Қазақша:
Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi финансовых организаций реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 ақпандағы N 41 Қаулысы.
Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2006 жылғы 9 сәуірде тіркелді. Тіркеу N
4180. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2007 жылғы 24 желтоқсандағы N 275 (2008 жылғы 1 наурыздан бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен Банктердiң iрi қатысушыларының және банктiк холдингтердiң есеп беру ережесiн бекiту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының "Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау мәселелерi бойынша Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне өзгерiстер мен толықтырулар енгiзу туралы" 2004 жылғы 25 қазандағы N 304 қаулысына өзгерiс енгiзу туралы Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2007.12.24. N 275 (2008 жылғы 1 наурыздан бастап қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерiнiң қызметiн нормативтiк құқықтық реттеудi жетiлдiру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң (бұдан әрi - Агенттiк) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДI
1. Қоса берiлiп отырған Банктердiң iрi қатысушыларының және банктiк холдингтердiң есеп беру ережесi бекiтiлсiн.
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының "Банктер мен банктiк холдингтердiң iрi қатысушыларының есеп және мәлiметтер беру ережесiн бекiту туралы" 2001 жылғы 25 маусымдағы N 256 қаулысының (Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 1612 тiркелген, "Қазақстан Республикасының орталық атқарушы және өзге де мемлекеттiк органдардың нормативтiк құқықтық актiлерiнiң бюллетенiнде" жарияланған, 2001 жыл, N 31, 484-құжат) күшi жойылды деп танылсын.
3. Агенттiк Басқармасының "Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау мәселелерi бойынша Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актілерiне өзгерістер енгізу туралы" 2004 жылғы 25 қазандағы N 304 қаулысына (Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3236 тiркелген, Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 4079 тiркелген Агенттiк Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 4 және Нормативтiк құқықтық актiлердi мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 4068 тiркелген 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 20 қаулыларымен енгiзiлген өзгерiстермен)
мынадай өзгерiс енгiзiлсiн:
1-тармақтың 6) тармақшасы алынып тасталсын.
4. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгiзiледi.
5. Банктердi қадағалау департаментi (Раева Р.Е.):
1) Заң департаментiмен (Байсынов М.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде осы қаулыны Агенттiктiң мүдделi бөлiмшелерiне, екiншi деңгейдегi банктерге, "Қазақстан қаржыгерлерiнiң қауымдастығы" заңды тұлғалар бiрлестiгiне жiберсiн.
6. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлiмi (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
7. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттiк Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсiн.
Төраға
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 2006 жылғы 25 ақпандағы N 41 қаулысымен бекiтiлген Банктердiң iрi қатысушыларының және банктiк холдингтердiң есеп беру Ережесi
1. Осы Ереже банктердiң iрi қатысушыларының және банктiк холдингтердiң қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөнiндегi уәкiлеттi органға (бұдан әрi - уәкiлеттi орган) есеп беру тәртiбi мен оның нысанын белгiлейдi.
2. Қазақстан Республикасы резиденттері - банкті, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымын, жинақтаушы зейнетақы қорды қоспағанда, банктердiң iрi қатысушылары және банктiк холдингтер уәкiлеттi органға "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрi - Заң) 54-1-бабында белгiленген мерзiмде есептiлiктi ұсынады.
3. Заңды тұлға болып табылатын банктердiң iрi қатысушыларының және банктiк холдингтердiң қаржылық есептiлiгiне мынадай нысандар жатады:
бухгалтерлiк баланс;
кiрiстер мен шығыстар туралы есеп;
ақша қозғалысы туралы есеп;
меншiктi капиталдағы өзгерiстер туралы есеп;
есеп саясаты туралы ақпарат пен түсiндiрме жазба.
4. Заңды тұлға болып табылатын банктiң iрi қатысушысы жыл сайын уәкiлеттi органға қағаз тасымалдағышта аудиторлық ұйым куәландырмаған шоғырландырылған және шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептiлiктi және оған түсiндiрме жазбаны қаржы жылы аяқталғаннан соң тоқсан күннiң iшiнде ұсынады.
Банктiк холдинг уәкiлеттi органға қағаз тасымалдағышта есептi тоқсаннан кейiнгi айдың қырық бес күнi iшiнде тоқсан сайынғы шоғырландырылған қаржылық есептiлiктi және оған түсiндiрме жазбаны, сондай-ақ аудиторлық ұйым куәландырмаған шоғырландырылған және шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептiлiктi және оған түсiндiрме жазбаны қаржы жылы аяқталғаннан соң тоқсан күннiң iшiнде ұсынады.
Банкте, банктiк холдингте болмаған жағдайда заңды тұлға болып табылатын банктiң iрi қатысушысы уәкiлеттi органға қағаз тасымалдағышта қаржылық есептiлiктi және оған түсiндiрме жазбаны есептi тоқсаннан кейiнгi айдың бес жұмыс күнiнен кешiктiрмей тоқсан сайын ұсынады.
5. Заңды тұлға болып табылатын банктiң iрi қатысушысының жылдық қаржылық есептiлiгiне түсiндiрме жазбада, сондай-ақ банктiк холдингтiң тоқсан сайынғы және жылдық қаржылық есептiлiгiне түсiндiрме жазбаларда осы Ереженiң 1- 3-қосымшаларына сәйкес Заңның 54-1-бабы 4-тармағының 1)-3)
тармақшаларында көрсетiлген ақпарат көрсетiледi.
5-1. Заңның 54-1-бабының 4-тармағының үшінші бөлігінде көрсетілген жағдайда банктің ірі қатысушысы - заңды тұлға немесе банк холдингі осы Ереженің 3-1 қосымшасына сәйкес оның атқарушы органының бірінші басшысының мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді мыналарды қоса беруімен ұсынады:
экономикалық қызмет саласындағы қылмыстар үшін немесе ауырлығы орташа қылмыстар, ауыр және аса ауыр қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болмауын растайтын құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есеп жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік органның анықтама нысанында берген құжатты (аталған құжаттың берілген күні уәкілетті органға мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді ұсынған күннен бұрын үш айдан аспауы тиіс). Шетелдік азаматтар қосымша олар азаматтық алған елдің, ал азаматтығы жоқ тұлғалар - олардың тұрақты тұратын елдің тиісті мемлекеттік органы берген осыған ұқсас мазмұндағы құжатты ұсынады;
осы Ереженің 3-1 қосымшасында көрсетілген мәліметтерді растайтын өзге де құжаттардың көшірмелері.
Уәкілетті орган ұсынылған құжаттардың шынайылығын тексеру қажет болған жағдайда тиісті органдар мен ұйымдардан қосымша мәліметтер сұратады.
6. Осы Ереженiң 5-тармағында санамаланған ақпараттан басқа, заңды тұлға болып табылатын банктiң iрi қатысушысының (банктiк холдингтiң) жылдық (тоқсан сайынғы) шоғырландырылған қаржылық есептiлiгiне түсiндiрме жазбада толық ашу үшiн қажеттi шоғырландырылған есептiлiктi жасау жөнiндегi жұмыс кестелерiнiң ақпаратын қоса бере отырып шоғырландырылған қаржылық есептiлiктi жасау әдiстерiнiң егжей-тегжейлi сипаттамасы және банктiң iрi қатысушысының (банктiк холдингтiң), шоғырландырылған қаржылық есептiлiгiне енгiзiлген заңды тұлға болып табылатын банктiң iрi қатысушысының (банктiк холдингтiң), еншiлес және тәуелдi ұйымдарының тиiстi түрде ресiмделген (бiрiншi басшы және бас бухгалтер қол қойған, сондай-ақ ұйымның мөрiмен бекiтiлген) қаржылық есептiлiк баптарының талдамасы көрсетiледi.
7. Шоғырландырылған, ал ол болмаған жағдайда, шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептiлiктiң өткiзiлген аудитi туралы есептiң көшiрмесiн және аудиторлық ұйымның ұсынымдарын заңды тұлға болып табылатын банктiң iрi қатысушысы (банктiк холдинг) осы құжаттарды алған күннен бастап он күн
8. Жеке тұлға болып табылатын банктiң iрi қатысушысы қаржы жылы аяқталғаннан соң тоқсан күн iшiнде уәкiлеттi органға қағаз тасымалдағышта осы Ереженiң 4-қосымшасына сай кiрiстер мен мүлiк туралы мәлiметтер бар есептiлiктi, сондай-ақ осы Ереженiң 5- 8-қосымшаларына сай Заңның 54-1-бабы 2- тармағының 1)-4) тармақшаларында көрсетiлген ақпаратты ұсынады.
Жеке тұлға болып табылатын банктің ірі қатысушысы Қазақстан Республикасының салық туралы заңнамасына сәйкес салық қызметі органына кірістер туралы декларация беретін болған жағдайда қаржы жылы аяқталғаннан кейін жүз жиырма күн ішінде уәкілетті органға кірістер туралы декларацияның нотариатта куәландырылған, оның қабылданғаны туралы салық органының белгісі қойылған көшірмесін береді.
9. Банктiң iрi қатысушысы, банктiк холдинг шешiм қабылдаған күннен бастап отыз күндiк мерзiмде уәкiлеттi органды осы Ереженiң 9, 10-қосымшасына сай растайтын құжаттарды қоса бере отырып, акцияларды сатып алу үшiн қолданылған дерек көздерi мен құралдардың сипатын қоса алғанда, банк акцияларын сатып алу шарттары мен тәртiбi туралы мәлiметтердi ұсына отырып, оған тиесiлi банк акциялары санының орналастырылған акциялар санына (артықшылықты және банк сатып алғандарды шегергенде) және (немесе) ол тiкелей немесе жанама иелiк ететiн немесе тiкелей немесе жанама дауыс беруге мүмкiндiгi бар банктiң дауыс берушi акцияларының санына проценттiк ара қатынасының өзгеруi туралы хабардар етедi.
10. Банктер банктiң iрi қатысушыларының, банктiк холдингтердiң осы Ережеге сәйкес есептiлiктi уәкiлеттi органға уақтылы әрi толық ұсынуына жәрдем көрсетедi.
11. Осы Ережемен реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген тәртiппен шешiледi.
Банктердің ірі қатысушыларының және банктік холдингтердің есеп беру ережесінің 1-қосымшасы Банктің ірі қатысушы (банктік холдинг) қызметінің түрлерін сипаттау
1. Есеп беретін ұйым туралы ақпарат:
Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) атауы________________ Почталық мекен- жайы_________________________________________________ Орналасқан жері_____________________________________________________ Телефоны________________ Факсы______________________________________
2. Қомақты операциялардың сипаты (банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) акцияда орналастырылған активтерді және басқа тұлғалардың жарғылық капиталындағы қатысу үлесін шегергенде жасалу күніндегі меншікті капиталдың он және одан да көп процентін құрайтын операциялар қомақты операциялар болып танылады):
Операция жасалған
Сомасы(мың
Қаржылық
N№
Опера- цияның күні
Қарсы агент- түрі цияны жасау теңге- мен)
тің нәтиже
(мың мақсаты атауы теңгемен)
Операция жасалған валютаның түрі (кіріс алынды)
3. Банктің және банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің)
арасындағы банктің ірі қатысушыларына (банктік холдингке) банктің есеп айырысу-кассалық қызмет көрсету операцияларын қоспағандағы операцияларды сипаттау:
Сомасы
N
Опе- рация жасал- мақ- саты ған күн (кіріс басқа қатысу- шылары- ның
4. Банк және банктің ірі қатысушысы (банктік холдинг) бірлесіп қатысатын өзге операцияларды сипаттау:
5. Қосымша ақпарат:
1) банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) лауазымды тұлғалары туралы ақпарат:
Банк-
Қа-
Ла- уа-
Ұй- ым-
Лауазымды тұлғаға тиесілі акциялардың банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің), өзге ұйымның дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның жар- тысу ғылық капиталындағы қатысу үлесі (процентпен)
ірі қа- сома- зым- ды дербес бірге тысу- сы/ тұл- ата- уын тіке- жа- про- ұйым- шысы көр- лей нама цент (банк- са- тып ға- сете атауы/ тік алын- жеке хол- фа- ми- оты- рып, динг)
ак- лия- өзге ғаның ция- сы, бо- лып фами- лар- аты- ұй- табы- лиясы, дың жөні дар- латын құны да- ғы тең- дағы ат- қа- ге- атқа- ратын ра- тын қыз- меті
2) банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) қатысушылары (акционерлері) туралы ақпарат (банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) ірі қатысушылары (ірі акционерлері) болып табылатын ұйымдарды қоспағанда):
Тие-
Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) дауыс беруші акцияларының жалпы санына тиесілі акциялар санының ара қатынасы немесе оның жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (процентпен)
сілі
Жар- ғы- лық тікелей жанама процент ұйымның уы/ капи- тал- тұлғаның же- ке ны қаты- фамилиясы, су аты-жөні жө- ні
3) банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) ұйымдардың жарғылық капиталындағы (акциялардағы) қатысу үлесін сатып алу үшін қарыздарды алғаны туралы ақпарат:
Акциялары
Банктің ірі қатысушысының Қарыз беріл- (жарғы Жарғылық капитал- (банктік ген капиталын- холдингтің)
сатып алған сомасы
Ак- саны акциялар қатысу сомасы/ сатып санының ұйымның үлесі)
қарыз есебінен алынған акция- лардың дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның тұлға- жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (процентпен)
4) банктің ірі қатысушысы (банктік холдинг) ірі қатысушы (ірі акционер) болған ұйымдар тізбесінің өзгеруі туралы ақпарат:
Банктің
Жарғылық капиталдағы қаты- Банктің ірі қатысушысына (банктік холдингке) тиесілі акци- Мәмі- ірі ялардың ле кезеңі/ акцияларды иелену ұйымның дауыс беруші акцияларының жалпы санына ара- шы- (сатып қатынасы немесе оның сы алынған күні мен мақсаты жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (процентпен)
және іске асыру)
сының холдинг- тің)
ленің қар- жы- нәти- жесі ірі қаты- сушы (ірі акци- онер)
болған
Бірінші басшы ________________________ _______________ (фамилиясы, аты-жөні) қолы Бас бухгалтер ______________________ _______________ Мөр орны Орындаушы _________________________ _______________ Телефон ___________________________ Күні ______________________________ ережесінің 2-қосымшасы Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) қатысушысы (акционер)
болып табылатын ұйымдар туралы ақпарат Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) атауы________________ Почталық мекен-жайы Орналасқан жері Телефоны________________________Факсы_______________________________
2. Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) банкпен қатынастары туралы ақпарат:
1) банктің орналастырылған акцияларын (артықшылығы бар және банктер сатып алған акцияларды шегергендегі) иелену (процентпен):
тікелей________________ жанама________________
2) банк акцияларымен дауыс беру мүмкіндігі (банктің дауыс беруші акцияларының жалпы көлемінен процентпен):
3) банк ірі қатысушысының банктің шарт күшімен не өзге тәсілмен қабылданатын шешіміне ықпал ету мүмкіндігі (растаушы құжаттама қосымшаларымен бірге)
4) банк холдингінің банктің шарт күшімен не өзге тәсілмен қабылданатын шешіміне ықпал ету мүмкіндігі немесе бақылау жүргізу (растаушы құжаттама қосымшаларымен бірге)
3. Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) қатысушысы (акционері) болып табылатын ұйымдар туралы ақпарат:
Банктің ірі қатысушысына (банктік холдингке) тиесілі акциялар санының ұйымның дауыс беруші ак- цияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның жарғылық капиталындағы қатысу үлесі (про- центпен)
уы лар
4. Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) қатысушысы (акционері) болып табылатын ұйымдар қызметінің түрін немесе түрлерін сипаттау (қаржылық есеп беру қосымшаларымен бірге)
5. Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) ұйымдардың жарғылық капиталына (акцияларды иеленуге) қатысу схемасы (шарты болып табылады, банктің ірі қатысушысы (банктік холдинг) толық құрылымды ұсынуы керек)
| Банктің ірі қатысушысының | | (банктік холдингтің) ірі | | қатысушы | | Банктің ірі қатысушы | | (банктік холдинг) | / | \ 15% / | \10%(25%)
______________________/___ | __\ _______________ | Банктің ірі қатысушысының| | | Банк | | (банктік холдингтің) ірі | | | | | қатысушы (ірі акционер) | | | | | болып табылатын ұйым | | | | | Банктің ірі қатысушысы (банктік | | холдинг) қатысушы (акционер) | | болып табылатын ұйым | Күні_______________________________ ережесінің 3-қосымшасы Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) ірі қатысушылары (акционерлері) болып табылатын ұйымдар туралы ақпарат Банктің ірі қатысушының (банктік холдингтің) атауы__________________ Телефоны _____________________Факсы_________________________________
2. Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) ірі қатысушылары (акционерлері) болып табылатын ұйымдар туралы ақпарат:
Ұйымның
Банктің ірі қатысушысы (банктік холдинг) ірі қатысушысына (акционеріне)
тиесілі акциялар санының банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның жарғылық капиталдағы қатысу үлесі (процентпен)
циялар гемен)
3. Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингтің) ірі қатысушылары (акционерлері) болып табылатын ұйымдар қызметінің түрін немесе
4. Банктің ірі қатысушысы (банктік холдинг) ірі қатысушысының аффилиирленген тұлғалары туралы ақпарат (аффилиирлену белгілерін көрсете отырып)
5. Банктің ірі қатысушысын бақылауды жүзеге асыратын тұлғалар туралы ақпарат (бақылау жасаудың негізін көрсете отырып)
6. Банктің ірі қатысушысын бақылайтын еншілес және тәуелді ұйымдардың тұлғалары туралы ақпарат Банктердің ірі қатысушыларының және банктік холдингтердің есеп беру ережесіне 3-1-қосымшасы
1. Білімі
Оқу
Оқу орнының орнының
Келіп түскен күні - аяқтаған Мамандығы Білімі туралы дипломның орналасқан деректемелері, жері біліктілігі
2. Соңғы үш жылдағы біліктілік көтеру жөніндегі семинарлар, біліктілік көтеру курстарынан өту туралы мәліметтер Ұйымның атауы Өткізу күні және орны Сертификат деректемелері
3. Еңбек қызметі туралы мәліметтер Лауазымы Тәртіптік шара Жұмыс кезеңі қолданудың болуы Жұмыстан шығу, қызметтен босату себептері
4. Бар жарияланымдар, ғылыми әзірленімдер және басқа да жетістіктер:
5. Экономикалық қызмет саласындағы қылмыстар үшін немесе ауырлығы орташа қылмыстар, ауыр және аса ауыр қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының бар болуы жөніндегі мәліметтер Күні Сот Жазаның 1997 жылғы 16 шіл- органы- Соттың тұратын дедегі Қазақстан Республикасының Соттың процес- суалды шешімді қабылдаған күні Қылмыстық кодексі- нің бабы
6. Өзіне қабылдаған міндеттемелерді (өтелмеген немесе мерзімі өткен заемдар және басқалар) орындамау фактілерінің болуы туралы мәліметтер:
(аталған фактілер болған жағдайда ұйымның атауын және міндеттемелер сомасын көрсету қажет)
7. Ашық жинақтаушы зейнетақы қорымен аффилиирленгендігі болуы (болмауы):
(иә/жоқ, аффилиирлік сипаттарын көрсету)
8. Осы мәселеге қатысы бар басқа ақпарат:
Осы ақпарат тексерілгенін және шынайы мен толық болып табылатынын растаймын.
Банктің ірі қатысушысының - заңды тұлғаның немесе банктік холдингтің атқарушы органының бірінші басшысы (фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса) баспа әріптерімен, қолы)
Күні _____________________ ережесінің 4-қосымшасы Банк ірі қатысушысының кірістері мен мүліктері туралы мәліметтер Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Фамилиясы, аты- жөні_________________________________________________ Жеке куәлігі (төлқұжат)_____________________________________________ (серия, нөмір, кім және қашан берілген)
Мекен- жайы__________________________________________________________ Үй телефоны_________________жұмыс телефоны__________________________ Есепті кезең________________________________________________________ Атауы Өл- Өткен есепті шем кезеңге кезеңдегі бір- өзгеріс лігі со- ма- (тең- ге)
Есепті кезеңде алынған кірістер:
X
Жалақы
Дивидендтер және ұйымдардың (акцияларындағы) қатысу үлестерінен кіріс Салымдар бойынша сыйақы Мүлікті жалға бергеннен түсетін кіріс Кәсіпкерлік қызметтен түсетін кіріс Мүлікті сатудан түсетін кіріс Кірістің басқа түрлері (талдамасымен бірге)
Мүлік:
Ақша:
ұлттық валютада, оның ішінде:
қолма-қол ақшамен банк шоттарында шетел валютасымен, оның Бағалы қағаздар (эмитенттің атауын көрсете отырып), оның ішінде жай акциялар артықшылықты акциялар облигациялар Банктің ірі қаты- сушысына тиесілі санының (атауын көрсете отырып)
дауыс беруші акцияла- рының жалпы санына арақаты- насы немесе олардың үлестері, оның ішінде Қазақстан Республи- касының резидент еместері (процентте)
Жылжымайтын мүлік
Басқа мүлік (талдамасымен бірге)
Қолы________________
Күні________________ ережесінің 5-қосымшасы Банктің ірі қатысушысының банктің қабылдайтын шешімдеріне ықпалын жүзеге асыру туралы ақпарат жайы__________________________________________________________ Үй телефоны_____________________жұмыс телефоны______________________ Банктің ірі қатысушысының банктің қабылдайтын шешімдеріне ықпалын жүзеге асыру туралы ақпарат:
1) басқа тұлғалармен бірлесіп олардың арасындағы шарттың күшімен
2) өзге тәсілмен____________________________________________________ оның ішінде осындай ықпалдың мүмкіндігін айқындайтын өкілеттілікті бөлуді сипаттаған мазмұны бар (растаушы құжаттардың қосымшаларымен бірге).
ережесінің 6-қосымшасы Банк ірі қатысушысының ұйымдардағы атқаратын лауазымдары туралы мәліметтер жайы__________________________________________________________ Банктің ірі қатысушысына Қатысу ұйымның дауыс беруші Атқа- лауа- зымы акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның атауын отырып, жарғылық капиталдағы сатып алған акциялардың құны (мың ережесінің 7-қосымшасы Банктің ірі қатысушысының алынған қарыздар есебінен ұйымдардың жарғылық капиталындағы (акциялардағы) қатысу үлесінен өзіне тиесілісін иеленгендігі туралы ақпарат жайы__________________________________________________________ Банктің ірі қатысушысының иеленген акциялар санының ұйымның дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның жарғылық капиталында- ғы қатысу үлесі (процентпен)
та- лын- үлесі неме- се есебі- нен акци- яла- ры бар ережесінің 8-қосымшасы Банктің ірі қатысушысының жақын туыстары, ерінің және ерінің (зайыбының) жақын туыстары туралы мәліметтер* жайы__________________________________________________________ Банк Жақын туысына, еріне немесе ерінің (зайыбының) жақын туысына тиесілі акциялардың ұй- ымның дауыс беруші акцияларының жалпы санына арақатынасы немесе оның жарғылық ка- питалдағы қатысу үлесі (процентпен)
Ту- ысу дең- гейі ті- ке- су- сы- қын туы- ның, ерінің (зайы- бы- ның)
Ірі ты- ері- нің
(зай- ыбы- не- месе
* кесте егер банктің ірі қатысушысының жақын туысы, ерінің (зайыбының) немесе ерінің (зайыбының) жақын туысы:
1) ұйымда қызмет атқарады және оның жарғылық капиталына (акциясына)
қатысу үлесіне ие болған;
2) ұйымда қызмет атқарады, бірақ оның жарғылық капиталында (акциясында) қатысу үлесі болмаған;
3) ұйымның жарғылық капиталында (акциясында) қатысу үлесіне ие, бірақ осы ұйымда қызмет атқармаған жағдайларда толтырылады.
ережесінің 9-қосымшасы
1. Есеп беретін тұлға туралы ақпарат:
Банктің ірі қатысушының (банктік холдингтің) атауы__________________ __________________Факсы____________________________________ Банктің ірі Банктің қосымша сатып алынған қатысушысына (банк акциялары санының және проценттік арақатынасының өзгеруі холдингіне) акцияларды қосымша сатып алғанға туралы мәлімет дейінгі тиесілі акцияларының саны шарттың брокер- акция дің банкке қарсы- агент/ мәміле түр нөмірі және орналасты- рылған (артықшылығы бар және банк сатып алғандарды шегерген- дегі)/ проценттік (банк холдингіне) акцияларды арақатынасының өзгеруі туралы қосымша сатып алғаннан мәлімет кейінгі тиесілі банкке тиесілі банктің акциясын сатып алу алған акциялар санының орналастырылған (артықшылығы бар (мың теңгемен)
ларының және банк сатып рыноктық құны (мың алғандарды шегергендегі)/ акциялар санына
2. Банктің ірі қатысушысының (банк холдингінің) банк акцияларын сатып алу шарттары мен тәртібі туралы мәліметтер
3. Банктің ірі қатысушысының (банктік холдингі) міндеттемелерін, банк акцияларына орналастырған активтерін, сондай-ақ өзге заңды тұлғалардың жарғылық капиталына қатысу үлесіне және акцияларына орналастырылған активтер сомасын шегерілген активтері сомасы шеңберінде банк акцияларын сатып алу үшін қолданылған дерек көздері мен қаражаттардың сипаттамасын растайтын құжаттарды қоса бере отырып көрсетеді ережесінің 10-қосымшасы
1. Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
жайы__________________________________________________________ Банктің қосымша сатып алынған акциялары санының және проценттік арақатынасының өзгеруі брокердің (артықшы- лығы банк сатып шегергенде- гі)/ дауыс Банктің ірі қатысушысына (банк холдингіне) акцияларды қосымша сатып ал- ғаннан кейінгі тиесілі акцияларының саны банк- банктің акциясын сатып алу құны (мың теңгемен)
рынок- тық ал- ла- ры-
2. Банктің ірі қатысушысының банк акцияларын сатып алу шарттары мен тәртібі туралы мәліметтер___________________________________________
3. Банктің ірі қатысушысының меншік құқығында тиесілі мүліктің құнынан аспайтын мөлшерде банк акцияларын сатып алу үшін қолданылған дерек көздері мен қаражаттардың сипаттамасын растайтын құжаттарды қоса бере отырып көрсетеді

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 41. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 апреля 2006 года N 4180. Утратило силу постановлением Правления организаций от 24 декабря 2007 года N 275 (вводится в действие с 1 марта 2008 года)
Об утверждении Правил представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций"
В целях совершенствования нормативно-правового регулирования деятельности банков второго уровня Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами.
2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июня 2001 года N 256 "Об утверждении Правил представления отчетности и сведений крупными участниками банков и банковскими холдингами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1612, опубликованное в "Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан", 2001 год, N 31, ст. 484).
3. Внести в постановление Правления Агентства от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236, с изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 9 января 2006 года N 4 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4079, и от 9 января 2006 года N 20 , зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4068)
следующее изменение:
подпункт 6) пункта 1 исключить.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, банков второго уровня, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и от 25 февраля 2006 года N 41 Правила представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами
1. Настоящие Правила устанавливают формы и порядок представления в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) отчетности крупными
2. Отчетность представляется крупными участниками банков и банковскими холдингами, за исключением банка, страховой (перестраховочной)
организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, в уполномоченный орган в сроки, установленные статьей 54-1 Закона Республике Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон).
3. Финансовая отчетность крупных участников банков, являющихся юридическими лицами, и банковских холдингов включает следующие формы:
бухгалтерский баланс;
отчет о доходах и расходах;
отчет о движении денег;
отчет об изменении в собственном капитале;
информация об учетной политике и пояснительная записка.
4. Крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, ежегодно представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.
Банковский холдинг представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе ежеквартальную консолидированную финансовую отчетность и пояснительную записку к ней в течение сорока пяти дней, следующих за отчетным кварталом, а также консолидированную и неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, не заверенные аудиторской организацией, в течение девяноста дней по окончании финансового года.
В случае отсутствия у банка банковского холдинга крупный участник банка, являющийся юридическим лицом, предоставляет в уполномоченный орган на бумажном носителе финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, ежеквартально не позднее пяти рабочих дней, следующих за отчетным кварталом.
5. В пояснительной записке к годовой финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, а также в пояснительных записках к ежеквартальной и годовой финансовой отчетности банковского холдинга отражается информация, указанная в подпунктах 1)-3) пункта 4 статьи 54-1 Закона, согласно приложениям 1 - 3 к настоящим Правилам.
5-1. В случае, указанном в части третьей пункта 4 статьи 54-1 Закона, крупный участник банка - юридическое лицо или банковский холдинг представляет сведения о безупречной деловой репутации первого руководителя его исполнительного органа согласно приложению 3-1 к настоящим Правилам с приложением:
документа, подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления, выданного в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате представления в уполномоченный орган сведений о безупречной деловой репутации). Иностранные граждане дополнительно представляют документ аналогичного содержания, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания;
копий иных документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 3-1 к настоящим Правилам.
В случае необходимости проверки достоверности представленных документов уполномоченный орган запрашивает дополнительные сведения в соответствующих органах и организациях.
Cноска. Правила дополнены пунктом 5-1 постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).
6. В пояснительной записке к годовой (ежеквартальной)
консолидированной финансовой отчетности крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), кроме перечисленной в пункте 5 настоящих Правил информации, указывается подробное описание методов составления консолидированной финансовой отчетности с приложением необходимых для полного раскрытия информации рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности и соответствующим образом оформленных (подписанных первым руководителем и главным бухгалтером, а также скрепленных печатью организации) расшифровок статей финансовой отчетности дочерних и зависимых организаций крупного участника банка, являющегося юридическим лицом, (банковского холдинга), включенных в консолидированную финансовую отчетность крупного участника банка (банковского холдинга).
7. Копии отчета о проведенном аудите консолидированной, а в случае ее отсутствия неконсолидированной годовой финансовой отчетности, и рекомендации аудиторской организации представляются в уполномоченный орган крупным участником банка, являющимся юридическим лицом, (банковским холдингом) в течение десяти дней со дня получения данных документов.
8. Крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение девяноста дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган на бумажном носителе отчетность, включающую сведения о доходах и имуществе согласно приложению 4 к настоящим Правилам, а также информацию, указанную в подпунктах 1)-4) пункта 2 статьи 54-1 Закона, согласно приложениям 5 - 8 к настоящим Правилам.
В случае представления декларации о доходах в органы налоговой службы в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан крупный участник банка, являющийся физическим лицом, в течение ста двадцати дней по окончании финансового года представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию декларации о доходах, содержащей отметку налоговой службы об ее принятии.
Cноска. Пункт 8 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие
9. Крупный участник банка, банковский холдинг в тридцатидневный срок со дня принятия решения уведомляют уполномоченный орган об изменении процентного соотношения количества принадлежащих ему акций банка к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций и(или) к количеству голосующих акций банка, которыми он владеет прямо или косвенно или имеет возможность голосовать прямо или косвенно, с представлением сведений об условиях и порядке приобретения акций банка, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, согласно приложениям 9 , 10 к настоящим Правилам с приложением подтверждающих документов.
10. Банки оказывают содействие своевременному и полному представлению крупными участникам банка, банковскими холдингами отчетности в уполномоченный орган в соответствии с настоящими Правилами.
11. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к Правилам представления отчетности крупными участниками банков и банковскими холдингами Описание видов деятельности крупного участника банка (банковского холдинга)
1. Информация об отчитывающейся организации:
Наименование крупного участника банка (банковского холдинга) ______________________________________________________ Почтовый адрес _________________________________________________ Место нахождения _______________________________________________ Телефон ________________________ Факс __________________________
2. Описание значительных операций (значительными признаются операции, составляющие на дату их совершения десять и более процентов собственного капитала крупного участника банка (банковского холдинга) за вычетом активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других лиц):
N
Вид опе-
Вид
Наимено- рации
Дата совер- шения
Финан- совый резуль-
Цель опера- операции
Сумма
(в ты- сячах тенге)
вание контр- агента тат ции (в тыся- валюты, в которой совершена операция (получен чах доход)
3. Описание операций между банком и крупным участником банка (банковским холдингом), за исключением расчетно-кассового обслуживания банком крупных участников банка (банковских холдингов):
других участ- ников
4. Описание иных операций, в которых банк и крупный участник банка (банковский холдинг) участвуют совместно:
5. Дополнительная информация:
1) информация о должностных лицах крупного участника банка (банковского холдинга):
Фамилия, имя, отчество Занимаемая должность должностного в иных участия/ стоимость лица должность в организации, являющейся приобретенных крупным акций участником (в тысячах банка организациях с указанием наименования организаций (банковским холдингом)
№N
Соотношение количества акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций крупного участника банка (банковского холдинга), иной организации или доля участия в ее уставном капитале (в процентах)
индивидуально совместно прямо косвенно процент наименование организации/ фамилия, имя, отчество физического лица
2) информация об участниках (акционерах) крупного участника банка (банковского холдинга) (за исключением организаций, являющихся крупными участниками (крупными акционерами) крупного участника банка (банковского холдинга):
Наиме- нование участия в Коли- чество Соотношение количества принадлежащих акций к общему количеству органи- зации/ принад- лежащих голосующих акций крупного фамилия, участника банка имя, (банковского холдинга) или доля участия в его уставном капитале (в процентах)
физи- ческого индиви- дуально уставном капитале/ приобре- тенных наимено- кос- венно про- цент
3) информация о получении крупным участником банка (банковским холдингом) займов для приобретения долей участия в уставных капиталах (акций) организаций:
Соотношение количества акций, займа зации, акции (доли физичес- холдингом), кого лица, предос- тавившего к общему количеству голосующих заем капитале)
которой приоб- ретены за счет организации или доля участия в ее капитале (в процентах)
4) информация об изменении перечня организаций, в которых крупный участник банка (банковский холдинг) являлся крупным участником (крупным акционером):
Период
Наименование участия в уставном капитале/ сделки результат крупный владения акциями участник (дата и цель (банковский лежавших крупному участнику (банковскому холдинг)
являлся тения, дата реали- зации)
(крупным акционером)
холдингу), ее уставном Первый руководитель (фамилия, имя, отчество) подпись Главный бухгалтер Место печати Исполнитель Телефон _____________________ Дата ________________________ Приложение 2 Информация об организациях, в которых крупный участник банка (банковский холдинг) является участником (акционером)
Наименование крупного участника банка (банковского холдинга)
Почтовый адрес _________________________________________________ Место нахождения _______________________________________________ Телефон _____________________ Факс _____________________________
2. Информация об отношениях крупного участника банка (банковского холдинга) с банком:
1) владение размещенными (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акциями банка (в процентах):
прямое ______ косвенное _________
2) возможность голосовать акциями банка (в процентах от общего объема голосующих акций банка):
прямая ______ косвенная _________
3) возможность крупного участника банка оказывать влияние на принимаемые банком решения в силу договора либо иным образом (с приложением подтверждающих документов) _____________________
4) возможность банковского холдинга определять решения, принимаемые банком, в силу договора либо иным образом или иметь контроль (с приложением подтверждающих документов) ____________
3. Информация об организациях, в которых крупный участник банка (банковский холдинг) является участником (акционером):
принадлежащих крупному участнику банка (банковскому холдингу), зации к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в его уставном наиме-
4. Описание вида или видов деятельности организаций, в которых крупный участник банка (банковский холдинг) является участником (акционером) (с приложением финансовой отчетности)
5. Схема участия крупного участника банка (банковского холдинга)
в уставных капиталах (владения акциями) организаций (является условной, крупному участнику банка (банковскому холдингу)
необходимо представить полную структуру)
| Крупный участник крупного | | участника банка (банковского| | холдинга) | |51 % | Крупный участник банка | | (банковский холдинг) | / | \ 15 % / | \10 % (25 %)
_____________________ /___ | __\ _______________ | Организация, в которой | | | Банк | | крупный участник банка | | | | | (банковский холдинг) | | | | | является крупным | | | | | участником (крупным | | | | | акционером) | | | | | Организация, в которой крупный | | участник банка (банковский | | холдинг) является участником | | (акционером) | Приложение 3 Информация об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка (банковского холдинга)
холдинга)________________________________________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Место нахождения ________________________________________________ Телефон ___________________ Факс ________________________________
2. Информация об организациях, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка (банковского холдинга):
количества акций, принадлежащих крупному участнику (акционеру)
крупного участника банка (банковского холдинга), к общему количеству или доля участия в его уставном капитале пря- мо
3. Описание вида или видов деятельности организаций, являющихся крупными участниками (акционерами) крупного участника банка (банковского холдинга) (с приложением финансовой отчетности)
4. Информация об аффилиированных лицах крупного участника крупного участника банка (банковского холдинга) (с указанием признака аффилиированности) ____________________________________
5. Информация о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка (с указанием основания контроля)
6. Информация о дочерних и зависимых организациях лица, контролирующего крупного участника банка Приложение 3-1 отчетности крупными участниками банков и Cноска. Приложение 3-1 дополнено постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).
Сведения о безупречной деловой репутации первого руководителя исполнительного органа крупного участника банка - юридического лица или банковского холдинга
1. Образование
Специаль-
Место поступления ность нахождения
- дата учебного заведения окончания Реквизиты диплома об образовании, квалификация
2. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года Дата и место проведения сертификата
3. Сведения о трудовой деятельности Должность Наличие Причины работы дисциплинарных взысканий увольнения, освобождения от должности
4. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:
5. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления Статья судебного наказания Уголовного органа суда кодекса принятия процес- суального решения судом Республики Казахстан от 16 июля 1997 года
6. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя обязательств (непогашенные или просроченные займы и другое):
(в случае наличия указанных фактов необходимо указать наименование организации и сумму обязательств)
7. Наличие (отсутствие) аффилиированности с банком:
(да/нет, указать признаки аффилиированности)
8. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.
Первый руководитель исполнительного органа крупного участника банка - юридического лица или банковского холдинга________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии) печатными буквами, подпись)
Дата____________________ Приложение 4 Сведения о доходах и имуществе крупного участника банка Информация об отчитывающемся лице:
Фамилия, имя, отчество __________________________________________ Удостоверение личности (паспорт) ________________________________ (серия, номер, кем и когда выдан)
Место жительства ________________________________________________ Телефон домашний ________________ рабочий _______________________ Отчетный период _________________________________________________ За отчетный период За предыдущий Изменения за отчетный отчетный период Еди- ница изме- рения коли- чест- сумма (тенге)
во
Х
Доходы, полученные период:
Заработная плата
Дивиденды и доход от до- лей участия в уставных капиталах (акций)
Вознаграж- дение по вкладам Доход от сдачи в аренду имущества Доход от предпринима- тельской деятельности Доход от реализации имущества Прочие виды дохода (с расшиф- ровкой)
Имущество:
Деньги:
в националь- ной валюте, в том числе:
наличными на банков- ских счетах в иностран- на банковских счетах Ценные бумаги (с указанием эмитента), в том числе простые акции привилегиро- ванные акции облигации акций, при- надлежащих банка, к общему акций орга- низаций (указать вание) или доли участия в их уставных капиталах, нерезидентов (в процен- тах)
Недвижимость
Прочее иму- щество (с расшифров- кой)
Подпись _____________________ Приложение 5 Информация об осуществлении крупным участником банка влияния на принимаемые банком решения Фамилия, имя, отчество Место жительства Телефон домашний ______________ рабочий _______________________ Информация об осуществлении крупным участником банка влияния на принимаемые банком решения:
1) совместно с другими лицами в силу договора между ними
2) иным образом ________________________________________________ в том числе содержащая описание делегирования полномочий, определяющего возможность такого влияния (с приложением подтверждающих документов).
Приложение 6
Сведения о занимаемых крупным участником банка должностях в организациях Фамилия, имя, отчество _________________________________________ Место жительства ________________________________________________ Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________ акций, принадлежащих крупному участнику банка, Зани- маемая долж- голосующих акций акций (в тысячах тенге) с указанием организации или доля участия в ее уставном вания Приложение 7 Информация о приобретении крупным участником банка принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах (акций) организаций за счет полученных займов Место жительства ______________________________________________ Телефон домашний ________________ рабочий _____________________ организации/физического предоста- вивших заем доли участия в уставном или акции участия в ее Приложение 8 Сведения о близких родственниках, супруге и близких родственниках супруга (супруги) крупного участника банка* Фамилия, имя, отчество __________________________________________ Место жительства ________________________________________________ Телефон домашний ____________________ рабочий ___________________ Фамилия, близким в устав- близкого Сте- пень род- ства ном родствен-ника, супруга ствен- ником, Cоотношение количества близкому родственнику, супругу или близкому родственнику супруга (супруги), к общему (супруги)
крупного супругом количеству голосующих акций организации или ника доля участия в ее уставном банка или родствен- п (суп- ругой)
круп- ного или стои- мость ретен- ных супруга р орга- о ц низации/ е ником н т в орга- низации * таблица заполняется в случаях, если близкий родственник, супруг (супруга) или близкий родственник супруга (супруги) крупного участника банка:
1) занимает должность в организации и имеет долю участия в ее уставном капитале (акции);
2) занимает должность в организации, но не имеет доли участия в ее уставном капитале (акций);
3) имеет долю участия в уставном капитале организации (акции), но не занимает должность в данной организации.
Приложение 9
Cноска. Приложение 9 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).
Сведения об изменении процентного соотношения количества акций банка, принадлежащих крупному участнику банка, являющемуся юридическим лицом, (банковскому холдингу)
1. Информация об отчитывающемся лице:
Наименование крупного участника банка (банковского холдинга)__________________________ Почтовый адрес _________________________________________________ Место нахождения _______________________________________________ Телефон _____________________________ Факс _____________________ Сведения об изменении Количество принадлежащих крупному участнику банка количества и процентного (банковскому холдингу)
акций банка до дополнительного соотношения дополнительно приобретенных акций банка приобретения акций количество агент/ номер и дата процентное соотношение вид договора принадлежащих акций банка к количеству размещенных (за вычетом привиле- гированных и выкупленных банком)/ Сведения об изменении количества и процентного соотношения дополнительно приобретенных акций банка после дополнительного рыноч- нова- ние брокера акций банка к цена ретения одной ная (в (за вычетом привилеги- рованных и
2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником банка (банковским холдингом) акций банка
3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в пределах суммы активов крупного участника банка (банковского холдинга) за вычетом его обязательств, активов, ранее размещенных в акции банка, а также суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, с приложением подтверждающих документов Приложение 10 Cноска. Приложение 10 с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года N 148 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. рег-ции в МЮ РК).
банка, являющемуся физическим лицом Фамилия, имя, отчество __________________________________________ Место жительства ________________________________________________ Телефон домашний______________________ рабочий___________________ (банковскому холдингу) акций банка до дополнительного (за вычетом привиле- крупному участнику банка (банковскому холдингу) акций банка после количе- ство рете- ния ретенных бро- кера привилеги-
2. Сведения об условиях и порядке приобретения крупным участником банка акций банка
3. Описание источников и средств, используемых для приобретения акций банка в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего крупному участнику банка на праве собственности, с приложением подтверждающих документов