Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2007-163 (Year: 2007, Number: 163)
Era: 2004-2010
Section: a) Értékpapír-sorozat: a tŋkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvényben ekként meghatározott fogalom.
Paragraph Index: 581

01. tábla: Értékpapírok állománya tulajdonosi szektorok szerint A 01. tábla az adatszolgáltatók tulajdonában lévŋ, és a náluk letéti ŋrzés, letétkezelés, vagy felelŋs ŋrzés során elhelyezett, rezidensek és nem rezidensek által (belföldön, vagy külföldön) kibocsátott értékpapírok hó végi állományát tartalmazza, tulajdonosi bontásban. A Magyarországon kibocsátott, letéti igazolás formájában (ADR, EDR, GDR stb.) külföldön forgalmazott értékpapírokat is jelenteni kell. (A letéti igazolás saját ISIN-kódjával, a tulajdonos szektorában, tehát ugyanúgy kell szerepeltetni, mint bármely más értékpapírt.) Abban az esetben, ha az adatszolgáltató belföldi konverziós hely (vagyis a letéti igazolás kibocsátójának a számlája nála van), akkor és csak akkor, a letéti igazolások mögötti értékpapírletéteket is szerepeltetni kell az adatszolgáltatásban, mégpedig a letéti igazolás kibocsátójának szektorában (általában ez a nem-rezidensek szektora). Az egyes oszlopokban lévŋ mezŋk tartalma: a/ Az értékpapír-azonosító címť oszlop az adott értékpapírhoz rendelt ISIN-kódot tartalmazza, vagy ha az értékpapírnak nincs ISIN-azonosítója, akkor a 111-es kódot kell a mezŋbe írni. b/ Az értékpapír pontos nevét kell megadni. Letéti igazolások esetében a névben a típust (ADR, EDR, GDR stb.) is fel kell tüntetni. c/ A részesedést megtestesítŋ értékpapírok esetén a DB kódjelet (darab), a hitelviszonyt megtestesítŋ papíroknál a papír denominációjának deviza ISO-kódját tartalmazza (az I.4. c.) pontban leírtak figyelembevételével). A letéti igazolásokat a mögöttes értékpapír mennyiségi egységében kell megadni. (Ez a gyakorlatban azt jelenti, hogy a letéti igazolásokat darabban kell közölni, hiszen nem jellemzŋ, hogy hitelviszonyt megtestesítŋ értékpapír lenne a mögöttes letét.) d/ Az összes állomány megegyezik az e, a f, és az r oszlopok összegével: d=e+f+r. e/ Az adatszolgáltató tulajdonában lévŋ értékpapírok állományát tartalmazza. Nem szerepelhet ebben az oszlopban az adatszolgáltató által birtokolt, saját maga által kibocsátott értékpapírok állománya (amelyek jelentésére az r oszlop szolgál). f/ Az ügyfelek tulajdonában lévŋ értékpapírok állományát tartalmazza. Meg kell egyeznie az ügyfélszektorokban lévŋ állományok összegével: f=g+…+q. g-tól q-ig/ Az adatszolgáltató ügyfelei tulajdonában lévŋ értékpapír-állományok, megbontva a tulajdonosok szektorai szerint. A szektorok meghatározásánál a jelen melléklet I.A. pontjában külön megjelenŋ szektorleírást kell követni, azzal az eltéréssel, hogy a h/ oszlopban az „Egyéb monetáris intézmények” közül csak a szövetkezeti hitelintézetek és a pénzpiaci alapok szerepelhetnek. Az értékpapír kibocsátójának tulajdonában lévŋ állományt nem szabad ezekben az oszlopokban szerepeltetni (azok jelentésére az r oszlop szolgál). r/ Ebbe az oszlopba a kibocsátó tulajdonában lévŋ, általa kibocsátott értékpapírok állományát kell beírni. Ide kerül tehát az adatszolgáltató tulajdonában lévŋ, saját kibocsátású értékpapírjainak 2007/163. szám állománya, illetve az adatszolgáltató ügyfelének, mint az adott értékpapír kibocsátójának tulajdonában lévŋ értékpapír-állomány. (Pl. itt kell jelenteni, ha Kibocsátó Rt. tulajdonában van 1000 darab Kibocsátó Rt. törzsrészvény; vagy az adatszolgáltatást beküldŋ Bróker Rt. tulajdonol 1500 eFt névértékť Bróker Rt. kötvényt vagy 200 ezer USD névértékť Bróker Rt. dollár kötvényt.) Ugyancsak itt kell szerepeltetni az un. puffer számlán lévŋ állományokat is.

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/65a95bdcc3f3fad641af233127f67b640facd7a0/dokumentumok/2baa9594356aeddd8d3ada56c4a358ad8be4d12f/letoltes