Chi tiết thủ tục hành chính
Mã thủ tục: 1.009531
Số quyết định: 3169/QĐ-BTC
Tên thủ tục: Rút nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Lĩnh vực: Chứng khoán
Trình tự thực hiện: 
Nộp hồ sơ
Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận rút nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bước 2: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 3: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ. Trường hợp hồ sơ cần sửa đổi, bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gửi công ty chứng khoán nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.
Bước 4: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, công ty chứng khoán hoàn thiện hồ sơ và gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bước 5: Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sửa đổi quyết định thành lập chi nhánh đối với trường hợp rút nghiệp vụ/ chấp thuận đối với trường hợp đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. 
Bước 6: Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày hoàn tất việc đóng cửa, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo kết quả thực hiện đóng cửa và gửi bản gốc quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện.
Bước 7: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi quyết định thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cách thức thực hiện: 
Thành phần hồ sơ: 
Bao gồm
Đối tượng thực hiện: Doanh nghiệp
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Địa chỉ tiếp nhận HS: Bộ phận Một cửa – Văn phòng UBCKNN
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Quyết định sửa đổi Quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh (đối với trường hợp rút nghiệp vụ)/Văn bản chấp thuận đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, Quyết định thu hồi quyết định thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán., Công văn từ chối của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ lý do từ chối
Căn cứ pháp lý: 
Yêu cầu, điều kiện thực hiện: Không có
Từ khóa: Không có thông tin
Mô tả: Không có thông tin

Hình thức nộp

Thời hạn giải quyết

Phí, lệ phí

Mô tả

Trực tiếp

07 Ngày làm việc

Phí : * Theo quy định tại Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022: 01 triệu đồng/lần cấp. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025  (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026): 500.000 đồng/lần cấp. Đồng

+ Sửa đổi quyết định thành lập chi nhánh/Chấp thuận đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị đầy đủ và hợp lệ.
+ Thu hồi quyết định thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo kết quả thực hiện đóng cửa.

Trực tuyến

07 Ngày làm việc

Phí : * Theo quy định tại Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022: 01 triệu đồng/lần cấp. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025  (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026): 500.000 đồng/lần cấp. Đồng

+ Sửa đổi quyết định thành lập chi nhánh/Chấp thuận đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị đầy đủ và hợp lệ.
+ Thu hồi quyết định thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo kết quả thực hiện đóng cửa.

Dịch vụ bưu chính

07 Ngày làm việc

Phí : * Theo quy định tại Thông tư 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022: 01 triệu đồng/lần cấp. * Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025  (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026): 500.000 đồng/lần cấp. Đồng

+ Sửa đổi quyết định thành lập chi nhánh/Chấp thuận đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị đầy đủ và hợp lệ.
+ Thu hồi quyết định thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo kết quả thực hiện đóng cửa.

Tên giấy tờ

Mẫu đơn, tờ khai

Số lượng

Giấy đề nghị..

Mus83.Giaydangkycungcapdichvu.docx

Bản chính: 1
Bản sao: 0

Quyết định của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua việc rút bớt nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực; trong đó nêu rõ việc công bố thông tin, thông báo cho khách hàng về việc rút bớt nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch trong nước và thời hạn tất toán tài khoản khách hàng tối thiểu 15 ngày.

Mus84.Phuonganxulyhopdongdaky.docx

Bản chính: 1
Bản sao: 0

Đối với bước 6: Báo cáo kết quả thực hiện đóng cửa, bản gốc quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện.

Mus78.Baocaoketquadongcuachinhanh.docx

Bản chính: 1
Bản sao: 0

Số ký hiệu

Trích yếu

Ngày ban hành

Cơ quan ban hành

155/2020/NĐ-CP

Nghị định 155/2020/NĐ-CP

31-12-2020


64/2025/TT-BTC

Thông tư số 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định mức thu, miễn một số khoản phí, lệ phí nhằm hỗ trợ doanh nghiệp, người dân

30-06-2025