Қазақша:
Национальный Банк Республики Казахстан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi басқармасының қаулысы 1997 жылғы 24 сәуiрдегi N 129 Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 1997 жылғы 6 маусымда тіркелді.
Тіркеу N 313. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
1998.10.27. N 204 қаулысымен.
"Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу тәртiбi туралы" Ереже туралы
1. "Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу тәртiбi туралы" ереже ескертулер мен ұсыныстар ескерiле отырып бекiтiлсiн және ол жарияланған күннен бастап күшiне енгiзiлсiн.
2. Осы Ереже бекiтiлгенге дейiн 1997 жылдың 1 қаңтарынан бастап жүзеге асырылған капитал қозғалысымен байланысты және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнде тiркелуге жататын операциялар осы Ереже күшiне енген сәттен бастап үш айдың iшiнде мiндеттi түрде тiркелуi тиiс деп белгiленсiн.
3. Зерттеу және статистика департаментi (Аманжолов С.А.) осы қаулыны және жоғарыда аталған Ереженi Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң облыстық басқармаларына (Алматы Аумақтық Бас басқармасына) хабарласын.
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
4. Заң департаментi (Өртембаев А.Қ.) осы Қаулыны және "Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу тәртiбi туралы" Ереженi Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiне мемлекеттiк тiркеуге жiберсiн.
5. Мерзiмдi басылымдар және iскерлiк ақпараттар бөлiмi "Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу тәртiбi туралы" Ереженi республикалық бұқаралық ақпарат құралдарында жарияласын.
Ұлттық Банк Төрағасы
Ұлттық Банкi Басқармасының 1997 жылғы 24 сәуiрдегi N 129 қаулысымен бекiтiлген Капитал қозғалысымен байланысты валюталық операцияларды тiркеу тәртiбi туралы ЕРЕЖЕ
1. Жалпы ережелер
1.1. Осы Ереже Қазақстан Республикасының 1996 жылғы 24 желтоқсандағы "Валюталық реттеу туралы" (5 және 11-баптар) және 1997 жылғы 10 сәуiрдегi "Сыртқы қарыз алу және сыртқы борышты басқару туралы" заңдарына (15-бап)
және Қазақстан Республикасы Ұлттық банкiнiң (бұдан әрi - Ұлттық Банк)
қаржының резидент еместерден резиденттердiң пайдасына өтуiн (ауысуын)
көздейтiн капитал қозғалысымен байланысты операциялар жасау және есебiн жүргiзудi ұйымдастыру тәртiбiн белгiлеу жөнiнде осылардан туындайтын өкiлеттiгiне сәйкес жасалды.
1.2. Осы Ережеде қаржының резидент еместерден резиденттердiң пайдасына өтуiн (ауысуын) қарастыратын капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларының мынадай түрлерiн тiркеу тәртiбi белгiлендi:
- 180 күннен астам мерзiмге кредит алу;
- 180 күннен астам мерзiмге экспорт-импорт мәмiлелерiн кредиттеумен байланысты есеп айырысуларды жүзеге асыру;
- инвестициялар;
- қозғалмайтын мүлiкке мүлiктiк және басқа құқықтық төлем аударымдары.
1.3. Қаржының резидент еместерден резиденттердiң пайдасына өтуiн (ауысуын) қарастыратын капитал қозғалысымен байланысты валюта операциялары шектеусiз жүргiзiледi.
Қазақстан Республикасына 100 мың АҚШ долларынан асатын сомада немесе басқа валютадағы соған сәйкес балама сомада қаржы түсуiн қарастыратын капитал қозғалысымен байланысты валюта операциялары тiркелуге тиiс.
1.4. Осы Ережеге сәйкес тiркеу Қазақстан Республикасындағы резидент еместер жүзеге асыратын капитал қозғалысымен байланысты операциялар бойынша ақпараттардың статистикалық есебiн жүргiзудi жүзеге асыру мақсатында жүргiзiледi.
1.5. Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тiркеу туралы тиiстi шарт, кредиттiк немесе инвестициялық келiсiм, контракт және т.т. (бұдан әрi - Шарт) күшiне енгеннен кейiн Ұлттық Банктiң тиiстi облыстарында/аумақтық басқармаларында (бұдан әрi - облыстың басқарма) жүргiзiледi.
1.6. Тiркеу тәртiбiне ұсынылған Шартты тiркеу және қаржының нақты түсуi туралы облыстық басқармаларға алдағы тоқсандық мәлiметтер беру жатады.
1.7. Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды облыстық басқармаларда тiркеу қажеттi құжаттардың толық тiзбесi берiлген сәттен бастап 10 жұмыс күнi iшiнде жүзеге асырылады. Тiркелгеннен кейiн белгiленген үлгiдегi тiркеу туралы куәлiк берiледi (1-қосымша).
1.8. Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тiркеудi жүзеге асыруға қатысушы-резидент (Шарт жасаушы жақ) жауап бередi.
2. Резиденттердiң кредит алуымен байланысты операцияларды тiркеу
2.1. Мемлекеттiк емес сыртқы қарыздарды жүзеге асырушы Қазақстан Республикасының резиденттерi мемлекеттiк кепiлдiктерi бар сыртқы қарыздар туралы шартты Қазақстан Республикасының Қаржы министрлiгiнде, мемлекеттiк кепiлдiгi жоқ сыртқы қарыздар туралы шартты ұлттық банкте тiркеуге мiндеттi.
2.2. Шартты тиiстi облыстық басқармаларда тiркеу үшiн мынадай құжаттарды беруi қажет:
- кредит келiсiмiн тiркеуге өтiнiш (2 қосымша);
- Шарттың көшiрмесi;
- қаржының түсу (игеру) және кредит бойынша қарыздарды өтеу кестесi (3- қосымша);
- кредитке қызмет көрсетуге келiсiм беру туралы өкiлеттi резидент банктiң (банктiк емес заңды тұлғалар үшiн) растауы.
2.3. Шарттың қолданылуы кезеңiнде туындаған барлық өзгертулер мен толықтыруларды қарыз алушы-резидент облыстық басқармаға хабарлап отырады.
2.4. Қарыз алушы-резиденттер облыстық басқармаға тiркелген шарт бойынша нақты түскен қаржы көрсетiлген мәлiметтердi белгiленген нысанда (4- қосымша) есеп берiлiп отырған тоқсаннан кейiнгi айдың 10-на дейiн бередi.
2.5. Қарыз алушы-резиденттер (банктер) облыстық басқармаға тiркелген кредит шартымен есеп берудiң белгiленген мемлекеттiк нысаны бойынша (5- қосымша) есеп берiлiп отырған тоқсаннан кейiнгi айдың 10-на дейiн мәлiметтер бередi.
2.6. Шет ел кредиттерiн тартушы және шет елдегi шетел банктерiндегi шоттар арқылы қызмет көрсетiлетiн қарыз алушылар белгiленген нысанда (4- қосымша) Зерттеу және статистика департаментiне есеп берiлiп отырған тоқсаннан кейiнгi айдың 15-не дейiн барлық шет ел кредиттерi жөнiнде мәлiметтер беруге мiндеттi.
2.7. 180 күннен астам мерзiмге экспорттық-импорттық мәмiлелерге кредит берумен байланысты Шартты тiркеу осы Ереженiң 2.1-2.6 тармақтарына сәйкес жүзеге асырылады. Импортер-резиденттер тiркеу кезiнде тиiстi облыстық басқармаға кеден жүк декларациясының көшiрмесiн (КЖ) беруi қажет.
3. Капитал қозғалысымен байланысты басқа операциялар тiркеу Капитал қозғалысымен байланысты басқа операцияларға Қазақстан Республикасында жүзеге асырылатын тiкелей шетелдiк инвестициялар мен портфельдiк инвестициялар жатады.
Тiкелей инвестициялар дегенiмiз - негiзгi мақсаты заңды тұлғаларға тiкелей немесе жанама бақылау жасауды иелену болып табылатын күрделi қаржы қосу (яғни жарғы капиталының 10%-нен астамы) акционерлiк және оған теңестiрiлген капитал жарналары, кредиттер, берiлген мерзiмiне қарамастан тiкелей инвестордың қарыздары, қайталанған инвестициялар.
Портфельдiк инвестициялар дегенiмiз - негiзгi мақсаты күрделi қаржыдан кiрiс алу болып табылатын бағалы қағаздарды сатып алу түрiнде күрделi қаржы қосу.
3.1. Тiкелей инвестицияларды тиiстi облыстық басқармаларда тiркеу үшiн мынадай құжаттар берiлуi тиiс:
- капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тiркеу өтiнiшi (6, 7, 8-қосымшалар);
- заңды тұлға-резиденттi мемлекеттiк тiркеу туралы куәлiктiң көшiрмесi;
- жеке тұлғалар үшiн - жеке басын куәландыратын құжаттар (паспорт және оның көшiрмесi);
- Шарттың көшiрмесi.
3.2. Тiкелей инвесторлардың кредиттерi, қарыздары осы Ереженiң
2.2-2.6-тармақтарына сәйкес тiркелуi тиiс.
3.3. Портфельдiк инвестицияларды тиiстi облыстық басқармада тiркеу үшiн мынадай құжаттарды беру қажет:
- капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тiркеу өтiнiшi (6, 8-қосымша);
- заңды тұлға-резиденттi мемлекеттiк тiркеу туралы куәлiктiң
- жеке тұлғалар үшiн - жеке басын куәландыратын құжаттар (паспорт
3.4. Тiкелей және портфельдiк инвестицияларды, қозғалмайтын мүлiкке мүлiктiк және басқа құқықтардың төлем аударымдарын тiркеу Шарттың жағдайлары өзгерген сайын жүзеге асырылады, бұған оның қолданылу мерзiмi де кiредi.
3.5. Қазақстан Республикасының шет ел валютасындағы мемлекеттiк бағалы қағаздарды сатып алу нысанындағы капитал қозғалысымен байланысты операциялар үшiн бағалы қағаздардың алғашқы рыногында жүзеге асырылатын шет ел валютасындағы бағалы қағаздармен жасалған мәмiлелер Ұлттық Банкте тiркелуге тиiс. Бағалы қағаздардың қайталама рыногындағы шет ел валютасындағы бағалы қағаздар айналысы туралы ақпараттарды Ұлттық Банк Қаржы министрлiгiнен талап етiп отырады.
3.6. Қазақстан Республикасының мемлекеттiк бағалы қағаздармен жасалған мәмiлелерiн тiркеудi жүзеге асыратын орган (Уәкiлдiк берiлген депозитарий) ай сайын Ұлттық Банкке бағалы қағаздардың алғашқы және қайталама рыноктарында жүзеге асырылатын Қазақстан Республикасының мемлекеттiк бағалы қағаздар нысанындағы капитал қозғалысымен байланысты операциялар бойынша ақпараттар берiп отырады.
3.7. Тiркелген операцияларды түпкiлiктi жүзеге асырғанға дейiн резидент тоқсан сайын облыстық басқармаға белгiленген нысан бойынша (9-қосымша) есеп берiлiп отырған тоқсаннан кейiнгi айдың 10-на дейiн төлемдердiң нақты жүзеге асырылғаны туралы ақпараттар бередi.
3.8. Қозғалмайтын мүлiкке мүлiктiк және басқа құқықтық төлем аударымдарын тiркеу осы Ереженiң 3.1-тармағына сәйкес жүзеге асырылады.
4. Қорытынды ережелер
4.1. Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тiркеудi Ұлттық Банк тiркелген операциялар бойынша қатысушылардың мiндеттемелерiне қатысты Ұлттық Банк тарапынан қандай да бiр мiндеттемелерсiз жүргiзедi.
4.2. Осы Ережеде қарастырылған тәртiптiң бұзылуына жауапкершiлiк Қазақстан Республикасында қолданылып жүрген заңдарға сәйкес қолданылады.
Ұлттық Банк
Төрағасы
N 1 қосымша
ТIРКЕУ КУӘЛIГI N
Осымен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi _________________ (құжаттың атауы, нөмiрi, күнi, айы, жылы)
негiзiнде жүзеге асырылған капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тiркеу туралы куәландырады.
мына елдер арасында келiсiлдi:
1) ____________________________________________________________ (атауы, елдiң, уәкiлдi тұлғаның аты)
2) ____________________________________________________________ Мәмiленiң жалпы сомасы ________________________________________ (санмен және сөзбен)
мерзiмi "___"___________________- 199__ ж. дейiн.
____________________________________ үшiн арналған.
(мәмiленiң жүйеленуi)
Шарттың валютасы ___________________________________________________ Бағалы қағаздар сатып алу түрiнде жүзеге асырылатын мәмiле үшiн (бағалы қағаздың түрi)
1 данасының номиналдық құны ________________________________________ Бағалы қағаздардың саны ____________________________________________ Мәмiле сомасы ___________________________________________________ Тiркелген күн "____"________________ 199__ ж.
Бұл тiркеу осы операция жөнiнде Қазақстан Ұлттық Банкi тарапынан қандай да болмасын мiндеттемесiз жасалды.
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Облыстық басқармасының бастығы/орынбасары _____________________ N 2 қосымша ӨТIНIШ N _________ ______________________ бастап КРЕДИТ КЕЛIСIМIН ТIРКЕУГЕ __________________ қаласы N _____ кредит келiсiмi "___"_____________________ 199_ ж. ____ (кредит немесе несие алу мақсаты)
___________________________________________________ мерзiмге жасалды ______________________________________________________________ тiлде әрқайсысы __________________ данадан, заң күшi бiрдей, сонымен бiрге келiсiмге мынадай қосымшалар қоса берiлiп отыр:
1. _________________________________________________________________
2. _________________________________________________________________
3. _________________________________________________________________
4. _________________________________________________________________
5. _________________________________________________________________
6. _________________________________________________________________ Кредит берушi ______________________________________________________ (атауы мен мекен-жайы; банк реквизиттерi, телефоны, факс)
(уәкiлдi тұлғаның аты-жөнi мен лауазымы)
Заемшы _____________________________________________________________ Кредит сомасы ______________________________________________________ (сомасы санмен және сөзбен жазылады)
Кредит берiлетiн валюта ____________________________________________ Кредит берушiң экономикалық секторы ________________________________ Заемшының экономикалық секторы ______________________________________ Кредиттiң типi көрсетiледi ()
Инвестициялық товарлық қайта қаржыландыру т.б.
Өткiзiлу аумағы ____________________________________________________ (ҚР-на кредиттердi тарту аймағы немесе облысы)
Кредиттi пайдаланғаны үшiн жылдың процент ставкасы _________________ (егер процент ставкасы өзгермелi болса, оның есептелу базасы мен Қаржысының мөлшерi көрсетiледi)
Басқа да алымдар: мiндеттеме бойынша делдалдық _____________________ (ставканың %)
алдын ала төлем бойынша сыйақы ________________________________ алымдар мен банктiң делдалдық алымы ___________________________ алымдар мен шетел банкiнiң делдалдық алымы ____________________ Негiзгi борыш сомасы бойынша мерзiмi өткен төлемдер үшiн процент ставкасы __________________________ проценттер бойынша ____________________________________________ Басқа да айыппұл санкциялары __________________________________ (атауы) (ставканың %)
Кредиттi өтеу мерзiмiн ұзартқаны үшiн жылдық процент ставкасы ______________________________________ (егер процент ставкасы өзгермелi болса, оның есептелу базасы мен қаржысының мөлшерi көрсетiледi)
Кредитi өтеу мерзiмiн ұзарту _________________________________ Сақтандыру жарнасы (сыйлық) __________________________________ Басқа да шарттар ______________________________________________ Кредит (несие) жөнiнде негiзгi борыш пен ол бойынша проценттi кредиттiк келiсiмнiң шарттары бойынша кредиторға кепiлдi түрде қайтарылады ________________________________________________________ (кредитор кепiлiнiң атауы)
N ______ "___"________________ 199___ ж.
Кепiлдiк сомасы _______________________________________________ Құжаттың аты __ _______________________________________________ Өз кепiлдiгiнiң сомасы ________________________________________ Құжаттың аты __ _______________________________________________ (уәкiлдi тұлғаның лауазымы) (аты-жөнi)
Мөр Күнi Қолы
N 3 қосымша
Кредиттердi игеру және өтеу кестесi | |қызмет көрсету жөнiнде төлемдер операциялар жүргiзу | игеру |негiзгi борышты| есептелген күнi | | төлеу | проценттер N 4 қосымша Кредиттi игеру және қызмет көрсету кестесi жөнiнде мәлiметтер 199___ ж. "___"________________ тоқсан үшiн _______________________________ Заемшының статусы (заемшының атауы) - мемлекеттiк кәсiпорын _______________________________ - бiрлескен кәсiпорын (кредитордың атауы) - жекеменшiк кәсiпорын _______________________________ - тағы басқалар (валютаның атауы)
Қазақстан Ұлттық Банкiнiң тiркеген нөмiрi ________________ (мың)
А есеп беру кезеңiнiң басындағы борыш |
1. | Негiзгi борыш сомасы | | | соның iшiнде: | | | 1а. Негiзгi борышты өтеу бойынша мерзiмi | өткен төлемдер
2. | Мерзiмi өткен проценттiк төлемдер
3. | Мерзiмi өткен делдалдық және басқа төлемдер
4. | Төленбеген айыппұлдар мен мерзiмi өткен | төлемдер
5. | Барлығы (1+2+3+4)
| Б. Тоқсан iшiндегi операциялар
6. | Игерiлгенi
7. | Негiзгi борышты өтеу есебiне есептелген
8. | Процент төлемдерiн есептеу
9. | Делдалдық төлемдердi есептеу
10. | Мерзiмi өткен төлемдер үшiн өтемпұлдарды | есептеу
11. | Негiзгi борыштарды өтеу
12. | Төленген проценттiк төлемдер
13. | Төленген делдалдық және басқа төлемдер
14. | Мерзiмi өткен төлемдер үшiн төленген | айыппұлдар
15. | Барлық төлемдер (11+12+13+14)
| В. Есеп беру кезеңiнiң аяғына қарайғы борыш
16. | Негiзгi борыш сомасы (1+6+11)
| соның iшiнде:
| 16а. Негiзгi борышты өтеу бойынша мерзiмi өткен | төлемдер (1а+7+11)
17. | Мерзiмi өткен проценттiк төлемдер (2+8+12)
18. | Мерзiмi өткен делдалдық және басқа төлемдер
19. | Мерзiмi өткен төлемдер үшiн төленбеген айыппұл | (4+10+14)
20. | Барлық борыш сомасы (16+17+18+19)
"___"______________ 199__ж. Басшы ___________________________ _________________________ Бас бухгалтер ___________________ (орындаушының аты-жөнi, телефоны)
N 5 қосымша 1 2 3 4 5 | ОКУД бойынша|Қожалық етушi|Кәсiпорынның| СООГУ бойынша | КОПФ | құжат үлгiсi|субъектiнiң | типi | министерствосы| бойынша | |тiркелген | | (ведомостi) | ұйымдық | |нөмiрi (ОКПО)| | | құқықтық | 0606523 | код | 6 7 8 9 | СОАТО бойынша | ОКОНХ (ОКЭД) бойынша | ОКФС бойынша | Бақылау | аумақ | меншiк түрi | меншiк түрi | сомасы | Форма N 16-BR ҚР Мемкостаттың 1995 ж. 12 мамырдағы қаулысымен бекiтiлген Почтамен-тоқсандық Банктер шетел кредиттерiне қызмет көрсетуге тарту уәкiлдiгi бар барлық банк жүйелерi бойынша есеп беру кезеңiнiң соңғы 10 күнiне дейiн:
1) Тұрған жерi бойынша статистикалық органға
2) Қазақстан Республикасының Қаржы министрлiгiне Мемлекеттiк статистикалық есеп "Қазақстан Республикасындағы мемлекеттiк статистика туралы"
Заңның 13-бабына сәйкес ұсынылады Жiберiлген мекеме ____________________________________ атауы алушының мекен-жайы Уәкiлдiк берiлген ____________________________________ банк ____________________________________ Мекен-жайы ____________________________________ 199__ ж. _________________ тоқсанда шетел кредитiн пайдалану және төлеу туралы есеп мың АҚШ доллары Берiлетiн кредит жүйесi|Импорттаушы |Экспорттаушы |Валютаның | және оның iс-әрекет ету|(кредит алушы |(кредит берушi | аты | кезеңi (игеру және өтеу|ұйымның, |елдiң, креди. | | мерзiмiнiң басталған |мекеменiң аты)|тордың атауы) | | күнi) | | | | А | Б | В | Г | Кредит (заем) | Заем бойынша несиелiк борыш сомасы, бас | (кредит қаржысының игерiлгенi)
кредит келi. |__________________________________________________ сiмiне сәйкес |есеп беру |есеп беру кезеңiнде| Болжам | барлығы |кезеңiнiң |___________________|___________________| |басында | күнi | сомасы |келесi |келесi | | | | |тоқсанда |жылы | | | | |игеруге |игеруге | | | | |жатады |жатады | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | Есеп беру кезеңiнiң | Негiзгi борыштарды өтеу | аяғында кредит бойынша |________________________________________| (несиелiк борыш) |Төлем бастал. | есеп беру кезеңiнде | негiзгi борыштың қалдығы|ғаннан бастап |_________________________| |барлығы |өтелуге |өтелуге | | |жатқызылған |тиiс | | |төлемдер |төлемдер | 7 8 9 10 | Төленген iлеспе төлемдер | Есеп беру кезеңiнде кредит | _______________________________| үшiн төленетiн процентке | кредит |есеп беру|игерiлгеннен | жатқызылған төлемдер | әрекет |кезеңiнде|бастап кре. |_________________________________| етуiнен| |дит үшiн про.| өтелуге |өтелуге | бастап | |цент сомасы | жатқызылғандар |тиiстiлер | 11 12 13 14 15 | Жалпы соманың | Қарыздардың жалпы сомасы болжалдық төлемi |______________________________________ ______________________________|мерзiмiнде өтелме.|мерзiмiнде өтелме.
келесi тоқсанда|жылдың аяғына |ген негiзгi борыш |ген iлеспе төлемдер мiндеттi түрде |дейiн мiндеттi|__________________|___________________ өтеуге жатады |түрде өтеуге |есеп беру|есеп бе.|есеп беру|есеп беру |жатады |кезеңiнiң|ру ке. |кезеңiнiң|кезеңiнiң | |басында |зеңiнiң |аяғында |аяғында | | |аяғында | | Басшы ____________________ | | | | Жауапты орындаушы ________ | | | | Барлығы Жиынтығы "____"______________ 199__ ж.
орындаушының аты-жөнi, телефоны Ескерту: Есепте белгiленген Ұлттық Банктiң теңге бағамы жөнiнде көрсеткiшi есеп беру күнiне, яғни есеп берiлетiн тоқсанның соңғы күнтiзбелiк күнiне берiледi.
6-қосымша
Ұлттық Банкi
Капитал қозғалысымен байланысты операцияларды тiркеуге N ___________ ӨТIНIШ _____________ қаласы "____"______________ 199__ ж.
"____"_______________ 199___ ж N ______ Шарт ___________________ (экономика секторы және инвестицияның мақсаты)
Негiзгi шартқа енгiзiлуi мүмкiн өзгертулер, толықтырулар:
1. ______________________________________________________________ (құжаттың атауы, нөмiрi, ресiмделген күнi)
2. ______________________________________________________________
3. ______________________________________________________________
4. ______________________________________________________________
5. ______________________________________________________________ Инвестициялау объектiсi _________________________________________ (атауы, адресi, тiркеу нөмiрi (резидент жағдайында), телефон, факс)
(қызмет көрсететiн банктiң реквизитi, телефон, факс)
Шарт сомасы _____________________________________________________ (цифрмен және сөзбен)
Валюта шарты ____________________________________________________ Инвестор экономикасының секторы _________________________________ Операциялардың түрлерi (Ұлттық Банк белгiлейдi):
тiкелей инвестициялар ( )
портфельдiк инвестициялар ( )
басқалары ( ) ________________________________ Бағалы қағаздар нысанында жүзеге асырылатын мәмiле үшiн _________ (бағалы қағаздардың түрлерi)
1 дананың нақты құны ____________________________________________ Бағалы қағаздардың саны _________________________________________ Мәмiле сомасы ___________________________________________________ Сенiм көрсетiлген адамның қызметi _____________ Ф.И.О. __________ (толық)
Өтiнiш оған қоса берiлетiн N 1 және N 2 қосымшалармен ғана қарауға қабылданады.
Өтiнiшке 1-қосымша 7- қосымша Қазақстан Республикасының валютасын, шетелдiк валютаны қолдану арқылы жүзеге асырылатын капитал қозғалысымен байланысты операцияларды Ұлттық Банкте тiркеуге өтiнiш берген кезде клиент толтырады.
1. Шарттың, контрактiнiң және т.б. атауы, нөмiрi, күнi _____
2. Қатысушы жақтар:
а) Қазақстан Республикасының резидентi _____________________ (атауы, почта адресi, телефон, факс)
б) Қазақстан Республикасының Резидентi еместерi ____________ (атауы, почта адресi, телефон, факс)
3. Операцияның мәнi ________________________________________
4. Мәмiле сомасы ___________________________________________ (цифрмен, сөзбен)
5. Резидент еместен (пайдасына) осы шарт бойынша бұрын резидент-заңды тұлғаның алған (жүзеге асырған) сомалары:_________ (төлем күнi мен сомасы көрсетiлсiн)
6. ҚР резидент-заңды тұлғаны тiркеу датасы, тiркеу N _______
7. Жарғы құжаттары бойынша резидент-заңды тұлғаның жарғылық қоры (сома)
8. Резидент-заңды тұлғаның бүгiнгi күнге нақты жарғылық қоры
9. Инвестициялау объектiсiнiң жарғылық қорына инвестордың үлесi:
- % ________________________________________________________
- құн түрiнде ______________________________________________ оның iшiнде: - капитал түрiнде _____________________________
- тауар, құрал-жабдық және т.б. түрiнде _______
10. Қосымша ақпараттар: ____________________________________ (клиенттiң атауы)
(сенiм көрсетiлген адам, қызметi) (Ф.И.О., телефон)
(толтырылған күнi) (қолы)
Өтiнiшке 2-қосымша 8- Бағалы қағаздарды пайдалану арқылы жүзеге асырылатын капитал қозғалысымен байланысты операцияларды Ұлттық Банкте тiркеуге өтiнiш берген кезде клиент толтырады.
1. Шарттың, контрактiнiң және т.б. атауы, нөмiрi, күнi _____ а) Қазақстан Республикасының резидентi _____________________ б) Қазақстан Республикасының Резидентi еместерi ____________
3. Эмитент _________________________________________________
4. Бағалы қағаздың түрi ____________________________________
5. Операцияның мәнi ________________________________________
6. 1 дана б.қ. нақты құны __________________________________
7. Бағалы қағаздар саны ____________________________________
8. Мәмiле сомасы ___________________________________________
9. Резидент еместен (пайдасына) осы шарт бойынша бұрын резидент-заңды тұлғаның алған (жүзеге асырған) сомалары:_________
10. Инвестициялау объектiсiнiң жарғылық қорына инвестордың үлесi:
- % ________________________________________________________
- құн түрiнде ______________________________________________
11. Қосымша ақпараттар: ____________________________________ 9 қосымша Шетелдiк тiкелей инвестициялар (ИПИ) және портфельдiк инвестициялар бойынша мәлiметтер Кәсiпорын атауы _______________________________ Почта адресi, телефон, факс _______________________________ Әрiптес(тер) - ел(дер) _______________________________ Әрiптес(тер) - фирма(лар) _______________________________ 199 жылғы _______ тоқсан үшiн |Есеп берiлiп отырған|Есеп берiлiп Көрсеткiштiң атауы |кезең басында |отырған |жинақталған құн |кезеңде түстi | мың $ | мың теңге|мың $|мың теңге Тiркеу сәтiндегi жарғы қор Нақты жарғылық қор Кәсiпорын жарғы, қордағы шет ел капиталының үлесi:
- тiркеу кезiнде (%)
- нақты үлесi (%) мына түрде:___________________________________ а) тiкелей инвестициялар б) портфельдiк инвестициялар Тiкелей инвест, барлығы:
- жарғы. қорға жарна оның iшiнде: ______________________________
- капитал түрiнде
- құрал-жабдық, тауар, т.б. түрде
- кәсiпорын, шетелдiк, бiрлескен иесiнен алған кредит, несие, қарыз оның iшiнде:
- игерiлгенi
- өтеуге жазылғаны
- өтелгенi
- басқалары (ашып жазу керек)
Портфель, инвестиция, барлығы:
- акциялар
- борыштық бағалы қағаздар Инвестициядан түскен түсiм
- дивидендтер
- қайта инвестиция, түсiм
- жазылған проценттер
- өтелген проценттер
Ескерту: (Сiздiң кәсiпорынның ерекшелiгiне байланысты болуы мүмкiн түсiнiктеме, комментарийлер көрсетiлсiн)
Толтыру мәселесi бойынша Ұлттық Банкке жолығыңыз, 480070, Алматы "Көктем-3", 21.
Төлем балансы және капитал қозғалысы басқармасы: тел. 50-49-25;
50-48-24.
Орындаушының аты-жөнi _____________ Кәсiпорын басшысының немесе телефон ______________________ бас бухгалтерiнiң қолы

На русском языке:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Постановление Правления Национальный Банк Республики Казахстан Национального Банка Республики Казахстан от 24 апреля 1997 года N 129. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 6 июня 1997 г. N 313. Утратило силу - с 27 февраля 1999 г. согласно постановления Правления Национального Банка РК от 27 октября 1998г. N 204 О Положении "О порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала"
1. Утвердить Положение "О порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала", с учетом замечаний и предложений, и ввести его в действие со дня опубликования.
2. Установить, что операции, связанные с движением капитала и подлежащие регистрации в Национальном Банке Республики Казахстан, осуществленные с 1 января 1997 года до утверждения настоящего Постановления, подлежат обязательной регистрации в течение трех месяцев с момента введения настоящего Положения в действие.
3. Департаменту исследований и статистики (Аманжолов С.А.) довести настоящее Постановление и вышеназванное Положение до сведения областных (Главного Алматинского территориального) управлений Национального Банка Республики Казахстан.
4. Юридическому департаменту (Уртембаев А.К.) направить настоящее Постановление и Положение "О порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала" на государственную регистрацию в Министерство юстиции Республики Казахстан.
5. Отделу периодических изданий и деловой информации опубликовать Положение "О порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала" в республиканских средствах массовой информации.
Председатель
Национального Банка
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Правления Республики Казахстан от 24 апреля 1997 г. N 129 ПОЛОЖЕНИЕ о порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Республики Казахстан "О валютном регулировании" от 24.12.1996 г. (статьи 5 и
11) и "О внешнем заимствовании и управлении внешним долгом" от 10.04.97 г.
(статья 15) и вытекающими из них полномочиями Национального Банка Республики Казахстан (далее Нацбанк) по установлению порядка проведения и организации учета операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов.
1.2. Настоящим Положением определен порядок регистрации следующих видов валютных операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов:
- получения кредитов на срок более 180 дней;
- осуществления расчетов, связанных с кредитованием экспортно- импортных сделок на срок более 180 дней;
- инвестиций;
- переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость.
1.3. Валютные операции, связанные с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов, осуществляются без ограничений.
Регистрации подлежат валютные операции, связанные с движением капитала, предусматривающие поступления средств в Республику Казахстан в сумме, превышающей 100 тысяч долларов США или соответствующий эквивалент в другой валюте.
1.4. Регистрация в соответствии с настоящим Положением производится в целях осуществления статистического учета информации по операциям, связанным с движением капитала, осуществляемым нерезидентами в Республику Казахстан.
1.5. Регистрация операций, связанных с движением капитала, производится в соответствующих областных/территориальных управлениях Нацбанка (далее областное управление) после вступления в силу соответствующего договора, кредитного или инвестиционного соглашения, контракта и т.д. (далее - Договор).
1.6. Порядок регистрации включает регистрацию представленного Договора и последующее ежеквартальное представление сведений в областное управление о фактическом поступлении средств.
1.7. Регистрация в областном управлении операций, связанных с движением капитала, осуществляется в течение 10 рабочих дней с момента представления полного перечня необходимых документов. После проведения регистрации выдается свидетельство о регистрации установленного образца (Приложение 1).
1.8. Ответственность за осуществление регистрации операций, связанных с движением капитала, несет резидент - участник операции (сторона Договора).
2. Регистрация операций, связанных с получением резидентами кредитов
2.1. Резиденты Республики Казахстан, осуществляющие негосударственное внешнее заимствование, обязаны регистрировать договоры о внешних займах, имеющих государственные гарантии, в Министерстве финансов Республики Казахстан, не имеющих государственных гарантий - в Нацбанке.
2.2. Для регистрации Договоров в соответствующее областное управление необходимо представить следующие документы:
- заявление на регистрацию кредитного соглашения (приложение 2);
- копию Договора;
- график поступления средств (освоения) и погашения задолженности по кредитам (приложение 3);
- подтверждение (для небанковских юридических лиц) уполномоченного банка-резидента о согласии обслуживания кредита.
2.3. Все изменения и дополнения, возникающие в период действия Договора, сообщаются резидентом-заемщиком в областное управление.
2.4. Резиденты-заемщики представляют в областное управление сведения, отражающие фактическое поступление средств по зарегистрированному Договору, по установленной форме (Приложение 4) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
2.5. Резиденты - заемщики (банки) представляют сведения в областное управление, отражающие фактическое поступление средств по зарегистрированному кредитному Договору, по установленной государственной форме отчетности (Приложение 5) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
2.6. Заемщики, привлекающие иностранные кредиты и обслуживаемые через счета в иностранных банках за рубежом, обязаны представлять сведения по всем иностранным кредитам до 15 числа после отчетного квартала в Департамент исследований и статистики Нацбанка по установленной форме (Приложение 4).
2.7. Регистрация Договоров, связанных с кредитованием экспортно- импортных сделок на срок более 18O дней, осуществляется в соответствии с пунктами 2.1-2.6 настоящего Положения. Резидентам-импортерам при регистрации необходимо представлять в соответствующее областное управление копии грузовых таможенных деклараций (ГТД).
3. Регистрация иных операций, К иным операциям, связанным с движением капитала, относятся прямые иностранные инвестиции и портфельные инвестиции, осуществляемые в Республику Казахстан.
Прямые инвестиции - вложения капитала, имеющие основной целью приобретение прямо или косвенно контроля над юридическим лицом (т.е. более 10 % уставного капитала): взносы в акционерный и приравненный к нему капитал, кредиты, займы прямого инвестора, независимо от срока предоставления; реинвестиции.
Портфельные инвестиции - вложения капитала в виде приобретения ценных бумаг, основной целью которых является получение доходов на вложенный капитал.
3.1. Для регистрации прямых инвестиций в соответствующее областное управление необходимо представить следующие документы:
- заявление на регистрацию операции, связанной с движением капитала (приложения 6,7,8);
- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица - резидента;
- для физических лиц - документы, удостоверяющие личность (паспорт и его копия);
- копию Договора.
3.2. Кредиты, займы прямых инвесторов подлежат регистрации согласно пунктам 2.2-2.6 настоящего Положения.
3.3. Для регистрации портфельных инвестиций в соответствующее областное управление необходимо представить следующие документы:
- заявление на регистрацию операции, связанной с движением капитала (приложения 6,8);
- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица -
- для физических лиц - документы, удостоверяющие личность (паспорт и
3.4. Регистрация прямых и портфельных инвестиций, переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость, осуществляется при каждом изменении условий Договора, включая изменение сроков его действия.
3.5. Для операций, связанных с движением капитала в форме покупки государственных ценных бумаг Республики Казахстан в иностранной валюте, регистрации в Нацбанке подлежат сделки с ценными бумагами в иностранной валюте, осуществляемые на первичном рынке ценных бумаг. Информация об обращении ценных бумаг в иностранной валюте на вторичном рынке ценных бумаг запрашивается Нацбанком в Министерстве финансов.
3.6. Орган, осуществляющий регистрацию сделок с государственными ценными бумагами Республики Казахстан (Уполномоченный депозитарий), ежемесячно представляет Нацбанку информацию по операциям, связанным с движением капитала в форме государственных ценных бумаг Республики Казахстан, осуществляемым на первичном и на вторичном рынках ценных бумаг.
3.7. Резидент, до окончательного осуществления зарегистрированной операции ежеквартально представляет в областное управление информацию о фактическом осуществлении платежей по установленной форме (Приложение 9)
до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
3.8. Регистрация переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость осуществляется в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения.
4. Заключительные положения
4.1. Регистрация операций, связанных с движением капитала, производится Нацбанком без каких-либо обязательств со стороны Нацбанка в отношении обязательств участников по зарегистрированным операциям.
4.2. Ответственность за нарушение Порядка, предусмотренного настоящим Положением, наступает в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
РЕГИСТРАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО N _____ Настоящим Национальный Банк Республики Казахстан свидетельствует о регистрации операции, связанной с движением капитала, осуществленной на основании (название документа, номер, дата)
заключенного между:
1)__________________________________________________________________ (наименование, страна, уполномоченное лицо)
2)__________________________________________________________________ (наименование,страна, уполномоченное лицо)
Общая сумма сделки _________________________________________________ (цифрами и прописью)
сроком до "_______"____________________199___г.
предназначена для __________________________________________________ (классификация сделки)
Валюта договора ____________________________________________________ Для сделок, осуществляемых в форме покупки ценных бумаг ____________ (вид ценных бумаг)
Номинальная стоимость 1 шт. ________________________________________ Количество ценных бумаг ____________________________________________ Сумма сделки________________________________________________________ Дата регистрации "_____" _______________199__г.
Данная регистрация произведена без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка Казахстана по данной операции.
Начальник/Заместитель начальника Областного управления Нацбанка Республики Казахстан ______________________ Приложение 2 Национальный Банк ЗАЯВЛЕНИЕ N ___ ОТ________________________________________ НА РЕГИСТРАЦИЮ КРЕДИТНОГО СОГЛАШЕНИЯ гор.__________________ "___"_______ 19___ г.
Кредитное соглашение N___ от "___"___________19__г. ________________ (цель и назначение кредита или ссуды)
Составлено на срок _______________________________ на ______________ ____________________________________________________________ языках по____экземпляра, имеющие одинаковую юридическую силу, в том числе к соглашению приложены:
1.___________________________________________________________________ (наименование документа, номер, дата оформления)
2.___________________________________________________________________
3.___________________________________________________________________
4.___________________________________________________________________
5.___________________________________________________________________
6.___________________________________________________________________ Кредитор ____________________________________________________________ (наименование и полный адрес; банковские реквизиты, телефон, факс)
(полные имена и должности уполномоченных лиц)
Заемщик _____________________________________________________________ (наименование полный адрес; банковские реквизиты; телефон, факс.)
Сумма кредита _______________________________________________________ (сумма цифрами и прописью)
Валюта кредита ______________________________________________________ Сектор экономики кредитора ______________________ Сектор экономики заемщика ______________________ Тип кредита (отметить)
! ! инвестиционный ! ! товарный ! ! рефинансирование ! ! прочие Территория реализации ________________________________________________ (регион или область для привлекаемых в РК кредитов)
Процентная ставка за пользование кредитом ___________________ годовых (в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления и размер маржи)
Прочие сборы: комиссионные по обязательству _________________________ (ставка %)
премиальные по предоплате _____________________________ сборы и комиссионные банка ____________________________ сборы и комиссионные инобанка _________________________ Процентная ставка за просроченные платежи по основной сумме долга ________________________________ по процентам ___________________________________________ Прочие штрафные санкции _____________________________________________ (наименование) (ставка %)
Процентная ставка за продление сроков погашения кредита ____________________________________годовых (в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления и Срок продления погашения кредита ____________________________________ Страховой взнос (премия) ____________________________________________ Прочие условия ______________________________________________________ Возврат основного долга по кредиту (ссуды) и процентов по нему по условиям кредитного соглашения кредитору гарантирован ______________ (наименование гаранта кредитора)
Сумма гарантии ______________________________________________________ Наименование документа_______________________________________________ N ___________ от "____"________________ 19 ___ г.
Сумма собственной гарантии __________________________________________ Наименование документа ______________________________________________ N ___________ от "____"_______________ 19 ___ г.
(Должность уполномоченного лица) (Ф.И.О.)
Печать Дата Подпись
Приложение 3
График освоения и погашения кредита дата ! освоение ! платежи по обслуживанию проведения операции ! !------------------------------- ! ! погашение ! начислено ! !основного долга! процентов Приложение 4 Сведения об освоении и обслуживании кредита за _______ квартал 19 г.
_______________________________ Статус заемщика:
(название заемщика)
_______________________________ - государственное предприятие (название кредитора)
_______________________________ - совместное предприятие (наименование валюты)
- частное предприятие Регистрационый номер НБК _____
- другие
(тыс.)
А. Задолженность на начало отчетного периода
1. ! Основная сумма долга !
! из них: !
1а. просроченные платежи по погашению основного долга !
2. просроченные процентные платежи !
3. Просроченные комиссионные и другие платежи !
4. Неоплаченные штрафы за просроченные платежи !
5. Всего (1+2+3+4) !
Б. Операции за квартал !
6. Освоено !
7. начислено платежей в счет погашения основного долга!
8. начислено процентных платежей !
9. начислено комиссионных платежей !
10. начислено пени за просроченные платежи !
11. погашено основного долга !
12. оплачено процентных платежей !
13. оплачено комиссионных и других платежей !
14. оплачено штрафов за просроченные платежи !
15. Всего платежей (11+12+13+14) !
В. Задолженность на конец отчетного периода !
16. Основная сумма долга (1+6-11) !
в том числе: !
16а.просроченные платежи по погашению основного долга !
(1а+7-11) !
17. просроченные процентные платежи (2+8-12) !
18. просроченные комиссионные и другие платежи !
(3+9-13) !
19. Неоплаченные штрафы за просроченные платежи !
(4+10-14) !
20. Всего сумма долга (16+17+18+19) !
"___"__________19 г. Руководитель __________________ _________________________ Главный бухгалтер _____________ (исполнитель, телефон)
Приложение 5
Государственная статистическая отчетность Представляется в соответствии со ст. 13 Закона "О государственной статистике в Республике Казахстан"
Кому предоставляется __________________________________________ Наименование Адрес получателя Уполномоченный банк __________________________________________ Адрес __________________________________________ Таблица в правом углу 0606523! КОД !
1 - Формы документа по ОКУД 2 - Регистрационного номера хозяйствующего субъекта (ОКПО)
3 - Типа предприятия 4 - Министерства (ведомства) по СООГУ 5 - Организационно-правовой формы по КОПФ 6 - Территории по СОАТО 7 - Отрасли по ОКОНХ (ОКЭД)
8 - Формы собственности по ОКФС 9 - Контрольная сумма Форма N 16-ИК Утверждена постановлением Госкомстата РК от 12 июня 1995 г. N 15 Почтовая-квартальная Предоставляют уполномоченные на привлечение и обслуживание иностранных кредитов банка в целом по системе банка до 10 числа после отчетного периода:
1. Статистическому органу по месту нахождения
2. Министерству финансов Республики Казахстан О Т Ч Е Т об использовании и погашении иностранных кредитов за ______________квартал 199____ года Таблица тыс.долл.США А !Б !В !Г ! 1!2!3!4! 5!6!7!8!9!10!11! 12!13!14!15!16!17!18!19!20!21 Всего Итого А - Наименование кредитной линии и период ее действия (дата начала освоения и конечного срока погашения), номер межбанковского кредитного соглашения, контракта Б - Импортер (наименование организации, предприятия-получателя кредита)
В - Экспортер (страна кредитора, наименование кредитора)
Г - Наименование валюты 1 - Сумма кредита (займа) всего, в соответствии с генеральным кредитным соглашением 2 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных средств): на начало отчетного периода 3 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных средств): в отчетном периоде: Дата 4 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных средств): в отчетном периоде: Сумма 5 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных средств): Прогноз: Подлежит освоению в следующем квартале 6 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных средств): Прогноз: Подлежит освоению до конца года 7 - Остаток основного долга (ссудной задолженности) по кредиту на конец отчетного периода 8 - Погашение основного долга: Всего с начала выплат 9 - Погашение основного долга: в отчетном периоде: Платежи, причитающиеся 10 - Погашение основного долга: в отчетном периоде: Платежи, произведенные 11 - Выплачено сопутствующих платежей: с начала действия кредита 12 - Выплачено сопутствующих платежей: в отчетном периоде 13 - Выплачено сопутствующих платежей: сумма процентов за кредит с начала освоения 14 - Платежи в счет погашения процентов за кредит в отчетном периоде: причитающиеся 15 - Платежи в счет погашения процентов за кредит в отчетном периоде: произведенные 16 - Прогнозируемая общая сумма выплат: Подлежит обязательному погашению в следующем квартале 17 - Прогнозируемая общая сумма выплат: Подлежит обязательному погашению до конца года 18 - Общая сумма задолженности: основного долга не погашенного в срок: на начало отчетного периода 19 - Общая сумма задолженности: основного долга не погашенного в срок: на конец отчетного периода 20 - Общая сумма задолженности: сопутств.платежей в не погашенном в срок: на начало отчетного периода 21 - Общая сумма задолженности: сопутств.платежей в не погашенном в срок: на конец отчетного периода "___"____________19____ г. Руководитель_________ ___________________________ Ответственный Исполнитель__________ Фамилия и N телефона исполнителя Примечание: Приведение показателей к определенной валюте производится по курсу Национального банка к тенге на дату отчета, т.е. на последний календарный день отчетного квартала.
Приложение 6
ЗАЯВЛЕНИЕ N _______
ОТ ____________________________________________________ НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА гор.______________ "____"____________ 19 г.
Договор N ___________от "____"___________ 19 г. _____________________ (сектор экономики и цель инвестиции)
Возможные изменения, дополнения к основному договору:
1. __________________________________________________________________
2. __________________________________________________________________
3. __________________________________________________________________
4. __________________________________________________________________
5. __________________________________________________________________ Объект инвестирования________________________________________________ (название, адрес, регистрационный номер (в случае резидента), телефон, факс)
(реквизиты обслуживающего банка, телефон, факс)
Инвестор ____________________________________________________________ (название, адрес, регистрационный номер (в случае резидента), телефон, факс)
(реквизиты обслуживающего банка: телефон, факс)
Сумма договора_______________________________________________________ Валюта договора _____________________________________________________ Сектор экономики инвестора _________________ Тип операции (отмечает Нацбанк):
прямые инвестиции ( )
портфельные инвестиции ( )
прочее ( ) ______________________________________________________ Для сделок, осуществляемых в форме ценных бумаг _____________________ Номинальная стоимость 1 шт. _________________________________________ Количество ценных бумаг _____________________________________________ Сумма сделки ________________________________________________________ Должность уполномоченного лица ______________ Ф.И.О.____________ (полностью)
Заявление принимается к рассмотрению только с приложениями 1 или 2 к Заявлению.
Приложение 7
Приложение 1 к Заявлению Заполняется клиентом при подаче заявления на регистрацию в Нацбанке операций, связанных с движением капитала, осуществляемых с применением валюты Республики Казахстан, иностранной валюты.
1. Наименование, номер, дата договора, контракта и т.д. ____________
2. Участвующие стороны:
а) резидент Республики Казахстан ___________________________________ (наименование, почтовый адрес, телефон,факс)
б) нерезидент Республики Казахстан _________________________________ (наименование, страна, почтовый адрес, телефон, факс)
3. Суть операции ___________________________________________________
4. Сумма сделки ____________________________________________________ (цифрами, прописью)
5. Суммы, полученные (осуществленные) ранее юридическим лицом-резидентом по данному договору от (в пользу) нерезидента:
(указать даты и суммы платежей)
6. Дата регистрации юридического лица-резидента РК, регистрационный N __________________________________________________________________
7. Уставный фонд юридического лица-резидента по уставным документам (сумма)
8. Уставный фонд юридического лица-резидента фактический, на сегодняшний день ___________________________________________________
9. Доля инвестора в уставный фонд объекта инвестирования:
- в % _________________________________________________________
- в стоимостном выражении _____________________________________ в том числе: - в виде капитала ______________________________
- в виде товаров, оборудования и т.д. __________
10. Дополнительная информация: _____________________________________ (наименование клиента)
(уполномоченное лицо, должность) (Ф.И.О.,телефон)
(дата заполнения) (роспись)
Приложение 8
Приложение 2 к Заявлению Заполняется клиентом при подаче заявления на регистрацию в Нацбанке использованием ценных бумаг.
1. Наименование, номер, дата договора, контракта, и т.д ____________ а) резидент Республики Казахстан ___________________________________ (наименование, почтовый адрес, телефон, факс)
б) нерезидент Республики Казахстан _________________________________ (наименование, страна, почтовый адрес, телефон, факс)
3. Эмитент _________________________________________________________
4. Вид ценных бумаг ________________________________________________
5. Суть операции ___________________________________________________
6. Номинальная стоимость 1 шт.ц.б. _________________________________
7. Количество ценных бумаг _________________________________________
8. Сумма сделки ____________________________________________________ (цифрами,прописью)
9. Суммы, полученные (осуществленные) ранее юридическим лицом-резидентом по данному договору от (в пользу) нерезидента:_____
10. Дата регистрации юридического лица-резидента РК, регистрационный N __________________________________________________________________
11. Регистрация эмиссии ц.б. в Нацкомиссии по ценным бумагам _______ (дата, регистрационный номер)
12. Уставный фонд юридического лица-резидента по уставным документам
13. Уставный фонд юридического лица-резидента фактический, на сегодняшний день____________________________________________________
14. Доля инвестора в уставный фонд объекта инвестирования:
- в % _______________________________________________________
- в стоимостном выражении ___________________________________ в том числе: - в виде капитала ______________________________
15. Дополнительная информация: _____________________________________ (уполномоченное лицо, должность) (Ф.И.О., телефон)
Приложение 9
Сведения по Иностранным Прямым Инвестициям (ИПИ) и портфельным инвестициям Наименование предприятия __________________________________________ Почтовый адрес, телефон, факс ______________________________________ Страна(ы) - партнер(ы) ____________________________________________ Фирма(ы) - партнер(ы) ____________________________________________ за __________ квартал 199___ года Наименование показателя!Накопленная стоимость!
!на начало отчетного !Поступило за отчетный !периода !период !тыс.$ тыс.тенге!тыс.$ тыс.тенге Уставный фонд на момент регистрации Уставный фонд фактический Доля иностранного капитала в уставном фонде предприятия:
- на момент регистрации (%)
- фактическая доля (%)
в т.ч. в виде:
а) прямых инвестиций б) портфельных инвестиций Прямые инвестиции, всего:
- взносы в уставный фонд # капитала # оборудования, товаров, др.
- кредиты, ссуды, займы, полученные от зарубежных совладельцев предприятия в том числе:
- освоено
- начислено к погашению
- погашено
- прочее (расшифровать)
Портфельные инвестиции, всего:
# акции
# долговые ценные бумаги # прочее (расшифровать)
Доход от инвестиций:
- дивиденды
- реинвестированные доходы
- проценты начисленные
- проценты погашенные Примечание: (указать возможные пояснения, комментарии, связанные со спецификой Вашего предприятия)
По вопросам заполнения обращаться в Национальный Банк, 480070, г.
Алматы, "Коктем-3", 21.
Управление Платежного баланса и движения капитала тел. 50-49-25; 50-48-24 Ф.И.О. исполнителя ______________ Подпись руководителя телефон _________________________ предприятия или гл.
бухгалтера _______________