L 145/8
PL
Dziennik Urzędowy Unii Europejskiej
24.5.2022
(6)
Aby zapewnić, by osoba objęta dochodzeniem była w stanie odpowiednio przygotować swoją linię obrony, w przy­ padku gdy ESMA zgadza się z częścią lub całością ustaleń urzędnika dochodzeniowego, osoba ta powinna być o tym informowana i powinna mieć możliwość zgłoszenia uwag.
(7)
Prawo do bycia wysłuchanym należy wyważyć z potrzebą podjęcia przez ESMA pilnych działań w określonych oko­ licznościach.
W przypadku gdy uzasadnione jest podjęcie pilnych działań na podstawie art. 48e rozporządzenia (UE) 2016/1011, przysługujące osobie objętej dochodzeniem prawo do bycia wysłuchaną nie powinno stanowić prze­ szkody dla przedsięwzięcia przez ESMA pilnych środków.
W takich przypadkach prawo do bycia wysłuchaną osoby objętej dochodzeniem należy zapewnić jak najszybciej po podjęciu decyzji.
W ramach tej procedury należy jednak przyznać osobie objętej dochodzeniem prawo do bycia wysłuchaną przez urzędnika dochodzeniowego.
(8)
Uprawnienie ESMA do nałożenia okresowej kary pieniężnej powinno być wykonywane z należytym poszanowa­ niem prawa do obrony i nie powinno być utrzymywane po upływie niezbędnego okresu.
W przypadku gdy ESMA podejmie decyzję o nałożeniu okresowej kary pieniężnej, zainteresowana osoba powinna mieć możliwość bycia wysłuchaną, a kara pieniężna nie powinna być już należna od momentu, w którym dana osoba zastosuje się do nakazu ESMA, do którego odnosi się kara.
(9)
Akta przygotowane przez ESMA i urzędnika dochodzeniowego zawierają informacje niezbędne zainteresowanej osobie do przygotowania się do postępowania sądowego lub administracyjnego.
Po otrzymaniu zawiadomienia o ustaleniach przez osobę objętą dochodzeniem od urzędnika dochodzeniowego lub od ESMA, osobie tej powinno przysługiwać prawo dostępu do akt sprawy, z zastrzeżeniem uzasadnionego interesu innych osób w zakresie ochrony ich tajemnicy handlowej.
Korzystanie z dokumentów wchodzących w skład akt sprawy, do których uzys­ kano dostęp, powinno być dozwolone wyłącznie w przypadku postępowań sądowych lub administracyjnych w związku z naruszeniami art. 42 rozporządzenia (UE) 2016/1011.
(10)
Zarówno uprawnienie do nakładania grzywien i okresowych kar pieniężnych, jak i uprawnienie do egzekwowania grzywien i okresowych kar pieniężnych powinny być wykonywane w rozsądnym terminie, a zatem powinien ich dotyczyć termin przedawnienia.
W celu zapewnienia spójności terminy przedawnienia w zakresie nakładania i egzekwowania grzywien lub okresowych kar pieniężnych powinny uwzględniać obowiązujące przepisy Unii mające zastosowanie do nakładania i egzekwowania kar wobec podmiotów nadzorowanych oraz doświadczenie ESMA w stosowaniu takich przepisów.
Aby ESMA mógł zapewnić przechowywanie pobranych grzywien i okres­ owych kar pieniężnych, powinien zdeponować je na oprocentowanych rachunkach otwartych wyłącznie w celu nałożenia jednej grzywny lub pojedynczych okresowych kar pieniężnych mających na celu położenie kresu pojedyn­ czemu naruszeniu.
Zgodnie z zasadą ostrożności budżetowej ESMA powinien przekazać te kwoty Komisji dopiero po uprawomocnieniu się decyzji ze względu na wyczerpanie lub wygaśnięcie prawa do odwołania.
(11)
Zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/168 (2) wskaźniki referencyjne z państw trzecich mogą być stosowane w Unii bez konieczności ubiegania się przez odpowiednich administratorów o równo­ ważność, uznanie lub zatwierdzenie w okresie przejściowym przedłużonym do 2023 r.
W tym okresie przejścio­ wym uznawanie w Unii stanowi system „opt-in” dla administratorów wskaźników referencyjnych mających siedzibę lub miejsce zamieszkania w państwach trzecich, co wskazuje, że ich wskaźniki będą nadal dostępne do stosowania w Unii po zakończeniu okresu przejściowego.
W rezultacie w takim okresie przepisy dotyczące grzywien powinny mieć zastosowanie wyłącznie do administratorów mających siedzibę lub miejsce zamieszkania w państwach trze­ cich, którzy dobrowolnie wystąpili z wnioskiem o uznanie przed upływem okresu przejściowego wprowadzonego rozporządzeniem (UE) 2021/168, i w przypadku gdy odpowiedni właściwy organ krajowy lub ESMA przyznały uznanie.
(12)
W celu zapewnienia sprawnego stosowania nowych uprawnień nadzorczych przyznanych ESMA niniejsze rozpo­ rządzenie powinno wejść w życie w trybie pilnym,
(2) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2021/168 z dnia 10 lutego 2021 r. w sprawie zmiany rozporządzenia (UE) 2016/1011 w odniesieniu do wyłączenia dotyczącego niektórych walutowych wskaźników referencyjnych spot państw trzecich i wyznaczenia zamienników niektórych wskaźników referencyjnych, których opracowywania się zaprzestaje oraz w sprawie zmiany rozporządzenia (UE) nr 648/2012 (Dz.U.
L 49 z 12.2.2021, s. 6).