Obergericht des Kantons Zürich I. Zivilkammer Geschäfts-Nr.: RT230059-O/U Mitwirkend: Oberrichter lic. iur. A. Huizinga, Vorsitzender, Oberrichterin Dr. D. Scherrer und Oberrichter Dr. M. Kriech sowie Gerichtsschreiberin MLaw L. Hengartner Beschluss und Urteil vom 14. Juni 2023 in Sachen A._____, Beklagter und Beschwerdeführer gegen Sozialversicherungsanstalt des Kantons Zürich, Klägerin und Beschwerdegegnerin betreffend Rechtsöffnung Beschwerde gegen ein Urteil des Einzelgerichts im summarischen Verfahren am Bezirksgericht Horgen vom 13. März 2023 (EB230030-F) - 2 - Erwägungen: 1. Prozessgeschichte 1.1. Mit Urteil vom 13. März 2023 erteilte die Vorinstanz der Klägerin und Beschwerdegegnerin (fortan Kläger in) in der Betreibung Nr. 1 des Betreibungs- amts Thalwil-Rüschlikon-Kilchberg (Zahlungsbefehl vom 27. September 2022) de- finitive Rechtsöffnung für Fr. 500.–. Im Mehrbetrag wies sie das Begehren ab (Urk. 11 S. 6 = Urk. 16 S. 6). 1.2. Dagegen erhob der Beklagte und Beschwerdeführer (f ortan Beklagter) fristgerecht (Urk. 12/2 und Art. 321 Abs. 2 ZPO) Beschwerde mit den folgenden Anträgen (Urk. 15 S. 1): "– Das Urteil des Bezirksgerichtes Horgen und die Rechtsöffnung seien aufzuheben – Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolge der Gegenpartei" 1.3. Mit Verfügung vom 15. Mai 2023 wurde dem Beklagten Frist zur Lei s- tung des Kostenvorschusses in Höhe von Fr. 225.– angesetzt (Urk. 18). Der B e- klagte stellte mit Eingabe vom 24. Mai 2023 ein Gesuch um unentgeltliche Rechtspflege (Urk. 19), worauf die Frist zur Leistung des Kostenvorschusses mit Verfügung vom 26. Mai 2023 einstweilen abgenommen wurde; ferner wurde der Klägerin Frist zur Beschwerdeantwort angesetzt (Urk. 22), welche fristgerecht einging (Urk. 23). 1.4. Die vorinstanzlichen Akten wurden beigezogen (Urk. 1-14). Das Ve r- fahren erweist sich als spruchreif. Auf die Parteivorbringen wird nachfolgend so weit eingegangen, als es sich für die Entscheidfindung als erforderlich erweist. 2. Prozessuale Vorbemerkungen 2.1. In Dispositiv-Ziffer 1 wies die Vorinstanz das Rechtsöffnungsgesuch im Fr. 500.– übersteigenden Betrag (Mahngebühren von Fr. 60.– sowie Betreibungs- kosten von Fr. 53.30) ab (Urk. 16 S. 4-6), was unangefochten blieb. Diesbezüglich ist der vorinstanzliche Entscheid in Rechtskraft erwachsen, was vorzumerken ist. - 3 - 2.2. Mit der Beschwerde können unrichtige Rechtsanwendung und offen- sichtlich unrichtige Feststellung des Sachverhal ts geltend gemacht werden (Art. 320 ZPO). Die beschwerdeführende Partei muss sich in der Beschwerdebe- gründung konkret mit den Erwägungen der Vorinstanz auseinandersetzen und hinreichend genau aufzeigen, inwiefern der angefochtene Entscheid als fehlerhaft zu betrachten ist, d.h. an einem der genannten Mängel leidet (Art . 321 Abs. 1 ZPO und dazu BGer 5A_247/2013 v om 15. Oktober 2013, E. 3; 5D_65/2014 vom 9. September 2014, E. 5.4.1; 5A_488/2015 vom 21. August 2015, E. 3.2, je m.Hinw. auf BGE 138 III 374 E. 4.3.1). 2.3. Neue Anträge, neue Tatsachenbehauptungen und neue Bew eismittel sind im Beschwerdeverfahren ausgeschlossen (Art. 326 Abs. 1 ZPO). Das N o- venverbot ist grundsätzlich umfassend und gilt sowohl für echte wie auch für un- echte Noven (ZK ZPO-Freiburghaus/Afheldt, Art. 326 N 4). 3. Materielle Beurteilung 3.1. Die Vorinstanz erwog zusammengefasst, die Forderung der Klägerin stütze sich auf die Bussenverfügung vom 18. Mai 2022. Dem Beklagten sei damit eine Ordnungsbusse in Höhe von Fr. 500.– in Rechnung gestellt worden, da er die Lohndeklaration für das Jahr 2021 nicht innert der gesetzten Nachfrist einge- reicht habe. Der Beklagte habe indes geltend gemacht, dass er diese nicht erhal- ten habe. In diesem Zusammenhang sei jedoch auf die Rechtskraftbescheinigung hinzuweisen, gemäss welcher die Verfügung rechtskräftig und vollst reckbar ge- worden sei. Mit der Rechtskraftbescheinigung werde bescheinigt, dass der zu vollstreckende Titel den Parteien gehörig eröffnet worden sei und dagegen kein Rechtsmittel mehr offenstehe oder hängig sei, welche die Vollstreckbarkeit hem- me. An diese Rechtskraftbescheinigung sei das Rechtsöffnungsgericht gebunden, sofern sich deren Unrichtigkeit nicht aus den Akten ergebe (Urk. 16 S. 3). Vorlie- gend seien keine Gründe ersichtlich, um an der Richtigkeit der von der Klägerin ausgestellten Rechtskraftbescheinigung zu zweifeln (Urk. 16 S. 4). 3.2. Der Beklagte rügt, er habe in der Stellungnahme vom 27. Februar 2023 mitunter vorgebracht, dass er die Lohndeklaration eingereicht habe. Er habe zu - 4 - keinem Zeitpunkt eine Bussenverfügung erhalten, andernfalls er Bes chwerde da- gegen erhoben hätte. Die Vor instanz habe weder die Zustellung der Verfügung überprüft noch die damit verbundene Rechtmässigkeit und Rechtskraft. Seine Einwände und Belege seien weitgehend ignoriert worden (Urk. 15 S. 1). Es fehle seitens der Klä gerin jeglicher Beweis für die Zustellung der Verfügung. Gemäss § 138 ZPO müssten Verfügungen durch Einschreiben oder in anderer Form ge- gen Empfangsbestätigung zugestellt werden. Dies sei vorliegend nicht der Fall, weil die Klägerin die Bussenverfügung nie per Einschreiben geschickt habe (Urk. 15 S. 2). 3.3. Die Klägerin entgegnet, dass sie keine Retouren der Post erhalten ha- be und es bei der Postzustellung in den letzten Jahren nie Probleme gegeben ha- be. Es sei also davon auszugehen, dass der Beklagte die Erinnerung, die kosten- pflichtige Mahnung und auch die Rechnung vom 25. Juli 2022 erhalten habe. Der Beklagte bringe erst im Inkassoverfahren vor, dass er die beigelegte Lohndeklara- tion 2021 fristgerecht eingereicht habe. Ein Nachweis für die fristgerechte Zustel- lung liege jedoch nicht vor. Es vermöge an der Tatsache nichts zu ändern, dass auf der eingereichten Lohndeklaration das Datum vom 20. Januar 2022 aufgeführt sei. Spätestens nach Erhalt der Rechnung, deren Erhalt der Beklagte nicht an- zweifle, hätte er sich bei ihr melden müssen. Für ihn sei zweifelsfrei erkennbar gewesen, dass nebst Mahngebühren von Fr. 60.– eine Ordnungsbusse von Fr. 500.– erhoben worden sei (Urk. 23 S. 2). 3.4. Im Sozialversicherungsverfahren bestehen keine Vorschriften darüber, wie die Versicherungsträger ihre Verfügungen zuzu stellen haben (siehe u.a. Art. 49 Abs. 3 ATSG). Daher ist es den Behörden freigestellt, auf welche Art sie ihre Verfügungen versenden, und der Versand über herkömmliche (A - und B - )Post ist zulässig. Eine fehle rhafte Postzustellung liegt dabei nicht ausserhalb j e- der Wahrscheinlichkeit. Eine solche ist allerdings nicht zu vermuten, sondern nur anzunehmen, wenn sie aufgrund der Umstände plausibel erscheint. Auf die Dar- stellung des Adressaten, dass eine fehlerhafte Postzustellung vorliegt, ist daher abzustellen, wenn seine Darlegung der Umstände nachvollziehbar ist und einer gewissen Wahrscheinlichkeit entspricht, wobei sein guter Glaube zu vermuten ist ; - 5 - rein hypothetische Überlegungen des Adressaten, wonach die Sendung bei- spielsweise einem Nachbarn in den Briefkasten (oder sonst einer Drittperson ins Postfach) gelegt worden sein könnte, sind unbehelflich (BGE 142 III 599, E. 2.4.1. m.w.H.; OGer PS130130 vom 27.09.2013, E. 3.3.). Wird bestritten und bestehen Zweifel darüber, dass ein Entscheid den Empfänger erreicht hat, fällt die Bewei s- last dafür der Behörde zu, welche die Beweislosigkeit verursacht hat (BGE 122 I 97, E. 3; 114 III 51, E. 3c und E. 4, je mit weiteren Hinweisen). Der Beweis der Zustellung lässt sich nicht mit einer blossen Rechtskraftbescheinigung führen (BGer 5A_264/2007 vom 25. Januar 2008, E. 3.3. m.w.H.; OGer ZH RT130036 vom 21.02.2013, E. 4bb), kann jedoch auch aufgrund von weiteren Indizien oder gestützt auf die gesamten Umstände erbracht werden (BGE 105 III 43, E. 3). 3.5. Entgegen der Ansicht der Vor instanz reicht eine Rechtskraftbescheini- gung zum Nachweis der erfolgreichen Zustellung nicht aus, wenn Letztere wie im vorliegenden Fal l bestritten wird (siehe E. 3.4.). Einen Zustellnachweis hat die Klägerin jedoch nicht eingereicht (Urk. 3/2-4). Daher ist zu prüfen, ob die Zustel- lung der Bussenverfügung gestützt auf Indizien bzw. die gesamten Umstände be- jaht werden kann. Hierzu ist es notwendig, vorab den Sachverhalt zusammenz u- fassen, welcher dieser Würdigung zugrunde zu legen ist: Unbestritten ist, dass die Klägerin den Beklagten mehrfach aufgefordert hat, die Lohndeklaration einz u- reichen (Urk. 1 S. 2; Urk. 6), womit auch davon ausgegangen werden kann, dass diese Zustellungen erfolgreich waren. O b die Klägerin mit dem Einreichen der Schlussrechnung vom 25. Juli 2022 als Beilage ohne konkrete Ausführungen im Rechtsöffnungsgesuch deren erfolgreiche Zustellung im vorinstanzlichen Verfah- ren rechtsgenügend behauptet hat (Urk. 1; Urk. 3/3) – sind Behauptungen doch in den Rechtsschriften aufzustellen und selbst ein (hier nicht erfolgter) Verweis auf die Beilagen genügt in der Regel nicht (BGer 4A_281/2017 vom 22. Januar 2018, E. 5 m.w.H.) – kann vorliegend offenbleiben. Die Klägerin brachte zumindest nicht vor, dass der Beklagte sich nach Erhalt der Schlussrechnung nicht bei ihr gemel- det hat. Dies bringt sie erstmals sinngemäss im Beschwerdeverfahren vor (Urk. 23 S. 2), was aufgrund des Novenverbots (siehe E. 2.2.) nicht berücksichtigt werden kann. Aus demselben Grund kann auch nicht berücksichtigt werden, dass - 6 - die Klägerin keine Retouren der Post erhalten habe und es nie Probleme bei der Postzustellung gegeben habe (Urk. 23 S. 2). 3.6. Aufgrund der Tatsache, dass die Aufforderungen zum Einreichen der Lohndeklaration dem Beklagten zugestellt werden konnten, besteht zwar eine gewisse Wahrscheinlichkeit dafür, dass auch die – an dieselbe Adresse versandte (Urk. 3/1-3) – Bussenverfügung zugestellt werden konnte. Erfolgreiche Zustellun- gen in der Vergangenheit s chliessen jedoch eine künftige fehlerhafte Zustellung nicht aus. Ein Untätigbleiben nach erfolgreicher Zustellung der Schlussrechnung könnte wohl ein Indiz dafür darstellen, dass der Beklagte die Bussenverfügung erhalten hat, da mehrfache fehlerhafte Zustellungen innert kurzer Zeit nach jahr e- lang erfolgreichen Zustellungen unwahrscheinlich sind und dies die Argumentat i- on des Beklagten, dass er bei Kenntnis von der Bussenverfügung Einsprache er- hoben hätte (Urk. 15 S. 1), entkräften würde. Die Untätigkeit des Beklagten wie auch die jahrelang erfolgreichen Postzustellungen wurden jedoch im vorinstanzli- chen Verfahren nicht rechtsgehörig behauptet und diese Umstände können daher im Beschwerdeverfahren nicht in die Würdigung einfliessen. Es mangelt somit an genügenden Anhaltspunkten, um die erfolgreiche Zustellung der Bussenverf ü- gung als bewiesen zu erachten, zumal die Ausführungen des Beklagten nicht völ- lig unplausibel erscheinen. Er beschränkt diese nicht auf ein blosses Bestreiten der Zustellung, sondern legt die gemäss seinen Angaben fristgerecht eingereichte Lohndeklaration vor (Urk. 7) und legt grundsätzlich nachvollziehbar dar, dass er Einsprache erhoben hätte, wenn er dennoch eine Bussenverfügung erhalten hät- te. Ob seine Lohndeklaration der Klägerin effektiv zugegangen ist, kann zwar nicht abschliessend beurteilt werden. Dass auch bei der Klägerin einmal eine Sendung übersehen wird, liegt aber – wie eine fehlerhafte Postzustellung – wohl ebenfalls nicht ausserhalb jeder Wahrscheinlichkeit. Damit kann lediglic h gestützt auf die erfolgreichen Zustellungen der Aufforderungen ohne weitere Indizien nicht zweifelsfrei von der erfolgreichen Zustellung der Bussenverfügung ausgegangen werden, womit deren gehörige Eröffnung zum jetzigen Zeitpunkt nicht erstellt ist. Die Folgen dieser Beweislosigkeit hat die Klägerin zu tragen, weshalb die B e- schwerde gutzuheissen und der vorinstanzliche Entscheid aufzuheben ist (Art. 327 Abs. 3 lit. a ZPO). - 7 - 4. Rückweisung 4.1. Heisst die Rechtsmittelinstanz die Beschwerde gut, fällt sie den neuen Entscheid selber, wenn die Sache spruchreif ist; andernfalls weist sie die Sache an die Vorinstanz zurück (Art. 327 Abs. 3 lit. a und b ZPO). Im vorliegenden Fall ist die Sache nicht spruchreif, da die Eingabe des Beklagten vom 27. Februar 2023 mitsamt Beilage (Urk. 6-7) der Klägerin erst mit dem Endentscheid zugestellt wor- den ist (Urk. 11 S. 6). Die Klägerin hatte daher noch keine Gelegenheit, das aus dem Anspruch auf rechtliches Gehör (Art. 29 Abs. 2 BV, Art. 53 Abs. 1 ZPO) und Art. 6 Ziff. 1 EMRK fliessende und auch im Rechtsöffnungsverfahren bestehende sogenannte Replikrecht vor Vorinstanz wahrzunehmen ( BGer 5A_82/2015 vom 16. Juni 2015, E. 4.1.). Dieses Äusserungsrecht steht einer Prozesspartei unab- hängig davon zu, ob die eingereichte Ein gabe neue Tatsachen oder rechtliche Argumente enthält und ob sie im Einzelfall geeignet ist, den richterlichen Ent- scheid zu beeinflussen. Es ist Sache der Parteien und nicht des Gerichts zu beur- teilen, ob eine neue Eingabe oder ein neues Beweismittel Bemerkungen erfordert. Die Wahrnehmung des Replikrechts setzt voraus, dass die fragliche Eingabe der Partei vor Erlass des Urteils zugestellt wird, damit sie sich darüber schlüssig wer- den kann, ob sie sich dazu äussern will. In diesem Sinne ist der Prozesspartei die konkrete Möglichkeit zur Replik einzuräumen (BGer 5D_203/2013 vom 12. März 2014, E. 2.1 m.w.H.). 4.2. Eine Heilung der Gehörs verletzung im Beschwerdeverfahren fällt aus- ser Betracht, da die Beschwerdeinstanz mit Bezug auf die Feststellung des Sac h- verhalts lediglich über eine beschränkte Kognition verfügt (Art. 320 lit. b ZPO) und Noven im Beschwerdeverfahren unzulässig sind (Art. 326 Abs. 1 ZPO) . Die Sa- che ist deshalb zu neuer Beurteilung an die Vorinstanz zurückzuweisen. Dabei muss die Klägerin vor Ausfällung des neuen Entscheids Gelegenheit haben, zur Eingabe des Beklagten vom 27. Februar 2023 (Urk. 6-7) Stellung zu nehmen. - 8 - 5. Kosten- und Entschädigungsfolgen und unentgeltliche Prozessführung 5.1. Im Falle eines Rückweisungsentscheides kann sich die Rechts - mittelinstanz damit begnügen, lediglich ihre Gerichtskosten festzusetzen und de- ren Verteilung sowie den Entscheid über die Parteientschädigung der Vorinstanz zu überlassen, d.h. vom definitiven Ausgang des Verfahrens abhängig zu machen (Art. 104 Abs. 4 ZPO; KUKO ZPO -Schmid, Art. 104 N 7). Die Gerichtskosten für das Beschwerdeverfahren sind in Anwendung von Art. 48 i.V.m. Art. 61 Abs. 1 GebV SchKG auf Fr. 225.– festzusetzen. 5.2. Der Beklagte stellt ein Gesuch um unentgeltliche Rechtspflege für das Beschwerdeverfahren (Urk. 19). Gemäss Art. 117 ZPO hat eine Partei Anspruch auf unentgeltliche Rechtspflege, wenn sie nicht über die erforderlichen Mittel ver- fügt und ihr Rechtsbegehren nicht aussichtslos erscheint. Der Beklagte hat seine Mittellosigkeit gla ubhaft dargetan (Urk. 19 i.V.m. Urk. 21/1-5) und seine B e- schwerde erweist sich gemäss den vorherigen Ausführungen nicht als aussicht s- los. Ihm ist daher für das Beschwerdeverfahren die unentgeltliche Prozessführung zu gewähren. Es wird beschlossen: 1. Es wird vorgemerkt, dass Dispositiv -Ziffer 1 des Urteils des Einzelgerichts am Bezirksgericht Horgen vom 13. März 2023 in Rechtskraft erwachsen ist , soweit es die Abweisung des Rechtsöffnungsgesuchs für Fr. 60.– (Mahnge- bühren) und Fr. 53.30 (Betreibungskosten) betrifft. 2. Dem Beklagten wird für das Beschwerdeverfahren die unentgeltliche Pr o- zessführung gewährt. 3. Schriftliche Mitteilung und Rechtsmittelbelehrung mit nachfolgendem Urteil. Es wird erkannt: 1. In Gutheissung der Beschwerde wird das Urteil des Einzelgerichts am B e- zirksgericht Horgen vom 13. März 2023, soweit nicht in Rechtskraft erwac h-- 9 - sen, aufgehoben und die Sache zur Neubeurteilung im Sinne der Erwägu n- gen an die Vorinstanz zurückgewiesen. 2. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr wird auf Fr. 225.– festgesetzt. 3. Die Entscheidung über eine allfällige Parteientschädigung und deren Höhe im Beschwerdeverfahren sowie die Verteilung der Prozesskosten des Be- schwerdeverfahrens wird dem neuen Entscheid der Vorinstanz vorbehalten. 4. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an den Beklagten unter Beilage einer Kopie von Urk. 23-25/1-4, sowie an die Vorinstanz, je gegen Empfangs- schein. Die erstinstanzlichen Akten gehen nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmi t- telfrist an die Vorinstanz zurück. 5. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist innert 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht, 1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen B e- schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsach en) oder Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG). Dies ist ein Endentscheid im Sinne von Art. 90 BGG. Es handelt sich um eine verm ö- gensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt Fr. 500.–. Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung. Hinsichtlich des Fristenlaufs gelten die Art. 44 ff. BGG. Zürich, 14. Juni 2023 Obergericht des Kantons Zürich I. Zivilkammer Die Gerichtsschreiberin: MLaw L. Hengartner versandt am: - 10 - jo