Chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh
Lĩnh vực: Chứng khoán
Cơ quan công bố: Bộ Tài chính

## Trình tự thực hiện
Nộp hồ sơ: + Bước 1: Tổ chức kinh doanh chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh 
+ Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung danh mục hồ sơ theo quy định.
+ Bước 3: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận và kiểm tra hồ sơ. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ hoặc chưa rõ ràng, trong thời hạn 07 ngày làm việc, UBCKNN có văn bản yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán bổ sung hồ sơ theo quy định.
+ Bước 4: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể khi ngày nhận được hồ sơ  đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản cho phép tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
+ Bước 5: Sau khi tổ chức kinh doanh chứng khoán hoàn tất các thủ tục để chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, tổ chức kinh doanh chứng khoán nộp hồ sơ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả xử lý;
+ Bước 6: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ báo cáo kết quả sau khi thực hiện các thủ tục chấm dứt hoạt động, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

## Cách thức thực hiện
POSTAL — 7 WORKING_DAY
DIRECT — 7 WORKING_DAY

## Thành phần hồ sơ
Văn bản xác nhận đã thanh toán đầy đủ các khoản thuế, giá dịch vụ, các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh. (bản chính: 1, bản sao: 1)
Biên bản thanh lý, có xác nhận của thành viên bù trừ thay thế và tài liệu xác nhận việc đã hoàn tất bàn giao toàn bộ tài khoản, tài sản ký quỹ của khách hàng cho thành viên thay thế (nếu có); (bản chính: 1, bản sao: 1)
Quyết định rút tư cách thành viên giao dịch, thành viên bù trừ. (bản chính: 1, bản sao: 1)
Danh sách khách hàng với đầy đủ thông tin nhận diện khách hàng, số tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh, số tài khoản ký quỹ và danh mục tài sản ký quỹ, vị thế trên từng tài khoản; lý do không thể tất toán, xử lý các tài khoản còn tồn (nếu chưa xử lý được); (bản chính: 1, bản sao: 1)
Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về việc chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh và thông qua phương án xử lý các vấn đề liên quan; (bản chính: 1, bản sao: 1)
Phương án xử lý các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, bao gồm phương án xử lý các tài khoản và tài sản ký quỹ của khách hàng. (bản chính: 1, bản sao: 1)
Giấy đề nghị chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh; (bản chính: 1, bản sao: 1)

## Phí, lệ phí
0

## Căn cứ pháp lý
Luật 54/2019/QH14; Nghị định 158/2020/NĐ-CP

## Kết quả thực hiện
+ Văn bản từ chối (nêu rõ lý do).; Giấy chứng nhận điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

## Đối tượng thực hiện
Doanh nghiệp

## Cơ quan thực hiện
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính