4309/QĐ-UBND

Quyết định 4309/QĐ-UBND năm 2019 về Bộ tiêu chí đánh giá, chấm điểm việc xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 tại các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước tỉnh Quảng Ninh ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH QUẢNG NINH ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 4309/ QĐ-UBND Quảng Ninh, ngày 14 tháng 10 năm 2019 QUYẾT ĐỊNH BAN HÀNH BỘ TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ, CHẤM ĐIỂM VIỆC XÂY DỰNG, ÁP DỤNG, DUY TRÌ VÀ CẢI TIẾN HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 9001:2015 TẠI CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC THUỘC HỆ THỐNG HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC TỈNH QUẢNG NINH ỦY BAN NHÂN DÂN TỈNH QUẢNG NINH Căn cứ Luật T ổ chức chính quy ề n địa phương ngày 19/6/2015; Căn cứ Thông tư số 26/2014/TT-BKHCN ngày 10/10/2014 của Bộ khoa học và Công nghệ quy định chi tiết thi hành Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 của Thủ tướng Chính phủ về việc áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động của các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước; Căn cứ Quyết định số 4108/QĐ-BKHCN ngày 31/12/2015 của Bộ Khoa học và Công nghệ về việc hủy bỏ Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 Hệ thống quản lý chất lượng; Căn cứ Quyết định số 4109/QĐ-BKHCN ngày 31/12/2015 của Bộ Khoa học và Công nghệ về việc công bố Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 Hệ thống quản lý chất lượng; Xét đề nghị của S ở Khoa học và Công nghệ tại Tờ trình số 25/TTr-KHCN ngày 10/10/2019, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Bộ tiêu tiêu chí đánh giá, chấm điểm việc xây dựng, áp dụng, duy tr ì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 tại các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống hành chính nhà nước tỉnh Quảng Ninh. Điều 2. Quy ế t định có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 2660/QĐ-UBND ngày 18/8/2016 của UBND tỉnh Quảng Ninh. Thủ trưởng các cơ quan, tổ chức có trách nhiệm chỉ đạo việc tự đánh giá, chấm điểm trong quá tr ình xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng của đơn vị, địa phương mình; tổng hợp báo cáo kết quả về S ở Khoa học và Công nghệ. Sở Khoa học và Công nghệ có trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra, đôn đốc các cơ quan, đơn vị, địa phương triển khai thực hiện Quyết định này. Điều 3. Chánh văn phòng Đoàn đại biểu Quốc hội, HĐND và UBND tỉnh; Thủ trưởng c á c Sở, ban, ngành, đơn vị thuộc hệ thống cơ quan nhà nước trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh; Chủ tịch UBND các huyện, thị xã, thành phố căn cứ Quyết định thi hành. /. Nơi nhận: - Bộ KHCN (b/c) - TT Tỉnh ủy, TT HĐND (báo cáo); - CT, P2 UBND; - Như điều 3 (thực hiện); - TT Thông tin; - V 0 , V3, NLN3, KSTTHC; - Lưu VT.NLN1 (15b- QD48) TM. ỦY BAN NHÂN DÂN KT. CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH Vũ Thị Thu Thủy BỘ TIÊU CH Í ĐÁNH GIÁ, CHẤM ĐIỂM VIỆC XÂY DỰNG, ÁP DỤNG, DUY TRÌ VÀ CẢI TIẾN HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 9001:2015 TẠI CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC THUỘC HỆ THỐNG HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC TỈNH QUẢNG NINH (Kèm theo Quyết định số 4309 /QĐ-UBND ng à y 14/10 /2019 của UBND tỉnh Quảng Ninh) TT Tiêu chí Điểm tối đa I. HOẠT ĐỘNG XÂY DỰNG, ÁP DỤNG, DUY TRÌ HỆ THỐNG 65 1. Á p dụng phiên bản ISO 9001:2015 5 1.1 Bối cảnh của tổ chức 3 a H iểu tổ chức và bối cảnh của t ổ chức 1 b Hiểu nhu cầu và mong đợi của các bên liên quan 1 c P hạm vi áp dụng của Hệ thống quản lý chất lượng (Phạm vi hệ thống qu ả n lý c hất lượng của t ổ chức phải s ẵ n có v à được duy trì b ằ ng thông tin dạng văn b ả n. Phạm v i này phải nêu lên s ả n ph ẩ m và dịch vụ được bao trùm và phải đưa ra lý giải c ho các yêu cầu c ủ a tiêu chuẩn được tổ ch ứ c xác định là không thể áp dụng cho phạm vi c ủ a hệ thống qu ả n lý chất lư ợng) 1 1.2 Kị p thời kiện toàn ban chỉ đạo ISO 1 1.3 Xác đ ị nh các r ủ i ro, cơ hội và các hành động liên quan 1 2. Chính sách chất lượng 4 2.1 P hù h ợ p với m ụ c tiêu của cơ quan 2 a P hù hợp với mục đích và b ố i cảnh của t ổ chức và hỗ trợ định hướng chiến lược c ủ a tổ chức 0,5 b Đưa ra các khuôn khổ cho việc thiết lập các mục tiêu chất lượng 0,5 c Có cam kết thỏa mãn các yêu c ầ u được áp dụng 0,5 d Có cam kết cải tiến liên tục hệ thống quản lý ch ấ t lượng 0,5 2.2 Đư ợ c truyền đ ạ t và thấu hi ể u trong cơ quan 2 a S ẵn có và đư ợ c duy trì bằng thông tin dạng văn bản 1 b Đư ợ c truyền đ ạ t, thấu hi ể u và thực hiện trong tổ chức 1 3. Thông tin d ạ ng văn bản 10 3.1 Sổ tay chất lượng và các quy tr ì nh quản lý đi ề u hành chung 1 3.2 Có các quy trình theo chức năng nhiệm v ụ không phải là thủ tục hành chính 2 3.3 Các quy trình về thủ t ụ c hành chính 3 3.4 Tính phù h ợ p của h ệ thống thông tin dạng văn bản 4 a Phù h ợ p với mô hình khung 1 b Phù h ợ p với yêu cầu của tiêu chu ẩ n 1 c Phù hợp với các căn cứ pháp lý liên quan (chậm nhất 3 tháng từ khi các căn cứ pháp lý liên quan có hi ệ u lực được c ậ p nhật vào hệ th ố ng tài liệu) 2 4 Ki ể m soát thông tin d ạ ng v ă n bản 5 4.1 Phê duyệt tài liệu có đ ầ y đủ chữ ký, đúng th ẩ m quy ề n, c ó dấu hiệu nhận bi ế t h i ệ u l ự c của tài li ệ u 1 4.2 Có cách thức nhận biết s ự thay đ ổ i, tình trạng sửa đ ổ i của tài liệu 0,5 4.3 C ó kiểm soát tài li ệ u n ộ i b ộ , tài liệu bên ngoài 0,5 4.4 Th ự c hi ệ n c ậ p nh ậ t, s ử a đ ổ i và ban hành lại tài liệu khi không còn phù hợp 0,5 4.5 Tài li ệ u đảm bảo sẵn có ở nơi sử dụng 1 4.6 Hồ sơ dễ nhận biết, dễ truy cập 1 4.7 Quy định trách nhiệm lưu, nơi lưu, thời gian lưu, thời gian hủy bỏ, cách hủy bỏ hồ sơ 0,5 5 M ụ c tiêu chất lượng (MTCL) 4 5.1 M TCL đo lường đư ợ c và nhất quán với chính sách chất lượng 0,5 5.2 Xây dựng kế hoạch thực hiện MTCL 1 5.3 Xây dựng MTCL, kế hoạch thực hiện MTCL ở các phòng, ban, đ ơn vị có liên quan trong cơ quan 1,5 5.4 Thực hiện báo cáo kết quả thực hi ệ n MTCL 1 6 X em xét của lãnh đạo 4 6.1 X em xét đ ị nh kỳ h ệ thống qu ả n lý ch ấ t lượng 2 6.2 X em xét s ự phù h ợ p của đầu vào, đầu ra v ớ i yêu c ầ u c ủ a tiêu chu ẩ n 1 6.3 L ưu trữ đầy đủ hồ sơ xem xét của lãnh đ ạ o 1 7 Q uản lý nguồn lực 13 7.1 C on người (7.1.2; 7.1.6; 7.2; 7.3; 7.4) 7 a C BCCVC nắm bắt đư ợ c ch í nh sách chất lượng 1 b CBCCVC nắm bắt đư ợ c m ụ c tiêu chất lượng 1 c CBCCVC nắm bắt được các quy trình/thủ tục, các căn cứ pháp lý liên quan đ ến h ệ thống quản lý chất lượng 3 d Đào t ạ o c á n bộ để đảm nhiệm công việc được giao 1 e H ồ sơ theo dõi đào t ạ o đư ợ c lưu giữ đ ầ y đủ 1 7.2 Cơ sở h ạ tầng (7.1.3) 3 a P hòng làm vi ệ c và các phương ti ệ n phục vụ làm việc kèm theo 1 b Trang thiết b ị ph ụ c v ụ làm việc bao gồm cả phần cứng v à phần m ề m 1 c Công ngh ệ thông tin và truyền thông 1 7.3 Môi trường làm vi ệ c (7.1.4) 3 a Xã hội (v í dụ tạo điều kiện giúp đỡ trong giải quyết công việc, môi trường làm vi ệ c thân thi ệ n, không đ ố i đầu...) 1 b Tâm lý (ví dụ vui vẻ, cởi mở, thoải mái, giảm áp lực, ngăn ngừa kiệt sức, bảo v ệ cảm xúc) 1 c Vật lý (v í dụ nhiệt độ, hơi nóng, độ ẩm, á nh s á ng, dòng không kh í , vệ sinh, tiếng ồn) 1 8 T ạ o sản phẩm 20 8.1 Sản phẩm, dịch vụ trong quá trình cung cấp cho khách hàng có th ể được nhận b iết và truy xuất nguồn gốc (8.5.2) 2 8.2 Các quy trình/thủ t ụ c đã xây dựng được tuân thủ trên thực t ế 18 a Đối với các quy trình quản lý điều hành chung và các quy trình tác nghiệp không phải là thủ t ụ c hành chính 08 Tỷ lệ: Mức độ đáp ứng và phù hợp thời gian, trách nhiệm X Tổng s ố đ i ể m (8 điểm) b Đối với các quy trình giải quyết thủ tục hành chính 10 Tỷ lệ: Mức độ đáp ứng và phù hợp thời gian, trách nhiệm X T ổ ng s ố đ iể m ( 10 điểm) II HOẠT ĐỘNG CẢI TIẾN 30 9 S ự thỏa mãn của khách hàng 5 9.1 B ằ ng chứng v ề công tác thu thập, giám sát và sử dụng thông tin liên quan đ ế n mức đ ộ hài lòng của khách hàng 4 9.2 C ậ p nh ậ t đầy đ ủ hồ sơ s ự thỏa mãn của khách hàng 1 10 Đánh giá n ộ i b ộ 8 10.1 Xây d ự ng chương trình, kế ho ạ ch đánh giá nội bộ định kỳ 1 10.2 T hực hiện đánh giá nội bộ định kỳ đ ầ y đủ theo quy định (phiếu đánh giá; báo cáo sự không phù hợp (n ế u có); ki ế n nghị, c ả i ti ế n (n ế u có), báo cáo t ổ ng hợp đ ánh giá n ộ i b ộ 3 10.3 Chuyên gia đánh giá n ộ i b ộ đảm b ả o tính khách quan 1 10.4 Q uy trình đánh giá n ộ i b ộ đư ợ c tuân th ủ đúng quy định 2 10.5 Lưu giữ đầy đủ h ồ sơ đ á nh giá nội bộ tối thiểu trong 2 năm 1 11 S ự không phù hợp và hành động khắc phục 5 11.1 Xác định nguyên nhân sự không phù hợp 1 11.2 T hực hiện hành động khắc phục (bao gồm các hành động để loại bỏ nguyên nhân sự không phù hợp để không tái diễn hoặc xảy ra ở n ơi khác) 2 11.3 Lưu trữ đầy đủ hồ sơ hành động khắc phục (bao gồm cả s ổ theo dõi xử lý s ự không phù h ợ p) 2 12 Công bố phù h ợ p tiêu chu ẩ n 6 12.1 Công bố hệ thống quản lý chất lượng phù hợp tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 và th ự c hiện công bố lại khi c ó thay đ ổ i đ ú ng thời gian quy định 3 12.2 Niêm yết tại cơ quan; đăng tải trên trang thông tin điện tử của cơ quan (nếu có) 2 12.3 Thông báo bằng văn bản đến Sở Khoa học và Công nghệ đ ể theo dõi và t ổ ng hợ p 1 13 Kết quả của các cơ quan/đ ơ n vị trực thuộc 6 13.1 Số các cơ quan/đơn vị trực thuộc thực hiện Công bố hệ thống quản lý chất lư ợ ng phù hợp với tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2015 đúng quy định 2 Số đi ể m = tỷ lệ các cơ quan/đơn vị trực thuộc x tổng số điểm của mục 13.2 Điểm thực hiện của các cơ quan/đơn vị quản lý nhà nước trực thuộc 4 S ố đi ể m = Điểm trung bình cộng X tổng s ố đi ể m của mục T ổ ng ( I+II ) 95 Điểm cộng: 05 điểm - Tổ ch ứ c t ự đánh giá, chấm điểm chặt chẽ, chính xác và thực hiện nghiêm túc công tác báo cáo theo đúng quy định: Cộng 2 điểm - Việc áp dụng hệ thống quản lý chất lượng giúp cho k ế t quả giải quy ế t thủ tục hành chính tại đơn vị áp dụng đạt hiệu quả cao (100% đúng hạn): Cộng 3 đ i ể m. Điểm trừ: 10 điểm - Chậm gửi báo cáo (không quá 02 ngày) theo quy định: Trừ 2 điểm - Không gửi báo cáo theo quy định/Chậm gửi báo cáo từ 03 ngày trở lên hoặc không gửi báo cáo theo quy định: Trừ 3 điểm - Không xây dựng Kế hoạch xây dựng, áp dụng, duy trì và cải tiến Hệ thống quản lý ch ấ t lượng của năm: Trừ 5 đ i ể m * Ghi chú: - Tại mục 8.2 b nếu đơn vị không có thủ tục hành chính thuộc thẩm quyền giải quyết thì được điểm tối đa mục này. - Tại mục 11. Sự không phù hợp và hành động khắc phục nếu đơn vị không có sự không phù hợp th ì được điểm tối đa mục này. - Tại mục 13. Kết quả của các cơ quan/đơn vị trực thuộc nếu đơn vị không có cơ quan/đơn vị trực thuộc thì được điểm tối đa mục này. - Việc tự chấm điểm và thẩm định đánh giá chấm đ iểm được tính lẻ đến điểm: 0,1.