Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2008-117 (Year: 2008, Number: 117)
Era: 2004-2010
Section: A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény hatálya.
Paragraph Index: 585

A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény hatálya. A A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete. B Az értékpapírok forgalomba hozatala. A Befektetési szolgáltatások és szolgáltatók. A A bennfentes kereskedelem és a tisztességtelen árfolyam-befolyásolás. A Az ügyfél tájékoztatás és ügyfélvédelem kötelezettsége. A A Befektető-védelmi Alap. B A biztosítók, nyugdíj- és egészségbiztosító pénztárak befektetési szabályai. A A pénzmosás megelőzésére vonatkozó szabályok. A szakmai készségek a szint megjelölésével Szint Szakmai készség Olvasott szakmai szöveg megértése. Szakmai nyelvű hallott szöveg megértése. Jogszabály-alkalmazás készsége. Célszoftverek készségszintű alkalmazása (kereskedési, nyilvántartási, elszámolási rendszerek). Személyes kompetenciák: − Precizitás (pontosság). − Felelősségtudat. − Megbízhatóság. Társas kompetenciák: − Közérthetőség. − Udvariasság. − Kapcsolatteremtő és -fenntartó készség. Módszerkompetenciák: − Áttekintő képesség. − Rendszerező képesség. − Ismeretek helyén való alkalmazása. − Módszeres munkavégzés. − Ellenőrzőképesség. A szakmai követelménymodul azonosítója és megnevezése: 2021-06 Portfólió kezelés A szakmai követelménymodul tartalma: Feladatprofil − Intézményi befektetők portfólióját kezeli. − Portfólió-kezelési szerződést köt. 2008/117. szám − A tőkeszerkezettel, üzleti stratégiával és az ezekkel összefüggő kérdésekkel, valamint az egyesüléssel és a vállalatfelvásárlással kapcsolatos tanácsadást és szolgáltatást végez. − Befektetési stratégiát dolgoz ki. − A befektetési szempontok vizsgálatával összehasonlítja a befektetési lehetőségeket. − Cash flow-t és nettó jelenértéket számol. − Hozamot kalkulál. − Kockázatkezelési technikát dolgoz ki (hitel-, árfolyam- és likviditási kockázatok). − Kötvények hozamgörbe értékelése. − Részvényértékelés. − Figyelemmel kíséri a piaci árakat. − Befektetésről döntést hoz. − Portfólió-elemekkel kereskedik. − Időszakos beértékelést végez. − Ügyfelet eredményről tájékoztat. − Felszámolja a portfóliót. − Elemzőkkel szakmai kapcsolatot tart. − Adminisztrációs feladatokat lát el. − Megbízásokat rögzít. − Kötjegyet készít. − A kereskedési rendszerben üzletkötést rögzít. − Kötéslistát készít. − Pozícióösszesítést készít. − Üzletmenettel, technikai háttérrel kapcsolatos problémákról jelentést készít. − Eseti adatszolgáltatást végez. − Jogszabályi kötelezettség alapján jelentést készít. − Külső és belső szakmai levelezést folytat. Tulajdonságprofil Szakmai kompetenciák: A szakmai ismeretek a típus megjelölésével Típus Szakmai ismeret B Pénzügyi piaci ismeretek – piaci számítások. B Személyes pénzügyi tervezés. B Befektetés-kezelés, befektetési tanácsadás. B Portfólió elmélet (alapfogalmak, hatékony portfóliók, a portfólió hozama, a portfólió kockázata, diverzifikáció, a hatékony portfóliók elmélete). B Tőkepiaci árfolyamok modellje (CAPM). B Az elméletek gyakorlati alkalmazásai; új vagyonkezelési technikák; a hatékony piacok elmélete; az elméletek korlátai. B Indexek. B Kötvényindexek. B Részvényindexek. B Kötvények: passzív és aktív stratégiák. B Fogalmak és szokványok. B Kötvényszámtan. 2008/117. szám B A hozamgörbe. B Aktív kötvényportfólió menedzsment. B Passzív kötvényportfólió menedzsment. B Részvények: passzív és aktív stratégiák. B A részvény értékét befolyásoló tényezők. B A részvény értékének meghatározása. B Részvényelemzési módszerek. B Részvényportfólió menedzsment és részvénykereskedés. B Származtatott termékek alkalmazása a vagyonkezelésben. B Bevezetés a határidős ügyletekbe. A határidős ügyletek fogalma, szereplői; a határidős ár meghatározása és a határidős pozíció értéke. B A tőzsdei és tőzsdén kívüli határidős ügyletek összehasonlítása; a határidős ügyletek kockázatai. B Fedezet, spekuláció és arbitrázs a határidős piacokon. B Az opciós ügyletek alapjai. Az opció fogalma, fajtái, az opciós ügylet szereplői; az opció lejáratkori értéke, nyereségküszöbe. B Az opció értékének alsó és felső korlátja, az opciós díj meghatározása; az opció értéke lejárat előtt; összetett opciós pozíciók; az opciós ügyletek kockázatai. B Fedezeti ügyletek az opciós piacokon. B Teljesítménymérés. B A teljesítménymérés célja és tartalma. B A teljesítménymérés első fejlődési lépései. B Hozamszámítási módszertan. B Teljesítményattribúció. B Kockázati és teljesítménymérésre alkalmas mérőszámok. B A hazai gyakorlat bemutatása: a befektetési alapok teljesítményének összehasonlítása; a nyugdíjpénztárak teljesítményének megítélése; a biztosítási piac. A teljesítménymérés alapjául szolgáló előírások egységesülése. B Nemzetközi kitekintés: a GIPS, a befektetések teljesítménymérésének globális szokványai; a GIPS kapcsolata az egyes országok törvényeivel, szabályaival és iparági szokványaival. B Vállalatfinanszírozás, vállalatértékelés. A A nyilvántartó programok. B Az egység működési rendjéhez, üzletmenethez kapcsolódó szabályok. B A kereskedelmi-üzleti levelezés alapvető szabályai. C A kommunikációs eszközök, fénymásolók használati módja. B A számítógépek és perifériáik. A szakmai készségek a szint megjelölésével Szint Szakmai készség Célszoftverek készségszintű alkalmazása (kereskedési, nyilvántartási, elszámolási rendszerek). Információforrások kezelése. Számolási-elemzési készség. Szakmai kommunikáció. Elemi számolási készség. Mennyiségérzék. 2008/117. szám Személyes kompetenciák: − Önállóság. − Felelősségtudat. − Pontosság. − Döntésképesség. Társas kompetenciák: − Motiváló készség. − Adekvát kérdezéstechnika alkalmazásának készsége. − Határozottság. − Empátia. Módszerkompetenciák: − Logikus gondolkodás. − Eredményorientáltság. − Következtetési képesség. − Problémaelemzés, -feltárás. − Numerikus gondolkodás, matematikai készség. Az 54 343 01 0000 00 00 azonosító számú, Befektetési tanácsadó megnevezésű szakképesítés szakmai követelménymoduljainak azonosítója megnevezése 1994-06 Pénzügyi és gazdasági ismeretek alkalmazása 2019-06 Pénzpiaci ismeretek-pénzügyi tanácsadás 2020-06 Befektetési jogalkalmazás 2021-06 Portfólió kezelés V. VIZSGÁZTATÁSI KÖVETELMÉNYEK

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/591e55d0f51e3d4c81009abacaf01273a968e0da/dokumentumok/4da538cf4b2aad8a6dbcf9742036243a4fcbe6e8/letoltes