Chi tiết thủ tục hành chính
Mã thủ tục: 1.009498
Số quyết định: 3169/QĐ-BTC
Tên thủ tục: Giải thể quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục
Cấp thực hiện: Cấp Bộ
Loại thủ tục: TTHC được luật giao quy định chi tiết
Lĩnh vực: Chứng khoán
Trình tự thực hiện: 
Nộp hồ sơ
Bước 1: Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày đại hội nhà đầu tư quỹ/Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán thông qua việc giải thể quỹ/phương án giải thể công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) và ban đại diện quỹ của quỹ (trong trường hợp không có công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán)/Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị giải thể đến UBCKNN.
Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.
Bước 4: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày UBCKNN có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, công ty đầu tư chứng khoán/Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán hoàn thiện hồ sơ và gửi đến UBCKNN.
Bước 5: Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, UBCKNN có văn bản chấp thuận việc giải thể quỹ theo phương án giải thể đã được Đại hội nhà đầu tư quỹ thông qua/có thông báo đã nhận được phương án giải thể công ty đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Bước 6: Trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày hoàn tất việc giải thể quỹ/công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) của quỹ hoặc Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ báo cáo kết quả giải thể quỹ/công ty đầu tư chứng khoán đến UBCKNN
Bước 7: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 8: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.
Bước 9: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày UBCKNN có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, công ty đầu tư chứng khoán/Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán hoàn thiện hồ sơ và gửi đến UBCKNN.
Bước 10: Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ báo cáo kết quả giải thể quỹ/công ty đầu tư chứng khoán đầy đủ, hợp lệ, UBCKNN ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ/Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán.
Cách thức thực hiện: 
Thành phần hồ sơ: 
1. Hồ sơ đề nghị giải thể quỹ/ công ty đầu tư chứng khoán
2. Hồ sơ báo cáo kết quả giải thể quỹ/ công ty đầu tư chứng khoán
Đối tượng thực hiện: Công dân Việt Nam, Doanh nghiệp
Cơ quan thực hiện: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Bộ tài chính
Địa chỉ tiếp nhận HS: Bộ phận Một cửa – Văn phòng UBCKNN
Cơ quan được ủy quyền: Không có thông tin
Cơ quan phối hợp: Không có thông tin
Kết quả thực hiện: Văn bản chấp thuận giải thể quỹ/Thông báo đã nhận được phương án giải thể công ty đầu tư chứng khoán, Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ/Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán, Công văn từ chối của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ lý do từ chối
Căn cứ pháp lý: 
Yêu cầu, điều kiện thực hiện: Trong thời hạn 03 tháng trước ngày tiến hành giải thể công ty đầu tư chứng khoán theo quy định tại điểm a và điểm b khoản 1 Điều 104 Luật Chứng khoán hoặc trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày công ty đầu tư chứng khoán thuộc trường hợp giải thể theo quy định tại các điểm c, d, đ và e khoản 1 Điều 104 Luật Chứng khoán, Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán phải triệu tập Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán để thông qua phương án giải thể công ty đầu tư chứng khoán.
Từ khóa: Giải thể quỹ
Mô tả: Không có thông tin

Hình thức nộp

Thời hạn giải quyết

Phí, lệ phí

Mô tả

Trực tiếp

15 Ngày làm việc

Lệ phí :  Đồng (Không có)

+ Bước 5: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đề nghị giải thể đầy đủ, hợp lệ.
+ Bước 10: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ báo cáo kết quả giải thể đầy đủ, hợp lệ.

Trực tuyến

15 Ngày làm việc

Phí :  Đồng (Không có)

+ Bước 5: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đề nghị giải thể đầy đủ, hợp lệ.
+ Bước 10: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ báo cáo kết quả giải thể đầy đủ, hợp lệ.

Dịch vụ bưu chính

15 Ngày làm việc

Lệ phí :  Đồng (Không có)

+ Bước 5: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đề nghị giải thể đầy đủ, hợp lệ.
+ Bước 10: 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ báo cáo kết quả giải thể đầy đủ, hợp lệ.

Tên giấy tờ

Mẫu đơn, tờ khai

Số lượng

- Giấy đề nghị giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 97 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Mauso97ND155.2020.docx

Bản chính: 1
Bản sao: 0

- Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư/Đại hội đồng cổ đông thông qua việc giải thể, phương án giải thể quỹ/công ty đầu tư chứng khoán.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

- Phương án giải thể quỹ đầu tư chứng khoán/công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 95 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Mauso95ND155.2020.docx

Bản chính: 1
Bản sao: 0

- Văn bản cam kết được ký bởi đại diện theo pháp luật của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có) và ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) về việc chịu trách nhiệm hoàn tất các thủ tục thanh lý tài sản để giải thể quỹ/công ty đầu tư chứng khoán.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

- Quyết định hủy niêm yết của Sở giao dịch chứng khoán (trong trường hợp quỹ giải thể do bị hủy niêm yết).


Bản chính: 1
Bản sao: 0

Tên giấy tờ

Mẫu đơn, tờ khai

Số lượng

- Báo cáo kết quả giải thể, thanh lý tài sản của quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán - Mẫu số 98 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. Báo cáo kết quả giải thể công ty đầu tư chứng khoán có xác nhận của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có), tổ chức kiểm toán, Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán về việc thanh lý tài sản của công ty, phân chia tài sản công ty cho các cổ đông theo phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua; tổng giá trị tài sản thu được sau khi thanh lý; tổng nợ phải thanh toán, kể cả các nghĩa vụ tài chính đối với nhà nước và phần tài sản còn lại để phân phối cho các cổ đông. Báo cáo phải đính kèm danh sách chủ nợ và số nợ đã thanh toán, kể cả các khoản nợ về thuế;

Mauso98ND155.2020.docx

Bản chính: 1
Bản sao: 0

- Báo cáo thẩm định kết quả thanh lý tài sản của tổ chức kiểm toán được đại hội nhà đầu tư chỉ định hoặc của ban đại diện quỹ/Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán (nếu có);


Bản chính: 1
Bản sao: 0

- Bản gốc Giấy chứng nhận đăng lý lập quỹ/Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán;


Bản chính: 1
Bản sao: 0

- Văn bản xác nhận của ngân hàng lưu ký hoặc ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (nếu có), trong đó nêu rõ chi tiết khoản thanh toán, danh mục tài sản phân phối cho từng nhà đầu tư/cổ đông kèm theo xác nhận của các cổ đông về việc đã nhận đủ tiền, tài sản theo phương án giải thể đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua (đối với công ty đầu tư chứng khoán) hoặc xác nhận của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc đã hoàn tất phân bổ, đăng ký chứng khoán cho nhà đầu tư/cổ đông theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) và nhà đầu tư/cổ đông; xác nhận của tổ chức quản lý sổ cổ đông, tổ chức phát hành, doanh nghiệp tiếp nhận vốn đầu tư của quỹ/công ty đầu tư chứng khoán về việc đã hoàn tất chuyển quyền sở hữu cổ phiếu, phần vốn góp cho từng nhà đầu tư/cổ đông công ty đầu tư chứng khoán tham gia vào quỹ/công ty đầu tư chứng khoán theo yêu cầu của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.


Bản chính: 1
Bản sao: 0

Số ký hiệu

Trích yếu

Ngày ban hành

Cơ quan ban hành

155/2020/NĐ-CP

Nghị định 155/2020/NĐ-CP

31-12-2020


59/2020/QH14

Luật Doanh nghiệp

17-06-2020

Quốc Hội

54/2019/QH14

Luật 54/2019/QH14

26-11-2019


245/2025/NĐ-CP

Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán

11-09-2025

Chính phủ