Қазақша:
Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi финансовых организаций реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 сәуірдегі № 118 Қаулысы.
Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2007 жылғы 7 маусымдағы Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне № 4709 болып енгізілді. Күші жойылды - Басқармасының 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 232 Қаулысымен Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының»"Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу жөнінде уәкілетті мемлекеттік орган тіркеген заңды тұлғаларға брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру жөнінде лицензияларды беру және олардың басшы қызметкерлерін келісу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 12 тамыздағы N 146 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы Екерту Күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.12.29 N 232 Қаулысымен.
Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік органмен тіркелген брокерлердің және (немесе)
дилерлердің қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келтіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ
1. Агенттік Басқармасының "Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу жөнінде уәкілетті мемлекеттік орган тіркеген ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды заңды тұлғаларға брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру жөнінде лицензияларды беру және олардың басшы қызметкерлерін келісу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 12 тамыздағы N 146 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4419 тіркелген,»"Юридическая газета" газетінде 2006 жылғы 10 қарашада N 197 (1177)
жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу жөнінде уәкілетті мемлекеттік орган тіркеген заңды тұлғаларға брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру жөнінде лицензияларды беру және олардың басшы қызметкерлерін келісу ережесінде:
1-тармақта:
1) тармақша алынып тасталсын;
11) тармақша алынып тасталсын;
14) тармақшада»"." деген тыныс белгісі ";" деген тыныс белгісімен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы 15), 16) тармақшамен толықтырылсын:
"15) өтініш иесінің оны құру мақсаттарын ашатын бизнес-жоспары, қызметінің негізгі бағыттарын және оған өтініш иесі бағдар жасаған рынок сегменті, қызмет көрсету түрлері, маркетинг жоспары, өтініш иесінің кәсіптік қызметімен байланысты тәуекелдер және оларды азайтудың тәсілдері, қаржылық перспективалар (есеп айырысу балансы, алғашқы үш қаржы (операциялық)
жылындағы кірістер мен шығыстардың есептері), еңбек ресурстарын тарту жоспары;
16) осы Ереженің 1-1 қосымшасына сәйкес нысан бойынша өтініш.";
2, 3-тармақтар алынып тасталсын;
9-тармақта "және 11)" деген сөз және цифр алынып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 9-1-тармақпен толықтырылсын:
"9-1. Қаржы орталығының қатысушысы өтініш негізінде брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияны ерікті түрде қайтаруды қызметтің осы түрі бойынша барлық міндеттемелерді Қаржы орталығының қатысушысы орындағаннан кейін жүзеге асыруы мүмкін.
Лицензияны ерікті түрде қайтару туралы ақпаратты Қаржы орталығының қатысушысы республикалық бұқаралық ақпарат құралдарында оны уәкілетті органға қайтарған күнге дейін алпыс күнтізбелік күннен кешіктірмей жариялайды. Қаржы орталығының қатысушысы уәкілетті органға лицензияны ерікті қайтару барысында өтінішпен бір уақытта осы тармақта көрсетілген іс- шаралардың орындалғанын растау жайлы хат ұсынылады.";
11-тармақта:
3) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
"3) мінсіз іскерлік беделі болмаса;";
4) тармақшадағы "қаржы ұйымының лицензиясын қайтарып алу" деген сөздер "қаржы ұйымын лицензиясынан айыру туралы" деген сөздермен 15-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"15. Өтініш иесі (Қаржы орталығының қатысушысы) кандидатты келісілу үшін уәкілетті органға мынадай құжаттарды ұсынады:
1) кандидат туралы, оның ішінде осы Ереженің 3, 3-1 қосымшаларына сәйкес ұсынылған мәліметтер көрсетіле отырып, еркін нысанда құрастырылған өтінішті өтініш иесі (Қаржы орталығының қатысушысы) құжаттамалық тексерді және қол қойған:
өтініш иесінің (Қаржы орталығының қатысушысы) директорлар кеңесінің мүшелерін, басқарманың бірінші басшысын және мүшелерін тағайындау (сайлау)
барысында - өтініш иесінің (Қаржы орталығының қатысушысы) директорлар кеңесінің бірінші басшысы;
өтініш иесінің (Қаржы орталығының қатысушысы) директорлар кеңесінің бірінші басшысын, бас бухгалтерін және өзге басшы қызметкерлерін тағайындау (сайлау) барысында - өтініш иесі (Қаржы орталығының қатысушысы)
басқармасының бірінші басшысы;
директорлар кеңесінің бірінші басшысын және мүшелерін тағайындау (сайлау) барысында - (қайта құрылатын өтініш иесі (Қаржы орталығының қатысушысы) үшін не жауапкершілігі шектеулі серіктестіктің ұйымдастыру- құқықтық нысанында құрылған өтініш иесі (Қаржы орталығының қатысушысы)
үшін) осы құжатқа қол қоюға уәкілетті өтініш иесінің (Қаржы орталығының қатысушысы) құрылтайшыларының (қатысушыларының) бірі;
2) кандидаттың лауазымдық нұсқаулығының көшірмесі, директорлар кеңесінің бірінші басшысының және мүшелерінің, бас бухгалтердің лауазымына кандидатты қоспағанда;
3) кандидатты сайлауға (тағайындауға) уәкілетті өтініш иесі (Қаржы орталығының қатысушысы) органы шешімінің көшірмесі;
4) осы Ереженің 3, 3-1 қосымшаларына сәйкес электронды және қағаз жеткізушілердегі кандидат туралы мәліметтер;
5) кандидаттың жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі;
6) кандидаттың мінсіз іскерлік беделін растайтын құжаттар:
осы Ереженің 3-2 қосымшасына сәйкес нысан бойынша ұсыным хаттар (кемінде осы Ереженің 15-1-тармағында көрсетілген екі тұлғадан);
уәкілетті мемлекеттік органның құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есепке алуды жүргізу (аталған құжатты берген күн өтінішті беру күнінің алдындағы үш айдан артық болуы тиіс емес) жөніндегі анықтама нысанында берілген экономикалық қызмет саласындағы қылмыстары немесе ауырлығы орташа қылмыстары, ауыр және аса ауыр қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігін растайтын құжат; Шетелдік азаматтар қосымша олар азаматы болып саналатын елдің тиісті мемлекеттік органы берген осыған ұқсас мазмұндағы, ал азаматтығы жоқ тұлғалар - олар тұрақты тұратын елдің құжатын береді.
Уәкілетті орган ұсынылған құжаттардың сенімділігін тексеру қажеттілігі жағдайында тиісті органдардан, ұйымдардан не ұсыныс жасаған тұлғадан қосымша мәліметтер сұрайды.";
мынадай мазмұндағы 15-1, 15-2-тармақтармен толықтырылсын:
"15-1. Ұсыныс беретін тұлғалар болуы мүмкін:
1) "Қазақстан қаржыгерлер қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігі;
2) директорлар кеңесінің бірінші басшысы және мүшелері, уәкілетті органнан оларды тағайындауға (сайлауға) келісім алған қаржы ұйымдарының бірінші басшысы (тіркеушінің, трансфер-агенттің атқарушы органы функциясын жеке дара жүзеге асыратын тұлға) және басқарма мүшелері;
3) Қазақстан Республикасының азаматтары болып табылмайтын өтініш иесінің (Қаржы орталығының қатысушысы) басшы қызметкерлерінің лауазымына кандидаттарды келісілу барысында - тізбесі уәкілетті органмен белгіленетін рейтингтік агенттіктердің бірімен берілген ВВ+ кем емес ұзақ мерзімді рейтингі бар Қазақстан Республикасы резидент емес қаржы ұйымдарының басшылары.
Ұсыныс жасайтын тұлғалар өтініш иесінің (Қаржы орталығының қатысушысы) басшы қызметкері, акционері, кандидатты келісілу туралы өтініш жасаушы құрылтайшысы, кандидаттың ері (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, ағасы, әпкесі, балалары) және кандидаттың жекжаттары (ерінің (зайыбының) ата- анасы, ағасы, әпкесі, балалары) бола алмайды.
15-2. Осы Ереженің 15-тармағында санамаланған, бірнеше парақтан тұратын құжаттар нөмірленіп, тігіліп және соңғы парағының екінші жағына тігілген парақтардың саны көрсетіле отырып, тігістің түйіншегіне жапсырылған жапсырманың үстіне өтініш иесінің мөрімен куәландырылып ұсынылады.
Құжаттардың көшірмелері мұндай құжаттарға қол қою құқығына ие өтініш иесінің (Қаржы орталығының қатысушысы) лауазымды тұлғаларының қолдарымен және өтініш иесі (Қаржы орталығының қатысушысы) мөрінің бедерімен куәландырылады.";
22-тармақтың:
бірінші абзацта "жатқызылуы мүмкін" деген сөздерді "жатқызылады" деген сөздермен ауыстырылсын;
3) тармақшасында "Қазақстан Республикасының" деген сөздер алынып тасталсын;
5) тармақшадағы:
"Қазақстан Республикасының" деген сөздер алынып тасталсын;
";" деген тыныс белгісі "." деген тыныс белгімен ауыстырылсын;
6) тармақша алынып тасталсын;
33-тармақта "құжаттарды қарамай, қайтару себептерін көрсете отырып, өтініш иесіне (Қаржы орталығы қатысушысына) қайтарып береді" деген сөздерді "ескертулерді көрсете отырып, өтініш иесіне (Қаржы орталығы қатысушысына)
жазбаша жауап береді" деген сөздермен ауыстырылсын;
34-тармақтың 3) тармақшасын "не дәлелді себептерсіз тестілеуге келмеу"
деген сөздермен толықтырылсын;
39-тармақта "уақытша тоқтатылған, кері қайтарып алынған" деген сөздер "қайта ресімделген, тоқтатыла тұрған, жаңартылған, қолданысы тоқтатылған"
деген сөздермен ауыстырылсын;
40-тармақта:
"кері қайтарып алу" деген сөздер "қайта ресімдеу" деген сөздермен "жаңарту" деген сөздің алдынан "қолданылуын" деген сөздермен толықтырылсын;
1-қосымша:
Акционер (қатысушы) туралы мәліметтерде (жеке тұлға үшін):
мынадай мазмұндағы 2-1-тармақпен толықтырылсын:
"2-1. Өтініш иесінің (өтініш иесінің жарғылық капиталындағы қатысу үлесі)
акцияларын төлеуге ақша салу алдындағы өтініш иесінің акционерінің (қатысушысының) меншікті қаражатының мөлшері және өтініш иесінің (өтініш иесінің жарғылық капиталындағы қатысу үлесі) акцияларын төлеуге салынған ақша _________________________________________________________________";
осы қаулының 1-қосымшасына сәйкес редакцияда 1-1 қосымшамен 3-қосымша осы қаулының 2-қосымшасына сәйкес редакцияда жазылсын;
осы қаулының 3-қосымшасына сәйкес 3-1, 3-2 қосымшалармен толықтырылсын.
2. "Лицензиялау туралы" Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 11 қаңтардағы Заңы қолданысқа енгізілген күннен бастап, қолданысқа енгізілетін осы қаулының 1-тармағының төртінші, тоғызыншы, он сегізінші абзацтарын қоспағанда, осы қаулы Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап, он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
3. Лицензиялау басқармасы (Ә.Ж. Нәжімеденова):
1) Заң департаментімен (М.Б. Байсынов) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап, он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасы Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу агенттігіне, "Қазақстан қаржыгерлер қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
4. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Ғ.Н. Өзбековке жүктелсін.
Төраға
"КЕЛІСІЛДІ"
Қазақстан Республикасы Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу агенттігінің Төрағасы 8 мамыр 2007 жылғы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 сәуірдегі N 118 қаулысының 1-қосымшасы "Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу жөнінде уәкілетті мемлекеттік орган тіркеген заңды тұлғаларға брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру жөнінде лицензияларды беру және олардың басшы қызметкерлерін келісу ережесінің 1-1 қосымшасы (уәкілетті органның толық атауы)
(өтініш берушінің толық атауы)
Өтініш
Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу жөнінде уәкілетті мемлекеттік орган тіркеген заңды тұлға ретінде брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензия беруді сұраймын.
Өтініш беруші туралы мәліметтер:
1. Атауы, орналасқан орны:
(индекс, қала, аудан, облыс, көше, үйдің нөмірі)
(телефон, факс)
2. Жіберілетін құжаттар тізбесі, олардың әрқайсысы бойынша дана және парақ саны:
Өтініш беруші және олардың құрылтайшылары (акционерлері)
өтінішке қоса берілетін құжаттардың (ақпараттың) сенімділігіне толығымен жауапкершілікті алады.
Өтінішті беруге уәкілетті тұлғаның фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса)____________________________________________________ (қолы)
"___" _____________ 200__жылғы Мөр орны"
2-қосымшасы 3-қосымшасы Өтініш берушінің (Қаржы орталығы қатысушысының) басшы қызметкерінің лауазымына кандидат туралы қысқаша деректер (өтініш берушінің (Қаржы орталығы қатысушысының) атауы)
1. Фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса)
2. Азаматтығы
3. Жеке басын куәландыратын құжат деректері
4. Жұмыс орны (орындары), лауазымы (лауазымдары)
5. Жұмыс орнының (орындарының) мекен-жайы (мекен-жайлары), байланыс телефоны 6 . Ері (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, ағасы, әпкесі, балалары) және кандидаттың жекжаттары (ерінің (зайыбының) ата-анасы, ағасы, әпкесі, балалары) туралы мәліметтер:
N
Фамилиясы, аты, әкесінің аты Туған жылы Туысқандық Жұмыс орны және (бар болса)
қатынастары қызметі
7. Кандидаттың заңды тұлғалардың жарғылық капиталына немесе акцияларын иеленуге қатысуы туралы мәліметтер Заңды тұлғаның атауы Заңды тұлға Жарғылық капиталдағы және орналасқан орны қызметінің жарғылық қатысу үлесі немесе түрлері кандидатқа тиесілі акциялардың заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
Осы ақпаратты мен тексергенімді және оның шынайы және толық екендігін растаймын.
Фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса) _____________________ (баспа әріптерімен)
Күні ___________________________________ Қолы ________________________________"
3-1 қосымшасы қызметкерінің лауазымына кандидаттың мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер
1. Білімі
Оқу орнының
Келіп
Мамандығы
Білімі туралы атауы түскен дипломның орналасқан күні - деректемелері, жері аяқтаған біліктілігі күні
2. Соңғы үш жылдағы біліктілік көтеру жөніндегі семинарлар, курстардан өту туралы мәліметтер Ұйымның атауы Өткізу күні және орны Сертификат деректемелері
3. Еңбек қызметі туралы мәліметтер Жұмыс Лауазымы Тәртіптік шара Жұмыстан шығу, кезеңі орны қолданудың болуы қызметтен босату себептері
4. Бар жарияланымдар, ғылыми әзірленімдер және басқа да жетістіктер:
5. Экономикалық қызмет саласындағы қылмыстар үшін немесе ауырлығы орташа қылмыстар, ауыр және аса ауыр қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының бар болуы жөніндегі мәліметтер Күні Сот Соттың Жазаның 1997 жылғы 16 шілдедегі органының атауы орналасқан орны түрі Қазақстан процессу- Республи- алды касының шешімді Қылмыстық кодексінің бабы қабылдаған күні
6. Өзіне қабылдаған міндеттемелерді (өтелмеген немесе мерзімі өткен заемдар және басқалар) орындамау фактілерінің болуы туралы мәліметтер:
(аталған фактілер болған жағдайда ұйымның атауын және міндеттемелер сомасын көрсету қажет)
7. Бұрын банкрот болып танылған не оған қатысты лицензиядан айыру, мәжбүрлеп тарату, консервация, акцияларды мәжбүрлеп сатып алу туралы шешім қабылданған қаржы ұйымының басшы қызметкері болды ма:
(иә/жоқ, қаржы ұйымының атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі көрсетілсін)
8. Басшы қызметкердің лауазымына кандидатты келісу туралы ұсыныс беретін өтініш берушінің (Қаржы орталығы қатысушысының)
аффилиирленгендігінің болуы (болмауы):
(иә/жоқ, аффилиирлену белгілерін көрсету)
9. Қадағалау органының заңнаманы бұзғаны үшін қызметтік міндетін орындаудан шеттету туралы деректердің болуы:
(иә/жоқ, күні көрсетілсін және кім ықпал ету шарасын қолданған)
10. Қаржылық қызмет көрсету мәселесі бойынша сот талқылауында жауапкер есебінде қаржы ұйымының басшысы ретінде тартылды ма:
(иә/жоқ, күні көрсетілсін, сот талқылауындағы қаржы ұйымының-жауапкердің атауы, қаралатын мәселе және сот шешімі)
11. Ұсыным жасаушы тұлғаларды көрсеткен ұсыным хаттарының болуы:
12. Осы мәселеге қатысы бар басқа ақпарат:
Осы ақпаратты мен тексердім және оның толық және шынайы болып табылатындығын растаймын.
Фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса) ______________________ (баспа әріптермен)
Күні _______________________ Қолы ____________________ Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығының қызметін реттеу жөнінде уәкілетті мемлекеттік орган тіркеген заңды тұлғаларға брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру жөнінде лицензияларды беру және олардың басшы қызметкерлерін 3-2 қосымшасы Ұсыным хат (өтініш берушінің (Қаржы орталығы қатысушысының) басшы қызметкерінің лауазымына кандидаттың фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса))
Мен___________________________________________________________ (фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса))
қызметкерінің лауазымына кандидаттың фамилиясы, аты, әкесінің аты _________________________________________________________ лауазымына қызметкерінің лауазымының атауы көрсетілсін)
ұсынамын.
1. Кандидаттың мінездемесі _________________________________________
2. Кәсіби жарамдылығын бағалау _____________________________________
3. Кәсіби қызметтегі жетістіктері __________________________________
4. Жеке сипаттамалары _____________________________________________
5. Кандидаттың мықты және осал тұстары _____________________________
6. Жүктелген міндеттерді орындай білу қабілеті _____________________
7. Потенциалы және мүмкіндіктері ___________________________________
8. Қабылданатын шешімдердің тиімділігі _____________________________
9. Жалпы жұмыс нәтижесіне қосылған жеке үлесі_______________________
10. Адамдармен өзара қарым-қатынасы ________________________________
11. Кандидатқа баға беру үшін пайдалы болуы мүмкін өзге ақпарат Осы ұсынымды беруші тұлғаның лауазымы Осы ұсынымды беруші тұлғаның жұмыс орны Байланыс телефоны _____________________________________________ Осы ұсынымды беруші тұлғаның қолы ________________ Күні _________________"

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 118. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 7 июня 2007 года № 4709. Утратило силу постановлением Правления организаций от 29 декабря 2008 года № 232 О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 августа 2006 года N 146 "Об утверждении Правил выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников"
1. Внести в постановление Правления Агентства от 12 августа 2006 года N 146 "Об утверждении Правил выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4419, опубликованное 10 ноября 2006 года в газете "Юридическая газета" N 197(1177)) следующие изменения и дополнения:
в Правилах выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 1:
подпункт 1) исключить;
подпункт 11) исключить;
в подпункте 14) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктами 15), 16) следующего содержания:
"15) бизнес-план, раскрывающий цели создания заявителя, основные направления деятельности и сегмент рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга, риски, связанные с профессиональной деятельностью заявителя, и способы их снижения, финансовые перспективы (расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года), план привлечения трудовых ресурсов;
16) заявление по форме согласно приложению 1-1 к настоящим Правилам.";
пункты 2, 3 исключить;
в пункте 9 слово и цифру "и 11)" исключить;
дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:
"9-1. Добровольный возврат участником Финансового центра лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на основании заявления может быть произведен только после исполнения участником Финансового центра всех обязательств по данному виду деятельности.
Информация о добровольном возврате лицензии публикуется участником Финансового центра в средствах массовой информации республиканского значения не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Участником Финансового центра при добровольном возврате уполномоченному органу лицензии одновременно с ходатайством представляется письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.";
в пункте 11:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"3) не имеющее безупречной деловой репутации;";
в подпункте 4) слова "об отзыве" заменить словами "о лишении";
пункт 15 изложить в следующей редакции:
"15. Заявитель (участник Финансового центра) для согласования кандидата представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) ходатайство, составленное в произвольной форме с указанием о том, что сведения о кандидате, в том числе представленные в соответствии с приложениями 3, 3-1 к настоящим Правилам, документально проверены заявителем (участником Финансового центра), и подписанное:
первым руководителем совета директоров заявителя (участника Финансового центра) - при назначении (избрании) членов совета директоров, первого руководителя и членов правления заявителя (участника Финансового центра);
первым руководителем правления заявителя (участника Финансового центра) - при назначении (избрании) первого руководителя совета директоров, главного бухгалтера и иных руководящих работников заявителя (участника Финансового центра);
одним из учредителей (участников) заявителя (участника Финансового центра), уполномоченным на подписание данного документа (для вновь создаваемого заявителя (участника Финансового центра) либо для заявителя (участника Финансового центра), созданного в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании)
первого руководителя и членов совета директоров;
2) копию должностной инструкции кандидата, за исключением кандидата на должность первого руководителя и членов совета директоров, главного бухгалтера;
3) копию решения органа заявителя (участника Финансового центра)
уполномоченного на избрание (назначение) кандидата;
4) сведения о кандидате согласно приложениям 3, 3-1 к настоящим Правилам на электронном и бумажном носителях;
5) копию документа, удостоверяющего личность кандидата;
6) документы, подтверждающие безупречную деловую репутацию кандидата:
рекомендательные письма по форме согласно приложению 3-2 к настоящим Правилам (как минимум от двух лиц, указанных в пункте 15-1 настоящих Правил);
документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданный в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания.
В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах, организациях либо у рекомендующего лица.";
дополнить пунктами 15-1, 15-2 следующего содержания:
"15-1. Рекомендующими лицами могут быть:
1) Объединение юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана";
2) первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента) и члены правления финансовых организаций, получившие согласие уполномоченного органа на их назначение (избрание);
3) руководители финансовых организаций - нерезидентов Республики Казахстан, имеющих долгосрочный рейтинг не ниже ВВ+, присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, - при согласовании кандидатов на должности руководящих работников заявителя (участника Финансового центра), не являющихся гражданами Республики Казахстан.
Рекомендующими лицами не могут быть руководящий работник, акционер, учредитель заявителя (участника Финансового центра), ходатайствующего о согласовании кандидата, супруг (супруга) кандидата, близкие родственники (родители, брат, сестра, дети) и свойственники кандидата (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)).
15-2. Документы, перечисленные в пункте 15 настоящих Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя (участника Финансового центра) на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя (участника Финансового центра), обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя (участника Финансового центра).";
в пункте 22:
в абзаце первом слова "могут подлежать" заменить словами "подлежат";
в подпункте 3) слова "Республики Казахстан" исключить;
в подпункте 5):
слова "Республики Казахстан" исключить;
знак препинания ";" заменить знаком препинания ".";
подпункт 6) исключить;
в пункте 33 слова "возвращает заявителю (участнику Финансового центра)
документы без рассмотрения, с указанием причин возврата" заменить словами "дает заявителю (участнику Финансового центра) письменный ответ с указанием замечаний";
подпункт 3) пункта 34 дополнить словами "либо неявка на тестирование без уважительной причины";
в пункте 39 слова "приостановленных, отозванных" заменить словами "переоформленных, приостановленных, возобновленных, прекративших действие";
в пункте 40:
слово "отзыве" заменить словом "переоформлении";
после слова "возобновлении" дополнить словом "действия";
в приложении 1:
в Сведениях об акционере (участнике) (для физического лица):
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Размер собственных средств акционера (участника) заявителя перед внесением денег в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная в оплату акции заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя)
__________________________________________________________________";
дополнить приложением 1-1 в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
дополнить приложениями 3-1, 3-2 согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением абзацев четвертого, девятого, восемнадцатого пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие со дня введения в действие Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".
3. Управлению лицензирования (Нажимеденова А.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.
Председатель
"СОГЛАСОВАНО"
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы 8 мая 2007 года Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года N 118 "Приложение 1-1 к Правилам выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников В __________________________________________________________________ (полное наименование уполномоченного органа)
от _________________________________________________________________ (полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу выдать лицензию на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности как юридическому лицу, зарегистрированному уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.
Сведения о заявителе:
1. Наименование, место нахождения:
(индекс, город, район, область, улица, номер дома)
(телефон, факс)
2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
Заявитель и его учредители (акционеры) полностью несут ответ- ственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации)
Фамилия, имя, отчество (при наличии), должность лица, уполно- моченного на подачу заявления_______________________________________ (подпись)
"___" _____________ 200__года Место печати"
Приложение 2
"Приложение 3
Краткие данные о кандидате на должность руководящего работника заявителя (участника Финансового центра)
(наименование заявителя (участника Финансового центра))
1. Фамилия, имя, отчество (при наличии)
2. Гражданство _____________________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность
4. Место (места) работы, должность (должности)
5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон
6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги))
N
Фамилия,
Год
Родственные
Место работы имя, рождения отношения и должность отчество (при наличии)
7. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Наименование и Уставные виды Доля участия место нахождения деятельности в уставном капитале юридического лица или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций (в процентах)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество (при наличии) _________________________ (печатными буквами)
Дата ___________________________________ Подпись ________________________________"
Приложение 3
"Приложение 3-1
Сведения о безупречной деловой репутации кандидата на должность руководящего работника заявителя (участника Финансового центра)
1. Образование
Наимено-
Дата
Специа-
Реквизиты
Место вание поступ- льность диплома об нахождения учебного ления - образовании, заведения дата квалификация окончания
2. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года Наименование Дата и место организации проведения сертификата
3. Сведения о трудовой деятельности Период Должность Наличие Причины работы дисциплинарных увольнения, взысканий освобождения от должности
4. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
5. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления Вид Статья судебного наказания Уголовного принятия органа суда кодекса процес- Республики суального Казахстан решения от 16 июля судом 1997 года
6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):
(в случае наличия указанных фактов необходимо указать наименование организации и сумму обязательств)
7. Являлся ли ранее руководящим работником финансовой организации, признанной банкротом либо в отношении которой принято решение о лишении лицензии, принудительной ликвидации, консервации, принудительном выкупе акций:
(да/нет, указать наименование финансовой организации, должность, период работы)
8. Наличие (отсутствие) аффилиированности с заявителем (участником Финансового центра), ходатайствующим о согласовании кандидата на должность руководящего работника:
(да/нет, указать признаки аффилиированности)
9. Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства:
(да/нет, указать дату и кем применена мера воздействия)
10. Привлекался ли как руководитель финансовой организации в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг:
(да/нет, указать дату, наименование финансовой организации-ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
11. Наличие рекомендательных писем с указанием рекомендующих лиц:
12. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:
Фамилия, имя, отчество (при наличии) _________________________ Дата _______________________ Подпись ____________________ "Приложение 3-2 к Правилам выдачи лицензий на осуществление брокерской и (или)
юридическим лицам, зарегистрированным уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, и согласования их руководящих работников Рекомендательное письмо на _________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии) кандидата на должность руководящего работника заявителя (участника Финансового центра))
Я, _______________________________________________, рекомендую (фамилия, имя, отчество (при наличии))
(фамилия, имя, отчество (при наличии) кандидата на должность руководящего работника заявителя (участника Финансового центра))
на должность ______________________________________________________.
(указать наименование должности руководящего работника заявителя (участника Финансового центра))
1. Характеристика кандидата ________________________________________
2. Оценка профессиональной пригодности _____________________________
3. Достижения в профессиональной деятельности_______________________
4. Личностные характеристики _______________________________________
5. Сильные и слабые стороны кандидата_______________________________
6. Способность справляться с выполнением поставленных задач ________
7. Потенциал и возможности _________________________________________
8. Эффективность принимаемых решений _______________________________
9. Личный вклад в общие результаты работы __________________________
10. Взаимоотношения с людьми _______________________________________
11. Иная информация, которая может быть полезна для оценки кандидата Должность лица, дающего данную рекомендацию Место работы лица, дающего данную рекомендацию Контактный телефон____________________________________________ Подпись лица, дающего данную рекомендацию ________________ Дата _________________"