Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-126 (Year: 2011, Number: 126)
Era: contemporary
Section: és tartalmáról szóló 33/2002. (XI. 16.) PM rendelet 2. §-ában foglalt tájékoztatási kötelezettségének nem tett eleget.
Paragraph Index: 1311

4. oszlop Halmozott – összeg Az oszlopban az összeg adatokat az év elejétõl halmozva kell megadni. A tábla sorai 42B191 Nem teljes körûen átvilágított ügyfél A nem teljes körûen átvilágított ügyfél sorban kell feltüntetni az adott negyedév végén azon ügyfelek számát, amelyeknél a biztosítónak nem áll rendelkezésre ügyfelérõl az összes szükséges átvilágítási adat, vagy a Pmt 8. §-ban elõírt és annak megfelelõ nyilatkozat a tényleges tulajdonosról. 42B1911 Ebbõl ügyfélkövetelés A 42B191 sorból az ügyfélkövetelést kell feltüntetni. Ügyfélkövetelés: az ügyfél összes követelése a biztosítóval szemben, vagyis az ügyfélnek a biztosítóval szemben fennálló követelése az adott tárgyidõszak végén, azaz a szolgáltatási összeg, például az elérési biztosítás összege, a unit-linked biztosítás aktuális értéke. Az ügyfélkövetelés nem nettósítható. 42B1912 Ebbõl: ügyfélkötelezettség A 42B191 sorból az ügyfél-kötelezettséget kell feltüntetni. Ügyfélkötelezettség: az ügyfél összes tartozása a biztosítóval szemben, itt célszerû kimutatni az ügyfélnek a biztosítóval szemben a tárgyidõszak végén fennálló esetleges díjtartozását is. Az ügyfélkötelezettség nem nettósítható. 42B192 Összes ügyfél-átvilágítás Az összes ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni az összes, ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 42B1921 Egyszerûsített ügyfél-átvilágítás Az egyszerûsített ügyfél-átvilágítássorbankellfeltüntetni aPmt. 12–13. §-aalapjánegyszerûsített ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 42B1922 Fokozott ügyfél-átvilágítás A fokozott ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni a Pmt. 14–17. §-a alapján fokozott ügyfél-átvilágításon átesett ügyfelek számát. 42B19221 Ebbõl kiemelt közszereplõ ügyfél (PEP) átvilágítása A kiemelt közszereplõ ügyfelek átvilágítása sorba azon átvilágítások számát kell beírni, amelyeknél a biztosító megállapította, hogy a kiemelt közszereplõnek minõsülõ külföldi ügyfél a Pmt. 16. §-a alapján nyilatkozatot tett. Kiemelt közszereplõ a Pmt. 4. §-a alapján az a külföldi lakóhellyel rendelkezõ természetes személy, aki fontos közfeladatot lát el, vagy az ügyfél-átvilágítási intézkedések elvégzését megelõzõ egy éven belül fontos közfeladatot látott el, továbbá az ilyen személy közeli hozzátartozója, vagy akivel közismerten közeli kapcsolatban áll. 42B1923 Normál ügyfél-átvilágítás A normál ügyfél-átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akik ügyfél-átvilágítása nem esik sem a fokozott, sem az egyszerûsített ügyfél-átvilágítás típusába. 42B1931 Üzleti kapcsolat létesítésekor történt átvilágítás Az üzleti kapcsolat létesítésekor történt átvilágítás sorban kell szerepeltetni azon ügyfelek számát, akiket, mint új ügyfelet, átvilágított a biztosító. 42B1932 Hárommillió-hatszázezer forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás A hárommillió-hatszázezer forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás sorban azon ügyfelek számát kell szerepeltetni, akiket az adott negyedévben kizárólag amiatt világított át a biztosító, mert hárommillió-hatszázezerforintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakciót kezdeményeztek és az ügyleti megbízást megelõzõen nem voltak szerzõdött ügyfelek, illetve meghatalmazottak, átvilágításukra korábban nem került sor. 42B1933 Több, egymással összefüggõ, hárommillió-hatszázezer forintot meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás A több, egymással összefüggõ, összesen hárommillió-hatszázezer forintot meghaladó összegû tranzakció miatti átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akiket az adott negyedévben amiatt világítottak át, mert több egymással összefüggõ olyan ügyleti megbízást kezdeményeztek, melyek együttes összege meghaladta a hárommillió-hatszázezer forintot és átvilágításukra korábban nem került sor. 42B1934 Korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás A korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás sorban kell feltüntetni azon ügyfeleket, akiket a biztosító már korábban átvilágított, de kétség miatt új átvilágításra került sor. 42B1935 Más szolgáltató által végzett ügyfél-átvilágítás átvétele A más szolgáltató által végzett átvilágítás sorban a más szolgáltató által végzett és a biztosító által elfogadott átvilágítások számát kell feltüntetni. 42B1936 Függõ ügynök által végzett átvilágítás A függõ ügynök által végzett átvilágítás sorban a Bit. 33. §-ában meghatározott tevékenységet végzõ függõ ügynökök által végzett átvilágítások számát kell feltüntetni. 42B1941 Saját bejelentések A saját bejelentések: darabszám és összeg oszlopban a biztosító által a pénzügyi információs egységként mûködõ hatóság részére az adott negyedévben küldött bejelentések számát és a bejelentések teljes forintösszegét kell feltüntetni. A bejelentett összeg az adott tranzakcióban szereplõ összeg, amelyet az ügyfél a biztosítónak átadott, vagy részére kifizetésre került. 42B1942 Bejelentésekbõl devizában bonyolított ügyletek A bejelentésekbõl devizában bonyolított ügyletek sorban azokat az ügyleteket kell feltüntetni, melyeket a biztosító devizában bonyolított. 42B19431–42B19435 Bejelentésekbõl: 1–5. legnagyobb összegû bejelentés A bejelentésekbõl az öt legnagyobb összegû sorban az 5. sorból az öt legnagyobb összegû ügyletet kell felsorolni csökkenõ sorrendben. 42B1944 Bejelentésekbõl függõ ügynök által végzett tranzakciók bejelentése A bejelentésekbõl függõ ügynök által végzett tranzakciók bejelentése sorba azon bejelentések kerülnek, amelyeknél a biztosító függõ ügynöke útján végzett tevékenysége során került sor bejelentésre. 42B195 Bejelentésekbõl 24/48 órára felfüggesztett tranzakció A bejelentésekbõl 24/48 órára felfüggesztett tranzakciók sorban azon bejelentéseket kell feltüntetni, amelyek során a biztosító 24, vagy 48 órás felfüggesztést alkalmazott. 42B196 Bíróság által pénzmosás miatt zárolt követelések Ebben a sorban a bíróságok által pénzmosás miatt zárolt biztosítások számát és összegét kell feltüntetni. 42B197 Terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatti bejelentés A terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatti bejelentés sorban azokat a bejelentéseket kell feltüntetni, amelyeket a biztosító a terrorizmus finanszírozásának gyanúja miatt tett. 42B198 Terrorista lista alapján zárolt követelések A terrorista lista alapján zárolt követelések sorban azt az ügyfélszámot és azok teljes ügyfélkövetelését kell feltüntetni, amelyet a biztosító az ügyfél terrorista listán való szereplése miatt az adott negyedévben zárolt és ezt a pénzügyi információs egységként mûködõ hatóságnak, mint illetékes hatóságnak bejelentett. 42B21 Az 1996. évi XXXI. tv. 44. § (1) bekezdés szerinti tûzvédelmi hozzájárulás számításának alapadatai A tábla célja, a tábla kitöltése Ezt a táblát azon biztosítóknakkell kitölteni, akik a tûz elleni védekezésrõl,a mûszaki mentésrõl és a tûzoltóságról szóló

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/7bcf38ab1a35e9bd6b59a9d100e8df11b7a646e2/dokumentumok/046de47c850300f2e35e67dc3814f0a66f89533d/letoltes