2022 2 21
LT
Europos Sąjungos oficialusis leidinys
L 39/7
(11)
2021 m. birželio mėn.
Filipinai prisiėmė aukšto lygio politinį įsipareigojimą bendradarbiauti su FATF ir Azijos ir Ramiojo vandenyno kovos su pinigų plovimu grupe (APG) siekdami padidinti kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimo veiksmingumą.
Nuo tada Filipinai ėmėsi veiksmų, siekdami pagerinti kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimą, parengdami ir įgyvendindami gaires dėl išbraukimo iš sąrašo ir turto įšaldymo panaikinimą už tikslinių finansinių sankcijų, susijusių su ginklų platinimo finansavimu, taikymą.
Filipinai turėtų įgyvendinti savo veiksmų planą, be kita ko: 1) parodydami, kad vykdoma veiksminga visų finansų įstaigų ir įpareigotųjų ne finansų įmonių ir tam tikrų profesijų atstovų priežiūra; 2) parodydami, kad priežiūros institucijos taiko kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu kontrolės priemones, kad sumažintų su lošimo namams dirbančiais tarpininkais susijusią riziką; 3) įgyvendindami naujus pinigų ar vertės perlaidų paslaugų registracijos reikalavimus ir taikydami sankcijas neregistruotiems ir neteisėtiems perlaidų veiklos vykdytojams; 4) gerindami ir racionalizuodami baudžiamojo persekiojimo institucijų prieigą prie informacijos apie tikruosius savininkus ir imtis veiksmų siekiant užtikrinti, kad informacija apie tikruosius savininkus būtų tiksli ir atnaujinta; 5) parodydami, kad vis dažniau naudojama finansinės žvalgybos informacija ir daugėja su rizika susijusių pinigų plovimo tyrimų ir baudžiamojo persekiojimo atvejų; 6) parodydami, kad daugėja teroristų finansavimo nustatymo, tyrimo ir su juo susijusių asmenų patraukimo baudžiamojon atsakomybėn atvejų; 7) parodydami, kad ne pelno organizacijų sektoriuje (įskaitant neregistruotas ne pelno organizacijas) imtasi tinkamų priemonių, nesutrikdant teisėtos ne pelno organizacijų veiklos, ir 8) didindami tikslinių finansinių sankcijų, taikomų tiek už teroristų finansavimą, tiek už ginklų platinimo finansavimą, sistemos veiksmingumą.
Tuo remiantis Filipinai turėtų būti laikomi šalimi, kurios kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimas pagal Direktyvos (ES) 2015/849 9 straipsnį turi strateginių trūkumų;
(12)
2021 m. vasario mėn. Senegalas prisiėmė aukšto lygio politinį įsipareigojimą bendradarbiauti su FATF ir GIABA siekdamas padidinti kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimo veiksmingumą.
Senegalas turėtų toliau įgyvendinti savo veiksmų planą, kuriuo siekiama pašalinti strateginius trūkumus, be kita ko: 1) užtikrindamas nuoseklų pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos (visų pirma susijusios su įpareigotųjų ne finansų įmonių ir tam tikrų profesijų atstovų sektoriumi) supratimą atitinkamose institucijose rengiant mokymus ir vykdant informavimo veiklą; 2) kreipdamasis dėl savitarpio teisinės pagalbos ir siedamas kitų formų tarptautinio bendradarbiavimo pagal jo rizikos profilį; 3) užtikrindamas, kad finansų įstaigos ir įpareigotosios ne finansų įmonės ir tam tikrų profesijų atstovai būtų tinkamai ir veiksmingai prižiūrimi; 4) atnaujindamas ir tvarkydamas išsamią naujausią informaciją apie tikruosius savininkus, susijusią su juridiniais asmenimis ir tvarka, ir stiprindamas sankcijų už skaidrumo įpareigojimų pažeidimus sistemą; 5) toliau didindamas FŽP žmogiškuosius išteklius siekiant užtikrinti, kad jis nuolat turėtų veiksmingų operatyvinės analizės pajėgumų; 6) parodydamas, kad nuosekliai dedamos pastangos stiprinti nustatymo mechanizmus ir gebėjimus vykdyti tyrimus ir baudžiamąjį persekiojimą už pinigų plovimo ir (arba) pirminius nusikaltimus, atsižvelgiant į Senegalo rizikos profilį; 7) parengdamas išsamią ir standartizuotą nusikalstamu būdu įgytų pajamų ir nusikaltimo priemonių nustatymo, paieškos, arešto ir konfiskavimo politiką ir procedūras, atsižvelgiant į savo rizikos profilį; 8) gerindamas valdžios institucijų supratimą apie teroristų finansavimo riziką ir stiprindamas teisėsaugos institucijų ir baudžiamojo persekiojimo institucijų, dalyvaujančių kovoje su teroristų finansavimu, gebėjimus ir paramą joms, atsižvelgiant į 2019 m. nacionalinę kovos su teroristų finansavimu strategiją, ir 9) įgyvendindamas veiksmingą tikslinių finansinių sankcijų už teroristų ir ginklų platinimo finansavimą režimą, taip pat rizika grindžiamą ne pelno organizacijų stebėseną ir priežiūrą.
Tuo remiantis Senegalas turėtų būti laikomas šalimi, kurios kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimas pagal Direktyvos (ES) 2015/849 9 straipsnį turi strateginių trūkumų;
(13)
2021 m. birželio mėn.
Pietų Sudanas prisiėmė aukšto lygio politinį įsipareigojimą bendradarbiauti su FATF siekdamas padidinti kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimo veiksmingumą.
Pietų Sudanas sieks įgyvendinti savo veiksmų planą, be kita ko: 1) pateikdamas prašymą Rytų ir Pietų Afrikos kovos su pinigų plovimu grupei (ESAAMLG) dėl narystės ir su ja bendradarbiaudamas bei įsipareigodamas dalyvauti tarpusavio vertinime, kurį atliktų ESAAMLG arba kita vertinimo įstaiga; 2) atlikdamas išsamią 2012 m. kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu įstatymo peržiūrą padedant tarptautiniams partneriams, įskaitant techninę pagalbą, kad būtų laikomasi FATF standartų; 3) paskirti instituciją (-as), atsakingą (-as) už nacionalinių pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizikos vertinimų koordinavimą; 4) prisijungdamas prie 1988 m.
Vienos konvencijos, 2000 m.
Palermo konvencijos ir 1999 m. konvencijos dėl kovos su teroristų finansavimu ir jas įgyvendindamas; 5) tinkamai struktūrizuodamas kompetentingas institucijas ir suteikdamas joms pajėgumų, kad jos galėtų įgyvendinti rizika grindžiamą požiūrį į finansų įstaigų kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu priežiūrą; 6) sukurdamas išsamią teisinę sistemą, skirtą informacijai apie juridinių asmenų tikruosius savininkus rinkti ir tikrinti; 7) užtikrindamas visapusišką FŽP veikimą ir jo nepriklausomumą; 8) sukurdamas ir įgyvendindamas teisinę ir institucinę sistemą tikslinėms finansinėms sankcijoms įgyvendinti pagal Jungtinių Tautų Saugumo Tarybos rezoliucijas dėl kovos su terorizmo ir ginklų platinimo finansavimu, ir 9) pradėdamas įgyvendinti tikslinę rizika grindžiamą ne pelno organizacijų, kuriomis gali būti piktnaudžiaujama siekiant finansuoti teroristus, priežiūrą ir stebėseną.
Tuo remiantis Pietų Sudanas turėtų būti laikomas šalimi, kurios kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu režimas pagal Direktyvos (ES) 2015/849 9 straipsnį turi strateginių trūkumų;