40/QĐ-SGDHCM

Quyết định 40/QĐ-SGDHCM năm 2008 về việc sửa đổi, bổ sung quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh do Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh ban hành BỘ TÀI CHÍNH SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc --------- Số: 40/QĐ-SGDHCM TP.HCM, ngày 24 tháng 11 năm 2008 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 được Quốc Hội thông qua ngày 29 tháng 6 năm 2006; Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 1 năm 2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; Căn cứ Quyết định số 599/QĐ-TTg ngày 11 tháng 5 năm 2007 của Thủ tướng Chính phủ về việc chuyển Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TP.HCM thành Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM; Căn cứ Quyết định số 2644/QĐ-BTC ngày 06 tháng 8 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc Ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM; Căn cứ Công văn số 2292/UBCK-PTTT ngày 20 tháng 11 năm 2008 về việc chấp thuận ban hành Quy chế sửa đổi, bổ sung Quy chế giao dịch chứng khoán; Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Quản lý Thành viên, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số Điều tại Quy chế giao dịch Chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM ban hành kèm theo Quyết định số 124/QĐ-SGDHCM vào ngày 09/10/2007 như sau: 1. Thay thế Khoản 2.3 Điều 2 như sau: "Hệ thống nhập lệnh tại Sàn là hệ thống máy tính tại Sàn giao dịch SGDCK TP.HCM dùng để nhập lệnh của nhà đầu tư vào Hệ thống giao dịch." 2. Sửa đổi Khoản 2.9 Điều 2 như sau: "Thiết bị đầu cuối là các máy tính nhập lệnh thuộc hệ thống nhập lệnh tại Sàn giao dịch SGDCK TP.HCM." 3. Bổ sung Khoản 2.11 Điều 2 như sau: "Giao dịch trực tuyến là việc Thành viên sử dụng Hệ thống giao dịch của Thành viên kết nối trực tiếp với Hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM để thực hiện giao dịch chứng khoán theo các Quy định hiện hành về giao dịch chứng khoán." 4. Bổ sung Khoản 2.12 Điều 2 như sau: "Hệ thống giao dịch của Thành viên là toàn bộ hoặc một phần hệ thống máy tính của Thành viên kết nối với Hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM để thực hiện giao dịch chứng khoán." 5. Gộp Khoản 3.4 và Khoản 3.5 Điều 3 thành: "3.4. Căn cứ đề nghị của Thành viên, SGDCK TP.HCM sẽ xem xét và chấp thuận cho Thành viên thực hiện giao dịch chứng khoán qua hệ thống nhập lệnh tại Sàn hoặc qua Hệ thống giao dịch của Thành viên. 3.4.1. Trường hợp Thành viên sử dụng hệ thống nhập lệnh tại Sàn, SGDCK TP.HCM sẽ xem xét và cấp thiết bị đầu cuối cho Thành viên để nhập lệnh vào Hệ thống giao dịch. SGDCK TP.HCM có thể thu hồi hoặc yêu cầu ngừng sử dụng đối với thiết bị đầu cuối đã cấp cho Thành viên. Chỉ Đại diện giao dịch của Thành viên mới được truy cập và nhập lệnh vào Hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM. Hoạt động của đại diện giao dịch phải tuân thủ Quy chế giao dịch này và các quy định liên quan của SGDCK TP.HCM về Đại diện giao dịch. Thành viên chịu trách nhiệm về việc thực hiện nhiệm vụ của Đại diện giao dịch của mình. 3.4.2. Trường hợp Thành viên thực hiện giao dịch trực tuyến qua Hệ thống giao dịch của Thành viên, hoạt động giao dịch của Thành viên phải tuân thủ Quy chế này, Quy định giao dịch trực tuyến do SGDCK TP.HCM ban hành và các Quy định liên quan khác." 6. Sửa đổi Khoản 10.3 Điều 10 như sau: "10.3. Trường hợp chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch, khi được giao dịch trở lại giá tham chiếu được xác định theo Quyết định của SGDCK TP.HCM. SGDCK TP.HCM sẽ quyết định cách thức xác định giá tham chiếu sau khi được sự chấp thuận của Chủ tịch UBCKNN." 7. Sửa đổi Khoản 11.1.2. Điều 11 như sau: “11.1.2. Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đầu tiên tối thiểu là +/-20% so với giá giao dịch dự kiến. SGDCK TP.HCM quyết định biên độ thực tế áp dụng đối với từng trường hợp cụ thể cho phù hợp với điều kiện thị trường.” 8. Sửa đổi Khoản 15.1.2 Điều 15 như sau: “15.1.2. Trường hợp Thành viên sử dụng hệ thống nhập lệnh tại Sàn, Đại diện giao dịch được phép sửa lệnh giao dịch khi nhập sai lệnh giao dịch của khách hàng nhưng phải xuất trình bản sao lệnh gốc và được SGDCK TP.HCM chấp thuận. Việc sửa lệnh giao dịch chỉ có hiệu lực khi lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện. Việc sửa lệnh trong thời gian giao dịch của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch do SGDCK TP.HCM ban hành. Trường hợp Thành viên thực hiện giao dịch trực tuyến, nghiêm cấm Thành viên thực hiện sửa lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ.” 9. Sửa đổi Điều 16 như sau: " 16.1. Trong thời gian giao dịch thỏa thuận, Thành viên được nhập lệnh quảng cáo mua bán chứng khoán theo phương thức giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch. 16.2. Nội dung quảng cáo giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch bao gồm: 16.2.1. Mã chứng khoán; 16.2.2. Giá quảng cáo; 16.2.3. Khối lượng; 16.2.4. Lệnh chào mua hoặc bán; 16.2.5. Số điện thoại liên hệ." 10. Sửa đổi Khoản 18.2. Điều 18 như sau: "18.2. Trong trường hợp nhập sai giao dịch thỏa thuận, Thành viên được phép sửa giao dịch thỏa thuận nhưng phải xuất trình bản sao lệnh gốc của khách hàng, phải được bên đối tác chấp thuận sửa và được SGDCK TP.HCM chấp thuận việc sửa giao dịch thỏa thuận. Việc sửa giao dịch thỏa thuận của Thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch do SGDCK TP.HCM ban hành." 11. Hủy bỏ Điều 19 [Sửa lỗi sau giao dịch] Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký. Các nội dung khác của Quy chế giao dịch Chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM ban hành kèm theo Quyết định số 124/QĐ-SGDHCM ngày 9/10/2007 không được sửa đổi, bổ sung theo Quyết định này thì vẫn giữ nguyên hiệu lực thi hành. Điều 3. Giám đốc Phòng Quản lý Thành viên, Giám đốc các Phòng ban trực thuộc Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM, các bên liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. /. Nơi nhận: - Như Điều 3; - BTC, UBCKNN, HĐQT (để báo cáo); - Các CTCK Thành viên; - Các Công ty niêm yết; - NH Chỉ định thanh toán; - TTLKCK; - Lưu: P.HCTH, P.QLTV. TỔNG GIÁM ĐỐC Trần Đắc Sinh