480/QĐ-UBCK

Quyết định 480/QĐ-UBCK năm 2011 về Quy trình hướng dẫn công ty chứng khoán áp dụng chứng thư số công cộng trong giao dịch điện tử với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành B Ộ T À I CHÍ N H ỦY B A N CH Ứ N G K H OÁN NHÀ NƯỚC -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: 480/QĐ-UBCK Hà Nội, ngày 29 tháng 6 n ăm 2011 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY TRÌNH HƯỚNG DẪN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ÁP DỤNG CHỨNG THƯ SỐ CÔNG CỘNG TRONG GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ VỚI ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn c ứ Luật C h ứ ng khoán ngày 29 tháng 6 n ă m 2006; Căn c ứ Luật G i ao d ịch điện tử ngày 29 tháng 11 năm 2005; Căn c ứ Luật Công ng h ệ Thông tin ngày 29 tháng 06 n ă m 2006; Căn cứ Ng h ị định số 26/2007/ N Đ - C P ngà y 1 5 thán g 0 2 năm 200 7 của Chí n h phủ quy đ ị nh chi tiết thi hành Luật G i ao d ịch điện tử về chữ ký s ố và dịch v ụ chứ n g t h ự c c h ữ ký s ố; Căn cứ Ng h ị đị n h số 27/2007/ N Đ - C P ngà y 2 3 thán g 0 2 năm 200 7 của Chí n h phủ quy đ ị nh về gi a o dịch điện tử trong h o ạ t động t ài chính; Căn cứ Quy ết định s ố 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng 9 năm 2009 c ủ a Thủ t ư ớng Chính phủ về v i ệ c quy định c h ức nă ng , nh iệm v ụ, qu y ền h ạ n và c ơ cấu tổ c h ứ c c ủ a Ủy ban Ch ứ ng khoán Nhà n ư ớc thu ộc Bộ Tài chính; Căn c ứ Thông tư s ố 50/2009/ T T-BTC ngày 16 t háng 3 n ăm 200 9 c ủa Bộ Tài chính hư ớ n g dẫn giao dịch đ i ệ n tử tr ên t h ị t r ư ờng c h ứ n g khoán; Căn cứ Quy ết đ ịnh s ố 2198/2010/QĐ-BTC ng à y 30/08 / 2010 c ủa Bộ tr ư ở ng Bộ Tài chính về việc s ử d ụng d ịch v ụ ch ứ ng t h ực c h ữ k ý số chuyên dùng phục vụ cá c c ơ quan thu ộ c hệ t hống chính t rị và quản lý thuê bao chứ n g t hư số t ạ i Bộ Tài chí n h; Căn c ứ Qu y ết đ ị nh số 27/2007 /Q Đ-BTC ngày 24/04/2007 củ a B ộ trưởng Bộ Tài c h ính ban hành Quy chế tổ ch ứ c và hoạt đ ộ ng công ty ch ứ ng khoán; Qu y ế t đị n h số 126/2008/ Q Đ-BTC ngày 26/12/2008 v ề việc sửa đổi, bổ sung m ột số điều của Quy c h ế tổ c hức và h o ạt động công ty chứng khoán; T h e o đề ng hị của C ụ c t r ư ởng Cục Công ng h ệ thôn g tin, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Qu y ết định này Quy trình h ư ớng dẫn công ty chứng khoán áp dụng c h ứ ng t h ư số công c ộ ng trong giao d ị ch điện tử v ớ i Ủy ban Ch ứ ng khoán Nhà n ư ớ c. Điều 2. Qu yết định này có hi ệ u l ự c kể từ ngày ký. Điều 3. Cục t r ư ở ng Cục Công ng h ệ thông tin, Chánh V ăn phòng UBCKNN, V ụ trưởng v ụ Q u ả n lý Kinh doanh Chứng khoán, Thủ t r ưở n g các đơn vị liên q u a n thu ộ c Ủy ban Ch ứ ng khoán Nhà n ư ớc, công ty c h ứng khoán và các t ổ c h ứ c , c á nhân c ó liên quan c h ịu trách nh iệ m t hi hành Quyết định này. N ơi n h ậ n: - Như điều 3; - L ư u : VT, CNTT. CHỦ TỊCH Vũ Bằng QUY TRÌNH HƯỚNG DẪN CÔNG TY CH Ứ NG KHOÁN ÁP D Ụ NG C H Ứ NG T H Ư SỐ CÔNG CỘ N G TR ON G GI A O D Ị C H Đ I Ệ N T Ử V Ớ I Ủ Y B A N CH Ứ NG K H O ÁN NHÀ NƯỚ C ( B a n hành theo Quyết định s ố 480/QĐ-UBCK ngày 29/6/2011 của Chủ tịch Ủy ban C h ứng k hoán Nhà n ư ớ c) I. QUY Đ Ị N H CHUNG 1. Ph ạ m v i điều ch ỉnh Quy trình này h ư ớng dẫn các công ty ch ứ ng khoán áp dụng c hứng t h ư s ố công c ộng ( g ọ i tắt là c h ứng t h ư s ố ) trong giao dị c h điện tử g i ữ a Ủy ban C h ứ ng kh o án Nhà nước (UBCKNN) và các công ty c h ứ ng khoán ( s au đây gọi tắt là c á c bên tham gia giao d ị c h ). 2. Các y êu cầu ch ung 2 . 1 C á c v ă n bả n , thôn g điệp điện tử khi g ửi/nhận được sử dụng c h ứng t h ư số để ký t r ước khi đính kèm vào thư đ i ệ n t ử (Email ) c ó gi á t r ị thay thế ch o v ă n bản có đ óng dấu (bản c ứ n g ). 2 . 2 Việc g ử i/ n hận t hư điện t ử phải được thực h i ện bằng ứn g dụng MS Outlook h o ặ c Outlook Express. C á c t h ư điện tử phải đ ư ợ c sử dụng c h ứng t h ư số để k ý v à m ã hó a t rước khi g ửi. 2 . 3 Loại chứng t h ư s ố: sử dụng c h ứ n g thư s ố công c ộ n g VN P T-CA. 2 . 4 Các yêu cầu về kỹ th uật: - Sử dụng thiết bị VNPT-CA T oken. - Máy tính s ử dụng đ ể g ử i/n hận văn b ả n đ ư ợc cài đặt h ệ điều h à nh Win d ows X P , b ộ ứng dụng văn phòng Microsoft Of f i ce 2003 h o ặ c Office 2007 ( c à i tối thi ể u cá c thàn h phần Word, Excel, Outlook). - M áy tính s ử dụng để gửi/nhận văn b ả n p hải đư ợ c nối m ạng internet. 2 . 5 Ký và mã hóa: - C ác f il e t à i l iệu của công ty c h ứng khoán t r ư ớc k hi g ử i đ ế n UBCKNN phải đ ư ợc k ý bằng khóa ri ê n g (private key) trong ch ứ n g t hư s ố của công ty chứng khoán. - T hư đ i ệ n tử sau khi được t ạ o lập v à đính kèm file tài liệu cũng phải được ký bằng khóa riêng (priv a te k e y) trong chứng t h ư s ố của công ty c h ứ n g kho á n, sau đó m ã hó a với khóa công khai (public k e y) trong ch ứ ng t h ư số của UBCKNN trư ớ c khi g ử i đến U B CKNN. II. QUY Đ Ị NH C Ụ THỂ 1. Văn bản điện tử 1 . 1 Các v ăn b ả n , v ăn bản điện tử công ty c h ứ n g khoá n ph ả i g ử i cho UBCKNN bao gồ m: - B á o cáo h o ạ t động tháng; - Báo cáo q uý; - B á o cáo 0 6 thá n g đ ầu n ă m; - Báo cáo cuối n ă m; - Báo cáo b ấ t t hường; - Báo cáo t heo yêu cầ u; - Báo cáo chỉ tiêu an toàn tài chính; - Báo cáo g iao dịch lô lẻ, lô lớ n; - Báo cáo g iao dịch c ủa cổ đông lớn; - Báo cáo đ óng m ở tài khoản c ủa khách h àn g ; - Báo cáo g iám sát t uân t h ủ; - B á o cáo nh a n h về thị trường c h ứ ng khoán; - Các báo cáo khác th e o quy đ ị nh của UBCKNN. 1 . 2 C ác v ă n bản đ i ện tử đ ể g ử i/n h ậ n đ ư ợc tạo dư ớ i dạng f ile * . DOC h o ặc *.DOCX , * . XLS ho ặ c *.XL SX . 1 . 3 Văn b ản, tài liệu để gửi n ếu t h ự c h i ện t rên nh i ề u file, sau khi ký s ố phải để chung t rong m ột thư mục và nén lại t h e o đ ị nh dạng file *.rar h o ặc file *.zip trư ớ c khi g ử i. 1 . 4 Chuyển từ chứng t ừ điện tử sang c h ứng t ừ giấy và ngược lại được t h ự c h i ện t heo Điều 7 Nghị định số 27/2007/ N Đ-CP ng à y 23 t háng 02 n ă m 2007 của C h ín h p hủ qu y đ ị n h về giao d ịch điện tử trong h o ạt đ ộ n g t à i chính: Khi cần thiết, chứng t ừ điện tử có thể c h u yển sang ch ứ n g từ gi ấy, nhưng phải đáp ứng đủ các điều kiện sau: - P h ả n ánh toàn vẹn nội dung c ủa ch ứ n g t ừ đ i ệ n tử; - Có ký hiệu riêng xác nhận đã được chuyển đổi từ chứng từ điện tử sang chứng từ giấy; - Có chữ ký và họ tên của người thực hiện chuyển từ chứng từ điện tử sang chứng từ giấy. Khi cần thiết, chứng từ giấy có thể chuyển sang chứng từ điện tử, nhưng phải đáp ứng đủ các điều kiện sau: - P h ản ánh toàn vẹn nội dung c ủa chứng từ giấy; - Có ký hiệu ri ê n g xác nhận đ ã đư ợ c chuy ể n từ c h ứ ng từ giấy s ang c h ứng từ điện tử; - Có c h ữ ký và họ tê n của n g ười th ự c h i ệ n chuyển từ chứ n g từ g i ấy sang chứng từ đ iện t ử . 2. Đ ặ t t ê n file Tê n fi l e đ i ện tử đư ợ c đặt theo đ ị nh dạng sau: < C ôn g ty>_ Các mục trong cặp dấu <> đ ư ợc viết l iền, không dấu, ký tự đ ầu tiên c ủa m ỗi t ừ được v i ết in hoa (VD: BaoCaoThang). T r ong đó: < C ô n g ty> là mã cô n g ty chứng khoán (VD: ACBS) (Xem P h ụ lục mã c ô ng ty kèm t heo Quyết đ ị nh này) < L oại tài l i ệu> đ ư ợc đặt k ý h iệu như sa u : + B C_Thang c h o Báo cáo tháng + B C_Quy cho Báo cáo quý + B C_06Thang cho Báo cáo 06 tháng đầu n ă m + B C_Nam cho B áo cáo n ă m + B C_BatThuong cho Báo c á o b ất thư ờ ng + B C_TheoYeuCau cho B á o cáo theo yêu c ầu + B C_ChiTieuATTC c h o Báo c áo c h ỉ tiêu an toàn tài c hính + B C_GiaoDich L o cho Báo cáo giao dịch lô lẻ, lô l ớ n + B C_GDCoDong L on cho Báo cáo gi a o d ịch c ổ đ ôn g lớn + B C_Dong M oTK cho Báo cáo đóng m ở tà i khoản + BC_G ia m S at cho Báo cáo g i ám sát tuân t h ủ + B C _NhanhTT C K ch o B áo cá o nhan h v ề thị trư ờ ng + HoSo cho H ồ s ơ + C o ngVan cho Công v ă n < T ó m t ắt> đư ợ c đặt k ý h i ệu n h ư sau: + K ỳ báo cáo nếu là báo cáo đị n h k ỳ , g h i bằng c h ữ và s ố (VD: 10 (tháng 10 ) , III (quý 3), 2011 ( n ă m 2011)) + Các tài liệu khác ghi tóm t ắ t nội dung có tính g ợi nhớ không quá 20 ký tự. 3. Yêu cầu l ư u tr ữ , khai thác sử d ụ ng v ăn bản điện t ử 3 . 1 Các bên tham gia giao dịch thực hiệ n: - B ố trí đ ộ i n g ũ nhân viên k ỹ th u ậ t đáp ứng đ ư ợc các yêu c ầ u chuyên môn về q u ản lý, khai thác s ử dụng c h ứ n g t h ư s ố. - Trang bị đủ m áy tính, thiết b ị k ỹ thuật, bố trí địa điểm lưu trữ để bảo quản, lưu trữ văn bản đ i ện tử và phục vụ khai t hác, sử dụ n g v ă n bản điện tử lưu t r ữ theo quy định. - Xây d ựng quy tr ìn h sao l ưu và phục hồi dữ liệu dự phòng. 3 . 2 L ư u trữ v ă n bản điện t ử : - Văn b ả n điện tử ph ải đ ư ợc ki ể m s o át v à đối c hiếu l ạ i với các khâu xử lý có liên quan để đảm bảo sự chính xác, khớp đ ún g v à đầy đ ủ trước khi đưa vào lưu trữ. - Văn bản điện tử k h i l ư u t r ữ p hải l à dạng nguyên bả n , khôn g bị thay đ ổ i sai lệ c h theo quy định c ủa pháp luật. - Văn bản đ i ện tử phải đ ư ợc lưu trữ có tổ chức, khoa h ọc đ ả m bảo cho v i ệ c t ì m k iế m , tra c ứ u đ ư ợc d ễ dàn g v à th u ận tiện. - Văn bản điện tử sau khi nhận được phải t h ự c hiện sao l ư u đị n h k ỳ sang các thiết bị lưu trữ chuyên d ụ ng như băng, đĩa t ừ v à p hải đ ược cất trữ tại nơi đ ả m bảo v ề an toàn cháy n ổ khi có sự cố x ảy ra. 3.3 Khai t hác s ử dụng văn b ả n điện tử lưu trữ: - V ă n bản đ i ệ n tử đ ang l ư u tr ữ đư ợ c c h uyển đ ổi t hành chứng t ừ giấy để phục vụ cho công tác c h uyên môn c ủa các đơn vị (n ếu thấy c ần th i ế t). - Việc khai thác s ử dụng văn b ản điện tử do đơn vị lưu t rữ quy đ ị nh đảm bảo phù h ợp với c á c qu y định c ủa pháp luật hiện h à nh. - Các bên tham gia kh a i thác sử dụng v ă n bản điện tử phải tuân thủ theo qu y đ ị nh do đơn vị quản lý văn bản điện tử lưu t r ữ ba n h à nh. 4. Quy trình g ử i, n h ận và l ư u tr ữ văn bản điện t ử 4 . 1 Các công ty ch ứ ng khoán t h ực hiện n h ư sau: B ư ớ c 1: T ạ o lập văn bản điện tử theo đúng định dạng file và đặt tên file t h e o hư ớ n g dẫn tại Mục 1 và 2, Phần II c ủa Quy trình này. B ư ớ c 2: Sử dụng c hứng t h ư số để ký v ă n bản, ký và m ã hóa nội dun g t hư đ i ệ n tử c h ứa file v ă n bản g ử i đến UBCKNN qua đường t h ư điện t ử (E m ail). Việc k ý v à m ã hó a v ă n bản điện tử đư ợ c th ự c hiện the o h ướng dẫn tại Khoản 2.5 Mục 2 Phần I của Quy trình này. B ư ớ c 3: G ử i văn bản đ i ệ n t ử đến UBCKNN theo địa chỉ hòm thư: VanThu@ss c .gov. v n . B ư ớ c 4: Ki ể m tr a hò m th ư đ i ệ n tử của công t y để nhận t h ông điệp phản hồi của UBCKNN, xác t hự c tính h ợp lệ c ủ a chữ ký s ố trên văn b ả n điện t ử UBCKNN đã nhận được. UBCKNN s ẽ g ử i phản h ồi cho công ty c hứ ng khoán trong t h ờ i hạn 1/2 ngày làm vi ệ c kể từ kh i nh ận được văn b ản điện tử từ công ty chứng khoán. B ư ớ c 5: L ư u trữ văn bản điện tử theo quy định tại Khoản 3.2, Mục 3, Phần II c ủ a Quy trình này. 4 . 2 T rường hợp hệ thống của công ty c h ứ ng khoán có s ự cố dẫn đến không s ử dụng đ ư ợc ch ứ ng t h ư số, c ô ng ty thông báo cho bộ phận V ă n thư c ủ a UBCKNN b ằng điện tho ại hoặc t h ư đ i ện tử theo đ ịa chỉ VanThu @ ss c . g ov. v n và gửi báo cáo bằng bản cứng có đóng d ấ u đúng thời hạn theo quy đ ị nh . T hời gian gửi báo cáo đư ợ c tính th e o d ấu bưu đ i ệ n . Sa u kh i s ự cố đ ư ợc k hắc ph ụ c , công ty chứng khoán gửi lại báo cáo b ằ n g văn bản đ i ệ n tử để UBCKNN lưu. T r ư ờng hợp hệ th ố ng E m ail c ủa UBCKNN g ặp sự cố, UBCKNN thông báo cho các c ô ng ty ch ứ ng khoán t hông qua c ổ ng thông tin điện tử của UBCKNN và đề ng h ị các công ty gửi báo cáo bằ n g b ản cứ n g c ó đóng dấu. T hời gi a n g ử i báo cáo được tính t heo dấu b ư u điện. Sau khi s ự cố đ ư ợc k h ắc p hụ c, UBCKNN thông báo b ằng t h ư đ i ệ n tử đề ng hị c ác công ty c hứ n g kho á n g ửi lại báo cáo bằ ng v ă n bản điện tử để UB C KNN l ưu. 4 . 3 T hời g ian gửi/nhận báo cáo điện tử đư ợ c căn c ứ t r ên nhãn th ờ i gi an gửi và nhận của e m ail . T r ư ờng h ợ p có tranh chấp về thời g ian gửi/nhận sẽ yêu cầu nhà cung c ấp d ịch vụ CA cu n g cấp thời gian xác thực c h ứ ng t h ư tại th ờ i điểm gửi v à n h ận email. 5. H ỗ trợ kỹ th u ật v à g iải quyết k hi ếu nại - Đơn vị cun g cấp c h ứ ng t h ư s ố công c ộ n g p hối hợ p với C ụ c Công ng h ệ thông tin UBCKNN g i ải qu y ết cá c vư ớ n g m ắ c liên quan đến v iệc sử dụng chứ ng t h ư s ố. - Cục Công nghệ thô n g tin UBCKNN là đơn vị chủ trì tr i ể n kh ai áp dụng ch ứ ng t h ư s ố , là m đ ầu m ố i , h ư ớ ng dẫn và hỗ trợ k ỹ t h u ậ t cho các bên tham gia. - Các vấn đ ề kh iếu n ại khi công ty c h ứng khoán s ử dụng c h ứng t h ư s ố sẽ căn c ứ tr ê n hợp đ ồng sử dụng d ịch vụ g i ữ a công ty c h ứng khoán và nhà cung cấp dịch vụ CA và các quy định pháp luật hiện hành. Các vấn đề liên quan đ ế n gửi/nhận v ăn bản sẽ áp dụng n h ư đối với các v ăn b ả n giấy. III. TỔ C H Ứ C T H Ự C H I Ệ N 1. Phân công trách nhiệm th ự c hiện 1.1. Cục Công nghệ thông tin UBCKNN: - Chịu trách nhiệm quản lý nhà n ư ớc về á p d ụ ng c h ữ ký số trong lĩnh v ự c chứng khoán; - Làm đầu m ối g iải qu y ết các vấn đề kỹ t h u ậ t phát sinh trong quá trình tr iển khai; - P hối hợp v ớ i đơn vị cung c ấp ch ứ ng t h ư s ố đào tạo v à hỗ t r ợ về kỹ thuật cho các công ty c h ứ ng khoán. 1 . 2. C ô ng ty c h ứ n g kho á n - Đ ă n g k ý một (01) địa chỉ hòm thư đi ệ n tử (Email) với UBCKNN theo đ ún g địa chỉ hò m thư đã đă n g k ý sử d ụ ng c h ứ n g t hư s ố với nhà cung c ấ p dịch v ụ CA. - Có trách nhiệm tu â n t hủ chế độ báo cáo về t h ờ i hạn, nội dung báo c áo t h e o các quy định hi ệ n hành và hoàn to à n chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, đ ầy đủ, trun g t hự c của nội dung báo cáo. - Phân c ông n g ư ờ i sử dụ n g v à bảo q u ản ch ứ n g thư s ố . Khóa bí m ậ t , các dữ l iệu trong thiết bị l ư u trữ c h ứng t h ư số được bảo quản th e o c h ế độ “ M ật ”. - Trong t r ư ờ ng h ợ p ph á t h iện hoặc ngh i n gờ chứng t h ư số, khó a b í m ậ t không còn an toàn c ầ n thông báo ngay cho đ ơ n vị cung c ấp c h ứng t h ư s ố . - Các công ty c h ứng kho á n c ăn c ứ theo Q u y t r ì n h này có trách n h i ệm xây dựng q u y định nội bộ để th ự c hiện giao dịch điện t ử phù h ợ p với c á c quy định c ủa Luật g iao dịch điện tử v à văn bản pháp luật khác. Trong đó cần quy định r õ t r ách nh i ệ m c ủ a người khởi t ạ o nội dung các văn b ả n đ i ệ n tử. 2. Phụ l ục mã công ty c h ứng khoán kèm theo Qu y ế t định này s ẽ được c ậ p nhật hàng n ă m th e o t ì n h h ì n h t hự c tế . 3. Vi ệ c thay t h ế, sửa đổi, bổ sung Quy trình này do Chủ tịch UBCKNN quyết định./. PHỤ LỤC MÃ C Ô NG TY C H Ứ N G K HOÁN (Kèm theo Quyết định số 480/QĐ-UBCK ngày 29 tháng 6 năm 2011 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước) TT Tê n cô n g t y c h ứ n g kh o á n Mã công ty 1 Côn g ty Cổ phần C h ứng kho á n B ả o V iệt B VS C 2 Côn g ty Cổ phần c h ứng khoán Hùng V ương H V S 3 Côn g ty Cổ phần C h ứng kho á n Eurocap i t al E C C 4 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Thươ n g m ại và Công ngh i ệ p V iệt Nam V I C S 5 Côn g ty Cổ phần C h ứng kho á n FPT F P T S 6 Côn g ty Cổ phần C h ứng kho á n Mê K ông M S C 7 Côn g ty Cổ phần C h ứng kho á n Thiên Vi ệ t T V S C 8 Côn g ty Cổ phần C h ứng kho á n Thủ Đô C S C 9 Côn g ty Cổ phần C h ứng kho á n Hà Nộ i HSSC 10 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Hà Th à n h HASC 11 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Đ ệ N hất FSC 12 Cô n g ty TN H H Chứng khoán Ngân hàng Sài gòn T h ươ n g T í n S B S 13 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Đ ại V i ệt DVSC 14 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Stock Mart Viet Nam S M VN 15 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n An Thành ATSC 16 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Quốc t ế Hoàn g Gia IRS 17 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n An Phát APSI 18 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Đông D ươ ng DSI 19 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n V N S V N S 20 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Morg a n St a n ley H ướng V i ệ t GSI 21 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Woori CBV WIS 22 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n C h ợ Lớn CLSC 23 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Nhất V iệt VFS 24 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n BE T A B S I 25 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n C a o su JSC 26 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n VINA VNSC 27 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Ngân h à ng Nông nghi ệ p v à Ph át tr i ể n Nôn g t hô n V i ệ t Nam ARSC 28 Cô n g ty TN H H Chứng khoán Ngân hàng Thương m ạ i Cổ phần Ng oại t hư ơ n g V i ệt Nam VCBS 29 Cô n g ty TN H H Chứng khoán Ngân hàng Đ ầu tư và P hát tr i ể n Vi ệt Nam B S C 30 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Tầm Nh ìn H R S 31 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Go l d en Bridge Vi ệ t N a m GBVS 32 Cô n g ty TN H H Chứng khoán ACB ACBS 33 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n H ồng Bàng HBSC 34 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Châu Á Thái Bình Dươ ng AP ECS 35 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Thành Công TCSC 36 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Nam V i ệt N A V IS 37 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Nhật B ản JSI 38 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Vi ệ t T h à n h V TS 39 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n VINC O M VI N C OM 40 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Vi ệ t Tín V T SS 41 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n An B ì nh A B S 42 Cô n g ty TN H H Chứng khoán C I M B -VINASH I N VFCS 43 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n B ả n V iệt V S C 44 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Thă n g Lo ng T LS 45 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Miền N a m MN S C 46 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Ngân h à ng Phát tr i ể n Nh à Đ ồng b ằ n g Sô n g C ửu Lo ng MHBS 47 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n N A VIBANK N V S 48 Cô n g ty TN H H Tư v ấ n đầu tư C hứ n g k h o án TC C a pi t a l V i ệt N a m TCVN 49 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Kim Eng V i ệ t Nam KEVS 50 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Gia Anh GASC 51 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Âu Việt AVSC 52 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Artex ART 53 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Châu Á A S C 54 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Sen Vàng GLS 55 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Phư ợ n g Ho àng PHSC 56 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n M a rit i m e B a nk MSBS 57 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Đ ôn g N a m Á SASC 58 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Đ ại T â y D ươ ng OSC 59 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n SJC SJCS 60 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Nam An NASC 61 Cô n g ty TN H H Chứng khoán K ỹ T h ương T E CHCOM 62 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Sao V i ệt VSSC 63 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Á Âu A A S 64 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Tân Việt T VS I 65 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Kenanga V i ệt Nam KVS 66 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Quốc G i a NSI 67 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Phú Gia PGSC 68 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Đ ại Nam DNSE 69 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n T r àng An TAS 70 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Vi ệ t Q uốc V Q S 71 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Hoàng G i a ROSE 72 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n SAIGON B ANK B E RJAYA SBBS 73 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Đ ại D ươ ng O C S 74 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Toàn C ầu GLOBAL 75 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Phố W all WS S 76 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Viễn Đ ông VDSE 77 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Đà N ẵ ng DNSC 78 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Mirae Asset Mirae Asset 79 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Công nghiệp Vi ệ t N a m I S C 80 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Alpha APSC 81 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n B ả o M i nh BMSC 82 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Vi ệ t N a m VNSEC 83 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Quốc t ế V i ệ t Nam VIS 84 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Vi ệ t V S C 85 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Li ê n V i ệ t LVS 86 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Phư ơ n g Đ ông O R S 87 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n T r ường S ơn TSS 88 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Gia Qu y ền EPS 89 Cô n g ty TN H H M ột t h à n h v i ên C h ứng khoán Ngân h à ng Đông Á DAS 90 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Sài Gòn Tour i s t STSC 91 Cô n g ty TN H H Chứng khoán Ngân hàng TMCP Vi ệ t Nam T h ịnh Vượ ng VPBS 92 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Ngân h à ng Công t h ương Việt Nam IBS 93 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Trí Việt T V SC 94 Cô n g ty TN H H Chứng khoán Ngân hàng Thương m ạ i Cổ phần Nhà Hà N ội HBBS 95 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n V N DIRECT V N DS 96 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n R ồ ng Việt VDSC 97 Công ty C ổ phần C h ứ n g kho á n Sà i Gòn SSI 98 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n S M E S M ES 99 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Sài Gòn – Hà Nội SHS 100 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n D ầu Khí PSI 101 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Phú H ư ng PHS 102 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Kim Long KLS 103 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n H ải Phòng H a se c o 104 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Thành p h ố H ồ Chí Minh H S C 105 Công ty C ổ phần C h ứng kho á n Hòa Bình H B S