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# 52013DC0494

**COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO, AL CONSEJO, AL COMITÉ ECONÓMICO Y SOCIAL EUROPEO Y AL COMITÉ DE LAS REGIONES Las asociaciones público-privadas en Horizonte 2020: una potente herramienta para la innovación y el crecimiento en Europa /\* COM/2013/0494 final \*/**

  

COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN AL
PARLAMENTO EUROPEO, AL CONSEJO, AL COMITÉ ECONÓMICO Y SOCIAL EUROPEO Y AL
COMITÉ DE LAS REGIONES

Las asociaciones público-privadas en
Horizonte 2020: una potente herramienta para la innovación y el crecimiento en
Europa

(Texto pertinente a efectos del EEE)

1.           Contexto político

Europa debe invertir más y mejor en
investigación e innovación. Un mayor énfasis en estos dos elementos es
imprescindible para generar puestos de trabajo y crecimiento económico
sostenible y reforzar la competitividad internacional de Europa. La
investigación y la innovación también nos ayudan a hacer frente a retos
importantes como luchar contra el cambio climático, garantizar un suministro
constante de energía limpia o sufragar los costes del envejecimiento de la
población. Sin embargo, los progresos hacia el objetivo de Europa 2020 de
invertir el 3 % del PIB en I+D son lentos y presentan puntos débiles
especialmente en la inversión privada.

La Comisión Europea está trabajando para
hacer frente a este déficit de inversión. La Estrategia Europa 2020[1] y, en particular,
la iniciativa emblemática «Unión por la innovación»[2] están propiciando
un entorno más favorable a la innovación. Las propuestas de la Comisión para el
próximo programa de investigación e innovación de la UE, Horizonte 2020[3], prevén
financiación a lo largo de toda la cadena del valor, desde la investigación
fundamental hasta la introducción en el mercado.

Un elemento clave de Horizonte 2020 es la
propuesta de unir fuerzas con el sector privado y con los Estados miembros para
alcanzar resultados que un país o empresa tengan menos probabilidades de
conseguir por sí solos. Acompañan a la presente Comunicación propuestas
legislativas de la Comisión para establecer asociaciones público-privadas y
asociaciones público-públicas con los Estados miembros en el marco de Horizonte
2020.

El paquete representa una inversión total
a lo largo de los próximos siete años de 22 000 millones EUR, previéndose
que los 8 000 millones EUR de Horizonte 2020 suscitarán la inversión de
10 000 millones EUR de la industria y casi 4 000 millones EUR de los
Estados miembros. De este modo se aportará una financiación vital para
iniciativas de investigación e innovación arriesgadas, de gran envergadura y a
largo plazo. Estas iniciativas son esenciales para el liderazgo de la UE en
sectores tecnológicos estratégicos, competitivos a escala mundial, que
proporcionan puestos de trabajo de elevada calidad (en la actualidad más de 4
millones de empleos de este tipo) y contribuir a la consecución del objetivo de
la UE de que el 20 % del PIB proceda de la fabricación de aquí a 2020. Las
asociaciones aportarán importantes beneficios a la sociedad, tales como menores
emisiones de carbono, alternativas a los combustibles fósiles y nuevos
tratamientos para luchar contra las enfermedades relacionadas con la pobreza y
la creciente amenaza de la resistencia a los antimicrobianos.

La Comisión presenta estas propuestas
legislativas en este momento a fin de que puedan adoptarse a tiempo las disposiciones
legislativas necesarias para poner en marcha las asociaciones al comienzo de
Horizonte 2020. Se responde así directamente a la invitación del Consejo
Europeo a priorizar las repercusiones del marco financiero plurianual sobre el
crecimiento y el empleo.

En conjunto, estas asociaciones llevarán
a la práctica importantes elementos de la «Unión por la Innovación» y de la
política industrial de la UE[4],
la estrategia sobre tecnologías facilitadoras esenciales[5], y efectuarán
contribuciones importantes a las políticas de la UE relativas al clima, la
energía, la Agenda Digital, el transporte, la salud y otras.

La presente Comunicación expone también
el planteamiento de la Comisión con respecto al uso de otras formas de
asociaciones público-privadas en la ejecución de Horizonte 2020. En próximos
documentos de trabajo de los servicios de la Comisión se presentará una
estrategia para reforzar el asesoramiento que recibe de la industria y otras
partes interesadas a través de las plataformas tecnológicas europeas y los
grupos especiales sobre política industrial de la Comisión.

2.           Necesidad de asociaciones
público-privadas sobre investigación e innovación en la UE

La investigación y la innovación
son actividades de alto riesgo en las que no existe garantía de éxito. Si el
riesgo de fracaso es demasiado grande, el sector privado puede mostrarse reacio
a invertir, incluso en casos en que la rentabilidad económica y social puede
ser enorme. Además, los beneficios económicos de las inversiones en
investigación pueden ser recuperados por otros, lo que significa que las
empresas individuales se mostrarán reacias a invertir, o puede existir razones
políticas de peso que limiten el tamaño del mercado y, por consiguiente, el
rendimiento potencial (por ejemplo, cuando se desarrollan nuevos antibióticos
teniendo en cuenta que la resistencia microbiana es una preocupación
creciente).

Estas deficiencias generales del
mercado constituyen una sólida justificación para la concesión de ayudas
públicas a las actividades privadas de investigación e innovación. Sin embargo,
en diversos casos, la importancia de los sectores, la complejidad de los retos
y las tecnologías, la duración de los plazos y la magnitud de las inversiones
necesarias son tales que la ayuda pública a proyectos concretos no es eficaz.
Resultan entonces necesarias unas asociaciones estructuradas entre los sectores
público y privado para desarrollar, financiar y ejecutar conjuntamente
ambiciosos programas de investigación e innovación. Por
esta razón, los responsables políticos de todo el mundo utilizan cada vez más las
asociaciones público-privadas en la investigación como instrumento al servicio
de sus programas de crecimiento.

En los sectores que operan a los
niveles europeo e internacional, y en los que la magnitud de las inversiones
excede de los medios de que disponen los Estados miembros a título individual,
lo más eficaz será establecer tales asociaciones a nivel de la UE. Más
concretamente, las asociaciones público-privadas de
investigación e innovación aportan instrumentos potentes y muy necesarios para
alcanzar los objetivos de Horizonte 2020 por varios motivos:

–
permiten un planteamiento estratégico a largo
plazo con respecto a la investigación y la innovación y reducen los niveles de
incertidumbre al hacer posibles los compromisos a largo plazo;

–
proporcionan una estructura jurídica para
poner en común recursos y reunir masa crítica, lo que facilita una escala de
esfuerzo que no podrían conseguir las empresas por sí solas, en particular a
través de la especialización inteligente y la combinación de Horizonte 2020 y
la financiación europea;

–
consiguen que la financiación de la
investigación y la innovación en toda la UE sea más eficiente al poner en común
los recursos financieros, humanos y de infraestructuras, reduciendo así el
riesgo de fragmentación y consiguiendo economías de escala y reducciones de los
costes de todas las partes implicadas;

–
pueden abordar mejor los retos complejos, ya
que contribuyen a elaborar enfoques interdisciplinarios y permiten compartir
conocimientos y experiencia de manera más eficiente;

–
facilitan la creación de un mercado interior
de productos y servicios innovadores, al avanzar conjuntamente en cuestiones
fundamentales como el acceso a la financiación, la normalización y la fijación
de normas;

–
hacen que las tecnologías innovadoras lleguen
antes al mercado, en particular al permitir que las empresas colaboren y
compartan información, acelerando así el proceso de aprendizaje;

–
pueden crear un marco adecuado para que las
empresas internacionales arraiguen sus inversiones en investigación e inversión
en Europa y se beneficien de las ventajas que Europa aporta, como profesionales
bien formados, diversidad de enfoques y creatividad sectorial; y

–
permiten que el esfuerzo de investigación e innovación
tenga la escala necesaria para abordar los retos sociales críticos y los
principales objetivos políticos de la UE en el marco de la Estrategia Europa
2020.

3.           Iniciativas tecnológicas conjuntas:
enseñanzas extraídas

Las asociaciones público-privadas a nivel
de la UE en el ámbito de la investigación y la innovación se introdujeron por
primera vez en el actual Séptimo Programa Marco de investigación (7º PM). Una
de sus modalidades de aplicación más importantes han sido las iniciativas
tecnológicas conjuntas (ITC), en las que la Unión y la industria financian y
ejecutan conjuntamente determinadas partes del 7º PM. Las ITC se materializan a
través de entidades jurídicas específicas (empresas comunes) establecidas en
virtud de lo que por entonces era el equivalente del actual artículo 187
del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE).

Se han establecido cinco ITC en el
contexto del 7º PM, en los ámbitos de la aeronáutica (Clean Sky), la
investigación farmacéutica (iniciativa sobre medicamentos innovadores, IMI),
las pilas de combustible y el hidrógeno (FCH), los sistemas empotrados
(Artemis) y la nanoelectrónica (ENIAC). Todas ellas se someten periódicamente a
seguimiento, revisión y evaluación[6].
La Comunicación de la Comisión sobre «las asociaciones en la investigación y la
innovación»[7]
presentaba un balance de estas experiencias, recapitulando sus principales
logros y formulando recomendaciones para mejorarlas.

En lo referente a los logros, se
observaba que los responsables políticos de todo el mundo utilizan cada vez más
las asociaciones público-privadas en general como instrumento al servicio de
sus programas de crecimiento. Las evaluaciones también señalaron que las
asociaciones público-privadas en general, y las ITC en particular, representan
una forma innovadora de aplicar la política de investigación e innovación de la
Unión. Agrupan a los pioneros en la investigación y la innovación en los
sectores industriales correspondientes y les permiten concentrar y concertar
sus esfuerzos en torno a agendas estratégicas de investigación e innovación.

Se consideró justificada la constitución
de ITC sobre la base de la existencia de deficiencias en el mercado, el largo
plazo exigido por las actividades requeridas y la escala del compromiso
necesario para lograr los progresos radicales imprescindibles.

En el 7º PM, las ITC han contado con una
contribución total de la Unión de 3 120 millones EUR, acompañada por una
inversión industrial de 4 660 millones EUR. Las ITC se han demostrado
capaces de atraer un alto nivel de participación industrial en sus actividades,
con inclusión de las PYME, que representan en torno al 28 % de los
participantes.

Además, y pese a que el tiempo durante el
que han estado plenamente operativas las ITC es aún limitado, las evaluaciones
intermedias han reconocido los progresos realizados y los primeros signos de
sus repercusiones. La ITC sobre pilas de combustible e hidrógeno, por ejemplo,
ha establecido una importante cartera de proyectos de importancia estratégica y
se han logrado algunas primeras aplicaciones comerciales, como elevadores de
horquilla y pequeñas unidades de suministro eléctrico auxiliar. La evaluación
intermedia de la ITC «Clean Sky» confirmó que está promoviendo avances hacia
sus objetivos medioambientales estratégicos, centrándose en conceptos
tecnológicos radicalmente nuevos. En cuanto a la ITC de la iniciativa sobre
medicamentos innovadores, la evaluación intermedia observó avances notables en
la mejora del ecosistema para el desarrollo de los medicamentos en Europa, por
ejemplo a través de una mejor explotación de los datos, de enfoques más
eficaces para predecir efectos adversos, del desarrollo de nuevos biomarcadores
y de ensayos clínicos más rápidos y baratos. Las evaluaciones intermedias de
las iniciativas tecnológicas conjuntas ARTEMIS y ENIAC pusieron de relieve su
papel catalizador para aumentar el compromiso de los líderes del sector privado
en un marco en el que las autoridades públicas nacionales y europeas pueden
prestar apoyo a temas de gran valor estratégico. Se recomendó vivamente
continuar con una iniciativa similar en el marco de Horizonte 2020, teniendo en
cuenta que ninguna organización o Estado miembro podría por sí solo hacer
frente a todos los retos del sector de la electrónica en Europa.

Los informes y las evaluaciones
intermedias también señalaron algunos puntos débiles en las actuales ITC. Se
referían a la necesidad de un mayor compromiso por parte de los socios de la
industria, con una cuantificación más clara de estos compromisos y el consiguiente
efecto de palanca. Es asimismo necesaria una mayor claridad en la creación de
las ITC, a fin de dotarlas de unos objetivos más claros y garantizar una mayor
apertura a los nuevos participantes. El informe del Grupo Sherpa sobre las ITC
contenía además una serie de recomendaciones para simplificar y racionalizar la
gestión de las ITC, en particular mediante un marco de financiación específico
adecuado a sus necesidades. Los interesados también han manifestado su
preocupación por las diferentes normas y procedimientos aplicables a cada ITC,
que pueden diferir tanto entre las ITC como en relación con las aplicables
dentro del 7º PM. Todas estas inquietudes han sido abordadas en las ITC
propuestas en el marco de Horizonte 2020.

4.           Las iniciativas tecnológicas conjuntas
en Horizonte 2020

El marco reglamentario propuesto para
Horizonte 2020 permite tipos de compromiso de gran calado entre la Unión y el
sector privado, incluidas las iniciativas tecnológicas conjuntas creadas con
arreglo al artículo 187 del TFUE. Estas deberán responder a los objetivos
de Horizonte 2020, incluyendo la integración de las actividades de
investigación e innovación. El Reglamento de Horizonte 2020 establece una serie
de criterios que deben cumplirse a la hora de seleccionar los ámbitos en que
establecer asociaciones público-privadas. La legislación prevé también un
conjunto único de normas que se aplicarán a todas las partes de Horizonte 2020,
incluidas las ITC, a no ser que esté plenamente justificada una excepción.

4.1.        ITC que deben
establecerse al comienzo de Horizonte 2020

En función de la experiencia acumulada
durante el 7º PM, la nueva base legislativa que representa Horizonte 2020 y los
claros compromisos asumidos por los socios de la industria, la Comisión
presenta ahora propuestas legislativas sobre las ITC que deben establecerse al
inicio de Horizonte 2020. La justificación completa de las iniciativas
propuestas se expone en los correspondientes documentos de evaluación de
impacto ex ante.

Todas las ITC abordan tecnologías
estratégicas que sustentarán el crecimiento y el empleo en sectores
competitivos a escala mundial. Todos los sectores implicados constituyen ya
baluartes de una economía europea basada en el conocimiento o están erigiéndose
en tales. Más de 4 millones de personas trabajan actualmente en estos sectores
y, en todos los casos, existen unos mercados mundiales en crecimiento que la
industria de la UE está bien situada para capturar si puede construir y
mantener un liderazgo tecnológico y existen vínculos claros con los objetivos
de la Estrategia Europa 2020, tal como se ilustra en el gráfico siguiente. Urge
conseguir las grandes inversiones necesarias en Europa en un momento de escasez
de recursos financieros. Además, estos ámbitos padecen deficiencias del mercado
bien conocidas, asociadas a la investigación e innovación de riesgo y a largo
plazo, lo que significa que el sector privado no está en condiciones de
comprometer por sí solo los recursos necesarios.

Las ITC propuestas
reposan en un historial de éxito en el marco del 7º PM. Cuatro de estas ITC
representan la fase siguiente de otras establecidas en el marco del 7º PM
(incluida la ITC sobre sistemas y componentes electrónicos, fusión de las
actuales ARTEMIS y ENIAC). La ITC de bioindustrias constituye una nueva
iniciativa derivada de la estrategia europea de bioeconomía[8].

Cada una de las ITC propuestas cuenta con
unos objetivos claramente definidos para conseguir avances fundamentales en los
ámbitos siguientes:

–
Medicamentos innovadores: para mejorar la salud y el bienestar de los ciudadanos europeos
mediante la creación de diagnósticos y tratamientos nuevos y más eficaces, como
por ejemplo nuevos tratamientos antimicrobianos;

–
Pilas de combustible e hidrógeno: para desarrollar soluciones comercialmente viables y limpias que
utilicen el hidrógeno como vector de energía y las pilas de combustible como
convertidores de energía;

–
Cielos limpios: para reducir radicalmente el impacto medioambiental de la
próxima generación de aeronaves;

–
Bioindustrias:
para desarrollar biocadenas del valor nuevas y competitivas que eliminen la
necesidad de combustibles fósiles y tengan una considerable repercusión sobre
el desarrollo rural;

–
Componentes y sistemas electrónicos: para mantener a Europa en la vanguardia de los componentes y
sistemas electrónicos y recorrer más aprisa el camino hacia su explotación.

S espera que estas cinco ITC movilicen una inversión total de más
de 17 000 millones EUR, de los cuales el presupuesto de la UE aportará
hasta 6 400 millones. El cuadro que figura a continuación se recoge el
desglose de la inversión para cada una de las ITC.

ITC || Inversión en la ITC (EUR)

de la UE (Horizonte 2020) || de los socios de la industria y de otras fuentes

Medicamentos innovadores || 1 725 millones || 1 725 millones

Pilas de combustible e hidrógeno || 700 millones || 700 millones[9]

Cielos limpios || 1 800 millones || 2 250 millones

Bioindustrias || 1 000 millones || 2 800 millones

Componentes y sistemas electrónicos || 1 215 millones || 3 600 millones[10] (de los cuales 1 200 millones de los Estados miembros)

Total || 6 440 millones || 9 875 millones de la industria + 1 200 millones de los Estados miembros

4.2.        Características clave de
las ITC en el marco de Horizonte 2020

Las propuestas de la Comisión representan
asociaciones significativamente más ambiciosas que la actual generación de ITC.

Las ITC tendrán objetivos más claros y
ambiciosos, contribuyendo directamente a la competitividad y a los objetivos
políticos de la UE. Cada ITC tiene unos objetivos
específicos cuantificables e indicadores clave de rendimiento, lo que permitirá
un seguimiento y una evaluación más estrictos. Los objetivos van mucho más allá
de los establecidos para el 7º PM. Incorporan un mayor énfasis en la innovación
y en el impacto, permitiendo que las innovaciones salven el valle de la muerte
entre la investigación y la aplicación comercial. Por ejemplo, los objetivos de
la nueva ITC «Pilas de combustible e hidrógeno» afrontan los obstáculos de
precio y rendimiento que deben superarse para que la tecnología resulte
comercialmente viable. Además, muchos de los objetivos están directamente al
servicio de las metas políticas de la UE. Por ejemplo, la ITC sobre
bioindustria desarrollará tecnologías que permitirán la producción de
biocombustibles procedentes de cultivos no alimentarios, gracias a lo cual los
agricultores y la industria podrán cumplir los objetivos de la UE sobre
energías renovables. Por último, los objetivos apuntan al desarrollo de
tecnologías facilitadoras esenciales, como la electrónica, que sustentan la
competitividad de una amplia gama de industrias europeas.

Las ITC tendrán una mejor gobernanza
para garantizar la apertura a nuevos participantes, la asignación de
financiación sobre la base de la excelencia y una mayor vinculación con las
actividades nacionales. La contribución de la UE
se asignará, muy mayoritariamente, mediante convocatorias abiertas de
propuestas, utilizando esencialmente las mismas normas que el resto de
Horizonte 2020. En todos los casos, las iniciativas estarán abiertas a nuevos
socios. Por ejemplo la nueva ITC sobre medicamentos innovadores reserva parte
de la contribución de la UE para nuevos socios. La nueva ITC «Cielos limpios»
llevará a cabo un procedimiento competitivo abierto para seleccionar a los
socios principales para sus demostradores y plataformas de demostración. Varias
de las nuevas ITC estarán más centradas en las actividades de demostración y se
prevé que ello refuerce su pertinencia para una gama más amplia de
organizaciones.

Las ITC de Horizonte 2020 procurarán
establecer una vinculación más estrecha con actividades similares a nivel
regional y de Estado miembro. Para cada ITC, deberá reforzarse, por lo tanto,
el grupo de representantes de los Estados miembros. Estos grupos desempeñarán
una importante función consultiva, recibirán información completa sobre la
ejecución de las ITC y se les pedirá también que informen a estas sobre las
actividades nacionales conexas y vinculen las actividades de la ITC al
despliegue descendente. En el caso de la ITC sobre componentes y sistemas
electrónicos, en particular, los Estados miembros también contribuirán
directamente a la financiación de la ITC.

Recurriendo, en su caso, a los mecanismos
de apoyo de los fondos estructurales y de inversión para el despliegue, pueden
mejorarse las sinergias entre las acciones dirigidas por la Unión y las
políticas de desarrollo de los Estados miembros o las regiones, ayudando así a
los Estados miembros a reforzar su competitividad y abordar mejor los retos
planteados por las inversiones en los ámbitos prioritarios de que se trate.

Se logrará una importante
simplificación, tanto en lo que se refiere a las estructuras de ejecución como
a las normas para los participantes. La ejecución
de las ITC en Horizonte 2020 se beneficiará de una serie de mejoras que las
adecuarán más a sus objetivos[11].
Entre ellas figuran:

–
un marco jurídico que se presta más a una
fuerte participación industrial y una gran simplificación basada en la plena
aplicación de las nuevas disposiciones del Reglamento Financiero (en el que se
han incluido disposiciones específicas sobre las asociaciones público-privadas
que permiten aplicar la idea de «morada ideal» para las ITC, por ejemplo, el
reconocimiento explícito de las ITC como entidades de asociación
público-privada con la posibilidad de adoptar su propio Reglamento Financiero
«ligero» adaptado a sus necesidades específicas); y

–
la aplicación uniforme de las normas de
participación de Horizonte 2020 para ofrecer a los participantes una mayor
previsibilidad, con excepciones solo en casos muy particulares y debidamente
justificados; esto permitirá a las ITC beneficiarse de las importantes
simplificaciones que se introducirán en Horizonte 2020.

Las ITC incorporan compromisos más
sólidos por parte de la industria, incluidos compromisos financieros
importantes, al menos acordes con la contribución del presupuesto de la UE. En las distintas ITC, los compromisos directos de la industria
totalizan cerca de 10 000 millones EUR. Como fue el caso en el 7º PM,
algunos de estos compromisos procederán de los costes de financiación de los
proyectos derivados de las convocatorias lanzadas a través de la ITC y que no
se reembolsan plenamente con la contribución de la UE. Además, los socios
industriales adquirirán compromisos adicionales a estos mecanismos normales de
cofinanciación, que aportarán en actividades e inversiones que no recibirán
ningún reembolso de Horizonte 2020. Por ejemplo, en el caso de la ITC Pilas de
Combustible e Hidrógeno, la contribución actual de la industria se desarrolla
en gran medida a través de su participación en actividades cofinanciadas,
mientras que en la futura ITC este tipo de contribución se ampliará en al menos
300 millones EUR de compromisos adicionales. En el caso de la ITC Clean Sky
estos compromisos adicionales se acercan a los 1 000 millones EUR, y en el
de la ITC sobre bioindustrias alcanzan como mínimo los 1 800 millones.
Estos compromisos adicionales estarán directamente vinculados a los objetivos
de la ITC y contribuirán a su éxito. Los socios de la industria adquirirán
compromisos específicos de este tipo en el marco del proceso anual de
ejecución, que será luego objeto de verificación y seguimiento. En caso de que
los compromisos de la industria no alcancen los niveles necesarios, la Comisión
tendrá derecho a reducir o suprimir la contribución de la UE, o proceder a la
liquidación de la empresa común. Esto garantiza la flexibilidad necesaria en
caso de que existan grandes modificaciones imprevistas que reduzcan la
pertinencia de los objetivos de la ITC.

5.           Otras asociaciones en Horizonte 2020

5.1.        Asociaciones
público-privadas contractuales

Como complemento de las ITC, en el
contexto del 7º PM la Comisión ha participado también en asociaciones
estructuradas con el sector privado buscando aportaciones directas para la preparación
de los programas de trabajo en ámbitos definidos por adelantado y de gran
interés industrial. A diferencia de las ITC, tales asociaciones no requieren
legislación suplementaria, porque su financiación la efectúa la Comisión
mediante los procedimientos habituales.

Tres de estas asociaciones se pusieron en
marcha en virtud del Plan Europeo de Recuperación Económica[12], ejecutándose
mediante convocatorias con una contribución total de la Unión de 1 600
millones EUR. Las convocatorias han sido muy importantes para la industria,
pues alrededor de la mitad de la financiación de los proyectos fue asignada a
la industria, y aproximadamente el 30 % a las PYME[13].

Sobre la base de esta experiencia, las
propuestas de Horizonte 2020 permiten también dichas asociaciones. A fin de
mejorar la transparencia, estas asociaciones se basarán en un acuerdo
contractual entre la Comisión y los socios industriales, en el que se definirán
los objetivos, los compromisos, los indicadores clave de rendimiento y las
realizaciones que deben entregarse.

Se contemplarán asociaciones
público-privadas contractuales en los siguientes ámbitos:

–
fábricas del futuro;

–
edificios energéticamente eficientes;

–
vehículos ecológicos;

–
la internet del futuro[14];

–
industria de transformación sostenible;

–
robótica;

–
fotónica;

–
informática de alto rendimiento.

Los cuatro primeros ámbitos darían
continuidad a asociaciones público-privadas establecidas en el 7º PM. En todos
los casos, representan partes sustanciales de la economía europea y la
necesidad de asociaciones público-privadas se ha señalado en distintos
documentos de la Comisión, como la Comunicación sobre una actualización de la
política industrial, la Comunicación sobre una estrategia europea para las
tecnologías facilitadoras esenciales[15],
la Comunicación sobre informática de alto rendimiento[16] o las propuestas
de Horizonte 2020.

Para cada uno de estos ámbitos, se espera
que las propuestas de la industria ofrezcan hojas de ruta claras, elaboradas en
consulta abierta con otras partes interesadas, en las que se describan la idea
general, el contenido de la investigación y la innovación y los efectos
previstos, sobre todo en términos de crecimiento y empleo. También se confía en
que aclaren la naturaleza y el alcance de los compromisos de la industria y el
efecto palanca de la asociación público-privada. Se centrarán particularmente
en las actividades próximas al mercado.

Además, las asociaciones público-privadas
deben también tener por objetivo la explotación de las sinergias con los Fondos
Estructurales y de Inversión Europeos, especialmente en lo que se refiere a las
estrategias de especialización inteligente regionales y nacionales.

La Comisión evaluará las propuestas de la
industria, recurriendo en su caso al asesoramiento externo, en función de los
criterios establecidos en el Reglamento de Horizonte 2020. En caso de
evaluación positiva, cuyos resultados se pondrán a disposición del público, se
celebrará un Memorando de Acuerdo entre la Comisión y los socios privados,
sobre la base de una Decisión de la Comisión. En él se establecerán:

–
los objetivos generales y específicos de la
asociación;

–
los compromisos contraídos por los socios
privados, que se espera sean sustanciales y se sitúen en un nivel comparable a
la contribución de la Unión prevista, y que podrán incluir los costes
administrativos de la asociación público-privada, así como las actividades de
demostración, formación, agrupación, sensibilización y seguimiento financiadas
por la industria;

–
los indicadores clave de rendimiento y los
resultados previstos, en particular los efectos en términos de explotación en
Europa;

–
la dotación financiera indicativa para la
contribución de la Unión durante el período 2014-2020 (sin perjuicio de su
aprobación por la Autoridad Presupuestaria con arreglo al procedimiento
presupuestario anual);

–
un mecanismo de seguimiento y revisión,
utilizando indicadores clave de rendimiento y con posibilidad de ajuste; esto
también servirá de base para que la Comisión resuelva una asociación en caso de
que los socios industriales incumplan sus compromisos;

–
la estructura de gobernanza, incluido el
mecanismo por el que la Comisión solicitará asesoramiento de los socios
privados sobre las actividades de investigación e innovación que se propongan para recibir ayuda financiera en virtud de
Horizonte 2020.

Para los ámbitos en que se considere que
la propuesta de la industria cumple los criterios necesarios, la Comisión
procurará celebrar el Memorándum de Acuerdo necesario a tiempo para poner en
marcha las actividades de las asociaciones público-privadas en el primer
programa de trabajo de Horizonte 2020.

5.2.        Asociaciones
público-públicas y de otros tipos

La Comisión utilizará también otras
formas de asociación para la ejecución de Horizonte 2020. Concretamente, va a
presentar cuatro propuestas legislativas para establecer asociaciones
público-públicas con los Estados miembros con arreglo al artículo 185 del
TFUE para la ejecución conjunta de los programas de investigación nacionales.
Estas propuestas incluyen:

–
La segunda Cooperación de los países
europeos y los países en desarrollo sobre ensayos clínicos: para contribuir a la reducción de la carga social y económica
que suponen las enfermedades relacionadas con la pobreza;

–
el Programa Europeo de Metrología para la
Investigación y la Innovación: para ofrecer
soluciones de metrología adecuadas, integradas y ajustadas a su objetivo que
respalden la innovación y la competitividad industrial, así como tecnologías de
medición para afrontar retos sociales tales como la energía, el medio ambiente
y la salud;

–
Eurostars 2:
para estimular el crecimiento económico y la creación de empleo potenciando la
competitividad de las PYME que realizan I+D;

–
el Programa de investigación y desarrollo
sobre vida activa y asistida: para mejorar la
calidad de vida de las personas de edad avanzada y sus cuidadores y reforzar la
sostenibilidad de los sistemas de asistencia mejorando la disponibilidad de
productos y servicios basados en las TIC que contribuyan a un envejecimiento
activo y saludable.

Además de a las asociaciones
público-privadas, Horizonte 2020 también recurrirá al asesoramiento procedente
de otras formas de asociación, como las cooperaciones de innovación europea[17], las iniciativas
de programación conjunta[18]
y las plataformas tecnológicas europeas. También en el marco de Horizonte 2020,
el Instituto Europeo de Innovación y Tecnología establecerá comunidades de
conocimiento e innovación[19]
que reunirán, en asociaciones estructuradas a largo plazo, a los sectores de la
educación, la investigación y la empresa.

Los dos próximos proyectos emblemáticos
FET[20],
sobre el grafeno y el cerebro humano, se proponen la creación de grandes
asociaciones europeas a largo plazo. Sirven de complemento a las asociaciones
público-privadas, ya que el primer impulso será científico, en tanto que la
participación de la industria irá aumentando a lo largo de los diez años de
duración de los proyectos emblemáticos.

Junto a las ITC, se estableció la empresa común SESAR (Single
European Sky ATM Research)[21]
como forma distinta de asociación público-privada sobre la base del
artículo 187 del TFUE para coordinar el proyecto SESAR, pilar técnico de
la iniciativa del Cielo Único Europeo, cuyo objetivo es modernizar la gestión
del tránsito aéreo en Europa. Debido a sus actividades de orientación política,
SESAR no se creó en forma de ITC, aunque mantenga vínculos estrechos con la ITC
«Clean Sky». La Comisión propone mantener la empresa común SESAR en el marco de
Horizonte 2020. Esta prolongación garantizará el mantenimiento de la coordinación
de la investigación y la innovación en el ámbito de la gestión del tránsito
aéreo en el marco de Horizonte 2020, en plena coherencia con los objetivos
políticos el Cielo Único Europeo.

6.           Perspectivas

Las asociaciones público-privadas con una
aportación y un compromiso importante de la industria son elementos
indispensables para alcanzar los objetivos de Horizonte 2020 y de la Estrategia
Europa 2020. En la presente Comunicación se expone cómo se reforzará en
Horizonte 2020 el enfoque relativo a las asociaciones público-privadas, en
torno a los conceptos de mayor transparencia, objetivos más claros, mayor
concentración en las actividades próximas al mercado, compromiso industrial más
sólido y profunda simplificación.

Las actividades de las ITC, asociaciones
contractuales público-privadas, asociaciones público-públicas y otras
iniciativas conexas tales como las iniciativas de programación conjunta, las
CCI del EIT o las cooperaciones de innovación europea se ejecutarán de forma
que se consigan las máximas sinergias y aumente el impacto global, en
particular cuando aborden objetivos comunes. A este respecto, deben utilizarse
plenamente las posibilidades ofrecidas por el hecho de haber reunido en un solo
programa, Horizonte 2020, toda la financiación de la investigación y la
innovación a nivel de la UE. Deben buscarse sinergias especialmente en la
conexión de las actividades a lo largo del ciclo de la innovación, desde los
resultados de la investigación a las actividades próximas al mercado, con el
fin de contribuir a impulsar el espíritu emprendedor y la creación de empresas
en ámbitos de gran importancia para la economía europea.

Dada su enorme repercusión sobre el
crecimiento y el empleo, la Comisión invita al Parlamento Europeo y al Consejo
a ultimar las decisiones legislativas necesarias para la puesta en marcha de
estas asociaciones al inicio de Horizonte 2020. A través de las disposiciones
sobre gobernanza propuestas, la Comisión se encargará del seguimiento periódico
de los progresos de las ITC y demás asociaciones, así como de presentar
informes al respecto y evaluarlos.

La experiencia demuestra que la creación
de una empresa común exige un tiempo y un esfuerzo considerables y solamente
debe emprenderse si existe un importante objetivo estratégico de investigación
e innovación que no puede alcanzarse mediante la normal ejecución de Horizonte
2020. Por consiguiente, la Comisión solo estudiará la necesidad de futuras
iniciativas de este tipo cuando haya una justificación clara sobre la base de
los criterios establecidos en Horizonte 2020 y una necesidad estratégica
manifiesta. La Comisión considera, no obstante, que la magnitud del esfuerzo de
investigación e innovación y de la política necesario para completar el espacio
ferroviario europeo único y consolidar el liderazgo de la UE en las tecnologías
ferroviarias podría justificar una posible empresa común en el sector
ferroviario y trabajará con la industria en la elaboración de una propuesta.

[1]               COM(2010) 2020.

[2]               COM(2010) 546.

[3]               COM (2011) 808/809/810/811/812.

[4]               COM(2012) 582.

[5]               COM(2012) 341.

[6]               Las evaluaciones intermedias de las ITC y las
correspondientes respuestas de la Comisión están disponibles en http://ec.europa.eu/research/jti/index\_en.cfm,
al igual que el informe del Grupo Sherpa sobre las ITC.

[7]               COM(2011) 572.

[8]               COM(2012) 60.

[9]               Este importe consta de las contribuciones de los
miembros de la Empresa Común o sus entidades constitutivas (como mínimo 400
millones EUR), así como de entidades no miembros a través de su participación
en las actividades.

[10]             Este importe consta de las contribuciones de los
miembros de la Empresa Común o sus entidades constitutivas (como mínimo
1 700 millones EUR de los miembros privados), así como de entidades no
miembros a través de su participación en las actividades.

[11]             Según lo solicitado por el informe del grupo Sherpa
sobre las ITC: http://ec.europa.eu/research/jti/pdf/jti-sherpas-report-2010\_en.pdf

[12]             COM(2008) 800.

[13]             Además, en el caso de la iniciativa «la Internet del
futuro» la Unión ha invertido 300 millones EUR, de los cuales alrededor del
50 % fueron a parar a la industria.

[14]             Continuación de la actual APP sobre la Internet del futuro,
centrada en las infraestructuras de red 5G alámbricas e inalámbricas.

[15]             COM(2012) 341.

[16]             COM(2012) 45.

[17]             http://ec.europa.eu/research/innovation-union/index\_en.cfm?pg=eip

[18]             http://ec.europa.eu/research/era/joint-programming\_en.html

[19]             http://eit.europa.eu/kics/

[20]             http://ec.europa.eu/digital-agenda/en/fet-flagships

[21]             http://www.sesarju.eu/

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