Қазақша:
Қазақстан Республикасы Қаржы Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау рыногын және қаржылық регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi ұйымдарды реттеу мен қадағалау финансовых организаций жөніндегі агенттігі басқармасының 2004 жылғы 12 маусымдағы N 155 қаулысы.
Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2004 жылғы 12 шілдеде тіркелді. Тіркеу N 2941.
Күші жойылды - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 23 қыркүйектегі № 248 қаулысымен Кастодианның есеп беру ережесін бекіту туралы
1. Кастодианның есеп беру ережесі бекітілсін.
2. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне және кастодиандарға жіберсін.
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
3. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткеннен кейін қолданысқа енеді.
4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсін.
Төраға
Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының "Кастодианның есеп беру ережесін бекіту туралы"
2004 жылғы 12 маусымдағы N 155 қаулысымен бекітілді Кастодианның есеп беру Ережесі Осы Ереже қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалауды жүзеге асырушы уәкілетті органда (бұдан әрі - уәкілетті орган)
кастодианның есеп беру тәртібі мен нысанын белгілейді.
1. Кастодиан тоқсан сайын, есеп беретін тоқсаннан кейінгі айдың соңғы жұмыс күнінен кешіктірмей, уәкілетті органға мынадай есептерді:
1) осы Ереженің 1-қосымшасының нысаны бойынша, кастодианның номиналдық ұстауында болып табылатын бағалы қағаздар туралы есепті;
2) осы Ереженің 2-қосымшасының нысаны бойынша зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын және инвестициялық портфельді басқаратын ұйымдардың тоқтатылған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есепті;
3) осы Ереженің 3-қосымшасына сәйкес кастодианның клиенттер саны туралы есепті береді.
3. Есептер қағаз тасымалдағышта және электрондық түрде беріледі.
Есептер кастодианның басшысы қол қойған, еркін түрде жасалған ілеспе хатпен бірге уәкілетті органға жіберіледі.
Электронды нысанда жасалған есептер ұсынылатын деректердің құпиялылығын және түзетілмейтіндігін қамтамасыз ететін криптографикалық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткізілуіне кепілдік беретін көлік жүйесін пайдалана отырып, электрондық тасымалдағышта ұсынылады.
4. Есептерге кастодианның басшысы қол қояды және мөрмен куәландырылады.
Есептің барлық парағы нөмірленеді, парақтардың жалпы саны ілеспе хатта көрсетіледі.
Түзетілген және тазартылған есептер қайтарылады.
5. Берілген есептерге өзгерістер және/немесе толықтырулар енгізілген жағдайда, кастодиан үш күннің ішінде өзгерістер және/немесе толықтыруларды енгізу қажеттілігінің себебін түсіндіре отырып, уәкілетті органға есептің түзетілген нұсқасын береді.
6. Уәкілетті орган кастодианнан есептерде көрсетілген ақпаратты тексеру үшін қажет мәліметтер мен құжаттарды сұрай алады.
7. Есептерді уақытында бермегені, бермегені немесе күмәнді мәліметтерді бергені үшін кастодиан және оның лауазымдық тұлғалары Қазақстан Республикасының заң актілеріне сәйкес жауапты болады.
8. Осы Ережемен реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген тәртіппен шешіледі.
Кастодианның есеп беру ережесінің 1-қосымшасы Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .
Есепті кезең соңындағы номиналды ұстаушыларында [кастодиан атауы] бар бағалы қағаздар туралы есеп N Бағалы Эмитен- Депози- Есепті кезең қағаздың ттің тарийдің, соңындағы жағдай бірегей- атауы кастодиантың, бойынша кастодиан лендіру тіркеушінің клиенттерінің нөмірі немесе шотындағы бағалы номиналды қағаздардың саны ұстауды (дана) және бағалы кастодиан қағаздарды ұстау- жүзеге шылардың саны асыратын барлығы ұйымның қағаз- қағаздар дардың ұстаушы- (дана)
лардың қоры- тынды
Есепті кезең соңындағы жағдай бойынша кастодиан клиентерінің шотындағы бағалы қағаздардың саны (дана)
және бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны Қазақстан Республикасының жинақтаушы зей- инвестициялық екінші деңгейдегі нетақы қорлардың қорлардың (инвес- банктер (зейнетақы тициялық қорының (меншіктенушілер)
активтер)
активтері)
сақтандыру (қайта брокерлер- қаржы нарығының сақтандыру)
дилерлердің өзге лицен- ұйымдардың (банктер емес зиаттардың меншіктенушілер)
резидент номиналды резидент емес резидент өзге ұстаушыларының заңды тұлғалардың өзге заңды жекетұлғалардың өзге жеке тұлғалардың Басшы [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Бас бухгалтер [қолы] Аты жөні (болған кезде)
Орындаушы [қолы, телефон нөмірі] Аты жөні (болған кезде)
мөр орны ережесінің 2-қосымшасы Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.06.01 N 73 қаулысымен.
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын және инвестициялық портфельді басқаратын ұйымдардың тоқтатылған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есебі Күні Клиент атауы 1 Активтердің түрі 2 Қаржы құралының түрі Эмитенттің атауы Бағалы қағаздың коды Мәмілелерді жасау туралы тоқтатылған Мәмілелерді жасау туралы тоқтатылған (орын- Ауыт- Ұлттық сәй- кестендіру нө- На- рық (орындалмаған) тапсырманың түрі4 далмаған) тапсырманың мөлшері, теңге қу мірі негізі5 Басшы (қолы) Тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)
Бас бухгалтер (қолы) Тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)
Орындаушы (қолы Тегі, аты, әкесінің аты телефон нөмірі) (бар болса)
Ескертулер:
1Кастодиан клиенті болып табылатын зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымның, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның атауы көрсетіледі.
2Кастодианның кастодиандық қызмет етуіндегі зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымның, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның меншікті, зейнетақы активтері не клиенттерінің активтері 3«Қор биржасы», «ұйымдастырылмаған нарық», «халықаралық нарық»
форматындағы нарықтың атауы көрсетіледі, егер мәміле қор биржасының сауда жүйесінде жүзеге асырылса, онда «қор биржасының атауы/елі» форматындағы оның резиденттігінің елі көрсетіледі.
4Тоқтатылған (орындалмаған) мәміле (сатып алу, сату, «репо» ашу және жабу операциялары, банктік салым шартын жасасу және өзге де мәмілелер) түрі көрсетіледі. «Репо» операциялары бойынша «репо» операцияларының: тікелей немесе кері «репо» деген түрлері көрсетіледі.
5Кастодиан банктің мәмілені жасасу туралы тапсырманы тоқтатуға (орындамауға) себеп болған негіздемесі көрсетіледі.
ережесіне 3-қосымша

На русском языке:
Постановление Правления Агентство Республики Казахстан по Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агентства Республики Казахстан регулированию и надзору финансового рынка и жөніндегi агенттiгi по регулированию и надзору финансовых организаций финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 155. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан от 12 июля 2004 года № 2941. Утратило силу постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248 Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом
1. Утвердить Правила представления отчетов кастодианом.
2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.)
принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
Агентства Республики
Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 155 "Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом"
Правила представления отчетов кастодианом Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты:
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
регистрации); от 01.06.2010 № 73 (порядок введения в действие см п. 4).
2. (Пункт 2 исключен - Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года N 164 (порядок введения в действие см п.2)
3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме.
Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.
Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью.
Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме.
Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.
5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к
Правилам представления отчетов кастодианом бумаг (штук)
ценных
Продолжение таблицы
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количе- ство держателей ценных бумаг прочих юридических лиц - физических лиц - рези- номинальных держателей - нере- зидентов Республики Казахстан прочих юридических лиц - ре- зидентов Республики Казах- нерезидентов Республики Ка- дентов Республики Казах- стан захстан держа- бумаг (штук)
телей ценных телей физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер телефона]
Приложение 2 к Правилам представления отчетов кастодианом Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
3 Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".
4 Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".
5 Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.
Приложение 3 к Правилам представления отчетов кастодианом рынка и фин. организаций от 25 июня 2007 г. N 173 (вводится в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
Отчет о количестве клиентов кастодиана (наименование кастодиана)
за период с _____________ по ___________ N Наимено- Признак Количество клиентов вание резиден- Лицензиатов Прочих клиента ства финансового юридичес- физичес- рынка с ких лиц указанием вида деятельности, осуществляемой в соответствии с лицензией уполномоченного органа Руководитель (подпись) фамилия, имя, при наличии - отчество Главный бухгалтер (подпись) фамилия, имя, при наличии - Место печати Исполнитель (подпись, фамилия, имя, при наличии - номер телефона) отчество