Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-66 (Year: 2011, Number: 66)
Era: contemporary
Section: 1. melléklet a 9/2011. (VI. 17.) PSZÁF rendelethez
Paragraph Index: 436

1. melléklet a 9/2011. (VI. 17.) PSZÁF rendelethez a deviza egységében Összesen (forintban) HUF EUR GBP USD Egyéb Mód a b c d e f z 30B1 Ügyfelek követelései 30B11 Ügyfélszámlák bruttó követel egyenlege 30B12 Ügyfelek ügyfélszámlára át nem vezetett követelései 30B121 Ügyfélszámlával rendelkező ügyfelek követelései 30B122 Ügyfélszámlával nem rendelkező ügyfelek követelései 30B2 Pénzeszközök 30B21 Pénztár és pénzforgalmi számlák 30B211 Pénztárak 30B2111 Saját pénzeszköz 30B2112 Ügyfél pénzeszköz 30B212 Elszámolóházaknál lévő pénzeszköz 30B2121 KELER Zrt-nél vezetett számlák értéke összesen 30B21211 Saját pénzeszköz 30B21212 Megbízói pénzeszköz 30B2122 Más - elismert - elszámolóháznál lévő pénzeszköz 30B21221 Saját pénzeszköz 30B21222 Megbízói pénzeszköz 30B213 Hitelintézetnél, harmadik országban hitelintézeti tevékenység végzésére jogosító tevékenységi engedéllyel rendelkező hitelintézetnél, központi banknál vezetett számla 30B2131 Saját pénzeszköz 30B2132 Megbízói pénzeszköz 30B22 Elszámolóházi tevékenységet végző szervezetnél lévő pénzeszközök 30B221 Saját pénzeszköz 30B222 Megbízói pénzeszköz 30B23 Más befektetési szolgáltató(k)nál lévő pénzeszköz 30B231 Saját pénzeszköz 30B232 Megbízói pénzeszköz 30B24 Ügynöknél lévő ügyfél pénzeszköz 30B25 Úton lévő pénzeszköz 30B251 Saját pénzeszköz 30B252 Megbízói pénzeszköz 30B261 Saját pénzeszközök összesen 30B262 Ügyfélkövetelések pénzfedezete 30B31 Igénybe vett hitelek (abszolút értéken) 30B32 Saját számlán lévő állampapírok árfolyamértéke 30B4 Elszámolóház(ak)nál lévő garancia alapok 30B5 Elsődleges fedezettség 30B6 Másodlagos fedezettség 30B7 Harmadlagos fedezettség 30B8 Negyedleges fedezettség 30B91 Ügyfélszámlák bruttó tartozik egyenlege Tilos Jelmagyarázat 30B PÉNZFEDEZETTSÉGI JELENTÉS Sorszám PSZÁF kód Megnevezés darab Értékpapír megnevezése ISIN kód E761 megbízói E761 saját Saját értéktár megbízói Saját értéktár saját Egyéb külső helyen megbízói Egyéb külső helyen saját Szállítás alatt megbízói Szállítás alatt saját Értékpapírok összesen (c+d+e+f+g+h+i+j) Saját állomány fizikai készlet Bruttó ügyfélkövetelés fizikai készlet Bruttó ügyféltartozás Nettó ügyfélkövetelés (mn) Ügyfél értékpapír fedezete (k-m) Értékpapírok egyenlege összesen (p-l) Mód a b c d e f g h i j k l m n o p q z 30C0 Értékpapírok összesen 30C10001 30C19999 Tilos Jelmagyarázat 30C ÉRTÉKPAPÍR-FEDEZETTSÉG RÉSZLETEZÉSE Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Bekerülési érték Piaci érték Értékkülönbözet Mód a b c z 30D11 Azonnali ügyletek összesen 30D111 Forgalmazott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok 30D112 Részvények 30D113 Befektetési jegyek 30D114 Egyéb értékpapírok Piaci érték / Pótlási költség 30D12 Határidős ügyletek összesen 30D13 Opciós ügyletek összesen 30D14 Csereügyletek összesen Tilos Jelmagyarázat 30D1 SAJÁT SZÁMLÁS ÁLLOMÁNYOK A HÓNAP VÉGÉN Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Értékpapír típusa Értékpapír megnevezése ISIN kód Tranzakció iránya Mennyiség Átlagár Minimum ár Maximum ár Ügylet összértéke Mód a b c d e f g h i z 30K0001 ... ... 30K9999 Tilos Jelmagyarázat 30K TŐZSDÉN KÍVÜLI AZONNALI ÉRTÉKPAPÍRÜGYLETEK ADATAI Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Forint Deviza Összesen Mód a b c z 31A0 ESZKÖZÖK ÖSSZESEN 31A1 FORGÓESZKÖZÖK 31A11 PÉNZESZKÖZÖK 31A111 Pénztár, csekkek 31A112 Tőzsdeforgalmi számla 31A113 Elszámolási betétszámla 31A114 Megbízásra végzett bef. szolg-hoz kapcs. ügyfélpénz letéti számlán 31A12 ÉRTÉKPAPÍROK 31A121 Kereskedési célú, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok 31A1211 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak 31A1212 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak 31A122 Lejáratig tartani szándékozott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok 31A1221 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak 31A1222 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak 31A123 Kereskedési célú, tulajdonosi részesedést jelentő befektetések, visszavásárolt saját részvény 31A1231 Kapcsolt vállalkozásban lévők 31A1232 Visszavásárolt saját részvény 31A124 Kereskedési célú egyéb értékpapírok 31A1241 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak 31A1242 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak 31A125 Lejáratig tartani szándékozott egyéb értékpapírok 31A1251 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak 31A1252 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak 31A126 Értékpapírok értékelési különbözete 31A13 KÖVETELÉSEK 31A131 Tőzsdei ügyletek elszámolásaiból 31A1311 EU tőzsdén kötött ügylet elszámolásából 31A13111 Hazai tőzsdén kötött ügylet elszámolásából 31A132 Elszámolóháztól és elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől 31A1321 Elszámolóháztól 31A13211 EU elszámolóháztól 31A132111 Hazai elszámolóháztól 31A1322 Elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől 31A13221 EU elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől 31A132211 Hazai elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől 31A133 Kereskedési célúnak minősített keletkeztetett kölcsön- és más követelések 31A1331 Vevőkövetelések 31A13311 Kapcsolt vállalkozástól 31A13312 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A1332 Követelések az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatásokból 31A13321 Kapcsolt vállalkozástól 31A13322 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A1333 Követelések tőzsdén kívül kötött ügyletek elszámolásaiból 31A13331 Kapcsolt vállalkozástól 31A13332 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A1334 Váltókövetelések 31A13341 Kapcsolt vállalkozástól 31A13342 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A1335 Kölcsönök és egyéb követelések 31A13351 Kapcsolt vállalkozástól 31A13352 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A134 Kereskedési célúnak nem minősített keletkeztetett kölcsön- és más követelések 31A1341 Vevőkövetelések 31A13411 Kapcsolt vállalkozástól 31A13412 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A1342 Követelések az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatásokból 31A13421 Kapcsolt vállalkozástól 31A13422 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A1343 Követelések tőzsdén kívül kötött ügyletek elszámolásaiból 31A13431 Kapcsolt vállalkozástól 31A13432 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A1344 Váltókövetelések 31A13441 Kapcsolt vállalkozástól 31A13442 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS - FELÜGYELETI MÉRLEG - Eszközök Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Forint Deviza Összesen Mód a b c z Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 31A1345 Kölcsönök és egyéb követelések 31A13451 Ügyleti letétek, biztosítékok és árkülönbözetek összege 31A135 Kereskedési céllal vásárolt vagy engedményezett követelések 31A1351 Kapcsolt vállalkozástól 31A1352 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A136 Értékesíthető, vásárolt vagy engedményezett követelések 31A1361 Kapcsolt vállalkozástól 31A1362 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 31A137 Portfóliókezelésbe adott pénzügyi eszközök 31A1371 Kapcsolt vállalkozáshoz 31A1372 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásához 31A138 Követelések értékelési különbözete 31A139 Származékos ügyletek pozitív értékelési különbözete 31A14 KÉSZLETEK 31A141 Követelés ellenében kapott eladási célú vagyontárgyak 31A142 Egyéb készletek 31A2 BEFEKTETETT ESZKÖZÖK 31A21 BEFEKTETETT PÉNZÜGYI ESZKÖZÖK 31A211 Részesedések 31A2111 Kapcsolt vállalkozásban 31A212 Lejáratig tartani szándékozott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok 31A2121 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak 31A2122 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak 31A213 Értékesíthető, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok 31A2131 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátottak 31A2132 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe által kibocsátottak 31A214 Kereskedési célúnak nem minősített keletkeztetett kölcsön- és más követelések 31A2141 Kapcsolt vállalkozásnak adott kölcsönök 31A2142 Kapcsolt vállalkozással szembeni más követelések 31A215 Hosszú lejáratú bankbetétek 31A2151 Kapcsolt vállalkozásnál 31A216 Befektetett pénzügyi eszközök értékhelyesbítése 31A217 Befektetett pénzügyi eszközök értékelési különbözete 31A22 IMMATERIÁLIS JAVAK 31A221 Vagyoni értékű jogok 31A222 Szoftver termékek 31A223 Egyéb immateriális javak 31A224 Immateriális javakra adott előlegek 31A225 Immateriális javak értékhelyesbítése 31A23 TÁRGYI ESZKÖZÖK 31A231 Ingatlanok 31A232 Műszaki berendezések, gépek, járművek 31A233 Egyéb berendezések, felszerelések, járművek 31A234 Beruházások, beruházásokra adott előlegek 31A235 Tárgyi eszközök értékhelyesbítése 31A3 AKTÍV IDŐBELI ELHATÁROLÁSOK 31A31 Bevételek aktív időbeli elhatárolása 31A32 Költségek, ráfordítások aktív időbeli elhatárolása 31A33 Halasztott ráfordítások Tilos Jelmagyarázat Forint Deviza Összesen Mód a b c z 31B0 FORRÁSOK ÖSSZESEN 31B1 KÖTELEZETTSÉGEK 31B11 RÖVID LEJÁRATÚ KÖTELEZETTSÉGEK 31B111 Kötelezettségek tőzsdei ügyletek elszámolásaiból 31B1111 EU tőzsdén kötött ügylet elszámolásából 31B11111 Hazai tőzsdén kötött ügylet elszámolásából 31B112 Elszámolóházzal és elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé 31B1121 Elszámolóház felé 31B11211 EU elszámolóház felé 31B112111 Hazai elszámolóház felé 31B1122 Elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé 31B11221 EU elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé 31B112211 Hazai elszámolóházi tevékenységet végző szervezet felé 31B113 Kapcsolt vállalkozással szemben 31B1131 Hitelekből, kölcsönökből 31B1132 Vevőktől kapott előlegből, áruszállításból és szolgáltatásból 31B1133 Ügyfélügyletekből 31B1134 Tőzsdén kívüli ügyletek elszámolásaiból 31B1135 Váltótartozásokból 31B1136 Kapott letétek és árkülönbözetek 31B1137 Egyéb 31B114 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásával vagy annak más fióktelepével szemben 31B1141 Hitelekből, kölcsönökből 31B1142 Vevőktől kapott előlegből, áruszállításból és szolgáltatásból 31B1143 Ügyfélügyletekből 31B1144 Tőzsdén kívüli ügyletek elszámolásaiból 31B1145 Váltótartozásokból 31B1146 Kapott letétek és árkülönbözetek 31B1147 Egyéb 31B115 Egyéb személyekkel, gazdálkodókkal szemben 31B1151 Hitelekből, kölcsönökből 31B1152 Vevőktől kapott előlegből, áruszállításból és szolgáltatásból 31B1153 Ügyfélügyletekből 31B1154 Tőzsdén kívüli ügyletek elszámolásaiból 31B1155 Váltótartozásokból 31B1156 Kapott letétek és árkülönbözetek 31B1157 Egyéb 31B116 Kötelezettségek értékelési különbözete 31B117 Származékos ügyletek negatív értékeklési különbözete 31B12 HOSSZÚ LEJÁRATÚ KÖTELEZETTSÉGEK 31B121 Kapcsolt vállalkozás felé 31B1211 Kapott kölcsönből 31B1212 Kötvénykibocsátásból 31B1213 Beruházási és fejlesztési kölcsönből 31B1214 Egyéb ügyletből 31B122 Egyéb személyekkel, gazdálkodókkal szemben 31B1221 Kapott kölcsönből 31B1222 Kötvénykibocsátásból 31B1223 Beruházási és fejlesztési kölcsönből 31B1224 Egyéb ügyletből 31B13 HÁTRASOROLT KÖTELEZETTSÉGEK 31B131 Kapcsolt vállalkozás felé 31B2 PASSZÍV IDŐBELI ELHATÁROLÁSOK 31B21 Bevételek passzív időbeli elhatárolása 31B22 Költségek, ráfordítások passzív időbeli elhatárolása 31B23 Halasztott bevételek 31B3 CÉLTARTALÉKOK 31B31 Céltartalék a várható kötelezettségekre 31B311 Határidős, opciós és swap ügyletek miatt 31B312 Jegyzési garanciavállalás miatt 31B313 Hozamra, illetve tőke megóvására vonatkozó -Tpt.szerintiígéret miatt 31B314 Egyéb 31B32 Céltartalék jövőbeni költségekre 31B33 Egyéb céltartalék 31B331 Értékpapír árfolyamveszteségére képzett céltartalék 31B332 Nyitott pozíció veszteségre képzett céltartalék 31B333 Devizahitel nem realizált árfolyamveszteségének fedezetére képzett céltartalék (Sztv.41.§.(4) bek.) 31B4 SAJÁT TŐKE 31B41 Jegyzett tőke 31B4111 Kapcsolt vállalkozások által jegyzett 31B4112 Egyéb részesedési viszonyban lévő vállalkozások által jegyzett 31B BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS - FELÜGYELETI MÉRLEG - Források Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Forint Deviza Összesen Mód a b c z Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 31B4113 Egyéb vállalkozások, egyéb szervezetekkel által jegyzett 31B4114 Magánszemélyek által jegyzett 31B412 Visszavásárolt saját részvény névértéken 31B413 Dotációs tőke 31B42 Jegyzett, de még be nem fizetett tőke (-) 31B43 Tőketartalék 31B431 Ázsióból 31B432 Egyéb tőketartalék 31B44 Eredménytartalék (+,-) 31B45 Lekötött tartalék 31B46 Értékelési tartalék 31B461 Értékhelyesbítés értékelési tartaléka 31B462 Valós értékelés értékelési tartaléka 31B47 Általános tartalék 31B48 Mérleg szerinti eredmény /év közben eredmény/ (+,-) Tilos Jelmagyarázat Forint Deviza Összesen Mód a b c z 31C11 MINŐSÍTETT BEFOLYÁST JELENTŐ PIBB-RÉSZESEDÉSEK 31C111 Hitelintézetben 31C112 Pénzügyi vállalkozásban 31C113 Biztosító intézetben 31C114 Befektetési vállalkozásban 31C12 MINŐSÍTETT BEFOLYÁST NEM JELENTŐ PIBB-RÉSZESEDÉSEK 31C121 Hitelintézetben 31C122 Pénzügyi vállalkozásban 31C123 Biztosító intézetben 31C124 Befektetési vállalkozásban 31C13 EGYÉB RÉSZESEDÉSEK 31C131 Tőzsdében 31C132 Elszámolóházban 31C133 Befektetési alapkezelőben 31C134 Árutőzsdei szolgáltatóban 31C135 Járulékos vállalkozásban 31C136 Egyéb vállalkozásban 31C14 ÜGYFELEKKEL SZEMBENI KÖVETELÉSEK 31C141 Megbízásra végzett befektetési szolgáltatás utáni díj 31C142 Megbízásra végzett befektetési szolgáltatás utáni kötelezettségek tartozik egyenlege 31C1421 Halasztott fizetésekből 31C143 Befektetési hitelek 31C144 Ügyfelekkel szembeni egyéb követelések 31C15 PER ALÁ VONT KÖVETELÉSEK TELJES ÉRTÉKE 31C151 Peresített összeg a követelésekből 31C1511 Peresített összegből pénzügyileg rendezett 31C16 INGATLANOK KÖNYVSZERINTI ÉRTÉKE 31C161 Tevékenységhez közvetlenül szükséges 31C162 Befektetési célú 31C17 ÜGYFELEKKEL SZEMBENI KÖTELEZETTSÉGEK 31C171 Megbízásra végzett tevékenységből az ügyfelet megillető pénz 31C172 Ügyfelekkel szembeni egyéb kötelezettségek 31C18 Halmozott adófizetési kötelezettség (számított érték) 31C181 Adófizetési kötelezettség és fizetett adóelőleg különbözete 31C19 Átlagos állományi létszám (fő) 31C20 Közvetítők száma (db) 31C201 Függő ügynök (db) 31C202 Befektetési vállalkozás (db) Tilos Jelmagyarázat 31C TÁJÉKOZTATÓ ADATOK (1.) Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Forint Deviza Összesen Mód a b c z 31D101 IDEGEN TULAJDONÚ ÉRTÉKPAPÍROK ÁLLOMÁNYA NÉVÉRTÉKEN 31D10111 Nyomdai úton előállított 31D10112 Dematerializált 31D102 IDEGEN TULAJDONÚ ÉRTÉKPAPÍROK ÁLLOMÁNYA PIACI ÉRTÉKEN 31D10211 Nyomdai úton előállított 31D10212 Dematerializált 31D1031 KÖLCSÖNADOTT ÉRTÉKPAPÍROK KÖNYV SZERINTI ÉRTÉKEN 31D10311 Saját értékpapírok 31D10312 Ügyfél tulajdonában lévő értékpapírok 31D10313 Kölcsönadott értékpapírok után értékpapír formájában kapott óvadék 31D1032 KÖLCSÖNVETT ÉRTÉKPAPÍROK SZERZŐDÉS SZERINTI ÉRTÉKEN 31D10321 Saját értékpapírok 31D10322 Ügyfél tulajdonában lévő értékpapírok 31D1041 Ügyfelek száma 31D10411 ebből: aktív ügyfelek száma 31D1042 Vezetett ügyfél értékpapírszámlák száma (db) 31D10421 ebből: NYESZ (db) 31D10422 TBSZ (db) 31D1043 Vezetett ügyfél pénzszámlák száma (db) 31D1051 Portfoliókezelési szerződések száma (db) 31D1052 Portfoliókezelésre átvett vagyon átvételkori piaci értéken 31D10521 Pénztári portfolió 31D10522 Biztosítói portfolió 31D10523 Egyéni portfolió 31D1053 Portfoliókezelésre átvett vagyon aktuális piaci értéken 31D10531 Pénztári portfolió 31D10532 Biztosítói portfolió 31D10533 Egyéni portfolió 31D106 Befektetési tanácsadási szerződések száma (db) 31D107 Tárgyhóban szabályozott piacon teljesült (illetve továbbított) megbízások száma összesen - prompt ügyletek (db) 31D1071 1 millió Ft alatti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1072 1-10 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1073 10-100 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1074 100 millió Ft feletti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D108 Tárgyhóban szabályozott piacon teljesült (illetve továbbított) megbízások száma összesen - származtatott ügyletek (db) 31D1081 1 millió Ft alatti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1082 1-10 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1083 10-100 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1084 100 millió Ft feletti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D109 Tárgyhóban szabályozott piacon kívül teljesült (illetve továbbított) megbízások száma összesen - prompt ügyletek (db) 31D1091 1 millió Ft alatti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1092 1-10 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1093 10-100 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1094 100 millió Ft feletti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D110 Tárgyhóban szabályozott piacon kívül teljesült (illetve továbbított) megbízások száma összesen - származtatott ügyletek (db) 31D1101 1 millió Ft alatti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1102 1-10 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1103 10-100 millió Ft közötti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D1104 100 millió Ft feletti összegű teljesült megbízások száma (db) 31D111 Váltóval végzett tevékenység (= 31D1111+31D1112-31D1114) 31D1111 Saját váltók értéke 31D1112 Idegen váltók értéke 31D1113 Óvadék teljes értéke 31D1114 Óvadék beszámítható értéke Tilos Jelmagyarázat 31D1 TÁJÉKOZTATÓ ADATOK (2.) Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Pénztár Biztosító Befektetési alap Egyéb Pénztár Biztosító Befektetési alap Egyéb a b c d e f g h i j k l m z 31D21 IDEGEN TULAJDONÚ ÉRTÉKPAPÍROK ÁLLOMÁNYA PIACI ÉRTÉKEN 31D211 Állampapírok 31D2111 Magyarország által kibocsátott állampapír 31D21111 Államkötvény 31D21112 Kincstárjegy 31D21113 Az MNB által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír 31D21114 Egyéb 31D2112 Más EGT-állam által kibocsátott állampapír 31D21121 Államkötvény 31D21122 Kincstárjegy 31D21123 Az Európai Központi Bank, vagy az EGT más államának jegybankja által kibocsátott, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír 31D21124 Egyéb 31D2113 Nem EGT-állam által kibocsátott állampapír 31D21131 Államkötvény 31D21132 Kincstárjegy 31D21133 Egyéb 31D212 Kötvények 31D2121 Vállalati kötvény 31D2122 Hitelintézeti kötvény 31D2123 Önkormányzati kötvény 31D2124 Jelzáloglevél 31D2125 Nem hazai kibocsátású kötvények 31D213 Részvények 31D2131 Szabályozott piacra bevezetett részvények 31D21311 Budapesti Értéktőzsdére bevezetett részvények 31D21312 Más szabályozott piacra bevezetett részvények 31D2132 Szabályozott piacra be nem vezetett részvények 31D214 Befektetési jegy és egyéb kollektív befektetési értékpapír 31D2141 Hazai kibocsátású befektetési jegyek 31D21411 Nyilvános alapok 31D214111 Értékpapír alapok 31D21411101 Likviditási alap 31D21411102 Pénzpiaci alap 31D21411103 Rövid kötvényalap 31D21411104 Hosszú kötvényalap 31D21411105 Kötvénytúlsúlyos vegyes alap 31D21411106 Kiegyensúlyozott vegyes alap 31D21411107 Részvénytúlsúlyos alap 31D21411108 Tiszta részvény alap 31D21411109 Indexkövető alap 31D214111091 ETF 31D21411110 Származtatott ügyletekbe fektető alapok 31D21411111 Garantált alapok 31D21411112 Egyéb, be nem sorolt alapok 31D214112 Ingatlan alapok 31D2141121 Ingatlanforgalmazó alap 31D2141122 Ingatlan fejlesztő alap 31D21412 Zártkörű alapok 31D2142 Külföldi kibocsátású befektetési jegyek 31D21421 Nyilvános alapok 31D214211 Értékpapír alapok 31D21421101 Likviditási alap 31D21421102 Pénzpiaci alap 31D21421103 Rövid kötvényalap 31D21421104 Hosszú kötvényalap 31D21421105 Kötvénytúlsúlyos vegyes alap 31D21421106 Kiegyensúlyozott vegyes alap 31D21421107 Részvénytúlsúlyos alap 31D21421108 Tiszta részvény alap 31D21421109 Indexkövető alap 31D214211091 ETF 31D21421110 Származtatott ügyletekbe fektető alapok 31D21421111 Garantált alapok 31D21421112 Egyéb, be nem sorolt alapok 31D214212 Ingatlan alapok 31D21422 Zártkörű alapok 31D2143 Private equity és venture capital alapok 31D2144 Hedge fund-ok és fund of hedge fund-ok 31D215 Egyéb értékpapírok Tilos Jelmagyarázat Devizabelföldi nem intézményi befektető Devizabelföldi intézményi befektető Devizakülföldi Devizabelföldi nem intézményi befektető Devizabelföldi intézményi befektető Devizakülföldi 31D2 TÁJÉKOZTATÓ ADATOK (3.) Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Forintban denominált Devizában denominált Összesen Mód ISIN kód Alap megnevezése Alapkezelő megnevezése Mód a b c z 31D31 Külföldi kibocsátású befektetési jegyek 31D311 Nyilvános alapok 31D3111 Értékpapír alapok 31D311101 Likviditási alap 31D311101001 … 31D311101999 31D3111102 Pénzpiaci alap 31D311102001 … 31D311102999 31D311103 Rövid kötvényalap 31D311103001 … 31D311103999 31D311104 Hosszú kötvényalap 31D311104001 … 31D311104999 31D311105 Kötvénytúlsúlyos vegyes alap 31D311105001 … 31D311105999 31D311106 Kiegyensúlyozott vegyes alap 31D311106001 … 31D311106999 31D311107 Részvénytúlsúlyos alap 31D311107001 … 31D311107999 31D311108 Tiszta részvény alap 31D311108001 … 31D311108999 31D311109 Indexkövető alap 31D311109001 … 31D311109999 31D3111091 ETF 31D3111091001 … 31D3111091999 31D311110 Származtatott ügyletekbe fektető alapok 31D311110001 … 31D311110999 31D311111 Garantált alapok 31D311111001 … 31D311111999 31D311112 Egyéb, be nem sorolt alapok 31D311112001 … 31D311112999 31D3112 Ingatlan alapok 31D3112001 … 31D3112999 31D312 Zártkörű alapok 31D312001 … 31D312999 31D32 Private equity és venture capital alapok 31D32001 … 31D32999 31D33 Hedge fund-ok és fund of hedge fund-ok 31D33001 … 31D33999 Tilos Jelmagyarázat 31D3 TÁJÉKOZTATÓ ADATOK (4.) Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Halmozott Mód a z 32A1 SZOKÁSOS VÁLLALKOZÁSI EREDMÉNY 32A11 ÜZLETI TEVÉKENYSÉG EREDMÉNYE 32A111 BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG EREDMÉNYE (+/-) 32A1111 Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei 32A11111 Bizományosi tevékenység bevételei 32A111111 Kapcsolt vállalkozástól 32A111112 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A11112 Kereskedelmi tevékenység bevételei 32A111121 Kereskedelmi tevékenységgel kapcsolatos kamat bevételek 32A1111211 Kapcsolt vállalkozástól 32A1111212 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A111122 Kereskedelmi tevékenység egyéb bevételei összesen 32A1111221 Saját számlás azonnali ügyletek árfolyamnyeresége 32A11112211 Kapcsolt vállalkozástól 32A11112212 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A1111222 Saját számlás határidős ügyletek árfolyamnyeresége 32A11112221 Kapcsolt vállalkozástól 32A11112222 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A1111223 Egyéb kereskedelmi tevékenység egyéb bevételei 32A11112231 Kapcsolt vállalkozástól 32A11112232 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A11113 Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység bevételei 32A111131 Kapcsolt vállalkozástól 32A111132 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A11114 Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység bevételei 32A111141 Kapcsolt vállalkozástól 32A111142 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A11115 Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei 32A111151 Kapcsolt vállalkozástól 32A111152 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A11116 Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételeiből értékelési különbözet 32A1112 Befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai 32A11121 Bizományosi tevékenység ráfordításai 32A111211 Kapcsolt vállalkozás felé 32A111212 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé 32A11122 Kereskedelmi tevékenység ráfordításai 32A111221 Saját számlás azonnali ügyletek árfolyamvesztesége 32A1112211 Kapcsolt vállalkozás felé 32A1112212 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé 32A111222 Saját számlás határidős ügyletek árfolyamvesztesége 32A1112221 Kapcsolt vállalkozás felé 32A1112222 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé 32A111223 Kereskedelmi tevékenység egyéb ráfordításai 32A1112231 Kapcsolt vállalkozás felé 32A1112232 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé 32A11123 Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység ráfordításai 32A111231 Kapcsolt vállalkozás felé 32A111232 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé 32A11124 Letétkezelési, letéti őrzési, portfólió kezelési tevékenység ráfordításai 32A111241 Kapcsolt vállalkozás felé 32A111242 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé 32A11125 Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai 32A111251 Kapcsolt vállalkozás felé 32A BEFEKTETÉSI VÁLLALKOZÁS - EREDMÉNYKIMUTATÁS Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 32A111252 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé 32A11126 Befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításaiból értékelési különbözet 32A112 EGYÉB BEVÉTELEK 32A1121 Kapcsolt vállalkozástól 32A1122 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A1123 Egyéb bevételekből visszaírt értékvesztés 32A113 NEM BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG BEVÉTELEI 32A1131 Kapcsolt vállalkozástól 32A1132 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásától vagy annak más fióktelepétől 32A114 AKTIVÁLT SAJÁT TELJESÍTMÉNYEK ÉRTÉKE 32A115 ANYAGJELLEGŰ RÁFORDÍTÁSOK 32A116 SZEMÉLYI JELLEGŰ RÁFORDÍTÁSOK 32A1161 Bérköltség 32A1162 Személyi jellegű egyéb kifizetések 32A1163 Bérjárulékok 32A117 ÉRTÉKCSÖKKENÉSI LEÍRÁS 32A118 EGYÉB RÁFORDÍTÁSOK 32A1181 Kapcsolt vállalkozás felé 32A1182 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé 32A1183 Egyéb ráfordításokból értékvesztés 32A119 NEM BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG RÁFORDÍTÁSAI 32A1191 Kapcsolt vállalkozás felé 32A1192 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozása vagy annak más fióktelepe felé 32A12 PÉNZÜGYI MŰVELETEK EREDMÉNYE 32A121 NEM FORGALMAZÁSI PÉNZÜGYI MŰVELETEK BEVÉTELEI 32A1211 Kapott (járó) osztalék és részesedés 32A12111 Kapcsolt vállalkozástól 32A1212 Részesedések értékesítésének árfolyamnyeresége 32A12121 Kapcsolt vállalkozástól 32A1213 Befektetett eszköznek minősülő, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok értékesítésének árfolyamnyeresége 32A12131 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátott 32A12132 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásása vagy annak más fióktelepe által kibocsátott 32A1214 Kapott kamatok és kamatjellegű bevételek 32A12141 Kapcsolt vállalkozástól 32A12142 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásásától vagy annak más fióktelepétől 32A1215 Pénzügyi műveletek egyéb bevételei 32A12151 Pénzügyi műveletek egyéb bevételeiből értékelési különbözet 32A122 NEM FORGALMAZÁSI PÉNZÜGYI MŰVELETEK RÁFORDÍTÁSAI 32A1221 Befektetett pénzügyi eszközök árfolyamvesztesége 32A12211 Kapcsolt vállalkozás által kibocsátott 32A12212 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásása vagy annak más fióktelepe által kibocsátott 32A1222 Fizetett (fizetendő) kamatok és kamatjellegű kifizetések 32A12221 Kapcsolt vállalkozás felé 32A12222 Fióktelep külföldi székhelyű vállalkozásása vagy annak más fióktelepe felé 32A1223 Részesedések, értékpapírok, bankbetétek értékvesztése 32A1224 Pénzügyi műveletek egyéb ráfordításai 32A12241 Pénzügyi műveletek egyéb ráfordításaiból értékelési különbözet 32A2 RENDKÍVÜLI EREDMÉNY 32A21 Rendkívüli bevételek 32A22 Rendkívüli ráfordítások 32A3 ADÓZÁS ELŐTTI EREDMÉNY 32A4 Adófizetési kötelezettség (év közben fizetett adóelőleg) 32A5 ADÓZOTT EREDMÉNY 32A6 EREDMÉNY (év végén Mérleg szerinti eredmény) 32A61 Általános tartalék felhasználás (+) 32A62 Eredménytartalék igénybevétele osztalékra, részesedésre 32A63 Jóváhagyott osztalék és részesedés Tilos Jelmagyarázat Halmozott Mód a z 32B1 BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSI TEVÉKENYSÉG EREDMÉNYE 32B11 Befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei 32B111 Bizományosi tevékenység bevételei 32B1111 felszámított bizományi díjak 32B1112 egyéb jutalék bevételek 32B112 Kereskedelmi tevékenység bevételei 32B1121 eladási árban érvényesített kamatbevétel vételárban elismert kamatráfordítással csökkentett értéke 32B1122 eladás árfolyamnyeresége 32B1123 felértékelési nyereség, értékvesztés visszaírása 32B1124 kamat- és osztalékbevétel 32B1125 kereskedelmi tevékenység kamatjellegű bevételei 32B11251 óvadéki repo ügyletekből kapott kamat 32B11252 kapott értékpapír kölcsönzési díj 32B11253 egyéb 32B1126 határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható bevételek 32B11261 határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható kamatbevétel 32B112611 fedezeti ügyletekből 32B112612 nem fedezeti ügyletekből 32B11262 határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható árfolyamnyereség 32B112621 fedezeti ügyletekből 32B112622 nem fedezeti ügyletekből 32B11271 árfolyamveszteségre képzett céltartalék felhasználása 32B11272 nyitott pozíció veszteségére képzett céltartalék felhasználása 32B1128 forgatási célú értékpapírok közül kölcsönbeadott értékpapír szerződés szerinti értéke és kivezetett könyv szerinti értéke közötti nyereség jellegű különbözet 32B1129 kereskedelmi tevékenység egyéb bevételei 32B113 Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység bevételei 32B114 Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység bevételei 32B1141 letéti őrzés bevétele 32B1142 letétkezelés bevétele 32B1143 portfolió kezelés bevétele 32B115 Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység bevételei 32B1151 értékpapírszámla vezetés díjai és jutalékai 32B1152 ügyfélszámla vezetés díjai és jutalékai 32B1153 befektetési tanácsadás díjai és jutalékai 32B1154 befektetési hitelnyújtás díjai és jutalékai 32B1155 jegyzési garanciavállalás díjai és jutalékai 32B1156 vállalatok felvásárlásával, átalakulásával kapcs. tevékenység, tanácsadás díjai és jutalékai 32B1157 ügynöki tevékenységgel kapcsolatos díjak és jutalékok 32B1158 egyéb befektetési szolgáltatásokkal kapcsolatos díjak és jutalékok 32B11581 másodlagos értékpapír kibocsátása miatt kapott konverziós díj 32B11582 másodlagos értékpapír bevonása miatt kapott konverziós díj 32B11583 egyéb 32B1159 Beszkr. 7.§ (2) bek. e) pont szerinti értékvesztés visszaírása 32B12 Befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai 32B121 Bizományosi tevékenység ráfordításai 32B1211 közvetítői (ügynök) díjak 32B1212 bizományosi tevékenység egyéb ráfordításai 32B122 Kereskedelmi tevékenység ráfordításai 32B1221 eladás árfolyamvesztesége 32B EREDMÉNYADATOK részletezése Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés 32B1222 leértékelés miatti értékvesztés 32B1223 kereskedelmi tevékenység kamatjellegű ráfordításai 32B12231 óvadéki repo ügyletekből fizetett kamat 32B12232 fizetett értékpapír kölcsönzési díj 32B12233 egyéb 32B1224 határidős, opciós ügyletekből várható, elszámolható ráfordítások 32B12241 határidős, opciós ügyletekből várható, elszámolható árfolyamveszteség 32B122411 fedezeti ügyletekből 32B122412 nem fedezeti ügyletekből 32B12242 határidős, opciós és swap ügyletekből várható, elszámolható kamatráfordítás 32B122421 fedezeti ügyletekből 32B122422 nem fedezeti ügyletekből 32B1225 céltartalék képzése árfolyamveszteségre 32B1226 céltartalék képzése nyitott pozíció veszteségére 32B1227 forgatási célú értékpapírok közül kölcsönbeadott értékpapír szerződés szerinti értéke és kivezetett könyv szerinti értéke közötti veszteség jellegű különbözet 32B1228 kereskedelmi tevékenység egyéb ráfordításai 32B123 Értékpapír forgalomba hozatal szervezési tevékenység ráfordításai 32B124 Letétkezelési, letéti őrzési, portfolió kezelési tevékenység ráfordításai 32B1241 letéti őrzés ráfordítása 32B1242 letétkezelés ráfordítása 32B1243 portfolió kezelés ráfordítása 32B125 Egyéb befektetési szolgáltatási tevékenység ráfordításai 32B1251 értékpapírszámla vezetés ráfordítása 32B1252 ügyfélszámla vezetés ráfordítása 32B1253 befektetési tanácsadás ráfordítása 32B1254 befektetési hitelnyújtás ráfordítása 32B1255 jegyzési garanciavállalás ráfordításai 32B1256 vállalatok felvásárlásával átalakulásával kapcs. tevékenység ráfordítása 32B1257 ügynöki tevékenységgel kapcsolatos ráfordítások 32B1258 egyéb befektetési szolgáltatásokkal kapcsolatos ráfordítások 32B12581 másodlagos értékpapír kibocsátása miatt fizetett konverziós díj 32B12582 másodlagos értékpapírbevonása miatt fizetett konverziós díj 32B12583 egyéb 32B1259 Beszkr. 7.§ (2) bek. e) pont szerinti értékvesztés 32B21 Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek bevételeiből másodlagos értékpapír kibocsátása miatti kötelezettségtöbblet 32B22 Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek ráfordításaiból másodlagos értékpapír kibocsátása miatti követeléstöbblet 32B31 Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek bevételeiből másodlagos értékpapír bevonása miatti kötelezettségtöbblet 32B32 Nem forgalmazási célú pénzügyi műveletek ráfordításaiból másodlagos értékpapír bevonása miatti követeléstöbblet Tilos Jelmagyarázat Ügyletben szereplő értékpapírok szerződés szerinti értéke Ügyletben szereplő értékpapírok árfolyamértéke a szerződés lejártakor Fizetett kölcsönzési díj összege Kapott kölcsönzési díj összege Mód a b c d z 34A1 Saját értékpapírok 34A111 Értékpapír kölcsön adása 34A1111 MNB 34A1112 Elismert elszámolóház 34A1113 Hitelintézetek 34A1114 Befektetési vállalkozások 34A1115 Befektetési alapkezelő 34A1116 Biztosítók 34A1117 Pénztárak 34A1118 Ügyfelek 34A1119 Egyéb 34A121 Értékpapír kölcsön vétele 34A1211 MNB 34A1212 Elismert elszámolóház 34A1213 Hitelintézetek 34A1214 Befektetési vállalkozások 34A1215 Befektetési alapkezelő 34A1216 Biztosítók 34A1217 Pénztárak 34A1218 Ügyfelek 34A1219 Egyéb 34A2 Ügyfél értékpapírok 34A211 Értékpapír kölcsön adása 34A2111 MNB 34A2112 Elismert elszámolóház 34A2113 Hitelintézetek 34A2114 Befektetési vállalkozások 34A2115 Befektetési alapkezelő 34A2116 Biztosítók 34A2117 Pénztárak 34A2118 Ügyfelek 34A2119 Egyéb 34A221 Értékpapír kölcsön vétele 34A2211 MNB 34A2212 Elismert elszámolóház 34A2213 Hitelintézetek 34A2214 Befektetési vállalkozások 34A2215 Befektetési alapkezelő 34A2216 Biztosítók 34A2217 Pénztárak 34A2218 Ügyfelek 34A2219 Egyéb 34A ÉRTÉKPAPÍR KÖLCSÖNZÉS Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Ügyletben szereplő értékpapírok szerződés szerinti eladási értéke Ügyletben szereplő értékpapírok szerződés szerinti visszavásárlási értéke Ügyletben szereplő értékpapírok tárgynapi árfolyamértéke Mód a b c z 34B1 Repó ügyletek 34B11 Óvadéki 34B12 Szállításos 34B13 Sajátos szállításos 34B2 Fordított repó ügyletek 34B21 Óvadéki 34B22 Szállításos 34B23 Sajátos szállításos 34B ÉRTÉKPAPÍR REPÓ Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen a b c d e f g h i j k l m n o z 35A1 Értékpapírok összes prompt forgalma 35A11 Budapesti Értékdőzsdén 35A111 Internetes ajánlatbeviteli rendszeren keresztül 35A1111 Részvények összesen 35A11111 Részvények 35A11112 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) 35A1112 Állampapírok összesen 35A11121 Államkötvény 35A11122 Kincstárjegy 35A1113 Egyéb kötvények összesen 35A11131 Hitelintézeti kötvény 35A11132 Vállalati kötvény 35A11133 Jelzáloglevelek 35A1114 Certifikátok 35A1115 Egyéb értékpapír összesen 35A11151 Befektetési jegy 35A111511 Ingatlanalap 35A111512 Egyéb alap 35A11152 Kárpótlási jegy 35A11153 Egyéb (35A1115-ből) 35A112 Nem internetes ajánlatbeviteli rendszeren keresztül 35A1121 Részvények összesen 35A11211 Részvények 35A11212 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) 35A1122 Állampapírok összesen 35A11221 Államkötvény 35A11222 Kincstárjegy 35A1123 Egyéb kötvények összesen 35A11231 Hitelintézeti kötvény 35A11232 Vállalati kötvény 35A11233 Jelzáloglevelek 35A1124 Certifikátok 35A1125 Egyéb értékpapír összesen 35A11251 Befektetési jegy 35A112511 Ingatlanalap 35A112512 Egyéb alap 35A11252 Kárpótlási jegy 35A11253 Egyéb (35A1125-ből) 35A12 Egyéb elismert tőzsdén 35A121 Részvények összesen 35A1211 Részvények 35A1212 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) 35A122 Állampapírok összesen 35A1221 Államkötvény 35A1222 Kincstárjegy 35A123 Egyéb kötvények összesen 35A1231 Hitelintézeti kötvény 35A1232 Vállalati kötvény 35A1233 Jelzáloglevelek 35A124 Certifikátok 35A125 Egyéb értékpapír összesen 35A1251 Befektetési jegy 35A1252 Egyéb (35A125-ből) 35A13 MTF-en 35A131 Részvények összesen 35A1311 Részvények 35A1312 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) 35A132 Állampapírok összesen 35A1321 Államkötvény 35A1322 Kincstárjegy 35A133 Egyéb kötvények összesen 35A1331 Hitelintézeti kötvény 35A1332 Vállalati kötvény Forgalom összesen 35A HAVI FORGALMAZÁSI JELENTÉS - SZABÁLYOZOTT PIACI KERESKEDÉS ADATAI Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Saját számlás forgalom Devizabelföldi, nem intézményi befektetői megbízás alapján teljesített, vagy továbbított forgalom Devizabelföldi intézményi befektetői megbízás alapján teljesített, vagy továbbított forgalom Devizakülföldi megbízás alapján teljesített, vagy továbbított forgalom Mód forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen a b c d e f g h i j k l m n o z Forgalom összesen Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Saját számlás forgalom Devizabelföldi, nem intézményi befektetői megbízás alapján teljesített, vagy továbbított forgalom Devizabelföldi intézményi befektetői megbízás alapján teljesített, vagy továbbított forgalom Devizakülföldi megbízás alapján teljesített, vagy továbbított forgalom Mód 35A1333 Jelzáloglevelek 35A134 Certifikátok 35A135 Egyéb értékpapír összesen 35A1351 Befektetési jegy 35A1352 Egyéb 35A2 Származtatott ügyletek kötéskori értéke összesen 35A21 Budapesti Értékdőzsdén 35A211 Internetes ajánlatbeviteli rendszeren keresztül 35A2111 Határidős ügyletek 35A21111 Deviza 35A21112 Kamat 35A21113 Részvény 35A21114 Index 35A21115 Áru 35A2112 Opciós ügyletek 35A21121 Deviza 35A21122 Kamat 35A21123 Részvény 35A21124 Index 35A21125 Áru 35A212 Nem internetes ajánlatbeviteli rendszeren keresztül 35A2121 Határidős ügyletek 35A21211 Deviza 35A21212 Kamat 35A21213 Részvény 35A21214 Index 35A21215 Áru 35A2122 Opciós ügyletek 35A21221 Deviza 35A21222 Kamat 35A21223 Részvény 35A21224 Index 35A21225 Áru 35A22 Egyéb elismert tőzsdén 35A221 Határidős ügyletek 35A2211 Deviza 35A2212 Kamat 35A2213 Részvény 35A2214 Index 35A2215 Áru 35A222 Opciós ügyletek 35A2221 Deviza 35A2222 Kamat 35A2223 Részvény 35A2224 Index 35A2225 Áru 35A23 MTF-en 35A231 Határidős ügyletek 35A2311 Deviza 35A2312 Kamat 35A2313 Részvény 35A2314 Index 35A2315 Áru 35A232 Opciós ügyletek 35A2321 Deviza 35A2322 Kamat 35A2323 Részvény 35A2324 Index 35A2325 Áru Tilos Jelmagyarázat forint deviza összesen forint deviza összesen forint deviza összesen Mód a b c d e f g h i z 35B1 Értékpapírok összes prompt forgalma 35B11 Részvények összesen 35B111 Részvények 35B112 Másodlagos értékpapírok (ADR, GDR stb) 35B12 Állampapírok összesen 35B121 Államkötvény 35B122 Kincstárjegy 35B13 Egyéb kötvények összesen 35B131 Hitelintézeti kötvény 35B132 Vállalati kötvény 35B133 Jelzáloglevelek 35B14 Certifikátok 35B15 Egyéb értékpapír összesen 35B151 Befektetési jegy 35B152 Kárpótlási jegy 35B153 Egyéb 35B2 Pénzpiaci eszközök összes prompt forgalma 35B3 Származtatott ügyletek kötéskori értéke összesen 35B31 Határidős ügyletek 35B311 Deviza 35B312 Részvény 35B313 Állampapír 35B314 Egyéb értékpapír 35B315 Kamat 35B316 Index 35B317 Egyéb 35B32 Opciós ügyletek 35B321 Deviza 35B322 Részvény 35B323 Állampapír 35B324 Egyéb értékpapír 35B325 Kamat 35B326 Index 35B327 Egyéb 35B33 Csereügyletek 35B331 Kamat 35B332 Deviza 35B333 Currency 35B334 Egyéb forint deviza összesen forint deviza összesen 35B4 Budapesti Értéktőzsdére bevezetett részvényekre 35B5 Egyéb szabályozott piacra bevezetett részvényekre Tilos Jelmagyarázat 35B HAVI FORGALMAZÁSI JELENTÉS - SZABÁLYOZOTT PIACON KÍVÜLI KERESKEDÉS ADATAI Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Saját számlás forgalom Megbízás alapján teljesített, vagy továbbított forgalom Forgalom összesen Internalizálás Rendszeres internalizálás forint tőzsdei tőzsdén kívüli tőzsdei tőzsdén kívüli a b c d z 35C1 Saját számlás forgalom 35C11 devizabelföldi partnerrel 35C12 devizakülföldi partnerrel 35C2 Bizományosi forgalom 35C21 devizabelföldi részére 35C22 devizakülföldi részére Mód 35C Havi kereskedési adatok partnerek, illetve megbízók szerint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Értékpapírok prompt forgalma Származtatott ügyletek forgalma Problémamentes Külön figyelendő – könyv szerinti érték (nettó) Külön figyelendő – bruttó könyv szerinti /nyilvántartási érték Átlag alatti – könyv szerinti érték (nettó) Átlag alatti – bruttó könyv szerinti/nyilvántartási érték Kétes – könyv szerinti érték (nettó) Kétes – bruttó könyv szerinti /nyilvántartási érték Rossz – könyv szerinti érték (nettó) Rossz – bruttó könyv szerinti/nyilvántartási érték Összesen – könyvszerinti érték (nettó) (a+b+d+f+h) Összesen – bruttó könyvszerinti/nyilvántartási érték (a+c+e+g+i) Mód a b c d e f g h i j k z 37A1 Minősítendő mérlegtételek összesen 37A11 Követelések 37A111 Befektetési hitel 37A112 Halasztott pénzügyi teljesítés 37A113 Egyéb halasztott fizetés 37A114 Értékpapír-kölcsön 37A1151 Óvadéki repo 37A1152 Sajátos szállításos repó 37A116 Befektetési szolgáltatásból adódó egyéb követelés 37A12 Követelések ellenében átvett – készletként kimutatott – vagyontárgyak 37A2 Minősítendő mérlegen kívüli tételek összesen 37A21 Jegyzési garanciavállalás 37A22 Hozamra és a tőke megóvására vonatkozó garancia 37A3 Minősítendő mérleg- és mérlegen kívüli tételek összesen Tilos Jelmagyarázat 37A PORTFOLIÓ ELEMZÉS- MINŐSÍTÉS Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Értékvesztés nyitó állománya Értékvesztés képzése Visszaírás – az adott évi ráfordítások csökkentésével Visszaírás – az adott évi bevételek növelésével (előző évek képzése miatt) Értékvesztés változása összesen (b-c-d) Értékvesztés záró állománya (a+e) El nem számolt értékvesztés Mód a b c d e f g z 37B11 Minősítendő mérlegtételek összesen 37B111 Követelések 37B1111 Befektetési hitel 37B1112 Halasztott pénzügyi teljesítés 37B1113 Egyéb halasztott fizetés 37B1114 Értékpapír-kölcsön 37B11151 óvadéki repo 37B11152 Sajátos szállításos repó 37B1116 Befektetési szolgáltatásból adódó egyéb követelés 37B112 Követelések ellenében átvett – készletként kimutatott – vagyontárgyak 37B12 A nem minősített eszközökre a számviteli szabályok szerint elszámolt értékvesztés 37B121 Befektetett eszközök 37B1211 Tartós részesedések 37B1212 Tartós hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok 37B1213 Tartósan adott kölcsönök 37B1214 Hosszú lejáratú bankbetétek 37B122 Forgóeszközök 37B1221 A nem minősített készletek 37B1222 A nem minősített követelések 37B1223 Értékpapírok 37B123 Bevételek aktív időbeli elhatárolásából követelés jellegű tételek Tilos Jelmagyarázat 37B1 ÉRTÉKVESZTÉS ÉS ÉRTÉKVESZTÉS VISSZAÍRÁSA Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Nyitó állomány Képzés Felhasználás Felszabadítás Céltartalék változása (b-c-d) Záró állomány (a+e) Meg nem képzett céltartalék Mód a b c d e f g z 37B21 Céltartalék a várható kötelezettségekre 37B211 Határidős, opciós és swap ügyletek miatt 37B212 Jegyzési garanciavállalás miatt 37B213 Hozamra és a tőke megóvására vonatkozó garancia 37B214 Értékpapírok 37B215 Egyéb 37B22 Céltartalék jövőbeni költségekre 37B23 Egyéb céltartalék összesen 37B231 Értékpapír árfolyamveszteségére képzett céltartalék 37B232 Nyitott pozíció veszteségére képzett céltartalék 37B233 Devizahitel nem realizált árfolyamveszteségének fedezetére képzett céltartalék (Sztv.41.§ (4) bek.) 37B24 MINDÖSSZESEN Tilos Jelmagyarázat 37B2 CÉLTARTALÉK VÁLTOZÁSA Nagyságrend: forint Sorszám PSZÁF kód Megnevezés Darabszám Összeg Darabszám Összeg Mód. a b c d z 37C1 Nem teljes körűen átvilágított ügyfél 37C11 ebből: ügyfélkövetelés 37C12 ebből: ügyfél-kötelezettség 37C2 Összes ügyfél-átvilágítás 37C21 Egyszerűsített ügyfél-átvilágítás 37C22 Fokozott ügyfél-átvilágítás 37C221 Ebből: kiemelt közszereplő (PEP) ügyfél átvilágítása 37C23 Normál ügyfél-átvilágítás 37C31 Üzleti kapcsolat létesítésekor történt átvilágítás 37C32 Hárommillió-hatszázezer forintot elérő vagy meghaladó összegű tranzakció miatti átvilágítás 37C33 Több, egymással ténylegesen összefüggő, hárommillióhatszázezer forintot meghaladó összegű tranzakció miatti átvilágítás 37C34 Korábban rögzített ügyféladatok valódiságával kapcsolatos kétség felmerülése miatti átvilágítás 37C35 Más szolgáltató által végzett ügyfél-átvilágítás átvétele 37C36 Közvetítők által végzett átvilágítás 37C41 Saját bejelentések 37C42 Bejelentésekből devizában lebonyolított ügyletek 37C431 Bejelentésekből:1. legnagyobb összegű bejelentés 37C432

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/66c8eba5fd46f945603375566c474eb4bd2a19ac/dokumentumok/630ce1627b6b5461f11c7f76ff1bc9d682124031/letoltes