Қазақша:
Қазақстан Республикасы Қаржы Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау рыногын және қаржылық регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi ұйымдарды реттеу мен қадағалау финансовых организаций жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысы.
Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2004 жылғы 23 сәуірде тіркелді. Тіркеу N 2817. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 59 (2017 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесі
1. Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесі бекітілсін.
2. Күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2004 жылғы 21 тамыздағы N 252 қаулысымен.
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
3. Алып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.06.25 N 173 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
4. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің барлық мүдделі бөлімшелеріне, сауда-саттық ұйымдастырушыларына жіберсін.
5. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының ресми бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауды қамтамасыз етсін.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
7. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін күшіне енеді.
Агенттік Төрағасы
Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 15 наурыздағы N 77 қаулысымен Бекітілген Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру Ережесi Осы Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесі сауда- саттықты ұйымдастырушының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеуді, бақылау мен қадағалауды жүзеге асыратын уәкiлеттi органға (бұдан әрi – уәкiлеттi орган) есептерді ұсыну тәртiбiн және олардың нысандарын белгiлейдi.
1. Сауда-саттық ұйымдастырушысы ай сайын есептi айдан кейiнгi айдың бесiншi жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органға есептi ай үшiн мынадай есептердi:
1) (алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007.06.25 N 173 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-тармақтан қараңыз) Қаулысымен);
2) осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес сауда-саттық ұйымдастырушылардың мүшелiгiне хронологиялық тәртiппен қабылданған сауда- саттық ұйымдастырушының мүшелерi туралы есептi;
3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес оларды хронологиялық тәртiппен тiзiмге енгiзе отырып сауда-саттық ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есептi;
4) осы Ереженiң 4-қосымшасына сәйкес сауда-саттық ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есептi;
5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес оның тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарға қатысты сауда-саттық ұйымдастырушысы мүшелерiнiң мәртебесi туралы есептi;
6) есептi кезең үшiн сауда-саттық ұйымдастырушының бағалы қағаздары бойынша индикаторлардың мағыналары мен өзге де жиынтық көрсеткiштер туралы есептi ұсынады.
2. Сауда-саттық ұйымдастырушы күн сайын есептi күннен кейiнгi күннiң Астана уақыты бойынша сағат он бiрден кешiктiрмей уәкiлеттi органға есептi жұмыс күнi үшiн мынадай есептердi:
1) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес бағалы қағаздарды сатып алу/сату өтiнiмдерi туралы есептi;
2) осы Ереженiң 7-қосымшасына сәйкес мәмiленiң тараптарын көрсете отырып бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелерi туралы есептi;
3) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес бағалы қағаздармен "репо"
операцияларына өтiнiмдер туралы есептi;
4) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес қатысушыларды көрсете отырып бағалы қағаздармен "репо" операциялары туралы есептi ұсынады.
2-1. Сауда-саттықты ұйымдастырушы тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органға есепті тоқсан үшін мынадай есептерді ұсынады :
1) сауда-саттықты ұйымдастырушының бағалы қағаздар саны және осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес с ауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне бағалы қағаздары енгізілген эмитенттер саны туралы есебі ;
2) осы Ереженің 11-қосымшасына сәйкес мәмілелер көлемі туралы сауда- саттықты ұйымдастырушының есебі;
3) осы Ереженің 12-қосымшасына сәйкес с ауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне бағалы қағаздары енгізілген эмитенттерді капиталдандыру туралы сауда-саттықты ұйымдастырушының есебі ;
4) осы Ереженің 13-қосымшасына сәйкес меншікті активтерді инвестициялау жөніндегі жасалған мәмілелер туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есебі ;
5) осы Ереженің 14-қосымшасына сәйкес меншікті активтер есебінен орналастырылған Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар құрылымы туралы сауда-саттықты ұйымдастырушының есебі;
6) осы Ереженің 15-қосымшасына сәйкес басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар құрылымы туралы сауда-саттықты
7) осы Ереженің 16-қосымшасына сәйкес меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы сауда-саттықты ұйымдастырушының есебі;
8) осы Ереженің 17-қосымшасына сәйкес меншікті активтер есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операция" операцияларының құрылымы туралы сауда-саттықты ұйымдастырушының есебі.
3. Осы Ереженің 1, 2-тармақтарында және 2-1-тармағының 1), 2) және 3)
тармақшаларында көрсетілген есептер уәкiлеттi орган айқындаған және оларды электрондық өңдеуге (қаржылық талдауға және сұрыптауға) мүмкіндік беретiн электрондық нысанда ұсынылады.
Осы Ереженің 2-1-тармағының 4), 5), 6), 7) және 8) тармақшаларында көрсетілген есептер уәкілетті органға қағаз жеткізушіде ұсынылады.
4. Уәкiлеттi орган есептердi қараған кезде сауда-саттық ұйымдастырушысынан есептерде көрсетiлген ақпаратты тексеру үшiн қажеттi мәлiметтер мен құжаттарды сұратуға құқылы.
5. Есептердi уақтылы ұсынбағаны, мүлдем ұсынбағаны немесе есептерде болатын шынайы емес мәлiметтердi ұсынғаны үшiн сауда-саттық ұйымдастырушысы және оның лауазымды тұлғалары Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жауап бередi.
6. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртiппен шешiледi.
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесiне 1-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушысының қызметiн жүзеге асыруға қатысатын қызметкерлер туралы есеп [ұйымның атауы] N | Қызметкердiң | Күні |Қыз.|Бiлiк.|Бiлiк. |Бiлiк.
р/н|фамилиясы, аты,|-----------------|метi|тiлiк |тiлiк |тiлiк | әкесiнiң аты |жұмысқа |жұмыстан| |куәлi.|куәлi. |куәлi.
| |қабылдау| шығару | |гiнiң |гiнiң |гiнiң | | | | |санаты|берiлген|нөмiрi | | | | | |күнi | 2-қосымша _____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп [ұйымның атауы] N | Сауда-саттық |Лицен.|Сауда-| Күні | Мүшелiк санаты р/н|ұйымдастырушы |зияның|саттық|-----------| |мүшесiнiң атауы|түрi |ұйым. |қабыл.|шы |-------------------- | |және |дасты.|дау |ғару|___ |___ |___ |___ | |дерек.|рушы | | | | | | | |теме. |мүше. | | | | | | | |лері |сiнiң | | | | | | | | |коды | | | | | | Сауда-саттық (мүше. х х х ұйымдастырушы лер мүшелерiнiң саны)
саны жиынтығы
Олардың iшiнде (мәмiле х х х бағалы қағаздармен жасаған және қаржы құрал. мүшелер дарымен мәмiлелер саны)
жасағаны 3-қосымша n
(бағалы қағаз- х дар саны)
(эми- тент- тер саны)
____ са- нат (баға- лы қағаз- дың түрі)
___ бой- ынша жиын- тығы Бағалы қағаздың түрі _________ нат бой- тығы (ба- ғалы қаға- здың тү- рі) ___ _____ ті- зім сана- ты бойын- ша жиын- ______ ті- зім секто- ры бойын- 4-қосымша ___________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп [ұйымның атауы] N |Қаржы|Қаржы |Қар.| Күні |Мә.|Мәмi.|Ең |Ең |Ор.
р/н|құра.|құра. |жы |-----------------|мi.|лелер|тө. |жо |таша |лын |лының |құ. |Қаржы |Тiзiмнен|ле.|кө. |мен. |ғары |ал.
|шы. |жалпы |ра. |құралын |шығару |лер|лемi |гi |баға |ған.
|ғар. |дерек.|лы. |сауда- |(оның |са.|(тең.|баға |(тең.|дағы |ған |теме. |ның |саттыққа|iшiнде |ны |ге. |(тең.|ге. |ба.
|тұл. |лерi |коды|жiберу |өтеген | |мен) |ге. |мен) |ғасы |ғаның| | | |кезде) | | |мен) | |(тең.
|атауы| | | | | | | | |гемен)
Жиынтығы (қаржы x x x x x x құрал.
дарының 5-қосымша
_____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Тiзiмге кiретiн бағалы қағаздарға қатысты сауда-саттық ұйымдастырушысы мүшелерiнiң мәртебесi туралы есеп [ұйымның атауы] N |Сауда-саттық|Сауда-|Ба. | Күні |Бағалы |Бағалы қа. |Өзге р/н|ұйымдастыру.|саттық|ғалы|---------|қағаз. |ғаздарға |талап.
|шысы мүшесi.|ұйым. |қа. |Мәр.|Мәр.|дардың |сұраныс |тар |нiң атауы |дасты.|ғаз.|тебе|те. |баға |пен ұсыныс | | |рушысы|дың |беру|бе. |белгi. |баға белгi.| | |мүше. |коды| |ден |леуi. |ленуiнiң | | |сiнiң | | |айы |нiң ең |арасындағы | | |мәрте.| | |рылу|төменгi|айырма | | |бесi | | | |көлемi | | Кезең аяғына (жиынтық (мәртебесi)
сауда-саттық саны) (саны)
ұйымдастырушы.
лары мүшеле.
х х х
(мәртебесi)
рінің, оның (саны)
ішінде мәрте.
бесі бар, (мәртебесi)
жиынтық саны (саны)
Сауда-саттықты ұйымдастырушылардың есебін ұсыну ережесінің 6-қосымшасы Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен.
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі 1 нысан. _____ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі N күн Форматтағы Бағалы Валю- өтінімнің қағаздың таны таның уақыты коды бірегей- бел- теңге- (сағаттар, лену гілеу дегі минуттар, нөмірі бағамы секундттар)
Өтінімнің түрі
Сауда- депо-
Мәміленің түрі
Теңге- саттық ның инди- Сатып сату ұйымдас- шоты бағасы кативті алу тырушының мүшелік Борыштық Саны Көлемі Орна- бағалы (тең- лас- өтінімді қағаздары қағаздар гедегі)
тыру түсіру бойынша номиналды кіріс- (сағаты, құнының тілігі проценттегі 2 нысан. ___________ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымның атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі Өтінімнің түрлері Мәміленің түрлері 7-қосымшасы Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] мәміленің тараптары көрсетілген бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі 1 нысан. ____________ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] мәміленің тараптары көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі Күні Түрі Сату- қағаз- шының (сағаттары, дың біре- ка- минуттары, гейлену тивті секундттары)
"де-
Бағасы
Ор-
Мәмі-
Ба-
Мәміле- по"
алу-
(теңге)
таша ленің ғалы лердің сатып алын- баға- қа- көлемі ған сының ғаз- ба- орташа дар- ғасы 1 алынған бағадан саны проце- нттегі ауытқуы Борыштық бағалы қағаздар үшін Күшін Мә- на- жой- міле Номи- өтеу өтеуге Жылдық ған- нө- налды күні дейінгі жылдық дығы мірі құны- күндер процен- нан ттегі тиімді туралы про- став- мәлі- цен- касы мет ғасы Ескерту:
1 Бағамен айла-әрекет жасау мақсатымен бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тану тәртібін белгілеген уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес есептелген орташа алынған бағасы көрсетіледі.
2 нысан. __________ бастап __________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мәмілелердің тараптары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы қағаздармен сауда- саттығының нәтижесі туралы есебі ға 1 ка 8-қосымшасы Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі 1 нысан.__________ бастап __________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымдардың атауы] мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі "репо"
опера- операция- циясы әдісі Кіріс- "депо"
саттықты тырушы мүшесінің қолы 2 нысан. __________ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі Типі 9-қосымшасы Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген бағалы қағаздармен "РЕПО" операциялары 1 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО"
операциялары туралы есебі 2 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде қатысушылары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО"
Кү-
Формат-
Са- ні тағы ту-
"ре- шы-
(сағат- опе- тар, гей- ра- минут- ция- сы секун- дттар)
Ашылу
Жа-
Кі-
Кө- былу ріс- лемі са- ті- дардың тып лігі ге)
(те- ңге)
ралы 10-қосымша 11-қосымша
1) орналастыру
"Акциялар" секторы, оның ішінде:
бірінші санат екінші санат үшінші санат;
"Борыштық бағалы қағаздар" секторы, оның ішінде:
рейтингтік бағасы бар борыштық бағалы қағаздар рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар, оның ішінде:
бірінші шағын санаттың рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар екінші шағын санаттың рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар инфрақұрылымдық облигациялар;
"Инвестициялық қорлардың бағалы қағаздары" секторы;
" Д епозитарлық қолхаттар " секторы ;
"Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары " секторы ;
"Мемлекеттік бағалы қағаздар" секторы, оның ішінде:
Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған мемлекеттік бағалы қағаздар жергілікті атқарушы органдардың облигациялары;
" Туынды бағалы қағаздар " секторы
2) айналысқа жіберу рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар, оның ішінде:
бірінші шағын санаттың рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар екінші шағын санаттың рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған мемлекеттік
3) репо мәмілелері олардың ішінде:
"Акциялар" секторы бойынша, оның ішінде:
"Борыштық бағалы қағаздар" секторы бойынша, оның ішінде:
рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар, оның ішінде:
бірінші шағын санаттың рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар екінші шағын санаттың рейтингтік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар "Инвестициялық қорлардың бағалы қағаздары" секторы бойынша;
" Д епозитарлық қолхаттар " секторы бойынша ;
"Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары " секторы бойынша ;
"Мемлекеттік бағалы қағаздар" секторы бойынша, оның ішінде:
Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған мемлекеттік " Туынды бағалы қағаздар " секторы бойынша қосымша секторлар:
оның ішінде:
репо мәмілелері 12-қосымша 13-қосымша 4 Валюта кодтары "Валюталар және қорларды белгілеуге арналған кодтар"
07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының Мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес валюта кодтары көрсетіледі.
5 Сатушыға төленген сыйақыны ескере отырып, мәмілені жүзеге асыруды растайтын бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін нақты төрт белгіге дейінгі баға көрсетіледі (биржа куәлігі, брокердің және (немесе) дилердің есебі, S.W.I.F.
T. жүйесі бойынша алынған растама).
6 Борыштық бағалы қағаздар бойынша жылдық пайызбен кірістілігі көрсетіледі (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен алу не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан өтеуге кірістілік).
7 Мәмілені орындаумен байланысты шығыстар ескерілмеген үтірден кейін нақты екі белгіге дейінгі сома ескеріледі.
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға__________ күні_________________ Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға___________күні_________________ Орындаушы________________________________күні___________________ Телефон:_______________________ Мөрге арналған орын есеп беру ережесіне 14-қосымша Талап етіл- генге дейін- гі са- лым- дар Мер- зімді салым- Шар- тты са- Барлы- ғы 1 Салым енгізілген жағдайда, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктегі банктік шотына инвестициялық шоттан ақша аударым жасалған күні не мерзімінен бұрын қайтарған күні немесе шарт бұзылған жағдайда – инвестициялық шотқа ақша аударымы күні көрсетіледі.
2 үтірден кейін нақты екі белгіге дейін жинақталған сыйақы ескерілген сома көрсетіледі.
3 Егер бағалы қағаздарға меншік құқығына шектеу болса, онда "иә" деген сөзді қою керек.
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға__________ Орындаушы________________________________күні___________________ 15-қосымша Жай акциялар Артықшылық беріл- ген акциялар Салымдар және пай- лар Барлығы Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ______________________ күні ___________________ Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға Орындаушы ________________________________ күні ___________________ 16-қосымша Қазақ- стан Респуб- ликасы- мемле- кеттік қағазда- ры ликасы эми- тентте- рінің емес эмисси- ялық Шетел- дік эми- тенттер- дің емес ба- ғалы қа- ғаздары дікинве- стиция- лық қорлар- пайла- Халықа- ралық қаржы ұйым- дары- ның ба- Шетел Туын- ды баға- лы қаға- здар 1 Егер бағалы қағаздарға меншік құқығына шектеу бар болса, онда "иә"
деген сөзді қою керек Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ____ күні _____ Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ___ күні ______ Орындаушы _______________ күні ________________ Телефон:________________ 17-қосымша "кері РЕПО"
Тура тәсіл
Авто- матты
"РЕ-
ПО"
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _____ күні ____ Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _____ күні ____ Орындаушы ____________________ күні ______________ Телефон:_____________________ Мөрге арналған орын"

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 23 апреля 2004 года N 2817. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59 (вводится в действие с 1 января 2017 года)
Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организаторами торгов.
2. (Пункт утратил силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 ).
3. (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
4. Департаменту анализа и стратегии (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, организаторов торгов.
5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.
7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Утверждены
Агентства Республики
Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 Правила представления отчетов организаторами торгов Настоящие Правила представления отчетов организаторами торгов устанавливают порядок и формы представления отчетов организатором торгов в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Организатор торгов ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный месяц:
1) (исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в
2) отчет о членах организатора торгов в хронологическом порядке их приема в члены организатора торгов в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные сектора (категории)
списка организатора торгов, в хронологическом порядке их включения в список, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
4) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, в соответствии с приложением 4 к
5) отчет о статусах членов организатора торгов в отношении ценных бумаг, входящих в его список, в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;
6) отчет о значениях индикаторов и иных сводных показателей по ценным бумагам организатора торгов за отчетный период.
2. Организатор торгов ежедневно, не позднее одиннадцати часов астанинского времени дня, следующего за отчетным днем, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный рабочий день:
1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;
2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;
3) отчет о заявках на операции "репо" с ценными бумагами в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам;
4) отчет об операциях "репо" с ценными бумагами с указанием их участников в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам.
2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
2) отчет организатора торгов об объемах сделок, в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов, в соответствии с приложением 12к настоящим Правилам;
4) отчет организатора торгов о совершенных сделках по инвестированию собственных активов, в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;
5) отчет организатора торгов о структуре вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам;
6) отчет организатора торгов о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц, в соответствии с приложением 15 к настоящим Правилам;
7) отчет организатора торгов о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 16 к настоящим Правилам;
8) отчет организатора торгов о структуре операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 17 к настоящим Правилам.
3. Отчеты, указанные в пунктах 1, 2 и подпунктах 1), 2) и 3) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
Отчеты, указанные в подпунктах 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в уполномоченный орган на бумажном носителе.
4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган вправе запросить у организатора торгов сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, организатор торгов и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к
Правилам представления отчетов организаторами торгов Отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности организатора торгов (наименование организации) за период с ______________ по _____________ N |Фамилия, | Дата |Зани- |Категория |Дата выдачи|Номер п/| имя, |---------------|маемая|квалифика-|квалифика- |квалифи- п |отчество |принятия|уволь-|долж- |ционного |ционного |кацион- |работника| |нения |ность |свиде- |свиде- |ного | | | | |тельства |тельства |свиде- | | | | | | |тельства 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 Приложение 2 к Отчет о членах организатора торгов (наименование организации) за период с ______________ по _____________ N |Наименование члена |Вид и |Код | Дата |Категория членства п/|организатора торгов|рекви-|члена|-------------|------------------ п | |зиты |орга-|приема|исклю-|___ |___ |___ |___ | |лицен-|низа-| |чения | | | | | |зии |тора | | | | | | | | |тор- | | | | | | | | |гов | | | | | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 Итого количество (коли- членов организатора чество торгов членов) х х х из них совершавшие (коли- сделки с ценными чество бумагами и финан- членов, совыми инструментами совер- шавших сделки) х х х Приложение 3 к Вид ценной бумаги _________ n Итого по (коли- (количество Х ____ (вид чество ценных бумаг)
ценной эмитен- бумаги)
тов)
категории списка сектору Объем сделок, тенге Мини- Макси- Средне- Последняя сделка мальная взвешенная все- раз- вторич- дата цена цена сделок го ме- ный сделки щение рынок Приложение 4 к Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов (наименование организации) за период с ______________ по _____________ N |Наимено-|Общие |Код | Дата |Ко- |Объем|Мини-|Мак- |Сред- п/|вание |рекви- |фи- |---------------|ли- |сде- |маль-|си- |невзве- п |лица, |зиты |нан-|допуска|исклю- |чес-|лок |ная |маль-|шанная |выпусти-|финан- |со- |финан- |чения |тво |(в |цена |ная |цена |вшего |сового |вого|сового | из |сде-|тен- |(в |цена |(в |финан- |инстру-|инс-|инстру-|списка |лок |ге) |тен- |(в |тенге)
|совый |мента |тру-|мента к|(в том | | |ге) |тен- | |инстру- | |мен-|торгов-|числе | | | |ге) | |мент | |та |ле |при по-| | | | | | | | | |гаше- | | | | | | | | | |нии) | | | | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 Итого (коли- финан- совых инстру- ментов) х х х х х х Приложение 5 к Отчет о статусах членов организатора торгов (наименование организации) в отношении ценных бумаг, входящих в его список за период с ______________ N |Наименование члена |Статус |Код | Дата |Мини- |Разница|Иные п/|организатора торгов| члена |цен-|----------|маль- |между |усло- п | |органи-|ной |при-|утра-|ный |коти- |вия | |затора |бу- |сво-|ты |объем |ровками| | |торгов |маги|ения|ста- |коти- |спроса | | | | |ста-|туса |ровки |и пред-| | | | |туса| |ценных|ложения| | | | | | |бумаг |ценных | | | | | | | |бумаг | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 Итого количество (итого ( статус) (коли- членов организатора коли- чество)
торгов на конец чество)
периода, из них со ( статус) (коли- статусом чество)
( статус) (коли- чество) х х х Приложение 6 к N Да- Время заявки в формате (часы, минуты, се- Код ценной бу- Идентифика- Валюта коти- Курс кунды)
маги ро- та ционный номер ценной бумаги вания валю- ты к тенге Продолжение таблицы Тип Код члена Счет Тип сделки Цена заявки органи- депо в тенге затора торгов тор- индика- покупка продажа говая тивная Цена в Доходность Коли- Объем Раз- Время процентах от по долговым ценным бумагам чест- (в тен- меще- снятия номинальной во ге)
ние заявки в формате (часы, минуты, секунды)
стоимости по долговым ценным бумагам Приложение 7 к Примечание:
1 Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с ______________ по ______________ Время в формате (часы, минуты, секунды)
Код
Идентифи- кационный про- инди- номер давца го- катив- вая ная Счет "де- Код по- Це- Сре- Откло- по" про- ку- по" по- на (тен- дне- нение сдел- да- па- куп- взве- цены ки ще- жи те- шенная сделки от цен- (тен- ля цена 1 средне- ных взвешенной бумаг цены, в процентах Для долговых ценных бумаг Све- Но- дения мер дней доход- эффек- об ан- в про- до по- ность к нули- центах пога- гаше- погаше- ставка, рова- от номи- шения ния нию, в нии нальной стои- процен- мости тах годовых Приложение 8 к Доход- Время снятия "депо"
ность в формате
(часы, минуты, секунды)
Приложение 9 к
"репо"
Счет "депо" продажи поку- открытия закрытия пателя покупки (тенге)
Сведения
Номер об аннули- ценных ровании Приложение 10 к Правилам представления инвестиционных фондов";
сектор "Депозитарные расписки";
сектор "Ценные бумаги международных финансовых организаций";
сектор
"Государственные ценные бумаги", в том числе:
государственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств облигации местных исполнительных органов;
сектор "Производные ценные бумаги"
итого по секторам:
дополнительные секторы:
ВСЕГО:
Приложение 11
1) размещение сектор "Акции", в том первая категория вторая категория третья категория;
сектор "Долговые долговые ценные бумаги с рейтинговой оценкой без рейтинговой оценки, в том числе:
без рейтинговой оценки первой подкатегории второй подкатегории инфраструктурные облигации;
2) обращение
3) сделки репо из них:
по сектору "Акции", в том числе:
по сектору "Долговые по сектору "Ценные бумаги инвестиционных по сектору "Депозитарные бумаги международных других государств, "Производные ценные бумаги"
в том числе:
сделки репо
Приложение 12 государственные ценные бумаги, выпущенные в Республики Казахстан и других государств Приложение 13 к Правилам представления отчетов организаторами торгов 2 Указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.
3 В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4 Коды валют указываются в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).
7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________________ дата ______________ Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета ___________________________ дата ___________________ Исполнитель ______________________ дата ___________________ Телефон: _______________________ Место для печати Приложение 14 Вклады до востре- бования Срочные вклады Условные Всего Сумма основного Вознаграждение Дата Итого Сумма Приме- долга по вкладу по вкладу заключения текущая вклада 2 чание 3 и номер стоимо- в в ино- договора сть стран- банковского вклада ной валюте Примечания:
1 В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
2 Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
3 Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да".
Приложение 15
Простые акции
1.n
Привилегиро- ванные акции
2.n
Вклады и паи
3.n
П ервый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание Исполнитель ______________________ дата _________________ Приложение 16 Государствен- ные ценные Республики Казахстан Негосударс- твенные эмиссионные ценные бумаги эмитентов твенные ценные иностран- ных эмитентов Паи иностранных фондов Ценные бумаги организаций Производные Суммарная текущая стоимость (за вычетом Лис- При- резервов на возможные потери)
тинг/ меча- рей- ние 1 ценные начи- торго- прио- тинг бума- слен- вые бумаги, бре- ги, ное удер- тения име- возна- бумаги, в том жи- ющиеся гра- ваемые в на- ждение личии для шения, прода- в том жи, в том 1 Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то Приложение 17 Операции "обратное РЕПО"
Прямой способ
1.1.1
1.1.n
Автомати- ческий
1.2.1
1.2.n
"РЕПО"
2.1.1
2.1.n
2.2.1
2.2.n
Срок
Ставка
Количество
Листинг/ операции вознаграж- ценных бумаг рейтинг в днях Исполнитель________________________ дата ___________________