Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-122 (Year: 2011, Number: 122)
Era: contemporary
Section: amelyekre a pénzügyi vállalkozás a tárgyidõszakban a bírósági végrehajtásról szóló 1994. évi LIII. törvény alapján
Paragraph Index: 601

3. számú melléklet I. Azonosító adatok Megjegyzés: az azonosítóban szereplõ xxxx megjelölés a gyûjtõblokk folyamatos sorszámára utal (0001-9999-ig) (pl. 1. blokk elsõ PSZÁF sorkódja: 100011 és utolsó PSZÁF sorkódja: 10001462, a 2. blokk elsõ PSZÁF sorkódja: 100021 és utolsó PSZÁF sorkódja: 10002462 stb.) HPTPK1xxxx1 Pénzügyi közvetítõ kapcsolódása a közvetítõi lánchoz HPTPK1xxxx11 Megbízó pénzügyi intézmény neve Az adatszolgáltatásra kötelezett megbízó pénzügyi vállalkozás teljes nevét kell feltüntetni. HPTPK1xxxx12 Megbízó pénzügyi intézmény törzsszáma A megbízó pénzügyi vállalkozás adószámának elsõ nyolc számjegye. HPTPK1xxxx2 Pénzügyi közvetítõ adatai (Megbízó alatt elsõ szinten álló szereplõ) Ebben a blokkban kell feltüntetni a megbízó pénzügyi intézmény alatt elsõ szinten álló, azaz közvetlenül kapcsolódó pénzügyi közvetítõ adatait. HPTPK1xxxx21 Közvetítõ neve A pénzügyi közvetítõ teljes nevét kell feltüntetni. HPTPK1xxxx22 Közvetítõ törzsszáma A pénzügyi közvetítõ adószámának elsõ nyolc számjegye. Külföldi székhelyû közvetítõ esetén a papír alapú adatszolgáltatásban üres cella. HPTPK1xxxx23 Székhelye A pénzügyi közvetítõ létesítõ okiratában feltüntetett székhelye. A HPTPK1xxx231 Irányítószám soron a település négy karakterbõl álló, a Magyar Posta által használt számát kell beírni, pont és egyéb írásjel nélkül. (pl. 7400, 1213) A HPTPK1xxx232 Város soron a magyarországi hivatalos helységnevek használhatók. (Abban az esetben, ha az irányítószám és a hozzá tartozó település a következõ: pl. 4551 Nyíregyháza (Oros), a Város soron a „Nyíregyháza” vagy az „Oros” a feltüntetendõ, a kettõ együttes megjelenítését az ellenõrzõ program nem fogadja el.) A HPTPK1xxx233 Utca, házszám, emelet, ajtó soron formai követelmény, hogy az utcanév mellett a közterület típusa (tér, utca, út, körút stb.) is kerüljön beírásra. Rövidítés nem megengedett (pl. utca helyett „u.”). A HPTPK1xxx234 Ország soron kell feltüntetni a pénzügyi közvetítõ székhelye szerinti ország megnevezését. Az elektronikus úton megküldött adatszolgáltatásban csak „Magyarország” szerepelhet. Lásd általános részben leírtak szerint a külföldi székhelyû közvetítõ postai úton történõ bejelentésére vonatkozó elõírást. Külföldi székhelyû közvetítõ esetén az ország teljes magyar nevét kell feltüntetni. HPTPK1xxx24 Tevékenység végzésére szolgáló fiókok, telephelyek száma (db, részletezve a PKTEV táblában) Ebben a sorban kell megadni a pénzügyi közvetítõ tevékenységi helyeként mûködõ fiókok és telephelyek darabszámát. A tevékenység pontos helyét a kapcsolódó PKTEV tábla gyûjtõsoraiban kell feltüntetni minden esetben megjelölve a közvetítõ teljes nevét és törzsszámát is. A PKTEV tábla gyûjtõsoraiban azt a földrajzi helyet kell megjelölni, ahol a pénzügyi közvetítõ közvetítõi tevékenységét végzi pl. iroda, fiók címe. Amennyiben nem rendelkezik a székhelytõl eltérõ tevékenységi hellyel, akkor ezen a soron 0-t kell megadni. HPTPK1xxxx251, HPTPK1xxxx252 Pénzügyi szolgáltatási tevékenység kezdete és vége (ééééhhnn) A pénzügyi közvetítõi tevékenység tényleges megkezdésének idõpontja, amely nem lehet 2010. január 1-jét megelõzõ idõpont. Az „átkategorizált” régi ügynökök esetén is csak a megváltozott jogszabályi feltételek mellett végzett pénzügyi tevékenység kezdetét kell feltüntetni, amely –a Hpt. átmeneti szabályai miatt – megelõzheti az új feltételek szerint kiadott felügyeleti engedély keltét. A pénzügyi szolgáltatás tevékenység vége idõpontjaként a közvetítõi szerzõdés megszûnésének keltét kell szerepeltetni. Új közvetítõ bejelentése esetén a HPTPK1xxxx251 sort, meglévõ közvetítõi kapcsolat megszûnése esetén a HPTPK1xxxx252 sort kell kitölteni, azaz kitöltése vagylagos. (Csak az egyik mezõ töltendõ, mindkettõ kitöltése vagy üresen hagyása hibás) HPTPK1xxxx261 Közvetítõ típusa Kiválasztandó a Hpt. 6/E. § alapján történt besorolás szerint: „függõ ügynök", „többes ügynök”, „kiemelt közvetítõ” (csak abban az esetben, ha a lánc legalsó szintjén közvetítõi alvállalkozó áll), „többes kiemelt közvetítõ” (csak abban az esetben, ha a lánc legalsó szintjén közvetítõi alvállalkozó áll). HPTPK1xxxx262 Közvetítõ státusza A státusz a közvetítõ közvetítõi lánchoz történõ kapcsolódásának jellegét, a hierarchiában betöltött helyét mutatja be. Kiválasztandó: „közvetítõ” vagy „pénzügyi intézményi közvetítõ”. (Fogalmakat lásd. Általános elõírások 1. pont) HPTPK1xxxx263 Függõ közvetítõ (függõ ügynök vagy kiemelt közvetítõ) által végzett tevékenység(ek) HPTPK1xxxx2631 Hpt. 2. sz. melléklet III./19. a) pont Ebben a blokkban kell megjelölni „X” jel feltüntetésével, hogy a függõ közvetítõ milyen tevékenysége(ke)t végez. HPTPK1xxxx2632 Hpt. 2. sz. melléklet III./19. b) pont HPTPK1xxxx2633 Hpt. 2. sz. melléklet III./19. c) pont HPTPK1xxxx2634 Behajtás, követeléskezelés HPTPK1xxxx264 Vezetõ állású személyek száma (db, részletezve a PKVEZ táblában) Ebben a sorban kell megadni a független pénzügyi közvetítõ (többes ügynök, többes kiemelt közvetítõ) vezetõ állású személyeinek darabszámát. (Egy közvetítõhöz több vezetõ állású személy is megadható.) A vezetõ állású személyek részletezõ adatait a kapcsolódó PKVEZ tábla gyûjtõsoraiban kell feltüntetni, minden esetben megjelölve a közvetítõ teljes nevét és törzsszámát is. HPTPK1xxxx271 Többes ügynök vagy többes kiemelt közvetítõ tevékenységéhez kiadott engedély adatai A HPTPK1xxxx271 alábontó soraiban meg kell adni a pénzügyi közvetítõ részére 2010. január 1. után kiadott engedélyezõ határozat számát, valamint az engedély keltét (ééééhhnn formátumban). HPTPK1xxxx3 Pénzügyi közvetítõ adatai (Megbízó alatt második szinten álló szereplõ) Ebben a blokkban kell feltüntetni a megbízó pénzügyi intézmény alatt második szinten álló, azaz a megbízóhoz közvetve (pénzügyi közvetítõn keresztül) kapcsolódó pénzügyi közvetítõ adatait. HPTPK1xxxx31-tõl HPTPK1xxxx3712 sorok A blokk kitöltésekor – a HPTPK1xxxx361 (Közvetítõ típusa) és a HPTPK1xxxx362 (Közvetítõ státusza) sor kivételével – a HPTPK1xxxx21-27124 soroknál leírtak szerint kell eljárni. A HPTPK1xxxx361 soron a közvetítõ típusa kiválasztandó az alábbiakból: „függõ ügynök”, „többes ügynök”, „kiemelt közvetítõ” (csak abban az esetben, ha a lánc legalsó szintjén közvetítõi alvállalkozó áll), „többes kiemelt közvetítõ” (csak abban az esetben, ha a lánc legalsó szintjén közvetítõi alvállalkozó áll), „közvetítõi alvállalkozó”. Közvetítõi alvállalkozói státusz esetén a típus cellában is a közvetítõi alvállalkozó kódot kell kiválasztani. A HPTPK1xxxx362 soron a közvetítõ státusza kiválasztandó az alábbiakból: „közvetítõ”, vagy „pénzügyi intézményi közvetítõ” vagy „közvetítõi alvállalkozó”. HPTPK1xxxx4 Pénzügyi közvetítõ adatai (Megbízó alatt harmadik szinten álló szereplõ) Ebben a blokkban kell feltüntetni a megbízó pénzügyi intézmény alatt harmadik szinten álló, azaz a megbízóhoz közvetve kapcsolódó pénzügyi közvetítõ adatait. HPTPK1xxxx41-tõl HPTPK1xxxx462 sorok A blokk kitöltésekor – a HPTPK1xxxx461 (Közvetítõ típusa) és a HPTPK1xxxx462 (Közvetítõ státusza) sor kivételével – a HPTPK1xxxx21-262 soroknál leírtak szerint kell eljárni. A HPTPK1xxxx461 soron a közvetítõ típusa: „közvetítõi alvállalkozó”. A HPTPK1xxxx462 soron a közvetítõ státusza: „közvetítõi alvállalkozó”. Ha a megbízó az egyik közvetítõjét annak összes közvetítõi alvállalkozójával együtt ki szeretné jelenteni, akkor elegendõ a közvetítõt kijelenteni, az alvállalkozói kapcsolat ebben az esetben a nyilvántartásban automatikusan lezáródik. PKTEV Bejelentési kötelezettség alá tartozó közvetítõk tevékenységi helye A tábla célja A tábla a pénzügyi vállalkozások a Hpt. 3. § (10) bekezdésében meghatározott bejelentési kötelezettség alá tartozó pénzügyi közvetítõk Hpt. 188. § (1) bekezdésében b) pontjában foglalt tevékenység helyeinek bejelentésére szolgál. A tábla kitöltése Ebben a táblában kell megadni a HPTPK táblában bejelentett pénzügyi közvetítõk (közvetítõ, pénzügyi intézményi közvetítõ, közvetítõi alvállalkozó) nevét, a törzsszámát és a tevékenység helyét, valamint a tevékenység helye változásának idõpontját. Tevékenység helye alatt azt a földrajzi helyet értjük, ahol a pénzügyi közvetítõ a pénzügyi közvetítõi tevékenységét végzi pl. iroda, fiók címe. Amennyiben magyarországi székhellyel rendelkezik a pénzügyi közvetítõ, de a tevékenység földrajzi helye nem Magyarország, abban az esetben is a PKTEV táblát elektronikus úton – a KAP rendszeren keresztül – kell beküldeni a változást (megnyitást vagy bezárást) követõ 5 munkanapon belül. Amennyiben a pénzügyi közvetítõ külföldi székhelyû, akkor – a HPTPK táblához hasonlóan – a PKTEV táblát is az Általános elõírások 2. pontjában foglaltak szerint postai úton – tehát nem a KAP rendszeren keresztül – kell az Engedélyezési és jogérvényesítési igazgatóság részére megküldeni a nyilvántartásba való felvitel, illetve törlés érdekében. Ebben az esetben is a „külföldi székhelyû közvetítõ”, illetve „külföldi székhelyû közvetítõ alvállalkozója” szöveget kell feltüntetni. Fentiekre tekintettel, ha a közvetítõ/közvetítõi alvállalkozó rendelkezik a székhelytõl eltérõ tevékenységi hellyel, így a HPTPK táblában a vonatkozó soron (pl. HPTPK1xxxx24) nem „0” értéket tüntetett fel, akkor adott pénzügyi közvetítõnek valamennyi tevékenységi helyét fel kell tüntetni a tábla ismétlõsorain. Ha a HPTPK táblában bejelentett közvetítõk egyike sem rendelkezik a székhelyétõl eltérõ tevékenységi hellyel, akkor a PKTEV táblát nem kell kitölteni, de üresen be kell küldeni. A tábla elsõ sorában (PKTEV1xxxx1) fel kell tüntetni a pénzügyi közvetítõ teljes nevét. A tábla második sorában (PKTEV1xxxx2) kell kötelezõen megadni a pénzügyi közvetítõ törzsszámát. Külföldi székhelyû közvetítõ esetén a papír alapú adatszolgáltatásban üres. Törzsszám a pénzügyi közvetítõ adószámának elsõ nyolc számjegye. A tábla PKTEV1xxxx3 alábontó soraiban fel kell tüntetni a pénzügyi közvetítõ tevékenységének pontos helyét a következõk szerint: – A PKTEV1xxxx31 Irányítószám soron a települések négy karakterbõl álló számát kell beírni, pont és egyéb írásjel nélkül (pl. 7400, 1213). Amennyiben a belföldi székhelyû pénzügyi közvetítõ határon átnyúló szolgáltatást végez, vagy külföldi fióktelepet mûködtet, akkor a külföldi fiók, iroda mûködése helye szerinti település irányítószámát kell feltüntetni. – A PKTEV1xxxx32 Város soron magyarországi hivatalos helységnevek használhatók. – A PKTEV1xxxx33 Utca, házszám, emelet, ajtó soron az utcanév mellett a közterület típusát (tér, utca, út, körút stb.) is meg kell adni. A rövidítés nem megengedett pl. utca helyett „u.”. – A PKTEV1xxxx34 Ország soron „Magyarország” megnevezést vagy amennyiben a belföldi székhelyû pénzügyi közvetítõ határon átnyúló szolgáltatást végez vagy külföldi fióktelepet mûködtet, akkor a külföldi fiók, iroda mûködése helye szerinti ország teljes magyar nevét kell feltüntetni. A PKTEV1xxxx41, illetve a PKTEV1xxxx42 sorokonkellmegadni az adott tevékenységi hely mûködése megkezdésének, illetve megszûnésének idõpontját eeeehhnn formátumban pl. 20100311. A PKTEV1xxxx41 és 42 sor kitöltése vagylagos: amennyiben új telephely, fióktelep bejelentése történik, akkor a nyitást a 41 soron, ha adott tevékenységi hely megszûnik, akkor a megszûnés idõpontját a 42 soron kell jelenteni. (Csak egyik mezõ töltendõ, mindkettõ kitöltése vagy üresen hagyása hibás.) PKVEZ Független közvetítõk vezetõ állású személyei A tábla célja A tábla a független pénzügyi közvetítõk Hpt. 188. § (1) bekezdésének h) pontjában foglalt vezetõ állású személyeinek bejelentésére szolgál. A tábla kitöltése A vezetõ állású személyre vonatkozó adatokat (Hpt. 188. §, 3. számú melléklet I. fejezet) – a Hpt. 188. § (1) bekezdés

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/cd9d84c7b1469e742dc7759dedb53356b8209074/dokumentumok/2f9a84f62aa1a88a86578a896bf9267c361b7e05/letoltes