21.2.2022
EL
Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης
L 39/7
(11)
Τον Ιούνιο του 2021, οι Φιλιππίνες ανέλαβαν σε υψηλό επίπεδο την πολιτική δέσμευση να συνεργαστούν με τη FATF και την Ομάδα Ασίας-Ειρηνικού για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (APG) προκειμένου να ενισχυθεί η αποτελεσματικότητα του οικείου συστήματος ΚΞΧ/ΧΤ.
Έκτοτε, οι Φιλιππίνες έχουν λάβει μέτρα για τη βελτίωση του εθνικού τους συστήματος ΚΞΧ/ΧΤ, εκπονώντας και εφαρμόζοντας κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τις διαγραφές από τον κατάλογο και την αποδέσμευση περιουσιακών στοιχείων για στοχευμένες οικονομικές κυρώσεις σε σχέση με τη χρηματοδότηση της διάδοσης όπλων μαζικής καταστροφής.
Οι Φιλιππίνες θα πρέπει να εργαστούν για να εφαρμόσουν το σχέδιο δράσης τους, μεταξύ άλλων: 1) καταδεικνύοντας ότι πραγματοποιείται αποτελεσματική εποπτεία των καθορισμένων μη χρηματοπιστωτικών επιχειρήσεων και επαγγελμάτων με βάση τον κίνδυνο· 2) καταδεικνύοντας ότι οι εποπτικές αρχές χρησιμοποιούν ελέγχους ΚΞΧ/ΧΤ για τον μετριασμό των κινδύνων που συνδέονται με τους ενδιάμεσους των καζίνο· 3) εφαρμόζοντας τις νέες απαιτήσεις καταχώρισης για τις MVTS και την επιβολή κυρώσεων σε μη καταχωρισμένους και παράνομους φορείς αποστολής εμβασμάτων· 4) ενισχύοντας και εξορθολογίζοντας την πρόσβαση των αρχών επιβολής του νόμου στις πληροφορίες σχετικά με τους πραγματικούς δικαιούχους και λαμβάνοντας μέτρα για τη διασφάλιση της ακρίβειας και της επικαιροποίησης των εν λόγω πληροφοριών· 5) καταδεικνύοντας αύξηση της χρήσης χρηματοοικονομικών πληροφοριών και αύξηση των ερευνών και διώξεων ΞΧ ανάλογα με τον κίνδυνο· 6) καταδεικνύοντας αύξηση του εντοπισμού, της διερεύνησης και της δίωξης υποθέσεων ΧΤ· 7) καταδεικνύοντας ότι λαμβάνονται κατάλληλα μέτρα όσον αφορά τον τομέα των μη κερδοσκοπικών οργανώσεων (συμπεριλαμβανομένων των μη καταχωρισμένων μη κερδοσκοπικών οργανώσεων) χωρίς να διαταράσσονται οι νόμιμες δραστηριότητες των μη κερδοσκοπικών οργανώσεων· και 8) ενισχύοντας την αποτελεσματικότητα του πλαισίου στοχευμένων οικονομικών κυρώσεων τόσο για τη ΧΤ όσο και για την τη χρηματοδότηση της διάδοσης όπλων μαζικής καταστροφής.
Σε αυτή τη βάση, οι Φιλιππίνες θα πρέπει να θεωρούνται χώρα της οποίας το εθνικό σύστημα ΚΞΧ/ΧΤ χαρακτηρίζεται από στρατηγικές ανεπάρκειες σύμφωνα με το άρθρο 9 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849.
(12)
Τον Φεβρουάριο του 2021, η Σενεγάλη ανέλαβε σε υψηλό επίπεδο την πολιτική δέσμευση να συνεργαστεί με τη FATF και τη Διακυβερνητική Ομάδα Δράσης για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες στη Δυτική Αφρική (GIABA) προκειμένου να ενισχυθεί η αποτελεσματικότητα του οικείου συστήματος ΚΞΧ/ΧΤ. Η Σενεγάλη θα πρέπει να συνεχίσει να εργάζεται για την εφαρμογή του σχεδίου δράσης του για την αντιμετώπιση των στρατηγικών ανεπαρκειών του, μεταξύ άλλων: 1) διασφαλίζοντας ότι υπάρχει συνεκτική κατανόηση από όλες τις αρμόδιες αρχές όσον αφορά τους κινδύνους ΞΧ/ΧΤ (ιδίως στον τομέα των καθορισμένων μη χρηματοπιστωτικών επιχειρήσεων και επαγγελμάτων) μέσω κατάρτισης και δράσεων ευαισθητοποίησης· 2) επιδιώκοντας ΑΔΣ και άλλες μορφές διεθνούς συνεργασίας σύμφωνα με το προφίλ κινδύνου της· 3) διασφαλίζοντας ότι τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα και οι καθορισμένες μη χρηματοπιστωτικές επιχειρήσεις και επαγγέλματα υπόκεινται σε επαρκή και αποτελεσματική εποπτεία· 4) επικαιροποιώντας και τη διατηρώντας λεπτομερείς πληροφορίες σχετικά με τους πραγματικούς δικαιούχους και ενισχύοντας το σύστημα κυρώσεων για παραβιάσεις των υποχρεώσεων διαφάνειας· 5) συνεχίζοντας να ενισχύει τους ανθρώπινους πόρους της ΜΧΠ ώστε να εξασφαλίζεται ότι εξακολουθεί να διαθέτει αποτελεσματικές ικανότητες επιχειρησιακής ανάλυσης· 6) καταδεικνύοντας ότι καταβάλλονται σταθερά προσπάθειες που αποσκοπούν στην ενδυνάμωση των μηχανισμών ανίχνευσης και στην ενίσχυση της ικανότητας διενέργειας δραστηριοτήτων ερευνών και διώξεων για αδικήματα ΞΧ/βασικά αδικήματα, σύμφωνα με το προφίλ κινδύνου της Σενεγάλης· 7) θεσπίζοντας ολοκληρωμένες και τυποποιημένες πολιτικές και διαδικασίες για τον εντοπισμό, την ιχνηλάτηση, την κατάσχεση και τη δήμευση προϊόντων και οργάνων εγκλήματος σύμφωνα με το προφίλ κινδύνου της· 8) ενδυναμώνοντας την κατανόηση από τις αρχές όσον αφορά τους κινδύνους ΧΤ και ενισχύοντας την ικανότητα και τη στήριξη των αρχών επιβολής του νόμου και των εισαγγελικών αρχών που συμμετέχουν στην καταπολέμηση της ΧΤ σύμφωνα με την εθνική στρατηγική ΧΤ του 2019· και 9) εφαρμόζοντας αποτελεσματικό και στοχευμένο σύστημα οικονομικών κυρώσεων σε σχέση με τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας και τη χρηματοδότηση της διάδοσης όπλων μαζικής καταστροφής, καθώς και την παρακολούθηση και την εποπτεία των μη κερδοσκοπικών οργανισμών βάσει του κινδύνου.
Σε αυτή τη βάση, η Σενεγάλη θα πρέπει να θεωρείται χώρα της οποίας το εθνικό σύστημα ΚΞΧ/ΧΤ χαρακτηρίζεται από στρατηγικές ανεπάρκειες σύμφωνα με το άρθρο 9 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849.
(13)
Τον Ιούνιο του 2021, το Νότιο Σουδάν ανέλαβε σε υψηλό επίπεδο την πολιτική δέσμευση να συνεργαστεί με τη FATF προκειμένου να ενισχυθεί η αποτελεσματικότητα του οικείου συστήματος ΚΞΧ/ΧΤ.
Το Νότιο Σουδάν θα εργαστεί για να εφαρμόσει το σχέδιο δράσης του, μεταξύ άλλων: 1) υποβάλλοντας αίτηση για ένταξη στην Ομάδα ανατολικής και μεσημβρινής Αφρικής για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (ESAAMLG), συνεργαζόμενο με αυτή και δεσμευόμενο να υποβληθεί σε αμοιβαία αξιολόγηση από την ESAAMLG ή άλλον φορέα αξιολόγησης· 2) διεξάγοντας συνολική επανεξέταση της νομοθετικής πράξης ΚΞΧ/ΧΤ (2012), με την υποστήριξη διεθνών εταίρων, συμπεριλαμβανομένης της τεχνικής βοήθειας, ώστε να συμμορφωθεί με τα πρότυπα της FATF· 3) ορίζοντας αρχής/αρχές επιφορτισμένη/επιφορτισμένες με τον συντονισμό των εθνικών εκτιμήσεων κινδύνου ΞΧ/ΧΤ· 4) προσχωρώντας στη σύμβαση της Βιέννης του 1988, στη σύμβαση του Παλέρμο του 2000 και στη σύμβαση του 1999 για τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας και εφαρμόζοντάς τες· 5) παρέχοντας στις αρμόδιες αρχές την κατάλληλη διάρθρωση και τις ικανότητες για να εφαρμόζουν μια προσέγγιση βάσει του κινδύνου όσον αφορά την εποπτεία ΚΞΧ/ΧΤ για τα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα· 6) αναπτύσσοντας ολοκληρωμένο νομικό πλαίσιο για τη συλλογή και την επαλήθευση της ακρίβειας των πληροφοριών σχετικά με τους πραγματικούς δικαιούχους για νομικά πρόσωπα· 7) θέτοντας σε επιχειρησιακή λειτουργία μια πλήρως λειτουργική και ανεξάρτητη ΜΧΠ· 8) θεσπίζοντας και εφαρμόζοντας το νομικό και θεσμικό πλαίσιο για την εφαρμογή στοχευμένων οικονομικών κυρώσεων σύμφωνα με τις αποφάσεις του Συμβουλίου Ασφαλείας των Ηνωμένων Εθνών για τη χρηματοδότηση της τρομοκρατίας και της διάδοσης όπλων μαζικής καταστροφής· και 9) αρχίζοντας την εφαρμογή στοχευμένης εποπτείας/παρακολούθησης βάσει του κινδύνου για μη κερδοσκοπικές οργανώσεις που διατρέχουν κίνδυνο κατάχρησης ΧΤ.
Σε αυτή τη βάση, το Νότιο Σουδάν θα πρέπει να θεωρείται χώρα της οποίας το εθνικό σύστημα ΚΞΧ/ΧΤ χαρακτηρίζεται από στρατηγικές ανεπάρκειες σύμφωνα με το άρθρο 9 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849.