Қазақша:
Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 10 шілдедегі № 483-ІІ Заңы Қазақстан Республикасының кейбiр заң актiлерiне қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу мен қадағалаудың бiрыңғай жүйесiн ұйымдастыру мәселелерi бойынша өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы 1-бап. Қазақстан Республикасының мына заң актiлерiне өзгерiстер мен толықтырулар енгiзiлсiн:
1. Қазақстан Республикасының Жоғарғы Кеңесi 1994 жылғы 27 желтоқсанда қабылдаған Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексiне (Жалпы бөлiм)
(Қазақстан Республикасы Жоғарғы Кеңесiнiң Жаршысы, 1994 ж., N 23-24 (қосымша); 1995 ж., N 15-16, 109-құжат; N 20, 121-құжат; Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1996 ж. N 2, 187-құжат; N 14, 274-құжат;
N 19, 370-құжат; 1997 ж., N 1-2, 8-құжат; N 5, 55-құжат; N 12, 183, 184-құжаттар;
N 13-14, 195, 205-құжаттар; 1998 ж., N 2-3, 23-құжат; N 5-6, 50-құжат; N 11-12, 178-құжат; N 17-18, 224, 225-құжаттар; N 23, 429-құжат; 1999 ж., N 20, 727, 731- құжаттар; N 23, 916-құжат; 2000 ж., N 18, 336-құжат; N 22, 408-құжат; 2001 ж., N 1, 7-құжат; N 8, 52-құжат; N 17-18, 240-құжат; N 24, 338-құжат; 2002 ж., N 2, 17- құжат; N 10, 102-құжат; 2003 ж., N 1-2, 3-құжат; N 11, 56, 57, 66-құжаттар):
1) 105-баптың 2-тармағы "бюджеттiң" деген сөзден кейiн "немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi бюджетiнiң (шығыстар сметасының)" деген сөздермен толықтырылсын;
2) 282-баптың 1-тармағының бiрiншi бөлiгi "Қазақстан Республикасы" деген сөздердiң алдынан "Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде көзделген жағдайларды қоспағанда," деген сөздермен толықтырылсын;
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
3) 331-баптың 4-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
"4. Екiншi деңгейдегi банктер банктiк кепiлдiктермен кепiлгерлiктердi осы Кодекске сәйкес, уәкiлеттi мемлекеттiк органның лицензиясы негiзiнде берудi жүзеге асыра алады.".
2. 1999 жылғы 1 шiлдедегi Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексiне (Ерекше бөлiм) (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1999 ж., N 16-17, 642-құжат; N 23, 929-құжат; 2000 ж., N 3-4, 66-құжат; N 10, 244- құжат; N 22, 408-құжат; 2001 ж., N 23, 309-құжат; N 24, 338-құжат; 2002 ж., N 10, 102-құжат; 2003 ж., N 1-2, 7-құжат; N 4, 25-құжат; N 11, 56-құжат):
1) 715-баптың 3-тармағының екiншi бөлiгiнде, 728-баптың 1)
тармақшасында "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "уәкiлеттi мемлекеттiк органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
2) 824-баптың 3-тармағының бiрiншi бөлiгiнде "талаптары" деген сөзден кейiн "Қазақстан Республикасының заң актiлерiмен және" деген сөздермен толықтырылсын;
3) 825-баптың 1-тармағында:
2) тармақша "және сақтандырушының сақтанушыға сақтандыру полисiн беруi" деген сөздермен толықтырылсын;
3) тармақша алып тасталсын;
4) 825-1-бапта:
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"1. Сақтандыру ережесiн сақтандырушы әзiрлейдi және Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде белгiленген жағдайларда ол уәкiлеттi мемлекеттiк органмен келiсiлуге тиiс. Сақтандырудың нақты түрi бойынша сақтандыру ережесi осы баптың талаптарына сәйкес келуге тиiс.";
3-тармақ алып тасталсын;
5) 830-баптың 2-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
"2. Сақтандыру рыногының кәсiби қатысушыларының, сақтандыру агентiнiң өз кәсiби қызметiнiң нәтижесiнде алған сақтандыру құпиясын құрайтын мәлiметтердi, кәсiби сақтандыру рыногының басқа қатысушысына не сақтандыру агентiне қайта сақтандыру шарттарын жасасуға немесе қосарлас сақтандыру жөнiндегi қатынастарға байланысты ақпарат беру жағдайларын, сондай-ақ осы баптың 4, 5 және 6-тармақтарында көзделген жағдайларды қоспағанда, жария етуге құқығы жоқ.";
6) 841-баптың 1-тармағының 5) тармақшасындағы "реттерде мерзiмiнен бұрын тоқтатылады." деген сөздер алып тасталып, "тоқтатылған" деген сөзден кейiн нүктелi үтiр қойылсын және 841-баптың 1-тармағы мынадай мазмұндағы 6)
тармақшамен толықтырылсын:
"6) соттың сақтандырушыны мәжбүрлеп тарату туралы шешiмi заңды күшiне енгiзiлген не уәкiлеттi мемлекеттiк органның сақтандырушының epiктi таратылуына pұқcат бepу туралы шешiмi күшiне енгiзiлген реттерде мерзiмiнен бұрын тоқтатылады.";
7) 842-баптың 1-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
Жинақтаушы емес сақтандыру шарты осы Кодекстiң 841-бабының 1- тармағында көзделген жағдайлар бойынша мерзiмiнен бұрын тоқтатылған кезде сақтандырушының сақтандыру сыйлықақысының осы сақтандыру қолданылған уақытқа барабар бөлiгiне құқығы бap.
Жинақтаушы сақтандыру шарты осы Кодекстiң 841-бабының 1-тармағының
6) тармақшасында көрсетiлген жағдай бойынша мерзiмiнен бұрын тоқтатылған кезде сақтанушыдан алынған сақтандыру жарналары толық көлемде қайтарылуға тиiс.
Сақтандырушыны тарату кезiнде сақтандыру сыйлықақыларын (жарналарын) қайтару Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметi туралы заңдарында белгiленген кредиторлардың талаптарын қанағаттандыру кезектiлiгiне сәйкес жүзеге асырылады.".
3. 2001 жылғы 30 қаңтардағы Қазақстан Республикасының Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы кодексiне (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 2001 ж., N 5-6, 24-құжат; N 17-18, 241-құжат; N 21-22, 281-құжат; 2002 ж., N 4, 33- құжат; N 17, 155-құжат; 2003 ж., N 1-2, 3-құжат; N 4, 25-құжат; N 5, 30-құжат; N 11, 56, 64, 68-құжаттар):
1) мынадай мазмұндағы 158-1-баппен толықтырылсын:
"158-1-бап. Сақтандыру құпиясын сақтау мiндетiн бұзу Сақтандыру құпиясы бар мәлiметтердi сақтау мiндетiн, олар өзiнiң кәсiби немесе қызметтiк мiндетiне байланысты белгiлi болған адамның олардың иесiнiң келiсiмiнсiз бұзуы, - елу айлық есептiк көрсеткiшке дейiнгi мөлшерде айыппұл салуға әкеп соғады.";
2) 168-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"168-бап. Қазақстан Республикасының валюта заңдарының талаптарын бұзу
1. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне Қазақстан Республикасының валюта заңдарына сәйкес талап етiлетiн мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан он екi күнтiзбелiк ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпарат табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi, - лауазымды адамға - айлық есептiк көрсеткiштiң қырықтан жетпiске дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға төрт жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.
2. Осы баптың бiрiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекет (әрекетсiздiк), - лауазымды адамға - алпыс айлық есептiк көрсеткiштiң алпыстан жүзге дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға тоғыз жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.
3. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың валюталық бақылау агентiнiң функцияларын орындамауы немесе тиiсiнше орындамауы, - заңды тұлғаға айлық есептiк көрсеткiштiң бес жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.
4. Осы баптың үшiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекет (әрекетсiздiк), - заңды тұлғаға айлық есептiк көрсеткiштiң бiр мыңға дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.";
3) мынадай мазмұндағы 168-2-баппен толықтырылсын:
"168-2-бап. Қазақстан Республикасының банк заңдарының
1. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi мемлекеттiк органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет)
уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi, - лауазымды адамға - айлық есептiк көрсеткiштiң қырықтан жетпiске дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға төрт жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп
2. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi мемлекеттiк орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауы - лауазымды адамға - айлық есептiк көрсеткiштiң қырықтан жетпiске дейiнгi мөлшерiнде заңды тұлғаға төрт жүз елуге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.
3. Осы баптың бiрiншi және екiншi бөлiктерiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекет (әрекетсiздiк), - лауазымды адамға - айлық есептiк көрсеткiштiң алпыстан жүзге дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға тоғыз жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп
4. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi мемлекеттiк орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуы, - заңды тұлғаға айлық есептiк көрсеткiштiң бес жүзге дейiнгi мөлшерiнде
5. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруы, - лауазымды адамға - айлық есептiк көрсеткiштiң қырықтан жетпiске дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға мәмiле сомасының оннан бiр процентiне дейiнгi не операциялар бойынша алынған табыс сомасының елу процентiне дейiнгi мөлшерде айыппұл салуға әкеп соғады.
6. Осы баптың бесiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекеттер (әрекетсiздiк), - лауазымды адамға - айлық есептік көрсеткіштің алпыстан жүзге дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға мәмiле сомасының бiр процентiне дейiнгi не операциялар бойынша алынған табыс сомасының жүз процентiне дейiнгi
7. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларының нәтижелерiн бухгалтерлiк есепте тиiсiнше көрсетпей жүргiзуi, - заңды тұлғаға есепке алынбаған соманың жүз процентiне дейiнгi мөлшерде
8. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың бухгалтерлiк есепке алуды Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуi не ондағы көрсеткiштердiң, не пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңдарында белгiленген сақталуға мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердiң бұрмалануына әкеп соққан банктiк немесе өзге де есептiлiк жасауы, - лауазымды адамға - айлық есептiк көрсеткiштiң қырықтан жетпiске дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға тиiсiнше есепке алынбаған соманың бес процентiне дейiнгi мөлшерде айыппұл салуға әкеп соғады.
9. Осы баптың сегiзiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекет (әрекетсiздiк), - лауазымды адамға - айлық есептiк көрсеткiштiң алпыстан жүзге дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға тиiсiнше есепке алынбаған соманың он процентiне
10. Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың клиенттердiң банк шоттарын ашу және жабу тәртiбiн лауазымды адамға - айлық есептiк көрсеткiштiң қырықтан жетпiске дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға бес жүзге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп
11. Осы баптың оныншы бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекет (әрекетсiздiк), - лауазымды адамға - айлық есептiк көрсеткiштiң алпыстан жүзге дейiнгi мөлшерiнде, заңды тұлғаға бiр мыңға дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп
4) 170-бапта "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "уәкiлеттi мемлекеттiк органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
5) 171-баптың тақырыбындағы және мәтiнiндегi "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне", "Ұлттық Банкке" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi мемлекеттiк органға" деген сөздермен ауыстырылсын;
6) мынадай мазмұндағы 172-1-баппен толықтырылсын:
"172-1-бап. Банктердi, сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымдарын және жинақтаушы зейнетақы қорларын таратуға байланысты талаптарды бұзу
1. Банктi, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын, жинақтаушы зейнетақы қорын тарату комиссиясы төрағасының Қазақстан Республикасының заңдарын бұзу жағдайларын жою туралы жазбаша нұсқамаларды уәкiлеттi мемлекеттiк орган белгiлеген мерзiмде орындамауы, - айлық есептiк көрсеткiштiң қырықтан жетпiске дейiнгi мөлшерiнде айыппұл
2. Тарату комиссиясы төрағасының тарату комиссиясының қызметiне уәкiлеттi мемлекеттiк органның тексеру жүргiзуiнен жалтаруы не оны жүргiзуге кедергi келтiруi, - айлық есептiк көрсеткiштiң жиырма беске дейiнгi мөлшерiнде айыппұл
3. Тарату комиссиясы төрағасының уәкiлеттi мемлекеттiк органға Қазақстан Республикасының банк, сақтандыру заңдарында және Қазақстан Республикасының зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңдарында белгiленген есептiлiк пен қосымша ақпаратты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк алты ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi, - айлық есептiк көрсеткiштiң отыздан елуге дейiнгi мөлшерiнде айыппұл салуға әкеп соғады.";
7) 173-бапта:
бiрiншi, бесiншi және оныншы бөлiктердiң бiрiншi абзацы "ұйымының"
деген сөзден кейiн ", сақтандыру брокерiнiң" деген сөздермен толықтырылсын;
сегiзiншi бөлiктiң бiрiншi абзацында "олардың" деген сөз алып тасталсын;
"аффилиирленген" деген сөздiң алдынан "сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының" деген сөздермен толықтырылсын;
он төртiншi бөлiктiң бiрiншi абзацында "Аудитордың" деген сөз "Аудиторлық ұйымның" деген сөздермен ауыстырылсын;
"ұйымдарының" деген сөз "ұйымдарына" деген сөзбен ауыстырылсын;
"мiндеттi" және "қызметiне" деген сөздер алып тасталсын;
8) 541-баптың бiрiншi бөлiгiнде "172" деген цифрлар алып тасталсын; "190- 203" деген цифрлар "190, 192, 194, 197, 199, 200, 202, 203" деген цифрлармен ауыстырылсын;
9) 572-баптың бiрiншi бөлiгiнде ("168, 169-171" деген цифрлар "168, 168-2 (екiншi, бесiншi, жетiншi және сегiзiншi бөлiктер - валюталық бақылау мәселелерi бойынша, оныншы және он бiрiншi бөлiктер), 169" деген цифрлармен ауыстырылсын; "218" деген цифрдан кейiн "(валюталық бақылау мәселелерi бойынша)" деген сөздермен толықтырылсын;
10) 573-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"573-бап. Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган
1. Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган осы Кодекстiң 88 (бiрiншi бөлiк), 158-1, 168-2 (бiрiншi - тоғызыншы бөлiктер), 170, 171, 172, 172-1, 173, 174, 175 (бiрiншi бөлiк), 191, 193, 195, 196, 198, 201, 218-баптарында көзделген әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi қарайды.
2. Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi қарауға және әкiмшiлiк айыппұл салуға қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның бiрiншi басшысы және оның орынбасарлары құқылы.";
11) 574-1-бап алып тасталсын;
12) 636-баптың бiрiншi бөлiгiнде:
1) тармақшаның жиырма төртiншi абзацы мынадай редакцияда жазылсын:
"қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның (138, 158, 190, 192, 194, 197, 199, 200, 202- баптар);";
3) тармақшадағы "банктiк қадағалауды, сондай-ақ" деген сөздер алып тасталсын.
4. "Салық және бюджетке төленетiн басқа да мiндеттi төлемдер туралы"
2001 жылғы 12 маусымдағы Қазақстан Республикасының Кодексiне (Салық кодексi) (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 2001 ж., N 11-12, 168-құжат; 2002 ж,, N 6, 73, 75-құжаттар; N 19-20, 171-құжат; 2003 ж., N 1-2, 6- құжат; N 4, 25-құжат; N 11, 56-құжат):
1) 16-баптың 1-тармағының 9) тармақшасы "ұйымдардан" деген сөзден кейiн "Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiппен" деген
2) 97-баптың 2-тармағының екiншi сөйлемiндегi "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi орган" деген сөздермен
3) 131-баптың 1-тармағының 2) тармақшасындағы "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң лицензиясы" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның лицензиялары" деген сөздермен ауыстырылсын;
4) 144-баптың 1-тармағының 4) тармақшасындағы "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң лицензиясы" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның
5) 227-баптың 2-тармағында:
1) тармақшада:
бiрiншi абзацта "Қазақстан Республикасы Ұлттық банкiнiң банк операцияларын жүргiзуге берген лицензиясы" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның немесе Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң банк операцияларын жүргiзуге берген лицензиялары" деген сөздермен ауыстырылсын;
оныншы абзац мынадай редакцияда жазылсын:
"банкаралық клиринг: төлемдердi жинау, салыстырып тексеру, сұрыптау және растау, сондай-ақ оларды өзара есепке алуды жүргiзу және клирингке қатысушылардың - банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асырушы ұйымдардың таза позицияларын айқындау;";
он бiрiншi абзацтағы "жылжымалы мүлiктiң" деген сөздер "өзге де жылжымалы мүлiктiң" деген сөздермен ауыстырылсын;
5) тармақша "қызметтер" деген сөздiң алдынан "инвестициялық" деген сөзбен толықтырылсын;
6) 501-бап мынадай мазмұндағы 20-1) тармақшамен толықтырылсын:
"20-1) қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган - өз құзыретiне кiретiн мәселелер бойынша талап-арыздар берген кезде;";
7) 502-бап мынадай мазмұндағы 6-1) тармақшамен толықтырылсын:
"6-1) қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган - өз құзыретiне кiретiн мәселелер бойынша нотариаттық iс-әрекеттер жасауға өтiнiш жасаған кезде;".
5. 2003 жылғы 5 сәуiрдегi Қазақстан Республикасының Кеден кодексiне (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 2003 ж., N 7-8, 40-құжат):
342-бапта "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң нормативтiк- құқықтық актiлерiнiң талаптарын ескере отырып," деген сөздер алып тасталсын.
6. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Жоғарғы Кеңесiнiң Жаршысы, 1995 ж., N 3-4, 23-құжат; N 12, 88-құжат; N 15-16, 100-құжат; N 23, 141-құжат; Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1996 ж., N 2, 184-құжат; N 11-12, 262-құжат; N 19, 370-құжат; 1997 ж., N 13-14, 205-құжат; N 22, 333-құжат; 1998 ж., N 11-12, 176-құжат; 1999 ж., N 20, 727- құжат; 2000 ж., N 3-4, 66-құжат; N 22, 408-құжат; 2001 ж., N 8, 52-құжат; N 10, 123-құжат):
1) 1-баптың үшiншi бөлiгiнде "қаржы-кредит ұйымдарында" деген сөздерден кейiн "өз құзыретi шегiнде" деген сөздермен толықтырылсын;
2) 4-баптың бiрiншi бөлiгiнде Қазақстан Ұлттық Банкi (бұдан былай - банктер) берген лицензияның негiзiнде" деген сөздер алып тасталсын;
3) II тараудың тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:
"II тарау. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң негiзгi мақсаты, мiндеттерi, функциялары мен өкiлеттiгi";
4) 7-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"7-бап. Қазақстан Ұлттық Банкiнiң негiзгi мақсаты мен мiндеттерi Қазақстан Ұлттық Банкiнiң негiзгi мақсаты Қазақстан Республикасында баға тұрақтылығын қамтамасыз ету болып табылады.
Негiзгi мақсатты iске асыру үшiн Қазақстан Ұлттық Банкiне мынадай мiндеттер жүктеледi:
1) мемлекеттiң ақша-кредит саясатын әзiрлеу және жүргiзу;
2) төлем жүйелерiнiң жұмыс iстеуiн қамтамасыз ету;
3) валюталық реттеу мен валюталық бақылауды жүзеге асыру;
4) қаржы жүйесiнiң тұрақтылығын қамтамасыз етуге жәрдемдесу.";
5) 8-бапта:
в), г), e, е-1) тармақшалары алып тасталсын;
мынадай мазмұндағы д-1), и-1) және и-2) тармақшаларымен толықтырылсын:
"д-1) банк операцияларының мынадай түрлерiн жүргiзу тәртiбiн айқындайды: банктердiң және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың корреспонденттiк шоттарын ашу және жүргiзу; жеке және заңды тұлғалардың металл шоттарын ашу және жүргiзу, оларда осы тұлғаға тиесiлi тазартылған қымбат бағалы металдардың нақты мөлшерi көрсетiледi;
кассалық операциялар; аударымдық операциялар; есепке алу операциялары; жеке және заңды тұлғалардың, оның iшiнде корреспондент банктердiң тапсыруы бойынша олардың банк шоттары бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыру;
банкаралық клиринг; сейфтiк операциялар; ломбардтық операциялар; төлем карточкаларын шығару; банкноттарды, монеталар мен құндылықтарды инкассациялау және салып жiберу; шетел валютасымен айырбас операцияларын ұйымдастыру; чек кiтапшаларын шығару; аккредитив ашу (ұсыну) және растау мен ол бойынша мiндеттемелердi орындау және Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде белгiленген жағдайларда қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органға (бұдан әрi - уәкiлеттi орган) банк операцияларының жекелеген түрлерi бойынша уәкiлеттi органның лицензия беру мүмкiндiгi туралы қорытынды бередi;";
"и-1) валюталық құндылықтарды пайдалануға байланысты операцияларды жүргiзуге лицензиялар бередi;
и-2) банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарға шетел валютасымен айырбас операцияларын жүзеге асыруға, банкноттарды, монеталар мен құндылықтарды инкассациялау, салып жiберу, банкаралық клиринг жөнiндегi операцияларды жүргiзуге лицензиялар бередi;";
з) тармақшасы "банктер" деген сөзден кейiн ", банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдар" деген сөздермен толықтырылсын, "банктердiң" деген сөзден кейiн ", банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың" деген сөздермен толықтырылсын; к) және м)
тармақшалары "банктердiң" деген сөзден кейiн ", банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың" деген сөздермен л) және л-2) тармақшалары мынадай редакцияда жазылсын:
"л) бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жүйелерiн реттеу жөнiндегi уәкiлеттi органмен келiсе отырып халықаралық қаржылық есептiлiк стандарттарымен реттелмеген және оларға қайшы келмейтiн мәселелер бойынша бухгалтерлiк есептiлiк стандарттарын, сондай-ақ оларға әдiстемелiк ұсыныстарды әзiрлейдi және бекiтедi;";
"л-2) уәкiлеттi органмен бiрлесiп өзiнiң бақылау және қадағалау функцияларын қамтамасыз ету үшiн Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде көзделген жағдайларда қаржылық ұйымдардың, сондай-ақ олардың аффилиирленген тұлғаларының қаржылық және өзге де есептiлiгiнiң тiзбесiн, халықаралық стандарттарға сай келетiн нысандарын, табыс ету мерзiмдерiн белгiлейдi;";
мынадай мазмұндағы л-3) тармақшамен толықтырылсын:
"л-3) валюталық реттеу мен бақылау мәселелерi бойынша есептiлiк тәртiбiн, нысандарын және табыс ету мерзiмдерiн белгiлейдi;";
мынадай мазмұндағы р-1) тармақшамен толықтырылсын:
"p-1) мемлекеттiң ақша-кредит және қаржы статистикасын қалыптастырады;";
у-1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"у-1) өз функцияларын жүзеге асыру мақсатында банктерден, олардың қауымдастықтарынан (одақтарынан) және мемлекеттiк органдардан, жеке және заңды тұлғалардан қажеттi ақпарат алуға құқылы;";
мынадай мазмұндағы у-4), у-5), у-6) және у-7) тармақшалармен "у-4) Қазақстан Ұлттық Банкi мен Қазақстан Республикасының Үкiметi арасында жасалатын, ресми басылымдарда жарияланатын сенiмгерлiк басқару туралы шарттардың негiзiнде берiлген активтердi сенiмгерлiкпен басқаруды жүзеге асырады;
у-5) банк шоттарының режимiн белгiлейдi;
у-6) банктер беретiн кредиттердiң көлемiн реттеу мақсаттары үшiн, банктердiң өз мiндеттемелерi бойынша төлем жасамау қаупiн азайту, сондай-ақ банк салымшылары мен акционерлерiнiң мүдделерiн қорғау үшiн банктердiң қаражатын резервте ұстайды;
у-7) банктер операциялары мен мәмiлелерiнiң жекелеген түрлерi бойынша сандық шектеулердi белгiлейдi;";
6) 9-баптың бiрiншi бөлiгi мынадай редакцияда жазылсын:
"Қазақстан Ұлттық Банкiнiң жарғылық капиталы мемлекетке тиесiлi болады және өзi алған таза кiрiстен аударымдар жасау жолымен, кемiнде 20 миллиард қазақстан теңгесi мөлшерiнде қалыптастырылады.";
7) 10-баптың бiрiншi бөлiгiнде:
бiрiншi сөйлемде "бекiткен ережеге сәйкес" деген сөздер "белгiлеген тәртiппен" деген сөздермен ауыстырылсын;
үшiншi сөйлем алып тасталсын;
8) 11-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"11-бап. Қазақстан Ұлттық Банкiнiң кiрiсi Қазақстан Ұлттық Банкiнiң қаржы жылы iшiндегi таза кiрiсi осы қаржы жылына жатқызылатын нақты алынған кiрiстер мен шығыстар арасындағы айырма (алтын-валюта активтерiн қайта бағалау шотына жатқызылатын iске асырылмаған кiрiстiң пайда болған сомасын қоспағанда) ретiнде айқындалады.
Қазақстан Ұлттық Банкiнiң бaнк активтерi бойынша құрылған жалпы провизиялардың (резервтердiң) сомасына азайтылған таза кiрiсi қажет болған жағдайда Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Басқармасы белгiлеген мөлшерде жарғылық және резервтiк капиталдарды қалыптастыруға жұмсалады.
Қазақстан Республикасының Президентi Қазақстан Ұлттық Банкiнiң жылдық есебiн бекiткеннен кейiн, алынған таза кiрiстiң қалған бөлiгi келесi қаржы жылында республикалық бюджетке аударылады.
Алынған пайда жарғылық және резервтiк капиталдарды қалыптастыру үшiн жеткiлiксiз болған жағдайда, пайда болған айырма Қазақстан Ұлттық Банкiнiң келесi қаржы жылдарындағы таза кiрiсi есебiнен өтеледi.";
9) 15-бапта:
б) тармақшасында "банк қызметiне" деген сөздер "банк қызметiнiң, бухгалтерлiк есепке алудың, ақша төлемдерi мен аударымдарының, вексель айналысының, валюталық операцияларды жүзеге асырудың және олардың сақталуын қадағалаудың жекелеген мәселелерiне" деген сөздермен д), е-3), н) және т) тармақшалары алып тасталсын;
е) тармақшасында "ломбардтарға, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға уәкiлеттi ұйымдарға берiлетiн лицензияларды қоспағанда," деген сөздер "осы Заңда көзделген" деген сөздермен л) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"л) Қазақстан Ұлттық Банкiнiң жылдық шоғырландырылған қаржылық есептiлiгiн қарау және бекiту;";
с) тармақшасында "бухгалтерлiк есептiң қазақстандық стандарттарын"
деген сөздер "қаржылық есептiлiктiң халықаралық стандарттарын" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы ц) және ч) тармақшаларымен толықтырылсын:
"ц) Қазақстан Ұлттық Банкiнiң таза кiрiсiн бөлу;
ч) өкiлеттiгiне Қазақстан Ұлттық Банкi мен Қазақстан Республикасының Үкiметi арасында жасалатын мүлiктi сенiмгерлiк басқару туралы шарттардың негiзiнде берiлген активтердi сенiмгерлiкпен басқару жөнiндегi шешiмдердi шұғыл қабылдау кiретiн лауазымды адамды (Қазақстан Ұлттық Банкi Төрағасының орынбасарынан төмен емес деңгейде) айқындау.";
10) 19-бапта:
алтыншы бөлiк алып тасталсын;
мынадай мазмұндағы жетiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Директорлар кеңесi Қазақстан Ұлттық Банкiнiң жылдық шоғырландырылған қаржылық есептiлiгiнiң құрылымын айқындайды.";
11) 24-бап мынадай мазмұндағы екiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Қазақстан Республикасының Үкiметiн Қазақстан Ұлттық Банкiнiң тiкелей қаржыландыруына жол берiлмейдi.";
12) 27-бап мынадай мазмұндағы екiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Қазақстан Республикасы Қаржы министрлiгiнiң мемлекеттiк бағалы қағаздары бастапқы рынокта орналастырылған кезде Қазақстан Ұлттық Банкiнiң оларды өз меншiгiне сатып алуға құқығы жоқ.";
13) 28-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"28-бап. Мемлекеттiк бағалы қағаздар айналысын реттеу Қазақстан Ұлттық Банкi Қазақстан Республикасының Қаржы министрлiгiмен келiсе отырып, Қазақстан Республикасы Yкiметiнiң және жергiлiктi атқарушы органдардың мемлекеттiк бағалы қағаздарының айналысын реттеудi жүзеге асырады.";
14) 29-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"29-бап. Ақша-кредит саясатын әзiрлеу және жүргiзу Қазақстан Ұлттық Банкi Қазақстан Республикасының мемлекеттiк ақша- кредит саясатын айқындайтын және жүзеге асыратын бiрден-бiр орган болып табылады. Қазақстан Ұлттық Банкi ақша-кредит саясатын инфляцияның төмен деңгейiн және ұлттық валютаның тұрақтылығын қамтамасыз ету мақсатында жүзеге асырады.
Ақша-кредит саясаты:
қайта қаржыландырудың ресми ставкасын;
ақша-кредит саясатының негiзгi операциялары бойынша сыйақы ставкаларының деңгейлерiн;
ең төменгi мiндеттi резервтердiң нормативтерiн (резервтiк талаптарды);
ерекше жағдайларда, операциялардың жекелеген түрлерiнiң деңгейi мен көлемiне тiкелей сандық шектеулердi белгiлеу жолымен жүзеге асырылады.";
15) 30, 31, 33-36-баптар мынадай редакцияда жазылсын:
"30-бап. Ақша-кредит саясаты операцияларының түрлерi Ақша-кредит саясатын iске асыру мақсатында Қазақстан Ұлттық Банкi мынадай операция түрлерiн жүзеге асырады:
1) қарыздар беру;
2) депозиттер қабылдау;
3) валюталық интервенциялар;
4) Қазақстан Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноталарын шығару;
5) мемлекеттiк және басқа да бағалы қағаздарды сатып алу және сату, оның iшiнде керi сатып алу құқығымен;
6) коммерциялық вексельдердi қайта есепке алу;
7) Қазақстан Ұлттық Банкi Басқармасының шешiмi бойынша басқа да операциялар.
31-бап. Қайта қаржыландырудың ресми ставкасы Қазақстан Ұлттық Банкi қайта қаржыландырудың ресми ставкасын ақша рыногының жалпы жай-күйiне, қарыздар бойынша сұраныс пен ұсынысқа, инфляция деңгейiне және инфляциялық болжалдарға қарай белгiлейдi.
Қазақстан Ұлттық Банкi қайта қаржыландырудың ресми ставкасына сәйкес коммерциялық вексельдердi қайта есепке алуды жүргiзедi.
Қайта қаржыландырудың ресми ставкасы ақша-кредит саясатының негiзгi операциялары үшiн сыйақы ставкалары бойынша бағдар болып табылады.";
"33-бап. Бағалы қағаздарды сатып алу және сату Мемлекеттiк және басқа да бағалы қағаздарды сатып алу мен сатуды Қазақстан Ұлттық Банкi жалпы ақша-кредит саясаты шеңберiнде жүзеге асырады.
34-бап. Ақша-кредит саясатының негiзгi операциялары бойынша сыйақы ставкалары Қазақстан Ұлттық Банкi жүзеге асырылатын ақша-кредит саясаты шеңберiнде қаржы рыногындағы рыноктық сыйақы ставкаларына әсер ету мақсатында ақша-кредит саясатының негiзгi операциялары бойынша сыйақы ставкаларын белгiлейдi.
35-бап. Қарыздар
Қазақстан Ұлттық Банкi ақша-кредит саясатының қабылданған бағдарларына сәйкес банктердiң қарыз алуының жалпы көлемiн реттейдi.
Банктерге берiлетiн қарыздарды беру мен өтеу тәртiбiн, талаптарын, түрлерiн, мерзiмдерiн және лимиттерiн Қазақстан Ұлттық Банкi айқындайды.
Қазақстан Ұлттық Банкi қарыздарды өтiмдiлiгі жоғары және қауiпсiз бағалы қағаздармен және басқа активтермен қамтамасыз ете отырып та, қамтамасыз етпей де бiр жылдан аспайтын мерзiмге бередi. Бұл мерзiмдi Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Басқармасы ұзартуы мүмкiн. Бұл орайда Қазақстан Ұлттық Банкi соңғы инстанциядағы қарыз берушi ретiнде банктерге қарыздарды Қазақстан Ұлттық Банкiнiң Басқармасы белгiлеген тәртiппен, шарттарда және мерзiмдерде беруге құқылы.
Қазақстан Ұлттық Банкiнiң нормативтiк құқықтық актiлерiнде көзделген мүлiк Қазақстан Ұлттық Банкiнiң қарыздары бойынша мiндеттемелердiң орындалуын қамтамасыз ету үшiн кепiл заты бола алады.
36-бап. Валюталық интервенциялар Қазақстан Ұлттық Банкiнiң валюталық интервенциялары Қазақстан теңгесiнiң бағамына әсер ету мақсатында банкаралық немесе биржалық рыноктарда шетел валютасын сатып алу-сату және валюталық мәмiлелердiң басқа да түрлерiн жүргiзу жолымен дербес жүзеге асырылады.
Қазақстан Ұлттық Банкiнiң валюталық интервенциялары жалпы ақша- кредит саясаты шеңберiнде жүргiзiледi.";
16) мынадай мазмұндағы 36-1, 36-2 және 36-3-баптармен толықтырылсын:
"36-1-бап. Депозиттер Депозиттердi тарту мен өтеу тәртiбiн, талаптарын, мерзiмдерiн және тарту лимиттерiн Қазақстан Ұлттық Банкi айқындайды.
Қазақстан Ұлттық Банкi ұлттық валютамен де, шетел валютасымен де депозиттер тартуға құқылы.
36-2-бап. Қазақстан Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноталары Қазақстан Ұлттық Банкiнiң қысқа мерзiмдi ноталары - Қазақстан Ұлттық Банкi эмиссиялайтын мемлекеттiк бағалы қағаздар.
Қысқа мерзiмдi ноталарды шығару, орналастыру, айналысқа жiберу және өтеу тәртiбi мен талаптарын Қазақстан Ұлттық Банкi айқындайды.
Қазақстан Ұлттық Банкi ақша-кредит саясатының мақсаттарына сәйкес қысқа мерзiмдi ноталарды ұлттық валютамен де, шетел валютасымен де шығаруды жүзеге асыруға құқылы.
36-3-бап. Коммерциялық вексельдердi қайта есепке алу Қазақстан Ұлттық Банкi коммерциялық вексельдердi қайта есепке алу тәртiбiн және Қазақстан Ұлттық Банкiнiң коммерциялық вексельдердi қайта есепке алуға қабылдауы үшiн қойылатын талаптарды белгiлейдi.";
17) 46-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"46-бап. Тозған және бүлiнген банкноттар Тозған және бүлiнген, өзiнiң толық көлемiнiң кемiнде жетпiс процентi сақталған банкноттарды Қазақстан Ұлттық Банкi және Қазақстан Республикасының банктерi шектеусiз айырбастайды.
Тозған және бүлiнген, елу процентiнен астамы сақталған банкноттарды Қазақстан Ұлттық Банкi қабылдайды және өзi белгiлеген ережелерге сәйкес айырбастайды.
Қазақстан Ұлттық Банкi жоғалған немесе жойылған банкноттар мен монеталарды өтеуге мiндеттi емес.";
18) 47-1-бапта "банктер", "банктердiң" деген сөздерден кейiн тиiсiнше ", банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдар", ", банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың" деген
19) мынадай мазмұндағы 48-1-баппен толықтырылсын:
"48-1-бап. Қазақстан Ұлттық Банкiнiң төлем жүйелерiн ұйымдастыру мен реттеудегi өкiлеттiктерi Қазақстан Ұлттық Банкi Қазақстан Республикасының аумағында төлем жүйелерi жұмыс істеуінің тиiмдiлігi мен сенімдiлігiн қамтамасыз етуге бағытталған нормативтiк құқықтық актiлердi қабылдайды.
Қазақстан Ұлттық Банкi өз құзыретi шегiнде халықаралық (мемлекетаралық) төлемдер жүйесiн ұйымдастыру iсiне қатысуға құқылы.";
20) 52-1-бапта:
1) және 2) тармақшаларда "алты айдан" деген сөздер "бiр жылдан" деген
4) тармақшада ", өтеу мерзiмi бiр жылдан аспайтын" деген сөздер алып тасталсын;
21) 53 және 55-баптар алып тасталсын;
22) 56-баптың д) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"д) Қазақстан Ұлттық Банкiнiң басқармасы айқындайтын тiзбеге сәйкес Қазақстан Республикасы ұлттық валютасының шетел валюталарына ресми бағамын белгiлейдi;";
23) 58-бапта:
бiрiншi бөлiктiң үшiншi абзацы алып тасталсын;
Yшiншi бөлiктегi "осы Заңмен" деген сөздер "Қазақстан Ұлттық Банкi Басқармасының шешiмiмен" деген сөздермен ауыстырылсын;
24) 60-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"60-бап. Алтын-валюта активтерiн қайта бағалау шоты Қазақстан Ұлттық Банкiнiң қаржы жылы iшiндегi, Қазақстан Ұлттық Банкiнiң алтыннан немесе шетел валютасынан немесе алтынның құнынан тұратын активтерiн немесе мiндеттемелерiн бағалаудағы өзгерiстердiң салдары болып табылатын iске асырылмаған кiрiстерi iске асырылған кiрiстер мен шығыстарды шегерiп тастағаннан кейiнгi айырманы қайта бағалау шотына жатқыза отырып қаржы жылы iшiнде жүргiзiлетiн қайта бағалаумен реттеледi.
Алтын-валюта активтерiнiң жинақталған қайта бағалау сомасы ағымдағы жылдың алтын-валюта активтерiн қайта бағалаудан iске асырылмаған кiрiстер мен шығыстардың таза позициясы бойынша пайда болған терiс соманы өтейдi, сондай-ақ активтер шығарылған кезде Қазақстан Ұлттық Банкi белгiленген тәртiппен iске асырылған кiрiстерге жатқызылады.";
25) 61-бапта:
бiрiншi бөлiк мынадай редакцияда жазылсын:
"Қазақстан Ұлттық Банкi осы Заңға және Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың қызметiн реттеу мен қадағалауға қатысады.";
үшiншi бөлiкте "Оның реттеушiлiк функциясы" деген сөздер "Қазақстан Ұлттық Банкiнiң реттеушiлiк функциялары" деген сөздермен ауыстырылсын;
төртiншi бөлiкте "банктердiң" деген сөзден кейiн ", банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың" деген сөздермен толықтырылсын, бесiншi бөлiкте "банктерден," деген сөзден кейiн "банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардан," деген
26) 62-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"62-бап. Қазақстан Ұлттық Банкiнiң қаржылық ұйымдардың қызметiн реттеу мен қадағалау жөнiндегi негiзгi өкiлеттiктерi Қазақстан Ұлттық Банкi осы Заңға және Қазақстан Республикасының өзге де заң актiлерiне сәйкес қаржылық ұйымдарға лицензия берудi, оларды бақылау мен қадағалауды жүзеге асырады.
Осы мақсаттарда Қазақстан Ұлттық Банкi:
1) қаржылық ұйымдар мен олардың клиенттерi орындауға мiндеттi нормативтiк құқықтық актiлердi қабылдауға;
2) Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде көзделген жағдайларда қаржылық ұйымдардың банк операцияларын жүргiзуiне лицензиялар берудiң шарттары мен тәртiбiн айқындауға;
3) Қазақстан Ұлттық Банкiнiң құзыретiне жатқызылған мәселелер бойынша қаржылық ұйымдар мен өзге де тұлғалардың қызметiн тексерудi жүзеге асыруға;
4) Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде көзделген жағдайларда мемлекеттiк органдардан, ұйымдардан және азаматтардан өзiнiң бақылау және қадағалау функцияларын жүзеге асыруға қажеттi мәлiметтер алуға өкiлеттi.
Қазақстан Ұлттық Банкi басқа мемлекеттердiң орталық банктерiмен және қадағалау органдарымен ынтымақтастық жасайды және өздерiнiң бақылау функцияларын жүзеге асыруға қажеттi ақпарат алмасуға құқылы.";
27) 62-1, 63 және 64-баптар алып тасталсын;
28) 66-баптың үшiншi бөлiгiнде "жылдық балансы және қаржы- шаруашылық қызметiнiң нәтижелерi туралы есеп" деген сөздер "жылдық бухгалтерлiк балансын және кiрiстерi мен шығыстары туралы есебiн" деген
29) 67-бапта:
бiрiншi бөлiктiң төртiншi абзацы мынадай редакцияда жазылсын:
"Қазақстан Ұлттық Банкiнiң жылдық шоғырландырылған қаржылық есептiлiгiн;";
екiншi бөлiк алып тасталсын;
30) 68-баптың үшiншi бөлiгiнде "қаржы-шаруашылық" деген сөздер алып
31) 70-бапта "Банк қадағалауы мен бақылауы" деген сөздер "Қадағалау мен бақылау" деген сөздермен ауыстырылсын; "банкте" деген сөзден кейiн ", банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарда" деген
32) 70-1-баптың екiншi бөлiгiнде "Ұлттық қорын" деген сөздерден кейiн ", өзге де қорлар мен ұйымдарды" деген сөздермен толықтырылсын;
33) 73-бап алып тасталсын.
7. Қазақстан Республикасы Президентiнiң "Тауар биржалары туралы" 1995 жылғы 7 сәуiрдегi заң күшi бар N 2170 Жарлығына (Қазақстан Республикасы Жоғарғы Кеңесiнiң Жаршысы, 1995 ж., N 3-4, 26-құжат; 1997 ж., N 11, 143-құжат):
20-баптың 2-тармағында "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның" деген сөздермен ауыстырылсын.
8. "Лицензиялау туралы" Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 17 сәуiрдегi Заңына (Қазақстан Республикасы Жоғарғы Кеңесiнiң Жаршысы, 1995 ж., N 3-4, 37-құжат; N 12, 88-құжат; N 14, 93-құжат; N 15-16, 109-құжат; N 24, 162- құжат; Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1996 ж., N 8-9, 236- құжат; 1997 ж., N 1-2, 8-құжат; N 7, 80-құжат; N 11, 144, 149-құжаттар; N 12, 184- құжат; N 13-14, 195, 205-құжаттар; N 22, 333-құжат; 1998 ж., N 14, 201-құжат; N 16, 219-құжат; N 17-18, 222, 224, 225-құжаттар; N 23, 416-құжат; N 24, 452-құжат;
1999 ж., N 20, 721, 727-құжаттар; N 21, 787-құжат; N 22, 791-құжат; N 23, 931- құжат; N 24, 1066-құжат; 2000 ж., N 10, 248-құжат; N 22, 408-құжат; 2001 ж., N 1, 7-құжат; N 8, 52, 54-құжаттар; N 13-14, 173, 176-құжаттар; N 23, 321-құжат; N 24, 338-құжат; 2002 ж., N 2, 17-құжат; N 15, 151-құжат; N 19-20, 165-құжат; 2003 ж., N 1-2, 2-құжат; N 4, 25-құжат; N 6, 34-құжат; N 10, 50, 51-құжаттар; N 11, 69- құжат):
1) 6-баптың екiншi және үшiншi бөлiктерi мынадай редакцияда жазылсын:
"Валюталық құндылықтарды пайдалануға байланысты операцияларды жасауға арналған лицензияның нысандарын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi белгiлейдi.
Осы Заңның 11-бабының 1), 2-1), 3) - 8) тармақшаларында көзделген, қаржы ресурстарын шоғырландыруға байланысты қызметтi жүзеге асыруға арналған лицензиялардың нысандарын қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган белгiлейдi.";
2) 11-баптың 1-тармағында:
бiрiншi абзацта "1." деген цифр алып тасталсын;
1) тармақшадағы "банктер" деген сөзден кейiн "және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдар" деген мынадай мазмұндағы 2-1) тармақшамен толықтырылсын:
"2-1) жинақтаушы зейнетақы қорларының аудитi;";
3) тармақшада "ұйымдарын аудиторлық тексеру" деген сөздер "ұйымдарының аудитi" деген сөздермен ауыстырылсын.
9. "Заңды тұлғаларды мемлекеттiк тiркеу және филиалдар мен өкiлдiктердi есептiк тiркеу туралы" 1995 жылғы 17 сәуiрдегi Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Жоғарғы Кеңесiнiң Жаршысы, 1995 ж., N 3-4, 35 құжат; N 15-16, 109 құжат; N 20, 121-құжат; Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1996 ж., N 1, 180-құжат; N 14, 274-құжат; 1997 ж., N 12, 183-құжат; 1998 ж., N 5-6, 50-құжат; N 17-18, 224-құжат; 1999 ж., N 20, 727- құжат; 2000 ж., N 3-4, 63, 64-құжаттар; N 22, 408-құжат; 2001 ж., N 1, 1-құжат; N 8, 52-құжат; N 24, 338-құжат; 2002 ж., N 18, 157-құжат; 2003 ж., N 4, 25-құжат):
6-баптың екiншi және төртiншi бөлiктерi мынадай редакцияда жазылсын:
"Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген жағдайларда, банк және сақтандыру қызметi нысанасы болып табылатын заңды тұлғаны тiркеу үшін
- қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның рұқсаты, ал банктердiң филиалдары мен өкiлдiктерiн, сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарын есептiк тiркеу үшiн аталған органның келiсiмi қосымша талап етiледi.";
"Зейнетақы жарналарын тарту мен зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру қызмет нысанасы болып табылатын заңды тұлғаларды тiркеу үшiн оны ашуға қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның рұқсаты қосымша талап етiледi.".
10. "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Жоғарғы Кеңесiнiң Жаршысы, 1995 ж., N 15-16, 106-құжат;
Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1996 ж., N 2, 184-құжат; N 15, 281-құжат; N 19, 370-құжат; 1997 ж., N 5, 58-құжат; N 13-14, 205-құжат; N 22, 333- құжат; 1998 ж., N 11-12, 176-құжат; N 17-18, 224-құжат; 1999 ж., N 20, 727-құжат;
2000 ж., N 3-4, 66-құжат; N 22, 408-құжат; 2001 ж., N 8, 52-құжат; N 9, 86-құжат;
2002 ж., N 17, 155-құжат; 2003 ж., N 5, 31-құжат; N 10, 51-құжат; N 11, 56, 67-
1) 1-баптың 2-тармағындағы "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң (бұдан әрi - Ұлттық Банк)" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкілетті органның (бұдан әрi - уәкiлеттi орган)" деген сөздермен ауыстырылсын;
2) 2-баптағы "(оның iшiнде Ұлттық Банкке)" деген сөздер ", оның iшiнде Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне (бұдан әрi - Ұлттық Банк)" деген
3) 3-баптың 2-тармағы мынадай мазмұндағы үшiншi және төртiншi бөлiктермен толықтырылсын:
"Ұлттық Банк өзiнiң құзыретi шегiнде банк қызметiнiң жекелеген мәселелерi бойынша реттеудi және қадағалауды жүзеге асырады және банктердiң және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың жұмыс iстеуi үшiн жалпы жағдайлар жасауға жәрдемдеседi.
Банктерге және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарға қатысты Ұлттық Банктiң реттеу және қадағалау функциялары Қазақстан Республикасының ақша-кредит жүйесiнiң тұрақтылығын қолдауға, банк кредиторларының, олардың салымшылары мен клиенттерiнiң мүдделерiн қорғауға бағытталған.";
4) 4-баптағы "Ұлттық Банкiнiң қалыптық" деген сөздер "уәкiлеттi органның, Ұлттық Банктiң нормативтiк" деген сөздермен ауыстырылсын; "өз құзыретiне"
деген сөздер "өздерiнiң құзыретiне" деген сөздермен ауыстырылсын;
5) 5-баптағы "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "уәкiлеттi органның және (немесе) Ұлттық Банктiң" деген сөздермен ауыстырылсын;
6) 6-баптың 1-тармағының бiрiншi абзацындағы және 2-тармағындағы "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "уәкiлеттi органның және (немесе) Ұлттық Банктiң" деген сөздермен ауыстырылсын;
7) 7-баптың 3-тармағының екiншi бөлiгiндегi "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген сөздермен ауыстырылсын;
8) 8-баптың 2-тармағында:
а) тармақшадағы "мемлекеттiк емес" деген сөздер алып тасталсын; "қор биржасында листингтен өткен" деген сөздер "Қазақстан Республикасының аумағында қызметiн жүзеге асыратын қор биржасының ең жоғары санаттағы тiзiмiне енгiзiлген" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы а-1) тармақшасымен толықтырылсын:
"а-1) банктердiң бiр заңды тұлғаның жарғылық капиталына қатысуы, г)
тармақшасында аталған жағдайларды қоспағанда, банктiң өз капиталының он процентiнен аспауға тиiс;";
г) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"г) заңды тұлғалардың жарғылық капиталына осы ұйымдардың кепiл ретiнде қабылданған акциялары (қатысу үлестерi) банктердiң оларды өткiзгенге дейiн кепiл туралы шарттарының талаптарына сәйкес банктердiң меншiгiне ауысқан реттерде банктердiң қатысуы (заңды тұлғаның жарғылық капиталына бұрын кепiлге қабылданған акциялардың банктiң меншiгiне ауысуы арқылы банктiң тiкелей қатысуы банктiң өз капиталының жиырма бес процентiнен аспауға тиiс, бұл ретте оларды өткiзу мерзiмi бiр жылдан аспауға тиiс);";
е-1) тармақшасындағы "қор биржасында листингтен өткен" деген сөздер "қызметiн Қазақстан Республикасының аумағында тiзбесiн уәкiлеттi орган белгiлейтiн халықаралық қаржы ұйымдарының облигацияларымен жүзеге асыратын қор биржасының ең жоғары санаттағы тiзiмiне енгiзiлген" деген
9) 9-бапта:
2-тармақта:
бiрiншi бөлiктегi "Ұлттық Банк" деген сөздер "Уәкiлеттi орган" деген екiншi бөлiктегi "Ұлттық Банк" деген сөздер "Уәкiлеттi орган" деген 3-тармақтағы "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "уәкiлеттi органның және
10) 11-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
4-тармақ мынадай мазмұндағы екiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Қазақстан Республикасының резидент банкiнiң өкiлдiктерi уәкiлеттi органның келiсiмiмен Қазақстан Республикасынан тыс жерлерде ашылады.";
11) 11-1-баптың мәтiнiндегi "Ұлттық Банктiң", "Ұлттық Банкке", "Ұлттық Банк" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi органға", "уәкiлеттi орган" деген сөздермен ауыстырылсын;
12) 2-тараудың тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:
"2-тарау. Банктi құру және оның жарғылық капиталына қатысу";
13) 12-бап алып тасталсын;
14) 13-бапта:
баптың тақырыбындағы "Ұлттық Банктiң" деген сөз "Уәкiлеттi органның"
және мәтiнiндегi "Ұлттық Банктiң", "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банкке" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органға" деген 3-тармақтағы "қабылдаған жағдайда" деген сөздерден кейiн ", сондай-ақ осы Заңның 49-бабының 2-тармағында көзделген негiздер бойынша рұқсат керi қайтарып алынған жағдайда" деген сөздермен толықтырылсын;
15) 15-бапта:
тақырыбы мен 1-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
"15-бап. Банктiң ұйымдық-құқықтық нысаны және атауы
1. Банктер акционерлiк қоғамдар нысанында құрылады.";
мынадай мазмұндағы 1-1-тармақпен толықтырылсын:
"1-1. Банк өз жарғысында жазылған атауды өзiнiң атауы ретiнде пайдаланады.
Банктiң атауында "банк" деген сөз немесе одан туындаған сөз болуға тиiс.";
16) 16-бапта:
1-тармақтағы "төленедi" деген сөз "көрсетiледi және қалыптастырылады"
деген сөздермен ауыстырылсын;
2-тармақтағы ", осы баптың 1-тармағында көзделген жағдайларды қоспағанда" деген сөздер алып тасталсын;
3-тармақтың бiрiншi бөлiгi мынадай редакцияда жазылсын:
"3. Банктiң құрылтайшылары және акционерлерi - заңды тұлғалар акцияларға орналастырылған активтердi және басқа тұлғалардың жарғылық капиталына қатысу үлесiн шегере отырып, уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiнiң талаптарына сәйкес есептелген өз капиталы шегiнде банк акцияларын сатып алады.";
7 және 8-тармақтардағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген
17) 17-бапта:
1 -тармақтағы "осы Заңның 18-бабында баяндалған" деген сөздер "осы баптың 5 және 6-тармақтарында және осы Заңның 18-бабында белгiленген" деген 4-7-тармақтардағы "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
7-тармақтағы "iрi қатысушыларын" деген сөздерден кейiн "және олардың қаржылық жай-күйiн" деген сөздермен толықтырылсын;
18) 17-1-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банктiң", "Ұлттық Банкке" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi органға" деген сөздермен ауыстырылсын;
екiншi бөлiк мынадай мазмұндағы алтыншы абзацпен толықтырылсын:
"ол iрi қатысушысы болып табылатын заңды тұлғалардың тiзiмiн;";
5 және 7-тармақтардағы "Ұлттық Банк," деген сөздер "уәкiлеттi орган,"
19) 18-бапта:
1-тармақтағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген сөздермен 2-тармақ алып тасталсын;
20) 19-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банкiге", "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органға", "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның" деген 3-тармақта:
б) тармақшасындағы "бухгалтерлiк баланстары" деген сөздер "қаржылық есептiлiгi" деген сөздермен ауыстырылсын; "қорытындысы" деген сөз "есебi"
деген сөзбен ауыстырылсын;
г) тармақшасындағы "бухгалтерлiк баланс" деген сөздер "қаржылық есептiлiк" деген сөздермен ауыстырылсын; "қорытындысы" деген сөз "есебi"
4-тармақтағы "қорытындысы" деген сөз "есебi" деген сөзбен ауыстырылсын;
21) 20-бапта:
тақырыбындағы және мәтiнiндегi "Банкiнiң" деген сөз "Банктiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымның" деген сөздермен ауыстырылсын; "банктер" деген сөзден кейiн ", банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдар" деген сөздермен толықтырылсын;
2 және 5-тармақтардағы "Ұлттық Банктiң", "Ұлттық Банк" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi орган" деген сөздермен ауыстырылсын;
3-тармақтың в) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"в) белгiленген тәртiппен банкрот деп танылған банктi немесе басқа заңды тұлғаны мәжбүрлеп тарату немесе акцияларын мәжбүрлеп сатып алу немесе консервациялау туралы шешiм қабылданғанға дейiн бiр жылдан аспайтын кезеңде бұрын банктiң нeмece басқа заңды тұлғаның директорлар кеңесiнiң төрағасы, бiрiншi басшысы (басқарма төрағасы), басшының орынбасары, бас бухгалтерi болған адамдар танылады. Аталған талап белгiленген тәртiппен банктi немесе басқа заңды тұлғаны мәжбүрлеп тарату немесе акцияларын мәжбүрлеп сатып алу немесе консервациялау туралы шешiм қабылданған күннен кейiн бес жыл бойы қолданылады.";
4-тармақтағы "оның орынбасары" деген сөздерден кейін ", сондай-ақ банктiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымның атынан құжаттарға қол қою немесе банктiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымның атынан олардың активтерiн иелiктен айыру құқығы бар банктiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымның басшысы" деген сөздермен толықтырылсын;
5-тармақтың үшiншi бөлiгi мынадай мазмұндағы екiншi сөйлеммен "Келiсуге қайтадан ұсынуға келiсiм беруден бас тарту туралы шешiм қабылданған күннен бастап кемiнде үш айдан кейiн жол берiледi.";
мынадай мазмұндағы 7-тармақпен толықтырылсын:
"7. Банктердiң басшы қызметкерлерiнiң кандидатураларын келiсудiң тәртiбi, сондай-ақ банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың басшы қызметкерлерiнiң кандидатурасын келiсудiң тәртiбi уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен белгiленедi.";
22) 21-бапта:
1-1, 2 және 4-тармақтардағы "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
5-тармақтағы "он және одан көп процентiн иеленушi" деген сөздер "он және одан көп процентiн иеленушi немесе сатып алуға ниет бiлдiрушi" деген сөздермен
23) 22-23-баптардағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген
24) 24-баптың 2-тармағындағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi
25) 25-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банкiнiң", "Ұлттық Банкпен" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi органмен" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы үшiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Банктi әдiлет органдарында мемлекеттiк тiркегеннен кейiн банк он төрт күнтiзбелiк күн iшiнде уәкiлеттi органға тiркеген әдiлет органының белгiсi және мөрi қойылған құрылтай шарты мен жарғының және банктi мемлекеттiк тiркеу туралы куәлiктiң нотариаттық куәландырылған көшiрмелерiн беруге мiндеттi.";
26) 26-бапта:
1-тармақта:
"1. Банктiк, сондай-ақ осы Заңға сәйкес белгiленген өзге де операцияларды жүргiзуге арналған лицензияларды осы Заңның талаптарына сәйкес уәкiлеттi орган, Ұлттық Банк белгiлеген тәртiппен және өздерiнiң құзыретi шегiнде уәкiлеттi орган немесе Ұлттық Банк бередi.";
үшiншi бөлiктегi "Ұлттық Банк" деген сөздерден кейiн "немесе уәкiлеттi орган" деген сөздермен толықтырылсын;
2-тармақтың а) тармақшасындағы "Ұлттық Банкiнiң қалыптық талаптарына" деген сөздер "уәкiлеттi органның немесе Ұлттық Банктiң нормативтiк құқықтық актiлерiнiң талаптарына" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы 2-1-тармақпен толықтырылсын:
"2-1. Жұмыс iстеп тұрған банк қосымша банк операцияларын жүргізуге лицензия алу үшiн:
1) банк операцияларын жүргiзуге лицензия алу үшiн өтiнiш берген айдың алдындағы қатарынан үш ай ішінде пруденциялық нормативтердiң және сақтауға мiндеттi басқа нормалар мен лимиттердiң;
2) тәуекелдер мен iшкi бақылау жүйелерi бар бөлiкте уәкiлеттi орган белгiлеген талаптардың орындалуын қамтамасыз етуге тиiс.";
4-тармақтағы "Ұлттық Банк" деген сөздердiң алдында "уәкiлеттi орган немесе" деген сөздермен толықтырылсын;
5-тармақта "Банк" деген сөздiң алдынан "Ұлттық және (немесе) шетелдiк валютамен" деген сөздермен толықтырылып "Банк" деген сөз кiшi әрiппен жазылсын;
8-тармақта "Ұлттық Банктiң" деген сөздердiң алдынан "уәкiлеттi органның
27) 27-баптың а) тармақшасындағы "2-тармағында" деген сөздер "2 және 2- 1-тармақтарында" деген сөздермен ауыстырылсын;
28) 28-бапта:
мәтiнiндегi "Ұлттық Банкiмен", "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органмен", "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның"
"2-1. Құрылтай құжаттарына енгiзiлетiн, оның iшiнде әдiлет органдарында қайта тiркелудi қажет ететiн өзгерiстердi немесе толықтыруларды мемлекеттiк тiркелуден кейiн банк он төрт күнтiзбелiк күн iшiнде тiркеген әдiлет органының белгiсi және мөрi бар құрылтай құжаттарына өзгерiстердiң немесе толықтырулардың нотариаттық куәландырылған көшiрмесiн уәкiлеттi органға ұсынуға мiндеттi.";
29) 29-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банкiнiң", "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банкпен" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органмен"
2-тармақтың бiрiншi бөлiгiндегi ", бiрiктiруге" деген сөз алып тасталсын;
"өз филиалын ашуға" деген сөздерден кейiн "уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiсiнде белгiленген тәртiппен және талаптарға сәйкес" деген сөздермен толықтырылсын; "Банкiнiң" деген сөз "Банктiң" деген сөзбен 3-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"3. Банк филиалын ашуға келiсiм беру туралы өтiнiшке мына құжаттар қоса тiркелуге тиiс:
1) банктiң басқару органының филиал ашу туралы шешiмi;
2) банк растаған және филиал жүргiзуге уәкiлеттi банк операцияларының тiзбесiн қамтитын үш дана етiп жасалған банк филиалы туралы ереже;
3) осы Заңның 19-бабы 3-тармағының және 20-бабы 3-5-тармақтарының талаптарына сәйкес жасалған банк филиалының бiрiншi басшысы мен бас бухгалтерi қызметтерiне кандидаттар туралы мәлiметтер.";
мынадай мазмұндағы 5-1 және 6-1-тармақтармен толықтырылсын:
"5-1. Банктiң филиалы туралы ережеге өзгерiстер мен толықтырулар енгiзген кезде банк тиiстi шешiм қабылданған күннен бастап он төрт күнтiзбелiк күн iшiнде бұл туралы уәкiлеттi органға хабарлауға тиiс.";
"6-1. Қазақстан Республикасының резидент банкi Қазақстан Республикасынан тыс жерлерде банктiң өкiлдiгiн ашуға келiсiм беру туралы өтiнiшпен өкiлдiк ашу туралы өтiнiш берген айдың алдындағы қатарынан үш айдың iшiнде оның қаржылық жағдайы тұрақты болып, ол пруденциялық нормативтердi және сақталуға мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердi сақтаған жағдайда, уәкiлеттi органға жүгiнуге құқылы.
Қазақстан Республикасының резидент банкiнiң өкiлдiгiн ашуына келiсiм беру туралы өтiнiшiне мынадай құжаттар қоса тiркелуге тиiс:
1) банк өкiлдiгiн ашу туралы шешiм қабылдауға уәкiлеттi банк басқармасы органының шешiмi;
2) банк растаған үш дана етiп жасалған Өкiлдiк туралы ереже;
3) уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiнiң талаптарына сәйкес өкiлдiктiң бiрiншi басшысы туралы деректер.
Уәкiлеттi орган Қазақстан Республикасының резидент банкiнiң өкiлдiк ашуына келiсiм беру туралы мәселенi үш ай мерзiмде қарауы тиiс.
Қазақстан Республикасының резидент банкiнiң өкiлдiк ашуына келiсiм беруден бас тарту кез келген мынадай негiздер бойынша:
1) банктiң қаржылық жай-күйi тұрақсыз болған жағдайда;
2) банктiң өкiлдiгiн ашуға келiсiм беру туралы өтiнiш берген айдың алдындағы қатарынан алты айдың iшiнде пруденциялық нормативтердi және сақталуға мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердi банк орындамағанда;
3) банкке қатысты осы Заңда көзделген қолданылып жүрген шектеулi ықпал ету шаралары және санкциялар болғанда;
4) осы тармақта көзделген құжаттардың бiрi ұсынылмағанда жүргiзіледі.";
7-тармақ мынадай мазмұндағы екiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Уәкiлеттi орган Қазақстан Республикасының резидент емес банкiнiң өкiлдiк ашуына келiсiм беру туралы мәселесiн үш ай мерзiмде қарауға тиiс.
Қазақстан Республикасының резидент емес банкiнiң өкiлдiк ашуына келiсiм беруден бас тарту осы тармақта көзделген кез келген құжаттардың бiрiн ұсынбаған жағдайда жүргiзiледi.";
8-тармақ мынадай мазмұндағы төртiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Филиалды және өкiлдiктi әдiлет органдарында есептiк тiркегеннен кейiн банк он төрт күн iшiнде тiркеген әдiлет органының белгiсi мен мөрi бар филиал немесе өкiлдiк туралы ереженiң нотариаттық куәландырылған көшiрмесiн уәкiлеттi органға беруге мiндеттi.";
30) 30-бапта:
1-тармақтағы "банкiлердiң" деген сөз "банктердiң және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың" деген к) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"к) банкаралық клиринг: төлемдердi жинау, салыстырып тексеру, сұрыптау және pacтaу, сондай-ақ олардың өзара есебiн жүргiзу және клиринг қатысушылары - банктер және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың таза позицияларын айқындау;";
м) тармақшасындағы "қозғалатын мүлiктi" деген сөздер "өзге де қозғалатын мүлiктi" деген сөздермен ауыстырылсын;
т) тармақшасы алып тасталсын;
екiншi және үшiншi бөлiктер алып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 2-3-тармақпен толықтырылсын:
"2-3. Банктер мен кредиттiк серiктестiктерге осы баптың 2-тармағының а), б), в), в-1), г), д), e), ж), з), и), м), р), с), у), ф), х) тармақшаларында көзделген операцияларды жүргiзуге лицензияларды уәкiлеттi орган бередi.
Осы баптың 2-тармағының к), л), н), о), п) тармақшаларында көзделген операцияларды жүргiзуге лицензияларды Ұлттық Банктiң оң қорытындысы болған кезде уәкiлеттi орган бередi.
Банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарға Ұлттық Банк осы баптың 2-тармағының к), л), н), о), п) тармақшаларында көзделген операцияларды жүргiзуге лицензиялар бередi.";
3-тармақтағы "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "уәкiлеттi органның" деген 4-тармақта:
а) тармақшасы "мемлекеттiк бағалы қағаздарымен" деген сөздер алып тасталып, "Ұлттық Банкiнiң шешiмi бойынша" деген сөздерден кейiн ", белгiленген тәртiппен екiншi деңгейдегi банктердiң иемденiп алуына рұқсат берiлген шетелдiк валюта және (немесе) облигациялар базалық активi болып табылатын туынды бағалы қағаздармен" деген сөздермен толықтырылсын;
б) тармақшасы "сондай-ақ" деген сөздерден кейiн "белгiленген тәртiппен екiншi деңгейдегi банктердiң иемденiп алуына рұқсат берiлген шетелдiк валюта және (немесе) облигациялар базалық активi болып табылатын туынды бағалы қағаздармен" деген сөздермен толықтырылсын;
г) тармақшасы алып тасталсын;
екiншi бөлiктегi "клирингтiк қызметтi қоспағанда" және "Ұлттық Банкiнiң келiсiмiмен" деген сөздер алып тасталсын;
5-тармақта "Ұлттық Банктiң" деген сөздердiң алдынан "Уәкiлеттi органның немесе" деген сөздермен толықтырылсын; "банктердiң" деген сөзден кейiн "және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың" деген мынадай мазмұндағы 6-тармақпен толықтырылсын:
"6. Осы баптың 2-тармағының б) тармақшасында көзделген банк операцияларын жеке тұлғалардың депозиттерiне мiндеттi ұжымдық кепiлдiк беру (сақтандыру) жүйесiнiң қатысушылары болып табылатын банктер және Ұлттық почта операторы ғана жүргiзуге құқылы.";
31) 35-баптың 2-тармағының екiншi бөлiгiндегi "беруге" деген сөзден кейiн "немесе қамтамасыз етiлмеген шартты мiндеттеменi қабылдауға" деген сөздермен
32) 40-бапта:
3-тармақтағы "олардың жақын туыстары" деген сөздер "олардың жұбайлары және жақын туыстары" деген сөздермен ауыстырылсын;
4-тармақтағы "осы заңды тұлға" деген сөздердiң алдынан "мұндай иеленушi мемлекет болып табылатын жағдайларды қоспағанда," деген сөздермен 7-тармақтың бiрiншi бөлiгi мынадай мазмұндағы екiншi сөйлеммен "Банкпен ерекше қатынастарға байланысты тұлғаларға берiлген (тұлғаларда орналастырылған) активтерге қатысты талаптардың құқықтарынан бас тарту акционерлердiң жалпы жиналысында кейiннен хабарлана отырып, жүзеге асырылады.";
8-тармақтағы "Ұлттық Банкке", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органға", "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
33) 41-45-баптардағы "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктiң", "Ұлттық Банкке", "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi органға" деген сөздермен ауыстырылсын;
34) 46-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банкiнiң", "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банкiнi", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органды" деген сөздермен ауыстырылсын;
4-тармақтың бiрiншi бөлiгi мынадай редакцияда жазылсын:
"4. Жазбаша нұсқама - анықталған кемшiлiктердi белгiленген мерзiмде жоюға бағытталған орындалуы мiндеттi түзету шараларын қолдану туралы банкке нұсқау.";
35) 47-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
"3. Уәкiлеттi орган осы баптың 2-тармағының e) тармақшасында көзделген санкцияны қолданған жағдайда, қызметiнен шеттетiлген қызметкерлердi жұмыстан босату туралы шешiмдi оларды тиiстi қызметтерге тағайындаған немесе сайлаған органдар қабылдайды.";
4-тармақ алып тасталсын;
5-тармақтағы "Ұлттық Банктiң" деген сөздер алып тасталсын;
7-тармақтың екiншi бөлiгi мынадай редакцияда жазылсын:
"Уәкiлеттi орган лицензияны керi қайтарып алу жөнiнде қабылданған шешiм туралы ақпаратты Қазақстан Республикасының бүкiл аумағына таратылатын мерзiмдiк екi баспа басылымында жариялайды.";
8-тармақтағы "Ұлттық Банктiң " деген сөздер алып тасталсын;
36) 47-1-баптағы "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
37) 48-бапта:
г) және м) тармақшаларындағы "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ж) тармақшасындағы "Ұлттық Банкiге" деген сөздер "уәкiлеттi органға және (немесе) Ұлттық Банкке" деген сөздермен ауыстырылсын;
з) тармақшасындағы "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "уәкiлеттi органның немесе Ұлттық Банктiң" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы к-1) тармақшасымен толықтырылсын:
"к-1) банктiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымның өзiне берiлген лицензияға сәйкес қызметтi лицензия берiлген күннен бастап қатарынан он екi күнтiзбелiк ай iшiнде жүзеге асырмауы;";
"1-1. Депозиттер қабылдауға, жеке тұлғалардың банк шоттарын ашуға және жүргiзуге арналған лицензиялар жеке тұлғалардың депозиттерiне мiндеттi ұжымдық кепiлдiк беру (сақтандыру) жүйесiнiң қатысушысы болып табылмайтын банктен керi қайтарып алынады.";
2-тармақтағы "Ұлттық Банк" деген сөздерден кейiн "немесе уәкiлеттi орган"
деген сөздермен толықтырылсын;
38) 48-1-бапта:
2-тармақтағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген сөздермен мәтiндегi "банк қызметiн тоқтату туралы Ұлттық Банктiң өтiнiшiмен сот iс қозғағанға дейiнгi" деген сөздер "уәкiлеттi орган банктiң тарату комиссиясын тағайындағанға дейiнгi" деген сөздермен ауыстырылсын;
мынадай мазмұндағы екiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Банктiң тарату комиссиясы тағайындалғанға дейiн банктiң уақытша әкiмшiлiгiнiң (уақытша әкiмiнiң) қызметiн бақылауды уәкiлеттi орган жүзеге асырады.";
4-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"4. Банктiң уақытша әкiмшiлiгiнiң (уақытша әкiмiнiң) есебi уәкiлеттi органға және банктi тарату туралы шешiм қабылдаған сотқа ұсынылады.";
5-тармақ алып тасталсын;
6-тармақтағы "арнайы басқарушыға (басқару жөнiндегi уәкiлдiк берiлген адамдарға)" деген сөздер "тарату комиссиясының төрағасына" деген сөздермен 7-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"7. Банктiң құжаттары мен мүлкiн уақытша әкiмшiлiктен тарату комиссиясының төрағасына қабылдау-өткiзу төрт дана етiп жасалатын актiмен ресiмделедi және оны уәкiлеттi орган бекiтедi. Бекiтiлген актiнiң бiр данасы iс материалдарына тiгу үшiн сотқа жiберiледi.";
8-тармақтағы "мен арнайы басқарушысының (басқару жөнiндегi уәкiлдiк берiлген адамдардың)" деген сөздер алып тасталсын;
9-тармақ мынадай жаңа редакцияда жазылсын:
"9. Банктiң уақытша әкiмшiлiгiнiң (уақытша әкiмiнiң) және тарату комиссиясының құрамына қосылған Ұлттық Банк қызметкерлерiне еңбекақы төлеу жағдайларын қоспағанда, Ұлттық Банктiң банктердiң мәжбүрлеп қайта ұйымдастырылуы мен таратылуы бойынша шығындарды қаржыландыруына, сондай-ақ банктiң мүлкi болмаған не оның құны осы шығыстарды жабуға жеткiлiксiз болған жағдайларда, соттың банктi мәжбүрлеп тарату туралы шешiмi жөнiндегi ақпаратты Қазақстан Республикасы Әдiлет министрлiгiнiң ресми баспа басылымдарында жариялау жөнiндегi шығыстарды өтеуiне жол берiлмейдi.";
39) 49-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген сөздермен 2-тармақ мынадай мазмұндағы а-1) тармақшасымен толықтырылсын:
"а-1) осы Заңның 25-бабында көзделген мерзiмдердi бұзуы;";
4-тармақтағы "Ұлттық Банк Басқармасының" деген сөздер "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
40) 50-бапта:
6-тармақтың: а) және д) тармақшаларындағы "органдарына:" деген сөзден кейiн "прокурордың санкциясымен" деген сөздермен толықтырылсын; г)
тармақшасындағы "клиенттердiң" деген сөздiң алдынан "прокурордың санкциясымен" деген сөздермен толықтырылсын;
7-1-тармақ мынадай мазмұндағы екiншi сөйлеммен толықтырылсын:
"Клиенттiң банк шоттары бойынша ақшаның жылжуы туралы оның жеке шотынан үзiндi көшiрме болуға тиiстi мәлiметтер Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң нормативтiк құқықтық актiлерiмен айқындалады.".
41) 52-бапта:
тақырыбындағы "Салымдарға (депозиттерге)" деген сөздер "Депозиттерге"
мәтiндегi "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi "салымдарға (депозиттерге) " деген сөздер "депозиттерге" деген сөзбен
42) 54-бапта:
бiрiншi бөлiктегi "Ұлттық Банк" деген сөздер "Ұлттық Банкпен бiрлесе отырып, уәкiлеттi орган" деген сөздермен ауыстырылсын;
екiншi бөлiк мынадай редакцияда жазылсын:
"Банктер операциялар мен оқиғаларды Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп және қаржы есептiлiгi туралы заңдарына сәйкес жүзеге асырады.".
2-тармақтағы "Ұлттық Банкiге оның сұратуы бойынша" деген сөздер "уәкiлеттi органның және (немесе) Ұлттық Банктiң өз құзыретi шегiнде жiберiлген сұратуы бойынша" деген сөздермен ауыстырылсын;
2-1-тармақтағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген 3-тармақтағы "Ұлттық Банктiң" деген сөздердiң алдынан "Уәкiлеттi органның және (немесе)" деген сөздермен толықтырылсын;
43) 54-1-баптағы "Ұлттық Банкке" деген сөздер "уәкiлеттi органға" деген
44) 55-баптағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган және (немесе)
Ұлттық Банк" деген сөздермен ауыстырылсын;
45) 56-баптағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген
46) 57-бапта:
1-1-тармақтағы "Ұлттық Банкке" деген сөздер "уәкiлеттi органға" деген 2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"2. Банк қызметiне аудит жүргiзуге лицензияларды уәкiлеттi орган бередi.";
3-тармақтың үшiншi абзацындағы "Ұлттық Банкiнiң қалыптық құқықтық құжаттарына" деген сөздер "уәкiлеттi орган мен Ұлттық Банктiң нормативтiк құқықтық актілеріне" деген сөздермен ауыстырылсын;
екiншi бөлiктегi "қорытындысы" деген сөз "есебi" деген сөзбен үшiншi бөлiктегi "және қорытындысын" деген сөздер алып тасталсын;
"Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "уәкiлеттi органның" деген сөздермен 5 және 6-тармақтардағы "Ұлттық Банкiге", "Ұлттық Банк" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органға", "уәкiлеттi орган" деген сөзбен ауыстырылсын;
47) 58-бапта:
1-тармақтағы "Ұлттық Банкiге" деген сөздер "уәкiлеттi органға" деген "2. Банк қызметiне аудит жүргiзуге лицензияларды беру, олардың қолданылуын тоқтату және оларды керi қайтарып алу тәртiбi және шарттары, өтiнiш берушiге қойылатын талаптар осы Заңда белгiленген талаптар ескерiле отырып, уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен айқындалады.";
48) 59-бапта:
тақырыптағы ", қорытындысын" деген сөз алып тасталсын;
мәтiндегi "Ұлттық Банктiң", "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банкiден", "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органнан" деген сөздермен ауыстырылсын;
в) тармақшасындағы ", қорытындысы" деген сөз алып тасталсын;
д) тармақшасындағы ", қорытынды" деген сөз алып тасталсын;
а) тармақшасындағы ", қорытындыларын" деген сөз алып тасталсын;
в) тармақшасындағы "қорытындының" деген сөз "есебiнiң" деген сөзбен ауыстырылсын, г) тармақшасындағы "қорытындылар" деген сөз "есептер" деген сөзбен ауыстырылсын;
e) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"е) аудиторлық қызметтi жүзеге асыруға лицензияны қайтарып алу туралы шешiм бар болса;";
49) 60-63-баптардағы "Ұлттық Банкiнiң", "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банкiден" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органнан" деген сөздермен ауыстырылсын;
50) 64-бапта:
1-тармақтың бiрiншi абзацы мынадай редакцияда жазылсын:
"1. Уәкiлеттi органның банкке консервациялау жүргiзу туралы шешiмiнде мыналар болуға тиiс:";
"2. Уәкiлеттi органның банкке консервациялау жүргiзу туралы шешiмi Қазақстан Республикасының бүкiл аумағына таратылатын мерзiмдiк екi баспа басылымында жарияланады.";
51) 66-бапта:
тақырыптағы "Ұлттық Банкiнiң тарапынан" деген сөздер алып тасталсын;
1 және 2-тармақтардағы "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
52) 67-баптағы "Ұлттық Банкiнiң", "Ұлттық Банк" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi орган" деген сөздермен ауыстырылсын;
53) 68-баптың 1-тармағының а) тармақшасындағы "Ұлттық Банктiң" деген сөздер "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
54) 68-1-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi екiншi бөлiктегi "Ерiктi" деген сөзден кейiн "немесе мәжбүрлеп" деген үшiншi бөлiк алып тасталсын;
55) 69-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банкке", " Ұлттық Банктiң" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органға", "уәкiлеттi органның" деген сөздермен ауыстырылсын;
екiншi бөлiктегi "баланстық есеп" деген сөздерден кейiн ", тарату комиссиясының мүшелiгiне кандидаттар, оның iшiнде филиалдарда не өкiлдiктерде құрылатын оның бөлiмшелерiнiң тiзiмi" деген сөздермен 2-тармақтағы "Ұлттық Банк" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi орган" деген бiрiншi бөлiктегi "Ұлттық Банкiден" деген сөздер алып тасталсын;
"тарату комиссиясын" деген сөздердiң алдынан "банктiң филиалдары мен өкiлдiктерiн ескере отырып," деген сөздермен толықтырылсын;
екiншi бөлiктегi "Ұлттық Банктiң" деген сөздер "уәкiлеттi органның" деген 4-1-тармақтағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген 6-тармақта:
"Ұлттық Банкке" деген сөздер "уәкiлеттi органға" деген сөздермен "Банктi тарату аяқталған кезде тарату комиссиясы құжаттарды сақтау үшiн белгiленген тәртiппен мұрағатқа тапсыруға және бұл жөнiнде уәкiлеттi органға хабарлауға мiндеттi.";
7-1-тармақтағы "Ұлттық Банк" деген сөздер "уәкiлеттi орган" деген
56) 71-бапта:
1-тармақтағы "Ұлттық Банктiң" деген сөздер "уәкiлеттi органның" деген мынадай мазмұндағы 4-тармақпен толықтырылсын:
"4. Сот банктi банкрот деп тану және оны мәжбүрлеп тарату туралы шешiмдi уәкiлеттi органға жiбередi.";
57) 72-бапта:
1-тармақтағы "Ұлттық Банктiң" деген сөздер алып тасталсын;
бiрiншi бөлiктегi "Ұлттық Банкке" деген сөздер "уәкiлеттi органға" деген екiншi бөлiктегi "Ұлттық Банк" деген сөздер алып тасталсын;
58) 73-бапта:
мәтiндегi "Ұлттық Банктiң", "Ұлттық Банк", "Ұлттық Банктен" "Ұлттық Банкке" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi орган", "уәкiлеттi органнан", "уәкiлеттi органға" деген сөздермен ауыстырылсын;
"1. Сот банктi мәжбүрлеп тарату туралы iстi қозғаған күннен бастап:
1) банк құрылтайшыларының (қатысушыларының), органдарының банктiң мүлкiне билiк етуге құқығы жоқ;
2) соттардың таратылатын банкке қатысты бұрын қабылдаған шешiмдерiн орындау тоқтатыла тұрады;
3) кредиторлардың банкке қойған кез келген талаптары, банктi ұстап тұруға арналған ағымдағы шығыстарға байланысты талаптарды қоспағанда, тек тарату iсiнде ғана қойылуы мүмкiн;
4) кредиторлардың, салық органдарының талаптары бойынша банктiң банк шоттарынан ақшаны, оның iшiнде даусыз (акцептсiз) тәртiппен қанағаттандыруға жататын ақшаны өндiрiп алуға, сондай-ақ банктiң мүлкiнен өндiрiп алуға жол берiлмейдi;
5) банктiң лауазымды тұлғаларына оларға тиесiлi банк акцияларын иелiктен шығаруға тыйым салынады.";
2-тармақтағы "барлық шығыстар" деген сөздерден кейiн ", осы Заңның 48-1 бабының 9-тармағында көзделген жағдайларды қоспағанда," деген сөздермен "4. Таратылатын банктiң аралық тарату балансын және кредиторлар талаптарының тiзiлiмiн уәкiлеттi орган бекiтедi.";
6-тармақтағы "Банктi" деген сөз "Банктi, оның iшiнде банкрот болу негiзi бойынша таратылатын банктi" деген сөздермен ауыстырылсын;
6-1-тармақтағы "Банктiң тарату комиссиясын тағайындаған" деген сөздер "Банктi тарату туралы шешiм қабылдаған" деген сөздермен ауыстырылсын;
"7. Тарату комиссиясы сотқа уәкiлеттi органмен келiсiлген тарату туралы есептiлiктi және тарату балансын ұсынады.
Сот тарату туралы есептiлiктi және тарату балансын бекiтiп, тарату iсiнiң аяқталғаны туралы ұйғарым шығарады.
Тарату комиссиясы сот ұйғарымының көшiрмесiн заңды тұлғаларды мемлекеттiк тiркеудi жүзеге асыратын әдiлет органына және уәкiлеттi органға жiбередi.
Банктi тарату аяқталған кезде тарату комиссиясы құжаттарды сақтау үшiн белгiленген тәртiппен мұрағатқа тапсыруға және бұл жөнiнде уәкiлеттi органға
59) 74-бапта:
бiрiншi және үшiншi бөлiктер мынадай редакцияда жазылсын:
"Банктi тарату туралы, оның iшiнде банкроттық негiз бойынша тарату туралы шешiм қабылданғаннан кейiн сот тарату iсiн қозғайды және уәкiлеттi органға оның филиалдары мен өкiлдiктерiн ескере отырып, банктiң тарату комиссиясын құру жөнiнде мiндеттер жүктейдi.";
"Мәжбүрлеп таратылатын банктердiң тарату комиссияларын тағайындау тәртiбi, тарату комиссиясының төрағасына және мүшелерiне қойылатын талаптар, сондай-ақ таратуды жүзеге асыру тәртiбi және тарату комиссияларының жұмысына қойылатын талаптар уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен айқындалады.";
мынадай мазмұндағы төртiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Банктiң тарату комиссиясының төрағасына, мүшелерiне және өзге де тартылған қызметкерлерiне төленетiн ай сайынғы сыйақының мөлшерi олардың әрқайсысына тиiстi қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгiленетiн он еселенген ең төменгi жалақыдан аспауға тиiс.";
60) 74-2-баптың 3-тармағының г-1) және ж) тармақшаларындағы "таратылатын банктiң" деген сөздер ", таратылатын банкте ашылған" деген
61) 74-3-бапта:
1-тармақ мынадай мазмұндағы екiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Банкке қатысты оңалту рәсiмi соттың шешiмi бойынша банктi мәжбүрлеп тарату жөнiндегi шаралар шеңберiнде, оның төлем қабiлеттiлiгiн қалпына келтiру және (немесе) Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген шарттар мен талаптарды орындау мүмкiндiгiн қамтамасыз ету мақсатында жүргiзiледi.";
2-тармақтың бiрiншi бөлiгiндегi "Ұлттық Банктiң" деген сөздер "уәкiлеттi мынадай мазмұндағы 2-1, 2-2, 2-3 және 2-4-тармақтармен толықтырылсын:
"2-1. Банк өзiнiң төлем қабiлеттiлiгiн қалпына келтiру және (немесе)
анықталған кемшiлiктердi жою мүмкiндiгi болған кезде оның банктi мәжбүрлеп қайта ұйымдастыру туралы мәселенi қарауына байланысты оған қатысты оңалту рәсiмдерiн қолдану туралы сотқа өтiнiш мәлiмдеуге құқылы. Банктi оңалту жоспары банктiң өтiнiшiмен қоса берiлуге тиiс.
Банк өтiнiшiнiң бiр данасы қоса берiлетiн құжаттармен бiрге уәкiлеттi органға ұсынылады.
2-2. Банктiң оңалту жоспары уәкiлеттi органмен алдын ала келiсiлуi тиiс және оны ұсынылған күннен бастап он күн iшiнде сот бекiтедi.
Банктiң оңалту жоспарын өзгертуге сот шешiмi бойынша уәкiлеттi органның келiсiмiмен жол берiледi.
2-3. Банкке қатысты оңалту рәсiмдерiн жүзеге асыру кезеңiнiң ұзақтығы алты айдан аспауға тиiс. Оңалту рәсiмдерiнiң басталу және аяқталу мерзiмдерiн сот айқындайды. Банктiң сот бекiткен оңалту жоспары банк пен оның лауазымды тұлғалары үшiн орындалуы мiндеттi құжат болып табылады.
2-4. Банк оңалту рәсiмiн уәкiлеттi органның бақылауымен жүргiзедi. Оңалту рәсiмi кезеңiндегi банк қызметi осы баптың талаптары ескерiле отырып, әдеттегiдей тәртiппен жүзеге асырылады.";
3-тармақтың бiрiншi бөлiгiндегi "оны жүргiзу" деген сөздерден кейiн ", осы баптың 2-1, 2-4-тармақтарында көзделген жағдайларды қоспағанда," деген мынадай мазмұндағы 9-тармақпен толықтырылсын:
"9. Банктi мәжбүрлеп қайта ұйымдастыруды және оған қатысты оңалту рәсiмдерiн жүргiзудi жүзеге асырудың өзге де мәселелерi уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен айқындалады.";
62) 74-4-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"74-4-бап. Уәкiлеттi органның банктердi тарату процесiндегi бақылау өкiлеттiктерi
1. Уәкiлеттi орган ерiктi және мәжбүрлеп, оның iшiнде банкроттық негiз бойынша таратылатын банктердiң тарату комиссияларының қызметiне бақылау жүргізуді жүзеге асыру мақсатында:
1) тарату комиссияларынан атқарылған жұмыс туралы есептер, ал қажет болған жағдайда, қосымша ақпарат алуға;
2) тарату комиссияларының есеп және қосымша ақпарат беру нысанын, мерзiмдерi мен кезеңдiлiгiн белгiлеуге;
3) тарату комиссияларының қызметiне тексеру жүргiзуге;
4) тарату комиссияларының қызметiнде Қазақстан Республикасы заңдарының талаптарын, кредиторлардың құқықтары мен заңды мүдделерiн бұзушылықтар анықталған жағдайда, тарату комиссиялары орындауға мiндеттi бұзушылықтарды жою туралы жазбаша нұсқамалар шығаруға, нұсқамалардың орындалу мерзiмiн белгiлеуге;
5) тарату комиссиясы жазбаша нұсқаманы белгiленген мерзiмде орындамаған жағдайда, кредиторлардың құқықтарын және заңмен қорғалатын мүдделерiн қорғау үшiн сотқа не прокуратура органдарына жүгінуге құқылы.
2. Уәкiлеттi орган банктердiң қызметiн мәжбүрлеп тоқтату туралы iстi соттың қарауына қатысты банктерден қажеттi ақпарат алуға құқылы.
3. Тарату комиссиясы Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заңдарын бұзған жағдайда тарату комиссиясының төрағасы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жауаптылықта болады.";
63) 9-1-тарау алып тасталсын;
64) 75-баптың 2-тармағының бiрiншi бөлiгiндегi "Қазақстан Республикасының заң актiлерiмен" деген сөздер "осы Заңмен және Қазақстан Республикасының өзге де заң актiлерiмен" деген сөздермен ауыстырылсын;
"Ұлттық Банктiң" деген сөздер "өздерiнiң құзыретi шегiнде уәкiлеттi органның және (немесе) Ұлттық Банктiң" деген сөздермен ауыстырылсын;
65) 77-баптағы "Қазақстан Республикасы" деген сөздердiң алдынан "Уәкiлеттi органның және" деген сөздермен толықтырылсын.
11. "Прокуратура туралы" 1995 жылғы 21 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Жоғарғы Кеңесiнiң Жаршысы, 1995 ж., N 24, 156-құжат; Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1997 ж., N 12, 184-құжат; 1998 ж., N 15, 208-құжат; 1999 ж., N 8, 247- құжат; N 21, 774-құжат; 2000 ж., N 3-4, 66-құжат; N 6, 142-құжат; 2001 ж., N 20, 257-құжат; 2002 ж., N 17, 155-құжат):
21-баптың 1-тармағының 5-2) тармақшасы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнiң" деген сөздерден кейiн "және қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органның" деген сөздермен толықтырылсын.
12. "Бухгалтерлiк есепке алу мен қаржылық есеп беру туралы" 1995 жылғы 26 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Жоғарғы Кеңесiнiң Жаршысы, 1995 ж., N 24, 171-құжат; Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1997 ж., N 13-14, 205-құжат; 1999 ж., N 20, 727-құжат;
2001 ж., N 24, 338-құжат; 2002 ж., N 12, 116-құжат):
3-бапта:
4-тармақтағы "заңнамасына сәйкес" деген сөздер "заңдарына сәйкес қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалауды жүзеге асыратын уәкiлеттi органға және" деген сөздермен ауыстырылсын;
бiрiншi абзацындағы "заңнамасына сәйкес" деген сөздер "заңдарына сәйкес қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалауды жүзеге асыратын уәкiлеттi органға және" деген сөздермен ауыстырылсын;
төртiншi абзац алып тасталсын;
мынадай мазмұндағы 3) тармақшамен толықтырылсын:
"3) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң лицензиясы негiзiнде банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есепке алу мен қаржылық есеп беру туралы заңдарының талаптарын және бухгалтерлiк есепке алу стандарттарын сақтауын бақылауды жүзеге асырады.".
13. "Валюталық реттеу туралы" 1996 жылғы 24 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1996 ж., N 20-21, 404-құжат; 1997 ж., N 13-14, 205-құжат; 1998 ж., N 16, 219- құжат; 1999 ж., N 20 722-құжат; 2001 ж., N 4, 23-құжат; 2003 ж., N 1051-құжат; N 11, 56-құжат):
1) 1-1-баптың 10) және 11) тармақшаларындағы "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер алып тасталсын;
2) 11-баптың 3-тармағындағы "бағалы қағаздар шығару мен оның айналысы саласындағы қатынастарды реттейтiн мемлекеттiк органмен" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органмен" деген сөздермен ауыстырылсын;
3) 13-баптың 5-тармағындағы "бағалы қағаздардың шығарылуы, айналысы және тiркелуi саласындағы қатынастарды реттейтiн мемлекеттiк органдар" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi орган" деген сөздермен ауыстырылсын.
14. "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы"
1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1997 ж., N 12, 186-құжат; 1998 ж., N 24, 437-құжат; 1999 ж., N 8, 237-құжат; N 23, 925-құжат; 2001 ж., N 17-18, 245-құжат;
N 20, 257-құжат; 2002 ж. N 1, 1-құжат; N 23-24, 198-құжат; 2003 ж., N 1-2, 9- құжат; N 11, 56-құжат):
1) 27-баптың 1-тармағының 6) тармақшасы "аударуға" деген сөздiң алдынан ", уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiнде белгiленген тәртiппен"
2) 35-бап "келiсiм бойынша" деген сөздерден кейiн ", ол белгiлеген тәртiппен" деген сөздермен толықтырылсын;
3) 37-бап мынадай мазмұндағы екiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Рұқсат берудiң шарттары мен тәртiбi уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен белгiленедi.";
4) 39-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"39-бап. Зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру жөнiндегi қызметтi лицензиялау Зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру жөнiндегi қызметтi Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiппен уәкiлеттi орган лицензиялайды.";
5) 40-бапта:
2-тармақ мынадай мазмұндағы алтыншы абзацпен толықтырылсын:
"уәкiлеттi орган белгiлеген тәртiппен келiсуден өтпеген адам;";
"2-1. Жинақтаушы зейнетақы қорының басшы қызметкерiнiң кандидатурасы уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен белгiленген тәртiппен онымен мiндеттi түрде келiсiлуге тиiс.
Уәкiлеттi орган жинақтаушы зейнетақы қорының басшы қызметкерiн сайлауға (тағайындауға) берiлген келiсiмдi:
1) келiсiм беру негiзiнде дұрыс емес мәлiметтер анықталған;
2) жинақтаушы зейнетақы қорының қызметiне байланысты бiр жыл iшiнде екi және одан да көп әкiмшiлiк құқық бұзушылықтар жасағаны үшiн әкiмшiлiк жауапкершiлiкке тартылғаны туралы деректердiң болуы;
3) осы баптың 2-тармағында көзделген талаптарға сәйкес келмеуi анықталған негiздерде қайта қарауға құқылы.";
6) 41-бапта:
1-тармақтың 2-1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"2-1) уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiне сәйкес берiлетiн лицензия негiзiнде зейнетақы активтерiн инвестициялық басқару жөнiндегi қызметтi және бағалы қағаздар рыногындағы өзге де қызмет түрлерiн дербес жүзеге асыруға;";
3-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"1) осы баптың 1-тармағында белгiленген қызмет түрлерiн және осы тармақтың 2) және 5) тармақшаларында белгiленген жағдайларды қоспағанда, кәсiпкерлiк қызметке;";
7) 42-бапта:
1-тармақ мынадай мазмұндағы 2-1) тармақшамен толықтырылсын:
"2-1) осы Заңның 42-1, 42-2, 42-3, 42-4, 42-5 және 42-6-баптарында белгiленген негiздер бойынша және тәртiппен консервациялауды енгiзуге;";
8) мынадай мазмұндағы 42-1, 42-2, 42-3, 42-4, 42-5 және 42-6-баптармен "42-1-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялау ұғымы
1. Жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялау уәкiлеттi органның шешiмi бойынша әкiмшiлiк, заң, қаржылық, ұйымдастыру-техникалық және басқа да iс-шаралар кешенiн және жинақтаушы зейнетақы қорының қаржылық жағдайын оңалту мен жұмыс сапасын жақсарту мақсатында оған қатысты рәсiмдердi мәжбүрлеп жүргiзудi бiлдiредi.
2. Жинақтаушы зейнетақы қоры осы Заңның 42-бабының 1-1-тармағының 3)
- 6) тармақшаларында көрсетiлген негiздердiң бiрi бойынша консервациялауға ұшырауы мүмкiн.
3. Консервациялау режимiн белгiлеу уәкiлеттi органның шектелген мерзiмге (бiр жылға дейiн) жинақтаушы зейнетақы қорын басқару жөнiндегi уақытша әкiмшiлiктi немесе жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушыны тағайындауды көздейдi.
4. Жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялау жинақтаушы зейнетақы қорының өз қаражаты есебiнен жүзеге асырылады.
5. Уәкiлеттi органның консервациялауды жүргiзу туралы шешiмiне жинақтаушы зейнетақы қорының акционерлерi сот тәртiбiмен он күн мерзiмде шағымдануы мүмкiн. Көрсетiлген шешiмге шағымдану жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялауды тоқтатпайды.
42-2-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорын басқару жөнiндегi уақытша әкiмшiлiк (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушы)
1. Уәкiлеттi орган уақытша әкiмшiлiктi (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушыны) оның қызметкерлерiнiң iшiнен не оның қызметкерлерi болып табылмайтын, осы Заңның 40-бабының 2-тармағында белгiленген ең төменгi талаптарға сай келетiн адамдар iшiнен тағайындайды.
2. Уақытша әкiмшiлiк (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушы)
басшысының және оның мүшелерiнiң құқықтары мен мiндеттерi, сондай-ақ еңбекақы төлеу талаптары уәкiлеттi орган мен уақытша әкiмшiлiк (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушы) арасында жасалатын шартта белгiленедi.
3. Уәкiлеттi орган уақытша әкiмшiлiктiң мүшелерiн (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушыны) кез келген сәтте ауыстыруға құқылы.
4. Жинақтаушы зейнетақы қорына келтiрiлген залал үшiн уақытша әкiмшiлiк (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушы) басшысы мен оның мүшелерi Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жауапкершiлiкте болады. Уақытша әкiмшiлiк басшысы мен оның мүшелерiне (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушыға) әдеттегi өндiрiстiк тәуекел санатына жатқызылуы мүмкiн залал үшiн жауапкершiлiк жүктеуге жол берiлмейдi.
42-3-бап. Уәкiлеттi органның жинақтаушы зейнетақы қорына консервация жүргiзу туралы шешiмi
1. Уәкiлеттi органның жинақтаушы зейнетақы қорына консервация жүргiзу туралы шешiмi:
1) жинақтаушы зейнетақы қорының атауын және оның орналасқан жерiн;
2) жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялау туралы шешiмнiң негiздемесiн;
3) консервациялауды қолданудың басталуын және мерзiмiн;
4) жинақтаушы зейнетақы қорының қызметiне салынған шектеулер тiзбесiн;
5) уақытша әкiмшiлiктiң дербес құрамын;
6) консервациялау режимiндегi жинақтаушы зейнетақы қорының басшы қызметкерлерiне өз жұмысы туралы есептi әзiрлеу жөнiндегi нұсқаманы, кiрiс туралы декларацияны, меншiктiң бар екендiгi және оның мөлшерi және осы құжаттарды уақытша әкiмшiлiкке (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушыға) ұсынуы туралы мәлiметтердi;
7) уақытша әкiмшiлiктiң (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушыға) ұсынымдарын қамтуы тиiс.
2. Уәкiлеттi органның жинақтаушы зейнетақы қорына консервациялау жүргiзу туралы шешiмiн уәкiлеттi орган Қазақстан Республикасының бүкiл аумағында таратылатын мерзiмдi баспасөз басылымдарында мемлекеттiк және орыс тiлдерiнде жариялайды.
42-4-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялау кезеңiнде басқару ерекшелiктерi. Жинақтаушы зейнетақы қорын басқару жөнiндегi уақытша әкiмшiлiктiң (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушының) өкiлеттiктерi
1. Консервация жасалуы басталысымен және оның мерзiмiнде:
1) жинақтаушы зейнетақы қоры акционерлерiнiң оны басқару жөнiндегi құқықтары тоқтатыла тұрады;
2) жинақтаушы зейнетақы қоры органдарының және оның басшы қызметкерлерiнiң өкiлеттiктерi тоқтатыла тұрады;
3) жинақтаушы зейнетақы қорын басқару жөнiндегi бүкiл өкiлеттiктер уақытша әкiмшiлiкке (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушыға)
көшедi;
4) жинақтаушы зейнетақы қоры атынан және оның есебiнен уақытша әкiмшiлiкке (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушыға) мәлiм етпестен және оның жазбаша келiсiмiнсiз жасалған барлық мәмiлелер жарамсыз деп танылуы мүмкiн.
2. Уақытша әкiмшiлiк (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушы):
1) осы Заңның 42-5-бабының талаптарын ескере отырып, жинақтаушы зейнетақы қоры қызметiнiң барлық мәселелерi жөнiнде дербес шешiм қабылдауға;
2) жинақтаушы зейнетақы қоры атынан шарттарға және құжаттарға қол қоюға;
3) жинақтаушы зейнетақы қоры атынан және оның мүддесiне орай талап
4) жұмыстан босату, лауазымын төмендету немесе лауазымынан уақытша босату, жинақтаушы зейнетақы қоры қызметкерлерiнiң арасында мiндеттердi бөлу туралы бұйрықтарды қоса алғанда, бұйрықтар шығаруға құқылы.
42-5-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорын басқару жөнiндегi уақытша әкiмшiлiктiң (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушының) қызметiн бақылау
1. Жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялау мерзiмi iшiнде уақытша әкiмшiлiктiң (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушының) қызметiн бақылауды уәкiлеттi орган жүзеге асырады, ол:
1) уақытша әкiмшiлiкке (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушыға) жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялау кезеңiндегi iс- шаралардың негiзгi бағыттары туралы ұсынымдар беруге;
2) уақытша әкiмшiлiк (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушы)
орындауға мiндеттi жазбаша нұсқамалар беруге;
3) уақытша әкiмшiлiктiң (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушының) оның қызметi және жинақтаушы зейнетақы қорының қызметi туралы кез келген ақпаратты беруiн талап етуге;
4) жасалған жұмыс туралы уақытша әкiмшiлiктiң жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушының) есебiн тыңдауға;
5) консервациялау мерзiмiн ұзартуға;
6) жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялауды аяқтау туралы шешiм қабылдауға құқылы.
2. Уақытша әкiмшiлiктiң (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушының) қызметiн егжей-тегжейлi регламенттеу және оның үшiншi тұлғалармен өзара қарым-қатынастарының принциптерi уәкілетті органның нормативтiк құқықтық актiлерiнде айқындалады.
42-6-бап. Консервациялауды тоқтату
1. Жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялау мынадай негiздер бойынша тоқтатылады:
1) уәкiлеттi органның шешiмiмен белгiленген консервациялау мерзiмiнiң өтуi;
2) уәкiлеттi органның консервациялауды мерзiмiнен бұрын аяқтау туралы шешiм қабылдауы.
2. Жинақтаушы зейнетақы қорының қаржылық жағдайын оңалтуға және жұмыс сапасын жақсартуға байланысты жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялауды (оның iшiнде мерзiмiнен бұрын да) тоқтату жинақтаушы зейнетақы қорына қатысты уәкiлеттi орган немесе уақытша әкiмшiлiк (жинақтаушы зейнетақы қорын уақытша басқарушы) белгiлеген барлық шектеулердiң күшiн жоюға әкеп соғады. Бұл жағдайда консервациялау мерзiмi iшiнде құрылтай құжаттарына енгiзiлген өзгерiстер мен толықтырулар, жинақтаушы зейнетақы қорының басқару органдары және қызметкерлер құрамы күшiнде қалады.
3. Егер жинақтаушы зейнетақы қорын консервациялау оның қаржылық жағдайын оңалтуға және жұмыс сапасының жақсаруына әкеп соқпаған жағдайда, уәкiлеттi орган Қазақстан Республикасының зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңдарында көзделген негiздер бойынша зейнетақы жарналарын тарту және жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру бойынша қызметке берiлген лицензияны қайтарып алуға құқылы.";
9) 43-бапта:
1-тармақтың бiрiншi бөлiгi мынадай редакцияда жазылсын:
"1. Жинақтаушы зейнетақы қорын қайта құру уәкiлеттi органның рұқсатымен акционерлердiң жалпы жиналысының шешiмi бойынша бiрiктiру, бөлiп шығару, жинақтаушы зейнетақы қорының корпоративтiк түрден ашық түрге өзгерту нысанында жүзеге асырылады. Pұқсат беру талаптары мен тәртiбi уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен белгiленедi.";
"3. Бөлiнiп шыққан жинақтаушы зейнетақы қоры (қорлары) бөлiнiп шығу нысанында қайта ұйымдастырылған жағдайда зейнетақы жарналарын тарту жөнiндегі қызметті және зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру жөнiндегi қызметтi жүзеге асыруға жаңа лицензия алуға мiндеттi.";
үшiншi бөлiктегi "қайта ұйымдастыру жағдайында" деген сөздер "түрiн өзгерткен жағдайда" деген сөздермен ауыстырылсын;
10) 45-бапта:
1-тармақтың 1) тармақшасы "уәкiлеттi органның" деген сөздерден кейiн "өзi белгiлеген тәртiппен берген" деген сөздермен толықтырылсын;
1-1 тармақ алып тасталсын;
2-тармақтағы "осы баптың 3-7 тармақтарында" деген сөздер "осы Заңда"
"3. Кредиторлардың мүдделерiн қамтамасыз ету және жинақтаушы зейнетақы қорларын ерiктi және мәжбүрлеп тарату рәсiмдерiне олардың қатысуымен шешiм қабылдау мақсатында кредиторлар комитетi құрылады.
Ерiктi немесе мәжбүрлеп таратылатын жинақтаушы зейнетақы қорының кредиторлар комитетiнiң құрамын жинақтаушы зейнетақы қорын тарату комиссиясының ұсынысы бойынша уәкiлеттi орган бекiтедi.
Кредиторлар комитетiн құрудың және оның қызметiнiң ерекшелiктерi уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен белгiленедi.";
6-тармақ мынадай мазмұндағы екiншi бөлiкпен толықтырылсын:
"Тарату комиссиясы жинақтаушы зейнетақы қорын таратуды аяқтаған кезде белгiленген тәртiппен құжаттарды сақтау үшiн мұрағатқа тапсыруға және бұл жөнiнде уәкiлеттi органға хабарлауға мiндеттi.";
"7. Жинақтаушы зейнетақы қоры кредиторларының Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiппен танылған талаптары Қазақстан Республикасының азаматтық заңдарында белгiленген кезектiлiкпен қанағаттандырылады.
Тиiстi кезектiлiк басталғаннан кейiн кредитордың талабы оның келiсiмiмен Қазақстан Республикасының заңдарына қайшы келмейтiн тәсiлдермен, оның iшiнде ақшалай нысанда және (немесе) есеп айырысудың барабарлық принципiн сақтай отырып мүлiктi заттай нысанда беру арқылы қанағаттандырылуы мүмкiн.
Тарату iсiн жүргiзуге байланысты, оның iшiнде жинақтаушы зейнетақы қорын тарату комиссиясының қызметiн қамтамасыз ету жөнiндегi шығыстар, сондай-ақ таратылатын жинақтаушы зейнетақы қорының негiзгi функцияларын қамтамасыз ету қажеттiлiгiнен туындайтын шығыстар кезектен тыс және тұрақты түрде жүзеге асырылады.";
11) мынадай мазмұндағы 45-1, 45-2, 45-3 және 49-1-баптармен "45-1-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорын ерiктi түрде тарату
1. Жинақтаушы зейнетақы қорының ерiктi түрде таратылуға рұқсат алу туралы өтiнiшiн уәкiлеттi орган тиiстi түрде ресiмделген құжаттарды алған күннен бастап бiр ай iшiнде қарауы тиiс.
Өтiнiшке мына құжаттар:
1) акционерлердiң жалпы жиналысының ерiктi түрде тарату туралы шешiмi;
2) тарату туралы шешiм қабылданған күнге зейнетақы активтерiн бағалау;
3) зейнетақы активтерiн тапсыру мерзiмi мен кезеңдерi туралы iс-шаралар жоспары және акционерлердiң жалпы жиналысы бекiткен жинақтаушы зейнетақы қорының өзiнiң қызметiн тоқтатуға әзiрлiк жоспары;
4) жинақтаушы зейнетақы қорының өз мiндеттемелерi бойынша есеп айырысуы үшiн оның қаражатының жеткiлiктi екенiн куәландыратын баланстық есеп;
5) тарату комиссиясының мүшелерiне кандидаттардың, оның iшiнде филиалдарда не өкiлдiктерде құрылатын бөлiмшелерiнiң тiзiмi;
6) басқа да қажеттi мәлiметтер қоса берiлуге тиiс.
2. Уәкiлеттi орган ерiктi түрде таратуға рұқсат беруден бас тартқан жағдайда өз шешiмiн негiздеуге және бас тартуды жинақтаушы зейнетақы қорының басшы қызметкерлерi мен акционерлерiнiң назарына жеткiзуге тиіс.
Уәкiлеттi органның ерiктi түрде таратуға рұқсатын алған кезде жинақтаушы зейнетақы қоры филиалдар мен өкiлдiктердi ескере отырып, тарату комиссиясын құрады.
3. Таратылатын жинақтаушы зейнетақы қоры уәкiлеттi органның таратылуға рұқсатын алған күннен бастап он күн iшiнде салымшылар мен алушыларға Қазақстан Республикасының бүкiл аумағына таратылатын екi мерзiмдiк баспасөз басылымында хабарландыру жариялау арқылы жинақтаушы зейнетақы қорының таратылуы туралы хабарлауға мiндеттi.
4. Барлық кредиторлардың талаптарын қанағаттандыру үшiн қаражат жеткiлiксiз болған жағдайда жинақтаушы зейнетақы қоры банкроттық негiзi бойынша мәжбүрлеп таратылуға жатады.
5. Жинақтаушы зейнетақы қорын ерiктi түрде таратуды аяқтаудың мүмкiн болмауына байланысты уәкiлеттi орган оны мәжбүрлеп тарату туралы талап- арызбен сотқа шағымдануға құқылы.
45-2-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорын мәжбүрлеп таратудың ерекшелiктерi
1. Жинақтаушы зейнетақы қорын мәжбүрлеп тарату:
1) жинақтаушы зейнетақы қорының банкрот болуына;
2) Қазақстан Республикасының зейнетақымен қамсыздандыру туралы заңдарында көзделген негiздер бойынша жинақтаушы зейнетақы қоры лицензияларының керi қайтарылып алынуына;
3) уәкiлеттi мемлекеттiк органдардың, жеке немесе заңды тұлғалардың Қазақстан Республикасының заң актiлерiнде көзделген басқа да негiздер бойынша жинақтаушы зейнетақы қорының қызметiн тоқтату туралы талап-арызына байланысты жүзеге асырылады.
2. Жинақтаушы зейнетақы қорын тарату осы баптың 1-тармағының 3)
тармақшасында көзделген негiздер бойынша осы Заңға сәйкес жүргiзiледi.
3. Жинақтаушы зейнетақы қоры мәжбүрлеп таратылған жағдайда сот он күн iшiнде жинақтаушы зейнетақы қорын мәжбүрлеп тарату туралы шешiмнiң көшiрмесiн уәкiлеттi органға жiбередi.
Сот жинақтаушы зейнетақы қорын лицензияны керi қайтарып алуға байланыссыз негiздер бойынша мәжбүрлеп тарату туралы шешiм қабылдаған жағдайда, уәкiлеттi орган Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiппен оның лицензиясын керi қайтарып алу туралы мәселенi қарайды.
4. Жинақтаушы зейнетақы қорының лицензиясын қайтарып алу туралы шешiм қабылданған жағдайда уәкiлеттi орган уақытша әкiмшiлiктi тағайындайды.
Жинақтаушы зейнетақы қоры жұмысының, оның уақытша әкiмшiлiгiн тағайындаудың тәртiбi, сондай-ақ уақытша әкiмшiлiктiң өкiлеттiктерi уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен айқындалады.
Жинақтаушы зейнетақы қорының уақытша әкiмшiлiгi өз қызметiн уәкiлеттi орган жинақтаушы зейнетақы қорының тарату комиссиясын тағайындағанға дейiнгi кезеңде жүзеге асырады.
Жинақтаушы зейнетақы қорының тарату комиссиясы тағайындалғанға дейiн уақытша әкiмшiлiктiң қызметiне бақылауды уәкiлеттi орган жүзеге асырады.
Жинақтаушы зейнетақы қорының уақытша әкiмшiлiгiнiң есебi уәкiлеттi органға және жинақтаушы зейнетақы қорын тарату туралы шешiм қабылдаған сотқа табыс етiледi.
Жинақтаушы зейнетақы қорының уақытша әкiмшiлiгi атқарған жұмыс туралы есептi сот бекiтедi.
Уақытша әкiмшiлiк тарату комиссиясын тағайындау туралы шешiм қабылданған күннен бастан он күннен аспайтын мерзiмде жинақтаушы зейнетақы қорының құжаттары мен мүлкiн тарату комиссиясына бередi.
Жинақтаушы зейнетақы қорының құжаттары мен мүлкiн уақытша әкiмшiлiктен тарату комиссиясының төрағасына беру төрт дана етiп жасалатын қабылдау-өткiзу актiсiмен ресiмделедi және оны уәкiлеттi орган бекiтедi.
Бекiтiлген актiнiң бiр данасы iс материалдарына тiгу үшiн сотқа жiберiледi.
5. Жинақтаушы зейнетақы қорының төлем қабiлетсiздiгi мен дәрменсiздiгi сотқа ұсынылатын пруденциялық нормативтердi есептеу әдiстемесiн және сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер, жинақтаушы зейнетақы қоры капиталының мөлшерiн ескере отырып уәкiлеттi органның жасаған қорытындысымен белгiленедi.
Жинақтаушы зейнетақы қоры сот шешiмiмен белгiленген тәртiп бойынша ғана банкрот деп танылуы мүмкiн. Дәрменсiз жинақтаушы зейнетақы қорын оның кредиторларының және жинақтаушы зейнетақы қорының өз шешiмi бойынша соттан тыс тарату рәсiмiне жол берiлмейдi. Тараптардың жинақтаушы зейнетақы қорының банкроттығы туралы iс бойынша бiтiмгершiлiк келiсiм жасауына болмайды.
6. Сот жинақтаушы зейнетақы қорын мәжбүрлеп тарату туралы iс қозғаған күннен бастап:
1) жинақтаушы зейнетақы қорының құрылтайшылары (қатысушылары), жинақтаушы зейнетақы қорының мүлкiне билiк етуге құқылы емес;
2) бұрын қабылданған сот шешiмдерiн орындау тоқтатыла тұрады;
3) кредиторлардың жинақтаушы зейнетақы қорына кез келген талаптары, жинақтаушы зейнетақы қорын ұстауға арналған ағымдағы шығыстарға байланысты талаптарды қоспағанда, тарату iсiн жүргiзу барысында ғана қойылуы мүмкiн;
4) кредиторлардың, салық органдарының, оның iшiнде даусыз (акцептсiз)
тәртiппен қанағаттандырылуға жататын талаптары бойынша жинақтаушы зейнетақы қорының банк шоттарынан ақша өндiрiп алуға, сондай-ақ жинақтаушы зейнетақы қорының мүлкiнен өндiрiп алу жөнiнде өтiнiм жасауына жол
5) жинақтаушы зейнетақы қорының лауазымды адамдарының өздерiне тиесiлi жинақтаушы зейнетақы қорының акцияларын иелiктен шығаруына жол берiлмейдi.
7. Жинақтаушы зейнетақы қорын мәжбүрлеп тарату туралы, оның iшiнде банкроттық негiз бойынша шешiм қабылданғаннан кейiн сот тарату iсiн жүргiзудi қозғайды және оның филиалдары мен өкiлдiктерiн ескере отырып, жинақтаушы зейнетақы қорының тарату комиссиясын құру жөнiнде уәкiлеттi органға мiндеттер жүктейдi.
Мәжбүрлеп таратылатын жинақтаушы зейнетақы қорларының тарату комиссиясын тағайындау тәртiбi және тарату комиссиясының төрағасы мен мүшелерiне қойылатын талаптар уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен айқындалады.
Жинақтаушы зейнетақы қоры тарату комиссиясының төрағасына, мүшелерiне және өзге де тартылған қызметкерлерге төленетiн сыйақының ай сайынғы мөлшерi олардың әрқайсысына тиiстi қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңмен белгiленген он еселенген ең төменгi жалақы мөлшерiнен аспауы тиiс.
Таратылатын жинақтаушы зейнетақы қорының аралық тарату балансын және кредиторларының тiзiлiмiн уәкiлеттi орган бекiтедi.
Жинақтаушы зейнетақы қорының тарату комиссиясы уәкiлеттi органға атқарған жұмысы туралы есептi және оның жазбаша сұрауы бойынша өз қызметi туралы қосымша мәлiметтердi және таратылатын жинақтаушы зейнетақы қорына қатысты деректердi ұсынуға мiндеттi.
Таратылатын жинақтаушы зейнетақы қорының мүлкiн сатуды оның тарату комиссиясы Қазақстан Республикасының заңдарында айқындалған тәртiппен жүргiзедi.
Тарату тәртiбi және мәжбүрлеп таратылатын жинақтаушы зейнетақы қорларының тарату комиссияларының жұмысына қойылатын талаптар уәкiлеттi
8. Тарату комиссиясы уәкiлеттi органмен келiсiлген тарату туралы есептi және тарату балансын сотқа ұсынады.
Сот тарату жөнiндегi есептi және тарату балансын бекiтiп, тарату iсiн жүргiзудiң аяқталуы туралы ұйғарым шығарады.
Тарату комиссиясы сот ұйғарымының көшiрмесiн заңды тұлғаларды мемлекеттiк тiркеудi жүзеге асыратын әдiлет органы мен уәкiлеттi органға Жинақтаушы зейнетақы қорын тарату аяқталған кезде тарату комиссиясы құжаттарды сақтау үшiн белгiленген тәртiппен мұрағатқа тапсыруға және бұл жөнiнде уәкiлеттi органға хабарлауға мiндеттi.
45-3-бап. Уәкiлеттi органның жинақтаушы зейнетақы қорларының таратылу процесiндегi бақылау өкiлеттiктерi
1. Ерiктi және мәжбүрлеп, оның iшiнде банкроттық негiз бойынша таратылатын жинақтаушы зейнетақы қорларының тарату комиссиясының қызметiне бақылауды жүзеге асыру мақсатында уәкiлеттi орган:
1) тарату комиссияларынан атқарған жұмысы туралы есептi, қажет болған жағдайда, қосымша ақпаратты алуға;
2) тарату комиссияларының есептердi және қосымша ақпаратты ұсыну нысанын, мерзiмiн және кезеңдiлiгiн белгiлеуге;
4) тарату комиссияларының қызметiнен Қазақстан Республикасының заңдарын, кредиторлардың құқықтары мен заңды мүдделерiн бұзу анықталған жағдайда, бұзушылықтарды жою жөнiнде тарату комиссияларының орындауы мiндеттi жазбаша ұйғарым шығаруға, ұйғарымды орындау мерзiмiн белгiлеуге;
5) тарату комиссиясы белгiленген мерзiмде жазбаша ұйғарымды орындамаған жағдайда, кредиторлардың құқықтарын және заңмен қорғалатын мүдделерiн қорғау үшiн сотқа не прокуратура органдарына жүгiнуге құқылы.
2. Тарату комиссиясы Қазақстан Республикасының заңдарын бұзған жағдайда, тарату комиссиясының төрағасы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жауапты болады.";
"49-1-бап. Жинақтаушы зейнетақы қорларының аудитi
1. Жинақтаушы зейнетақы қорларының аудитiн уәкiлеттi органның лицензиясы болған жағдайда аудиторлық ұйым жүргiзедi.
2. Жыл қорытындысы бойынша аудиторлық есеп жинақтаушы зейнетақы қорының жылдық қаржылық есептiлiгiнiң ажырамас бөлiгi болып табылады.
Жинақтаушы зейнетақы қорының қаржылық жағдайы туралы аудиторлық ұйымның аудиторлық есебi коммерциялық құпия болып табылмайды.
3. Жинақтаушы зейнетақы қорының аудитiн жүзеге асыруға қойылатын талаптар уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен белгiленедi.";
12) 50-баптың 4-тармағының 6) тармақшасындағы "берiлуi мүмкiн." деген сөздер алып тасталып, нүктелi үтiр қойылып, мынадай мазмұндағы 7)
"7) жинақтаушы зейнетақы қорының жыл сайынғы мiндеттi аудитiн жүргiзетiн аудиторлық ұйымдарға берiлуi мүмкiн.";
13) 53-баптың 3-тармағының бiрiншi бөлiгiндегi "Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiппен уәкiлеттi органмен" деген сөздер "уәкiлеттi органмен оның нормативтiк құқықтық актiлерiнде белгiленген тәртiп бойынша" деген сөздермен ауыстырылсын;
14) 55-баптың 2-тармағының 10) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"10) Осы Заңның 58-бабында көзделген қызмет түрлерiн, сондай-ақ өзiнiң жеке мүддесi үшiн алған мүлiктердi сауда-саттыққа салуды және жалға берудi қоспағанда, өзге кәсiпкерлiк қызметтi жүзеге асыруға тыйым салынады.";
15) 58-баптың екiншi бөлiгiндегi "уәкiлеттi орган белгiлеген тәртiппен"
деген сөздер алып тасталсын, "жөнiндегi қызметтi" деген сөздерден кейiн "және уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен белгiленген тәртiппен бағалы қағаздар рыногында қызметтiң өзге де түрлерiн" деген сөздермен толықтырылсын.".
15. "Аудиторлық қызмет туралы" 1998 жылғы 20 қарашадағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1998 ж., N 22, 309-құжат; 2000 ж., N 22, 408-құжат; 2001 ж., N 1, 5-құжат; N 8, 52- құжат; 2002 ж., N 23-24, 193-құжат; 2003 ж., N 11, 56-құжат; 2003 жылғы 20 маусымда "Егемен Қазақстан" және 2003 жылғы 14 маусымда "Казахстанская правда" газеттерiнде жарияланған "Қазақстан Республикасының кейбiр заң актiлерiне сақтандыру мәселелерi бойынша толықтырулар енгiзу туралы" 2003 жылғы 11 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы):
1) 12-баптың 1-тармағының екiншi бөлiгi мынадай редакцияда жазылсын:
"Банктердiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының, жинақтаушы зейнетақы қорларының аудитiн жүргiзуге лицензияны аудиторлық қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар болған жағдайда қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган өзi белгiлеген тәртiппен бередi.";
2) 18-баптың 1-тармағының 5) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"5) аудит жүргiзiлген субъектiлердi банктердiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және жинақтаушы зейнетақы қорларының аудитi нәтижесiнде анықталған Қазақстан Республикасының заңдарын бұзушылықтар туралы хабардар ете отырып, қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органға хабарлауға мiндеттi.".
16. "Мемлекеттiк және мемлекет кепiлдiк берген қарыз алу мен борыш туралы" 1999 жылғы 2 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 1999 ж., N 21, 784-құжат; 2001 ж., N 21- 22, 282-құжат):
4-баптың 4-тармағының 6) тармақшасында және 6-тармағының 3)
тармақшасында "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның" деген сөздермен ауыстырылсын.
17. "Қаржы лизингi туралы" 2000 жылғы 5 шiлдедегi Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 2000 ж., N 10, 247-құжат):
10-баптың бiрiншi бөлiгiнде "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi"
деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган" деген сөздермен ауыстырылсын.
18. "Мемлекеттiк материалдық резерв туралы" 2000 жылғы 27 қарашадағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 2000 ж., N 20, 378-құжат):
13-баптың 5-тармағында "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган" деген сөздермен ауыстырылсын.
19. "Қазақстан Республикасындағы тұрғын үй құрылысы жинақ ақшасы туралы" 2000 жылғы 7 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 2000 ж., N 21, 382-құжат):
4 - 8-баптарда "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң", "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi" деген сөздер тиiсiнше "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның", "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган" деген сөздермен ауыстырылсын.
20. "Сақтандыру қызметi туралы" 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 2000 ж., N 22, 406-құжат; 2003 ж., N 11, 56-құжат; 2003 жылғы 20 маусымда "Егемен Қазақстан" және 2003 жылғы 14 маусымда "Казахстанская правда"
газеттерiнде жарияланған "Сақтандыру қызметi туралы" Қазақстан Республикасының Заңына толықтырулар енгiзу туралы" 2003 жылғы 11 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы ):
1) мәтiндегi "уәкiлеттi мемлекеттiк органның", "уәкiлеттi мемлекеттiк органға", "уәкiлеттi мемлекеттiк орган" деген сөздер тиiсiнше "уәкiлеттi органның", "уәкiлеттi органға", "уәкiлеттi орган" деген сөздермен ауыстырылсын;
2) 2-баптың 2-тармағында "Уәкiлеттi мемлекеттiк органның (бұдан әрi - уәкiлеттi мемлекеттiк орган)" деген сөздер "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның (бұдан әрi - уәкiлеттi органның) және (немесе) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiнiң (бұдан әрi - Ұлттық Банк)" деген сөздермен ауыстырылып, "сақтандыру қызметiн реттеу мен қадағалау жөнiндегi" деген сөздер алып
3) 6-баптың 5-тармағында екiншi сөйлем мынадай редакцияда жазылсын:
"Сақтандыру ұйымы сақтанушыға сақтандыру полисiн бере отырып қосылу шарты нысанында сақтандыру шартын жасасу жөнiндегi қызметтi уәкiлеттi органмен сақтандыру ережелерiн келiскеннен кейiн ғана жүзеге асыруға құқылы.";
4) 8-баптың 5-тармағы алып тасталсын;
5) 11-баптың 2-тармағының 9) тармақшасындағы "аталған қызметтi" деген сөздерден кейiн нүктелi үтiр қойылып, "жүзеге асыруға құқылы." деген сөздер алып тасталсын және мынадай мазмұндағы 10) тармақшамен толықтырылсын:
"10) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес бағалы қағаздар портфелiн басқару жөнiндегi қызметтi ("өмiрдi сақтандыру" саласындағы қызметтi жүзеге асыратын сақтандыру ұйымдары үшiн) жүзеге асыруға құқылы.";
6) 15-бапта:
тақырып мынадай редакцияда жазылсын:
"15-бап. Трансшекаралық сақтандыру және қайта сақтандыру";
1-тармақтың бiрiншi сөйлемi мынадай редакцияда жазылсын:
"1. Сақтандыру ұйымының басқа мемлекеттiң аумағында сақтандыру қызметiн көрсету жөнiндегi қызметтi жүзеге асыруға байланысты сақтандыру трансшекаралық сақтандыру болып табылады.";
"2. Қазақстан Республикасы резидентiнiң - сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының өзi қабылдаған сақтандыру тәуекелдерiн Қазақстан Республикасының шегiнен тыс жерлерге қайта сақтандыруға беруi тiкелей Қазақстан Республикасының резидентi емес қайта сақтандыру ұйымына, онда рейтингтi агенттiктердiң белгiлi бiр рейтингi болған жағдайда, жүзеге асырылуы мүмкiн.
Қазақстан Республикасы резидентiнiң - сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының өзi қабылдаған сақтандыру тәуекелдерiн жоғарыда аталған резидент емес сақтандыру ұйымына қайта сақтандыруға беруi рейтингтi агенттiктердiң белгiлi бiр рейтингi бар Қазақстан Республикасының резидентi емес сақтандыру брокерi арқылы не Қазақстан Республикасының резидентi - сақтандыру брокерi арқылы жүзеге асырылуы мүмкiн.
Рейтингтi агенттiктердiң тiзбесiн уәкiлеттi орган белгiлейдi.";
7) 16-баптың 3-тармағындағы "қаржы-шаруашылық қызметiнiң нәтижелерi"
деген сөздер "кiрiстерi мен шығыстары" деген сөздермен ауыстырылсын;
8) 25-баптың 6-тармағы алып тасталсын;
9) 26-бапта:
2-тармақтағы "акционер" деген сөз "жеке және заңды тұлғалар" деген 3-тармақтағы "тартуға" деген сөзден кейiн "және берiлген рұқсатты керi қайтарып алуға" деген сөздермен толықтырылсын; "акционердiң" деген сөз "өтiнiш берушiнiң" деген сөздермен ауыстырылсын;
10) 27-баптың 1-тармағында:
4) тармақшадағы "қаржы-шаруашылық қызметi" деген сөздер "кiрiстерi мен шығыстары" деген сөздермен ауыстырылсын;
6) тармақша "таяудағы үш жылға арналған" деген сөздерден кейiн "актуариймен куәландырылған" деген сөздермен толықтырылсын;
мынадай мазмұндағы 6-1) тармақшамен толықтырылсын:
"6-1) басшы қызметкерлер лауазымдарына сайланатын (тағайындалатын)
тұлғалар туралы мәлiметтер;";
11) 34-бапта:
тақырып "басшы қызметкерлерiне" деген сөздерден кейiн "және сақтандыру брокерiне" деген сөздермен толықтырылсын;
"1. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының төрағасы мен басқарма мүшелерi, директорлар кеңесiнiң төрағасы, сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының атынан құжаттарға қол қоюға немесе оның атынан сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының активтерiн иелiктен айыруды жүргiзуге құқығы бap сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының өзге де басшылары, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының бас бухгалтерi және оның орынбасарлары, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының бiрiншi басшысы мен бас бухгалтерi (болған жағдайда) сақтандыру (қайта сақтандыру ұйымының) басшы қызметкерлерi болып табылады.
Сақтандыру брокерiнiң бiрiншi басшысы, бас бухгалтерi және олардың орынбасарлары, сондай-ақ сақтандыру брокерiнiң атынан құжаттарға қол қоюға немесе оның атынан сақтандыру брокерiнiң активтерiн иелiктен айыруды жүргiзуге құқығы бар өзге де тұлғалар сақтандыру брокерiнiң басшы қызметкерлерi болып табылады.";
2-тармақта "ұйымының басшы қызметкерлерi" деген сөздерден кейiн "және сақтандыру брокерi" деген сөздермен толықтырылсын;
бiрiншi абзацтағы "ұйымының басшы қызметкерiн" деген сөздерден кейiн ", сақтандыру брокерiн" деген сөздермен толықтырылсын;
2) тармақша "сақтандыру қызметiне" деген сөздерден кейiн ", сақтандыру брокерiнiң қызметiне" деген сөздермен толықтырылсын;
3) тармақшаның бiрiншi сөйлемiндегi "сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының басшы қызметкерi" деген сөздерден кейiн ", сақтандыру брокерi"
3) тармақша "тарату" деген сөзден кейiн ", акцияларды мәжбүрлеп сатып алу немесе консервациялау" деген сөздермен толықтырылсын;
5-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"5. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының басқарма, директорлар кеңесi төрағасының қызметiне және сақтандыру брокерiнiң бiрiншi басшысы және олардың сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң атынан құжаттарға қол қоюға немесе оның атынан сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының, сақтандыру брокерiнiң активтерiн иелiктен айыруды жүргiзуге құқығы бар орынбасарларын сайлау (тағайындау) үшiн жоғары бiлiмнiң болуы мiндеттi шарт болып табылады. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының бас бухгалтерiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы бiрiншi басшысының және бас бухгалтерiнiң және сақтандыру брокерi бас бухгалтерiнiң жоғары бiлiмi немесе жұмыс профилiне сәйкес келетiн арнаулы орта бiлiмi болуы Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының және сақтандыру брокерiнiң басшы қызметкерлерiнiң, әдеттегiдей, қаржылық қызмет көрсету саласында мынадай: сақтандыру брокерiнiң бiрiншi басшысының, бас бухгалтерiнiң және олардың сақтандыру брокерiнiң атынан құжаттарға қол қоюға немесе оның атынан сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң активтерiн иелiктен айыруды жүргiзуге құқығы бар орынбасарларының, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының басқармасы, директорлар кеңесi төрағасының және бас бухгалтерiнiң - кемiнде үш жыл; сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының бacқapмa мүшелерiнiң және бас бухгалтерi орынбасарының - кемiнде екi жыл; сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының атынан құжаттарға қол қоюға немесе оның атынан сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының активтерiн иелiктен айыруды жүргiзуге құқығы бар сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының өзге де басшыларының, сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымы филиалының бiрiншi басшысының және бас бухгалтерiнiң - кемiнде бiр жыл жұмыс стажы болуға тиiс.";
бiрiншi бөлiгiнде "ұйымының басшы қызметкерi" деген сөздерден кейiн ", сақтандыру брокерi" деген сөздермен толықтырылсын; "ұйымы" деген сөзден кейiн "сақтандыру брокерi" деген сөздермен толықтырылсын;
екiншi бөлiгiнде "атқарған адам" деген сөздерден кейiн ", сақтандыру брокерi" деген сөздермен толықтырылсын; "ұйымы" деген сөзден кейiн ", "алты" деген сөз "үш" деген сөзбен ауыстырылсын;
7-тармақта:
бiрiншi бөлiгiндегi "ұйымының басшы қызметкерi" деген сөздерден кейiн ", сақтандыру брокерiнiң" деген сөздермен толықтырылсын;
екiншi бөлiгiндегi "алты ай" деген сөздер "үш ай" деген сөздермен 8-тармақта "ұйымының басшы қызметкерiн" деген сөздерден кейiн ",
12) 37-бапта:
бiрiншi бөлiктiң 6) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
"6) уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiнiң талаптарына сәйкес әзiрленген және актуарий куәландырған сақтандыру сыныбы бойынша бизнес-жоспар (сақтандыру ұйымы үшiн);";
екiншi бөлiгiндегi "5) - 8) тармақшалары" деген сөздер "6) - 8)
тармақшалары" деген сөздермен ауыстырылсын;
6-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
"6. Сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына берiлген лицензияға сақтандырудың қосымша сыныптарын енгiзу, сондай-ақ сақтандырудың жекелеген сыныптарын алып тастау уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актілерімен айқындалған тәртiппен жүзеге асырылады. Бұл жағдайда лицензия сақтандырудың қосымша сыныптары көрсетiлiп не алып тасталып қайта ресiмделуге тиiс.";
13) 38-баптың 1-тармағының 2) тармақшасындағы ", лицензия беруден бас тартылады." деген сөздер алып тасталып, "жасамаса" деген сөзден кейiн нүктелi үтiр қойылып, мынадай мазмұндағы 3) тармақшамен толықтырылсын:
"3) сақтандыру сыныптары бойынша бизнес-жоспар уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiнiң талаптарына сәйкес келмесе лицензия беруден бас тартылады.";
14) 43-бапта:
7) тармақша мынадай редакцияда жазылсын:
"7) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының басшы қызметкерлерiн және сақтандыру брокерлерiн сайлауға (тағайындауға) келiсiм бередi;";
11) тармақшада "мерзiмiн" деген сөзден кейiн "Ұлттық Банкпен бiрлесiп"
12) тармақша алып тасталсын;
20) тармақша мынадай мазмұндағы жаңа редакцияда жазылсын:
"20) "уәкiлеттi" деген сөздiң алдынан "Ұлттық Банкпен бiрлесе отырып және" деген сөздермен толықтырылсын;
15) 46-баптың 5-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
"5. Қайта сақтандыруды жүзеге асырған кезде сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының өзiнiң ұстағаны, егер бұл ретте осы баптың 3-тармағының талаптары бұзылмайтын болса, қайта сақтандыруға берiлген сақтандыру шарты бойынша мiндеттеменiң жалпы көлемiнiң кем дегенде бec процентiн құрауы тиiс.";
16) 47-баптың 3-тармағындағы "әдiстемесiне" деген сөз "әдiстемесiн қалыптастыруға" деген сөздермен ауыстырылсын;
17) 51-бапта:
"1. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының дауыс беретiн акцияларының жалпы санының бес процентiнен астам дауыс беретiн акцияларын меншiк құқығына немесе басқару құқығына алатын тұлға уәкiлеттi орган белгiлеген нысан бойынша күнтiзбелiк он күн iшiнде уәкiлеттi органға көрсетiлген мәмiленiң жасалғандығы туралы жазбаша хабарлама табыс етуге мiндеттi.";
18) 53-баптың 1-тармағы мынадай мазмұндағы екiншi бөлiкпен "Жазбаша нұсқама - сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының анықталған кемшiлiктердi белгiленген мерзiмде жоюға бағытталған, орындалуы мiндеттi түзету шараларын қолдану туралы нұсқамасы.";
19) 55-бапта:
"2-1) уәкiлеттi органның Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметi туралы заңдарын бұзушылықты жою жөнiндегi жазбаша нұсқамасын бiрнеше мәрте (қатарынан он екi күнтiзбелiк ай iшiнде екi және одан да көп рет) орындамаған;";
2-тармақтағы "Уәкiлеттi мемлекеттiк органның керi қайтарып алу туралы шешiмiнде" деген сөздер "Керi қайтарып алу туралы шешiмде" деген сөздермен
20) 56-бапта:
1-тармақтағы "Уәкiлеттi мемлекеттiк органның" деген сөздер алып тасталып, "сақтандыру" деген сөз бас әрiппен жазылсын және 3-тармақтың екiншi бөлiгiндегi "уәкiлеттi мемлекеттiк органның" деген сөздер алып тасталсын;
4 және 5-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
"4. Уақытша әкiмшiлiк өз қызметiн уәкiлеттi орган сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының тарату комиссиясын тағайындағанға дейiнгi кезеңде Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уақытша әкiмшiлiгiнiң қызметiне сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының тарату комиссиясы тағайындалғанға дейiн бақылауды уәкiлеттi орган жүзеге асырады.
5. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уақытша әкiмшiлiгiнiң есебi уәкiлеттi органға және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын тарату туралы шешiм қабылдаған сотқа ұсынылады.
Уақытша әкiмшiлiктiң сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының құжаттары мен мүлкiн уақытша әкiмшiлiктен тарату комиссиясының төрағасына беру төрт дана етiп жасалатын қабылдау-өткiзу актiсiмен ресiмделедi және оны уәкiлеттi орган бекiтедi. Бекiтiлген актiнiң бiр данасы ic материалдарына тiгу үшiн сотқа жiберiледi.";
6-тармақта "(ал одан кейiн сот тағайындайтын арнайы басқарушының да)"
деген сөздер алып тасталсын;
8-тармақ "сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының" деген сөздерден кейiн "және тарату комиссиясының" деген сөздермен, "қызметiн мәжбүрлеп тоқтату жөнiндегi" деген сөздерден кейiн "сондай-ақ сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мүлкi болмаған жағдайларда не осы шығыстарды жабу үшiн оның құны жеткiлiксiз болса, Қазақстан Республикасының бүкiл аумағында таратылатын мерзiмдiк екi баспасөз басылымында сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымын мәжбүрлеп тарату жөнiнде сот қабылдаған шешiм туралы ақпаратты жариялау бойынша шығыстарын жабу үшiн" деген сөздермен толықтырылсын;
21) 61-баптың 4-тармағында:
"бағалы қағаздар рыногын реттеу және қадағалау жөнiндегi мемлекеттiк органмен келiсе отырып" деген сөздер алып тасталсын;
22) 66-баптың 1-тармағында:
екiншi бөлiктегi "Өз еркiмен" деген сөздер алып тасталып, "таратылатын"
деген сөз үлкен әрiппен жазылсын;
23) 67-бапта:
5-тармақтағы "ұйымы" деген сөзден кейiн "сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымының филиалдары мен өкiлдiктерiн ескере отырып," деген сөздермен "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын тарату аяқталған кезде тарату комиссиясы мұрағатта сақтауға арналған құжаттарды белгiленген тәртiппен тапсыруға және бұл туралы уәкiлеттi органды хабардар етуге мiндеттi.";
24) 69-бапта:
1-тармақ алып тасталсын;
2-тармақта "арнайы басқарушыға" деген сөздер "тарату комиссиясының төрағасына" деген сөздермен ауыстырылсын;
3 және 4-тармақтар алып тасталсын;
7-тармақта "Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес" деген сөздер ", осы Заңның талаптары ескерiле отырып" деген сөздермен ауыстырылсын;
25) 70-бапта:
1 және 2-тармақтар мынадай редакцияда жазылсын:
"1. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын, оның iшiнде банкроттық негiз бойынша тарату туралы шешiм қабылданғаннан кейiн сот тарату жөнiнде iс қозғайды және оның филиалдары мен өкiлдiктерiн ескере отырып, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының тарату комиссиясын құру жөнiнде уәкiлеттi органға мiндеттер жүктейдi.
Мәжбүрлеп таратылатын сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының тарату комиссияларын тағайындау тәртiбi және тарату комиссиясының төрағасы мен мүшелерiне қойылатын талап уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiнде айқындалады.
2. Таратылатын сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы кредиторларының аралық тарату балансы мен талаптарының тiзiлiмiн уәкiлеттi орган бекiтедi.";
"Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының тарату комиссиясының төрағасына, мүшелерiне және өзге де жұмысқа тартылған қызметкерлерге төленетiн ай сайынғы сыйақы олардың әрқайсысына тиiстi қаржы жылына арналған республикалық бюджет туралы заңда белгiленген он еселенген ең төменгi жалақыдан аспауы тиiс.";
"5. Тарату комиссиясы уәкiлеттi органмен келiсiлген тарату туралы есептi және тарату балансын сотқа табыс етедi.
Сот тарату туралы есептi және тарату балансын бекiтедi және тарату жөнiндегi iстi аяқтау туралы ұйғарым шығарады.
Тарату комиссиясы сот ұйғарымының көшiрмесiн заңды тұлғаларды мемлекеттiк тiркеудi, филиалдар мен өкiлдiктердi есептiк тіркеуді жүзеге асыратын тиiстi әдiлет органына, сондай-ақ уәкiлеттi органға жiбередi.
Мәжбүрлеп таратылатын сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын тарату тәртiбi және оның тарату комиссиясының жұмысына қойылатын талаптар уәкiлеттi органның нормативтiк құқықтық актiлерiмен айқындалады.
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын тарату аяқталған кезде тарату комиссиясы құжаттарды белгiленген тәртiппен мұрағатқа сақтау үшiн өткiзуге және бұл туралы уәкiлеттi органды хабардар етуге мiндеттi.";
6-тармақ алып тасталсын;
26) 72-баптың 2-тармағы мынадай редакцияда жазылсын:
"2. Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын тарату жөнiндегi iске байланысты шығыстар, сондай-ақ соттың сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын тарату туралы шешiмi заңды күшiне енгенге дейiн, не уәкiлеттi органның сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын ерiктi түрде таратуға рұқсат беру туралы шешiмi күшiне енгенге дейiн басталған сақтандыру жағдайлары бойынша сақтандыру төлемдерiн жүзеге асыруға арналған шығыстар кезектен тыс жүргiзiледi.";
27) 73-бап мынадай редакцияда жазылсын:
"73-бап. Уәкiлеттi органның сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымдарын тарату процесiндегi бақылау өкiлеттiктерi
1. Ерiктi және мәжбүрлеп, оның iшiнде банкроттық негiз бойынша таратылатын сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының тарату комиссияларының қызметiн бақылауды жүзеге асыру мақсатында уәкiлеттi орган:
1) тарату комиссияларынан iстелген жұмыс туралы есептердi, ал қажет болған жағдайда, қосымша ақпаратты да алуға;
2) тарату комиссияларының есептер мен қосымша ақпаратты беру нысанын, мерзiмдерiн және кезеңдiлiгiн белгiлеуге;
3) тарату комиссияларының қызметiн тексерудi жүргiзуге;
4) тарату комиссияларының қызметiнде Қазақстан Республикасының заңдарын, кредиторлардың құқықтары мен заңды мүдделерiн бұзу анықталған кезде кемшiлiктердi жою жөнiнде, тарату комиссиялары орындауға мiндеттi жазбаша нұсқамалар шығаруға, нұсқамалардың орындалу мерзiмiн белгiлеуге;
орындамаған жағдайда кредиторлардың құқықтарын және заңмен қорғалатын мүдделерiн қорғау үшiн сотқа не прокуратура органдарына жүгiнуге құқылы.
2. Тарату комиссиясы Қазақстан Республикасының заңдарын бұзған жағдайда тарату комиссиясының төрағасы Қазақстан Республикасының
28) 76-бапта "қаржы-шаруашылық қызметi" деген сөздер "кiрiстер мен шығыстар" деген сөздермен ауыстырылсын.
21. "Қазақстанның Даму Банкi туралы" 2001 жылғы 25 сәуiрдегi Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 2001 ж., N 9, 85-құжат; 2003 ж., N 11, 56-құжат; 2003 жылғы 21 маусымда "Егемен Қазақстан" және 2003 жылғы 14 маусымда "Казахстанская правда" газеттерiнде жарияланған "Қазақстанның Даму Банкi туралы" Қазақстан Республикасының Заңына өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы" 2003 жылғы 11 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңы):
1) 6-баптың 2-тармағының 2) тармақшасы алып тасталсын;
2) 17-баптағы "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк органның" деген сөздермен ауыстырылсын.
22. "Почта туралы" 2003 жылғы 8 ақпандағы Қазақстан Республикасының Заңына (Қазақстан Республикасы Парламентiнiң Жаршысы, 2003 ж., N 3, 17- 6-баптың 2-тармағында:
бiрiншi бөлiктiң 6) тармақшасында "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi" деген сөздер "қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган" деген сөздермен ауыстырылсын;
екiншi бөлiкте "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi" деген сөздер ", осы Заңның 4-бабы 3-тармағының 2), 14) және 15) тармақшаларын қоспағанда, қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу және қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi мемлекеттiк орган" деген сөздермен ауыстырылсын.
2-бап. Осы Заң 2004 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгiзiледi.
Қазақстан Республикасының Президентi

На русском языке:
Закон Республики Казахстан от 10 июля 2003 года № 483-ІІ О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации единой системы государственного регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций
Статья 1. Внести изменения и дополнения в следующие законодательные акты Республики Казахстан:
1. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть), принятый Верховным Советом Республики Казахстан 27 декабря 1994 г. (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1994 г., N 23-24 (приложение); 1995 г., N 15-16, ст. 109; N 20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 2, ст. 187; N 14, ст. 274; N 19, ст. 370; 1997 г., N 1-2, ст. 8; N 5, ст. 55; N 12, ст. 183, 184; N 13-14, ст. 195, 205; 1998 г., N 2-3, ст. 23; N 5-6, ст. 50; N 11-12, ст. 178; N 17-18, ст. 224, 225; N 23, ст. 429; 1999 г., N 20, ст. 727, 731; N 23, ст.
916; 2000 г., N 18, ст. 336; N 22, ст. 408; 2001 г., N 1, ст. 7; N 8, ст. 52; N 17-18, ст.
240; N 24, ст. 338; 2002 г., N 2, ст. 17; N 10, ст. 102; 2003 г., N 1-2, ст. 3; N 11, ст.
56, 57, 66):
1) пункт 2 статьи 105 после слова "бюджета" дополнить словами "или бюджета (сметы расходов) Национального Банка Республики Казахстан";
2) часть первую пункта 1 статьи 282 дополнить словами ", за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан";
3) пункт 4 статьи 331 изложить в следующей редакции:
"4. Банки второго уровня могут осуществлять выдачу банковских гарантий и поручительств в соответствии с настоящим Кодексом на основании лицензии уполномоченного государственного органа.".
2. В Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 г. (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999 г., N 16-17, ст.
642; N 23, ст. 929; 2000 г., N 3-4, ст. 66; N 10, ст. 244; N 22, ст. 408; 2001 г., N 23, ст. 309; N 24, ст. 338; 2002 г., N 10, ст. 102; 2003 г., N 1-2, ст. 7; N 4, ст. 25; N 11, ст. 56):
1) в части второй пункта 3 статьи 715, в подпункте 1) статьи 728 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного государственного органа";
2) часть первую пункта 3 статьи 824 после слова "определяются" дополнить словами "законодательными актами Республики Казахстан и";
3) в пункте 1 статьи 825:
подпункт 2) дополнить словами ", и выдачи страховщиком страхователю страхового полиса";
подпункт 3) исключить;
4) в статье 825-1:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Правила страхования разрабатываются страховщиком и подлежат согласованию с уполномоченным государственным органом в случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан. Правила страхования по конкретному виду страхования должны соответствовать требованиям настоящей статьи.";
пункт 3 исключить;
5) пункт 2 статьи 830 изложить в следующей редакции:
"2. Профессиональные участники страхового рынка, страховой агент не вправе разглашать полученные ими в результате своей профессиональной деятельности сведения, составляющие тайну страхования, за исключением случаев предоставления информации другому профессиональному участнику страхового рынка либо страховому агенту, связанных с заключением договоров перестрахования или с отношениями по сострахованию, а также случаев, предусмотренных пунктами 4, 5 и 6 настоящей статьи.";
6) пункт 1 статьи 841 дополнить подпунктом 6) следующего содержания:
"6) вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации страховщика либо вступления в силу решения уполномоченного государственного органа о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховщика.";
7) пункт 1 статьи 842 изложить в следующей редакции:
"1. При досрочном прекращении договора ненакопительного страхования по обстоятельствам, предусмотренным в пункте 1 статьи 841 настоящего Кодекса, страховщик имеет право на часть страховой премии пропорционально времени, в течение которого действовало страхование.
При досрочном прекращении договора накопительного страхования по обстоятельству, указанному в подпункте 6) пункта 1 статьи 841 настоящего Кодекса, страховые взносы, полученные от страхователя, подлежат возврату в полном объеме.
Возврат страховых премий (взносов) при ликвидации страховщика осуществляется в соответствии с очередностью удовлетворения требований кредиторов, установленной законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности.".
3. В Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 г. (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2001 г., N 5-6, ст. 24; N 17-18, ст. 241; N 21-22, ст. 281; 2002 г., N 4, ст. 33; N 17, ст. 155; 2003 г., N 1-2, ст. 3; N 4, ст. 25; N 5, ст. 30; N 11, ст. 56, 64, 68):
1) дополнить статьей 158-1 следующего содержания:
"Статья 158-1. Нарушение обязанности сохранения тайны страхования Нарушение обязанности сохранения сведений, содержащих тайну страхования, без согласия их владельца лицом, которому они стали известны в связи с профессиональной или служебной деятельностью, - влечет штраф в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей.";
2) статью 168 изложить в следующей редакции:
"Статья 168. Нарушение требований валютного законодательства Республики Казахстан
1. Непредоставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление или предоставление в Национальный Банк Республики Казахстан банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан, либо предоставление недостоверных сведений (информации) - влекут штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - в размере до четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Действия (бездействие), предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до девятисот месячных расчетных показателей.
3. Невыполнение или ненадлежащее выполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, функций агента валютного контроля - влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятисот месячных расчетных показателей.
4. Действия (бездействие), предусмотренные частью третьей настоящей влекут штраф на юридическое лицо в размере до одной тысячи месячных расчетных показателей.";
3) дополнить статьей 168-2 следующего содержания:
"Статья 168-2. Нарушение требований банковского
1. Непредоставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление или предоставление в уполномоченный государственный орган банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, влекут штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - в размере до четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Невыполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, возложенных на них уполномоченным государственным органом, посредством применения ограниченных мер воздействия - влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - в размере до четырехсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
3. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой и второй настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до девятисот месячных расчетных показателей.
4. Неоднократное нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, установленных уполномоченным государственным органом пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов - влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятисот месячных
5. Осуществление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, операций и сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящих за пределы их правоспособности, - влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до пятидесяти процентов от суммы полученного дохода по операциям.
6. Действия (бездействие), предусмотренные частью пятой настоящей влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одного процента от суммы сделки либо до ста процентов от суммы полученного дохода по операциям.
7. Проведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете - влечет штраф на юридическое лицо в размере до ста процентов от суммы, которая не была учтена.
8. Ведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, либо составление банковской или иной отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан, - влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до пяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.
9. Действия (бездействие), предусмотренные частью восьмой настоящей влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до десяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.
10. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, порядка открытия и закрытия банковских счетов клиентов - влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - до пятисот месячных расчетных показателей.
11. Действия (бездействие), предусмотренные частью десятой настоящей влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до одной тысячи месячных расчетных показателей.";
4) в статье 170 слова "Национального Банка Республики Казахстан"
заменить словами "уполномоченного государственного органа";
5) в заголовке и тексте статьи 171 слова "Национальный Банк Республики Казахстан", "Национальный Банк" заменить соответственно словами "уполномоченный государственный орган";
6) дополнить статьей 172-1 следующего содержания:
"Статья 172-1. Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов
1. Невыполнение председателем ликвидационной комиссии банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда в срок, установленный уполномоченным государственным органом, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан - влечет штраф в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных
2. Уклонение председателя ликвидационной комиссии от проведения проверки уполномоченным государственным органом деятельности ликвидационной комиссии либо препятствование ее проведению - влечет штраф в размере до двадцати пяти месячных расчетных показателей.
3. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление, непредоставление отчетности и дополнительной информации, установленной банковским, страховым законодательством Республики Казахстан и законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении, председателем ликвидационной комиссии уполномоченному государственному органу - влекут штраф в размере от тридцати до пятидесяти месячных расчетных
7) в статье 173:
абзац первый частей первой, пятой и десятой после слова "организацией"
дополнить словами ", страховым брокером";
в абзаце первом части восьмой слово "их" исключить; после слова "лицами"
дополнить словами "страховой (перестраховочной) организации";
в абзаце первом части четырнадцатой слово "аудитором" заменить словами "аудиторской организацией"; слова "обязательного" и "деятельности" исключить;
8) в части первой статьи 541 цифры "172" исключить; цифры "190-203"
заменить цифрами "190, 192, 194, 197, 199, 200, 202, 203";
9) в части первой статьи 572 цифры "168, 169-171" заменить цифрами "168, 168-2 (части вторая, пятая, седьмая и восьмая по вопросам валютного контроля, части десятая и одиннадцатая), 169"; после цифр "218" дополнить словами "(по вопросам валютного контроля)";
10) статью 573 изложить в следующей редакции:
"Статья 573. Уполномоченный государственный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
1. Уполномоченный государственный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 88 (часть первая), 158-1, 168-2 (части первая - девятая), 170, 171, 172, 172-1, 173, 174, 175 (часть первая), 191, 193, 195, 196, 198, 201, 218 настоящего Кодекса.
2. Рассматривать дела об административных правонарушениях и налагать административные штрафы вправе первый руководитель уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и его заместители.";
11) статью 574-1 исключить;
12) в части первой статьи 636:
абзац двадцать четвертый подпункта 1) изложить в следующей редакции:
"уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (статьи 138, 158, 190, 192, 194, 197, 199, 200, 202);";
в подпункте 3) слова "банковский надзор, а также" исключить.
4. В Кодекс Республики Казахстан от 12 июня 2001 г. "О налогах и других обязательных платежах в бюджет" (Налоговый кодекс) (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2001 г., N 11-12, ст. 168; 2002 г., N 6, ст. 73, 75; N 19-20, ст. 171; 2003 г., N 1-2, ст. 6; N 4, ст. 25; N 11, ст. 56):
1) подпункт 9) пункта 1 статьи 16 после слова "получать" дополнить словами ", в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан,";
2) во втором предложении пункта 2 статьи 97 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций";
3) в подпункте 2) пункта 1 статьи 131 слова "лицензию Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций";
4) в подпункте 4) пункта 1 статьи 144 слова "лицензию Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и
5) в пункте 2 статьи 227:
в подпункте 1):
в абзаце первом слово "лицензии" заменить словами "лицензий уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций или";
абзац десятый изложить в следующей редакции:
"межбанковский клиринг: сбор, сверка, сортировка и подтверждение платежей, а также проведение их взаимозачета и определение чистых позиций участников клиринга - банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций;";
в абзаце одиннадцатом слова "движимого имущества" заменить словами "иного движимого имущества";
подпункт 5) после слов "услуг по" дополнить словом "инвестиционному";
6) статью 501 дополнить подпунктом 20-1) следующего содержания:
"20-1) уполномоченный государственный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций - при подаче исков по вопросам, входящим в его компетенцию;";
7) статью 502 дополнить подпунктом 6-1) следующего содержания:
"6-1) уполномоченный государственный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций - при обращении за совершением нотариальных действий по вопросам, входящим в его компетенцию;".
5. В Таможенный кодекс Республики Казахстан от 5 апреля 2003 г.
(Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., N 7-8, ст. 40):
в статье 342 слова "с учетом требований нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан" исключить.
6. В Закон Республики Казахстан от 30 марта 1995 г. "О Национальном Банке Республики Казахстан" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 3-4, ст. 23; N 12, ст. 88; N 15-16, ст. 100; N 23, ст. 141;
Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 2, ст. 184; N 11-12, ст.
262; N 19, ст. 370; 1997 г., N 13-14, ст. 205; N 22, ст. 333; 1998 г., N 11-12, ст. 176;
1999 г., N 20, ст. 727; 2000 г., N 3-4, ст. 66; N 22, ст. 408; 2001 г., N 8, ст. 52; N 10, ст. 123):
1) часть третью статьи 1 после слова "представляет" дополнить словами ", в пределах своей компетенции,";
2) в части первой статьи 4 слова "на основании лицензий, выданных Национальным Банком Казахстана, (далее - банки)" исключить;
3) заголовок главы II изложить в следующей редакции:
"Глава II. Основная цель, задачи, функции и полномочия Национального Банка Казахстана";
4) статью 7 изложить в следующей редакции:
"Статья 7. Основная цель и задачи Национального Банка Казахстана Основной целью Национального Банка Казахстана является, обеспечение стабильности цен в Республике Казахстан.
Для реализации основной цели на Национальный Банк Казахстана возлагаются следующие задачи:
1) разработка и проведение денежно-кредитной политики государства;
2) обеспечение функционирования платежных систем;
3) осуществление валютного регулирования и валютного контроля;
4) содействие обеспечению стабильности финансовой системы.";
5) в статье 8:
подпункты в), г), е), е-1) исключить;
дополнить подпунктами д-1), и-1) и и-2) следующего содержания:
"д-1) определяет порядок проведения следующих видов банковских операций: открытие и ведение корреспондентских счетов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций; открытие и ведение металлических счетов физических и юридических лиц, на которых отражается физическое количество аффинированных драгоценных металлов, принадлежащих данному лицу; кассовые операции; переводные операции; учетные операции;
осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам; межбанковский клиринг; сейфовые операции; ломбардные операции; выпуск платежных карточек; инкассация и пересылка банкнот, монет и ценностей; организация обменных операций с иностранной валютой; выпуск чековых книжек; открытие (выставление) и подтверждение аккредитива и исполнение обязательств по нему и в случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан, выдает уполномоченному государственному органу по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган)
заключение о возможности выдачи уполномоченным органом лицензии по отдельным видам банковских операций;";
"и-1) выдает лицензии на проведение операций, связанных с использованием валютных ценностей;
и-2) выдает лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на осуществление обменных операций с иностранной валютой, проведение операций по инкассации, пересылке банкнот, монет и ценностей, межбанковского клиринга;";
подпункты з), к) и м) после слова "банками" дополнить словами ", организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";
подпункты л) и л-2) изложить в следующей редакции:
"л) разрабатывает и утверждает по согласованию с уполномоченным органом по регулированию системы бухгалтерского учета и финансовой отчетности стандарты бухгалтерского учета по вопросам, не урегулированным международными стандартами финансовой отчетности и не противоречащим им, а также методические рекомендации к ним;";
"л-2) совместно с уполномоченным органом устанавливает перечень, формы, соответствующие международным стандартам, сроки представления финансовой и иной отчетности финансовыми организациями, а также их аффилиированными лицами в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, для обеспечения своих контрольных и надзорных функций;";
дополнить подпунктом л-3) следующего содержания:
"л-3) устанавливает порядок, формы и сроки представления отчетности по вопросам валютного регулирования и контроля;";
дополнить подпунктом р-1) следующего содержания:
"р-1) формирует денежно-кредитную и финансовую статистику государства;";
подпункт у-1) изложить в следующей редакции:
"у-1) вправе получать от банков, их ассоциаций (союзов) и государственных органов, физических и юридических лиц необходимую информацию в целях осуществления своих функций;";
дополнить подпунктами у-4), у-5), у-6) и у-7) следующего содержания:
"у-4) осуществляет доверительное управление активами, переданными на основании заключаемых между Национальным Банком Казахстана и Правительством Республики Казахстан договоров о доверительном управлении, которые публикуются в официальных изданиях;
у-5) устанавливает режим банковских счетов;
у-6) резервирует средства банков для целей регулирования объемов кредитов, предоставляемых банками, для снижения рисков неплатежа банками по их обязательствам, а также защиты интересов вкладчиков и акционеров банков;
у-7) устанавливает количественные ограничения по отдельным видам операций и сделок банков;";
6) часть первую статьи 9 изложить в следующей редакции:
"Уставный капитал Национального Банка Казахстана принадлежит государству и формируется в размере не менее 20 миллиардов казахстанских тенге путем отчислений от полученного им чистого дохода.";
7) в части первой статьи 10:
в первом предложении слова "согласно положению, утверждаемому"
заменить словами "в порядке, установленном";
третье предложение исключить;
8) статью 11 изложить в следующей редакции:
"Статья 11. Доход Национального Банка Казахстана Чистый доход Национального Банка Казахстана за финансовый год определяется как разница между фактически полученными доходами и расходами (за исключением образовавшейся суммы нереализованного дохода, относимой на счета переоценки золотовалютных активов), относящимися к данному финансовому году.
Чистый доход Национального Банка Казахстана, уменьшенный на сумму созданных общих провизий (резервов) по банковским активам, направляется при необходимости на формирование уставного и резервного капиталов в размере, установленном Правлением Национального Банка Казахстана.
После утверждения Президентом Республики Казахстан годового отчета Национального Банка Казахстана оставшаяся часть полученного чистого дохода перечисляется в республиканский бюджет в следующем финансовом году.
В случае недостаточности полученной прибыли для формирования уставного и резервного капиталов образовавшаяся разница компенсируется за счет чистого дохода Национального Банка Казахстана следующих финансовых лет.";
9) в статье 15:
в подпункте б) слова "банковской деятельности" заменить словами "отдельных вопросов банковской деятельности, бухгалтерского учета, платежей и переводов денег, вексельного обращения, осуществления валютных операций и надзора за их соблюдением";
подпункты д), е-3), н) и т) исключить;
в подпункте е) слова ", за исключением выдаваемых ломбардам, уполномоченным организациям на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой" заменить словами ", предусмотренных настоящим Законом";
подпункт л) изложить в следующей редакции:
"л) рассмотрение и утверждение годовой консолидированной финансовой отчетности Национального Банка Казахстана;";
в подпункте с) слова "казахстанских стандартов бухгалтерского учета"
заменить словами "международных стандартов финансовой отчетности";
дополнить подпунктами ц) и ч) следующего содержания:
"ц) распределение чистого дохода Национального Банка Казахстана;
ч) определение должностного лица (на уровне не ниже заместителя Председателя Национального Банка Казахстана), в полномочия которого входит оперативное принятие решений по доверительному управлению активами, переданными на основании заключаемых между Национальным Банком Казахстана и Правительством Республики Казахстан договоров о доверительном управлении имуществом.";
10) в статье 19:
часть шестую исключить;
дополнить частью седьмой следующего содержания:
"Совет директоров определяет структуру годовой консолидированной финансовой отчетности Национального Банка Казахстана.";
11) статью 24 дополнить частью второй следующего содержания:
"Не допускается прямое финансирование Правительства Республики Казахстан Национальным Банком Казахстана.";
12) статью 27 дополнить частью второй следующего содержания:
"Национальный Банк Казахстана не вправе приобретать в свою собственность государственные ценные бумаги Министерства финансов Республики Казахстан при их размещении на первичном рынке.";
13) статью 28 изложить в следующей редакции:
"Статья 28. Регулирование обращения государственных ценных бумаг Национальный Банк Казахстана осуществляет регулирование обращения государственных ценных бумаг Правительства Республики Казахстан и местных исполнительных органов по согласованию с Министерством финансов Республики Казахстан.";
14) статью 29 изложить в следующей редакции:
"Статья 29. Разработка и проведение денежно-кредитной политики Национальный Банк Казахстана является единственным органом, определяющим и осуществляющим государственную денежно-кредитную политику Республики Казахстан. Денежно-кредитная политика осуществляется Национальным Банком Казахстана с целью обеспечения низкого уровня инфляции и устойчивости национальной валюты.
Денежно-кредитная политика осуществляется путем установления:
официальной ставки рефинансирования;
уровней ставок вознаграждения по основным операциям денежно- кредитной политики;
нормативов минимальных обязательных резервов (резервных требований);
в исключительных случаях прямых количественных ограничений на уровень и объемы отдельных видов операций.";
15) статьи 30, 31, 33-36 изложить в следующей редакции:
"Статья 30. Виды операций денежно-кредитной В целях реализации денежно-кредитной политики Национальный Банк Казахстана осуществляет следующие виды операций:
1) предоставление займов;
2) прием депозитов;
3) валютные интервенции;
4) выпуск краткосрочных нот Национального Банка Казахстана;
5) покупка и продажа государственных и других ценных бумаг, в том числе с правом обратного выкупа;
6) переучет коммерческих векселей;
7) другие операции по решению Правления Национального Банка Казахстана.
Статья 31. Официальная ставка рефинансирования Национальный Банк Казахстана устанавливает официальную ставку рефинансирования в зависимости от общего состояния денежного рынка, спроса и предложения по займам, уровня инфляции и инфляционных ожиданий.
Национальный Банк Казахстана производит в соответствии с официальной ставкой рефинансирования переучет коммерческих векселей.
Официальная ставка рефинансирования является ориентиром по ставкам вознаграждения для основных операций денежно-кредитной политики.";
"Статья 33. Покупка и продажа ценных бумаг Покупка и продажа государственных и других ценных бумаг осуществляется Национальным Банком Казахстана в рамках общей денежно- кредитной политики.
Статья 34. Ставки вознаграждения по основным операциям денежно-кредитной политики Национальный Банк Казахстана устанавливает ставки вознаграждения по основным операциям денежно-кредитной политики в целях воздействия на рыночные ставки вознаграждения на финансовом рынке в рамках осуществляемой денежно-кредитной политики.
Статья 35. Займы
Национальный Банк Казахстана регулирует общий объем заимствования банков в соответствии с принятыми ориентирами денежно-кредитной политики.
Порядок, условия предоставления и погашения, виды, сроки и лимиты предоставляемых банкам займов определяются Национальным Банком Национальный Банк Казахстана предоставляет займы как под обеспечение высоколиквидными и безрисковыми ценными бумагами и другими активами, так и без обеспечения на срок не более одного года. Данный срок может быть продлен Правлением Национального Банка Казахстана. При этом Национальный Банк Казахстана вправе предоставлять банкам займы в качестве заимодателя последней инстанции в порядке, на условиях и в сроки, которые установлены Правлением Национального Банка Казахстана.
Предметом залога для обеспечения исполнения обязательств по займам Национального Банка Казахстана может быть имущество, предусмотренное нормативными правовыми актами Национального Банка Казахстана.
Статья 36. Валютные интервенции Валютные интервенции Национального Банка Казахстана осуществляются самостоятельно путем купли-продажи иностранной валюты и проведения других видов валютных сделок на межбанковском или биржевом рынке с целью воздействия на курс казахстанского тенге.
Валютные интервенции Национального Банка Казахстана проводятся в рамках общей денежно-кредитной политики.";
16) дополнить статьями 36-1, 36-2 и 36-3 следующего содержания:
"Статья 36-1. Депозиты Порядок, условия привлечения и погашения, сроки и лимиты привлечения депозитов определяются Национальным Банком Казахстана.
Национальный Банк Казахстана вправе привлекать депозиты как в национальной, так и в иностранной валюте.
Статья 36-2. Краткосрочные ноты Национального Краткосрочные ноты Национального Банка Казахстана - государственные ценные бумаги, эмитируемые Национальным Банком Казахстана.
Порядок и условия выпуска, размещения, обращения и погашения краткосрочных нот определяются Национальным Банком Казахстана.
Национальный Банк Казахстана в соответствии с целями денежно- кредитной политики вправе осуществлять выпуск краткосрочных нот как в
Статья 36-3. Переучет коммерческих векселей Национальный Банк Казахстана устанавливает порядок переучета коммерческих векселей и условия, предъявляемые для приема коммерческих векселей к переучету Национальным Банком Казахстана.";
17) статью 46 изложить в следующей редакции:
"Статья 46. Ветхие и поврежденные банкноты Ветхие и поврежденные банкноты, сохранившие не менее семидесяти процентов своей полной величины, без ограничений обмениваются Национальным Банком Казахстана и банками Республики Казахстан.
Ветхие и поврежденные банкноты, сохранившие более пятидесяти процентов, принимаются Национальным Банком Казахстана и обмениваются в соответствии с установленными им правилами.
Национальный Банк Казахстана не обязан компенсировать утерянные или уничтоженные банкноты и монеты.";
18) статью 47-1 после слов "банков", "банками" дополнить соответственно словами ", организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", ", организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";
19) дополнить статьей 48-1 следующего содержания:
"Статья 48-1. Полномочия Национального Банка Казахстана в организации и регулировании платежных систем Национальный Банк Казахстана принимает нормативные правовые акты, направленные на обеспечение эффективности и надежности функционирования платежных систем на территории Республики Казахстан.
Национальный Банк Казахстана в пределах своей компетенции вправе участвовать в организации системы международных (межгосударственных)
платежей.";
20) в статье 52-1:
в подпунктах 1) и 2) слова "шести месяцев" заменить словами "одного года";
в подпункте 4) слова "со сроками погашения не более одного года"
исключить;
21) статьи 53 и 55 исключить;
22) подпункт д) статьи 56 изложить в следующей редакции:
"д) устанавливает официальный курс национальной валюты Республики Казахстан к иностранным валютам согласно перечню, определяемому Правлением Национального Банка Казахстана;";
23) в статье 58:
абзац третий части первой исключить;
в части третьей слова "настоящим Законом" заменить словами "решением Правления Национального Банка Казахстана";
24) статью 60 изложить в следующей редакции:
"Статья 60. Счет переоценки золотовалютных активов Нереализованные доходы Национального Банка Казахстана в течение финансового года, являющиеся следствием изменений в оценке активов или обязательств Национального Банка Казахстана, состоящие из золота или иностранной валюты или стоимости золота, регулируются переоценкой, производимой в течение финансового года, с отнесением разницы на счет переоценки за вычетом реализованных доходов и расходов.
Сумма накопленной переоценки золотовалютных активов компенсирует образовавшуюся отрицательную сумму по чистой позиции нереализованных доходов и расходов от переоценки золотовалютных активов текущего года, а также при выбытии активов относится на реализованные доходы в порядке, установленном Национальным Банком Казахстана.";
25) в статье 61:
часть первую изложить в следующей редакции:
"Национальный Банк Казахстана участвует в регулировании и надзоре за деятельностью банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в соответствии с настоящим Законом и банковским законодательством Республики Казахстан.";
в части третьей слова "Его регулирующие функции" заменить словами "Регулирующие функции Национального Банка Казахстана";
части четвертую и пятую после слова "банков" дополнить словами ", организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций";
26) статью 62 изложить в следующей редакции:
"Статья 62. Основные полномочия Национального Банка Казахстана по регулированию и надзору за деятельностью финансовых организаций Национальный Банк Казахстана осуществляет лицензирование, контроль и надзор за финансовыми организациями в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан. В этих целях Национальный Банк Казахстана полномочен:
1) принимать нормативные правовые акты, обязательные для исполнения финансовыми организациями и их клиентами;
2) определять условия и порядок выдачи лицензий финансовым организациям на проведение банковских операций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
3) осуществлять проверки деятельности финансовых организаций и иных лиц по вопросам, отнесенным к компетенции Национального Банка Казахстана;
4) получать от государственных органов, организаций и граждан сведения, необходимые для осуществления своих контрольных и надзорных функций, в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
Национальный Банк Казахстана сотрудничает с центральными банками и надзорными органами других государств и вправе обмениваться информацией, необходимой для осуществления ими контрольных функций.";
27) статьи 62-1, 63 и 64 исключить;
28) в части третьей статьи 66 слова "годовой баланс и отчет о результатах финансово-хозяйственной деятельности" заменить словами "годовой бухгалтерский баланс и отчет о доходах и расходах";
29) в статье 67:
абзац четвертый части первой изложить в следующей редакции:
"годовую консолидированную финансовую отчетность Национального Банка Казахстана;";
часть вторую исключить;
30) в части третьей статьи 68 слова "финансово-хозяйственной" исключить;
31) в статье 70 слово "банковского" исключить; после слов "в банке"
дополнить словами ", организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций";
32) часть вторую статьи 70-1 дополнить словами ", иными фондами и организациями";
33) статью 73 исключить.
7. В Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона, от 7 апреля 1995 г. N 2170 "О товарных биржах" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 3-4, ст. 26; 1997 г., N 11, ст. 143):
в пункте 2 статьи 20 слова "Национального Банка Республики Казахстан"
заменить словами "уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций".
8. В Закон Республики Казахстан от 17 апреля 1995 г. "О лицензировании"
(Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 3-4, ст. 37; N 12, ст. 88; N 14, ст. 93; N 15-16, ст. 109; N 24, ст. 162; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 8-9, ст. 236; 1997 г., N 1-2, ст. 8; N 7, ст. 80; N 11, ст. 144, 149; N 12, ст. 184; N 13-14, ст. 195, 205; N 22, ст. 333; 1998 г., N 14, ст.
201; N 16, ст. 219; N 17-18, ст. 222, 224, 225; N 23, ст. 416; N 24, ст. 452; 1999 г, N 20, ст. 721, 727; N 21, ст. 787; N 22, ст. 791; N 23, ст. 931; N 24, ст. 1066; 2000 г., N 10, ст. 248; N 22, ст. 408; 2001 г., N 1, ст. 7; N 8, ст. 52, 54; N 13-14, ст. 173, 176; N 23, ст. 321; N 24, ст. 338; 2002 г., N 2, ст. 17; N 15, ст. 151; N 19-20, ст. 165; 2003 г., N 1-2, ст. 2; N 4, ст. 25; N 6, ст. 34; N 10, ст. 50, 51; N 11, ст. 69):
1) части вторую и третью статьи 6 изложить в следующей редакции:
"Формы лицензии для совершения операций, связанных с использованием валютных ценностей, устанавливаются Национальным Банком Республики Казахстан.
Формы лицензий для осуществления деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, предусмотренной подпунктами 1), 2-1), 3)
-8) статьи 11 настоящего Закона, устанавливаются уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.";
2) в пункте 1 статьи 11:
в абзаце первом цифру "1." исключить;
подпункт 1) после слова "банками" дополнить словами "и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций,";
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
"2-1) аудит накопительных пенсионных фондов;";
в подпункте 3) слова "аудиторская проверка" заменить словом "аудит".
9. В Закон Республики Казахстан от 17 апреля 1995 г. "О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 3-4, ст. 35; N 15-16, ст. 109; N 20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 1, ст. 180; N 14, ст. 274; 1997 г., N 12, ст. 183; 1998 г., N 5-6, ст. 50; N 17-18, ст. 224; 1999 г., N 20, ст. 727; 2000 г., N 3-4, ст. 63, 64; N 22, ст.
408; 2001 г., N 1, ст. 1; N 8, ст. 52; N 24, ст. 338; 2002 г., N 18, ст. 157; 2003 г., N 4, ст. 25):
части вторую и четвертую статьи 6 изложить в следующей редакции:
"В случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, для регистрации юридического лица, предметом деятельности которого является банковская и страховая деятельность, дополнительно требуется разрешение уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, а для учетной регистрации филиалов и представительств банков, а также страховых (перестраховочных)
организаций - согласие указанного органа.";
"Для регистрации юридического лица, предметом деятельности которого является привлечение пенсионных взносов и осуществление пенсионных выплат, дополнительно требуется на его открытие разрешение уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.".
10. В Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 15-16, ст. 106; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 2, ст. 184; N 15, ст. 281; N 19, ст. 370; 1997 г., N 5, ст. 58; N 13-14, ст. 205; N 22, ст. 333; 1998 г., N 11-12, ст. 176; N 17-18, ст. 224;
1999 г., N 20, ст. 727; 2000 г., N 3-4, ст. 66; N 22, ст. 408; 2001 г., N 8, ст. 52; N 9, ст. 86; 2002 г., N 17, ст. 155; 2003 г., N 5, ст. 31; N 10, ст. 51; N 11, ст. 56, 67):
1) в пункте 2 статьи 1 слова "Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк)" заменить словами "уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган)";
2) в статье 2 слова "(в том числе Национальному Банку)" заменить словами ", в том числе Национальному Банку Республики Казахстан (далее - Национальный Банк)";
3) пункт 2 статьи 3 дополнить частями третьей и четвертой следующего содержания:
"Национальный Банк осуществляет регулирование и надзор по отдельным вопросам банковской деятельности в пределах своей компетенции и способствует созданию общих условий для функционирования банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
Регулирующие и надзорные функции Национального Банка в отношении банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, направлены на поддержание стабильности денежно-кредитной системы Республики Казахстан, защиту интересов кредиторов банков, их вкладчиков и клиентов.";
4) статью 4 после слова "актами" дополнить словами "уполномоченного органа и"; слова "его компетенции" заменить словами "их компетенции";
5) статью 5 после слова "лицензии" дополнить словами "уполномоченного органа и (или)";
6) абзац первый пункта 1 и пункт 2 статьи 6 после слов "лицензии", "лицензий" дополнить словами "уполномоченного органа и (или)";
7) в части второй пункта 3 статьи 7 слова "Национальный Банк" заменить словами "уполномоченный орган";
8) в пункте 2 статьи 8:
в подпункте а) слово "негосударственных" исключить; слова "прошли листинг на фондовой бирже" заменить словами "включены в список наивысшей категории фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан";
дополнить подпунктом а-1) следующего содержания:
"а-1) участие банка в уставном капитале одного юридического лица не должно превышать десять процентов собственного капитала банка, за исключением случая, указанного в подпункте г);";
подпункт г) изложить в следующей редакции:
"г) участие банков в уставном капитале юридических лиц в случаях, когда принятые в качестве залога акции (доли участия) этих организаций переходят в собственность банков в соответствии с условиями договора о залоге до момента их реализации банками (прямое участие банка в уставном капитале юридического лица посредством перехода принятых ранее в залог акций в собственность банка не должно превышать двадцать пять процентов собственного капитала банка, при этом срок их реализации должен быть не более одного года);";
в подпункте е-1) слова "прошли листинг на фондовой бирже" заменить словами "включены в список наивысшей категории фондовой биржи, осуществляющей свою деятельность на территории Республики Казахстан, облигациями международных финансовых организаций, перечень которых устанавливается уполномоченным органом";
9) в статье 9:
в пункте 2:
в части первой слова "Национальный Банк" заменить словами "Уполномоченный орган";
в части второй слова "Национальным Банком" заменить словами "уполномоченным органом";
пункт 3 после слова "лицензии" дополнить словами "уполномоченного
10) в статье 11:
в тексте слова "Национальным Банком", "Национального Банка" заменить соответственно словами "уполномоченным органом", "уполномоченного органа";
пункт 4 дополнить частью второй следующего содержания:
"Представительства банка-резидента Республики Казахстан открываются за пределами Республики Казахстан с согласия уполномоченного органа.";
11) в тексте статьи 11-1 слова "Национального Банка", "Национальным Банком", "Национальный Банк" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченным органом", "уполномоченный орган";
12) заголовок главы 2 изложить в следующей редакции:
"Глава 2. Создание банка и участие в его уставном капитале";
13) статью 12 исключить;
14) в статье 13:
в заголовке и в тексте статьи слова "Национального Банка", "Национальным Банком", "Национальный Банк" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченным органом", "уполномоченный пункт 3 дополнить словами ", а также в случае отзыва разрешения по основаниям, предусмотренным пунктом 2 статьи 49 настоящего Закона";
15) в статье 15:
заголовок и пункт 1 изложить в следующей редакции:
"Статья 15. Организационно-правовая форма и наименование банка
1. Банки создаются в форме акционерных обществ.";
дополнить пунктом 1-1 следующего содержания:
"1-1. Банк использует в качестве своего наименования то, которое записано в его уставе.
Наименование банка должно содержать слово "банк" или производное от него слово.";
16) в статье 16:
в пункте 1 слово "оплачивается" заменить словами "выражается и формируется";
в пункте 2 слова ", за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи" исключить;
часть первую пункта 3 изложить в следующей редакции:
"3. Учредители и акционеры банка-юридические лица приобретают акции банка в пределах собственного капитала, рассчитанного в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного органа за вычетом активов, размещенных в акции, и доли участия в уставном капитале других лиц.";
в пунктах 7 и 8 слова "Национальным Банком", "Национальный Банк"
заменить соответственно словами "уполномоченным органом", "уполномоченный
17) в статье 17:
в пункте 1 слова "изложенных в статье 18 настоящего Закона" заменить словами "установленных пунктами 5 и 6 настоящей статьи и статьей 18 настоящего Закона";
в пунктах 4-7 слова "Национальный Банк", "Национальным Банком", "Национального Банка" заменить соответственно словами "уполномоченный орган", "уполномоченным органом", "уполномоченного органа";
пункт 7 дополнить словами "и их финансового состояния";
18) в статье 17-1:
в тексте слова "Национального Банка", "Национальный Банк" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченный орган";
часть вторую дополнить абзацем шестым следующего содержания:
"список юридических лиц, в которых оно является крупным участником;";
в пунктах 5 и 7 слова "Национальным Банком", "Национальный Банк"
заменить соответственно словами "уполномоченным органом", "уполномоченный
19) в статье 18:
в пункте 1 слова "Национальным Банком" заменить словами пункт 2 исключить;
20) в статье 19:
в тексте слова "Национальный Банк", "Национальным Банком", "Национального Банка" заменить соответственно словами "уполномоченный в пункте 3:
в подпункте б) слова "бухгалтерские балансы" заменить словами "финансовую отчетность"; слово "заключение" заменить словом "отчет";
в подпункте г) слова "бухгалтерский баланс" заменить словами "финансовую отчетность"; слово "заключение" заменить словом "отчет";
в пункте 4 слово "Заключение" заменить словом "Отчет";
21) в статье 20:
заголовок и текст после слов "банка", "банками" дополнить соответственно словами ", организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций", ", организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";
в пунктах 2 и 5 слова "Национального Банка", "Национальный Банк"
заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "Уполномоченный подпункт в) пункта 3 изложить в следующей редакции:
"в) ранее являвшееся председателем совета директоров, первым руководителем (председателем правления), заместителем руководителя, главным бухгалтером банка или другого юридического лица в период не более чем за один год до принятия решения о принудительной ликвидации или принудительном выкупе акций, или консервации банка или другого юридического лица, признанного банкротом в установленном порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после даты принятия решения о принудительной ликвидации или принудительном выкупе акций, или консервации банка или другого юридического лица, признанного банкротом в установленном порядке.";
пункт 4 после слов "его заместителя" дополнить словами ", а также руководителя банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, обладающего правом подписывать документы от имени банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или производить отчуждение активов банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, от их имени,";
часть третью пункта 5 дополнить вторым предложением следующего "Повторное представление на согласование допускается не ранее чем через три месяца со дня принятия решения об отказе в выдаче согласия.";
дополнить пунктом 7 следующего содержания:
"7. Порядок согласования кандидатур руководящих работников банков, а также перечень и порядок согласования руководящих работников организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
22) в статье 21:
в пунктах 1-1, 2 и 4 слова "Национальный Банк", "Национального Банка"
заменить соответственно словами "уполномоченный орган", "уполномоченного органа";
в пункте 5 слова "владеющие десятью и более процентами" заменить словами "владеющие или намеревающиеся приобрести десять и более процентов";
23) в статьях 22 и 23 слова "Национальным Банком", "Национальный Банк"
заменить соответственно словами "уполномоченным органом", "Уполномоченный
24) в пункте 2 статьи 24 слова "Национальный Банк" заменить словами
25) в статье 25:
в тексте слова "Национального Банка", "Национальным Банком" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченным органом";
дополнить частью третьей следующего содержания:
"После государственной регистрации банка в органах юстиции банк в течение четырнадцати календарных дней обязан представить в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованные копии учредительного договора и устава с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа юстицией, и свидетельства о государственной регистрации банка.";
26) в статье 26:
в пункте 1:
"1. Лицензии на проведение банковских, а также иных установленных настоящим Законом операций выдаются уполномоченным органом или Национальным Банком в пределах их компетенции и в порядке, установленном уполномоченным органом, Национальным Банком, в соответствии с требованиями настоящего Закона.";
часть третью после слов "Национальный Банк" дополнить словами "или уполномоченный орган";
в подпункте а) пункта 2 слова "нормативным требованиям" заменить словами "требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа или";
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Для получения лицензии на проведение дополнительных банковских операций действующий банк должен обеспечить выполнение:
1) пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение трех последовательных месяцев, предшествовавших обращению за получением лицензии на проведение банковских операций;
2) требований, установленных уполномоченным органом в части наличия систем управления рисками и внутреннего контроля.";
пункт 4 после слова "рассмотрено" дополнить словами "уполномоченным органом или";
пункт 5 после слова "операций" дополнить словами "в национальной и (или)
иностранной валюте";
пункт 8 после слова "изданиях" дополнить словами "уполномоченного органа или";
27) в подпункте а) статьи 27 слова "пунктом 2" заменить словами "пунктами 2 и 2-1";
28) в статье 28:
в тексте слова "Национальным Банком", "Национального Банка" заменить соответственно словами "уполномоченным органом", "уполномоченного органа";
"2-1. После государственной регистрации изменений или дополнений, вносимых в учредительные документы, в том числе требующих перерегистрации в органах юстиции, банк в течение четырнадцати календарных дней обязан представить в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию изменений или дополнений в учредительные документы с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа юстиции.";
29) в статье 29:
в тексте слова "Национального Банка", "Национальным Банком" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченным органом";
в части первой пункта 2 слово ", слияние" исключить; дополнить словами "в порядке и в соответствии с требованиями, установленными нормативным правовым актом уполномоченного органа";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. К заявлению о даче согласия на открытие филиала банка должны прилагаться следующие документы:
1) решение органа управления банка об открытии филиала;
2) положение о филиале банка, заверенное банком и включающее перечень банковских операций, которые филиал уполномочен проводить, в трех экземплярах;
3) сведения о кандидатах на должности первого руководителя и главного бухгалтера филиала банка, составленные в соответствии с требованиями пункта 3 статьи 19 и пунктов 3-5 статьи 20 настоящего Закона.";
дополнить пунктами 5-1 и 6-1 следующего содержания:
"5-1. При внесении изменений и дополнений в положение о филиале банка банк должен в течение четырнадцати календарных дней со дня принятия соответствующего решения уведомить уполномоченный орган об этом.";
"6-1. Банк-резидент Республики Казахстан вправе обратиться в уполномоченный орган с заявлением о даче согласия на открытие представительства банка за пределами Республики Казахстан при условии его устойчивого финансового положения, соблюдения им пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение трех последовательных месяцев, предшествующих подаче заявления об открытии представительства.
К заявлению о даче согласия на открытие представительства банка- резидента Республики Казахстан должны прилагаться следующие документы:
1) решение органа управления банка, уполномоченного на принятие решения об открытии представительства банка;
2) положение о представительстве, заверенное банком, в трех экземплярах;
3) данные о первом руководителе представительства согласно требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Вопрос о даче согласия на открытие банком-резидентом Республики Казахстан представительства должен быть рассмотрен уполномоченным органом в трехмесячный срок.
Отказ в даче согласия на открытие банком-резидентом Республики Казахстан представительства производится по любому из следующих оснований:
1) в случае неустойчивого финансового состояния банка;
2) невыполнение банком пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов в течение шести последовательных месяцев, предшествовавших подаче заявления о даче согласия на открытие представительства;
3) наличие действующих в отношении банка ограниченных мер воздействия и санкций, предусмотренных настоящим Законом;
4) непредставление одного из документов, предусмотренных настоящим пунктом.";
пункт 7 дополнить частью второй следующего содержания:
"Вопрос о даче согласия на открытие банком-нерезидентом Республики Казахстан представительства должен быть рассмотрен уполномоченным органом Отказ в даче согласия на открытие банком-нерезидентом Республики Казахстан представительства производится в случае непредставления им любого из документов, предусмотренных настоящим пунктом.";
пункт 8 дополнить частью четвертой следующего содержания:
"После учетной регистрации филиала и представительства в органах юстиции банк в течение четырнадцати дней обязан представить в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию положения о филиале или представительстве с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа юстиции.";
30) в статье 30:
пункт 1 дополнить словами "и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций";
подпункт к) изложить в следующей редакции:
"к) межбанковский клиринг: сбор, сверка, сортировка и подтверждение платежей, а также проведение их взаимозачета и определение чистых позиций участников клиринга - банков и организаций, осуществляющих отдельные виды в подпункте м) слова "движимого имущества" заменить словами "иного движимого имущества";
подпункт т) исключить;
части вторую и третью исключить;
дополнить пунктом 2-3 следующего содержания:
"2-3. Лицензии банкам и кредитным товариществам на проведение операций, предусмотренных подпунктами а), б), в), в-1), г), д), е), ж), з), и), м), р), с), у), ф), х) пункта 2 настоящей статьи, выдаются уполномоченным органом.
Лицензии на проведение операций, предусмотренных подпунктами к), л), н), о), п) пункта 2 настоящей статьи, выдаются уполномоченным органом при наличии положительного заключения Национального Банка.
Лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на проведение операций, предусмотренных подпунктами к), л), н), о), п) пункта 2 настоящей статьи, выдаются Национальным Банком.";
в пункте 3 слова "Национального Банка" заменить словами "уполномоченного органа";
в пункте 4:
подпункт а) после слов "Национального Банка Республики Казахстан"
дополнить словами ", производными ценными бумагами, базовым активом которых является иностранная валюта и (или) облигации, разрешенные к приобретению банками второго уровня в установленном порядке";
подпункт б) после слов "а также" дополнить словами "производными ценными бумагами, базовым активом которых является иностранная валюта и (или) облигации, разрешенные к приобретению банками второго уровня в установленном порядке,";
подпункт г) исключить;
в части второй слова "за исключением клиринговой деятельности выдается уполномоченным органом с согласия Национального Банка" заменить словами "выдается уполномоченным органом";
пункт 5 после слова "актами" дополнить словами "уполномоченного органа или"; после слова "банков" дополнить словами "и организаций, осуществляющих дополнить пунктом 6 следующего содержания:
"6. Банковские операции, предусмотренные подпунктом б) пункта 2 настоящей статьи, вправе проводить только банки, являющиеся участниками системы обязательного коллективного гарантирования (страхования) депозитов физических лиц, и Национальный оператор почты.";
31) часть вторую пункта 2 статьи 35 после слов "бланковый кредит"
дополнить словами "или принимать необеспеченное условное обязательство";
32) в статье 40:
в пункте 3 слова "их близкие родственники" заменить словами "их супруги и близкие родственники";
пункт 4 дополнить словами ", за исключением случаев, когда таким владельцем является государство";
часть первую пункта 7 дополнить вторым предложением следующего "Отказ от прав требований в отношении активов, предоставленных (размещенных) лицам (у лиц), связанным с банком особыми отношениями, осуществляется с последующим уведомлением общего собрания акционеров.";
в пункте 8 слова "Национальному Банку", "Национального Банка" заменить соответственно словами "уполномоченному органу", "уполномоченного органа";
33) в статьях 41-45 слова "Национальный Банк", "Национальным Банком", "Национального Банка" заменить соответственно словами "уполномоченный
34) в статье 46:
в тексте слова "Национальным Банком", "Национального Банка", "Национальный Банк" заменить соответственно словами "уполномоченным органом", "уполномоченного органа", "уполномоченный орган";
часть первую пункта 4 изложить в следующей редакции:
"4. Письменное предписание - указание банку о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок.";
35) в статье 47:
"Национального Банка", "Национальному Банку" заменить соответственно словами "Уполномоченный орган", "уполномоченным органом", "уполномоченного органа", "уполномоченному органу";
"3. В случае применения уполномоченным органом санкции, предусмотренной подпунктом е) пункта 2 настоящей статьи, решения об увольнении работников, отстраненных от должностей, принимаются органами, назначившими или избравшими их на соответствующие должности.";
пункт 4 исключить;
в пункте 5 слова "Национального Банка" исключить;
часть вторую пункта 7 изложить в следующей редакции:
"Информация о принятом решении об отзыве лицензии публикуется уполномоченным органом в двух периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан.";
в пункте 8 слова "Национального Банка" исключить;
36) в статье 47-1 слова "Национальный Банк", "Национального Банка", "Национальным Банком", "Национальному Банку" заменить соответственно словами "уполномоченный орган", "уполномоченного органа", "уполномоченным органом", "уполномоченному органу";
37) в статье 48:
в подпунктах г) и м) слова "Национальным Банком" заменить словами подпункт ж) после слова "непредставление" дополнить словами "уполномоченному органу и (или)";
подпункт з) после слова "предписаний" дополнить словами "уполномоченного органа или";
дополнить подпунктом к-1) следующего содержания:
"к-1) неосуществление банком, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в соответствии с выданной им лицензией деятельности в течение двенадцати последовательных календарных месяцев с даты ее выдачи;";
"1-1. Лицензия на прием депозитов, открытие и ведение банковских счетов физических лиц отзывается у банка, не являющегося участником системы обязательного коллективного гарантирования (страхования) депозитов физических лиц.";
пункт 2 после слов "Национальный Банк" дополнить словами "или
38) в статье 48-1:
в пункте 2 слова "Национального Банка" заменить словами в тексте слова "до возбуждения судом дела по заявлению Национального Банка о прекращении деятельности банка" заменить словами "до назначения уполномоченным органом ликвидационной комиссии банка";
дополнить частью второй следующего содержания:
"Контроль за деятельностью временной администрации (временного администратора) банка до назначения ликвидационной комиссии банка осуществляет уполномоченный орган.";
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Отчет временной администрации (временного администратора) банка представляется в уполномоченный орган и суд, принявшие решение о ликвидации банка.";
пункт 5 исключить;
в пункте 6 слова "специальному управляющему (уполномоченным по управлению)" заменить словами "председателю ликвидационной комиссии";
пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. Прием-передача документов и имущества банка от временной администрации председателю ликвидационной комиссии оформляется актом, который составляется в четырех экземплярах и утверждается уполномоченным органом. Один экземпляр утвержденного акта направляется в суд для приобщения к материалам дела.";
в пункте 8 слова "и специальный управляющий (уполномоченные по управлению)" исключить;
пункт 9 после слов "временной администрации (временного администратора) банка" дополнить словами "и ликвидационной комиссии, а также для покрытия расходов по опубликованию в официальных печатных изданиях Министерства юстиции Республики Казахстан информации о принятом судом решении о принудительной ликвидации банка в случаях отсутствия имущества банка либо если его стоимость недостаточна для покрытия данных расходов";
39) в статье 49:
в тексте слова "Национальный Банк", "Национальным Банком" заменить соответственно словами "Уполномоченный орган", "уполномоченным органом";
пункт 2 дополнить подпунктом а-1) следующего содержания:
"а-1) нарушение сроков, предусмотренных статьей 25 настоящего Закона;";
в пункте 4 слова "Правления Национального Банка" заменить словами
40) в статье 50:
подпункты а), г) и д) пункта 6 дополнить словами "с санкции прокурора";
пункт 7-1 дополнить вторым предложением следующего содержания:
"Сведения, которые должна содержать выписка из лицевого счета клиента о движении денег по его банковским счетам, определяются нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.";
41) в статье 52:
в заголовке слова "вкладов (депозитов)" заменить словом "депозитов";
в тексте слова "Национальный Банк", "Национального Банка", "Национальным Банком" заменить соответственно словами "Уполномоченный орган", "уполномоченного органа", "уполномоченным органом"; слова "вкладов (депозитов)" заменить словом "депозитов";
42) в статье 54:
часть первую после слова "устанавливаются" дополнить словами "уполномоченным органом совместно с";
часть вторую изложить в следующей редакции:
"Банки осуществляют учет операций и событий в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.";
в пункте 2 слова "Национальному Банку по его запросу" заменить словами "по запросам уполномоченного органа и (или) Национального Банка, направленным в пределах их компетенции";
в пункте 2-1 слова "Национальным Банком" заменить словами пункт 3 после слова "Работники" дополнить словами "уполномоченного
43) в статье 54-1 слова "Национальный Банк" заменить словами "уполномоченный орган";
44) в статье 55 слова "Национальным Банком" заменить словами "уполномоченным органом и (или) Национальным Банком";
45) в статье 56 слова "Национальным Банком" заменить словами
46) в статье 57:
в пункте 1-1 слова "Национальный Банк" заменить словами пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Лицензии на проведение аудита банковской деятельности выдаются уполномоченным органом.";
абзац третий пункта 3 после слова "актов" дополнить словами "уполномоченного органа и";
в части второй слово "Заключение" заменить словом "Отчет";
в части третьей слова "и заключения" исключить; слова "Национального Банка" заменить словами "уполномоченного органа";
в пунктах 5 и 6 слова "Национальному Банку", "Национальный Банк"
заменить соответственно словами "уполномоченному органу", "уполномоченный
47) в статье 58:
в пункте 1 слова "Национальный Банк" заменить словами "уполномоченный "2. Порядок и условия выдачи лицензии на проведение аудита банковской деятельности, приостановления их действия и отзыва, требования, предъявляемые к заявителю, определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа с учетом требований, установленных настоящим Законом.";
48) в статье 59:
в заголовке слова ", заключения" исключить; слово "недействительными"
заменить словом "недействительным";
в тексте слова "Национального Банка", "Национальным Банком" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченным органом";
в абзаце первом слова "признаются недействительными отчет, заключение"
заменить словами "признается недействительным отчет";
в подпункте д) слова ", заключение не соответствуют" заменить словами "не соответствует";
в подпункте а) слово ", заключений" исключить;
в подпунктах в) и г) слово "заключения" заменить словом "отчета";
подпункт е) изложить в следующей редакции:
"е) наличия решения об отзыве лицензии на осуществление аудиторской деятельности;";
49) в статьях 60-63 слова "Национального Банка", "Национальным Банком", "Национальный Банк" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченным органом", "Уполномоченный орган";
50) в статье 64:
абзац первый пункта 1 изложить в следующей редакции:
"1. Решение уполномоченного органа о проведении консервации банка должно содержать:";
"2. Решение о проведении консервации банка публикуется уполномоченным органом в двух периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан.";
51) в статье 66:
в заголовке слова "со стороны Национального Банка" исключить;
в пунктах 1 и 2 слова "Национальный Банк", "Национального Банка"
заменить соответственно словами "уполномоченный орган", "уполномоченного
52) в статье 67 слова "Национального Банка", "Национальным Банком", "Национальный Банк" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченным органом", "уполномоченный орган";
53) в подпункте а) пункта 1 статьи 68 слова "Национального Банка"
заменить словами "уполномоченного органа";
54) в статье 68-1:
в тексте слова "Национальным Банком", "Национального Банка" заменить соответственно словами "уполномоченным органом", "уполномоченного органа";
часть вторую после слова "добровольно" дополнить словами "или принудительно";
часть третью исключить;
55) в статье 69:
в тексте слова "Национальный Банк", "Национального Банка" заменить соответственно словами "уполномоченный орган", "уполномоченного органа";
часть вторую после слов "по его обязательствам," дополнить словами "список кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах либо представительствах,";
в пункте 2 слова "Национальным Банком", "Национальный Банк" заменить соответственно словами "уполномоченным органом", "уполномоченный орган";
в части первой слова "Национального Банка" исключить; после слов "ликвидационную комиссию" дополнить словами "с учетом филиалов и представительств банка,";
в части второй слова "Национального Банка" заменить словами в пункте 4-1 слова "Национальный Банк" заменить словами в пункте 6:
в тексте слова "Национальный Банк" заменить словами "уполномоченный "При завершении ликвидации банка ликвидационная комиссия обязана в установленном порядке сдать документы для хранения в архив и уведомить об этом уполномоченный орган.";
в пункте 7-1 слова "Национальный Банк" заменить словами
56) в статье 71:
в пункте 1 слова "Национального Банка" заменить словами дополнить пунктом 4 следующего содержания:
"4. Решение о признании банка банкротом и его принудительной ликвидации суд направляет в уполномоченный орган.";
57) в статье 72:
в пункте 1 слова "Национального Банка" исключить;
в части второй слова "Национальным Банком" исключить;
58) в статье 73:
в тексте слова "Национального Банка", "Национальный Банк" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченный орган";
"1. С даты возбуждения судом дела о принудительной ликвидации банка:
1) учредители (участники), органы банка не вправе распоряжаться имуществом банка;
2) исполнение ранее принятых решений судов в отношении ликвидируемого банка приостанавливается;
3) требования кредиторов к банку могут быть предъявлены только в ликвидационном производстве, за исключением требований, связанных с текущими расходами на содержание банка;
4) не допускаются взыскание денег с банковских счетов банка по требованиям кредиторов, налоговых органов, в том числе подлежащим удовлетворению в бесспорном (безакцептном) порядке, а также обращение взыскания на имущество банка;
5) должностным лицам банка запрещается отчуждение принадлежащих им акций банка.";
пункт 2 дополнить словами ", за исключением случаев, предусмотренных пунктом 9 статьи 48-1 настоящего Закона";
"4. Промежуточный ликвидационный баланс и реестр требований кредиторов ликвидируемого банка утверждается уполномоченным органом.";
пункт 6 после слов "комиссии банка" дополнить словами ", в том числе ликвидируемого по основанию банкротства,";
в пункте 6-1 слова "назначивший ликвидационную комиссию банка"
заменить словами "принявший решение о ликвидации банка";
"7. Ликвидационная комиссия представляет в суд согласованный с уполномоченным органом отчет о ликвидации и ликвидационный баланс.
Суд утверждает отчет о ликвидации и ликвидационный баланс и выносит определение о завершении ликвидационного производства.
Ликвидационная комиссия направляет копию определения суда органу юстиции, осуществляющему государственную регистрацию юридических лиц, и уполномоченному органу.
При завершении ликвидации банка ликвидационная комиссия обязана в установленном порядке сдать документы для хранения в архив и уведомить об
59) в статье 74:
части первую и третью изложить в следующей редакции:
"1. После принятия решения о ликвидации банка, в том числе по основанию банкротства, суд возбуждает ликвидационное производство и возлагает на уполномоченный орган обязанности по созданию ликвидационной комиссии банка с учетом его филиалов и представительств.";
"Порядок назначения ликвидационных комиссий принудительно ликвидируемых банков, требования, предъявляемые к председателю и членам ликвидационной комиссии, а также порядок осуществления ликвидации и требования к работе ликвидационных комиссий определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
дополнить частью четвертой следующего содержания:
"Ежемесячный размер вознаграждения, выплачиваемого председателю, членам ликвидационной комиссии банка и иным привлеченным работникам, не должен превышать на каждого из них размер десятикратной минимальной заработной платы, устанавливаемой законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.";
60) в подпунктах г-1) и ж) пункта 3 статьи 74-2 слова "ликвидируемого банка" заменить словами ", открытых в ликвидируемом банке";
61) в статье 74-3:
пункт 1 дополнить частью второй следующего содержания:
"Реабилитационная процедура в отношении банка производится по решению суда в рамках мер по принудительной реорганизации банка с целью восстановления его платежеспособности и (или) обеспечения возможности выполнения банком условий и требований, предусмотренных законодательством в части первой пункта 2 слова "Национального Банка" заменить словами дополнить пунктами 2-1, 2-2, 2-3 и 2-4 следующего содержания:
"2-1. При наличии возможности восстановления своей платежеспособности и (или) устранения выявленных недостатков банк вправе заявить ходатайство о применении в отношении его реабилитационной процедуры в суд в связи с рассмотрением им вопроса о принудительной реорганизации банка. К ходатайству банка должен быть приложен план реабилитации банка.
Один экземпляр ходатайства банка с прилагаемыми документами представляется в уполномоченный орган.
2-2. План реабилитации банка подлежит предварительному согласованию с уполномоченным органом и утверждается судом в течение десяти дней со дня его представления. Изменения в план реабилитации банка допускаются с согласия уполномоченного органа по решению суда.
2-3. Продолжительность периода осуществления реабилитационной процедуры в отношении банка не должна превышать шесть месяцев. Сроки начала и завершения реабилитационной процедуры определяются судом.
Утвержденный судом план реабилитации банка является документом, обязательным для исполнения банком и его должностными лицами.
2-4. Реабилитационная процедура проводится банком под контролем уполномоченного органа. Деятельность банка в период реабилитационной процедуры осуществляется в обычном порядке с учетом требований настоящей статьи.";
часть первую пункта 3 дополнить словами ", за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2-1 - 2-4 настоящей статьи";
дополнить пунктом 9 следующего содержания:
"9. Иные вопросы осуществления принудительной реорганизации банка и проведения реабилитационных процедур в отношении его определяются
62) статью 74-4 изложить в следующей редакции:
"Статья 74-4. Контрольные полномочия уполномоченного органа в ликвидационном процессе банков
1. В целях осуществления контроля за деятельностью ликвидационных комиссий добровольно и принудительно ликвидируемых банков, в том числе по основанию банкротства, уполномоченный орган вправе:
1) получать от ликвидационных комиссий отчеты о проделанной работе, а при необходимости и дополнительную информацию;
2) устанавливать форму, сроки и периодичность предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации;
3) проводить проверки деятельности ликвидационных комиссий;
4) при выявлении в деятельности ликвидационных комиссий нарушений требований законодательства Республики Казахстан, прав и законных интересов кредиторов выносить обязательные для исполнения ликвидационными комиссиями письменные предписания об устранении нарушений, устанавливать срок исполнения предписания;
5) в случае неисполнения ликвидационной комиссией в установленный срок письменного предписания обращаться в суд либо в органы прокуратуры за защитой прав и охраняемых законом интересов кредиторов.
2. Уполномоченный орган вправе получать необходимую информацию от банков, в отношении которых судом рассматривается дело о принудительном прекращении их деятельности.
3. В случае нарушения ликвидационной комиссией законодательства Республики Казахстан председатель ликвидационной комиссии несет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.";
63) главу 9-1 исключить;
64) часть первую пункта 2 статьи 75 после слова "устанавливаются"
дополнить словами "настоящим Законом и иными"; слова "Национального Банка"
заменить словами "уполномоченного органа и (или) Национального Банка в пределах их компетенции";
65) статью 77 после слова "Действия" дополнить словами "уполномоченного органа и".
11. В Закон Республики Казахстан от 21 декабря 1995 г. "О Прокуратуре"
(Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 24, ст. 156;
Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 12, ст. 184; 1998 г., N 15, ст. 208; 1999 г., N 8, ст. 247; N 21, ст. 774; 2000 г., N 3-4, ст. 66; N 6, ст. 142; 2001 г., N 20, ст. 257; 2002 г., N 17, ст. 155):
подпункт 5-2) пункта 1 статьи 21 после слов "Национального Банка Республики Казахстан" дополнить словами "и уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций".
12. В Закон Республики Казахстан от 26 декабря 1995 г. "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности" (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., N 24, ст. 171; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 13-14, ст. 205; 1999 г., N 20, ст. 727; 2001 г., N 24, ст. 338; 2002 г., N 12, ст. 116):
в статье 3:
пункт 4 после слов "возложены на" дополнить словами "уполномоченный государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций и";
абзац первый после слов "возложено на" дополнить словами "уполномоченный государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций и";
абзац четвертый исключить;
дополнить подпунктом 3) следующего содержания:
"3) осуществляет контроль за соблюдением организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан требований законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности и стандартов бухгалтерского учета.".
13. В Закон Республики Казахстан от 24 декабря 1996 г. "О валютном регулировании" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., N 20-21, ст. 404; 1997 г., N 13-14, ст. 205; 1998 г., N 16, ст. 219; 1999 г., N 20, ст. 722; 2001 г., N 4, ст. 23; 2003 г., N 10, ст. 51; N 11, ст. 56):
1) в подпунктах 10) и 11) статьи 1-1 слова "Национального Банка Республики Казахстан" исключить;
2) в пункте 3 статьи 11 слова "государственным органом, регулирующим отношения в области выпуска и обращения ценных бумаг" заменить словами "уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций";
3) в пункте 5 статьи 13 слова "государственным органом, регулирующим отношения в области выпуска, обращения ценных бумаг" заменить словами "уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций".
14. В Закон Республики Казахстан от 20 июня 1997 г. "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., N 12, ст. 186; 1998 г., N 24, ст. 437; 1999 г., N 8, ст. 237; N 23, ст. 925; 2001 г., N 17-18, ст. 245; N 20, ст. 257; 2002 г., N 1, ст. 1; N 23-24, ст. 198;
2003 г., N 1-2, ст. 9; N 11, ст. 56):
1) подпункт 6) пункта 1 статьи 27 после слова "переводить" дополнить словами "в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа,";
2) статью 35 дополнить словами "в порядке, им установленном";
3) статью 37 дополнить частью второй следующего содержания:
"Условия и порядок выдачи разрешения устанавливаются нормативными
4) статью 39 изложить в следующей редакции:
"Статья 39. Лицензирование деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат Деятельность по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат лицензируется уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.";
5) в статье 40:
пункт 2 дополнить абзацем шестым следующего содержания:
"не прошедшее согласование в порядке, установленном уполномоченным органом;";
"2-1. Кандидатура руководящего работника накопительного пенсионного фонда подлежит обязательному согласованию с уполномоченным органом в порядке, установленном его нормативными правовыми актами.
Уполномоченный орган вправе пересмотреть выданное согласие на избрание (назначение) руководящего работника накопительного пенсионного фонда по следующим основаниям:
1) выявлению недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;
2) наличию данных о привлечении к административной ответственности два и более раза в течение года за совершение административных правонарушений, связанных с деятельностью накопительных пенсионных фондов;
3) установлению несоответствия требованиям, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи.";
6) в статье 41:
подпункт 2-1) пункта 1 изложить в следующей редакции:
"2-1) самостоятельно осуществлять деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами и иные виды деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензий, выдаваемых в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа;";
подпункт 1) пункта 3 изложить в следующей редакции:
"1) предпринимательская деятельность, за исключением видов деятельности, установленных пунктом 1 настоящей статьи, и случаев, определенных подпунктами 2) и 5) настоящего пункта;";
7) в статье 42:
пункт 1 дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
"2-1) вводить консервацию по основаниям и в порядке, которые установлены статьями 42-1, 42-2, 42-3, 42-4, 42-5 и 42-6 настоящего Закона;";
8) дополнить статьями 42-1, 42-2, 42-3, 42-4, 42-5 и 42-6 следующего "Статья 42-1. Понятие консервации накопительного пенсионного фонда
1. Консервация накопительного пенсионного фонда представляет собой принудительное проведение по решению уполномоченного органа комплекса административных, юридических, финансовых, организационно-технических и других мероприятий и процедур в отношении накопительного пенсионного фонда в целях оздоровления его финансового положения и улучшения качества работы.
2. Накопительный пенсионный фонд может быть подвергнут консервации по одному из оснований, указанных в подпунктах 3)-6) пункта 1-1 статьи 42 настоящего Закона.
3. Установление режима консервации предполагает назначение уполномоченным органом на ограниченный (до одного года) срок временной администрации по управлению накопительным пенсионным фондом или временного управляющего накопительным пенсионным фондом.
4. Консервация накопительного пенсионного фонда осуществляется за счет собственных средств накопительного пенсионного фонда.
5. Решение уполномоченного органа о проведении консервации может быть обжаловано акционерами накопительного пенсионного фонда в десятидневный срок в судебном порядке. Обжалование указанного решения не приостанавливает консервации накопительного пенсионного фонда.
Статья 42-2. Временная администрация по управлению накопительным пенсионным фондом (временный управляющий накопительным пенсионным фондом)
1. Временная администрация (временный управляющий накопительным пенсионным фондом) назначается уполномоченным органом из числа его работников либо лиц, не являющихся его работниками, соответствующих минимальным требованиям, установленным пунктом 2 статьи 40 настоящего Закона.
2. Права и обязанности, а также условия оплаты труда руководителя и членов временной администрации (временного управляющего накопительным пенсионным фондом) устанавливаются договором, заключаемым между уполномоченным органом и временной администрацией (временным управляющим накопительным пенсионным фондом).
3. Уполномоченный орган вправе в любой момент заменить членов временной администрации (временного управляющего накопительным пенсионным фондом).
4. За ущерб, причиненный накопительному пенсионному фонду, руководитель и члены временной администрации (временный управляющий накопительным пенсионным фондом) несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан. Недопустимо возложение на руководителя и членов временной администрации (временного управляющего накопительным пенсионным фондом) ответственности за ущерб, который может быть отнесен к категории нормального производственного риска.
Статья 42-3. Решение уполномоченного органа о проведении консервации накопительного
1. Решение уполномоченного органа о проведении консервации накопительного пенсионного фонда должно содержать:
1) наименование накопительного пенсионного фонда и его место нахождения;
2) обоснование решения о консервации накопительного пенсионного фонда;
3) начало действия и срок консервации;
4) перечень налагаемых на накопительный пенсионный фонд ограничений деятельности;
5) персональный состав временной администрации;
6) предписание руководящим работникам накопительного пенсионного фонда, находящегося в режиме консервации, о подготовке отчета о своей работе, декларации о доходах, сведений о наличии и размерах собственности и представлении данных документов временной администрации (временному управляющему накопительным пенсионным фондом);
7) рекомендации временной администрации (временному управляющему накопительным пенсионным фондом).
2. Решение уполномоченного органа о проведении консервации накопительного пенсионного фонда публикуется уполномоченным органом в периодических печатных изданиях на государственном и русском языках, распространяемых на всей территории Республики Казахстан.
Статья 42-4. Особенности управления накопительным пенсионным фондом в период консервации.
Полномочия временной администрации по управлению накопительным пенсионным фондом (временного управляющего накопительным пенсионным фондом)
1. С началом действия консервации и на ее срок:
1) приостанавливаются права акционеров накопительного пенсионного фонда по его управлению;
2) приостанавливаются полномочия органов накопительного пенсионного фонда и его руководящих работников;
3) все полномочия по управлению накопительным пенсионным фондом переходят к временной администрации (временному управляющему накопительным пенсионным фондом);
4) все сделки, совершенные от имени и за счет накопительного пенсионного фонда без ведома и письменного согласия временной администрации (временного управляющего накопительным пенсионным фондом), могут быть признаны недействительными.
2. Временная администрация (временный управляющий накопительным пенсионным фондом) вправе:
1) самостоятельно принимать решения по всем вопросам деятельности накопительного пенсионного фонда с учетом требований статьи 42-5 настоящего Закона;
2) подписывать договоры и документы от имени накопительного пенсионного фонда;
3) предъявлять иски от имени и в интересах накопительного пенсионного фонда;
4) издавать приказы, включая приказы об увольнении, понижении в должности или временном отстранении от должности, распределении обязанностей между работниками накопительного пенсионного фонда.
Статья 42-5. Контроль за деятельностью временной администрации по управлению накопительным пенсионным фондом (временного управляющего
1. В течение срока консервации накопительного пенсионного фонда контроль за деятельностью временной администрации (временного управляющего накопительным пенсионным фондом) осуществляет уполномоченный орган, который вправе:
1) давать рекомендации временной администрации (временному управляющему накопительным пенсионным фондом) об основных направлениях мероприятий в период консервации накопительного пенсионного фонда;
2) давать обязательные к исполнению временной администрацией (временным управляющим накопительным пенсионным фондом) письменные предписания;
3) требовать предоставления временной администрацией (временным управляющим накопительным пенсионным фондом) любой информации о ее деятельности и деятельности накопительного пенсионного фонда;
4) заслушивать отчет временной администрации (временного управляющего накопительным пенсионным фондом) о проделанной работе;
5) продлить срок консервации;
6) принять решение о завершении консервации накопительного пенсионного фонда.
2. Подробная регламентация деятельности временной администрации (временного управляющего накопительным пенсионным фондом) и принципы ее взаимоотношений с третьими лицами определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 42-6. Прекращение консервации
1. Консервация накопительного пенсионного фонда прекращается по следующим основаниям:
1) истечению установленного решением уполномоченного органа срока консервации;
2) принятию уполномоченным органом решения о досрочном завершении консервации.
2. Прекращение консервации накопительного пенсионного фонда (в том числе и досрочное) в связи с оздоровлением его финансового положения и улучшением качества работы влечет за собой отмену всех ограничений в отношении накопительного пенсионного фонда, установленных уполномоченным органом или временной администрацией (временным управляющим накопительным пенсионным фондом). При этом изменения и дополнения, внесенные в течение срока консервации в учредительные документы, органы управления и состав работников накопительного пенсионного фонда, остаются в силе.
3. В случае, если консервация накопительного пенсионного фонда не привела к оздоровлению его финансового положения и улучшению качества работы, уполномоченный орган вправе отозвать выданную лицензию на деятельность по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат накопительного пенсионного фонда по основаниям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении.";
9) в статье 43:
часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:
"1. Реорганизация накопительного пенсионного фонда осуществляется по решению общего собрания акционеров с разрешения уполномоченного органа в форме присоединения, выделения, изменения вида накопительного пенсионного фонда из корпоративного в открытый. Условия и порядок выдачи разрешения устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
"3. В случае реорганизации в форме выделения выделившийся накопительный пенсионный фонд (фонды) обязан (обязаны) получить новую лицензию на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и деятельности по осуществлению пенсионных выплат.";
в части третьей слово "преобразования" заменить словами "изменения вида";
10) в статье 45:
подпункт 1) пункта 1 дополнить словами ", выданного в установленном им порядке";
пункт 1-1 исключить;
в пункте 2 слова "пунктами 3-7 настоящей статьи" заменить словами "настоящим Законом";
"3. В целях обеспечения интересов кредиторов и принятия решений с их участием в процедурах добровольной и принудительной ликвидации накопительных пенсионных фондов создается комитет кредиторов.
Состав комитета кредиторов добровольно или принудительно ликвидируемого накопительного пенсионного фонда утверждается уполномоченным органом по представлению ликвидационной комиссии накопительного пенсионного фонда.
Особенности формирования и деятельности комитета кредиторов устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
пункт 6 дополнить частью второй следующего содержания:
"При завершении ликвидации накопительного пенсионного фонда ликвидационная комиссия обязана в установленном порядке сдать документы для хранения в архив и уведомить об этом уполномоченный орган.";
"7. Требования кредиторов накопительного пенсионного фонда, признанные в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, удовлетворяются в очередности, установленной гражданским законодательством Республики Казахстан.
При наступлении соответствующей очереди требование кредитора с его согласия может быть удовлетворено способами, не противоречащими законодательству Республики Казахстан, в том числе в денежной форме и (или)
посредством передачи имущества в натуральной форме с соблюдением принципа пропорциональности расчетов.
Расходы, связанные с ликвидационным производством, в том числе по обеспечению деятельности ликвидационной комиссии накопительного пенсионного фонда, а также расходы, вытекающие из необходимости обеспечения основных функций ликвидируемого накопительного пенсионного фонда, производятся вне очереди и постоянно.";
11) дополнить статьями 45-1, 45-2, 45-3 и 49-1 следующего содержания:
"Статья 45-1. Добровольная ликвидация накопительного
1. Ходатайство накопительного пенсионного фонда о получении разрешения на добровольную ликвидацию должно быть рассмотрено уполномоченным органом в течение месяца со дня получения надлежаще оформленных документов.
К ходатайству должны прилагаться следующие документы:
1) решение общего собрания акционеров о добровольной ликвидации;
2) оценка пенсионных активов на день принятия решения о ликвидации;
3) план мероприятий о сроках и этапах передачи пенсионных активов и подготовки накопительного пенсионного фонда к прекращению своей деятельности, утвержденный общим собранием акционеров;
4) балансовый отчет, свидетельствующий о достаточности средств накопительного пенсионного фонда для расчетов по его обязательствам;
5) список кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах либо представительствах;
6) другие необходимые сведения.
2. В случае отказа в даче разрешения на добровольную ликвидацию уполномоченный орган должен обосновать свое решение и довести отказ до сведения руководящих работников и акционеров накопительного пенсионного фонда.
При получении разрешения уполномоченного органа на добровольную ликвидацию накопительный пенсионный фонд создает ликвидационную комиссию с учетом филиалов и представительств.
3. Ликвидируемый накопительный пенсионный фонд обязан в течение десяти дней с даты получения разрешения уполномоченного органа на ликвидацию уведомить вкладчиков и получателей о ликвидации накопительного пенсионного фонда путем публикации объявления в двух периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан.
4. В случае недостаточности средств для удовлетворения требований всех кредиторов накопительный пенсионный фонд подлежит принудительной ликвидации по основанию банкротства.
5. В связи с невозможностью завершения добровольной ликвидации накопительного пенсионного фонда уполномоченный орган вправе обратиться в суд с иском о его принудительной ликвидации.
Статья 45-2. Особенности принудительной ликвидации накопительного пенсионного фонда
1. Принудительная ликвидация накопительного пенсионного фонда осуществляется в связи с:
1) банкротством накопительного пенсионного фонда;
2) отзывом лицензий накопительного пенсионного фонда по основаниям, предусмотренным законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении;
3) иском уполномоченных государственных органов, физических или юридических лиц о прекращении деятельности накопительного пенсионного фонда по другим основаниям, предусмотренным законодательными актами
2. Ликвидация накопительного пенсионного фонда по основанию, предусмотренному подпунктом 3) пункта 1 настоящей статьи, производится в соответствии с настоящим Законом.
3. В случае принудительной ликвидации накопительного пенсионного фонда суд в течение десяти дней направляет копию решения о принудительной ликвидации накопительного пенсионного фонда в уполномоченный орган.
В случае принятия судом решения о принудительной ликвидации накопительного пенсионного фонда по основанию, не связанному с отзывом лицензии, уполномоченный орган рассматривает в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, вопрос об отзыве его лицензии.
4. В случае принятия решения об отзыве лицензии накопительного пенсионного фонда уполномоченный орган назначает временную администрацию.
Порядок работы накопительного пенсионного фонда, назначения его временной администрации, а также полномочия временной администрации определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Временная администрация накопительного пенсионного фонда осуществляет свою деятельность в период до назначения уполномоченным органом ликвидационной комиссии накопительного пенсионного фонда.
Контроль за деятельностью временной администрации до назначения ликвидационной комиссии накопительного пенсионного фонда осуществляет уполномоченный орган.
Отчет временной администрации накопительного пенсионного фонда представляется в уполномоченный орган и суд, принявшие решение о ликвидации Отчет о выполненной работе временной администрации накопительного пенсионного фонда утверждается судом.
Временная администрация передает документы и имущество накопительного пенсионного фонда ликвидационной комиссии в срок не более десяти дней со дня принятия решения о назначении ликвидационной комиссии.
Прием-передача документов и имущества накопительного пенсионного фонда от временной администрации председателю ликвидационной комиссии оформляется актом, который составляется в четырех экземплярах и утверждается уполномоченным органом. Один экземпляр утвержденного акта направляется в суд для приобщения к материалам дела.
5. Неплатежеспособность и несостоятельность накопительного пенсионного фонда устанавливаются заключением уполномоченного органа, представляемым в суд, составленным с учетом методики расчета пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размера капитала Накопительный пенсионный фонд может быть признан банкротом только по решению суда в установленном порядке. Внесудебная процедура ликвидации несостоятельного накопительного пенсионного фонда по решению его кредиторов и самого накопительного пенсионного фонда не допускается.
Возможность заключения мирового соглашения сторонами по делу о банкротстве накопительного пенсионного фонда исключается.
6. С даты возбуждения судом дела о принудительной ликвидации накопительного пенсионного фонда:
1) учредители (участники), органы накопительного пенсионного фонда не вправе распоряжаться имуществом накопительного пенсионного фонда;
2) исполнение ранее принятых решений судов приостанавливается;
3) любые требования кредиторов к накопительному пенсионному фонду могут быть предъявлены только в ликвидационном производстве, за исключением требований, связанных с текущими расходами на содержание накопительного
4) не допускается взыскание денег с банковских счетов накопительного пенсионного фонда по требованиям кредиторов, налоговых органов, в том числе подлежащим удовлетворению в бесспорном (безакцептном) порядке, а также обращение взыскания на имущество накопительного пенсионного фонда;
5) должностным лицам накопительного пенсионного фонда запрещается отчуждение принадлежащих им акций накопительного пенсионного фонда.
7. После принятия решения о ликвидации накопительного пенсионного фонда, в том числе по основанию банкротства, суд возбуждает ликвидационное производство и возлагает на уполномоченный орган обязанности по созданию ликвидационной комиссии накопительного пенсионного фонда с учетом его филиалов и представительств.
Порядок назначения ликвидационных комиссий принудительно ликвидируемых накопительных пенсионных фондов и требования, предъявляемые к председателю и членам ликвидационной комиссии, определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Ежемесячный размер вознаграждения, выплачиваемого председателю, членам ликвидационной комиссии накопительного пенсионного фонда и иным привлеченным работникам, не должен превышать на каждого из них размер десятикратной минимальной заработной платы, установленной законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.
Промежуточный ликвидационный баланс и реестр кредиторов ликвидируемого накопительного пенсионного фонда утверждаются уполномоченным органом.
Ликвидационная комиссия накопительного пенсионного фонда обязана предоставлять в уполномоченный орган отчеты о проделанной работе и по его письменному запросу дополнительные сведения о своей деятельности и данные, касающиеся ликвидируемого накопительного пенсионного фонда.
Продажа имущества ликвидируемого накопительного пенсионного фонда производится ее ликвидационной комиссией в порядке, определенном законодательством Республики Казахстан.
Порядок ликвидации и требования к работе ликвидационных комиссий принудительно ликвидируемых накопительных пенсионных фондов определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
8. Ликвидационная комиссия предоставляет в суд согласованный с уполномоченным органом отчет о ликвидации и ликвидационный баланс.
Суд утверждает отчет о ликвидации и ликвидационный баланс и выносит Ликвидационная комиссия направляет копию определения суда органу юстиции, осуществляющему государственную регистрацию юридических лиц, и При завершении ликвидации накопительного пенсионного фонда ликвидационная комиссия обязана в установленном порядке сдать документы для хранения в архив и уведомить об этом уполномоченный орган.
Статья 45-3. Контрольные полномочия уполномоченного органа в ликвидационном процессе накопительных пенсионных фондов
1. В целях осуществления контроля за деятельностью ликвидационных комиссий добровольно и принудительно ликвидируемых накопительных пенсионных фондов, в том числе по основанию банкротства, уполномоченный орган вправе:
1) получать от ликвидационных комиссий отчеты о проделанной работе, а
2) устанавливать форму, сроки и периодичность предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации;
4) при выявлении в деятельности ликвидационных комиссий нарушений законодательства Республики Казахстан, прав и законных интересов кредиторов выносить обязательные для исполнения ликвидационными комиссиями письменные предписания об устранении нарушений, устанавливать срок исполнения предписания;
5) в случае неисполнения ликвидационной комиссией в установленный срок письменного предписания обращаться в суд либо в органы прокуратуры за
2. В случае нарушения ликвидационной комиссией законодательства Республики Казахстан председатель ликвидационной комиссии несет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.";
"Статья 49-1. Аудит накопительных пенсионных фондов
1. Аудит накопительных пенсионных фондов производится аудиторской организацией при наличии лицензии уполномоченного органа.
2. Аудиторский отчет по итогам года является неотъемлемой частью годовой финансовой отчетности накопительного пенсионного фонда.
Аудиторский отчет аудиторской организации о финансовом положении накопительного пенсионного фонда не составляет коммерческой тайны.
3. Требования к осуществлению аудита накопительного пенсионного фонда устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.";
12) пункт 4 статьи 50 дополнить подпунктом 7) следующего содержания:
"7) аудиторским организациям, проводящим ежегодный обязательный аудит накопительного пенсионного фонда.";
13) в части первой пункта 3 статьи 53 слова "установленном законодательством Республики Казахстан" заменить словами "установленном его нормативным правовым актом";
14) подпункт 10) пункта 2 статьи 55 изложить в следующей редакции:
"10) осуществлять иную предпринимательскую деятельность, за исключением видов деятельности, предусмотренных статьей 58 настоящего Закона, а также купли-продажи и сдачи в аренду имущества, приобретенного для собственных нужд.";
15) в части второй статьи 58 слова "в порядке, определенном уполномоченным органом" заменить словами "и иные виды деятельности на рынке ценных бумаг в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа".
15. В Закон Республики Казахстан от 20 ноября 1998 г. "Об аудиторской деятельности" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1998 г., N 22, ст.
309; 2000 г., N 22, ст. 408; 2001 г., N 1, ст. 5; N 8, ст. 52; 2002 г., N 23-24, ст. 193; N 11, ст. 56; Закон Республики Казахстан от 11 июня 2003 г. "О внесении дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам страхования", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" 20 июня 2003 г. и "Казахстанская правда" 14 июня 2003 г.):
1) часть вторую пункта 1 статьи 12 изложить в следующей редакции:
"Лицензии на проведение аудита банков, страховых (перестраховочных)
организаций, накопительных пенсионных фондов выдаются уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций в установленном им порядке при условии наличия лицензии на осуществление аудиторской деятельности.";
2) подпункт 5) пункта 1 статьи 18 изложить в следующей редакции:
"5) сообщать уполномоченному государственному органу по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций с уведомлением аудируемых субъектов о выявленных в результате аудита банков, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов нарушениях законодательства Республики Казахстан.".
16. В Закон Республики Казахстан от 2 августа 1999 г. "О государственном и гарантированном государством заимствовании и долге" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1999 г., N 21, ст. 784; 2001 г., N 21-22, ст. 282):
в подпункте 6) пункта 4 и подпункте 3) пункта 6 статьи 4 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору
17. В Закон Республики Казахстан от 5 июля 2000 г. "О финансовом лизинге" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2000 г., N 10, ст. 247):
в части первой статьи 10 слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций".
18. В Закон Республики Казахстан от 27 ноября 2000 г. "О государственном материальном резерве" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2000 г., N 20, ст. 378):
в пункте 5 статьи 13 слова "Национальным Банком Республики Казахстан"
заменить словами "уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций".
19. В Закон Республики Казахстан от 7 декабря 2000 г. "О жилищных строительных сбережениях в Республике Казахстан" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2000 г., N 21, ст. 382):
в статьях 4 - 8 слова "Национального Банка Республики Казахстан", "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить соответственно словами "уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций", "уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций".
20. В Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. "О страховой деятельности" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2000 г., N 22, ст.
406; 2003 г., N 11, ст. 56; Закон Республики Казахстан от 11 июня 2003 г. "О внесении дополнений в Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" 20 июня 2003 г. и "Казахстанская правда" 14 июня 2003 г.):
1) в тексте слова "уполномоченного государственного органа", "уполномоченным государственным органом", "уполномоченный государственный орган", "уполномоченному государственному органу" заменить соответственно словами "уполномоченного органа", "уполномоченным органом", "уполномоченный орган", "уполномоченному органу";
2) в пункте 2 статьи 2 слова "за страховой деятельностью (далее - уполномоченный государственный орган)" заменить словами "финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) и (или)
Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк)";
3) в пункте 5 статьи 6 второе предложение изложить в следующей редакции:
"Страховая организация вправе осуществлять деятельность по заключению договора страхования в форме договора присоединения с выдачей страхователю страхового полиса только после согласования правил страхования с
4) пункт 5 статьи 8 исключить;
5) пункт 2 статьи 11 дополнить подпунктом 10) следующего содержания:
"10) деятельность по управлению портфелем ценных бумаг (для страховых организаций, осуществляющих деятельность в отрасли "страхование жизни") в соответствии с законодательством Республики Казахстан.";
6) в статье 15:
заголовок изложить в следующей редакции:
"Статья 15. Трансграничное страхование и перестрахование";
первое предложение пункта 1 изложить в следующей редакции:
"1. Страхование, связанное с осуществлением страховой организацией деятельности по предоставлению страховых услуг на территории другого государства, является трансграничным.";
"2. Передача страховой (перестраховочной) организацией-резидентом Республики Казахстан принятых ею страховых рисков в перестрахование за пределы Республики Казахстан может быть осуществлена непосредственно перестраховочной организации-нерезиденту Республики Казахстан при наличии у нее определенного рейтинга одного из рейтинговых агентств. Передача страховой (перестраховочной) организацией-резидентом Республики Казахстан принятых ею страховых рисков в перестрахование в вышеуказанные перестраховочные организации-нерезиденты может быть осуществлена через страхового брокера- нерезидента Республики Казахстан, имеющего определенный рейтинг одного из рейтинговых агентств, либо через страхового брокера-резидента Республики Перечень рейтинговых агентств устанавливается уполномоченным органом.";
7) в пункте 3 статьи 16 слова "результатах финансово-хозяйственной деятельности" заменить словами "доходах и расходах";
8) пункт 6 статьи 25 исключить;
9) в статье 26:
в пункте 2 слово "акционеру" заменить словами "физическим или юридическим лицам";
пункт 3 после слова "организацией" дополнить словами "и отзыва выданного разрешения"; слово "акционера" заменить словом "заявителя";
10) в пункте 1 статьи 27:
в подпункте 4) слова "финансово-хозяйственной деятельности" заменить словами "доходах и расходах";
подпункт 6) дополнить словами ", заверенный актуарием";
дополнить подпунктом 6-1) следующего содержания:
"6-1) сведения о лицах, избираемых (назначаемых) на должности руководящих работников;";
11) в статье 34:
заголовок дополнить словами "и страхового брокера";
"1. Руководящими работниками страховой (перестраховочной) организации являются председатель и члены правления, председатель совета директоров, иные руководители страховой (перестраховочной) организации, обладающие правом подписывать документы от имени страховой (перестраховочной) организации или производить отчуждение активов страховой (перестраховочной) организации от ее имени, главный бухгалтер страховой (перестраховочной) организации и его заместители, первый руководитель и главный бухгалтер филиала (при наличии)
страховой (перестраховочной) организации.
Руководящими работниками страхового брокера являются первый руководитель, главный бухгалтер и их заместители, а также иные лица, обладающие правом подписывать документы от имени страхового брокера или производить отчуждение активов страхового брокера.";
пункт 2 после слова "организации" дополнить словами "и страхового брокера";
абзац первый после слова "организации" дополнить словами ", страхового подпункт 2) дополнить словами ", деятельностью страхового брокера";
абзац первый после слова "организации" дополнить словами ", страхового подпункт 3) после слова "ликвидации" дополнить словами ", принудительном выкупе акций или консервации";
пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Обязательным условием для избрания (назначения) на должность председателя правления, совета директоров страховой (перестраховочной)
организации и первого руководителя страхового брокера и их заместителей, обладающих правом подписывать документы от имени страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера или производить отчуждение активов страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, является наличие высшего образования. Главный бухгалтер страховой (перестраховочной) организации, первый руководитель и главный бухгалтер филиала страховой (перестраховочной) организации и главный бухгалтер страхового брокера должны иметь высшее или соответствующее профилю работы среднее специальное образование.
Руководящие работники страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера, как правило, должны иметь стаж работы оказания финансовых услуг: первый руководитель, главный бухгалтер страхового брокера и их заместители, обладающие правом подписывать документы от имени страхового брокера или производить отчуждение активов страхового брокера от его имени, председатель правления совета директоров и главный бухгалтер страховой (перестраховочной) организации не менее трех лет; члены правления и заместитель главного бухгалтера страховой (перестраховочной) организации не менее двух лет; иные руководители страховой (перестраховочной) организации, обладающие правом подписывать документы от имени страховой (перестраховочной) организации или производить отчуждение активов страховой (перестраховочной) организации от ее имени, первый руководитель и главный бухгалтер филиала страховой (перестраховочной) организации не менее одного года.";
часть первую после слова "организации" дополнить словами ", страхового брокера"; слова "организация обязана" заменить словами "организация, страховой брокер обязаны";
часть вторую после слова "организации" дополнить словами ", страхового брокера"; после слова "организация" дополнить словами ", страховой брокер";
слово "шести" заменить словом "трех";
в пункте 7:
в части первой после слова "организации" дополнить словами ", страхового в части второй слова "шесть месяцев" заменить словами "три месяца";
пункт 8 после слова "организации" дополнить словами ", страхового
12) в статье 37:
подпункт 6) части первой изложить в следующей редакции:
"6) бизнес-план по классу страхования, разработанный в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного органа и заверенный актуарием (для страховой организации);";
в части второй слова "Подпункты 5)-8)" заменить словами "Подпункты 6)
-8)";
пункт 6 изложить в следующей редакции:
"6. Внесение дополнительных классов страхования в лицензию на право осуществления страховой деятельности, а также исключение из нее отдельных классов страхования осуществляются в порядке, определяемом нормативными правовыми актами уполномоченного органа. В данных случаях лицензия подлежит переоформлению с указанием дополнительных либо с исключением отдельных классов страхования.";
13) пункт 1 статьи 38 дополнить подпунктом 3) следующего содержания:
"3) несоответствие бизнес-плана по классам страхования требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа.";
14) в статье 43:
подпункт 7) изложить в следующей редакции:
"7) выдает согласие на избрание (назначение) руководящих работников страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров;";
подпункт 11) после слова "определяет" дополнить словами "совместно с Национальным Банком";
подпункт 12) исключить;
подпункт 20) после слова "устанавливает" дополнить словами "совместно с Национальным Банком и";
15) пункт 5 статьи 46 изложить в следующей редакции:
"5. При осуществлении перестрахования собственное удержание страховой (перестраховочной) организации обязано составлять не менее пяти процентов от общего объема обязательств по договору страхования, передаваемому на перестрахование, если при этом не нарушается требование пункта 3 настоящей
16) пункт 3 статьи 47 после слов "Требования к" дополнить словом "формированию,";
17) в статье 51:
"1. Лицо, получающее право собственности или право управления голосующими акциями страховой (перестраховочной) организации в количестве более пяти процентов от общего числа голосующих акций, обязано представить в течение десяти календарных дней письменное уведомление в уполномоченный орган о совершении указанной сделки по форме, установленной уполномоченным
18) пункт 1 статьи 53 дополнить частью второй следующего содержания:
"Письменное предписание - указание страховой (перестраховочной)
организации о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок.";
19) в статье 55:
"2-1) неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) невыполнение письменного предписания уполномоченного органа об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой в пункте 2 слова "уполномоченного государственного органа" исключить;
20) в статье 56:
в пункте 1 и в части второй пункта 3 слова "уполномоченного государственного органа" исключить;
пункты 4 и 5 изложить в следующей редакции:
"4. Временная администрация осуществляет свою деятельность в период до назначения уполномоченным органом ликвидационной комиссии страховой (перестраховочной) организации.
Контроль за деятельностью временной администрации страховой (перестраховочной) организации до назначения ликвидационной комиссии страховой (перестраховочной) организации осуществляет уполномоченный орган.
5. Отчет временной администрации страховой (перестраховочной)
организации представляется в уполномоченный орган и суд, принявшие решение о ликвидации страховой (перестраховочной) организации.
Прием-передача документов и имущества страховой (перестраховочной)
организации от временной администрации председателю ликвидационной комиссии оформляется актом, который составляется в четырех экземплярах и утверждается уполномоченным органом. Один экземпляр утвержденного акта направляется в суд для приобщения к материалам дела.";
в пункте 6 слова "(а затем и назначаемый судом специальный управляющий)" исключить;
пункт 8 дополнить словами "и ликвидационной комиссии, а также для покрытия расходов по опубликованию в двух периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, информации о принятом судом решении о принудительной ликвидации страховой (перестраховочной) организации в случаях отсутствия имущества страховой (перестраховочной) организации либо если его стоимость недостаточна для покрытия данных расходов";
21) в пункте 4 статьи 61:
слова "по согласованию с государственным органом по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг" исключить;
22) в пункте 1 статьи 66:
в части второй слово "добровольно" исключить;
23) в статье 67:
пункт 5 после слов "ликвидационную комиссию," дополнить словами "с учетом филиалов и представительств страховой (перестраховочной) организации";
"При завершении ликвидации страховой (перестраховочной) организации ликвидационная комиссия обязана в установленном порядке сдать документы для хранения в архив и уведомить об этом уполномоченный орган.";
24) в статье 69:
пункт 1 исключить;
в пункте 2 слова "специальному управляющему" заменить словами "председателю ликвидационной комиссии";
пункты 3 и 4 исключить;
в пункте 7 слова "в соответствии с законодательством Республики Казахстан" заменить словами ", с учетом требований настоящего Закона";
25) в статье 70:
пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:
"1. После принятия решения о ликвидации страховой (перестраховочной)
организации, в том числе по основанию банкротства, суд возбуждает ликвидационное производство и возлагает на уполномоченный орган обязанности по созданию ликвидационной комиссии страховой (перестраховочной)
организации с учетом ее филиалов и представительств.
ликвидируемых страховых (перестраховочных) организаций и требования, предъявляемые к председателю и членам ликвидационной комиссии, определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
2. Промежуточный ликвидационный баланс и реестр требований кредиторов ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации утверждаются уполномоченным органом.";
"Ежемесячный размер вознаграждения, выплачиваемого председателю, членам ликвидационной комиссии страховой (перестраховочной) организации и иным привлеченным работникам не должен превышать на каждого из них размер десятикратной минимальной заработной платы, установленной законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.";
"5. Ликвидационная комиссия представляет в суд согласованный с уполномоченным органом отчет о ликвидации и ликвидационный баланс.
Суд утверждает отчет о ликвидации и ликвидационный баланс и выносит Ликвидационная комиссия направляет копию определения суда соответствующему органу юстиции, осуществляющему государственную регистрацию юридических лиц, учетную регистрацию филиалов и представительств, а также уполномоченному органу.
Порядок ликвидации и требования к работе ликвидационных комиссий принудительно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации определяются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
При завершении ликвидации страховой (перестраховочной) организации ликвидационная комиссия обязана в установленном порядке сдать документы для хранения в архив и уведомить об этом уполномоченный орган.";
пункт 6 исключить;
26) пункт 2 статьи 72 изложить в следующей редакции:
"2. Расходы, связанные с ликвидационным производством страховой (перестраховочной) организации, а также расходы на осуществление страховых выплат по страховым случаям, наступившим до вступления в законную силу решения суда о ликвидации страховой (перестраховочной) организации либо до вступления в силу решения уполномоченного органа о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию страховой (перестраховочной) организации, производятся вне очереди.";
27) статью 73 изложить в следующей редакции:
"Статья 73. Контрольные полномочия уполномоченного органа в ликвидационном процессе страховых
1. В целях осуществления контроля за деятельностью ликвидационных комиссий добровольно и принудительно ликвидируемых страховых (перестраховочных) организаций, в том числе по основанию банкротства, уполномоченный орган вправе:
1) получать от ликвидационных комиссий отчеты о проделанной работе, а
2) устанавливать форму, сроки и периодичность предоставления ликвидационными комиссиями отчетов и дополнительной информации;
4) при выявлении в деятельности ликвидационных комиссий нарушений законодательства Республики Казахстан, прав и законных интересов кредиторов выносить обязательные для исполнения ликвидационными комиссиями письменные предписания об устранении нарушений, устанавливать срок
5) в случае неисполнения ликвидационной комиссией в установленный срок письменного предписания обращаться в суд либо в органы прокуратуры за
2. В случае нарушения ликвидационной комиссией законодательства Республики Казахстан председатель ликвидационной комиссии несет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.";
28) в статье 76 слова "финансово-хозяйственной деятельности" заменить словами "доходах и расходах".
21. В Закон Республики Казахстан от 25 апреля 2001 г. "О Банке Развития Казахстана" (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2001 г., N 9, ст. 85; N 11, ст. 56; Закон Республики Казахстан от 11 июня 2003 г. "О внесении изменений и дополнений в Закон Республики Казахстан "О Банке Развития Казахстана", опубликованный в газетах "Егемен Казакстан" 21 июня 2003 г. и "Казахстанская
1) подпункт 2) пункта 2 статьи 6 исключить;
2) в статье 17 слова "Национального Банка Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору
22. В Закон Республики Казахстан от 8 февраля 2003 г. "О почте"
(Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., N 3, ст. 17):
в пункте 2 статьи 6:
в подпункте 6) части первой слова "Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами "уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций";
в части второй слова "регулируется Национальным Банком Республики Казахстан" заменить словами ", за исключением подпунктов 2), 14) и 15) пункта 3 статьи 4 настоящего Закона, регулируется уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций".
Статья 2. Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 2004 года.
Президент
Республики Казахстан