Қазақша:
Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi ұйымдарын реттеу мен қадағалау финансовых организаций жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 27 қарашадағы № 326 қаулысы.
Әділет министрлігінде 2004 жылғы 29 желтоқсанда № 3313 тіркелді. Күші жойылды - Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 196 қаулысымен Бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесін бекіту туралы
1. Қоса беріліп отырған Бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесі бекітілсін.
2. Осы қаулы 2005 жылғы 1 ақпаннан бастап қолданысқа енеді.
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
3. Стратегия және талдау департаментi (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментiмен (Байсынов М.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын және оны қабылдауға байланысты өзге де шараларды қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзiлген күннен бастап он күндiк мерзiмде осы қаулыны Агенттіктің мүдделi бөлiмшелерiне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жiберсiн.
4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 27 қарашадағы N 326 қаулысымен Бекітілген Бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесі Ескерту: Ереженің атауына және 1-тармаққа өзгерту енгізілді;
мәтiн бойынша "брокер-дилер", "брокердi-дилердi", "Брокер-дилер", "брокерге-дилерге" деген сөздер "брокер және дилер", "брокердi және дилердi", "Брокер және дилер", "брокерге және дилерге" деген сөздермен тиiсiнше ауыстырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз).
1. Осы Ереже «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымның есептілігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсыну тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және тәртібін белгілейді.
2. Осы Ереже екінші деңгейдегі банктерге, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, қаржы агенттіктеріне, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға, инвестициялық портфельді басқарушыларға, Ұлттық почта операторына, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын брокерлермен және (немесе) дилерлерге қолданылмайды.
3. Брокер және дилердің есебіне мыналар жатады:
1) осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;
2) осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциясы" операцияларының құрылымы туралы есеп;
3) осы Ереженің 3-қосымшасына сәйкес өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы туралы
4) осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп.
4. Брокер және дилер есепті электрондық тасымалдағышта тоқсан сайын, бірақ есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.
Ескерту: 4-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
4-1. Қағаз жазбадағы есепке бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға) немесе бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және брокер және дилерде сақталады. Брокер және дилер уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз жазбада ұсынады.
Ескерту: 4-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005.08.27 N 310 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.
4-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып ұсынылады.
Ескерту: 4-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2- тармақтан қараңыз).
4-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректерi қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн брокер және дилердiң бiрiншi басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға) қамтамасыз етедi.
Ескерту: 4-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2- тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.
4-4. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігіне байланысты, брокер және дилер есептілікті ұсынған күннен бастап үш жұмыс күн ішінде уәкілетті органға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш ұсынады.
Брокер және дилер ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында брокерге және дилерге хабарлайды. Брокер және дилер уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.
Ескерту: 4-4-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.
5. Есептегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен - теңгемен көрсетіледі.
6. Есепті жасаған кезде қолданылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Есепте бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.
7-11.
Ескерту: 7-11-тармақтар алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-
12. Брокер және дилер ұсынған есепте жартылай және шынайы емес ақпарат анықталған жағдайда, уәкiлеттi орган бұл жайында брокердi және дилердi хабардар етедi. Брокер және дилер уәкiлеттi органнан хабарландыруды алған күннен бастап бiр жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып, уәкiлеттi органға электрондық тасымалдағышта пысықталған есептi ұсынады.
Ескерту: 12-тармақ жаңа редакцияда жызылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2- Ескерту: 13-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз).
14. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен шешіледі.
Бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесіне 1-қосымша Ескерту: Жоғары оң жақ бұрыштағы "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылды;
<sup>1</sup>-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2- тармақтан қараңыз), 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi), ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2011.09.30 № 118 (алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп брокер және дилер _________________________ 200_ жылғы ___ _______ жағдай бойынша (мың теңгемен)
Жиынтық ағымдағы құны /с Ұлттық бірегей- лендіру нөмірі Бағалы қағаздар- дың саны (данамен)
Номи- налдық құны валюта- Сатуға арналған қолда бар бағалы қағаздар (құнсыздануға арналған резервтерді шегергенде), оның Эмитенттің атауы Баға- лы қаға- здың түрі сы ішінде:
Но- ми- нал- дық құ- ны мемлекеттік бағалы қағаздары Қазақстан Республикасы ұй- ымдарының мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары Екінші деңгейдегі банктердің бағалы қағаздары
2.1.1.
Екінші деңгейдегі банктерді қоспағанда, заңды тұлғалар- дың бағалы қағаздары
2.2.1.
Шетел мемлекеттерінің баға- лы қағаздары резидент емес - эмитенттері- нің мемлекеттік бағалы қағаз- дары Халықаралық қаржы ұйымда- рының бағалы қағаздары Инвестициялық қорлардың пайлары Барлығы Күні Ли- Өзгерістері пайданың немесе Өтеуге дейін ұсталатын Өтеу Ес- кер- ту* стинг рей- тинг Са- тып алу шығынның құрамында көрсетіле- тін, әділ құн бойынша бағалана- тын бағалы қағаздар, оның ішін- бағалы қағаздар (құн- сыздануға арналған ре- зервтерді шегергенде), Есеп- тел- ген сый- ақы де:
оның ішінде:
2.1.1
* егер бағалы қағаздарға меншiк құқығына шектеулер болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер __________________________________________________ Орындаушы ___________________________________________________ (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмері)
Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________ Мөр орны беру ережесіне 2-қосымша Ескерту: Жоғары оң жақ бұрыштағы "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2- тармақтан қараңыз), 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.
Өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциясы"
операцияларының құрылымы туралы есеп N | Операцияның |Эмите-|Ұлт- |Номи-| Күні |Опера- |Сыйақы р/с| мазмұны |нттің |тық |налды|_____________|цияның | став- | |атауы |біре-|құны-|Опера-|Опера-|күнмен | касы | | және |гей- | ның |цияның|цияның|мерзімі| | |бағалы|лен- |валю-|ашылуы| жабы-| | | |қағаз-|діру |тасы | | луы | | | |дардың|нө- | | | | | | | түрі |мірі | | | | | 1 "кері РЕПО"
операциялары
1.1. Тікелей тәсіл
1.2. Автоматты тәсіл 2 "РЕПО" операциялары
2.1. Тікелей тәсіл
2.2. Автоматты тәсіл
N | Бағалы |Операция|Листинг/ р/с|қағаздар| сомасы |рейтинг | саны |теңгемен| Бас бухгалтер ________________________________________________ Орындаушы _________________________________________________ беру ережесіне 3-қосымша Ескерту: Жоғары оң жақ бұрыштағы "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ), 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.
Өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы туралы есеп N |Банктер/банк |Банк|Салым|Рей- | Салым |Салым |Салым бойынша р/с|бөлігінде бап|коды|валю-|тинг/|мерзімі|бойынша |негізгі борыш | атауы | |тасы |Лис- |күнмен |сыйақы | сомасы | | | |тинг | |ставкасы|_______________ | | | | | |(жылдық |тең- |шетел | | | | | |процент-|гемен|валюта- | | | | | | пен) | |сында 1 Талап етуге дейінгі салымдар 2 Мерзімді салымдар 3 Шартты салымдар 4 Барлығы N |Салым бойынша сыйақы|Салымның|Ықтимал | р/с|____________________|ағымдағы| шығын |Ескерту* |теңгемен| Шетел | құны |резерв- | | |валютасында|жиынтығы| тері | * егер салымға меншiк құқығына шектеулер болса, онда "иә" деген сөз қойылу керек Бас бухгалтер ________________________________________________ беру ережесіне 4-қосымша Ескерту: Жоғары оң жақ бұрыштағы "брокерлiк-дилерлiк" деген сөздер "брокерлiк және дилерлiк" деген сөздермен ауыстырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2- тармақтан қараңыз), 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп N |Заңды тұлғаның|Заңды|Балан-| Саны |Эмитенттің| Сатып | Ескерту р/с| атауы |тұл- | стық |(дана-| жарғылық |алынған| | |ғаның| құны | мен) |капиталына| күні | | |коды | (мың | | қатысу | | | | |теңге-| | үлесі (%)| | | | | мен) | | | |
1. Жай акциялар
2. Артықшылық берілген акциялар
3. Жарналар мен пайлар
4. Барлығы
Бас бухгалтер __________________________________________________ Орындаушы ___________________________________________________

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 326. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан от 29 декабря 2004 года № 3313.
Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196 Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности организацией, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 февраля 2005 года.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.)
принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и от 27 ноября 2004 года № 326 Правила представления отчетности организацией, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности организацией, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер и дилер), в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
2. Настоящие Правила не распространяются на банки второго уровня, Национальный Банк Республики Казахстан, финансовые агентства, организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, управляющих инвестиционным портфелем, Национального оператора почты, брокеров и (или) дилеров, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
3. Отчетность брокера и дилера включает в себя:
1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о структуре операций «обратное РЕПО» и «Операция «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о структуре вкладов в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) отчет о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам.
4. Брокер и дилер представляет отчетность на электронном носителе ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
4-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера. По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.
4-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
5. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
6. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге в отчетности округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
7 - 11. Исключены постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2).
12. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и дилера. Брокер и дилер не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.
13. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.08.2005 N 310 (порядок введения в действие см. п. 2).
14. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к Правилам представления отчетности организацией, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня
2.2.1.
иностранных государств Негосударственные ценные бумаги эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан международных финансовых организаций Паи инвестиционных фондов Всего Продолжение таблицы Валюта Суммарная текущая стоимость номинальной стоимо- сти Ценные бумаги, Начисленное вознагражде- ние оцениваемые удерживаемые имеющиеся в наличии по до для справедливой погашения продажи (за стоимости, изменения которых вычетом резервов отражаются в на обесцене- ние), в составе прибыли том числе:
или ние), в том числе:
убытка,
Примечание*
Дата
Листинг/ рейтинг
Приобретения
Погашения
* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да"
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________ Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20__ года.
Место для печати
Приложение 2
Главный бухгалтер ___________________________________________________ Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ Приложение 3 в стоимость тенге в иностранной валюте вклада * если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да"
Главный бухгалтер ___________________________________________________ Исполнитель: ___________________________ _________ __________________ Приложение 4 Простые акции Привилегирован- ные акции Вклады и паи Главный бухгалтер ___________________________________________________ Исполнитель: ___________________________ _________ __________________