Қазақша:
Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi финансовых организаций реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 171 Қаулысы.
Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2007 жылғы 31 шілдеде Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 4843 болып енгізілді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 210 қаулысымен Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының»"Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
1. Агенттік Басқармасының»"Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы"
2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4138 тіркелген), Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының" Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2006 жылғы 12 тамыздағы N 147 (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4364 тіркелген), "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 61 қаулысына толықтыру енгізу туралы" 2007 жылғы 30 наурыздағы N 74 қаулыларымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4653 тіркелген) енгізілген толықтыруларымен және өзгерістерімен бірге мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесінде :
23-1-тармақта:
бірінші абзацта "қайтарып алған" деген сөздер "айырған" деген сөзбен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы екінші-бесінші абзацтармен толықтырылсын:
"Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрғаннан кейін жеке шоттар бойынша операцияларды жүргізу заңсыз болып есептеледі және ақпараттық операцияларды және "репоны" жабу операцияларын қоспағанда, Қазақстан Республикасы заңдарымен белгіленген жауапкершілікке алып келеді.
Сауда-саттық ұйымдастырушының сауда жүйесінде "тікелей" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап, егер осы номиналды ұстаушының клиенті онымен жасалған шарт негізінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда ашылған өз қосалқы шотына өз қаржы құралдарын аударым жасауға бұйрық бермеген жағдайда, бес жұмыс күні ішінде жабылады.
"Автоматты" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо" операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған жағдайда мәміле жасау мерзімдерінен тәуелсіз жасалған шарт талаптарына сәйкес жабылады.
Тараптардың келісімі бойынша "автоматты" тәсілмен жүзеге асырылатын "репо"
мәмілесін мерзімінен бұрын бұзуға болады.
Кепіл заты болып табылатын қаржы құралдары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе)
дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда онымен жасалған шарт негізінде ашылған клиенттің қосалқы шотына аударылады. Тараптардың келісімі бойынша кепіл заты болып табылатын қаржы құралдарымен мәмілені мерзімінен бұрын бұзуға болады.";
28-тармақтың бірінші сөйлемі "немесе клиенттің бұйрығымен" деген сөздермен толықтырылсын;
34-тармақтың он бірінші абзацында "және бағалы қағаздармен мәміле жасау мен тіркеу бойынша жұмысты орындау құқығымен уәкілетті органның біліктілік куәлігіне ие (бұдан әрі - екінші санаттың біліктілік куәлігі)" деген сөздер алынып тасталсын;
3-тараудың атауы мынадай редакцияда жазылсын:
"3-тарау. Номиналды ұстаушының клиенттері туралы ақпаратты ашу тәртібі. Номиналды ұстаушының трансфер-агентінің қызмет көрсетулері арқылы номиналды ұстаушы клиенттерінің құжаттарын ұсыну және номиналды ұстаушының есепке алу жүйесін құрайтын құжаттарды беру ";
41-тармақтың екінші абзацында "екінші санаттың біліктілік куәлігіне ие"
деген сөздер алынып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 41-1 және 41-2-тармақтармен толықтырылсын:
"41-1. Номиналды ұстаушының клиенттері трансфер-агенттің қызмет көрсетулерін пайдаланған жағдайда номиналды ұстаушыға осы ереженің 4- қосымшасында көрсетілген нысандар бойынша ақпаратты береді.
Осы Ереженің 34 және 41-тармақтарында белгіленген ақпаратты беру осы Ереженің 1,2 және 3-қосымшаларында көрсетілген нысандарға сәйкес жүзеге асырылады.
41-2. Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушысы лицензиясының (бұдан әрі - лицензия)
қолданылуы тоқтатыла тұрған жағдайда, номиналды ұстаушы уәкілетті органның хабарламасын алған күннен бастап үш күнтізбелік күн ішінде бұл туралы лицензияның қолданылуы тоқтатыла тұрған күні шарт жасалған өз клиенттеріне жазбаша хабарлама жібереді.
Номиналды ұстаушы лицензиядан айырылған жағдайда үш күнтізбелік күн ішінде лицензиядан айырған күні шарттар жасалған клиенттеріне лицензиядан айыру және олармен шарттарды бұзу туралы жазбаша хабарламаны жібереді.
Номиналды ұстаушы шарт бұзылған жағдайда клиентпен шарт бұзылған күннен бастап, жеті күнтізбелік күн ішінде жаңа номиналды ұстаушыға клиенттің жазбаша хабарламада көрсетілген осы клиенттің номиналды ұстаудың есепке алу жүйесін құрайтын құжаттарын береді.";
осы қаулының қосымшасына сәйкес 4 қосымшасымен толықтырылсын.
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
3. Бағалы қағаздар нарығының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаменті (М.Ж. Хаджиева):
1) Заң департаментімен (М.Б. Байсынов) бірлесіп, осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, орталық депозитарийге және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
4. Агенттіктің Төраға Қызметі (Е.Н. Заборцева) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Ғ.Н. Өзбековке жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 171 қаулысына қосымша "Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені ресімдеу мен беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесіне 4-қосымша 1-нысан Жеке шотты ашуға /жабуға/ тіркелген тұлға туралы мәліметтердің өзгертуге бұйрық (заңды тұлға үшін)
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі _________________ Бұйрықты жөнелтуші__________________________________________________ заңды тұлғаның атауы Жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады Операция түрі |__| Ашу |__| Жабу |__| Тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерту Клиенттің атауы Мемлекеттік тілде Толық ___________________________________________________ Қысқа ___________________________________________________ Орыс тілінде Заңды тұлғаның тіркелгенін растайтын құжаттың атауы және деректемелері Құжаттың атауы _____________________________________________ Құжаттың нөмірі _____________________________________________ және/немесе сериясы Құжатты берген күн _____________________________________________ Құжатты берген орын _____________________________________________ Құжатты берген органның_____________________________________________ атауы Адрес Почта ______________________________________________________________ Заңды ______________________________________________________________ Банк деректемелері Шот ашылған банктің атауы __________________________________________ Банктік сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| коды (БСК)
Жеке сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| коды (ЖСК)
Салық төлеушіні тіркеу |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| нөмірі (СТН)
Резиденттік белгісі |__| Экономика секторы |__| Лауазымды тұлғалар туралы мәліметтер Бірінші басшының атауы _____________________________________________ Бірінші басшының тегі, аты, бар болса әкесінің аты _____________________________________________ Бас бухгалтердің тегі, Байланыс құралдары Телефондар ________________________________________________________ Факс ________________________________________________________ Электронды почтаның адресі ________________________________________________________ Ескерту (номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан немесе жапқан кезде толтырады)
Жеке шот | | | | | |
Орындалу күні | | | /| | |/ | | | | | Қосымша мәліметтер | | Қолы ___________________/___________________________________________ қолы тегі, аты, бар болса әкесінің аты Мөр орны 2-нысан мәліметтердің өзгертуге бұйрық (жеке тұлға үшін)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ Бұйрықты жөнелтуші _________________________________________________ жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса әкесінің аты (толығымен)
жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады Жеке шот нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (тіркелген тұлға туралы мәліметтер өзгерген кезде толтырылады)
Операция түрі | | Ашу | | Тіркелген тұлға туралы |__| |__| мәліметтердің өзгеруі | | Жабу Жеке тұлға туралы мәліметтер (мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
Тегі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Аты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Әкесінің аты | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (бар болса) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Туған | | |/| | |/| | | | | күні |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Азаматтығы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Жеке басын куәландыратын құжат түрі _____________________________________________________ Сериясы, нөмірі, берген күні және берген орган _____________________________________________________ Тұрғылықты орны_____________________________________________________ Почталық адресі, телефон _____________________________________________________ (бар болса)
Банктің атауы __________________________________________________ Банктік | | | | | | | | Жеке | | | | | | | | сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| коды (БСК) коды (ЖСК)
Салық төлеушінің тіркеу нөмірі | | | | | | | | | | | | (СТН)-міндетті жол |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қолы ___________________/___________________________________________ Ескерту (номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан кезде толтырады)
Жеке шот нөмірі | | | | | | | | | | | Жеке шотты ашу күні | | | /| | |/ | | | | | 3-нысан Номиналды ұстауға /номиналды ұстаудан, Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарды енгізуге/ шығаруға бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ Клиенттің толық атауы Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін):
|_| Номиналды ұстауға енгізу |_| Номиналды ұстаудан шығару |_| Меншік |_| Сатып алу/ |_| Бастапқы |_| Пайда |_| Басқа құқығын сату орналастыру сатып ауыстырмас- алу тан Шот нөмірі Бағалы қағаздар деректемелері және мәміленің өлшемдері Эмитенттің атауы ___________________________________________________ Тіркеушінің атауы __________________________________________________ Бағалы қағаздың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ гіші (ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | нөмірі (ҰСН) немесе халықаралық| | | | | | | | | | | | | | сәйкестендіру нөмірі (ISIN) | | | | | | | | | | | | | | немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | | сәйкестендіргіші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | |,| | |/| | | | Шығарылым валютасы |_|_|_| Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | |,| | | (сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Тізілімдегі жеке шоттың деректемелері Ұстаушының атауы немесе тегі, аты, бар болса әкесінің аты Тізілімдегі жеке шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Жеке тұлға үшін Құжаттың түрі _______________________________________________ Құжаттың нөмірі және сериясы (бар болса) _______________________________________________ Берген күні _______________________________________________ Құжатты берген органның атауы _______________________________________________ Заңды тұлға үшін Кәсіпорындардың және ұйымдардың ортақ жіктегішінің (КҰЖК)
коды _______________________________________________ заңды тұлғаның тіркелгенін растайтын құжаттың нөмірі _______________________________________________ Заңды тұлғаның құжаттың күні _______________________________________________ Құжатты берген орган- ның атауы _______________________________________________ Қосымша ақпарат Қолы ___________________/___________________________________________ 4-нысан Номиналды ұстауға /номиналды ұстаудан, басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарды енгізуге/ шығаруға бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы Есептеу күні | | |/| | |/| | | Мәміле күні | | |/| | |/| | | Мәміле (қажеттісі белгіленсін):
Мәміленің түрі (қажеттісі белгіленсін):
|_| Меншік |_| Сатып алу/ |_| Бастапқы |_| Басқа құқығын сату орналастыру ауыстыр- мастан Шоттың нөмірі Эмитенттің атауы ___________________________________________________ Есепке алу __________________________________________________ ұйымының атауы халықаралық, шетелдік депозитарий немесе кастодиан банк Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | |,| | | | | | | Қарсы агенттің деректемелері Атауы ___________________________________________ Есепке алу ұйымдағы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Шотына /шотынан бағалы қағаздарды есептеу/ шығынға жазу жүзеге асырылатын тұлға деректемелері Пайдасына бағалы қағаздар есептелінетін тұлғаның/бағалы _____________________________________ қағаздарды жеткізіп беретін тұлғаның атауы _____________________________________ есептелетін тұлғаның /алушының/ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ жіберушінің бағалы қағаздарын | | | | | | | | | | | | | | | | | жеткізетін тұлғаның шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Пайдасына бағалы қағаздар _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ есептелетін тұлғаның/бағалы | | | | | | | | | | | | | | | | | қағаздарды жеткізуші тұлғаның | | | | | | | | | | | | | | | | | ақпаратты аударым жасау және | | | | | | | | | | | | | | | | | төлемдерді жасаудың халықаралық | | | | | | | | | | | | | | | | | банкаралық жүйесіндегі (SWIFT) | | | | | | | | | | | | | | | | | нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Алушының/жіберушінің ақпаратты _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ аударым жасау және төлемдерді | | | | | | | | | | | | | | | | | жасаудың халықаралық банкаралық | | | | | | | | | | | | | | | | | жүйесіндегі (SWIFT) нөмірі: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қосымша мәліметтер |_______________________________| Қолы ___________________/___________________________________________ 5-нысан Бағалы қағаздарға құқықтар кепіліне мәмілені тіркеуге және бағалы қағаздар ауыртпалығына бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ Есептеу күні | | |/| | |/| | | | | Жабылу күні | | |/| | |/| | | | | Мәміле түрі |_| Кепіл құқығы |_| Ауыртпалық Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
|_| Туындау |_| Тоқтату |_| Орындамау мәміле қатысушыларының шоттары бағалы қағаздар ауыртпалық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| түсірілетін шот пайдасына бағалы қағаздар _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ауыртпалық түсірілген шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бағалы қағаздар туралы мәліметтер және мәміле өлшемдері Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________ пай қорының атауы ____________________________________ Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________ Бағалы қағаздың сәйкес- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ тендіргіші (ұлттық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | | тендіру нөмірі (ҰСН) немесе | | | | | | | | | | | | | | | халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | | нөмірі (ISIN) немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | | | қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | | діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бір бағалы қағаздың | | | | | | | | | |,| | | | | | | бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | | | және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Кепіл ұстаушыға құқық берілген бағалы қағаздар саны Дауыстар |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| сыйақыны алу |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қосымша мәліметтер |___________________________| Қолы ___________________/___________________________________________ 6-нысан Мәмілені тіркеуге бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ |_| Сату |_| Сатып алу |_| Бастапқы орналастыру (сатушы) |_| Бастапқы орналастыру (сатып алушы)
|_| Мерзімінен бұрын өтеу |_| Мерзімінен бұрын өтеу (жөнелтуші) (алушы)
Мәміле қатысушылары жөнелтушінің шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| алушының шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бағалы қағаздардың деректемелері және мәміле өлшемдері Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________ пай қорының атауы Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________ Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | | (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | | | немесе халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | | нөмірі (ISIN) немесе бағалы қағаздың| | | | | | | | | | | | | | | басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі) | | | | | | | | | | | | | | | Бағалы қағаздар саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_ _| Бір бағалы қағаздың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|,|_|_|_|_|_|_| Шығарылым валютасы |_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | | |,| | | Қосымша мәліметтер |________________________________| Қолы ___________________/___________________________________________ 7-нысан Бағалы қағаздарды оқшаулауды тіркеуге/оқшаулауды алып тастауға бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ Операция түрі (қажеттісі белгіленсін)
|__| Оқшаулау |__| Оқшаулауды алып тастау |__| Кепіл жарнасын |__| Сауда-саттықтан |__| Мемлекеттік салу алдын органдардың шешімі бойынша шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының _________________________________________ Бағалы қағаздың түрі _________________________________________ Фирманы тіркеу нөмірі (сауда- | | | | | | | | | | | | | | |_| саттық алдында оқшаулау үшін |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| толтырылады)
Биржалық сектор (санамаланған | | | | | мәндердің бірімен кепіл жарна-| | | | | ны енгізген кезде толтырылады:| | | | | 1 - шетелдік валюталар, 2 - | | | | | мерзімді келісім-шарттар, 3 - | | | | | мемлекеттік бағалы қағаздар, | | | | | 4 - мемлекеттік емес бағалы | | | | | қағаздар) қосымша мәліметтер |_______|________|_________|________| Қолы ___________________/___________________________________________ 8-нысан "Репо" операциясын тіркеуге бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ |_| Ашу |_| Жабу |_| "репо" |_| Кері "репо"
Операция қатысушыларының шоттары сатушының шоты |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| сатып алушының шоты |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Эмитенттің немесе инвестициялық пай қорының атау ______________________________ Бағалы қағаздардың түрі Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | | (ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | | | немесе халықаралық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | | | (ISIN) немесе бағалы қағаздың басқа | | | | | | | | | | | | | | | сәйкестендіргіші көрсетіледі) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бағалы қағаздардың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | | |,| | | | | | | Есептеу валютасы |_|_|_| Операция сомасы | | | | | | | | | | | | | |,| | | "Репо" мөлшерлемесі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|% Ашылу күні | | |/| | |/| | | | | Жабылу күні | | |/| | |/| | | | | | Қолы ___________________/___________________________________________ 9-нысан Қазақстандық депозитарлық тілхаттардың шығарылымын есептеуге бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес қазақстандық депозитарлық тілхаттар эмитентінің толық атауы Есептеу күні | | | /| | | /| | | | | Эмитент шотының нөмірі Қазақстандық депозитарлық тілхаттар шығарылымының, базалық активтің деректемелері және мәміле өлшемдері Базалық активтің сәйкестендір-|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| гіші Базалық активтің эмитенті __________________________________________ Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | | | | тілхаттардың ұлттық | | | | | | | | | | | | | сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қазақстандық депозитарлық |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тілхаттардың саны Бір қазақстандық депозитарлық| | | | | | | | |,| | | | | | | тілхаттың бағасы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | | | | | | | тілхаттар шығарылымының |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| валютасы _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Мәміле сомасы (сандармен | | | | | | | | | | | | |,| | | және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қосымша мәліметтер |_____________________________| Қолы ___________________/___________________________________________ 10-нысан Базалық активке қазақстандық депозитарлық тілхаттарды айырбастауды тіркеуге бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы Есептеу күні | | | /| | | /| | | | | | Қазақстандық депозитарлық | | | | | | | | | | | тілхаттарды жөнелтуші |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| шотының нөмірі Эмитенттің базалық активінің _______________________________________ атауы _______________________________________ Базалық активтің сәйкестендіргіші |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қазақстандық депозитарлық ________________________________________ тілхаттар эмитентінің атауы ________________________________________ Қазақстандық депозитарлық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ тілхаттар эмитенті шотының | | | | | | | | | | | нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қазақстандық депозитарлық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Бір қазақстандық депозитарлық| | | | | | | | |,| | | | | | | Қолы ___________________/___________________________________________ 11-нысан Бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізімін және тіркелген мәмілелер туралы есепті беруге бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ Есептілік құжаттың түрі (қажеттісі белгіленсін)
|_| Бағалы қағаздарды |_| Тіркелген мәмілелер ұстаушыларының тізімі туралы есеп Есептілік құжаттың қосымша ақпараты Ұлттық сәйкестендіру нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| | | |/| | |/| | | | | | | |/| | |/| | | | | (бағалы қағаздар ұстау- | (тіркелген мәмілелер туралы есеп шыларының тізімі жасала-| кезеңінің басталуы)
тын күн) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ | | | |/| | |/| | | | | | (тіркелген мәмілелер туралы есеп | кезеңінің аяқталуы)
Бағалы қағаздар ұстаушыларының | Тіркелген мәмілелер туралы тізімі үшін | есеп үшін Қосымша мәліметтер | Қолы ___________________/___________________________________________ 12-нысан Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға клиенттік тапсырыс Клиенттік тапсырысты Клиенттік тапсырысты қабылдау күні: _____________ қабылдау уақыты: ___________ Сатып алу |_____| Сату |_____| * аукционда * қайталама рынокта * биржада * биржадан тыс Клиент туралы деректер:
Толық атауы немесе тегі, аты, бар болса - әкесінің аты: ___________________________________ шот: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Мемлекеттік тіркеу жөніндегі куәлік/куәландыратын құжат: ___________________________________ Берген күні __________________ Кім берген _______________________ Кәсіпорындар мен ұйымдардың жалпы жіктегішінің коды (КҰЖК): ___________________________________ Бағалы қағаз эмитентінің атауы: ___________________________________ Бағалы қағаздың түрі: ___________________________________ Ұлттық сәйкестендіру нөмірі (ҰСН): ___________________________________ Тапсырыстың қолданыс мерзімі және орындау күні ___________________________________ N Бағалы Номи- Тапсырма түрі Мәмі- Мәміле- қағаз- налды (қажеттісі ленің нің дардың құны белгіленсін)
таза мөлшері саны бағасы (теңге)
Рынок-
Лимитті
Шартты
(тең- тық бәсеке- ге)
бәсе- лестік келес- тік емес Номиналды ұстаушыға мәміле жасалғаны _______________________________ туралы ұсыныстар бар болу __________________________________________ Мәміле мақсаты: ____________________________________________________ Қосымша мәліметтер _________________________________________________ Қолы ___________________/___________________________________________ 13-нысан Бағалы қағаздарды аударым жасауды тіркеуге бұйрық Күні _____________________ Шығыс нөмірі ____________________ Мемлекеттік тіркеу туралы куәлікке сәйкес депоненттің Есептеу күні |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Аударым түрі (қажеттісі белгіленсін)
|_| Негізгі
|_| Базалық активті |_| "Қазақстандық |_| "Америкалық депо- есептеу депозитарлық зитарлық тілхат- тілхаттардың тардың/ауқымды базалық активі" депозитарлық бөлімі тілхаттардың база- лық активі" бөлімі шығынға жазу депозитарлық зитарлық тілхат- бөлімі тілхаттардың базалық активі"
бөлімі
|_| Аудару (түзету іс-әрекеттері) Бөлімнің атауы көрсетілсін |_| Номиналды ұстаушының аусымы Аударым түрі ("Номиналды ұстаушының ауысымы" опциясын таңдау барысында толтырылады)
|_| Бағалы қағаздардың барлық шығарылымдарын аударым жасау |_| Бір бағалы қағаз шығарылымын аударым жасау |_| Бөлімнен бір бағалы қағаз шығарылымын аударым жасау (бөлімнің атауы көрсетілсін)
Операция қатысушылары Жөнелтушінің қосалқы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Алушының қосалқы шоты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бағалы қағаздар деректемелері және мәміле параметрлері ("Бағалы қағаздардың барлық шығарымдарын аудару" деген аударым түрін таңдау кезінде толтырылмайды Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________ Бағалы қағаздардың түрі ____________________________________ Бағалы қағаздардың сәйкестендір- _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ гіші (ҰСН, ISIN немесе бағалы | | | | | | | | | | | | | | қағаздардың басқа сәйкестендіргі-| | | | | | | | | | | | | | ші көрсетіледі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Бір бағалы қағаздың бағасы | | | | | | | | | |,| | | | | | | Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | | |,| | | (сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қолы ___________________/___________________________________________ 14-нысан Есептілік құжаттарды беруге бұйрық Күні _________________ Шығыс нөмірі ____________________ |_| Жеке шоттан үзінді көшірме |_| Шот бойынша жүргізілген операциялар туралы есеп шот |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (жеке шоттан үзінді көшірмені және шот бойынша жүргізілген операциялар туралы есепті алу үшін ғана толтырылады)
Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | | | (ұлттық сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | | | | | (ҰСН) немесе халықаралық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | | | тендіру нөмірі (ISIN) немесе | | | | | | | | | | | | | | | | бағалы қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | | | діргіші көрсетіледі) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (клиенттің шоты бойынша жеке шоттан және бағалы қағаздардың белгілі бір шығарылымынан үзінді көшірмені алу қажеттілігі болған кезде (үзінді көшірме жасалатын күн) | (есеп кезеңінің басталуы)
| (есеп кезеңінің аяқталуы)
Ескерту (тұрақты негізде есептілік құжаттарды алған кезде толтырылады)
Жеке шоттан үзінді көшірме үшін | Операциялар туралы есеп үшін Қосымша мәліметтер |_________________________________| Қолы ___________________/___________________________________________ 15-нысан Бұйрықтың орындалғаны/орындалмағаны туралы есеп Күні және уақыты ________________ Шығыс нөмірі _______________ Мәмілені тіркеуге клиент бұйрығының нөмірі Мәмілені тіркеу клиент| | | | | | | | | | | бұйрығының күні | | | | / | | | / | | | | Тіркеу күні | | | / | | | / | | | | | Тіркеу уақыты | | | : | | | | Жеке шот| | | | | | | | | | | Бұйрықтың мәртебесі (қажеттісі белгіленсін)
|_| Орындалды |_| Орындалмады Берілетін құжат бойынша қосымша ақпарат Бұйрықтың орындалмау себебі (бұйрық орындалмаған жағдайда Қолы ___________________/___________________________________________ 16-нысан Клиенттік тапсырыстарды беруге бұйрық Тапсырыс түрі (қажеттісі белгіленсін)
|_| Лимитті тапсырыс |_| Буферлік тапсырыс |_| Нарықтық тапсырыс |_| Өзге тапсырыс (номиналды ұстаушының ішкі құжатта- рымен көзделген)
Эмитенттің немесе инвестициялық ____________________________________ Бағалы қағаздың түрі ____________________________________ Бағалы қағаздың сәйкестендіргіші | | | | | | | | | | | | | | (ұлттық сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | | | (ҰСН) немесе халықаралық сәйкес- | | | | | | | | | | | | | | тендіру нөмірі (ISIN) немесе | | | | | | | | | | | | | | бағалы қағаздың басқа сәйкестен- | | | | | | | | | | | | | | діргіші көрсетіледі) | | | | | | | | | | | | | | Бағалы қағаздың саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қосымша мәліметтер |______________________________| Қолы ___________________/___________________________________________ Мөр орны".

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года N 171. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 31 июля 2007 года N 4843. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем"
1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем"
(зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4138) с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 12 августа 2006 года N 147 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4364), от 30 марта 2007 года N 74 "О внесении дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4653), следующие изменения и дополнения:
в Правилах регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 23-1:
в абзаце первом слова "отзыва лицензии у" заменить словом "лишения лицензии";
дополнить абзацами вторым - пятым следующего содержания:
"После приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан, за исключением информационных операций и операций закрытия "репо".
Операции "репо", осуществляемые в торговой системе организатора торгов "прямым" способом, закрываются в течение пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в случае если клиент данного номинального держателя не отдаст приказ на перевод своих финансовых инструментов на свой субсчет, открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора.
Операции "репо", осуществляемые "автоматическим" способом, в случае приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, закрываются в соответствии с условиями заключенного договора, независимо от сроков заключения сделки.
По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки "репо", осуществляемой "автоматическим" способом.
Финансовые инструменты, являющиеся предметом залога, переводятся в течении пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, на субсчет клиента открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки с финансовыми инструментами, являющимися предметом залога.";
предложение первое пункта 28 дополнить словами "или приказа клиента";
в абзаце одиннадцатом пункта 34 слова "и обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее квалификационное свидетельство второй категории)" исключить;
наименование главы 3 изложить в следующей редакции:
"Глава 3. Порядок раскрытия информации о клиентах номинального держателя. Представление документов клиентами номинального держателя посредством услуг трансфер-агента номинальному держателю и передача документов составляющих систему учета номинального держания ";
в абзаце втором пункта 41 слова "обладающим квалификационным свидетельством второй категории," исключить;
дополнить пунктами 41-1 и 41-2 следующего содержания:
"41-1. Клиенты номинального держателя в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию номинальному держателю по формам, указанным в приложении 4 к настоящим Правилам.
Передача информации, установленной пунктами 34 и 41 настоящих Правил, осуществляется в соответствии с формами, указанными в приложениях 1, 2 и 3 к настоящим Правилам.
41-2. В случае приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - лицензия), номинальный держатель в течение трех календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа об этом направляет письменное уведомление своим клиентам, с которыми на дату приостановления действия лицензии у него заключены договоры.
В случае лишения лицензии номинальный держатель в течение трех календарных дней направляет клиентам, с которыми на дату лишения лицензии заключены договоры, письменное уведомление о лишении лицензии и о расторжении договоров с ними.
В случае расторжения договора номинальный держатель в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом передает новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента.";
дополнить приложением 4 согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, центрального депозитария, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.
Председатель
Приложение к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан финансового рынка и от 25 июня 2007 года N 171 "Приложение 4 к Правилам регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем Форма 1 Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений о зарегистрированном лице (для юридического лица)
в ______________________________________________ (полное наименование номинального держателя)
Дата ________________ Исходящий номер___________ Отправитель приказа__________________________________________________ наименование юридического лица Приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения Тип операции |__| Открытие |__| Закрытие |__| Изменение сведений о зарегистрированном лице Наименование клиента На государственном языке Полное __________________________________________________ Сокращенное __________________________________________________ На русском языке __________________________________________________ Сокращенное __________________________________________________ Наименование и реквизиты документа, подтверждающего регистрацию юридического лица Наименование документа _______________________________________ Номер и/или серия документа _______________________________________ Дата выдачи документа _______________________________________ Место выдачи документа _______________________________________ Наименование органа выдавшего документ _______________________________________ Адрес Почтовый ________________________________________________ Юридический ________________________________________________ Банковские реквизиты Наименование банка, где открыт счет ________________________________________________ Банковский |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| идентификационный код (БИК)
Индивидуальный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| код (ИИК)
Регистрационный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| номер налогоплательщика (РНН)
Признак резидентства |__| Сектор экономики |__| Сведения о должностных лицах Должность первого руководителя ______________________________________ Фамилия, имя, при наличии - отчество первого руководителя ______________________________________ отчество главного бухгалтера ______________________________________ Средства связи Телефоны _______________________________________________________ Факс _______________________________________________________ электронной почты _______________________________________________________ Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии или закрытии лицевого счета)
Лицевой счет | | | | | | Дата исполнения | | | /| | |/ | | | | | Дополнительные | | сведения |____________________________________| Подпись ___________________/_______________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Место печати Форма 2 (для физического лица)
в ___________________________________________________ Дата ______________ Исходящий номер_________________ Отправитель приказа _________________________________________________ фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью)
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
Вид операции | | Открытие | | Изменение сведений о |__| |__| зарегистрированном лице | | Закрытие Сведения о физическом лице (при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
Фамилия |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Имя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Отчество | | | | | | | | | | | | | | | | | | | (при наличии) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Дата | | |/| | |/| | | | | рождения |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Гражданство |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Вид документа, удостоверяющего личность __________________________________________________ Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи __________________________________________________ Место жительства __________________________________________________ Почтовый адрес, телефон __________________________________________________ Банковские реквизиты (при наличии)
Наименование банка __________________________________________________ Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | | идентифи- |_|_|_|_|_|_|_| идентифи- |_|_|_|_|_|_|_| кационный кационный код (БИК) код (ИИК)
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | налогоплательщика |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (РНН) - обязательное поле Подпись ______________/_______________________________________ Примечание (заполняется сотрудником номинального держателя при открытии лицевого счета)
Номер лицевого счета | | | | | | | | | | | Дата открытия | | | /| | |/ | | | | | Форма 3 Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, в/из номинального держания Дата ________________ Исходящий номер________________ Полное наименование клиента Вид сделки (нужное отметить):
|_| Ввод в номинальное держание |_| Вывод из номинального держания Тип сделки (нужное отметить)
|_| Без смены |_| Купля/ |_| Первичное |_| Выкуп |_| Другое прав собст- продажа размещение пая венности Номер счета Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки Наименование эмитента ______________________________________ Наименование регистратора ______________________________________ Идентификатор ценной бумаги _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ (указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | (НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | (ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | идентификатор ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Цена одной ценной бумаги | | | | | | | | |,| | |/| | | | Валюта выпуска |_|_|_| Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | | (цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Реквизиты лицевого счета в реестре Наименование или фамилия, имя, при наличии - отчество держателя _______________________________________________ Лицевой счет в реестре |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Для физического лица Тип документа _______________________________________________ Номер и серия (при наличии) документа _______________________________________________ Дата выдачи _______________________________________________ выдавшего документ _______________________________________________ Для юридического лица _______________________________________________ Код общего классифи- катора предприятий и организаций (ОКПО) _______________________________________________ номер документа, подтверждающего регистрацию юридического лица _______________________________________________ Дата документа, регистрацию юриди- ческого лица _______________________________________________ выдавшего документ _______________________________________________ Дополнительная информация Подпись _____________/___________________________________________ Форма 4 Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством других государств, в/из номинального держания Дата ______________ Исходящий номер___________________ Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством о государственной регистрации Дата | | |/| | |/| | | Дата | | |/| | |/| | | расчета |_|_|_|_|_|_|_|_| сделки |_|_|_|_|_|_|_|_| Сделка (нужное отметить):
|_| Ввод в номинальное держание |_| Вывод из номинального держания |_| Без смены права |_| Купля/ |_| Первичное |_| Другое собственности продажа размещение Наименование эмитента ________________________________________ Наименование учетной организации _________________________________________________________ международный, иностранный депозитарий или банк-кастодиан Идентификатор _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ценной бумаги (указывается | | | | | | | | | | | | | | национальный идентифика- | | | | | | | | | | | | | | ционный номер (НИН) или | | | | | | | | | | | | | | международный идентифика- | | | | | | | | | | | | | | ционный номер (ISIN) или | | | | | | | | | | | | | | другой идентификатор | | | | | | | | | | | | | | ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество ценных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| бумаг Цена одной ценной | | | | | | | | |,| | | | | | | бумаги, _ _ _ Реквизиты контрагента Наименование ______________________________________________ Счет в учетной |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| организации Реквизиты лица, на/со счета которого осуществляется зачисление/ списание ценных бумаг Наименование лица в чью пользу зачис- _______________________________________________ ляются ценные бумаги/ лица поставляющего ценные бумаги _______________________________________________ Счет лица в чью пользу зачисляются ценные бумаги/ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ лица поставляющего ценные | | | | | | | | | | | | | | | | | бумаги у получателя/ |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| отправителя Номер в международной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ межбанковской системе перевода | | | | | | | | | | | | | | | | | информации и совершения | | | | | | | | | | | | | | | | | платежей (SWIFT) лица в чью | | | | | | | | | | | | | | | | | пользу зачисляются ценные | | | | | | | | | | | | | | | | | бумаги/лица поставляющего | | | | | | | | | | | | | | | | | ценные бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| межбанковской системе | | | | | | | | | | | | | | | | | перевода информации и | | | | | | | | | | | | | | | | | совершения платежей | | | | | | | | | | | | | | | | | (SWIFT) получателя/ | | | | | | | | | | | | | | | | | отправителя: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Дополнительные сведения |_______________________________| Подпись ____________/_____________________________________________ Форма 5 Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и обременения ценных бумаг в __________________________________________________ Дата _______________ Исходящий номер _______________ Полное наименование клиента в соответствии со свидетельством Дата расчета | | |/| | |/| | | | | Дата закрытия | | |/| | |/| | | | | Тип сделки |_| Залог прав |_| Обременение Вид сделки (нужное отметить)
|_| Возникновение |_| Прекращение |_| Неисполнение счета участников сделки счет, на котором обременяются |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| ценные бумаги счет, в пользу которого _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ обременяются ценные бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Сведения о ценных бумагах и параметры сделки Наименование эмитента или ______________________________________ паевого инвестиционного фонда ______________________________________ Вид ценных бумаг ______________________________________ Идентификатор ценной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ бумаги (указывается | | | | | | | | | | | | | | | национальный иденти- | | | | | | | | | | | | | | | фикационный номер | | | | | | | | | | | | | | | (НИН) или международ- | | | | | | | | | | | | | | | ный идентификационный | | | | | | | | | | | | | | | номер (ISIN) или |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| другой идентификатор ценной бумаги)
Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Цена одной ценной _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ бумаги | | | | | | | | | |,| | | | | | | Сумма сделки | | | | | | | | | | | | |,| | | | (цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество ценных бумаг, по которым залогодержателю передано право Голоса |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| получения вознаграждения |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Дополнительные сведения |___________________________| Подпись ___________/_______________________________________________ Форма 6 Приказ на регистрацию сделки Полное наименование клиента в соответствии со свидетельством о государственной регистрации |_| Продажа |_| Покупка |_| Первичное размещение |_| Первичное размещение (продавец) (покупатель)
|_| Досрочное погашение |_| Досрочное погашение (отправитель) (получатель)
Участники сделки счет отправителя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| счет получателя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Наименование эмитента или _______________________________________ паевого инвестиционного фонда _______________________________________ Вид ценных бумаг Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | | | (указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | | идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | | (НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | | (ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | | идентификатор ценной бумаги) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_ _ Цена одной | | | | | | | | | |,| | | | | | | ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Валюта выпуска |_|_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | |,| | | Дополнительные ________________________________ сведения |________________________________| Подпись______________/_________________________________________ Форма 7 Приказ на регистрацию блокирования/снятия блокирования с ценных бумаг в _________________________________________________ Дата _______________ Исходящий номер__________________ Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством Вид операции (нужное отметить)
|__| Блокирование |__| Снятие блокирования |__| Внесение |__| Предторговая |__| По решению гарантийного взноса государственных органов счет |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Наименование эмитента или _____________________________________ паевого инвестиционного фонда _____________________________________ идентификатор ценной бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Цена одной ценной бумаги | | | | | | | | |,| | | | | | | Валюта выпуска |_|_|_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Регистрационный номер фирмы | | | | | | | | | | | | | | |_| (заполняется для предторгового |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| блокирования)
Биржевой сектор (заполняется | | | | | при внесении гарантийного взноса | | | | | одним из ниже перечисленных | | | | | значений: 1 - иностранные | | | | | валюты, 2 - срочные контракты, | | | | | 3 - государственные ценные | | | | | бумаги, 4 - негосударственные |_______|________|________|_______| ценные бумаги) | | Дополнительные сведения |_________________________________| Подпись _____________/__________________________________________ Форма 8 Приказ на регистрацию операции "репо"
в _______________________________________________ Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством Дата расчета | | | /| | | /| | | | | Вид операции |_| Открытие |_| Закрытие |_| "репо" |_| Обратное "репо"
Счета участников операции счет продавца |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| счет покупателя |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Реквизиты ценных бумаг и параметры операции Наименование эмитента или паевого инвестиционного фонда ______________________________________ Идентификатор ценной бумаги _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ идентификатор ценной бумаги) _ _|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Цена за одну ценную бумагу | | | | | | | | | |,| | | | | | | Валюта расчета |_|_|_| Сумма операции | | | | | | | | | | | | | |,| | | Ставка "репо" |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|% Дата открытия | | |/| | |/| | | | | Дата закрытия | | |/| | |/| | | | | | Дополнительные сведения |________________________________| Подпись _____________/________________________________________ Форма 9 Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок Дата ________________ Исходящий номер___________________ Полное наименование эмитента казахстанских депозитарных расписок, в соответствии со свидетельством о государственной регистрации Номер счета эмитента Реквизиты выпуска казахстанских депозитарных расписок, базового актива и параметры сделки Идентификатор базового актива |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Эмитент базового актива ____________________________________________ Национальный _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | казахстанских депозитарных | | | | | | | | | | | | | расписок |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество казахстанских |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| депозитарных расписок Цена за одну казахстанскую | | | | | | | | |,| | | | | | | депозитарную расписку |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Валюта выпуска | | | | | | | | | | | | | | | | казахстанских депозитарных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| расписок _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Дополнительные сведения |_____________________________| Подпись _____________/___________________________________________ Форма 10 Приказ на регистрацию обмена казахстанских депозитарных расписок на базовый актив в _______________________________________________________ Дата ________________ Исходящий номер__________________ Полное наименование клиента, в соответствии | | | /| | | /| | | | | Дата расчета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Номер счета отправителя _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ казахстанских депозитарных | | | | | | | | | | | расписок |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Наименование эмитента ________________________________________ базового актива ________________________________________ Идентификатор базового _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ актива |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Наименование эмитента ________________________________________ казахстанских депозитарных ________________________________________ расписок Номер счета эмитента _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ казахстанских депозитарных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Подпись ____________/____________________________________________ Форма 11 Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг и отчета о зарегистрированных сделках Дата ________________ Исходящий номер_________________ Полное наименование эмитента, в соответствии Тип отчетного документа (нужное отметить)
|__| Список держателей |__| Отчет о зарегистрированных ценных бумаг сделках Дополнительная информация отчетного документа Национальный |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| идентификационный номер На | | |/| | |/| | | | | С | | |/| | |/| | | | | (дата, на которую сос- | (начало периода отчета тавляется список держа- | о зарегистрированных сделках)
телей ценных бумаг) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ | По | | |/| | |/| | | | | | (окончание периода отчета о | зарегистрированных сделках)
Для списка держателей | Для отчета ценных бумаг | о зарегистрированных сделках Дополнительные сведения | Подпись _____________/__________________________________________ Форма 12 Клиентский заказ на покупку/продажу ценных бумаг Дата приема Время приема клиентского заказа:______________ клиентского заказа ____________ Покупка |_____| Продажа |_____| * на аукционе * на вторичном рынке * на бирже * вне биржи Данные о Клиенте:
Полное наименование или фамилия, имя, при наличии - отчество: ________________________________________ счет: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Свидетельство государственной регистрации/удостоверяющий документ: ___________________________________________ Дата выдачи _______________ Кем выдано ______________ Код общего классификатора предприятий и организаций (ОКПО): ___________________________________________ Наименование эмитента ценной бумаги: ___________________________________________ Вид ценной бумаги: ___________________________________________ Национальный идентифи- кационный номер (НИН): ___________________________________________ Срок действия и дата исполнения заказа ___________________________________________ N Коли- Номи- Вид поручения Чистая Объем чество нальная (отметить нужное)
цена сделки ценных стои- (тенге)
Рыночное
Лимитное
Условное мость некон- конку- курентное рентное Наличие рекомендаций _____________________________________________ номинальному держателю _____________________________________________ о совершении сделки _____________________________________________ Цель сделки: _____________________________________________ Дополнительные сведения _____________________________________________ Подпись ________________/__________________________________________ Форма 13 Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг Дата ________________ Исходящий номер____________________ Полное наименование депонента в соответствии Дата расчета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Вид перевода (нужное отметить)
|_| Основной
|_| Зачисление |_| Раздел "Базовый |_| Раздел "базовый базового актива актив казахстанских актив американских депозитарных расписок" депозитарных расписок/глобальных депозитарных расписок"
|_| Списание |_| Раздел "Базовый |_| Раздел "базовый депозитарных расписок"
|_| Перевод (корректирующие действия) Указать наименование раздела |_| Смена номинального держателя Тип перевода (заполняется при выборе опции "Смена номинального держателя")
|_| Перевод всех выпусков ценных бумаг |_| Перевод одного выпуска ценных бумаг |_| Перевод одного выпуска __________________ ценных бумаг с раздела (указать наименование раздела)
Участники операции
Субсчет отправителя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Субсчет получателя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Реквизиты ценных бумаг и параметры сделки (не заполняется при выборе типа перевода "Перевод всех выпусков ценных бумаг")
Наименование эмитента или ______________________________________ паевого инвестиционного фонда ______________________________________ идентификационный номер (НИН) | | | | | | | | | | | | | | или международный | | | | | | | | | | | | | | идентификационный номер (ISIN) | | | | | | | | | | | | | | или другой идентификатор | | | | | | | | | | | | | | Цена за одну ценную бумагу | | | | | | | | | |,| | | | | | | (цифрами и прописью) | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Подпись _______________/____________________________________________ Форма 14 Приказ на выдачу отчетных документов Дата _________________ Исходящий номер____________________ |_| Выписка с лицевого счета |_| Отчет о проведенных операциях по счету (заполняется только для получения выписки с лицевого счета и отчета о проведенных операциях по счету)
Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | | | | (указывается национальный | | | | | | | | | | | | | | | | идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | | | | (НИН) или международный | | | | | | | | | | | | | | | | (ISIN) или другой | | | | | | | | | | | | | | | | идентификатор ценной | | | | | | | | | | | | | | | | бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (заполняется при необходимости получения выписки с лицевого счета по счету клиента и определенному выпуску ценных бумаг)
(дата, на которую | (начало периода отчета)
составляется выписка) | _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ | (окончание периода отчета)
Примечание (заполняется при получении отчетных документов на регулярной основе)
Для выписки с лицевого счета | Для отчета об операциях Дополнительные сведения | | Подпись ______________/____________________________________________ Форма 15 Отчет об исполнении/неисполнении приказа Дата и время ________________ Исходящий номер _______________ Номер приказа клиента на регистрацию сделки Дата приказа клиента | | | | | | | | | | | на регистрацию сделки | | | | / | | | / | | | | Дата | | | | | | | | | | | регистрации | | | / | | | / | | | | | Время | | | | | | | регистрации | | | : | | | | Лицевой | | | | | | | | | | | счет | | | | | | | | | | | Статус приказа (нужное отметить)
|_| Исполнен |_| Не исполнен Дополнительная информация по выдаваемому документу Причина неисполнения приказа (заполняется в случае неисполнения приказа)
Подпись _________________/_________________________________________ Форма 16 Приказ на передачу клиентских заказов Дата _________________ Исходящий номер ________________ Тип заказа (нужное отметить)
|_| Лимитный заказ |_| Буферный заказ |_| Рыночный заказ |_| Иной заказ (предусмотренные внутренними документами номинального держателя)
Наименование эмитента или _____________________________________ паевого инвестиционного фонда _____________________________________ Вид ценных бумаг _____________________________________ Идентификатор ценной бумаги | | | | | | | | | | | | | | идентификатор ценной | | | | | | | | | | | | | | бумаги) |_|_|_|_|_|_|_|_|_| | | | | Количество ценных |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Цена одной ценной | | | | | | | | | |,| | | | | | | бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Дополнительные сведения |______________________________| Подпись ______________/_____________________________________________ Место печати".