L 145/2
PL
Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
24.5.2022
(4)
ESMA powinien ocenić kompletność akt sprawy przedłożonych przez urzędnika dochodzeniowego na podstawie wykazu dokumentów.
W celu zapewnienia, by osoba objęta dochodzeniem była w stanie odpowiednio przygotować linię obrony, przed przyjęciem ostatecznej decyzji w sprawie grzywien lub środków nadzorczych ESMA powinien zapewnić jej możliwość przedstawienia dalszych uwag na piśmie.
(5)
W celu zapewnienia, by takie osoby współpracowały w dochodzeniu, ESMA powinien mieć możliwość zastosowa­ nia określonych środków przymusu.
W przypadku gdy ESMA podjął decyzję zobowiązującą daną osobę do zaprzes­ tania naruszenia lub zażądał dostarczenia kompletnych informacji lub przedłożenia kompletnych dokumentów, danych lub wszelkich innych materiałów, lub podjął decyzję o przeprowadzeniu kontroli na miejscu, może nałożyć okresowe kary pieniężne, aby skłonić osobę objętą dochodzeniem do zastosowania się do podjętej decyzji.
Przed nałożeniem okresowych kar pieniężnych ESMA powinien zapewnić danej osobie możliwość przedstawienia uwag na piśmie.
(6)
Prawo do obrony należy rozpatrzyć w zestawieniu z potrzebą podjęcia przez ESMA pilnych działań w określonych okolicznościach.
W przypadku gdy uzasadnione jest podjęcie pilnych działań na podstawie art. 38l rozporządzenia (UE) nr 600/2014, przysługujące osobie objętej dochodzeniem prawo do obrony nie powinno stanowić przeszkody dla przedsięwzięcia przez ESMA pilnych środków.
W takim przypadku aby zapobiec istotnym i bezpośrednio zagra­ żającym szkodom dla systemu finansowego, ESMA może przyjąć decyzję tymczasową, nie dając osobie objętej dochodzeniem możliwości przedstawienia uwag.
ESMA powinien zapewnić danej osobie możliwość bycia wysłu­ chaną jak najszybciej po przyjęciu decyzji tymczasowej i przed przyjęciem decyzji potwierdzającej.
W ramach tej procedury należy jednak przyznać osobie objętej dochodzeniem prawo do wcześniejszego bycia wysłuchaną przez urzędnika dochodzeniowego.
(7)
Akta przygotowane przez ESMA i urzędnika dochodzeniowego zawierają informacje niezbędne zainteresowanej osobie do przygotowania się do postępowania sądowego lub administracyjnego.
Po otrzymaniu zawiadomienia o ustaleniach przez osobę objętą dochodzeniem albo od urzędnika dochodzeniowego, albo od ESMA, osobie tej powinno przysługiwać zatem prawo dostępu do akt sprawy, z zastrzeżeniem uzasadnionego interesu innych osób w zakresie ochrony ich tajemnicy handlowej.
Korzystanie z dokumentów wchodzących w skład akt sprawy, do któ­ rych uzyskano dostęp, powinno być dozwolone wyłącznie w przypadku postępowań sądowych lub administracyj­ nych w związku z naruszeniami rozporządzenia (UE) nr 600/2014.
(8)
Zarówno uprawnienie do nakładania grzywien i okresowych kar pieniężnych, jak i uprawnienie do egzekwowania grzywien i okresowych kar pieniężnych powinny podlegać przedawnieniu.
W celu zapewnienia spójności terminy przedawnienia w zakresie nakładania i egzekwowania grzywien lub okresowych kar pieniężnych powinny uwzględ­ niać obowiązujące przepisy Unii mające zastosowanie do nakładania i egzekwowania kar wobec nadzorowanych podmiotów oraz doświadczenie ESMA w stosowaniu takich przepisów.
(9)
Aby ESMA mógł zapewnić przechowywanie pobranych grzywien i okresowych kar pieniężnych, powinien zdepono­ wać je na oprocentowanych rachunkach otwartych wyłącznie w celu nałożenia jednej grzywny lub pojedynczych okresowych kar pieniężnych mających na celu położenie kresu pojedynczemu naruszeniu.
Zgodnie z zasadą ostroż­ ności budżetowej ESMA powinien przekazać te kwoty Komisji dopiero po uprawomocnieniu się decyzji ze względu na wyczerpanie lub wygaśnięcie prawa do odwołania.
(10)
Aby zapewnić sprawne funkcjonowanie wprowadzonych w art. 4 rozporządzenia (UE) 2019/2175 nowych ram nadzorczych dla dostawców usług w zakresie udostępniania informacji, niniejsze rozporządzenie powinno wejść w życie w trybie pilnym,
PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
Artykuł 1 Definicja Do celów niniejszego rozporządzenia „dostawca usług w zakresie udostępniania informacji” lub „DRSP” oznacza zatwier­ dzony podmiot publikujący lub zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy, zgodnie z definicją w art. 2 ust.
1 pkt 34 i art. 2 ust.
1 pkt 36 rozporządzenia (UE) nr 600/2014.