가. 당사자의 지위
1) 원고 A 주식회사(이하 ‘원고 회사'라고만 한다)는 투자매매, 중개, 자문 등 자본시장과 금융투자업에 관한 법률이 규정하는 금융투자업무를 주로 하는 회사이다.
2) 피고는 원고 회사 삼성역지점에서 2014. 12. 9.경 (계좌번호 1 생략)인 증권계좌를 개설하고, 2016. 2. 15.경 계좌번호 (계좌번호 2 생략)인 증권계좌(이하 위 2개의 증권계좌를 총칭하여 ‘이 사건 증권계좌'라 한다)를 개설하여 2015. 7. 31.경부터 2019. 4. 15.경까지 주식거래를 하여 왔다.
3) 원고 B은 원고 회사 삼성역지점의 과장으로서, 이 사건 증권계좌를 관리하여 왔다.
나. 이 사건 증권계좌에서의 주식거래
1) 피고는 모인 D에게 주식 주문업무를 위임하였고, 2015. 12. 16.경 신용거래를 신청하였다.
2) 피고는 2015. 7. 31.경부터 2019. 4. 15.경까지 이 사건 증권계좌를 통하여 현금 또는 신용으로 주식거래를 하여 왔다.