L 145/8
NL
Publicatieblad van de Europese Unie
24.5.2022
(6)
Om ervoor te zorgen dat de aan het onderzoek onderworpen persoon zijn verweer naar behoren kan voorbereiden, moet hij, wanneer de ESMA het eens is met alle of een deel van de bevindingen van de onderzoeksfunctionaris, hiervan in kennis worden gesteld en de gelegenheid krijgen te reageren.
(7)
Het recht om te worden gehoord moet worden afgewogen tegen de noodzaak voor de ESMA om in specifieke omstandigheden dringende maatregelen te nemen.
Wanneer dringende maatregelen overeenkomstig artikel 48 sexies van Verordening (EU) 2016/1011 gerechtvaardigd zijn, mag het recht van de aan het onderzoek onderworpen persoon om te worden gehoord voor de ESMA geen belemmering vormen om dringende maatregelen te nemen.
In dergelijke gevallen moet het recht van de aan het onderzoek onderworpen persoon om te worden gehoord zo spoedig mogelijk na het nemen van het besluit worden gewaarborgd.
De procedure moet niettemin de aan het onderzoek onderworpen persoon het recht verlenen om door de onderzoeksfunctionaris te worden gehoord.
(8)
De bevoegdheid van de ESMA om een dwangsom op te leggen moet worden uitgeoefend met inachtneming van het recht van verdediging en mag niet langer worden gehandhaafd dan nodig is.
Wanneer de ESMA besluit een dwangsom op te leggen, moet de betrokken persoon derhalve in de gelegenheid worden gesteld te worden gehoord en mag een dwangsom niet meer verschuldigd zijn vanaf het moment waarop de betrokken persoon gevolg geeft aan het bevel van de ESMA waarop de dwangsom betrekking heeft.
(9)
De door de ESMA en de onderzoeksfunctionaris opgestelde dossiers bevatten informatie die voor de betrokken persoon onontbeerlijk is om gerechtelijke of administratieve procedures voor te bereiden.
Nadat een aan een onderzoek onderworpen persoon de kennisgeving van de mededeling van bevindingen heeft ontvangen van de onderzoeksfunctionaris of de ESMA, moet de betrokkene gerechtigd zijn toegang tot het dossier te krijgen, onder voorbehoud van het rechtmatige belang van andere personen bij de bescherming van hun zakengeheimen.
Het gebruik van documenten uit het dossier mag alleen worden toegestaan voor gerechtelijke of administratieve procedures in verband met de in artikel 42 van Verordening (EU) 2016/1011 bedoelde inbreuken.
(10)
Zowel de bevoegdheid om geldboeten en dwangsommen op te leggen als de bevoegdheid om geldboeten en dwangsommen ten uitvoer te leggen moet binnen een redelijke termijn worden uitgeoefend en moet derhalve aan een verjaringstermijn worden onderworpen Om de consistentie te verzekeren moet bij de verjaringstermijnen voor de oplegging en tenuitvoerlegging van geldboeten en dwangsommen rekening worden gehouden met de bestaande Uniewetgeving die van toepassing is op de oplegging en tenuitvoerlegging van sancties aan onder toezicht staande entiteiten en de ervaring van de ESMA met het toepassen van die wetgeving.
Om de geïnde geldboeten en dwangsommen veilig te bewaren, moet de ESMA deze deponeren op rentedragende rekeningen die uitsluitend worden geopend met het oog op één geldboete of dwangsom die dient om één inbreuk te beëindigen.
Uit het oogpunt van een prudent begrotingsbeleid mag de ESMA de bedragen pas aan de Commissie overdragen zodra de besluiten definitief zijn geworden omdat het recht om beroep in te stellen is uitgeput of de termijn daarvoor is verstreken.
(11)
Overeenkomstig Verordening (EU) 2021/168 van het Europees Parlement en de Raad (2) kunnen benchmarks van derde landen in de Unie worden gebruikt zonder dat de betrokken beheerders tijdens een tot 2023 verlengde overgangsperiode gelijkwaardigheid, erkenning of bekrachtiging hoeven aan te vragen.
Tijdens deze overgangsperiode is erkenning in de Unie een opt-inregeling voor in derde landen gevestigde benchmarkbeheerders, wat aangeeft dat hun benchmarks na afloop van de overgangsperiode beschikbaar zullen blijven voor gebruik in de Unie.
Als gevolg hiervan moeten tijdens deze periode de bepalingen inzake geldboeten alleen van toepassing zijn op in derde landen gevestigde beheerders die vóór het verstrijken van de bij Verordening (EU) 2021/168 ingevoerde overgangsperiode vrijwillig erkenning hebben aangevraagd en wanneer de relevante nationale bevoegde autoriteit of de ESMA erkenning heeft verleend.
(12)
Met het oog op een soepele toepassing van de nieuwe toezichtsbevoegdheden die aan de ESMA zijn toegekend, moet deze verordening met spoed in werking treden,
(2) Verordening (EU) 2021/168 van het Europees Parlement en de Raad van 10 februari 2021 tot wijziging van Verordening (EU) 2016/1011 wat betreft de vrijstelling van bepaalde benchmarks voor contante wisselkoersen van valuta’s van derde landen en de aanwijzing van vervangingen voor bepaalde benchmarks die worden stopgezet, en tot wijziging van Verordening (EU) nr.
648/2012 (PB L 49 van 12.2.2021, blz.
6).