Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-29 (Year: 2011, Number: 29)
Era: contemporary
Section: (a továbbiakban: Tpt.) és a számvitelrõl szóló 2000. évi C. törvény (a továbbiakban: Szmt.) az irányadó.
Paragraph Index: 324

2. oszlop: az 50G1 kezdetû soroknál a tárgyidõszakban nyilvántartásba vett panaszügyek tevékenységi típusonkénti és összesített adatait tartalmazza. 3–11. oszlopok: az 50G1 kezdetû sorok esetében (a 2. oszlop adatainak megbontásánál), ha egy levélben több, különbözõ jellegû panaszt is bejelentettek, akkor mindegyik panaszt külön-külön fel kell tüntetni az érintett oszlopban. 50G2 sor: a tárgyidõszakban lezárt panaszügyek száma panasztípusok, a panaszügyintézés idõtartama, illetve a panaszügyek megalapozottsága szerinti bontásban. 50G3, illetve 50G4 sor: az idõszak elején, illetve az idõszak végén még lezáratlan (folyamatban lévõ) panaszügyek, panasztípusonkénti bontásban. 50G51 sor: a folyamatban lévõ peresített panaszügyek száma, panasztípusonkénti bontásban. 50G521 és 50G522 sorok: a lezárt peresített panaszügyeket kell megbontani, külön sorban a panaszos,és külön sorban az intézmény javára lezárult pereket. 50G6 sor: a panaszügyek rendezése miatt kifizetett kártérítés összege ezer forintban. 50G71 sor: A befektetési alapkezelõt,mint panaszoltat érintõ azon ügyek száma, amelyek kapcsán a Békéltetõ Testület eljárását megindította és errõl a tárgynegyedévben értesítette az alapkezelõt. 50G72 sor: Azon ügyek száma,amelyekkelkapcsolatbana befektetési alapkezelõa tárgynegyedévben igenlõ alávetési nyilatkozatot tett, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. 50G73 sor: Azon ügyek száma, amelyekkel kapcsolatban az alapkezelõ a tárgynegyedévben a Békéltetõ Testület döntését (határozatát, ajánlását) végrehajtotta, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. 50G74 sor: A Békéltetõ Testület elé került azon ügyek száma, amelyekkel kapcsolatban az alapkezelõ a tárgynegyedévben egyezségre jutott a panaszossal, függetlenül attól, hogy az eljárás mikor indult. 50G8 sor: Azon személyek száma, akik teljes munkaidõben foglalkoznak az intézmény érdekében a panaszügyekkel, panaszkezeléssel (akár munkavállalóként, akár egyéb megbízás keretében). A tárgynegyedév végi állományi létszámot kell megadni. 50EE BEFEKTETÉSI ALAPKEZELÕK MÉRLEGE – ESZKÖZÖK Az Szmt. vonatkozó elõírásainak megfelelõen kell kitölteni. 50EF BEFEKTETÉSI ALAPKEZELÕK MÉRLEGE – FORRÁSOK Az Szmt. vonatkozó elõírásainak megfelelõen kell kitölteni. 50ER BEFEKTETÉSI ALAPKEZELÕK EREDMÉNYKIMUTATÁSA Az Szmt. vonatkozó elõírásainak megfelelõen kell kitölteni. ALAPVDN BEFEKTETÉSI ALAP FELÜGYELETI DÍJA – A VÁLTOZÓ RÉSZ SZÁMÍTÁSA (NEGYEDÉVES) A befektetési alap által fizetendõ változó díj éves mértéke a Tpt. 381. § (1) bekezdése értelmében az alap nettó eszközértékének 0,25 ezreléke. Az adatokat ezer forintban kell jelenteni. A tábla adatainak számítása: ALAPVDN00101 Tárgynegyedévi mûködés napjainak száma: Teljes tárgynegyedévi mûködés esetén 90 nap jelentendõ. (Minden negyedévet 90 naposnak kell tekinteni). Ha az alapkezelõ tevékenységét negyedév közben kezdi meg, akkor a mûködési napok száma: 90 nap mínusz a nem mûködési napok száma. ALAPVDN00102 Változódíjalapja:50AA11,2 adatok,valamint50AA12,2 adatokHUF-raátszámítottnegyedévesátlaga ALAPVDN00103 Tárgynegyedévre számított változó díj: [(50AA11,2 adatok, valamint 50AA12,2 adatok HUF-ra átszámított negyedéves átlaga)*0,00025]/4 ALAPVDN00104 Tárgynegyedévi változó díjfizetési kötelezettség összesen = ALAPVDN00103 – ALAPVDN00111 Az ALAPVDN00105-ALAPVDN00111 sorokat csak a II. negyedévre vonatkozó jelentésben kell kitölteni. ALAPVDN00105 Elõzõ évi mûködés napjainak száma (nap): Teljes évi mûködés esetén 360 nap jelentendõ. Ha az alapkezelõ tevékenységét év közben kezdi meg, akkor a mûködési napok száma: 360 nap mínusz a nem mûködési napok száma. ALAPVDN00109 Elõzõ évre számított változó díj korrekciója = ALAPVDN00108 – ALAPVDN00107 ALAPVDN00110 Elõzõ évben összesen ténylegesen befizetett felügyeleti változó díj = ALAPVDN001101 + ALAPVDN001102 ALAPVDN00111 Elõzõ évre számított pénzügyileg rendezendõ korrekció összesen (túlfizetés + / hiány –) = ALAPVDN001102 – ALAPVDN00107 AKVDN BEFEKTETÉSI ALAPKEZELÕ FELÜGYELETI DÍJA – A VÁLTOZÓ RÉSZ SZÁMÍTÁSA (NEGYEDÉVES) A befektetési alapkezelõ által fizetendõ változó díj éves mértéke a Tpt. 381. § (2) bekezdése értelmében a portfoliókezelési tevékenység – ide nem értve az önkéntes kölcsönös biztosító pénztár, a magánnyugdíjpénztár, a pénzügyi intézmény és a biztosító részére végzett portfoliókezelési tevékenység – keretében kezelt, piaci értéken számított portfolió eszközértékének 0,25 ezreléke. Az adatokat ezer forintban kell jelenteni. A tábla adatainak számítása: AKVDN02 Tárgynegyedévi változó díj alapja: 50AA11,2 és 50AA12,2 adatok negyedéves átlaga AKVDN03 Tárgynegyedévre számított változó díj összesen: [(50AA11,2 és 50AA12,2 adatok HUF-ra átszámított negyedéves átlaga)*0,00025]/4 AKVDN04 Tárgynegyedévi változó díjfizetési kötelezettség összesen = AKVDN03 – AKVDN11 Az AKVDN05-AKVDN11 sorokat csak a II. negyedévre vonatkozó jelentésben kell kitölteni. AKVDN09 Elõzõ évre számított változó díj korrekciója = AKVDN08 – AKVDN07 AKVDN10 Elõzõ évben összesen ténylegesen befizetett felügyeleti változó díj = AKVDN101 + AKVDN102 AKVDN11 Elõzõ évre számított pénzügyileg rendezendõ korrekció összesen (túlfizetés + / hiány –) = (AKVDN102 – AKVDN07) AKFVDN EU TAGÁLLAMI BEFEKTETÉSI ALAPKEZELÕ FIÓKTELEPÉNEK FELÜGYELETI DÍJA – A VÁLTOZÓ RÉSZ SZÁMÍTÁSA (NEGYEDÉVES) Az Európai Unió másik tagállamában székhellyel rendelkezõ befektetési alapkezelõ magyarországi fióktelepe által fizetendõ változó díj éves mértéke a Tpt. 381. § (4) bekezdése értelmében: a portfoliókezelési tevékenység – ide nem értve az önkéntes kölcsönös biztosító pénztár, a magánnyugdíjpénztár, a pénzügyi intézmény és a biztosító részére végzett portfoliókezelési tevékenységet – keretében kezelt, piaci értéken számított portfolió eszközértékének 0,125 ezreléke. Az adatokat ezer forintban kell jelenteni. A tábla adatainak számítása: AKFVDN02 Tárgynegyedévi változó díj alapja: 50AA11,2 és 50AA12,2 adatok negyedéves átlaga AKFVDN03 Tárgynegyedévre számított változó díj összesen: [(50AA11,2 és 50AA12,2 adatok HUF-ra átszámított negyedéves átlaga)*0,000125]/4 AKFDN04 Tárgynegyedévi változó díjfizetési kötelezettség összesen = AKFDN03 – AKFDN11 Az AKFDN05-AKFDN11 sorokat csak a II. negyedévre vonatkozó jelentésben kell kitölteni. AKFDN09 Elõzõ évre számított változó díj korrekciója = AKFDN08 – AKFDN07 AKFDN10 Elõzõ évben összesen ténylegesen befizetett felügyeleti változó díj = AKFDN101 + AKFDN102 AKFDN11 Elõzõ évre számított pénzügyileg rendezendõ korrekció összesen (túlfizetés + / hiány –) = (AKFDN102 – AKFDN07) AKAD A BEFEKTETÉSI ALAPKEZELÕ ÁLTAL FIZETENDÕ ALAPDÍJ (ÉVES) A tábla beküldési határideje: tárgyév január 31. Az adatokat ezer forintban kell szerepeltetni. A befektetési alapkezelõ által fizetendõ alapdíj éves mértéke az alapdíjegység és a Tpt. 380. § (4) bekezdése a) pontja által meghatározott szorzószám (4) szorzata. AKFAD EU TAGÁLLAMI BEFEKTETÉSI ALAPKEZELÕ FIÓKTELEPE ÁLTAL FIZETENDÕ ALAPDÍJ (ÉVES) A tábla beküldési határideje: tárgyév január 31. Az adatokat ezer forintban kell szerepeltetni. Az Európai Unió másik tagállamában székhellyel rendelkezõ befektetési alapkezelõ magyarországi fióktelepe által fizetendõ felügyeleti alapdíjéves mértéke az alapdíjegységés a Tpt. 380. § (4) bekezdéseb) pontjaáltalmeghatározott szorzószám (4) szorzata. KTAAE1 INTÉZMÉNYI ALAPADATOK Az Európai Unió másik tagállamában székhellyel rendelkezõ befektetési alapkezelõ magyarországi fióktelepe nem jelenti. KTAAE116 sor: Az intézmény jogi státuszaként az alábbi lehetõségek valamelyike választható: aktív, cégbírósági nyilvántartásba vétel alatt, felszámolás alatt, végelszámolás alatt, átalakulás alatt/beolvadás, átalakulás alatt/összeolvadás, átalakulás alatt/különválás, átalakulás alatt/kiválás, átalakult/beolvadt, átalakult/összeolvadt, átalakult/különvált, átalakult/kivált, inaktív. KTAAE2 VEZETÕ ÁLLÁSÚ SZEMÉLY ADATAI Az Európai Unió másik tagállamában székhellyel rendelkezõ befektetési alapkezelõ magyarországi fióktelepe nem jelenti. A Tpt. 5.§ (1) 134. a) ésc) pontjaialapjánvezetõállásúszemélynekminõsülõtisztségviselõrevonatkozóankellkitölteni. KTAAE3 KÖNYVVIZSGÁLÓ ADATAI Az Európai Unió másik tagállamában székhellyel rendelkezõ befektetési alapkezelõ magyarországi fióktelepe nem jelenti. A könyvvizsgáló személyére vonatkozó adatok könyvvizsgáló társaság és természetes személy megbízása esetén is kötelezõen kitöltendõek. KTAAE4 KISZERVEZÉSI ADATOK Az Európai Unió másik tagállamában székhellyel rendelkezõ befektetési alapkezelõ magyarországi fióktelepe nem jelenti. Attól függõen, hogy a kiszervezett tevékenységet természetes személy vagy intézmény végzi, a megfelelõ sorok értelemszerûen kitöltendõk. KTAFAE1 INTÉZMÉNYI ALAPADATOK Csak az Európai Unió másik tagállamában székhellyel rendelkezõ befektetési alapkezelõ magyarországi fióktelepe jelenti. A tábla kitöltése megegyezik a KTAAE1 táblánál leírtakkal. KTAFAE2 VEZETÕ ÁLLÁSÚ SZEMÉLY ADATAI Csak az Európai Unió másik tagállamában székhellyel rendelkezõ befektetési alapkezelõ magyarországi fióktelepe jelenti. Az adatlapota Tpt. 5. § (1) 134. b) ésc) pontjaialapjánvezetõállásúszemélynekminõsülõtisztségviselõrevonatkozóan kell kitölteni. V. A Kor mány tag ja i nak ren de le tei

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/570e34cecd0166ae835687330d40db15f8766ab8/dokumentumok/70d8735da4887da4b686799bc769df0b356e2c6c/letoltes