Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-122 (Year: 2011, Number: 122)
Era: contemporary
Section: Hpt. 87/D. §, 87/F. §; 327/2009. (XII. 29.) Korm. rendelet
Paragraph Index: 847

14. §-a alapján a fokozott ügyfél-átvilágítási eljárást lefolytatta. 86A221 Ebbõl: kiemelt közszereplõ ügyfél (PEP) átvilágítása A kiemelt közszereplõ ügyfelek átvilágítása sorba azon átvilágítások számát kell beírni, amelyeknél az adatszolgáltató megállapította, hogy a külföldi ügyfél kiemelt közszereplõnek minõsül (Pmt. 16. §). Kiemelt közszereplõ a Pmt. 4. §-a alapján az a külföldi lakóhellyel rendelkezõ természetes személy, aki fontos közfeladatot lát el, vagy az ügyfél-átvilágítási intézkedések elvégzését megelõzõ egy éven belül fontos közfeladatot látott el, továbbá az ilyen személy közeli hozzátartozója, vagy akivel közismerten közeli kapcsolatban áll. 86A23 Normál ügyfél átvilágítás A normál ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akik ügyfél átvilágítása nem tartozik sem a fokozott, sem az egyszerûsített ügyfél-átvilágítás típusába. 86A31 Üzleti kapcsolat létesítésekor történt átvilágítás Az üzleti kapcsolat létesítésekor történt átvilágítás sorban kell szerepeltetni azon új ügyfelek számát, amelyek esetében az adatszolgáltató az ügyfél-átvilágítási eljárást lefolytatta. 86A32 Hárommillió-hatszázezer forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás A hárommillió-hatszázezer forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás sorban azon ügyfelek számát kell szerepeltetni, akiket az adott negyedévben kizárólag amiatt világított át az adatszolgáltató, mert hárommillió-hatszázezerforintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakciót kezdeményeztek és az ügyleti megbízást megelõzõen nem voltak szerzõdött ügyfelek, illetve meghatalmazottak, és átvilágításukra korábban nem került sor. 86A33 Több, egymással összefüggõ, hárommillió-hatszázezer forintot meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás A több, egymással összefüggõ, összesen hárommillió-hatszázezer forintot meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akiket az adott negyedévben amiatt világítottak át, mert több egymással összefüggõ olyan ügyleti megbízást kezdeményeztek, melyek együttes összege meghaladta a hárommillió-hatszázezer forintot és átvilágításukra korábban nem került sor. 86A34 Korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás A korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfeleket, akiket az adatszolgáltató már korábban átvilágított, de kétség miatt új átvilágításra került sor. 86A35 Más szolgáltató által elvégzett ügyfél-átvilágítás eredményének elfogadása A más szolgáltató által elvégzett átvilágítás eredményének elfogadása sorban a más szolgáltató által elvégzett, az adatszolgáltató által elfogadott átvilágítások számát kell feltüntetni. 86A36 Pénzforgalmi közvetítõ által végzett átvilágítás A Hpt. 2. számú melléklet I. rész 12.3. pontjában meghatározott pénzforgalmi közvetítõi tevékenységet végzõ közvetítõk által végzett átvilágítások számát kell feltüntetni. 86A41 Saját bejelentések A saját bejelentések: a darabszám és az összeg oszlopban az adatszolgáltató által a pénzügyi információs egységként mûködõ hatóság részére, az adott negyedévben küldött bejelentések számát és a bejelentésekben hivatkozott összes összegetkellfeltüntetni ezer forintban.A bejelentettösszegaz adott tranzakcióbanszereplõösszeg,amelyet az ügyfél az adatszolgáltatónak átadott, vagy részére beérkezett. 86A42 Bejelentésekbõl devizában bonyolított ügyletek A bejelentésekbõl devizában bonyolított ügyletek sorban azokat az ügyleteket kell feltüntetni, melyeket az adatszolgáltató devizában bonyolított. 86A432-86A435 Bejelentésekbõl:1-5. legnagyobb összegû bejelentés A bejelentésekbõl az öt legnagyobb összegû sorban az 51. sorból az öt legnagyobb összegû ügyletet kell felsorolni csökkenõ sorrendben. 86A44 Bejelentésekbõl pénzforgalmi közvetítõ által végzett tranzakciók bejelentése A bejelentésekbõl pénzforgalmi közvetítõ által végzett tranzakciók bejelentése sorba azon bejelentések kerülnek, amelyeknél az adatszolgáltató közvetítõje útján végzett tevékenysége során került sor bejelentésre. 86A5 Bejelentésekbõl 24/48 órára felfüggesztett tranzakció A bejelentésekbõl 24/48 órára felfüggesztett tranzakciók sorban azon bejelentéseket kell feltüntetni, amelyek során az adatszolgáltató 24, vagy 48 órás felfüggesztést alkalmazott. 86A6 Bíróság által pénzmosás miatt zárolt követelések Ebben a sorban a bíróságok által pénzmosás miatt zárolt ügyfélkövetelések számát és összegét kell feltüntetni. 86A7 Terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatti bejelentés A terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatti bejelentés sorban azokat a bejelentéseket kell feltüntetni, amelyeket az adatszolgáltató a terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatt tett. 86A8 Szankciós lista alapján zárolt követelések A szankciós lista alapján zárolt követelések sorban azt az ügyfélszámot és azok teljes ügyfélkövetelését kell feltüntetni, amelyet az adatszolgáltató az ügyfél szankciós listán való szereplése miatt az adott negyedévben zárolt és ezt a pénzügyi információs egységként mûködõ hatóságnak, mint illetékes hatóságnak bejelentett. 86B Elektronikuspénz-kibocsátó intézmény, pénzforgalmi intézmény, fióktelep, PEKMI – Nyilvántartásba vett fogyasztói panaszügyek A tábla célja A tábla fogyasztóvédelmi célból a tárgyidõszak folyamán nyilvántartásba vett fogyasztóktól érkezett panaszbejelentések, és azok feldolgozásának, kezelésének felmérését célozza. Ebben a táblázatban az adatszolgáltatóhoz írásban és elektronikus úton, valamint ügyfélszolgálaton keresztül beérkezett és nyilvántartásba vett, az adatszolgáltató tevékenységével kapcsolatos panaszokat kell bemutatni. Az adatszolgáltatás teljesítésének alapját a Fgytv. rendelkezései képezik. Fogyasztó az önálló foglalkozásán és gazdasági tevékenységén kívül esõ célok érdekében eljáró természetes személy. A tábla kitöltése A táblázat 86B1)-86B4) sorai áttekintést adnak a tárgyidõszak elején folyamatban lévõ ügyekhez a tárgyidõszakban beérkezett, valamint a lezárt panaszügyekrõl és ezek eredményeként a tárgyidõszak végén nyitott panaszügyek darabszámáról. A tábla második része, a 86B51-86B522) sorokban szereplõ adatok a peresített panaszügyekrõl adnak mennyiségi információt. (A tábla elsõ és második szakasza egymástól független szempontból vizsgálja a panaszügyeket, ami azt is jelenti, hogy adott esetben átfedés is lehetségesa két szakaszegy-egy adatsora között pl. az elsõ szakasza lezárt ügyek vonatkozásában csak a lezárás tényét vizsgálja, nem pedig azt, hogy a lezárás peresítéssel vagy a nélkül zárult-e le.) A tábla harmadik része – 86B6) sor – a kártérítésekrõl ad információt. Az adatot ezer forintban egészre kerekítve kell megadni. A tábla negyedik része a pénzügyi békéltetõ testületi eljárással (86B71-86B74 sorok), valamint a panaszügyekkel, panaszkezeléssel foglalkozó személyek számával (86B8 sor) kapcsolatban ad információt. A tábla oszlopai Az a1) oszlopban a Tárgyidõszakban lezárt panaszügyek darabszámát kell megadni szolgáltatási ágankénti bontásban. Aza2) oszlopaTárgyidõszakbannyilvántartásbavett panaszügyekszolgáltatásiágakraösszesítettadataittartalmazza. A nyilvántartásba vett, a lezárt, valamint az idõszak elején és végén folyamatban lévõ panaszügyek panasztípusonkénti bontását a b1)-b14) oszlopokban kell feltüntetni. Az adatok megbontásánál az egy levél kapcsán bejelentett több, különbözõ jellegû panaszt a megfelelõ b1)-b14) oszlopok mindegyikében fel kell tüntetni. A bejelentett panaszügyek panasztípusonkénti bontására a lenti Segédanyag ad iránymutatást. A c1)-c2) oszlopokban a panaszügyeket a panaszkezelés idõtartama szerinti bontásban, a d1)-d3) oszlopokban a panaszügyek megalapozottsága szerinti bontásban kell szerepeltetni. Az e) és az f) oszlopokban a Tárgyévben lezárt és a Tárgyévben nyilvántartásba vett panaszügyek tárgyidõszak végéig halmozott adatait kell megadni. A tábla sorai A 86B1 és annak alábontó soraiban kell feltüntetni a tárgyidõszakban nyilvántartásba vett panaszügyek darabszámát (a2 oszlop), és azok panasztípusok szerinti megoszlását [b1)-b14) oszlopok], valamint a tárgyidõszakban lezárt panaszügyek darabszámát (a1 oszlop). A 86B2 sorban a tárgyidõszakban lezárt panaszügyek darabszámát kell megadni egyrészt panasztípusok szerinti megoszlásban (b1-b14 oszlopok), másrészt a panasz-ügyintézés idõtartama szerinti bontásban (c1-c2 oszlopok), harmadrészt a panaszügyek megalapozottsága (d1-d2 oszlopok) szerinti bontásban. A 86B3 és 86B4 sorokban az idõszak elején és az idõszak végén még lezáratlan (folyamatban lévõ) panaszügyeket kell jelenteni panasztípusonkénti bontásban. A 86B51 sorban a folyamatban lévõ peresített panaszügyek darabszámát kell megadni panasztípusonkénti bontásban. A 86B521 és 86B522 sorokban a lezárt peresített panaszügyeket kell megbontani aszerint, hogy az adatszolgáltató vagy a panaszos javára zárult-e a per. A lezárult peresített panaszügyeket meg kell bontani a panasz típusa (b1-b14 oszlopok) és a panaszügyek megalapozottsága (d1-d2 oszlopok) szerint. A panaszügyek megalapozottsága oszlopokbana lezárt, peresített panasztaz adatszolgáltatópanaszkezelésieljárásánakeredménye (elutasított, részben megalapozott, megalapozott) szerint kell besorolni. A 86B6 sorban a panaszügyek rendezése miatt kifizetett kártérítés összegét ezer forintban egészre kerekítve kell megadni. A 86B71 sorban kell feltüntetni az adatszolgáltatót, mint panaszoltat érintõ ügyek számát, amelyek kapcsán a Pénzügyi Békéltetõ Testület eljárását megindította és errõl a tárgynegyedévben értesítette az adatszolgáltatót. A 86B72 sorban kell jelezni azon ügyek számát, amelyekkel kapcsolatban az adatszolgáltató a tárgynegyedévben igenlõ alávetési nyilatkozatot tett, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. A 86B73 sorban kell jelezni azon ügyek számát, amelyekkel kapcsolatban az adatszolgáltató a tárgynegyedévben a Pénzügyi Békéltetõ Testület döntését (határozatát vagy ajánlását) végrehajtotta, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. A 86B74 sorban kell szerepeltetni azon, a Pénzügyi Békéltetõ Testület elé került ügyek számát, amelyekkel kapcsolatban az adatszolgáltató a tárgynegyedévben egyezségre jutott a panaszossal, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. A 86B8 soron kell megadni, hogy a tárgynegyedév végén az adatszolgáltató érdekében hány fõ foglalkozik teljes munkaidõben a panaszügyekkel, panaszkezeléssel (akár munkavállalóként, akár egyéb megbízás keretében). Segédanyag a panasz-statisztikai kitöltési útmutatóhoz

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/cd9d84c7b1469e742dc7759dedb53356b8209074/dokumentumok/2f9a84f62aa1a88a86578a896bf9267c361b7e05/letoltes