12/2016/TT-NHNN

Thông tư 12/2016/TT-NHNN hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 12 /201 6 /TT-NHNN Hà Nội, ngày 29 tháng 6 năm 2016 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN VỀ QUẢN LÝ NGOẠI HỐI ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng số 47/2 016 / Q H 1 2 ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Luật Đầu tư s ố 67/2014/ Q H13 ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn cứ Pháp lệnh Ngoại h ố i s ố 28/2005/PL-UBTVQH 1 1 ngày 13 tháng 12 năm 2005 và Pháp lệnh số 06/2013/PL-UBTVQH13 ngày 18 tháng 3 năm 2013 sửa đ ổ i, bổ sung một s ố đ iều của Pháp lệnh Ngoại h ố i s ố 28/2005/PL-UBTVQH 11 ngày 13 tháng 12 năm 2005; Căn cứ Nghị định số 83/2015/NĐ-CP ngày 25 tháng 9 năm 2015 của Chính phủ q u y định về đ ầ u tư ra nước ngoài; Căn cứ Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 của Chính phủ q u y định chức năng, nhiệm vụ, quy ề n hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị của Vụ tr ưở ng Vụ Quản lý Ngoại h ố i; Thống đ ố c Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư hướng dẫn về quản lý ngoại h ố i đ ố i với hoạ t động đầu tư ra nước ngoài. Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi đ iều ch ỉ nh 1 . Thôn g tư này quy định về việc mở, sử dụn g tài khoản vốn đầu tư bằng ngoại tệ, bằn g đồn g Việt Nam; đăn g ký, đăng ký thay đổi g iao dịch n g oại hối liên quan đến hoạt độn g đầu tư ra nước n g oài; việc chuyển ngoại tệ ra nước n g oài trước khi được cấp Giấy ch ứng nhận đăn g ký đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư; chuyển lợi nhuận, thu nhập hợp pháp và vốn đầu tư ở nước ngoài về Việt Nam. 2. Các quy định về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài tron g lĩnh vực dầu khí và hoạt độn g đầu tư ra nước ngoài theo hình thức quy định tại đ iểm d Khoản 1 Điều 52 của Luật Đầu tư thực hiện theo quy định riêng của Chính phủ và hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà nước) . Điều 2. Đối tượng áp dụng 1. Nhà đầu tư quy định tại Khoản 1 Điều 2 Nghị định số 83/2015/NĐ-CP ngày 25 tháng 9 năm 2015 của Chính phủ quy định về đầu tư ra nước ngoài (sau đ â y gọi là Nghị định 83/2015/NĐ-CP). 2. Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài. Điều 3. Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Tổ chức tín dụng được phép là các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép kinh doanh, cung ứng dịch vụ ngoại h ố i theo quy định của Ngân hàng Nhà nước. 2. Tài khoản vốn đầu tư ra nước n g oài là tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ hoặc tài khoản thanh toán bằng đồng Việt Nam của nhà đầu tư mở tại tổ chức tín dụng được phép tại Việt Nam để thực hiện các giao dịch thu, chi theo quy định tại Thông tư này (sau đây gọi l à tài khoản vốn đầu tư). 3. Tài khoản ngoại tệ trước khi được cấp Giấy ch ứ ng nhận đăng ký đầu tư ra nước n g oài là tài khoản thanh toán bằng ngoại tệ của nhà đầu tư mở tại tổ chức tín dụng được phép tại Việt Nam để chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài để đáp ứng các chi phí cho hoạt động hình thành dự án đầu tư ở nước ngoài theo quy định tại Khoản 2 Điều 19 Nghị định 83/2015/NĐ-CP (sau đây gọi là tài khoản ngoại tệ trước đầu tư). 4. Đăng ký g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạ t động đầu tư ra nước ngoài là việc nhà đầu tư thực hiện đăng ký với Ngân hàng Nhà nước các thông tin về nhà đầu tư, vốn đầu tư, tài khoản vốn đầu tư m ở tại tổ chức tín dụng được phép để thực hiện hoạt động đầu tư tại nước ngoài và tiến độ chuyển vốn đầu tư bằng tiền ra nước ngoài theo quy định tại Thông tư này. 5. Đă ng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài là việc nhà đầu tư thực hiện đăng ký thay đổi với Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại Thông tư này khi có phát sinh thay đổi liên quan đến nhà đầu tư, vốn đầu tư, tài khoản vốn đầu tư, tiến độ chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng tiền so với nội dung tại văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại h ố i liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước. 6. Xác nhận đăng ký gi ao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài là việc Ngân hàng Nhà nước có văn b ả n xác nhận nhà đầu tư đã thực hiện đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo quy định tại Thôn g tư này. 7. Xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài là việc Ngân hàng Nhà nước có văn bản xác nhận nhà đầu tư đã thực hiện đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo quy định tại Thông tư này. Điều 4. Đồng tiền sử dụng để chuyển vốn đầu tư ra n ước ngoài Đồng tiền sử dụng để chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bao g ồ m: 1. Ngoại tệ. 2. Đồng Việt Nam trong trường hợp chuyển vốn đầu tư sang quốc gia, vùng l ã nh thổ tiếp nhận đầu tư mà Việt Nam và quốc gia, vùng lãnh thổ đó có ký kết thỏa thuận, hiệp định son g phương, đa phương quy định về việc cho phép sử dụng đồng Việt Nam trong các giao dịch thanh toán, chuyển tiền. Chương II MỞ VÀ SỬ DỤNG TÀI KHOẢN VỐN ĐẦU TƯ Điều 5. Nguyên tắc m ở và sử dụng tài khoản vốn đầu tư 1. Sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài, nhà đầu tư phải mở 01 (một) tài khoản vốn đầu tư bằng 01 (một) loại ngoại tệ phù hợp với nhu cầu chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép và đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với N g ân hà ng Nhà nước theo quy định tại Chương III Thông tư này trừ trường hợp qu y định tại Khoản 2 Điều này. 2. Trườn g hợp chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng đồng Việt Nam, nhà đầu tư được mở và sử dụng đồng thời 01 (một) tài khoản vốn đầu tư b ằ ng đ ồ ng Việt Nam và 01 (một) tài khoản v ố n đầu tư bằng ngoại tệ tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép và đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với N g ân hàng Nhà nước theo quy định tại Chương III Thông tư này. 3. Nhà đầu tư có nhiều dự án đầu tư ở nước ngoài phải mở tài khoản vốn đầu tư riêng biệt cho t ừng dự án. 4. Trường hợp dự án đầu tư ở nước ngoài có sự tham gia của nhiều nhà đ ầ u tư, mỗi nhà đầu tư phải mở tài khoản vốn đầu tư riêng biệt đ ể chuyển vốn ra nước ngoài trong phạm vi tổn g vốn đầu tư và tỷ lệ phần vốn gó p theo Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài do cơ quan có th ẩ m q uyề n của Việt Nam cấp. 5. Trường hợp thay đổi tài khoản v ốn đầu tư bằng loại ngoại tệ khác hoặc thay đổi tổ chức tín dụng được phép nơi mở tài khoản vốn đầu tư, nhà đầu tư thực hiện các bước sau: a) Mở tài khoản vốn đầu tư bằng loại ngoại tệ khác hoặc tài khoản vốn đầu tư tại tổ chức tín dụng được phép khác; b) Đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại Chương III Thông tư này; c) Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký thay đổi tài khoản vốn đầu tư, nhà đầu tư phải thực hiện chuyển toàn bộ số dư của tài khoản vốn đầu tư đ ang sử dụng sang tài khoản vốn đầu tư mới. Sau thời hạn nói trên, tổ chức tín dụng được phép nơi nhà đầu tư đang sử dụng tài khoản vốn đầu tư không cho phép nhà đầu tư sử dụng tài khoản này để thực hiện các giao dịch thu, chi qu y định tại Điều 6, Điều 7 Thông tư này; d) Tài khoản vốn đầu tư b ằng loại ngoại tệ khác, tài khoản vốn đầu tư tại tổ chức tín dụng được phép khác chỉ được sử dụng để thực hiện các g iao dịch thu, chi quy định tại Điều 6, Điều 7 Thôn g tư này sau khi hoàn tất các thủ tục nêu tại đ iểm a, b, c k hoản này. 6. Sau khi được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký g iao dịch ngoại hối, mọi giao dịch thu, chi theo quy định tại Điều 6, Điều 7 Thông tư này phải được thực hiện thông qua tài khoản vốn đầu tư. 7. Thủ tục mở, đóng tài khoản vốn đ ầ u tư thực hiện theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về việc mở và sử dụng tài khoản thanh toán tại tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán. Điều 6. Các giao dịch thu, chi trên tài khoản vốn đầu tư bằng ngoại tệ 1. Các giao dịch thu: a) Thu chuyển khoản từ tài khoản ngoại tệ của nhà đầu tư; b) Thu ng oại tệ mua từ tổ chức tín dụng được phép phù hợp với quy định của pháp l uật; c) Thu lợi nhuận và các thu nhập hợp pháp chuyển về nước từ hoạt động đầu tư ra nước ngoài; d) Thu chuyển vốn đầu tư về Việt Nam trong trườn g hợp chuyển nhượng vốn đầu tư ở nước ngoài, giảm vốn đầu tư, thanh lý hoặc chấm d ứt hoạt động đầu tư ở nước ngoài; đ) Thu nợ gốc và lãi của các khoản cho vay của nhà đầu tư đối với chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật; e) Thu hồi nợ từ bên được bảo l ã nh liên quan đến các khoản bảo l ã nh của nhà đầu tư cho chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật; g ) Các giao dịch thu khác liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài. 2. Các g iao dịch chi: a) Chi chuyển khoản vốn đầu tư ra nước ngoài; b) Chi cho vay đối với chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam; c) Chi thực hiện n g hĩa vụ bảo l ã nh liên quan đến khoản bảo lãnh của nhà đầu tư cho chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam; d) Chi bán ngoại tệ cho tổ chức tín dụng được phép; đ) Chi chuyển khoản vào tài khoản ngoại tệ của nhà đầu tư; e) Các giao dịch chi khác liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài. Điều 7. Các giao dịch thu, chi trên tài khoản vốn đầu tư bằng đồng Việt Nam 1. Các g iao dịch thu: a) Thu chuyển khoản từ tài khoản đồng Việt Nam của nhà đầu tư; b) Thu nợ gốc và lãi của các khoản cho vay của nhà đầu tư đối với chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật; c) Thu hồi nợ từ bên được bảo lãnh liên quan đến các khoản bảo lãnh của nhà đầu tư cho chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật; d) Thu lợi nhuận và thu nhập hợp pháp chuyển về nước t ừ hoạt động đầu tư ra nước ngoài; đ) Thu chuyển vốn đầu tư ở nước ngoài về Việt Nam trong trường hợp chuy ể n nhượng vốn đầu tư ở nước ngoài, g iảm vốn, thanh lý hoặc chấm dứt hoạt động đầu tư ở nước ngoài; e) Các g iao dịch thu khác bằng đồng Việt Nam liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước ngoài. 2. Các giao dịch chi: a) Chi chuyển khoản vốn đầu tư bằng đồng Việt Nam ra nước ngoài; b) Chi chuyển vào tài khoản đồng Việt Nam của nhà đầu tư; c) Chi cho vay đối với chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam; d) Chi thực hiện nghĩa vụ bảo lãnh liên quan đến khoản bảo lãnh của nhà đầu tư cho chính pháp nhân thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam; đ) Các gi ao dịch chi khác bằng đồng Việt Nam liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài. Ch ương III ĐĂNG KÝ, ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI GIAO DỊCH NGOẠI HỐI LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI Điều 8. Thẩm quyền xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài 1. Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài đối với nhà đầu tư là tổ chức tín dụn g . 2. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư khôn g phải là tổ chức tín dụng có trụ sở chính hoặc nơi nhà đầu tư là cá nhân đăng ký thường trú hoặc nơi nhà đầu tư khác đăng ký kinh doanh xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi gi ao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài cho nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụn g . 3. Trường hợp thay đổi liên quan đến nhà đầu tư thực hiện dự án dẫn đến thay đổi cơ quan có th ẩ m quy ề n xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài, cơ quan xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước ngoài ban đầu có trách nhiệm: a) Làm đầu mối tiếp nhận hồ sơ đăng ký thay đổi gi ao dịch ngoại h ố i liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư; b) Trong vòng 07 (bảy) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư, chuyển toàn bộ bản gốc hồ sơ đề n g hị đăn g ký thay đổi và bản sao hồ sơ đăng ký, hồ sơ đăng ký thay đ ổ i đã thực hiện của nhà đầu tư (nếu có) cho cơ quan có thẩm quyền qu y định tại Khoản 1, Khoản 2 Điều này đ ể tiếp tục xử lý theo thời hạn quy định tại Khoản 2, Khoản 3 Điều 13 Thông tư này đồng thời thông báo với nhà đầu tư về việc chuyển hồ sơ đăng ký thay đổi gi ao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt độn g đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư cho cơ quan có thẩm quyền mới. Điều 9. Hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài Hồ sơ đăng ký g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài bao g ồm: 1 . Đơn đăng ký giao dịch ngoại h ố i liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục s ố 01 ban hành kèm theo Thông tư này). 2. Bản sao được c ấ p từ sổ sốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy phép đầu tư hoặc Giấy chứng nhận đầu tư ra nước n g oài hoặc Giấy chứn g nhận đ ăng ký đầu tư ra nước ngoài do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam cấp. Trong trường hợp người nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, người đối chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính. 3. Bản sao tiếng nước ngoài, bản dịch tiếng Việt (có xác nhận của nhà đầu tư về tính chính xác của bản sao và bản dịch) văn bản chấp thuận hoặc cấp phép đầu tư do cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư cấp hoặc tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư phù hợp với quy định của pháp luật nước tiếp nhận đầu tư. 4. Bản chính văn bản xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về việc mở tài khoản vốn đầu tư của nhà đầu tư trong đó nêu rõ số tài khoản, loại ngoại tệ. 5. Bản chính văn bản xác nhận của tổ chức tín dụng được phép về số tiền nhà đầu tư đã chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Gi ấ y chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài để đáp ứng các chi phí cho hoạt động hình thành dự á n đầu tư ở nước ngoài theo quy định của pháp luật đối với trường hợp đã chuy ể n vốn đầu tư ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài. 6. Văn bản giải trình về nhu cầu chu y ển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng đồng Việt Nam đ ố i với trường hợp chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài bằng đồng Việt Nam. Điều 10. Trình tự thực hiện thủ tục đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài 1 . Nhà đầu tư phải đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với ngân hàng Nhà nước: a) Sau khi đ ã được cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài và Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư còn hiệu lực theo quy định của pháp luật; b) Sau khi hoạ t động đầu tư đã được cơ quan có thẩm quyền của nước tiếp nhận đầu tư chấp thuận hoặc cấp phép hoặc sau khi nhà đầu tư đ ã được cấp tài liệu chứng minh quyền hoạt động đầu tư tại nước tiếp nhận đầu tư phù hợp qu y định pháp luật của nước tiếp nhận đầu tư; c) Sau khi mở tài khoản vốn đầu tư tại tổ chức tín dụng được phép theo quy định tại Điều 5 Thông tư này và trước khi thực hiện chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài. 2. Nhà đầu tư gửi trực tiếp hoặc g ửi qua đường bưu điện 01 (một) bộ hồ sơ đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo qu y định tại Điều 9 Thông tư này đến cơ quan có thẩm q uy ền theo quy định tại Điều 8 Thông tư này. 3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, h ợ p lệ, trong thời hạn 05 (năm) n g à y làm việc k ể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu nhà đầu tư bổ sung hồ sơ. 4. N g ân hàng Nhà nước có trách nhiệm xác nhận hoặc từ ch ố i xác nhận đăng ký g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong thời hạn 1 0 (mười) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ của nhà đầu tư. 5. Trườ ng hợp từ chối xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước n go ài của nhà đầu tư, N g ân hàng Nhà nước có văn b ả n thông báo và nêu rõ lý do. Điều 11. Các trường hợp đăng ký, thông báo thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước ngoài 1. Nhà đầu tư có trách nhiệm thực hiện đăng ký thay đ ổ i giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt độ ng đầu tư ra nước ngoài với N g ân hàng Nhà nước khi có phát sinh thay đổi so với nội dung tại văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước trong các trường hợp sau: a) Thay đổi nhà đầu tư thực hiện dự án đầu tư ra nước ngoài; thay đổi tên nhà đầu tư; thay đổi địa chỉ của nhà đầu tư đối với trường hợp sự thay đổi này làm thay đổi cơ quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký thay đổi gi ao dịch ngoại h ố i liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài; b) Thay đổi tài khoản vốn đầu tư bằng loại ngoại tệ khác, thay đổi nơi m ở tài khoản vốn đầu t ư ; c) Tha y đ ổ i liên quan đến t ă ng hoặc g iảm vốn đầu tư bằng tiền của nhà đầu tư (trừ trường h ợ p sử dụng lợi nhuận để tái đầu tư dự án ở nước ngoài quy định tại Khoản 1 Điều 19 Thông tư này); d) Thay đổi tiến độ chuyển vốn đầu tư b ằ ng tiền ra nước ngoài của nhà đầu tư trong trường hợp số tiền chuy ể n ra nước ngoài trong kỳ nhi ề u hơn so với ti ế n độ đ ã được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký. 2. Trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày làm việc, nhà đầu tư phải thực hiện thông báo bằng văn bản với cơ quan xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài và tổ chức tín dụng được phép nơi nhà đầu tư m ở tài khoản vốn đầu tư kèm bản sao văn bản đ iều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài khi phát sinh nội dung thay đổi sau đây: a) Thay đ ổ i địa chỉ của nhà đầu tư đối với trường hợp sự thay đổi này không làm thay đổi cơ quan có thẩm quyền xác nhận đăng ký thay đ ổ i giao dịch ngoại hối liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước ngoài; b) Thay đổi tên dự án đầu tư ở nước ngoài; c) Thay đổi về số tài khoản trừ trường hợp quy định tại đ iểm b Khoản 1 Điều này. Điều 12. Hồ sơ đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài Hồ sơ đăng ký tha y đổi g iao d ịch ngoại hối liên quan đến hoạt độn g đầu tư ra nước n g oài bao g ồm: 1. Đơn đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư này). 2. Bản chính xác nhận của tổ chức tín dụn g được phép nơi nhà đầu tư đang mở tài khoản vốn đầu tư về số dư trên tài khoản này; s ố tiền đã chuy ể n ra nước ngoài và số tiền đã chuyển về Việt Nam đến thời đ iểm phát sinh thay đổi. 3. Bản sao được cấp từ sổ g ốc hoặc bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đ ã được đ iều chỉnh do cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam cấp (áp dụng đối với các trường h ợ p thay đổi quy định tại đ iểm a, đ iểm c Khoản 1 Điều 11 Thông tư này). Trong trường hợp n g ười nộp hồ sơ nộp bản sao kèm xuất trình bản chính để đối chiếu, n g ười đ ố i chiếu có trách nhiệm xác nhận tính chính xác của bản sao so với bản chính. Điều 13. Trình tự thực hiện thủ tục đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên, quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài 1. Nhà đầu tư phải đăng ký tha y đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước n g oài với Ngân hàng Nhà nước: a) Chậm nh ấ t trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày làm việc kể từ ngày nhà đầu tư được Bộ Kế hoạch và Đầu tư đ iều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước n go ài đối với trường hợp quy định tại đ iểm a Khoản 1 Điều 11 Thông tư này; b) Sau khi mở tài khoản vốn đầu tư bằng loại ngoại tệ khác tại tổ chức tín dụn g được phép, sau khi mở tài khoản tại tổ chức tín dụng được phép khác và trước khi thực hiện các giao dịch thu, chi trên tài khoản mới đối với trường hợp quy định tại đ iểm b Khoản 1 Điều 11 Thôn g tư này; c) Sau khi nhà đầu tư được Bộ Kế hoạch và Đầu tư đ iều ch ỉ nh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài và trước khi thực hiện nội dung thay đổi trong trường hợp t ă ng vốn đầu tư bằng tiền của nhà đầu tư quy định tại đ iểm c Khoản 1 Điều 11 Thông tư này; d) Sau khi nhà đầu tư được Bộ Kế hoạch và Đầu tư đ iều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài và chậm nhất trong thời hạn 15 (mười lăm) ngày làm việc kể từ ngày chuyển vốn đầu tư về nước trong trường hợp giảm v ố n đầu tư bằng tiền của nhà đầu tư quy định tại đ iểm c Khoản 1 Điều 11 Thông tư này; đ) Trước khi thực hiện nội dung thay đổi tron g đối với trường hợp quy định tại d iểm d Khoản 1 Điều 11 Thông tư này. 2. Khi thực hiện đăng ký thay đổi g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt độn g đầu tư ra nước ngoài, nhà đầu tư gửi trực tiếp hoặc qua đường bưu điện 01 (một) bộ hồ sơ đ ăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầ u tư ra nước ngoài theo quy định tại Điều 12 Thông tư này đến cơ quan có thẩm quyền nơi xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối hoặc nơi xác nhận đăng ký thay đổi g iao dịch ngoại hối lần g ần nhất đối với trường hợp đã đăng ký thay đổi. 3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận được h ồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu c ầ u nhà đầu tư bổ sung hồ sơ. 4. Trong thời hạn 10 (mười) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đăng ký thay đổi đầ y đủ và hợp lệ, Ngân hàng; Nhà nước có trách nhiệm xác nhận hoặc từ chối xác nhận đăng ký tha y đổi cho nhà đầu tư . 5. Trường hợp từ chối xác nhận đăng ký thay đổi gi ao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước n go ài của nhà đầu tư, Ngân hàng Nhà nước có văn bản thông báo và nêu rõ lý do. Điều 14. Hiệu lực của văn bản xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài 1. Văn bản xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước đương nhiên hết hiệu lực khi có quyết định chấm dứt hiệu lực của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đ ố i với nhà đầu tư của Bộ Kế hoạch và Đầu tư. Trong trường h ợ p này, nhà đầu tư được tiếp tục sử dụng tài khoản vốn đầu tư đ ể thực hiện giao dịch thu lợi nhuận, các nguồn thu hợp pháp và vốn đầu tư từ nước ngoài về Việt Nam. 2. Khi có kết luận của cơ quan có thẩm qu y ền về việc g iả mạo hồ sơ, tài liệu đăng ký, đăng ký thay đổi g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt độn g đầu tư ra nước ngoài, cơ quan xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo thẩm quyền quy định tại Điều 8 Thông tư này có văn bản gửi nhà đầu tư và tổ chức tín dụng nơi nhà đầu tư m ở tài khoản vốn đầu tư về việc chấm dứt hiệu lực và lý do chấm dứt hiệu lực v ă n bản xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài. Chương IV CHUYỂN NGOẠI TỆ RA NƯỚC NGOÀI TRƯỚC KHI ĐƯỢC CẤP GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI Điều 15. Nguyên tắc chuyển ngoại tệ ra nước ngoài n ước khi được cấp Giấy ch ứ ng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài 1. Nhà đầu tư thực hiện đầu tư ra nước ngoài được chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đ ể đáp ứng các chi phí cho hoạt động hình thành dự án đầu tư ở nước ngoài theo quy định tại Khoản 2 Điều 19 Nghị định 83/2015/NĐ-CP. 2. Hạn mức chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài thực hiện theo qu y định tại Khoản 4 Điều 19 Nghị định 83/2015/NĐ-CP. 3. Việc chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư phải được thực hiện thông; qua tài khoản ngoại tệ trước đầu tư quy định tại Khoản 1 Điều 16 Thông tư này. 4. Nhà đầu tư tự chịu trách nhiệm sử dụng số n go ại tệ chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đúng Mục đích theo quy định của pháp luật về đầu tư ra nước ngoài, quản lý ngoại hối và các quy định pháp luật khác có liên quan. 5. Nhà đầu tư có trách nhiệm cung cấp cho tổ chức tín dụng được phép các tài liệu, chứng từ chứng m i nh việc chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài phù hợp với Mục đích qu y định tại Khoản 2 Điều 19 Nghị định 83/2015/NĐ-CP. 6. Tổng số tiền chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài và số tiền đăn g ký chuyển ra nước ngoài sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài khôn g vượt quá t ổ ng v ố n đầu tư ra nước ngoài bằng tiền theo Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài . 7. Trườ ng hợp dự án đầu tư ở nước ngoài có sự tham g ia của nhiều nhà đầu tư, t ổ ng số tiền chuy ể n ra nước ngoài trước khi được cấp Giấ y chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài và số tiền đăng ký chuyển ra nước ngoài sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài của mỗi nhà đầu tư không vượt quá phần vốn đầu tư ra nước ngoài bằng tiền của nhà đầu tư đó theo Giấy ch ứng nhận đăng k ý đầu tư ra nước n g oài. 8. Ngân hàng Nhà nước xác nhận số ngoại tệ đ ã chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cho nhà đầu tư tại văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài. Điều 16. Nguyên tắc mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ trước đầu tư 1. Việc chuyển ngoại tệ ra nước ngoài của nhà đầu tư trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài chỉ được thực hiện thông qua 01 (một) tài khoản ngoại tệ trước đầu tư mở tại 01 (một) tổ chức tín dụng được phép. 2. Sau khi dự án được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài, tài khoản ngoại tệ quy định tại Khoản 1 Điều này phải được sử dụng là tài khoản vốn đầu tư và phải đăng ký với Ngân hàn g Nhà nước theo quy định tại Chương III Thông tư này. 3. Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứn g nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cho nhiều dự án đầu tư ở nước ngoài phải mở tài khoản ngoại tệ trước đầu tư riêng biệt cho từn g dự án. 4. Trường h ợ p thay đổi tổ chức tín dụng được phép nơi mở tài khoản ngoại tệ trước đầu tư, nhà đầu tư đóng tài khoản n g oại tệ trước đầu tư đ ã mở, chuyển toàn bộ số dư trên tài khoản nà y sang tài khoản mới. Nhà đầu tư chỉ được thực hiện các g iao dịch thu, ch i trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư mới mở sau khi đã đóng và tất toán tài khoản ngoại tệ trước đầu tư đã mở trước đây. 5. Thủ tục mở, đóng tài khoản ngoại tệ trước đầu tư thực hiện theo quy định của Ngân hàng Nhà nước về việc m ở và s ử dụng tài khoản thanh toán tại tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán . 6. Mọi giao dịch thu, chi theo quy định tại Điều 17 Thông tư này phải được thực hiện thông qua tài khoản ngoại tệ trước đầu tư. Điều 17. Các giao dịch thu, chi trên tài khoản ngoại tệ trước đầu tư: 1. Các giao dịch thu: a) Thu chuyển khoản từ tài khoản n g oại tệ của nhà đầu tư; b) Thu ngoại tệ mua từ tổ chức tín dụng được phép phù hợp với quy định của pháp luật; c) Thu chuyển ngoại tệ về Việt Nam trong trường hợp nhà đầu tư không sử dụng hết số tiền chuyển ra nước ngoài để đáp ứng các chi phí cho hoạt động hình thành dự án đầu tư ở nước ngoài hoặc được bên nước n g oài hoàn lại các khoản chi phí cho hoạt động hình thành dự án đầu tư ở nước ngoài. 2. Các giao dịch chi: a) Chi chuyển ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được c ấ p Giấy chứng nhận đăng k ý đầu tư ra nước ngoài cho các Mục đích quy định tại Khoản 2 Điều 19 Nghị định 83/2015/NĐ-CP ; b) Chi bán ngoại tệ cho tổ chức tín dụng được phép; c) Chi chuyển khoản vào tài khoản ngoại tệ của nhà đầu tư. Chương V CHUYỂN LỢI NHUẬN, THU NHẬP HỢP PHÁP VÀ CHUYỂN VỐN ĐẦU TƯ Ở NƯỚC NGOÀI VỀ VIỆT NAM Điều 18 . Chuyển lợi nhuận, thu nhập hợp pháp và chuyển vốn đầu t ư về Việt Nam 1. Nhà đầu tư có trách nhiệm chuyển lợi nhuận, thu nhập hợp pháp v à chuyển vốn đầu tư về nước sau khi thanh lý, chấm dứt, giả m vốn đầu tư, chuy ể n nhượng dự án đầu tư theo quy định hiện hành của pháp luật về đầu tư ra nước ngoài. 2. Lợi nhuận, vốn đầu tư và các khoản thu hợp pháp về nước trong trường hợp thanh lý, chấm dứt, giảm vốn đầu tư, chuyển nhượng dự án đầu tư phải được chuyển vào tài khoản vốn đầu tư của nhà đầu tư theo quy định tại Thông tư này. 3. Đối với trường hợp chấm dứt dự án đầu tư ra nước n g oài theo quy định tại đ iểm d Khoản 1 Điều 62 Luật Đầu tư , trước khi thực hiện việc chấm dứt dự án và chuy ể n toàn bộ vốn đầu tư ở nước ngoài cho nhà đầu tư nước ngoài, nhà đầu tư phải thông báo với Ngân hàng Nhà nước hoặc N g ân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài. Điều 19. Sử dụ ng l ợ i nhu ậ n để tái đầu tư d ự án ở nước ngoài 1. Nhà đầu tư sử dụng lợi nhuận thu được từ hoạt động đầu tư ở nước ngoài đ ể tăng vốn, mở rộng hoạt động đầu tư ở nước ngoài phải thực hiện thủ tục đ iều chỉnh Giấy ch ứ ng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài tại cơ quan có th ẩ m qu y ền của Việt Nam theo quy định của pháp luật hiện hành về đầu tư ra nước ngoài và phải có văn bản báo cáo Ngân hàng Nhà nước trong vòng 30 (ba mươi) ngày k ể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đ iều chỉnh. 2. Trường hợp dùng lợi nhuận thu được từ dự án đầu tư ở nước ngoài để thực hiện dự án đầu tư khác ở nước ngoài, nhà đầu tư phải thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cho dự án đầu tư đ ó và phải đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài với Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại Chương III Thông tư này. Chương VI TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN Điều 20. Trách nhiệm của nhà đầu tư 1. Tuân thủ các quy định về đầu tư ra nước ngoài, thực hiện việc chuyển v ố n ra, vào lãnh thổ Việt Nam và các nội dung liên quan đến đầu tư ra nước n g oài theo các quy định tại Thông tư này. 2. Kê khai trung thực, đầy đủ nội dung thu, chi trên tài khoản vốn đầu tư, tài khoản ngoại tệ trước đầu tư; Cung cấp các tài liệu, chứn g từ liên quan đ ế n hoạt đ ộ ng đầu tư ra nước ngo à i theo yêu cầu và hướng dẫn của tổ chức tín dụng được phép. 3. Chỉ được chuyển vốn ra nước ngoài sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước n g oài bằn g loại ngoại tệ được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối. Tổng giá trị vốn đ ầ u tư đăng ký với Ngân h à ng Nhà nước không được vượt quá vốn đầu tư của nhà đầu tư bằng loại ngoại tệ được g hi trên Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài. 4. Chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, tính trung thực của tài liệu và nội d ung đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo quy định của Thông tư này và các quy định khác của pháp l uật có liên quan. 5. Tự chịu trách nhiệm về việc sử d ụng tiền trên tài khoản vốn đầu tư, tài khoản ngoại tệ trước đầu tư đúng với các Mục đích đã thông báo với tổ chức tín dụng được phép, đ ã đăng ký với Ngân hàng Nhà nước. 6. Tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định tại Chương VII Thông tư này và các quy định khác của pháp luật có liên quan. Điều 21. Trách nhiệm của tổ chức tín dụng được phép 1. Hướng dẫn nhà đầu tư thực hiện các thủ tục mở, đón g tài khoản vốn đầu tư, tài khoản ngoại tệ trước đầu tư và thực hiện các giao dịch thu, chi trên tài khoản này theo quy định tại Thông tư nà y và qu y định của Ngân hàng Nhà nước về việc mở và sử dụng tài khoản thanh toán. 2. Thực hiện mở, đóng tài khoản vốn đầu tư, tài khoản ngoại tệ trước đầu tư theo đề nghị của nhà đầu tư phù hợp với quy định tại Thông tư này. 3. Chỉ thực hiện việc chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài sau khi được c ấ p Gi ấ y chứn g nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài theo yêu cầu của nhà đầu tư khi nhà đầu tư xuất trình văn bản xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt độn g đầu tư ra nước n g oài của Ngân hàng Nhà nước cấp cho nhà đầu tư theo quy định tại Chương III Thông tư này. 4. Xem xét, kiểm tra, lưu giữ các giấy tờ và chứng từ ph ù h ợ p với các giao dịch thực tế đ ể đảm bảo việc cung ứng các dịch vụ ngoại hối cho nhà đầu tư được thực hiện đúng Mục đích và phù hợp với quy định của pháp luật. 5. Yêu cầu nhà đầu tư cung cấp các tài liệu, chứng; từ phù hợp để xem xét, kiểm tra, đảm bảo các giao dịch chuy ể n ngoại tệ ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài phù hợp với Mục đích quy định tại Khoản 2 Điều 19 Nghị định 83/2015/NĐ-CP. 6. Xác nhận tài khoản và s ố tiền đã chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứn g nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư đ ể Ngân hàng Nhà nước làm cơ sở xác nhận đăng ký gi ao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt độn g đầu tư ra nước ngoài. 7. Tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định tại Chương VII Thông tư này và các quy định khác của pháp luật có liên quan. 8. Trường hợp tổ chức tín dụng được phép đầu tư ra nước ngoài mở tài khoản vốn đầu tư, tài khoản ngoại tệ trước đầu tư tại chính tổ chức tín dụng đó, tổ chức tín dụng được phép có trách nhiệm thực hiện đúng các quy định về việc chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài tại Thông, tư này. Điều 22. Trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố 1. Tiếp nhận, xử lý việc đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước n g oà i cho nhà đầu tư theo thẩm quyền được quy định tại Chương III Thông tư này; xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo mẫu tại Phụ lục 03, Phụ lục 04 ban hành kèm theo Thông tư này. 2. Theo dõi, thốn g kê, tổng h ợ p tình hình thực hiện vốn đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư trên địa bàn nhằm đáp ứng việc thực hiện báo cáo Ngân hàng Nhà nước theo qu y định tại Chươn g VII Thông tư này. 3. Giám sát, kiểm tra việc chấp hành các quy định pháp luật hiện hành về quản lý ngoại hối của nhà đầu tư trên địa bàn. 4. Sao gửi các văn bản sau đây cho ngân hàng Nhà nước (Vụ Quản lý Ngoại hối) để phối hợp quản lý: a) Văn b ả n xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài; b) Văn bản ch ấ m dứt hiệu lực văn bản xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt độn g đầu tư ra nước ngoài. Điều 23. Trách nhiệm của Vụ Quản lý ngoại hối 1 . Chủ trì, ph ố i hợp với các đơn vị liên quan của N g ân hàng Nhà nước xử lý những vấn đề liên qu an đến việc đầu tư ra nước ngoài trong; phạm vi Thông tư này. 2. Xử lý việc đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài cho nhà đầu tư là tổ chức tín dụng. Chương VII CH Ế ĐỘ BÁO CÁO Điều 24. Chế độ báo cáo đối với tổ chức tín dụng được phép Tổ chức tín dụng được phép nơi nhà đầu tư mở tài khoản vốn đầu tư, tài khoản ngoại tệ trước đầu tư phải báo cáo tình hình thu, chi trên tài khoản vốn đầu tư, tài khoản ngoại tệ trước đầu tư của nhà đầu tư theo quy định hiện hành của Ngân hàn g Nhà nước về chế độ báo cáo th ố ng kê áp dụng đ ố i với các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước và các tổ chức tín dụn g , chi nhánh n g ân hàng nước ngoài. Điều 25. Chế độ báo cáo đối với nhà đầu tư Định kỳ hàng quý (chậm nhất vào ng ày 5 của tháng đầu quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo), nhà đầu tư phải báo cáo tình hình thực hiện chuy ể n vốn đầu tư ra nước ngoài (theo mẫu tại Phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư này) cho t ừng dự án đã được cơ quan có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài gửi Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụng có trụ sở chính hoặc nơi nhà đầu tư là cá nhân đăng ký thường trú hoặc nơi nhà đ ầ u tư khác đăng ký kinh doanh. Điều 26. Chế độ báo cáo đối với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố phải báo cáo về tình hình xác nhận đăng ký, đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài, tình hình thực hiện chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài của nhà đầu tư trên địa bàn theo quy định hiện hành của N g ân hàng Nhà nước về ch ế độ báo cáo thống kê áp dụng đối với các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước và các tổ chức tín dụn g , chi nhánh n g ân hàng nước ngoài. Điều 27. Yêu cầu báo cáo đột xuất Các trường hợp đột xuất hoặc khi cần thiết, nhà đầu tư, tổ chức tín dụng được phép và Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thực hiện báo cáo theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước. Chương VIII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 28. Hiệu lực thi hành 1. Thông tư này có hiệu lực thi hành từ ngà y 13 tháng 8 năm 2016. 2. Thông tư này sửa đổi Khoản 1 Điều 2 của Thông tư số 36/2013/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2013 của Ngân hàng Nhà nước quy định việc mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ để thực hiện hoạt động đầu tư trực tiếp ra nước n g oài như sau: “1. Các nhà đầu tư Việt Nam (sau đâ y g ọi là “nhà đầu tư”) g ồm n g ười cư trú là tổ chức và cá nhân được thực hiện đầu tư trực tiếp ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí theo quy định của pháp luật”. 3. Các trường hợp nhà đầu tư đã được Ngân hàng Nhà nước cho phép mở thêm tài khoản ngoại tệ để chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài trước thời đ iểm Thông tư này được ban hành và có hiệu lực, nhà đầu tư được tiếp tục được thực hiện cho đ ế n khi kết thúc hoặc ch ấ m dứt dự án đầu ở nước ngoài. Điều 29. Tổ chức thực hiện Chánh Văn phòn g , Vụ tr ưở ng Vụ Quản lý Ngoại hối, Thủ trưởng các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàn g Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng gi ám đ ố c (Giám đốc) của các tổ chức tín dụng được phép có trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư này. Nơi nhận: - Như Điều 29; - BLĐ NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Lưu: VP, QLNH, PC. KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Thị Hồng PHỤ LỤC SỐ 01 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 12 /2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) TÊN NHÀ ĐẦU TƯ ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: ………….. N gày ……. tháng …… năm …….. ĐƠN ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH NGOẠI HỐI LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Quản lý Ngoại hối) hoặc Ngân hàng N hà nước Việt Nam chi nhánh tỉnh/thành phố ... Căn cứ Thông tư số 12 /2016/TT-NHNN n g à y 29/6 /2016 của Ngân hàng Nhà nước hướng d ẫ n về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài; Căn cứ Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài số …………. n g ày ……………….; Căn cứ vào th ỏ a thuận, cam kết tiến độ góp vốn đầu tư của dự án hoặc dự kiến tiến độ g óp vốn đầu tư của { Tên nhà đầu tư } ; {Tên nhà đầu tư} đăng ký với Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/thành phố về gi ao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài như sau: I. THÔNG TIN VỀ NHÀ ĐẦU TƯ VÀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ: -Tên nhà đầu tư: ……………………………….. - Địa chỉ: …………………………………….. - Số điện thoại: ……………………………….. - Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài số ……………… ngày …………………… - Văn b ả n cho phép mở chi nhánh, văn phòng đại diện, …………… ở nước ngoài s ố ……… ngày ………. {đ ố i với nhà đầu tư là tổ chức tín dụng} - Giấ y phép của nước tiếp nhận đầu tư số ………….. ngày ………………………. - Tên Dự án/ Tên Hợp đồn g BCC: - Địa đ iểm thực hiện Dự án: - Tổng vốn đầu tư được cấp phép theo Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài: …………. - Giá trị góp vốn của Nhà đầu tư: …………….., Trong đó: - Bằng tiền: ………………………….. + Bằng g iá trị g óp vốn khác theo quy định của pháp luật (Máy móc; hàng hóa; lợi nhuận giữ lại tái đầu tư; tài sản khác): ……… {chi Tiết các hình thức góp v ố n} - S ố tiền đ ã chuyển ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài:... + Thời gi an ch uyể n: ………………. + Mục đích sử dụng: ………………. + Tài khoản ngoại tệ trước kh i được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài số ………. , m ở tại ………… ngày …………. II. NỘI DUNG ĐĂNG KÝ VỀ GIAO DỊCH NGOẠI HỐI LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI: 1. Vốn đầu tư bằng tiền thực hiện thông qua tài khoản vốn đầu tư {Loại ngoại tệ} số: ……………. m ở tại: ………… ngày …………. 2. Tổng vốn đầu tư đăng ký chuyển ra nước ngoài: 3. Tiến độ chuyển vốn đầu tư ra nước ngoài: TT Thời g ian chuyển vốn d ự kiến Bằng tiền Sử dụng lợi nhuận tái đầu tư Giá trị gó p vốn khác N g o ạ i tệ Quy USD VNĐ Ngoại tệ Quy USD VNĐ Ngoại tệ Quy USD VNĐ 1 Quý....Năm …. 2 Qu ý ....Năm …. …. ……………… (Chi Tiết theo giá trị góp v ố n theo hình thức góp v ố n) III . CAM KẾT: 1. Người ký tên dưới đây (đại diện có thẩm quyền của nhà đầu tư) cam kết chịu trách nhiệm về sự chính xác của các thông tin ghi trong Đơn đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngo à i và các tài liệu kèm the o Hồ sơ đăng ký nêu trên của {Tên nhà đầu tư} . 2. {Tên nhà đầu tư} cam kết thực hiện đúng các quy định tại Thông tư số 12 /2016/TT-NHNN ngày 29 / 6 /2016 của N g ân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản l ý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài và các quy định khác của pháp luật có liên quan. Hồ sơ đ í nh kèm: ……………… ………….. NHÀ ĐẦU TƯ PHỤ LỤC SỐ 02 (Ban hành kèm theo Thông tư số 12/2016 / TT-NHNN ngày 29 tháng 06 năm 2016 của Ng â n hàng nhà nước) TÊN NHÀ ĐẦU TƯ ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: ………… N gày …… tháng ….. năm ….. ĐƠN ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI GIAO DỊCH NGOẠI HỐI LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG ĐẦU T Ư RA NƯỚC NGOÀI Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Vụ Qu ả n lý ngoại hối) hoặc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chi nhánh tỉnh/thành phố ... Căn cứ Thông tư số 12 /2016/TT-NHNN n g ày 29 / 6 /2016 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài; C ă n cứ Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đ iều chỉnh số …………. ngày ………. ; Căn cứ các th ỏ a thuận, cam kết hoặc các tài liệu khác về việc thay đổi liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước ngoài; {Tên nhà đầu tư) đăng ký thay đ ố i với Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh/thành phố ………….. về giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài như sau: I. NHÀ ĐẦU TƯ: 1. Tên nhà đầu tư: ……………………………….. 2. Văn bản xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số …….. ngày …………. ; 3. Văn bản xác nhận đăng ký thay đổi g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạ t động đầu tư ra nước ngoài s ố ……………. ngày ………….. (liệt kê theo trình tự thời g ian tất cả các v ă n bản xác nhận đăng ký thay đổi); II. NỘI DUNG ĐĂNG KÝ THAY ĐỔI GIAO DỊCH NGOẠI HỐI LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI: 1. Thay đổi 1: ………………………… - Nội dung đã được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký: ………………… - Nội dung đề nghị thay đ ổ i: ………………….. - Lý do thay đổi: ………………………….. 2. Thay đổi n:.... - Nội dung đã được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xác nhận đăng ký: ……………………. - Nội d u ng đề n g hị thay đổi: ……………………….. - Lý do thay đổi: ………………………….. III. CAM KẾT: 1. N gười ký tên dưới đây (đại diện hợp pháp của nhà đầu tư) cam kết chịu trách nhiệm về sự chính xác của các thông tin ghi trong Đ ơn đăn g ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt độn g đầu tư ra nước ngoài và các tài liệu kèm theo H ồ sơ đăng ký thay đổi nêu trên của {Tên nhà đầu tư} . 2. {Tên nhà đầu tư} cam kết thực hiện đúng các quy định tại Thông tư số 12 /2016/TT-NHNN n g ày 29/6/ 2016 của Ngân hà ng Nhà nước hướng d ẫ n về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài và các quy định khác của pháp luật có liên quan. H ồ sơ đính kèm: ………………………….. NHÀ ĐẦU TƯ PHỤ LỤC SỐ 03 (Ban hành kèm theo Thông tư số 12 /2016/TT-NHNN ngày 2 9 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CHI NHÁNH…………….. ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: / …………… V/v xác nhận đ ă ng k ý giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài Ngày …. tháng …. năm ….. Kính gửi: …………………………………….. Trả lời đề nghị của …….. {Tên nhà đầu tư } tại Đơn đăn g ký giao dịch n g oại hối liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước ngoài số ……… ngày ….. kèm theo hồ sơ liên quan, Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố …….. có ý kiến như sau: 1. Xác nhận …… {Tên nhà đầu tư } đã đăng ký g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài tại Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố ……. theo quy định tại Thông tư số 12 /2016/TT-NHNN ngày 29 / 6 /2016 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài. 2. Thông tin về nhà đầu tư, dự án đ ầu tư và chuyển tiền ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy ch ứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài: - Tên nhà đầu tư: - Địa chỉ: - S ố điện thoại: - Tên dự án / Tên Hợp đồng BCC: - Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài số: ……. Ngày cấp: ……. Cơ quan cấp: ……. - Địa đ iểm thực hiện dự án: - Giấy phép của nước tiếp nhận đầu tư số ……. Ngày cấp …….. Cơ quan cấp: …….. - Tổng vốn đầu tư của dự án tại nước ngoài theo Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài: ……….. - Giá trị góp vốn của nhà đầu tư: ……… ; trong đó: (i) Bằng tiền: ……….. , (ii) Bằng giá trị góp vốn khác theo quy định của pháp luật (Máy móc; hàng hóa; lợi nhuận giữ lại tái đầu tư; tài sản khác): ………….. {ch i Tiết các hình thức góp vốn} . - Chuyển tiền ra nước ngoài trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng k ý đầu tư ra nước ngoài (nếu có): S ố tiền đã chuyển: …… Thời gi an chuyển: …….. Mục đích sử dụn g : …….. Tài khoản ngoại tệ trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài số: …… mở tại …… ngày …… 3. Nội dung đăng ký g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của ………. {Tên nhà đầu tư } với Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố …… như sau: - Vốn đầu tư bằng tiền thực hiện thông qua tài khoản vốn đầu tư {Loại ngoại tệ} s ố : …… mở tại: ……….. - Tổng v ố n đầu tư đăng ký chuyển ra nước ngoài: …………………. - Tiến độ chu y ển vốn đầu tư ra nước ngoài: TT Thời g ian chuyển v ố n dự kiến B ằ ng ti ề n Sử d ụng lợi nhuận tái đầu tư Bằng giá trị gó p v ố n khác Ngo ạ i tệ Quy USD VNĐ Ngoại tệ Quy USD V NĐ Ngo ạ i tệ Quy USD VNĐ 1 Quý....Năm ... 2 Quý....Năm ... … ……….. ( Chi Tiết theo giá trị góp v ố n theo hình thức góp vốn) 4. Khi thực hiện dự án đầu tư ra nước ngoài, {Tên nhà đầu tư } phải ch ấ p hành đúng các quy định của pháp luật về đầu tư ra nước ngoài, các quy định về quản lý ngoại h ố i của Việt Nam và nước tiếp nhận đầu tư; đồng thời chấp hành nghiêm túc việc báo cáo tình hình thực hiện vốn đầu t ư ra nước ngoài theo quy định tại Thông tư số 12 /2016/TT-NHNN ngày 29 / 6 /2016 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước n g oài. 5. {Tên nhà đầu tư } tự chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp và hiệu quả của số ngoại tệ đăng ký chuyển ra nước ngoài để thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh t ỉ nh, thành phố …… , khôn g chịu b ấ t cứ trách nhiệm pháp lý và tài chính nào ngoài việc xác nhận {Tên nhà đầu tư} đã đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo các nội dung tại đ iểm 2 và 3 của công văn này. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thông báo để {Tên nhà đầu tư} biết và thực hiện. Nơi nhận: - Như trên; - NHNN (để p/h); - Tổ chức tín dụn g được phép (để p/h); - Lưu ……….. GIÁM Đ Ố C NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CHI NH Á NH TỈNH, THÀNH PH Ố (K ý , đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ 04 (Ban hành kèm theo Thông tư s ố 12/ 2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân hàng nhà nước) NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CHI NHÁNH…………….. ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: / …………… V/v xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài Ngày …. tháng …. năm ….. Kính gửi: ……………………………………………… Trả lời đề nghị của ………….. {Tên nhà đầu tư } tại Đơn đăng ký thay đổi g iao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài số ………… ngà y ...... kèm theo h ồ sơ liên quan, N g ân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố ………. có ý ki ế n như sau: 1. Xác nhận ………………. {Tên nhà đầu tư} đã đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước ngoài tại Ngân hà ng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố theo quy định tại Thông tư số 12/ 2016/TT-NHNN ngày 29/6 /2016 của Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về quản lý ngoại hối đ ố i với hoạt động đầu tư ra nước ngoài. 2. Nội dung đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đ ế n hoạt động đầu tư ra nước ngoài của ………. {Tên nhà đầu tư} với ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố ……….. như sau: 2.1. Nội dung thay đổi 1: - Nội dung đã được N g ân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố ……… xác nhận đăng ký: - Nội dung; đề nghị thay đổi: 2.2. Nội dung thay đổi n:.... - Nội dung đã được Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố ……… xác nhận đăn g ký: - Nội dun g đề n g hị thay đổi: 3. Khi thực hiện dự án đầu tư ra nước ngoài, {Tên nhà đầu tư } phải chấ p hành đúng các quy định của pháp luật về đầu tư ra nước ngoài, các quy định về quản lý ngoại hối của Việt Nam và nước tiếp nhận đầu tư; đồng thời chấp hành n g hiêm túc việc báo cáo tình hình thực hiện vốn đầu tư ra nước ngoài theo quy đ ị nh tại Thông tư số 12 /2016/TT-NHNN ngày 29/6/2016 của Ngân h à ng Nhà nước hướn g dẫn về quản lý ngoại hối đối với hoạt động đầu tư ra nước ngoài. 4. {Tên nhà đầu tư } tự chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính hợp pháp và hiệu quả của s ố ngoại tệ đăng ký chuyển ra nước ngoài để thực hiện dự án đầu tư ở nước ngoài. N g ân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố …….. không chịu bất cứ trách nhiệm pháp lý và tài chính nào n g oài việc xác nhận {Tên nhà đầu tư} đã đăng ký thay đổi gi ao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài theo các nội dung tại đ iểm 2 của công văn này. 5. Văn bản này là một bộ phận không tách rời của văn b ả n xác nhận đăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài của Ngân hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố …….. số …… ngày ….. và văn bản xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngo à i của Ng â n hàng Nhà nước Chi nhánh tỉnh/ thành phố ……. s ố …….. ngà y ………. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thông báo để {Tên nhà đầu tư } biết và thực hiện. Nơi nhận: - Như trên; - NHNN (để p/h); - Tổ chức tín dụn g được phép (để p/h); - Lưu ……….. GIÁM Đ Ố C NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC CHI NH Á NH TỈNH, THÀNH PH Ố (K ý , đóng dấu, ghi rõ họ tên) Trường hợp xác nhận đăng ký thay đổi về tài khoản vốn đầu tư Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ghi rõ: Trong thời hạn 05 ngày làm việc k ể từ ngày Ngân hàng Nhà nước ch i nh á nh tỉnh, thành phố ………. xác nhận đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài, {Tên nhà đ ầu tư} có trách nhiệm chuyển t oàn bộ s ố dư sang tài khoản mới theo công văn này. Đ ồ ng thời, tài khoản v ố n đầu tư hiện tại s ố ……… m ở tại: …….. không được sử dụng đ ể thực hiện các giao dịch thu chi q u y định tại Điều 6, Điều 7 Thông tư s ố …………. /2016/TT-NHNN ngày ……. /..../2016 của Ngân hàng Nhà nước hướng d ẫ n về quản lý ngoại h ối đ ố i với hoạt động đầu tư ra nước ngoài. PHỤ LỤC SỐ 05 (Ban hành kèm theo Thông tư số 12 /2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Ngân h à ng nhà nước) Tên nhà đ ầu tư: Địa chỉ: Số điện thoại: Mã s ố dự án đầu tư: BÁO CÁO TÌNH HÌNH THỰC HIỆN CHUYỂN V Ố N ĐẦU TƯ RA NƯỚC NGOÀI (Quý …… năm ……. ) Đơn vị tính : Nghìn USD S TT Tên dự án N ă m cấp phép N ư ớc t iếp nhận đầu tư Tổng vốn đ ầu t ư của dự án theo GCN ĐKĐT V ố n g óp của nh à đ ầu t ư theo GCNĐKĐT Số t iền đ ã chuyển ra nước ngoài trước khi đ ược c ấ p GCNĐKĐT Giá trị góp v ố n kỳ báo cáo Giá trị góp vốn lũy kế Lợi nhuận và thu nhập hợp pháp đã chuy ể n về VN Vốn đầu tư đã chuy ể n về VN Dự kiến nhu cầu chuyển vốn trong quý tiếp theo T ổ ch ứ c t í n d ụng đ ược p hé p thực hiện Ghi chú Bằ ng tiền Lợi nhuận được phép giữ lại tái đầu tư Cho vay đ ố i với ph á p nhân thực hiện dự án đ ầu t ư ở nước ngo à i Bảo lãnh đối với pháp nhân thực hiện dự án đầ u t ư ở nước ngoài Giá trị g ó p vốn khác Bằng ti ề n Lợi nh uận được phép giữ l ạ i t á i đ ầu t ư C h o v ay đ ố i v ớ i pháp nhân t hực hiện dự á n đ ầu t ư ở nước ngoài B ảo lãnh đối với ph á p nhân thực hiện dự á n đ ầu tư ở n ướ c ngoài Giá trị góp vốn khác Kỳ báo cáo Lũy k ế Kỳ báo cáo Lũy k ế Bằ ng tiền Giá tr ị góp vốn khác Tên ngân hàng Chi nhán h Vốn tự c ó Vốn vay Trong nước Nước ngo à i 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 2 2 23 24 25 26 27 28 1 Dự án 1 2 Dự án 2 … … Tổng cộng …….. ngày ….. tháng ….. năm ….. NHÀ ĐẦU TƯ 1 . Đối tượng áp dụng : Nhà đ ầ u t ư Việt Nam (cá nhân, tổ ch ứ c kinh tế, tổ chức tín dụng...) đ ược cấp Gi ấ y chứng nhận đ ăng ký đầu tư ra nước ngoài và đ ã thực hiện thủ tục đ ăng ký giao dịch ngoại hối liên quan đ ế n hoạt động đầu t ư ra n ướ c ngoài theo quy định tại Thông tư này. 2. Thời gian gửi báo cáo: Chậm nhất ngày 5 của tháng đầu quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo. 3. H ình th ứ c b á o cáo: B ằ ng văn bản. 4. Đ ơn vị nhận báo c á o: N H NN chi nhánh, tỉnh th à nh ph ố nơi nhà đầu tư không phải là tổ chức tín dụ ng có trụ sở chính hoặc nơi nhà đ ầu tư là cá nhân đăng ký thườn g trú h oặc nơi nhà đ ầu t ư khác đ ăng ký kinh doanh.