L 145/2
NL
Publicatieblad van de Europese Unie
24.5.2022
(4)
De ESMA moet de volledigheid van het door de onderzoeksfunctionaris ingediende dossier controleren aan de hand van een lijst met documenten.
Om ervoor te zorgen dat de persoon die voorwerp is van onderzoek, zijn verweer naar behoren kunnen voorbereiden, moet de ESMA hem in de gelegenheid stellen verdere schriftelijke opmerkingen te maken voordat zij een definitief besluit over geldboeten of toezichtmaatregelen vaststelt.
(5)
Om ervoor te zorgen dat personen die voorwerp zijn van onderzoek, aan het onderzoek meewerken, moet de ESMA bepaalde dwangmaatregelen kunnen nemen.
Wanneer de ESMA een besluit heeft genomen waarbij een persoon ertoe wordt verplicht een inbreuk te beëindigen, of zij heeft verzocht volledige informatie te verstrekken of volledige bescheiden, gegevens of ander materiaal in te dienen, of een besluit heeft genomen om een inspectie ter plaatse te verrichten, mag zij dwangsommen opleggen om de persoon die voorwerp is van onderzoek, te dwingen aan het genomen besluit gevolg te geven.
Voordat zij dwangsommen oplegt, moet de ESMA de betrokkene in de gelegenheid stellen schriftelijke opmerkingen in te dienen.
(6)
Het recht van verweer moet worden afgewogen tegen de noodzaak voor de ESMA om in specifieke omstandigheden dringende maatregelen te nemen.
Wanneer dringende maatregelen overeenkomstig artikel 38 terdecies van Verordening (EU) nr.
600/2014 gerechtvaardigd zijn, mag het recht van verweer van de persoon die voorwerp is van onderzoek, voor de ESMA geen belemmering zijn om dringende maatregelen te nemen.
In dergelijk geval mag de ESMA, indien dringende maatregelen vereist zijn om aanzienlijke en dreigende schade aan het financiële stelsel te voorkomen, een voorlopig besluit vaststellen zonder de persoon die voorwerp is van onderzoek, de gelegenheid te geven opmerkingen te maken.
De ESMA moet de persoon in de gelegenheid stellen te worden gehoord zo snel als mogelijk na de vaststelling van het voorlopige besluit en voordat een bevestigend besluit wordt vastgesteld.
De procedure moet niettemin de persoon die voorwerp is van onderzoek, het recht verlenen om vooraf door de onderzoeksfunctionaris te worden gehoord.
(7)
De door de ESMA en de onderzoeksfunctionaris opgestelde dossiers bevatten informatie die voor de betrokken persoon onontbeerlijk is om gerechtelijke of bestuurlijke procedures voor te bereiden.
Nadat een persoon die voorwerp is van onderzoek, de kennisgeving van de mededeling van bevindingen heeft ontvangen van de onderzoeksfunctionaris of van de ESMA, moet hij recht op toegang tot het dossier krijgen, onder voorbehoud van het rechtmatige belang van andere personen bij de bescherming van hun bedrijfsgevoelige informatie.
Het gebruik van documenten uit het dossier mag alleen worden toegestaan voor gerechtelijke of bestuurlijke procedures in verband met inbreuken op Verordening (EU) nr.
600/2014.
(8)
Voor zowel de bevoegdheid om geldboeten en dwangsommen op te leggen als de bevoegdheid tot executie van geldboeten en dwangsommen, moet een verjaringstermijn gelden.
Om de consistentie te verzekeren, moet bij de verjaringstermijnen voor het opleggen en de executie van geldboeten en dwangsommen rekening worden gehouden met bestaande Uniewetgeving die van toepassing is op de oplegging en tenuitvoerlegging van sancties aan entiteiten waarop toezicht wordt uitgeoefend, en de ervaring van de ESMA met het toepassen van die wetgeving.
(9)
Om de geïnde geldboeten en dwangsommen veilig te bewaren, moet de ESMA deze deponeren op rentedragende rekeningen die uitsluitend worden geopend met het oog op één geldboete of dwangsom die is bedoeld om één inbreuk te beëindigen.
Uit oogpunt van een prudent begrotingsbeleid mag de ESMA de bedragen pas aan de Commissie overmaken nadat de besluiten definitief zijn geworden doordat het recht om beroep in te stellen is uitgeput of de termijn daarvoor is verstreken.
(10)
Om het nieuwe toezichtkader voor aanbieders van datarapporteringsdiensten zoals ingevoerd bij artikel 4 van Verordening (EU) 2019/2175 soepel te laten functioneren, moet deze verordening onverwijld in werking treden,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1 Definitie Voor de toepassing van deze verordening wordt onder “aanbieder van datarapporteringsdiensten” verstaan een goedgekeurde publicatieregeling of een goedgekeurd meldingsmechanisme in de zin van artikel 2, lid 1, punten 34 en 36, van Verordening (EU) nr.
600/2014.