Chi tiết thủ tục hành chính
Mã thủ tục: 1.009523
Số quyết định: 3169/QĐ-BTC
Tên thủ tục: Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Lĩnh vực: Chứng khoán
Trình tự thực hiện: 
Nộp hồ sơ
+ Bước 1: Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
	+ Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung danh mục hồ sơ theo quy định.
+ Bước 3: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ hoặc chưa rõ ràng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bổ sung hoặc giải trình.
+ Bước 4: Trong thời hạn 15 (mười lăm) ngày kể từ khi nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Cách thức thực hiện: 
Thành phần hồ sơ: 
* Đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài:
Đối tượng thực hiện: Doanh nghiệp
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Địa chỉ tiếp nhận HS: Bộ phận Một cửa – Văn phòng UBCKNN
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Công văn từ chối của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ lý do từ chối, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Căn cứ pháp lý: 
Yêu cầu, điều kiện thực hiện: + Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:
(i) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;
(ii)Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;
(iii) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.
+ Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Từ khóa: Không có thông tin
Mô tả: Không có thông tin

Hình thức nộp

Thời hạn giải quyết

Phí, lệ phí

Mô tả

Trực tiếp

15 Ngày làm việc

Lệ phí : Theo Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022 Đồng (* Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022. + 06 triệu đồng/Giấy chứng nhận. * Theo quy định tại  Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025  (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026). + 03 triệu đồng/Giấy chứng nhận. * Hoặc theo quy định hiện hành về mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán)
File đính kèm: Thngts252022.docx

Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ

Dịch vụ bưu chính

15 Ngày làm việc



Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ

Tên giấy tờ

Mẫu đơn, tờ khai

Số lượng

+ Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

Giynghngkhotnglukchngkhon-PhlcIbanhnhkmtheoThngt1192020TT-BTCngy31122020caBTichnh.docx

Bản chính: 1
Bản sao: 0

+ Giấy phép thành lập và hoạt động;

THUYTMINHCSVTCHTKTHUTBOMTHCHINHOTNGLUKCHNGKHON.docx

Bản chính: 1
Bản sao: 0

+ Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán;


Bản chính: 0
Bản sao: 1

+ Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;


Bản chính: 1
Bản sao: 0

+ Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

Số ký hiệu

Trích yếu

Ngày ban hành

Cơ quan ban hành

Thông tư 250/2016/TT-BTC

Hướng dẫn về phí và lệ phí thuộc thẩm quyền quyết định của Hội đồng nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương

11-11-2016

Bộ Tài chính

119/2020/TT-BTC

Thông tư 119/2020/TT-BTC

31-12-2020


54/2019/QH14

Luật 54/2019/QH14

26-11-2019


64/2025/TT-BTC

Thông tư quy định mức thu, miễn một số khoản phí, lệ phí nhằm hỗ trợ cho doanh nghiệp, người dân

30-06-2025

Bộ trưởng Bộ tài chính