Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2011-122 (Year: 2011, Number: 122)
Era: contemporary
Section: 1. melléklet a 20/2011. (X. 20.) PSZÁF rendelethez
Paragraph Index: 526

5. Annak igazolása, hogy az Intézmény rendelkezik a pénzügyi szolgáltatás nyújtásához szükséges személyi és tárgyi feltételekkel: 5.1. Személyi feltételek megléte: 5.1.1. A vezető tisztségviselők személyében történt-e változás? Igazgatóság elnöke Felügyelőbizottság elnöke Kijelölt ügyvezető 5.1.2. A legutóbbi Közgyűlés által megválasztott, a Felügyeletnek bejelentett könyvvizsgáló személyében történt-e változás? A változást jelentette-e a Felügyeletnek? Az új megbízási szerződést megküldték-e a Felügyeletnek? 5.1.3. Az Intézmény rendelkezik belső ellenőrrel? A belső ellenőr munkavállaló? A belső ellenőr megbízási szerződés alapján működik? Rendelkezik-e az Intézmény a belső ellenőrzés szervezetét, hatáskörét, feladatait, a belső ellenőrrel szemben támasztott szakmai követelményeket és eljárási szabályokat tartalmazó szabályzattal? (Hpt. 67. § (6) bekezdés) Változott-e a belső ellenőrzési szabályzat az elmúlt negyedévben? 5.1.4. Az Intézmény alkalmazotti létszámában történt-e változás? Aktuális létszám a vonatkozási időpontban: 5.2. A működéshez szükséges tárgyi feltételek (irodatechnika, székhely, telephely, vagyonbiztosítás) biztosítottak ? Irodatechnika Székhely Vagyonbiztosítás (amelyben biztosított az Intézmény) Adatszolgáltatáshoz szükséges elektronikus kulcs IT háttér a nyilvántartások vezetéséhez, adatszolgáltatáshoz 20C PÉNZÜGYI VÁLLALKOZÁS ENGEDÉLYEZÉSI FELTÉTELEKNEK VALÓ MEGFELELÉSE Vonatkozási idő vége: Adatszolgáltató neve: Adatszolgáltató törzsszáma: Kiszervezett tevékenységek és azok tárgyi feltételeinek megléte: Ügyvitel (könyvelés, adatszolgáltatás) Egyéb 5.3. Az Intézmény számviteli nyilvántartási rendje a jogszabálynak megfelelő? Az Intézmény rendelkezik a prudens működésnek megfelelő belső szabályzatokkal az Szmt. 14. §-ában foglaltaknak megfelelő és a Hitkr.

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/cd9d84c7b1469e742dc7759dedb53356b8209074/dokumentumok/2f9a84f62aa1a88a86578a896bf9267c361b7e05/letoltes