Қазақша:
Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi финансовых организаций реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 Қаулысы.
Қазақстан Республикасының Әділет Министрлігінде 2007 жылғы 31 шілдеде Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 4842 болып енгізілді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 27 тамыздағы № 167 қаулысымен Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 62 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
1. Агенттік Басқармасының»"Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы қаулысына (Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4175 тіркелген), Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін енгізу ережесін бекіту туралы"
2006 жылғы 25 ақпандағы N 62 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды туралы" 2006 жылғы 12 тамыздағы N 148 қаулысымен (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4365 тіркелген), "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 62 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2007 жылғы 23 ақпандағы N 36 қаулысымен (Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4599 тіркелген) енгізілген өзгерістер мен толықтырулармен бірге мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
осы қаулымен бекітілген Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу ережесінде:
9-тармақта:
8) тармақшада:
бірінші абзацында "тіркеуге" деген сөзі "жүргізуге" деген сөзімен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы алтыншы абзацпен толықтырылсын:
осы құжатта бар қол қою үлгілері тіркелген тұлғаның тізілімдер жүйесінде ашылған жеке шоты және ақпараттық операциялар бойынша операцияларды жүзеге асыру барысында міндетті болып саналатынына нұсқау;";
9) тармақшада:
бірінші абзацында "тіркеуге" деген сөзі "жүргізуге" деген сөзімен жетінші абзацында:
"барлық" деген сөзі алынып тасталсын;
"шоты" деген сөзден кейін "және ақпараттық операциялар" деген сөздерімен толықтырылсын;
13-тармақтың 4) тармақшасында:
бірінші абзацында "тіркеуге" деген сөзі "жүргізуге" деген сөзімен бесінші абзацында:
"шоты" деген сөзден кейін "және ақпараттық операциялар" деген сөздерімен "растау кезінде" деген сөздері "жүзеге асыру барысында" деген сөздерімен ауыстырылсын";
22-тармақта "қайтарып алған" деген сөздері "айырған" деген сөзімен, 64- тармағының сегізінші абзацында "кері шақырып алған" деген сөздері "айырған"
деген сөзімен ауыстырылсын;
48-тармақтың жиырмасыншы абзацында "және бағалы қағаздармен жасалатын мәмілелерді орындау және тіркеу жөніндегі жұмыстарды орындау құқығы бар уәкілетті органның біліктілік куәлігі (бұдан әрі - екінші санатты біліктілік куәлігі) бар" деген сөздері алынып тасталсын;
49-тармақтың он үшінші абзацында "және бағалы қағаздармен жасалатын мәмілелерді орындау және екінші санатты біліктілік куәлігі бар" деген сөздері алынып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 52-1-тармағымен толықтырылсын:
"52-1. Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімінің жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушының лицензиясын тоқтата тұрған не айырған жағдайда, жеке шоттары бойынша операциялар жүргізу заңсыз болып саналады (ақпараттық операцияларды қоспағанда) және Қазақстан Республикасының заңдарымен белгіленген жауапкершілікке алып келеді.";
54-тармақтың он бірінші абзацы алынып тасталсын;
54-тармақтың он екінші абзацында "және екінші санатты біліктілік куәлігі бар" деген сөздері алынып тасталсын;
5-тараудың атауы мынадай редакцияда жазылсын:
" 5-тарау. Тіркеушінің құжат айналымы. Тізілімдер жүйесін құрайтын құжаттар мен электрондық деректерді сақтау. Тіркеуші клиенттерінің құжаттарын тіркеушіге трансфер - агенттің қызметі арқылы беруі ";
мынадай мазмұндағы 65-1-тармағымен толықтырылсын:
"Тіркеушінің клиенттері трансфер - агенттің қызметін пайдаланған жағдайда тіркеушіге ақпаратты осы Ереженің 6-қосымшасында көрсетілген нысандары бойынша береді.
Осы Ереженің 46, 48, және 49-тармақтарында көрсетілген ақпаратты тіркеушінің клиенттері осы Ереженің 1, 2, 3 және 4-қосымшаларымен белгіленген нысандары бойынша ұсынады.";
66-тармақта:
бірінші абзацында "Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімдер жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензияны (бұдан әрі лицензия)
қолдану" деген сөздерден кейін "бір айдан кем емес мерзімге" деген сөздерімен екінші абзац мынадай редакцияда жазылсын:
"Лицензиядан айырған жағдайда, сондай-ақ лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұрған жағдайда тіркеуші үш күнтізбелік күн ішінде лицензиядан айыру немесе лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұру күніне шарт жасасқан эмитенттерге лицензиядан айыру не лицензияның қолданылуын бір айдан артық мерзімге тоқтата тұру туралы және олармен шарттарды бұзу туралы жазбаша хабарлама жібереді.";
67-тармақтың тоғызыншы абзацында "қайтарып алу" деген сөздері "айыру"
осы қаулының қосымшасына сәйкес 6-қосымшасымен толықтырылсын.
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі.
3. Бағалы қағаздар рыногының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаменті (М.Ж.Хаджиева):
1) Заң департаментімен (М.Б. Байсынов) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" қауымдастығы нысанындағы заңды тұлғалар бірлестігіне, орталық депозитарийге жіберсін.
4. Агенттіктің Төраға қызметі (Е.Н. Заборцева) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Ғ.Н. Өзбековке жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 25 маусымдағы N 172 қаулысына қосымша "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесін жүргізу ережесіне 6-қосымша 1-нысан Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде тіркелген тұлға туралы (жеке тұлға үшін)
мәліметтерді өзгертуге /жеке шотты ашуға/ жабуға бұйрық (тіркеушінің толық атауы)
Күні ______________ Шығыс нөмірі______________ Бұйрық жөнелтуші ___________________________________________________ жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса-әкесінің аты (толық)
жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады Жеке шоттың нөмірі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (тіркелген тұлға туралы мәліметтер өзгерген кезде толтырылады)
Операция түрі |_| Ашылуы |_| Тіркелген тұлға туралы мәліметтердің өзгеруі |_| Жабылуы Жеке шоттың түрі |_| меншік иесінің |_| ортақ өкілдің Жеке тұлға туралы мәліметтер (мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
Тегі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Аты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Әкесінің аты |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (бар болса)
Туған күні | | |/| | |/| | | | | Азаматтығы |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Жеке басын куәландыратын құжаттың түрі ______________________________________________________ Серия, нөмірі, берілген күні және берген органы_____________________________________________ Тұрғылықты жері_____________________________________________________ Почталық адрес, телефон_____________________________________________ Банк деректемелері (бар болса)
Банктің атауы _____________________________________________________ Банктік | | | | | | | | Жеке | | | | | | | | сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| коды (БСК) коды (ЖСК)
Салық төлеушінің тіркеу | | | | | | | | | | | | нөмірі | | | | | | | | | | | | (СТН) - міндетті жол |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Қолы _______________/_______________________________________ қолы тегі, аты, бар болса - әкесінің аты Ескерту (жеке шоты ашылған кезде тіркеушінің қызметкері толтырады)
Жеке шоттың ашу күні | | |/| | |/| | | | | Қосымша мәліметтер |___________________________________ 2-нысан Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде тіркелген тұлға туралы (заңды тұлға үшін)
Күні ________________ Шығыс нөмірі_______________ Бұйрықты жөнелтуші _________________________________________________ Заңды тұлғаның атауы Жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады (тіркелген тұлға туралы мәліметтер өзгерген кезде толтырылады)
Операция түрі |_| Жеке шотты ашу |_| Тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерту |_| Жеке шотты жабу Жеке шоттың |_| Меншік иесінің |_| Ортақ |_| Номиналды түрі өкілінің ұстанушының Заңды тұлға туралы мәліметтер (мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
Толық атауы __________________________________________ Қысқаша атауы __________________________________________ Тіркеу (қайта тіркеу) күні | | |/| | |/| | | | | Тіркеу нөмірі _________________________________________ Тіркеуді жүзеге асырған орган _________________________________________ Орналасқан жері _________________________________________ Почталық адрес _________________________________________ Телефон, факс, байланыстың басқа түрлері _________________________________________ Кәсіпорындардың және | | | | | | | | | ұйымдардың ортақ | | | | | | | | | жіктегішінің коды | | | | | | | | | (КҰОЖ) |_|_|_|_|_|_|_|_| Банктік деректемелер Банктің атауы _________________________________________________ Банктік | | | | | | | | Жеке | | | | | | | сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_|_| сәйкестендіру |_|_|_|_|_|_| Салық төлеушінің | | | | | | | | | | | | | тіркеу нөмірі | | | | | | | | | | | | | (СТН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Резиденттік белгісі |_| |_| Экономика секторы Қолы _________________/_____________________________________________ Мөрдің орны Ескерту (жеке шотты ашқан кезде тіркеушінің қызметкері толтырады)
Жеке шотты ашу күні | | |/| | |/| | | | | Қосымша мәліметтер |__________________________| 3-нысан Басқарушы компанияның бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі инвестициялық пай қорының (ИПҚ) жеке шотын ашуға, ИПҚ туралы немесе басқарушы компания туралы мәліметтерді өзгертуге бұйрығы Күні _______________ Шығыс нөмірі ______________ Басқарушы компания _________________________________________________ жеке шотты ашуды/мәліметтерді өзгертуді бұйырады Жеке шоттың нөмірі |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (ИПҚ туралы немесе басқарушы компания туралы мәліметтер өзгерген кезде толтырылады)
Операция түрі |_| Жеке |_| ИПҚ туралы |_| Басқарушы компания шотты ашу мәліметтерді туралы мәліметтерді өзгерту өзгерту Басқарушы компания және ИПҚ туралы мәліметтер (мәліметтер өзгерген кезде - тек өзгерген деректемелер көрсетіледі)
Басқарушы компанияның ______________________________________________ атауы ______________________________________________ ИПҚ атауы ______________________________________________ Тіркеу (қайта тіркеу) күні | | | /| | |/ | | | | | Тіркеу нөмірі __________________________________________________ орган __________________________________________________ Орналасқан жері __________________________________________________ Почталық адрес __________________________________________________ Телефон, факс __________________________________________________ Кәсіпорындардың және __ __ __ __ __ __ __ __ (КҰОЖ) |__|__|__|__|__|__|__|__| Банктің атауы ______________________________________________________ коды (БСК) код (ИИК)
Қолы _________________/_____________________________________________ Ескерту (жеке шотты ашқан кезде тіркеушінің қызметкері толтырады)
4-нысан
Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі бағалы қағаздарды есептен шығаруға/есепке алуға бұйрық Күні _______________ Шығыс нөмірі _____________ Бұйрықты жөнелтуші _________________________________________________ Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты (толық)
осы бұйрыққа сәйкес операция жүргізуді бұйырады Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
|_| Сату |_| Сатып алу |_| Аударым жасау |_| Аударым жасау (иеленуші)
(иеліктен шығарушы)
|_| Бастапқы орналастыру |_| Бастапқы орналастыру (эмитент) (сатып алушы)
|_| Мерзімнен бұрын өтеу |_| Мерзімнен бұрын өтеу (иеліктен шығарушы) (эмитент)
Тіркелген тұлғалар туралы мәліметтер Бағалы қағаздарды иеліктен шығару Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты Жеке басын куәландыратын құжаттың түрі, нөмірі, берілген күні _______________________________ және кім берген (жеке тұлғалар үшін)
Кәсіпорындардың және ұйымдардың __ __ __ __ __ __ __ __ ортақ жіктегішінің коды | | | | | | | | | (КҰОЖ) - заңды тұлғалар үшін | | | | | | | | | Бағалы қағаздарды иеленуші | | | | | | | | | Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты құжаттың түрі, нөмірі, берілген күні _______________________________ және кім берген (жеке тұлға үшін)
(КҰОЖ) - заңды тұлға үшін | | | | | | | | | Бағалы қағаздар туралы мәліметтер Эмитеттің атауы ____________________________________________________ Инвестициялық пай қорының атауы ____________________________________________________ Ұлттық сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | нөмірі (ҰСН), бағалы | | | | | | | | | | | | | қағаздардың түрі | | | | | | | | | | | | | Саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| дана Бір бағалы қағаздың |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге бағасы Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | | теңге (сандармен және |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|________ сөздермен) _________________________________________ Қосымша | | мәліметтер |________________________________________| Қолы ________________/_______________________________________________ 5-нысан пайларды есептен шығаруға/есепке алуға бұйрық Күні ______________ Шығыс нөмірі _______________ Басқарушы компания: ________________________________________________ Мәміленің түрі (қажеттісі белгіленсін)
|_| Пайларды орналастыру |_| Пайларды сатып алу |_| Пайларды айырбастау |_| Пайларды айырбастау (есептен шығару) (есепке алу)
Тіркелген тұлға туралы мәліметтер Заңды тұлғаның атауы/Жеке ________________________________________________________ тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты _______________________________________________________________ Жеке шоттың нөмірі _________________________________________________ құжаттың түрі, нөмірі, берілген күні________________________________ Кәсіпорындардың және ұйымдардың | | | | | | | | | (КҰОЖ) - заңды тұлға үшін |__|__|__|__|__|__|__|__| Пайлар туралы мәліметтер Пайдың ұлттық _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ сәйкестендіру | | | | | | | | | | | | | нөмірі (ҰСН) | | | | | | | | | | | | | Саны | | | | | | |,| | | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| дана Бір пайдың бағасы | | | | | | |,| | | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге Мәміле сомасы | | | | | | | | | |,| | | теңге (сандармен және |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|____________________ сөздермен) _____________________________________________ мәліметтер |____________________________________________| Қолы ______________/______________________________________________ 6-нысан Эмитенттің бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі жарияланған акцияларды бөлуге бұйрығы (Тіркеушінің толық атауы)
Күні ________________________ Шығыс нөмірі ____________________ Эмитент ____________________________________________________________ Эмитенттің жарияланған бағалы __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ қағаздарды есепке алуға |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| арналған жеке шотының нөмірі осы бұйрыққа сәйкес акцияларды тіркелген тұлғалардың жеке шоттарына есепке алуды бұйырады Операцияның түрі (қажеттісі белгіленсін):
|__| Акцияларды бөлшектеу Акциялардың бөлшектеудің | | :| | үйлесімі |__|__|__| |__| Бөліну нысанында қайта құрылуына байланысты акцияларды есептен шығару/есепке алу |__| Бөліп шығару нысанда қайта құрылуына байланысты акцияларды есептен шығару/есепке алу Акциялардың ұлттық | | | | | | | | | | | | | сәйкестендіру нөмірі | | | | | | | | | | | | | (ҰСН) акций |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Операциялар жүргізуге | | | | | | | | | | | | | арналған акциялар | | | | | | | | | | | | | саны |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| дана Бағалы қағаздар жөніндегі құқықтарға қатысты мәліметтер N Жеке Жеке тұлғаның жеке басын атауы/жеке шоттың куәландыратын құжаттың тұлғаның тегі, нөмірі нөмірі немесе заңды аты, бар болса - тұлғаның кәсіпорындардың әкесінің аты және ұйымдардың ортақ жіктегішінің коды (КҰОЖ)
Қосымша мәліметтер
Қолы _______________/_______________________________________________ 7-нысан бағалы қағаздарға ауыртпалық салуға/ауыртпалықты алуға бұйрық Күні ____________ Шығыс нөмірі _____________ Бұйрық жөнелтуші ___________________________________________________ Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты (толық)
Операцияның түрі (қажеттісі белгіленсін)
|__| Ауыртпалық салушы |__| Ауыртпалық салушы (кепіл беруші) (кепіл ұстаушы)
|__| Ауыртпалық алу |__| Ауыртпалық алу Кепіл беруші _______________________________________________________ болса - әкесінің аты құжаттың түрі, нөмірі, берілген күні және кім _____________________________________________ берген (жеке тұлғалар үшін)
Кәсіпорындардың және ұйымдардың ортақ жіктегішінің __ __ __ __ __ __ __ __ коды (КҰОЖ) - | | | | | | | | | заңды тұлғалар үшін | | | | | | | | | Кепіл ұстаушы ______________________________________________________ берілген күні және кім _____________________________________________ Эмитенттің атауы ___________________________________________________ нөмірі(ҰСН) | | | | | | | | | | | | | бағасы _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ____ Мәміле сомасы | | | | | | | | | | | | теңге (сандармен және сөздермен) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|__________ қосымша мәліметтер | | Қолы ____________/__________________________________________________ 8-нысан Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі бағалы қағаздарға ауыртпалық салуға/ауыртпалықты алуға бұйрық Бұйрық жөнелтуші ___________________________________________________ |__| Бағалы қағаздарды |__| Бағалы қағаздарды сенімгерлік басқаруға сенімгерлік басқаруға табыстау (құрылтайшы) табыстау (сенімгер басқарушы)
|__| Сенімгерлік басқаруды |__| Сенімгерлік басқаруды тоқтату (құрылтайшы) (сенімгер басқарушы)
Сенімгерлік басқарудың қолданыста | | |/| | |/| | | | | болу мерзімі |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Сенімгерлік басқару шартының тараптары туралы мәліметтер Сенімгерлік басқарудың құрылтайшысы _______________________________________________________ берілген күні және кім ____________________________________________ берген (жеке тұлға үшін) ___________________________________________ ұйымдардың ортақ жіктегішінің | | | | | | | | | коды (КҰОЖ) - заңды тұлға үшін |__|__|__|__|__|__|__|__| Сенімгерлік басқарушы _____________________________________________ Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - әкесінің аты берілген күні және кім ____________________________________________ берген (жеке тұлға үшін) ___________________________________________ Эмитенттің атауы ___________________________________________________ Бір бағалы қағаздың |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| теңге, номиналды құны өзге валюта (көрсетілсін)
Қосымша мәліметтер | | Қолы ____________/__________________________________________________ 9-нысан Бұйрықты орындағаны/орындамағаны туралы есеп Күні және уақыты ____________ Шығыс нөмірі______________ Клиенттің мемлекеттік тіркеу туралы куәлігіне сәйкес толық атауы Клиенттің мәмілені тіркеуге берген бұйрықтың нөмірі Клиенттің мәмілені тіркеуге берген бұйрықтың күні Тіркеу күні Тіркеу уақыты Жеке шоты Бұйрықтың мәртебесі (қажеттісі белгіленсін)
|__| Орындалған |__| Орындалмаған Берілетін құжат бойынша қосымша ақпарат Бұйрықты орындамаудың себебі (бұйрық орындалмаған кезде толтырылады)
Қолы ____________/__________________________________________________ 10-нысан Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесіндегі/жеке шоттан үзінді көшірме беруге бұйрық Күні ___________ Шығыс нөмірі____________ Тіркелген тұлға:
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса - жеке шоттан үзінді көшірме беруді бұйырады:
берілген күні және кім ____________________________________________ берген (жеке тұлға үшін) ___________________________________________ Үзінді көшірме жасалған күні | | | / | | / | | | | және уақыты |__|__|______|__|_____|__|__|__| | | | сағат| |минут| Қолы ____________/__________________________________________________ 11-нысан Бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін жасауға және/беруге бұйрық Күні ________________ Шығыс нөмірі______________ Эмитент ____________________________________________________________ эмитенттің атауы бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімін жасауды және беруді бұйырады Тізілім жасаудың мақсаты (қажеттісі белгіленсін)
|__| Бағалы қағаздарды ұстаушылардың жалпы жиналысын өткізу |__| Кірісті төлеу |__| Басқа себептер ________________________________________________ Тізілім жасалатын күні | | | / | / | | | | | Тізілім жасалатын уақыты | | | сағат| минут | Ұлттық сәйкестендіру _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Тізілімде көрсетілуге тиіс қосымша мәліметтер Қолы ____________/__________________________________________________ 12-нысан Акционерлердің тізімін жасауға және беруге бұйрық Эмитент ____________________________________________________________ Акционерлердің тізімін жасауды және беруді бұйырады Акционерлердің тізімін жасаудың мақсаты (қажеттісі белгіленсін)
|__| Акционерлердің жалпы жиналысын өткізу Тізім жасалатын күн | | | /| | | /| | | | | Акционерлердің тізімінде көрсетілуі тиіс қосымша мәліметтер Қолы ____________/__________________________________________________ Мөрдің орны".

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года N 172. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 31 июля 2007 года N 4842. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2014 года № 167 О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг"
1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4175), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 12 августа 2006 года N 148 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4365), от 23 февраля 2007 года N 36 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4599)
следующие изменения и дополнения:
в Правилах ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
в пункте 9:
в подпункте 8):
в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";
в абзаце шестом:
слово "всех" исключить;
дополнить словами "и информационных операций";
в подпункте 9):
в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";
в абзаце седьмом:
в подпункте 4) пункта 13:
в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";
в абзаце пятом:
в пункте 22, в абзаце восьмом пункта 64 слово "отзыва", заменить словом "лишения";
в абзаце двадцатом пункта 48 слова "обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее - квалификационное свидетельство второй категории)," исключить;
в абзаце тринадцатом пункта 49 слова "и обладающим квалификационным свидетельством второй категории" исключить;
дополнить пунктом 52-1 следующего содержания:
"52-1. После приостановления либо лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан (за исключением информационных операций).";
в абзаце одиннадцатом пункта 54 слова "и обладающим квалификационным наименование главы 5 изложить в следующей редакции:
" Глава 5. Документооборот регистратора. Хранение документов и электронных данных, составляющих систему реестров. Передача документов клиентами регистратора посредством услуг трансфер-агента регистратору ";
дополнить пунктом 65-1 следующего содержания:
"65-1. Клиенты регистратора в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию регистратору по формам, указанным в приложении 6 к настоящим Правилам.
Информация, предусмотренная пунктами 46, 48 и 49 настоящих Правил, представляется клиентам регистратора по формам, установленным приложениями 1, 2, 3 и 4 к настоящим Правилам.";
в пункте 66:
абзац первый после слов "В случае приостановления действия лицензии"
дополнить словами "на срок менее одного месяца";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"В случае лишения лицензии, а также приостановления действия лицензии на срок более одного месяца регистратор в течение трех календарных дней направляет эмитентам ценных бумаг, с которыми на дату лишения либо приостановления действия лицензии на срок более одного месяца заключены договоры, письменное уведомление о лишении либо приостановлении действия его лицензии на срок более одного месяца и о расторжении договоров с ними.";
в абзаце девятом пункта 67 слова "отзыва у" заменить словом "лишения";
дополнить приложением 6 согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", центрального депозитария.
4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.
Председатель
Приложение к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан финансового рынка и от 25 июня 2007 года N 172 "Приложение 6 к Правилам ведения системы реестров держателей ценных бумаг Форма 1 Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений о зарегистрированном лице (для физического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг в ___________________________________________________ (полное наименование регистратора)
Дата _______________ Исходящий номер_____________ Отправитель приказа ____________________________________________________ фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью)
приказывает открыть/закрыть лицевой счет/изменить сведения Номер лицевого счета |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
Вид операции |_| Открытие |_| Изменение сведений о зарегистрированном лице |_| Закрытие Вид лицевого |_| собственника |_| общего представителя счета Сведения о физическом лице (при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
Фамилия |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Имя |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Отчество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| (при наличии)
Дата рождения | | |/| | |/| | | | | Гражданство |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Вид документа, удостоверяющего личность _____________________________________________ Серия, номер, дата выдачи и орган выдачи _____________________________________________ Место жительства _____________________________________________ Почтовый адрес, телефон _____________________________________________ Банковские реквизиты (при наличии)
Наименование банка _____________________________________________ Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | | идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| код (БИК) код (ИИК)
Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | налогоплательщика | | | | | | | | | | | | (РНН) - обязательное поле |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Подпись _______________/_______________________________________ подпись фамилия, имя, при наличии - отчество Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета)
Дата открытия лицевого счета | | |/| | |/| | | | | Дополнительные сведения |_______________________________________ Форма 2 Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение сведений (для юридического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг в __________________________________________________ Дата ________________ Исходящий номер________________ Отправитель приказа ____________________________________________________ наименование юридического лица (заполняется при изменении сведений о зарегистрированном лице)
лицевого зарегистрированном лице лицевого счета Вид лицевого |_| собственника |_| общего |_| номинального счета представителя держателя Сведения о юридическом лице (при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
Полное наименование _____________________________________________ Краткое наименование _____________________________________________ Дата (пере)регистрации | | |/| | |/| | | | | Регистрационный номер _____________________________________________ Орган, осуществивший регистрацию _____________________________________________ Место нахождения _____________________________________________ Почтовый адрес _____________________________________________ Телефон, факс, другие виды связи _____________________________________________ Код общего | | | | | | | | | классификатора | | | | | | | | | предприятий и | | | | | | | | | организаций (ОКПО) |_|_|_|_|_|_|_|_| Банковские реквизиты Наименование банка ________________________________________________ Банковский | | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | идентификационный |_|_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_| Регистрационный номер | | | | | | | | | | | | | налогоплательщика | | | | | | | | | | | | | (РНН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Признак резидентства |_| |_| Сектор экономики Подпись _________________/__________________________________________ Место печати Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета)
Дополнительные сведения |__________________________| Форма 3 Приказ управляющей компании на открытие лицевого счета паевого инвестиционного фонда (ПИФ), изменение сведений о ПИФ или об управляющей компании в системе реестров держателей ценных бумаг в _______________________________________________ Дата _______________ Исходящий номер________________ Управляющая компания _______________________________________________ приказывает открыть лицевой счет/изменить сведения Номер лицевого счета |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| (заполняется при изменении сведений о ПИФ или об управляющей компании)
Вид операции |_| Открытие |_| Изменение |_| Изменение сведений лицевого сведений об управляющей счета о ПИФ компании Сведения об управляющей компании и ПИФ (при изменении сведений - указываются только изменившиеся реквизиты)
Наименование __________________________________________________ управляющей компании __________________________________________________ Наименование ПИФ __________________________________________________ Дата (пере)регистрации | | | /| | |/ | | | | | Регистрационный номер __________________________________________________ регистрацию __________________________________________________ Место нахождения __________________________________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Телефон, факс __________________________________________________ Код общего __ __ __ __ __ __ __ __ организаций (ОКПО) |__|__|__|__|__|__|__|__| Наименование банка __________________________________________________ Банковский | | | | | | | Индивидуальный | | | | | | | идентификационный |_|_|_|_|_|_| идентификационный |_|_|_|_|_|_| Подпись _________________/__________________________________________ Примечание (заполняется сотрудником регистратора при открытии лицевого счета)
Дополнительные сведения | | Форма 4 Приказ на списание/зачисление ценных бумаг в системе реестров держателей ценных бумаг в _________________________________________________ Дата _____________ Исходящий номер _____________ Отправитель приказа ___________________________________________________ наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица (полностью)
приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом Вид сделки (нужное отметить)
|_| Продажа |_| Покупка |_| Перевод (отчуждатель) |_| Перевод (приобретатель)
|_| Первичное размещение |_| Первичное размещение (эмитент) (покупатель)
|_| Досрочное погашение |_| Досрочное погашение (отчуждатель) (эмитент)
Сведения о зарегистрированных лицах Отчуждатель ценных бумаг наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество физического лица Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющего личность ______________________________________________ (для физических лиц) ______________________________________________ организаций | | | | | | | | | (ОКПО) - для | | | | | | | | | юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Приобретатель ценных бумаг наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество удостоверяющего личность _____________________________________________ (для физических лиц) _____________________________________________ Код общего классификатора | | | | | | | | | предприятий и организаций | | | | | | | | | (ОКПО) - для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Сведения о ценных бумагах Наименование эмитента _____________________________________________ Наименование Паевого инвестиционного фонда _____________________________________________ Национальный | | | | | | | | | | | | | идентификационный | | | | | | | | | | | | | номер (НИН), вид | | | | | | | | | | | | | ценных бумаг |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук Цена одной ценной бумаги |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге Сумма сделки | | | | | | | | | | | | | тенге (цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|________ Дополнительные | | сведения |__________________________________________| Подпись ________________/_______________________________________________ Форма 5 Приказ на списание/зачисление паев в системе реестров в _______________________________________________________ Дата ________________ Исходящий номер____________________ Управляющая компания: _________________________________________________ приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом |_| Размещение паев |_| Выкуп паев |_| Обмен (списание) паев |_| Обмен (зачисление) паев Сведения о зарегистрированном лице Наименование юридического лица/Фамилия, имя, при _______________________________________________ наличии - отчество физического лица _______________________________________________ удостоверяющего личность _______________________________________________ (для физического лица) _______________________________________________ Сведения о паях идентификационный номер | | | | | | | | | | | | | (НИН) пая |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество | | | | | | |,| | | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук Цена одного пая | | | | | | |,| | | | | | |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге Сумма сделки | | | | | | | | | |,| | | (цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге сведения |_______________________________________| Подпись _______________/______________________________________________ Форма 6 Приказ эмитента на распределение объявленных акций в системе реестров держателей ценных бумаг Дата __________________ Исходящий номер__________________ Эмитент ________________________________________________________ номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| для учета объявленных ценных приказывает зачислить акции на лицевые счета зарегистрированных лиц в соответствии с настоящим приказом Вид операции (нужное отметить):
|__| Дробление акций Пропорция дробления акций | | :| | |__| Списание/зачисление акций в связи с реорганизацией в форме разделения в форме выделения (НИН) акций |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Количество акций, | | | | | | | | | | | | | предназначенное для | | | | | | | | | | | | | проведения операции |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| штук Сведения в отношении прав по ценным бумагам ____________________________ N Наименование Номер номер документа, юридического лица/ лицевого фамилия, имя, при личность или код общего классификатора предприятий и организаций (ОКПО) - юридического лица Дополнительные сведения Подпись _______________/______________________________________________ Форма 7 Приказ на обременение/снятие обременения с ценных бумаг в _________________________________________________________ Дата _______________ Исходящий номер _____________ Отправитель приказа __________________________________________________ наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом Вид операции (нужное отметить)
|__| Обременение (залогодатель) |__| Обременение (залогодержатель)
|__| Снятие обременения |__| Снятие обременения (залогодатель) (залогодержатель)
Залогодатель ___________________________________________________________ наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество Номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| Вид, номер, дата выдачи и кем выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ (ОКПО)- для юридических лиц |__|__|__|__|__|__|__|__| Залогодержатель ________________________________________________________ наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество Номер лицевого счета эмитента |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ Наименование эмитента __________________________________________________ (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Сумма сделки | | | | | | | | | | | | тенге (цифрами и прописью) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|__________ Подпись _______________/_______________________________________________ Форма 8 Приказ о внесении/удалении записи о доверительном управляющем ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг Дата ______________ Исходящий номер_______________ Отправитель приказа ____________________________________________________ наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество приказывает провести операцию в соответствии с настоящим приказом |__| Передача ценных бумаг |__| Передача ценных бумаг в доверительное управление в доверительное управление (учредитель) (доверительный управляющий)
|__| Прекращение доверительного |__| Прекращение доверительного управления (учредитель) управления (доверительный управляющий)
Срок действия доверительного управления | | |/| | |/| | | | | Сведения о сторонах договора доверительного управления Учредитель доверительного ________________________________________________________ управления ________________________________________________________ наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ Доверительный управляющий _____________________________________________ наименование юридического лица/ фамилия, имя, при наличии - отчество выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ Наименование эмитента _________________________________________________ Номинальная стоимость |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| тенге, иная ценной бумаги валюта (указать)
Подпись _______________/_______________________________________________ Форма 9 Отчет об исполнении/неисполнении приказа в ___________________________________________ Дата и время ________________ Исходящий номер________________ Полное наименование клиента, в соответствии со свидетельством о государственной регистрации Номер приказа клиента на регистрацию сделки Дата приказа клиента на регистрацию сделки Дата регистрации Время Лицевой счет Статус приказа (нужное отметить)
|__| Исполнен |__| Не исполнен Дополнительная информация по выдаваемому документу Причина неисполнения приказа (заполняется в случае неисполнения приказа)
Подпись ________________/_____________________________________________ Форма 10 Приказ на выдачу выписки с лицевого счета в __________________________________________ Дата _______________ Исходящий номер__________________ Зарегистрированное лицо:
наименование юридического лица/фамилия, имя, при наличии - отчество Приказывает выдать выписку с лицевого счета:
выдан документ, удостоверяющий ________________________________________ личность (для физических лиц) ________________________________________ Дата и время, на которые | | | / | | / | | | | составляется выписка |__|__|____|__|_____|__|__|__| | | | час| |минут| Подпись ________________/______________________________________________ Форма 11 Приказ на составление и выдачу реестра держателей ценных бумаг Дата _________________ Исходящий номер_________________ Эмитент ________________________________________________________________ наименование эмитента приказывает составить и выдать реестр держателей ценных бумаг Цель составления реестра (нужное отметить)
|__| Проведение общего собрания держателей ценных бумаг |__| Выплата дохода |__| Другие причины ____________________________________________________ Дата, на которую составляется реестр | | | / | / | | | | | Время, на которое составляется реестр | | | час| минут | номер (НИН) |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| Дополнительные сведения, которые необходимо указать в реестре Подпись ________________/______________________________________________ Форма 12 Приказ на составление и выдачу списка акционеров Дата _________________ Исходящий номер__________________ Эмитент ________________________________________________________________ Приказывает составить и выдать список акционеров Цель составления списка акционеров (нужное отметить)
|__| Проведение общего собрания акционеров Дата, на которую составляется список | | | /| | | /| | | | | Дополнительные сведения, которые необходимо указать в списке акционеров Подпись ________________/______________________________________________ Место печати".