Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-122 (Year: 2011, Number: 122)
Era: contemporary
Section: amelyekre a pénzügyi vállalkozás a tárgyidõszakban a bírósági végrehajtásról szóló 1994. évi LIII. törvény alapján
Paragraph Index: 588

d) Halmozott – összeg. A tábla sorai 25C1 Nem teljes körûen átvilágított ügyfél: itt kell feltüntetni az adott negyedév végén azon ügyfelek számát, amelyeknél a pénzügyi vállalkozásnak nem áll rendelkezésre ügyfelérõl az összes szükséges átvilágítási adat, vagy a Pmt. 8. §-ban elõírt és annak megfelelõ nyilatkozat a tényleges tulajdonosról. 25C11 Ebbõl ügyfélkövetelés: a 25C1 sorból az ügyfélkövetelést kell feltüntetni. Ügyfélkövetelés: az ügyfél összes követelése a pénzügyi vállalkozással szemben. Az ügyfélkövetelés nem nettósítható. 25C12 Ebbõl ügyfél-kötelezettség: a 25C1 sorból az ügyfél-kötelezettséget kell feltüntetni. Ügyfél-kötelezettség: az ügyfél összes tartozása a pénzügyi vállalkozással szemben. Az ügyfél-kötelezettség nem nettósítható. 25C2 Összes ügyfél-átvilágítás: itt kell feltüntetni az összes, ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 25C21 Egyszerûsített ügyfél-átvilágítás: e soron kell feltüntetni a Pmt. 12. §-a alapján egyszerûsített ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 25C22 Fokozott ügyfél-átvilágítás: itt kell feltüntetni a Pmt. 14. §-a alapján fokozott ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 25C221 Ebbõl kiemelt közszereplõ ügyfél (PEP) átvilágítása: A kiemelt közszereplõ ügyfelek átvilágítása sorba azon átvilágítások számát kell beírni, amelyeknél a szolgáltató megállapította, hogy a külföldi ügyfél kiemelt közszereplõnek minõsül a Pmt. 16. §-a alapján. Kiemelt közszereplõ a Pmt. 4. §-a alapján az a külföldi lakóhellyel rendelkezõ természetes személy, aki fontos közfeladatot lát el, vagy az ügyfél-átvilágítási intézkedések elvégzését megelõzõ egy éven belül fontos közfeladatot látott el, továbbá az ilyen személy közeli hozzátartozója, vagy akivel közismerten közeli kapcsolatban áll. 25C23 Normál ügyfél-átvilágítás: e soron kell szerepeltetni azon ügyfelek számát, akik ügyfélátvilágítása nem esik sem a fokozott, sem az egyszerûsített ügyfél-átvilágítás típusába. 25C31 Üzleti kapcsolat létesítésekor történt átvilágítás: itt kell szerepeltetni azon ügyfelek számát, akiket, mint új ügyfelet, átvilágított a pénzügyi vállalkozás. 25C32 Hárommillió-hatszázezer forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás: a sorban azon ügyfelek számát kell szerepeltetni, akiket az adott negyedévben kizárólag amiatt világított át a pénzügyi vállalkozás, mert hárommillió-hatszázezer forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakciót kezdeményeztek és az ügyleti megbízást megelõzõen nem voltak szerzõdött ügyfelek, illetve meghatalmazottak, valamint átvilágításukra korábban nem került sor. 25C33 Több, egymással összefüggõ, hárommillió-hatszázezer forintot meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás: itt kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akiket az adott negyedévben amiatt világítottak át, mert több egymással összefüggõ olyan ügyleti megbízást kezdeményeztek, melyek együttes összege meghaladta a hárommillió-hatszázezer forintot és átvilágításukra korábban nem került sor. 25C34 Korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás: e sorban kell szerepeltetni azon ügyfeleket, akiket a pénzügyi vállalkozás már korábban átvilágított, de kétség miatt új átvilágításra került sor. 25C35 Más szolgáltató által végzett ügyfél-átvilágítás átvétele: a más szolgáltató által végzett, és a szolgáltató által elfogadott átvilágítások számát kell feltüntetni. 25C36 Közvetítõ által végzett átvilágítás: A közvetítõ által végzett átvilágítás sorban a Hpt. 2. számú melléklet I. rész

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/cd9d84c7b1469e742dc7759dedb53356b8209074/dokumentumok/2f9a84f62aa1a88a86578a896bf9267c361b7e05/letoltes