text: Protokolle durch die gebietzuständigen Regionaldirektionen | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion für regionale Dienste (DGSR) || | | | | | Methodik: || | | | | | Überprüfung des Vorliegens des Berichts || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Erstellen eines Kontrollberichts | Eingabe in das DBMS || | | | | Übermittlung des Berichts an DGSR | || | | | | Übermittlung des Berichts durch DGSR an DGEF und CDF | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Regionaldirektionen zu DGSR | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || | | | | DGSR zu DGEF und zu CDF (ICEF) | |3.1.1 | Die Umweltverträglichkeitsstudien wurden durchgeführt | 3.1.1.1:Genehmigter Bericht über Umweltverträglichkeitsstudien für jeden Produktionsstandort (PEA + Sägewerk einschließlich Unterkünfte)3.1.1.2:Von der zuständigen Behörde ausgestellte Umweltkonformitätsbescheinigung | Ministerium für Umwelt und Ökologie Forstministerium | Generaldirektion Umwelt (DGE) | Methodik: 1 -Kontrolle der vom Unternehmen vorgelegten Umweltverträglichkeitsstudie (UVS)2 -Vor-Ort-Überprüfung3 -Schreiben zur Genehmigung der UVS, wenn die Überprüfung zufriedenstellend verläuft | Verantwortliche Stelle: Direktion Umweltüberwachung (DSE) /ICEF Methodik: DSE: 1 -Nachprüfung einiger Punkte der Dokumentenprüfung und der Vor-Ort-Überprüfung im Verdachtsfall || | | | | | 2 -Ausarbeitung und Übermittlung eines Berichts mit Kopie an ICEF || | | | | | ICEF: || | | | | | Überprüfen des Vorliegens des Schreibens zur Genehmigung der UVS || | | | | Häufigkeit: alle fünf Jahre | Häufigkeit: alle fünf Jahre || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivierung des Schreibens zur Genehmigung der UVS durch DGE im DBMS und in Papierform in den Archiven | DSE: Archivierung des Kontrollberichts ICEF: Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle der Überprüfung in die Datenbank || | | | | Datenfluss: Versand eines Genehmigungsschreibens an das Unternehmen mit Kopie an CDF und ICEF | Datenfluss: ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |3.2.1 | Die in den genehmigten Verträglichkeitsstudien enthaltenen Maßnahmen zum Artenschutz werden umgesetzt | 3.2.1.1:Bericht über Kontrollen der Umweltbehörde | Ministerium für Umwelt und Ökologie | Direktion Umweltüberwachung (DSE) | Methodik: 1 -Vor-Ort-Evaluierung der Umsetzung der in der UVS enthaltenen Maßnahmen | Verantwortliche Stelle: ICEF || | | | | 2 -Evaluierungsbericht und Bestätigungsschreiben, wenn Evaluierung zufriedenstellend | Methodik: || | | | | 3 -Eingabe des Ergebnisses der Überprüfung in das DBMS | Überprüfung des Vorliegens des Berichts und des Schreibens || | | | | Häufigkeit: ständig (abhängig von der Art der in der UVS enthaltenen Maßnahmen) | Häufigkeit: ständig (abhängig von der Art der in der UVS enthaltenen Maßnahmen) || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivierung des Evaluierungsbericht und des Schreibens in den Archiven der DSE | Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle der Überprüfung in die Datenbank || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand eines Genehmigungsschreibens an das Unternehmen mit Kopie an ICEF


text: und CDF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |3.3.1 | Die Abfälle (im Sinne von Art. 3 des Umweltgesetzes der Zentralafrikanischen Republik und der Durchführungsbestimmungen), die bei den Tätigkeiten des Unternehmens anfallen, werden nach den gesetzlichen Vorschriften behandelt | 3.3.1.1:Bericht über Kontrollen der Umweltbehörde | Ministerium für Umwelt und Ökologie (DGE) | Direktion Umweltüberwachung (DSE) | Methodik: 1 -Vor-Ort-Evaluierung des Bestehens eines Abfallbehandlungssystems2 -Evaluierungsbericht und Bestätigungsschreiben, wenn Evaluierung zufriedenstellend3 -Eingabe des Ergebnisses der Überprüfung in das DBMS | Verantwortliche Stelle: DGE Methodik: Überprüfung des Vorliegens des Berichts und des Schreibens || | | | | Häufigkeit: halbjährlich | Häufigkeit: halbjährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivierung des Berichts und des Schreibens in den Archiven der DSE | Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle der Überprüfung in die Datenbank || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand eines Genehmigungsschreibens an das Unternehmen mit Kopie an ICEF und CDF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |3.3.2 | Die gesetzlichen Bestimmungen zum Schutz vor Gewässer- und Luftverschmutzung werden eingehalten | 3.3.2.1:Prüfbericht der Umweltbehörde | Ministerium für Umwelt und Ökologie | Direktion Umweltüberwachung (DSE) | Methodik: | Verantwortliche Stelle: DGE || | | | | 1 -Vor-Ort-Evaluierung des Bestehens eines Systems zum Schutz vor Gewässer- und Luftverschmutzung | Methodik: || | | | | 2 -Evaluierungsbericht und Bestätigungsschreiben, wenn Evaluierung zufriedenstellend | Überprüfung des Vorliegens des Berichts und des Schreibens || | | | | 3 -Eingabe des Ergebnisses der Überprüfung in das DBMS | || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivierung des Berichts und des Schreibens in den Archiven der DSE | Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle der Überprüfung in die Datenbank || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | 1 –Versand eines Genehmigungsschreibens an das Unternehmen mit Kopie an ICEF und CDF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.1.1 | Die freie gewerkschaftliche Betätigung innerhalb des Unternehmens ist gewährleistet | 4.1.1.1:Aushang der Mitteilung über die Gewährleistung der freien gewerkschaftlichen Betätigung mit dem Sichtvermerk der zuständigen Behörde | Arbeitsministerium | Gebietszuständiges Gewerbeaufsichtsamt | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Direktion Arbeit und Beschäftigung (DTE) || | | Forstministerium | BMIV | 1 -Regelmäßige Überprüfung vor Ort mindestens einmal jährlich oder im Verdachtsfall oder bei Anzeige | Zentralinspektion für Gewässer und Forsten || | | | | 2 -Kontrolle des Arbeitnehmerregisters | Methodik: || | | | | 3 -Gespräch mit den Arbeitnehmern und dem Arbeitgeber | DTE: || | 4.1.1.2:Protokolle der Gewerkschaftssitzungen (wenn Mitarbeiter Gewerkschaftsmitglieder sind) | | | 4 -Sichtvermerk und/oder Vermerk im Register | Erhält die Jahresberichte von den regionalen Gewerbeaufsichtsämtern || | | | | 5 -Ausarbeitung eines Berichts | Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung an die Generaldirektion Arbeit und Beschäftigung || | | | | | Sendet eine Zusammenfassung für die Unternehmen der Forst-/Holzwirtschaft über ICEF an CDF (zu erarbeiten) || |

type: contracts

jurisdiction: EU


text: | | | Anm.: Die Mobile Kontrollbrigade (BMIV) kann die gleichen Kontrollen vornehmen und sendet das Ergebnis direkt an ICEF (dies gilt für 4.1 und 4.2) | Kann die Überprüfung durch die Aufsichtsämter unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF || | | | | | Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | Häufigkeit: jährlich | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Kontrollbericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in DBMS ein || | | | | Jährlicher Bericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DTE zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Direktion für Arbeit | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.1.2 | Die nach geltendem Recht gewählten Personalvertreter besitzen das zur Ausübung ihres Amts erforderliche Wissen | 4.1.2.1:Protokoll der Versammlung zur Wahl der Personalvertreter mit dem Sichtvermerk des Gewerbeaufsichtsamts | Arbeitsministerium | Gebietszuständiges Gewerbeaufsichtsamt | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Direktion Arbeit und Beschäftigung ICEF || | 4.1.2.2:Fortbildungsbescheinigungen mit dem Sichtvermerk des Gewerbeaufsichtsamts | | | 1 -Regelmäßige Überprüfung vor Ort mindestens einmal jährlich oder im Verdachtsfall oder bei Anzeige | Methodik: DTE || | | | | 2 -Gespräch mit den Personalvertretern | Erhält die Jahresberichte von den regionalen Gewerbeaufsichtsämtern || | | | | 3 -Ausarbeitung eines Berichts | Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung an die Generaldirektion Arbeit und Beschäftigung || | | | | | Sendet eine Zusammenfassung für die Unternehmen der Forst-/Holzwirtschaft über ICEF an CDF || | | | | | Kann die Überprüfung durch die Aufsichtsämter unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF || | | | | | Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Kontrollbericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in das DBMS ein || | | | | Jährlicher Bericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DTE zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Direktion für Arbeit | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.1.3 | Die Arbeitnehmer des Unternehmens sind über arbeitsrechtliche


text: Dokumente informiert | 4.1.3.1:Aushang von Mitteilungen | Arbeitsministerium | Gebietszuständiges Gewerbeaufsichtsamt | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Direktion Arbeit und Beschäftigung (DTE) || | | | | 1 -Regelmäßige Überprüfung vor Ort mindestens einmal jährlich | ICEF || | 4.1.3.2:Protokoll der Besprechungen zwischen Personalvertretern und Beschäftigten | | | 2 -Überprüfung des Aushangs der gesetzlich vorgeschriebenen Informationen | Methodik: DTE: || | | | | 3 -Ausarbeitung eines Berichts | Erhält die Jahresberichte von den regionalen Gewerbeaufsichtsämtern || | 4.1.3.3:Aushang der Betriebsordnung | | | | Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung an die Generaldirektion Arbeit und Beschäftigung || | | | | | Sendet eine Zusammenfassung für die Unternehmen der Forst-/Holzwirtschaft über ICEF an CDF || | | | | | Kann die Überprüfung durch die Aufsichtsämter unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF || | | | | | Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Kontrollbericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in DBMS ein || | | | | Jährlicher Bericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DTE zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Direktion für Arbeit | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.2.1 | Die Beziehungen zwischen dem Unternehmen und seinen Beschäftigten sind nach den gesetzlichen Bestimmungen formalisiert | 4.2.1.1:Exemplar des Tarifvertrags, das dem Holzunternehmen und den Personalvertretern vorliegt | Arbeitsministerium | Gebietszuständiges Gewerbeaufsichtsamt | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Direktion Arbeit und Beschäftigung ICEF || | | | | 1 -Regelmäßige Überprüfung vor Ort mindestens einmal jährlich | Methodik: || | | | | 2 -Überprüfung des Verzeichnisses des Arbeitgebers und der Personalakte jedes Beschäftigten | DTE || | | | | 3 -Ausarbeitung eines Berichts | Erhält die Jahresberichte von den regionalen Gewerbeaufsichtsämtern || | | | | | Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung an die Generaldirektion Arbeit und Beschäftigung || | | | | | Sendet eine Zusammenfassung für die Unternehmen der Holzwirtschaft über ICEF an CDF || | 4.2.1.2:Vom gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt nummeriertes und paraphiertes Verzeichnis des Arbeitgebers | | | | Kann die Überprüfung durch die Aufsichtsämter unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF || | | | | | Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | |


text: | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Kontrollbericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in das DBMS ein || | | | | Jährlicher Bericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DTE zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Direktion für Arbeit | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.2.2 | Die Arbeitnehmer des Holzunternehmens werden branchenüblich und diskriminierungsfrei entlohnt | 4.2.2.1:Lohnzettel und Gehaltsliste | Arbeitsministerium | Gebietszuständiges Gewerbeaufsichtsamt | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Direktion Arbeit und Beschäftigung (DTE) || | | | | 1 -Regelmäßige Überprüfung vor Ort mindestens einmal jährlich | ICEF || | 4.2.2.2:Von allen Parteien unterzeichneter Arbeitsvertrag | | | 2 -Vergleichen der Arbeitsverträge und Lohnzettel mit den Tarifverträgen für die Holzwirtschaft | Methodik: DTE || | | | | 3 -Ausarbeitung eines Berichts | Erhält die Jahresberichte von den regionalen Gewerbeaufsichtsämtern || | | | | | Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung an die Generaldirektion Arbeit und Beschäftigung || | | | | | Sendet eine Zusammenfassung für die Unternehmen der Forst-/Holzwirtschaft über ICEF an CDF || | | | | | Kann die Überprüfung durch die Aufsichtsämter unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF: || | | | | | Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Kontrollbericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in das DBMS ein || | | | | Jährlicher Bericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DTE zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Direktion für Arbeit | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.2.3 | Die Arbeitsschutz- und Arbeitssicherheitsbedingungen für die Arbeitnehmer entsprechen den geltenden Rechtsvorschriften | 4.2.3.1:Protokolle der Sitzungen des Ausschusses für Arbeitsschutz und Sicherheit | Arbeitsministerium | Gebietszuständiges Gewerbeaufsichtsamt | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Direktion Arbeit und Beschäftigung/ICEF || | | | | | Methodik: || | | | | | DTE || | | | | 1 -Regelmäßige Überprüfung vor Ort mindestens einmal jährlich | Erhält die Jahresberichte von den regionalen Gewerbeaufsichtsämtern || | | | | 2 -Überprüfung der Ausrüstungen und Sicherheits- und Gesundheitsschutzmaßnahmen vor Ort in den Betrieben und im Wald | Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung an die Generaldirektion Arbeit und Beschäftigung || | | | | 3


text: -Ausarbeitung eines Berichts | Sendet eine Zusammenfassung für die Unternehmen der Holzwirtschaft über ICEF an CDF || | 4.2.3.2:Verzeichnis der Ausstattung der Mitarbeiter mit Sicherheits- und Schutzausrüstungen | | | | Kann die Überprüfung durch die Aufsichtsämter unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF || | | | | | Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Kontrollbericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in das DBMS ein || | | | | Jährlicher Bericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DTE zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Direktion für Arbeit | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.2.4 | Die Arbeitszeiten des Holzunternehmens entsprechen den gesetzlichen Bestimmungen | 4.2.4.1:System zur Arbeitszeiterfassung | Arbeitsministerium | Gebietszuständiges Gewerbeaufsichtsamt | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Direktion Arbeit und Beschäftigung ICEF || | | | | | Methodik: DTE || | 4.2.4.2:Stechkarten der Arbeitnehmer | | | 1 -Regelmäßige Überprüfung vor Ort mindestens einmal jährlich | Erhält die Jahresberichte von den regionalen Gewerbeaufsichtsämtern || | 4.2.4.3:Aushang mit Dienstanweisungen des Unternehmens | | | 2 -Überprüfung des Inhalts und des Aushangs der Betriebsordnung des Unternehmens sowie seines Systems | Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung an die Generaldirektion Arbeit und Beschäftigung || | | | | 3 -Ausarbeitung eines Berichts | Sendet eine Zusammenfassung für die Unternehmen der Holzwirtschaft über ICEF an CDF || | 4.2.4.4:Lohnzettel | | | | Kann die Überprüfung durch die Aufsichtsämter unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF: Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Kontrollbericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in das DBMS ein || | | | | Jährlicher Bericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DTE zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Direktion für Arbeit | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.2.5 | Bei der Einstellung der Arbeitnehmer werden die Altersgrenzen der nationalen Gesetzgebung und der Internationalen Arbeitsorganisation (ILO) beachtet


text: | 4.2.5.1:Von allen Parteien unterzeichnete Arbeitsverträge | Arbeitsministerium | Gebietszuständiges Gewerbeaufsichtsamt | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Direktion Arbeit und Beschäftigung ICEF || | | | | | Methodik: || | | | | 1 -Regelmäßige Überprüfung vor Ort mindestens einmal jährlich | DTE: || | | | | 2 -Überprüfung der Personalakten | Erhält die Jahresberichte von den regionalen Gewerbeaufsichtsämtern || | | | | 3 -Ausarbeitung eines Berichts | Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung an die Generaldirektion Arbeit und Beschäftigung || | | | | | Sendet eine Zusammenfassung für die Unternehmen der Holzwirtschaft über ICEF an CDF || | | | | | Kann die Überprüfung durch die Aufsichtsämter unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF || | | | | | Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Kontrollbericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in das DBMS ein || | | | | Jährlicher Bericht beim gebietszuständigen Gewerbeaufsichtsamt archiviert | ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DTE zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Direktion für Arbeit | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.3.1 | Die Zugangs- und Nutzungsrechte lokaler und indigener Bevölkerungsgruppen nach den traditionellen Regeln und Gebräuchen werden vom Holzunternehmen in den konzessionierten Einschlagsgebieten anerkannt und beachtet | 4.3.1.1:Von der zuständigen Behörde genehmigter Forsteinrichtungsplan (insbesondere der sozialwirtschaftliche Bericht) | Forstministerium | Generaldirektion für regionale Dienste (DGSR) Regionaldirektionen | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion für regionale Dienste ICEF und DGSR || | | | | | Methodik: DGSR || | 4.3.1.2:Von der zuständigen Behörde unterzeichneter vorläufiger Vertrag (bei PEA mit vorläufigem Vertrag) | | | 1 -Regelmäßige Überprüfung in den Büros des Unternehmens durch die für das Einschlagsgebiet zuständige Regionaldirektion | Erhält die Jahresberichte von den einzelnen Regionaldirektionen || | | | | | Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung über ICEF an CDF || | 4.3.1.3:Feststellungsbericht der Forstverwaltung mit dem Sichtvermerk der Parteien | | | 2 -Ausarbeitung eines dreimonatlichen Kontrollberichts, der an die Generaldirektion für regionale Dienste in Bangui übermittelt wird | Kann die Überprüfung durch die Regionaldirektionen unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | Häufigkeit: mindestens einmal jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | |


text: | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in das DBMS ein || | | | | Kontrollberichte bei der gebietszuständigen Regionaldirektion archiviert | ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DGSR zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Generaldirektion für regionale Dienste | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |4.3.2 | Im Fall der Zerstörung von Gütern der lokalen und indigenen Bevölkerungsgruppen durch das Unternehmen entsprechen die Entschädigungen den geltenden Vorschriften | 4.3.2.1:Von den Parteien gelesene und gebilligte Tatbestandsaufnahme | Forstministerium | Regionaldirektion | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion für regionale Dienste (DGSR) ICEF Methodik: || | | | | | DGSR || | 4.3.2.2:Entschädigungsnachweise | | | 1 -Regelmäßige Überprüfung in den Büros des Unternehmens durch die für das Einschlagsgebiet zuständige Regionaldirektion | Erhält die Jahresberichte von den einzelnen Regionaldirektionen Prüft die Berichte und sendet eine Zusammenfassung über ICEF an CDF || | | | | 2 -Ausarbeitung eines dreimonatlichen Kontrollberichts, der an die Generaldirektion für regionale Dienste in Bangui übermittelt wird | Kann die Überprüfung durch die Regionaldirektionen unangekündigt kontrollieren und einen Bericht erstellen, der in Kopie über ICEF an CDF gesandt wird || | | | | | ICEF || | | | | | Überprüft, dass CDF die Daten jährlich in das DBMS eingibt || | | | | | Überprüft die Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen || | | | | Häufigkeit: mindestens einmal jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Kontrollberichte bei der gebietszuständigen Regionaldirektion archiviert | CDF gibt das Ergebnis der Überprüfungen in das DBMS ein ICEF gibt die Kontrolle der Überprüfung in das DBMS ein || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand des Kontrollberichts an das Unternehmen | DGSR zu CDF || | | | | Versand der jährlichen Berichte an die Generaldirektion für regionale Dienste | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |5.1.1 | Die lokalen Bevölkerungsgruppen, die Gebietskörperschaften, die NGO, die dezentralen Strukturen des Staats und sonstigen Entwicklungspartner, die an der Bewirtschaftung der Waldressourcen im betreffenden Einschlagsgebiet interessiert sind, werden über die Vergabe der PEA informiert | 5.1.1.1:Vom Holzunternehmen verfasstes und von den Beteiligten gemeinsam bestätigtes Protokoll über Informationsveranstaltungen | Forstministerium | DGEF | Methodik: Übermittlung des von den beteiligten Akteuren, darunter ein Vertreter des Unternehmens, unterzeichneten Informationsberichts an CDF Eingabe in die Datenbank (digitalisierte Kopie) | Verantwortliche Stelle: ICEF Methodik: Überprüfung der Eingabe in das DBMS || | | | | Häufigkeit: einmalig für eine bestimmte vergebene PEA | Häufigkeit: einmalig für eine bestimmte vergebene PEA || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: Eingabe in die Datenbank, Archivierung in Papierform | Aufbewahrung des Ergebnisses: Eingeben des Ergebnisses der Kontrolle der Erfassung für dieses Dokument in das DBMS || | | | | Datenfluss: Versand einer Kopie an ICEF


text: und CDF | Datenfluss: ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |5.2.1 | Das Holzunternehmen beachtet während der Geltungsdauer (3 Jahre) die Bestimmungen des vorläufigen Vertrags | 5.2.1.1:Kontrollbericht der Behörde | Forstministerium | Gebietszuständige Regionaldirektion, DGEF, Mobile Einsatz- und Kontrollbrigade (BMIV) | Methodik 1 -Regelmäßige Überprüfung der gebietszuständigen Regionaldirektion, der BMIV und der Generaldirektion Gewässer und Forsten | Verantwortliche Stelle: ICEF || | | | | 2 -Besuch im Waldbüro und im Einschlagsgebiet | Methodik: || | | | | 3 -Überprüfung der Einhaltung der Vorschriften bei den Arbeiten | Überprüfung der Eingabe in das DBMS durch CDF und Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle in das DBMS || | | | | 4 -Ausarbeitung eines Berichts | Stichprobenartige Kontrolle der Überprüfung der verschiedenen Einheiten || | | | | Häufigkeit: dreimonatlich | Häufigkeit: halbjährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | DR: Übermittlung des Kontrollberichts an DGSR mit Zweitschrift an ICEF | Eingabe in das DBMS || | | | | BMIV: Übermittlung des Kontrollberichts an die Kanzlei mit Zweitschrift an ICEF | Protokoll über die Kontrolle || | | | | DGEF: Übermittlung des Kontrollberichts an DG mit Zweitschrift an ICEF | |5.3.1 | Die vorbereiten Untersuchungen für die Forsteinrichtung wurden nach den Vorschriften der Forstverwaltung durchgeführt. | 5.3.1.1:Bericht(e) über Forsteinrichtungsinventuren | Forstministerium | DGEF | Methodik: Überprüfung und Bestätigung durch DGEF anhand eines noch zu erarbeitenden Evaluierungsschemas | Verantwortliche Stelle: ICEF || | 5.3.1.2:Berichte(e) über die sozialwirtschaftliche(n) Studie(n) | | | Protokoll der Evaluierungssitzung | Methodik: Überprüfung des Vorliegens des Protokolls || | | | | Häufigkeit: in jeder Forsteinrichtungsperiode oder bei jeder Änderung | Häufigkeit: in jeder Forsteinrichtungsperiode oder bei jeder Änderung || | | | | Aufbewahrung: im DBMS | Aufbewahrung: Eingabe in DBMS || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Evaluierungsausschuss zu DGEF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || | | | | DGEF zu ICEF und CDF | |5.3.2 | Der Forsteinrichtungsplan wurde nach den Vorschriften der Forstverwaltung erstellt | 5.3.2.1:Endgültiger Forsteinrichtungs- und Nutzungsvertrag | Forstministerium | Direktion Forstinventuren und Forsteinrichtungen (DIAF) und BMIV, DR | Methodik: Überprüfung und Bestätigung durch DGEF anhand eines noch zu erarbeitenden Evaluierungsschemas | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei || | | | | Protokoll der Evaluierungssitzung | Methodik: Überprüfung des Vorliegens des Protokolls || | | | | Häufigkeit: in jeder Forsteinrichtungsperiode oder bei jeder Änderung | Häufigkeit: in jeder Forsteinrichtungsperiode oder bei jeder Änderung || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: Speicherung im DBMS | Aufbewahrung des Ergebnisses: Eingabe in das DBMS || | | | | Datenfluss: Evaluierungsausschuss zu DGEF | Datenfluss: ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || | | | | DGEF zu ICEF und CDF | |5.3.3 | Der Wirtschaftsplan (PG) entspricht den Vorschriften | 5.3.3.1:Schreiben zur amtlichen Genehmigung des PG | Forstministerium | DGEF | Methodik: | Verantwortliche Stelle: ICEF || | | | | 1 -Prüfung des vom Unternehmen vorgelegten PG durch einen hierzu eingerichteten Ausschuss im Rahmen des


text: Bewertungssystems des MEFCP (siehe Dokument im Anhang) | Methodik: Überprüfung des Vorliegens des Schreibens zur Genehmigung des PG und des Protokolls der Sitzung || | | | | 2 -Schreiben zur Genehmigung des PG, wenn Vorlage zufriedenstellend | || | | | | Häufigkeit: alle fünf Jahre | Häufigkeit: alle fünf Jahre || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivierung des Schreibens zur Genehmigung des PG durch DGEF im DBMS und in Papierform in den Archiven | Eingabe in das DBMS, dass der Punkt überprüft wurde || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | 1 -Versand eines Genehmigungsschreibens durch DGEF an das Unternehmen, an ICEF/CDF, PARPAF und DGSR und Versand des Protokolls der Sitzung mit der Bewertung an ICEF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |5.3.4 | Der Jahreseinschlagsplan (PAO) einschließlich der Karten entspricht den Vorschriften | 5.3.4.1:Schreiben zur Hinterlegung des PAO in der Kanzlei des Forstministers | Forstministerium | DGEF | Methodik: | Verantwortliche Stelle: ICEF || | 5.3.4.2:Schreiben zur amtlichen Genehmigung des PAO | | | 1 -Prüfung des vom Unternehmen vorgelegten PAO durch einen hierzu eingerichteten Ausschuss im Rahmen des Bewertungssystems des MEFCP | Methodik: Überprüfung des Vorliegens des Schreibens zur Genehmigung des PAO und des Protokolls der Sitzung || | | | | 2 -Schreiben zur Genehmigung des PAO, wenn Vorlage zufriedenstellend | || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivierung des Schreibens zur Genehmigung des PAO durch DGEF im DBMS und in Papierform in den Archiven | Eingabe in das DBMS, dass der Punkt überprüft wurde || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | 1 -Versand eines Genehmigungsschreibens durch DGEF an das Unternehmen, ICEF/CDF, PARPAF und DGSR und Versand des Protokolls der Sitzung mit der Bewertung an ICEF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |5.3.5 | Für Plantagen oder Aufforstungsgebiete mit einer Fläche von 50 ha oder mehr liegt ein vereinfachter Wirtschaftsplan nach den geltenden Rechtsvorschriften vor | 5.3.5.1:Vereinfachter Wirtschaftsplan bei Plantagen mit einer Fläche von 50 ha oder mehr nach den Vorgaben des Lastenhefts5.3.5.2:Schreiben zur Genehmigung des vereinfachten Wirtschaftsplans | Forstministerium | Generaldirektion Gewässer und Forsten (DGEFCP) | Methodik: Gegenwärtig gibt es keine nutzbaren Plantagen mit einer Fläche von 50 ha oder mehr, weshalb die Methodik zur Überprüfung in der Phase der Umsetzung dieses Abkommens ausgearbeitet wird. | |5.4.1 | Die Grenzen der jährlichen Hiebfläche (AAC) oder der vorläufigen Hiebflächen, die in den Karten vorgesehen sind, werden nach den Rechtsvorschriften gekennzeichnet und beachtet | 5.4.1.1:Berichte über Kontrollbesuche der Forstbehörde | Forstministerium | Regionaldirektion, DGEFCP, BMIV | Methodik: 1 -Überprüfung, dass die Grenzmarkierungen die in Teil 3 der Forsteinrichtungsvorschriften genannten Bestimmungen erfüllen, durch die für das Einschlagsgebiet zuständige Regionaldirektion bei der Betriebsinventur | Verantwortliche Stelle: ICEF || | | | | 2 -Überprüfung der Übereinstimmung der Grenzen mit den genehmigten Karten des PAO | Methodik: Überprüfung der Eingabe in


text: das DBMS durch CDF und Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle in das DBMS || | | | | 3 -Überprüfung der Einhaltung der bei der Betriebsinventur gekennzeichneten Grenzen durch DR, DGEF und BMIV zum Zeitpunkt des Holzeinschlags | Stichprobenartige Kontrolle der Überprüfung der verschiedenen Einheiten || | | | | 4 -Ausarbeitung von Prüfberichten | || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Verfasste Prüfberichte | Eingabe in das DBMS || | | | | | Archivierung durch CDF in Papierform || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Versand einer Kopie des Berichts an ICEF und CDF | ICEF zu CDF; ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |5.5.1 | Das Wegenetz wird nach den geltenden Rechtsvorschriften geplant und ausgeführt | 5.5.1.1:Von der Forstverwaltung genehmigter Jahreseinschlagsplan (PAO) | Forstministerium | DGEF | Methodik: | Verantwortliche Stelle: ICEF || | 5.5.1.2:Vorläufiger Wegenetzplan für die Hiebfläche | | | 1 -Prüfung der Wegekarte und der behördlichen Genehmigung für die Anlegung von Zufahrtswegen im PAO, die vom Unternehmen vorgelegt werden, im Rahmen des Bewertungssystems des MEFCP | Methodik: Überprüfung des Vorliegens des Schreibens zur Genehmigung des PAO und des Protokolls der Sitzung || | 5.5.1.3:Behördliche Genehmigung für die Anlegung von Zufahrtswegen (bei Bedarf von Zufahrtswegen außerhalb der AAC) | | | 2 -Schreiben zur Genehmigung des PAO, wenn Vorlage zufriedenstellend | || | | | | Häufigkeit: | Häufigkeit: || | | | | jährlich für jeden PAO | jährlich für jeden PAO || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | 5.5.1.4:Berichte über Kontrollbesuche der Forstverwaltung | | | Archivierung des Genehmigungsschreibens und des PAO durch DGEF im DBMS und in Papierform | Eingabe in das DBMS, dass der Punkt überprüft wurde || | 5.5.1.5:Genehmigung zum Anlegen von Wegen für eine Hiebfläche | | | Datenfluss: 1 -Versand eines Genehmigungsschreibens durch DGEF an das Unternehmen, ICEF/CDF und DGSR und Versand des Protokolls der Sitzung mit der Bewertung an ICEF | Datenfluss: ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |5.6.1 | Die Brusthöhendurchmesser (BHD) bei endgültigen Verträgen oder die Mindesthaubarkeitsdurchmesser (MHD) bei vorläufigen Verträgen werden bei den Fällarbeiten beachtet | 5.6.1.1:Einschlagsbücher5.6.1.2:Berichte über Kontrollbesuche | Forstministerium | Regionaldirektion, DGEFCP, BMIV | Methodik: Kontrolle der Einschlagsbücher und Besichtigung vor Ort | Verantwortliche Stelle: ICEF DSGR Methodik: || | | | | | Überprüfung der Eingabe in das DBMS durch CDF und Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle in das DBMS || | | | | | Stichprobenartige Kontrolle der Überprüfung der verschiedenen Einheiten || | | | | Häufigkeit: dreimonatlich bei den DR und halbjährlich bei der BMIV | Häufigkeit: halbjährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: Berichte über regelmäßige Kontrollen | Aufbewahrung des Ergebnisses: Eingabe in das DBMS Protokoll über die Kontrolle || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | DR: Übermittlung des Kontrollberichts an DGSR mit Zweitschrift an ICEF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || |


text: | | | BMIV: Übermittlung des Kontrollberichts an die Kanzlei mit Zweitschrift an ICEF | Versand des Protokolls an CDF || | | | | DGEF: Übermittlung des Kontrollberichts an DG mit Zweitschrift an ICEF | |5.6.2 | Die geschlagenen Baumarten dürfen nach dem Forsteinrichtungsplan, dem PAO und den Durchführungsbestimmungen zum Forstgesetz gefällt werden | 5.6.2.1:Forsteinrichtungsplan5.6.2.2:Einschlagsbücher | Forstministerium | Regionaldirektion, DGEFCP, BMIV | Methodik: 1 -Regelmäßige Überprüfung der für das Einschlagsgebiet zuständigen Regionaldirektion, der BMIV und der DGEFCP | Verantwortliche Stelle: ICEF || | 5.6.2.3:Formular "Holzbewegungen" | | | 2 -Besuch im Waldbüro und im Einschlagsgebiet | Methodik: || | 5.6.2.4:Sondergenehmigung für geschützte Baumarten | | | 3 -Vergleichen der Liste der geschlagenen Baumarten mit der Liste der im Forsteinrichtungsplan und im PAO erlaubten Baumarten und der Liste der gemäß den Durchführungsbestimmungen zum Forstgesetz geschützten Baumarten | Überprüfung der Eingabe in das DBMS durch CDF und Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle in das DBMS Stichprobenartige Kontrolle der Überprüfung der verschiedenen Einheiten || | | | | 4 -Ausarbeitung eines Berichts | || | | | | Häufigkeit: dreimonatlich | Häufigkeit: halbjährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | DR: Übermittlung des Kontrollberichts an DGSR mit Zweitschrift an ICEF | Eingabe in das DBMS || | | | | BMIV: Übermittlung des Kontrollberichts an die Kanzlei mit Zweitschrift an ICEF | Protokoll über die Kontrolle || | | | | DGEF: Übermittlung des Kontrollberichts an DG mit Zweitschrift an ICEF | || | | | | ICEF: Kopie jedes Berichts und Versand des Originals an CDF zur Eingabe in das DBMS und Archivierung | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Eingang der Prüfberichte der drei vorangehenden Stellen | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || | | | | Übermittlung an ICEF/CDF zur Eingabe in das DBMS | Versand des Protokolls an CDF |5.7.1 | Beim Zurücklassen von geschlagenem Holz im Wald werden die geltenden Rechtsvorschriften beachtet | 5.7.1.1:Einschlagsbücher5.7.1.2:Protokoll der Forstverwaltung zur Feststellung, das Holz zurückgelassen wurde | Forstministerium | Gebietszuständige Regionaldirektion, DGEF, BMIV | Methodik: 1 -Regelmäßige Überprüfung der gebietszuständigen Regionaldirektion, der BMIV und der Generaldirektion Gewässer und Forsten | Verantwortliche Stelle: ICEF || | | | | 2 -Besuch im Waldbüro und im Einschlagsgebiet | Methodik: || | 5.7.1.3:Kontrollberichte der Forstverwaltung | | | 3 -Überprüfung anhand des Einschlagsbuchs, dass die geschlagenen Stämme innerhalb der gesetzlich vorgeschriebenen Fristen (6 Monate) abgefahren werden. | Überprüfung der Eingabe in das DBMS durch CDF und Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle in das DBMS || | | | | 4 -Besichtigung der Waldpolter bei Zweifel oder Verdacht. | Stichprobenartige Kontrolle der Überprüfung der verschiedenen Einheiten || | | | | 5 -Ausarbeitung eines Berichts | || | | | | Häufigkeit: dreimonatlich | Häufigkeit: halbjährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | DR: Übermittlung des Kontrollberichts an DGSR mit Zweitschrift an ICEF | Eingabe in das DBMS || |


text: | | | BMIV: Übermittlung des Kontrollberichts an die Kanzlei mit Zweitschrift an ICEF | Protokoll über die Kontrolle || | | | | DGEF: Übermittlung des Kontrollberichts an DG mit Zweitschrift an ICEF | || | | | | ICEF: Kopie jedes Berichts und Versand des Originals an CDF zur Eingabe in das DBMS und Archivierung | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Eingang der Prüfberichte der drei vorangehenden Stellen | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || | | | | Übermittlung an ICEF/CDF zur Eingabe in das DBMS | Versand des Protokolls an CDF |6.1.1 | Das Unternehmen besitzt drei Jahre nach der Vergabe der PEA mindestens einen Verarbeitungsbetrieb gemäß den Rechtsvorschriften | 6.1.1.1:Gewerbeschein des Verarbeitungsbetriebs | Forstministerium | DGEFCP | Methodik: 1 -Überprüfung des Vorliegens von mindestens drei Formularen "Holzbewegungen — Verarbeitungsbetrieb" am Ende des vierten Monats für den zurückliegenden Zeitraum (spätestens drei Jahre nach der Vergabe der PEA) | Verantwortliche Stelle: ICEF Methodik: || | | | | 2 -Ausarbeitung eines Berichts, der an ICEF und CDF gesandt wird | Untersuchung vor Ort Ausarbeiten eines Kontrollberichts mit Kopie an CDF zur Archivierung Eingabe in das DBMS || | | | | Häufigkeit: einmalig für eine bestimmte PEA | Häufigkeit: einmalig für eine bestimmte PEA || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | 1 -Ausarbeitung eines Berichts, der an ICEF zu senden ist, mit Kopie an CDF | Kontrollbericht || | | | | 2 -Eingabe durch CDF in das DBMS | Eingabe in das DBMS || | | | | 3 -Archivierung des Berichts | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | DGEF zu CDF und ICEF | ICEF zu CDF und FLEGT-Genehmigungsstelle |6.1.2 | Das Unternehmen legt Nachweise für die Einhaltung des vom Staat festgelegten Mindestanteils des lokal verarbeiteten Holzes (70 %) vor | 6.1.2.1:Formular "Holzbewegungen" oder statistisches Jahrbuch | Forstministerium | Zentrale Forstdatenverwaltung (CDF) | Methodik: 1 -Fortlaufende Eingabe der geschlagenen und verarbeiteten Mengen durch CDF | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei || | | | | 2 -Dieser Verifikator kann jährlich automatisch über das DBMS überprüft werden, indem für jedes Unternehmen die Menge der verarbeiteten Baumarten ins Verhältnis zur Menge der geschlagenen Mengen derselben Baumarten gesetzt wird | Methodik: || | | | | 3 -Die Liste der Baumarten könnte sich im Laufe der Zeit ändern und müsste dann etwa alle 5 Jahre aktualisiert werden (der Zeitraum muss vom Forstministerium beschlossen werden) | Jährliche Überprüfung (spätestens am 30. Januar für das Vorjahr) der Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen im DBMS nach Prüfung des Berichts des CDF || | | | | 4 -Jährliche Überprüfung der Einhaltung der Vorschriften durch die Unternehmen und Ausarbeitung eines Berichts (spätestens am 30. Januar), der an ICEF/CDF zu senden ist, mit Archivierung in Papierform | || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: |


text: Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | 1 -Eingabe in das DBMS | Eingabe in das DBMS, dass die Überprüfung kontrolliert wurde || | | | | 2 -Von CDF erstellter jährlicher Bericht mit dem Stand jeder PEA jedes Unternehmens | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | 1 -Übermittlung der Einschlagsdaten der Holzunternehmen an CDF in elektronischer Form | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || | | | | 2 -Übermittlung der Jahresberichte an ICEF | |6.2.1 | Rundholz und Holzprodukte, die zur Verarbeitung eingeführt werden, werden nach den Rechtsvorschriften erfasst | 6.2.1.1:Einfuhranmeldung | Hauptzollamt und das Unternehmen BARC (Bureau d’Affrètement Routier Centrafricain) | Finanzministerium | Methodik: 1 -Überprüfung der Holzprodukte am Einfuhrort durch den zentralafrikanischen Zoll und die Generaldirektion Gewässer und Forsten | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion Zoll und indirekte Steuern (DGDDI) Generaldirektion Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei || | 6.2.1.2:Formular "Holzbewegungen" | Direktion Forstwirtschaft und Holzindustrie (DEIF), mobile Einsatz- und Kontrollbrigade (BMIV) | Forstministerium | 2 -Zuweisung eines Codes und Eingabe in die Datenbank SYDONIA beim Zoll und in das DBMS bei der GD Gewässer und Forsten | Methodik: Monatliche Überprüfung der Einfuhrmengen und Abgleich der Daten unter Berücksichtigung der eigenen Produktion des ausführenden Unternehmens || | | | | | Ausarbeitung eines Kontrollberichts, der bei CDF zu archivieren ist || | | | | | Anfordern von Erläuterungen beim Unternehmen || | | | | Häufigkeit: bei jeder Einfuhr | Häufigkeit: monatlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Eingabe in das DBMS | Eingabe in das DBMS || | | | | Datenfluss: Grenzkontrollstelle über ICEF zu CDF | Datenfluss: ICEF zu Unternehmen (Anfordern von Erläuterungen) || | | | | | ICEF zu CDF (Kontrollbericht) || | | | | | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |6.2.2 | Der Ursprung von Rundholz und Holzprodukten, die zur Verarbeitung zugekauft oder eingeführt werden, ist bekannt und legal | 6.2.2.1:FLEGT-Genehmigung des Ursprungslandes, die den eingeführten Erzeugnissen beiliegt | Ministerium für Finanzen und Haushalt | Generaldirektion Zoll und indirekte Steuern (DGDDI) | Methodik: 1 -Überprüfung der Holzprodukte am Einfuhrort durch den zentralafrikanischen Zoll und die Generaldirektion Gewässer und Forsten | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion Zoll und indirekte Steuern (DGDDI)Generaldirektion Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei || | 6.2.2.2:Zertifikat für nachhaltige Bewirtschaftung oder Ursprungszeugnis | | | 2 -Zuweisung eines Codes und Eingabe in die Datenbank SYDONIA beim Zoll und in das DMBS bei der GD Gewässer und Forsten | Methodik: Monatliche Überprüfung der Einfuhrmengen und Abgleich der Daten unter Berücksichtigung der eigenen Produktion des ausführenden Unternehmens || | | | | | Ausarbeiten eines Kontrollberichts, der bei CDF zu archivieren ist || | | | | | Anfordern von Erläuterungen beim Unternehmens || | | | | Häufigkeit: bei jeder Einfuhr | Häufigkeit: monatlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Eingabe in das DBMS | Eingabe in das DBMS || | | | | Datenfluss: | Datenfluss:


text: || | | | | Grenzkontrollstelle über ICEF zu CDF | ICEF zu Unternehmen (Anfordern von Erläuterungen) || | | | | | ICEF zu CDF (Kontrollbericht) || | | | | | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |7.1.1 | Die Erklärung zur Holzerzeugung wird unter Beachtung der Rechtsvorschriften des Forstgesetzes abgegeben | 7.1.1.1:Formular "Holzbewegungen" | Forstministerium | Zentrale Forstdatenverwaltung (CDF) | Methodik: 1 -Eingang der Formulare mit den monatlichen Holzbewegungen, die von jedem Unternehmen zugesandt werden | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei || | | | | 2 -Formale und inhaltliche Überprüfung | Methodik: || | | | | 3 -Eingabe in das DBMS und automatischer Abgleich mit den Daten des DBMS, die vom Unternehmen in noch festzulegenden Zeitabständen zugesandt werden | 1 -Überprüfung der Erfassung der monatlichen Daten und der Übereinstimmung dieser Daten mit denen des DBMS || | | | | 4 -Informationsaustausch zur Klärung von Unstimmigkeiten | 2 -Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle der Überprüfung dieses Punktes in das DBMS || | | | | Häufigkeit: monatlich | Häufigkeit: monatlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivieren der Formulare "Holzbewegungen" durch CDF | Eingabe in das DBMS || | | | | Eingabe in das DBMS | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Unternehmen zu CDF | ICEF zu Kontrollstelle || | | | | CDF Unternehmen | |7.1.2 | Die Erklärung zur Holzverarbeitung stimmt mit den Formularen "Holzbewegungen" überein | 7.1.2.1:Formular "Holzbewegungen" | Forstministerium | DGEFCP | Methodik: Überprüfung der produktionsbezogenen Daten anhand der eingereichten Formulare "Holzbewegungen" | Verantwortliche Stelle: ICEF Methodik: || | | | | | Dokumentenprüfung anhand der Berichte der DGEF || | | | | Häufigkeit: einmal jährlich für einen bestimmten Verarbeitungsbetrieb | Ausarbeiten eines Kontrollberichts mit Kopie an CDF zur Archivierung || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Eingabe in das DBMS || | | | | 1 -Ausarbeiten eines Berichts, der an ICEF zu senden ist, mit Kopie an CDF | Häufigkeit: einmal jährlich für einen bestimmten Verarbeitungsbetrieb || | | | | 2 -Eingabe durch CDF in das DBMS | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | 3 -Archivierung des Berichts | Kontrollbericht || | | | | Datenfluss: | Eingabe in das DBMS || | | | | DGEF zu ICEF und CDF | Datenfluss: || | | | | | ICEF zu CDF und FLEGT-Genehmigungsstelle |7.1.3 | Die Erklärungen zum Holzverkauf und zur Ausfuhr der Produkte werden gemäß den Rechtsvorschriften abgegeben | 7.1.3.1:Formular "Holzbewegungen"7.1.3.2:Zollanmeldung | Ministerium für Finanzen und Haushalt | Regionale Zolldirektion | Methodik: 7.1.3.2: 1 -Überprüfung beim Zoll anhand der Zolldokumente (Zollanmeldung); Übernahme | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion Zoll und indirekte Steuern (DGDDI)/ Direktion Fahndung, Strafverfolgung und Betrugsbekämpfung/ Dienststelle nachträgliche Kontrolle) || | 7.1.3.3:Ausfuhranmeldung (DEC) | Handelsministerium | Generaldirektion Zoll | 2 -Formale Prüfung zur Beurteilung der Zulässigkeit | Methodik: || | | | Generaldirektion Handel | 3 -Wenn zulässig, Eingabe in die


text: Datenbank | Nachträgliche Dokumentenprüfung im Hinblick auf Art und Inhalt der Dokumente || | | | Direktion Zollrecht/Dienststelle Zollbefreiungen und Freimengen | 4 -Formale und inhaltliche Überprüfung der Dokumente (elementare, gründliche, vollständige Prüfung einschließlich des Fahrzeugs) | || | | | | 5 -Erteilung der Freigabe für die Ausfuhr oder die Verbringung im Transit | || | | | | 7.1.3.3: 1 -Vergleichen der Proforma-Rechnung der Ausfuhranmeldung mit der endgültigen Rechnung des Formulars E101 | || | | | | 2 -In Zweifelsfällen Überprüfung bei der Generaldirektion Handel | || | | | | Häufigkeit: bei jeder Anmeldung | Häufigkeit: im Verdachtsfall || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Lokale Zolldatenbank (elektronisch und in Papierform) / SYDONIA (zentral), manuelle Archivierung | Zoll: Ausfertigen von Protokollen (vor Ort, Feststellung des Verstoßes, Beschlagnahmung) Eintragung in das Register der Verstöße || | | | | Eingabe in das DBMS | Eingabe in das DBMS || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | 1 -Unternehmen zu Zoll2 -Zoll zu Unternehmen | 1 -Zoll zu Forstministerium (über ICEF zu CDF) nach einem Verfahren, das noch erarbeitet werden muss || | | | | 3 -Zoll zu Forstministerium nach einem Verfahren, das noch erarbeitet werden muss | 2 -ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || | | | | Versand der Zahlen an die Direktion Statistik | |7.1.4 | Die Steuer- und Zollerklärungen werden gemäß den Rechtsvorschriften abgegeben | 7.1.4.1:Quittung über die Zahlung der Gewerbesteuer | Finanzministerium | Direktion Stempelgebühren | Methodik: 7.1.4.1: | Verantwortliche Stelle: DGEFCP & DGID (Generaldirektion Steuern und Liegenschaften) || | | | | | Methodik: || | 7.1.4.2:Quittung über die Zahlung der IMF (pauschale Mindeststeuer) | | | 1 -Beachtung der Verfahren für die Zollabfertigung und die Eintragung der Steuernummer in das Register | Beachtung der Verfahren für die Zollabfertigung und die Eintragung der Steuernummer in das Register || | | | | 2 -Besuch vor Ort | || | 7.1.4.3:Quittung über die Zahlung der IS/IR (Körperschaftsteuer/Einkommensteuer) | | | 3 -Erklärung (mündlich oder schriftlich) des Umsatzes durch die Buchhaltungsabteilung des Unternehmens gegenüber der Finanzdirektion für Unternehmen in Bangui | || | 7.1.4.4:Quittung über die Zahlung der Umsatzsteuer (TVA) | | | 4 -Kontrolle des Umsatzes in der Finanzdirektion für Unternehmen in Bangui | || | | | | 5 -Zuweisung eines umsatzabhängigen oder –unabhängigen Kontingents | || | | | | Häufigkeit: | Häufigkeit: || | | | | 7.1.4.1:in jedem Geschäftsjahr | Idem || | | | | 7.1.4.2:jährlich | || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | 1 -Eintragung in das Steueridentifikationssystem (SYSTEMIF) | 1 -Eintragung in das Steueridentifikationssystem (SYSTEMIF) || | | | | 2 -Manuelle Archivierung der Dokumente beim Zoll | 2 -Manuelle Archivierung beim Finanzamt || | | | | 3 -Eingabe in das DBMS | 3 -Eingabe in das DBMS || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | |


text: 1 -Unternehmen zu Finanzamt: Steuererklärung | 1 -Finanzamt über ICEF zu CDF || | | | | 2 -Finanzamt über ICEF zu CDF | 2 -ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |7.2.1 | Alle Forststeuern und -abgaben werden fristgerecht gezahlt | 7.2.1.1:Quittung über die Zahlung der Pachtsteuer (taxe sur le loyer) | Finanzministerium | DGEFCP DGID (Generaldirektion Steuern und Liegenschaften) | Methodik: 1 -Dokumentenprüfung (Einschlag-, Pacht- und Aufforstungsteuer) durch das Forstministerium und Beschau (Aufforstungsteuer) durch die von der Verwaltung beauftragte Struktur (BIVAC) bei den ausgeführten Produkten | Verantwortliche Stelle: Zentralinspektion für Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei (ICEF) || | 7.2.1.2:Quittung über die Zahlung der Holzeinschlagsteuer | Forstministerium | | 2 -Erstellen von Einzahlungsanordnungen durch die Verwaltung für jeden Empfänger (Staat, Kommunen, CAS-DF) und jede Steuerart (Pacht, Einschlag, Aufforstung) nach der Erklärung des Unternehmens, außer für die Pachtsteuer | Zentrale Finanzinspektion || | 7.2.1.3:Quittungen über die Zahlung der Wiederaufforstungsteuer | | | Abgabefristen: Holzeinschlag- und Aufforstungsteuer: Derzeit: Erstellung und Versand der Formulare "Holzbewegungen" monatlich (innerhalb von 21 Tagen für den Vormonat) | Methodik: Zentrale Finanzinspektion 1 -Nachträgliche Dokumentenprüfung im Hinblick auf Art und Inhalt der Dokumente || | 7.2.1.4:Mitteilung über außerordentliche Maßnahmen bezüglich der Zahlung der Steuern und Abgaben des Unternehmens | | | Im Rahmen des Nationalen Rückverfolgbarkeitssystems (SNT): ständiger Austausch der Einschlagsdaten zwischen den Unternehmen und der Forstverwaltung nach einem noch zu erarbeitenden Verfahren; dadurch Verkürzung dieser Frist. | ICEF 1 -Regelmäßige Überprüfung der Erklärungen (halbjährlich) und Erstellung eines Berichts nach einem noch zu erarbeitenden Verfahren || | | | | Pacht: Zahlung im Januar jedes Jahres auf der Grundlage der Nutzfläche; die Höhe der Steuer je ha wird jedes Jahr im Haushaltsgesetz festgelegt | 2 -Überprüfung der Erfassung der monatlichen Daten und der Übereinstimmung dieser Daten mit denen des DBMS || | | | | | 3 -Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle der Überprüfung dieses Punktes in das DBMS || | | | | 3 -Fristgerechte Zahlung durch das Unternehmen entweder an die Staatskasse (Staat) oder an die Banque des Etats d'Afrique centrale (BEAC) (Kommunen) oder an das Sonderkonto für die Forstentwicklung (CAS DF) | || | | | | Häufigkeit: | Häufigkeit: || | | | | Pachtsteuer: jährlich | Zentrale Finanzinspektion || | | | | Aufforstung- und Einschlagsteuer: dreimonatlich | Im Verdachtsfall ständig || | | | | | ICEF || | | | | | Pachtsteuer: jährlich || | | | | | Aufforstung- und Einschlagsteuer: dreimonatlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | 1 -Einzahlungsanordnung bei DGEFCP archiviert | Eintragung in das Steueridentifikationssystem (SYSTEMIF) || | | | | 2 -Eintragung in das Steueridentifikationssystem (SYSTEMIF) | Eingabe in das DBMS Manuelle Archivierung || | | | | 3 -Eingabe in das DBMS | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | 1 -Unternehmen zu DGEFCP: Formular "Holzbewegung" elektronisch und in Papierform | Zentrale Finanzinspektion über ICEF zu CDF || | | | | 2 -DGEFCP zu DGID, Kommunen, CAS-DF: Einzahlungsanordnungen in


text: Papierform | ICEF zu Kontrollstelle || | | | | 3 -Staatskasse, BEAC und CAS-DF über ICEF zu CDF nach einem noch zu festzulegenden Verfahren | |7.2.2 | Alle mit der Holzausfuhr verbundenen Zölle und Abgaben werden rechtzeitig bezahlt | 7.2.2.1:Quittungen über die Zahlung der Ausfuhrzölle (DS) | Finanzministerium | Regionale Zolldirektion Für die Vorversandkontrolle zuständige Prüfstelle | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion Zoll und indirekte Steuern (DGDDI) || | 7.2.2.2:Quittung über die Zahlung der IMF (pauschale Mindeststeuer) | Forstministerium | Generaldirektion Steuern und Liegenschaften (DGID) | Überprüfung durch das Hauptzollamt des Umschlagplatzes für den Güterkraftverkehr in Bangui oder durch die regionalen Zolldirektionen in den Provinzen | Zentralinspektion für Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei (ICEF) || | | | | 1 -Warenbeschau vor Ort durch den Zoll (beauftragte Prüfstelle: BIVAC) nach jedem Eingang der Spezifikationen des Unternehmens | || | 7.2.2.3:Quittung über die Zahlung der REIF (Abgabe für die Ausstattung des Finanzministeriums mit Datenverarbeitungsgeräten) | | | 2 -Erstellen der Spezifikationen (beauftragte Prüfstelle: BIVAC), Ausstellung der sonstigen erforderlichen Dokumente: Inspektionszertifikat (attestation de vérification), Ausfuhranmeldung usw. | || | | | | 3 -Zollanmeldung | Methodik: || | | | | 4 -Prüfen und Anbringen des Sichtvermerks auf der Versandfreigabe (BAE) | DGDDI: Systematische nachträgliche Überprüfung der Zollanmeldung || | | | | 5 -Austausch der Informationen mit ICEF/CDF nach einem noch festzulegenden Verfahren | ICEF: Kontrolle der Eingabe in das DBMS durch CDF || | | | | 6 -Eingabe in das DBMS durch CDF | || | | | | Häufigkeit: bei jeder Ausfuhr | Häufigkeit: fortwährend || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Eingabe in die Datenbank SYDONIA | Eingabe in die Datenbank SYDONIA || | | | | Archivierung der Zollanmeldungsdokumente in Papierform | Erstellen des Tätigkeitsberichts und von Protokollen || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Hauptzollamt und DR zu ICEF/CDF | DGDDI zu ICEF/CDF nach einem zu vereinbarenden Verfahren || | | | | | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |7.2.3 | Alle Zölle und Abgaben, die mit der Einfuhr der vom Unternehmen eingesetzten Ausrüstungen (sonstige Produkte) verbunden sind, werden vor der Versandfreigabe entrichtet | 7.2.3.1:Quittungen über die Zahlung der Einfuhrzölle | Finanzministerium | Hauptzollamt des Umschlagplatzes für den Güterfrachtverkehr und Regionaldirektion Generaldirektion Steuern und Liegenschaften (DGID) | Methodik: 1 -Zollanmeldung2 -Prüfung der Unterlagen | Verantwortliche Stelle: DGDDI Zentralinspektion für Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei (ICEF) || | 7.2.3.2:Quittung über die Zahlung der Umsatzsteuer | Forstministerium | DGEFCP | 3 -Je nach Warenweg gegebenenfalls Warenbeschau | Methodik: || | 7.2.3.3:Quittung über die Zahlung der TCI (Steuer auf Einfuhren aus Ländern außerhalb der CEMAC) | | | 4 -Prüfung der Versandfreigabe (BAE) | Systematische nachträgliche Überprüfung der Zollanmeldung || | 7.2.3.4:Quittung über die Zahlung der CCI (Abgabe auf Einfuhren aus Ländern außerhalb der CEEAC) | | | 5 -Informationsaustausch mit ICEF/CDF nach einem noch festzulegenden Verfahren | || | 7.2.3.5:Quittung über die Zahlung der REIF | | | 6 -Eingabe in das


text: DBMS durch CDF | || | | | | Häufigkeit: bei jeder Anmeldung | Häufigkeit: fortwährend || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Eingabe in die Datenbank SYDONIA | Eingabe in die Datenbank SYDONIA || | | | | Archivierung der Zollanmeldungsdokumente in Papierform | Erstellen des Tätigkeitsberichts und von Protokollen || | 7.2.3.6:Quittung über die Zahlung der Abgaben an OHADA | | | | || | 7.2.3.7:Quittung über die Zahlung der CMF (Abgabe an die zentralafrikanische Waldkommission COMIFAC) | | | Datenfluss: Hauptzollamt und DR zu ICEF/CDF | Datenfluss: DGDDI zu ICEF/CDF nach einem zu vereinbarenden Verfahren ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |7.2.4 | Das Unternehmen hat die FOT-Werte ("free on truck") für die zur Ausfuhr aus dem CEMAC-Raum angemeldeten Erzeugnisse innerhalb von 30 Tagen nach der im Vertrag vorgesehenen Fälligkeit an eine örtliche Bank repatriiert. | 7.2.4.1:Bestätigung der Bankverbindung | Finanzministerium | CCCRRE — Für die Kontrolle der Repatriierung der Ausfuhrerlöse zuständige Stelle | Methodik: 1 -Übermittlung der Ausfuhrunterlagen (FOT-Werte) Nachweise für die Repatriierung an die CCCRRE (für die Kontrolle der Repatriierung der Ausfuhrerlöse zuständige Stelle) | Verantwortliche Stelle: ICEF || | 7.2.4.2:Geldtransferbeleg | Forstministerium | ICEF/CDF | 2 -Erhebung der Informationen in den Zollanmeldungen und Steuererklärungen | Methodik: || | | | | 3 -Überprüfung des repatriierten Kapitals bei den Banken und Abgleich mit den Zoll- und Steuerdaten (die Repatriierung muss spätestens 30 Tagen nach Fälligkeit der Zahlung erfolgen) | Kontrolle der Eingabe in das DBMS durch CDF || | | | | 4 -Ausarbeitung einer Jahresübersicht für jedes Unternehmen und Versand über ICEF an CDF mithilfe eines zu erarbeitenden Verfahrens | || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | 1 -Kontrollberichte oder –protokolle über jede Kontrolle bei der gemischten Zoll- und Steuerstelle | Eingabe der Ergebnisse der Kontrolle in das DBMS || | | | | 2 -Jährlicher Bericht über ICEF an CDF | || | | | | 3 -Eingabe durch CDF in das DBMS | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Unternehmen sendet Steuererklärung (DSF) an Steuer-/Zollstelle | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || | | | | Steuer-/Zollstelle sendet Jahresbericht über ICEF an CDF | |8.1.1 | Die Lkws und sonstigen Transportfahrzeuge für Holzprodukte sind ordnungsgemäß angemeldet und zugelassen | 8.1.1.1:Fahrzeugschein8.1.1.2:Technisches Datenblatt | Verteidigungsministerium Ministerium für die Verwaltung des Hoheitsgebiets | Gendarmerie/Grenzpolizei/Zoll | Methodik: Vorlage der Papiere bei Verkehrskontrollen | Verantwortliche Stelle: Gendarmerie/Grenzpolizei/Zoll Die Überprüfung wird von den gleichen Einheiten an anderen Orten (andere Kontrollpunkte) kontrolliert || | 8.1.1.3:Versicherung8.1.1.4:Transportgewerbeschein | Ministerium für Finanzen und Haushalt | | | Methodik: Idem || | 8.1.1.5:Im Fall des Transports von Holzprodukten, die zur Ausfuhr bestimmt sind: Verlader-Genehmigung | | | Häufigkeit: an jedem Kontrollpunkt für eine bestimmte Ladung (Lkw) | Häufigkeit: an jedem Kontrollpunkt für eine bestimmte Ladung (Lkw) || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | |


text: | | Bei Verstößen Protokoll in Papierform | Bei Verstößen Protokoll in Papierform || | | | | Berichte nach einem zu erarbeitenden Verfahren | Berichte nach einem zu erarbeitenden Verfahren || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Verfahren für den Informationsaustausch muss nach Abstimmung der beteiligten Stellen erarbeitet werden | Verfahren für den Informationsaustausch muss nach Abstimmung der beteiligten Stellen erarbeitet werden |8.1.2 | Die Frachtpapiere für die zur Ausfuhr bestimmten Holzprodukte entsprechen den geltenden Rechtsvorschriften | 8.1.2.1:Fahrtenblatt oder Frachtbrief | Verkehrsministerium | Gendarmerie/Grenzpolizei/Zoll/BARC/EF | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Gendarmerie/Grenzpolizei/Zoll/BARC/EF || | 8.1.2.2:Versandfreigabe mit: Spezifikationen, D15, Ausfuhranmeldung, Rechnung, Ursprungszeugnis | Forstministerium Ministerium für Handel | | Vorlage der Dokumente für die Forst- und Zollkontrollen vor der Abfahrt und für die Verkehrs- und Grenzkontrollen | Methodik: Vorlage der Dokumente für die Forst- und Zollkontrollen vor der Abfahrt und für die Verkehrs- und Grenzkontrollen || | | Finanzministerium | | Häufigkeit: bei der Abfahrt und an jedem Kontrollpunkt für eine bestimmte Ladung (Lkw) | Häufigkeit: bei der Abfahrt und an jedem Kontrollpunkt für eine bestimmte Ladung (Lkw) || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: Bei Verstößen Protokoll in Papierform | Aufbewahrung des Ergebnisses: Bei Verstößen Protokoll in Papierform || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Überprüfung durch Beamte des Ressorts Gewässer und Forsten: monatlicher Versand eines Berichts an ICEF | Überprüfung durch Beamte des Ressorts Gewässer und Forsten: monatlicher Versand eines Berichts an ICEF || | | | | Beamte anderer Ressorts: Verfahren für den Informationsaustausch muss nach Abstimmung der beteiligten Stellen erarbeitet werden | Beamte anderer Ressorts: Verfahren für den Informationsaustausch muss nach Abstimmung der beteiligten Stellen erarbeitet werden |8.1.3 | Das Holzunternehmen trifft Maßnahmen zur Durchsetzung des Verbots der Personenbeförderung | 8.1.3.1:Betriebsordnung des Unternehmens | Forstministerium | Gebietszuständige Regionaldirektion, DGEF, BMIV | Methodik: 1 -Überprüfung der Aufnahme des Verbots der Personenbeförderung in die Betriebsordnung | Verantwortliche Stelle: ICEF || | 8.1.3.2:Dienstanweisung | | | 2 -Überprüfung des Aushangs einer Dienstanweisung zu diesem Verbot und Anbringung dieser Anweisung an den Holztransportfahrzeugen | Methodik: Kontrolle, dass die Überprüfung erfolgt ist || | | | | 3 -Ausarbeitung eines Berichts | Eingabe in das DBMS || | | | | 4 -Versand einer Kopie des Berichts an CDF zur Eingabe in das DBMS und Archivierung | || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivierung des Überprüfungsberichts und Eingabe in das DBMS | Eingabe in das DBMS || | | | | Datenfluss: Berichte an ICEF/CDF | Datenfluss: ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |8.2.1 | Die Stämme und Stümpfe der geschlagenen Bäume werden nach den gesetzlichen Anforderungen angezeichnet und gekennzeichnet | 8.2.1.1:Bericht über Kontrollbesuche der Forstverwaltung | Forstministerium | Regionaldirektion (DR), DGEFCP, BMIV | Methodik: 1 -Regelmäßige Überprüfung der gebietszuständigen Regionaldirektion, der BMIV und der DGEFCP | Verantwortliche Stelle: ICEF || | | | | 2 -Besuch im Büro am Einschlagsort und


text: an den Poltern | Methodik: || | | | | 3 -Überprüfung der Anzeichnung und Kennzeichnung der Stammabschnitte und Stümpfe | Überprüfung der Eingabe in das DBMS durch CDF und Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle in das DBMS || | | | | 4 -Ausarbeitung eines Berichts | Stichprobenartige Kontrolle der Überprüfung der verschiedenen Einheiten || | | | | Häufigkeit: dreimonatlich | Häufigkeit: dreimonatlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: DRÜbermittlung des Kontrollbericht an DGSR mit Zweitschrift an ICEFBMIVÜbermittlung des Kontrollberichts an die Kanzlei mit Zweitschrift an ICEFDGEFÜbermittlung des Kontrollberichts an DG mit Zweitschrift an ICEF | Aufbewahrung des Ergebnisses: |8.2.2 | Die Stammabschnitte werden am Waldpolter nach den geltenden Vorschriften angezeichnet und gekennzeichnet | 8.2.2.1:Bericht über Kontrollbesuche der Forstverwaltung | Forstministerium | Gebietszuständige Regionaldirektion | Methodik: | Verantwortliche Stelle: || | | | DGEFCP | Überprüfung der Einhaltung der Anforderungen des nationalen Rückverfolgbarkeitssystems (SNT) | || | | | BMIV | 1 -Regelmäßige Überprüfung der gebietszuständigen Regionaldirektion, der BMIV und der DGEFCP | || | | | | 2 -Besuch im Büro an den Poltern | Methodik: || | | | | 3 -Überprüfung der Kennzeichnung der Stammabschnitte | Eingabe in das DBMS || | | | | 4 -Ausarbeitung eines Berichts | Protokoll über die Kontrolle || | | | | ICEF/CDF: Dokumentenprüfung, Eingabe in das DBMS und Archivierung | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Eingang der Prüfberichte der drei vorangehenden Stellen | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle Versand Protokoll an ICEF/CDF || | | | | Übermittlung an ICEF/CDF zur Eingabe in das DBMS | |8.2.3 | Die Frachtpapiere für das Rundholz werden vor dem Verlassen des Einschlagsortes ausgefüllt | 8.2.3.1:Fahrtenblatt (auch Lieferschein oder Abfuhrschein (bordereau d’évacuation) genannt) | Forstministerium | Regionaldirektion | Methodik: | Verantwortliche Stelle: Zentralinspektion für Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei (ICEF) || | | | | Anm.: Im Jahr 2010 fand diese Kontrolle nicht systematisch bzw. fast gar nicht statt; die DGEF muss ein Verfahren hierfür erarbeiten | Methodik || | | | | Häufigkeit: | || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: |8.2.4 | Die Frachtpapiere für Rundholz und Frachtstücke werden vor dem Verlassen des Rundholzpolters und des Werks ausgefüllt | 8.2.4.1:Fahrtenblatt (auch Lieferschein oder Abfuhrschein genannt) | Forstministerium/ Finanzministerium | | Methodik: 1 -Warenbeschau vor Ort durch den Zoll (BIVAC) jeweils nach Eingang der Spezifikationen des Unternehmens | Verantwortliche Stelle: Generaldirektion Zoll und indirekte Steuern (DGDDI) ICEF || | | | | 2 -Erstellung der Spezifikationen durch die beauftragte Prüfstelle (BIVAC), Ausstellung der sonstigen erforderlichen Dokumente: Inspektionszertifikat (attestation de vérification), Ausfuhranmeldung usw. | Methodik: DGDDI: Kontrolle der Überprüfung durch den Zoll nach der Zollanmeldung || | | | | | ICEF || | | | | Häufigkeit: bei jeder Anmeldung | Häufigkeit: bei jeder Anmeldung || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | 1 -Eingabe der Spezifikationen in die Datenbank


text: durch die beauftragte Prüfstelle (BIVAC) | 1 -Eingabe in die Datenbank SYDONIA2 -Manuelle Archivierung || | | | | 2 -Manuelle Archivierung | 3 -Eingabe in das DBMS || | | | | 3 -Eingabe in das DBMS | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | 1 -Unternehmen zu beauftragter Prüfstelle (BIVAC) | 1 -DGDDI über ICEF zu CDF nach einem noch zu erarbeitenden Verfahren || | | | | 2 -Beauftragte Prüfstelle (BIVAC) über ICEF zu CDF nach einem zu erarbeitenden Verfahren | 2 -ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |9.1.1 | Die für die Gemeindehaushalte bestimmten Anteile werden vom Unternehmen regelmäßig abgeführt | 9.1.1.1:Quittung über die Zahlung der Einzahlungsanordnungen | Forstministerium | Zentralinspektion/Verwaltung und Finanzen (MEFCP) | Methodik: | Verantwortliche Stelle: ICEF || | | | | Versand einer Kopie der Einzahlungsanordnungen durch DGEF an CDF | Methodik: || | 9.1.1.2:Behördliche Genehmigung der Stundung | | | Systematischer Versand einer Kopie der Zahlungsquittungen über ICEF an CDF zur Archivierung und zur Eingabe in das DBMS | Überprüfung, dass die Informationen vom CDF erfasst wurden Überprüfung der Übereinstimmung der Quittungen mit den entsprechenden Einzahlungsanordnungen || | | | | | Erfassen des Ergebnisses der Kontrolle || | | | | Häufigkeit: monatlich | Häufigkeit: monatlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivieren der Einzahlungsanordnungen und der Kopien der Quittungen durch CDF nach der Eingabe in das DBMS | Eingabe in das DBMS || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | DGEF zu CDF Unternehmen zu ICEF/CDF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |9.1.2 | Die vom Holzunternehmen geplanten und im PAO und PG oder in den vorläufigen Verträgen genannten sozialen Maßnahmen werden umgesetzt | 9.1.2.1:Von der Forstverwaltung bestätigter PAO (jeder PAO enthält eine Beschreibung der im Vorjahr ausgeführten sozialen Maßnahmen) | Forstministerium | Generaldirektion Gewässer und Forsten (DGEFCP) | Methodik: 1 -Prüfung des vom Unternehmen vorgelegten PG und PAO durch einen hierzu eingerichteten Ausschuss im Rahmen des Bewertungssystems des MEFCP | Verantwortliche Stelle: Zentralinspektion für Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei (ICEF) || | | | | 2 -Evaluierung der Sozialbilanz des Unternehmens | || | 9.1.2.2:Vom Unternehmen und vom Forstministerium unterzeichneter vorläufiger Vertrag. | | | 3 -Genehmigungsschreiben, wenn Vorlage zufriedenstellend | Methodik: Überprüfung des Vorliegens des Schreibens zur Genehmigung des PG und PAO und des Protokolls der Sitzung || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Archivierung des Schreibens zur Genehmigung des PAO durch DGEF im DBMS und in Papierform in den Archiven | Eingabe in das DBMS, dass der Punkt überprüft wurde || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | 1 -Versand eines Genehmigungsschreibens durch DGEF an das Unternehmen, an ICEF/CDF und an DGSR und Versand des Protokolls der Sitzung mit der Bewertung an ICEF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |9.2.1 | Das Holzunternehmen erfüllt die im


text: PG, im Lastenheft, im PAO oder im vorläufigen Vertrag eingegangenen Verpflichtungen, einen Beitrag zur Bekämpfung der Wilderei und des illegalen Holzeinschlags in seinem Einschlagsgebiet zu leisten | 9.2.1.1:Berichte über die behördliche Kontrolle der Einschlagsorte | Forstministerium | Generaldirektion Gewässer und Forsten (DGEFCP) Regionaldirektion | Methodik: Dieser Punkt wurde 2010 nicht überprüft. Er muss daher unbedingt in einen Leitfaden für Überprüfungsverfahren aufgenommen werden, der von der DGEF zu erarbeiten ist | Verantwortliche Stelle: Zentralinspektion für Gewässer, Forsten, Jagd und Fischerei (ICEF) || | 9.2.1.2:Berichte des Unternehmens über Informations- und Aufklärungskampagnen | | | | Methodik: || | 9.2.1.3:Von der Forstverwaltung bestätigter PAO | | | Häufigkeit: | Häufigkeit: || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | 9.2.1.4:Betriebsordnung | | | Datenfluss: | Datenfluss: |10.1.1 | Das Unternehmen (bzw. im Fall privater Plantagen die Privatperson oder die Gemeinschaft) stellt sicher, dass alle Unterauftragnehmer über eine Erlaubnis zur Ausübung ihrer Tätigkeiten verfügen | 10.1.1.1:Gültige Zulassung zum Gewerbe | Handelsministerium | Zentrale Anlaufstelle für Unternehmensformalitäten | Methodik: 1 -Versand einer Liste aller Unterauftragnehmer durch jedes Unternehmen an CDF2 -Überprüfung ihrer Zulassungen beim Handelsministerium (zentrale Anlaufstelle) | Verantwortliche Stelle: ICEF || | 10.1.1.2:Registrierte Subunternehmerverträge | Forstministerium | Zentrale Forstdatenverwaltung (CDF) | Eingabe in das DBMS | Methodik: Überprüfung der Erfassung der Daten || | | | | | Eingabe des Ergebnisses der Kontrolle zu diesem Punkt in das DBMS || | | | | Häufigkeit: fortwährend, je nach Änderung der Liste eines Unternehmens | Häufigkeit: nach jeder Aktualisierung durch CDF || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Eingabe in das DBMS | Eingabe in das DBMS || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Unternehmen zu CDF | || | | | | CDF zu Handelsministerium (zentrale Anlaufstelle) | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle || | | | | Handelsministerium zu CDF | |10.2.1 | Das Holzunternehmen (bzw. im Fall privater Plantagen die Privatperson oder die Gemeinschaft) bezahlt die im Vertrag vorgesehene Leistung | 10.2.1.1:Rechnungen | Forstministerium | Direktion Rechtsangelegenheiten des Forstministeriums (DAJC) | Methodik: 1 -Überprüfung bei der Gerichtsgeschäftsstelle, dass keine Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit der Bezahlung der Leistungen anhängig sind | Verantwortliche Stelle: ICEF || | 10.2.1.2:Überweisungsbelege oder Schecks oder Quittungen zum Nachweise der Bezahlung der Rechnungen | | | 2 -Ausarbeitung eines Berichts und gegebenenfalls Eintragung in das Register der Verstöße3 -Versand des Berichts an ICEF/CDF | Methodik: Kontrolle der ordnungsgemäßen Führung des Registers der Verstöße Überprüfung der Eingabe in das DBMS || | | | | Häufigkeit: jährlich | Häufigkeit: jährlich || | | | | Aufbewahrung des Ergebnisses: | Aufbewahrung des Ergebnisses: || | | | | Jährlicher Bericht | Eingabe der Ergebnisse der Kontrolle zu diesem Punkt in das DBMS || | | | | Eintragung in das Register der Verstöße des Forstministeriums | || | | | | Eingabe in das DBMS | || | | | | Datenfluss: | Datenfluss: || | | | | Gerichtsgeschäftsstellen zu DAJC


text: DAJC zu ICEF/CDF | ICEF zu FLEGT-Genehmigungsstelle |2.3. Anerkennung der ForstzertifizierungssystemeIn der RCA hat sich bislang kein Unternehmen von einem privaten Zertifizierungssystem zertifizieren lassen.Das Legalitätsprüfungssystem muss das Zusammenspiel mit privaten Zertifizierungssystemen berücksichtigen und Synergien fördern, insbesondere, um Mehrfachkontrollen zu verhindern. In diesem Rahmen werden private Legalitätszertifikate und Zertifikate für nachhaltige Forstwirtschaft vom Forstministerium – vorbehaltlich der erfolgreichen Kontrolle der Überwachungsergebnisse des privaten Zertifizierungssystems durch ICEF – anerkannt. Die Überwachungsergebnisse des privaten Zertifizierungssystems müssen an ICEF übermittelt werden. Zur Klärung des Informationsflusses im Zusammenhang mit der Zertifizierung wird das Forstministerium eine Rechtsvorschrift erlassen.2.4. Nichterfüllung der gesetzlichen AnforderungenIm Rahmen des Legalitätsprüfungssystems werden Nichterfüllungen von Anforderungen nach den in der RCA geltenden Rechtsvorschriften behandelt.Im Rahmen der Erteilung der FLEGT-Genehmigungen wird in der Phase der Umsetzung dieses Abkommens vor der Ausstellung der ersten FLEGT-Genehmigung durch die RCA ein Verfahrensleitfaden für die Handhabung und Ahndung von Nichterfüllungen der Legalitätsvorschriften erarbeitet, der das Kontrollsystem festigen soll.3. RÜCKVERFOLGBARKEITSSYSTEM UND LIEFERKETTENKONTROLLE3.1. Operationelle Anforderungen an die RückverfolgbarkeitEin nationales Rückverfolgbarkeitssystem (SNT) besteht derzeit nicht. Einige Holzunternehmen haben jedoch eigene Systeme aufgebaut. Die Transportdokumente für die Ausfuhr sind gesetzlich geregelt, aber für die Verbringung im Inland an den Einschlagsgebieten bestehen im Jahr 2010 keine geltenden Rechtsvorschriften. Infolgedessen muss während der Umsetzung des Abkommens und vor Erteilung der ersten Genehmigung eine Rechtsvorschrift mit Bestimmungen über das nationale Rückverfolgbarkeitssystem und den Transport von Holzprodukten erlassen werden.Der Produktkettennachweis erfolgt dabei über ein nationales Rückverfolgbarkeitssystem (SNT), dessen Daten von der Zentralen Forstdatenverwaltung CDF, die ICEF unterstellt ist, zentral in einem Datenbankmanagementsystem (DBMS) zusammengeführt werden. In dieses DBMS gehen die Daten der Holzunternehmen und der für die Vorversandkontrolle zuständigen Prüfstelle (derzeit BIVAC) ein. Zur Kodierung jedes Produkts wird ein nationales Nummerierungssystem eingesetzt.Am Rückverfolgbarkeitssystem sind mehrere Stellen beteiligt. Zu diesen gehören:- die Unternehmen, die für alle Tätigkeiten von der Betriebsinventur bis zur Ausfuhr des Rohholzes und des verarbeiteten Holzes verantwortlich sind;- das Ministerium für Gewässer und Forsten, das den Holzeinschlag und die Holzverarbeitung entlang der gesamten Lieferkette von seinen zentralen Diensten (DGEF, DGSR, ICEF und CDF und BMIV) überprüfen und die Überprüfung kontrollieren lässt;- die für die Vorversandkontrolle zuständige Prüfstelle (derzeit BIVAC), die die Spezifikationen, die angegebenen Baumarten und die ermittelten Volumina überprüft. Sie stellt auch die Einfuhranmeldung für das zur Verarbeitung eingeführte Holz aus;- das Handelsministerium, das die Einfuhranmeldung (DIC) für das zur Verarbeitung eingeführte Holz und die Ausfuhranmeldung (DEC) gegenzeichnet;- das Finanzministerium über seine zentralen und dezentralen Zolldienststellen, die die Zollabfertigung überprüfen, Quittungen über die erhobenen Zölle und Steuern ausstellen und Holz, das im Transit verbracht wird, registrieren;- die Grenzinspektoren des Ministeriums für Gewässer und Forsten, die die Frachtpapiere kontrollieren.3.1.1. Holzprodukte aus PEA und aus Einschlagsgenehmigungen für PlantagenDie folgende Tabelle enthält die Grundsätze und Anforderungen des Produktkettennachweises für Holzprodukte aus PEA. Auf besondere Anforderungen für Holz aus Plantagen wird ebenfalls hingewiesen.Die Tabelle mit den Anforderungen des Produktkettennachweises ist folgendermaßen aufgebaut:Die 1. Spalte enthält die Stadien der Lieferkette;in der 2. Spalte werden die Verantwortungsbereiche und Tätigkeiten jedes beteiligten Akteurs angegeben;die 3. Spalte enthält die zweckdienlichen Daten und die Art ihrer Erhebung;in der 4. Spalte wird angegeben,


text: welche Strukturen die Überprüfung durchführen und welche Methodik dabei zur Bestätigung oder zum Abgleich der Daten zum Einsatz kommt.Diese Grundsätze oder Anforderungen werden gegebenenfalls bei der Umsetzung dieses Abkommens angepasst, ohne dass dadurch die Qualität des Produktkettennachweises gemindert wird.INVENTURStadium oder Lieferkette | Verantwortungsbereiche und Tätigkeiten | Zweckdienliche Daten und Art der Erhebung | Überprüfung |Bestätigung | Abgleich |BETRIEBSINVENTUR | Verantwortlich: UNTERNEHMEN Tätigkeiten:Kennzeichnung der HiebflächeUnterteilung in Parzellen und Bezeichnung der Parzellen mit LinienMessen der BäumePositionsbestimmung und Kartierung der BäumeNummerierung und Kennzeichnung der BäumeAnm.: Bei Plantagen:a)für Plantagen mit einer Fläche von 50 ha oder mehr ist ein vereinfachter Wirtschaftsplan auszuarbeiten;b)für Plantagen mit einer Fläche unter 50 ha müssen DIAF ein Explorationsbericht und eine vereinfachte Karte (Positionsbestimmung auf topographischer Karte) vorgelegt werden;c)die folgenden Informationen sind jedoch bei Plantagen mit einer Fläche von mehr als 50 ha zu übermitteln: i) Alter des Bestands, ii) mittlere Höhe des Bestands, iii) GPS-Daten, iv) Fläche, v) vereinfachte Karte mit vor Ort markierten Parzellen, vi) Anzahl der Stämme, vii) Umfangs- oder Durchmesserklasse;d)die systematische Kennzeichnung des stehenden Holzes ist nicht obligatorisch;e)DIAF stellt eine Einschlagsgenehmigung aus. | Einzureichendes Dokument:Jahreseinschlagsplan (PAO)Daten:Nummer der GenehmigungNummer der Waldbewirtschaftungseinheit (UFG), d. h. der PEA oder PlantageNummer der jährlichen Hiebfläche (AAC)Baumnummer bei der Inventur;Name der BaumartBHD (im Forsteinrichtungsplan festgelegter Mindestdurchmesser, Brusthöhendurchmesser)Position im UTM-Koordinatensystem (Universal Transverse Mercator).Datenfluss:Eingabe in das DBMS (elektronisches Format, in Teil 3 der Forsteinrichtungsvorschriften aufzunehmen) | Methodik:Die folgenden sechs Stellen werden von ICEF koordiniert:1.Direktion Forstinventuren und Forsteinrichtung (DIAF):Übereinstimmung der aufgenommenen Daten mit dem vorangehenden PAOÜberprüfung der Kartierung der AAC.2.Regionaldirektion:Überprüfung der Wegenetze und der Kartierung des EinschlagsgebietsÜbermittlung der Berichte an DGSR.3.Generaldirektion für regionalen Dienste (DGSR):Überprüfung der Tätigkeiten der RegionaldirektionenÜbermittlung der einschlagsbezogenen Informationen an DGEF.4.Direktion Forstwirtschaft und Holzindustrie (DEIF):Kontrolle der Überprüfung der Wegenetze und der Kartierung des EinschlagsgebietsÜbermittlung der Daten an CDF.5.Generaldirektion Gewässer und Forsten (DGEF):Überprüfung und Bestätigung der Berichte von DGSR, DIAF und DEIFÜbermittlung der Daten an CDFÜbermittlung der Berichte an ICEF.6.Zentrale Forstdatenverwaltung (CDF):Zusammenstellen der Daten auf Ebene des MEFCP. | |HOLZEINSCHLAGStadium oder Lieferkette | Verantwortungsbereiche und Tätigkeiten | Zweckdienliche Daten und Art der Erhebung | Überprüfung |Bestätigung | Abgleich |EINSCHLAG | Verantwortlich: UNTERNEHMEN Tätigkeiten:Auswählen und Schlagen der BäumeAnzeichnen der Fällnummer an Stumpf und StammÜbertragung der Baumnummern der Inventur auf die StümpfeKennzeichnen der StümpfeErfassen und Speichern der Daten.Anm.: Bei Plantagen mit mehr als 50 ha:Das Holz wird je Hiebfläche geschlagen.Alle Stämme werden gekennzeichnet.Verwenden des Einschlagsbuchs. | Einzureichendes Dokument:Einschlagsbuch (elektronisch und/oder in Papierform)Formular "Holzbewegungen"Daten:Nummer der GenehmigungNummer der UFG (PEA oder Plantage)Nummer der jährlichen Hiebfläche (AAC)Baumnummer der InventurFällnummerBaumartAbmessungen und Raummaß des geschlagenen BaumsIn der Anlage die aktualisierte Karte des EinschlagsgebietsBrusthöhendurchmesser (BHD)UTM-Position.Datenfluss:Vorlage der Einschlagsbücher und der Formulare "Holzbewegungen" durch das Unternehmen bei DGEFCPÜbermittlung der Einschlagsdaten durch das Unternehmen an CDF zur Eingabe in das DBMS | Methodik:Regionaldirektion Gewässer und ForstenÜberprüfung:EinschlagsbuchAbfuhrscheineVor-Ort-Überprüfung der folgenden Daten:Positionen der geschlagenen Bäume, Grenzen der AACBrusthöhendurchmesserÜbermittlung der Überprüfungsberichte an DGSRGemischte Kontrollbrigade (BMC):Kontrolle der Überprüfung:EinschlagsbuchAbfuhrscheineBeachtung der Grenzen der AACBeachtung des BHDKennzeichnung der Grenzen der UFG, Plantagen und AACFeststellung von VerstößenÜbermittlung der Protokolle an die RechtsabteilungÜbermittlung der Kontrollberichte an ICEF.Anm.: Bei der Überprüfung in Plantagen:Abgleichen der geschlagenen Mengen und der vom Einschlagsunternehmen im Inventar angegebenen Mengen für


text: eine Parzelle durch DGEF. Keine individuelle Rückverfolgbarkeit bis zum Stumpf | CDF:Ist zuständig für das Überwachen des Abgleichs der folgenden Daten im DBMS: i) vorliegende Informationen aus Betriebsinventuren und ii) vorliegende Informationen über die Fällung (Holzeinschlag).In dieser Phase müssen mindestens die folgenden Informationen abgeglichen werden:1.Für jeden geschlagenen Baum:a)die im Forsteinrichtungsplan angegebene Baumnummer und die Baumnummer im Einschlagsbuch;b)die im Forsteinrichtungsplan angegebene Position des Baums und die Position des geschlagenen Baums im Einschlagsbuch;c)die im Forsteinrichtungsplan angegebene Baumart und die Art des geschlagenen Baums.2.Je Bewirtschaftungseinheit: i) AAC der PEA und ii) der Forstplantagen:a)die bei der Betriebsinventur angegebene Zahl der hiebsreifen Bäume je Baumart und die Zahl der geschlagenen Bäume je Baumart;b)das bei der Betriebsinventur angegebene Volumen je Baumart und das geschlagene Volumen je Baumart;c)die in den Einschlagsbüchern angegebenen Baumnummern der geschlagenen Bäume und sämtliche bei der Betriebsinventur angegebenen Baumnummern der hiebsreifen Bäume |RÜCKEN UND AUFARBEITUNG IM WALDPOLTER | Verantwortlich: UNTERNEHMEN Tätigkeiten:ErstsortierungErste Kubierung der StämmeKennzeichnung und Nummerierung der StammabschnitteAblängen der Stämme für den TransportÜbertragen der Baumnummern in die Formulare | Einzureichendes Dokument:Täglicher RückeberichtRückeblätterWaldpolter-Buch (Einschlagsbuch)Ladescheine für Holzverbringungen zwischen Wäldern:Daten:Nummer der GenehmigungNummer der UFG (PEA oder Plantage)Nummer der AACBaumartAnzahl der StämmeFällnummerStammabschnittsnummernBeschreibung des WaldhammersAbmessungen und Volumen der StammabschnitteDatenfluss:Vorlage der Einschlagsbücher und der Formulare "Holzbewegungen" durch das Unternehmen bei DGEFCPÜbermittlung der Einschlagsdaten durch das Unternehmen an CDF zur Eingabe in die Datenbank. | Methodik:DEIF und Regionaldirektion Gewässer und Forsten:Überprüfung:EinschlagsbuchAbfuhrscheineBrusthöhendurchmesserÜbermittlung der Überprüfungsberichte an DGEFCP. | CDF:Ist zuständig für das Überwachen des Abgleichs der folgenden Daten im DBMS: i) vorliegende Angaben zu Produktionsdaten und ii) in früheren Stadien der Produktkette erhobene Daten.In dieser Phase müssen mindestens die folgenden Informationen abgeglichen werden:1.Für jeden geschlagenen Baum:a)die Nummern der Blöcke (Stammabschnitte) und die im Einschlagsbuch angegebene Nummer des Ganzstamms;b)die Baumart der Blöcke und die im Einschlagsbuch angegebene Baumart des Ganzstamms;c)die Gesamtlänge der Blöcke und die Länge des Ganzstamms;d)die Durchmesser jedes Blocks und der Durchmesser des Ganzstamms;e)das im Einschlagsbuch angegebene Einschlagsdatum und die Gültigkeitsdaten der AAC. |VORBEREITUNG DER STÄMME FÜR DIE AUSFUHR | Verantwortlich: UNTERNEHMEN Tätigkeiten:Sortieren der StammabschnitteLagern nach Baumart nach Vertrag oder ohne VertragQuerschneidenKubierung der Stammabschnitte (Durchmesser, Länge, Volumen)Kennzeichnung und Nummerierung der StammabschnitteVerantwortlich: Von der Verwaltung beauftragte Dienststelle Tätigkeiten:Anbringen von Plaketten/Strichcodes. | Einzureichendes Dokument:Verzeichnis des Polters:EingangslisteHolzvorbereitungsbuchSpezifikationenDaten:Nummer der PEA oder PlantageFällnummerAbmessungen der StämmeBaumartStammabschnittsnummerVertragsnummerName des KundenPlaketteDatenfluss:Übermittlung der Formulare "Holzbewegungen" durch das Unternehmen an DGEFAusstellen der Einnahmeanordnungen durch DGEFCP und Übermittlung der Berichte an CDFÜbermittlung des Berichts der BMC an ICEF. | Methodik:DEIF und Regionaldirektion Gewässer und Forsten:Überprüfung:Brusthöhendurchmesser (BHD)Liste der zugelassenen BaumartenGegebenenfalls Feststellung von VerstößenÜbermittlung der Überprüfungsberichte an DGEFCP.Gemischte Kontrollbrigade (BMC):Kontrolle der PlakettenGegebenenfalls Feststellung von VerstößenÜbermittlung der Kontrollberichte an ICEFDGEFCPÜberprüfung der produktionsbezogenen Daten. | CDF:Ist zuständig für das Überwachen des Abgleichs der folgenden Daten im DBMS: i) vorliegende Angaben zu Holzbewegungen und ii) in früheren Stadien der Produktkette erhobene Daten.In dieser Phase müssen mindestens die folgenden Informationen abgeglichen werden:1.Für jeden Stamm:a)die im Einschlagsbuch angegebene Nummer des Stamms und die Nummer des Stamms in der Eingangsliste des Holzpolters;b)die im Einschlagsbuch angegebene Baumart des Stamms und die Baumart in der Eingangsliste des Holzpolters;c)die im Einschlagsbuch angegebenen Abmessungen des Stamms und die Abmessungen des Stamms in der Eingangsliste des


text: Holzpolters;2.Für jede Lkw-Ladung:a)die im Ladeschein für Holzverbringungen zwischen Wäldern angegebenen Nummern der Stämme und die Nummern der Stämme in den Einschlagsbüchern;b)die im Ladeschein für Holzverbringungen zwischen Wäldern angegebenen Baumarten der Stämme und die Baumarten in den Einschlagsbüchern;c)die im Ladeschein für Holzverbringungen zwischen Wäldern angegebenen Abmessungen der Stämme und die Abmessungen in den Einschlagsbüchern;d)die Datumsangaben im Ladeschein für Holzverbringungen zwischen Wäldern und die Datumsangaben in den Eingangslisten.3.Für jedes monatliche Formular "Holzbewegungen":a)die im Formular angegebenen Volumina je Baumart und die Volumina im Einschlagsbuch für den gleichen Zeitraum.4.Für jede Einnahmeanordnung der DGEFCP:a)die vom DBMS errechneten fälligen Beträge je Baumart und die entsprechenden Beträge in den Einnahmeanordnungen der DGEFCP. |VORBEREITUNG DER STÄMME (STAMMABSCHNITTE) FÜR DIE VERARBEITUNG | Verantwortlich: UNTERNEHMEN Tätigkeiten:AblängenVermessung, Kubierung der BlöckeKennzeichnung und Nummerierung der BlöckeErfassen der Baumart der Blöcke. | Einzureichendes Dokument:Lagerkarte "Sägewerk/Betrieb"Daten:BaumartNummern der BlöckeAbmessungen und Volumen der BlöckeDatenfluss:Übermittlung des Vorbereitungsberichts an CDF. | Methodik:Regionaldirektion Gewässer und ForstenÜberprüfung der Lagerkarten | CDF:Ist zuständig für das Überwachen des Abgleichs der folgenden Daten im DBMS: i) vorliegende Angaben zu Verarbeitungsdaten und ii) in früheren Stadien der Produktkette erhobene Daten.In dieser Phase müssen mindestens die folgenden Informationen abgeglichen werden:1.Für jeden Stamm:a)die auf de Lagerkarte des Rundholzpolters angegebenen Merkmale (Nummer, Baumart, Abmessungen) und die Merkmale in der Eingangsliste des Polters;b)die Baumart der Blöcke und die auf der Lagerkarte angegebene Baumart des Ganzstamms;c)die Gesamtlänge aller Blöcke und die Länge des Ganzstamms;2.Monatlich:a)die Eingangsmengen des Polters je Baumart und die in die Produktion eingegangenen Mengen je Baumart. |VERARBEITUNGStadium oder Lieferkette | Verantwortungsbereiche und Tätigkeiten | Zweckdienliche Daten und Art der Erhebung | Überprüfung |Bestätigung | Abgleich |VERARBEITUNG DER ZUR AUSFUHR BESTIMMTEN STAMMABSCHNITTE | Verantwortlich: UNTERNEHMEN Tätigkeiten:Zu Beginn des ProduktionsprozessesErfassen der Nummern der Stammabschnitte/BlöckeErfassen der Mengen der Stammabschnitte/Blöcke am Werkseingang nach Nummer und Baumarten.Am Ende des Produktionsprozesses:Vermessung und Kubierung der Frachtstücke mit besäumten Produkten (oder anderen verarbeiteten Erzeugnissen)Nummerierung der Frachtstücke je VertragBerechnung der SchnittholzausbeuteVerantwortlich: Von der Verwaltung beauftragte Dienststelle. Tätigkeiten:Kennzeichnen der verarbeiteten Produkte (Etiketten). | Einzureichendes Dokument:ProduktionsberichtWerkseingangszettel (Verarbeitungsanlage)Formular zur Erhebung des Rundholzverbrauchs für Schnittholz oder andere VerarbeitungenLagerkarte des SchnittholzlagersDaten:Nummern der BlöckeBaumartVolumen der gesägten Stämme = Volumen der BlöckeSchnittholzausbeuteNummern der FrachtstückeAnzahl der FrachtstückeAbmessungen der Teile und Volumen der FrachtstückeName des UnternehmensLagerort der Bestände an verarbeiteten ProduktenDatenfluss:Übermittlung der Formulare "Holzbewegungen" durch das Unternehmen an DGEFÜbermittlung des Berichts von BMC, DR und DEIF an ICEF. | Methodik:Direktion Forstwirtschaft und Holzindustrie (DEIF)/ Regionaldirektion Gewässer und Forsten: Überprüfung:Lagerkarte SchnittholzlagerSpezifikationen für die AusfuhrPlakettenVerarbeiteter AnteilBMC: Kontrolle der Überprüfung:Lagerkarte SchnittholzlagerSpezifikationenPlaketten durch die von der Verwaltung beauftragte Dienstsstelle:verarbeiteter AnteilGegebenenfalls Feststellung von VerstößenICEF:Überprüfung des DBMS | CDF:Ist zuständig für das Überwachen des Abgleichs der folgenden Daten im DBMS: i) vorliegende Angaben zu Holzbewegungen und ii) in früheren Stadien der Produktkette erhobene Daten.In dieser Phase müssen mindestens die folgenden Informationen abgeglichen werden:1.Für jeden verarbeiteten Block:a)die Merkmale (Nummer, Baumart, Abmessungen) der verarbeiteten Blöcke (Werkseingangszettel) und dieselben Informationen auf der Lagerkarte des Holzlagers.2.Für jede verarbeitete Produktart je Baumart monatlich:a)die in die Produktion eingegangenen Volumina der Blöcke und die Volumina der verarbeiteten Produkte (Ausbeute);b)die in den Formularen für die Bewegung von Schnittholz angegebenen Volumina der verarbeiteten Produkte und die Angaben in den Lagerkarten. |VERARBEITUNG


text: FÜR DEN INLANDSMARKT | Verantwortlich: UNTERNEHMEN Tätigkeiten:Zu Beginn des Produktionsprozesses:Erfassen der Nummern der BlöckeErfassen der Volumina der Blöcke je BaumartAm Ende des Produktionsprozesses:Kubierung und Vermessung der Frachtstücke mit besäumten ProduktenNummerierung der FrachtstückeLagerort auf dem Betriebsgelände:Angabe des Lagerorts in Bangui oder in einer anderen StadtBerechnung der Schnittholzausbeute | Einzureichendes Dokument:Bericht über die Produktion für den InlandsmarktLadeschein für Holz, das für den Inlandsmarkt bestimmt istDaten:Nummern der Blöcke, Baumart und Volumen zu Beginn des ProduktionsprozessesNummern der Frachtstücke und Volumina am Ende des ProduktionsprozessesDatenfluss:Übermittlung durch das Unternehmen:Bericht über die Produktion für den Inlandsmarkt an DGEFDatenerhebungs- und Datenerfassungsbögen. | Methodik:Direktion Forstwirtschaft und Holzindustrie (DEIF)/ Regionaldirektion Gewässer und Forsten:Überprüfung der Verkaufsnachweise.BMC:Kontrolle der Überprüfung der VerkaufsnachweiseKontrolle der Verkaufsrechnungen.ICEF:Überprüfung des DBMS. | CDF:Ist zuständig für das Überwachen des Abgleichens der vorliegenden Angaben aus Erklärungen über Inlandsverkäufe und der Daten, die in früheren Stadien der Produktkette erhoben wurden, im DBMSIn dieser Phase müssen mindestens die folgenden Informationen abgeglichen werden:1.Für jede verarbeitete Produktart, die für den Inlandsverbrauch bestimmt ist, monatlich:a)die in die Produktion für den Inlandsmarkt eingegangenen Volumina der Blöcke und die Volumina der für den Inlandsmarkt verarbeiteten Blöcke (Ausbeute);b)die in den Berichten über die Produktion für den Inlandsmarkt angegebenen Volumina und die Volumina in den Ladescheinen des für den Inlandsmarkt bestimmten Holzes. |AUSFUHRStadium oder Lieferkette | Verantwortungsbereiche und Tätigkeiten | Zweckdienliche Daten und Art der Erhebung | Überprüfung |Bestätigung | Abgleich |AUSFUHR VON RUNDHOLZ, SCHNITTHOLZ UND ANDEREN HOLZPRODUKTEN | Verantwortlich: UNTERNEHMEN Tätigkeiten:Vorbereiten der ProduktspezifikationAusfuhranmeldungAusfertigen des Frachtbriefs (mit der Nummer der Plakette der von der Verwaltung beauftragten Dienststelle)Ausfertigen des Ursprungs- und PflanzengesundheitszeugnissesAntrag auf Erteilung der FLEGT-GenehmigungVerantwortlich: Von der Verwaltung beauftragte Dienststelle Tätigkeiten:Anbringen von Plaketten/Strichcodes | Einzureichendes Dokument:SpezifikationenVerkaufsrechnungAusfuhranmeldungEUR 1VersandfreigabeFahrtenblattpositiver VorabbescheidFLEGT-GenehmigungDaten:BaumartNummern der Stammabschnitte oder FrachtstückeVolumen je Baumart bei RundholzVolumen der Produkte bei Schnittholz und anderen HolzproduktenNummern der PlakettenName des ausführenden UnternehmensName des KundenVertragsnummer des KundenVerladeortBestimmungsortSteuerpflichtiger WertDatenfluss:Übermittlung der Formulare "Holzbewegungen" durch das Unternehmen an DGEFAusstellen der Einnahmeanordnungen durch DGEFCP und Übermittlung der Berichte an CDF.AusfuhranmeldungBearbeitung des Antrags auf Erteilung der FLEGT-Genehmigung und Antworten | Methodik:Direktion Forstwirtschaft und Holzindustrie (DEIF): Überprüfung:Bereits vorgelegte Formulare "Holzbewegungen"Versandscheine für ausgeführtes HolzÜbereinstimmung zwischen Ausfuhrunterlagen und Einschlagsbüchern.Regionaldirektion Gewässer und Forsten und Grenzinspektoren:Überprüfung an den GrenzenÜberprüfung des Ursprungs- und PflanzengesundheitszeugnissesWarenbeschau und DokumentenprüfungErfassungGemischte Brigade:Kontrolle der Zollpapiere:Vergleichen der Einschlags- und Ausfuhrdaten mit den EinschlagsbüchernEinschlagsbuch und Formulare "Holzbewegungen"Kontrolle der Werte der angegebenen MengenICEF:Abgleichen der Daten der anderen DienststellenÜberprüfung im DBMSBestätigung der Vorschriftsmäßigkeit an die FLEGT-GenehmigungsstelleICEF:Überprüfung der SpezifikationenBezahlung der mit der Holzausfuhr verbundenen Abgaben.Von der Verwaltung beauftragte Dienststelle:Überprüfung der SpezifikationWarenkontrolle: Angabe der Baumart, Vermessung, Ermittlung des Volumens nach den ATIBT-VorschriftenAnbringen von zwei Kunststoffplaketten (blau und rot) mit einem speziellen Code für jedes Unternehmen an jedem Stammabschnitt.Vor-Ort-Kontrolle der Ladung durch die von der Verwaltung beauftragte Dienstsstelle:Ausstellen von Kontrollzetteln für die LadungÜbergabe der Unterlagen an den Fahrer mit der Ausfuhranmeldung, zwei Kontrollzetteln der von der Verwaltung beauftragten Dienststelle, der Spezifikation und den Zollpapieren.Kontrolle an den Grenzen durch die von der Verwaltung beauftragte Dienststelle (Warenbeschau und Dokumentenprüfung):Überprüfung des Kontrollzettels des privaten Unternehmens und der SpezifikationKontrolle der Ausfuhrpapiere, Ausfuhranmeldung, ZollpapiereEntfernen der Lasche von einer der Plaketten am Stamm oder FrachtstückZurücksenden des Kontrollzettels und der Lasche an die für die