Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2004-7 (Year: 2004, Number: 7)
Era: 2004-2010
Section: a 2/1995. (II. 22.) PM rendelethez]
Paragraph Index: 577

3. Egyéb ismeretek alkalmazása Az alapvetõ ügyletek szervezése, irányítása mellett a befektetési szakértõ feladatkörébe tartozhat olyan — nem a tipikus körbe tartozó — területeken való eligazodás, amelyhez speciális szakmai területen kell megismernie az adott terület terminus technikusait, az ezekhez kapcsolódó törvényi szabályozást, illetve az egyes területeken bonyolított ügyletek hatását. E mellett e területen is képesnek kell lennie az egyes ügyletek kockázati szintjének felmérésére. Ilyenek lehetnek az alábbi speciális ismeretkörök — személyes pénzügyi tervezéssel kapcsolatos ismeretek alkalmazása: = pénzügyi tervezés, = cash menedzsment tanácsadás, = befektetési tanácsadás, = biztosítási tanácsadás, = adózási ismeretek használata során; — befektetéskezeléssel kapcsolatos ismeretek alkalmazása: = vagyon-, alap-, portfóliókezelés, = tipikus intézményi formák; nemzetközi tendenciák figyelése, = kötvényportfóliók és kötvényportfólió-menedzsment, = részvényportfólió és portfóliómenedzsment, = származtatott ügyletek alkalmazása a befektetéskezelésben, = teljesítménymérés és benchmarking, = részvényárfolyamok fundamentális elemzése, = részvények értékének meghatározása modellek, elemzés alapján, = portfólióelméletek gyakorlati alkalmazása, a befektetési alap kialakítása, = tanácsadás, = magyarországi befektetéskezelés során; — vállalatfinanszírozással — vállalatértékeléssel kapcsolatos ismeretek alkalmazása: = vállalati pénzügyi döntések; finanszírozási lehetõségek; beruházási döntések; finanszírozási döntések és piaci hatékonyság elemzése, = pénzügyi tervezés; a pénzügyi teljesítmények értékelése, = osztalékpolitika és tõkeszerkezet; a vállalati hitelfelvételi politika; tõkeköltségvetés kialakítása, = piaci alapú finanszírozás; részvénykibocsátás szervezése; kötvénykibocsátás szervezése, = a pénzügyi kockázatok felismerése és fedezése, = tanácsadás összeolvadások és felvásárlások során. Jogi ismeretek alkalmazása — ismeri a befektetési piachoz kapcsolódó jogszabályokat, törvényeket, — ismeri a befektetõvédelem (törvényi biztosítékok és a megfelelõ szervezetek tevékenysége) lehetõségeit és kötelezettségeit, — ismeri az értékpapírokat, azok csoportosítási lehetõségeit, az egyes értékpapírokat röviden jellemezni tudja jogi szempontból, — ismeri az értékpapírral kapcsolatos megbízásokat és azok szerzõdéses és számlahátterét jogi szempontból (adásvétel, bizomány, letétkezelés, zárolás, transzferálás stb.), — tisztában van a pénz- és tõkepiaci rendszer szabályozásával. IV. A SZAKKÉPESÍTÉS VIZSGAKÖVETELMÉNYEI

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/046b40a3328c105522a67126dc867dd1214d738e/dokumentumok/9d522a734660f4b1e326115af30177e90fc5adb8/letoltes