Chi tiết thủ tục hành chính
Mã thủ tục: 1.009568
Số quyết định: 3169/QĐ-BTC
Tên thủ tục: Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức tín dụng được kiểm soát đặt biệt
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Lĩnh vực: Chứng khoán
Trình tự thực hiện: 

+ Bước 1: Tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt nộp hồ sơ đề nghị đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
+ Bước 2: UBCKNN tiếp nhận, xem xét hồ sơ.
+ Bước 3: Sau khi nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ, UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng cho tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Cách thức thực hiện: 
Thành phần hồ sơ: 
Bao gồm
Đối tượng thực hiện: Doanh nghiệp
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Địa chỉ tiếp nhận HS: Bộ phận 1 cửa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Công văn từ chối nếu Hồ sơ không đáp ứng điều kiện hoặc không bổ sung đầy đủ, hợp lệ theo quy định, Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
Căn cứ pháp lý: 
Yêu cầu, điều kiện thực hiện: + Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần.
+ Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng.
+ Trường  hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng.
+ Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng.
+ Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng: điều kiện thực hiện thủ tục theo quy định tương ứng điều kiện thực hiện thủ tục đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng.
+ Ngoại trừ điều kiện không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm (đối với chào bán trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chứng quyền) và điều kiện về hoạt động kinh doanh có lãi, không có lỗ lũy kế.
+ Có phương án cơ cấu lại tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt được cấp có thẩm quyền phê duyệt.
+ Được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chấp thuận đề nghị tăng vốn điều lệ theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng.
Từ khóa: Không có thông tin
Mô tả: Không có thông tin

Hình thức nộp

Thời hạn giải quyết

Phí, lệ phí

Mô tả

Trực tiếp

30 Ngày



Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
* Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022.
+ Dưới 50 tỷ: 10 triệu đồng/ Giấy chứng nhận	
+ Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
* Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025  (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026).
+ Dưới 50 tỷ: 05 triệu đồng/ Giấy chứng nhận	
+ Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 10 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 17,5 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 250 tỷ trở lên: 25 triệu đồng/ Giấy chứng nhận

Trực tuyến

30 Ngày



Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
* Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022.
+ Dưới 50 tỷ: 10 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
* Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026).
+ Dưới 50 tỷ: 05 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 10 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 17,5 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 250 tỷ trở lên: 25 triệu đồng/ Giấy chứng nhận

Dịch vụ bưu chính

30 Ngày



Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
* Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC ngày 28/4/2022.
+ Dưới 50 tỷ: 10 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 20 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
* Theo quy định tại Thông tư 64/2025/TT-BTC ngày 30/6/2025 (kể từ ngày 01/7/2025 đến hết ngày 31/12/2026).
+ Dưới 50 tỷ: 05 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ: 10 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 17,5 triệu đồng/ Giấy chứng nhận
+ Từ 250 tỷ trở lên: 25 triệu đồng/ Giấy chứng nhận

Tên giấy tờ

Mẫu đơn, tờ khai

Số lượng

+ Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

+ Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

+ Trường  hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

+ Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

+ Trường hợp tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng: thủ tục hồ sơ theo quy định tương ứng hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu có bảo đảm ra công chúng.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

+ Quyết định của cấp có thẩm quyền phê duyệt phương án cơ cấu lại tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

+ Văn bản của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chấp thuận đề nghị tăng vốn điều lệ theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

MẪU GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU  LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG/GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN THÊM CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG/GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RA CÔNG CHÚNG

Mauso07.docx
Mauso03.docx
Mauso05.docx

Bản chính: 1
Bản sao: 0

Số ký hiệu

Trích yếu

Ngày ban hành

Cơ quan ban hành

155/2020/NĐ-CP

Nghị định 155/2020/NĐ-CP

31-12-2020


54/2019/QH14

Luật 54/2019/QH14

26-11-2019


56/2024/QH15

Luật số 56/2024/QH15 của Quốc hội: Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán, Luật Kế toán, Luật Kiểm toán độc lập, Luật Ngân sách nhà nước, Luật Quản lý, sử dụng tài sản công, Luật Quản lý thuế, Luật Thuế thu nhập cá nhân, Luật Dự trữ quốc gia, Luật Xử lý vi phạm hành chính

29-11-2024

Quốc Hội

64/2025/TT-BTC

Thông tư quy định mức thu, miễn một số khoản phí, lệ phí nhằm hỗ trợ cho doanh nghiệp, người dân

30-06-2025

Bộ Tài chính

76/2025/QH15

Luật số 76/2025/QH15 Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Doanh nghiệp

17-06-2025


245/2025/NĐ-CP

Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán

11-09-2025

Chính phủ

25/2022/TT-BTC

Thông tư quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán

28-04-2022