Thành lập, đóng cửa chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cơ quan công bố: Bộ Tài chính

## Mô tả
* Trường hợp thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài:
1) Đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a khoản 2 Điều 190 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP (Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có);
2) Có phương án thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chấp thuận.
* Trường hợp đóng cửa chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài:
+ Phương án đóng cửa phải có nội dung về xử lý các hợp đồng với khách hàng đã ký.

## Trình tự thực hiện
Nộp hồ sơ: Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập/đóng cửa chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bước 2: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 3: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ. Trường hợp hồ sơ cần sửa đổi, bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gửi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.
Bước 4: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, cổ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoàn thiện hồ sơ và gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Bước 5: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận thành lập/đóng cửa chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

## Cách thức thực hiện
ONLINE — 7 WORKING_DAY — Trực tuyến tại Cổng Dịch vụ công quốc gia.
POSTAL — 7 WORKING_DAY — Thông qua dịch vụ bưu chính công ích theo quy định của Thủ tướng Chính phủ;
DIRECT — 7 WORKING_DAY — Trực tiếp tại Bộ phận Một cửa;

## Thành phần hồ sơ
Giấy đề nghị.... (bản chính: 1)
Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua phương án thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, công ty con; trong đó phương án thành lập phải bao gồm các nội dung về mức vốn dự kiến đầu tư, nguồn vốn đầu tư, đối tác tham gia thành lập công ty con (nếu có), nội dung và phạm vi hoạt động, kế hoạch hoạt động kinh doanh, phương án đóng cửa phải có nội dung về xử lý các hợp đồng với khách hàng đã ký.; Thành phần hồ sơ trong thủ tục hành chính này được miễn trừ trong trường hợp tài liệu đó đã được gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định về báo cáo và công bố thông tin. (bản chính: 1)

## Yêu cầu, điều kiện
* Trường hợp thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài:
1) Đáp ứng điều kiện quy định tại điểm a khoản 2 Điều 190 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP (Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có);
2) Có phương án thành lập chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện ở nước ngoài được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty chấp thuận.
* Trường hợp đóng cửa chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài:
+ Phương án đóng cửa phải có nội dung về xử lý các hợp đồng với khách hàng đã ký.

## Phí, lệ phí
0

## Căn cứ pháp lý
Nghị định 155/2020/NĐ-CP; Luật 54/2019/QH14; Nghị quyết số 24/2026/NQ-CP ngày 29/4/2026 của Chính phủ cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng.

## Kết quả thực hiện
+ Văn bản từ chối (nêu rõ lý do).; Văn bản chấp thuận thành lập/đóng cửa chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty

## Đối tượng thực hiện
Doanh nghiệp

## Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính