Қазақша:
Қазақстан Республикасы Қаржы министрлiгiнің Комитет по государственным закупкам Мемлекеттік сатып алу комитетi Министерства финансов Республики Казахстан Бұйрық Қазақстан Республикасы Мемлекеттік сатып алу жөніндегі Агенттігі Төрағасы 1999 жылғы 15 сәуір N 36 Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 26.04.1999 ж.
тіркелді. Тіркеу N 742. Бұйрықтың күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің 2008 жылғы 15 сәуірдегі N 179 бұйрығымен.
Мемлекеттік мекемелерде олардың мемлекеттік сатып алу жөніндегі нормативтік құқықтық актілердің ережелерін сақтауы жөнінде тексеруді ұйымдастыру мен жүргізудің тәртібі туралы Нұсқаулық Осы Нұсқаулық Қазақстан Республикасының мемлекеттік сатып алу жөніндегі нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес әзірленген және мемлекеттік бюджеттен қаржыланатын мемлекеттік мекемелерді - бағдарлама әкімшілерін және олардың ведомстволарына қарасты мекемелерін (бұдан былай - Мекеме), олардың мемлекеттік сатып алу жөнінде нормативтік құқықтық актілердің ережелерін сақтауы жөнінде тексерудің негізгі шарттары мен рәсімдерін анықтайды.
1. Жалпы ережелер
1. Қазақстан Республикасының Мемлекеттік сатып алу жөніндегі агенттігі (бұдан былай - Агенттік) Қазақстан Республикасынң "Мемлекеттік сатып алу туралы" Заңының, Қазақстан Республикасы Президентінің 1998 жылғы 14 желтоқсандағы N 4173 "Қазақстан Республикасының Мемлекеттік сатып алу жөніндегі агенттігін құру туралы" Жарлығының, мемлекеттік сатып алу жөніндегі нормативтік құқықтық актілер мен Қазақстан Республикасының Мемлекеттік сатып алу жөніндегі агенттігі туралы Ереже негізінде Мекеменің мемлекеттік ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды сатып алуды жүзеге асырудағы оның жұмыстарындағы кемшіліктері мен заң бұзушылықтарын уақытында айқындау, Мекеменің лауазымды тұлғаларының шешімдерінің мемлекеттік сатып алу жөніндегі қолданылып жүрген заңдылықтарға сәйкестігін анықтау мақсатында тексеру жүргізеді.
2. Мекемелерді тексеруді Агенттік дербес жүргізеді.
Агенттік, Агенттіктің бекітілген жұмыс жоспарына сәйкес, Мекемелерге кешенді тексерулер, сонымен қатар жекеленген мәселелер бойынша ағымдағы тексерулер жүргізе алады.
Агенттік қызметкерлері басқа да уәкілетті мемлекеттік органдармен бірлескен тексерулерге қатынаса алады.
Қажет болған жағдайларда тексеру басқа мемлекеттік органдардың мамандарын тарту арқылы жүргізілу мүмкін.
3. Агенттік алдағы жоспарлы тексеру туралы Мекемені алдын ала хабарландыруға және тексеру басталатын күнге, тексерушілерге қажетті құжаттар тізбесін белгілеуге құқылы.
2. Тексерудің негізгі мақсаттары
4. Тексерудің негізгі мақсаттары:
мемлекеттік сатып алу саласындағы нормативтік құқықтық актілерді қатаң сақтауды қамтамасыз ету;
мемлекеттік сатып алу процесінің жариялылығын қамтамасыз ету;
мемлекеттік сатып алу жөніндегі құжаттардың жүргізілуінің және есеп беруді жасаудың дұрыстығын тексеру;
ұсынылған есептердегі мәліметтердің растығын тексеру;
мемлекеттік сатып алу туралы жасалған шарттардың негізделуі мен дұрыстығын тексеру;
мемлекеттік бюджеттің, несиелер мен гранттардың шығындарының негізделуі мен нәтижелігін тексеру;
мекемелердің мемлекеттік сатып алу саласындағы жұмыс барысын сараптау, жетіспеушіліктерді анықтау және мемлекеттік сатып алу жүйесін жетілдіру шараларын дайындау;
мемлекеттік сатып алу процесін реттеу жөніндегі нормативтік негізді жетілдіру болып табылады.
ЕСКЕРТУ. 4-тармақ өзгертілді - ҚР Мемлекеттік сатып алу жөніндегі агенттігінің 1999.06.17. N 46 бұйрығымен.
5. Тексеру материалдарын жалпылау негізінде:
мемлекеттік бюджеттің, несиелер мен гранттардың қаржыларын тиімді пайдалану жөнінде;
Мекемелерде қаржылардың тиімсіз пайдалану фактілеріне жол бермеушілік пен айыпты лауазымды адамдарды тәртіптік, материалдық және әкімшілік жауапкершілікке тарту жөнінде;
қаржылық сауықтыру мен республика экономикасын күшейту, кәсіпорындардың, ұйымдардың және басқа да заңды тұлғалардың мемлекетпен қарым-қатынастарын жетілдіру жөніндегі ұсыныстарды дайындау.
3. Тексеруді ұйымдастыру және жүргізу
6. Мекемелердің мемлекеттік сатып алу саласындағы қызметін Агенттіктің құзіретіне жатқызылған мәселелер жөнінде тексеруді Агенттіктің жұмыс жоспарына сәйкес, сонымен қатар Қазақстан Республикасы Президентінің, Парламенті мен Үкіметінің тапсырмалары, мемлекеттік сатып алу процесіне қатысушылардың хаттары, өтініштері мен арыздары бойынша Агенттік қызметкерлері жүзеге асырады.
7. Әр тексеруді жүргізуге Агенттік қызметкерлеріне тексеру тақырыбы мен объектісі және оны жүргізу мерзімі көрсетілген, 1-ші қосымшаға сәйкес үлгі бойынша, бір жолғы нұсқама беріледі.
Нұсқамаға Агенттік Төрағасы қол қояды да Агенттік мөрімен куәландырылады.
Агенттіктің Мемлекеттік сатып алудың методологиясы мен оған бақылау жасау басқармасы тексерулердің тіркеу журналында тіркеу мен нөмірлеу арқылы нұсқамалардың берілуінің есебін жүргізеді.
Тексеру аяқталғаннан кейін нұсқамалар Агенттіктің Мемлекеттік сатып алудың методологиясы мен оған бақылау жасау басқармасына қайтарылады және тексеру құжаттарымен бірге сақталады.
8. Тексеру мерзімі алдағы жұмыстар көлемін, қойылған мәселелер мен қызметкерлер тобының құрамын ескере отырып белгіленеді, бірақ күнпарақтық 30 күннен аспауы тиіс.
Негізделген себептер болғанда тексеру мерзімдері ұзартылуы мүмкін, бірақ 20 күнпарақтық күннен артық болмауы керек, ол үшін тексеруші Агенттіктің Төрағасы атына мерзімді ұзарту үшін объективті себептерді көрсете отырып, баяндау хат жазады. Ұзарту туралы белгі дәл осы нұсқамаға қойылады.
Бұл жөнінде тексерушілер тексеріліп жатқан Мекеме басшысын хабардар етуге тиіс.
Тексерудің аяқталған күні болып актіге қол қойылған күн есептеледі.
9. Тексеруді жүргізу алдында мұқият дайындық өткізілуі, тексерілетін Мекеменің жұмыс барысын сипаттайтын барлық заңдылық және нормативтік актілер мен басқа құжаттардың зерттелуі тиіс. Бар құжаттар мен басқа мәліметтерді зерттеу негізінде тексеру бағдарламасы дайындалады да тексеруге жататын мәселелер мен мақсаттардың нақты тізбесі белгіленеді, және де бұларды ескере отырып, тексеруді жүргізу үшін топ құрамы іріктеледі. Тексеру бағдарламасымен бірге тексеру тобының мүшелері арасында тексеру объектілерін бөле отырып, оны жүргізудің жалпы жұмыс жоспары дайыналады. Тексеру бағдарламасы мен оның жалпы жұмыс жоспарына басқарма бастықтары қол қояды да Агенттік Төрағасы бекітеді.
10. Тексеруге кірісер алдында, тексеруші тексеретін Мекеме басшысына немесе оның қызметін атқарып отырған тұлғаға өзін таныстыруға міндетті және тексеру жүргізуге өкілеттілігін растайтын құжатын (нұсқаманы) ұсынуға тиіс, оны тексеру жүргізу бағдарламасымен таныстырады. Тексеру жүргізуге кедергі жасаған және тексерушілердің жұмысына керекті жағдай туғызбаған лауазымды тұлғалар, заңмен белгіленген түрде жауапкершілікке тартылады.
11. Тексеру Мекеменің әр мемлекеттік сатып алуды жүргізу барысындағы барлық құжаттарды ресми түрде сұрау салып алудан басталады.
Одан кейін бекітілген тауарлардың, жұмыстардың және қызмет көрсетулердің номенклатурасы, қаржыландыру көлемі, мемлекеттік сатып алуды ұйымдастыру мен жүргізу, мемлекеттік сатып алудың тәсілін таңдау жөнінде және жауапты лауазымды тұлғаларды тағайындау туралы шешімдердің бар болғаны тексеріледі.
Одан кейін қолда бар құжаттар бойынша мемлекеттік сатып алуды жүргізудің тәсілін таңдаудың дұрыстығын тексеру және бағалау қажет, яғни мемлекеттік сатып алуды конкурс (ашық, жабық, екі кезеңді рәсімдерді пайдалана отырып), баға ұсыныстарын пайдалана отырып, өнім берушіні таңдау, бір көзден сатып алу тәсілдерімен жүргізудің негізделгенін бағалау қажет. Содан кейін құжаттамалардың жиынтығын тексеру керек, яғни, 2-ші қосымшаға сәйкес мемлекеттік сатып алудың әр кезеңін растайтын құжаттардың бар екендігін тексеру керек. Одан әрі әрбір жүргізілген мемлекеттік сатып алу бойынша барлық құжаттардың мазмұнының мемлекеттік сатып алу жөніндегі нормативтік құқықтық актілердің талаптарына сәйкестігі тексеріледі.
Тауарлар, жұмыстар және көрсетілетін қызметтер бойынша баға ұсыныстарына ерекше көңіл бөлу керек. Тексеруші жеңіп шыққан конкурстық өтінімнің бағалары мен нарықтық бағаның арақатынасын анықтауы, өткен жылмен салыстырғанда бағалар қаншалықты өзгергенін белгілеуі тиіс.
Бағалардың айтарлықтай жоғарылауы жағдайында, мұның себептерін анықтауы керек.
12. Агенттік қызметкерлері тексеру барысында:
нормативтік сипаттағы құжаттарды: жоспарларды, сметаларды, есеп берулерді, бухгалтерлік, банкілік және қаржылық құжаттардың, заттылық құндылықтардың бар екендігін тексеруге;
министрліктерге, агенттіктер мен басқа да орталық және жергілікті атқарушы органдарға, мемлекеттік мекемелер, әскери бөлімдер мен бөлімшелерге кедергісіз кіруге;
тексерілетін Мекемелер басшылары мен басқа да қызметкерлерінен тексеру барысында пайда болатын мәселелер бойынша жазбаша түсініктемелерді сұратуға және алуға құқылы.
13. Бұзушылықтар мен заңсыз пайдаланулар айқындалған кезде тексеру материалдарына айқындалған фактілерге қатынасты (есептер, ведомостер, ордерлер, банкіге тапсырулар, чектер, нарядтар, актілер, бұйрықтар және басқа құжаттар) құжаттардың көшірмелері немесе бар болған құжаттар негізінде жасалынған анықтама көшірмелері, сонымен қатар лауазымды тұлғалардың жазбаша түсініктемелері тіркеледі.
4. Тексеру қорытындыларын ресімдеу және оларды жүзеге асыру тәртібі
14. Құжаттық тексерудің қорытындылары келесі тәртіппен ресімделу керек:
бұзушылықтар болмаған жағдайда Мекеменің атауы, оның бағыныштылығы, тексеру күні, тексеру жүргізілген кезеңі, тексеру жүргізілген құжаттар туралы мәліметтер көрсетіле отырып, тексеру арқылы бұзушылықтар табылмады деп белгіленген анықтама екі данада жасалады. Анықтамаға тексеруші, Мекеме басшысы немесе оның қызметін атқарушы тұлға қол қояды;
бұзушылықтар анықталған жағдайда, тексеру қорытындылары жоғарыда аталып өткен мәліметтерге қоса жіберілген бұзушылықтар сипатталатын тексеру актімен ресімделеді. Құжаттамалық тексеру актісі барлық қосымшаларымен екі данада жасалады. Бірінші данасы мекеме басшысына немесе оның қызметін атқарушы тұлғаға беріледі, екіншісі тексерушіде қалады.
Бұл ретте тексерушілер төмендегі талаптарды сақтау керек:
бұзушылық фактілерін заңды және құқықтық актілерге сілтеме жасап, дәйекті түрде, әділ, анық және егжей-тегжейлі сипаттап жазу;
тексеру актісінде актінің қосымшасында орын табатын әр-түрлі кестелер, анықтамалық мәліметтер, екінші дәрежедегі фактілер, біртекті бұзушылықтардың қайталып жазылуы болмау керек;
актіде айқындалған бұзушылық жөнінде тек нақты, негізделген және құжатпен расталған мәліметтерді (құжаттың жылы, күні, нөмірі, заңдық немесе нормативтік актілердің атауылары, бұзушылықтың мән-жайы және т.б.) көрсету Актіге тиісті құжаттармен расталмаған әр-түрлі тұжырымдамаларды, ұсыныстар мен мәліметтерді кіргізуге болмайды.
15. Тексеру актісіне тексерушілер түгел қол қояды. Сонымен қатар актінің мазмұнымен Мекеменің бірінші басшысын немесе оның қызметін атқарушы тұлғаны таныстыру керек, ол туралы актіге тиісті жазба жазылады да Мекеменің бірінші басшысының немесе оның қызметін атқарушы тұлғаның қолы қойылады.
Акті бойынша Мекеме басшысының тарапынан келіспеушілігі немесе ескертулері болған жағдайда, ол, немесе актіге қол қоюшы басқа тұлға бұл жөнінде өз қолының алдынан қосымша түсінік жасайды да жазбаша түсініктеме қосады.
Айқындалған фактілер бойынша бұзушылықтарды жою жөнінде шұғыл шаралар қолдану немесе заңсыз пайдаланушылыққа кінәлі адамдарды жауапқа тарту қажеттігі болған жағдайларда, тексеру барысында жеке (аралық) акт жасалады да лауазымды тұлғалардан керекті түсініктер талап етіледі.
Аралық актілерде аталған фактілер қысқаша түрінде, қосымшаға сілтеме жасалып, тексерудің жалпы актіне енгізіледі.
Актіге қосымшалар алдын ала іріктеледі де акт мәтіні бойынша ретімен нөмірленеді.
Тексерушілерден тексеру құжаттарын қабылдап алған тұлғалар, ол туралы актінің ақырғы бетіне "Тексеру акті қабылданды" деген белгі қояды, жылы мен күні жазылып, тексеру актін қабылдаған тұлғаның қолы қойылады.
ЕСКЕРТУ. 15-тармақ өзгертілді - ҚР Мемлекеттік сатып алу жөніндегі
16. Өткен тексерулерде айқындалған бұзушылықтар мен кемшіліктер тек оларды жою үшін керекті шаралар қолданылмағанда немесе бұл бұзушылықтар мен кемшіліктер жүйелі қалыптасқанда ғана актіге енгізіледі.
17. Әр тексерудің құжаттары тексеру аяқталғаннан кейін Агенттік басшылығына тапсырылады, басшылық 10 күннен кешіктірмей құжаттарды қарап, олар жөнінде шешім шығарады.
18. Тексеру құжаттарының жүзеге асырылуы тексеру барысында басталады.
Бұзушылықтар мен кемшіліктердің айқындалуы барысында тексеруші Мекеме басшысына заңсыз әрекеттерді жою, жіберілген қателіктерінің қайтаралануына жол бермеу жөнінде ұсыныстар береді.
19. Тексерілген Мекемеде тексеру барысында қолданылған шаралар барлық бұзушылықтар мен кемшіліктерді толық жоюды қамтамасыз етпеген жағдайда Агенттік:
тексерілген Мекеме басшысына анықталған бұзушылықтар туралы, лауазымды тұлғаларды жауапкершілікке тарту және келтірілген зиянның орнын толтыру туралы ескерту жібереді;
жоғары тұрған органдарға бұзушылық пен заңсыз пайдалану фактілеріне алдын ала жол бермеу жөнінде, Мекеменің мемлекеттік сатып алу жүйесіндегі жұмысына келеңсіз әсерін тигізетін себептер мен жағдайларды жою туралы ұсыныстар жібереді.
20. Тексеру құжаттары жөнінде нұсқаулар мен ұсыныстарға Агенттік Төрағасы қол қойып, тексерілген Мекеме басшысының мекен-жайына жіберіледі.
21. Мекеменің жұмыс барысындағы ірі бұзушылықтар мен заңсыз пайдаланулар, қаржыларды талан-тараждыққа салу және т.б. анықталған жағдайларда тексеру құжаттары республиканың заңдылықты сақтау органдарына жіберіледі.
1 қосымша
Нұсқама
N _________ "___" ______________ ж.
(қандай заңды және нормативтік құжат негізінде тексеру жүргізіледі)
сәйкес
(Аты-жөні, лауазымы)
____________________________________________________ мәселесі жөнінде (мемлекеттік мекеменің атауы)
________________________________________ тексеру жүргізу тапсырылады.
Тексеру мерзімі: ______ ж. ___________ "___"-нан(-нен)
______ ж. ___________ "___" дейін М.О.
Төраға
Ұзарту мерзімі: ______ ж. ___________ "___"-нан(-нен)
(жылы, күні, қолы)
2 қосымша
Мемлекеттік сатып алудың барлық кезеңдері өткенін растайтын құжаттардың тізбесі
1. Сатып алатын тауарлардың, жұмыстардың және қызмет көрсетулердің көлемі мен номенклатурасын бекіту, сонымен қатар қаржыландыру көлемі туралы шешім (бұйрық, қаулы және т.б.).
2. Мемлекеттік сатып алуды ұйымдастыру мен жүргізуге жауапты лауазымды адамдарды тағайындау туралы шешім.
3. Мемлекеттік сатып алу тәсілін таңдау туралы шешім және Қазақстан Республикасының Мемлекеттік сатып алу жөніндегі агенттігімен келісім талап етілген жағдайда, келісімді растайтын құжат.
4. Конкурсты өткізу, конкурстық комиссияны құру және оның құрамы туралы шешім.
5. Конкурстық құжаттаманы бекіту туралы шешім.
6. Конкурстық құжаттама, конкурстық құжаттама енгізілген толықтырулар мен өзгерістер.
7. Конкурсты өткізу туралы хабарландыру немесе хабар, конкурстық құжаттаманың өзгертулері туралы хабар.
8. Конкурстық құжаттаманың төленгенін растайтын құжаттар.
9. Ықтимал өнім берушілерді тіркеу журналды.
10. Конкурстық құжаттаманың ережелері туралы түсініктеме беру туралы ресми сұраулар мен оларға жауаптар.
11. Конкурстық өтінімдер (конкурстық өтінімге кіргізілген барлық құжаттар), конкурстық өтінімдердің өзгеруі мен қайтарып алынуы.
12. Конкурстық өтінімді қамтамасыз етудің енгізілуі мен қайтарылуын растайтын құжаттар.
13. Конкурстық өтінімдерді ашу хаттамасы.
14. Конкурстық комиссияның конкурстық өтінімдер жөнінде түсініктеме беру туралы ресми сұрау салулары мен оларға жауаптар.
15. Конкурсты ұйымдастырушының конкурсты өткізілмеген деп танылғаны туралы хабар.
16. Қазақстан Республикасының "Мемлекеттік сатып алу туралы" Z970163_ Заңының 19 бабының 2 тармағына сәйкес ақпарат берілуі туралы талаптар мен осындай ақпараттар берілгенін растайтын құжаттар.
17. Конкурс қорытындысы туралы хаттама.
18. Ықтимал өнім берушіні оның конкурстық өтінімі жеңіп шыққан деп танылғаны туралы хабар, оған жіберілген мемлекеттік сатып алу туралы шарт жобасы.
19. Конкурс қорытындылары туралы хабарландыру.
20. Мемлекеттік сатып алу туралы шарттың орындалуын қамтамасыз етуді енгізілуі мен қайтаруын растайтын құжаттар.
21. Баға ұсыныстары (төленетін есепшоттар) (баға ұсыныстарын сұратуды пайдалана отырып, өнім берушіні таңдау).
22. Сатып алу туралы хаттама (бір көзден сатып алу).
23. Мемлекеттік сатып алу туралы шарт.
24. Шартты тіркеу жөніндегі өтінімдерді тіркеу журналы.
25. Тауар құжаттамасы немесе алған тауарды, істелген жұмысты, көрсеткен қызметті растайтын және төлемі жасалғанын растайтын құжаттар.
26. Жүргізілген мемлекеттік сатып алу туралы мәліметтерді жариялау.
27. Есептер.

На русском языке:
Қазақстан Республикасы Қаржы министрлiгiнің Приказ Председателя Агентства Комитет по государственным закупкам Мемлекеттік сатып алу комитетi Республики Казахстан по Министерства финансов Республики Казахстан государственным закупкам от 15 апреля 1999 г. N 36.
Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан
26.04.1999 г. за N 742. Утратил силу приказом Министра финансов Республики Казахстан от 15 апреля 2008 года N 179.
Инструкция о порядке организации и проведения проверок государственных учреждений по соблюдению ими положений нормативных правовых актов по государственным закупкам Настоящая Инструкция разработана в соответствии с нормативными правовыми актами Республики Казахстан по государственным закупкам и определяет основные условия и процедуры проверки государственных учреждений - администраторов программ и их подведомственных учреждений (далее - Учреждение), содержащихся за счет государственного бюджета, по соблюдению ими положений нормативных правовых актов по государственным закупкам.
1. Общие положения
1. Агентство Республики Казахстан по государственным закупкам (далее - Агентство) на основании Закона Республики Казахстан "О государственных закупках", Указа Президента Республики Казахстан от 14 декабря 1998 года N 4173 "Об образовании Агентства Республики Казахстан по государственным закупкам", нормативных правовых актов по государственным закупкам и Положения об Агентстве Республики Казахстан по государственным закупкам проводит проверки в целях своевременного выявления недостатков и нарушений в работе Учреждения при осуществлении им государственных закупок, определения соответствия решений должностных лиц Учреждения действующему законодательству по государственным закупкам.
2. Проверка Учреждений производится Агентством самостоятельно.
Агентством могут проводиться комплексные проверки Учреждений в соответствии с утвержденным планом работ Агентства, а также текущие проверки по отдельным вопросам.
Работники Агентства могут участвовать в совместных проверках с другими уполномоченными государственными органами.
В необходимых случаях проверки могут проводиться с привлечением специалистов других государственных органов.
3. Агентство вправе заранее известить Учреждение о предстоящей плановой проверке и определить перечень документов, необходимых проверяющим лицам в день начала проверки.
2. Основные задачи проверки
4. Основными задачами проверок являются:
обеспечение контроля за соблюдением нормативных правовых актов в области государственных закупок;
обеспечение гласности процесса государственных закупок;
проверка правильности ведения документации по государственным закупкам и составления отчетности;
проверка достоверности сведений в представленных отчетах;
проверка обоснованности и правильности заключения договоров о государственных закупках;
проверка обоснованности и эффективности расходования средств государственного бюджета, займов и грантов;
анализ деятельности Учреждения в области государственных закупок в целом, выявление проблем и разработка мер по совершенствованию системы государственных закупок;
совершенствование нормативной базы по регулированию процесса государственных закупок.
5. Разработка на основе обобщения материалов проверок предложений по:
рациональному использованию средств государственного бюджета, средств займов и грантов;
предотвращению фактов неэффективного использования средств в Учреждениях и привлечению виновных должностных лиц к дисциплинарной, материальной и административной ответственности;
финансовому оздоровлению и укреплению экономики республики, совершенствованию взаимоотношений предприятий, организаций и иных юридических лиц с государством.
3. Организация и проведение проверок
6. Проверки деятельности Учреждений в области государственных закупок по вопросам, отнесенным к компетенции Агентства, осуществляют работники Агентства в соответствии с планом работы Агентства, а также по поручениям Президента, Парламента и Правительства Республики Казахстан, письмам, заявлениям и жалобам участников процесса государственных закупок.
7. На проведение каждой проверки работникам Агентства выдается разовое предписание по форме, согласно приложению 1, с указанием темы и объекта проверки и срока ее проведения.
Предписание подписывается председателем Агентства и заверяется печатью Агентства.
Управлением методологии и контроля государственных закупок Агентства ведется учет выдаваемых предписаний путем регистрации в журнале регистрации проверок и нумерации при выдаче.
По завершении проверок предписания возвращаются в управление методологии и контроля государственных закупок Агентства и хранятся вместе с материалами проверок.
8. Срок проведения проверок устанавливается с учетом объема предстоящих работ, поставленных задач и состава групп работников, но не должен превышать 30 календарных дней.
При наличии обоснованных причин сроки проведения проверок могут быть продлены, но не более чем на 20 календарных дней, для этого проверяющий должен написать докладную записку на имя председателя Агентства с указанием объективных причин для продления срока проверки. Отметка о продлении производится на этом же предписании. Об этом проверяющие должны поставить в известность руководителя проверяемого Учреждения.
Датой завершения проверки считается дата подписания акта проверки.
9. Проведению проверок должна предшествовать тщательная подготовка, изучение имеющихся законодательных и нормативных актов и других материалов, характеризующих деятельность подлежащего проверке Учреждения. На основе изучения имеющихся материалов и других данных разрабатывается программа проверки и определяется конкретный перечень задач и вопросов, подлежащих проверке, и с учетом этого подбирается состав группы для проведения проверки. Наряду с программой проверки разрабатывается общий рабочий план ее проведения с распределением объектов проверки среди членов группы проведения проверки. Программа проверки и общий рабочий план ее проведения подписывается начальниками управлений Агентства и утверждается председателем Агентства.
10. Перед тем, как приступить к проверке, проверяющий должен представиться руководителю проверяемого Учреждения или лицу его замещающего и предъявить документ (предписание), подтверждающий его полномочия на проведение проверки, проинформировать его о программе проведения проверки. Должностные лица, препятствующие проведению проверки и не обеспечивающие необходимые условия для работы проверяющих, несут ответственность в установленном законодательством порядке.
11. Проверка должна начинаться с запроса всей имеющейся документации по каждой осуществленной проверяющим Учреждением государственной закупке. Далее проверяется наличие утвержденной номенклатуры товаров, работ и услуг, объемов финансирования, решения о назначении ответственных должностных лиц по организации и проведении государственных закупок и о выборе способа государственных закупок.
Затем необходимо проверить и оценить по имеющимся документам правильность выбора способа осуществления государственных закупок, т.е.
оценить обоснованность проведения государственных закупок способами конкурса (открытого, закрытого, с использованием двухэтапных процедур), выбора поставщика с использованием запроса ценовых предложений, закупок из одного источника. После этого необходимо проверить комплектность документации, т.е. наличие документов, подтверждающих осуществление каждого этапа процесса государственных закупок, согласно приложению 2. Далее проверяется по каждой произведенной государственной закупке соответствие содержания всех документов требованиям нормативных правовых актов по государственным закупкам.
Особое внимание следует обратить на ценовые предложения по товарам, работам и услугам. Проверяющий должен определить соотношение цен выигравшей конкурсной заявки и рыночных цен, установить на сколько изменились цены по сравнению с прошедшим годом. При существенных отклонениях цен в сторону увеличения, разобраться в этих причинах.
12. Работники Агентства при проведении проверки имеют право:
проверять документацию нормативного характера: планы, сметы, отчеты, бухгалтерские, банковские и финансовые документы, фактическое наличие материальных ценностей;
беспрепятственно посещать министерства, агентства и иные центральные, а также местные исполнительные органы, государственные учреждения, воинские части и подразделения;
запрашивать и получать от руководителей и других работников проверяемых Учреждений письменные объяснения по вопросам, возникающим в ходе проверок.
13. При выявлении нарушений и злоупотреблений к материалам проверок приобщаются копии документов, относящихся к выявленным фактам (счета, ведомости, ордера, поручения банку, чеки, наряды, акты, приказы и другие документы) или справки, составленной на основании имеющихся документов, а также письменные объяснения должностных лиц.
4. Порядок оформления результатов проверок и их реализация
14. Результаты документальной проверки должны оформляться в следующем порядке:
при отсутствии нарушений проверяющим составляется справка в двух экземплярах с указанием наименования Учреждения, его подчиненности, даты проверки, периода, за который она проводилась, данных о документах, подвергнутых проверке, в которой отмечается, что проверкой нарушений не установлено. Справка подписывается проверяющим, руководителем Учреждения или лицом его замещающего;
при установлении нарушений, результаты проверки оформляются актом, в котором кроме указанных выше данных следует приводить описание допущенных нарушений. Акт документальной проверки составляется в двух экземплярах со всеми приложениями. Первый экземпляр вручается руководителю Учреждения или лицу его замещающего, второй - остается у проверяющего.
При этом проверяющие должны соблюдать следующие требования:
последовательно, объективно, четко и подробно описывать выявленные факты нарушений со ссылкой на соответствующие законодательные и нормативные акты;
текст акта проверки не должен загромождаться различными таблицами, справочными данными, второстепенными фактами, перечислением повторяющихся однородных нарушений, которые должны найти отражение в приложениях к акту;
в акте необходимо указывать только конкретные, обоснованные и документально подтвержденные данные о выявленных нарушениях (дата и номер документа, наименование нормативного правового акта, содержание нарушения и т.д.).
Не допускается включение в акт различного рода выводов, предложений и данных, не подтвержденных соответствующими документами.
15. Акт проверки подписывается всеми проверяющими. Также с содержанием акта необходимо ознакомить первого руководителя Учреждения или лица его замещающего, о чем в акте делается соответствующая запись и ставится подпись первого руководителя Учреждения или лица его замещающего.
При наличии возражений или замечаний по акту со стороны руководителя Учреждения, он или другое лицо, подписывающий акт, делает об этом оговорку перед своей подписью и прилагает письменное разъяснение.
В тех случаях, когда по выявленным фактам необходимо принять срочные меры к устранению нарушений или привлечению к ответственности лиц, виновных в злоупотреблениях, в ходе проверки составляется отдельный (промежуточный) акт и истребуются от должностных лиц необходимые объяснения.
Факты, изложенные в промежуточных актах, включаются в общий акт проверки в кратком изложении со ссылкой на приложение.
Приложения к акту предварительно подбираются и нумеруются в последовательности, вытекающей из текста акта.
Лица, принявшие от проверяющих материалы проверок, делают об этом отметку на последней странице акта проверки: "Акт проверки принят", указывается дата и учиняется подпись лица, принявшего акт проверки. <*>
16. Отражение в акте нарушений и недостатков, выявленных предыдущими проверками, рекомендуется проводить лишь в тех случаях, когда для устранения этих нарушений и недостатков не было принято надлежащих мер, или когда эти нарушения и недостатки носят систематический характер.
17. Материалы каждой проверки передаются после их завершения руководству Агентства, которые не позднее 10-дневного срока рассматривают и принимают решения.
18. Реализация материалов проверки должна быть начата в ходе проверки.
По мере выявления нарушений и недостатков проверяющий вносит руководителю Учреждения предложения о принятии мер по пресечению противоправных действий, устранению повторения допущенных нарушений.
19. В тех случаях, когда принятыми в ходе проверки мерами не обеспечивается полное устранение всех выявленных нарушений и недостатков в работе проверяемого Учреждения, Агентство:
направляет уведомление руководителю проверенного Учреждения о выявленных нарушениях, о принятии мер по привлечению должностных лиц к ответственности и по возмещению причиненного ущерба;
направляют в вышестоящие органы предложения по предотвращению фактов нарушений и злоупотреблений, устранению причин и условий, оказывающих негативное влияние на работу Учреждения в системе государственных закупок.
20. Указания и предложения по материалам проверок в адрес руководителей проверенных Учреждений направляются за подписью председателя Агентства.
21. При выявлении серьезных нарушений и злоупотреблений в деятельности Учреждения, хищений средств и т.д., материалы проверок передаются правоохранительным органам республики.
Приложение 1
Предписание N ______
"__" ____________ _____ г.
В соответствии с _______________________________________________ (на основании какого законодательного и нормативного документа проводится проверка)
поручается
(Ф.И.О., должность)
произвести проверку в (наименование государственного учреждения)
по вопросу
Срок проверки с "___"_______________ ______ г.
по "___"_______________ ______г.
М.П.
Председатель
Срок продления с "____"_______________ _____г.
по "____"_______________ _____г.
(дата, подпись)
Приложение 2
Перечень документации, подтверждающей прохождение всех этапов процесса государственных закупок
1. Решение (приказ, постановление и т.п.) об утверждении номенклатуры и объемов закупаемых товаров, работ и услуг, а также объемов финансирования.
2. Решение о назначении ответственных должностных лиц по организации и проведении государственных закупок.
3. Решение о выборе способа государственных закупок и документ, подтверждающий согласование, в случаях, когда требуется согласование с Агентством Республики Казахстан по государственным закупкам.
4. Решение о проведении конкурса, создании и утверждении состава конкурсной комиссии.
5. Решение об утверждении конкурсной документации.
6. Конкурсная документация, дополнения или изменения конкурсной документации.
7. Объявление или уведомление о проведении конкурса, уведомление об изменении конкурсной документации.
8. Документы, подтверждающие оплату конкурсной документации.
9. Журнал регистрации потенциальных поставщиков.
10. Запросы о разъяснении положений конкурсной документации и ответы на них.
11. Конкурсные заявки (все документы, входящие в состав конкурсной заявки), изменение и отзыв конкурсных заявок.
12. Документы, подтверждающие внесение и возврат обеспечения конкурсной заявки.
13. Протокол вскрытия конкурсных заявок.
14. Запросы конкурсной комиссии о разъяснении в связи с конкурсными заявками и ответы на них.
15. Уведомление организатора конкурса о признании конкурса несостоявшимся.
16. Требования о предоставлении информации, согласно п.2 ст.19 Закона РК "О государственных закупках", и документы, подтверждающие предоставление такой информации.
17. Протокол об итогах конкурса.
18. Уведомление потенциального поставщика о признании его конкурсной заявки выигравшей - направленный ему проект договора о государственных закупках.
19. Объявление об итогах конкурса.
20. Документы, подтверждающие внесение и возврат обеспечения исполнения договора о государственных закупках.
21. Ценовые предложения (счета на оплату)(выбор поставщика с использованием запроса ценовых предложений).
22. Протокол о закупках (закупки из одного источника).
23. Договор о государственных закупках.
24. Журнал регистрации заявок на регистрацию договора.
25. Накладные или другие документы, подтверждающие получение товара, выполнения работ, оказания услуг и подтверждающие произведенные оплаты.
26. Публикация сведений о произведенных государственных закупках.
27. Отчеты.