1746/QĐ-NHNN

Quyết định 1746/QĐ-NHNN năm 2019 về công bố thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung, thay thế lĩnh vực thành lập và hoạt động ngân hàng thực hiện tại bộ phận một cửa thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Số: 1746/QĐ-NHNN Hà Nội , ngày 23 tháng 8 năm 2019 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC CÔNG BỐ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH ĐƯỢC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG, THAY THẾ LĨNH VỰC THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG THỰC HIỆN TẠI BỘ PHẬN MỘT CỬA THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Căn cứ Luật Các tổ chức t ín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017; Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngà y 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu t ổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Ch í nh phủ về kiểm soát thủ tục hành chính; Căn cứ Nghị định số 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2013 và Nghị định số 92/2017/NĐ-CP ngày 07 tháng 8 năm 2017 của Chính phủ sửa đổi, b ổ sung một số điều của các Nghị định liên quan đến kiểm soát thủ tục hành chính; Căn cứ Thông tư số 02/2017/TT-VPCP ngày 31 tháng 10 năm 2017 của Văn phòng Chính phủ hướng dẫn về nghiệp vụ ki ể m soát thủ tục hành chính; Căn cứ Thông tư số 13/2019/TT-NHNN ngày 21 tháng 8 n ă m 2019 sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư có liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của t ổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Căn c ứ Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, t ổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Xét đề nghị của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng và Chánh Văn phòng Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung, thay thế quy định tại Thông tư số 13/2019/TT-NHNN ngày 21/8/2019 thực hiện tại bộ phận một cửa thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 26/8/2019. Quyết định này bãi bỏ nội dung về công bố các thủ tục hành chính có mã như sau: NHNNVN-285258, NHNNVN-285259, NHNNVN-2852 6 0, NHNNVN-285261 được công bố tại Quyết định số 1885/QĐ-NH N N ngày 01/10/2018. Điều 3. Chánh V ă n phòng, Chánh Thanh tra giám sát ngân hàng, Th ứ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./. Nơi nhận: - Như Điều 3; - Cục KSTTHC - VPCP (đ ể phối hợp); - V ă n phòng NHNN; - Lưu: VP, TTGSNH6. KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Đào Minh Tú THỦ TỤC HÀNH CHÍNH ĐƯỢC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG LĨNH VỰC THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Q uy ết định số 1746 /QĐ-NHNN ng à y 23 tháng 8 n ă m 2019 của Th ố ng đ ố c Ngân hàng Nhà nước Việt Nam) PHẦN I. DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH 1. Danh mục thủ tục hành chính đ ượ c s ử a đổi, bổ sung thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam STT Số hồ sơ TTHC Tên TTHC Tên VBQPPL quy định nội dung sửa đ ổi , bổ sung Lĩnh vực Đơn vị thực hiện A. Thủ tục hành chính thực hiện tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam NHNNVN-285258 Thủ tục chấp thuận danh sách d ự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng Thông tư số 13/2019/TT-NHNN Thành lập và hoạt động ngân hàng Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng B. Thủ tục hành chính thực hiện tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành ph ố NHNNVN-285259 Thủ tục chấp thuận dự kiến nhân sự bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) của chi nhánh ngân hàng nước ngoài Thông tư số 13/2019/TT-NHNN Thành lập và hoạt động ngân hàng Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng; NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố 2. Danh mục thủ tục hành chính đư ợ c thay th ế thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nư ớ c Việt Nam STT Số hồ sơ TTHC Tên thủ tục hành chính đư ợ c thay thế Tên thủ tục hành chính thay thế Tên VBQPPL quy định nộ i dung sửa đổi, bổ sung, thay thế Lĩnh vực Cơ quan thực hiện 1 NHNNVN-285260 Thủ tục thông báo danh sách những người được bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hộ i đồng quản trị, Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng ban và thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của t ổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài Thủ tục thông báo danh sách những người được bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản trị, Ch ủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng ban và thành viên Ban kiểm soát, T ổ ng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoà i Thông tư số 13/2019/TT-NHNN Thành lập và hoạt động ngân hàng Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng; Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố 2 NHNNVN-285261 Th ủ tục thông báo danh sách những người được bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng ban và thành v i ên Ban kiểm soát, T ổ ng Giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng PHẦN II. NỘI DUNG CỤ THỂ CỦA TỪNG THỦ TỤC HÀNH CHÍNH THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM A. Thủ tục hành chính thực hiện tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 1. Thủ tục chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự c ủ a t ổ chức tín dụng - Trình tự thực hiện: Bước 1: Tổ chức tín dụng lập 01 bộ hồ sơ theo quy định gửi Ngân hàng Nhà nước. Bước 2: Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày l àm việc kể từ ngà y nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) có văn bản yêu cầu tổ chức tín dụng b ổ sung hồ sơ. Bước 3: T ổ chức tín dụng b ổ sung, hoàn chỉnh h ồ sơ theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) trong thời hạn tối đa 45 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) có văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ. Bước 4; Trong thời hạn 30 ngày làm việc k ể từ ngày nhận đầ y đủ hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận dự ki ế n nhân sự của t ổ chức tín dụng (Trường hợp không chấp thuận, v ă n bản trả lời nêu rõ lý do). - Cách thức thực hiện: + Trụ sở cơ quan hành chính (trực tiếp tại Bộ phận Một cửa) + Qua đường bưu điện (dịch vụ bưu chính công ích) - Thành phần hồ sơ: 1. Văn bản của tổ chức tín dụng đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự, trong đó tối thiểu phải có các nội dung sau: a) Lý do của việc bầu, bổ nhiệm nhân sự; b) Danh sách dự kiến nhân sự, trong đó nêu r õ : họ và tên, chức danh, đơn vị công tác hiện tại; chức danh dự kiến được bầu, bổ nhiệm tại t ổ chức tín dụng, tên cá nhân, t ổ chức đ ề cử; tỷ l ệ sở hữu c ổ phần, ph ầ n vốn góp mà nhân sự d ự kiến làm người đại diện theo ủy quyền của t ổ chức đề cử (nếu c ó ); c) Cơ cấu, danh sách các thành viên của Hội đồng quản trị, Hội đ ồ ng thành vi ê n, Ban ki ể m soát hiện tại và dự ki ế n sau khi bầu, b ổ nhiệm của t ổ chức tín dụng (trường hợp dự kiến nhân sự b ầ u, bổ nhiệm vào Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát), trong đó: (i) Đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần: nêu rõ số lượng thành vi ê n Hội đồng qu ả n trị, số lượng thành viên độc lập, thành viên không phải là người điều hành, số lượng thành viên là người có liên quan theo quy đ ị nh tại khoản 2 Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng; số lượng thành viên Ban kiểm soát, số lượng thành viên chuyên trách của Ban ki ể m soát; (ii) Đối với tổ chức tín dụng là công t y trách nhiệm hữu hạn: nêu rõ s ố lượng thành viên Hội đồng thành viên, số lượng thành viên Ban kiểm soát, số lư ợ ng thành viên chuyên trách của Ban kiểm soát; d) Đánh giá về việc nhân s ự dự kiến bầu, b ổ nhiệm đảm bảo đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng và các quy định của pháp luật có liên quan, trong đ ó đánh giá cụ thể việc đáp ứng đối với từng điều kiện; đ) Cam kết chịu trách nhiệm trước pháp l uật về việc nhân sự dự kiến b ầ u, bổ nhiệm không thuộc trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ theo quy định tại Luật các t ổ chức tín dụng. 2. Văn bản thông qua danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng (đối với Hội đồng quản trị, Hội đ ồ ng thành viên, Ban kiểm soát phải nêu rõ nhiệm kỳ), cụ thể: a) Đối với tổ chức tín dụng là công ty c ổ phần: Nghị quyết của Hội đồng quản trị; b) Đối với tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên: Văn bản của người đại diện có th ẩ m quyền của Chủ sở h ữ u; c) Đ ố i với tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên: (i) Trường h ợ p dự kiến bổ nhiệm thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát: Văn bản của người đại d i ện có thẩm quyền của các thành viên góp vốn; ( ii ) Trường hợp dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc (G i ám đốc): Nghị quyết của Hội đồng thành viên. 3. L ý lịch cá nhân c ủ a nhân sự dự kiến bầu, b ổ nhiệm theo mẫu Phụ lục s ố 01 đính kèm Thông tư 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018. 4. Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm: a) Đối với nhân sự dự kiến có quốc tịch Việt Nam: Phi ế u lý lịch tư pháp do cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu lý lịch tư pháp cấp, trong đó phải có đầy đủ thông tin về tình trạng án tích (bao gồm án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã; b) Đối với nhân sự dự ki ế n không có quốc tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương (c ó đầy đủ thông tin về tình trạng án tích; thông tin về việc c ấ m đảm nhiệm chức vụ, th à nh l ập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam hoặc cơ quan có thẩm quyền của nước ngoài cấp theo quy định. Trường hợp phiếu lý lịch tư pháp hoặc v ă n bản có giá trị tương đương do cơ quan có th ẩ m quy ề n nước ngoài c ấ p không có thông tin về việc c ấ m đ ả m nhiệm chức vụ, thành lập, quản l ý doanh nghiệp, hợp tác xã thì chủ sở hữu (đối với t ổ chức tín dụng l à công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên), thành viên góp v ố n (đ ố i với t ổ chức tín dụng l à công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở l ên), c ổ đông, nhóm c ổ đông, Hội đồng quản trị, Ban ki ể m soát (đ ố i với t ổ chức tín dụng là công ty c ổ ph ầ n) đ ề cử nhân sự dự kiến phải có văn bản g i ải trình v ề việc không có cơ quan có thẩm quy ề n của nước cấp lý lịch tư pháp hoặc v ă n bản c ó gi á trị tương đương cung cấp thông tin này và cam kết chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc nhân sự dự kiến không thuộc c á c trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ theo quy định tại Luật các t ổ chức tín dụng; c) Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương phải được cơ quan có thẩm quyền cấp trước th ờ i điểm tổ chức tín dụng nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự không quá 06 tháng.”. 5. Bản kê khai người có liên quan của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm theo mẫu Phụ lục số 02 đính kèm Thông tư 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018. 6. Bản sao các văn b ằ ng, chứng chỉ ch ứ ng minh trình độ chuyên môn của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm, trong đó văn b ằ ng của người có quốc tịch Việt Nam do c ơ s ở giáo dục nước ngoài cấp phải được Bộ Giáo dục và Đào tạo công nhận theo quy định của pháp luật có liên quan. 7. Các tài liệu chứng minh v i ệc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên tổ chức tín dụng qu y định tại đi ể m d khoản 1 Điều 50 Luật Các tổ chức tín dụng, cụ thể: a) Đối v ớ i điều kiện “ có ít nhất 3 năm là người quản lý, người điều hành của tổ chức tín dụng hoặc có ít nhất 5 năm là người quản lý, người đi ề u hành của doanh nghiệp hoạt động trong ngành tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”: (i) Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ( đ ối với doanh nghiệp không phải là tổ chức tín dụng); (ii) Nội dung Điều lệ của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp quy định về người quản lý, điều hành; (iii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại đơn vị của nhân sự. b) Đối với điều kiện “ có ít nhất 5 năm là người quản lý, người điều hành của doanh nghiệp có vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín dụng tương ứng ” : ( i ) Nội dung Đi ề u lệ của doanh nghiệp quy định về người quản lý, điều hành; (ii) Bản sao các báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi t ổ chức ki ể m toán độc lập của doanh nghiệp nơi nhân sự dự kiến đã hoặc đang công tác; (iii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của doanh nghiệp nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại doanh nghiệp của nhân sự. c) Đối v ớ i điều kiện “có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ về tà i chính, ngân hàng, kế toán, k i ểm toán”: Văn bản của người đại diện có th ẩ m quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm v i ệc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ về tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại các bộ phận này hoặc bản sao các văn bản chứng minh bộ phận công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại bộ phận này. 8. Các tài liệu chứng minh việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh T ổ ng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng quy định tạ i điểm d khoản 4 Điều 50 Luật Các tổ chức tín dụng, cụ thể: a) Đối với điều kiện “có ít nhất 5 năm làm người điều hành của tổ chức tín dụng”: (i) Nội dung Điều l ệ của t ổ chức tín dụng quy định về người điều hành; (ii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của tổ chức tín dụng nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và th ờ i gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao văn bản chứng minh chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại t ổ chức tín dụng của nhân sự. b) Đối v ớ i điều kiện “có ít nhất 5 n ăm là T ổ ng giám đốc (Giám đốc), Phó T ổ ng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp có v ố n chủ sở hữu t ố i thiểu bằng mức vốn pháp định đ ối v ớ i l oạ i hình t ổ chức tín d ụng tư ơ ng ứng và có ít nh ấ t 5 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”: (i) Bản sao các báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập của doanh n g hiệp nơi nhân sự dự k i ến đã hoặc đang gi ữ chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc); (ii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của doanh nghiệp nơi nhân sự đã hoặc đan g làm việc xác nhận chức vụ và th ờ i gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao v ă n bản chứng minh chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại doanh nghiệp của nhân sự; (iii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền c ủ a đ ơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàn g , kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản ch ứ ng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực nà y . c) Đối với đi ề u kiện “có ít nhất 10 năm làm vi ệ c trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này. 9. T à i liệu ch ứ ng minh việc đ áp ứng tiêu chuẩn, điều kiện “có ít nhất 03 n ă m làm việc trực tiếp trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kế toán hoặc ki ể m toán” đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh thành viên Ban kiểm soát của t ổ chức tín dụng quy định tại đi ể m c khoản 3 Điều 50 Luật Các t ổ chức tín dụng: Văn bản c ủ a người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực n g ân hàng, tài chính, kế toán hoặc kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này. 10. Đối với nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm thuộc trường hợp quy định tại đ i ể m đ, e khoản 2 Điều 33 Luật Các tổ chức tín dụng: Văn bản của cơ quan có thẩm quy ề n c ử nhân sự dự kiến làm đại diện quản lý ph ầ n vốn góp của Nhà nước tại t ổ chức tín dụng. - Số lượng hồ sơ: 01 bộ. - Th ờ i hạn giải quyết: 30 n g ày làm việc kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ. - Đối tượng thực hiện thủ tục hành ch í nh: Ngân hàn g thương mại (trừ ngân hàng thương mại nhà nước), tổ chức tín dụng phi ngân hàng. - C ơ quan thực hiện thủ tục hành chính: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng). - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự được bầu, b ổ nhiệm của tổ chức tín dụn g . - Lệ phí: Không - Tên m ẫ u đ ơ n, m ẫ u tờ khai: + Phụ lục số 01 (M ẫ u Sơ y ế u lý lịch). + Phụ lục số 02 (M ẫ u bản kê khai người có liên quan) - Y ê u c ầ u, đi ề u kiện: Đi ề u kiện đối với người quản lý, người điều hành theo qu y định tại Điều 50 Luật các t ổ chức tín dụng, cụ th ể : 1. Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên phả i có đủ các tiêu chu ẩ n, điều kiện: a) Không thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Điều 33 Luật các tổ chức tín dụn g ; b) Có đạo đức nghề nghiệp; c) Có b ằ ng đại học trở lên; d) Có ít nhất 03 năm là người quản lý, người điều hành của tổ chức tín dụng hoặc có ít nhất 05 năm là người quản lý, người điều hành của doanh nghiệp hoạt động trong ngành tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán hoặc của doanh nghiệp khác có vốn chủ sở hữu tối thi ể u b ằ ng mức vốn pháp đị nh đối với loại hình t ổ chức tín dụng tương ứng hoặc có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp tại bộ phận nghiệp vụ v ề tài chính, ngân hàng, k ế toán, ki ể m toán. 2. Thành viên Ban kiểm soát phải có đủ các tiêu chuẩn, điều kiện: a) Không thuộc đ ố i tượng quy định tại khoản 1 Điều 33 Luật các tổ chức tín dụng; b) Có đạo đức nghề nghiệp; c) Có b ằ ng đại học tr ở lên về một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật, kế toán, kiểm toán; có ít nhất 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực ngân hàng, t à i chính, kế toán hoặc kiểm toán; d) Không phải là người có liên quan của người quản lý tổ chức tín dụng; đ) Thành viên Ban kiểm soát chuyên trách phải cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm. 3. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải có đủ các tiêu chu ẩ n, điều kiện: a) Khôn g thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Đi ề u 33 Luật các tổ ch ứ c tín dụng; b) Có đạo đức nghề nghiệp; c) Có bằng đại học trở lên về một trong các n g ành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật; d) Có ít nhất 05 năm là người điều hành của tổ chức tín dụng hoặc có ít nhất 05 n ă m là T ổ ng giám đốc (Giám đốc), Phó T ổ ng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp có vốn chủ sở hữu tối thi ể u bằng mức vốn pháp định đối với loại hình t ổ chức tín dụng tương ứng và có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, ki ể m toán hoặc có ít nh ấ t 10 năm làm việc trực ti ế p trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, k ế toán, kiểm toán; đ ) Cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm. - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017; + Thông tư số 13/2019/TT-NHNN ngày 21 tháng 8 năm 2019 sửa đ ổ i, b ổ sung một số đi ề u của các Thông tư có liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; + Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 hướng dẫn v ề thủ tục, hồ sơ ch ấ p thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, t ổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Phụ lục số 01 ( B an hành kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2 01 8 của Th ố ng đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự ki ế n nhân sự của ngân hàng thương mại, t ổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- SƠ YẾU LÝ LỊCH (1) 1. Về bản thân - Họ và tên khai sinh. - Họ và tên thường gọi. - Bí danh. - Ngày, tháng, năm sinh. - Nơi sinh. Ảnh hộ chiếu (4x6cm) - Quốc tịch/các quốc tịch (nếu có). - Địa chỉ thường trú theo hộ khẩu, địa chỉ theo ch ứ ng minh nhân dân/căn cước công dân và địa chỉ cư trú hiện nay. - Số ch ứ ng minh nhân dân/căn cước công dân (hoặc hộ chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân h ợ p pháp tư ơn g đương khác); Ngày, tháng, năm và nơi cấp chứng minh nhân dân/căn cước công dân (hoặc hộ chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương đương khác). - Tên, địa chỉ của pháp nhân mà mình đại diện, tỷ lệ vốn góp được đại diện (trường h ợ p là người đại diện phần vốn góp của c ổ đông hoặc thành viên góp vốn là pháp nhân hoặc là người được cử làm đại diện phần vốn góp của Nhà nước t ạ i tổ chức tín dụng). 2. Trình đ ộ h ọ c vấn - Gi á o dục ph ổ thông. - Học hàm, học vị (nêu rõ tên, địa chỉ trường; chuyên ngành học; thời gian học; bằng c ấ p (liệt kê đầy đủ các b ằ ng c ấ p). 3. Quá tr ì nh công tác: - Nghề nghiệp, đơn vị, chức vụ công tác t ừ năm 18 tu ổ i đến na y (2) . STT Thời gian (từ tháng/năm đến tháng/năm) (3) Đơn vị công tác Chức vụ (4) Lĩnh vực hoạt động của doanh nghiệp và nhiệm vụ được giao Ghi chú (5) - Khen thưởng, kỷ luật, trách nhiệm theo kết luận thanh tra dẫn đến việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị xử phạt vi phạm hành chính (6) . 4. Năng lực hành vi dân sự (7) 4a. Thông tin về cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, h ợ p tác xã (đối với trường h ợ p phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đư ơ ng do cơ quan có th ẩ m quyền nước ngoài cấp không có thông tin này). 5. Cam kết trước pháp luật Tôi cam kết: - Đáp ứng t i êu chuẩn, điều kiện đ ể giữ chức danh ... tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. - Không v i phạm các quy định của pháp luật trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng. - Thông báo cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về bất kỳ thay đổi nào liên quan đến nội dung bản khai này phát sinh trong thời gian Ngân hàng Nhà nước đang xem xét đề nghị của ... (tên tổ chức tín dụng, ch i nhánh ngân hàng nước ngoài). - Các thông tin cá nhân Tôi cung cấp cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đ ể trình Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp thuận dự ki ế n nhân sự là đúng sự thật. Tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính đầy đủ, trung thực, chính xác của các thông tin kê khai nêu trên. ...., ngày ... th á ng ... năm ……. Chữ ký và họ tên đầy đủ của người khai ( Chứng thực chữ k ý người khai) Ghi chú : 1. Người khai phải kê khai đầy đủ thông tin theo yêu c ầ u và chịu trách nhiệm trước pháp luật và t ổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về t í nh đầy đ ủ , chính xác, trung thực của hồ sơ, trường hợp không phát sinh thì ghi rõ không có. 2. Người khai phải kê khai đầy đủ công việc, đơn vị công tác, các chức vụ đã và đang n ắ m giữ. 3. Phải đảm bảo t í nh liên tục về mặt thời gian. 4. Nêu rõ nếu nh â n sự là người qu ả n lý, người đi ề u hành theo quy định của pháp luật và Đi ề u l ệ c ủ a tổ chức tín dụng, doanh nghiệp. 5. Ghi ch ú nếu đ ơn vị c ô ng tác thuộc các trường hợp sau: a) Công ty con của t ổ ch ứ c t í n dụng; b) Doanh nghiệp mà Nhà nước s ở hữu từ 50% vốn đi ề u lệ tr ở lên; c) Đơn vị theo quy định tại đi ể m e khoản 2 Đi ề u 33 Luật Các t ổ chức tín dụng; d) Đơn vị theo quy định tại đ i ể m c, d khoản 1 Đi ề u 33 Luật Các t ổ chức tín dụng; 6. Ghi cụ thể nếu nhân sự thuộc trường hợp nêu tại điểm đ, h khoản 1 Điều 33 Luật Các t ổ chức tín dụng. 7. Gh i cụ thể: đầy đủ/hạn chế/m ất năng lực hành vi dân sự. (Ngoài những nội dung cơ bản trên, người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết) Phụ lục số 02 (Ban hành k è m Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 th á ng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng d ẫ n thủ tục, h ồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, t ổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nh á nh ngân hàng nước ngoài) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Bản kê khai ngư ờ i có liên quan STT Người khai và “ngư ờ i có liên quan” của người khai Mối quan hệ với người khai Số/ngày chứng minh nhân d â n hoặc căn cước công dân/Hộ chiếu Chức vụ tại tổ chức tín dụng đề nghị Chức vụ tại Công ty con của tổ chức tín dụng đề nghị Tỷ lệ sở hữu cổ phần hoặc tỷ lệ vốn góp đại diện tại t ổ chức tín dụng đề nghị (%) ... (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) ... 1 Nguyễn Văn A Người kha i 2 Nguyễn Thị B Vợ Tôi cam kết các thông tin cung cấp trên đây là đúng sự thật. Tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính đầy đủ, trung thực, chính xác của các thông tin kê khai nêu trên. ...., ngày ... th á ng ... năm ……. N gười khai (Ký, ghi rõ họ tên) ( Chứng thực chữ k ý người khai) Ghi chú: - Đối với phần kê khai người có liên quan tại cột (3): Căn cứ m ố i quan hệ thực t ế của người có liên quan tại cột (2) thuộc t rư ờng hợp cụ thể theo qu y định tại khoản 28 Đ iều 4, khoản 2 Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng và quy định có liên quan để đi ề n vào cột này. (Ngoài những nội dung t ối thi ể u nêu trên, người khai có th ể b ổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết) B. Thủ tục hành chính thực hiện tại Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố 1. Thủ tục chấp thuận dự kiến nhân sự bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) c ủ a chi nhánh ngân hàng nư ớ c ngoài - Trình tự thực hiện: Bước 1: Chi nhánh ngân hàng nước ngoài lập 01 bộ hồ sơ theo quy định gửi Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh theo th ẩ m quy ề n quy định tại Đi ề u 4 Thông tư số 22/2018/TT-NHNN được sửa đổi b ổ sung theo khoản 2 Điều 2 Thông tư số 1 3/20 1 9/T T -NHNN. Bước 2: Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản yêu cầu chi nhánh ngân hàng nước ngoài bổ sung hồ sơ. Bước 3: Chi nhánh ngân hàng nước ngoài bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu c ầ u của Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân h à ng) hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh trong thời hạn tối đa 45 ngày làm việc kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản yêu cầu bổ sung hồ sơ. Quá thời hạn này, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải nộp lại bộ hồ sơ theo quy định để Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh xem xét, chấp thuận. Bước 4: Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đ ầ y đủ hồ sơ theo quy định, Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản chấp thuận hoặc không chấp thuận dự kiến nhân sự bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) chi nhánh n g ân hàng nước ngoài (Trường hợp không chấp thuận, v ă n bản trả lời chi nhánh ngân hàng nước ngoài nêu rõ lý do). - Cách thức thực hiện: + Trụ sở cơ quan hành chính (trực tiếp tại Bộ phận Một cửa) + Qua đường bưu điện (dịch vụ bưu chính công ích) - Thành phần hồ sơ: 1. Văn bản của ch i nhánh ngân hàng nước ngoài đề nghị Ngân hàng Nhà nước ch ấ p thuận dự ki ế n b ổ nhiệm T ổ ng Giám đ ố c (Giám đ ố c) chi nhánh tại Việt Nam, trong đó tối thi ể u phải có các nội dung sau: a) Lý do của việc bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) của chi nhánh ngân hàng nước ngoài; b) Họ và tên, chức danh và đơn vị công tác hiện tại, số hộ chiếu hoặc số chứng minh nhân dân hoặc s ố căn cước công dân của Tổng giám đốc (Giám đốc) dự kiến được bổ nhiệm; c) Đánh giá về việc Tổng giám đốc (Giám đốc) dự kiến được bổ nhiệm đảm bảo đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định tại Luật Các tổ chức tín dụng và các quy định của pháp luật có liên quan, trong đó đánh giá cụ thể việc đáp ứng đối với từng điều kiện. 2. Văn bản của đại diện có thẩm quyền của ngân hàng nước ngoài thông qua việc dự kiến b ổ nhiệm Tổng G i ám đốc (Giám đốc) chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam. 3. Lý lịch cá nhân của nhân sự dự kiến b ầ u, bổ nhiệm theo Phụ lục số 01 tại Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018. 4. Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm: a) Đối với nhân sự dự kiến có quốc tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu lý lịch tư pháp cấp, trong đó phải có đầy đủ thông tin v ề tình trạng án tích (bao gồm án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa) và thông tin về việc cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã; b) Đối với nhân sự dự kiến không có quốc tịch Việt Nam: Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương (có đ ầ y đủ thông tin về tình trạng án tích; thông tin v ề việc c ấ m đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản l ý doanh nghiệp, hợp tác xã) phải được cơ quan có th ẩ m quyền của Việt Nam hoặc cơ quan có th ẩ m quyền của nước ngoài cấp theo quy định . Trường hợp phiếu l ý lịch tư pháp hoặc v ă n bản c ó g iá trị tương đương do cơ quan có th ẩ m quy ề n nước ngoài c ấ p không có thông tin v ề việc c ấ m đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã thì ngân hàng nước ngoài phải có v ă n bản giải trình v ề việc không c ó cơ quan có th ẩ m quyền của nước cấp lý lịch tư pháp hoặc văn bản c ó giá trị tương đương cung c ấ p thông tin này và cam k ế t chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc nhân sự dự ki ế n không thuộc các trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ theo quy định tại Luật các t ổ chức tín dụng; c) Phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đương phải được cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm chi nhánh ngân hàng nước ngoài nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự không quá 06 tháng. 5. Bản kê khai người có liên quan của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 02 tại Thôn g tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05/9/2018. 6. Bản sao các văn bằng, chứng chỉ chứng minh trình độ chuyên môn của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm, trong đó văn b ằ ng của người có quốc tịch Việt Nam do cơ sở giáo dục nước ngoài cấp phải được Bộ Giáo dục và Đào tạo công nhận theo quy định của pháp luật có liên quan. 7. Các tà i liệu chứng minh việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) t ổ chức tín dụng quy định tại điểm d khoản 4 Điều 50 Luật Các t ổ chức tín dụng, cụ thể: a) Đối với điều kiện “có ít nhất 5 n ă m làm người điều hành của tổ chức tín dụng”: (i) Nội dun g Điều lệ của tổ chức tín dụn g quy định về người điều hành; (ii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của tổ chức tín dụng nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc bản sao v ă n bản chứng minh chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại t ổ chức tín dụng của nhân sự. b) Đối với điều kiện “có ít nhất 5 năm là T ổ ng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó gi á m đốc) doanh nghiệp c ó v ố n chủ sở h ữ u tối thiểu b ằ ng mức vốn pháp định đối với loại hình t ổ chức tín dụng tương ứng và có ít nhất 5 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán”; (i) Bản sao các báo cáo tài chính đã được kiểm toán b ở i t ổ chức kiểm toán độc lập của doanh nghiệp nơi nhân sự dự kiến đã hoặc đang giữ chức danh Tổng g iám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đ ốc); (ii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của doanh nghiệp nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận chức vụ và th ờ i gian đảm nhiệm chức vụ của nhân sự hoặc b ả n sao văn bản chứng minh chức vụ và thời gian đảm nhiệm chức vụ tại doanh nghiệp của nhân sự; (iii) Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, k ế toán, ki ể m toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này. c) Đối với điều kiện “có ít nhất 10 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, ki ể m toán”: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này hoặc bản sao các v ă n bản chứng minh lĩnh vực công tác, thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này. - Số lượng hồ sơ: 01 bộ - Th ờ i h ạ n giải quyết: 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ. - Đối tư ợ ng thực hiện thủ tục hành chính: Chi nhánh ngân hàng nước ngoài. - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương. - K ế t quả thực hiện thủ tục hành chính: Văn bản chấp thuận hoặc không ch ấ p thuận dự kiến nhân sự bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc) chi nhánh ngân hàn g nước ngoài. - Lệ phí: Không - Tên mẫu đơn, mẫu t ờ khai: + Phụ lục số 01 (M ẫ u Sơ yếu lý lịch). + Phụ lục số 02 (M ẫ u bản kê khai người có liên quan) - Yêu cầu, điều kiện: T ổ ng giám đốc (Giám đốc) chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải có đủ các tiêu chu ẩ n, đi ề u kiện theo quy định tại khoản 4 Điều 50 Luật các tổ chức tín dụng, cụ thể: a) Không thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Điều 33 Luật các tổ chức tín dụn g ; b) Có đạo đức nghề nghiệp; c) Có b ằ ng đại học trở lên về một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật; d) Có ít nh ấ t 05 năm l à người điều hành của t ổ chức tín dụng hoặc có ít nhất 05 năm là T ổ ng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp có v ố n chủ sở hữu tối thi ể u b ằ ng mức vốn pháp định đối với loại hình tổ chức tín dụng tương ứng và có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán hoặc có ít nhất 10 năm làm việc tr ự c tiếp trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán, kiểm toán; đ) Cư trú tại Việt Nam trong thời g ian đương nhiệm. - C ă n cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, b ổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017; + Thông tư số 13/2019/TT-NHNN ngày 21 tháng 8 năm 2019 sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư c ó liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của t ổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; + Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2018 hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Phụ lục số 01 ( B an hành kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2 01 8 của Th ố ng đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự ki ế n nhân sự của ngân hàng thương mại, t ổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- SƠ YẾU LÝ LỊCH (1) 1. Về bản thân - Họ và tên khai sinh. - Họ và tên thường gọi. - Bí danh. - Ngày, tháng, năm sinh. - Nơi sinh. Ảnh hộ chiếu (4x6cm) - Quốc tịch/các quốc tịch (nếu có). - Địa chỉ thường trú theo hộ khẩu, địa chỉ theo ch ứ ng minh nhân dân/căn cước công dân và địa chỉ cư trú hiện nay. - Số ch ứ ng minh nhân dân/căn cước công dân (hoặc hộ chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân h ợ p pháp tư ơn g đương khác); Ngày, tháng, năm và nơi cấp chứng minh nhân dân/căn cước công dân (hoặc hộ chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương đương khác). - Tên, địa chỉ của pháp nhân mà mình đại diện, tỷ lệ vốn góp được đại diện (trường h ợ p là người đại diện phần vốn góp của c ổ đông hoặc thành viên góp vốn là pháp nhân hoặc là người được cử làm đại diện phần vốn góp của Nhà nước t ạ i tổ chức tín dụng). 2. Trình đ ộ h ọ c vấn - Gi á o dục ph ổ thông. - Học hàm, học vị (nêu rõ tên, địa chỉ trường; chuyên ngành học; thời gian học; bằng c ấ p (liệt kê đầy đủ các b ằ ng c ấ p). 3. Quá tr ì nh công tác: - Nghề nghiệp, đơn vị, chức vụ công tác t ừ năm 18 tu ổ i đến na y (2) . STT Thời gian (từ tháng/năm đến tháng/năm) (3) Đơn vị công tác Chức vụ (4) Lĩnh vực hoạt động của doanh nghiệp và nhiệm vụ được giao Ghi chú (5) - Khen thưởng, kỷ luật, trách nhiệm theo kết luận thanh tra dẫn đến việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bị xử phạt vi phạm hành chính (6) . 4. Năng lực hành vi dân sự (7) 4a. Thông tin về cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, h ợ p tác xã (đối với trường h ợ p phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản có giá trị tương đư ơ ng do cơ quan có th ẩ m quyền nước ngoài cấp không có thông tin này). 5. Cam kết trước pháp luật Tôi cam kết: - Đáp ứng t i êu chuẩn, điều kiện đ ể giữ chức danh ... tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. - Không v i phạm các quy định của pháp luật trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng. - Thông báo cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về bất kỳ thay đổi nào liên quan đến nội dung bản khai này phát sinh trong thời gian Ngân hàng Nhà nước đang xem xét đề nghị của ... (tên tổ chức tín dụng, ch i nhánh ngân hàng nước ngoài). - Các thông tin cá nhân Tôi cung cấp cho tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đ ể trình Ngân hàng Nhà nước xem xét, chấp thuận dự ki ế n nhân sự là đúng sự thật. Tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính đầy đủ, trung thực, chính xác của các thông tin kê khai nêu trên. ...., ngày ... th á ng ... năm ……. Chữ ký và họ tên đầy đủ của người khai ( Chứng thực chữ k ý người khai) Ghi chú : 1. Người khai phải kê khai đầy đủ thông tin theo yêu c ầ u và chịu trách nhiệm trước pháp luật và t ổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về t í nh đầy đ ủ , chính xác, trung thực của hồ sơ, trường hợp không phát sinh thì ghi rõ không có. 2. Người khai phải kê khai đầy đủ công việc, đơn vị công tác, các chức vụ đã và đang n ắ m giữ. 3. Phải đảm bảo t í nh liên tục về mặt thời gian. 4. Nêu rõ nếu nh â n sự là người qu ả n lý, người đi ề u hành theo quy định của pháp luật và Đi ề u l ệ c ủ a tổ chức tín dụng, doanh nghiệp. 5. Ghi ch ú nếu đ ơn vị c ô ng tác thuộc các trường hợp sau: a) Công ty con của t ổ ch ứ c t í n dụng; b) Doanh nghiệp mà Nhà nước s ở hữu từ 50% vốn đi ề u lệ tr ở lên; c) Đơn vị theo quy định tại đi ể m e khoản 2 Đi ề u 33 Luật Các t ổ chức tín dụng; d) Đơn vị theo quy định tại đ i ể m c, d khoản 1 Đi ề u 33 Luật Các t ổ chức tín dụng; 6. Ghi cụ thể nếu nhân sự thuộc trường hợp nêu tại điểm đ, h khoản 1 Điều 33 Luật Các t ổ chức tín dụng. 7. Gh i cụ thể: đầy đủ/hạn chế/m ất năng lực hành vi dân sự. (Ngoài những nội dung cơ bản trên, người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết) Phụ lục số 02 (Ban hành k è m Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 th á ng 9 năm 2018 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng d ẫ n thủ tục, h ồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, t ổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nh á nh ngân hàng nước ngoài) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- Bản kê khai ngư ờ i có liên quan STT Người khai và “ngư ờ i có liên quan” của người khai Mối quan hệ với người khai Số/ngày chứng minh nhân d â n hoặc căn cước công dân/Hộ chiếu Chức vụ tại tổ chức tín dụng đề nghị Chức vụ tại Công ty con của tổ chức tín dụng đề nghị Tỷ lệ sở hữu cổ phần hoặc tỷ lệ vốn góp đại diện tại t ổ chức tín dụng đề nghị (%) ... (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) ... 1 Nguyễn Văn A Người kha i 2 Nguyễn Thị B Vợ … Tôi cam kết các thông tin cung cấp trên đây là đúng sự thật. Tôi xin chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính đầy đủ, trung thực, chính xác của các thông tin kê khai nêu trên. ...., ngày ... th á ng ... năm ……. N gười khai (ký, ghi rõ họ tên) ( Chứng thực chữ k ý người khai) Ghi chú: - Đối với phần kê khai người có liên quan tại cột (3): Căn cứ m ố i quan hệ thực t ế của người có liên quan tại cột (2) thuộc t rư ờng hợp cụ thể theo qu y định tại khoản 28 Đ iều 4, khoản 2 Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng và quy định có liên quan để đi ề n vào cột này. (Ngoài những nội dung t ối thi ể u nêu trên, người khai có th ể b ổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết) 2. Thủ tục thông báo danh sách những người được bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng ban và thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài - Trình tự thực hiện: Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày bầu, bổ nhiệm các chức danh Chủ tịch và thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch và thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban và thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc), tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải có văn bản thông báo cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định tại điểm a, b khoản 1 Điều 11 Thông tư số 22/2018/TT-NHNN (được sửa đ ổi, bổ sung bởi Thông tư số 13/2019/TT-NHNN) về danh sách những người được bầu, bổ nhiệm theo mẫu Phụ lục số 03 đính kèm Thông tư s ố 22/2018/TT-NHNN . - Cách thức thực h i ện: + Trụ sở cơ quan hành chính (trực tiếp tại Bộ phận Một cửa) + Qua đường bưu điện (dịch vụ bưu chính công ích) - Thành phần hồ sơ : Văn bản thông báo danh sách những người được bầu, bổ nhiệm theo Phụ lục số 03 đính kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN . - Số lượng hồ s ơ : 01 bộ. - Thời hạn giải quyết: Không quy định. - Đối tư ợ ng thực hiện thủ tục hành chính: Ngân hàng thươn g mại (trừ ngân hàng thương mại nhà nước), tổ chức tín dụng ph i ngân hàn g , chi nhánh n g ân hàng nước ngoài. - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh t ỉ nh, thành phố trực thuộc trung ương. - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Không quy định. - Lệ phí: Không - Tên mẫu đơn, mẫu t ờ khai: Phụ lục số 03 (Thông báo Danh sách những người được bầu, bổ nhiệm làm th à nh viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc)). - Yêu cầu, điều kiện: Không - C ă n cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật các t ổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017; + Thông tư số 13/2019/TT-NHNN ngày 21 tháng 8 năm 2019 sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư có liên quan đến việc cấp giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; + Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngà y 05 tháng 9 năm 2018 hướng dẫn v ề thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài; Phụ lục số 03 (Ban hành kèm Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 th á ng 9 năm 20 18 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hư ớ ng d ẫ n thủ tục, h ồ sơ ch ấ p thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng ph i ngân hàng và ch i nhánh ngân hàng nước ngoài) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- THÔNG BÁO Danh sách những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đ ồng thành viên, thành viên Ban Kiểm soát, T ổ ng Giám đốc (Giám đ ố c) Kính gửi: ……………………………………………….. Căn cứ Danh sách dự kiến những người được bầu, bổ nhiệm làm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) đã được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận tại văn bản s ố ... ngày ………, tổ chức tín dụng, ch i nhánh ngân hàng nước ngoài đã thực hiện các thủ tục bầu, b ổ nhiệm nhân sự theo đúng quy định của pháp luật. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài xin thông báo Ngân hàng Nhà nước kết quả của việc bầu, bổ nhiệm nhân sự như sau: 1. Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên (nhiệm kỳ....) a) K ế t quả b ầ u, bổ nhiệm nhân sự: STT Họ và tên Chức danh được bầu, bổ nhiệm ( 1 ) Tỷ lệ biểu quyết tại Đại hội đ ồng cổ đông (đ ố i với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần) Nghị quyết/Quyết định bầu, bổ nhiệm nhân sự (*) b) Cơ cấu H ội đồng quản trị theo quy định tại Điều 62 Luật Các tổ chức tín dụng (áp dụng đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần), trong đ ó nêu rõ thành viên độc lập, thành viên là/không phải là người đ iều hành tổ chức tín dụng, các thành viên Hội đồng quản trị là người có liên quan. 2 . Ban kiểm soát (nhiệm kỳ...) a) Kết quả bầu, bổ nhiệm nhân sự: STT Họ và tên Chức danh được bầu, bổ nhiệm (2) Tỷ lệ biểu quyết tại Đại hội đồng cổ đông (đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần) Nghị quyết/Quyết định bầu, bổ nhiệm nhân sự (*) b) Cơ cấu Ban Kiểm soát theo quy định tại Điều 44 Luật Các t ổ chức tín dụng, trong đ ó nêu rõ thành viên chuyên trách/thành viên không chuyên trách của Ban kiểm soát. 3. Tổng Giám đốc (Giám đốc): STT Họ và tên Quyết định bổ nhiệm (*) ………. , ngày ... th á ng... năm ……. Người đại diện h ợ p pháp của tổ chức tín dụng, ch i nhánh ngân hàng nước ngoài (K ý , ghi rõ họ tên, đóng dấu) Ghi ch ú : 1 . Nêu rõ chức danh Chủ tịch, thành viên Hội đồng qu ả n trị/Hộ i đồng thành viên, thành viên Hội đ ồ ng quản trị độc lập. 2. Nêu rõ chức danh Trưởng ban, thành viên Ban kiểm soát (chuyên t rách/không chuyên trách). (*) Nêu rõ l oại v ă n bản, s ố , ngày ban hành, ngày hiệu l ực c ủa v ă n b ả n kèm bản sa o c ủ a văn b ả n đ ó . (Ngoài nh ữ ng nội dung t ối thiểu nêu trên , t ổ chức tín dụng , chi nhánh ngân hàng nước ngoài c ó th ể b ổ sung các nội dung khác nếu th ấ y c ầ n thiết)