Қазақша:
Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi финансовых организаций реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 Қаулысы.
Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2005 жылғы 1 шіледеде тіркелді. Тіркеу N 3706. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 59 қаулысымен Бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының есеп беруін реттейтін кейбір нормативтік құқықтық актілерге өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
1. Бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының есеп беруін реттейтін кейбір нормативтік құқықтық актілерге мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:
1) Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.07.27 № 224 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
2) Күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.01.26 N 8 Қаулысымен.
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
3) Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 23.09.2013 № 248 қаулысымен (алғашқы ресми жарияланған күннен кейін он күнтізбелік күн өткен соң қолданысқа енгізіледі).
4) Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесін және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссияның "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы"
Нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына , Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1865 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы" 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130 қаулысына өзгерістер енгізу туралы (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2817 тіркелген, Қаржы хабаршысы журналында жарияланған N 6(6)2004), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы N 252 қаулысымен енгізілген өзгерістерімен (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3072 тіркелген)
мынадай өзгерістер және толықтырулар енгізілсін:
Аталған қаулымен бекітілген сауда-саттық ұйымдастырушылары есеп беру ережеде :
мынадай мазмұндағы 2-1-тармақпен толықтырылсын:
"2-1. Сауда-саттық ұйымдастырушының есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күннен кешіктірмей тоқсан сайын уәкілетті органға есепті тоқсанға мынадай есептерді ұсынады:
1) бағалы қағаздардың саны және осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттердің саны туралы сауда- саттық ұйымдастырушының есеп беруі;
2) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес мәміле көлемі туралы сауда- саттықты ұйымдастырушының есеп беруі;
3) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттерді капиталдандыру туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есеп беруі.".
Ережеге 6-9-қосымшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"Сауда-саттықты ұйымдастырушылардың есебін ұсыну ережесінің 6-қосымшасы Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі 1 нысан. _____ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі N күн Форматтағы Бағалы Валю- өтінімнің қағаздың таны таның уақыты коды бірегей- бел- теңге- (сағаттар, лену гілеу дегі минуттар, нөмірі бағамы секундттар)
Өтінімнің түрі
Сауда- депо-
Мәміленің түрі
Теңге- саттық ның инди- Сатып сату ұйымдас- шоты бағасы кативті алу тырушының мүшелік Борыштық Саны Көлемі Орна- бағалы (тең- лас- өтінімді қағаздары қағаздар гедегі)
тыру түсіру бойынша номиналды кіріс- (сағаты, құнының тілігі проценттегі 2 нысан. ___________ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымның атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі Өтінімнің түрлері Мәміленің түрлері 7-қосымшасы Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] мәміленің тараптары көрсетілген бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі 1 нысан. ____________ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] мәміленің тараптары көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі Күні Түрі Сату- қағаз- шының (сағаттары, дың біре- ка- минуттары, гейлену тивті секундттары)
"де-
Бағасы
Ор-
Мәмі-
Ба-
Мәміле- по"
алу-
(теңге)
таша ленің ғалы лердің сатып алын- баға- қа- көлемі ған сының ғаз- ба- орташа дар- ғасы 1 алынған бағадан саны проце- нттегі ауытқуы Борыштық бағалы қағаздар үшін Күшін Мә- на- жой- міле Номи- өтеу өтеуге Жылдық ған- нө- налды күні дейінгі жылдық дығы мірі құны- күндер процен- нан ттегі тиімді мәлі- про- став- мет цен- касы ғасы Ескерту:
1 Бағамен айла-әрекет жасау мақсатымен бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тану тәртібін белгілеген уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес есептелген орташа алынған бағасы көрсетіледі.
2 нысан. __________ бастап __________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мәмілелердің тараптары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы қағаздармен сауда- саттығының нәтижесі туралы есебі ға 1 ка 8-қосымшасы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі 1 нысан.__________ бастап __________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымдардың атауы] мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі "репо"
опера- операция- циясы әдісі Кіріс- "депо"
саттықты тырушы мүшесінің қолы 2 нысан. __________ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі Типі 9-қосымшасы Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген бағалы қағаздармен "РЕПО" операциялары 1 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО"
операциялары туралы есебі 2 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде қатысушылары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО"
Кү-
Формат-
Са- ні тағы ту-
"ре- шы-
(сағат- опе- тар, гей- ра- минут- ция- сы секун- дттар)
Ашылу
Жа-
Кі-
Кө- былу ріс- лемі са- ті- дардың тып лігі ге)
(те- ңге)
ралы 10-12 қосымшалар мынадай мазмұнмен толықтырылсын.
10-қосымшасы
__________ бастап __________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздары сауда-саттық тізіміне енгізілгендердің бағалы қағаздарының саны туралы және эмитенттердің саны туралы есебі Тізімдердің санаты Эмитент- тердің шығары- лымының Листингтің ең жоғары санаты бойынша ресми тізімі акциялар облигациялар Листингтің мынадай ең жоғары санаты бойынша ресми тізімі:
"Листинг емес бағалы қағаздар" санаты Тізім бойынша санаты Акциялар бойынша жиынтығы Облигациялар бойынша жиынтығы 11-қосымшасы __________ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] жасалған мәмілелер туралы есебі көлемі, теңгеде оның ішінде:
1) бастапқы орналастыру Олардың ішінде:
2) екінші рет айналысқа жіберу
3) репо мәмілелері санаты бойынша ресми тізімі "Листингтік емес бағалы қағаздар"
секторы бойынша репо мәмілелері Мемлекеттік бағалы қағаздармен Оның ішінде:
бастапқы орналастыру
Репо мәмілелері
Акциялардың мемлекеттік пакеттерімен Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздарымен 12-қосымшасы __________ жағдай бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздары сауда-саттық тізіміне енгізілген эмитенттерді капиталдандыру саны туралы есебі Тоқсан Листингтің ең жоғары Листингтің мынадай ең санаты бойынша ресми жоғары санаты бойынша тізімі ресми тізімі акция- Акция- лар теңге валюта 1 тоқсан 2 тоқсан 3 тоқсан 4 тоқсан Барлығы
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткенге дейін күшіне енгізіледі.
3. Бағалы қағаздар рыногының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаментіне (Тоқабаев Н.Т.):
1) Осы қаулыны Заң департаментімен бірлесіп (Байсынов М.Б.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қабылдасын;
2) Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне, "Қазақстан Тізілім ұстаушыларының Қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне және сауда-саттықты ұйымдастырушыларға жіберсін.
4. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 1 июля 2005 года за № 3706. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
1. Внести в нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, следующие изменения и дополнения:
1) Утратил силу постановлением Правления Национального банка РК от
27.07.2012 № 224 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
2) Утратил силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009 N 8 (порядок введения в действие см. п. 3);
3) Утратил силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23.09.2013 № 248 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 1 к Правилам представления отчетов кастодианом Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование кастодиана] на конец отчетного периода Приложение 2 Отчет об операциях с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании [наименование кастодиана], совершенных на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с ___________ по ___________
4) в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию инадзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2817, опубликованное в журнале Финансовый вестник N 6(6)2004), с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3072) следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
2) отчет организатора торгов об объемах сделок списки в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
Приложения 6-9 к Правилам изложить в следующей редакции:
«Приложение 6 отчетов организаторами торгов Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу ценных бумаг Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу государственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________ N Да- Время заявки в формате (часы, минуты, се- Код ценной бу- Идентифика- Валюта коти- Курс кунды)
маги ро- та ционный номер ценной бумаги вания валю- ты к тенге Продолжение таблицы Тип Код члена Счет Тип сделки Цена заявки органи- депо в тенге затора торгов тор- индика- покупка продажа говая тивная Цена в Доходность Коли- Объем Раз- Время процентах от по долговым ценным бумагам чест- (в тен- меще- снятия номинальной во ге)
ние заявки в формате (часы, минуты, секунды)
стоимости по долговым ценным бумагам Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________ «Приложение 7 Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с ценными бумагами с указанием сторон сделок Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с государственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с ____________ по ______________ Время в формате (часы, минуты, секунды)
Код
Идентифи- ценной кационный про- инди- номер давца го- катив- вая ная Счет "де- Код по- Це- Сре- Откло- по" про- ку- по" по- на (тен- дне- нение сдел- ме- да- па- куп- взве- цены ки ще- жи те- шенная сделки от цен- (тен- ля цена 1 средне- ных взвешенной бумаг цены, в процентах Для долговых ценных бумаг Све- Но- дения мер цена дней доход- эффек- об ан- в про- до по- ность к нули- центах пога- гаше- погаше- ставка, рова- от номи- шения ния нию, в нии нальной стои- процен- мости тах годовых Примечание:
1 Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с ______________ по ______________ «Приложение 8 Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами за период с Время в формате (часы, минуты, секун- кационный номер ценной бумаги члена органи- опера- метода ды)
ной ции операции "репо"
бума-
"репо"
ги
Доход-
Время снятия
"депо"
ность чество в формате (часы, минуты, секунды)
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с негосударственными ценными бумагами за период с _____________ по ___________ «Приложение 9 Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с государственными ценными бумагами с указанием их участников за период с _____________ по ___________ Код ценной бумаги операции Счет "депо" продажи поку- открытия закрытия пателя покупки (тенге)
Количе-
Сведения
Номер ство об аннули- сделки ценных ровании Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с негосударственными ценными бумагами с указанием их участников за период с _____________ по ___________ дополнить приложениями 10-12 следующего содержания:
"Приложение 10
Отчет организатора торгов [наименование организации] о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки за период с _____________ по ____________ Категория списков Количество выпусков ценных бу- Количество эмитен- маг тов Официальный список по наивысшей категории листинга акции облигации Официальный список по следующей за наивысшей категории ли- стинга категория "Нелистинговые ценные бумаги"
Итого по спискам
Итого по акциям
Итого по облигациям
Приложение 11
Отчет организатора торгов [наименование организации] об объемах сделок за период с _____________ по ________________ Количество сделок Объем сделок, в том числе:
1) первичное размещение из них:
акций облигаций
2) вторичное обращение
3) сделки репо
Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга
1)первичное размещения
2)вторичное обращение
3)сделки репо
По сектору "Нелистинговые ценные бумаги"
сделки репо
С государственными ценными бумагами первичные размещения С государственными пакетами акций Ценными бумагами международных финансовых организаций Приложение 12 Отчет организатора торгов [наименование организации] о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки по состоянию на ___________ Квар- Официальный список по наивысшей категории ли- Официальный список по следующей за наивысшей категорией ли- тал Акции валюта 1 квар- 2 квар- 3 квар- 4 квар- Всего
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей" и организатора торгов.
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить официальную публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель