證券及期貨事務監察委員會
這個考試的設計策劃牽涉到監管機構、學術界以及業界的精英骨幹。《證券及期貨條例》（香港法例第571章）對10類受規管活動實施單一發牌制度。任何人士可根據單一牌照或註冊進行各類受規管活動及須持牌業務。資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）核准為申請牌照成為代表及／或負責人員的勝任能力要求。