29/2019/TT-NHNN

Thông tư 29/2019/TT-NHNN sửa đổi Thông tư 16/2012/TT-NHNN hướng dẫn Nghị định 24/2012/NĐ-CP về quản lý hoạt động kinh doanh vàng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 29/2019 / TT -NHNN Hà Nội, ngày 27 tháng 12 năm 2019 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 16/2012/TT-NHNN NGÀY 25 THÁNG 5 NĂM 2012 CỦA THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM HƯỚNG DẪN MỘT SỐ ĐIỀU CỦA NGHỊ ĐỊNH SỐ 24/2012/NĐ-CP NGÀY 03 THÁNG 4 NĂM 2012 CỦA CHÍNH PHỦ VỀ QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH VÀNG Căn cứ Luật Ngân hàng Nh à nước Việt N a m ngày 16 tháng 6 năm 2010; C ă n cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đ ổ i, b ổ sung m ộ t s ố điều của Luật Các t ổ chức tín dụng ngà y 20 tháng 11 năm 2017; C ă n cứ Nghị định số 1 6/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Ch í nh phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ c ấ u tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Căn cứ Nghị định số 24/2012/NĐ-CP ngày 03 tháng 4 năm 2012 của Ch í nh phủ v ề quản lý hoạt động kinh doanh vàng ; Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại h ố i; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam b a n hành Thông tư s ử a đổi, b ổ sung một số điều của Thông tư s ố 16/2012/TT-NHNN ngày 25 tháng 5 năm 2012 của Thống đốc Ng â n hàng Nhà nước Việt Nam hướng d ẫn một số điều của Nghị định 24/2012/N Đ -CP ngà y 03 tháng 4 năm 2012 của Chính phủ v ề qu ả n lý hoạt động kinh doanh vàng (sau đâ y gọi là Thông tư 16/2012/TT-NHNN). Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 16/2012/TT-NHNN như sau: 1. Bổ sung Điều 9a như sau: “Điều 9a. Hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng Khi có thay đổi nội dung về thông tin doanh nghiệp, tổ chức tín dụng trên Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng, doanh nghiệp, t ổ chức tín dụng gửi hồ sơ đề nghị điều chỉnh Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng mi ế ng đến Ngân hàng Nhà nư ớ c Việt Nam, hồ sơ bao gồm: 1 . V ă n bản đề nghị thay đổi nội dung về thông tin doanh nghiệp, tổ chức tín dụng trên Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng mi ế ng. 2. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.”. 2. Bổ sung Điều 15a như sau: “Điều 15a. Thủ tục điều ch ỉ nh Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng 1. Trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày kể từ khi có thay đổi nội dung về thông tin doanh nghiệp, tổ chức tín dụng trên Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng, doanh nghiệp, tổ chức tín dụng thực h iện thủ tục điều chỉnh Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng như sau: a) Doanh nghiệp, tổ chức tín dụng gử i trực tiếp hoặc qua dịch vụ bưu chính 01 (một) bộ hồ sơ theo quy định tại Điều 9a Thông tư này đến Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; b) Trong thời hạn 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận đ ủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp Quyết định điều chỉnh Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng. 2. Quyết định điều chỉnh Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng là bộ phận không tách rời của Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng.”. 3. Điều 19 được sửa đổi, bổ sung như sau: “Điều 19. Trách nhiệm báo cáo của Ngân hàng Nhà nước ch i nhánh tỉnh, thành phố 1. Định kỳ hàng quý, năm, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố tổng hợp báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (qua Vụ Quản lý ngoại h ối ) t ìn h hình quản lý hoạt động kinh doanh vàng trên địa b à n (theo Phụ lục số 12 Thông tư này). 2. Thời hạn nộp báo cáo định kỳ quy định tại kho ả n 1 Điều này như sau: a) Đối với báo cáo quý: chậm nhất vào ngày 20 (hai mươi) của tháng đầu ti ê n quý tiếp theo quý báo cáo; b) Đối với báo cáo năm: chậm nhất vào ngà y 20 (hai mươi) tháng 01 (một) của năm tiếp theo n ă m báo cáo.”. 4. Bổ sung khoản 1a vào Điều 20 như sau: “ 1 a. Định k ỳ h ằ ng quý, doanh nghiệp, tổ chức tín dụng được cấp Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng mi ế ng có thực hiện đi ề u chỉnh địa điểm kinh doanh mua, bán vàng m i ếng (bao gồm thay đ ổ i tên, địa chỉ của địa điểm kinh doanh mua, bán vàng miếng, bổ sung địa đi ể m kinh doanh mua, bán vàng miếng, chấm d ứ t hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng tại địa điểm đã được cấp phép hoặc báo cáo với Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại Thông tư này) gửi báo cáo về các nội dung điều chỉnh đị a điểm kinh doanh mua, bán vàng mi ế ng phát sinh trong kỳ báo cáo (theo Phụ lục số 10b Thông tư này), cụ th ể như sau: a) Doanh nghiệp, tổ chức tín dụng gửi báo cáo của toàn hệ thống cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối) và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi doanh nghiệp, t ổ chức tín dụng đ ặt trụ sở chính; b) Doanh nghiệp, tổ chức tín dụng gửi báo cáo của chi nhánh, phòng giao dịch có phát sinh thay đổi cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trên địa b à n có chi nhánh, phòng giao dịch đó. " . 5. Điểm a khoản 2 Điều 20 (đã được sửa đổi tại khoản 20 Điều 1 Thông tư số 38/2015/TT-NHNN ngày 31/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 16/2012/TT-NHNN) được sửa đổi, bổ sung như sau: “a) Doanh nghiệp được cấp Giấ y chứng nhận đủ điều kiện hoạt động sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ thực hiện báo cáo hoạt động sản xuất vàng trang sức, mỹ nghệ (theo mẫu tại Phụ lục số 11 Thông tư này).”. 6. Khoản 4 Điều 20 (đã được sửa đổi tại khoản 20 Điều 1 Thông tư số 38/2015/TT-NHNN ngày 31/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 16/2012/TT-NHNN) được sửa đổi, bổ sung như sau: “4. Thời hạn nộp báo cáo định kỳ quy định tại khoản 1, 1 a, 2, 3 Điều này như sau: a) Đối với báo cáo định kỳ hằng ngày: chậm nhất vào 14 giờ của ngày làm việc tiếp theo ngày báo cáo; b) Đối với báo cáo định kỳ hằng tháng: chậm nhất vào ngà y 05 (năm) của tháng tiếp theo tháng báo cáo; c) Đối với báo cáo định kỳ hằng quý: chậm nhất vào ngày 15 (mười lăm) của tháng đầu tiên quý tiếp theo quý báo cáo; d) Đối với báo cáo định kỳ hằng năm: chậm nhất vào ngày 15 (mười lăm) tháng 01 (một) của năm tiếp theo năm báo cáo.”. 7. Bổ sung Phụ lục số 10b vào phần Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư 16/2012/TT-NHNN . 8. Thay thế Phụ lục số 11 và Phụ lục số 13 ban hành kèm theo Thông tư 16/2012/TT-NHNN (đã được thay thế tại khoản 3 Điều 2 Thông tư số 38/2015/TT-NHNN ngày 31/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 16/2012/TT-NHNN) bằng Phụ lục số 11 và Phụ lục số 13 ban hành kèm theo Thông tư này. Điều 2. Điều khoản chuyển tiếp K ể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành, các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng đã được cấp Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng trước ngà y Thông tư này có hiệu lực thi hành khi thực hiện thay đổi tên, địa chỉ của địa điểm kinh doanh mua, bán vàng miếng, bổ sung địa đi ể m kinh doanh mua, bán vàng miếng, chấm dứt hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng tại địa điểm đ ã được cấp phép không cần làm thủ tục điều chỉnh Giấy phép kinh doanh mua, b á n vàng miếng mà thực hiện theo quy định tại khoản 4 Điều 1 Thông tư này. Điều 3. Trách nhiệm tổ chức thực hiện Chán h Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại h ố i, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đ ồng quản trị, Chủ tịch Hội đ ồ ng thành viên, Tổng Giám đ ốc (Giám đốc) các tổ chức tín dụng, doanh nghiệp có hoạt động kinh doanh vàng chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này. Điều 4. Hiệu lực thi hành 1. Thông tư này có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 12 tháng 2 năm 2020. 2. Bãi bỏ khoản 7, khoản 14 Điều 1 và Phụ lục số 3a, Phụ lục số 3b, Phụ lục số 12a, Phụ lục số 22 ban hành kèm theo Thông tư số 38/2015/TT-NHNN ngày 31/12/2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 16/2012/TT-NHNN . 3. Bãi bỏ khoản 3, khoản 4 Điều 1 Thông tư số 03/2017/TT-NHNN ngày 06/6/2017 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 16/2012/TT-NHNN ./. Nơi nhận: - Như Điều 3; - Ban Lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để k i ểm tra); - Công báo; - Lưu: VP, PC, Q LNH (3b). KT. THỐNG ĐỐC P HÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Thị Hồng PHỤ LỤC 10B TÊN TỔ CHỨC TÍN DỤNG/DOANH NGHIỆP ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …/ … Điện thoại: … Fax: … …, ngày ... tháng ... năm … Kính gửi: ……………………………………………… BÁO CÁO TÌNH HÌNH ĐIỀU CHỈNH ĐỊA ĐIỂM KINH DOANH MUA, BÁN VÀNG MIẾNG (Quý ... năm ...) Giấy phép kinh doanh mua, bán vàng miếng số ... ngày ... 1. Báo cáo tình hình mạng lướ i kinh doanh mua, bán vàng miếng TT Nội dung Số lượng 1 Tổng số đ ịa điểm kinh doanh mua , bán vàng miếng quý t rước 2 Số địa điểm kinh doanh mua, bán vàng miếng thay đ ổ i tên, địa chỉ 3 Số địa điểm kinh doanh mua, bán vàng miếng bổ sung trong quý báo cáo 4 Số địa điểm chấm dứt hoạt động kinh doanh mua , bán vàng miếng trong quý báo cáo 5 Tổng số địa điểm kinh doanh mua, bán vàng miếng đ ế n h ế t quý báo cáo 2. Danh sách địa điểm kinh doanh mua, bán vàng miếng thay đ ổ i tên, địa chỉ STT T rước thay đ ổ i Sau tha y đ ổ i Số/ ngày đ ăng ký kinh doanh của địa điểm thay đ ổ i T ê n Địa chỉ Tên Địa ch ỉ 1 ... 3. Danh sách địa điểm kinh doanh mua, bán vàng mi ế ng b ổ sung STT T ê n đ ịa điểm Địa chỉ Số/ ngày đ ăng ký kinh doanh của địa điểm b ổ sung 1 ... 4. Danh sách địa điểm kinh doanh mua, bán vàng m i ếng chấm dứt hoạt động STT Tên địa điểm Địa chỉ Số/ ngày đăng ký kinh doanh của địa điểm ch ấ m dứt 1 ... Ng ười l ậ p biểu (Ký, họ tên, số điện thoại) Đại diện có th ẩ m quy ề n của tổ chức tín dụng/ doanh nghiệp (K ý , họ tên, đ ó ng dấu) PHỤ LỤC 11 TÊN DOANH NGHIỆP ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Điện thoại: … Fax: … Số: … … ngày … tháng … năm … Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước chi nhánh …. BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG SẢN XUẤT VÀNG TRANG SỨC, MỸ NGHỆ (Áp dụng cho doanh nghiệp thực hiện hoạt động s ả n xuất vàng trang sức, mỹ nghệ theo Giấy chứng nhận đ ủ đi ề u kiện s ả n xuất vàng trang sức, mỹ nghệ do chi nhánh NHNN c ấp ) Báo cáo quý …/ năm … Loại vàng (phân toại theo kara vàng) Khối lượng sản xuất (ki l ôgam) Trị giá (triệu đồng) L ũ y k ế từ đầu kỳ (ki l ôgam) Thay đổi so kỳ trước (%) Dự ki ế n kỳ tiếp theo (ki l ôgam) T ổ ng ... ... Ng ười l ậ p biểu (Ký, họ tên, điện thoại liên hệ) Đại diện có th ẩ m quy ề n của doanh nghiệp (K ý , họ tên, đ ó ng dấu) PHỤ LỤC 13 NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: / GP -NHNN Hà Nội, ngày … tháng … năm … GIẤY PHÉP KINH DOANH MUA, BÁN VÀNG MIẾNG THỐNG Đ Ố C NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM C ă n cứ Nghị định số 24/2012/NĐ-CP ngày 03 tháng 4 năm 2012 của Ch í nh phủ v ề qu ả n l ý hoạ t động kinh doanh v à ng; C ă n cứ Thông tư số 16/20 1 2/TT-NHNN ngày 25 tháng 5 năm 2012 của Th ố ng đốc Ng â n hàng Nhà nước Việt Nam hướng d ẫ n một số đi ề u của Nghị định s ố 24/2012/NĐ-CP ngày 03 tháng 4 năm 2012 của Chính phủ về qu ả n lý hoạt động kinh doanh vàng; được sửa đ ổ i, bổ sung bởi Thông tư s ố 38/2015/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2015, Thông tư số 03/2017/TT-NHNN ngày 06 tháng 6 n ă m 2017 và Thông tư số ... ngày ... của Th ố ng đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam bổ sung, sửa đổi một số đi ề u của Thông tư 16/2012/TT-NHNN ; Xét đơn đề nghị cấp Giấy ph é p kinh doanh mua, bán vàng miếng và hồ sơ kèm theo; Theo đ ề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại h ố i, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Cho ph é p: 1. Tên tổ chức tín d ụng/doanh nghiệp: 2. Địa chỉ trụ sở chính: 3. V ố n điều lệ: hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng. Điều 2. Giấy phép này có hiệu lực kể từ ngày ký. Điều 3. Giấy phép này được lập thành năm (05) bản chính: một (01) bản cấp cho tên tổ chức tín dụng/doanh nghiệp, ba (03) bản lưu tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, một (01) bản lưu tại Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ... ./. Nơi nhận: - Như Điều 1 ; - NHNN chi nhánh...; - Cơ quan TTGSNH; - Lưu: VP, Q LNH (2). THỐNG ĐỐC