Қазақша:
Национальный Банк Республики Казахстан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының қаулысы 2002 жылғы 13 мамырдағы N 171. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2002 жылғы 27 маусымда тіркелді. Тіркеу N 1896.
Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2011 жылғы 29 сәуірдегі № 37 қаулысымен Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялайтын мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу ережесін бекіту туралы Ескерту: Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкінің 2011.04.29 № 37 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) қаулысымен.
мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру және өтеу жөніндегі нормативтік құқықтық базаны жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы қаулы етеді:
1. Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялайтын мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу ережесі бекітілсін.
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін күшіне енеді.
3. Осы қаулы күшіне енгізілген күннен бастап Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялайтын мемлекеттік бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру ережесін бекіту туралы" 1997 жылғы 14 қарашадағы N 396 қаулысының күші жойылды деп танылсын.
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
4. Монетарлық операциялар департаменті (Әлжанов Б.А.):
1) Заң департаментімен (Шәріпов С.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қабылдасын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің филиалдарына және Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріне жіберсін;
3) Халықаралық қатынас және жұртшылықпен байланыс басқармасымен (Мартюшев Ю.А.) бірлесіп осы қаулыны "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Республики Казахстан" ресми басылымдарында мемлекеттік және орыс тілдерінде жариялау арқылы бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларына жіберсін.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары Г.З. Айманбетоваға жүктелсін.
Ұлттық Банк
Төрағасы
Келісілді
Қаржы министрлігі 2002 жылғы ______________ "Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялайтын мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу ережесін бекіту туралы"
2002 жылғы 13 мамырдағы N 171 қаулысымен бекітілген мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу ЕРЕЖЕСІ Осы Ереже республикалық бюджет тапшылығын инфляцияға ұшыратпай қаржыландыру мақсатында ішкі рынокта Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялайтын мемлекеттік бағалы қағаздарды (бұдан әрі - мемлекеттік бағалы қағаздар) орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу тәртібін белгілейді.
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы Ережеде пайдаланылатын ұғымдар:
1) Бастапқы дилер - нақтылы ұстаушы ретінде клиенттердің есепшоттарын жүргізу құқығымен бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға қолданылып жүрген лицензияны иеленген және Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігімен (бұдан әрі - эмитент)
мемлекеттік бағалы қағаздар рыногында Бастапқы дилер функцияларын орындауға шарт жасаған (бұдан әрі - шарт) заңды тұлға;
2) Бас қаржы агенті - эмитенттің атынан және тапсырмасы бойынша мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыруды және қызмет көрсетуді жүзеге асыратын заңды тұлға;
3) Қаржы агенті - Бас қаржы агентімен жасаған мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру және қызмет көрсету туралы агенттік келісім (бұдан әрі - агенттік келісім) негізінде мемлекеттік бағалы қағаздарды инвесторлар арасында жазылу арқылы орналастыруды және қызмет көрсетуді жүзеге асыратын Бастапқы дилер;
4) Кесімді баға - эмитент белгілеген, өтініштерді қанағаттандыру аяқталатын ең төменгі баға;
5) Орташа баға - мемлекеттік бағалы қағаздардың жалпы көлемімен өлшенген, кесімді баға бойынша қалыптасқан орта баға;
6) Кесімді ставка - сыйақының эмитент белгілеген, өтініштер қанағаттандырылатын жылдық ставкасы;
7) Аукцион -:
тиісті шығарылымның дисконтты мемлекеттік бағалы қағаздарын неғұрлым жоғары бағадан бастап және кесімді бағамен аяқтай отырып өтініштерде көрсетілген дисконтталған бағалар бойынша (бағалардың көп болуын қамтамасыз ету);
кесімді ставка бойынша орналастыру. Мұндайда кесімді ставкадан төмен сыйақы ставкасы бар өтініштер де кесімді ставка бойынша қанағаттандырылады (бірыңғай баға шарты бойынша қанағаттандыру);
8) Қосымша орналастыру -:
тиісті шығарылымның дисконтты мемлекеттік бағалы қағаздарын осы шығарылымның аукционында қалыптасқан орташа баға бойынша;
тиісті шығарылымның дисконтты мемлекеттік бағалы қағаздарын осы шығарылымның аукционында қалыптасқан кесімді ставка бойынша қосымша орналастыру;
9) Қайтадан ашу - айналыстағы шығарылымның дисконтты мемлекеттік бағалы қағаздарының қосымша көлемін эмитент белгілеген уақыттан кейін жылдық сыйақы ставкасымен және осы шығарылымның аукционында белгіленген өтеу күнімен, аса жоғары бағадан бастап және кесімді бағамен аяқтай отырып өтініштерде көрсетілген бағалар бойынша орналастыру;
10) Жазылу - мемлекеттік бағалы қағаздары орналастыру барысында орналастырылатын мемлекеттік бағалы қағаздардың әрбір түрі бойынша эмитент белгіленген сыйақы ставкасы пайдаланылатын және оларды инвесторлардың арасында орналастыру мақсатында қаржы агенттерінен оларды сатып алуға өтініштер қабылданатын орналастыру;
11) Мемлекеттік бағалы қағаздарды шығару, орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу шарттары - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі - Ұлттық Банк) эмитент хабарлайтын, мазмұнында шығарылатын мемлекеттік бағалы қағаздардың түрі, жарияланған орналастыру көлемі, орналастыру күні, айналыстың басталу күні, шығарылатын мемлекеттік бағалы қағаздардың айналыс мерзімі, мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алу жөнінде белгіленген шектеулер, мемлекеттік бағалы қағаздар үшін ақша аудару күні, сыйақы төлеу күні (егер жоспарланса), өтеу күні, қайтадан ашу күні (егер жоспарланса), мерзімінен бұрын өтеу күні (егер жоспарланса) туралы ақпарат бар мемлекеттік бағалы қағаздарды шығару, орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу шарттары.
2. Мемлекеттік бағалы қағаздар республикалық бюджет тапшылығын инфляцияға ұшыратпай қаржыландыру мақсатында шығарылады, шығару, орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу шарттарына және Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарына сәйкес орналастырылады және өтеледі.
3. Мемлекеттік бағалы қағаздардың әрбір шығарылымының эмитент бекіткен мемлекеттік бағалы қағаздарды шығару, орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу шарттарына, Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес бағалы қағаздар рыногын мемлекеттік реттеуді жүзеге асыратын уәкілетті орган өзі белгілеген тәртіппен беретін ұлттық бірегейлендіру нөмірі болады.
4. Эмитент пен Ұлттық Банк арасында жасалған келісімге сәйкес Ұлттық Банк эмитенттің Бас қаржы агенті болып табылады.
5. Екінші деңгейдегі банктердің арасынан Бастапқы дилерлер эмитенттің Қаржы агенттері болып табылады.
6. Мемлекеттік бағалы қағаздарды және олар бойынша құқықтарды есепке алу, сондай-ақ олармен жасалған мәмілелерге техникалық қызмет көрсету Бастапқы дилерлердің "Бағалы қағаздар орталық депозитарийі" жабық акционерлік қоғамындағы (бұдан әрі - Орталық депозитарий) "депо" есепшоттары бойынша және инвесторлардың Бастапқы дилерлердің "депо" есепшоттарында ашылған қосымша жеке есепшоттарында жүзеге асырылады.
7. Мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыруға Бастапқы дилерлер қатысады.
8. Инвесторлар мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыруға Бастапқы дилерлер арқылы, олар бекіткен құжат айналымына сәйкес және инвестор мен оған қызмет көрсететін Бастапқы дилері арасындағы шартта келісілген тәртіппен
9. Мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру:
1) аукцион;
2) қосымша орналастыру;
3) жазылу;
4) қайтадан ашу арқылы жүзеге асырылады.
10. Эмитент бәсекеге түспейтін ұсыныстары бар өтініштерді қанағаттандыру үлесін, сондай-ақ Бастапқы дилерлердің өтініштерін қанағаттандыру үлесін дербес белгілейді. Резидент емес инвесторлардың қатысуларын шектеу үлесін Ұлттық Банк белгілейді.
11. Эмитент Бастапқы дилерлердің мемлекеттік бағалы қағаздарды жарияланған орналастыру көлемінен жоғары немесе төмен сатып алуға өтініштерін қанағаттандыруға құқылы. Бағалар (сыйақы ставкалары)
қанағаттандырылмаған кезде эмитент орналастыруды болмаған деп жариялауға құқылы.
12. Мемлекеттік бағалы қағаздарды қайтадан ашу (не мерзімінен бұрын өтеу) шығару, орналастыру және өтеу шарттарында қайтадан ашу (не мерзімінен бұрын өтеу) күні айқындалған мемлекеттік бағалы қағаздар үшін ғана жүзеге асырылады, мұндайда эмитентке қайтадан ашуды (не мерзімінен бұрын өтеуді)
жүзеге асыру құқығы бекітіледі, бірақ міндеттеме емес.
13. Мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыруға байланысты ақпарат Ұлттық Банк белгілеген электрондық мәліметтер беру жүйесі арқылы беріледі.
14. Электрондық мәліметтер беру жүйесі арқылы берілген электрондық хабарлар Ұлттық Банк пайдаланатын бағдарламалық криптографиялық қорғау жүйесінің көмегімен шифрланады.
15. Техникалық себептер бойынша электрондық мәліметтер беру жүйесі арқылы хабарлар беруге мүмкіндік болмаған жағдайда, осы хабарларды беру осы Ереженің 1 және 2 қосымшаларының нысандары бойынша қағаз тасымалдағыштарда жүзеге асырылады.
2-тарау. Аукцион өткізу тәртібі
16. Эмитент мемлекеттік бағалы қағаздарды шығару, орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу шарттарын Ұлттық Банкке мемлекеттік бағалы қағаздар шығарылғанға дейін кемінде 5 жұмыс күні бұрын хабарлайды.
17. Алынған мемлекеттік бағалы қағаздарды шығару, орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу шарттарын Ұлттық Банк Бастапқы дилерлерге және Орталық депозитарийге оларды алғаннан кейін 1 жұмыс күні ішінде хабарлайды.
18. Бастапқы дилерлер аукцион өткізілетін күні сағат 9-00-дан 11-00-ге дейін Ұлттық Банкке мемлекеттік бағалы қағаздарды бәсекеге түсетін және /немесе бәсекеге түспейтін ұсыныстармен сатып алуға өтініштер береді.
19. Бәсекеге түсетін бар ұсыныстарда:
дисконтты мемлекеттік бағалы қағаздар үшін сатып алынатын мемлекеттік бағалы қағаздардың саны, нақты құны және бір мемлекеттік бағалы қағаздың дисконтталған бағасы, нақты құны және дисконтталған баға бойынша жалпы сатып алу бағасы көрсетіледі;
купондық мемлекеттік бағалы қағаздар үшін сатып алынатын мемлекеттік бағалы қағаздардың саны, нақты құны және бір мемлекеттік бағалы қағаздың дисконтталған бағасы, нақты құны және дисконтталған баға бойынша жалпы сатып алу бағасы, жылдық сыйақы ставкасы көрсетіледі.
20. Бәсекеге түспейтін ұсыныстарда:
мемлекеттік бағалы қағаздардың аукционда қалыптасқан орташа алынған баға бойынша Бастапқы дилер сатып алуға даяр жалпы саны көрсетіледі;
мемлекеттік бағалы қағаздардың аукционда қалыптасқан кесімді ставка бойынша Бастапқы дилер сатып алуға даяр жалпы саны көрсетіледі.
21. Келіп түскен өтініштерді Ұлттық Банктің мемлекеттік бағалы қағаздармен операциялар жүргізуге уәкілетті бөлімшесі аукцион өткізілетін күні сағат 9-30-дан 11-00-ге дейін тіркеуге қабылдайды.
22. Ресімдеу тәртібін бұза отырып толтырылған және талданбайтын өтініштер тіркеуге қабылданбайды.
23. Уәкілетті орган өтініштерді келіп түсуіне және тіркелуіне орай Ереженің 3 және 4 қосымшаларындағы нысан бойынша аукционның жиынтық ведомосына жинақтайды, оған уәкілетті бөлімшенің басшысы қол қояды.
24. Аукционның жиынтық ведомосы аукцион өткізілетін күні 11-30-дан кешіктірілмей кесімді бағаны (не кесімді ставканы) белгілеу және мемлекеттік бағалы қағаздардың оған сәйкес келетін көлемі енгізілген аукционның баға шарттары туралы шешім, сондай-ақ қосымша орналастыруды өткізу (өткізбеу)
туралы шешім қабылдау үшін факсимилді байланыс құралдарымен эмитентке беріледі.
25. Эмитент аукцион өткізілетін күні 11-30-дан кешіктірмей уәкілетті бөлімшеге аукционның баға шарттарын хабарлайды.
26. Эмитент аукцион өткізілетін күні шұғыл түрде жарияланған шығару, орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу шарттарын Бастапқы дилерлердің немесе инвесторлардың мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуын шектеу және бәсекеге түспейтін ұсыныстар бар өтініштерді қанағаттандыру бойынша өзгертуге
27. Уәкілетті бөлімше аукционның баға шарттары туралы шешімі негізінде мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастырады.
28. Аукцион өткізу кезінде жарияланған шығару, орналастыру, сыйақы төлеу және өтеу шарттары шегінде бірінші кезекте бәсекеге түспейтін ұсыныстары бар, одан кейін бәсекеге түсетін ұсыныстары бар өтініштер қанағаттандырылады.
29. Уәкілетті бөлімше аукцион өткізетін күні 15-00 сағаттан кешіктірмей эмитенттің аукционның баға шарттары туралы шешімін алғаннан кейін Бастапқы дилерлерге осы Ереженің 2-қосымшасындағы нысан бойынша аукциондағы өтініштердің қанағаттандырылған көлемі туралы ескертпе береді.
30. Егер қосымша орналастыру жүргізілмеген жағдайда, аукционда мемлекеттік бағалы қағаздар орналастырудың нәтижесі аукцион өткізілетін күні 15-00 сағаттан кешіктірілмей Орталық депозитарийге беріледі.
31. Уәкілетті бөлімше аукционның жиынтық ведомосының түпнұсқасын аукцион өткізілгеннен кейін үш жұмыс күнінен кешіктірмей эмитентке береді.
32. Эмитент қосымша орналастыру туралы шешім қабылдаған жағдайда эмитент аукционның баға шарттарын және қосымша орналастыру шарттарын аукцион өткізілген күні 14-00 сағаттан кешіктірілмей хабарланады.
3-тарау. Қосымша орналастыруды жүргізу тәртібі
33. Мемлекеттік бағалы қағаздарды қосымша орналастыру аукцион өткізілген күні жүргізіледі.
34. Ұлттық Банк қосымша орналастыру шарттарын Бастапқы дилерлерге сағат 14-30-дан кешіктірмей хабарлайды. Қосымша орналастыруды жүргізу шарттарына мынадай ақпарат кіреді: қосымша орналастырылатын мемлекеттік бағалы қағаздар шығарылымының ұлттық бірегейлендіру нөмірлері, қосымша орналастыру көлемі, орташа алынған баға (не кесімді ставка), өтініштерді қабылдау уақыты.
35. Уәкілетті бөлімше қосымша орналастыруға келіп түскен өтініштерді тіркеу үшін қосымша орналастыруды жүргізу шарттарында көрсетілген уақытқа дейін қабылдайды.
36. Уәкілетті орган өтініштерді келіп түсуіне және тіркелуіне орай Ереженің 5 және 6 қосымшаларындағы нысан бойынша қосымша орналастырудың жиынтық ведомосына жинақтайды, оған уәкілетті бөлімшенің басшысы қол қояды.
37. Қосымша орналастырудың жиынтық ведомосы қосымша орналастырудың көлемі туралы шешім қабылдау үшін факсимилді байланыс құралдарымен эмитентке беріледі.
38. Уәкілетті бөлімше эмитенттің қосымша орналастырудың көлемі туралы шешімі негізінде мемлекеттік бағалы қағаздарды қосымша орналастыруды жүзеге асырады. Қосымша орналастыруға өтінішті қанағаттандыру кезінде олардың Ұлттық Банкке келіп түскен уақыты басымдық болып қызмет атқарады.
39. Қосымша орналастыру аяқталғаннан кейін уәкілетті бөлімше Бастапқы дилерлерге осы Ереженің 2-қосымшасындағы нысан бойынша қосымша орналастыру үшін берілген өтініштердің қанағаттандырылған көлемі туралы ескертпе береді.
40. Мемлекеттік бағалы қағаздарды қосымша орналастыру аяқталғаннан кейін уәкілетті бөлімше мемлекеттік бағалы қағаздардың аукционда орналастырудың және қосымша орналастырудың нәтижесін Орталық депозитарийге сағат 18-00-ден кешіктірмей береді.
41. Уәкілетті бөлімше қосымша орналастырудың жиынтық ведомосының түпнұсқасын тиісті ілеспе хатпен бірге эмитентке қосымша орналастыру аяқталғаннан кейін үш жұмыс күні ішінде береді.
42. Уәкілетті бөлімше эмитентке осы ереженің 7-қосымшасындағы нысан бойынша, қосымша орналастыру аяқталғаннан кейін үш күннен кешіктірмей аукционда орналастырылған және қосымша орналастырылған мемлекеттік бағалы қағаздардың көлемі туралы мәліметтерді береді.
4-тарау. Қайтадан ашуды өткізу тәртібі
43. Қайтадан ашуды өткізу тәртібі осы Ереженің 2-тарауына сәйкес аукцион өткізу тәртібіне ұқсас.
44. Қайтадан ашу кезінде бәсекелесі бар өтініштерде сатып алынатын мемлекеттік бағалы қағаздардың саны, бір мемлекеттік бағалы қағаздың нақты құны, сатып алудың жобаланған бағасы, нақты құны бойынша сатып алудың жалпы көлемі, өтеуге дейінгі сыйақы ставкасы көрсетіледі.
45. Қайтадан ашу кезінде бәсекеге түспейтін ұсыныстары бар өтініште сатып алынатын мемлекеттік бағалы қағаздардың аукционда қалыптасқан орташа алынған баға бойынша Бастапқы дилер сатып алуға даяр жалпы саны ғана көрсетіледі.
46. Қайтадан ашудың жиынтық ведомосына уәкілетті бөлімшенің басшысы қол қояды және осы Ереженің 8-қосымшасындағы нысан бойынша эмитентке беріледі.
47. Қайтадан ашудағы мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастырудың нәтижесі қайтадан ашу өткізілген күні сағат 18-00-ден кешіктірілмей Орталық депозитарийге беріледі.
48. Уәкілетті бөлімше қайтадан ашудың жиынтық ведомосының түпнұсқасын тиісті жолдама хатпен бірге қайтадан ашу аяқталғаннан кейін үш жұмыс күні ішінде эмитентке береді.
49. Қайтадан ашудағы мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру көлемі туралы мәліметтер қайтадан ашу өткізілгеннен кейін үш жұмыс күнінен кешіктірілмей осы Ереженің 7-қосымшасындағы нысан бойынша эмитентке беріледі 5-тарау. Жазылуды жүргізу тәртібі
50. Эмитент мемлекеттік бағалы қағаздарға жазылуға басталардың ресми мерзіміне дейін екі күнтізбелік апта бұрын Ұлттық Банкке қаржы агенттерінің тізбесін және жазылу шарттарын хабарлайды.
51. Ұлттық Банк жазылу шарттарын алған күні қаржы агенттеріне одан әрі инвесторларды ескерту үшін мемлекеттік бағалы қағаздарға жазылудың эмитент белгілеген шарттары мен мерзімдері туралы ескертеді.
52. Қаржы агенттерінің жазылуы арқылы мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру үшін белгіленген күні сағат 9-30-дан 16-00-ға дейін қаржы агенттері жазылу шарттарына және агенттік келісімге сәйкес мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алу үшін Ұлттық Банкке өтініштерін береді.
53. Уәкілетті орган өтініштердің келіп түсуіне және тіркелуіне орай оларды Ереженің 9-қосымшасындағы нысан бойынша жазылудың жиынтық ведомосына жинақтайды, оған уәкілетті бөлімшенің басшысы қол қояды және сағат 17-00-ден кешіктірілмей факсимилді байланыс құралдары арқылы
54. Уәкілетті бөлімше жазылудың жиынтық ведомосына негізінде сол күні сағат 18-00-ге дейін мемлекеттік бағалы қағаздарға жазылу бойынша қанағаттандырылған өтініштердің көлемін көрсете отырып қаржы агентіне осы Ереженің 2-қосымшасындағы нысан бойынша ескертпе береді.
55. Қаржы агенттерінің жазылуы бойынша мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру нәтижелері жазылу жүргізілген күні сағат 17-00-ден кешіктірілмей Орталық депозитарийге беріледі.
56. Уәкілетті бөлімше қайтадан жазылудың жиынтық ведомосының түпнұсқасын тиісті жолдама хатпен бірге қайтадан жазылу аяқталғаннан кейін үш
57. Жазылу бойынша мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру көлемі туралы мәліметтер жазылу жүргізілгеннен кейін үш жұмыс күнінен кешіктірілмей осы Ереженің 7-қосымшасындағы нысан бойынша эмитентке 6-тарау. Мемлекеттік бағалы қағаздар үшін ақы төлеу тәртібі
58. Уәкілетті бөлімше және Бастапқы дилерлер қанағаттандырылған өтініштердің көлемі туралы ескертпе негізінде мемлекеттік бағалы қағаздарды шығару және орналастыру шарттарымен эмитент белгілеген ақы төлеу күні сағат 17-00-ден кешіктірмей "Орталық депозитарийдің ережелер жиынтығына" сәйкес ақшаны есептен шығару және "депо" есепшоттары бойынша мемлекеттік бағалы қағаздарды есепке алу үшін Орталық депозитарийге "депо" тапсырмасын (бұдан әрі - "депо" тапсырмасы) береді.
59. Осы күні, Ұлттық Банктен және Бастапқы дилерлерден "депо"
тапсырмаларының келіп түсуіне орай Орталық депозитарий оларды салыстырып тексереді және салыстырып тексерудің нәтижесі бойынша банкаралық ақша аудару жүйесіндегі Бастапқы дилер позициясынан ақшаны есептен шығаруға (бұдан әрі - Бастапқы дилердің позициясы) және банкаралық ақша аудару жүйесіндегі Орталық депозитарий позициясына есепке алуға (бұдан әрі - Орталық депозитарийдің позициясы) төлем тапсырмасы қалыптастырылады және "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығы" шаруашылық жүргізу құқығы бар республикалық мемлекеттік кәсіпорнына (бұдан әрі - Орталық) беріледі.
60. Орталық депозитарийге Ұлттық Банк және Бастапқы дилерлер берген "депо" тапсырмалары сәйкес келмеген жағдайда Орталық депозитарий тапсырмалардың тек сәйкес келетін тармақтары бойынша ғана Бастапқы дилердің позициясынан ақшаны есептен шығаруға және оны Орталық депозитарийдің позициясына есепке алуға Орталыққа төлем тапсырмасын береді.
61. Орталық Бастапқы дилердің позициясындағы бар ақшаны төлем тапсырмасында көрсетілген ақша сомасымен салыстырады. Бастапқы дилердің позициясында ақша жетіспеген кезде Орталық Бастапқы дилердің позициясынан Орталық депозитарийдің позициясына ақша аударады. Орталық депозитарийде, оның позициясына ақша есепке алынғаннан кейін он бес минут ішінде банкаралық ақша аудару жүйесіндегі Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қазынашылық комитетінің (бұдан әрі - Қазынашылық)
позициясына ақша аудару туралы тапсырмасы қалыптастырылады және Орталыққа жіберіледі.
62. Бастапқы дилердің позициясында ақша жетіспеген кезде Орталық депозитарий ақшаның жетіспеушілігі туралы Орталықтан алынған ескертпе негізінде Ұлттық Банкке және Бастапқы дилерге тапсырманың орындалмағаны туралы ескертпе жібереді.
63. Бастапқы дилердің позициясынан ақшаны есептен шығару туралы Орталықтан алынған ескертпе негізінде Орталық депозитарий мемлекеттік бағалы қағаздарды Бастапқы дилердің "депо" есепшотына есепке алады.
64. Мемлекеттік бағалы қағаздар Бастапқы дилердің "депо" есепшотына есепке алынғаннан кейін Орталық депозитарий Ұлттық Банкке және Бастапқы дилерлерге "депо" тапсырмаларының орындалғаны туралы хабар жібереді.
65. Бастапқы дилер және Ұлттық Банк "депо" тапсырмасының орындалмағаны туралы ескертпе алған жағдайда, Бастапқы дилер және Ұлттық Банк "депо" тапсырмасының орындалмауына әкеп соққан себептердің жойылғандығына алдын ала көз жеткізе отырып "депо" тапсырманы Орталық депозитарийге қайтадан жіберуге құқылы.
66. Орталық депозитарийдің "депо" тапсырмасының орындалғаны туралы ескертпесі негізінде Ұлттық Банк аталған ескертпені алғаннан кейін үш жұмыс күні ішінде Қазынашылыққа осы Ереженің 10-қосымшасындағы нысан бойынша Бастапқы дилерлердің мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алғаны үшін ақша аударылғаны туралы мәлімет жібереді.
67. Орталық депозитарийден "депо" тапсырмасының орындалғаны туралы ескертпені алғаннан кейін Бастапқы дилерлер, егер инвестордың Бастапқы дилермен жасасқан шартта өзгеше көзделмесе, инвесторға оның мемлекеттік бағалы қағаздарды меншіктеу құқығын растайтын қағазға шығарылған куәлік береді.
7-тарау. Сыйақы төлеу және мемлекеттік бағалы қағаздарды өтеу тәртібі
68. Мемлекеттік бағалы қағаздарды өтеу (сыйақы төлеу) күніне дейін екі жұмыс күні бұрын сағат 15-00-ге дейін Бастапқы дилерлер Орталық депозитарийге өтеуді (сыйақы төлеуді) жүзеге асыруға "депо" тапсырмасын және өзінің банктік деректемелерін береді.
69. Орталық депозитарий Бастапқы дилердің "депо" есепшотындағы мемлекеттік бағалы қағаздардың жеткілікті санының бар екендігін тексере отырып "депо" тапсырмасында көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздардың санын оқшаулайды.
70. Орталық депозитарий сол күні сағат 17-30-дан кешіктірмей мемлекеттік бағалы қағаздардың тиісті шығарылымының санын, тиісті шығарылымды өтеу (сыйақы төлеу) кезінде төленетін соманы көрсете отырып олардың алдағы болатын өтелімі (сыйақы төлемі) туралы мәліметтерді және Орталық депозитарийдің банктік деректемелерін уәкілетті бөлімшеге береді.
71. Орталық депозитарийдің мемлекеттік бағалы қағаздардың тиісті шығарылымдардың алдағы болатын өтелімдері (сыйақы төлемдері) туралы мәліметтерінің негізінде уәкілетті бөлімше алдағы болатын өтелімдері (сыйақы төлемдері) туралы мәліметтерді және Орталық депозитарийдің банктік деректемелерін эмитентке береді.
72. Эмитент мемлекеттік бағалы қағаздарды өтеу (сыйақы төлеу) күні сағат 15-00-ге дейін алдағы болатын өтелім (сыйақы төлемі) туралы мәліметтерге сәйкес Орталық депозитарийдің позициясына ақша аударады.
73. Мемлекеттік бағалы қағаздарды өтеу (сыйақы төлеу) үшін Бастапқы дилердің позициясына ақша аударуды олардың нақты құны бойынша (тиісті сыйақы мөлшері бойынша тиісті кезең үшін есептелген мөлшерде) өтеу (сыйақы төлеу) күні сағат 16-00-ге дейін Орталық депозитарий жүргізеді.
74. Мемлекеттік бағалы қағаздарды өтеу үшін ақша аударылғаннан кейін Орталық депозитарий мемлекеттік бағалы қағаздарды Бастапқы дилерлердің "депо" есепшотынан есептен шығаруды (өтеуді) жүзеге асырады.
75. Мемлекеттік бағалы қағаздар өтелгеннен (сыйақы төленгеннен) кейін жүргізілген өтеу (сыйақы төлеу) туралы хабар сол күні Ұлттық Банкке және одан әрі эмитентке жіберіледі.
76. Жоғарыда келтірілген өтеу тәртібі мемлекеттік бағалы қағаздардың тиісті шығарылымын мерзімінен бұрын өтеу жағдайына да қолданылады.
77. Эмитент мерзімінен бұрын өтеу шартын мерзімінен бұрын өтеу күніне дейін бес жұмыс күнінен кешіктірмей Ұлттық Банкке хабарлайды.
N 171 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялайтын өтеу ережесіне 1-қосымша шығыс нөмірі 200__ жылғы "___"____________ 200_жылғы "__" ______ N ___ ________ шығарылым бойынша _______ (орналастыру түрі (аукцион, қосымша орналастыру, қайтадан ашу, жазылу)
көрсетіледі) __________ (мемлекеттік бағалы қағаздардың түрі) мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға ӨТІНІШ Бағалы қағаздар рыногының Бастапқы дилер ретіндегі N __________________ (ресми атауы және ____________________________ кәсіби қатысушысы, Қазақстан Республикасының "депо" есепшоты)
Ұлттық Банкінде ашылған корреспонденттік есепшотының N _________________, БИК _______, мынадай баға шарттары бойынша айналыс мерзімі _____ күн және өтеу күні ________ __________________________________________________ (мемлекеттік бағалы қағаздардың түрі)
сатып алуға дайын екендігін білдіреді:
Тармақ.|Бағалы|Бастапқы |Бір мемлекеттік|Номиналды| Сыйақы |Өтелгенге тың |қағаз.|дилердің |бағалы қағаздың| құны |ставкасы/| дейінгі нөмірі |дардың| "депо" | номиналды құны| бойынша | Бір мем.| сыйақы N | саны |есепшоты | (теңге) |сатып алу|лекеттік |ставкасы |(дана)| | | көлемі | бағалы |(қайтадан | | | | (теңге) |қағаздың | ашу үшін | | | | | бағасы | көрсеті.
| | | | | (теңге) | леді)/ | | | | | | Өтініш | | | | | | қанағат.
| | | | | |тандырыл.
| | | | | | ған
| | | | | | кездегі
| | | | | |сатып алу
| | | | | | көлемі
| | | | | | (теңге)
бәсекеге түсетін ұсыныс ЖИЫНТЫҒЫ:
бәсекеге түспейтін ұсыныс Басшы ______________ аты-жөні Бас бухгалтер ______________ аты-жөні өтеу ережесіне 2-қосымша Ұлттық Банкі Бастапқы дилерге (толық атауы, "депо" есепшоты)
Бірінші басшысы
(лауазымы, аты-жөні)
Орналасқан жері
N ______________
ЕСКЕРТПЕ
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Сіздің Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі эмиссиялаған, 200_ жылғы "__" _______ N ____ шығарылым бойынша _________ (орналастыру түрі (аукцион, қосымша орналастыру, қайтадан ашу, жазылу) көрсетіледі) мемлекеттік бағалы қағаздарын сатып алуға өтінішіңіздің _______________ теңге сомаға қанағаттандырылғандығын ескертеді.
N өтініштің |Бастапқы | Мемлекеттік |Сыйақы ставкасы/| Сатып алудың тармағы |дилердің | бағалы |Бір мемлекеттік |қанағаттандырылған | "депо" | қағаздардың |бағалы қағаздың | көлемі, |есепшоты | саны | бағасы | (теңге)
| | (дана) | (теңге) | Мемлекеттік бағалы қағаздармен операциялар жүргізуге уәкілетті бөлімшенің басшысы _________________ (аты-жөні)
өтеу ережесіне 3-қосымша Дисконттық мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға келіп түскен өтініштер АУКЦИОНЫНЫҢ ЖИЫНТЫҚ ВЕДОМОСЫ ___ жылғы __ _____ ____ (шығарылымның ұлттық бірегейлендіру нөмірі)
өтеу күні ______ айналыс мерзімі ______ N ___ шығарылым Аукционның шарттары төмендегіше белгіленді:
Мемлекеттік бағалы қағаздарды сатудың белгіленген көлемі ____ млн. теңге Бір қатысушыға шаққанда өтініштерді қанағаттандыруды шектеу проценті ______% Жарияланған көлемнен бәсекеге түспейтін ұсыныстарды қанағаттандыру проценті ______% Қазақстан Республикасының резидент емес инвесторларының қатысу проценті Резидент еместер үшін жарияланған көлемнен бәсекеге түспейтін ұсыныстарды қанағаттандыру проценті ______% Өті.|Өтініште |Осы баға|Резиденттер сатып алған|Резидент еместер сатып ніш.|көрсетіл.|бойынша | мемлекеттік бағалы | алған мемлекеттік те |ген баға |берілген| қағаздардың көлемі | бағалы қағаздардың көр.|бойынша |өтініш. | | көлемі се. | сыйақы |тердің |_______________________|____________________ тіл.|ставкасы,| саны |Мемлекеттік|Өтініштерді|Мемлекеттік| Өтініштерді ген | % | | бағалы |қанағаттан.| бағалы | қанағат- баға| | |қағаздардың| дыру |қағаздардың| тандыру | | | саны, дана| кезінде | саны, дана| кезінде | | | | келіп | | келіп | | | |түскен сома| |түскен сома Жиынтығы таблицаның жалғасы Өспелі жиынтық | Аукционда Орташа Аукцион бойынша ақша түсімдерінің | қалыптас. алынған көлемі | қан, баға ___________________________________________________| орташа бойынша Аталған шектеулерді | Аталған шектеулерді | алынған сыйақы.
ескере отырып | ескермей | баға ның ______________________|____________________________| жылдық дана | теңге | дана | теңге | ставкасы, | | | | % Қабылданған өтініштердегі Бәсекеге түспейтін ұсыныстардағы 1 мемлекеттік бағалы қағаздың мемлекеттік бағалы қағаздардың орташа бағасы: ______ саны: _____ дана Мемлекеттік бағалы қағаздармен операциялар жүргізуге уәкілетті бөлімшенің басшысы _________________ (аты-жөні)
өтеу ережесіне 4-қосымша ____________ (мемлекеттік бағалы қағаздардың түрі (МЕККАМ, МЕОКАМ, МЕИКАМ, МЕАКАМ) купондық мемлекеттік бағалы қағаздарын сатып алуға келіп түскен өтініштер ___ жылғы __ _____ ___________ (шығарылымның ұлттық бірегейлендіру нөмірі) өтеу күні ______ айналыс мерзімі ______ N ___ шығарылым Мемлекеттік бағалы қағаздарды сатудың белгіленген көлемі ___ млн. теңге Бір қатысушыға шаққанда өтініштерді қанағаттандыруды шектеу Бәсекеге түспейтін ұсыныстарды қанағаттандыру проценті ______% Қазақстан Республикасының резидент емес инвесторларының қатысу Бәсекеге түспейтін ұсыныстарды резидент еместер үшін қанағаттандыру Өтініш.|Резиденттер сатып алған|Резидент еместер сатып |Аукцион бойынша те көр.| мемлекеттік бағалы | алған мемлекеттік | келіп түскен сетіл. | қағаздардың көлемі | бағалы қағаздардың |ақшаның өспелі ген | | көлемі | жиынтығы сыйақы |_______________________|_______________________|_____________ став. |Мемлекеттік|Өтініштерді|Мемлекеттік|Өтініштерді|Аталған| Аталған касы, | бағалы |қанағаттан.| бағалы |қанағаттан.|шектеу.| шектеу.
% |қағаздардың| дыру |қағаздардың| дыру | лерді | лерді |саны, дана |кезіндегі |саны, дана |кезіндегі |ескере | ескермей | |түсімдердің| |түсімдердің|отырып,| теңге | | көлемі, | | көлемі, | теңге | | | теңге | | теңге | | Бәсекеге түспейтін ұсыныстардағы мемлекеттік бағалы қағаздардың саны және көлемі: ________ дана, көлемі ____________ теңге Бір мемлекеттік бағалы қағазға есептелген сыйақының орташа ставкасы жүргізуге уәкілетті бөлімшенің басшысы _____________ (аты-жөні)
өтеу ережесіне 5-қосымша Дисконттық мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға келіп түскен өтініштерді ҚОСЫМША ОРНАЛАСТЫРУДЫҢ ЖИЫНТЫҚ ВЕДОМОСЫ ___ жылғы __ _____ ____ (шығарылымның ұлттық бірегейлендіру нөмірі)
Қосымша орналастырудың шарттары төмендегіше белгіленді:
Осы шығарылымның аукционда қалыптасқан орташа алынған бағасы ____ теңге Мемлекеттік бағалы қағаздарды қосымша орналастырудың белгіленген көлемі ____ млн. теңге Қазақстан Республикасының резидент емес Инвесторлардың өтініштерін қанағаттандыруды шектеу проценті ______% Өтініш.|Орташа | | Резиденттер қосымша | Резидент еместер тің |алынған| |орналастырған мемлекеттік|қосымша орналастырған рет | баға |Өтініш.|бағалы қағаздардың көлемі| мемлекеттік бағалы саны |бойынша|тердің | | қағаздардың көлемі |сыйақы.| саны |_________________________|___________________ | ның | |Мемлекеттік |Өтініштерді |Мемлекеттік| Өтініштерді |жылдық | | бағалы |қанағаттан. | бағалы | қанағаттан.
| став. | |қағаздардың | дыру |қағаздардың| дыру | касы | | саны, дана | кезінде |саны, дана |кезінде | % | | | келіп | | келіп | | | |түскен сома | | түскен сома жиынтығы Өспелі жиынтық Қосымша орналастыру көлемі Аталған шектеулерді | Аталған шектеулерді ескере отырып | ескермей дана | теңге | дана | теңге жүргізуге уәкілетті бөлімшенің басшысы _____________ (аты-жөні)
өтеу ережесіне 6-қосымша ____________ (мемлекеттік бағалы қағаздардың түрі (МЕККАМ, МЕОКАМ, МЕИКАМ, МЕАКАМ) купондық мемлекеттік бағалы қағаздарын сатып келіп түскен өтініштерді ___ жылғы __ _____ ___________ (шығарылымның ұлттық бірегейлендіру нөмірі) өтеу күні ______ айналыс мерзімі ______ N ___ шығарылым Осы шығарылымның аукционда қалыптасқан сыйақы ставкасы ____ % Мемлекеттік бағалы қағаздарды қосымша орналастырудың белгіленген ___ млн. теңге Қазақстан Республикасының резидент емес инвесторларының өтініштерін қанағаттандыруды шектеу проценті ______% Өтініш.|Резиденттер сатып|Резидент еместер|Қосымша орналастыру бойынша тің |алған мемлекеттік| сатып алған | келіп түскен ақшаның өспелі нөмірі | бағалы қағаздар.| мемлекеттік | жиынтығы және | дың көлемі |бағалы қағаздар.| өтініш.| | дың көлемі | тің |_________________|________________|__________________________ келіп |Мемле.|Өтініш. |Мемле.|Өтініш. | Аталған | Аталған түскен |кеттік| терді |кеттік|терді | шектеулерді | шектеулерді уақыты |бағалы| қана. |бағалы| қана. | ескере отырып | ескермей |қағаз.| ғаттан. |қағаз.|ғаттан. |________________|_________ |дардың| дыру |дардың| дыру |дана|тең.|аук. |дана|тең. |аук.
| саны,| кезін. | саны,|кезін. | |ге |цион. | |ге |цион.
| дана | дегі | дана | дегі | | | ды | | |ды | | түсім. | | түсім. | | |ескере| | |еске.
| | дердің | |дердің | | |отырып| | | ре | | көлемі, | |көлемі, | | | | | |оты.
| | теңге | | теңге | | | | | |рып бөлімшенің басшысы _____________ (аты-жөні)
өтеу ережесіне 7-қосымша эмитенттің атауы __жылғы __ _____ N ____ ____ шығарылым бойынша _____________________________ __ _______ (орналастыру түрі (аукцион, қосымша орналастыру, қайтадан ашу, жазылу) көрсетіледі)
бойынша мемлекеттік бағалы қағаздардың түрі Бастапқы дилерлер арасында мемлекеттік бағалы қағаздарды орналастыру туралы МӘЛІМЕТ Өтеу|Бастапқы| Номиналды құны |Өтініште көрсетілген| Айырмашылық күні|дилердің| бойынша көлемі |баға бойынша көлемі | | атауы |____________________|____________________|____________ | |белгіленген|теңгемен|белгіленген|теңгемен|белгілен | теңгемен | |валютамен | |валютамен | | ген | | | | | | |валютамен| жүргізуге уәкілетті бөлімшенің басшысы _______________ (аты-жөні)
өтеу ережесіне 8-қосымша Купондық мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға келіп түскен ҚАЙТАДАН АШУДЫҢ ЖИЫНТЫҚ ВЕДОМОСЫ ___ жылғы __ _____ ____ (шығарылымның ұлттық бірегейлендіру нөмірі)
Қайтадан ашудың шарттары төмендегіше белгіленді:
Мемлекеттік бағалы қағаздарды сатудың белгіленген көлемі ___ млн. теңге Осы шығарылымның аукционда қалыптасқан жылдық сыйақы ставкасы_____ % Жарияланған көлемнен бәсекеге түспейтін ұсыныстарды қанағаттандыру Қазақстан Республикасының резидент емес инвесторларының қатысу Бәсекеге түспейтін ұсыныстарды резидент еместер үшін қанағаттандыру Өті. |Өтініште|Осы баға| Резиденттер сатып |Резидент еместер сатып ніште | көрсе. |бойынша | алған мемлекеттік | алған мемлекеттік көрсе.| тілген |берілген| бағалы қағаздардың | бағалы қағаздардың тіл. | баға |өтініш. | көлемі | көлемі ген |бойынша |тердің |_____________________|____________________ баға | сыйақы | саны |Мемлекеттік|Өтініштерді|Мемлекеттік| Өтініштерді | став. | | бағалы | қанағат.| бағалы | қанағат.
| касы, | |қағаздар. | тандыру | қағаздар. | тандыру | % | | дың саны, | кезінде | дың саны, | кезінде | | | дана | келіп | дана | келіп | | | | түскен | | түскен | | | | сома | | сома Өспелі жиынтық | Қайтадан ашу | Орташа Қайтадан ашу бойынша түскен ақшаның көлемі | кезінде |алынған баға ___________________________________________| қалыптасқан, | бойынша Аталған шектеулерді| Аталған шектеулерді | орташа | жылдық ескере отырып | ескермей | алынған | сыйақы ___________________|_______________________| баға | ставкасы, дана | теңге | дана | теңге | | % Аукционда және қосымша орналастыруда Көлемі _______________ теңге сатып алынған мемлекеттік бағалы қағаздардың саны: __________ дана.
Қабылданған өтініштердегі 1 мемлекеттік бағалы қағаздың орташа бағасы:
______ Бәсекеге түспейтін ұсыныстардағы мемлекеттік бағалы қағаздардың саны: _____ дана өтеу ережесіне 9-қосымша Мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға келіп түскен өтініштерге ЖАЗЫЛУДЫҢ ЖИЫНТЫҚ ВЕДОМОСЫ ___ жылғы __ _____ ____ (шығарылымның ұлттық бірегейлендіру нөмірі)
Жазылу шарттары төмендегіше белгіленді:
Эмитент жариялаған сыйақы ставкасы ____ % Мемлекеттік бағалы қағаздарға жазылудың белгіленген көлемі ____млн.
Қазақстан Республикасының резидент емес Инвесторларының өтініштерін Өтініш.|Жылдық|Өтініш.|Резиденттер жазылған|Резидент еместер жазылған тің |сыйақы|тердің |мемлекеттік бағалы | мемлекеттік бағалы реттік |став. | саны | қағаздардың көлемі | қағаздардың көлемі нөмірі |касы, | |____________________|_____________________ | % | |Мемлекеттік|Өтініштерді|Мемлекет- |Өтініштерді | | | бағалы |қанағаттан.|тік бағалы|қанағаттан | | | қағаздар. | дыру |қағаздар. | дыру | | | дың саны, | кезінде |дың саны, | кезінде Өспелі жиынтық | Берілген Жазылу көлемі |өтініштерді _________________________________________| ескере Аталған шектеулерді |Аталған шектеулерді | отырып есепке алып | есепке алмай |мемлекеттік ____________________|____________________| бағалы | | | |қағаздарға дана | теңге | дана | теңге | жазылу | | | | әдісі | | | | бойынша | | | | орналасты.
| | | | рылмаған
| | | | көлем, теңге өтеу ережесіне 10-қосымша ___жылғы __ ____ N ____ шығарылым бойынша мемлекеттік бағалы қағаздардың түрі мемлекеттік бағалы қағаздарын сатып алғаны үшін Бастапқы дилерлердің республикалық бюджетке ақша аударуы туралы Реттік |Бастапқы дилердің | Төлем | Ақшаның | нөмірі | атауы |тапсырмасының | республикалық | Сомасы | | нөмірі | бюджетке | | | | есепке | | | | алынған күні | жүргізуге уәкілетті бөлімшенің басшысы _________________ (аты-жөні)

На русском языке:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Постановление Правления Национальный Банк Республики Казахстан Национального Банка Республики Казахстан от 13 мая 2002 года N
171. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 27 июня 2002 года N 1896. Утратило силу постановлением Правления Казахстан от 29 апреля 2011 года Об утверждении Правил проведения размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан Сноска. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка РК от 29.04.2011 № 37.
В целях совершенствования нормативной правовой базы по размещению и погашению государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила проведения размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 1997 года N 396 "Об утверждении Правил первичного размещения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан".
4. Департаменту монетарных операций (Альжанов Б.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня Республики Казахстан;
3) совместно с Управлением международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) довести настоящее постановление до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг посредством публикации настоящего постановления в официальных изданиях "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысында" и "Вестнике Национального Банка Республики Казахстан" на государственном и русском языках.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.
Председатель
Национального Банка
Согласовано
Министерство финансов Республики Казахстан ________________2002 года Утверждены Постановлением Правления "Об утверждении Правил проведения размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан"
от 13 мая 2002 года N 171 Правила проведения размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Настоящие Правила определяют порядок проведения размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан на внутреннем рынке (далее - государственные ценные бумаги) в целях неинфляционного финансирования дефицита республиканского бюджета.
Глава 1. Общие положения
1. Понятия, используемые в настоящих Правилах:
1) Первичный дилер - юридическое лицо, обладающее действующей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, и заключившее с Министерством финансов Республики Казахстан (далее - эмитент) договор на выполнение функций Первичного дилера (далее - договор) на рынке государственных ценных бумаг;
2) Генеральный финансовый агент - юридическое лицо от имени и по поручению эмитента, осуществляющее размещение и обслуживание государственных ценных бумаг;
3) Финансовый агент - Первичный дилер, осуществляющий размещение и обслуживание государственных ценных бумаг среди инвесторов путем проведения подписки, на основании заключенного с Генеральным финансовым агентом агентского соглашения о размещении и обслуживании государственных ценных бумаг (далее - агентское соглашение);
4) Цена отсечения - определяемая эмитентом минимальная цена, на которой заканчивается удовлетворение заявок;
5) Средневзвешенная цена - средняя цена, взвешенная к общему объему государственных ценных бумаг, сложившемуся по цене отсечения;
6) Ставка отсечения - определяемая эмитентом годовая ставка вознаграждения, по которой удовлетворяются заявки;
7) Аукцион - размещение:
дисконтных государственных ценных бумаг соответствующего выпуска по дисконтированным ценам, указанным в заявках, начиная с наибольшей цены и заканчивая на цене отсечения (удовлетворение множественности цен);
купонных государственных ценных бумаг соответствующего выпуска по ставке отсечения. При этом заявки со ставками вознаграждения ниже, чем ставка отсечения, удовлетворяются также по ставке отсечения (удовлетворение по единому ценовому условию);
8) Доразмещение - размещение дополнительного объема:
дисконтных государственных ценных бумаг соответствующего выпуска по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе данного выпуска;
купонных государственных ценных бумаг соответствующего выпуска по ставке отсечения, сложившейся на аукционе данного выпуска;
9) Повторное открытие - размещение дополнительного объема купонных государственных ценных бумаг выпуска, находящегося в обращении, через определенное эмитентом время с годовой ставкой вознаграждения и с датой погашения, установленной на аукционе данного выпуска, по ценам, указанным в заявках, начиная с наибольшей цены и заканчивая на цене отсечения;
10) Подписка - размещение государственных ценных бумаг, в процессе которого используются установленные эмитентом ставки вознаграждения по каждому виду размещаемых государственных ценных бумаг и принимаются заявки на их приобретение от финансовых агентов с целью размещения их среди инвесторов;
11) Условия выпуска, размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг - сообщаемые эмитентом Национальному Банку Республики Казахстан (далее - Национальный Банк)
условия выпуска, размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг, содержащие информацию о виде выпускаемых государственных ценных бумаг, объявленном объеме размещения, дате размещения, дате начала обращения, сроке обращения выпускаемых государственных ценных бумаг, установленных ограничениях по приобретению государственных ценных бумаг, дате перечисления денег за государственные ценные бумаги, дате выплат вознаграждения (если предполагается), дате погашения, дате повторного открытия (если предполагается), дате досрочного погашения (если предполагается).
2. Государственные ценные бумаги выпускаются с целью неинфляционного финансирования дефицита республиканского бюджета, размещаются и погашаются в соответствии с условиями выпуска, размещения, выплаты вознаграждения и погашения и действующим законодательством
3. Каждый выпуск государственных ценных бумаг имеет национальный идентификационный номер, присваиваемый уполномоченным органом, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, в установленном им порядке, в соответствии с законодательством Республики Казахстан согласно утвержденным эмитентом условиям выпуска, размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг.
4. Генеральным финансовым агентом эмитента является Национальный Банк в соответствии с заключенным между ними соглашением.
5. Финансовыми агентами эмитента являются Первичные дилеры из числа банков второго уровня.
6. Учет государственных ценных бумаг и прав по ним, а также техническое обслуживание совершаемых с ними сделок, осуществляется по счетам "депо" Первичных дилеров в Закрытом акционерном обществе "Центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - Центральный депозитарий) и на индивидуальных субсчетах инвесторов, открытых на счетах "депо" Первичных дилеров.
7. В размещении государственных ценных бумаг принимают участие Первичные дилеры.
8. Инвесторы участвуют в размещении государственных ценных бумаг через Первичных дилеров, в соответствии с установленным последними документооборотом, и в порядке, оговоренном в договоре между инвестором и обслуживающим его Первичным дилером.
9. Размещение государственных ценных бумаг осуществляется путем проведения:
1) аукциона;
2) доразмещения;
3) подписки;
4) повторного открытия.
10. Эмитент самостоятельно определяет долю удовлетворения заявок с неконкурентными предложениями, а также долю удовлетворения заявок Первичных дилеров. Доля ограничения участия инвесторов-нерезидентов определяется Национальным Банком.
11. Эмитент вправе удовлетворять заявки Первичных дилеров на приобретение государственных ценных бумаг выше или ниже объявленного объема размещения. При неудовлетворительных ценах (ставках вознаграждения)
эмитент вправе объявить размещение несостоявшимся.
12. Повторное открытие (либо досрочное погашение) государственных ценных бумаг осуществляется только для государственных ценных бумаг, в условиях выпуска, размещения, выплаты вознаграждения и погашения которых была определена дата повторного открытия (либо досрочного погашения), при этом за эмитентом закрепляется право, но не обязательство осуществления повторного открытия (либо досрочного погашения).
13. Информация, связанная с размещением государственных ценных бумаг, передается через определяемую Национальным Банком электронную систему передачи данных.
14. Электронные сообщения, передаваемые по электронной системе передачи данных, шифруются с помощью системы программно- криптографической защиты, используемой Национальным Банком.
15. В случае невозможности по техническим причинам передачи сообщений через электронную систему передачи данных, передача данных сообщений осуществляется на бумажных носителях по формам Приложений 1 и 2 к настоящим Правилам.
Глава 2. Порядок проведения аукциона
16. Условия выпуска, размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг сообщаются эмитентом Национальному Банку не менее, чем за 5 рабочих дней до выпуска государственных ценных бумаг.
17. Полученные условия выпуска, размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг сообщаются Национальным Банком Первичным дилерам и Центральному депозитарию в течение 1 рабочего дня после их получения.
18. В день проведения аукциона, с 9-00 часов до 11-00 часов, Первичные дилеры подают в Национальный Банк заявки на приобретение государственных ценных бумаг с конкурентными и/или неконкурентными предложениями.
19. В заявке с конкурентными предложениями:
для дисконтных государственных ценных бумаг указывается количество приобретаемых государственных ценных бумаг, номинальная стоимость и предполагаемая дисконтированная цена одной государственной ценной бумаги, общий объем покупки по номинальной стоимости и дисконтированной цене;
для купонных государственных ценных бумаг указывается количество приобретаемых государственных ценных бумаг, номинальная стоимость одной государственной ценной бумаги, общий объем покупки по номинальной стоимости, годовая ставка вознаграждения.
20. В заявке с неконкурентными предложениями:
для дисконтных государственных ценных бумаг указывается общее количество государственных ценных бумаг, которое Первичный дилер готов приобрести по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе;
для купонных государственных ценных бумаг указывается общее количество государственных ценных бумаг, которое Первичный дилер готов приобрести по ставке отсечения, сложившейся на аукционе.
21. Поступающие заявки принимаются к регистрации подразделением Национального Банка, уполномоченным на проведение операций с государственными ценными бумагами (далее - уполномоченное подразделение)
начиная с 9-30 часов до 11-00 часов дня проведения аукциона.
22. Заявки, заполненные с нарушением порядка оформления или не подлежащие расшифровке, не принимаются к регистрации.
23. Уполномоченное подразделение по мере поступления и регистрации заявок обобщает их в сводную ведомость аукциона по форме Приложений 3 и 4 к настоящим Правилам, которая подписывается руководителем уполномоченного подразделения.
24. Не позднее 11-30 часов дня проведения аукциона сводная ведомость аукциона передается эмитенту средствами факсимильной связи для принятия решения о ценовых условиях аукциона, включающих определение цены отсечения (либо ставки отсечения) и соответствующего ей объема государственных ценных бумаг, а также решение о проведении (непроведении)
доразмещения.
25. Эмитент, не позднее 14-30 часов дня проведения аукциона, сообщает уполномоченному подразделению ценовые условия аукциона.
26. Эмитент вправе оперативно, в день проведения аукциона изменить объявленные условия выпуска, размещения, выплаты вознаграждения и погашения в части ограничения приобретения государственных ценных бумаг Первичными дилерами или инвесторами, и удовлетворения заявок с неконкурентными предложениями.
27. Уполномоченное подразделение на основании решения о ценовых условиях аукциона осуществляет размещение государственных ценных бумаг.
28. При проведении аукциона в первую очередь удовлетворяются заявки с неконкурентными предложениями, а затем с конкурентными предложениями, в пределах объявленных условий выпуска, размещения, выплаты вознаграждения и погашения.
29. Не позднее 15-00 часов дня проведения аукциона после получения решения эмитента о ценовых условиях аукциона уполномоченное подразделение выдает Первичным дилерам уведомления об удовлетворенном объеме заявок на аукционе по форме Приложения 2 к настоящим Правилам.
30. Результаты размещения государственных ценных бумаг на аукционе передаются в Центральный депозитарий не позднее 15-00 часов дня проведения аукциона только в случае, если не будет проводиться доразмещение.
31. Оригинал сводной ведомости аукциона передается эмитенту уполномоченным подразделением не позднее трех рабочих дней после проведения аукциона.
32. В случае принятия эмитентом решения о проведении доразмещения, ценовые условия аукциона и условия проведения доразмещения сообщаются эмитентом не позднее 14-00 часов дня проведения аукциона.
Глава 3. Порядок проведения доразмещения
33. Доразмещение государственных ценных бумаг проводится в день
34. Национальный Банк сообщает Первичным дилерам условия проведения доразмещения не позднее 14-30 часов. Условия проведения доразмещения включают следующую информацию: национальный идентификационный номер выпуска государственных ценных бумаг, по которому проводится доразмещение, объем доразмещения, средневзвешенная цена (либо ставка отсечения), время окончания приема заявок.
35. Заявки, поступающие на доразмещение, принимаются к регистрации уполномоченным подразделением до времени, указанного в условиях проведения
36. Уполномоченное подразделение по мере поступления и регистрации заявок обобщает их в сводную ведомость доразмещения по форме Приложений 5 и 6 к настоящим Правилам, которая подписывается руководителем уполномоченного подразделения.
37. Сводная ведомость доразмещения передается эмитенту средствами факсимильной связи для принятия решения об объеме доразмещения.
38. Уполномоченное подразделение на основании решения эмитента об объеме доразмещения осуществляет доразмещение государственных ценных бумаг. Приоритетом при удовлетворении заявок на доразмещении служит время их фактического поступления в Национальный Банк.
39. По окончании доразмещения уполномоченное подразделение выдает Первичным дилерам уведомления об удовлетворенном объеме заявок на доразмещении по форме Приложения 2 к настоящим Правилам.
40. После завершения доразмещения государственных ценных бумаг, уполномоченное подразделение передает результаты размещения государственных ценных бумаг на аукционе и на доразмещении Центральному депозитарию не позднее 18-00 часов.
41. Оригинал сводной ведомости доразмещения с соответствующим сопроводительным письмом передается эмитенту уполномоченным подразделением не позднее трех рабочих дней после проведения доразмещения.
42. Уполномоченное подразделение передает эмитенту сведения об объеме размещения государственных ценных бумаг на аукционе и доразмещении, по форме Приложения 7 к настоящим Правилам, не позднее трех рабочих дней после проведения доразмещения.
Глава 4. Порядок проведения повторного открытия
43. Порядок проведения повторного открытия аналогичен порядку проведения аукциона в соответствии с Главой 2 настоящих Правил.
44. В заявке с конкурентными предложениями при повторном открытии указывается количество приобретаемых государственных ценных бумаг, номинальная стоимость одной государственной ценной бумаги, предполагаемая цена приобретения, общий объем покупки по номинальной стоимости, ставка вознаграждения до погашения.
45. В заявке с неконкурентными предложениями при повторном открытии указывается только общее количество государственных ценных бумаг, которое Первичный дилер готов приобрести по средневзвешенной цене, сложившейся на повторном открытии.
46. Сводная ведомость повторного открытия подписывается руководителем уполномоченного подразделения и представляется эмитенту по форме Приложения 8 к настоящим Правилам.
47. Результаты размещения государственных ценных бумаг на повторном открытии передаются в Центральный депозитарий не позднее 17-00 часов дня проведения повторного открытия.
48. Оригинал сводной ведомости повторного открытия с соответствующим сопроводительным письмом передается эмитенту уполномоченным подразделением не позднее трех рабочих дней после проведения повторного открытия.
49. Сведения об объеме размещения государственных ценных бумаг на повторном открытии передаются эмитенту по форме Приложения 7 к настоящим Правилам не позднее трех рабочих дней после проведения повторного открытия.
Глава 5. Порядок проведения подписки
50. Эмитент, за две календарные недели до официального срока начала подписки на государственные ценные бумаги, сообщает Национальному Банку перечень финансовых агентов и условия подписки.
51. Национальный Банк в день получения условий подписки уведомляет финансовых агентов об условиях и сроках предполагаемой эмитентом подписки на государственные ценные бумаги для дальнейшего уведомления инвесторов.
52. В день, установленный для размещения государственных ценных бумаг путем проведения подписки финансовых агентов, с 9-30 часов до 16-00 часов, финансовые агенты передают заявки в Национальный Банк на приобретение государственных ценных бумаг в соответствии с условиями подписки и агентским соглашением.
53. Уполномоченное подразделение, по мере поступления и регистрации заявок, обобщает их в сводную ведомость подписки по форме Приложения 9 к настоящим Правилам, которая подписывается руководителем уполномоченного подразделения и передается эмитенту средствами факсимильной связи не позднее 17-00 часов.
54. На основании сводной ведомости подписки, уполномоченное подразделение в этот же день до 18-00 часов выдает финансовому агенту уведомление с указанием объема удовлетворенных заявок по подписке на государственные ценные бумаги по форме Приложения 2 к настоящим Правилам.
55. Результаты размещения государственных ценных бумаг по подписке финансовых агентов передаются в Центральный депозитарий не позднее 17-00 часов дня проведения подписки.
56. Оригинал сводной ведомости подписки с соответствующим подразделением не позднее трех рабочих дней после проведения подписки.
57. Сведения об объеме размещения государственных ценных бумаг по подписке передаются эмитенту по форме Приложения 7 к настоящим Правилам не позднее трех рабочих дней после проведения подписки.
Глава 6. Порядок оплаты за государственные ценные бумаги
58. Уполномоченное подразделение и Первичные дилеры, на основании уведомления об объеме удовлетворенных заявок, не позднее 17-00 часов дня оплаты, установленного эмитентом условиями выпуска и размещения государственных ценных бумаг, передают в Центральный депозитарий поручение "депо" на списание денег и зачисление государственных ценных бумаг по счетам "депо" (далее - поручение "депо") в соответствии со "Сводом правил Центрального депозитария".
59. В этот же день, по мере поступления поручений "депо" от Национального Банка и Первичных дилеров, в Центральном депозитарии проводится их сверка и по результатам сверки формируется и передается в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Казахстанский центр межбанковских расчетов" (далее - Центр) платежное поручение на списание денег с позиции Первичного дилера в межбанковской системе переводов денег (далее - позиция Первичного дилера) и зачисление их на позицию Центрального депозитария в межбанковской системе переводов денег (далее - позиция Центрального Депозитария).
60. В случае несовпадения поручений "депо", представленных в Центральный депозитарий Национальным Банком и Первичными дилерами, Центральным депозитарием передается в Центр платежное поручение на списание денег с позиции Первичного дилера только по совпадающим пунктам поручений и зачисление их на позицию Центрального депозитария.
61. Центр сверяет наличие денег на позиции Первичного дилера с суммой денег, указанной в платежном поручении. При достаточности денег на позиции Первичного дилера, Центр осуществляет перевод денег с позиции Первичного дилера на позицию Центрального депозитария. В Центральном депозитарии, в течение пятнадцати минут после зачисления денег на его позицию, формируется и направляется в Центр платежное поручение о переводе денег на позицию Комитета Казначейства Министерства финансов Республики Казахстан (далее - Казначейство) в межбанковской системе переводов денег.
62. При недостаточности денег на позиции Первичного дилера, Центральным депозитарием направляется в Национальный Банк и Первичному дилеру уведомление о неисполнении поручения на основании полученного от Центра уведомления о недостаточности денег.
63. На основании уведомления о списании денег с позиции Первичного дилера, полученного из Центра, Центральным депозитарием зачисляются государственные ценные бумаги на счет "депо" Первичного дилера.
64. После зачисления государственных ценных бумаг на счет "депо"
Первичного дилера, Центральным депозитарием направляется Национальному Банку и Первичным дилерам сообщение об исполнении поручений "депо".
65. В случае получения Первичным дилером и Национальным Банком уведомления о неисполнении поручения "депо", Первичный дилер и Национальный Банк вправе повторно передать в Центральный депозитарий поручение "депо", предварительно убедившись в устранении причин, повлекших неисполнение поручения "депо".
66. Национальный Банк на основании уведомления Центрального депозитария об исполнении поручения "депо" направляет Казначейству сведения о перечислении денег Первичными дилерами за приобретенные государственные ценные бумаги по форме Приложения 10 к настоящим Правилам не позднее трех рабочих дней после получения указанного уведомления.
67. После получения от Центрального депозитария сообщения об исполнении поручения "депо", Первичные дилеры выдают инвестору свидетельство, удостоверяющее его право собственности на государственные ценные бумаги на бумажном носителе, если иное не предусмотрено договором инвестора с Первичным дилером.
Глава 7. Порядок выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг
68. За два рабочих дня до дня погашения (выплаты вознаграждения)
государственных ценных бумаг до 15-00 часов, Первичные дилеры передают в Центральный депозитарий поручения "депо" на осуществление погашения (выплаты вознаграждения) и свои банковские реквизиты.
69. Центральный депозитарий, осуществив проверку на наличие достаточного количества государственных ценных бумаг на счете "депо"
Первичного дилера, блокирует указанное в поручении "депо" количество
70. В тот же день не позднее 17-30 часов, сведения о предстоящем погашении (выплате вознаграждения) соответствующего выпуска государственных ценных бумаг с указанием их количества, суммы, подлежащей выплате при погашении (выплате вознаграждения) соответствующего выпуска, и банковских реквизитов Центрального депозитария передаются Центральным депозитарием уполномоченному подразделению.
71. Уполномоченное подразделение на основании сведений Центрального депозитария о предстоящих погашениях (выплатах вознаграждения) соответствующих выпусков государственных ценных бумаг направляет эмитенту сведения о предстоящих погашениях (выплатах вознаграждения) и банковские реквизиты Центрального депозитария.
72. В день погашения (выплаты вознаграждения) государственных ценных бумаг, эмитент до 15-00 часов осуществляет перевод денег на позицию Центрального депозитария в соответствии со сведениями о предстоящем погашении (выплате вознаграждения).
73. Перевод денег на позиции Первичных дилеров в погашение (для выплаты вознаграждения) государственных ценных бумаг производится Центральным депозитарием по их номинальной стоимости (в размере, начисленном за соответствующий период по соответствующей ставке вознаграждения) в день погашения (выплаты вознаграждения) до 16-00 часов.
74. После осуществления перевода денег в погашение государственных ценных бумаг, Центральным депозитарием осуществляется списание (погашение)
государственных ценных бумаг со счетов "депо" Первичных дилеров.
75. После погашения (выплаты вознаграждения) государственных ценных бумаг сообщение о произведенном погашении (выплате вознаграждения)
в этот же день направляется в Национальный Банк и далее эмитенту.
76. Вышеприведенный порядок погашения распространяется и на случаи проведения досрочного погашения соответствующего выпуска государственных ценных бумаг.
77. Условия досрочного погашения сообщаются эмитентом Национальному Банку не позднее пяти рабочих дней до даты досрочного Приложение 1 к Правилам проведения размещения, выплаты вознаграждения и погашения государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Казахстан, утвержденным Казахстан от 13 мая 2002 года N 171 исходящий номер "___"________200__г.
Заявка на покупку государственных ценных бумаг ___________ (вид государственных ценных бумаг) на ________ (указывается вид размещения (аукцион, доразмещение, повторное открытие, подписка)
по выпуску N _________ от "___"__________ 200__г.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выступающий в качестве Первичного дилера, N ___________________________________________________, (официальное наименование и счет "депо")
корреспондентский счет, открытый в Национальном банке Республики Казахстан N _________, БИК __________, выражает готовность купить (вид государственных ценных бумаг)
со сроком обращения _______ дней и датой погашения ______, по следующим ценовым условиям:
Номер |Коли- |Счет "депо"|Номинальная| Объем | Ставка | Ставка пункта|чество|Первичного | стоимость |покупки |вознагр./ |вознаграждения N |госуд.| дилера | одной | по |Цена одной|до погашения |ценных| |государств.|номиналь-|государтс-|(указывается |бумаг | | ценной |ной стои-|венной |для повторного |(штук)| | бумаги |мости |ценной |открытия)/ | | | (тенге) |(тенге) |бумаги |Объем покупки | | | | |(тенге) |при удовлетво- | | | | | |рении заявки | | | | | | (тенге)
конкурентные предложения Итого:
неконкурентные предложения Руководитель _________________ Фамилия, имя, отчество Главный бухгалтер _________________ Фамилия, имя, отчество Приложение 2 Национальный Банк Первичному дилеру Республики Казахстан (полное наименование, счет "депо")
Первый руководитель
(должность, фамилия, имя, отчество)
Местонахождение
N ________
Уведомление
Национальный Банк Республики Казахстан настоящим уведомляет о том, что Ваша заявка на покупку государственных ценных бумаг, эмитированных Министерством финансов Республики Казахстан, ___________ по выпуску N ____ от "____"_________ 200__ года удовлетворена ____________ (указывается вид размещения (аукцион, доразмещение, повторное открытие, подписка) на сумму _____________ тенге.
Пункт | Счет "депо" | Количество | Ставка | Удовлетворенный заявки| Первичного |государственных|вознаграждения/| объем покупки, N | дилера | ценных бумаг |Цена одной | (тенге)
| | (штук) |государственной| | | |ценной бумаги | | | | (тенге) | Руководитель подразделения, уполномоченного на проведение операций с государственными ценными бумагами ____________ (Фамилия, имя, отчество)
Приложение 3
Сводная ведомость аукциона поступивших заявок на покупку дисконтных государственных ценных бумаг выпуск N_____от_______ ____________(национальный идентификационный номер выпуска) дата погашения ___________ срок обращения ______ Условия аукциона определены следующие:
Установленный объем реализации государственных ценных бумаг ____млн.
тенге
Процент ограничения удовлетворения заявок на одного участника ____% Процент удовлетворения неконкурентных предложений от объявленного объема ____% Процент участия инвесторов-нерезидентов Республики Казахстан ____% объявленного объема для нерезидентов ____% Цена, |Ставка |Колич. | Объем покупки | Объем покупки указан-|вознаг-|заявок |государственных ценных|государственных ценных ная в |ражде- |подан. | бумаг резидентами |бумаг нерезидентами заявке |ния по |по |___________________________________________________ |указан-|данной |Количество|Сумма пост.|Количество|Сумма пост.
|ной в |цене |государст.|при удовле-|государст.|при удовлетво- |заявке | |ценных |творении |ценных |рении заявок |цене,% | |бумаг,штук|заявок |бумаг,штук| Итого Продолжение таблицы:
Нарастающий итог | Средневзвешенная | Годовая Объем поступлений денег по аукциону | цена, сложившаяся| ставка
---------------------------------------| на аукционе | вознаграждения С учетом указанных | Без учета | | по средневзве- ограничений | указанных | | шенной цене,% | ограничений | | штук | тенге | штук | тенге | | Средняя цена на 1 государственную ценную бумагу принятых заявок составила: ______ Количество государственных ценных бумаг в неконкурентных предложениях: _____ штук Руководитель подразделения, уполномоченного на проведение операций с государственными ценными бумагами _______________________ (Фамилия, имя, отчество)
Приложение 4
Сводная ведомость аукциона поступивших заявок на покупку купонных государственных ценных бумаг ____________ (вид государственных ценных бумаг (МЕККАМ, МЕОКАМ, МЕИКАМ, МЕАКАМ) выпуск N____ от __________(национальный идентификационный номер выпуска) дата погашения _________ срок обращения ______ Установленный объем реализации государственных ценных бумаг ____млн.
Процент ограничения удовлетворения заявок на одного участника ____% Процент удовлетворения неконкурентных предложений ____% Процент участия Инвесторов-нерезидентов Республики Казахстан ____% Процент удовлетворения неконкурентных предложений для нерезидентов ____% Ставка|Объем покупки государст-|Объем покупки государст-|Нарастающий объем| возна-|венных ценных бумаг ре- |венных ценных бумаг не- |поступления денег| граж- |зидентами |резидентами |по аукциону | дения,|________________________|________________________|_________________| ука- |Количество | Объем |Количество | Объем |С учетом|Без уче-| зан- |государст- |поступлений |государст- |поступлений |указан- |та ука- | ная в |венных цен-|при удовлет-|венных цен-|при удовлет-|ных ог- |занных | заяв- |ных бумаг, |ворении зая-|ных бумаг, |ворении зая-|раниче- |ограни- | ке, % |штук |вок, тенге |штук |вок, тенге |ний, |чений, | | | | | |тенге |тенге | Количество и объем государственных ценных бумаг в неконкурентных предложениях:
________ штук, объем ____________ тенге Средняя ставка вознаграждения на одну государственную ценную бумагу Руководитель подразделения, уполномоченного на проведение операций с государственными Приложение 5 погашения государственных ценных бумаг, постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан Сводная ведомость доразмещения поступивших заявок на покупку дисконтных государственных ценных бумаг выпуск N____ от __________ _______________(* национальный номер выпуска) дата погашения _________ срок обращения Условия доразмещения определены следующие:
Средневзвешенная цена, сложившаяся на аукционе данного выпуска ____ Установленный объем доразмещения государственных ценных бумаг ___млн. тенге Процент ограничения удовлетворения заявок на одного участника ______% Процент ограничения удовлетворения заявок Инвесторов-нерезидентов Республики Казахстан ______% Поряд-|Годовая|Коли-| Объем доразмещения | Объем доразмещения | ковый |ставка |чест-| государственных ценных | государственных ценных | номер |вознаг-|во | бумаг резидентами | бумаг нерезидентами | заявки|ражде- |зая- |__________________________|__________________________| |ния по |вок | Количество |Сумма пост. | Количество |Сумма пост. | |средне-| |государст- |при удовлет- |государст- |при удовлет- | |взве- | |венных цен- |ворении зая- |венных цен- |ворении зая- | |шенной | |ных бумаг, |вок, тенге |ных бумаг, |вок, тенге | |цене, %| |штук | |штук | | | |Итого| | | | | Нарастающий итог | Объем доразмещения | С учетом указанных| Без учета указанных | ограничений | ограничений | штук | тенге | штук | тенге | ценными бумагами _______________ (Фамилия, имя, отчество)
Приложение 6
Сводная ведомость доразмещения поступивших заявок на покупку купонных государственных ценных бумаг ____________ (вид государственных ценных бумаг (МЕККАМ, МЕОКАМ, МЕАКАМ) выпуск N____ от __________ _______________ (национальный идентификационный номер выпуска) дата погашения _________ срок обращения _______ Ставка вознаграждения, сложившаяся на аукционе данного выпуска ____ % Установленный объем доразмещения государственных ценных бумаг ____млн. тенге Процент ограничения удовлетворения заявок Инвесторов-нерезидентов Номер| Объем покупки | Объем покупки | Нарастающий объем поступления | заяв-|государственных|государственных| денег по доразмещению | ки и | ценных бумаг | ценных бумаг | | время| резидентами | нерезидентами | | пос- |_______________|_______________|____________________________________| туп- |Количест-|Объем|Количест-|Объем|С учетом указанных|Без учета указан-| ления|во госу- |пос- |во госу- |пос- | ограничений |ных ограничений | заяв-|дарствен-|туп- |дарствен-|туп- |__________________|_________________| ки |ных цен- |лений|ных цен- |лений|штук|тенге|с уче- |штук|тенге|с уче-| |ных бу- |при |ных бу- |при | | |том | | |том | |маг, штук|удов-|маг, штук|удов-| | |аукцио-| | |аук- | | |лет- | |лет- | | |на | | |циона | | |воре-| |воре-| | | | | | | | |нии | |нии | | | | | | | | |зая- | |зая- | | | | | | | | |вок, | |вок, | | | | | | | | |тенге| |тенге| | | | | | | Приложение 7 наименование эмитента Сведения о размещении государственных ценных бумаг среди Первичных дилеров по ___________________________ на ___________ (указывается вид размещения)
(аукцион, доразмещение, повторное открытие, подписка) вид государственных ценных бумаг по выпуску N ___ ___________ от __________ Дата | Наименование | Объем по | Объем по цене, | Разница | пога-| Первичного | номинальной |указанной в заявке| | шения| дилера | стоимости | | | | |в уста-|тенге |в установ-| тенге |в установ-|тенге | | |новлен-| |ленной ва-| |ленной ва-| | | |ной ва-| |люте | |люте | | | |люте | | | | | | Приложение 8 Сводная ведомость повторного открытия поступивших заявок на покупку купонных государственных ценных бумаг выпуска) дата погашения ___________ срок обращения ______ Условия повторного открытия определены следующие:
Установленный объем реализации государственных ценных бумаг ____млн.
Годовая ставка вознаграждения, определившаяся на аукционе данного выпуска _____ % Процент удовлетворения неконкурентных предложений от объявленного объема ______% Процент участия Инвесторов-нерезидентов Республики Казахстан ______% Процент удовлетворения неконкурентных предложений от объявленного объема для нерезидентов ______% Цена, |Ставка |Коли- |Объем покупки государст- |Объем покупки государст- | указан-|вознаг-|чество|венных ценных бумаг |венных ценных бумаг | ная в |ражде- |заявок|резидентами |нерезидентами | заявке |ния по |подан-|_________________________|_________________________| |указан-|ных по|Количество |Сумма пост. |Количество |Сумма пост. | |ной в |данной|государст- |при удовлет-|государст- |при удовлет-| |заявке |цене |венных цен- |ворении |венных цен- |ворении | |цене, %| |ных бумаг, |заявок |ных бумаг, |заявок | | | |штук | |штук | | Итого | | | | | | | Продолжение таблицы Нарастающий итог |Средневзве- |Годовая став- Объем поступлений денег по повторному |шенная цена,|ка вознаграж- открытию |сложившаяся |дения по ______________________________________________|на повторном|средневзве- С учетом указанных | Без учета указанных | открытии |шенной цене, % ограничений | ограничений | | Количество государственных ценных бумаг, приобретенных на аукционе и доразмещении: __________ штук Объем _______________ тенге Средняя цена на 1 государственную ценную бумагу принятых заявок Приложение 9 Сводная ведомость подписки поступивших заявок на покупку государственных ценных бумаг по выпуску N____от_____ ___________(национальный идентификационный номер выпуска) дата погашения ___________ срок обращения______ Условия подписки определены следующие:
Ставка вознаграждения, объявленная эмитентом ____ % Установленный объем подписки государственных ценных бумаг ____млн.
Процент ограничения удовлетворения заявок на одного участника ____ % Процент ограничения удовлетворения заявок Инвесторов-нерезидентов Республики Казахстан ____ % Поряд- |Годовая|Коли- |Объем подписки государст-|Объем подписки государст-| ковый |ставка |чество|венных ценных бумаг |венных ценных бумаг | номер |вознаг-|заявок|резидентами |нерезидентами | заявки |ражде- | |_________________________|_________________________| |ния, % | |Количество |Сумма пост. |Количество |Сумма пост. | | | |государст- |при удовлет-|государст- |при удовлет-| | | |венных цен- |ворении |венных цен- |ворении | | | |ных бумаг, |заявок |ных бумаг, |заявок | | |Итого | | | | | Нарастающий итог |Неразмещен- | Объем подписки |ный объем по| |методу под- | ______________________________________________|писки на го-| С учетом указанных | Без учета указанных |сударствен- | ограничений | ограничений |ные ценные | _______________________|______________________|бумаги с | штук | тенге | штук | тенге |учетом по- | | | | |данных зая- | | | | |вок, тенге | Приложение 10 Сведения о перечислении Первичными дилерами в республиканский бюджет денег за приобретенные государственные ценные бумаги вид государственных ценных бумаг во выпуску N ____ ________ от _______ Порядковый| Наименование Первичного | Номер | Дата | Сумма номер | дилера |платежно-|зачисления| | |го пору- |денег в | | |чения |республи- | | | |канский | | | | бюджет | | Итого | | |