Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2002-17 (Year: 2002, Number: 17)
Era: 1990-2004
Section: A jelentés pénzmosás megelõzésérõl és megakadályozásáról szóló 1994. évi XXIV. törvény végrehajtása hatásainak felmérését célozza. Minden hitelintézeteknek a törvény végrehajtására belsõ szabályzattal kell rendelkeznie,
Paragraph Index: 819

10.B TULAJDONOSOKKAL ÉS SZEMÉLYEKKEL KAPCSOLATOS KOCKÁZATVÁLLALÁS A jelentés célja A jelentõtáblákon a hitelintézettel — egyszerre tulajdoni és ügyfél — kapcsolatban álló vállalkozásokat, az anyavállalatot, az anyavállalat leányvállalatát (testvér), az továbbá a hitelintézetnél vezetõi pozícióban lévõ személyeket és azok vállalkozásait kell feltüntetni a hitelintézet és betétesei számára potenciális veszélyt jelentõ összefonódások feltérképezése, így a Hpt. 79. § (7) bekezdésében elõírtak figyelése érdekében. Személyek alatt ebben a táblában a Hpt. által meghatározottak szerint a tulajdonosok, a vezetõ állású személyek, illetve ezek közeli hozzátartozóik értendõk. A személyek vállalkozásai alatt azokat a vállalkozásokat kell érteni, amelyekben a fent meghatározott személyek befolyásoló részesedéssel rendelkeznek. A jelentés kitöltése Ez a jelentés része, illetve folytatása a 10.A táblának, ezért az adatok kitöltésére vonatkozó elõírások és meghatározások azonosak. Azokat a tulajdonosokat, személyeket, illetve azok vállalkozásait, amelyek nem felelnek meg a 79. § (7) bekezdésében foglalt feltételnek (pl. nem befolyásoló részesedésû) azt nem itt, hanem a 10.A táblán kell kimutatni, mivel rájuk nem az alacsonyabb limit, hanem a (2) bekezdésben elõírt korlát tartozik. 45 Például Zöld Rt. (5), Zöldike Kft. (5), Alma Rt. (5). 2002/17/II. szám Ezekben a táblákban szereplõ kimutatások egyúttal összefüggésben vannak a 11.A.2 Tulajdonosi szerkezet címû táblázattal, ezért a részletezõ sorokban az ügyfelek felsorolási sorrendjének a két táblában — lehetõség szerint — hasonlónak kell lenni. Azt a tulajdonost, személyt, akivel szemben a hitelintézetnek nincs kockázat vállalása, itt nem kell kimutatni. A táblázat a beszámolás idõpontjában a hitelintézet tulajdonosaival, illetve a személyekkel és a személyekhez kapcsolódó vállalkozások, valamint a vállalkozások részére a hitelintézet által történt összes kockázatvállalás (mint kapcsolódó ügyletek) kimutatására szolgál. Az összes felsorolt ügyfél adatainak összegzése a

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/6b038e509daeee29b2275a6cf65608172a3853cc/dokumentumok/47b4962e7c54005e374ebde698370337686c2412/letoltes