Source: EURLEX
Language: es
Format: md

**Consejo de la**
**Unión Europea**

**Expediente interinstitucional:**

**2023/0363 (COD)**

**PROPUESTA**

**Bruselas, 21 de noviembre de 2023**
**(OR. en)**

**14834/23**

**EF 323**
**ECOFIN 1107**
**CODEC 2004**

De: Por la secretaria general de la Comisión Europea, D.ª Martine DEPREZ,
directora

Fecha de recepción: 17 de octubre de 2023

A: D.ª Thérèse BLANCHET, secretaria general del Consejo de la Unión
Europea

N.° doc. Ción.: COM(2023) 593 final

Asunto: Propuesta de REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL
CONSEJO por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.º
1092/2010, (UE) n.º 1093/2010, (UE) n.º 1094/2010, (UE) n.º 1095/2010
y (UE) 2021/523 en lo que respecta a determinados requisitos de
información en los ámbitos de los servicios financieros y del apoyo a la
inversión

Adjunto se remite a las delegaciones el documento COM(2023) 593 final.

Adj.: COM(2023) 593 final

14834/23

## ECOFIN.1.B ES

COMISIÓN

EUROPEA

Bruselas, 17.10.2023
COM(2023) 593 final

2023/0363 (COD)

Propuesta de

**REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO**

**por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.º 1092/2010, (UE) n.º 1093/2010, (UE) n.º**

**1094/2010, (UE) n.º 1095/2010 y (UE) 2021/523 en lo que respecta a determinados**
**requisitos de información en los ámbitos de los servicios financieros y del apoyo a la**

**inversión**

(Texto pertinente a efectos del EEE)

# **ES ES**

**EXPOSICIÓN DE MOTIVOS**

**1.** **CONTEXTO** **DE** **LA** **PROPUESTA**

**•** **Razones y objetivos de la propuesta**

En su Comunicación titulada «Competitividad a largo plazo de la UE: más allá de 2030» [1], la
Comisión subraya la importancia de un sistema regulador que garantice la consecución de los
objetivos a un coste mínimo. De ahí que esté dando un nuevo impulso a la racionalización y
simplificación de los requisitos de información, con la finalidad última de reducir estas cargas
sin socavar los correspondientes objetivos de las políticas aplicadas.

Los requisitos de información son fundamentales a la hora de garantizar la correcta aplicación
y el seguimiento adecuado de la legislación. En general, sus costes se ven ampliamente
compensados por los beneficios que aportan, en particular a la hora de realizar el seguimiento
y garantizar el cumplimiento de las medidas clave. Sin embargo, los requisitos de información
también pueden imponer una carga desproporcionada a los interesados, afectando en
particular a las pequeñas y medianas empresas y a las microempresas. Su acumulación a lo
largo del tiempo puede dar lugar a obligaciones de información duplicadas u obsoletas, a una
frecuencia y un calendario ineficientes o a métodos de recopilación de datos inadecuados.

La racionalización de las obligaciones de información y la reducción de la carga
administrativa son, pues, de vital importancia. En este contexto, la presente propuesta tiene
por objeto contribuir a racionalizar los requisitos de información, respondiendo así a una de
las grandes prioridades de la Comisión, la de lograr «Una economía al servicio de las
personas», en dos ámbitos de actuación. En primer lugar, en el ámbito del mercado interior y,
más concretamente, en el sector de los servicios financieros, la propuesta facilitará el
intercambio de información entre las autoridades que supervisan dicho sector y la
consolidación de la información que actualmente se presenta en respuesta a diversos
requisitos. Los requisitos de información conciernen a las entidades financieras y a otros
participantes en los mercados financieros.

La mejora del intercambio de datos entre las autoridades es uno de los objetivos de la
_Estrategia en materia de datos de supervisión en los servicios financieros de la UE_ [2] . Esta
estrategia va encaminada a modernizar la presentación de información con fines de
supervisión prevista en la UE y a establecer un sistema que proporcione oportunamente datos
precisos y coherentes a las autoridades de supervisión nacionales y de la UE, minimizando al
mismo tiempo la carga global que supone la presentación de información para todas las partes
pertinentes. Mediante la propuesta de que las autoridades que supervisan el sector financiero
intercambien información se pretende evitar la duplicación de las solicitudes de información
que puede producirse cuando varias autoridades están facultadas para exigir determinados
datos a las entidades financieras u otros participantes en el mercado (con independencia de
que los exijan ya o no), pero carecen de la base jurídica explícita para compartir entre ellas
tales datos. La propuesta se complementa con el cometido asignado a las autoridades de
revisar periódicamente los requisitos de información y eliminar los que sean redundantes o
hayan quedado obsoletos, debido, por ejemplo, a un mayor intercambio de información. De
esta forma se evitará que las empresas tengan que comunicar la misma información por
partida doble. La propuesta está orientada, asimismo, a facilitar el acceso a una versión

1 COM(2023) 168.
2 COM(2021) 798 final.

# ES 1 ES

expurgada o tratada de tales datos (en lugar de que todas las autoridades tengan que expurgar
y tratar los datos por separado) [3] .

Además, para garantizar la máxima utilidad de la información presentada por las empresas, la
propuesta también ofrecerá a la Comisión mayores posibilidades de obtener datos con vistas a
preparar sus políticas y llevar a cabo evaluaciones de impacto y otras evaluaciones. Se
propiciará así un proceso de elaboración de las políticas basado en datos empíricos, de
conformidad con el Programa de Mejora de la Legislación de la Comisión, evitando al mismo
tiempo los costes que se ocasionarían al recopilar la información por otros medios (tanto para
la Comisión como para las entidades que la facilitan). El acceso se limitaría a los datos que no
permitan identificar a entidades individuales.

Con vistas a un mayor aprovechamiento de los datos presentados, la propuesta pretende
también apoyar el uso de la información con fines de investigación e innovación en el ámbito
de los servicios financieros, permitiendo, en condiciones estrictas, que la información en
poder de las autoridades se comparta con entidades financieras, investigadores y otras
entidades con un interés legítimo. De este modo, la presente propuesta completa el
Reglamento (UE) 2022/868 (Reglamento de Gobernanza de Datos), al incluir en el Derecho
de la UE una disposición sectorial que permite reutilizar los datos recopilados por las
autoridades para actividades de investigación e innovación. La propuesta ofrecerá a las
autoridades la posibilidad de compartir la información pertinente obtenida en el desempeño de
sus funciones, sin perjuicio de las garantías aplicables en materia de datos personales,
derechos de propiedad intelectual y secreto comercial.

En segundo lugar, en lo que respecta a las políticas en favor de la competitividad, el
crecimiento, el empleo, la innovación, la resiliencia social, la cohesión y las inversiones
estratégicas, la propuesta tiene por objeto racionalizar los requisitos de información sobre la
ejecución del Programa InvestEU, establecidos en el artículo 28, apartado 4, del Reglamento
(UE) 2021/523 (el Reglamento InvestEU). Los requisitos abarcan los siguientes sectores:
acceso a la financiación de las pymes y apoyo a la inversión empresarial en infraestructuras
sostenibles, investigación, innovación y digitalización, así como inversión social y
capacidades.

Los requisitos de información previstos en el Reglamento InvestEU se aplican a las entidades
gestoras asociadas, los intermediarios financieros, las pymes y otras empresas. La propuesta
cambia la frecuencia con la que deberá presentarse la información, que pasará de semestral a
anual, lo que reduce la carga de trabajo y la carga administrativa en todos los ejes de
actuación de InvestEU (es decir, infraestructuras sostenibles, pymes, investigación,
innovación y digitalización, inversión social y capacidades), sin implicaciones notables para
la ejecución del programa.

**•** **Coherencia con las disposiciones existentes en la misma política sectorial**

La propuesta forma parte de un primer paquete de medidas para simplificar y racionalizar los
requisitos de información. Se trata de un primer paso en un proceso de examen exhaustivo de
los requisitos de información existentes, con el fin de evaluar si siguen siendo pertinentes y de

3 La duplicación de la información fue una de las preocupaciones planteadas por las partes interesadas del
sector con ocasión del control de adecuación efectuado por la Comisión en relación con los requisitos
de información con fines de supervisión impuestos por la UE en el sector financiero [SWD (2019) 402
final].

# ES 2 ES

hacerlos más eficientes. Basándose en normas vigentes que ya prevén el intercambio de
información entre autoridades en un determinado sector de servicios financieros, refuerza la
base jurídica para el intercambio de datos entre autoridades, incluso de diferentes sectores.

Las medidas propuestas en lo que respecta al intercambio de datos en el sector financiero
generarán eficiencias sin afectar a la consecución de los objetivos perseguidos en este ámbito.
En efecto, la propuesta no reducirá ni la cantidad ni la calidad de la información de que
dispondrán las autoridades públicas que supervisan el sector financiero con el propósito de
mantener la estabilidad financiera y la integridad del mercado y de proteger a los inversores y
los consumidores de servicios financieros. Por el contrario, las medidas posibilitarán una
recopilación y un tratamiento más eficientes de la información. La propuesta también tiene
por objeto facilitar a las entidades financieras y otras entidades con un interés legítimo el
acceso a la información obtenida por las autoridades con vistas a actividades de investigación
e innovación, lo cual es coherente con los objetivos establecidos en la _Estrategia de Finanzas_
_Digitales para la UE_ [4], cuyo fin es respaldar la transformación digital del sector financiero.
Asimismo es coherente con el Reglamento de Gobernanza de Datos, que facilita el
intercambio voluntario de datos protegidos en virtud de la legislación nacional y de la UE y
que obran en poder de organismos del sector público de los Estados miembros. La propuesta
permite a las autoridades compartir la información obtenida en el desempeño de sus
funciones, sin perjuicio de las garantías aplicables en materia de datos personales, derechos de
propiedad intelectual y secreto comercial.

En lo que respecta al Programa InvestEU, presentar la información con periodicidad semestral
en lugar de hacerlo anualmente no incide ni en el valor añadido ni en el contenido general de
la información presentada, ya que las entidades gestoras asociadas proporcionan datos
acumulados en relación con todas las operaciones de financiación e inversión de InvestEU.
Por tanto, la simplificación propuesta no afectará a la consecución de los objetivos
estratégicos del Programa. El seguimiento de la consecución de los objetivos del Programa a
la luz de los indicadores clave de rendimiento y seguimiento ya se lleva a cabo anualmente.
Además, el marco contractual establecido con las entidades gestoras asociadas requiere un
diálogo entre la Comisión y dichas entidades para tratar periódicamente sobre la ejecución del
Programa. Durante el año, también prevé la presentación de información sucinta sobre la
situación de las operaciones respaldadas por InvestEU, la cual se mantendrá con fines de
seguimiento. La modificación propuesta armonizará los requisitos de información incluidos
en el Reglamento InvestEU con los requisitos del Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046 del
Parlamento Europeo y del Consejo [5] (el Reglamento Financiero). La simplificación se atiene
plenamente al principio de rendición de cuentas ante los ciudadanos de la UE, puesto que la
Comisión, de conformidad con el artículo 28, apartado 3, del Reglamento InvestEU, seguirá
informando anualmente al Parlamento Europeo y al Consejo sobre el Programa InvestEU, en
particular a través de los informes previstos en el artículo 41, apartado 5, y el artículo 250 del
Reglamento Financiero.

4 COM(2020) 591 final.
5 Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de julio de 2018, sobre las normas
financieras aplicables al presupuesto general de la Unión, por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.º 1296/2013,
(UE) n.º 1301/2013, (UE) n.º 1303/2013, (UE) n.º 1304/2013, (UE) n.º 1309/2013, (UE) n.º 1316/2013, (UE) n.º 223/2014
y (UE) n.º 283/2014 y la Decisión n.º 541/2014/UE y por el que se deroga el Reglamento (UE, Euratom) n.º 966/2012
(DO L 193 de 30.7.2018, p. 1).

# ES 3 ES

**•** **Coherencia con otras políticas de la Unión**

En el marco del Programa de Adecuación y Eficacia de la Reglamentación (REFIT), la
Comisión vela por que la legislación sea adecuada para su finalidad, se oriente a las
necesidades de las partes interesadas y minimice las cargas impuestas sin menoscabo de sus
objetivos. La presente propuesta se inscribe, por tanto, en el Programa REFIT, ya que reduce
la complejidad de las obligaciones de información que se derivan del ordenamiento jurídico
de la UE.

Aunque algunos requisitos de información son esenciales, estos deben ser lo más eficientes
posible y para ello es preciso evitar solapamientos, eliminar cargas innecesarias y recurrir en
la medida de lo posible a soluciones digitales e interoperables.

La propuesta racionaliza los requisitos de información, haciendo así que la consecución de los
objetivos de la legislación sea más eficiente y menos gravosa.

Las medidas propuestas relativas al sector financiero tienen por objeto facilitar el intercambio
de datos entre las autoridades y evitar solicitudes de información duplicadas y redundantes a
las entidades financieras y otras entidades declarantes, con el consiguiente ahorro de costes.
Asimismo, pretenden aumentar la utilidad de la información, permitiendo un
aprovechamiento más amplio de la misma en condiciones estrictas, y limitando al mismo
tiempo los costes adicionales para las empresas y las autoridades.

La propuesta de reducir la frecuencia con la que se presentan informes sobre la ejecución del
Programa InvestEU hará que la consecución de los objetivos de la legislación sea más
eficiente y menos gravosa para las entidades gestoras asociadas de InvestEU y, en
consecuencia, para las microempresas, pymes y otras empresas, así como para los
intermediarios financieros que deben facilitar datos a dichas entidades gestoras con vistas a la
presentación de informes.

**2.** **BASE** **JURÍDICA,** **SUBSIDIARIEDAD** **Y** **PROPORCIONALIDAD**

**•** **Base jurídica**

La propuesta modifica una serie de Reglamentos vigentes. Por tanto, la base jurídica de la
propuesta es la misma que la de los Reglamentos modificados, a saber, el artículo 114 del
TFUE en lo que respecta a las medidas en el ámbito de los servicios financieros y el
artículo 173 y el artículo 175, apartado 3, del TFUE en lo que respecta a InvestEU.

**•** **Subsidiariedad (en el caso de competencia no exclusiva)**

Los requisitos de información considerados han sido impuestos por el Derecho de la UE. Por
tanto, la mejor manera de racionalizarlos es a escala de la UE, para velar por la seguridad
jurídica y la coherencia de la información presentada. Se garantizará así la igualdad de
condiciones para las empresas y las autoridades de toda la UE, que se beneficiarán de la
racionalización de los requisitos de información derivada de la presente propuesta.

**•** **Proporcionalidad**

La racionalización de los requisitos de información simplifica el marco jurídico mediante la
introducción de cambios mínimos en los requisitos vigentes que no afectan al fondo del
objetivo estratégico más general. Por consiguiente, la propuesta se limita a los cambios
necesarios para hacer más eficiente la presentación de información, sin modificar ninguno de
los elementos esenciales de la legislación considerada.

# ES 4 ES

**•** **Elección del instrumento**

La propuesta engloba disposiciones legales con una base jurídica compatible. Las
modificaciones concretas que contiene solo se refieren a los requisitos de información, por lo
que procede incluirlas en una única propuesta.

**3.** **RESULTADOS** **DE** **LAS** **EVALUACIONES** _**EX**_ _**POST**_ **,** **DE** **LAS** **CONSULTAS**
**CON** **LAS** **PARTES** **INTERESADAS** **Y** **DE** **LAS** **EVALUACIONES** **DE**

**IMPACTO**

**•** **Evaluaciones** _**ex post**_ **/ controles de la adecuación de la legislación existente**

En relación con las medidas para facilitar el intercambio de datos entre autoridades, en 2019
la Comisión publicó un exhaustivo control de adecuación de los requisitos de información con
fines de supervisión impuestos por la UE en el sector financiero [6], con motivo del cual se
determinó que el intercambio de datos era uno de los aspectos susceptibles de mejora. En
consecuencia, en su Estrategia en materia de datos de supervisión en los servicios financieros
de la UE, publicada en 2021, la Comisión se comprometió a presentar propuestas para la
eliminación de cualquier obstáculo jurídico indebido al intercambio de datos entre
autoridades, con la finalidad de reducir así la carga que recae sobre las empresas declarantes,
evitando exigir datos por duplicado. Para ello, en la presente propuesta se prevén medidas
destinadas a facilitar el intercambio de datos en la legislación sectorial, que se complementan
con las medidas que abarcan el sector financiero en general.

**•** **Consultas con las partes interesadas**

Entre junio y septiembre de 2022, en el marco de la aplicación de la Estrategia en materia de
datos de supervisión en los servicios financieros de la UE, la Comisión llevó a cabo una
consulta específica de las autoridades que supervisan el sistema financiero de la UE a fin de
determinar los obstáculos que dificultan el intercambio de datos entre ellas. De las 58
respuestas recibidas, casi el 70 % señalaba la existencia de obstáculos jurídicos a la hora de
solicitar datos a otras autoridades, y el 40 % señalaba tales obstáculos cuando se deseaba
facilitar datos a otras autoridades. Por lo que se refiere al intercambio de datos con vistas a
actividades de investigación e innovación, el 43 % de las autoridades respondió que
comunican ya datos con este fin, mientras que el 36 % declaró tropezar con obstáculos para
hacerlo, incluida la falta de base jurídica.

Los resultados de la consulta se presentaron y analizaron más detenidamente en un taller que
tuvo lugar el 16 de febrero de 2023 y en el que participaron más de 130 representantes de
dichas autoridades [7] . Hubo un amplio apoyo a un mayor intercambio de datos entre las
autoridades dentro de los sectores bancario, de seguros y de los mercados financieros, así
como entre autoridades de distintos sectores, a fin de mejorar el uso de los datos recopilados y
reducir la presentación de información redundante. En el taller, las autoridades opinaron en
general que es importante reforzar y aclarar la base jurídica para el intercambio de datos en la
legislación de la UE. Consideraron que serían necesarias tanto modificaciones concretas de la
legislación sectorial como disposiciones horizontales habilitantes para lograr un resultado
global, sistemático y con perspectivas de futuro.

6 SWD(2019) 402 final.
7 https://finance.ec.europa.eu/events/data-sharing-between-authorities-eu-financial-services-2023-0216_es

# ES 5 ES

La Comisión también presentó los posibles elementos de la propuesta al Grupo de Expertos
en Banca, Pagos y Seguros (Finanzas Abiertas) el 30 de marzo de 2023. Aunque no se
debatieron las disposiciones detalladas, los expertos expresaron su apoyo a la mejora del
intercambio de datos de forma general, definiendo claramente el ámbito de actuación de las
autoridades y sin interferir en las actuales divisiones de competencias. En lo que respecta al
Programa InvestEU, la propuesta de reducir la frecuencia de presentación de informes tiene
en cuenta las observaciones de las entidades gestoras asociadas y sus intermediarios, que
consideran que los requisitos de información son gravosos.

**•** **Obtención y uso de asesoramiento especializado**

La presente propuesta es fruto de un proceso de control interno de las obligaciones de
presentación de información existentes y se basa en la experiencia adquirida en la aplicación
de la correspondiente legislación. Constituye solo una etapa del proceso de evaluación
continua de los requisitos de información derivados de la legislación de la UE, por lo que el
control de tales cargas y de sus repercusiones para las partes interesadas proseguirá.

**•** **Evaluación de impacto**

La propuesta consiste en modificaciones limitadas y específicas de la legislación con vistas a
racionalizar los requisitos de información. Las principales medidas se basan en la experiencia
adquirida al aplicar la legislación. Dado que las modificaciones específicas propuestas
garantizan una aplicación más eficiente y eficaz de las políticas existentes y que no hay
diferentes opciones de actuación procedentes, no es necesaria una evaluación de impacto.

**•** **Adecuación regulatoria y simplificación**

La presente propuesta se inscribe en el Programa REFIT y está destinada a simplificar la
legislación y reducir las cargas para las partes interesadas.

Las disposiciones sobre el intercambio de información entre las autoridades del sector
financiero representan un primer paso hacia un sistema en el que las entidades presentan los
datos una sola vez y las distintas autoridades que supervisan el sistema financiero de la UE los
intercambian entre sí y reutilizan conforme a sus necesidades. Por tanto, las disposiciones
contribuirán a evitar que las entidades presenten información por duplicado y fomentarán la
cooperación entre autoridades, reduciendo así los costes.

Las disposiciones propuestas no obligan a las autoridades a intercambiar los datos. El
intercambio de datos seguiría estando supeditado a una solicitud voluntaria, pero sería más
fácil de llevar a cabo. Así pues, si bien cabe esperar que las disposiciones contribuyan a
reducir la carga administrativa para las entidades declarantes y las autoridades, es imposible
estimar su impacto exacto en el futuro. Esto se debe también a la adecuación al futuro de esta
política, que permitirá a las autoridades utilizar las disposiciones habilitantes para cambiar y
adaptar los mecanismos de intercambio de datos a fin de responder a la evolución constante
de sus necesidades de información.

La aplicación de la Estrategia en materia de datos de supervisión en los servicios financieros
de la UE, incluida la propuesta enmarcada en ella, permitirá un uso más eficaz y eficiente de
las tecnologías modernas, ya que mejorará la claridad y la coherencia de los requisitos de
información con fines de supervisión y propiciará la normalización de los datos. El recurso a
estas soluciones facilitará el intercambio de datos y, de manera más general, reducirá en
mayor medida la carga administrativa para las empresas. Igualmente, aumentará la precisión y
oportunidad de los datos recibidos por las autoridades y mejorará su capacidad para
analizarlos.

# ES 6 ES

El acceso a información más completa y precisa mejorará la capacidad de la Comisión para
estimar el impacto de sus propuestas y hacer un seguimiento de ellas a lo largo del tiempo, lo
que constituye un requisito indispensable para minimizar los costes.

La introducción de una disposición específica en la legislación de la UE en materia de
servicios financieros que permita reutilizar los datos obtenidos por las autoridades con vistas a
actividades de investigación e innovación aumentará la utilidad de los datos notificados para
las entidades financieras, los investigadores y otras entidades con un interés legítimo. Para
ello, basta con que dicha disposición facilite el acceso a la información que obre en poder de
las autoridades y ofrezca más oportunidades para probar productos y modelos de negocio.

Al disminuir la frecuencia con la que deben presentarse los informes sobre la ejecución del
Programa InvestEU se reducirá la carga que suponen los requisitos de información para las
entidades gestoras asociadas y los intermediarios financieros, las pymes y otras empresas
sujetas a ellos.

**•** **Derechos fundamentales**

Se respetan los derechos fundamentales que son la protección de datos, el derecho a la
intimidad y el derecho a la propiedad (en relación con los derechos de propiedad de
determinados datos, que son confidenciales desde el punto de vista comercial o están
protegidos por derechos de propiedad intelectual). El intercambio de los datos obtenidos por
las autoridades está sujeto a las garantías aplicables en materia de datos personales, derechos
de propiedad intelectual y secreto comercial, de conformidad también con los artículos 7, 8,
17 y 38 de la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea.

**4.** **REPERCUSIONES** **PRESUPUESTARIAS**

Ninguna. Las disposiciones no exigen el intercambio de datos entre las autoridades que
supervisan el sector financiero. Este intercambio responde únicamente a una solicitud
voluntaria de una autoridad a otra, y existe la posibilidad de celebrar acuerdos para repartir los
costes y beneficios entre las autoridades que comparten la información y las que la solicitan.
Para la autoridad solicitante, supone un ahorro no tener que obtener la información por otras
vías, que también ocasionarían costes a quienes tuvieran que facilitarla. La disposición sobre
el intercambio de los datos que obren en poder de una autoridad con entidades financieras,
investigadores y otras entidades con un interés legítimo es voluntaria y no impone nuevos
costes ni carga administrativa alguna.

**5.** **OTROS** **ELEMENTOS**

**•** **Planes de ejecución y modalidades de seguimiento, evaluación e información**

_No procede._

**•** **Explicación detallada de las disposiciones específicas de la propuesta**

Las modificaciones propuestas de los Reglamentos (UE) n.º 1092/2010, (UE) n.º 1093/2010,
(UE) n.º 1094/2010 y (UE) n.º 1095/2010 establecen la forma en que las autoridades de
supervisión del sector financiero de la UE pueden compartir entre sí la información que hayan
obtenido en el desempeño de sus funciones. El objetivo es evitar las solicitudes duplicadas a
las entidades financieras y otras entidades declarantes cuando dos o más autoridades tengan
derecho a recabar la misma información. El intercambio de información debe respetar todas
los estándares aplicables en materia de protección de datos, propiedad intelectual y secreto

# ES 7 ES

profesional. No debe restringir en modo alguno el intercambio que ya existe entre las
autoridades, sino, por el contrario, ofrecer un canal adicional para ello. Las modificaciones
propuestas también tienen por objeto ofrecer a la Comisión acceso a la información para que
pueda elaborar la legislación partiendo de datos empíricos; a tal fin, la Comisión no necesita
identificar a las entidades individuales. Dado que, de forma más general, el mismo tipo de
información podría ser útil también, en el desempeño de sus funciones, para las autoridades
que supervisan el sector financiero, las modificaciones propuestas introducen, en favor de
estas, la misma posibilidad de obtenerla. Las modificaciones propuestas también abren la
puerta a la innovación al permitir a las autoridades competentes, por iniciativa propia,
compartir la información que obtengan. en virtud de las obligaciones de información
nacionales o de la UE, con entidades financieras, investigadores y otras entidades con un
interés legítimo, siempre que se cumplan condiciones específicas para salvaguardar tales
datos.

Las modificaciones propuestas encomiendan a las autoridades el cometido de realizar un
examen sistemático de los requisitos de información existentes y eliminar aquellos que sean
redundantes o hayan quedado obsoletos, reducir los costes de presentación de información y
estudiar la posibilidad de reutilizar la información ya existente antes de introducir nuevos
requisitos.

La modificación propuesta del artículo 28, apartado 4, del Reglamento (UE) 2021/523 reduce
la frecuencia de presentación de informes sobre la ejecución del Programa InvestEU por parte
de las entidades gestoras asociadas, que pasaría de semestral a anual.

# ES 8 ES

2023/0363 (COD)

Propuesta de

**REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO**

**por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.º 1092/2010, (UE) n.º 1093/2010, (UE) n.º**

**1094/2010, (UE) n.º 1095/2010 y (UE) 2021/523 en lo que respecta a determinados**
**requisitos de información en los ámbitos de los servicios financieros y del apoyo a la**

**inversión**

(Texto pertinente a efectos del EEE)

EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, y en particular sus artículos 114 y
173 y su artículo 175, párrafo tercero,

Vista la propuesta de la Comisión Europea,

Previa transmisión del proyecto de acto legislativo a los Parlamentos nacionales,

Visto el dictamen del Comité Económico y Social Europeo [1],

Visto el dictamen del Comité de las Regiones [2],

De conformidad con el procedimiento legislativo ordinario,

Considerando lo siguiente:

(1) Los requisitos de información son fundamentales a la hora de garantizar un
seguimiento adecuado y la correcta aplicación de la legislación. Sin embargo, es
importante racionalizar estos requisitos a fin de garantizar que cumplan la finalidad
para la que estaban previstos y de limitar la carga administrativa.

(2) La racionalización de las obligaciones de información y la reducción de las cargas
administrativas son, por tanto, una prioridad, en particular en lo que respecta a los
requisitos de información en el sector financiero y a la frecuencia de presentación de
información relacionada con el Programa InvestEU, establecido en virtud del
Reglamento (UE) 2021/523 del Parlamento Europeo y del Consejo [3] .

(3) Los Reglamentos (UE) n.º 1092/2010 [4], (UE) n.º 1093/2010 [5], (UE) n.º 1094/2010 [6] y
(UE) n.º 1095/2010 [7] del Parlamento Europeo y del Consejo, al igual que el

1 DO C […] de […], p. […].
2 DO C […] de […], p. […].
3 Reglamento (UE) 2021/523 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de marzo de 2021, por el que
se establece el Programa InvestEU y se modifica el Reglamento (UE) 2015/1017 (DO L 107 de
26.3.2021, p. 30).
4 Reglamento (UE) n.º 1092/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010,
relativo a la supervisión macroprudencial del sistema financiero en la Unión Europea y por el que se
crea una Junta Europea de Riesgo Sistémico (DO L 331 de 15.12.2010, p. 1).
5 Reglamento (UE) n.º 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010,
por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Bancaria Europea), se modifica la

# ES 1 ES

Reglamento (UE) 2021/523, contienen una serie de requisitos de información que
conviene simplificar, en consonancia con lo señalado en la Comunicación de la
Comisión titulada «Competitividad a largo plazo de la UE: más allá de 2030» [8] .

(4) Las entidades financieras y otras entidades que operan en los mercados financieros
están obligadas a presentar una amplia gama de información para permitir a las
autoridades nacionales y de la Unión que supervisan el sistema financiero controlar los
riesgos, garantizar la estabilidad financiera y la integridad del mercado, y proteger a
los inversores y consumidores de servicios financieros en la Unión. Las Autoridades
Europeas de Supervisión deben revisar periódicamente los requisitos de información y
proponer, cuando proceda, una racionalización de los mismos y la eliminación de
aquellos que sean redundantes o hayan quedado obsoletos. Deben coordinar esta labor
a través del Comité Mixto de las Autoridades Europeas de Supervisión. Si se facilita el
intercambio y la reutilización de la información recopilada por las autoridades, sin
menoscabo de la protección de datos, el secreto profesional y la propiedad intelectual,
se reducirá la carga impuesta a las entidades declarantes y las autoridades, al evitar la
duplicación de las solicitudes, en consonancia con la Estrategia en materia de datos de
supervisión en los servicios financieros de la UE. El intercambio de información
también contribuirá previsiblemente a una mejor coordinación de las actividades de
supervisión y a la convergencia en materia de supervisión.

(5) A tal fin, cuando dos autoridades estén facultadas para solicitar determinada
información a entidades financieras u otras entidades declarantes, deben poder
recopilarla una sola vez y comunicársela mutuamente, en lugar de que ambas soliciten
la misma información, incluso si dichas autoridades están facultadas para solicitar la
información a diferentes entidades declarantes o autoridades. Con el mismo objetivo
de lograr una mayor eficiencia en la recopilación, el tratamiento y el uso de la
información, las autoridades que mejoren la información expurgándola o
enriqueciéndola también deben poder compartir esa información mejorada.

(6) Este intercambio de información debe complementar las posibilidades ya existentes de
intercambiar información previstas en el Derecho de la Unión y, en cualquier caso, no
debe restringir tales posibilidades.

(7) La Comisión necesita información precisa y exhaustiva para desarrollar sus políticas,
evaluar la legislación vigente y valorar el impacto de posibles iniciativas legislativas y
no legislativas, en particular durante las negociaciones de propuestas legislativas. La
comunicación a la Comisión, por parte de las autoridades, de la información que les
hayan presentado las entidades financieras u otras entidades conforme a las
obligaciones que el Derecho de la Unión impone a estas contribuirá con seguridad a
proporcionar una base empírica para la formulación y evaluación de las políticas de la
Unión. En este contexto, dicha información debe transmitirse de forma que resulte

Decisión n.º 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/78/CE de la Comisión (DO L 331 de
15.12.2010, p. 12).
6 Reglamento (UE) n.º 1094/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010,
por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Seguros y Pensiones
de Jubilación), se modifica la Decisión n.º 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/79/CE de la
Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 48).
7 Reglamento (UE) n.º 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010,
por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados),
se modifica la Decisión n.º 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión (DO L
331 de 15.12.2010, p. 84).
8 COM(2023) 168.

# ES 2 ES

imposible identificar a entidades individuales y no debe contener datos personales. Las
autoridades también pueden sacar provecho de los datos anonimizados y, por tanto,
han de compartir igualmente dicha información entre ellas cuando sea necesario para
el desempeño de sus funciones.

(8) Los ciclos de innovación en el sector financiero se están acelerando, haciéndose más
abiertos y cada vez más colaborativos. En este contexto, las autoridades deben poder
compartir información con entidades financieras, investigadores y otras entidades con
fines de investigación e innovación, trascendiendo la finalidad inicial para la que se
recopiló la información. La comunicación de la información en poder de las
autoridades aumentará presumiblemente su utilidad, al ampliar la información
disponible con fines de investigación en el sector financiero e incrementar las
oportunidades para probar productos y modelos de negocio, así como propiciar una
mayor colaboración entre diversos participantes en los mercados financieros, tales
como empresas del sector de la tecnología financiera, empresas emergentes y
entidades financieras tradicionales. La reutilización de los datos comunicados por las
autoridades competentes se rige por el marco general para la reutilización de datos
establecido en el capítulo II del Reglamento (UE) 2022/868 del Parlamento Europeo y
del Consejo [9] . No obstante, teniendo en cuenta el carácter sensible de los datos
recibidos a efectos de supervisión por las autoridades del sector financiero, deben
introducirse condiciones obligatorias específicas para la reutilización de estos datos,
entre ellas la anonimización de los datos personales y no personales, de modo que
resulte imposible la identificación de entidades financieras individuales, y la
protección de la información confidencial.

(9) La reducción de la frecuencia de presentación de informes sobre el Programa
InvestEU por parte de las entidades gestoras asociadas, de semestral a anual, reducirá
previsiblemente la carga de trabajo de estas entidades, de los intermediarios
financieros, de las pymes y de otras empresas, sin modificar ninguno de los elementos
sustantivos del Reglamento (UE) 2021/523.

(10) Procede, por tanto, modificar los Reglamentos (UE) n.º 1092/2010, (UE)
n.º 1093/2010, (UE) n.º 1094/2010, (UE) n.º 1095/2010 y (UE) 2021/523 en
consecuencia.

HAN ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

_Artículo 1_

**Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 1092/2010**

El Reglamento (UE) n.º 1092/2010 se modifica como sigue:

1. En el artículo 8, el apartado 3 se sustituye por el texto siguiente:

«3. Sin perjuicio de lo dispuesto en los artículos 15 y 16 ni de los supuestos regulados por el
Derecho penal, ninguna información confidencial que reciban las personas a que se refiere el
apartado 1 en el ejercicio de sus funciones se divulgará a persona o autoridad alguna, salvo en
forma sumaria o agregada, de manera que las entidades financieras individuales no puedan ser
identificadas.».

9 Reglamento (UE) 2022/868 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 30 de mayo de 2022, relativo a
la gobernanza europea de datos y por el que se modifica el Reglamento (UE) 2018/1724 (Reglamento
de Gobernanza de Datos) (DO L 152 de 3.6.2022, p. 1).

# ES 3 ES

2. En el artículo 15, se añaden los apartados siguientes:

«8. La JERS compartirá, caso por caso o de forma periódica, la información que haya
obtenido de otra de las autoridades a que se refiere el apartado 2 u otra autoridad miembro del
SESF en el desempeño de sus funciones, cuando así se lo soliciten otra de esas autoridades u
otras autoridades competentes de las definidas en el artículo 4, punto 2, del Reglamento (UE)
n.º 1093/2010, en el artículo 4, punto 2, del Reglamento (UE) n.º 1094/2010 o en el artículo 4,
punto 3, del Reglamento (UE) n.º 1095/2010, o las autoridades definidas en el artículo 2,
punto 1, de la Directiva (UE) .../... del Parlamento Europeo y del Consejo [10], siempre que la
autoridad solicitante esté facultada para obtener la misma información de las entidades
financieras o de otras autoridades competentes con arreglo al Derecho de la Unión.

9. La solicitud de intercambio de información con arreglo al apartado 8 indicará debidamente
la base jurídica contenida en el Derecho de la Unión que faculta a la autoridad solicitante para
obtener la información de las entidades financieras o de otra de las autoridades contempladas
en dicho apartado. La autoridad solicitante y la JERS estarán sujetas a las obligaciones de
secreto profesional y las disposiciones sobre protección de datos establecidas en el artículo 8
y en la legislación sectorial de aplicación al intercambio de datos entre la entidad financiera u
otra autoridad de las contempladas en el apartado 8 y la autoridad solicitante, así como al
intercambio de datos entre otra autoridad de las contempladas en dicho apartado y la JERS.
La JERS informará sin demora injustificada a cada autoridad pertinente sobre dicho
intercambio de información.

10. Los apartados 8 y 9 se aplicarán también a la información que la JERS haya recibido de
otra autoridad de las contempladas en el apartado 8 y que la JERS haya sometido
posteriormente a controles de calidad u otro tipo de tratamiento.

11. A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 8, 9 y 10, las
autoridades contempladas en el apartado 8 podrán celebrar memorandos de entendimiento en
los que se especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo, podrán especificar
las modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y el tratamiento de los
datos intercambiados.

12. Los apartados 8, 9 y 10 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos de
propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información entre las
autoridades contempladas en el apartado 8 de conformidad con otras disposiciones de la
legislación de la Unión. En el supuesto de que los apartados 8, 9 o 10 entren en conflicto con
otras disposiciones de la legislación de la Unión que regulen el intercambio de información
entre las autoridades contempladas en el apartado 8, prevalecerán esas otras disposiciones de
la legislación de la Unión.

13. Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia de
intercambio de información, la JERS, previa solicitud justificada y caso por caso, compartirá
con la Comisión o con una de las autoridades contempladas en el apartado 8 la información
que otras autoridades le hayan presentado en cumplimiento de las obligaciones que les
impone el Derecho de la Unión. La JERS transmitirá dicha información de forma que resulte
imposible identificar a entidades individuales y que no contenga datos personales.

10 OP: insértese en el texto el número de la Directiva contenida en el documento 2021/0250(COD)

—

[propuesta de sexta Directiva antiblanqueo COM(2021) 423 final] e insértese en la nota a pie de
página el número, la fecha, el título y la referencia del DO de dicha Directiva.

# ES 4 ES

14. La JERS podrá conceder acceso a la información obtenida en el desempeño de sus
funciones para su reutilización por entidades financieras, investigadores y otras entidades que
tengan un interés legítimo en dicha información con fines de investigación e innovación,
siempre que la JERS se haya asegurado de que se cumplen todas las condiciones siguientes:

a) que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la entidad
financiera no sean o hayan dejado de ser identificables;

b) que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro método de
control de la divulgación para proteger la información confidencial, incluidos los secretos
comerciales o los contenidos amparados por derechos de propiedad intelectual.

La información recibida de otra autoridad solo se compartirá con el acuerdo de la autoridad
que la haya obtenido inicialmente.».

_Artículo 2_

**Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 1093/2010**

El Reglamento (UE) n.º 1093/2010 se modifica como sigue:

1. En el artículo 29, apartado 1, la letra d) se sustituye por el texto siguiente:

«d) analizar la aplicación de las normas técnicas de regulación y de ejecución pertinentes
adoptadas por la Comisión, y de las directrices y las recomendaciones formuladas por la
Autoridad y proponer las modificaciones oportunas, en su caso para eliminar requisitos de
información redundantes u obsoletos y minimizar los costes;».

2. En el artículo 30, apartado 3, se añade la letra e) siguiente:

«e) la eficacia de los requisitos nacionales de información y el grado de convergencia de
dichos requisitos con los establecidos en el Derecho de la Unión.».

3. En el artículo 35, el apartado 4 se sustituye por el texto siguiente:

«4. Antes de solicitar información de conformidad con el presente artículo y con el fin de
evitar la duplicación de las obligaciones de información, la Autoridad tendrá en cuenta la
información recopilada por las demás autoridades contempladas en el artículo 35 _bis_, apartado
1, y las estadísticas pertinentes existentes, elaboradas y difundidas por el Sistema Estadístico
Europeo y el Sistema Europeo de Bancos Centrales.».

4. Se inserta el artículo 35 _bis_ siguiente:

«Artículo 35 _bis_

**Intercambio de información entre autoridades y con otras entidades**

1. La Autoridad y las autoridades competentes compartirán con otras autoridades, caso por
caso o de forma periódica, la información que hayan obtenido de entidades financieras o de
otras autoridades competentes en el desempeño de sus funciones, cuando así se lo soliciten las
demás Autoridades Europeas de Supervisión, la JERS o las autoridades competentes definidas
en el artículo 4, punto 2, del presente Reglamento, en el artículo 4, punto 2, del Reglamento
(UE) n.º 1094/2010 o en el artículo 4, punto 3, del Reglamento (UE) n.º 1095/2010, o las
autoridades definidas en el artículo 2, punto 1, de la Directiva (UE) .../... del Parlamento

# ES 5 ES

Europeo y del Consejo [11], siempre que la autoridad que solicite dicha información esté
facultada, en virtud del Derecho de la Unión, para obtener la misma información de las
entidades financieras o de otras autoridades competentes. A efectos del presente artículo, se
entenderá por «entidad financiera» una «entidad financiera» tal como se define en el
artículo 2, letra a), del Reglamento (UE) n.º 1092/2010.

2. La solicitud de intercambio de información indicará debidamente la base jurídica contenida
en el Derecho de la Unión que faculta a la autoridad solicitante para obtener la información de
las entidades financieras o de otras autoridades competentes. La autoridad solicitante y la
autoridad que comparta los datos estarán sujetas a las obligaciones de secreto profesional y
protección de datos establecidas en los artículos 70 y 71 y en la legislación sectorial de
aplicación al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad solicitante, así
como al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad que comparta los
datos. La autoridad que comparta los datos informará sin demora injustificada a cada entidad
financiera pertinente o a cada una de las demás autoridades competentes pertinentes sobre
dicho intercambio de información.

3. Los apartados 1 y 2 se aplicarán también a la información que la autoridad que comparta
los datos haya recibido de una entidad financiera o de otra autoridad de las contempladas en el
apartado 1 y que la autoridad que comparta los datos haya sometido posteriormente a
controles de calidad u otro tipo de tratamiento.

4. A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 1, 2 y 3, las
autoridades contempladas en el apartado 1 podrán celebrar memorandos de entendimiento en
los que se especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo, podrán especificar
las modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y el tratamiento de los
datos intercambiados.

5. Los apartados 1 a 4 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos de
propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información entre las
autoridades contempladas en el apartado 1 de conformidad con otras disposiciones de la
legislación de la Unión. En el caso de que lo dispuesto en el presente artículo entre en
conflicto con otras disposiciones de la legislación de la Unión que regulen el intercambio de
información entre las autoridades contempladas en el apartado 1, prevalecerán esas otras
disposiciones de la legislación de la Unión.

6. Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia de
intercambio de información, la Autoridad y las autoridades competentes, previa solicitud
justificada y caso por caso, compartirán con la Comisión o con una de las autoridades
contempladas en el apartado 1 la información que las entidades financieras les hayan
presentado en cumplimiento de las obligaciones que les impone el Derecho de la Unión. La
Autoridad y las autoridades competentes transmitirán dicha información de forma que resulte
imposible identificar a entidades individuales y que no contenga datos personales.

7. La Autoridad y las autoridades competentes podrán conceder acceso a la información
obtenida en el desempeño de sus funciones para su reutilización por entidades financieras,
investigadores y otras entidades que tengan un interés legítimo en dicha información con fines
de investigación e innovación, siempre que la Autoridad se haya asegurado de que se cumplen
todas las condiciones siguientes:

11 OP: insértese en el texto el número de la Directiva contenida en el documento 2021/0250(COD)

—

[propuesta de sexta Directiva antiblanqueo COM(2021) 423 final] e insértese en la nota a pie de
página el número, la fecha, el título y la referencia del DO de dicha Directiva.

# ES 6 ES

a) que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la entidad
financiera no sean o hayan dejado de ser identificables;

b) que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro método de
control de la divulgación para proteger la información confidencial, incluidos los secretos
comerciales o los contenidos amparados por derechos de propiedad intelectual.

La información recibida de otra autoridad solo se compartirá con el acuerdo de la autoridad
que la haya obtenido inicialmente.».

5. En el artículo 54, apartado 2, se añade el guion siguiente:

«– los requisitos de información y la recopilación de información de las entidades
financieras.».

6. En el artículo 70, el apartado 3 se sustituye por el texto siguiente:

«3. Los apartados 1 y 2 no impedirán que la Autoridad intercambie información con las
autoridades competentes, las demás AES, la JERS y las autoridades definidas en el artículo 2,
punto 1, de la Directiva (UE) .../... [12], de conformidad con el presente Reglamento y con otras
disposiciones de la legislación de la Unión aplicable a las entidades financieras.».

_Artículo 3_

**Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 1094/2010**

El Reglamento (UE) n.º 1094/2010 se modifica como sigue:

1. En el artículo 29, apartado 1, la letra d) se sustituye por el texto siguiente:

«d) analizar la aplicación de las normas técnicas de regulación y de ejecución pertinentes
adoptadas por la Comisión, y de las directrices y las recomendaciones formuladas por la
Autoridad y proponer las modificaciones oportunas, en su caso para eliminar requisitos de
información redundantes u obsoletos y minimizar los costes;».

2. En el artículo 30, apartado 3, se añade la letra e) siguiente:

«e) la eficacia de los requisitos nacionales de información y el grado de convergencia de
dichos requisitos con los establecidos en el Derecho de la Unión.».

3. En el artículo 35, el apartado 4 se sustituye por el texto siguiente:

«4. Antes de solicitar información de conformidad con el presente artículo y con el fin de
evitar la duplicación de las obligaciones de información, la Autoridad tendrá en cuenta la
información recopilada por las demás autoridades contempladas en el artículo 35 _bis_, apartado
1, y las estadísticas pertinentes existentes, elaboradas y difundidas por el Sistema Estadístico
Europeo y el Sistema Europeo de Bancos Centrales.».

4. Se inserta el artículo 35 _bis_ siguiente:

«Artículo 35 _bis_

**Intercambio de información entre autoridades y con otras entidades**

1. La Autoridad y las autoridades competentes compartirán con otras autoridades, caso por
caso o de forma periódica, la información que hayan obtenido de entidades financieras o de

12 OP: insértese en el texto el número de la Directiva contenida en el documento 2021/0250(COD)

—

[propuesta de sexta Directiva antiblanqueo COM(2021) 423 final].

# ES 7 ES

otras autoridades competentes en el desempeño de sus funciones, cuando así se lo soliciten las
demás Autoridades Europeas de Supervisión, la JERS o las autoridades competentes definidas
en el artículo 4, punto 2, del presente Reglamento, en el artículo 4, punto 2, del Reglamento
(UE) n.º 1093/2010 o en el artículo 4, punto 3, del Reglamento (UE) n.º 1095/2010, o las
autoridades definidas en el artículo 2, punto 1, de la Directiva (UE) .../... del Parlamento
Europeo y del Consejo [13], siempre que la autoridad que solicite dicha información esté
facultada, en virtud del Derecho de la Unión, para obtener la misma información de las
entidades financieras o de otras autoridades competentes. A efectos del presente artículo, se
entenderá por «entidad financiera» una «entidad financiera» tal como se define en el
artículo 2, letra a), del Reglamento (UE) n.º 1092/2010.

2. La solicitud de intercambio de información indicará debidamente la base jurídica contenida
en el Derecho de la Unión que faculta a la autoridad solicitante para obtener la información de
las entidades financieras o de otras autoridades competentes. La autoridad solicitante y la
autoridad que comparta los datos estarán sujetas a las obligaciones de secreto profesional y
protección de datos establecidas en los artículos 70 y 71 y en la legislación sectorial de
aplicación al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad solicitante, así
como al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad que comparta los
datos. La autoridad que comparta los datos informará sin demora injustificada a cada entidad
financiera pertinente o a cada una de las demás autoridades competentes pertinentes sobre
dicho intercambio de información.

3. Los apartados 1 y 2 se aplicarán también a la información que la autoridad que comparta
los datos haya recibido de una entidad financiera o de otra autoridad de las contempladas en el
apartado 1 y que la autoridad que comparta los datos haya sometido posteriormente a
controles de calidad u otro tipo de tratamiento.

4. A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 1, 2 y 3, las
autoridades contempladas en el apartado 1 podrán celebrar memorandos de entendimiento en
los que se especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo, podrán especificar
las modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y el tratamiento de los
datos intercambiados.

5. Los apartados 1 a 4 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos de
propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información entre las
autoridades contempladas en el apartado 1 de conformidad con otras disposiciones de la
legislación de la Unión. En el caso de que lo dispuesto en el presente artículo entre en
conflicto con otras disposiciones de la legislación de la Unión que regulen el intercambio de
información entre las autoridades contempladas en el apartado 1, prevalecerán esas otras
disposiciones de la legislación de la Unión.

6. Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia de
intercambio de información, la Autoridad y las autoridades competentes, previa solicitud
justificada y caso por caso, compartirán con la Comisión o con una de las autoridades
contempladas en el apartado 1 la información que las entidades financieras les hayan
presentado en cumplimiento de las obligaciones que les impone el Derecho de la Unión. La
Autoridad y las autoridades competentes transmitirán dicha información de forma que resulte
imposible identificar a entidades individuales y que no contenga datos personales.

13 OP: insértese en el texto el número de la Directiva contenida en el documento 2021/0250(COD)

—

[propuesta de sexta Directiva antiblanqueo COM(2021) 423 final] e insértese en la nota a pie de
página el número, la fecha, el título y la referencia del DO de dicha Directiva.

# ES 8 ES

7. La Autoridad y las autoridades competentes podrán conceder acceso a la información
obtenida en el desempeño de sus funciones para su reutilización por entidades financieras,
investigadores y otras entidades que tengan un interés legítimo en dicha información con fines
de investigación e innovación, siempre que la Autoridad se haya asegurado de que se cumplen
todas las condiciones siguientes:

a) que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la entidad
financiera no sean o hayan dejado de ser identificables;

b) que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro método de
control de la divulgación para proteger la información confidencial, incluidos los secretos
comerciales o los contenidos amparados por derechos de propiedad intelectual.

La información recibida de otra autoridad solo se compartirá con el acuerdo de la autoridad
que la haya obtenido inicialmente.». ’;

5. En el artículo 54, apartado 2, se añade el guion siguiente:

«– los requisitos de información y la recopilación de información de las entidades
financieras.».

6. En el artículo 70, el apartado 3 se sustituye por el texto siguiente:

«3. Los apartados 1 y 2 no impedirán que la Autoridad intercambie información con las
autoridades competentes, las demás AES, la JERS y las autoridades definidas en el artículo 2,
punto 1, de la Directiva (UE) .../... [14], de conformidad con el presente Reglamento y con otras
disposiciones de la legislación de la Unión aplicable a las entidades financieras.».

_Artículo 4_

**Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 1095/2010**

El Reglamento (UE) n.º 1095/2010 se modifica como sigue:

1. En el artículo 29, apartado 1, la letra d) se sustituye por el texto siguiente:

«d) analizar la aplicación de las normas técnicas de regulación y de ejecución pertinentes
adoptadas por la Comisión, y de las directrices y las recomendaciones formuladas por la
Autoridad y proponer las modificaciones oportunas, en su caso para eliminar requisitos de
información redundantes u obsoletos y minimizar los costes;».

2. En el artículo 30, apartado 3, se añade la letra e) siguiente:

«e) la eficacia de los requisitos nacionales de información y el grado de convergencia de
dichos requisitos con los establecidos en el Derecho de la Unión.».

3. En el artículo 35, el apartado 4 se sustituye por el texto siguiente:

«4. Antes de solicitar información de conformidad con el presente artículo y con el fin de
evitar la duplicación de las obligaciones de información, la Autoridad tendrá en cuenta la
información recopilada por las demás autoridades contempladas en el artículo 35 _bis_, apartado
1, y las estadísticas pertinentes existentes, elaboradas y difundidas por el Sistema Estadístico
Europeo y el Sistema Europeo de Bancos Centrales.».

4. Se inserta el artículo 35 _bis_ siguiente:

14 OP: insértese en el texto el número de la Directiva contenida en el documento 2021/0250(COD)

—

[propuesta de sexta Directiva antiblanqueo COM(2021) 423 final].

# ES 9 ES

«Artículo 35 _bis_

**Intercambio de información entre autoridades y con otras entidades**

1. La Autoridad y las autoridades competentes compartirán con otras autoridades, caso por
caso o de forma periódica, la información que hayan obtenido de entidades financieras o de
otras autoridades competentes en el desempeño de sus funciones, cuando así se lo soliciten las
demás Autoridades Europeas de Supervisión, la JERS o las autoridades competentes definidas
en el artículo 4, punto 3, del presente Reglamento, en el artículo 4, punto 2, del Reglamento
(UE) n.º 1093/2010 o en el artículo 4, punto 2, del Reglamento (UE) n.º 1094/2010, o las
autoridades definidas en el artículo 2, punto 1, de la Directiva (UE) .../... del Parlamento
Europeo y del Consejo [15], siempre que la autoridad que solicite dicha información esté
facultada, en virtud del Derecho de la Unión, para obtener la misma información de las
entidades financieras o de otras autoridades competentes. A efectos del presente artículo, se
entenderá por «entidad financiera» una «entidad financiera» tal como se define en el
artículo 2, letra a), del Reglamento (UE) n.º 1092/2010.

2. La solicitud de intercambio de información indicará debidamente la base jurídica contenida
en el Derecho de la Unión que faculta a la autoridad solicitante para obtener la información de
las entidades financieras o de otras autoridades competentes. La autoridad solicitante y la
autoridad que comparta los datos estarán sujetas a las obligaciones de secreto profesional y
protección de datos establecidas en los artículos 70 y 71 y en la legislación sectorial de
aplicación al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad solicitante, así
como al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad que comparta los
datos. La autoridad que comparta los datos informará sin demora injustificada a cada entidad
financiera pertinente o a cada una de las demás autoridades competentes pertinentes sobre
dicho intercambio de información.

3. Los apartados 1 y 2 se aplicarán también a la información que la autoridad que comparta
los datos haya recibido de una entidad financiera o de otra autoridad de las contempladas en el
apartado 1 y que la autoridad que comparta los datos haya sometido posteriormente a
controles de calidad u otro tipo de tratamiento.

4. A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 1, 2 y 3, las
autoridades contempladas en el apartado 1 podrán celebrar memorandos de entendimiento en
los que se especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo, podrán especificar
las modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y el tratamiento de los
datos intercambiados.

5. Los apartados 1 a 4 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos de
propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información entre las
autoridades contempladas en el apartado 1 de conformidad con otras disposiciones de la
legislación de la Unión. En el caso de que lo dispuesto en el presente artículo entre en
conflicto con otras disposiciones de la legislación de la Unión que regulen el intercambio de
información entre las autoridades contempladas en el apartado 1, prevalecerán esas otras
disposiciones de la legislación de la Unión.

6. Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia de
intercambio de información, la Autoridad y las autoridades competentes, previa solicitud

15 OP: insértese en el texto el número de la Directiva contenida en el documento 2021/0250(COD)

—

[propuesta de sexta Directiva antiblanqueo COM(2021) 423 final] e insértese en la nota a pie de
página el número, la fecha, el título y la referencia del DO de dicha Directiva.

# ES 10 ES

justificada y caso por caso, compartirán con la Comisión o con una de las autoridades
contempladas en el apartado 1 la información que las entidades financieras les hayan
presentado en cumplimiento de las obligaciones que les impone el Derecho de la Unión. La
Autoridad y las autoridades competentes transmitirán dicha información de forma que resulte
imposible identificar a entidades individuales y que no contenga datos personales.

7. La Autoridad y las autoridades competentes podrán conceder acceso a la información
obtenida en el desempeño de sus funciones para su reutilización por entidades financieras,
investigadores y otras entidades que tengan un interés legítimo en dicha información con fines
de investigación e innovación, siempre que la Autoridad se haya asegurado de que se cumplen
todas las condiciones siguientes:

a) que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la entidad
financiera no sean o hayan dejado de ser identificables;

b) que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro método de
control de la divulgación para proteger la información confidencial, incluidos los secretos
comerciales o los contenidos amparados por derechos de propiedad intelectual.

La información recibida de otra autoridad solo se compartirá con el acuerdo de la autoridad
que la haya obtenido inicialmente.».

5. En el artículo 54, apartado 2, se añade el guion siguiente:

«– los requisitos de información y la recopilación de información de los participantes en los
mercados financieros.».

6. En el artículo 70, el apartado 3 se sustituye por el texto siguiente:

«3. Los apartados 1 y 2 no impedirán que la Autoridad intercambie información con las
autoridades competentes, las demás AES, la JERS y las autoridades definidas en el artículo 2,
punto 1, de la Directiva (UE) .../... [16], de conformidad con el presente Reglamento y con otras
disposiciones de la legislación de la Unión aplicable a los participantes en los mercados
financieros.».

_Artículo 5_

**Modificaciones del Reglamento (UE) 2021/523**

En el artículo 28 del Reglamento (UE) 2021/523, el apartado 4 se sustituye por el texto
siguiente:

«4. Cada entidad gestora asociada presentará a la Comisión una vez al año un informe sobre
las operaciones de financiación e inversión cubiertas por el presente Reglamento, desglosadas
entre compartimento de la UE y compartimento de los Estados miembros, según el caso. Cada
entidad gestora asociada presentará también información sobre el compartimento de los
Estados miembros al Estado miembro cuyo compartimento ejecute. El informe incluirá una
evaluación del cumplimiento de los requisitos sobre el uso de la garantía de la UE y de los
indicadores clave de rendimiento establecidos en el anexo III del presente Reglamento. Dicho
informe incluirá asimismo datos operativos, estadísticos, financieros y contables sobre cada
operación de financiación o inversión, así como una estimación de los flujos de caja previstos,

16 OP: insértese en el texto el número de la Directiva contenida en el documento 2021/0250(COD)

—

[propuesta de sexta Directiva antiblanqueo COM(2021) 423 final].

# ES 11 ES

a nivel de compartimento, de eje de actuación y del Fondo InvestEU. El informe del Grupo
BEI y, en su caso, de otras entidades gestoras asociadas, también incluirá información sobre
los obstáculos a la inversión encontrados al llevar a cabo operaciones de financiación e
inversión con arreglo al presente Reglamento. Los informes deberán contener la información
que las entidades gestoras asociadas deben remitir de conformidad con el artículo 155,
apartado 1, letra a), del Reglamento Financiero.».

_Artículo 6_

**Entrada en vigor**

El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el _Diario_
_Oficial de la Unión Europea_ .

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en
cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el

_Por el Parlamento Europeo_ _Por el Consejo_
_El Presidente / La Presidenta_ _El Presidente / La Presidenta_

# ES 12 ES