Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2008-136 (Year: 2008, Number: 136)
Era: 2004-2010
Section: 2. melléklet a 27/2008. (IX. 19.) PM rendelethez
Paragraph Index: 477

7. A likviditáshiány kockázata KM4A181 01 Összes pozíció a nemesfémek árucsoportjában KM4A182 02 Összes pozíció a nem nemesfémek árucsoportjában KM4A183 03 Összes pozíció a mezĘgazdasági termékek árucsoportjában KM4A184 04 Összes pozíció az egyéb termékek (beleértve az energetikai termékeket) árucsoportjában Tilos Jelmagyarázat TėKEKÖVETELMÉNY HOSSZÚ RÖVID KiegészítĘ rész: Tisztán készletfinanszírozásra szolgáló pozíciók KM4A PIACI KOCKÁZAT: ÁRUKOCKÁZAT, ÖSSZEVONT ALAPON- SZTENDERD MÓDSZER (MKR SA COM) Nagyságrend: millió forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés ÖSSZES POZÍCIÓ NETTÓ POZÍCIÓK A TėKEKÖVETELMÉNY SZÁMÍTÁSÁHOZ FIGYELEMBE VEENDė POZÍCIÓK KOCKÁZATI SÚLY % 2008/136. szám Bruttó (nyilvántartási) érték Nettó (könyv szerinti) érték Mód a b z 4B11 TĘzsdei vagyonhányad (befektetés) 4B21 Pénzeszköz ügyfelektĘl (megbízás alapján végrehajtott befekt. szolg.- hoz kapcsolódó) 4B22 Követelések az ügyfeleknek nyújtott befektetési szolgáltatásokból 4B221 Megbízás felvétele és továbbítása, megbízás teljesítése után járó díjakra, jutalékokra vonatkozó követelések 4B222 Megbízás teljesítésével kapcsolatos ügyfelekkel szembeni követelések 4B223 Jegyzési garanciavállalás után felszámított díjak 4B224 Egyéb követelések az ügyfeleknek nyújtott befektetési szolgátlatásból, kiegészítĘ szolgáltatásból 4B23 Követelések szabályozott piaci ügyletek elszámolásaiból 4B24 Követelések szabályozott piacon kívül kötött ügyletek elszámolásaiból 4B25 Elszámolóházzal szembeni követelések összesen 4B251 Belföldi elszámolóházzal szembeni követelések 4B252 Külföldi elszámolóházzal szembeni követelések 4B253 Elszámolóházi tevékenységet végzĘ szervezettel szembeni követelések 4B26 Óvadékolt követelések esetén az óvadék beszámítási értéke 4B27 Per alá vont követelések teljes értéke 4B271 Peresített összeg a követelésekbĘl 4B31 Ügyfelekkel szembeni kötelezettségek befektetési szolgáltatás, kiegészítĘ szolgáltatás miatt 4B311 Saját számlán bonyolítva 4B312 Más hitelintézetnél vezetett számla esetén 4B32 Kötelezettségek szabáléyozott piaci ügyletek elszámolásaiból 4B33 Kötelezettségek a szabályozott piacon kívüli ügyletek elszámolásaiból 4B34 Elszámolóházzal, elszámolóházi tevékenységet végzĘ szervezettel szembeni kötelezettségek 4B35 Ügyfél-értékpapír kölcsönzés miatti kötelezettség (Szkr Hitkr. 16 § 7. ek.) 4B41 Idegen tulajdonú értékpapírok állománya a névértéken összeen (4B4111+4B4112+4B4113+4B4114 )=(4B412+4B413) 4B4111 Megbízásból az ügyfél javára végrehajtott ügyletek 4B4112 letéti Ęrzési 4B4113 letétkezelési 4B4114 portfolió kezelési 4B412 idegen tulajdonú, nyomdai úton elĘállított értékpapírok állománya névértéken összesen (4B4121+4B4122) 4B4121 idegen tulajdonú, nyomdai úton elĘállított értékpapírok állománya névértéken, szabad rendelkezésĦ számlán 4B4122 Idegen tulajdonú, nyomdai úton elĘállított értékpapírok állománya névértéken, zárolt számlán 4B41221 a hitelintézet javára 4B41222 egyéb okból 4B413 Idegen tulajdonú, dematerializált értékpapír-állomány névértéken (4B4131+4B4132) 4B4131 Idegen tulajdonú, dematerializált értékpapír-állomány névértéken, szabad rendelkezésĦ számlán 4B4132 Idegen tulajdonú, dematerializált értékpapírok állománya névértéken, zárolt számlán 4B41321 a hitelintézet javára 4B41322 egyéb okból 4B42 Idegen tulajdonú értékpapírok állománya árfolyamértéken összesen (4B4211+4B4212+4B4213+4B4214 )=(4B422+4B423) 4B4211 Megbízásból az ügyfél javára végrehajtott ügyletek 4B4212 letéti Ęrzési 4B4213 letétkezelési 4B4214 portfolió kezelési 4B422 Idegen tulajdonú, nyomdai úton elĘállított értékpapírok állománya árfolyamértéken (4B4221+4B4222) 4B4221 Idegen tulajdonú, nyomdai úton elĘállított értékpapírok állománya árfolyamértéken, szabad rendelkezésĦ számlán 4B4222 Idegen tulajdonú, nyomdai úton elĘállított értékpapírok állománya árfolyamértéken, zárolt számlán 4B42221 a hitelintézet javára 4B42222 egyéb okból 4B423 Idegen tulajdonú, dematerializált értékpapírok állománya árfolyamértéken (4B4231+4B4232) 4B4231 Idegen tulajdonú, dematierializált értékpapírok állománya árfolyamértéken, szabad rendelkezésĦ számlán 4B4232 Idegen tulajdonú, dematierializált értékpapírok állománya árfolyamértéken, zárolt számlán 4B42321 a hitelintézet javára 4B42322 egyéb okból Egyéb tájékoztató adatok 4B Tájékoztató adatok a befektetési szolgáltatásról Nagyságrend: millió forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Eszközökhöz kapcsolódó Forgóeszközökhöz kapcsolódó adatok Forrásokhoz kapcsolódó adatok 2008/136. szám 4B431 A hitelintézet által kölcsönbe adott értékpapírok állománya névértéken 4B4311 Intézményi befektetĘ ügyfél (partner) részére 4B4312 Nem intézményi befektetĘ ügyfél részére 4B4313 Elszámolóház kölcsönzési rendszerébe 4B432 A hitelintézet által kölcsönbe adott értékpapírok állománya árfolyamértéken 4B4321 intézményi befektetĘ ügyfél (partner) részére 4B4322 nem intézményi befektetĘ ügyfél részére 4B4323 Elszámolóház kölcsönzési rendszerébe 4B443 A hitelintézet kölcsönbe kapott értékpapír-állománya névértéken (4B4431+4B4432+4B4433) 4B4431 intézményi befektetĘ ügyféltĘl (partnertĘl) 4B44311 saját célra 4B44312 más ügyfél részére 4B4432 nem intézményi befektetĘ ügyféltĘl 4B44321 saját célra 4B44322 más ügyfél részére 4B4433 elszámolóház kölcsönzési rendszerébĘl 4B44331 saját célra 4B44332 más ügyfél részére 4B444 A hitelintézet kölcsönbe kapott értékpapír-állománya árfolyamértéken (4B4441+4B4442+4B4443) 4B4441 intézményi befektetĘ ügyféltĘl (partnertĘl) 4B44411 saját célra 4B44412 más ügyfél részére 4B4442 nem intézményi befektetĘ ügyféltĘl 4B44421 saját célra 4B44422 más ügyfél részrée 4B4443 elszámolóház kölcsönzési rendszerébĘl 4B44431 saját célra 4B44432 más ügyfél részére Tárgyhavi Halmozott 4B51 Portfoliókezelési tevékenység bevételei 4B52 Portfoliókezelésii tevékenség ráfordításai Tilos Bevételek és ráfordítások Jelmagyarázat 2008/136. szám Vonatkozási idĘ vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Összesen Értékvesztés, céltartalék Nettó érték Mód a b c z 5A1 Hpt. 60. § (1) bekezdés szerinti túllépés (három tizedesjegyig) 5A11 Hpt. 60. § (2) bekezdés szerinti tételek összege (három tizedesjegyig) 5A12 Hpt. 60. § (3) bekezdés szerinti tételek összege (három tizedesjegyig) 5A21 Hpt. 75. § (3) bekezdés vizsgálata: Hpt. 76. § (1)-(2) bekezdésben meghatározott tĘkekövetelmény másfélszerese 5A22 Hpt. 75. § (3) bekezdés vizsgálata: Eredménytartalék (számviteli eredménytartalék, ha negatív) 5A3 Hpt. 79. § (2) és Hpt. 79. § (7) bekezdés szerinti túllépések összesen 5A31 Hpt. 79. § (7) bekezdés szerinti túllépés 5A311 Hpt. 79. § (7) bekezdés szerinti limitet meghaladó tételek összege 5A312 Kereskedési könyv alá tartozó tételek összege 5A313 Hpt. 79. § (7) bekezdésbĘl a tĘkével fedezett (PIBB befekt.) tételek összege 5A314 Hpt. 79. § (7) bekezdés alá nem tartozó tételek összege 5A3141 Hpt. 79. § (4) bekezdés c) 1. pont: azon tétel, amelyet a szavatoló tĘke kiszámítása során a prudenciális elĘírások túllépése miatt a hitelintézet a szavatoló tĘkébĘl levont 5A3142 Hpt. 79. § (4) bekezdés c) 2. pont: devizakövetelésnél a fizetést követĘ 2 napig fennálló követelés 5A3143 Hpt. 79. § (4) bekezdés c) 3. pont: értékpapír-követelésnél a fizetést követĘ 5 napig fennálló követelés 5A3151 Hpt. 80. § (1) bekezdés a) pont szerinti kivételek összege 5A3152 Hpt. 80. § (1) bekezdés szerinti egyéb kivételek összege 5A316 Hpt. 81. § szerinti kivételek összege 5A317 Egyéb okok miatti levonások összesen 5A318 Hpt. 79. § (7) bekezdés szerinti limit alá tartozó tételek (kivételekkel) korrigált értéken összesen 5A319 Hpt. 79. § (7) bekezdés szerinti limitet meghaladó tételek korrigált nettó értéke összesen 5A32 Hpt. 79. § (2) bekezdés szerinti túllépés 5A321 Hpt. 79. § (2) bekezdés szerinti limitet meghaladó tételek összege 5A322 Kereskedési könyv alá tartozó tételek összege 5A323 Hpt. 79. § (2) bekezdésbĘl a tĘkével fedezett (PIBB befekt.) tételek összege 5A324 Hpt. 79. § (2) bekezdés alá nem tartozó tételek összege 5A3241 Hpt. 79. § (4) bekezdés c) 1. pont: azon tétel, amelyet a szavatoló tĘke kiszámítása során a prudenciális elĘírások túllépése miatt a hitelintézet a szavatoló tĘkébĘl levont 5A3242 Hpt. 79. § (4) bekezdés c) 2. pont: devizakövetelésnél a fizetést követĘ 2 napig fennálló követelés 5A3243 Hpt. 79. § (4) bekezdés c) 3. pont: értékpapír-követelésnél a fizetést követĘ 5 napig fennálló követelés 5A3251 Hpt. 80. § (1) bekezdés a) pont szerinti kivételek összege 5A3252 Hpt. 80. § (1) bekezdés szerinti egyéb kivételek összege 5A326 Hpt. 81. § szerinti kivételek összege 5A327 Egyéb okok miatti levonások összesen 5A328 Hpt. 79. § (2) bekezdés szerinti limit alá tartozó tételek (kivételekkel) korrigált értéken összesen 5A329 Hpt. 79. § (2) bekezdés szerinti limitet meghaladó tételek korrigált nettó értéke összesen 5A4 Hpt. 79. § (3) bekezdés szerinti összes nagykockázatvállalás túllépése 5A41 Hpt. 79. § (3) bekezdés szerinti összes nagykockázatvállalás értéke 5A42 Hpt. 79. § (3) bekezdés alóli összes kivétel értéke 5A43 Hpt. 79. § (3) bekezdés szerinti összes nagykockázatvállalás (kivételekkel) korrigált értéke 5A5 Hpt. 83. § (1) bekezdés szerinti túllépés 5A51 Hpt. 83. § (1) bekezdés szerinti limitet meghaladó tételek összege 5A52 Hpt. 83. § (1) bekezdés szerinti kivételek összesen 5A521 Hpt. 83. § (1) bekezdés szerinti kivételek - PIBB, járulékos vállalkozás - értéke 5A522 Hpt. 83. § (1) bekezdés szerinti speciális kivételek értéke (Bef.alapkezelĘ, tĘzsde, elszámolóház stb.) 5A53 Kereskedési könyv alá tartozó tételek összege 5A54 Hpt. 83. § (4) bekezdés szerinti egyéb kivételek értéke 5A55 Hpt. 83. § (1) bekezdés szerinti limit alá tartozó befektetések összesen 5A6 Hpt. 83. § (2) bekezdés szerinti túllépés 5A61 Hpt. 83. § (2) bekezdés szerint 51 %-ot meghaladó befekt. értéke 5A62 Hpt. 83. § (2) bekezdés szerinti kivételek összesen 5A621 Hpt. 83. § (2) bekezdés szerinti kivételek - PIBB, járulékos vállalkozás - értéke 5A622 Hpt. 83. § (2) bekezdés szerinti speciális kivételek értéke (Bef.alapkezelĘ, tĘzsde, elszámolóház stb.) 5A63 Kereskedési könyv alá tartozó tételek összege 5A64 Hpt. 83. § (4) bekezdés szerinti egyéb kivételek értéke 5A65 Hpt. 83. § (2) bekezdés szerinti 51 %-ot meghaladó tételek korrigált értéke 5A7 Hpt. 83. § (3) bekezdés szerinti túllépés 5A71 Hpt. 83. § (3) bekezdés szerinti tételek összege 5A72 Hpt. 83. § (3) bekezdés szerinti kivételek összesen 5A Hpt. elĘírások vizsgálata Nagyságrend: millió forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 2008/136. szám Vonatkozási idĘ vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Összesen Értékvesztés, céltartalék Nettó érték Mód a b c z 5A Hpt. elĘírások vizsgálata Nagyságrend: millió forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 5A721 Hpt. 83. § (3) bekezdés szerinti kivételek - PIBB, járulékos vállalkozás - értéke 5A722 Hpt. 83. § (3) bekezdés szerinti speciális kivételek értéke (Bef.alapkezelĘ, tĘzsde, elszámolóház stb.) 5A73 Kereskedési könyv alá tartozó tételek összege 5A74 Hpt. 83. § (4) bekezdés szerinti kivételek értéke 5A75 Hpt. 83. § (3) limit alá tartozó befolyásoló befektetések összesen 5A8 Hpt. 84. § (1) ingatlan befektetés túllépés 5A81 Hpt. 84. § ingatlan befektetések összesen 5A82 Hpt. 84. § (2)-(3) bekezdés szerinti ingatlanok összesen (szerzéstĘl számított 3 évig) 5A83 Hpt. 84. § (1) limit alá tartozó ingatlan befektetés összesen 5A9 Hpt. 85. § (1) bekezdés szerinti befektetések túllépése 5A91 Kereskedési + Befektetési célú értékpapírok + vagyoni érdekeltségek (1AB2+3+6) 5A92 Átvett eszközök 5A93 Tárgyi eszközök (bruttó és nettó értéken) 5A94 Immateriális javak (bruttó és nettó értéken) 5A95 PIBB részére nyújtott alapvetĘ kölcsöntĘke, járulékos kölcsöntĘke és alárendelt kölcsöntĘke 5A96 Hpt. 85. § (3) bekezdés szerinti kivételek összege összesen 5A961 Befolyásoló részesedésĦ PIBB befektetések összege (befolyásolt Hitelgarancia Rt-vel együtt) 5A962 Hpt. 85. § (3/a) szerinti veszteség mérséklĘ befektetések értéke (a szerzéstĘl számított 3 évig) 5A963 Állampapírok és hitelviszonyt megtestesítĘ értékpapírok értéke 5A964 Befolyásoló részesedésĦ PIBB-nek nyújtott (szavatoló tĘkébĘl levont) alárendelt kölcsöntĘke, alapvetĘ kölcsöntĘke és járulékos kölcsöntĘke értéke 5A965 Nem befolyásolt (közvetlen bef.) PIBB miatt (szavatoló tĘkébĘl levont) túllépés összege 5A966 Hitelgarancia Rt-ben történt - nem befolyásoló részesedésĦ - befektetés értéke 5A967 Immateriális javak (szavatoló tĘkébĘl levont) összege 5A968 Hpt. 85. § (3) bek. szerinti egyéb feltételek miatti korrekció 5A97 Hpt. 85. § (1) bekezdés szerint figyelembe veendĘ (közvetlen) befektetések összesen 5A981 Hpt. 151. § (1) bekezdés e) alpont szerint szavatoló tĘke hiánya a

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/db0e0437cc270d8ea410278fd2e42ac44c6b75c9/dokumentumok/589b088881d1bd96915b272b624a289b00c0e749/letoltes