21.2.2022
FI
Euroopan unionin virallinen lehti
L 39/7
(11)
Filippiinit antoi kesäkuussa 2021 korkean tason poliittisen sitoumuksen tehdä yhteistyötä FATF:n ja Aasian/Tyynenmeren rahanpesunvastaisen ryhmän (APG) kanssa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmänsä vahvistamiseksi.
Sen jälkeen Filippiinit on ryhtynyt toimiin parantaakseen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmäänsä laatimalla ja panemalla täytäntöön ohjeita, jotka koskevat luettelosta poistamista ja jäädytettyjen varojen vapauttamista joukkotuhoaseiden levittämisen rahoituksen liittyvien kohdennettujen talouspakotteiden osalta.
Filippiinit pyrkii toteuttamaan toimintasuunnitelmansa muun muassa seuraavin keinoin: 1) osoittamalla, että nimettyjä rahoitusalan ulkopuolisia yrityksiä ja ammatinharjoittajia valvotaan tuloksellisesti riskiperusteisesti; 2) osoittamalla, että valvojat käyttävät rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunta koskevia valvontatoimenpiteitä kasinomatkanjärjestäjiin liittyvien riskien lieventämiseksi; 3) panemalla täytäntöön rahansiirtopalvelujen uudet rekisteröintivaatimukset ja soveltamalla seuraamuksia rekisteröimättömiin ja laittomiin rahalähetysten välittäjiin; 4) parantamalla ja virtaviivaistamalla lainvalvontaviranomaisten pääsyä omistajia ja edunsaajia koskeviin tietoihin ja toteutetaan toimia sen varmistamiseksi, että omistajia ja edunsaajia koskevat tiedot ovat paikkansapitäviä ja ajantasaisia; 5) osoittamalla rahanpesun selvittelytiedon käytön ja rahanpesun tutkinta- ja syytetoimien lisääntyneen riskiä vastaavasti; 6) osoittamalla, että terrorismin rahoitustapausten tunnistaminen, tutkinta ja syytteeseenpano ovat lisääntyneet; 7) osoittamalla, että voittoa tavoittelemattomien järjestöjen (myös rekisteröimättömien sellaisten) osalta toteutetaan asianmukaisia toimenpiteitä puuttumatta voittoa tavoittelemattomien järjestöjen lailliseen toimintaan; ja 8) parantamalla kohdennettuja talouspakotteita koskevan kehyksen vaikuttavuutta sekä terrorismin rahoituksen että joukkotuhoaseiden leviämisen rahoituksen osalta.
Tämän perusteella Filippiinien olisi katsottava olevan maa, jolla on direktiivin (EU) 2015/849 9 artiklassa tarkoitettuja strategisia puutteita rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmässään.
(12)
Senegal antoi helmikuussa 2021 korkean tason poliittisen sitoumuksen tehdä yhteistyötä FATF:n ja Länsi-Afrikan alueen hallitustenvälisen rahanpesun vastaisen ryhmän (GIABA) kanssa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmänsä vaikuttavuuden vahvistamiseksi.
Senegalin olisi jatkettava toimintasuunnitelmansa toteuttamista strategisten puutteidensa korjaamiseksi muun muassa seuraavin keinoin: 1) varmistamalla rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien (erityisesti nimettyihin rahoitusalan ulkopuolisiin yrityksiin ja ammatinhar­ joittajiin liittyvien riskien) johdonmukaisen ymmärtämisen asiaankuuluvien viranomaisten keskuudessa koulutuksen ja tiedotuksen avulla; 2) pyytämällä keskinäistä oikeusapua ja muita kansainvälisen yhteistyön muotoja riskiprofiilinsa mukaisesti; 3) varmistamalla, että rahoituslaitokset ja nimetyt rahoitusalan ulkopuoliset yritykset ja ammatinharjoittajat ovat riittävän ja tuloksellisen valvonnan alaisia; 4) päivittämällä ja ylläpitämällä kattavia perustietoja ja tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskevia tietoja oikeushenkilöistä ja oikeudellisista järjestelyistä ja vahvistamalla avoimuusvelvoitteiden rikkomisesta määrättäviä seuraamuksia koskevaa järjestelmää; 5) jatkamalla rahanpesun selvittelykeskuksen henkilöresurssien lisäämistä sen varmistamiseksi, että sillä on tulokselliset operatiiviset analyysivalmiudet; 6) osoittamalla, että toimia, joilla pyritään vahvistamaan havaitsemismekanismeja ja valmiuksia suorittaa rahanpesurikoksia ja rahanpesun esirikoksia koskevia tutkinta- ja syytetoimia, toteutetaan johdonmukaisesti Senegalin riskiprofiilin mukaisesti; 7) laatimalla kattavat ja standardoidut toimintaperiaatteet ja menettelyt rikoksen tuottaman hyödyn ja rikoksentekovälineiden tunnistamiseksi, jäljittämiseksi, takavarikoimiseksi ja menetetyksi tuomitsemiseksi Senegalin riskiprofiilin mukaisesti; 8) vahvistamalla viranomaisten ymmärrystä terrorismin rahoituksen riskeistä sekä parantamalla terrorismin rahoituksen torjuntaan osallistuvien lainvalvontavi­ ranomaisten ja syyttäjäviranomaisten valmiuksia ja tukemalla niitä terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevan vuoden 2019 kansallisen strategian mukaisesti; ja 9) panemalla täytäntöön terrorismin rahoitusta ja joukkotuhoaseiden leviämisen rahoitusta koskevan tehoavan kohdennetun talouspakotejärjestelmän sekä voittoa tavoittelemattomien järjestöjen riskiperusteisen seurannan ja valvonnan.
Tämän perusteella Senegalin olisi katsottava olevan maa, jolla on direktiivin (EU) 2015/849 9 artiklassa tarkoitettuja strategisia puutteita rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmässään.
(13)
Etelä-Sudan antoi kesäkuussa 2021 korkean tason poliittisen sitoumuksen tehdä yhteistyötä FATF:n kanssa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmänsä vahvistamiseksi.
Etelä-Sudan pyrkii toteuttamaan toimintasuunnitelmansa muun muassa seuraavin keinoin: 1) hakemalla itäisen ja eteläisen Afrikan rahanpesun­ vastaisen ryhmän (ESAAMLG) jäsenyyttä ja sitoutumalla ESAAMLG: tai muun arviointielimen suorittamaan keskinäiseen arviointiin; 2) toteuttamalla rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevan lain (2012) kattava uudelleentarkastelu kansainvälisten kumppaneiden tuella, tekninen apu mukaan lukien, FATF:n normien noudattamiseksi; 3) nimeämällä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen kansallisten riskinarviointien koordinoinnista vastaava viranomainen/viranomaiset; 4) tulemalla vuoden 1988 Wienin yleissopimuksen, vuoden 2000 Palermon yleissopimuksen ja terrorismin rahoituksen torjumista koskevan vuoden 1999 yleissopimuksen osapuoleksi ja panemalla nämä sopimukset täytäntöön; 5) järjestämällä toimivaltaisten viranomaisten rakenne sopivaksi ja antamalla niille valmiudet toteuttaa riskiperusteista lähestymistapaa rahoituslaitoksiin kohdistuvassa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnassa; 6) kehittämällä kattavan oikeudellisen kehyksen oikeushen­ kilöiden tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskevien tietojen keräämiseksi ja niiden oikeellisuuden todentamiseksi; 7) saattamalla täysin toimivan ja riippumattoman rahanpesun selvittelykeskuksen toimintavalmiuteen; 8) laatimalla ja panemalla täytäntöön oikeudellisen ja institutionaalisen kehyksen kohdennettujen talouspakotteiden täytäntöön­ panemiseksi terrorismin ja joukkotuhoaseiden leviämisen rahoitusta koskevien Yhdistyneiden kansakuntien turvallisuusneuvoston päätöslauselmien mukaisesti; ja (9) aloittamalla kohdennetun riskiperusteisen valvonnan/ seurannan aloittaminen sellaisten voittoa tavoittelemattomien järjestöjen osalta, jotka ovat alttiina terrorismin rahoituksen väärinkäytön riskille.
Tämän perusteella Etelä-Sudanin olisi katsottava olevan maa, jolla on direktiivin (EU) 2015/849 9 artiklassa tarkoitettuja strategisia puutteita rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjes­ telmässään.