Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2007-160 (Year: 2007, Number: 160)
Era: 2004-2010
Section: 8/2007. (I. 24.) GKM rendelet módosításáról
Paragraph Index: 708

2. ábra – Szabálytalanságok kezelésének folyamatábrája Súlyos szabálytalanság: a Ktv. elĘírásaiba ütközik Egyéb kezelendĘ szabálytalanság Munkatárs észleli a szabálytalanságot Az FVM valamely vezetĘje észleli a szabálytalanságot BelsĘ ellenĘrzés észleli a szabálytalanságot KülsĘ ellenĘrzĘ szerv észleli a szabálytalanságot 2/b. Annak a szervezeti egység vezetĘjének értesítése, ahol a szabálytalanság megtörtént 6. A szabálytalanság súlyosságának vizsgálata 7. 5. A szabálytalanság felmerülésének dokumentálása 9. BelsĘ ellenĘrzési folyamat 3. VezetĘi mérlegelés a dokumentálás szükségességérĘl Dokumentálás nem szükséges Dokumentálás szükséges Nyilvántartásb a vételi lap Nyilvántartás Excel Érintett szervezeti egység vezetĘje Levél, e-mail Döntés, belsĘ ell. vagy külsĘ szerv értesítése ÉszlelĘ szervezeti egység 4. VezetĘi intézkedés Folyamat vége Érintett szervezeti egység vezetĘje Döntés Excel Excel 1. Döntés az értesítendĘ vezetĘrĘl 2/a. A vezetĘ érintettsége esetén a felettesének vagy a felügyeleti szervnek az értesítése 2007/160. szám 7. Szankcionálás, intézkedések megfogalmazása 12. A dokumentációk összefoglaló lapjának információinak felvétele a nyilvántartásba 13. Negyedéves jelentések készítése és eljuttatása a felsĘ vezetĘknek az általuk irányított szervezeti egység szabálytalanságairól és az intézkedések végrehajtásának státuszáról 6. Excel 6. 8. A szabálytalanság kezelésének dokumentálása 9. A fegyelmi eljárás dokumentálása Fegyelmi eljárás folyamata Humán ErĘforrásgazdálkodási Igazgatóság 10. BelsĘ ellenĘrzési eljárás teljes dokumentálása Teljes dokumentáció BelsĘ ellenĘrzési jelentés Teljes dokumentáció Excel Összefoglaló lapok Egységes nyilvántartás Humán ErĘforrásgazdálkodási Igazgatóság Státuszjelentések Nyilvántartás FelsĘvezetĘi jelentések Nyilvántartásb a vételi lap Nyilvántartás Intézkedési lapok Érintett szervezeti egység Nyilvántartásb a vételi lap Nyilvántartás Intézkedési lapok Érintett szervezeti egység Fegyelmi eljárás dokumentumai Érintett szervezeti egység 11. Az elkészült dokumentációk archiválása Eljárást lefolytató szervezeti egység Teljes dokumentációk Archivált dokumentációk BelsĘ ellenĘrzési folyamat Munkadokum entumok BelsĘ Ellen- Ęrzési és MinĘségügyi Osztály Folyamat vége Teljesítménymenedzsment # Te vé keny sé gek (fo lya mat lé pé - sek)/ese mé - nyek Szö ve ges le írás In put ada tok Out put ada tok Vég re haj tó/ Fe le lõs In for ma ti kai tá mo ga tás Hi vat ko zá sok (jog sza bá lyok) Ha tár idõ Kap cso ló dó koc ká zat El len õr zé si pont El len õr zést vég re haj tó Ellen õr zés gya ko ri sá ga A sza bály ta - lan ság fel - me rü lé se ész le lés re ke rült Kap cso ló dó fo lya mat: Bel sõ ellen - õr zés A sza bály ta - lan sá got mun ka társ, ve ze tõ, a bel sõ ellen - õr zés vagy kül sõ ellen - õr zõ szerv ész le li 193/2003. (XI. 26.) Korm. ren - de let a bel sõ el len õr zés rõl 1. Dön tés az ér te sí ten dõ ve ze tõ rõl A sza bály ta - lan sá got ész - le lõ sze mély nek el kell dön - te nie, kit ér - te sít a sza bály ta - lan ság fel fe - de zé se ese tén Ész lelt sza - bály ta lan ság Dön tés az ér te sí ten dõ sze mély rõl Vég re haj - tó(k): a sza - bály ta lanságot ész le lõ sze mély Fe le lõs: a sza bály ta - lan sá got ész - le lõ sze mély Azon nal Hely te len dön tés 2/a A ve ze tõ érin tett sé ge ese tén a fe - let te sé nek vagy a fel - ügye le ti szerv nek az ér te sí té se Ha a sza - bály ta lan sá - got el kö ve tõ egy ség ve ze - tõ je érin tett a sza bály ta - lan ság ban, annak ve ze - tõ jét, ha az is érin tett, az in téz mény fel ügye le ti szer vét kell ér te sí te ni Dön tés az ér te sí ten dõ sze mély rõl A ve ze tõ tud a sza bály ta - lan ság ról Vég re haj - tó(k): a sza - bály ta lansá got ész le lõ sze mély Fe le lõs: a sza bály ta - lan sá got ész - le lõ sze mély Azon nal Túl las sú ér - te sí tés 2/b A szer ve ze ti egy ség ve ze - tõ jé nek ér te - sí té se a sza bály ta - lan ság ról (ha nem maga a ve ze tõ ész le - li azt) Le vél, e-ma il (írá - sos ér te sí tés) Vég re haj - tó(k): a sza - bály ta lansá got ész le lõ sze mély Fe le lõs: a sza bály ta - lan sá got ész - le lõ sze mély Azon nal Az ér te sí tés el mu lasz tá sa 2007/160. szám # Te vé keny sé gek (fo lya mat lé pé - sek)/ese mé - nyek Szö ve ges le írás In put ada tok Out put ada tok Vég re haj tó/ Fe le lõs In for ma ti kai tá mo ga tás Hi vat ko zá sok (jog sza bá lyok) Ha tár idõ Kap cso ló dó koc ká zat El len õr zé si pont El len õr zést vég re haj tó Ellen õr zés gya ko ri sá ga 3. Ve ze tõi mér le ge lés a do ku men tá - lás szük sé - ges sé gé rõl Ha kül sõ szerv vagy a bel sõ ellen - õr zés ész le li a sza bály ta - lan sá got, kö - te le zõ azt do ku men tál - ni, egyéb - ként ve ze tõi mér le ge lés tár gya Le vél, e-ma il (írá - sos ér te sí tés) Dön tés a do - ku men tá lás szük sé ges sé - gé rõl, vagy szük ség te - len sé gé rõl Vég re haj - tó(k): érin - tett szer ve ze ti egy ség ve ze - tõ je Fe le lõs: érin tett szer - ve ze ti egy - ség ve ze tõ je Ex cel ben sze rep lõ ellen õr zõ lis ta

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/32624ce4566de56e6ad36a62ac87620665d039b3/dokumentumok/59b5bff79491163a1d456c18fa24eebcf30cd5ae/letoltes