2022.2.21.
HU
Az Európai Unió Hivatalos Lapja
L 39/7
(11)
2021 júniusában a Fülöp-szigetek magas szintű politikai kötelezettséget vállalt arra, hogy együttműködik az FATF és az ázsiai/csendes-óceáni pénzmosás elleni csoporttal (APG) a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszere hatékonyságának fokozása érdekében.
Azóta a Fülöp-szigetek lépéseket tett a pénzmosás és a terrorizmus­ finanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszerének javítása érdekében azáltal, hogy a proliferációfinanszírozással kapcsolatos célzott pénzügyi szankciók tekintetében iránymutatást dolgozott ki és hajt végre a jegyzékből való törlésre és az eszközök befagyasztásának megszüntetésére vonatkozóan.
A Fülöp-szigetek folytatni fogja a cselekvési terv végrehajtására irányuló munkáját, ideértve az alábbiakat: 1) annak bizonyítása, hogy a megjelölt nem pénzügyi vállalkozások és szakmák hatékony kockázatalapú felügyelete megtörtént; 2) annak igazolása, hogy a felügyeletek a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó kontrollmechanizmusokat alkalmaznak a kaszinókkal és a szerencsejátékokkal kapcsolatos kockázatok csökkentésére; 3) a készpénz- és értékátutalási szolgáltatókra vonatkozó új regisztrációs követelmények végrehajtása, valamint szankciók alkalmazása a nyilvántartásba nem vett és az illegális átutalási szolgáltatókkal szemben; 4) a bűnüldöző hatóságok tényleges tulajdonlásra vonatkozó információkhoz való hozzáférésének javítása és egyszerűsítése, valamint lépések annak érdekében, hogy a tényleges tulajdonlásra vonatkozó információk pontosak és naprakészek legyenek; 5) annak bizonyítása, hogy a pénzügyi információkat növekvő mértékben használják, és hogy a pénzmosással kapcsolatos nyomozások és büntetőeljárások gyakorisága a kockázatokkal párhuzamosan nő; (6) annak bizonyítása, hogy nőtt a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos ügyek azonosításának, kivizsgálásának és büntetőeljárás alá vonásának száma; (7) annak bizonyítása, hogy a nonprofit ágazat (beleértve a nyilvántartásba nem vett nonprofit szervezeteket is) tekintetében megfelelő intézkedéseket hoznak a nonprofit szervezetek jogszerű tevékenységének megzavarása nélkül; valamint (8) a célzott pénzügyi szankciók keretének hatékonyabbá tétele mind a terrorizmusfinanszírozás, mind a proliferációfinanszírozás elleni küzdelemben.
Ennek alapján a Fülöp-szigetek olyan ország, amelynek a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszerét stratégiai hiányosságok jellemzik az (EU) 2015/849 irányelv 9. cikke értelmében.
(12)
Szenegál 2021 februárjában magas szintű politikai kötelezettségvállalást tett arra vonatkozóan, hogy együttműködik az FATF-fel és a Groupe Intergouvernemental d’Action contre le Blanchiment d’Argent en Afrique de l’Ouest (GIABA) csoporttal a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszerének hatékonyabbá tétele érdekében.
Szenegálnak folytatnia kell a stratégiai hiányosságok kezelését célzó cselekvési tervének végrehajtására irányuló munkát, többek között az alábbiak révén: (1) a pénzmosással és terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos kockázatok (különös tekintettel a megjelölt nem pénzügyi vállalkozások és szakmák ágazatára) egységes értelmezésének biztosítása az érintett hatóságok körében, képzések és tájékoztatás révén; (2) törekvés a kölcsönös jogsegélyre és a nemzetközi együttműködés egyéb formáira az ország kockázati profiljával összhangban; (3) a pénzügyi intézmények és a megjelölt nem pénzügyi vállalkozások és szakmák megfelelő és hatékony felügyeletének biztosítása; (4) a jogi személyekre és a társulás jellegű jogi megállapodásokra vonatkozó átfogó tényleges tulajdonosi információk aktualizálása és fenntartása és az átláthatósági kötelezettségek megsértése esetén alkalmazandó szankciók rendszerének megerősítése; (5) a pénzügyi információs egység emberi erőforrásainak további növelése annak biztosítása érdekében, hogy hatékony operatív elemzési kapacitásokkal rendelkezzen; (6) annak bizonyítása, hogy Szenegál következetes erőfeszítéseket tesz a felderítési mechanizmusok megerősítésére, valamint a pénzmosással kapcsolatos alapbűncselekmények kivizsgálására és büntetőeljárás alá vonására irányuló képesség megerősítésére, az ország kockázati profiljával összhangban; (7) átfogó és szabványosított politikák és eljárások kialakítása a bűncselekményből származó jövedelmek és elkövetési eszközök azonosítására, felkutatására, lefoglalására és elkobzására, Szenegál kockázati profiljával összhangban; (8) hatóságok terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos ismereteinek bővítése, valamint a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemben részt vevő bűnüldöző hatóságok és ügyészségek kapacitásának és támogatásának fokozása a terrorizmusfinanszírozásra vonatkozó 2019.
évi nemzeti stratégiával összhangban; és (9) a terrorizmusfinanszírozás és a proliferáció finanszírozása elleni hatékony, célzott pénzügyi szankciórendszer végrehajtása, valamint a nonprofit szervezetek kockázatalapú nyomon követése és felügyelete.
Ennek alapján Szenegál olyan ország, amelynek a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszerét stratégiai hiányosságok jellemzik az (EU) 2015/849 irányelv 9. cikke értelmében.
(13)
Dél-Szudán 2021 júniusában magas szintű politikai kötelezettségvállalást tett arra vonatkozóan, hogy együttműködik az FATF-fel a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszerének hatékonyabbá tétele érdekében.
Dél-Szudán folytatni fogja a cselekvési terv végrehajtására irányuló munkáját, ideértve az alábbiakat: 1) tagság iránti kérelem benyújtása a kelet- és dél-afrikai pénzmosás elleni csoporthoz (ESAAMLG) és a csoporttal való együttműködés, valamint kötelezettségvállalás az ESAAMLG vagy más értékelő szerv általi kölcsönös értékelésre; 2) a pénzmosás és a terrorizmusfi­ nanszírozás elleni küzdelemről szóló 2012. évi törvény átfogó felülvizsgálata a nemzetközi partnerek támogatásával, beleértve a technikai segítségnyújtást is, az FATF standardjainak való megfelelés érdekében; 3) a pénzmosással és terrorizmus­ finanszírozással kapcsolatos nemzeti kockázatértékelések koordinálásáért felelős hatóság/hatóságok kijelölése; 4) az 1988. évi bécsi egyezmény, a 2000.
évi palermói egyezmény és a terrorizmus finanszírozása elleni 1999.
évi egyezmény részes felévé válása és végrehajtása; 5) az illetékes hatóságoknak megfelelően strukturáltnak kell lenniük, és képesnek kell lenniük a pénzügyi intézmények pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos felügyeletére vonatkozó kockázatalapú megközelítés alkalmazására; 6) átfogó jogi keret kidolgozása a jogi személyek tényleges tulajdonlására vonatkozó információk pontosságának gyűjtésére és ellenőrzésére; 7) a teljes mértékben működőképes és független pénzügyi információs egység működtetése; 8) a célzott pénzügyi szankciók végrehajtásához szükséges jogi és intézményi keret létrehozása és végrehajtása az Egyesült Nemzetek Biztonsági Tanácsának a terrorizmus és a proliferáció finanszírozásáról szóló határozataival összhangban; és 9) a terrorizmus finanszírozásával való visszaélés kockázatának kitett nonprofit szervezetek célzott kockázatalapú felügyeletének/ellenőrzésének megkezdése.
Ennek alapján Dél-Szudán olyan ország, amelynek a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszerét stratégiai hiányosságok jellemzik az (EU) 2015/849 irányelv 9. cikke értelmében.