Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2005-171 (Year: 2005, Number: 171)
Era: 2004-2010
Section: adatszolgáltatásáról szóló 307/2004. (XI. 13.) Korm. rendelet 2. számú mellékletében meghatározott Felügyelet részére teljesítendõ adatszolgáltatáshoz kell kitölteni.
Paragraph Index: 1000

13. A hitelintézeti fióktelep pénzmosás megelõzésével kapcsolatos ellenõrzési tevékenyégének fontosabb tapasztalatai a beszámolási idõszakban (minden fióktelep kitölti). HITELINTÉZET FIÓKTELEPÉNEK AUDITÁLT ÉVES JELENTÉSE Az éves beszámoló alapján készített auditált mérlegadatokat és eredménykimutatást tartalmazó felügyeleti jelentést, valamint az éves beszámolót a jogszabályban meghatározottak szerinti könyvvizsgálói záradékkal és jelentésekkel, illetve az adózott eredmény felhasználására vonatkozó határozattal együtt magyar nyelven a beszámoló elfogadását követõ kell benyújtani a Felügyelet részére A jelentés táblázatai: F.1AB FIÓKTELEP – FELÜGYELETI MÉRLEG – Eszközök (könyv szerinti bruttó adatokkal) F.1AN FIÓKTELEP – FELÜGYELETI MÉRLEG – Eszközök (könyv szerinti nettó adatokkal) F.1B FIÓKTELEP – FELÜGYELETI MÉRLEG – Források F.2A FIÓKTELEP – EREDMÉNYKIMUTATÁS F.3CB FIÓKTELEP–MÉRLEGEN KÍVÜLI TÉTE- LEK – Függõ és jövõbeni kötelezettségek, azonnali és származtatott ügyletek F.4A FIÓKTELEP – LEJÁRATI ÖSSZHANG ELEMZÉS F.5B FIÓKTELEP – BANKKÖZI ÁLLOMÁNYOK ADATAI F.6D JELZÁLOG-HITELINTÉZET FIÓKTELEP ADATAI F.6B LAKÁS-TAKARÉKPÉNZTÁR FIÓKTELEP ADATAI F.6CA LAKÁS-TAKARÉKPÉNZTÁR FIÓKTELEP – TERMÉKÖSSZETÉTEL (értékben) F.6CB LAKÁS-TAKARÉKPÉNZTÁR FIÓKTELEP – TERMÉKÖSSZETÉTEL (darabszám) F.6E LAKÁS-TAKARÉKPÉNZTÁR FIÓKTELEP – ÉRVÉNYBEN LÉVÕ SZERZÕDÉSEK ADATAI F.6F LAKÁS-TAKARÉKPÉNZTÁR FIÓKTELEP – KIUTALÁSOK (várható) ADATAI F.7EB FIÓKTELEP–LEBONYOLÍTÁSRA ÁTVETT HITELEK F.8B FIÓKTELEP–PORTFOLIÓ ELEMZÉS MINÕSÍ- TÉS F.9D FIÓKTELEP–A PÉNZMOSÁS MEGELÕ- ZÉSÉVEL ÉS TERRORIZMUSFINANSZÍROZÁSSAL KAPCSOLATOS ADATOK F.10GA FIÓKTELEP – LEGNAGYOBB BETÉTE- SEK F.14D FIÓKTELEP–MIKRO-, KIS- ÉS KÖZÉP- VÁLLALKOZÁSOK ADATAI (HITELNYUJTÁS ALAKULÁSA) F.20A HITELINTÉZETI FIÓKTELEP – NEGYED- ÉVES SZÖVEGES KIEGÉSZÍTÉSE A jelentés kitöltése Az éves auditált jelentés táblái elkészítésének szabályai megegyeznek az e fejezet elsõ és második részében a havi, valamint a negyedéves jelentés tábláinak kitöltésére vonatkozó szabályokkal. HITELINTÉZETI FIÓKTELEP TÖRZSADAT JELENTÉS A jelentés táblázatai: KTAFHE1 INTÉZMÉNYI ALAPADATOK KTAFHE2 VEZETÕ ÁLLÁSÚ SZEMÉLYEK ADATAI A jelentés kitöltése Az alább tételesen felsorolt adatlapok kitöltése kötelezõ, abban az esetben is, ha az általuk érintett területen az elmúlt 12 hónap folyamán változás nem történt. 2005/171/II. szám A táblák adatainak minden esetben a június 30-i állapotot kell tükrözni. Amennyiben az adott adatkörben történt változás több személyt, illetve intézményt érint, és ez egy adatlapon értelemszerûen nem jelölhetõ, az adatlap többszöri kitöltése szükséges. Az adatszolgáltatást érintõ adaton túl az új adat, illetve a változás érvényességének kezdeti dátuma, valamint az intézmény beazonosítását szolgáló adatok, mint ’név’, ’adószá’m, ’székhely’ megadása kötelezõ! A *-gal jelölt mezõk kitöltése kötelezõ. A **-gal jelölt mezõk közül legalább az egyik kitöltése kötelezõ. A ***-gal jelölt mezõket csak a június 30-át megelõzõ egy évben tevékenységi engedélyt kapott intézménynek kell kitölteni. A ****-gal jelölt mezõk kitöltése a június 30-át megelõzõ egy évben történt változás esetén kötelezõ. Az adatlap kitöltése értelemszerû KTAFHE1 INTÉZMÉNYI ALAPADATOK Az adatlapon megjelölésre kerültek a tárgyévben történt tevékenységi engedélyszerzés, illetve a tárgyévben történt változás esetén kötelezõen kitöltendõ mezõk. Az Intézmény jogi státusza sor kitöltéséhez az alábbi felsorolás által megadott lehetõségek választhatóak: aktív, cégbírósági nyilvántartásba vétel alatt, felszámolás alatt, végelszámolás alatt, átalakulás alatt/beolvadás, átalakulás alatt/összeolvadás, átalakulás alatt/különválás, átalakulás alatt/kiválás, átalakult/beolvadt, átalakult/összeolvadt, átalakult/különvált, átalakult/kivált, inaktív. KTAFHE2 VEZETÕ ÁLLÁSÚ SZEMÉLYEK ADATAI Ezt az adatlapot a fióktelep irányítását végzõ felelõs személyekre vonatkozóan kell kitölteni. IX. Fejezet ELÕKÉSZÍTETT JELENTÉS A hitelintézet nyilvántartási, informatikai rendszereit köteles alkalmassá tenni arra, hogy az e fejezetben megjelölt, a Felügyelet határozata alapján beküldendõ elõkészített jelentéseket bármelyik hónapra vonatkozóan képes legyen elõállítani, és a helyszíni vagy a helyszínen kívüli ellenõrzés céljából a Felügyeletéhez eljuttatni. A jelentés tartalmi és formai követelményei megegyeznek az MNB részére készítendõ jelentés 1 E és 1 G táblázataiban és kitöltési szabályaiban foglaltakkal. Elõkészített jelentés táblázatai

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/3c15b516ea261a8fedf0f3f282e2f0a096f5799b/dokumentumok/c5be2ccb14be17e5b0ea227e0f688206f22528f2/letoltes