Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2004-14 (Year: 2004, Number: 14)
Era: 2004-2010
Section: tõkekövetelményérõl szóló 8/2002. (II. 20.) PM rendelet
Paragraph Index: 795

b) Számított díj A sorok: 37E1 Azonnali eladási ügyletek összesen (2+3) 37E11 Tõzsdei eladások 37E12 Tõzsdén kívüli eladások 37E2 Származtatott ügyletek összesen (5+6+7+8+9) 37E21 Tõzsdei határidõs eladások 37E22 Tõzsdén kiírt (eladott) vételi és eladási opciók 37E23 Tõzsdén kívüli határidõs eladások 37E24 Tõzsdén kívül kiírt (eladott) vételi és eladási opciók 37E25 Csereügyletek 37E3 Tõzsdei áruügyletek összesen (11+12) 37E31 Tõzsdei határidõs áruügyletek 37E32 Tõzsdei opciós áruügyletek 37E4 Kezelt ügyfélvagyon átlagos értéke összesen (14+15) 37E41 Ügyfelek pénzkövetelései 37E42 Ügyfelek értékpapír-állománya (16+17) 37E421 Bizományosi, letétkezelési, letéti õrzésben lévõ értékpapírok 37E422 Kezelt portfoliókban lévõ értékpapírok 37E5 Számított tárgynegyedévi díj (1+4+10+13) Az a) mezõ zárolt. 37E6 Tárgyévi halmozott számított díj Az a) mezõ zárolt. 37E7 Tárgyévre vonatkozó teljesített befizetések Az a) mezõ zárolt. 37E8 Tárgyévre még fizetendõ díj (19—20) Az a) mezõ zárolt. 37E9 37E8-ból tárgynegyedévre esõ díj Az a) mezõ zárolt. VI. ESETI JELENTÉS 38A—38G kezdetû sorok A Tpt. 123. § alapján a vevõ pozíciójában lévõ befektetési szolgáltatóknak, a 124. § alapján az ügyletben résztvevõ befektetési szolgáltatónak — függetlenül attól, hogy vevõi vagy eladói pozícióban van, jelenteni kell a Felügyelet felé egyes kereskedési szabályozás alá esõ ügyleteiket, ha egyébként megfelel a hivatkozott jogszabályhelyeken megfogalmazott feltételeknek. Ha a befektetési szolgáltató olyan cég értékpapírjára köt saját számlás ügyletet, amelyben 10% feletti részesedése van, akkor akár eladóként, akár vevõi pozícióban kötötte az ügyletet, az eladást vagy vételt egyaránt jelentenie kell. A partner befektetési szolgáltatót csak akkor terheli adatszolgáltatási kötelezettség, ha az õ részesedése is meghaladja a 10%-ot. Tõzsdei ügyletkötésnél a tõzsdei kötéslista alapján kell kitölteni a jelentést, és az összes partnert fel kell tüntetni. A jelentéseket az üzletkötés napjára vonatkozóan kell kitölteni, és mind elektronikus, mind papiros formában két napon belül kell megküldeni a Felügyeletnek. Az ügyletekre vonatkozó adatokat üzletkötésenként, a kereskedési partner azonosítója feltüntetésével, az ügyletérték szerinti csökkenõ sorrendben kell feltüntetni. A 38A, 38B, 38D kezdetû sorok adatainál a Heti jelentésre vonatkozó Útmutató szerint, a 38E—38G kezdetû sorok adatainál pedig a 34C—34D kezdetûek kitöltésére vonatkozó Útmutató szerint kell eljárni. A kódok értelmezése:

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/36e03abe4d7d4734e79e49fa71f9a3f9725c0735/dokumentumok/6b57de4f86167a36195933cc1ce8677f1994b486/letoltes