2764/UBCK-CNTT

Công văn 2764/UBCK-CNTT về đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc --------- Số: 2764/UBCK-CNTT Về việc đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán Hà Nội, ngày 31 tháng 8 năm 2010 Kính gửi: Các công ty chứng khoán Thông tư số 50/TT-BTC ngày 16/03/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán quy định: “Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải là công ty chứng khoán thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán và phải đăng ký chấp thuận với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước” (Điểm 5.3.1 Khoản 5.3 Mục 5). Tuy nhiên đến nay việc đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của phần lớn các công ty chứng khoán với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thực hiện chưa kịp thời. Tình hình cụ thể như sau: - UBCKNN đã cấp giấy chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của 13 công chứng khoán (danh sách 13 công ty chứng khoán được chấp thuận đăng ký tại Phụ lục 01 kèm theo). - UBCKNN đã nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của 44 công ty chứng khoán nhưng không đầy đủ hồ sơ theo quy định tại Mục 5.3.2 Thông tư số 50/2009/TT-BTC ngày 16/03/2009 của Bộ Tài chính. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có công văn hướng dẫn và yêu cầu bổ sung nhưng đến nay các công ty chứng khoán vẫn chưa thực hiện bổ sung hồ sơ theo quy định (danh sách 44 công chứng khoán chưa thực hiện bổ sung hồ sơ đăng ký tại Phụ lục 02 kèm theo). - Danh sách 47 công ty chứng khoán chưa nộp hồ sơ đăng ký tại Phụ lục 03 kèm theo. Để thực hiện đúng quy định của pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, UBCKNN yêu cầu: 1. Các công ty chứng khoán đã được UBCKNN chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư (danh sách theo Phụ lục 01) cần thông báo cho nhà đầu tư biết. 2. Các công ty chứng khoán đã nộp Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho UBCKNN (danh sách theo Phụ lục 02) khẩn trương hoàn chỉnh Hồ sơ theo quy định gửi về Cục Công nghệ Thông tin (UBCKNN) trước 15/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký. 3. Các công ty chứng khoán chưa nộp Hồ sơ đăng ký (danh sách theo Phụ lục 03) có cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư thì phải thực hiện nộp Hồ sơ trước 30/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký. Mọi ý kiến cần làm rõ về thực hiện đăng ký chấp thuận đề nghị liên hệ với Cục Công nghệ Thông tin - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, số 164 Trần Quang Khải, Hà Nội; Điện thoại: 04.3934 0750 máy lẻ 419 hoặc 04.3935 1079; Fax: 04.3935 0943; Email: ptud_cntt@ssc.gov.vn. Sau thời hạn nêu trên, các công ty chứng khoán không thực hiện thì UBCKNN sẽ xử lý theo quy định pháp luật và công ty chứng khoán hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư. Nơi nhận: - Như trên; - Lãnh đạo UBCKNN (để b/c) - Vụ QLKD, Vụ PTTT - Lưu VT, CNTT KT. CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH Nguyễn Thị Liên Hoa PHỤ LỤC 1: DANH SÁCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ĐƯỢC CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN CHO NHÀ ĐẦU TƯ STT Tên Công ty Chứng khoán 1 Công ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt 2 Công ty Cổ phần Chứng khoán SME 3 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Nam 4 Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương 5 Công ty Cổ phần Chứng khoán Kim Long 6 Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect 7 Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông 8 Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh 9 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Tây Dương 10 Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại Thương 11 Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT 12 Công ty Cổ phần Chứng khoán Standard 13 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương PHỤ LỤC 2: DANH SÁCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA HOÀN THÀNH ĐĂNG KÝ CHẤP THUẬN DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN CHO NHÀ ĐẦU TƯ STT Tên Công ty Chứng khoán 1 Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí 2 Công ty Cổ phần Chứng khoán Vincom 3 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội 4 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hà Thành 5 Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp 6 Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt 7 Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt 8 Công ty Cổ phần Chứng khoán VNS 9 Cty TNHH Chứng khoán ACB 10 Công ty Cổ phần Chứng khoán TM Công nghiệp VN 11 Công ty Cổ phần Chứng khoán Saigonbank Berjaya 12 Công ty Cổ phần Chứng khoán Miền Nam 13 Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt 14 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn 15 Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia 16 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hùng Vương 17 Công ty Cổ phần Chứng khoán Viễn Đông 18 Công ty Cổ phần Chứng khoán Công nghiệp VN 19 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoa Anh Đào 20 Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng đầu tư Phát triển 21 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Nam Á 22 Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình 23 Công ty Cổ phần Chứng khoán Nhất Việt 24 Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Quốc 25 Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành 26 Công ty Cổ phần Chứng khoán Nhấp & Gọi 27 Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An 28 Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương VN 29 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình 30 Công ty Cổ phần Chứng khoán E-Việt 31 Công ty Cổ phần Chứng khoán Kim Eng Việt Nam 32 Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Công 33 Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta 34 Công ty Cổ phần Chứng khoán Âu Việt 35 Công ty Cổ phần Chứng khoán Chợ Lớn 36 Công ty Cổ phần Chứng khoán Nam Việt 37 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng 38 Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng 39 Công ty Cổ phần Chứng khoán Toàn Cầu 40 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng 41 Công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long 42 Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia 43 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hồng Bàng 44 Công ty Cổ phần Chứng khoán Woori CBV PHỤ LỤC 3: DANH SÁCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA NỘP HỒ SƠ ĐĂNG KÝ CHẤP THUẬN DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN CHO NHÀ ĐẦU TƯ STT Tên Công ty Chứng khoán 1 Công ty Cổ phần Chứng khoán Á Âu 2 Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha 3 Công ty Cổ phần Chứng khoán An Phát 4 Công ty Cổ phần Chứng khoán Artex 5 Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh 6 Công ty Cổ phần Chứng khoán Cao Su 7 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt 8 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất 9 Công ty Cổ phần Chứng khoán Đông Dương 10 Công ty Cổ phần Chứng khoán Eurocapital 11 Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Anh 12 Công ty Cổ phần Chứng khoán Stock Mart Việt Nam 13 Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Quyền 14 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hà Nội 15 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng 16 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoàng Gia 17 Công ty Cổ phần Chứng khoán Hướng Việt 18 Công ty Cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam 19 Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Teckcombank 20 Công ty Cổ phần Chứng khoán Mê Kông 21 Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset 22 Công ty Cổ phần Chứng khoán Nam An 23 Công ty Cổ phần Chứng khoán MHB 24 Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall 25 Công ty Cổ phần Chứng khoán Phượng Hoàng 26 Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia 27 Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam 28 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn Tourist 29 Công ty Cổ phần Chứng khoán Sao Việt 30 Công ty Cổ phần Chứng khoán SJC 31 Công ty Cổ phần Chứng khoán Tầm Nhìn 32 Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương 33 Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt 34 Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô 35 Công ty Cổ phần Chứng khoán Trường Sơn 36 Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt 37 Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Nam 38 Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành 39 Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín 40 Công ty Cổ phần Chứng khoán VINA 41 Công ty TNHH Một Thành viên Chứng khoán VFC 42 Công ty TNHH Một Thành viên Chứng khoán Ngân hàng Đông Á 43 Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Sacombank 44 Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng ngoài Quốc doanh -VPBS 45 Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội-HBBS 46 Công ty Cổ phần Chứng khoán Liên Việt 47 Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á