Қазақша:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Қаулы Қазақстан Национальный Банк Республики Казахстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасы 1997 жылғы 25 шiлде N 295. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 1997 жылғы 3 қазанда тіркелді. Тіркеу N 381. Ескерту. Нұсқаулық күшін жойды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасы 1999 жылғы 15 қараша N 400 қаулысымен.
Қазақстан Республикасында қолма-қол шет ел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы Нұсқаулық Ережеде", "осы Ережеге" деген сөздер тиісінше "Осы Нұсқаулықтың", "осы Нұсқаулықта", "осы Нұсқаулыққа" деген сөздермен ауыстырылды; "облыстық (аумақтық) басқармасы", "облыстық (аумақтық) басқармасында", "облыстық (аумақтық) басқармасына", "облыстық (аумақтық) басқармасынан", "облыстық (аумақтық) басқармасының", "облыстық (аумақтық) басқармалары" деген сөздер "филиалы", "филиалында", "филиалына", "филиалынан", "филиалының", "филиалдары" деген сөздермен ауыстырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1998.06.19. N 119 қаулысымен.
1. Жалпы ережелер
1.1. Осы Нұсқаулықтың мақсаты үшiн мынадай ұғымдар пайдаланылады:
уәкiлеттi банктер - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi қолма-қол шет ел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берген лицензиясы бар банктер;
банк операцияларының жекелеген түрлерiн іске асыратын уәкiлеттi ұйымдар - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi қолма-қол шет ел валютасымен айырбастау операцияларын жүргiзуге берген лицензиясы бар заңды тұлға (бұдан әрi - уәкiлеттi ұйымдар);
айырбастау пункттерi - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнiң лицензиясына сәйкес жүзеге асырылатын қолма-қол шет ел валютасымен айырбастау операцияларын жүргiзуге арналған арнайы жабдықталған орын;
уәкiлеттi кредиттiк серiктестiктер - қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға берiлген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң лицензиясы негiзiнде өз қызметiн жүзеге асыратын кредиттiк серiктестiктер;
кросс бағам - екi шет ел валютасының арасындағы арақатынас, ол Қазақстан теңгесiне қатысы жөнiндегi бағамынан туындайды;
қолма-қол шет ел валютасымен айырбастау операциялары - қолма-қол шет ел валютасын сатып алу, сату және айырбастау бойынша операциялар.
1.2. Қазақстан Республикасының резиденттерi мен резидент емес жеке тұлғаларының талабын қанағаттандыру үшiн уәкiлеттi банктер, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiктер мен уәкiлеттi ұйымдар қолма-қол шет ел валютасының Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол шет ел валютасын сатып алу, сатып және айырбастау операцияларын жүргiзу үшiн айырбастау пунктiн ашады.
2. Уәкiлеттi банктердiң айырбастау пункттерiн және кредиттiк серiктестiктер құру
2.4. Ұлттық Банктiң филиалы уәкiлеттi банктердiң үй-жайларында, сондай- ақ уәкiлеттi кредиттiк серiктестiктердiң үй-жайларында ашылған айырбастау пунктiн немесе оның филиалдарын жазбаша хабар алынған күннен бастап 10 күннен кешiктiрмей тiркейдi және тiркеу куәлiгiн бередi.
жүктелуіне байланысты бұйрықтың көшірмесі, оны күзету үшін тағайындалған уәкілетті банктің құрылымдық бөлімшесі туралы ереже;
- айырбастау пунктінде қарулы күзет болмаса, айырбастау пунктінің қауіп- қатер дабылы құралдарын пайдалануға қабылдау актісі.
2.10. Уәкiлеттi банктiң, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiк айырбастау пунктiнiң мекен-жайы өзгерген жағдайда Ұлттық банктiң филиалы айырбастау пунктiн осы Нұсқаулық талаптарына сәйкес қайта тiркейдi.
3. Уәкiлеттi ұйымдар мен олардың айырбастау пункттерiн құру жарналары есебінен түсетін ақшамен ғана Қазақстан теңгесінен құралады және ол лицензия алар кезде толық төленген болуға тиіс.
Уәкілетті ұйым жауапкершілігі шектеулі серіктестік түрінде ғана құрыла алады.
3.2. Уәкілетті ұйымдардың Қазақстан Республикасының аумағында да, одан тыс жерлерде де филиалдар, өкілдіктер және еншілес ұйымдар құруға, сондай-ақ құрылтайшы болуға немесе басқа заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысуға құқы жоқ.
3.3. Ұлттық Банк Қазақстан Республикасының аумағында заңды тұлғаларға қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізуге лицензия беру құқы бар бірден бір лицензиар болып табылады.
3.4. Қазақстан Республикасының өкілді, атқарушы және сот билігі органдары мен жарғылық капиталының елу проценттен астамы мемлекет иелігіндегі ұйымдардан басқа жеке және заңды тұлғалары, резиденттері мен резидент еместері уәкілетті ұйымдардың құрылтайшылар бола алады.
3.5. Заңды тұлғаларды әділет органдарында мемлекеттік тіркеуден өткізуге рұқсатты Ұлттық Банк береді (N 2 қосымша).
3.6. Рұқсатты алу үшін құрылтайшылар Ұлттық Банктің филиалдарына өтініш және құрылтай құжаттарының нотариус куәландырған көшірмелерін тапсырады.
Ұлттық Банктің филиалы 15 күннің ішінде тапсырылған құжаттарды қарайды және олар қолданылып жүрген заң талаптарына сәйкес болған жағдайда, тиісті қорытынды шығарып, оны өтінішпен және құрылтай құжаттарының нотариус куәландырған көшірмелерімен бірге әділет органдарында мемлекеттік тіркеуге рұқсат беру туралы мәселені шешу үшін Ұлттық Банкке жібереді.
Құжаттар қолданылып жүрген заң талаптарына сәйкес болмаған жағдайда, Ұлттық Банктің филиалы дәлелді себептерін баяндай отырып құрылтай құжаттарын қайтарады.
Ұлттық Банк өзінің филиалдарынан түскен құжаттарды толық түскен күннен бастап жиырма күннен аспайтын мерзім ішінде қарап шығады. Құжаттар жазбаша ескертпелерімен бірге қайтарылған жағдайда оларды қарау мерзімі қайтадан тапсырылғаннан кейін жаңадан есептеледі.
Ұлттық Банк берілген құжаттардың есебін жүргізіп отырады.
- айырбастау пунктінің күзет және өрт дабылы құралдарын пайдалануға қабылдау актісінің түпнұсқасы немесе нотариус куәландырған көшірмесі;
- айырбастау пунктін күзету шартының түпнұсқасы немесе нотариус куәландырған көшірмесі, оған айырбастау пунктін тиісті қарулы күзет қызметімен күзетуді жүзеге асырған кездегі Қазақстан Республикасы Ішкі істер министрлігінің нотариус куәландырған, қызметтің осы түрімен шұғылдануға берілген лицензияның көшірмесі немесе айырбастау пунктінің қауіп дабылы құралдарын пайдалануға қабылдау актісі қоса беріледі;
- уәкілетті банктің айырбастау пунктінің шетел валютасымен жұмыс жөніндегі кәсіби дайындығын растайтын құжаты.
3.11. Осы нұсқаулықтың 3.10-тармағында көзделген құжаттарды заңды тұлға Ұлттық Банктің филиалына тапсырады.
Ұлттық банктің филиалы барлық қажетті құжаттар түскен күннен бастап 15 күн ішінде тапсырылған құжаттар мен айырбастау пунктінің үй-жайының осы Нұсқаулықтың талаптарына сәйкестігін тексеруге, қорытынды жасауға және барлық құжаттарды Ұлттық Банкке жіберуге міндетті.
Ұлттық Банк барлық қажетті құжаттар түскен күннен бастап бір жарым айдың ішінде заңды тұлғаға лицензия беру немесе лицензия беруден бас тарту туралы шешім шығаруға міндетті. Шешімді Директорлар кеңесі қабылдайды.
3.12. Лицензия (N 3 қосымша) заңды тұлғаға Ұлттық Банкке лицензиялық алымның Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген мөлшерде және тәртіппен төленгенін растайтын құжат тапсырғанда беріледі.
3.13. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізуге арналған лицензия екі жылға беріледі және оны басқа адамдарға беруге болмайды.
Лицензияның қолданылу мерзімі бітерден үш ай бұрын уәкілетті ұйым жаңа лицензия беру туралы Ұлттық Банкке тиісті өтініш жасауға құқылы. Ұлттық Банк аталған өтінішті қарап, осы Нұсқаулықта көзделген тәртіппен және шарт негізінде лицензия береді.
3.14. Ұлттық Банк ұсынылған құжаттар мен айырбастау пунктінің үй-жайы осы нұсқаулықтың талаптарына сәйкес болмаған жағдайда, өтініш берушіге бас тартудың нақты себептерін көрсете отырып өзінің шешімі туралы жазбаша хабарлау арқылы заңды тұлғаға лицензия беруден бас тартуға құқылы.
3.15. Ұлттық Банк мынадай жағдайларда лицензияның күшін тоқтата тұруға немесе қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу лицензиясын қайтарып алуға құқылы:
- айырбастау операцияларын өткізу тәртібі бұзылса;
- уәкілетті ұйым осы Нұсқаулықтың талаптарын орындамаса;
- сот қолма-қол шетел валютасымен операция жүргізумен айналысуға тиісті лицензиясы бар уәкілетті ұйымға оны жүзеге асыруға тыйым салса;
- сот қолма-қол шетел валютасымен операция жүргізумен айналысуға тиісті лицензиясы бар уәкілетті ұйымға оны жүзеге асыруға тыйым салса;
- уәкілетті ұйым қаражатты жарғылық капиталға уақтылы салмаса;
- лицензияның қолданылуын тоқтатқан себептер жойылмаса;
- егер уәкілетті ұйымның айырбастау пункті соңғы үш ай бойы жұмыс істемесе.
3.16. Өзінің орналасқан жерін өзгерткен болса уәкілетті ұйым бес күн ішінде жазбаша түрде Ұлттық Банктің филиалына және салық органдарына хабар беруге міндетті. Ұлттық Банктің филиалы өзгеріс болғаны туралы дереу Ұлттық Банкке хабар береді. Ұлттық Банк бір айдың ішінде филиал арқылы уәкілетті ұйымға өзгеріс болғаны туралы мәлімет алғанын растайтын анықтама береді.
Уәкілетті ұйымның атауы өзгерген жағдайда, ол осы нұсқаулықтың талаптарына сәйкес қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізуге жаңа лицензия алуы қажет.
Уәкілетті ұйымның айырбастау пунктінің мекен-жайының өзгеруіне байланысты осы Нұсқаулықтың талаптарына сәйкес Ұлттық Банкте қайта тіркеліп, оған жаңа тіркеу куәлігі беріледі.
3.17. Уәкілетті ұйым өзі тіркелген облыста бірнеше айырбастау пункттерін ашуға құқылы. Бұл орайда әрбір айырбастау пунктіне лицензия алудың қажеті жоқ.
3.18. Жаңа айырбастау пунктін ашқан кезде уәкілетті ұйым оны Ұлттық Банкте тіркеуге және тіркеу куәлігін алуға тиіс.
3.19. Айырбастау пунктін тіркеу үшін уәкілетті ұйым Ұлттық Банктің филиалына мынадай құжаттар тапсырады:
- айырбастау пунктін тіркеу өтініші;
- жалдау шартының немесе уәкілетті ұйымның айырбастау пунктінің үй- жайына меншік құқын растайтын құжаттың көшірмесі;
- айырбастау пунктінің күзет және өрт дабылы құралдарын пайдалануға қабылдау актісі;
- айырбастау пунктін күзету шарты, оған айырбастау пунктін тиісті қарулы күзет қызметімен күзетуді жүзеге асырған кездегі Қазақстан Республикасы Ішкі істер министрлігінің қызметтің осы түрімен шұғылдануға берген лицензияның көшірмесі немесе айырбастау пунктінің қауіп дабылы құралдарын пайдалануға қабылдау актісі қоса беріледі;
- уәкілетті банктің айырбастау пунктінің шетел валютасымен жұмыс
3.20. Ұлттық Банктің филиалы барлық қажетті құжаттар түскен күннен бастап 15 күн ішінде тапсырылған құжаттар мен айырбастау пунктінің үй- жайының осы нұсқаулықтың талаптарына сәйкестігін тексеруге, қорытынды жасауға және барлық құжаттарды Ұлттық Банкке жіберуге міндетті.
Ұлттық Банк бір айлық мерзім ішінде уәкілетті ұйымдардың айырбастау пункттерін тіркейді және филиал арқылы тіркеу куәлігін береді және әрбір айырбастау пунктіне реттік тіркеу нөмірін береді (1а қосымша).
3.21. Облыс (қала) аумағында орналасқан уәкілетті ұйымдардың айырбастау пункттерін Ұлттық Банк әрбір айырбастау пунктіне кезекті реттік тіркеу нөмірін беріп тіркеу журналында тіркейді. Бұл орайда әрбір облысқа жеке тіркеу журналы арналады.
4. Айырбастау пункттерiнiң жұмыс iстеу шарты мен тәртiбi
4.1. Банктiң, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiктiң, сауда ұйымының, қонақ үйдiң, әуежайдың үй-жайына және өзге үй-жайларға орналасқан айырбастау пункттерiнiң кассалық үй-жайы адамдар мен клиенттерден оқшаулануға тиiс, ал клиенттерге қызмет көрсету касса терезесi (терезелерi) арқылы жүзеге асырылады.
4.6. Айырбастау пунктінің тұрған жеріне қарамастан уәкілетті банктердің, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiктердiң айырбастау пункттері, сондай-ақ уәкілетті ұйымдардың айырбастау пункттері қолма-қол шет ел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізген кезде салық органдарында тіркелген фискальды жадылы бақылау-касса аппаратын немесе фискальды картамен жабдықталған компьютерлерді пайдалануға міндетті.
Уәкілетті ұйымдардың айырбастау пункттерінде тек қана айырбастау операцияларын жүргізуге рұқсат етіледі.
5. Айырбастау пункттерiнде қолма-қол шет ел валютасымен айырбастау операцияларын жүргiзу тәртiбi
5.1. Айырбастау пункттерi уәкiлеттi банк, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiк немесе уәкiлеттi ұйым басшылығының жазбаша нұсқауы негiзiнде белгiленген сатып алу, сату және кросс бағамдарына сәйкес қолма-қол шет ел валютасын сатып алу, сату және айырбастау операцияларын жүргiзедi. Жазбаша өкім күн сайын шығып тұрады.
Қолма-қол шет ел валютасын сатып алу, сату және айырбастау бағамына айырбастау пунктінің жұмыс уақыты iшiнде өзгерiс енгiзуге рұқсат етiледi.
Бағамның әрбiр өзгерiсi уәкiлеттi банк, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiк немесе уәкiлеттi ұйым басшылығының жазбаша нұсқауымен бекiтiлуге тиiс.
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі қолма-қол шетел валютасын қолма-қол теңгеге сатып алу бағамының қолма-қол шетел валютасын қолма-қол теңгеге сату бағамынан ауытқу шегін белгілеуге құқылы.
ЕСКЕРТУ. 5.1.-тармақ өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі басқармасының
1998.08.28. N 158 қаулысымен.
- жыртылған және желiмделген, егер жекелеген бөлiктерi даусыз бiр банкноттiкi болып шықса, бұрышы, шетi қырқылған, шамалы ойықтары мен тесiктерi бар (егер олар өтелгенiн бiлдiрмейтiн болса) банкноттар;
- тозығы жеткен, умаждалған, күйген және күйiк шалған банкноттар;
- қорғағыштық жiбiнен айрылған банкноттар жатады.
көрсетiледi, ол нөмiрленiп, тiгiлiп және заңды тұлғаның және Ұлттық Банк филиалының мөрi қойылуы керек (N 6 қосымша). Журналдағы парақ саны (кем дегенде 30 парақ) уәкiлеттi ұйымның және Ұлттық Банк филиалының басшысының немесе басшының орынбасарының және бас бухгалтерiнiң қолымен расталады.
Жұмыс күнi соңында айырбастау пунктiнiң қызметкерлерi бiр күнде жүргiзiлген операциялар бойынша қорытындыларды есептейдi және келесi күнге ақша қалдығын шығарады.
5.11. Қолма-қол шет ел валютасын аударым есебi бойынша сатуды уәкiлеттi банктер, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiктер жүргiзедi.
6. Айырбастау пункттерiнде өткiзiлетiн операциялар бойынша есеп беру
6.1. Жұмыс күнi соңында айырбастау пункттерi шет ел валютасын сатып алу және сату мөлшерi жөнiнде берiлген есептi:
- уәкiлеттi банктердiң, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiктердiң айырбастау пункттерi - iшкi бухгалтерлiк есептi ресiмдеу ережесiне сәйкес;
- уәкiлеттi ұйымдардың айырбастау пункттерi - осы Нұсқаулыққа берiлген N 8 қосымшаға сәйкес ресiмдейдi.
- айырбастау пунктiнiң бiр шет ел валютасын теңгеге сатуы валютаның осы түрiн сол айырбастау пунктiнiң теңгеге сату бағамы бойынша көрсетiледi.
6.5. Ұлттық Банктiң филиалы ай сайын есеп берiлетiн келесi айдың 8-не дейiн телеграфпен немесе басқа электр байланыс құралдарымен жалпы облыс бойынша уәкiлеттi банктер, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiктер мен уәкiлеттi ұйымдардың айырбастау пункттерiн бөлек көрсете отырып айырбастау пункттерiнiң саны туралы мәлiметтердi Ұлттық Банкке хабарлайды.
7. Жол чектерiн шет ел валютасымен төлеу жөнiндегi операциялар
7.1. Уәкiлеттi банктер шет ел банктерiнiң жол чектерiн төлеудi банкаралық келiсiмде ескертiлген тәртiппен және шартпен бақылау материалдары (көрсетiлген төлем құжаттарының үлгiлерi, оларды төлеу тәртiбi мен уәкiлеттi адамдар қолдарының үлгiлерi) болғанда жүргiзiледi.
Уәкiлеттi банктердiң айырбастау пункттерi жол чектерiн төлеуді уәкiлеттi банктерден қажеттi ақпараттар алу шарты кезiнде, жол чектерiнiң деректемелерi мен оларды төлеу тәртiбi нысанында болған барлық өзгерiстер туралы ақпаратты қоса, жүзеге асыруға құқылы. Бұл ақпарат шет ел банктерiнiң құжаттар жинағында бақылау материалдарымен (жол чектерiнiң үлгiлерi мен оларды төлеу туралы нұсқаулықтармен) бiрге сақталады.
8. Айырбастау пункттерiнiң қызметiне бақылау жасау
8.1. Қазақстан Республикасының валюта бақылау органдары мен агенттерi айырбастау пункттерiнiң қызметiне олардың қызметiн осы Ереженiң талаптарына сәйкес келуiн қамтамасыз ету мақсатында бақылау жасайды.
Валюта бақылау органдары өз мiндеттерiн жүзеге асыру үшiн уәкiлеттi банк, уәкiлеттi кредиттiк серiктестiк пен уәкiлеттi ұйымды қызметке тартуға және айырбастау пункттерiнiң қызметiне бақылау жасау мақсатында олар орындауға мiндеттi жекелеген тапсырмалар беруге құқылы.
9. Қорытынды ережелер
9.1. Уәкiлеттi банктер мен уәкiлеттi ұйымдар осы Нұсқаулық күшiне енген күннен бастап үш ай мерзiмде жұмыс iстеп тұрған айырбастау пункттерiнiң құжаттамасы мен үй-жайларын осы Нұсқаулықтың талаптарына сәйкес келтiруге мiндеттi.
Ұлттық Банк
Төрағасы
N 1 қосымша
Қосымша N 1а
N 2 қосымша
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 20 мамырдағы № 113 қаулысымен бекітілген № 3 қосымша N 4 қосымша N 5 қосымша ИНКАССОҒА БЕРIЛЕТIН ӨТIНIШ __________________ қ. "_____"___________ 199 жыл (банктiң атауы)
филиалдың/бөлiмнiң N_______ ___________________________________ (Клиенттiң аты-жөнi)
___________________________________ мекен-жайында тұрады.
(үйiнiң мекен-жайы)
Жеке басын куәландыратын құжаты _______________________________ (N, сериясы, берiлген күнi, кiм бердi)
Сiзден жалпы сомасы ___________________________________________ (шет ел валютасының атауы, банкнот саны, олардың нақты құны, сериясы мен номерi, шығарылған жылы)
банкноттарды инкассоға қабылдауыңызды сұраймын.
Тозған валюталарды инкассоға қабылдау шарттарымен таныспын және банкке инкассоға өткiзiлген шет ел валютасы сомасынан ____________% мөлшерiнде комиссиялық сыйақы төлеуге келiсемiн, Эмитент банк (шет ел банкi) инкассоға өткiзiлген банкнотты айырбастаудан және оларды айналымнан алудан бас тартқан жағдайда ___________________қоятын ешқандай талабым жоқ.
________________ (аты-жөнi) ________________ (аты-жөнi)
(клиенттiң қолы) (банк қызметкерiнiң қолы)
(күнi) (күнi)
1999 жылғы 20 мамырдағы N 113 N 6 қосымша N 7 қосымша N 8 қосымша "_____"___________ 199 жыл Айырбастау пунктiнiң шет ел валютасын сатып алу, сату және түсiм туралы Күндік есебі Рет| | Валюта | Теңге |Таза түсiм | N | |_________________________|________________|_____________| | |Валюта|Валюта|Ресми бағам|Сатып алу-сату |2/4 = (2-3) | | |түрi |сомасы|бойынша |бағамы бойынша |3/4 = (3-2) | | | | |теңге | |үшiн | | | | 1 | 2 | 3 | 4 | 1/|Алынған| | | - | - | - | |валюта |______|______|___________|________________|_____________| |және | | | - | - | - | |теңге |______|______|___________|________________|_____________| 2/|Сатып | | | | | | |алынған|______|______|___________|________________|_____________| |валюта | | | | | | 3/|Сатыл. | | | | | | |ған |______|______|___________|________________|_____________| 4/|Өткi. | | | | | | |зiлген |______|______|___________|________________|_____________| |валюта | | | - | - | - | |және |______|______|___________|________________|_____________| |теңге | | | - | - | - | |Барлығы: |2+3 жолдар | | |сомасы | Қолдар:
банк операцияларының жекелеген Айырбастау пунктiнiң түрлерiн iске асыратын уәкiлеттi кассирi ___________ ұйымның бухгалтерi _____________ N 9 қосымша

На русском языке:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Утверждена Постановлением Национальный Банк Республики Казахстан Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 1997 г. N 295. Утратила силу - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999г. N Инструкция "Об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
июня 1998 года N 119; слова "настоящего Положения", "настоящим Положением", "настоящему Положению" заменить соответственно словами "настоящей Инструкции", "настоящей Инструкцией", "настоящей Инструкции"
согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 июня 1998 года N 119; слова "областное (территориальное) управление", "областном (территориальном) управлении", "Областное (территориальное)
управление", "областным (территориальным) управлением", "областного (территориального) управления", "об областном (территориальном) управлении"
заменить соответственно словами "филиал", "филиале", "Филиал", "филиалом", "филиала, "о филиале" согласно постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 июня 1998 года N 119.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Для целей настоящей Инструкции используются следующие понятия:
уполномоченные банки - банки, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с иностранной валютой;
уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций - юридические лица, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (далее - уполномоченные организации);
уполномоченные кредитные товарищества - кредитные товарищества, осуществляющие свою деятельность на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;
обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, осуществляемых в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан;
кросс курс - соотношение между двумя иностранными валютами, которое вытекает из их курса по отношению к казахстанскому тенге;
обменные операции с наличной иностранной валютой - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты.
1.2. Для удовлетворения спроса физических лиц резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в наличной иностранной валюте уполномоченные банки, уполномоченные кредитные товарищества и уполномоченные организации открывают обменные пункты на территории Республики Казахстан для проведения операций по купле, продаже и обмену наличной иностранной валюты.
1.3. Лицензирование деятельности по купле, продаже и обмену наличной иностранной валюты уполномоченными банками, уполномоченными кредитными товариществами и уполномоченными организациями через их обменные пункты производится Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк).
2. Создание обменных пунктов уполномоченных банков и кредитных товариществ
2.1. Обменные пункты уполномоченных банков, а также уполномоченных кредитных товариществ открываются на основании приказа по уполномоченному банку. Уполномоченные банки письменно уведомляют об этом филиал Национального Банка не позднее трех рабочих дней со дня издания приказа об открытии обменного пункта.
2.2. Обменные пункты уполномоченных банков, а также уполномоченных кредитных товариществ подлежат обязательной регистрации в филиале Национального Банка, при этом каждому обменному пункту выдается регистрационное свидетельство (Приложение N 1).
2.3. Регистрация в филиале Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта.
2.4. Филиал Национального Банка осуществляет регистрацию обменного пункта, открытого в помещении уполномоченного кредитного товарищества, а также в помещении уполномоченного банка или его филиала, не позднее 10 дней с даты получения письменного уведомления и выдает регистрационное свидетельство.
2.5. В случае открытия обменного пункта вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества филиал Национального Банка обязан проверить в течение 10 рабочих дней с даты получения письменного уведомления наличие необходимых документов, а также соответствие помещения обменного пункта требованиям, установленным настоящей Инструкцией. В случае отсутствия замечаний по представленным документам и к помещению обменного пункта филиал Национального Банка регистрирует обменный пункт и выдает регистрационное свидетельство.
2.6. Для регистрации обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, необходимо представить в филиал Национального Банка следующие документы:
- заявление на регистрацию обменного пункта;
- копию лицензии уполномоченного банка на организацию обменных операций с иностранной валютой;
- копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченного банка на помещение обменного пункта;
- акт приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
- договор на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны;
- копию приказа, согласно которому охрана обменного пункта возлагается на собственную службу безопасности уполномоченного банка, положение о структурном подразделении уполномоченного банка, предназначенном для его охраны, при осуществлении охраны собственной службой безопасности уполномоченного банка;
- акт приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта при отсутствии вооруженной охраны в обменном пункте.
2.7. Для учета обменных пунктов уполномоченных банков уполномоченных кредитных товариществ на территории области филиал Национального Банка при регистрации присваивает обменным пунктам порядковый регистрационный номер. При этом учет (регистрация, перерегистрация) обменных пунктов уполномоченных кредитных товариществ ведется отдельным реестром.
2.8. Филиал Национального Банка вправе отказать уполномоченному банку, уполномоченному кредитному товариществу в регистрации его обменного пункта при несоответствии представленных документов и помещения обменного пункта требованиям, предусмотренным настоящей Инструкцией.
2.9. При получении новой лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой уполномоченный банк, уполномоченное кредитное товарищество обязан в течение пяти дней представить ее копию в филиал Национального Банка.
Филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченного банка уполномоченного кредитного товарищества в соответствии с требованиями настоящей Инструкции и выдает свидетельства о регистрации.
2.10. При изменении адреса обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.
2.11. При выявлении нарушений порядка проведения обменных операций, допущенных обменным пунктом уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, филиал Национального Банка уведомляет руководство уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества о всех выявленных нарушениях и дает определенный срок для их устранения в зависимости от вида нарушения. В случае повторного выявления нарушений филиал Национального Банка вправе приостановить деятельность обменного пункта до шести месяцев. При выявлении последующих нарушений филиал Национального Банка ставит перед уполномоченным банком уполномоченным кредитным товариществом вопрос о закрытии обменного пункта.
2.12. Открытие обменных пунктов организаций государственной почтовой связи, осуществляющих данную деятельность в соответствии с Постановлением Правительства Республики Казахстан производится аналогично созданию обменных пунктов уполномоченных банков.
3. Создание уполномоченных организаций и их обменных пунктов организаций, более пятидесяти процентов уставного капитала которых принадлежит государству.
3.5. Разрешение на государственную регистрацию в органах юстиции юридических лиц выдается Национальным банком (приложение N 2).
3.6. Для получения разрешения учредители представляют в филиалы Национального банка заявление и нотариально заверенные копии учредительных документов.
Филиал Национального банка в течение 15 дней рассматривает представленные документы и в случае их соответствия требованиям действующего законодательства, составляет соответствующее заключение и направляет его вместе с заявлением и с нотариально заверенными копиями учредительных документов в Национальный банк для решения вопроса о выдаче разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции. В случае, если документы не соответствуют требованиям действующего законодательства филиал Национального банка возвращает учредительные документы с мотивированным изложением причин.
Национальный банк рассматривает поступившие из филиалов Национального банка документы в срок не более двадцати дней со дня поступления полного пакета документов. В случае возврата документов с письменными замечаниями срок их рассмотрения после повторного представления исчисляется заново.
Национальный банк ведет учет выданных разрешений.
3.7. Национальный банк вправе отказать в выдаче разрешения на государственную регистрацию юридического лица при несоответствии учредительных документов действующему законодательству и требованиям настоящей Инструкции, письменно уведомив заявителя о своем решении с указанием конкретных причин отказа.
3.8. Не позднее одного месяца со дня получения разрешения Национального банка учредители обязаны обратиться в органы юстиции для государственной
3.9. Для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой юридические лица должны получить лицензию Национального банка.
3.10. Для получения лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой юридические лица представляют в Национальный банк следующие документы:
- заявление о выдаче лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственой регистрации юридического лица в органах юстиции;
- нотариально заверенные копии учредительных документов на русском и казахском языках;
- документ обслуживающего банка, подтверждающий внесение средств в уставный капитал уполномоченных организаций в полном размере, предусмотренном действующим законодательством;
- справку налоговых органов о регистрации в качестве налогоплательщика;
- подлинник или нотариально удостоверенную копию договора аренды помещения или документа, подтверждающего право собственности уполномоченных организаций на занимаемое помещение;
- подлинник или нотариально удостоверенную копию акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
- подлинник или нотариально удостоверенную копию договора на охрану обменного пункта с приложением нотариально удостоверенной копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного соответствующими службами вооруженной охраны либо акт приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта;
- документ уполномоченного банка, подтверждающий профессиональную подготовку работников обменного пункта по работе с иностранной валютой.
3.11. Документы, предусмотренные п.3.10 настоящей Инструкции представляются юридическим лицом в филиал Национального банка.
Филиал Национального банка обязан в течение 15 дней со дня поступления всех необходимых документов проверить соответствие представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции, составить заключение и направить все документы в Национальный банк.
Национальный банк обязан в течение полутора месяцев со дня поступления все необходимых документов вынести решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии юридическому лицу. Решение принимается Советом Директоров.
3.12. Лицензия (приложение N 3) юридическому лицу выдается при представлении в Национальный банк документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора в размере и в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
3.13. Лицензия на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой выдается на два года и не может быть передана другим лицам.
За три месяца до истечения срока действия лицензии уполномоченная организация вправе обратиться в Национальный банк с соответствующим заявлением о выдаче новой лицензии. Национальный банк рассматривает указанное заявление и выдает лицензию в порядке и на условиях, предусмотренных настоящей Инструкцией.
3.14. Национальный банк вправе отказать юридическому лицу в выдаче лицензии при несоответствии представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции, письменно уведомив заявителя о своем решении с указанием конкретных причин отказа.
3.15. Национальный банк вправе приостановить действие лицензии либо отозвать лицензию на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой в следующих случаях:
- нарушения порядка проведения обменных операций;
- несоблюдения уполномоченной организацией требований настоящей Инструкции;
- запрещения судом уполномоченной организации заниматься проведением операций с наличной иностранной валютой, на осуществление которых она имеет соответствующую лицензию;
- несвоевременного внесения уполномоченной организацией средств в уставный капитал;
- неустранения причин, по которым было приостановлено действие лицензии;
- если обменный пункт уполномоченной организации не функционирует в течение трех последовательных месяцев.
3.16. При изменении своего местонахождения уполномоченная организация обязана в течение пяти дней уведомить в письменной форме филиал Национального банка и налоговые органы. Филиал Национального банка незамедлительно уведомляет Национальный банк об имевшем место изменении.
Национальный банк в течение месяца через филиал выдает уполномоченной организации справку, подтверждающую получение сведений об имевших место изменениях.
При изменении наименования уполномоченной организации необходимо получение новой лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.
Изменение адреса обменного пункта уполномоченной организации влечет его перерегистрацию в Национальном банке в соответствии с требованиями настоящей Инструкции с выдачей нового регистрационного свидетельства.
3.17. Уполномоченная организация вправе открывать несколько обменных пунктов в пределах области, в которой она зарегистрирована. При этом получение лицензии на каждый обменный пункт не требуется.
3.18. При открытии нового обменного пункта уполномоченная организация должна зарегистрировать его в Национальном банке и получить регистрационное
3.19. Для регистрации обменного пункта уполномоченная организация представляет в филиал Национального банка следующие документы:
- копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченной организации на помещение обменного пункта;
- акт приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации
- договор на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного соответствующими службами вооруженной охраны либо акт приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта;
- документ уполномоченного банка, подтверждающий профессиональную подготовку работников обменного пункта по работе с иностранной валютой.
3.20. Филиал Национального банка обязан в течение 15 дней со дня поступления всех необходимых документов проверить соответствие представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции, составить заключение и направить все документы в Национальный банк.
Национальный банк в месячный срок осуществляет регистрацию обменных пунктов уполномоченных организаций и через филиал выдает регистрационное свидетельство и присваивает порядковый регистрационный номер каждому обменному пункту (Приложение 1а).
3.21. Регистрация обменных пунктов уполномоченных организаций, находящихся на территории области (города), производится Национальным банком в регистрационном журнале с присвоением очередного порядкового регистрационного номера каждому обменному пункту. При этом на каждую область ведется отдельный регистрационный журнал.
4. Условия и порядок функционирования обменных пунктов
4.1. Кассовое помещение обменных пунктов, расположенных в помещении банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченного кредитного товарищества, торговой организации, гостиницы, аэропорта и иных помещениях должно быть изолировано от персонала и клиентов, а обслуживание клиентов производится только через кассовое окно (окна).
4.2. В помещениях обменных пунктов уполномоченных организаций уполномоченных кредитных товариществ, или уполномоченных банков, арендующих или занимающих отдельно расположенное сооружение, помещение с отдельным входом в нежилых зданиях или квартиру в жилом доме, обязательно наличие металлических решеток на окнах и входных металлических дверей.
Обслуживание клиентов производится только через кассовое окно (окна).
4.3. Независимо от места нахождения обменного пункта обязательно наличие в нем средств охранной и пожарной сигнализации, а также тревожной сигнализации или служб вооруженной охраны, имеющих лицензию Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности, или собственных служб безопасности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества.
4.4. В обменных пунктах необходимо наличие несгораемого металлического шкафа для хранения денег и документов обменного пункта.
Собственные деньги кассиров, верхняя одежда и другие предметы должны храниться в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения касс.
4.5. Обменные пункты должны быть оснащены техническими средствами для определения подлинности денежных знаков.
4.6. Обменные пункты уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ независимо от места нахождения обменного пункта, а также обменные пункты уполномоченных организаций при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой обязаны использовать зарегистрированные в налоговых органах контрольно-кассовые аппараты с фискальной памятью или компьютеры, оснащенные фискальной картой.
4.7. Обменные пункты должны быть оборудованы стендами (размером не менее 40х60см), содержащими информацию о курсах покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты.
В каждом обменном пункте на видном для клиентов месте должна быть вывешена следующая информация:
- наименование или регистрационный номер обменного пункта, а также наименование уполномоченной организации уполномоченного кредитного товарищества или уполномоченного банка, открывшего данный обменный пункт;
- режим работы обменного пункта;
- копия лицензии на право проведения обменных операций с наличной
- сведения о филиале Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющем контроль за деятельностью данного обменного пункта в соответствии с Приложением N 4 к настоящей Инструкции.
4.8. Режим работы, количество работников, круг служебных обязанностей в обменных пунктах устанавливаются в соответствии с правилами внутреннего распорядка, утвержденными руководителями уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ или уполномоченных организаций.
В обменных пунктах уполномоченных организаций допускается проведение только обменных операций.
5. Порядок проведения операций с наличной иностранной валютой в обменных пунктах
5.1. Обменные пункты проводят операции покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в соответствии с курсами покупки, продажи и кросс курсами, установленными на основании письменного распоряжения руководителя уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества или уполномоченной организации. Письменное распоряжение издается ежедневно.
Допускается изменение курсов покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты в течение рабочего времени обменного пункта. Каждое изменение курса должно быть утверждено письменным распоряжением руководителя уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества или уполномоченной организации.
Национальный Банк Республики Казахстан вправе установить предел отклонения курса покупки наличной иностранной валюты за наличные тенге от курса продажи наличной иностранной валюты за наличные тенге.
5.2. Допускается установление различных курсов в разных обменных пунктах уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций.
5.3. При наличии в обменном пункте наличной иностранной и национальной валют отказ гражданам в проведении операций по покупке, продаже или обмену не допускается. При этом информационные стенды обменных пунктов должны содержать сведения о курсах покупки и продажи по всем видам иностранной валюты, имеющейся в обменном пункте.
Обменные пункты не вправе вводить какие-либо ограничения при покупке, продаже или обмене иностранной валюты по их достоинству и годам эмиссии за исключением случаев, когда есть прямое ограничение Национального Банка на обращение какой-либо валюты.
5.4. За обмен иностранной валюты ранних годов эмиссии на более поздние и за размен комиссионное вознаграждение не взимается за исключением случаев, когда Национальным Банком устанавливается особый порядок обмена.
5.5. Покупка, обмен и размен ветхих банкнот осуществляются только уполномоченными банками, а также уполномоченными кредитными товариществами. Комиссионное вознаграждение по замене ветхих банкнот на новые устанавливается уполномоченным банком уполномоченным кредитным товариществом самостоятельно, но не должно превышать двух процентов от суммы, предъявляемой к обмену. Комиссионное вознаграждение взимается уполномоченными банками уполномоченными кредитными товариществами в казахстанских тенге по официальному курсу Национального Банка на день совершения операции.
К разряду ветхих банкнот относятся, банкноты, не вызывающие сомнений в их подлинности и сохранившие не менее 70% своей полной величины и знаки (письменные и цифровые, обозначающие их номинал и имеющие незначительные повреждения (если они не препятствуют определению подлинности банкнот), в том числе следующие:
- загрязненные, имеющие посторонние надписи, пятна, отпечатки штампов, залитые красящими веществами, изменившие первоначальную окраску;
- разорванные и склеенные, если отдельные части бесспорно принадлежат одной и той же банкноте, утратившие углы, края, надорванные, имеющие небольшие отверстия, проколы (если они не свидетельствуют об их погашении);
- изношенные, имеющие потертости, обожженные и прожженные;
- утратившие защитную нить.
5.6. Денежные банкноты, не подлежащие покупке, продаже и обмену в связи с указанными в пункте 5.5 настоящей Инструкции повреждениями, с согласия владельца могут быть приняты уполномоченным банком на инкассо.
Прием на инкассо иностранной валюты производится работником уполномоченного банка только на основании заявления клиента (Приложение N
5), в котором указывается количество банкнот, серия и номер, год выпуска, их номинал и общая сумма всех представленных на инкассо банкнот. При приеме на инкассо иностранной валюты клиенту выдается квитанция. Наличная иностранная валюта, принятая на инкассо, высылается в банки-эмитенты (иностранные банки) по мере накопления суммы, необходимой для формирования минимальной отгрузочной партии, установленной уполномоченными банками самостоятельно. Уполномоченные банки обязаны предупреждать клиентов о возможности отказа банками-эмитентами (иностранными банками) в обмене ветхих банкнот. В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене отосланной иностранной валюты, уполномоченные банки обязаны представить клиенту соответствующие подтверждающие документы.
После получения уполномоченным банком от банка-эмитента (иностранного банка) возмещения за инкассированную иностранную валюту денежная сумма может быть выплачена клиенту в иностранной валюте, в тенге, зачислена на текущий счет в иностранной валюте или в тенге в соответствии с действующим законодательством.
5.7. При покупке, продаже и обмене иностранной валюты работники обменного пункта проверяют подлинность валюты с помощью тестеров или другой специальной аппаратуры.
5.8. Проводимые в обменных пунктах уполномоченных организаций операции покупки и продажи наличной иностранной валюты в момент проведения операции отражаются в журнале реестров купленной и проданной иностранной валюты, который должен быть пронумерован, прошнурован и скреплен печатью юридического лица и филиала Национального банка (Приложение N 6). Количество листов в журнале (не менее 30 листов) заверяется подписями руководителя и главного бухгалтера уполномоченной организации и руководителя или заместителя руководителя филиала Национального банка.
В конце рабочего дня работники обменного пункта подсчитывают итоги по операциям, проведенным за день, и выводят остаток денег на следующий день.
5.10. При покупке или продаже иностранной валюты в сумме, эквивалентной 500 долларов США и выше, обязательно заполнение через копировальную бумагу справок-сертификатов - бланков строгой отчетности (Приложение N 7).
По просьбе клиента, независимо от суммы приобретенной или проданной иностранной валюты, выписываются справки-сертификаты.
Переоформление справок-сертификатов на другие лица не допускается.
5.10-1. Уполномоченные банки, уполномоченные кредитные товарищества и уполномоченные организации обязаны обеспечить надлежащие учет, хранение и сохранность бланков справок-сертификатов. В случае их повреждения или уничтожения уполномоченный банк или уполномоченная организация обязаны незамедлительно уведомить об этом филиал Национального банка и с участием представителя филиала Национального банка составить соответствующий акт.
6. Отчетность по операциям, проводимым в обменных пунктах
6.1. В конце рабочего дня обменные пункты оформляют отчет об объемах покупки и продажи иностранной валюты:
- обменные пункты уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ - в соответствии с внутренними правилами оформления бухгалтерской отчетности;
- обменные пункты уполномоченных организаций - в соответствии с Приложением N 8 к настоящей Инструкции.
6.2. Ежемесячно обменные пункты представляют в филиал Национального Банка отчетность об объемах покупки и продажи иностранной валюты за отчетный месяц в соответствии со сроками, установленными филиалом Национального Банка (Приложение N 9).
6.3. Филиал Национального Банка представляет в Национальный Банк отчетность об объемах покупки и продажи наличной иностранной валюты в целом по области в сроки, установленные Правилами организации статотчетности в банках Республики Казахстан N 212 от 19 сентября 1996 г.
6.4. Обмен одной иностранной валюты на другую при составлении форм отчетности отражается в виде двух операций:
- покупка обменным пунктом одной иностранной валюты за тенге по курсу покупки данного вида валюты этим обменным пунктом;
- продажа обменным пунктом другой иностранной валюты за тенге по курсу продажи данного вида валюты этим обменным пунктом.
6.5. Филиал Национального Банка ежемесячно до 8 числа месяца, следующего за отчетным, телеграфом или другими средствами электронной связи сообщает Национальному Банку данные в целом по области о количестве обменных пунктов с выделением обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций.
6.6. Национальный банк Республики Казахстан представляет в Таможенный комитет Министерства государственных доходов РК перечень обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций, имеющих лицензию Национального банка на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой, с указанием номера и даты выдачи лицензии, регистрационного номера, наименования и местонахождения обменного пункта, а также сведения об изменениях, внесенных в данный перечень.
7. Операции по оплате дорожных чеков в иностранной валюте
7.1. Оплата дорожных чеков иностранных банков производится уполномоченными банками в порядке и на условиях, оговоренных в межбанковском соглашении, при наличии у них контрольных материалов (образцов указанных платежных документов, правил их оплаты и образцов подписей уполномоченных лиц).
Обменные пункты уполномоченных банков вправе осуществлять оплату дорожных чеков при условии получения необходимой информации от уполномоченных банков, включая информацию обо всех изменениях, происшедших в форме, реквизитах дорожных чеков и порядке их оплаты. Эта информация хранится в досье обменных пунктов вместе с контрольными материалами иностранных банков (образцы дорожных чеков и инструкции об их оплате).
8. Контроль за деятельностью обменных пунктов
8.1. Органы и агенты валютного контроля Республики Казахстан осуществляют контроль за деятельностью обменных пунктов с целью обеспечения соответствия их деятельности требованиям настоящей Инструкции.
Для осуществления своих функций органы валютного контроля имеют право привлекать уполномоченные банки, уполномоченные кредитные товарищества и уполномоченные организации и давать обязательные для их исполнения отдельные поручения в целях контроля за деятельностью обменных пунктов.
8.2. При выявлении нарушений порядка проведения обменных операций с наличной иностранной валютой обменными пунктами уполномоченных банков уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций Национальный Банк имеет право:
- приостановить действие лицензии сроком до шести месяцев;
- отозвать лицензию;
- принять меры к наложению штрафных санкций в соответствии с
8.3. Органы валютного контроля вправе применить за нарушение требований настоящей Инструкции санкции в соответствии с действующим законодательством в пределах своих полномочий.
9. Заключительные положения
9.1. Уполномоченные банки и уполномоченные организации в трех месячный срок со дня вступления в силу настоящей Инструкции обязаны привести в соответствие с требованиями настоящей Инструкции документацию и помещения действующих обменных пунктов.
Председатель
Приложение N 1
Приложение N 1а
Приложение N 2
Приложение N 3
Приложение N 4
Приложение N 5
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ИНКАССО г.____________ "_____" _________ 199 г.
(наименование банка)
N филиала\отделения _______________________________________________ от _________________________________________________________________ (Ф.И.О. клиента)
проживающего________________________________________________________ (домашний адрес)
Документ, удостоверяющий личность __________________________________ (N, серия, дата выдачи, кем выдан)
Прошу Вас принять на инкассо банкноты _________________________ (наименование иностранной валюты, количество банкнот, их номинал, серия и номер, год выпуска)
на общую сумму _____________________________________________________ С условиями приема ветхой валюты на инкассо ознакомлен и с уплатой банку комиссионного вознаграждения в размере ___% от суммы, сданной на инкассо иностранной валюты согласен.
В случае отказа банка-эмитента (иностранного банка) в обмене сданных на инкассо банкнот и изъятия их из обращения, никаких претензий к ________________________________________________ не имею.
_______________________ (фамилия) ______________________(фамилия)
(подпись клиента) (подпись работника банка)
(дата) (дата)
Приложение N 6
Приложение N 7
Приложение N 8
"_____"____________ 199 __ года ЕЖЕДНЕВНЫЙ ОТЧЕТ обменного пункта о покупке, продаже иностранной валюты и выручке ! ! Валюта ! Тенге ! Чистая выручка N ! !Вид !Сумма !Тенге !По курсу ! Для 2/4=(2-3)
п/п! !валюты!валюты!по офиц.!купли-продажи! Для 3/4=(3-2)
! ! ! !курсу ! !
!Получено ! ! ! - ! - ! - 1/ !валюты !------!------!--------!-------------!----------------- !и ! ! ! - ! - ! - !тенге !------!------!--------!-------------!----------------- 2/ !Куплено ! ! ! ! !
!валюты ! ! ! ! !
3/ !Продано ! ! ! ! !
!Сдано ! ! ! - ! - ! - 4/ !валюты !------!------!--------!-------------!----------------- !тенге !------!------!--------!-------------!----------------- !Итого: !Сумма строк 2+3.
Подписи:
кассир обменного бухгалтер уполномоченной пункта ______________ организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций ____________________________ Приложение N 9