Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2008-117 (Year: 2008, Number: 117)
Era: 2004-2010
Section: 4. számú melléklet a 23/2008. (VIII. 8.) PM rendelethez
Paragraph Index: 583

3. A szakképesítéssel rokon szakképesítések A szakképesítéssel rokon szakképesítések azonosító száma megnevezése – – IV. SZAKMAI KÖVETELMÉNYEK A szakmai követelménymodulok felsorolása A szakmai követelménymodul azonosítója és megnevezése: 1994-06 Pénzügyi és gazdasági ismeretek alkalmazása A szakmai követelménymodul tartalma: Feladatprofil − Adatokat gyűjt az elektronikus és írott sajtóból. − Gazdasági adatokat gyűjt és elemez. − Tőzsdei adatokat gyűjt és elemez. − Várható gazdasági eseményeket számon tart. − Figyeli a befektetés-kezeléssel kapcsolatos nemzetközi tendenciák alakulását. 2008/117. szám − Kibocsátókról információt gyűjt. − Politikai eseményekről tájékozódik. − Várható politikai eseményeket számon tart. − Napi munkamenetet tervez. − Technikai hátteret ellenőriz. − Releváns ügyfeleket meghatároz. Tulajdonságprofil Szakmai kompetenciák: A szakmai ismeretek a típus megjelölésével Típus Szakmai ismeret B A makrogazdaság alapmodellje. B Makrogazdasági összefüggések. B A pénzügyi közvetítőrendszer elemei. B A külföldi tőkepiacok tendenciái. C Gazdaságpolitikai alapvetés. C A pénz szerepe a gazdaságban. B A fiskális és a monetáris politika. B Értékpapírok. C Az értékpapírok rövid története. B Az értékpapírok csoportosítása. B Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok. B Részesedést biztosító értékpapírok. B Speciális értékpapírok. A Az értékpapírok kockázata. B Értékpapírok innovációja. B Az értékpapírpiacok szereplői. B Az állampapírpiac. B Az államadósság keletkezése. B Az adósság egységes kezelésének kialakítása. B Az állampapírpiacok nemzetközi tendenciái. B A belföldön kibocsátott állampapírok fajtái. B Állampapír-értékesítési módszerek. B Az állampapírok másodlagos piaca. B Piaci tendenciák. A szakmai készségek a szint megjelölésével Szint Szakmai készség Olvasott szakmai szöveg megértése. Hallott szakmai szöveg megértése. Kombinációs készség. Komplex jelzésrendszerek értelmezése. Személyes kompetenciák: − Önállóság. − Döntésképesség. Társas kompetenciák: − Tömör fogalmazás készsége. − Kommunikációs rugalmasság. 2008/117. szám Módszerkompetenciák: − Felfogóképesség. − Logikus gondolkodás. − Rendszerező képesség. A szakmai követelménymodul azonosítója és megnevezése: 2019-06 Pénzpiaci ismeretek – pénzügyi tanácsadás A szakmai követelménymodul tartalma: Feladatprofil − Befektetési tanácsot ad. − Ügyfelet akvirál. − A szerződéskötést megelőzően minősíti a leendő szerződő felet, és a szerződés hatályba lépését követően ügyfélként e minősítésnek megfelelően kezeli. − Azonosítja az ügyfél befektetési céljait. − Ügyfél kockázattűrő képességét felméri. − Ügyfélre szabott kereskedési stratégiát dolgoz ki. − A leendő szerződő fél vagy az ügyfél tájékoztatása során, világos, egyértelmű, kiegyensúlyozott és pontos tájékoztatást ad. − Tájékoztató anyagot állít össze, összehasonlítva az ügyfélforgalomban legjellemzőbb értékpapírok fő jellemzőit. − Befektetési lehetőségekről tájékoztat. − Portfólió összetételére javaslatot tesz, személyes pénzügyi tervezést végez. − Kiegészítő, vagy helyettesítő termékeket ismertet és ajánl. − Ügyfélnek piaci információt biztosít. − Aktuális befektetési lehetőséget ajánl fel. − Magyarázatot ad a befektetési döntések szempontjairól (kockázat, likviditás, diverzifikálás, adózás). − Ügyfélszámlát kontrollál. − Ügyfélpozíciót ellenőriz. − Ügyfélpozíció-értékelést végez. − Számlainformációt ad. − Ügyfélpozíció zárást/likvidálást végez. − Aktív, passzív, függő státuszú ügyféllel kapcsolatot tart. − Üzletet köt. − Megbízást vesz fel és hajt végre az ügyfél javára. − Megbízást visszaigazol. − Ajánlatot tesz. − Árajánlatokat kér be. − Ellenajánlatot tesz. − Legjobb árajánlatot kiválaszt. − Tranzakciót lebonyolít. − Üzletkötést ügyfélnek visszaigazol. − Sajátszámlás kereskedést végez. − Pénzügyi eszközt helyez el az eszköz (pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalással, vagy a nélkül. − Allokációt végez. − Megkötött üzletet/listát adminisztrációs feldolgozásra továbbít. 2008/117. szám − Potenciális kibocsátókat feltérképez. − Potenciális kibocsátóval kapcsolatot létesít. − Potenciális kibocsátókat a kibocsátási és forgalmazási feltételekről tájékoztatja. − Kibocsátásra ajánlatot tesz. − Állampapír aukciókon vesz részt. Tulajdonságprofil Szakmai kompetenciák: A szakmai ismeretek a típus megjelölésével Típus Szakmai ismeret A Állampapír-piaci hozam és árfolyamszámítás. B A részvények piaca. B A tőkebevonás szempontjai. B Részvényértékesítések szervezése. B Az értékpapírok másodlagos piaca. B A tőzsde. A Tőzsdei megbízások. B Tőzsdeindexek. C A Budapesti Értéktőzsde rövid kronológiája. B Részvényárfolyamok fundamentális elemzése. B Kamatszámítás. B Jövőérték, jelenérték. B Időarányos és kamatos kamatszámítás. B Névleges kamatláb, effektív kamatláb, folytonos kamatláb. B A hozamgörbe. B Forward kamatlábak. B A kockázat és az elvárt hozam. B A részvények hozama. B A részvények kockázata. B A befektetők hozam-kockázat preferenciái. B A részvényportfólió hozama és kockázata. B A nem diverzifikálható kockázat mértéke. B A részvények elvárt hozama és a CAPM. B Az időbeni diverzifikáció. B Pénzáramlások: kötvények, egyéb értékpapírok és projektek pénzáramlása. B Befektetési tanácsadás folyamata és a tanácsadó kiemelt feladatai. B A befektetés motivációi és szempontjai. B Az ügyfél kockázatviselő képessége, az ügyfél minősítése. B Az ügyfél tájékoztatása (megbízás előtt, a minősítés eredményéről, az ügyletkötés után). B Befektetési lehetőségek összevetése. B Az ügyfélmegbízások kezelésének elvei és folyamata. B Befektetési tanácsadás. Az ügyfél pénzügyi helyzetének és befektetési ismeretének felmérése. Alkalmassági teszt. Alkalmassági és megfelelőségi tesztek a gyakorlatban. 2008/117. szám A szakmai készségek a szint megjelölésével Szint Szakmai készség Értékpapír-számtan alkalmazása. Célszoftverek alkalmazása (kereskedési, nyilvántartási, elszámolási rendszerek). Személyes kompetenciák: − Rugalmasság. − Precizitás. − Terhelhetőség. Társas kompetenciák: − Kapcsolatteremtő és -fenntartó készség. − Udvariasság. − Határozottság. − Empátia. Módszerkompetenciák: − Absztrakt gondolkodás. − Áttekintő képesség. − Rendszerező képesség. − Emlékezőképesség. − Problémamegoldás, hibaelhárítás. A szakmai követelménymodul azonosítója és megnevezése: 2020-06 Befektetési jogalkalmazás A szakmai követelménymodul tartalma: Feladatprofil − Fedezetet ellenőriz. − Fedezetet kér be. − Ügyfél szakszerűtlen megbízására figyelmeztet. − Üzletkötéssel kapcsolatos reklamációt kivizsgál. − Jogos reklamáció esetén korrekciót kezdeményez. − Kibocsátásban közreműködik. − Kibocsátási tájékoztató elkészítésében részt vesz. − Jegyzési folyamatban részt vesz. − Ügyfél-alkalmassági teszt meglevőségét vizsgálja. Tulajdonságprofil Szakmai kompetenciák: A szakmai ismeretek a típus megjelölésével Típus Szakmai ismeret B Szerződésekkel összefüggő polgári jogi alapismeretek. B Az érvényes szerződés létrejötte, alakja, tartalma, tárgya, módosítása, megszűnése. A szerződést biztosító mellékkötelmek (bankgarancia, zálogjog, kezesség, óvadék). Az engedményezés és a tartozásátvállalás. B Egyes polgári jogi szerződések (adásvétel, csere, megbízás, bizomány). B Társasági jogi ismeretek. B A pénzügyi eszközök és a tőkepiac jogi szabályozása. 2008/117. szám B

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/591e55d0f51e3d4c81009abacaf01273a968e0da/dokumentumok/4da538cf4b2aad8a6dbcf9742036243a4fcbe6e8/letoltes