Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-66 (Year: 2011, Number: 66)
Era: contemporary
Section: tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (a továbbiakban: Bszt.) hatálya alá tartozó szervezetre
Paragraph Index: 435

d) a negyedéves jelentésekre 2011. III. negyedévre kell teljesíteni. Dr. Szász Károly s. k., a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének elnöke Táblakód Megnevezés Adatszolgáltató Gyakoriság 30B Pénzfedezettségi jelentés BV, BVF N 30C Értékpapír fedezettség részletezése BV, BVF, HB, HBF N 30D1 Saját számlás állományok a hónap végén BV, BVF HB, HBF H, NÉ H 30K Tőzsdén kívüli azonnali értékpapírügyletek adatai BV, BVF, HB, HBF HE 31A Felügyeleti mérleg – Eszközök BV BVF H, NÉ, É H, NÉ 31B Felügyeleti mérleg – Források BV BVF H, NÉ, É H, NÉ 31C Tájékoztató adatok (1) BV H, NÉ 31D1 Tájékoztató adatok (2) BV, BVF HB, HBF H, NÉ H 31D2 Tájékoztató adatok (3) BV, BVF HB, HBF H, NÉ H 31D3 Tájékoztató adatok (4) BV, BVF, HB, HBF Z 32A Eredménykimutatás BV BVF H, NÉ, É H, NÉ 32B Eredményadatok részletezése BV BVF H, NÉ, É H, NÉ 34A Értékpapír kölcsönzés BV H, NÉ 34B Értékpapír repó BV H, NÉ 35A Havi forgalmazási jelentés – szabályozott piaci kereskedési adatai BV, BVF HB, HBF H, NÉ H 35B Havi forgalmazási adatok – szabályozott piacon kívüli kereskedési adatai BV, BVF HB, HBF H, NÉ H 35C Havi kereskedési adatok partnerek, illetve megbízók szerint BV, BVF HB, HBF H, NÉ H 37A Portfólió elemzés – minősítés BV, BVC NÉ 37B1 Értékvesztés és értékvesztés visszaírása BV NÉ 37B2 Céltartalék változása BV NÉ 37C Pénzmosás megelőzésével és terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos adatok BV, BVF, AT NÉ 37F Nyilvántartásba vett panaszügyek BV, BVF, AT NÉ 38I1 Teljesített jegyzési garanciák BV, HB Z 38I2 Hozamra és tőkemegóvásra tett garancia teljesítése BV, HB Z 38J4 Pénzügyi instrumentum számviteli átsorolása BV Z 39AC Tőzsdei megbízásra végrehajtott áruügyletek fedezettsége BV, BVF, AT HB, HBF H, NÉ H 39AD Tőzsdei saját számlás áruügyletek BV, BVF, AT HB, HBF H, NÉ H 39AE Ügyfél- és saját eszközök hely szerinti kimutatása AT H, NÉ, PEE 39AF Árutőzsdei szolgáltatók havi forgalma AT H, NÉ 39KC Elszámolóház - Ügyfél- és saját tulajdonú értékpapír-állomány EL H 39KG Elszámolóház - Nem teljesítési értesítés EL Z KELERER KELER értékpapír számla EL N KELERPE KELER pénzszámla egyenleg EL N KELERA2 KELER Bruttó kereskedési állomány EL N 31KA Összevont felügyeleti mérleg – Eszközök BVC NÉ 31KB Összevont felügyeleti mérleg – Források BVC NÉ 31KC Összevonás jellemzői BVC NÉ 31KD Összevonásba nem került szoros kapcsolatok jellemzői BVC NÉ 32KA Összevont eredménykimutatás BVC NÉ MiFID MiFID tranzakciós jelentés BV, BVF, HB, HBF, AK, AT Z KTATE1 Intézményi alapadatok BV É, V KTATE2 Vezető állású személy adatai BV É, V KTATE3 Könyvvizsgáló adatai BV É, V KTATE4 Kiszervezés BV É, V KTATE5 Tulajdonos adatai BV FÉ, É, V KTAFTE1 Intézményi alapadatok BVF É, V KTAFTE2 Bejelentés és engedélyköteles tisztségviselő BVF É, V KTAFTE3 Tulajdonos adatai BVF FÉ, É, V BVAD Befektetési vállalkozás felügyeleti alapdíj számítása BV É BVVDN Befektetési vállalkozás felügyeleti változó díj számítása BV NÉ BVFAD Más EGT-állambeli befektetési vállalkozás fióktelepe felügyeleti alapdíj számítása BVF É BVFVDN Más EGT-állambeli befektetési vállalkozás fióktelepe felügyeleti változó díj számítása BVF NÉ ASZAD Árutőzsdei szolgáltató felügyeleti alapdíj számítása AT É Befektetési vállalkozás BV Befektetési vállalkozás által konszolidált csoport BVC Külföldi befektetési vállalkozás fióktelepe BVF Befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező hitelintézet HB Külföldi hitelintézet befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére engedéllyel rendelkező fióktelepe HBF Befektetési alapkezelő AK Árutőzsdei szolgáltató AT Elszámolóház EL Napi N Heti HE Havi H Negyedéves NÉ Féléves FÉ Éves É PSZÁF egyedi elrendelése szerint (pl. előkészített jelentés) PEE Esetenként küldendő jelentés Z Változás esetén (pl. KTA táblák) V Gyakoriság ÖSSZEFOGLALÓ TÁBLÁZAT D/ Törzsadat jelentés E/ Felügyeleti díjra vonatkozó táblák Az összefoglaló táblában előforduló rövidítések Adatszolgáltató A/ Egyedi táblák B/ Konszolidált táblák C/ MiFID TREM tábla

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/66c8eba5fd46f945603375566c474eb4bd2a19ac/dokumentumok/630ce1627b6b5461f11c7f76ff1bc9d682124031/letoltes