01/VBHN-BTC

Văn bản hợp nhất 01/VBHN-BTC năm 2017 Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành BỘ TÀI CHÍNH ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : 01 /VBHN-BTC Hà Nội, ngày 17 tháng 02 năm 2017 NGHỊ ĐỊNH 1 QUY ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường ch ứ ng k hoán , c ó hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 11 năm 2013, được sửa đổi bổ sung bởi: Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. Căn cứ Luật tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn cứ Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20 tháng 06 năm 2012; Căn cứ Luật chứng kho á n ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng k hoán ngày 24 tháng 1 1 năm 2010; Căn cứ Luật doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005; Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính,2 Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán . Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Nghị định này quy định về hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt và áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu quả tro ng lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán . Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính Cá nhân tổ chức trong nước và nước ngoài (sau đây gọi chung là cá nhân, tổ ch ứ c) có h à nh vi vi phạm quy định của pháp luật về chứng k hoán và thị tr ườ ng ch ứ ng k hoán bị xử phạt vi phạm hành chính theo quy định tại Nghị định này. Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, trong thời hạn 30 ngày k ể từ ngày chấp h à nh quyết định xử phạt vi phạm hành chính, phải xác định cá nhân có l ỗ i g â y ra vi phạm hành chính đ ể xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật, đồng thời thông báo cho Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước về việc xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính. Điều 3. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả 1. Hình thức xử phạt chính: Đối với mỗi hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu một trong các hình thức xử phạt chính sau đây: a) Cảnh cáo; Cảnh cáo được áp dụng đối với hành vi vi phạm hành chính không nghiêm trọng, lần đầu và có tình tiết giảm nhẹ. b) 3Phạt tiền; Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực ch ứng k hoán và thị trường chứng kho á n đối với tổ chức vi phạm là 2.000.000.000 đồng và đối với cá nhân vi phạm l à 1.000.000.000 đồng. Mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 5 Nghị định này là 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật nh ư ng không vượt quá 2.000.000.000 đồng đối với tổ chức và 1.000.000.000 đồng đối với cá nhân. Mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điều 6 và Khoản 2 Điều 16 Nghị định này là 05 lần khoản thu tr á i pháp luật nh ư ng không vượt quá 2.000.000.000 đồng. Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này được áp dụng đối với tổ chức; cá nhân thực hiện cùng hành vi vi phạm thì mức phạt tiền b ằ ng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức. Mức phạt tiền quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 11, khoản 1 a và khoản 3 Điều 24, khoản 4 Điều 26 Nghị định này chỉ áp dụng xử phạt đối với cá nhân. c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng k hoán có thời hạn từ trên 03 tháng đến 24 tháng. 2. Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình chỉ có thời hạn hoạt động niêm yết chứng k hoán , hoạt động đăng ký giao dịch chứng k hoán ; đình chỉ có thời hạn đợt chào mua công khai; đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán ; đình chỉ có thời hạn hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; đình chỉ có th ờ i hạn hoạt động văn phòng đại diện; đình chỉ có thời hạn hoạt động lưu ký chứng k hoán hoặc đình chỉ có thời hạn các hoạt động khác được ghi trong quyết định xử phạt; b) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng k hoán có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng; c) Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính. 3. Biện pháp khắc phục hậu quả: a )4 Buộc thu hồi chứng kho á n đã chào b á n, phát hành, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng kho á n hoặc tiền đặt cọc (nếu có) và tiền lãi phát sinh từ tiền mua chứng k hoán hoặc tiền đặt cọc; buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm; b) Buộc hoàn trả chứng k hoán , tiền thuộc sở hữu của khách hàng; c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin; d) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm; đ) Buộc chào mua công khai theo phương án đã đăng ký; e) Buộc mua tiếp s ố cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hiện chào mua công khai; g) Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; h) Buộc chuyển nhượng chứng k hoán để giảm tỷ lệ nắm gi ữ theo đúng quy định; i) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi mục đích, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng k hoán ; k )5 Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, chứng kho á n, vị thế giao dịch; l) Buộc giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán. Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ Mục 1. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG, CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VÀ HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM 6 Điều 4. Vi phạm quy định về chào bán cổ phiếu riêng lẻ tại Việt Nam của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, vi phạm quy định về phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Việt Nam 7 1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về thông báo phát hành trái phiếu; b) Thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được chấp thuận hoặc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không đúng với phương án đã được ch ấ p thuận. c )8 Không công bố báo cáo sử dụng vốn được ki ể m toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào b á n cổ phiếu riêng lẻ trong báo cáo tài chính năm được ki ể m toán xác nhận trừ trường hợp chào b á n c ổ phi ế u đ ể hoán đ ổ i các khoản nợ hoặc hoán đổi cổ phần, phần vốn góp. 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót n ộ i dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp; b )9 Thực hiện chào b á n cổ phiếu riêng lẻ không đ ú ng với phương án đã đăng ký hoặc không đúng thời gian quy định; thực hiện phát hành trái phi ế u riêng lẻ không đ ú ng với phương án đã được ch ấ p thuận; c) Chứng nhận việc chuyển nhượng cổ phiếu, trái phiếu được chào bán, phát hành riêng lẻ trong thời gian hạn chế chuyển nhượng, trừ trường hợp được pháp luật quy định; d) Thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiế u riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông hoặc không có ủy qu y ền của Đại hội đồng cổ đông. đ)10 Không thực hiện mở tài khoản phong tỏa tại ngân hàng thươ n g mại; không ch uyển s ố tiền thu được từ đợt chào b á n vào tài khoản phong tỏa; giải tỏa hoặc sử dụng số tiền thu được từ đợt chào b á n trước khi Ủy ban Chứng kho á n Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán. 3. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Lập xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có thông tin sai sự thật hoặc che gi ấ u s ự th ậ t ho ặ c sai l ệ ch nghiêm trọng; b) Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; c) Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước hoặc chưa được Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước thông b á o cho tổ chức đăng ký và công bố trên trang thông tin điện tử về việc chào bán c ổ phi ế u riêng lẻ của tổ chức đăng ký; thực hiện phát hành trái phi ế u chuy ể n đ ổ i , tr á i phiếu kèm theo chứng quyền nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước; d) Thực hiện phát hành trái phiếu riêng lẻ khi chưa được cá nhân, tổ chức có thẩm quyền chấp thuận phương án phát hành. 3a .11 Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 700.000.000 đồng đối với hành vi làm gi ả tài liệu trong hồ sơ chào b á n cổ phiếu riêng l ẻ mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự. 4. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này phải thu h ồ i cổ phi ế u trái phiếu đã chào bán, phát hành và phải hoàn trả cho nhà đầu tư ti ề n mua cổ phiếu, trái phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm ti ề n lãi tính theo l ã i suất ghi tr ê n trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà t ổ ch ứ c vi phạm m ở tài kho ả n thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 n gà y k ể t ừ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; b) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm d Khoản 2 Điều này; c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều này. d)12 Tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại khoản 3a Điều này phải thu h ồ i chứng k hoán đã chào b á n, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng k hoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng kho á n hoặc ti ề n đặt cọc tại thời đi ể m quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Thời hạn thu h ồ i ch ứ ng k hoán , hoàn trả tiền cho nhà đầu tư là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Mục 2. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG TẠI VIỆT NAM Điều 5. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng k hoán ra công chúng tại Việt Nam 1. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng k hoán ra công chúng khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng k hoán ra công chúng. 2. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi lập xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng k hoán ra công chúng có thông tin sai sự thật hoặc che gi ấ u sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng. 3.13 Phạt ti ề n từ 1% đ ế n 5% t ổ ng số tiền đã huy động tr á i pháp luật đối với hành vi làm gi ả tài liệu trong hồ sơ chào bán chứng kho á n ra công chúng mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự. 4. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1 và Khoản 2 Điều này phải thu hồi chứng k hoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư ti ề n mua chứng k hoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi su ấ t tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua ch ứ ng k hoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày k ể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày k ể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi h à nh; b) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này phải thu hồi chứng k hoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng k hoán hoặc tiền đặt cọc (n ế u có) cộng thêm ti ề n lãi tính theo lãi su ấ t ti ề n g ử i kh ô ng k ỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi ph ạ m m ở tài khoản thu ti ề n mua ch ứ ng kho á n ho ặ c tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụn g biện pháp này có hiệu lực thi hành. Th ờ i hạn thu hồi chứng kh oán, hoàn trả ti ề n cho nhà đầu tư là 60 ngày k ể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi h à nh; c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 và Khoản 3 Điều này. Điều 6. Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng k hoán ra công chúng tại Việt Nam 1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Sử dụng thông tin ngoài Bản cáo bạch hoặc thông tin sai lệch với thông tin trong Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được ph é p thực hiện chào bán chứng k hoán ra công chúng; thực hiện thăm dò thị trường trên các phương tiện thông tin đại chúng; b)14 Không thực hiện mở tài khoản phong tỏa tại ngân hàng th ươ ng mại; không chuyển số tiền thu được từ đợt chào b á n vào tài khoản phong tỏa; giải tỏa hoặc sử dụng s ố tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng kho á n Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán; c )15 Không công b ố báo cáo sử dụng v ố n được k iể m to á n x á c nh ậ n tại Đại hội đồng c ổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng v ố n thu được từ đợt chào bán chứng kho á n ra công chúng trong báo c á o tài chính năm được kiểm toán xác nhận. 2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không đưa chứng k hoán đã chào bán ra công chúng vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong thời hạn 01 năm k ể từ ngày kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp không đủ điều kiện niêm yết chứng k hoán hoặc đăng ký giao dịch chứng k hoán theo quy định pháp luật. 3. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Chào bán chứng k hoán không đúng với phươ n g án đã đăng ký với Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước; thực hiện phân phối chứng k hoán không đúng quy định pháp luật; b) Thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán nhưng không thông qua Đại hội đồng c ổ đông hoặc không có ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông. 4. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đ ế n 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Chào bán chứng k hoán ra công chúng khi chưa đáp ứng đ ủ điều kiện theo quy định pháp luật; b) Chào bán chứng k hoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp được pháp luật quy định; c) Chào bán chứng k hoán ra công chúng nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước. 5. Phạt tiền từ 01 lần đến 05 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức thực hiện chào bán chứng k hoán ra công chúng khi chưa có gi ấ y chứng nhận chào bán chứng k hoán ra công chúng theo quy định tại Khoản 3 Điều 121 Luật chứng k hoán . 6. Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng đối với tổ chức nước ngoài chào bán chứng k hoán ra công chúng tại Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động được ra nước ngoài hoặc vi phạm cam kết không rút v ố n tự có đ ố i ứng trong thời hạn dự án được cấp phép. 7. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Cá nhân, tổ chức vi phạm quy định tại Khoản 2, Điểm a Khoản 3, Khoản 4 Khoản 5 và Khoản 6 Điều này phải thu h ồ i chứng k hoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng k hoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm ti ề n lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng k hoán hoặc ti ề n đặt cọc tại thời đ i ể m quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày k ể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; b) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều này. Mục 3. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RA THỊ TRƯỜNG QUỐC TẾ, CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI VÀ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN MỚI LÀM CƠ SỞ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI HOẶC HỖ TRỢ PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI TRÊN CƠ SỞ CỔ PHIẾU ĐÃ PHÁT HÀNH TẠI VIỆT NAM Điều 7. Vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài và phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam 1. Ph ạ t tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi không s ử a đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu về việc phát hành trái phi ế u ra thị trường quốc tế, chào bán chứng k hoán tại nước ngoài, phát hành chứng k hoán mới l à m cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng k hoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ ph á t h à nh chứng chỉ lưu k ý chứng k hoán tại nước ngoài trên cơ s ở c ổ phi ế u đã phát h à nh tại Việt Nam kh i phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung qu a n trọng theo quy định phải có trong hồ sơ, tài liệu hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ, tài liệu đã n ộ p. 2. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Thực hiện phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng k hoán tại nước ngoài, phát hành chứng k hoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu k ý chứng k hoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng ch ỉ lưu k ý ch ứ ng k hoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; b) Thực hiện phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng k hoán tại nước ngoài, phát hành chứng k hoán mới làm cơ sở ch à o b á n ch ứ ng ch ỉ lưu ký chứng k hoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu k ý ch ứ ng k hoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam khi chưa đăng k ý v ớ i cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc chưa được cơ quan, tổ chức có thẩm quyền thẩm định, chấp thuận hoặc có ý kiến bằng văn bản. 3. Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu về việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán ch ứ ng kho á n tại nước ngoài, phát hành ch ứ ng k hoán mới làm cơ sở chào bán chứng ch ỉ lưu ký chứng k hoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng k hoán tại nước ngoài trên cơ sở c ổ phi ế u đã phát hành tại Việt Nam có thông tin sai sự thật hoặc che gi ấ u sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọ ng. 4. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này. Mục 4. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH THÊM CỔ PHIẾU Điều 8. Vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu 1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ, tài liệu hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ, tài liệu đã nộp; b) Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo hoặc đăng ký với Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước. 2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Lập xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thông tin sai sự thật, che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng; b) Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng k hoán Nh à nước hoặc đã báo cáo nhưng chưa có văn bản thông báo về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo về phát hành thêm cổ phi ế u của Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước; c) Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước hoặc đã đăng ký nhưng chưa được Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước ch ấ p thuận; d) Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật. 3. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều này; b) Buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng bi ệ n pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 1 và Khoản 2 Điều này. Mục 5. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NGHĨA VỤ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG Điều 9. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký công ty đại chúng 1. Cảnh cáo đối với hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định đến 01 tháng. 2. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng. 3. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a)16 Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 12 tháng đến 24 tháng; b) Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng có thông tin không chính xác về cơ cấu cổ đông, về báo cáo tài chính năm g ầ n nh ấ t. 4.17 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng qu á thời hạn quy định từ trên 24 tháng đến 36 tháng. 5.18 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành v i không nộp hoặc nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng qu á thời hạn quy định trên 36 tháng. Điều 10. Vi phạm quy định về nghĩa vụ công ty đại chúng 1. Cảnh cáo đối với hành vi không thông báo, thông báo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước khi không còn đáp ứng được điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại Điều 25 Luật Chứng k hoán . 2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không đăng ký, lưu ký chứng k hoán tập trung tại Trung tâm lưu ký chứng k hoán ; b) Vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký chứng k hoán tại Trung tâm lưu ký chứng k hoán . Điều 11. Vi phạm quy định về quản trị công ty đại chúng 1. Cảnh cáo đối với hành vi không xây dựng quy chế nội bộ về quản trị công ty theo quy định pháp luật. 2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc T ổ ng Giám đốc, n g ười được ủy quyền công b ố thông tin của công ty đại chúng vi phạm quy định về việc cung cấp thông tin cho c ổ đông và Ban kiểm soát. 3.19 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đ ố c hoặc Tổng giám đốc và cán bộ quản lý khác của công ty đại chúng thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm chức danh Giám đốc hoặc Tổng giám đốc khi việc kiêm nhiệm này chưa được phê chuẩn hàng năm tại Đại hội đồng c ổ đông thường niên hoặc trong trường hợp pháp luật quy định không được kiêm nhiệm; b) Không tuân th ủ đầy đủ trách nhiệm và nghĩa vụ về quản trị công ty; không công khai các lợi ích liên quan hoặc không thông báo cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát về các giao dịch giữa công ty, công ty con, công ty do công ty đại ch ú ng nắm quyền kiểm soát với ch í nh thành viên đ ó hoặc với những người có liên quan tới thành viên đ ó theo quy định của pháp luật. 4.20 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định pháp luật qu ả n trị công ty về quyền của cổ đông, về ứng cử, đề cử, bầu, bãi nhiệm, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, về cơ cấu thành viên Hội đồng q u ả n trị, về triệu tập, tổ chức họp và thông qua quyết định của Đại hội đồng c ổ đông, Hội đồng qu ả n trị, Ban ki ể m soát về giao dịch với người có liên quan hoặc giao dịch với cổ đông, thành vi ê n Hội đồng quản trị, th à nh viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc T ổ ng giám đốc, cán bộ quản lý khác và người có liên quan của các đối tượng này. 5. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được cho công ty đại chúng do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này. Mục 6. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ MUA LẠI CỔ PHIẾU, BÁN CỔ PHIẾU QUỸ Điều 12. Vi phạm quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ 1.21 P hạ t tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây: a) Bán c ổ phiếu quỹ đã mua trong đợt mua lại g ần nhất trước 06 tháng k ể từ ng à y kết thúc đợt m ua lại, trừ trường hợp c ổ phiếu quỹ được bán hoặc d ù ng làm c ổ phi ế u thưởng cho người lao động trong công ty hoặc trong trường hợp đợt mua lại c ổ phi ế u được miễn trừ điều kiện mua lại; thực hiện giao dịch mua lại c ổ phi ế u, bán c ổ ph iếu quỹ trước 07 ng à y kể từ ngày công b ố thông tin v ề giao dịch mua lại cổ phi ế u, b á n c ổ phi ế u quỹ ; b) Mua lại c ổ phiếu không thông qua công ty chứng k hoán trong trường hợp công ty đại chúng có cổ phiếu chưa niêm y ế t hoặc chưa đăng ký giao dịch thực hiện mua lại. 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Mua l ạ i cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước theo quy định pháp luật hoặc đã báo cáo nhưng ch ư a có v ăn b ả n th ô ng b á o của Ủy ban Ch ứ ng k hoán Nhà nước về việc nhận được đ ầ y đủ tài liệu báo cáo việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ; b) Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; c) Mua lại cổ phiếu trong trường hợp pháp luật quy định không được mua lại; d) Thay đổi ý định, phương án mua lại cổ phiếu, bán c ổ phi ế u qu ỹ trái quy định pháp luật; đ) Mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu qu ỹ không đúng với phương án đã báo cáo Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước hoặc nội dung đã công b ố thông tin ra công chúng. e)22 Dùng c ổ phiếu quỹ làm tài sản bảo đảm, tài sản để góp vốn hoặc hoán đổi; g)23 Không đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ hoặc đặt lệnh giao dịch mua lại c ổ phiếu, b á n c ổ phiếu quỹ với các mức gi á n ằ m ngoài biên độ dao động gi á trong thời gian đăng ký giao dịch c ổ phi ế u qu ỹ ; h)24 Công b ố thông tin về mức gi á cụ thể dự kiến thực hiện khi giao dịch cổ phiếu quỹ. 3. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều này. Mục 7. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO MUA CÔNG KHAI Điều 13. Vi phạm quy định về chào mua công khai 1. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây: a) Trực tiếp hoặc gián tiếp mua hoặc cam kết mua cổ phiếu, quyền mua cổ phần và tr á i phi ế u chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ của quy đầu tư mục tiêu, quyền mua chứng chỉ quỹ của qu ỹ đầu tư mục tiêu bên ngoài đợt chào mua công khai; b) Bán hoặc cam kết bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đóng mà mình đang chào mua công khai; c) Đối xử không công b ằ ng với những người sở hữu cùng loại cổ phiếu, quyền mua cổ phần và tr ái phiếu chuyển đổi hoặc chứng chỉ qu ỹ đóng đang được chào mua công khai; d) Cung cấp thông tin riêng cho một số cổ đông hoặc nhà đầu tư hoặc cung cấp thông tin cho cổ đông, nhà đầu tư ở mức độ không giống nhau hoặc không cùng thời điểm; đ) Tiến hành chào mua công khai không đúng với thời gian quy định hoặc thời gian đã đăng ký với Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước; e) Từ chối mua cổ phiếu của cổ đông công ty mục tiêu hoặc chứng ch ỉ qu ỹ của nhà đầu tư của qu ỹ đầu tư mục tiêu trong quá trình chào mua công khai; g) Mua cổ phiếu của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ qu ỹ của quỹ đầu tư mục tiêu theo điều khoản khác với điều khoản được công bố trong bản đăng ký chào mua công khai; h) Không thực hiện hoặc thực hiện việc mua tiếp s ố cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hiện chào mua công khai không đúng quy định về thời gian hoặc thực hiện với điều kiện về giá và phương thức thanh toán không tương tự như đối với đợt chào mua công khai; i) Không thực hiện báo cáo, công bố thông tin về việc chào mua công khai hoặc thực hiện báo cáo, công b ố thông tin về việc chào mua công khai không đúng quy định pháp luật. 2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với công ty chứng k hoán làm đại lý chào mua công khai thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây: a) Không hướng dẫn cá nhân, tổ chức thực hiện chào mua công khai theo đúng quy định để cá nhân, tổ chức chào mua vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều này; b) Không đảm bảo cá nhân, tổ chức chào mua công khai có đủ tiền để thực hiện chào mua vào thời đ i ể m chính thức chào mua theo đăng ký. 3. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây: a) Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật; b) Thực hiện chào mua công khai khi Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước chưa có văn bản chấp thuận đăng ký chào mua; c) Rút lại đề nghị chào mua công khai khi chưa được Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước chấp thuận. 4. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi lợi dụng việc biết thông tin về chào mua công khai để mua bán chứng k hoán cho chính mình hoặc cung cấp thông tin, xúi giục, lôi kéo người khác mua, bán chứng k hoán trước thời đ i ể m chào mua công khai chính thức. 5. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ đợt chào mua công khai trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a, b, c và d Khoản 1 Điều này. 6. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc chào mua công khai theo phương án đã đăng ký đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm e, g Khoản 1 và Điểm c Khoản 3 Điều này; b) Buộc mua tiếp s ố cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hiện chào mua công khai đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm h Khoản 1 Điều này; c) Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ ph ầ n có được từ hành vi vi phạm quy định tại các Đi ể m a, b Khoản 3 Điều này và phải chuyển nhượng số cổ phần đó đ ể giảm tỷ lệ n ắ m gi ữ xuống dưới 25% số cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đại chúng trong thời hạn tối đa 06 tháng; d) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a, b Khoản 3 và Khoản 4 Điều này. Mục 8. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN, ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 25 Điều 14. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán 1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết chứng k hoán , đăng ký giao dịch chứng k hoán hoặc thực hiện ni ê m yết chứng k hoán , đăng ký giao dịch chứng k hoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. 2. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng k hoán hoặc đăng ký giao dịch chứng k hoán khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp. 2a .26 Hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng k hoán hoặc đăng ký giao dịch, niêm yết chứng kho á n không đ ú ng thời hạn thì bị xử phạt như sau: a) Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm y ết chứng kho á n quá thời hạn đến 01 tháng; b) Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng k hoán quá thời hạn từ trên 01 tháng đến 03 tháng; c) Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng k hoán quá thời hạn từ trên 03 tháng đến 06 tháng; d) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng kho á n qu á thời hạn từ trên 06 tháng đ ế n 09 tháng; đ) Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đ ố i v ớ i hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng k hoán qu á thời hạn từ trên 09 tháng đến 12 tháng; e) Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi không đ ă ng k ý giao dịch, niêm yết chứng k hoán hoặc đăng ký giao dịch, niêm yết chứng k hoán quá thời hạn trên 12 tháng. 3 . Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng k hoán hoặc đăng ký giao dịch chứng k hoán có thông tin sai sự thật hoặc che gi ấ u sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng. 4 . Phạt tiền từ 1.800.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng đối với hành vi lập x á c nh ậ n h ồ sơ giả mạo để niêm yết chứng k hoán hoặc đăng ký giao dịch chứng k hoán . 5. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động niêm yết ch ứ ng k hoán hoặc đăng ký giao dịch chứng k hoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 và Khoản 4 Điều này. 6. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 và Khoản 4 Điều này; b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có đ ược do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 và Khoản 4 Điều này. Điều 15. Vi phạm quy định về niêm yết chứng k hoán của tổ chức phát hành Việt Nam tại Sở Giao dịch chứng k hoán nước ngoài 1. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng k hoán tại Sở giao dịch chứng k hoán nước ngoài khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc b ỏ s ó t nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp. 2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành chứng k hoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu k ý chứng kho á n tại nước ngoài không báo cáo Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước về việc đăng ký niêm yết chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng k hoán nước ngoài. 3. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không nộp hồ sơ đăng ký niêm yết chứng k hoán tại Sở giao dịch chứng k hoán nước ngoài cho Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước theo quy định pháp luật; b) Thực hiện niêm yết chứng k hoán tại Sở giao dịch chứng k hoán nước n g oài khi chưa được Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước chấp thuận. 4. Ph ạ t tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đ ă ng ký niêm yết chứng k hoán tại Sở giao dịch chứng k hoán nước ngoài có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng. 5. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều này. Mục 9. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều 16. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng k hoán 1.27 Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.200.000.000 đồng đối với tổ chức có hành vi tổ chức thị trường giao dịch ch ứng k hoán trái quy định pháp luật trong trường h ợ p không có kho ả n thu tr á i ph á p luật . 2 .28 Phạt tiền từ 01 lần đến 05 lần khoản thu trái pháp luật nh ư ng không thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 1 Điều này và không vượt quá 2.000.000.000 đồng đối với tổ chức có hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng k hoán trái quy định pháp luật trong trường hợp có khoản thu trái pháp luật. 3. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng k hoán . 4. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều này. Điều 17. Vi phạm quy định về quản lý niêm yết của Sở giao dịch chứng k hoán 1 . Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với Sở giao dịch ch ứ ng kh o án không xử lý kịp thời những trường hợp tổ chức niêm y ế t không duy trì đầy đủ điều kiện niêm yết theo quy định. 2 . Phạt tiền 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đ ố i v ớ i Sở giao dịch chứng kho á n chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết không đúng quy định. Điều 18. Vi phạm quy định về quản lý thành viên của Sở giao dịch chứng k hoán 1. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với Sở giao dịch ch ứ ng k hoán khôn g xử lý kịp th ờ i những trường hợp thành viên giao dịch không duy trì đầy đủ điều kiện về thành viên hoặc không tuân thủ đ ầ y đủ nghĩa vụ của thành viên theo quy chế của Sở giao d ị ch ch ứ ng kho á n. 2 .29 Phạt tiền 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với Sở giao dịch chứng kho á n chấp thuận đăng ký thành viên giao dịch khi chưa đáp ứng đủ điều kiện ; đình ch ỉ hoặc chấm dứt tư cách thành viên giao dịch khi không thuộc trường hợp bị đ ì nh chỉ, chấm dứt tư cách thành viên giao dịch. Điều 19. Vi phạm quy định về giao dịch và giám sát của Sở giao dịch chứng khoán 1. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với Sở giao dịch chứng k hoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Tổ chức giao dịch loại chứng k hoán mới, thay đổi và áp dụng phươ n g thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới khi chưa được Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước ch ấ p thuận; b) Không xử lý kịp thời các hành vi vi phạm quy chế giao dịch hoặc không chấp hành đúng quy trình giám sát các hoạt động giao dịch theo quy định đ ể xảy ra vi phạm. 2. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với Sở giao dịch chứng k hoán không tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng k hoán theo quy chế giao dịch của Sở giao dịch chứng k hoán trong trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư. Mục 10. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VÀ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN Điều 20. Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động 1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với công ty chứng k hoán , công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng k hoán , chi nhánh c ô ng t y chứng k hoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam sử dụng tên gọi hoặc thay đổi tên gọi của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch không đúng quy định pháp luật. 2. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với chi nhánh công ty ch ứ ng k hoán , công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh theo quy định pháp luật. 3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng k hoán công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng k hoán , chi nhánh công t y ch ứ ng k hoán hoặc công t y quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị cấp, điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động khi phát hiện th ô ng tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp. 4. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng kho á n, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng k hoán , chi nhánh công ty ch ứ ng k hoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch trong nước và nước ngoài hoặc đầu tư ra nước ngoài khi chưa được Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước chấp thuận; b)30 Thực hiện chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty, giải thể trước thời hạn, tạm ngừng hoạt động, chấm dứt hoạt động kh i chưa được Ủy ban Chứng kho á n Nhà nước chấp thuận, trừ trường hợp pháp luật quy định khác. 5. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Tẩy x óa , sửa ch ữ a giấy phép; b) Mượn, thuê, nhận chuy ể n nhượng giấy phép hoặc cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng giấy phép; c) Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng k hoán , cung cấp dịch vụ chứng k hoán tại các địa điểm chưa được Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước ch ấ p thuận hoặc thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch khi chưa được Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước ch ấ p thuận; d)31 Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng kho á n, cung cấp dịch vụ chứng kho á n , đầu tư ra nước ngoài khi chưa đáp ứng đủ điều kiện; đ)32 Thực hiện hành vi bị c ấ m hoặc hạn chế trong thời gian tạm ng ừng hoạt động, đình ch ỉ hoạt động hoặc ch ấ m dứt hoạt động. 6.33 Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Hoạt động kinh doanh chứng k hoán , cung cấp dịch vụ chứng k hoán , khi chưa được Ủy ban Chứng kho á n Nhà nước cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận; cung cấp dịch vụ chứng k hoán , dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng kho á n Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền; b) Hoạt động không đúng nội dung q uy định trong giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận. 7 .34 Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Lập, xác nhận hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng; b) Lập, xác nhận hồ sơ đề nghị c ấ p giấy chứng nhận đ ủ điều kiện kinh doanh chứng kho á n phái sinh có thông tin sai sự thật. 8.35 Hình thức x ử phạt bổ sung: Đình ch ỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ ch ứ ng kho á n trong thời hạn từ 01 tháng đ ế n 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại các đ i ể m b, c, d khoản 5 , khoản 6, điểm a khoản 7 Điều này và đình chỉ hoạt động kinh doanh ch ứ ng k hoán ph á i sinh trong thời hạn từ 06 tháng đến 09 tháng đối với hành vi v i phạm quy định tại điểm b khoản 7 Điều này. 9. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại s ố lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Kho ả n 4, Kho ả n 5 và Kh oản 6 Điều này. Điều 21. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam 36 1.37 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đ ồ ng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không ban hành đầy đủ hoặc không tuân thủ quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro, quy t ắ c đạo đức hành nghề phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh; b) Không tuân thủ quy định của Luật chứng k hoán , Luật doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành; c) Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng kho á n trực tuyến có thông tin không chính xác hoặc không sửa đổi, bổ sung hồ sơ kh i phát hiện thông tin không ch í nh xác hoặc bỏ sót nội dung phải có trong hồ sơ; d) Không thu thập, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp kh á ch h à ng không cung cấp đầy đủ thông tin; không cung cấp thông tin kịp thời, đầy đủ, trung thực cho khách hàng; đ) Không tách biệt về văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống dữ liệu, báo cáo giữa các bộ phận nghiệp vụ; không thiết lập bộ phận thông tin liên lạc với khách hàng và giải quyết khiếu nại của kh á ch h à ng ; e) Không thông báo tại trụ sở chính, ch i nhánh, phòng giao dịch các nội dung liên quan đến phương thức giao dịch, đặt lệnh, ký quỹ giao dịch, thời gian thanh toán, phí giao dịch, các dịch vụ cung cấp, điều kiện cung cấp dịch vụ, danh sách những người hành nghề chứng k hoán và các thông tin khác theo quy định pháp luật; g) Không thông báo hoặc thông báo không kịp thời về việc b á n gi ả i ch ấ p chứng k hoán , bán chứng k hoán cầm c ố hoặc về kết quả giao dịch cho khách hàng theo quy định pháp luật. 2.38 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a)39 Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đ ế n hoạt động của công ty chứng k hoán , chi nhánh công ty chứng kho á n nước ngoài tại Việt Nam; hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứ n g từ lưu giữ không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng và của công ty chứng k hoán hoặc chi nh á nh công ty chứng k hoán nước ngoài tại Việt Nam; chi nhánh công ty chứng k hoán nước ngoài tại Việt Nam trực tiếp quản lý tiền gửi giao dịch chứng k hoán và nhận mở t à i kho ả n giao dịch chứng kho á n cho nhà đầu tư trong nước; b) Mở tài khoản giao dịch chứng k hoán cho khách hàng, nhận lệnh của khách hàng và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không đúng quy định pháp luật; c) Vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty chứng k hoán trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng k hoán , tư vấn tài chính; thực hiện hành vi bị cấm trong nghiệp vụ tư v ấ n đầu tư chứng k hoán , tư v ấ n tài chính; d) Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng k hoán của nhà đầu tư cá nhân trái quy định pháp luật; đ)40 Không thiết lập, duy trì hệ thống ki ể m toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro; không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các kh á ch h à ng hoặc giữa công ty ch ứ ng kho á n, chi nhánh công ty chứng kho á n nước ngoài tại Việt Nam người hành nghề chứng kho á n và khách hàng; e) Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc l ợ i nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua l ỗ , trừ trường hợp đầu tư vào chứng k hoán có thu nhập c ố đ ị nh. g)41 Không thực hiện chuyển tài sản ký quỹ và vị th ế mở của nhà đầu tư sang tổ chức kin h doanh chứng k hoán phái sinh thay thế theo yêu cầu của nhà đầu tư; không thực hiện các giao dịch để thanh lý đóng vị thế theo yêu c ầ u của nh à đ ầ u tư; không thực hiện thanh lý, đ ó ng vị thế trên tài khoản tự doanh, tài kho ả n tạo lập thị trường; không bảo đảm ưu tiên thực hiện các giao dịch của nhà đầu tư trước các giao dịch đóng vị th ế của chính mình. 3.42 Phạt tiền từ 1 00.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành v i vi phạm sau: a) Thực hiện hành vi làm cho khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng k hoán ; b) Thỏa thuận hoặc đưa ra lãi suất cụ thể hoặc chia sẻ lợi nhuận hoặc thua lỗ với khách hàng để lôi kéo khách hàng tham gia giao d ị ch; c) Thanh toán giao dịch với người khác không phải là người đứng tên tài khoản giao dịch mà không có ủy quyền bằng văn bản của người đứng tên tài khoản; d) Tiết lộ thông tin khách hàng, trừ trường hợp được pháp luật quy định hoặc theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền; không cun g cấp hoặc cung cấp không đầy đủ, chính xác, đúng thời hạn các thông tin về khách hàng theo yêu cầu của Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước; đ) Vi phạm quy định về nghiệp vụ tự doanh chứng k hoán ; vi phạm quy định về điều kiện, hạn chế bảo lãnh phát hành chứng k hoán ; vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng k hoán ; e) Thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở h ữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật; thực hiện tăng, giảm v ố n điều lệ không đúng quy định pháp luật; g) Vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng k hoán ; h) Thực hiện mua hoặc cho khách hàng mua chứng k hoán khi không có đủ tiền theo quy định, trừ trường hợp pháp luật quy định khác. i)43 Không sử dụng các giải pháp đảm b ả o an toàn hệ thống, dữ liệu của khách hàng. 4.44 Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a)45 Không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng hoặc không quản lý tách bạch tiền gửi giao dịch chứng k hoán của từng khách hàng hoặc không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng k hoán , chi nhánh công ty chứng kho á n nước ngoài tại Việt Nam; trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng k hoán của khách hàng; nhận ủy quyền của khách hàng thực hiện chuy ể n tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng; b) Vi phạm quy định về quản lý chứng k hoán của khách hàng; c) Vi phạm quy định về hạn chế vay nợ hoặc về hạn chế cho vay; d)46 Cho khách hàng vay tiền trừ trường hợp cho vay đ ể mua chứng kho á n giao dịch k ý quỹ; cho vay tiền dưới bất kỳ hình thức nào đối với đối tượng là c ổ đông lớn, thành viên Ban Kiểm soát, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Giám đốc, kế toán trưởng, các chức danh quản lý khác do Hội đồng quản trị b ổ nhiệm và người có liên quan của những đối tượng nêu trên. 5 .47 Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán của công ty ch ứ ng kho á n, chi nh á nh công ty ch ứng k hoán nước ngoài tại Việt Nam trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại các đ i ể m c, đ, g khoản 3 và khoản 4 Điều này. Điều 22. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam 1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Thực hiện hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a, b và d Khoản 1 Điều 21 Nghị định này; b) Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; c) Không tuân thủ điều lệ qu ỹ đầu tư, điều lệ công ty đầu tư chứng k hoán , hợp đồng quản lý đầu tư; d) Không tách biệt về trụ sở, trang thiết bị, hệ thống máy tính, hạ tầng công ng hệ thông tin với các tổ chức kinh tế khác; không tách biệt về cơ sở dữ liệu giữa các bộ phận nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty; đ) Không cung cấp thông tin kịp thời, đầy đủ, trung thực cho ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát theo quy định pháp luật. 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a)48 Không thiết lập hệ thống qu ả n trị rủi ro, không thành lập bộ phận kiểm soát nội bộ, ki ể m toán nội bộ; không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, ki ể m toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các khách hàng hoặc giữa công ty quản lý quỹ, người hành ngh ề chứng kho á n và khách hàng; b) Vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty quản lý quỹ trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng k hoán ; thực hiện hành vi bị c ấ m trong nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng k hoán ; c) Không thực hiện đúng quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao dịch khi thực hiện giao dịch cho qu ỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng k hoán , nhà đầu tư ủy thác và cho công ty; d) Là đ ố i tác mua, bán trong giao dịch tài sản ủy thác đầu tư trái quy định pháp luật; đ) Không tuân thủ tỷ lệ đầu tư hoặc không thực hiện việc điều chỉnh lại danh mục đầu tư theo quy định pháp luật; e) Không thực hiện đúng quy định về ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ; g)49 Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của khách hàng hoặc bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ; quyết định đầu tư thay cho khách hàng, trừ trường hợp được pháp luật quy định; h)50 Mở quá 01 tài khoản giao dịch ch ứ ng kho á n tại một công ty chứng k hoán để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng k hoán của chính mình; mở qu á 02 tài khoản giao dịch chứng kho á n để quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng ủy thác và không mở tách biệt tài khoản đ ể giao dịch chứng kho á n cho khách hàng ủy thác trong nước và khách hàng ủy thác nước ngoài; không mở tài khoản giao dịch chứng k hoán đứng tên quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng k hoán do mình quản lý hoặc mở quá 01 tài khoản đứng tên quỹ đ ầ u tư, c ô ng ty đầu tư chứng kho á n do mình quản lý tại một công ty chứng kho á n; i )51 Thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng gi á trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng k hoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng khối lượng, gi á tr ị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác; k )52 Thực hiện hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều 21 Nghị định này. 3 . Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với công ty quản lý quy thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Thực hiện hành vi vi phạm quy định tại các Điểm b, d và e Khoản 3 Điều 21 Nghị định này; b) Không thực hiện đúng quy trình, định giá sai giá của chứng chỉ quỹ, giá trị tài s ả n r ò ng, giá trị danh mục đầu tư của quỹ, của công ty đầu tư chứng k hoán , của nhà đ ầ u tư ủy thác; c)53 Vi ph ạ m quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ , người có li ê n quan của công ty quản lý qu ỹ và nhân viên l àm việc tại công ty quản lý quỹ; vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty đầu t ư chứng k hoán ; vi phạm quy định về qu ỹ đầu tư bất động sản; vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của quỹ đầu tư chứng kho á n; d) Không đảm bảo việc đầu tư tài sản của khách hàng ủy thác là cá nhân, t ổ chức nước ngoài tuân thủ quy định pháp luật về quản lý ngoại hối, về tỷ lệ sở hữu tại các doanh nghiệp Việt Nam. đ)54 Đứng tên chủ sở hữu tài s ả n thay mặt cho khách hàng ủy thác kh i khách hàng không có yêu cầu bằng văn bản hoặc thực hiện giao dịch cho khách hàng ủy thác trong trường hợp đứng tên chủ sở h ữ u tài sản thay mặt cho khách hàng nhưng không được khách hàng ch ấ p thuận trước khi thực hiện giao dịch. 4. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với công ty quản lý quỹ thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Thực hiện hành vi trốn tr ánh nghĩa vụ pháp lý, hạn chế phạm vi bồi thường và trách nhiệm tài chính của công ty quản lý quỹ, chuy ể n rủi ro từ công ty quản lý qu ỹ sang nhà đầu tư hoặc buộc nhà đầu tư thực hiện nghĩa vụ bồi thường không công b ằ ng; b) Sử dụng tài sản của qu ỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng k hoán đ ể đầu tư vào chính qu ỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng k hoán đó hoặc qu ỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng k hoán khác thành lập và hoạt động tại Việt Nam hoặc góp v ố n liên doanh, liên kết hoặc đầu tư tài chính vào chính công ty quản lý quỹ và người có liên quan của công ty quản lý quỹ; c) Đầu tư tài chính, mua cổ phần, phần vốn góp, trái phiếu, tham gia góp vốn thành lập doanh nghiệp, nắm giữ cổ phần trái quy định; d) Thực hiện việc đi vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đầu tư, công ty đầu tư ch ứ ng k hoán trái quy định pháp luật; đ) Sử dụng tài sản của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng k hoán , tài sản ủy thác đ ể thanh toán nghĩa vụ nợ, cho vay hoặc bảo lãnh bất kỳ khoản vay nào của công ty, người có liên quan của công ty hoặc bất kỳ đ ố i tác nào; e) Thực hiện việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân trái quy định pháp luật; g) Cho khách hàng vay, mượn chứng k hoán hoặc các tài sản khác; môi giới giao dịch giữa khách hàng và bên thứ ba; h) Không lưu ký và quản lý tách biệt tài sản và vốn của từng nhà đầu tư ủy thác, của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng k hoán do công ty quản lý; không tách biệt tài sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng k hoán và tài sản của chính công ty; i) Sử dụng vốn của khách hàng ủy thác để đầu tư trái quy định pháp luật; k) Thông đồng với công ty chứng k hoán thực hiện giao dịch quá mức đối với các chứng k hoán trong danh mục đầu tư của một quỹ do công ty quản lý quỹ quản lý để công ty chứng k hoán thu lợi từ phí môi giới. l)55 Đầu tư chứng kho á n phái sinh từ nguồn vốn ủy thác, vốn của quỹ đầu tư hoặc công ty đầu tư chứng k hoán kh i hợp đ ồ ng quản lý danh mục đầu tư, điều lệ quỹ đầu tư hoặc công ty đầu tư chứng k hoán không có điều khoản cho phép sử dụng nguồn vốn ủy thác, vốn của quỹ đầu tư hoặc công ty đầu tư chứng k hoán để đầu tư chứng kho á n ph á i sinh; đầu tư chứng k hoán ph á i sinh từ nguồn vốn của mình, nguồn vốn vay và các nguồn v ố n huy động hợp pháp khác. 5. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Vi phạm quy định về huy động và quản lý quỹ, tài sản tại Việt Nam; b) Vi phạm quy định về quản lý ngoại h ố i, tỷ lệ sở hữu tại các doanh nghiệp Việt Nam; c) Sử dụng tài sản ủy thác trái quy định pháp luật; d) Chào bán, phát hành chứng k hoán để huy động vốn cho chính mình tại Việt Nam; đ) Chuyển lợi nhuận ra nước ngoài trái quy định pháp luật; e) Không lưu ký và quản lý tách biệt tài sản và v ố n của t ừ ng nh à đ ầ u tư ủy thác của t ừ ng quỹ đ ầ u tư, của công ty đầu tư ch ứ ng k hoán do chi nhánh quản lý; kh ô ng t á ch biệt t à i sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng k hoán và tài sản của chính chi nhánh. 6. Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán của công ty q u ản lý quy trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 3 và các Điểm đ, e, h, i Khoản 4 Điều này; b) Đình chỉ hoạt động chi nhánh công ty q uản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 5 Điều này. 7. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2, Khoản 3, Kho ả n 4 và Khoản 5 Điều này. b) Buộc lưu ký và quản lý tách biệt tài sản và vốn của từng nhà đầu tư ủy thác của t ừ ng quỹ đầu t ư , của công ty đầu tư chứng k hoán do công t y hoặc chi nhánh quản lý ; buộc quản lý tách biệt tài sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng k hoán và tài sản của chính công ty hoặc chi nhánh trong thời hạn 06 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm h Khoản 4 và Điểm e Khoản 5 Điều này. Điều 23. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty đầu tư chứng k hoán riêng lẻ tự quản lý vốn 1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồn g đến 70.000.000 đồng đối với công ty đầu tư chứng k hoán riêng lẻ tự quản lý v ố n thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng k hoán riêng lẻ tự quản lý v ố n khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp; b) Không ban hành quy trình định giá giá trị tài sản ròng công ty đầu tư chứng k hoán hoặc không xác định giá trị tài sản ròng hoặc định giá sai giá trị tài sản ròng công ty đầu tư chứng k hoán . 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty đầu tư chứng k hoán riêng lẻ tự quản lý vốn thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Tham gia xây dựng, triển khai và phát triển dự án bất động sản; b) Vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty đầu tư chứng k hoán ; c) Thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật; thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ không đúng quy định pháp luật. 3. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với công ty đầu tư chứng k hoán riêng lẻ tự quản lý vốn lập, xác nhận hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng k hoán riêng lẻ tự quản lý vốn có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng. 4. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này. Điều 24. Vi phạm quy định về văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng k hoán 1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với tổ chức kinh doanh chứng k hoán không thực hiện thủ tục điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung, cấp lại giấy chứng nhận đăng ký hoạt động, chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện theo quy định pháp luật. 1 a .56 Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với Trưởng đại diện, nhân viên tại văn phòng đại diện đồng thời kiêm nhiệm vị trí trong trường hợp không được kiêm nhiệm. 2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với tổ chức kinh doanh chứng k hoán thực hiện một trong các hành vi sau: a)57 Hoạt động văn phòng đại diện khi chưa đáp ứng đủ điều kiện; không đăng ký hoạt động văn phòng đại diện hoặc hoạt động văn phòng đại diện khi chưa được chấp thuận hoặc chưa được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện; b) Làm đại diện cho tổ chức khác; thực hiện chuyển nhượng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện cho cá nhân, tổ chức khác; c) Tẩy xóa , sửa ch ữ a nội dung trong giấy chứng nhận đăng ký hoạt động 3. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với Trư ở ng đại di ệ n văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng k hoán thực hiện hoạt độ ng kinh doanh tại Việt Nam hoặc hoạt động kinh doanh chứng k hoán hoặc thực hiện hoạt động quản lý vốn, tài sản cho nhà đầu tư, cho tổ chức kinh doanh chứng k hoán nước ngoài trái quy định pháp luật. 4. Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với tổ chức kinh doanh chứng k hoán thực hiện một trong các hành vi sau: a) Lập xác nhận hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện có thông tin sai sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng; b) Hoạt động văn phòng đại diện sai mục đích hoặc hoạt động không đúng nội dung trong gi ấ y ch ứ ng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện. 5. Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình chỉ hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đ ố i v ớ i hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a và b Khoản 2 Điều này; b) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đặng ký hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này. 6. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2, Khoản 3 và Khoản 4 Điều này. Điều 25. Vi phạm quy định về thành lập quỹ thành viên 1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ thành lập quỹ thành viên khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo q uy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đã nộp. 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Sử dụng phương tiện thông tin đại chúng để quảng cáo, kêu gọi góp vốn, thăm dò thị trường trong quá trình thành lập quỹ thành viên; b) Thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ không đúng quy định pháp luật. 3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không báo cáo về việc thành lập quỹ thành viên theo quy định pháp luật hoặc thành lập quỹ thành viên khi chưa đáp ứng đ ủ điều kiện theo quy định pháp lu ậ t; b) Không báo cáo hoặc báo cáo không kịp thời về rủi ro, tổn thất tài sản quỹ. 4. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ thành lập quỹ thành viên có thông tin sai sự thật, che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng. 5. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều này. Điều 26. Vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán 58 1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không báo cáo, báo cáo không kịp thời khi thay đổi người hành nghề chứng k hoán ; b)59 Không có đủ người hành nghề chứng k hoán ; b ố trí người có chứng ch ỉ hành nghề chứng k hoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề ch ứng k hoán được cấp; c)60 B ố trí nhân viên, người hành nghề chứng kho á n kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm. 2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) B ố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng k hoán thực hiện nghiệp vụ , vị tr í m à theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng k hoán ; b) Không thay đổi hoặc không thuyên chuyển công tác khỏi vị trí chuyên môn nghiệp vụ đối với người có chứng chỉ hành nghề chứng k hoán đã bị tước quyền sử dụng chứng chỉ h à nh ngh ề ch ứ ng kho á n; c) Không báo cáo, báo cáo không kịp thời khi phát hiện người hành nghề chứng kho á n thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 và Khoản 4 Điều này. 3. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng k hoán trong thời hạn từ 06 tháng đ ế n 12 th á ng đối với người hành nghề chứng k hoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau, trừ trường hợp pháp luật quy định khác: a) Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng k hoán , công ty quản lý quỹ nơi mình làm việc; b) Đồng thời làm việc cho công ty chứng k hoán , công ty quản lý quỹ khác; c) Đồng thời làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của một tổ chức chào bán chứng k hoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết; d) Đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng k hoán ở công ty chứng k hoán khác. 4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Mượn , thuê chứng chỉ hành nghề chứng k hoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng k hoán ; b) Tẩy xóa , sửa ch ữ a chứng chỉ hành nghề chứng k hoán . 5. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Thay đổi thứ tự ưu tiên đối với lệnh đặt của khách hàng; lợi dụng việc tiếp cận với thông tin về lệnh đặt của khách hàng khi chưa được nhập vào hệ thống giao dịch để đặt lệnh cho mình hoặc cá nhân, tổ chức khác trên cơ sở dự kiến thông tin trong lệnh giao dịch của khách hàng có khả năng tác động đáng kể đến giá của chứng k hoán nhằm kiếm lợi từ thay đ ổ i của giá chứng k hoán ; b) Sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng k hoán ; c )61 Thực hiện mua, bán chứng kho á n trên tài khoản giao dịch ủy thác vượt qu á phạm vi được ủy thác, giá trị tài sản ủy thác và mục ti ê u đ ầ u tư của kh á ch h à ng ủy thác; đầu tư thay cho khách hàng, trừ trường hợp ủy thác quản lý tài kho ả n giao dịch chứng kho á n của nhà đ ầ u tư cá nhân; d)62 Môi giới giao dịch vay, mượn tài sản giữa các khách hàng hoặc giữa khách hàng và bên thứ ba, trừ trường hợp vay chứng kho á n để sửa lỗi giao dịch hoặc vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đ ổ i danh mục. 6. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a)63 Lạm dụng chiếm dụng chứng kho á n, tiền thuộc sở hữu của khách hàng hoặc tạm giữ chứng kho á n, tiền thuộc sở hữu của khách hàng theo hình thức lưu ký dưới tên công ty chứng k hoán ; b) Cho mượn tiền, chứng k hoán trên tài khoản của khách hàng; c) Sử dụng ch ứ ng k hoán của khách hàng để cầm cố; d) Sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng k hoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng k hoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng k hoán bằng văn bản; đ) Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán ch ứ ng k hoán khi không sở hữu chứng k hoán hoặc cho khách hàng vay chứng k hoán , trừ trường hợp pháp luật quy định khác. 7. Hình thức xử phạt bổ sung: a) Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng k hoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 4, Khoản 5 và Khoản 6 Điều này; b) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán của công ty chứng k hoán , công ty quản lý quỹ trong thời hạn từ 01 thán g đến 03 tháng đối với trường hợp vi phạm quy định tại Khoản 5 và Khoản 6 Điều này. 8. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hoàn trả ch ứ ng k hoán , tiền thuộc sở hữu của khách hàng trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụn g biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a, b, c và d Khoản 6 Điều này. Mục 11. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều 27. Vi phạm quy định về giao dịch của cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng, người nội bộ của công ty đại chúng, người nội bộ của quỹ đại chúng và người có liên quan của người nội bộ 64 1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo giao dịch không đầy đủ, không chính xác. 2. Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn cho công ty đại ch ú ng, công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng k hoán khi có thay đ ổ i về s ố lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng c ổ phi ế u hoặc ch ứng chỉ quỹ. 3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với ng ười nội bộ của công ty đại chúng, người nội bộ của quỹ đại ch ú ng và người có liên quan của người nội bộ thực hiện mua và bán hoặc bán và mua chứng k hoán của công ty đại chúng không đúng thời hạn hoặc đồng thời mua và bán chứng k hoán của công ty đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ, quyền mua ch ứng chỉ quỹ của quỹ đại chúng trong cùng một đợt đăng ký. 4. Hành vi báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch, về kết quả thực hiện giao dịch, về lý do không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký; giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng kho á n; giao dịch không đ ú ng thời gian hoặc kh ố i lượng đã đăng ký, bị xử phạt như sau: a) C ả nh cáo đối với hành vi vi phạm lần đầu và có tình tiết giảm nhẹ hoặc phạt tiền từ 1.000.000 đồng đến 3.000.000 đồn g nếu g iao dịch dưới 5.000 c ổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đ ổ i, quyền mua tr á i phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ hoặc quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; b) Phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 5.000.000 đồng nếu giao dịch từ 5.000 đến dưới 10.000 cổ phiếu, quyền mua c ổ phiếu, tr á i phiếu chuyển đổi, quyền mua tr á i phiếu chuyển đ ổ i, chứng chỉ quỹ hoặc quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đ ó ng; c) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng nếu giao dịch từ 10.000 đến dưới 20.000 cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phi ế u chuy ể n đ ổ i, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, ch ứn g chỉ quỹ hoặc quyền mua ch ứn g chỉ quỹ của quỹ đ ó ng; d) Phạt tiền từ 15.000.000 đồng đến 25.000.000 đồng nếu giao dịch từ 20.000 đến dưới 30.000 cổ phiếu, quy ề n mua cổ phiếu, tr á i phiếu chuyển đ ổ i, quy ề n mua tr á i phiếu chuyển đổi, ch ứ ng ch ỉ quỹ hoặc quyền mua ch ứn g chỉ quỹ của quỹ đóng; đ) Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng nếu giao dịch từ 30.000 đến dưới 50.000 cổ phiếu, quyền mua c ổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua tr á i phiếu chuyển đ ổ i, ch ứng chỉ quỹ hoặc quy ề n mua chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; e) Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 45.000.000 đồng nếu giao dịch từ 50.000 đến dưới 100.000 cổ phiếu, quyền mua cổ phi ế u, tr á i phi ế u chuy ể n đ ổ i, quyền mua tr á i phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ hoặc quy ề n mua ch ứng chỉ quỹ của quỹ đóng; g) Phạt tiền từ 45.000.000 đồng đến 65.000.000 đồn g nếu giao dịch từ trên 100.000 c ổ phiếu, quy ề n mua c ổ phiếu, trái phiếu chuyển đ ổ i, quyền mua tr á i phiếu chuyển đ ổ i, chứng chỉ quỹ hoặc quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. 5. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm sau: a) Báo c á o không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên s ố cổ phiếu đang lưu hành có quy ề n bi ể u quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng k hoán đại chúng hoặc chứng ch ỉ quỹ của quỹ đóng hoặc khi không còn là c ổ đông lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; b) Báo c á o không đúng thời hạn trước khi thực hiện giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng. 6. Phạt tiền g ấ p hai lần mức tiền phạt quy định tại khoản 2, khoản 4 và khoản 5 Điều này trong trườn g hợp không báo cáo về việc dự ki ế n giao dịch, về kết quả thực hiện giao dịch, v ề lý do không thực hiện được giao dịch hoặc không thực hiện hết khối lượng đăng ký; không báo cáo khi có thay đ ổ i về s ố lượng c ổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ; không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên s ố c ổ phi ế u đang lưu hành có quy ề n biểu quyết của một công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng k hoán đại chúng hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đóng hoặc khi không còn là c ổ đông lớn, nhà đầu tư sở h ữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng hoặc không báo c á o trước khi thực hiện giao dịch cổ phiếu bị hạn ch ế chuy ể n nhượng. 7. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại s ố lợi bất hợp pháp có được cho công ty đại ch ú ng do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều này. Điều 28. Vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng k hoán của nhà đầu tư 1 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng k hoán của nhà đầu tư nước ngoài; V i phạm quy định v ề hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng k hoán Việt Nam; b) Vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu vốn cổ phần hoặc phần vốn góp của công ty chứng k hoán và công ty quản lý quỹ; c) Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng k hoán , giao dịch ký quỹ chứng k hoán , tài khoản giao dịch ủy quyền ; d) Vi phạm quy định về giao dịch trong ngày giao dịch. 2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành v i thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đ ố i v ớ i một chứng k hoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định. 3. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều này; b) Buộc phải chuyển nhượng cổ phiếu trong thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm gi ữ theo đúng quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điểm a và b Khoản 1 Điều này. Điều 29. Vi phạm quy định về giao dịch bị cấm 1.65 Phạt tiền từ 800.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng đối với hành vi giao dịch nội bộ mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự. 2 .66 Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.200.000.000 đồng đối với hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng kho á n mà không bị truy c ứ u trách nhiệm hình sự. 3.67 Phạt tiền từ 1.200.000.000 đồng đến 1.400.000.000 đồng đối với hành vi gian lận hoặc tạo dựng, công b ố thông tin sai sự thật nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng kho á n. 4. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán hoặc tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng k hoán trong thời hạn từ 01 tháng đ ế n 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1, Khoản 2 và Khoản 3 Điều này. 5. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1, Khoản 2 và khoản 3 Điều này; b)68 Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều này. Mục 12. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT, NGÂN HÀNG LƯU KÝ Điều 30. Vi phạm quy định về đăng ký hoạt động lưu ký 1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với công ty chứng k hoán ng â n hàng thương mại không thực hiện đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký và hoạt động lưu ký chứng k hoán trong thời hạn quy định. 2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty chứng k hoán ng â n hàng thương mại thực hiện hoạt động lưu ký chứng k hoán khi chưa đá p ứ ng đầy đủ điều kiện theo quy định pháp luật; hoạt động lưu ký chứng k hoán khi chưa được cấp giấy ch ứ ng nhận đăng ký hoạt đ ộ ng lưu k ý chứng k hoán hoặc khi chưa được Ủy ban Ch ứ ng k hoán Nhà nước ch ấ p thuận. 3 . Ph ạ t tiền từ 100.000.000 đồng đến 120.000.000 đ ồ ng đối với công ty chứng k hoán , ng â n h à ng thương mại lập h ồ sơ đăng ký hoạt động l ưu ký chứng k hoán , chi nh á nh hoạt động l ưu k ý c ó thông tin sai sự thật, che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng. 4. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng k hoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này. 5. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều này; b) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này. Điều 31. Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán 69 1. Ph ạ t tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đ ố i với Trung tâm lưu k ý chứng k hoán , thành viên lưu ký chứng khoán, thành viên bù trừ, ngân hàng thanh toán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Tổ chức thực hiện đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng k hoán khi chưa đáp ứ ng đi ề u kiện cơ sở v ậ t ch ấ t, kỹ thuật phục vụ cho hoạt động đăng ký, lưu ký bù trừ và thanh toán chứng k hoán ; b) Không cung cấp đầy đ ủ , đ ú ng thời hạn, chính xác danh sách người sở hữu, cổ đ ô ng và c á c tài liệu liên quan theo yêu cầu hợp lệ và phù hợp với quy định pháp lu ậ t hiện h à nh của công ty đại ch ú ng; không thông báo kịp thời, đ ầ y đ ủ các quy ề n lợi phát sinh liên quan đến ch ứn g k hoán lưu ký của khách hàng. 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với Trung tâm lưu ký chứng kho á n, thành viên lưu ký chứng k hoán , thành viên bù trừ vi phạm quy định về bảo quản, lưu giữ chứng kho á n; vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng k hoán . 3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với Trung t â m lưu ký chứng kho á n, thành viên lưu ký chứ ng kho á n, thành viên bù trừ và phạt ti ề n từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đ ồ ng đối với nhân viên của thành viên lưu ký chứng kho á n thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Hạch toán sai trên tài khoản lưu ký chứng kho á n, tài khoản vị th ế hoặc tài khoản ký quỹ; thanh toán không đ ú ng thời hạn, thực hiện chuy ể n quy ề n sở hữu chứng k hoán không qua Trung tâm lưu ký chứng kho á n; b) Thực hiện giao dịch chứng k hoán khi chưa được Trung tâm lưu ký chứng k hoán hạch toán v à o tài khoản chứng kho á n giao dịch của thành viên, trừ trường hợp pháp luật quy định khác; c) Không bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu k ý , bù trừ và thanh toán ch ứng k hoán ; d) Không bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu chứng k hoán của khách hàng; đ) Không lưu ký và không quản lý tách biệt chứng k hoán của khách hàng lưu ký tại Trung tâm lưu k ý chứng k hoán , thành viên lưu ký với tài sản của Trung tâm l ưu ký chứng k hoán , thành viên lưu k ý ; không mở tài khoản lưu ký chứng k hoán chi tiết cho t ừng khách hàng và quản lý tách biệt tài s ả n, vị th ế giao dịch của từng khách hàng và của khách hàng với thành viên bù trừ. 4. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với Trung tâm lưu ký chứng kho á n thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau : a) Chấp thuận tư cách thành viên lưu ký khi chưa đáp ứ ng đủ điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng k hoán hoặc hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký khi không thuộc trường hợp bị hủy bỏ tư cách thành viên lưu k ý ; b) Sử dụng chứng kho á n, tài sản k ý quỹ của khách hàng vì lợi ích của cá nhân, tổ chức khác hoặc vì lợi ích của chính Trung tâm lưu ký chứng kho á n. 5. Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với Trung tâm lưu ký chứ n g kho á n, thành viên lưu ký chứng k hoán , thành viên bù trừ và phạt ti ề n từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với nhân viên của thành viên lưu ký chứng k hoán , thành viên bù trừ thực hiện hành vi sửa chữa, làm th ấ t lạc ch ứng từ trong thanh toán, chuyển giao quyền sở hữu ch ứ ng k hoán . 6. H ì nh thức xử phạt bổ sung: a) Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng k hoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với thành viên lưu ký vi phạm quy định tại các điểm a, b, c và d khoản 3 Điều này; b) Đình ch ỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng kho á n trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với thành viên lưu ký, thành viên bù trừ vi phạm quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều này; c) Tước quyề n sử dụng chứng ch ỉ hành nghề chứng kho á n trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với người hành ngh ề chứng kho á n vi phạm quy định tại khoản 5 Điều này. 7. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc lưu k ý , quản lý tách biệt chứng k hoán của khách hàng l ưu ký tại Trung tâm lưu ký chứng k hoán , thành viên lưu ký với tài sản của Trung tâm l ưu k ý chứng k hoán thành viên lưu ký; buộc phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán ch i ti ế t cho từng khách hàng; buộc quản lý tách biệt tài sản, vị thế giao dịch của từng kh á ch hàng và của khách hàng với thành viên bù trừ đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 3 Điều này trong thời hạn 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; b) Buộc nộp lại s ố lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 3, khoản 4 và khoản 5 Điều này. Điều 32. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký 1 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không thực hiện đúng và đầy đủ nghĩa vụ của ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu k ý theo quy định tại hợp đồng giám sát, hợp đồng lưu ký, điều lệ quỹ và theo quy định pháp luật; b) Không lập, lưu giữ hồ sơ, chứng từ theo quy định; hồ sơ, chứng từ lưu giữ không ph ả n á nh chính xác, chi tiết các giao dịch của công ty quản lý qu ỹ , quỹ đầu tư, nhà đầu tư ủy thác, công ty đầu tư chứng k hoán theo quy định pháp luật; c) Không cung cấp kịp thời, đầy đ ủ và chính xác thông tin cho công ty quản lý quỹ, tổ chức ki ể m toán theo quy định pháp lu ậ t; d) Không đảm bảo bộ phận cung cấp dịch vụ xác định giá trị tài sản ròng có nhân vi ê n có chứng chỉ hành nghề kiểm toán hoặc kế toán theo quy định pháp luật; đ) Chưa xây dựng quy trình hoạt động, quản lý rủi ro để đảm bảo thực hiện đầy đủ nghĩa vụ theo quy định pháp luật. 2 . Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với ngân hàng lưu ký thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Thực hiện hoạt động thu, chi, thanh toán và chuyển giao tiền, chứng k hoán không kịp thời, chính xác theo quy định pháp luật; b) Thực hiện việc thanh toán cho các giao dịch không phù hợp với điều lệ quỹ, hợp đồng ủy thác và hợp đồng lưu ký chứng k hoán ; c) Không thực hiện đúng, đầy đủ và kịp thời lệnh hoặc chỉ thị hợp pháp khác của công ty quản lý quỹ , của ngân hàng giám sát và các quyền phát sinh trong việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ liên quan đến quy ề n s ở hữu t à i s ả n của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư ch ứ ng k hoán và của nhà đầu tư ủy th á c; d) Không thực hiện đầy đủ, chính xác, kịp thời quy định về việc thanh lý tài sản phương á n xử lý các tài sản còn lại và thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng kh oán Nhà nước các thông tin cần thiết có liên quan đến việc giải th ể quỹ đ ầ u tư. 3 . Ph ạ t tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với ngân hàng giám sát và phạt tiền từ 35.000.000 đồn g đến 50.000.000 đồng đối với thành viên H ộ i đồ ng quản trị, Giám đốc hoặc T ổ ng giám đốc, Phó giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc, nhân viên nghiệp vụ của ngân hàng giám sát thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Là người có liên quan hoặc tham gia điều hành, quản trị công ty quản lý quỹ hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay hoặc cho vay với công ty quản lý qu ỹ , công ty đầu tư chứng k hoán và ngược lại; b) Là đối tác trong giao dịch tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng k hoán ; c) Không giám sát hoạt động, hạn chế đầu tư của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng k hoán do công ty quản lý quỹ thực hiện; d) Không báo cáo Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước hoặc báo cáo không kịp thời khi phát hiện sai sót, vi phạm của công ty quản lý quỹ; đ) Không thông báo kịp thời đến cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về vi ệ c ng â n hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành và nhân viên nghiệp vụ là người có liên quan hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp v ố n n ắ m gi ữ c ổ phần, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng k hoán và ngược lại; e) Không tách biệt về hoạt động, hệ thống công ng hệ thông tin , hệ thống báo cáo gi ữ a bộ phận cung cấp dịch vụ xác định giá trị tài sản ròng, bộ phận thực hiện chức năng giám sát, bộ phận chịu trách nhiệm lập, lưu trữ và cập nhật Sổ đăng ký nhà đầu tư; g) Không thực hiện đầy đủ trách nhiệm của ngân hàng giám sát tại các báo cáo liên quan đến tài sản và hoạt động của quỹ đầu tư do công ty quản lý quỹ lập ; xác nhận báo cáo tài sản quỹ đại chúng, tài sản công ty đầu tư chứng k hoán , báo cáo xác định giá trị tài sản ròng do công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng k hoán lập không chính xác hoặc sai lệch. 4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với ngân hàng lưu ký thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không lưu ký và không tách biệt tài sản của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng k hoán , của từng khách hàng ủy thác và tài sản của ngân hàng theo quy định pháp luật; b) Sử dụng tiền và tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng k hoán , của nhà đầu tư ủy thác sai mục đích, không đúng quy định tại điều lệ quỹ, hợp đồng lưu ký và quy định pháp luật. 5. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng k hoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều này. 6. Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng k hoán , của từng khách hàng ủy thác và tài sản của ngân hàn g theo quy định ph á p luật đối với h à nh vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều này trong th ờ i hạn 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành; b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 4 Điều này. Mục 13. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ BÁO CÁO Điều 33. Vi phạm quy định về công bố thông tin 1 . Cảnh cáo đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a)70 Không thực hiện đăng ký, đăng ký lại người công bố thông tin hoặc người được ủ y quyền công bố th ô ng tin hoặc không ban hành quy chế về công b ố thông tin; b) Không thông báo với Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng k hoán về đ ị a ch ỉ trang thông tin điện t ử và mọi thay đổi liên quan đến địa chỉ này theo quy định pháp luật. 2 . Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin; b) Không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật. 3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước. 4. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một tro ng những hành vi vi phạm sau: a) Không lập trang thông tin điện tử theo quy định pháp luật; b) Không công bố thông tin theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước; c) Không xác nhận hoặc đính chính thông tin hoặc xác nhận, đính chính thông tin kh ô ng đú ng thời hạn theo quy định pháp luật khi có thông tin làm ảnh h ưở ng đ ế n gi á ch ứ ng k hoán hoặc khi nhận được yêu cầu xác nhận, đính chính thông tin của Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước; d)71 Công b ố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng kho á n mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự. 5. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ ho ạ t động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 th á ng đối với công ty chứng k hoán , công ty quản lý quỹ vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều này. 6 .72 Biện pháp khắc phục hậu qu ả : a) Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy đ ị nh tại các điểm c và d khoản 4 Điều này; b) Buộc nộp lại s ố lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 4 Điều này. Điều 34. Vi phạm quy định về báo cáo 1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không lưu gi ữ th ô ng tin đã báo cáo theo quy định pháp luật. 2 . Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đ ồ ng đối với hành vi báo cáo kh ô ng đú ng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng k hoán Nh à nước. 3. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không báo cáo theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước; b) Báo cáo có nội dung không chính xác. 4. Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng k hoán , công ty quản lý quỹ vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều này. 5. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều này. Mục 14. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KIỂM TOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG QUY MÔ LỚN, TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG, CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN, QUỸ VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Điều 35. Vi phạm quy định về kiểm toán công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và các công ty quản lý quỹ 1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với tổ chức kiểm toán được chấp thuận không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban Ch ứ ng kho á n Nhà nước khi thay đổi tên gọi, trụ sở hoặc lĩnh vực hành nghề theo quy định. 2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với tổ chức kiểm toán được chấp thuận và phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35 . 000.000 đ ồ ng đ ố i v ớ i ki ể m to á n viên hành nghề được chấp thuận thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không thông báo cho đơn vị được kiểm toán khi phát hiện hành vi không tuân th ủ pháp luật và quy định liên quan đến việc lập, trình bày báo cáo t à i chính được kiểm to á n hoặc không kiến nghị đơn vị được ki ể m toán có bi ệ n pháp ngăn ngừa, sửa chữa, xử lý sai phạm hoặc không ghi ý kiến vào báo cáo kiểm toán hoặc thư quản lý theo quy định của chuẩn mực ki ể m toán t r ong tr ườ ng hợp đơn vị được kiểm toán không sửa chữa, xử lý sai phạm; b) Không thông báo, thông báo không kịp thời bằng văn bản cho đơn vị được ki ể m toán hoặc cho người thứ ba hoặc cho Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước khi có nghi ngờ hoặc phát hiện đơn vị được kiểm toán có sai phạm trọng y ế u do không tuân thủ pháp luật và các quy định có liên quan đến báo cáo tài chính đã được kiểm toán; c) Không giải trình, cung c ấ p thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán hoặc giải trình, cung cấp thông tin, s ố liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán không kịp thời, đầy đủ, chính xác theo yêu cầu của Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước. 3. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức kiểm toán được chấp thuận thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Giao một phần hoặc toàn bộ công việc kiểm toán công ty đại chúng quy mô lớn tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán ch ứ ng k hoán ra công chúng, c ô ng ty chứng k hoán , công ty đầu tư chứng k hoán , quỹ và các công ty quản lý quỹ cho tổ chức kiểm toán không được chấp thuận thực hiện, trừ trường hợp được pháp luật quy định; b) Không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước khi thay đổi danh sách kiểm toán viên hành nghề và các thay đ ổ i d ẫ n đến việc không còn đủ điều kiện được ch ấ p thuận ki ể m toán. 4. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán cho Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước đối với hành vi vi phạm quy định tại Đi ể m c Khoản 2 Điều này trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Mục 14a. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 73 Điều 35a. Hành vi vi phạm quy định về phòng chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán 74 1. Công ty chứng k hoán , công ty quản lý quỹ thực hiện hành vi vi phạm quy định về nhận biết và cập nhật thông tin khách hàng thì bị xử phạt như sau: a) Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không cập nhật thông tin nhận biết kh á ch hàng theo quy định tại Điều 8 và Điều 10 Luật phòng, chống rửa tiền; b) Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không áp dụng các biện pháp nhận biết khách hàng, biện pháp đánh giá tăng cường quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 12 Luật ph ò ng, ch ố ng r ử a tiền không báo c á o các giao dịch đáng ngờ trong lĩnh vực ch ứ ng kho á n quy định tại khoản 5 Điều 22 Luật phòng, ch ố ng rửa tiền; c) Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với hành v i không ban hành và tuân thủ quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền; không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng ch ố ng rửa ti ề n; d) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không xây dựng quy định ph â n loại khách hàng, không phân loại khách hàng theo m ứ c độ rủi ro về rửa tiền theo quy định của pháp luật; không ban hành quy trình quản lý rủi ro các g iao dịch liên quan tới công nghệ m ới theo quy định tại Điều 15 Lu ậ t phòng, ch ố ng rửa tiền; đ) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đ ồ ng đối với hành vi không có h ệ th ố ng quản lý rủi ro đ ể xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ả nh hưởng chính trị theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 13 Luật phòng, chống rửa tiền. 2 . Công ty chứng k hoán , công ty quản lý quỹ thực hiện hành vi vi phạm quy đ ị nh về các hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền thì bị xử phạt như sau: a) Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi cản trở vi ệ c cung c ấ p thông tin phục vụ công tác phòng, ch ố ng rửa ti ề n và p hạt ti ề n t ừ 50 . 000 . 000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không cung c ấ p th ô ng tin phục vụ công tác phòng, ch ố ng rửa tiền theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có th ẩ m quy ề n theo quy định tại khoản 4 Điều 18 Luật phòng, ch ố ng rửa ti ề n; b) Ph ạ t tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng đối với hành vi tổ chức hoặc tạo điều kiện thực hiện hành vi rửa tiền mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự. 3 . Sở giao dịch chứng k hoán không lưu giữ và cập nhật thông tin cơ bản về cơ cấu tổ chức, người s á ng lập, chủ sở hữu hưởng lợi của doanh nghiệp niêm yết theo quy định tại khoản 1 Điều 18 Luật phòng ch ố ng rửa ti ề n thì bị phạt ti ề n từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng. Mục 15. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TRA, KIỂM TRA CỦA CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN Điều 36. Hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra 1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử hoặc cung cấp thông tin tài liệu, dữ liệu điện tử không đầy đủ, kịp thời cho đoàn thanh tra, kiểm tra hoặc người có thẩm quyền; b) Cản trở, gây khó khăn hoặc trốn tránh việc thanh tra, kiểm tra của người có thẩm quyền; c) Cố ý trì hoãn, trốn tránh, không thi hành quyết định hành chính của người có th ẩ m quyền; không thực hiện các yêu cầu, kết luận, quyết định của đoàn thanh tra, kiểm tra. 2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với một trong những hành vi vi phạm sau: a) Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, s ổ sách, dữ liệu điện t ử ho ặ c l à m thay đổi tang vật trong khi đang bị thanh tra, kiểm tra; b) Tự ý tháo bỏ, tẩu tán hoặc có hành vi khác làm thay đổi tình trạng niêm phong tiền chứng k hoán , sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán hoặc các tang vật, phương tiện bị niêm phong khác. 3. Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán hoặc t ước q uy ề n sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng k hoán trong thời hạn từ 01 th áng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 1 và Khoản 2 Điều này; b) Tịch thu chứng từ, tài liệu, sổ sách, dữ liệu điện tử đối với hành vi vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều này. Chương III . THẨM QUYỀN XỬ PHẠT, LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG, BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ Điều 37. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính 1. Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước có quy ề n: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân; c) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định tại Khoản 3 Điều 3 Nghị định này. 2. Chủ tịch Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước có quyền: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa đến 2.000.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1.000.000.000 đồng đối với cá nhân; c)75 Phạt tiền tối đa đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 5 và phạt tiền t ố i đa đến 05 l ầ n khoản thu trái ph á p luật đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điều 6 và khoản 2 Điều 16 Nghị định này nhưng kh ô ng vượt qu á 2.000.000.000 đ ồ ng đ ố i v ớ i tổ chức và 1.000.000.000 đồng đối với cá nhân; d) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Kho ả n 2 và Khoản 3 Điều 3 Nghị định này. 3.76 Chủ t ị ch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính theo quy định tại khoản 3 Điều 38 và điểm c khoản 4 Điều 52 Luật xử l ý vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm quy định tại Nghị định này. Điều 38. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính 1 . Các chức danh nêu tại Điều 37 Nghị định này khi phát hiện hành vi vi phạm h à nh chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán được quyền lập biên bản vi phạm hành chính theo quy định. 2 . Công chức viên chức thuộc Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước đang thi hành nhiệm vụ, công vụ khi phát hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực ch ứ ng kho á n và thị tr ườ ng chứng k hoán phải kịp thời lập biên bản vi phạm hàn h ch ín h và chuyển biên bản vi phạm hành chính đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt. Điều 39. Áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán 1 . Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán quy định tại Khoản 3 Điều 16, Khoản 8 Điều 20 v à Kho ả n 5 Đi ề u 21, Điểm a Khoản 6 Điều 22, Điểm b Khoản 7 Đ iề u 26, Kho ả n 4 Điều 29, Điểm b Khoản 6 Điều 31, Khoản 5 Đi ề u 33, Khoản 4 Điều 34 , Điểm a Kho ả n 3 Điều 36 Nghị định này, Chủ tịch Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước có quyền ra quyết định đình chỉ có thời hạn một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán của tổ chức vi phạm. 2.77 Trường hợp ch ỉ ra quyết định đình chỉ có thời hạn một hoặc một số nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng kho á n thì Chủ tịch Ủy ban Chứng kho á n Nhà nước phải ghi rõ trong quyết định xử phạt về nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán bị đình ch ỉ , th ời hạn đình ch ỉ v à hi ệ u lực thi h à nh của quy ế t định đình ch ỉ . 3.78 Trường hợp bị đình chỉ có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng kho á n t ổ ch ứ c vi phạm phải dừng ngay một phần hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng k hoán hoặc các hoạt động khác được ghi trong quy ế t đ ị nh xử phạt và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị đình ch ỉ hoạt động. Điều 40. Áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động niêm yết chứng k hoán , hoạt động đăng ký giao dịch chứng k hoán 1. Quyết định áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động niêm y ế t chứng kho á n, hoạt đ ộ ng đ ă ng ký giao dịch chứng k hoán quy định tại Khoản 5 Điều 14 Nghị định n à y phải được đồng thời gửi cho Sở giao dịch chứng k hoán . 2 . Việc đình chỉ có thời hạn hoạt động niêm yết chứng k hoán , hoạt động đăng ký giao dịch chứng k hoán thực hiện theo quy chế của Sở giao dịch chứng k hoán . Điều 41. Áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động lưu ký chứng k hoán 1 . Quyết định áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt độ ng lưu k ý chứng kho á n quy định tại Khoản 4 Điều 30, Điểm a Khoản 6 Điều 31 và Khoản 5 Điều 32 Nghị định này phải được đồng thời gửi cho Trung tâm lưu ký ch ứ ng k hoán . 2. Việc đình ch ỉ có thời hạn hoạt động lưu ký chứng k hoán thực hiện theo quy chế của Trung tâm lưu ký chứng k hoán . Điều 42. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả 1. Trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi nhận được quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin, cá nhân, tổ chức vi phạm phải công b ố về vi ệ c hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin trên 01 tờ báo trung ương trong 03 số liên tiếp và trên trang thông tin điện tử của công ty. Cá nhân, tổ chức vi phạm khi thực hiện hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng k hoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng k hoán về th ô ng tin hủy bỏ và thông tin được cải chính. 2. Thời hạn thực hiện biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 60 ngày, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành. Đối với s ố lợi thuộc sở hữu của cá nhân, tổ chức không sung vào ngân sách nhà nước mà buộc cá nhân, tổ chức vi phạm ph ả i tr ả lại cá nhân, tổ chức đó. 3 .79 Thời hạn thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Kho ả n 3 Điều 3 Nghị định này là 30 ngày, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp khắc phục h ậ u quả có hiệu lực thi hành, trừ các trường hợp quy định tại các điểm a, b và d khoản 4 Điều 4, các điểm a và b khoản 4 Điều 5, khoản 7 Điều 6 điểm b khoản 3 Điều 8, điểm c khoản 6 Điều 13, điểm b khoản 7 Điều 22 khoản 8 Điều 26, điểm b khoản 3 Điều 28, điểm a khoản 7 Điều 31, đ i ể m a khoản 6 Điều 32, khoản 4 Điều 35, khoản 1 và khoản 2 Điều 42 Nghị định này. Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 80 Điều 43. Hiệu lực thi hành Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 11 năm 2013 và thay th ế Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị tr ườ ng ch ứ ng k hoán . Điều 44. Điều khoản chuyển tiếp 1. Đối với hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán xảy ra trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định này có hiệu lực thi hành mà sau đó mới bị phát hiện hoặc đang tron g quá trình xem xét, giải quyết thì vẫn áp dụng các quy định tại Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán để xử phạt, trừ trường hợp các quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong Nghị định này có lợi cho cá nhân, tổ chức vi phạm thì áp dụng các quy định của Nghị định này để xử phạt. 2. Đối với quyết định xử phạt vi phạm hành chính đã được ban hành hoặc đ ã được thi hành xong trước thời đ i ể m Luật Xử lý vi phạm hành chính, Nghị định này có hiệu lực thi hành mà cá nhân, tổ chức bị xử phạt còn khiếu nại thì áp dụng Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính, Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán để giải quyết. Điều 45. Trách nhiệm thi hành 1. Bộ trưởng Bộ Tài chính chịu trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra và giám sát việc thi hành Nghị định này. 2. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương ch ị u trách nhiệm thi hành Nghị định này./. Nơi nhận: - Văn phòng Chính phủ (đ ể đăng Công báo); - C ổ ng Thông tin điện t ử Chính phủ; - Website Bộ Tài chính; - Lưu: VT, U BCK (9b). XÁC THỰC VĂN BẢN HỢP NHẤT KT. BỘ TRƯỞNG TH Ứ TRƯỞNG Trần Xuân Hà 1 Văn bản này được hợp nhất từ 02 Nghị định sau: - Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính tro ng lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 11 năm 2013; - Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. Văn bản hợp nhất này không thay th ế 02 Nghị định trên. 2 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016 có căn cứ ban hành như sau: “ Căn cứ Luật tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng 6 năm 2015; Căn cứ Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20 tháng 06 năm 2012; Căn cứ Luật ch ứ ng k hoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng k hoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn cứ Luật phòng chống rửa tiền ngày 18 tháng 06 năm 2012; Căn cứ Luật doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính,” 3 Điểm này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 1 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 4 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 2 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 5 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 2 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩ nh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 6 Tên mục này được sửa đổi theo quy định tại khoản 3 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ng à y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 7 T ên Điều này được sửa đổi theo quy định tại khoản 3 Đi ều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đ ổ i, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 8 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 9 Điểm này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 5 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 10 Điểm này đ ược bổ sung theo quy định tại khoản 5 Điều 1 của Nghị đị nh s ố 145/2 0 16/NĐ-CP ng à y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 n ă m 2016. 11 Khoản này đ ược bổ sung theo quy định tại khoản 6 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đ ổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính tr o ng lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 12 Khoản này được bổ sung theo quy định tại khoản 7 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể t ừ n g à y 15 tháng 12 năm 2016. 13 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 8 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Ngh ị đ ị nh s ố 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi ph ạ m h à nh chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể t ừ n g à y 15 tháng 12 năm 2016. 14 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 9 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ng à y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 15 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 9 Điề u 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ng à y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 16 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 10 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 17 Khoản này được bổ sung theo quy định tại khoản 11 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 18 Khoản này được bổ sung theo quy định tại khoản 11 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 19 Khoản này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 12 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 20 Khoản này được bổ sung theo quy định tại khoản 12 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 21 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 13 Điều 1 của Nghị định số 145/2 0 16/NĐ - CP ng à y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị đ ị nh s ố 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực ch ứ ng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 22 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 14 Đi ề u 1 của Nghị đ ị nh s ố 145/2 0 16/NĐ-CP ng à y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ng à y 15 tháng 12 năm 2016. 23 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 14 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ng à y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 24 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 14 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực ch ứ ng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 25 Tên mục này được sửa đổi theo quy định tại khoản 15 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 26 Khoản này được bổ sung theo quy định tại khoản 16 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 27 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 17 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 28 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 17 Điều 1 của Nghị định s ố 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi , bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực ch ứ ng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 29 Khoản này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 18 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 30 Điểm này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 19 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 31 Điểm này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 20 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 n ă m 2016. 32 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 20 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 33 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 21 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 34 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 21 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP ng à y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016 35 Khoản n à y được sửa đổi theo quy định tại khoản 21 Điều 1 của Nghị định Số 145/2016/NĐ-CP ng à y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong l ĩ nh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 36 T ê n Điều này được sửa đổi theo quy định tại khoản 22 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 37 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 22 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ng à y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 38 Tiêu đề khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 23 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ng à y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 39 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 23 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/20 1 3/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 40 Điểm này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 23 Điều 1 của Ng hị định số 145/2016/N Đ -CP n gà y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị đ ị nh s ố 08/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm h à nh chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 41 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 23 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm h à nh chính trong l ĩ nh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 42 Tiêu đề khoản này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 24 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực ch ứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực lưu hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 43 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 24 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 44 Tiêu đề khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 25 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 45 Điểm này được sửa đ ổi theo quy định tại khoản 25 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đ ổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 46 Đi ể m này được sửa đổi theo quy định tại khoản 25 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 47 Khoản này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 25 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 48 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 26 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 49 Điểm này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 26 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 50 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 26 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 51 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 26 Điều 1 của Nghị định số 145/2016 /NĐ- CP ng à y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108 2013/N Đ -CP ng à y 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong l ĩ nh vực ch ứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu l ự c thi hành kể t ừ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 52 Điểm này đ ược bổ sung theo quy định tại khoản 26 Điều 1 của Ngh ị đ ị nh s ố 145/2016/N Đ -CP n gà y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 53 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại kho ả n 27 Điều 1 của Ng hị đị nh số 1 45/2016/N Đ -CP ng ày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đ ổi, bổ sung một số điều của Ngh ị định s ố 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 54 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 55 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 28 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ng à y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính tr o ng lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 56 Khoản này được bổ sung theo quy định tại khoản 29 Điều 1 của Ng hị định s ố 145/2016/N Đ -CP ngày 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Ngh ị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 57 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 30 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP ng à y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩ nh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 58 Tên Điều này được sửa đổi theo quy định tại khoản 31 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 59 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 32 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP ng à y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/N Đ -CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành ch í nh trong lĩ nh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 60 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 32 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP ng à y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm h à nh chính trong l ĩ nh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 61 Điểm này được sửa đ ổi theo quy định tại khoản 33 Điều 1 của Nghị định số 145/2 0 16/NĐ-CP ng à y 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 62 Điểm này được bổ sung theo quy định tại khoản 33 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đ ổ i, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 63 Đi ể m này được sửa đ ổi theo quy định tại khoản 34 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 64 Điều này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 35 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 65 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 36 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 66 Khoản này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 36 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 n ă m 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 67 Khoản này được s ử a đ ổi theo quy định tại khoản 36 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 68 Điểm này được s ử a đổi theo quy định tại khoản 37 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/20 1 3/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 69 Điều này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 38 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định x ử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 70 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 39 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong l ĩ nh vực chứn g kho á n và thị tr ườ ng chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 71 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 40 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP ngày 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 72 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 41 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ng à y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đ ổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 1 08/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính tr o ng l ĩ nh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 73 Mục này bao gồm Điều 35a được bổ sung theo quy định tại khoản 42 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 74 Điều này được bổ sung theo quy định tại khoản 42 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 75 Điểm này được sửa đổi theo quy định tại khoản 43 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP n gà y 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị đ ị nh s ố 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 76 Khoản này được bổ sung theo quy định tại khoản 44 Điều 1 của Ng hị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm h à nh chính trong lĩnh vực chứng k hoán và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực t hi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 77 Khoản này được sửa đ ổi theo quy định tại khoản 45 Điều 1 của Nghị đ ị nh s ố 145/2 0 16/NĐ-CP ngày 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ s ử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trống lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 78 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 45 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 th á ng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính tr o ng lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 79 Khoản này được sửa đổi theo quy định tại khoản 46 Điều 1 của Nghị định số 145/2016/N Đ -CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng kho á n và thị trường chứng k hoán , có hiệu lực thi hành k ể từ ngày 15 tháng 12 năm 2016. 80 Điều 2 , Điều 3 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định như sau: “ Điều 2. Hiệu lực thi hành Nghị định này có hiệu lực kể t ừ ngày 15 tháng 12 năm 2016. Điều 3. Trách nhiệm thi hành 1. Bộ trưởng Bộ Tài chính có trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra và giám sát việc thi hành Nghị định này. 2. Các Bộ trưởng, Th ủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này./.”