10/2019/TT-NHNN

Thông tư 10/2019/TT-NHNN sửa đổi Thông tư 36/2016/TT-NHNN quy định về trình tự, thủ tục thanh tra chuyên ngành Ngân hàng do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 10 /2019/TT-NHNN Hà Nội, ngày 31 tháng 7 năm 2019 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 36/2016/TT-NHNN NGÀY 30 THÁNG 12 NĂM 2016 CỦA THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM QUY ĐỊNH VỀ TRÌNH TỰ, THỦ TỤC THANH TRA CHUYÊN NGÀNH NGÂN HÀNG Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 th á ng 6 năm 2010; Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010; Luật sửa đổi, b ổ sung một s ố điều của Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017; Căn cứ Luật Thanh tra ngày 15 tháng 11 năm 2010; Căn cứ Nghị định s ố 86/2011/NĐ-CP ngày 22 th á ng 9 năm 2011 của Ch í nh phủ quy định chi tiết và hướng dẫn th i hành một s ố điều của Luật Thanh tra; Căn cứ Nghị định số 1 6/2017/NĐ-CP ngày 17 th á ng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ c ấ u tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Căn cứ Nghị định số 26/20 1 4/NĐ-CP ngày 7 tháng 4 năm 2014 của Ch í nh phủ về tổ chức và hoạt động của Thanh tra, giám sát ngành Ngân hàng; Ngh ị định số 43/20 1 9/NĐ-CP ngày 17 tháng 5 năm 2019 của Ch í nh phủ sửa đ ổ i, b ổ sung một s ố điều của Nghị định số 26/2014/NĐ-CP ngày 7 th án g 4 năm 2014 của Ch í nh phủ về tổ chức và hoạt động của Thanh tra, gi á m sát ngành Ngân hàng; Căn cứ Quyết định s ố 20/2019/QĐ-TTg ngày 12 th á ng 6 năm 2019 của Thủ tướng Ch í nh phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng trực thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị của Ch á nh Thanh tra, giám sát ngân hàng; Thống đ ố c Ngân hàng Nh à nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một s ố đ i ều của Thông tư số 36/20 1 6/TT-NHNN ngày 30 tháng 12 năm 2016 của Thống đ ố c Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành quy định về trình tự, thủ tục thanh tra chuyên ngành Ngân hàng (sau đây gọi l à Thông tư s ố 36/2016/TT-NHNN). Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 36/2016/TT-NHNN 1. Khoản 2 Điều 2 được sửa đổi, bổ sung như sau: “2. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau đây gọi là Ngân hàng Nhà nước chi nhánh).” 2. Điểm b khoản 5 Điều 3 được sửa đổi, bổ sung như sau: “b) Thanh tra, giám sát ngân hàng thuộc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau đây gọi là Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh).” 3. Điều 4 được sửa đổi, bổ sung như sau: “Điều 4. Thẩm quyền ra quyết định thanh tra và thanh tra lại 1. Thẩm quyền của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng: a) Ra quyết định thanh tr a đối với đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước theo phân công của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hoặc theo yêu cầu của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, gom các cuộc thanh tra công tác phòng, chống tham nhũng, các cuộc thanh tra chuyên ngành lớn, phức tạp, các cuộc thanh tra lại hoặc khi xét thấy cần thiết; b) Quyết định thanh tr a khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật của đối tượng thanh tra ngân hàng hoặc có dấu hiệu rủi ro đe dọa đến sự an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và chịu trách nhiệm trước Thống đốc Ngân hàng Nh à nước về quyết đ ị nh của mình; c) Khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật hoặc khi có dấu hiệu rủi ro đe dọa đ ế n sự an toàn hoạt động của t ổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, yêu c ầ u Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tiến hành thanh tra đối với đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh theo phân công của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; trường hợp Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh không đồng ý th ì có quyền ra quy ế t định thanh tra, báo cáo và chịu trách nhiệm trước Th ố ng đ ố c Ngân hàng Nhà nước về quyết định của mình; d) Quyết định việc thanh tra lại vụ việc đã được Chánh Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh kết luận nhưng phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật; vụ việc đã được Chủ tịch Ủ y ban nhân dân cấp tỉnh, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh kết luận nhưng phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật khi được Thống đốc Ngân hàng Nhà nước giao. 2. Cục trưởng Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng ra quyết định thanh tra đối với các đối tượng thanh tr a n gân hàng được giao (trừ các cuộc thanh tra do Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng ra quyết định thanh tra) theo kế hoạch thanh tra hằng năm đã được Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt hoặc theo yêu cầu của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng. 3. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ra quyết định thanh tr a đối với các đối tượng sau: a) Đối tượng thanh tr a ngân hàng thuộc phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh khi xét th ấ y cần thi ế t; b) Đối tượng thanh tr a ngân hàng thuộc trách nhiệm của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, của Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh khác theo chỉ đạo của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; c) Đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc trách nhiệm của Thanh tra, giám sát Ng â n hàng Nhà nước chi nhánh theo yêu cầu của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng. 4. Thẩm quyền của Chánh Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh: a) Ra quyết định thanh tra đối với đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh; đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc trách nhiệm của Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh khác theo chỉ đạo của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước; đối tượng thanh tra ngân hàng theo yêu cầu của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh; b) Quyết định việc thanh tra khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật của đối tượng thanh tra ngân hàng hoặc khi có dấu hiệu rủi ro đe dọa đến sự an toàn hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thuộc phạm vi quản lý được giao và chịu trách nhiệm trước Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh về quyết định của mình. 5. Khi xét thấy cần thiết, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ra quyết định thanh tra đối với đối tượng thanh tra ngân hàng thuộc phạm vi quản lý của Ngân hàng Nhà nước.” 4. Điều 6 được sửa đổi, bổ sung như sau: “Điều 6. Tiêu chuẩn của Trưởng Đoàn thanh tra 1. Công chức được Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng cử làm Trưởng Đoàn thanh tra phải từ Trưởng phòng hoặc Thanh tra viên chính hoặc tương đương trở lên và đáp ứng các tiêu chuẩn sau: a) Có phẩm chất đạo đức tốt, có ý thức tr ách nhiệm, liêm khiết, trung thực, công minh, khách quan; b) Am hiểu về nghiệp vụ thanh tra; có khả năng phân tích, đánh giá, tổng h ợ p những v ấ n đ ề liên quan đ ế n nội dung thanh tra; c) Có khả năng tổ chức, chỉ đạo các thành viên trong Đoàn thanh tra thực hiện nhiệm vụ thanh tr a được giao. 2. Công chức được Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh, Cục trưởng Cục thanh tra, giám sát ngân hàng, Chánh Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh cử làm Trưởng Đoàn thanh tra phải từ Phó Trưởng phòng hoặc Thanh tra viên trở lên và phải đáp ứng các tiêu chuẩn tại điểm a, b, c khoản 1 Điều này.” 5. Khoản 7 Điều 16 được sửa đổi, bổ sung như sau: “7. Trường hợp tạm dừng việc thanh tra, Trưởng Đoàn thanh tra có v ă n bản thông báo gửi đ ố i tượng thanh tra và báo cáo với người ra quy ế t định thanh tra. Thời gian tạm dừng việc thanh tra không tính vào thời gian thanh tra.” Điều 2. Trách nhi ệ m t ổ chức th ự c hi ệ n Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, Thủ trưởng các đ ơ n vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này. Điều 3. Hi ệ u l ự c thi hành Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 9 năm 2019./. Nơi nhận: - Như Điều 2; - Ban Lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Thanh tra Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tr a); - Công báo; - Lưu: VP, PC, TTGSNH2 (03 bản). KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Đoàn Thái Sơn