text:
ze které byly dřevařské výrobky vyvezeny do Evropské unie.
 Kolonka 6
 ISO Code (Kód ISO)
 Uveďte dvoupísmenný kód ISO partnerské země uvedené v kolonce 5.
 Kolonka 7
 Means of transport (Způsob přepravy)
 Uveďte způsob přepravy při vývozu.
 Kolonka 8
 Licensee (Držitel licence)
 Uveďte jméno a adresu vývozce včetně čísla registrovaného vývozce ETPIK a čísla plátce daně.
 Kolonka 9
 Commercial description of the timber product (Obchodní popis dřevařskéo výrobku)
 Uveďte obchodní popis dřevařského výrobku (dřevařských výrobků). Popis by měl být dostatečně podrobný, aby bylo možné klasifikovat výrobky podle HS.
 Kolonka 10
 HS-Heading (Kód HS)
 V dokumentech „Original“, „Copy for Customs at Destination“ a „Copy for Importer“ uveďte čtyřmístný nebo šestimístný kód zboží stanovený podle harmonizovaného systému popisu a číselného označování zboží. V kopiích pro použití v Indonésii (vyhotovení iv) až vii) uvedená v oddíle 3.1 přílohy IV) uveďte desetimístný kód zboží v souladu s indonéským celním sazebníkem.
 Kolonka 11
 Common and ScientificNames (Obecné a vědecké názvy)
 Uveďte obecný a vědecký název druhu dřeva použitého ve výrobku. Pokud směsný výrobek obsahuje více než jeden druh dřeva, použijte zvláštní řádek. Je možné vynechat u směsného výrobku nebo složky, jež obsahuje více druhů, které již ztratily svou identitu (např. dřevotřísková deska).
 Kolonka 12
 Countries of harvest (Země těžby)
 Uveďte země, ve kterých bylo dřevo uvedené v kolonce 10 vytěženo. Pokud se jedná o směsný výrobek, uveďte informace pro všechny zdroje použitého dřeva. Je možné vynechat u směsného výrobku nebo složky, jež obsahuje více druhů, které již ztratily svou identitu (např. dřevotřísková deska).
 Kolonka 13
 ISO Codes (Kódy ISO)
 Uveďte kód ISO pro země uvedené v kolonce 12. Je možné vynechat u směsného výrobku nebo složky, jež obsahuje více druhů, které již ztratily svou identitu (např. dřevotřísková deska).
 Kolonka 14
 Volume (Objem) (m3)
 Uveďte celkový objem v m3. Je možné vynechat, pokud je uvedena informace v kolonce 15.
 Kolonka 15
 Net Weight (Čistá hmotnost) (kg)
 Uveďte celkovou hmotnost zásilky v době měření v kilogramech. Ta je definována jako čistá hmotnost dřevařských výrobků bez spotřebitelského obalu nebo jakéhokoli balení s výjimkou podkladů, distančních vložek, prokladů atd.
 Kolonka 16
 Number of units (Počet jednotek)
 Uveďte počet jednotek, pokud se počet vyrobených výrobků nejlépe počítá tímto způsobem. Je možné vynechat.
 Kolonka 17
 Distinguishing marks (Rozlišovací znaky)
 Uveďte čárový kód a jakékoli případné rozlišovací znaky, např. číslo šarže nebo číslo nákladního listu. Je možné vynechat.
 Kolonka 18
 Sinature and stamp of issuing authority (Podpis a razítko vydávajícího orgánu)
 Tuto kolonku podepíše oprávněný úředník a opatří ji úředním razítkem licenčního orgánu. Rovněž se uvede jméno podepisující osoby, místo a datum.
 PŘÍLOHA V
 INDONÉSKÝ SYSTÉM ZAJIŠTĚNÍ ZÁKONNOSTI DŘEVA
 1. ÚVOD
 Cíl: Poskytnout záruku, že těžba, přeprava, zpracování a prodej kulatiny a zpracovaných dřevařských výrobků probíhají v souladu se všemi příslušnými indonéskými právními předpisy.
 Indonésie je známá svou průkopnickou úlohou v boji proti nezákonnému kácení a obchodu s nezákonně vytěženým dřevem a dřevařskými výrobky. V září 2001 uspořádala na Bali konferenci východoasijských ministrů zaměřenou na prosazování práva a správu v oblasti lesnictví (FLEG), jejímž výsledkem bylo Prohlášení o prosazování práva a správě


text:
v oblasti lesnictví (prohlášení z Bali). Od té doby Indonésie nepřetržitě zaujímá čelní postavení v mezinárodní spolupráci při boji proti nezákonné těžbě a s ní souvisejícímu obchodu.
 Jako součást mezinárodního úsilí o vyřešení těchto otázek se stále více spotřebitelských zemí zavazuje, že přijmou opatření, aby zabránily obchodu se dřevem z nezákonných zdrojů na svých trzích, zatímco země, které dřevo produkují, se zavázaly, že vytvoří mechanismus pro zajištění zákonnosti svých dřevařských výrobků. Je důležité zřídit důvěryhodný systém, který by zaručoval zákonnost těžby, přepravy, zpracování a obchodu se dřevem a zpracovanými dřevařskými výrobky.
 Indonéský systém zajištění zákonnosti dřeva (TLAS) poskytuje záruku, že dřevo a dřevařské výrobky vyprodukované a zpracované v Indonésii pocházejí ze zákonných zdrojů a v plném rozsahu splňují příslušné indonéské právní předpisy, což je ověřeno nezávislým auditem a sledováno občanskou společností.
 1.1. Indonéské právní předpisy jako základ systému TLAS
 Indonéský předpis s názvem „Normy a pokyny pro posuzování výsledků udržitelného obhospodařování lesů a ověřování zákonnosti dřeva ve státních a soukromých lesích“ (nařízení ministra lesnictví P.38/Menhut-II/2009) zřizuje systém TLAS a také režim udržitelnosti (SFM), aby se zlepšila správa lesů, potlačila nezákonná těžba a s ní související obchod se dřevem a zaručila důvěryhodnost a zlepšila pověst indonéských dřevařských výrobků.
 Systém TLAS je tvořen těmito prvky:
 1.
 normami zákonnosti;
 2.
 kontrolou dodavatelského řetězce;
 3.
 postupy ověřování;
 4.
 režimem udělování licencí;
 5.
 pozorováním.
 Systém TLAS je základní systém používaný k zajištění zákonnosti dřeva a dřevařských výrobků vyprodukovaných v Indonésii pro vývoz do Unie a na jiné trhy.
 1.2. Vývoj systému TLAS: proces, do něhož se zapojila řada zúčastněných stran
 Široká škála indonéských zúčastněných stran z odvětví lesnictví se od roku 2003 aktivně podílí na vývoji, uplatňování a hodnocení systému TLAS, a tak zajišťuje lepší přehled o procesu, jeho transparentnost a důvěryhodnost. V roce 2009 bylo výsledkem tohoto procesu vydání nařízení ministra lesnictví P.38/Menhut-II/2009, po němž následovaly technické pokyny generálního ředitelství pro využití lesů č. 6/VI-SET/2009 a č. 02/VI-BPPHH/2010.
 2. ROZSAH SYSTÉMU TLAS
 Indonéské lesní zdroje lze přibližně rozdělit podle dvou typů vlastnictví: státní lesy a soukromé lesy či pozemky. Státní lesy jsou tvořeny hospodářskými lesy pro dlouhodobě udržitelnou produkci dřeva na základě různých typů povolení a lesními oblastmi, jejichž využití lze změnit i na jiné než lesnické, například pro účely osídlení či výsadby. Uplatnění systému TLAS na státní lesy a soukromé lesy či pozemky je popsáno v příloze II.
 Systém TLAS se vztahuje na dřevo a dřevařské výrobky získané na základě všech typů povolení, jakož i na činnosti všech obchodníků se dřevem, navazujících zpracovatelů a vývozců.
 Systém TLAS vyžaduje, aby dovážené dřevo a dřevařské výrobky byly odbaveny celními orgány a aby byly v souladu s indonéskými právními předpisy upravujícími dovoz. K dováženému dřevu a dřevařským výrobkům musí být přiloženy doklady, které poskytují záruku zákonnosti dřeva v zemi těžby. Dovážené dřevo a dřevařské výrobky budou muset vstoupit do kontrolovaného dodavatelského řetězce, který je v souladu s indonéskými pravidly a předpisy. Indonésie poskytne pokyny, jak výše uvedené kroky provést.
 Určité dřevařské výrobky mohou obsahovat recyklované materiály. Indonésie poskytuje pokyny, jak bude v rámci systému TLAS vyřešeno

type: contracts

jurisdiction: EU


text:
použití recyklovaných materiálů.
 Do systému TLAS není zahrnuto zadržené dřevo, a proto se na takové dřevo nemůže vztahovat licence FLEGT.
 Systém TLAS se vztahuje na dřevařské výrobky určené pro domácí a mezinárodní trhy. Všichni indonéští producenti, zpracovatelé a obchodníci (hospodářské subjekty) budou ověřeni z hlediska zákonnosti, včetně těch, kteří dodávají dřevo na domácí trh.
 2.1. Normy zákonnosti systému TLAS
 Systém TLAS má pět norem zákonnosti dřeva. Tyto normy a pokyny k jejich ověření jsou vymezeny v příloze II.
 Součástí systému TLAS jsou rovněž „Normy a pokyny pro posuzování výsledků udržitelného obhospodařování lesů (SFM)“. Při posuzování udržitelného obhospodařování lesů pomocí normy SFM se rovněž ověřuje, zda subjekt podrobený auditu splňuje příslušná kritéria zákonnosti. Organizace osvědčené podle SFM, které působí v pásmech hospodářského lesa na státních pozemcích (ve stálém lesním revíru), dodržují jak příslušné normy zákonnosti, tak normy SFM.
 3. KONTROLA DODAVATELSKÉHO ŘETĚZCE SE DŘEVEM
 Držitel povolení (v případě koncesí) nebo majitel pozemku (v případě soukromého pozemku) nebo společnost (v případě obchodníků, zpracovatelů a vývozců) prokážou, že každý uzel jejich dodavatelského řetězce je kontrolován a zdokumentován, jak je stanoveno v nařízeních ministra lesnictví P.55/Menhut-II/2006 a P.30/Menhut-II/2012 (dále jen „nařízení“). Tato nařízení vyžadují od oblastních a krajských lesnických úředníků, aby prováděli ověření v terénu a validovali doklady, které jsou předkládány držiteli povolení, majiteli pozemků či zpracovateli v každém uzlu dodavatelského řetězce.
 Provozní kontroly v každém bodě dodavatelského řetězce jsou shrnuty v diagramu 1; pokyny pro dovoz se vyvíjejí.
 K veškerým zásilkám v dodavatelském řetězci musí být přiloženy příslušné přepravní doklady. Společnosti musí používat vhodné systémy k oddělení dřeva a dřevařských výrobků z ověřených zdrojů od dřeva a dřevařských výrobků z jiných zdrojů a vést záznamy, v nichž jsou tyto dva zdroje rozlišovány. Od společností v každém bodě dodavatelského řetězce se vyžaduje, aby zaznamenávaly, zda jsou dotčená kulatina, výrobky či zásilky dřeva ověřeny v rámci systému TLAS.
 Od hospodářských subjektů v dodavatelském řetězci se vyžaduje, aby vedly záznamy o přijatém, skladovaném, zpracovaném a dodaném dřevu a dřevařských výrobcích, aby bylo možné následně porovnat množstevní údaje mezi jednotlivými uzly v dodavatelském řetězci i v rámci těchto uzlů. Tyto údaje se zpřístupní oblastním a krajským lesnickým úředníkům, aby mohli provádět porovnávací zkoušky. Hlavní činnosti a postupy včetně porovnání pro každou etapu dodavatelského řetězce jsou dále vysvětleny v dodatku k této příloze.
 Diagram 1: Kontrola dodavatelského řetězce, z níž jsou patrné požadované klíčové dokumenty v každém bodě dodavatelského řetězce.
 4. INSTITUCIONÁLNÍ USPOŘÁDÁNÍ PRO OVĚŘOVÁNÍ ZÁKONNOSTI A UDĚLOVÁNÍ VÝVOZNÍCH LICENCÍ
 4.1. Úvod
 Indonéský systém TLAS je založen na přístupu udělování licencí hospodářským subjektům, který má mnoho společného se systémy certifikace produktů či lesního hospodářství. Indonéské ministerstvo lesnictví jmenuje určitý počet subjektů posuzování shody (LP a LV), které oprávní k provádění auditu zákonnosti činností producentů dřeva, obchodníků se dřevem, zpracovatelů a vývozců dřeva („hospodářské subjekty“).
 Subjekty posuzování shody (CAB) jsou akreditovány indonéským Národním akreditačním orgánem (KAN). Subjekty CAB jsou najímány hospodářskými subjekty, které si chtějí nechat své činnosti certifikovat jako zákonné a musí provozovat svou činnost v souladu s příslušnými pokyny ISO. Zprávy o výsledcích auditů předkládají subjektu, u


text:
něhož byl audit proveden, a ministerstvu lesnictví.
 Subjekty CAB zaručují, že subjekty, u nichž je audit prováděn, vyhovují indonéské definici zákonnosti obsažené v příloze II, včetně kontrol, které mají zabránit tomu, aby se materiál z neznámých zdrojů dostal do jejich dodavatelských řetězců. Je-li zjištěno, že subjekt podrobený auditu splňuje kritéria, vydá se osvědčení zákonnosti s platností na 3 (tři) roky.
 Subjekty LV rovněž slouží jako orgány udělující vývozní licence a kontrolují ověřené systémy kontroly dodavatelských řetězců vývozců. Splňují-li vývozci kritéria, subjekty LV vydají vývozní licence ve formě dokladů V-Legal. Vývoz bez vývozního povolení je tudíž zakázán.
 Indonésie přijala předpis, který umožňuje skupinám občanské společnosti vznášet námitky vůči ověření zákonnosti hospodářského subjektu subjektem CAB nebo v případě nezákonných činností zjištěných během operací. V případě stížností ohledně činností subjektu posuzování shody mohou skupiny občanské společnosti podávat stížnosti u subjektu KAN.
 Vztahy mezi různými subjekty zapojenými do provádění systému TLAS jsou znázorněny v diagramu 2:
 4.2. Subjekty posuzování shody
 Subjekty posuzování shody hrají v indonéském systému klíčovou úlohu. Jsou najímány, aby ověřovaly zákonnost produkce, zpracování a obchodních činností jednotlivých společností v dodavatelském řetězci včetně integrity dodavatelského řetězce. Subjekty LV také vydávají doklady V-Legal pro individuální zásilky vyváženého dřeva.
 Existují dva typy subjektů CAB: i) posuzovací subjekty (Lembaga Penilai/LP), které provádějí audity výsledků hospodářsko-úpravnických jednotek (FMU) podle normy udržitelnosti, a ii) ověřovací subjekty (Lembaga Verifikasi/LV), které provádějí audity FMU a průmyslových odvětví založených na lesnictví podle norem zákonnosti.
 Aby se zaručila co nejvyšší kvalita auditů, které ověřují normy zákonnosti vymezené v příloze II, vžaduje se od subjektů LP a LV, aby vyvinuly nezbytné řídicí systémy, které se zaměřují na požadavky na kvalifikovanost, důslednost, nestrannost, transparentnost a procesy posuzování vymezené v normě ISO/IEC 17021 (norma SFM pro LP) nebo v pokynu ISO/IEC 65 (normy zákonnosti pro LV). Tyto požadavky jsou upřesněny v pokynech k systému TLAS.
 Subjekty LV mohou rovněž fungovat jako licenční orgány. V takovém případě subjekty LV vydávají vývozní licence pro dřevařské výrobky určené pro mezinárodní trhy. Pro trhy mimo Unii budou licenční orgány vydávat doklady V-Legal, a pokud jde o trh Unie, budou vydávány licence FLEGT v souladu s požadavky vymezenými v příloze IV. Indonésie vyvíjí podrobné postupy pro doklad V-Legal nebo udělování licencí FLEGT vývozním zásilkám.
 Subjekty LV jsou najímány subjekty podrobenými auditu, aby prováděly audity zákonnosti, a budou vydávat osvědčení zákonnosti TLAS a doklad V-Legal nebo licence FLEGT pro vývozy na mezinárodní trhy. Subjekty LP budou provádět audit koncesí na produkci dřeva podle normy SFM. Subjekty LP nevydávají vývozní licence.
 4.3. Akreditační orgán
 Indonéský Národní akreditační orgán (Komite Akreditasi Nasional – KAN) odpovídá za akreditaci subjektů CAB. V případě problému se subjektem LP nebo LV lze subjektu KAN předkládat stížnosti.
 Dne 14. července 2009 podepsal KAN memorandum o porozumění s ministerstvem lesnictví s cílem zajistit akreditační služby pro systém TLAS. KAN je nezávislý akreditační orgán zřízený nařízením vlády (Peraturan Pemerintah/PP) 102/2000 o národní normalizaci a nařízením prezidenta (Keputusan Presiden/Keppres) 78/2001 o národním akreditačním výboru.
 KAN provozuje svou činnost podle pokynu ISO/IEC 17011 (všeobecné požadavky na akreditační orgány, které akreditují subjekty


text:
posuzování shody). Vyvinul interní podklady pro systém TLAS k akreditaci subjektů LP (DPLS 13) a LV (DPLS 14). Kromě toho bude KAN vyvíjet požadavky a pokyny pro akreditaci subjektů LV pro vývozní licence.
 KAN je mezinárodně uznán Tichomořskou akreditační spoluprací (Pacific Accreditation Cooperation, PAC) a Mezinárodním akreditačním fórem (International Accreditation Forum, IAF) k akreditaci certifikačních subjektů pro systémy řízení jakosti, systémy environmentálního řízení a certifikaci produktů. KAN je rovněž uznán Asijsko-tichomořskou spoluprací při akreditaci laboratoří (Asia Pacific Laboratory Accreditation Cooperation, APLAC) a Mezinárodní spoluprací při akreditaci laboratoří (International Laboratory Accreditation Cooperation, ILAC).
 4.4. Subjekty podrobené auditu
 Subjekty podrobené auditu jsou hospodářské subjekty, které podléhají ověření zákonnosti. Zahrnují hospodářsko-úpravnické jednotky (koncesionáři nebo držitelé povolení k využívání dřeva, držitelé lesnických povolení v daném společenství, vlastníci soukromých lesů či pozemků) a průmyslová odvětví založená na lesnictví. Hospodářsko-úpravnické jednotky a průmyslová odvětví založená na lesnictví musí splňovat platnou normu TLAS. Pro vývozní účely musí průmyslová odvětví založená na lesnictví splňovat požadavky pro udělení vývozní licence. Systém umožňuje subjektům podrobeným auditu, aby u subjektů LP nebo LV podaly odvolání proti způsobu provedení či výsledkům auditu.
 4.5. Nezávislý pozorovatel
 Občanská společnost hraje klíčovou úlohu při nezávislém pozorování systému TLAS. Zjištění nezávislého pozorovatele lze rovněž použít v rámci pravidelného hodnocení, které je požadováno na základě této dohody.
 Dojde-li při posuzování k nesrovnalosti, může občanská společnost podávat stížnosti přímo dotčenému subjektu LP nebo LV. Pokud subjekty na stížnost odpovídajícím způsobem nereagují, mohou subjekty občanské společnosti podat zprávu KAN. V případě nesrovnalostí týkajících se akreditace se stížnosti předkládají přímo KAN. Kdykoli občanská společnost odhalí pochybení hospodářských subjektů, může podat stížnost u příslušného subjektu LP nebo LV.
 4.6. Vláda
 Ministerstvo lesnictví reguluje systém TLAS a opravňuje akreditované subjekty LP k provádění posouzení SFM a subjekty LV k provádění ověření zákonnosti a k vydávání dokladů V-Legal.
 Kromě toho ministerstvo lesnictví rovněž reguluje oddělení pro informace o licencích (LIU) jakožto jednotku odpovědnou za výměnu informací, která přijímá a ukládá příslušné údaje a informace o vydávání dokladů V-Legal a odpovídá na dotazy od příslušných orgánů nebo zúčastněných stran.
 5. OVĚŘENÍ ZÁKONNOSTI
 5.1. Úvod
 Indonéské dřevo je považováno za zákonné, pokud jsou jeho původ a proces produkce, jakož i následné zpracování, přeprava a obchodní činnosti ověřeny a je vyvozen závěr, že splňují všechny platné indonéské právní předpisy vymezené v příloze II. Subjekt LV provádí posouzení shody, aby ověřil soulad s kritérii.
 5.2. Proces ověření zákonnosti
 V souladu s pokynem ISO/IEC 65 a pokyny k systému TLAS sestává proces ověření zákonnosti z těchto bodů:
 Žádost a uzavření smlouvy: držitel povolení předloží subjektu LV žádost, v níž definuje rozsah ověření, profil držitele povolení a další nezbytné informace. Před zahájením ověřování je požadována smlouva mezi držitelem povolení a subjektem LV, která stanoví podmínky pro ověření.
 Plán ověřování: po podpisu smlouvy o ověření připraví subjekt LV plán ověřování, který zahrnuje jmenování auditního týmu, program ověření a harmonogram činností. Plán se sdělí subjektu podrobenému auditu a jsou dojednána data ověřovacích činností. Tyto informace se předem zpřístupní nezávislým pozorovacím subjektům prostřednictvím internetových stránek subjektu LV a ministerstva lesnictví či sdělovacích


text:
prostředků.
 Ověřovací činnosti: ověřovací audit sestává ze tří fází: i) úvodního auditního setkání, ii) ověření dokumentů a pozorování v terénu a iii) závěrečného auditního setkání.
 —
 Úvodní auditní setkání: se subjektem podrobeným auditu jsou projednány cíle, rozsah, harmonogram a metodika auditu, aby subjekt podrobený auditu mohl vznést otázky k metodám a provádění ověřovacích činností.
 —
 Ověření dokumentů a pozorování v terénu: aby bylo možné shromáždit důkazy o tom, že subjekt podrobený auditu splňuje požadavky indonéského systému TLAS, provede subjekt LV kontrolu systémů a postupů, příslušných dokumentů a záznamů subjektu podrobeného auditu. Subjekt LV provádí terénní kontroly, aby ověřil soulad, a to včetně křížových kontrol zjištění ve zprávách o úředních inspekcích. Subjekt LV rovněž zkontroluje systém subjektu pro zpětné sledování dřeva, aby bylo pomocí odpovídajících důkazů zaručeno, že veškeré dřevo splňuje požadavky na zákonnost.
 —
 Závěrečné auditní setkání: subjektu podrobenému auditu jsou předloženy výsledky ověření, zejména jakékoli případy nesouladu, které mohou být zjištěny. Subjekt podrobený auditu může vznést k výsledkům ověření dotazy a poskytnout objasnění k důkazům předloženým subjektem LV.
 Podávání zpráv a rozhodování: auditní tým vypracuje zprávu o ověření, která dodrží strukturu poskytnutou ministerstvem lesnictví. Zpráva se poskytne subjektu podrobenému auditu do čtrnácti kalendářních dnů po závěrečném auditním setkání. Kopie zprávy s popisem všech zjištěných případů nesouladu se předloží ministerstvu lesnictví.
 Zpráva se používá především k rozhodnutí o výsledku ověřovacího auditu provedeného subjektem LV. Subjekt LV na základě zprávy o ověření vypracované auditním týmem rozhodne, zda vydá osvědčení zákonnosti.
 V případech nesouladu subjekt LV osvědčení zákonnosti nevydá, a tím zabrání tomu, aby se dřevo dostalo do dodavatelského řetězce ověřeného zákonného dřeva. Jakmile je nesoulad odstraněn, hospodářský subjekt může znovu požádat o ověření zákonnosti.
 Porušení předpisů, která subjekt LV během ověření zjistí a oznámí ministerstvu lesnictví, jsou řešena odpovědnými orgány ve správním nebo soudním řízení. Pokud je hospodářský subjekt podezřelý z porušení předpisů, mohou celostátní, oblastní a krajské orgány rozhodnout, že zastaví jeho činnosti.
 Vydání osvědčení zákonnosti a opětovné vydání osvědčení: subjekt LV vydá osvědčení zákonnosti, pokud je subjekt podrobený auditu podle zjištění v souladu se všemi ukazateli normy zákonnosti včetně pravidel kontroly dodavatelského řetězce se dřevem.
 Subjekt LV může kdykoli podat ministerstvu lesnictví zprávu o vydaných, změněných, pozastavených a odebraných osvědčeních a každé tři měsíce vydává zprávu. Ministerstvo lesnictví tyto zprávy zveřejňuje na svých internetových stránkách.
 Osvědčení zákonnosti je platné po dobu tří let, poté je hospodářský subjekt podroben auditu za účelem opětovného vydání osvědčení. Opětovné vydání osvědčení se provede před datem konce platnosti osvědčení.
 Dohled: hospodářské subjekty s osvědčením o zákonnosti podléhají ročnímu dohledu, který se řídí zásadami ověřovacích činností, které jsou shrnuty výše. Subjekt LV může také provádět dohled dříve, než je naplánováno, tedy před ročním auditem, pokud byl rozšířen rozsah ověření.
 Tým pro dohled vypracuje zprávu o dohledu. Kopie zprávy s popisem všech zjištěných případů nesouladu se předloží ministerstvu lesnictví. Případy nesouladu zjištěné při dohledu budou podnětem k pozastavení či odebrání osvědčení zákonnosti.
 Porušení předpisů, která subjekt LV během dohledu zjistí a oznámí ministerstvu lesnictví, jsou řešena příslušnými orgány ve správním nebo soudním řízení.
 Zvláštní audity: hospodářské


text:
subjekty s osvědčením o zákonnosti jsou povinny oznámit subjektu LV všechny podstatné změny ve vlastnictví, strukturách, řízení a operacích, které ovlivňují kvalitu jejich kontrol zákonnosti během doby platnosti osvědčení. Subjekt LV může provádět zvláštní audity s cílem prošetřit veškeré stížnosti či spory předložené nezávislými pozorovateli, vládními institucemi nebo jinými zúčastněnými stranami nebo po obdržení zprávy hospodářského subjektu o změnách, které ovlivňují kvalitu jeho kontrol zákonnosti.
 5.3. Odpovědnost vlády za vymáhání
 Ministerstvo lesnictví i oblastní a krajské lesnické úřady odpovídají za kontrolu dodavatelského řetězce se dřevem a kontrolu souvisejících dokladů (například ročních pracovních plánů, zpráv o těžbě dřeva, zpráv o bilanci kulatiny, přepravních dokladů, zpráv o bilanci kulatiny / surovin / zpracovaných výrobků a listů s přehledem o produkci). V případě nesouladu mohou lesničtí úředníci odmítnout schválení kontrolních dokumentů, což povede k pozastavení operací.
 Porušení předpisů zjištěná lesnickými úředníky nebo nezávislými pozorovateli se sdělí subjektu LV, což po ověření může subjekt LV přimět k pozastavení či odebrání uděleného osvědčení zákonnosti. Lesničtí úředníci mohou přijímat vhodné navazující kroky v souladu s regulačními postupy.
 Ministerstvo lesnictví rovněž přijímá kopie zpráv o ověření a následném dohledu a zprávy o zvláštních auditech vydávané subjekty LV. Porušení předpisů odhalená subjektem LV, lesnickými úředníky nebo nezávislými pozorovateli jsou řešena ve správním nebo soudním řízení. Pokud je hospodářský subjekt podezřelý z porušení předpisů, mohou celostátní, oblastní a krajské orgány rozhodnout, že pozastaví nebo zastaví jeho činnosti.
 6. UDĚLOVÁNÍ LICENCÍ FLEGT
 Indonéská licence FLEGT je známá jako právně ověřený doklad – „doklad V-Legal“. Jde o vývozní licenci, která slouží jako důkaz, že vyvážené dřevařské výrobky splňují indonéskou normu zákonnosti vymezenou v příloze II a že pocházejí z dodavatelského řetězce s odpovídající kontrolou, která brání tomu, aby se do řetězce dostalo dřevo z neznámých zdrojů. Doklad V-Legal vydávají subjekty LV, které působí jako licenční orgány, a bude používán jako licence FLEGT pro zásilky do Unie, jakmile se strany dohodnou, že začnou používat režim licencí FLEGT.
 Indonésie bude jasně definovat postupy vydávání dokladů V-Legal a sdělí tyto postupy vývozcům a všem ostatním dotčeným stranám, a to prostřednictvím licenčních orgánů (LV) a internetových stránek ministerstva lesnictví.
 Ministerstvo lesnictví zřídilo oddělení pro informace o licencích, které má vést databázi s kopiemi všech dokladů V-Legal a zpráv subjektů LV o nesouladu. V případě dotazu ohledně pravosti, úplnosti a platnosti dokladu V-Legal nebo licence FLEGT se příslušné orgány v Unii obrátí na oddělení pro informace o licencích při ministerstvu lesnictví a požádají je o další objasnění. Toto oddělení bude komunikovat s příslušným subjektem LV. Oddělení pro informace o licencích příslušným orgánům odpoví, jakmile od subjektu LV obdrží náležité informace.
 Doklad V-Legal se vydá v místě, v němž je vývozní zásilka vytvořena, před přepravou do místa vývozu. Postup je následující:
 6.1.
 Doklad V-Legal vydává subjekt LV, který má smlouvu s vývozcem, a to pro zásilku dřevařských výrobků, která má být vyvezena.
 6.2.
 Vnitřní systém vývozce pro zpětné sledování dřeva musí poskytovat důkaz o zákonnosti dřeva za účelem vydání vývozní licence. Tento systém pokrývá přinejmenším všechny kontroly související s dodavatelským řetězcem od fáze, v níž se suroviny


text:
(například kulatina či polotovary) odesílají do zpracovatelského závodu, v samotném zpracovatelském závodě a od závodu až po místo vývozu.
 6.2.1.
 Pokud jde o odvětví primární výroby, systém vývozce pro zpětné sledování pokrývá alespoň přepravu z odvozního místa nebo plochy pro skladování kulatiny a všechny následné fáze až do místa vývozu.
 6.2.2.
 Pokud jde o odvětví sekundární výroby, systém pro zpětné sledování pokrývá alespoň přepravu z odvětví primární výroby a všechny následné fáze až do místa vývozu.
 6.2.3.
 Je-li systém řízen vývozcem, musí být do interního systému vývozce pro zpětné sledování rovněž zahrnuta každá předchozí fáze dodavatelského řetězce uvedená v bodě 6.2.1 a 6.2.2.
 6.2.4.
 Je-li systém řízen jinou právnickou osobou než vývozcem, subjekt LV ověří, že předchozí fáze dodavatelského řetězce uvedené v bodě 6.2.1 a 6.2.2 jsou kontrolovány dodavatelem (dodavateli) nebo subdodavatelem (subdodavateli) vývozce a že přepravní doklady uvádějí, zda dřevo pochází či nepochází z místa těžby, u které nebyla certifikována zákonnost.
 6.2.5.
 Aby bylo možné vydat doklad V-Legal, musí být všichni dodavatelé v dodavatelském řetězci vývozce, kteří se podílejí na zásilce, zahrnuti v platném osvědčení zákonnosti nebo osvědčení SFM a musí prokázat, že dodávka zákonně ověřeného dřeva byla ve všech fázích dodavatelského řetězce oddělena od dodávek, na které se platné osvědčení zákonnosti nebo osvědčení SFM nevztahují.
 6.3.
 Aby získala doklad V-Legal, musí být společnost registrovaným vývozcem (držitelem povolení ETPIK), který má platné osvědčení zákonnosti. Držitel povolení ETPIK předloží žádost subjektu LV a přiloží k ní následující dokumenty, aby prokázal, že suroviny v dřevařském výrobku pocházejí pouze z ověřených zákonných zdrojů:
 6.3.1.
 shrnutí přepravních dokladů pro veškeré dřevo či suroviny přijaté továrnou od posledního auditu (max. dvanáct měsíců); a
 6.3.2.
 shrnutí zpráv o bilanci dřeva či surovin a zpráv o bilanci zpracovaného dřeva od posledního auditu (nejvýše dvanáct měsíců).
 6.4.
 Subjekt LV poté provede tyto ověřovací kroky:
 6.4.1.
 porovnání údajů na základě shrnutí přepravních dokladů, zprávy o bilanci dřeva či surovin a zprávy o bilanci zpracovaného dřeva;
 6.4.2.
 kontrolu míry obnovy u každého typu produktu na základě analýzy zprávy o bilanci dřeva či surovin a zprávy o bilanci zpracovaného dřeva;
 6.4.3.
 je-li to nutné, lze po porovnání údajů provést návštěvu v terénu, aby se zaručil soulad s informacemi, které mají být uvedeny v dokladu V-Legal. To lze provést kontrolou vzorku vývozní zásilky, inspekcí výrobního provozu a inspekcí vedení záznamů.
 6.5.
 Výsledky ověření:
 6.5.1.
 pokud držitel povolení ETPIK splňuje požadavky na zákonnost a dodavatelský řetězec, subjekt LV vydá doklad V-Legal ve formátu uvedeném v příloze IV;
 6.5.2.
 držitel povolení ETPIK, který splňuje výše uvedené požadavky, může na výrobcích nebo baleních použít označení shody. Byly vypracovány pokyny k používání označení shody;
 6.5.3.
 pokud držitel povolení ETPIK nesplňuje požadavky na zákonnost a dodavatelský řetězec, subjekt LV vydá místo dokladu V-Legal zprávu o nesplnění požadavků.
 6.6.
 Subjekt LV:
 6.6.1.
 předá kopii dokladu V-Legal nebo zprávy o nesplnění požadavků ministerstvu lesnictví, do dvaceti čtyř hodin od přijetí rozhodnutí;
 6.6.2.
 každé tři měsíce předkládá ministerstvu lesnictví a v kopii KAN, ministerstvu obchodu a ministerstvu průmyslu komplexní zprávu a veřejnou zprávu se shrnutím, v nichž uvede počet


text:
vydaných dokladů V-Legal, jakož i počet a typ zjištěných případů nesplnění požadavků.
 7. POZOROVÁNÍ
 Indonéský systém TLAS zahrnuje pozorování ze strany občanské společnosti (nezávislé pozorování) a komplexní hodnocení. Aby byl systém pro účely dobrovolné dohody o partnerství FLEGT ještě odolnější, je do něj doplněn prvek pravidelného hodnocení.
 Nezávislé pozorování provádí občanská společnost s cílem posoudit soulad hospodářských subjektů a subjektů LP a LV s požadavky indonéského systému TLAS včetně norem a pokynů týkajících se akreditace. Občanská společnost je v tomto kontextu definována jako indonéské právnické osoby včetně nevládních organizací v oblasti lesnictví a společenství žijících v lese a jeho blízkosti a jednotliví indonéští občané.
 Komplexní hodnocení provádí tým různých zúčastněných stran, který přezkoumává indonéský systém TLAS a identifikuje mezery a možná zlepšení systému podle pověření ministerstva lesnictví.
 Cílem pravidelného hodnocení je poskytnout nezávislou záruku, že indonéský systém TLAS funguje tak, jak je uvedeno v popisu, a tím posílit důvěryhodnost vydaných licencí FLEGT. Pravidelné hodnocení využívá zjištění a doporučení vyplývající z nezávislého pozorování a komplexního hodnocení. Podmínky pravidelného hodnocení jsou vymezeny v příloze VI.
 Dodatek
 KONTROLA DODAVATELSKÉHO ŘETĚZCE
 1. POPIS PROVOZNÍ KONTROLY DŘEVAŘSKÉHO DODAVATELSKÉHO ŘETĚZCE ZE STÁTNÍCH LESŮ
 1.1. Místo těžby
 a)
 Hlavní činnosti:
 —
 držitel povolení provádí taxaci (sčítání stromů),
 —
 držitel povolení připraví zprávu o taxaci,
 —
 krajský lesnický úředník ověří a schválí zprávu o taxaci,
 —
 držitel povolení předloží návrh ročního pracovního plánu,
 —
 oblastní lesnický úředník schválí roční pracovní plán,
 —
 držitel povolení provádí těžbu včetně přibližování kulatiny na odvozní místo.
 b)
 Postupy:
 —
 taxaci (sčítání stromů) provádí držitel povolení pomocí štítků. Tyto štítky jsou tvořeny třemi oddělitelnými oddíly, které se připevní na pařez, pokácenou kulatinu a ke zprávě hospodářského subjektu. Každý oddíl obsahuje nezbytné informace požadované pro zpětné sledování dřeva včetně čísla a polohy stromu,
 —
 držitel povolení vypracuje zprávu o taxaci, která obsahuje informace o počtu, odhadovaném objemu, předběžné identifikaci druhů a poloze stromů, které mají být pokáceny, a shrnutí, a to za použití úředních formulářů ministerstva lesnictví,
 —
 držitel povolení předloží zprávu o taxaci krajskému lesnickému úředníkovi. Tento úředník na základě vzorku ověří zprávu o taxaci, a to jak podle dokumentů, tak v terénu. Je-li vše v pořádku, úředník zprávu schválí,
 —
 zpráva o taxaci tvoří základ návrhu ročního pracovního plánu, který je připraven držitelem povolení a předložen oblastnímu lesnickému úředníkovi k přezkumu a schválení. Tento úředník přezkoumá návrh ročního pracovního plánu a podrobí jej křížové kontrole na základě schválené zprávy o taxaci, a je-li vše v pořádku, pracovní plán schválí,
 —
 jakmile je roční pracovní plán úředníkem schválen, může držitel povolení zahájit těžbu,
 —
 během těžby se používají štítky, aby se zaručilo, že kulatina pochází ze schváleného místa těžby, jak je popsáno výše.
 1.2. Odvozní místo
 a)
 Hlavní činnosti:
 —
 je-li to nezbytné, držitel povolení kulatinu nařeže a označí ji, aby zaručil soulad se zprávou o produkci kulatiny,
 —
 držitel povolení kulatinu změří a zařadí,
 —
 držitel povolení připraví seznam kulatiny,
 —
 držitel povolení předloží návrh zprávy o produkci kulatiny,
 —
 krajský lesnický úředník schválí zprávu o produkci kulatiny.
 b)
 Postupy:
 —
 držitel


text:
povolení označí veškerou nařezanou kulatinu,
 —
 trvalé fyzické označení kulatiny sestává z původního identifikačního čísla stromu a dalších značek, které umožňují nastolit vazbu mezi kulatinou a schváleným místem těžby,
 —
 držitel povolení změří a zařadí veškerou kulatinu a zaznamená informace o kulatině v seznamu kulatiny, přičemž použije úřední formulář ministerstva lesnictví,
 —
 na základě seznamu kulatiny držitel povolení připraví pravidelnou zprávu o produkci kulatiny a souhrnnou zprávu, přičemž použije úřední formuláře ministerstva lesnictví,
 —
 držitel povolení pravidelně předkládá zprávu o produkci kulatiny a souhrnnou zprávu krajskému lesnickému úředníkovi ke schválení,
 —
 krajský lesnický úředník provádí fyzické ověření zpráv na základě vzorku. Výsledek fyzického ověření se shrne v seznamu o ověření kulatiny za použití úředního formuláře ministerstva lesnictví,
 —
 je-li výsledek fyzického ověření kladný, úředník zprávu o produkci kulatiny schválí,
 —
 jakmile úředník kulatinu ověří, musí být uložena odděleně od neověřené kulatiny,
 —
 zpráva o produkci kulatiny se použije k výpočtu požadované platby poplatku za lesní zdroje a do Fondu pro opětovné zalesnění (podle toho, která platba se v daném případě uplatní).
 c)
 Porovnávání údajů:
 Pro koncese k přírodnímu lesu:
 Krajský lesnický úředník zkontroluje počet klád, štítky a celkový souhrnný objem kulatiny vytěžené a uvedené ve zprávě o produkci kulatiny a porovná je s kvótou schválenou v ročním pracovním plánu.
 Pro koncese k pěstovanému lesu:
 Krajský lesnický úředník zkontroluje celkový souhrnný objem kulatiny vytěžené a uvedené ve zprávě o produkci kulatiny a porovná ho s kvótou schválenou v ročním pracovním plánu.
 1.3. Plocha pro skladování kulatiny
 Kulatina je přepravena z odvozního místa na plochu pro skladování kulatiny a poté přímo přepravena do zpracovatelského závodu nebo na plochu pro mezisklad kulatiny.
 a)
 Hlavní činnosti:
 —
 držitel povolení připraví seznam kulatiny,
 —
 krajský lesnický úřad vystaví fakturu a držitel povolení uhradí příslušnou částku poplatku za lesní zdroje a do Fondu pro opětovné zalesnění. Na základě seznamu kulatiny provede krajský lesnický úředník inspekci v terénu,
 —
 na základě kladného výsledku inspekce v terénu vydá úředník doklad pro přepravu kulatiny, ke kterému je přiložen seznam kulatiny,
 —
 držitel povolení připraví zprávu o bilanci kulatiny.
 b)
 Postupy:
 —
 na základě seznamu kulatiny přiloženého k žádosti podá držitel povolení žádost o uhrazení příslušných poplatků krajskému lesnickému úředníkovi odpovědnému za fakturace,
 —
 na základě výše uvedené žádosti krajský lesnický úředník vystaví fakturu nebo faktury, které držitel povolení uhradí,
 —
 držitel povolení uhradí částku uvedenou na faktuře (fakturách) na poplatek za lesní zdroje a/nebo do Fondu pro opětovné zalesnění a krajský lesnický úředník vystaví potvrzení o této platbě,
 —
 držitel povolení podá žádost o vydání dokladů pro přepravu kulatiny, k níž přiloží potvrzení o platbě, seznam kulatiny a zprávu o bilanci kulatiny,
 —
 krajský lesnický úředník provede správní a fyzické ověření kulatiny, která má být přepravena, a vyhotoví zprávu o ověření,
 —
 je-li výsledek ověření kladný, krajský lesnický úředník vydá doklady pro přepravu kulatiny,
 —
 držitel povolení připraví nebo aktualizuje zprávu o bilanci kulatiny a zaznamená v ní množství příchozí, skladované a odchozí kulatiny na ploše pro skladování kulatiny.
 c)
 Porovnávání údajů:
 Krajský lesnický úředník zkontroluje zprávu o bilanci


text:
kulatiny a porovná přísun, odvoz a skladování kulatiny na ploše pro skladování kulatiny na základě zpráv o produkci kulatiny a příslušných dokladů pro přepravu kulatiny.
 1.4. Plocha pro mezisklad kulatiny
 Plochy pro mezisklad kulatiny se používají, není-li kulatina přepravena z oblasti, na kterou se vztahuje koncese, přímo do zpracovatelského závodu. Plochy pro mezisklad kulatiny se používají zejména při přepravě kulatiny mezi ostrovy nebo v případě, že se změní způsob přepravy.
 Povolení zřídit plochu pro mezisklad kulatiny uděluje lesnický úředník na základě návrhu, který předkládá držitel povolení. Povolení pro plochu pro mezisklad kulatiny platí pět let, po přezkumu a schválení lesnickým úředníkem je však lze prodloužit.
 a)
 Hlavní činnosti:
 —
 úředník ukončí platnost dokladu pro přepravu kulatiny,
 —
 držitel povolení připraví zprávu o bilanci kulatiny,
 —
 držitel povolení připraví seznam kulatiny,
 —
 držitel povolení vyplní doklad pro přepravu kulatiny ve formátu stanoveném ministerstvem lesnictví.
 b)
 Postupy:
 —
 krajský lesnický úředník fyzicky ověří počet, druhy a rozměry příchozí kulatiny tím, že ji spočítá (sčítání), nebo ověří vzorek, pokud se jedná o více než 100 klád,
 —
 je-li výsledek ověření kladný, úředník ukončí platnost dokladu pro přepravu příchozí kulatiny,
 —
 držitel povolení vypracuje zprávu o bilanci kulatiny, která slouží ke kontrole přísunu a odvozu kulatiny na ploše pro mezisklad kulatiny,
 —
 pro odchozí kulatinu držitel povolení připraví seznam kulatiny, který navazuje na předchozí doklady pro přepravu kulatiny,
 —
 držitel povolení vyplní doklad pro přepravu kulatiny z plochy pro mezisklad kulatiny.
 c)
 Porovnávání údajů:
 Krajský lesnický úředník zkontroluje soulad mezi kulatinou přepravovanou z plochy pro skladování kulatiny a kulatinou, která je přivezena na plochu pro mezisklad kulatiny.
 Držitel povolení aktualizuje zprávu o bilanci kulatiny, v níž je zaznamenán přísun, odvoz a skladování kulatiny na ploše pro mezisklad kulatiny, na základě příslušných dokladů pro přepravu kulatiny.
 2. POPIS PROVOZNÍ KONTROLY DŘEVAŘSKÉHO DODAVATELSKÉHO ŘETĚZCE ZE SOUKROMÝCH LESŮ ČI POZEMKŮ
 Těžba dřeva v soukromých lesích a na soukromých pozemcích je upravena nařízením ministra lesnictví P.30/Menhut-II/2012 (dále jen „nařízení“).
 Na soukromé vlastníky lesů či pozemků nejsou kladeny žádné zákonné požadavky, pokud jde o připevňování identifikačních značek na stromy zařazené do soupisu pro těžbu nebo na kulatinu. Plochy pro skladování kulatiny nebo pro mezisklad kulatiny se pro dřevo vytěžené v soukromých lesích či na soukromých pozemcích zpravidla nepoužívají.
 Postupy kontroly dřeva ze soukromých lesů či pozemků se liší u kulatiny získané ze stromů, které se v místě nacházely, když bylo získáno oprávnění k užívání pozemku, a kulatiny získané ze stromů, které byly vysazeny teprve poté, co bylo získáno oprávnění k užívání pozemku. Postupy závisejí také na druhu těžených stromů. Platba poplatku za lesní zdroje a do Fondu pro opětovné zalesnění se vztahuje na kulatinu ze stromů, které se v místě nacházely, když bylo získáno oprávnění k užívání pozemku; nevztahuje se však na kulatinu ze stromů vysazených po udělení oprávnění k užívání pozemku.
 V případě kulatiny získané ze stromů vysazených po udělení oprávnění k užívání pozemku existují dva scénáře:
 —
 pro druhy uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení připraví fakturu, která slouží jako přepravní doklad, vlastník,
 —
 pro ostatní


text:
druhy vydá přepravní doklad starosta vesnice nebo jmenovaný úředník.
 V případě kulatiny získané ze stromů, které se v místě nacházely před udělením oprávnění k užívání pozemku, vydá přepravní doklad krajský lesnický úředník.
 Místo těžby / odvozní místo
 a)
 Hlavní činnosti:
 —
 uznání vlastnického práva,
 —
 je-li to nutné, nařezání,
 —
 měření,
 —
 příprava seznamu kulatiny,
 —
 krajský lesnický úřad vystaví fakturu a vlastník uhradí částku poplatku za lesní zdroje a/nebo do Fondu pro opětovné zalesnění na faktuře,
 —
 vydání nebo příprava přepravního dokladu.
 b)
 Postupy:
 —
 vlastník soukromého lesa či pozemku požádá o uznání svého vlastnického práva,
 —
 jakmile je vlastnické právo k lesu či pozemku uznáno, vlastník po změření kulatiny připraví seznam kulatiny.
 V případě kulatiny získané ze stromů, které se v místě nacházely před udělením oprávnění k užívání pozemku:
 —
 vlastník předloží krajskému lesnickému úředníkovi seznam kulatiny a žádost o uhrazení poplatku za lesní zdroje a do Fondu pro opětovné zalesnění,
 —
 úředník provede kontrolu dokladů a fyzické ověření kulatiny (rozměry, identifikace druhů a počet klád),
 —
 je-li výsledek kontroly dokladů a fyzického ověření kladný, krajský lesnický úředník vystaví fakturu, aby mohl vlastník uhradit poplatek za lesní zdroje a do Fondu pro opětovné zalesnění,
 —
 vlastník pozemku předloží potvrzení o platbě poplatku za lesní zdroje a do Fondu pro opětovné zalesnění starostovi vesnice společně se žádostí o vydání dokladu pro přepravu kulatiny,
 —
 starosta vesnice provede kontrolu dokladů a fyzické ověření kulatiny (rozměry, identifikace druhů a počet klád),
 —
 na základě výše uvedených kroků starosta vesnice vydá doklad pro přepravu kulatiny.
 V případě kulatiny získané ze stromů vysazených po udělení oprávnění k užívání pozemku:
 Druhy uvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení:
 —
 vlastník označí kulatinu a identifikuje druhy,
 —
 vlastník připraví seznam kulatiny,
 —
 na základě výše uvedených kroků vlastník připraví fakturu ve formátu stanoveném ministerstvem lesnictví, která slouží také jako přepravní doklad.
 Jiné druhy neuvedené v čl. 5 odst. 1 nařízení:
 —
 vlastník označí kulatinu a identifikuje druhy,
 —
 vlastník připraví seznam kulatiny,
 —
 vlastník předloží starostovi vesnice nebo jmenovanému úředníkovi seznam kulatiny a žádost o vydání dokladu pro přepravu kulatiny,
 —
 starosta vesnice nebo jmenovaný úředník provede kontrolu dokladů a fyzické ověření kulatiny (identifikace druhů, počet klád, místo těžby),
 —
 na základě výše uvedených kroků starosta vesnice nebo jmenovaný úředník vydá doklad pro přepravu kulatiny, a to ve formátu stanoveném ministerstvem lesnictví.
 c)
 Porovnávání údajů:
 Starosta vesnice nebo jmenovaný úředník nebo krajský lesnický úředník porovná objem vytěžené kulatiny se seznamem kulatiny.
 3. POPIS PROVOZNÍ KONTROLY DŘEVAŘSKÉHO DODAVATELSKÉHO ŘETĚZCE PRO VÝROBNÍ ODVĚTVÍ A VÝVOZ
 3.1. Primární/integrované výrobní odvětví
 a)
 Hlavní činnosti:
 —
 zpracovatelský závod připraví zprávu o bilanci kulatiny,
 —
 krajský lesnický úředník fyzicky ověří kulatinu,
 —
 úředník ukončí platnost dokladu pro přepravu kulatiny,
 —
 závod připraví list s přehledem o surovině a výrobcích,
 —
 závod připraví zprávu o bilanci zpracovaného dřeva,
 —
 závod vyplní doklad pro přepravu dřevařských výrobků ve formátu stanoveném ministerstvem lesnictví,
 —
 závod připraví zprávu o prodeji.
 b)
 Postupy:
 —
 závod vypracuje zprávu o bilanci kulatiny, která slouží jako záznam o přísunu


text:
kulatiny do závodu a o jejím pohybu v závodě,
 —
 závod předloží krajskému lesnickému úředníkovi kopie dokladů pro přepravu kulatiny odpovídající každé šarži kulatiny, kterou obdržel,
 —
 úředník ověří informace ve zprávách tím, že je srovná s fyzickými výrobky. To lze provést u vzorku, pokud je v šarži více než 100 položek,
 —
 je-li výsledek ověření kladný, úředník ukončí platnost dokladů pro přepravu kulatiny,
 —
 úředník uloží kopie dokladů pro přepravu kulatiny a připraví souhrnný seznam dokladů pro přepravu kulatiny ve formátu stanoveném ministerstvem lesnictví,
 —
 kopie dokladů pro přepravu kulatiny, jejichž platnost úředník ukončil, se předají společnosti k archivaci,
 —
 na konci každého měsíce se krajskému lesnickému úřadu předkládá shrnutí dokladů pro přepravu kulatiny,
 —
 závod připraví listy s přehledem o surovině a výrobcích v členění podle výrobních linek a tyto listy pak slouží ke kontrole vstupu kulatiny a výstupu dřevařských výrobků a k výpočtu tempa obnovy,
 —
 závod vypracuje zprávu o bilanci zpracovaného dřeva, která obsahuje informace o tocích dřevařských výrobků v závodu a ze závodu, jakož i o zásobách,
 —
 společnost nebo závod pravidelně zasílají krajskému lesnickému úřadu zprávy o prodejích, které závod uskutečnil.
 c)
 Porovnávání údajů:
 Společnost zkontroluje zprávu o bilanci kulatiny a porovná přísun, odvoz a skladování kulatiny na základě dokladů pro přepravu kulatiny.
 K porovnání vstupního a výstupního objemu výrobních linek se použije list s přehledem o produkci a tempo obnovy se porovná se zveřejněným průměrným tempem.
 Společnost zkontroluje zprávu o bilanci zpracovaných výrobků a porovná přísun, odvoz a skladování výrobků na základě dokladů pro přepravu dřevařských výrobků.
 Krajský lesnický úředník zkontroluje porovnání provedené společností.
 3.2. Sekundární výrobní odvětví
 a)
 Hlavní činnosti:
 —
 továrna připraví zprávu o bilanci zpracovaného dřeva (částečně zpracovaných výrobků) a zprávu o bilanci zpracovaných výrobků,
 —
 továrna připraví faktury, které slouží také jako doklady pro přepravu zpracovaných dřevařských výrobků,
 —
 továrna připraví zprávu o bilanci zpracovaného dřeva,
 —
 společnost nebo továrna připraví zprávu o prodeji.
 b)
 Postupy:
 —
 továrna archivuje doklady pro přepravu zpracovaného dřeva (pro příchozí materiál) a připraví shrnutí těchto dokladů, které se předloží krajskému lesnickému úředníkovi,
 —
 továrna použije list s přehledem o zpracovaném dřevu a zpracovaných výrobcích v členění podle výrobních linek k tomu, aby podala zprávu o tocích materiálů do továrny, výstupu výrobků a aby vypočítala tempo obnovy surovin,
 —
 továrna připraví zprávu o bilanci zpracovaného dřeva, která slouží ke kontrole toků materiálu do závodu, výstupu dřevařských výrobků a zásob. Společnost nebo továrna připravuje faktury za zpracované výrobky, které také slouží jako přepravní doklady, a archivuje kopie faktur. Ke každé faktuře se připojí seznam dřevařských výrobků,
 —
 společnost nebo továrna zasílají krajskému lesnickému úřadu zprávy o prodeji.
 c)
 Porovnávání údajů:
 Továrna zkontroluje zprávu o bilanci zpracovaného dřeva a porovná přísun, odvoz a skladování materiálů, a to na základě dokladů pro přepravu zpracovaného dřeva a listu s přehledem o zpracovaném dřevu.
 List s přehledem o výrobě se použije ke kontrole vstupního a výstupního objemu výrobních linek a vyhodnotí se tempo obnovy.
 Společnost zkontroluje zprávu o bilanci zpracovaných výrobků a porovná přísun, odvoz a skladování výrobků na


text:
základě faktur.
 Výše uvedené kroky podléhají kontrolám podle nařízení generálního ředitele pro využití lesů P.8/VI-BPPHH/2011.
 4. VÝVOZ
 Postupy a procesy porovnávání pro účely vývozu dřeva pocházejícího ze státních lesů a soukromých lesů či pozemků jsou totožné.
 a)
 Hlavní činnosti:
 —
 ministerstvo obchodu vydá vývozci osvědčení registrovaných vývozců produktů lesnického odvětví (ETPIK),
 —
 vývozce požádá o vydání dokladu V-Legal / licence FLEGT pro každou vývozní zásilku,
 —
 subjekt LV ověří, že byly splněny příslušné podmínky, a vydá doklad V-Legal / licenci FLEGT,
 —
 vývozce připraví vývozní prohlášení, které se předkládá celním orgánům,
 —
 celní orgány vydají schválení vývozu pro účely celního odbavení.
 b)
 Postupy:
 —
 vývozce požádá subjekt LV o vydání dokladu V-Legal / licence FLEGT,
 —
 po kontrole dokladů a fyzickém ověření, které má zaručit, že dřevo nebo dřevařské výrobky pocházejí ze zákonně ověřených zdrojů, a tudíž jsou vyrobeny v souladu s definicí zákonnosti popsanou v příloze II, subjekt LV vydá doklad V-Legal / licenci FLEGT,
 —
 vývozce předloží celním orgánům ke schválení vývozní prohlášení, k němuž je přiložena faktura, seznam balení, potvrzení o vývozním clu / Bukti Setor Bea Keluar (je-li regulováno), osvědčení ETPIK, doklad V-Legal / licence FLEGT, vývozní povolení / Surat Persetujuan Ekspor (je-li regulováno), zpráva kontrolora (je-li regulována) a doklad CITES (je-li tento doklad povinný),
 —
 je-li výsledek ověření vývozního prohlášení kladný, celní orgán vydá schválení vývozu / Nota Pelayanan Ekspor.
 PŘÍLOHA VI
 PODMÍNKY PRAVIDELNÉHO HODNOCENÍ
 1. CÍL
 Pravidelné hodnocení je nezávislé hodnocení, které provádí nezávislá třetí strana, označovaná jako hodnotitel. Cílem pravidelného hodnocení je poskytnout záruku, že systém TLAS funguje tak, jak je uvedeno v popisu, a tím posílit důvěryhodnost licencí FLEGT vydávaných na základě této dohody.
 2. OBLAST PŮSOBNOSTI
 Pravidelné hodnocení se vztahuje na:
 1.
 fungování kontrolních opatření od místa produkce v lese do místa vývozu dřevařských výrobků;
 2.
 systémy pro správu dat a zpětné sledování dřeva, které podporují systém TLAS, vydávání licencí FLEGT, jakož i produkci, udělování licencí a obchodní statistiky související s touto dohodou.
 3. VÝSTUP
 Výstupem pravidelného hodnocení jsou pravidelné zprávy, které popisují zjištění hodnocení a doporučení ohledně opatření, která je třeba přijmout, aby byly odstraněny mezery a slabé stránky systému zjištěné při hodnocení.
 4. HLAVNÍ ČINNOSTI
 Činnosti pravidelného hodnocení zahrnují mimo jiné:
 a)
 audity souladu všech subjektů, které plní kontrolní funkce, s ustanoveními systému TLAS;
 b)
 hodnocení účinnosti kontrol dodavatelského řetězce od místa produkce v lese do místa vývozu z Indonésie;
 c)
 posouzení přiměřenosti systémů pro správu dat a zpětné sledování dřeva, které podporují systém TLAS, jakož i vydávání licencí FLEGT;
 d)
 identifikaci a zaznamenávání případů nesouladu a selhání systému a nařizování nezbytných nápravných opatření;
 e)
 posuzování účinného provádění nápravných opatření, která již byla identifikována a doporučena;
 f)
 podávání zpráv o zjištěních Smíšenému výboru pro provádění dohody.
 5. METODIKA HODNOCENÍ
 5.1.
 Hodnotitel používá zdokumentovanou metodiku založenou na důkazech, která splňuje požadavky normy ISO/IEC 19011 nebo rovnocenného dokumentu. Ta zahrnuje odpovídající kontroly příslušných dokladů, provozních postupů a záznamů o operacích organizací odpovědných za provádění systému TLAS, identifikaci případů nesouladu a selhání systému a vydávání žádostí o odpovídající nápravná opatření.
 5.2.
 Hodnotitel


text:
mimo jiné:
 a)
 přezkoumává procesu akreditace nezávislých posuzovacích a ověřovacích subjektů (subjektů LP a LV);
 b)
 přezkoumává zdokumentovaných postupů každého subjektu zapojeného do kontrol provádění systému TLAS, aby ověřil jejich úplnost a soudržnost;
 c)
 zkoumá provádění zdokumentovaných postupů a záznamy včetně pracovních postupů, a to při návštěvách kanceláří, lesních oblastí těžby, ploch / vodních nádrží pro skladování kulatiny, lesních kontrolních stanic, zpracovatelských míst a míst vývozu a dovozu;
 d)
 zkoumá informace shromážděné regulačními orgány a orgány odpovědnými za vymáhání předpisů, subjekty LP a LV a dalšími subjekty identifikovanými v rámci systému TLAS, aby ověřil soulad s předpisy;
 e)
 zkoumá shromažďování údajů organizacemi soukromého sektoru, které se podílejí na provádění systému TLAS;
 f)
 posuzuje dostupnost veřejných informací vymezených v příloze IX včetně účinnosti mechanismů pro zveřejňování informací;
 g)
 využívá zjištění a doporučení popsaná ve zprávách o nezávislém pozorování a komplexním hodnocení, jakož i ve zprávách nezávislého pozorovatele trhu;
 h)
 zjišťuje názory zúčastněných stan a využívá informace získané od zúčastněných stran, které se přímo či nepřímo podílejí na provádění systému TLAS;
 i)
 využívá vhodné metody odběru vzorků a kontrol na místě, aby vyhodnotil práci lesních regulačních agentur, subjektů LP a LV, výrobních odvětví a dalších příslušných subjektů na všech úrovních činností v lese, kontrol dodavatelského řetězce, zpracování dřeva a udělování vývozních licencí včetně křížových kontrol na základě informací o dovozu dřeva z Indonésie poskytnutých Unií.
 6. KVALIFIKACE HODNOTITELE
 Hodnotitel je kvalifikovaná, nezávislá a nezaujatá třetí strana, která splňuje následující požadavky:
 a)
 hodnotitel prokáže kvalifikace a schopnosti plnit požadavky pokynů ISO/IEC 65 a ISO/IEC 17021 nebo rovnocenných dokumentů včetně kvalifikace k tomu, aby mohl nabízet posudkové služby vztahující se na odvětví lesnictví a dodavatelský řetězec pro lesnické produkty;
 b)
 hodnotitel není přímo zapojen do lesního hospodářství, zpracování dřeva, obchodu se dřevem nebo kontrol v odvětví lesnictví v Indonésii ani v Unii;
 c)
 hodnotitel je nezávislý na všech dalších složkách systému TLAS a na indonéských lesnických regulačních orgánech a disponuje systémy, které brání střetu zájmů. Hodnotitel uvede v prohlášení jakýkoli možný střet zájmů, k němuž může dojít, a přijme účinné opatření, aby jej zmírnil;
 d)
 hodnotitel a jeho zaměstnanci, kteří provádějí úkoly v rámci hodnocení, prokáží zkušenosti s prováděním auditu obhospodařování tropického lesa, dřevozpracovatelského průmyslu a kontrol souvisejících dodavatelských řetězců;
 e)
 hodnotitel má zavedeny mechanismy pro přijímání a vyřizování stížností, které vzniknou v důsledku jeho činností a zjištění.
 7. PODÁVÁNÍ ZPRÁV
 7.1.
 Zpráva o pravidelném hodnocení sestává z: i) kompletní zprávy obsahující všechny relevantní informace o hodnocení, jeho zjištěních (včetně případů nesouladu a selhání systému) a doporučeních a ii) veřejné souhrnné zprávy, která vychází z kompletní zprávy a vztahuje se na klíčová zjištění a doporučení.
 7.2.
 Kompletní zpráva a veřejná souhrnná zpráva se před zveřejněním předkládají Smíšenému výboru pro provádění dohody k přezkumu a schválení.
 7.3.
 Na žádost Smíšeného výboru pro provádění dohody hodnotitel poskytne doplňkové informace na podporu či objasnění svých zjištění.
 7.4.
 Hodnotitel informuje Smíšený výbor pro provádění dohody o všech obdržených stížnostech a opatřeních přijatých k jejich vyřízení.
 8. DŮVĚRNOST
 Hodnotitel zachovává důvěrnost údajů, které obdrží při provádění svých činností.
 9.


text:
JMENOVÁNÍ, PRAVIDELNOST A FINANCOVÁNÍ
 9.1.
 Hodnotitele jmenuje Indonésie po konzultaci s Unií ve Smíšeném výboru pro provádění dohody.
 9.2.
 Pravidelné hodnocení se provádí v intervalech, které nejsou delší než dvanáct měsíců, od data, na němž se dohodne Smíšený výbor pro provádění dohody v souladu s čl. 14 odst. 5 písm. e) dohody.
 9.3.
 O financování pravidelného hodnocení rozhoduje Smíšený výbor pro provádění dohody.
 PŘÍLOHA VII
 PODMÍNKY NEZÁVISLÉHO POZOROVÁNÍ TRHU
 1. CÍL NEZÁVISLÉHO POZOROVÁNÍ TRHU
 Nezávislé pozorování trhu je pozorování trhu prováděné nezávislou třetí stranou označovanou jako pozorovatel. Cílem nezávislého pozorování trhu je shromažďovat a analyzovat informace o přijetí indonéského dřeva s licencí FLEGT na trhu Unie a provádět přezkum dopadu nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 995/2010 ze dne 20. října 2010, kterým se stanoví povinnosti hospodářských subjektů uvádějících na trh dřevo a dřevařské výrobky, a souvisejících iniciativ, například politik zadávání veřejných a soukromých zakázek.
 2. OBLAST PŮSOBNOSTI
 Nezávislé pozorování trhu se vztahuje na:
 2.1.
 propouštění indonéského dřeva s licencí FLEGT do volného oběhu v místech vstupu do Unie;
 2.2.
 výsledky indonéského dřeva s licencí FLEGT na trhu Unie a dopad tržních opatření přijatých v Unii na poptávku po indonéském dřevě s licencí FLEGT;
 2.3.
 výsledky indonéského dřeva bez licence FLEGT na trhu Unie a dopad tržních opatření přijatých v Unii na poptávku po indonéském dřevě bez licence FLEGT;
 2.4.
 zkoumání dopadu jiných tržních opatření přijatých v Unii, například politik zadávání veřejných zakázek, kodexů ekologického stavebnictví a akcí soukromého sektoru, jako jsou obchodní kodexy postupů a sociální odpovědnost firem.
 3. VÝSTUP
 Výstupem z nezávislého pozorování trhu jsou pravidelné zprávy předkládané Smíšenému výboru pro provádění dohody, které obsahují zjištění a doporučení ohledně opatření na posílení postavení indonéského dřeva s licencí FLEGT na trhu Unie a zlepšení provádění tržních opatření, jejichž cílem je zabránit tomu, aby bylo nezákonně vytěžené dřevo uváděno na trh Unie.
 4. HLAVNÍ ČINNOSTI
 Nezávislé pozorování trhu zahrnuje mimo jiné:
 4.1.
 Hodnocení:
 a)
 pokroku při provádění politických opatření, která mají zamezit obchodu s nezákonně vytěženým dřevem v Unii, a dopadu těchto opatření;
 b)
 vývoje dovozu dřeva a dřevařských výrobků Unií z Indonésie, jakož i jiných zemí, které vyvážejí dřevo na základě dobrovolné dohody o partnerství, a zemí, které dřevo dovážejí bez této dohody;
 c)
 kroků nátlakových skupin, které by mohly ovlivnit poptávku po dřevě a dřevařských výrobcích nebo trhy pro obchod s indonéskými lesnickými produkty.
 4.2.
 Podávání zpráv o zjištěních a doporučeních Smíšenému výboru pro provádění dohody.
 5. METODIKA POZOROVÁNÍ
 5.1.
 Pozorovatel musí mít zdokumentovanou metodiku založenou na důkazech. Ta zahrnuje náležitou analýzu příslušných dokladů, identifikaci případů nesouladu v dostupných údajích a informacích o obchodu a důkladné rozhovory s příslušnými subjekty o klíčových ukazatelích dopadů a účinnosti tržních opatření.
 5.2.
 Pozorovatel provádí pozorování a analýzy zaměřené mimo jiné na:
 a)
 současnou tržní situaci a tendence v souvislosti se dřevem a dřevařskými výrobky v Unii;
 b)
 politiky zadávání veřejných zakázek a způsob, jímž v Unii zacházejí se dřevem a dřevařskými výrobky s licencí FLEGT a bez ní;
 c)
 právní předpisy, které ovlivňují dřevozpracovatelský průmysl, obchod se dřevem a dřevařskými


text:
výrobky v Unii a dovoz dřeva a dřevařských výrobků do Unie;
 d)
 cenové rozdíly v Unii mezi dřevem a dřevařskými výrobky s licencí FLEGT a bez ní;
 e)
 tržní přijetí, vnímání a podíl dřeva a dřevařských výrobků s licencí FLEGT a osvědčením na trhu Unie;
 f)
 statistiky a vývoj objemů a hodnot dovozu dřeva a dřevařských výrobků s licencí FLEGT a bez ní z Indonésie, jakož i jiných zemí, které vyvážejí dřevo na základě dobrovolné dohody o partnerství, a zemí, které dřevo dovážejí bez této dohody, v různých přístavech Unie;
 g)
 popisy právních nástrojů a procesů (včetně jejich změn), jejichž prostřednictvím příslušné orgány a orgány odpovědné za hraniční kontrolu v Unii potvrzují licence FLEGT a propouštějí zásilky do volného oběhu, jakož i sankcí za nedodržení předpisů;
 h)
 možné obtíže a omezení, jimž čelí vývozci a dovozci při dovozu dřeva s licencí FLEGT do Unie;
 i)
 účinnost kampaní na propagaci dřeva s licencí FLEGT v Unii.
 5.3.
 Pozorovatel doporučí tržní propagační činnosti, které by dále posílily tržní přijetí indonéského dřeva s licencí FLEGT.
 6. KVALIFIKACE NEZÁVISLÉHO POZOROVATELE TRHU
 Nezávislý pozorovatel trhu:
 a)
 musí být nezávislá třetí strana s prokázanou historií profesionálního přístupu a integrity při pozorování trhu se dřevem a dřevařskými výrobky v Unii a souvisejících obchodních záležitostí;
 b)
 musí být obeznámen s obchodem a trhy s indonéským dřevem a dřevařskými výrobky, zejména s tvrdým dřevem, a také s trhy pro ty země v Unii, které vyrábějí obdobné výrobky;
 c)
 musí mít systémy k zamezení střetu zájmů. Pozorovatel uvede v prohlášení jakýkoli možný střet zájmů, k němuž může dojít, a přijme účinné opatření, aby jej zmírnil.
 7. PODÁVÁNÍ ZPRÁV
 7.1.
 Zprávy se předkládají každé dva roky a obsahují: i) kompletní zprávu obsahující všechna relevantní zjištění a doporučení; a ii) souhrnnou zprávu, která vychází z kompletní zprávy.
 7.2.
 Kompletní zpráva a souhrnná zpráva se před zveřejněním předkládají Smíšenému výboru pro provádění dohody k přezkumu a schválení.
 7.3.
 Na žádost Smíšeného výboru pro provádění dohody pozorovatel poskytne doplňkové informace na podporu či objasnění svých zjištění.
 8. DŮVĚRNOST
 Pozorovatel zachovává důvěrnost údajů, které obdrží při provádění svých činností.
 9. JMENOVÁNÍ, PRAVIDELNOST A FINANCOVÁNÍ
 9.1.
 Pozorovatel je jmenován Unií po konzultaci s Indonésií ve Smíšeném výboru pro provádění dohody.
 9.2.
 Nezávislé pozorování trhu se provádí v intervalech, které nejsou delší než dvacet čtyři měsíců, od data, na němž se dohodne Smíšený výbor pro provádění dohody v souladu s čl. 14 odst. 5 písm. e) dohody.
 9.3.
 O financování nezávislého pozorování trhu rozhoduje Smíšený výbor pro provádění dohody.
 PŘÍLOHA VIII
 KRITÉRIA PRO POSUZOVÁNÍ FUNKČNOSTI INDONÉSKÉHO SYSTÉMU ZAJIŠTĚNÍ ZÁKONNOSTI DŘEVA
 SOUVISLOSTI
 Předtím než je zahájen proces udělení licence FLEGT pro vývoz dřeva do Unie, provede se nezávislé technické hodnocení indonéského systému TLAS. Cílem tohoto technického hodnocení bude: i) prozkoumat fungování systému TLAS v praxi s cílem určit, zda dosahuje plánovaných výsledků, a ii) prozkoumat veškeré revize provedené v systému TLAS poté, co byla podepsána tato dohoda.
 Kritéria pro toto hodnocení jsou vymezena níže:
 1.
 definice zákonnosti
 2.
 kontrola dodavatelského řetězce
 3.
 postupy ověřování
 4.
 udělování vývozních licencí


text:
5.
 nezávislé pozorování
 1. DEFINICE ZÁKONNOSTI
 Dřevo zákonného původu by mělo být definováno na základě platných indonéských právních předpisů. Použitá definice musí být jednoznačná, objektivně kontrolovatelná a použitelná v provozu a musí obsahovat alespoň ty právní předpisy, které upravují níže uvedené oblasti:
 —
 práva těžby: udělení zákonných práv k těžbě dřeva v zákonně určených nebo zveřejněných hranicích,
 —
 činnosti v lese: plnění právních požadavků na správu lesů včetně souladu s příslušnými právními předpisy v oblasti životního prostředí a pracovního práva,
 —
 daně a poplatky: plnění právních požadavků na placení daní, licenčních poplatků a poplatků přímo spojených s těžebními právy a těžbou dřeva,
 —
 jiní uživatelé: dodržování případných pozemkových nebo užívacích práv k půdě a zdrojům třetích osob, která mohou být dotčena právy k těžbě dřeva,
 —
 obchod a clo: plnění právních požadavků na obchodní jednání a celní řízení.
 Klíčové otázky:
 —
 Došlo po uzavření této dohody ke změnám definice zákonnosti a norem pro ověření zákonnosti?
 —
 Byly do definice zákonnosti podle přílohy II zahrnuty příslušné pracovněprávní předpisy?
 V případě změny definice zákonnosti budou mezi klíčové patřit tyto otázky:
 —
 Byly všechny příslušné zúčastněné strany konzultovány ohledně těchto změn a všech následných změn systému ověřování zákonnosti postupem, který řádně zohlednil jejich stanoviska?
 —
 Lze jasně určit právní nástroj, který je základem každé nové součásti definice? Jsou přesně určena kritéria a ukazatele, které umožní stanovit míru shody s každou částí definice? - Jsou kritéria a ukazatele zřejmé, objektivní a použitelné v provozu?
 —
 Umožňují kritéria a ukazatele jasně vymezit úlohu a odpovědnost všech příslušných stran a hodnotí ověření výsledky všech dotyčných stran?
 —
 Pokrývá definice zákonnosti výše uvedené hlavní oblasti stávajících právních předpisů? Pokud nikoli, proč byly určité oblasti právních předpisů z definice vynechány?
 2. KONTROLA DODAVATELSKÉHO ŘETĚZCE
 Systémy určené ke kontrole dodavatelského řetězce zaručují věrohodnou zpětnou sledovatelnost dřevařských výrobků v průběhu celého dodavatelského řetězce od těžby nebo místa dovozu až do místa vývozu. Nebude vždy nutné udržet možnost vysledování fyzické cesty kmene, nákladu kulatiny nebo dřevařského výrobku z místa vývozu zpět až po les, ze kterého pochází, ale vždy musí být možné určit jeho pohyb mezi lesem a místem prvního smíšení s ostatním dřevem (například skladištěm dřeva nebo zpracovatelským zařízením).
 2.1. Práva k využívání
 Oblasti, v nichž byla udělena práva k využívání lesních zdrojů, jsou jasně vymezeny a jsou určeni držitelé těchto práv.
 Klíčové otázky:
 —
 Zaručuje systém kontroly, že do dodavatelského řetězce vstupuje pouze dřevo, které pochází z lesní oblasti s platným právem k těžbě?
 —
 Zaručuje systém kontroly, že podnikům, které těží dřevo, byla skutečně udělena příslušná práva k těžbě pro dotyčné lesní oblasti?
 —
 Jsou postupy udílení práv k těžbě a informace o těchto právech a jejich držitelích veřejně k dispozici?
 2.2. Metody kontroly dodavatelského řetězce
 Jsou vytvořeny účinné mechanismy pro zpětné sledování dřeva v průběhu celého dodavatelského řetězce od těžby až do místa vývozu. Přístup používaný ke zjištění totožnosti dřeva může být různý, od používání štítků u kusových artiklů až po nahlížení do průvodní dokumentace nákladu nebo šarže. Zvolená metoda by měla zohlednit druh a hodnotu dřeva,


text:
jakož i riziko přimísení neznámého nebo nezákonného dřeva.
 Klíčové otázky:
 —
 Jsou v rámci systému kontroly určeny a popsány všechny alternativy dodavatelského řetězce včetně různých zdrojů dřeva?
 —
 Jsou v rámci systému kontroly určeny a popsány všechny stupně dodavatelského řetězce?
 —
 Byly vymezeny a zdokumentovány metody pro určení původu výrobku a zamezení přimísení dřeva neznámého původu na následujících stupních dodavatelského řetězce?
 —
 u dřeva na pni
 —
 u kulatiny v lese
 —
 při přepravě a meziskladování (plochy či vodní nádrže pro skladování kulatiny, plochy či vodní nádrže pro mezisklad kulatiny)
 —
 při příjezdu do zpracovatelského zařízení a skladování materiálů
 —
 při vstupu do výrobních linek ve zpracovatelském zařízení a výstupu z nich
 —
 při skladování zpracovaných výrobků ve zpracovatelském zařízení
 —
 při výstupu ze zpracovatelského zařízení a přepravě
 —
 při dodání do místa vývozu
 —
 Které organizace jsou pověřeny kontrolou převozů dřeva? Disponují přiměřenými lidskými a jinými zdroji pro provádění kontrolních činností?
 —
 Byly v případě konkrétních zjištění o tom, že neověřené dřevo vstupuje do dodavatelského řetězce, identifikovány nějaké slabé stránky kontrolního systému, například chybějící soupis dřeva na pni před těžbou v soukromém lese / na soukromém pozemku?
 —
 Má Indonésie politiku týkající se začlenění recyklovaných materiálů do indonéského systému TLAS, a pokud ano, vyvinula pokyny k začlenění recyklovaných materiálů?
 2.3. Správa množstevních údajů:
 Existují odolné a účinné mechanismy zjišťování a evidence množství dřeva nebo dřevařských výrobků na každém stupni dodavatelského řetězce včetně spolehlivých a přesných odhadů objemu dřeva na pni před začátkem těžby v každém těžebním místě.
 Klíčové otázky:
 —
 Produkuje kontrolní systém množstevní údaje o vstupech a výstupech, včetně případných přepočítacích koeficientů, na těchto stupních dodavatelského řetězce:
 —
 u dřeva na pni
 —
 u kulatiny v lese (na odvozním místě)
 —
 u přepravovaného a skladovaného dřeva (plochy či vodní nádrže pro skladování kulatiny, plochy či vodní nádrže pro mezisklad kulatiny)
 —
 při příjezdu do zpracovatelského zařízení a skladování materiálů
 —
 při vstupu do výrobních linek a výstupu z nich
 —
 při skladování zpracovaných výrobků ve zpracovatelském zařízení
 —
 při výstupu ze zpracovatelského zařízení a přepravě
 —
 při dodání do místa vývozu
 —
 Které organizace odpovídají za vedení záznamů o množstevních údajích? Disponují přiměřenými lidskými zdroji a vybavením?
 —
 Jaká je kvalita kontrolovaných údajů?
 —
 Zaznamenávají se všechny množstevní údaje tak, aby bylo možno včas ověřit množství a porovnat je s předchozími a následujícími stupni dodavatelského řetězce?
 —
 Které informace o kontrole dodavatelského řetězce se zveřejňují? Jak mohou zúčastněné strany získat přístup k těmto informacím?
 2.4. Oddělení zákonně ověřeného dřeva od dřeva z neznámých zdrojů
 Klíčové otázky:
 —
 Jsou zavedeny dostatečné kontroly, aby bylo možné vyloučit dřevo z neznámých zdrojů nebo dřevo, které bylo vytěženo bez zákonných práv k těžbě?
 —
 Jaká kontrolní opatření se uplatňují, aby bylo zaručeno, že jsou v celém dodavatelském řetězci odděleny ověřené a neověřené materiály?
 2.5. Dovážené dřevařské výrobky
 Jsou prováděny příslušné kontroly, které zaručují, že dřevo a dřevařské výrobky byly dovezeny zákonně.
 Klíčové otázky:
 —
 Jak se prokazuje zákonnost dovozu dřeva a dřevařských výrobků?
 —
 Jaké doklady jsou požadovány k určení země těžby


text:
a k poskytnutí záruky, že dovezené výrobky pocházejí ze zákonně vytěženého dřeva, jak je uvedeno v příloze V?
 —
 Umožňuje systém TLAS identifikovat dovezené dřevo a dřevařské výrobky v rámci celého dodavatelského řetězce až do okamžiku, kdy jsou smíšeny pro účely výroby zpracovaných výrobků?
 —
 Je při použití dovezeného dřeva možné určit podle licence FLEGT zemi jeho původu (lze vynechat u recyklovaných výrobků)?
 3. POSTUPY OVĚŘOVÁNÍ
 Ověřování spočívá v provádění vhodných kontrol, aby byl zajištěn zákonný původ dřeva. Musí být dostatečně důrazné a účinné, aby umožňovalo odhalení jakéhokoli neplnění požadavků, ať už v lese, nebo v rámci dodavatelského řetězce, a včasné přijetí opatření.
 3.1. Organizace
 Ověřování provádí organizace třetí strany, která má náležité zdroje, systémy řízení, kvalifikované a vyškolené pracovníky, jakož i odolné a účinné mechanismy ke kontrole střetů zájmů.
 Klíčové otázky:
 —
 Mají ověřovací subjekty platné osvědčení o akreditaci vydané Národním akreditačním orgánem (KAN)?
 —
 Určuje vláda subjekty, které provádějí ověřování? Je zmocnění (a s ním spojené povinnosti) zřejmé a veřejně známé?
 —
 Jsou jasně vymezeny a uplatňovány institucionální úlohy a oblasti odpovědnosti?
 —
 Disponují ověřovací subjekty dostatečnými zdroji k ověřování podle definice zákonnosti a systémy pro kontrolu dodavatelského řetězce pro dřevo?
 —
 Jsou ověřovací subjekty vybaveny řádně zdokumentovaným systémem řízení, který:
 —
 zaručuje, že jejich pracovníci mají nezbytnou kvalifikaci a zkušenosti k provádění účinného ověřování?
 —
 používá systém vnitřní kontroly či vnitřního dohledu?
 —
 zahrnuje mechanismy kontroly střetů zájmů?
 —
 zaručuje transparentnost systému?
 —
 definuje a uplatňuje metodiku ověřování?
 3.2. Ověřování ve vztahu k definici zákonnosti
 Je jasně definováno, co se musí ověřovat. Metodika ověření je zdokumentována a zajišťuje, aby byl kontrolní proces systematický a transparentní, opíral se o důkazy, probíhal v pravidelných intervalech a obsáhnul vše, co je zahrnuto v definici.
 Klíčové otázky:
 —
 Pokrývá metodika ověření používaná ověřovacími subjekty všechny prvky definice zákonnosti a zahrnuje zjišťování souladu se všemi ukazateli?
 —
 Provádějí ověřovací subjekty:
 —
 kontroly dokladů, provozních záznamů a činností v terénu (včetně kontrol na místě)?
 —
 sběr informací od vnějších zúčastněných stran?
 —
 záznamy svých ověřovacích činností?
 —
 Jsou výsledky ověřování zveřejňovány? Jak mohou zúčastněné strany získat přístup k těmto informacím?
 3.3. Ověřování systémů kontroly integrity dodavatelského řetězce
 Je jasně vymezen rozsah kritérií a ukazatelů, které mají být ověřeny, jenž se vztahuje na celý dodavatelský řetězec. Metodika ověření je zdokumentována a zajišťuje, aby byl kontrolní proces systematický a transparentní, opíral se o důkazy, probíhal v pravidelných intervalech, obsáhnul všechna kritéria a ukazatele v rozsahu působnosti a zahrnoval pravidelné a včasné porovnávání údajů na každém stupni dodavatelského řetězce.
 Klíčové otázky:
 —
 Pokrývá metodika ověření všechny kontroly dodavatelského řetězce? Je toto v metodice ověření jasně vyjádřeno?
 —
 Co dokazuje, že skutečně proběhlo ověření kontrol dodavatelského řetězce?
 —
 Které organizace odpovídají za ověřování údajů? Disponují přiměřenými lidskými a jinými zdroji pro správu údajů?
 —
 Existují metody pro hodnocení souvislosti mezi dřevem na pni, vytěženou kulatinou a dřevem dodaným do zpracovatelského zařízení nebo do místa vývozu?
 —
 Jsou vypracovány metody pro posouzení shody vstupů surového dřeva s výstupy zpracovaných výrobků na pile a dalších provozech? Zahrnují tyto metody


text:
specifikaci a pravidelnou aktualizaci přepočítacích koeficientů?
 —
 Jaké informační systémy a technologie se používají k uchovávání, ověřování a evidenci údajů? Jsou k dispozici dostatečně odolné systémy pro zabezpečení údajů?
 —
 Zveřejňují se výsledky ověřování kontrol dodavatelského řetězce? Jak mohou zúčastněné strany získat přístup k těmto informacím?
 3.4. Mechanismus řešení stížností
 Existují náležité mechanismy řešení stížností a řešení sporů vyplývajících z ověřování.
 Klíčové otázky:
 —
 Mají ověřovací subjekty k dispozici mechanismus řešení stížností, který je dostupný všem zúčastněným stranám?
 —
 Mají ověřovací subjekty k dispozici mechanismy pro přijímání námitek nezávislých pozorovatelů a reagování na ně?
 —
 Mají ověřovací subjekty k dispozici mechanismy pro přijímání oznámení o porušení příslušných předpisů zjištěných vládními úředníky a reagování na ně?
 —
 Je jasné, jak jsou stížnosti přijímány, dokumentovány, předávány k řešení nadřízeným složkám (v případě potřeby) a jak na ně lze reagovat?
 3.5. Mechanismy pro řešení případů nesouladu
 Existují náležité mechanismy pro řešení případů nesouladu, které jsou zjištěny během ověřování nebo předloženy prostřednictvím stížností a nezávislého pozorování.
 Klíčové otázky:
 —
 Existuje účinný a funkční mechanismus pro vyžadování a vymáhání vhodného nápravného rozhodnutí o výsledcích ověření a opatřeních v případě zjištěných přestupků?
 —
 Stanoví systém ověřování výše uvedený požadavek?
 —
 Byly vyvinuty mechanismy pro řešení případů nesouladu s příslušnými požadavky? Jsou uplatňovány v praxi?
 —
 Jsou k dispozici náležité záznamy o případech nesouladu a nápravě výsledků ověřování nebo o jiných přijatých opatřeních? Je hodnocena účinnost takových opatření?
 —
 Existuje mechanismus pro podávání zpráv vládě o zjištěních vyplývajících z ověřování ze strany ověřovacích subjektů?
 —
 Jaký druh informací o případech nesouladu je zveřejňován?
 4. UDĚLOVÁNÍ VÝVOZNÍCH LICENCÍ
 Indonésie přidělila celkovou odpovědnost za vydávání dokladů V-Legal / licencí FLEGT licenčním orgánům. Licence FLEGT se vydávají pro jednotlivé zásilky určené do Unie.
 4.1. Organizační struktura
 Klíčové otázky:
 —
 Které orgány jsou pověřeny vydáváním licencí FLEGT?
 —
 Má licenční orgán platné osvědčení o akreditaci vydané subjektem KAN?
 —
 Jsou jasně vymezeny a veřejně dostupné úlohy licenčního orgánu a jeho pracovníků, pokud jde o vydávání licencí FLEGT?
 —
 Jsou stanoveny požadavky na způsobilost a zavedeny vnitřní kontrolní mechanismy týkající se pracovníků licenčního orgánu?
 —
 Je licenční orgán vybaven dostatečnými zdroji pro plnění svého poslání?
 4.2. Vydávání dokladů V-Legal a jejich využití pro udělování licencí FLEGT
 Byly vytvořeny vhodné režimy pro využívání dokladů V-Legal k udělování licencí FLEGT.
 Klíčové otázky:
 —
 Má licenční orgán veřejně dostupné zdokumentované postupy vydávání dokladu V-Legal?
 —
 Co dokazuje, že jsou tyto postupy řádně uplatňovány v praxi?
 —
 Existují náležité záznamy o vydaných dokladech V-Legal a o případech, kdy doklady V-Legal vydány nebyly? Jsou v evidenci jasně uvedeny podklady, na jejichž základě se doklady V-Legal vydávají?
 —
 Má licenční orgán vhodné postupy, aby zaručil, že každá zásilka dřeva splňuje požadavky definice zákonnosti a kontrol dodavatelského řetězce?
 —
 Byly jasně definovány požadavky na vydávání licencí a byly sděleny vývozcům a dalším dotčeným stranám?
 —
 Jaký druh informací o vydaných licencích je zveřejňován?
 —
 Jsou licence FLEGT v souladu s technickými specifikacemi uvedenými v příloze IV?
 —
 Vyvinula Indonésie systém číslování licencí FLEGT, který umožňuje rozlišovat mezi licencemi FLEGT


text:
určenými pro trh Unie a doklady V-Legal určenými pro trhy mimo Unii?
 4.3. Dotazy ohledně vydaných licencí FLEGT
 Je zaveden náležitý mechanismus pro vyřizování dotazů příslušných orgánů ohledně licencí FLEGT, jak stanoví příloha III.
 Klíčové otázky:
 —
 Bylo určeno a zřízeno oddělení pro informace o licencích, aby mimo jiné přijímalo dotazy od příslušných orgánů a reagovalo na ně?
 —
 Byly stanoveny jasné postupy pro komunikaci mezi oddělením pro informace o licencích a příslušnými orgány?
 —
 Byly stanoveny jasné postupy pro komunikaci mezi oddělením pro informace o licencích a licenčními orgány?
 —
 Existují kanály, jejichž prostřednictvím mohou indonéské či mezinárodní zúčastněné strany vznášet dotazy k vydaným licencím FLEGT?
 4.4. Mechanismus řešení stížností
 Existuje náležitý mechanismus řešení stížností a sporů vyplývajících z udělování licencí. Tento mechanismus umožňuje řešit jakoukoli stížnost, která se týká fungování režimu udělování licencí.
 Klíčové otázky:
 —
 Existuje zdokumentovaný postup řešení stížností, který je dostupný všem zúčastněným stranám?
 —
 Je jasné, jak jsou stížnosti přijímány, dokumentovány a předávány k řešení nadřízeným složkám (v případě potřeby) a jak na ně lze reagovat?
 5. NEZÁVISLÉ POZOROVÁNÍ
 Nezávislé pozorování provádí indonéská občanská společnost a je nezávislé na jiných složkách systému TLAS (těch, které se podílejí na řízení či regulaci lesních zdrojů, a těch, které provádějí nezávislý audit). Jedním z hlavních cílů je zachovat důvěryhodnost systému TLAS tím, že je pozorován způsob, jímž se provádí ověřování.
 Indonésie oficiálně uznala funkci nezávislého pozorování a umožňuje občanské společnosti podávat stížnosti, jsou-li zjištěny nesrovnalosti při akreditaci, posuzování či udělování licencí.
 Klíčové otázky:
 —
 Zveřejnila vláda pokyny k nezávislému pozorování?
 —
 Stanoví pokyny jasné požadavky na způsobilost organizací, které mají provádět funkce nezávislého pozorování, aby se zaručila nestrannost a zabránilo se střetu zájmů?
 —
 Jsou v pokynech stanoveny postupy pro přístup k informacím obsaženým v příloze IX?
 —
 Má občanská společnost v praxi přístup k informacím obsaženým v příloze IX?
 —
 Jsou v pokynech stanoveny postupy pro podávání stížností? Jsou tyto postupy veřejně dostupné?
 —
 Byla objasněna a vymezena ustanovení o podávání zpráv a zveřejňování informací, která se vztahují na ověřovací subjekty?
 PŘÍLOHA IX
 ZVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
 1. ÚVOD
 Strany jsou odhodlány zajistit, aby byly zveřejňovány důležité informace o lesnictví.
 Podle této přílohy bude tohoto cíle dosaženo vymezením i) informací o lesnictví, které mají být zpřístupněny veřejnosti; ii) subjektů odpovědných za zveřejňování informací a iii) mechanismů, jejichž prostřednictvím lze k těmto informacím získat přístup.
 Cílem je zaručit, že 1) činnosti Smíšeného výboru pro provádění dohody během provádění této dohody jsou transparentní a srozumitelné; 2) existují mechanismy, jejichž pomocí mohou strany a příslušné zúčastněné strany získat přístup ke klíčovým informacím o lesnictví; 3) díky dostupnosti informací pro účely nezávislého pozorování je posíleno fungování systému TLAS; a 4) je dosaženo širších cílů této dohody. Veřejná dostupnost informací je důležitým přínosem k posílení správy lesů v Indonésii.
 2. MECHANISMY PRO PŘÍSTUP K INFORMACÍM
 Tato příloha je v souladu s indonéským zákonem o svobodném přístupu k informacím č. 14/2008. Podle tohoto zákona každá veřejná instituce povinně vypracuje předpisy pro zpřístupnění informací veřejnosti. Zákon rozlišuje čtyři kategorie informací: 1) dostupné a pravidelně aktivně


text:
šířené informace; 2) informace, které by měly být neprodleně zveřejněny; 3) informace, které jsou kdykoli dostupné a jsou poskytovány na požádání; a 4) informace, které jsou utajované nebo důvěrné.
 Ministerstvo lesnictví, oblastní a krajské úřady, Národní akreditační orgán (KAN), subjekt posuzování shody (CAB) a licenční orgány jsou důležitými institucemi z hlediska fungování systému TLAS, a tudíž jsou povinny v rámci svých povinností zveřejňovat informace o lesnictví.
 S cílem provést uvedený zákon ministerstvo lesnictví, oblastní a krajské úřady a všechny ostatní veřejné agentury včetně subjektu KAN vyvinuly nebo vyvíjejí postupy pro zveřejňování informací.
 KAN je také povinen zveřejňovat informace podle pokynu ISO/IEC 17011:2004, doložky 8.2 – Povinnosti akreditačního orgánu. Ověřovací subjekty a licenční orgány jsou povinny zveřejňovat informace podle nařízení ministra lesnictví a pokynu ISO/IEC 17021:2006, doložky 8.1 – Veřejně dostupné informace a pokynu ISO/IEC 65:1996, doložky 4.8 – Dokumentace.
 Podle nařízení ministra lesnictví slouží organizace občanské společnosti jako jeden ze zdrojů informací o lesnictví.
 Ministr lesnictví vydal nařízení č. P.7/Menhut-II/2011 ze dne 2. února 2011, které stanoví, že žádosti o informace v držení ministerstva lesnictví mají být v rámci informační politiky „jediného kontaktního místa“ zasílány řediteli střediska pro veřejné vztahy ministerstva lesnictví. Ministerstvo lesnictví vypracovává další prováděcí pokyny. K informacím dostupným na regionálních, oblastních a krajských lesnických úřadech lze získat přímý přístup.
 Aby byla tato příloha použitelná, je nutno vypracovat a schválit postupy a zásady nebo pokyny, podle nichž budou uvedené instituce vyřizovat žádosti o informace. Kromě toho budou vyjasněna ustanovení o podávání zpráv a zveřejňování informací, která se vztahují na ověřovací subjekty a licenční orgány.
 3. KATEGORIE INFORMACÍ POUŽÍVANÝCH K POSÍLENÍ POZOROVÁNÍ A HODNOCENÍ FUNGOVÁNÍ SYSTÉMU TLAS
 Právní předpisy: veškeré právní předpisy, normy a pokyny uvedené v normách zákonnosti.
 Udělování práv k využívání pozemku a lesa: mapy pozemků, k jejichž využívání byla udělena práva, a oblastní pozemkové plány, postupy udělování práv k využívání pozemku, lesní koncese nebo práva k využívání lesa a další práva k těžbě a zpracování a související dokumenty, například mapy koncesí, povolení k uvolnění lesní oblasti, doklady o oprávnění k užívání pozemku a mapy pozemků, na něž se vztahuje oprávnění k užívání pozemku.
 Postupy obhospodařování lesa: plány využití lesa, roční pracovní plány včetně map a povolení pro vybavení, zápisy z konzultačních setkání se společenstvími žijícími v oblasti, na kterou se vztahuje povolení, nebo v jejím okolí, nutné pro vypracování ročních pracovních plánů, pracovní plány využívání lesního dřeva s přílohami, dokumenty posouzení vlivů na životní prostředí a zápisy z veřejných konzultačních setkání nutné pro vypracování zpráv o posouzení vlivů na životní prostředí, zprávy o produkci kulatiny a data o soupisu porostních zásob ve státních lesích.
 Informace o přepravě a dodavatelském řetězci, například doklady pro přepravu kulatiny nebo lesních produktů s přílohami a zprávy o porovnání dřeva, registrační doklady pro přepravu dřeva mezi ostrovy a doklady, z nichž je patrná totožnost plavidla.
 Informace o zpracování a výrobním odvětví: například zakládací listina společnosti, licence k podnikání a registrační číslo společnosti, zpráva o posouzení vlivů na životní prostředí, licence k podnikání v průmyslu nebo průmyslová registrační čísla, plány dodávky průmyslových


text:
surovin pro odvětví výroby primárních lesnických produktů, registrace vývozce dřevozpracovatelských výrobků, zprávy o surovinách a zpracovaných výrobcích, seznam držitelů práv ke zpracování a informace o společnostech v odvětví sekundárního zpracování.
 Poplatky související s lesem: například poplatky na plochu a faktury potvrzující platbu, platební příkazy a faktury na poplatky za opětovné zalesnění a lesní zdroje.
 Informace o ověřování a udělování licencí: pokyny týkající se jakosti a standard pro postupy akreditace; jméno a adresa každého akreditovaného subjektu CAB, data udělení akreditace a data konce jejich platnosti; oblasti působnosti akreditace; seznam pracovníků CAB (auditorů, osob s rozhodovací pravomocí) pro každé osvědčení; objasnění toho, co se považuje za důvěrné informace obchodní povahy; plán auditu, aby bylo známo, kdy probíhají veřejné konzultace; oznámení auditu subjektem CAB; zápis z veřejných konzultací se subjektem CAB se seznamem účastníků; veřejné shrnutí výsledků auditu; souhrnné zprávy vypracované auditním subjektem, který vydal osvědčení; zpráva o statusu všech auditů: osvědčení, u nichž byly splněny podmínky udělení, osvědčení, u nichž podmínky udělení splněny nebyly, osvědčení, u nichž se podmínky plní, udělená, pozastavená a odebraná osvědčení a změny v osvědčeních; případy nesouladu důležité pro audity a udělování licencí a opatření přijatá k jejich vyřešení; vydané vývozní licence; pravidelné souhrnné zprávy licenčních orgánů.
 Postupy pozorování a podávání stížností: standardní provozní postupy pro předkládání stížností KAN, ověřovacím subjektům a licenčním orgánům včetně postupů pozorování pokroku při vyřizování a zamítání zpráv o stížnostech.
 Seznam klíčových dokumentů, které jsou důležité pro pozorování lesa, agentury, které mají tyto dokumenty v držení, jakož i postup, jímž lze tyto informace získat, jsou uvedeny v dodatku k této příloze.
 4. KATEGORIE INFORMACÍ POUŽITÝCH NA PODPORU ŠIRŠÍCH CÍLŮ DOBROVOLNÉ DOHODY O PARTNERSTVÍ
 1.
 Záznam diskusí ve Smíšeném výboru pro provádění dohody.
 2.
 Výroční zpráva Smíšeného výboru pro provádění dohody, která popisuje:
 a)
 množství dřevařských výrobků vyvezených z Indonésie do Unie v rámci režimu licencí FLEGT, v členění podle příslušných čísel harmonizovaného systému a podle členského státu, v němž k dovozu do Unie došlo;
 b)
 počet licencí FLEGT vydaných Indonésií;
 c)
 pokrok při dosahování cílů uvedených v dohodě a záležitosti související s prováděním dohody;
 d)
 opatření, která mají zabránit tomu, aby byly nezákonně získané dřevařské výrobky vyváženy, dováženy či uváděny na domácí trh nebo aby se s nimi na domácím trhu obchodovalo;
 e)
 množství dřeva a dřevařských výrobků dovezená do Indonésie a opatření, která mají zabránit dovozu nezákonně získaných dřevařských výrobků a zachovat integritu režimu licencí FLEGT;
 f)
 případy nesouladu s režimem licencí FLEGT a opatření přijatá k jejich odstranění;
 g)
 množství dřevařských výrobků dovezených do Unie v rámci režimu licencí FLEGT, v členění podle příslušných čísel harmonizovaného systému a podle členského státu, v němž k dovozu do Unie došlo;
 h)
 počet licencí FLEGT z Indonésie obdržených Unií;
 i)
 počet případů a množství dotčených dřevařských výrobků v případech, kdy došlo ke konzultacím mezi příslušnými orgány a indonéským oddělením pro informace o licencích.
 3.
 Kompletní zpráva a souhrnná zpráva o pravidelném hodnocení.
 4.
 Kompletní zpráva a souhrnná zpráva o nezávislém pozorování trhu.
 5.
 Stížnosti na pravidelné hodnocení a nezávislé pozorování trhu a způsob, jímž