Қазақша:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Қазақстан Республикасының Национальный Банк Республики Казахстан Ұлттық Банкi Басқармасы 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351.
Әділет министрлігінде 1997 жылғы 21 қаңтарда N 434 тіркелді.
"Банктерде сақталуы тиіс құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру жөніндегі талаптар туралы"
Нұсқаулық туралы
Ескерту: Қаулының күші жойылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 320   қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін   3- тармақтан   қараңыз ).
Ескерту: Атауы жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2005 жылғы 26 наурыздағы N 116   қаулысымен .
Банктердегi құжаттарды ресiмдеудi және сақтауды жетiлдiру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Басқармасы қаулы етедi :
1. Қазақстан Республикасының Мемлекеттiк Орталық архивiмен келiсiлген Банктерде сақталуы тиіс құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру жөніндегі талаптар туралы нұсқаулық бекiтiлсiн және ол 1997 жылдың 1 қаңтарынан бастап күшiне енгiзiлсiн.
Ескерту: 1-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2005 жылғы 26 наурыздағы N 116   қаулысымен .
ҚР НҚА ЭББ-гі нақты құжатқа сілтеу QR-коды
2. Банктiк қадағалау департаментi (Жауғаштина Б.Қ.) осы Қаулыны және Банктерде сақталуы тиіс құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру жөніндегі талаптар туралы нұсқаулықты Қазақстан Республикасының облыстық (Алматы аумақтық Бас) басқармаларына және екiншi деңгейдегi банктерге жiберсiн.
Ескерту: 2-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
3. Осы Қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Төрағасының орынбасары А.Ғ.Сәйденовке жүктелсiн.
Ұлттық Банк
Төрағасы
Орталық Мемлекеттiк архивiмен Келiсiлген Ұлттық Банкi Басқармасының 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 Қаулысымен Бекiтiлген тiркеу N 419/2 Банктерде сақталуы тиіс құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру жөніндегі талаптар туралы НҰСҚАУЛЫҚ Ескерту: Нұсқаулықтың атауына өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Ескерту: "I-тарау", "П-тарау", "Ш-тарау", "IV-тарау", "V-тарау"
сөздері тиісінше "1-тарау", "2-тарау", "3-тарау", "4-тарау", "5-тарау"  деп жазылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 25 желтоқсандағы N 445   қаулысымен .
1-тарау. Жалпы ережелер
1. Осы Нұсқаулық заңды тұлғалардың құжаттау және құжаттарды сақтауды қамтамасыз ету мәселелерiн реттейтiн қолданылып жүрген заң талаптарына сәйкес жасалды, банкте сақталуға тиiстi құжаттардың есебi мен ресiмделуiнiң жалпы шарттарын, сондай-ақ банктiң бухгалтерлiк есебi мен банк қызметiнiң басқа да негiзгi құжаттарын сақтаудың мiндеттi түрдегi мерзiмдерiн белгiлейдi.
2. Банктердің қаржы-шаруашылық қызметіне және есеп беруіне байланысты есепті дұрыс жүргізу және құжаттарды сақтау жөніндегі шараларды жүзеге асыратын құқықтық базасын "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы", " Бухгалтерлік есепке алу мен қаржылық есеп беру туралы " Қазақстан Республикасының Заңдары, Қазақстан Республикасының басқа да нормативтік құқықтық актілері құрайды.
Ескерту: 2-тармақ жаңа редакцияда жызылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Ескерту: 3-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
4. Бухгалтерлiк жазбалар, есеп жүргiзу саясаты мен процедуралар жөнiндегi құжаттар, есеп мәлiметтерiнiң машинамен өңделген бағдарламалары банктерде (олардың филиалдары мен өкiлдiктерiнде) өздерiнiң iшкi құжаттарымен, осы Нұсқаулықпен, мерзiмi мен заңды тұлғалардың құжаттарды сақтау тәртiбi жөнiндегi мәселе бойынша басқа да арнайы нормативтiк актiлермен белгiленген кезең аралығында сақталады.
Алғашқы құжаттар мен жиынтық бухгалтерлiк жазбалар қағазда ресiмделуi немесе электронды жазбаларда сақталуы мүмкiн.
5. Құжаттардың құндылығын сараптау деп құжаттардың сақталу мерзiмiн анықтау мақсатында олардың құндылықтарының принциптерi мен өлшемдерi негiзiнде құжаттарды зерттеудi және оларды сақтау үшiн iрiктеп алуды айтады.
Құжаттардың құндылығын сараптау iс қағаздарының номенклатурасын жасағанда, iс қағаздарын қалыптастырғанда және құжаттардың iс қағаздарына дұрыс қосылғанын, келесi iс қағаздарын сақтауға дайындағанда жүргiзiледi.
6. Құжаттардың құндылығын сараптау, оларды сақтау үшiн iрiктеп алуды банктiң құрған тұрақты жұмыс iстейтiн сараптау комиссиясы жүзеге асырады, оны құрамында тиісті мемлекеттік архив мекемесінің өкiлдерi мiндеттi түрде болады.
Ескерту: 6-тармақ өзгертілді -ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 25 желтоқсандағы N 445   қаулысымен .
7. Құжаттарды есепке алу бойынша жұмыстарды ұйымдастыруға және олардың сақталуын қамтамасыз етуге жауапты банк басшылары мен басқа да тұлғалар банк қызметiнiң нәтижелерiн дұрыс ресiмдеу туралы қолданылып жүрген банк заңдарындағы талаптарды бұзғаны үшiн белгiленген тәртiппен жауап бередi.
8. Архивтерi жоқ банктер мен архивтердiң иелерiн әдiстемелiк, ақпараттық және консультациялық қамтамасыз ету, құжаттардың сақталуын ұйымдастыру жөнiндегi мәселелердi тиісті мемлекеттік архив мекемелерімен оның тиiстi аумақтық бөлiмшелерi жүзеге асырады.
Ескерту: 8-тармақ өзгертілді -ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 Ескерту: 9-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2-тарау. Сақталуға тиiстi құжаттарды банктердiң ресiмдеуi мен есепке алуының негiзгi талаптары. Құжаттардың сақталу мерзiмi Ескерту: 10-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
11. Банк өз құжаттарының оңтайлы (қажет болған жағдайда кез келген материалдарды пайдалану), уақытша (ұзақ уақытқа) және тұрақты сақталуын қамтамасыз етуге мiндеттi.
12. Құжаттарды оңтайлы сақтау жөнiндегi iс-шараларды банк анықтайды және өзiне арнайы есепке алу мен сақталуға тиiстi құжаттардың толық түрде қалыптасуына жауапты тұлғаларды (немесе қызметтiң жекелеген бағыттары бойынша адамды) мiндеттi түрде белгiлейдi.
Ескерту: 12-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
13. Банк құжаттарын ұзақ сақтау арнайы жабдықталған жеке жайлар болған жағдайда өз бетiнше қамтамасыз етiледi немесе банк қаржысы есебiнен тиісті мемлекеттік архив мекемесіне құжаттарды сақтауға беру жолымен қамтамасыз етiледi.
Iс қағаздарына сақталған, сақталу мерзiмi өткен соң жойылуға тиiстi өндiрiп алынбаған борыштар бойынша құжаттар мен олар бойынша жазысқан хаттар оларға қатысты қарыздардың әрбiр сомасы бойынша борышты өндiрiп алғанға дейiн немесе оны банктiң балансынан шығарып тастағанға дейiн сақталуын қамтамасыз ету мақсатында алынып тасталуға тиiс.
Қойма ыс баспайтындай, жәндіктер мен кеміргіштер пайда болмайтындай және шаң (0,15 мг/м-нан көп) жиналып қалмайтындай ұқыпты әрі таза ұсталуы тиіс.
Қоймада жәндіктер мен кеміргіштер байқалған жағдайда тез арада оларды жою шаралары қолданылады. Жәндіктер зақымдаған құжаттар бөлек жерге қойылып, дезинфекция жасалады.
Ыс басқан құжаттар мен қораптар байқалған жағдайда, тез арада құжаттарды, бөлмелерді өңдеу жөнінде шаралар қабылдануы тиіс. Ыс басып зақымданған құжаттар бөлек жерге қойылып, дезинфекция жасауға беріледі. Ыс басқан құжаттар сақталған сөрелер, шкафтар, қораптар су қосылған формалин ерітіндісімен (3-5%) сүртіледі және кептіріледі: қойманың қабырғалары, едені, төбесі көгерген жағдайда зақымданған жерлер формалин ерітіндісімен (3-5%)
сүртіледі.
Ескерту: 13-тармақ өзгертілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 25 желтоқсандағы N 445   қаулысымен .
14. Қағазға жазылған электронды төлем тапсырыстары банктiң тиiстi құжаттарына қосылады.
Сыртқы және iшкi магниттiк жазбалардағы (дискет, магнит ленталары және т.б.) электронды төлем тапсырыстары оралған және мөр басылған түрде есепке алу мен сақтауға берiлген магниттiк жазбалардың дұрыстығы мен сапасына жауапты адам жөнiндегi мәлiметтер көрсетiле отырып, сақталуы тиiс.
15. Iс қағаздарының номенклатурасына банктiң iс жүргiзу құжаттарында жасалған, архив iсiнде қолданылып жүрген стандарттарға сай ресiмделген, сақтау мерзiмдерi көрсетiлген, жүйеленген атаулары бар iс қағаздары жатады.
Iс қағаздарының номенклатурасы банк құжат айналымындағы iс қағаздарын қалыптастыру мен есепке алу тәртiбiн қамтамасыз ету үшiн жасалады.
Iс қағаздарын қалыптастыру деп iс қағаздарының номенклатурасына сәйкес iс қағаздарына орындалған құжаттардың топтастырылуын айтады.
16. Iс жүргiзуге байланысты аяқталған жұмыстар олар жасалған календарлық жыл аяқталған соң тұрақты сақтауға беруге дайындау үшiн Қазақстан Республикасында қолданылып жүрген архив құжаттау стандартына сәйкес ресiмделуi және тiзiмделуi тиiс.
17. Iс қағаздарын тұрақты сақтауға беруге дайындағанда құжаттардың есепке алынуын және сақталуын ұйымдастыруға жауапты адам олардың дұрыс ресiмделуiн, қалыптастырылуын және тiзiмдемеде көрсетiлген iс қағаздары санының сәйкестiгiн, банк iстерi номенклатурасына сай куәландырылған iс қағаздарының санын тексередi.
Құжаттардың ресiмделуi мен iстердiң қалыптастырылуының дұрыстығын түпкiлiктi тексеруге банктiң арнайы құрған сараптау комиссиясы экспертиза жүргiзедi.
18. Банктiң сараптау комиссиясының мәжiлiсi қажеттiгiне қарай, жылына 2 реттен кем өткiзiлмеуге тиiс. Сараптау комиссиясының шешiмi көпшiлiк дауыспен қабылданады.
Сараптау комиссиясының мәжiлiсiне хаттама жасалады. Хаттамаға комиссия төрағасы мен хатшысы қол қояды және банк басшысы бекiтедi.
19. Банктiң сараптау комиссиясында мынадай шешiмдер:
- тұрақты сақталатын iс қағаздарының және жеке құрамның тiзiмдемелерiн мақұлдау туралы;
- iс қағаздары номенклатурасының типтiк және үлгi жобаларын мақұлдау туралы;
- құжаттар тiзбесiнде белгiленген, сақтау мерзiмдерi көрсетiлген құжаттардың сақталу мерзiмiнiң (ұлғаюына қарай) өзгеруi туралы;
- құжаттардың қолданылып жүрген тiзбесiнде қарастырылмаған құжаттардың сақталу мерзiмiн белгiлеу туралы шешiмдерiн тиісті мемлекеттік архив мекемелері қараған соң және бекiткеннен кейiн ғана банк басшысы бекiтедi.
Ескерту: 19-тармақ өзгертілді -ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының
20. Банк жүйелi түрде жылына 1 рет iс қағаздарын түгендеп, олардың (сақталуға берiлген құжаттардың) жай-күйiн тiзбе бойынша есепте тұрған, нақты тiркелген iс қағаздарын анықтау жолымен және сақтау-қалпына келтiру арқылы өңдеудi қажет ететiн iс қағаздарын iрiктеп отыруға мiндеттi.
Құжаттарды есепке алуды және сақтауды ұйымдастыруға, сондай-ақ банктiң сараптау комиссиясының қызметiмен байланысты барлық шығындар банктiң өз қаржысы есебiнен жүргiзiледi.
21. Банктiң бөлек бөлiмшелерi (филиалдары мен өкiлдiктерi)
құжаттарды есепке алу, ресiмдеу және сақтау жөнiндегi жұмыстарды, банктiң құрылтайшылық құжаттары мен оның осы мәселе бойынша iшкi құжаттарын қолданылып жүрген заң талаптарына сәйкес ұйымдастырады.
Банк филиалдары мен өкiлдiктерiнiң қызметiн тексергенде олардың құжаттарының сақталу жағдайы туралы мәселе қамтылып, тиiстi актiде көрсетiледi.
22. Қайта құрылған банктер сақталуға тиiстi iстер мен құжаттардың белгiленген тәртiппен қабылдануын-өткiзiлуiн қамтамасыз етуге мiндеттi.
Iстер мен құжаттарды қабылдап алу-өткiзу туралы мәлiметтер банктi қайта ұйымдастырудың аяқталғаны жөнiндегi материалдарда көрсетiледi.
23. Құжаттардың ұзақ сақталуын ұйымдастыру үшiн бөлiнген мекен-жай Ұлттық Банк Басқармасының 17.08.1995 ж. N 94 қаулысымен бекiтiлген Ұлттық Банктiң және екiншi деңгейдегi банктердiң ғимараттарындағы кассалық тораптарын жобалауға және құруға арналған техникалық талаптар туралы Нұсқаулықтың 3.1. тармағына сәйкес банк құндылықтарын сақтауға арналған объектiлер үшiн белгiленген техникалық талаптарға сай болуы тиiс.
24. Екiншi деңгейдегi банктердiң құжаттарын сақтау мерзiмi екiншi деңгейдегi банктер қызметiнiң нәтижесiнде пайда болған құжаттар Тiзбесiнде осы Нұсқаулыққа қосымша) қоса сақтау мерзiмi көрсетiле отырып белгiленедi.
Ескерту: 24-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының
25. Сақтауға жатпайтын құжаттарды жою актiмен ресiмделедi, оған сараптау комиссиясының мүшелерi қол қояды және тиiстi мемлекеттік архив мекемесiнiң сараптау-тексеру комиссиясымен келiсiлген соң банк басшысы бекiтедi.
26. Құжаттарды тиiсiнше ресiмдемей және келiсiп алмай тұрып жоюға, сондай-ақ осы Нұсқаулықта белгiленген сақтау мерзiмiн бұзуға болмайды.
Банктiң басшысы (жоғары лауазымды адамдар, оның орынбасарлары)
мен бас бухгалтерi ауысқанда сақталуға тиiстi құжаттарды қабылдап алу-өткiзу жұмыстары мiндеттi түрде банк қызметiнiң негiзгi бағыттары бойынша жүргiзiледi.
3-тарау. Таратылатын банктердiң құжаттарын сақтауды ұйымдастыру мен архивке өткiзудiң ерекшелiктерi
27. Тарату комиссиясы сақталуға тиісті, оның ішінде осы тараудың талаптарын ескере отырып, комиссия қызметіне байланысты құжаттарды есепке алу, ресімдеу мен сақтауды қамтамасыз ету мәселелері жөнінде банктерге қойылатын барлық талаптарды қамтамасыз етуге міндетті.
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің өтініші бойынша банк қызметін тоқтату туралы сотта іс қозғалған жағдайда арнайы басқарушы банктің уақытша әкімінен істі қабылдап алады.
Сот банкті тарату туралы шешім қабылдағаннан кейін тарату комиссиясы арнайы басқарушыдан істі қабылдап алады.
Тарату комиссиясы банк құжаттарын сақтауды ұйымдастыруға жауапты кісіні тағайындауға міндетті.
Ескерту: 27-тармақ жаңа редакцияда жазылды -ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 25 желтоқсандағы N 445   қаулысымен .
28. Банктiң тарату комиссиясының құрамы өзгерген жағдайда сақталуға тиiстi iстер мен құжаттарды қабылдап алу-өткiзу осы Нұсқаулықтың талаптарына сәйкес жүргiзiледi.
29. Тарату комиссиясы өз қызметi кезiнде бұрын таратылатын банктiң сараптау комиссиясына жүктелген мiндеттер мен қызметтердiң орындалуын қамтамасыз етедi.
30. Таратылатын банктiң уақытша сақталуға (ұзақ уақыт) тиiстi құжаттарының сақталу мерзiмi банктiң таратылуы толық аяқталғанға дейiн өтiп кетпеген болса, Ұлттық Банктiң тиісті филиалына тиісті мемлекеттік архив мекемелерімен келiскен жағдайда, қабылдап алу-өткiзу актiсi бойынша берiлуi тиiс.
Ескерту: 30-тармақ өзгертілді -ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 30-1. Соттың шешімі бойынша таратылатын банктің уақытша (ұзақ уақытқа) сақталуға тиісті банктің таратылуы толық аяқталған кезге сақталу мерзімі бітпеген құжаттардың бұдан былай сақталатын орнын архивтерді және құжаттаманы басқаратын жергілікті уәкілетті мемлекеттік органдармен келісім бойынша Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің тиісті филиалы белгілейді.
Осы санаттағы құжаттар тек қабылдау-өткізу актісімен өткізіледі.
Ескерту: 30-1-тармақпен толықтырылды -ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 25 желтоқсандағы N 445   қаулысымен .
31. Таратылатын банктің, оның ішінде сот шешімі бойынша тұрақты сақталуға жататын құжаттар тиісті түрде ресімделіп, тиісті мемлекеттік архив мекемесіне сақталуға берілуге тиіс.
Таратылатын банктің құжаттарын өткізер алдында іс қағаздарының санын және жағдайын, сондай-ақ құжаттардың өңделу сапасы тексеріледі.
Құжаттар тізімдеме бойынша өткізіледі және актімен ресімделеді.
Егер таратылатын банк құжаттарының жағдайы және өңделу сапасы ойдағыдай болмаса, онда тарату комиссиясы оларды реттеуді ұйымдастыруға міндетті.
Таратылатын банктің, оның ішінде сот шешімі бойынша таратылатын банктің құжаттарын сақтауды ұйымдастыруға жұмсалатын шығыс, банктің қаражаты есебінен төленеді.
Соттың шешімі бойынша таратылатын банктің іс қағаздары мен құжаттарын тұрақты сақтау орнына өткізуге қаражаты болмаған жағдайда олардың сақталуын сот белгілейді.
Банктің іс қағаздары мен құжаттарын архивке уақытша (ұзақ уақытқа)
және/немесе тұрақты сақтауға өткізу туралы мәліметтер тарату комиссиясының есебінде көрсетіледі.
Ескерту: 31-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 25 желтоқсандағы N 445   қаулысымен .
4-тарау. Екiншi деңгейдегi банктердiң қызметi нәтижесiнде пайда болған, сақтау мерзiмдерi көрсетiлген құжаттар тiзбесiнiң жалпы шарттары
32. Құжаттар тiзбесi Қазақстан Республикасында қолданылып жүрген архив iсiнiң стандартына сәйкес жасалды.
33. Тiзбе барлық санаттағы құжаттардың, оның iшiнде банк қызметi процесiнде пайда болған коммерциялық (банктiк, мемлекеттiк) құпиялардан тұратын құжаттардың сақталу мерзiмiн анықтайтын негiзгi құжат болып табылады.
34. Тiзбе ағымдағы iстi жүргiзуде iстердiң номенклатурасы мен қалыптасуын жасаған кезде негiзгi құрал ретiнде қызмет етедi.
35. Тiзбеде iстердiң нақты атаулары берiлмейдi, тек қана құжаттардың санаттары мен түрлерi көрсетiледi. Тiзбеден iстердiң атауын жасау үшiн құжаттар мен басқа да авторы, тiлшiсi, күнi көрсетiлген қажеттi элементтермен берiлген мәселелердiң атаулары алынады.
Iс номенклатурасындағы тiзбеге сәйкес iстерге сақтау мерзiмi қойылады.
36. Қажетiне қарай, банктiң сараптау комиссиясының шешiмiмен жекелеген iстердiң сақталу мерзiмi ұзартылуы мүмкiн.
Тiзбеде қарастырылған барлық санаттағы құжаттарды сақтаудың мерзiмiн өзгерту Орталықмемархивтiң шешiмiне сәйкес жүргiзiледi.
37. Тiзбе мән-мағынасына қарай жасалады және банк қызметiнiң негiзгi мәселелерiне сай келетiн бөлiмдерден тұрады.
38. Iстер мен құжаттарды сақтау мерзiмi олардың iс жүргiзуi аяқталған жылдан кейiнгi жылдың 1 қаңтарынан бастап есептеледi.
39. Тiзбеге енгiзiлген "қажеттiлiгi жеткенге дейiн" мерзiм негiзiнен нормативтiк құқықтық актiлерге қатысты болып саналады.
5-тарау. Қорытынды ережелер
40. Банк құжаттарының белгiленген тәртiппен ресiмделуi мен сақталуын дұрыс ұйымдастыру және орындау үшiн жауапкершiлiк оның басшысы мен бас бухгалтерiне жүктеледi.
41. Осы Нұсқаулықпен реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының қолданылып жүрген заң актiлерiнiң нормаларына сәйкес шешiлуi тиiс.
Төраға
Ұлттық Банкі Басқармасының N 351 қаулысымен бекітілген Банктерде сақталуы тиіс құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру жөніндегі талаптары туралы Нұсқаулыққа N 1 қосымша Ескерту: N 1 қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2001 жылғы 20 желтоқсандағы N 545 қаулысымен .
Ескерту: N 1 қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2002 жылғы 2 қыркүйектегі N 335 қаулысымен , ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2005 жылғы 26 наурыздағы N 116 қаулысымен .
Екінші деңгейдегі банктердің қызметі барысында сақтау мерзімі көрсетіле отырып жасалған құжаттардың ТІЗБЕСІ Бап.
Құжаттардың атауы
Сақтау мерзімі
Ескерту тың N бас банкте банктің филиал.
дарында, өкілдік.
терінде
1. ЖАЛПЫ МӘСЕЛЕЛЕР
1. Басқару қызметі 1 Қазақстан Республикасының тұрақты тұрақты Заңдары, басқа да заң актілері, қажет қажет Қазақстан Республикасы болғанға болғанға Президентінің басқа да актілері, дейін дейін Қазақстан Республикасы Үкіметінің қаулылары (Қазақстан Республикасы Премьер Министрінің өкімдері)
1) банк қызметіне қатысты
2) мәліметтер және басшылық үшін жіберілген 2 Қазақстан Республикасының тұрақты - Президенті әкімшілігінің, Премьер Министрі кеңсесінің, орталық атқару органдарының тапсырмалары, оларды орындау бойынша құжаттар 3 Орталық атқару органдарының тұрақты тұрақты бұйрықтары, нұсқаулары: қажет қажет
1) банк қызметіне қатысты болғанға болғанға
2) мәліметтер және басшылық үшін дейін дейін 4 Банктің акционерлері, пай иелену. тұрақты қажет шілері жалпы жиналысының хатта. болғанға малары, стенограммалары, шешім. дейін дері 5 Банктің атқару органының хаттама. тұрақты қажет лары, стенограммалары, қаулылары, болғанға оларға қосымша құжаттар (баяндама дейін жазбалар, анықтамалар, жобалар және т.б.)
6 Банктің құрылтайшылар кеңесі, тұрақты қажет бақылау кеңесі мәжілістерінің болғанға хаттамалары, стенограммалары, дейін оларға қосымша құжаттар (баяндама 7 Басқарма мен Директорлар кеңесі тұрақты қажет мәжілістерінің хаттамалары және болғанға оларға қосымша құжаттар дейін 8 Банктің жұмыс істеп жатқан тұрақты тұрақты комиссиялары мен бақылаушы орган. қажет қажет дары мәжілістерінің хаттамалары: болғанға болғанға
1) өткізілу орнына қарай дейін дейін
2) мәліметтер үшін жіберілгендері 9 Мәжілістердің, жиналыстардың тұрақты тұрақты хаттамалары, стенограммалары, қажет қажет оларға қосымша құжаттар (баяндама болғанға болғанға жазбалар, анықтамалар, жобалар дейін дейін 10 Банктің өкімдік құжаттары (бұйрықтар, өкімдер):
1) негізгі қызмет бойынша тұрақты тұрақты
2) қызметкерлерді қабылдау, 75 жыл 75 жыл ауыстыру, шығару, көтермелеу, сыйлықақы беру туралы
3) еңбек демалысын беру, 3 жыл 3 жыл өтеп алу, іссапарға жіберу туралы 11 Қазақстан Республикасы және жаңасына жаңасына қаржы нарығын және қаржы ауыстыр. ауыстыр.
ұйымдарын реттеу мен қадағалау ғанға ғанға жөніндегі уәкілетті орган дейін дейін Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілері және өкімдік құжаттары (нұсқаулықтар, ережелер, нұсқаулар, бұйрықтар)
12 Қазақстан Республикасы министр. жаңасына жаңасына ліктерінің, ведомстволарының ауыстыр. ауыстыр.
нұсқаулықтары, ережелері, ғанға ғанға қағидалары, нұсқаулары дейін дейін
1) басшылыққа жіберілгендері қажет қажет
2) мәліметтер үшін жіберілгендері болғанға болғанға дейін дейін 13 Нормативтік құқықтық актілердің жобалары, оларды әзірлеу жөнін.
дегі құжаттар. Нормативтік құқық.
тық актілер жобаларының қорытындылары:
1) әзірленген орнына қарай тұрақты -
2) басқа да ұйымдарда қажет қажет болғанға болғанға 14 Банк әзірлеген ережелер, тұрақты жаңасына қағидалар, нұсқаулықтар, әдісте. ауыстырған.
мелік нұсқаулар, ұсыныстар ға дейін 15 Ішкі құжаттар жобалары, оларды 3 жыл* 3 жыл* бекітіл.
әзірлеу жөніндегі құжаттар геннен (қорытындылар, ұсыныстар, кейін* анықтамалар, баяндау жазбалары және хаттар)
16 Банк қызметі мәселелері жөнінде. 5 жыл СК 5 жыл СК гі мемлекеттік басқару органда.
рымен және жергілікті басқару органдарымен жазысқан хаттар Бақылау 17 Банк, олардың филиалдары мен өкілдіктерінің қызметін өкілет.
тік мемлекеттік органдар, сыртқы және ішкі аудит ревизия.
лаған және тексерген құжаттар (баяндамалар, баяндау жазбалары, анықтамалар, актілер, қорытынды.
лар, есептер, келіспеушіліктер):
1) тексеру және тексеруші тұрақты тұрақты ұйымның орнына қарай
2) басқа ұйымдарда 5 жыл 5 жыл 18 Жүргізілген ревизиялар мен 5 жыл 5 жыл тексерулерді есепке алу және олардың шешімдерінің орындалуын бақылау 19 Тексерулер мен ревизиялар 5 жыл СТК 5 жыл СТК бойынша ұсыныстардың орындалуы туралы құжаттар (баяндау жазбалары, есеп айырысулар, анықтамалар, хаттар)
20 Бақылау-ревизиялау жұмыстары *салық туралы есеп: орган.
1) жасалған орнына қарай: дары.
жылдық тұрақты 5 жыл ның тоқсандық, айлық 1 жыл 1 жыл реви.
зиясы аяқ.
талған
2) филиалдар мен өкілдіктер 3 жыл 3 жыл нан берген кейін 21 Банктер жүргізген ревизиялар мен 5 жыл СК 5 жыл СК тексерулердің құжаттары (актілер, 22 уәкілетті мемлекеттік органдармен 5 жыл 5 жыл жүргізген инспекциялау, тексеру мәселелері жөніндегі жазысқан хаттар 23 Азаматтардың өтініштері, 5 жыл СК 5 жыл СК шағымдары, ұсыныстары және олар жөнінде жазысқан хаттар
3. Ұйымдастыру мәселелері 24 Банктердің ірі қатысушыларының/ тұрақты жаңасына банктік холдингтерінің заңды ауыстыр.
істері ғанға дейін 25 Құрылтайшылық шарты, банк тұрақты жаңасына жарғысы, оларға толықтырулар мен ауыстыр.
өзгерістер ғанға 26 Қызмет жүргізу құқығына кері берілетін лицензия шақырыл.
ғанға 27 Банктің филиалдарын және тұрақты филиал, өкілдіктерін ашуға рұқсат беру өкілдіктер және хабарлау таратыл.
ғанға дейін 28 Банктің тұрақты жұмыс істейтін тұрақты жаңасына комиссиялары мен бақылау ауыстыр.
органдары туралы ереже ғанға дейін 29 Банктің акционерлері туралы тұрақты тұрақты мәліметтер, пай иеленушілері мен акционерлерінің тізімі және оларға өзгерістер 30 Аффилирленген тұлғалардың, тұрақты тұрақты дивиденд алуға құқығы бар тұлғалардың тізімі 31 Акциялардың үлгілері тұрақты тұрақты 32 Акцияларды бөлу, үлес меншігі тұрақты жаңасына туралы ережелер ауыстырған.
ға дейін 33 Салым, пай салу туралы куәлік. 5 жыл 5 жыл *салық тер, банктің жарғылық қорына пай орган.
салу шарттары дары реви.
зияны таған жағ.
дайда акция.
ларға меншік құқығы көшкен нен кейін 34 Банктің атқарушы органдары 5 жыл* 5 жыл* *шарттың мүшелерінің құқықтары мен қолданылу міндеттемелері туралы шарттар мерзімі аяқтал.
ғаннан 35 Аудиторлармен жасалатын шарттар 5 жыл* 5 жыл* *шарттың қолданылу мерзімі 36 Банктің, филиалдарының, өкілдік. 10 жыл СК 10 жыл СК терінің қайта құрылуы, қайта аталуы туралы құжаттар (есептер, актілер, жазысқан хаттар, баяндау хаттары, қорытындылар); қаржы ұйымдарының және олардың филиал.
дарының жұмыс істеп жатқан басшылық құрамы жөніндегі құжаттар 37 Банктің құрылымдық бөлімшелері, тұрақты тұрақты *жаңасына филиалдары мен өкілдіктері туралы ауыстыр.
ереже ғанға 38 Ережелердің, жарғылардың 3 жыл* 3 жыл* *бекітіл.
жобалары; оларды әзірлеу жөнін. геннен дегі құжаттар (анықтамалар, кейін баяндау жазбалары, ұсыныстар)
39 Кредиттік шарттарды тіркеу тұрақты тұрақты кітабы 40 Акциялармен жұмыс жүргізуді тұрақты тұрақты есепке алу журналы 41 Акционерлерді ағымдағы есепке тұрақты тұрақты алу журналы 42 Штаттық кесте тұрақты тұрақты 43 Материалдық-жауапты адамдарды 5 жыл 5 жыл ауыстыру кезіндегі қабылдау-өткізу актілері және олардың қосымшалары 44 Банктің жылдық жиналысына 5 жыл 5 жыл қатысуға құқығы бар тұлғалардың тізімі 45 Қызметтік нұсқаулықтар 3 жыл* 3 жыл* *жаңасына ауыстыр.
46 Іссапарлар туралы құжаттар (бағдарламалар, жоспар-тапсырма.
лар, жазысқан хаттар, баяндама.
лар, анықтамалар, есептер):
1) мемлекеттің ішінде 3 жыл 3 жыл
2) шетелдік 1 жыл 1 жыл 47 Құрылымдық бөлімшелердің жұмыс жоспарлары:
1) жылдық; 3 жыл 3 жыл
2) жарты жылдық, тоқсандық, айлық 1 жыл 1 жыл 48 Банктің тарихы жөніндегі құжаттар тұрақты тұрақты (баспасөз бетіндегі тарихи және тақырыптық шолулар, анықтамалар, жарияланымдар, мақалалар, бейнежазбалар, суреттер)
49 Қайырымдылық қызметі туралы тұрақты тұрақты құжаттар (сыйға тарту шарттары, құнды заттарды қабылдау-өткізу актілері, міндеттемелер, жазысқан хаттар)
50 Реттеу органдарына берілетін есептер:
1) тоқсандық 3 жыл 3 жыл
2) айлық, апталық, күнделікті 1 жыл 1 жыл 51 Банктің еншілес ұйымдары мен 3 жыл 3 жыл жұмыс істеп тұрған есеп айырысу- кассалық бөлімдерінің құжаттары 52 Банк акционерлерімен, тұрақты 5 жыл 5 жыл инвесторларымен және бөлімшеле.
рімен жазысқан хаттар 53 Банктің тәуелсіз тіркеушісімен 5 жыл 5 жыл жазысқан хаттар 54 Акционерлердің тізілімі және 5 жыл 5 жыл банк акционерлері тізілімінің көшірмесі 55 Банк акционерлерінің құқығын 5 жыл СК 5 жыл СК белгілейтін құжаттар, қаржы есептері және басқа да құжаттар
4. Қызметті құқықтық қамтамасыз ету 56 Жерге, үй-жайға, мүлікке меншік тұрақты тұрақты құқығы туралы куәліктер 57 Бас келісімдер 3 жыл 3 жыл 58 Еңбек заңдарын сақтауды бұзу 5 жыл 5 жыл туралы қорытындылар 59 Шағымдар және өтініштер, 5 жыл* 5 жыл* *шешім кассациялық шағымдар, қадаға. шығарыл.
лау түріндегі өтініштер ғаннан 60 Банктер және кредиторлар 10 жыл 10 жыл арасындағы әлемдік келісімдер 61 Заң қызметін көрсету туралы 5 жыл* 5 жыл* *қолданылу шарттар (келісімдер мен мерзімі келісім-шарттар) аяқтал.
62 Құқық қорғау органдарының *тыйым қаулылары мен жазысқан хаттары: алынып
1) салымдарға, бағалы қағаздарға 10 жыл* 10 жыл* тастал.
тыйым салу және алып тастау ғаннан
2) салымды конфискелеу туралы 25 жыл* 25 жыл*
3) бағалы қағаздарды конфискелеу 15 жыл* 15 жыл* 63 Қазақстан Республикасы сот 5 жыл СК 5 жыл СК органдарының банк қызметі мәселелері жөніндегі қаулылары, шешімдері, анықтамалары, кесімдері, жеке анықтамалары 64 Атқарушы сот приставтарының 3 жыл 3 жыл мүлікке тыйым салу туралы қаулылары мен актілері 65 Сот органдарының есепшоттар 5 жыл* 5 жыл* *шығын бойынша жүргізілетін операциялар. өтелген.
ды тоқтату туралы шешімдері нен 66 Сот және арбитраждық істер 5 жыл* 5 жыл* *шешім жүргізуге берілетін сенімхаттар шығарыл.
67 Шағымдар бойынша жазысқан 5 жыл 5 жыл 68 Дебиторларға тарату комиссияла. 5 жыл 5 жыл рының шағымдары бойынша жазысқан 69 Шағымдар мен талаптарды есепке 5 жыл* 5 жыл* *барлық алу журналы шағымдар бойынша шешім шығарыл.
70 Құжатты (істі) алғандығын 5 жыл* 5 жыл* *құжат растайтын құжаттар (іс)
қайта.
рылған.
нан 71 Қылмыстық және азаматтық істер құжат құжат бойынша құқық қорғау органдарына қайтарыл. қайтарыл.
берілген құжаттардың көшірме. ғанға ғанға лері, түпнұсқалары дейін дейін
5. Іс қағаздарын жүргізу және мұрағат ісі 72 Іс номенклатурасы:
1) банктің; тұрақты тұрақты
2) құрылымдық бөлімшелердің 5 жыл 5 жыл 73 Тіркеуді есепке алу карточкалары (журналдары):
1) бұйрықтардың, нұсқаулардың, тұрақты тұрақты өкімдердің, ережелердің, нұсқаулық.
тардың, қағидалардың, жарғылардың
2) келіп түсетін және жіберілетін 3 жыл 3 жыл құжаттардың, оның ішінде электронды почтамен 74 Қатаң есепке алынатын қызметтік 3 жыл 3 жыл бланкілерді есепке алу журналдары (кітаптары), ведомостары 75 Екінші дәрежедегі банктер тұрақты жаңасына қызметінінің нәтижесінде жасалған ауыстыр.
құжаттардың тізбесі (сақтау ғанға мерзімі көрсетілген) дейін 76 Іс тізімдемесі: *істер
1) тұрақты сақтау мерзімі тұрақты тұрақты жойыл-
2) жеке құрам бойынша тұрақты тұрақты ғаннан
3) уақытша сақтау мерзімі 3 жыл* 3 жыл* кейін 77 Жоюға құжаттар бөлу туралы актілер тұрақты тұрақты *мем.
мұра- ғатқа беріл- мейді 78 Құжаттар мен істерді мемлекеттік тұрақты тұрақты сақтауға алу құжаттары мен істерін қабылдау-өткізу актілері 79 Сараптау комиссиясы мәжілістері. тұрақты 10 жыл нің хаттамалары және оларға қосымша құжаттар 80 Іс қағаздарын және мұрағат ісін 3 жыл 3 жыл жүргізудің әдістемелері және ұйымдастыру мәселелері жөніндегі 81 Банктің ведомстволық (жеке) 1 жыл 1 жыл *мем.
мұрағатынан құжаттарды беруге мұра- өтініш (тапсырыс) ғатқа 82 Банктің ведомстволық (жеке) 3 жыл* 3 жыл* *құжат- мұрағатынан құжаттарды уақытша тарды пайдалануға беру актісі ведомс- тволық (жеке)
қайтар- 83 Мұрағат анықтамаларын, құжаттар 3 жыл 3 жыл көшірмесін, оларды беру жөніндегі жазысқан хаттарды беру туралы заңды және жеке тұлғалардың өтініштері, сұраныстары 84 Банктің ведомстволық (жеке) тұрақты* тұрақты* *мем.
мұрағатына түскен және шыққан мұра- құжаттарды есепке алу ғатқа журналы беріл- 85 Банктің ведомстволық (жеке) тұрақты* 5 жыл* *жаңасына мұрағаты туралы ереже ауыстыр.
86 Банктің ведомстволық (жеке) тұрақты* тұрақты* *мем.
мұрағатының паспорты мұра- 87 Банктің, филиалдарының және тұрақты* тұрақты* *мем.
өкілдіктерінің айтулы істері мұра- (тарихи анықтамалар, бар ғатқа екендігін тексеру актілері) беріл-
2. БОЛЖАУ, ЖОСПАРЛАУ ЖӘНЕ КРЕДИТ-ҚАРЖЫ МӘСЕЛЕЛЕРІ
6. Болжау және жоспарлау 88 Банк дамуының болашақтағы тұрақты қажет жоспарлары, оларды әзірлеу болғанға жөніндегі құжаттар дейін 89 Банктің бизнес-жоспарлары, *әзірлеген, олардың экономикалық негізде. бекіткен мелері: және
1) жылдық тұрақты тұрақты соған
2) тоқсандық 5 жыл 5 жыл қарасты мекеменің орнына қарай 90 Бизнес-жоспарларды әзірлеу 5 жыл 5 жыл жөніндегі құжаттар (есеп айырысулар, қорытындылар, анықтамалар)
91 Болжау және жоспарлау мәселелері 5 жыл СК 5 жыл СК жөніндегі жазысқан хаттар 92 Банктің негізгі қызметтері *жылдық бойынша есептері: есеп
1) жылдық тұрақты тұрақты бол-
2) тоқсандық 5 жыл* 5 жыл* маған
3) айлық 1 жыл 1 жыл жағдай- да - тұрақты 93 Банктің қосымша қызметтері 5 жыл СК 5 жыл СК бойынша есептері 94 Қаржы-экономикалық коньюнктура. 5 жыл СК 5 жыл СК лық шолулар және қаржының жекелеген мәселелері бойынша 95 Банк қызметінің экономикалық тұрақты 5 жыл *жылдық нормативтерін есептеу болмағанда 96 Банк қызметінің экономикалық 5 жыл 5 жыл нормативтерін және методология.
сын белгілеу мәселелері 97 Проценттік ставкалар мен 5 жыл 5 жыл комиссиялық сыйақы тарифтерін әзірлеу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, есеп айырысулар, негіздемелер)
98 Шығыстың бекітілген және 5 жыл 5 жыл жасалған орнына қарай жылдық сметасы 99 Банк шығысының жылдық сметасын орындау туралы есеп
1) жасалған орнына қарай 5 жыл 5 жыл
2) банктің филиалдары мен 5 жыл 5 жыл өкілдіктері берген 100 Заңды және жеке тұлғалардың 5 жыл* 5 жыл* *берешек берешектері туралы құжаттар өтелгеннен (есепке алу кітабы, есеп кейін айырысулар және т.б.)
101 Дивидендтерді есептеу 5 жыл* 5 жыл* *салық жөніндегі құжаттар (есеп органдары айырысулар, анықтамалар, ревизияны қорытындылар) аяқтаған жағдайда 102 Жарғылық капиталда төлеу 5 жыл* 5 жыл* *салық үлесіне жатқызылған пай жарнасын, органдары мүлікті қайтару жөніндегі ревизияны құжаттар (қорытындылар, анықтама. аяқтаған лар, жазысқан хаттар) жағдайда 103 Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын 5 жыл 5 жыл реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның банкке ықпал ету жөніндегі шектеулі шараларын қолдану мәселелері жөніндегі құжаттар (баяндау жазбалары, анықтамалар, жазысқан хаттар)
104 Күрделі салымдарды қаржыландыру 5 жыл* 5 жыл* *құрылыс құжаттары (күрделі салымдардың аяқталған.
лимиттері, өтпелі құрылыс бойынша нан кейін күрделі салымдардың нақтыланған көлемі және құрылыс-монтаждау жұмыстары, құрылыстың жинақталған сметалық есеп айырысуларының көшірмесі)
105 Қайта жаңа басталған құрылыстар. 5 жыл* 5 жыл* *құрылыс дың алғашқы тізімі аяқтал- 106 Мердігерлік шарттары 5 жыл* 5 жыл* *құрылыс (келісім-шарттар) аяқтал- 107 Мемлекеттік ведомстводан тыс 5 жыл* 5 жыл* *құрылыс сараптаманың жобалар бойынша аяқтал- (ТЭО) қорытындылары ғаннан
7. Кредиттік-қаржылық мәселелер 108 Кредиттер беру туралы шарттар 5 жыл* 5 жыл* *салық (келісімдер) және оларға қосымша органдары құжаттар (өтініштер, қорытынды. ревизияны лар, жазысқан хаттар) аяқтаған жағдайда, шарттың (келі- сімнің)
аяқталған 109 Қазақстан Республикасы Ұлттық *салық Банкінің белгілеген нысандары органдары бойынша банктерге берілген қаржы ревизияны есептері: аяқтаған жылдық тұрақты тұрақты жағдайда, тоқсандық 5 жыл* 5 жыл* жылдық айлық, апталық, күнделікті 1 жыл 1 жыл есеп болмаған
- тұрақты 110 Мемлекеттік борыш құрамындағы тұрақты тұрақты кредиттерді қайтару құжаттары қорытындылар) және оларға жұмсалатын шығыс 111 Кредиттік-экономикалық мәселе. 5 жыл СК 5 жыл СК лерді зерттеу, кредиттерді орналастыруды және тартуды талдау жөніндегі құжаттар (бағдарламалар, кестелер, мәліметтер, талдау- статистикалық, оперативтік материалдар, диаграммалар, есеп айырысулар, түсіндірме жазбалары)
112 Кредиттік ресурстарды жүйеішілік 5 жыл* 5 жыл* *салық қайта тарату туралы мәліметтер органдары ревизияны аяқтаған 113 Клиенттермен кредиттік қатынас. 10 жыл СК 10 жыл СК тарды талдау жөніндегі құжаттар (анықтамалар, шолулар, жазысқан хаттар, жазбалар)
114 Бұрын алынған және берілген 5 жыл* 5 жыл* *кредитті банкаралық кредиттер жөніндегі қайтарған.
құжаттар (өтініштер, экономикалық нан кейін есеп айырысулар, кредиттік шарт.
тардың жобалары, қорытындылар)
115 Заем алушылардың - заңды тұлға. 5 жыл* 5 жыл* *шарттың лардың кредиттік істері (кредит. қолданылу тік өтініштер, кредиттік шарттар, мерзімі кредитті қайтарудың және ол аяқталған.
бойынша процент төлеудің қысқа нан кейін мерзімді міндеттемелері, заем алушының құрылтайшылық құжаттары)
116 Аймақтық бағдарламаларды кредит. 5 жыл СК 5 жыл СК *бағдар- теу жөніндегі құжаттар (үкімет лама қаулыларының көшірмелері, орындал- жергілікті өзін-өзі басқару ғаннан органдарының өтініштері, есеп кейін айырысулар, келіспеушіліктер, қорытындылар, жазысқан хаттар)
117 Заңды және жеке тұлғалармен 5 жыл* 5 жыл* *салық жасалған кредиттік шарттарды органдары тіркеу журналы ревизияны 118 Кредит алуға берілген өтініш. 5 жыл* 5 жыл* *салық терді тіркеу журналы органдары 119 Жеке тұлғаларға кредит беру 5 жыл* 5 жыл* *кредитті туралы құжаттар (өтініштер, қайтарған.
анықтамалар, өкімдер, кепілдік. нан кейін тер, кредиттік шарттар)
120 Төлем ведомостары, есеп айырысу 5 жыл* 5 жыл* *салық құжаттарының көшірмелері, кредит органдары тарту және беру жөніндегі ревизияны жазысқан хаттар аяқтаған 121 Кредиттік ресурстардың жай-күйі 5 жыл 5 жыл және пайдаланылуы туралы айлық, күнделікті анықтамалар, топтау ведомостары 122 Өтеуге келмейтін кредиттерді 5 жыл 5 жыл есептен шығару жөніндегі құжаттар (қорытындылар, актілер, жазысқан 122-1 Республикалық және жергілікті тұрақты тұрақты бюджеттердің қаражаты есебінен берілген заемдар бойынша құжаттар (өтініштер, заем шарттары, есептер, жазысқан хаттар және басқалар) <*> 123 Банк қызметкерлеріне берілген 5 жыл* 5 жыл* *кредитті, кредиттер мен несиелер жөніндегі несиені құжаттар (кредиттік шарттар, қайтарған.
өтініштер, есептер) нан кейін 124 Заңды және жеке тұлғалардың 1 жыл* 1 жыл* *шешім кредит алу жөніндегі өтініште. шығарыл- рінің ауытқуы, оларға қосымша ғаннан құжаттар (есеп айырысулар, кейін жазысқан хаттар және т.б.)
3. КАССАЛЫҚ ОПЕРАЦИЯЛАР, ИНКАССАЦИЯ
8. Кассалық операциялар 125 Құндылықтармен операция жүргі. 5 жыл* 5 жыл* *шарттың зетін банк қызметкерлерімен қолданылу жасалған ұжымдық (бригадалық) мерзімі материалдық жауапкершіліктер аяқтал- туралы шарттар ғаннан 126 Банктің кассалық және инкассатор. 5 жыл* 5 жыл* *шарттың лық қызметкерлерімен жасалған қолданылу толық материалдық жауапкершілік мерзімі туралы шарттар аяқтал- 127 Банк клиенттеріне кассадан 5 жыл* 5 жыл* *шарттың қызмет көрсету шарттары қолданылу аяқтал- 128 Төленбеген ақы, қолдан жасалған 5 жыл 5 жыл банкноттар және металл ақша туралы құжаттар (сараптама актілері, есептер, жазысқан 129 Банктегі кассалық жұмысты 5 жыл 5 жыл ұйымдастыруды тексеру актілері 130 Күн соңында операциялық кассада 5 жыл 5 жыл қолма-қол ақшаның рұқсат етілген аз мөлшердегі қалдығын банктің белгілеуі жөніндегі құжаттар 131 Қосымшалары бар кассалық құжаттар 5 жыл 5 жыл (ақша қоймасында сақтаулы құнды.
лықтар бойынша кіріс және шығыс кассалық мемориалдық ордерлер, ақша чектері, қолма-қол ақша жарнасын хабарлау)
132 Қолма-қол ақшаны қайта санау 5 жыл 5 жыл бойынша бақылау ведомостары 133 Қабылданған ақша сомасы және 5 жыл 5 жыл кассаға түскен ақша құжаттарының саны туралы анықтамалар 134 Берілген ақша сомасы және 5 жыл 5 жыл есепке алынған сома туралы анықтамалар 135 Касса айналымдары туралы 5 жыл 5 жыл жиынтық анықтамалар 136 Қоймада сақталған ақша мен 5 жыл 5 жыл құндылықтардың, қабылданған және берілген ақшаны (құндылық.
тарды), қымбат металдарды есепке алу кітаптары 137 Құндылықтар қоймасының 5 жыл 5 жыл ревизиялары бойынша құжаттар (актілер, анықтамалар, хаттар)
138 Құндылықтарды есепке алу 5 жыл 5 жыл карточкалары 139 Құндылықтарды қабылдау-өткізу 5 жыл 5 жыл және құндылықтары бар жәшіктерді ашу актілері 140 Жауапты орындаушыларға берілетін 3 жыл 3 жыл квитанция кітапшаларының, қатаң есептегі бланкілердің есепке алу кітаптары (журналдары)
141 Құндылықтар қоймасын күзетуді 3 жыл 3 жыл қабылдау-өткізу бақылау журналы 142 Банкноттарды және металл ақшаны 3 жыл 3 жыл қайта санау мәселелері бойынша құжаттар (актілер, хаттар)
143 Кассирлер жіберген қателіктер 3 жыл* 3 жыл* Зиянды мәселелері бойынша құжаттар өтегеннен (актілер, хаттар) кейін 144 Кешкі кассадан қабылданған ақша 3 жыл 3 жыл салынған сөмкелер мен бос сөмкелер туралы анықтамалар 145 Касса жұмысы мен құндылықтарды 3 жыл 3 жыл сақтау мәселелері бойынша хаттар 146 Банкноттардың төлемге жарамдығын 1 жыл 1 жыл тексеру үшін толтырылған тор көздер
9. Инкассация 147 Банктің клинеттеріне ақша 5 жыл* 5 жыл* *қолданылу қаражатын және құндылықтарды мерзімі инкассациялауға және жеткізуге аяқтал- арналған шарттар ғаннан 148 Банктің ақшасын есеп айырысу- 5 жыл* 5 жыл* *қолданылу касса орталықтарына жеткізуге мерзімі арналған шарттар аяқтал- 149 Құндылықтарды алуға, қабылдау. 3 жыл* 3 жыл* *қолданылу ға және жеткізуге арналған мерзімі сенімхаттар аяқтал- 150 Инкассаторларға берілген 3 жыл 3 жыл сөмкелер және келу карточкалары туралы анықтамалар 151 Инкассаторлар қызмет көрсететін 3 жыл 3 жыл ұйымдардың, кәсіпорындардың және мекемелердің тізімдері 152 Құжаттарды қабылдауды-өткізуді 5 жыл 5 жыл есепке алу журналдары 153 Келу карточкаларын, мөрлерді, 3 жыл 3 жыл мөртабандарды және сенімхаттарды беру мен қабылдауды есепке алу журналдары 154 Құндылықтары бар қабылданған 3 жыл 3 жыл сөмкелер мен бос сөмкелерді 155 Берілген мөртабандар мен 3 жыл 3 жыл пломбирлерді есепке алу, олардың берілуін тіркеу кітаптары 156 Ақша және шетел валютасы 1 жыл 1 жыл салынған сөмкелерге ілеспе ведомостар
4. БАҒАЛЫ ҚАҒАЗДАРМЕН ОПЕРАЦИЯЛАР
10. Мемлекеттік бағалы қағаздармен операциялар 157 Мемлекеттік бағалы қағаздарды 5 жыл* 5 жыл* *Заем сатып алу-сату шарттары мерзімі немесе қағаз шығару өтел- геннен 158 Мемлекеттік бағалы қағаздарды, 5 жыл* 5 жыл* Заем оларға қоса берілген тізімдеме. мерзімі лерді сақтауға қабылдау аяқтал- жөніндегі жеке есепшоттарды жабу ғаннан 159 Мемлекеттік бағалы қағаздар 5 жыл* 5 жыл* *Заем бойынша есеп айырысулар туралы мерзімі құжаттар (төлем тапсырмалары, аяқтал- есеп айырысулар) ғаннан 160 Мемлекеттік қысқа мерзімді операциялар бойынша құжаттар:
1) облигацияларды сатуға және 5 жыл 5 жыл сатып алуға арналған өтініштер
2) мәмілелер тізімінен көшірмелер 5 жыл 5 жыл
3) дилердің бағалы қағаздармен 5 жыл 5 жыл жүргізілетін жұмысы туралы ай сайынғы есептері
4) дилердің бағалы қағаздармен 1 жыл 1 жыл жүргізілетін жұмысы туралы апталық есептері
5) сауда-саттық хаттамаларынан 1 жыл 1 жыл көшірмелер
6) есепшотты басқару операторының 1 жыл 1 жыл есепшоттар бойынша нетто-айналым көшірмелері
7) аукционда қабылданған өтініш. 1 жыл 1 жыл тердің жиынтық тізілімдері
8) клиенттердің, дилердің аукцион 1 жыл 1 жыл бойынша жүргізілген өтініштерінің тізімдемелері
9) есепшот операторлардың сауда- 1 жыл 1 жыл саттық қорытындылары бойынша міндеттемелері
10) банкарлық валюта биржалары. 1 жыл 1 жыл ның хабары
11) клиенттердің жеке есепшот. 5 жыл* 5 жыл* *салық тары, "депо" есепшоттары органдары
12) электронды банкарлық есеп 5 жыл* 5 жыл* ревизияны айырысу жүйесінің төлем аяқтаған тапсырмалары жағдайда
13) электронды банкарлық есеп 5 жыл 5 жыл айырысу жүйесінің "Ностро"
есепшоттары бойынша көшірмелер
14)облигацияларды жеке есептеу, 5 жыл 5 жыл облигациялармен жүргізілетін операциялар бойынша айналымдардың, брокерлік операцияларды, жиынтық қорытындыларды есепке алу 161 Мемлекеттік бағалы қағаздар. 5 жыл* 5 жыл* *шарттың дың қайталама рыногының мәселелері қолданылу бойынша құжаттар (шарттар, мерзімі актілер, хаттамалар, шығару аяқталған.
шарттары) нан кейін 162 Өтелген мемлекеттік бағалы 3 жыл 3 жыл қағаздарға ведомостар, актілер және актілерге қосымшалар
11. Коммерциялық ұйымдардың бағалы қағаздармен операциялары 163 Бағалы қағаздарды шығарудың тұрақты тұрақты эмиссия проспектілері 164 Депозиттік, жинақ сертификатта. тұрақты қажет рын, векселдерін шығару болғанға шарттары дейін 165 Депозиттік, жинақ сертификат. тұрақты қажет тарын, векселдерін айналымға болғанға шығару туралы құжаттар (қағида. дейін лар, ережелер)
166 Депозиттік, жинақ сертификатта. 5 жыл 5 жыл рын, векселдерін айналымға шығару туралы жазысқан хаттар 167 Банктің бағалы қағаздармен тұрақты қажет жұмыс туралы тоқсандық есептері болғанға 168 Инвестициялық қорлардың акцияла. 5 жыл* 5 жыл* Акцияға рын орналастыру туралы құжаттар арналған (акция иелерінің жазылым парақ. меншік тары, жеке есепшоттары, инвести. құқығына циялық қорлардың акциялары үшін ауыс- түскен ақша қаражаты туралы қаннан анықтамалар) кейін 169 Жекешелендіру чектерін өтеу тұрақты тұрақты туралы хаттамалар 170 Жекешелендіру чектерін беру 2 жыл* 2 жыл* Жою туралы құжаттар (есептер, орталы- тізімдер, анықтамалар), жекеше. ғына лендірілген чектерді депонирлеу жекеше- кезінде берілген куәліктерді лендірген есепке алу журналдары чектерді берген- нен кейін 171 Инвестициялық қорлардың бағалы 5 жыл 5 жыл қағаздарымен операциялар жүргізу туралы құжаттар (анықтамалар, тізбелер, квитанциялар, өкімдердің көшірмелері)
172 Толық депозитарлық қызмет көрсе. 5 жыл 5 жыл тілетін инвестициялық қорлардың мүлкін есепке алу бойынша 173 Депозитарий қызметіне ақы төлеу. 5 жыл 5 жыл ге, акцияларды орналастыруға арналған сыйақылар есепшоты 174 Инвестициялық қорлардың акцияла. 3 жыл* 3 жыл* Акцияға рын игеру туралы куәлікті арналған қабылдау-өткізу актілері меншік құқығына ауысқаннан 175 Акцияларды сатып алу-сату 5 жыл* 5 жыл* *шарттың туралы шарттар және оған қолданылу құжаттар (беру өкімдері, жазылым мерзімі парақтары, акцияларды сатып аяқтал- алуға арналған өтініш- ғаннан міндеттемелері) кейін 176 Бағалы қағаздарды сатып алу 5 жыл* 5 жыл* Бағалы туралы құжаттар (шарттар, актілер, қағазға хаттар) арналған ауыс- қаннан 177 Корпоративтік бағалы қағаздарды 10 жыл* 10 жыл* *шарттың сатып алу-сату шарттары қолданылу 178 Корпоративтік бағалы қағаздарды 5 жыл 5 жыл сатып алуға және сатуға өтініштер 179 Акционерлердің тізілімдерінен 5 жыл 5 жыл 180 Клиенттердің жеке есепшоттары, 5 жыл 5 жыл депо есепшоттары, депо есепшот.
тары бойынша көшірмелер 181 Брокердің бағалы қағаздармен 5 жыл 5 жыл орындалған мәмілелері және жұмысы туралы айлық есептері 182 Корпоративтік бағалы қағаздардың 5 жыл 5 жыл қайталама рыногының мәселелері бойынша құжаттары 183 Вексельдерді сатуды ресімдеу 5 жыл* 5 жыл* *шарттың бойынша құжаттар (шарттар, қолданылу қорытындылар, анықтамалар) мерзімі 184 Депозитарлық операциялар үшін 5 жыл 5 жыл* Опера- негіздеме болып қызмет көрсететін циялар бастапқы құжаттар (мұрагерлікке аяқтал.
құқық, қамқор болуды куәландыру ғаннан туралы куәліктер, неке туралы кейін куәліктің көшірмесі)
185 Акция иелерінің жеке есепшоттары 5 жыл* 5 жыл* Акцияға арналған 186 Бағалы қағаздар рыногының кәсіби тұрақты тұрақты қатысушысының лицензиясының қолданылуын тоқтата тұру, жою туралы хабарламалар 187 Қазақстан Ұлттық Банкінің, оның 5 жыл* 5 жыл* *тәртіп аумақтық мекемелерінің бағалы бұзушы- қағаздар рыногы туралы заңдарды лықтарды бұзушылықтарды болдырмау туралы жойғаннан нұсқаулары кейін 188 Қазақстан Республикасының бағалы 5 жыл 5 жыл қағаздар туралы заңдарын бұзушы.
лықтардың анықталғандығы туралы құжаттар (тексеру нәтижелері туралы ақпараттар, қорытындылар, есептер)
189 Сенімді басқару операциялары 5 жыл* 5 жыл* *шарттың бойынша құжаттар (шарттар құру. қолданылу дың және банктік басқарудың жалпы мерзімі қорларының мүлкін сенімді басқа. аяқталған.
рудың жалпы шарттары, инвестиция. нан кейін лық декларациялар, оларға өзгерістер мен толықтырулар, үлестік қатысу сертификаттары, сенімді басқару шарттарын тоқтату туралы хабарламалар)
190 Бағалы қағаздар рыногының кәсіби 5 жыл 5 жыл қатысушысының ішкі есебінің құжаттары және есебі 191 Өтелген вексельдер, акция серти. 5 жыл 5 жыл фикаттары, жинақ және депозит сертификаттары 192 Бағалы қағаздармен жүргізілетін 5 жыл 5 жыл операцияларды есепке алу 193 Бағалы қағаздар рыногы, қаржы 5 жыл СК қажет рыноктары, бағалы қағаздармен болғанға операциялар туралы ақпараттық- дейін талдау сипатындағы құжаттар (шолулар, кестелер, талдау жазбалары, анықтамалар)
194 Бағалы қағаздарды шығару 10 жыл 10 жыл ережесін бұзушылықтар туралы құжаттар (анықтамалар, мәліметтер, жазбалар, қорытынды актілер)
195 Жалған бағалы қағаздар туралы 5 жыл СК 5 жыл СК құжаттар (актілер, анықтамалар, талдау жазбалары)
5. СЫРТҚЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ САЯСАТ
12. Халықаралық байланыстар және есеп айырысулар 196 Шетелдік банктермен, халықаралық тұрақты тұрақты және шетелдік ұйымдармен шарттар, келісімдер, келісім-шарттар, оларға өзгерістер мен толықтырулар 197 Ынтымақтастық туралы халықаралық 5 жыл 5 жыл ұйымдармен, шетелдік банктермен 198 Қабылдау жоспарлары, халықаралық 3 жыл 3 жыл ұйымдар мен шетел банктері өкілдерінің келу бағдарламалары 199 Әңгіме жазбалары, шетелдік әріп. 5 жыл СК 5 жыл СК тестермен келіссөздер жүргізу хаттамалары 200 Баяндамалар, есептер, анықтама. 5 жыл СК 5 жыл СК лар, шетел өкілдерін қабылдау туралы хаттар 201 Сыртқы байланыстарды орнату 5 жыл 5 жыл 202 Резиденттердің валютамен және 5 жыл 5 жыл резидент еместердің теңгемен есепшоттарын ашу және жүргізу есептері 203 Экспорттық және импорттық 5 жыл 5 жыл операциялар бойынша мәмілелер паспорты (кедендік декларация.
лардың көшірмесі, есеп карталары, тізілімдер, хаттар)
204 Есепшоттар ашу және жабу, 5 жыл 5 жыл инвестициялық қызмет мәселелері бойынша хаттар 205 Халықаралық есеп айырысу мәселе. 5 жыл 5 жыл лері бойынша құжаттар (анықтама.
лар, қорытындылар, хаттар)
206 Шетелдік корреспонденттердің қол 5 жыл* 5 жыл* *қол қою қою үлгілері құқығы жойыл- 207 Экспорттық және импорттық 5 жыл 5 жыл операциялар бойынша кепілдіктер мен аккредитивтер туралы
13. Валюта операциялары 208 Валюта операциялар мәселелері 5 жыл 5 жыл 209 Банкаралық валюта биржаларында 5 жыл 5 жыл операциялар жүргізу туралы құжаттар (биржалық куәліктер, операциялық парақтар, хаттар)
210 Капитал қозғалысымен байланысты 5 жыл* 5 жыл* *инвести.
валюта операцияларын банктің циялық аумақтық мекемелерінде тіркеу опера- туралы куәліктер циялар 211 Банктің аумақтық мекемелерінде 5 жыл* 5 жыл* *өтініштер тіркеу туралы белгілей отырып, шегінде капитал қозғалысымен байланысты барлық валюта операцияларын жүргізуге валюта өтініштер операция.
ларының 212 Қазақстан Ұлттық Банкінің 5 жыл* 5 жыл* Рұқсаттың капитал қозғалысымен байланысты (лицен- операцияларды жүргізуге берген зияның)
рұқсаттары (лицензиялары) қолданылу және олар есеп бергеннен 213 Валюта операциялары бойынша
1) жылдық Тұрақты Тұрақты
2) тоқсандық 5 жыл 5 жыл
3) айлық 5 жыл 5 жыл 214 Банктің айырбастау пункттерін тұрақты тұрақты тіркеу туралы куәліктер 215 Айырбастау пункттерінің тізімдері Жаңасына Жаңасына ауыстыр. ауыстыр.
ғанға ғанға 216 Айырбастау пункттерін тіркеу 5 жыл 5 жыл 217 Жол чектері эмитент банктерімен тұрақты тұрақты келісім 218 Жол чектері эмитентерінің бақылау тұрақты қажет құжаттары болғанға 219 Жол чектерін инкассоға қабылдау 5 жыл 5 жыл туралы құжаттар (өтініштер, көшірмелер, ілеспе құжаттар)
220 Жол чектерімен жүргізілетін 5 жыл 5 жыл операциялар кезінде ресімделетін құжаттар (жол чектерінің алынған бланктері бойынша жеке есепшоттар)
221 Азаматтардың валюта айырбастау 5 жыл 5 жыл операциялары бойынша құжаттар (анықтамалар, квитанциялар, ордерлер және басқалары)
222 Банктің шетел валютасының 5 жыл 5 жыл теңгеге бағамын белгілеу туралы мәліметтері 223 Валютаны, қымбат металдарды 5 жыл 5 жыл сатып алу-сатудың банк белгілеген күнделікті бағамдары 224 Шетел валютасымен, қымбат метал. 5 жыл* 5 жыл* *шарттың дармен және тастармен банк қолданылу операцияларын және мәмілелер мерзімі жүргізу туралы шарттар аяқтал- 225 Банктің қымбат металдармен және 5 жыл СК 5 жыл СК валютамен ресурстарының жай-күйі 226 Қымбат металдармен есепшоттар 5 жыл 5 жыл жүргізу бойынша құжаттар (көшір.
мелер, мәліметтер, анықтамалар)
227 Шетел валютасындағы баланстық 5 жыл 5 жыл және баланстан тыс есепшоттар бойынша карточкалар 228 Валюталық құндылықтармен жүргі. 5 жыл 5 жыл зілетін касса жұмысын ұйымдастыру бойынша құжаттар (анықтамалар, актілер, өтініштер, касса ордерлері және басқалары)
229 Валюталық бақылау бойынша құжат. 5 жыл* 5 жыл* *досье тар (экспорттық және импорттық) жабыл- 230 Клиенттердің ағымдағы валюта 5 жыл* 5 жыл* Есепшотты есепшоттарының жиынтығы жапқаннан 231 Шетел валютасымен операциялар 5 жыл* 5 жыл* *салық бойынша оларға құжаттармен органдары кассалық және баланстан тыс кіріс ревизия- және шығыс ордерлері ларды 232 Шетел валютасымен операциялар 5 жыл* 5 жыл* *салық бойынша мемориалдық және баланс. органдары тан тыс құжаттар ревизия.
ларды 233 Валюта операциялары бойынша жеке 5 жыл* 5 жыл* *салық есепшоттар органдары ревизия.
234 Жеке есепшоттардан көшірмелер 5 жыл 5 жыл 235 Шетел валютасымен корреспондент. 5 жыл 5 жыл тік есепшоттар жүргізу бойынша құжаттар (хаттар, мәліметтер, жазбалар)
236 Шетел валютасымен, қымбат метал. 5 жыл 5 жыл дармен есепшоттардан қаражат аудару туралы тапсырмалар 237 Шетел валютасымен, қымбат 5 жыл 5 жыл металдармен қаражат алғандығы туралы растаулар 238 Валюта операцияларын орындау 5 жыл 5 жыл кезіндегі комиссиялық сыйақы тарифтері 239 Депозиттік операциялар бойынша 5 жыл 5 жыл құжаттар (өтініштер, төлем тапсырмалары, растаулар)
240 Клиенттердің сатып алуға-сатуға 5 жыл 5 жыл орындалған өтініштері және оған төлем құжаттары
6. БУХГАЛТЕРЛІК ЕСЕП ЖӘНЕ ЕСЕП БЕРУ
14. Бухгалтерлік есеп беру 241 Бас банктің бухгалтерлік есеп.
тері, баланстары және оларға құжаттар (түсіндірме жазбалар, қосымшалар, арнайы нысандар, аудиторлық қорытындылар):
3) айлық 1 жыл 1 жыл 242 Банк филиалдарының бухгалтерлік есептері, баланстары (түсіндірме жазбалар, қосымшалар, арнайы нысандар, аудиторлық қорытындылар):
243 Бюджетке салық төлемдері бойынша 244 Өткізу, бөлу, тарату баланстары тұрақты тұрақты қосымшалар, оларға түсіндірме жазбалар
15. Заңды тұлғалардың есеп айырысу-касса қызметі 245 Есепшоттар ашу жөнінде және 5 жыл* 5 жыл* *есепшотты есепшоттарды басқаруға өкілет. жапқаннан тіктерді ресімдеу бойынша құжат. кейін тар (хабарламалар, анықтамалар, құрылтай құжаттарының көшірмелері)
246 Заңды тұлғалардың есепшоттары 5 жыл* 5 жыл* *салық бойынша құжаттар (төлемдік және орган- кассалық тапсырмалардың көшірме. дарының лері, мемориалдық ордерлер, ақша ревизия- жарналарына хабарландыруларға ларды ордерлер) аяқта- ғанынан 247 Мөрдің және төлем құжаттарына қол 5 жыл* 5 жыл* *жаңаға қою құқығы бар банктің лауазымды ауыстыр- тұлғаларының қойған қолдары ғанғанға бедерлерінің альбомдары дейін 248 Жеке есепшоттарды тіркеу кітаптары тұрақты тұрақты 249 Корреспонденттік есепшоттар 5 жыл* 5 жыл* *салық бойынша жеке есепшоттар органдары ревизия- аяқта- 250 Заңды тұлғалардың жабық есепшот. 5 жыл* 5 жыл* *салық тары бойынша жеке есепшоттар орган- дарының 251 Операция қызметкерлерінің ауысымы 5 жыл 5 жыл кезіндегі жеке есепшоттарды, міндеттемелерді және басқа материалдарды өткізу кітаптары 252 Өндірістік және тұрғын үй қорын қолданылу. қолданылу.
сатып алуға және құрылысты дың аяғына дың аяғына қаржыландыруға жұмсалған шығыстар дейін дейін бойынша төлем тапсырмасы, есепшоттар 253 Мемориалдық және кассалық 5 жыл 5 жыл құжаттар, есепшоттар бойынша есептелген проценттер ведомосы 254 Жеке есепшоттар көшірмелер 1 жыл 1 жыл беруді, клиенттердің көшірмелер алуға сенімхаттарын есепке алу 255 Клиенттердің жеке есепшоттарын 5 жыл 5 жыл беру туралы құжаттар (актілер, тізімдемелер, тізімдер, хаттар)
256 Клиринг операциялары бойынша 5 жыл 5 жыл 257 Инкассалық операциялар және өзара 5 жыл 5 жыл есеп айырысулар бойынша тіркеу журналдары, журнал-тізбелер, тізімдемелер 258 Банк қызметкерлеріне жеке тұрғын 5 жыл* 5 жыл* Есепшотты үй құрылысына және басқа да жапқаннан мақсаттарға берілетін кредиттер кейін және несиелер бойынша операция. (кредитті ларды есепке алу бойынша жеке және есепшоттар несиені қайтар.
кейін)
259 Банк қызметкерлеріне жеке тұрғын 5 жыл* 5 жыл* Есепшотты және несиелер бойынша мемориалдық (кредитті және касса құжаттары және несиені 260 Салық салу мәселелері бойынша 5 жыл 5 жыл құжаттар (салық органдарымен салыстыру актілері, есеп айырысулар, салық төлемдері бойынша анықтамалар)
261 Есеп айырысу және мақсатты 5 жыл 5 жыл чектерге арналған құжаттар (чек түбіртектері, төленген чектер, чекті жоғалтқаны туралы өтініштер, растаулар, кепіл хаттары)
262 Қатаң есептегі бланктерді есепке 5 жыл 5 жыл алу кітаптары
16. Салым операциялары 263 Салымшылардың жабық есепшоттар 5 жыл* 5 жыл* *жеке бойынша құжаттар (жинақ ктіапша. есепшот ларының ордерлері, банк карта. жабыл.
лары, салымшының қол қою үлгісі ғаннан бар хабарлама) кейін 264 Азаматтардың салым кітапшалары 10 жыл* 10 жыл* *жеке есепшот жабыл.
265 Азаматтардың салымдары бойынша 5 жыл* 5 жыл* *есепшот мемориалдық және касса құжаттары жабыл- 266 Жабық салымдардың алфавит 5 жыл* 5 жыл* *жеке карточкалары есепшот күннен бастап 267 Азаматтардың салымдары бойынша 5 жыл* 5 жыл* *есепшот жеке есепшоттар жабыл- 268 Салымшылардың жабық есепшоттар 5 жыл* 5 жыл* *жеке бойынша төлем жасалынбаған өсиет есепшот нұсқаулары мен сенімхаттары, жабыл- жабық есепшоттар бойынша өсиет ғаннан нұсқаулары мен сенімхаттарының күннен көшірмелері бастап 269 Салымшылардың жеке есепшоттарын.
дағы салымдар қалдығының көшірмелері:
1) жылдық 10 жыл 10 жыл
2) жыл бойы жасалынатын 3 жыл 3 жыл 270 Салымшылардың жабылған және 10 жыл* 10 жыл* *салық шартты түрде жабылған жеке органда- есепшоттарының карточкалары рының 271 Мұрагерлік істер бойынша 5 жыл СК 5 жыл СК салымдар сомасын шетелге аудару туралы хаттар 272 Азаматтардың салымдары, 5 жыл 5 жыл аударымдары туралы хаттар 273 Салымдар бойынша операциялар 5 жыл* 5 жыл* *салық бойынша құжаттар (ордерлер, органда- салымды жеке аударуға өтініштер, рының жазылған жинақ кітаптары, ревизия- біржолғы сенімхаттар) ларды 274 Аударым операциялары туралы 5 жыл* 5 жыл* *салық құжаттар (салымды аударым туралы органда.
қабылданған өтініштерді есепке рының алу тізімдемелері, қолма-қол ревизия- ақшамен салынған соманы аудару ларды туралы өтініштер, төлем тапсыр. аяқта- маларының даналары) ғанынан 275 Депозиттік шарттар 5 жыл* 5 жыл* *шарттың 276 Салымдар бойынша есепшотқа ақша 5 жыл* 5 жыл* *салық есептеу тізімдері, ведомостары органда- рының 277 Салым операциялары бойынша 5 жыл 5 жыл тексеру ведомостары және бақылау парақтары 278 Азаматтардың салымдары бойынша 5 жыл 5 жыл жеке есепшоттардың алфавит кітаптары 279 Банк карталарын ендіру және 5 жыл 5 жыл шығару мәселелері бойынша хаттар 280 Банк карталарының үлгілері тұрақты тұрақты 281 Жинақ кітапшаларының, банк кітап. 5 жыл* 5 жыл* *аяқталға.
тарының күшін жойғандығы туралы нан кейін өтініштерді тіркеу кітаптары 282 Карталарды ашуға өкімдер және 3 жыл 3 жыл пластикалық карточкаларды алуға арналған ведомостар 283 Пластикалық карточкаларды алуға 3 жыл 3 жыл арналған өтініштерді тіркеу журналы 284 Қайтарылған пластикалық карточка. 3 жыл 3 жыл ларды есепке алу журналы 285 Таза пластикті есепке алу бойынша 5 жыл 5 жыл құжаттар (таза пластикті, баланстан тыс ордерлерді қабылдау
-өткізу актілері, ақаулы пластикті жою туралы актілер, салыстыру актілері және басқалары)
17. Бухгалтерлік есеп 286 Жарғылық капиталды есепке алу тұрақты тұрақты жеке есепшоттары 287 Жалақы бойынша жеке есепшоттар 75 жыл 75 жыл 288 Жалақы, дивидендтер беруге 5 жыл 5 жыл жиынтық, есеп айырысу, есеп айырысу-төлем ведомостары 289 Ұзақ мерзімді кредиттік операция. 5 жыл* 5 жыл* *есепшотты ларды және шығынға шығарылған жапқаннан борышты есепке алу бойынша жеке кейін 290 Жеке есепшоттар, карточкалар, 5 жыл* 5 жыл* *салық штафельдер, баланстық және органдары баланстан тыс есепшоттар бойынша ревизияны талдама есебінің кітаптары мен аяқтағаннан журналдары (баптарда көрсетіл. кейін генінен басқа)
291 Күнделікті баланстар және бухгал. 5 жыл 5 жыл терлік журналдар (кассалықты қосқанда)
292 Күн сайынғы тексеру ведомостары 5 жыл 5 жыл 293 Бір айғы көрсетілген есеп айырысу 5 жыл 5 жыл қызметінің ведомосі 294 Айналыс-сальдо баланстары 3 жыл 3 жыл 295 Клиенттердің есепшоттары бойынша 5 жыл* 5 жыл* *салық сальдоны растау, анықтамалар мен органдары актілер, өзара есеп айырысуларды ревизияны салыстыру, олардың құжаттары аяқтаған.
нан кейін 296 Корреспонденттік есепшоттар 5 жыл 5 жыл бойынша үзінді жазбалар 297 "Ностро" және "Лоро" корреспон. 5 жыл 5 жыл денттік есепшоттарының үзіндісі 298 Операция күнделіктері, оларды ауыстыратын құжаттар, олардың қосымшалары:
а) коммуналдық қызмет және басқа 2 жыл 2 жыл да қызмет төлемдерін қабылдау бойынша;
б) салымдар және өзге де 5 жыл 5 жыл операциялар бойынша 299 Кассалық кіріс-шығыс ордерлері 5 жыл* 5 жыл* *салық және оларды ауыстыратын құжаттар, органдары олардың қосымшалары, мемориалды ревизияны ордерлер, бухгалтерлік жазбаға аяқтаған.
негіздеме болған, халықтан төлем. нан кейін дерді қабылдау жөніндегі жиынтық 300 Төлем тапсырмалары және есеп айырысулар бойынша есепшоттар пайдалану аяқталғанға дейін 301 Түгендеу жөніндегі құжаттар (хаттамалар, тізімдемелер, актілер, мүкәммал):
а) үй-жайлар, ғимараттар 10 жыл 10 жыл б) мүлік және тауар-материалдық 5 жыл 5 жыл құндылықтар 302 Комиссияның баланстан сомаларды 10 жыл 10 жыл есептен шығару немесе оларды баланстан тыс есептен шығару жөніндегі хаттамалар, сомаларды есептен шығаруды негіздейтін өтініштермен бірге 303 Өндіріп алуға үмітсіз ақша 5 жыл* 5 жыл* *салық қаражатын және мүлікті есептен органдары шығару қорытындылары, актілер ревизияны және басқа да құжаттар аяқтаған.
304 Негізгі құрал-жабдықтарды есептен 5 жыл* 5 жыл* *есептен шығару актісі шығар- 305 Мүлікті және мүкәммалды есептен 5 жыл 5 жыл шығару актісі 306 Негізгі құрал-жабдықты сатып алу 5 жыл* 5 жыл* *шарттың шарттары қолданылу 307 Материалдық жауапкершілік туралы 5 жыл* 5 жыл* материалды шарттар жауапты адамды жұмыстан босат- 308 Шаруашылық шарттары 5 жыл* 5 жыл* шарттың 309 Ақша сомаларын және тауар- 5 жыл 5 жыл материалдық құндылықтарды алуға (оның ішінде жоюға)
сенімхаттар 310 Кепіл беру хаттары 5 жыл 5 жыл 311 Есепті тізілімдер (бас кітап, 5 жыл 5 жыл ордер-есебі журналдары, әзірленген кестелер)
312 Зейнетақы, еңбек қабілетсіздігі 5 жыл 5 жыл парақтары бойынша, әлеуметтік сақтандыру бойынша жәрдемақы төлеу жөніндегі құжаттар (сот шешімдері, есептер, қорытындылар), атқару парақтары, еңбекақыдан әр түрлі ұстап қалу бойынша 313 Атқару парақтарын тіркеу 5 жыл 5 жыл журналдары, депонирленген еңбекақы есебінің кітабы 314 Салық бойынша жеңілдіктер алуға 5 жыл 5 жыл 315 Есепшоттарды, сенімхаттарды, 5 жыл* 5 жыл* *салық төлем тапсырмаларын тіркеу кітабы органдары аяқтаған.
316 Негізгі қорларды қайта бағалау қорларды қорларды және тозуын айқындау туралы есептен есептен құжаттар (актілер, хаттамалар, шығарғанға шығарғанға ведомостар) дейін дейін 317 Қымбат металдардың келіп түсуі, 5 жыл 5 жыл жұмсалуы және қалдығы туралы есептер, мәліметтер 318 Негізгі құрал-жабдықтарды 5 жыл 5 жыл есепке алудың жеке есепшоты 319 Негізгі құрал-жабдықтарды, 5 жыл 5 жыл арзанқол және тез тозатын заттарды есепке алу кітаптары
18. Статистикалық есеп 320 Бас банктің және оның филиалдарының негізгі қызмет түрлері бойынша статистикалық есептері мен кестелері:
1) Жылдық тұрақты тұрақты
2) Тоқсандық 5 жыл 5 жыл
3) Айлық 1 жыл 1 жыл
4) филиалдар берген жылдық тұрақты тұрақты 321 Қосалқы қызмет түрлері бойынша 5 жыл 5 жыл статистикалық есептер және кестелер 322 Бас банктің және оның филиалдары.
ның статистикалық есеп бойынша әзірленген ведомостары:
1) Жылдық 5 жыл СК 5 жыл СК
2) тоқсандық, айлық 3 жыл 3 жыл 323 Банкінің серпінділік дәптерлері, тұрақты тұрақты карточкалары және серпінділік кестелері 324 Статистикалық есеп жасау 3 жыл 3 жыл құжаттары (кестелер, графиктер, есептеулер, мәліметтер және т.б.)
7. БАНК ЖҰМЫСЫН АВТОМАТТАНДЫРУ 325 Автоматтандырылған жүйелерді 5 жыл* 5 жыл* шарттың жобалау, құру, енгізу шарттары қолданылу 326 Автоматтандырылған жүйелердің шарттың шарттың техникалық тапсырмалары, қолданылу қолданылу хаттамалары, сынақ бағдарламалары мерзімі мерзімі және келісімдері аяқталған. аяқталған.
ға дейін ға дейін 327 Банк жұмысын автоматтандыру 3 жыл 3 жыл мәселесі жөнінде жазысқан хаттар 328 Телекоммуникацияның халықаралық 3 жыл 3 жыл желісі мәселелері бойынша құжаттар (баяндау хаттары, 329 Телекоммуникацияның банк желісі 3 жыл 3 жыл мәселелері бойынша құжаттар (баяндау хаттары, анықтамалар, жазысқан хаттар)
330 Құрал-жабдықтың техникалық жай- 3 жыл 3 жыл күйі журналы 331 Құрал-жабдықты техникалық 3 жыл 3 жыл пайдалану жөніндегі есептер 332 Құрал-жабдықтың істен шығуы 3 жыл 3 жыл және тұрып қалуы жөніндегі хаттамалар, жазысқан хаттар)
333 Іске қосу, жөндеу, профилактика. 3 жыл 3 жыл лық жұмысты жүргізу жөніндегі жазысқан хаттар, номенклатура, арнайы нұсқамалар, өтінімдер 334 Қабылдау-тапсыру актілері және пайдалану пайдалану бағдарламалық құралдарды ендіру аяқталған. аяқталғанға ға дейін дейін
8. ЖАРНАМА-АҚПАРАТТЫҚ ҚЫЗМЕТ 335 Банк қызметі туралы бейнефильмдер, 5 жыл СК 5 жыл СК радио- телевизия бағдарламалары, бейнеклип сценарийлердің мәтіндері 336 Суретті альбомдардың, жарнама 5 жыл 5 жыл буклеттердің, плакаттардың, үгіт парақтарының, басқа да баспа өнімдерінің түпнұсқа-макеттері 337 Мерзімді баспада жарияланған банк 3 жыл 3 жыл қызметінің жаңа түрлері жөнінде жарнама-ақпараттық құжаттар
9. ҚЫЗМЕТКЕРЛЕРМЕН ЖҰМЫС
19. Кадрлардың есебін жүргізу 338 Қызметкерлермен жұмыс жүргізу жөніндегі баяндамалар, жылдық есептер, шолулар, анықтамалар, жиынтықтар:
1) жасалған орнына қарай тұрақты тұрақты
2) басқа ұйымдарда 3 жыл 3 жыл 339 Қызметкерлерді аттестациялау 5 жыл 5 жыл құжаттары 340 Аттестациялық және біліктілік 15 жыл 15 жыл комиссия мәжілістерінің хаттамалары, қаулылары 341 Жеке іс-қағаздары (өтініштер, 75 жыл-В 75 жыл-В сауалнамалар, өмірбаяндар, жұмысқа қабылдау, ауыстыру, іссапарға жіберу, шығару, ынталандыру туралы бұйрықтардың көшірмесі, жеке құжаттардың көшірмелері, мінездемелер, кадрлардың есебін жүргізу парақтары, аттестация өткізу және санат белгілеу туралы құжаттар)
342 Қызметкерлермен жасалатын келісім- 75 жыл 75 жыл шарттар, шарттар, келісімдер 343 Жұмысшылар мен қызметкерлердің 75 жыл 75 жыл жеке карточкалары 344 Қызметкерлерді жұмысқа қабылдау, 3 жыл 3 жыл ауыстыру, шығару, есепке алу жөніндегі жеке іс-қағаздарына кірмеген құжаттар 345 Мекеме қызметкерлерінің тізімі 5 жыл 75 жыл (штаттық-тізімдік құрамы)
346 Жұмысшылар мен қызметкерлердің талап ету талап ету *талап жеке құжаттарының түпнұсқасы бойынша* бойынша* етілме- (еңбек кітапшалары, аттестаттар) гендері жылдан кем емес 347 Еңбек кітапшаларын, басқа да 3 жыл* 3 жыл* *құжат- құжаттарды есепке алу кітаптары тарды (журналдар) сақтау 348 Қазақ тілін оқыту жөнінде 5 жыл 5 жыл жоғары жақтағы органдарға берілетін құжаттар (анық- тамалар, ақпарат, мәліметтер)
349 Еңбек кітапшалары мен олардың 3 жыл 3 жыл қосымшаларын есепке алу кітабы 350 Еңбек кітапшаларының кірісі мен 1 жыл 1 жыл шығысын есепке алу туралы есеп беру мәліметтері, жазысқан хаттар 351 Іссапарға жіберілген адамдардың тізімі мен оларды есепке алу журналы, іссапарларды ресімдеу туралы жазысқан хаттар:
1) Қазақстан Республикасы бойынша 3 жыл 3 жыл
2) шетелдік 5 жыл 5 жыл 352 Іссапар куәліктерін беру журналы 3 жыл 3 жыл 353 Демалыс беру графиктері, 1 жыл 1 жыл өтініштер, жиынтықтар, тізімдер, жұмысшылар мен қызметкерлердің демалыстарын пайдалану туралы 354 Еңбекақы, стажы, жұмыс орны туралы 3 жыл 3 жыл анықтамаларды беруді есепке алу 355 Әскери міндеттілердің картотека. 3 жыл 3 жыл лары, есепке алу карточкалары 356 Қысқартылған қызметкерлер 3 жыл 3 жыл бойынша хабарлама
20. Кадрларды даярлау 357 Кадрларды даярлау мәселелері 3 жыл 3 жыл бойынша министрліктермен және ведомстволармен жазысқан хаттар 358 Банктің мамандарын даярлау және 3 жыл 3 жыл білімін жетілдіру жөнінде Қазақстанның, ТМД-ның оқу орталықтарымен жазысқан хаттар 359 Мамандарды даярлау және білімін 3 жыл 3 жыл жетілдіру жөнінде ТМД-ның және шет елдердің оқу орталықтарымен және орталық банктерімен жазыс.
қан хаттар 360 Банкте білім жетілдіру мәселелері 3 жыл 3 жыл жөнінде жазысқан хаттар (оның ішінде қазақ тілін және шет тілдерін оқытуды ұйымдастыру жөнінде)
361 Жоғарғы оқу орындарының студент. 5 жыл 5 жыл терінің практикадан өткендігі туралы құжаттар (жолдамалар, сауалнамалар, есептер, пікірлер, 362 Банктік семинарлардың, курстар. 3 жыл 3 жыл дың оқу жоспарлары, бағдарламалары 363 Банк мамандарын оқыту жөнінде 1 жыл 1 жыл өтініштер мен ұсыныстар 364 Курстар, семинарлар тыңдаушылары. 1 жыл 1 жыл ның, Банк мамандарының сауалнамасы
10. ЕҢБЕКТІ ҰЙЫМДАСТЫРУ 365 Еңбекті механикаландыру және 10 жыл 10 жыл автоматтандыру туралы құжаттар (механикаландыру деңгейін есептеу нысандары, техникалық құралдар тізбесі, техникалық талаптар, есептеулер, есептеу әдістемесі, еңбекті механикалан.
дыру мен автоматтандырудың кешенді жобалары)
366 Еңбек бойынша есептер:
1) жылдық тұрақты тұрақты 367 Банк бөлімшелерінің операциялық тұрақты тұрақты жүктемесі жөнінде құжаттар (баяндау хаттар, анықтамалар, кестелер)
368 Негізгі санаттағы қызметкерлердің 3 жыл 3 жыл жұмысындағы операциялық жүктеме мен көлем көрсеткіші жөнінде 369 Операциялық жүктеме жөнінде ҚРҰБ 5 жыл 5 жыл бөлімшелерінің мәліметтері 370 Банк және оның филиалдары қызмет. 5 жыл 5 жыл керлерінің еңбек мәселелері жөнінде 371 Қызметкерлердің жұмысқа шығу 1 жыл 1 жыл табельдері 372 Еңбек тәртібі мен оны бұзу 3 жыл 3 жыл жөніндегі құжаттар (баяндау хаттар, анықтамалар, актілер, жазылған 373 Әлеуметтік зерттеу жүргізу 5 жыл 5 жыл жөніндегі сауалнамалар, сауал 374 Психологиялық қамтамасыз ету жөніндегі әдістемелер және ұсынымдар
1) әзірленген орнына қарай тұрақты тұрақты
2) басқа ұйымдарда қажет қажет 375 ҚРҰБ жүйесіндегі қызметкерлер. тұрақты жаңасына дің лауазымдық еңбек ақыларының ауыстырған.
тарифтік-санаттық анықтағыштар, ға дейін кестелері, ставкалары, схемалары 376 Тарифтік-санаттық анықтағыштар, 3 жыл 3 жыл кестелер, ставкалар, оларды орындау мен өзгерістер әзірлеу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, ұсыныстар, баяндау хаттар, 377 Еңбек ақысын төлеудің қолданылып 10 жыл СТК 10 жыл СТК жүрген жүйесін, еңбекті материал.
дық және моральдық жағынан ынталандырудың жай-күйі мен оны жетілдіру және олардың қолданы.
луын бақылау жөніндегі құжаттар жобалар, ұсыныстар, ақпарат, 378 Сыйлықақы беру, материалдық 5 жыл 5 жыл ынталандыру құжаттары (сыйлықақы қаражаты лимитінің тізімдері, есеп айырысулары)
379 Мерекелік және демалыс күндері, 1 жыл 1 жыл демалу және жұмыс уақытынан тыс күндері еңбекақысын төлеу туралы 380 Еңбекті және өрт қауіпсіздігін 5 жыл 5 жыл сақтау мәселелері жөніндегі 381 Техникалық қауіпсіздік жөніндегі 5 жыл 5 жыл құжаттар (актілер, нұсқама, анықтамалар, баяндау хаттар, есептер, жазысқан хаттар)
382 Еңбекті қорғау, қоршаған ортаны 5 жыл СТК 5 жыл СТК қорғау және өрт қауіпсіздігі инспекторының нұсқамалары 383 Еңбекті және өрт қауіпсіздігін 3 жыл 3 жыл сақтау жөніндегі іс-шаралар жоспары 384 Ауа атмосферасының, өндірістік 3 жыл 3 жыл үй-жайлардың, тазартатын және шаң соратын ғимараттар жай-күйінің сынабын таңдау кестелері 385 Инспекцияның, техникалық 5 жыл СТК 5 жыл СТК инспекторлардың еңбекті, қоршаған ортаны және өрт қауіпсіздігін қорғау жөніндегі актілер, қаулылар, нұсқамалар 386 Өндірісте, жұмысқа барар және тұрақты тұрақты қайтар жолда болған жазатайым жағдайларды тіркеу журналдары 387 Техникалық және өрт қауіпсіз. 3 жыл 3 жыл дігі жөнінде дайындықтан өтуді 388 Өндірісте, жұмысқа барар және жағдайларды тергеу құжаттары (актілер, қорытындылар, хаттамалар):
1) тергеу жүргізілген орнына 45 жыл СТК 45 жыл СТК
2) басқа мекемелерде 5 жыл 5 жыл 389 Банктік ақпаратты қорғау 390 Қаруға берілетін лицензия тұрақты тұрақты 391 Банктік ақпаратты техникалық 5 жыл 5 жыл қорғаудың жай-күйін тексеру актілері 392 Техникалық құралдарды тексеру 1 жыл* 1 жыл* пайдалану актілері, электрондық-есептеуіш мерзімі техника құралдарымен қорғалатын аяқтал- ақпаратты өңдеу мүмкіндігі ғаннан туралы қорытындылар кейін* 393 Банк үй-жайын қорғау шарттары 5 жыл* 5 жыл* шарттың 394 Қару-жарақты және оқ-дәріні 5 жыл 5 жыл 395 Қару-жарақты, оқ-дәріні 5 жыл 5 жыл тапсыру және қабылдау журналы 396 Инженерлік-техникалық құрал- 5 жыл 5 жыл жабдыққа бақылау және оларды қорғауды ұйымдастыру мәселелері жөніндегі құжаттар (актілер, 397 Куәліктерді және рұқсатнама. 5 жыл 5 жыл ларды тіркеу кітаптары 398 Келушілерді есепке алу кітаптары 3 жыл 3 жыл 399 Үй-жайлардың кілттерін қабылдау- 3 жыл 3 жыл тапсыру журналдары 400 Таралуы шектеулі ақпаратты 3 жыл 3 жыл қамтитын құжаттармен жұмыс істеу тәртібін бұзу жөніндегі құжаттар (актілер, баяндау хаттары, 401 Таралуы шектеулі құжаттармен 3 жыл 3 жыл жұмыс істеу мәселелері жөніндегі құжаттар (жазысқан хаттар, баяндау хаттары, анықтамалар, рұқсаттар)
11. ӘКІМШІЛІК-ШАРУАШЫЛЫҚ МӘСЕЛЕЛЕРІ 402 Ішкі еңбек тәртібінің бекітілген 1 жыл 1 жыл ережелері 403 Ішкі еңбек тәртібінің ережесін 1 жыл 1 жыл бұзу туралы актілер, жазысқан 404 Әкімшілік-шаруашылық мәселелері 3 жыл 3 жыл бойынша жазысқан хаттар 405 Мөрлерді және мөртабандарды 3 жыл 3 жыл жасауға арналған тапсырыстар, 406 Мөрлерді және мөртабандарды тұрақты тұрақты жасауға арналған рұқсаттар 407 Мөрлердің және мөртабандардың тұрақты тұрақты бедерлеме және көшірме бейне журналдары, кітаптар 408 Мөрлерді және мөртабандарды 3 жыл 3 жыл жою актілері 409 Мекен-жайы мен телефондардың жаңасына жаңасына тізімдері, анықтамалықтары ауыстырған ауыстырғанға 410 Шаруашылық мүлікті, кеңсе 1 жыл 1 жыл керек-жарақтарын, темір жол мен әуе жолы авиабилеттерін сатып алу, байланыс құралдарымен қызмет көрсеткені үшін төлем жасау туралы жазысқан хаттар 411 Жүктердің кеден декларацияларын 1 жыл 1 жыл ресімдеу жөніндегі құжаттар (жазысқан хаттар, тапсырыстар, 412 Мерзімді және мерзімді емес 3 ай* 3 ай* *басылым.
басылымдарға жазылуға арналған дар тапсырыстар, түбіртектер, алғаннан түбіршектер кейін 413 Бұқаралық ақпарат құралдарында 1 жыл 1 жыл хабарландыру мен жарияланымдарға орын беру туралы жазысқан хаттар Құрылыс 414 Жер учаскелерін құрылысқа беру тұрақты тұрақты жөніндегі актілер, жоспарлар, жер учаскелерінің төлқұжаттары және олардың құжаттары 415 Үй-жайларды және ғимараттарды тұрақты пайдалану салуға жеке жобалар және құрылысқа аяқталған.
және қайта құруға бекітілген ға дейін жобалық-сметалық құжаттама 416 Аяқталған құрылыс объектілерін тұрақты пайдалану пайдалануға қабылдау туралы аяқталғанға құжаттар (актілер, шешімдер, дейін 417 Шарттар, үй-жайларды, ғимараттар. тұрақты тұрақты ды қабылдау, тапсыру актілері 418 Орындалған жұмысты қабылдау 5 жыл* 5 жыл* құрылыс актілері, орындалған жұмыстың, аяқтал.
көрсетілген қызметтің және ғаннан жеткізілген жабдықтың анықтамала. кейін ры және есепшоттары 419 Үй-жайлардың, ғимараттардың 5 жыл* 5 жыл* баланс.
және құрал-жабдықтың төлқұжаттары тан шығарған.
22. Материалдық-техникалық қамтамасыз ету 420 Материалдарды және құрал-жабдықта 2 жыл 2 жыл қажеттілік жөніндегі құжаттар (жеке есепшоттар, жиынтық ведомостары, кестелер, есептесу.
лер, өтінімдер, жазысқан хатар)
421 Тауарларды (қызметті, жұмысты) 2 жыл 2 жыл сатып алуға рыноктағы маркетинг зерттеулері құжаттары (прайс- парақтар, газет шолуы және басқалар)
422 Материалдық-техникалық қамтамасыз 3 жыл 3 жыл ету мәселесі жөнінде жазысқан 423 Шикізат, материалдар және дайын 3 жыл 3 жыл өнім қалдықтарының келіп түсуі, жұмсалуы туралы мәліметтер, жиынтық 424 Келіп түсетін тауарлар мен 3 жыл 3 жыл материалдардың сапасы жөніндегі актілер, қорытындылар 425 Тапсырыс беруші өкілдеріне 3 жыл 3 жыл өнімді қабылдау-өткізу туралы актілер 426 Нормадан тыс және пайдаланыл. 3 жыл 3 жыл майтын ТМҚ мен құрал-жабдықты сату жөніндегі құжаттар (ведомостар, мәліметтер, жазысқан хаттар, анықтамалар)
427 Қойма бөлмелерін ұйымдастыру 3 жыл 3 жыл және жабдықтау жөніндегі құжаттар (баяндау хаттары, жазысқан хаттар)
428 Қойма қорларының нормативі 3 жыл* 3 жыл* жаңасына 429 Жүктің келіп түсуі туралы 1 жыл* 1 жыл* экспорт- хабарламалар, жазысқан хаттар импорт бойынша* 430 Тауарларды қоймаға әкелу 1 жыл 1 жыл жөнінде графиктер, жазысқан 431 Қоймаға келіп түскен тауарлар 3 жыл 3 жыл мен материалдарды қабылдау 432 Қоймада тауарлар мен материалдар. 3 жыл 3 жыл дың қозғалысы және қалдығы мәліметтер, анықтамалар, ведомостар, карточкалар, тізімде.
мелер, тауар құжаттары, ордерлер, есеп жүргізу кітаптары)
433 Тауарларды қоймадан жіберу 3 жыл 3 жыл жөніндегі құжаттар (өкімдер, есепшоттар, нарядтар, талаптар, жіберу құжаттары, рапорттар, карталар, есеп жүргізу кітаптары)
434 Тауарларды және материалдарды 1 жыл 1 жыл қоймадан шығару рұқсатнамалары 435 Мүлікті түгендеу актілері, 3 жыл 3 жыл 436 Тауарлардың, материалдардың, 5 жыл 5 жыл құрал-жабдықтың кем шығуы және шығысы жөніндегі құжаттар (актілер, мәліметтер, анықтамалар, 437 Баспа өнімін жасау жөніндегі 3 жыл 3 жыл құжаттар (өтінімдер, есеп жүргізу, 438 Қатаң есептегі бланкілерді 5 жыл 5 жыл шығару жөніндегі құжаттар (өтінімдер, жазысқан хаттар)
Үйлерді пайдалану 439 Үйлерді, үй-жайларды, жер тұрақты тұрақты учаскілерін пайдалануға қабылдау-өткізу актілері 440 Үйлерді, үй-жайларды жалға 3 жыл* 3 жыл* шарттың алуға, қабылдау-өткізу және қолданылу есептесулер туралы құжаттар мерзімі (шарттар, келісімдер, актілер) аяқтал.
441 Ұйымдарға үй-жайларды беру және 3 жыл 3 жыл пайдалану, үйлерді жалға алу өткізу мен қабылдау туралы жазысқан 442 Ұйымдар жалға алған үй-жайларының 3 жыл 3 жыл мерзімін ұзарту, орналастыру мен қоныс аударту туралы жазысқан хаттар 443 Ұйымдар жалға алған үйлері мен 3 жыл 3 жыл үй-жайларын пайдалану туралы құжаттар (баяндамалар, шолулар, 444 Ұйымдар жалға алған үйлері мен 5 жыл 5 жыл үй-жайлар пайдалану туралы 445 Үйлерді сақтандыру туралы құжат. 3 жыл 3 жыл тар (келісімдер, жазысқан хаттар)
446 Үйлердің, аулалардың және аумақ. 3 жыл 3 жыл тардың техникалық, санитарлық жай-күйі туралы құжаттар (актілер, 447 Үйлерге және үй-жайларға 1 жыл 1 жыл коммуналдық қызмет көрсету туралы
24. Көлік қызметін көрсету 448 Автокөлікті ұйымдастыру мен 5 жыл 5 жыл пайдалану туралы құжаттар (шолулар, анықтамалар, баяндау жазбалары, мәліметтер)
449 Автокөлікті ұйымдастыру, оның 3 жыл 3 жыл болуы, жағдайы мен пайдалануы 450 Автокөлікке қажеттілікті 3 жыл 3 жыл анықтау туралы құжаттар (тапсырыстар, есептеулер, 451 Ұйымдарға және лауазымды 1 жыл 1 жыл адамдарға автокөлікті беру және бекіту туралы жазысқан хаттар СК - белгі осы істе Ұлттық мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және банктің сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде істі оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне қосу үшін жеке-жеке парақ түрінде қарауы тиіс.
СТК - белгі осы істе Ұлттық мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және Қазақстан Республикасының Орталық мемлекеттік мұрағатының сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде істі оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне қосу үшін жеке-жеке парақ түрінде қарауы тиіс.

На русском языке:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Постановление Правления Национальный Банк Республики Казахстан Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 г. N
351. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 21.01.1998г.
N 434. Утратило силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 320 (V053841)
(порядок введения в действие см.2 пост. N 320 Об утверждении Инструкции об оформлении и учете документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов Утратило силу - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 320 (порядок введения в действие см.2 пост. № 320 Сноска. Название в редакции - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 116 .
В целях совершенствования организации оформления и хранения документов в банках Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Инструкцию об оформлении и учете документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, согласованную с Центральным государственным архивом Республики Казахстан, и ввести ее в действие с 1 января 1997 года.
Сноска. В пункт 1 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 116 .
2. Департаменту банковского надзора (Джаугаштина Б.К.) довести настоящее Постановление и Инструкцию об оформлении и учете документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов до областных (Главного Алматинского территориального)
управлений Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня.
Сноска. В пункт 2 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых
3. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
Председатель Нацбанка Утверждена Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 г. N 351 ИНСТРУКЦИЯ об оформлении и учете документов, подлежащих хранению, в банках и требованиях по организации хранения документов Сноска. В название внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых Сноска. Слова "Раздел I", "Раздел II", "Раздел III", "Раздел IV", "Раздел V" заменены соответственно словами "Глава 1", "Глава 2", "Глава 3", "Глава 4", "Глава 5";
слова по тексту Инструкции "соответствующего территориального подразделения архивной службы", "Центральным государственным архивом Республики Казахстан (Центргосархивом) и его соответствующими территориальными подразделениями", "соответствующие территориальные подразделения Центргосархива", "соответствующим территориальным подразделением Центргосархива", "территориальным подразделением архивной службы", "Центргосархива" заменены соответственно словами "соответствующего государственного архивного учреждения", "соответствующими государственными архивными учреждениями", "соответствующие государственные архивные учреждения", "соответствующим государственным архивным учреждением", "соответствующим государственным архивным учреждением", "соответствующих государственных архивных учреждений" согласно постановлению Правления Нацбанка РК от 25 декабря 1999 года N 445.
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящая Инструкция составлена в соответствии с требованиями действующего законодательства, регулирующими вопросы документирования и обеспечения хранения документов юридическими лицами, устанавливает общие условия организации учета и оформления документов, подлежащих хранению в банках, а также обязательные сроки по хранению банками данных бухгалтерского учета и других основных документов банковской деятельности.
2. Правовую основу для осуществления банками мер по правильному учету и сохранности документов, связанных с их финансово-хозяйственной деятельностью и отчетностью, составляют Законы Республики Казахстан " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", " О бухгалтерском учете и финансовой отчетности", иные нормативные правовые акты Республики Казахстан.
3. (Пункт исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 116 ).
4. Бухгалтерские записи, документы по учетной политике и процедурам, программы машинной обработки учетных данных хранятся банками (их филиалами и представительствами) в течение периода, установленного их внутренними документами, настоящей Инструкцией, другими специальными нормативными актами по вопросу сроков и порядка хранения документов юридических лиц.
Первичные документы и итоговые бухгалтерские записи могут быть оформлены на бумаге или сохранены на электронных носителях.
5. Экспертизой ценности документов называется изучение документов на основе принципов и критериев их ценности в целях определения сроков хранения документов и отбора их для хранения.
Экспертиза ценности документов проводится при составлении номенклатур дел, при формировании дел и проверке правильности отнесения документов к делам, при подготовке дел к последующему хранению (передаче на государственное хранение).
6. Экспертиза ценности документов, отбор их для хранения осуществляется постоянно действующими экспертными комиссиями, создаваемыми банками, с обязательным участием в их составе представителей соответствующего государственного архивного учреждения.
7. Руководители банков и другие лица, ответственные за организацию работы по учету документов и обеспечению их сохранности, за нарушение требований действующего банковского законодательства о правильном оформлении результатов деятельности банков несут ответственность в установленном порядке.
8. Методическое, информационное и консультационное обеспечение владельцев архивов и банков, не имеющих архивы, по вопросам организации работы по хранению документов осуществляется в установленном порядке соответствующими государственными архивными учреждениями.
9. (Пункт исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26
Глава 2. ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ И УЧЕТУ БАНКАМИ ДОКУМЕНТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ХРАНЕНИЮ. СРОКИ ХРАНЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ
10. (Пункт исключен - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26
11. Банк обязан обеспечить оперативное (в случаях необходимости пользования теми или иными материалами), временное (долговременное) и постоянное хранение своих документов.
12. Меры по организации оперативного хранения документов определяются банком и включают в себя обязательное установление лица (или лиц - по отдельным направлениям деятельности), ответственного(ых) за формирование и полноту документов, подлежащих специальному учету и хранению.
Сноска. В пункт 12 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых
13. Длительное хранение документов банка обеспечивается самостоятельно при наличии собственного специально оборудованного помещения или путем передачи документов на хранение в соответствующие государственные архивные учреждения за счет средств банка.
Документы и переписка по невзысканной задолженности, хранящиеся в делах, которые за истечением срока хранения подлежат уничтожению, должны быть изъяты в целях обеспечения их сохранности по каждой сумме их задолженности впредь до взыскания долга или списания его с баланса банка.
Хранилище должно содержаться в образцовом порядке и чистоте, исключающих возможность появления плесени, насекомых, грызунов и накопления пыли (не более 0,15 мг/м).
При обнаружении в хранилищах насекомых или грызунов немедленно принимаются меры к их уничтожению. Документы, пораженные насекомыми, изолируются и подвергаются дезинфекции.
При обнаружении в хранилищах документов и коробок, пораженных плесенью, должны немедленно приниматься меры по обработке документов, помещений. Пораженные плесенью документы изолируются и передаются на дезинфекцию. Стеллажи, шкафы, коробки, в которых хранились пораженные плесенью документы, протираются водным раствором формалина (3-5%) и просушиваются: при плесневении стен, полов, потолков производится поверхностная обработка пораженных мест раствором формалина (3-5%).
14. Исполненные электронные платежные поручения, распечатанные на бумажных носителях, включаются в соответствующие документы банка.
Электронные платежные поручения на внешних и внутренних магнитных носителях (дискетах, магнитных лентах и т.п.) подлежат хранению в упакованном и опечатанном виде, с указанием сведений о лицах, ответственных за достоверность и качество передаваемых для учета и хранения магнитных носителей.
15. Номенклатура дел представляет собой систематизированный перечень заголовков дел, заводимых в делопроизводстве банка, с указанием сроков их хранения, оформляемый в соответствии с существующими стандартами архивного дела.
Номенклатура дел составляется для обеспечения порядка формирования и учета дел в документообороте банка.
Формированием дел называется группировка исполненных документов в дела в соответствии с номенклатурой дел.
16. Законченные делопроизводством дела после окончания календарного года, в котором они были заведены, для подготовки их к передаче для постоянного хранения, подлежат оформлению и описанию в соответствии со стандартами архивного документирования, действующими в Республике
17. При подготовке дел к передаче для постоянного хранения лицом, ответственным за организацию учета и сохранности документов, проверяется правильность их оформления, формирования и соответствия количества дел, включенных в опись, количеству дел, заверенных в соответствии с номенклатурой дел банка.
Для окончательной проверки правильности оформления документов и формирования дел проводится их экспертиза специально создаваемой банком экспертной комиссией.
18. Заседания экспертной комиссии банка проводятся по мере необходимости, не реже 2-х раз в год. Решения экспертной комиссии принимаются большинством голосов.
Заседания экспертной комиссии протоколируются. Протоколы подписываются председателем и секретарем комиссии и утверждаются руководителем банка.
19. Протоколы экспертной комиссии банка, содержащие решения:
- об одобрении описи на дела постоянного хранения и по личному составу;
- об одобрении проектов типовых и примерных номенклатур дел;
- об изменении сроков хранения документов (в сторону увеличения), установленных перечнем документов, с указанием сроков их хранения;
- об установлении сроков хранения документов, не предусмотренных действующим перечнем документов, утверждаются руководителем банка только после их рассмотрения и утверждения соответствующим государственным архивным учреждением.
20. Банк обязан систематически, не реже 1 раза в год, проверять наличие и состояние дел (документов, находящихся на хранении) путем установления фактического наличия дел, числящихся по описям, и выявления дел, требующих консервационно-восстановительной обработки.
Все расходы, связанные с организацией учета и хранения документов, а также с деятельностью экспертной комиссии банка, производятся за счет средств самого банка.
21. Обособленные подразделения (филиалы и представительства) банка организуют работу по учету, оформлению и хранению документов в соответствии с требованиями действующего законодательства, учредительных документов банка и его внутренних документов по данному вопросу.
Проверка деятельности филиалов и представительств банка должна охватывать вопросы о состоянии хранения ими документов, что отражается в соответствующем акте.
22. Реорганизуемые банки обязаны обеспечить прием-передачу в установленном порядке дел и документов, подлежащих хранению.
Сведения о приеме-передаче дел и документов отражаются в материалах о завершении реорганизации банков.
23. Помещение для организации длительного хранения документов должно соответствовать техническим требованиям, установленным для объектов, предназначенных для хранения ценностей банков в соответствии с разделом 3.1 Инструкции о технических требованиях на проектирование и устройство кассового узла в здании учреждений Национального Банка и банков второго уровня, утвержденной постановлением Правления Национального Банка от
17.08.1995 г. N 94.
24. Сроки хранения документов в банках второго уровня определяются Перечнем документов, образующихся в результате деятельности банков второго уровня, с указанием сроков хранения, прилагаемым к настоящей Инструкции (Приложение).
Сноска. В пункт 24 внесены изменения - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых
25. Уничтожение документов, не подлежащих хранению, оформляется актом, который подписывается членами экспертной комиссии и утверждается после согласования с экспертно-проверочной комиссией соответствующего архивного учреждения руководителем банка.
26. Уничтожение документов без надлежащего оформления и согласования, а также нарушение установленных настоящей Инструкцией сроков хранения документов не допускается.
При смене руководства (высшего должностного лица, его заместителей)
и главного бухгалтера банка прием-передача документов, подлежащих хранению, в обязательном порядке производится по основным направлениям деятельности банка.
Глава 3. ОСОБЕННОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ ХРАНЕНИЯ И ПЕРЕДАЧИ В АРХИВ ДОКУМЕНТОВ ЛИКВИДИРУЕМЫХ БАНКОВ
27. Ликвидационная комиссия банка обязана обеспечить все требования, предъявляемые к банкам по вопросам обеспечения учета, оформления и сохранности документов, подлежащих хранению, в том числе связанных с деятельностью самой комиссии, с учетом требований настоящей главы.
Ликвидационная комиссия (временный администратор, специальный управляющий) банка обязана принять дела и документы от руководства и главного бухгалтера ликвидируемого банка по акту и описи на день их составления.
В случае возбуждения в суде дела о прекращении деятельности банка по заявлению Национального Банка Республики Казахстан специальный управляющий принимает дела от временного администратора банка.
После принятия решения суда о ликвидации банка ликвидационная комиссия принимает дела от специального управляющего.
Ликвидационная комиссия обязана назначить ответственного за организацию хранения документов банка.
28. При изменении состава ликвидационной комиссии банка прием- передача дел и документов, подлежащих хранению, производится в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.
29. Ликвидационная комиссия в период своей деятельности обеспечивает выполнение задач и функций, возложенных ранее на экспертную комиссию ликвидируемого банка.
30. Документы ликвидированного банка, подлежащие временному (долговременному) хранению, сроки хранения которых не истекли на момент полного завершения ликвидации банка, должны быть переданы по акту приема- передачи в соответствующий филиал Национального Банка на условиях, согласованных с соответствующим государственным архивным учреждением.
30-1. Место дальнейшего хранения документов ликвидированного по решению суда банка, подлежащие временному (долговременному) хранению, сроки хранения которых не истекли на момент полного завершения ликвидации банка, определяет соответствующий филиал Национального Банка Республики Казахстан по согласованию с местным уполномоченным государственным органом по управлению архивами и документацией. Передача документов данной категории осуществляется только по акту приема-передачи.
31. Документы ликвидируемого банка, в том числе по решению суда, подлежащие постоянному хранению, должны быть надлежащим образом оформлены и переданы на хранение в соответствующее государственное архивное учреждение.
Перед передачей документов ликвидируемого банка проводится проверка наличия и состояния дел, а также качества обработки документов.
Передача документов осуществляется по описям и оформляется актом.
Если состояние и качество обработки документов ликвидируемого банка находятся в ненадлежащем состоянии, то ликвидационная комиссия обязана организовать их упорядочение.
Расходы по организации хранения документов ликвидируемого банка, в том числе по решению суда, производятся за счет средств банка.
В случае отсутствия у ликвидируемого по решению суда банка средств для передачи дел и документов на постоянное хранение место их хранения определяется судом.
Сведения о сдаче дел и документов банка на временное (долговременное) и /или постоянное хранение в архив указываются в отчете ликвидационной комиссии.
Глава 4. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПЕРЕЧНЯ ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ В РЕЗУЛЬТАТЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ ВТОРОГО УРОВНЯ, С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ
32. Перечень документов составлен в соответствии с существующими в Республике Казахстан стандартами архивного дела.
33. Перечень является основным документом, определяющим сроки хранения всех категорий документов, в т.ч. содержащих коммерческую (банковскую, государственную) тайну, образующихся в процессе деятельности банков.
34. Перечень служит основным пособием при составлении номенклатур и формировании дел в текущем делопроизводстве.
35. В Перечне не даются конкретные заголовки дел, а лишь перечисляются категории и виды документов. Для составления заголовков дел из Перечня берутся соответствующие наименования документов и формулировки вопросов, которые дополняются другими необходимыми элементами: указаниями автора, корреспондента, даты, сроков хранения и номеров статей.
В соответствии с Перечнем в номенклатурах дел и на делах проставляется срок хранения.
36. При необходимости, по решению экспертных комиссий банков, сроки хранения отдельных дел могут быть продлены.
Изменение сроков хранения всех категорий документов, предусмотренных Перечнем, производится в соответствии с решением соответствующих государственных архивных учреждений.
37. Перечень построен по предметно-вопросному принципу и состоит из разделов, соответствующих основным вопросам деятельности банков.
38. Исчисление сроков хранения дел и документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводством.
39. Введенный в Перечне срок "до минования надобности" относится, в основном, к нормативным правовым актам.
Глава 5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
40. Ответственность за правильную организацию и соблюдение установленного порядка оформления и хранения документов банка возлагается на его руководителя и главного бухгалтера.
41. Вопросы, не урегулированные настоящей Инструкцией, подлежат разрешению в соответствии с нормами действующего законодательства Республики Казахстан.
Председатель
Приложение к
Инструкции об оформлении и учете документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов ПЕРЕЧЕНЬ документов, образующихся в процессе деятельности банков второго уровня, с указанием сроков хранения N | Наименование документов | Срок хранения |Приме- статьи| |______________________|чание | |в головном|в филиалах,| | |банке |представи- | | | |тельствах | | | |банка | 1 | 2 | 3 | 4 | 5
1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ
1. Распорядительная деятельность
1. Законы Республики Казахстан и иные постоянно постоянно законодательные акты, Указы и иные до до акты Президента Республики Казахстан, минования минования постановления Правительства Республи- надобности надобности ки Казахстан, распоряжения Премьер- Министра Республики Казахстан
1) касающиеся деятельности банка
2) направленные для сведения и ру- ководства
2. Поручения Администрации Президента постоянно - Республики Казахстан, Канцелярии Премьер-Министра Республики Казахстан, центральных исполнительных органов, документы по их исполнению 3 Приказы, указания центральных исполнительных Органов:
1) касающиеся деятельности банка постоянно постоянно
2) направленные для сведения и ру- до до ководства минования минования надобности надобности
4. Протоколы, стенограммы, решения постоянно до общих собраний акционеров, пай- минования щиков банка надобности
5. Протоколы, стенограммы, поста- постоянно до новления исполнительного органа минования банка, документы к ним (докладные надобности записки, справки, проекты и др.)
6. Протоколы, стенограммы заседаний постоянно до совета учредителей, наблюдатель- минования ного совета банка, документы к ним надобности (докладные записки, справки, про- екты и др.)
7. Протоколы заседаний Правления и постоянно до Совета директоров банка и доку- минования менты к ним надобности
8. Протоколы заседаний действующих комиссий и контрольных органов банка:
1) по месту проведения постоянно постоянно
2) присланные для сведения до до банка: минования минования
9. Протоколы, стенограммы заседаний совещаний документы к ним (док- ладные записки, справки, проекты и др.):
1) в организациях, проводящих ме- постоянно постоянно роприятие
2) в других организациях до до банка минования минования
10. Распорядительные документы (приказы, распоряжения) банка:
1) по основной деятельности постоянно постоянно
2) о приеме, переводе, увольнении, 75 лет 75 лет поощрении, премировании сотруд- ников
3) о предоставлении отпусков, взы- 3 года 3 года сканиях, командировках сотрудни- ков
11. Нормативные правовые акты и до замены до замены распорядительные документы На- новыми новыми ционального Банка Республики Ка- захстан и уполномоченного органа по регулированию и финансовых организаций (инструкции, положения, указания, приказы)
12. Инструкции, правила, положения, указания министерств, ведомств
1) присланные для руководства до замены до замены новыми новыми
2) присланные для сведения до минова- до минова- ния надоб- ния надоб- ности ности
13. Проекты нормативных правовых актов; документы по их разработке.
Заключения на проекты норматив- ных правовых актов:
1) по месту разработки постоянно -
2) в других организациях до минова- до минова-
14. Правила, положения, инструкции, постоянно до методические указания, рекоменда- замены ции, разработанные банком новыми
15. Проекты внутренних документов; 3 года* 3 года* *после документы (заключения, предложе- утвер- ния, справки, докладные записки и ждения переписка) по их разработке
16. Переписка с органами государст- 5 лет ЭК 5 лет ЭК венной власти и органами местного самоуправления по вопросам дея- тельности банка
2. Контроль
17. Документы (доклады, докладные за- писки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения) ревизий и про- верок деятельности банка, их филиа- лов и представительств, проводимых уполномоченными государственны- ми органами, внешним и внутренним аудитом:
1) по месту проверки и проверяющей постоянно постоянно организации
2) в других организациях 5 лет 5 лет
18. Журналы учета проведенных реви- 5 лет 5 лет зий, проверок и контроля за выпол- нением их решений
19. Документы (докладные записки, от- 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК четы, справки, переписка) о выпол- нении предложений по результатом проверок, ревизий
20. Отчеты о контрольно-ревизионной *после работе: заверше-
1) по месту составления: ния ре- годовые постоянно 5 лет* визий квартальные, месячные 1 год 1 год налого-
2) представленные филиалами, пред- 3 года 3 года выми ор- ставительствами ганами
21. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК ка) ревизий, проверок, проводимых банком
22. Переписка по вопросам инспектиро- 5 лет 5 лет вания, проверок, проводимых уполномоченными государственными органами
23. Заявления, жалобы, предложения 5 лет ЭК 5 лет ЭК граждан и переписка по ним
3. Организационные вопросы
24. Юридические дела крупных участ- постоянно до замены ников/банковских холдингов банков новыми
25. Учредительный договор, устав банка, постоянно до замены дополнения и изменения к нему новыми
26. Лицензия на право осуществления до отзыва - деятельности
27. Разрешения, уведомления на откры- постоянно до ликви- тие филиалов и представительств дации фи- банка лиала, представи- тельств
28. Положения о постоянно действующих постоянно до замены комиссиях и контрольных органах новыми банка
29. Сведения об акционерах, списки постоянно постоянно пайщиков и акционеров банка и из- менения к ним
30. Списки аффилированных лиц, спи- постоянно постоянно ски лиц, имеющих право на получе- ние дивидендов
31. Образцы акций постоянно постоянно
32. Положения о распределении акций, о постоянно до замены долевой собственности новыми
33. Свидетельства о внесении вкладов, 5 лет 5 лет после пе- паев, договоры о взносе пая в устав- рехода ной фонд банка права собст- венности на акци- ях при условии
- завер- шения ревизии налого- выми ор- ганами
34. Договор с членами исполнительных 5 лет* 5 лет* *после органов банка о правах и обязанно- истече- стях ния сро- ка дейст- вия дого- вора
35. Договор с аудитором 5 лет* 5 лет* *после истече- ния сро-
36. Документы (отчеты, акты, перепис- 10 лет ЭК 10 лет ЭК ка, докладные записки, заключения)
о реорганизации, переименовании банка, филиалов и представительств;
документы финансовых организаций и их филиалов по действующему ру- ководящему составу
37. Положения о структурных подразде- постоянно постоянно *после лениях банка, филиалов и представи- замены тельств новыми
38. Проекты положений, уставов; доку- 3 года* 3 года* *после менты (справки, докладные записки, утвер- предложения) по их разработке ждения
39. Книги регистрации кредитных дого- постоянно постоянно воров
40. Журнал учета работы с акциями постоянно постоянно
41. Журнал текущего учета акционеров постоянно постоянно
42. Штатное расписание постоянно постоянно
43. Приемо-сдаточные акты и приложе- 5 лет 5 лет ния к ним, при смене материально- ответственных лиц
44. Списки лиц, имеющих право на уча- 5 лет 5 лет стие в годовом собрании банка
45. Должностные инструкции 3 года* 3 года* *после замены новыми
46. Документы (программы, планы- задания, переписка, доклады, справ- ки, отчеты) о командировках:
1) внутригосударственных 3 года 3 года
2) зарубежных 5 лет ЭК 5 лет ЭК
47. Планы работы структурных подраз- делений:
1) годовые 3 года 3 года
2) полугодовые, квартальные, месяч- 1 год 1 год ные
48. Документы (исторические и темати- постоянно постоянно ческие обзоры, справки, публикации, статьи в периодической печати, ки- нофотопленки, видеозаписи, фото- графии) по истории банка
49. Документы (договоры дарения, акты постоянно постоянно приема-передачи ценных вещей, обязательства, переписка) о благо- творительной деятельности
50. Отчеты в регулирующие органы: 3 года 3 года
1) квартальные
2) месячные, еженедельные, ежеднев- 1 год 1 год
51. Документы дочерних организаций и 3 года 3 года действующих расчетно-кассовых от- делов банков
52. Переписка с акционерами банка, по- 5 лет 5 лет тенциальными инвесторами и под- разделениями банка
53. Переписка с независимым регистра- 5 лет 5 лет тором банка
54. Реестры акционеров и выписки из 5 лет 5 лет реестра акционеров банка
55. Правоустанавливающие документы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК финансовая отчетность и иные доку- менты акционеров банка
4. Правовое обеспечение деятельности
56. Свидетельства о праве собственности постоянно постоянно на землю, здания, имущество
57. Генеральные соглашения 3 года 3 года
58. Заключения по серьезным наруше- 5 лет 5 лет ниям в соблюдении трудового зако- нодательства
59. Претензии и исковые заявления, кас- 5 лет* 5 лет* *после сационные жалобы, заявления в по- вынесе- рядке надзора ния ре-
60. Мировые соглашения между банками 10 лет 10 лет и кредиторами
61. Договоры (соглашения и контракты) 5 лет* 5 лет* * после об оказании юридических услуг истече- вия
62. Постановления правоохранительных * после органов и переписка: снятия
1) о наложении и снятии ареста вкла- 10 лет* 10 лет* ареста дов, ценных бумаг
2) о конфискации вклада 25 лет* 25 лет*
3) о конфискации ценных бумаг 15 лет* 15 лет*
63. Постановления, решения, определе- 5 лет ЭК 5 лет ЭК ния, приговоры, частные определе- ния судебных органов Республики Казахстан по вопросам деятельности
64. Постановления и акты судебных при- 5 лет 5 лет ставов-исполнителей о наложении ареста на имущество
65. Решения судебных органов о приос- 5 лет* 5 лет* *после тановлении операций по счетам возмеще- ния ущерба
66. Доверенности на ведение судебных и 5 лет* 5 лет* *после арбитражных дел вынесе- ния ре-
67. Переписка по претензиям 5 лет 5 лет
68. Переписка по претензиям, предъяв- 5 лет 5 лет ленным ликвидационными комис- сиями дебиторам
69. Журналы учета претензий и исков 5 лет* 5 лет* *после вынесе- шений по всем ис- кам
70. Документы, подтверждающие изъя- 5 лет* 5 лет* *после тие документа (дела) возврата докумен- та (дела)
71. Копии документов, подлинники ко- до возврата до возврата торых изъяты по представлению документа документа правоохранительных органов по уго- ловным и гражданским делам
5. Делопроизводство и архивное дело
72. Номенклатура дел:
1) банка постоянно постоянно
2) структурных подразделений 5 лет 5 лет
73. Карточки учета (журналы) регистра- ции:
1) приказов, указаний, распоряже- постоянно постоянно ний, правил, инструкций, положений, уставов
2) поступающих и отправляемых до- 3 года 3 года кументов, в т.ч. электронной почте
74. Журналы (книги), ведомости учета 3 года 3 года служебных бланков строгой отчетно- сти
75. Перечень документов, образующихся постоянно до замены в результате деятельности банков новыми второго уровня (с указанием сроков хранения)
76. Описи дел: *после
1) постоянного срока хранения постоянно постоянно уничто-
2) по личному составу постоянно постоянно жения
3) временного срока хранения 3 года* 3 года* дел
77. Акты о выделении документов к постоянно* постоянно* *в госар- уничтожению хив не переда- ются
78. Акты приема-передачи документов и постоянно постоянно дел на государственное хранение
79. Протоколы заседаний экспертной постоянно 10 лет комиссии и документы к ним
80. Переписка по методическим и орга- 3 года 3 года низационным вопросам ведения де- лопроизводства и архивного дела
81. Заявки (заказы) на выдачу докумен- 1 год 1 год *в госар- тов из ведомственного (частного) ар- хив не хива банка переда-
82. Акты выдачи документов во времен- 3 года* 3 года* * после ное пользование из ведомственного возвра- (частного) архива банка щения тов в ве- домст- венный (част- ный) ар- хив
83. Заявления, запросы юридических лиц 3 года 3 года и частных лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из докумен- тов, переписка по их выдаче
84. Журналы учета поступлений и вы- постоянно* постоянно* *в госар- бытия документов ведомственного хив не (частного) архива банка переда-
85. Положение о ведомственном (част- постоянно* 5 лет* *после ном) архиве банка замены
86. Паспорт ведомственного (частного) постоянно* постоянно* *в госар- архива банка хив не
87. Наблюдательные дела банка, филиа- постоянно* постоянно* *в госар- лов и представительств (историче- хив не ские справки, акты проверок нали- переда- чия) ются
2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ
6. Прогнозирование и планирование
88. Перспективные планы развития бан- постоянно до минова- ка, документы по их разработке ния надоб- ности
89. Бизнес - планы банка, и их экономи- *по месту ческие обоснования: разра-
1) годовые постоянно постоянно ботки,
2) квартальные 5 лет 5 лет утвер- ждения и учрежде- ниях к которым относят- ся
90. Документы (расчеты, заключения, 5 лет 5 лет справки) по разработке бизнес- планов
91. Переписка по вопросам прогнозиро- 5 лет ЭК 5 лет ЭК вания и планирования
92. Отчеты банка по основным видам * при от- деятельности: сутствии
1) годовые постоянно постоянно годовых
2) квартальные 5 лет* 5 лет* -
3) месячные 1 год 1 год постоянно
93. Отчеты банка по вспомогательным 5 лет ЭК 5 лет ЭК видам деятельности
94. Финансово-экономические конъюнк- 5 лет ЭК 5 лет ЭК турные обзоры и разработки отдель- ных вопросов и финансов
95. Расчеты экономических нормативов постоянно 5 лет деятельности банка
96. Переписка по вопросам установления 5 лет 5 лет экономических нормативов и мето- дологии деятельности банка
97. Документы (справки, расчеты, обос- 5 лет 5 лет нования) по разработке процентных ставок и тарифов комиссионного вознаграждения
98. Годовые сметы расходов по месту ут- 5 лет 5 лет верждения и составления
99. Отчеты об исполнении годовых смет расходов банка
1) по месту составления 5 лет 5 лет
2) представленные филиалами, пред- 5 лет 5 лет ставительствами банка
100. Документы (книги учета, расчеты и 5 лет* 5 лет* *после др.) о задолженности юридических и погаше- физических лиц ния за- должен-
101. Документы (расчеты, справки, за- 5 лет* 5 лет* *при ус- ключения) по начислению дивиден- ловии дов заверше- визий
102. Документы (заключения, справки, 5 лет* 5 лет* *при ус- переписка) по возврату паевых взно- ловии сов, имущества, внесенного в оплату заверше- доли в уставном капитале ния ре-
103. Документы (докладные записки, 5 лет 5 лет справки, переписка) по вопросам применения уполномоченным органом по регулированию и ограниченных мер воздействия к банку
104. Документы (лимиты капитальных 5 лет* 5 лет* *после вложений, уточненные объемы капи- оконча- тальных вложений и строительно- ния строи- монтажных работ по переходящим тельства стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства) финансиро- вания капитальных вложений
105. Титульные списки вновь начинае- 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *после мых строек оконча- строи- тельства
106. Договоры подряда (контракты) 5 лет* 5 лет* *после оконча-
107. Заключения государственной вневе- 5 лет* 5 лет* *после домственной экспертизы по проектам оконча- (ТЭО) ния
7. Кредитно-финансовые вопросы
108. Договоры (соглашения) о предостав- 5 лет* 5 лет* *после лении кредитов и документы к ним истече- (ходатайства, заключения, перепис- ния сро- ка) ка дейст- вора (со- глаше- ния при заверше-
109. Финансовые отчеты, представляемые *при ус- банками по установленным Нацио- ловии нальным Банком Республики Казах- заверше- стан формам: ния ре- годовая постоянно постоянно визий квартальная 5 лет* 5 лет* налого- месячная, еженедельная, ежедневная 1 год 1 год выми ор- ганами, при от- сутствии годовых -
- посто- янно
110. Документы (справки, расчеты, за- постоянно постоянно ключения) о возврате кредитов, на- ходящихся в составе государственно- го долга, и доходах по ним
111. Документы (программы, таблицы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК сведения, статистико-аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки) по изучению кредитно- экономических вопросов, анализу размещения и привлечения кредитов
112. Сведения о внутрисистемном пере- 5 лет* 5 лет* *при ус- распределении кредитных ресурсов ловии
113. Документы (справки, обзоры, табли- 10 лет ЭК 10 лет ЭК цы, диаграммы, переписка, записки)
по анализу кредитных отношений с клиентами
114. Документы (ходатайства, экономиче- 5 лет* 5 лет* *после ские расчеты, проекты кредитных возвра- договоров, заключения) по получен- щения ным ранее и представленным меж- кредита банковским кредитам
115. Кредитные дела заемщиков - юриди- 5 лет* 5 лет* после ис- ческих лиц (кредитные заявки, кре- течения дитные договоры, срочные обяза- срока тельства на возврат кредита и уплату действия процентов по нему, учредительные договора документы заемщика)
116. Документы (копии постановлений 5 лет ЭК 5 лет ЭК после реа- Правительства, ходатайства органов лизации местного самоуправления, расчеты, программы разнарядки, заключения, переписка)
по кредитованию региональных про- грамм
117. Журналы регистрации кредитных 5 лет* 5 лет* *при ус- договоров с юридическими и физиче- ловии скими лицами заверше-
118. Журналы регистрации заявок на 5 лет* 5 лет* *при ус- кредиты ловии
119. Документы (заявления, справки, 5 лет* 5 лет* после распоряжения, поручительства, кре- возврата дитные договоры) о выдаче кредитов кредита физическим лицам
120. Платежные ведомости, копии расчет- 5 лет* 5 лет* *при ус- ных документов, переписка о при- ловии влечении и передаче кредитов заверше-
121. Месячные, ежедневные справки, 5 лет 5 лет группировочные ведомости о состоя- нии и использовании кредитных ре- сурсов
122. Документы (заключения, акты, пере- 5 лет 5 лет писка) о списании безнадежных к взысканию кредитов 122-1 Документы (заявления, договоры займа, постоянно постоянно отчеты, переписка и другие) по займам, предоставленным за счет средств республиканского и местных бюджетов
123. Документы (кредитные договоры, за- 5 лет* 5 лет* *после явления, отчеты) по кредитам и ссу- возврата дам, выданным сотрудникам банка кредита, ссуды
124. Отклонение заявки юридических и 1 год* 1 год* *после физических лиц на получение креди- внесения та, документы (расчеты, переписка и решения др.) по ним
3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ
8. Кассовые операции
125. Договоры о коллективной (бригад- 5 лет* 5 лет* *после ной) материальной ответственности, истече- заключенные банком с работниками, ния сро- осуществляющими операции с ценно- ка дейст- стями вия дого-
126. Договоры о полной материальной 5 лет* 5 лет* *после ответственности, заключенные бан- истече- ком кассовыми и инкассаторскими ния сро- работниками ка дейст-
127. Договоры на кассовое обслуживание 5 лет* 5 лет* *после клиентов банка истече-
128. Документы (акты экспертизы, отче- 5 лет 5 лет ты, переписка) о неплатежах и под- дельных банкнотах и металлической монете
129. Акты проверок организации кассо- 5 лет 5 лет вой работы в банке
130. Документы по вопросу установления 5 лет 5 лет банками минимально допустимого остатка наличных денег в операци- онной кассе на конец дня
131. Кассовые документы (приходные и 5 лет 5 лет расходные кассовые мемориальные ордера по ценностям, хранящимся в денежном хранилище, денежные че- ки, объявления на взнос наличными)
с приложениями
132. Контрольные ведомости по пересчету 5 лет 5 лет денежной наличности
133. Справки о суммах принятых денег и 5 лет 5 лет количестве поступивших в кассу де- нежных документов
134. Справки о сумме выданных денег и 5 лет 5 лет полученной сумме под отчет
135. Сводные справки о кассовых оборо- 5 лет 5 лет тах
136. Книги учета денег и ценностей, хра- 5 лет 5 лет нящихся в кладовой, принятых и вы- данных денег (ценностей), драгоцен- ных металлов
137. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет ка) по ревизиям хранилищ ценностей
138. Карточки учета ценностей 5 лет 5 лет
139. Акты приема-передачи ценностей и 5 лет 5 лет вскрытия посылок с ценностями
140. Книги (журналы) учета квитанцион- 3 года 3 года ных книжек, бланков строгой отчет- ности, выданных ответственным ис- полнителям
141. Контрольный журнал приема- 3 года 3 года передачи под охрану хранилища цен- ностей
142. Документы (акты, переписка) по во- 3 года 3 года просам пересчета банкнот и монеты
143. Документы (акты, переписка) по во- 3 года* 3 года* *после просам просчетов, совершенных кас- возмеще- сирами ния
144. Справки о принятых вечерней кассой 3 года 3 года сумках с денежной наличностью и порожних сумках
145. Переписка по вопросам кассовой ра- 3 года 3 года боты и хранения ценностей
146. Заполненные сетки для проверки 1 год 1 год платежности банкнот
9. Инкассация
147. Договоры на инкассацию и доставку 5 лет* 5 лет* * после денежных средств и ценностей кли- истече- ентов банка ния сро-
148. Договоры на доставку денежной на- 5 лет* 5 лет* *после личности банка в расчетно-кассовые истече- центры ния сро-
149. Доверенности на получение, прием и 3 года* 3 года* *после доставку ценностей истече-
150. Справки о выданных инкассаторам 3 года 3 года сумках и явочных карточках
151. Списки организаций, предприятий и 3 года 3 года учреждений, обслуживаемых инкас- саторами
152. Журналы учета приема-передачи до- 5 лет 5 лет кументов
153. Журналы учета выдачи и приема 3 года 3 года явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей
154. Журналы учета принятых сумок с 3 года 3 года ценностями и порожних сумок
155. Книги учета выданных штампов и 3 года 3 года пломбиров, регистрации их передачи
156. Сопроводительные ведомости к сум- 1 год 1 год кам с денежной наличностью и в ино- странной валюте
4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
10. Операции с государственными ценными бумагами
157. Договоры купли-продажи государ- 5 лет* 5 лет* *после ственных ценных бумаг истече- вора или погаше- ния вы- пуска бумаг
158. Закрытие лицевых счетов по приему 5 лет* 5 лет* после ис- на хранение государственных ценных течения бумаг, приложенные к ним описи срока займа
159. Документы (платежные поручения, 5 лет* 5 лет* после ис- расчеты) о расчетах по государствен- течения ным ценным бумагам срока
160. Документы по операциям с государ- ственными краткосрочными облига- циями:
1) заявки на продажу и покупку об- 5 лет 5 лет лигаций
2) выписки из реестра сделок 5 лет 5 лет
3) ежемесячные отчеты дилера о ра- 5 лет 5 лет боте с ценными бумагами
4) недельные отчеты дилера о работе 1 год 1 год с ценными бумагами
5) выписки из протоколов торгов 1 год 1 год
6) выписки нетто-оборота по счетам 1 год 1 год управления оператора счета
7) сводные реестры заявок, принятых 1 год 1 год на аукционе
8) реестры введенных заявок клиен- 1 год 1 год тов, дилера по аукциону
9) обязательства операторов счетов 1 год 1 год по итогам торгов
10) информация межбанковских ва- 1 год 1 год лютных бирж
11) лицевые счета, счета "депо" кли- 5 лет* 5 лет* * при ус- ентов ловии
12) платежные поручения системы 5 лет* 5 лет* заверше- электронных межбанковских расче- ния ре- тов визии
13) выписки по счетам "Ностро" сис- 5 лет* 5 лет* налого- темы электронных межбанковских выми ор- расчетов ганами
14) журналы лицевого учета облига- 5 лет* 5 лет* ций, оборотов по операциям с обли- гациями, учета брокерских операций, сводных итогов
161. Документы (договоры, акты, прото- 5 лет* 5 лет* *после колы, условия выпуска) по вопросам истече- вторичного рынка государственных ния сро- ценных бумаг ков дей- ствия до- говоров
162. Ведомости, акты и приложения к ак- 3 года 3 года там на погашенные государственные ценные бумаги
11. Операции с ценными бумагами коммерческих организаций
163. Проспекты эмиссий выпусков цен- постоянно постоянно ных бумаг
164. Условия выпусков депозитных, сбе- постоянно до регательных сертификатов, векселей минования надобности
165. Документы (положения, правила) о постоянно до выпуске, обращении депозитных, минования сберегательных сертификатов, век- надобности селей
166. Переписка о выпуске, обращении де- 5 лет 5 лет позитных сберегательных сертифи- катов, векселей
167. Квартальные отчеты банка о работе с постоянно до ценными бумагами минования
168. Документы (подписные листы, лице- 5 лет* 5 лет* *после вые счета владельцев акций, справки перехода о денежных средствах, поступивших в права уплату за акции инвестиционных собст- фондов) о размещении акций инве- венности стиционных фондов на акцию
169. Протоколы о гашении приватизаци- постоянно постоянно онных чеков
170. Документы (отчеты, списки, справ- 2 года* 2 года* *после ки) о выдаче приватизированных че- передачи ков, журналы учета свидетельств, привати- выданных при депонировании при- зирован- ватизированных чеков ных че- ков в центр уничто- жения
171. Документы (справки, описи, квитан- 5 лет 5 лет ции, копии распоряжений) о совер- шении операций с ценными бумага- ми инвестиционных фондов
172. Документы по учету имущества ин- 5 лет 5 лет вестиционных фондов, находящихся на полном депозитарном обслужива- нии
173. Счета на оплату услуг депозитария, 5 лет 5 лет вознаграждений за размещение акций
174. Акты приема-передачи свидетельств 3 года* 3 года* *после о владении акциями инвестиционных перехода фондов права на акцию
175. Договоры о купле-продаже акций и 5 лет* 5 лет* *после документы к ним (передаточные рас- истече- поряжения, подписные листы, заяв- ния сро- ления-обязательства на приобретение ка дейст- акций) вия дого-
176. Документы (договоры, акты, пере- 5 лет* 5 лет* * после писка) о приобретении ценных бумаг перехода права на цен- ную бу- магу
177. Договоры купли-продажи корпора- 10 лет* 10 лет* *после тивных ценных бумаг истече-
178. Заявки на продажу и покупку корпо- 5 лет 5 лет ративных ценных бумаг
179. Выписки из реестров акционеров 5 лет 5 лет
180. Лицевые счета, счета депо клиентов, 5 лет 5 лет выписки по счетам депо
181. Месячные отчеты брокера о выпол- 5 лет 5 лет ненных сделках и работе с ценными бумагами
182. Документы по вопросам вторичного 5 лет 5 лет рынка корпоративных ценных бумаг
183. Документы (договоры, заключения, 5 лет* 5 лет* *после справки) по оформлению продажи истече- векселей ния сро-
184. Первичные документы (свидетельст- 5 лет 5 лет* после за- ва о праве на наследство, удостовере- верше- ния опекунов, копии свидетельства о ния опе- браке), служащие основанием для де- рации позитарных операций
185. Лицевые счета владельцев акций 5 лет* 5 лет* *после перехода
186. Уведомления о приостановлении дей- постоянно постоянно ствия, аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
187. Предписания Национального Банка 5 лет* 5 лет* *после Казахстана, его территориальных уч- устране- реждений об устранении нарушений ния на- законодательства о рынке ценных рушений
188. Документы (информация, заключе- 5 лет 5 лет ния, отчеты о результатах проверки)
о выявленных нарушениях законода- тельства Республики Казахстан о ценных бумагах
189. Документы (договоры, общие усло- 5 лет* 5 лет* *после вия создания и доверительного истече- управления имуществом общих фон- ния сро- дов банковского управления, инве- ка дейст- стиционные декларации, изменения и вия дого- дополнения к ним, сертификаты до- вора левого участия, уведомления о пре- кращении договоров доверительного управления) по операциям довери- тельного управления
190. Документы внутреннего учета и от- 5 лет 5 лет четности профессиональных участ- ников рынка ценных бумаг
191. Погашенные векселя, сертификаты 5 лет 5 лет акций, сберегательные и депозитные сертификаты
192. Журналы учета операций с ценными 5 лет 5 лет
193. Документы (обзоры, таблицы, анали- 5 лет ЭК до тические записки, справки) инфор- минования мационно-аналитического характера надобности о рынке ценных бумаг, финансовых рынках, операциях с ценными бума- гами
194. Документы (справки, сведения, за- 10 лет 10 лет писки, акты заключения) о наруше- ниях правил выпуска ценных бумаг
195. Документы (акты, справки, аналити- 5 лет ЭК 5 лет ЭК ческие записки) о фальшивых цен- ных бумагах
5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
12. Международные связи и расчеты
196. Договоры, соглашения, контракты с постоянно постоянно иностранными банками, междуна- родными и иностранными организа- циями, изменения и дополнения к ним
197. Переписка с международными орга- 5 лет 5 лет низациями, зарубежными банками о сотрудничестве
198. Планы приема, программы пребыва- 3 года 3 года ния представителей международных организаций и зарубежных банков
199. Записи бесед, протоколы проведения 5 лет ЭК 5 лет ЭК переговоров с иностранными парт- нерами
200. Доклады, отчеты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК ка о приеме представителей зарубеж- ных стран
201. Переписка по вопросам осуществле- 5 лет 5 лет ния внешних связей
202. Отчеты об открытии и ведении ва- 5 лет 5 лет лютных счетов резидентов и нерези- дентов в тенге
203. Паспорта сделок по импортным и 5 лет 5 лет экспортным операциям (копии та- моженных деклараций, учетные кар- ты, реестры, переписка)
204. Переписка по вопросам открытия и 5 лет 5 лет ведения счетов, инвестиционной дея- тельности
205. Документы (справки, заключения, 5 лет 5 лет переписка) по вопросам международ- ных расчетов
206. Образцы подписей заграничных кор- 5 лет* 5 лет* *после респондентов аннули- рования прав подписи
207. Переписка о гарантиях и аккредити- 5 лет 5 лет вах по экспортным и импортным операциям
13. Валютные операции
208. Переписка по вопросам валютных 5 лет 5 лет операций
209. Документы (биржевые свидетельст- 5 лет 5 лет ва, операционные листы, переписка)
о проведении операций на межбан- ковских валютных биржах
210. Свидетельства о регистрации валют- 5 лет* 5 лет* *после ных операций, связанных с движени- заверше- ем капитала, в территориальном уч- ния ин- реждении банка вестици- онных
211. Заявки на проведение валютных опе- 5 лет* 5 лет* *после раций, связанных с движением капи- оконча- тала, с отметкой о регистрации в ния сро- территориальном учреждении банка ка дейст- вия всех валют- ных опе- раций в рамках заявки
212. Разрешения (лицензии), выданные 5 лет* 5 лет* *после Национальным Банком Казахстана, срока на проведение операций, связанных с действия движением капитала разреше- ния (ли- цензии) и пред- ставле- ния от- четности по ним
213. Отчеты банка по валютным опера- циям:
1) годовые постоянно постоянно
2) квартальные 5 лет 5 лет
3) месячные 5 лет 5 лет
214. Свидетельства о регистрации обмен- постоянно постоянно ных пунктов банка
215. Списки обменных пунктов до замены до замены
216. Переписка о регистрации обменных 5 лет 5 лет пунктов
217. Соглашения с банками-эмитентами постоянно постоянно дорожных чеков
218. Контрольные документы эмитентов постоянно до минова- дорожных чеков ния надоб-
219. Документы (заявления, копии, со- 5 лет 5 лет проводительные документы) о прие- ме дорожных чеков на инкассо
220. Документы (лицевые счета по полу- 5 лет 5 лет ченным бланкам дорожных чеков, извещения), оформляемые при опе- рациях с дорожными чеками
221. Документы (справки, квитанции, ор- 5 лет 5 лет дера и др.) граждан по валютно- обменным операциям
222. Сведения банка об установлении 5 лет 5 лет курса иностранных валют к тенге
223. Ежедневные курсы покупки-продажи 5 лет 5 лет валюты, драгоценных металлов, ус- тановленные банком
224. Договоры о совершении банковских 5 лет* 5 лет* *после операций и сделок с иностранными истече- валютами, драгоценными металлами ния сро- и камнями ка дейст-
225. Справки о состоянии ресурсов банка 5 лет ЭК 5 лет ЭК в драгоценных металлах и валюте
226. Документы (выписки, сведения, 5 лет 5 лет справки) по ведению счетов в драго- ценных металлах
227. Карточки по балансовым и внеба- 5 лет 5 лет лансовым счетам в иностранной ва- люте, драгоценных металлах
228. Документы (справки, акты, заявки, 5 лет 5 лет кассовые ордера и др.) по организа- ции кассовой работы с валютными ценностями
229. Досье по валютному контролю (экс- 5 лет* 5 лет* *после портному и импортному) закры- тия досье
230. Досье текущих валютных счетов кли- 5 лет* 5 лет* после за- ентов крытия счета
231. Кассовые и внебалансовые приход- 5 лет* 5 лет* *при ус- ные и расходные ордера с докумен- ловии тами к ним по операциям с ино- заверше- странной валютой ния ре- визии
232. Мемориальные и внебалансовые до- 5 лет* 5 лет* *при ус- кументы по операциям с иностран- ловии ной валютой заверше-
233. Лицевые счета по валютным опера- 5 лет* 5 лет* *при ус- циям ловии
234. Выписки из лицевых счетов 5 лет 5 лет
235. Документы (переписка, сведения, 5 лет 5 лет выписки) по ведению корреспондент- ских счетов в иностранной валюте
236. Поручения о перечислении средств со 5 лет 5 лет счетов в иностранной валюте, в дра- гоценных металлах
237. Подтверждения о получении средств 5 лет 5 лет в иностранной валюте, в драгоцен- ных металлах
238. Тарифы комиссионного вознаграж- 5 лет 5 лет дения при выполнении валютных
239. Документы (заявки, платежные по- 5 лет 5 лет ручения, подтверждения) по депозит- ным операциям
240. Выполненные заявки клиентов на 5 лет 5 лет покупку-продажу валюты и платеж- ные документы к ним
6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ
14. Бухгалтерская отчетность
241. Сводные бухгалтерские отчеты, ба- лансы Головного банка и документы к ним (пояснительные записки, при- ложения, специализированные фор- мы, аудиторские заключения):
3) месячные 1 год 1 год
242. Бухгалтерские отчеты, балансы фи- лиалов банка (пояснительные запис- ки, приложения, специализирован- ные формы, аудиторские заключе- ния):
243. Отчеты по выплатам налогов в бюд- жет:
244. Передаточные, разделительные, лик- постоянно постоянно видационные балансы, приложения, объяснительные записки к ним
15. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц
245. Документы (извещения, справки, ко- 5 лет* 5 лет* *после пии учредительных документов) об закры- открытии счетов и по оформлению тия счета полномочий на распоряжение счета- ми
246. Документы (копии платежных и кас- 5 лет* 5 лет* *при ус- совых поручений, мемориальные ор- ловии дера, ордера к объявлениям на взнос заверше- наличными) по счетам юридических ния ре- лиц визий
247. Альбомы оттисков печатей и подпи- 5 лет* 5 лет* *после сей должностных лиц банка, имею- замены щих право подписи платежных доку- новыми ментов
248. Книги регистрации лицевых счетов постоянно постоянно
249. Лицевые счета по корреспондент- 5 лет* 5 лет* *при ус- ским счетам ловии
250. Лицевые счета по закрытым счетам 5 лет* 5 лет* *при ус- юридических лиц ловии
251. Книги передачи лицевых счетов, обя- 5 лет 5 лет зательств и других материалов при смене операционных работников
252. Платежные поручения, счета по рас- до конца до конца ходам на приобретение производст- эксплуата- эксплуата- венного и жилого фонда и финанси- ции ции рование строительства
253. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет 5 лет ты, ведомости начисленных по сче- там процентов
254. Карточки учета выдачи выписок из 1 год 1 год лицевых счетов, доверенности клиен- тов на получение выписок
255. Документы (акты, описи, списки, пе- 5 лет 5 лет реписка) о передаче лицевых счетов клиентов
256. Платежные документы по клиринго- 5 лет 5 лет вым операциям
257. Регистрационные журналы, журна- 5 лет 5 лет лы-описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам
258. Лицевые счета по учету операций по 5 лет* 5 лет* *после кредитам и ссудам на индивидуаль- закры- ное жилищное строительство и дру- тия счета гие цели, выдаваемые работникам (возврата банка кредита и ссуды)
259. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после ты по кредитам и ссудам на индиви- закры- дуальное жилищное строительство и тия счета другие цели, выдаваемые работни- (возврата кам банка кредита
260. Документы (акты сверок с налого- 5 лет 5 лет выми органами, расчеты, справки по налоговым платежам) по вопросам налогообложения
261. Документы (корешки чеков, опла- 5 лет 5 лет ченные чеки, заявления об утрате че- ков, подтверждения, гарантийные письма) по расчетным и целевым че-
262. Книги учета бланков строгой отчет- 5 лет 5 лет
16. Вкладные операции
263. Документы (ордера сберегательных 5 лет* 5 лет* *после книжек, банковские карты, извеще- закры- ния с образцом подписи вкладчика) тия ли- по закрытым счетам вкладчиков цевого
264. Вкладные книжки граждан 10 лет* 10 лет* *после закры- тия ли- цевого
265. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после ты по вкладам граждан закры- тия счета
266. Алфавитные карточки закрытых 5 лет* 5 лет* *со дня вкладов закры-
267. Лицевые счета по вкладам граждан 5 лет* 5 лет* *после
268. Завещательные распоряжения и до- 5 лет* 5 лет* *со дня веренности вкладчиков по закрытым закры- счетам, выплаты на основании кото- тия ли- рых не производились, копии заве- цевого щательных распоряжений и доверен- счета ностей по закрытым счетам
269. Выписки остатков вкладов из лице- вых счетов вкладчиков:
1) годовые 10 лет 10 лет
2) составляемые в течение года 3 года 3 года
270. Карточки закрытых и условно за- 10 лет* 10 лет* *при ус- крытых лицевых счетов вкладчиков ловии
271. Переписка о переводе за границу 5 лет ЭК 5 лет ЭК сумм вкладов по наследственным де- лам
272. Переписка с гражданами о вкладах, 5 лет 5 лет переводах
273. Документы (ордера, заявления на ча- 5 лет* 5 лет* *при ус- стный перевод вклада, исписанные ловии сберегательные книжки, разовые до- заверше- веренности) по операциям со вклада- ния ре- ми визий
274. Документы (реестры учета принятых 5 лет* 5 лет* *при ус- заявлений о переводе вклада, заявле- ловии ния о переводе сумм, внесенных на- заверше- личными деньгами, экземпляры пла- ния ре- тежных поручений) о переводных визий операциях налого-
275. Депозитные договоры 5 лет* 5 лет* *после
276. Списки, ведомости зачисления де- 5 лет* 5 лет* *при ус- нежных сумм на счета по вкладам ловии
277. Проверочные ведомости и контроль- 5 лет 5 лет ные листы по вкладным операциям
278. Алфавитные книги лицевых счетов 5 лет 5 лет по вкладам граждан
279. Переписка по вопросам внедрения и 5 лет 5 лет выпуска банковских карт
280. Образцы банковских карт постоянно постоянно
281. Книги регистрации заявлений об ут- 5 лет* 5 лет* *после рате сберегательных книжек, банков- оконча- ских карт ния
282. Распоряжение на открытие карт и 3 года 3 года ведомости на получение пластиковых карточек
283. Журнал регистрации заявлений на 3 года 3 года получение пластиковых карточек
284. Журнал учета возвращенных пла- 3 года 3 года стиковых карточек
285. Документы (акты приема-передачи 5 лет 5 лет чистого пластика, внебалансовые ор- дера, акты об уничтожении брако- ванного пластика, акты сверки и др.)
по учету чистого пластика
17. Бухгалтерский учет
286. Лицевые счета по учету уставного постоянно постоянно капитала
287. Лицевые счета по заработной плате 75 лет 75 лет
288. Сводные, расчетные, расчетно- 5 лет 5 лет платежные ведомости на выдачу за- работной платы, дивидендов
289. Лицевые счета по учету долгосроч- 5 лет* 5 лет* *после ных кредитных операций и долгов, закры- списанных в убыток тия счета
290. Лицевые счета, карточки, штафеля, 5 лет* 5 лет* *при ус- книги и журналы аналитического ловии учета по балансовым и внебалансо- заверше- вым счетам (кроме указанных в ния ре- статьях...) визий
291. Ежедневные балансы и бухгалтер- 5 лет 5 лет ские журналы (вместе с кассовыми)
292. Ежедневные проверочные ведомости 5 лет 5 лет
293. Ведомости предоставленных расчет- 5 лет 5 лет ных услуг за месяц
294. Оборотно-сальдовые балансы 3 года 3 года
295. Подтверждения сальдо по счетам 5 лет* 5 лет* *при ус- клиентов, справки и акты, сверки ловии взаимных расчетов, документы к ним заверше-
296. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет там
297. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет там "Ностро" и "Лоро"
298. Операционные дневники, заменяю- щие их документы, приложения к ним:
1) по приему платежей за комму- 2 года 2 года нальные услуги и другие услуги
2) по вкладам и прочим операциям 5 лет 5 лет
299. Кассовые приходно-расходные ордера 5 лет* 5 лет* *при ус- и заменяющие их документы, прило- ловии жения к ним, мемориальные ордера, заверше- сводные ведомости по приему от на- ния ре- селения платежей, послужившие ос- визий нованием для бухгалтерских записей налого-
300. Платежные поручения и счета по до конца до конца расчетам эксплуата- эксплуата- ции ции
301. Документы (протоколы, описи, акты, инвентарные) об инвентаризации:
1) зданий, сооружений 10 лет 10 лет
2) имущества и товарно- 5 лет 5 лет материальных ценностей
302. Протоколы комиссий по списанию 10 лет 10 лет сумм с баланса или снятию их с вне- балансового учета с ходатайствами, обосновывающими списание сумм
303. Заключения, акты и другие докумен- 5 лет* 5 лет* *при ус- ты на списание безнадежных к взы- ловии сканию денежных средств и имуще- заверше- ства ния ре-
304. Акты списания основных средств 5 лет* 5 лет* *после списания
305. Акты списания имущества и инвен- 5 лет 5 лет таря
306. Договоры на приобретение основных 5 лет* 5 лет* *после средств истече-
307. Договоры о материальной ответст- 5 лет* 5 лет* после венности увольне- ния ма- териаль- но ответ- ственно- го лица
308. Хозяйственные договоры 5 лет* 5 лет* после ис- течения срока действия договора
309. Доверенности на получение денеж- 5 лет 5 лет ных сумм и товарно-материальных ценностей (в т.ч. аннулированные)
310. Гарантийные письма 5 лет 5 лет
311. Учетные регистры (главная книга, 5 лет 5 лет журналы учета-ордера, разработоч- ные таблицы)
312. Документы (решения судов, отчеты, 5 лет 5 лет заключения) о выплате пенсий, посо- бий по листкам нетрудоспособности по социальному страхованию, испол- нительные листы, переписка по раз- личным удержаниям из заработной платы
313. Журналы регистрации исполнитель- 5 лет 5 лет ных листов, книги учета депониро- ванной заработной платы
314. Справки на получение льгот по на- 5 лет 5 лет логам
315. Книги регистрации счетов, доверен- 5 лет* 5 лет* *при ус- ностей, платежных поручений ловии
316. Документы (акты, протоколы, ведо- до до мости) о переоценке и определении списания списания износа основных фондов фондов фондов
317. Отчеты, сведения о поступлении, 5 лет 5 лет расходовании и остатках драгоцен-
318. Лицевые счета учета основных 5 лет 5 лет средств
319. Книги учета основных средств, мало- 5 лет 5 лет ценных и быстроизнашивающихся предметов
18. Статистическая отчетность
320. Статистические отчеты и таблицы Головного банка и его филиалов по основным видам деятельности:
4) годовые, представленные филиа- постоянно - лами
321. Статистические отчеты и таблицы по 5 лет 5 лет вспомогательным видам деятельно-
322. Разработочные ведомости по стати- стической отчетности Головного банка и его филиалов:
1) годовые 5 лет ЭК 5 лет ЭК
2) квартальные, месячные 3 года 3 года
323. Динамические тетради, карточки и постоянно постоянно динамические таблицы банка
324. Документы (таблицы, графики, рас- 3 года 3 года четы, сведения и др.) по составлению статистических отчетов
7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ
325. Договоры на проектирование, созда- 5 лет* 5 лет* *после ние, внедрение автоматизированных истече- систем ния сро-
326. Технические задания, протоколы, до оконча- до оконча- программы испытаний и согласова- ния срока ния срока ния автоматизированных систем действия действия контракта контракта
327. Переписка по вопросам автоматиза- 3 года 3 года ции банковских работ
328. Документы (докладные записки, 3 года 3 года справки, переписка) по вопросам ме- ждународной сети телекоммуникаций
329. Документы (докладные записки, 3 года 3 года банковской сети телекоммуникаций
330. Журналы технического состояния 3 года 3 года оборудования
331. Отчеты о технической эксплуатации 3 года 3 года
332. Документы (акты, справки, протоко- 3 года 3 года лы, переписка) о поломках и просто- ях оборудования
333. Документы (акты, справки, перепис- 3 года 3 года ка, номенклатуры, спецификации, заявки и др.) о проведении наладоч- ных, ремонтных, профилактических работ
334. Акты приема-передачи и внедрения до оконча- до оконча- программных средств ния экс- ния экс- плуатации плуатации
8. РЕКЛАМНО-ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
335. Тексты сценариев видеофильмов, ра- 5 лет ЭК 5 лет ЭК дио-телевизионных передач, видео- клипов о деятельности банка
336. Оригиналы-макеты иллюстрирован- 5 лет 5 лет ных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полигра- фической продукции
337. Рекламно-информационные доку- 3 года 3 года менты о новых видах услуг банка, опубликованные в периодической печати
9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ
19. Учет кадров
338. Доклады, годовые отчеты, обзоры, справки, сводки по работе с персона- лом:
1) по месту составления постоянно постоянно
2) в других организациях 3 года 3 года
339. Документы по аттестации работни- 5 лет 5 лет
340. Протоколы заседаний, постановления 15 лет 15 лет аттестационных и квалификацион- ных комиссий
341. Личные дела (заявления, анкеты, ав- 75 лет-В 75 лет-В тобиографии, копии, выписки из приказов о приеме, перемещении, от- командировании, увольнении, поощ- рении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении ат- тестаций и установлении квалифи- кации)
342. Контракты, договоры, соглашения с 75 лет 75 лет работниками
343. Личные карточки рабочих и служа- 75 лет 75 лет щих
344. Документы по вопросам приема, пе- 3 года 3 года ремещения, увольнения, учета работ- ников, не вошедшие в состав личных дел
345. Список (штатно-списочный состав) 5 лет 75 лет работников банка
346. Подлинные личные документы рабо- до востре- до востре- не вос- чих и служащих (трудовые книжки, бования* бования* требо- аттестаты) ванные - не менее 50 лет
347. Книги (журналы) учета трудовых 3 года* 3 года* после ис- книжек, других личных документов течения хранения тов
348. Документы (справки, информации, 5 лет 5 лет сведения) предоставляемые в выше- стоящие органы, по вопросам изуче- ния казахского языка
349. Книги учета трудовых книжек и 3 года 3 года вкладышей к ним
350. Отчетные сведения, переписка по 1 год 1 год учету прихода и расхода трудовых книжек
351. Журналы учета, списки лиц, направ- ленных в командировки, переписка об оформлении командировок:
1) по Республике Казахстан 3 года 3 года
2) зарубежные 5 лет 5 лет
352. Журналы выдачи командировочных 3 года 3 года удостоверений
353. Графики предоставления отпусков, 1 год 1 год заявления, сводки, списки, переписка об использовании отпусков рабочими и служащими
354. Книги учета выдачи справок о зара- 3 года 3 года ботной плате, стаже, месте работы
355. Картотеки, карточки учета военно- 3 года 3 года обязанных
356. Уведомления по сокращенным ра- 3 года 3 года ботникам
20. Подготовка кадров
357. Переписка с министерствами и ве- 3 года 3 года домствами по вопросам подготовки кадров
358. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года нию квалификации специалистов Банка учебными центрами Казахста- на, СНГ
359. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года нию квалификации специалистов с учебными центрами и центральными банками СНГ и зарубежных стран
360. Переписка по вопросам повышения 3 года 3 года квалификации в банке (в т.ч. по ор- ганизации изучения иностранных и казахского языков)
361. Документы (направления, анкеты, 5 лет 5 лет отчеты, отзывы, переписка) о прохо- ждении практики студентами ВУЗов
362. Учебные планы, программы банков- 3 года 3 года ских семинаров, курсов
363. Заявки и предложения по обучению 1 год 1 год специалистов банка
364. Анкеты слушателей курсов, семина- 1 год 1 год ров, специалистов банка
10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА
365. Документы (формы подсчета уровня 10 лет 10 лет механизации, перечни технических средств, технические требования, расчеты, методика расчетов, ком- плексные проекты механизации и ав- томатизации труда) о механизации и автоматизации труда
366. Отчеты по труду:
367. Документы (докладные записки, постоянно постоянно справки, таблицы) по операционной нагрузке подразделений банка
368. Переписка по операционной нагрузке 3 года 3 года и объемным показателям в работе основных категорий работников
369. Сведения подразделений банка по 5 лет 5 лет операционной нагрузке
370. Переписка по вопросам труда работ- 5 лет 5 лет ников банка и его филиалов
371. Табели выхода сотрудников на рабо- 1 год 1 год ту
372. Документы (докладные записки, 3 года 3 года справки, акты, переписка) о трудо- вой дисциплине и ее нарушениях
373. Анкеты, опросные листы по проведе- 5 лет 5 лет нию социологических обследований
374. Методики и рекомендации по психо- логическому обеспечению
1) по месту разработки постоянно постоянно минования минования
375. Тарифно-квалификационные спра- постоянно постоянно вочники, сетки, ставки, схемы долж- до до ностных окладов работников банка замены замены
376. Документы (справки, предложения, 3 года 3 года докладные записки, переписка) о разработке тарифно- квалификационных справочников, сеток, ставок, их выполнении и изме- нении
377. Документы (докладные записки, 10 лет ЭПК 10 лет ЭПК справки, проекты, предложения, ин- формация, переписка) о состоянии и совершенствовании действующих систем оплаты труда, материального и морального стимулирования труда и контроле за их применением
378. Документы (списки, расчеты лимита 5 лет 5 лет средств на премирование) о премиро- вании, материальном поощрении
379. Переписка об оплате труда в празд- 1 год 1 год ничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные работы
380. Переписка по вопросам охраны труда 5 лет 5 лет и пожарной безопасности
381. Документы (акты, предписания, 5 лет 5 лет справки, докладные записки, отчеты, переписка) по технике безопасности
382. Предписания инспектора охраны 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасности
383. Планы мероприятий по охране труда 3 года 3 года
384. Графики отбора проб атмосферы 3 года 3 года воздуха, производственных помеще- ний, состояния очистных, пылеулав- ливающих сооружений
385. Акты, постановления, предписания 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды
386. Журналы регистрации несчастных постоянно постоянно случаев на производстве, происшед- ших по пути следования на работу и с работы
387. Журналы учета прохождения инст- 3 года 3 года руктажа по технике безопасности и
388. Документы (акты, заключения, про- токолы) расследований несчастных случаев на производстве, по пути следования на работу и с работы:
1) по месту расследования 45 лет ЭПК 45 лет ЭПК
2) в других учреждениях 5 лет 5 лет
389. Защита банковской информации, ох- рана
390. Лицензия на оружие постоянно постоянно
391. Акты проверок состояния техниче- 5 лет 5 лет ской защиты информации банка
392. Акты проверок технических средств, 1 год* 1 год* *после заключения о возможности обработ- оконча- ки защищаемой информации средст- ния экс- вами электронно-вычислительной плуата- техники ции
393. Договоры на охрану зданий банка 5 лет* 5 лет* *после вия до- говора
394. Книги учета оружия и боеприпасов 5 лет 5 лет
395. Журналы учета сдачи и приема ору- 5 лет 5 лет жия, боеприпасов
396. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет ка) по вопросам организации охраны и контроля за инженерно- техническим оборудованием
397. Книги регистрации удостоверений и 5 лет 5 лет пропусков
398. Книги учета посетителей 3 года 3 года
399. Журналы приема-передачи ключей 3 года 3 года от помещений
400. Документы (акты, докладные запис- 3 года 3 года ки, переписка) о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распро- странения
401. Документы (переписка, докладные 3 года 3 года записки, справки, разрешения) по вопросам допуска к работе с доку- ментами ограниченного распростра- нения
11. АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ
402. Утвержденные правила внутреннего 1 год* 1 год* * до за- трудового распорядка мены но- выми
403. Акты, переписка о нарушении пра- 1 год 1 год вил внутреннего трудового распо- рядка
404. Переписка по административно- 3 года 3 года хозяйственным вопросам
405. Переписка, заявки на изготовление 3 года 3 года печатей и штампов
406. Разрешение на изготовление печатей постоянно постоянно и штампов
407. Журналы, книги оттисков и слепков постоянно постоянно
408. Акты уничтожения печатей и штам- 3 года 3 года пов
409. Списки, справочники адресов и те- до до лефонов замены замены
410. Переписка о приобретении хозяйст- 1 год 1 год венного имущества, канцелярских принадлежностей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи
411. Документы (переписка, заявки, 1 год 1 год справки) по оформлению таможен- ных деклараций на груз
412. Квитанции, корешки, заявки на под- 3 мес.* 3 мес.* *после писку периодических и непериодиче- получе- ских изданий ния из- даний
413. Переписка о помещении в средствах 1 год 1 год массовых информации объявлений, публикаций
21. Строительство
414. Акты об отводе земельных участков постоянно постоянно для строительства, планы, паспорта земельных участков и документы к
415. Индивидуальные проекты на строи- постоянно до оконча- тельство зданий и сооружений и ут- ния экс- вержденная проектно-сметная доку- плуатации ментация на строительство и рекон- струкцию
416. Документы (акты, решения, справки) постоянно до оконча- о приеме в эксплуатацию закончен- ния экс- ных строительством объектов плуатации
417. Договоры, акты о приеме, передаче постоянно постоянно зданий, сооружений
418. Акты приемки выполненных работ, 5 лет* 5 лет* *после справки и счета за выполненные ра- оконча- боты, предоставленные услуги и по- ния строи- ставленное оборудование тельства
419. Паспорта зданий, сооружений и обо- 5 лет* 5 лет* *после рудования списания с баланса
22. Материально-техническое обеспечение
420. Документы (лицевые счета, сводные 2 года 2 года ведомости, таблицы, расчеты, заяв- ки, переписка) о потребности в мате- риалах и оборудовании
421. Документы (прайс-листы, газетные 2 года 2 года обзоры и др.) маркетинговых иссле- дований рынка на приобретение то- варов (работ и услуг)
422. Переписка по вопросам материально- 3 года 3 года технического обеспечения
423. Сводки, сведения о поступлении, рас- 3 года 3 года ходовании, остатков сырья, материа- лов и готовой продукции
424. Акты, заключения о качестве посту- 3 года 3 года пающих товаров и материалов
425. Акты о приеме-сдаче продукции 3 года 3 года представителям заказчиков
426. Документы (ведомости, сведения, пе- 3 года 3 года реписки, справки) о реализации сверхнормативных и неиспользуемых ТМЦ и оборудования
427. Документы (докладные записки, пе- 3 года 3 года реписка) по организации и оборудо- ванию складских помещений
428. Нормативы складских запасов 3 года* 3 года* *после
429. Уведомления, переписка о прибытии 1 год* 1 год* *по экс- грузов порту- импорту
430. Графики, переписка о завозе товаров 1 год 1 год на склады
431. Акты приема поступивших на склад 3 года 3 года товаров и материалов
432. Документы (акты, сведения, справки, 3 года 3 года ведомости, карточки, описи, наклад- ные, ордера, книги учета) о движении и остатках товаров и материалов на складе
433. Документы (распоряжения, счета, 3 года 3 года наряды, требования, накладные, ра- порта, карты, книги учета) об отпус- ке товаров со склада
434. Пропуска на вывоз товаров и мате- 1 год 1 год риалов со склада
435. Акты, ведомости проведения инвен- 3 года 3 года таризации имущества
436. Документы (акты, сведения, справки, 5 лет 5 лет переписка) о недостаче и растратах товаров, материалов, оборудования
437. Документы (заявки, книги учета, пе- 3 года 3 года реписка) об изготовлении печатной продукции
438. Документы (заказы, переписка) об 5 лет 5 лет изготовлении бланков строгой отчет-
23. Эксплуатация зданий
439. Акты приема-передачи зданий, по- постоянно постоянно мещений, земельных участков в пользование
440. Документы (договоры, соглашения, 3 года* 3 года* *после акты) о приеме-сдаче зданий, поме- истече- щений в аренду и расчеты ния сро- ка дого-
441. Переписка об эксплуатации и предос- 3 года 3 года тавлении помещений организациям, сдаче и приеме зданий в аренду
442. Переписка о вселении, выселении и 3 года 3 года продлении сроков пользования по- мещениями, занимаемыми организа- циями
443. Документы (доклады, обзоры, справ- 3 года 3 года ки) об эксплуатации зданий и поме- щений, занимаемых организациями
444. Документы (доклады, обзоры, справ- 5 лет 5 лет
445. Документы (соглашения, переписка) 3 года 3 года о страховании зданий
446. Документы (акты, переписка) о тех- 3 года 3 года ническом, санитарном состоянии зданий, дворов и территорий
447. Переписка о коммунальном обслужи- 1 год 1 год вании зданий и помещений
24. Транспортное обслуживание
448. Документы (обзоры, справки, док- 5 лет 5 лет ладные записки, сведения) об органи- зации и эксплуатации автотранспорта
449. Переписка об организации, наличии, 3 года 3 года состоянии и эксплуатации авто- транспорта
450. Документы (заявки, расчеты, пере- 3 года 3 года писка) об определении потребности в автотранспорте
451. Переписка о выделении и закрепле- 1 год 1 год нии автотранспорта за организация- ми и должностными лицами Список сокращений ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного