Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2005-171 (Year: 2005, Number: 171)
Era: 2004-2010
Section: 1. melléklet az 54/2005. (XII. 28.) PM rendelethez
Paragraph Index: 1490

1. Az R. melléklete I. részének 1. pontja helyébe a következõ rendelkezések lépnek: „1. A Felügyeleti jelentés tartalma Az adatszolgáltatók nyilvántartásainak biztosítania kell, hogy abból a felügyeleti jelentés által igényelt adatok megállapíthatók legyenek. A Felügyeleti jelentésben jelentett állományoknak meg kell egyezniük a hó végére lezárt mérleg- és mérlegen kívüli tételek állományaival. Az éves jelentés sorait a befektetési vállalkozásoknak a könyvvizsgáló által ellen- õrzött (auditált) mérlegadatok és mérlegen kívüli nyilvántartások alapján kell a Felügyelet részére megküldeni. A jelentések adatszolgáltatók csoportjai szerinti küldési gyakoriságát a következõ táblázatok tartalmazzák: A táblázatban alkalmazott rövidítések: BV Befektetési vállalkozás BHK Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet BH Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet KH Befektetési szolgáltatást nem nyújtó és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet BVC Befektetési vállalkozás által konszolidált csoport BVF Külföldi székhelyû befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe BHF Külföldi székhelyû hitelintézet befektetési szolgáltatást nyújtó magyarországi fióktelepe EL Elszámolóház AT Árutõzsdei szolgáltató N Naponta küldendõ jelentés H Hetente küldendõ jelentés V Havonta küldendõ jelentés G Negyedévente küldendõ jelentés L Félévente küldendõ jelentés S Évente küldendõ jelentés I Esetenként küldendõ jelentés E Elõkészített jelentés Felügyelethez küldendõ adatok Sorkód Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 30A1 Befektetési vállalkozás és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet – A kereskedési könyv és a deviza-árfolyamkockázat napi tõkekövetelménye N N N L 30A2 Befektetési vállalkozás – Szavatoló tõke tíz százalékát meghaladó kockázatvállalások N L 30A3 Kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet – Szavatoló tõke három százalékát meghaladó kereskedési könyvi kockázatvállalások N N 30B Befektetési vállalkozás – Pénzfedezettségi jelentés H, E H, E 30C Befektetési szolgáltató – Értékpapír fedezettség részletezése H, E H, E H, E H, E H, E 30D Befektetési szolgáltató – Értékpapír fedezettség összesítése N N N N N 2005/171/II. szám Sorkód Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 30E Befektetési szolgáltató – Bizományosi tevékenység kockázata N N N N N 30F1 Befektetési szolgáltató – Saját számlán lévõ értékpapírok N N N N N 30F2 Befektetési szolgáltató – Saját számlán lévõ származtatott ügyletek, repó- és értékpapír-kölcsönzési ügyletek N N N N N 30G Befektetési szolgáltató – Egyéb tevékenység kockázata N N N N N 30K1 Befektetési szolgáltató – Befektetési szolgáltató tõzsdén kívüli ügyletei – azonnali eladási ügyletek adatai H H H H H 30K2 Befektetési szolgáltató – Befektetési szolgáltató tõzsdén kívüli ügyletei – azonnali vételi ügyletek adatai H H H H H 30L1 Befektetési szolgáltató – Befektetési szolgáltató tõzsdén kívüli ügyletei – határidõs eladási ügyletek adatai H H H H H 30L2 Befektetési szolgáltató – Befektetési szolgáltató tõzsdén kívüli ügyletei – határidõs vételi ügyletek adatai H H H H H 30M1 Befektetési szolgáltató – Befektetési szolgáltató tõzsdén kívüli ügyletei – kiírt opciós ügyletek adatai H H H H H 30M2 Befektetési szolgáltató – Befektetési szolgáltató tõzsdén kívüli ügyletei – vásárolt opciós ügyletek adatai H H H H H 31A Befektetési vállalkozás – Felügyeleti mérleg – Eszközök V, S V 31B Befektetési vállalkozás – Felügyeleti mérleg – Források V, S V 31C Befektetési vállalkozás – Tájékoztató adatok (1) V, S 31D Befektetési vállalkozás – Tájékoztató adatok (2) V, S V 31E Befektetési vállalkozás – Derivatív ügyletek V, S V 31KA Befektetési vállalkozás – Összevont felügyeleti mérleg – Eszközök L 31KB Befektetési vállalkozás – Összevont felügyeleti mérleg – Források L 31KC Befektetési vállalkozás – Összevonás jellemzõi L 31KD Befektetési vállalkozás – Összevonásba nem került szoros kapcsolatok jellemzõi L 32A Befektetési vállalkozás – Eredménykimutatás V, S V 32B Befektetési vállalkozás – Eredményadatok részletezése V, S V 32KA Befektetési vállalkozás – Összevont eredménykimutatás L 2005/171/II. szám Sorkód Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 33A Befektetési vállalkozás – Szavatoló tõke számítása V, S 33B Befektetési vállalkozás – Fizetõképességi mutató számítása V, S 33C Befektetési vállalkozás – Függõ és egyéb jövõbeni kötelezettségek súlyozása V, S 33D Befektetési vállalkozás – Származtatott ügyletek partnerkockázata piaci árazás módszere szerint V, S 33KA Befektetési vállalkozás – Szavatoló tõke összevont számítása L 33KB Befektetési vállalkozás – Összevont fizetõképességi mutató számítása L 33KC Befektetési vállalkozás – Összevont függõ és jövõbeni kötelezettségek súlyozása L 33KD Befektetési vállalkozás – Származtatott ügyletek összevont partnerkockázata piaci árazás módszerével L 34A1 Befektetési vállalkozás – Kockázatvállalás (30A2 sorokon nem szereplõ legnagyobb ötven kockázatvállalás részletezése) V 34A2 Befektetési vállalkozás – Tájékoztató adatok (30A2 és a 34A sorokon szereplõ ügyfelekre) V 34B1 Befektetési vállalkozás – Fennálló befektetési hitelek V V 34B2 Befektetési vállalkozás – Fennálló halasztott pénzügyi teljesítések V V 34B3 Befektetési szolgáltató – Garanciavállalás miatt fennálló kötelezettségei V V V V V 34B4 Befektetési szolgáltató – A Tpt. 131. § alapján fennálló kötelezettségei V V V V V 34C1 Befektetési szolgáltató – Fennálló sajátszámlás értékpapír kölcsönvételi ügyletei V V V V V 34C2 Befektetési szolgáltató – Fennálló sajátszámlás értékpapír kölcsönadási ügyletei V V V V V 34C3 Befektetési szolgáltató – Fennálló bizományosi értékpapír kölcsönadási ügyletei V V V V V 34D1 Befektetési vállalkozás – Fennálló óvadéki repóügyletek V V 34D2 Befektetési vállalkozás – Fennálló óvadéki fordított repóügyletei V V 34D3 Befektetési vállalkozás – Fennálló szállításos repóügyletei V V 34D4 Befektetési vállalkozás – Fennálló szállításos fordított repóügyletei V V 35A Befektetési szolgáltató – Havi forgalmazási jelentés – tõzsdei kereskedési adatai V V V V V 2005/171/II. szám Sorkód Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 35B Befektetési szolgáltató – Havi forgalmazási adatok – tõzsdén kívüli kereskedési adatai V V V V V 36A1 Kereskedési könyvben nyilvántartott kötvénypozíciók E E E L 36A2 Kötvények egyedi pozíciókockázatának tõkekövetelménye E E E L 36A3H Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3E Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3U Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3G Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3C Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3J Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A4H Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A4E Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A4U Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A4G Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A4C Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E. E E L 36A4J Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A5 Kereskedési könyvben nyilvántartott részvénypozíciók és azok tõkekövetelménye E E E L 36A6 Opciós ügyletek további tõkekövetelménye E E E L 36A7 Kereskedési könyvben nyilvántartott egyéb értékpapírok és azok tõkekövetelménye E E E L 2005/171/II. szám Sorkód Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 36A8 Kereskedési könyv pozíciókockázatába bizományosi ügyletek miatt felvett befektetési eszközök E E E L 36B1 Nyitva szállítás, (saját számlás ügyletek) letétek, díjak, jutalékok és egyéb partnerkockázat tõkekövetelménye E E E L 36B2 Nyitva szállítás, (bizományosi ügyletek) partnerkockázatának tõkekövetelménye E E E L 36B3 Késedelmes teljesítés partnerkockázatának tõkekövetelménye standard módszer szerint E E E L 36B4 Késedelmes teljesítés partnerkockázatának tõkekövetelménye alternatív módszer szerint E E E L 36B5 Repó és értékpapír-kölcsönzési ügyletek partnerkockázatának tõkekövetelménye E E E L 36B6 Tõzsdén kívüli határidõs értékpapírügyletek partnerkockázatának tõkekövetelménye E E E L 36B7 Tõzsdén kívüli származtatott ügyletek partnerkockázatának tõkekövetelménye E E E L 36C1 Árukockázat tõkekövetelménye (1. Módszer) E E E L 36C2 Árukockázat tõkekövetelménye (2. Módszer) E E E L 36D1 Nagykockázat vállalás, és a nagykockázat vállalási korlát túllépésének pótlólagos tõkekövetelménye V L 36D2 A nagykockázat vállalási korlátot túllépõ ügyfélcsoportok részletezése V L 36D3 A nagykockázat vállalási korlát tárgyhavi túllépései V V V L 36E Devizaárfolyam kockázat tõkekövetelménye E L 36F Belsõ modell információk V V V L 37A Befektetési vállalkozás – Portfólió elemzés – minõsítés G L 37B1 Befektetési vállalkozás – Értékvesztés és értékvesztés visszaírása G 37B2 Befektetési vállalkozás – Céltartalék változása G 37C Befektetési vállalkozás és árutõzsdei szolgáltató – Pénzmosás megelõzésével és terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos adatok G G G 37D Befektetési vállalkozás – Országkockázat tõkekövetelménye G 37E Befektetési szolgáltató – A felügyeleti díj számítása G G G 2005/171/II. szám Sorkód Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 38A Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/cc55bf5e9cdda2583f6e1132c33d135c72417f90/dokumentumok/c090098feb6daa75ed35cc6dfdace37fc03cc91c/letoltes