Қазақша:
Қазақстан Республикасының Еңбек және халықты Қазақстан Республикасының Министерство труда и социальной защиты әлеуметтік қорғау министрлігі Еңбек және халықты әлеуметтік населения Республики Казахстан қорғау министрлігі Ұлттық зейнетақы агенттігінің бұйрығымен бекітілген 1998 жылғы 9 наурыздағы № 31-п.
Әділет министрлігінде 1998 жылғы 18 наурыздағы № 484 болып тіркелді. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 ақпандағы № 58 Қаулысымен Ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беру құқығы бар акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ету, билік жүргізу және/немесе басқару құқығын Сатып алуға рұқсат беру ережесі Ескерту: Қаулы күшін жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 25.02.2006 № 58 қаулысымен .
акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ету, билік жүргізу және/немесе басқару құқығын Сатып алуға рұқсат беру ережесі Ескерту: Атауына өзгерту енгізілді;
бүкіл мәтін бойынша "Агенттікпен", "Агенттік", "Агенттікте", "Агенттікке"
деген сөздер тиісінше "уәкілетті органмен", "уәкілетті орган", "уәкілетті орган", "уәкілетті органды", "уәкілетті органға" деген сөздермен ауыстырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2004 жылғы 27 желтоқсандағы N 376 қаулысымен .
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды Осы Ереже "Қазақстан Республикасындағы зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 36- бабының , "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 13-бабының 4)
тармақшасының талаптарына сәйкес әзірленді және қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеуді және қадағалауды жүзеге асыратын мемлекеттік органның (бұдан әрі - уәкілетті орган) ашық жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі - қор) оның қызмет ету кезеңіне дауыс беру құқығы бар акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ету, билік жасау және/немесе басқару құқығын жүзеге асыруға рұқсат беру тәртібін белгілейді.
Ескерту: Кіріспе жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
27.12.2004 № 376 қаулысымен .
І. Жалпы ережелер
1. Уәкілетті орган осындай қордың дауыс беру құқығы бар қор акциясының 25 процент көбіне тікелей және жанама иелік ету, билік жасау және/немесе басқару құқығын (бұдан әрі - құқық) сатып алуға рұқсатты заңды тұлғаға - өзінің үздіксіз қызметі кезінде үш жыл бойына тұрақты қаржылық жағдайын растайтын қордың құрылтайшы/акционеріне беруі мүмкін.
Ескерту: 1-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
2. Тұлға мынадай жағдайларда қор акцияларына тікелей иелік ететін, билік жасайтын және/немесе басқаратын болып саналады:
а) егер тұлға қор акцияларының меншік иесі болса;
б) егер тұлға қор акцияларына шарт негізінде иелік ететін, билік жасайтын және/немесе басқаратын болса.
3. Қор акцияларына тікелей иелік ететін, билік жасайтын және/немесе басқаратын тұлғалармен аффилиирленген заңды және жеке тұлғалар қор акцияларына жанама иелік етуші, билік жасаушы және/немесе басқарушы болып есептеледі.
4. Алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 27.12.2004 № 376 қаулысымен .
Алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 27.12.2004 № 376 қаулысымен
6. Сондай-ақ қор акциясына иелік ететін, билік жасайтын және/немесе басқаратын жеке тұлғаның жақын туыстары қор акцияларына жанама иелік етуші, билік жасаушы және/немесе басқарушы болып табылады.
7. Егер жеке тұлға осы заңды тұлғаның он және одан да көп дауыс беретін акцияларына иелік ететін басшы қызметкер, өкіл немесе акционер болса, заңды және жеке тұлғалар қор акцияларын бірлесе басқарады деп саналады.
8. Егер олар қор акцияларының меншік иесі болып табылса және олардың кемінде біреуі басқасының ірі қатысушысы болса, екі немесе одан да көп заңды тұлғалар қор акцияларын бірлесіп басқарушы болып саналады.
9. Заңды тұлға, егер мұндай жағдайда заңды тұлға осындай заңды тұлғаны қордың акциясын сатып алу үшін қайтарымды немесе қайтарымсыз негізде қаржыландырса, кепілге өз активтерін берсе немесе осындай заңды тұлғаның қор акциясын сатып алуы үшін қаржыландыру алуына мүмкіндік туғызатын болса, басшы қызметкерге, ірі акционер/қатысушыға немесе осындай заңды тұлғаның ресми өкіліне тиісті қор акцияларының басқарушысы болып саналады.
10. Екі немесе одан да көп жеке тұлғалар, егер олар қор акцияларының иеленушісі болып табылса және:
1) сонымен бірге басқарушы қызметкерлер, ірі акционер/қатысушылар немесе осы қор болып табылмайтын сол бір заңды тұлғаның сенімхаты негізінде іс-әрекет ететін ресми өкілдері болып табылса;
2) осындай тұлғалардың бірі басқа тұлғаға қор акцияларын сатып алу үшін қайтарымды немесе қайтарымсыз негізде қаржыландыру берсе немесе қордың акциясын осы тұлғаның сатып алуына осындай қаржыландыру алуына мүмкіндік туғызса;
3) олар жақын туыстар болса қор акцияларының бірлескен басқарушылары болып саналады.
ІІ. Рұқсат беру туралы өтініш-хат берудің тәртібі Ескерту: ІІ-тараудың атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 27.12.2004 № 376 қаулысымен .
11. Тұлға қордың дауыс беру құқығы бар акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ету, билік жасау және/немесе басқару құқығын дербес немесе басқа тұлғамен (тұлғалармен) бірлесіп сатып алған күннен бастап отыз күнтізбелік күннен кем емес уақыт аралығында уәкілетті органға осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес нысанда (бұдан әрі - өтініш) қордың дауыс беру құқығының 25 проценттен асатын акцияларын тура немесе жанама иелену, өкім жүргізу және/немесе басқару құқығын иелену жөнінде рұқсат алу туралы өтініш береді.
Қордың акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ету, билік жасау және/немесе басқару құқығы бар оған қатыссыз себептерге дауыс беру құқық белгісі бар тұлға сатып алған жағдайда аталған тұлға өзі белгілеген күннен бастап отыз күнтізбелік күн ішінде осы құқықты иеленгендігі жөніндегі фактіні не осы фактінің болғандығы туралы уәкілетті орган хабарлама алған күннен бастап уәкілетті органға өтініш береді.
Ескерту: 11-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
12. Сонымен қатар қордың акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ету, билік жасау және/немесе басқару құқығы бар оған қатыссыз себептерге дауыс беру құқығын сатып алу туралы өтініш берген тұлға өтінішпен бірге уәкілетті органға осы Ереженің 1-қосымшаcының 3-тармағында көзделген құжаттар мен мәліметтерді береді. Өтініш беруші жеке тұлғаның қысқаша деректері осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес нысанда, ал өтініш беруші заңды тұлғаның басшы қызметкерлері туралы қысқаша деректер осы Ереженің 3-қосымшаға сәйкес нысанда беріледі.
Резидент емес заңды тұлғалар жоғарыда аталған құжаттардан басқа, уәкілетті орган белгілеген негізгі рейтингтік агенттіктердің бірі талап ететін ең төменгі рейтингтің болуы туралы мәліметтерді қосымша береді.
Ескерту: 12-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
13. Уәкілетті орган өтініш-хаттарды қарау үшін қажетті кез-келген қосымша ақпараттарды сұратуға құқылы.
Ескерту: 13-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
14. Өтініш беруші тұлға оны қараудың барлық уақытында кез-келген сәтте рұқсат беру туралы өзі берген өтініш-хатты қайтып алуға құқылы.
Ескерту: 14-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының ІІІ. Уәкілетті органның өтініш-хатты қарау тәртібі Ескерту: ІІІ-тараудың атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
15. Өтініш-хатты қарау мерзімі өтініш беруші тұлға өтініш-хатты қанағаттандыруға немесе қайтару туралы шешім қабылдау үшін қажетті соңғы құжатты тапсырғаннан кейін 30 күннен тұрады.
Ескерту: 15-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
16. Уәкілетті орган сұратқан қосымша құжаттар уәкілетті орган сұрату жібергеннен кейін 10 күннің ішінде тапсырылуы тиіс. Аталған уақыт ішінде сұратылған ақпараттар тапсырылмаған жағдайда, барлық тапсырылған құжаттар оның өтініш-хаты бойынша шешім қабылданбастан өтініш беруші тұлғаға қайтарылады.
Ескерту: 16-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
17. Сатып алуға уәкілетті орган рұқсат берген жағдайда осындай құқық берілген тұлғалар салымшыларды олардың аталған құқықты алғаны туралы осындай рұқсатты алғаннан кейін екі апта ішінде олардың әрқайсысына жеке- жеке жазбаша хабарлау немесе кемінде екі республикалық газетте мемлекеттік және орыс тілдерінде тиісті хабарлама жариялау жолымен ақпараттандыруға міндетті.
Ескерту: 17-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
18. Кез келген мүдделі жеке және заңды тұлға уәкілетті органға өтініш- хаттың қабыл алынбауы тиіс екендігіне өзі сенімді болатын негіздемелерді көрсете отырып, өтініш-хат жіберуге құқылы.
Ескерту: 18-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының IV. Рұқсат беруден бас тарту негіздері
19. Мына негіздердің кемінде біреуі болған жағдайда уәкілетті орган сатып алуға рұқсат беруден бас тартуға құқылы:
1) өтініш беруші тұлғаның қаржылық жағдайы тұрақты болмағанда;
2) өтініш беруші тұлғаның немесе өтініш беруші тұлғаның басшы қызметкерінің "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 40-тармағында белгіленген талаптарға сәйкес келмеуі;
3) сатып алу уәкілетті орган бекіткен нормативтерді бұзуға әкеліп соқтыратын болса;
4) сатып алу монополияға қарсы заңдардың талаптарын бұзуға соқтыратын болса;
5) өтініш беруші тұлға жалған немесе осы Ережелерде белгіленген талаптарға сәйкес келмейтін ақпараттар берсе немесе өтініш-хат бойынша шешім қабылдау үшін уәкілетті орган сұратқан ақпаратты беруден бас тартса;
6) өтініш беруші тұлға уәкілетті органға қандай да болмасын өтінішпен, өтініш-хатпен немесе басқа да өтінімдермен байланысты қандай да болмасын жасанды немесе шатастыратын ақпарат берсе.
Ескерту: 19-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
20. Уәкілетті орган кез-келген өтініш беруші тұлғаның қаржылық жағдайын мына факторлардың кемінде біреуінің негізінде тұрақсыз деп санауға құқылы:
1) өтініш беруші тұлға өтініш-хат берген күннен бұрынғы кез келген үш жылда өзін дәрменсіз борышкер деп мойындаса;
2) өтініш беруші тұлға өтініш-хат берген күннің тікелей алдындағы кез- келген үш жылда Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес оңалту рәсімдеріне жатқызылса;
3) өтініш беруші тұлғаның ағымдағы міндеттемелері соңғы есептік күндегі жағдайы бойынша оның айналым активтерінен асып кетсе;
4) өтініш беруші тұлға өтініш-хат берілген жылдың алдындағы соңғы жылдың қорытындысы бойынша өз қызметінен кіріс келтірмеген, не өтініш беруші тұлға өтініш-хат берген күннің алдындағы соңғы үш жыл ішінде осы мерзімдегі кез-келген екі жұмыс жылының қорытындысы бойынша кіріс келтірмеген болса;
5) өзге негіздемелер бойынша, егер мұндайды уәкілетті орган көздейтін болса, осындай құқық алудың нәтижесінде қорға зиян келтіретіндігін болжауға болатын негіздемелер бойынша.
Ескерту: 20-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
21. Уәкілетті орган рұқсат беруден бас тартқан жағдайда уәкілетті орган өтініш беруші тұлғаны осындай шешім қабылданғаннан кейін 10 күн ішінде бас тартуы туралы жазбаша хабардар етуге міндетті. Хабарламада бас тарту себебі көрсетілуі тиіс.
Ескерту: 21-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
22. Сатып алуға рұқсат беруден бас тартылған тұлға, сондай-ақ осы Ережелердің 1-тармағында көзделген негіздер бойынша аталған құқықты иелене алмайтын тұлға қордың жарғылық капиталының 25 процентінен артық өз үлесін заңда белгіленген тәртіпте, акцияларды сатудан акциялар сатылған тұлғаларда құқық туындамайтын тұлғаларға сатуға міндетті.
Ескерту: 22-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының V. Қордың дауыс беру құқығы бар акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ететін, билік жүргізетін және/немесе басқаратын тұлғаларға қойылатын талаптар
23. Уәкілетті органнан сатып алуға рұқсат алған өтініш беруші тұлға жинақтаушы зейнетақы қорының өз капиталы көлемінің уәкілетті органның нормативтік актілерінің талаптарымен белгіленген деңгейден төмен болмауын қолдауға міндетті.
Ескерту: 23-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
24. Қор осы Ережелердің 20-тармағында аталған тұлғамен кастодиандық шарт немесе зейнетақы активтерін басқаруға шарт жасауға құқылы емес.
Ескерту: 24-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
25. Осы Ережелердің 20-тармағында аталған тұлға өзі құқықты жүзеге асыратын тұлға болып табылатын уақыт ішінде уәкілетті органға жыл сайын әрбір қаржылық жылды жапқаннан кейінгі 45 күннің ішінде қаржылық есеп беруі тиіс.
Ескерту: 25-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының VI. Рұқсатты қайтарып алу негіздері
26. Уәкілетті орган мынадай жағдайлар болған кезде сатып алуға берілген рұқсатты қайтарып алуға құқылы:
- қор немесе осы Ережелердің 20-тармағында аталған тұлға осы Ереженің талаптарын сақтамағанда;
- осындай рұқсат соның негізінде берілген мәліметтердің жалғандығы анықталғанда.
Ескерту: 26-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
27. Уәкілетті орган қорға бақылау жасауды алуға берілген рұқсатты қайтарып алу жөніндегі өзінің шешімі туралы осындай шешім шығарылған күннен кейін 10 күн ішінде қорға бақылау жасайтын тұлғаға және тиісті қорға хабарлайды.
28. Қорға бақылау жасауға алған рұқсат қайтарып алынған тұлға уәкілетті органның рұқсатты қайтарып алу туралы хабарлауын алғаннан кейін бір айдың ішінде қордың жарғылық капиталының 25 процентінен артық өзінің үлесін заңда белгіленген тәртіпте, акцияларды сату оларға бақылау жасау құқығын туындатпайтын тұлғаларға сатуға міндетті.
Ескерту: 28-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының VII. Қорытынды
29. Қор осы Ережелердің 22 және 26 тармақтарында көзделген талаптарды қамтамасыз ету туралы уәкілетті орган белгілеген тәртіптерді бұзған жағдайда уәкілетті орган заңда белгіленген тәртіпте лицензияның қолданылуын тоқтатуға құқылы.
Ескерту: 26-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының Ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беру құқығы бар акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ету, билік жүргізу және/немесе басқару құқығын жүзеге асыруға рұқсат беру тәртібі туралы Ережеге 1-қосымша Ескерту: Қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының Ашық жинақтаушы зейнетақы қорының акцияларды тура немесе жанама иелену жөніндегі құқықтарын иеленуге рұқсат беру туралы өтініш
1. Өтініш беруші тұлға туралы мәліметтер:
- жеке тұлға - Қазақстан Республикасының резиденті
- заңды тұлға - Қазақстан Республикасының резидент емесі Өтініш беруші тұлға:
(заңды тұлғаның аты-жөні немесе толық атауы)
Мемлекеттік тіркелу туралы мәліметтер немесе өтініш беруші тұлғаның жеке басын куәландыратын құжат деректері:
Мекен-жайы немесе тұратын жері:
(почталық индексі, ел, қала, көше, мекен-жайы, байланыс телефоны)
2. Ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беру құқығы бар акцияларының 25 процентінен көбіне тікелей немесе жанама иелік ету, билік жүргізу және/немесе басқару белгілері (оның ішінде дауыс беруші акциялар немесе ашық жинақтаушы зейнетақы қорының акцияларымен дауыс беру немесе дауыс беруші акцияларын жанама иемденуді жүзеге асыратын жарғы капиталдарына (акцияларды иелену)
қатысу арқылы):
3. Берілетін мәліметтер (қоса беріліп отыр):
1) ашық жинақтаушы зейнетақы қорының акцияларын сатып алу шарттары және тәртібі туралы, оның ішінде сатып алу үшін (растаушы құжаттары бар) пайдаланылатын дерек көздері мен ақша сомасын сипаттау, өтініш беруші тұлғаның мүддесін ұсынуды тапсыратын өтініш беруші тұлға өкілі туралы мәліметтер;
2) жеке тұлға үшін:
еңбек қызметі, білімі туралы мәліметтерді қосқандағы, қаржы саласында құқық бұзушылықтар жасағаны үшін әкімшілік жауапкершілікке тарту, сондай-ақ сотпен ісі болғандығы жөніндегі өтініш беруші тұлғаның басшы қызметкерлері туралы қысқаша мәліметтер;
ірі қатысушы болып табылатын заңды тұлғалардың тізімі;
3) заңды тұлғалар үшін:
ашық жинақтаушы зейнетақы қорын тура немесе жанама иелену, өкім жүргізу және/немесе басқару құқығын иелену туралы өтініш берушінің жоғарғы органы шешімдерінің көшірмелері;
еңбек қызметі, білімі туралы мәліметтерді қосқандағы, қаржы саласында құқық бұзушылықтар жасағаны үшін әкімшілік жауапкершілікке тарту, сондай-ақ сотпен ісі болғандығы жөніндегі өтініш беруші тұлғаның басшы қызметкерлері туралы қысқаша мәліметтер;
аудиторлық ұйым куәландырған, соңғы үш қаржы жылының ішіндегі жылдық қаржылық есеп беру, сонымен қатар тікелей немесе жанама иелік ету құқығын сатып алуға рұқсат беру туралы шешім қабылдаудың алдында соңғы өткен тоқсандағы қаржылық есеп беру, ашық жинақтаушы зейнетақы қорына өкім жүргізу және/немесе басқару;
тура және/немесе жанама иелену құқығын сатып алу салдарынан қаржы болжамы, сатып алғаннан кейін өтініш жасаушы тұлғаның болжалды есеп айырысу балансын қоса отырып, ашық жинақтаушы зейнетақы қорына рұқсат беру және/немесе басқару, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының қызметіне немесе басқаруына елеулі өзгерістер енгізу жөнінде өтініш жасаушы тұлғаның жоспарлары мен ұсыныстары, егер мұндай бар болса (бизнес жоспар мен ұйымдастыру құрылымын қоса отырып);
ірі қатысушы болып табылатын заңды тұлғалардың тізімі.
4. Мәліметтердің шынайылығы:
Осы арқылы өтініш беруші тұлға өтініште көрсетілген мәліметтердің шынайылығы мен толықтығын растайды (Өтініш жасаған (өтініш берушінің (қолы, мөр);
күн) немесе өтініш беруші заңды тұлғаның бірінші басшысының фамилиясы, аты, әкесінің аты)
Ережеге 2-қосымша
Ескерту: Қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының Ашық жинақтаушы зейнетақы қорының акцияларын тура немесе жанама иелену құқығын сатып алу жөнінде өтініш жасаушы жеке тұлға туралы қысқаша деректер (ашық жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
1. Фамилиясы, аты, әкесінің аты_______________________________
2. Азаматтығы ________________________________________________
3. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ________________
4. Жұмыс орны (орындары), лауазымы (лауазымдары)
5. Еңбек жолы туралы қысқаша резюме:
Жұмыс кезеңі
Жұмыс орны
Лауазымы
6. Сотталғандығы туралы мәліметтер:
Күні
Соттың атауы
Соттың тұрған жері
Құқық бұзушылық түрі
Соттың шешім қабылдаған күні
7. Қаржы саласында құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы мәліметтер:
Жауапкер-
Органның тұрған жері
Шешім қабылдаған күн шілікке тарту туралы шешім қабылдаған орган ЖОҒАРЫДА БЕРІЛГЕН МӘЛІМЕТТЕРДІ РАСТАУ Осы өтініште бар ақпаратты менің тексергенімді және шынайы әрі толық екенін растаймын.
Фамилиясы, аты, әкесінің аты _________________________________ (баспа әрпімен)
Күні ________________________________________________________ Қолы _______________________________________________________ Ережеге 3-қосымша Ескерту: Қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының Ашық жинақтаушы зейнетақы қорының акцияларын тура немесе жанама иелену құқығын сатып алу жөнінде өтініш жасаушы заңды тұлғаның басшы қызметкері туралы қысқаша деректер
1. Фамилиясы, аты, әкесінің аты_______________________________
2. Азаматтығы ________________________________________________
3. Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері________________
5. Жұмыс орнының (орындарының) мекен-жайы, лауазымы (лауазымдары)
6. Білімі (біліктілігін көтеру курсын қоса отырып)
Түскен Уақыты
Оқу орнының
Мамандығы
Бітірген уақыты атауы
7. Еңбек жолы туралы қысқаша резюме:
8. Сотталғандығы туралы мәліметтер:
Өтелмеген немесе белгілі тәртіппен алынып тасталған сотталғандығы бар ма:______________________________________________
9. Қаржы саласында құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы мәліметтер:
Жауапкерші-
Органның
Шешім қабылдаған лікке тарту тұрған жері күн туралы шешім Фамилиясы, аты, әкесінің аты _____________________________ Күні _____________________________________________________ Қолы ____________________________________________________

На русском языке:
Қазақстан Республикасының Еңбек және халықты Министерство труда и социальной защиты әлеуметтік қорғау министрлігі Приказ Национального пенсионного агентства населения Республики Казахстан Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 9 марта 1998 года № 31-п. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 марта 1998 года № 484. Утратил силу постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 58 Об утверждении Правил выдачи разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности"
1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности".
2. Юридическому отделу в установленном порядке произвести государственную регистрацию нормативного акта в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Считать датой введения в действие нормативного акта дату государственной регистрации.
Заместитель директора Правила выдачи разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности
1. Разрешение на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентов акций фонда с правом голоса (далее - право) такого фонда, может быть предоставлено уполномоченным органом юридическому лицу - учредителю/акционеру фонда, подтвердившему свое устойчивое финансовое положение в течение предшествовавших трех лет непрерывной хозяйственной деятельности.
2. Лицо будет считаться прямо владеющим, распоряжающимся и/или управляющим акциями фонда в следующих случаях:
а) если лицо является собственником акций фонда;
б) если лицо владеет, распоряжается и/или управляет акциями фонда на основании договора.
3. Косвенно владеющими, распоряжающимися и/или управляющими акциями фонда считаются юридические и физические лица, аффилиированные с лицом, прямо владеющим, распоряжающимся и/или управляющим акциями фонда.
4. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 № 376.
5. Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 № 376.
6. Также косвенно владеющим, распоряжающимся и/или управляющим акциями фонда считаются близкие родственники физического лица, владеющего, распоряжающегося и/или управляющего акциями фонда.
7. Юридическое и физическое лицо считаются совместно управляющими акциями фонда, если физическое лицо является руководящим работником, представителем или акционером, владеющим десятью и более процентами голосующих акций данного юридического лица.
8. Два или более юридических лица считаются совместно управляющими акциями фонда, если они являются собственниками акций фонда и хотя бы одно из них является крупным участником другого.
9. Юридическое лицо считается управляющим акциями фонда, принадлежащими руководящему работнику, крупному акционеру/участнику или официальному представителю такого юридического лица, если при этом юридическое лицо предоставило такому юридическому лицу финансирование на возвратной или безвозвратной основе для покупки акций фонда, предоставляет в залог свои активы или способствует получению финансирования для приобретения акций фонда таким юридическим лицом.
10. Два или более физических лиц считаются совместно управляющими акциями фонда, если они являются владельцами акций фонда и:
1) в то же время являются руководящими работниками, крупными акционерами/участниками или официальными представителями, действующими на основании доверенности, одного и того же юридического лица, не являющегося этим фондом;
2) одно из таких лиц предоставило финансирование на возвратной или безвозвратной основе другому лицу для покупки акций фонда или способствовало получению такого финансирования для приобретения акций фонда этим лицом;
3) они являются близкими родственниками.
II. Порядок подачи ходатайства о выдачи разрешения
11. Лицо не менее чем за тридцать календарных дней до даты приобретения им самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса такого фонда, представляет в уполномоченный орган ходатайство о получении разрешения уполномоченного органа на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и /или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - ходатайство).
В случае приобретения лицом признаков лица, имеющего права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса по независящим от него причинам, указанное лицо в течение тридцати календарных дней с даты установления им самим факта приобретения такого права, либо с даты получения уведомления уполномоченного органа о наличии данного факта представляет в уполномоченный орган ходатайство.
12. Одновременно с ходатайством лицо, ходатайствующее о приобретении права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций фонда с правом голоса такого фонда (далее - ходатайствующее лицо), представляет в уполномоченный орган документы и сведения, предусмотренные в пункте 3 приложения 1 к настоящим Правилам.
Краткие данные о заявителе физическом лице предоставляются по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам, а краткие данные о руководящих работниках заявителя юридического лица предоставляются по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.
Юридические лица-нерезиденты, помимо вышеуказанных документов, дополнительно представляют сведения о наличии у них минимального требуемого рейтинга одного из основных рейтинговых агентств, устанавливаемого уполномоченным органом.
13. Уполномоченный орган вправе запросить любую дополнительную информацию, которая необходима для рассмотрения ходатайства.
14. Ходатайствующее лицо вправе отозвать поданное им ходатайство о выдаче разрешения в любой момент в течение времени его рассмотрения.
15. Срок рассмотрения ходатайства составляет 30 дней после представления ходатайствующим лицом последнего документа, необходимого для принятия решения об удовлетворении или отклонения ходатайства.
16. Дополнительные документы, запрошенные уполномоченным органом, должны быть представлены в течение 10 дней после направления запроса уполномоченного органа. В случае непредставления запрошенной информации, в течение указанного времени все представленные документы возвращаются ходатайствующему лицу без принятия решения по его ходатайству.
17. В случае выдачи уполномоченным органом разрешения на приобретение права, лицо, которому такое право предоставлено, обязано проинформировать вкладчиков о приобретении им указанного права в течение двух недель после получения такого разрешения путем персонального письменного уведомления каждого из них или публикации соответствующего сообщения в не менее чем двух республиканских газетах на государственном и русском языках.
18. Любое заинтересованное физическое и юридическое лицо вправе представить в уполномоченный орган ходатайство с указанием оснований, по которым оно уверено, что ходатайство должно быть отклонено.
19. Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче разрешения на приобретение права при наличии хотя бы одного из следующих оснований:
1) неустойчивое финансовое положение заявителя;
2) несоответствие заявителя, либо руководящих работников заявителя требованиям, установленным статьей 40 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан";
3) приобретение права приведет к нарушению нормативов, установленных уполномоченным органом;
4) приобретение права приведет к нарушению требований антимонопольного законодательства;
5) ходатайствующее лицо представило недостоверную или несоответствующую требованиям, установленным настоящими Правилами, информацию или отказалось представить информацию, запрошенную уполномоченным органом для принятия решения по ходатайству;
6) ходатайствующее лицо представило какую-либо сфальсифицированную или вводящую в заблуждение информацию уполномоченному органу в связи с каким-либо заявлением, ходатайством или другим обращением.
20. Уполномоченный орган вправе считать финансовое положение любого из заявителей неустойчивым на основании хотя бы одного из следующих факторов:
1) ходатайствующее лицо признавалось несостоятельным должником в любые три последние года, предшествовавшие дню подачи ходатайства;
2) ходатайствующее лицо подвергалось реабилитационным процедурам в соответствии с законодательством Республики Казахстан в любые три года, непосредственно предшествующие дню подачи ходатайства;
3) текущие обязательства заявителя превышают его оборотные активы по состоянию на последнюю отчетную дату;
4) ходатайствующее лицо не имело прибыли от своей деятельности по итогам последнего года, предшествовавшего году подачи ходатайства, либо ходатайствующее лицо в течение трех последних лет, предшествовавших дате подачи ходатайства, не имело прибыли по итогам двух любых лет работы из этого срока;
5) по иным основаниям, если таковые будут предусмотрены уполномоченным органом, на основании которых можно предположить, что фонду будет нанесен ущерб в результате такого осуществления.
21. В случае отказа уполномоченным органом в выдаче разрешения, уполномоченный орган обязан письменно уведомить ходатайствующее лицо об отказе в течение 10 дней после принятия такого решения. Уведомление должно содержать причину отказа.
22. Лицо, которому отказано в выдаче разрешения на приобретение права, а также лицо, которое не может обладать указанным правом по основаниям, предусмотренным пунктом 1 настоящих Правил, обязано реализовать в установленном законом порядке свою долю, превышающую 25 процентов уставного капитала фонда лицам, продажа акций которым не повлечет возникновения права у лиц, которым были реализованы акции.
23. Ходатайствующее лицо, получившее разрешение уполномоченного органа на приобретение права, обязано поддерживать объем собственного капитала накопительного пенсионного фонда не ниже уровня, установленного требованиями нормативных актов уполномоченного органа.
24. Фонд не вправе заключать кастодиальный договор и договор на управление пенсионными активами с лицом, указанным в пункте 20 настоящих Правил.
25. Лицо, указанное в пункте 20 настоящих Правил, должно представлять уполномоченному органу ежегодную финансовую отчетность в течение 45 дней, следующих непосредственно за закрытием каждого финансового года, в течение которого оно является лицом, осуществляющим право.
VI. Основания отзыва разрешений
26. Уполномоченный орган вправе отозвать разрешение на приобретение права при наличии следующих условий:
- несоблюдение фондом или лицом, указанным в пункте 20 настоящих Правил, требований, установленных настоящими Правилами;
- обнаружение недостоверности сведений, на основании которых было выдано такое разрешение.
27. Уполномоченный орган извещает о своем решении об отзыве выданного разрешения указанному лицу и соответствующему фонду в течение 10 дней со дня вынесения такого решения.
28. Лицо, у которого отозвано разрешение, обязано в течение одного месяца после получения извещения уполномоченного органа об отзыве разрешения реализовать в установленном законом порядке свою долю, превышающую 25 процентов уставного капитала фонда лицам, продажа акций которым не повлечет возникновения указанного права у лиц, которым были реализованы акции.
29. В случае нарушения Фондом предписаний уполномоченного органа об обеспечении требований, предусмотренных пунктами 22 и 26 настоящих Правил, уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии в установленном законодательством порядке.
Приложение 1 к Правилам выдачи разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда в период его деятельности Ходатайство о выдаче разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения акциями открытого накопительного пенсионного фонда
1. Сведения о ходатайствующем лице:
| | физическое лицо | | резидент Республики Казахстан | | юридическое лицо | | нерезидент Республики Казахстан Ходатайствующее лицо:
(фамилия, имя, отчество или полное наименование юридического лица)
Сведения о государственной регистрации или данные документа, удостоверяющего личность, ходатайствующего лица:
Место постоянного проживания или место нахождения:
(почтовый индекс, страна, город, улица, адрес, контактный телефон)
2. Признаки прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления более чем 25 процентами акций с правом голоса открытого накопительного пенсионного фонда (в том числе полное наименование юридических лиц, посредством участия в уставных капиталах (владения акциями)
которых осуществляется косвенное владение голосующими акциями или голосование акциями открытого накопительного пенсионного фонда):
3. Представляемые сведения (прилагаются):
1) сведения об условиях и порядке приобретения акций открытого накопительного пенсионного фонда, в том числе описание источников и сумм денег, используемых для приобретения (с подтверждающими документами), сведения о представителе ходатайствующего лица, которому поручается представление интересов ходатайствующего лица;
2) для физического лица:
краткие сведения о ходатайствующем лице, включая сведения о трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов;
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником;
3) для юридического лица:
копии решения высшего органа заявителя о приобретении права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления открытым накопительным пенсионным фондом;
краткие сведения о руководящих работниках ходатайствующего лица, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов;
годовая финансовая отчетность за последние три истекших финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний истекший квартал перед принятием решения о даче разрешения на приобретение права прямого или косвенного владения, распоряжения и/или управления открытым накопительным пенсионным фондом;
финансовый прогноз последствий приобретения права прямого или косвенного владения, разрешения и/или управления открытым накопительным пенсионным фондом, включая предполагаемый расчетный баланс ходатайствующего лица после приобретения, планы и предложения ходатайствующего лица, если таковые имеются, по внесению значительных изменений в деятельность или управление открытым накопительным пенсионным фондом (включая бизнес план и организационную структуру);
список юридических лиц, в которых оно является крупным участником.
4. Достоверность сведений:
Настоящим ходатайствующее лицо подтверждает достоверность и полноту сведений, указанных в ходатайстве (Дата составления (фамилия, имя, отчество (подпись, печать);
ходатайства) ходатайствующего лица или первого руководителя ходатайствующего юридического лица)
Приложение 2
Краткие данные о физическом лице, ходатайствующем о приобретении права прямого или косвенного владения акциями открытого накопительного пенсионного фонда (наименование открытого накопительного пенсионного фонда)
1. Фамилия, имя, отчество_____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность
4. Место (места) работы, должность (должности)
5. Краткое резюме о трудовой деятельности:
Период работы
Место работы
Должность
6. Сведения о судимости:
Дата
Наименование
Место
Вид правонарушения
Дата принятия суда нахождения суда решения судом
7. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений в области финансов:
Орган,
Вид право- принявший нахождения органа нарушения принятия решение о решения привлечении к ответственности ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ВЫШЕ СВЕДЕНИЙ Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной Фамилия, имя, отчество _____________________________________ (печатными буквами)
Дата _______________________________________________________ Подпись ___________________________________________________;
Приложение 3
Краткие данные о руководящем работнике юридического лица, ходатайствующего о приобретении права прямого или косвенного владения акциями открытого накопительного пенсионного фонда
1. Фамилия, имя, отчество_____________________________________
2. Гражданство _______________________________________________
4. Место работы, должность (должности)
5. Адрес (адреса) места работы, контактный телефон
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
Дата поступления
Название
Специальность учебного окончания заведения
7. Краткое резюме о трудовой деятельности
8. Сведения о судимости:
Вид уголовно наказуемого деяния Имеется ли непогашенная или не снятая в установленном порядке судимость:
9. Сведения о привлечении к административной ответственности за Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество _____________________________________ Дата _______________________________________________________ Подпись ____________________________________________________