186/QĐ-SGDHN

Quyết định 186/QĐ-SGDHN năm 2013 về Quy chế Thành viên Giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 186/QĐ-SGDHN Hà Nội, ngày 07 tháng 05 năm 2013 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006 và Luật số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; Căn cứ Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán; Căn cứ Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán; Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn cứ Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 1354/QĐ-BTC ngày 29/05/2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính; Căn cứ Nghị quyết số 07/NQ-HĐQT ngày 12/03/2013 của Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn cứ Công văn số 1619/UBCK-PTTT ngày 24/04/2013 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc phê duyệt nội dung Quy chế Thành viên Giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Theo đề nghị của Giám đốc phòng Quản lý thành viên, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế Thành viên Giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và thay thế Quyết định số 323/QĐ-SGDHN ngày 04/06/2010 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Điều 3. Chánh văn phòng, Giám đốc Phòng Quản lý thành viên, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, các tổ chức và cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./. Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN; - TTLKCK; - HĐQT, BKS ; - Các CTCK thành viên; - Lưu: VT, QLTV. TỔNG GIÁM ĐỐC Trần Văn Dũng QUY CHẾ THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (Ban hành kèm theo Quyết định số 186/QĐ-SGDHN ngày 07 tháng 5 năm 2013 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Quy chế này điều chỉnh Thành viên giao dịch và đại diện giao dịch tại thị trường cổ phiếu niêm yết của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (sau đây viết tắt là SGDCKHN). Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong Quy chế này, các từ ngữ sau đây được hiểu như sau: 1. Thành viên là công ty chứng khoán được SGDCKHN chấp thuận trở thành Thành viên giao dịch thị trường cổ phiếu niêm yết. 2. Hệ thống giao dịch của SGDCKHN là hệ thống công nghệ dùng cho hoạt động giao dịch tại SGDCKHN bao gồm giao dịch từ xa và giao dịch trực tuyến. 3. Giao dịch trực tuyến là việc Thành viên sử dụng hệ thống giao dịch của mình kết nối với hệ thống giao dịch của SGDCKHN để thực hiện giao dịch chứng khoán theo các quy định hiện hành về giao dịch chứng khoán. 4. Hội đồng tư cách Thành viên là Hội đồng do SGDCKHN thành lập, có trách nhiệm giúp Tổng Giám đốc SGDCKHN trong việc xét chấp thuận, đình chỉ hoạt động giao dịch, chấm dứt tư cách Thành viên giao dịch. 5. Đại diện giao dịch của Thành viên tại SGDCKHN là nhân viên do Thành viên cử và được SGDCKHN chấp thuận cấp thẻ đại diện giao dịch. Chương II ĐIỀU KIỆN VÀ THỦ TỤC ĐĂNG KÝ LÀM THÀNH VIÊN Điều 3. Điều kiện làm Thành viên Để trở thành Thành viên giao dịch thị trường cổ phiếu niêm yết, công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau: 1. Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (sau đây viết tắt là UBCKNN) cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán; 2. Được Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam chấp thuận là Thành viên lưu ký; 3. Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động giao dịch bao gồm: a) Có hạ tầng công nghệ thông tin đáp ứng yêu cầu kết nối giao dịch với hệ thống giao dịch của SGDCKHN; b) Có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch và thanh toán đáp ứng được các yêu cầu kỹ thuật và nghiệp vụ theo quy định của pháp luật và của SGDCKHN; c) Có hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, đường truyền, điện lưới, v.v; d) Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch của SGDCKHN phục vụ người đầu tư; e) Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện việc công bố thông tin giao dịch chứng khoán và thông tin công bố của công ty chứng khoán; 4. Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực và kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán; có cán bộ công nghệ thông tin đáp ứng được yêu cầu quy định: a) (Tổng) Giám đốc, Phó (Tổng) Giám đốc, nhân sự bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ phải đáp ứng được các tiêu chuẩn theo quy định pháp luật chứng khoán đối với các chức danh này; b) Có nhân viên đủ điều kiện được cử làm đại diện giao dịch theo quy định tại Điều 11 Quy chế này; c) Lãnh đạo công nghệ thông tin phải có bằng tốt nghiệp đại học chuyên ngành trở lên với ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin; d) Có ít nhất 02 cán bộ chuyên môn về công nghệ thông tin có bằng đại học chuyên ngành công nghệ thông tin trở lên, trong đó ít nhất 01 cán bộ có chứng chỉ chuyên môn về hệ thống mạng, bảo mật, phần mềm; e) Tất cả nhân viên công ty phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp. 5. Trường hợp là công ty chứng khoán đã từng là Thành viên của SGDCKHN, chỉ được đăng ký lại thành viên: a) Sau hai (02) năm kể từ ngày chấm dứt tư cách Thành viên tự nguyện. b) Sau năm (05) năm kể từ ngày chấm dứt tư cách Thành viên bắt buộc. 6. Các điều kiện khác do SGDCKHN quy định. Điều 4. Xét duyệt tư cách thành viên 1. Việc xét duyệt tư cách Thành viên đối với công ty chứng khoán đăng ký làm Thành viên do Hội đồng tư cách Thành viên thực hiện; 2. Hội đồng tư cách Thành viên do Tổng Giám đốc SGDCKHN quyết định thành lập; 3. Nguyên tắc làm việc của Hội đồng tư cách Thành viên do Tổng Giám đốc SGDCKHN quy định. Điều 5. Quy định về hồ sơ đăng ký thành viên 1. Hồ sơ đăng ký Thành viên giao dịch, bao gồm: a) Đơn đăng ký làm Thành viên theo mẫu quy định tại Phụ lục 01/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này; b) Tài liệu mô tả cơ sở vật chất kỹ thuật, nhân sự phục vụ giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này; c) Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động; d) Bản sao hợp lệ Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán; đ) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận Thành viên lưu ký; e) Điều lệ công ty theo quy định tại Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (sau đây viết tắt là Thông tư 210/2012/TT-BTC); g) Các quy trình và tài liệu hướng dẫn giao dịch theo danh mục quy định tại Phụ lục 03/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này; h) Quy tắc đạo đức nghề nghiệp; i) Quy định, quy trình về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, kiểm toán nội bộ của Công ty theo quy định tại Thông tư 210/2012/TT-BTC k) Bản sao hợp lệ chứng minh thư nhân dân hoặc hộ chiếu kèm theo Bản thông tin cá nhân có dán ảnh đóng dấu giáp lai theo mẫu quy định tại Phụ lục IV, Thông tư 210/2012/TT-BTC của: Thành viên Hội đồng quản trị (hoặc Hội đồng thành viên), Ban Kiểm soát; Ban Tổng Giám đốc, Giám đốc Chi nhánh và các trưởng phòng nghiệp vụ; Đại diện giao dịch, nhân viên kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro và người hành nghề kinh doanh chứng khoán. l) Quyết định bổ nhiệm (Tổng) Giám đốc, nhân viên kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ và quản trị rủi ro; m) Bản sao hợp lệ Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán của (Tổng) Giám đốc, Phó Giám đốc (Phó Tổng giám đốc) phụ trách bộ phận chuyên môn theo quy định tại khoản 3, khoản 4 Điều 34; văn bằng, chứng chỉ của nhân sự kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ quy định tại Điều 36, Điều 37 Thông tư 210/2012/TT-BTC và người hành nghề kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán; n) Bản sao hợp lệ các văn bằng, chứng chỉ về công nghệ thông tin của cán bộ tin học; o) Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin (theo mẫu Phụ lục số I ban hành kèm theo Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (sau đây viết tắt là Thông tư 52/2012/TT-BTC); p) Hồ sơ cấp thẻ đại diện giao dịch theo quy định tại Chương V Quy chế này. 2. Trường hợp các tài liệu, hồ sơ của Thành viên Hội đồng quản trị, Thành viên Hội đồng thành viên, Ban (Tổng) Giám đốc, người hành nghề kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán viết bằng tiếng nước ngoài phải được dịch và chứng thực ra tiếng Việt bởi tổ chức có chức năng dịch thuật theo quy định của pháp luật Việt Nam. 3. Hồ sơ, tài liệu theo quy định tại khoản 1 và 2 Điều này được lập thành một (01) bản gốc kèm theo tệp thông tin điện tử về quy trình nghiệp vụ giao dịch. Bộ hồ sơ gốc được nộp trực tiếp tại SGDCKHN hoặc gửi qua đường bưu điện. Điều 6. Thủ tục đăng ký làm thành viên 1. Công ty chứng khoán muốn đăng ký làm Thành viên giao dịch phải đáp ứng điều kiện nêu tại Điều 3 và nộp hồ sơ đăng ký làm Thành viên giao dịch cho SGDCKHN theo quy định tại Điều 5 Quy chế này; 2. Trong vòng một (01) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên, SGDCKHN thông báo trên các phương tiện công bố thông tin của SGDCKHN về việc tiếp nhận hồ sơ của công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên; 3. Trong thời hạn tám (08) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên, SGDCKHN có trách nhiệm trả lời công ty chứng khoán về tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ. Trường hợp SGDCKHN yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký làm thành viên, công ty chứng khoán phải thực hiện sửa đổi, bổ sung theo yêu cầu của SGDCKHN. Trong thời gian xét duyệt tư cách thành viên, nếu có bất kỳ thay đổi nào so với hồ sơ đăng ký ban đầu, công ty chứng khoán đăng ký làm Thành viên phải bổ sung ngay hồ sơ theo đúng quy định. 4. Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ và báo cáo hoàn tất thử nghiệm kết nối giao dịch, SGDCKHN gửi văn bản xác định ngày thực hiện kiểm tra cơ sở vật chất, nhân sự, kết nối giao dịch của công ty chứng khoán đăng ký làm thành viên; 5. Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ ngày CTCK hoàn thành và đạt yêu cầu về thử nghiệm giao dịch, thiết lập thành công đường truyền kết nối giao dịch theo yêu cầu của SGDCKHN, SGDCKHN sẽ khảo sát cơ sở vật chất, kỹ thuật, việc thực hiện các quy trình đã ban hành của CTCK. SGDCKHN sẽ có văn bản thông báo việc chấp thuận nguyên tắc làm Thành viên cho CTCK đồng thời thông báo các khoản phí mà CTCK đăng ký làm Thành viên phải nộp và các công tác chuẩn bị triển khai giao dịch trên SGDCKHN. Trong trường hợp từ chối, SGDCKHN sẽ trả lời, nêu rõ lý do bằng văn bản. 6. Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc làm thành viên, công ty chứng khoán phải hoàn thành các công việc sau: a) Chuẩn bị các điều kiện cho Đại diện giao dịch và đề nghị SGDCKHN cấp thẻ đại diện giao dịch; b) Ký hợp đồng cung cấp thông tin với SGDCKHN và các hợp đồng cung cấp dịch vụ khác (nếu có); c) Đăng ký ngày giao dịch chính thức. SGDCKHN có quyền từ chối chấp thuận tư cách Thành viên khi: - Hồ sơ đăng ký làm Thành viên có thông tin sai sự thật; - Thành viên không đạt yêu cầu về kiểm tra cơ sở vật chất; - Thành viên không đạt yêu cầu về nhân sự; - Các trường hợp khác do SGDCKHN quy định; 7. Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày công ty chứng khoán hoàn tất các công việc chuẩn bị triển khai giao dịch theo quy định tại Khoản 6 Điều này, SGDCKHN sẽ ra Quyết định chấp thuận tư cách Thành viên và công bố thông tin về Thành viên mới trên phương tiện công bố thông tin của SGDCKHN. 8. Trong trường hợp từ chối chấp thuận tư cách thành viên, SGDCKHN có văn bản gửi công ty chứng khoán đăng ký làm Thành viên nêu rõ lý do. 9. Trong vòng sáu mươi ngày (60) kể từ ngày được chấp thuận tư cách thành viên, nếu Thành viên không triển khai hoạt động giao dịch qua hệ thống giao dịch của SGDCKHN, quyết định chấp thuận Thành viên mặc nhiên không còn giá trị, SGDCKHN sẽ công bố thông tin nội dung này trên website của SGDCKHN. Chương III QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA THÀNH VIÊN Điều 7. Quyền của Thành viên 1. Sử dụng hệ thống giao dịch và các dịch vụ do SGDCKHN cung cấp. 2. Nhận các thông tin cung cấp theo hợp đồng ký kết với SGDCKHN; 3. Đề nghị SGDCKHN làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của Thành viên giao dịch; 4. Đề xuất và kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của SGDCKHN và hoạt động của Thành viên trên SGDCKHN; 5. Được tự nguyện chấm dứt tư cách Thành viên sau khi được SGDCKHN chấp thuận; 6. Thu các loại phí cung cấp dịch vụ cho khách hàng theo quy định của Bộ Tài chính; 7. Các quyền khác theo quy định của pháp luật. Điều 8. Nghĩa vụ của Thành viên 1. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 71 Luật Chứng khoán, các quy định pháp luật liên quan và các quy chế, quy trình nghiệp vụ về hoạt động giao dịch của Thành viên do SGDCKHN ban hành; 2. Chịu sự kiểm tra, giám sát của SGDCKHN; 3. Nộp phí quản lý thành viên, phí giao dịch và các phí dịch vụ khác theo quy định của Bộ Tài chính; 4. Công bố thông tin theo quy định tại Điều 104 Luật chứng khoán; Khoản 20 Điều 1 Luật số 62 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; Thông tư 52/2012/TT-BTC và Quy chế công bố thông tin của SGDCKHN. Thực hiện công bố thông tin và cập nhật thay đổi thông tin về hồ sơ thành viên, nhân sự lãnh đạo và công bố thông tin thông qua Hệ thống CIMS Thành viên. 5. Duy trì các điều kiện do SGDCKHN quy định đối với Thành viên giao dịch; 6. Kiểm soát chặt chẽ tình hình đặt lệnh của nhà đầu tư đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật và có trách nhiệm thực hiện nghĩa vụ thanh toán đối với giao dịch chứng khoán đã được xác lập. 7. Khi sử dụng thông tin, dữ liệu giao dịch thuộc bản quyền của SGDCKHN, Thành viên phải trích dẫn nguồn; Thành viên không được phép trao đổi, cho, tặng hoặc bán các thông tin, dữ liệu giao dịch của SGDCKHN cho bên thứ ba nếu không được chấp thuận trước bằng văn bản của SGDCKHN; 8. Trước khi thực hiện lệnh bán giải chấp chứng khoán ký quỹ, Thành viên có trách nhiệm thông báo cho nhà đầu tư biết để thực hiện công bố thông tin theo quy định (đối với nhà đầu tư là cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan). 9. Báo cáo bằng văn bản và bổ sung các tài liệu liên quan khi có bất kỳ sự thay đổi nào so với Hồ sơ đăng ký Thành viên ban đầu; 10. Thông báo cho SGDCKHN khi phát hiện Thành viên khác vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều này. Hỗ trợ Thành viên khác theo yêu cầu của SGDCKHN trong trường hợp cần thiết. 11. Chịu trách nhiệm đối với toàn bộ hoạt động của các đại diện giao dịch; 12. Có trách nhiệm tham gia các chương trình, kế hoạch thử nghiệm do SGDCKHN tổ chức liên quan đến việc thay đổi, chỉnh sửa, nâng cấp phần mềm giao dịch và chạy thử các sản phẩm mới trên Hệ thống giao dịch của SGDCKHN. 13. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật. Chương IV CHẾ ĐỘ BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN Điều 9. Chế độ báo cáo Thành viên phải gửi báo cáo cho SGDCKHN theo các thời hạn quy định như sau: 1. Báo cáo định kỳ: a) Báo cáo tháng: Trước ngày làm việc thứ năm của tháng tiếp theo, Thành viên phải nộp các báo cáo sau: - Báo cáo tình hình hoạt động tháng theo mẫu quy định tại Phụ lục XXII Thông tư 210/2012/TT-BTC - Báo cáo tình hình đóng, mở tài khoản của khách hàng theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này; - Báo cáo danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ (Mẫu quy định tại Phụ lục số 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước); b) Báo cáo quý: Trước ngày thứ hai mươi của quý tiếp theo, Thành viên phải nộp Báo cáo tài chính quý. c) Báo cáo 06 tháng đầu năm: Trong thời hạn 45 ngày kể từ ngày kết thúc 6 tháng đầu năm tài chính, Thành viên phải nộp Báo cáo tài chính bán niên và Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày ba mươi (30) tháng sáu (06) đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được Ủy ban Chứng khoán được chấp thuận. d) Báo cáo năm: Trước ngày 20 tháng 01 của năm tiếp theo, Thành viên phải nộp báo cáo tổng hợp tình hoạt động của công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục XXIII, Thông tư 210/2012/TT-BTC Trước ngày 31 tháng 03 của năm tiếp theo, Thành viên phải nộp Báo cáo tài chính năm và Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày ba mốt (31) tháng mười hai (12) đã được kiểm toán bởi một công ty kiểm toán độc lập được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. e) Báo cáo tài chính của Thành viên gửi SGDCKHN quy định tại điểm b, c, d khoản này bao gồm: Bảng cân đối kế toán, Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, Báo cáo lưu chuyển tiền tệ, Bản thuyết minh báo cáo tài chính theo quy định của pháp luật về kế toán. Thuyết minh báo cáo tài chính phải được trình bày đầy đủ tất cả nội dung theo quy định của pháp luật và được lập theo quy định của chuẩn mực, chế độ kế toán hiện hành. Trường hợp trong thuyết minh báo cáo tài chính có chỉ dẫn đến phụ lục, phụ lục phải được công bố cùng thuyết minh báo cáo tài chính. Thuyết minh báo cáo tài chính phải trình bày cụ thể các nội dung về giao dịch với các bên liên quan theo quy định của Chuẩn mực kế toán Việt Nam.Thuyết minh báo cáo tài chính phải có báo cáo bộ phận theo quy định của Chuẩn mực kế toán Việt Nam.Trường hợp công ty chứng khoán là công ty mẹ của một tổ chức khác, Báo cáo tài chính năm bao gồm Báo cáo tài chính của công ty mẹ và Báo cáo tài chính hợp nhất theo quy định của pháp luật kế toán. g) Trường hợp báo cáo tài chính có ý kiến kiểm toán ngoại trừ chưa nêu chi tiết khoản ngoại trừ và lý do ngoại trừ, Thành viên phải có văn bản giải trình và có xác nhận của kiểm toán gửi SGDCKHN chậm nhất ba mươi (30) ngày kể từ ngày gửi báo cáo theo quy định tại điểm c và d khoản này. 2. Báo cáo bất thường: Thành viên phải báo cáo bất thường cho SGDCKHN khi xảy ra các sự kiện theo quy định tại khoản 2, Điều 68, Thông tư 210/2012/TT-BTC và các văn bản hướng dẫn có liên quan. Thành viên phải thông báo ngay bằng văn bản cho SGDCKHN nếu Thành viên hoặc Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, đại diện giao dịch, nhân viên của thành viên: (1) Bị điều tra, bị khởi tố liên quan đến sự giả mạo, không trung thực; (2) Bị đình chỉ một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán; (3) Bị mất khả năng thanh toán hoặc có khả năng phá sản, giải thể; 3. Báo cáo theo yêu cầu: Trường hợp cần thiết, SGDCKHN có quyền yêu cầu Thành viên báo cáo bằng văn bản trong đó nêu rõ nội dung và thời hạn báo cáo. Điều 10. Nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin 1. Thành viên thực hiện công bố thông tin định kỳ theo quy định tại Điều 18 Chương IV Thông tư 52/2012/TT-BTC. 2. Thành viên thực hiện công bố thông tin bất thường theo quy định tại Điều 19 Chương IV Thông tư 52/2012/TT-BTC. 3. Thành viên thực hiện công bố thông tin theo yêu cầu theo quy định tại Điều 20 Chương IV Thông tư 52/2012/TT-BTC. 4. Thành viên có trách nhiệm nộp các báo cáo, tài liệu công bố thông tin cho SGDCKHN dưới hình thức văn bản và hình thức dữ liệu điện tử có sử dụng chữ ký số thông qua hệ thống CIMS Thành viên theo quy định của SGDCKHN. Chương V ĐẠI DIỆN GIAO DỊCH Điều 11. Điều kiện làm đại diện giao dịch Nhân viên được Thành viên cử làm đại diện giao dịch phải đáp ứng được các điều kiện sau: 1. Được UBCKNN cấp Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán; 2. Chưa từng bị SGDCKHN thu hồi Thẻ đại diện giao dịch do chịu hình thức kỷ luật của SGDCKHN; 3. Hoàn thành và đạt yêu cầu kiểm tra các chương trình đào tạo về đại diện giao dịch do SGDCKHN tổ chức; 4. Trong trường hợp nhân viên này đã từng là đại diện giao dịch của một công ty chứng khoán Thành viên khác thì nhân viên này phải có quyết định chấm dứt hợp đồng lao động tại công ty cũ. Điều 12. Cấp, thay đổi và thu hồi Thẻ đại diện giao dịch 1. Cấp Thẻ đại diện giao dịch: a) Thẻ đại diện giao dịch được cấp cho nhân viên công ty chứng khoán khi đáp ứng các quy định tại Điều 11 Quy chế này và hồ sơ đề nghị cấp thẻ đại diện giao dịch đầy đủ và hợp lệ. b) Hồ sơ đề nghị cấp Thẻ đại diện giao dịch gồm: - Đơn đề nghị cấp Thẻ đại diện giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục 05/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này; - Bản sao hợp lệ Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán; - Bản sao hợp lệ Chứng minh thư nhân dân hoặc hộ chiếu; - Bản sao Giấy chứng nhận hoàn thành chương trình đào tạo đại diện giao dịch do SGDCKHN tổ chức; - Bản thông tin có dán ảnh đóng dấu giáp lai của nhân viên được cử làm đại diện giao dịch có xác nhận của công ty chứng khoán theo mẫu tại Phụ lục IV Thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ Tài chính; - Bản sao hợp lệ Quyết định tuyển dụng/Hợp đồng lao động ký kết giữa công ty chứng khoán và nhân viên được cử làm đại diện giao dịch; - Bốn (04) ảnh 3x4 cm đối với mỗi nhân viên. Yêu cầu khi chụp ảnh nhân viên phải mặc áo sơ mi màu trắng có cổ, chụp trong vòng 06 tháng; c) Thẻ đại diện giao dịch có giá trị không thời hạn và chỉ có giá trị khi nhân viên làm đại diện cho Thành viên nơi nhân viên làm việc và Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán còn hiệu lực. Trường hợp Thành viên tự nguyện/bị chấm dứt tư cách Thành viên hoặc nhân viên làm đại diện cho Thành viên nghỉ việc/chuyển sang làm việc cho Thành viên khác thì thẻ đại diện giao dịch cho Thành viên trước đó của nhân viên mặc nhiên không còn giá trị. d) Trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ cấp thẻ đầy đủ, hợp lệ, SGDCKHN ra Quyết định cấp thẻ đại diện giao dịch cho công ty chứng khoán. 2. Thay đổi Thẻ đại diện giao dịch: Trong trường hợp Thẻ đại diện giao dịch bị hỏng, bị mất hoặc hết hạn (đối với các thẻ đã được cấp trước khi Quy chế này có hiệu lực), công ty chứng khoán Thành viên có thể làm Đơn đề nghị SGDCKHN cấp lại thẻ đại diện giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục 06/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này; 3. Thu hồi thẻ đại diện giao dịch: SGDCKHN thu hồi Thẻ đại diện giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau: - Đại diện giao dịch không còn đáp ứng được điều kiện cấp thẻ theo quy định tại Khoản 1 Điều này; - Thành viên không tiếp tục chỉ định nhân viên đó làm đại diện giao dịch; - Đại diện giao dịch không tiếp tục làm việc tại thành viên. Trong trường hợp này, Thành viên phải thông báo bằng văn bản cho SGDCKHN về việc chấm dứt hợp đồng lao động ngay trong ngày xảy ra sự việc. - Thẻ đại diện giao dịch hết hạn (đối với các thẻ đã được cấp trước khi Quy chế này có hiệu lực) mà công ty chứng khoán không làm thủ tục thay đổi thẻ. - Khi Thành viên chấm dứt tư cách Thành viên tại SGDCKHN. - Đại diện giao dịch vi phạm nghiêm trọng các quy định tại Quy chế này và các quy định khác về đại diện giao dịch do SGDCKHN ban hành. - Đại diện giao dịch bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Điều 13. Nghĩa vụ của đại diện giao dịch 1. Tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; các quy định, quy chế và quy trình của SGDCKHN đối với đại diện giao dịch; 2. Giữ bí mật thông tin đăng nhập hệ thống và bảo mật các thông tin liên quan đến hệ thống tại SGDCKHN; 3. Tham gia các chương trình tập huấn cho đại diện giao dịch do SGDCKHN tổ chức. Điều 14. Các hình thức xử lý vi phạm đại diện giao dịch Trường hợp đại diện giao dịch của Thành viên vi phạm các quy định của SGDCKHN có thể chịu một hoặc một số hình thức xử lý sau: 1. Nhắc nhở bằng văn bản; 2. Cảnh cáo; 3. Tạm đình chỉ hoạt động; 4. Thu hồi Thẻ đại diện giao dịch. Trong trường hợp này, SGDCKHN sẽ công bố thông tin về quyết định xử lý vi phạm đại diện giao dịch. Chương VI GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP CỦA THÀNH VIÊN Điều 15. Hình thức và trình tự giải quyết tranh chấp 1. Việc giải quyết tranh chấp của Thành viên liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán tại SGDCKHN được thực hiện theo hình thức hòa giải. SGDCKHN hòa giải tranh chấp theo yêu cầu của thành viên. SGDCKHN từ chối hòa giải khi tranh chấp không thuộc phạm vi giải quyết hoặc khi một trong các bên liên quan từ chối hòa giải. 2. Khi giải quyết tranh chấp, SGDCKHN có quyền yêu cầu các Thành viên liên quan cung cấp hồ sơ, tài liệu liên quan đến nội dung tranh chấp. 3. Các bên tranh chấp thực hiện hòa giải thông qua Hội đồng hòa giải do SGDCKHN thành lập. Thủ tục yêu cầu hòa giải và các quy định liên quan khác được quy định cụ thể trong Quy định hòa giải do SGDCKHN ban hành. Điều 16. Nguyên tắc hòa giải 1. Việc hòa giải được thực hiện dựa trên các quy trình, quy định của SGDCKHN và các quy định pháp luật liên quan. 2. Tự nguyện, khách quan, công bằng, tôn trọng quyền và lợi ích của các bên; 3. Tôn trọng và hiểu biết lẫn nhau. Điều 17. Quyền và nghĩa vụ của các bên 1. Các bên có quyền và nghĩa vụ ngang nhau khi tham gia hòa giải tại SGDCKHN; 2. Các bên có quyền tự bảo vệ hoặc cử người làm đại diện bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình; 3. Các bên có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ để chứng minh và bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình; 4. Các bên được công khai sao chụp thông tin, chứng cứ do một bên tranh chấp xuất trình hoặc do SGDCKHN thu thập. Chương VII XỬ LÝ VI PHẠM THÀNH VIÊN Điều 18. Nguyên tắc xử lý vi phạm 1. Việc xử lý vi phạm sẽ căn cứ vào tính chất, mức độ vi phạm, thời gian, tần suất xảy ra vi phạm, mức độ tác động và thiệt hại phát sinh từ vi phạm để quyết định hình thức xử lý vi phạm phù hợp. Thời hiệu xử lý vi phạm là một năm, kể từ ngày vi phạm. Nếu quá thời hạn nêu trên thì không bị xử lý vi phạm nhưng vẫn phải khắc phục hậu quả trong trường hợp cần thiết. 2. Đối với các vi phạm nghiêm trọng, vi phạm lặp lại nhiều lần hoặc vi phạm ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của nhà đầu tư, SGDCKHN xử lý vi phạm đồng thời công bố thông tin trên các phương tiện công bố thông tin của SGDCKHN. Điều 19. Thẩm quyền xử lý vi phạm Việc xử lý vi phạm do Tổng Giám đốc SGDCKHN quyết định. Trường hợp Thành viên giao dịch vi phạm nghiêm trọng, vượt quá thẩm quyền giải quyết của SGDCKHN, SGDCKHN sẽ báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để xử lý vi phạm theo quy định. Điều 20. Thủ tục xử lý vi phạm Trình tự, thủ tục xử lý vi phạm như sau: 1. Khi phát hiện vi phạm, SGDCKHN lập biên bản, thu thập bằng chứng hoặc đình chỉ ngay hành vi vi phạm để bảo đảm an toàn, an ninh cho hệ thống giao dịch của SGDCKHN; 2. SGDCKHN có thể yêu cầu Thành viên giao dịch giải trình về lỗi vi phạm trước khi quyết định hình thức xử lý vi phạm; 3. Căn cứ tính chất, mức độ vi phạm, SGDCKHN quyết định hình thức xử lý vi phạm phù hợp. SGDCKHN sẽ công bố thông tin đối với các hình thức xử lý vi phạm sau: đình chỉ hoạt động giao dịch, tạm ngừng giao dịch từ xa, tạm ngừng kết nối giao dịch trực tuyến, chấm dứt tư cách thành viên; thu hồi thẻ đại diện giao dịch và các trường hợp vi phạm khác ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích của nhà đầu tư. Điều 21. Các hình thức xử lý vi phạm Trường hợp Thành viên vi phạm các quy định của SGDCKHN, SGDCKHN sẽ áp dụng một hoặc một số hình thức kỷ luật sau: 1. Nhắc nhở bằng văn bản; 2. Cảnh cáo; 3. Tạm ngừng kết nối giao dịch; 4. Đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của thành viên; 5. Buộc chấm dứt tư cách thành viên. Điều 22. Quyết định hình thức xử lý vi phạm 1. Đối với trường hợp quy định tại tiết a, tiết d khoản 1 Điều 23 Quy chế này thì không cần thông qua Hội đồng tư cách thành viên, SGDCKHN sẽ ra Quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch của Thành viên sau khi có văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và/hoặc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam. 2. Trong trường hợp cần thiết, SGDCKHN có thể yêu cầu người đại diện theo pháp luật của Thành viên giải trình các vấn đề liên quan trước khi đưa ra quyết định kỷ luật. 3. Trong vòng mười lăm (15) ngày kể từ ngày Quyết định kỷ luật có hiệu lực, Thành viên có quyền yêu cầu SGDCKHN xem xét lại quyết định kỷ luật. Thành viên có nghĩa vụ thực hiện theo quyết định kỷ luật có hiệu lực của SGDCKHN cho đến khi có quyết định khác. Trường hợp giữ nguyên Quyết định kỷ luật, SGDCKHN có văn bản trả lời Thành viên nêu rõ lý do. Chương VIII ĐÌNH CHỈ HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH VÀ CHẤM DỨT TƯ CÁCH THÀNH VIÊN Điều 23. Đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên 1. SGDCKHN đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Thành viên khi: a) Thành viên vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 14 Thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ Tài chính, hoặc bị TTLKCK Việt Nam đình chỉ tạm thời hoạt động thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán; b) Thành viên không tuân thủ một trong các nghĩa vụ quy định tại Điều 8 Quy chế này. c) Không thanh toán phí, các chi phí dịch vụ phát sinh trong quá trình hoạt động tại SGDCKHN sau khi có văn bản nhắc nhở của SGDCKHN từ hai lần liên tiếp trở lên; d) Thành viên tạm ngừng hoạt động môi giới chứng khoán hoặc toàn bộ hoạt động kinh doanh chứng khoán và được UBCKNN chấp thuận; e) Các trường hợp cần thiết nhằm bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. 2. Sau khi nguyên nhân đình chỉ hoạt động giao dịch đã được khắc phục, SGDCKHN khôi phục quyền tham gia giao dịch trên hệ thống giao dịch của SGDCKHN cho thành viên. 3. Thời gian đình chỉ hoạt động giao dịch và khôi phục lại quyền giao dịch được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ giao dịch của SGDCKHN. 4. Thành viên phải có nghĩa vụ thanh toán các khoản phí và chi phí liên quan trong khoảng thời gian bị đình chỉ hoạt động giao dịch. Điều 24. Chấm dứt tư cách thành viên Tư cách Thành viên bị chấm dứt khi: 1. Thành viên tự nguyện xin chấm dứt tư cách Thành viên và được SGDCKHN chấp thuận; 2. Thành viên thuộc diện chấm dứt tư cách Thành viên bắt buộc khi: a) Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán; b) Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; c) Vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 6 Quy chế này. d) Trường hợp sáp nhập, chuyển đổi, giải thể, phá sản công ty chứng khoán; e) Không đáp ứng quy định tại Thông tư 226/2010/TT-BTC và Thông tư 165/2012/TT-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính về chỉ tiêu an toàn tài chính, gây thiệt hại nghiêm trọng tới lợi ích của nhà đầu tư; g) Không duy trì được các điều kiện làm Thành viên theo quy định tại Điều 3 Quy chế này; h) Vi phạm các quy định về Thành viên của SGDCKHN theo Quy chế này và các quy định pháp luật khác về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoặc vi phạm có hệ thống, hoặc hành vi vi phạm ảnh hưởng nghiêm trọng đến uy tín của SGDCKHN; i) Các trường hợp khác mà SGDCKHN cho rằng phải chấm dứt tư cách Thành viên để bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư. Điều 25. Thủ tục chấm dứt tư cách thành viên 1. Chấm dứt tư cách Thành viên tự nguyện: a) Trường hợp Thành viên có nguyện vọng chấm dứt tư cách thành viên, Thành viên nộp hồ sơ đề nghị chấm dứt tư cách Thành viên cho SGDCKHN ít nhất 30 ngày trước ngày dự định chấm dứt. Hồ sơ bao gồm: - Đơn đề nghị chấm dứt tư cách Thành viên (Phụ lục 07/QCTV); - Nghị quyết, biên bản họp của Đại hội đồng cổ đông (đối với công ty cổ phần), hoặc quyết định của chủ sở hữu, Chủ tịch Hội đồng thành viên (đối với công ty TNHH) về việc chấm dứt tư cách Thành viên hoặc thông qua rút nghiệp vụ môi giới; - Phương án xử lý tài khoản giao dịch của khách hàng và phương án xử lý nghĩa vụ tài chính chưa hoàn thành đối với SGDCKHN. Phương án xử lý tài khoản giao dịch của khách hàng thực hiện theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 15 Thông tư 210/2012/TT-BTC. - Thỏa thuận/Hợp đồng chuyển giao tài khoản khách hàng cho Thành viên khác. b) Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày SGDCKHN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, SGDCKHN thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của SGDCKHN về việc tiếp nhận hồ sơ xin chấm dứt tư cách Thành viên tự nguyện của thành viên. c) Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, SGDCKHN ra thông báo ngừng giao dịch và các nghĩa vụ Thành viên phải thực hiện với SGDCKHN đồng thời công bố thông tin về ngày ngừng giao dịch trên phương tiện công bố thông tin của SGDCKHN. d) Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của SGDCKHN, Thành viên thực hiện công bố thông tin về việc tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên, ngày dự kiến ngừng giao dịch và thời gian tất toán tài khoản giao dịch trên một (01) tờ báo viết hàng ngày có phạm vi phát hành toàn quốc trong ba (03) số liên tiếp và trên trang thông tin điện tử, tại trụ sở chính, các chi nhánh và phòng giao dịch của thành viên. e) Trong vòng sáu mươi (60) ngày kể từ ngày ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách Thành viên tự nguyện, SGDCKHN sẽ ra Quyết định chấm dứt tư cách thành viên giao dịch sau khi Thành viên hoàn thành các nghĩa vụ đối với SGDCKHN. 2. Chấm dứt tư cách Thành viên bắt buộc: a) SGDCKHN sẽ thông báo bằng văn bản cho Thành viên việc ngừng giao dịch và các nghĩa vụ Thành viên phải thực hiện với SGDCKHN, đồng thời công bố thông tin về việc buộc chấm dứt tư cách Thành viên và ngày ngừng giao dịch của Thành viên trên phương tiện công bố thông tin của SGDCKHN khi Thành viên thuộc một trong các trường hợp nêu tại khoản 2 Điều 24 Quy chế này; b) Kể từ khi nhận được thông báo của SGDCKHN về việc chấm dứt tư cách thành viên bắt buộc theo điểm a khoản 2 Điều này, Thành viên có nghĩa vụ thực hiện: - Công bố thông tin về việc bị buộc chấm dứt tư cách thành viên tại trụ sở chính, chi nhánh và trên website của Thành viên; - Lập phương án xử lý nghĩa vụ tài chính chưa hoàn thành đối với SGDCKHN và phương án xử lý các tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 15 Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán; - Ngừng mở tài khoản mới và ngừng ký kết các hợp đồng giao dịch chứng khoán mới với khách hàng để thực hiện giao dịch qua hệ thống giao dịch của SGDCKHN; - Ký hợp đồng chuyển giao tài khoản giao dịch khách hàng cho thành viên khác trên nguyên tắc bảo đảm quyền lợi của khách hàng và thông báo việc chuyển giao này cho khách hàng liên quan. - Nộp phí theo quy định của Bộ Tài chính và các phí dịch vụ chưa thanh toán đối với SGDCKHN; 3. SGDCKHN ra Quyết định chấm dứt tư cách Thành viên giao dịch sau khi Thành viên hoàn thành các nghĩa vụ đối với SGDCKHN. Ngày chấm dứt tư cách thành viên do SGDCKHN quyết định. 4. SGDCKHN công bố thông tin về Quyết định chấm dứt tư cách Thành viên trên các phương tiện công bố thông tin của SGDCKHN. 5. Trong trường hợp cần thiết, SGDCKHN có thể chỉ định một hoặc một số Thành viên khác thay thế để hoàn tất các giao dịch, hợp đồng của Thành viên bị chấm dứt, trong trường hợp này quan hệ ủy quyền mặc nhiên được xác lập giữa các thành viên. Chương IX TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 26. Điều khoản thi hành 1. Thành viên, các đơn vị thuộc SGDCKHN có trách nhiệm thực hiện Quy chế này. 2. Trong quá trình thực hiện nếu có khó khăn, vướng mắc đề nghị phản ánh về SGDCKHN để được hướng dẫn, giải quyết. 3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng Giám đốc SGDCKHN quyết định sau khi được Hội đồng Quản trị SGDCKHN thông qua và được sự chấp thuận của UBCKNN./. Phụ lục 01/QCTV: Mẫu Đơn đăng ký Thành viên giao dịch (Ban hành kèm theo Quy chế Thành viên giao dịch tại SGDCKHN ngày....) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- ……, ngày… tháng … năm … ĐƠN ĐĂNG KÝ THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Chúng tôi, công ty chứng khoán: Tên giao dịch của công ty:............................................................................... Tên tiếng Anh:.............................................................................................. Tên viết tắt:.................................................................................................. được thành lập theo Giấy phép thành lập và hoạt động số.... ngày.... do Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp. - Trụ sở chính: Điện thoại: - Vốn điều lệ: - Nghiệp vụ kinh doanh: - Cổ đông/Thành viên góp vốn (nêu rõ tên cổ đông, số lượng cổ phần và tỷ lệ nắm giữ). Sau khi tìm hiểu và nắm rõ nội dung của Quy chế Thành viên giao dịch do SGDCKHN ban hành, Chúng tôi xin đăng ký làm Thành viên giao dịch của SGDCKHN như sau: 1. Loại thành viên giao dịch: £ Thành viên giao dịch thị trường cổ phiếu niêm yết; £ Thành viên giao dịch thị trường đăng ký giao dịch (UPCoM); 2. Hình thức kết nối giao dịch: £ Kết nối qua hệ thống giao dịch trực tuyến; - Địa điểm kết nối GDTT: - Tên nhà cung cấp phần mềm GDTT: - Tên phần mềm GDTT: £ Kết nối qua hệ thống giao dịch từ xa; - Địa điểm kết nối GDTX: - Số lượng máy tính nhập lệnh GDTX: Chúng tôi đảm bảo các thông tin trên đây và thông tin trong hồ sơ kèm theo là hoàn toàn chính xác, nếu được chấp thuận làm Thành viên giao dịch của SGDCKHN, Chúng tôi cam kết: a) Tuân thủ các quy định của Quy chế thành viên, các quy chế khác do SGDCKHN ban hành và các quy định pháp luật khác có liên quan. b) Hoạt động kinh doanh chứng khoán xứng đáng với tư cách là Thành viên giao dịch tại SGDCKHN và không làm ảnh hưởng đến uy tín của SGDCKHN. c) Chịu mọi hình thức kỷ luật của SGDCKHN khi không thực hiện đúng cam kết nêu trên. Tổng giám đốc/Giám đốc điều hành (Ký, ghi rõ họ tên) Địa phương, ngày... tháng... năm........ Chủ tịch HĐQT/Hội đồng thành viên (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục 02/QCTV: Tài liệu mô tả cơ sở vật chất, kỹ thuật và nhân sự phục vụ hoạt động giao dịch tại SGDCKHN (Ban hành kèm theo Quy chế Thành viên giao dịch tại SGDCKHN ngày....) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------------- ……, ngày… tháng … năm … TÀI LIỆU MÔ TẢ CƠ SỞ VẬT CHẤT, KỸ THUẬT, NHÂN SỰ PHỤC VỤ GIAO DỊCH I. THÔNG TIN CHUNG 1. Tên công ty:................................................................................... 1.1. Địa chỉ trụ sở chính:..................................................................... - Điện thoại:.................................................................................... - Fax:............................................................................................... - Website:............................ Email (nếu có):.................................. 1.2 Mạng lưới hoạt động (nếu có): Stt Tên Chi nhánh/PGD Địa chỉ Điện thoại Fax 2. Vốn điều lệ: - Vốn điều lệ; - Vốn thực góp. 3. Thiết bị phục vụ công bố thông tin: 3.1. Màn hình hiển thị thông tin: Số lượng, chủng loại. 3.2. Bảng dán thông tin công bố: 3.3. Bản tin nội bộ (nếu có): 3.4. Các thiết bị khác. 4. Diện tích sử dụng cho hoạt động giao dịch: (kèm theo Sơ đồ bố trí mặt bằng và thuyết minh) II. NHÂN SỰ: 1. Danh sách Thành viên Hội đồng Quản trị và Ban kiểm soát: STT Họ và tên Giới tính Ngày sinh Số CMTND hoặc Hộ chiếu Chức vụ Trình độ học vấn 1. 2. ... 2. Danh sách Ban (Tổng) Giám đốc: STT Họ và tên Giới tính Ngày sinh Số CMND hoặc Hộ chiếu Chức vụ Trình độ học vấn Kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính và chứng khoán Chứng chỉ hành nghề chứng khoán 1. 2. 3. Sơ đồ tổ chức: (các phòng ban, chức năng, nhiệm vụ của các phòng ban) 4. Số lượng nhân viên và phân loại theo trình độ học vấn: 5. Danh sách các nhân viên kinh doanh: STT Họ và tên Giới tính Ngày sinh CMND/Hộ chiếu Số chứng chỉ hành nghề Loại CCHN Số Ngày cấp Nơi cấp 1. ... III. HẠ TẦNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN 1. Hệ thống công nghệ thông tin: - Hệ thống máy chủ (máy chủ cơ sở dữ liệu, máy chủ giao dịch, máy chủ công bố thông tin, v.v); Hệ thống máy trạm - Hệ thống mạng - Hệ thống các phần mềm, các chính sách an ninh bảo mật, phân quyền sử dụng kèm theo các sơ đồ thuyết minh - Hệ thống thiết bị sao lưu dự phòng, hệ thống lưu điện, hệ thống điện dự phòng, hệ thống thiết bị chống sét - Hệ thống phòng cháy, chữa cháy 2. Hệ thống giao dịch từ xa: a. Diện tích, kết cấu khu vực nhập lệnh từ xa: - Tổng diện tích: - Bố trí khu vực nhập lệnh từ xa: - Số lượng, vị trí đặt các máy trạm. - Hệ thống cửa ra vào: thẻ từ và các thiết bị tương đương. - Hệ thống an toàn, kiểm soát khu vực nhập lệnh: camera, thẻ từ… b. Thiết bị tin học phục vụ hoạt động GDTX  Đường truyền và thiết bị phục vụ GDTX - Đường truyền chính (MPLS/VPN); - Đường truyền phụ (MEGAWAN); - Cổng kết nối (port WAN, port SHDSL): - Thiết bị kết nối đường truyền chính và đường truyền phụ (Router Cisco 2800); - Thiết bị chuyển đổi tín hiệu cable quang thành tín hiệu cable đồng (converter quang điện): không bắt buộc trang bị; - Thiết bị chuyển mạch trung tâm (Switch LAN Cisco CE500 16 port)  Máy tính - Máy tính nhập lệnh: - Máy chủ ứng dụng; - Máy chủ dự phòng; - Sơ đồ mạng; Lưu ý: nêu rõ loại máy, cấu hình máy chủ, cấu hình máy trạm. c. Thiết bị phụ trợ: + Điện thoại, máy ghi âm, máy fax: số lượng, chủng loại; + Camera ghi hình: số lượng, chủng loại; + Hệ thống quản lý thẻ từ/vân tay; d. Hệ thống lưu trữ thông tin, dữ liệu - Thiết bị lưu trữ thông tin, dữ liệu ghi hình từ camera; - Thiết bị lưu trữ, ghi âm khi đối với hệ thống điện thoại đặt tại khu vực nhập lệnh; - Tần suất/cách ghi và sao lưu, bảo quản dữ liệu; d. Thiết bị phòng cháy, chữa cháy: Loại thiết bị, số lượng, chức năng. 3. Hệ thống giao dịch trực tuyến: a. Hệ thống phần mềm: Mô tả các hệ thống phần mềm đang sử dụng phục vụ cho hệ thống giao dịch của Thành viên: Liệt kê tất cả các phần mềm đang sử dụng phục vụ cho hệ thống giao dịch của Thành viên (Ví dụ: hệ thống giao dịch, phần mềm giao tiếp với SGDCKHN, Gateway…..). Thông tin của từng phần mềm bao gồm: 1. Thông tin chung: -Tên phần mềm (ghi đầy đủ và tên viết tắt) -Thông tin về nhà cung cấp phần mềm (tên, trụ sở, tên người đại diện, văn phòng đại diện tại Việt Nam (nếu có), sốđiện thoại, email ….) -Phiên bản phần mềm kết nối với SGDCK HN. -Hệ điều hành: Stt Hệ điều hành Phiên bản Liệt kê chức năng - Cơ sở dữ liệu (nếu có). - Cấu trúc (module) phần mềm: - Danh sách các cổng (port) trao đổi với hệ thống nội bộ - Giao thức và thông tin trao đổi Stt Tên Module Phiên bản Chức năng (Liệt kê đầy đủ các chức năng của từng Module) 2. Mô tả về chức năng lưu vết: thời gian đặt lệnh của nhà đầu tư, các dữ liệu gửi và nhận từ SGDCK HN. 3. Mô tả về chức năng bảo mật: mức ứng dụng phần mềm, cách thức mã hóa dữ liệu, chức năng phân quyền của hệ thống. 4. Mô tả về cách thức sao lưu và phục hồi số liệu khi có sự cố Mô tả phương thức nhận và xử lý lệnh trong hệ thống giao dịch của Thành viên: Mô tả về hoạt động của hệ thống nội bộ (hệ thống nhận lệnh từ các nguồn) với hệ thống giao dịch của SGDCKHN (mô tả chi tiết quy trình xử lý, có thể dùng lưu đồ khối flow chart) Mô tả về khả năng tích hợp dữ liệu khi xảy ra trường hợp sự cố phải sử dụng hệ thống nhập lệnh khác (giao dịch từ xa, tại Sàn) b. Hệ thống phần cứng: Thành viên phải cung cấp các bản vẽ thiết kế có chú thích, danh sách thiết bị, giải pháp bảo mật và dự phòng… của toàn bộ hệ thống  Mô hình kết nối Mạng nội bộ (các cấu phần của Mạng tham gia vào hoạt động giao dịch trực tuyến)  Các thành phần, cung cấp giải pháp nhập lệnh trực tiếp cho nhà đầu tư; tối thiểu phải bao gồm các thông tin sau: - Giải pháp cho nhà đầu tư nhập lệnh trực tiếp (qua Internet, tổng đài điện thoại, tin nhắn...); - Thiết bị, đường truyền và phương thức kết nối phục vụ cho nhà đầu tư nhập lệnh trực tiếp; - Giải pháp an ninh, bảo mật. - Giải pháp công bố thông tin tức thời. Địa phương, ngày... tháng... năm...... Tổng giám đốc/Giám đốc điều hành (Ký, ghi rõ họ tên) Phụ lục 03/QCTV: Danh mục quy trình và tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch (Ban hành kèm theo Quy chế Thành viên giao dịch tại SGDCKHN ngày....) DANH MỤC QUY TRÌNH VÀ TÀI LIỆU HƯỚNG DẪN NGHIỆP VỤ GIAO DỊCH 1) Quy trình đóng mở tài khoản; 2) Quy trình môi giới giao dịch; 3) Quy trình sửa lỗi trong và sau giờ giao dịch; 4) Quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch của khách hàng (nêu rõ phương thức tiếp nhận, kiểm soát và truyền lệnh) - Tiếp nhận lệnh: qua quầy, qua điện thoại, qua website... - Kiểm soát lệnh; - Truyền lệnh. 5) Quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của người đầu tư tại ngân hàng thương mại; Hợp đồng hoặc thỏa thuận ký kết giữa công ty chứng khoán và ngân hàng thương mại về việc quản lý tiền gửi giao dịch của người đầu tư. 6) Các mẫu phiếu lệnh; 7) Tài liệu hướng dẫn người đầu tư tham gia giao dịch tại SGDCKHN; 8) Quy trình tự doanh (nếu được cấp phép hoạt động nghiệp vụ tự doanh); 9) Các quy trình công nghệ thông tin: - Quy trình vận hành hệ thống giao dịch; - Quy trình xử lý, khắc phục sự cố; - Quy trình sao lưu, lưu trữ và phục hồi dữ liệu; Phụ lục 04/QCTV. BÁO CÁO TÌNH HÌNH ĐÓNG/MỞ TÀI KHOẢN VÀ KHÁCH HÀNG ỦY QUYỀN (Ban hành kèm theo Quy chế Thành viên giao dịch tại SGDCKHN ngày....) Kính gửi : Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Tên thành viên: Mã thành viên: Kỳ báo cáo: Tháng năm I. Tổng hợp STT KHÁCH HÀNG SỐ LƯỢNG TÀI KHOẢN Đầu kỳ Mở trong tháng Đóng trong tháng Cuối kỳ 1 TRONG NƯỚC Cá nhân Tổ chức 2 NƯỚC NGOÀI Cá nhân Tổ chức TỔNG CỘNG Chú ý: (áp dụng cho toàn bộ nội dung báo cáo ở Phụ lục 02/QCTV) - Nội dung báo cáo bao gồm toàn bộ tài khoản được mở, đóng, ủy quyền và thay đổi thông tin trong tháng tại toàn công ty, gồm cả tài khoản có ủy quyền và không ủy quyền; cá nhân, tổ chức, trong nước và nước ngoài và cả khách hàng đặt lệnh tại công ty chứng khoán nhưng lưu ký tại các Thành viên lưu ký khác - Sử dụng bảng mã Unicode; - Đối với mục II, III, IV, V, VI: Nếu khách hàng là tổ chức, phải ghi rõ tên - Các trường về số CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD: định dạng text - Các trường về ngày tháng: định dạng dd/mm/yyyy-kiểu text. II. Danh sách khách hàng mở tài khoản STT Tên khách hàng Mã TK Số CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD Địa chỉ Ngày cấp Nơi cấp Loại hình Ngày mở Quốc tịch Ghi chú (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) III. Danh sách khách hàng đóng tài khoản TT Tên khách hàng Mã tài khoản Số CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD Địa chỉ Ngày cấp Nơi cấp Loại hình Ngày mở TK Ngày đóng TK Quốc tịch Ghi chú (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) Trong đó: ( Áp dụng cho mục II và III) Cột “Loại hình”: nếu là cá nhân viết tắt là CN, nếu là tổ chức viết tắt là TC (Áp dụng cho mục II, III, IV) Cột “Quốc tịch”: Nếu là Việt Nam viết tắt VN, các quốc tịch khác ghi đầy đủ tên nước. (Áp dụng cho mục II, III, IV, V) Cột “Ghi chú” (áp dụng cho mục II,III,IV,V, VI): Nội dung của ghi chú như sau: Ghi “1”: Nếu khách hàng là Thành viên Ban Giám Đốc của công ty chứng khoán Ghi “2”: Nếu khách hàng là Thành viên Hội đồng quản trị của công ty chứng khoán Ghi “3”: Nếu khách hàng là Thành viên Ban Kiểm Soát của công ty chứng khoán Ghi “4”: Nếu khách hàng là Kế toán trưởng của công ty chứng khoán Ghi “5”: Nếu khách hàng là nhân viên của công ty chứng khoán có giấy phép hành nghề Ghi “6”: Nếu khách hàng là nhân viên của công ty chứng khoán làm đại diện giao dịch Ghi “7”: Nếu khách hàng là nhân viên của công ty chứng khoán ngoài các đối tượng trên Trường hợp đáp ứng yêu cầu cả 2 điều kiện thì ghi kết hợp. Ví dụ: nếu khách hàng là Thành viên Hội đồng quản trị đồng thời có giấy phép hành nghề thì ghi “2,5” IV. Danh sách khách hàng thay đổi thông tin STT Tên khách hàng Mã TK cũ Mã TK mới Ngày thay đổi thông tin Thay đổi thông tin về CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD Thay đổi thông tin về địa chỉ Thay đổi thông tin về Q.tịch Thay đổi thông tin về Ghi chú Số CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD cũ Ngày cấp Nơi cấp Số CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD mới Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ cũ Địa chỉ mới Quốc tịch cũ Quốc tịch mới Ghi chú cũ Ghi chú mới (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) Trong đó: -Khách hàng thay đổi thông tin nào (CMND hay địa chỉ, quốc tịch) thì ghi vào cột tương ứng và chỉ thực hiện báo cáo khi có phát sinh -Trường hợp khách hàng thay đổi số tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán, công ty chứng khoán báo cáo theo nội dung mục II và III. Đối với các trường hợp thay đổi mãi tài khoản giao dịch khác, công ty chứng khoán khai báo vào cột (3) và (4) Trường hợp khách hàng thay đổi nội dung ghi chú, công ty chứng khoán báo cáo lại theo nội dung ghi chú như mục II và III V. Danh sách khách hàng ủy quyền STT Tên khách hàng ủy quyền Mã TK Số CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD người UQ Địa chỉ người UQ Ngày ủy quyền Tên người nhận ủy quyền Số CMND/ Hộ chiếu người nhận UQ Địa chỉ người nhận UQ Phạm vi ủy quyền Thời hạn ủy quyền Ghi chú (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) VI. Danh sách khách hàng chấm dứt, thay đổi nội dung ủy quyền STT Tên khách hàng ủy quyền Mã TK Số CMND/ Hộ chiếu/ Giấy ĐKKD của khách hàng UQ Ngày ủy quyền Tên người nhận UQ Ngày chấm dứt ủy quyền Ngày thay đổi ND ủy quyền Thay đổi CMND/ Hộ chiếu người nhận UQ Thay đổi địa chỉ người nhận UQ Thay đổi phạm vi ủy quyền Thay đổi thời hạn ủy quyền Số CMND/ Hộ chiếu cũ Số CMND/ Hộ chiếu mới Địa chỉ cũ Địa chỉ mới Phạm vi ủy quyền cũ Phạm vi ủy quyền mới Thời hạn cũ Thời hạn mới (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) Trong đó: (Áp dụng cho cả mục V và VI) Cột “Phạm vi ủy quyền”: + Ghi “1”: nếu ủy quyền đặt lệnh mua/bán/hủy/sửa đối với chứng khoán + Ghi “2”: nếu ủy quyền gửi và rút tiền trên tài khoản tiền + Ghi “3”: nếu ủy quyền gửi và rút chứng khoán trên tài khoản chứng khoán + Ghi “4”: nếu ủy quyền ứng trước tiền + Ghi “5”: nếu ủy quyền cầm cố chứng khoán + Ghi "0" nếu ủy quyền Toàn bộ + Trường hợp khách hàng kết hợp nhiều mục ủy quyền, ví dụ ủy quyền đặt lệnh mua/bán/sửa/hủy đối với chứng khoán và gửi rút tiền trên tài khoản tiền, công ty chứng khoán ghi rõ “1,2” Cột “Thời hạn ủy quyền”: Ghi rõ ngày ủy quyền có hiệu lực cuối cùng, định dạng dd/mm/yyyy. Nếu ủy quyền là không có thời hạn, ghi “VH” (Áp dụng cho mục VI) Cột (7): Trường hợp khách hàng chỉ chấm dứt ủy quyền thì ghi ngày chấm dứt ủy quyền Cột (9), (10), (11), (12), (13) (15) (16): Nếu khách hàng thay đổi nội dung về mục nào thì ghi vào mục đó Người lập (Ký, ghi rõ họ tên) Địa phương, ngày … tháng … năm … (Tổng) Giám đốc (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) Phụ lục 05/QCTV. Mẫu đơn đề nghị cấp Thẻ đại diện giao dịch (Ban hành kèm theo Quy chế Thành viên giao dịch tại SGDCKHN ngày....) Tên công ty chứng khoán Số:........(số công văn) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------------ ……, ngày… tháng … năm … ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP THẺ ĐẠI ĐIỆN GIAO DỊCH Kính gửi : Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Chúng tôi, Công ty chứng khoán......................................................... là Thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo Quyết định số... do Tổng Giám đốc SGDCKHN cấp ngày..., đề nghị SGDCKHN cấp thẻ đại diện giao dịch cho những nhân viên có tên dưới đây: 1. Họ tên Giới tính Sinh ngày CMND số: Cấp tại: Chứng chỉ hành nghề KDCK số: 2. Họ tên Giới tính Sinh ngày CMND số: Cấp tại: Chứng chỉ hành nghề KDCK số: Địa phương, ngày tháng năm (Tổng) Giám đốc (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục 06/QCTV: Mẫu Đơn đề nghị cấp lại, thu hồi Thẻ đại diện giao dịch (Ban hành kèm theo Quy chế Thành viên giao dịch tại SGDCKHN ngày....) Tên công ty chứng khoán Số:........(số công văn) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- ……, ngày… tháng … năm … ĐƠN ĐỀ NGHỊ CẤP LẠI (THU HỒI) THẺ ĐẠI DIỆN GIAO DỊCH Kính gửi : Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Chúng tôi, Công ty chứng khoán... là Thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo Quyết định số... do Tổng Giám đốc SGDCKHN cấp ngày..., đề nghị SGDCKHN cấp lại (thu hồi) thẻ đại diện giao dịch của những nhân viên có tên sau đây: 1. Họ tên - Mã số đại diện giao dịch: - Số Seri thẻ: - Cấp ngày:... - Lý do xin cấp lại (thu hồi): 2. Họ tên - Mã số đại diện giao dịch: - Số Seri thẻ: - Cấp ngày:... - Lý do xin cấp lại (thu hồi): 3. .... Địa phương, ngày tháng năm (Tổng) Giám đốc (Ký tên, đóng dấu, ghi rõ họ tên) Phụ lục 07/QCTV: Mẫu Đơn đề nghị chấm dứt tư cách Thành viên (Ban hành kèm theo Quy chế Thành viên giao dịch tại SGDCKHN ngày....) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------------ ……, ngày… tháng … năm … ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤM DỨT TƯ CÁCH THÀNH VIÊN GIAO DỊCH TẠI SGDCKHN Kính gửi: Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Chúng tôi, công ty chứng khoán ……................................................................... là Thành viên giao dịch của SGDCKHN theo Quyết định số………ngày……… Nay, chúng tôi đề nghị được chấm dứt tư cách Thành viên giao dịch thị trường cổ phiếu niêm yết và/hoặc Thành viên giao dịch thị trường đăng ký giao dịch tại SGDCKHN kể từ ngày: ………………., Lý do: ……………………………………………………………………………… ……………………………………………………………................................... Chúng tôi đề nghị ngừng hoạt động giao dịch kể từ ngày……….. để hoàn tất thủ tục chấm dứt tư cách thành viên. Chúng tôi xin gửi kèm theo các giấy tờ liên quan như sau: 1. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng Thành viên hoặc Chủ sở hữu về việc chấm dứt tư cách thành viên/thông qua rút nghiệp vụ môi giới; 2. Phương án xử lý tài khoản của khách hàng và phương án xử lý nghĩa vụ tài chính chưa hoàn thành đối với SGDCKHN; 3. Tài liệu chứng minh đã công bố thông tin về tự nguyện chấm dứt tư cách Thành viên trên 01 tờ báo viết hàng ngày có phạm vi phát hành toàn quốc. 4. Thỏa thuận/Hợp đồng chuyển giao tài khoản giao dịch khách hàng cho Thành viên khác. 5. Thông báo ngừng mở tài khoản giao dịch mới và ngừng ký kết hợp đồng mới với khách hàng vào ngày... tháng... năm... 6. Các giấy tờ khác có liên quan (nếu có). Chúng tôi xin cam đoan những lời khai trên đây là đúng sự thật. Nếu sai chúng tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm. Đề nghị SGDCKHN xem xét, chấp thuận chấm dứt tư cách thành viên. Tổng giám đốc/Giám đốc điều hành ( Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên ) Chủ tịch Hội đồng Quản trị ( Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên )