Қазақша:
Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi финансовых организаций реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 320 Қаулысы.
Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2005 жылғы 20 қыркүйекте тіркелді.
Тіркеу N 3841. Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 қаулысымен Екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы
1. Осы қаулының 1-қосымшасына сай екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын құжаттардың тізбесі және оларды сақтау мерзімі белгіленсін.
2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі.
3. Осы қаулы қолданысқа енген күннен бастап осы қаулының 2- қосымшасына сай Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын.
4. Банктерді қадағалау департаменті (Раева Р.Е.):
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулы қабылданған күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы"
Заңды тұлғалар бірлестігіне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, екінші деңгейдегі банктерге жіберсін.
5. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлімі (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауды қамтамасыз етсін.
6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға
Келісілді:
Ұлттық Банкі 17 тамыз 2005 жыл Мәдениет, ақпарат және спорт министрлігінің Ақпарат және мұрағат комитеті Төраға м.а.
22 тамыз 2005 жыл
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 320 қаулысына 1-қосымша Банк акционерлері жалпы қажет тұрақ- ты жиналыстарының хаттама- болғанға лары, мәжілістерінің дейін стенограммалары, шешім- дері, оларға қоса бері- летін құжаттар (баянжаз- балар, анықтамалар, жобалар, шешімдер)
Банктің атқарушы органының хаттамалары, стенограммалар, қаулылар, оларға қоса берілетін құжаттар қажет болғанға (баянжазбалар, анықтамалар, жобалар, шешімдер)
Банктің директорлар кеңесінің хаттамалары, мәжілістерінің стено- граммалары, оларға қоса (баянжазбалар, анықта- малар, жобалар, Банк әзірлеген ережелер, жаңасына қағидалар, нұсқаулықтар, ауысты- әдістемелік нұсқаулар, рылғанға ұсынымдар Банк басшыларының тұрақты бұйрықтары, өкімдер:
тұ- рақты 75 жыл
1) негізгі қызмет 5 жыл жыл бойынша;
2) жеке құрам бойынша;
3) демалыстар, іссапарлар бойынша;
4) әкімшілік-шаруашылық мәселелер бойынша Банк қызметінің мәселе- 5 жыл СК СК лері бойынша мемлекеттік билік органдарымен және жергілікті өзін-өзі басқару органдарымен жазысқан хаттар Банктің үшінші тұлғалар- жыл* 10 жыл* * се- німхат мен қарым-қатынастарда мерзімі және соттарда мүдделе- рін білдіруге берілген аяқтал- ған- сенімхаттар нан кейін Банк қызметкерлері және 10 жыл шетелдік консультанттар үшін консулдық құжат- тарды ресімдеу құжатта- ры (өтінімдер, анықтама- лар, банк өкімдері)
S2. Бақылау
Уәкілетті мемлекеттік орган, аудиторлық ұйымдар және ішкі аудит банктің, оның құрылымдық бөлімшелерінің қызметіне жүргізетін ревизиялардың және тексерулердің құжаттары (баяндамалар, баянжазбалар, анықтама- лар, қорытындылар, есептер, қарсылықтар, хат алмасу)
Тексерулер, ревизиялар 5 жыл СКТ қорытындылары бойынша ұсыныстарды орындау туралы құжаттар (баянжазбалар, есептер, анықтамалар, хат алмасу)
Банк жүргізетін ревизия- лардың, тексерулердің құжаттары (актілер, Қызметтік тергеулер Шағым-талап өтініштері, 5 жыл* * шешім шығарылған- аппеляциялық және нан кейін қадағалау шағымдары Азаматтардың өтініштері, шағымдары, ұсыныстары және олар бойынша хат жазысу:
1) елеулі өзгерістер туралы ұсыныстары бар, банк жұмысындағы қомақты кемшіліктерді жою туралы;
2) жеке және екінші кезектегі сипатта Жүргізілген ревизияларды (тексерулерді) есепке алу және жүргізілген ревизиялар (тексерулер)
қабылданған шешімдердің орындалуын бақылау журналдары S3. Ұйымдық мәселелер Заң істері:
* шот жабыл-
1) банктердің ірі ғаннан кейін қатысушылары/банк СК* холдингтері;
2) банк клиенттері 5 жыл СК* Банктің құрылтай шарты, жаңасына ауы- сты- жарғысы, оған толықты- рулар мен өзгерістер Банкке берілген Шақыры- лып лицензиялар алынғанға Банктің құры- лымдық қадағалау жөніндегі бөлім- уәкілетті органның шесінің банктің құрылымдық қызметі бөлімшелерін ашуға келісімі тоқта- ғанға Банктің тұрақты жұмыс істейтін комиссиялары туралы ереже Акционерлер туралы мәлі- меттер, банк акционерле- рінің тізілімі және оларға өзгерістер, тәуелсіз тіркеушінің акционерлер тізілімінен үзінді жазба Аффилиирленген тұлғалар- дың тізімдері, дивиденд- тер алуға құқығы бар тұлғалардың тізімдері Банкпен ерекше қатынас- тармен байланысты тұлға- лардың банкпен мәміле- лер жасасуға өтініштері тармен байланысты тұлғалармен мәмілелер туралы ақпарат Акцияларға меншік құқы- *салық органдары ревизияны аяқтау ғын растайтын құжаттар- талабымен дың түпнұсқалары және акцияларға банктің жарғылық меншік капиталын қалыптастыру құқығы туралы мәліметтер өткеннен Банкке аудит жүргізу *шарттың қолданылу мерзімі шарттары аяқталған- Банкті қайта ұйымдасты- 10 жыл СК ру, атауын қайта өзгер- ту, оның құрылымдық бөлімшелері жөніндегі құжаттар (есептер, актілер, хат жазысу, баянжазбалар, қорытындылар)
Банктердің және олардың құрылымдық бөлімшелері- нің басшы қызметкерлері жөніндегі құжаттары (анықтамалар, актілер, хат жазысу)
Банктің құрылымдық тұрақты* *жаңасына ауыстырыл- бөлімшелері туралы ережелер Заем шарттарын тіркеу кітаптары Штаттық кесте Штаттық кестелердің 3 жыл жобалары, оларды әзірлеу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, баянжазбалар)
Мыналар ауысқан жағдай- дағы қабылдау-тапсыру актілері және оларға қосымшалар:
1) банктің басшы қызметкерлері
2) материалды-жауапты адамдар Банк акционерлерінің жылдық жиналысына қатысу құқығына ие тұлғалардың тізімдері Лауазымдық нұсқаулықтар 3 жыл* * жаңасына ауыстырыл- Іссапар құжаттары (бағдарламалар, жоспар- тапсырмалар, хат жазысу, баяндамалар, анықтамалар, есептер):
1) ішкі мемлекеттік
2) шетелдік
Банктердің еншілес ұйымдарының құрылтай құжаттары (жарғы, құрыл- тай шарты, оларға өзге- рістер мен толықтырулар)
Акционерлердің жиналысын өткізу мәселелері бойын- ша банк акционерлерімен хат жазысу Дивидендтерді есептеу * салық жөніндегі құжаттар органдарының (есеп айырысулар, ревизияны анықтамалар, акцияларды сатып алу құжаттары (қорытындылар, анықтамалар, хат жазысу)
Банктің еншілес ұйымда- рымен және құрылымдық бөлімшелерімен олардың негізгі қызметінің мәселелері жөнінде хат алмасу Заңды және жеке тұлға- * берешек өтелгеннен кейін лардың берешегі туралы құжаттар (есепке алу кітабы, есеп айырысулар және басқалар)
Банктің тәуелсіз тіркеушісімен банк акцияларын есепке алу жазысу Құқық белгілейтін құжаттар, қаржылық есеп беру және банк акционер- лерінің өзге де құжаттары (құрылтай шарттары, жарғылар, акцияларды сатып алу-сату шарттары)
S4. Қызметті құқықтық қамтамасыз ету Жерге, үй-жайларға, мүлікке меншік құқығы туралы куәліктер Заң қызметін көрсететін * қолданылу ұйымдардың банкке қызмет көрсету жөніндегі шарт- тар (келісімдер мен келісім-шарттар)
Анықтау, алдын ала
*тыйым салу тергеу органдарының алынғаннан және атқарушы өндіріс органдарының прокурор санкция берген қаулыла- ры, сондай-ақ банктегі банк клиентінің ақшасына және басқа да мүлкіне тыйым салу және оны алу туралы соттардың қаулылары, шешімдері, үкімдері, анықтамалары Соттардың банк қызметі- нің мәселелер жөніндегі анықтамалары, үкімдері Сот органдарының шот *залал өтелгеннен кейін операцияларын тоқтата тұру туралы шешімдері банктерге қатысты шектеулі ықпал ету шара- ларын және санкцияларды қолдану мәселелері малар, хат жазысу)
Ұлттық Банкінің санкциялар қолдану мәселелері жөніндегі құжаттары (баянжазбалар, Шағым-талаптарды есепке * барлық алу журналдары шағымдар бойынша шешімдер шығарылған- Құжаттың (істің)
*құжат алынғанын растайтын (істер)
уәкілетті мемлекеттік қайтарылған- органдардың актілері Түпнұсқаларын құқық құжат қайтарыл- қорғау органдары алған қылмыстық және азаматтық істер жөніндегі құжат- тардың көшірмелері Шарттарды құқықтық сараптау жөніндегі құжаттар (қорытындылар, S5. Іс қағаздарды жүргізу және мұрағат ісі Іс номенклатурасы:
1) банктің
2) құрылымдық бөлімшелердің Тіркеуді есепке алу карточкалары (журналдары):
1) бұйрықтарды, нұсқау- ларды, өкімдерді, ережелерді, нұсқаулық- тарды, қағидаларды, жарғыларды
2) келіп түсетін және жіберілетін құжаттарды, оның ішінде электрондық почта арқылы Қатаң есептегі қызметтік бланкілерді есепке алу журналдары (кітаптары), ведомостері Банктердің қызметі нәтижесінде қалыптасатын құжаттардың тізбесі (сақтау мерзімін көрсете отырып)
Іс тізімдемесі:
*істер
1) тұрақты сақтау жойылған-
2) жеке құрам бойынша
3) уақытша сақтау
Жоюға арналған құжаттар- *мемле- кеттік ды бөлу актілері мұрағатқа тапсырыл- майды Құжаттар мен істерді мемлекеттік сақтауға қабылдау-өткізу актілері Банк құжаттарының құндылығына олардың сақтау мерзімін анықтау үшін сараптама жүргізу жөніндегі сараптама комиссиясы мәжілісте- рінің хаттамалары Іс қағазды жүргізу және мұрағат ісі әдістемелік және ұйымдық мәселелері жө- ніндегі хат алмасу Банктің ведомстволық 1 жыл (жеке) мұрағатынан құжаттарды беру өтінімдері тапсырыстары * Құжат- тар ведомство- уақытша пайдалануға лық (жеке)
құжаттарды беру актілері қайтарыл- Мұрағат анықтамаларын, көшірмелерді, құжаттар- дан үзінді жазбаларды беру туралы заңды және жеке тұлғалардың өтініштері, сұратулары.
Оларды беру жөніндегі ты* * жаңасы- на (жеке) мұрағаты туралы ереже рыл- ғаннан (жеке) мұрағатының паспорты Банк ведомстволық (жеке)
мұрағаты құжаттарының келіп түсуі мен шығуын тіркеу журналы 2-ТАРАУ. БОЛЖАУ, ЖОСПАРЛАУ ЖӘНЕ КРЕДИТТІК-ҚАРЖЫ МӘСЕЛЕЛЕРІ S1. Жобалау және жоспарлау Банкті дамытудың болашақ қажет болғанға дейін жоспарлары, оларды әзір- леу жөніндегі құжаттар Банктің бизнес-жоспарла- ры және олардың экономи- калық негіздемесі:
1) жылдық;
2) тоқсандық
Бизнес-жоспарларды әзір- (есеп айырысулар, қоры- тындылар, анықтамалар)
Филиалдардың, өкілдік- тердің жұмыс жоспарлары:
1) жылдық
2) жарты жылдық, тоқсандық, айлық Болжау және жоспарлау Сыйақы ставкаларын және комиссиялық сыйақы тарифтерін әзірлеу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, есеп айырысулар, негіздемелер)
S2. Кредиттік-қаржы мәселелері Заемдар беру туралы құжаттар (келісімдер)
органдары және оларға қоса беріле- ревизиялар- тін құжаттар (өтініштер, ды аяқтау қорытындылар, хат жазысу, анықтамалар, шарттың өкімдер, кепілхаттар)
(келісімнің)
қолданылу уәкілетті орган және Қазақстан Республикасы- талабымен, ның Ұлттық Банкі жылдық белгілеген нысандар болмаған бойынша банктер ұсынатын жағдайда - қаржылық есеп берулер:
2) тоқсандық;
3) айлық, апталық, күн сайынғы Мемлекеттік борыш құрамындағы заемдарды қайтару туралы құжаттар және осы заемдар бойынша сыйақы (анықтамалар, есеп айырысулар, Кредиттік-экономикалық мәселелерді зерт- теу, заемдарды орналастыру және тарту талдауы бойынша құжаттар (бағдарламалар, кестелер, мәліметтер, статистикалық-талдау, оперативті материалдар, диаграммалар, есеп айырысулар, кестелер, түсіндірме жазбалары)
Заемдық ресурстарды ішкі жүйелік бөлу туралы мәліметтер Корреспондент-банктердің кредиттік желілері (шарттар) хат жазысу, Клиенттермен заемдық қатынастарды тал- дау (анықтамалар, шолулар, кестелер, диаграммалар, хат жазысу, жазбалар)
Ертеректе алынған және * кредит қайтарылған- ұсынылған банк аралық заемдар жөніндегі құжаттар (өтініштер, экономикалық есептеулер, Заемшылардың - заңды *шарт тұлғалардың кредиттік досьелері барлық міндеттеме- лерді орын- дағаннан кейін және оның қолда- нылу мерзімі аяқталғаннан Заемшылардың - жеке *шарт бойын- ша барлық дағаннан кейін және Кредиттік тарих субъек- * соңғы ақпарат тісінің ол туралы кредиттік мәліметтерді кредиттік бюроға бюроға беру келісімінің берілген түпнұсқалары күннен Кредиттік досьелерді қабылдау-өткізу актілері, кредиттік досьеден құжаттарды беру қажеттілігін негіздей отырып қызметтік жазбалар Қаржылық-консультациялық * Шарттың қолданылу мерзімі аяқтал- қызметтерді көрсету (клиенттердің өтінімде- рі, келісімдер, шот-фак- туралар, қорытындылар, актілер)
Кепіл мүлкінің құнын бағалау құжаттары (актілер, қорытындылар, Мемлекеттік аймақтық *бағдарла- бағдарламаларды ма іске кредиттеу жөніндегі асырылған- құжаттар (Қазақстан Республикасы Үкіметі қаулыларының көшірме- лері, жергілікті өзін- өзі басқару органдарының өтініштері, есеп айыры- сулар, қорытындылар, Конкурсты ұйымдастырушы банктік қызметті мемлекеттік сатып алу бойынша конкурсқа қатысу үшін әлуетті жеткізушілерге беретін конкурстық құжаттама:
1) банкте - конкурстың жеңімпазы;
2) банкке - конкурсқа қатысушы Банктік қызметті туралы шарттар
1) ашық және жабық конкурстардың
2) баға ұсыныстарының негізінде туралы хат жазысу *салық лармен жасалған заемдық шарттарды тіркеу журналы аяқтаған жағдайда Заем алуға берілген өтінімдерді тіркеу журналы Төлем ведомостары, есеп айырысу құжаттарының көшірмелері, заем шарттары бойынша талап құқықтарын беру (қабылдау) жөніндегі Кредиттік ресурстардың жай-күйі және пайдала- нылуы туралы айлық, күнделікті анықтамалар, топтау ведомостары Өтеуге келмейтін заемдарды есептен шығару жөніндегі актілер, жазысқан хаттар)
Талап ету құқықтары ның Қаржы министрлігіне тиесілі болатын заемдар бойынша, сондай-ақ мемлекет кепілдік берген кредиттер бойынша республикалық және жергілікті бюджет- тердің қаражаты есебінен берілген заемдар бойынша заем шарттары, есептер, жазысқан хаттар және басқалар)
1 жыл*
*шешім лардың заем алу жөнін- дегі өтініштерінің ауытқуы, оларға қосымша құжаттар (есеп айырысу- лар, жазысқан хаттар және т.б.)
3-ТАРАУ. КАССАЛЫҚ ОПЕРАЦИЯЛАР, ИНКАССАЦИЯ S1. Кассалық операциялар Құндылықтармен операция *шарттың жүргізетін банк қызмет- керлерімен жасалған материалдық жауапкерші- ліктер туралы шарттар Банк клиенттеріне кассадан қызмет көрсету шарттары Төленбеген ақы, қолдан жасалған банкноттар және металл ақша туралы құжаттар (сараптама актілері, есептер, жазысқан хаттар)
Банктегі кассалық жұмысты ұйымдастыруды тексеру актілері Күн соңында операциялық кассада қолма-қол ақшаның рұқсат етілген аз мөлшердегі қалдығын банктің белгілеуі жөнін- дегі құжаттар (анықтама- лар, қорытындылар, есеп айырысулар)
Қосымшалары бар кассалық құжаттар (ақша қоймасында сақтаулы құндылықтар бойынша кіріс және шығыс кассалық мемориалдық ордерлер, ақша чектері, қолма-қол ақша жарнасын хабарлау)
Қабылданған ақша сомасы және кассаға түскен ақша құжаттарының саны туралы анықтамалар Берілген ақша сомасы және есепке алынған сома туралы анықтамалар Касса айналымдары туралы жиынтық анықтамалар Қоймада сақталған ақша мен құндылықтардың, қабылданған және берілген ақшаны (құндылықтарды), қымбат металдарды есепке алу Құндылықтар қоймасының ревизиялары бойынша құжаттар (актілер, анықтамалар, хаттар)
Құндылықтарды есепке алу карточкалары Құндылықтарды қабылдау-өткізу және құндылықтары бар жәшіктерді ашу актілері Жауапты орындаушыларға берілетін квитанция кітапшаларының, қатаң есептегі блан- кілердің есепке алу кітаптары (журналдары)
Құндылықтар қоймасын күзетуді қабылдау-өткізу бақылау журналы Банкноттарды және металл ақшаны қайта санау мәселелері бойынша құжаттар (акті- лер, хаттар)
Кассирлер жіберген қателіктер мәселелері бойынша құжаттар (актілер, хаттар)
* зиянды өтегеннен
Кешкі кассадан қабылданған ақша салынған сөмкелер мен бос сөмкелер туралы анық- тамалар Касса жұмысы мен құнды- лықтарды сақтау мәселе- лері бойынша хаттар Банкноттардың төлемге жарамдығын тексеру үшін толтырылған тор көздер S2. Ин- касса- ция Банктің клинеттеріне ақша қаражатын және құндылықтарды инкасса- циялауға және жеткізуге арналған шарттар Банктің ақшасын есеп айырысу-касса орталықта- рына жеткізуге арналған шарттар Құндылықтарды алуға, * қолданы- лу қабылдауға және жеткізу- ге арналған сенімхаттар Инкассаторларға берілген сөмкелер және келу карточкалары Инкассаторлар қызмет көрсететін ұйымдардың тізімдері Құжаттарды қабылдауды- өткізуді есепке алу Келу карточкаларын, мөрлерді, кілттерді және сенімхаттарды беру мен қабылдауды есепке Құндылықтары бар қабылданған сөмкелер мен бос сөмкелерді есепке алу журналдары Берілген мөртабандар мен пломбирлерді есепке алу, олардың берілуін тіркеу кітаптары Ақша салынған сөмкелерге ілеспе ведомостар 4-ТАРАУ. БАҒАЛЫ ҚАҒАЗДАРМЕН ОПЕРАЦИЯЛАР S1. Мемлекеттік бағалы қағаздармен операциялар Мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып * қағаз алу-сату шарттары шығару өтелгеннен Мемлекеттік бағалы қағаздарды, оларға қоса берілген тізімдемелерді сақтауға қабылдау жөніндегі жеке есепшоттарды жабу * қағаз шығару өтелгеннен кейін қағаздар бойынша есеп айырысулар туралы құжат- тар (төлем тапсырмалары, аударымға тапсырма, өтеуге тапсырма, ведомостар, актілер мен олардың қосымшалары Мемлекеттік қысқа мерзімді операциялар бойынша құжаттар:
1) облигацияларды сатуға және сатып алуға арналған өтініштер
2) бағалы қағаздар тізімінен көшірмелер
3) дилердің бағалы қағаздармен жүргізіле- тін жұмысы туралы ай сайынғы есептері
4) дилердің бағалы тін жұмысы туралы апталық есептері
5) сауда-саттық хаттамаларынан көшірмелер
6) есепшотты басқару операторының есепшоттар бойынша нетто-айналым көшірмелері
7) сауда-саттықта қабылданған өтініштердің жиынтық тізілімдері
8) клиенттердің, дилердің сауда-саттық бойынша жүргізілген өтініштерінің тізімдемелері
9) есепшот операторлардың сауда-саттық міндеттемелері
10) банкарлық валюта биржаларының хабары
11) клиенттердің жеке есепшоттары, "депо"
есепшоттары
12) электронды банкара- лық есеп айырысу жүйесінің төлем тапсырмалары
13) электронды банкарлық есеп айырысу жүйесінің "Ностро" есепшоттары бойынша көшірмелер
14) облигацияларды жеке есептеу, облигациялармен жүргізілетін операциялар бойынша айналымдардың, брокерлік операциялар- ды, жиынтық қорытынды- ларды есепке алу *шарттардың қағаздардың қайталама рыногының мәселелері (шарттар, актілер, хаттамалар, шығару шарттары, ДЕПО тапсырмалары)
S2. Мемлекеттік емес бағалы қағаздармен операциялар Бағалы қағаздарды шығарудың проспектілері *өтеген- нен орналастыру және өтеу (өкімдер, хаттар, бағалы қағаздарды туралы есептер)
Депозиттік сертификат- тарды шығару шарттары болған- ға тарды шығару, айналысқа жіберу туралы құжаттар (қағидалар, ережелер)
Бағалы қағаздарды шығару және айналысқа жіберу туралы жазысқан хаттар Банктің бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметтің әрбір түрі бойынша белгіленген нысандағы есептері Кастодиандық шартқа сәйкес берілген, клиенттердің мүлігін есепке алу бойынша құжаттар (шарттар, хаттар, тізімдемелер)
Депозитарий қызметіне ақы төлеуге, акцияларды орналастыруға арналған сыйақылар есепшоты Акцияларды сатып алу-сату туралы шарттар қолданы- және құжаттар (төлем тапсырмалары, есеп- айырысулар, беру өкім- дері, жазылым парақтары, акцияларды сатып алуға арналған өтініш-міндет- темелері)
Мемлекеттік емес бағалы *бағалы қағаздардың акцияла- қағазға рынан басқа, өзгелерді арналған сатып алу туралы құқығына ауысқан- Мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алу- сату шарттары Акция ұстаушылардың тізілімдерінен көшірмелер Банктің жеке шоттары Клиенттердің жеке есепшоттары, ДЕПО есепшоттары, бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерінің бөлігіндегі ДЕПО есепшот тары бойынша көшірмелер Брокердің орындалған (орындалмаған)
мәмілелер туралы айлық, күнделікті есептері Бағалы қағаздар рыногы- нда қызметті жүзеге асыруға берілген лицен- зияның қолданылуын тоқтата тұру, жою туралы хабарламалар Қаржы рыногын және *тәртіп қаржы ұйымдарын реттеу бұзушы- лық- мен қадағалау жөніндегі тарды бағалы қағаздар рыногы жойған- туралы заңдарды бұзушы- лықтарды болдырмау туралы ның бағалы қағаздар туралы заңдарын бұзушы- лықтардың анықталған- дығы туралы құжаттар (тексеру нәтижелері туралы ақпараттар, қорытындылар, есептер)
Сенімді басқару опера- циялары бойынша құжаттар (шарттар құрудың және банктік басқарудың жалпы қорларының мүлкін сенімді басқарудың жалпы шарттары, инвестициялық декларациялар, оларға өзгерістер мен толықты- рулар, үлестік қатысу сертификаттары, сенімді басқару шарттарын тоқтату туралы хабарламалар)
Ішкі есеп құжаттары
(ережелер, нұсқаулықтар, есеп саясаты)
Қаржы рыногын және қаржы нормативтік актілеріне сәйкес банктің жүргізуі және сақтауы тиіс өзге журналдар, құжаттар Бағалы қағаздарды шыға- ру ережесін бұзушылықтар (анықтамалар, мәлімет- тер, жазбалар, қорытынды актілер)
5-ТАРАУ. СЫРТҚЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ САЯСАТ S1. Халықаралық байланыстар және есеп айырысулар Шетелдік банктермен, халықаралық және шетел- дік ұйымдармен шарттар, келісімдер, келісім- шарттар, оларға өзгеріс- тер мен толықтырулар Ынтымақтастық туралы халықаралық ұйымдармен, шетелдік банктермен Халықаралық төлем ұйымдарымен есеп айырысуларға арналған транзиттік шоттар бойынша жеке шоттар Қабылдау жоспарлары, халықаралық ұйымдар мен шетел банктері өкілдері- нің келу бағдарламалары Әңгіме жазбалары, шетелдік банктермен, халықаралық және шетелдік ұйымдармен келіссөздер жүргізу хаттамалары Баяндамалар, есептер, анықтамалар, шетел өкілдерін қабылдау туралы хаттар Шоттарды шетел валюта- сында ашу және жүргізу мәселелері бойынша жазысқан хаттар Экспорттық және импорт- тық операциялар бойынша мәмілелер паспорты (кедендік декларация- лардың көшірмесі, есеп карталары, тізілімдер, Есепшоттар ашу және жабу, инвестициялық қызмет мәселелері бойынша хаттар Халықаралық банктермен, есеп айырысу мәселелері (анықтамалар, қорытындылар, хаттар)
Шетелдік корреспондент * қол қою банктердің қол қою үлгілері жойылғаннан кепілдіктер мен аккредитивтер туралы банктермен шарттар S2. Валюта операциялары Валюта операциялары мәселелері бойынша хаттар Банкаралық валюта биржаларында операциялар жүргізу туралы құжаттар (биржалық куәліктер, операциялық парақтар, Капитал қозғалысымен *инвести- байланысты валюта циялық операцияларын банктің операциялар аумақтық мекемелерінде тіркеу туралы куәліктер *өтініштер шегінде операцияларын жүргізуге өтініштер валюта операция- ларының Қазақстан Ұлттық Банкі- *рұқсаттың нің капитал қозғалысымен (лицензия- байланысты операцияларды ның) қолда- жүргізуге берген рұқсат- тары (лицензиялары)
аяқталғаннан- олар бойынша есеп берген- нен кейін бойынша есептер:
3) айлық
Банктің айырбастау пункттерін тіркеу Айырбастау пункттерінің ауыстыр- Айырбастау пункттерін тіркеу туралы хаттар Жол чектері эмитент банктерімен келісім Жол чектерінің көшірме- лері (сатып алу)
Жол чектері эмитентері- нің бақылау құжаттары Жол чектерін инкассоға қабылдау туралы құжаттар (өтініштер, кө- шірмелер, ілеспе құжаттар)
Жол чектерімен жүргізі- летін операциялар кезінде ресімделетін құжаттар (жол чектерінің алынған бланктері бойын- ша жеке есепшоттар, хабарлар)
Бастапқы төлем құжаттары - слиптер Азаматтардың шетел валютасында айырбастау операциялары бойынша квитанциялар, ордерлер және басқалары)
Валютаны сатып алу-сатудың банк белгілеген күнделікті бағамдары Шетел валютасымен, * шарттың қымбат металдармен және тастармен банк операцияларын және мәмілелер жүргізу Банктің қымбат металдар- мен және валютамен ресурстарының жай-күйі Металдармен шоттарды жүргізу бойынша құжаттар (көшірмелер, мәліметтер, анықтамалар)
Шетел валютасындағы баланстық және баланстан тыс есепшоттар бойынша карточкалар Валюталық құндылықтар- мен жүргізілетін касса жұмысын ұйымдастыру өтініштер, касса ордер- лері және басқалары)
Валюталық бақылау
*досье бойынша досье жабылғаннан Банк клиенттерінің валюта шоттары бойынша іс қағаздары *шот Шетел валютасымен операциялар бойынша оларға құжаттармен кассалық және баланстан тыс кіріс және шығыс ордерлері Бастапқы төлем құжат- тары, шетел валютасында шоттар бойынша және металл шоттар бойынша корреспонденттік есепшоттар жүргізу (хаттар, мәліметтер, көшірмелер)
Валюта операцияларын орындау кезіндегі комиссиялық сыйақы тарифтері Банк акцептері Импорттық аккредитивтер Рамбурстық міндеттемелер 6-ТАРАУ. БУХГАЛТЕРЛІК ЕСЕП ЖӘНЕ ЕСЕП БЕРУ S1. Қаржылық және басқа есеп беру Банктің жиынтық бухгал- терлік есептері, баланс- тары және оларға қоса (түсіндірме жазбалар, қосымшалар, арнайы нысандар, аудиторлық қорытындылар):
бөлімшелерінің есептері:
2) жарты жылдық;
3) тоқсандық;
4) айлық
1. Уәкілетті мемлекеттік органдарға берілетін есептер:
3) айлық, апталық, күнделікті
2. Қосымша мәліметтер:
1) қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициен- тін есептеу үшін;
2) пруденциалдық нормативтерді есептеу үшін;
3) қаражаттың бір тін және ішкі міндетте- мелердің орташа айлық мөлшерін есептеу;
4) пруденциалдық уәкілетті органмен баланс пен есептерді бекіту және нақтылау туралы жазысқан хаттар Жылдық есептер мен баланстарды әзірлеу және талдау бойынша аналити- калық кестелер Банк шығыстарының жылдық сметалары Банктің жылдық шығыстар сметаларының орындалуы туралы есептер:
1) жасалған орыны
2) филиалдар, өкілдіктер ұсынған Бюджетке салық және басқа да міндетті төлемдерді есептеу және төлеу бой- ынша есептер:
Шаруашылық операциялар *Салық жасау дерегін белгіле- ген және бухгалтерлік ревизия- лар- жазбалар үшін негіз болып табылған алғашқы құжаттар және оларға талабы- мен.
қосымшалар
Тергеу және сот істе- рінде дау, келіспеу- ші- лік туын- да- ған жағ- дайда соңғы ше- шім шығарған- сақталады Өткізу, бөлу баланстары, қосымшалар, оларға қоса берілетін түсіндірме жазбалар S2. Заңды тұлғалардың есеп айырысу-касса қызметі Шоттарды ашу және *шотты шоттарды басқаруға жапқаннан өкілеттіктерді ресімдеу (хабарламалар, анықта- малар, құрылтай құжат- тарының көшірмелері)
Қолма-қол ақшаны резерв- те сақтау өтінімдері Филиалдардан түскен өтінімдер (ақша чек кітапшасымен, салым кітапшасымен толықтыруға)
лардың шоттары бойынша құжаттар (төлем және кассалық тапсырмалардың ды аяқтаған көшірмелері, мемориалдық ордерлер, ақша жарнала- рына хабарландыруларға ордерлер)
Бедерлерінің мөр және * жаңаға ауыстыр- төлем құжаттарына қол қою құқығы бар банктің лауазымды тұлғаларының қойған қолдарының альбомдары Жеке шоттарды тіркеу филиалында кассалық қызмет көрсету үшін банк филиалдарының корреспон- денттік шоттарынан комиссиялық сыйақыны есептен шығару жөніндегі құжаттар (төлем тапсыр- малары, мемориалдық ордерлер, өкімдер)
Шығыс операциялары
* шотты жапқаннан кейін тоқтата тұрылған шоттар (есептен шығаруға өкімдер, төлем талап-тапсырмалары)
Операция қызметкерлері ауысқан жағдайда клиенттердің жеке шоттары бойынша қабыл- дау-өткізу құжаттарын есепке алу кітаптары Мемориалдық және кассалық құжаттар, шоттар бойынша есептелген сыйақы ведомостары Жеке шоттар бойынша үзінді жазбаларды беруге, клиенттердің үзінді жазбаларды алуға сенімхаттарды есепке алу карточкалары Клиринг операциялары бойынша төлем құжаттары Инкассалық операциялар және өзара есеп айырысу- лар бойынша тіркеу журналдары, тізімдеме- журналдар, тізілімдер Вексельдерді шығару олардың айналысы туралы құжаттар (қағидалар, ережелер)
Вексельдерді сатуды ресімдеу жөніндегі анықтамалар)
Төлеуге вексельдерді қабылдау туралы хабарлама Клиенттер бөлігінде вексельдерді есепке алу (вексель досьесі)
Өтелген вексельдер
Заем операцияларын
*шотты жапқаннан кейін есепке алу бойынша жеке шоттар Заемдар бойынша мемориалдық және касса құжаттары Салық салу мәселелері бойынша құжаттар (салық органдарымен салыстырып тексеру актілері, есеп айырысулар, салық төлемдері бойынша Чек құжаттары (чек түбіртектері, төленген чектер, чекті жоғалт- қаны туралы өтініштер, растаулар, кепіл хаттары)
Қатаң есептегі бланктер- ді есепке алу кітаптары S3. Салым операциялары Салымшылардың шоттары *жеке шотты бойынша құжаттар (хат жазысу, шарттар, салым кітапшалары, салымшылар- дың өсиеттері және сенімхаттары, салымшы- ның қол қою үлгісі, шот ашуға өтініш)
*жеке шотты жапқаннан кейін бойынша алфавит карточкалары Салымдар бойынша жеке 15 жыл* Салымшылардың жабылған және шартты түрде жабылған жеке шоттарының Мұрагерлік істер бойынша салымдар сомасын шетелге аудару туралы жазысқан Салым операциялары бойынша аралық ордерлер бойынша тексеру ведомос- тары және бақылау парақтары Салымшылардың жеке шоттарындағы салым қалдықтарының жылдық үзінді жазбалары (N 29 нысан)
ДЖН-конверттермен жұмыс жөніндегі құжаттар (жою актілері, қызметтік жазбалар)
Банктік төлем карталарын ендіру және шығару Банктік төлем карталарының үлгілері Эмбоссирленген банктік төлем (клуб)
карталарына тапсырыстар шығаруға қабылданған файлдарды тіркеу журналы шығаруға (қайта шығару- ға, оқшаулау, тосқауылды қою) өтініштер Жинақ кітапшалырының, банктік төлем картала- рының жоғалғаны туралы өтініштерді тіркеу Банктік төлем карта- ларды ашуға өкімдер және оларды алуға арналған ведомостар Банктік төлем картала- рына қызмет көрсету (шарттар, банк қызметкерлерінің және өтініштері)
қызмет көрсету бойынша құжаттар (шарттар, заңды тұлғалардың өтініштері)
алуға арналған өтініш- терді тіркеу журналы Қайтарылған банктік төлем карталарын есепке алу журналы Таза пластикті есепке алу жөніндегі құжаттар (таза пластикті актілері, баланстан тыс ордерлер, ақаулы пластикті жою туралы актілер, салыстырып тексеру актілері)
S4. Бухгалтерлік есеп Жарғылық капиталды Жалақы бойынша жеке Төлем тапсырмалары және жинақтаушы зейнетақы қорларына міндетті және ерікті төлемдер бойынша (қызметкерлердің) тізімі Ерікті зейнетақы 50 жыл жарналары бойынша операциялық ордерлер Зейнетақыны алу Жалақыны, дивидендтерді беруге жиынтық, есеп айырысу, есеп айырысу- төлем ведомостары Жалдау бойынша қызмет- керлерге жалақы есеп айырысу бойынша құжаттар (өкімдер, шарттар)
Қорларды, жалақы лимиттерді және оларды бөлуге бақылауды есепке алу туралы, артық шығынды және жалақы бойынша борышты есептеу Аванстық есептер Шығынға есептен шығарыл- ған борыштарды есепке алу бойынша жеке шоттар рының шоттары бойынша берілген заемдарға құжаттар (заемдарды пайдалану үшін сыйақыны есептеу, өкімдер, Банктік төлем карталары- ның шоттары бойынша теңгемен және шетел валютасында берілген заемдарды есепке алу Жеке шоттар, карточка- лар, штафельдер, тыс шоттар бойынша талдама есебінің кітаптары мен журналдары Банк бюджеті және оған қоса берілетін құжаттар Бухгалтерлік, касса журналдары Күн сайынғы тексеру Бір айда көрсетілген есеп айырысу қызметінің ведомосы Айналыс-сальдо баланстары Клиенттердің шоттары бойынша үзінді жазбалар, анықтамалар мен актілер, өзара есеп айырысуларды салыстырып тексеруге, оларға қоса берілетін құжаттар Клиенттердің шоттарын- дағы кем шығулары және артығы бойынша карточкалар Транзакциялар бойынша есептер Берілген төлем талап-тапсырмалар Төлем жүйесі арқылы жасалған электронды төлем тапсырмалары Банктік төлем карталары бойынша операцияларды есепке алу мәселесі (қосымша жазбалар, Корреспонденттік шоттар бойынша үзінді жазбалар арқылы жасалатын төлем- дер бойынша шетел банкі- лермен есеп айырысу Операция ордерлері, 2 жыл оларды ауыстыратын құжаттар, олардың қосымшалары:
1) коммуналдық қызмет және басқа да қызмет төлемдерін қабылдау
2) салымдар және өзге де операциялар бойынша Кассалық кіріс-шығыс ордерлері және оларды ауыстыратын құжаттар, олардың қосымшалары, мемориалды ордерлер, бухгалтерлік жазбаға негіздеме болған, халықтан төлемдерді қабылдау жөніндегі жиынтық ведомостары * салық органдары ревизиялар- банктің есеп айырысу- лары бойынша шоттар Түгендеу жөніндегі құжаттар (хаттамалар, тізімдемелер, актілер, мүкәммал нөмірі):
1) Үй-жайлар, ғимараттар
2) мүлік және тауар- материалдық құндылықтар Комиссияның баланстан сомаларды есептен шығару немесе оларды баланстан тыс есептен хаттамалар, сомаларды есептен шығаруды негіздейтін өтініштермен бірге Өндіріп алуға үмітсіз * салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда мүлікті есептен шығару қорытындылары, актілер және басқа да Дебиторлық берешек, *бес жылдан талан-тараж жөніндегі кем емес дейін* актілер, міндеттемелер, Негізгі құрал-жабдықтар- 3 жыл СК ды және тауар-материал- дық құндылықтарды есепке алу жөніндегі құжаттар (сатып алуға өтінімдер, қабылдау- өткізу актілері, тауар-материалдық құндылықтарды беруге талаптар, салыстырып тексеру актілері, қайта бағалау және тозуды анықтау туралы актілер, хаттамалар, ведомостар)
*есептен шығарғаннан кейін Негізгі құрал-жабдықтарды, өзге мүлікті және мүккәм- малды есептен шығару актілері Негізгі құрал-жабдықтарды сатып алу шарттары *материалды ды, басқа мүлік пен жауапты мүккәммалды сақтауға адамды банк және материалды жұмыстан жауапты қызметкер босатқаннан арасында материалдық жауапкершілік туралы жасалған шарттары Шаруашылық шарттар Ақша сомаларын және құндылықтарды алуға (оның ішінде жоюға)
Кепіл беру хаттары
Есепті тізілімдер (бас кітап, ордерлерді есепке алу журналдары, кестелер)
Зейнетақы, еңбек қабі- летсіздігі парақтары бойынша, әлеуметтік сақтандыру бойынша жәр- демақы төлеу жөніндегі құжаттар (сот шешімдері, есептер, қорытындылар), атқару парақтары, жалақыдан әр түрлі ұстап қалу бойынша Зейнетақы, жәрдемақы төлеу және өтемақының басқа түрлерін ұйымдастыру бойынша ережелер, анықтамалар, актілер, есептер, банк өкімі, хаттар)
Атқару парақтарын тіркеу журналдары, депонирленген еңбекақы есебінің кітабы Салықтар бойынша жеңілдіктер алуға анықтамалар Қағаз тасымалдаушысында және/немесе электронды файлда шоттарды, сенімхаттарды, төлем тапсырмаларын тіркеу кітабы ды есепке алу бойынша жеке шоттар ды, арзанқол және тез тозатын заттарды есепке алу кітаптары S5. Статистикалық есеп Банктің және оның құрылымдық бөлімшелердің статистикалық есептері мен кестелері:
құрылымдық бөлімшеле- рінің статистикалық есеп бойынша әзірленген ведомостары:
2) тоқсандық, айлық
Банктің серпінділік дәптерлері, карточкалары және серпінділік кестелері Статистикалық есептерді жасау құжаттары (кестелер, графиктер, есептеулер, мәліметтер 7-ТАРАУ. БАНК ЖҰМЫСЫН АВТОМАТТАНДЫРУ Автоматтандырылған жүйелерді жобалау, құру, енгізу шарттары Жасалатын банк операциялары бойынша технологиялық карталар Автоматтандырылған жүйелердің техникалық тапсырмалары, хаттамала- ры, сынақ бағдарламалары және келісімдері Банк жұмысын автоматтан- дыру мәселесі жөнінде Телекоммуникацияның ха- лықаралық желісі мәсе- лелері бойынша құжаттар баянхаттар, анықтамалар, Телекоммуникацияның банк желісі мәселелері бойынша құжаттар (баян- хаттар, анықтамалар, Құрал-жабдықтың техника- лық жай-күйін тіркеу және есепке алу журналы Құрал-жабдықты техника- лық пайдалану жөніндегі Құрал-жабдықтың істен шығуы және тұрып қалуы (актілер, анықтамалар, хаттамалар, хаттар)
Іске қосу, жөндеу, профилактикалық жұмысты жүргізу жөніндегі құжат- тар (актілер, анықтама- лар, хаттар, номенклату- ра, арнайы нұсқамалар, өтінімдер және т.б.)
Қабылдау-өткізу және
Пайдалануы
Пайдала- бағдарламалық құралдар- нуы аяқ- ды ендіру актілері ға дейін талғанға Ақпараттық қауіпсіздік (анықтамалар, қорытынды- лар, шарттар)
8-ТАРАУ. ЖАРНАМАЛЫҚ-АҚПАРАТТЫҚ ҚЫЗМЕТ Банк қызметі туралы бей- нефильмдер, радио- және телевизия бағдарламала- ры, бейнеклиптер сцена- рийлерінің мәтіндері Бейнеленген альбомдар- дың, жарнама буклеттері- нің, плакаттардың, үн- деулердің, басқа да бас- па өнімінің түпнұсқа- макеттері Мерзімді баспада жария- ланған банк қызметінің жаңа түрлері туралы жарнамалық-ақпараттық 9-ТАРАУ. ҚЫЗМЕТКЕРЛЕРМЕН ЖҰМЫС ІСТЕУ S1. Кадрлардың есебі Қызметкерлерді аттеста- 75 жыл* * қызметкер циялау жөніндегі құжат- банктен тары (мінездемелер, аттестациялық парақтар, шыққан сауалнамалар)
кездегі жасын шегергенде Банктің аттестациялық 15 жыл комиссиясының шешімі Банк қызметкерлерінің * қызметкер банктен жұмыстан шыққан кездегі жасын шегергенде жеке карточкалары, жеке іс-қағаздары (өтініштер, сауалнамалар, өмірбаян- дар, көшірмелер, жұмысқа қабылдау, ауыстыру, жұмыстан шығару, ынта- ландыру туралы бұйрық- тардан үзінді көшірме- лер, жеке құжаттардың көшірмелері, мінездеме- лер, кадрлардың есебін жүргізу парақтары, аттестация өткізу және біліктілікті белгілеу туралы құжаттар)
Кадр резерві жөніндегі құжаттар (түйіндемелер, Қызметкерлермен жасалатын келісім шарттар, шарттар Банк қызметкерлерінің (штаттық-тізімдік құ- рам) тізімі Зейнеткерлерді есепке алу жөніндегі құжат- тар (мәліметтер, тізімдер)
Жұмысшылар мен қызметші- талап лердің (еңбек кітапшала- етілгенге етілмеген- ры, аттестаттары)
дейін * елу жастан түпнұсқа жеке құжаттары Еңбек кітапшаларын, *құжаттарды сақтау басқа жеке құжаттарды (журналдары)
Мемлекеттік тілді үйрену мәселесі бойынша уәкілетті мемлекеттік органдарға ұсынылатын ақпараттар, мәліметтер)
Іссапарға жіберілген
* элект- тұлғалардың тізімдері, ронды тасы- журналдар, іссапарларды малдағышта ресімдеу бойынша жазысқан хаттар:
1) Қазақстан Республи- касы бойынша;
Жұмыс орны және стажы туралы берілген анықтамаларды есепке Картотекалар, әскери міндеттілердің есеп Қысқартылғандығы туралы қызметкерге хабарлама S2. Кадрларды дайындау Банк мамандарының біліктілігін арттыру және дайындау жөнінде Банктегі біліктілікті арттыру мәселелері жөніндегі жазысқан хаттар (оның ішінде шетелдік және мемлекет- тік тілдерді үйренуді ұйымдастыру бойынша)
Оқу жоспарлары, банк семинарларының бағдарламалары, курстар Оқуды ұйымдастыру жөніндегі құжаттар, күзет қызметкерлерін аттестациялау, атып үйрену нәтижелері ақпараттар, хаттар)
10-ТАРАУ. ЕҢБЕКТІ ҰЙЫМДАСТЫРУ Еңбекті автоматтандыру және механизациялау бойынша құжаттар (меха- никаландыру деңгейін есептеу нысандары, техникалық құралдар тізбесі, техникалық талаптар, есептеулер, есептеу әдістемесі, еңбекті механикаландыру мен автоматтандырудың кешенді жобалары)
Еңбек жөніндегі есептер:
Банк бөлімшелерінің операциялық жүктемесі (баянжазбалар, анықтама- лар, кестелер)
Негізгі санаттағы қызметкерлердің жұмысындағы операциялық жүктеме мен көлемдік көрсеткіштер жөнінде жазылған хаттар Операциялық жүктеме жөніндегі банк бөлімше- сінің мәліметтері Банктің және оның құры- лымдық бөлімшелерінің қызметкерлерінің еңбек жазысқан хаттары Қызметкерлердің жұмысқа шығу табельдері Еңбек тәртібі мен оның бұзылғандығы туралы құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, актілер, Әлеуметтік зерттеу жүргізу жөніндегі сауал парақтары, сауалнамалар Тарифті-біліктілік анық- жаңамен ауыстырылғанға дейін тамалықтар, кестелер, ставкалар, банк қызмет- керлерінің лауазымды жалақыларының схемалары Тарифтік-біліктілік анықтамалықтар, кестелер, ставкаларды оларды орындау мен өзгерістер әзірлеу (анықтамалар, ұсыныстар, баянжазбалар, хаттар)
Еңбек ақыны төлеуде
СТК қолданылып жүрген жүйені, еңбекті матери- алдық және моральдық жағынан ынталандырудың жай-күйі мен оны жетілдіру және олардың қолданылуын бақылау малар, жобалар, ұсыныс- тар, ақпараттар, хаттар)
Материалдық ынталандыру туралы құжаттар (тізім- дер, сыйлықақы қаражаты лимитінің есептеулері)
Мереке және демалыс күндердегі, демалу және жұмыс уақытынан тыс күндердегі еңбекке ақы төлеу туралы жазысқан Еңбекті қорғау және өрт қауіпсіздігі мәселелері бойынша жазысқан хаттар Техника қауіпсіздігі (актілер, ұйғарымдар, анықтамалар, баянжазба- лар, есептер, хаттар)
Еңбекті қорғау, қоршаған 5 жыл СТК ортаны қорғау және өрт қауіпсіздігі инспекто- рының нұсқамасы қауіпсіздігі жөніндегі іс-шаралардың жоспарлары Ауа атмосферасының өндірістік үй-жайларды, тазартатын және шаңды соратын ғимараттардың жай-күйінің сынабын іріктеу кестелері Инспекцияның, техникалық инспекторлардың еңбекті, қоршаған ортаны қорғау және өрт қауіпсіздігі жөніндегі актілері, қаулылары, ұйғарымдары Өндірісте, жұмысқа барар және қайтар жолда болған жазатайым жағдайларды тіркеу журналдары Техникалық және өрт қауіпсіздігі жөнінде нұсқамадан өтуді есепке 45 жыл СТК 45 жыл тергеу құжаттары (актілер, қорытындылар, хаттамалар)
Банк ақпаратын техника- лық қорғаудың жай-күйін Техникалық құралдарды * пайдалану тексеру актілері, аяқталғанға электрондық есептеуіш техника құралдарымен қорғалатын ақпаратты өңдеу мүмкіндігі туралы қорытындылар Қару-жараққа лицензия Банк ғимаратын күзету Қару-жарақты және оқ-дәріні есепке алу Қару-жарақты, оқ-дәріні тапсыру және қабылдауды есепке алу журналы Инженерлік-техникалық құрал-жабдықтарды бақылауды және оларды қорғауды ұйымдастыру Куәліктерді және рұқсат- намаларды тіркеу кітаптары Келушілерді есепке алу кітаптары Банктің үй-жайларының кілттерін қабылдау- тапсыру журналдары Таралуы шектеулі ақпа- ратты қамтитын құжат- тармен жұмыс істеу тәртібін бұзу жөніндегі Таралуы шектеулі құжат- тармен жұмыс істеуге жіберу мәселелері жөнін- дегі құжаттар (баянжаз- рұқсаттар)
11-ТАРАУ. ӘКІМШІЛІК-ШАРУАШЫЛЫҚ МӘСЕЛЕЛЕРІ S1. Әкімшілік-шаруашылық қызмет жөніндегі жалпы мәселелер Ішкі еңбек тәртібінің жаңамен* ауысты- жаңамен* * бір жылдан бекітілген ережесі ережесін бұзу туралы жазысқан хаттар, актілер Мөрлер мен мөртабандарды дайындау жөніндегі өті- німдер, жазысқан хаттар Сауда-саттық келісім-шарттары Қаржылық құжаттар: төлем шоттары, шот-фак- туралар, өнімді өткізу- қабылдау актілері (көшірмелер)
Мөрлерді және мөртабан- дарды дайындауға рұқсаттар Мөрлердің және мөртабан- дардың көшірмелерін, бедерлемелерін есепке алу кітаптары, дарды жою актілері Мекен-жай мен телефон- жаңамен ауысты- дардың анықтамалықтары, Шаруашылық мүлікті, кеңсе керек-жарақтарын, темір жол және авиаби- леттерін сатып алу, байланыс құралдарының қызметіне ақы төлеу Жүктердің кеден деклара- цияларын ресімдеу (хаттар, өтінімдер, Мерзімді басылымдарға 3 ай* *басылымды жазылуға арналған алғаннан өтінімдер, түбіртектер, түбіршектер Бұқаралық ақпарат құрал- дарына хабарландырулар- ды, жариялынымдарды орналастыру туралы S2. Құрылыс Күрделі салымдардың *құрылыс қаржыландыру құжаттары (күрделі салымдардың лимиттері, күрделі салымдардың нақтыланған көлемдері және ауыспалы құрылыстар бойынша құрылыстық - құрастыру жұмыстары, құрылыстың жиынтық сметалық есептеулерінің көшірмелері)
Қайтадан басталатын құрылыстардың титулдық Мердігерлік шарттары (келісім-шарттар)
Жобалар бойынша мемле- кеттік ведомостан тыс сараптаманың қорытындысы (техникалық-экономикалық негіздеме)
Жер учаскілерін құрылыс үшін бөліп беру жөнін- дегі актілер, жоспарлар, жер учаскілерінің төлқұ- жаттары және оларға қоса берілген құжаттар Үйлердің және ғимарат- пайдалану аяқтал- тардың құрылысын салуға жеке жобалар мен құры- лысқа және қайта құруға бекітілген жобалық- сметалық құжаттамалар Мердігерлермен келісім-шарттар Аяқталған құрылыс объек- пайдалану аяқталғанға дейін тілерін пайдалануға қабылдау туралы құжаттар (актілер, шешімдер, Шарттар, үйлерді, ғимараттарды қабылдау- тапсыру туралы актілер Орындалған жұмысты қабылдау актілері, орындалған жұмыстың, көрсетілген қызметтің анықтамалары және шоттары Үйлердің, ғимараттардың баланстан және құрал-жабдықтардың шығарғаннан төлқұжаттары қорғау құралдары жөніндегі шарттар S3. Материалдық-техниқалық қамтамасыз ету Материалдарға және құрал-жабдықтарға қажеттілік жөніндегі құжаттар (жеке шоттар, жиынтық ведомостар, кестелер, есептеулер, өтінімдер, хаттар)
Тауарларды сатып алуға рыноктағы маркетингтік зерттеулердің құжаттары (қызметті және жұмысты)
(прайс-парақтар, газеттік шолулар және Материалдық-техникалық қамтамасыз ету бойынша Шикізаттар, материалдар мен дайын өнімдер қалдықтарының келіп түсуі, жұмсалуы туралы мәліметтер жиынтығы Келіп түсетін тауарлар мен материалдардың сапасы жөніндегі актілер, қорытындылар Нормадан тыс және пайда- ланылмайтын тауарлы-ма- териалдық құндылықтарды және құрал-жабдықтарды сату жөніндегі құжаттар (ведомостар, мәліметтер, хаттар, анықтамалар)
Қойма бөлмелерін ұйымдастыру және жабдықтау жөніндегі Қойма қорларының *жаңамен ауысты- рылғаннан кейін нормативтері Жүктердің келіп түсуі туралы хабарлама, Тауарларды қоймаға әкелу жөніндегі кестелер, Қоймаға келіп түскен тауарларды және матери- алдарды қабылдау актілері Қоймада тауарлар мен материалдардың қозғалысы және қалдықтары жөніндегі құ- жаттар (мәліметтер, актілер, анықтамалар)
Тауарларды қоймадан шығару жөніндегі құжаттар (мәліметтер, актілер, анықтама- лар)
Тауарларды және материалдарды қоймадан шығару рұқсатнамалары Тауарлардың, материал- дардың, құрал-жабдықтар- дың кем шығуы және шы- ғысы жөніндегі құжаттар (актілер, мәліметтер, Баспа өнімдерін дайындау туралы құжаттар (өтінімдер, есепке алу кітаптары, хат- тар)
Қатаң есептегі бланкілерді шығару жөніндегі құжаттар (тапсырыстар, хаттар)
Банкоматтарды тіркеу жөніндегі филиалдардың өтінімдері рақ- §4. Үйлерді және үй-жайларды пайдалану Үйлерді және үй-жайлар- ды, жер учаскілерін пайдалануға қабылдау- өткізу актілері Үйлерді, үй-жайларды * шарттың мерзімі аяқталғаннан кейін жалға алуға, қабылдау- өткізу және олар бойынша есептесулер туралы келісімдер, актілер)
Ұйымдар жалға алған үйлерді, үй-жайларды пайдалану туралы құжаттар (хаттар, ба- янжазбалар, шолулар, анықтамалар)
Үйлерді, үй-жайларды сақтандыру туралы құжаттар (келісімдер, хаттар)
Үйлердің, үй-жайлардың, аулалардың және жақын маңдағы аумақтардың техника- лық, санитарлық жағдайы туралы құжаттар (актілер, хаттар)
Үйлерге және үй-жайларға коммуналдық қызмет көрсету туралы жазысқан хаттар §5. Көлік қызметін көрсету Автокөлікте тасымалдауды ұйымдастыру және пай- далану туралы құжаттар (шолулар, анықтамалар, мәліметтер )
Автокөлікті пайдалану және жай-күйі, жөндеуі, сондай-ақ автокөлікке қажеттілікті айқындау туралы құжаттар және жазысқан хаттар Ұйымдарға және лауазымды қызметкерлерге автокөліктердің бөлінуі және бекітілуі туралы Жол парақтары 12-ТА- РАУ.
БАНК-
ТІҢ ТА-
РАТЫ-
ЛУЫ
Банк істерін және құжаттарын уақытша әкімшілікке қабылдау- Банк істерін және құжаттарын уақытша әкімшіліктен тарату комиссиясына қабылдау- Уақытша әкімшіліктің және тарату комиссиясы- ның мемлекеттік орган- дармен, ұйымдармен және азаматтармен жалпы мәселелер жөнінде Уақытша әкімшіліктің және тарату комиссиясының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен және Қазақстан Республикасы Ұлттық Бан- кімен жалпы мәселелер жөнінде жазысқан хаттары Тарату комиссиясының дебиторларға қойған шағымы бойынша жазысқан хаттар Банктердің тарату комиссиялары мен уақытша әкімшіліктердің филиалдарымен жазысқан хат- тары Банктің тарату комиссия- сы мен уақытша әкімшілі- гінің кеңестерінің хаттамалары, оларға Банктердің тарату комиссиялары жұмысының есептері және көрсеткіш- тері, есеп беру мәселе- лері бойынша жазысқан хаттар:
3) ай сайынғы
Таратылатын банктің тарату процесінің барысындағы кредиторлардың тізімі Таратылатын банктің тарату процесінің барысындағы дебиторлардың тізімі Кредиторлардың жасаған шағымдарының тізбесі, оларды қарау нәтижелері және таратылатын банктің талап етілмеген берешектері Таратылатын банктің талап етілмеген берешектерін есепке алу журналдары Таратылатын банктің меншікті мүлігін есепке алу журналдары Таратылатын банктің дебиторлық берешегін есепке алу журналдары Таратылатын банк кредиторлары жасаған шағымдарын есепке алу журналдары Аралық тарату балансының баланс шоттарына талдама Аралық тарату балансының бекітілетін күніне баланстан тыс шоттар бойынша есеп Аралық тарату балансына енгізілген мүліктің құрамы туралы мәлімет Аралық тарату балансының тарату процессінің басындағы баланспен салыстырғанда мәлімет- тердегі ауытқулар туралы мәлімет Таратылатын банктердің аралық тарату балансы, (кредиторлар талаптарының тізіліміне өзгері- стер мен толықтырулар және аралық тарату балансы) кредиторлар талаптарының тізілімі, тара- ту комиссиясының бірінші кезектегі іс-шараларды өткізу туралы түсіндірме хаты, осы мәселе- лер бойынша жазысқан хаттар Таратылатын банктердің тарату балансы және тарату туралы есебі, әділет органының банкті та- ратуды тіркеу туралы бұйрығы, осы мәселе бойынша жазысқан хаттар Қысқартылған сөздердің тізімдері:
СК - белгісі осы істе Ұлттық Мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және банкті сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде істі оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне қосу үшін жеке-жеке парақ түрінде қаралуы тиіс.
СТК - белгі осы істе ұлттық мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және Қазақстан Республикасының Орталық Мемлекеттік мұрағатының сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде істі оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне қосу үшін жеке-жеке парақ түрінде сақтауы тиіс.
ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының N 320 қаулысына 2-қосымша Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының Банкте сақталуға тиісті құжаттарды ресімдеу мен есеп жүргізудің тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру бойынша талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы"»1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 434 тіркелген, 1997 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің«Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы»және«Вестник Национального Банка Казахстана N 6 басылымдарында жарияланған).
2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысымен бекiтiлген Банктерде сақталуға тиiстi құжаттарды ресiмдеудiң және есепке алудың тәртiбi мен оларды сақтауды ұйымдастырудың талаптары жөнiндегi нұсқаулыққа өзгерiстер мен толықтырулар"»1999 жылғы 25 желтоқсандағы N 445 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1045 тіркелген, 2000 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және«"Вестник Национального Банка Казахстана"»N 9 басылымдарында жарияланған).
3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Банктерде сақтауға жатқызылатын құжаттарды рәсімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру талаптары жөніндегі нұсқаулық туралы" 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысына өзгерістер енгізу туралы»2001 жылғы 20 желтоқсандағы N 545 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1747 тіркелген, 2002 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы»және«Вестник Национального Банка Казахстана»N 4 (227)
4. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Банктерде сақталуға тиісті құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттардың сақталуын ұйымдастыру жөніндегі талаптар туралы нұсқаулық жөнінде" 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысына толықтыру енгізу туралы»2002 жылғы 2 қыркүйектегі N 335 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1983 тіркелген, 2002 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы"»және "Вестник Национального Банка Казахстана"»N 22 басылымдарының қосымшаларында жарияланған).

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 320. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 20 сентября 2005 года N 3841. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня
1. Установить перечень документов, подлежащих хранению, сроки их хранения в банках второго уровня согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
4. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня принятия настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня.
5. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Согласовано: Согласовано:
Национальный Банк Комитет информации Республики Казахстан и архивов Министерства Председатель культуры, информации и 17 августа 2005 года спорта Республики Казахстан И.о. Председателя 22 августа 2005 года Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и от 27 августа 2005 года N 320 Протоколы, стенограммы постоян- до минования на- но доб- заседаний, решения общих ности собраний акционеров банка, документы к ним (докладные записки, справки, проекты, решения)
Протоколы, стенограммы, постановления исполни- тельного органа банка, до минования заседаний совета директоров банка, документы к ним надоб- (докладные записки, справки, проекты, решения)
Правила, положения, до замены инструкции, методические новыми указания, рекомендации, разработанные банком Приказы, распоряжения руководителей банка:
1) по основной деятельности;
постоянно
2) по личному составу;
75 лет
3) по отпускам, 5 лет командировкам;
4) по административно- хозяйственным вопросам Переписка с органами 5 лет ЭК государственной власти и органами местного само- управления по вопросам деятельности банка Доверенности на представ- 10 лет* * после истечения сро- ка до- ление интересов банка во взаимоотношениях с третьими лицами и в судах веренности Документы по оформлению 10 лет консульских документов для сотрудников банка и зарубеж- ных консультантов (заявки, справки, распоряжения банка)
Параграф 2. Контроль
Документы ревизий и проверок по- сто- янно деятельности банка, его структурных подразделений, проводимых уполномоченными госу- дарственными органами, аудиторскими организациями и внутренним аудитом (док- лады, докладные записки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка)
Документы о выполнении предложений по результатом проверок, ревизий (докладные записки, отчеты, справки, переписка)
лет
ЭПК
Документы ревизий, проверок, проводимых банком (акты, справки, переписка)
ЭК
Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка)
Претензии и исковые лет* заявления, апелляционные и надзорные жалобы * после вы- несения ре- шения Заявления, жалобы, предло- жения граждан и переписка по ним:
1) содержащие предложения о существенных изменениях, об устранении серьезных недостатков в работе банка;
2) личного и второсте- пенного характера Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, приня- тых по результатам осуществленных ревизий (проверок)
Параграф 3. Организационные вопросы Юридические дела:
* после закрытия счета
1) крупных участников/ до за- мены банковских холдингов новы- банков;
ян- ми
ЭК*
2) клиентов банков
Учредительный договор, устав банка, дополнения и изменения к нему Лицензии, выданные банку до от- зы- ва пре- Согласия уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций на открытие структурных подразделений банка краще- ния дея- тель- струк- турно- го под- раз- деле- Положения о постоянно действующих комиссиях банка Сведения об акционерах, реестр акционеров банка и изменения к ним, выпис- ки независимого регистратора из реестра акционеров посто- Списки аффилированных лиц, списки лиц, имеющих право на получение ди- видендов Заявки лиц, связанных с банком особыми отношениями, на совершение сделок с банком Информация о сделках, с лицами связанными с банком особыми отношения- Оригиналы документов, подтверждающих собственность 5 лет* * после перехода права cоб- на акции, и сведения о формировании уставного капитала банков ственности на акции при усло- вии завер- шения ревизии налоговы- ми органами Договоры на осуществление аудита банка * после истечения срока действия договора Документы о реорганизации, переименовании банка, его структурных подраз- делений (отчеты, акты, переписка, докладные записки, заключения)
Документы банков и их структурных подразделений по руководящим работ- никам (справки, акты, переписка)
* после замены новыми янно* Положения о структурных подразделениях банка но* Книги регистрации договоров займов Штатное расписание 3 года Проекты штатных расписаний, документы по их разработке (справки, заклю- чения, докладные записки)
года
Приемо-сдаточные акты и приложения к ним, при смене:
1) руководящих работников
2) материально- ответственных лиц Списки лиц, имеющих право на участие в годовом собрании акционеров бан- ка 3 го- да* Должностные инструкции го- Документы о командировках (программы, планы-задания, переписка, доклады, справки, отчеты):
1) внутригосударственных
2) зарубежных
Учредительные документы дочерних организаций банков (устав, учредительный договор, дополнения и изменения к ним)
Переписка с акционерами банка по вопросам прове- дения собраний акционеров Документы по начислению дивидендов (расчеты, справки, заключения)
* при условии заверше- ния ревизий налоговыми органами Документы по выкупу акций у акционеров банка (заключения, справки, переписка)
ния ревизий налоговы- миорганами Переписка с дочерними организациями и структурными подразделениями банка по вопросам их основной деятельности Документы о задолженности юридических и физических лиц (книги учета, расчеты и прочее)
* после погашения задол- женности Переписка с независимым регистратором банка по вопросам учета акций бан- Правоустанавливающие доку- менты, финансовая отчетность и иные документы акционеров банка (учредительные дого- воры, уставы, договора купли-продажи акций)
Параграф 4. Правовое обеспечение деятельности Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество Договоры (соглашения и контракты) об оказании услуг банку организациями, оказывающими юридические услуги * после истече- ния срока дей- ствия Постановления органов * после снятия с ареста дознания, предварительного следствия и органов испол- нительного производства, санкционированные прокуро- ром, а также постановления, решения, приговоры, опреде- ления судов о наложении и снятии ареста на деньги и другое имущество клиен- та банка, находящееся в банке Постановления, решения, определения, приговоры судов по вопросам деятель- ности банка Решения судебных органов о приостановлении операций по счетам * после возмеще- ния ущерба Документы по вопросам применения уполномоченным органом по регулирова- нию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ограниченных мер воздействия и санкций в отношении банков переписка)
Документы по вопросам применения Национальным Банком Республики Казах- стан санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка)
Журналы учета претензий и исков * после вынесе- ния решений по всем искам Акты уполномоченных государ- * после возврата документа (дела)
ственных органов, подтверж- дающие изъятие документа (дела)
Копии документов, подлинники которых изъяты правоохрани- тельными органами по уголов- до воз- врата доку- мента ным и гражданским делам Документы по юридической экспертизе договоров (заклю- чения, справки, переписка)
Параграф 5. Делопроизводство и архивное дело Номенклатура дел:
1) банка
2) структурных подразделений Карточки учета (журналы) регистрации:
1) приказов, указаний, распоряжений, правил, инструкций, положений, уставов
2) поступающих и отправ- ляемых документов, в том числе по электронной почте Журналы (книги), ведомости учета служебных бланков строгой отчетности Перечень документов, образующихся в результате деятельности банков (с ука- занием сроков хранения)
Описи дел:
* после уничтоже-
1) постоянного срока ния дел хранения
2) по личному составу
3) временного срока хранения 3 года* постоянно* * в госу- Акты о выделении документов к уничтожению янно * дарствен- ный архив не пере- даются Акты приема-передачи документов и дел на государственное хранение Протоколы заседаний экспер- тной комиссии по проведению экспертизы ценности доку- ментов банка для опреде- ления их срока хранения Переписка по методическим и организационным вопросам ведения делопро- изводства и архивного дела Заявки (заказы) на выдачу документов из ведомственного 1 год (частного) архива банка Акты выдачи документов во временное пользование из ведомственного (част- ного) архива банка возвраще- ния доку- ментов в ведомстве- нный (част ный) архив Заявления, запросы юриди- ческих и физических лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из до- кумен- тов, переписка по их выдаче Положение о ведомственном (частном) архиве банка * после замены Паспорт ведомственного (частного) архива банка Журналы учета поступления и выбытия документов ведомс- *в государ твенного (частного) архива банка ственный архив не передаются
ГЛАВА 2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ Параграф 1. Прогнозирование и планирование Перспективные планы развития добности банка, документы по их разработке Бизнес-планы банка и их экономические обоснования:
1) годовые;
2) квартальные
Документы по разработке бизнес-планов (расчеты, заключения, справки)
Планы работы филиалов, представительств:
1) годовые
2) полугодовые, квартальные, месячные Переписка по вопросам прог- нозирования и планирования Документы по разработке ставок вознаграждения и тарифов комиссионного вознагражде- ния (справки, расчеты, обоснования)
Параграф 2. Кредитно-финансовые вопросы Договоры (соглашения) о предоставлении займов и документы к ним (ходатайст- ва, заключения, переписка заявления, справки, распо- ряжения, поручительства)
ствия договора
(соглаше- ния), при усло- вии завершения ревизий налого- выми органами Финансовые отчеты, представляемые банками по формам, установленным уполномоченным органом по * при условии за- вершения реви- зий налоговыми органами, при от- сутствии годо- вых - постоянно регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным Банком Республики Казахстан:
2) квартальные;
3) ежемесячные, ежене- год дельные, ежедневные Документы о возврате займов, находящихся в составе госу- дарственного долга, и возна- граждения по данным займам (справки, расчеты, Документы по изучению кредитно-экономических вопросов, анализу размеще- ния и привлечения займов (программы, таблицы, сведения, статистико- аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснитель- ные записки)
Сведения о внутрисистемном перераспределении заемных ресурсов Документы по кредитным линиям банков-корреспон- дентов (договора, переписка, Документы по анализу заемных отношений с клиен- тами (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, переписка, записки)
* после возвра- щения кредита Документы по полученным ранее и представленным межбанковским займам (ходатай- ства, экономические расчеты, заключения)
Кредитное досье заемщиков - юридических лиц *после выполне- ния всех обяза- тельств по договору и ис- течения срока его действия Кредитное досье заемщиков - физических лиц Оригиналы согласий субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро * после даты пред- ставления послед- ней информации в кредит- ное бюро Акты приема-передачи кредитных досье, служебные записки с обоснованием необхо- димости выдачи документов из кредитных досье Документы по оказанию финансово-консультационных услуг (заявки клиентов, согла- шения, счета-фактуры, заключения, акты)
Документы по оценке стоимости залогового имущества (акты, заключения, переписка)
Документы по кредитованию государственных региональных * после реализа- ции программы программ (копии постанов- лений Правительства Респуб- лики Казахстан, ходатайства органов местного самоуправ- ления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка)
Конкурсная документация, представляемая организато- ром конкурса потенциальным поставщикам для участия в конкурсе по государствен- ным закупкам банковских услуг:
1) в банке победителе конкурса;
2) в банке участнике конкурса ми- но- ва- на- сти Договоры о государственных закупках банковских услуг:
*после истечения срока действия договора
1) по результатам открытых и закрытых конкурсов;
2) на основе ценовых предложений Переписка по государс- твенным закупкам банковских услуг Журналы регистрации договоров займов с физическими и юридическими лицами Журналы регистрации заявок на займы *при условии за- вершенияреви- Платежные ведомости, копии расчетных документов, переписка о переуступке (приня- тии) прав требований по договорам займов Ежемесячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и исполь- зовании кредитных ресурсов Документы о списании безнадежных к взысканию займов (заключения, акты, перепис- ка)
Документы по займам, предоставленным за счет средств республиканского и местных бюджетов, по займам, права требования по которым принадлежат Министерству фи- нансов Республики Казахстан, а также по гарантированным государством займам (заяв- ления, договоры займа, отчеты, переписка и другие)
Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение займа, документы (расчеты, переписка и прочее) по ним год* ния решения бан- ком
ГЛАВА 3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ Параграф 1. Кассовые операции Договоры о материальной ответственности, заклю- ченные банком с работниками, осуществляющими операции с ценностями Договоры на кассовое обслуживание клиентов банка Документы о неплатежных и поддельных банкнотах и монетах (акты экспертиз, отчеты, переписка)
Акты проверок организации кассовой работы в банке Документы по вопросу уста- новления банками минимально допустимого остатка налич- ных денег в операционной кассе на конец дня (справки, заключения, расчеты)
Кассовые документы с приложениями (приходные и расходные кассовые мемо- ри- альные ордера по ценностям, хранящимся в хранилище, денежные чеки, объяв- ления на взнос наличными деньгами)
Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу денеж- ных документов Справки о сумме выданных денег и полученной сумме под отчет Сводные справки о кассовых оборотах Книги учета денег и ценностей, находящихся в хранилище ценностей, приня- тых и выданных денег (ценно- стей), драгоценных металлов Документы по ревизиям хранилищ ценностей (акты, справки, переписка)
Карточки учета ценностей Акты приема-передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям Контрольный журнал приема-передачи под охрану хранилища ценностей Документы по вопросам пересчета банкнот и монет (акты, переписка)
Документы по вопросам просчетов, совершенных кассирами (акты, переписка)
* после возмещения ущерба Справки о принятых вечерней кассой сумках с наличными деньгами и порож- них сумках Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей Заполненные сетки для проверки платежности банкнот Параграф 2. Инкассация Договоры на инкассацию и пересылку денег и ценностей клиентов бан- * после истечения срока дей- Договоры на инкассацию и пересылку наличных денег банка в расчет- но-кассовые отделы * после истечения срока действия Доверенности на получение, прием и доставку ценностей Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках Списки организаций, обслуживаемых инкассаторами Журналы учета приема-передачи документов Журналы учета выдачи и приема явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их переда- чи Сопроводительные ведомости к сумкам с наличными деньгами
ГЛАВА 4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ Параграф 1. Операции с государственными ценными бумагами Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг * после погашения выпуска бумаг Закрытые лицевые счета по приему на хранение государс- твенных ценных бумаг, приложенные к ним описи Документы о расчетах по государственным ценным бумагам (платежные поручения, поручения на перевод, поручения на погашение, ведомости, акты и приложения к ним)
Документы по операциям с государственными краткосрочными облигациями:
вершения ревизии налоговыми органа-
1) заявки на продажу и покупку облигаций
2) выписки из реестра ценных бумаг
3) ежемесячные отчеты дилера о работе с ценными бумагами
4) еженедельные отчеты
5) выписки из протоколов торгов
6) выписки нетто-оборота по счетам управления оператора счета
7) сводные реестры заявок, принятых на торгах
8) реестры введенных заявок клиентов, дилера по торгам
9) обязательства операторов счетов по итогам торгов
10) информация межбанковских валютных бирж
11) лицевые счета, счета "ДЕПО" клиентов
12) платежные поручения системы электронных межбанковских расчетов
13) выписки по счетам "Ностро" системы электрон- ных межбанковских расчетов
14) журналы лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с облигациями, учета брокерских операций, сводных итогов Документы по вопросам вторичного рынка государс- твенных ценных бумаг (дого- * после истечения сроков действия до- говоров воры, акты, протоколы, условия выпуска, поручения ДЕПО)
Параграф 2. Операции с негосударственными ценными бумагами Проспекты выпусков ценных бумаг Документы по размещению и погашению ценных бумаг (распоряжения, письма, отчеты об итогах размещения и погашения ценных бумаг)
* по- сле по- гаше-
Условия выпусков депозитных сертификатов Документы о выпуске, обраще- нии депозитных сертификатов (положения, правила)
Переписка по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг Отчеты банка установленной формы по каждому виду профессиональной деятельности на рынке Документы по учету имущества клиентов, переданного в соответствии с кастодиальным догово- ром (договора, переписка, описи)
Счета на оплату услуг депозитария, вознаграждений за размещение акций Договоры о купле-продаже акций и документы к ним (платежные поручения, расчеты, передаточ- ные распоряжения, подписные листы, заявления-обязатель ства на приобретение акций)
истече- срока дей- дого- вора Документы о приобретении иных, кроме акций негосу- дарственных ценных бумаг (договоры, акты, переписка)
пере- хода права соб- ствен- на цен- ную бумагу Заявки на продажу и покупку негосударственных ценных бумаг Выписки из реестров держателей акций Выписки по лицевым счетам банка Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам ДЕПО, в разрезе видов профессиональной деятель- ности на рынке ценных бумаг Ежемесячные, ежеквартальные отчеты брокера о выполненных (невыполненных) сделках Уведомления о приостанов- лении действия, отзыве лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Предписания уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финан- совых организаций об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг сле устра- нения нару- шений Документы по выявленным нарушениям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг (инфор- мация, заключения, отчеты о результатах проверки)
Документы по операциям доверительного управления (договоры, общие условия создания и дове- рительного управления имуществом общих фондов банковского управления, инвестиционные де- кларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекра- щении договоров доверительного управления)
сле ис- тече-
Документы внутреннего учета (положения, инструкции, учетные политики)
Иные журналы, документы подлежащие ведению и хранению банком в соответ- ствии с нормативными право- выми актами уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финан- совых организаций Документы о нарушениях правил выпуска ценных бумаг (справки, сведения, записки, акты заклю- чения)
ГЛАВА 5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Параграф 1. Международные связи и расчеты Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним Переписка с иностранными банками, международными и иностранными организаци- ями о сотрудничестве Лицевые счета по транзитным счетам, предназначенным для расчетов с международ- ными платежными организациями Планы приема, программы пребывания представителей иностранных банков, меж- дуна- да родных и иностранных организаций Записи бесед, протоколы проведения переговоров с иностранными банками, между- народными и иностранными организациями Доклады, отчеты, справки, переписка о приеме представителей иностранных бан- ков, международных и иностранных организаций Переписка по вопросам открытия и ведения счетов в иностранной валюте Паспорта сделок по импортным и экспортным операциям (копии таможенных декла- раций, учетные карты, реестры, переписка)
Переписка по вопросам открытия и ведения счетов, инвестиционной деятельности Документы по вопросам расчетов с иностранными банками, международными и иностранными организациями (справки, заключения, переписка)
Образцы подписей иностранных * после аннулирова- ния прав подписи банков-корреспондентов Переписка о гарантиях и аккредитивах по экспортным и импортным операциям Договоры с иностранными банками-корреспондентами Параграф 2. Валютные операции Переписка по вопросам валютных операций Документы о проведении операций на межбанковских валютных биржах (биржевые свидетельства, операционные листы, перепис- Свидетельства о регистрации валютных операций, связа- нных с движением капитала завершения инвести- ционной операции Заявки на проведение валютных операций, связа- * после окончания срока дей- ствия всех валютных операций в рамках заявки ствия разрешения (лицен- Разрешения (лицензии), выданные Национальным Банком Респуб- лики Казахстан, на проведение операций, связанных с движением капитала зии)й и пред- ставления отчетности по ним Отчеты банка по валютным операциям:
3) месячные
Свидетельства о регистрации обменных пунктов банка до заме- ны новы- Списки обменных пунктов за- ме- ны вы- Переписка о регистрации обменных пунктов Соглашения с банками- эмитентами дорожных чеков Копии дорожных чеков (покупка)
Контрольные документы эмитентов дорожных чеков до мино- вания на- Документы о приеме дорожных чеков на инкассо (заявления, копии, сопроводительные документы)
Документы, оформляемые при операциях с дорожными чеками (лицевые счета по полученным бланкам дорожных чеков, извеще- ния)
Первичные платежные документы - слипы Документы граждан по обменным операциям с иностранной валю- той (справки, квитанции, ордера)
Ежедневные курсы покупки-продажи валют, установленные бан- Договоры о совершении банковских операций и сделок с ино- странной валютой и драгоценными металлами Справки о состоянии ресурсов банка в драгоценных металлах и иностранной валюте Документы по ведению металлических счетов (выписки, сведе- ния, справки)
Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте и металлическим счетам Документы по организации кассовой работы с валютными ценно- стями (справки, акты, заявки, кассовые ордера и прочее)
Досье по валютному контролю * после закрытия досье Дела по валютным счетам клиентов банка Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с доку- ментами к ним по операциям с иностранной валютой * при условии завершения реви- зии налоговыми органами Первичные платежные документы, выписки по счетам в иностран- ной валюте и металлическим счетам Документы по ведению коррес- пондентских счетов в иностранной валюте (переписка, сведения, выписки)
Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валют- ных операций Банковские акцепты Импортные аккредитивы Рамбурсные обязательства
ГЛАВА 6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ Параграф 1. Финансовая и иная отчетность Сводные бухгалтерские отчеты, балансы банка и документы к ним (поясни- тельные записки, приложения, специализированные формы, аудиторские заключения):
Отчеты структурных подразделений банка:
2) полугодовые;
3) квартальные;
4) месячные
1. Отчеты в уполномоченные государственные органы:
3) месячные, еженедельные, ежедневные
2. Дополнительные сведения:
1) для расчета коэффициента размещения части средств во внутренние активы;
2) для расчета пруденциальных нормативов;
3) расчет коэффициента во внутренние активы и среднемесячной величины внутренних обязательств;
4) расчет пруденциальных нормативов Переписка с уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и фи- нансовых организаций об утверждении и уточнении балансов и отчетов Аналитические таблицы по разработке и анализу годовых отчетов и балансов Годовые сметы расходов банка Отчеты об исполнении го- довых смет расходов банка:
1) по месту составления;
2) представленные филиа- лами, представительствами Отчеты по исчислению и уплате налогов и других обязательных платежей в бюджет:
Первичные документы и прило- * При жения к ним, зафиксировавшие усло- вии факт совершения хозяйст- венной операции и явившиеся основанием для бухгал- завер- терских записей реви- зий нало- говы- орга- нами.
В слу- чае воз- ник- нове- спо- ров, разно- гла- сий, следст- вен- ных и судеб- ных дел сох- раня- ются выне- сения окон- ча- ного реше- Передаточные, раздели- тельные, балансы, прило- жения, объяснительные записки к ним Параграф 2. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц Документы об открытии счетов и оформлению полно- мочий на распоряжение счетами (извещения, справки, копии учредительных документов)
Заявки на резервирование наличных денег Заявки от филиалов (на подкрепление денежными чековыми книжками, вкладными книжками)
Документы по счетам юридических и физических лиц (копии платеж- ных и кассовых поручений, мемориальные ордера, ордера к объявлени- ям на взнос наличными деньгами)
* при условии завер- шения ревизий налого- Альбомы оттисков печатей и подписей должностных лиц банка, имею- щих право подписи платежных документов * после замены новы- Книги регистрации лицевых счетов Документы по списанию комиссионного вознаграждения с корреспондентских счетов филиалов банка за кассовое обслуживание в филиале Национального Банка Респуб- лики Казахстан (платежные поручения, мемориальные ордера, распоря- жения)
Документы по счетам, расходные операции по которым были приоста- новлены (распоряжения на списание, платежные требования- поручения)
Книги по учету приема- передачи документов по лицевым счетам клиентов при смене операци- онных работников Мемориальные и кассовые документы, ведомости начисленного по сче- там вознаграждения Карточки учета выдачи выписок по лицевым счетам, доверенности кли- ентов на получение выписок Платежные документы по клиринговым операциям Регистрационные журналы, журналы-описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам Условия выпусков векселей вания надобно- Документы о выпуске, обращении векселей (положения, правила)
Документы по оформлению продажи векселей (договоры, заключения, справки)
ка действия договора
Уведомления о принятии векселей к оплате Документы по учету векселей в разрезе клиентов (вексельное досье)
Погашенные векселя
Лицевые счета по учету заемных операций Мемориальные и кассовые документы по займам Документы по вопросам налогообложения (акты сверок с налоговыми органами, расчеты, справки по налоговым платежам)
Документы по чекам (корешки чеков, оплаченные чеки, заявления об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма)
Книги учета бланков строгой отчетности Параграф 3. Операции по вкладам Документы по счетам вкладчиков (переписка, договоры, вкладные книжки, завеща- ния и доверенности вкладчиков, образцы подписи вкладчика, заявление на открытие счета)
Алфавитные карточки по счетам вкладчиков 5лет* * после закрытия лицевого счета Лицевые счета по вкладам счета Карточки закрытых и условно закрытых лицевых счетов вкладчиков Переписка о переводе за границу сумм вкладов по наследственным делам Промежуточные ордера по вкладным операциям Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладным операциям Годовые выписки остатков вкладов лицевых счетов вкладчиков (форма N 29)
Документы по работе с ПИН-конвертами (акты уничтожения, служебные записки)
* после оконча-
Переписка по вопросам внедрения и выпуска банковских платежных карт Образцы банковских платежных карт Заказы на эмбоссирование банковских платежных (клубных) карт Журнал регистрации принятых файлов на выпуск банковских платежных карт Заявления на выпуск (перевыпуск, блокирование, разблокирование) банковских пла- тежных карт Книги регистрации заявлений об утрате сберегательных книжек, банковских платеж- ных карт Распоряжение на открытие банковских платежных карт и ведомости на их получение Документы по обслуживанию банковских платежных карт (договоры, заявления со- труд- ников банка и физических лиц)
Документы по обслуживанию банковских платежных карт (договоры, заявления юри- дических лиц)
Журнал регистрации заявлений на получение банковских платежных карт Журнал учета возвращенных банковских платежных карт Документы по учету чистого пластика (акты приема- передачи чистого пластика, внебалансовые ордера, акты об уничтожении бракованно- го пластика, акты сверки)
Параграф 4. Бухгалтерский учет Лицевые счета по учету уставного капитала Лицевые счета по заработной плате Платежные поручения и списки физических лиц (работников) по обязательным и добровольным платежам в накопительные пенсионные фонды Операционные ордера по добровольным пенсионным взносам 50 лет Ведомости на получение пенсий Сводные, расчетные, расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов Документы по расчету заработной платы сотрудников по найму (распоряже- ния, договора)
Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распре- нием, о расчетах по пере- расходу и задолженности по заработной плате Авансовые отчеты Лицевые счета по учету долгов, списанных в убыток Документы по обслуживанию займов, выданных по счетам банковских платеж- ных карт (расчет вознаграждения за пользование займами, распоряжения, пере- писка)
Лицевые счета по учету займов, выданных по счетам банковских платежных карт в тенге и иностранной валюте Лицевые счета, карточки, штафеля, книги и журналы аналитического учета по балансовым и внебалансовым счетам вершения ревизий налоговыми орга- нами Бюджет банка и документы к нему Бухгалтерские, кассовые журналы Ежедневные проверочные ведомости Ведомости предоставленных расчетных услуг за месяц Оборотно-сальдовые балансы Выписки по счетам клиентов, справки и акты, сверки взаимных расчетов, доку- менты к ним Карточки по недостачам и излишкам на счетах клиентов Отчеты по транзакциям Реестры выставленных платеж- ных требований-поручений Электронные платежные поручения, проведенные через платежные системы Документы по вопросам учета операций по банковским платежным картам (до- кладные записки, справки)
Выписки по корреспондентским счетам Расчеты с иностранными банками по платежам, совершенным посредством банковских платежных карт Операционные ордера, заменяющие их документы, приложения к ним:
1) по приему платежей за 2 года коммунальные услуги и другие услуги;
2) по вкладам и прочим операциям Кассовые приходно-расходные ордера и заменяющие их документы, приложе- ния к ним, мемориальные ордера, сводные ведомости по приему от населения платежей, послужившие основанием для бухгалтерских записей Платежные поручения и счета по расчетам банка Документы об инвентариза- ции (протоколы, описи, акты, инвентарные номера):
1) зданий, сооружений;
2) имущества и товарно- материальных ценностей Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или снятию их с внебалансо- вого учета с ходатайствами, обос- новывающими списание сумм Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию денег и имущества Документы по дебиторской задолженности, хищениям (справки, акты, обяза- тельства, переписка)
* не менее пяти до ми- нова- ния на- добно- сти* Документы по учету основных средств и товарно- материальных ценностей (заявки на приобретение, акты приема-передачи, тре- бования на отпуск товарно-материальных ценностей, акты сверки, акты о пере- оценке и определении износа, протоколы, ведомости)
Акты списания основных средств, иного имущества и инвентаря * после списания Договоры на приобретение основных средств срока действия до- говора Договоры о несении матери- увольнения материаль- альной ответственности, за сохранность основных средств, иного имущества и инвентаря, заключенные между банком и материально ответственными работ- никами но ответ- ственного лица Хозяйственные договоры Доверенности на получение сумм денег и товарно- материальных ценностей (в том числе аннулированные)
Гарантийные письма
Учетные регистры (главная книга, журналы учета ордеров, таблицы)
Документы о выплате пенсий, пособий по листкам нетрудо- способности по социальному страхованию, исполни- тельные листы, переписка по различным удержаниям из заработной платы (ре- шения судов, отчеты, заключения)
Документы по организации выплат пенсий, пособий и прочих видов компенса- ций (договоры, положения, справки, акты, отчеты, рас- поряжения банка, переписка)
Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы Справки на получение льгот по налогам Книги регистрации счетов, доверенностей на бумажном носителе и/или элек- тронный файл, платежных поручений Лицевые счета по учету основных средств Книги учета основных средств, малоценных и быстро изнашивающихся предметов Параграф 5. Статистическая отчетность Статистические отчеты и таблицы банка и его структурных подразделений:
Разработочные ведомости по статистической отчетности банка и его структурных подразделений:
2) квартальные, месячные Динамические тетради, карточки и динамические таблицы банка Документы по составлению статистических отчетов (таблицы, графики, расчеты, сведения и прочее)
ГЛАВА 7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ Договоры на проектирование, создание, внедрение ния срока до- автоматизированных систем Технологические карты по совершаемым банковским операциям Технические задания, протоколы, программы испытаний и согласования Переписка по вопросам автоматизации банковских работ Документы по вопросам международной сети теле- коммуникаций (докладные записки, справки, переписка)
Документы по вопросам банковской сети теле- коммуникаций (докладные записки, справки, переписка)
Журналы регистрации и учета технического состояния оборудования Отчеты о технической эксплуатации оборудования Документы о поломках и простоях оборудования (акты, справки, протоко- лы, переписка)
Документы о проведении наладочных, ремонтных, профилактических ра- бот (акты, справки, переписка, номенклатуры, спецификации, заявки и Акты приема-передачи и внедрения программных средств до оконча- ния эксплу- атации Документы по информационной безопасности (справки, заключения, дого- вора)
ГЛАВА 8. РЕКЛАМНО-ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Тексты сценариев видео- фильмов, радио- и телеви- зионных передач, видео- клипов о деятельности банка Оригиналы-макеты иллюстрированных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полиграфической продукции Рекламно-информационные документы о новых видах услуг банка, опубликованные в периодической печати
ГЛАВА 9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ Параграф 1 . Учет кадров Документы по аттестации работников (характеристики, аттестационные листы, анкеты)
* за минусом возраста, ко- гда работник уволился из Решения аттестационных комиссий банка Личные карточки, личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, копии, выписки из приказов о приеме, перемещении, увольнении, поощрении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении аттестаций и установ- лении квалификации) работников банка Документы по кадровому резерву (резюме, анкеты)
Контракты, договоры, соглашения с работниками Список (штатно-списочный состав) работников банка Документы по учету пенсио- неров (сведения, списки)
Подлинные личные документы рабочих и служащих (тру- не востре- довые книжки, аттестаты)
бованные
- не менее вос- тре- бо- пятидесяти ния* Книги (журналы) учета трудовых книжек, других личных документов * после исте- чения срока хранения до- кументов Документы предоставляемые в уполномоченные государст- венные органы, по вопросам изучения государственного языка (справки, информации, сведения)
Журналы, списки лиц, нап- * на электрон- равленных в командировки, ном носителе переписка об оформлении командировок:
1) по Республике Казахстан;
2) зарубежные
Книги учета выдачи справок о стаже и месте работы Картотеки, карточки учета военнообязанных Уведомления работникам о сокращении Параграф 2. Подготовка кадров Переписка по подготовке и повышению квалификации специалистов банка Переписка по вопросам повы- шения квалификации в банке (в том числе по организации изучения иностранных и государствен- ного языков)
Учебные планы, программы банковских семинаров, курсов Документы по организации учебы, аттестации сотруд- ников охраны, результаты учебных стрельб (справки, информации, переписка)
ГЛАВА 10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА Документы о механизации и автоматизации труда (формы подсчета уровня механизации, перечни технических средств, технические требования, расчеты, методика расчетов, комплексные проекты механи- зации и автоматизации труда)
Отчеты по труду:
Документы по операционной нагрузке подразделений банка (докладные записки, справки, таблицы)
Переписка по операционной нагрузке и объемным показа- телям в работе основных категорий работников Сведения подразделений банка по операционной нагрузке Переписка по вопросам труда работников банка и его структурных подразделений Табели выхода сотрудников на работу Документы о трудовой дисциплине и ее нарушениях (докладные записки, справки, акты, пе- реписка)
Анкеты, опросные листы по проведению социологических обследований Тарифно-квалификационные справочники, сетки, ставки, схемы должностных окладов ра- ботников банка Документы о разработке тарифно-квалификационных справочников, сеток, ставок, их выполнении и изменении (справки, предложения, док- ладные записки, переписка)
Документы о состоянии и совершенствовании действующих систем оплаты труда, матери- ального и морального стимулирования труда и контроле за их применением (докладные за- писки, справки, проекты, предложения, информация, переписка)
Документы о материальном поощрении (списки, расчеты лимита средств на премирование)
Переписка об оплате труда в праздничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные работы Переписка по вопросам охраны труда и пожарной безопасности Документы по технике безо- пасности (акты, предписания, справки, докладные записки, Предписания инспектора охраны труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасно- Планы мероприятий по охране труда и пожарной безопасности Графики отбора проб атмосферы воздуха, производ- ственных помещений, состояния очистных, пылеулавливающих сооружений Акты, постановления, предписания инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды и пожарной безопасности Журналы регистрации несчастных случаев на производстве, происшедших по пути следова- ния на работу и с работы Журналы учета прохождения инструктажа по технике безопасности и пожарной безопасно- Документы расследований несчастных случаев на производстве, по пути следования на ра- боту и с работы (акты, заключения, протоколы)
Акты проверок состояния технической защиты информации банка Акты проверок технических средств, заключения о возможности обработки защищаемой ин- формации средствами электронно- вычислительной техники окончания эксплуата- ции Лицензии на оружие Договоры на охрану зданий банка * после ис- течения срока дей- ствия дого- Книги учета оружия и боеприпасов Журналы учета сдачи и приема оружия, боеприпасов Документы по вопросам организации охраны и контроля за инженерно- техническим оборудованием (акты, справки, переписка)
Книги регистрации удостоверений и пропусков Книги учета посетителей Журналы приема - передачи ключей от помещений банка Документы о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распростра- нения (акты, докладные записки, переписка)
Документы по вопросам допуска к работе с доку- ментами ограниченного распространения (переписка, докладные записки, справки, разреше-
ГЛАВА 11. АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ Параграф 1. Общие вопросы по административно-хозяйственной деятельности * не менее Правила внутреннего трудового распорядка новыми* одного года Акты, переписка о нарушении правил внутреннего трудового распо- рядка Переписка, заявки на изго- товление печатей и штампов Торговые контракты Финансовые документы: счета к оплате, счета-фактуры, акты сдачи- приемки продукции (копии)
Разрешение на изготовление печатей и штампов Журналы, книги учета оттис- ков, слепков печатей и штампов Акты уничтожения печатей и штампов Списки, справочники адресов и телефонов Переписка о приобретении хозяйственного имущества, канцеляр- ских принадлежно- стей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи Документы по оформлению таможенных деклараций на груз (пере- писка, заявки, справки)
Квитанции, корешки, заявки на подписку печатных изданий 3 мес.* * после получения изданий Переписка о помещении в средствах массовых информации объяв- лений, публикаций Параграф 2. Строительство Документы финансирования капитальных вложений (ли- миты капитальных вложений, уточненные объемы капиталь- оконча- ных вложений и строительно- монтажных работ по пере- строи- ходящим стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства)
ства
Титульные списки вновь начинаемых строек Договоры подряда (контракты)
Заключения государственной вневедомственной экспертизы по проектам (технико- экономическое обоснование)
Акты об отводе земельных участков для строительства, планы, паспорта земельных участ- ков и документы к ним Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проект- но-сметная докумен- тация на строительство и реконструкцию экс- плуа- тации Договоры с подрядчиками Документы о приеме в эксплуатацию построенных объектов (акты, решения, справки)
Договоры, акты о приеме- передаче зданий, сооружений Акты приемки выполненных работ, справки и счета за выполненные работы, предостав- ленные услуги Паспорта зданий, сооружений и оборудования списа- с ба- ланса Договора по инженерно- техническим средствам защиты Параграф 3. Материально-техническое обеспечение 2 го- Документы о потребности в материалах и оборудовании (лицевые счета, сводные ведо- мости, таблицы, расчеты, заявки, переписка)
Документы маркетинговых исследований рынка на приобретение товаров (работ и услуг) (прайс-листы, газетные обзоры и прочее)
Переписка по вопросам материально-технического обеспечения Сводки, сведения о поступлении, расходовании, остатков сырья, материалов и готовой продукции Акты, заключения о качестве поступающих товаров и материалов Документы о реализации сверхнормативных и неисполь- зуемых товарно-материальных ценностей и оборудования (ведомости, сведения, пере- писки, справки)
Документы по организации и оборудованию складских помещений (докладные запис- ки, переписка)
Нормативы складских запасов * после заме- ны новыми Уведомления, переписка о прибытии грузов Графики, переписка о завозе товаров на склады Акты приема поступивших на склад товаров и материалов Документы о движении и остатках товаров и материалов на складе (сведения, акты, Документы об отпуске товаров со склада (сведения, акты, справки)
Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада Документы о недостаче и растратах товаров, материа- лов, оборудования (акты, сведения, справки, переписка)
Документы об изготовлении печатной продукции (заявки, книги учета, переписка)
Документы об изготовлении бланков строгой отчетности (заказы, переписка)
Заявки от филиалов по регистрации банкоматов Параграф 4. Эксплуатация зданий и помещений Акты приема-передачи зданий, помещений, земельных участков в пользование Документы о приеме-сдаче зданий, помещений в аренду и расчеты по ним (до- говоры, соглашения, акты)
срока договора
Документы об эксплуатации зданий, помещений, занимаемых организациями (переписка, доклады, обзоры, справки)
Документы о страховании зданий, помещений (соглашения, переписка)
Документы о техническом, санитарном состоянии зданий, помещений, дворов и приле- гающих территорий (акты, переписка)
Переписка о коммунальном обслуживании зданий и помещений Параграф 5. Транспортное обслуживание Документы об организации перевозок и эксплуатации автотранспорта (обзоры, справки, докладные за- писки, сведения)
Переписка и документы о наличии, ремонте, состоянии и эксплуатации автотранс- порта, а также об определе- нии потребности в автотранспорте Переписка о выделении и закреплении автотранспорта за организациями и должностными лицами Путевые листы
ГЛАВА 12. ЛИКВИДАЦИЯ БАНКА Акты приема-передачи документов и дел банка временной администрации Акты приема-передачи документов и дел банка от временной администрации ликвидационной комиссии Переписка временной администрации и ликвидацио- нной комиссии с государст- венными органами, организа- циями и гражданами по общим вопросам Переписка временной адми- нистрации и ликвидационной комиссии с уполномоченным органом по регулированию и надзору финан- сового рынка и финансовых организаций и Национальным Банком Респуб- лики Казахстан по общим вопросам Переписка по претензиям, предъявленным ликвидацио- нными комиссиями дебиторам Переписка с филиалами временной администрации и ликвидационных комиссий банков Протоколы совещаний временной администрации и ликвидационной комиссии банка, документы к ним Отчеты и показатели работы ликвидационных комиссий банков, переписка по вопросам отчетности:
3) ежемесячные
Список кредиторов ликвиди- руемого банка на начало ликвидационного процесса Список дебиторов ликвиди- Перечень заявленных креди- торами претензий, резуль- таты их рассмотрения и задолженности, невостребо- ванной кредиторами ликвидируемого банка Журналы учета невостребо- ванной кредиторской задол- женности ликвидируемого банка Журналы учета собственного имущества ликвидируемого банка Журналы учета дебиторской задолженности ликвидируемого Журналы учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка претензий (заявлений)
Расшифровка балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса Отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса Сведения о составе имущест- ва, включенного в промежу- точный ликвидационный баланс Сведения об имеющихся откло- нениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса Реестр требований креди- торов, промежуточный ликви- дационный баланс (изменения и дополнения в реестр требо- ваний кредиторов и промежу- точный ликвидационный баланс) ликвидируемых банков, пояснительная записка о проведении ликвида- ционной комиссией первоочередных мероприятий, переписка по данным вопросам Отчет о ликвидации и ликви- дационный баланс ликвиди- руемых банков, приказ органов юстиции о регист- рации ликвидации банка, переписка по данным вопросам Список сокращений:
ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка, дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного Приложение 2 Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об утверждении Инструкции об оформлении и учете документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 434, опубликованное в 1997 году в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 6).
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 1999 года N 445 "Об утверждении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденную Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1045, опубликованное в 2000 году в изданиях Национального банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 9).
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 545 "О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов"
(зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1747, опубликованное в 2002 году в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 4).
4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 сентября 2002 года N 335 "О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов"
(зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1983, опубликованное в 2002 году в приложениях к изданиям Национального банка Республики Казахстан "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N