Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2005-171 (Year: 2005, Number: 171)
Era: 2004-2010
Section: 1. Az adatszolgáltatást a pénzügyminiszter a tõkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény 451. § (2) bekezdésének l) pontja
Paragraph Index: 1633

4. A jelentés kitöltésével kapcsolatos információk a Rendelet mellékletében találhatók. PÉNZÜGYI SZERVEZETEK ÁLLAMI FELÜGYELETE PÉNZÜGYI SZERVEZETEK ÁLLAMI FELÜGYELETE PÉNZÜGYI SZERVEZETEK ÁLLAMI FELÜGYELETE PÉNZÜGYI SZERVEZETEK ÁLLAMI FELÜGYELETE PÉNZÜGYI SZERVEZETEK ÁLLAMI FELÜGYELETE 2005/171/II. szám Vonatkozási idõ vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Sztenderd módszer szerint Belsõ modell alapján számított Tõkekövetelmény Mód a b c 30A11 Kereskedési könyv tõkekövetelménye 30A111 Pozíciókockázat tõkekövetelménye 30A1111 Kötvények egyedi pozíciókockázatának tõkekövetelménye 30A1112 Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye 30A1113 Részvények egyedi pozíciókockázatának tõkekövetelménye 30A1114 Részvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye 30A1115 Opciók (gamma és vega kockázatok) további tõkekövetelménye 30A1116 Egyéb értékpapírok pozíciókockázatának tõkekövetelménye 30A112 Partnerkockázat tõkekövetelménye 30A1121 Saját számlás ügyletek nyitva szállításának tõkekövetelménye 30A1122 Bizományosi ügyletek nyitva szállításának tõkekövetelménye 30A1123 Letétek, díjak, jutalékok és egyéb partnerkockázatok tõkekövetelménye 30A1124 Késedelmes teljesítés tõkekövetelménye 30A1125 Repó és értékpapírkölcsönzési ügyletek tõkekövetelménye 30A1126 Tõzsdén kívüli határidõs ügyletek tõkekövetelménye 30A1127 Egyéb tõzsdén kívüli származtatott ügyletek tõkekövetelménye 30A113 Nagykockázat tõkekövetelménye 30A12 Devizaárfolyamkockázat tõkekövetelménye 30A13 Árukockázat tõkekövetelménye Tilos Jelmagyarázat 30A1 BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS ÉS KERESKEDÉSI KÖNYVET VEZETÕ HITELINTÉZET – A kereskedési könyv és a deviza-árfolyamkockázat napi tõkekövetelménye Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 2005/171/II. szám Vonatkozási idõ vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Ügyfél/Ügyfélcsoport neve Kód (A;T;K;V;S;E) Ügyfélazonosító Befektetési hitelek összege Halasztott fizetések összege Váltókövetelések Vagyoni részesedések Nem kereskedési könyvi részvények Nem kereskedési könyvi hitelviszonyt megtestesítõ értékpapírok Adott kölcsön - éven túli lejárat Adott kölcsön - éven belüli lejárat Egyéb mérlegen belüli tételek Tpt. szerint hozamra illetve a tõke megóvására tett ígéret Kezességvállalás Peres ügyekkel kapcsolatos kötezettségek Egyéb függõ és jövõbeni kötelezettségek Függõ és egyéb jövõbeni kötelezettségek összesen (m+n+o+p) Nem kereskedési könyvi határidõs ügyletek Nem kereskedési könyvi kockázatvállalások összesen (d+e+f+g+h+i+j+k+l+q+r) Bizományosi ügyletekbõl származó pozíciókockázatok Saját számlás ügyletekbõl származó pozíciókockázatok Bizományosi ügyletekbõl származó partnerkockázatok Saját számlás ügyletekbõl származó partnerkockázatok Kereskedési könyvi kockázatvállalások összesen (t+u+v+w) Kockázatvállalások összesen (s + x) Mód a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x y 30A21 Összesen 30A2101 ... ... 30A2199 Tilos Jelmagyarázat 30A2 BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS - Szavatoló tõke tíz százalékát meghaladó kockázatvállalások Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 2005/171/II. szám Vonatkozási idõ vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Ügyfél/Ügyfél csoport neve Kód (A;T;K;V;S;E) Ügyfélazo nosító Bizományosi ügyletekbõl származó pozíciókockázatok Saját számlás ügyletekbõl származó pozíciókockázatok Bizományosi ügyletekbõl származó partnerkockázatok Saját számlás ügyletekbõl származó partnerkockázatok Kereskedési könyvi kockázatvállalások összesen Mód a b c d e f g h 30A31 Összesen 30A3101 ... ... 30A3199 Tilos Jelmagyarázat 30A3 KERESKEDÉSI KÖNYVET VEZETÕ HITELINTÉZET- Szavatoló tõke három százalékát meghaladó kereskedési könyvi kockázatvállalások Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 2005/171/II. szám Vonatkozási idõ vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Összesen Mód a 30B1 Ügyfelek követelései 30B11 Ügyfélszámlák bruttó követel egyenlege 30B12 Ügyfelek ügyfélszámlára át nem vezetett követelései 30B121 Ügyfélszámlával rendelkezõ ügyfelek követelései 30B122 Ügyfélszámlával nem rendelkezõ ügyfelek követelései 30B2 Pénzeszközök 30B21 Pénztár és pénzforgalmi számlák 30B211 Pénztárak 30B2111 Saját pénzeszköz 30B2112 Ügyfél pénzeszköz 30B212 Elszámolóházaknál lévõ pénzeszköz 30B2121 KELER Rt-nél vezetett számlák értéke összesen 30B21211 Egyes kiemelt számlák összesen 30B212111 Tõzsdeforgalmi ügyfélszámla (1001) 30B2121111 Saját pénzeszköz 30B2121112 Megbízói pénzeszköz 30B212112 Azonnali piac ügyfél alapbiztosíték alszámla (1002) 30B2121121 Saját pénzeszköz 30B2121122 Megbízói pénzeszköz 30B212113 Pool biztosíték alszámla (1013) 30B2121131 Saját pénzeszköz 30B2121132 Megbízói pénzeszköz 30B212114 Vételár letéti számla (1015 vagy 3015) - gabona és hús szekció 30B2121141 Saját pénzeszköz 30B2121142 Megbízói pénzeszköz 30B212115 Egyéb KELER-nél vezetett számlák 30B2121151 Saját pénzeszköz 30B2121152 Megbízói pénzeszköz 30B21212 Saját alszámla (3001) - saját pénzeszköz 30B21213 Határidõs saját alapbiztosíték alszámla (1004 vagy 3004) - saját pénzeszköz 30B21214 Segédfedezeti alszámla (1009 vagy 3009) - saját pénzeszköz 30B21215 Saját vételár letéti alszámla (1054) - saját pénzeszköz 30B21216 Megbízói alszámla (1006 vagy 3006) - megbízói pénzeszköz 30B21217 Határidõs megbízói alapbiztosíték (1005 vagy 3005) - megbízói pénzeszköz 30B21218 Megbízói vételár letéti alszámla (1055) - megbízói pénzeszköz 30B2122 Más - elismert - elszámolóháznál lévõ pénzeszköz 30B21221 Saját pénzeszköz 30B21222 Megbízói pénzeszköz 30B213 Hitelintézetnél vezett számla 30B2131 Saját pénzeszköz 30B2132 Megbízói pénzeszköz 30B22 Elszámolóházi tevékenységet végzõ szervezetnél lévõ pénzeszközök 30B221 Saját pénzeszköz 30B222 Megbízói pénzeszköz 30B23 Más befektetési szolgáltató(k)nál lévõ pénzeszköz 30B231 Saját pénzeszköz 30B232 Megbízói pénzeszköz 30B24 Ügynöknél lévõ ügyfél pénzeszköz 30B25 Úton lévõ pénzeszköz 30B251 Saját pénzeszköz 30B252 Megbízói pénzeszköz 30B261 Saját pénzeszközök összesen 30B262 Ügyfélkövetelések pénzfedezete 30B31 Igénybe vett hitelek (abszolut értéken) 30B32 Saját számlán lévõ állampapírok árfolyamértéke 30B4 Garancia alapok 30B41 KELER-nél lévõ alapok (TEA ) 30B42 KELER-nél lévõ alapok (KGA) 30B5 Elsõdleges fedezettség 30B6 Másodlagos fedezettség 30B7 Harmadlagos fedezettség 30B8 Negyedleges fedezettség 30B91 Ügyfélszámlák bruttó tartozik egyenlege 30B92 Más - elismert - elszámolóháznál lévõ alapok Tilos Tájékoztató adatok Jelmagyarázat 30B BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS -Pénzfedezettségi jelentés Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 2005/171/II. szám Vonatkozási idõ vége:: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Értékpapír megnevezése Me. egység ISIN kód T 705 megbízói T 705 saját T 705 összeen (d+e) A 705 megbízói A 705 saját zárolt A 705 saját szabad rendelkezésû A 705 saját (h+i) A 705 összesen (g+j) T 761 összesen T 761-bõl saját zárolt értékpapír T 761-bõl saját szabad rendelkezésû értékpapír KELER összesen (f+k+l) Saját értéktár Elismert elszámolóháznál (értéktárnál) Egyéb külsõ helyen Szállítás alatt Értékpapírok összesen (o+p+q+r+s) Saját állomány Bruttó ügyfélkövetelés Bruttó ügyféltartozás Nettó ügyfélkövetelés (v-w) Ügyfél értékpapír fedezete (t-v) Értékpapírok egyenlege összesen (y-u) Mód a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x y z 30C0 Értékpapírok összesen 30C1

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/cc55bf5e9cdda2583f6e1132c33d135c72417f90/dokumentumok/c090098feb6daa75ed35cc6dfdace37fc03cc91c/letoltes