Publication: Magyar Közlöny
Issue: MK-2005-13 (Year: 2005, Number: 13)
Era: 2004-2010
Section: 5/2004. (II. 12.) PM rendelet mellékletének módosítása
Paragraph Index: 258

131. § alapján fennálló kötelezettségei V V V V V 34C1 Befektetési szolgáltató – Fennálló sajátszámlás értékpapír kölcsönvételi ügyletei V V V V V 34C2 Befektetési szolgáltató – Fennálló sajátszámlás értékpapír kölcsönadási ügyletei V V V V V 34C3 Befektetési szolgáltató – Fennálló bizományosi értékpapír kölcsönadási ügyletei V V V V V 34D1 Befektetési vállalkozás – Fennálló óvadéki repóügyletek V V 34D2 Befektetési vállalkozás – Fennálló óvadéki fordított repóügyletei V V 34D3 Befektetési vállalkozás – Fennálló szállításos repóügyletei V V 2005/13. szám Sorkód kezdete Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 34D4 Befektetési vállalkozás – Fennálló szállításos fordított repóügyletei V V 35A Befektetési szolgáltató – Havi forgalmazási jelentés – tõzsdei kereskedési adatai V V V V V 35B Befektetési szolgáltató – Havi forgalmazási adatok – tõzsdén kívüli kereskedési adatai V V V V V 36A1 Kereskedési könyvben nyilvántartott kötvénypozíciók E E E L 36A2 Kötvények egyedi pozíciókockázatának tõkekövetelménye E E E L 36A3H Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3E Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3U Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3G Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3C Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A3J Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (lejárati alapú megközelítés) E E E L 36A4H Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A4E Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A4U Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A4G Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A4C Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 2005/13. szám Sorkód kezdete Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 36A4J Kötvények általános pozíciókockázatának tõkekövetelménye (futamidõ alapú megközelítés) E E E L 36A5 Kereskedési könyvben nyilvántartott részvénypozíciók és azok tõkekövetelménye E E E L 36A6 Opciós ügyletek további tõkekövetelménye E E E L 36A7 Kereskedési könyvben nyilvántartott egyéb értékpapírok és azok tõkekövetelménye E E E L 36A8 Kereskedési könyv pozíciókockázatába bizományosi ügyletek miatt felvett befektetési eszközök E E E L 36B1 Nyitva szállítás, (saját számlás ügyletek) letétek, díjak, jutalékok és egyéb partnerkockázat tõkekövetelménye E E E L 36B2 Nyitva szállítás, (bizományosi ügyletek) partnerkockázatának tõkekövetelménye E E E L 36B3 Késedelmes teljesítés partnerkockázatának tõkekövetelménye standard módszer szerint E E E L 36B4 Késedelmes teljesítés partnerkockázatának tõkekövetelménye alternatív módszer szerint E E E L 36B5 Repó és értékpapírkölcsönzési ügyletek partnerkockázatának tõkekövetelménye E E E L 36B6 Tõzsdén kívüli határidõs értékpapírügyletek partnerkockázatának tõkekövetelménye E E E L 36B7 Tõzsdén kívüli származtatott ügyletek partnerkockázatának tõkekövetelménye E E E L 36C1 Árukockázat tõkekövetelménye (1. Módszer) E E E L 36C2 Árukockázat tõkekövetelménye (2. Módszer) E E E L 36D1 Nagykockázat vállalás, és a nagykockázat vállalási korlát túllépésének pótlólagos tõkekövetelménye V L 36D2 A nagykockázat vállalási korlátot túllépõ ügyfélcsoportok részletezése V L 2005/13. szám Sorkód kezdete Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 36D3 A nagykockázat vállalási korlát tárgyhavi túllépései V V V L 36E Devizaárfolyam kockázat tõkekövetelménye E L 36F Belsõ modell információk V V V L 37A Befektetési vállalkozás – Portfólió elemzés – minõsítés G L 37B1 Befektetési vállalkozás – Értékvesztés és értékvesztés visszaírása G 37B2 Befektetési vállalkozás – Céltartalék változása G 37C Befektetési vállalkozás – A pénzmosással kapcsolatos bejelentések összefoglaló adatai G G 37D Befektetési vállalkozás – Országkockázat tõkekövetelménye G 37E Befektetési szolgáltató – A felügyeleti díj számítása G G G 38A Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján – azonnali vételi ügyletek adatai I I I 38B Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján – határidõs vételi ügyletek adatai I I I 38C Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján – swap ügyletek adatai I I I 38D Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján – vásárolt opciós ügyletek adatai I I I 38E Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján – Fennálló sajátszámlás értékpapír kölcsönvételi ügyletek I I I 38F Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján – Óvadéki fordított repóügyletek I I I 38G Jelentési kötelezettség a Tpt. 123. § és 124. § alapján – Szállításos fordított repóügyletek I I I 38H1 Befektetési szolgáltató – Befektetési szolgáltató tõzsdén kívüli ügyletei – opció kötelezettjeként teljesített leszállításos opciós ügyletek adatai I I I I I 2005/13. szám Sorkód kezdete Megnevezés BV BHK BH KH BVC BVF BHF EL AT 38H2 Befektetési szolgáltató – Befektetési szolgáltató tõzsdén kívüli ügyletei – opció jogosultjaként lehívott leszállításos opciós ügyletek adatai I I I I I 38I Befektetési szolgáltató – Befektetési szolgáltató által teljesített garanciák I I I I I 38J1 Kereskedési könyvbe nem kereskedési könyvbõl átsorolt tételek I I I 38J2 Nem kereskedési könyvbe kereskedési könyvbõl átsorolt tételek I I I 38J3 Befektetési vállalkozás és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet – A korrekciós tényezõ módosulása I I I 38J4 Befektetési vállalkozás – Pénzügyi instrumentum számviteli átsorolása I 38K A partner által nem teljesített értékpapírkölcsönzési ügyletek I I I I I I 38L A partner által nem teljesített óvadéki repó- és fordított repóügyletek I I I I I I 38M A partner által nem teljesített szállításos repó- és fordított repóügyletek I I I I I I 39AC Árutõzsdei bizományosi tevékenység fedezettsége N N N N N N 39AD Árutõzsdei saját számlás tevékenység fedezettsége N N N N N N 39AE Árutõzsdei szolgáltató – Ügyfél- és saját eszközök hely szerinti kimutatása N 39AF Árutõzsdei havi forgalom V V V V V V 39AG Árutõzsdei szolgáltató – Felügyeleti díj számítása G 39KC Elszámolóház – Ügyfél- és saját tulajdonú értékpapír-állomány kimutatása N 39KD Elszámolóház – Pool alapú értékpapír-kölcsönzés I 39KE Elszámolóház – Háromoldalú értékpapír-kölcsönzés I 39KF Elszámolóház – Saját számlás értékpapír-kölcsönzés I 39KG Elszámolóház – Nem teljesítési értesítés I ” 2005/13. szám II. Az R. mellékletében a Felügyelethez küldendõ adatok gyakorisági sorrendben az adatszolgáltatók csoportjai szerint címû fejezet helyébe a következõ rendelkezés lép: „NAPI JELENTÉS – Befektetési vállalkozás: 30A1, 30A2, 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetû sorok. NAPI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 30A1, 30A3, 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetû sorok. NAPI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetû sorok. NAPI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatást nem nyújtó és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 30A1, 30A3 kezdetû sorok. NAPI JELENTÉS – Külföldi székhelyû befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetû sorok. NAPI JELENTÉS – Külföldi székhelyû hitelintézet befektetési szolgáltatást nyújtó magyarországi fióktelepe: 30D, 30E, 30F, 30G, 39AC, 39AD kezdetû sorok. NAPI JELENTÉS – Elszámolóház: 39KC kezdetû sor. NAPI JELENTÉS – Árutõzsdei szolgáltató: 39AC, 39AD, 39AE kezdetû sorok. HETI JELENTÉS – Befektetési vállalkozás: 30B, 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetû sorok. HETI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetû sorok. HETI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetû sorok. HETI JELENTÉS – Külföldi székhelyû befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 30B, 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetû sorok. HETI JELENTÉS – Külföldi székhelyû hitelintézet befektetési szolgáltatást nyújtó magyarországi fióktelepe: 30C, 30K1, 30K2, 30L1, 30L2, 30M1, 30M2 kezdetû sorok. HAVI JELENTÉS – Befektetési vállalkozás: 31A, 31B, 31C, 31D, 31E, 32A, 32B, 33A, 33B, 33C, 33D, 34A1, 34A2, 34B1, 34B2, 34B3, 34B4, 34C1, 34C2, 34C3, 34D1, 34D2, 34D3, 34D4, 35A, 35B, 36D1, 36D2, 36D3, 36F, 39AF kezdetû sorok. HAVI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 34B3, 34B4, 34C1, 34C2, 34C3, 35A, 35B, 36D3, 36F, 39AF kezdetû sorok. HAVI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 34B3, 34B4, 34C1, 34C2, 34C3, 35A, 35B, 39AF kezdetû sorok. HAVI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatást nem nyújtó és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 36D3, 36F kezdetû sorok. HAVI JELENTÉS – Külföldi székhelyû befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 31A, 31B, 31D, 31E, 32A, 32B, 34B1, 34B2, 34B3, 34 B4, 34C1, 34C2, 34C3, 34D1, 34D2, 34D3, 34D4, 35A, 35B, 39AF kezdetû sorok. HAVI JELENTÉS – Külföldi székhelyû hitelintézet befektetési szolgáltatást nyújtó magyarországi fióktelepe: 34B3, 34B4, 34C1, 34C2, 34C3, 35A, 35B, 39AF kezdetû sorok. HAVI JELENTÉS – Árutõzsdei szolgáltató 39AF kezdetû sor. NEGYEDÉVES JELENTÉS – Befektetési vállalkozás: 37A, 37B1, 37B2, 37C, 37D, 37E kezdetû sorok. NEGYEDÉVES JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 37E kezdetû sor. NEGYEDÉVES JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 37E kezdetû sor. NEGYEDÉVES JELENTÉS – Külföldi székhelyû befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 37C kezdetû sor. NEGYEDÉVES JELENTÉS – Árutõzsdei szolgáltató: 39AG kezdetû sor. FÉLÉVES JELENTÉS – Befektetési vállalkozás által konszolidált csoport: 30A1, 30A2, 31KA, 31KB, 31KC, 31KD, 32KA, 33KA, 33KB, 33KC, 33KD, 36A1, 36A2, 36A3C, 36A3E, 36A3G, 36A3H, 36A3J, 36A3U, 36A4C, 36A4E, 36A4G, 36A4H, 36A4J, 36A4U, 36A5 36A6, 36A7, 36A8, 36B1, 36B2, 36B3, 36B4, 36B5, 36B6, 36B7, 36C1, 36C2, 36D1, 36D2, 36D3, 36E, 36F, 37A kezdetû sorok. ÉVES JELENTÉS – Befektetési vállalkozás auditált éves beszámolója alapján: 31A, 31B, 31C, 31D, 31E, 32A, 32B, 33A, 33B, 33C, 33D kezdetû sorok. ESETI JELENTÉS – Befektetési vállalkozás: 38A, 38B, 38C, 38D, 38E, 38F, 38G, 38H1, 38H2, 38I, 38J1, 38J2, 38J3, 38J4, 38K, 38L, 38M kezdetû sorok. ESETI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 38A, 38B, 38C, 38D, 38E, 38F, 38G, 38H1, 38H2, 38I, 38J1, 38J2, 38J3, 38K, 38L, 38M kezdetû sorok. ESETI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ, de a kereskedési könyv vezetése alól felmentést kapott hitelintézet: 38A, 38B, 38C, 38D, 38E, 38F, 38G, 38H1, 38H2, 38I, 38K, 38L, 38M kezdetû sorok. ESETI JELENTÉS – Befektetési szolgáltatást nem nyújtó és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 38J1, 38J2, 38J3, 38K, 38L, 38M kezdetû sorok. ESETI JELENTÉS – Külföldi székhelyû befektetési vállalkozás magyarországi fióktelepe: 38H1, 38H2, 38I, 38K, 38L, 38M kezdetû sorok. 2005/13. szám ESETI JELENTÉS – Külföldi székhelyû hitelintézet befektetési szolgáltatást nyújtó magyarországi fióktelepe: 38H1, 38H2, 38I, 38K, 38L, 38M kezdetû sorok. ESETI JELENTÉS – Elszámolóház 39KD, 39KE, 39KF, 39KG kezdetû sorok. ELÕKÉSZÍTETT JELENTÉS – Befektetési vállalkozás: 30B, 30C, 36A1, 36A2, 36A3H, 36A3E, 36A3U, 36A3G, 36A3C, 36A3J, 36A4H, 36A4E, 36A4U, 36A4G, 36A4C, 36A4J, 36A5, 36A6, 36A7, 36A8, 36B1, 36B2, 36B3, 36B4, 36B5, 36B6, 36B7, 36C1, 36C2, 36E kezdetû sorok. ELÕKÉSZÍTETT JELENTÉS – Befektetési szolgáltatási engedéllyel rendelkezõ és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 30B, 30C, 36A1, 36A2, 36A3H, 36A3E, 36A3U, 36A3G, 36A3C, 36A3J, 36A4H, 36A4E, 36A4U, 36A4G, 36A4C, 36A4J, 36A5, 36A6, 36A7, 36A8, 36B1, 36B2, 36B3, 36B4, 36B5, 36B6, 36B7, 36C1, 36C2 kezdetû sorok. ELÕKÉSZÍTETT JELENTÉS – Befektetési szolgáltatást nem nyújtó és kereskedési könyvet vezetõ hitelintézet: 36A1, 36A2, 36A3H, 36A3E, 36A3U, 36A3G, 36A3C, 36A3J, 36A4H, 36A4E, 36A4U, 36A4G, 36A4C, 36A4J, 36A5, 36A6, 36A7, 36A8, 36B1, 36B2, 36B3, 36B4, 36B5, 36B6, 36B7, 36C1, 36C2 kezdetû sorok” III. Az R. mellékletének 37C kezdetû, a pénzmosással kapcsolatos bejelentéseket bemutató sorok helyébe a következõ rendelkezés lép:

Source: https://magyarkozlony.hu/hivatalos-lapok/d4ecf746ac720405c29440820aaff23579e17c66/dokumentumok/dbabb83048562f05181774350be7bf15a14576b6/letoltes