L 145/2
EL
Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης
24.5.2022
(4)
Η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να αξιολογεί την πληρότητα του φακέλου που υποβάλλει ο πραγματογνώμονας βάσει ενός καταλόγου εγγράφων.
Προκειμένου να εξασφαλίζεται ότι το υπό έρευνα πρόσωπο είναι σε θέση να προετοιμάζει επαρκώς την υπεράσπισή του, πριν από την έκδοση τελικής απόφασης όσον αφορά τα πρόστιμα ή τα εποπτικά μέτρα, η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να του παρέχει το δικαίωμα να υποβάλει περαιτέρω γραπτές παρατηρήσεις.
(5)
Προκειμένου να εξασφαλίζεται ότι τα πρόσωπα συνεργάζονται κατά την έρευνα, η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να μπορεί να λαμβάνει ορισμένα μέτρα καταναγκασμού.
Αν η ΕΑΚΑΑ έχει λάβει απόφαση βάσει της οποίας το πρόσωπο υποχρεούται να τερματίσει την παράβαση, ή έχει ζητήσει την παροχή πλήρων πληροφοριών ή πλήρων αρχείων, δεδομένων ή οποιουδήποτε άλλου υλικού, ή έχει λάβει απόφαση να διενεργήσει επιτόπια επιθεώρηση, τότε μπορεί να επιβάλει περιοδικές χρηματικές ποινές, προκειμένου να υποχρεώσει το υπό έρευνα πρόσωπο να συμμορφωθεί με την απόφαση που έχει ληφθεί.
Προτού επιβάλει περιοδικές χρηματικές ποινές, η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να παρέχει στο πρόσωπο τη δυνατότητα να υποβάλει γραπτές παρατηρήσεις.
(6)
Το δικαίωμα της υπεράσπισης θα πρέπει να σταθμίζεται έναντι της ανάγκης, υπό συγκεκριμένες συνθήκες, για ανάληψη επείγουσας ενέργειας από την ΕΑΚΑΑ.
Όταν απαιτούνται επείγουσες ενέργειες σύμφωνα με το άρθρο 38ιβ του κανονισμού (ΕΕ) αριθ.
600/2014, τότε το δικαίωμα υπεράσπισης του υπό έρευνα προσώπου δεν θα πρέπει να αποτελεί κώλυμα για τη λήψη επειγόντων μέτρων από την ΕΑΚΑΑ.
Στην περίπτωση αυτή, προκειμένου να προληφθεί σημαντική και επικείμενη ζημία στο χρηματοπιστωτικό σύστημα, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να εκδίδει προσωρινή απόφαση χωρίς να παρέχει στο υπό έρευνα πρόσωπο τη δυνατότητα να υποβάλει παρατηρήσεις.
Η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να παρέχει στο υπό έρευνα πρόσωπο τη δυνατότητα ακρόασης το συντομότερο δυνατόν μετά την έκδοση της προσωρινής απόφασης και πριν από την έκδοση επιβεβαιωτικής απόφασης.
Ωστόσο, η διαδικασία θα πρέπει να παρέχει στο υπό έρευνα πρόσωπο το δικαίωμα εκ των προτέρων ακρόασης από τον πραγματογνώμονα.
(7)
Οι φάκελοι που ετοιμάζονται από την ΕΑΚΑΑ και τον πραγματογνώμονα περιέχουν πληροφορίες που είναι απαραίτητες στο ενδιαφερόμενο πρόσωπο κατά την προετοιμασία του ενόψει δικαστικών ή διοικητικών διαδικασιών.
Αφότου το υπό έρευνα πρόσωπο παραλάβει κοινοποίηση έκθεσης πορισμάτων είτε από τον πραγματογνώμονα είτε από την ΕΑΚΑΑ, θα πρέπει να έχει δικαίωμα πρόσβασης στον φάκελο, με την επιφύλαξη του έννομου συμφέροντος άλλων προσώπων για προστασία του επιχειρηματικού απορρήτου τους.
Η χρήση των εγγράφων του φακέλου στα οποία παρέχεται πρόσβαση θα πρέπει να επιτρέπεται μόνον για δικαστικές ή διοικητικές διαδικασίες που αφορούν παραβάσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ.
600/2014.
(8)
Τόσο η εξουσία επιβολής προστίμων και περιοδικών χρηματικών ποινών όσο και η εξουσία εκτέλεσης των προστίμων και των περιοδικών χρηματικών ποινών θα πρέπει να υπόκεινται σε προθεσμία παραγραφής.
Για λόγους συνέπειας, στις προθεσμίες παραγραφής για την επιβολή και την εκτέλεση προστίμων ή περιοδικών χρηματικών ποινών θα πρέπει να λαμβάνονται υπόψη η ισχύουσα νομοθεσία της Ένωσης που εφαρμόζεται για την επιβολή και την εκτέλεση ποινών σε εποπτευόμενες οντότητες και η πείρα της ΕΑΚΑΑ από την εφαρμογή της εν λόγω νομοθεσίας.
(9)
Προκειμένου η ΕΑΚΑΑ να εξασφαλίζει τη διαφύλαξη των εισπραχθέντων προστίμων και περιοδικών χρηματικών ποινών, η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να τα καταθέτει σε τοκοφόρους λογαριασμούς που ανοίγονται αποκλειστικά για ένα και μόνο πρόστιμο ή για περιοδικές χρηματικές ποινές με στόχο τον τερματισμό μίας και μόνο παράβασης.
Στο πλαίσιο της δημοσιονομικής σύνεσης, η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να μεταφέρει τα ποσά στην Επιτροπή μόνον όταν οι αποφάσεις είναι οριστικές λόγω ανάλωσης ή εκπνοής των δικαιωμάτων προσφυγής.
(10)
Προκειμένου να εξασφαλίζεται η ομαλή λειτουργία του νέου εποπτικού πλαισίου για τους ΠΥΑΔ, όπως θεσπίζεται στο άρθρο 4 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2175, ο παρών κανονισμός θα πρέπει να αρχίσει να ισχύει επειγόντως,
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:
Άρθρο 1 Ορισμός Για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, «πάροχος υπηρεσιών αναφοράς δεδομένων» ή «ΠΥΑΔ» σημαίνει εγκεκριμένος μηχανισμός δημοσιοποίησης συναλλαγών ή εγκεκριμένος μηχανισμός γνωστοποίησης συναλλαγών, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 34) και στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 36) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ.
600/2014.