в съответствие с пруденциалната рамка, в която попада субектът.
 Категориите активи, посочени в настоящия образец, са определените в приложение IV — Определения от таблицата на CIC, а препратките към CIC се отнасят към приложение III — таблицата на CIC.
 НОМЕР В ТАБЛИЦАТА
 ПОЗИЦИЯ
 УКАЗАНИЯ
 C0010
 Предприятие
 за колективно
 инвестиране,
 идентификационен код (ID код)
 Идентификационен код на актива при спазване на следната последователност:
 —
 код ISIN съгласно стандарт ISO 6166, ако има такъв;
 —
 други признати кодове (напр.: CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)
 —
 Код, зададен от предприятието, при липса на посочените по-горе варианти, който трябва да се използва последователно във времето
 C0020
 Предприятие
 за колективно
 инвестиране, вид идентификационен код
 Вид идентификационен код, използван за позиция „Идентификационен код на актива“. Използва се една от възможностите от следния изчерпателен списък:
 1
 — ISO/6166 за ISIN
 2
 — CUSIP (Committee on Uniform Securities Identification Procedures number, който се задава от отдела „Service Bureau“ на CUSIP за дружествата от САЩ и Канада)
 3
 — SEDOL (Stock Exchange Daily Official List за Лондонската фондова борса)
 4
 — WKN („Wertpapier Kenn-Nummer“, буквено-цифровият идентификационен номер в Германия)
 5
 — Bloomberg (буквеният код на Bloomberg за идентифициране на корпоративни ценни книжа)
 6
 — Bloomberg (BBGID Global ID)
 7
 — Reuters RIC (кодът на финансови инструменти на Reuters)
 8
 — FIGI (Financial Instrument Global Identifier — глобален идентификационен код на финансов инструмент)
 9
 — Друг код, зададен от членове на Асоциацията на националните номериращи агенции
 99 — Код, зададен от предприятието
 C0030
 Категория базови активи
 Посочват се категориите активи, вземания и деривати в рамките на предприятието за колективно инвестиране. Използва се една от възможностите от следния изчерпателен списък:
 1
 — Държавни ценни книжа
 2
 — Корпоративни облигации
 3L
 — Капиталови инструменти, търгувани на фондова борса
 3X
 — Капиталови инструменти, нетъргувани на фондова борса
 4
 — Предприятия за колективно инвестиране
 5
 — Структурирани облигации
 6
 — Обезпечени ценни книжа
 7
 — Парични средства и депозити
 8
 — Ипотеки и заеми
 9
 — Недвижима собственост
 0
 — Други инвестиции (включително вземания)
 A
 — Фючърси
 B
 — Кол опции
 C
 — Пут опции
 D
 — Суапове
 E
 — Форуърдни договори
 F
 — Кредитни деривати
 L
 — Пасиви
 Категория „4 — Предприятия за колективно инвестиране“ се използва само за несъществените остатъчни стойности на „фондове, инвестиращи във фондове“ и всякакви други фондове.
 C0040
 Държава на емитиране
 Разбивка на всяка категория активи, определени в C0030, по държава на емитента. Посочва се държавата на местонахождение на емитента.
 Местонахождението на емитента се установява според адреса на предприятието, издало/емитирало актива.
 Следва да се използва един от следните варианти:
 —
 Двубуквен код съгласно стандарт ISO 3166-1
 —
 XA: Наднационални емитенти
 —
 ЕС: Институции на Европейския съюз
 —
 AA: агрегирани държави поради прилагането на праг
 Тази позиция не се прилага за категории 8 и 9, отчетени в C0030.
 C0050
 Валута
 Посочва се дали валутата на съответната категория активи е отчетната валута или чуждестранна валута. Всички валути, различни от отчетната валута, се посочват като чуждестранни валути. Използва се една от възможностите от следния изчерпателен списък:
 1
 — Отчетна валута
 2
 —