Cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cơ quan công bố: Bộ Tài chính

## Trình tự thực hiện
Bước 1: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận chia, tách quỹ mở đến UBCKNN.
Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.
Bước 4: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày UBCKNN có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoàn thiện hồ sơ và gửi đến UBCKNN.
Bước 5: Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ đề nghị chấp thuận chia, tách quỹ mở, UBCKNN ra quyết định chấp thuận chia, tách quỹ mở; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Bước 6: Trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày hoàn tất việc chia, tách quỹ mở, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập cho quỹ hình thành sau chia, tách.
Bước 7: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 8: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.
Bước 9: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày UBCKNN có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoàn thiện hồ sơ và gửi đến UBCKNN.
Bước 10: Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, UBCKNN cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

## Cách thức thực hiện
ONLINE — 30 DAY — + Bước 5: 30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận hồ sơ đề nghị chấp thuận chia, tách quỹ mở đầy đủ, hợp lệ;
+ Bước 10: 30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầy đủ và hợp lệ.
POSTAL — 30 DAY — + Bước 5: 30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận hồ sơ đề nghị chấp thuận chia, tách quỹ mở đầy đủ, hợp lệ;
+ Bước 10: 30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầy đủ và hợp lệ.
DIRECT — 30 DAY — + Bước 5: 30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận hồ sơ đề nghị chấp thuận chia, tách quỹ mở đầy đủ, hợp lệ;
+ Bước 10: 30 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầy đủ và hợp lệ.

## Thành phần hồ sơ
- Giấy đề nghị chấp thuận chia, tách quỹ mở; (bản chính: 1)
- Biên bản họp và nghị quyết của các Đại hội nhà đầu tư thông qua việc chia, tách quỹ, phương án chia, tách quỹ và thông qua Điều lệ quỹ hình thành sau chia, tách; (bản chính: 1)
- Điều lệ quỹ hình thành sau chia, tách theo Mẫu Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính. (bản chính: 1)
- Phương án hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 95 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ (bản chính: 1)
Hợp đồng giám sát giữa công ty quản lý quỹ đầu tư  chứng khoán ký với các ngân hàng giám sát đối với các quỹ hình thành sau chia, tách; (bản chính: 1)
- Báo cáo đánh giá của ngân hàng giám sát về phương án chia, tách danh mục đầu tư, chuyển quyền sở hữu và bàn giao tài sản giữa các quỹ hình thành sau chia, tách, danh mục tài sản của quỹ hình thành sau chia, tách; (bản chính: 1)
Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ; (bản chính: 1)
- Bản gốc Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của quỹ bị chia. (bản chính: 1)
Bản cáo bạch và bản cáo bạch tóm tắt của các quỹ hình thành sau khi chia, tách theo Mẫu Phụ lục III và V ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC (bản chính: 1)
Báo cáo kết quả thực hiện phương án chia, tách quỹ; Thành phần hồ sơ trong thủ tục hành chính này được miễn trừ trong trường hợp tài liệu đó đã được gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định về báo cáo và công bố thông tin. (bản chính: 1)

## Phí, lệ phí
2,000,000 Việt Nam Đồng — * Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022. + 02 triệu đồng/Giấy chứng nhận.
1,000,000 Việt Nam Đồng — * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025  (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026). + 01 triệu đồng/Giấy chứng nhận.

## Căn cứ pháp lý
Thông tư quy định mức thu, miễn một số khoản phí, lệ phí nhằm hỗ trợ cho doanh nghiệp, người dân; Nghị định 155/2020/NĐ-CP; Luật 54/2019/QH14; Thông tư quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán; Thông tư 98/2020/TT-BTC; nghị quyết của Chính phủ về cắt giảm, phân cấp, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh lĩnh vực quốc phòng, nội vụ, tài chính, xây dựng, ngoại giao, tư pháp, ngân hàng

## Kết quả thực hiện
+ Văn bản từ chối (nêu rõ lý do).; Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ mới hình thành sau chia, tách hoặc Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ của quỹ bị tách; Quyết định chấp thuận chia, tách quỹ mở

## Đối tượng thực hiện
Doanh nghiệp

## Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính