21.2.2022
IT
Gazzetta ufficiale dell’Unione europea
L 39/7
(11)
Nel giugno 2021 le Filippine hanno assunto un impegno politico ad alto livello a collaborare con il GAFI e con il gruppo Asia-Pacifico della Task Force «Azione finanziaria» contro il riciclaggio per rafforzare l’efficacia del regime AML/CFT.
Da allora le Filippine si sono adoperate per migliorare il regime AML/CFT, elaborando e attuando orientamenti in materia di cancellazione dagli elenchi e di sblocco dei beni per le sanzioni finanziare mirate relative al finanziamento della proliferazione.
Le Filippine dovrebbero adoperarsi per attuare il piano d’azione, in particolare: 1) dimostrando che è in atto un’efficace vigilanza basata sul rischio per determinate imprese e professioni non finanziarie; 2) dimostrando che le autorità incaricate della vigilanza si avvalgono dei controlli in materia di AML/CFT per attenuare i rischi collegati agli organizzatori di viaggi imperniati sul gioco; 3) attuando i requisiti per la nuova registrazione dei servizi di trasferimento di denaro o valori e applicando sanzioni agli operatori delle rimesse non registrati e illegali; 4) potenziando e razionalizzando l’accesso delle autorità di contrasto alle informazioni sulla titolarità effettiva e assicurando che le relative informazioni siano precise e aggiornate; 5) dimostrando un aumento nell’uso delle informazioni finanziarie e nel numero di indagini sul riciclaggio e delle relative azioni penali, in linea con il rischio; 6) dimostrando un aumento nell’individuazione, investigazione e perseguimento dei casi di finanziamento del terrorismo; 7) dimostrando che vengono adottate misure appropriate nei confronti del settore delle organizzazioni senza scopo di lucro (comprese quelle non registrate), senza ostacolare le legittime attività delle stesse; e 8) aumentando l’efficacia del quadro delle sanzioni finanziarie mirate, sia per il riciclaggio che per il finanziamento della proliferazione.
Alla luce delle osservazioni esposte è opportuno considerare le Filippine un paese con carenze strategiche nel regime AML/CFT ai sensi dell’articolo 9 della direttiva (UE) 2015/849.
(12)
Nel febbraio 2021 il Senegal ha assunto un impegno politico ad alto livello a collaborare con il GAFI e con il gruppo intergovernativo di azione contro il riciclaggio in Africa occidentale (GIABA) per rafforzare l’efficacia del regime AML/CFT.
Il Senegal dovrebbe continuare ad adoperarsi per attuare il piano d’azione per colmare le carenze strategiche, in particolare: 1) assicurando una visione uniforme dei rischi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo (in particolare in relazione a determinate imprese e professioni non finanziarie) da parte di tutte le autorità competenti attraverso attività di formazione e sensibilizzazione; 2) richiedendo assistenza giudiziaria reciproca e altre forme di cooperazione internazionale in linea con il suo profilo di rischio; 3) garantendo che gli istituti finanziari e determinate imprese e professioni non finanziarie siano sottoposti a una vigilanza adeguata ed efficace; 4) conservando informazioni complete e aggiornate sulla titolarità effettiva per le persone giuridiche e gli istituti giuridici e rafforzando l’apparato sanzionatorio per le violazioni degli obblighi di trasparenza; 5) continuando a potenziare le risorse umane dell’unità di informazione finanziaria per far sì che mantenga efficaci capacità di analisi operativa; 6) dimostrando la sistematica prosecuzione degli sforzi per rafforzare i meccanismi di individuazione e la capacità di condurre indagini e azioni penali sui reati presupposto di riciclaggio, in linea con il profilo di rischio del Senegal; 7) definendo politiche e procedure globali e standardizzate per individuare, rintracciare, sequestrare e confiscare i proventi e gli strumenti di reato in linea con il profilo di rischio del paese; 8) migliorando la comprensione dei rischi di finanziamento del terrorismo da parte delle autorità e rafforzando la capacità e il sostegno alle autorità di contrasto e alle autorità responsabili dell’azione penale che partecipano all’azione di contrasto del finanziamento del terrorismo, in linea con la strategia nazionale in materia di lotta al finanziamento del terrorismo del 2019, e 9) attuando un regime efficace di sanzioni finanziarie mirate per il finanziamento del terrorismo e il finanziamento della proliferazione, nonché attuando un controllo e una supervisione basati sul rischio delle organizzazioni senza scopo di lucro.
Alla luce delle osservazioni esposte è opportuno considerare il Senegal un paese con carenze strategiche nel regime AML/CFT ai sensi dell’articolo 9 della direttiva (UE) 2015/849.
(13)
Nel giugno 2021 il Sud Sudan ha assunto un impegno politico ad alto livello a collaborare con il GAFI per rafforzare l’efficacia del regime AML/CFT.
Il Sud Sudan si adopererà per attuare il piano d’azione, in particolare: 1) chiedendo di aderire al gruppo in materia di riciclaggio dell’Africa orientale e meridionale (ESAAMLG), interagendo in tale ambito e impegnandosi a sottoporsi a una valutazione reciproca da parte dello stesso ESAAMLG o di altro organismo di valutazione; 2) svolgendo un riesame globale della legge sulla lotta contro il riciclaggio e il finanziamento del terrorismo del 2012, con il sostegno dei partner internazionali, anche in forma di assistenza tecnica, al fine di rispettare le norme del GAFI; 3) designando una o più autorità incaricate di coordinare le valutazioni nazionali dei rischi in materia di riciclaggio e finanziamento del terrorismo; 4) aderendo alla Convenzione di Vienna del 1988, alla Convenzione di Palermo del 2000 e alla Convenzione sul finanziamento del terrorismo del 1999 e attuandole; 5) dotando le autorità competenti delle strutture e delle capacità necessarie per attuare un approccio basato sui rischi alla vigilanza in materia di AML/CFT per gli istituti finanziari; 6) predisponendo un quadro giuridico completo per raccogliere e verificare le informazioni sulla titolarità effettiva per le persone giuridiche; 7) rendendo operativa un’unità di informazione finanziaria pienamente funzionante e indipendente; 8) istituendo e attuando il quadro giuridico e normativo per applicare sanzioni finanziarie mirate conformemente alle risoluzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite in materia di finanziamento del terrorismo e della proliferazione; e 9) iniziando l’attuazione di una vigilanza/sorveglianza mirata basata sui rischi delle organizzazioni senza scopo di lucro suscettibili di abuso per finalità di finanziamento del terrorismo.
Alla luce delle osservazioni esposte è opportuno considerare il Sud Sudan un paese con carenze strategiche nel regime AML/CFT ai sensi dell’articolo 9 della direttiva (UE) 2015/849.