Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2005-171 (Year: 2005, Number: 171)
Era: 2004-2010
Section: A jelentés a pénzmosás megelõzésérõl és megakadályozásáról szóló 2003. évi XV. törvény (a továbbiakban:
Paragraph Index: 982

A jelentés a pénzmosás megelõzésérõl és megakadályozásáról szóló 2003. évi XV. törvény (a továbbiakban: Pmt.) végrehajtása hatásainak felmérését célozza. Minden hitelintézeti fióktelepnek a törvény végrehajtására belsõ szabályzattal kell rendelkeznie, és képesnek kell lennie a vonatkozó információk kimutatására. A táblázat kitöltése A táblázatban a természetes személyekre és egyéb (jogi és jogi személyiség nélküli társaságok, egyéni vállalkozások stb.) személyekre vonatkozó adatokat kell bemutatni. A hitelintézeti fióktelep a befektetési szolgáltatási tevékenységével összefüggõ pénzmosással kapcsolatos adatszolgáltatását is e jelentés keretében köteles teljesíteni. Az adatokat értelemszerûen – darabszámra, illetve forint értéken – kell megadni. Az adatokat az adott tárgynegyedévre és az év elejétõl halmozott összegben egyaránt fel kell tüntetni. Az értékösszegek millió forintra vonatkoznak, de három tizedes jegyig kell megadni. Devizában felmerülõ állományi adatokat a negyedév végén érvényes MNB hivatalos devizaárfolyamon, illetve az MNB által nem jegyzett deviza esetében a számviteli szabályok szerint megállapított devizaárfolyamon számított összegen kell szerepeltetni (tábla 2. sor). Deviza ügylet esetén az adott tranzakció bonyolításakor érvényes MNB hivatalos devizaárfolyamon, illetve az MNB által nem jegyzett deviza esetében a számviteli szabályok szerint megállapított devizaárfolyamon számított összegen kell szerepeltetni. (tábla 3., 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10. sor) A Nem névre szóló betét sorban az adott negyedév végi anonim betétállomány darabszámát és ezek együttes összegét forintban kell feltüntetni. Fontos, hogy ebben a sorban nem szerepelhet az az állomány, ahol nem teljes körû az ügyfél azonosítása. A Nem teljes körûen azonosított ügyfél sorban kell feltüntetni az adott negyedév végén azon ügyfelek számát és azok teljes ügyfélkövetelés és ügyfél kötelezettség állományát, ahol a hitelintézeti fióktelepnek nem áll rendelkezésre ügyfelérõl az összes szükséges azonosító adat, vagy a nyilatkozatban elõírt adat a tényleges tulajdonosról. (Ügyfélkövetelés: az ügyfél összes követelése a hitelintézeti fiókteleppel szemben, ügyfél kötelezettség: az ügyfél összes tartozása a hitelintézeti fiókteleppel szemben.) A Két millió forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakció miatti azonosítás sorban azon ügyfelek számát kell szerepeltetni, akiket az adott negyedévben kizárólag amiatt azonosított a hitelintézeti fióktelep, mert két millió forintot elérõ vagy meghaladó összegû tranzakciót kezdeményeztek és az ügyleti megbízást megelõzõen nem voltak szerzõdött ügyfelek, illetve meghatalmazottak, azonosításukra korábban nem került sor. A Több, egymással összefüggõ, összesen két millió forintot meghaladó összegû tranzakció miatti azonosítás sorban kell feltüntetni azon ügyfelek számát, akiket az adott negyedévben amiatt azonosítottak, mert több egymással összefüggõ olyan ügyleti megbízást kezdeményeztek, melyek együttes összege meghaladta a két millió forintot és azonosításukra korábban nem került sor. A Bejelentések: darabszám és összeg soron a hitelintézeti fióktelep által az ORFK részére az adott negyedévben küldött bejelentések darabszámát és a bejelentések teljes forintösszegét kell feltüntetni. A bejelentett összeg az adott tranzakcióban szereplõ összeg, amelyet az ügyfél a hitelintézeti fióktelepnek átadott, vagy részére beérkezett. A Bejelentésekbõl ügynök által végzett tranzakciók alapján tett bejelentések sorban az 5. sorból a hitelintézeti fióktelep által az adott negyedévben tett azon bejelentéseket kell szerepeltetni, ahol a bejelentés a hitelintézeti fióktelep ügynöke által végzett tranzakció alapján történt. A Bejelentésekbõl devizában bonyolított ügyletek sorban az 5. sorból azokat az ügyleteket kell feltüntetni, melyeket a hitelintézet devizában bonyolított. A Bejelentésekbõl az öt legnagyobb összegû sorban az

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/cc55bf5e9cdda2583f6e1132c33d135c72417f90/dokumentumok/c090098feb6daa75ed35cc6dfdace37fc03cc91c/letoltes