L 145/2
ET
Euroopa Liidu Teataja
24.5.2022
(4)
ESMA peaks hindama uurija esitatud toimiku täielikkust, tuginedes dokumentide loetelule.
Tagamaks, et uurimisalune isik suudab enne trahvide või järelevalvemeetmete kohta lõpliku otsuse vastuvõtmist oma kaitse korralikult ette valmistada, peaks ESMA andma neile õiguse esitada täiendavaid kirjalikke märkusi.
(5)
Tagamaks, et uurimisalune isik teeb uurimise käigus koostööd, peaks ESMA-l olema võimalik võtta teatavaid sunnimeetmeid.
Kui ESMA on teinud otsuse, millega nõutakse isikult rikkumise lõpetamist, või on palunud esitada täieliku teabe või täielikud dokumendid, andmed või muu materjali või on teinud otsuse kohapealse kontrolli läbiviimise kohta, võib ta määrata perioodilised karistusmaksed, et sundida uurimisalust isikut tehtud otsust täitma.
Enne perioodiliste karistusmaksete määramist peaks ESMA andma asjaomasele isikule võimaluse esitada kirjalik arvamus.
(6)
Kaitseõigust tuleks kaaluda vajadusega, et ESMA võtaks konkreetsetel asjaoludel kiireloomulisi meetmeid.
Kui on põhjendatud võtta kiireloomulisi meetmeid vastavalt määruse (EL) nr 600/2014 artiklile 38l, ei tohiks uurimisaluse isiku kaitseõigus takistada ESMA-l kiireloomuliste meetmete võtmist.
Et vältida märkimisväärset ja otsest kahju finantssüsteemile, võib ESMA sel juhul võtta vastu vaheotsuse, andmata uurimisalusele isikule võimalust esitada oma arvamus.
ESMA peaks andma isikule võimaluse olla ärakuulatud võimalikult kiiresti pärast vaheotsuse vastuvõtmist ja enne kinnitava otsuse vastuvõtmist.
Sellest hoolimata peaks menetlus andma uurimisalusele isikule õiguse olla uurija poolt eelnevalt ära kuulatud.
(7)
ESMA ja uurija koostatud toimikud sisaldavad teavet, mis on asjaomasele isikule kohtu- või haldusmenetluse ettevalmistamiseks hädavajalik.
Pärast seda, kui uurimisalune isik on saanud uurijalt või ESMA-lt teate uurimistulemuste kohta, peaks isikul olema õigus tutvuda toimikuga tingimusel, et võetakse arvesse teiste isikute õigustatud huvi kaitsta oma ärisaladusi.
Toimiku dokumentide kasutamine peaks olema lubatud üksnes kohtu- või haldusmenetlustes, mis on seotud määruse (EL) nr 600/2014 rikkumisega.
(8)
Nii trahvide ja perioodiliste karistusmaksete määramise õiguse kui ka trahvide ja perioodiliste karistusmaksete täitmisele pööramise õiguse puhul tuleks kohaldada aegumistähtaega.
Järjepidevuse huvides tuleks trahvide või perioodiliste karistusmaksete määramise ja täitmisele pööramise aegumistähtaegade puhul võtta arvesse kehtivaid liidu õigusakte, mida kohaldatakse järelevalve alla kuuluvate üksuste puhul karistuste määramise ja täitmisele pööramise suhtes, ning ESMA kogemusi selliste õigusaktide kohaldamisel.
(9)
Selleks et ESMA saaks tagada kogutud trahvide ja perioodiliste karistusmaksete hoidmise, peaks ESMA hoiustama need intressi kandvatel kontodel, mis on avatud üksnes konkreetse trahvi või konkreetsete perioodiliste karistusmaksete jaoks, mille eesmärk on lõpetada konkreetne rikkumine.
Eelarve konservatiivsuse huvides peaks ESMA kandma summad komisjonile üle alles siis, kui otsused on lõplikud, kuna edasikaebamisõigus on ammendunud või aegunud.
(10)
Selleks et tagada määruse 2019/2175 artikli 4 kohase aruandlusteenuste pakkujate uue järelevalveraamistiku sujuv toimimine, peaks käesolev määrus jõustuma võimalikult kiiresti,
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Artikkel 1
Mõiste
Käesoleva määruse kohaldamisel tähendab „aruandlusteenuste pakkuja“ määruse (EL) nr 600/2014 artikli 2 lõike 1 punktis 34 ja artikli 2 lõike 1 punktis 36 määratletud tunnustatud kauplemisteabearuandluse avalikustajat või tunnustatud aruandlussüsteemi pakkujat.