Қазақша:
Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi ұйымдарын реттеу мен қадағалау финансовых организаций жөніндегі агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 27 мамырдағы № 119 қаулысы.
Әділет министрлігінде 2006 жылғы 20 маусымда тіркелді.
Тіркеу № 4258. Күші жойылды - Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 196 қаулысымен Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 330 қаулысына толықтырулар енгізу туралы
1. Агенттік Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 330 қаулысына (Нормативтік ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3329 тіркелген, Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің бюллетенінде жарияланған, 2005 жылғы қараша, N 20, 186-құжат), Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3868 тіркелген) енгізілген өзгерістер мен толықтырулармен бірге мынадай толықтырулар енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесінде:
1-қосымшада 11.2-жолдан кейін мынадай мазмұндағы 11.2-1, 11.2-2- жолдармен толықтырылсын:
11.2-1
Саудаға арналған бағалы қағаздар құнының өзгеруінен кірістер (шығындар)
11.2-2
Тазартылған қымбат металдардың өзгеруінен кірістер 2-қосымшада "3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар" деген кестеден кейін мынадай мазмұндағы кестемен толықтырылсын:
"4. Шартты талаптар/міндеттемелер"
Ұлттық бірегейлен-
Мәмілені жасау күніне Есепті күнге N Баптың атауы База- лық ак- діру номері ағымдағы құны тив А Шартты талаптар Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар Сатып алынған опциондық келісім-шар- ттар - "колл"
ттар - "пут"
Бекітілген проценттік своп Құбылмалы проценттік своп Қаржы фьючерстерін сату бойынша шар- тты талаптар Сатылған опциондық келісім-шарттар - "пут" - қарсышот "колл" - қарсышот Басқа шартты талаптар Шартты міндеттемелер шартты міндеттемелер ттар - "колл" - қарсышот ттар - "пут" - қарсышот тты міндеттемелер "пут"
"колл"
Басқа шартты міндеттемелер
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы"
заңды тұлғалар бірлестігіне, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын заңды тұлғаларға, жинақтаушы зейнетақы қорларына, "Активтерді басқарушылар қауымдастығы" қауымдастық нысанындағы заңды тұлғаларға бірлестігіне жіберсін.
4. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 27 мая 2006 года № 119. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 20 июня 2006 года № 4258. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 196 О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами"
1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3329, опубликованное в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан, ноябрь 2005 года N 20, ст.
186), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года N 310 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3868)
следующие дополнения:
в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
Приложение 1 после строки 11.2 дополнить строками 11.2-1, 11.2-2 следующего содержания:
11.2-1
Доходы (убытки)
от изменения стоимости ценных бумаг, предназначенных для торговли
11.2-2
Доходы от изменения аффинированных драгоценных металлов Приложение 2 после таблицы "3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня" дополнить таблицей следующего содержания:
"4. Условные требования/обязательства"
N
Наименование
Базовый актив
Нацио-
Текущая статьи нальный стоимость идентифи- на дату на кационный заключе- отчетную номер ния дату сделки А Условные требования требования по покупке финансовых фьючерсов Приобретенные опционные контракты - "колл"
"пут"
Фиксированный процентный своп Плавающий по продаже Проданные "пут"- контрсчет "колл"- Прочие условные обязательства по покупке "колл" - "пут" - Плавающий процентный своп
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", юридических лиц, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, накопительных пенсионных фондов, объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация управляющих активами".
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель