Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2005-171 (Year: 2005, Number: 171)
Era: 2004-2010
Section: 2003. évi XV. törvény (a továbbiakban: Pmt.) végrehajtása hatásainak felmérését célozza.
Paragraph Index: 1520

d) Halmozott – összeg A tárgynegyedévi darabszám a) oszlopot a 37C431– 435. sorokban, és az összeg b) oszlopot a 37C1. sorban nem kell kitölteni, valamint a halmozott darabszám c), és a halmozott összeg d) oszlopokban a 37C1, 37C11, 37C12, illetve 37C431– 435. sorokban nem szerepelhet adat. A sorok: 37C1 Nem teljes körûen azonosított ügyfél Ebben a sorban kell feltüntetni az adott negyedév végén azon ügyfelek számát, ahol a befektetési vállalkozásnak nem áll rendelkezésre ügyfelérõl az összes szükséges azonosító adat, vagy a nyilatkozatban elõírt adat a tényleges tulajdonosról. Ezen ügyfelek közül ki kell emelni és a következõ sorokban részletezni ezen ügyfelek ügyfél követeléseit, illetve az ügyfél kötelezettségeit. 37C11 ebbõl: ügyfél követelés Itt kell kimutatni az 1. sorból az adott negyedév végén azon ügyfelek számát és azok teljes ügyfélkövetelés állományát piaci értéken, ahol a vállalkozásnak nem áll rendelkezésére ügyfelérõl az összes szükséges azonosító adat, vagy a nyilatkozatban elõírt adat a tényleges tulajdonosról. (Ügyfélkövetelés: az ügyfél összes követelése a befektetési vállalkozással szemben.) 2005/171/II. szám 37C12 ügyfél kötelezettség Itt az 1. sorból az adott negyedév végén azon ügyfelek számát és azok teljes ügyfél kötelezettség állományát piaci értéken kell szerepeltetni, ahol a vállalkozásnak nem áll rendelkezésére ügyfelérõl az összes szükséges azonosító adat, vagy a nyilatkozatban elõírt adat a tényleges tulajdonosról. (Ügyfél kötelezettség: az ügyfél összes tartozása a befektetési vállalkozással szemben.) 37C2. Két millió forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakció miatti azonosítás Azon ügyfelek számát kell szerepeltetni, akiket az adott negyedévben kizárólag amiatt azonosított a befektetési vállalkozás, mert két millió forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakciót kezdeményeztek és az ügyleti megbízást megelõzõen nem voltak szerzõdött ügyfelek, illetve meghatalmazottak, azonosításukra korábban nem került sor. 37C3. Több, egymással összefüggõ, összesen két millió forintot meghaladó összegû tranzakció miatti azonosítás Ebben a sorban kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akiket az adott negyedévben amiatt azonosítottak, mert több egymással összefüggõ olyan ügyleti megbízást kezdeményeztek, melyek együttes összege meghaladta a két millió forintot és azonosításukra korábban nem került sor. 37C4. Bejelentések A befektetési vállalkozás által az ORFK részére az adott negyedévben küldött bejelentések darabszámát és a bejelentések teljes forintösszegét kell feltüntetni. A bejelentett összeg az adott tranzakcióban szereplõ összeg, amelyet az ügyfél a befektetési vállalkozásnak átadott, vagy részére beérkezett. 37C41. Bejelentésekbõl ügynök által végzett tranzakciók alapján tett bejelentések A 37C4. sorból a befektetési vállalkozás által az adott negyedévben tett azon bejelentéseket kell szerepeltetni, ahol a bejelentés a befektetési vállalkozás ügynöke által végzett tranzakció alapján történt. 37C42. Bejelentésekbõl devizában bonyolított ügyletek A 37C4. sorból azokat az ügyleteket kell feltüntetni, melyeket a befektetési vállalkozás devizában bonyolított. 37C431–435. Bejelentésekbõl az öt legnagyobb összegû A 37C4. sorból az öt legnagyobb összegû ügyletet kell felsorolni csökkenõ sorrendben. 37C5. Terrorista lista alapján követelés zárolás Azt az ügyfélszámot és azok teljes ügyfélkövetelését kell feltüntetni, amelyet a befektetési vállalkozás az ügyfél terrorista listán való szereplése miatt az adott negyedévben zárolt és ezt a Pénzügyminisztériumnak, mint illetékes hatóságnak bejelentett.”

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/3c15b516ea261a8fedf0f3f282e2f0a096f5799b/dokumentumok/c5be2ccb14be17e5b0ea227e0f688206f22528f2/letoltes