L 145/2
SV
Europeiska unionens officiella tidning
24.5.2022
(4)
På grundval av en förteckning över handlingar bör Esma bedöma om den akt som lämnas in av utredaren är fullständig.
För att säkerställa att personer som är föremål för utredning på ett tillfredsställande sätt kan förbereda sitt försvar innan ett slutligt beslut om sanktionsavgifter eller tillsynsåtgärder fattas bör Esma ge dem rätt att inge ytterligare skriftliga synpunkter.
(5)
För att säkerställa att personer samarbetar i en utredning bör Esma kunna vidta vissa tvångsåtgärder.
När Esma genom beslut har förpliktigat en person att upphöra med en överträdelse eller har begärt att denne ska lämna fullständiga uppgifter eller fullständiga handlingar, data, rutiner eller annat material, eller har fattat beslut om att utföra en kontroll på plats får Esma påföra viten för att tvinga den person som är föremål för utredningen att rätta sig efter det fattade beslutet.
Innan Esma påför viten bör myndigheten ge personen tillfälle att inge skriftliga inlagor.
(6)
Rätten till försvar bör vägas mot behovet av att Esma under särskilda omständigheter vidtar brådskande åtgärder.
Om brådskande åtgärder enligt artikel 38l i förordning (EU) nr 600/2014 är motiverade bör rätten till försvar för den person som är föremål för utredningen inte utgöra ett hinder för Esma att vidta brådskande åtgärder.
För att i sådana fall förhindra att det finansiella systemet lider väsentlig och omedelbar skada får Esma anta ett tillfälligt beslut utan att ge den person som är föremål för utredningen tillfälle att inge inlagor.
Esma bör ge personen i fråga tillfälle att höras snarast efter fattandet av det tillfälliga beslutet och innan ett bekräftande beslut fattas.
Förfarandet bör dock ge den person som är föremål för utredningen rätt att i förväg höras av utredaren.
(7)
De akter som utarbetas av Esma och utredaren innehåller information som är helt nödvändig för att den berörda personen ska kunna förbereda sig för rättsliga eller administrativa förfaranden.
När en person som är föremål för utredning har mottagit meddelandet om undersökningsresultat antingen av utredaren eller av Esma bör denna person därför ha rätt att få tillgång till akten med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att skydda sina affärshemligheter.
Tillgång till handlingar i akten bör endast tillåtas för rättsliga eller administrativa förfaranden som avser överträdelser av förordning (EU) nr 600/2014.
(8)
Både befogenheten att påföra sanktionsavgifter och viten och befogenheten att verkställa betalning av sanktions­ avgifter och viten bör omfattas av en preskriptionstid.
Av konsekvensskäl bör preskriptionstider för påförande och verkställighet av betalning av sanktionsavgifter eller viten ta hänsyn till befintlig unionslagstiftning som är tillämplig på påförande och verkställighet av påföljder för enheter som står under tillsyn samt Esmas erfarenhet av att tillämpa sådan lagstiftning.
(9)
För att inbetalade sanktionsavgifter och viten ska vara i säkert förvar bör Esma placera dem på räntebärande konton som öppnas uteslutande för en sanktionsavgift eller ett vite som syftar till att få en specifik överträdelse att upphöra.
Av skäl som hänför sig till budgetmässig återhållsamhet bör Esma överföra beloppen till kommissionen först när möjligheterna att överklaga har uttömts eller löpt ut och besluten har vunnit laga kraft.
(10)
För att säkerställa att den nya tillsynsram för leverantörer av datarapporteringstjänster som införs genom artikel 4 i förordning (EU) 2019/2175 fungerar smidigt bör denna förordning träda i kraft så snart som möjligt.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Definitioner
I denna förordning avses med ”leverantör av datarapporteringstjänster”, eller ”leverantör”, ett godkänt publiceringsar­ rangemang eller en godkänd rapporteringsmekanism enligt definitionen i artikel 2.1.34 och artikel 2.1.36 i förordning (EU) nr 600/2014.