58/2018/TT-BTC

Thông tư 58/2018/TT-BTC hướng dẫn biểu, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành B Ộ T À I CHÍNH ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 58/2018/TT-BTC Hà Nội, ngày 10 tháng 0 7 năm 20 1 8 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN BIỂU, MẪU CUNG CẤP THÔNG TIN, BÁO CÁO ĐỐI VỚI CÁC CHƯƠNG TRÌNH, DỰ ÁN ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH Căn cứ Luật Q uản lý nợ công năm 2017; Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Theo đề nghị của Cục trưởng Cục Quản lý nợ và Tài chính đ ố i ngoại; Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn biểu, mẫu cung cấp thông tin, báo c á o đ ố i với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh. Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Thông tư này hướng dẫn về biểu, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo do Ngân hàng phục vụ, Đối tượng được bảo lãnh (sau đây gọi chung là tổ chức cung cấp thông tin) có trách nhiệm cung cấp cho Người bảo lãnh (Bộ Tài chính) trong quá trình cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ. Điều 2. Đối tượng áp dụng 1. Đối tượng được bảo lãnh; 2. Ng ười bảo lãnh; 3. Ngân hàng phục vụ; 4. Cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan trong quá trình cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ. Điều 3. Yêu cầu báo cáo, cung cấp thông tin 1. Tổ chức, cá nhân có trách nhiệm cung cấp thông tin, báo cáo đảm bảo đúng hạn, đầy đ ủ nội dung theo qu y đị nh. 2. Cá nhân, người đ ại diện theo pháp luật của tổ chức cung cấp thông tin, báo cáo chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của thông tin, báo cáo đã cung cấp. Chương II CUNG CẤP THÔNG TIN, BÁO CÁO ĐỐI VỚI KHOẢN VAY, KHOẢN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH CỦA DOANH NGHIỆP Điều 4. Thông tin, báo cáo trong quá trình rút vốn 1. Văn bản do Ngân hàng phục vụ lập: Văn bản xác nhận trong quá trình rút vốn được lập theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 22 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP theo mẫu tại Phụ lục 1 Thông tư này. 2. Văn bản do Đối tượng được bảo lãnh lập: Báo cáo sau từng đ ợ t phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh lập theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 21 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP theo mẫu tại Phụ lục 12 Thông tư này. Điều 5. Thông tin, báo cáo định kỳ 1. Báo cáo định kỳ do Ngân hàng phục vụ lập: Báo cáo 6 tháng về việc thực hiện cam kết của Đối tượng được bảo lãnh trong thời gian thực hiện khoản vay được Chính phủ bảo lãnh theo quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 22 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP theo mẫu văn bản tại Phụ lục 2 Thông tư này. 2. Báo cáo định kỳ do Đối tượng được bảo lãnh lập theo quy định tại Khoản 1 Điều 39 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP: a) Báo cáo định kỳ hàng quý về tình hình rút vốn, trả nợ được lập theo mẫu tại Phụ lục 4 kèm theo Bi ể u 4a Thông tư này; b) Báo cáo định kỳ 6 tháng được lập trên cơ sở tổng hợp số liệu báo cáo định kỳ hàng quý về rút vốn, trả nợ (báo cáo tổng số), thuyết minh về tình hình thực hiện dự án, tình hình sử dụng vốn được lập theo mẫu tại Phụ lục 4 kèm theo Biểu 4b và 4e (đối với dự án có góp vốn thực hiện dự án) hoặc bi ể u 4d (đối với dự án phải ứng vốn trả nợ) Thông tư này và gửi cùng với báo cáo định kỳ Quý II và Quý IV hàng năm. c) Báo cáo đánh giá kết thúc giai đoạn xây dựng được lập theo mẫu tại Phụ lục 6 kèm theo Biểu 6a Thông tư này. d) Báo cáo kết thúc khoản vay được lập theo mẫu tại Phụ lục 7 Thông tư này. Điều 6. Thông tin, báo cáo khác C ác văn bản, báo cáo khác do Đối tượng đ ược b ả o l ãnh lập theo quy đị nh v ề các m ẫ u, bi ể u sau đâ y : 1. Văn bản đ ề n g hị thay đổi N g ân hàng phục vụ, T ài khoản Dự án theo quy định tại Khoản 5 Điều 22 và Khoản 4 Điều 23 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP theo mẫu tại Phụ lục 3 Thông tư này. 2. Văn bản đề nghị gia hạn thời gian rút v ố n, điều chỉnh lịch trả nợ, điều chỉnh, sửa đổi Thư bảo lãnh theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 26 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP đ ược lập theo mẫu tại Phụ lục 5 T hông tư này. 3. Văn bản đề nghị chuy ể n nhượng hoặc chuy ể n giao khoản vay quy định tại Khoản 4 Điều 34; chuy ể n nhượng hoặc chu yể n giao c ổ phần, vốn góp quy định tại Khoản 2 Điều 35; chuyển nhượng hoặc chuyển giao dự án, tài sản sau đầu tư quy định tại Khoản 1 Điều 36 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP theo mẫu tại Phụ lục 8 T hông tư này. 4. Văn bản nêu ý kiến đối với việc Người nhận bảo lãnh chuy ể n nhượng, chuy ể n giao khoản vay được Chính phủ bảo lãnh quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP theo mẫu tại Phụ lục 9 Thông tư này. 5. Báo cáo tình hình trả nợ khi phát sinh tình trạng khó khăn tài chính, có nguy cơ không trả được nợ quy định tại Khoản 4 Điều 39 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP theo mẫu tại Phụ lục 10 Thông tư này. Chương III CUNG CẤP THÔNG TIN, BÁO CÁO ĐỐI VỚI KHOẢN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH CỦA NGÂN HÀNG CHÍNH SÁCH Điều 7. Thông tin, báo cáo trong quá trình phát hành trái phiếu 1. Văn bản đề nghị xem xét cấp bảo lãnh do ngân hàng chính sách lập theo mẫu tại Phụ lục 11 Thông tư này kèm theo hồ sơ quy định tại Điều 47 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP. 2. Báo cáo sau khi kết thúc từng đợt phát hành quy định tại Khoản 4 Điều 49 do ngân hàng chính sách lập theo mẫu tại Phụ lục 12 Thông tư này. Điều 8. Báo cáo định kỳ đối với trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh Báo cáo tình hình huy động và trả nợ gốc, lãi trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh định kỳ hàng quý, năm theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 52 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP do ngân hàng chính sách lập theo mẫu tại Phụ lục 13 Thông tư này. Chương IV TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 9. Hiệu lực thi hành 1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 9 năm 2018. 2. Thông tư này thay thế Thông tư số 81/2014/TT-BTC ngày 24/6/2014 của Bộ Tài chính quy định về chế độ cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án vay vốn được cấp bảo lãnh Chính phủ. 3. Đối với tổ chức tín dụng đã được Chính phủ cấp bảo lãnh vay vốn nước ngoài trước khi Thông tư này có hiệu lực và Thư bảo lãnh đang còn hiệu lực thực hiện, tổ chức tín dụng có trách nhiệm báo cáo định kỳ hoặc đột xuất về tình hình khoản vay nước ngoài được Chính phủ bảo lãnh theo mẫu tại Phụ lục 4 và Biểu 4a, Phụ lục 5, Phụ lục 7, Phụ lục 8 (nếu chuyển nhượng, chuyển giao khoản vay), Phụ lục 9 Thông tư này khi phát sinh các nghiệp vụ liên quan. 4. Trong quá trình thực hiện, nếu các văn bản quy phạm pháp luật được dẫn chiếu để áp dụng tại Thông tư này được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế bằng văn bản mới thì sẽ áp dụng theo các văn bản sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế. 5. Trong quá trình thực hiện, nếu có vướng mắc hoặc chưa được hướng dẫn tại Thông tư này, các cơ quan, đơn vị có liên quan phản ánh kịp thời cho Bộ Tài chính để hướng dẫn, phối hợp giải quyết./ . Nơi nhận: - Văn phòng T ổ ng bí thư; - Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ; - Văn phòng TW và các Ban của Đảng; - Văn phòng Chính phủ; - Văn phòng Quốc hội, - Văn phòng Chủ tịch nước; - Văn phòng Ban chỉ đạo TW về phòng chống tham nhũng; - Các Bộ Công thương; GTVT; Xây dựng; - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; - Kiểm toán Nhà nước; - Tòa án Nhân dân tối cao; - Viện kiểm sát Nhân dân tối cao; - Các DN, NHCS được bảo lãnh; - Cục kiểm tra văn bản (Bộ Tư pháp); - Công báo; - Website Bộ Tài chính; - Lưu VT, QLN. KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà PHỤ LỤC 1. MẪU VĂN BẢN XÁC NHẬN HỒ SƠ RÚT VỐN CỦA NGÂN HÀNG PHỤC VỤ (TÊN NGÂN H À NG PHỤC VỤ) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …….. V/v: Xác nhận hồ sơ rút vốn của dự án ... được Chính phủ bảo lãnh ……. , ngày ……. tháng …… năm ……… Kính gửi: - (Tên Đối tượng được bảo lãnh); - Bộ Tài chính. - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Ngân hàng phục vụ) đã nhận được hồ sơ rút vốn lần ... của (Tên Đối tượng được bảo lãnh) cho (Tên dự án) theo Thỏa thuận vay ngày. . tháng. . năm. . ký giữa (Tên Đối tượng được bảo lãnh) và (Tên ngân hàng cho vay). (Tên Ngân hàng phục vụ) xin xác nhận như sau: 1. V ề trị giá và thời gian dự kiến rút vốn: - Trị giá rút vốn: - Ngày dự kiến rút vốn: 2. V ề sự phù hợp của hồ sơ, ch ứ ng từ rút vốn: (Nêu rõ sự phù hợp của hồ sơ, ch ứ ng từ đã nộp cho đợt rút vốn theo quy định của hợp đồng thương mại và thỏa thuận vay). Theo ý kiến của (Tên Ngân hàng phục vụ), các hồ sơ chứng từ là phù hợp đ ể (Tên Đối tượng được bảo lãnh) thực hiện rút v ố n. 3. Ý kiến khác: (Trường hợp hồ sơ không phù hợp theo quy định của hợp đồng thương mại, thỏa thuận vay, Ngân hàng phục vụ nêu rõ nguyên nhân và đ ề xuất giải pháp xử lý)./. Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA NGÂN HÀNG PHỤC VỤ (K ý lên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 2. MẪU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ 6 THÁNG CỦA NGÂN HÀNG PHỤC VỤ ( V ề theo dõi thực hiện cam kết duy trì số dư Tài khoản Dự án của Đối tượng được bảo lãnh) ---------------------- (TÊN NGÂN HÀNG PHỤC VỤ) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …… V/v: Báo cáo định kỳ 6 tháng tình hình thực hiện cam kết TKDA của … ……. , ngày …… tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn biểu, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Ngân hàng phục vụ) xin báo cáo Bộ Tài chính tình hình thực hiện cam kết của (Tên Đối tượng được bảo lãnh) tại Ngân hàng phục vụ liên quan t ớ i việc duy trì số dư Tài khoản Dự án của khoản vay được Chính phủ bảo lãnh đ ể thực hiện (các) dự án như sau: 1. V ề duy trì số dư Tài khoản Dự án (theo Bi ể u 2a đính kèm) 2. Đánh giá tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp (Cần đánh giá ĐTĐBL tuân thủ/chưa tuân thủ quy định về duy trì số dư TK DA và lý giải nguyên nhân dẫn đến việc chưa tuân thủ). 3. Đề xuất (nếu có). Nơi nhận: - Như tr ê n; - Đối tượng được bảo lãnh; - Lưu: ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA NGÂN HÀNG PHỤC VỤ (K ý tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Bi ể u 2a. (Kèm theo công văn s ố ... ngày ...) Dự án ĐTĐBL Ngân hàng cho vay Số hiệu TKDA Đồng tiền vay Thời điểm duy trì1 (từ ngày ... đến ngày....) Số dư TKDA cần duy trì2 Số dư TKDA đã thực hiện3 Biến động trong kỳ (+/-) PHỤ LỤC 3. MẪU VĂN BẢN ĐỀ NGHỊ THAY ĐỔI NGÂN HÀNG PHỤC VỤ/TÀI KHOẢN DỰ ÁN (TÊN Đ Ố I TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: …… V/v: Đề nghị thay đ ổ i Ngân hàng phục vụ/T à i khoản Dự án đối với dự án ... …… , ngày ….. tháng ….. năm …… Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông t ư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đ ố i với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Đối tượng được bảo lãnh) đề nghị thay đổi Ngân hàng phục vụ/Tài khoản Dự án đối với dự án (Tên Dự án) theo Thỏa thuận vay (Tên ngân hàng cho vay) được Chính phủ bảo lãnh như sau: 1. Ngân hàng phục vụ ban đầu: (Tên ngân hàng phục vụ). S ố TKDA: 2. Ngân hàng phục vụ mới: (Tên ngân hàng phục vụ). Số TKDA (nếu có) 3. Lý do thay đổi 4. Tài liệu chứng minh ngân hàng phục vụ đủ điều kiện: (Gửi kèm theo). Nơi nhận: - Nh ư trên; - Ngân hàng phục vụ; - Lưu: ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (k ý tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 4. MẪU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ (QUÝ, 6 THÁNG) RÚT VỐN, TRẢ NỢ, SỬ DỤNG KHOẢN VAY, KHOẢN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH CỦA DOANH NGHIỆP (TÊN ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: Báo cáo định kỳ rút v ố n, trả nợ khoản vay được Chính phủ bảo lãnh ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Đối tượng được bảo lãnh) xin báo cáo Bộ Tài chính tình hình rút v ố n, trả n ợ quý... /năm... đối với (các) khoản vay được Chính phủ bảo lãnh như sau: 1. Số li ệ u rút vốn, trả n ợ - Theo bi ể u mẫu đính kèm (theo mẫu tại Bi ể u 4a), trong đó cần có đầy đủ các thông tin, số liệu chi tiết từng lần rút vốn, trả nợ (gốc, lãi, phí và phí bảo lãnh) của khoản vay được Chính phủ bảo lãnh của quý trước đó. 2. Tình hình sử dụng vốn trong kỳ a) Nếu đang trong thời kỳ rút vốn: - Nêu tóm tắt các hạng mục hoặc dịch vụ đã thanh toán, đã hoàn thành đến giai đoạn báo cáo. - Tiến độ thực hiện Dự án: Tỷ lệ phần trăm hoàn thành so với kế hoạch ban đầu (nếu trong giai đoạn rút vốn). - Tình hình góp vốn hoặc bố trí vốn chủ sở hữu theo cam kết của Đối tượng được bảo lãnh để thực hiện Dự án được Chính phủ bảo lãnh (theo mẫu tại Biểu 4b). Trường hợp Đối tượng được bảo lãnh là doanh nghiệp c ổ phần và các cổ đông hoặc công ty mẹ góp vốn điều lệ để thực hiện Dự án c ầ n báo cáo bổ sung về tình hình góp vốn điều lệ (theo mẫu tại Biểu 4c). Giải trình rõ lý do chậm góp, bố trí vốn (nếu có) hoặc lý do nộp vượt so với dự kiến ban đầu. b) Nếu đang trong thời kỳ vận hành và trả nợ: - Tình hình vận hành, công suất vận hành nhà má y (nêu rõ tỷ lệ phần trăm đang vận hành so với công suất thiết kế), tình hình tiêu thụ sản ph ẩm và đánh giá thị trường tiêu thụ sản phẩm, kết quả sản xuất kinh doanh (doanh thu 6 tháng, lỗ/lãi sau thuế); c) Đối với các dự án đang gặp khó khăn tài chính và phải vay ứng vốn từ Quỹ Tích lũy trả n ợ hoặc Ngân sách Nhà nước đ ể trả nợ, Người được bảo lãnh có trách nhiệm cung cấp bổ sung tình hình trả nợ cho Quỹ Tích lũy trả n ợ hoặc Ngân sách Nhà nước và đánh giá khả năng trả nợ trong các kỳ tiếp theo, nêu rõ nguồn trả nợ và đề xuất các biện pháp dự kiến đ ể khắc phục tình trạng khó khăn về tài chính hiện tại và ý kiến của c ơ quan chủ quản về các biện pháp đó (theo mẫu tại Biểu 4d). 3. Những thuận lợi, khó khăn vướng mắc trong quá trình thực hiện. 4. Đề xuất (nếu có) với Bộ Tài chính và cơ quan chủ quản để giải quyết các vướng mắc hiện tại. Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (K ý tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) BI Ể U 4a. Đối tượng được bảo lãnh: Dự án: BÁO CÁO SỐ LIỆU RÚT VỐN, TRẢ NỢ ĐỊNH KỲ HÀNG QUÝ/6 THÁNG Quý: STT Khoản vay/Khoản phát hành (*) Người cho vay Trị giá vay/phát hành Ngày ký vay/ phát hành Đồng tiền Ngày rút vốn/nhận tiền/Ngày tr ả n ợ Dư nợ đầu kỳ Trị giá rút vốn/nhận tiền Trả n ợ Lãi suất (cố định/thả n ổ i) (**) Dư nợ cuối kỳ Dư nợ lũy kế Gốc Lãi Phí Từ... đến... Lãi su ất 1 2 3 4 5 Tổng Ghi chú : Khoản thanh toán nào được gốc hóa. (*) Trường hợp một Dự án có nhiều khoản vay, khoản phát hành được bảo lãnh (**) Trường hợp lãi suất khoản vay là lãi suất thả n ổ i, đề nghị cung cấp thêm thông tin về lãi suất lề NGƯỜI LẬP BIỂU (ký, ghi rõ họ tên) KẾ TOÁN TRƯỞNG (ký, ghi rõ họ tên) Ngày (l ập báo cáo) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (ký tên, đóng dấu) BI Ể U 4b. Đối tượng được bảo lãnh: Dự án: BÁO CÁO TÌNH HÌNH GÓP VỐN/BỐ TRÍ VỐN CHỦ SỞ HỮU THEO CAM KẾT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH K ỳ 6 tháng (Tháng.../năm ...) Số lũy kế vốn CSH đã góp đầu kỳ báo cáo Số vốn CSH đã góp trong giai đoạn báo cáo Số lũy kế vốn CSH đã góp cuối kỳ báo cáo Tỷ lệ % lũy kế vốn CSH đã góp so với cam kết NGƯỜI LẬP BIỂU (ký và ghi rõ họ tên) KẾ TOÁN TRƯỞNG (ký và ghi rõ họ tên) Ngày (l ập báo cáo) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (ký tên, đóng dấu) BI Ể U 4c. (Áp dụng trong trường hợp Đối tượng được bảo lãnh là công ty cổ phần góp v ố n điều lệ đ ể thực hiện Dự án) Đối tượng được bảo lãnh: Dự án: BÁO CÁO TÌNH HÌNH G Ó P VỐN ĐIỀU LỆ THEO CAM KẾT CỦA CÁC CỔ ĐÔNG ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH K ỳ 6 tháng (Tháng.../Năm ...) Tên cổ đông Số vốn điều lệ đã góp trong giai đoạn báo cáo Số vốn điều lệ đã góp trong giai đoạn báo cáo Số lũy kế vốn điều lệ đã góp Tỷ lệ % đã góp so với cam kết NGƯỜI LẬP BIỂU (ký và ghi rõ họ tên) KẾ TOÁN TRƯỞNG (ký và ghi rõ họ tên) Ngày (l ập báo cáo) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (ký tên, đóng dấu) BIỂU 4d. Đối tượng được bảo l ã nh: Dự án: BÁO CÁO TÌNH HÌNH VAY TRẢ NỢ KHOẢN VAY ỨNG VỐN TỪ QUỸ TÍCH LŨY TRẢ NỢ, NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC Kỳ 6 tháng (Tháng.../Năm ...) STT Hợp đồng vay Quỹ tích lũy/ NSNN (*) Trị giá vay Đồng tiền Thời gian vay (năm) Dư nợ đầu kỳ Trả n ợ Lãi suất (cố định/thả nổi (**) D ư nợ cuối kỳ Dư nợ lũy kế Ngày Gốc Lãi Từ... đến... Lãi su ất 1 2 3 4 5 6 Tổng Ghi chú: Khoản thanh toán nào được gốc hóa (*) Trường hợp một Dự án có nhiều Hợp đồng vay Quỹ Tích lũy trả nợ/NSNN (**) Trường hợp lãi suất khoản vay là lãi suất thả nổi, đề nghị cung cấp thêm thông tin về lãi suất lề và mức lãi suất thả nổi (%) áp dụng trong kỳ. NGƯỜI LẬP BIỂU (ký và ghi rõ họ tên) KẾ TOÁN TRƯỞNG (ký và ghi rõ họ tên) Ngày (l ập báo cáo) NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (ký tên, đóng dấu) PHỤ LỤC 5. MẪU VĂN BẢN ĐỀ NGHỊ XEM XÉT GIA HẠN RÚT VỐN, ĐIỀU CHỈNH LỊCH TRẢ NỢ, ĐIỀU CHỈNH, SỬA ĐỔI THƯ BẢO LÃNH (TÊN ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: đề nghị xem xé t gia hạn rút vốn/ điều chỉnh lịch trả nợ/điều chỉnh, sửa đổi Thư bảo lãnh cho dự án ... ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số --/2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính h ướ ng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Đối tượ n g được bảo lãnh) đề nghị Bộ Tài chính xem xét, chấp thuận việc gia hạn rút vốn/điều chỉnh lịch trả nợ/điều chỉnh, sửa đổi Thư bảo lãnh đối với khoản vay cho dự án ... theo Thỏa thuận vay ký ngày .... giữa (Tên Đối t ượ ng được bảo lãnh) và (Tên ngân hàng cho vay) được Chính phủ bảo lãnh như sau: 1. Tình hình thực hiện Dự án Báo cáo tình hình thực hiện dự án đến thời điểm đề nghị, g ồ m các nội dung: - Tổng số vốn đã rút; - Tổng dư nợ vay; - Tình hình trả nợ (gốc, lãi, phí) và trả phí bảo lãnh; - Tình hình triển khai dự án (tỷ lệ hoàn thành nếu đang trong quá trình xây dựng, rút vốn, tình hình sản xuất kinh doanh nếu đang trong quá trình vận hành và trả nợ). 2. Sự cần thiết gia hạn rút vốn/điều chỉnh lịch trả nợ/điều chỉnh, sửa đổi Thư bảo lãnh: - Lý do cần thực hiện; - Nội dung đề nghị (theo Thư bảo lãnh đã phát hành, theo Thỏa thuận vay đã ký,...). 3. Ả nh hưởng của việc gia hạn rút v ố n/điều chỉnh lịch tr ả n ợ/ điều chỉnh, sửa đổi Thư bảo lãnh: - Đánh giá tác động, ảnh hưởng của việc gia hạn rút v ố n/điều chỉnh lịch trả n ợ /điều chỉnh, sửa đổi Thư bảo lãnh đối v ớ i tình hình triển khai dự án, tình hình sản xuất kinh doanh, tình hình thực hiện nghĩa vụ trả n ợ khoản vay c ủ a Đối tượng được bảo lãnh trong dự án (Khó khăn, thuận lợi và biện pháp khắc phục những ảnh hưởng đến việc trả nợ khoản vay). - Thời gian dự kiến hoàn thành dự án (trong trường hợp điều chỉnh, sửa đổi Thư bảo lãnh do điều chỉnh lịch trả nợ hay gia hạn rút vốn). 4. Hồ sơ kèm theo (Đối tượng được bảo lãnh) xin gửi kèm theo công văn này các văn bản bao gồm: (liệt kê các văn bản gửi kèm theo quy định tại Nghị định số -- /2018/NĐ-CP về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ). Chúng tôi xin cam kết và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của toàn bộ hồ sơ kèm theo công văn này. Đề nghị Bộ Tài chính xem xét, xử lý theo quy định của pháp luật về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ./. Nơi nhận: - Nh ư trên; - Ng â n h à ng phục vụ; - Lưu: ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 6. MẪU BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ KẾT THÚC GIAI ĐOẠN XÂY DỰNG (Áp dụng cho doanh nghiệp) (TÊN ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: Báo cáo đánh giá kết thúc giai đoạn xây dựng ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông t ư s ố --/2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, d ự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Đối tượng đ ượ c bảo lãnh) xin báo cáo Bộ Tài chính kết thúc giai đoạn xây dựng dự án (Tên dự án) theo Thỏa thuận va y ký ngày .... giữa (Tên Đối t ượ ng được bảo lãnh) và (Tên ngân hàng cho vay) được Chính phủ bảo lãnh như sau: 1. Ti ế n độ thực hiện dự án: a) Tiến độ thực hiện so với kế hoạch; Nêu rõ nguyên nhân của kết quả thực hiện (nhanh/chậm so v ớ i tiến độ dự kiến, lý do và biện pháp xử lý); b) Tổng chi phí thực hiện Dự án (ước tính) so với T ổ ng mức đầu tư đã được cấp có th ẩ m quyền phê duyệt trong đó nêu rõ giá trị giải ngân từ nguồn v ố n đối ứng/vốn chủ sở hữu và vốn vay của Dự án; c) Tổng số trả nợ (tách riêng gốc, lãi, phí các loại) trong giai đoạn xây dựng; d) Kết quả triển khai dự án theo mục tiêu ban đầu; đ) Đánh giá khả năng vận hành (công suất d ự kiến trong 3 năm tiếp theo) và khả n ă ng trả nợ trong tương lai của dự án; e) Lịch trả nợ hoàn chỉnh cho toàn bộ khoản vay được bảo lãnh theo t ổ ng số vốn đ ã rút thực tế (kèm theo công văn và được lập theo m ẫ u tại Bi ể u 6a). Nơi nhận: - Như trên - Lưu: ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Biểu 6a Tên Đối t ượ ng đ ượ c bảo lãnh Lịch trả n ợ hoàn chỉnh cho toàn bộ khoản vay (Kèm theo công văn s ố ... ngày...) - Ngân hàng cho vay: - Tổng số tiền thực rút (theo nguyên tệ): - Lãi suất vay: Ngày đến hạn Gốc phải trả Lãi phải trả (d ự kiến) 15/1/2014 15/7/2014 ... Tổng nghĩa vụ (Ghi chú: Trường hợp lãi suất áp dụng là lãi suất thả nổi, đề nghị lấy mức lãi suất vào thời điểm rút vốn cuối cùng đ ể dự tính lãi phải trả cho các kỳ hạn tiếp theo). NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 7. MẪU BÁO CÁO KẾT THÚC KHOẢN VAY (Áp dụng cho doanh nghiệp) (TÊN ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: Báo cáo kết thúc khoản vay cho dự án ... ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đ ố i với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Đối tượng được bảo lãnh) xin báo cáo Bộ Tài chính kết thúc khoản vay dự án (Tên dự án) theo Thỏa thuận vay ký ngày .... giữa (Tên Đối tượng được bảo lãnh) và (Tên ngân hàng cho vay) được Chính phủ bảo lãnh như sau: 1. Các thông tin tổng hợp về khoản vay - Số, ngày của Thỏa thuận vay; - Bên cho vay; - Bên vay; - Ngày của Thư bảo lãnh; - Số tiền ký vay; - Các điều kiện thời hạn, lãi suất, phí của khoản vay; - Số tiền thực rút và bản kê chi tiết các khoản đã rút; - Số tiền đã trả và bản kê các đợt trả gốc, lãi, phí; - Số phí bảo lãnh đã trả (bản kê chi tiết). 2. Thư xác nhận đã trả hết nợ của Bên cho vay (bản sao chứng thực). Nơi nhận: - Như trên - Lưu: ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 8. MẪU VĂN BẢN ĐỀ NGHỊ CHUYỂN NHƯỢNG/ CHUYỂN GIAO KHOẢN VAY/ CỔ PHẦN/ VỐN GÓP/ DỰ ÁN/TÀI SẢN CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (TÊN ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: Chuy ể n nhượng/chuy ể n giao khoản vay.... ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấ p và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Đối tượng được bảo lãnh) đề nghị Bộ Tài chính xem xét, chấp thuận việc chuy ể n nhượng/chuyển giao khoản vay (dự án/c ổ phần/vốn góp/tài sản) đối với dự án ... theo Thỏa thuận vay ký ngày .... giữa (Tên Đối tượng được bảo lãnh) và (Tên ngân hàng cho vay) được Chính phủ bảo lãnh như sau: 1. T ì nh hình thực hiện Dự án Báo cáo tình hình thực hiện dự án đến thời điểm đề nghị điều chỉnh, gồm các nội dung: - Tổng số vốn đã rút; - Tổng dư nợ vay; - Tình hình trả nợ (gốc, lãi, phí) và trả phí bảo lãnh; - Tình hình thực hiện dự án (tỷ lệ hoàn thành nếu đang trong quá trình xây dựng, rút vốn, tình hình sản xuất kinh doanh nếu đang trong quá trình vận hành và trả nợ). 2. Các thông tin liên quan đến việc chuyển nhượng/chuy ể n giao a) Danh sách cổ đông lớn của Công ty (nếu là công ty cổ phần); b) Bên chuyển nhượng, chuyển giao. c) Trị giá chuyển nhượng, chuy ể n giao: - N ế u là ch uyển nhượng cổ phần, v ố n góp: S ố lượng và tính chất của cổ phần dự ki ế n chuy ể n nhượng, chuy ể n giao; - N ế u là chuy ể n nhượng, chuy ể n giao khoản vay: Trị giá khoản vay được chuy ể n nhượng, chuy ể n giao. - Nếu là chuyển nhượng, chuyển giao dự án, tài sản sau đầu tư: Trị giá dự án, tài sản được chuy ể n nhượng, chuy ể n giao. c) Tổ chức, cá nhân dự kiến nhận chuyển nhượng, chuyển giao; d) Phương thức chuy ể n nhượng, chuy ể n giao; đ) Lý do chuy ể n nhượng, chuy ể n giao; e) Trách nhiệm của các bên trong giao dịch chuyển nhượng, chuyển giao, trách nhiệm thực hiện các nghĩa vụ có liên quan của Người được bảo lãnh, của cổ đông lớn theo quy định hiện hành khi chuy ể n nhượng, chuy ể n giao và khả năng thực hiện. 3. Hồ sơ kèm theo (Đối tượng được bảo lãnh) xin gửi kèm theo công văn này các văn bản bao gồm: (liệt kê các văn bản gửi kèm theo quy định tại Nghị định số 91/2018/NĐ-CP về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ). Chúng tôi xin cam kết và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của toàn bộ hồ sơ kèm theo công văn này. Đề nghị Bộ Tài chính xem xét, xử lý theo quy định của pháp luật về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ./. Nơi nhận: - Như trên ; - Ngân hàng phục vụ; - Lưu: ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 9. MẪU VĂN BẢN Ý KIẾN CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH VỀ VIỆC CHUYỂN NHƯỢNG/ CHUYỂN GIAO KHOẢN VAY CỦA NGƯỜI NHẬN BẢO LÃNH (TÊN ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: Chuy ể n nhượng/chuy ể n giao khoản vay.... ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn biểu, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Đối tượng được bảo lãnh) đề nghị Bộ Tài chính xem xét, chấp thuận việc chuy ể n nhượng/chuy ể n giao khoản vay của (Tên Người nhận bảo lãnh) đối với dự án ... theo Thỏa thuận vay ký ngày .... giữa (Tên Đối tượng đ ược bảo lãnh) và (Tên ngân hàng cho vay) được Chính phủ bảo lãnh như sau: 1. Các thông tin liên quan đến việc chuyển nhượng/chuyển giao a) Bên chuy ể n nhượng/chuy ể n giao; b) Bên nhận chuyển nhượng/chuyển giao; c) Trị giá chuy ể n nhượng/chuy ể n; d) Lý do chuy ể n nhượng/chuy ể n giao; đ) Các nghĩa vụ có liên quan giữa các bên trong giao dịch, các thay đổi về nghĩa vụ của Người nhận bảo lãnh, ngân hàng đại lý và Đối tượng được bảo lãnh trong giao dịch (nếu có) và hướng xử lý. 2. Ý kiến của Đối tượng được bảo lãnh về giao dịch Ý kiến của Đối tượng được bảo lãnh về Thư thông báo của tổ chức cho vay (Người nhận bảo lãnh) về giao dịch chuyển nhượng, chuyển giao, các thỏa thuận có liên quan khác giữa các bên hoặc thay đổi ngân hàng đại lý cho khoản vay được Chính phủ bảo lãnh. Nơi nhận: - Như trên ; - Ngân hàng phục vụ; - Lưu: ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 10. MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH TRẢ NỢ KHOẢN VAY, KHOẢN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU ĐƯỢC CHÍNH PHỦ BẢO LÃNH (Khi có dấu hiệu khó khăn trong trả n ợ ) (TÊN ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: trả nợ Dự án ... được Chính phủ bảo lãnh ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn biểu, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên Đối tượng được bảo lãnh) xin báo cáo Bộ Tài chính về tình hình trả nợ cho khoản vay của (Tên Người nhận bảo lãnh) đối với dự án ... theo Thỏa thuận vay ký ngày .... giữa (Tên Đối tượng được bảo lãnh) và (Tên ngân hàng cho vay) được Chính phủ bảo lãnh như sau: 1. Số liệu khoản vay dự án - Tổng số vốn đã rút; - Tổng dư nợ vay; - Tình hình trả nợ (gốc, lãi, phí) và trả phí bảo lãnh; 2. Tình hình thực hiện dự án a) Tỷ lệ hoàn thành (nếu đang trong quá trình xây dựng), tình hình sản xuất kinh doanh (nếu đang trong quá trình vận hành và trả nợ); b) Khó khăn, vướng mắc; 3. Tình hình trả nợ: a) Tình hình tài chính của Người được bảo lãnh, kèm theo báo cáo tài chính năm gần nhất và nêu rõ lý do không đảm bảo khả năng thanh toán; b) Khả năng và các biện pháp hỗ trợ tài chính của Công ty mẹ, các c ổ đông sáng lập, cổ đông lớn của Đối tượng được bảo lãnh đã và sẽ thực hiện theo cam kết khi cấp bảo lãnh kèm theo báo cáo tài chính năm g ầ n nh ấ t của côn g ty mẹ hoặc c ổ đông chi ph ố i; c) Kế hoạch hoạt động của Đối tượng được bảo lãnh; nguồn thu từ dự án, nguồn trả nợ dự kiến và kế hoạch trả nợ trong thời gian được hỗ trợ tài chính. d) Ý kiến của Công ty mẹ, các c ổ đông sáng lập, cổ đông lớn và cơ quan chủ quản về thực trạng và đề xuất của Đối tượng được bảo lãnh. 4. Đề xuất, kiến nghị đối với Bộ Tài chính. (Đối tượng được bảo lãnh) xin gửi kèm theo công văn này các văn bản bao gồm: (liệt kê các văn bản gửi kèm theo quy định tại Khoản 4 Điều 42 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ). Chúng tôi xin cam kết và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của toàn bộ hồ sơ kèm theo công văn này. Đ ề nghị Bộ Tài chính xem xét, xử lý theo quy định của pháp luật về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ./. Nơi nhận: - Như trên: - Công ty mẹ (nếu có); - Cơ quan đại diện vốn CSH (nếu có); - L ưu : ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA ĐỐI TƯỢNG ĐƯỢC BẢO LÃNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 11. MẪU VĂN BẢN ĐỀ NGHỊ XEM XÉT CẤP BẢO LÃNH CHO KHOẢN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU ( Á p dụng đối với ngân hàng chính sách) (TÊN T Ổ CHỨC PHÁT HÀNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: đề nghị xem xét phương án phát hành trái phiếu được Chính phủ b ảo lãnh ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên tổ chức phát hành) đề nghị Bộ Tài chính xem xét, chấp thuận cho (Tên tổ chức phát hành) được huy động vốn dưới hình thức phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh tại thị trường trong nước năm ….. đ ể thực hiện các chương trình tín dụng chính sách với các nội dung chủ yếu sau đây: I. Điều kiện phát hành (Tổ chức phát hành) nhận thấy (Tên tổ chức phát hành) đủ điều kiện phát hành trái phiếu được bảo lãnh theo các tiêu chuẩn quy định tại Nghị định số .../2018/NĐ-CP, cụ thể như sau: II. Dự kiến phương án phát hành 1. Tên tổ chức phát hành 2. Tên trái phiếu 3. Khối lượng phát hành dự kiến 4. Mục đích phát hành 5. Điều kiện, điều khoản dự kiến của trái phiếu được bảo lãnh: - Kỳ hạn trái phiếu dự kiến - Lãi suất phát hành dự kiến - Mệnh giá trái phiếu dự kiến - Đồng ti ề n phát hành - Đồng tiền thanh toán - Hình thức phát hành dự ki ế n 6. Thị trường phát hành dự kiến 7. Thời gian dự kiến phát hành trái phiếu (Tên tổ chức phát hành) xin gửi kèm theo công văn này Đề án phát hành trái phiếu và các văn bản bao gồm: (liệt kê các văn bản gửi kèm theo quy định tại Điều 47 Nghị định số 91/2018/NĐ-CP về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ). Chúng tôi xin cam kết và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực của toàn bộ hồ sơ kèm theo phương án phát hành trái phiếu. Đề nghị Bộ Tài chính xem xét, có ý kiến về Đề án theo quy định của pháp luật./. Nơi nhận: - Như trên: - L ưu : ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 12. MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ TỪNG ĐỢT PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU (TÊN T Ổ CHỨC PHÁT HÀNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: B áo cáo kết quả phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (T ê n tổ chức phát hành) xin báo cáo kết quả phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh đợt --- năm --- theo Đề án phát hành ngày ... cho các chương trình/dự án --- như sau: BÁO CÁO KẾT QUẢ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU ĐỢT... NĂM STT Kỳ hạn Mã trái phiếu Ngày phát hành N g ày đến hạn Phương thức phát hành Phát hành lần đầu/Phát hành b ổ sung Kết quả phát hành Khối lượng đạt được Lãi suất phát hành Số tiền (tỷ đồng) % so với khối lượng dự kiến phát hành Lãi suất (%/năm) Phương thức trả lãi 1 2 Nơi nhận: - Như trên: - L ưu : ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC 13. MẪU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ QUÝ/NĂM V ề tình hình huy động, sử dụng và trả n ợ gốc, lãi, trái phiếu đ ượ c Chính phủ bảo lãnh (Áp dụng đối với ngân hàng chính sách) (TÊN T Ổ CHỨC PHÁT HÀNH) ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- S ố : …… V/v: Báo cáo định kỳ kết quả phá t hành tr á i phiếu được Chính phủ bảo lãnh ……. , ngày ….. tháng …… năm ……. Kính gửi: Bộ Tài chính - Căn cứ Nghị định số 91/2018/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2018 của Chính phủ về cấp và quản lý bảo lãnh Chính phủ; - Căn cứ Thông tư số -- /2018/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn bi ể u, mẫu cung cấp thông tin, báo cáo đối với các chương trình, dự án được Chính phủ bảo lãnh; (Tên tổ chức phát hành) xin báo cáo định kỳ (quý/năm) kết quả phát hành trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh theo Đề án phát hành ngày ... cho các chương trình/dự án --- như sau: I. Tình hình huy động và trả n ợ trái phiếu TT Nội dung báo cáo Tổng I Tình hình phát hành trái phiếu trong kỳ Tổng số phát hành trong kỳ: ………………., Trong đó: - Kỳ hạn 2 năm: - Kỳ hạn 3 năm: - Kỳ hạn 5 năm: - Kỳ hạn 10 năm: - Kỳ hạn khác: II Tình hình dư nợ trái phiếu 1 Dư nợ đầu kỳ 2 Phát hành trong kỳ 3 Thanh toán nợ gốc lãi trái phiếu đến hạn trong kỳ - Gốc - Lãi 4 Dư nợ cuối kỳ II. Tình hình sử dụng vốn huy động trái phiếu Nơi nhận: - Như trên: - L ưu : ... NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA TỔ CHỨC PHÁT HÀNH (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) 1 Th ờ i điểm duy trì số dư TKDA trùng v ớ i ngày tr ả nợ theo lịch của Thỏa thuận vay được Chính phủ bảo lãnh. 2 Số dư TKDA cần duy trì là số dư tại từng thời điểm (hàng tháng) doanh nghiệp phải đảm b ả o theo quy định tại Nghị định số - - /2018/NĐ-CP từ kỳ tr ả nợ trước đó theo lịch trả n ợ Thỏa thuận vay được Chính phủ bảo lãnh. 3 Số dư TKDA đã thực hiện là số dư tại từng th ờ i điểm doanh nghiệp thực tế đã thực hiện so với số dư TKDA cần duy trì.