1 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
PLANO ANUAL DE AUDITORIA INTERNA 
 
PAINT/2022 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Dezembro/2021

2 
 
 
ÍNDICE 
 
 
 
 
1. A ANEEL 
3 
2. A AUDITORIA INTERNA DA ANEEL 
4 
3. O PLANO ANUAL DE AUDITORIA INTERNA (PAINT) 
3.1 Previsão da alocação da força de trabalho 
3.2 Seleção dos trabalhos de auditoria com base em riscos 
4 
6 
7 
4. AÇÕES DE CAPACITAÇÃO  
10 
ANEXO I 
12 
ANEXO II 
14

3 
 
 
1. 
A ANEEL  
A Agência Nacional de Energia Elétrica - ANEEL é uma autarquia em regime especial, instituída pela 
Lei n° 9.427, de 26/12/1996 (e alterações), regulamentada pelo Decreto n° 2.335, de 6/10/1997 (e 
alterações) e está localizada no SGAN 603, Blocos I e J, Asa Norte – Brasília – DF, CEP 70830-030. 
 
A finalidade da Agência é regular e fiscalizar a produção, transmissão, distribuição e 
comercialização de energia elétrica, em conformidade com as políticas e diretrizes do Governo Federal. 
Além disso, realiza leilões de concessões para geração, transmissão e distribuição de energia elétrica, por 
meio de delegação do Poder Concedente (representado pelo Ministério de Minas e Energia).  
 
A Diretoria da ANEEL é constituída por cinco diretores, entre eles um Diretor-Geral, a qual compete 
analisar, discutir e decidir a respeito das matérias de competência da Autarquia, inclusive quanto ao 
Planejamento Estratégico da Agência, sempre em regime de colegiado. 
 
A estrutura administrativa é composta de: Diretoria Colegiada, Assessoria Diretoria, Gabinete do 
Diretor-Geral, Secretaria-Geral, Procuradoria Federal junto a ANEEL, Secretaria Executiva de Leilões, 
Auditoria Interna, Ouvidoria Institucional e dezesseis Superintendências de Processos Organizacionais.   
 
A missão da ANEEL é “proporcionar condições favoráveis para que o mercado de energia elétrica 
se desenvolva com equilíbrio entre os agentes e em benefício da sociedade”. No intuito de se alcançar tal 
diretriz, a ANEEL se utiliza de ferramentas de gestão, tais como audiências e consultas públicas; 
planejamento estratégico; plano plurianual, agenda regulatória, análise de impacto regulatório e gestão 
por processos.  
 
Das ferramentas referidas anteriormente, destaca-se que a Agenda Estratégica, construída a partir 
do Planejamento Estratégico, Ciclo 2014-2017, revisado em 2021 para o Ciclo 2018-2023 é o principal 
instrumento de planejamento macroestrutural voltado para uma visão integrada dos principais resultados 
que a Agência. 
 
No intuito de aumentar a capilaridade dos trabalhos de regulação, controle e fiscalização dos 
serviços e instalações de energia elétrica, a ANEEL se utiliza da descentralização para as Unidades da 
Federação, por meio de convênios, em conformidade com as regras previstas no artigo 20 da Lei nº 9.427, 
com a redação dada pela Lei nº 12.111, de 9/12/2009 (Gestão Associada de Serviços Públicos). 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. 
A AUDITORIA INTERNA DA ANEEL

4 
 
 
A Auditoria Interna da ANEEL (AIN/ANEEL) tem por estatuto a Norma de Organização nº 50/2019 
– NO 50, que trata de procedimentos gerais referentes às atividades de auditoria interna a serem 
observados no âmbito da ANEEL. 
 
Em 2021, a NO 50 foi revisada e a partir de 7/5/2021 passou a viger com alterações, promovendo 
um substancial incremento na aderência das atividades da AIN aos recentes normativos editados pela 
Controladoria-Geral da União e às normas e práticas internacionais de auditoria interna. 
 
A AIN/ANEEL está vinculada à Diretoria Colegiada, nos termos da Resolução Normativa nº 503, de 
7/8/2012, e tem como propósito básico apoiar e assessorar a gestão na busca de melhoria da qualidade 
dos controles internos, dos processos de gerenciamento de riscos e governança da Agência.  
 
Atualmente, as atribuições da AIN/ANEEL compreendem as seguintes atividades principais: 
 
• Atividades de auditoria e consultoria. 
• Interface com órgãos de controle. 
• Consultoria na implementação da gestão de riscos na ANEEL. 
• Coordenação do processo de prestação de contas da ANEEL. 
• Secretaria executiva do Comitê de Riscos e Controles. 
• Atividades relacionadas à integridade. 
• Atividades relacionadas à Lei Geral de Proteção de Dados – LGPD. 
 
O quadro de profissionais da AIN/ANEEL é composto por 11 (onze) servidores, assim distribuídos:  
 
• Gerência executiva: Gerente Executivo e gerente executivo adjunto 
• Auditoria e consultoria: Coordenador e três auditores. 
• Interface com órgãos de controle: Coordenador e adjunto.  
• Consultoria na implementação da gestão de riscos na Agência: coordenador. 
• Serviços terceirizados: secretária e mensageira. 
 
3. 
O PLANO ANUAL DE AUDITORIA INTERNA (PAINT) 
A construção do Plano Anual de Auditoria Interna - PAINT/2021, observa o previsto na Instrução 
Normativa nº 5, de 27/08/2021 – IN 5/2021 da Controladoria-Geral da União, que dispõe sobre o Plano 
Anual de Auditoria Interna.  
 
 No âmbito operacional, foi editado pela AIN/ANEEL  o Procedimento Operacional – POP 2 
“PAINT-RAINT”, versão 1 (4/9/2020), que tem por objetivo formalizar e padronizar o processo relativo à 
elaboração do Plano Anual de Auditoria Interna – PAINT, em consonância com a legislação, as orientações 
técnicas da Controladoria-Geral da União, com as IPPF1 e com as melhores práticas. 
 
 
De acordo com o Procedimento Operacional – POP 2 “PAINT-RAINT”, a elaboração do PAINT 
perpassa pelas seguintes etapas:  
 
1 A Estrutura Internacional de Práticas Profissionais (International Professional Practices Framework - IPPF) é a base conceitual que organiza 
as informações oficiais promulgadas pelo The Institute of Internal Auditors

5 
 
 
 
 
 
 
 
Na Etapa I – Entendimento da ANEEL, foram analisados e considerados o planejamento estratégico 
da ANEEL, os riscos significativos a que a ANEEL está exposta e os seus processos de governança, de 
gerenciamento de riscos e de controles internos, a complexidade do negócio, a estrutura e outros fatores 
da ANEEL. 
 
Na Etapa II – Universo de auditoria, tomando por base a etapa I de elaboração do PAINT, 
Entendimento da ANEEL, e com respaldo no Plano de Gestão Anual da ANEEL 2021, os objetos de auditoria 
foram definidos de forma abrangente, uma vez que a ANEEL foi organizada com base nos seus principais 
processos organizacionais e as unidades organizacionais da Agência representam esses processos. 
 
Na Etapa III – Avaliação da maturidade da Gestão de Riscos da ANEEL, avaliou a maturidade da 
gestão de riscos da ANEEL como básica, para fins de priorização de trabalhos a serem contemplados no 
PAINT do exercício de 2022, a decisão coerente com a realidade da AIN/ANEEL  é o estabelecimento de 
fatores de risco aplicáveis aos objetos de auditoria, para fins de priorização dos trabalhos a serem 
realizados no PAINT 2022.  
 
Concomitantemente à realização dessa etapa, foram solicitadas contribuições da Diretoria da 
ANEEL, de modo a colher expectativas e contribuições ao PAINT 2022. A solicitação foi instruída no 
processo 48500.001973/2021. 
As Etapas IV - Seleção dos trabalhos de auditoria com base em riscos, V – Levantamento e 
consolidação do conteúdo do PAINT e VI - Avaliação Recursos disponíveis x recursos necessários, estão 
detalhadas neste PAINT/2022. 
 
A etapa de comunicação e aprovação é administrativa e estará instruída no processo 
correspondente. 
 
 
Assim, para a construção do PAINT/2022, foram realizadas todas as etapas suscintamente 
descritas acima, estando detalhadas no processo administrativo 48500.001973/2021. 
 
 
 
3.1 Previsão da Alocação da Força de Trabalho 
 
Para o dimensionamento de recursos disponíveis, foram considerados o total de horas 
úteis do ano de todos os servidores lotados na AIN/ANEEL , deduzidas as horas previstas de capacitação, 
monitoramento de recomendações, gestão e melhoria da qualidade, levantamento de informações para 
órgãos de controle interno ou externo, gestão interna, reserva técnica (demandas extraordinárias 
recebidas pela UAIG durante a realização do PAINT) e outros, conforme quadro I a seguir. 
Quadro I 
I.  
Entendimento da 
ANEEL 
 
 
II.  
Definição do 
Universo de 
auditoria 
 
III.  
Avaliação da 
maturidade da 
gestão de riscos 
 
IV. Seleção dos trabalhos de auditoria com base em riscos 
V. Levantamento e consolidação de conteúdo do PAINT 
VI. Avaliação Recursos disponíveis x recursos necessários 
VII. Comunicação e aprovação do PAINT 
 
NT nº 10, de 
31/5/2021 
(48521.000619/21) 
NT nº 20, de 
1º/9/2021 
(48521.000978/21) 
NT nº 21, de 
3/9/2021 
(48521.001014/21) 
NT nº 24, de 28/10/2021 (48521.001334/2021)

6 
 
Estimativa de recursos disponíveis para realização dos projetos de auditoria em 2022 
01 – Total de horas úteis do ano (gerência, adjunto, auditores e técnicos): 
 17.928  
02 – Capacitação2 
 1.244  
02.1 - Licenças para Capacitação 
 704  
02.2 - Treinamentos Previstos 
 540  
03 – Acompanhamentos da implementação das recomendações de 
auditoria 
594  
04 – Gestão e Melhoria da Qualidade (PROQAIN e IA-CM) 
 1.023  
05 – Gestão Interna da UAIG 
 603  
06 – Levantamento de informações para órgãos de controle interno ou 
externo 
 1.965  
07 – Reserva Técnica (atendimento a demandas extraordinárias) 
 668  
08 – Outros 
 7.211  
08.1 - Coordenação do Processo de Prestação de Contas 
 1.205  
08.2 - Secretaria Executiva do CRC 
 1.015  
08.3 - Atividades de Integridade 
 388  
08.4 - Atividades relacionadas a LGPD 
 1.287  
08.5 - Férias 
 2.000  
08.6 - Horas Livres 
 308  
08.7 - Outras licenças previstas (exceto para capacitação) 
 1.008  
Total de horas líquidas para serviços de auditoria do PAINT/2022 
 4.620  
 
RESUMO 
HORAS 
Total líquido para serviços de auditoria (avaliação e consultoria): 
 4.620  
       => Gerência/Adjunto. 
 693  
       => Auditores. 
 3.927  
 
3.2 Seleção dos trabalhos de auditoria com base em riscos 
 
 
A indicação dos trabalhos a serem executados em 2022 considerou os seguintes critérios: 
• as obrigações normativas. 
• os trabalhos planejados e não realizados no exercício de 2021 (em face de substituições) 3.  
• as expectativas da alta administração. 
 
2 De acordo com Art. 4º § 2º IN 5/2021, A alocação de horas para atividades de capacitação deve considerar o quantitativo mínimo de 40 
horas anuais para cada auditor, incluído o titular da unidade, em treinamentos, cursos de pós-graduação lato e stricto sensu e eventos 
compatíveis com a atividade de auditoria, ao universo de auditoria da UAIG e às competências requeridas dos auditores. 
3 As substituições foram realizadas em função de demandas supervenientes.
01 – Total de horas úteis do ano (gerência, adjunto, auditores e técnicos):    17.928
02 – Capacitação2    1.244
02.1 - Licenças para Capacitação  704  
02.2 - Treinamentos Previstos  540  
03 – Acompanhamentos da implementação das recomendações de
auditoria  594  
04 – Gestão e Melhoria da Qualidade (PROQAIN e IA-CM)    1.023
05 – Gestão Interna da UAIG    603
06 – Levantamento de informações para órgãos de controle interno ou
externo  1.965  
07 – Reserva Técnica (atendimento a demandas extraordinárias)    668
08 – Outros    7.211
08.1 - Coordenação do Processo de Prestação de Contas  1.205  
08.2 - Secretaria Executiva do CRC  1.015  
08.3 - Atividades de Integridade  388  
08.4 - Atividades relacionadas a LGPD  1.287  
08.5 - Férias  2.000  
08.6 - Horas Livres  308  
08.7 - Outras licenças previstas (exceto para capacitação)  1.008  
Total de horas líquidas para serviços de auditoria do PAINT/2022  4.620  
RESUMO    HORAS
Total líquido para serviços de auditoria (avaliação e consultoria):  4.620  
=> Gerência/Adjunto.  693  
=> Auditores.  3.927  

7 
 
• Fator de risco relativo à análise de impacto do negócio, elaborado com foco no planejamento 
estratégico da ANEEL (Conforme metodologia constante do ANEXO I) - BIA4. 
• Fator de risco relativo à rotação de ênfase (segundo a qual todos os processos da ANEEL devem 
ser visitados no ciclo de quatro anos). 
Por obrigação normativa, em face dos artigos 15 e 16 da IN CGU nº 5, de 27/08/2021, os seguintes 
trabalhos precisam necessariamente ser contemplados no PAINT 2022: 
a) Auditoria de Avaliação – Prestação de contas anual da ANEEL 2021. 
b) Auditoria de Avaliação – Informações contábeis e financeiras. 
A obrigação normativa se refere à necessidade de as unidades de auditoria interna singulares da 
Administração Indireta do Poder Executivo Federal deverem emitir parecer sobre a prestação de contas 
anual da entidade. 
Tal parecer deve expressar opinião geral, com base nos trabalhos de auditorias individuais 
previstos e executados no âmbito do PAINT, sobre a adequação dos processos de governança, gestão de 
riscos e controles internos instituídos pela entidade para fornecer segurança razoável quanto:  
I - à aderência da prestação de contas aos normativos que regem a matéria;  
II - à conformidade legal dos atos administrativos;  
III - ao processo de elaboração das informações contábeis e financeiras; 
IV - ao atingimento dos objetivos operacionais. 
Assim, as auditorias de avaliação da prestação de contas e a contábil-financeira precisam ser 
contempladas, pelas especificidades dos seus objetos. Já os tópicos relativos à conformidade legal dos 
atos administrativos e ao atingimento dos objetivos operacionais são escopo de todas as auditorias de 
avaliação realizadas pela AIN/ANEEL , independente do objeto.  
Serão considerados, ainda, os trabalhos previstos para serem realizados em 2021, selecionados 
naquele exercício em função dos critérios de rotação de ênfase e análise de impacto do negócio 
(criticidade), que por força da necessidade de inclusão de projetos prioritários no exercício, tiveram que 
ser substituídos no PAINT 2021, quais sejam: 
a) Auditoria de avaliação no monitoramento e controle dos serviços de distribuição e gestão da 
Informação no âmbito da Distribuição5 
b) Auditoria de avaliação na segurança da informação6 
c) Auditoria de avaliação na segurança da informação descentralizada7. 
Os trabalhos selecionados para serem realizados no exercício de 2022 são os detalhados no 
Quadro III a seguir: 
 
 
4 BIA significa Business Impact Analysis, ou Análise de impacto do negócio. 
5 Aprovado na Decisão de Diretoria da Reunião Administrativa Ordinária ocorrida em 16/8/2021 (48500.005043/2020). 
6 e 7 Pela Portaria nº 92, de 26/04/20212 a Diretoria da ANEEL autorizou a alteração do PAINT, sendo substituídos os projetos de “Segurança 
da Informação” previstos por projeto referente à “Lei Geral de Proteção de Dados(48500.005043/2020).
  Assim, as auditorias de avaliação da prestação de contas e a contábil-financeira precisam ser
contempladas, pelas especificidades dos seus objetos. Já os tópicos relativos à conformidade legal dos  
atos administrativos e ao atingimento dos objetivos operacionais são escopo de todas as auditorias de  
avaliação realizadas pela AIN/ANEEL , independente do objeto.  

8 
 
Quadro III – Projetos a serem realizados em 2022 
ID 
TIPO 
OBJETO 
OBJETIVO 
INÍCIO 
FIM 
CARGA 
HORÁRIA 
ORIGEM DA 
DEMANDA 
PP 1 Avaliação 
Prestação 
de 
contas anual da 
ANEEL 2021 
Assegurar, 
com 
razoável 
certeza, 
a 
aderência 
da 
prestação 
de 
contas 
aos 
normativos 
que 
regem 
a 
matéria. 
03/01 
31/05 
620 
Obrigação 
Normativa 
PP 2 Avaliação 
Monitoramento e 
controle 
dos 
serviços 
de 
distribuição 
e 
gestão 
da 
informação 
no 
âmbito 
da 
Distribuição. 
Assegurar, 
com 
razoável 
certeza, 
a 
conformidade, 
eficácia 
e 
eficiência 
no 
acompanhamento: do Plano de 
Desenvolvimento 
da 
Distribuição - PDD; da apuração 
de perdas técnicas regulatórias; 
da 
gestão 
e 
do 
acompanhamento 
das 
informações 
setoriais 
necessárias à execução dos 
principais 
processos 
relacionados à regulação da 
Distribuição; 
da 
regulamentação 
técnica 
de 
matérias 
relacionadas 
ao 
atendimento 
ao 
público, 
ouvidoria 
e 
conselho 
de 
consumidores; 
das 
ações 
eventualmente adotadas pela 
SRD no acompanhamento das 
interrupções 
de 
energia 
elétricas (apagões) ocorridas no 
estado do Amapá em 2020. 
01/02 
29/07 
800 
Análise 
de 
impacto do 
negócio 
(criticidade 
BIA) 
e 
rotação 
de 
ênfase 
PP 3 Avaliação 
Segurança 
da 
Informação 
Assegurar, 
com 
razoável 
certeza, a conformidade, a 
eficácia e a eficiência quanto à 
contratação, 
gestão 
e 
fiscalização dos contratos de 
bens e serviços de TI para a 
segurança da rede corporativa 
de dados da ANEEL. 
03/01 
30/06 
800 
Análise 
de 
impacto do 
negócio 
(criticidade 
BIA) 
e 
rotação 
de 
ênfase 
PP 4 Avaliação 
Segurança 
da 
Informação 
descentralizada 
Avaliar a gestão da segurança 
da informação nas unidades 
organizacionais da ANEEL com 
o objetivo de assegurar, com 
razoável 
certeza, 
a 
conformidade geral da gestão 
com as políticas institucionais. 
Avaliar a padronização das 
práticas, bem como identificar 
melhores práticas e difundi-las. 
03/10 
30/12 
800 
Análise 
de 
impacto do 
negócio 
(criticidade 
BIA) 
e 
rotação 
de 
ênfase
ID  TIPO  OBJETO  OBJETIVO      INÍCIO  FIM  CARGA
HORÁRIA  ORIGEM DA
DEMANDA
PP 1  Avaliação  Prestação de
contas anual da
ANEEL 2021    Assegurar, com razoável    03/01  31/05  620  Obrigação
Normativa
        certeza, a aderência da          
        prestação de contas aos          
        normativos que regem a          
        matéria.          
PP 2  Avaliação  Monitoramento e
controle dos
serviços de
distribuição e
gestão da
informação no
âmbito da
Distribuição.  Assegurar, com razoável
certeza, a conformidade,
eficácia e eficiência no
acompanhamento: do Plano de
Desenvolvimento da
Distribuição - PDD; da apuração
de perdas técnicas regulatórias;
da gestão e do
acompanhamento das
informações setoriais
necessárias à execução dos
principais processos
relacionados à regulação da
Distribuição; da
regulamentação técnica de
matérias relacionadas ao
atendimento ao público,
ouvidoria e conselho de
consumidores; das ações
eventualmente adotadas pela
SRD no acompanhamento das
interrupções de energia
elétricas (apagões) ocorridas no
estado do Amapá em 2020.      01/02  29/07  800  Análise de
impacto do
negócio
(criticidade
BIA) e
rotação de
ênfase
PP 3  Avaliação  Segurança da
Informação    Assegurar, com razoável    03/01  30/06  800  Análise de
impacto do
negócio
(criticidade
BIA) e
rotação de
ênfase
        certeza, a conformidade, a          
        eficácia e a eficiência quanto à          
        contratação, gestão e          
        fiscalização dos contratos de          
        bens e serviços de TI para a          
        segurança da rede corporativa          
        de dados da ANEEL.          
PP 4  Avaliação  Segurança da
Informação
descentralizada  Avaliar a gestão da segurança
da informação nas unidades
organizacionais da ANEEL com
o objetivo de assegurar, com
razoável certeza, a
conformidade geral da gestão
com as políticas institucionais.
Avaliar a padronização das
práticas, bem como identificar
melhores práticas e difundi-las.      03/10  30/12  800  Análise de
impacto do
negócio
(criticidade
BIA) e
rotação de
ênfase
Prestação de
contas anual da
ANEEL 2021
Obrigação
Normativa
Análise de
impacto do
negócio
(criticidade
BIA) e
rotação de
ênfase
Segurança da
Informação

9 
 
ID 
TIPO 
OBJETO 
OBJETIVO 
INÍCIO 
FIM 
CARGA 
HORÁRIA 
ORIGEM DA 
DEMANDA 
PP 5 Avaliação 
Informações 
contábeis 
e 
financeiras 
de 
2021. 
Assegurar, 
com 
razoável 
certeza, a adequação quanto ao 
processo de elaboração das 
informações 
contábeis 
e 
financeiras, 
avaliando 
os 
controles 
relativos 
aos 
lançamentos contábeis, com 
foco nos processos. 
04/04 
31/10 
800 
Obrigação 
Normativa 
PP 6 Avaliação 
Ouvidoria Setorial 
Assegurar, 
com 
razoável 
certeza, 
a 
conformidade, 
eficácia e eficiência: na gestão 
do contrato da Central de 
Teleatendimento - CTA no 
tratamento de solicitações de 
consumidores, 
verificando 
especialmente o atingimento 
do objetivo principal evitar 
demandas 
judiciais; 
na 
execução do programa de 
qualidade da SMA. 
01/06 
30/11 
800 
Análise 
de 
impacto do 
negócio 
(criticidade 
BIA) 
e 
rotação 
de 
ênfase 
 
Todas as etapas e análises realizadas para a elaboração do PAINT 2022, respaldam a escolha dos 
projetos a serem realizados no exercício em referência, estando em consonância com o planejamento 
estratégico da ANEEL.
ID  TIPO  OBJETO  OBJETIVO      INÍCIO  FIM  CARGA
HORÁRIA  ORIGEM DA
DEMANDA
PP 5  Avaliação  Informações
contábeis e
financeiras de
2021.    Assegurar, com razoável    04/04  31/10  800  Obrigação
Normativa
        certeza, a adequação quanto ao          
        processo de elaboração das          
        informações contábeis e          
        financeiras, avaliando os          
        controles relativos aos          
        lançamentos contábeis, com          
        foco nos processos.          
PP 6  Avaliação  Ouvidoria Setorial  Assegurar, com razoável
certeza, a conformidade,
eficácia e eficiência: na gestão
do contrato da Central de
Teleatendimento - CTA no
tratamento de solicitações de
consumidores, verificando
especialmente o atingimento
do objetivo principal evitar
demandas judiciais; na
execução do programa de
qualidade da SMA.      01/06  30/11  800  Análise de
impacto do
negócio
(criticidade
BIA) e
rotação de
ênfase
Informações
contábeis e
financeiras de
2021.
Obrigação
Normativa

10 
 
 
 
4. 
AÇÕES DE CAPACITAÇÃO  
Para o exercício de 2022 a Auditoria Interna da ANEEL está programando um total de 1.596 horas 
de treinamento para o seu quadro perfazendo uma média de 177 horas por servidor, e obedecendo ao 
mínimo de 40 horas exigido pela IN 5/2021 – CGU.  
Inclui-se entre as ações de capacitação a participação em eventos, tais como Congresso Latino-
Americano de Auditoria Interna – CLAI, Congresso Brasileiro de Auditoria Interna – CONBRAI, certificação 
de Auditores e ações voltadas ao aprimoramento do conhecimento em Tecnologia da Informação.  
Adicionalmente, será pleiteada no exercício de 2021 licença capacitação para três auditores, com 
os temas ainda não definidos.

11 
 
 
ANEXO I - Metodologia para Identificação dos processos críticos 
 
 
A metodologia para Identificação dos processos críticos é parte integrante do Manual de 
Gestão de Processos. 
 
A partir da lista de processos e de critérios previamente definidos obtém-se a classificação 
dos processos segundo escala de criticidade. 
 
Pontos de Atenção:  
• O método precisa ter foco no negócio da ANEEL, considerando sua missão, e não nas 
unidades organizacionais. 
• Os processos de maior criticidade são aqueles que garantem as operações vitais da 
Agência. 
• O objetivo não é identificar riscos, mas sim levantar a criticidade dos processos quanto 
ao impacto no negócio versus sua importância no planejamento estratégico. 
 
 
São utilizados dois critérios de avaliação: Impacto no Negócio e Tempo de Tolerância. A 
pontuação obtida será o Nível de Criticidade do processo (NC), permitindo classificá-los por ordem de 
importância para o negócio da organização. 
• Impacto no Negócio: Qual o impacto para a ANEEL que o processo provoca caso seu 
funcionamento seja interrompido (independente do motivo - incêndio, quebra de 
máquina, greve, sistemas de TI, entre outros).  A ANEEL define que a avaliação do 
impacto é realizada sob duas óticas: Imagem e Operação. Cada uma destas óticas possui 
uma ponderação (peso) distinta. Segue abaixo ilustração: 
 
 
Critérios de Impacto - BIA 
 
 
 
 
Cada critério de impacto possui os seguintes referenciais para pontuação:   
 
Imagem (peso 5): Refere-se ao impacto na reputação da ANEEL e na 
sua credibilidade perante os agentes do setor, a sociedade, os servidores da 
Agência ou a Administração Pública. 
Pontuação 
Impacta massivamente: Há massiva exposição por um longo período, havendo 
amplo interesse da sociedade. 
5
  Imagem (peso 5): Refere-se ao impacto na reputação da ANEEL e na    Pontuação
  sua credibilidade perante os agentes do setor, a sociedade, os servidores da    
  Agência ou a Administração Pública.    
Impacta massivamente: Há massiva exposição por um longo período, havendo
amplo interesse da sociedade.      5

12 
 
Impacta severamente: Há exposição significativa por um período considerável, 
havendo interesse da sociedade. 
4 
Impacta moderadamente: O impacto vai além das partes envolvidas provocando a 
exposição por um curto período. 
3 
Impacta levemente: O impacto limita-se às partes envolvidas ou gera impacto 
interno. 
2 
Não impacta ou pouco impacta: Não impacta a imagem da ANEEL ou o impacto 
não é significativo. 
1 
 
 
Operação (peso 4): Refere-se ao impacto na Regulação, Fiscalização, Outorgas e/ou 
Relações com a Sociedade 
Pontuação 
Impacta massivamente: Gera a paralisação na Regulação, Fiscalização, Outorgas e/ou 
Relações com a Sociedade. 
5 
Impacta severamente: Compromete a eficácia na Regulação, Fiscalização, Outorgas 
e/ou Relações com a Sociedade. 
4 
Impacta moderadamente: Compromete a eficiência na Regulação, Fiscalização, 
Outorgas e/ou Relações com a Sociedade. 
3 
Impacta levemente: Gera um pequeno impacto na Regulação, Fiscalização, Outorgas 
ou Relações com a Sociedade. 
2 
Não impacta ou não é percebido: Não impacta ou não é percebido o impacto no 
processo de Regulação, Fiscalização, Outorgas e/ou Relações com a Sociedade. 
1 
 
 
Determinação do Nível de Impacto: O nível de impacto é o resultado da média ponderada 
de dois critérios de impacto (multiplicação do peso versus a nota dividido pela soma dos pesos), 
conforme demonstrado abaixo: 
𝐌é𝐝𝐢𝐚 𝐏𝐨𝐧𝐝𝐞𝐫𝐚𝐝𝐚 𝐝𝐞 𝐈𝐦𝐩𝐚𝐜𝐭𝐨−𝐌𝐏𝐈= (𝐎𝐩𝐞𝐫𝐚çã𝐨∗𝟒) + (𝐈𝐦𝐚𝐠𝐞𝐦∗𝟓)
𝟗
 
O resultado do nível de impacto está representado na tabela abaixo: 
 
 
 
 
 
 
 
 
Tempo de Tolerância: Tempo de tolerância é o tempo máximo que o processo pode ficar paralisado, sem 
comprometer de forma significativa as atribuições organizacionais da ANEEL, ou seja, deve-se estimar por 
quanto tempo o processo pode ficar indisponível (“fora do ar”), sem causar impactos massivos e severos. 
A escala de valoração para tempo de tolerância está definida abaixo: 
 
Grau de Impacto 
Escala 
Nível de Impacto 
4,51 – 5,00 
5 
Massivo 
3,51 – 4,50 
4 
Severo 
2,51 – 3,50 
3 
Moderado 
1,51 – 2,50 
2 
Leve 
1,00 – 1,50 
1 
Muito leve
Impacta severamente: Há exposição significativa por um período considerável,
havendo interesse da sociedade.  4
Impacta moderadamente: O impacto vai além das partes envolvidas provocando a
exposição por um curto período.  3
Impacta levemente: O impacto limita-se às partes envolvidas ou gera impacto
interno.  2
Não impacta ou pouco impacta: Não impacta a imagem da ANEEL ou o impacto
não é significativo.  1
  Operação (peso 4): Refere-se ao impacto na Regulação, Fiscalização, Outorgas e/ou    Pontuação
  Relações com a Sociedade    
Impacta massivamente: Gera a paralisação na Regulação, Fiscalização, Outorgas e/ou
Relações com a Sociedade.      5
Impacta severamente: Compromete a eficácia na Regulação, Fiscalização, Outorgas
e/ou Relações com a Sociedade.      4
Impacta moderadamente: Compromete a eficiência na Regulação, Fiscalização,
Outorgas e/ou Relações com a Sociedade.      3
Impacta levemente: Gera um pequeno impacto na Regulação, Fiscalização, Outorgas
ou Relações com a Sociedade.      2
Não impacta ou não é percebido: Não impacta ou não é percebido o impacto no
processo de Regulação, Fiscalização, Outorgas e/ou Relações com a Sociedade.      1
  Grau de Impacto      Escala      Nível de Impacto  
4,51 – 5,00      5      Massivo    
3,51 – 4,50      4      Severo    
2,51 – 3,50      3      Moderado    
1,51 – 2,50      2      Leve    
1,00 – 1,50      1      Muito leve    

13 
 
Tempo em Horas 
Pontuação 
Até 48 Horas 
6 
Até 1 semana 
5 
Até 2 semanas 
4 
Até 1 mês 
3 
Até 3 meses 
2 
Acima de 3 meses 
1 
 
 
Matriz do BIA - Business Impact Analysis: O resultado do cruzamento dos eixos nível de 
impacto com o nível de tempo de tolerância é a Matriz do BIA, que define 3 níveis de criticidade para 
os processos avaliados. Podem ser críticos, moderados ou leves, conforme tabela abaixo: 
 
Alta Criticidade 
Média Criticidade 
Baixa Criticidade 
Prioritário: É primordial e 
deve possuir uma atenção 
especial dos gestores. 
Segunda prioridade: Possui 
um nível de importância 
médio. 
Terceira prioridade: Leve 
impacto para o negócio da 
ANEEL.
  Tempo em Horas  Pontuação  
Até 48 Horas    6  
Até 1 semana    5  
Até 2 semanas    4  
Até 1 mês    3  
Até 3 meses    2  
Acima de 3 meses    1  
  Alta Criticidade      Média Criticidade  Baixa Criticidade  
Prioritário: É primordial e
deve possuir uma atenção
especial dos gestores.      Segunda prioridade: Possui
um nível de importância
médio.    Terceira prioridade: Leve
impacto para o negócio da
ANEEL.  

14 
 
 
Matriz do BIA 
 
 
ANEXO II – Resultado do BIA dos processos da ANEEL, levantamento da criticidade dos processos. 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.3 - SRD 
3.3.3 - Monitoramento e 
Controle dos Serviços de 
Distribuição 
3.3.3.1 - Estabelecer limites para os 
indicadores de continuidade DEC e FEC para 
as concessionárias de distribuição em 
Revisão Tarifária Periódica - RTP 
3.3.3.2 - Gerir a continuidade nos pontos de 
conexão DIT-D e D-D 
3.3.3.3 - Elaborar Ranking da Continuidade 
3.3.3.4 - Acompanhar o desempenho da 
conformidade de tensão em regime 
permanente 
3.3.3.5 - Acompanhar o desempenho da 
continuidade do fornecimento 
3.3.3.6 - Gerir o Cálculo de Perdas das 
concessionárias de distribuição em RTP 
3.3.3.7 - Gerir o Cálculo de Perdas das 
permissionárias de distribuição em RTP 
5 
5 
5,00 
6 
Alta 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.3 - SRD 
3.3.4 - Gestão da Informação 
no âmbito da Distribuição 
3.3.4.1 - Gerir a Base de Dados Geográfica 
das Distribuidoras (BDGD) 
3.3.4.2 - Garantir a disponibilidade de 
informações setoriais necessárias aos 
processos da SRD 
5 
5 
5,00 
6 
Alta 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.2 - SGT 
4.2.1 - Revisões Tarifárias 
4.2.1.1 - Realizar as revisões tarifárias 
periódicas 
3.3.1.1 - Calcular as Tarifas de Referência 
3.3.1.2 - Calcular os Encargos de Conexão 
3.3.1.3 - Calcular a TUSDg Leilão 
3.3.1.4 - Calcular a TUSDg de Referência 
5 
5 
5,00 
6 
Alta
Tipo  Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
            (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Tarifa  3 Reg Tec  3.3 - SRD  3.3.3 - Monitoramento e
Controle dos Serviços de
Distribuição  3.3.3.1 - Estabelecer limites para os
indicadores de continuidade DEC e FEC para
as concessionárias de distribuição em
Revisão Tarifária Periódica - RTP
3.3.3.2 - Gerir a continuidade nos pontos de
conexão DIT-D e D-D
3.3.3.3 - Elaborar Ranking da Continuidade
3.3.3.4 - Acompanhar o desempenho da
conformidade de tensão em regime
permanente
3.3.3.5 - Acompanhar o desempenho da
continuidade do fornecimento
3.3.3.6 - Gerir o Cálculo de Perdas das
concessionárias de distribuição em RTP
3.3.3.7 - Gerir o Cálculo de Perdas das
permissionárias de distribuição em RTP  5      5      5,00      6      Alta
Tarifa  3 Reg Tec  3.3 - SRD  3.3.4 - Gestão da Informação
no âmbito da Distribuição  3.3.4.1 - Gerir a Base de Dados Geográfica
das Distribuidoras (BDGD)
3.3.4.2 - Garantir a disponibilidade de
informações setoriais necessárias aos
processos da SRD  5      5      5,00      6      Alta
Tarifa  4 Reg Econ  4.2 - SGT  4.2.1 - Revisões Tarifárias  4.2.1.1 - Realizar as revisões tarifárias
periódicas
3.3.1.1 - Calcular as Tarifas de Referência
3.3.1.2 - Calcular os Encargos de Conexão
3.3.1.3 - Calcular a TUSDg Leilão
3.3.1.4 - Calcular a TUSDg de Referência  5      5      5,00      6      Alta

15 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.2 - SGT  
4.2.2 - Reajustes Tarifários 
4.2.2.1 - Realizar os reajustes tarifários 
anuais 
3.3.1.2 - Calcular os Encargos de Conexão 
3.3.1.3 - Calcular a TUSDg Leilão 
3.3.1.4 - Calcular a TUSDg de Referência 
5 
5 
5,00 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGI  
7.2.6 - Segurança da 
Informação 
7.2.6.1 - Prover Segurança da Informação 
5 
5 
5,00 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGI  
7.2.8 - Administração da 
Rede e Infraestrutura 
7.2.8.1 - Administrar Infraestrutura de Rede 
de Computadores 
5 
5 
5,00 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.2 - Gestão de 
Relacionamentos (AID - AP; 
ACRI; AC) 
6.2.2.2 - Promover o relacionamento com a 
imprensa (AID - AC) 
5 
4 
4,56 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.4 - SEL 
1.4.1 - Geração 
1.4.1.1 - Leiloar Empreendimentos de 
Geração 
4 
5 
4,44 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.4 - SEL 
1.4.2 - Transmissão 
1.4.2.1 - Leiloar Empreendimentos de 
Transmissão 
4 
5 
4,44 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
2-Outorga 
2.1 - SEL 
2.1.1 - Licitações e 
Contratações de Transmissão 
e Distribuição 
2.1.1.1 - Licitar Concessão e Permissão de 
Transmissão e Distribuição 
4 
5 
4,44 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
2-Outorga 
2.2 - SEL 
2.2.1 - Leilões 
2.2.1.1 - Subsidiar a Realização dos Leilões de 
Energia Elétrica (Geração) 
4 
5 
4,44 
6 
Alta 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.1 - SEL 
4.1.3 - Leilão de compra e 
venda de energia elétrica 
4.1.3.1 - Elaborar Minutas de Contratos de 
Compra e Venda de Energia Elétrica de 
Leilões de Energia Nova (LEN) 
4.1.3.2 - Promover Leilões de Energia 
Existente (LEE) 
4.1.3.3 - Promover Leilões de Ajuste (LA) 
4.1.3.4 - Elaborar Minutas de Contratos de 
Compra e Venda de Energia Elétrica de 
Leilões de Energia de Reserva (LER)  
4.1.3.5 - Acompanhar Assinaturas de 
Contratos Decorrentes de Leilões 
4 
5 
4,44 
6 
Alta
Tipo      Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
                (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Tarifa      4 Reg Econ  4.2 - SGT  4.2.2 - Reajustes Tarifários  4.2.2.1 - Realizar os reajustes tarifários
anuais
3.3.1.2 - Calcular os Encargos de Conexão
3.3.1.3 - Calcular a TUSDg Leilão
3.3.1.4 - Calcular a TUSDg de Referência  5      5      5,00      6      Alta
  Qualidade    7 Planej  7.2 - SGI  7.2.6 - Segurança da
Informação  7.2.6.1 - Prover Segurança da Informação  5      5      5,00      6      Alta
  Serviço                                    
  Qualidade    7 Planej  7.2 - SGI  7.2.8 - Administração da
Rede e Infraestrutura  7.2.8.1 - Administrar Infraestrutura de Rede
de Computadores  5      5      5,00      6      Alta
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço      1 - Assess  6.2 - AID  6.2.2 - Gestão de
Relacionamentos (AID - AP;
ACRI; AC)  6.2.2.2 - Promover o relacionamento com a
imprensa (AID - AC)  5      4      4,56      6      Alta
  Qualidade    1- Assess  1.4 - SEL  1.4.1 - Geração  1.4.1.1 - Leiloar Empreendimentos de
Geração  4      5      4,44      6      Alta
  Serviço                                    
  Qualidade    1- Assess  1.4 - SEL  1.4.2 - Transmissão  1.4.2.1 - Leiloar Empreendimentos de
Transmissão  4      5      4,44      6      Alta
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço      2-Outorga  2.1 - SEL  2.1.1 - Licitações e
Contratações de Transmissão
e Distribuição  2.1.1.1 - Licitar Concessão e Permissão de
Transmissão e Distribuição  4      5      4,44      6      Alta
  Qualidade    2-Outorga  2.2 - SEL  2.2.1 - Leilões  2.2.1.1 - Subsidiar a Realização dos Leilões de
Energia Elétrica (Geração)  4      5      4,44      6      Alta
  Serviço                                    
Tarifa      4 Reg Econ  4.1 - SEL  4.1.3 - Leilão de compra e
venda de energia elétrica  4.1.3.1 - Elaborar Minutas de Contratos de
Compra e Venda de Energia Elétrica de
Leilões de Energia Nova (LEN)
4.1.3.2 - Promover Leilões de Energia
Existente (LEE)
4.1.3.3 - Promover Leilões de Ajuste (LA)
4.1.3.4 - Elaborar Minutas de Contratos de
Compra e Venda de Energia Elétrica de
Leilões de Energia de Reserva (LER)
4.1.3.5 - Acompanhar Assinaturas de
Contratos Decorrentes de Leilões  4      5      4,44      6      Alta
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

16 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.3 - SFF 
5.3.3 - Fiscalização das 
concessionárias e 
permissionárias do serviço 
público de energia elétrica 
referente aos processos 
tarifário e licitatório  
5.3.3.1 - Fiscalização de Base de 
Remuneração5.3.3.2 - Fiscalização de Conta 
de Variação da Parcela A 
4 
5 
4,44 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.4 - SAF 
7.4.1 - Recursos Logísticos 
7.4.1.1 - Gerir Patrimônio 
7.4.1.2 - Gerir Almoxarifado 
7.4.1.3 - Gerir Diárias, Passagens e 
Concessão de Hospedagem 
7.4.1.4 - Gerir Serviços de Suporte ao 
Funcionamento da ANEEL 
4 
5 
4,44 
6 
Alta 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.1 - SRG 
3.1.1 - Regulação e 
acompanhamento da 
operação do SIN. 
3.1.1.1 - Regulamentar novos dispositivos 
legais e adequações de resoluções 
normativas. 
3.1.1.2 - Acompanhar a operação planejada 
pelo ONS. 
5 
5 
5,00 
5 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
6 Rel Soc 
6.1 - SMA 
6.1.1 - Ouvidoria Setorial 
6.1.1.1 - Contratar e Coordenar CTA 
6.1.1.2 - Atualizar Scrip de textos padrão 
6.1.1.3 - Tratar Solicitações de consumidores 
pelo SGO 
6.1.1.4 - Monitorar e prestar suporte Técnico 
do SGO 
6.1.1.5 - Executar programa de Qualidade 
SMA 
6.1.1.6 - Tratar, por Servidor Público, 
Demanda Institucional/Solicitação de 
Ouvidoria 
6.1.1.7 - Treinar Aes descentralizadas para 
executar atividades de Ouvidoria 
6.1.1.8 - Realizar o atendimento presencial 
ao consumidor 
5 
5 
5,00 
5 
Alta
Tipo  Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
            (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço  5 Fiscalização  5.3 - SFF  5.3.3 - Fiscalização das
concessionárias e
permissionárias do serviço
público de energia elétrica
referente aos processos
tarifário e licitatório  5.3.3.1 - Fiscalização de Base de
Remuneração5.3.3.2 - Fiscalização de Conta
de Variação da Parcela A  4      5      4,44      6      Alta
Qualidade
Serviço  7 Planej  7.4 - SAF  7.4.1 - Recursos Logísticos  7.4.1.1 - Gerir Patrimônio
7.4.1.2 - Gerir Almoxarifado
7.4.1.3 - Gerir Diárias, Passagens e
Concessão de Hospedagem
7.4.1.4 - Gerir Serviços de Suporte ao
Funcionamento da ANEEL  4      5      4,44      6      Alta
Tarifa  3 Reg Tec  3.1 - SRG  3.1.1 - Regulação e
acompanhamento da
operação do SIN.  3.1.1.1 - Regulamentar novos dispositivos
legais e adequações de resoluções
normativas.
3.1.1.2 - Acompanhar a operação planejada
pelo ONS.  5      5      5,00      5      Alta
Qualidade
Serviço  6 Rel Soc  6.1 - SMA  6.1.1 - Ouvidoria Setorial  6.1.1.1 - Contratar e Coordenar CTA
6.1.1.2 - Atualizar Scrip de textos padrão
6.1.1.3 - Tratar Solicitações de consumidores
pelo SGO
6.1.1.4 - Monitorar e prestar suporte Técnico
do SGO
6.1.1.5 - Executar programa de Qualidade
SMA
6.1.1.6 - Tratar, por Servidor Público,
Demanda Institucional/Solicitação de
Ouvidoria
6.1.1.7 - Treinar Aes descentralizadas para
executar atividades de Ouvidoria
6.1.1.8 - Realizar o atendimento presencial
ao consumidor  5      5      5,00      5      Alta
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

17 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
6 Rel Soc 
6.1 - SMA 
6.1.4 - Coordenar e 
operacionalizar Audiências e 
Consultas Públicas 
6.1.4.1 - Coordenar e operacionalizar 
Audiências e Consultas Públicas 
5 
5 
5,00 
5 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.4 - SAF 
7.4.2 - Manutenção Predial  
7.4.2.1 - Gerir o Processo de Manutenção 
Predial  
3 
5 
3,89 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
2-Outorga 
2.1 - SCT 
2.1.1 - Licitações e 
Contratações de Transmissão 
e Distribuição 
2.1.1.2 - Gerir os Contratos de Concessão de 
Transmissão 
2.1.1.3 - Gerir os Contratos de Concessão de 
Distribuição 
2.1.1.4 - Contratar Concessão de 
Transmissão e Distribuição 
2.1.1.5 - Enquadrar Cooperativas de 
Eletrificação Rural 
2.1.1.6 - Contratar Permissão de Distribuição 
de Energia Elétrica. 
4 
5 
4,44 
5 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGI  
7.2.2 - Disseminação de 
Informações - WEB 
7.2.2.1 - Gerenciar Sítios e Portais  
4 
3 
3,56 
6 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.1 - SGE 
1.1.2 - Apoio ao Processo 
Decisório 
1.1.2.1 - Realizar Reunião Pública 
1.1.2.2 - Publicar Atos Administrativos - 
Reunião Pública 
1.1.2.3 - Realizar Reunião de Gestão 
Administrativa 
1.1.2.4  - Apoiar a Instrução Processual 
4 
4 
4,00 
5 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.2 - PGE 
1.2.1 -Contencioso 
1.2.1.1 - Defender e Representar a ANEEL 
Judicialmente 
4 
4 
4,00 
5 
Alta 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.2 - SGT 
3.2.6 - Tarifas 
3.2.6.1 - Estabelecer o Valor das Tarifas de 
Uso dos Sistemas de Transmissão para as 
Centrais Geradoras Participantes dos Leilões 
de Energia 
3.2.6.2 - Avaliar Eficiência da Contratação do 
Uso do Sistema de Transmissão 
3.2.6.3 - Estabelecer o Valor Anual das 
Tarifas de Uso do Sistema de Transmissão 
5 
5 
5,00 
4 
Alta
Tipo      Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
                (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço      6 Rel Soc  6.1 - SMA  6.1.4 - Coordenar e
operacionalizar Audiências e
Consultas Públicas  6.1.4.1 - Coordenar e operacionalizar
Audiências e Consultas Públicas  5      5      5,00      5      Alta
  Qualidade    7 Planej  7.4 - SAF  7.4.2 - Manutenção Predial  7.4.2.1 - Gerir o Processo de Manutenção
Predial  3      5      3,89      6      Alta
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço      2-Outorga  2.1 - SCT  2.1.1 - Licitações e
Contratações de Transmissão
e Distribuição  2.1.1.2 - Gerir os Contratos de Concessão de
Transmissão
2.1.1.3 - Gerir os Contratos de Concessão de
Distribuição
2.1.1.4 - Contratar Concessão de
Transmissão e Distribuição
2.1.1.5 - Enquadrar Cooperativas de
Eletrificação Rural
2.1.1.6 - Contratar Permissão de Distribuição
de Energia Elétrica.  4      5      4,44      5      Alta
  Qualidade    7 Planej  7.2 - SGI  7.2.2 - Disseminação de
Informações - WEB  7.2.2.1 - Gerenciar Sítios e Portais  4      3      3,56      6      Alta
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço      1- Assess  1.1 - SGE  1.1.2 - Apoio ao Processo
Decisório  1.1.2.1 - Realizar Reunião Pública
1.1.2.2 - Publicar Atos Administrativos -
Reunião Pública
1.1.2.3 - Realizar Reunião de Gestão
Administrativa
1.1.2.4 - Apoiar a Instrução Processual  4      4      4,00      5      Alta
  Qualidade    1- Assess  1.2 - PGE  1.2.1 -Contencioso  1.2.1.1 - Defender e Representar a ANEEL
Judicialmente  4      4      4,00      5      Alta
  Serviço                                    
Tarifa      4 Reg Econ  4.2 - SGT  3.2.6 - Tarifas  3.2.6.1 - Estabelecer o Valor das Tarifas de
Uso dos Sistemas de Transmissão para as
Centrais Geradoras Participantes dos Leilões
de Energia
3.2.6.2 - Avaliar Eficiência da Contratação do
Uso do Sistema de Transmissão
3.2.6.3 - Estabelecer o Valor Anual das
Tarifas de Uso do Sistema de Transmissão  5      5      5,00      4      Alta
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

18 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
3.3.6.4 - Estabelecer o valor das Tarifas do 
Uso dos Sistemas de Transmissão não 
homologadas no ciclo 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.2 - SGT 
3.2.7 - Encargos de Uso 
3.2.7.1 - Estabelecer Encargos de Uso do 
Sistema de Transmissão e Encargos de 
Conexão a Serem Pagos por Distribuidoras 
3.2.7.2 - Fixar Encargos Anuais das 
Instalações de Transmissão de Caráter 
Exclusivo para Conexão Compartilhada e 
Individual de Geradores (ICG e IEG) 
5 
5 
5,00 
4 
Alta 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.2 SGT 
3.2.5 - Reajuste e revisão de 
Receita de Geração 
3.2.5.1 - Realizar Revisão das Receitas Anuais 
de Geração 
3.2.5.1 - Realizar Reajuste das Receitas 
Anuais de Geração 
5 
5 
5,00 
4 
Alta 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.1 - SRM 
4.1.1 - Tratamento de 
Contratos 
4.1.1.1 - Tratar contratos 
4.1.1.2 - Homologar Resultado do 
processamento do Mecanismo de 
Compensação de Sobras e Déficits (MCSD) 
4.1.1.3 - Informar à SGT os preços dos 
contratos regulados atualizados para 
reajuste e revisão 
4 
4 
4,00 
5 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.2 - SFE 
5.2.2 - Fiscalização dos 
Serviços de Transmissão 
5.2.2.1 - Fiscalização de Parcela Variável 
5.2.2.2 - Fiscalizar ONS 
5.2.2.3 - Fiscalizar Ocorrências e 
Perturbações 
5.2.2.4 - Fiscalizar Novos Empreendimentos 
de Transmissão 
5.2.2.5 - Fiscalizar as Instalações em 
Operação das Transmissoras 
5 
5 
5,00 
4 
Alta
Tipo  Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
            (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
        3.3.6.4 - Estabelecer o valor das Tarifas do
Uso dos Sistemas de Transmissão não
homologadas no ciclo                          
Tarifa  4 Reg Econ  4.2 - SGT  3.2.7 - Encargos de Uso  3.2.7.1 - Estabelecer Encargos de Uso do
Sistema de Transmissão e Encargos de
Conexão a Serem Pagos por Distribuidoras
3.2.7.2 - Fixar Encargos Anuais das
Instalações de Transmissão de Caráter
Exclusivo para Conexão Compartilhada e
Individual de Geradores (ICG e IEG)  5      5      5,00      4      Alta
Tarifa  4 Reg Econ  4.2 SGT  3.2.5 - Reajuste e revisão de
Receita de Geração  3.2.5.1 - Realizar Revisão das Receitas Anuais
de Geração
3.2.5.1 - Realizar Reajuste das Receitas
Anuais de Geração  5      5      5,00      4      Alta
Tarifa  4 Reg Econ  4.1 - SRM  4.1.1 - Tratamento de
Contratos  4.1.1.1 - Tratar contratos
4.1.1.2 - Homologar Resultado do
processamento do Mecanismo de
Compensação de Sobras e Déficits (MCSD)
4.1.1.3 - Informar à SGT os preços dos
contratos regulados atualizados para
reajuste e revisão  4      4      4,00      5      Alta
Qualidade
Serviço  5 Fiscalização  5.2 - SFE  5.2.2 - Fiscalização dos
Serviços de Transmissão  5.2.2.1 - Fiscalização de Parcela Variável
5.2.2.2 - Fiscalizar ONS
5.2.2.3 - Fiscalizar Ocorrências e
Perturbações
5.2.2.4 - Fiscalizar Novos Empreendimentos
de Transmissão
5.2.2.5 - Fiscalizar as Instalações em
Operação das Transmissoras  5      5      5,00      4      Alta
Qualidade
Serviço

19 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.1 - SGE 
1.1.1 - Protocolo-Geral 
1.1.1.1 - Protocolar, Analisar e Cadastrar 
Documentação 
1.1.1.2 - Abrir, Anexar, Apensar e Desapensar 
Processos 
3 
5 
3,89 
5 
Alta 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.2 - SGT 
3.2.5 - Reajuste e Revisão de 
Receita de Transmissão 
3.2.5.1 - Realizar Revisão das Receitas Anuais 
Permitidas das Concessionárias de 
Transmissão 
3.2.5.1 - Realizar Reajuste das Receitas 
Anuais Permitidas das Concessionárias de 
Transmissão 
5 
4 
4,56 
4 
Alta 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.2 - SGT 
4.2.3 - Encargos Setoriais 
4.2.3.1 - Fixar encargos setoriais 
5 
4 
4,56 
4 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.1 - SAF 
7.1.1 - Planejamento e 
Acompanhamento 
7.1.1.2 - Coordenar PPA/Orçamento 
5 
4 
4,56 
4 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.4 - SAF 
7.4.3 - Execução e controle 
Orçamentário e Financeiro 
7.4.3.1 - Gestão da Disponibilidade 
Orçamentária  
7.4.3.2 - Gerir Execução Orçamentária e 
Financeira 
5 
4 
4,56 
4 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.4 - SAF 
7.4.5 - Gestão da 
arrecadação e a 
inadimplência 
7.4.5.1 - Gerir a CMPFRH e os Royalties da 
Itaipu Binacional 
7.4.5.2 - Gerir a Taxa de Fiscalização dos 
Serviços de Energia Elétrica 
7.4.5.3 - Gerir o Cadastro de Inadimplentes 
da ANEEL 
7.4.5.4 - Gerir as Multas de Autos de Infração 
5 
4 
4,56 
4 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.1 - AIN 
7.1.1 - Planejamento e 
Acompanhamento 
6.2.1.1 - Coordenar prestação de contas 
anual (PCA) 
4 
3 
3,56 
5 
Alta 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.2 - SCT 
3.2.4 - Estabelecimento de 
Receita 
3.2.4.1 - Autorizar Reforços em Instalações 
sob Responsabilidade de Concessionária de 
Transmissão e Estabelecer Adicional de 
Receita Anual Permitida 
4 
4 
4,00 
4 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
2-Outorga 
2.2 - SCG 
2.2.3 - Autorizações 
2.2.3.1 - Autorizar Empreendimentos2.2.3.2 - 
Gerir Autorizações 
5 
5 
5,00 
3 
Média 
Qualidade 
Serviço 
2-Outorga 
2.2 - SCG 
2.2.4 - Concessões 
2.2.4.1 - Gerir Concessões 
2.2.4.2 - Gerir Compensação Financeira 
5 
5 
5,00 
3 
Média
Tipo      Macroprocesso      Processo      Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA    
                        (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância        
Qualidade
Serviço      1- Assess      1.1 - SGE      1.1.1 - Protocolo-Geral  1.1.1.1 - Protocolar, Analisar e Cadastrar
Documentação
1.1.1.2 - Abrir, Anexar, Apensar e Desapensar
Processos  3      5      3,89      5      Alta    
Tarifa      4 Reg Econ      4.2 - SGT      3.2.5 - Reajuste e Revisão de
Receita de Transmissão  3.2.5.1 - Realizar Revisão das Receitas Anuais
Permitidas das Concessionárias de
Transmissão
3.2.5.1 - Realizar Reajuste das Receitas
Anuais Permitidas das Concessionárias de
Transmissão  5      4      4,56      4      Alta    
  Tarifa      4 Reg Econ      4.2 - SGT    4.2.3 - Encargos Setoriais  4.2.3.1 - Fixar encargos setoriais  5      4      4,56      4        Alta  
  Qualidade    7 Planej      7.1 - SAF      7.1.1 - Planejamento e
Acompanhamento  7.1.1.2 - Coordenar PPA/Orçamento  5      4      4,56      4      Alta    
  Serviço                                                
Qualidade
Serviço      7 Planej      7.4 - SAF      7.4.3 - Execução e controle
Orçamentário e Financeiro  7.4.3.1 - Gestão da Disponibilidade
Orçamentária
7.4.3.2 - Gerir Execução Orçamentária e
Financeira  5      4      4,56      4      Alta    
Qualidade
Serviço      7 Planej      7.4 - SAF      7.4.5 - Gestão da
arrecadação e a
inadimplência  7.4.5.1 - Gerir a CMPFRH e os Royalties da
Itaipu Binacional
7.4.5.2 - Gerir a Taxa de Fiscalização dos
Serviços de Energia Elétrica
7.4.5.3 - Gerir o Cadastro de Inadimplentes
da ANEEL
7.4.5.4 - Gerir as Multas de Autos de Infração  5      4      4,56      4      Alta    
  Qualidade    7 Planej      7.1 - AIN      7.1.1 - Planejamento e
Acompanhamento  6.2.1.1 - Coordenar prestação de contas
anual (PCA)  4      3      3,56      5      Alta    
  Serviço                                                
Tarifa      3 Reg Tec      3.2 - SCT      3.2.4 - Estabelecimento de
Receita  3.2.4.1 - Autorizar Reforços em Instalações
sob Responsabilidade de Concessionária de
Transmissão e Estabelecer Adicional de
Receita Anual Permitida  4      4      4,00      4      Alta    
  Qualidade    2-Outorga      2.2 - SCG      2.2.3 - Autorizações  2.2.3.1 - Autorizar Empreendimentos2.2.3.2 -
Gerir Autorizações  5      5      5,00      3      Média    
  Serviço                                                
  Qualidade    2-Outorga      2.2 - SCG      2.2.4 - Concessões  2.2.4.1 - Gerir Concessões
2.2.4.2 - Gerir Compensação Financeira  5      5      5,00      3      Média    
  Serviço                                                
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

20 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.4 - SRD 
3.4.2 - Avaliar e homologar 
previamente a aplicação da 
Tarifa Social de Energia 
Elétrica - TSEE. 
3.4.2.1 -Homologar previamente a aplicação 
da Tarifa Social de Energia Elétrica - TSEE. 
3.4.2.2 - Homologar de forma definitiva a 
aplicação da Tarifa Social de Energia Elétrica 
- TSEE. 
5 
5 
5,00 
3 
Média 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.1 - SRM 
4.1.4 - Regulação de 
Mercado  
4.1.2.2 - Implantar o Sistema de Gestão de 
Composição Societária 
4.1.2.3 - Identificar lacunas regulatórias e 
necessidade de aprimoramento da 
regulamentação 
4.1.2.4 - Consolidar  Dados de Mercado 
4.1.4.1 - Aprovar Procedimentos de 
Comercialização 
4.1.4.2 - Aprovar regras de comercialização 
4.1.4.3 - Homologar programas 
computacionais do Sistema de 
Contabilização e Liquidação (SCL) 
4.1.4.4 - Publicar o Valor Anual de Referência 
(VR) e sua atualização  
4.1.4.5 -  Calcular os Montantes de 
Reposição  
4.1.4.6 - Analisar Recursos Administrativos 
contra atos publicados pela Agência 
referentes ao mercado/ comercialização de 
energia elétrica 
4.1.4.7 - Definir/rever regulamentação do 
mercado e de comercialização 
4.1.4.8 - Publicar valores de Preço de 
Liquidação das Diferenças (PLD) máximo e 
mínimo  
5 
5 
5,00 
3 
Média
Tipo  Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
            (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Tarifa  3 Reg Tec  3.4 - SRD  3.4.2 - Avaliar e homologar
previamente a aplicação da
Tarifa Social de Energia
Elétrica - TSEE.  3.4.2.1 -Homologar previamente a aplicação
da Tarifa Social de Energia Elétrica - TSEE.
3.4.2.2 - Homologar de forma definitiva a
aplicação da Tarifa Social de Energia Elétrica
- TSEE.  5      5      5,00      3      Média
Tarifa  4 Reg Econ  4.1 - SRM  4.1.4 - Regulação de
Mercado  4.1.2.2 - Implantar o Sistema de Gestão de
Composição Societária
4.1.2.3 - Identificar lacunas regulatórias e
necessidade de aprimoramento da
regulamentação
4.1.2.4 - Consolidar Dados de Mercado
4.1.4.1 - Aprovar Procedimentos de
Comercialização
4.1.4.2 - Aprovar regras de comercialização
4.1.4.3 - Homologar programas
computacionais do Sistema de
Contabilização e Liquidação (SCL)
4.1.4.4 - Publicar o Valor Anual de Referência
(VR) e sua atualização
4.1.4.5 - Calcular os Montantes de
Reposição
4.1.4.6 - Analisar Recursos Administrativos
contra atos publicados pela Agência
referentes ao mercado/ comercialização de
energia elétrica
4.1.4.7 - Definir/rever regulamentação do
mercado e de comercialização
4.1.4.8 - Publicar valores de Preço de
Liquidação das Diferenças (PLD) máximo e
mínimo  5      5      5,00      3      Média

21 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.2 - SFE 
5.2.1 - Fiscalização dos 
Serviços de Distribuição 
5.2.1.1 - Fiscalizar Fornecimento DEC/FEC 
5.2.1.2 - Fiscalizar Conformidade de 
Fornecimento 
5.2.1.3 - Fiscalização de Teleatendimento 
5.2.1.4 - Realizar Fiscalização Técnica 
5.2.1.5 - Realizar Fiscalização de Eficiência 
Energética 
5.2.1.6 - Realizar Fiscalização Baixa renda 
5.2.1.7 - Realizar Fiscalização da 
Universalização 
5.2.1.8 - Realizar Fiscalização Comercial 
5.2.1.9 - Fiscalizar Ativos - parte física 
(Revisão Tarifária) 
5.2.3.1 - Avaliar os Serviços de Distribuição 
Descentralizados 
5.2.3.4 - Monitorar as Comercializadoras  
5 
5 
5,00 
3 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.3 - AIN 
1.3.2 - Suporte à 
Administração e Órgãos de 
Controle 
1.3.2.1 - Atender Demandas da 
Administração e dos Órgãos de Controle 
Externo e Interno 
1.3.2.2 - Acompanhar as Determinações da 
Diretoria 
4 
3 
3,56 
4 
Alta 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGI  
7.2.7 - Gestão de Dados  
7.2.7.1 - Gerenciar Arquitetura de Dados 
7.2.7.2 - Gerenciar Banco de Dados 
7.2.7.3 - Gerir Inteligência do Negócio (BI) 
3 
4 
3,44 
4 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.5 - SLC 
7.5.4 - Acompanhamento de 
Convênios 
7.5.4.1 - Coordenar os Contratos de Metas 
7.5.4.2 - Colaborar nos demais Acordos 
Execução descentralizada 
4 
5 
4,44 
3 
Média
Tipo  Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
            (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço  5 Fiscalização  5.2 - SFE  5.2.1 - Fiscalização dos
Serviços de Distribuição  5.2.1.1 - Fiscalizar Fornecimento DEC/FEC
5.2.1.2 - Fiscalizar Conformidade de
Fornecimento
5.2.1.3 - Fiscalização de Teleatendimento
5.2.1.4 - Realizar Fiscalização Técnica
5.2.1.5 - Realizar Fiscalização de Eficiência
Energética
5.2.1.6 - Realizar Fiscalização Baixa renda
5.2.1.7 - Realizar Fiscalização da
Universalização
5.2.1.8 - Realizar Fiscalização Comercial
5.2.1.9 - Fiscalizar Ativos - parte física
(Revisão Tarifária)
5.2.3.1 - Avaliar os Serviços de Distribuição
Descentralizados
5.2.3.4 - Monitorar as Comercializadoras  5      5      5,00      3      Média
Qualidade
Serviço  1- Assess  1.3 - AIN  1.3.2 - Suporte à
Administração e Órgãos de
Controle  1.3.2.1 - Atender Demandas da
Administração e dos Órgãos de Controle
Externo e Interno
1.3.2.2 - Acompanhar as Determinações da
Diretoria  4      3      3,56      4      Alta
Qualidade
Serviço  7 Planej  7.2 - SGI  7.2.7 - Gestão de Dados  7.2.7.1 - Gerenciar Arquitetura de Dados
7.2.7.2 - Gerenciar Banco de Dados
7.2.7.3 - Gerir Inteligência do Negócio (BI)  3      4      3,44      4      Média
Qualidade
Serviço  7 Planej  7.5 - SLC  7.5.4 - Acompanhamento de
Convênios  7.5.4.1 - Coordenar os Contratos de Metas
7.5.4.2 - Colaborar nos demais Acordos
Execução descentralizada  4      5      4,44      3      Média
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

22 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.3 - SRH 
7.3.1 - Gestão de 
Informações Funcionais 
7.3.1.1 - Publicar Boletim 
Administrativo7.3.1.2 - Gerenciar Cadastro 
de Pessoal7.3.1.3 - Gerenciar Licenças e 
Afastamentos7.3.1.4 - Gerenciar Folha de 
pagamento7.3.1.5 - Gerenciar Vantagens e 
Benefícios7.3.1.6 - Conceder aposentadorias,  
pensões e abonos de permanência7.3.1.7 - 
Gerenciar a jornada de trabalho na ANEEL e 
sistema de ponto eletrônico7.3.1.8 - Realizar 
Análises Legais7.3.1.9 - Promover 
Reestruturação de Cargos 
Comissionados7.3.2.1 - Elaborar e enviar 
Declaração de Imposto de Renda da ANEEL, 
Envio de Informações Sociais (RAIS) e Envio 
de relação de contribuições patronais7.3.2.2 
- Promover Programa de Estágio 
3 
1 
2,11 
6 
Baixa 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.4 - Produção de Material 
de Comunicação (AID - AC) 
6.2.4.3 - Analisar os textos de publicações da 
ANEEL 
4 
2 
3,11 
4 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.2 - PGE 
1.2.2 - Consultoria 
1.2.2.1 - Prover Assessoramento Jurídico 
3 
3 
3,00 
4 
Média 
Qualidade 
Serviço 
2-Outorga 
2.2 - SCG 
2.2.2 - Registros 
2.2.2.1 - Registrar Empreendimentos 
3 
5 
3,89 
3 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.1 - SRG 
3.1.3 - Regulação e 
acompanhamento dos 
Sistemas Isolados. 
3.1.3.1 - Autorizar projetos para sub-rogação 
à CCC. 
3.1.3.2 - Acompanhar a operação planejada 
pelo GTON. 
3 
5 
3,89 
3 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.2 - PGE 
1.2.3 - Dívida Ativa 
1.2.3.1 – Efetivar a Cobrança de Créditos da 
ANEEL 
3 
4 
3,44 
3 
Média
Tipo      Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
                (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço      7 Planej  7.3 - SRH  7.3.1 - Gestão de
Informações Funcionais  7.3.1.1 - Publicar Boletim
Administrativo7.3.1.2 - Gerenciar Cadastro
de Pessoal7.3.1.3 - Gerenciar Licenças e
Afastamentos7.3.1.4 - Gerenciar Folha de
pagamento7.3.1.5 - Gerenciar Vantagens e
Benefícios7.3.1.6 - Conceder aposentadorias,
pensões e abonos de permanência7.3.1.7 -
Gerenciar a jornada de trabalho na ANEEL e
sistema de ponto eletrônico7.3.1.8 - Realizar
Análises Legais7.3.1.9 - Promover
Reestruturação de Cargos
Comissionados7.3.2.1 - Elaborar e enviar
Declaração de Imposto de Renda da ANEEL,
Envio de Informações Sociais (RAIS) e Envio
de relação de contribuições patronais7.3.2.2
- Promover Programa de Estágio  3      1      2,11      6      Baixa
Qualidade
Serviço      1 - Assess  6.2 - AID  6.2.4 - Produção de Material
de Comunicação (AID - AC)  6.2.4.3 - Analisar os textos de publicações da
ANEEL  4      2      3,11      4      Média
  Qualidade    1- Assess  1.2 - PGE  1.2.2 - Consultoria  1.2.2.1 - Prover Assessoramento Jurídico  3      3      3,00      4      Média
  Serviço                                    
  Qualidade    2-Outorga  2.2 - SCG  2.2.2 - Registros  2.2.2.1 - Registrar Empreendimentos  3      5      3,89      3      Média
  Serviço                                    
Tarifa      3 Reg Tec  3.1 - SRG  3.1.3 - Regulação e
acompanhamento dos
Sistemas Isolados.  3.1.3.1 - Autorizar projetos para sub-rogação
à CCC.
3.1.3.2 - Acompanhar a operação planejada
pelo GTON.  3      5      3,89      3      Média
  Qualidade    1- Assess  1.2 - PGE  1.2.3 - Dívida Ativa  1.2.3.1 – Efetivar a Cobrança de Créditos da
ANEEL  3      4      3,44      3      Média
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

23 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
2-Outorga 
2.1 - SCT 
2.1.3 - Declarações e 
Homologações 
2.1.3.1 - Declarar Utilidade Pública Áreas 
para Implantação de Instalações de 
Transmissão e Distribuição 
2.1.3.2 - Homologar Compartilhamento de 
Infraestrutura 
2.1.3.3 - Analisar a Conformidade do Projeto 
Básico dos Empreendimentos de 
Transmissão Licitados 
3 
4 
3,44 
3 
Média 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.3 - SRM/SFF 5.3.1 - Regulação econômico-
financeira dos agentes 
5.3.1.1 - Regular Procedimentos Contábeis 
do Serviço Público de Energia Elétrica 
3 
4 
3,44 
3 
Média 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.3 - SFF 
5.3.2 - Fiscalização da 
situação econômico-
financeira dos agentes 
5.3.2.1 - Analisar Pedidos de Anuência Prévia 
5.3.2.2 - Validar Elementos Econômicos e 
Financeiros 
5.3.2.3 - Notificar Agente 
5.3.2.4 - Emitir Parecer sobre Manifestações 
5.3.2.5 - Punir Agente 
5.3.2.6 - Atender Demandas Extraordinárias 
5.3.2.7 - Acompanhar Inadimplência dos 
Agentes 
5.3.2.8 - Fiscalização de Ativos – Parte 
Econômica e Financeira  
5.3.2.9 - Fiscalização de Custos Incorridos 
nos Estudos de Viabilidade  
3 
4 
3,44 
3 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.3 - SRD 
3.3.1 - Regulação Técnica-
Econômica 
3.3.1.5 - Gerir o Plano de Desenvolvimento 
da Distribuição (PDD) das Distribuidoras 
3 
2 
2,56 
4 
Média
Tipo  Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
            (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço  2-Outorga  2.1 - SCT  2.1.3 - Declarações e
Homologações  2.1.3.1 - Declarar Utilidade Pública Áreas
para Implantação de Instalações de
Transmissão e Distribuição
2.1.3.2 - Homologar Compartilhamento de
Infraestrutura
2.1.3.3 - Analisar a Conformidade do Projeto
Básico dos Empreendimentos de
Transmissão Licitados  3      4      3,44      3      Média
Qualidade
Serviço  5 Fiscalização  5.3 - SRM/SFF  5.3.1 - Regulação econômico-
financeira dos agentes  5.3.1.1 - Regular Procedimentos Contábeis
do Serviço Público de Energia Elétrica  3      4      3,44      3      Média
Qualidade
Serviço  5 Fiscalização  5.3 - SFF  5.3.2 - Fiscalização da
situação econômico-
financeira dos agentes  5.3.2.1 - Analisar Pedidos de Anuência Prévia
5.3.2.2 - Validar Elementos Econômicos e
Financeiros
5.3.2.3 - Notificar Agente
5.3.2.4 - Emitir Parecer sobre Manifestações
5.3.2.5 - Punir Agente
5.3.2.6 - Atender Demandas Extraordinárias
5.3.2.7 - Acompanhar Inadimplência dos
Agentes
5.3.2.8 - Fiscalização de Ativos – Parte
Econômica e Financeira
5.3.2.9 - Fiscalização de Custos Incorridos
nos Estudos de Viabilidade  3      4      3,44      3      Média
Tarifa  3 Reg Tec  3.3 - SRD  3.3.1 - Regulação Técnica-
Econômica  3.3.1.5 - Gerir o Plano de Desenvolvimento
da Distribuição (PDD) das Distribuidoras  3      2      2,56      4      Média
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

24 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
2-Outorga 
2.3 - SCG 
2.3.1 - Projetos e Estudos 
Hidroenergéticos 
2.3.1.1 - Aprovar Estudo 
s de Inventário Hidrelétrico2.3.1.2 - Gerir os 
Processos Administrativos Referentes à 
Projetos e Estudos Hidroenergéticos2.3.1.3 - 
Aprovar Estudos de Viabilidade de 
UHEs2.3.1.4 - Aprovar Projetos Básicos de 
UHEs 3952.3.1.5 - Aprovar Projetos Básicos 
de UHEs 4122.3.1.6 - Aprovar Projetos 
Básicos de PCHs 3952.3.1.7 - Aprovar 
Projetos Básicos de PCHs 343 
5 
5 
5,00 
2 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.4 - SRD 
3.4.5 - Avaliar e homologar 
previamente os valores de 
reembolso da instalação do 
ramal de conexão, do kit de 
instalação interna e do 
padrão de entrada na área 
rural  
3.4.5.1 - Publicar tabelas de preço - padrão 
rural 
3.4.5.2 - Homologar previamente o padrão 
rural 
2 
5 
3,33 
3 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGI  
7.2.9 - Gestão de serviços de 
TI 
7.2.9.1 - Atender Usuários de Informática 
7.2.9.2 - Prover e Gerenciar software e 
hardware 
2 
2 
2,00 
5 
Baixa 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.2 - Gestão de 
Relacionamentos (AID - AP; 
ACRI; AC) 
6.2.2.1 - relacionamento institucional com 
órgãos do Poder legislativo (AID - AP) 
5 
4 
4,56 
2 
Média 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.2 - SRM 
4.2.4 - Informações de 
Mercado 
4.2.4.1 - Coletar e analisar informações de 
mercado para Regulação Econômica 
3 
3 
3,00 
3 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.2 - SRT 
3.2.3 - Prestação do Serviço 
3.2.3.1 -Analisar Plano de Ação do Operador 
Nacional do Sistema Elétrico 
3.2.3.2 - Analisar a Qualidade da Prestação 
do Serviço  
4 
5 
4,44 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGI  
7.2.1 - Escritório de Gerência 
de Projetos  
7.2.1.1 - Gerenciar Projetos de TI 
7.2.1.2 - Gerenciar Sistemas de Informação  
7.1.2.3 - Coordenar avaliação interna 
conforme ISO 9001:2008 
4 
5 
4,44 
2 
Média
Tipo  Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
            (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço  2-Outorga  2.3 - SCG  2.3.1 - Projetos e Estudos
Hidroenergéticos  2.3.1.1 - Aprovar Estudo
s de Inventário Hidrelétrico2.3.1.2 - Gerir os
Processos Administrativos Referentes à
Projetos e Estudos Hidroenergéticos2.3.1.3 -
Aprovar Estudos de Viabilidade de
UHEs2.3.1.4 - Aprovar Projetos Básicos de
UHEs 3952.3.1.5 - Aprovar Projetos Básicos
de UHEs 4122.3.1.6 - Aprovar Projetos
Básicos de PCHs 3952.3.1.7 - Aprovar
Projetos Básicos de PCHs 343  5      5      5,00      2      Média
Tarifa  3 Reg Tec  3.4 - SRD  3.4.5 - Avaliar e homologar
previamente os valores de
reembolso da instalação do
ramal de conexão, do kit de
instalação interna e do
padrão de entrada na área
rural  3.4.5.1 - Publicar tabelas de preço - padrão
rural
3.4.5.2 - Homologar previamente o padrão
rural  2      5      3,33      3      Média
Qualidade
Serviço  7 Planej  7.2 - SGI  7.2.9 - Gestão de serviços de
TI  7.2.9.1 - Atender Usuários de Informática
7.2.9.2 - Prover e Gerenciar software e
hardware  2      2      2,00      5      Baixa
Qualidade
Serviço  1 - Assess  6.2 - AID  6.2.2 - Gestão de
Relacionamentos (AID - AP;
ACRI; AC)  6.2.2.1 - relacionamento institucional com
órgãos do Poder legislativo (AID - AP)  5      4      4,56      2      Média
Tarifa  4 Reg Econ  4.2 - SRM  4.2.4 - Informações de
Mercado  4.2.4.1 - Coletar e analisar informações de
mercado para Regulação Econômica  3      3      3,00      3      Média
Tarifa  3 Reg Tec  3.2 - SRT  3.2.3 - Prestação do Serviço  3.2.3.1 -Analisar Plano de Ação do Operador
Nacional do Sistema Elétrico
3.2.3.2 - Analisar a Qualidade da Prestação
do Serviço  4      5      4,44      2      Média
Qualidade
Serviço  7 Planej  7.2 - SGI  7.2.1 - Escritório de Gerência
de Projetos  7.2.1.1 - Gerenciar Projetos de TI
7.2.1.2 - Gerenciar Sistemas de Informação
7.1.2.3 - Coordenar avaliação interna
conforme ISO 9001:2008  4      5      4,44      2      Média
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

25 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.5 - SLC 
7.5.1 - Licitações   
7.5.1.1 - Planejar Licitações 
7.5.1.2 - Executar Licitações 
7.5.1.3 Participar de Registros de Preços 
4 
5 
4,44 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.5 - SLC 
7.5.2 - Contratos 
7.5.2.1 - Estabelecer e monitorar 
instrumentos contratuais 
7.5.2.2 - Aderir a Atas de Registro de Preços 
7.5.2.3 - Apurar responsabilidade 
administrativa 
4 
5 
4,44 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.5 - SLC 
7.5.3 - Contratações Diretas 
7.5.3.1 - Executar as Dispensas de licitação 
7.5.3.2 - Executar as Cotações Eletrônicas 
7.5.3.3 - Executar as Inexigibilidade de 
licitação 
7.5.3.4 - Executar o Credenciamento 
4 
5 
4,44 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
6 Rel Soc 
6.1 - SMA 
6.1.9 - Coordenar Atividades 
da Comissão Técnica de 
Processos 
6.1.9.1 - Coordenar Atividades da Comissão 
Técnica de Processos 
2 
4 
2,89 
3 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.2 - Gestão de 
Relacionamentos (AID - AP; 
ACRI; AC) 
6.2.2.3 - Gerir o relacionamento institucional 
com públicos específicos (AID - ACRI) 
5 
3 
4,11 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.2 - Gestão de 
Relacionamentos (AID - AP; 
ACRI; AC) 
6.2.2.4 - Gerir parcerias institucionais (AID - 
AI) 
5 
3 
4,11 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.2 - Gestão de 
Relacionamentos (AID - AP; 
ACRI; AC) 
6.2.2.6 - Promover e apoiar a realização de 
eventos para público externo (AID - ACRI) 
5 
3 
4,11 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.6 - CE 
1.6.1 - Apuração de Infração 
Ética 
1.6.1.1 - Gerir Apuração de Desvio de 
Conduta Ética   
2 
2 
2,00 
4 
Baixa 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.4 - SMA 
3.4.6 - Gerir e Calcular o 
Índice ANEEL de Satisfação 
do Consumidor - IASC 
3.4.6.1 - Gerir o IASC 
4 
4 
4,00 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGE  
7.2.4 - Gestão de 
Documentos de Arquivo 
7.2.4.1 - Gerenciar Documentos de Arquivo  
2 
2 
2,00 
4 
Baixa
Tipo      Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
                (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço      7 Planej  7.5 - SLC  7.5.1 - Licitações  7.5.1.1 - Planejar Licitações
7.5.1.2 - Executar Licitações
7.5.1.3 Participar de Registros de Preços  4      5      4,44      2      Média
Qualidade
Serviço      7 Planej  7.5 - SLC  7.5.2 - Contratos  7.5.2.1 - Estabelecer e monitorar
instrumentos contratuais
7.5.2.2 - Aderir a Atas de Registro de Preços
7.5.2.3 - Apurar responsabilidade
administrativa  4      5      4,44      2      Média
Qualidade
Serviço      7 Planej  7.5 - SLC  7.5.3 - Contratações Diretas  7.5.3.1 - Executar as Dispensas de licitação
7.5.3.2 - Executar as Cotações Eletrônicas
7.5.3.3 - Executar as Inexigibilidade de
licitação
7.5.3.4 - Executar o Credenciamento  4      5      4,44      2      Média
Qualidade
Serviço      6 Rel Soc  6.1 - SMA  6.1.9 - Coordenar Atividades
da Comissão Técnica de
Processos  6.1.9.1 - Coordenar Atividades da Comissão
Técnica de Processos  2      4      2,89      3      Média
Qualidade
Serviço      1 - Assess  6.2 - AID  6.2.2 - Gestão de
Relacionamentos (AID - AP;
ACRI; AC)  6.2.2.3 - Gerir o relacionamento institucional
com públicos específicos (AID - ACRI)  5      3      4,11      2      Média
Qualidade
Serviço      1 - Assess  6.2 - AID  6.2.2 - Gestão de
Relacionamentos (AID - AP;
ACRI; AC)  6.2.2.4 - Gerir parcerias institucionais (AID -
AI)  5      3      4,11      2      Média
Qualidade
Serviço      1 - Assess  6.2 - AID  6.2.2 - Gestão de
Relacionamentos (AID - AP;
ACRI; AC)  6.2.2.6 - Promover e apoiar a realização de
eventos para público externo (AID - ACRI)  5      3      4,11      2      Média
Qualidade
Serviço      1- Assess  1.6 - CE  1.6.1 - Apuração de Infração
Ética  1.6.1.1 - Gerir Apuração de Desvio de
Conduta Ética  2      2      2,00      4      Baixa
Tarifa      3 Reg Tec  3.4 - SMA  3.4.6 - Gerir e Calcular o
Índice ANEEL de Satisfação
do Consumidor - IASC  3.4.6.1 - Gerir o IASC  4      4      4,00      2      Média
  Qualidade    7 Planej  7.2 - SGE  7.2.4 - Gestão de
Documentos de Arquivo  7.2.4.1 - Gerenciar Documentos de Arquivo  2      2      2,00      4      Baixa
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

26 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.3 - SFF 
5.3.4 - Fiscalização dos 
agentes do setor elétrico por 
Anuência Prévia, analisando, 
instruindo e manifestando 
sobre solicitações 
encaminhadas a respeito de 
operações comerciais e 
societárias 
5.3.4.1 - Fiscalização dos agentes do setor 
elétrico por Anuência Prévia, analisando, 
instruindo e manifestando sobre solicitações 
encaminhadas a respeito de operações 
comerciais e societárias 
3 
5 
3,89 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.3 - SRH 
7.3.2 - Desenvolvimento e 
bem-estar 
7.3.2.1 - Acompanhar Estágio Probatório e 
Estabilidade 
7.3.2.2 - Promover Ações de Gestão de 
Desempenho Individual 
7.3.2.3 - Promover Ações de Gestão da 
Carreira 
7.3.2.4 - Gerenciar Clima Organizacional 
7.3.2.5 -Implementar o Programa Vida de 
Qualidade  - saúde ocupacional 
(ambulatório) 
7.3.2.6 - Implementar o Programa Vida de 
Qualidade - outras ações 
7.3.2.7 - Prover saúde suplementar aos 
servidores 
7.3.2.8 - Implementar política de saúde do 
servidor 
2 
1 
1,56 
5 
Baixa 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.5 - CPPA 
1.5.1 - Apuração de Infrações 
Disciplinares 
1.5.1.1 - Gerir Apurações de Infrações 
Disciplinares no Âmbito da ANEEL 
3 
2 
2,56 
3 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.4 - SAF 
7.4.4 - Contabilidade 
7.4.4.1 - Gerir  Contabilidade 
3 
2 
2,56 
3 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.3 - AIN 
1.3.1 - Auditoria de Avaliação 
e Acompanhamento da 
Gestão; Contábil Financeira; 
Operacional e Especial 
1.3.1.1 - Planejar as Atividades de Auditoria 
Interna - PAINT1.3.1.2 - Acompanhar o 
Atendimento das Recomendações de 
2 
3 
2,44 
3 
Baixa
Tipo      Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
                (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço      5 Fiscalização  5.3 - SFF  5.3.4 - Fiscalização dos
agentes do setor elétrico por
Anuência Prévia, analisando,
instruindo e manifestando
sobre solicitações
encaminhadas a respeito de
operações comerciais e
societárias  5.3.4.1 - Fiscalização dos agentes do setor
elétrico por Anuência Prévia, analisando,
instruindo e manifestando sobre solicitações
encaminhadas a respeito de operações
comerciais e societárias  3      5      3,89      2      Média
Qualidade
Serviço      7 Planej  7.3 - SRH  7.3.2 - Desenvolvimento e
bem-estar  7.3.2.1 - Acompanhar Estágio Probatório e
Estabilidade
7.3.2.2 - Promover Ações de Gestão de
Desempenho Individual
7.3.2.3 - Promover Ações de Gestão da
Carreira
7.3.2.4 - Gerenciar Clima Organizacional
7.3.2.5 -Implementar o Programa Vida de
Qualidade - saúde ocupacional
(ambulatório)
7.3.2.6 - Implementar o Programa Vida de
Qualidade - outras ações
7.3.2.7 - Prover saúde suplementar aos
servidores
7.3.2.8 - Implementar política de saúde do
servidor  2      1      1,56      5      Baixa
  Qualidade    1- Assess  1.5 - CPPA  1.5.1 - Apuração de Infrações
Disciplinares  1.5.1.1 - Gerir Apurações de Infrações
Disciplinares no Âmbito da ANEEL  3      2      2,56      3      Média
  Serviço                                    
  Qualidade    7 Planej  7.4 - SAF  7.4.4 - Contabilidade  7.4.4.1 - Gerir Contabilidade  3      2      2,56      3      Média
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço      1- Assess  1.3 - AIN  1.3.1 - Auditoria de Avaliação
e Acompanhamento da
Gestão; Contábil Financeira;
Operacional e Especial  1.3.1.1 - Planejar as Atividades de Auditoria
Interna - PAINT1.3.1.2 - Acompanhar o
Atendimento das Recomendações de  2      3      2,44      3      Baixa
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

27 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Auditoria1.3.1.3 - Auditar os Processos 
Organizacionais da ANEEL 
Qualidade 
Serviço 
2-Outorga 
2.1 - SCT 
2.1.2 - Autorizações de 
Distribuição 
2.1.2.1 - Autorizar a Importação/ Exportação 
de Energia Elétrica 
2.1.2.2 - Autorizar a Comercialização de 
Energia Elétrica 
2 
3 
2,44 
3 
Baixa 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.1 - Suporte à gestão (AID 
- AGI)      
6.2.1.2 - Gerir as contratações (AID - AGI) 
6.2.1.3 - Gerenciar os processos de negócio 
(AID - AGI) 2.1.4 - Gestão de projetos (AID - 
AGI) 
6.2.1.5 - Gestão administrativa da AID (AID - 
AGI) 
4 
3 
3,56 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.2 - Gestão de 
Relacionamentos (AID - AP; 
ACRI; AC) 
6.2.2.5 - Gerir representações, apoios e 
patrocínios institucionais (AID - GI) 
4 
3 
3,56 
2 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.1 - SRG 
3.1.2 - Regulação da 
interação entre operação e 
comercialização de energia 
elétrica.  
3.1.2.1 - Acompanhar os contratos do 
ambiente regulado e seus rebatimentos na 
geração de energia. 
4.1.2.6 - Calcular o Montante Anual de 
Energia Não Fornecida Isenta do 
Ressarcimento Previsto na Cláusula 14 do 
Contrato de Energia de Reserva (ENF ADT) 
2 
5 
3,33 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.3 - Gestão de Canais de 
Comunicação (AID - AC) 
6.2.3.2 - Gerir ações de comunicação para o 
público interno 
4 
2 
3,11 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.3 - Gestão de Canais de 
Comunicação (AID - AC) 
6.2.3.3 - Dar suporte e realizar eventos para 
o público interno 
4 
2 
3,11 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.4 - Produção de Material 
de Comunicação (AID - AC) 
6.2.4.1 - Criar e produzir material gráfico 
4 
2 
3,11 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID 
6.2.4 - Produção de Material 
de Comunicação (AID - AC) 
6.2.4.2 - Criar e publicar material eletrônico 
4 
2 
3,11 
2 
Média
Tipo      Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
                (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
            Auditoria1.3.1.3 - Auditar os Processos
Organizacionais da ANEEL                          
Qualidade
Serviço      2-Outorga  2.1 - SCT  2.1.2 - Autorizações de
Distribuição  2.1.2.1 - Autorizar a Importação/ Exportação
de Energia Elétrica
2.1.2.2 - Autorizar a Comercialização de
Energia Elétrica  2      3      2,44      3      Baixa
Qualidade
Serviço      1 - Assess  6.2 - AID  6.2.1 - Suporte à gestão (AID
- AGI)  6.2.1.2 - Gerir as contratações (AID - AGI)
6.2.1.3 - Gerenciar os processos de negócio
(AID - AGI) 2.1.4 - Gestão de projetos (AID -
AGI)
6.2.1.5 - Gestão administrativa da AID (AID -
AGI)  4      3      3,56      2      Média
Qualidade
Serviço      1 - Assess  6.2 - AID  6.2.2 - Gestão de
Relacionamentos (AID - AP;
ACRI; AC)  6.2.2.5 - Gerir representações, apoios e
patrocínios institucionais (AID - GI)  4      3      3,56      2      Média
Tarifa      3 Reg Tec  3.1 - SRG  3.1.2 - Regulação da
interação entre operação e
comercialização de energia
elétrica.  3.1.2.1 - Acompanhar os contratos do
ambiente regulado e seus rebatimentos na
geração de energia.
4.1.2.6 - Calcular o Montante Anual de
Energia Não Fornecida Isenta do
Ressarcimento Previsto na Cláusula 14 do
Contrato de Energia de Reserva (ENF ADT)  2      5      3,33      2      Média
  Qualidade    1 - Assess  6.2 - AID  6.2.3 - Gestão de Canais de
Comunicação (AID - AC)  6.2.3.2 - Gerir ações de comunicação para o
público interno  4      2      3,11      2      Média
  Serviço                                    
  Qualidade    1 - Assess  6.2 - AID  6.2.3 - Gestão de Canais de
Comunicação (AID - AC)  6.2.3.3 - Dar suporte e realizar eventos para
o público interno  4      2      3,11      2      Média
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço      1 - Assess  6.2 - AID  6.2.4 - Produção de Material
de Comunicação (AID - AC)  6.2.4.1 - Criar e produzir material gráfico  4      2      3,11      2      Média
Qualidade
Serviço      1 - Assess  6.2 - AID  6.2.4 - Produção de Material
de Comunicação (AID - AC)  6.2.4.2 - Criar e publicar material eletrônico  4      2      3,11      2      Média
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

28 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGE  
7.2.3 - Processamento e 
Disponibilização do Acervo 
Técnico Informacional 
7.2.3.1 - Processar e Disponibilizar Acervo 
Técnico e Informacional  
2 
2 
2,00 
3 
Baixa 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGI  
7.2.10 - Planejamento e 
Orçamento de TI 
7.2.10.1 - Gerenciar o Planejamento  de TI 
7.2.10.2 - Gerenciar Aquisições 
3 
3 
3,00 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.1 - GDG 
7.1.1 - Planejamento e 
Acompanhamento 
7.1.1.1 - Coordenar Planejamento e Gestão 
Estratégica 
3 
2 
2,56 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.1 - GDG 
7.1.2 - Modelo de Gestão e 
Processos 
7.1.2.2 - Coordenar avaliação da gestão 
3 
2 
2,56 
2 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.2 - SGI  
7.2.5 - Gestão de 
Informações Geográficas 
7.2.5.1 - Desenvolver e Manter Aplicativos de 
Geoprocessamento e Bases de Dados 
Geográficas  
7.2.5.2 - Realizar Análises Geográficas 
3 
2 
2,56 
2 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.3 - SRD 
3.3.2 - Regulamentação da 
Distribuição 
3.3.2.1 - Regulamentar Sistemas de 
Distribuição 
5 
5 
5,00 
1 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.4 - SRD 
3.4.1 - Regulação dos 
Serviços Comerciais 
3.4.1.1 - Regular os Serviços Comerciais 
5 
5 
5,00 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.1 - SFG 
5.1.1 - Fiscalização da 
expansão da oferta de 
geração de energia elétrica   
5.1.1.1 - Fiscalizar a expansão da oferta de 
empreendimentos de geração de energia 
elétrica 
5 
5 
5,00 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.1 - SFG 
5.1.2 - Fiscalização da 
produção de energia elétrica 
5.1.2.1 - Fiscalizar a produção de energia 
elétrica no Sistema Interligado Nacional - SIN 
5.1.2.2 - Fiscalizar a produção de energia 
elétrica nos Sistemas Isolados - SISOLs 
Segurança de Barragens 
5 
5 
5,00 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.1 - SFG 
5.1.3 - Fiscalização das 
organizações e encargos e 
obrigações específicos 
relacionados à geração de 
energia elétrica 
5.1.3.1 - Fiscalizar o Operador Nacional do 
Sistema Elétrico - ONS  
5.1.3.2 - Fiscalizar a Câmara de 
Comercialização de Energia Elétrica - CCEE 
5.1.3.3 - Fiscalizar a gestão da Conta de 
Consumo de Combustíveis Fósseis - CCC 
4 
5 
4,44 
1 
Média
Tipo      Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
                (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço      7 Planej  7.2 - SGE  7.2.3 - Processamento e
Disponibilização do Acervo
Técnico Informacional  7.2.3.1 - Processar e Disponibilizar Acervo
Técnico e Informacional  2      2      2,00      3      Baixa
  Qualidade    7 Planej  7.2 - SGI  7.2.10 - Planejamento e
Orçamento de TI  7.2.10.1 - Gerenciar o Planejamento de TI
7.2.10.2 - Gerenciar Aquisições  3      3      3,00      2      Média
  Serviço                                    
  Qualidade    7 Planej  7.1 - GDG  7.1.1 - Planejamento e
Acompanhamento  7.1.1.1 - Coordenar Planejamento e Gestão
Estratégica  3      2      2,56      2      Média
  Serviço                                    
  Qualidade    7 Planej  7.1 - GDG  7.1.2 - Modelo de Gestão e
Processos  7.1.2.2 - Coordenar avaliação da gestão  3      2      2,56      2      Média
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço      7 Planej  7.2 - SGI  7.2.5 - Gestão de
Informações Geográficas  7.2.5.1 - Desenvolver e Manter Aplicativos de
Geoprocessamento e Bases de Dados
Geográficas
7.2.5.2 - Realizar Análises Geográficas  3      2      2,56      2      Média
Tarifa      3 Reg Tec  3.3 - SRD  3.3.2 - Regulamentação da
Distribuição  3.3.2.1 - Regulamentar Sistemas de
Distribuição  5      5      5,00      1      Média
Tarifa      3 Reg Tec  3.4 - SRD  3.4.1 - Regulação dos
Serviços Comerciais  3.4.1.1 - Regular os Serviços Comerciais  5      5      5,00      1      Média
Qualidade
Serviço      5 Fiscalização  5.1 - SFG  5.1.1 - Fiscalização da
expansão da oferta de
geração de energia elétrica  5.1.1.1 - Fiscalizar a expansão da oferta de
empreendimentos de geração de energia
elétrica  5      5      5,00      1      Média
Qualidade
Serviço      5 Fiscalização  5.1 - SFG  5.1.2 - Fiscalização da
produção de energia elétrica  5.1.2.1 - Fiscalizar a produção de energia
elétrica no Sistema Interligado Nacional - SIN
5.1.2.2 - Fiscalizar a produção de energia
elétrica nos Sistemas Isolados - SISOLs
Segurança de Barragens  5      5      5,00      1      Média
Qualidade
Serviço      5 Fiscalização  5.1 - SFG  5.1.3 - Fiscalização das
organizações e encargos e
obrigações específicos
relacionados à geração de
energia elétrica  5.1.3.1 - Fiscalizar o Operador Nacional do
Sistema Elétrico - ONS
5.1.3.2 - Fiscalizar a Câmara de
Comercialização de Energia Elétrica - CCEE
5.1.3.3 - Fiscalizar a gestão da Conta de
Consumo de Combustíveis Fósseis - CCC  4      5      4,44      1      Média
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

29 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.3 - SFF 
5.3.5 - Fiscalização de 
Encargos Setoriais 
5.3.5.1 - Fiscalizar CCC 
5.3.5.2 - Fiscalizar CDE 
5.3.5.3 - Fiscalizar RGR 
4 
5 
4,44 
1 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.4 -SRD/SFE 
3.4.3 - Acompanhar a 
execução dos Planos de 
Universalização de Energia 
Elétrica. 
3.4.3.1 - Analisar os Planos de 
Universalização (SRD) 
3.4.3.2 - Acompanhar a execução dos Planos 
de Universalização de Energia Elétrica. (SFE) 
3 
5 
3,89 
1 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.4 - SRD 
3.4.8 - Elaborar a Agenda 
Regulatória Indicativa  
3.4.8.1 - Elaborar a Agenda Regulatória 
Indicativa  
4 
3 
3,56 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.1 - SLC 
7.1.2 - Modelo de Gestão e 
Processos 
7.1.2.4 - Estabelecer custos de referência e 
indicadores de qualidade para atividades 
descentralizadas 
4 
3 
3,56 
1 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.1 - SRG 
3.1.4 - Regulação do 
acompanhamento do 
desenvolvimento e 
desempenho das Fontes 
Alternativas Renováveis de 
energia elétrica. 
3.1.4.1 - Avaliar o desempenho das usinas 
hidrelétricas não despachadas 
centralizadamente. 
3.1.4.2 - Acompanhar a inserção as fontes 
alternativas na matriz elétrica brasileiro. 
3 
4 
3,44 
1 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.2 - SRT 
3.2.2 - Acesso 
3.2.2.1 - Supervisionar e Solucionar 
Divergências Relacionadas ao Acesso de 
Usuários à Rede Básica (RB) 
3.2.2.2 - Supervisionar e Solucionar 
Divergências Relacionadas à Conexão às 
Instalações de Transmissão sob 
Responsabilidade de Concessionárias de 
Transmissão 
3 
4 
3,44 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.3 - SFF 
5.3.6 - Revisão do Manual de 
Contabilidade do Setor 
Elétrico 
5.3.6.1 - Revisão do Manual de Contabilidade 
do Setor Elétrico 
3 
4 
3,44 
1 
Média
Tipo  Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
            (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço  5 Fiscalização  5.3 - SFF  5.3.5 - Fiscalização de
Encargos Setoriais  5.3.5.1 - Fiscalizar CCC
5.3.5.2 - Fiscalizar CDE
5.3.5.3 - Fiscalizar RGR  4      5      4,44      1      Média
Tarifa  3 Reg Tec  3.4 -SRD/SFE  3.4.3 - Acompanhar a
execução dos Planos de
Universalização de Energia
Elétrica.  3.4.3.1 - Analisar os Planos de
Universalização (SRD)
3.4.3.2 - Acompanhar a execução dos Planos
de Universalização de Energia Elétrica. (SFE)  3      5      3,89      1      Média
Tarifa  3 Reg Tec  3.4 - SRD  3.4.8 - Elaborar a Agenda
Regulatória Indicativa  3.4.8.1 - Elaborar a Agenda Regulatória
Indicativa  4      3      3,56      1      Média
Qualidade
Serviço  7 Planej  7.1 - SLC  7.1.2 - Modelo de Gestão e
Processos  7.1.2.4 - Estabelecer custos de referência e
indicadores de qualidade para atividades
descentralizadas  4      3      3,56      1      Média
Tarifa  3 Reg Tec  3.1 - SRG  3.1.4 - Regulação do
acompanhamento do
desenvolvimento e
desempenho das Fontes
Alternativas Renováveis de
energia elétrica.  3.1.4.1 - Avaliar o desempenho das usinas
hidrelétricas não despachadas
centralizadamente.
3.1.4.2 - Acompanhar a inserção as fontes
alternativas na matriz elétrica brasileiro.  3      4      3,44      1      Média
Tarifa  3 Reg Tec  3.2 - SRT  3.2.2 - Acesso  3.2.2.1 - Supervisionar e Solucionar
Divergências Relacionadas ao Acesso de
Usuários à Rede Básica (RB)
3.2.2.2 - Supervisionar e Solucionar
Divergências Relacionadas à Conexão às
Instalações de Transmissão sob
Responsabilidade de Concessionárias de
Transmissão  3      4      3,44      1      Média
Qualidade
Serviço  5 Fiscalização  5.3 - SFF  5.3.6 - Revisão do Manual de
Contabilidade do Setor
Elétrico  5.3.6.1 - Revisão do Manual de Contabilidade
do Setor Elétrico  3      4      3,44      1      Média
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

30 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.4 - SRD 
3.4.4 - Acompanhar e 
divulgar os indicadores de 
qualidade comerciais. 
3.4.4.1 - Acompanhar os indicadores do 
atendimento telefônico3.4.4.2 - Acompanhar 
os indicadores de reclamação - DER e 
FER3.4.4.3 - Acompanhar os indicadores de 
qualidade comercial3.4.4.4 - Acompanhar os 
indicadores de inadimplência  
2 
5 
3,33 
1 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.5 - SPE 
3.5.1 - Pesquisa e 
Desenvolvimento 
3.5.1.1 - Avaliar os Projetos de Pesquisa e 
Desenvolvimento  
3.5.1.2 - Publicar Chamadas de Projetos 
Estratégicos de P&D e Acompanhar/Avaliar 
sua   execução  
3.5.1.3 - Reconhecer investimento anual da 
empresa em P&D 
3.5.1.4 - Verificar cumprimento da obrigação 
mínima de investimento em P&D 
3.5.1.5 - Avaliar os projetos de gestão  de 
P&D das empresas de energia 
3.5.1.6 - Regulamentar o Programa de 
P&D/ANEEL 
3.5.1.7 -  Realizar estudos de prospecção 
tecnológica e de impacto do Programa de 
P&D 
P&D Estratégico 
3 
3 
3,00 
1 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.5 - SPE 
3.5.2 - Eficiência Energética 
3.5.2.1 - Avaliar os Projetos de Eficiência 
Energética 
3.5.2.2 - Projetos Prioritários 
3.5.2.3 - Plano de Gestão 
3.5.2.4 - Subsidiar as áreas de fiscalização na 
verificação dos Programas/Projetos de 
Eficiência Energética 
3.5.2.5 - Realizar estudos de impacto do PEE 
P&D Prioritário 
3 
3 
3,00 
1 
Média
Tipo  Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
            (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Tarifa  3 Reg Tec  3.4 - SRD  3.4.4 - Acompanhar e
divulgar os indicadores de
qualidade comerciais.  3.4.4.1 - Acompanhar os indicadores do
atendimento telefônico3.4.4.2 - Acompanhar
os indicadores de reclamação - DER e
FER3.4.4.3 - Acompanhar os indicadores de
qualidade comercial3.4.4.4 - Acompanhar os
indicadores de inadimplência  2      5      3,33      1      Média
Tarifa  3 Reg Tec  3.5 - SPE  3.5.1 - Pesquisa e
Desenvolvimento  3.5.1.1 - Avaliar os Projetos de Pesquisa e
Desenvolvimento
3.5.1.2 - Publicar Chamadas de Projetos
Estratégicos de P&D e Acompanhar/Avaliar
sua execução
3.5.1.3 - Reconhecer investimento anual da
empresa em P&D
3.5.1.4 - Verificar cumprimento da obrigação
mínima de investimento em P&D
3.5.1.5 - Avaliar os projetos de gestão de
P&D das empresas de energia
3.5.1.6 - Regulamentar o Programa de
P&D/ANEEL
3.5.1.7 - Realizar estudos de prospecção
tecnológica e de impacto do Programa de
P&D
P&D Estratégico  3      3      3,00      1      Média
Tarifa  3 Reg Tec  3.5 - SPE  3.5.2 - Eficiência Energética  3.5.2.1 - Avaliar os Projetos de Eficiência
Energética
3.5.2.2 - Projetos Prioritários
3.5.2.3 - Plano de Gestão
3.5.2.4 - Subsidiar as áreas de fiscalização na
verificação dos Programas/Projetos de
Eficiência Energética
3.5.2.5 - Realizar estudos de impacto do PEE
P&D Prioritário  3      3      3,00      1      Média

31 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
6 Rel Soc 
6.1 - SMA 
6.1.6 - Coordenar 
descentralização das 
Atividades de Ouvidoria 
6.1.6.1 - Coordenar descentralização das 
Atividades de Ouvidoria 
3 
3 
3,00 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
6 Rel Soc 
6.1 - SMA 
6.1.7 - Subsidiar Fiscalização 
6.1.7.1 - Subsidiar Fiscalização 
3 
3 
3,00 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
6 Rel Soc 
6.1 - SMA 
6.1.8 - Subsidiar Regulação 
6.1.8.1 - Subsidiar Regulação 
3 
3 
3,00 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.3 - SRH 
7.3.4 - Capacitação e 
Desenvolvimento 
7.3.4.1 - Elaborar Plano Anual de Capacitação 
7.3.4.2 - Implementar Ações em Eventos 
Abertos 
7.3.4.3 - Implementar Ações em Eventos 
Fechados 
7.3.4.4 - Implementar Ações de Pós-
graduação e Incentivo Educacional  
3 
3 
3,00 
1 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.2 - SRT 
3.2.1 - Regulamentação do 
Serviço de Transmissão 
3.2.1.1 - Regulamentar a Prestação dos 
Serviços de Transmissão 
3.2.1.2 - Analisar e Propor Atualizações dos 
Procedimentos de Rede 
2 
4 
2,89 
1 
Média 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.2 - SRT 
3.2.8 - Agenda Regulatória 
Indicativa da SRT 
3.2.8.1 - Agenda Regulatória Indicativa da 
SRT 
2 
4 
2,89 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.1 - GDG 
7.1.1 - Planejamento e 
Acompanhamento 
7.1.1.3 - Coordenar Contrato de Gestão e 
Metas Institucionais 
4 
1 
2,67 
1 
Média 
Tarifa 
4 Reg Econ 
4.2 - SRM & 
SGT 
4.2.5 - Agenda Regulatória 
Indicativa da SRM e SGT 
4.2.5.1 - Agenda Regulatória Indicativa da 
SRM e SGT 
3 
2 
2,56 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
6 Rel Soc 
6.1 - SMA 
6.1.5 - Apoiar o 
funcionamento dos 
Conselhos de Consumidores 
6.1.5.1 - Apoiar o funcionamento dos 
Conselhos de Consumidores 
3 
2 
2,56 
1 
Média 
Qualidade 
Serviço 
7 Planej 
7.1 -  GDG 
7.1.2 - Modelo de Gestão e 
Processos 
7.1.2.1 - Gerir Processos Organizacionais 
3 
2 
2,56 
1 
Média
Tipo      Macroprocesso  Processo      Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
                    (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço      6 Rel Soc  6.1 - SMA      6.1.6 - Coordenar
descentralização das
Atividades de Ouvidoria  6.1.6.1 - Coordenar descentralização das
Atividades de Ouvidoria  3      3      3,00      1      Média
  Qualidade    6 Rel Soc  6.1 - SMA      6.1.7 - Subsidiar Fiscalização  6.1.7.1 - Subsidiar Fiscalização  3      3      3,00      1      Média
  Serviço                                        
  Qualidade    6 Rel Soc  6.1 - SMA      6.1.8 - Subsidiar Regulação  6.1.8.1 - Subsidiar Regulação  3      3      3,00      1      Média
  Serviço                                        
Qualidade
Serviço      7 Planej  7.3 - SRH      7.3.4 - Capacitação e
Desenvolvimento  7.3.4.1 - Elaborar Plano Anual de Capacitação
7.3.4.2 - Implementar Ações em Eventos
Abertos
7.3.4.3 - Implementar Ações em Eventos
Fechados
7.3.4.4 - Implementar Ações de Pós-
graduação e Incentivo Educacional  3      3      3,00      1      Média
Tarifa      3 Reg Tec  3.2 - SRT      3.2.1 - Regulamentação do
Serviço de Transmissão  3.2.1.1 - Regulamentar a Prestação dos
Serviços de Transmissão
3.2.1.2 - Analisar e Propor Atualizações dos
Procedimentos de Rede  2      4      2,89      1      Média
Tarifa      3 Reg Tec  3.2 - SRT      3.2.8 - Agenda Regulatória
Indicativa da SRT  3.2.8.1 - Agenda Regulatória Indicativa da
SRT  2      4      2,89      1      Média
  Qualidade    7 Planej  7.1 - GDG      7.1.1 - Planejamento e
Acompanhamento  7.1.1.3 - Coordenar Contrato de Gestão e
Metas Institucionais  4      1      2,67      1      Média
  Serviço                                        
Tarifa      4 Reg Econ    4.2 - SRM &    4.2.5 - Agenda Regulatória
Indicativa da SRM e SGT  4.2.5.1 - Agenda Regulatória Indicativa da
SRM e SGT  3      2      2,56      1      Média
          SGT                                
Qualidade
Serviço      6 Rel Soc  6.1 - SMA      6.1.5 - Apoiar o
funcionamento dos
Conselhos de Consumidores  6.1.5.1 - Apoiar o funcionamento dos
Conselhos de Consumidores  3      2      2,56      1      Média
  Qualidade    7 Planej  7.1 - GDG      7.1.2 - Modelo de Gestão e
Processos  7.1.2.1 - Gerir Processos Organizacionais  3      2      2,56      1      Média
  Serviço                                        
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço
Qualidade
Serviço

32 
 
Tipo 
Macroprocesso 
Processo 
Agregado 
Subprocessos  
Imagem 
(peso 5) 
Operação 
(peso 4) 
Nível de 
Impacto 
Tempo de 
Tolerância 
BIA 
Qualidade 
Serviço 
5 Fiscalização 
5.1 - SFG 
5.1.4 - Fiscalização da 
expansão da oferta e da 
produção de energia elétrica 
por meio de Agências 
Estaduais conveniadas 
5.1.4.1 - Fiscalização da expansão da oferta e 
da produção de energia elétrica por meio de 
Agências Estaduais conveniadas 
2 
3 
2,44 
1 
Baixa 
Qualidade 
Serviço 
1- Assess 
1.6 - CE 
1.6.2 - Consultas de 
Consultas Éticas 
1.6.2.1 - Atuar como Instância Consultiva 
(denúncias) 
2 
2 
2,00 
1 
Baixa 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.1 - SRG 
3.1.5 - Agenda Regulatória 
indicativa da SRG 
3.1.5.1 - Agenda Regulatória indicativa da 
SRG 
2 
2 
2,00 
1 
Baixa 
Tarifa 
3 Reg Tec 
3.5 - SPE 
3.5.3 - Gestão da SPE 
3.5.3.1 - Organizar o CITENEL e  SEENEL 
3.5.3.2 - Organizar a publicação das revistas 
de P&D e EE 
3.5.3.3 - Atualizar a base de dados da SGI/SCR 
com os dados dos Programas de P&D e EE 
para a elaboração do Boletim de Informações 
Gerenciais 
2 
2 
2,00 
1 
Baixa 
Qualidade 
Serviço 
6 Rel Soc 
6.1 - SMA 
6.1.3 - Realizar Mediação 
6.1.3.1 - Realizar Mediação 
2 
2 
2,00 
1 
Baixa 
Qualidade 
Serviço 
1 - Assess 
6.2 - AID (AC) 6.2.3 - Gestão de Canais de 
Comunicação 
6.2.3.1 - Elaborar Clipping diário 
1 
2 
1,44 
1 
Baixa
Tipo      Macroprocesso  Processo  Agregado  Subprocessos    Imagem      Operação      Nível de      Tempo de    BIA
                (peso 5)      (peso 4)      Impacto      Tolerância    
Qualidade
Serviço      5 Fiscalização  5.1 - SFG  5.1.4 - Fiscalização da
expansão da oferta e da
produção de energia elétrica
por meio de Agências
Estaduais conveniadas  5.1.4.1 - Fiscalização da expansão da oferta e
da produção de energia elétrica por meio de
Agências Estaduais conveniadas  2      3      2,44      1      Baixa
  Qualidade    1- Assess  1.6 - CE  1.6.2 - Consultas de
Consultas Éticas  1.6.2.1 - Atuar como Instância Consultiva
(denúncias)  2      2      2,00      1      Baixa
  Serviço                                    
Tarifa      3 Reg Tec  3.1 - SRG  3.1.5 - Agenda Regulatória
indicativa da SRG  3.1.5.1 - Agenda Regulatória indicativa da
SRG  2      2      2,00      1      Baixa
Tarifa      3 Reg Tec  3.5 - SPE  3.5.3 - Gestão da SPE  3.5.3.1 - Organizar o CITENEL e SEENEL
3.5.3.2 - Organizar a publicação das revistas
de P&D e EE
3.5.3.3 - Atualizar a base de dados da SGI/SCR
com os dados dos Programas de P&D e EE
para a elaboração do Boletim de Informações
Gerenciais  2      2      2,00      1      Baixa
  Qualidade    6 Rel Soc  6.1 - SMA  6.1.3 - Realizar Mediação  6.1.3.1 - Realizar Mediação  2      2      2,00      1      Baixa
  Serviço                                    
  Qualidade    1 - Assess  6.2 - AID (AC)  6.2.3 - Gestão de Canais de
Comunicação  6.2.3.1 - Elaborar Clipping diário  1      2      1,44      1      Baixa
  Serviço                                    
Qualidade
Serviço