Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-70 (Year: 2011, Number: 70)
Era: contemporary
Section: az az életkor, melyet a társadalombiztosítási nyugellátásról szóló 1997. évi LXXXI. törvény az öregségi nyugdíjra
Paragraph Index: 416

8. §-ban elõírt és annak megfelelõ nyilatkozat a tényleges tulajdonosról. 76NPM11 Ebbõl ügyfélkövetelés A 76NPM1 sorból az ügyfélkövetelést kell feltüntetni. Ügyfélkövetelés: az ügyfélnek az intézménnyel szemben fennálló követelése az adott tárgyidõszak végén, azaz tagi számla aktuális értéke, illetve a szolgáltatási tartalékból a tagnak a járadékszolgáltatási idõszak végéig még járó követelés összege. Az ügyfélkövetelés nem nettósítható. 76NPM12 Ebbõl: ügyfélkötelezettség A 76NPM1 sorból az ügyfélkötelezettséget kell feltüntetni. Ügyfélkötelezettség: az ügyfél összes tartozása az intézménnyel szemben, itt célszerû kimutatni az ügyfélnek az intézménnyel szemben a tárgyidõszak végén fennálló esetleges díjtartozását is. Az ügyfélkötelezettség nem nettósítható. 76NPM2 Összes ügyfél átvilágítás Az összes ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni az összes, ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. Összesített adatokat tartalmazó sor. 76NPM21 Egyszerûsített ügyfél átvilágítás Az egyszerûsített ügyfél-átvilágítássorbankellfeltüntetni aPmt. 12–13. §-aalapjánegyszerûsített ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 76NPM22 Fokozott ügyfél átvilágítás A fokozott ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni a Pmt. 14–17. §-a alapján fokozott ügyfél átvilágításon átesett ügyfelek számát. 76NPM221 Ebbõl kiemelt közszereplõ ügyfél (PEP) átvilágítása A kiemelt közszereplõ ügyfelek átvilágítása sorba azon átvilágítások számát kell beírni, amelyeknél az intézmény megállapította, hogy a külföldi ügyfél kiemelt közszereplõnek minõsül a Pmt. 16. §-a alapján. Kiemelt közszereplõ a Pmt. 4. §-a alapján az a külföldi lakóhellyel rendelkezõ természetes személy, aki fontos közfeladatot lát el, vagy az ügyfél-átvilágítási intézkedések elvégzését megelõzõ egy éven belül fontos közfeladatot látott el, továbbá az ilyen személy közeli hozzátartozója, vagy akivel közismerten közeli kapcsolatban áll. 76NPM23 Normál ügyfél átvilágítás A normál ügyfél átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akik ügyfél átvilágítása nem esik sem a fokozott, sem az egyszerûsített ügyfél átvilágítás típusába. 76NPM34 Korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás A korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás sorban kell feltüntetni azonügyfeleket, akiketazintézménymárkorábbanátvilágított,de kétségmiatt újátvilágításrakerültsor. 76NPM35 Más szolgáltató által végzett ügyfél-átvilágítás átvétele A más szolgáltató által végzett átvilágítás sorban a más szolgáltató által végzett és az intézmény által elfogadott átvilágítások számát kell feltüntetni. 76NPM41 Saját bejelentések A saját bejelentések: darabszám és összeg oszlopban az intézmény által a pénzügyi információs egységként mûködõ hatóság részére az adott negyedévben küldött bejelentések számát és a bejelentések teljes forintösszegét kell feltüntetni. A bejelentett összeg az adott tranzakcióban szereplõ összeg, amelyet az ügyfél az intézménynek átadott, vagy az ügyfél részére kifizetésre került. 76NPM42 Bejelentésekbõl devizában bonyolított ügyletek A bejelentésekbõldevizában bonyolított ügyletek sorban azokat az ügyleteket kell feltüntetni, melyeket az intézmény devizában bonyolított. 76NPM431–76NPM435 Saját bejelentésekbõl: 1–5. legnagyobb összegû bejelentés A bejelentésekbõl az öt legnagyobb összegû sorban a 76NPM41 sorból az öt legnagyobb összegû ügyletet kell felsorolni csökkenõ sorrendben. 76NPM44 Bejelentésekbõl közvetítõk által végzett tranzakciók bejelentése A bejelentésekbõl közvetítõk által végzett tranzakciók bejelentése sorba azon bejelentések kerülnek, amelyeknél közvetítõ útján végzett tevékenység során került sor bejelentésre. 76NPM5 Bejelentésekbõl 24/48 órára felfüggesztett tranzakció A bejelentésekbõl24/48 órára felfüggesztett tranzakcióksorbanazon bejelentéseketkellfeltüntetni, amelyek soránaz intézmény 24, vagy 48 órás felfüggesztést alkalmazott. 76NPM6 Bíróság által pénzmosás miatt zárolt követelések Ebben a sorban a bíróságok által pénzmosás miatt zárolt számlák számát és összegét kell feltüntetni. 76NPM7 Terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatti bejelentés A terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatti bejelentés sorban azokat a bejelentéseket kell feltüntetni, amelyeket az intézmény a terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatt tett. 76NPM8 Terrorista lista alapján zárolt követelések A terrorista lista alapján zárolt követelések sorban azt az ügyfélszámot és azok teljes ügyfélkövetelését kell feltüntetni, amelyet az intézmény az ügyfél terrorista listán való szereplése miatt az adott negyedévben zárolt és ezt a pénzügyi információs egységként mûködõ hatóságnak, mint illetékes hatóságnak bejelentett. Az aktuális terrorista listák a PSZÁF honlapján Szabályozás/Pénzmosás,terrorizmus menüpont alatt érhetõk el, illetõleg a Pmt. alapján a következõ közösségi jogforrásokon keresztül érhetõk el: 2005/60/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv, valamint a 2006/70/EK bizottsági irányelv. FNYIVDN Felügyeleti díj változó része (negyedéves) Az intézmény által fizetendõ felügyeleti változó díj éves mértéke az Fnytv. 71. § (5) bekezdése értelmében az intézmény által kezelt vagyon tárgyévet megelõzõ év utolsó napján számított piaci értékének 0,25 ezreléke. Így értelemszerûen a negyedéves változó díj összege a számított változó díj értékének egy negyede. A felügyeleti változó díj évenkénti korrekciója a bevallás keretében történik. Az éves korrekció alatt a negyedévenként kiszámított, bevallott, befizetett felügyeleti változó díj, illetve az auditált éves beszámoló adatai alapján kiszámított felügyeleti változó díj összehasonlítása, ez alapján a teljes tárgyévre járó felügyeleti változó díj végleges összegének meghatározása értendõ. A tábla kitöltése a jelentés többi táblája adatainak felhasználásával: FNYIVDN01 Tárgynegyedévi mûködés napjainak száma (nap): ebbe a sorba a tárgynegyedévi tényleges mûködési napok számát kell beírni. Amennyiben az intézmény tevékenységét negyedév közben kezdi meg, a mûködési napok száma: 90 nap mínusz a nem mûködéssel töltött napok száma, mivel minden negyedévet 90 naposnak kell tekinteni, így teljes tárgynegyedévi mûködés esetén 90 nap jelentendõ. FNYIVDN02 Tárgynegyedévi változó díj alapja: ebbe a sorba a tárgynegyedévet megelõzõ év december 31-én az intézmény által kezelt vagyon piaci értékét kell megadni. FNYIVDN03 Tárgynegyedévre számított változó díj összesen: A negyedéves díj összege a tárgynegyedévet megelõzõ évdecember31-énazintézményáltalkezeltvagyonpiaciértéke0,25ezrelékénekegy negyedévreszámítottértéke. (FNYIVDN02 *0,0025/4) FNYIVDN04 Tárgynegyedévi változó díjfizetési kötelezettség összesen: E soron feltüntetett összeg tárgyév második negyedéve kivételével megegyezik az FNYIVDN03 sor értékével. (FNYIVDN03 – FNYIVDN11) Az alábbi sorokat csak a II. negyedéves adatszolgáltatásban kell kitölteni: FNYIVDN05 Elõzõévimûködésnapjainakszáma(nap):ebbeasorbaazelõzõéviténylegesmûködésinapokszámátkell beírni. Amennyiben az intézmény a tevékenységét év közben kezdte meg, a mûködési napok száma: 360 nap mínusz a nem mûködésseltöltött napokszáma,mivel az évet 360 naposnakkelltekinteni, így teljesévi mûködés esetén 360 nap jelentendõ. FNYIVDN06 Elõzõéviváltozódíjalapja:azFnytv. 71.§ (5) bekezdésébenfoglaltakalapjánszámítottvagyonpiaciértéke auditált adatok alapján. FNYIVDN07 Elõzõ évre számított változó díj auditált adatok alapján: {(FNYIVDN06 sor értéke * 0,00025)* FNYIVDN05/360 (teljes éves mûködés esetén értéke:1)} FNYIVDN08 Elõzõ évre számított és negyedévente bevallott változó díj: az intézmény saját nyilvántartása alapján (a vonatkozó idõszaki fõkönyvi kivonattal alátámasztva) FNYIVDN09 Elõzõ évre számított változó díj korrekciója: FNYIVDN08 – FNYIVDN07 FNYIVDN10: ezen a soron az elõzõ évben összesen ténylegesen befizetett felügyeleti változó díjat kell jelenteni, mely az elõzõ évben a korábbi év(ek)re vonatkozóan befizetett felügyeleti változó díj (FNYIVDN101) és az elõzõ évben kizárólag az adott évre vonatkozóan felügyeleti változó díjként pénzügyileg rendezett összeg (FNYIVDN102) összege. Az elõzõ évben kizárólag az elõzõ évre vonatkozóan felügyeleti változó díjként pénzügyileg rendezett összeg (FNYIVDN102) csak abban az esetben térhet el az elõzõ évben bevallott negyedéves változó díjak éves összegétõl (FNYIVDN08), amennyiben elõzõ évben a kiszámolt és a ténylegesen befizetett összeg eltért egymástól. FNYIVDN11: a soron az elõzõ évben kizárólag az elõzõ évre vonatkozóan – felügyeleti változó díjként – ténylegesen pénzügyileg rendezett összeg és az auditált adatok alapján az elõzõ évre számított változó díj különbségét kell jelenteni (FNYIVDN102 – FNYIVDN07). A soron a túlfizetés pozitív értékkel, a hiány negatív értékkel szerepel. Az elsõ, a harmadik és a negyedik negyedévben a sor értéke 0. 76NPA A nyilvántartásba vett panaszbejelentések felmérése a tárgyidõszak folyamán A tábla fogyasztóvédelemi célból az intézményeknél nyilvántartásba vett panaszbejelentések, és azok feldolgozásának, kezelésének felmérését célozza. Ebben a táblázatban az intézményhez írásban beérkezett (papíralapon és/vagy elektronikus úton), valamint ügyfélszolgálaton keresztül, személyesen megtett és nyilvántartásba vett, az intézmény tevékenységével kapcsolatos panaszokat kell bemutatni. A táblázat elsõ része áttekintést ad a tárgyidõszak során beérkezett és nyilvántartásba vett, valamint lezárt panaszügyek számáról. A tábla második részében szereplõ adatok a peresített panaszügyekrõl adnak mennyiségi információt. A táblázat harmadik részében szereplõ adatok a peresítést követõen a lezárt panaszügyek megbontását tartalmazza abból a szempontból, hogy az intézmény vagy a panaszos javára zárult-e a per. A táblázat tartalmazza még a panaszügyekkel foglalkozó munkatársak létszámát is. A táblában szürkére színezett mezõkben értéket megjelentetni nem lehet. Tárgyidõszakaz1–17. oszlopokesetében:azaktuálisnegyedévelsõnapjátólanegyedévutolsónapjáigtartóidõszak. Tárgyidõszakaz18–19. oszlopokesetében:azaktuálisév01.01-tõlazaktuálisnegyedévutolsónapjáigtartóidõszak. 76NPA01 Tárgyidõszakban nyilvántartásba vett panaszügyek darabszáma összesen Adatszolgáltatás a tárgyidõszak során beérkezett és nyilvántartásba vett panaszügyek számáról. 76NPA02 Tárgyidõszakban lezárt panaszügyek darabszáma összesen Adatszolgáltatás tárgyidõszak során véglegesen lezárt panaszügyek számáról. 76NPA03 Folyamatban lévõ panaszügyek darabszáma az idõszak elején (negyedév elsõ napján) Az aktuális negyedév elsõ napján még folyamatban lévõ panaszügyek száma, függetlenül attól, hogy azt (azokat) az intézmény mikor vette nyilvántartásba. 76NPA04 Folyamatban lévõ panaszügyek darabszáma az idõszak végén (negyedév utolsó napján) Az aktuális negyedév utolsó napján még folyamatban lévõ panaszügyek száma, függetlenül attól, hogy azt (azokat) az intézmény mikor vette nyilvántartásba. 76NPA05 Peresített panaszügyekre vonatkozó adatok címsor, nem tölthetõ ki. 76NPA051 Folyamatban lévõ peresített panaszügyek darabszáma Az aktuális negyedév utolsó napján még folyamatban lévõ peresített panaszügyek száma, függetlenül attól, hogy azt (azokat) az intézmény mikor vette nyilvántartásba. 76NPA052 Panaszos javára lezárt peresített panaszügyek darabszáma Az aktuálisnegyedév utolsó napjáiga panaszosjaváralezárt peresített panaszügyekszáma,függetlenül attól, hogy azt (azokat) az intézmény mikor vette nyilvántartásba. 76NPA053 Az intézmény javára lezárt peresített panaszügyek darabszáma Az aktuális negyedév utolsó napjáig az intézmény javára lezárt peresített panaszügyek száma, függetlenül attól, hogy azt (azokat) az intézmény mikor vette nyilvántartásba. 76NPA06 Panaszügyek rendezése miatt kifizetett kártérítés összege összesen, ezer forintban A tárgyidõszak során pénzügyileg teljesített kártérítés összege, függetlenül attól, hogy a kártérítés összegét jogerõs ítélettel, illetve peren kívüli megállapodással, vagy az intézmény önkéntes döntése alapján állapították meg. 76NPA071 Békéltetõ Testület elé került panaszügyek száma A tárgyidõszakban az intézményt, mint panaszoltat érintõ ügyek száma, amelyek kapcsán a Békéltetõ Testület az eljárását megindította és errõl a tárgynegyedévben értesítette az intézményt. 76NPA072 Az intézmény elõzetes alávetési nyilatkozatot tett A tárgyidõszakban az ügyek száma, amelyekkel kapcsolatban az intézmény a tárgynegyedévben igenlõ alávetési nyilatkozatot tett, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. 76NPA073 Az intézmény a békéltetõ testületi döntést végrehajtotta A tárgyidõszakban az intézmény a Békéltetõ Testület döntését (határozatát, ajánlását) teljes körûen végrehajtotta, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. 76NPA074 Az intézmény egyezségre jutott a panaszossal A tárgyidõszakban a Békéltetõ Testület elé került ügyek száma, amelyekkel kapcsolatban az intézmény egyezségre jutott a panaszossal, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. 76NPA08 Panaszügyekkel, panaszkezeléssel foglalkozó személyek száma (fõ) Ezen a soron kell megadni, hogy tárgyidõszakban hány fõ foglalkozik teljes munkaidõben a panaszügyekkel, panaszkezeléssel, akár munkavállalóként, akár egyéb megbízás, vagy kiszervezés keretében (tárgynegyedév végi állományi létszám). A táblázat oszlopai: Az 1. és 2. oszlopban a tárgyidõszakban lezárt (a1), ill. a tárgyidõszakban nyilvántartásba vett (a2) panaszügyek darabszámát kell szerepeltetni, majd ezeket tovább kell bontani panasztípusok szerint a 3–12. oszlopban. Ha egy ügy több területet is érint, azt mindig a legjellemzõbb panasztípusnál kell szerepeltetni. A 3–12. oszlopok határozzák meg a beérkezett panaszügyek fõbb típusok szerinti megoszlását a következõk szerint:

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/7144f2cd7a799105d3a1862190ae9bd22cfb4c7e/dokumentumok/c4ec77f6b596f604ab1b254375677886de4cff09/letoltes