B u n d e s v e rw a l t u n g s g e r i ch t T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i f f éd é r a l T r i b u n a l e am m i n i s t r a t i vo f e d e r a l e T r i b u n a l ad m i n i s t r a t i v fe d e r a l Abteilung III C-249/2019 U r t e i l v o m 1 . O k t o b e r 2 0 2 0 Besetzung Richter Michael Peterli (Vorsitz), Richter Christoph Rohrer, Richterin Caroline Bissegger, Gerichtsschreiber Lukas Schobinger. Parteien A._______, Kroatien, vertreten durch Dr. iur. Kreso Glavas, Beschwerdeführer, gegen IV-Stelle für Versicherte im Ausland IVSTA, Avenue Edmond-Vaucher 18, Postfach 3100, 1211 Genf 2, Vorinstanz. Gegenstand Invalidenversicherung, Rentenanspruch (Verfügung vom 23. November 2018). C-249/2019 Seite 2 Sachverhalt: A. Die nachfolgenden Sachverhaltserwägungen A und B basieren auf dem rechtskräftigen Urteil des Bundesverwaltungsgerichts C -5352/2013 vom 7. September 2015 (vorinstanzliche Akten [act.] 184, Seite 2, 3, 4). A.a Der (…) 1958 geborene, heute in seinem Heimatland wohnhafte kroa- tische Staatsangehörige A._______ (nachfolgend: Beschwerdeführer, Ver- sicherter) entrichtete von 1986 bis 2007 Beiträge an die schweizerische Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenversicherung ( AHV/IV; act. 36, 91, 394, Seite 6). Insgesamt sind 253 Beitragsmonate ausgewiesen (act. 131). A.b Am 15. Dezember 2005 meldete sich der Beschwerdeführer bei der damals zuständigen IV-Stelle der Sozialversicherungsanstalt des Kantons B._______ zum Bezug von Leistungen der Invalidenversicherung an. Er machte eine Arbeitsunfähigkeit aufgrund eines Autounfalls vom 5. Dezem- ber 2004 geltend (act. 9). A.c Mit Verfügung vom 28. November 2007 verneinte die IV -Stelle B._______ den Anspruch auf eine Invalidenrente bei einem Invaliditätsgrad von 19 %. Diese Verfügung erwuchs unangefochten in Rechtskraft (act. 31; vgl. auch act. 27). B. B.a Nach der Rückkehr in sein Heimatland meldete sich der Beschwerde- führer am 7. Juni 2010 via den kroatischen Sozialversicherungsträger bei der nunmehr zuständigen Invalidenversicherungsstelle für Versicherte im Ausland IVSTA (nachfolgend: Vorinstanz) erneut zum Leistungsbezug der schweizerischen Invalidenversicherung an (act. 30). B.b Die Vorinstanz trat auf die Neuanmeldung ein und tätigte medizinische und beruflich -erwerbliche Abklärungen. Am 8. Juli 2011 teilte sie dem Beschwerdeführer mit, dass zur Beurteilung des Leistungsanspruchs eine psychiatrische Abklärung in der Schweiz not wendig sei. Nachdem der Beschwerdeführer geltend gemacht hatte, er könne die Reise in die Schweiz aus medizinischen Gründen nicht antreten, hielt die Vorinstanz mit Zwischenverfügung vom 5. Dezember 2011 an der Be gutachtung in der Schweiz fest (act. 73, 81). C-249/2019 Seite 3 B.c Mit Urteil C-143/2012 vom 13. März 2012 trat das Bundesverwaltungs- gericht auf die gegen die Zwischenverfügung vom 5. Dezember 2011 er- hobene Beschwerde nicht ein und überwies die Sache zur Verfügung über die sich im Zusammenhang mit der Begutachtung in der Schweiz stellen- den Fragen betreffend Begleitpersonen sowie Reise- und Aufenthaltskos- ten an die Vorinstanz zurück (act. 87). B.d Zur Abklärung der Reisefähigkeit des Beschwerdeführers ersuchte die Vorinstanz die kroatische Verbindungsstelle am 21. Septembe r 2012 um Einreichung eines psychiatrischen Berichts. Nach Sichtung dieses Berichts sowie weiterer aktueller Arztberichte führte der Psychiater des Regionalen Ärztlichen Dienstes (RAD) mit Stellungnahme vom 14. März 2013 aus, eine Abklärung in der Schweiz sei nicht mehr notwendig, da aufgrund der Akten entschieden werden könne. Der Beschwerdeführer sei sowohl in seiner an- gestammten als auch in einer adaptierten Tätigkeit seit 1. Dezember 2005 zu 100 % arbeitsunfähig (act. 97, 107). B.e Gestützt auf diese Stellungnahme des RAD stellte die Vorinstanz dem Beschwerdeführer mit Vorbescheid vom 2. April 2013 die Ausrichtung einer ganzen Invalidenrente mit Wirkung ab 1. Dezember 2010 in Aussicht. Ge- gen diesen Vorbescheid erhob die Stiftung Berufliche Vorsorge C._______ am 2. Mai 2013 Einwand (act. 108, 115). B.f Mit Verfügung vom 21. August 2013 sprach die Vorinstanz dem Be- schwerdeführer wie angekündigt eine ganze Rente der Invalidenversiche- rung mit Wirkung ab 1. Dezember 2010 zu (act. 120, 129, 132). B.g Gegen diese Verfügung erhob die Stiftung Berufliche Vorsorge C._______ am 23. September 2013 Beschwerde beim Bundesverwal- tungsgericht. Sie beantragte, die Verfügung sei aufzuheben und die Ange- legenheit sei zur Vornahme einer neuen medizinischen Untersuchung und anschliessenden Neuverfügung an die Vorinstanz zurückzuweisen. Zur Begründung machte sie im Wesentlichen geltend, der Gesundheitszustand des Beschwerdeführers sei nicht ausreichend abgeklärt worden (act. 141). B.h Die Vorinstanz teilte dem Bundesverwaltungsgericht mit Schreib en vom 18. Juli 2014 mit, die erste laufende Rentenzahlung sei im September 2013 erfolgt. Die Nachzahlung für den Zeitraum vom 1. Dezember 2010 bis zum 31. August 2013 im Betrag von Fr. 88'989.- sei im November 2013 vollumfänglich an den Versicherten gegangen (act. 171). Zudem sprach die C-249/2019 Seite 4 Vorinstanz dem Versicherten mit Verfügung vom 25. Oktober 2016 eine Kinderrente ab 1. Oktober 2016 zu (act. 277). B.i Das Bundesverwaltungsgericht hiess die Beschwerde mit dem rechts- kräftigen Urteil C -5352/2013 vom 7. Septembe r 2015 gut und wies die Sache zur weiteren Abklärung und anschliessenden Neuverfügung an die Vorinstanz zurück. Es führte aus, eine zuverlässige Beurteilung des Invali- ditätsgrads sei aufgrund der Aktenlage nicht möglich. Weder eine Demenz- erkrankung noch eine Psychopathologie sei mit dem erforderlichen Be- weisgrad der überwiegenden Wahrscheinlichkeit erstellt. Es sei eine poly- disziplinäre (psychiatrische, neurologische und orthopädische) Begutach- tung in der Schweiz angezeigt (act. 183, Seite 19, 25, 26). C. C.a Die Vorinstanz zog in der Folge die Akten der SUVA, des vormals zu- ständigen Krankentaggeldversicherers D._______ und der kroatischen So- zialversicherung bei und übersetzte sämtliche medizinischen Unterlagen in die deutsche Sprache (act. 190, 191, 233, 295, 298, 299). Sie unterbreitete die vollständigen Akten der Abklärungsstelle SMAB Bern und hielt mit Zwi- schenverfügung vom 20. Februar 2018 an der Begutachtung fest (act. 344; vgl. auch act. 319, 321, 330, 352). Die Begutachtung fand schliesslich am 26., 27. und 28. März 2018 statt. C.b Das SMAB Bern erstattete am 7. Mai 2018 ein polydisziplinäres Gut- achten, an dem die Disziplinen Psychiatrie (Federführung), Neuropsycho- logie, Innere Medizin, Orthopädie / Traumatologie und Neurologie mitwirk- ten (act. 372). Die Gu tachter kamen in der versicherungsmedizinischen Beurteilung zum Schluss, die Diagnose einer gemischten (mittelgradigen) Demenz lasse sich bestätigen. Dem Versicherten könne keine berufliche Tätigkeit mehr zugemutet werden. Er sei bereits mit einfachen Aufg aben überfordert. Die Arbeitsfähigkeit betrage für jede Art von Tätigkeit 0 %. Aus den Akten lasse sich nicht eindeutig rekonstruieren, ab wann die Symp- tome eher einer Demenz als einer Depression entsprochen hätten. Im Gut- achten des Klinikums F._______ vom 31. März 2007 sei noch der Verdacht auf eine mittelgradig depressive Störung geäussert worden. Ein CCT 2009 sei als normal befundet worden. Im selben Jahr sei in einem psychiatri- schen Bericht von einer chronifizierten schweren Depression mit zusätzli- chen Anzeichen psychoorganischer Veränderungen gesprochen worden. Trotz der medikamentösen Therapie habe keine Besserung erreicht wer- den können. Bereits 2010 sei gemeldet worden, dass der Versicherte im C-249/2019 Seite 5 Alltag auf Hilfe und Pflege Dritter angewiesen sei. Es sei von einer zuneh- menden Wesensveränderung berichtet worden. Im Austrittsbericht des Psychiatrischen Zentrums E._______ vom 12. Oktober 2012 sei schliess- lich erstmals die Diagnose Deme nz gestellt worden. Der MMST habe be- reits damals – entsprechend einer mitt elgradigen Demenz – bei 12 / 30 Punkten gelegen. Spätestens ab diesem Zeitpunkt sei keine Arbeitsfähig- keit mehr anzunehmen. Für die Zeit davor bleibe die Situation unklar. Es könne allenfalls geschätzt werden, dass unter der Annahme einer im Vor- dergrund stehenden Depression in dieser Zeit die Arbeitsfähigkeit bei etwa 50 % gelegen haben könnte (ab 2009). Genauere Angaben hierzu seien nicht möglich (act. 372, Seite 27, 29). C.c Die Vorinstanz stellte dem Versicherten mit Vorbescheid vom 16. Juli 2018 in Übereinstimmung mit dem Ergebnis der Begutachtung eine halbe Invalidenrente ab 1. Dezember 2010 und eine ganze Invalidenrente ab 1. Januar 2013 in Aussicht (act. 386). Der Versicherte liess am 2. August 2018 durch Rechtsanwalt lic. iur. Kreso Glavas Einwand erheben (act. 389). C.d Die Vorinstanz sprach dem Versicherten mit Verfügung vom 23. No- vember 2018 eine halbe Invalidenrente ab 1. Dezember 2010 und eine ganze Invalidenrente ab 1. Januar 2013 sowie die jeweiligen Kinderrenten zu. In der «Begründung der Verfügung» führte sie – unter Bezugnahme auf den Einwand – unter anderem aus, die Verfügung vom 21. August 2013 sei vom Bundesverwaltungsgericht aufgehoben worden und mithin nicht in Rechtskraft erwachsen. Es handle sich nicht um eine Revision oder Wie- dererwägung (act. 391, Seite 3; act. 394, 395, 396). D. D.a Der Beschwerdeführer, weiterhin vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Kreso Glavas, beantragte mit Beschwerde vom 10. Januar 2019, «die an- gefochtenen Verfügungen seien teilweise aufzuheben, soweit sie den In- validitätsgrad nicht bereits ab 1. Dezember 2005 gewähren. Eventualiter seien die angefochtenen Verfügungen aufzuheben und es sei eine fach- medizinische Abklärung über die Identität der seit 2005 fortbestehenden Beschwerden mit den invalidisierenden Arbeitsunfähig keiten zu evaluie- ren, woraufhin neu zu entscheiden sei». Er verwies in seinen Ausführungen auf das Gutachten des Klinikums F._______ vom 31. März 2007, in dem festgestellt worden sei, dass die demenzielle Entwicklung kräftig eingesetzt habe. Schon die im A ustrittsbericht der Rehaklinik G._______ vom 21. März 2005 festgehaltenen Befunde und Beschwerden würden auf eine C-249/2019 Seite 6 demenzielle Entwicklung schliessen lassen . In formeller Hinsicht machte er eine Verletzung des rechtlichen Gehörs geltend (Akten des Beschwer- deverfahrens [Bact.] 1; vgl. Beilage 4, 6). D.b Die Vorinstanz beantragte mit Vernehmlassung vom 14. März 2019 unter Beilage zweier Stellungnahmen des ärztlichen Dienstes die Abwei- sung der Beschwerde und die Bestätigung der angefochtenen Verfügung. Sie führte aus, der RAD-Chefarzt Psychiatrie halte fest, «dass sich die Gut- achter des SMAB Bern mit den Vorakten einlässlich auseinandergesetzt hätten, dass deren Beurteilung zu Beginn und Verlauf der Arbeitsunfähig- keit mit überwiegender Wahrscheinlichkeit zutreffe, und dass eine nochma- lige Begutachtung, da si ch diese nur auf die gleichen Akten abstützten könnte wie das Gutachten des SMAB Bern, keine neuen Gesichtspunkte in Bezug auf den Sachverhalt erbringen könnte, sondern höchstenfalls auf eine nochmalige abweichende Einschätzung des gleichen Sachverhalts hinauslaufen würde. Die Einholung eines weiteren Gutachtens sei deshalb nicht zu empfehlen» (Bact. 9). D.c Die Stiftung Berufliche Vorsorge C._______ verzichtete als betroffene BVG-Vorsorgeeinrichtung mit Schreiben vom 25. März 2019 auf die Ver- fahrensteilnahme (Bact. 10). D.d Der Beschwerdeführer ersuchte mit Replik vom 17. April 2019 um die Gutheissung der Beschwerde (Bact. 12). Er führte sinngemäss aus, es gehe ihm nicht um die Leistungen der Invalidenversicherung, sondern um die Leistungen der beruflichen Vorsorge. D.e Die Vorinstanz liess sich in der Folge nicht mehr vernehmen. Auf die weiteren Ausführungen der Parteien sowie die eingereichten Unterlagen wird – soweit für die Entscheidfindung erforderlich – in den nachfolgenden Erwägungen näher eingegangen. Das Bundesverwaltungsgericht zieht in Erwägung: 1. Das Bundesverwaltungsgericht ist zur Behandlung der vorliegenden Be- schwerde zuständig (Art. 31, 32 und 33 Bst. d VGG; Art. 69 Abs. 1 Bst. b IVG [SR 831.20]). Der Beschwerdeführer ist als Adressat der angefochte- nen Verfügung durch diese besonders berührt und hat ein schutzwürdiges Interesse an deren Aufhebung oder Abänderung, weshalb er zur Erhebung C-249/2019 Seite 7 der Beschwerde legitimiert ist (Art. 59 ATSG [SR 830.1]; Art. 48 Abs. 1 VwVG). Nachdem auch der Kostenvorschuss rechtzeitig geleistet wurde (Bact. 4, 7), ist auf die frist- und formgerecht eingereichte Beschwerde ein- zutreten (Art. 60 ATSG; Art. 50 Abs. 1 und Art. 52 Abs. 1 VwVG). 2. 2.1 Das Bundesverwaltungsgericht prüft die Verletzung von Bundesrecht einschliesslich der Überschreitung oder des Missbrauchs des Ermessens, die unrichtige oder unvollständige Feststellung des rechtserheblichen Sachverhalts und die Unangemessenheit (Art. 49 VwVG). 2.2 Das Bundesverwaltungsgericht ist gemäss dem Grundsatz der Rechts- anwendung von Amtes wegen nicht an die Begründung der Begehren der Parteien gebunden (Art. 62 Abs. 4 VwVG). Es kann die Beschwerde auch aus anderen als den geltend gemachten Gründen gutheissen oder den an- gefochtenen Entscheid im Ergebnis mit einer Begründung bestätigen, die von jener der Vorinstanz abweicht (vgl. BVGE 2013/46 E. 3.2). 2.3 Nach ständiger Rechtsprechung beschränkt sich die Prüfung des So- zialversicherungsgerichts auf die Verhältnisse, wie sie sich bis zum Erlass der angefochtenen Verwaltungsverfügung entwickelt haben (vgl. Urteil des BGer 8C_489/2016 vom 29. November 2016 E. 5.2 m.H. auf BGE 132 V 215 E. 3.1.1; 130 V 138 E. 2.1; 121 V 362 E. 1b). Tatsachen, die jenen Sachverhalt seither verändert haben, sollen im Normalfall Gegenstand ei- ner neuen Verwaltungsverfügung sein (BGE 121 V 362 E. 1b). 2.4 Der Beschwerdeführerin ist kroatischer Staatsangehöriger und hat sei- nen Wohnsitz in Kroatien. Damit gelangen (seit 1. Januar 2017) das Frei- zügigkeitsabkommen vom 21. Juni 1999 (FZA, SR 0.142.112.681, in Kraft getreten am 1. Juni 2002) und die Regelwerke der Gemeinschaft zur Ko- ordinierung der Systeme der sozialen Sicherheit gem äss Anhang II des FZA zur Anwendung. Der Anspruch auf Leistungen der schweizerischen Invalidenversicherung richtet sich jedoch auch nach dem Inkrafttreten des FZA nach schweizerischem Recht (vgl. BGE 130 V 253 E. 2.4; vgl. Urteile des BVGer C-3981/2016 vom 14. November 2018 E. 2 und C -5609/2016 vom 8. März 2018 E. 3.1). 2.5 In zeitlicher Hinsicht sind grundsätzlich diejenigen Rechtssätze mass- geblich, die bei der Erfüllung des zu Rechtsfolgen führenden Tatbestandes Geltung haben (BGE 143 V 446 E. 3.3; 139 V 335 E. 6.2; 138 V 475 E. 3.1). Deshalb finden die Vorschriften Anwendung, die spätestens beim Erlass C-249/2019 Seite 8 der Verfügung vom 23. November 2018 in Kraft standen; weiter aber auch Vorschriften, die zu jenem Zeitpunkt bereits ausser Kraft getreten waren, die aber für die Beurteilung allenfalls früher entstandener Leistungsansprü- che von Belang sind. 3. In formeller Hinsicht machte der Beschwerdeführer eine Verletzung des rechtlichen Gehörs geltend. 3.1 Gemäss Art. 29 Abs. 2 BV haben die Parteien Anspruch auf rechtliches Gehör. Das rechtliche Gehör dient einerseits der Sachaufklärung, anderer- seits stellt es ein persönlichkeitsbezogenes Mitwirkungsrecht beim Erlass eines Entscheides dar, welcher in die Rechtsstellung des Einzelnen ein- greift. Dazu gehört insbesondere das Rec ht des Betroffenen, sich vor Er- lass eines solchen Entscheides zur Sache zu äussern, erhebliche Beweise beizubringen, Einsicht in die Akten zu nehmen, mit erheblichen Beweisan- trägen gehört zu werden und an der Erhebung wesentlicher Beweise ent- weder mitzuwirken oder sich zumindest zum Beweisergebnis zu äussern, wenn dieses geeignet ist, den Entscheid zu beeinflussen. Der Anspruch auf rechtliches Gehör umfasst als Mitwirkungsrecht somit alle Befugnisse, die einer Partei einzuräumen sind, damit sie in einem Ver fahren ihren Standpunkt wirksam zur Geltung bringen kann (BGE 143 V 71 E. 4.1). 3.2 Eine Verletzung des Anspruchs auf rechtliches Gehör führt grundsätz- lich ungeachtet der Erfolgsaussichten der Beschwerde in der Sache selbst zur Aufhebung der angefochtenen Verf ügung (BGE 132 V 387 E. 5.1; WALDMANN/BICKEL, in: Waldmann/Weissenberger [Hrsg.], Praxiskommen- tar VwVG, 2. Aufl. 2016, Rz. 106 zu Art. 29 VwVG). Nach der Rechtspre- chung kann eine nicht besonders schwerwiegende Verletzung des rechtli- chen Gehörs ausnahmsweise als geheilt gelten, wenn die betroffene Per- son die Möglichkeit erhält, sich vor einer Beschwerdeinstanz zu äussern, die sowohl den Sachverhalt wie die Rechtslage frei überprüfen kann (BGE 127 V 431 E. 3d/aa). Von einer Rückweisung der Sache an die Verwaltung ist aber selbst bei einer schwerwiegenden Verletzung des rechtlichen Ge- hörs abzusehen, wenn und soweit die Rückweisung zu einem formalisti- schen Leerlauf und damit zu unnötigen Verzögerungen führen würde, die mit dem (der Anhörung gleichgestellten) Int eresse der betroffenen Partei an einer beförderlichen Beurteilung der Sache nicht zu vereinbaren wären (BGE 132 V 387 E. 5.1; 136 V 117 E. 4.2.2.2 m.w.H.). C-249/2019 Seite 9 3.3 Das rechtliche Gehör nach Art. 29 Abs. 2 BV verlangt, dass die Behörde die Vorbringen des vom Entsch eid in seiner Rechtsstellung Betroffe nen auch tatsächlich hört, prüft und in der Entscheidfindung berücksichtigt. Da- raus folgt die Verpflichtung der Behörde, ihren Entscheid zu begründen. Dabei ist es nicht erforderlich, dass sie sich mit allen Parteistand punkten einlässlich auseinandersetzt und jedes einzelne Vorbringen ausdrücklich widerlegt. Vielmehr kann sie sich auf die für den Entscheid wesentlichen Punkte beschränken. Die Begründung muss so abgefasst sein, dass sich der Betroffene über die Tragweite des Entscheids Rechenschaft geben und ihn in voller Kenntnis der Sache an die höhere Instanz weiterziehen kann. In diesem Sinne müssen wenigstens kurz die Überlegungen genannt wer- den, von denen sich die Behörde hat leiten lassen und auf die sich ihr Ent- scheid stützt (BGE 136 I 229 E. 5.2; 138 I 232 E. 5.1 m.H.). 3.4 Die Vorinstanz nannte in der «Begründung der Verfügung» die mass- gebliche gesetzliche Grundlage, wies auf ihre Abklärungen und insbeson- dere auf das Gutachten des SMAB Bern hin und erwähnte dessen Würdi- gung durch den RAD. Sie informierte den Rechtsverteter in der «Begrün- dung der Verfügung» – unter Bezugnahme auf dessen Einwand – weiter zutreffend darüber, dass ihre frühere Rentenv erfügung vom 21. August 2013 (act. 129, 132) vom Bundesverwaltungsgericht mit dem rechtskräftige Urteil C-5352/2013 vom 7. September 2015 (act. 183) aufgehoben worden und mithin nicht in Rechtskraft erwachsen sei. Es handle sich daher nicht um eine Revision oder Wiedererwägung. Die Vorinstanz hat die angefoch- tene Verfügung mit dem entsprechenden Dokument rechtsgenüglich be- gründet (act. 391, Seite 3; act. 394, 395, 396). Nach dem Gesagten wurde im vorliegenden Fall die aus dem Anspruch auf rechtliches Gehör flies- sende Begründungspflicht nicht verletzt. 3.5 Weil der Rechtsvertreter in der Beschwerde wiederum davon schreibt, dass für «eine nachträgliche Änderung » der Verfügung vom 21. August 2013 «die Voraussetzungen» nicht gegeben seien (Bact. 1, Seite 2, 3), ist an dieser Stelle zu unterstreichen, dass das Bundesverwaltungsgericht die damalige vorinstanzliche Annahme einer vollen Arbeits- und Erwerbsfähig- keit ab 1. Dezember 2005 nicht mit dem erforderlichen Beweisgrad der überwiegenden Wahrscheinlichke it nachvollziehen konnte. Die Arbeits - und Erwerbsfähigkeit war zum damaligen Zeit punkt nach Auffassung des Bundesverwaltungsgerichts ungeklärt, weshalb es die Durchführung einer polydisziplinären Begutachtung anordnete, was für die Vorinstanz verbind- lich war. Die Verfügung vom 21. August 2013 wurde aufgehoben. C-249/2019 Seite 10 4. Der Anspruch auf eine schweizerische Invalidenrente ist folgendermassen normiert: 4.1 Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 ATSG). Die Invalidi- tät kann Folge von Geburtsgebrechen, Krankheit od er Unfall sein (Art. 4 Abs. 1 IVG). Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beeinträchtigung der körper- lichen, geistigen oder psychischen Gesundheit verursachte und nach zu- mutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teil- weise Verlust der Erwerbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kommenden ausgeglichenen Arbeitsmarkt (Art. 7 Abs. 1 ATSG). Für die Beurteilung des Vorliegens einer Erwerbsunfähigkeit sind ausschliesslich die Folgen der gesundheitlichen Beeinträchtigung zu berücksichtigen. Eine Erwerbsunfä- higkeit liegt zudem nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar ist (Art. 7 Abs. 2 ATSG). Arbeitsunfähigkeit ist die durch eine Beeinträchti- gung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesundheit bedingte, volle oder teilweise Unfähigkeit, im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich zumutbare Arbeit zu leisten. Bei langer Dauer wird auch die zumutbare Tä- tigkeit in einem anderen Beruf oder Aufgabenbereich berücksichtigt (Art. 6 ATSG). 4.2 Anspruch auf eine Invalidenrente haben gemäss Art. 28 Abs. 1 IVG Versicherte, die ihre Erwerbsfähigkeit oder die Fähigkeit, sich im Aufgaben- bereich zu betätigen, nicht durch zumutbare E ingliederungsmassnahmen wieder herstellen, erhalten oder verbessern können (Bst. a), während ei- nes Jahres ohne wesentlichen Unterbruch durchschnittlich mindestens 40 % arbeitsunfähig (Art. 6 ATSG) gewesen sind (Bst. b) und nach Ablauf dieses Jahres zu mindestens 40 % invalid (Art. 8 ATSG) sind (Bst. c). Bei einem Invaliditätsgrad von mindestens 40 % besteht Anspruch auf eine Viertelsrente, bei mindestens 50 % auf eine halbe Rente, bei mindestens 60 % auf eine Dreiviertelsrente und bei mindestens 70 % auf eine ganze Rente (Art. 28 Abs. 2 IVG). 4.3 Ändert sich der Invaliditätsgrad eines Rentenbezügers erheblich, so wird die Rente von Amtes wegen oder auf Gesuch hin für die Zukunft ent- sprechend erhöht, herabgesetzt oder aufgehoben (Art. 17 Abs. 1 ATSG). Anlass zur Revision von Invalidenrenten gibt jede Änderung in den tatsäch- lichen Verhältnissen, die geeignet ist, den Invaliditätsgrad und damit den Rentenanspruch zu beeinflussen. Insbesondere ist die Rente bei einer we- sentlichen Änderung des Gesundheitszustandes revidierbar. Hingegen ist C-249/2019 Seite 11 die lediglich unterschiedliche Beurteilung eines im Wesentlichen gleich ge- bliebenen Sachverhalts im revisionsrechtlichen Kontext unbeachtlich. Eine Verbesserung der Erwerbsfähigkeit oder der Fähigkeit, sich im Aufgaben- bereich zu betätigen, ist für die Herabsetzung oder Aufhebung der Leistung von dem Zeitpunkt an zu berücksichtigen, in dem angenommen werden kann, dass sie voraussichtlich längere Zeit dauern wird. Sie ist in jedem Fall zu berücksichtigen, nachdem sie ohne wesentliche Unterbrechung drei Monate gedauert hat und voraussichtlich weiterhin andauern wird (Art. 88a Abs. 1 der Verordnung vom 17. Januar 1961 über die Invalidenversiche- rung [IVV, SR 831.201]). Eine Verschlechterung der Erwerbsfähigkeit oder der Fähigkeit, sich im Aufgabenbereich zu betätigen, ist zu berücksichti- gen, sobald sie ohne wesentliche Unterbrechung drei Monate gedauert hat (Art. 88a Abs. 2 IVV). Ist eine anspruchserhebliche Änderung des Sachver- halts nicht mit überwiegender Wahrscheinlichkeit erst ellt, bleibt es nach dem Grundsatz der materiellen Beweislast beim bisherigen Rechtszustand (vgl. Urteil des BGer 9C_273/2014 vom 16. Juni 2014 E. 3.1.1 mit Hinweis). Die Revisionsbestimmungen (Art. 17 Abs. 1 ATSG; Art. 88a IVV) sind bei der rückwirkenden Zusprechung einer abgestuften oder befristeten Rente analog anwendbar (BGE 133 V 263 E. 6.1 mit Hinweisen; Urteil BGer 8C_269/2015 vom 18. August 2015 E. 3.2). 4.4 Bei der Beurteilung der Arbeits(un)fähigkeit stützen sich die Verwaltung und – im Beschwerdefall – das Gericht auf Unterlagen, die von ärztlichen und gegebenenfalls auch anderen Fachleuten zur Verfügung zu stellen sind. Ärztliche Aufgabe ist es, den Gesundheitszustand zu beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und bezüglich welcher Tä- tigkeiten die versicherte Person arbeitsfähig ist. Hinsichtlich des Beweis- wertes eines Arztberichtes ist entscheidend, ob dieser für die streitigen Be- lange umfassend ist, auf allseitigen Untersuchungen beruht, auch die ge- klagten Beschwerden berücksichtigt, in Kenntnis der Vorakten (Anamnese) abgegeben worden ist, in der Beurteilung der medizinischen Zusammen- hänge sowie der medizinischen Situation einleuchtet und ob die Schluss- folgerungen der Expertinnen und Experten begründet sind (BGE 134 V 231 E. 5.1; 125 V 351 E. 3a). Eine begutachtende medizinische Fachperson muss über die notwendigen fachlichen Qualifikationen verfügen (Urteil des BGer 9C_555/2017 vom 22. November 2017 E. 3.1 mit Hinweisen). 4.5 Zwar gilt für das gesamte Verwaltungs - und Verwaltungsgerichtsver- fahren der Grundsatz der freien Beweiswürdigung, doch hat die Rechtspre- chung in Bezug auf bestimmte Formen medizinischer Berichte und Gut- achten Richtlinien für die Beweiswürdigung aufgestellt (vgl. BGE 125 V 351 C-249/2019 Seite 12 E. 3b). So kommt den im Rahmen des Verwaltungsverfahrens eingeholten Gutachten von externen Spezialärzten, welche aufgrund eingehender Be- obachtungen und Untersuchungen sowie nach Einsicht in die Akten Bericht erstatten und bei der Erörterung der Befunde zu schlüssigen Ergebnissen gelangen, bei der Beweiswürdigung volle Beweiskraft zu, solange nicht konkrete Indizien gegen die Zuverlässigkeit der Expertise sprechen (vgl. BGE 137 V 210 E. 2.2.2, BGE 135 V 465 E. 4.4, BGE 125 V 351 E. 3b/bb). Berichte behandelnder Ärzte sind aufgrund deren auftragsrechtlichen Ver- trauensstellung zum Patienten mit Vorbehalt zu würdigen. Dies gilt für den allgemein praktizierenden Hausarzt wie den behandelnden Spezialarzt (Urteil des Eidgenössischen Versicherungsgerichts I 655/05 vom 20. März 2006 E. 5.4 m.H. auf BGE 125 V 351 E. 3b/cc). Allerdings dürfen auch die potentiellen Stärken der Berichte behandelnder Ärzte nicht vergessen wer- den, namentlich wenn sie wichtige – und nicht rein subjektiver ärztlicher Interpretation entspringende – Aspekte benennen, die im Rahmen der Be- gutachtung unerkannt oder ungewürdigt geblieben sind (Urteil des BGer 9C_24/2008 vom 27. Mai 2008 E. 2.3.2 m.H.). Den Berichten und Gutach- ten versicherungsinterner Ärzte kommt ebenfalls Beweiswert zu, sofern sie als schlüssig erscheinen, nachvollzie hbar begründet sowie in sich wider- spruchsfrei sind und keine Indizien gegen ihre Zuverlässigkeit bestehen. Die Tatsache allein, dass der befragte Arzt in einem Anstellungsverhältnis zum Versicherungsträger steht, lässt nicht schon auf mangelnde Objektivi- tät und auf Befangenheit schliessen. Es bedarf vielmehr besonderer Um- stände, welche das Misstrauen in die Unparteilichkeit der Beurteilung ob- jektiv als begründet erscheinen lassen (BGE 135 V 465 E. 4.4 m.H. auf 125 V 351 E. 3b/ee). 5. Zum vorliegenden Fall ist Folgendes zu erwägen: 5.1 Der Versicherte meldete sich am 7. Juni 2010 zum zweiten Mal bei der Invalidenversicherung an, nachdem die IV-Stelle B._______ mit der rechts- kräftigen Verfügung vom 28. November 2007 seine erste Anmeldung ab- gewiesen hatte (act. 30, 31). Der Rentenanspruch entsteht gemäss Art. 29 Abs. 1 IVG frühestens nach Ablauf von sechs Monaten nach Geltendma- chung des Leistungsanspruchs nach Art. 29 Abs. 1 ATSG, jedoch frühes- tens im Monat, der auf die Vollendung des 18. Altersjahrs folgt (zum Ver- hältnis zwischen Art. 28 Abs. 1 und Art. 29 Abs. 1 IVG vgl. BGE 142 V 547 E. 3.2). Daher steht im vorliegenden Fall nur der Invalidenrentenanspruch ab 1. Dezember 2010 in Frage. Über Leistungen der beruflichen Vorsorge (BVG-Leistungen) ist hingegen nicht zu befinden. C-249/2019 Seite 13 5.2 Von der Invalidenversicherung war demzufolge nur die Rentenberech- tigung ab 1. Dezember 2010 abzuklären. Die Vorinstanz holte zu diesem Zweck beim SMAB Bern ein polydisziplinäres Gutachten ein, an dem die Disziplinen Psychiatrie (Federführung), Neuropsychologie, Innere Medizin, Orthopädie / Traumatologie und Neurologie mitwirkten (act. 372). Entge- gen den Ausführungen des Beschwerdeführers war «eine fachmedizini- sche Abklärung über die Identität der seit 2005 fortbestehenden Beschwer- den mit den invalidisierenden Arbeitsunfähigkeiten» zur Beantwortung der vorliegenden Fragestellung nicht «zu evaluieren» (Bact. 1, Seite 2). Wei- tergehende Ausführungen zu den gesundheitlichen Beeinträchtigungen, die sich unmittelbar nach dem Autounfall am 5. Dezember 2004 einstellten, können an dieser Stelle unterbleiben. Es ist stattdessen auf die rechtskräf- tige Verfügung vom 28. November 2007 zu verweisen, mit der die IV-Stelle B._______ auf der Grundlage des Gutachtens des Klinikums F._______ vom 31. März 2007 einen Rentenanspruch bei einem Invaliditätsgrad von 19 % verneinte (act. 27, Seite 4, act. 31). 5.3 Die Vorinstanz sprach dem Versicherten mit der angefochtenen Verfü- gung vom 23. November 2018 eine halbe Invalidenrente ab 1. Dezember 2010 und eine ganze Invalidenrente ab 1. Januar 2013 sowie die jeweiligen Kinderrenten zu (act. 391, 394, 395, 396). Sie orientierte sich dabei am polydisziplinären Gutachten des SMAB Bern vom 7. Mai 2018, das als be- weiskräftig einzustufen ist. Darin wurde unter anderem festgehalten, dass im Austrittsbericht des Psychiatrischen Zentrums E._______ vom 12. Ok- tober 2012 erstmals die Diagnose (einer mittelgradigen) Demenz gestellt worden sei. Spätestens ab diesem Zeitpunkt sei keine Ar beitsfähigkeit mehr anzunehmen (act. 372, Seite 29). 5.4 Die Vorinstanz hat zu Recht – auch auf Empfehlung des RAD, der das polydisziplinäre Gutachten als beweiskräftig erachtete (act. 385) – auf diese nachvollziehbare Angabe des SMAB Bern abgestellt. Aufgrund der (per 12. Oktober 2012 mit überwiegender Wahrscheinlichkeit ausgewiese- nen) mittelgradigen Demenz, die eine Betätigung am Arbeitsmarkt verun- möglicht, steht dem Versicherten mit Wirkung ab 1. Januar 2013 eine ganze Invalidenrente zu (vgl. Art. 88a Abs. 2 IVV). 5.5 Für die Zeit vor dem 12. Oktober 2012 ist die Situation gemäss dem polydisziplinären Gutachten des SMAB Bern unklar: Es könne allenfalls geschätzt werden, dass unter der Annahme einer im Vordergrund stehen- den Depression in dieser Zeit die Arbeitsfähigkeit bei etwa 50 % gelegen haben könnte (ab 2009). Genauere Angaben hierzu seien nicht möglich C-249/2019 Seite 14 (act. 372 , Seite 29). Aufgrund des schleichenden Krankheitsverlaufs, in dem eine Depression in eine Demenz mündete, ist ohne Weiteres davon auszugehen, dass der Beschwerdeführer schon vor dem 12. Oktober 2012 in seinem Leistungsvermögen erheblich beeinträchtigt war (vgl. zur Anam- nese, die im Gutachten nachvollziehbar geschildert wird, die Sachverhalts- erwägung C.b). Darauf deutet auch die Formulierung im Gutachten hin, wonach «spätestens ab diesem Zeitpunkt keine Arbeitsfähigkeit mehr bei dem Versicherten anzunehmen» sei (act. 372, Seite 29). Dass 2018 retro- spektiv zur Arbeitsfähigkeit von 2009 bis 2012 nur eine ungefähre Schät- zung abgegeben werden konnte, liegt in der Natur der Sache bzw. im schleichenden Verlauf der Demenzerkrankung begründet und schmälert die Beweiskraft des polydisziplinären Gutachtens nicht. Mithin ist auf die nachvollziehbare Schätzung des SMAB Bern abzustellen. 5.6 Eine anhaltende volle Arbeitsunfähigkeit im Zeitraum vor dem 12. Ok- tober 2012 ist in den Akten nach wie vor nicht nachvollziehbar dokum en- tiert. Schon die frühere Rentenverfügung vom 21. August 2013 (act. 129, 132) wurde vom Bundesverwaltungsgericht mit dem rechtskräftigen Urteil C-5352/2013 vom 7. September 2015 (act. 183) auf gehoben, weil es die vorinstanzliche Annahme einer vollen Arbeits- und Erwerbsunfähigkeit ab 1. Dezember 2005 nicht mit dem erforderlichen Beweisgrad der überwie- genden Wahrscheinlichkeit nachvollziehen konnte. Weder der Austrittsbe- richt der Rehaklinik G._______ vom 21. März 2005 , noch das Gutachten des Klinikums F._______ vom 31. März 2007, noch irgendein anderes Do- kument vermögen d en entsprechenden Nachweis zu erbringen (Bact. 1, Beilage 4, 6). Sodann trifft es nicht zu, das im Austrittsbericht der Rehakli- nik G._______ oder im Gutachten des Klinikums F._______ festgestellt wurde, dass die demenzielle Entwicklung bereits damals kräftig eingesetzt habe. Im Gutachten des Klinikums F._______ wurde das diffuse, neurolo- gische und orthopädische Einschränkungsbild im Rahmen einer depressi- ven Entwicklung mit ausgeprägter Verdeutlichungstendenz und Symptom- ausweitung gedeutet. Es wurde nicht eine kräftige demenzielle Entwick- lung diagnostiziert, sondern der Verdacht auf eine mittelgradige depressive Störung (Bact. 1, Beilage 4, Seite 12, 24). 5.7 Die objektive Beweislast beurteilt sich nach dem materiellen Recht und damit unabhängig davon, ob der Untersuchungs - oder Verhandlungs - grundsatz gilt. Der vor der IV-Stelle geltende Untersuchungsgrundsatz än- dert demnach nichts an der objektiven Beweislast: Ergibt die Beweiswürdi- gung, dass für eine rechtserhebliche Tatsache der Beweis nicht erbracht ist, trägt die beweisbelastete Partei die Folgen der Beweislosigkeit (BGE C-249/2019 Seite 15 115 V 44 E. 2b; BGE 117 V 264 E. 3b). D ies bedeutet, dass für rechtser- zeugende oder anspruchsbegründende Tatsachen dieje nige Person die Folgen der Beweislosigkeit trägt, die das Recht geltend macht. Dies ist im IV-Verfahren in der Regel die versicherte Person. Ergibt die Beweiswürdi- gung wie im vorliegenden Fall, dass eine weitergehende Einschränkung der Arbeitsfähigkeit von mehr als 50 % nicht ausgewiesen ist, hat die ver- sicherte Person, welche einen Rentenanspruch geltend gemacht hat, die Folgen der Beweislosigkeit zu tragen (vgl. URS MÜLLER, Das Verwaltungs- verfahren in der Invalidenversicherung, Bern 2010, S. 292, Rz. 1536 ff.). Die Beweisschwierigkeiten hinsichtlich der Arbeitsunfähigkeit, die sich aus dem schleichenden Krankheitsverlauf ergeben, bei dem eine Depression schliesslich in eine Demenz mündet e, gehen mithin zu Lasten des Versi- cherten und nicht der Vorinstanz. Zu ergänzen ist, dass die gutachterlich geschätzte Arbeitsfähigkeit von 50 % wegen der Depression, die ab 2009 bis (am 12. Oktober) 2012 mutmasslich noch im Vordergrund stand, von der Vorinstanz vollumfänglich anerkannt wurde. 5.8 Damit ist die angefochtene Verfügung auch mit Blick auf den Zeitraum vom 1. Dezember 2010 bis 31. Dezember 2012, für den eine halbe Invali- denrente gewährt wurde (act. 394), nicht zu beanstanden. Der Beschwer- deführer macht im Übrigen seinerseits nicht explizit geltend, dass ihm in diesem Zeitraum eine höhere Invalidenrente zustehen würde. 5.9 Eine weitere Abklärung, wie sie der Beschwerdeführer mit einer «Ober- expertise» eventualiter beantragt (Bact. 12, Seite 3), erübrigt sich in Anbe- tracht des beweiskräftigen polydisziplinären Gutachtens des SMAB Bern vom 7. Mai 2018. Auch der RAD-Chefarzt Psychiatrie sprach sich in seiner Stellungnahme vom 12. März 2019 mit nachvollziehbarer Begründung ge- gen ein Obergutachten aus (Bact. 9, Beilage). Es ist nicht anzunehmen, dass 2020 oder 2021 retrospek tiv genauere Angaben zur Arbeitsfähigkeit von 2009 bis 2012 zu erlangen sind als die vorhandenen aus 2018. Wenn die von Amtes wegen vorzunehmenden Abklärungen - wie im vorliegenden Fall - bei pflichtgemässer Beweiswürdigung zur Überzeugung führen, ein bestimmter Sachverhalt sei als überwiegend wahrscheinlich zu betrachten und weitere Beweismassnahmen könnten an diesem feststehenden Er- gebnis nichts mehr ändern, so ist in antizipierter Beweiswürdigung auf die Abnahme weiterer Beweise zu verzichten (vgl. U ELI KIESER, Das Verwal- tungsverfahren in der Sozialversicherung, Zürich 1999, S. 212, Rz. 450; FRITZ GYGI, a.a.O., S. 274; vgl. auch BGE 122 II 464 E. 4a, BGE 122 III 219 E. 3c, BGE 120 1b 224 E. 2b, BGE 119 V 335 E. 3c mit Hinweisen). C-249/2019 Seite 16 6. Zusammenfassend ist fes tzuhalten, dass sich die Beschwerde als unbe- gründet erweist, weshalb sie abgewiesen wird. Die angefochtene Verfü- gung ist nicht zu beanstanden. Soweit dem Beschwerdeführer für den Zeit- raum vom 1. Dezember 2010 bis zum 31. Dezember 2012 eine ganze In- validenrente ausgerichtet wurde, liegt ein unrechtmässiger Leistungsbezug vor (act. 171). 7. 7.1 Das Beschwerdeverfahren ist kostenpflichtig (Art. 69 Abs. 1 bis und 2 IVG), wobei die Verfahrenskosten gemäss Art. 63 Abs. 1 VwVG in der Re- gel der unterliegenden Pa rtei auferlegt werden. Entsprechend dem Aus- gang des Verfahrens sind die auf Fr. 800.– festzusetzenden Verfahrens- kosten dem unterliegenden Beschwerdeführer aufzuerlegen. Der einbe- zahlte Kostenvorschuss von Fr. 800.– ist zur Bezahlung der Verfahrens- kosten zu verwenden. 7.2 Die Beschwerdeinstanz kann der ganz oder teilweise obsiegenden Partei von Amtes wegen oder auf Begehren eine Entschädigung für ihr er- wachsene notwendige und verhältnismässig hohe Kosten zusprechen (Art. 64 Abs. 1 VwVG). Als Bundesbehörde hat di e obsiegende Vorinstanz je- doch keinen Anspruch auf Parteientschädigung (Art. 7 Abs. 3 des Regle- ments vom 21. Februar 2008 über die Kosten und Entschädigungen vor dem Bundesverwaltungsgericht [VGKE, SR 173.320.2]). C-249/2019 Seite 17 Demnach erkennt das Bundesverwaltungsgericht: 1. Die Beschwerde wird abgewiesen. 2. Die Verfahrenskosten von Fr. 800.– werden dem Beschwerdeführer aufer- legt. Der geleistete Kostenvorschuss von Fr. 800.– wird zur Bezahlung der Verfahrenskosten verwendet. 3. Es wird keine Parteientschädigung zugesprochen. 4. Dieses Urteil geht an: – den Beschwerdeführer (Gerichtsurkunde) – die Vorinstanz (Ref-Nr. […]; Einschreiben) – das Bundesamt für Sozialversicherungen (Einschreiben) Für die Rechtsmittelbelehrung wird auf die nächste Seite verwiesen. Der vorsitzende Richter: Der Gerichtsschreiber: Michael Peterli Lukas Schobinger C-249/2019 Seite 18 Rechtsmittelbelehrung: Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bun- desgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern , Beschwerde in öffentlich - rechtlichen Angelegenheiten geführt werden (Art. 82 ff., 90 ff. und 100 BGG). Die Frist ist gewahrt, wenn die Beschwerde spätestens am letzten Tag der Frist beim Bundesgericht eingereicht oder zu dessen Handen der Schweizerischen Post oder einer schweizerischen diplomatischen oder konsularischen Vertretung übergeben worden ist (Art. 48 Abs. 1 BGG). Die Rechtsschrift hat die Begehren, deren Begründung mit Angabe der Be- weismittel und die Unterschrift zu enthalten. Der angefochtene Entscheid und die Beweismittel sind, soweit sie die beschwerdeführende Partei in Händen hat, beizulegen (Art. 42 BGG). Versand: