803/QĐ-BTC

Quyết định 803/QĐ-BTC năm 2018 công bố thủ tục hành chính mới và được sửa đổi, bổ sung trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi quản lý của Bộ Tài chính BỘ TÀI CHÍNH ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 803 /QĐ- BTC Hà Nội , ngày 28 tháng 05 năm 2018 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH VÀ ĐƯỢC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN THUỘC PHẠM VI QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định về chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm soát thủ tục hành chính và Nghị định số 92/2017/NĐ-CP ngày 07 tháng 8 năm 2017 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của các nghị định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính; Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này 101 thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính; bao gồm: (i) Công bố 01 thủ tục hành chính mới ban hành; (ii) Sửa đổi 98 thủ tục hành chính tại số thứ tự từ 4 đến 18, 30, 32, từ 34 đến 37, 39, 41, 43, 46, 49, 50, từ 56 đến 61, từ 64 đến 72, từ 74 đến 78, từ 80 đến 85, từ 87 đến 89, từ 91 đến 95, từ 97 đến 100, 102, 104, từ 106 đến 108, 110, 111, từ 113 đến 115, từ 119 đến 124, từ 128 đến 134, 140, 144 đến 146, 149, 150, 155, 157, 158, 160 mục A (Thủ tục hành chính thực hiện tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) phần I Danh mục thủ tục hành chính kèm theo Quyết định số 2002/QĐ-BTC ngày 20/9/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục hành chính chuẩn hóa trong lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải quyết của Bộ Tài chính; ( iii ) Sửa đổi 02 thủ tục hành chính tại số thứ tự 1, 2 phần I Danh mục thủ tục hành chính kèm theo Quyết định số 2515/QĐ-BTC ngày 24/11/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc công bố thủ tục về chào bán và giao dịch chứng quyền có bảo đảm thuộc chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký. Điều 3. Chánh Văn phòng Bộ Tài chính, Vụ trưởng Vụ Pháp chế Bộ Tài chính, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ . Nơi nhận: - Như Điều 3 ; - Văn phòng Chính phủ (Cục Kiểm soát TTHC); - Lãnh đạo Bộ; - Văn phòng Bộ (Phòng CCHC); - Website Bộ Tài chính; - Website UBCK; - Lưu: VT, UBCK (20b). KT . BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI BAN HÀNH VÀ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH (Ban hành kèm theo Quyết định số: 8 03/QĐ-BTC ngày 28 tháng 5 năm 2018 của Bộ trưởng Bộ Tài chính) PHẦN I. DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH 1. Danh mục thủ tục hành chính mới ban hành thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính STT Tên thủ tục hành chính Lĩnh vực Cơ quan thực hiện 1 Đăng ký tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn Chứng khoán UBCKNN 2. Danh mục thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính S TT Số hồ sơ TTHC Tên thủ tục hành chính Tên VBQPPL quy định nội dung sửa đổi, bổ sung, thay th ế (1) Lĩnh vực Cơ quan thực hiện 1 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán UBCKNN 2 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 3 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để thành lập mới doanh nghiệp thuộc lĩnh vực công nghệ cao Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán UBCKNN 4 Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để thành lập mới tổ chức tín dụng cổ phần Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán UBCKNN 5 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán UBCKNN 6 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán UBCKNN 7 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông lớn trong các công ty đại chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 8 Đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng chung cho nhiều đợt Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 9 Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 10 Đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp có đảm bảo ra công chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 11 Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có kèm theo chứng quyền ra công chúng của công ty cổ phần Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 12 Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 13 Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 14 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi một số nhà đầu tư không xác định Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 15 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi toàn bộ cổ phần đang lưu hành trong công ty đại chúng khác theo hợp đồng hợp nhất, hợp đồng sáp nhập giữa tổ chức phát hành và công ty đại chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 16 Cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 17 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do mua cổ phiếu quỹ để giảm vốn điều lệ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 18 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do tăng vốn điều lệ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 19 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do thay đổi người đại diện theo pháp luật Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 20 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do chuyển đổi loại hình công ty Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 21 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do bổ sung nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 22 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do hợp nhất Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 23 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ do nhận sáp nhập Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 24 Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 25 Đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 26 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ do thay đổi tên công ty/ chi nhánh/ văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 27 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ do thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 28 Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện, chi nhánh, đầu tư ra nước ngoài của công ty quản lý quỹ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 29 Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở ra công chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 30 Đăng ký thành lập quỹ mở Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 31 Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ mở do hợp nhất Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 32 Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ mở do nhận sáp nhập Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 33 Cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ mở do tách quỹ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 34 Đăng ký làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mở đối với doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại, tổ chức kinh tế khác Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 35 Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ do chuyển đổi quỹ đóng thành quỹ mở Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 36 Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 37 Đăng ký thành lập quỹ đóng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 38 Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 39 Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do phát hành thêm chứng chỉ quỹ để tăng vốn Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 40 Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do nhận sáp nhập Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 41 Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng do hợp nhất Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 42 Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng/ Thông báo xác nhận lập quỹ thành viên do gia hạn thời gian hoạt động Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 43 Đề nghị xác nhận việc hợp nhất, sáp nhập quỹ thành viên Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 44 Đề nghị xác nhận việc thành lập quỹ thành viên Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 45 Đề nghị xác nhận việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 46 Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ra công chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 47 Đăng ký thành lập quỹ hoán đổi danh mục Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 48 Đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản ra công chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 49 Đăng ký thành lập quỹ đầu tư bất động sản Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 50 Đăng ký phát hành thêm chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 51 Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đầu tư bất động sản Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 52 Đăng ký chào bán cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 53 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 54 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do tăng, giảm vốn điều lệ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 55 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do hợp nhất Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 56 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do sáp nhập Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 57 Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 58 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng do gia hạn thời gian hoạt động Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 59 Đăng ký phát hành thêm cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 60 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 61 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do tăng, giảm vốn điều lệ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 62 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do hợp nhất Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 63 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ do nhận sáp nhập Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 64 Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 65 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán/ Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ/ Thông báo xác nhận lập quỹ thành viên do thay đổi ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 66 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 67 Cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán thực hiện chuyển đổi Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 68 Cấp lại Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán thực hiện hợp nhất, sáp nhập Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 69 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do thay đổi người đại diện theo pháp luật Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 70 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán do thay đổi vốn điều lệ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 71 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 72 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 73 Đề nghị chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 74 Đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch công ty chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 75 Đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện công ty chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 76 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán do thay đổi tên công ty, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 77 Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán/ Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán do thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 78 Điều chỉnh Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán do thay đổi Giám đốc Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 79 Điều chỉnh Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán do bổ sung nghiệp vụ kinh doanh Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 80 Điều chỉnh Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh công ty chứng khoán do rút nghiệp vụ kinh doanh Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 81 Đề nghị chấp thuận lập chi nhánh, văn phòng đại diện, đầu tư ra nước ngoài của công ty chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 82 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 83 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 84 Đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 85 Đề nghị gia hạn Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 86 Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam/ Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam do thay đổi Trưởng đại diện, Giám đốc chi nhánh Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 87 Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam/ Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam do thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 88 Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam/ Giấy phép thành lập và hoạt động của chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam do thay đổi liên quan đ ế n việc nhận diện công ty mẹ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 89 Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 90 Cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 91 Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp đã bị thu hồi Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 92 Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp bị mất, bị hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 93 Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 94 Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 95 Cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho tổ chức kinh doanh chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 96 Chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 97 Chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 98 Cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho công ty quản lý quỹ Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 99 Đăng ký chào bán lần đầu chứng quyền có bảo đảm Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN 100 Đăng ký chào bán bổ sung chứng quyền có bảo đảm Thông t ư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 Chứng khoán U BCKNN Chú thích: (1) Thông tư số 272/2016/TT-BTC ngày 14/11/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán.