Қазақша:
Национальный Банк Республики Казахстан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының қаулысы 1997 жылғы 30 маусымдағы № 246. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 1997 жылғы 5 тамызда тіркелді. Тіркеу № 345.
Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2001 жылғы 20 желтоқсандағы № 554 қаулысымен "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру, айналысқа шығару және өтеу Ережесi" жөнiнде
1. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру, айналысқа шығару және өтеу Ережесi" айтылған ескертулер мен ұсыныстар ескерiле отырып бекiтiлсiн және ол Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап күшiне енгiзiлсiн.
2. Осы Ереже Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң басқармасы бекiткен (1995 жылғы 26 маусымдағы N 47 Қаулы) "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноттарын шығару, айналысқа шығару және өтеу тәртiбi, шарттары туралы Ереженiң" күшi жойылды деп танылсын.
3. Мемлекеттiк бағалы қағаздар басқармасы (Карягин А.В.) осы Қаулыны және жоғарыда аталған Ереженi Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап бiр апта iшiнде Қазақстан ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды Республикасы Ұлттық Банкiнiң облыстық (Алматы аумақтық Бас) басқармалары мен екiншi деңгейдегi банктерге жiберiп, оларға Қаулыны және "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру, айналысқа шығару және өтеу Ережесiн алған күннен бастап бiр апта iшiнде бағалы қағаздар рыногының кәсiпқой қатысушыларына жiберудi мiндеттесiн.
4. Осы Қаулының орындалуына бақылау жасау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Төрағасының орынбасары Ә.А. Бектасовқа жүктелсiн.
Ұлттық Банк Төрағасы
Қазақстан Республикасы 1997 жылғы 30 маусымдағы N 246 қаулысымен бекiтiлген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру, айналысқа шығару және өтеу Ережесi Осы Ереже Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң (бұдан әрi Ұлттық Банк) қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру, айналысқа шығару және өтеу тәртiбiн реттейдi.
I. Жалпы ережелер
1.1. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттары айналыстағы ақша массасын реттеуге арналған ақша-кредит саясатының құралы болып табылады.
1.2. Ұлттық Банк қысқа мерзiмдi ноттарды 90 күнге дейiнгi айналыс мерзiмiмен айналысқа шығарады және олар алғашқы кезде Ұлттық Банк нақты құнынан төмен бағамен сататын, ал нақты құны бойынша өтелетiн мемлекеттiк дисконттелген заттандырылмаған бағалы қағаздар болып табылады.
1.3. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттары айналысқа шығарылатын мемлекеттiк бағалы қағаздар болып табылады.
1.4. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарының шығарылатын күнi мен айналыс мерзiмi оларды шығару тәртiбi жөнiнде хабарланған сәттен бастап белгiленедi.
1.5. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттары құжаттамасыз нысанда шығарылады. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарының нақты құны 100 теңге болады.
1.6. Кесiмдi баға - өтiнiмдер қанағаттандырыла бастайтын ең аз дисконттелген баға.
1.7. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру бағалы қағаздар рыногының кәсiпқой қатысушылары - Алғашқы агенттер арқылы жүзеге асырылады, оларды Ұлттық Банк белгiлейдi.
1.8. Алғашқы агент - бағалы қағаздар рыногында дилерлiк және/немесе брокерлiк қызметiн жүзеге асыруға Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөнiндегi ұлттық комиссиясының лицензиясы бар және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарымен операция жүргiзуге қызмет көрсету туралы Ұлттық Банкпен келiсiм жасаған бағалы қағаздар рыногының кәсiпқой қатысушылар заңды тұлға бола алады.
1.9. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарымен операция жүргiзуге қызмет көрсету туралы келiсiмге Ұлттық Банктiң атынан Төрағаның орынбасары, Алғашқы агенттiң атынан - Бiрiншi басшы немесе ол уәкiлдiк берген адам қол қояды. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарымен операция жүргiзуге қызмет көрсету жөнiндегi шарттың үлгiлiк нысаны осы Ереженiң 1-қосымшасында белгiленген.
1.10. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру екi әдiспен:
- Ұлттық Банк жүргiзетiн аукцион әдiсiмен;
- Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарды алғашқы агенттермен келiсiлген баға бойынша Ұлттық Банктiң сату әдiсiмен жүзеге асырылады.
1.11. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастырудың аукциондық әдiсi мен өтiнiмдердi қанағаттандыру неғұрлым аз дисконттен басталып, барлық жарияланған эмиссия көлемi түгесiлетiн дисконт кезiнде аяқталуын айтады.
1.12. Ұлттық Банк өзi жүргiзетiн ақша-кредит саясатының бағыттары мен қаржы рыногында қалыптасатын жағдайларға сәйкес аукционға қатысушылардың Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарын аукцион шарттарында белгiленген көлемнен төмен не жоғары мөлшерде сатып алу өтiнiмдерiн қанағаттандыруға құқылы.
1.13. Ұлттық Банк өзi шығаратын қысқа мерзiмдi ноттарды аукцион өткiзiлетiн күнi аукционда қалыптасқан орташа алғандағы дисконттелген бағадан төмен болмайтын баға бойынша Төрағаның Ұлттық Банктің мемлекеттік бағалы қағаздармен операция жүргізуге өкілетті бөлімшесіне жетекшiлiк ететiн орынбасарының өкiлi арқылы белгiленген көлемге жеткенге дейiн орналастыруға агенттерге және Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі ЖАҚ-ына (бұдан әрі - Орталық депозитарий) аукционның өткiзiлу шартын хабарлайды, сонымен бiрге оларды бұқаралық ақпарат құралдарында жариялайды.
2.14. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарын қосымша орналастыру аукцион өткiзiлетiн күнi 14.00-ге дейiн өтiнiмдердiң түсуiне қарай жүзеге асырылады.
2.15. Ұлттық Банк Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарын өткiзiлетiн аукционның орташа алынған дисконттелген бағасы бойынша келесi жұмыс күнi қосымша орналастыруға құқылы.
шығаруға және оларды ақша аударудың банкаралық жүйесiндегi Орталық депозитарийдiң позициясына (бұдан әрi - Орталық Депозитарийдiң позициясы)
жазуға арналған төлем тапсырмасын қалыптастырып, оны Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығына бередi.
Ұлттық Банк пен Алғашқы агенттiң Орталық депозитарийге берген "депо"
тапсырмалары сәйкес келмеген жағдайда Орталық депозитарий ақшаны Алғашқы агенттiң позициясынан есептен шығаруға және оны Орталық депозитарийдiң позициясына жазуға арналған төлем тапсырмасын тапсырмалардың сәйкес келген тармақтары бойынша ғана Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығына бередi.
қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру нәтижесi бойынша Алғашқы агенттiң Орталық депозитарийдегi "депо" есепшотына жазылған күннен басталады.
3.5. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттары өтелген күнi Ұлттық Банк сағат
11.00-ге дейiн өтелу туралы мәлiметтерге сәйкес Орталық депозитарийдiң позициясына ақша аударады.
N 246 қаулысымен бекiтiлген Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру, айналысқа шығару және өтеу ережесiне N 1 қосымша ноттарымен операциялар жүргiзуге қызмет көрсету туралы ҮЛГI ШАРТ Алматы "____"___________ 1997 ж.
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi туралы" Қазақстан Республикасы Президентiнiң Заң күшi бар Жарлығының негiзiнде жұмыс жүргiзетiн, бұдан әрi "Ұлттық Банк" деп аталатын ________________ атынан бiр жағынан және Жарғы негiзiнде жүргiзетiн, бұдан әрi "Алғашқы агент" деп аталатын ______________________ атынан екiншi жағынан, мына төмендегiлер туралы шарт жасасты:
Шарттың мәнi
1.1. Ұлттық Банк Алғашқы агентке Ұлттық Банктiң бағалы қағаздардың алғашқы рыногындағы қысқа мерзiмдi ноттарымен операциялар жүргiзуге өкiлеттiк бередi, ол "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру, айналысқа шығару және өтеу ережесiне" (бұдан әрi - Ереже) сәйкес жүзеге асырылады.
Тараптардың мiндеттерi мен құқықтары
2.1. Ұлттық Банк:
2.1.1. Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген жағдайларда болмаса, Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарының алғашқы және қайталама рыногында Алғашқы агенттiң iс-әрекетiне бақылау жасау барысында алатын ақпарат туралы мәлiметтердi жарияламауға;
2.1.2. Алғашқы агентке Ережеге енгiзiлетiн өзгерiстер мен толықтырулар туралы осы өзгерiстер мен толықтырулар күшiне енген күннен бастап үш күндiк мерзiмде хабарлап отыруға;
2.1.3. Алғашқы агентпен осы Шарт бұзылған жағдайда Ұлттық Банк ол бұзылардан он күн бұрын бұл жайында Алғашқы агентке, сондай-ақ осы Алғашқы агенттiң барлық инвесторларына бұқаралық ақпарат құралдары арқылы жазбаша хабарлауға мiндеттi.
2.1.3-1. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттары номинальдық бағасы бойынша өтелетiн күнi сағат 12.00-ге дейiн өтелсiн.
2.3. Ұлттық Банк ережелерге өзгерiстер мен толықтырулар енгiзiлгенi туралы Алғашқы агентке хабарламауы салдарынан оның ережелердiң қағидаларын бұзуы Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарының аукциондарына Алғашқы агенттiң қатысуы жөнiндегi құқықтарын шектеуге негiз болып табылмайды.
2.4. Алғашқы агент:
2.4.1. Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарына және осы Ережеге сәйкес осы Шарттың қағидаларын сақтауға және Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарымен мемлекеттiк бағалы қағаздардың алғашқы және қайталама рыноктарында мәмiлелердi жүзеге асыруға;
2.4.2. Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарына қызмет көрсетуге Ұлттық Банк белгiлеген бағалы қағаздар Орталық депозитарийларымен шарт жасасуға;
17.00 сағаттан кейiн түскен жағдайда түсiмнiң кешiгуi бiр күнге кешiктiрiлдi деп қаралады.
2.5. Алғашқы агент:
2.5.1. Бiржақты тәртiппен Ұлттық Банктiң кемiнде бiр ай бұрын жазбаша хабардар ете отырып, Шартты бұзуға құқылы. Мұндай жағдайда Алғашқы агент өзiнiң инвесторларын олар таңдап алған басқа Алғашқы агентке көшiруге мiндеттi.
Тараптардың жауапкершiлiгi
3.1. Осы Шарт бойынша мiндеттемелердi орындамағаны немесе тиiстi дәрежеде орындамағаны үшiн Тараптар Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарына және осы Шартқа сәйкес жауапты болады;
3.2. Ұлттық Банк аукционда сатып алынған қысқа мерзiмдi ноттарына төлем жасауға Алғашқы агенттен және/немесе оның инвесторынан ақшаның уақтылы түспегенi үшiн Алғашқы агенттен әрбiр кешiктiрiлген күн үшiн төлемнiң барлық сомасынан 2% мөлшерiнде өсiмпұл өндiрiлiп алынады.
Дауларды шешу тәртiбi
4.1. Осы Шарт бойынша дау туған жағдайда Тараптар туындаған дауларды сотсыз шешу үшiн барлық шараларды қолданады. Туындаған дау бойынша келiсiмге қол жетпеген жағдайда ол Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiппен шешiлуi тиiс.
Шарттың қолданылу мерзiмi
5.1. Шарт қол қойылған сәттен бастап күшiне кiредi және 199__________________ дейiн қолданылады.
5.2. Алғашқы агент осы Шарттың қолданылу мерзiмi бiтерден 10 күнтiзбелiк күннен кешiктiрмей Ұлттық Банкке Шарттың қолданылу мерзiмiн ұзарту туралы өтiнiш жолдауға құқылы, бұдан кейiн жаңа Шарт жасалады.
Басқа да жағдайлар
6.1. Шарт Тараптардың әрқайсысы үшiн бiр-бiрден екi дана етiп жасалды, әрқайсысының заң күшi бiрдей.
6.2. Осы Шартты орындаған кезде Тараптар ережелердi басшылыққа алады.
6.3. Осы Шартқа енгiзiлген барлық толықтырулар мен өзгерiстер тараптар жазбаша түрде әзiрлеп, қол қойған жағдайда заңды болады.
Тараптардың тұрған жерi және реквизиттерi Ұлттық Банк Алғашқы агент Ұлттық Банкiнiң Басқармасы 1997 жылғы 30 маусымда бекiткен N 246 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноттарын орналастыру, ережесiне N 2 қосымша ________________ *)
шығыс номерi
Ескерту:
- шығыс номерi мен күнi Алғашқы агенттiң шығыс хат-хабарларын тiркеу журналының негiзiнде толтырылады.
"___"_____________ 199__ж.
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарын 199__ жылғы "___"_________ N _________ эмиссия бойынша сатып алуға**
- эмиссия номерi аукцион жүргiзу шартына байланысты толтырылады.
ӨТIНIМ
Алғашқы агент ретiнде қатысатын бағалы қағаздар рыногының кәсiпқой қатысушысы, N _____________________________________________ (ресми атауы және оның тiркеу коды)
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнде ашылған шоты МФО ____________ N________________________________ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банктiң қысқа мерзiмдi ноттарын күндiк өтеу мерзiмiмен мынадай баға бойынша сатып алуға дайын екенiн көрсетедi:
| |Қысқа |Бағалы |Бiр |Нақты |Бiр |Дисконт. | | |мерзiмдi |қағаздар|ноттың |құны |ноттың |телген | | |ноттардың|рыногына|нақты |бойынша |дисконттiк|баға | | |саны |қатысушы|құны |сатып алу|құны |бойынша | | |(дана) |ның |(теңге)|көлемi | |сатып алу| | | |тiркеу | |(теңге) | |көлемi | | | |коды | | | |(теңге) | | | |(***) | | | | | |жиынтығы | |бәсекелiк | | | | | | |ұсыныстар | | | | |жиынтығы | |бәсекелiк емес | | | |
- 3-бағанда сатып алушы Алғашқы агенттiң немесе оның Инвесторының тiркеу коды көрсетiледi Басшы:
Бас бухгалтер:
N 246 Қаулысымен бекiтiлген Қазақстан Республикасы Ұлттық Ережесiне N 3 қосымша қысқа мерзiмдi ноттарды |түсетiн ақша |қалыптасқан|дисконт.
алу көлемi |көлемiнiң көбейе |орташа |телген баға |беруi |белгiленген|бойынша ________________________|_____________________|дисконтт. |жылдық Сатып алы.|Тапсырыстарды|көрсетiлген|көрсетiл.|баға |сыйақы (мүд.
натын қыс.|қанағаттан. |шектеудi |ген шек. | |де) ставкасы қа мерзiм,|дырғанда |есептеме. |теулердi |___________|_________ дi ноттар.|/сома теңге/ |генде |ескерген.|процент |процент дың саны | |/теңге/ |де /теңге| | Барлығы | | | | | Бiр қысқа мерзiмдi нотқа орташа белгiленген дисконттелген бағасы, берiлген тапсырыс _____________% болды бағасы, жарияланған көлемiне _____________% болды Барлық өткiзiлген аукционның қысқаша талдамасы Көрсеткiш |Аукционға ұсынылған барлық|Аукционның жарияланған көлемi атауы | тапсырыстар |деңгейiндегi тапсырыстар |Алғашқы|Инвес. |Рези.|Бар.|Алғашқы|Инвес.|Рези. |Барлығы |агент. |тор |дент |лығы|агент. |тор |дент | |тер |рези. |емес | |тер |рези. |емес | | |денттер|инвес| | |дент. |инвес.| | | |тор. | | |тер |торлар| | | |лар | | | | | Бәсекелестi| | | | | | | | тапсырыс | | | | | | | | саны (дана)| | | | | | | | емес | | | | | | | | Тапсырыстың| | | | | | | | жалпы саны | | | | | | | | (дана) | | | | | | | | Келiп түс. | | | | | | | | кен көлемi | | | | | | | | (теңге) | | | | | | | | орташа | | | | | | | | белгiленген| | | | | | | | дисконттел.| | | | | | | | ген бағасы | | | | | | | | ережесiне N 4 қосымша ережесiне N 5 қосымша

На русском языке:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Постановление Правления Национальный Банк Республики Казахстан Национального Банка Республики Казахстан от 30 июня 1997 г. №
246. Зарегистрирован в Министерстве юстиции 05 августа 1997 г. № 345. Утратил силу - постановлением Правления Национального Банка РК от 20 декабря 2001 года № 554 О "Правилах размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан"
1. Утвердить "Правила размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан" с учетом высказанных замечаний и предложений, и ввести их в действие с даты государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
2. Признать утратившими силу с даты государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящих Правил "Правила о порядке, условиях выпуска, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан", утвержденные Правлением Национального Банка Республики Казахстан (Постановление от 26 июня 1995 года N 47).
3. Управлению государственных ценных бумаг (Карягин А.В.) довести настоящее Постановление и вышеназванные Правила до сведения областных (Главного Алматинского территориального) управлений Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня в недельный срок с даты государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, обязав их довести Постановление и "Правила размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан" до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг в недельный срок с даты их получения.
4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Бектасова А.А.
Председатель
Национального Банка
Утверждены
Постановлением Правления Республики Казахстан от 30 июня 1997 г. N 246 Правила размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан
1.2. Краткосрочные ноты выпускаются в обращение Национальным Банком со сроком обращения до 90 дней и представляют собой государственную дисконтированную дематериализованную ценную бумагу, которая первоначально продается Национальным Банком по цене ниже номинальной стоимости, а погашается по номинальной стоимости.
1.3. Краткосрочные ноты Национального Банка являются обращаемыми государственными ценными бумагами.
1.4. Дата выпуска и срок обращения краткосрочных нот Национального Банка определяются в момент объявления о порядке их выпуска.
1.5. Краткосрочные ноты Национального Банка выпускаются в бездокументарной форме. Номинальная стоимость краткосрочных нот Национального Банка составляет 100 тенге.
1.6. Цена отсечения - минимальная дисконтированная цена, с которой начинается удовлетворение заявок.
1.7. Размещение краткосрочных нот Национального Банка осуществляется через профессиональных участников рынка ценных бумаг - Первичных агентов, которые определяются Национальным Банком.
1.8. Первичным агентом - может быть юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющее лицензию Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам на осуществление дилерской и/или брокерской деятельности на рынке ценных бумаг и заключившее с Национальным Банком договор об обслуживании операций с краткосрочными нотами Национального Банка Республики Казахстан
1.9. Договор об обслуживании операций с краткосрочными нотами Национального Банка Республики Казахстан от лица Национального Банка подписывает заместитель Председателя, от лица Первичного агента - Первый руководитель или лицо, им уполномоченное. Форма типового договора об обслуживании операций с краткосрочными нотами Национального Банка Республики Казахстан установлена Приложением N 1 к настоящим Правилам.
1.10. Размещение краткосрочных нот Национального Банка осуществляется двумя методами:
- методом аукциона, проводимого Национальным Банком;
- методом продажи Национальным Банком выпускаемых им краткосрочных нот по цене, согласованной с Первичными агентами.
1.11. Аукционный метод размещения краткосрочных нот Национального Банка заключается в том, что удовлетворение заявок начинается с наименьшего дисконта и заканчивается при том дисконте, при котором исчерпывается весь объявленный объем эмиссии.
1.12. Национальный Банк в соответствии с направлениями проводимой им денежно-кредитной политики и положением, складывающимся на финансовом рынке, вправе удовлетворять заявки участников аукциона на покупку краткосрочных нот Национального Банка в размерах ниже либо выше объема, устанавливаемого условиями аукциона.
1.13. Национальный Банк вправе разместить выпускаемые им краткосрочные ноты в день проведения аукциона по цене не ниже средневзвешенной дисконтированной цены, сложившейся на аукционе, до достижения объема, устанавливаемого распоряжением Заместителя Председателя, курирующего подразделение Национального Банка, уполномоченное на проведение операций с государственными ценными бумагами.
1.14. Национальный Банк по согласованию с Первичным агентом вправе перенести срок погашения выпускаемых им краткосрочных нот.
1.15. Национальный Банк в соответствии с целями проводимой им денежно- кредитной политики вправе покупать и продавать выпускаемые им краткосрочные ноты на вторичном рынке государственных ценных бумаг в целях оперативного воздействия на состояние финансового рынка.
1.16. Инвесторы осуществляют сделки с краткосрочными нотами Национального Банка только через Первичных агентов, заключив с ними договор на обслуживание сделок с краткосрочными нотами Национального Банка на рынке государственных ценных бумаг.
II. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА КРАТКОСРОЧНЫХ НОТ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА И ИХ РАЗМЕЩЕНИЯ ПУТЕМ ПРОДАЖИ ПО ЦЕНЕ, СОГЛАСОВАННОЙ С ПЕРВИЧНЫМИ АГЕНТАМИ
2.1. Вся информация, связанная с размещением краткосрочных нот Национального Банка, передается через определяемую Национальным Банком электронную систему передачи данных.
2.2. Все электронные сообщения, передаваемые по электронной системе передачи данных, шифруются с помощью системы программно- криптографической защиты, устанавливаемой Национальным Банком.
2.3. В случае технической невозможности передачи сообщений через электронную систему передачи данных, разрешается передача данных сообщений на бумажных носителях по соответствующим формам, указанным в Приложениях NN 2, 3, 4, 5 к настоящим Правилам.
2.4. Не менее чем за 1 рабочий день до проведения аукциона краткосрочных нот Национальный Банк сообщает Первичным агентам и ЗАО Центральный Депозитарий ценных бумаг (далее - Центральный Депозитарий) через электронную систему передачи данных условия проведения аукциона, с одновременной публикацией их в средствах массовой информации.
2.5. Участники рынка государственных ценных бумаг могут подавать в день проведения аукциона заявки (Приложение N 2 к настоящим Правилам) с конкурентными и неконкурентными предложениями в объемах, определенных условиями выпуска.
2.6. В конкурентных предложениях поданной заявки указываются количество краткосрочных нот Национального Банка, предполагаемая дисконтированная цена одной ноты, общий объем покупки по номинальной стоимости и дисконтированной цене.
2.7. В неконкурентных предложениях указываются только общее количество краткосрочных нот Национального Банка, которое участники готовы приобрести по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе.
2.8. В день проведения аукциона краткосрочных нот Национального Банка с
9.00 до 11.00 Первичные агенты по электронной системе передачи данных подают заявки с конкурентными и неконкурентными предложениями на покупку краткосрочных нот Национального Банка в подразделение Национального Банка, уполномоченное на проведение операций с государственными ценными бумагами.
2.9. Заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка оформляются путем заполнения бланка установленной формы для передачи ее в автоматическом режиме.
2.10. Подразделение Национального Банка, уполномоченное на проведение операций с государственными ценными бумагами, с 9.30 обобщает заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка в сводную ведомость, которая подписывается начальником подразделения Национального Банка, уполномоченного на проведение операций с государственными ценными бумагами и представляется заместителю Председателя Национального Банка, курирующему подразделение Национального Банка, уполномоченное на проведение операций с государственными ценными бумагами, в 11.00 (Приложение N 3 к настоящим Правилам).
2.11. Руководством Национального Банка с 11.00 до 11.30 принимается решение о ценовых условиях и объеме удовлетворения заявок на покупку краткосрочных нот Национального Банка на аукционе. Указанное решение оформляется распоряжением, подписываемым заместителем Председателя Национального Банка, курирующим подразделение Национального Банка, уполномоченное на проведение операций с государственными ценными бумагами.
2.12. Национальный Банк самостоятельно определяет долю удовлетворения неконкурентных заявок, а также долю объема продаж краткосрочных нот Национального Банка Первичным агентам и инвесторам-нерезидентам при объявлении условий аукциона, исходя из складывающегося положения на финансовом рынке.
Национальный Банк вправе оперативно, в день проведения аукциона, изменить объявленные условия аукциона краткосрочных нот Национального Банка в части ограничения приобретения краткосрочных нот Национального Банка Первичными агентами или инвесторами, участия нерезидентов и удовлетворения неконкурентных заявок.
2.13. В случае принятия решения о дополнительном размещении краткосрочных нот Национального Банка, подразделение Национального Банка, уполномоченное на проведение операций с государственными ценными бумагами по системе электронной передачи данных в день проведения аукциона сообщает Первичным агентам до 12.00 объем доразмещения и средневзвешенную дисконтированную цену.
2.14. Дополнительное размещение краткосрочных нот Национального Банка осуществляется по мере поступления заявок до 14.30 часов дня проведения аукциона.
2.15. Национальный Банк вправе произвести дополнительное размещение краткосрочных нот Национального Банка на следующий рабочий день по средневзвешенной дисконтированной цене проводимого аукциона.
2.16. Подразделение Национального Банка, уполномоченное на проведение операций с государственными ценными бумагами передает Первичным агентам и Центральному Депозитарию уведомления об объеме удовлетворения заявок на приобретение краткосрочных нот Национального Банка до 15.30 часов дня проведения аукциона краткосрочных нот Национального Банка.
2.17. Подразделение Национального Банка, уполномоченное на проведение операций с государственными ценными бумагами и Первичные агенты, на основании уведомления об объеме удовлетворенных заявок на приобретение краткосрочных нот Национального Банка, не позднее 17.00 часов дня оплаты, установленного Национальным Банком условиями их выпуска, передают в Центральный Депозитарий поручение "депо" на перевод денег за приобретенные краткосрочные ноты Национального Банка и зачисление краткосрочных нот Национального Банка на счет "депо" Первичного агента.
2.18. Центральный Депозитарий в этот же день, по мере поступления поручений "депо" от Национального Банка и Первичных агентов на перевод денег по результатам аукциона краткосрочных нот Национального Банка и зачислении краткосрочных нот Национального Банка на счет "депо" Первичного агента, проводит их сверку и по результатам сверки формирует и передает в Казахстанский центр межбанковских расчетов платежное поручение на списание денег с позиции Первичного агента в межбанковской системе переводов денег (далее - позиция Первичного агента) и зачислении их на позицию Центрального Депозитария в межбанковской системе переводов денег (далее - позиция Центрального Депозитария).
В случае несовпадения поручений "депо", представленных в Центральный Депозитарий Национальным Банком и Первичным агентом, Центральный Депозитарий передает в Казахстанский центр межбанковских расчетов платежное поручение на списание денег с позиции Первичного агента только по совпадающим пунктам поручений и зачислении их на позицию Центрального Депозитария.
2.19. На основании платежных поручений, переданных Центральным Депозитарием, Казахстанский центр межбанковских расчетов сверяет наличие денег Первичного агента в межбанковской системе переводов денег с суммой денег, указанной в платежном поручении. При достаточности денег Первичного агента, Казахстанский центр межбанковских расчетов осуществляет перевод денег Первичного агента на позицию Центрального Депозитария в межбанковской системе переводов денег. Центральный Депозитарий, в течение 15-ти минут после зачисления денег на его позицию, формирует и направляет в Казахстанский центр межбанковских расчетов платежное поручение о переводе денег в пользу Национального Банка.
При недостаточности денег Первичного агента в межбанковской системе переводов денег, Центральный Депозитарий направляет в Национальный Банк и Первичному агенту уведомление о неисполнении поручения на основании полученного от Казахстанского центра межбанковских расчетов уведомления о недостаточности денег.
2.19-1. Центральный Депозитарий, на основании уведомления о списании денег с его позиции в межбанковской системе переводов денег, полученного из Казахстанского центра межбанковских расчетов, зачисляет краткосрочные ноты III. ОБРАЩЕНИЕ И ПОГАШЕНИЕ КРАТКОСРОЧНЫХ НОТ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
3.1. Обращение краткосрочных нот Национального Банка начинается со дня, установленного Национальным Банком для оплаты Первичными агентами за приобретенные на аукционе краткосрочные ноты Национального Банка, и одновременного зачисления их на счет "депо" Первичного агента в Центральном Депозитарии по результатам размещения краткосрочных нот Национального Банка.
3.2. Учет краткосрочных нот Национального Банка и прав по ним, а также техническое обслуживание совершаемых с ними сделок, осуществляется по счетам "депо" в Центральном Депозитарии ценных бумаг, определяемом Национальным Банком - по Первичным агентам и на счетах "депо", открытых у Первичных агентов, имеющих лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности первой категории - по их инвесторам.
3.3. Владельцы краткосрочных нот Национального Банка вправе передавать их в залог, проводить операции РЕПО и обратного РЕПО, продавать и покупать на вторичном рынке. Сделки на вторичном рынке с краткосрочными нотами Национального Банка прекращаются за один рабочий день до указанной даты погашения.
3.3-1. Не позднее 17.00 часов рабочего дня, предшествующего дню погашения краткосрочных нот Национального Банка, Первичные агенты передают в Центральный Депозитарий сведения о принадлежащих им краткосрочных нотах Национального Банка, подлежащих погашению и банковские реквизиты.
с государственными ценными бумагами, сведения о предстоящем погашении эмиссии краткосрочных нот Национального Банка с указанием количества ценных бумаг в эмиссии, суммы подлежащей погашению и банковских реквизитов Центрального Депозитария.
3.5. В день погашения краткосрочных нот Национального Банка, Национальный Банк до 11.00 часов осуществляет перевод денег на позицию Центрального Депозитария в соответствии со сведениями о погашении.
3.5-1. Перевод денег на позиции Первичных агентов в погашение краткосрочных нот Национального Банка производится Центральным Депозитарием по их номинальной стоимости в день погашения до 12.00 часов.
3.7. Совершение операций с краткосрочными нотами Национального Банка:
залог, операции РЕПО и обратного РЕПО, покупка или продажа, а также других операций осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами, регламентирующими порядок проведения операций с государственными ценными бумагами на биржевом и внебиржевом вторичном рынках.
Приложение N 1 к Правилам размещения, обращения и погашения краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан, утвержденным Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан
2.1.2 Уведомить Первичного агента о всех изменениях и дополнениях в Правила в трехдневный срок с даты вступления в силу этих изменений и дополнений;
2.1.3 В случае расторжения с Первичным агентом настоящего Договора, Национальный Банк обязан за десять дней до его расторжения письменно уведомить об этом Первичного агента, а также всех инвесторов данного Первичного агента через средства массовой информации.
2.1.3-1. Производить погашение краткосрочных нот Национального Банка по их номинальной стоимости в день погашения до 12.00 часов.
2.2 Национальный Банк вправе:
2.2.1 В целях контроля за деятельностью Первичного агента запросить необходимую информацию о любой операции Первичного агента, осуществляемой им на рынке краткосрочных нот Национального Банка;
2.2.2. В случае нарушения действующих Правил, а также несоблюдения пункта 2.4.2-1. настоящего Договора или частичного отказа от перечисления денег Первичным агентом в оплату поданных на аукционе краткосрочных нот Национального Банка заявок, в одностороннем порядке отстранить Первичного агента от участия в 5 аукционах краткосрочных нот Национального Банка подряд;
2.2.3 В случае полного отказа или повторения частичного отказа от перечисления денег Первичным агентом или его инвестором в оплату краткосрочных нот Национального Банка, а также в случае обнаружения в его действиях нарушений действующего законодательства Республики Казахстан, отзыва у Первичного агента Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам лицензии на осуществление дилерской и/или брокерской деятельности в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор с Первичным агентом без права подписания данным Первичным агентом в течении одного календарного года договора об обслуживании операций с краткосрочными нотами Национального Банка;
2.2.4 По письменному ходатайству Первичного агента продлить действие настоящего Договора на срок не более чем три месяца, в связи с чем заключить с Первичным агентом новый Договор;
2.3 Нарушение Первичным агентом положений Правил, явившееся следствием неуведомления его Национальным Банком о внесении в них изменений и дополнений, не является основанием для ограничения Национальным Банком прав Первичного агента по участию в аукционах краткосрочных нот Национального Банка.
2.4 Первичный агент обязан:
2.4.1 Соблюдать условия настоящего Договора и осуществлять сделки с краткосрочными нотами Национального Банка на первичном и вторичном рынках государственных ценных бумаг в соответствии с Правилами и действующим законодательством Республики Казахстан;
2.4.2 Заключить договор на обслуживание краткосрочных нот Национального Банка с Центральным Депозитарием ценных бумаг, определенном Национальным Банком;
2.4.2-1. В период исполнения функций Первичного агента, участвовать в аукционах краткосрочных нот Национального Банка без пропуска более трех аукционов подряд.
2.4.3 Не вступать в письменные или устные договоренности с другими участниками рынка ценных бумаг, имеющие целью влияние на ценовые условия аукциона на первичном рынке, а также на рыночную цену краткосрочных нот Национального Банка на их вторичном рынке;
2.4.4 Представить в подразделение Национального Банка, уполномоченное на проведение операций с государственными ценными бумагами образцы подписей лиц, уполномоченных на подписание заявок на участие в аукционе в случае представления последних на бумажном носителе;
2.4.5 Обеспечить поступление денег в оплату поданных им на аукционе краткосрочных нот Национального Банка заявок на счет Национального Банка не позднее 17.00 соответствующего дня оплаты, в случае поступления денег в оплату приобретенных на аукционе краткосрочных нот Национального Банка после
17.00, задержка поступления рассматривается как поступление денег с просрочкой на один день.
2.5 Первичный агент вправе:
2.5.1 В одностороннем порядке расторгнуть Договор, письменно уведомив об этом Национальный Банк не менее, чем за один месяц. В этом случае Первичный агент обязан перевести своих инвесторов на обслуживание к выбранному ими другому Первичному агенту.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
3.1 За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан и настоящим Договором;
3.2 За несвоевременное поступление денег в оплату приобретенных на аукционе краткосрочных нот Национального Банка от Первичного агента и/или его инвестора, с Первичного агента взыскивается пеня в размере 2% от всей суммы платежа за каждый день просрочки.
ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
4.1 В случае возникновения споров по настоящему Договору, Стороны обязуются предпринимать все меры для внесудебного разрешения возникших споров. При недостижении согласия по возникшим спорам, споры подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
5.1. Договор вступает в силу с момента его подписания и действует до "__"
_____________199__года;
5.2. Первичный агент не позднее, чем за 10 календарных дней до окончания срока действия настоящего Договора имеет право направить Национальному Банку письменное ходатайство о продлении срока действия Договора, после чего заключается новый Договор.
ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
6.1 Договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон, каждый из которых имеет одинаковую юридическую силу;
6.2 При исполнении настоящего Договора Стороны руководствуются Правилами;
6.3. Все дополнения и изменения к настоящему Договору действительны в случае, если они совершены в письменном виде и подписаны обеими Сторонами.
МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН Национальный Банк Первичный агент Приложение N 2 исходящий номер "__"________199__г.
ЗАЯВКА на покупку краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан по эмиссии N_____ от "___"_________199__г.** Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выступающий в качестве Первичного агента, N____________________________________ (официальное наименование и его регистрационный код)
______________________________________________________________его счет открытый в Национальном Банке Республики Казахстан МФО_______N____________________________________________________ выражает готовность купить краткосрочные ноты Национального Банка Республики Казахстан со сроком погашения _______ дней по следующим ценам:
Номер !Количество!Реги- !Номи- !Объем !Дисконтная!Объем по- пункта!кратко- !страци- !нальная !покупки по !стоимость !купки по N !срочных !онный !стоимость!номинальной!одной ноты!дисконти- !нот (штук)!код уча-!одной !стоимости !(тенге) !рованной ! !стника !ноты ! (тенге) ! !цене ! !рынка !(тенге) ! ! !(тенге)
! !ценных ! ! ! !
! !бумаг ! ! ! !
! ! конкурентные предложения ! !
ИТОГО:! ! ! ! ! !
! ! неконкурентные предложения ! !
Примечание
* - исходящий номер и дата заполняются на основании журнала регистрации исходящей корреспонденции Первичного агента;
** - номер эмиссии заполняется из условий проведения аукциона;
*** - в графе 3 указывается регистрационный код покупателя Первичного агента или его Инвестора.
Руководитель:
Главный бухгалтер:
Приложение N 3
!(%) ! !Коли- !Сум-!Коли- ! Сум-!без !с уче-! (%) ! (%)
! !(шт)!чество !ма !чест- ! ма !учета!том ! !
! ! !крат- !пос-!во ! пос-!ука- !ука- ! !
! ! !косроч-!туп-!приоб-! туп-!зан- !зан- ! !
! ! !ных нот!лен-!рета- ! лен-!ных !ных ! !
! ! !на по- !ий !емых- ! ий !огра-!огра- ! !
! ! !купку !при !крат- ! при !ниче-!ниче- ! !
! ! !(шт.) !удо-!косро-! удо-!ний !ний ! !
! ! ! !вле-!чных ! вле-!(тен-!(тен- ! !
! ! ! !тво-!нот ! тво-!ге) !ге) ! !
! ! ! !ре- !(шт.) ! ре- ! ! ! !
! ! ! !нии ! ! нии ! ! ! !
! ! ! !зая-! ! зая-! ! ! !
! ! ! !вок ! ! вок ! ! ! !
! ! ! !(тен! ! (те-! ! ! !
! ! ! ! ге)! ! нге)! ! ! !
ИТОГО! ! ! ! ! ! ! ! ! !
Средневзвешенная дисконтированная цена на одну краткосрочную ноту поданных заявок составила: ________% Средневзвешенная дисконтированная цена на одну краткосрочную ноту на объявленном объеме составила: ________% Краткий анализ итогов проведенного аукциона Наименование ! Все поданные заявки на аукционе показателя !--------------------------------------------- ! Первичные ! Инвесторы ! Инвесторы ! Итого ! агенты ! резиденты ! нерезиденты !
Количество конкурентных! ! ! !
заявок (шт.) ! ! ! !
Количество неконкурент-! ! ! !
ных заявок (шт.) ! ! ! !
Общее количество заявок! ! ! !
(шт.) ! ! ! !
Объем поступлений ! ! ! !
(тенге) ! ! ! !
Средневзвешенная ! ! ! !
дисконтированная цена ! ! ! !
заявок ! ! ! !
Наименование !Заявки на уровне объявленного объема аукциона Приложение N 4 Приложение N 5