Қазақша:
Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi финансовых организаций Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 19 сәуірдегі № 129 Қаулысы. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2005 жылғы 24 мамырда тіркелді.
Тіркеу № 3650. Күші жойылды - реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 17 маусымдағы № 134 қаулысымен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктердің ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен мәмілелері бойынша ақпарат беру нысанын бекіту туралы" 2001 жылғы 20 желтоқсандағы N 543 қаулысына толықтыру мен өзгеріс енгізу туралы
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктердің ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен мәмілелері бойынша ақпарат беру нысанын бекіту туралы" 2001 жылғы 20 желтоқсандағы N 543 қаулысына (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1745 тіркелген, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және "Вестник Национального Банка Казахстана" басылымдарында 2002 жылғы 28 қаңтарда - 10 ақпанда жарияланған), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 37 қаулысымен енгізілген өзгерістермен (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 2761 тіркелген) мынадай толықтыру мен өзгеріс енгізілсін:
3-тармақта "өзінің мәмілелері жөніндегі ақпаратты" деген сөздерден кейін "электрондық түрде" деген сөздермен толықтырылсын;
қаулының қосымшасы мынадай редакцияда жазылсын:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2001 жылғы 20 желтоқсандағы N 543 қаулысына қосымша ________________банкпен ерекше қатынастармен (банктің атауы)
байланысты тұлғалармен 200__ жылғы «___» _________ бастап 200__ жылғы "___" ___________дейінгі есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнгі жағдай бойынша қолданыстағы мәмілелері туралы ақпарат N Тұлғаның Осыған Валюта Сома- Шарттың Шарт атауы сәйкес түрі сы жасалған қолданы- (аты- тұлға (мың күні луының жөні)
банкпен тең-
(талап- аяқталу ерекше гемен)
тарды қатынас- орындау- пен дың байла- басталу нысты күні)
тұлға- ларға жатқы- зылатын белгісі Заемдарды беру Жиынтығы Депозитті орналастыру және қабылдау немесе заем алу Банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар шығарған қаржы құралдарын сатып алу және кепілге алу Банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардан қаржы құралдарын сатып алу (сату), оның ішінде оларды кері сату (сатып алу) талаптарымен (банкке қарсы агентті анықтауға жол бермейтін әдістермен ұйымдасқан рынокта жасалған мәмілелерді қоспағанда)
Банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардан мүлікті сатып алу (сату) және кепілге алу Банктің жоғарыда көрсетілген операцияларды жүзеге асыру жөніндегі болашақ міндеттемесі не банктің банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар үшін қаражаттық немесе ортақ жауапкершілігі Жоғарыда көрсетілген операцияларды қоспағанда, банктің және банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың арасындағы мүлікке меншік құқығының өтуі Өзге мәміле түрлері Барлығы таблицаның жалғасы:
Төленетін сыйақы
Банктің
Ес- талаптары
(жылдық процентпен)
Директор- керту бойынша лар кеңесі Банк- қамтамасыз шешімі- пайда- тің ету нің сына ішкі не Құны қаты- құжат- (Дирек- наспен тарына торлар теңге- кеңесі мен)
болмаған жағдайда)
ның акционер- лердің банк жалпы жиналысы дерек- темелері Банктің банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелердің жалпы сомасы, банктің онымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен операциялардың әрбір түрі бойынша сомасы Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1902 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктерге арналған пруденциалдық нормативтер туралы ережені бекіту жөнінде" 2002 жылғы 3 маусымдағы N 213 қаулысына сәйкес есептелетін меншікті капиталы мөлшерінің 0,1 процентінен аспайтын 200_ жылғы «__»_____________ жағдай бойынша ________ болады.
Банк есепті кезеңде банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғаларға жеңілдік шарттары берілмегендігін және осы Ақпаратты көрсетілгенінен басқа, банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен басқа мәмілелерді банк жүзеге асырмағандығын растайды.
Кестені толтыру жөніндегі нұсқамалар: кестеде банктің онымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған, банктің онымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен операциялардың әрбір түрі бойынша сомасы Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 1902 тіркелген, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктерге арналған пруденциалдық нормативтер туралы ережені бекіту жөнінде" 2002 жылғы 3 маусымдағы N 213 қаулысына сәйкес есептелетін меншікті капиталы мөлшерінің 0,1 процентінен асатын 200_ жылғы "__"»_____________ жағдай бойынша ________ барлық мәмілелер туралы мәліметтер, оның ішінде кестеде көрсетілген мәмілелер туралы мәліметтер көрсетіледі (бірақ олармен шектелмей).
Банк осы Ақпаратқа мынадай нысан бойынша «200_ жылғы "__"»
_____________ жағдай бойынша банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімін» қоса береді:
Тұлғаның атауы
Осыған сәйкес тұлға банкпен (аты-жөні)
ерекше қатынаспен байланысты тұлғаларға жатқызылатын белгісі Басқарма Төрағасы ______________ Бас бухгалтер _____________ Орындаушы ______________________ Ішкі аудит қызметінің басшысы ___________________ Мөр орны: ".
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енеді.
3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, екінші деңгейдегі банктерге және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
4. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 19 апреля 2005 года № 129. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 24 мая 2005 года № 3650. Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.
организаций от 17 июня 2006 года № 134 О внесении дополнения и изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 543 "Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними"
Сноска.Утратило силу постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 17.06.2006 № 134 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)
ПОСТАНОВЛЯЕТ
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 543 "Об утверждении формы представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными особыми отношениями с ними" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 1745, опубликованное 28 января 2002 года и 10 февраля 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкінін Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Республики Казахстан"), с изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 37 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2761) следующие дополнение и изменение:
пункт 3 после слов "особыми отношениями," дополнить словами "в электронном виде";
приложение к постановлению изложить в следующей редакции:
"Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N Информация о сделках ______________________ с лицами, (наименование банка)
связанными особыми отношениями с банком, заключенных в течение отчетного периода с "__" _______ 200 __ года по "__" ____200 __ года, а также действующих по состоянию на отчетную дату №N Наиме- Признак, в соответ- Вид Сумма (в ты- Дата зак- Дата Обеспе- нование ствии с которым ва- сячах лючения окончания чение по условиям (фами- лицо отне- люты тенге)
(дата действия договора лия, сено к начала (дата окончания вид Стои- имя, от- лицу, выпол- выполнения мость чество)
связан- нения условий)
(в тыся- лица ному чах особыми тен- отношения- ге)
ми с банком
Выдача займов
Итого
Размещение и принятие депозита или получение займа Покупка и прием в залог финансовых инструментов, выпущенных лицами, связанными особыми отношениями с банком Покупка (продажа) финансовых инструментов, в том числе на условиях их обратной продажи (покупки) у лиц, связанных особыми отношениями с банком (за исключением сделок, заключенных на организованном рынке, методами, не позволяющими банку опре- делить контрагента)
Покупка (продажа) и принятие в залог имущества у лиц, связанных особыми отношениями с банком Будущее обязательство банка по осуществлению операций, указанных выше, либо субсидиарная или солидарная ответственность банка за лиц, связанных особыми отношениями с банком Переход права собственности на имущество между банком и лицом, связанным особыми отношениями с банком, за исключением операций, указанных выше Иные виды сделок Всего Продолжение таблицы Выплачиваемое вознаграждение Реквизиты При- (в процентах годовых)
решения меча- совета ние лицом, банком в в соответ- директоров связанным пользу лица, ствии с внут- банка либо с банком связанного с ренними до- общего кументами собрания отно- банка акционеров шениями в отношениями (в случае пользу отсутствия директоров)
Общая сумма сделок банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, суммы которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, не превышает 0,1 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 213 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1902, по состоянию на "__" _____ 200 __ года, составляет ________ тысяч тенге.
Банк подтверждает, что в отчетном периоде льготные условия лицам, связанным особыми отношениями с банком, не предоставлялись и других сделок с лицами, связанными особыми отношениями с банком, кроме указанных в настоящей Информации, банком не осуществлялось.
Указания по заполнению таблицы: в таблице указываются сведения обо всех сделках банка с лицами, связанными особыми отношениями с ним, сумма которых по каждому виду операций банка с лицом, связанным особыми отношениями с ним, превышает 0,1 процент в совокупности от размера собственного капитала банка, рассчитываемого в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 213 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов для банков второго уровня", зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1902, по состоянию на "__"_____________200_ года, в том числе о сделках, указанных в таблице (но не ограничиваясь ими).
Банк прилагает к настоящей Информации "Реестр лиц, связанных особыми отношениями с банком по состоянию на "___" _________ 200 __ года" по следующей форме:
N
Наименование
Признак, в соответствии с (фамилия, имя, отчество)
которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с банком Председатель Правления _____________________________ Главный бухгалтер ______________ Исполнитель _________________ Руководитель службы внутреннего аудита _____________ Место печати: ".
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель