TCVNISO19011:2018

Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 19011:2018 về Hướng dẫn đánh giá hệ thống quản lý Đánh g i á bên thứ nhất Đánh g i á bên thứ hai Đánh g i á bên thứ ba Đánh giá nội b ộ Đ á nh giá nhà cung cấp bên ngo à i Đánh giá chứng nhận và/hoặc công nhận Đánh giá các bên quan tâm bên ngoài khác Đánh giá theo luật đị nh, chế định và tương tự Để đơn giản cho việc đọc hiểu tiêu chuẩn này, từ " hệ thống quản lý " ở số ít được ưu tiên, nhưng người d ùng có thể điều chỉnh việc áp dụng hướng dẫn này cho trư ờ ng hợp của riêng m ì nh. Điều này cũng áp dụng đối với việc sử dụng từ " cá nhân" và "các cá nhân", " chuyên gia đánh giá" v à " các chuyên gia đánh giá". Tiêu chuẩn này nhằm áp dụng cho phạm vi rộng ngư ờ i sử dụng tiềm năng, bao gồm chuyên gia đánh giá, tổ chức áp dụng hệ thống quản lý và tổ chức cần thực hiện đánh giá hệ thống quản lý v ì lý do hợp đ ồ ng hoặc pháp lý. Tuy nhiên, người sử dụng tiêu chuẩn có thể áp dụng hướng dẫn này trong v i ệc xây dựng các y ê u cầu liên quan đến các cuộc đánh gi á của riêng m ì nh. Hướng dẫn trong tiêu chuẩn này cũng có thể được sử dụng cho mục đích tự công bố và có thể hữu í ch cho các tổ chức tham gia vào việc đào tạo chuyên gia đánh giá hoặc chứng nhận n ă ng lực cá nhân. Hướng dẫn trong tiêu chuẩn này hướng tới sự linh hoạt. Như được thể hiện ở nhiều chỗ khác nhau trong nội dung, việc sử dụng hướng dẫn này có thể khác nhau tùy thuộc vào quy m ô và mức độ phát triển của hệ thống quản lý của tổ chức. Bản ch ấ t và sự phức tạp của tổ chức được đánh giá, cũng như mục tiêu v à phạm vi của các cuộc đánh giá đ ược tiến hành, cũng cần được xem xét. Ti ê u chuẩn này ch ấ p nhận cách tiếp cận đánh giá kết hợp khi hai hay nhiều hệ thống quản lý ở các lĩnh vực khác nhau c ũ ng được đánh giá. Khi các hệ thống này đ ược tích hợp th à nh một hệ thống quản lý, thì các nguyên tắc và quá trình đánh giá giống như đ ối với đánh giá kết hợp (đôi khi được gọi là đánh giá tích hợp). Tiêu chuẩn này đưa ra hướng dẫn về việc quản lý một chương trình đánh giá, hoạch định và tiến h à nh các cuộc đánh giá hệ thống quản lý, cũng như về năng lực và đánh gi á năng lực của chuyên gia đánh giá và đoàn đánh gi á . HƯỚNG DẪN ĐÁNH G I Á HỆ THỐNG QUẢN LÝ Guidelines for auditing management systems ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Tiêu chuẩn n à y đưa ra hướng dẫn đánh giá các hệ thống quản lý, bao gồm các nguyên tắc đánh giá, quản lý chương trình đánh giá và tiến hành các cuộc đánh giá hệ thống quản lý, cũng như hướng dẫn về đánh giá năng lực của các cá nhân tham gia vào quá trình đánh giá. Các hoạt động này bao gồm (các) cá nhân quản lý chương trì nh đánh giá, chuyên gia đ á nh giá và đoàn đánh giá. Ti ê u chuẩn n à y có th ể áp dụng cho tất cả các tổ chức cần hoạch định và tiến hành các cuộc đánh giá nội bộ hoặc b ê n ngoài đối với các hệ thống quản lý hoặc đ ể quản lý chương trình đánh giá. Tiêu chuẩn n à y cũng có thể được áp dụng cho các loại h ì nh đánh giá khác, miễn l à các x e m xét đặc biệt được đưa ra đối với năng lực cụ th ể cần thiết. 2 Tài liệu viện dẫn Kh ô ng có tài liệu viện dẫn. 3 Thuật ngữ và định nghĩa Tiêu chuẩn này sử dụng các thuật ngữ và đ ị nh nghĩa dưới đây. 3.1 Đánh giá (audit) ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 CHÚ THÍCH 1: Đánh giá nội bộ thư ờ ng được gọi là đánh giá của bê n thứ nh ấ t, do tổ chức ( 3.2.1 ) tự thực hiện hoặc thực hiện với danh nghĩa của tổ chức. CHÚ THÍCH 2: Đánh giá b ê n ngoài bao g ồ m đánh giá của b ê n thứ hai và bên thứ ba. Đánh giá của b ê n thứ hai đ ược tiến hành b ở i các b ê n quan tâm t ớ i tổ chức, như khách hàng hoặc người khác v ớ i danh nghĩa của khách h à ng. Đánh giá b ê n thứ ba được tiến hành bởi tổ chức đánh giá độc lập, như t ổ chức c ấ p chứng nhận/ đăng ký sự phù hợp hoặc cơ quan quản l ý . [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.1, được sửa đổi - CH Ú THÍCH được sửa đổi] 3.2 Đánh giá kết hợp (combined audit) Đánh giá (3.1) được thực hiện đ ồ ng thời trên h ai hay nhiều hệ thống quản lý (3.18) cho chỉ một bên được đánh giá (3.13). CHÚ THÍCH 1: Khi hai hay nhiều hệ thống quản lý cho các lĩnh vực cụ thể được t í ch hợp vào một hệ thống quản lý thì được gọi là hệ thống quản lý tích hợp. (NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.2, được sửa đổi] 3.3 ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Đánh gi á (3.1) được thực hiện cho ch ỉ một bên được đánh giá (3.13) bởi hai hay nhiều tổ chức đánh giá. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.3] 3.4 Chương trình đánh giá (audit programme) Các sắp đặt cho tập hợp một hay nhiều cuộc đánh gi á (3.1) được hoạch định cho một khoảng thời gian cụ th ể và nhằm mục đích cụ th ể . [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.4, được sửa đổ i - cách diễn đạt được b ổ sung cho định nghĩa] 3.5 Phạm vi đánh giá (audit scope) Mức độ và ranh giới của một cuộc đánh gi á (3.1). ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 CHÚ THÍCH 2: Địa đi ể m ảo là n ơ i tổ chức thực hiện công việc hoặc cung cấp dịch vụ bằng m ô i trường trực tuyến cho phép các cá nhân ở địa đi ể m thực b ấ t kỳ thực thực thi các quá trình. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.5, được sửa đổi - CHÚ THÍCH 1 đã được sửa đổi, CHÚ THÍCH 2 được bổ sung] 3.6 Kế hoạch đánh giá (audit plan) Sự mô tả các hoạt động và sắp xếp cho một cuộc đ á nh gi á (3.1) [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.6] 3.7 Chuẩn mực đánh giá (audit criteria) Tập hợp các yêu c ầ u (3.23) được sử dụng làm chuẩn theo đó so sánh các bằng chứng khách quan (3.8). ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 CHÚ TH Í CH 2: Y êu cầu có th ể bao gồm các chính sách, thủ tục, hướng dẫn công việc, yêu cầu pháp lý, nghĩa vụ hợp đồ ng,... [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.7, được sửa đổi - định nghĩa được thay đổi và bổ sung chú thích 1 và 2] 3.8 Bằng ch ứ ng khách quan (objective evidence) Dữ liệu chứng minh sự tồn tại hay sự thật của một điều nào đó. CHÚ THÍCH 1: Bằng chứng khách quan có thể thu được th ô ng qua quan sát, đo lường, thử nghiệm hoặc cách thức khác. CHÚ THÍCH 2: Với mục đích đ á nh gi á (3.1) bằng chứng khách quan thường bao gồm hồ s ơ , trình bày v ề sự kiện hoặc thông tin khác liên quan đến chuẩn mực đánh giá (3.7) và có thể ki ể m tra xác nhận. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.8.3] 3.9 ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Hồ sơ, tr ì nh bày về sự kiện hoặc các thông tin khác liên quan tới chuẩn mực đ á nh giá (3.7) và có thể kiểm tra xác nhận. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.8] 3.10 Phát hiện đánh giá (audit findings) Kết quả của việc xem xét đánh giá các bằng chứng đ á nh giá (3.9) thu thập được so với chuẩn mực đánh giá (3.7). CHÚ THÍCH 1: Phát hi ệ n đánh giá ch ỉ ra sự phù hợp (3.20) hoặc kh ô ng phù hợp (3.21). CHÚ THÍCH 2: Phát hi ệ n đánh giá có thể d ẫ n đ ến việc nhận diện các r ủ i ro và cơ hộ i cải tiến hoặc ghi nh ậ n việc thực hiện tốt . CHÚ THÍCH 3: Khi các chu ẩ n mực đánh giá được lựa chọn từ các yêu cầu luật định hoặc yêu cầu chế định, th ì phát hiện đ á nh giá có th ể được gọi là sự tuân thủ hoặc kh ô ng tuân thủ. (NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.9, được sửa đổi - các chú thích 2 và 3 được sửa đổi] ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Kết luận đ á nh giá (audit conclusion) Kết quả đầu ra của một cuộc đ á nh giá (3.1), sau khi xem xét các mục tiêu đánh giá và mọi phát hiện đánh giá (3.10). (NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.10) 3.12 Khách hàng đánh giá (audit client) Tổ chức hoặc cá nhân yêu cầu đánh giá (3.1). CHÚ THÍCH 1: Trong trường hợp đánh gi á nội bộ, khách hàng đ á nh giá c ũ ng có thể là b ê n được đánh giá (3.13) hoặc (các) cá nhân quản lý chương trình đ á nh gi á . Yêu cầu đánh giá t ừ bên ngoài có th ể từ các nguồn như cơ quan quản lý, b ê n k ý kết hợp đ ồ ng hoặc khách hàng ti ề m năng hay khách hàng hiện tại. [ NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.11, được sửa đổ i - CHÚ THÍCH 1 được bổ sung ] 3.13 ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Toàn bộ tổ chức hoặc các bộ phận của tổ chức được đánh giá. [ NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.12, được sửa đổi] 3.14 Đo à n đánh giá (audit team) Một hay nhiều cá nhân ti ế n hành cuộc đánh giá (3.1), với sự hỗ trợ c ủ a các chuyên gia kỹ t h uật (3.16) khi cần. CHÚ THÍCH 1: Một chuyên gia đ á nh giá ( 3.15 ) trong đoàn đ á nh giá (3.14) được ch ỉ định làm trư ở ng đoàn đánh giá. CHÚ THÍCH 2: Đoàn đánh giá c ó thể bao gồm chuy ê n gia đánh giá tập sự. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.14] 3.15 ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Người tiến hành cuộc đánh gi á (3.1) (NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.15] 3.16 Chuyên g i a kỹ thuật (technical expert) <đánh giá> người cung cấp ki ế n thức hay ý kiến chuy ê n môn cho đoàn đánh giá (3.14) CHÚ THÍCH 1: Kiến thức và ý ki ế n chuyên môn liên quan đến tổ chức, hoạt động, quá trình, sản phẩm, dịch vụ, lĩnh vực được đánh giá hoặc ng ô n ngữ hay văn hóa. CHÚ THÍCH 2: Chuyên gia kỹ thuật cho đoàn đánh giá (3.14) không hành động như một chuyên gia đánh giá (3.15). [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.16, được sửa đổi - CHÚ THÍCH 1 và 2 được sửa đổi] 3.17 ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Cá nhân tham gia cùng đoàn đánh giá (3.14) nhưng không hành động như chuyên gia đánh giá (3.15) [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.13.17, được sửa đổi] 3.18 Hệ thống quản lý (management system) Tập hợp các yếu tố có liên quan hoặc tương tác lẫn nhau của tổ chức đ ể thiết lập ch í nh sách, mục tiêu và các quá trình (3.24) đ ể đạt được các mục tiêu đó. CHÚ THÍCH 1: Một hệ thống quản lý có th ể giải quyết một hay nhiều lĩnh vực, v í dụ quản lý chất lượng, quản lý t à i chính hoặc qu ả n lý môi trường. CHÚ THÍCH 2: Các y ế u tố của hệ thống quản lý thiết lập cơ c ấ u, vai trò và trách nhiệm, việc hoạch định, vận hành, chính sách, thực hành, quy tắc, niềm tin, mục tiêu của tổ chức và các quá trình đ ể đạt được những mục tiêu đó. CHÚ THÍCH 3: Phạm vi của hệ thống quản lý có th ể bao gồm toàn bộ tổ chức, các chức năng cụ th ể được nhận biết trong tổ chức, các bộ phận cụ thể được nhận biết của tổ chức, hoặc một hay nhiều chức năng xuy ê n suốt một nhóm của tổ chức. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.5.3, được sửa đ ổi - bỏ chú thích 4) ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Rủi ro (risk) Tác động của sự kh ô ng chắc chắn. CHÚ THÍCH 1: Tác động l à một sa i lệch so với dự kiến - tích cực hoặc ti ê u cực. CHÚ THÍCH 2: Sự không chắc chắn là t ì nh trạng, thậm ch í là một phần, thiếu hụt th ô ng tin li ê n quan tới việc hiểu hoặc nhận thức về một sự kiện, h ệ quả của sự kiện đó, ho ặ c khả năng xảy ra c ủ a nó. CHÚ THÍCH 3: Rủi ro thường đặc trưng bởi sự dẫn chiếu đến các sự kiện (được đ ị nh nghĩa tại 3.5.1.3, TCVN 9788:2013) và h ệ quả (được định nghĩa tại 3.6.1.3, TCVN 9788:2013) ti ề m ẩn, hoặc sự k ế t hợp giữa chúng. CH Ú THÍCH 4: Rủi ro thường thể hiện theo cách kết h ợ p các hệ quả của một sự kiện (bao gồm cả những thay đổi về hoàn cảnh) và khả n ă ng xảy ra (được định nghĩa tại 3.6.1.1, TCVN 9788:2013) kèm theo. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.7.9, được sửa đổi - b ỏ chú thích 5 và 6] 3.20 Sự phù hợp (conformity) ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.6.11, được sửa đổi - bỏ chú thích 1] 3.21 Sự không ph ù hợp (nonconformity) Sự không đáp ứng một yêu cầu (3.23) [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.6.9, được sửa đổi - bỏ chú thích 1] 3.22 Năng lực (competence) Khả năng áp dụng kiến thức và kỹ năng đ ể đạt được kết quả dự kiến [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.10.4, được sửa đổ i - bỏ các chú thích] ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Yêu cầu (requirement) Nhu cầu hoặc mong đợ i được tuyên bố, ngầm hiểu chung hoặc bắt buộc. CHÚ THÍCH 1: "Ngầm hiểu chung " nghĩa là đối với tổ chức và các b ê n quan tâm, nhu cầu hoặc mong đợ i được coi l à ngầm hiểu mang t í nh thông l ệ hoặc thực hành chung. CHÚ THÍCH 2: Yêu cầu được quy đ ị nh l à y êu c ầ u đ ã được công bố , v í dụ trong thông ti n dạng v ă n bản. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.6.4, được sửa đổi - bỏ chú thích 3, 4, 5 và 6] 3.24 Quá trình (process) Tập hợp các hoạt động có liên quan hoặc tương tác lẫn nhau, sử dụng đầu vào đ ể cho ra kết quả dự kiến. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.4.1, được sửa đổi - b ỏ các chú thích]. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Kết quả thực hiện (performance) Kết quả có thể đo được. CHÚ THÍCH 1: Kết quả thực hi ệ n c ó thể liên quan đến cả các phát hiện định lượng hoặc định t í nh. CHÚ THÍCH 2: Kết quả thực hiện có th ể liên quan đến việc quản lý các hoạt động, quá trình (3.24), sản phẩm, dịch vụ , hệ thống hoặc tổ chứ c. [NGUỒN: TCVN ISO 9000:2015, 3.7.8, được sửa đổi - bỏ chú thích 3] 3.26 Hiệu lực (effectiveness) Mức độ theo đó các hoạt động đã hoạch đ ị nh được thực hiện và đạt được các kết quả đã hoạch định. [NGUỒN: TCVN ISO 9000 : 2015, 3.7.11, được sửa đ ổi - b ỏ chú thích 1] ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Việc đánh giá được đặc trưng b ở i sự tin cậy trên cơ sở một số nguyên tắc. Những nguyên tắc này cần giúp cuộc đánh gi á tr ở thành một công cụ hiệu lực và tin cậy tr ong việc hỗ trợ cho các chính sách và kiểm soát của lãnh đạo, thông qua việc cung cấp thông tin theo đó tổ chức có thể hành động đ ể cải tiến kết quả thực hiện của mình. Việc tuân thủ chặt chẽ những nguy ê n tắc này l à tiền đề cho việc đưa ra các kết luận đánh giá thích hợp và đầy đủ, cho phép các chuyên gia đánh gi á làm vi ệ c độc lập với nhau mà vẫn đạt được những kết luận như nhau trong những t ì nh huống đánh giá gi ố ng nhau. Các hướng dẫn nêu ra ở điều 5 đến điều 7 dựa trên bảy nguy ê n tắc dưới đây. a) Ch í nh trực: nền tảng của sự chuyên nghiệp Chuy ê n gia đánh giá và (những) người quản lý chương trình đánh giá c ầ n: - thực hiện công việc của mình một cách có đạo đức, trung thực và trách nhiệm; - ch ỉ thực hiện hoạt động đánh giá khi mình có năng lực để thực hiện; - thực hiện c ô ng việc của m ì nh một cách khách quan, nghĩa là duy tr ì sự c ô ng bằng, kh ô ng thiên lệch trong tất cả các xử lý của m ì nh; - nhạy bén với mọi ảnh hưởng có th ể tác động tới suy xét của m ì nh khi thực hiện đánh g i á. b) Phản ánh công bằng: nghĩa vụ báo cáo tr ung thực và ch í nh xác ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 c) Thận trọng nghề nghiệp: vận dụng sự c ẩ n trọng và suy xét trong đánh giá Chuyên gia đánh giá cần c ó sự thận trọng phù hợp với t ầ m quan trọng của nhiệm vụ họ thực hiện, với sự tin cậy của khách hàng đá nh giá và các b ê n quan tâm khác vào họ. Yếu tố quan trọng khi thực hiện công việc với sự thận trọng ngh ề nghiệp là khả năng đưa ra các suy xét hợp lý trong mọi t ì nh huống đánh giá. d) B ả o mật an ninh thông tin Chuy ê n gia đánh g i á cần thận trọng trong việc sử dụng và bảo v ệ th ô ng tin thu được trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của m ì nh. Không nên sử dụng thông tin đánh giá một cách không th í ch hợp v ì lợi í ch cá nhân của chuyên gia đánh giá hoặc khách hàng đánh giá, hay theo cách làm t ổ n hại đến lợi í ch hợp pháp của b ê n được đánh giá. Khái niệm này bao gồm việc xử lý thích hợp các th ô ng tin nhạy cảm hoặc b í mật. e) Độc lập: cơ sở cho t í nh khách quan c ủ a cuộc đánh gi á và t í nh vô tư của các kết luận đánh giá Các chuy ê n gia đánh giá cần độc lập với hoạt động được đánh giá nếu có thể thực hiện được và trong mọi trư ờ ng hợp cần hành động không thiên vị và không có xung đột về lợi ích. Đối với các cuộc đánh giá nội bộ, chuyên gia đánh giá cần độc l ập với hoạt động được đánh giá nếu có thể thực hiện được. Chuyên gia đánh giá cần duy tr ì sự vô tư trong suốt quá trình đánh giá để đ ả m b ả o rằng các phát hiện đánh giá vá kết luận đánh giá ch ỉ dựa vào bằng chứng đánh giá. Đối với các tổ chức nhỏ, chuy ê n gia đánh giá nội bộ có thể không có khả năng độc lập hoàn toàn với hoạt động được đánh giá, nhưng cần thực hiện mọi nỗ lực để loại bỏ sự thiên lệ ch và thúc đẩy t í nh vô tư. f) Tiếp cận dựa trên bằng chứng: phương pháp hợp l ý để đạt được kết luận đánh giá tin cậy v à có khả năng tái lập trong qu á trình đánh g i á có hệ thống Bằng chứng đánh giá cần có thể kiểm tra xác nhận được. Bằng chứng đánh giá thư ờ ng dựa tr ên các mẫu thông tin sẵn c ó, do cuộc đánh giá được tiến hành trong một khoảng th ờ i gian giới hạn với những nguồn lực giới hạn. Cần vận dụng vi ệ c lấy mẫu một cách th í ch hợp v ì điều này liên quan chặt chẽ tới sự tin cậy của k ế t luận đánh giá. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Cách tiếp cận dựa trên rủi ro cần ảnh hưởng cơ bản đến việc hoạch định, tiến hành và báo cáo đánh giá nhằm đảm bảo rằng các cuộc đánh giá tập trung vào các v ấ n đề quan trọng đối với khách hàng đánh giá và đạt được các mục tiêu của chương trình đánh giá. 5 Quản lý chương trình đánh giá 5.1 Khái quát Chương trình đánh giá cần được thiết lập để có thể bao gồm các cuộc đánh giá v à một hoặc nhiều tiêu chuẩn hệ thống quản lý hoặc các yêu cầu khác, được tiến hành riêng lẻ hoặc kết hợp (đánh giá kết hợp). Mức độ của một chương trình đánh giá cần dựa trên quy mô v à tính chất của bên được đánh giá, cũng như tính ch ấ t, chức năng, sự phức tạp, loại các rủi ro và cơ hội và mức độ phát triển của (các) hệ thống quản lý được đánh giá. Việc vận hành hệ thống quản lý c ó thể c ò n phức tạp hơn khi hầu hết các chức năng quan trọng được thu ê ngoài và được quản lý b ở i lãnh đạo của các tổ chức khác . Cần đặc biệt chú ý tớ i những khâu tại đó những quyết định quan trọng nhất được đưa ra và thành phần của lãnh đạo cao nhất của hệ thống quản lý. Trong trư ờ ng hợp có nhiều vị trí/địa điểm (v í dụ như các quốc gia khác nhau), hoặc khi các chức năng quan trọng được thuê ngoài và được quản lý bởi lãnh đạo của một tổ chức khác, cần đặc biệt ch ú ý t ớ i việc thiết kế , hoạch định và xác nhận giá trị sử dụng của chương trình đánh giá. Trong trư ờ ng hợp các tổ chức nh ỏ hoặc í t phức tạp hơn, chương trình đánh giá có th ể được điều chỉnh một cách thích hợp. Đ ể hiểu được bối cảnh của bên được đánh giá, chương trình đánh giá cần t í nh đến các yếu tố sau của bên được đánh giá: ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - các vấn đề nội bộ và b ê n ngoài c ó liên quan; - nhu cầu và mong đợ i của các bên quan tâm có liên quan; - các yêu cầu về bảo mật và an ninh th ô ng tin. Khi hoạch định các chương trình đánh giá nội bộ và trong một số trường hợp, các chương trình đánh giá nhà cung cấp b ê n ngo à i, có thể được s ắ p xếp để phục vụ cho các mục ti ê u khác của tổ chức. (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần đảm bảo duy trì t í nh toàn vẹn của cuộc đánh giá và kh ô ng gây ảnh hưởng quá mức đối với việc đánh giá . Cần đưa ra thứ tự ưu tiên trong đánh giá đ ể phân bổ nguồn lực và các phương pháp cho các vấn đề trong hệ thống quản lý vốn có rủi ro cao và mức kết quả thực hiện thấp hơn. Cần phân công các cá nhân có năng lực để quản lý chương trình đánh giá. Chương trình đánh giá cần bao g ồ m thông tin và nhận biết nguồn lực đ ể giúp các cuộc đánh giá được tiến hành một cách hiệu lực và hiệu quả trong khuôn khổ thời gian đ ã xác định. Th ô ng tin cần bao gồm: a) mục t iê u đối với chương trình đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 c) phạm v i (mức độ, ranh giới, địa đi ể m) của từng cuộc đánh giá trong chương trình đánh giá; d) lịch trình (số lượng/thờ i lượng/tần suất) của các cuộc đánh giá; e) loại h ì nh đánh giá, chẳng hạn như nội bộ hoặc bên ngoài; f) chuẩn mực đ á nh giá; g) phương pháp đánh giá được sử dụng; h) tiêu chí lựa chọn thành vi ê n đoàn đánh giá; i) thông tin dạng văn bản có liên quan. Một số thông tin n à y có th ể không sẵn có cho đến khi hoàn thành việc hoạch định đánh giá chi tiết hơn. Việc thực hiện chương trình đánh giá cần được theo dõi và đo lường một cách liên tục (xem 5.6) để đảm bảo đạt được các mục tiêu của chương trình. Chương trình đánh giá cần được xem xét để nhận biết nhu cầu thay đổi và cơ hội cải tiến (xem 5.7). ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 CHÚ THÍCH 1: H ì nh này minh họa vi ệ c á p dụng chu tr ì nh hoạch định - Thực hiện- Kiểm tra- Hành động trong tiêu chuẩn n à y ; CHÚ THÍCH 2: S ố đ i ều đề cập đến các điều li ê n quan trong ti ê u chuẩn. Hình 1 - Lưu đồ quá trình quản lý chương trình đ á nh giá 5.2 Thiết lập các mục tiêu của chương trình đánh giá Khách hàng đánh giá c ầ n đảm bảo rằng các mục ti ê u của chương trình đánh giá được thiết lập đ ể định hướng việc hoạch đ ị nh và tiến hành các cuộc đánh giá và cần đảm bảo chương trình đánh giá được triển khai một cách hiệu lực. Các mục ti ê u của chương trình đánh giá cần nhất quán v ớ i định hướng chi ế n lược của kh á ch hàng và hỗ trợ ch í nh sách và mục tiêu của hệ thống quản lý. Những mục tiêu này có th ể dựa trên việc xem xét những nội dung sau: a) nhu cầu và mong đợi của các b ê n quan tâm có liên quan, cả nội bộ và b ê n ngoài; b) đặc đi ể m và các yêu cầu đối với các quá trình, sản phẩm, dịch vụ và dự án và bất kỳ sự thay đổi nào đối với chúng; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 d) nhu cầu xem xét đánh giá nhà cung cấp bên ngoài; e) mức độ về kết quả thực hiện của bên đ ư ợc đánh giá và mức độ phát triển của (các) hệ thống quản lý nh ư được thể hi ệ n qua các ch ỉ số kết quả thực hiện có liên quan (v í dụ KPI), việc x ả y ra sự kh ô ng phù hợp hoặc sự cố hay khiếu nạ i của các bên quan tâm; f) các rủi ro và cơ hội được nhận diện đối với b ê n được đánh gi á ; g) kết quả của các cuộc đánh giá trước đ ó . Ví dụ v ề các mục tiêu của chương trình đánh g i á có thể gồm: - xác định các cơ hội cải tiến hệ thống quản lý và kết quả thực hiện hệ thống quản lý; - đánh giá khả n ă ng của bên được đánh giá trong việc xác định bối cảnh c ủ a mình; - đánh giá khả năng của bên được đánh gi á trong việc xác đ ị nh rủi ro và cơ hội và nhận biết thực hiện các hành động có hiệu lực đ ể giải quyết rủi ro và cơ hộ i đó; - tuân thủ tất cả các y ê u cầu có liên quan, ví dụ yêu cầu luật định và chế định, các cam kết tuân thủ, các y ê u cầu đối với việc chứng nhận theo một tiêu chuẩn hệ thống quản lý; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - xác định sự thích hợp, thỏa đáng và hiệu lực liên tục của hệ thống quản lý của b ê n được đánh giá; - đánh giá tí nh tương thích và sự thống nhất của các mục tiêu của hệ thống quản lý với định hướng chiến lược của tổ chức. 5.3 Xác định và định mức rủi ro và cơ hội của chương trình đánh giá Có những rủi ro và cơ hội liên quan đến bối cảnh của bên được đánh giá và có th ể gắn với chương trình đánh giá và có thể ảnh hưởng đến việc đạt được các mục tiêu của chương trình. (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần nhận diện và thể hiện cho khách hàng đánh giá những rủi ro và cơ hội được xem xét khi xây dựng chương trình đánh giá và các yêu cầu về nguồn lực, sao cho những rủi ro và cơ hội đó c ó thể được giải quyết một cách thích hợp. Có thể có những rủi ro gắn với: a) việc hoạch định, ví dụ sai sót trong việc lập mục tiêu liên quan đến đánh giá, xác định mức độ, s ố lượng, thời lượng, địa điểm và lịch t rình đánh giá; b) nguồn lực: ví dụ cho phép kh ô ng đủ thời gian, thiết bị và/hoặc việc đào tạo đ ể x â y dựng chương trình đánh giá hoặc tiến h à nh đánh giá; c) lựa chọn đo à n đánh giá, ví dụ không đủ năng lực tổng thể để tiến hành đánh giá một cách hiệu lực; d) trao đổi thông tin, ví dụ các quá trình/kênh trao đổi thông tin bên ngoài/nội bộ không có hiệu lực; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 f) kiểm soát thông tin dạng văn bản, v í dụ việc xác định không có hiệu lực các thông tin dạng văn bản cần thiết theo yêu cầu của các chuy ê n gia đánh giá và các b ê n quan tâm có liên quan, không bảo vệ th ỏ a đáng hồ sơ đánh giá để chứng tỏ tính hiệu lực của chương trình đánh giá; g) theo dõi, xem xét và cải tiến chương trình đánh giá, ví dụ theo d õ i kh ô ng có hiệu lực các kết quả đầu ra của chương trình đánh giá; h) sự sẵn s à ng và hợp tác của bên được đánh giá và sự sẵn có bằng ch ứ ng được lấy mẫu. Cơ hội để cải tiến chương trình đánh giá có th ể gồm: - cho phép nhiều cuộc đánh giá được tiến hành trong một lần tới cơ sở; - giảm thiểu thời gian và khoảng cách di chuyển đến đ ị a điểm; - đảm bảo mức n ă ng lực của đoàn đánh giá ở mức năng lực cần thiết đ ể đạt được các mục tiêu đánh giá; - sắp xếp thời gian đ á nh giá thích hợp với thời gian có th ể l à m việc của nhân sự ch í nh của bên được đánh giá. 5.4 Thiết lập chương trình đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần: a) thiết lập mức độ của chương trình đánh giá theo các mục tiêu liên quan (xem 5.2) và mọi ràng buộc đã biết; b) xác định các vấn đề bên ngo à i và nội bộ, các rủi ro và cơ hội c ó thể ảnh hưởng đến chương trình đánh giá và thực hiện các hành động để giải quyết rủi ro và cơ hội đó, tích hợp các hành động này vào tất cả các hoạt động đánh giá có li ê n quan, khi th í ch hợp; c) đảm bảo việc lựa chọn đoàn đánh giá và năng lực tổng thể cho các hoạt động đánh giá thông qua ph â n công vai trò, tr á ch nhiệm và quy ề n hạn và sự h ỗ trợ vai trò lãnh đạo, khi thích hợp; d) thiết lập tất cả các quá trình liên quan bao gồm các quá trình đối với việc: - điều phối và lập lịch trình của tất cả các cuộc đánh giá nằm trong chương trình đánh gi á ; - thiết lập các mục tiêu đánh giá, phạm vi và chu ẩ n mực đánh giá, xác định các phương pháp đánh giá và lựa chọn đoàn đánh giá; - xem xét đánh giá các chuyên gia đánh giá; - thiết lập các quá trình trao đổi thông tin nội bộ và b ê n ngo à i, khi thích hợp; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - hoạt động sau đánh giá, nếu có; - báo cáo cho khách hàng đánh giá và các b ê n quan t â m có liên quan, khi thích hợp; e) xác định và đảm bảo cung cấp tất cả các nguồn lực cần thiết; f) đ ả m bảo rằng các th ô ng tin dạng v ă n bản thích hợp được chuẩn bị và duy trì, bao gồm cả hồ sơ về chương trình đánh giá; g) theo dõi, xem xét và cải tiến chương trình đánh giá; h) trao đổi thông tin về chương trình đánh giá với khách hàng đánh giá và khi th í ch hợp, với các b ê n quan tâm có li ê n quan; (Các) cá nhân quản lý chương tr ình đánh giá cần yêu cầu sự phê duyệt chương trình của khách hàng đánh giá. 5.4.2 Năng lực của (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần có năng lực c ầ n thiết đ ể quản lý chương trình và các rủi ro, cơ hội kèm theo, các vấn đề bên ngoài và nội bộ một cách hi ệ u lực và hiệu quả, bao gồm kiến thức về : ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 b) các ti ê u chuẩn về hệ thống quản lý, các ti ê u chuẩn và các tài liệu hướng dẫn/viện dẫn khác có liên quan; c) th ô ng tin về bên được đánh giá và bối cảnh của bên được đánh giá (ví dụ các vấn đ ề bên ngoài/nội bộ, các bên quan tâm c ó liên quan, nhu cầu và mong đợi của họ, hoạt động kinh doanh, sản phẩm, dịch vụ và các quá trình của bên được đánh giá); d) các yêu cầu luật định và chế định hiện hành và các y ê u cầu khác liên quan đến các hoạt động kinh doanh của bên được đánh giá; Khi thích hợp, c ó thể cần xem xét kiến thức về quản lý rủi ro, quản lý dự án và quá trình, công nghệ thông tin và truyền thông (ICT). (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần tham gia vào các hoạt động phát triển thường xuyên th í ch hợp đ ể duy trì năng lực c ầ n thiết cho việc quản lý chương trình đánh giá. 5.4.3 Thiết lập mức độ của chương trình đ ánh giá (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần x á c định mức độ của chương trình đánh giá. Mức độ này c ó thể khác nhau tùy thuộc vào thông tin liên quan đến bối cảnh (xem 5.3) được bên được đánh giá cung cấp. CHÚ TH Í CH: Trong một số trường hợp nhất đị nh, tùy vào cơ c ấ u của bên được đánh giá hoặc các hoạt động của họ, mà chương trình đánh giá có thể chỉ bao gồm một cuộc đánh giá duy nhất (ví dụ một dự á n hoặc tổ chức nhỏ). Các yếu tố khác ảnh hưởng đến mức độ của một chương trình đánh giá, có thể gồm: ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 b) các tiêu chuẩn về hệ thống quản lý hoặc chuẩn mực khác được áp dụng; c) s ố lượng, tầm quan trọng, mức độ phức tạp, t í nh tương đ ồ ng và các vị tr í của các hoạt động được đánh giá; d) các yếu tố c ó ảnh hưởng đến hiệu lực của hệ thống quản lý; e) các chu ẩ n mực đánh giá được áp dụng, chẳng hạn như những sắp đặt theo hoạch định đối với các y ê u cầu của tiêu chuẩn về h ệ thống quản lý liên quan, các yêu cầu luật định và chế định và các y ê u cầu khác do tổ chức cam kết; f) kết quả của các cuộc đánh giá nội bộ hoặc b ê n ngoài trước đó và các cuộc xem xét của lãnh đạo, nếu thích hợp; g) kết quả của việc xem xét chương trình đ á nh giá trước đ ó ; h) các vấn đề về ngôn ngữ, văn hóa và xã hội; i) các lo ngại của các bên quan tâm, như khiếu nại của khách hàng, việc không tuân thủ các yêu cầu luật định và chế định và các y ê u cầu khác do tổ chức cam kết hoặc các vấn đề của chuỗi cung ứng; j) những thay đổi đáng kể đối với bối c ả nh của b ê n đ ược đánh giá hoặc các hoạt động của họ và các rủi ro và cơ hội li ê n quan; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 l) việc diễn ra các sự kiện nội bộ và b ê n ngoài, chẳng hạn như sự kh ô ng phù hợp của sản ph ẩ m hoặc d ị ch vụ, rò r ỉ an ninh thông tin , sự cố an toàn và sức khỏe, hành vi phạm tội hoặc c á c sự c ố môi trường; m) rủi ro và cơ hội tr ong kinh doanh, bao gồm cả các hành động để giải quyết chúng. 5.4.4 Xác định nguồn lực cho chương trình đánh gi á Khi xác định các nguồn lực cho chương trình đánh giá, (các) cá nh â n quản lý chương trình đánh giá cần xem xét: a) các nguồn lực tài chính và thời gian cần thiết cho việc xây dựng, thực hiện, quản lý và cải tiến các hoạt động đánh giá; b) các phương pháp đánh giá (xem A.1); c) sự sẵn c ó chuyên gia đánh giá và chuyên gia kỹ thuật có năng lực, riêng lẻ hoặc tổng thể, thí ch hợp với các mục tiêu cụ thể của chương trình đánh giá; d) mức độ của chương trình đánh giá (xem 5.4.3) và các rủi ro, cơ hội của chương trình đánh giá (xem 5.3); e) thời gian và chi ph í đi lại, chỗ ăn ở và các nhu cầu khác liên quan đến đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 g) sự sẵn có của công nghệ thông tin và truyền th ô ng (ví dụ các nguồn lực kỹ thuật cần thiết đ ể thiết lập cuộc đánh giá từ xa sử dụng các c ô ng nghệ hỗ trợ sự cộng tác từ xa); h) sự sẵn có của bất kỳ công cụ, c ô ng nghệ và thiết bị cần thiết nào; i) sự sẵn có của th ô ng tin dạng v ă n bản cần thiết, được xác định trong quá trình lập chương trình đánh giá (xem A.5); j) các yêu cầu liên quan đến cơ sở vật chất, bao g ồ m cả thủ tục và thiết bị an ninh (ví dụ các kiểm tra cơ bản về an toàn, thiết bị bảo hộ cá nhân, có thể mặc trang phục phòng sạch). 5.5 Thực hiện chương trình đánh giá 5.5.1 Khái quát Khi chương trình đánh giá đ ã được thiết lập (xem 5.4.3) và các nguồn lực liên quan đã được xác định (xem 5.4.4), cần thực hiện việc hoạch định triển khai và điều phối tất cả các hoạt động của chương trình. (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần: a) trao đổi th ô ng tin về các phần liên quan của chương trình đánh giá, kể cả các rủi ro và cơ hội k è m theo, với các bên quan tâm có liên quan và định kỳ th ô ng báo cho họ về sự tiến triển của những nộ i dung này thông qua việc sử dụng các kênh trao đổi th ô ng tin nội bộ và bên ngoài đ ã được thiết lập; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 c) lựa chọn các phương pháp đánh giá (xem A.1); d) điều phối và lập lịch tr ì nh cho các cuộc đánh giá và các hoạt động khác liên quan đến chương trình đánh gi á ; e) đảm bảo các đoàn đánh gi á có năng lực cần thiết (xem 5.5.4); f) cung c ấ p các nguồn lực cần thiết, riêng lẻ và toàn bộ, cho đoàn đánh giá (xem 5.4.4); g) đảm bảo tiến h à nh các cuộc đánh giá theo chương trình đánh giá, quản lý tất cả các rủi ro, cơ hội và các vấn đề (nghĩa là các sự kiện ngo à i dự kiến) về tác nghiệp, khi chúng nảy sinh trong quá trình triển khai chương trình; h) đảm bảo thông tin dạng văn bản liên quan đến hoạt động đánh giá được quản lý và duy trì một cách thích hợp (xem 5.5.7); i) xác định và thực hiện các kiểm soát về tác nghiệp (xem 5.6) cần thiết để theo dõi chương trình đánh giá; j) xem xét chương trình đ á nh giá để nhận biết các cơ hội cải tiến (xem 5.7). 5.5.2 Xác định mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đ ố i với các cuộc đánh giá r iê ng lẻ ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Các mục ti ê u đánh giá sẽ xác định nh ữ ng g ì cuộc đánh giá riêng l ẻ cần thực hiện và có th ể bao gồm: a) xác định mức độ phù hợp c ủ a hệ thống quản lý được đánh giá, hoặc sự phù hợp của các phần của hệ thống, với chuẩn mực đánh giá; b) đánh giá khả năng của hệ thống quản lý trong việc hỗ trợ tổ chức đáp ứng các y ê u cầu luật định và chế định liên quan và các yêu cầu khác mà tổ chức cam kết; c) đánh giá hiệu lực của hệ thống quản lý trong việc đạt được các kết quả dự kiến; d) nhận biết các cơ hội để có thể cải tiến hệ thống quản lý; e) đánh giá sự thích hợp và thỏa đáng của hệ thống quản lý với bối cảnh và định hướng chiến lược của bên được đánh giá; f) đánh giá khả năng của hệ thống quản lý trong việc thiết lập và đạt được các mục tiêu v ề giải quyết một cách hiệu lực các rủi ro và cơ hội, trong bố i cảnh luôn thay đổi, bao gồm cả việc thực hiện các h à nh động có liên quan. Phạm vi đánh giá c ầ n nhất quán với chương trình và mục tiêu đánh giá. Phạm vi này bao gồm các yếu tố như địa đi ểm , chức năng, hoạt động và các quá trình được đánh giá, cũng như khoảng thời gian đánh giá. Các chuẩn mực đánh giá được sử dụng làm chu ẩ n theo đó xác định sự phù hợp. chuẩn mực đánh giá có thể bao gồm một hoặc nhiều đi ề u sau; các ch í nh sách, quá trình, thủ tục hiện hành, tiêu ch í về kết quả thực hiện, gồm cả các mục tiêu, các y ê u cầu luật định và chế định, các yêu cầu về hệ thống quản lý, thông tin liên quan đến bối cảnh, các rủi ro và cơ hội do bên được đ á nh giá xác định (bao gồm cả các yêu cầu c ó liên quan của các bên quan tâm nội bộ/b ê n ngoài), quy tắc ứng xử trong l ĩnh vực ngành nghề hoặc các sắp đặt khác theo hoạch định. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Khi có nhiều hơn một lĩnh vực được đánh giá tại c ù ng một thời điểm, th ì điều quan trọng là các mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá cần nhất quán với các chương trì nh đánh giá c ó liên quan cho từng lĩnh vực đó. Một số lĩnh vực có thể có phạm vi phản ánh toàn bộ tổ chức và một số lĩnh vực khác có thể có phạm vi chỉ phản ánh một phần của toàn bộ tổ chức. 5.5.3 Lựa chọn và xác định phương pháp đánh giá (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần lựa chọn và xác định các phương pháp đ ể tiến hành đánh giá một cách hiệu lực và hiệu quả, tùy theo mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá đã được xác định. Các cuộc đánh giá có thể được thực hiện tại chỗ, từ xa hoặc kết hợp cả hai. Việc sử dụng các phương pháp này cần cân bằng một cách thích hợp, dựa trên việc xem xét các rủi ro và cơ hội kèm theo trong s ố các xem xét khác. Trường hợp có từ hai tổ chức đánh giá trở l ê n tiến hành đ ồ ng đánh giá cho c ù ng một b ê n được đánh gi á, thì những người quản lý các chương trình đánh giá khác nhau cần thống nhất v ề phương pháp đánh giá và xem xét sự liên quan trong việc việc trang b ị nguồn lực và hoạch định cho cuộc đánh giá này. Khi b ê n được đánh giá vận hành ha i hay nhiều h ệ thống quản lý về các lĩnh vực khác nhau, có thể đưa đánh giá kết hợp vào chương trình đánh giá. 5.5.4 Lựa chọn th à nh viên đoàn đánh giá (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần chỉ định các thành vi ê n của đoàn đánh giá, bao gồm cả trư ở ng đoàn và các chuyên gia kỹ thuật cần thiết cho một cuộc đánh giá cụ th ể . Đoàn đánh giá cần được lựa chọn, có tí nh đến năng lực cần thiết đ ể đ ạ t được các mục tiêu đánh giá của cuộc đánh giá r iê ng l ẻ trong phạm v i xác định. Khi chỉ có một chuyên gia đánh giá, th ì chuyên gia đánh giá đó cần thực hi ệ n tất cả các nhiệm vụ liên quan của trưởng đoàn đánh giá. CHÚ THÍCh: Đi ề u 7 bao gồm hướng dẫn v ề việc xác định năng lực cần thiết đối với thành viên đoàn đánh giá và quy định quá trình đánh giá năng lực của chuy ê n gia đánh giá. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - xác định năng lực cần thi ế t để đạt được các mục tiêu đánh giá; - lựa chọn các thành viên đoàn đánh giá sao cho đoàn đánh giá c ó n ă ng lực cần thiết . Khi quyết định số lượng và thành phần của đoàn đánh giá cho một cuộc đánh giá cụ thể, c ầ n xem xét : a) năng lực tổng th ể của đoàn đánh giá cần c ó để đạt được các mục tiêu đánh giá, có t í nh đến phạm vi và chuẩn mực đánh giá; b) mức độ phức tạp của cuộc đánh giá; c) cuộc đánh giá kết hợp hay đ ồ ng đánh giá; d) các phương pháp đánh giá được lựa chọn; e) đảm bảo tính vô tư và khách quan để tránh mọi xung đột lợi í ch trong quá trình đánh giá; f) khả n ă ng các thành viên trong đoàn đánh giá làm việc và tương tác có hiệu lực với đại diện của bên đ ược đánh giá và các bên quan tâm c ó liên quan; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 h) loại h ì nh và mức độ phức tạp của các quá trình được đánh giá. Khi thích hợp, (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần tham v ấ n trưởng đoàn về thành ph ầ n của đoàn đánh giá. Khi các chuyên gia đánh giá trong đoàn đánh giá không có đủ năng lực cần thiết, cần có các chuyên gia kỹ thuật c ó năng lực bổ sung để hỗ trợ cho đoàn. Chuyên gia đánh giá tập sự có thể được đưa vào đoàn đánh giá, nhưng họ cần tham gia dưới sự chỉ đạo v à hướng dẫn của một chuyên gia đánh giá. Những thay đổi về thành phần của đoàn đánh giá có th ể cần thiết trong quá trình đánh giá, v í dụ khi xảy ra xung đột lợi ích hay có v ấ n đề về năng lực. Khi phát sinh các trường hợp này, cần giải quyết với các bên thích hợp [v í dụ trưởng đoàn đánh giá, (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá, khách hàng đánh giá hoặc bên được đánh giá] trước khi thực hiện bất kỳ thay đổi nào. 5.5.5 Phân công trách nhiệm về cuộc đánh giá riêng lẻ cho trưởng đoàn đánh giá (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần phân công trách nhiệm tiến hành cuộc đánh giá riêng l ẻ cho trưởng đoàn đánh giá. Việc ph â n c ô ng này c ầ n được thực hiện đủ sớm trước ngày dự kiến đánh giá, để đảm bảo việc hoạch định đánh giá có hiệu lực. Để đảm bảo thực hiện có hiệu lực các cuộc đánh giá riêng lẻ, các thông tin sau cần được cung cấp cho trưởng đoàn đánh giá : ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 b) chuẩn mực đánh giá và mọi th ô ng tin dạng v ă n bản li ê n quan; c) phạm vi đánh giá, bao gồm việc nhận diện tổ chức, các chức năng và quá trình của tổ chức được đánh giá; d) quá trình đánh giá và các phương pháp liên quan; e) thành phần của đoàn đánh giá; f) th ô ng tin liên h ệ của bên được đánh giá, địa điểm, khuôn khổ thời gian và thời lượng tiến hành các hoạt động đánh giá; g) các ngu ồ n lực cần thiết đ ể tiến hành đánh giá; h) thông tin cần thiết cho việc định mức và giải quyết các rủi ro , cơ hội được nhận diện nhằm đạt được các mục tiêu đánh giá; i) thông tin hỗ trợ (các) trưởng đoàn đánh giá trong việc tương tác với bên được đánh giá để đạt được hiệu lực của chương trình đánh giá. Khi thích hợp, th ô ng tin về việc phân công cũng cần bao trùm các nội dung sau: ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - đầu ra báo cáo đánh giá theo yêu cầu và được chuyển tới ai; - các vấn đề liên quan đến bảo mật và an ninh th ô ng tin, theo yêu cầu của chương trình đ á nh giá; - các sắp đặt liên quan đến sức khỏe, an to à n và môi trường cho chuyên gia đánh giá; - các yêu cầu về đi lại và cách tiếp cận với các địa điểm ở xa; - các yêu cầu về an ninh và trao quyền; - mọi hành động cần được xem xét, ví dụ các hành động tiếp theo từ lần đánh giá trước; - việc điều phối với các hoạt động đánh giá khác, v í dụ khi có các đo à n khác nhau cùng đánh giá các quá trình tương tự hoặc có liên quan tại các đ ị a đi ể m khác hoặc trong trường hợp đ ồ ng đánh giá. Trường hợp thực hiện đ ồ ng đánh giá, th ì quan trọng là trước khi bắt đầu đánh giá, cần đạt được sự thống nhất giữa các tổ chức tiến hành đánh giá v ề các trách nhiệm cụ th ể c ủa từng bên, đặc biệt liên quan đến quyền hạn của trưởng đoàn được chỉ định cho cuộc đánh giá đ ó . 5.5.6 Quản lý kết quả của chương trình đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 a) đánh giá mức độ đạt được các mục tiêu cho từng cuộc đánh giá trong chương trình đánh giá; b) xem xét và phê duyệt báo cáo đ á nh giá về việc thực hiện đầy đủ phạm vi và mục tiêu đánh giá; c) xem xét h iệ u lực của các hành động được thực hiện đ ể giải quyết các phát hi ệ n đánh giá; d) gửi báo cáo đánh giá cho các b ê n quan tâm có liên quan; e) xác định sự cần thiết đối với bất kỳ cuộc đánh giá tiếp theo nào. Khi thích hợp, cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần xem xét: - việc trao đổi thông tin về kết quả đánh giá và các thực hành tốt nhất với các lĩnh vực khác trong tổ chức, và - sự liê n quan với các quá trình khác. 5.5.7 Quản lý và duy trì hồ sơ chương trình đánh gi á ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Hồ sơ có thể bao gồm: a) h ồ sơ liê n quan đến chương trình đánh giá, như: - lịch tr ì nh các cuộc đánh giá; - các mục tiêu và mức độ của chương trình đánh giá; - hồ sơ liên quan đến việc giải quyết các rủi ro và cơ hội của chương trình đánh giá, các vấn đề nội bộ và b ê n ngoài có liên quan; - xem xét hiệu lực của chương trình đánh giá. b) Hồ sơ liên quan đến từng cuộc đánh giá, như: - kế hoạch đánh giá và báo cáo đánh giá; - bằng chứng đánh giá khách quan và các phát h iệ n đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - báo cáo về việc khắc phục và hành động khắc phục; - các báo cáo về hoạt động sau đánh giá. c) Hồ sơ l iê n quan đến đoàn đánh giá bao gồm các nộ i dung như: - năng lực và xem xét đánh giá kết quả thực hiện của các thành vi ê n đoàn đánh giá; - tiêu ch í lựa chọn đoàn đánh giá và các thành viên trong đoàn và việc thành lập đoàn đánh giá; - việc duy tr ì và nâng cao năng lực. H ì nh thức và mức độ chi tiết của các hồ sơ cần chứng tỏ rằng các mục tiêu của chương trình đánh giá đã đ ạt được. 5.6 Theo dõi chương trình đánh giá (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá cần đảm bảo xem x é t đánh giá được: ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 b) kết quả thực hiện của các thành viên trong đoàn đánh giá, kể cả trưởng đoàn và các chuyên gia kỹ thuật; c) khả năng của đoàn đánh giá trong việc thực hiện kế hoạch đánh giá; d) phản hồi từ khách hàng đánh giá, bên được đánh giá, chuyên gia đánh giá, chuyên gia kỹ thuật và các bên có liên quan khác; e) tính đầy đủ và thỏa đáng của thông tin dạng v ă n bản trong toàn bộ quá trình đánh giá. Một số yếu tố có th ể cho thấy cần sửa đổi chương trình đánh giá. Các yếu tố này có th ể bao gồm những thay đổi đối với: - các phát hiện đánh giá; - mức độ hiệu lực và mức độ phát triển của hệ thống quản lý mà bên được đánh giá đã chứng tỏ được; - hiệu lực của chương trình đánh giá; - phạm vi đ á nh giá hoặc phạm vi chương trình đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - tiêu chuẩn và các y ê u cầu khác mà t ổ chức cam kết; - nhà cung c ấ p b ê n ngoài; - các xung đột lợi í ch được nhận biết; - các yêu cầu của khách hàng đánh giá. 5.7 Xem xét và cải tiến chương trình đánh giá (Các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá và khách hàng đánh giá cần xem xét chương trình đánh giá để đánh giá xem các mục ti ê u của chương trình có đạt được hay kh ô ng. Các bài học rút ra từ việc xem xét chương trình đánh giá cần được sử dụng l àm đầu vào cho việc cải tiến chương trình. (Các) cá nhân quân lý chương trình đánh giá cần đảm bảo những điều sau: - xem xét việc thực hiện tổng thể chương trình đánh giá; - nhận biết các khu vực và các cơ hội cải tiến; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - xem xét việc phát triển liên tục về chuyên môn của chuy ê n gia đánh giá theo 7.6; - báo cáo kết quả của chương trình đánh giá và việc xem xét chương trình đánh giá với khách hàng đánh giá và các bên quan tâm có liên quan, nếu thích hợp. Việc xem xét chương trình đánh giá cần cân nhắc: a) các kết quả và xu hướng thu được từ việc theo dõi chương trình đánh giá; b) sự phù hợp với các quá trình của chương trình đánh giá và thông tin dạng văn bản có liên quan; c) nhu cầu v à mong đợi luôn phát triển của các bên quan tâm c ó liên quan; d) hồ sơ về chương trình đánh giá; e) các phương pháp đánh giá thay thế hoặc phương pháp mới; f) các phương pháp thay thế hoặc phương pháp mới để đánh giá năng lực chuy ê n gia đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 h) các vấn đề an ninh và bảo mật thông tin liên quan đến chương trình đánh giá. 6 Tiến hành đánh giá 6.1 Khái quát Điều n à y bao gồm hướng dẫn chuẩn bị và tiến h à nh một cuộc đánh giá cụ thể thuộc chương trình đánh giá. H ì nh 2 nêu tổng quan về các hoạt động được thực hiện trong một cuộc đánh giá đi ể n hình. Mức độ theo đó các quy định của điều này được áp dụng t ù y thuộc vào các mục tiêu và phạm v i của cuộc đánh giá cụ thể. 6.2 Bắt đầu đánh giá 6.2.1 Khái quát Trách nhiệm đối với việc tiến hành đánh giá cần thuộc về trư ở ng đoàn đánh giá đã được phân c ô ng (xem 5.5.5) cho đến khi hoàn thành cuộc đánh giá (xem 6.6). Đ ể bắt đầu đánh giá, các bước trong Hình 1 cần được xem x é t; tuy nhiên, trình tự c ó thể khác nhau tùy thuộc vào bên được đánh giá, các quá trình và ho à n cảnh cụ thể của cuộc đánh giá. 6.2.2 Thiết lập li ên hệ với bên đ ược đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 a) xác nhận các kênh trao đổi thông tin với các đại diện của bên được đánh giá; b) xác nhận quyền thực hiện cuộc đánh giá; c) cung cấp thông tin liên quan về mục tiêu , phạm vi, chuẩn mực, phương pháp đánh giá và thành phần đoàn đánh giá, gồm cả chuyên gia kỹ thuật; d) yêu cầu tiếp cận thông tin li ê n quan cho việc hoạch định, gồm cả th ô ng tin về các r ủ i ro và cơ hội mà t ổ chức đã nhận diện và cách thức giải quyết rủi ro và cơ hội đó; e) xác định các yêu c ầ u luật định và ch ế định hiện hành và các yêu cầu khác liên quan đến các hoạt động, quá trình, sản phẩm và dịch vụ của bên được đánh giá; f) xác nhận thỏa thuận với bên được đánh giá v ề mức độ công khai và xử l ý thông tin bí mật; g) thực hiện các sắp đặt cho cuộc đánh giá bao gồm cả l ịch trình ; h) xác định các sắp đặt với địa điểm cụ th ể cho việc tiếp cận, sức khỏe, an toàn, an ninh, bảo mật hoặc các vấn đ ề khác; i) thống nhất về sự tham dự của các quan sát viên và nhu cầu về người hướng dẫn hoặc phiên d ị ch cho đoàn đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 k) giải quyết các vấn đề liên quan đến thành phần của đoàn đánh giá với bên được đánh giá hoặc khách hàng đánh gi á . 6.2.3 Xác định tính kh ả thi của cuộc đánh giá T í nh khả thi của cuộc đánh giá cần được xác định để mang lại sự tin cậy hợp l ý rằng các mục tiêu đánh giá có thể đạt đ ược. Việc xác định tính khả thi cần đư a vào xem xét các yếu tố như sự sẵn có của: a) th ô ng tin đầy đủ và thích hợp cho việc hoạch định và tiến hành cuộc đánh giá; b) sự hợp tác đầy đủ của bên được đánh giá; c) thời gian và ngu ồ n lực đủ đ ể tiến hành cuộc đánh giá. CHÚ THÍCH: Các nguồn lực bao gồm việc tiếp cận với c ô ng nghệ thông tin và truyền th ô ng thỏa đáng và th í ch hợp. Khi cuộc đánh giá không khả thi, cần đ ề xuất cho khách hàng đánh giá một cuộc đánh giá thay thế khác theo sự thống nhất với bên được đánh giá. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 6.3.1 Thực hiện xem xét thông tin dạng văn bản Th ô ng tin dạng văn bản của hệ thống quản lý liên quan của bên được đánh giá cần được xem xét nhằm: - thu thập thông tin để hiểu các hoạt động của bên được đánh giá và chuẩn b ị các hoạt động đánh giá, các tài liệu có th ể sử dụng cho công việc đánh giá (xem 6.3.4), ví dụ v ề các quá trình, chức năng; - hình thành tổng quan về mức độ th ô ng tin dạng v ă n bản để xác định sự ph ù hợp c ó thể có với chuẩn mực đánh giá và phát hiện các khu vực có thể cần quan tâm, chẳng hạn như các thiếu sót, những nộ i dung bị bỏ qua hoặc các mâu thuẫn. Th ô ng tin dạng văn bản cần bao gồm, nhưng kh ô ng giới hạn ở : các tài liệu và hồ sơ hệ thống quản lý, cũng như các báo cáo của cuộc đánh giá trước đó. Việc xem xét cần tính đến b ố i cảnh của bên được đánh giá, bao gồm quy mô, tính chất và mức độ phức tạp cũng như các rủi ro và cơ hội liên quan của tổ chức. Cũng cần t í nh đến phạm vi, ch uẩ n mực và các mục tiêu đánh giá. CHÚ TH Í CH: Hướng dẫn về cách thức kiểm tra xác nhận thông tin được nêu ở A.5. 6.3.2 Lập kế hoạch đánh giá 6.3.2.1 Cách tiếp cận dựa trên rủi ro khi lập kế hoạch Trưởng đoàn đánh giá cần chấp nhận cách tiếp cận dựa trên rủi ro khi lập kế hoạch đánh giá dựa trên th ô ng tin trong chương trình đánh giá và th ô ng tin dạng văn bản do bên được đánh giá cung c ấ p. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Mức độ ch i tiết nêu tr ong kế hoạch đánh giá c ầ n phản ánh phạm vi và tính phức tạp của cuộc đánh giá, cũng như rủi ro tr ong việc kh ô ng đạt được các mục tiêu đánh giá. Khi lập kế hoạch đánh giá, trưởng đoàn đánh giá cần xem xét: a) thành phần của đoàn đ ánh giá và năng lực tổng thể của đoàn; b) các kỹ thuật lấy mẫu thích hợp (xem A.6); c) các cơ hội cải tiến hiệu lực và hi ệ u quả của hoạt động đánh giá; d) các rủi ro đối với việc đạt được mục tiêu đánh giá do việc lập kế hoạch đánh giá kém hiệu lực; e) các rủi ro cho b ê n được đánh giá do việc thực hiện đánh giá. Các rủi ro với bên được đánh giá có th ể nảy sinh do sự có mặt của các thành viên đoàn đánh giá gây ảnh hưởng bất lợi tới các sắp xếp của bên được đánh giá đố i với các vấn đề về sức khỏe, an toàn, môi trường và chất lượng, sản phẩm, dịch vụ, nhân sự hoặc cơ sở hạ tầng của bên được đánh giá (v í dụ ô nhiễm cơ sở vật chất phòng sạch). Đối với các cuộc đánh giá kết hợp, cần đặc biệt chú ý đến sự tương tác giữa các quá trình tác nghiệp và b ấ t kỳ mục ti ê u mang t í nh cạnh tranh và những ưu tiên của các hệ thống quản lý khác nhau. 6.3.2.2 Nội dung chi tiết kh i lập kế hoạch đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Việc lập kế hoạch đánh giá cần đề cập hoặc viện dẫn đến: a) mục tiêu đánh giá; b) phạm vi đánh giá, kể cả việc nhận biết tổ chức và các chức năng của tổ chức, c ũ ng như các quá trình được đánh giá; c) chuẩn mực đánh giá và mọi thông tin tham chiếu dạng văn bản; d) các địa điểm (thực và ảo), ngày, thời gian dự kiến và thời lượng của các hoạt động đánh giá được tiến hành, bao gồm cả các cuộc họp với lãnh đạo của bên được đánh giá; e) nhu cầu đối với đoàn đánh giá về việc làm quen với cơ sở vật chất và các quá trình của b ê n được đánh giá [ví dụ xuống (các) địa điểm thực tế hoặc xem xét công nghệ th ô ng tin và truyền th ô ng]; f) phương pháp đánh giá được sử dụng, bao gồm cả mức độ theo đó cần lấy mẫu đánh giá để thu được đủ bằng chứng đánh giá; g) vai trò và trách nhiệm của các thành viên trong đoàn đánh giá, cũng như của người hướng dẫn, quan sát viên hoặc phiên d ịch; h) phân bổ các nguồn lực thích hợp dựa trên việc xem xét các rủi ro và cơ hội liên quan đến các hoạt động được đánh giá. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - việc xác định (các) đại diện của bên được đánh giá cho cuộc đánh giá này; - ng ô n ngữ l à m việc và ng ô n ngữ báo cáo của cuộc đánh giá, khi ngôn ngữ này khác với ng ô n ngữ của chuyên gia đánh giá hoặc của b ê n được đánh giá hoặc cả hai; - các nội dung của báo cáo đánh giá; - các sắp đặt v ề logistic và trao đ ổ i thông tin, bao gồm cả các sắp đặt cụ th ể cho các địa điểm được đánh giá; - mọi hành động cụ thể được thực hiện đ ể giải quyết rủi ro trong việc đạt được các mục ti ê u đánh giá và cơ hội nảy sinh; - các v ấ n đề liên quan đến bảo mật v à an ninh thông tin; - mọi hành động tiếp theo từ lần đánh giá trước đó hoặc (các) nguồn khác, v í dụ các bài học kinh nghiệm , xem xét dự án; - các hoạt động tiếp theo đối với cuộc đánh giá đã được lập kế hoạch; - việc điều phối v ớ i các hoạt động đánh giá khác, trong trường hợp đồng đánh giá. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 6.3.3 Phân công c ô ng việc cho đoàn đánh giá Trưởng đoàn đánh giá, th ô ng qua tham v ấ n với đoàn đánh giá, cần phân c ô ng cho từng thành viên trong đoàn trách nhiệm đánh giá các quá trình, hoạt động, chức năng hoặc địa điểm cụ thể và khi thích hợp, giao quyền ra quyết định. Việc phân công này cần t í nh đến t ính khách quan và vô tư cũng như năng lực của chuyên gia đánh giá, việc sử dụng hiệu quả các nguồn lực, cũng như vai trò và trách nhiệm khác nhau của các chuyên gia đánh giá, chuyên gia đánh giá tập sự và chuy ê n gia kỹ thuật . Khi thích h ợp, trưởng đoàn cần tổ chức họp đoàn đánh giá để phân bổ các công việc được chỉ định và quyết định về những thay đổi có th ể có. Các thay đổi đối với việc phân công công việc có thể được thực hiện theo tiến triển của cuộc đánh giá đ ể đảm bảo đạt được các mục tiêu đánh giá. 6.3.4 Chuẩn b ị thông tin dạng văn bản cho cuộc đánh giá Các thành vi ê n của đoàn đánh giá cần thu thập và xem xét thông tin liên quan đến c ô ng việc đánh giá được phân c ô ng của m ì nh và chuẩn b ị thông tin dạng văn bản cho cuộc đánh giá, bằng việc sử dụng b ấ t kỳ phương tiện truy ề n thông thích hợp nào. Thông tin dạng văn bản cho cuộc đánh giá có th ể bao gồm, nhưng kh ô ng giới hạn ở: a) danh mục kiểm tra thực hoặc dạng s ố ; b) thông tin chi tiết về lấy mẫu đánh giá; c) thông tin dạng âm thanh, h ì nh ảnh. Việc sử dụng các phương tiện truyền thông này kh ô ng nên hạn chế mức độ của các hoạt động đánh giá vốn có thể thay đổi do các thông tin thu thập được trong quá trình đánh giá. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Thông tin dạng văn bản được chuẩn bị cho cuộc đánh giá và có được từ đánh giá cần được lưu giữ ít nhất cho đến khi hoàn thành cuộc đánh giá, hoặc theo quy định của chương trình đánh gi á . Việc lưu giữ thông tin dạng văn bản sau khi hoàn thành việc đánh giá được nêu ở 6.6. Các thông tin dạng văn bản được tạo ra trong quá trình đánh giá có liên quan đến thông tin bí mật hay độc quyền cần luôn được bảo vệ một cách thích hợp bởi các thành viên đoàn đánh giá. 6.4 Tiến hành hoạt động đánh giá 6.4.1 Khái quát Các hoạt động đánh giá thường được tiến hành theo một trình tự xác định như nêu trong hình 1. Trình tự n à y có th ể khác nhau đ ể phù hợp với hoàn cảnh của các cuộc đánh giá cụ th ể . 6.4.2 Phân c ô ng vai trò và trách nhiệm của người hướng dẫn và quan sát vi ê n Người hướng dẫn và quan sát viên có thể đi cùng với đoàn đánh giá khi có sự chấp thuận của trưởng đoàn đánh giá, khách hàng đánh giá và/hoặc bên được đánh g i á, nếu cần. Những người n à y không nên can thiệp hoặc gây ảnh hưởng tới việc thực hiện đánh giá. Nếu điều này không thể đảm bảo được, thì trưởng đoàn đánh giá cần c ó quyền từ chối việc các quan sát viên có mặt trong các hoạt động đánh giá nhất định. Đối với các quan sát viên, mọi sắp xếp liên quan đến việc tiếp cận, sức khỏe, an toàn, môi trư ờ ng, an ninh và bảo mật đều cần được quản lý giữa khách h à ng đánh giá và bên được đánh giá. Người hướng dẫn, do bên được đánh giá ch ỉ định, cần hỗ trợ đoàn đánh giá và hành động theo yêu cầu của trưởng đo à n đánh giá hoặc của chuyên gia đánh giá mà họ đã được ph ân công hỗ trợ. Trách nhiệm của họ cần bao gồm: a) hỗ trợ các chuyên gia đánh giá nhận biết các cá nhân tham gia phỏng vấn và xác nhận thời gian và đ ị a điểm; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 c) đảm b ả o rằng các quy tắc liên quan đến các sắp đặt tại địa đi ể m cụ thể với tiếp cận, sức khỏe và an toàn, m ô i trường, an ninh, bảo mật và các vấn đề khác đều được cho biết và được các thành vi ê n trong đo à n đánh giá, các quan sát viên t ô n trọng, mọi rủi ro được giải quyết; d) chứng kiến việc đánh giá với tư cách của bên được đánh giá, kh i thích hợp; e) làm r õ hoặc hỗ trợ việc thu thập thông t in , khi cần. 6.4.3 Tiến hành cuộc họp khai mạc Mục đích của cuộc họp khai mạc là: a) xác nhận sự thống nhất của tất cả những người tham gia (ví dụ b ê n được đánh giá, đoàn đánh giá) đ ố i với kế hoạch đánh giá; b) giới thiệu đoàn đánh giá và các vai trò trong đoàn đánh giá; c) đảm bảo rằng tất cả các hoạt động đánh giá đã l ê n kế hoạch đều có th ể được thực hiện. Cuộc họp khai mạc cần được tổ chức với lãnh đạo của bên được đánh giá và khi thích hợp, với những người chịu tr ách nhiệm về các chức năng hoặc các quá trình được đánh giá. Trong cuộc họp, cần đưa ra cơ hội đ ể nêu các câu hỏi. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Đ ố i với các t ì nh huống đánh giá khác, cuộc họp này có thể mang tính ch í nh thức và cần lưu giữ hồ sơ về những người tham dự. Cuộc họp cần do trư ở ng đoàn đánh giá chủ trì. Kh i thích hợp, cần xem xét việc giới thiệu về: - những người tham gia khác, k ể cả quan sát viên và người hướng dẫn, phiên dịch và tóm lược về vai trò của họ; - các phương pháp đánh giá đ ể quản lý các rủi ro đ ối với tổ chức do sự hiện diện của các thành viên đoàn đánh giá gây ra. Khi thích hợp, cần xem xét việc xác nhận những hạng mục sau: - mục ti ê u, phạm vi và chuẩn mực đánh giá; - kế hoạch đánh giá và các sắp đặt khác có liên quan với bên được đánh giá, chẳng hạn như ngày và thời gian cho cuộc họp kết thúc, các cuộc họp sơ bộ giữa đoàn đánh giá và lãnh đạo của bên được đánh giá và mọi thay đổi cần thiết; - các kênh trao đổi thông tin ch í nh thức giữa đoàn đánh giá và bên được đánh giá; - ng ô n ngữ được sử dụng trong quá trình đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - sự sẵn có của các nguồn lực và cơ sở vật chất cần thiết cho đo à n đánh giá; - các vấn đề liên quan đến an ninh và bảo mật thông tin; - các sắp đặt liên quan đối với việc tiếp cận, sức khỏe, an toàn, an ninh, t ì nh huống khẩn cấp và các sắp đặt khác cho đoàn đánh giá; - các hoạt động tại hiện trường có thể ảnh hưởng đến việc thực hiện đánh giá. Cần xem xét việc tr ì nh bày các thông tin về các hạng mục sau, nếu thích hợp: - phương pháp báo cáo nh ữ ng phát hiện đánh giá bao gồm cả tiêu ch í phân loại, nếu có; - các điều kiện có thể dừng đánh giá; - cách giải quyết các phát hiện có th ể có trong quá trình đánh giá; - hệ thống cho việc phản hồi của bên được đánh g i á về các phát hi ệ n hoặc kết luận đánh giá, bao gồm cả khiếu nại hay y ê u cầu xem xét lại. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Trong quá trình đánh giá, có th ể cần thực hiện các sắp đặt ch í nh thức cho việc trao đ ổ i trong đoàn đánh giá, cũng như với b ê n được đánh giá, khách hàng đánh giá và c ó thể cả với các bên quan tâm b ê n ngoài (ví dụ như cơ quan quản lý), đặc biệt là khi các yêu cầu luật định hoặc chế định đòi hỏi báo cáo mang t í nh bắt buộc về những sự kh ô ng phù hợp. Đoàn đánh giá cần định kỳ bàn bạc để trao đổi th ô ng tin, đánh giá tiến triển cuộc đánh giá và phân công lại công việc giữa các thành vi ê n đoàn đánh giá, khi cần. Trong quá trình đánh giá, trưởng đoàn đánh giá cần định kỳ trao đổi thông tin về tiến triển, mọi phát hiện quan trọng và b ấ t kỳ mối quan ngại nào đối với khách hàng đánh giá và bên được đánh giá, nếu thích hợp. Bằng chứng thu được trong quá trình đánh giá nếu cho thấy có rủi ro tức thời và đáng kể thì c ầ n báo cáo không chậm trễ cho bên được đánh giá và, khi thích hợp, cho khách hàng đánh giá. Bất kỳ quan ngại nào về một v ấ n đề nằm ngoài phạm vi đánh giá cần được ghi nhận và báo cáo cho trưởng đoàn đánh giá, đ ể có th ể có sự trao đổi thông tin cho khách h à ng đánh gi á và b ê n được đánh giá. Trường hợp bằng chứng đánh giá hiện c ó cho thấy các mục tiêu đánh giá l à không thể đạt được, trưởng đo à n đánh giá cần báo cáo các lý do cho khách hàng đánh giá và bên được đánh giá để xác định hành động thích hợp. H à nh động này có thể bao g ồ m các thay đổi đối với việc lập kế hoạch đánh giá, mục tiêu đánh giá hoặc phạm vi đánh giá, hoặc dừng cuộc đánh giá. Khi thích hợp, bất k ỳ nhu cầu thay đổi kế hoạch đánh giá nào có thể trở nên rõ ràng trong ti ế n trình thực hiện các hoạt động đánh giá đều cần được xem xét và chấp nhận, bởi cả (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá và khách hàng đánh giá và được trình bày cho bên được đánh giá. 6.4.5 Sự sẵn có và việc tiếp cận th ô ng tin đánh giá Các phương pháp đánh giá được lựa chọn cho một cuộc đánh giá phụ thuộc vào các mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá đã được xác định, cũng như thời lượng và đ ị a điểm đánh giá. Địa đi ể m là nơi th ô ng tin cần thiết cho hoạt động đánh giá cụ thể sẵn c ó cho đoàn đánh giá. Địa điểm này có th ể bao gồm các địa điểm thực và địa điểm ảo. Ở đâu, khi nào và làm thế nào đ ể tiếp cận thông tin đánh giá là rất quan trọng đối với một cuộc đánh giá. Điều này độc lập với nơi thông tin được tạo ra, được sử dụng và/hoặc được lưu trữ. Dựa trên những vấn đ ề này, cần xác định các phương pháp đánh giá (xem bảng A.1). Việc đánh giá có thể sử dụng kết hợp nhiều phương pháp. Cũng như vậy, hoàn cảnh đánh giá có thể là lý do cho nhu c ầ u thay đổi các phương pháp trong quá trình đánh giá. 6.4.6 Xem xét th ô ng tin dạng văn b ả n khi tiến hành đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - xác định sự phù hợp của hệ thống, như đã được nêu th à nh văn bản , với các chuẩn mực đánh giá; - thu thập thông tin để hỗ trợ các hoạt động đánh giá. CHÚ THÍCH: Hướng dẫn về cách thức kiểm tra xác nhận thông tin được nêu ở A.5. Việc xem xét có thể được kết hợp với các hoạt động đánh giá khác và có th ể tiếp tục trong suốt quá trình đánh gi á , miễn l à nó không gây tr ở ngại tới hiệu lực của việc tiến hành đánh giá Nếu thông tin dạng văn bản thích hợp kh ô ng được cung cấp trong khu ô n khổ thời gian đã nêu của kế hoạch đánh giá, th ì trưởng đoàn đánh giá cần th ô ng báo cho cả (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá và bên được đánh giá. Tùy thuộc vào mục tiêu và phạm vi đánh giá, cần ra quyết định v ề việc cuộc đánh giá cần được tiếp tục hoặc tạm dừng cho đến khi các vấn đề về th ô ng tin dạng văn bản được giải quyết. 6.4.7 Thu thập và k i ểm tra xác nhận thông tin Trong quá trình đánh giá, thông tin liên quan đến mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá, k ể cả thông tin liên quan đến sự tương giao giữa các chức năng, hoạt động và các quá trình cần được thu thập b ằ ng cách l ấ y mẫu thích hợp và cần được kiểm tra xác nhận khi có thể thực hiện được. CHÚ THÍCH 1: Xem A.5 về kiểm tra xác nhận thông tin CHÚ THÍCH 2: Hướng dẫn về l ấ y mẫu được nêu ở A.6. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 H ì nh 2 thể hiện tổng quan về một quá trì nh điển h ì nh, từ thu thập thông tin cho đến đạt được các kết luận đánh giá. Hình 2 - Tổng quan về qu á trình thu thập và kiểm tra xác nhận thông tin đi ể n hình Các phương pháp thu thập thông tin bao gồm, nhưng không giới hạn ở: - phỏng vấn; - quan sát; - xem xét thông tin dạng văn bản CHÚ THÍCH 3: Hướng dẫn chọn các nguồn thông tin và quan sát được nêu ở a.14. CHÚ THÍCH 4: Hướng dẫn đ ế n thăm địa điểm của bên được đánh giá được nêu ở A.15. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 6.4.8 Tạo lập các phát hiện đánh giá Bằng chứng đánh giá cần được đánh giá theo các chuẩn mực đánh giá để xác định các phát hiện đánh giá. Các phát hiện đánh giá có thể ch ỉ ra sự phù hợp hoặc kh ô ng phù hợp với chuẩn mực đánh giá. Nếu được quy định trong kế hoạch đánh giá, các phát hiện đánh giá ri ê ng lẻ cần bao gồm sự phù hợp và thực hành tốt k è m theo bằng chứng hỗ trợ, các cơ hội cải tiến và mọi khuyến ngh ị cho b ê n được đánh giá. Sự kh ô ng phù hợp và bằng chứng đánh giá h ỗ trợ cần được ghi nhận. Sự kh ô ng ph ù hợp có thể được phân loại t ù y thuộc vào bối cảnh của tổ chức và các rủi ro của nó. Cách phân loại này có thể định lượng (ví dụ 1 đến 5) và định t í nh (ví dụ nhẹ, nặng). Sự kh ô ng phù hợp cần đ ược xem xét với b ê n được đánh giá để có được sự thừa nhận rằng bằng chứng đánh giá là ch í nh xác và sự kh ô ng phù hợp được hiểu r õ . Cần nỗ lực để giải quyết mọi quan đi ể m trái chi ề u liên quan đến bằng chứng hoặc các phát hiện đánh giá. Các vấn đ ề chưa được giải quyết cần được ghi nhận trong báo cáo đánh giá. Đoàn đánh giá cần đáp ứng khi cần thiết đ ể xem xét các phát hiện đánh giá ở các giai đoạn thích hợp trong quá trình đánh giá. CH Ú THÍCH 1: Hướng dẫn bổ sung về việc nhận biết và xem xét đánh giá các phát hi ệ n đánh giá được n ê u ở A.18. CHÚ THÍCH 2: Sự phù hợp hay không phù hợp với chuẩn mực đánh giá li ê n quan đến các yêu cầu luật định hoặc chế định hoặc các y ê u cầu khác, đ ô i khi được g ọi là tu â n thủ hoặc kh ô ng tuân thủ. 6.4.9 Xác định các kết luận đánh giá 6.4.9.1 Chuẩn b ị cho cuộc họp kết thúc ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 a) xem xét các phát hiện đánh giá và mọi th ô ng tin thích hợp khác thu được trong quá tr ình đánh giá, theo các mục tiêu đánh giá; b) thống nhất về các kết luận đánh giá, có tính đến s ự không chắc chắn vốn có trong quá trình đánh giá; c) chuẩn bị các khuyến nghị, nếu kế hoạch đánh giá có quy định; d) thảo luận về hoạt động sau đánh giá, nếu c ó . 6.4.9.2 Nội dung kết luận đánh gi á Kết luận đánh giá cần đ ề cập những vấn đề sau: a) mức độ phù hợp với chuẩn mực đánh giá và t í nh vững mạnh của hệ thống quản l ý, bao gồm hiệu lực của hệ thống quản lý trong việc đạt được các kết quả dự kiến, nhận diện các rủi ro và hiệu lực của các hành động được thực hiện bởi bên được đánh giá đ ể giải quyết các rủi ro; b) việc áp dụng, duy trì và cải tiến c ó hi ệ u lực hệ thống quản lý; c) việc đạt được các mục tiêu đánh giá, bao trùm phạm vi đánh giá và thỏa mãn các chuẩn mực đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Nếu kế hoạch đánh giá có quy định, kết luận đánh giá có thể dẫn đến các khuyến ngh ị cải tiến hoặc các hoạt động đánh giá trong tương lai. 6.4.10 Tiến hành cuộc họp kết thúc Cuộc họp kết thúc cần được tổ chức để trình bày các phát hiện và kết luận đánh giá. cuộc họp kết thúc cần do trưởng đo à n đánh giá chủ trì với sự tham dự của lãnh đạo bên được đánh giá và bao gồm, khi có th ể : - những người chịu trách nhiệm về các chức năng hoặc các quá trình được đánh giá; - khách h à ng đánh giá; - các thành viên khác của đoàn đánh giá; - các bên quan tâm c ó liên quan kh á c do khách hàng đánh giá và/bên được đánh giá đ ã xác đị nh. Nếu có thể, trưởng đoàn đánh giá cần thông tin cho b ê n được đánh giá về các tì nh huống gặp phải trong quá trình đánh giá có thể làm giảm t í nh tin cậy đối với kết luận đánh giá. Nếu được xác định trong hệ thống quản lý hoặc theo thỏa thuận với khách hàng đánh giá, th ì những người tham gia cần thống nhất về khuôn kh ổ thời gian cho kế hoạch hành động đ ể giải quyết các phát hiện đánh giá. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Mức độ quen thuộc của bên được đánh giá với quá trình đánh giá cũng cần được t ín h đến trong cuộc họp kết thúc để đảm bảo đưa ra đúng mức độ chi tiết cho những người tham dự. Đối với một số t ì nh huống đánh giá, cuộc họp này có thể mang tính ch í nh thức và biên bản, bao gồm cả hồ sơ về việc tham dự cần được lưu giữ. Trong các trư ờ ng hợp khác, ví dụ đánh giá nội bộ, cuộc họp kết thúc có thể ít mang tính chính thức hơn và ch ỉ bao gồm việc trao đổi thông tin về các phát hiện đánh giá và kết luận đánh giá. Khi thích hợp, những điều sau cần được giải thích cho bên được đánh giá trong cuộc họp kết thúc: a) đưa ra thông tin là các bằng chứng đánh giá thu thập được chỉ dựa trên mẫu thông tin sẵn có và không nhất thiết đại diện một cách đầy đủ về hiệu lực tổng th ể của các quá trình của bên được đánh giá; b) phương pháp báo cáo; c) cách thức phát hiện đánh giá cần được giải quyết dựa trên quá trình đã thống nhất; d) các hệ quả có thể có do kh ô ng giải quyết đầy đủ các phát hiện đánh giá; e) tr ì nh bày các phát hiện và các kết luận đánh giá theo cách để chúng được những người lãnh đạo của b ê n được đánh giá hiểu và chấp nhận. f) mọi hoạt động có liên quan sau đánh giá (ví dụ thực hiện và xem xét các hành động khắc phục, gi ải quyết khiếu nại đánh giá, quá trình yêu cầu xem xét lại). ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Nếu các mục ti ê u đánh giá có quy đ ị nh, có thể trình bày các khuyến nghị về cơ hội cải tiến, cần nhấn mạnh rằng các khuyến nghị đó không mang t í nh bắt buộc. 6.5 Chuẩn bị và gửi báo cáo đánh giá 6.5.1 Chuẩn bị báo cáo đánh giá Trư ở ng đoàn đánh giá cần báo cáo các kết luận đánh giá theo chương trình đánh giá. Báo cáo đánh giá cần đưa ra hồ sơ đầy đủ, ch í nh xác, ngắn gọn và rõ ràng về cuộc đánh giá và cần bao gồm hoặc viện dẫn đến: a) các mục tiêu đánh giá; b) phạm vi đánh giá, cụ thể là nhận biết về tổ chức (bên được đánh giá) và các chức năng hoặc các quá trình được đánh giá; c) nhận biết khách hàng đánh giá; d) nhận biết đoàn đánh giá và những người tham gia cuộc đánh giá của b ê n được đánh giá; e) thời gian và địa đi ể m tiến hành các hoạt động đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 g) các phát hiện đánh giá và bằng chứng liên quan; h) kết luận đánh giá; i ) tuyên bố về mức độ theo đó chuẩn mực đánh giá được đáp ứng; j) mọi ý kiến trái chiều chưa được giải quyết giữa đoàn đánh giá và bên được đánh giá; k) các cuộc đánh giá về bản chất là thực hiện trên mẫu; do đó c ó rủi ro là bằng chứng đánh giá được kiểm tra kh ô ng mang t í nh đại diện. Khi thích hợp, báo cáo đánh giá cũng có thể nêu hoặc viện dẫn đến: - kế hoạch đánh giá bao gồm cả lịch tr ì nh thời gian; - một b ả n tóm tắt quá trình đánh giá, kể cả mọi trở ngại gặp phải có th ể làm giảm độ tin cậy của các kết luận đánh giá; - xác nhận rằng các mục tiêu đánh giá đã đạt được trong phạm vi đánh giá và phù hợp với kế hoạch đánh gi á ; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - một bản tóm tắt bao gồm các kết luận đánh giá và các những phát hiện đánh giá ch í nh hỗ trợ cho các k ế t luận đó; - các thực hành tốt được nhận biết; - kế hoạch hành động tiếp theo được thống nhất, nếu có; - tuyên bố về tí nh chất b í mật của các nội dung; - sự liên quan tới chương trình đánh giá hoặc các cuộc đánh giá tiếp theo. 6.5 .2 Gửi báo cáo đánh giá Báo cáo đánh giá cần được ban hành trong một khoảng thời gian đã thống nhất. Nếu có chậm trễ, cần trao đổi thông tin về lý do cho bên được đánh giá và (các) cá n hâ n quản lý chương trình đánh gi á . Báo cáo đánh giá cần ghi r õ thời gian, cần được xem xét, chấp nhận, khi thích hợp, theo chương trình đánh giá. Báo cáo đánh giá sau đó cần được gửi cho các bên quan tâm có liên quan đ ã được xác định trong chương trình hoặc kế hoạch đánh gi á . ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 6.6 Hoàn thành cuộc đánh giá Đánh giá được hoàn thành khi tất cả các hoạt động đánh giá được lên kế hoạch đều được thực hiện, hoặc theo cách khác được sự nhất trí của khách h à ng đánh giá (ví dụ có thể có một tình huống bất ngờ ngăn cản cuộc đánh giá được ho à n th à nh theo kế hoạch đánh giá). Thông tin dạng v ă n bản liên quan đến cuộc đánh giá cần được lưu giữ hoặc hủy bỏ theo thỏa thuận giữa các bên tham gia và theo chương trình đánh giá và các yêu cầu được áp dụng. Trừ khi luật pháp yêu cầu, đoàn đánh giá và (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá không được tiết lộ b ấ t kỳ thông tin nào thu đ ược trong quá trình đánh giá hoặc trong báo cáo đánh giá cho bất kỳ bên nào khác mà không có sự chấp thuận rõ ràng của khách hàng đánh gi á và khi thích hợp, sự chấp thuận của bên được đánh giá. Nếu buộc phải tiết lộ nội dung của t à i liệu đánh giá, thì khách h à ng đánh giá và bên được đánh giá cần được thông báo sớm nhất có thể. Các b à i học kinh nghiệm rút ra từ cuộc đánh giá có thể giúp nhận diện các rủi ro và cơ hội cho chương trình đánh giá và b ê n được đánh giá. 6.7 Tiến hành hoạt động sau đánh giá Tùy thuộc vào mục tiêu đánh giá, kết quả của cuộc đánh giá có thể ch ỉ ra nhu cầu đối với việc khắc phục hoặc hành động khắc phục hay các cơ hội để cải tiến. những h à nh động này thường được bên được đánh giá quyết định và thực hiện trong một khoảng thời gian đã thống nh ấ t . Khi thích hợp, b ê n được đánh giá cần duy trì việc th ô ng báo về tình trạng của những h à nh động này với (các) cá nhân quản lý chương trình đánh giá và/hoặc đoàn đánh giá. Việc hoàn thành và hiệu lực của các hành động này cần được kiểm tra xác nhận. Việc kiểm tra xác nhận này có th ể là một phần trong cuộc đánh giá tiếp theo. Kết quả cần được báo cáo tới người quản lý chương trình đánh giá và khách hàng đánh gi á đ ể dùng cho việc xem xét của lãnh đạo. 7 Năng lực và đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Sự tin cậy vào quá trình đánh giá và khả năng đạt được các mục ti êu đánh giá phụ thuộc vào năng lực của những cá nhân tham gia thực hiện các cuộc đánh giá, bao gồm các chuyên gia đánh giá và trưởng đo àn đánh giá. Năng lực cần được đánh giá thường xuyên thông qua một quá trình xem xét hành vi cá nhân và khả năng áp dụng kiến thức và kỹ năng thu được thông qua giáo dục, kinh nghiệm làm v iệ c, đào tạo chuyên gia đánh giá và k i nh nghiệm đánh giá. Quá trình này cần t í nh đến các nhu cầu và mục tiêu của chương trình đánh giá. Một số kiến thức và kỹ năng được nêu ở 7.2.3 là những kiến th ứ c và kỹ năng chung đối với các chuyên gia đánh giá bất kỳ lĩnh vực hệ thống quản lý nào; những kiến thức và kỹ năng khác là cụ thể đối với các lĩnh vực hệ thống quản lý riêng biệt không nhất thiết từng chuyên gia đánh giá trong đoàn đánh giá có c ù ng năng lực. Tuy nhiên, năng lực tổng thể của đoàn đánh giá cần đủ để đạt được các mục tiêu đánh giá. Việc đánh giá năng lực c ủ a chuyên gia đánh giá cần được hoạch định, thực hiện và lập thành văn bản để đưa ra kết quả khách quan, nh ấ t quán, công bằng và tin cậy. Quá trình đánh giá n ă ng lực cần bao gồm bốn bước chính như sau: a) xác định năng lực cần thiết đ ể đáp ứng các nhu cầu của chương trình đánh giá; b) thiết lập chuẩn mực đánh giá; c) lựa chọn phương pháp đánh giá năng lực thích hợp; d) tiến hành đánh giá năng lực. Kết quả của quá trình đánh giá này cần là cơ sở cho việc: - lựa chọn các thành viên của đoàn đánh giá (như nêu ở 5.5.4); - xác định nhu cầu nâng cao năng lực (ví dụ đào tạo bổ sung); ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Các chuyên g i a đánh giá cần phát triển, duy trì và nâng cao năng lực của m ì nh thông qua liên tục phát triển chuyên môn nghề nghiệp và tham gia thường xuyên các cuộc đánh giá (xem 7.6). Quá trình đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá và trưởng đoàn đánh giá được nêu ở 7.3, 7.4 và 7.5. Chuyên gia đánh giá và trư ở ng đoàn đánh giá cần được đánh giá năng lực dựa theo các tiêu chí nêu ở 7.2 . 2 và 7.2.3 như cũng như các tiêu ch í được thiết lập ở 7.1. Năng lực cần thiết của (các) cá nhân qu ả n lý chương trình đánh giá được nêu ở 5.4.2. 7.2 Xác định năng lực của chuyên gia đánh giá 7.2.1 Khái quát Khi quyết định n ă ng lực cần thiết cho một cuộc đánh giá, cần xem xét kiến thức và các kỹ năng của chuyên gia đánh giá liên quan đến: a) quy m ô , bản chất, mức độ phức tạp, các sản phẩm, các dịch vụ và các quá trình của b ê n được đánh giá; b ) các phương pháp đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 d) m ứ c độ phức tạp và các quá trình của h ệ thống quản lý được đánh giá; e) loại h ì nh và mức độ rủi ro và cơ hội được hệ thống quản lý giải quyết; f) mục tiêu và mức độ của chương trình đánh giá; g) sự kh ô ng chắc chắn trong việc đạt được các mục tiêu đánh giá ; h) các yêu cầu khác, chẳng hạn như các yêu cầu của khách hàng đánh giá hoặc các bên quan tâm có li ê n quan khác, khi thích hợp. Thông tin này cần được phù hợp với các thông tin được nêu ở 7.2.3. 7.2.2 H à nh vi cá nhân Chuyên gia đánh giá cần c ó các phẩm chất cần thiết giúp họ hành xử theo các nguyên tắc đánh giá được nêu ở điều 4. Chuyên gia đánh giá c ầ n thể hiện hành vi mang tính chuyên nghiệp khi thực hiện các hoạt động đánh giá. Các hành vi chuyên nghiệp được mong muốn bao gồm : a) đạo đức, tức là công bằng, trung thực, thẳng thắn, chân thành và kín đáo; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 c) lịch thiệp, nghĩa l à khéo léo trong giao thiệp với mọi người; d) có óc quan sát, nghĩa là nhận biết nhanh về những sự vật và hoạt động diễn ra xung quanh m ì nh; e) nhạy bén, nghĩa là nhận biết và có khả năng nắm được các t ì nh huống; f) linh hoạt, nghĩa l à sẵn sàng thích nghi với những tình huống khác nhau; g) kiên đ ị nh, nghĩa là bền bỉ, tập trung để đạt được mục tiêu; h) quyết đoán, nghĩa là đưa ra những kết luận kịp thời dựa trên lập luận và phân tích hợp lý; i) tự lực, nghĩa là hành động và thực hi ệ n chức năng một cách độc lập khi phối hợp có hiệu lực với những người khác; j) khả năng hành động quả quyết, nghĩa là có thể hành động một cách có trách nhi ệ m và có đạo đức, dù những hành động này có thể không phải luôn mang t í nh phổ biến và đ ôi khi có thể dẫn đến bất đ ồ ng hay đối đầu; k) hướng tới sự cải tiến, nghĩa là sẵn sàng học h ỏ i từ những t ì nh huống; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 m) hợp tác, nghĩa l à tương tác có hiệu quả với người khác, gồm các th à nh viên trong đo à n đánh giá và nhân sự của b ê n được đánh giá. 7.2.3 Kiến th ứ c và kỹ năng 7.2.3.1 Khái quát Các chuyên gia đánh giá cần có: a) kiến thức và kỹ năng cần thiết để đạt được kết quả dự kiến c ủ a các cuộc đánh giá mà họ được kỳ vọng thực hiện; b) năng lực chung và trình độ hiểu biết, kỹ năng trong các lĩnh vực và chuyên ngành cụ thể. Trưởng đoàn đánh giá cần có th ê m kiến thức và kỹ năng cần thiết đ ể dẫn dắt đoàn đánh giá. 7.2.3.2 Kiến thức và kỹ năng chung của chuyên gia đánh g i á hệ thống quản lý Chuyên gia đánh giá cần c ó kiến thức và kỹ năng trong các lĩnh vực được nêu dưới đây. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Chuy ê n gia đánh giá cần có khả năng: - hiểu về các loại rủi ro và cơ hội liên quan đến đánh giá và các nguyên tắc của cách tiếp cận dựa trên rủi ro đối với đánh giá; - hoạch định và tổ chức công việc một cách hiệu lực; - thực hiện đánh giá trong khoảng thời gian đã thống nh ấ t; - ưu tiên và chú trọng vào các v ấ n đề quan trọng; - trao đổi thông tin có hiệu lực, bằng lời và văn bản (tự thực hiện hoặc thông qua việc sử dụng ph iê n dịch); - thu thập thông tin thông qua phỏng vấn, nghe, quan sát và xem xét một cách hiệu lực thông tin dạng văn bản, kể c ả các h ồ sơ và dữ liệu; - hiểu về sự thích hợp và h ệ quả của việc sử dụng các kỹ thuật lấy mẫu đ ể đánh giá; - hiểu và xem xét các ý kiến của chuyên gia kỹ thuật; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - kiểm tra xác nhận sự liên quan và tính chính xác của thông tin thu thập được; - xác nhận sự đầy đủ và thích hợp của bằng chứng đánh giá đ ể hỗ trợ các phát hiện v à kết luận đánh giá; - đánh giá những yếu tố có thể ảnh hưởng đến tính tin cậy của các phát hiện và kết luận đánh giá; - lập thành văn bản các hoạt động và các phát hiện đánh giá và chuẩn b ị báo cáo; - giữ b í mật và an ninh t hô ng tin. b) Các tiêu chu ẩ n v ề hệ thống quản lý và các chuẩn mực khác; kiến thức và kỹ năng trong lĩnh vực này gi ú p chuyên gia đánh giá hiểu phạm v i đánh giá và áp dụng các chuẩn mực đánh gi á và c ầ n bao g ồ m: - các tiêu chuẩn về hệ thống quản lý hoặc các tài liệu quy định hoặc tài liệu hướng dẫn/h ỗ trợ khác được sử dụng đ ể thiết lập chuẩn mực hoặc phương pháp đánh giá; - việc áp dụng các tiêu chuẩn hệ thống qu ả n lý của bên được đánh giá và các tổ chức khác; - các mối quan h ệ và tương tác giữa các quá trình của (các) hệ thống quản lý; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - áp dụng các tiêu chuẩn hoặc các chuẩn tham chiếu cho các t ì nh huống đánh giá khác nhau. c) Tổ chức và bối cảnh của tổ chức: kiến thức và kỹ n ă ng trong lĩnh vực này giúp chuyên gia đánh giá hiểu cơ cấu, mục đích và thực tế quản lý của b ê n được đánh giá và bao gồm : - nhu cầu và mong đợi của các b ê n quan tâm có liên quan ảnh hưởng đến h ệ thống quản lý; - loại hình t ổ chức, h ì nh thức quản tr ị , quy mô, cơ c ấ u, chức năng và các mối quan hệ; - khái niệm chung về kinh doanh và quản lý, các quá trình và thuật ngữ liên quan, bao gồm việc hoạch định, lập ngân sách v à quản lý nhân sự; - các khía cạnh văn h ó a, xã hội của bên được đánh gi á . d) Các yêu cầu luật định và chế định hiện hành và các yêu cầu khác được áp dụng: kiến thức và kỹ năng trong lĩnh vực này giúp chuyên gia đánh giá nhận thức và làm việc trong khuôn khổ những yêu cầu của tổ chức. Kiến thức và kỹ năng cụ thể về tư pháp hoặc về hoạt động, quá trình, sản ph ẩ m và dịch vụ của bên được đánh giá cần bao trùm: - các yêu cầu luật định và chế định và các cơ quan quản lý; - thuật ngữ pháp lý cơ bản; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 CH Ú THÍCH: Nhận thức về các y ê u cầu luật định và chế đị nh không hàm ý chuyên môn về pháp lý và việc đánh giá hệ thống quản lý kh ô ng nên được coi là đ á nh giá việc tuân th ủ các yêu cầu luật pháp. 7.2.3.3 Năng lực c ủ a chuyên gia đánh giá về lĩnh vực và chuyên ngành cụ th ể Đoàn đánh giá cần có năng lực tổng thể về lĩnh vực và chuyên ng à nh cụ thể thích hợp với việc đánh giá loại hình hệ thống quản lý và các chuy ê n ngành cụ thể đ ó . Năng lực trong lĩnh vực và chuyên ngành cụ thể c ủ a chuyên gia đánh giá bao gồm: a) các y ê u cầu và các nguyên tắc của hệ thống quản lý và việc áp dụng chúng; b) nền tảng của (các) lĩnh vực và (các) chuyên ngành liên quan đến các tiêu chu ẩ n hệ thống quản lý được áp dụng bởi bên được đánh giá; c) việc áp dụng các phương pháp, kỹ thuật, qu á tr ình và thực hành trong chuyên ngành và lĩnh vực c ụ thể giúp đoàn đánh giá đánh giá sự ph ù hợp trong phạm vi đánh giá đã được xác định và tạo ra các phát hiện và các kết luận đánh giá thích hợp; d) các nguyên tắc, phương pháp và kỹ thuật liên quan đến lĩnh vực và chuyên ngành giúp các chuy ê n gia đánh giá xác định và đ ị nh mức các rủi ro và cơ hội liên quan đến các mục tiêu đánh giá. 7.2.3.4 Năng l ự c chung của trư ở ng đoàn đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 a) lập kế hoạch đánh giá và phân công nhiệm vụ đánh giá theo n ă ng lực cụ th ể của các thành viên trong đoàn đánh giá; b) thảo luận các vấn đề về chiến lược với l ã nh đạo cao nhất của bên được đánh giá đ ể xác định liệu họ có xem xét những vấn đề này khi đánh giá mức độ rủi ro và cơ hội của họ hay không; c) xây dựng và duy trì mối quan h ệ làm việc hợp tác giữa các thành vi ê n trong đoàn đánh giá; d) quản lý quá trình đánh giá, bao gồm: - sử dụng hiệu quả các nguồn lực trong quá trình đánh gi á ; - quản lý sự không chắc chắn trong việc đạt được các mục tiêu đánh giá; - bảo vệ sức khỏe và sự an to à n cho các thành viên trong đoàn đánh giá trong quá trình đánh giá, bao gồm cả việc đảm bảo các chuyên gia đánh giá tuân thủ các s ắ p đ ặt liên quan về sức khỏe, an toàn, an ninh; - định hư ớ ng cho các thành viên trong đoàn đánh giá; - đưa ra định hướng và ch ỉ dẫn cho các chuyên gia đánh giá tập sự; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 e) đại diện cho đoàn đánh giá trao đổi thông tin với (các) cá nh â n quản lý chương trình đánh giá, khách hàng đ á nh gi á và bên được đánh gi á ; f) d ẫ n dắt đoàn đ á nh gi á đạt được kết luận đánh giá; g) chuẩn bị và hoàn thành báo cáo đánh giá. 7.2.3.5 Ki ế n thức và kỹ năng cho việc đánh giá li ê n quan đến nhiều lĩnh vực Khi đánh giá các hệ thống quản lý liên quan đến nhiều lĩnh vực, thành viên đoàn đánh giá cần c ó sự hiểu biết về sự tương tác và sự vận động đ ồ ng thời giữa các hệ thống quản lý khác nhau. Trưởng đo à n đánh gi á c ầ n hi ể u các yêu cầu của từng ti ê u chuẩn hệ thống qu ả n l ý được đánh giá và ghi nhận các hạn chế về năng lực của họ trong từng lĩnh vực. CHÚ THÍCH: Các cuộc đánh giá li ê n quan đến nhiều lĩnh vực được thực hi ệ n một cách đ ồ ng thời có thể được thực hiện như một cuộc đánh giá kết hợp hoặc một cuộc đánh giá hệ thống quản lý tích hợp bao trùm nhiều lĩnh vực. 7.2.4 Đạt được năng lực của chuyên gia đánh giá Năng lực của chuyên gia đánh giá có thể đạt được thông qua sự kết hợp những yếu tố sau: ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 b) kinh nghiệm ở một vị trí kỹ thuật, quản lý, hoặc chuyên môn đòi hỏi thực hành việc xét đoán, ra quyết đ ị nh, giải quyết vấn đề và trao đổi thông tin với người quản lý, chuy ê n gia, đ ồ ng nghiệp, khách hàng và các b ê n quan t â m c ó li ê n quan khác; c) giáo dục/đào tạo và kinh nghiệm về một lĩnh vực và chuyên ngành hệ thống quản lý cụ th ể góp phần vào sự phát triển năng lực tổng th ể ; d) kinh nghi ệ m đánh giá thu được dưới sự giám sát của chuy ê n gia đánh giá c ó năng lực trong c ù ng lĩnh vực; CHÚ THÍCH: Hoàn thành một khóa đào tạo sẽ phụ thuộc vào loại hình khóa học. V ới các khóa học có phần ki ể m t ra, việc hoàn th à nh có nghĩa là vượt qua bài kiểm tra. Đối v ớ i các khóa học khác, thì có thể có nghĩa là đã tham gia và hoàn t ấ t khóa học đ ó . 7.2.5 Đạt được năng lực của trưởng đoàn đánh giá Trưởng đoàn đánh giá cần có thêm kinh nghiệm đánh giá để phát triển năng lực như quy định ở 7.2.3.4. Kinh nghiệm bổ sung này cần đạt được nhờ làm việc dưới sự chỉ đạo và hướng dẫn của một trư ở ng đoàn đánh giá khác. 7.3 Thiết lập tiêu chí đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá Các tiêu chí cần mang tính định tính (như chứng tỏ được hành vi được mong muốn, kiến thức hoặc kết quả thực hiện các kỹ năng trong đào tạo hoặc tại n ơ i làm việc) và định lượng (như số năm kinh nghiệm v à việc giáo dục, số cuộc đánh giá đã tiến hành, s ố giờ đào tạo đánh giá). 7.4 Lựa chọn phương pháp thích hợp để đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 a) các phương pháp được n ê u đại diện cho một phạm vi lựa chọn và có thể kh ô ng áp dụng được cho mọi trư ờ ng hợp; b) các phương pháp khác nhau được nêu có thể có độ tin cậy khác nhau; c) cần sử dụng kết hợp các phương pháp đ ể đảm b ả o kết quả thu được là khách quan, nhất quán, cô ng bằng và tin cậy. Bảng 2 - Phương pháp đánh g i á năng lực của chuyên gia đánh giá Phương pháp đánh giá Mục tiêu Ví dụ Xem xét hồ sơ Kiểm tra xác nhận trình độ cơ bản của chuyên gia đánh giá. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Thông tin phản hồ i Cung c ấ p thông tin v ề kết quả thực hiện của chuyên gia đánh giá được cảm nhận như thế nào. Các cuộc khảo sát, phiếu hỏi, tham khảo th ô ng tin cá nh â n, giấy xác nhận, các khiếu nại, x e m xét đánh giá kết quả thực hi ệ n và xem xét đ ồ ng đẳng. Phỏng vấn Xem xét đánh giá hành vi chuyên nghiệp được mong đợi và kỹ năng giao ti ế p, kiểm tra xác nhận thông tin và kiểm tra kiến thức để có được thông tin bổ sung. Phỏng vấn cá nhân. Quan sát Xem xét đánh giá hành vi chuy ê n nghiệp được mong đợi và khả năng áp dụng ki ế n thức và kỹ năng. Đ óng va i , chứng kiến đánh giá, thực hiện công việc thực tế. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Xem xét đánh gi á hành vi, kiến thức, kỹ năng được mong đợi và việc áp dụng kiến thức, kỹ năng. Kiểm tra nói, vi ế t và tâm lý. Xem xét sau đánh giá Cung c ấ p thông tin về kết quả thực hiện của chuyên gia đánh giá trong toàn bộ hoạt động đánh giá, nhận biết đi ểm mạnh và cơ hội cải tiến. Xem xét báo cáo đánh gi á , ph ỏ ng v ấ n trư ở ng đoàn đánh giá, đo à n đánh giá và khi thích hợp, thông tin phản hồi từ b ê n được đánh giá. 7.5 Tiến hành đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá Khi đánh giá các thông tin thu thập đ ược về chuyên gia đánh giá cần so sánh chúng với các tiêu ch í nêu ở 7.2.3. Nếu chuyên gia đánh giá đang được đánh giá năng lực được dự kiến tham gia vào chương trình đánh giá nhưng không đáp ứng các tiêu ch í này, thì cần thực hiện đào tạo thêm, bổ sung kinh nghiệm làm việc hoặc đánh giá và sau đó cần thực hiện đánh giá lại. 7.6 Duy trì và nâng cao năng lực của chuyên gia đánh giá Chuyên gia đánh giá và trư ở ng đoàn đánh giá cần kh ô ng ngừng nâng cao năng lực của m ìn h. Chuyên gia đánh giá cần duy tr ì năng lực đánh giá của m ì nh thông qua việc tham gia thường xuyên vào các cuộc đánh giá hệ thống quản lý và thường xuyên phát triển chuyên m ô n. Điều này c ó thể đạt được th ô ng qua các hình thức như bổ sung k i nh nghiệm làm việc, đào tạo, tự nghiên cứu, kèm cặp, tham dự các cuộc họp, hội thảo và hội nghị hoặc các hoạt động liên quan khác. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Các hoạt động phát triển nghề nghiệp liên tục cần t í nh đến: a) những thay đổi trong nhu cầu của cá nhân và tổ chức ch ị u trách nhiệm tiến hành đánh giá; b) sự phát triển thực hành đánh giá trong thực tiễn kể cả việc sử dụng c ô ng nghệ; c) các tiêu chuẩn liên quan bao g ồ m các tài liệu hướng dẫn/hỗ trợ và các y ê u cầu khác; d) thay đổi trong ngành hoặc lĩnh vực. Phụ lục A (tham khảo) Hướng dẫn bổ sung cho chuyên gia đánh giá trong việc hoạch định và tiến hành đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Một cuộc đánh giá có th ể được thực hiện bằng cách sử dụng một loạt các phương pháp đánh giá. Diễn giải về các phương pháp đánh giá thư ờ ng được sử dụng được nêu trong phụ lục này. Các phương pháp đánh giá được lựa chọn cho một cuộc đánh giá phụ thuộc vào các mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giá đã được xác định, cũng như thời lượng và địa đi ể m. Năng lực sẵn c ó của chuyên gia đánh giá và mọi sự không chắc chắn nảy sinh từ việc áp dụng các phương pháp đánh giá cũng cần được xem xét. Việc áp dụng đa dạng và kết hợp các phương pháp đánh giá khác nhau có thể tối ưu hiệu lực và hiệu quả của quá trình đánh giá và k ế t quả của quá trình này. Kết quả thực hiện của một cuộc đánh giá đòi hỏi sự tương tác giữa các cá nhân trong hệ thống quản lý được đánh gi á và công nghệ được sử dụng đ ể tiến h à nh cuộc đánh giá đ ó . Bảng A.1 đưa ra các ví dụ về các phương pháp đánh giá có th ể được sử dụng, đơn l ẻ hoặc kết hợp, đ ể đạt được các mục tiêu đánh giá. Nếu cuộc đánh giá đ ò i hỏi việc sử dụng một đoàn đánh giá với nhiều thành viên, cả phương pháp đánh giá tại chỗ và từ xa c ó thể được sử dụng đ ồ ng thời. CHÚ THÍCH: Thông tin bổ sung về việc đến thăm các địa điểm thực được nêu trong A.15 Bảng A.1 - Phương pháp đánh giá Mức độ tham gia giữa chuyên gia đánh giá và b ê n được đánh giá Địa điểm của chuy ê n gia đánh giá Tạ i chỗ Từ xa Tương tác giữa người với người ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Hoàn thành danh mục kiểm tra và phiếu hỏi với sự tham gia của bên được đánh giá. Tiến hành xem xét tài liệu với sự tham gia của bên được đánh giá. Lấy mẫu. Thông qua phương tiện truyền thông tương tác: - tiến hành phỏng vấn - quan sát công việc được thực hiện với sự hướng dẫn từ xa - hoàn thành danh mục ki ể m tr a và phiếu h ỏ i - tiến hành xem xét tài liệu với sự tham gia của b ê n được đánh giá Không có sự tương tác giữa người với ngư ờ i ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Quan sát công việc được thực hiện. Đến thăm cơ sở. Hoàn thành danh mục kiểm tra. Lấy mẫu (ví dụ sản ph ẩ m). Tiến hành xem xét tài liệu (ví dụ hồ sơ, phân tích dữ liệu). Quan sát c ô ng việc đ ược thực hi ệ n qua phương tiện giám sát, có t í nh đến các yêu cầu luật định, chế định và xã hội. Phân tích dữ liệ u. Hoạt động đánh giá tại chỗ được thực hiện tại địa điểm c ủ a bên được đánh giá. hoạt động đ á nh giá từ xa được thực hiện t ại địa điểm b ấ t kỳ khác với địa đi ể m của b ê n được đánh giá , kh ô ng phân biệt khoảng cách. Các hoạt động đánh giá mang t í nh tương tác đòi h ỏi sự tương tác giữa nhân sự của bên được đánh gi á và đo à n đ á nh giá . Các hoạt động đánh giá không mang tính tương tác kh ô ng đò i h ỏ i sự tương tác với các cá nhân đạ i diện cho b ê n được đánh giá nhưng đò i hỏi sự tương tác với thi ế t b ị , các phương tiện và tài liệu . ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 T í nh kh ả thi của hoạt động đánh giá từ xa có thể phụ thuộc vào một số yếu t ố (v í dụ mức độ rủi ro trong việc đạt được mục tiêu đánh giá, mức độ tin cậy giữa chuyên gia đánh gi á và nhân sự của bên được đánh giá và các y ê u cầu luật định). Ở c ấ p chương trình đánh giá, cần đảm bảo r ằ ng việc áp dụng các phương pháp đánh giá từ xa và đ á nh gi á tại chỗ là thích hợp và c â n bằng, đ ể đảm bảo đ ạt được một cách thỏa đáng các mục tiêu của chương trình đánh giá. A.2 Cách tiếp cận theo quá trình trong đánh giá Việc sử dụng "cách tiếp cận theo quá trình" là yêu cầu đối với tất cả các ti ê u chuẩn hệ thống quản lý theo ch ỉ thị ISO/IEC, phần 1, phụ lục SL . Chuyên gia đánh giá cần hiểu rằng việc đánh gi á hệ thống quản lý là đánh giá các quá trình của một tổ chức và sự tương tác giữa các quá trình trong mối liên h ệ với một hoặc nhiều ti ê u chuẩn v ề hệ thống quản lý. Các kết quả nhất quán và có th ể dự báo sẽ đạt được một cách hi ệ u lực và hi ệ u quả hơn khi các hoạt động được hiểu và quản lý theo c á c quá trình có li ê n quan lẫn nhau vận hành trong một h ệ thống gắn kết. A.3 Sự suy xét chuyên nghiệp Chuyên gia đánh giá cần vận dụng suy xét chuyên nghiệp trong quá trình đánh giá và cần tránh việc quá chú trọng vào các y ê u cầu cụ th ể của từng điều khoản trong ti ê u chuẩn dẫn đến b ỏ qua việc đạt được kết quả đầu ra dự kiến của hệ thống quản lý. Một số điều trong tiêu chuẩn về hệ thống quản lý kh ô ng dễ dàng để đánh giá theo cách so sánh giữa một tập hợp các chuẩn mực với nội dung của một quy tr ì nh hoặc hướng dẫn công việc. Trong những t ì nh huống này, chuyên gia đánh giá cần vận dụng suy xét chuyên nghiệp của mình để xác định xem mục đích của điều đó có được đáp ứ ng hay không. A.4 Các kết quả thực hiện Chuy ê n gia đánh giá cần tập trung vào kết quả dự kiến của hệ thống quản lý trong suốt quá trình đánh giá. Khi các quá trình và những g ì quá trình đó đạt được là quan trọng, th ì kết quả của hệ thống quản lý và kết quả thực hiện hệ thống quản lý đó ch í nh l à những g ì cần được tính đến. Việc xem xét mức độ t í ch hợp các hệ thống quản lý khác nhau và kết quả dự kiến của chúng c ũ ng r ấ t quan trọng. Việc thiếu một quá trình hoặc h ệ thống tài liệu có thể là quan trọng đối với một tổ chức có rủi ro hay tính phức tạp cao nhưng lại không quá quan trọng đối với các tổ chức khác. ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Ở mức độ có thể thực hiện được, chuyên gia đánh giá c ầ n xem xét liệu các thông tin có cung cấp đủ bằng chứng khách quan để chứng tỏ rằng các yêu cầu được đáp ứng hay không, chẳng hạn như có: a) đầy đủ (tất cả nội dung mong đợi được n ê u trong thông tin dạng văn bản); b) đúng (nội dung phù hợp với các nguồn tin cậy khác như tiêu chuẩn, quy định); c) nhất quán (từng thông tin dạng văn bản đều nhất quán và nh ấ t quán với các tài liệu li ê n quan); d) hiện hành (nội dung được cập nhật). Cũng cần xem xét, liệu thông tin được kiểm tra xác nhận có cung cấp đủ bằng chứng khách quan để chứng tỏ rằng các y ê u cầu được đáp ứng hay không. Khi thông tin được cung c ấ p theo cách nằm ngoài d ự kiến (ví dụ bởi các cá nh â n khác, các phương tiện truyền thông khác), th ì cũng cần đánh giá về tính toàn vẹn của các bằng chứng. Cần thận trọng với v ấ n đề an ninh thông tin theo các quy định hiện hành về bảo vệ dữ liệu (cụ thể là đối với thông tin nằm ngoài phạm vi đánh giá, nhưng nằm trong hệ thống tài liệu). A.6 Lấy mẫu ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Việc lấy mẫu đánh giá được thực hiện khi không thực tế hoặc không hiệu quả về chi phí đ ể kiểm tra tất cả các thông tin sẵn có trong quá trình đánh giá, ví dụ các hồ sơ với số lượng lớ n, quá phân tán về mặt địa lý để lý giải cho việc kiểm tra từng hạng mục trong tổng thể. Việc lấy mẫu đánh giá một tổng thể lớn là quá trình lựa chọn dưới 100 % các hạng mục trong tập hợp dữ liệu chung ( tổng thể ) sẵn có để thu được và đánh giá bằng chứng về đặc t í nh nào đó của t ổ ng thể, nhằm h ì nh thành kết luận về tổng thể. Mục tiêu của việc lấy mẫu đánh giá là cung cấp thông tin cho chuyên gia đánh giá để có sự tin cậy rằng các mục tiêu đánh giá có th ể hoặc s ẽ đạt được. Rủi ro gắn với việc lấy m ẫ u là các mẫu có th ể không đại diện cho tổng th ể từ đó chúng được chọn ra. Do đ ó , kết luận của chuy ê n gia đánh giá c ó thể sai l ệch và khác với kết quả sẽ đạt được khi toàn bộ tổng thể được kiểm tra. Có thể có những r ủ i ro khác tùy thuộc vào sự biến động của tổng thể được lấy mẫu và phương ph á p được chọn. Lấy mẫu đ ể đánh giá thư ờ ng gồm các bước sau: a) thiết lập mục tiêu lấy m ẫ u; b) chọn mức độ và thành phần của tổng th ể được lấy mẫu; c) chọn phương pháp lấy mẫu; d) xác định cỡ mẫu cần lấy ; e) tiến hành hoạt động lấy mẫu; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Khi lấy mẫu, cần xem xét chất lượng của dữ liệu hiện có, v ì việc lấy mẫu trên các dữ liệu không đầy đủ và không ch í nh xác sẽ kh ô ng cung cấp kết quả hữu ích. Việc lựa chọn mẫu thích hợp cần dựa trên cả phương pháp lấy mẫu và loại dữ liệu cần thiết , ví dụ, để suy đoán về một mẫu hành vi cụ thể hoặc để rút ra những suy luận đại diện cho cả một tổng thể. Báo cáo về mẫu được chọn c ó thể t í nh đến cỡ mẫu, phương pháp lựa chọn mẫu và các ước lượng thu được dựa dựa trên mẫu và độ tin cậy. Các cuộc đánh giá có th ể sử dụng việc lấy mẫu trên cơ sở suy đoán (xem A.6.2) hoặc lấy mẫu theo nguyên tắc thống kê (xem A.6.3). A.6.2 Lấy mẫu tr ê n cơ sở suy đo á n Việc lấy mẫu trên cơ sở suy đoán dựa vào năng lực và kinh nghiệm của đoàn đánh giá (xem điều 7). Đối với việc lấy mẫu trê n cơ sở suy đoán, c ó thể xem xét những điều sau: a) kinh nghiệm từ cuộc đánh giá trước đó trong phạm vi đánh giá; b) sự phức tạp của các y ê u cầu (bao gồm các yêu cầu luật định v à chế định) đ ể đạt được các mục tiêu đánh giá; c) sự phức tạp và tương tác của các quá trì nh của tổ chức và của các yếu tố của hệ thống quản lý; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 e) các rủi ro đáng k ể và cơ hội cải tiến đã được nhận diện trước đó; f) đầu ra từ việc theo dõi hệ thống qu ả n lý. Một hạn chế của việc lấy mẫu trên cơ sở suy đoán là có th ể không có được ước lượng thống kê về ảnh hưởng của sự không chắc chắn tới các phát hiện và kết luận đánh giá đạt được. A.6.3 Lấy mẫu thống kê Khi quyết định sử dụng lấy mẫu thống kê, phương án lấy mẫu cần dựa trên các mục tiêu đánh giá v à những gì đã được biết về các đặc tính của cả tổng thể mà từ đ ó các mẫu được lấy. Thiết kế l ấ y mẫu thống kê sử dụng một quá trình chọn mẫu dựa trên lý thuyết xác suất. Lấy mẫu theo nguyên tắc định t í nh được sử dụng khi với mỗi mẫu, kết quả đầu ra chỉ có thể có hai khả năng (ví dụ đúng/sai hoặc đạt/không đạt). Lấy mẫu dựa theo nguyên tắc định lượng (biến định lượng) được sử dụng khi kết quả đầu ra của mẫu nằm trên một khoảng liên tục. Phương án lấy mẫu cần t í nh đến việc liệu các kết quả đầu ra được kiểm tra là dựa theo nguyên tắc định tính hay định lượng. Ví dụ khi đánh giá sự phù hợp của các biểu mẫu đã được điền đầy đ ủ theo các y ê u cầu đã được xác lập trong một quy trình, có thể sử dụng cách tiếp cận định t í nh. Khi kiểm tra sự xuất hiện các sự cố an toàn thực phẩm hoặc số lần vi phạm an ninh, cách tiếp cận định lượng có thể thích hợp hơn. Các yếu tố có thể ảnh hưởng đến phương án lấy mẫu đánh giá là: a) bối cảnh, quy mô, t í nh chất và mức độ phức tạp của tổ chức; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 c) tần suất các cuộc đánh giá; d) thời gian của cuộc đánh giá riêng l ẻ ; e) mức tin cậy đòi hỏi từ b ê n ngoài; f) sự xuất hiện của các sự kiện kh ô ng mong muốn và/hoặc ngoài dự kiến. Khi một phương án l ấ y mẫu thống kê được xây dựng, mức rủi ro của việc lấy mẫu mà chuyên gia đánh giá sẵn sàng chấp nhận là một xem xét quan tr ọ ng. Điều này thường được đề cập đến là độ tin cậy chấp nhận được. Chẳng hạn, rủi ro của việc lấy mẫu là 5 % tương ứng với mức tin cậy chấp nhận được là 95 %. Rủi ro của việc lấy mẫu là 5 % c ó nghĩa là chuyên gia đánh giá sẵn sàng chấp nhận rủi ro l à 5 trong số 100 (hoặc 1 trong số 20) mẫu được kiểm tra sẽ kh ô ng phản ánh các giá tr ị thực có th ể th ấ y được khi toàn bộ tổng thể được kiểm tra. Khi sử dụng lấy mẫu thống kê, chuyên gia đ á nh giá cần lập thành văn bản một cách thích hợp công việc đã được thực hiện. Điều này cần bao gồm cả việc mô tả tổng thể được dự định lấy mẫu, tiêu ch í lấy mẫu được sử dụng để đánh giá (ví dụ mẫu được chấp nhận là g ì ), các thông số và các phương pháp thống kê đã được vận dụng, số lượng mẫu được đánh giá và các kết quả thu được. A.7 Đánh giá sự tuân thủ trong hệ thống quản lý Đoàn đánh giá cần xem xét liệu b ê n được đánh giá có các quá trình có hi ệ u lực đối với việc: a) nhận biết các y ê u cầu luật định và chế định và các yêu cầu khác mà tổ chức cam kết; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 c) đánh giá t ì nh trạng tuân thủ. Ngoài các hướng dẫn chung nêu trong ti ê u chuẩn này. Khi đánh giá các quá trình mà bên được đánh giá đã thực hiện để đảm b ả o tuân thủ các yêu c ầ u liên quan, đoàn đánh giá cần xem xét liệu bên được đánh giá: 1) có quá trình có hiệu lực để xác định các thay đổi trong các yêu cầu phải tuân thủ và có xem xét chúng như là một phần trong nội dung về quản lý thay đổi; 2) có các cá nhân có năng lực đ ể quản lý các quá trình tuân thủ của m ì nh; 3) có duy tr ì và cung cấp thông tin dạng văn bản thích hợp về tình trạng tuân thủ của mình theo y ê u cầu của cơ quan quản lý hoặc các bên quan tâm khác; 4) có đưa các yêu cầu tuân thủ vào chương trình đánh giá nội bộ của m ì nh; 5) c ó giải quyết mọi trường hợp k hô ng tuân thủ đã xảy ra; 6) có xem xét kết quả thực hiện việc tuân thủ trong xem xét của lãnh đạo hay không. A.8 Đánh giá bối cảnh ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Chuyên gia đánh giá cần xác nhận rằng các quá trình thích hợp đ ã được xây dựng theo điều này và được sử dụng một cách hiệu lực, sao cho các k ế t quả tạo ra có cơ sở đáng tin cậy đ ể xác định phạm vi và xây dựng hệ thống qu ả n lý. Đ ể thực h iệ n điều này, chuyên gia đánh giá c ầ n xem xét bằng chứng khách quan liên quan đến: a) (các) qu á trình hoặc phương pháp được sử dụng; b) sự th íc h hợp và n ă ng lực của các cá nhân đ ó ng góp cho (các) quá trình; c) kết quả của (các) quá trình; d) việc á p dụng các kết quả để xác định phạm vi và xây dựng hệ thống qu ả n lý; e) các cuộc xem xét định k ỳ về bối cảnh, khi thích hợp. Chuyên gia đánh giá cần có kiến thức về chuyên ngành cụ thể có liên quan và hiểu về các c ô ng cụ quản lý mà tổ chức có th ể sử dụng để đưa ra suy xét về tính hiệu l ực của các quá trình được sử dụng đ ể xác định bối cảnh. A.9 Đánh giá về sự lãnh đạo và cam kết Nhiều tiêu chuẩn hệ thống quản lý đã t ă ng thêm các yêu cầu đối với l ã nh đạo cao nh ấ t . ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Chuyên gia đánh giá c ầ n thu được bằng chứng khách quan về mức đ ộ theo đ ó lãnh đạo cao nhất tham gia vào việc ra quyết định liên quan đến hệ thống quản lý và cách họ chứng tỏ sự cam kết để đảm bảo t í nh hiệu lực của hệ th ố ng. Điều này có thể đạt được bằng cách xem xét các kết quả từ các quá trình liên quan (v í dụ như chính sách, mục tiêu, nguồn lực sẵn c ó , tr ao đ ổ i thông tin từ lãnh đạo cao nhất) và bằng cách ph ỏ ng vấn nhân viên để xác đ ị nh mức độ tham gia của lãnh đạo cao nhất. Chuyên gia đánh giá cũng cần ph ỏ ng vấn lãnh đạo cao nhất đ ể xác nhận rằng họ c ó đủ sự hiểu biết về các v ấ n đề trong lĩnh vực cụ thể liên quan đến hệ thống quản lý của m ì nh, cùng v ớ i bối cảnh trong đó tổ chức của họ hoạt động, sao cho họ có thể đảm bảo rằng hệ thống quản lý đạt được kết quả mong muốn. Chuyên gia đánh giá kh ô ng nên ch ỉ tập trung vào sự lãnh đạo ở cấp lãnh đạo cao nhất mà còn cần đánh giá s ự lãnh đạo và cam kết ở các cấp quản lý khác, khi thích hợp. A.10 Đánh gi á rủ i ro và cơ hội Việc xác định và quản lý các rủi ro và cơ hội của một tổ chức có thể được đưa vào như một phần trong nhiệm vụ được giao của cuộc đánh giá cụ thể. Các mục tiêu ch í nh của nhiệm vụ đánh giá này là: - mang lại sự đảm bảo về độ tin cậy của (các) quá trình nhận diện rủi ro và cơ hội; - mang lại sự đảm bảo rằng các rủi ro và cơ hội được xác định và quản lý một cách đúng đắn; - xem xét cách thức tổ chức giải quyết những rủi ro và cơ hội được xác định của m ì nh. Đánh gi á cách tiếp cận của t ổ chức trong việc xác định các rủi ro và cơ hội không n ê n được thực hiện như một hoạt động độc lập. Nó cần được mặc định trong toàn bộ cuộc đánh giá hệ thống quản lý , kể cả khi phỏng vấn lãnh đạo cao nhất chuyên gia đánh giá cần hành động theo các bước sau đây và thu thập bằng chứng khách quan sau: ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - phân tích các vấn đề b ê n ngoài và nội bộ; - định hướng chiến lược của tổ chức; - các bên quan tâm liên quan đến hệ thống quản lý trong l ĩnh vực cụ thể của tổ chức và các y ê u cầu của họ; - các nguồn rủi ro tiềm ẩ n như các kh í a cạnh m ô i trường và các mối nguy về an toàn,... b) phương pháp theo đ ó rủi ro và cơ hội được định mức, chúng có thể khác nhau giữa các ngành và lĩnh vực. Việc xử lý các rủi ro và cơ hội của tổ chức, kể cả mức độ rủi ro mà tổ chức muốn chấp nhận và cách thức kiểm soát nó, sẽ đòi hỏi vận dụng sự suy xét chuyên nghiệp của chuyên gia đánh giá. A.11 Vòng đời Một số hệ thống quản lý về lĩnh vực cụ thể yêu cầu áp dụng quan điểm vòng đời cho sản phẩm và dịch vụ. Chuyên gia đánh giá không nên xem đây như một yêu cầu chấp nhận cách tiếp cận vòng đời. Quan điểm vòng đời đòi hỏi việc xem xét về sự kiểm soát và ảnh hưởng của tổ chức với các giai đoạn trong vòng đời của sản ph ẩ m và dịch vụ. Các giai đoạn trong vòng đời bao gồm mua nguyên liệu thô, thiết kế, sản xuất, vận chuyển/cung cấp, sử dụng, xử lý khi hết tuổi thọ và thải bỏ cu ố i cùng. Cách tiếp cận n à y cho phép tổ chức xác định các khu vực, khi xem xét phạm vi của hệ thống, tại đó tổ chức có th ể giảm thiểu tác động của m ì nh đối với môi trường đ ồ ng thời làm gia t ă ng giá trị cho tổ chức. Chuyên gia đánh gi á cần vận dụng suy x é t chuyên nghiệp của m ì nh để biết tổ chức đã áp dụng quan điểm vòng đời như thế nào liên quan đến chiến lược của t ổ chức và: a) tuổi thọ của sản phẩm hoặc dịch vụ; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 c) độ dài của chuỗi cung ứng; d) mức độ phức tạp v ề công nghệ của s ả n phẩm. Khi tổ chức kết hợp một số hệ th ố ng quản lý v à o một hệ thống quản lý duy nhất đ ể đáp ứng nhu cầu riêng của m ì nh, th ì chuyên gia đánh giá cần nh ì n nhận thận trọng về bất kỳ sự trùng lặp nào liên quan đến việc xem xét vòng đời. A.12 Đánh giá chuỗi cung ứng Có th ể cần đánh giá chuỗi cung ứng theo các yêu cầu c ụ thể. Chương trình đánh giá nhà cung cấp cần được xây dựng với các chuẩn mực đánh giá áp dụng được cho loại h ì nh nhà cung ứng và nhà cung cấp bên ngo à i. Phạm vi đánh giá chuỗi cung ứng có th ể khác nhau, ví dụ đánh giá hệ thống quản lý đầy đủ, đánh giá một quá trình, đánh giá s ả n phẩm, đánh giá cấu hình. A.13 Chuẩn bị tài liệu làm việc khi đánh giá Để chu ẩn b ị các tài liệu l à m việc khi đ án h giá, đoàn đánh giá cần xem xét các câu hỏi dưới đây cho từng tài liệu. a) H ồ sơ đánh giá nào sẽ được tạo ra khi sử dụng tài liệu làm việc này? b) Hoạt động đánh giá nào liên quan đến tài liệu làm việc cụ thể này? ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 d) Thông tin nào là cần thiết để chuẩn bị tài l i ệu l àm việc này? Đối với các cuộc đánh giá kết hợp, tài liệu làm việc cần được xây dựng đ ể tránh sự trùng lặp các hoạt động đánh giá bằng cách: - phân nhóm các yêu cầu tương tự theo các chuẩn mực khác nhau; - điều ph ố i nội dung của danh mục kiểm tra và bảng câu h ỏ i l iên quan. Các tài liệu làm việc ch o đánh giá cần đ ủ để giải quyết tất cả các yếu tố của hệ thống quản lý thuộc phạm vi đánh giá và có th ể được cung cấp ở phương tiện truyền thông bất kỳ. A.14 Lựa chọn nguồn thông tin Các nguồn thông tin được chọn có thể khác nhau tùy theo phạm vi và mức độ ph ứ c tạp của cuộc đánh giá và có th ể bao gồm các th ô ng tin sau: a) phỏng v ấ n nhân viên và các cá nhân khác; b) quan sát các hoạt động và môi trường và các điều kiện làm việc xung quanh; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 d) hồ sơ, chẳng hạn như hồ sơ kiểm tra , biên bản h ọ p, các báo cáo đánh giá, h ồ sơ theo d õ i chương trình và kết quả đo lường; e) tóm tắt dữ liệu, các phân tích và các chỉ số kết quả thực hiện; f) thông tin về phương án lấy mẫu của bên được đánh giá và bất kỳ quy tr ì nh nào để kiểm so á t các quá trình lấy mẫu và đo lường; g) báo cáo từ các nguồn khác, v í dụ phản hồi của khách hàng, khảo sát và đo lường b ê n ngoài, thông tin có liên quan khác từ các tổ chức bên ngo à i cũng như việc xếp hạng nhà cung cấp bên ngo à i; h) cơ sở dữ liệu và các trang tin điện tử; i) mô phỏng và lập mô h ì nh. A.15 Đến thăm cơ sở của bên được đánh giá Để gi ả m thi ể u ảnh hưởng của các hoạt động đánh giá tới các quá trình làm việc của b ê n được đánh giá và để đảm bảo sức khỏe và an toàn cho đoàn đánh giá trong thời gian đến cơ sở, cần xem xét: a) Việc lập kế hoạch cho việc đến thăm cơ sở: ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - cung cấp thông tin đ ầ y đủ cho chuyên gia đánh giá về an ninh, sức khỏe (v í dụ kiểm dịch ), các vấn đề về an toàn và sức khỏe nghề nghiệp và các chuẩn mực văn hóa, thời gian làm việc khi đến cơ sở, k ể cả yêu cầu và khuyến cáo tiêm phòng hay l à m sạch, nếu có; - xác nhận với bên được đánh giá rằng bất kỳ thiết bị bảo hộ cá nhân (PPE) bắt buộc nào sẽ có sẵn cho đoàn đánh giá, nếu được áp dụng; - xác nhận các sắp đ ặ t v ớ i bên được đánh giá về việc s ử dụng thiết b ị di động và máy ảnh bao gồm cả việc ghi nhận thông tin như ảnh chụp vị trí và thiết b ị , bản sao chụp màn hình hoặc bản sao các tài liệu, các video về hoạt động và phỏng vấn, có tính đến các v ấ n đề về an ninh và bảo mật; - ngoại trừ các cuộc đánh giá đột xuất, đánh giá đặc biệt, đảm bảo rằng nhân sự được tiếp xúc sẽ được thông báo về các mục tiêu và phạm vi đánh giá. b) Hoạt động đánh giá tại chỗ: - tránh mọi xáo trộn không cần thiết tới các quá trình vận hành; - đảm bảo rằng đoàn đánh giá được sử dụng thiết bị bảo vệ cá nhân (PPE) một cách thích hợp, (nếu được áp dụng); - đảm bảo các thủ tục khẩn c ấ p được trao đổi th ô ng tin (v í dụ lối thoát hiểm kh ẩ n c ấ p, các điểm tập trung); - trao đổi thông tin về lịch trình để giảm thi ể u sự gián đoạn; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 - không chạm hoặc thao tác trên bất kỳ thiết bị nào, trừ khi được sự cho phép r õ ràng, ngay cả khi có n ă ng lực hoặc có giấy phép; - nếu xảy ra sự c ố khi đang làm việc tại hiện trư ờ ng, trưởng đo à n đánh giá cần c ù ng với bên được đánh giá xem x é t tình hình , và nếu cần, với cả khách hàng đánh giá đ ể đ ạ t được sự thống nhất v ề việc cuộc đánh giá c ó cần được tạm dừng, lập lại lịch tr ì nh hoặc được tiếp tục; - nếu lấy bản sao tài liệu từ bất kỳ phương tiện nào, cần được cho phép trước và xem xét các vấn đề về an ninh và bảo mật; - khi ghi chép, tránh thu thập thông tin cá nhân trừ khi theo yêu cầu của mục ti ê u hoặc chuẩn mực đánh giá . c) Hoạt động đánh giá ảo: - đảm bảo r ằ ng đoàn đánh giá sử dụng các giao thức truy cập từ xa đã được thống nhất bao gồm các thiết bị, ph ầ n mềm c ầ n thiết,...; - nếu chụp ảnh từ màn h ì nh bất kỳ loại tài liệu nào, đề nghị sự cho phép trước và xem xét các vấn đề an ninh, b ả o mật và tr ánh việc ghi âm các cá nhân mà kh ô ng được sự cho phép của họ; - nếu xảy ra s ự cố trong khi truy cập từ xa, trưởng đoàn đánh giá cần cùng bên được đánh giá, và nếu cần, với khách hàng đánh giá xem xét t ì nh huống để đạt được sự thống nhất về việc việc đánh giá c ó có cần được tạm dừng, lập lại lịch tr ì nh hoặc được tiếp tục; - sử dụng sơ đồ/giản đồ mặt bằng của v ị trí được đánh giá từ xa để tham khảo; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Cần xem xét việc hủy bỏ thông tin và bằng chứng đánh giá, không phân biệt loại phương tiện truyền thông, sau kh i không còn nhu cầu lưu giữ. A.16 Đánh giá các hoạt động và địa điểm ảo Các cuộc đánh giá ảo được tiến hành khi tổ chức thực hiện công việc hoặc cung cấp dịch vụ thông qua việc sử dụng một môi trường trực tuyến cho phép mọi người ở v ị trí địa lý b ấ t kỳ thực th i được các quá trình ( v í dụ qua mạng nội bộ công ty, "điện toán đám mây"). Việc đánh giá địa điểm ảo đôi khi được gọi là đánh giá ả o. các cuộc đánh giá từ xa đề cập đến việc sử dụng công nghệ để thu thập thông tin, phỏng vấn bên được đánh giá bên,... khi phương pháp "gặp mặt trực tiếp " là không thể hoặc không yêu cầu như vậy. Một cuộc đánh giá ảo tuân theo quá trình đánh giá chuẩn nhờ sử dụng c ô ng nghệ để kiểm tra xác nhận bằng chứng khách quan. Đoàn đánh giá và bên được đánh giá cần đảm bảo các yêu cầu về công nghệ thích hợp cho cuộc đánh giá ảo, các yêu cầu đó có thể bao gồm: - đảm bảo đoàn đánh giá đang sử dụng các giao thức truy cập từ xa đã được thống nhất, kể cả thiết bị, phần mềm thích hợp,...; - trước khi đánh giá, tiến hành các kiểm tra kỹ thuật đ ể giải quyết các vấn đề kỹ thuật; - đảm bảo các phương án dự phòng có sẵn và được trao đổi thông tin (ví dụ khi việc truy cập b ị gi á n đoạn, sử dụng công nghệ thay thế), bao gồm cả dự phòng thêm thời gian đánh giá, nếu cần. N ă ng lực của chuyên gia đánh giá cần bao gồm: - kỹ năng về kỹ thuật đ ể sử dụng các thiết b ị điện tử th í ch hợp hay các c ô ng nghệ khác trong đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Khi tiến hành cuộc họp khai mạc hoặc việc đánh giá ả o, chuyên gia đánh giá cần xem xét các hạng mục sau: - các rủi ro gắn vớ i các cuộc đánh giá ảo hoặc từ xa; - việc sử dụng các sơ đồ/gi ả n đồ mặt bằng của các địa điểm từ xa để tham khảo hoặc lập b ả n đồ thông tin điện t ử ; - hỗ trợ ngăn chặn tiếng ồn làm cản trở và gián đoạn; - đề nghị sự cho phép trước khi chụp màn h ì nh các bản sao của các tài liệu hoặc bất kỳ loại hồ sơ nào và xem xét các vấn đề về bảo mật và an ninh; - đảm bảo tính bảo mật và riêng tư trong thời gian ngh ỉ đánh giá, ví dụ tắt micrô, ngừng ghi h ì nh. A.17 Tiến hành ph ỏ ng vấn Phỏng vấn là phương thức quan trọng để thu thập thông tin và cần được thực hiện theo cách phù hợp với t ì nh huống và cá nhân được phỏng v ấ n, dù đ ó là phỏng vấn trực tiếp hay thông qua các phương tiện truyền thông khác. Tuy nhiên, chuyên gia đánh gi á c ầ n xem xét những nội dung sau: a) các cuộc phỏng vấn cần được tiến hành với các cá nhân thuộc các c ấ p và chức năng thích hợp, thực hiện các hoạt động hoặc nhiệm vụ thuộc phạm vi đánh giá; ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 c) cần n ỗ lực thực hiện để cá nhân được phỏng vấn có cảm giác thoải mái trước và trong quá trình phỏng vấn; d) cần giải thích lý do cuộc phỏng vấn và bất kỳ những điều g ì sẽ được ghi nhận; e) các cuộc ph ỏ ng vấn có th ể được bắt đầu bằng cách đề nghị các cá nh â n m ô tả c ô ng việc của họ; f) cần lựa chọn thận trọng loại câu hỏi được sử dụng (v í dụ câu hỏi mở, câu hỏi đóng, câu hỏi dẫn dắt, câu hỏi mang tính cần thiết, bắt buộc); g) nhận thức về việc trao đ ổ i th ô ng tin không trực tiếp trong thiết lập ả o b ị hạn ch ế , v ì vậy cần tập trung vào loại các câu hỏi nhằm tìm kiếm b ằ ng ch ứ ng khách quan; h) kết quả từ cuộc phỏng vấn cần được tổng kết và xem xét với người được phỏng vấn; i) cần cám ơn các cá nhân được phỏng vấn về sự tham gia và hợp tác của họ. A.18 Các phát hiện đánh giá A.18.1 Xác định các phát h iệ n đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 a) các hành động tiếp theo từ hồ sơ và kết luận cuộc đánh giá trước đ ó; b) yêu cầu của khách hàng đánh giá; c) tính chính xác, đ ầy đủ và th í ch hợp của bằng chứng khách quan đ ể hỗ trợ các phát hiện đánh giá; d) mức độ theo đ ó các hoạt động đánh giá theo hoạch định được thực hiện và các kết quả đã hoạch định đạt được; e) các phát hiện vượt quá thực tiễn thông thường hoặc các cơ hội cải tiến; f) cỡ mẫu; g) việc phân loại (nếu có) phát hiện đánh giá. A.18.2 Lập hồ sơ về sự ph ù hợp Đối với hồ sơ về sự phù hợp, những điều sau cần được xem xét: ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 b) bằng chứng đánh giá để hỗ trợ về sự phù hợp và t í nh hiệu lực, nếu c ó ; c) tuyên bố về sự phù hợp, nếu được áp dụng. A.18.3 Lập h ồ sơ về sự không ph ù hợp Đối với hồ sơ về sự không phù hợp, cần xem xét a) mô tả hoặc viện dẫn đến chuẩn mực đánh giá; b) bằng chứng đánh giá; c) tuyên bố về sự không phù hợp; d) phát hiện đánh giá liên quan, nếu c ó . A.18.4 Xử lý các phát hiện liên quan đến nhiều chuẩn mực ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 Tùy thuộc vào các sắp đặt với khách hàng đánh giá, chuyên gia đánh giá có thể đưa ra: a) phát hiện tách biệt theo từng chuẩn mực; hoặc b) phát hiện đơn lẻ, kết hợp việc viện dẫn đến nhiều chuẩn mực; Tùy thuộc vào các sắp đặt với khách hàng đánh gi á , chuyên gia đánh giá c ó thể hướng dẫn bên được đánh giá về cách phản hồ i đối với những phát hi ệ n đó. Thư mục tài liệu tham khảo [1] TCVN ISO 9000:2015, Hệ thống qu ả n lý chất lượng - Cơ s ở và từ v ự ng [2] TCVN ISO 9001, Hệ thống quản lý chất lượng - Các yêu c ầ u 1 [3] TCVN 9788:2013 (ISO guide 73:2009), Qu ả n lý rủi ro - Từ v ự ng ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 MỤC LỤC L ờ i nói đầu Lời giới thiệu 1 Phạm vi áp dụng 2 Tài l iệu viện dẫn 3 Thuật ngữ và định nghĩa 4 Nguyên tắc đánh giá 5 Quản lý chương trình đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 5.2 Thi ế t lập các mục tiêu của chương trình đánh giá 5.3 Xác định và định mức rủi ro và cơ hội của chương trình đánh giá 5.4 Thiết lập chương trình đánh gi á 5.5 Thực hiện chương trình đánh giá 5.6 Theo dõi chương trình đánh g i á 5.7 Xem xét và cải tiến chương trình đánh giá 6 Tiến hành đánh giá 6.1 Khái quát 6.2 Bắt đầu đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 6.4 Tiến hành hoạt động đánh giá 6.5 Chuẩn b ị và gửi báo cáo đánh giá 6.6 Hoàn thành cuộc đánh giá 6.7 Tiến hành hoạt động sau đánh giá 7 Năng lực và đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá 7.1 Khái quát 7.2 Xác định năng lực của chuy ê n gia đánh giá 7.3 Thiết lập tiêu chí đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá 7.4 Lựa chọn phương pháp thích hợp đ ể đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá ... ... ... Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung TCVN. Mọi chi tiết xin liên hệ: ĐT: (028) 3930 3279 DĐ: 0906 22 99 66 7.6 Duy tr ì và nâng cao năng lực của chuyên gia đánh g i á Phụ lục a (tham khảo) Hướng dẫn bổ sung cho chuyên g i a đánh giá trong việc hoạch định và tiến hành đánh giá Thư mục tài liệu tham khảo 1 Xem www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup