L 145/2
SL
Uradni list Evropske unije
24.5.2022
(4)
ESMA bi moral na podlagi seznama dokumentov oceniti popolnost spisa, ki ga predloži preiskovalni uradnik.
Za zagotovitev, da je preiskovana oseba sposobna ustrezno pripravi svojo obrambo, bi ji moral ESMA pred sprejetjem dokončne odločitve v zvezi z globami ali nadzornimi ukrepi omogočiti, da predloži nadaljnje pisne pripombe.
(5)
Za zagotovitev, da osebje sodeluje v preiskavi, bi moral imeti ESMA možnost, da sprejme določene prisilne ukrepe.
Kadar ESMA sprejme odločitev, s katero od osebe zahteva, da odpravi kršitev, ali zahteva predložitev popolnih informacij ali popolnih evidenc, podatkov ali katerega koli drugega gradiva ali sprejme odločitev o izvedbi inšpekcijskega pregleda na kraju samem, lahko naloži periodične denarne kazni, da bi preiskovano osebo prisilil, da ravna v skladu s sprejeto odločitvijo.
Pred naložitvijo periodičnih denarnih kazni bi moral ESMA osebi omogočiti predložitev pisnih pripomb.
(6)
Pravico do obrambe bi bilo treba pretehtati glede na potrebo po nujnem ukrepanju s strani ESMA v posebnih okoliščinah.
Kadar so potrebni nujni ukrepi v skladu s členom 38l Uredbe (EU) št.
600/2014, pravica preiskovane osebe do obrambe ne bi smela ovirati ESMA pri sprejemanju nujnih ukrepov.
V takem primeru lahko, da se prepreči večja neposredna škoda finančnemu sistemu, ESMA sprejme začasno odločitev, ne da bi preiskovani osebi omogočil predložitev pripomb.
ESMA bi moral taki osebi omogočiti, da poda izjavo čim prej po sprejetju začasne odločitve in pred sprejetjem potrditvene odločitve.
V postopku pa bi se preiskovani osebi morala kljub temu zagotoviti pravica do predhodne izjave pred preiskovalnim uradnikom.
(7)
Spisi, ki jih pripravita ESMA in preiskovalni uradnik, vsebujejo informacije, ki so nujne za zadevne osebe pri pripravi na sodne ali upravne postopke.
Potem ko je preiskovana oseba od preiskovalnega uradnika ali ESMA prejela uradno obvestilo o poročilu o ugotovitvah, bi morala tako imeti pravico do vpogleda v spis ob upoštevanju pravnega interesa drugih oseb glede varstva njihovih poslovnih skrivnosti.
Uporaba dokumentacije, v katero se omogoči vpogled, bi morala biti dovoljena le v upravnih ali sodnih postopkih v zvezi s kršitvami Uredbe (EU) št.
600/2014.
(8)
Za pooblastilo za nalaganje glob in periodičnih denarnih kazni ter pooblastilo za njihovo izvrševanje bi moral veljati zastaralni rok.
Zaradi doslednosti bi bilo treba pri zastaralnih rokih za nalaganje in izvrševanje glob ali periodičnih denarnih kazni upoštevati obstoječo zakonodajo Unije, ki se uporablja za nalaganje in izvrševanje kazni nadzorovanim subjektom, ter izkušnje ESMA pri uporabi take zakonodaje.
(9)
Da bi lahko ESMA zagotovil hrambo pobranih glob in periodičnih kazni, bi jih moral položiti na obrestovane račune, ki so odprti izključno za namen posamičnih glob ali periodičnih denarnih kazni, namenjenih odpravi ene same kršitve.
Zaradi proračunske previdnosti bi moral ESMA zneske prenesti na Komisijo šele, ko bodo odločitve dokončne, ker so možnosti pravice do pritožbe izčrpane ali potekle.
(10)
Zaradi zagotavljanja nemotenega delovanja novega nadzornega okvira za izvajalce storitev sporočanja podatkov, kot je določen v členu 4 Uredbe (EU) 2019/2175, bi morala ta uredba začeti veljati čim prej –
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
Člen 1
Opredelitve pojmov
Za namen te uredbe „izvajalec storitev sporočanja podatkov“ pomeni sistem odobrenih objav ali odobreni mehanizem poročanja, kot je opredeljen v členu 2(1), točka 34, in členu 2(1), točka 36, Uredbe (EU) št.
600/2014.