Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-122 (Year: 2011, Number: 122)
Era: contemporary
Section: amelyekre a pénzügyi vállalkozás a tárgyidõszakban a bírósági végrehajtásról szóló 1994. évi LIII. törvény alapján
Paragraph Index: 589

12. pontjában meghatározott közvetítõi tevékenységet végzõ közvetítõk által végzett átvilágítások számát kell feltüntetni. 25C41 Saját bejelentések: A saját bejelentések: darabszám és összeg oszlopbana pénzügyi vállalkozásáltal a pénzügyi információs egységként mûködõ hatóság részére az adott negyedévben küldött bejelentések számát és a bejelentések teljes forintösszegét kell feltüntetni. A bejelentett összeg az adott tranzakcióban szereplõ összeg, amelyet az ügyfél a pénzügyi vállalkozásnak átadott, vagy részére beérkezett. 25C42 Bejelentésekbõl devizában bonyolított ügyletek: azokat az ügyleteket kell feltüntetni, melyeket a pénzügyi vállalkozás devizában bonyolított. 25C431–25C435 Bejelentésekbõl az 1–5. legnagyobb összegû bejelentés: a 25C41 Saját bejelentések sorból az öt legnagyobb összegû ügyletet kell felsorolni csökkenõ sorrendben. 25C44 Bejelentésekbõl közvetítõ által végzett tranzakciók bejelentése: e sorba azon bejelentések kerülnek, amelyeknél a szolgáltató közvetítõje útján végzett tevékenysége során került sor bejelentésre. 25C5 Bejelentésekbõl 24/48 órára felfüggesztett tranzakció: A bejelentésekbõl 24/48 órára felfüggesztett tranzakciók sorban azon bejelentéseket kell feltüntetni, amelyek során a pénzügyi vállalkozás 24 vagy 48 órás felfüggesztést alkalmazott. 25C6 Bíróság által pénzmosás miatt zárolt követelések: Ebben a sorban a bíróságok által pénzmosás miatt zárolt ügyfélkövetelések számát és összegét kell feltüntetni. 25C7 Terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatti bejelentés: A terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatti bejelentés sorban azokat a bejelentéseket kell feltüntetni, amelyeket a pénzügyi vállalkozás a terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatt tett. 25C8 Szankciós lista alapján zárolt követelések: A szankciós lista alapján zárolt követelések sorban azt az ügyfélszámot és azok teljes ügyfélkövetelését kell feltüntetni, amelyet a pénzügyi vállalkozás az ügyfél szankciós listán való szereplése miatt az adott negyedévben zárolt, és ezt a pénzügyi információs egységként mûködõ hatóságnak, mint illetékes hatóságnak bejelentett. Az aktuális szankciós listák a Felügyelet honlapján a Pénzmosás ellen/Fontos listák menüpont alatt érhetõk el. 26A PÉNZÜGYI VÁLLALKOZÁSOK – Minõsített követelésállomány alakulása A tábla célja A táblábanapénzügyivállalkozásminõsítettkövetelésállományatárgynegyedévi alakulásánakbemutatásáraszolgál. A tábla kitöltése A táblában részletezni kell a pénzügyi vállalkozásnál a tárgynegyedévi, valamint a tárgyévi, a jogszabály által meghatározottak szerinti minõsített – a beszámolási idõszakra vonatkozó – követelésállományt. A tábla oszlopai A követelésállományt minõsített ügyletek, a megképzett értékvesztés, visszaírt értékvesztés, valamint leírt követelés szerint kell feltüntetni, amelyet forint és devizabontásban, értékre és ügylet darabszámra kell kimutatni. A megképzett értékvesztés és a visszaírt értékvesztés alatt az ügylet élettartama során a belsõ szabályzatok alapján számvitelileg elszámolt, illetve visszaírt összes értékvesztést kell kimutatni tevékenység típusonként. A számviteli politikában megfogalmazott eljárás szerint leírt követeléseket szintén tevékenység típusonként csoportosítva kell kimutatni. A tábla sorai A minõsített ügyletek között a pénzügyi vállalkozás belsõ szabályzata alapján minõsített, a nem problémamentes minõsítésû ügyleteket bekerülési (bruttó) értéken kell összesíteni, és engedélyezett tevékenység (pénzügyi lízing, hitel és pénzkölcsön,faktoring, és egyéb tevékenység) típusonként kimutatni. A faktoring ügyleteket meg kell bontani a folyó, illetve work-out ügyletekre. 27A PÉNZÜGYI VÁLLALKOZÁSOK –Nyilvántartásba vett fogyasztói panaszügyek A tábla célja A tábla fogyasztóvédelmi célból a tárgyidõszak folyamán nyilvántartásba vett panaszbejelentések, és azok feldolgozásának, kezelésének felmérését célozza. Ebben a táblában a pénzügyi vállalkozásokhoz (beleértve azok közvetítõihez) írásban és elektronikus úton, valamint ügyfélszolgálaton keresztül beérkezett és nyilvántartásba vett, a pénzügyi vállalkozás tevékenységével kapcsolatos panaszokat kell bemutatni. Fogyasztó:azönállófoglalkozásánésgazdaságitevékenységénkívülesõcélokérdekébeneljárótermészetesszemély. Jelen adatszolgáltatásban csak a fogyasztóktól érkezett panaszbejelentéseket kell szerepeltetni. A tábla kitöltése A tábla 27A01–27A04 sora áttekintést ad a tárgyidõszak elején folyamatban lévõ ügyekhez a tárgyidõszakban beérkezett, valamint lezárt panaszügyekrõl és ezek eredményeként a tárgyidõszak végén nyitott panaszügyek darabszámáról. A tábla második része a 27A05 sorok adatai a peresített panaszügyekrõl adnak mennyiségi információt. A tábla elsõ és második szakasza egymástól független szempontból vizsgálja a panaszügyeket, ami azt is jelenti, hogy adott esetben átfedés is lehetségesa két szakaszegy-egy adatsora között pl. az elsõ szakasza lezárt ügyek vonatkozásában csak a lezárás tényét vizsgálja, nem pedig azt, hogy a lezárás peresítéssel vagy anélkül zárult-e le. A tábla harmadik része – 27A06 sor – a kártérítésekrõl ad információt. Az adatot ezer forintban, egészre kerekítve kell megadni. A tábla negyedik része (27A071–27A074) a Pénzügyi békéltetõ testületi eljárással, valamint a panaszügyekkel, panaszkezeléssel foglalkozó személyek számával (27A08) kapcsolatban ad információt. A tábla oszlopai Az a1) oszlopban a Tárgyidõszakban lezárt panaszügyeket kell megadni szolgáltatási ágankénti bontásban, darabszámban. Az a2) oszlopa Tárgyidõszakbannyilvántartásbavett panaszügyekszolgáltatásiágakraösszesítettadatait tartalmazza. A nyilvántartásba vett, a lezárt és a folyamatban lévõ panaszügyek darabszámát panasztípusok szerinti megoszlásban [b1)–b19)] oszlopokbankell feltüntetni. A panaszügy darabszámánakmegbontásánálaz egy levél kapcsánbejelentett több, különbözõ jellegû panaszt a megfelelõ oszlopok mindegyikében fel kell tüntetni. A bejelentett panaszügyek panasztípusonkénti bontására a lenti Segédanyag ad iránymutatást. A Tárgyidõszakban lezárt panaszügyek darabszámát a panaszkezelés idõtartama szerinti bontásban a c1)–c2) oszlopokban kell feltüntetni, a panaszügyek megalapozottsága szerinti bontásban pedig a d1)–d3) oszlopokban. Az e) és f) oszlopokban a Tárgyévben lezárt és a Tárgyévben nyilvántartásba vett panaszügyek tárgyidõszak végéig halmozott adatait kell megadni. A tábla sorai A 27A01 sorokban a tárgyidõszakban nyilvántartásba vett panaszügyek darabszámát kell megadni szolgáltatási áganként panasztípusok szerinti bontásban [b1)–b19)]. A 27A02 sorban a tárgyidõszakban lezárt panaszügyek darabszámát kell megadni panasztípusok szerint [b1)–b19)], másrészt panaszügyintézés idõtartama szerint [c1)–c2)], harmadrészt a panaszügyek megalapozottsága szerint [d1)–d3)]. A 27A03 és 27A04 sorokban az idõszak elején és az idõszak végén még lezáratlan (folyamatban lévõ) panaszügyek darabszámát panasztípusonként kell feltüntetni. A 27A051 soron a folyamatban lévõ peresített panaszügyek darabszámát csak panasztípusonként, a panaszos javára lezárt(27A052), valamintazintézményjaváralezárt(27A053) peresített panaszügyekdarabszámátpanasztípusonként és a panaszügyek megalapozottsága szerinti bontásban is meg kell adni. A panaszügyek rendezése miatt kifizetett kártérítés összegét (27A06) ezer forintban, egészre kerekítve kell megadni. A 27A071 soron kell megadni a pénzügyi vállalkozást, mint panaszoltat érintõ ügyek darabszámát, amelyek kapcsán aPénzügyi BékéltetõTestület eljárásátmegindította éserrõlatárgynegyedévbenértesítette apénzügyivállalkozást. A 27A072 sorbankell jelezniazon ügyek számát, amelyekkelkapcsolatbana pénzügyi vállalkozása tárgynegyedévben alávetési nyilatkozatot tett, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. A 27A073 sorban kell jelenteni azon ügyek számát, amelyekkel kapcsolatban a pénzügyi vállalkozás a tárgynegyedévben a Pénzügyi Békéltetõ Testület döntését végrehajtotta, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. Döntés alatt a Pénzügyi Békéltetõ Testület határozatát és ajánlását értjük. A 27A074 soron kell megadni azon, a Pénzügyi Békéltetõ Testület elé került ügyek számát, amelyekkel kapcsolatban a pénzügyi vállalkozás a tárgynegyedévben egyezségre jutott a panaszossal, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. A 27A08 soron kell bemutatni, hogy a tárgynegyedév végén az intézmény érdekében hány fõ foglalkozik teljes munkaidõben a panaszügyekkel, panaszkezeléssel (akár munkavállalóként, akár egyéb megbízás keretében). Segédanyag a panaszstatisztikai kitöltési útmutatóhoz

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/cd9d84c7b1469e742dc7759dedb53356b8209074/dokumentumok/2f9a84f62aa1a88a86578a896bf9267c361b7e05/letoltes