安徽省人民政府办公厅转发国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知_安徽省人民政府
各市、县人民政府，省政府各部门、各直属机构：经省政府同意，现将《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（国办发〔2010〕55号，下称《通知》）转发给你们，并结合我省实际提出如下意见，请一并贯彻执行。一、认真学习，全面贯彻各地、各有关部门要认真组织学习《通知》精神，充分认识打击和防控资本市场内幕交易的重要意义，切实把打击和防控资本市场内幕交易和本地区、本部门的改革发展实践有机结合起来，认真研究制定具体实施方案和措施，全面贯彻落实《通知》的各项要求，不断提高资本市场内幕交易防控的针对性、有效性。二、明确职责，抓好落实（一）各地、各有关部门要会同安徽证监局严格对照《通知》要求，抓紧建立健全涉及上市公司内幕信息的保密制度和内幕信息知情人登记制度，对所有内幕信息知情人都要按照规定进行登记，进一步明确内幕信息知情人的保密责任和义务，不断完善上市公司信息披露和停复牌制度，督导各信息披露义务人按照相关法律法规，真实、准确、完整、及时地披露信息。（二）各级国资监管机构要加强对上市公司国有股东行为的监管，进一步强化信息披露责任。要加大对资本市场内幕交易违法行为的处罚力度，严格执行有关考核结果降级降分处理和酌情扣发企业负责人绩效薪酬、奖励薪酬等规定。（三）统计、税务、国资等部门对因工作原因获取的内幕信息，除在内部按规定进行内幕信息知情人登记和履行相应的保密义务外，还要主动配合上市公司做好内幕信息知情人登记管理工作。三、多措并举，加强防控（一）各地、各有关部门要充分发挥新闻媒体的宣传作用，积极引导当地主要新闻媒体通过设立专栏、专刊等形式加大对《证券法》、《公司法》、《刑法》等法律法规的宣传和普及力度，提高社会公众对资本市场内幕交易危害性的认识，引导社会公众积极参与监督资本市场内幕交易行为。（二）省政府金融办要会同安徽证监局、省公安厅、省监察厅、省国资委等部门定期开展防控资本市场内幕交易专题培训。安徽证监局要定期收集整理资本市场内幕交易典型案例，并及时通报各地、各有关部门，形成高效的信息沟通机制。（三）安徽证监局要定期对上市公司及其控股股东和实际控制人的董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员进行培训和警示。（四）各地、各有关部门要定期对本单位资本市场内幕交易防控工作、内幕信息知情人登记制度和保密制度执行情况进行自查自纠，及早发现问题、解决问题。四、严格问责，依法打击（一）各地、各有关部门要密切关注相关内幕交易线索，及时发现涉嫌内幕交易情形，及时通报安徽证监局。安徽证监局要依相关要求和程序及时核查，对涉嫌内幕交易的行为，要及时立案稽查；对涉嫌犯罪的，要及时移送司法机关依法追究刑事责任。（二）各级公安部门要配合安徽证监局做好打击资本市场内幕交易的各项工作。市级以上公安部门对证券监管部门移送的符合立案条件的案件，要及时立案侦查。（三）各级纪检监察机关和国资管理部门要依据职责分工，对泄露内幕信息或从事资本市场内幕交易的国家工作人员和国有（控股）企业工作人员进行处理和问责，有关结果要与单位和个人的考核奖惩挂钩。其中，涉及上市公司的相关人员，安徽证监局除督促上市公司依据公司规定进行问责和处理外，还要采取相应的监管处置措施。（四）省政府金融办要会同安徽证监局等单位，对各地、各有关部门执行内幕信息知情人登记制度和涉及上市公司的内幕信息保密制度的情况进行督促、指导和检查。（五）安徽证监局、省政府金融办、省公安厅、省监察厅和省国资委等要明确专门力量，负责资本市场内幕交易防控工作。安徽证监局要会同省政府金融办、省公安厅、省监察厅和省国资委定期召开会议，共同分析研究安徽资本市场内幕交易防控工作的新情况、新问题，合力制定应对举措，及时有效解决。安徽省人民政府办公厅二○一一年一月二十六日
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知国办发〔2010〕55号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
国务院办公厅二○一○年十一月十六日
关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见证监会 公安部 监察部 国资委 预防腐败局
为维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，现就依法打击和防控资本市场内幕交易提出以下意见：
一、统一思想，提高认识内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。这种行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益。证券法第五条规定，“禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”，第七十三条规定，“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动”。刑法第一百八十条、第一百八十二条对内幕交易、利用信息优势操纵证券交易价格等行为的量刑和处罚作出了明确规定。当前，打击和防控资本市场内幕交易面临的形势较为严峻。一些案件参与主体复杂，交易方式多样，操作手段隐蔽，查处工作难度很大。随着股指期货的推出，内幕交易更具隐蔽性、复杂性。各地区、各相关部门要充分认识内幕交易的危害性，统一思想，高度重视，根据刑法和证券法等法律法规规定，按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则，采取针对性措施，切实做好有关工作。打击和防控资本市场内幕交易工作涉及面广，社会关注度高，需要动员各方面力量，促进全社会参与。要通过法制宣传、教育培训等多种形式，普及刑法、证券法等法律知识，帮助相关人员和社会公众提高对内幕交易危害性的认识，增强遵纪守法意识。要坚持正确的舆论导向，增强舆论引导的针对性和实效性，充分发挥社会舆论监督作用，形成依法打击和防控资本市场内幕交易的社会氛围。
二、完善制度，有效防控内幕信息，是指上市公司经营、财务、分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对证券价格有重大影响但尚未正式公开的信息。加强内幕信息管理是防控内幕交易的重要环节，对从源头上遏制内幕交易具有重要意义。各地区、各相关部门要建立完善内幕信息登记管理制度，提高防控工作的制度化、规范化水平。一是抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度，包括国家工作人员接触内幕信息管理办法，明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求，并指定负责内幕信息管理的机构和人员。二是尽快建立内幕信息知情人登记制度，要求内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务。三是完善上市公司信息披露和停复牌等相关制度，督促上市公司等信息披露义务人严格依照法律法规，真实、准确、完整、及时地披露信息。四是健全考核评价制度，将内幕交易防控工作纳入企业业绩考核评价体系，明确考核的原则、内容、标准、程序和方式。五是细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定，完善内幕交易行为认定和举证规则，积极探索内幕交易举报奖励制度。所有涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。研究论证上市公司重大事项，原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。
三、明确职责，重点打击证券监督管理部门要切实负起监管责任，对涉嫌内幕交易的行为，要及时立案稽查，从快作出行政处罚；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法追究刑事责任，做到有法必依，执法必严，违法必究；对已立案稽查的上市公司，要暂停其再融资、并购重组等行政许可；对负有直接责任的中介机构及相关人员，要依法依规采取行政措施，暂停或取消其业务资格。公安机关在接到依法移送的案件后，要及时立案侦查。各级监察机关、各国有资产监督管理部门要依据职责分工，对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有（控股）企业工作人员进行严肃处理。各地区要按照依法打击和防控资本市场内幕交易工作的部署和要求，加强组织领导，落实责任主体，进一步细化和落实各项制度，完善配套措施和办法，强化监督，严格问责，积极支持和配合有关方面做好相关工作。各地区、各相关部门要认真按照法律法规规定，各司其职，协同配合，建立和完善案件移送、执法合作、信息管理、情况沟通等工作机制，形成上下联动、部门联动、地区联动的综合防治体系和强大打击合力。证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查，查办一批典型案件并公开曝光，震慑犯罪分子。