L 145/2
MT
Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea
24.5.2022
(4)
L-ESMA jenħtieġ li tivvaluta l-kompletezza tal-fajl ippreżentat mill-uffiċjal tal-investigazzjoni fuq il-bażi ta’ lista ta’ dokumenti.
Biex jiġi żgurat li l-persuna soġġetta għall-investigazzjoni tkun tista’ tħejji d-difiża tagħha b’mod adegwat, qabel tadotta deċiżjoni finali fir-rigward ta’ multi jew miżuri superviżorji, l-ESMA jenħtieġ li tagħtihom id-dritt li jipprovdu aktar kummenti bil-miktub.
(5)
Sabiex jiġi żgurat li l-persuni jikkooperaw ma’ investigazzjoni, l-ESMA jenħtieġ li tkun tista’ tieħu ċerti miżuri koerċittivi.
Meta l-ESMA tkun ħadet deċiżjoni li tirrikjedi lil persuna ttemm każ ta’ ksur, jew tkun talbet li tipprovdi informazzjoni kompluta jew li tippreżenta rekords, data jew xi materjal ieħor kompluti, jew tkun ħadet deċiżjoni li tagħmel spezzjoni fil-post, din tista’ timponi pagamenti perjodiċi ta’ penali biex il-persuna soġġetta għallinvestigazzjoni tiġi mġiegħla tikkonforma mad-deċiżjoni meħuda.
Qabel timponi l-pagamenti perjodiċi ta’ penali, l-ESMA jenħtieġ li tagħti lill-persuna l-opportunità li tipprovdi sottomissjonijiet bil-miktub.
(6)
Id-dritt tad-difiża jenħtieġ li jitqies skont il-ħtieġa, f’ċirkostanzi speċifiċi, għal azzjoni urġenti mill-ESMA.
Meta azzjoni urġenti skont l-Artikolu 38 l tar-Regolament (UE) Nru 600/2014 tkun iġġustifikata, id-dritt ta’ difiża talpersuna soġġetta għall-investigazzjoni jenħtieġ li ma jkunx ta’ impediment għall-ESMA milli tieħu miżuri urġenti.
F’każ bħal dan, biex tiġi evitata ħsara sinifikanti u imminenti fis-sistema finanzjarja, l-ESMA tista’ tadotta deċiżjoni interim mingħajr ma tagħti lill-persuna soġġetta għall-investigazzjoni l-opportunità li tagħmel sottomissjonijiet.
L-ESMA jenħtieġ li tagħti lill-persuna l-opportunità li tinstema’ mill-aktar fis possibbli wara li tadotta d-deċiżjoni interim u qabel ma tiġi adottata deċiżjoni ta’ konferma.
Madankollu, il-proċedura jenħtieġ li tagħti d-dritt tal-persuna soġġetta għall-investigazzjoni li tinstema’ minn qabel mill-uffiċjal tal-investigazzjoni.
(7)
Il-fajls imħejjija mill-ESMA u mill-uffiċjal tal-investigazzjoni fihom informazzjoni li hija indispensabbli għall-persuna kkonċernata fit-tħejjija għal proċedimenti ġudizzjarji jew amministrattivi.
Wara li persuna soġġetta għal investigazzjoni tkun irċeviet in-notifika ta’ dikjarazzjoni ta’ sejba jew mill-uffiċjal tal-investigazzjoni jew mill-ESMA, il-persuna jenħtieġ li għalhekk tkun intitolata li jkollha aċċess għall-fajl soġġett għall-interess leġittimu ta’ persuni oħrajn fil-protezzjoni tas-sigrieti kummerċjali tagħhom.
L-użu tad-dokumenti tal-fajl aċċessati jenħtieġ li jkun permess biss għal proċedimenti ġudizzjarji jew amministrattivi fir-rigward ta’ ksur tar-Regolament (UE) Nru 600/2014.
(8)
Kemm is-setgħa li jiġu imposti multi kif ukoll pagamenti perjodiċi ta’ penali u s-setgħa li jiġu infurzati multi u pagamenti perjodiċi ta’ penali jenħtieġ li jkunu soġġetti għal perjodu ta’ preskrizzjoni.
Għal raġunijiet ta’ konsistenza, il-perjodi ta’ preskrizzjoni għall-impożizzjoni u għall-infurzar ta’ multi jew pagamenti perjodiċi ta’ penali jenħtieġ li jqisu l-leġiżlazzjoni eżistenti tal-Unjoni applikabbli għall-impożizzjoni u għall-infurzar ta’ penali fuq l-entitajiet taħt superviżjoni u l-esperjenza tal-ESMA fl-applikazzjoni ta’ din il-leġiżlazzjoni.
(9)
Biex l-ESMA tiżgura s-salvagwardjar tal-multi u tal-penali perjodiċi miġbura, l-ESMA jenħtieġ li tiddepożitahom f’kontijiet bl-imgħax li jinfetħu esklużivament għall-fini ta’ multa waħda jew fuq pagamenti perjodiċi ta’ penali mmirati lejn it-tmiem ta’ ksur wieħed.
Bħala kwistjoni ta’ prudenza baġitarja, l-ESMA jenħtieġ li tittrasferixxi biss l-ammonti lill-Kummissjoni ladarba d-deċiżjonijiet ikunu finali minħabba li d-drittijiet ta’ appell ikunu ġew eżawriti jew skadew.
(10)
Biex jiġi żgurat il-funzjonament bla xkiel tal-qafas superviżorju l-ġdid għad-DRSPs, kif introdott fl-Artikolu 4 tarRegolament (UE) 2019/2175, dan ir-Regolament jenħtieġ li jidħol fis-seħħ b’mod urġenti,
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1 Definizzjoni Għall-fini ta’ dan ir-Regolament, “fornitur ta’ servizzi ta’ rapportar tad-data”, jew “DRSP”, tfisser arranġament ta’ pubblikazzjoni approvat jew mekkaniżmu ta’ rapportar approvat kif definit fl-Artikolu 2(1)(34) u fl-Artikolu 2(1)(36) tarRegolament (UE) Nru 600/2014.