05/QĐ-TTLK

Quyết định 05/QĐ-TTLK năm 2008 về quy chế cấp mã chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán do Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán ban hành UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN ------- CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------- Số: 05/QĐ-TTLK Hà Nội, ngày 21 tháng 01 năm 2008 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Căn cứ Quyết định số 189/2005/QĐ-TTg ngày 27 tháng 7 năm 2005 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Bộ Tài chính; Căn cứ Quyết định số 3195/QĐ-BTC ngày 19 tháng 9 năm 2005 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán; Căn cứ Quyết định số 87/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ thanh toán chứng khoán; Được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Theo đề nghị của Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế cấp mã chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Điều 2. Quyết định này có hiệu lực từ ngày 01 tháng 02 năm 2008. Điều 3. Trưởng phòng Hành chính Tổng hợp, Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán và Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./. Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/cáo); - SGDCKTPHCM, TTGDCK HN - BGĐ TTLK - Lưu HCTH, Chi nhánh và các Phòng thuộc TTLK. GIÁM ĐỐC Phương Hoàng Lan Hương QUY CHẾ CẤP MÃ CHỨNG KHOÁN TẠI TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quyết định số 05 /QĐ-TTLK ngày 21 tháng 01 năm 2008 của Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán) I. QUY ĐỊNH CHUNG 1. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (TTLKCK) thực hiện cấp và quản lý mã chứng khoán đối với các chứng khoán đăng ký tại TTLKCK. Việc cấp mã các chứng khoán được TTLKCK thực hiện đồng thời với việc cấp giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán khi tổ chức phát hành đăng ký chứng khoán tại TTLKCK. 2. TTLKCK chỉ xem xét và cấp mã chứng khoán khi tổ chức phát hành nộp hồ sơ đăng ký chứng khoán đầy đủ và hợp lệ tại TTLKCK. Mã chứng khoán do TTLKCK cấp sẽ được sử dụng làm mã giao dịch của tổ chức phát hành trên Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) hoặc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (TTGDCK). 3. Mã chứng khoán được TTLKCK cấp là duy nhất và không trùng lắp với các mã chứng khoán đã niêm yết, mã chứng khoán của các tổ chức phát hành khác đã được TTLKCK cấp khi đăng ký chứng khoán tại TTLKCK hoặc các mã đã được tổ chức phát hành đăng ký tại TTLKCK. 4. Mã chứng khoán bắt đầu bằng một ký tự là chữ cái in hoa trong bảng chữ cái, có số lượng ký tự theo đúng quy định tại phần II Quy định này. 5. Mã chứng khoán được cấp không phụ thuộc vào tên viết tắt đã đăng ký sở hữu bản quyền. TTLKCK xem xét cấp mã căn cứ vào các tiêu chí kỹ thuật của hệ thống giao dịch trên SGDCK, TTGDCK, tên viết tắt của tổ chức phát hành, sự lựa chọn mã của tổ chức phát hành, thông tin về đợt phát hành (đối với trái phiếu). 6. Các công ty đại chúng trong quá trình chuẩn bị hồ sơ đăng ký chứng khoán có thể đăng ký trước mã chứng khoán tại TTLKCK. Thời gian TTLKCK bảo lưu mã này là 6 tháng kể từ ngày đăng ký. Đối với các công ty hủy đăng ký chứng khoán, sau 01 năm kể từ ngày hủy có hiệu lực, TTLKCK có thể dùng lại mã của chứng khoán bị hủy để cấp cho các tổ chức phát hành đăng ký tiếp theo. 7. Trường hợp chia tách, sáp nhập, hợp nhất hoặc có bất kỳ thay đổi liên quan đến mã chứng khoán đã cấp, tổ chức phát hành phải tiến hành thủ tục đăng ký lại mã chứng khoán tại TTLKCK. Các tổ chức đã hủy đăng ký chứng khoán và xin đăng ký lại phải làm thủ tục đăng ký cấp mã chứng khoán mới. II. QUY ĐỊNH CỤ THỂ VỀ MÃ CHỨNG KHOÁN 1. Cổ phiếu Mã cổ phiếu bao gồm 3 ký tự được quy định như sau: - 3 chữ cái in hoa hoặc - 2 chữ cái in hoa và 1 ký tự số hoặc - 1 chữ cái in hoa và 2 ký tự số 2. Trái phiếu 2.1. Trái phiếu Chính phủ: Mã trái phiếu Chính phủ bao gồm 10 ký tự được quy định như sau: Tổ chức Phát hành Phương thức phát hành Năm Phát hành Năm Đáo hạn Số thứ tự tại TTLKCK 2 ký tự 1 ký tự 2 ký tự 2 ký tự 3 ký tự Trong đó: - Ký hiệu tổ chức phát hành: 2 ký tự đầu là chữ in hoa CP: Trái phiếu do Kho bạc Nhà nước phát hành QH: Trái phiếu do Ngân hàng phát triển phát hành Trường hợp các tổ chức khác ngoài Kho bạc Nhà nước và Ngân hàng phát triển được Chính phủ ủy quyền thực hiện phát hành trái phiếu chính phủ, 2 ký tự chữ cái in hoa đầu ký hiệu tổ chức phát hành sẽ được TTLKCK quy định riêng căn cứ theo các tiêu chí được nêu tại khoản 5 Phần I Quy chế này. - Ký hiệu phương thức phát hành: 1 ký tự là chữ in hoa: D : Đấu thầu B: Bảo lãnh L: Bán lẻ - Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành - Năm đáo hạn: 2 ký tự là ký tự số thể hiện 2 số cuối của năm đáo hạn - Số thứ tự trái phiếu chính phủ đăng ký tại TTLKCK trong năm: 3 ký tự là ký tự số 2.2 Trái phiếu chính quyền địa phương: Mã trái phiếu chính quyền địa phương bao gồm 8 ký tự được quy định như sau: Tổ chức Phát hành Phương thức phát hành Năm Phát hành Số thứ tự tại TTLKCK 3 ký tự 1 ký tự 2 ký tự 2 ký tự Trong đó: - Ký hiệu tổ chức phát hành: 3 ký tự chữ in hoa là tên viết tắt địa phương nơi phát hành - Ký hiệu phương thức phát hành: 1 ký tự là chữ in hoa: D: Đấu thầu B: Bảo lãnh L: Bán lẻ - Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu chính quyền địa phương đăng ký tại TTLKCK trong năm: 2 ký tự là ký tự số 2.3.Trái phiếu công ty: Mã trái phiếu công ty bao gồm 8 ký tự được quy định như sau: Tổ chức Phát hành Đặc tính trái phiếu Năm Phát hành Số thứ tự tại TTLKCK 3 ký tự 1 ký tự 2 ký tự 2 ký tự Trong đó: - Ký hiệu tổ chức phát hành: các ký tự quy định giống mã cổ phiếu, trường hợp tổ chức phát hành là công ty niêm yết trên SGDCK, TTGDCK 3 ký tự này sẽ là mã chứng khoán đã được cấp. - Ký hiệu đặc tính trái phiếu: 1 ký tự quy định như sau “1” : Trái phiếu trả lãi định kỳ “2”: Trái phiếu chiết khấu “3”: Trái phiếu trả lãi sau “4”: Trái phiếu chuyển đổi “5”: Trái phiếu kèm trái quyền - Năm phát hành: 2 ký tự là ký tự số thể hiện 2 số cuối của năm phát hành - Số thứ tự trái phiếu công ty đăng ký tại TTLKCK trong năm: 2 ký tự là ký tự số 3. Chứng chỉ quỹ đầu tư Mã chứng chỉ quỹ đầu tư bao gồm 6 ký tự được quy định như sau: Tên Công ty Quản lý quỹ Tên viết tắt của Quỹ 3 ký tự 3 ký tự Trong đó: - Tên công ty quản lý quỹ: quy định giống mã cổ phiếu - Tên viết tắt của Quỹ: gồm 3 ký tự là chữ cái in hoa hoặc số do Quỹ đầu tư quy định. 4. Chứng khoán phái sinh và các loại chứng khoán đặc thù khác Đối với trường hợp chứng khoán phái sinh (quyền mua, chứng quyền..) và các loại chứng khoán đặc thù khác, TTLKCK quy định việc cấp mã cụ thể căn cứ vào tình hình thực tế và các tiêu chí được nêu tại khoản 5 Phần I Quy chế này sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. III. QUY ĐỊNH VỀ TRÁCH NHIỆM XỬ LÝ TRONG NỘI BỘ TTLKCK 1. Việc cấp mã chứng khoán do Trụ sở chính TTLKCK thực hiện. Phòng Đăng ký Chứng khoán (Trụ sở chính) có trách nhiệm lập sổ theo dõi và quản lý việc cấp mã chứng khoán 2. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được bộ hồ sơ đăng ký đầy đủ, hợp lệ của các tổ chức phát hành nộp hồ sơ đăng ký chứng khoán tại Chi nhánh TTLKCK, Chi nhánh có trách nhiệm gửi thông báo cho Trụ sở chính đề nghị cấp mã đối với các chứng khoán của các tổ chức phát hành nêu trên. Thời gian Trụ sở chính thực hiện cấp mã cho các chứng khoán đăng ký tại Chi nhánh là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo đề nghị cấp mã của Chi nhánh. 3. Việc thông báo mã chứng khoán đối với các chứng khoán niêm yết tại SGDCK TPHCM do Chi nhánh thực hiện đồng thời với thông báo về cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán tại Chi nhánh; việc thông báo mã chứng khoán đối với các chứng khoán niêm yết và chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết tại TTGDCK Hà Nội do Trụ sở chính thực hiện đồng thời với thông báo về cấp Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán tại Trụ sở chính. IV. TỔ CHỨC THỰC HIỆN 1. Các tổ chức phát hành có mã chứng khoán đã được SGDCK, TTGDCK cấp trước đây không phải thực hiện xin cấp lại mã chứng khoán với TTLKCK và các mã chứng khoán này sẽ được TTLKCK giữ nguyên và ghi nhận vào hệ thống mã chứng khoán đã cấp của TTLKCK. 2. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với TTLKCK để được hướng dẫn, giải quyết. 3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Giám đốc TTLKCK quyết định sau khi có sự chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.