Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2007-186 (Year: 2007, Number: 186)
Era: 2004-2010
Section: honlapján Szabályozás/Pénzmosás, terrorizmus menüpont alatt érhetõk el, illetõleg a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelõzésérõl és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény alapján a következõ közösségi jogforrásokon keresztül érhetõk el: 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv, valamint a 2006/70/EK bizottsági
Paragraph Index: 1722

b) Tárgyév – összeg Az egyes sorok: 42C191 Nem teljeskörûen átvilágított ügyfél A nem teljeskörûen átvilágított ügyfél sorban kell feltüntetni az adott év végén azon ügyfelek számát, amelyeknél a biztosító egyesületnek nem áll rendelkezésre ügyfelérõl az összes szükséges átvilágítási adat, vagy a Pmt. 8. §-ban elõírt és annak megfelelõ nyilatkozat a tényleges tulajdonosról. 42C1911 Ebbõl ügyfélkövetelés A 42C192 sorból az ügyfélkövetelést kell feltüntetni. Ügyfélkövetelés: az ügyfél összes követelése a biztosító egyesülettel szemben. Az ügyfélkövetelés nem nettósítható! 42C1912 Ebbõl: ügyfél-kötelezettség A 42C192 sorból az ügyfél-kötelezettséget kell feltüntetni. Ügyfél-kötelezettség: az ügyfél összes tartozása a biztosító egyesülettel szemben. Az ügyfél-kötelezettség nem nettósítható! 42C192 Összes ügyfél-átvilágítás Az összes ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni az összes, ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 42C1921 Egyszerûsített ügyfél-átvilágítás Az egyszerûsített ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni a Pmt. 12. §-a alapján egyszerûsített ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 2007/186. szám 42C1922 Fokozott ügyfél-átvilágítás A fokozott ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni a Pmt. 14. §-a alapján fokozott ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 42C19221 Ebbõl kiemelt közszereplõ ügyfél (PEP) átvilágítása A kiemelt közszereplõ ügyfelek átvilágítása sorba azon átvilágítások számát kell beírni, amelyeknél a szolgáltató megállapította, hogy a külföldi ügyfél kiemelt közszereplõnek minõsül a Pmt. 16. §-a alapján. Kiemelt közszereplõ a Pmt. 4. §-a alapján az a külföldi lakóhellyel rendelkezõ természetes személy, aki fontos közfeladatot lát el, vagy az ügyfél-átvilágítási intézkedések elvégzését megelõzõ egy éven belül fontos közfeladatot látott el, továbbá az ilyen személy közeli hozzátartozója, vagy akivel közismerten közeli kapcsolatban áll. 42C1923 Normál ügyfél-átvilágítás A normál ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akik ügyfél-átvilágítása nem esik sem a fokozott, sem az egyszerûsített ügyfél-átvilágítás típusába. 42C1931 Üzleti kapcsolat létesítésekor történt átvilágítás Az üzleti kapcsolat létesítésekor történt átvilágítás sorban kell szerepeltetni azon ügyfelek számát, akiket, mint új ügyfelet (tagot), átvilágított a biztosító egyesület. 42C1932 Hárommillió-hatszázezer forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás A hárommillió-hatszázezer forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás sorban azon ügyfelek számát kell szerepeltetni, akiket az adott évben kizárólag amiatt világított át a biztosító egyesület, mert hárommillió-hatszázezer forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakciót kezdeményeztek és az ügyleti megbízást megelõzõen nem voltak szerzõdött ügyfelek, illetve meghatalmazottak, átvilágításukra korábban nem került sor. 42C1933 Több, egymással összefüggõ, hárommillió-hatszázezer forintot meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás A több, egymással összefüggõ, összesen hárommillió-hatszázezer forintot meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akiket az adott évben amiatt világítottak át, mert több egymással összefüggõ olyan ügyleti megbízást kezdeményeztek, melyek együttes összege meghaladta a hárommillió-hatszázezer forintot és átvilágításukra korábban nem került sor. 42C1934 Korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás A korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfeleket, akiket a biztosító egyesület már korábban átvilágított, de kétség miatt új átvilágításra került sor. 42C1935 Más szolgáltató által végzett ügyfél-átvilágítás átvétele A más szolgáltató által végzett átvilágítás sorban a más szolgáltató által végzett és a szolgáltató által elfogadott átvilágítások számát kell feltüntetni. 42C1936 Függõ ügynök által végzett átvilágítás

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/43c392bec0b2c6a164135ff9ab4cf9d61e9ff632/dokumentumok/afcbfa76e55e37ed988cc9cad441e94f6f55c82a/letoltes