48/2015/QĐ-TTg

Quyết định 48/2015/QĐ-TTg Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính do Thủ tướng Chính phủ ban hành THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------------- Số: 48/2015/QĐ-TTg Hà Nội, ngày 08 tháng 10 năm 20 15 QUYẾT ĐỊNH QUY ĐỊNH CHỨC NĂNG, NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRỰC THUỘC BỘ TÀI CHÍNH Căn cứ Luật T ổ chức Ch í nh phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Luật sửa đ ổ i, bổ sung một s ố đi ề u của Luật Ch ứ ng khoán ngày 24 th á ng 11 năm 2010; Căn cứ Luật Xử lý vi phạm hành chính ngày 20 th á ng 6 năm 2012; Căn cứ Nghị định s ố 36/2012/NĐ-CP ngày 18 th á ng 4 năm 2012 của Ch í nh phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ, cơ quan ngang Bộ; Căn cứ Nghị định s ố 2 1 5/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài ch í nh; Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính, Thủ tướng Ch í nh phủ ban hành Quyết định quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước trực thu ộ c Bộ Tài ch í nh. Điều 1. Vị trí và chức năng 1. Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật. 2. Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước có tư cách pháp nhân, con dấu hình Quốc huy, được mở t à i khoản tại Kho bạc Nhà nước, có trụ sở tại thành phố Hà Nội. Điều 2. Nhiệm vụ và quyền hạn Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: 1. Trình Bộ trư ở ng Bộ Tài chính để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét, quy ế t định: a) Các dự án luật, dự thảo nghị quyết của Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị quyết của Ủ y ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định của Chính phủ; dự thảo quyết định của Thủ tướng Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán; b) Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, ch ươ ng tr ình hành động, đ ề án, dự án quan trọng v ề chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2. Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính xem xét, quyết định: a) Dự thảo thông tư và các văn bản khác về chứng khoán và thị trường chứng khoán; b) Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng n ă m. 3. Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn bản quy phạm nội bộ, v ă n bản cá biệt thuộc phạm vi quản lý của Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước. 4. Tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật, chiến lược, quy hoạch, k ế hoạch, chương trình, dự án, đ ề án thuộc lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán sau khi được cấp có thẩm quyền ban hành hoặc phê duyệt. 5. Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 6. Cấp, gia hạn, đình ch ỉ , thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. 7. Quản lý, giám sát hoạt động của các Sở Giao d ịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư; chấp thuận các quy định, quy chế của các Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán; chấp thuận việc đưa vào giao dịch các loại chứng khoán mới, thay đ ổ i và áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới. 8. Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. 9. Thực hiện công tác thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin, hiện đại hóa hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 10. Tổ chức nghiên cứu khoa học; tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quan đào tạo, b ồ i dưỡng cho đội ngũ công chức, viên chức quản lý chứng khoán và nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho công chúng. 11. Thực hiện hợp tác quốc tế, xây dựng và triển khai chính sách hội nhập trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo phân công, phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật. 12. Hướng dẫn, kiểm tra các hiệp hội chứng khoán trong thực hiện mục đích, tôn ch ỉ và Điều lệ hoạt động; xử lý hoặc kiến ngh ị cơ quan nhà nước có th ẩ m quyền xử lý các vi phạm pháp luật của các hiệp hội chứng khoán theo phân c ấ p của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật. 13. Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật và phân công, phân cấp của Bộ trư ở ng Bộ Tài ch í nh. 14. Quản lý tổ chức bộ máy, biên chế; thực hiện chế độ tiền lương và các chế độ, chính sách đãi ngộ, thi đua khen thư ở ng, kỷ luật, đào tạo, bồi dưỡng đối với công chức, viên chức, người lao động thuộc phạm vi quản lý của Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước theo phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật; thực hiện phòng, chống tham nhũng, tiêu cực và thực hành tiết kiệm, chống lãng phí trong việc sử dụng tài sản, kinh phí được giao theo quy định của pháp luật. 15. Thực hiện cải cách hành chính theo mục tiêu và nội dung chương trình cải cách hành chính được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê duyệt. 16. Quản lý kinh phí do ngân sách nhà nước cấp và các nguồn kinh phí khác, tài sản được giao; thực hiện chế độ tự chủ về biên chế và kinh phí hoạt động theo quy định của cấp có thẩm quyền. 17. Thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn khác do Bộ trư ở ng Bộ Tài chính giao và theo quy định của pháp luật. Điều 3. Cơ cấu tổ chức 1. Vụ Pháp chế. 2. Vụ Phát triển thị trường chứng khoán. 3. Vụ Quản lý chào bán chứng khoán. 4. Vụ Giám sát công ty đại chúng. 5. Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán. 6. Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán. 7. Vụ Giám sát thị trường chứng khoán. 8. Vụ Hợp tác quốc tế. 9. Vụ Tổ chức cán bộ. 10. Vụ Tài vụ - Quản trị. 11. Văn phòng (có đại diện tại Thành phố Hồ Chí Minh). 12. Thanh tra. 13. Cục C ô ng nghệ thông tin. 14. Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán. 15. Tạp chí Chứng khoán. Các tổ chức quy định từ Khoản 1 đến Khoản 13 Điều này là tổ chức hành chính giúp Chủ tịch Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện chức năng quản lý nhà nước; các tổ chức quy định tại Khoản 14 và Khoản 15 Điều này là đơn vị sự nghiệp. Thanh tr a Ủ y ban Chứng khoán Nhà nư ớ c thực hiện chức năng thanh tr a chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chịu sự chỉ đạo trực tiếp của Chủ tịch Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước và sự ch ỉ đạo về nghiệp vụ thanh tra của Thanh tra Bộ Tài chính. Thanh tra Chứng khoán có Chánh Thanh tra, các Phó Chánh Thanh tra và Thanh tra viên. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của các đơn vị thuộc Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước. Điều 4. Lãnh đạo 1. Ủ y ban Chứng khoán Nhà nư ớ c có Chủ tịch và không quá 03 Phó Chủ tịch. 2. Chủ tịch, Phó Chủ tịch Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước do Bộ trưởng Bộ Tài chính bổ nhiệm, miễn nhiệm và cách chức theo quy định của pháp luật. 3. Chủ tịch là người đứng đầu Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính và trước pháp luật về toàn bộ hoạt động của Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước. Các Phó Chủ tịch Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước và trước pháp luật về lĩnh vực công tác được phân công phụ trách. Điều 5. Hiệu lực và trách nhiệm thi hành 1. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 12 năm 2015. 2. Bãi bỏ Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng 9 năm 2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính. 3. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ trư ở ng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủ y ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương và Chủ tịch Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./. Nơi nhận: - Ban Bí thư Trung ương Đảng; - Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ; - Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; - HĐND, U BND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - V ă n phòng Trung ương và các Ban của Đảng; - V ă n phòng Tổng Bí thư; - Văn phòng Chủ tịch nước; - Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội; - V ă n phòng Quốc hội; - Tòa án nhân dân tối cao; - Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Kiểm toán Nhà nước; - Ủ y ban Giám sát tài chính Quốc gia; - Ngân hàng Chính sách xã hội; - Ngân hàng Phát triển Việt Nam; - Ủ y ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam; - Cơ quan Trung ương của các đoàn thể; - Ủ y ban Chứng khoán Nhà nước; - VPCP: BTCN, các PCN, Trợ l ý TTg, TGĐ C ổng TTĐT, các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo; - Lưu: VT, TCCV (3b). XH THỦ TƯỚNG Nguyễn Tấn Dũng