L 145/8
RO
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
24.5.2022
(6)
Pentru a se asigura faptul că persoana care face obiectul investigației este în măsură să își pregătească în mod adecvat apărarea, persoana respectivă ar trebui să fie informată și ar trebui să aibă posibilitatea de a răspunde în cazul în care ESMA este de acord cu toate constatările agentului de investigații sau cu o parte dintre acestea.
(7)
Dreptul de a fi audiat ar trebui să fie pus în balanță cu necesitatea, în circumstanțe specifice, a unei acțiuni urgente din partea ESMA.
În cazul în care se justifică o acțiune urgentă în temeiul articolului 48e din Regulamentul (UE) 2016/1011, dreptul de a fi audiat al persoanei care face obiectul investigației nu ar trebui să împiedice ESMA să ia măsuri urgente.
În astfel de cazuri, dreptul de a fi audiat al persoanei care face obiectul investigației ar trebui să fie asigurat cât mai curând posibil după luarea deciziei.
Cu toate acestea, procedura ar trebui să acorde persoanei care face obiectul investigației dreptul de a fi audiată de agentul de investigații.
(8)
Competența ESMA de a impune penalități cu titlu cominatoriu ar trebui exercitată ținându-se seama în mod corespunzător de dreptul la apărare și nu ar trebui să continue mai mult decât este necesar.
În cazul în care ESMA ia o decizie de impunere a unor penalități cu titlu cominatoriu, persoana în cauză ar trebui, prin urmare, să aibă posibilitatea de a fi audiată și orice penalitate cu titlu cominatoriu ar trebui să nu mai fie datorată din momentul în care persoana în cauză respectă ordinul ESMA care se referă la aceasta.
(9)
Dosarele întocmite de ESMA și de agentul de investigații conțin informații care sunt indispensabile pentru ca persoana în cauză să se poată pregăti pentru procedurile judiciare sau administrative.
După ce o persoană care face obiectul investigației a primit notificarea privind raportul de constatare fie de la agentul de investigații, fie de la ESMA, persoana respectivă ar trebui să aibă dreptul de a avea acces la dosar, sub rezerva interesului legitim al altor persoane de a-și proteja secretele de afaceri.
Utilizarea documentelor din dosar la care s-a obținut acces ar trebui să fie permisă numai pentru procedurile judiciare sau administrative care vizează încălcări ale articolului 42 din Regulamentul (UE) 2016/1011.
(10)
Atât competența de a impune amenzi și penalități cu titlu cominatoriu, cât și competența de a executa amenzi și penalități cu titlu cominatoriu ar trebui exercitate într-un termen rezonabil și, prin urmare, ar trebui să facă obiectul unui termen de prescripție.
Din motive de consecvență, termenele de prescripție pentru impunerea și executarea amenzilor sau a penalităților cu titlu cominatoriu ar trebui să țină seama de legislația existentă a Uniunii care se aplică în cazul impunerii de sancțiuni entităților supravegheate și al executării acestor sancțiuni și de experiența ESMA referitoare la aplicarea acestei legislații.
Pentru a asigura păstrarea în siguranță a amenzilor și a penalităților cu titlu cominatoriu colectate, ESMA ar trebui să le depună în conturi purtătoare de dobândă deschise exclusiv în scopul colectării unor amenzi unice sau a unor penalități cu titlu cominatoriu care vizează încetarea unei încălcări unice.
Din motive de prudență bugetară, ESMA ar trebui să transfere sumele către Comisie numai după ce deciziile au devenit definitive ca urmare a epuizării căilor de atac sau a expirării termenului de exercitare a unei căi de atac.
(11)
În conformitate cu Regulamentul (UE) 2021/168 al Parlamentului European și al Consiliului (2), indicii de referință din țări terțe pot fi utilizați în Uniune fără a fi nevoie ca administratorii relevanți să solicite echivalarea, recunoașterea sau aprobarea lor într-o perioadă de tranziție prelungită până în 2023.
În cursul acestei perioade de tranziție, recunoașterea în Uniune este un regim de participare voluntară pentru administratorii de indici de referință situați în țări terțe, ceea ce indică faptul că indicii lor de referință vor rămâne disponibili pentru a fi utilizați în Uniune după încheierea perioadei de tranziție.
În consecință, în această perioadă, dispozițiile privind amenzile ar trebui să se aplice numai administratorilor situați în țări terțe care au solicitat în mod voluntar recunoașterea înainte de expirarea perioadei de tranziție prevăzute în Regulamentul (UE) 2021/168 și în cazul în care autoritatea națională competentă relevantă sau ESMA a acordat recunoașterea.
(12)
Pentru a asigura buna aplicare a noilor competențe de supraveghere atribuite ESMA, prezentul regulament ar trebui să intre în vigoare de urgență,
(2) Regulamentul (UE) 2021/168 al Parlamentului European și al Consiliului din 10 februarie 2021 de modificare a Regulamentului (UE) 2016/1011 în ceea ce privește exceptarea anumitor indici de referință pentru cursul de schimb valutar la vedere din țări terțe și desemnarea unor indici care înlocuiesc anumiți indici de referință care încetează și de modificare a Regulamentului (UE) nr.
648/2012 (JO L 49, 12.2.2021, p. 6).