L 145/2
DA
Den Europæiske Unions Tidende
24.5.2022
(4)
ESMA bør vurdere fuldstændigheden af de sagsakter, som efterforskningsmedarbejderen har forelagt, på grundlag af en liste over dokumenter.
For at sikre, at den person, der er genstand for undersøgelsen, er i stand til at forberede sit forsvar på passende vis, inden der træffes en endelig afgørelse med hensyn til bøder eller tilsynsforanstaltninger, bør ESMA give vedkommende ret til at fremsætte yderligere skriftlige bemærkninger.
(5)
For at sikre, at den pågældende person samarbejder i forbindelse med en undersøgelse, bør ESMA kunne foretage visse tvangsindgreb.
Når ESMA har truffet en afgørelse, der pålægger en person at bringe en overtrædelse til ophør eller har anmodet vedkommende om at fremlægge fuldstændige oplysninger eller fuldstændige registre, data eller andet materiale, eller har besluttet at foretage et kontrolbesøg på stedet, kan ESMA pålægge tvangsbøder for at tvinge den person, der er genstand for undersøgelsen, til at efterleve den trufne afgørelse.
Inden ESMA pålægger tvangsbøder, bør den give personen mulighed for at fremsætte skriftlige bemærkninger.
(6)
Retten til forsvar bør afvejes over for behovet for en hurtig indsats fra ESMA's side under særlige omstændigheder.
Hvis det er berettiget med en hurtig indsats i henhold til artikel 38l i forordning (EU) nr.
600/2014, bør retten til forsvar for den person, der er genstand for undersøgelsen, ikke være til hinder for, at ESMA kan træffe hasteforan­ staltninger.
I så fald kan ESMA for at forhindre væsentlig og overhængende skade på det finansielle system vedtage en midlertidig afgørelse uden at give den person, der er genstand for undersøgelsen, mulighed for at fremsætte bemærkninger.
ESMA bør give personen mulighed for at blive hørt så hurtigt som muligt efter vedtagelsen af den midlertidige afgørelse, og inden der vedtages en bekræftende afgørelse.
Proceduren bør ikke desto mindre give den person, der er genstand for undersøgelsen, ret til at blive hørt på forhånd af efterforskningsmedarbejderen.
(7)
De sagsakter, som ESMA og efterforskningsmedarbejderen har udarbejdet, indeholder oplysninger, der er nødvendige for, at den berørte person kan forberede sig på retslige eller administrative procedurer.
Når en person, der er genstand for en undersøgelse, har modtaget meddelelsen om resultatredegørelsen enten fra efterforsknings­ medarbejderen eller fra ESMA, bør vedkommende derfor have ret til aktindsigt med forbehold af andre personers berettigede interesse i, at deres forretningshemmeligheder ikke afsløres.
Anvendelse af sagsakter, der er givet aktindsigt i, bør kun tillades i forbindelse med retslige eller administrative procedurer i forbindelse med overtrædelser af forordning (EU) nr.
600/2014.
(8)
Både beføjelsen til at pålægge bøder og tvangsbøder og beføjelsen til at fuldbyrde bøder og tvangsbøder bør være underlagt en forældelsesfrist.
Af konsekvenshensyn bør forældelsesfristerne for pålæg og fuldbyrdelse af bøder eller tvangsbøder tage hensyn til gældende EU-lovgivning om pålæg og håndhævelse af sanktioner over for enheder under tilsyn og ESMA's erfaringer med anvendelsen af denne lovgivning.
(9)
For at ESMA kan sikre opbevaring af opkrævede bøder og tvangsbøder, bør ESMA deponere dem på rentebærende konti, der udelukkende er åbnet med henblik på en enkelt bøde eller tvangsbøde med det formål at bringe en enkelt overtrædelse til ophør.
Af hensyn til budgetmæssig tilbageholdenhed bør ESMA først overføre beløbene til Kommissionen, når afgørelserne er endelige, fordi klageretten er udtømt eller bortfaldet.
(10)
For at sikre, at den nye tilsynsramme for udbydere af dataindberetningstjenester, som blev indført ved artikel 4 i forordning (EU) 2019/2175, fungerer gnidningsløst, bør nærværende forordning træde i kraft hurtigst muligt —
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Definition I denne forordning forstås ved »udbyder af dataindberetningstjenester« en godkendt offentliggørelsesordning eller en godkendt indberetningsmekanisme som defineret i artikel 2, stk.
1, nr.
34) og 36), i forordning (EU) nr.
600/2014.