f f r e s e l o n l e s a r t i c l e s 3 2 e t 5 2 n e s ' a p p l i q u e p a s o u d o n t l e s e u i l a é t é r e l e v é a u - d e s s u s d e 3 3 % p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e . 6 9B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 A r t . 6 S u r v e i l l a n c e d u m a r c h é 1 L a b o u r s e s u r v e i l l e l a f o r m a t i o n d e s c o u r s , l a c o n c l u s i o n e t l ' e x é c u t i o n d e s t r a n s a c t i o n s , d e s o r t e q u e l e s d é l i t s d ' i n i t i é s o u d e m a n i p u l a t i o n d e c o u r s o u d ' a u t r e s v i o l a t i o n s d e d i s p o s i t i o n s l é g a l e s p u i s s e n t ê t r e d é t e c t é s . 2 L a b o u r s e a n n o n c e à l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e t o u t s o u p ç o n d ' i n f r a c t i o n à l a l o i o u d ' a u t r e s i r r é g u l a r i t é s . L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e o r d o n n e l e s e n q u ê t e s n é c e s - s a i r e s . A r t . 7 A d m i s s i o n d e s n é g o c i a n t s L a b o u r s e é d i c t e u n r è g l e m e n t s u r l ' a d m i s s i o n , l e s o b l i g a t i o n s e t l ' e x c l u s i o n d e s n é g o c i a n t s , e n v e i l l a n t à r e s p e c t e r e n p a r t i c u l i e r l e p r i n c i p e d e l ' é g a l i t é d e t r a i t e m e n t . A r t . 8 A d m i s s i o n d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s t L a b o u r s e é d i c t e u n r è g l e m e n t f i x a n t l e s c o n d i t i o n s d ' a d m i s s i o n d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s a u n é g o c e . 2 L e r è g l e m e n t c o m p r e n d d e s p r e s c r i p t i o n s s u r l a n é g o c i a b i l i t é d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s e t l e s i n f o r m a t i o n s à f o u r n i r a u x i n v e s t i s s e u r s p o u r l e u r p e r m e t t r e d ' a p p r é c i e r l e s c a r a c t é r i s t i q u e s d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s e t l a q u a l i t é d e l ' é m e t t e u r . 3 I l p r e n d e n c o m p t e l e s s t a n d a r d s i n t e r n a t i o n a u x r e c o n n u s . 4 L a b o u r s e a d m e t a u n é g o c e l e s v a l e u r s m o b i l i è r e s r e m p l i s s a n t l e s c o n d i t i o n s f i x é e s p a r l e r è g l e m e n t . A r t . 9 I n s t a n c e d e r e c o u r s t L a b o u r s e i n s t i t u e u n e i n s t a n c e d e r e c o u r s i n d é p e n d a n t e q u i p e u t ê t r e s a i s i e l o r s q u e l ' a d m i s s i o n d ' u n n é g o c i a n t o u d e v a l e u r s m o b i l i è r e s e s t r e f u s é e o u e n c a s d ' e x c l u s i o n d ' u n n é g o c i a n t o u d e r a d i a t i o n d ' u n e v a l e u r m o b i l i è r e d u n é g o c e . E l l e r è g l e s o n o r g a n i s a t i o n e t l a p r o c é d u r e . 2 L a s t r u c t u r e d e l ' o r g a n i s a t i o n , l e s r è g l e s d e p r o c é d u r e e t l a n o m i n a t i o n d e s m e m b r e s r e q u i è r e n t l ' a p p r o b a t i o n d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . 3 U n e a c t i o n d e v a n t l e j u g e c i v i l e s t r é s e r v é e l o r s q u e l a p r o c é d u r e d e r e c o u r s a é t é m e n é e à t e r m e . S e c t i o n 3 : N é g o c i a n t s A r t . 1 0 A u t o r i s a t i o n t Q u i c o n q u e v e u t e x e r c e r l ' a c t i v i t é d e n é g o c i a n t d o i t o b t e n i r u n e a u t o r i s a t i o n d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . 2 L ' a u t o r i s a t i o n e s t d é l i v r é e l o r s q u e : a . l ' o r g a n i s a t i o n d u n é g o c i a n t e t s e s r è g l e m e n t s g a r a n t i s s e n t l e r e s p e c t d e l a p r é s e n t e l o i ; 7 0B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 b . l e n é g o c i a n t d i s p o s e d u c a p i t a l m i n i m u m r e q u i s o u f o u r n i t l a g a r a n t i e e x i g é e ; c . l e n é g o c i a n t e t s e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s d i s p o s e n t d e s c o n n a i s s a n c e s p r o f e s s i o n n e l l e s n é c e s s a i r e s e t d . l e n é g o c i a n t , s e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s e t l e s a c t i o n n a i r e s p r i n c i p a u x p r é s e n t e n t t o u t e s g a r a n t i e s d ' u n e a c t i v i t é i r r é p r o c h a b l e . 3 L e C o n s e i l f é d é r a l f i x e l e s e x i g e n c e s m i n i m a l e s p o u r l ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n . I l d é t e r m i n e n o t a m m e n t l e m o n t a n t d u c a p i t a l m i n i m u m r e q u i s p o u r l e s p e r s o n n e s m o r a l e s e t l a g a r a n t i e e x i g é e p o u r l e s p e r s o n n e s p h y s i q u e s e t l e s s o c i é t é s d e p e r s o n n e s . 4 I f i x e l e s c o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n d ' e x e r c e r e n S u i s s e l ' a c t i v i t é d e n é g o c i a n t s a n s s i è g e n i s u c c u r s a l e e n S u i s s e . 5 L o r s q u e l e n é g o c i a n t a p p a r t i e n t à u n g r o u p e e x e r ç a n t u n e a c t i v i t é d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r , l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e p e u t e x i g e r q u ' i l s o i t s o u m i s à u n e s u r v e i l l a n c e c o n s o l i d é e a p p r o p r i é e d e s a u t o r i t é s é t r a n g è r e s , e t q u ' e l l e s c o n s e n t e n t à c e q u ' i l e x e r c e c e t t e a c t i v i t é . 6 E n c a s d e m o d i f i c a t i o n u l t é r i e u r e d e s c o n d i t i o n s d ' o c t r o i , l a p o u r s u i t e d e l ' a c t i v i t é d e n é g o c i a n t d o i t ê t r e s o u m i s e à l ' a p p r o b a t i o n d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l - l a n c e . 7 S e u l e s l e s p e r s o n n e s p h y s i q u e s , l e s p e r s o n n e s m o r a l e s e t l e s s o c i é t é s d e p e r - s o n n e s t i t u l a i r e s d ' u n e a u t o r i s a t i o n d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e a t t e s t a n t l e u r q u a l i t é d e n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s p e u v e n t f a i r e f i g u r e r l ' e x p r e s s i o n d e « n é g o c i a n t e n v a l e u r s m o b i l i è r e s » d a n s l e u r r a i s o n s o c i a l e o u d a n s l a d é s i g n a t i o n d e l e u r b u t s o c i a l o u s ' e n s e r v i r à d e s f i n s p u b l i c i t a i r e s . A r t . 1 1 R è g l e s d e c o n d u i t e 1 L e n é g o c i a n t a e n v e r s s e s c l i e n t s : a . u n d e v o i r d ' i n f o r m a t i o n ; i l l e s i n f o r m e e n p a r t i c u l i e r s u r l e s r i s q u e s l i é s à u n t y p e d e t r a n s a c t i o n s d o n n é ; b . u n d e v o i r d e d i l i g e n c e ; i l a s s u r e e n p a r t i c u l i e r l a m e i l l e u r e e x é c u t i o n p o s s i b l e d e l e u r s o r d r e s e t v e i l l e à c e q u ' i l s p u i s s e n t l a r e c o n s t i t u e r ; c . u n d e v o i r d e l o y a u t é ; i l v e i l l e e n p a r t i c u l i e r à c e q u ' i l s n e s o i e n t p a s l é s é s e n r a i s o n d ' é v e n t u e l s c o n f l i t s d ' i n t é r ê t s . 2 D a n s l ' a c c o m p l i s s e m e n t d e c e s d e v o i r s , i l s e r a t e n u c o m p t e d e l ' e x p é r i e n c e d e s c l i e n t s e t d e l ' é t a t d e l e u r s c o n n a i s s a n c e s d a n s l e s d o m a i n e s c o n c e r n é s . A r t . 1 2 F o n d s p r o p r e s 1 L e n é g o c i a n t d o i t d i s p o s e r d e f o n d s p r o p r e s s u f f i s a n t s . 2 L e C o n s e i l f é d é r a l f i x e l e m o n t a n t m i n i m u m d e s f o n d s p r o p r e s , c o m p t e t e n u d e s r i s q u e s i m p l i q u é s p a r l e s a c t i v i t é s d u n é g o c i a n t , y c o m p r i s l e s r i s q u e s h o r s - b i l a n . I l d é t e r m i n e d a n s q u e l l e m e s u r e l e s b a n q u e s s o n t t e n u e s d e r e s p e c t e r c e m i n i m u m . 7 1B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 A r t . 1 3 R é p a r t i t i o n d e s r i s q u e s 1 L e n é g o c i a n t d o i t r é p a r t i r l e s r i s q u e s d e f a ç o n a p p r o p r i é e . 2 L e C o n s e i l f é d é r a l f i x e l e s l i m i t e s d e c e t t e r é p a r t i t i o n e t l e m o n t a n t d e s f o n d s p r o p r e s s u p p l é m e n t a i r e s n é c e s s a i r e s à l a c o u v e r t u r e d e s r i s q u e s e t d é t e r m i n e d a n s q u e l l e m e s u r e c e u x - l à s o n t a p p l i c a b l e s a u x b a n q u e s . A r t . 1 4 B a s e c o n s o l i d é e L e n é g o c i a n t e s t t e n u d ' o b s e r v e r l e s p r e s c r i p t i o n s a p p l i c a b l e s a u x f o n d s p r o p r e s e t à l a r é p a r t i t i o n d e s r i s q u e s s u r u n e b a s e c o n s o l i d é e s ' i l f o r m e u n e e n t i t é é c o n o m i q u e a v e c u n e o u p l u s i e u r s s o c i é t é s e x e r ç a n t d e s a c t i v i t é s d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r o u s i d ' a u t r e s f a c t e u r s d o n n e n t à p e n s e r q u ' i l s ' e s t o b l i g é e n d r o i t o u e n f a i t e n v e r s u n e t e l l e s o c i é t é . A r t . 1 5 O b l i g a t i o n s d e t e n i r u n j o u r n a l e t d e d é c l a r e r 1 L e n é g o c i a n t t i e n t u n j o u r n a l r e l a t i f a u x o r d r e s r e ç u s e t a u x t r a n s a c t i o n s q u ' i l e f f e c t u e , d a n s l e q u e l i l e n r e g i s t r e t o u t e s l e s i n f o r m a t i o n s n é c e s s a i r e s à l e u r r e c o n s t i t u t i o n e t à l a s u r v e i l l a n c e d e s o n a c t i v i t é . 2 I 1 d o i t c o m m u n i q u e r t o u t e s l e s i n f o r m a t i o n s n é c e s s a i r e s à l a t r a n s p a r e n c e d e s m a r c h é s . 3 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e d é t e r m i n e l e g e n r e d e c e s i n f o r m a t i o n s , l e u r d e s t i n a - t a i r e e t l e u r m o d e d e c o m m u n i c a t i o n . 4 S i l e b u t d e l a l o i l ' e x i g e , l e C o n s e i l f é d é r a l p e u t s o u m e t t r e à l ' o b l i g a t i o n d e c o m m u n i q u e r d e s i n f o r m a t i o n s s e l o n l e 2 e a l i n é a l e s p e r s o n n e s e t l e s s o c i é t é s q u i a c h è t e n t e t v e n d e n t d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s à t i t r e p r o f e s s i o n n e l s a n s l e c o n c o u r s d ' u n n é g o c i a n t . L e s s o c i é t é s d o i v e n t c h a r g e r u n r é v i s e u r r e c o n n u d e c o n t r ô l e r l e r e s p e c t d e c e t t e o b l i g a t i o n e t s o n t t e n u e s d ' i n f o r m e r l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . A r t . 1 6 P r é s e n t a t i o n d e s c o m p t e s 1 L e n é g o c i a n t é t a b l i t u n c o m p t e a n n u e l e t l e p u b l i e o u l e t i e n t à l a d i s p o s i t i o n d u p u b l i c . 2 L e c o m p t e a n n u e l e s t é t a b l i s e l o n l e s p r e s c r i p t i o n s d u d r o i t d e s s o c i é t é s a n o n y m e s s o u s r é s e r v e d e s d é r o g a t i o n s p r é v u e s p a r l e C o n s e i l f é d é r a l . 3 L e C o n s e i l f é d é r a l p e u t p r é v o i r d e s p r e s c r i p t i o n s c o m p t a b l e s p l u s p r é c i s e s , d e s i n f o r m a t i o n s c o m p l é m e n t a i r e s d a n s l ' a n n e x e , l ' é t a b l i s s e m e n t e t l a p u b l i c a t i o n d e r é s u l t a t s e t d e b i l a n s i n t e r m é d i a i r e s e t l ' o b l i g a t i o n d ' é t a b l i r u n c o m p t e d e g r o u p e . 4 L e s b a n q u e s s o n t s o u m i s e s a u x d i s p o s i t i o n s d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e 1 ) . ' ) R S 9 5 2 . 0 7 2 �B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 A r t . 1 7 R é v i s i o n 1 L e n é g o c i a n t e s t t e n u d e s o u m e t t r e s o n a c t i v i t é a u c o n t r ô l e d ' u n r é v i s e u r r e c o n n u . C e l u i - c i e f f e c t u e u n c o n t r ô l e a n n u e l a i n s i q u e d e s r é v i s i o n s i n t e r - m é d i a i r e s à l ' i m p r o v i s t e . 2 I l d o n n e a u r é v i s e u r a c c è s à t o u s l e s d o c u m e n t s e t l e s r e n s e i g n e m e n t s n é c e s s a i r e s à l a b o n n e e x é c u t i o n d u c o n t r ô l e . 3 I l s u p p o r t e l e s f r a i s d e l a r é v i s i o n . A r t . 1 8 R é v i s e u r 1 P e u v e n t ê t r e c h a r g é s d e l a r é v i s i o n l e s r é v i s e u r s r e c o n n u s p o u r l e s b a n q u e s o u l e s s o c i é t é s f i d u c i a i r e s r e c o n n u e s c o m m e r é v i s e u r s p o u r l e s n é g o c i a n t s p a r l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . L ' o r d o n n a n c e d é f i n i t l e s c o n d i t i o n s d e l a r e c o n n a i s s a n c e . 2 L e s r é v i s e u r s r e c o n n u s n e p e u v e n t ê t r e e u x - m ê m e s d e s n é g o c i a n t s . 3 L e r é v i s e u r d o i t ê t r e i n d é p e n d a n t d e l a d i r e c t i o n e t d e l ' a d m i n i s t r a t i o n d u n é g o c i a n t f a i s a n t l ' o b j e t d e l a r é v i s i o n . A r t . 1 9 D e v o i r s d u r é v i s e u r 1 L e r é v i s e u r v é r i f i e q u e l e n é g o c i a n t r e s p e c t e s e s o b l i g a t i o n s l é g a l e s e t s ' i l s e c o n f o r m e a u x c o n d i t i o n s d ' a u t o r i s a t i o n e t à s e s r è g l e m e n t s . 2 I 1 r é d i g e u n r a p p o r t s u r l e r é s u l t a t d u c o n t r ô l e , q u ' i l c o m m u n i q u e a u n é g o c i a n t e t à l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . 3 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e é d i c t e d e s d i s p o s i t i o n s s u r l e s é l é m e n t s à v é r i f i e r e t l e c o n t e n u d u r a p p o r t d e r é v i s i o n . 4 L o r s q u ' a u c o u r s d u c o n t r ô l e a n n u e l o u d e s r é v i s i o n s i n t e r m é d i a i r e s , l e r é v i s e u r c o n s t a t e d e s i n f r a c t i o n s a u x p r e s c r i p t i o n s l é g a l e s o u d ' a u t r e s i r r é g u l a r i t é s , i l d o i t i n v i t e r l e n é g o c i a n t à r é g u l a r i s e r s a s i t u a t i o n d a n s u n d é l a i a p p r o p r i é e t e n f a i r e m e n t i o n d a n s l e r a p p o r t d e r é v i s i o n . 5 L e r é v i s e u r d o i t i n f o r m e r i m m é d i a t e m e n t l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e l o r s q u e : a . l e d é l a i p r é v u a u 4 e a l i n é a n ' e s t p a s o b s e r v é ; b . i l j u g e i n u t i l e d e f i x e r u n d é l a i ; c . i l c o n s t a t e d e s i n f r a c t i o n s p é n a l e s o u d e g r a v e s i r r é g u l a r i t é s . 6 S a u f e n v e r s l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e , l e r é v i s e u r g a r d e l e s e c r e t s u r l e s c o n s t a t a t i o n s f a i t e s a u c o u r s d e s e s c o n t r ô l e s . S e c t i o n 4 : P u b l i c i t é d e s p a r t i c i p a t i o n s A r t . 2 0 O b l i g a t i o n d e d é c l a r e r 1 Q u i c o n q u e d i r e c t e m e n t , i n d i r e c t e m e n t o u d e c o n c e r t a v e c d e s t i e r s , a c q u i e r t o u a l i è n e p o u r s o n p r o p r e c o m p t e d e s t i t r e s d ' u n e s o c i é t é a y a n t s o n s i è g e e n S u i s s e e t d o n t a u m o i n s u n e p a r t i e d e s t i t r e s s o n t c o t é s e n S u i s s e , e t d o n t l a p a r t i c i p a t i o n , à 7 3B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 l a s u i t e d e c e t t e o p é r a t i o n , a t t e i n t , d é p a s s e o u d e s c e n d e n - d e s s o u s d e s s e u i l s d e 5 , 1 0 , 2 0 , 3 3 1 / 3 , 5 0 o u 6 6 2 / 3 p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e , q u ' i l s o i t h a b i l i t é à e n f a i r e u s a g e o u n o n , d o i t i n f o r m e r l a s o c i é t é e t l e s b o u r s e s o ù l e s t i t r e s s o n t c o t é s . 2 L a c o n v e r s i o n d e b o n s d e p a r t i c i p a t i o n o u d e b o n s d e j o u i s s a n c e e n a c t i o n s e t l ' e x e r c i c e d e s d r o i t s d ' é c h a n g e o u d ' a c q u i s i t i o n s o n t a s s i m i l é s à u n e a c q u i s i t i o n . 3 L e s g r o u p e s o r g a n i s é s s u r l a b a s e d ' u n e c o n v e n t i o n o u d ' u n e a u t r e m a n i è r e s o n t s o u m i s à l ' o b l i g a t i o n d e d é c l a r e r , e n t a n t q u e g r o u p e , c o n f o r m é m e n t a u l e i a l i n é a e t d o i v e n t i n d i q u e r : a . l a p a r t i c i p a t i o n g l o b a l e d u g r o u p e ; b . l ' i d e n t i t é d e s e s m e m b r e s ; c . l e t y p e d e c o n c e r t a t i o n ; d . l e s r e p r é s e n t a n t s d u g r o u p e . 4 S i l a s o c i é t é o u l e s b o u r s e s o n t d e s r a i s o n s d e p e n s e r q u ' u n a c t i o n n a i r e n ' a p a s r e s p e c t é s o n o b l i g a t i o n d e d é c l a r e r , e l l e s e n i n f o r m e n t l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . 5 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e é d i c t e l e s d i s p o s i t i o n s r e l a t i v e s à l ' é t e n d u e d e l ' o b l i g a - t i o n d e d é c l a r e r , a u t r a i t e m e n t d e s d r o i t s d ' a c q u i s i t i o n , a u c a l c u l d e s d r o i t s d e v o t e , a u d é l a i d e d é c l a r a t i o n e t a u d é l a i i m p a r t i a u x s o c i é t é s p o u r p u b l i e r l e s m o d i f i c a t i o n s d e l ' a c t i o n n a r i a t a u s e n s d u l e r a l i n é a . L a c o m m i s s i o n ( a r t . 2 3 ) e s t h a b i l i t é e à p r é s e n t e r d e s p r o p o s i t i o n s . 6 Q u i c o n q u e ' e n t e n d a c q u é r i r d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s p e u t d e m a n d e r à l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e d e s t a t u e r s u r s o n o b l i g a t i o n d e d é c l a r e r . A r t . 2 1 D e v o i r d ' i n f o r m a t i o n d e l a s o c i é t é L a s o c i é t é d o i t p u b l i e r l e s i n f o r m a t i o n s r e ç u e s r e l a t i v e s a u x m o d i f i c a t i o n s d u p o u r c e n t a g e d e s d r o i t s d e v o t e . S e c t i o n 5 : O f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n A r t . 2 2 C h a m p d ' a p p l i c a t i o n 1 L e s d i s p o s i t i o n s d e l a s e c t i o n 5 ( a r t . 2 2 à 3 3 ) e t l e s a r t i c l e s 5 2 e t 5 3 s ' a p p l i q u e n t a u x o f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n p o r t a n t s u r l e s t i t r e s d e s o c i é t é s s u i s s e s d o n t a u m o i n s u n e p a r t i e d e s t i t r e s s o n t c o t é s e n S u i s s e ( s o c i é t é s v i s é e s ) . 2 A v a n t q u e l e u r s t i t r e s n e s o i e n t c o t é s e n b o u r s e s e l o n l e s c o n d i t i o n s p r é v u e s a u l e ' a l i n é a , l e s s o c i é t é s p e u v e n t p r é v o i r d a n s l e u r s s t a t u t s q u ' u n o f f r a n t n ' e s t p a s t e n u d e p r é s e n t e r u n e o f f r e p u b l i q u e d ' a c q u i s i t i o n c o n f o r m é m e n t a u x a r t i c l e s 3 2 e t 5 2 . 3 U n e s o c i é t é p e u t p r é v o i r e n t o u t t e m p s d a n s s e s s t a t u t s u n e d i s p o s i t i o n c o r r e s p o n d a n t a u 2 e a l i n é a , p o u r a u t a n t q u ' i l n ' e n r é s u l t e p a s p o u r l e s a c t i o n - n a i r e s u n p r é j u d i c e a u s e n s d e l ' a r t i c l e 7 0 6 d u c o d e d e s o b l i g a t i o n s 1 ) . i � R S 2 2 0 7 4 �� J B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 A r t . 2 3 C o m m i s s i o n d e s o f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n 1 A p r è s c o n s u l t a t i o n d e s b o u r s e s , l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e i n s t i t u e u n e C o m - m i s s i o n d e s o f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n ( c o m m i s s i o n ) . C e t t e c o m m i s s i o n s e c o m p o s e d ' e x p e r t s r e p r é s e n t a n t l e s n é g o c i a n t s , l e s s o c i é t é s c o t é e s e n b o u r s e e t l e s i n v e s t i s s e u r s . L ' o r g a n i s a t i o n e t l a p r o c é d u r e d e l a c o m m i s s i o n d o i v e n t ê t r e a p p r o u v é e s p a r l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . 2 L e s d i s p o s i t i o n s é d i c t é e s p a r l a c o m m i s s i o n , e n v e r t u d e l a p r é s e n t e l o i , d o i v e n t ê t r e s o u m i s e s à l ' a p p r o b a t i o n d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . 3 L a c o m m i s s i o n v e i l l e a u r e s p e c t d e s d i s p o s i t i o n s a p p l i c a b l e s a u x o f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n . E l l e p e u t d e m a n d e r a u x o f f r a n t s e t a u x s o c i é t é s v i s é e s t o u s l e s r e n s e i g n e m e n t s e t l e s d o c u m e n t s d o n t e l l e a b e s o i n . E l l e é d i c t e d e s r e c o m m a n d a - t i o n s à l ' a d r e s s e d e s p e r s o n n e s c o n c e r n é e s e t p e u t l e s p u b l i e r . 4 E n c a s d e r e j e t o u d ' i n o b s e r v a t i o n d e s e s r e c o m m a n d a t i o n s , e l l e e n i n f o r m e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . C e l l e - c i p e u t r e n d r e u n e d é c i s i o n . 5 L e s b o u r s e s s u p p o r t e n t l e s f r a i s d e l a c o m m i s s i o n . C e l l e - c i p e u t p e r c e v o i r d e s é m o l u m e n t s a u p r è s d e s o f f r a n t s e t d e s s o c i é t é s v i s é e s . A r t . 2 4 O b l i g a t i o n s d e l ' o f f r a n t 1 L ' o f f r a n t d o i t p r é s e n t e r l ' o f f r e p a r l a p u b l i c a t i o n d ' u n p r o s p e c t u s , q u i d o i t c o n t e n i r d e s i n f o r m a t i o n s e x a c t e s e t c o m p l è t e s . 2 I 1 d o i t t r a i t e r s u r u n p i e d d ' é g a l i t é t o u s l e s d é t e n t e u r s d e t i t r e s d e l a m ê m e c a t é g o r i e . 3 L e s o b l i g a t i o n s d e l ' o f f r a n t s ' é t e n d e n t à t o u t e p e r s o n n e a g i s s a n t d e c o n c e r t a v e c l u i . A r t . 2 5 C o n t r ô l e d e l ' o f f r e 1 L ' o f f r a n t d o i t s o u m e t t r e l ' o f f r e , a v a n t s a p u b l i c a t i o n , a u c o n t r ô l e d ' u n r é v i s e u r r e c o n n u p a r l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e o u d ' u n n é g o c i a n t . 2 L ' o r g a n e d e c o n t r ô l e v é r i f i e s i l ' o f f r e e s t c o n f o r m e à l a l o i e t a u x d i s p o s i t i o n s d ' e x é c u t i o n . A r t . 2 6 D r o i t d e r e t r a i t d u v e n d e u r L e v e n d e u r p e u t s e r e t i r e r d ' u n c o n t r a t o u a n n u l e r u n e v e n t e d é j à e x é c u t é e s i c e s a c t e s o n t é t é c o n c l u s o u e f f e c t u é s s u r l a b a s e d ' u n e o f f r e i n t e r d i t e . A r t . 2 7 P u b l i c a t i o n d u r é s u l t a t d e l ' o f f r e e t p r o l o n g a t i o n d u d é l a i 1 L ' o f f r a n t d o i t p u b l i e r l e r é s u l t a t d e l ' o f f r e à l ' e x p i r a t i o n d u d é l a i d e l ' o f f r e . 2 S i l e s c o n d i t i o n s d e l ' o f f r e s o n t r é u n i e s , l ' o f f r a n t d o i t p r o l o n g e r l e d é l a i d e l ' o f f r e p o u r l e s p r o p r i é t a i r e s d e t i t r e s q u i n e l ' o n t p a s e n c o r e a c c e p t é e . 7 5B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 A r t . 2 8 D i s p o s i t i o n s a d d i t i o n n e l l e s L a c o m m i s s i o n é d i c t e d e s d i s p o s i t i o n s a d d i t i o n n e l l e s s u r : a . l ' a n n o n c e d ' u n e o f f r e a v a n t s a p u b l i c a t i o n ; b . l e c o n t e n u e t l a p u b l i c a t i o n d u p r o s p e c t u s d e l ' o f f r e a i n s i q u e l e s c o n d i t i o n s a u x q u e l l e s u n e o f f r e p e u t ê t r e s o u m i s e ; c . l e s r è g l e s d e l o y a u t é e n m a t i è r e d ' o f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n ; d . l e c o n t r ô l e d e l ' o f f r e p a r u n r é v i s e u r o u u n n é g o c i a n t ; e . l e d é l a i d e l ' o f f r e e t s a p r o l o n g a t i o n , l e s c o n d i t i o n s d e s a r é v o c a t i o n e t d e s a m o d i f i c a t i o n a i n s i q u e l e d é l a i d e r e t r a i t d u v e n d e u r ; f . l ' a c t i o n d e c o n c e r t a v e c d e s t i e r s . A r t . 2 9 O b l i g a t i o n s d e l a s o c i é t é v i s é e 1 L e c o n s e i l d ' a d m i n i s t r a t i o n d e l a s o c i é t é v i s é e ( a r t . 2 2 , 1 e r a l . ) a d r e s s e a u x p r o p r i é t a i r e s d e t i t r e s u n r a p p o r t d a n s l e q u e l i l p r e n d p o s i t i o n s u r l ' o f f r e . L e s i n f o r m a t i o n s d o n n é e s p a r l a s o c i é t é v i s é e d o i v e n t ê t r e e x a c t e s e t c o m p l è t e s . L e r a p p o r t d o i t ê t r e p u b l i é . 2 D e l a p u b l i c a t i o n d e l ' o f f r e à c e l l e d e s o n r é s u l t a t , l e c o n s e i l d ' a d m i n i s t r a t i o n d e l a s o c i é t é v i s é e n e p e u t p r e n d r e d e d é c i s i o n s s u r d e s a c t e s j u r i d i q u e s q u i a u r a i e n t p o u r e f f e t d e m o d i f i e r d e f a ç o n s i g n i f i c a t i v e l ' a c t i f o u l e p a s s i f d e l a s o c i é t é . L e s d é c i s i o n s p r i s e s p a r l ' a s s e m b l é e g é n é r a l e n e s o n t p a s s o u m i s e s à c e t t e l i m i t a t i o n e t p e u v e n t ê t r e e x é c u t é e s , i n d é p e n d a m m e n t d u f a i t q u ' e l l e s a i e n t é t é a d o p t é e s a v a n t o u a p r è s l a p u b l i c a t i o n d e l ' o f f r e . 3 L a c o m m i s s i o n é d i c t e d e s d i s p o s i t i o n s s u r l e r a p p o r t d u c o n s e i l d ' a d m i n i s t r a t i o n d e l a s o c i é t é v i s é e e t s u r l e s m e s u r e s a y a n t p o u r b u t , d e m a n i è r e i n a d m i s s i b l e , d e p r é v e n i r o u d ' e m p ê c h e r l e s u c c è s d ' u n e o f f r e . A r t . 3 0 O f f r e s c o n c u r r e n t e s 1 E n c a s d ' o f f r e s c o n c u r r e n t e s , l e s p r o p r i é t a i r e s d e t i t r e s d e l a s o c i é t é v i s é e d o i v e n t p o u v o i r e n c h o i s i r u n e l i b r e m e n t . 2 L a c o m m i s s i o n é d i c t e d e s d i s p o s i t i o n s s u r l e s o f f r e s c o n c u r r e n t e s e t l e u r s e f f e t s s u r l a p r e m i è r e o f f r e . A r t . 3 1 O b l i g a t i o n d e d é c l a r e r t L ' o f f r a n t o u t o u t e p e r s o n n e q u i , d i r e c t e m e n t , i n d i r e c t e m e n t o u d e c o n c e r t a v e c d e s t i e r s , d é t i e n t u n e p a r t i c i p a t i o n d ' a u m o i n s 5 p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e , p o u v a n t ê t r e e x e r c é s o u n o n , d e l a s o c i é t é v i s é e , o u , l e c a s é c h é a n t , d ' u n e a u t r e s o c i é t é d o n t l e s t i t r e s s o n t o f f e r t s e n é c h a n g e , d o i t d é c l a r e r à l a c o m m i s s i o n e t a u x b o u r s e s o ù l e s t i t r e s s o n t c o t é s , d è s l a p u b l i c a t i o n d e l ' o f f r e e t j u s q u ' à s o n e x p i r a t i o n , t o u t e a c q u i s i t i o n o u v e n t e d e t i t r e s d e c e t t e s o c i é t é . 2 L e s g r o u p e s o r g a n i s é s s u r l a b a s e d ' u n e c o n v e n t i o n o u d ' u n e a u t r e m a n i è r e s o n t s o u m i s à l ' o b l i g a t i o n d e d é c l a r e r c o n f o r m é m e n t a u l e ' a l i n é a u n i q u e m e n t e n t a n t q u e g r o u p e . 7 6 �B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 3 L a c o m m i s s i o n p e u t s o u m e t t r e à l a m ê m e o b l i g a t i o n q u i c o n q u e q u i , d è s l a p u b l i c a t i o n d e l ' o f f r e e t j u s q u ' à s o n e x p i r a t i o n , a c q u i e r t o u v e n d , d i r e c t e m e n t , i n d i r e c t e m e n t o u d e c o n c e r t a v e c d e s t i e r s , u n c e r t a i n p o u r c e n t a g e d e t i t r e s d e l a s o c i é t é v i s é e , o u d ' u n e a u t r e s o c i é t é d o n t l e s a c t i o n s s o n t o f f e r t e s e n é c h a n g e . 4 S i l a s o c i é t é o u l e s b o u r s e s o n t d e s r a i s o n s d e p e n s e r q u ' u n p r o p r i é t a i r e d e t i t r e s n ' a p a s r e s p e c t é s o n o b l i g a t i o n d e d é c l a r e r , e l l e s e n i n f o r m e n t l a c o m m i s s i o n . 5 L a c o m m i s s i o n é d i c t e d e s d i s p o s i t i o n s s u r l a f o r m e e t l e d é l a i d e l a d é c l a r a t i o n e t s u r l e p o u r c e n t a g e d é t e r m i n a n t p o u r l ' a p p l i c a t i o n d u 3 e a l i n é a . A r t . 3 2 O b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r u n e o t t r e 1 Q u i c o n q u e , d i r e c t e m e n t , i n d i r e c t e m e n t o u d e c o n c e r t a v e c d e s t i e r s , a c q u i e r t d e s t i t r e s q u i , a j o u t é s à c e u x q u ' i l d é t i e n t , l u i p e r m e t t e n t d e d é p a s s e r l e s e u i l d e 3 3 ' ' / p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e d e l a s o c i é t é v i s é e , q u ' i l s o i t h a b i l i t é à e n f a i r e u s a g e o u n o n , d o i t p r é s e n t e r u n e o f f r e p o r t a n t s u r t o u s l e s t i t r e s c o t é s d e c e t t e s o c i é t é . L e s s o c i é t é s v i s é e s p e u v e n t r e l e v e r d a n s l e u r s s t a t u t s l e s e u i l j u s q u ' à 4 9 p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e . 2 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e p e u t , d a n s d e s c a s j u s t i f i é s , a c c o r d e r u n e d é r o g a t i o n à l ' o b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r u n e o f f r e , n o t a m m e n t : a . l o r s q u e l e s d r o i t s d e v o t e s o n t t r a n s f é r é s a u s e i n d ' u n g r o u p e o r g a n i s é s u r l a b a s e d ' u n e c o n v e n t i o n o u d ' u n e a u t r e m a n i è r e . E n p a r e i l c a s , l ' o b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r u n e o f f r e n e s ' a p p l i q u e a l o r s p l u s q u ' a u g r o u p e ; b . l o r s q u e l e d é p a s s e m e n t d u s e u i l r é s u l t e d ' u n e d i m i n u t i o n d u n o m b r e t o t a l d e s d r o i t s d e v o t e d e l a s o c i é t é ; c . l o r s q u e l e s e u i l n ' e s t f r a n c h i q u e t e m p o r a i r e m e n t ; d . l o r s q u e l e s t i t r e s s o n t a c q u i s g r a t u i t e m e n t o u q u e l ' a c q u é r e u r a e x e r c é u n d r o i t d e s o u s c r i p t i o n p r é f é r e n t i e l s u i t e à u n e a u g m e n t a t i o n d e c a p i t a l ; e . l o r s q u e l e s t i t r e s s o n t a c q u i s à d e s f i n s d ' a s s a i n i s s e m e n t . 3 L ' o b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r u n e o f f r e d i s p a r a î t l o r s q u e l e s d r o i t s d e v o t e o n t é t é a c q u i s p a r d o n a t i o n , s u c c e s s i o n , p a r t a g e s u c c e s s o r a l , e n v e r t u d u r é g i m e m a t r i m o - n i a l o u d a n s u n e p r o c é d u r e d ' e x é c u t i o n f o r c é e . 4 L e p r i x o f f e r t d o i t ê t r e a u m o i n s é g a l a u c o u r s d e b o u r s e e t n e d o i t p a s ê t r e i n f é r i e u r d e p l u s d e 2 5 p o u r c e n t a u p r i x l e p l u s é l e v é p a y é p a r l ' o f f r a n t p o u r d e s t i t r e s d e l a s o c i é t é v i s é e d a n s l e s d o u z e d e r n i e r s m o i s . 5 S i l a s o c i é t é a é m i s p l u s i e u r s c a t é g o r i e s d e t i t r e s , l e r a p p o r t e n t r e l e s p r i x o f f e r t s p o u r c e s d i f f é r e n t e s c a t é g o r i e s d o i t ê t r e r a i s o n n a b l e . 6 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e é d i c t e d e s d i s p o s i t i o n s s u r l ' o b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r u n e o f f r e . L a c o m m i s s i o n e s t h a b i l i t é e à p r é s e n t e r d e s p r o p o s i t i o n s . 7 A l a d e m a n d e d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e , d e l a s o c i é t é v i s é e o u d e l ' u n d e s e s a c t i o n n a i r e s , l e j u g e p e u t , p a r d e s m e s u r e s p r o v i s o i r e s , s u s p e n d r e l ' e x e r c i c e d u d r o i t d e v o t e d e q u i c o n q u e n e r e s p e c t e p a s l ' o b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r u n e o f f r e . 7 7B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 A r t . 3 3 A n n u l a t i o n d e s t i t r e s r e s t a n t s 1 S i l ' o f f r a n t d é t i e n t , à l ' e x p i r a t i o n d e l ' o f f r e , p l u s d e 9 8 p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e d e l a s o c i é t é v i s é e , i l p e u t , d a n s u n d é l a i d e t r o i s m o i s , d e m a n d e r a u j u g e d ' a n n u l e r l e s t i t r e s r e s t a n t s . A c e t e f f e t , l ' o f f r a n t d o i t i n t e n t e r u n e a c t i o n c o n t r e l a s o c i é t é . L e s a u t r e s a c t i o n n a i r e s p e u v e n t p a r t i c i p e r à l a p r o c é d u r e . 2 L a s o c i é t é é m e t à n o u v e a u c e s t i t r e s e t l e s r e m e t à l ' o f f r a n t , c o n t r e p a i e m e n t d u m o n t a n t d e l ' o f f r e o u e x é c u t i o n d e l ' o f f r e d ' é c h a n g e , e n f a v e u r d e s p r o p r i é t a i r e s d e s t i t r e s a n n u l é s . S e c t i o n 6 : A u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e A r t . 3 4 O r g a n i s a t i o n L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e e s t l a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s ( a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e ) . E l l e e s t o r g a n i s é e s e l o n l ' a r t i c l e 2 3 d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e 1 > . A r t . 3 5 T â c h e s 1 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e p r e n d l e s d é c i s i o n s n é c e s s a i r e s à l ' a p p l i c a t i o n d e l a l o i e t d e s e s d i s p o s i t i o n s d ' e x é c u t i o n e t v e i l l e a u r e s p e c t d e s p r e s c r i p t i o n s l é g a l e s e t r é g l e m e n t a i r e s . 2 L e s p e r s o n n e s e t l e s s o c i é t é s s o u m i s e s à s u r v e i l l a n c e o n t l ' o b l i g a t i o n d e f o u r n i r à l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e t o u s l e s r e n s e i g n e m e n t s e t l e s d o c u m e n t s q u ' e l l e e x i g e a f i n d ' a c c o m p l i r s a t â c h e . C e t t e o b l i g a t i o n i n c o m b e é g a l e m e n t : a . a u x p e r s o n n e s q u i d é t i e n n e n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e d a n s l e c a p i t a l d ' u n e b o u r s e o u d ' u n n é g o c i a n t ; b . a u x r é v i s e u r s ; c . a u x p e r s o n n e s e t a u x s o c i é t é s s o u m i s e s à u n e o b l i g a t i o n d e d é c l a r e r ; d . a u x a u t e u r s d ' o f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n ; e . a u x s o c i é t é s v i s é e s . 3 L o r s q u e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e a p p r e n d q u e d e s i n f r a c t i o n s a u x p r e s c r i p t i o n s l é g a l e s o u d ' a u t r e s i r r é g u l a r i t é s o n t é t é c o m m i s e s , e l l e v e i l l e a u r é t a b l i s s e m e n t d e l ' o r d r e l é g a l e t à l a s u p p r e s s i o n d e s i r r é g u l a r i t é s . E l l e p r e n d l e s d é c i s i o n s n é c e s s a i r e s à c e t e f f e t . E l l e p e u t : a . i n t e r d i r e p o u r u n e c o u r t e d u r é e t o u s l e s a c t e s j u r i d i q u e s e t l e s p a i e m e n t s d ' u n n é g o c i a n t o u l e s v e r s e m e n t s q u i l u i s o n t f a i t s s ' i l y a d a n g e r i m m i n e n t p o u r s e s c r é a n c i e r s ; b . i n t e r d i r e , p r o v i s o i r e m e n t o u p o u r u n e d u r é e i n d é t e r m i n é e , d e p r a t i q u e r l e c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s a u x c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s d ' u n n é g o c i a n t q u i o n t v i o l é g r a v e m e n t l a p r é s e n t e l o i , l e s d i s p o s i t i o n s d ' e x é c u t i o n o u l e s p r e s c r i p t i o n s i n t e r n e s d e l ' e n t r e p r i s e . ' ) R S 9 5 2 . 0 7 8 � � )B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 4 S i , e n d é p i t d ' u n e m i s e e n d e m e u r e , u n e p e r s o n n e o u u n e s o c i é t é a u s e n s d u 2 e a l i n é a n e r e s p e c t e n t p a s d a n s l e d é l a i f i x é l a d é c i s i o n e x é c u t o i r e d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e , c e l l e - c i p e u t p r e n d r e e l l e - m ê m e , a u x f r a i s d e l a p e r s o n n e o u d e l a s o c i é t é e n d é f a u t , l e s m e s u r e s q u ' e l l e a o r d o n n é e s . 5 E n c a s d e r e f u s d ' o b t e m p é r e r à u n e d é c i s i o n e x é c u t o i r e , l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l - l a n c e p e u t é g a l e m e n t p u b l i e r c e l l e - c i d a n s l a F e u i l l e o f f i c i e l l e s u i s s e d u c o m m e r c e o u l a p o r t e r d e t o u t e a u t r e m a n i è r e à l a c o n n a i s s a n c e d u p u b l i c . U n e t e l l e m e s u r e d o i t ê t r e p r é c é d é e d ' u n e m i s e e n d e u i e u i e . 6 L o r s q u e l a c o m m i s s i o n a p p r e n d q u e d e s a c t e s p u n i s s a b l e s o n t é t é c o m m i s , e l l e e n i n f o r m e s a n s d é l a i l e s a u t o r i t é s d e p o u r s u i t e p é n a l e c o m p é t e n t e s . C e s a u t o r i t é s s o n t t e n u e s à l ' e n t r a i d e j u d i c i a i r e . A r t . 3 6 R e t r a i t d e l ' a u t o r i s a t i o n 1 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e r e t i r e l ' a u t o r i s a t i o n d ' e x p l o i t a t i o n à l a b o u r s e o u a u n é g o c i a n t q u i n e r e m p l i t p l u s l e s c o n d i t i o n s r e q u i s e s o u v i o l e g r a v e m e n t s e s o b l i g a t i o n s l é g a l e s o u s e s p r e s c r i p t i o n s i n t e r n e s . 2 L e r e t r a i t d e l ' a u t o r i s a t i o n e n t r a î n e l a d i s s o l u t i o n d e s p e r s o n n e s m o r a l e s , d e s s o c i é t é s e n n o m c o l l e c t i f e t d e s s o c i é t é s e n c o m m a n d i t e e t l a r a d i a t i o n d u r e g i s t r e d u c o m m e r c e d e s r a i s o n s i n d i v i d u e l l e s . L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e d é s i g n e l e l i q u i d a t e u r e t s u r v e i l l e s o n a c t i v i t é . L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e p e u t r e n o n c e r à p r o n o n c e r l a d i s s o l u t i o n d e s n é g o c i a n t s q u i s o n t é g a l e m e n t s o u m i s à l a l o i s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e 1 ) p o u r a u t a n t q u e l ' a u t o r i s a t i o n d e p r a t i q u e r u n e a c t i v i t é b a n c a i r e n e d o i v e p a s é g a l e m e n t l e u r ê t r e r e t i r é e . S e c t i o n 7 : R e l a t i o n s internationales A r t . 3 7 A d m i s s i o n d e s b o u r s e s e t d e s n é g o c i a n t s é t r a n g e r s L ' a u t o r i s a t i o n p e u t ê t r e r e f u s é e à u n e b o u r s e é t r a n g è r e o u à u n e b o u r s e d o m i n é e p a r d e s r e s s o r t i s s a n t s é t r a n g e r s s i l ' E t a t o ù s e t r o u v e l e s i è g e d e l a b o u r s e o u l e d o m i c i l e d e s p e r s o n n e s q u i d o m i n e n t l a b o u r s e n e g a r a n t i t p a s a u x b o u r s e s s u i s s e s u n v é r i t a b l e a c c è s a u m a r c h é n i l e s m ê m e s c o n d i t i o n s d e c o n c u r r e n c e q u ' a u x b o u r s e s n a t i o n a l e s . L ' o c t r o i d ' a u t o r i s a t i o n s à d e s n é g o c i a n t s e s t s o u m i s a u x m ê m e s c o n d i t i o n s . A r t . 3 8 A s s i s t a n c e a d m i n i s t r a t i v e 1 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e p e u t d e m a n d e r a u x a u t o r i t é s é t r a n g è r e s d e s u r v e i l - l a n c e d e s b o u r s e s e t d u c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s d e l u i t r a n s m e t t r e l e s i n f o r m a t i o n s e t l e s d o c u m e n t s n é c e s s a i r e s à l ' a p p l i c a t i o n d e l a p r é s e n t e l o i . 1 ) R S 9 5 2 . 0 7 9B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 2 E l l e p e u t t r a n s m e t t r e a u x a u t o r i t é s é t r a n g è r e s d e s u r v e i l l a n c e d e s b o u r s e s e t d u c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s d e s i n f o r m a t i o n s e t d e s d o c u m e n t s l i é s à l ' a f f a i r e , n o n a c c e s s i b l e s a u p u b l i c s e u l e m e n t s i c e s a u t o r i t é s : a . u t i l i s e n t c e s i n f o r m a t i o n s e x c l u s i v e m e n t à d e s f i n s d e s u r v e i l l a n c e d i r e c t e d e s b o u r s e s e t d u c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ; b . s o n t l i é e s p a r l e s e c r e t d e f o n c t i o n o u l e s e c r e t p r o f e s s i o n n e l e t c . n e t r a n s m e t t e n t c e s i n f o r m a t i o n s à d e s a u t o r i t é s c o m p é t e n t e s e t à d e s o r g a n i s m e s a y a n t d e s f o n c t i o n s d e s u r v e i l l a n c e d i c t é e s p a r l ' i n t é r ê t p u b l i c q u ' a v e c l ' a s s e n t i m e n t p r é a l a b l e d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e s u i s s e o u e n v e r t u d ' u n e a u t o r i s a t i o n g é n é r a l e c o n t e n u e d a n s u n t r a i t é i n t e r n a t i o n a l . L o r s q u e l ' e n t r a i d e j u d i c i a i r e e n m a t i è r e p é n a l e e s t e x c l u e , a u c u n e i n f o r m a - t i o n n e p e u t ê t r e t r a n s m i s e à d e s a u t o r i t é s p é n a l e s . L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e d é c i d e e n a c c o r d a v e c l ' O f f i c e f é d é r a l d e l a p o l i c e . 3 L a l o i f é d é r a l e s u r l a p r o c é d u r e a d m i n i s t r a t i v e 1 ) e s t a p p l i c a b l e l o r s q u e l e s i n f o l i n a t i o n s à t r a n s m e t t r e p a r l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e c o n c e r n e n t d e s c l i e n t s d e n é g o c i a n t s . L a t r a n s m i s s i o n d ' i n f o r m a t i o n s s u r d e s p e r s o n n e s q u i , d e m a n i è r e é v i d e n t e , n e s o n t p a s i m p l i q u é e s d a n s u n e a f f a i r e n é c e s s i t a n t l ' o u v e r t u r e d ' u n e e n q u ê t e e s t i n t e r d i t e . S e c t i o n 8 : V o i e s d e d r o i t A r t . 3 9 L e s d é c i s i o n s d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e p e u v e n t f a i r e d i r e c t e m e n t l ' o b j e t d ' u n r e c o u r s d e d r o i t a d m i n i s t r a t i f d e v a n t l e T r i b u n a l f é d é r a l . S e c t i o n 9 : D i s p o s i t i o n s pénales A r t . 4 0 E x e r c i c e d ' u n e a c t i v i t é s a n s a u t o r i s a t i o n S e r a p u n i d e l ' a m e n d e j u s q u ' à c o n c u r r e n c e d e 2 0 0 0 0 0 f r a n c s , q u i c o n q u e , i n t e n - t i o n n e l l e m e n t : a . a u r a e x p l o i t é s a n s a u t o r i s a t i o n u n e b o u r s e ; b . a u r a e x e r c é s a n s a u t o r i s a t i o n u n e a c t i v i t é d e n é g o c i a n t . A r t . 4 1 V i o l a t i o n d e s o b l i g a t i o n s d e d é c l a r e r 1 S e r a p u n i d e l ' a m e n d e , q u i c o n q u e , i n t e n t i o n n e l l e m e n t : a . o m e t d e d é c l a r e r s a p a r t i c i p a t i o n q u a l i f i é e à u n e s o c i é t é c o t é e e n b o u r s e ( a r t . 2 0 e t 5 1 ) ; b . o m e t d e d é c l a r e r l ' a c q u i s i t i o n o u l a v e n t e d e t i t r e s d ' u n e s o c i é t é v i s é e , e n t a n t q u e p r o p r i é t a i r e d ' u n e p a r t i c i p a t i o n q u a l i f i é e d a n s c e t t e s o c i é t é ( a r t . 3 1 ) . R S 1 7 2 . 0 2 1 8 0 t . )B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 2 L ' a m e n d e n e p e u t d é p a s s e r l e d o u b l e d u p r i x d e s a c q u i s i t i o n s e t d e s v e n t e s . E l l e s e c a l c u l e s e l o n l ' é c a r t e n t r e l e s p a r t s n o u v e l l e s d o n t d i s p o s e l a p e r s o n n e t e n u e d e l e s d é c l a r e r e t l e d e r n i e r s e u i l q u ' e l l e a v a i t d é c l a r é . 3 Q u i c o n q u e , i n t e n t i o n n e l l e m e n t o u p a r n é g l i g e n c e , v i o l e l e s o b l i g a t i o n s d e d é c l a r e r q u i l u i i n c o m b e n t e n v e r t u d e l ' a r t i c l e 1 5 s e r a p u n i d e l ' a m e n d e j u s q u ' à c o n c u r r e n c e d e 5 0 0 0 0 f r a n c s . A r t . 4 2 V i o l a t i o n d e s o b l i g a t i o n s d e l a s o c i é t é v i s é e S e r a p u n i d e l ' a m e n d e j u s q u ' à c o n c u r r e n c e d e 2 0 0 0 0 0 f r a n c s , q u i c o n q u e , i n t e n - I i u i i n e l l e i n e i i l a . o m e t d e p r é s e n t e r a u x p r o p r i é t a i r e s d e t i t r e s u n e p r i s e d e p o s i t i o n s u r l ' o f f r e o u n e l a p u b l i e p a s ( a r t . 2 9 , l e i a l . ) ; b . d o n n e d a n s c e t a v i s d e s i n d i c a t i o n s f a u s s e s o u i n c o m p l è t e s ( a r t . 2 9 , l e t a l . ) . A r t . 4 3 V i o l a t i o n d u s e c r e t p r o f e s s i o n n e l 1 S e r a p u n i d e l ' e m p r i s o n n e m e n t o u d e l ' a m e n d e , q u i c o n q u e : a . e n s a q u a l i t é d e m e m b r e d ' u n o r g a n e , d ' e m p l o y é , d e m a n d a t a i r e o u d e l i q u i d a t e u r d ' u n e b o u r s e o u d ' u n n é g o c i a n t , d ' o r g a n e o u d ' e m p l o y é d ' u n e i n s t i t u t i o n d e r é v i s i o n a g r é é e , a u r a r é v é l é u n s e c r e t à l u i c o n f i é o u d o n t i l a v a i t c o n n a i s s a n c e d a n s l e c a d r e d e s e s f o n c t i o n s ; 1 ) b . a u r a i n c i t é a u t r u i à v i o l e r l e s e c r e t d e f o n c t i o n . 2 L a r é v é l a t i o n d u s e c r e t d e m e u r e p u n i s s a b l e a l o r s m ê m e q u e l e s f o n c t i o n s o n t p r i s f i n . 3 S o n t r é s e r v é e s l e s d i s p o s i t i o n s d e s l é g i s l a t i o n s f é d é r a l e e t c a n t o n a l e s s t a t u a n t u n e o b l i g a t i o n d e r e n s e i g n e r l ' a u t o r i t é e t d e t é m o i g n e r e n j u s t i c e . A r t . 4 4 P o u r s u i t e p é n a l e 1 L e s d i s p o s i t i o n s d u t i t r e d e u x i è m e d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e d r o i t p é n a l a d - m i n i s t r a t i f 2 > s o n t a p p l i c a b l e s a u x i n f r a c t i o n s p r é v u e s a u x a r t i c l e s 4 0 , 4 1 e t 4 2 . 2 L e D é p a r t e m e n t f é d é r a l d e s f i n a n c e s e s t c h a r g é d e l a p o u r s u i t e e t d u j u g e m e n t e n a p p l i c a t i o n d e s d i s p o s i t i o n s d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e d r o i t p é n a l a d m i n i s t r a t i f . 3 L a p o u r s u i t e e t l e j u g e m e n t d e s i n f r a c t i o n s p r é v u e s à l ' a r t i c l e 4 3 i n c o m b e n t a u x c a n t o n s . S e c t i o n 1 0 : D i s p o s i t i o n s f i n a l e s A r t . 4 5 D i s p o s i t i o n s d ' e x é c u t i o n L e C o n s e i l f é d é r a l é d i c t e l e s d i s p o s i t i o n s d ' e x é c u t i o n d e l a p r é s e n t e l o i . 1 ) R e c t i f i é p a r l a C o m m i s s i o n d e r é d a c t i o n d e l ' A s s . f é d . ( a r t . 3 3 L R E C ) . 2 ) R S 3 1 3 . 0 8 1B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 A r t . 4 6 M o d i f i c a t i o n d u c o d e p é n a l L e c o d e p é n a l ' ) e s t m o d i f i é c o m m e s u i t : A r t . 1 6 1 b i s M a n i p u l a t i o n C e l u i q u i , d a n s l e d e s s e i n d ' i n f l u e n c e r n o t a b l e m e n t l e c o u r s d e s d e c o u r s v a l e u r s m o b i l i è r e s t r a i t é e s e n b o u r s e e n S u i s s e p o u r s e p r o c u r e r o u p r o c u r e r à u n t i e r s u n e n r i c h i s s e m e n t i l l é g i t i m e , d i f f u s e d e m a u v a i s e f o i d e s i n f o r m a t i o n s t r o m p e u s e s o u e f f e c t u e d e s a c h a t s e t d e s v e n t e s s u r d e t e l l e s v a l e u r s m o b i l i è r e s i m p u t é e s d i r e c t e m e n t o u i n d i r e c t e - m e n t à l a m ê m e p e r s o n n e o u à d e s p e r s o n n e s l i é e s d a n s c e b u t , s e r a p u n i d e l ' e m p r i s o n n e m e n t o u d e l ' a m e n d e . A r t . 4 7 M o d i f i c a t i o n d e l a l o i s u r l e s b a n q u e s L a l o i s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e 2 ) e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : A r t . 2 3 , l e ; 2 e , 4 e e t 5 e a l . 1 L e C o n s e i l f é d é r a l n o m m e u n e C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s c o m p o s é e d e s e p t à o n z e m e m b r e s , d o n t i l d é s i g n e l e p r é s i d e n t e t l e o u l e s v i c e - p r é s i d e n t s . C e t t e c o m m i s s i o n e s t c h a r g é e d e s u r v e i l l e r l e s b a n q u e s , l e s f o n d s d e p l a c e m e n t , l e s b o u r s e s e t l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s , l a p u b l i c a t i o n d e s p a r t i c i p a - t i o n s i m p o r t a n t e s e t l e s o f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n d e s a p r o p r e a u t o r i t é . E l l e e s t a s s i s t é e d ' u n s e c r é t a r i a t p e r m a n e n t . 2 L a c o m m i s s i o n , q u i p e u t ê t r e s u b d i v i s é e e n p l u s i e u r s c h a m b r e s , é d i c t e u n r è g l e m e n t s u r s o n o r g a n i s a t i o n e t s a g e s t i o n q u ' e l l e s o u m e t à l ' a p p r o b a t i o n d u C o n s e i l f é d é r a l . 4 L e s f r a i s d e l a c o m m i s s i o n e t d e s o n s e c r é t a r i a t d o i v e n t ê t r e c o u v e r t s p a r d e s é m o l u m e n t s . L e C o n s e i l f é d é r a l r é g i e l e s d é t a i l s . 5 L e s m e m b r e s d e l a c o m m i s s i o n d o i v e n t ê t r e e x p e r t s e n l a m a t i è r e . L e s p r é - s i d e n t s , l e s v i c e - p r é s i d e n t s , l e s d é l é g u é s o u l e s m e m b r e s d u c o m i t é d u c o n s e i l d ' a d m i n i s t r a t i o n e t l e s m e m b r e s d e l a d i r e c t i o n d ' u n e b a n q u e , d ' u n e b o u r s e , d ' u n n é g o c i a n t , d e l a d i r e c t i o n d ' u n f o n d s d e p l a c e m e n t o u d ' u n r é v i s e u r r e c o n n u n e s o n t p a s é l i g i b l e s . A r t . 4 8 L o i s c a n t o n a l e s ' L e s d i s p o s i t i o n s d e d r o i t c a n t o n a l l i m i t a n t l a c r é a t i o n d e n o u v e l l e s b o u r s e s s o n t a b r o g é e s d è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e l o i . 2 L e s d i s p o s i t i o n s d e d r o i t c a n t o n a l r e l a t i v e s a u c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s n e s o n t p l u s a p p l i c a b l e s a u x b o u r s e s e t a u x n é g o c i a n t s q u i o n t o b t e n u l ' a u t o r i s a - t i o n p r é v u e p a r l a p r é s e n t e l o i . r � R S 3 1 1 . 0 2 ) R S 9 5 2 . 0 8 2 �B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 3 L e s d i s p o s i t i o n s d e d r o i t c a n t o n a l r e l a t i v e s a u x b o u r s e s s o n t a b r o g é e s u n a n , c e l l e s r e l a t i v e s a u x n é g o c i a n t s s o n t a b r o g é e s t r o i s a n s a p r è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e l o i . A r t . 4 9 D i s p o s i t i o n s t r a n s i t o i r e s p o u r l e s b o u r s e s i L e s b o u r s e s e x i s t a n t e s o n t , d è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e l o i , u n d é l a i d e t r o i s m o i s p o u r s ' a n n o n c e r à l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e e t l u i s o u m e t t r e l e u r s r è g l e m e n t s . 2 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e s t a t u e s u r l ' a u t o r i s a t i o n , e n p r i n c i p e , d a n s u n d é l a i d ' u n a n a p t e s l ' e i l t i é e e n v i g u c u 1 d e l a p l é s e u l e l u i . A r t . 5 0 D i s p o s i t i o n s t r a n s i t o i r e s a p p l i c a b l e s a u x n é g o c i a n t s i L e s n é g o c i a n t s e n e x e r c i c e o n t , d è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e l o i , u n d é l a i d e t r o i s m o i s p o u r s ' a n n o n c e r à l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e e t u n d é l a i d e d e u x a n s p o u r s e c o n f o r m e r a u x e x i g e n c e s d e l a l o i . D a n s d e s c a s p a r t i c u l i e r s , l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e p e u t r a c c o u r c i r o u p r o l o n g e r c e d é l a i . 2 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e s t a t u e s u r l ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n e n p r i n c i p e d a n s u n d é l a i d e t r o i s a n s d è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e l o i . 3 Q u i c o n q u e , l e 3 1 d é c e m b r e 1 9 9 2 , é t a i t a d m i s à u n e b o u r s e s u i s s e e n t a n t q u e n é g o c i a n t é t r a n g e r o u s o u s l e c o n t r ô l e d e p e r s o n n e s d o m i c i l i é e s à l ' é t r a n g e r , n ' e s t p a s t e n u d e r e m p l i r l a c o n d i t i o n d e r é c i p r o c i t é a u s e n s d e l ' a r t i c l e 3 7 . A r t . 5 1 P u b l i c i t é d e s p a r t i c i p a t i o n s d a n s l e s s o c i é t é s c o t é e s Q u i c o n q u e , à l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e l o i , d é t i e n t u n e p a r t i c i p a t i o n d ' a u m o i n s 5 p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e d ' u n e s o c i é t é a n o n y m e a y a n t s o n s i è g e e n S u i s s e e t d o n t l e s t i t r e s s o n t c o t é s e n b o u r s e d o i t l ' a n n o n c e r , d a n s u n d é l a i d e t r o i s a n s , à l a s o c i é t é e t a u x b o u r s e s o ù l e s t i t r e s s o n t t r a i t é s . A r t . 5 2 O b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r u n e o f f r e T o u t e p e r s o n n e q u i , à l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e l o i , d é t i e n t d i r e c t e m e n t , i n d i r e c t e m e n t o u d e c o n c e r t a v e c d e s t i e r s , d e s t i t r e s q u i l u i c o n f è r e n t p l u s d e 3 3 ' / s p o u r c e n t , m a i s m o i n s d e 5 0 p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e d ' u n e s o c i é t é v i s é e , d o i t , s i c e t t e p e r s o n n e a c q u i e r t d e s t i t r e s l u i f a i s a n t d é p a s s e r l e s e u i l d e 5 0 p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e , p r é s e n t e r u n e o f f r e p o r t a n t s u r t o u s l e s t i t r e s c o t é s d e c e t t e s o c i é t é . A r t . 5 3 O b l i g a t i o n d e p r é s e n t e r u n e o f f r e p o u r l e s s o c i é t é s d é j à c o t é e s L e s s o c i é t é s c o t é e s p e u v e n t , d a n s l ' i n t e r v a l l e d e d e u x a n s à c o m p t e r d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e l o i , i n s c r i r e d a n s l e u r s s t a t u t s u n e d i s p o s i t i o n c o r r e s p o n - d a n t à l ' a r t i c l e 2 2 , 2 e a l i n é a . L ' a r t i c l e 2 2 , 3 e a l i n é a , n e s ' a p p l i q u e p a s e n l ' o c - c u r r e n c e . 8 3B o u r s e s e t c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . L F R O 1 9 9 7 A r t . 5 4 A n n u l a t i o n d e s t i t r e s r e s t a n t s 1 Q u i c o n q u e , à l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a p r é s e n t e l o i , d é t i e n t , à l a s u i t e d ' u n e o f f r e p u b l i q u e d ' a c q u i s i t i o n a n t é r i e u r e , p l u s d e 9 8 p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e d ' u n e s o c i é t é , p e u t , d a n s u n d é l a i d e s i x m o i s à p a r t i r d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r , d e m a n d e r l ' a n n u l a t i o n d e s t i t r e s r e s t a n t s , e n v e r t u d e l ' a r t i c l e 3 3 . 2 L e p r o p r i é t a i r e d e s t i t r e s a n n u l é s a d r o i t à u n p r i x é q u i t a b l e q u i s e r a é t a b l i s u r l a b a s e d ' u n r a p p o r t d u r é v i s e u r . A r t . 5 5 R é f é r e n d u m e t e n t r é e e n v i g u e u r 1 L a p r é s e n t e l o i e s t s u j e t t e a u r é f é r e n d u m f a c u l t a t i f . 2 L e C o n s e i l f é d é r a l f i x e l a d a t e d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r . C o n s e i l d e s E t a t s , 2 4 m a r s 1 9 9 5 C o n s e i l n a t i o n a l , 2 4 m a r s 1 9 9 5 L e p r é s i d e n t : K ü c h l e r L e p r é s i d e n t : C l a u d e F r e y L e s e c r é t a i r e : L a n z L e s e c r é t a i r e : D u v i l l a r d E x p i r a t i o n d u d é l a i r é f é r e n d a i r e e t e n t r é e e n v i g u e u r 1 L e d é l a i r é f é r e n d a i r e s ' a p p l i q u a n t à l a p r é s e n t e l o i a e x p i r é l e 3 j u i l l e t 1 9 9 5 s a n s a v o i r é t é u t i l i s é . ' 2 L a p r é s e n t e l o i e n t r e e n v i g u e u r l e l e r f é v r i e r 1 9 9 7 , à l ' e x c e p t i o n d e s a r t i c l e s 2 , l e t t r e e , 2 0 , l e r à 4 e a l i n é a s e t 6 e a l i n é a , 2 1 , 2 2 , 2 3 , 3 e à 5 e a l i n é a s , 2 4 à 2 7 , 2 9 , 1 e ` e t 2 e a l i n é a s , 3 0 , l e r a l i n é a , 3 1 , l e r à 4 e a l i n é a s , 3 2 , l e i à 5 e a l i n é a s , e t 7 e a l i n é a , 3 3 , 3 5 , 2 e a l i n é a , l e t t r e s d e t e , 4 1 , l e r a l i n é a , l e t t r e s a e t b , a i n s i q u e 2 e a l i n é a , 4 2 e t 5 1 à 5 4 . L ' e n t r é e e n v i g u e u r d e c e s d i s p o s i t i o n s s e r a f i x é e u l t é r i e u r e m e n t . 2 d é c e m b r e 1 9 9 6 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e l a C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e l a C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n 3 5 8 1 8 1 ) F F 1 9 9 5 I I 4 0 0 8 4 � t 1O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s e t l e c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ( O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s , O B V M ) d u 2 d é c e m b r e 1 9 9 6 L e C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e , v u l a l o i f é d é r a l e d u 2 4 m a r s 1 9 9 5 1 ) s u r l e s b o u r s e s e t l e c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ( L B V M , d é n o m m é e c i - a p r è s l o i ) , a r r ê t e : C h a p i t r e p r e m i e r : D i s p o s i t i o n s g é n é r a l e s A r t i c l e p r e m i e r O b j e t L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e c o n t i e n t : a . d e s d é f i n i t i o n s ( a r t . 2 à 5 ) ; b . d e s d i s p o s i t i o n s r e l a t i v e s à l ' o r g a n i s a t i o n d e s b o u r s e s ( a r t . 6 à 1 2 ) ; c . d e s d i s p o s i t i o n s r e l a t i v e s à l ' a p p r o b a t i o n d e s r è g l e m e n t s d e s b o u r s e s ( a r t . 1 3 ) ; d . l e s c o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n a u x b o u r s e s é t r a n g è r e s ( a r t . 1 4 ) ; e . d e s d i s p o s i t i o n s s u r l ' e x c l u s i o n d e b o u r s e s d u c h a m p d ' a p p l i c a t i o n d e l a l o i e t s u r l a s o u m i s s i o n à l a l o i d ' o r g a n i s a t i o n s a n a l o g u e s à d e s b o u r s e s ( a r t . 1 5 e t 1 6 ) ; f . l e s c o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n a u x n é g o c i a n t s s u i s s e s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s , c o m p r e n a n t d e s d i s p o s i t i o n s s u r l a d i r e c t i o n , l e s f o n d s p r o p r e s , l a r é p a r t i t i o n d e s r i s q u e s , l ' é t a b l i s s e m e n t d e s c o m p t e s e t l a r é v i s i o n e x t e r n e ( a r t . 1 7 à 3 7 ) ; g . d e s d i s p o s i t i o n s a p p l i c a b l e s a u x n é g o c i a n t s é t r a n g e r s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s ( a r t . 3 8 à 5 3 ) ; h . d e s d i s p o s i t i o n s s u r l ' a n n u l a t i o n d e s t i t r e s r e s t a n t s ( a r t . 5 4 e t 5 5 ) ; i . d e s d i s p o s i t i o n s s u r l e s b o u r s e s e t l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s s o u s d o m i n a t i o n é t r a n g è r e ( a r t . 5 6 ) ; k . d e s d i s p o s i t i o n s f i n a l e s e t t r a n s i t o i r e s ( a r t . 5 7 e t 5 8 ) . A r t . 2 N é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s ( a r t . 2 , l e t . d , L B V M ) 1 L e s n é g o c i a n t s o p é r a n t p o u r l e u r c o m p t e , l e s m a i s o n s d ' é m i s s i o n e t l e s f o u r n i s - s e u r s d e d é r i v é s s o n t r é p u t é s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s ( n é g o c i a n t s ) a u s e n s d e l a l o i l o r s q u ' i l s e x e r c e n t u n e a c t i v i t é p r i n c i p a l e m e n t d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r . R S 9 5 4 . 1 1 1 ) R S 9 5 4 . 1 ; R O 1 9 9 7 6 8 1996 — 6 9 7 8 5O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 2 L e s t e n e u r s d e m a r c h é e t l e s n é g o c i a n t s a g i s s a n t p o u r l e c o m p t e d e c l i e n t s s o n t r é p u t é s n é g o c i a n t s a u s e n s d e l a l o i m ê m e s ' i l s n ' e x e r c e n t p a s d ' a c t i v i t é s p r i n c i - p a l e m e n t d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r . 3 N e s o n t p a s c o n s i d é r é e s c o m m e n é g o c i a n t s : a . l a B a n q u e n a t i o n a l e s u i s s e ; b . l e s d i r e c t i o n s d e s f o n d s a u s e n s d e l a l o i f é d é r a l e d u 1 8 m a r s 1 9 9 4 1 ) s u r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t ; c . l e s i n s t i t u t i o n s d ' a s s u r a n c e a u s e n s d e l a l o i f é d é r a l e d u 2 3 j u i n 1 9 7 8 2 ) s u r l a s u r v e i l l a n c e d e s i n s t i t u t i o n s d ' a s s u r a n c e p r i v é e s ; d . l e s i n s t i t u t i o n s d e p r é v o y a n c e p r o f e s s i o n n e l l e s o u m i s e s à u n e s u r v e i l l a n c e e t a u x q u e l l e s s ' a p p l i q u e l ' a r t i c l e 7 1 d e l a l o i f é d é r a l e d u 2 5 j u i n 1 9 8 2 3 ) s u r l a p r é v o y a n c e p r o f e s s i o n n e l l e v i e i l l e s s e , s u r v i v a n t s e t i n v a l i d i t é . A r t . 3 C a t é g o r i e s d e n é g o c i a n t s ( a r t . 2 , l e t . d . L B V M ) 1 E s t r é p u t é o p é r e r p o u r s o n c o m p t e t o u t n é g o c i a n t q u i f a i t l e c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s à c o u r t t e r m e , à t i t r e p r o f e s s i o n n e l . 2 S o n t r é p u t é s m a i s o n s d ' é m i s s i o n l e s n é g o c i a n t s q u i , à t i t r e p r o f e s s i o n n e l , p r e n n e n t f e r m e o u à l a c o m m i s s i o n d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s é m i s e s p a r d e s t i e r s e t l e s o f f r e n t a u p u b l i c s u r l e m a r c h é p r i m a i r e . 3 S o n t r é p u t é s f o u r n i s s e u r s d e d é r i v é s l e s n é g o c i a n t s q u i , à t i t r e p r o f e s s i o n n e l , c r é e n t e u x - m ê m e s d e s d é r i v é s e t l e s o f f r e n t a u p u b l i c s u r l e m a r c h é p r i m a i r e , p o u r l e u r c o m p t e o u p o u r l e c o m p t e d e t i e r s . 4 S o n t r é p u t é s t e n e u r s d e m a r c h é l e s n é g o c i a n t s q u i , à t i t r e p r o f e s s i o n n e l , f o n t l e c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s à c o u r t t e r m e p o u r l e u r c o m p t e e t p r o p o s e n t a u p u b l i c , e n p e r m a n e n c e o u s u r d e m a n d e , u n c o u r s p o u r c e r t a i n e s v a l e u r s m o b i - l i è r e s . 5 S o n t r é p u t é s a g i r p o u r l e c o m p t e d e c l i e n t s l e s n é g o c i a n t s q u i , à t i t r e p r o f e s s i o n - n e l , f o n t l e c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s e n l e u r n o m p r o p r e m a i s p o u r l e c o m p t e d e c l i e n t s e t q u i : a . t i e n n e n t e u x - m ê m e s o u p a r l ' i n t e r m é d i a i r e d e t i e r s , p o u r c e s c l i e n t s , d e s c o m p t e s s e r v a n t à e x é c u t e r d e s t r a n s a c t i o n s d e v a l e u r s m o b i l i è r e s , o u b . c o n s e r v e n t c h e z e u x o u a u p r è s d e t i e r s , e n l e u r n o m p r o p r e , d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s d e c e s c l i e n t s . 6 N e s o n t p a s c o n s i d é r é s c o m m e c l i e n t s a u s e n s d u 5 e a l i n é a : a . l e s b a n q u e s e t l e s n é g o c i a n t s s u i s s e s e t é t r a n g e r s o u l e s a u t r e s e n t r e p r i s e s f a i s a n t l ' o b j e t d ' u n e s u r v e i l l a n c e é t a t i q u e ; b . l e s a c t i o n n a i r e s o u l e s s o c i é t a i r e s q u i d é t i e n n e n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é - r a n t e d a n s l e c a p i t a l d u d é b i t e u r e t l e s p e r s o n n e s q u i o n t d e s l i e n s é c o n o - m i q u e s o u f a m i l i a u x a v e c e u x ; 1 ) R S 9 5 1 . 3 1 2 ) R S 9 6 1 . 0 1 3 ) R S 8 3 1 . 4 0 8 6O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 c . l e s i n v e s t i s s e u r s i n s t i t u t i o n n e l s d o n t l a t r é s o r e r i e e s t g é r é e à t i t r e p r o f e s s i o n - n e l . 7 L e s o f f r e s à d e s p e r s o n n e s m e n t i o n n é e s a u 6 e a l i n é a n e s o n t p a s c o n s i d é r é e s c o m m e p u b l i q u e s a u s e n s d e s 2 e à 4 e a l i n é a s . A r t . 4 V a l e u r s m o b i l i è r e s s t a n d a r d i s é e s e t s u s c e p t i b l e s d ' ê t r e d i f f u s é e s e n g r a n d n o m b r e ( a r t . 2 , l e t . a , L B V M ) O n e n t e n d p a r v a l e u r s m o b i l i è r e s s t a n d a r d i s é e s e t s u s c e p t i b l e s d ' ê t r e d i f f u s é e s e n g r a n d n o m b r e l e s p a p i e r s - v a l e u r s , l e s d r o i t s - v a l e u r s e t l e s d é r i v é s s t r u c t u r é s e t f r a c t i o n n é s d e l a m ê m e f a ç o n e t o f f e r t s a u p u b l i c o u v e n d u s à p l u s d e v i n g t c l i e n t s p o u r a u t a n t q u e c e s v a l e u r s n e s o i e n t p a s c r é é e s s p é c i a l e m e n t p o u r c e r t a i n s c o n t r a c t a n t s . A r t . 5 D é r i v é s ( a r t . 2 , l e t . a , L B V M ) L e s d é r i v é s s o n t d e s c o n t r a t s f i n a n c i e r s d o n t l e p r i x e s t d é r i v é : a . d e v a l e u r s p a t r i m o n i a l e s c o m m e l e s a c t i o n s , l e s o b l i g a t i o n s , l e s m a t i è r e s p r e m i è r e s o u l e s m é t a u x p r é c i e u x ; b . d e t a u x d e r é f é r e n c e c o m m e l e s c o u r s d e s m o n n a i e s , l e s t a u x d ' i n t é r ê t s o u l e s i n d i c e s . C h a p i t r e 2 : B o u r s e s S e c t i o n 1 : O r g a n i s a t i o n A r t . 6 O r g a n e c h a r g é d e l ' a d m i s s i o n d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ( a r t . 3 , 2 ` a l . , let a e t c , e t 4 , 1 " a l . , L B V M ) 1 L e s é m e t t e u r s e t l e s i n v e s t i s s e u r s d o i v e n t ê t r e r e p r é s e n t é s d e m a n i è r e é q u i t a b l e d a n s l ' o r g a n e c h a r g é d e l ' a d m i s s i o n d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . 2 L a b o u r s e f i x e l e s m o d a l i t é s d e r e p r é s e n t a t i o n d e s é m e t t e u r s e t d e s i n v e s t i s s e u r s p a r v o i e d e r è g l e m e n t . A r t . 7 D i r e c t i o n ( a r t . 3 , 2 ' a l . , l e t . a e t c , e t 4 , 1 " a l . , L B V M ) L a d i r e c t i o n n e d o i t p a s c o m p r e n d r e d e m e m b r e d e l ' o r g a n e c h a r g é d e l a h a u t e d i r e c t i o n , d e l a s u r v e i l l a n c e e t d u c o n t r ô l e . A r t . 8 O r g a n e i n t e r n e d e s u r v e i l l a n c e ( a r t . 3 , 2 ` a l . , l e t . a e t c , 4 , 1 " a l . , e t 6 , L B V M ) 1 L ' o r g a n e c h a r g é d e l a h a u t e d i r e c t i o n , d e l a s u r v e i l l a n c e e t d u c o n t r ô l e i n s t i t u e u n o r g a n e i n t e r n e d e s u r v e i l l a n c e . C e l u i - c i n e d o i t p a s c o m p r e n d r e d e m e m b r e d e 8 7O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 l a d i r e c t i o n e t d o i t ê t r e i n d é p e n d a n t d e c e t t e d e r n i è r e s u r l e p l a n d e l ' o r g a n i s a - t i o n . 2 L ' o r g a n e i n t e r n e d e s u r v e i l l a n c e e s t d o t é d e m o y e n s s u f f i s a n t s e n m a t é r i e l e t e n p e r s o n n e l . 3 L a n o m i n a t i o n d e s o n c h e f r e q u i e r t l ' a s s e n t i m e n t d e l a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s ( c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s ) . 4 L a b o u r s e f i x e l e s t â c h e s e t l e s c o m p é t e n c e s d e l ' o r g a n e i n t e r n e d e s u r v e i l l a n c e p a r v o i e d e r è g l e m e n t . A r t . 9 C o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s ( a r t . 3 , 2 ' a l . , l e t . b , L B V M ) L e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s d e l a b o u r s e a u s e n s d e l ' a r t i c l e 3 , 2 e a l i n é a , l e t t r e b , d e l a l o i s o n t : a . l e s m e m b r e s d e l ' o r g a n e c h a r g é d e l a h a u t e d i r e c t i o n , d e l a s u r v e i l l a n c e e t d u c o n t r ô l e e t c e u x d e l a d i r e c t i o n ; b . l e c h e f d e l ' o r g a n e i n t e r n e d e s u r v e i l l a n c e . A r t . 1 0 O r g a n e d e r é v i s i o n ( a r t . 3 , 2 ° a l . , l e t . a , e t 4 , 1 " a l . , L B V M ) 1 L a b o u r s e c h a r g e u n o r g a n e d e r é v i s i o n r e c o n n u e n m a t i è r e d e r é v i s i o n d e s n é g o c i a n t s d e v é r i f i e r c h a q u e a n n é e s i e l l e r e s p e c t e l e s o b l i g a t i o n s d é c o u l a n t d e l a l o i , d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e e t d e s e s r è g l e m e n t s . 2 L ' o r g a n e d e r é v i s i o n r e m e t s e s r a p p o r t s à l ' o r g a n e c h a r g é d e l a h a u t e d i r e c t i o n , d e l a s u r v e i l l a n c e e t d u c o n t r ô l e , à l ' o r g a n e i n t e r n e d e s u r v e i l l a n c e e t à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . A r t . 1 1 E n q u ê t e s ( a r t . 3 , 2 ° a l . , l e t . a e t c , 4 , 1 " a l . , e t 6 , 2 ° a l . , L B V M ) E n c a s d e s o u p ç o n d ' i n f r a c t i o n à l a l o i o u d ' a u t r e s i r r é g u l a r i t é s , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t o r d o n n e r à l a b o u r s e , à u n o r g a n e d e r é v i s i o n o u à d ' a u t r e s e x p e r t s d e p r o c é d e r a u x e n q u ê t e s n é c e s s a i r e s . A r t . 1 2 A c t i v i t é s à l ' é t r a n g e r ( a r t . 3 , 2 ° a l . , l e t . a , e t 3 5 , 2 ° a l . , L B V M ) L a b o u r s e p r é v i e n t l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a v a n t d ' a d m e t t r e d e s n é g o c i a n t s é t r a n g e r s p a r m i s e s m e m b r e s o u d e c r é e r u n e f i l i a l e , u n e s u c c u r s a l e o u u n e r e p r é s e n t a t i o n à l ' é t r a n g e r . � t _ ) 8 8O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 Section 2 : A p p r o b a t i o n d e s r è g l e m e n t s d e s b o u r s e s A r t . 1 3 ( a r t . 4 , 2 ` a l . , L B V M ) 1 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s v é r i f i e n o t a m m e n t s i l e s r è g l e m e n t s d e s b o u r s e s s o u m i s à s o n a p p r o b a t i o n : a . g a r a n t i s s e n t a u x i n v e s t i s s e u r s t r a n s p a r e n c e e t é g a l i t é d e t r a i t e m e n t , e t b . a s s u r e n t l e b o n f o n c t i o n n e m e n t d e s m a r c h é s d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s . 2 A v a n t d e p r e n d r e u n e d é c i s i o n , e l l e p e u t c o n s u l t e r l a C o m m i s s i o n d e l a c o n c u r r e n c e . C e l l e - c i l u i i n d i q u e s i l e s r è g l e m e n t s s o n t s a n s i n c i d e n c e s u r l a c o n c u r r e n c e e t n e f a v o r i s e n t p a s d e s a c c o r d s e n t r a v a n t l a c o n c u r r e n c e . S e c t i o n 3 : C o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n a u x b o u r s e s é t r a n g è r e s A r t . 1 4 ( a r t . 3 , 3 ' a l . , e t 3 7 , L B V M ) 1 L e s b o u r s e s o r g a n i s é e s s e l o n u n d r o i t é t r a n g e r d o i v e n t o b t e n i r l ' a u t o r i s a t i o n d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a v a n t d ' a c c o r d e r à d e s n é g o c i a n t s , e n S u i s s e , l ' a c c è s à l e u r s i n s t a l l a t i o n s . 2 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a c c o r d e l ' a u t o r i s a t i o n s i : a . l a b o u r s e é t r a n g è r e e s t s o u m i s e à u n e s u r v e i l l a n c e a p p r o p r i é e , e t q u e b . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s : 1 . n e f o r m u l e n t a u c u n e o b j e c t i o n à l ' a c t i v i t é t r a n s f r o n t a l i è r e d e l a b o u r s e é t r a n g è r e , 2 . g a r a n t i s s e n t q u ' e l l e s i n f o r m e r o n t l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s s i e l l e s c o n s t a t e n t d e s i n f r a c t i o n s à l a l o i o u d ' a u t r e s i r r é g u l a r i t é s c o m m i s e s p a r d e s n é g o c i a n t s s u i s s e s , e t 3 . s o n t e n m e s u r e d e f o u r n i r à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l ' a s s i s t a n c e a d m i n i s t r a t i v e r e q u i s e . 3 E l l e p e u t r e f u s e r l ' a u t o r i s a t i o n e n v e r t u d e l ' a r t i c l e 3 7 d e l a l o i . S e c t i o n 4 : E x c l u s i o n d u c h a m p d ' a p p l i c a t i o n d e l a l o i A r t . 1 5 ( a r t . 3 , 4 ' a l . , L B V M ) 1 U n e b o u r s e e s t e x c l u e e n t i è r e m e n t o u p a r t i e l l e m e n t d u c h a m p d ' a p p l i c a t i o n d e l a l o i s i : a . l e n é g o c e r é a l i s é d a n s c e t t e b o u r s e e s t i n s i g n i f i a n t p a r r a p p o r t a u c h i f f r e d ' a f f a i r e s t o t a l r é a l i s é s u r t o u t e s l e s v a l e u r s m o b i l i è r e s o u c a t é g o r i e s d e v a l e u r s m o b i l i è r e s t r a i t é e s d a n s l e s b o u r s e s s u i s s e s , e t s i b . u n n é g o c e r é g l e m e n t é e t t r a n s p a r e n t d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s a d m i s e s à c e t t e b o u r s e s e r a i t c o m p r o m i s p a r u n e s o u m i s s i o n t o t a l e à l a l o i . 2 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s d é c i d e d ' u n e e x c l u s i o n t o t a l e o u p a r t i e l l e d u c h a m p d ' a p p l i c a t i o n d e l a l o i . 8 9O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 S e c t i o n 5 : S o u m i s s i o n à l a l o i d ' o r g a n i s a t i o n s a n a l o g u e s à d e s b o u r s e s A r t . 1 6 ( a r t . 3 , 4 ' a l . , L B V M ) L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s s t a t u e a u s u j e t d e l a s o u m i s s i o n t o t a l e o u p a r t i e l l e à l a l o i d ' u n e o r g a n i s a t i o n a n a l o g u e à u n e b o u r s e . C h a p i t r e 3 : N é g o c i a n t s s u i s s e s S e c t i o n 1 : C o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n A r t . 1 7 D e m a n d e d ' a u t o r i s a t i o n ( a r t . 1 0 , 2 ' e t 5 ' a l . , 1 2 à 1 4 , e t 1 7 , 1 " a l . , L B V M ) 1 L e n é g o c i a n t d é p o s e a u p r è s d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s u n e d e m a n d e d ' a u t o r i s a t i o n . C e l l e - c i c o n t i e n t t o u t e s l e s i n f o r m a t i o n s n é c e s s a i r e s a u t r a i t e m e n t d e l a d e m a n d e e t c o n c e r n a n t n o t a m m e n t : a . l e c h a m p d ' a c t i v i t é ( a r t . 1 8 ) ; b . l ' o r g a n i s a t i o n ( a r t . 1 9 ) ; c . l e s y s t è m e d e c o n t r ô l e e t l a r é v i s i o n i n t e r n e ( a r t . 2 0 ) ; d . l e l i e u d e l a d i r e c t i o n e f f e c t i v e ( a r t . 2 1 ) ; e . l e c a p i t a l m i n i m u m o u l a g a r a n t i e ( a r t . 2 2 ) ; f . l e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s e t l e s p e r s o n n e s d é t e n a n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e ( a r t . 2 3 ) ; g . l e s f o n d s p r o p r e s e t l a r é p a r t i t i o n d e s r i s q u e s ( a r t . 2 9 ) ; h . l a r é v i s i o n e x t e r n e ( a r t . 3 0 ) . 2 L e n é g o c i a n t j o i n t à s a d e m a n d e d ' a u t o r i s a t i o n l e s d o c u m e n t s n é c e s s a i r e s , n o t a m m e n t s e s s t a t u t s o u s e s c o n t r a t s d e s o c i é t é e t s e s r è g l e m e n t s . A r t . 1 8 D é f i n i t i o n d u c h a m p d ' a c t i v i t é ( a r t . 1 0 , 2 ° a l . , l e t a e t 3 ° a l . , L B V M ) 1 L e n é g o c i a n t d o i t d é f i n i r d e f a ç o n p r é c i s e l e c h a m p e t l e r a y o n g é o g r a p h i q u e d e s e s a c t i v i t é s d a n s s e s s t a t u t s , s e s c o n t r a t s d e s o c i é t é o u s e s r è g l e m e n t s . 2 I I i n d i q u e n o t a m m e n t : a . l e s g e n r e s d e v a l e u r s m o b i l i è r e s d o n t i l f a i t l e c o m m e r c e e t l e s a u t r e s a f f a i r e s q u ' i l t r a i t e ; b . l e s m a r c h é s s u r l e s q u e l s i l o p è r e ; c . l e g e n r e d e c l i e n t è l e p o u r l a q u e l l e i l t r a i t e . 3 L e c h a m p e t l e r a y o n g é o g r a p h i q u e d e s a c t i v i t é s d o i v e n t c o r r e s p o n d r e a u x r e s s o u r c e s f i n a n c i è r e s e t à l ' o r g a n i s a t i o n a d m i n i s t r a t i v e d u n é g o c i a n t . 4 L e n é g o c i a n t i n d i q u e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l e s b o u r s e s s u i s s e s e t é t r a n g è r e s a u x q u e l l e s i l e n t e n d s ' a f f i l i e r . 5 L e n é g o c i a n t q u i e n v i s a g e d ' e x p l o i t e r à l ' é t r a n g e r u n e f i l i a l e , u n e s u c c u r s a l e o u u n e r e p r é s e n t a t i o n c o m m u n i q u e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s t o u t e s l e s i n f o r m a - 9 0 � t . �O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 t i o n s n é c e s s a i r e s à l ' a p p r é c i a t i o n d e c e t t e a c t i v i t é à l ' é t r a n g e r e t c o n c e r n a n t n o t a m m e n t . a . l e p r o g r a m m e d ' a c t i v i t é s c o n t e n a n t e n p a r t i c u l i e r l e t y p e d ' o p é r a t i o n s e n v i s a g é e s e t l a s t r u c t u r e d e l ' o r g a n i s a t i o n ; b . l ' a d r e s s e d e l ' é t a b l i s s e m e n t à l ' é t r a n g e r ; c . l e n o m d e s p e r s o n n e s c h a r g é e s d e l ' a d m i n i s t r a t i o n e t d e l a g e s t i o n ; d . l ' o r g a n e d e r é v i s i o n ; e . l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e d u p a y s d ' a c c u e i l . A r t . 1 9 O r g a n i s a t i o n ( a r t . 1 0 , 2 ` a l . , l e t . a , e t 3 ` a l . , L B V M ) 1 L e n é g o c i a n t v e i l l e s u r l e p l a n i n t e r n e à u n e s é p a r a t i o n e f f i c a c e d e s f o n c t i o n s e n t r e l e n é g o c e , l a g e s t i o n d e f o r t u n e s e t l ' e x é c u t i o n d e s t r a n s a c t i o n s . L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t , s i l e s c i r c o n s t a n c e s l e j u s t i f i e n t , a c c o r d e r d e s d é r o g a t i o n s o u o r d o n n e r u n e s é p a r a t i o n d ' a u t r e s f o n c t i o n s . 2 C h e z l e s t e n e u r s d e m a r c h é e t l e s n é g o c i a n t s a g i s s a n t p o u r l e c o m p t e d e c l i e n t s , a u s e n s d e l ' a r t i c l e 2 , 2 e a l i n é a , q u i n ' e x e r c e n t p a s l e u r a c t i v i t é p r i n c i p a l e m e n t d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r , l e c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s d o i t ê t r e j u r i d i q u e - m e n t a u t o n o m e . 3 A f i n d e d é t e r m i n e r , l i m i t e r e t c o n t r ô l e r l e s r i s q u e s é n u m é r é s à l ' a r t i c l e 2 6 , t e r a l i n é a , l e n é g o c i a n t f i x e d a n s u n r è g l e m e n t o u d e s d i r e c t i v e s i n t e r n e s : a . l e s p r i n c i p e s d e g e s t i o n d e s r i s q u e s , b . l e s c o m p é t e n c e s e t l a p r o c é d u r e e n m a t i è r e d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n d ' e f f e c t u e r d e s o p é r a t i o n s à r i s q u e s . A r t . 2 0 S y s t è m e d e c o n t r ô l e e t r é v i s i o n i n t e r n e ( a r t . 1 0 , 2 ' a l . , l e t . a , e t 3 ' a l . , L B V M ) 1 L e n é g o c i a n t v e i l l e à c e q u ' i l y a i t u n s y s t è m e d e c o n t r ô l e i n t e r n e e f f i c a c e . 2 I 1 c o n f i e n o t a m m e n t l a r é v i s i o n i n t e r n e à u n o r g a n e i n d é p e n d a n t d e l a d i r e c t i o n ( o r g a n e i n t e r n e d e r é v i s i o n o u i n s p e c t o r a t ) . C e l u i - c i v é r i f i e é g a l e m e n t l e r e s p e c t d e s d e v o i r s d ' i n f o r m a t i o n , d e d i l i g e n c e e t d e l o y a u t é a u s e n s d e l ' a r t i c l e 1 1 d e l a l o i . 3 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t , s i l e s c i r c o n s t a n c e s l e j u s t i f i e n t , e x e m p t e r u n n é g o c i a n t d e l ' o b l i g a t i o n d ' i n s t i t u e r u n o r g a n e i n t e r n e d e r é v i s i o n . A r t . 2 1 L i e u d e l a d i r e c t i o n e f f e c t i v e ( a r t . 1 0 , 2 ' a l . , l e t . a , 3 ` e t 5 ` a l . , L B V M ) 1 L a d i r e c t i o n e f f e c t i v e d u n é g o c i a n t d o i t s e s i t u e r e n S u i s s e . S o n t r é s e r v é e s l e s d i r e c t i v e s g é n é r a l e s e t l e s d é c i s i o n s r e l a t i v e s à l a s u r v e i l l a n c e d ' u n g r o u p e , l o r s q u e l e g r o u p e d o n t l e n é g o c i a n t f a i t p a r t i e e x e r c e u n e a c t i v i t é d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r e t e s t s o u m i s à u n e s u r v e i l l a n c e d e s a u t o r i t é s é t r a n g è r e s s u r u n e b a s e c o n s o l i d é e a p p r o p r i é e . 9 1O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 2 L e s m e m b r e s d e l a d i r e c t i o n d u n é g o c i a n t d o i v e n t a v o i r l e u r d o m i c i l e e n u n l i e u q u i l e u r p e r m e t d ' e x e r c e r l a g e s t i o n e f f e c t i v e d e s a f f a i r e s e t d ' e n a s s u m e r l a r e s p o n s a b i l i t é . A r t . 2 2 C a p i t a l m i n i m u m e t g a r a n t i e ( a r t . 1 0 , 2 ' a l . , l e t : b , e t 3 ' a l . , L B V M ) 1 L e n é g o c i a n t d o i t d i s p o s e r d ' u n c a p i t a l m i n i m u m s ' é l e v a n t à 1 , 5 m i l l i o n d e f r a n c s . C e c a p i t a l d o i t ê t r e e n t i è r e m e n t l i b é r é . L o r s q u e l a f o n d a t i o n a l i e u p a r a p p o r t s e n n a t u r e , l a v a l e u r d e s a c t i f s a p p o r t é s e t l e m o n t a n t d e s p a s s i f s r e p r i s d o i v e n t ê t r e v é r i f i é s p a r u n o r g a n e d e r é v i s i o n r e c o n n u p a r l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s ; i l e n e s t d e m ê m e e n c a s d e t r a n s f o r m a t i o n d ' u n e e n t r e p r i s e e n n é g o c i a n t . 2 P o u r l e s p e r s o n n e s p h y s i q u e s e t l e s s o c i é t é s d e p e r s o n n e s , l e c a p i t a l c o m p r e n d : a . l e s c o m p t e s d e c a p i t a l , e t b . l e s a v o i r s d e s a s s o c i é s a y a n t u n e r e s p o n s a b i l i t é i l l i m i t é e , d a n s l a m e s u r e o ù i l r e s s o r t d ' u n e d é c l a r a t i o n é c r i t e q u ' i l s p r e n n e n t i r r é v o c a b l e m e n t r a n g a p r è s l e s c r é a n c e s d e t o u s l e s a u t r e s c r é a n c i e r s e n c a s d e l i q u i d a t i o n , d e f a i l l i t e o u d e c o n c o r d a t e t n e p e u v e n t ê t r e n i c o m p e n s é s a v e c d e s c r é a n c e s d u n é g o c i a n t n i g a r a n t i s p a r d e s a c t i f s d u n é g o c i a n t . 3 L e s a v o i r s c i t é s a u 2 e a l i n é a n e p e u v e n t ê t r e p r i s e n c o m p t e q u e s i l e n é g o c i a n t a p r i s l ' e n g a g e m e n t , p a r u n e d é c l a r a t i o n é c r i t e d é p o s é e a u p r è s d e l ' o r g a n e d e r é v i s i o n , d e n e r é d u i r e , s a n s l ' a c c o r d p r é a l a b l e d e l ' o r g a n e d e r é v i s i o n , a u c u n d e s d e u x é l é m e n t s d u c a p i t a l d ' u n e m a n i è r e t e l l e q u e c e l u i - c i t o m b e a u - d e s s o u s d u m o n t a n t m i n i m u m . 4 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t a u t o r i s e r l e s p e r s o n n e s p h y s i q u e s e t l e s s o c i é t é s d e p e r s o n n e s à f o u r n i r , a u l i e u d u c a p i t a l m i n i m u m a u s e n s d e s 2 e e t 3 e a l i n é a s , u n e g a r a n t i e s ' é l e v a n t à 1 , 5 m i l l i o n d e f r a n c s a u m o i n s , p a r e x e m p l e s o u s l a f o r m e d ' u n e g a r a n t i e b a n c a i r e o u d ' u n v e r s e m e n t e n e s p è c e s s u r u n c o m p t e b a n c a i r e b l o q u é . 5 S i l e s c i r c o n s t a n c e s l e j u s t i f i e n t , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t f i x e r u n a u t r e s e u i l d e g a r a n t i e . 6 L e s b a n q u e s s o n t s o u m i s e s a u x d i s p o s i t i o n s d e l ' o r d o n n a n c e d u 1 7 m a i 1 9 7 2 1 ) s u r l e s b a n q u e s . A r t . 2 3 I n f o r m a t i o n s s u r l e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s e t l e s p e r s o n n e s d é t e n a n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e ( a r t . 1 0 , 2 ' a l . , l e t . d , 3 ` a l . , e t 3 5 , 2 ' a l . , L B V M ) 1 D a n s l a d e m a n d e d ' a u t o r i s a t i o n , l e n é g o c i a n t d o i t f o u r n i r d e s i n f o r m a t i o n s s u r l e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s e t s u r l e s p e r s o n n e s d é t e n a n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e . L a d e m a n d e d o i t n o t a m m e n t c o n t e n i r : t l R S 9 5 2 . 0 2 ; R O 1 9 9 6 4 5 1 4 1 8 9 2O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 a . p o u r l e s p e r s o n n e s p h y s i q u e s : d e s i n f o r m a t i o n s s u r l a n a t i o n a l i t é , s u r l e d o m i c i l e , s u r l e s p a r t i c i p a t i o n s p r é p o n d é r a n t e s d é t e n u e s d a n s l e c a p i t a l d ' a u t r e s s o c i é t é s e t s u r d ' é v e n t u e l l e s p r o c é d u r e s j u d i c i a i r e s e t a d m i n i s t r a - t i v e s p e n d a n t e s , a i n s i q u ' u n c u r r i c u l u m v i t a e s i g n é , d e s r é f é r e n c e s e t u n e x t r a i t d u c a s i e r j u d i c i a i r e ; b . p o u r l e s s o c i é t é s : l e s s t a t u t s o u l e s c o n t r a t s d e s o c i é t é , u n e x t r a i t d u r e g i s t r e d u c o m m e r c e o u u n e a t t e s t a t i o n a n a l o g u e , u n e d e s c r i p t i o n d e s a c t i v i t é s , d e l a s i t u a t i o n f i n a n c i è r e e t , l e c a s é c h é a n t , d e l a s t r u c t u r e d u g r o u p e a i n s i q u e d e s i n f o r m a t i o n s s u r d ' é v e n t u e l l e s p r o c é d u r e s j u d i c i a i r e s e t a d m i n i s t r a t i v e s , p e n d a n t e s o u t e r m i n é e s . 2 L a d e m a n d e d ' a u t o r i s a t i o n d o i t e n o u t r e c o n t e n i r , e n c e q u i c o n c e r n e l e s p e r s o n n e s d é t e n a n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e : a . l ' i n d i c a t i o n d e s q u o t e s - p a r t s d e s p a r t i c i p a t i o n s ; b . l a d é c l a r a t i o n p r é v u e à l ' a r t i c l e 2 8 , 2 e a l i n é a . 3 L e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s d u n é g o c i a n t c i t é s à l ' a r t i c l e 1 0 , 2 e a l i n é a , l e t t r e d , d e l a l o i s o n t : a . l e s m e m b r e s d e l ' o r g a n e c h a r g é d e l a h a u t e d i r e c t i o n , d e l a s u r v e i l l a n c e e t d u c o n t r ô l e e t c e u x d e l a d i r e c t i o n ; b . l e c h e f d e l ' o r g a n e i n t e r n e d e r é v i s i o n . 4 S o n t r é p u t é s d é t e n i r u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e ( q u a l i f i é e ) , a u s e n s d e l ' a r t i c l e 1 0 , 2 e a l i n é a , l e t t r e d , d e l a l o i , l e s p e r s o n n e s p h y s i q u e s e t m o r a l e s q u i d é t i e n n e n t , d i r e c t e m e n t o u i n d i r e c t e m e n t , a u m o i n s 1 0 p o u r c e n t d u c a p i t a l o u d e s d r o i t s d e v o t e d ' u n n é g o c i a n t o u q u i , d e t o u t e a u t r e m a n i è r e , p e u v e n t e x e r c e r u n e i n f l u e n c e n o t a b l e s u r s a g e s t i o n . A r t . 2 4 I n s c r i p t i o n a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e ( a r t . 1 0 , 2 ' a l . , l e t . a , e t 3 ' a l . , L B V M ) U n n o u v e a u n é g o c i a n t n e p e u t d e m a n d e r s o n i n s c r i p t i o n a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e a v a n t d ' a v o i r r e ç u d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l ' a u t o r i s a t i o n d ' e x e r c e r s o n a c t i v i t é . S e c t i o n 2 : D i r e c t i o n A r t . 2 5 M o d i f i c a t i o n d e s c o n d i t i o n s d ' a u t o r i s a t i o n ( a r t . 1 0 , 6 ` a l . , e t 3 5 , 2 ' a l . , L B V M ) 1 L e n é g o c i a n t c o m m u n i q u e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s t o u t e m o d i f i c a t i o n d e s c o n d i t i o n s d ' a u t o r i s a t i o n , n o t a m m e n t : a . t o u t e m o d i f i c a t i o n d e s s t a t u t s o u d e s c o n t r a t s d e s o c i é t é e t d e s r è g l e m e n t s ; b . s o n i n t e n t i o n d e c r é e r à l ' é t r a n g e r u n e f i l i a l e , u n e s u c c u r s a l e o u u n e r e p r é s e n t a t i o n , e n y j o i g n a n t l e s i n f o r m a t i o n s m e n t i o n n é e s à l ' a r t i c l e 1 8 , 5 e a l i n é a ; c . l a c e s s a t i o n o u t o u t e m o d i f i c a t i o n n o t a b l e d e l ' a c t i v i t é d e l a f i l i a l e , d e l a s u c c u r s a l e o u d e l a r e p r é s e n t a t i o n à l ' é t r a n g e r ; 9 3O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 d . l e c h a n g e m e n t d ' o r g a n e d e r é v i s i o n o u d ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e c o m p é t e n t e c o n c e r n a n t l a f i l i a l e , l a s u c c u r s a l e o u l a r e p r é s e n t a t i o n à l ' é t r a n g e r . 2 U n c h a n g e m e n t d e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s d o i t ê t r e c o m m u n i q u é u n i q u e - m e n t à l ' o r g a n e d e r é v i s i o n . 3 L e n é g o c i a n t n e p e u t d e m a n d e r l ' i n s c r i p t i o n d e s m o d i f i c a t i o n s d e s t a t u t s a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e o u m e t t r e d e s m o d i f i c a t i o n s d e r è g l e m e n t e n v i g u e u r a v a n t q u e l e s d i t e s m o d i f i c a t i o n s n ' a i e n t é t é a p p r o u v é e s p a r l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . A r t . 2 6 C o n t r ô l e d e s r i s q u e s ( a r t . 1 0 , 2 ° a l . , l e t . a , L B V M ) 1 L e n é g o c i a n t d o i t n o t a m m e n t d é t e r m i n e r , l i m i t e r e t c o n t r ô l e r l e s r i s q u e s d e c r é d i t , l e s r i s q u e s d e p e r t e s , l e s r i s q u e s l i é s a u m a r c h é , à l ' e x é c u t i o n d e s t r a n s a c t i o n s e t a u m a n q u e d e l i q u i d i t é , l e s r i s q u e s o p é r a t i o n n e l s e t j u r i d i q u e s , a i n s i q u e l e s r i s q u e s s u s c e p t i b l e s d e t e r n i r s a r é p u t a t i o n . 2 L a d i r e c t i o n r é u n i t t o u s l e s d o c u m e n t s n é c e s s a i r e s à l a d é c i s i o n e t à l a s u r v e i l l a n c e l o r s q u ' e l l e t r a i t e d ' a f f a i r e s c o m p o r t a n t d e s r i s q u e s . C e s d o c u m e n t s d o i v e n t é g a l e m e n t p e r m e t t r e à l ' o r g a n e d e r é v i s i o n d ' a p p r é c i e r c o r r e c t e m e n t l ' a c t i v i t é d u n é g o c i a n t . A r t . 2 7 A f f i l i a t i o n à u n e b o u r s e ( a r t . 1 0 , 2 ° a l . , l e t . a , e t 6 ° a l . , e t 3 5 , 2 ° a l . , L B V M ) L e n é g o c i a n t c o m m u n i q u e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s d a n s l e s 6 0 j o u r s q u i s u i v e n t l a d a t e d e c l ô t u r e d e s c o m p t e s a n n u e l s l e s n o m s d e s b o u r s e s s u i s s e s e t é t r a n g è r e s a u x q u e l l e s i l e s t a f f i l i é . A r t . 2 8 A c q u i s i t i o n e t a l i é n a t i o n d e p a r t i c i p a t i o n s p r é p o n d é r a n t e s ( a r t . 1 0 , 2 ° a l . , l e t . d , e t 6 ' a l . , e t 3 5 , 2 0 a l . , L B V M ) 1 T o u t e p e r s o n n e p h y s i q u e o u m o r a l e q u i e n v i s a g e d ' a c q u é r i r o u d ' a l i é n e r , d i r e c t e m e n t o u i n d i r e c t e m e n t , u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e d a n s l e c a p i t a l d ' u n n é g o c i a n t o r g a n i s é s e l o n l e d r o i t s u i s s e e s t t e n u e d ' e n i n f o r m e r p r é a l a b l e - m e n t l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . C e d e v o i r d ' i n f o r m a t i o n v a u t é g a l e m e n t l o r s q u ' e l l e e n v i s a g e d ' a u g m e n t e r o u d e d i m i n u e r u n e t e l l e p a r t i c i p a t i o n e t q u e l a d i t e p a r t i c i p a t i o n a t t e i n t o u d é p a s s e l e s s e u i l s d e 2 0 , 3 3 o u 5 0 p o u r c e n t d u c a p i t a l o u d e s d r o i t s d e v o t e , o u d e s c e n d e n d e s s o u s d e c e s s e u i l s . 2 L e s p e r s o n n e s d é t e n a n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e d o i v e n t d é c l a r e r à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s s i e l l e s a c q u i è r e n t l a p a r t i c i p a t i o n p o u r l e u r p r o p r e c o m p t e o u à t i t r e f i d u c i a i r e p o u r l e c o m p t e d e t i e r s e t s i e l l e s o n t a c c o r d é s u r c e l l e - c i d e s o p t i o n s o u d ' a u t r e s d r o i t s d e m ê m e n a t u r e . 3 L e n é g o c i a n t a n n o n c e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l e n o m d e s p e r s o n n e s q u i r e m p l i s s e n t l e s c o n d i t i o n s é n u m é r é e s a u 1 e L a l i n é a d è s q u ' i l e n a c o n n a i s s a n c e . 9 4 �O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 4 L e n é g o c i a n t a n n o n c e l ' é t a t d e s p a r t i c i p a t i o n s p r é p o n d é r a n t e s à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s d a n s l e s 6 0 j o u r s q u i s u i v e n t l a d a t e d e c l ô t u r e d e s c o m p t e s a n n u e l s . L ' a n n o n c e c o n t i e n t d e s i n f o r m a t i o n s s u r l ' i d e n t i t é e t l e s q u o t e s - p a r t s d e t o u t e s l e s p e r s o n n e s d é t e n a n t d e s p a r t i c i p a t i o n s p r é p o n d é r a n t e s à l a d a t e d e c l ô t u r e a i n s i q u e l e s é v e n t u e l l e s m o d i f i c a t i o n s p a r r a p p o r t à l ' a n n é e p r é c é d e n t e . 5 L e s a n n o n c e s a u s e n s d e s 3 e e t 4 e a l i n é a s c o n t i e n n e n t e n o u t r e l e s i n f o r m a t i o n s e t l e s d o c u m e n t s c i t é s a u 2 e a l i n é a e t à l ' a r t i c l e 2 3 , 1 e x a l i n é a , s i c e l l e s - c i n ' o n t p a s e n c o r e é t é c o m m u n i q u é e s à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . S e c t i o n 3 : P r e s c r i p t i o n s a p p l i c a b l e s a u x f o n d s p r o p r e s , à l a r é p a r t i t i o n d e s r i s q u e s e t à l'établissement d e s c o m p t e s A r t . 2 9 ( a r t . 1 2 à 1 4 e t 1 6 , L B V M ) L e s d i s p o s i t i o n s d e l ' o r d o n n a n c e d u 1 7 m a i 1 9 7 2 1 ) s u r l e s b a n q u e s q u i r é g i s s e n t l e s f o n d s p r o p r e s ( a r t . 1 1 s s ) , l a r é p a r t i t i o n d e s r i s q u e s ( a r t . 2 1 s s ) e t l e s c o m p t e s a n n u e l s ( a r t . 2 3 s s ) s ' a p p l i q u e n t é g a l e m e n t a u x n é g o c i a n t s . 2 S i l e s c i r c o n s t a n c e s l e j u s t i f i e n t , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t e x c e p t i o n n e l l e - m e n t : a . a s s o u p l i r l e s p r e s c r i p t i o n s ; b . d u r c i r l e s p r e s c r i p t i o n s e n m a t i è r e d e f o n d s p r o p r e s e t d e r é p a r t i t i o n d e s r i s q u e s , e t n o t a m m e n t e x i g e r q u e l e n é g o c i a n t d r e s s e l ' é t a t d e s f o n d s p r o p r e s d a n s d e s d é l a i s p l u s c o u r t s q u e c e u x p r é v u s à l ' a r t i c l e 1 3 b d e l ' o r d o n n a n c e d u 1 7 m a i 1 9 7 2 s u r l e s b a n q u e s . Section 4 : R é v i s i o n e x t e r n e A r t . 3 0 O r g a n e d e r é v i s i o n ( a r t . 1 7 L B V M ) 1 L e n é g o c i a n t c h a r g e a u d é b u t d e c h a q u e e x e r c i c e u n o r g a n e d e r é v i s i o n r e c o n n u d e r é v i s e r s o n a c t i v i t é e t s e s c o m p t e s a n n u e l s . 2 L e n é g o c i a n t s o l l i c i t e l ' a g r é m e n t d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a v a n t d e d é s i g n e r p o u r l a p r e m i è r e f o i s u n o r g a n e d e r é v i s i o n o u d ' e n c h a n g e r . L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s r e f u s e s o n a g r é m e n t s i l ' o r g a n e p r é v u n e p r é s e n t e p a s t o u t e g a r a n t i e , d a n s l e s c o n d i t i o n s d o n n é e s , d ' u n e r é v i s i o n d a n s l e s r è g l e s . 3 L e n é g o c i a n t q u i a l ' i n t e n t i o n d e c h a n g e r d ' o r g a n e d e r é v i s i o n e n c o m m u n i q u e l e s m o t i f s à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 4 L e n é g o c i a n t q u i a c h a n g é d ' o r g a n e d e r é v i s i o n t i e n t l e d e r n i e r r a p p o r t d e r é v i s i o n à l a d i s p o s i t i o n d u n o u v e a u m a n d a t a i r e . 1 > R S 9 5 2 . 0 2 ; R O 1 9 9 6 4 5 1 4 1 8 9 5O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 5 S i l a r é v i s i o n d ' u n n é g o c i a n t n ' a p a s é t é f a i t e d a n s l e s r è g l e s , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t o b l i g e r l ' é t a b l i s s e m e n t c o n t r ô l é à c o n f i e r , a u d é b u t d e l ' e x e r c i c e s u i v a n t , l ' e x a m e n d e s e s c o m p t e s a n n u e l s à u n a u t r e o r g a n e d e r é v i s i o n . A r t . 3 1 R é v i s i o n s e x t r a o r d i n a i r e s ( a r t . 1 7 L B V M ) L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t o r d o n n e r d e s r é v i s i o n s e x t r a o r d i n a i r e s . S i e l l e c h o i s i t e l l e - m ê m e l ' o r g a n e d e r é v i s i o n , e l l e p e u t a u t o r i s e r c e l u i - c i à d e m a n d e r u n e a v a n c e d e f r a i s a u n é g o c i a n t . A r t . 3 2 C o n d i t i o n s d e l a r e c o n n a i s s a n c e ( a r t . 1 8 , 1 " e t 2 ' a l . , e t 2 5 , 1 " a l . , L B V M ) 1 N e p e u v e n t ê t r e o r g a n e s d e r é v i s i o n a u s e n s d e l a l o i q u e l e s o r g a n e s d e r é v i s i o n r e c o n n u s e n m a t i è r e d e r é v i s i o n d e s b a n q u e s e t d e s s o c i é t é s f i d u c i a i r e s , q u i : a . s o n t d e s p e r s o n n e s m o r a l e s , e t b . p o s s è d e n t u n c a p i t a l s o c i a l l i b é r é d ' a u m o i n s u n m i l l i o n d e f r a n c s . 2 L e s s o c i é t é s à r e s p o n s a b i l i t é l i m i t é e d o i v e n t e n o u t r e ê t r e c o m p o s é e s d ' a u m o i n s q u a t r e a s s o c i é s . 3 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s r e c o n n a î t u n o r g a n e d e r é v i s i o n l o r s q u e l e s c o n d i t i o n s s u p p l é m e n t a i r e s s u i v a n t e s s o n t r e m p l i e s : a . l ' o r g a n e d e r é v i s i o n s e c o n s a c r e e x c l u s i v e m e n t à d e s a c t i v i t é s d e r é v i s i o n e t a u x t r a v a u x q u i o n t u n r a p p o r t d i r e c t a v e c c e s a c t i v i t é s t e l s q u e l e s c o n t r ô l e s , l e s l i q u i d a t i o n s e t l e s a s s a i n i s s e m e n t s ; i l n e f o u r n i t p a s d e p r e s t a t i o n s p r o p r e s a u s e c t e u r b a n c a i r e o u a u n é g o c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s e t i l n e p r a t i q u e p a s l a g e s t i o n d e f o r t u n e s ; b . s o n o r g a n i s a t i o n g a r a n t i t l ' e x é c u t i o n e x p e r t e e t r é g u l i è r e d e s m a n d a t s q u i l u i s o n t c o n f i é s ; e l l e e s t d é c r i t e e n d é t a i l d a n s l e s s t a t u t s , d a n s l e c o n t r a t d e s o c i é t é o u d a n s u n r è g l e m e n t ; c . l e s m e m b r e s d e l a d i r e c t i o n j o u i s s e n t d ' u n e b o n n e r é p u t a t i o n e t d i s p o s e n t , p o u r l a p l u p a r t , d e c o n n a i s s a n c e s a p p r o f o n d i e s d e l a r é v i s i o n , d e l a t e c h - n i q u e b a n c a i r e , d u d o m a i n e f i n a n c i e r , d u d r o i t o u d u c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s ; d . l e s r é v i s e u r s r e s p o n s a b l e s j o u i s s e n t d ' u n e b o n n e r é p u t a t i o n e t p o s s è d e n t s o i t u n d i p l ô m e f é d é r a l d ' e x p e r t c o m p t a b l e , s o i t u n t i t r e é t r a n g e r é q u i v a l e n t , o u j u s t i f i e n t d ' u n e a u t r e m a n i è r e d e c o n n a i s s a n c e s a p p r o f o n d i e s d e l a r é v i s i o n e t d u c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s ; e . l ' o r g a n e d e r é v i s i o n p r e n d l ' e n g a g e m e n t d e n e r e n d r e d e s s e r v i c e s q u ' à d e s t i e r s e t d e s ' a b s t e n i r d e t o u t e a c t i v i t é c o m m e r c i a l e p o u r s o n p r o p r e c o m p t e e t à s e s r i s q u e s e t p é r i l s , à m o i n s q u e c e t t e a c t i v i t é n e s o i t n é c e s s a i r e à l a m a r c h e d e l a s o c i é t é d e r é v i s i o n o u d e l a s o c i é t é f i d u c i a i r e ( p . e x . l e p l a c e m e n t d e f o n d s p r o p r e s ) ; � 9 6f . g • O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 l ' o r g a n e d e r é v i s i o n a p p o r t e l a p r e u v e q u ' i l r e c e v r a l e s m a n d a t s d e r é v i s i o n d e c i n q n é g o c i a n t s a u m i n i m u m ; l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s f i x e u n d é l a i a p p r o p r i é p o u r a p p o r t e r c e t t e p r e u v e ; l ' o r g a n e d e r é v i s i o n d i s p o s e d ' u n e a s s u r a n c e r e s p o n s a b i l i t é p r o f e s s i o n n e l l e a d a p t é e à s e s a c t i v i t é s . 4 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t é d i c t e r d e s e x i g e n c e s t e c h n i q u e s s u p p l é - m e n t a i r e s à l ' é g a r d d e l ' o r g a n e d e r é v i s i o n l o r s q u e l ' a c t i v i t é d u n é g o c i a n t l e r e q u i e r t . 5 E l l e d r e s s e u n e l i s t e d e s o r g a n e s d e r é v i s i o n r e c o n n u s e t e l l e l a t i e n t à l a d i s p u s i l i u n d e s i u l é l e s s e s . A r t . 3 3 I n d é p e n d a n c e d e l ' o r g a n e d e r é v i s i o n ( a r t . 1 8 , 3 ' a l . , L B V M ) 1 L e s m e m b r e s d e l ' a d m i n i s t r a t i o n e t d e l a d i r e c t i o n a i n s i q u e l e s e m p l o y é s d ' u n o r g a n e d e r é v i s i o n n e d o i v e n t a v o i r a u c u n e a t t a c h e a v e c l e n é g o c i a n t d o n t i l s a s s u r e n t l a r é v i s i o n n i a v e c l e s s o c i é t é s q u i l u i s o n t l i é e s . 2 L ' o r g a n e d e r é v i s i o n n e d o i t p a s s e c h a r g e r d e t r a v a u x d ' a d m i n i s t r a t i o n o u d e c o m p t a b i l i t é p o u r l e n é g o c i a n t d o n t i l a s s u r e l a r é v i s i o n n i a c c e p t e r d ' a u t r e s f o n c t i o n s i n c o m p a t i b l e s a v e c l e m a n d a t q u i l u i a é t é c o n f i é . 3 L e s h o n o r a i r e s a n n u e l s q u e l ' o r g a n e d e r é v i s i o n d o i t n o r m a l e m e n t t o u c h e r e n v e r t u d e m a n d a t s q u i l u i s o n t c o n f i é s p a r u n n é g o c i a n t e t p a r l e s e n t r e p r i s e s l i é e s à c e n é g o c i a n t n e d o i v e n t p a s d é p a s s e r 1 0 p o u r c e n t d e l ' e n s e m b l e d e s e s h o n o r a i r e s a n n u e l s ; l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t a u t o r i s e r d e s e x c e p t i o n s à c e t t e r è g l e s i l e s c i r c o n s t a n c e s l e j u s t i f i e n t . A r t . 3 4 D e v o i r s d e s o r g a n e s d e r é v i s i o n ( a r t . 1 9 L B V M ) 1 L e s o r g a n e s d e r é v i s i o n r e c o n n u s s o n t t e n u s : a . d e p r o c é d e r à l a r é v i s i o n a v e c t o u t e l a d i l i g e n c e r e q u i s e d ' u n r é v i s e u r s é r i e u x e t q u a l i f i é ; b . d e c o m m u n i q u e r i m m é d i a t e m e n t à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s t o u t e m o d i f i - c a t i o n d e l e u r s s t a t u t s e t d e l e u r s r è g l e m e n t s d ' o r g a n i s a t i o n a i n s i q u e t o u t c h a n g e m e n t d e p e r s o n n e s s u r v e n u d a n s l a c o m p o s i t i o n d e l e u r s o r g a n e s o u d a n s l ' e n s e m b l e d e l e u r s r é v i s e u r s r e s p o n s a b l e s ; c . d e n e c o n f i e r l a d i r e c t i o n d e s t r a v a u x d e r é v i s i o n q u ' à d e s r é v i s e u r s d o n t l e n o m a é t é c o m m u n i q u é à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s e t q u i r e m p l i s s e n t l e s c o n d i t i o n s r e q u i s e s ; d . d e r e m e t t r e l e r a p p o r t d e r é v i s i o n à l ' o r g a n e r e s p o n s a b l e d u n é g o c i a n t e t , s i l e n é g o c i a n t e s t u n e p e r s o n n e m o r a l e , é g a l e m e n t à l ' o r g a n e d e r é v i s i o n p r é v u p a r l e c o d e d e s o b l i g a t i o n s , e t e . d e r e m e t t r e c h a q u e a n n é e l e u r r a p p o r t d ' a c t i v i t é à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 9 7O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 2 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t d e m a n d e r q u ' o n l u i i n d i q u e l e s r a i s o n s q u i o n t a m e n é l e d é p a r t d e m e m b r e s d e l a d i r e c t i o n e t d e r é v i s e u r s r e s p o n s a b l e s . A r t . 3 5 D e v o i r s e n c a s d ' é v é n e m e n t s p a r t i c u l i e r s ( a r t . 1 9 , 4 ' e t 5 ° a l . , L B V M ) 1 S i l ' o r g a n e d e r é v i s i o n a i m p a r t i à u n n é g o c i a n t u n d é l a i p o u r r é g u l a r i s e r s a s i t u a t i o n , i l d o i t p r o c é d e r à u n e n o u v e l l e r é v i s i o n s i t ô t a p r è s l ' e x p i r a t i o n d e c e d é l a i . L o r s q u ' i l s ' a v è r e q u e l e n é g o c i a n t n e r e m p l i t t o u j o u r s p a s s e s o b l i g a t i o n s , l ' o r g a n e d e r é v i s i o n a d r e s s e s a n s r e t a r d à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s u n r a p p o r t s p é c i a l s u r l a n o u v e l l e r é v i s i o n e n q u e s t i o n . 2 L ' o r g a n e d e r é v i s i o n d o i t f a i r e p a r é c r i t l e s c o m m u n i c a t i o n s p r é v u e s à l ' a r t i c l e 1 9 , 5 e a l i n é a , d e l a l o i . A r t . 3 6 R a p p o r t s a v e c l ' o r g a n e i n t e r n e d e r é v i s i o n ( a r t . 1 7 L B V M ) 1 L ' o r g a n e i n t e r n e d e r é v i s i o n d u n é g o c i a n t r e m e t s e s r a p p o r t s à l ' o r g a n e e x t e r n e d e r é v i s i o n e t i l l u i f o u r n i t t o u s l e s r e n s e i g n e m e n t s d o n t c e d e r n i e r a b e s o i n p o u r a c c o m p l i r s a t â c h e . 2 L e s o r g a n e s i n t e r n e e t e x t e r n e d e r é v i s i o n c o o r d o n n e n t l e u r a c t i v i t é e t é v i t e n t a u t a n t q u e p o s s i b l e u n d o u b l e c o n t r ô l e . A r t . 3 7 R e t r a i t d e l a r e c o n n a i s s a n c e ( a r t . 1 8 , 1 ° ' a l . , e t 3 5 , 1 " a l . , L B V M ) L o r s q u ' u n o r g a n e d e r é v i s i o n n e r e m p l i t p l u s l e s c o n d i t i o n s r e q u i s e s o u v i o l e g r a v e m e n t s e s o b l i g a t i o n s l é g a l e s o u l e s p r e s c r i p t i o n s i n t e r n e s , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l u i r e t i r e s a r e c o n n a i s s a n c e . C h a p i t r e 4 : N é g o c i a n t s é t r a n g e r s S e c t i o n 1 : D i s p o s i t i o n s g é n é r a l e s A r t . 3 8 N é g o c i a n t s é t r a n g e r s ( a r t . 1 0 , 3 ' e t 4 ' a l . , L B V M ) 1 O n e n t e n d p a r n é g o c i a n t é t r a n g e r t o u t e e n t r e p r i s e o r g a n i s é e s e l o n l e d r o i t é t r a n g e r , q u i : a . d i s p o s e , à l ' é t r a n g e r , d e l ' a u t o r i s a t i o n d ' e x e r c e r l ' a c t i v i t é d e n é g o c i a n t ; b . f a i t f i g u r e r l e t e r m e d e « n é g o c i a n t e n v a l e u r s m o b i l i è r e s » o u u n t e r m e a y a n t u n e s i g n i f i c a t i o n s e m b l a b l e d a n s s a r a i s o n s o c i a l e , d a n s l a d é s i g n a t i o n d e s o n b u t s o c i a l o u d a n s s e s d o c u m e n t s c o m m e r c i a u x , o u c . e x e r c e u n e a c t i v i t é d e n é g o c i a n t a u s e n s d e l ' a r t i c l e 2 , l e t t r e d , d e l a l o i . 2 S i l a d i r e c t i o n e f f e c t i v e d u n é g o c i a n t é t r a n g e r s e s i t u e e n S u i s s e o u s i c e d e r n i e r e x e r c e s o n a c t i v i t é e x c l u s i v e m e n t o u d e m a n i è r e p r é p o n d é r a n t e e n S u i s s e o u 9 8 �O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 d e p u i s l a S u i s s e , i l d o i t ê t r e o r g a n i s é s e l o n l e d r o i t s u i s s e e t i l e s t s o u m i s a u x d i s p o s i t i o n s l é g a l e s a p p l i c a b l e s a u x n é g o c i a n t s s u i s s e s . A r t . 3 9 A c t i v i t é s s o u m i s e s à u n e a u t o r i s a t i o n ( a r t . 1 0 , 3 ' e t 4 ° a l . , e t 3 8 , L B V M ) 1 U n n é g o c i a n t é t r a n g e r d o i t r e q u é r i r l ' a u t o r i s a t i o n d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s : a . l o r s q u ' i l o c c u p e e n S u i s s e d e s p e r s o n n e s q u i , à t i t r e p r o f e s s i o n n e l e t p e r m a n e n t , e n S u i s s e o u d e p u i s l a S u i s s e : 1 . n é g o c i e n t p o u r l u i d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s , t i e n n e n t d e s c o m p t e s p o u r s e s c l i e n t s o u l ' e n g a g e n t j u r i d i q u e m e n t ( s u c c u r s a l e ) , 2 . a g i s s e n t p o u r l u i d ' u n e a u t r e m a n i è r e q u ' a u s e n s d u c h i f f r e 1 , n o t a m - m e n t e n l u i t r a n s m e t t a n t d e s m a n d a t s d e c l i e n t s o u e n l e r e p r é s e n t a n t à d e s f i n s p u b l i c i t a i r e s o u d a n s d ' a u t r e s b u t s ( r e p r é s e n t a t i o n ) ; b . l o r s q u ' i l a l ' i n t e n t i o n d e s ' a f f i l i e r à u n e b o u r s e a y a n t s o n s i è g e e n S u i s s e ( m e m b r e é t r a n g e r d ' u n e b o u r s e ) . 2 L o r s q u e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a c o n n a i s s a n c e d ' a u t r e s a c t i v i t é s t r a n s - f r o n t a l i è r e s , e l l e p e u t e n i n f o r m e r , a u x c o n d i t i o n s d e l ' a r t i c l e 3 8 d e l a l o i , l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s . A r t . 4 0 D r o i t a p p l i c a b l e ( a r t . 1 0 , 3 ° e t 4 ' a l . , L B V M ) 1 S a u f d i s p o s i t i o n s p a r t i c u l i è r e s d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e , l e s p r e s c r i p t i o n s d e l a l o i e t d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e r e l a t i v e s a u x n é g o c i a n t s s u i s s e s s o n t a p p l i c a b l e s a u x a c t i v i t é s e x e r c é e s e n S u i s s e p a r l e s n é g o c i a n t s é t r a n g e r s . 2 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t s o u m e t t r e e n t i è r e m e n t l e s n é g o c i a n t s é t r a n - g e r s a u x d i s p o s i t i o n s a p p l i c a b l e s a u x n é g o c i a n t s s u i s s e s l o r s q u e l e d r o i t e n v i g u e u r a u l i e u d u s i è g e d u n é g o c i a n t é t r a n g e r n e p r é v o i t p a s d ' a s s o u p l i s s e m e n t s é q u i v a - l e n t s p o u r l e s n é g o c i a n t s s u i s s e s e t q u ' a u c u n t r a i t é i n t e r n a t i o n a l n e s ' y o p p o s e . S e c t i o n 2 : S u c c u r s a l e s A r t . 4 1 C o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n ( a r t . 1 0 , 3 ° e t 4 ° a l . , e t 3 7 , L B V M ) 1 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s a u t o r i s e l e n é g o c i a n t é t r a n g e r à o u v r i r u n e s u c - c u r s a l e l o r s q u e : a . l e n é g o c i a n t é t r a n g e r d i s p o s e d ' u n e o r g a n i s a t i o n a d é q u a t e , d e r e s s o u r c e s f i n a n c i è r e s s u f f i s a n t e s e t d u p e r s o n n e l q u a l i f i é n é c e s s a i r e p o u r e x p l o i t e r u n e s u c c u r s a l e e n S u i s s e ; b . l e n é g o c i a n t é t r a n g e r e s t s o u m i s à u n e s u r v e i l l a n c e a p p r o p r i é e q u i e n g l o b e l a s u c c u r s a l e ; c . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s n e f o r m u l e n t a u c u n e o b j e c t i o n à l ' o u v e r t u r e d ' u n e s u c c u r s a l e ; 9 9O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 d . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s s ' e n g a g e n t à i n f o r m e r i m m é d i a t e m e n t l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s s ' i l s u r v i e n t d e s é v é n e m e n t s d e n a t u r e à m e t t r e s é r i e u s e m e n t e n d a n g e r l e s a v o i r s d e s c l i e n t s a u p r è s d e l a s u c c u r s a l e ; e . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s s o n t e n m e s u r e d e f o u r n i r à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l ' a s s i s t a n c e a d m i n i s t r a t i v e r e q u i s e ; f . l a s u c c u r s a l e e s t o r g a n i s é e e n f o n c t i o n d e s o n a c t i v i t é e t d i s p o s e d ' u n r è g l e m e n t d é f i n i s s a n t e x a c t e m e n t s o n c h a m p d ' a c t i v i t é e t p r é v o y a n t u n e o r g a n i s a t i o n a d m i n i s t r a t i v e c o r r e s p o n d a n t à c e t t e a c t i v i t é ; g . l e s c o l l a b o r a t e u r s r e s p o n s a b l e s d e l a d i r e c t i o n d e l a s u c c u r s a l e ( a r t . 2 3 , 3 e a l . ) p r é s e n t e n t t o u t e s g a r a n t i e s d ' u n e a c t i v i t é i r r é p r o c h a b l e ; h . l e n é g o c i a n t é t r a n g e r a p p o r t e l a p r e u v e q u e l a r a i s o n s o c i a l e d e l a s u c c u r s a l e p e u t ê t r e i n s c r i t e a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e . 2 E n v e r t u d e l ' a r t i c l e 3 7 d e l a l o i , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t r e f u s e r l ' a u t o r i s a t i o n . 3 L o r s q u e l e n é g o c i a n t é t r a n g e r f a i t p a r t i e d ' u n g r o u p e e x e r ç a n t u n e a c t i v i t é d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t s u b o r d o n n e r l ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n à l a c o n d i t i o n q u e l e n é g o c i a n t s o i t s o u m i s à u n e s u r v e i l l a n c e d e s a u t o r i t é s é t r a n g è r e s s u r u n e b a s e c o n s o l i d é e a p p r o p r i é e . 4 L e s a r t i c l e s 1 2 à 1 4 d e l a l o i n e s o n t p a s a p p l i c a b l e s a u x s u c c u r s a l e s d e n é g o c i a n t s é t r a n g e r s . A r t . 4 2 I n s c r i p t i o n a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e ( a r t . 1 0 , 3 ° e t 4 ° a l . , L B V M ) L e n é g o c i a n t é t r a n g e r n e p e u t p a s r e q u é r i r l ' i n s c r i p t i o n d e l a s u c c u r s a l e a u r e g i s t r e d u c o m m e r c e a v a n t q u e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s n e l ' a i t a u t o r i s é à o u v r i r l a d i t e s u c c u r s a l e . A r t . 4 3 S u c c u r s a l e s m u l t i p l e s ( a r t . 1 0 , 3 ° e t 4 ° a l . , L B V M ) 1 L o r s q u ' u n n é g o c i a n t é t r a n g e r o u v r e p l u s i e u r s s u c c u r s a l e s e n S u i s s e , i l d o i t : a . r e q u é r i r u n e a u t o r i s a t i o n p o u r c h a c u n e d ' e n t r e e l l e s ; b . d é s i g n e r l a s u c c u r s a l e r e s p o n s a b l e d e s c o n t a c t s a v e c l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 2 L e s s u c c u r s a l e s d o i v e n t r e s p e c t e r c o l l e c t i v e m e n t l e s p r e s c r i p t i o n s d e l a l o i e t d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e . U n s e u l r a p p o r t d e r é v i s i o n s u f f i t . A r t . 4 4 S û r e t é s ( a r t . 1 0 , 3 ° e t 4 ° a l . , L B V M ) L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t e x i g e r d ' u n e s u c c u r s a l e q u ' e l l e f o u r n i s s e d e s s û r e t é s l o r s q u e l a p r o t e c t i o n d e s i n v e s t i s s e u r s l ' e x i g e . 1 0 0O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 A r t . 4 5 E t a b l i s s e m e n t d e s c o m p t e s a n n u e l s d e l a s u c c u r s a l e e t c l ô t u r e s i n t e r m é d i a i r e s ( a r t . 1 0 , 3 ` e t 4 ' a l . , L B V M ) 1 L a s u c c u r s a l e p e u t é t a b l i r s e s c o m p t e s a n n u e l s e t p r o c é d e r à s e s c l ô t u r e s i n t e r m é d i a i r e s s e l o n l e s p r e s c r i p t i o n s d u d r o i t a p p l i c a b l e a u n é g o c i a n t é t r a n g e r , p o u r a u t a n t q u e c e s p r e s c r i p t i o n s s o i e n t c o n f o r m e s a u x n o r m e s i n t e r n a t i o n a l e s e n m a t i è r e d ' é t a b l i s s e m e n t d e s c o m p t e s . 2 L e n é g o c i a n t d o i t f a i r e f i g u r e r s é p a r é m e n t s e s c r é a n c e s e t s e s e n g a g e m e n t s : a . e n v e r s l e n é g o c i a n t é t r a n g e r ; b . e n v e r s l e s e n t r e p r i s e s a c t i v e s d a n s l e d o m a i n e f i n a n c i e r o u l e s s o c i é t é s i m m o b i l i è r e s : 1 . l o r s q u e l e n é g o c i a n t é t r a n g e r f o r m e a v e c e l l e s u n e u n i t é é c o n o m i q u e , o u 2 . l o r s q u ' i l y a l i e u d e s u p p o s e r q u ' i l e s t d e d r o i t o u d e f a i t t e n u d ' a p p o r t e r s o n s o u t i e n à u n e t e l l e e n t r e p r i s e . 3 L e 2 e a l i n é a e s t a u s s i a p p l i c a b l e a u x o p é r a t i o n s h o r s b i l a n . 4 L a s u c c u r s a l e r e m e t t r o i s e x e m p l a i r e s d e s e s c o m p t e s a n n u e l s e t d e s e s c l ô t u r e s i n t e r m é d i a i r e s à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . E l l e n ' e s t p a s t e n u e d e l e s p u b l i e r . A r t . 4 6 P u b l i c a t i o n d u r a p p o r t d e g e s t i o n d u n é g o c i a n t é t r a n g e r ( a r t . 1 0 , 3 ' e t 4 ` a l . , L B V M ) 1 D a n s u n d é l a i d e q u a t r e m o i s à c o m p t e r d e l a d a t e d e c l ô t u r e d e s c o m p t e s a n n u e l s , l a s u c c u r s a l e m e t à l a d i s p o s i t i o n d e l a p r e s s e e t d e q u i c o n q u e l e d e m a n d e l e r a p p o r t d e g e s t i o n d u n é g o c i a n t é t r a n g e r e t e n r e m e t u n e x e m p l a i r e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 2 L e r a p p o r t d e g e s t i o n d u n é g o c i a n t é t r a n g e r d o i t ê t r e r é d i g é d a n s u n e l a n g u e o f f i c i e l l e s u i s s e o u e n a n g l a i s . A r t . 4 7 R a p p o r t d e r é v i s i o n ( a r t . 1 0 , 3 ' e t 4 ' a l . , L B V M ) 1 L ' o r g a n e d e r é v i s i o n r é d i g e s o n r a p p o r t d a n s u n e l a n g u e o f f i c i e l l e s u i s s e e t l e r e m e t a u r e s p o n s a b l e d e l a s u c c u r s a l e e t à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 2 L a s u c c u r s a l e t r a n s m e t l e r a p p o r t d e r é v i s i o n à l ' o r g a n e d u n é g o c i a n t é t r a n g e r r e s p o n s a b l e d e l ' a c t i v i t é d e l a s u c c u r s a l e . A r t . 4 8 D i s s o l u t i o n d ' u n e s u c c u r s a l e ( a r t . 1 0 , 3 ` e t 4 ' a l . , L B V M ) L e n é g o c i a n t é t r a n g e r q u i s o u h a i t e d i s s o u d r e u n e s u c c u r s a l e d e m a n d e p r é a l a b l e - m e n t l ' a u t o r i s a t i o n d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . 1 0 1O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 S e c t i o n 3 : R e p r é s e n t a t i o n s A r t . 4 9 C o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n ( a r t . 1 0 , 4 ` a l . , e t 3 7 , L B V M ) 1 L a c o m m i s s i o n des b a n q u e s a u t o r i s e l e n é g o c i a n t é t r a n g e r à o u v r i r u n e r e - p r é s e n t a t i o n l o r s q u e : a . l e n é g o c i a n t é t r a n g e r e s t s o u m i s d a n s son p a y s à u n e s u r v e i l l a n c e a p p r o p r i é e ; b . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s n e f o r m u l e n t a u c u n e o b j e c t i o n à l ' o u v e r t u r e d ' u n e r e p r é s e n t a t i o n , e t q u e c . l e s p e r s o n n e s c h a r g é e s d e la d i r e c t i o n d e la r e p r é s e n t a t i o n p r é s e n t e n t t o u t e s g a r a n t i e s d ' u n e a c t i v i t é i r r é p r o c h a b l e d e r e p r é s e n t a n t . 2 E n v e r t u d e l ' a r t i c l e 3 7 d e la l o i , la c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t r e f u s e r l ' a u t o r i s a t i o n . 3 L e s a r t i c l e s 1 2 à 1 4 , 1 6 e t 1 7 d e l a l o i n e s o n t p a s a p p l i c a b l e s aux r e p r é s e n t a t i o n s d e n é g o c i a n t s é t r a n g e r s . A r t . 5 0 R e p r é s e n t a t i o n s m u l t i p l e s ( a r t . 1 0 , 4 ' a l . , L B V M ) L o r s q u ' u n n é g o c i a n t é t r a n g e r o u v r e p l u s i e u r s r e p r é s e n t a t i o n s e n S u i s s e , i l d o i t : a . r e q u é r i r u n e a u t o r i s a t i o n p o u r c h a c u n e d ' e n t r e e l l e s ; b . d é s i g n e r la r e p r é s e n t a t i o n r e s p o n s a b l e d e s c o n t a c t s a v e c la c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . A r t . 5 1 R a p p o r t d e g e s t i o n ( a r t . 1 0 , 4 ' a l . , L B V M ) D a n s u n d é l a i d e q u a t r e mois à c o m p t e r d e la d a t e d e c l ô t u r e des c o m p t e s a n n u e l s , l a r e p r é s e n t a t i o n r e m e t à la c o m m i s s i o n des b a n q u e s l e r a p p o r t d e g e s t i o n d u n é g o c i a n t é t r a n g e r q u ' e l l e r e p r é s e n t e . A r t . 5 2 D i s s o l u t i o n d ' u n e r e p r é s e n t a t i o n ( a r t . 1 0 , 4 ' a l . , L B V M ) L e n é g o c i a n t é t r a n g e r qui d i s s o u t u n e r e p r é s e n t a t i o n le n o t i f i e à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . S e c t i o n 4 : M e m b r e s é t r a n g e r s d ' u n e b o u r s e A r t . 5 3 ( a r t . 1 0 , 4 ' a l . , e t 3 7 , L B V M ) 1 L a c o m m i s s i o n des b a n q u e s a u t o r i s e u n n é g o c i a n t é t r a n g e r à s ' a f f i l i e r à u n e b o u r s e a y a n t son s i è g e e n S u i s s e l o r s q u e : a . l e n é g o c i a n t é t r a n g e r e s t s o u m i s à u n e s u r v e i l l a n c e a p p r o p r i é e ; b . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s n e f o r m u l e n t a u c u n e o b j e c t i o n a u x a c t i v i t é s d u n é g o c i a n t é t r a n g e r e n S u i s s e , e t q u e 1 0 2O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 c . l e s a u t o r i t é s d e s u r v e i l l a n c e é t r a n g è r e s c o m p é t e n t e s s o n t e n m e s u r e d e f o u r n i r à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s l ' a s s i s t a n c e a d m i n i s t r a t i v e r e q u i s e . 2 E n v e r t u d e l ' a r t i c l e 3 7 d e l a l o i , l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t r e f u s e r l ' a u t o r i s a t i o n . 3 L e s a r t i c l e s 1 2 à 1 4 , 1 6 e t 1 7 d e l a l o i n e s o n t p a s a p p l i c a b l e s a u x m e m b r e s é t r a n g e r s d ' u n e b o u r s e . C h a p i t r e 5 : O f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n : a n n u l a t i o n d e s t i t r e s r e s t a n t s A r t . 5 4 C a l c u l d e s d r o i t s d e v o t e ( a r t . 3 3 , 1 " a l , L B V M ) A f i n d e d é t e r m i n e r s i l e s e u i l d e 9 8 p o u r c e n t m e n t i o n n é à l ' a r t i c l e 3 3 , l e t a l i n é a , d e l a l o i e s t d é p a s s é , i l e s t t e n u c o m p t e , e n p l u s d e s a c t i o n s d é t e n u e s d i r e c t e m e n t , d e s a c t i o n s : a . d o n t l e s d r o i t s d e v o t e s o n t s u s p e n d u s ; b . q u e l ' o f f r a n t d é t i e n t , a u m o m e n t d e l a d e m a n d e d ' a n n u l a t i o n , i n d i r e c t e m e n t o u d e c o n c e r t a v e c d e s t i e r s . A r t . 5 5 P r o c é d u r e ( a r t . 3 3 L B V M ) 1 S i l ' o f f r a n t i n t e n t e u n e a c t i o n c o n t r e l a s o c i é t é a f i n d e f a i r e a n n u l e r l e s t i t r e s r e s t a n t s , l e j u g e p o r t e c e f a i t à l a c o n n a i s s a n c e d u p u b l i c e t i l i n f o r m e l e s a u t r e s a c t i o n n a i r e s q u ' i l s p e u v e n t p a r t i c i p e r à l a p r o c é d u r e . L e j u g e f i x e à c e t e f f e t u n d é l a i d e t r o i s m o i s a u m i n i m u m . L e d é l a i c o u r t à c o m p t e r d u j o u r d e l a p r e m i è r e p u b l i c a t i o n . 2 L a p u b l i c a t i o n p r é v u e a u l e ' a l i n é a e s t f a i t e t r o i s f o i s d a n s l a F e u i l l e o f f i c i e l l e s u i s s e d u c o m m e r c e . L e j u g e p e u t e x c e p t i o n n e l l e m e n t p r e s c r i r e d ' a u t r e s f o r m e s d e p u b l i c a t i o n q u i l u i p a r a i s s e n t a d é q u a t e s . 3 L o r s q u e d ' a u t r e s a c t i o n n a i r e s p a r t i c i p e n t à l a p r o c é d u r e , i l s s o n t l i b r e s d ' a g i r i n d é p e n d a m m e n t d e l a s o c i é t é d é f e n d e r e s s e . 1 L ' a n n u l a t i o n e s t i m m é d i a t e m e n t p u b l i é e d a n s l a F e u i l l e o f f i c i e l l e s u i s s e d u c o m m e r c e e t p a r d ' a u t r e s v o i e s q u i p a r a i s s e n t a d é q u a t e s a u j u g e . C h a p i t r e 6 : R e l a t i o n s i n t e r n a t i o n a l e s A r t . 5 6 D o m i n a t i o n é t r a n g è r e ( a r t . 3 7 , 1 0 , 6 ' a l , e t 3 5 , 2 ' a l . , L B V M ) 1 S o n t r é p u t é s ê t r e s o u s d o m i n a t i o n é t r a n g è r e l e s b o u r s e s e t l e s n é g o c i a n t s o r g a n i s é s s e l o n l e d r o i t s u i s s e l o r s q u e d e s p e r s o n n e s é t r a n g è r e s d é t e n a n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e d i s p o s e n t d i r e c t e m e n t o u i n d i r e c t e m e n t d e p l u s d e l a m o i t i é d e s v o i x o u e x e r c e n t d ' u n e a u t r e m a n i è r e u n e i n f l u e n c e d o m i n a n t e . 1 0 3O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 2 S o n t r é p u t é e s p e r s o n n e s é t r a n g è r e s : a . l e s p e r s o n n e s p h y s i q u e s q u i n e s o n t n i d e n a t i o n a l i t é s u i s s e n i t i t u l a i r e s d ' u n p e r m i s d ' é t a b l i s s e m e n t ; b . l e s p e r s o n n e s m o r a l e s e t l e s s o c i é t é s d e p e r s o n n e s q u i o n t l e u r s i è g e à l ' é t r a n g e r o u q u i , s i e l l e s o n t l e u r s i è g e e n S u i s s e , s o n t d a n s l e s m a i n s d e r e s s o r t i s s a n t s é t r a n g e r s a u s e n s d e l a l e t t r e a . 3 L e s b o u r s e s e t l e s n é g o c i a n t s q u i p a s s e n t e n m a i n s é t r a n g è r e s d o i v e n t s o l l i c i t e r l ' a u t o r i s a t i o n d e l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s . I l e n v a d e m ê m e e n c a s d e c h a n g e m e n t d e s p e r s o n n e s é t r a n g è r e s d é t e n a n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e d a n s l e c a p i t a l d ' u n e b o u r s e o u d ' u n n é g o c i a n t s o u s d o m i n a t i o n é t r a n g è r e . 4 L e s m e m b r e s d e l ' a d m i n i s t r a t i o n e t d e l a d i r e c t i o n d e l a b o u r s e o u d u n é g o c i a n t c o m m u n i q u e n t à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s t o u t f a i t p e r m e t t a n t d e c o n c l u r e q u e l e n é g o c i a n t o u l a b o u r s e s o n t s o u s d o m i n a t i o n é t r a n g è r e o u q u ' u n c h a n g e m e n t d e s p e r s o n n e s é t r a n g è r e s d é t e n a n t u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e s ' e s t p r o d u i t . 5 L e s b a n q u e s s o u s d o m i n a t i o n é t r a n g è r e s o n t r é g i e s e x c l u s i v e m e n t p a r l e s p r e s c r i p t i o n s d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e 1 ) . C h a p i t r e 7 : D i s p o s i t i o n s f i n a l e s A r t . 5 7 M o d i f i c a t i o n d u d r o i t e n v i g u e u r 1 . L ' o r d o n n a n c e d u 1 7 m a i 1 9 7 2 2 ) s u r l e s b a n q u e s e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : A r t . 2 a , l e t . c A b r o g é e A r t . 7 , 1 e ' e t 2 e a l . 1 L a b a n q u e d o i t d é f i n i r d e f a ç o n p r é c i s e l e c h a m p e t l e r a y o n g é o g r a p h i q u e d e s e s a c t i v i t é s d a n s s e s s t a t u t s , s e s c o n t r a t s d e s o c i é t é o u s e s r è g l e m e n t s . 2 A b r o g é A r t . 9 1 L a b a n q u e v e i l l e s u r l e p l a n i n t e r n e à u n e s é p a r a t i o n e f f i c a c e d e s f o n c t i o n s e n t r e l e n é g o c e , l a g e s t i o n d e f o r t u n e s e t l ' e x é c u t i o n d e s t r a n s a c t i o n s . L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t , s i l e s c i r c o n s t a n c e s l e j u s t i f i e n t , a c c o r d e r d e s d é r o g a t i o n s o u o r d o n n e r u n e s é p a r a t i o n d ' a u t r e s f o n c t i o n s . 2 L a b a n q u e f i x e , d a n s u n r è g l e m e n t o u d a n s d e s d i r e c t i v e s i n t e r n e s , l e s p r i n c i p e s d e g e s t i o n d e s r i s q u e s a i n s i q u e l e s c o m p é t e n c e s e t l a p r o c é d u r e e n m a t i è r e d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n d ' e f f e c t u e r d e s o p é r a t i o n s à r i s q u e s . E l l e d o i t n o t a m - m e n t d é t e r m i n e r , l i m i t e r e t c o n t r ô l e r l e s r i s q u e s d e c r é d i t , l e s r i s q u e s d e p e r t e s , l e s 1 ) R S 9 5 2 . 0 2 ) R S 9 5 2 . 0 2 ; R O 1 9 9 6 4 5 1 4 1 8 1 0 4 � 1 )O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 r i s q u e s l i é s a u m a r c h é , à l ' e x é c u t i o n d e s t r a n s a c t i o n s e t a u m a n q u e d e l i q u i d i t é , l e s r i s q u e s o p é r a t i o n n e l s e t j u r i d i q u e s , a i n s i q u e l e s r i s q u e s s u s c e p t i b l e s d e t e r n i r s a r é p u t a t i o n . 3 L a d i r e c t i o n r é u n i t t o u s l e s d o c u m e n t s n é c e s s a i r e s à l a d é c i s i o n e t à l a s u r v e i l l a n c e l o r s q u ' e l l e t r a i t e d ' a f f a i r e s c o m p o r t a n t d e s r i s q u e s . C e s d o c u m e n t s d o i v e n t é g a l e m e n t p e r m e t t r e à l ' o r g a n e d e r é v i s i o n d ' a p p r é c i e r c o r r e c t e m e n t l e s a u t i v i t é s . L a b a n q u e v e i l l e à c e q u ' i l y a i t u n s y s t è m e d e c o n t r ô l e i n t e r n e e f f i c a c e . E l l e i n s t i t u e n o t a m m e n t u n o r g a n e i n t e r n e d e r é v i s i o n i n d é p e n d a n t d e l a d i r e c t i o n ( i n s p e c t o r a t ) . L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s p e u t , s i l e s c i r c o n s t a n c e s l e j u s t i f i e n t , e x e m p t e r u n e b a n q u e d e l ' o b l i g a t i o n d ' i n s t i t u e r u n o r g a n e i n t e r n e d e r é v i s i o n . A r t . 4 0 E n c o u r s d ' e x e r c i c e , l ' o r g a n e e x t e r n e d e r é v i s i o n e f f e c t u e r a à l ' i m p r o v i s t e d e s c o n t r ô l e s i n t e r m é d i a i r e s . A r t . 4 0 a 1 L ' o r g a n e i n t e r n e d e r é v i s i o n d e l a b a n q u e s o u m e t s e s r a p p o r t s à l ' o r g a n e e x t e r n e d e r é v i s i o n e t i l l u i f o u r n i t t o u s l e s r e n s e i g n e m e n t s d o n t c e d e r n i e r a b e s o i n p o u r a c c o m p l i r s a l â c h e . 2 L e s o r g a n e s i n t e r n e e t e x t e r n e d e r é v i s i o n c o o r d o n n e n t l e u r a c t i v i t é e t é v i t e n t a u t a n t q u e p o s s i b l e u n d o u b l e c o n t r ô l e . A r t . 5 0 a , t e r a L 1 L e p r é s i d e n t t r a i t e l e s q u e s t i o n s d ' o r d r e g é n é r a l q u e p o s e l a s u r v e i l l a n c e . A c e t e f f e t , i l a s s u r e l e c o n t a c t a v e c l e s a u t o r i t é s s u i s s e s e t é t r a n g è r e s , a i n s i q u ' a v e c l e s g r o u p e m e n t s d e b a n q u e s , d e f o n d s d e p l a c e m e n t , d e b o u r s e s , d e n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s e t d ' o r g a n e s d e r é v i s i o n . A r t . 5 1 a , 3 e a l . 3 L e s e c r é t a r i a t t r a i t e d i r e c t e m e n t a v e c l e s b a n q u e s , l e s b o u r s e s , l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s , l e s o r g a n e s d e r é v i s i o n , l e s d i r e c t i o n s d e f o n d s , l e s b a n q u e s d e d é p ô t e t l e s a u t r e s p e r s o n n e s i n t é r e s s é e s . I l m è n e t o u t e l a p r o c é d u r e a d - m i n i s t r a t i v e . A u b e s o i n , i l e n q u ê t e l u i - m ê m e a u p r è s d e s p e r s o n n e s s o u m i s e s à l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e , à l a l o i f é d é r a l e d u 2 4 m a r s 1 9 9 5 1 ) s u r l e s b o u r s e s o u à l a l o i f é d é r a l e d u 1 8 m a r s 1 9 9 4 2 ) s u r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t . 2 . L ' o r d o n n a n c e d u 1 9 o c t o b r e 1 9 9 4 3 ) s u r l e s f o n d s d e p l a c e m e n t e s t m o d i f i é e c o m m e s u i t : 1 ) R S 9 5 4 . 1 ; R O 1 9 9 7 6 8 2 ) R S 9 5 1 . 3 1 3 ) R S 9 5 1 . 3 1 1 1 0 5O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 A r t . 2 3 E x e m p t i o n s d e l ' o b l i g a t i o n d ' o b t e n i r u n e a u t o r i s a t i o n ( a r t . 2 2 , 4 ° a l . , L F P ) L e s d i r e c t i o n s , l e s b a n q u e s a u s e n s d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e 1 ) , l e s n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s a u s e n s d e l a l o i d u 2 4 m a r s 1 9 9 5 2 ) s u r l e s b o u r s e s e t l e s i n s t i t u t i o n s d ' a s s u r a n c e a u s e n s d e l a l o i f é d é r a l e s u r l a s u r v e i l l a n c e d e s i n s t i t u t i o n s d ' a s s u r a n c e p r i v é e s 3 ) s o n t e x e m p t é s d e l ' o b l i g a t i o n f a i t e a u x d i s t r i b u t e u r s d ' o b t e n i r u n e a u t o r i s a t i o n . A r t . 5 6 , 4 e a l . 4 L ' a u t o r i s a t i o n e s t a c c o r d é e a u x b a n q u e s , a u x n é g o c i a n t s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s , a u x a s s u r a n c e s e t a u x d i r e c t i o n s s a n s q u ' i l s s o i e n t t e n u s d e j u s t i f i e r d e s c o n d i t i o n s é n u m é r é e s a u l e r a l i n é a , l e t t r e s a à d . A r t . 5 8 D i s p o s i t i o n s t r a n s i t o i r e s 1 L e s n é g o c i a n t s e n e x e r c i c e e t t o u t e s l e s b a n q u e s a u s e n s d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e 1 ) d o i v e n t s ' a n n o n c e r à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s d a n s l e s t r o i s m o i s q u i s u i v e n t l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i . C e f a i s a n t , i l s d o i v e n t d é c l a r e r s ' i l s e n t e n d e n t c o n t i n u e r d ' e x e r c e r l e c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s a u - d e l à d u d é l a i t r a n s i t o i r e d e d e u x a n s p r é v u p a r l ' a r t i c l e 5 0 , l e t a l i n é a , d e l a l o i . 2 L e s o r g a n e s d e r é v i s i o n d e b a n q u e s e n e x e r c i c e p r é v u s p a r l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e d o i v e n t , p o u r t o u t e b a n q u e q u i e n t e n d c o n t i n u e r d ' e x e r c e r l e c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s a u s e n s d e l a l o i , c o m m u n i q u e r à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s , d a n s l e s s i x m o i s q u i s u i v e n t l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i , s i l a d i t e b a n q u e r e m p l i t l e s c o n d i t i o n s d ' o c t r o i d e l ' a u t o r i s a t i o n a p p l i c a b l e s a u x n é g o c i a n t s t e l l e s q u ' e l l e s s o n t d é f i n i e s d a n s l a l o i e t d a n s l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e . 3 L e s o r g a n e s d e r é v i s i o n d e b a n q u e s e n e x e r c i c e p r é v u s p a r l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e d o i v e n t , p o u r t o u t e b a n q u e q u i e n t e n d c e s s e r d ' e x e r c e r l e c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s a u s e n s d e l a l o i , c o n f i r m e r à l a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s , d a n s l e s d e u x a n s q u i s u i v e n t l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i , q u e l a d i t e b a n q u e n ' e x e r c e p l u s l e c o m m e r c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s . 4 E n c e q u i c o n c e r n e l e s b a n q u e s R a i f f e i s e n , l ' a n n o n c e e t l a c o m m u n i c a t i o n a u s e n s d e s 1 ` r e t 2 e a l i n é a s , a i n s i q u e l a c o n f i r m a t i o n a u s e n s d u 3 e a l i n é a , i n c o m b e n t à l ' U n i o n s u i s s e d e s b a n q u e s R a i f f e i s e n . 5 L a c o m m i s s i o n d e s b a n q u e s c o m m u n i q u e é g a l e m e n t à l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e c a n t o n a l e c o m p é t e n t e l e s d é c i s i o n s e n m a t i è r e d ' a u t o r i s a t i o n a p p l i c a b l e s a u x n é g o c i a n t s q u i s o n t s u r v e i l l é s p a r u n c a n t o n a u m o m e n t d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i . 6 T o u t e p e r s o n n e p h y s i q u e o u m o r a l e d é t e n a n t a u m o m e n t d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i u n e p a r t i c i p a t i o n p r é p o n d é r a n t e , a u s e n s d e l ' a r t i c l e 2 3 , 4 e a l i n é a , d a n s l e 1 ) R S 9 5 2 . 0 2 ) R S 9 5 4 . 1 ; R O 1 9 9 7 6 8 3 ) R S 9 6 1 . 0 1 1 0 6O r d o n n a n c e s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 c a p i t a l d ' u n n é g o c i a n t e n e x e r c i c e , d o i t d é c l a r e r c e t t e p a r t i c i p a t i o n à l a c o m - m i s s i o n d e s b a n q u e s e t f o u r n i r l e s i n f o r m a t i o n s d é f i n i e s à l ' a r t i c l e 2 8 , 1 ` r e t 2 e a l i n é a s , d a n s u n d é l a i d ' u n e a n n é e à c o m p t e r d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i . 7 L e s o r g a n e s d e r é v i s i o n e t l e s r é v i s e u r s r e s p o n s a b l e s q u i , l o r s d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i , é t a i e n t r e c o n n u s a u s e n s d e l a l o i f é d é r a l e s u r l e s b a n q u e s e t l e s c a i s s e s d ' é p a r g n e s o n t é g a l e m e n t c o n s i d é r é s c o m m e r e c o n n u s a u s e n s d e l a l o i e t d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e . 8 L o r s q u e l ' o f f r a n t a p u b l i é u n p r o s p e c t u s r e l a t i f à u n e o f f r e p u b l i q u e d ' a c q u i s i - t i o n a v a n t l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i , s e u l l ' a r t i c l e 5 4 d e c e t t e d e r n i è r e e s t a p p l i r a h l ' à l ' o f f r e e n q u e s t i o n . 9 L o r s q u e l ' o f f r a n t a p u b l i é l e p r o s p e c t u s r e l a t i f à u n e o f f r e p u b l i q u e d ' a c q u i s i t i o n a v a n t l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i e t q u e c e t t e p r e m i è r e o f f r e s u s c i t e d e s o f f r e s c o n c u r r e n t e s , l e s a r t i c l e s 2 2 à 3 3 , 4 2 e t 5 2 d e l a l o i n e s o n t a p p l i c a b l e s à a u c u n e d e s o f f r e s p u b l i q u e s d ' a c q u i s i t i o n s i a u m o i n s u n d e s p r o s p e c t u s r e l a t i f s à u n e o f f r e c o n c u r r e n t e e s t p u b l i é a p r è s l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e l a l o i . 1 ° Q u i c o n q u e a f a i t l ' a c q u i s i t i o n d e t i t r e s d ' u n e s o c i é t é a c q u i s p a r u n o f f r a n t d a n s l e c a d r e d ' u n e o f f r e p u b l i q u e d ' a c q u i s i t i o n e t d i s p o s e d e p l u s d e 9 8 p o u r c e n t d e s d r o i t s d e v o t e d e c e t t e s o c i é t é p e u t d e m a n d e r l ' a n n u l a t i o n d e s t i t r e s r e s t a n t s a u s e n s d e l ' a r t i c l e 5 4 d e l a l o i . 1 1 L o r s q u e l ' a n n u l a t i o n d e s t i t r e s r e s t a n t s a u s e n s d e l ' a r t i c l e 5 4 d e l a l o i e s t d e m a n d é e , l e s a r t i c l e s 5 4 e t 5 5 d e l a p r é s e n t e o r d o n n a n c e s o n t é g a l e m e n t a p p l i c a b l e s . A r t . 5 9 E n t r é e e n v i g u e u r 1 L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e e n t r e e n v i g u e u r l e 1 ` r f é v r i e r 1 9 9 7 , s o u s r é s e r v e d u 2 ` a l i n é a . 2 L a d a t e d e l ' e n t r é e e n v i g u e u r d e s a r t i c l e s 5 4 , 5 5 e t 5 8 , 8 e à 1 1 e a l i n é a s , s e r a f i x é e u l t é r i e u r e m e n t . 2 d é c e m b r e 1 9 9 6 N 3 8 9 5 3 1 ) R S 9 5 2 . 0 A u n o m d u C o n s e i l f é d é r a l s u i s s e : L e p r é s i d e n t d e l a C o n f é d é r a t i o n , D e l a m u r a z L e c h a n c e l i e r d e l a C o n f é d é r a t i o n , C o u c h e p i n 1 0 7O r d o n n a n c e d e l a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s s u r l e s bourses e t l e c o m m e r c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ( O r d o n n a n c e d e l a C F B s u r l e s b o u r s e s , O B V M — C F B ) d u 2 1 o c t o b r e 1 9 9 6 L a C o m m i s s i o n f é d é r a l e d e s b a n q u e s , v u l e s a r t i c l e s 1 5 , 3 C a l i n é a , 1 9 , 3 e a l i n é a , 2 0 , 5 e a l i n é a , e t 3 2 , 2 e e t 6 e a l i n é a s , d e l a l o i d u 2 4 m a r s 1 9 9 5 1 ) s u r l e s b o u r s e s ( L B V M ) , a r r ê t e : C h a p i t r e p r e m i e r : O b l i g a t i o n s p o u r l e s n é g o c i a n t s d e t e n i r u n j o u r n a l e t d e d é c l a r e r ( a r t . 1 5 , 1 " e t 3 ` a l . , L B V M ) S e c t i o n 1 : O b l i g a t i o n d e t e n i r u n journal A r t i c l e p r e m i e r 1 L e n é g o c i a n t t i e n t e n p r i n c i p e u n j o u r n a l o u des j o u r n a u x p a r t i e l s ( j o u r n a l ) d a n s l e s q u e l s i l e n r e g i s t r e l e s o r d r e s q u ' i l a r e ç u s e t l e s t r a n s a c t i o n s e n v a l e u r s m o b i l i è r e s q u ' i l a e f f e c t u é e s e n b o u r s e e t h o r s b o u r s e , i n d é p e n d a m m e n t d u f a i t que c e s v a l e u r s m o b i l i è r e s s o n t o u n o n a d m i s e s a u n é g o c e d ' u n e b o u r s e . 2 D o i v e n t ê t r e i n s c r i t s d a n s l e j o u r n a l e n c e q u i c o n c e r n e l e s o r d r e s r e ç u s : a . l ' i d e n t i f i c a t i o n des v a l e u r s m o b i l i è r e s ; b . l a d a t e e t l ' h e u r e p r é c i s e d e l a r é c e p t i o n d e l ' o r d r e ; c . l e d o n n e u r d ' o r d r e ; d . l e t y p e d e t r a n s a c t i o n e t l a n a t u r e d e l ' o r d r e ; e . l a t a i l l e d e l ' o r d r e . 3 D o i v e n t ê t r e i n s c r i t s d a n s l e j o u r n a l e n c e qui c o n c e r n e l e s t r a n s a c t i o n s e f f e c t u é e s : a . l a d a t e e t l ' h e u r e p r é c i s e d e l a t r a n s a c t i o n ; b . l a t a i l l e d e la t r a n s a c t i o n ; c . l e c o u r s r é a l i s é o u a t t r i b u é ; d . l e l i e u d e l a t r a n s a c t i o n ; e . l a c o n t r e p a r t i e ; f . l a d a t e v a l e u r . 4 L e s o r d r e s r e ç u s e t l e s t r a n s a c t i o n s e f f e c t u é e s — m ê m e c e l l e s qui n ' o n t p a s à ê t r e d é c l a r é e s s e l o n l a s e c t i o n 2 — d o i v e n t ê t r e e n r e g i s t r é s e n p r i n c i p e s o u s u n e f o r m e s t a n d a r d i s é e , d e m a n i è r e à c e q u e des i n f o r m a t i o n s c o m p l è t e s p u i s s e n t i m m é - R S 9 5 4 . 1 9 3 1 ) R S 9 5 4 . 1 ; R O 1 9 9 7 6 8 1 0 8 1 9 9 6 — 7 8 5O r d o n n a n c e d e l a C r 1 3 s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 d i a t e m e n t ê t r e t r a n s m i s e s à l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e l o r s q u e c e l l e - c i e n f a i t l a d e m a n d e . 5 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e é d i c t e d a n s u n e c i r c u l a i r e l e s d i s p o s i t i o n s d e d é t a i l c o n c e r n a n t e n p a r t i c u l i e r l e c h a m p d ' a p p l i c a t i o n d e l ' o b l i g a t i o n d e t e n i r u n j o u r n a l , l a p r é s e n t a t i o n e t l e c o n t e n u d u j o u r n a l . S e c t i o n 2 : O b l i g a t i o n p o u r l e s n é g o c i a n t s d e d é c l a r e r A r t . 2 P r i n c i p e 1 L e s n é g o c i a n t s o n t e n p r i n c i p e l ' o b l i g a t i o n d e d é c l a r e r t o u t e s l e u r s t r a n s a c t i o n s , e f f e c t u é e s e n b o u r s e e t h o r s b o u r s e , q u i p o r t e n t s u r d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s a d m i s e s a u n é g o c e d ' u n e b o u r s e s u i s s e . 2 L e s é m i s s i o n s p u b l i q u e s s u r l e m a r c h é p r i m a i r e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s e n f r a n c s s u i s s e s d o i v e n t ê t r e d é c l a r é e s à l a B a n q u e n a t i o n a l e s u i s s e . C e l l e - c i é d i c t e s e s p r e s c r i p t i o n s e n l a m a t i è r e . A r t . 3 O b l i g a t i o n d e d é c l a r e r 1 L e n é g o c i a n t d o i t d é c l a r e r : a . t o u t e s l e s t r a n s a c t i o n s e n b o u r s e e t h o r s b o u r s e e f f e c t u é e s e n S u i s s e q u i p o r t e n t s u r d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s s u i s s e s o u é t r a n g è r e s a d m i s e s a u n é g o c e d ' u n e b o u r s e s u i s s e ; b . t o u t e s l e s t r a n s a c t i o n s e n b o u r s e e t h o r s b o u r s e e f f e c t u é e s à l ' é t r a n g e r q u i p o r t e n t s u r d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s s u i s s e s o u é t r a n g è r e s a d m i s e s a u n é g o c e d ' u n e b o u r s e s u i s s e , à l ' e x c e p t i o n d e s t r a n s a c t i o n s a u s e n s d e l ' a r t i c l e 4 , l e t t r e s a e t b . 2 D o i v e n t ê t r e d é c l a r é e s l e s t r a n s a c t i o n s p o u r l e c o m p t e d u n é g o c i a n t e t c e l l e s p o u r l e c o m p t e d e t i e r s . A r t . 4 E x c e p t i o n s L e n é g o c i a n t n e d o i t p a s d é c l a r e r : a . l e s t r a n s a c t i o n s à l ' é t r a n g e r e n v a l e u r s m o b i l i è r e s é t r a n g è r e s a d m i s e s a u n é g o c e d ' u n e b o u r s e s u i s s e d è s l o r s q u ' e l l e s s o n t e f f e c t u é e s à u n e b o u r s e é t r a n g è r e r e c o n n u e p a r l a S u i s s e ; b . l e s t r a n s a c t i o n s à l ' é t r a n g e r e n v a l e u r s m o b i l i è r e s a d m i s e s a u n é g o c e d ' u n e b o u r s e s u i s s e d è s l o r s q u ' e l l e s s o n t e f f e c t u é e s p a r l a s u c c u r s a l e d ' u n n é g o - c i a n t s u i s s e , q u e c e t t e s u c c u r s a l e e s t a u t o r i s é e p a r u n e a u t o r i t é d e s u r v e i l - l a n c e é t r a n g è r e à p r a t i q u e r l e n é g o c e d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s e t q u ' e l l e a l ' o b l i g a t i o n d e t e n i r u n j o u r n a l s u r p l a c e o u d ' y d é c l a r e r s e s t r a n s a c t i o n s ; c . l e s t r a n s a c t i o n s q u i p o r t e n t s u r d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s n o n a d m i s e s a u n é g o c e d ' u n e b o u r s e s u i s s e . 1 0 9O r d o n n a n c e d e l a C F B s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 A r t . 5 C o n t e n u d e l a d é c l a r a t i o n L a d é c l a r a t i o n d o i t c o n t e n i r l e s i n f o r m a t i o n s s u i v a n t e s : a . l ' i d e n t i t é d u n é g o c i a n t s o u m i s à l ' o b l i g a t i o n d e d é c l a r e r ; b . l e t y p e d e t r a n s a c t i o n ( a c h a t / v e n t e ) ; c . l ' i d e n t i f i c a t i o n d e s v a l e u r s m o b i l i è r e s n é g o c i é e s ; d . l a t a i l l e d e l a t r a n s a c t i o n ( v a l e u r n o m i n a l e p o u r l e s o b l i g a t i o n s , n o m b r e d e p i è c e s o u d e c o n t r a t s p o u r l e s a u t r e s v a l e u r s m o b i l i è r e s ) ; e . l e c o u r s ; f . l a d a t e e t l ' h e u r e p r é c i s e d e l a t r a n s a c t i o n ; g . l a d a t e v a l e u r ; h . l ' i n d i c a t i o n d u f a i t q u ' i l s ' a g i t d ' u n e t r a n s a c t i o n p o u r l e c o m p t e d u n é g o c i a n t o u p o u r l e c o m p t e d e t i e r s ; i . l a c o n t r e p a r t i e ( m e m b r e d e l a b o u r s e , a u t r e n é g o c i a n t , c l i e n t ) ; k . l ' i d e n t i f i c a t i o n d e l a b o u r s e . A r t . 6 D é l a i d e d é c l a r a t i o n 1 L e s m e m b r e s d ' u n e b o u r s e d o i v e n t d é c l a r e r l e u r s t r a n s a c t i o n s d a n s l e s d é l a i s f i x é s p a r l e s r è g l e m e n t s b o u r s i e r s . 2 L e s a u t r e s n é g o c i a n t s d o i v e n t d é c l a r e r l e u r s t r a n s a c t i o n s c o m m e s u i t : a . s ' a g i s s a n t d ' u n e t r a n s a c t i o n q u i p o r t e s u r u n v o l u m e é q u i v a l e n t à 1 0 0 u n i t é s d e c o t a t i o n o u p l u s : u n e f o i s p a r j o u r , m a i s a v a n t l ' o u v e r t u r e d u m a r c h é d u j o u r d e b o u r s e s u i v a n t a u p l u s t a r d ; b . s ' a g i s s a n t d ' u n e t r a n s a c t i o n q u i p o r t e s u r u n v o l u m e d e m o i n s d e 1 0 0 u n i t é s d e c o t a t i o n : u n e f o i s p a r s e m a i n e a v a n t l ' o u v e r t u r e d u m a r c h é d u p r e m i e r jour d e b o u r s e d e l a s e m a i n e q u i s u i t . 3 L e s u n i t é s d e c o t a t i o n e n v i g u e u r d e l a B o u r s e s u i s s e s o n t d é t e r m i n a n t e s e n c e q u i c o n c e r n e l e s t r a n s a c t i o n s a u s e n s d u 2 e a l i n é a . A r t . 7 D e s t i n a t a i r e d e s d é c l a r a t i o n s 1 L a B o u r s e s u i s s e e s t e n p r i n c i p e l e d e s t i n a t a i r e d e s d é c l a r a t i o n s d e t o u s l e s n é g o c i a n t s . 2 L e d e s t i n a t a i r e d e s d é c l a r a t i o n s p e u t e x i g e r u n d é d o m m a g e m e n t p r o p o r t i o n n é à l ' a m p l e u r d e s t â c h e s d é l é g u é e s p a r l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e e n m a t i è r e d e r é c e p t i o n e t d e t r a i t e m e n t d e s d é c l a r a t i o n s ; l e m o n t a n t d e c e d é d o m m a g e m e n t d o i t ê t r e a p p r o u v é p a r l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e . 3 S i p l u s i e u r s b o u r s e s e n S u i s s e b é n é f i c e n t d ' u n e a u t o r i s a t i o n d e l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e , l e s d é c l a r a t i o n s s o n t t r a n s m i s e s : a . l o r s q u ' i l s ' a g i t d e t r a n s a c t i o n s e n b o u r s e e f f e c t u é e s p a r d e s m e m b r e s d ' u n e b o u r s e : c o n f o r m é m e n t a u x r è g l e m e n t s b o u r s i e r s ; b . l o r s q u ' i l s ' a g i t d ' a u t r e s t r a n s a c t i o n s : à l a b o u r s e à l a q u e l l e l a v a l e u r m o b i - l i è r e s e s t a d m i s e a u n é g o c e . L o r s q u e l a v a l e u r m o b i l i è r e e s t a d m i s e a u n é g o c e d e p l u s i e u r s b o u r s e s , l e n é g o c i a n t i n d i q u e à l ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e l a b o u r s e a u p r è s d e l a q u e l l e i l s ' a c q u i t t e d e s o n o b l i g a t i o n d e d é c l a r e r . 1 1 0 � t )O r d o n n a n c e d e l a C F B s u r l e s b o u r s e s R O 1 9 9 7 C h a p i t r e 2 : R a p p o r t d e r é v i s i o n r e l a t i f a u x n é g o c i a n t s ( a r t 1 9 , V a l , I B V M ) A r t . 8 1 L e s d i s p o s i t i o n s d e s a r t i c l e s 4 3 à 4 7 d e l ' o r d o n n a n c e d u 1 7 m a i 1 9 7 2 1 ) s u r l e s b a n q u e s s o n t e n p r i n c i p e a p p l i c a b l e s a u x é l é m e n t s à v é r i f i e r e t a u c o n t e n u d u r a p p o r t d e r é v i s i o n . 2 L e r a p p o r t d e r é v i s i o n d o i t m e n t i o n n e r l e r é s u l t a t d e s v é r i f i c a t i o n s p r e s c r i t e s à l ' a r t i c l e 1 9 , x e r a l i n é a , d e la l o i d u 2 4 mars 1 9 9 5 s u r l e s b o u r s e s . 3 L ' a u t o r i t é d e s u r v e i l l a n c e p e u t : a . a u t o r i s e r l ' é t a b l i s s e m e n t d ' u n r a p p o r t s i m p l i f i é , n o t a m m e n t l o r s q u e l e s d i s p o s i t i o n s d e l a l o i s u r l e s b a n q u e s p a r a i s s e n t d i s p r o p o r t i o n n é e s o u q u ' e l l e s n e s o n t p a s a p p l i c a b l e s ; b . o r d o n n e r l ' é t a b l i s s e m e n t d ' u n r a p p o r t p l u s c i r c o n s t a n c i é , n o t a m m e n t l o r s q u e l ' a c t i v i t é s e l i m i t e a u n é g o c e d e v a l e u r s m o b i l i è r e s o u c o n c e r n e e s s e n t i e l l e m e n t c e l u i - c i . 4 L e s n é g o c i a n t s q u i o n t l e s t a t u t b a n c a i r e d o i v e n t i n t é g r e r l e r é s u l t a t des v é r i f i c a t i o n s f a i t e s s e l o n l e 2 e a l i n é a d a n s l e r a p p o r t d e r é v i s i o n a u s e n s d e l a l o i s u r l e s b a n q u e s . C h a p i t r e 3 : E n t r é e e n v i g u e u r A r t . 9 L a p r é s e n t e o r d o n n a n c e e n t r e e n v i g u e u r l e l e t f é v r i e r 1 9 9 7 . 2 1 o c t o b r e 1 9 9 6 L a C o m m i s s i o n f é d é r a l e des b a n q u e s : L e p r é s i d e n t , H a u r i L e d i r e c t e u r , Z u b e r b ü h l e r N 3 8 9 5 9 1 ) R S 9 5 2 . 0 2 ; R O 1 9 9 6 4 5 1 1 1E r r a t a O r d o n n a n c e s u r l ' a s s u r a n c e d e s v é h i c u l e s ( O A V ) M o d i f i c a t i o n d u 2 4 m a i 1 9 8 9 ( R S 7 4 1 . 3 1 ; R O 1 9 8 9 1 1 8 9 ) A n n e x e 3 , t i t r e A u l i e u d e : A n n e x e 3 S i g n e s d i s t i n c t i f s p o u r c y c l e s L i r e : A n n e x e 3 , l e t t r e A 6 j a n v i e r 1 9 9 7 R 3 8 9 5 2 C h a n c e l l e r i e f é d é r a l e ( j 1 1 2Schweizerisches Bundesarchiv, Digitale Amtsdruckschriften Archives fédérales suisses, Publications officielles numérisées Archivio federale svizzero, Pubblicazioni ufficiali digitali AS-1997-01 vom 14.01.1997 (S. 1-112) RO-1997-01 du 14.01.1997 (p. 1-112) RU-1997-01 del 14.01.1997 (p. 1-112) In Amtliche Sammlung Dans Recueil officiel In Raccolta ufficiale Jahr 1997 Année Anno Band 1997 Volume Volume Heft 01 Cahier Numero Datum 14.01.1997 Date Data Seite 1-112 Page Pagina Ref. No 30 005 403 Das Dokument wurde durch das Schweizerische Bundesarchiv digitalisiert. Le document a été digitalisé par les Archives Fédérales Suisses. Il documento è stato digitalizzato dell'Archivio federale svizzero.