L 145/2
FI
Euroopan unionin virallinen lehti
24.5.2022
(4)
Arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi arvioitava tutkivan virkamiehen toimittaman asiakirja-aineiston täydellisyyttä asiakirjaluettelon perusteella.
Jotta tutkimuksen kohteena oleva henkilö pystyy valmistelemaan puolustuksensa asianmukaisesti, arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi ennen sakkoja tai valvontatoimenpiteitä koskevan lopullisen päätöksen antamista myönnettävä henkilölle oikeus toimittaa lisää kirjallisia huomautuksia.
(5)
Jotta voidaan varmistaa, että tutkimuksen kohteena oleva henkilö toimii yhteistyössä tutkimuksen puitteissa, arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi voitava ryhtyä tiettyihin pakkotoimiin.
Jos arvopaperimarkkinaviranomainen on tehnyt päätöksen, jossa henkilöä vaaditaan lopettamaan säännösten rikkominen, tai on pyytänyt antamaan täydelliset tiedot tai toimittamaan täydelliset asiakirjat, tiedot tai muun mahdollisen aineiston tai päättänyt tehdä tarkastuksen paikan päällä, se voi määrätä uhkasakkoja, joiden tarkoituksena on pakottaa tutkimuksen kohteena oleva henkilö noudattamaan tehtyä päätöstä.
Ennen uhkasakon määräämistä arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi annettava henkilölle tilaisuus esittää kirjallisia vastineita.
(6)
Puolustautumisoikeutta olisi punnittava suhteessa siihen, edellyttääkö tilanne arvopaperimarkkinaviranomaiselta kiireellisiä toimia.
Jos asetuksen (EU) N:o 600/2014 38 l artiklan mukaiset kiireelliset toimet ovat perusteltuja, tutkimuksen kohteena olevan henkilön puolustautumisoikeus ei saisi estää arvopaperimarkkinaviranomaista ryhtymästä kiireellisiin toimiin.
Tällaisessa tapauksessa arvopaperimarkkinaviranomainen voi tehdä välipäätöksen antamatta tutkimuksen kohteena olevalle henkilölle tilaisuutta vastineiden esittämiseen, jotta voidaan estää merkittävän ja välittömän vahingon koituminen rahoitusjärjestelmälle.
Arvopaperimarkkinaviranomaisen on annettava kyseiselle henkilölle tilaisuus tulla kuulluksi mahdollisimman pian välipäätöksen tekemisen jälkeen ja ennen vahvistavan päätöksen tekemistä.
Menettelyssä olisi kuitenkin annettava tutkimuksen kohteena olevalle henkilölle oikeus tulla tutkivan virkamiehen kuulemaksi ennen tätä.
(7)
Arvopaperimarkkinaviranomaisen ja tutkivan virkamiehen laatimissa asiakirjoissa on tietoa, joka on välttämätöntä kyseiselle henkilölle oikeudellisiin tai hallinnollisiin menettelyihin valmistauduttaessa.
Kun tutkimuksen kohteena oleva henkilö on saanut ilmoituksen tutkimuslausunnosta joko tutkivalta virkamieheltä tai arvopaperimarkkinavira­ nomaiselta, hänellä olisi oltava oikeus tutustua asiakirja-aineistoon, jollei muiden henkilöiden liikesalaisuuksien suojelemiseen liittyvistä oikeutetuista eduista muuta johdu.
Käyttöön saatua asiakirja-aineistoa olisi voitava käyttää ainoastaan asetuksessa (EU) N:o 600/2014 tarkoitettuihin rikkomisiin liittyvissä oikeudellisissa tai hallinnollisissa menettelyissä.
(8)
Sekä sakkojen ja uhkasakkojen määräämistä että niiden täytäntöönpanoa koskeviin valtuuksiin olisi sovellettava vanhentumisaikaa.
Johdonmukaisuuden vuoksi sakkojen tai uhkasakkojen määräämistä ja täytäntöönpanoa koskevissa vanhentumisajoissa olisi otettava huomioon voimassa oleva unionin lainsäädäntö, jota sovelletaan valvottavia yhteisöjä koskevien seuraamusten määräämiseen ja täytäntöönpanoon, sekä arvopaperimarkkinavira­ nomaisen kokemukset tällaisen lainsäädännön soveltamisesta.
(9)
Jotta voidaan varmistaa perittyjen sakkojen ja uhkasakkojen tallessa pysyminen, arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi talletettava ne korollisille tileille, jotka on avattu yksinomaan yksittäisen rikkomisen lopettamiseksi määrättyjen tiettyjen sakkojen tai uhkasakkojen maksamista varten.
Talousarvion varovaisuusperiaatteen mukaisesti arvopaperi­ markkinaviranomaisen olisi siirrettävä summat komissiolle vasta, kun päätökset ovat lopullisia sen vuoksi, että muutoksenhakuoikeudet on käytetty tai ne ovat rauenneet.
(10)
Jotta voidaan varmistaa asetuksen (EU) 2019/2175 4 artiklalla käyttöön otetun raportointipalvelujen tarjoajia koskevan uuden valvontakehyksen moitteeton toiminta, tämän asetuksen olisi tultava voimaan kiireellisesti,
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla Määritelmä Tässä asetuksessa ’raportointipalvelujen tarjoajalla’ tarkoitetaan asetuksen (EU) N:o 600/2014 2 artiklan 1 kohdan 34 alakohdassa määriteltyä hyväksyttyä julkistamisjärjestelyä tai 2 artiklan 1 kohdan 36 alakohdassa määriteltyä hyväksyttyä ilmoitusjärjestelmää.