Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2004-14 (Year: 2004, Number: 14)
Era: 2004-2010
Section: A 16/2001. (III. 9.) pénzügyminiszteri rendelet szerint
Paragraph Index: 603

j) Összes bizományosi forgalom A sorok: 35B1 Értékpapírok összes prompt forgalma 35B11 Részvények összesen 35B111 Devizabelföldi társaságok részvényei 35B112 Másodlagos értékpapírok 35B1121 Devizakülföldi társaságok részvényeire kibocsátott letéti igazolások (GDR) 35B1122 Devizabelföldi társaságok részvényeire kibocsátott letéti igazolások 35B12 Állampapírok összesen 35B121 Államkötvény 35B122 Kincstárjegy 35B13 Egyéb kötvények összesen 35B131 Devizabelföldi társaságok kötvényei 35B132 Devizakülföldi társaságok kötvényei 35B133 Jelzáloglevelek 35B14 Egyéb értékpapír összesen 35B141 Befektetési jegy 35B142 Kárpótlási jegy 35B143 Egyéb 35B2 Pénzpiaci eszközök összes prompt forgalma 2004/14. szám A sorba a Tpt. 5 § (1) 83. pont szerinti eszközök adatait kell feltüntetni, ide nem értve a betéti okiratokat. 35B3 Származtatott ügyletek kötéskori értéke összesen 35B31 Határidõs ügyletek 35B311 Deviza 35B312 Részvény 35B313 Állampapír 35B314 Egyéb értékpapír 35B315 Kamat 35B316 Index 35B317 Egyéb 35B32 Opciós ügyletek 35B321 Deviza 35B322 Részvény 35B323 Állampapír 35B324 Egyéb értékpapír 35B325 Kamat 35B326 Index 35B327 Egyéb 35B33 Csereügyletek 35B331 Kamat 35B332 Deviza 35B333 Currency 35B334 Egyéb IV. KERESKEDÉSI KÖNYVHÖZ KAPCSOLÓDÓ JELENTÉSEK A kereskedési könyvvel kapcsolatos jelentések egy része, amelyik a napi tõkekövetelmény számítását támasztja alá, elõkészített státuszú, azaz az intézmény naponta kész kell legyen az elõállítására, és a Felügyelet felszólítására azok beküldésére. Amennyiben valamely bizományosi ügylet az ügyfélelszámolási napon nem kerül zárásra — ide nem értve az ügyfél díj- és adófizetési kötelezettségeinek elszámolását — az ügyfél kötelezettségeinek teljesítésével, az ügyfél pozíciójának zárásával és a veszteségek rendezésével, akkor az ügyleti fedezet befektetési eszközeit (legyen az az ügyfél részére az ügylet keretében megvásárolt befektetési eszköz, vagy az ügyfél egyéb befektetési eszköze) a saját befektetési eszközök felvételével azonos módon fel kell venni a pozíciókockázatok közé. A pozíció kockázatok közé akkor is fel kell venni a befektetési eszközöket, ha az ügylet során nem került sor nyitva szállításra. A bizományosi ügylet miatt a pozíciókockázatok közé felvett eszközök akkor vezethetõk ki a pozíciókockázatok közül, ha az ügylet zárásra került. Az értékelésre vonatkozó szabályokat a befektetési eszközök tekintetében a KKr. 5—7. §-ai, a deviza pozíciók esetén a 8. §, az árupozícióra vonatkozóan pedig a 34. §

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/36e03abe4d7d4734e79e49fa71f9a3f9725c0735/dokumentumok/6b57de4f86167a36195933cc1ce8677f1994b486/letoltes