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Ohne die bisherigen Verdienste des Schweizerischen Nationalfonds zur Förderung der wissenschaftlichen Forschung in Forschungsfragen zu schmälern, aber aufgrund verschiedener Vorkommnisse, die auch in der Presse aufgegriffen wurden, möchte ich vom Bundesrat Antwort auf folgende Fragen:

1. Vergabe von Forschungsaufträgen

Aus Informationen kann geschlossen werden, dass ein grosser Teil der zu verteilenden Forschungsaufträge jährlich an emeritierte Professoren geht. Warum werden nicht mehr jüngere Forscherinnen und Forscher - vor allem auch Frauen - berücksichtigt, wenn doch die Nachwuchsförderung als eine der wichtigsten Aufgaben des Fonds definiert wird? Gibt es eine obere Alterslimite für Gesuchstellerinnen und Gesuchsteller?

2. Schutz der eigenen Forschungsarbeiten/Urheberrechte

Wie können Personen, die Urheberinnen oder Urheber von Forschungsresultaten sind, sicherstellen, dass die Ergebnisse nicht gegen ihren Willen für Nachfolgeforschungen durch andere Personen weiterverwendet werden? Wie wird die Richtigkeit überprüft?

3. Aufsichtspflicht des Nationalfonds

Welche Rolle spielen die beigezogenen Expertinnen und Experten, und nach welchen Kriterien werden sie ausgewählt? Wie wird die Unabhängigkeit dieses Gremiums sichergestellt? Werden ausländische Expertinnen und Experten beigezogen?

4. Expertinnen und Experten

Welche Rolle spielen die beigezogenen Expertinnen und Experten, und nach welchen Kriterien werden sie ausgewählt? Wie wird die Unabhängigkeit dieses Gremiums sichergestellt?

5. Rekurse

Gibt es zwischen dem Nationalfonds und den Personen der Rekursinstanz Verflechtungen (finanzieller oder personeller Art)? Wie viele Rekurse werden jährlich eingereicht? In wie vielen Fällen bewirkte der Gang vor die Rekursinstanz eine Meinungsänderung beim Forschungsrat des Nationalfonds?

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Der Schweizerische Nationalfonds zur Förderung der wissenschaftlichen Forschung (SNF) ist neben der Kommission für Technologie und Innovation (KTI) das für die Forschung in der Schweiz wichtigste Förderorgan. Aufgaben und Pflichten der Organe des Nationalfonds sind in den vom Bundesrat genehmigten SNF-Statuten geregelt.

Was die Gesuchsprüfung betrifft, so werden alle beim Nationalfonds eingereichten Forschungsgesuche unter der Verantwortung des Nationalen Forschungsrates bearbeitet. In der Antwort auf die Ziffern 3 und 4 wird näher auf die Gesuchsprüfung eingetreten. Die Beurteilung von Forschungsprojekten und die Zusprache von Forschungsmitteln unterliegen klar definierten Verfahrensregeln. Die Einhaltung dieser Regeln wird einerseits durch die SNF-interne Geschäftsprüfungskommission, andererseits durch die vom Bund eingesetzte Eidgenössische Rekurskommission überwacht.

Auch der Bundesrat misst der tatsächlichen Wirksamkeit der bei der Vergabe von öffentlichen Forschungsgeldern eingesetzten Kontrollmechanismen höchste Bedeutung bei.

1. Vergabe von Forschungsaufträgen

Bei den Personen, die an Forschungsgesuchen des SNF beteiligt sind, ist zwischen den Hauptgesuchstellenden und den in bewilligten SNF-Projekten tatsächlich finanzierten wissenschaftlichen und technischen Mitarbeitern und Mitarbeiterinnen zu unterscheiden.

a. Hauptgesuchstellende: Hauptgesuchstellende von Forschungsprojekten, deren eigenes Salär grundsätzlich nicht vom SNF finanziert wird, müssen über hinreichende Forschungs- und Führungsverantwortung verfügen, um in der Lage zu sein, in eigener Verantwortung ein bewilligtes Forschungsprojekt durchzuführen und die darin involvierten wissenschaftlichen und technischen Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen zu führen und anzuleiten.

Wissenschafter und Wissenschafterinnen stehen meistens in einem Alter von über 40 Jahren auf dem Höhepunkt ihrer Karriere. Deshalb dominiert bei den Hauptgesuchstellenden die Alterskategorie von 40 bis 60 Jahren. Über dem Zeitraum von 1995 bis heute haben die Beitragsempfänger und -empfängerinnen von Forschungsprojekten (erfolgreiche Hauptgesuchstellende) ein Durchschnittsalter von knapp unter 50 Jahren aufgewiesen. Im gleichen Zeitraum waren rund 15 Prozent unter 40-jährig, und nur knapp 4 Prozent aller Beitragsempfänger und -empfängerinnen waren über 65-jährig. Die emeritierten Professoren und Professorinnen, die in der Interpellation angesprochen werden, sind in diesen 4 Prozent eingeschlossen. Emeritierte Professoren und Professorinnen sind beim SNF zudem nur dann formell gesuchsberechtigt, wenn sie an ihrer Heimuniversität weiterhin über die erforderlichen Infrastrukturen zur eventuellen Projektdurchführung verfügen.

Der Anteil der Frauen am Total der Beitragsempfänger und -empfängerinnen (erfolgreiche Hauptgesuchstellende) beträgt in den vom SNF bewilligten Forschungsprojekten im Durchschnitt über 12 Prozent (Abt. I-III, bezogen auf die Periode 1996-1999), dies bei einem Frauenanteil von 6,8 Prozent (Referenzjahr 1998) an der hier in erster Linie angesprochenen Personengruppe an unseren Universitäten (Ordinarien, Extraordinarien, Assistenzprofessuren, maîtres d'assistants usw.).

b. Wissenschaftliche und technische Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen von SNF-Forschungsprojekten: Über 70 Prozent der zugesprochenen Forschungsbeiträge werden für Saläre verwendet. Dabei sind über 75 Prozent der finanzierten wissenschaftlichen und technischen Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen jünger als 35 Jahre. Für das Jahr 1998 lautet die detaillierte Altersverteilung folgendermassen: bis und mit 30 Jahre: 50 Prozent; 31 bis 35 Jahre: 25 Prozent; 36 bis 40 Jahre: 11 Prozent; ab 41 Jahre: 14 Prozent.

Der Frauenanteil beträgt bei den im Rahmen von SNF-Projekten finanzierten wissenschaftlichen und technischen Mitarbeitern und Mitarbeiterinnen (laufende Projekte) zurzeit insgesamt 36 Prozent.

Der Bundesrat und der SNF wollen dieses Bild in der Beitragsperiode 2000 bis 2003 mit einer Reihe von Massnahmen weiter verbessern.

- Der SNF achtet darauf, dass Wissenschafter und Wissenschafterinnen möglichst frühzeitig in die verantwortungsvolle Position der Hauptgesuchstellenden hineinwachsen können. So ist im Auftrag des Bundes ein neues Programm der SNF-Förderprofessuren mit einer oberen Alterslimite von 40 Jahren eingeführt worden.

- In der zwischen der Gruppe für Wissenschaft und Forschung (als Vertreterin des Bundes) und dem SNF abgeschlossenen Leistungsvereinbarung für die Jahre 2000 bis 2003 ist die Vorgabe enthalten, dass der Anteil der Frauen am Total der Beitragsempfänger und -empfängerinnen (erfolgreiche Hauptgesuchsteller in den Abteilungen I-III) bis 2003 auf 20 Prozent erhöht wird und im oben erwähnten Programm der SNF-Förderungsprofessuren 30 Prozent betragen muss.

Erwähnenswert ist in diesem Zusammenhang, dass diese Leistungsvereinbarung auch vorgibt, den Anteil von Frauen im Nationalen Forschungsrat von derzeit 14,1 Prozent (1999) bis zum Jahr 2003 auf 20 Prozent zu erhöhen.

2. Schutz der eigenen Forschungsarbeiten/Urheberrechte

Die Ergebnisse der mit öffentlichen Mitteln finanzierten Forschung sind grundsätzlich öffentlich (Art. 28 des Forschungsgesetzes FG). Die Nutzung von in eigenen Forschungsprojekten erbrachten Resultaten durch die internationale Forschungsgemeinde ist ein explizites Ziel der Forschenden selbst und erfolgt im Rahmen der Grundlagenforschung in der Regel über die Publikation. Die Kennzahlen über Publikationsrate, Zitationswerte usw. bilden auch bei den SNF-Gesuchsprüfungen wichtige Kriterien für die Beurteilung sowohl der Forschungsqualität von Gesuchen als auch der wissenschaftlichen Reputation von Gesuchstellern und Gesuchstellerinnen.

Im Rahmen der kürzlich erfolgten Teilrevision des FG ist zudem mit dem neuen Artikel 28a die Frage des geistigen Eigentums aus immaterialgüterrechtlicher Sicht noch weiter gehend präzisiert worden.

Die in der Interpellation angesprochene Verwendung von Forschungsresultaten Dritter ohne Referenznachweis (wissenschaftliches Plagiat) stellt einen strafrechtlichen Tatbestand dar. Eine Förderorganisation wie der SNF kann jedoch keine Massnahmen zur generellen Verhinderung von wissenschaftlichen Plagiaten ergreifen. Der SNF kann nur alle Gesuchsteller und Gesuchstellerinnen auf die Einhaltung entsprechender, durch die internationale Forschungsgemeinschaft selbst etablierte Standards (Verhaltenscodex bzw. "Regeln des wissenschaftlichen Wohlverhaltens") verpflichten und auf eine Autoregulation abstellen.

Wenn im Rahmen der Gesuchsprüfung nach einer erfolgreichen Beurteilung der wissenschaftlichen Qualität der begründete Verdacht besteht, dass ein Autor oder eine Autorin unrechtmässig fremde Forschungsideen verwendet, werden SNF-intern in einem zusätzlichen Schritt spezifische Abklärungen initiiert. Die Ergebnisse der Sonderabklärungen werden im Nationalen Forschungsrat offen gelegt und zusammen mit der wissenschaftlichen Beurteilung für die Genehmigung und Finanzierung diskutiert und bewertet.

In dem in der Begründung zur Interpellation erwähnten Fall der Berner Psychologin Th. Streuli, die mehrere Fachkollegen gerichtlich des wissenschaftlichen Plagiates sowie des Verstosses gegen das Urheberrecht betreffend Forschungsideen beschuldigt, hat der SNF auf weitere interne Abklärungen verzichtet, weil die von diesen Fachkollegen beim SNF eingereichten Forschungsgesuche aus wissenschaftlichen Qualitätsgründen abgelehnt wurden.

3./4. Aufsichtspflicht des Nationalfonds; Experten und Expertinnen

Der Nationale Forschungsrat, der heute achtzig Mitglieder umfasst und sich seinerseits in Abteilungen (Abt. I-IV) aufgliedert, entscheidet aufgrund der Anträge der Abteilungen selber über die Zusprache oder Ablehnung der eingereichten Forschungsgesuche bis zu einer jährlichen Beitragshöhe von 300 000 Franken (Abt. I und III) bzw. von 600 000 Franken (Abt. II). Für höhere Beiträge stellt er dem Stiftungsrat einen entsprechenden Antrag dem obersten Organ des SNF.

Zur wissenschaftlichen Beurteilung der Gesuche zieht der Nationale Forschungsrat in- und ausländische Experten und Expertinnen bei, wobei der Anteil der ausländischen Experten und Expertinnen heute bei über 70 Prozent liegt. Diese externen Expertisen gehören zu den zentralen Entscheidungsgrundlagen der Fachexpertisierung ("peer review"). Mit ihnen begründen und objektivieren die für die einzelnen Gesuche zuständigen Forschungsräte im Nationalen Forschungsrat die jeweiligen Anträge betreffend Zusprache oder Ablehnung.

Im Wissen um die hohe Bedeutung des gesamten Expertisierungsverfahrens unterzieht der SNF die massgeblichen Regeln immer wieder einer selbstkritischen Beurteilung. Diese Regeln lassen sich wie folgt zusammenfassen:

- Jedes neue Gesuch wird von mehreren (mindestens zwei) externen Experten oder Expertinnen begutachtet.

- Die Bestimmung der zugezogenen Experten oder Expertinnen erfolgt auf der Grundlage ihres wissenschaftlichen Fachwissens von Fall zu Fall und nach den Erfordernissen des jeweiligen Gesuches.

- Die Expertisierung erfolgt auf dem Korrespondenzweg. Die zugezogenen Experten bilden - entgegen den Annahmen der Interpellation - kein Gremium und haben betreffend den Expertisierungsauftrag keine Kenntnis voneinander. Zudem sind sie gehalten, gegenüber dem Nationalen Forschungsrat allfällige Interessenkonflikte mit dem infrage stehenden Gesuchsteller oder der infrage stehenden Gesuchstellerin offen zu legen.

- Der Forschungsrat entscheidet im Rahmen seines pflichtgemässen Ermessens, wie die Gesuchsteller über die Ergebnisse der externen Expertisierung informiert werden. In der Regel werden anonymisierte, für die Entscheidung relevante Expertisenauszüge der Verfügung direkt beigelegt. Manipulationsvorwürfe sind in diesem Zusammenhang unbegründet und wurden im Übrigen noch in keinem Falle nachgewiesen.

Bei der Einholung externer Gutachten wird auch ein ausgewogenes Verhältnis von in- und ausländischen Gutachtern und Gutachterinnen angestrebt. Gerade der erwähnte hohe Anteil zugezogener ausländischer Experten und Expertinnen zeugt von den klaren Bemühungen des SNF, mögliche Interessenkonflikte zwischen Gesuchsstellern und Gesuchstellerinnen und Gutachtern und Gutachterinnen in der Schweiz weitgehend schon im Voraus zu vermeiden.

Heikler sind Gesuche, an welchen Mitglieder des Nationalen Forschungsrates beteiligt sind. Da Forschungsräte und Forschungsrätinnen für diese Funktion über ihren Fachbereich in hohem Grade informiert sein müssen, sollen sie gemäss SNF-Statuten ihre wissenschaftliche Tätigkeit fortsetzen. Entsprechend muss ihnen auch die Möglichkeit zur Gesuchseingabe beim SNF offen stehen. Für die Vermeidung von möglichen Interessenkonflikten gibt es beim SNF für solche Fälle nicht nur klare Ausstandsregeln (gemäss Art. 10 des Bundesgesetzes über das Verwaltungsverfahren VwVG), sondern es besteht zusätzlich auch eine Obergrenze für die an die Mitglieder des Nationalen Forschungsrates gehenden Fördergelder. Der entsprechende jährliche Gesamtbetrag wird vom Stiftungsrat des SNF festgelegt. Für das laufende Jahr ist dieser Gesamtbetrag vom Stiftungsrat auf 11,5 Millionen Franken oder rund 3 Prozent des SNF-Budgets (Projektförderungsbeiträge) festgelegt worden. Eine besondere Regelung besteht sodann für die im Rahmen von Nationalen Forschungsprogrammen sowie von Schwerpunktprogrammen konstituierten Expertengruppen. Deren Mitglieder können zusammen maximal 5 Prozent der Mittel des jeweiligen Programmes für eigene Gesuche beanspruchen.

5. Rekurse

Über Rekurse gegen Entscheide des SNF entscheidet gemäss Artikel 13 Absatz 2 FG die Eidgenössische Rekurskommission für Forschungsförderung (CRER), welche eine vom SNF vollständig unabhängige Instanz ist. Ihre Mitglieder werden durch den Bundesrat gewählt. Neben dem Präsidenten und der Präsidentin sowie dem Vizepräsidenten und der Vizepräsidentin, die über richterliche Erfahrung verfügen müssen, besteht sie aus 13 Sachverständigen, d. h. Wissenschafter und Wissenschafterinnen aus unterschiedlichsten Fachgebieten. Selbstverständlich ist nicht ausgeschlossen, dass diese Sachverständigen selbst auch Gesuchstellende beim SNF sein können. Es bestehen aber keine Verflechtungen zwischen den Mitgliedern der CRER und den SNF-Organen, und es ist ausgeschlossen, dass eine Person gleichzeitig Mitglied der CRER und eines SNF-Organs sein kann. Im Übrigen unterstehen die Mitglieder den Ausstandsregeln von Artikel 10 VwVG.

Im Jahre 1999 wurden insgesamt 16 Rekurse eingereicht. Davon sind zurzeit zehn noch hängig, auf einen Rekurs trat die Rekurskommission nicht ein, ein Rekurs wurde abgewiesen, drei Rekurse wurden von den Beschwerdeführern zurückgezogen, und in einem Falle hat der SNF seinen ursprünglichen Entscheid im Rahmen eines Wiedererwägungsverfahrens geändert. Diesen 16 Rekursen stehen über 3000 rekursfähige Entscheide des SNF gegenüber (davon rund 1900 behandelte Forschungsgesuche der Abt. I-III).

Das Jahr 1999 stellt überdies ein Spitzenjahr in Bezug auf die Anzahl Rekurse dar. In den Jahren 1995-1998 gingen insgesamt nur 28 Rekurse ein. Davon wurden drei von den Beschwerdeführern zurückgezogen, auf einen wurde nicht eingetreten, 21 Rekurse wurden abgewiesen, einer wurde wegen Widerrufes der Verfügung abgeschrieben, und zwei wurden gutgeheissen.

Was den im Begründungstext der Interpellation erwähnten Rekurs der Biochemiker Anker und Stroun, betrifft, so ist dieser zurzeit noch hängig.

Antwort des Bundesrates.