10/2016/TT-NHNN

Thông tư 10/2016/TT-NHNN hướng dẫn quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ-CP quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 10 /2016/TT-NHNN Hà Nội, ngày 29 tháng 0 6 năm 2016 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN MỘT SỐ NỘI DUNG QUY ĐỊNH TẠI NGHỊ ĐỊNH SỐ 135/2015/NĐ-CP NGÀY 31 THÁNG 12 NĂM 2015 CỦA CHÍNH PHỦ QUY ĐỊNH VỀ ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam s ố 46/20 10 / Q H 1 2 ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng s ố 47/20 1 0/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Luật Đầu tư s ố 67/2014/QH13 ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn cứ Pháp lệnh Ngoại h ố i số 28/2005/PL- U BTVQH 11 ngày 13 tháng 12 năm 2005 và Pháp lệnh s ố 06/2013/PL-UBTVQH 1 3 ngày 18 tháng 3 năm 2013 sửa đ ổ i, b ổ sung một s ố Điều của Pháp lệnh Ngoại h ố i; Căn cứ Nghị định số 1 35/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; Căn cứ Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 của Chính phủ q uy định chức năng, nhiệm vụ, quy ề n hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại h ố i; Thống đốc Ng â n hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư hướng d ẫ n một s ố nội dung quy định tại Nghị định s ố 135/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gi á n tiếp ra nước ngoài. Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi Điều chỉnh Thông tư nà y hướn g dẫn một số nội dung quy định t ại Nghị định số 135/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 của Chính phủ quy định về đầu tư g ián tiếp ra nước n g oài (sau đây gọi là Nghị định số 135/2015/NĐ-CP). Điều 2. Đối tượng áp dụng 1. Nhà đầu tư quy định tại Khoản 1 Điều 2 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP. 2. Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động đầu tư g ián tiếp ra nước ngoài. Điều 3. Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này, các từ ng ữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Tổ chức tín dụn g được phép là các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép cung ứng d ịch vụ ngoại hối tại Việt Nam theo quy định của pháp luật. 2. Tổ chức nước ngoài có chương trình th ưở ng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài là tổ chức được thành lập theo pháp luật nước ngoài có hiện diện tại Việt Nam (sau đây gọi là tổ chức nước ngoài). 3. Tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài là hiện diện của tổ chức nước ngoài tại Việt Nam, bao gồm: tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài, ch i nhánh, văn phòng đại diện, văn phòng Điều hành của bên nước ngoài trong hợp đồng hợp tác kinh doanh (sau đây gọi là tổ chức thực hiện chươn g trình thưởng cổ phiếu). 4. Tài Khoản vốn tự doanh đầu tư g ián tiếp ra nước ngoài b ằ ng ngoại tệ là tài Khoản thanh toán bằng ngoại tệ của tổ chức tự doanh mở tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép để thực hiện các giao dịch thu, chi được phép liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (sau đây gọi là tài Khoản tự doanh). 5. Tài Khoản vốn nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài bằng ngoại tệ là tài Khoản thanh toán bằng ngoại tệ của tổ chức nhận ủy thác mở tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép để thực hiện các giao dịch thu, chi được phép liên quan đến hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (sau đây gọi l à tài Khoản nhận ủy thác), 6. Tài Khoản thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài là tài Khoản thanh toán bằng ngoại tệ của tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu mở tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép để thực hiện các giao dịch thu, chi được phép liên quan đến việc thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài (sau đây gọi là tài Khoản thực hiện chương trình). 7. Tổng hạn mức tự doanh hàng năm là tổng số ngoại tệ tối đa của các tổ chức tự doanh được sử dụng để thực hiện hoạt động tự doanh đầu tư gi án tiếp ra nước ngoài hàng năm. 8. Tổng hạn mức nhận ủy thác hàng năm là tổng số ngoại tệ tối đa của các đối tượng nhận ủy thác được nhận ủy thác để thực hiện hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước n g oài hàng năm. Điều 4. Công cụ đầu tư được phép đầu tư gián tiếp ở nước ngoài 1. Tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác được đầu tư gián tiếp ra nước ngoài vào các công cụ đầu tư sau đây: a) Cổ phiếu được niêm yết trên thị trường ch ứ ng k hoán ở nước ngoài; b) Chứng chỉ qu ỹ đầu tư chứng k hoán ; c) Trái phi ế u, tín phiếu, kỳ phiếu của Chính phủ và của các tổ chức phát hành được xếp hạng tín nhiệm bởi các tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc t ế : Standard & Poor's, Moody's Investors Service và Fitch Ratings. 2. Hoạt động mua, bán chứng chỉ tiền gửi của tổ chức tự doanh là ngân hàng thương mại và công ty tài chính tổng hợp thực hiện theo quy định tại Luật các tổ chức tín dụng và các v ă n bản hướn g dẫn của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà nước). Điều 5. Tỷ lệ đầu tư an toàn của tổ chức tự doanh là ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp 1. Tỷ lệ đầu tư an toàn của tổ chức tự doanh là ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp là 7% vốn tự có của chính tổ chức tự doanh đó, không bao gồm các hoạt độn g đầu tư, kinh doanh của chi nhánh ở nước ngoài của chính tổ chức tự doanh đó. 2. Hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp không được vượt quá tỷ lệ đầu tư an toàn quy định tại Khoản 1 Điều này, đồng thời đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành của pháp luật về g iới hạn, tỷ lệ đảm bảo an toàn trong hoạt động của n g ân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp. 3. Trường hợp vượt quá tỷ lệ đầu tư an toàn do g iảm vốn tự có, Ngân hàng th ươ ng mại, công ty tài chính tổng h ợ p phải: a) Báo cáo Ngân hàng Nhà nước ngay khi có tình trạng vượt tỷ lệ đầu tư an toàn do giảm v ố n tự có; b) Có biện pháp cần thiết để tăng vốn tự có; xử lý các Khoản đầu tư ở nước ngoài và chuyển tiền đã đầu tư về nước nh ằ m đảm bảo tuân thủ tỷ lệ đầu tư an toàn theo quy định tại Khoản 1 Điều này trong thời hạn tối đa 03 (ba) tháng kể từ tháng đầu tiên vượt quá tỷ lệ đầu tư an toàn; c) Dừng chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài theo hạn mức đã được N g ân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký trong năm. Điều 6. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đề nghị Thủ tướng Chính phủ cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đối với các trường hợp đầu tư khác 1. Hồ sơ đề nghị Thủ tướn g Chính phủ xem xét cho phép đầu tư g ián tiếp ra nước ngoài đối với các trường hợp đầu tư khác quy định tại Điều 9 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP : a) Đơn đề n g hị cho phép thực hiện đầu tư g ián tiếp ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư này); b) Bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao có ch ứ ng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc quyết định thành lập hoặc giấy tờ có giá trị pháp lý tương đương. Trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đ ố i chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính; c) Văn bản của cấp có thẩm quyền của tổ chức kinh tế về việc phê duyệt chủ trương đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đính kèm phương án đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (trong đó nêu rõ tổng v ố n đầu tư, Mục đích đầu tư, hình thức đầu tư, công cụ đầu tư, nguồn vốn để thực hiện đầu tư, thời hạn đầu tư, tổ chức tín dụng nơi dự ki ế n m ở tài Khoản thanh toán bằng ngoại tệ để thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài). 2. Trình tự, thủ tục đề nghị Thủ tướng Chính phủ xem xét các trường hợp đầu tư khác quy định tại Điều 9 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP: a) Nhà đầu tư nộp trực tiếp hoặc qua đường bưu điện 06 (sáu) bộ hồ sơ đề nghị cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài bằng tiếng Việt đến N g ân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc k ể từ ngày nhận được hồ sơ, N g ân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu nhà đầu tư ch ỉ nh sửa, b ổ sung hồ sơ; b) Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước gửi lấy ý kiến tham gia của Bộ Kế hoạch và Đầu tư , Bộ Tài chính, các bộ quản lý ngành liên quan; c) Trong thời hạn 35 (ba mươi lăm) ngày kể từ ngày nhận đ ượ c hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước tổng hợp ý kiến của các cơ quan quy định tại Điểm b Khoản này và trình Thủ tướng Chính phủ xem xét, quyết định; d) Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được ý kiến chỉ đạo của Thủ tướng Chính phủ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản thông báo đ ể nhà đầu tư thực hiện hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. 3. Việc chuyển vốn ra nước ngoài, chuyển vốn và nguồn thu nhập hợp pháp về Việt Nam đối với các trường hợp đầu tư khác được Thủ tướng Chính phủ cho phép phải thực hiện thông qua 01 (một) tài Khoản thanh toán bằng ngoại tệ của nhà đầu tư mở tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép theo phương án đầu tư gián tiếp ra nước n g oài đã được Thủ tướng Chính phủ phê duyệt. Chương II CHƯƠNG TRÌNH THƯỞNG CỔ PHIẾU PHÁT HÀNH Ở NƯỚC NGOÀI Điều 7. Đối tượng đầu tư gián tiếp ra nước ngoài dưới hình thức tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài Người lao động có quốc tịch Việt Nam đang làm việc tại tổ chức nước ngoài ở Việt Nam được đầu tư gián tiếp ra nước ngoài dưới hình thức tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài. Điều 8. Nguyên tắc thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài Việc thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài phải đảm bảo các nguyên tắc sau: 1. Chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài có đối tượng tham gia là người lao động có quốc tịch Việt Nam chỉ được thực hiện thông qua tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu và sau khi được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký . 2. Ngoại tệ thu được từ việc bán c ổ phiếu, bán quyền mua cổ phiếu ở nước ngoài của người lao động có quốc tịch Việt Nam, cổ tức và các thu nhập hợp pháp khác phải chuyển cho người lao động có quốc tịch Việt Nam thông qua tài Khoản thực hiện chương trình quy định tại Điều 12 Thông tư này. 3. Tuân thủ các quy định về quản lý ngoại hối, nghĩa vụ nộp thuế thu nhập và các quy định khác có liên quan của pháp luật. Điều 9. Hình thức thưởng 1. Thưởng trực tiếp bằng cổ phiếu. 2. Thưởng quyền mua cổ phi ế u với các Điều kiện ưu đãi. Điều 10. Quyền của người lao động có quốc tịch Việt Nam 1. Được nhận và sở hữu cổ phiếu thường; bán cổ phiếu thưởng ở nước ngoài; nhận cổ tức và các thu nhập hợp pháp khác thông qua tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu. 2. Nhận quyền mua cổ phiếu thưởn g ; thực hiện quyền mua cổ phiếu thưởng ở nước ngoài và sở hữu cổ phiếu thưởn g ; nhận cổ tức và các thu nhập hợp pháp khác; bán quyền mua c ổ phiếu thưởng ở nước n g oài thông qua tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu. 3. Được sử dụng ngoại tệ tự có trên tài Khoản; trích lươn g , thưởng hoặc sử dụng nguồn thu hợp pháp khác để mua ng oại tệ thanh toán tiền mua cổ phiếu thưởng tại tổ chức tín dụng: được phép thông qua tổ chức thực hiện chương trình thưởng c ổ phi ế u. 4. Được nhận tiền bán cổ phiếu thường ở nước ngoài, bán quyền mua cổ phi ế u thường ở nước ngoài bằng ngoại tệ thông qua tổ chức thực hiện chương trình thư ở ng cổ phiếu. Điều 11. Trình tự, thủ tục đăng ký thực hiện ch ươ ng trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài 1. Tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện 01 (một) bộ hồ sơ đăng ký thực hiện chương trình thưởn g cổ phiếu phát hành ở nước ngoài bằn g ti ếng Việt đến Ngân hàng Nhà nước. Hồ sơ gồm: a) Văn bản đăng ký thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư này); b) Giấy tờ chứng minh tư cách pháp nhân của tổ chức nước ngoài; c) Bản sao giấy chứng nhận đăng ký đầu tư hoặc giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng Điều hành hoặc giấy phép thành lập chi nhánh/văn phòng đại diện của tổ chức nước ngoài tại Việt Nam hoặc các giấy tờ khác có giá trị pháp lý tươn g đươn g ; d) Tài liệu mô tả nội dung chi Tiết chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài; đ) Danh sách người lao động có quốc tịch Việt Nam được tham g ia chương trình thưởng c ổ phiếu phát hành ở nước ngoài. 2. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu nhà đầu tư chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ. 3. Trong thời hạn 15 (mười lăm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký việc thực hiện chương trình thư ở ng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài có đ ố i tượng tham gia là người lao động có quốc tịch Việt Nam. 4. Trường hợp tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu chấm dứt hoạt động tại Việt Nam, trước khi chấm dứt hoạt động tại Việt Nam, tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phải bán c ổ phiếu thưởng, quyền mua cổ phiếu thưởng và chuyển toàn bộ số tiền thu được cho người lao động, có quốc tịch Việt Nam tham g ia chương trình thư ở ng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài. Điều 12. Mở và sử dụng tài Khoản thực hiện chương trình 1. Sau khi được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài, tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phải mở 01 (một) tài Khoản thực hiện chương trình để thực hiện các giao dịch thu, chi theo qu y định tại Khoản 2, Khoản 3 Điều này. 2. Các giao dịch thu: a) Thu ngoại tệ từ việc bán cổ phiếu ở nước ngoài; b) Thu ngoại tệ từ việc bán quyền mua cổ phiếu ở n ướ c ngoài; c) Thu cổ tức và các thu nhập hợp pháp khác liên quan đến chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài; d) Thu từ tài Khoản ngoại tệ của người lao động có quốc tịch Việt Nam tham gia chương trình thư ở ng cổ phi ế u phát hành ở nước ngoài; đ) Thu ngoại tệ mua từ tổ chức tín dụn g được phép cho người lao động có quốc tịch Việt Nam tham gia chương trình thư ở ng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài. 3. Các giao dịch chi: a) Chi mua cổ phiếu ở nước ngoài; b) Chi bán n g oại tệ cho tổ chức tín dụng được phép để chuyển sang tài Khoản bằng đồng Việt Nam của người lao động có quốc tịch Việt Nam tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài; c) Chi chuy ể n sang tài Khoản ngoại tệ của người lao động có quốc tịch Việt Nam tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài; d) Các Khoản chi phí khác như phí, lệ phí (nếu có). Ch ươ ng II I HỒ SƠ, TRÌNH TỰ, THỦ TỤC CẤP, THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI ĐỐI VỚI NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI, CÔNG TY TÀI CHÍNH TỔNG HỢP, GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG NHẬN ỦY THÁC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI ĐỐI VỚI NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI Điều 13. Hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài 1. Hồ sơ đề nghị cấp giấy ch ứ ng nhận đ ă ng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài phải được lập bằng ti ế ng Việt, bao gồm: a) Đơn đề nghị cấp giấy ch ứ ng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư này); b) Bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm toán 05 (năm) năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ; c) B ả n sao văn bản quyết toán thuế hoặc văn bản xác nhận của cơ quan thuế chứng minh việc thực hiện đầy đủ nghĩa vụ tài chính với Nhà nước Việt Nam, không có nợ thuế với ngân sách nhà nước; d) Báo cáo về việc tuân thủ các quy định về giới hạn tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt độn g ngân hàng của năm liền kề năm nộp hồ sơ; đ) Quy định nội bộ về quản lý hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, trong đó có nội dung về cơ ch ế kiểm soát, kiểm toán nội bộ, nhận dạng và quản trị rủi ro liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gi án tiếp ra nước ngoài; e) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật và nhân sự phục vụ cho hoạt động tự doanh đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài; g) Báo cáo về việc tuân thủ các quy định của pháp luật về quản lý và sử dụng vốn nhà nước (đối với ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp có sở hữu vốn nhà nước) trong năm trước liền kề năm nộp hồ sơ. 2. Trình tự, thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài: a) Ngân hàng th ươ ng mại, công ty tài chính tổng h ợ p có nhu cầu thực hiện hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện 05 (năm) bộ hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều này đến Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, N g ân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu n g ân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ; b) Trong thời hạn 35 (ba mươi lăm) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo quy định tại Thông tư này, Ngân hàng Nhà nước xem xét cấp hoặc từ chối cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp. Trường hợp từ chối, N g ân hàng Nhà nước thông báo bằng văn bản và nêu rõ lý do. Điều 14. Hồ sơ, trình tự, thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài 1. Trường hợp tự nguyện đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư g ián tiếp ra nước ngoài: a) N g ân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp nộp trực tiếp hoặc gửi q u a đường bưu điện 01 (một) bộ hồ sơ đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài bằng tiếng Việt đến Ngân hàng Nhà nước, hồ sơ bao gồ m: i) Đơn đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng k ý đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư này); ii) Văn bản chấp thuận của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ của ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp về việc chấm dứt hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài kèm b á o cáo kết quả xử lý các Khoản đầu t ư gián tiếp ra nước ngoài đang thực hiện; b) Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ; c) Trong thời hạn 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo quy định tại Điểm a Khoản này, Ngân hàn g Nhà nước ra quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp. 2. Trường hợp bị buộc thu hồi giấy ch ứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài: a) Ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp bị buộc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong trường hợp gian d ố i, giả mạo thông tin liên quan đến hồ sơ đề nghị c ấ p giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; b) Ngay sau khi nhận được ý kiến chính thức bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền về hành vi gian d ố i, giả mạo thông tin liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp, Ngân hàng Nhà nước có quy ế t định thu h ồ i giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. 3. K ể từ ngày nhận được quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp có trách nhiệm: a) Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc, nộp lại bản g ốc giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gi á n tiếp ra nước ngoài cho Ngân hàng Nhà nước; b) Công bố thông tin trong thời hạn 24 (hai mươi bốn) giờ trên trang thông tin điện tử của mình về quyết định thu hồi g iấ y chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra n ướ c ngoài; c) Không tiếp tục chuyển tiền ra nước ngoài theo hạn mức đã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký; không tiếp tục thực hiện các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; không gia hạn các Khoản đầu tư đã thực hiện; d) Thực hiện xử lý các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo phương án đã được cấp có thẩm quyền thông qua và báo cáo Ngân hàng Nhà nước về k ế t quả xử lý trong thời hạn tối đa 60 (sáu mươi) ngày kể từ n g ày quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước có hiệu lực (trừ tr ườ ng hợp tự nguyện đề n g hị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đ ầ u tư gián ti ế p ra nước ngoài). Điều 15. Hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài 1. Hồ sơ đề nghị c ấ p gi ấ y chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài phải được lập bằng tiếng Việt: a) Đơn đề nghị cấp giấy chứn g nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư g i á n tiếp ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư này); b) Bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm t oán 05 (năm) năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ; c) Bản sao văn bản quyết toán thuế hoặc văn bản xác nhận của cơ quan thuế chứng minh việc thực hiện đầy đủ n g hĩa vụ tài chính với Nhà nước Việt Nam, không có nợ thuế với ngân sách nhà nước; d) Quy định nội bộ về quản lý hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, trong đó có nội dung về nhận dạng và quản trị rủi ro liên quan đến hoạt động nhận ủy thác để đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; đ) Báo cáo về tình hình tuân thủ các quy định về gi ớ i hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động nhận ủy thác của ngân hàng thương mại của năm liền kề năm nộp hồ sơ; e) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật và nhân sự phục vụ cho hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. 2. Trình tự, thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài: a) Ngân hàng thương mại có nhu cầu thực hiện hoạt động nhận ủy thác nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện 06 (sáu) bộ hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều này đến Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ; b) Trong thời hạn 35 (ba mươi lăm) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước xem xét cấp hoặc từ chối cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho ngân hàng thương mại. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước thông báo bằng văn bản và nêu rõ lý do. Điều 16. Hồ sơ, trình tự, thủ tục thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra n ướ c ngoài 1. Trường hợp tự nguyện đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài: a) Ngân hàng thương mại nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện 01 (một) bộ hồ sơ bằng Tiếng Việt đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đến Ngân hàng Nhà nước, hồ sơ bao gồm: i) Đơn đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ l ục số 06 ban hành kèm theo Thông tư này); ii) Văn bản chấp thuận của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ của n g ân hàng thương mại về việc ch ấ m dứt hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài kèm báo cáo kết quả xử lý các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đang thực hiện. b) Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại chỉnh sửa, bổ sung hồ sơ; c) Trong thời hạn 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo quy định tại Điểm a Khoản nà y , Ngân hàng Nhà nước ra quyết định thu h ồ i gi ấ y chứng nhận đăn g ký hoạt động nhận ủy thác đ ầ u t ư gián ti ế p ra nước ngoài của ngân hàng thương mại. 2. Trường hợp bị buộc thu hồi g iấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài: a) Ngân hàng thương mại bị buộc thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong trường hợp gian dối, giả mạo thông tin liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; b) Ngay sau khi nhận được ý kiến chính thức bằng văn bản của cơ quan có th ẩ m quyền về hành vi gian dối, giả mạo thông tin liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt độn g nhận ủy Thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của ngân hàng thương mại, Ngân hàng Nhà nước ra quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gi án ti ế p ra nước ngoài. 3. K ể từ ngày nhận được quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, ngân hàng thương mại có trách nhiệm: a) Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc, nộp lại bản gốc giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho Ngân hàng Nhà nước; b) Công bố thông tin trong thời hạn 24 (hai mươi b ố n) giờ trên trang thông tin điện tử của mình về quyết định thu hồi giấy ch ứ ng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; c) Không ký mới, gia hạn c á c hợp đồng ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; d) Không tiếp tục chuyển tiền ra nước ngoài theo hạn mức nhận ủy thác đ ã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký; không ti ế p tục thực hiện các Khoản đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, không g i a hạn các Khoản đầu tư đã thực hiện; đ) Thanh lý hợp đồng ủy thác đầu tư, đóng tài Khoản nhận ủy thác, chuyển toàn bộ số dư tiền và công cụ đầu tư cho khách hàng ủy thác theo chỉ thị của khách hàng; e) Báo cáo Ngân hàng Nhà nước về kết quả xử lý tài sản đầu tư ở nước ngoài của khách hàng ủy thác tối đa trong thời hạn 60 (sáu mươi) ngày kể từ ngày có quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước (trừ trường hợp tự nguyện đề nghị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài). Chương IV MỞ VÀ SỬ DỤNG TÀI KHOẢN TỰ DOANH, TÀI KHOẢN NHẬN ỦY THÁC Điều 17. Mở tài Khoản tự doanh 1. Sau khi được cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, tổ chức tự doanh phải mở 01 (một) tài Khoản tự doanh để thực hiện các giao dịch thu, chi theo quy định tại Điều 18 Thông tư này. 2. Trường hợp tổ chức tự doanh là quỹ đầu tư chứng k hoán và công ty đầu tư chứng k hoán thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài thông qua công ty quản lý quỹ, công ty quản lý quỹ phải m ở 01 (một) tài Khoản tự doanh để thực hiện các gi ao dịch thu, chi liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của quỹ đầu tư chứng k hoán , công ty đầu tư chứng k hoán . Trường hợp công t y quản lý quỹ quản lý nhiều quỹ đầu tư chứng k hoán , công ty đầu tư chứng k hoán thì công ty quản lý qu ỹ phải mở tài Khoản tự doanh tách biệt cho từng quỹ đầu tư chứng k hoán , công ty đầu tư chứng k hoán . 3. Trường hợp tổ chức tự doanh là ngân hàng thương mại thì được m ở 01 (một) tài Khoản tự doanh tại chính ngân hàng thương mại đó hoặc tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép khác để thực hiện các gi ao dịch thu, chi theo quy định tại Điều 18 Thông tư này. 4. Trường hợp thay đổi tổ chức tín dụng được phép mở tài Khoản tự doanh, tổ chức tự doanh được m ở 01 (một) tài Khoản tự doanh tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép khác, sau đó chuyển toàn bộ số dư trên tài Khoản này sang tài Khoản mới và đóng tài Khoản cũ. Thủ tục mở, đóng tài Khoản tự doanh thực hiện theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về việc mở và sử dụng tài Khoản thanh toán tại tổ chức tín dụng được phép. Tổ chức tự doanh chỉ được th ự c hiện các giao dịch thu, chi trên tài Khoản mới mở quy định tại Điều 18 Thông tư này sau khi đã đóng tài Khoản tự doanh đ ã mở trước đây. Điều 18. Sử dụng tài Khoản tự doanh Tổ chức tự doanh được sử dụng tài Khoản tự doanh để thực hiện các g iao dịch thu, chi bao gồm: 1. Các giao dịch thu: a) Thu ngoại tệ từ tài Khoản thanh toán bằng ngoại tệ của tổ chức tự doanh; b) Thu mua n g oại tệ từ tổ chức tín dụng được phép để thực hiện tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; c) Thu ngoại tệ chuyển về nước từ việc bán công cụ đầu tư ở nước ngoài; d) Thu cổ tức và nguồn thu hợp pháp khác liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. 2. Các g iao dịch chi: a) Chi chuyển n g oại tệ ra nước ngoài để mua các công cụ đầu tư được phép đầu tư gián tiếp ở nước ngoài; b) Chi thanh toán các chi phí phát sinh tại nước ngoài liên quan đến hoạt động tự doanh đầu tư gi án tiếp ra nước ngoài; c) Chi bán n go ại tệ cho các tổ chức tín dụng được phép; d ) Chi chuyển Khoản sang tài Khoản thanh toán bằng ngoại tệ của tổ chức tự doanh đó; đ) Các Khoản chi hợp pháp khác liên quan đến hoạt động t ự doanh đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài. Điều 19. Mở tài Khoản nhận ủy thác 1. Sau khi được cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài, tổ chức nhận ủy thác phải m ở 01 (một) tài Khoản nhận ủy thác để thực hiện các giao dịch thu, chi theo quy định tại Điều 20 Thông tư này. 2. Trường hợp tổ chức nhận ủy thác là ngân hàng thương mại thì được mở 01 (một) tài Khoản nhận ủy thác tại chính ngân hàng thương mại đó hoặc tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép khác đ ể thực hiện các giao dịch thu, chi theo quy định tại Điều 20 Thông tư này. 3. Trườn g hợp thay đ ổ i tổ chức tín dụng được phép mở tài Khoản nhận ủy thác, tổ chức nhận ủy thác được m ở 01 (một) tài Khoản nhận ủy thác tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép khác, sau đó chuyển toàn bộ số dư trên tài Khoản này sang tài Khoản mới và đóng tài Khoản đã mở trước đây. Thủ tục mở, đóng tài Khoản nhận ủy thác thực hiện theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về việc mở và sử dụng tài Khoản thanh toán tại tổ chức tín dụn g được phép. Tổ chức nhận ủy thác chỉ được thực hiện các giao dịch thu , chi trên tài Khoản mới mở quy định tại Điều 20 Thôn g tư này sau khi đã đóng tài Khoản nhận ủy thác đã mở trước đây. 4. Khi thực hiện hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, ngân hàng thương mại được ký hợp đồng với các tổ chức lưu ký nước ngoài để lưu ký danh Mục tài sản của khách hàng ủy thác ở nước ngoài. Điều 20. Sử dụng tài Khoản nhân ủy thác Tổ chức nhận ủy thác được sử dụng tài Khoản nhận ủy thác để thực hiện các giao dịch thu, chi bao gồm: 1. Các giao dịch thu: a) Thu ngoại tệ từ tài Khoản thanh toán bằng ngoại tệ của tổ chức ủy thác; b) Thu ngoại tệ chuyển về nước từ việc bán công cụ đầu tư ở nước ngoài; c) Thu cổ tức và các nguồn thu hợp pháp khác liên quan đến hoạt động ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của tổ chức ủy thác. 2. Các giao dịch chi: a) Chi chuyển ra nước ngoài để mua các công cụ đầu t ư được phép đầu tư gián tiếp ở nước ngoài; b) Chi thanh toán các chi phí phát sinh tại nước ngoài liên quan đến hoạt động nhận ủy thác đầu t ư gián tiếp ra nước ngoài của tổ chức nhận ủy thác; c) Chi bán ngoại tệ cho các tổ chức tín dụng được phép; d) Chi chuyển Khoản sang tài Khoản thanh toán bằng ngoại tệ của tổ chức ủy thác; đ) Các Khoản chi hợp pháp khác liên quan đ ế n hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của tổ chức nhận ủy thác. Chương V XÁC ĐỊNH HẠN MỨC TỰ DOANH, HẠN MỨC NHẬN ỦY THÁC; HỒ SƠ, TRÌNH TỰ, THỦ TỤC ĐĂNG KÝ, XÁC NHẬN ĐĂNG KÝ HẠN MỨC TỰ DOANH, HẠN MỨC TỰ DOANH TẠM THỜI, HẠN MỨC NHẬN ỦY THÁC, HẠN MỨC NHẬN ỦY THÁC TẠM THỜI ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Điều 21. Xác định hạn mức tự doanh, hạn mức nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài 1. Tổng hạn mức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài hàng năm bao gồm tổng hạn mức tự doanh, tổng hạn mức nhận ủy thác và t ổ ng hạn mức đầu tư gián tiếp ra n ướ c ngoài dành cho các trường hợp đầu tư khác được Thủ tướn g Chính phủ cho phép quy định tại Điều 9 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP. 2. Căn cứ tổng hạn mức tự doanh hàng năm và cơ sở để xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh cho tổ chức tự doanh quy định tại Khoản 1 Điều 27 nghị định 135/2015/NĐ-CP, Ngân hàng Nhà nước thực hiện xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh cho từng tổ chức tự doanh. 2. Căn cứ tổng hạn mức nhận ủy thác hàng năm và cơ sở để xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác cho tổ chức nhận ủy thác quy định Khoản 1 tại Điều 28 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP, Ngân hàng Nhà nước thực hiện xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác cho từng tổ chức nhận ủy thác. 4. Quy mô vốn, quy mô tài sản để xác định hạn mức tự doanh: a) Đối với tổ chức tự doanh là ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp, quy mô vốn để xác định hạn mức tự doanh l à v ố n tự c ó của tổ chức tự doanh đó; b) Đối với tổ chức tự doanh là công ty chứng k hoán , công ty quản lý quỹ, quy mô vốn để xác định hạn mức tự doanh là vốn chủ s ở hữu của tổ chức tự doanh đó; c) Đối với tổ chức tự doanh là quỹ đầu tư chứng k hoán , công ty đầu tư ch ứ ng k hoán , việc xác định hạn mức tự doanh được căn cứ vào quy mô tài sản (là giá trị tài sản ròn g ) của quỹ đầu tư chứng k hoán và công ty đầu tư chứng k hoán đó; d) Đối với tổ chức tự doanh là d oa nh nghiệp kinh doanh bảo hiểm, quy mô vốn để xác định hạn mức tự doanh là phần vốn được phép đầu tư gián tiếp ra n ướ c ngoài theo quy định của pháp luật về kinh doanh bảo hiểm; đ) Đối với Tổng công ty kinh doanh và đầu tư vốn nhà nước, quy mô vốn để xác định hạn mức tự doanh là phần vốn được phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài do cấp có thẩm quyền phê duyệt theo quy định của pháp luật. 5. Quy mô vốn, quy mô tài sản để xác định hạn mức nhận ủy thác: a) Đối với tổ chức nhận ủy thác là ngân hàng thương mại, quy mô vốn để xác định hạn mức nhận ủy thác là vốn tự có của tổ chức nhận ủy thác đó; b) Đối với tổ chức nhận ủy thác là công ty quản lý quỹ, quy mô tài sản ủy thác để xác định hạn mức nhận ủy thác là quy mô danh Mục tài sản bao gồm tiền, chứng k hoán và các tài sản khác của khách hàng ủy thác cho công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật về chứng k hoán và pháp luật khác có liên quan. 6. Số tiền bằng ngoại tệ tối đa hàng năm mà tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác được sử dụng để đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài là số ngoại tệ chuy ể n ra nước ngoài ròng (s ố ti ề n chuy ể n ra nước ngoài trừ đi số tiền chuyển về nước) khô ng vượt quá hạn mức tự doanh, hạn mức nhận ủy thác đã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký. 7. Trong Khoảng thời gi an Thủ tướng Chính phủ ch ư a phê duyệt tổng hạn mức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong năm , tổ chức tự doanh, tổ chức nhận ủy thác có nhu cầu đầu tư dán tiếp ra nước ngoài được Ngân hàng Nhà nước xem xét, xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh tạm th ờ i, hạn mức nhận ủy thác tạm thời theo hồ sơ, trình tự, thủ tục quy định tại Điều 23, Điều 25 Thông tư này. Điều 22. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký, xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh 1. Hồ sơ đăng ký hạn mức tự doanh phải được lập bằng tiếng Việt, bao gồm: a) Đơn đăng ký hạn mức tự doanh (theo mẫu tại Phụ lục số 07 ban hành kèm theo Thông tư này); b) Báo cáo tài chính đã được kiểm toán độc lập của năm liền trước năm đăng ký hạn mức tự doanh; c) Văn bản của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ của tổ chức tự doanh về việc phê duyệt phương án tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của năm đăng ký hạn mức tự doanh; d) Báo cáo tình hình thu, chi trên tài Khoản tự doanh có xác nhận của tổ chức tín dụng được phép nơi tổ chức tự doanh mở tài Khoản tự doanh; tình hình thực hiện hạn mức tự doanh đầu tư của năm trước liền kề và hạn mức tự doanh tạm thời của năm thực hiện (không áp dụng đối với trường h ợ p tổ chức tự doanh l ầ n đ ầ u đăng ký hạn mức tự doanh). 2. Trình tự, thủ tục xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh: a) Tổ chức tự doanh gửi 01 (một) bộ hồ sơ đăn g ký hạn mức tự doanh qua đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước tr ướ c ngày 15 tháng 4 hàng năm; b) Ngân hàng Nhà nước có văn bản xác nhận đăng ký hoặc từ chối xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh chậm nh ấ t vào ngày 15 tháng 5 hàng năm. Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh, ngân hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do. Điều 23. Hồ sơ, trình tự đăng ký, xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời 1. Trong thời gian Thủ tướng Chính phủ chưa phê duyệt tổng hạn mức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong năm, khi có nhu cầu tiếp tục thực hiện hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, trước ngày 31 tháng 3 hàng năm, tổ chức tự doanh gửi đơn đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời (theo mẫu tại Phụ lục số 08 ban hành kèm Thông tư này) qua đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước để đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời. 2. Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ n g ày nhận được đơn đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời, căn cứ tình hình thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài năm trước liền kề, tỷ lệ đầu tư an toàn của tổ chức tự doanh, Ngân hàng Nhà nước có văn bản xác nhận hoặc t ừ chối xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời cho tổ chức tự doanh. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do. Điều 24. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký, xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác 1. Hồ sơ đăng ký hạn mức nhận ủy thác đầu tư phải được lập bằng tiếng Việt, bao gồm: a) Đơn đăng ký hạn mức nhận ủy thác đầu tư (theo mẫu tại Phụ lục số 09 ban hành kèm theo Thông tư này); b) Báo cáo tài chính đã được kiểm toán độc lập của năm liền kề trước năm đăng ký hạn mức nhận ủy thác đầu tư; c) Báo cáo tình hình thu, chi tài Khoản nhận ủy thác có xác nhận của tổ chức tín dụng được phép nơi mở tài Khoản; tình hình thực hiện hạn mức nhận ủy thác của năm trước liền kề và hạn mức nhận ủy thác tạm thời của năm thực hiện (không áp dụng đối với trường hợp tổ chức nhận ủy thác lần đầu đăng ký hạn mức nhận ủy thác đ ầ u t ư ). 2. Trình tự, thủ tục đăng ký hạn mức nhận ủy thác đầu tư ra nước ngoài: a) Tổ chức nhận ủy thác gửi 01 (một) bộ hồ sơ đăng ký hạn mức nhận ủy thác đầu tư qua đường bưu điện hoặc nộp trực tiếp tại Ngân hàng Nhà nước trước ngày 15 thán g 4 hàng năm; b) Ngân hàng Nhà nước có văn bản xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký chậm nh ấ t vào ngày 15 tháng 5 hàng năm . Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký, Ngân hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do. Điều 25. Hồ sơ, trình tự đăng ký, xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác tạm thời 1. Trong thời gian Thủ t ướ ng Chính phủ chưa phê duyệt t ổ ng hạn mức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong năm, khi có nhu cầu thực hiện hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, trước ngày 31 tháng 3 hàng năm, tổ chức nhận ủy thác gửi đơn đăng ký hạn mức nhận ủy thác đầu tư tạm thời (theo m ẫ u tại Phụ lục số 10 ban hành kèm theo Thông tư này) qua đường bưu điện hoặc nộp trực ti ế p tại Ngân hàng Nhà nước để đăng ký hạn mức nhận ủy thác tạm thời. 2. Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được đơn đăng ký hạn mức nhận ủy thác đầu tư tạm thời, căn cứ tình hình thực hiện nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài năm trước liền kề của tổ chức nhận ủy thác, Ngân hàng Nhà nước có văn bản xác nhận hoặc từ ch ố i xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác tạm thời. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do. Ch ươ n g VI TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG ĐƯỢC PHÉP, NHÀ ĐẦU TƯ Điều 26. Trách nhiệm của tổ chức tín dụng được phép 1. Yêu cầu khách hàng cung cấp các tài liệu, chứng từ liên quan khi thực hiện việc mở và sử dụng tài Khoản tự doanh, tài Khoản nhận ủy thác, tài Khoản thực hiện chương trình. 2. Kiểm tra và lưu giữ các tài liệu, chứng từ liên quan đến các giao dịch thu, chi được thực hiện trên tài Khoản tự doanh, tài Khoản nhận ủy thác, tài Khoản thực hiện chương trình do khách hàng xuất trình để đảm bảo việc cung ứng các dịch vụ ngoại h ố i được thực hiện đúng Mục đích và phù hợp với quy định của pháp luật. 3. Chấp hành các quy định về chế độ báo cáo theo quy định tại Điều 36 Thông tư này. Điều 27. Trách nhiệm của nhà đầu tư 1. Tuân thủ quy định tại Thông tư này và các quy định khác của pháp luật Việt Nam có liên quan khi thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. 2. Khi thực hiện các giao dịch thu, chi trên tài Khoản tự doanh, tài Khoản nhận ủy thác, tổ chức tự doanh, t ổ chức nhận ủy thác có trách nhiệm: a) Kê khai nội dung giao dịch thu, chi liên quan đến hoạt động tự doanh, nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo yêu cầu và hướng dẫn của tổ chức tín dụng được phép; b) Xuất trình, bổ sung các hồ sơ , tài liệu, chứng từ theo yêu cầu của tổ chức tín dụng được phép. 3. Tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định tại Điều 32, Điều 33, Điều 34 Thông tư này. Điều 28. Trách nhiệm của tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu 1. Tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu, người lao động có quốc tịch Việt Nam tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài có trách nhiệm tuân thủ quy định tại Thông tư này và các quy định khác của pháp luật Việt Nam có liên quan, 2. Khi thực hiện các giao dịch thu, chi trên tài Khoản thực hiện chương trình, tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu có trách nhiệm: a) Kê khai nội dung giao dịch thu, chi liên quan đến việc thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài theo yêu cầu và hướng dẫn của tổ chức tín dụng được phép; b) Xuất trình, bổ sung các hồ sơ, tài liệu, chứng từ theo yêu cầu của tổ chức tín dụng được phép. 3. Tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định tại Điều 35 Thông tư này. Chương VII TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC ĐƠN VỊ LIÊN QUAN THUỘC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Điều 29. Trách nhiệm của Vụ Quản lý Ngoại hối 1. Chủ trì, ph ố i hợp với Cơ quan thanh tra, g iám sát ngân hàng, Vụ Chính sách tiền tệ và các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước trong việc: a) N g hiên cứu, báo cáo Th ố ng đ ố c N g ân hàng Nhà nước về việc trình Thủ tướng Chính phủ xem xét, quyết định các trường hợp đầu tư gián tiếp ra nước ngoài quy định tại Điều 9 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP và quy định tại Thông tư này; b) Xây dựng tổng hạn mức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài hàng năm, báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về việc trình Thủ tướng Chính phủ phê duyệt tổng hạn mức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài hàng năm theo quy định tại Điều 26 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP. 2. Xử lý hồ sơ liên quan đến việc đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời, hạn mức tự doanh cho tổ chức tự doanh; việc đăng ký hạn mức nhận ủy thác tạm thời, hạn mức nhận ủy thác cho tổ chức nhận ủy thác. 3. Tổng hợp báo cáo của các đơn vị theo quy định tại Thông tư này, trình Thống đốc phối hợp với Bộ Tài chính tổng hợp số liệu, đánh giá đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của nhà đầu tư, báo cáo Thủ tướng Chính phủ hàng năm về tình hình thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của nhà đầu tư theo quy định tại Nghị định số 135/2015/NĐ-CP. 4. Phối hợp tham gia ý kiến với Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng về việc cấp , thu h ồ i giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho tổ chức tự doanh là ngân hàng thương mại, công ty tài chính tổng hợp , cấp, thu hồi gi ấ y đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài cho tổ chức nhận ủy thác là ngân hàng thương mại. Điều 30. Trách nhiệm của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng 1. Chủ trì, ph ố i hợp với Vụ Quản lý ngoại hối và các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước trong việc th ẩ m định, trình Thống đốc xem xét: a) Cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gi án tiếp ra nước ngoài cho tổ chức tự doanh là ngân hàn g thương mại, công ty tài chính t ổ ng h ợ p; b) Cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài cho tổ chức nhận ủy thác là ngân hàng thương mại. 2. Thanh tra, kiểm tra giám sát hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo quy định của pháp luật và kiểm tra việc thực hiện các quy định tại Thông tư nà y theo thẩm quyền . 3. Xử lý, kiến nghị xử lý các hành vi vi phạm theo quy định của pháp luật . 4. Phối hợp với Vụ Quản lý ngoại hối về các vấn đề liên quan đến việc: a) Nghiên cứu, báo cáo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước về việc trình Thủ tướng Chính phủ xem xét, quyết định các trường hợp đầu tư gián tiếp ra nước ngoài quy định tại Điều 9 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP; b) Xây dựng tổng hạn mức đầu tư gián tiếp ra nước ngoài hàng năm. Điều 31. Trách nhiệm của các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước C ă n c ứ chức năng, nhiệm vụ được giao, các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm phối hợp với Vụ Quản lý ngoại hối và Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng về các nội dung quy định tại Điều 29, Điều 30 Thông tư này. Chương VIII CHẾ ĐỘ BÁO CÁO Điều 32. Chế độ báo cáo đối với tổ chức tự doanh 1. Định kỳ hàng quý, chậm nhất ngày 20 tháng đầu tiên của quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo, tổ chức tự doanh thực hiện báo cáo Ngân hàng Nhà nước về tình hình tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo mẫu tại Phụ lục s ố 11 ban hành kèm theo Thôn g tư này. 2. Định kỳ hàng năm, chậm nhất ngày 30 tháng 01 của năm liền sau năm báo cáo, tổ chức tự doanh thực hiện báo cáo N g ân hàng Nhà nước về tình hình tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của năm báo cáo và dự kiến nhu cầu đầu tư năm sau theo mẫu tại Phụ lục số 12 ban hành kèm theo Thông tư này. Điều 33. Chế độ báo cáo đối với tổ chức nhận ủy thác 1. Định kỳ hàng quý, chậm nhất ngày 20 tháng đầu tiên của quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo, tổ chức nhận ủy thác thực hiện báo cáo Ngân hàng Nhà nước về tình hình nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo mẫu tại Phụ lục số 13 ban hành kèm theo Thông tư này. 2. Định kỳ hàng năm, chậm nhất ngày 30 tháng 01 của năm liền sau năm báo cáo, tổ chức nhận ủy thác thực hiện báo cáo Ngân hàng Nhà nước về tình hình nhận ủy thác đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài của năm báo cáo và dự kiến nhu cầu nhận ủy thác đầu tư năm sau theo mẫu tại Phụ lục số 14 ban hành kèm theo Thông tư này. Điều 34. Chế độ báo cáo đối với các tr ườ ng hợp đầu tư gián tiếp ra nước ngoài quy định tại Điều 9 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP 1. Định kỳ hàng quý, chậm nhất ngày 20 tháng đầu ti ê n của quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo, nhà đầu tư thực hiện báo cáo Ngân hàng Nhà nước về t ì nh hình đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo mẫu tại Phụ lục số 15 ban hành kèm theo Thông tư này. 2. Định kỳ hàng năm, chậm nhất ngày 30 tháng 01 của năm liền sau năm báo cáo, nhà đầu tư thực hiện báo cáo Ngân hàng Nhà nước về tình hình đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của năm báo cáo theo mẫu tại Phụ lục số 15 ban hành kèm theo Thông tư này. Điều 35. Chế độ báo cáo đối với tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu Định kỳ hàn g quý, chậm nhất ngày 20 tháng đầu tiên của quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo tổ chức thực hiện chương trình thưởng c ổ phiếu báo cáo Ngân hàng Nhà nước về tình hình thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài dành cho người lao động có quốc tịch Việt Nam theo mẫu tại Phụ lục số 16 ban hành kèm theo Thông tư này. Điều 36. Chế độ báo cáo đối với tổ chức tín dụng Tổ chức tín dụng được phép nơi tổ chức tự doanh mở tài Khoản tự doanh, tổ chức nhận ủy thác mở tài Khoản nhận ủy thác, tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu mở tài Khoản thực hiện chương trình phải báo cáo tình hì nh thu, chi trên tài Khoản tự doanh, tình hình thu, chi trên tài Khoản nhận ủy thác, t ì nh hình thu, chi trên tài Khoản thực hiện chương trình theo quy định hiện hành của Ngân hàng Nhà nước về ch ế độ báo cáo thống kê áp dụng đối với các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng n ướ c ngoài. Chương IX ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 37. Hiệu lực thi hành 1. Thông tư này có hiệu lực thi hành từ ngày 1 3 tháng 8 năm 2016. 2. Các tổ chức tín dụng đã được Ngân hàng Nhà nước cho phép thực hiện đầu tư vào các công cụ đầu tư ở nước ngoài trước thời Điểm Thông tư này có hiệu lực tiếp tục thực hiện theo phương án đầu tư đã được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận. Điều 38. Tổ chức thực hiện Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý ngoại hối, Thủ tr ư ởng các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc ngân hàng Nhà nước chi nhánh các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) các tổ chức tín dụn g , chi nhánh ngân hàng nước ngoài có trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này. Nơi nhận: - Như Điều 38; - BLĐ NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ T ư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu VP, QLNH, PC. KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Thị Hồng PHỤ LỤC 01 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN NHÀ ĐẦU TƯ ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: ………………. ...ngày ...tháng...năm.... ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHO PHÉP THỰC HIỆN ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Điều 9 Nghị định số 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; Căn cứ Thông tư số 10 /2016/TT-NHNN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một s ố nội dung quy định tại N g hị định 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài; Thực hiện văn bản số ... của cấp có thẩm quyền của nhà đầu tư phê duyệt chủ trương đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; {Tên nhà đầu tư } đề nghị Ngân hàng Nhà nước trình Thủ tướng Chính phủ xem xét, chấp thuận phương án đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của nhà đầu tư , cụ thể như sau: I. THÔNG TIN VỀ NHÀ ĐẦU TƯ 1. Tên nhà đầu tư: (Ghi đầ y đ ủ tên của tổ chức bằng chữ i n hoa) ………………. Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc quyết định thành lập hoặc gi ấ y tờ có giá trị pháp l ý tương đương số ……… ngày ………… Địa chỉ trụ sở: ………………………………………………………………………….. Điện thoại: …………………. Fax: …………………… Email: ……….. Website: ………… 2. Vốn Điều lệ: ………………………………… 3. Tỷ lệ vốn do Nhà nước sở h ữ u (nếu có): …………….. II. THÔNG TIN VỀ PHƯƠNG ÁN ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI 1. Tổng số tiền d ự kiến đầu tư gián tiếp ra nước ngoài: …………………. 2. Mục đích đầu tư: ……………… 3. Hình thức đầu tư gián ti ế p ở nước ngoài: ……………………. 4. Công cụ dự kiến đầu tư: ……………………………. 5. Thời hạn đầu tư: ………………………….. 6. Nguồn vốn dự kiến để thực hiện đầu tư: ……………. 7. Tổ chức tín dụng nơi dự kiến mở tài Khoản thanh toán bằng n g oại tệ để thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài: …………………… III. NHÀ ĐẦU TƯ CAM KẾT 1. Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp, chính xác, trung thực của hồ sơ và các văn bản gửi cơ quan nhà nước có thẩm quyền. 2. Chỉ thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo phương án được Thủ tướng Chính p hủ phê duyệt. 3. Ch ấ p hành nghiêm chỉnh các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối và các quy định khác của pháp luật có li ê n quan khi thực hiện hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài . IV. H Ồ S Ơ KÈM THEO (Thành phần hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều 6 Thông tư số 10 /2016/TT-NHNN của Th ố ng đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một s ố nội dung quy định tại Nghị định s ố 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài) NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƯ (k ý tên, đ ó ng dấu) PHỤ LỤC 02 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 20 1 6 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHƯƠNG TRÌNH THƯỞNG CỔ PHIẾU ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………….. …….. ngày …… tháng ….. năm ……. VĂN BẢN ĐĂNG KÝ THỰC HIỆN CHƯƠNG TRÌNH THƯỞNG CỔ PHIẾU PHÁT HÀNH Ở NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Nghị định số 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; Căn cứ Thông tư số 10 /2016/TT-NHNN của Th ố ng đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung quy định tại N g hị định 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; {Tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu} đề nghị Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký việc thực hiện Chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài c ó đối tượng tham g ia là người lao động có quốc tịch Việt Nam với các nội dung cụ thể như sau: I. THÔNG TIN VỀ TỔ CHỨC NƯỚC NGOÀI VÀ TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHƯƠNG TRÌNH THƯỞNG CỔ PHIẾU 1. Tên tổ chức nước ngoài: (Ghi đầy đ ủ tên của tổ chức bằng chữ i n hoa) …………….. Địa chỉ trụ sở: ……………………………………………………….. Quốc gia:… …………… Điện thoại: …………………… Fax: ……………. Email: ………………… Website: ……… 2. Tên tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phi ế u: ………………………………….. Quyết định thành lập chi nhánh/văn phòng đại diện hoặc Giấy phép đầu tư/Gi ấ y chứng nhận đầu tư/Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư hoặc tài liệu khác có giá trị pháp lý tương đương số: …………... ngày …………………… N g ày cấp: ………………………. Cơ quan cấp: …………………………………. Địa chỉ trụ sở: …………………………………………………………………………………… Điện thoại: ………………… Fax: …………….. Email: ………………….. Website: ……….. II. THÔNG TIN VỀ CHƯƠNG TRÌNH THƯỞNG CỔ PHIẾU PHÁT HÀNH Ở NƯỚC NGOÀI 1. Đối tượng tham g ia chương trình: …………….. 2. Thời gian thực hiện chương trình: …………….. 3. Hình thức thưởng cổ phiếu: ………………………… 4. Mệnh giá cổ phiếu thưởng: …………………….. 5. Giá trị thị trường của cổ phiếu hoặc giá hợp lý của cổ phiếu tại thời Điểm thực hiện chương trình: ……………………. 6. Giá cổ phiếu bán cho người lao động trong trường hợp thưởng bằng quyền mua c ổ phiếu ưu đãi: ………………………. 7. Tổng s ố lượng cổ phiếu thưởng, quyền mua cổ phiếu thưởng dành cho người lao động có quốc tịch Việt Nam : ……………………….. III. TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHƯƠNG TRÌNH THƯỞNG CỔ PHIẾU CAM KẾT 1. Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp, chính xác, trung thực của hồ sơ và các văn bản g ửi cơ quan nhà nước có thẩm quyền. 2. Chỉ thực hiện Chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài sau khi được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký. 3. Chấp hành nghiêm chỉnh các quy định về hoạt động đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối và các quy định khác của pháp luật c ó liên quan. IV. H Ồ S Ơ KÈM THEO (Thành phần hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều 11 Thông tư s ố 10 /2016/TT-NHNN của Th ố ng đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ về đầu tư gi á n tiếp ra nước ngoài. NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHƯƠNG TRÌNH THƯỞNG CỔ PHIẾU (ký tên, đóng d ấ u) PHỤ LỤC 03 (Ban hành kèm theo Thông tư số 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: ……………… ………. , ngày … tháng … năm ……. ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Nghị định số 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; C ă n cứ Thông tư s ố 10 /2016/TT-NHNN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định 135/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; {Ngân hàng thương mại/công ty tài chính tổng hợp} đề nghị Ngân hàng Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài với các nội dung, cụ thể sau đây: 1. Tên của ngân hàng thương mại/công ty tài chính tổng hợp: (Ghi đầy đủ tên của tổ chức b ằ ng chữ in hoa) 2. Giấy phép thành lập và hoạt động do Ngân hàng Nhà nước c ấ p số.... ngày.... Điện thoại: ………………….. Fax: …………………… Email: …………. Website: ……… Địa chỉ trụ sở: ………………………………………………………………………………….. 3. Quy mô vốn tự có tại thời Điểm đăn g ký: ………………….. 4. Phạm vi hoạt động tự doanh: …………………………. 5. Th ờ i gian hoạt động tự doanh (dự kiến): ………………………. 6. {Ngân hàng thương mại/công t y tài chính tổng hợp} xin cam kết: a) Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của các tài liệu trong hồ sơ đ ề nghị cấp gi ấ y chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; b) Chỉ thực hiện tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong phạm vi hạn mức tự doanh được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký , tỷ lệ đầu tư an toàn và công cụ được phép đầu tư gián tiếp ở nước ngoài quy định tại Khoản 3 Điều 8 Nghị định 135/2015/NĐ-CP và quy định của Ngân hàng Nhà nước; c) Đảm bảo đáp ứng và duy trì các Điều kiện để thực hiện tự doa nh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài theo quy định của Chính phủ và qu y định của pháp luật có liên quan; d) Chấp hành nghiêm chỉnh các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối và các quy định khác của pháp luật có liên quan. Hồ sơ kèm theo: (Thành phần hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều 13 Thông tư s ố 10 /2016/TT-NHNN của Th ố ng đốc Ngân hàng Nhà nước h ướ ng dẫn một s ố nội dung quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/20 1 5 của Chính phủ quy định về đầu tư gi á n tiếp ra nước ngoài. NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI/ CÔNG TY TÀI CHÍNH TỔNG HỢP (k ý tên, đóng dấu) PHỤ LỤC 04 (Ban hành kèm theo Thông tư số 10 /2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 20 1 6 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC TỰ DOANH ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… ……. , ngày ….. tháng …. năm ……. ĐƠN ĐỀ NGHỊ THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Nghị định số 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đ ầ u tư gián tiếp ra nước ngoài; Căn cứ Thông tư số 10 /2016/TT-NHNN của Thống đ ố c Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định 135/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; Tên tổ chức tự doanh: (Ghi đầy đủ tên của tổ chức bằng ch ữ in hoa) . . .. Giấy phép thành lập và hoạt động do Ngân hàng Nhà nước cấp s ố .... ngày.... Điện thoại: …………………… Fax: …………………. Emai l : ………….. Website: ……….. Địa chỉ trụ sở: …………………………………………………………. Đề nghị Ngân hàng Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài số ……… do Ngân hàng Nhà nước cấp ……. n g ày …… tháng …… năm ……… Lý do: …………………………………………… Chúng tôi cam kết và chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực của nội dung đơn đề n g hị và hồ sơ kèm theo. Hồ sơ kèm theo: (Thành phần hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều 14 Thông tư số 10 /20 1 6/TT-NHNN của Th ố ng đ ố c Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một s ố nội dung quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ-CP ngày 3 1 /12/20 1 5 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA TỔ CHỨC TỰ DOANH (k ý tên, đóng dấu) PHỤ LỤC 05 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… ……. ngày ….. tháng …. năm ……. ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG NHẬN ỦY THÁC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: N g ân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Nghị định s ố 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; Căn cứ Thông tư s ố 10 /201 6 /TT-N H NN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định 135/NĐ-CP ngày 31/12/20 1 5 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; {Ngân hàng thương mại} đề nghị ngân hàng Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư g ián ti ế p ra nước ngoài với nội dung cụ thể sau đây: 1. T ên Ngân hàng thương mại: (Ghi đầy đủ tên của tổ chức bằng chữ in hoa) 2. Giấy phép thành lập và hoạt động do Ngân hàng Nhà nước cấp số: Địa chỉ trụ s ở : ………………………………………………………………………… Điện thoại: ……………… Fax: ……………….. Email: ……………… Website: …………… 3. Quy mô tài sản nhận ủy thác: ... 4. Phạm vi hoạt động nhận ủy thác: ………………………. 5. Thời gian thực hiện hoạt động nhận ủy thác (dự kiến): ……………… 6. {Ngân hàng thương mại} xin cam kết: a) Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của các tài liệu trong hồ sơ đề nghị cấp giấy chứn g nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài; b) Chỉ thực hiện hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong phạm vi hạn mức nhận ủy thác được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký, công cụ được phép đầu tư gián ti ế p ở nước ngoài theo quy định tại Khoản 3 Điều 8 Nghị định 135/2015/NĐ-CP và quy định của Ngân hàng Nhà nước; c) Không ủy thác lại cho bên th ứ ba ở trong nước; d) Đ ả m bảo đáp ứng, duy trì các Điều kiện để thực hiện hoạt độn g nhận ủy thác đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài theo quy định của Chính phủ và quy định của pháp luật có liên quan; đ) Chấp hành nghiêm chỉnh các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối và các quy định khác của pháp luật có liên quan. Hồ sơ kèm theo: (Thành phần hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều 15 Thông tư số 10 /20 1 6/TT-NHNN của Th ố ng đ ố c Ngân hàng Nhà nước hướng d ẫ n một s ố nội dung quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ - CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gi á n tiếp ra nước ngoài. NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI (ký tên, đóng d ấ u) PHỤ LỤC 06 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC NHẬN ỦY THÁC ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… ……. ngày ….. tháng …. năm ……. ĐƠN ĐỀ NGHỊ THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG NHẬN ỦY THÁC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: N g ân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Nghị định s ố 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; Căn cứ Thông tư s ố 10 /201 6 /TT-N H NN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định 135/NĐ-CP ngày 31/12/20 1 5 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; Tên tổ chức nhận ủy thác: (Ghi đầy đủ tên của tổ chức bằng chữ i n hoa) Giấy phép thành lập và hoạt động do Ngân hàng Nhà nước cấp số.... ngày.... Điện thoại: …………………… Fax: ……………… Email: ……………… Website: Địa chỉ trụ sở: ………………………………………………………………………… Đề nghị Ngân hàng Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài số ……. d o N g ân hàng Nhà nước cấp ngày …………. tháng …….. năm ………… Lý d o: ……………………………………… Chúng tôi cam kết và chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực của nội dung đơn đề nghị và hồ sơ kèm theo. Hồ sơ kèm theo: (Thành phần hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều 1 6 Thông tư số 10 /20 1 6/TT-NHNN của Th ố ng đ ố c Ngân hàng Nhà nước hướng d ẫ n một s ố nội dung quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ - CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gi á n tiếp ra nước ngoài. NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA TỔ CHỨC NHẬN ỦY THÁC (ký tên, đóng d ấ u) PHỤ LỤC 07 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC TỰ DOANH ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… ……. ngày ….. tháng …. năm ……. ĐƠN ĐĂNG KÝ HẠN MỨC TỰ DOANH Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Thông tư số 10 /2016/TT-NHNN của Th ố ng đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một s ố nội dung quy định tại Nghị định 135/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; {Tổ chức tự doanh} đề n g hị ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài năm.... (ghi rõ năm đăng k ý ) với nội dung cụ thể sau đây: 1. Tên của Tổ chức tự doanh: ( Ghi đầy đủ tên của tổ chức bằng chữ i n hoa) …………… 2. Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài số: ……………….. 3. Quy mô Vốn/Quy mô tài sản tại thời Điểm đăng ký (xác định theo từng đ ố i tượng tự doanh quy định tại Khoản 4 Điều 21 Thông tư này) : ……. 4. Tài Khoản tự doanh số: .... tại tổ chức tín dụn g: (ghi r õ tên tổ chức tín dụng được phép nơi mở tài Khoản) . 5. Tình hình hoạt động tự doanh ra nước ngoài của tổ chức tự doanh của các năm trước: - Tình hình thực hiện hạn mức tự doanh đầu tư của năm trước liền kề và hạn mức tự doanh tạm thời của năm thực hiện: - Tổng hạn mức tự doanh đã được xác nhận lũy k ế (bao g ồm cả hạn mức tự doanh và hạn mức tự doanh tạm thời) đến năm đăng ký: - Tổng số tiền thực tế thực hiện tự doanh lũy kế đến năm đăng k ý : 6. Hạn mức tự doanh đăng ký: S ố tiền (ghi rõ số tiền bằng ngoại tệ bằng s ố và bằng chữ) 7 . { Tổ chức tự doanh} xin cam kết: a) Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của các tài liệu trong hồ sơ đ ề nghị xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; b) Chỉ thực hiện tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước trong phạm vi hạn mức tự doanh được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký, tỷ lệ đầu tư an toàn và công cụ được phép đầu tư gián ti ế p ở nước ngoài quy định tại Khoản 3 Điều 8 Nghị định 135/2015/NĐ-CP và quy định của Ngân hàng Nhà nước; c) Ch ấ p hành nghiêm chỉnh các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối và các quy định khác của pháp luật có liên quan. Hồ sơ kèm theo: (Thành phần hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều 22 Thông tư số 10 /20 1 6/TT-NHNN của Th ố ng đ ố c Ngân hàng Nhà nước hướng d ẫ n một s ố nội dung quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ - CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gi á n tiếp ra nước ngoài. NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA TỔ CHỨC TỰ DOANH (ký tên, đóng d ấ u) PHỤ LỤC 08 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC TỰ DOANH ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… ……. ngày ….. tháng …. năm ……. ĐƠN ĐĂNG KÝ HẠN MỨC TỰ DOANH TẠM THỜI Kính gửi: ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Thông t ư s ố 10 /2016/TT-NHNN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định 135/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; {Tổ chức tự doanh } đề nghị N g ân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời năm... {ghi r õ năm đăng k ý} với nội d ung cụ thể sau đây: 1. Tên của Tổ chức tự doanh: (Ghi đầy đủ tên của t ổ chức bằng chữ i n hoa) …….. 2. Công văn xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh năm liền kề của Ngân hàng Nhà nước số:.... 3. Quy mô vốn/quy mô tài sản tại thời Điểm đăng ký (xác định theo t ừ ng đối tượng tự doanh quy định tại Khoản 4 Điều 21 Thông tư này): 4. Tài Khoản tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài s ố : .... tại tổ chức tín dụng: (ghi rõ tên tổ chức tín dụng được phép nơi mở tài Khoản) 5. Tình hình hoạt động tự doanh ra nước ngoài của tổ chức tự doanh của các năm trước: - Tình hình thực hiện hạn mức tự doanh đầu tư của năm trước liền kề: …………….. - Tổng hạn mức tự doanh đã được xác nhận lũy kế đến năm đăng ký : …………………. - Tổng số tiền thực tế thực hiện tự doanh lũy k ế đến năm đăng ký: …………. 6. Hạn mức tự doanh tạm thời đề nghị: Số tiền (ghi rõ s ố tiền bằng ngoại tệ bằng số và bằng chữ) 7 . { Tổ chức tự doanh} xin cam kết: a) Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của các tài liệu trong hồ sơ đ ề nghị xác nhận đăng ký hạn mức tự doanh tạm thời; b) Chỉ thực hiện tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước trong phạm vi hạn mức tự doanh tạm thời được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký, tỷ lệ đầu tư an toàn và công cụ được phép đầu tư gián ti ế p ở nước ngoài quy định tại Khoản 3 Điều 8 Nghị định 135/2015/NĐ-CP và quy định của Ngân hàn g Nhà nước; c) Ch ấ p hành nghiêm chỉnh các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối và các quy định khác của pháp luật có liên quan. NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA TỔ CHỨC TỰ DOANH (ký tên, đóng d ấ u) PHỤ LỤC 09 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC NHẬN ỦY THÁC ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… ……. ngày ….. tháng …. năm ……. ĐƠN ĐĂNG KÝ HẠN MỨC NHẬN ỦY THÁC Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Căn cứ Thông tư số 10 /2016/TT-NHNN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định 135/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; {T ổ chức nhận ủy thác} đề nghị Ngân hàn g Nhà nước xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài năm ...(ghi rõ năm đăng k ý ) với nội dung cụ thể sau đây: 1. Tên của Tổ chức nhận ủy thá c: (Ghi đầy đủ tên của tổ chức bằng chữ in hoa) ……… 2. Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài số: ……… 3. Quy mô vốn/ quy mô tài sản ủy thác (xác định theo từng đối tượng nhận ủy thác qu y định tại Khoản 5 Điều 21 Thông tư này): …………… 4. Tài Khoản nhận ủy thác s ố : .... tại tổ chức tín dụng: (ghi rõ tên tổ chức tín dụng được phép nơi mở tài Khoản) 5. Tình hình hoạt động nhận ủy thác đầu tư của tổ chức nhận ủy thác của các năm trước: - Tình hình thực hiện hạn nhận ủy thác đầu tư của năm trước liền kề và hạn mức tự doanh tạm thời của năm thực hiện: ……………… - Tổng hạn mức nhận ủy thác đã được xác nhận lũy kế (bao gồm cả hạn mức nhận ủy thác và hạn mức nhận ủy thác tạm thời) đ ế n năm đăng ký: ………………….. - Tổng số tiền thực tế thực hiện đầu tư ra nước ngoài từ nguồn nhận ủy thác lũy kế đến năm đăng ký: ………………………… 6. Hạn mức nhận ủy thác (bao g ồm cả hạn mức nhận ủy thác và hạn mức nhận ủy thác tạm thời) của năm trước liền kề (nếu có): …………….. 7. Hạn mức nhận ủy thác đăng ký: S ố tiền (ghi rõ số tiền bằng ngoại tệ bằng s ố và b ằ ng ch ữ ) ….. 8. {Tổ chức nhận ủy thác} xin cam kết: a) Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của các tài liệu trong hồ sơ đề nghị xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; b) Chỉ thực hiện nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong phạm vi hạn mức nhận ủy thác được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký và công cụ được phép đầu tư gián ti ế p ở nước ngoài quy định tại Khoản 3 Điều 8 Nghị định 135/2015/NĐ-CP và quy định của Ngân hàng Nhà nước; c) Chấp hành nghiêm chỉnh các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối và các quy định khác của pháp luật có liên quan. Hồ sơ kèm theo: (Thành phần hồ sơ theo quy định tại Khoản 1 Điều 24 Thông tư s ố 10 /2016/TT-NHNN của Th ố ng đố c Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn một s ố nội dung quy định tại Nghị định 135/2015/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Ch í nh ph ủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài. NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA TỔ CHỨC NHẬN ỦY THÁC (ký tên, đóng d ấ u) PHỤ LỤC 10 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC NHẬN ỦY THÁC ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… ……. ngày ….. tháng …. năm ……. ĐƠN ĐĂNG KÝ HẠN MỨC NHẬN ỦY THÁC TẠM THỜI Kính gửi: Ngân hàn g Nhà nước Việt Nam Căn cứ Thông tư số ... /2016/TT-NHNN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước h ướ ng dẫn một s ố nội dung quy định tại Nghị định 135/NĐ-CP ngày 31/12/2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; {Tổ chức nhận ủy thác} đề nghị Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác tạm thời đầu tư gián tiếp ra nước ng oài năm . .., (ghi r õ năm đăng k ý ) với nội dung cụ thể sau đây: 1. Tên của tổ chức nhận ủy thác: (Ghi đầy đủ tên của tổ chức bằng chữ i n hoa)... 2. Công văn xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy thác năm trước liền kề của Ngân hàng Nhà nước s ố : ……………………. 3. Quy mô vốn/ quy mô tài sản ủy thác (xác định theo từng đối tượng nhận ủy thác quy định tại Khoản 5 Điều 21 Thông tư n à y): …………….. 4. Tình hình hoạt động nhận ủy thác đầu tư của tổ chức nhận ủy thác của các năm trước: ………. - Tình hình thực hiện hạn nhận ủy thác đầu tư của năm trước liền kề và hạn mức tự doanh tạm thời của năm thực hiện: …… - Tổng hạn mức nhận ủy thác đã được xác nhận lũy kế (bao gồm cả hạn mức nhận ủy thác và hạn mức nhận ủy thác tạm thời) đến năm đăng ký: ………………. - Tổng số tiền thực tế thực hiện đầu tư ra nước ngoài từ nguồn nhận ủy thác l ũy kế đến năm đăng ký: …………… 5. Hạn mức nhận ủy Thác tạm thời đăn g ký: S ố tiền (gh i rõ số tiền bằng ngoại tệ b ằ ng s ố và b ằ ng chữ) ……… 6. { Tổ chức nhận ủy thác} xin cam kết: a) Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực c ủ a các tài liệu trong hồ sơ đ ề nghị xác nhận đăng ký hạn mức nhận ủy tạm thời; b) Chỉ thực hiện nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong phạm vi hạn mức nhận ủy thác tạm thời được Ngân hàng; Nh à nước xác nhận đăng ký và công cụ được phép đ ầ u t ư gián ti ế p ở nước ngoài quy định tại Khoản 3 Điều 8 Nghị định 135/2015/NĐ-CP và quy định của Ngân hàng Nhà nước; c) Chấp hành nghiêm chỉnh các quy định hiện hành về quản lý ngoại hối và các quy định khác của pháp luật có liên quan. NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP CỦA TỔ CHỨC NHẬN ỦY THÁC (ký tên, đóng d ấ u) PHỤ LỤC 11 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC TỰ DOANH ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… BÁO CÁO ĐỊNH KỲ HÀNG QUÝ (Quý...../Năm......) TÌNH HÌNH TỰ DOANH ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối) Đơn vị: nghìn USD STT Quốc gia/ lãnh thổ tiếp nhận đầu tư (nước đầu tư) Hạn mức tự doanh/ Hạn mức tự doanh tạm thời Số vốn đầu tư đã chuyển ra nước ngoài Tổng giá vốn (*) Vốn chuyển về Việt Nam Lợi nhuận và thu nhập hợp pháp khác chuyển về Việt Nam Hạn mức tự doanh còn lại Kỳ báo cáo Lũy kế Cổ phiếu Chứng chỉ quỹ Trái phiếu Tín phiếu Ký phiếu Kỳ báo cáo Lũy kế Kỳ báo cáo Lũy kế 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ….. Nước a … … … … … … … … … … N ước b … … … … … … … … … … ….. … … … … … … … … … … Tổng …. … … … … … … … … … … … Ghi chú: (*): Gia vốn là giá mua chứng khoán. Tỷ giá được quy đổi theo tỷ gi á bình quân liên ngân h à ng tại thời Điểm phát sinh giao dịch thực tế. Cột (3): Ghi tại dòng tổng. Cột (6), (7), (8), (9), (10): Báo cáo số tiền đầu tư (theo giá vốn) vào từng loại giấy tờ có giá theo từng quốc gia/lãnh thổ t iếp nhận đầu tư. Cột (15): Hạn mức tự doanh còn lại trong năm = H ạn mức tự doanh/hạn mức tự doanh tạm thời đã được NHNN xác nhận đăng ký trong năm - S ố vốn đầu tư đã chuyển ra nước ngoài trong năm + S ố vốn chuyển về Việt Nam trong năm. Người lập bi ể u (K ý , họ tên, s ố điện thoại liên hệ) ……, ngày..... tháng.... năm… … Tổ chức tự doanh (K ý , ghi r õ họ tên, chức danh và đóng d ấu ) PHỤ LỤC 12 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC TỰ DOANH ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… BÁO CÁO ĐỊNH KỲ HÀNG NĂM (năm ………. ) TÌNH HÌNH TỰ DOANH ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI VÀ DỰ KIẾN NHU CẦU TỰ DOANH NĂM SAU Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại h ố i) I. Tình hình tự doanh đầ u t ư ra nước ngoài trong năm báo cáo: - Hạn mức tự doanh đầu tư ra nước ngoài đ ược Ngân hàng Nhà nước cấp trong năm báo cáo: Trong đó: + Hạn mức tự doanh tạm thời: + H ạn mức tự doanh: - T ỷ lệ đầu tư an toàn: - Số tiền thực tế đã tự doanh đầu tư ra nước ngoài trong năm báo cáo: - Số tiền đã chuyển về nước: Trong đó: + C ổ tức và thu nhập hợp pháp khác chuyển về Vi ệ t Nam: + Số vốn chuyển về Việt Nam - Danh Mục đầu t ư tại thời Điểm báo cáo: Đ ơn vị: nghìn USD TT Loại công cụ đầu tư (nêu chi Tiết) Thị trường niêm yết/ Mức xếp hạng Quốc gia/lãnh thổ đầu tư Tổng giá vốn Tổng giá thị trường hoặc giá trị hợp lý tại ngày báo cáo/ giá bán Giá trị thực hiện/ Tổng giá trị danh Mục đầu tư (%) Số lượng Số tiền Số lượng Số tiền 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 Cổ phiếu 1 2 … Tổng II Chứng chỉ quỹ 1 2 … Tổng III Trái phiếu 1 2 … Tổng IV Kỳ phiếu 1 2 … Tổng V Tín phiếu 1 2 … Tổng VII Tổng giá trị d anh Mục G h i chú: Cột (2): Loại chứng kho á n được ghi cụ thể theo mã chứng khoán mà nhà đầu tư đã đầu tư (bao gồm chứng khoán đã bán và đang nắm giữ) trong năm báo cáo. Cột (3): Ghi rõ thị trường niêm yết đối với c ô ng cụ đầu tư là cổ phiếu; mức xếp hạng và t ổ chức x ế p hạng (ví dụ: A2, Moody’s) đối với công cụ đ ầu tư là trái phiếu. Cột (4): Ghi r õ t ên quốc gia/vùng lãnh thổ nơi nhà đầu tư đầu tư gián tiếp. Cột (5): Ghi tổng số lượng của loại chứng k hoán đã mua trong năm báo cáo. Cột (6): Ghi t ổng giá v ố n của loại chứng kho á n đã mua trong năm báo cáo. Tỷ giá được quy đ ổ i theo tỷ gi á bình quân liên ngân hàng tại thời Điểm phát sinh giao dịch. Cột (7): Ghi t ổ ng s ố lượn g loại chứng kho á n đang n ắ m giữ trong năm báo cáo. Cột (8): Ghi tổng giá thị trường hoặc giá hợp lý tại thời Điểm báo cáo đ ố i với các công cụ đa ng n ắ m giữ hoặc giá bán đ ố i với chứng kho á n đ ã được bán trong năm. T ỷ giá được quy đ ổ i theo tỷ giá bình qu â n liên ngân h à ng tại thời Điểm phát sinh giao dịch thực tế đ ố i với chứng k hoán đã bán trong năm hoặc tại thời Điểm ngày cuối cùng của kỳ báo cáo đối với chứng k hoán đ ang nắm giữ. Cột (9): Ghi t ỷ lệ % giá trị thực hiện của từng công cụ đầu tư so với tổng giá trị danh Mục đầu tư trong năm b á o cáo. II. D ự kiến nhu cầu tự doanh đầu tư cho năm tiếp theo - Vốn tự có/ Vốn ch ủ sở hữu tính đến hết năm báo cáo: - Tỷ lệ đầu tư an toàn: - Số tiền chuyển ra nước ngoài đ ể tự doanh đầu tư gián tiếp ra nước ngoài (s ố lũy kế đến cuối năm báo cáo): - S ố tiền đã chuyển về nước (số lũy kế đ ến cuối năm báo cáo): - Dự kiến hạn mức đ ầu tư năm tiếp theo: Người lập biểu (Ký, họ tên, s ố điện thoại liên hệ) ……. ngày …… tháng .... năm ……. Tổ chức tự doanh (Ký, ghi rõ họ tên, chức danh và đóng dấu). PHỤ LỤC 13 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC NHẬN ỦY THÁC ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… BÁO CÁO ĐỊNH KỲ HÀNG QUÝ (Quý...../Năm......) TÌNH HÌNH NHẬN ỦY THÁC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối) Đơn vị: nghìn USD STT Quốc gia/lãnh thổ tiếp nhận đầu tư Hạn mức nhận ủy thác/ Hạn mức nhận ủy thác tạm thời Số vốn đã chuyển ra nước ngoài Tổng giá vốn (*) Vốn chuyển về Việt Nam Lợi nhuận và thu nhập hợp pháp khác chuyển về Việt Nam Hạn mức còn lại Kỳ báo cáo Lũy kế Cổ phiếu Chứng chỉ quỹ Trái phiếu Tín phiếu Kỳ phiếu Kỳ báo cáo Lũy kế Kỳ báo cáo Lũy kế 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ….. Nước a … … … … … … … … … … N ước b … … … … … … … … … … ….. … … … … … … … … … … Tổng …. … … … … … … … … … … … Ghi chú: (*): Gi á vốn là giá mua chứng khoán. Tỷ giá được quy đổi theo tỷ gi á bình quân liên ngân h à ng tại thời Điểm phát sinh giao dịch thực tế. Cột (3): Ghi tại dòng tổng. C ộ t (6) , (7 ) , (8) , (9) , (10): Báo cáo số tiền đầu tư (theo giá mua) vào từng loại công cụ đầu tư theo từng nước tiếp nhận đầu tư. C ộ t (15) : Hạn mức nhận ủy thác còn lại trong năm = Hạn mức nhận ủy thác/hạn mức nhận ủy th á c tạm thời đã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đ ă ng k ý trong năm - S ố vốn nhận ủy thác đầu t ư đã chuyển ra nước ngoài trong năm + S ố v ố n nhận ủy thác đầu tư chuyển về Việt Nam trong năm. Người lập bi ể u (K ý , họ tên, s ố điện thoại liên hệ) ……, ngày..... tháng.... năm… … Tổ chức nhận ủy thác (K ý , ghi r õ họ tên, chức danh và đóng d ấu ) PHỤ LỤC 14 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC NHẬN ỦY THÁC ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… BÁO CÁO ĐỊNH KỲ HÀNG NĂM (năm ………. ) TÌNH HÌNH NHẬN ỦY THÁC ĐẦU TƯ GIÁN TIẾP RA NƯỚC NGOÀI VÀ DỰ KIẾN NHU CẦU NHẬN ỦY THÁC ĐẦU TƯ NĂM SAU Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại h ố i) I. Tình hình nhận ủy thác đầ u t ư ra nước ngoài trong năm báo cáo: - Hạn mức nhận ủy thác đầu tư ra nước ngoài đ ược Ngân hàng Nhà nước cấp : Trong đó: + Hạn mức nhận ủy thác : + H ạn mức nhận ủy thác tạm thời : - Số tiền thực tế chuyển ra nước ngoài để thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong năm báo cáo: - Số tiền đã chuyển về nước: Trong đó: + Lợi nhuận và thu nhập hợp pháp khác chuyển về Việt Nam: + Số vốn chuyển về Việt Nam - Danh Mục đầu t ư tại thời Điểm báo cáo: Đ ơn vị: nghìn USD TT Loại công cụ đầu tư (nêu chi Tiết) Thị trường niêm yết/ Mức xếp hạng Quốc gia/lãnh thổ đầu tư Tổng giá vốn Tổng giá thị trường hoặc giá trị hợp lý tại ngày báo cáo/ giá bán Giá trị thực hiện/Tổng giá trị danh Mục đầu tư (%) Số lượng Số tiền Số lượng Số tiền 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 Cổ phiếu 1 2 … Tổng II Chứng chỉ quỹ 1 2 … Tổng III Trái phiếu 1 2 … Tổng IV Kỳ phiếu 1 2 … Tổng V Tín phiếu 1 2 … Tổng VII Tổng giá trị d anh Mục G h i chú: Cột (2): Loại chứng kho á n được ghi cụ thể theo mã chứng khoán mà nhà đầu tư đã đầu tư (bao gồm chứng khoán đã bán và đang nắm giữ) trong năm báo cáo. Cột (3): Ghi rõ thị trường niêm yết đối với c ô ng cụ đầu tư là cổ phiếu; mức xếp hạng và t ổ chức x ế p hạng (ví dụ: A2, Moody’s) đối với công cụ đ ầu tư là trái phiếu. Cột (4): Ghi r õ t ên quốc gia/vùng lãnh thổ nơi nhà đầu tư đầu tư gián tiếp. Cột (5): Ghi tổng số lượng của loại chứng k hoán đã mua trong năm báo cáo. Cột (6): Ghi t ổng giá v ố n của loại chứng kho á n đã mua trong năm báo cáo. Tỷ giá được quy đ ổ i theo tỷ gi á bình quân liên ngân hàng tại thời Điểm phát sinh giao dịch. Cột (7): Ghi t ổ ng s ố lượn g loại chứng kho á n đang n ắ m giữ trong năm báo cáo. Cột (8): Ghi tổng giá thị trường hoặc giá hợp lý tại thời Điểm báo cáo đ ố i với các công cụ đa ng n ắ m giữ hoặc giá bán đ ố i với chứng kho á n đ ã được bán trong năm. T ỷ giá được quy đ ổ i theo tỷ giá bình qu â n liên ngân h à ng tại thời Điểm phát sinh giao dịch thực tế đ ố i với chứng k hoán đã bán trong năm hoặc tại thời Điểm ngày cuối cùng của kỳ báo cáo đối với chứng k hoán đ ang nắm giữ. Cột (9): Ghi t ỷ lệ % giá trị thực hiện của từng công cụ đầu tư so với tổng giá trị danh Mục đầu tư trong năm b á o cáo. - Danh Mục khách hàng ủy thác đ ầu tư: STT Khách hàng ủy thác Số hợp đồng S ố tiền ủy thác (nghìn USD) Th ờ i hạn ủy thác Công cụ đ ầu tư 1 Khác hàng 1 2 Khác hàng 2 … n Khác hàng n Tổng II. D ự kiến nhu cầu nhận ủy thác đầu tư cho năm tiếp theo - Tổng tài sản nhận ủy thác tính đến hết năm báo c á o: - S ố ti ề n đã chuy ể n ra n ướ c ngoài để thực hiện đầu tư gián ti ế p (số lũy k ế đ ế n cu ố i năm báo cáo): - Dự kiến hạn mức nhận ủy thác đầu tư năm tiếp theo: Người lập biểu (Ký, họ tên, s ố điện thoại liên hệ) ……. ngày …… tháng .... năm ……. Tổ chức nhận ủy thác (Ký, ghi rõ họ tên, chức danh và đóng dấu). Phụ lục 15 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN NHÀ ĐẦU TƯ ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… BÁO CÁO ĐỊNH KỲ HÀNG QUÝ/NĂM Tình hình đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đối với các trường hợp được Thủ tướng Chính phủ chấp thuận Kính gửi: Ng â n hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý ngoại hối) I. Thông tin tổ chức: - Tên t ổ chức:.... - Địa chỉ: …………………..S ố điện thoại: ……………………. - Văn bản chấp thuận đ ầu tư gián tiếp ra nước ngoài của Thủ Tướng Chính phủ số. ...ngày... tháng... năm ………. - Tài Khoản vốn đầu tư gián ti ế p ra nước ngoài số …….. mở tại ………. ( t ên t ổ chức tín dụng được phép tại Việt Nam) . - Vốn chủ sở hữu: II. Tình hình đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong quý /năm báo cáo: - Số tiền đ ầu tư gián tiếp ra nước ngoài được Thủ t ướ ng Chính phủ phê duyệt: - Số tiền thực tế đ ã đầu tư gián tiếp ra nước ngoài trong quý/năm báo cáo: - Số tiền đ ã chuyển về nước: Trong đ ó : + Lợi nhuận và thu nhập hợp pháp khác chuyển về Việt Nam: + Số vốn chuyển về Việt Nam: - T ì nh h ì nh t hực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài: STT Loại công cụ đầu tư (nêu chi Tiết) Nước/lãnh thổ đầu tư Tổng giá vốn Tổng giá thị trường hoặc giá trị hợp lý tại ngày báo cáo/ giá bán Số lượng Số tiền Số lượng Số tiền 1 2 3 4 5 6 7 1 Cổ phiếu 2 Trái phiếu 3 Công cụ khác (ghi rõ lo ạ i công cụ) … Ghi chú: Cột (2): loại chứng k hoán được ghi cụ thể t heo mã chứng khoán mà nhà đầu tư đã đầu tư (bao gồm chứng k hoán đã bán v à đang n ắ m giữ) trong năm báo c á o. Cột (3): Ghi rõ tên quốc gia nơi nhà đầu t ư đầu tư gi á n tiếp . Cộ t (4): Ghi tổng s ố lượng của loại chứng khoán đã mua trong năm báo cáo. Cột (5) : Ghi tổng gi á trị v ố n của loại ch ứ ng kho á n đã mua trong năm báo c á o . Tỷ giá được quy đ ổ i theo tỷ giá bình quân liên ngân hàng tại t hời Điểm phát sinh giao dịch. Cột ( 6 ): Ghi t ổ ng số lượng loại chứng k hoán đang nắm giữ trong năm b á o cáo. Cột (7) : Ghi tổng giá thị trường hoặc giá hợp lý tại thời Điểm báo cáo đ ố i với các công cụ đang nắm giữ hoặc gi á b á n đ ố i với chứn g kho á n đã được bán trong năm. Tỷ giá được quy đổi theo tỷ giá bình quân liên ngân hàng tại thời Điểm phát sinh giao dịch thực t ế đ ố i v ớ i chứng khoán đã b á n trong n ă m hoặc t ạ i thời Điểm ngày cuối cùng của kỳ báo c á o đ ố i với chứng k hoán đang n ắ m giữ. Người lập biểu (Ký, họ tên, s ố điện thoại liên hệ) ……. ngày …… tháng .... năm ……. Tổ chức nhận ủy thác (Ký, ghi rõ họ tên, chức danh và đóng dấu). PHỤ LỤC 16 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 10 /20 1 6/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHƯƠNG TRÌNH THƯỞNG CỔ PHIẾU ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …………… Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Qu ả n l ý ngoại hối) BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN CHƯƠNG TRÌNH THƯỞNG CỔ PHIẾU PHÁT HÀNH Ở NƯỚC NGOÀI CÓ ĐỐI TƯỢNG THAM GIA LÀ NGƯỜI LAO ĐỘNG CÓ QUỐC TỊCH VIỆT NAM (Báo cáo quý .... t ừ …/ .../20.... đến …/..../20....) STT Chỉ tiêu Đơn vị Tổng số 1 S ố lượ ng ng ười lao động có quốc tịch Việt Nam đ ượ c tham gia chương trình thưởng c ổ phi ế u Người 2 B án c ổ phiếu thưởng/Bán quyền mua cổ phiếu 2.1 Số lượng cổ phiếu Cổ phiếu 2.2 Giá bán USD/1 cổ phiếu 2.3 Số tiền chuyển về Việt Nam USD 3 Mua cổ phiếu (thực hiện quyền mu a c ổ phiếu thưởng) 3.1 Số lượng cổ phiếu Cổ phiếu 3.2 Giá thị trường tại thời Điểm báo cáo USD/ 1 cổ phiếu 3.3 Giá mua ưu đãi USD/ 1 cổ phiếu 3.4 Số tiền chuyển ra nước ngoài USD Ghi chú: Tỷ giá được quy đổi theo t ỷ giá bình quân liên ngân hàng tại thời Điểm b á o cáo. Dòng (2.2) Giá bán: là giá bình quân trong t rường hợp chứng k hoán được bán nhiều giá khác nhau trong kỳ báo c á o. Người lập biểu (Ký, họ tên, số điện thoại liên hệ) Đại diện có thẩm quyền của tổ chức thực hiện chương trình thưởng cổ phiếu (Ký, họ tên, đóng dấu)