Source: EURLEX
Language: es
Format: md

**Consejo de la**
**Unión Europea**

**Expediente interinstitucional:**

**2023/0363(COD)**

**NOTA INFORMATIVA**

De: Secretaría General del Consejo

**Bruselas, 2 de julio de 2024**
**(OR. en)**

**10582/24**

**CODEC 1404**
**EF 189**
**ECOFIN 624**
**PE 149**

A: Comité de Representantes Permanentes/Consejo

Asunto: Propuesta de REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL
CONSEJO por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.º 1092/2010,
(UE) n.º 1093/2010, (UE) n.º 1094/2010, (UE) n.º 1095/2010 y
(UE) 2021/523 en lo que respecta a determinados requisitos de
información en los ámbitos de los servicios financieros y del apoyo a la
inversión

          - Resultado de la primera lectura del Parlamento Europeo
(Estrasburgo, 11 a 14 de marzo de 2024)

**I.** **INTRODUCCIÓN**

El ponente, Othmar KARAS (PPE, AT), presentó, en nombre de la Comisión de Asuntos

Económicos y Monetarios (ECON), un informe sobre la propuesta de Reglamento de referencia que

contenía una enmienda (enmienda 1) a la propuesta. No se presentó ninguna otra enmienda.

**II.** **VOTACIÓN**

En la votación del 12 de marzo de 2024, el Pleno del Parlamento Europeo aprobó la enmienda 1 a la

propuesta de Reglamento.

La propuesta de la Comisión así modificada constituye la posición en primera lectura del

Parlamento, recogida en su resolución legislativa que figura en el anexo.

10582/24 ADP/caf 1

# GIP.INST ES

**ANEXO**

**(12.3.2024)**
## **P9_TA(2024)0128** **Modificación de determinados Reglamentos relativos a los servicios financieros y** **al apoyo a la inversión en lo que respecta a determinados requisitos de** **información**

**Resolución legislativa del Parlamento Europeo, de 12 de marzo de 2024, sobre la propuesta de**
**Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se modifican los Reglamentos**
**(UE) n.º 1092/2010, (UE) n.º 1093/2010, (UE) n.º 1094/2010, (UE) n.º 1095/2010 y**
**(UE) 2021/523 en lo que respecta a determinados requisitos de información en los ámbitos de**
**los servicios financieros y del apoyo a la inversión (COM(2023)0593 – C9-0383/2023 –**
**2023/0363(COD))**

**(Procedimiento legislativo ordinario: primera lectura)**

_El Parlamento Europeo_,

–
Vista la propuesta de la Comisión al Parlamento Europeo y al Consejo (COM(2023)0593),

–
Vistos el artículo 294, apartado 2, los artículos 114 y 173 y el artículo 175, párrafo tercero, del
Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, conforme a los cuales la Comisión le ha
presentado su propuesta (C9-0383/2023),

–
Visto el artículo 294, apartado 3, del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

– Visto el dictamen del Comité Económico y Social Europeo de 14 de febrero de 2024 **[1]**,

–
Previa consulta al Comité de las Regiones

–
Visto el artículo 59 de su Reglamento interno,

–
Visto el informe de la Comisión de Asuntos Económicos y Monetarios (A9-0026/2024),

1. Aprueba la Posición en primera lectura que figura a continuación;

2. Pide a la Comisión que le consulte de nuevo si sustituye su propuesta, la modifica
sustancialmente o se propone modificarla sustancialmente;

3. Encarga a su presidenta que transmita la Posición del Parlamento al Consejo y a la Comisión,
así como a los Parlamentos nacionales.

**1** Pendiente de publicación en el Diario Oficial.

10582/24 ADP/caf 2

# ANEXO GIP.INST ES

**Enmienda 1**

ENMIENDAS DEL PARLAMENTO EUROPEO **[*]**

a la propuesta de la Comisión

--------------------------------------------------------

2023/0363(COD)

Propuesta de

**REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO**

**por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.º 1092/2010, (UE) n.º 1093/2010,**

**(UE)** **n.º 1094/2010, (UE) n.º 1095/2010 y (UE) 2021/523 en lo que respecta a determinados**

**requisitos de información en los ámbitos de los servicios financieros y del apoyo a la inversión**

(Texto pertinente a efectos del EEE)

EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, y en particular sus artículos 114 y 173 y

su artículo 175, párrafo tercero,

Vista la propuesta de la Comisión Europea,

Previa transmisión del proyecto de acto legislativo a los Parlamentos nacionales,

Visto el dictamen del Comité Económico y Social Europeo [2],

***** Enmiendas: el texto nuevo o modificado se señala en _**negrita y cursiva**_ ; las supresiones se indican mediante el
símbolo ▌.
**2** DO C [...] de [...], p. [...].

10582/24 ADP/caf 3

# ANEXO GIP.INST ES

Visto el dictamen del Comité de las Regiones [3],

De conformidad con el procedimiento legislativo ordinario,

Considerando lo siguiente:

(1) Los requisitos de información _**y divulgación**_ son fundamentales a la hora de garantizar un
seguimiento adecuado y la correcta aplicación de la legislación. Sin embargo, es importante
racionalizar estos requisitos a fin de garantizar que cumplan la finalidad para la que estaban
previstos _**,**_ limitar la carga administrativa _**y evitar las duplicaciones innecesarias, sobre todo**_
_**en el caso de las autoridades de regulación y supervisión de las jurisdicciones financieras**_
_**de pequeño tamaño**_ . _**Los requisitos de información y divulgación también pueden imponer**_
_**una carga desproporcionada a las entidades, en particular a las pequeñas y medianas**_
_**empresas y a las microempresas.**_

(2) _**Por consiguiente, es prioritario**_ racionalizar las obligaciones de información y reducir las
cargas administrativas _**sin socavar los objetivos de las políticas**_, en particular en lo que
respecta a los requisitos de información en el sector financiero y a la frecuencia de
presentación de información relacionada con el Programa InvestEU, establecido en virtud
del Reglamento (UE) 2021/523 del Parlamento Europeo y del Consejo **[4]** .

**3** DO C [...] de [...], p. [...].
**4** Reglamento (UE) 2021/523 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de marzo de 2021, por el que se
establece el Programa InvestEU y se modifica el Reglamento (UE) 2015/1017 (DO L 107 de 26.3.2021, p. 30).

10582/24 ADP/caf 4

# ANEXO GIP.INST ES

(3) Los Reglamentos (UE) n.º 1092/2010 **[5]**, (UE) n.º 1093/2010 **[6]**, (UE) n.º 1094/2010 **[7]** _**,**_
(UE) n.º 1095/2010 **[8]** _**, (UE) n.º 806/2014**_ _[7 bis]_ _**y (UE) .../...**_ _[7 ter]_ del Parlamento Europeo y del
Consejo _**y el Reglamento (UE) n.º 1024/2013 del Consejo**_ _[7 quater]_, al igual que el Reglamento
(UE) 2021/523, contienen una serie de requisitos de información _**y divulgación**_ que
conviene simplificar _**en el marco de un ejercicio no cuantitativo sino cualitativo**_, en
consonancia con lo señalado en la Comunicación de la Comisión titulada «Competitividad a
largo plazo de la UE: más allá de 2030» **[9]** .

_**(3 bis) Este ejercicio cualitativo no tiene por fin socavar ninguno de los logros políticos de la**_

_**Unión y, además, reconoce la creciente demanda de datos necesarios para cumplir los**_
_**objetivos de los actos legislativos correspondientes a la agenda de financiación sostenible.**_
_**Sin embargo, la coherencia y la normalización entre los distintos marcos jurídicos y**_
_**jurisdicciones y a lo largo del tiempo pueden hacer que los requisitos sean más viables sin**_
_**afectar al contenido concreto de las normas sobre información.**_

_**(3 ter) También deben analizarse de manera cualitativa las divergencias de datos entre los**_

_**Estados miembros. En particular, algunos actos legislativos de la Unión tienen por objeto,**_
_**en virtud de su base jurídica, ofrecer una armonización parcial o mínima. Además,**_
_**algunas normas de información son voluntarias o siguen un régimen de participación**_
_**voluntaria. Asimismo, los Estados miembros pueden desarrollar mejores prácticas o**_
_**actuar como líderes en materia de requisitos de información, siempre que cumplan los**_
_**requisitos previstos en los actos legislativos de la Unión.**_

(4) Las entidades financieras y otras entidades que operan en los mercados financieros están
obligadas a presentar una amplia gama de información para permitir a las autoridades
nacionales y de la Unión que supervisan el sistema financiero controlar los riesgos,
garantizar la estabilidad financiera y la integridad del mercado, y proteger a los inversores y

**5** Reglamento (UE) n.º 1092/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, relativo a
la supervisión macroprudencial del sistema financiero en la Unión Europea y por el que se crea una Junta
Europea de Riesgo Sistémico (DO L 331 de 15.12.2010, p. 1).
**6** Reglamento (UE) n.º 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que
se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Bancaria Europea), se modifica la Decisión
n.º 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/78/CE de la Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 12).
**7** Reglamento (UE) n.º 1094/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que
se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Seguros y Pensiones de Jubilación), se
modifica la Decisión n.º 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/79/CE de la Comisión (DO L 331
de 15.12.2010, p. 48).
**8** Reglamento (UE) n.º 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que
se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la
Decisión n.º 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión (DO L 331 de 15.12.2010, p. 84).
_7 bis_ _**Reglamento (UE) n.º 806/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de julio de 2014, por el que se**_
_**establecen normas uniformes y un procedimiento uniforme para la resolución de entidades de crédito y de**_
_**determinadas empresas de servicios de inversión en el marco de un Mecanismo Único de Resolución y un**_
_**Fondo Único de Resolución y se modifica el Reglamento (UE) n.º 1093/2010 (DO L 225 de 30.7.2014, p. 1).**_
_7 ter_ _**OP: insértese en el texto el número del Reglamento a que se refiere el documento 2021/0240(COD)**_

_**[propuesta de Reglamento por el que se crea la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la**_
_**Financiación del Terrorismo — COM(2021) 421 final] e insértense en la nota a pie de página el número, la**_
_**fecha, el título y la referencia del DO de dicho Reglamento.**_
_7 quater_ _**Reglamento (UE) n.º 1024/2013 del Consejo, de 15 de octubre de 2013, que encomienda al Banco Central**_

_**Europeo tareas específicas respecto de políticas relacionadas con la supervisión prudencial de las entidades**_
_**de crédito (DO L 287 de 29.10.2013, p. 63).**_
**9** COM(2023) 168 final.

10582/24 ADP/caf 5

# ANEXO GIP.INST ES

consumidores de servicios financieros en la Unión. Las Autoridades Europeas de
Supervisión _**y la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales**_ deben revisar
periódicamente los requisitos de información _**y divulgación**_ y proponer, cuando proceda, una
racionalización de los mismos y la eliminación de aquellos que sean redundantes _**,**_ hayan
quedado obsoletos _**o sean desproporcionados en las normas técnicas de regulación y de**_
_**ejecución pertinentes**_ . _**Las Autoridades Europeas de Supervisión**_ deben coordinar esta
labor a través _**de su**_ Comité Mixto ▌. _**Además, también deben llevarse a cabo revisiones**_
_**inter pares de las autoridades competentes para mejorar la eficacia y el grado de**_
_**convergencia de dichos requisitos. Tanto las tareas en el marco de la cultura común de**_
_**supervisión como las revisiones inter pares deben llevarse a cabo de forma permanente,**_
_**para lo cual que deben asignarse más recursos humanos y materiales según las**_

_**necesidades.**_

_**(4 bis) Una proporción elevada de los requisitos de información y divulgación redundantes,**_

_**obsoletos o desproporcionados se deben a incoherencias verticales entre los requisitos de**_
_**los Estados miembros y los requisitos de la Unión («sobrerregulación»), a incoherencias**_
_**horizontales en la legislación sectorial e intersectorial, así como a la falta de**_
_**proporcionalidad en los propios requisitos. Por lo tanto, las Autoridades Europeas de**_
_**Supervisión y la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales no solo deben**_
_**revisar las normas técnicas de regulación y de ejecución, sino también emitir dictámenes**_
_**sobre los procedimientos legislativos ordinarios en curso y los actos legislativos que ya**_
_**estén en vigor.**_

_**(4 ter) Si se facilita el intercambio y la reutilización de la información recopilada por las**_

_**autoridades responsables de la supervisión del sector financiero, sin menoscabo de la**_
_**protección de datos, el secreto profesional y la propiedad intelectual, se reducirá la carga**_
_**impuesta a las entidades declarantes y las autoridades, al evitar la duplicación de las**_
_**solicitudes, en consonancia con la Estrategia de la Comisión en materia de datos de**_
_**supervisión en los servicios financieros de la Unión. El intercambio de información**_
_**también contribuirá previsiblemente a una mejor coordinación de las actividades de**_
_**supervisión y a la convergencia en materia de supervisión.**_

_**(4 quater) Con el fin de fomentar el intercambio de información en todo el sector financiero, todas**_

_**las autoridades responsables de la supervisión en dicho sector, en particular la JERS,**_
_**las Autoridades Europeas de Supervisión, la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de**_
_**Capitales, el Mecanismo Único de Supervisión y la Junta Única de Resolución, así como**_
_**todas las autoridades competentes de supervisión y resolución correspondientes de los**_
_**Estados miembros, deben incluirse en el ámbito de aplicación del presente Reglamento**_
_**de modificación.**_

(5) A tal fin _**, el principio de «presentación única de la información» debe aplicarse de manera**_
_**más coherente en la Unión. Todas**_ las autoridades _**responsables de la supervisión del**_
_**sector financiero solo deben**_ solicitar ▌información a entidades financieras u otras
entidades declarantes _**si estas aún no han presentado dicha información a otras**_
_**autoridades. Si la información ya se ha presentado a una autoridad, las demás**_
_**autoridades**_ deben poder _**solicitar esa información directamente a esa autoridad**_, en lugar
de _**recopilar**_ la misma información _**, para así poner fin a la denominada doble notificación**_ .
Con el mismo objetivo de lograr una mayor eficiencia en la recopilación, el tratamiento y el

10582/24 ADP/caf 6

# ANEXO GIP.INST ES

uso de la información, las autoridades que mejoren la información expurgándola o
enriqueciéndola también deben poder compartir esa información mejorada.

_**(5 bis) Algunos datos que las entidades financieras deben recibir de las empresas para el**_

_**cumplimiento de sus obligaciones de información aún no figuran en el marco de la Unión**_
_**para la presentación de información, y deben añadirse. Por tanto, además de la necesidad**_
_**de abordar los requisitos de información redundantes, duplicados u obsoletos, deben**_
_**tenerse en cuenta las lagunas normativas. Esto hace aún más importante garantizar la**_
_**coherencia entre los requisitos de información financieros y no financieros.**_

_**(5 ter) En su caso, las entidades financieras deben poder basarse en un enfoque secuencial, es**_

_**decir, que deben poder hacer referencia a información que las empresas ya hayan**_
_**publicado en su cadena de valor.**_

_**(5 quater)**_ _**Con el fin de facilitar la detección, el seguimiento, la prevención y la mitigación de**_
_**los riesgos sistémicos para la estabilidad financiera, la Junta Única de Resolución debe**_
_**tener acceso de manera predeterminada a la información pertinente de las Autoridades**_
_**Europeas de Supervisión y del BCE. De ese modo, los riesgos sistemáticos podrían**_
_**detectarse mejor ex ante, en lugar de ex post, gracias a procedimientos de solicitud e**_
_**intercambio más rigurosos.**_

(6) Este intercambio de información debe complementar las posibilidades ya existentes de
intercambiar información previstas en el Derecho de la Unión y, en cualquier caso, no debe
restringir tales posibilidades.

_**(6 bis) Las Autoridades Europeas de Supervisión deben evaluar las opciones en el ámbito de las**_

_**políticas para integrar en mayor medida los procesos de información desde una**_
_**perspectiva de los procedimientos y los contenidos. Las Autoridades Europeas de**_
_**Supervisión deben evaluar debidamente las oportunidades que se derivan del mayor uso**_

_**—**_
_**de la tecnología digital para fomentar formatos eficaces y eficientes**_ _**que abarquen los**_

_**—**_
_**criterios de medición, los métodos y los parámetros**_ _**, lo que estimulará la competitividad**_
_**del sector financiero.**_

_**(6 ter) Teniendo esto en cuenta, la Comisión y las Autoridades Europeas de Supervisión han**_

_**logrado avances significativos en los últimos años a la hora de estudiar las posibilidades**_
_**de establecer sistemas de información integrados. Estos sistemas de información**_
_**innovadores son necesarios para aprovechar los beneficios de un mayor intercambio de**_
_**datos entre las autoridades responsables de la supervisión del sector financiero. Por lo**_
_**tanto, todas las autoridades responsables de la supervisión del sector financiero de la**_
_**Unión deben establecer un sistema de información integrado único. Este sistema debe**_
_**incluir un diccionario de datos común que garantice la coherencia y la claridad de los**_
_**requisitos de información y la normalización de los datos, un repositorio conjunto de los**_
_**datos solicitados y obtenidos, un espacio de datos central para una recopilación e**_
_**intercambio de datos eficientes y un punto de contacto único permanente que permita a**_
_**las entidades señalar requisitos de información y divulgación duplicados, obsoletos o**_

_**redundantes.**_

_**(6 quater) En ocasiones, los obstáculos jurídicos en las regulaciones sectoriales hacen imposible que**_

_**las autoridades intercambien la información pertinente. Por lo tanto, las autoridades**_
_**deben comunicar dichos obstáculos jurídicos a la Comisión, y esta última debe, cuando**_

10582/24 ADP/caf 7

# ANEXO GIP.INST ES

_**proceda, presentar una propuesta para suprimirlos, respetando al mismo tiempo, respetar**_
_**los derechos de propiedad intelectual, el secreto profesional y la protección de datos.**_

(7) La Comisión necesita información precisa y exhaustiva para desarrollar sus políticas,
evaluar la legislación vigente y valorar el impacto de posibles iniciativas legislativas y no
legislativas, en particular durante las negociaciones de propuestas legislativas. La
comunicación a la Comisión, por parte de las autoridades, de la información que les hayan
presentado las entidades financieras u otras entidades conforme a las obligaciones que el
Derecho de la Unión impone a estas contribuirá con seguridad a proporcionar una base
empírica para la formulación y evaluación de las políticas de la Unión. En este contexto,
dicha información debe transmitirse de forma que resulte imposible identificar a entidades
individuales y no debe contener datos personales. Las autoridades también pueden sacar
provecho de los datos anonimizados y, por tanto, han de compartir igualmente dicha
información entre ellas cuando sea necesario para el desempeño de sus funciones.

(8) Los ciclos de innovación en el sector financiero se están acelerando, haciéndose más
abiertos y cada vez más colaborativos. En este contexto, las autoridades deben poder
compartir información con entidades financieras, investigadores y otras entidades con fines
de investigación e innovación, trascendiendo la finalidad inicial para la que se recopiló la
información. La comunicación de la información en poder de las autoridades aumentará
presumiblemente su utilidad, al ampliar la información disponible con fines de investigación
en el sector financiero e incrementar las oportunidades para probar productos y modelos de
negocio, así como propiciar una mayor colaboración entre diversos participantes en los
mercados financieros, tales como empresas del sector de la tecnología financiera, empresas
emergentes y entidades financieras tradicionales. La reutilización de los datos comunicados
por las autoridades competentes se rige por el marco general para la reutilización de datos
establecido en el capítulo II del Reglamento (UE) 2022/868 del Parlamento Europeo y del
Consejo **[10]** . No obstante, teniendo en cuenta el carácter sensible de los datos recibidos a
efectos de supervisión por las autoridades del sector financiero, deben introducirse
condiciones obligatorias específicas para la reutilización de estos datos, entre ellas la
anonimización de los datos personales y no personales, de modo que resulte imposible la
identificación de entidades financieras individuales, y la protección de la información
confidencial. _**De ello se desprende que todos los procedimientos y pasos de la recopilación,**_
_**normalización, anonimización, almacenamiento e intercambio de datos estarán**_
_**continuamente sujetos a las medidas más recientes en materia de ciberseguridad**_
_**estipuladas por el Derecho de la Unión.**_

(9) La reducción de la frecuencia de presentación de informes sobre el Programa InvestEU por
parte de las entidades gestoras asociadas, de semestral a anual, reducirá previsiblemente la
carga de trabajo de estas entidades, de los intermediarios financieros, de las pymes y de otras
empresas, sin modificar ninguno de los elementos sustantivos del Reglamento (UE)
2021/523.

(10) Procede, por tanto, modificar los Reglamentos (UE) n.º 1092/2010, (UE) n.º 1093/2010,
(UE) n.º 1094/2010, (UE) n.º 1095/2010 y (UE) 2021/523 en consecuencia.

**10** Reglamento (UE) 2022/868 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 30 de mayo de 2022, relativo a la
gobernanza europea de datos y por el que se modifica el Reglamento (UE) 2018/1724 (Reglamento de
Gobernanza de Datos) (DO L 152 de 3.6.2022, p. 1).

10582/24 ADP/caf 8

# ANEXO GIP.INST ES

HAN ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

_Artículo 1_

**Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 1092/2010**

El Reglamento (UE) n.º 1092/2010 se modifica como sigue:

1. En el artículo 8, el apartado 3 se sustituye por el texto siguiente:

«3. Sin perjuicio de lo dispuesto en los artículos 15 y 16 ni de los supuestos regulados

por el Derecho penal, ninguna información confidencial que reciban las personas a

que se refiere el apartado 1 en el ejercicio de sus funciones se divulgará a persona o

autoridad alguna, salvo en forma sumaria o agregada, de manera que las entidades

financieras individuales no puedan ser identificadas.».

_**1 bis.**_ _**En el artículo 15, los apartados 1 a 7 se sustituyen por el texto siguiente:**_

_**«1.**_ _**Las Autoridades Europeas de Supervisión, el Sistema Europeo de Bancos**_

_**Centrales (SEBC), la Comisión, las autoridades nacionales de supervisión y los**_

_**órganos nacionales de estadística colaborarán estrechamente con la JERS**_

_**mediante el intercambio de la información y el análisis necesarios para la**_

_**realización de sus funciones.2. La JERS, las Autoridades Europeas de Supervisión**_

_**y el BCE coordinarán sus esfuerzos para detectar, supervisar, prevenir y mitigar**_

_**los riesgos sistémicos para la estabilidad financiera. Sin perjuicio de otras**_

_**disposiciones sobre el intercambio de información estadística y de supervisión que**_

_**figuran en el presente artículo y en otros actos legislativos de la Unión, las**_

_**Autoridades Europeas de Supervisión y el BCE compartirán sin demora indebida**_

_**—**_
_**con la JERS, una vez que esté disponible, toda la información pertinente**_

_**incluida la información estadística y de supervisión, así como los resultados de su**_

_**—**_
_**análisis de dicha información**_ _**que sea necesaria para lograr la misión, los**_

_**objetivos y las funciones de la JERS.**_

_**A los efectos de compartir esa información, las Autoridades Europeas de**_

_**Supervisión y el BCE utilizarán el sistema de información integrado único a que se**_

_**refiere el artículo 15 bis, una vez establecido dicho sistema.**_

10582/24 ADP/caf 9

# ANEXO GIP.INST ES

_**3.**_ _**Cuando la información disponible para la JERS a través de las Autoridades**_

_**Europeas de Supervisión, el BCE y el Sistema Estadístico Europeo no sea**_

_**suficiente o no se facilite a tiempo, la JERS solicitará a los bancos centrales**_

_**nacionales, las autoridades nacionales de supervisión y las autoridades nacionales**_

_**de estadística la información necesaria para cumplir su mandato, de conformidad**_

_**con el presente artículo. Si sigue sin disponerse de esta información, la JERS**_

_**podrá solicitarla al Estado miembro correspondiente, sin perjuicio de las**_

_**prerrogativas conferidas, respectivamente, al Consejo, a la Comisión (Eurostat),**_

_**al BCE, al Eurosistema y al SEBC en el ámbito de las estadísticas y la recogida de**_

_**datos.**_

_**4.**_ _**Cuando la JERS solicite, de conformidad con el apartado 3, información que no**_

_**esté disponible en forma resumida o agregada, deberá explicar en la solicitud**_

_**motivada por qué considera que los datos relativos a la respectiva entidad**_

_**financiera son sistémicamente pertinentes y necesarios, a la luz de la situación en**_

_**que se encuentre el mercado.**_

_**5.**_ _**Antes de cada solicitud de información en el ámbito de la supervisión no**_

_**disponible en forma resumida o agregada que efectúe de conformidad con el**_

_**apartado 3, la JERS consultará debidamente a las Autoridades Europeas de**_

_**Supervisión pertinentes con el fin de asegurarse de que la solicitud está justificada**_

_**y es proporcionada. Si la Autoridad Europea de Supervisión pertinente no**_

_**considera la petición justificada y proporcionada, devolverá la petición sin demora**_

_**a la JERS para que esta le proporcione justificaciones adicionales. Una vez que la**_

_**JERS haya comunicado dichas justificaciones adicionales a la Autoridad Europea**_

_**de Supervisión pertinente, los destinatarios de la solicitud transmitirán a la JERS**_

_**la información solicitada, siempre y cuando dispongan de acceso legal a la**_

_**información pertinente.».**_

2. En el artículo 15, se añaden los apartados siguientes:

«8. La JERS compartirá _**con otras de las autoridades a que se refiere el apartado 1, con**_

_**otras autoridades miembros del SESF o con las demás autoridades**_, caso por caso o

de forma periódica, _**la información que haya obtenido de cualquiera de esas**_

_**autoridades, o de las demás autoridades,**_ siempre que la autoridad solicitante _**tenga**_

_**derecho a**_ obtener _**dicha**_ información _**en virtud de su misión, objetivos, funciones y**_

_**competencias o**_ con arreglo al Derecho de la Unión _**pertinente**_ .

10582/24 ADP/caf 10

# ANEXO GIP.INST ES

_**A los efectos de compartir la información a que se refiere el párrafo primero del**_

_**presente apartado, la JERS utilizará el sistema de información integrado único a**_

_**que se refiere el artículo 15 bis, una vez establecido dicho sistema.**_

_**8 bis. La JERS solicitará a las demás autoridades la información que, de otro modo,**_

_**solicitaría a las entidades financieras o a otras autoridades competentes, cuando se**_

_**cumplan las dos condiciones siguientes:**_

_**a) que tenga derecho a obtener esa información en virtud de su misión, objetivos,**_

_**funciones y competencias o con arreglo al Derecho de la Unión pertinente;**_

_**b) que esa información haya sido obtenida por al menos una de las demás**_

_**autoridades.**_

_**El párrafo primero se entenderá sin perjuicio de la posibilidad de que la JERS**_

_**obtenga la información solicitada de las entidades financieras u otras autoridades**_

_**competentes cuando, por razones operativas, la otra autoridad no pueda compartir**_

_**los datos.**_

_**Para determinar si se cumple la condición a la que se refiere el párrafo primero,**_

_**letra b), la JERS utilizará el sistema de información integrado único a que se**_

_**refiere el artículo 15 bis, una vez establecido dicho sistema.**_

_**8 ter. A los efectos del presente artículo y del artículo 15 bis, se entenderán por “las**_

_**demás autoridades” cualesquiera de las siguientes autoridades:**_

_**a)**_ _**las Autoridades Europeas de Supervisión;**_

_**b)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del**_

_**Reglamento (UE) n.º 1093/2010;**_

_**c)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del**_

_**Reglamento (UE) n.º 1094/2010;**_

_**d)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 3, del**_

_**Reglamento (UE) n.º 1095/2010;**_

_**e)**_ _**la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales establecida en virtud**_

_**del Reglamento (UE) .../... del Parlamento Europeo y del Consejo**_ _**[1 bis]**_ _**;**_

_1 bis_ _**OP: insértese en el texto el número del Reglamento a que se refiere el documento 2021/0240(COD)**_

_**[propuesta de Reglamento por el que se crea la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la**_

10582/24 ADP/caf 11

# ANEXO GIP.INST ES

_**f)**_ _**las autoridades definidas en el artículo 2, punto 1, de la Directiva (UE) .../...**_
_**del Parlamento Europeo y del Consejo**_ _**[1 ter]**_ _**;**_

_**g)**_ _**el Mecanismo Único de Supervisión, tal y como se define en el artículo 2,**_

_**punto 9, del Reglamento (UE) n.º 1024/2013;**_

_**h)**_ _**la Junta Única de Resolución;**_

_**i)**_ _**las autoridades nacionales de resolución definidas en el artículo 3, punto 3,**_

_**del Reglamento (UE) n.º 806/2014.**_

9. La solicitud de intercambio de información con arreglo al apartado 8 indicará

debidamente la base jurídica contenida en el Derecho de la Unión que faculta a la

autoridad solicitante para obtener la información de las entidades financieras o de

otra de las autoridades contempladas en dicho apartado. La autoridad solicitante y la

JERS estarán sujetas a las obligaciones de secreto profesional y las disposiciones

sobre protección de datos establecidas en el artículo 8 y en la legislación sectorial de

aplicación al intercambio de datos entre la entidad financiera u otra autoridad de las

contempladas en el apartado 8 y la autoridad solicitante, así como al intercambio de

datos entre otra autoridad de las contempladas en dicho apartado y la JERS. La JERS

informará sin demora injustificada a cada entidad pertinente sobre dicho intercambio

de información _**, salvo que la información haya sido anonimizada, modificada,**_

_**agregada o tratada mediante cualquier otro método de control de la divulgación**_

_**para proteger información confidencial**_ .

10. Los apartados 8 _**, 8 bis**_ y 9 se aplicarán también a la información que la JERS haya

recibido de _**las demás autoridades**_ y que la JERS haya sometido posteriormente a

controles de calidad u otro tipo de tratamiento.

11. A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 8, _**8 bis,**_ 9

y 10, _**la JERS y**_ las demás autoridades _**celebrarán**_ memorandos de entendimiento en

los que se especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo,

_**especificarán**_ las modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y

el tratamiento de los datos intercambiados _**, siempre que respeten las normas**_

_**aplicables en materia de protección de datos, propiedad intelectual y secreto**_

_**profesional**_ . _**De común acuerdo entre todas las autoridades de que se trate, los**_

_**memorandos de entendimiento seguirán un formato sencillo normalizado,**_

_**Financiación del Terrorismo — COM(2021) 421 final] e insértense en la nota a pie de página el número, la**_
_**fecha, el título y la referencia del DO de dicho Reglamento.**_
_1 ter_ _**OP: insértese en el texto el número de la Directiva a que se refiere el documento 2021/0250(COD) [propuesta**_

_**—**_
_**de sexta Directiva antiblanqueo**_ _**COM(2021) 423 final] e insértense en la nota a pie de página el número,**_
_**la fecha, el título y la referencia del DO de dicha Directiva.**_

10582/24 ADP/caf 12

# ANEXO GIP.INST ES

_**adaptado cuando sea necesario a las condiciones operativas especiales que puedan**_

_**aplicarse a autoridades concretas.**_

12. Los apartados 8, 9 y 10 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos

de propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información

entre _**la JERS y las demás autoridades**_ de conformidad con otras disposiciones de la

legislación de la Unión. En el supuesto de que los apartados 8, 9 o 10 entren en

conflicto con otras disposiciones de la legislación de la Unión que regulen el

intercambio de información entre las _**demás autoridades**_, prevalecerán esas otras

disposiciones de la legislación de la Unión.

13. Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia

de intercambio de información, la JERS, previa solicitud justificada y caso por caso,
_**podrá compartir**_ con la Comisión ▌la información que otras autoridades le hayan

presentado en cumplimiento de las obligaciones que les impone el Derecho de la
Unión _**,**_ ▌de forma que resulte imposible identificar a entidades individuales y que no

contenga datos personales. _**Las autoridades que hayan presentado dicha**_

_**información serán debidamente informadas sobre el intercambio realizado.**_

14. La JERS podrá conceder acceso a la información obtenida en el desempeño de sus

funciones para su reutilización por entidades financieras, investigadores y otras

entidades que tengan un interés legítimo en dicha información con fines de

investigación e innovación, siempre que la JERS se haya asegurado de que se

cumplen todas las condiciones siguientes:

a) que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la

entidad financiera no sean o hayan dejado de ser identificables;

b) que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro

método de control de la divulgación para proteger la información confidencial,

incluidos los secretos comerciales o los contenidos amparados por derechos de

propiedad intelectual;

_**c)**_ _**que las partes a las que se haya concedido acceso hayan demostrado**_

_**disponer de los medios técnicos necesarios para proteger la información**_

_**confidencial, esto es, que posean instrumentos capaces de garantizar**_

_**plenamente la protección de la privacidad y la confidencialidad.**_

La información recibida de otra autoridad solo se compartirá _**sobre esta base**_ con el

acuerdo de la autoridad que la haya obtenido inicialmente.

10582/24 ADP/caf 13

# ANEXO GIP.INST ES

_**14 bis. La JERS comunicará a la Comisión, a más tardar el... [un año después de la**_

_**entrada en vigor del presente Reglamento], todos los obstáculos jurídicos en las**_

_**regulaciones sectoriales que impidan de alguna manera a la JERS intercambiar**_

_**información con las demás autoridades o con otras entidades. El informe también**_

_**podrá señalar requisitos de información innecesarios, obsoletos, duplicados o no**_

_**pertinentes por otros motivos.**_

_**Sobre la base de ese informe y teniendo debidamente en cuenta la protección de los**_

_**derechos de propiedad intelectual, las obligaciones en materia de secreto**_

_**profesional y la protección de datos, la Comisión, cuando proceda, presentará al**_

_**Parlamento Europeo y al Consejo una propuesta legislativa para eliminar dichos**_

_**obstáculos jurídicos en la legislación sectorial a fin de promover el intercambio de**_

_**información entre las autoridades y con otras entidades, a más tardar el... [dos**_

_**años después de la entrada en vigor del presente Reglamento].».**_

10582/24 ADP/caf 14

# ANEXO GIP.INST ES

_**2 bis. Se inserta el artículo siguiente:**_

_**«Artículo 15 bis**_

_**Establecimiento de un sistema de información integrado único**_

_**1.**_ _**A más tardar el ... [dos años a partir de la fecha de entrada en vigor del presente**_

_**Reglamento modificativo], la JERS, en estrecha colaboración con las demás**_

_**autoridades, elaborará un informe sobre los detalles técnicos de la creación de un**_

_**sistema de información integrado único, así como una hoja de ruta, sobre la base de los**_

_**trabajos relativos a la integración de la información por parte de las Autoridades**_

_**Europeas de Supervisión en sus sectores, e incluirá una evaluación de los costes y**_

_**beneficios. A efectos de dicho informe, el sistema de información integrado único**_

_**incluirá:**_

_**a)**_ _**un diccionario común de datos para garantizar la coherencia y la claridad de los**_

_**requisitos de información, así como la normalización de los datos;**_

_**b)**_ _**un repositorio conjunto de los requisitos de notificación y divulgación, las**_

_**descripciones de los datos recogidos y las autoridades que los poseen;**_

_**c)**_ _**un espacio de datos central, incluido el diseño técnico para recopilar e**_

_**intercambiar información; y**_

_**d)**_ _**un punto de contacto único permanente que permita a las entidades señalar casos**_

_**de doble presentación de información, así como requisitos de información o**_

_**divulgación redundantes u obsoletos.**_

_**En estrecha colaboración con la Comisión, el informe se acompañará de una estimación**_

_**del impacto financiero global.**_

_**La Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y al Consejo una**_

_**propuesta legislativa por la que se garanticen los recursos financieros, humanos e**_

_**informáticos necesarios para la creación del sistema de información integrado único, a**_

_**más tardar el... [tres años después de la entrada en vigor del presente Reglamento**_

_**modificativo].**_

_**La JERS, junto con las demás autoridades, creará el sistema de información integrado**_

_**único a más tardar el... [tres años después de la fecha de entrada en vigor del presente**_

_**Reglamento modificativo].».**_

10582/24 ADP/caf 15

# ANEXO GIP.INST ES

_Artículo 2_

**Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 1093/2010**

El Reglamento (UE) n.º 1093/2010 se modifica como sigue:

_**-1.**_ _**En el artículo 16 bis, apartado 1, se añade el párrafo siguiente:**_

_**«Los dictámenes de la Autoridad no se limitarán a los procedimientos legislativos en**_

_**curso. La Autoridad también podrá proponer en sus dictámenes, cuando proceda,**_

_**modificaciones de actos legislativos en vigor, en particular modificaciones destinadas a:**_

_**a)**_ _**eliminar requisitos de información y divulgación redundantes u obsoletos**_

_**contenidos en el Derecho de la Unión o en la transposición nacional del Derecho**_

_**de la Unión por parte de los Estados miembros;**_

_**b)**_ _**garantizar la coherencia de los requisitos de información y divulgación en toda la**_

_**legislación sectorial e intersectorial;**_

_**c)**_ _**garantizar la proporcionalidad de los requisitos de información y divulgación con**_

_**respecto a la naturaleza, el tamaño y la complejidad de la entidad declarante;**_

_**d)**_ _**garantizar que el cumplimiento de los requisitos de información y divulgación sea**_

_**proporcional al valor añadido que aporta al cumplimiento de las funciones y**_

_**objetivos de la Autoridad.**_

_**A efectos de los dictámenes sobre actos legislativos en vigor a que se refiere el párrafo**_

_**primero, la Autoridad tendrá debidamente en cuenta las aportaciones de todas las partes**_

_**interesadas pertinentes a través de una consulta específica. Sobre la base de esos**_

_**dictámenes, la Comisión presentará, cuando proceda, una propuesta legislativa al**_

_**Parlamento Europeo y al Consejo.».**_

1. En el artículo 29, apartado 1, la letra d) se sustituye por el texto siguiente:

«d) analizar la aplicación de las normas técnicas de regulación y de ejecución pertinentes

adoptadas por la Comisión, y de las directrices y las recomendaciones formuladas

por la Autoridad y proponer las modificaciones oportunas _**manteniendo al mismo**_

_**tiempo la aptitud de los datos para el uso y la calidad de estos, a fin de:**_

10582/24 ADP/caf 16

# ANEXO GIP.INST ES

_**-**_ eliminar requisitos de información _**y divulgación**_ redundantes u obsoletos _**;**_

_**- garantizar unos requisitos de información y divulgación proporcionales y**_

_**normalizados;**_

_**-**_ minimizar los costes _**;**_

_**- abordar las lagunas normativas**_ ;».

2. En el artículo 30, apartado 3, se añade la letra e) siguiente:

«e) la eficacia de los requisitos nacionales de información _**y divulgación**_ y el grado de

convergencia de dichos requisitos con los establecidos en el Derecho de la Unión _**, así**_

_**como su idoneidad para cumplir las normas que en él se establecen, teniendo en**_

_**cuenta al mismo tiempo las características específicas de las jurisdicciones**_

_**financieras nacionales**_ .».

3. En el artículo 35, el apartado 4 se sustituye por el texto siguiente:

«4. Antes de solicitar información de conformidad con el presente artículo y con el fin de

_**garantizar la ausencia de**_ duplicación de las obligaciones de información _**y**_

_**divulgación**_, la Autoridad tendrá en cuenta la información recopilada por las demás

autoridades contempladas en el artículo 35 bis, apartado _**1 ter**_, y las estadísticas

pertinentes existentes, elaboradas y difundidas por el Sistema Estadístico Europeo y

el Sistema Europeo de Bancos Centrales.».

4. Se inserta el artículo 35 bis siguiente:

«Artículo 35 bis

Intercambio de información entre autoridades y con otras entidades

1. La Autoridad y las autoridades competentes compartirán con _**las demás**_ autoridades, caso

por caso o de forma periódica, la información que hayan obtenido de entidades financieras

o de otras autoridades competentes _**, cuando la autoridad solicitante tenga derecho a**_

_**obtener esa información, en virtud de su misión, objetivos, funciones y competencias o**_

_**con arreglo al Derecho de la Unión pertinente**_ .

10582/24 ADP/caf 17

# ANEXO GIP.INST ES

2. La solicitud de intercambio de información indicará debidamente la base jurídica contenida

en el Derecho de la Unión que faculta a la autoridad solicitante para obtener la información

de las entidades financieras o de otras autoridades competentes. La autoridad solicitante y

la autoridad que comparta los datos estarán sujetas a las obligaciones de secreto

profesional y protección de datos establecidas en los artículos 70 y 71 y en la legislación

sectorial de aplicación al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad

solicitante, así como al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad que

comparta los datos. La autoridad que comparta los datos informará sin demora injustificada
a cada entidad financiera pertinente ▌sobre dicho intercambio de información _**, siempre**_

_**que la información no haya sido anonimizada, modificada, agregada o tratada mediante**_

_**ningún otro método de control de la divulgación para proteger información**_

_**confidencial**_ .

3. Los apartados 1 _**, 1 bis**_ y 2 se aplicarán también a la información que la autoridad que

comparta los datos haya recibido de una entidad financiera o _**de las demás autoridades**_ y

que la autoridad que comparta los datos haya sometido posteriormente a controles de

calidad u otro tipo de tratamiento.

4. A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 1 _**, 1 bis**_, 2 y 3, la

_**Autoridad y las demás autoridades**_ celebrarán memorandos de entendimiento en los que se

especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo, _**especificarán**_ las

modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y el tratamiento de los

datos intercambiados _**, siempre que dichas modalidades respeten las normas aplicables en**_

_**materia de protección de datos, propiedad intelectual y secreto profesional**_ . _**De común**_

_**acuerdo entre todas las autoridades de que se trate, los memorandos de entendimiento**_

_**seguirán un formato sencillo normalizado, adaptado cuando sea necesario a las**_

_**condiciones operativas especiales que puedan aplicarse a autoridades concretas.**_

5. Los apartados 1 a 4 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos de

propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información entre _**la**_

_**Autoridad y las demás autoridades**_ de conformidad con otras disposiciones de la

legislación de la Unión. En el caso de que lo dispuesto en el presente artículo entre en

conflicto con otras disposiciones de la legislación de la Unión que regulen el intercambio

de información entre _**las demás autoridades**_, prevalecerán esas otras disposiciones de la

legislación de la Unión.

10582/24 ADP/caf 18

# ANEXO GIP.INST ES

6. Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia de

intercambio de información, la Autoridad y las autoridades competentes, previa solicitud
justificada y caso por caso, _**podrán compartir**_ con la Comisión ▌la información que las

entidades financieras les hayan presentado en cumplimiento de las obligaciones que les
impone el Derecho de la Unión _**,**_ ▌de forma que resulte imposible identificar a entidades

individuales y que no contenga datos personales. _**Las autoridades que hayan presentado**_

_**dicha información serán debidamente informadas sobre el intercambio realizado.**_

7. La Autoridad y las autoridades competentes podrán conceder acceso a la información

obtenida en el desempeño de sus funciones para su reutilización por entidades financieras,

investigadores y otras entidades que tengan un interés legítimo en dicha información con

fines de investigación e innovación, siempre que la Autoridad se haya asegurado de que se

cumplen todas las condiciones siguientes:

a) que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la entidad

financiera no sean o hayan dejado de ser identificables;

b) que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro método

de control de la divulgación para proteger la información confidencial, incluidos los

secretos comerciales o los contenidos amparados por derechos de propiedad

intelectual.

La información recibida de otra autoridad solo se compartirá _**sobre esta base**_ con el

acuerdo de la autoridad que la haya obtenido inicialmente.

_**7 bis.**_ _**La Autoridad y las autoridades competentes, a más tardar el... [un año después de la**_

_**entrada en vigor del presente Reglamento], comunicarán a la Comisión todos los**_

_**obstáculos jurídicos en las regulaciones sectoriales que les impidan de alguna manera**_

_**intercambiar información con las demás autoridades o con otras entidades. El informe**_

_**también puede abarcar requisitos de información innecesarios, obsoletos, duplicados o**_

_**no pertinentes por otros motivos, así como sugerencias para garantizar la coherencia**_

_**entre los requisitos de información de empresas financieras y no financieras.**_

10582/24 ADP/caf 19

# ANEXO GIP.INST ES

_**Sobre la base de ese informe y teniendo debidamente en cuenta la protección de los**_

_**derechos de propiedad intelectual, las obligaciones en materia de secreto profesional y la**_

_**protección de datos, la Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y**_

_**al Consejo una propuesta legislativa para eliminar dichos obstáculos jurídicos en la**_

_**legislación sectorial, a fin de promover el intercambio de información entre las**_

_**autoridades y con otras entidades, a más tardar el... [dos años después de la entrada en**_

_**vigor del presente Reglamento].».**_

_**4 bis.**_ _**Se inserta el artículo siguiente:**_

_**«Artículo 35 ter**_

_**Establecimiento de un sistema de información integrado único**_

_**1.**_ _**A más tardar el... [dos años a partir de la fecha de entrada en vigor del presente**_

_**Reglamento modificativo], la Autoridad, en estrecha colaboración con las demás**_

_**autoridades y la JERS, elaborará un informe sobre los detalles técnicos de la creación**_

_**de un sistema de información integrado único, así como una hoja de ruta, sobre la base**_

_**de los trabajos relativos a la integración de la información por parte de las Autoridades**_

_**Europeas de Supervisión en sus sectores, e incluirá una evaluación de los costes y**_

_**beneficios. A efectos de dicho informe, el sistema de información integrado único**_

_**incluirá:**_

_**a)**_ _**un diccionario común de datos para garantizar la coherencia y la claridad de los**_

_**requisitos de información, así como la normalización de los datos;**_

_**b)**_ _**un repositorio conjunto de los requisitos de notificación y divulgación, las**_

_**descripciones de los datos recogidos y las autoridades que los poseen;**_

_**c)**_ _**un espacio de datos central, incluido el diseño técnico para recopilar e**_

_**intercambiar la información; y**_

_**d)**_ _**un punto de contacto único permanente que permita a las entidades señalar casos**_

_**de doble presentación de información, así como requisitos de información o**_

_**divulgación redundantes u obsoletos.**_

_**En estrecha colaboración con la Comisión, el informe se acompañará de una estimación**_

_**del impacto financiero global.**_

10582/24 ADP/caf 20

# ANEXO GIP.INST ES

_**La Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y al Consejo una**_

_**propuesta legislativa por la que se garanticen los recursos financieros, humanos e**_

_**informáticos necesarios para la creación del sistema de información integrado único, a**_

_**más tardar el... [tres años después de la entrada en vigor del presente Reglamento**_

_**modificativo].**_

_**La Autoridad, junto con las demás autoridades, creará el sistema de información**_

_**integrado único a más tardar el... [tres años después de la fecha de entrada en vigor del**_

_**presente Reglamento modificativo].».**_

_**4 ter.**_ _**En el artículo 36, el apartado 2 se sustituye por el texto siguiente:**_

_**«2.**_ _**La Autoridad, junto con el Sistema Europeo de Bancos Centrales (SEBC), la**_

_**Comisión, las autoridades nacionales competentes y los órganos nacionales de**_

_**estadística, colaborará estrechamente con la JERS mediante el intercambio de la**_

_**información y el análisis necesarios para el desempeño de sus funciones.**_

_**La Autoridad, junto con la JERS y el BCE, coordinará sus esfuerzos para detectar,**_

_**supervisar, prevenir y mitigar los riesgos sistémicos para la estabilidad financiera.**_

_**La Autoridad, de conformidad con el artículo 15, apartados 1 a 5, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1092/2010, cumplirá las disposiciones sobre intercambio de datos**_

_**descritas.**_

_**La Autoridad, en cooperación con la JERS, establecerá los procedimientos**_

_**internos adecuados para el envío de información confidencial, en particular**_

_**información respecto de entidades financieras individuales.».**_

5. En el artículo 54, apartado 2, se añade el guion siguiente:

«– los requisitos de información _**y divulgación**_ y la recopilación de información de

las entidades financieras.».

6. En el artículo 70, el apartado 3 se sustituye por el texto siguiente:

«3. Los apartados 1 y 2 no impedirán que la Autoridad intercambie información con

_**las demás autoridades a que se refiere el artículo 35 bis, apartado 1 ter**_, de

conformidad con el presente Reglamento y con otras disposiciones de la legislación

de la Unión aplicable a las entidades financieras.».

10582/24 ADP/caf 21

# ANEXO GIP.INST ES

_Artículo 3_

**Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 1094/2010**

El Reglamento (UE) n.º 1094/2010 se modifica como sigue:

_**-1.**_ _**En el artículo 16 bis, apartado 1, se añade el párrafo siguiente:**_

_**«Los dictámenes de la Autoridad no se limitarán a los procedimientos legislativos en**_

_**curso. La Autoridad también podrá proponer en sus dictámenes, cuando proceda,**_

_**modificaciones de actos legislativos en vigor, en particular modificaciones destinadas a:**_

_**a)**_ _**eliminar requisitos de información y divulgación redundantes u obsoletos**_

_**contenidos en el Derecho de la Unión o en la transposición nacional del Derecho**_

_**de la Unión por parte de los Estados miembros;**_

_**b)**_ _**garantizar la coherencia de los requisitos de información y divulgación en toda la**_

_**legislación sectorial e intersectorial;**_

_**c)**_ _**garantizar la proporcionalidad de los requisitos de información y divulgación con**_

_**respecto a la naturaleza, el tamaño y la complejidad de la entidad declarante;**_

_**d)**_ _**garantizar que el cumplimiento de los requisitos de información y divulgación sea**_

_**proporcional al valor añadido que aporta al cumplimiento de las funciones y**_

_**objetivos de la Autoridad.**_

_**A efectos de los dictámenes sobre actos legislativos en vigor a que se refiere el párrafo**_

_**primero, la Autoridad tendrá debidamente en cuenta las aportaciones de todas las partes**_

_**interesadas pertinentes a través de una consulta específica. Sobre la base de esos**_

_**dictámenes, la Comisión presentará, cuando proceda, una propuesta legislativa al**_

_**Parlamento Europeo y al Consejo.».**_

1. En el artículo 29, apartado 1, la letra d) se sustituye por el texto siguiente:

«d) analizar la aplicación de las normas técnicas de regulación y de ejecución

pertinentes adoptadas por la Comisión, y de las directrices y las recomendaciones

formuladas por la Autoridad y proponer las modificaciones oportunas _**manteniendo al**_

_**mismo tiempo la aptitud de los datos para el uso y la calidad de estos, a fin de:**_

_**-**_ eliminar requisitos de información _**y divulgación**_ redundantes u obsoletos _**;**_

10582/24 ADP/caf 22

# ANEXO GIP.INST ES

_**- garantizar unos requisitos de información y divulgación proporcionales y normalizados;**_

_**-**_ minimizar los costes _**;**_

_**- abordar las lagunas normativas**_ ;».

2. En el artículo 30, apartado 3, se añade la letra e) siguiente:

«e) la eficacia de los requisitos nacionales de información _**y divulgación**_ y el grado de

convergencia de dichos requisitos con los establecidos en el Derecho de la Unión _**, así**_

_**como su idoneidad para cumplir las normas que en él se establecen, teniendo en cuenta**_

_**al mismo tiempo las características específicas de las jurisdicciones financieras**_

_**nacionales**_ .».

3. En el artículo 35, el apartado 4 se sustituye por el texto siguiente:

«4. Antes de solicitar información de conformidad con el presente artículo y con el fin de

_**garantizar la ausencia de**_ duplicación de las obligaciones de información _**y divulgación**_, la

Autoridad tendrá en cuenta la información recopilada por las demás autoridades

contempladas en el artículo 35 bis, apartado _**1 ter**_, y las estadísticas pertinentes existentes,

elaboradas y difundidas por el Sistema Estadístico Europeo y el Sistema Europeo de

Bancos Centrales.».

4. Se inserta el artículo 35 bis siguiente:

«Artículo 35 bis

**Intercambio de información entre autoridades y con otras entidades**

1. La Autoridad y las autoridades competentes compartirán con _**las demás**_ autoridades, caso

por caso o de forma periódica, la información que hayan obtenido de entidades financieras

o de otras autoridades competentes _**, cuando la autoridad solicitante tenga derecho a**_

_**obtener esa información, en virtud de su misión, objetivos, funciones y competencias o**_

_**con arreglo al Derecho de la Unión pertinente**_ .

_**A efectos de compartir la información a que se refiere el párrafo primero del presente**_

_**apartado, la Autoridad o la autoridad competente utilizarán el sistema de información**_

_**integrado único a que se refiere el artículo 35 ter, una vez establecido dicho sistema.**_

10582/24 ADP/caf 23

# ANEXO GIP.INST ES

_**1 bis.**_ _**La Autoridad y cada una de las autoridades competentes solicitarán a las demás**_

_**autoridades la información que, de otro modo, solicitarían a las entidades financieras u**_

_**otras autoridades competentes, cuando se cumplan las dos condiciones siguientes:**_

_**a)**_ _**que tengan derecho a obtener esa información en virtud de su misión, objetivos,**_

_**funciones y competencias o con arreglo al Derecho de la Unión pertinente;**_

_**b)**_ _**que esa información haya sido obtenida por al menos una de las demás**_

_**autoridades.**_

_**El párrafo primero se entenderá sin perjuicio de la posibilidad de que la Autoridad y las**_

_**autoridades competentes obtengan la información solicitada de las entidades financieras**_

_**u otras autoridades competentes cuando, por razones operativas, la otra autoridad no**_

_**pueda compartir los datos.**_

_**Para determinar si se cumple la condición a la que se refiere el párrafo primero, letra b),**_

_**la Autoridad o las autoridades competentes utilizarán el sistema de información**_

_**integrado único a que se refiere el artículo 35 ter, una vez establecido dicho sistema.**_

_**1 ter.**_ _**A los efectos del presente artículo, del artículo 35 ter y del artículo 70, apartado 3, se**_

_**entenderán por “las demás autoridades” cualesquiera de las siguientes autoridades:**_

_**a)**_ _**otras Autoridades Europeas de Supervisión;**_

_**b)**_ _**la JERS;**_

_**c)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del presente**_

_**Reglamento;**_

_**d)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1094/2010;**_

_**e)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 3, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1095/2010;**_

_**f)**_ _**la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales establecida en virtud del**_

_**Reglamento (UE) .../... del Parlamento Europeo y del Consejo**_ _**[1 bis]**_ _**;**_

_**g)**_ _**las autoridades definidas en el artículo 2, punto 1, de la Directiva (UE) .../... del**_

_**Parlamento Europeo y del Consejo**_ _**[1 ter]**_ _**;**_

_1 bis_ _**OP: insértese en el texto el número del Reglamento contenido en el documento 2021/0240(COD) [propuesta**_
_**de Reglamento por el que se crea la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación**_
_**del Terrorismo — COM(2021) 421 final] e insértense en la nota a pie de página el número, la fecha, el título**_
_**y la referencia del DO de dicho Reglamento.**_

10582/24 ADP/caf 24

# ANEXO GIP.INST ES

_**h)**_ _**el Mecanismo Único de Supervisión, tal y como se define en el artículo 2, punto 9,**_

_**del Reglamento (UE) n.º 1024/2013;**_

_**i)**_ _**la Junta Única de Resolución;**_

_**j)**_ _**las autoridades nacionales de resolución definidas en el artículo 3, punto 3, del**_

_**Reglamento (UE) n.º 806/2014.**_

_**A efectos del presente artículo, se entenderá por “entidad financiera” una entidad**_

_**financiera tal como se define en el artículo 2, letra a), del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1092/2010.**_

2. La solicitud de intercambio de información indicará debidamente la base jurídica contenida

en el Derecho de la Unión que faculta a la autoridad solicitante para obtener la información

de las entidades financieras o de otras autoridades competentes. La autoridad solicitante y

la autoridad que comparta los datos estarán sujetas a las obligaciones de secreto

profesional y protección de datos establecidas en los artículos 70 y 71 y en la legislación

sectorial de aplicación al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad

solicitante, así como al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad que

comparta los datos. La autoridad que comparta los datos informará sin demora injustificada
a cada entidad financiera pertinente ▌sobre dicho intercambio de información _**, salvo que la**_

_**información haya sido anonimizada, modificada, agregada o tratada mediante cualquier**_

_**otro método de control de la divulgación para proteger información confidencial**_ .

3. Los apartados 1 _**, 1 bis**_ y 2 se aplicarán también a la información que la autoridad que

comparta los datos haya recibido de una entidad financiera o de _**las demás autoridades**_ y

que la autoridad que comparta los datos haya sometido posteriormente a controles de

calidad u otro tipo de tratamiento.

_1 ter_ _**OP: insértese en el texto el número de la Directiva a que se refiere el documento 2021/0250(COD) [propuesta**_

_**—**_
_**de sexta Directiva antiblanqueo**_ _**COM(2021) 423 final] e insértense en la nota a pie de página el número,**_
_**la fecha, el título y la referencia del DO de dicha Directiva.**_

10582/24 ADP/caf 25

# ANEXO GIP.INST ES

4. A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 1 _**, 1 bis**_, 2 y 3, la

_**Autoridad y las demás autoridades celebrarán**_ memorandos de entendimiento en los que

se especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo, _**especificarán**_ las

modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y el tratamiento de los

datos intercambiados. _**De común acuerdo entre todas las autoridades de que se trate, los**_

_**memorandos de entendimiento seguirán un formato sencillo normalizado, adaptado**_

_**cuando sea necesario a las condiciones operativas especiales que puedan aplicarse a**_

_**autoridades concretas.**_

5. Los apartados 1 a 4 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos de

propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información entre _**la**_

_**Autoridad y las demás autoridades**_ de conformidad con otras disposiciones de la

legislación de la Unión. En el caso de que lo dispuesto en el presente artículo entre en

conflicto con otras disposiciones de la legislación de la Unión que regulen el intercambio

de información entre las _**demás autoridades**_, prevalecerán esas otras disposiciones de la

legislación de la Unión.

6. Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia de

intercambio de información, la Autoridad y las autoridades competentes, previa solicitud
justificada y caso por caso, _**podrán compartir**_ con la Comisión ▌la información que las

entidades financieras les hayan presentado en cumplimiento de las obligaciones que les
impone el Derecho de la Unión _**,**_ ▌de forma que resulte imposible identificar a entidades

individuales y que no contenga datos personales.

7. La Autoridad y las autoridades competentes podrán conceder acceso a la información

obtenida en el desempeño de sus funciones para su reutilización por entidades financieras,

investigadores y otras entidades que tengan un interés legítimo en dicha información con

fines de investigación e innovación, siempre que la Autoridad se haya asegurado de que se

cumplen todas las condiciones siguientes:

a) que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la entidad

financiera no sean o hayan dejado de ser identificables;

b) que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro método de

control de la divulgación para proteger la información confidencial, incluidos los secretos

comerciales o los contenidos amparados por derechos de propiedad intelectual.

La información recibida de otra autoridad solo se compartirá _**sobre esta base**_ con el

acuerdo de la autoridad que la haya obtenido inicialmente.

10582/24 ADP/caf 26

# ANEXO GIP.INST ES

_**7 bis.**_ _**La Autoridad y las autoridades competentes, a más tardar el... [un año después de la**_

_**entrada en vigor del presente Reglamento], comunicarán a la Comisión todos los**_

_**obstáculos jurídicos en las regulaciones sectoriales que les impidan de alguna manera**_

_**intercambiar información con las demás autoridades o con otras entidades. El informe**_

_**también puede abarcar requisitos de información innecesarios, obsoletos, duplicados o**_

_**no pertinentes por otros motivos, así como sugerencias para garantizar la coherencia**_

_**entre los requisitos de información de empresas financieras y no financieras.**_

_**Sobre la base de ese informe y teniendo debidamente en cuenta la protección de los**_

_**derechos de propiedad intelectual, las obligaciones en materia de secreto profesional y la**_

_**protección de datos, la Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y**_

_**al Consejo una propuesta legislativa para eliminar dichos obstáculos jurídicos en la**_

_**legislación sectorial, a fin de promover el intercambio de información entre las**_

_**autoridades y con otras entidades, a más tardar el... [dos años después de la entrada en**_

_**vigor del presente Reglamento].».**_

_**4 bis.**_ _**Se inserta el artículo siguiente:**_

_**«Artículo 35 ter**_

_**Establecimiento de un sistema de información integrado único**_

_**1. A más tardar el... [dos años a partir de la fecha de entrada en vigor del presente**_

_**Reglamento modificativo], la Autoridad, en estrecha colaboración con las demás**_

_**autoridades y la JERS, elaborará un informe sobre los detalles técnicos de la creación**_

_**de un sistema de información integrado único, así como una hoja de ruta, sobre la base**_

_**de los trabajos relativos a la integración de la información por parte de las Autoridades**_

_**Europeas de Supervisión en sus sectores, e incluirá una evaluación de los costes y**_

_**beneficios. A efectos de dicho informe, el sistema de información integrado único**_

_**incluirá:**_

_**a)**_ _**un diccionario común de datos para garantizar la coherencia y la claridad de los**_

_**requisitos de información, así como la normalización de los datos;**_

_**b)**_ _**un repositorio conjunto de los requisitos de notificación y divulgación, las**_

_**descripciones de los datos recogidos y las autoridades que los poseen;**_

_**c)**_ _**un espacio de datos central, incluido el diseño técnico para recopilar e**_

_**intercambiar la información; y**_

10582/24 ADP/caf 27

# ANEXO GIP.INST ES

_**d)**_ _**un punto de contacto único permanente que permita a las entidades señalar casos**_

_**de doble presentación de información, así como requisitos de información o**_

_**divulgación redundantes u obsoletos.**_

_**En estrecha colaboración con la Comisión, el informe se acompañará de una estimación**_

_**del impacto financiero global.**_

_**La Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y al Consejo una**_

_**propuesta legislativa por la que se garanticen los recursos financieros, humanos e**_

_**informáticos necesarios para la creación del sistema de información integrado único, a**_

_**más tardar el... [tres años después de la entrada en vigor del presente Reglamento**_

_**modificativo].**_

_**La Autoridad, junto con las demás autoridades, creará un sistema de información**_

_**integrado único a más tardar el... [tres años después de la fecha de entrada en vigor del**_

_**presente Reglamento modificativo].».**_

_**4 ter.**_ _**En el artículo 36, el apartado 2 se sustituye por el texto siguiente:**_

«2. _**La Autoridad, junto con el Sistema Europeo de Bancos Centrales (SEBC), la**_

_**Comisión, las autoridades nacionales competentes y los órganos nacionales de**_

_**estadística, colaborará estrechamente con la JERS mediante el intercambio de la**_

_**información y el análisis necesarios para el desempeño de sus funciones.**_

_**La Autoridad, junto con la JERS y el BCE, coordinará sus esfuerzos para detectar,**_

_**supervisar, prevenir y mitigar los riesgos sistémicos para la estabilidad financiera.**_

_**La Autoridad, de conformidad con el artículo 15, apartados 1 a 5, del Reglamento (UE)**_

_**n.º 1092/2010, cumplirá las disposiciones sobre intercambio de datos descritas.**_

_**La Autoridad, en cooperación con la JERS, establecerá los procedimientos internos**_

_**adecuados para el envío de información confidencial, en particular información**_

_**respecto de entidades financieras individuales.».**_

5. En el artículo 54, apartado 2, se añade el guion siguiente:

«– los requisitos de información _**y divulgación**_ y la recopilación de información de las

entidades financieras.».

6. En el artículo 70, el apartado 3 se sustituye por el texto siguiente:

10582/24 ADP/caf 28

# ANEXO GIP.INST ES

«3. Los apartados 1 y 2 no impedirán que la Autoridad intercambie información con _**las**_

_**demás autoridades a que se refiere el artículo 35 bis, apartado 1 ter**_, de conformidad con

el presente Reglamento y con otras disposiciones de la legislación de la Unión aplicable a

las entidades financieras.».

_Artículo 4_

Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 1095/2010

El Reglamento (UE) n.º 1095/2010 se modifica como sigue:

_**-1.**_ _**En el artículo 16 bis, apartado 1, se añade el párrafo siguiente:**_

_**«Los dictámenes de la Autoridad no se limitarán a los procedimientos legislativos en**_

_**curso. La Autoridad también podrá proponer en sus dictámenes, cuando proceda,**_

_**modificaciones de actos legislativos en vigor, en particular modificaciones destinadas a:**_

_**a)**_ _**eliminar requisitos de información y divulgación redundantes u obsoletos**_

_**contenidos en el Derecho de la Unión o en la transposición nacional del Derecho**_

_**de la Unión por parte de los Estados miembros;**_

_**b)**_ _**garantizar la coherencia de los requisitos de información y divulgación en toda la**_

_**legislación sectorial e intersectorial;**_

_**c)**_ _**garantizar la proporcionalidad de los requisitos de información y divulgación con**_

_**respecto a la naturaleza, el tamaño y la complejidad de la entidad declarante;**_

_**d)**_ _**garantizar que el cumplimiento de los requisitos de información y divulgación sea**_

_**proporcional al valor añadido que aporta al cumplimiento de las funciones y**_

_**objetivos de la Autoridad.**_

_**A efectos de los dictámenes sobre actos legislativos en vigor a que se refiere el párrafo**_

_**primero, la Autoridad tendrá debidamente en cuenta las aportaciones de todas las partes**_

_**interesadas pertinentes a través de una consulta específica. Sobre la base de esos**_

_**dictámenes, la Comisión presentará, cuando proceda, una propuesta legislativa al**_

_**Parlamento Europeo y al Consejo.».**_

1. En el artículo 29, apartado 1, la letra d) se sustituye por el texto siguiente:

10582/24 ADP/caf 29

# ANEXO GIP.INST ES

«d) analizar la aplicación de las normas técnicas de regulación y de ejecución pertinentes

adoptadas por la Comisión, y de las directrices y las recomendaciones formuladas por la

Autoridad y proponer las modificaciones oportunas _**manteniendo al mismo tiempo la**_

_**aptitud de los datos para el uso y la calidad de estos, a fin de:**_

_**-**_ eliminar requisitos de información _**y divulgación**_ redundantes u obsoletos _**;**_

_**- garantizar unos requisitos de información y divulgación proporcionales y normalizados;**_

_**-**_ minimizar los costes _**;**_

_**- abordar las lagunas normativas**_ ;».

2. En el artículo 30, apartado 3, se añade la letra e) siguiente:

«e) la eficacia de los requisitos nacionales de información _**y divulgación**_ y el grado de

convergencia de dichos requisitos con los establecidos en el Derecho de la Unión _**, así**_

_**como su idoneidad para cumplir las normas que en él se establecen, teniendo en cuenta**_

_**al mismo tiempo las características específicas de las jurisdicciones financieras**_

_**nacionales**_ .».

3. En el artículo 35, el apartado 4 se sustituye por el texto siguiente:

«4. Antes de solicitar información de conformidad con el presente artículo y con el fin

de _**garantizar la ausencia de**_ duplicación de las obligaciones de información _**y**_

_**divulgación**_, la Autoridad tendrá en cuenta la información recopilada por las demás

autoridades contempladas en el artículo 35 bis, apartado _**1 ter**_, y las estadísticas pertinentes

existentes, elaboradas y difundidas por el Sistema Estadístico Europeo y el Sistema

Europeo de Bancos Centrales.».

4. Se inserta el artículo 35 bis siguiente:

«Artículo 35 bis

Intercambio de información entre autoridades y con otras entidades

1. La Autoridad y las autoridades competentes compartirán con las demás autoridades, caso

por caso o de forma periódica, la información que hayan obtenido de entidades financieras

o de otras autoridades competentes _**, cuando la autoridad solicitante tenga derecho a**_

_**obtener esa información, en virtud de su misión, objetivos, funciones y competencias o**_

_**con arreglo al Derecho de la Unión pertinente**_ .

10582/24 ADP/caf 30

# ANEXO GIP.INST ES

_**A efectos de compartir la información a que se refiere el párrafo primero del presente**_

_**apartado, la Autoridad o la autoridad competente utilizarán el sistema de información**_

_**integrado único a que se refiere el artículo 35 ter, una vez establecido dicho sistema.**_

_**1 bis.**_ _**La Autoridad y cada una de las autoridades competentes solicitarán a las demás**_

_**autoridades la información que, de otro modo, solicitarían a las entidades financieras u**_

_**otras autoridades competentes, cuando se cumplan las dos condiciones siguientes:**_

_**a)**_ _**que tengan derecho a obtener esa información en virtud de su misión, objetivos,**_

_**funciones y competencias o con arreglo al Derecho de la Unión pertinente;**_

_**b)**_ _**que esa información haya sido obtenida por al menos una de las demás**_

_**autoridades.**_

_**El párrafo primero se entenderá sin perjuicio de la posibilidad de que la Autoridad y las**_

_**autoridades competentes obtengan la información solicitada de las entidades financieras**_

_**u otras autoridades competentes cuando, por razones operativas, la otra autoridad no**_

_**pueda compartir los datos.**_

_**Para determinar si se cumple la condición a la que se refiere el párrafo primero, letra b),**_

_**la Autoridad o las autoridades competentes utilizarán el sistema de información**_

_**integrado único a que se refiere el artículo 35 ter, una vez establecido dicho sistema.**_

_**1 ter.**_ _**A los efectos del presente artículo, del artículo 35 ter y del artículo 70, apartado 3, se**_

_**entenderán por “las demás autoridades” cualesquiera de las siguientes autoridades:**_

_**a)**_ _**otras Autoridades Europeas de Supervisión;**_

_**b)**_ _**la JERS;**_

_**c)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del presente**_

_**Reglamento;**_

_**d)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1094/2010;**_

_**e)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 3, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1095/2010;**_

_**f)**_ _**la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales establecida en virtud del**_
_**Reglamento (UE) .../... del Parlamento Europeo y del Consejo**_ _**[1 bis]**_ _**;**_

_1 bis_ _**OP: insértese en el texto el número del Reglamento contenido en el documento 2021/0240(COD) [propuesta**_
_**de Reglamento por el que se crea la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación**_
_**del Terrorismo — COM(2021) 421 final] e insértense en la nota a pie de página el número, la fecha, el título**_
_**y la referencia del DO de dicho Reglamento.**_

10582/24 ADP/caf 31

# ANEXO GIP.INST ES

_**g)**_ _**las autoridades definidas en el artículo 2, punto 1, de la Directiva (UE) .../... del**_
_**Parlamento Europeo y del Consejo**_ _**[1 ter]**_ _**;**_

_**h)**_ _**el Mecanismo Único de Supervisión, tal y como se define en el artículo 2, punto 9,**_

_**del Reglamento (UE) n.º 1024/2013;**_

_**i)**_ _**la Junta Única de Resolución;**_

_**j)**_ _**las autoridades nacionales de resolución, tal y como se definen en el artículo 3,**_

_**punto 3, del Reglamento (UE) n.º 806/2014.**_

_**A efectos del presente artículo, se entenderá por “entidad financiera” una entidad**_

_**financiera tal como se define en el artículo 2, letra a), del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1092/2010.**_

2. La solicitud de intercambio de información indicará debidamente la base jurídica contenida

en el Derecho de la Unión que faculta a la autoridad solicitante para obtener la información

de las entidades financieras o de otras autoridades competentes. La autoridad solicitante y

la autoridad que comparta los datos estarán sujetas a las obligaciones de secreto

profesional y protección de datos establecidas en los artículos 70 y 71 y en la legislación

sectorial de aplicación al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad

solicitante, así como al intercambio de datos entre la entidad financiera y la autoridad que

comparta los datos. La autoridad que comparta los datos informará sin demora injustificada
a cada entidad financiera pertinente ▌sobre dicho intercambio de información _**, salvo que la**_

_**información haya sido anonimizada, modificada, agregada o tratada mediante cualquier**_

_**otro método de control de la divulgación para proteger información confidencial**_ .

3. Los apartados 1 _**, 1 bis**_ y 2 se aplicarán también a la información que la autoridad que

comparta los datos haya recibido de una entidad financiera o de las demás autoridades y

que la autoridad que comparta los datos haya sometido posteriormente a controles de

calidad u otro tipo de tratamiento.

4. A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 1 _**, 1 bis**_, 2 y 3, la

Autoridad y las demás autoridades celebrarán memorandos de entendimiento en los que se

especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo, especificarán las

modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y el tratamiento de los

datos intercambiados _**, siempre que dichas modalidades respeten las normas aplicables en**_

_**materia de protección de datos, propiedad intelectual y secreto profesional**_ . _**De común**_

_**acuerdo entre todas las autoridades de que se trate, los memorandos de entendimiento**_

_1 ter_ _**OP: insértese en el texto el número de la Directiva a que se refiere el documento 2021/0250(COD) [propuesta**_

_**—**_
_**de sexta Directiva antiblanqueo**_ _**COM(2021) 423 final] e insértense en la nota a pie de página el número,**_
_**la fecha, el título y la referencia del DO de dicha Directiva.**_

10582/24 ADP/caf 32

# ANEXO GIP.INST ES

_**seguirán un formato sencillo normalizado, adaptado cuando sea necesario a las**_

_**condiciones operativas especiales que puedan aplicarse a autoridades concretas.**_

5. Los apartados 1 a 4 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos de

propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información entre la

Autoridad y las _**demás autoridades**_ de conformidad con otras disposiciones de la

legislación de la Unión. En el caso de que lo dispuesto en el presente artículo entre en

conflicto con otras disposiciones de la legislación de la Unión que regulen el intercambio

de información entre las _**demás autoridades**_, prevalecerán esas otras disposiciones de la

legislación de la Unión.

6. Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia de

intercambio de información, la Autoridad y las autoridades competentes, previa solicitud
justificada y caso por caso, podrán compartir con la Comisión ▌la información que las

entidades financieras les hayan presentado en cumplimiento de las obligaciones que les
impone el Derecho de la Unión _**,**_ ▌de forma que resulte imposible identificar a entidades

individuales y que no contenga datos personales. _**Las autoridades que hayan presentado**_

_**dicha información serán debidamente informadas sobre el intercambio realizado.**_

7. La Autoridad y las autoridades competentes podrán conceder acceso a la información

obtenida en el desempeño de sus funciones para su reutilización por entidades financieras,

investigadores y otras entidades que tengan un interés legítimo en dicha información con

fines de investigación e innovación, siempre que la Autoridad se haya asegurado de que se

cumplen todas las condiciones siguientes:

a) que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la entidad

financiera no sean o hayan dejado de ser identificables;

b) que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro método

de control de la divulgación para proteger la información confidencial, incluidos los

secretos comerciales o los contenidos amparados por derechos de propiedad

intelectual;

_**c)**_ _**que las partes a las que se haya concedido acceso hayan demostrado disponer de**_

_**los medios técnicos necesarios para proteger la información confidencial, esto es,**_

_**que posean instrumentos capaces de garantizar plenamente la protección de la**_

_**privacidad y la confidencialidad.**_

La información recibida de otra autoridad solo se compartirá _**sobre esta base**_ con el

acuerdo de la autoridad que la haya obtenido inicialmente.

_**7 bis.**_ _**La Autoridad y las autoridades competentes, a más tardar el... [un año después de la**_

_**entrada en vigor del presente Reglamento], comunicarán a la Comisión todos los**_

_**obstáculos jurídicos en las regulaciones sectoriales que les impidan de alguna manera**_

10582/24 ADP/caf 33

# ANEXO GIP.INST ES

_**intercambiar información con las demás autoridades o con otras entidades. El informe**_

_**también puede abarcar requisitos de información innecesarios, obsoletos, duplicados o**_

_**no pertinentes por otros motivos, así como sugerencias para garantizar la coherencia**_

_**entre los requisitos de información de empresas financieras y no financieras.**_

_**Sobre la base de ese informe y teniendo debidamente en cuenta la protección de los**_

_**derechos de propiedad intelectual, las obligaciones en materia de secreto profesional y la**_

_**protección de datos, la Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y**_

_**al Consejo una propuesta legislativa para eliminar dichos obstáculos jurídicos en la**_

_**legislación sectorial, a fin de promover el intercambio de información entre las**_

_**autoridades y con otras entidades, a más tardar el... [dos años después de la entrada en**_

_**vigor del presente Reglamento].».**_

_**4 bis.**_ _**Se inserta el artículo siguiente:**_

_**«Artículo 35 ter**_

_**Establecimiento de un sistema de información integrado único**_

_**1. A más tardar el... [dos años a partir de la fecha de entrada en vigor del presente**_

_**Reglamento modificativo], la Autoridad, en estrecha colaboración con las demás**_

_**autoridades y la JERS, elaborará un informe sobre los detalles técnicos de la creación**_

_**de un sistema de información integrado único, así como una hoja de ruta, sobre la base**_

_**de los trabajos relativos a la integración de la información por parte de las Autoridades**_

_**Europeas de Supervisión en sus sectores, e incluirá una evaluación de los costes y**_

_**beneficios. A efectos de dicho informe, el sistema de información integrado único**_

_**incluirá:**_

_**a)**_ _**un diccionario común de datos para garantizar la coherencia y la claridad de los**_

_**requisitos de información, así como la normalización de los datos;**_

_**b)**_ _**un repositorio conjunto de los requisitos de notificación y divulgación, las**_

_**descripciones de los datos recogidos y las autoridades que los poseen;**_

_**c)**_ _**un espacio de datos central, incluido el diseño técnico para recopilar e**_

_**intercambiar la información; y**_

_**d)**_ _**un punto de contacto único permanente que permita a las entidades señalar casos**_

_**de doble presentación de información, así como requisitos de información o**_

_**divulgación redundantes u obsoletos.**_

10582/24 ADP/caf 34

# ANEXO GIP.INST ES

_**En estrecha colaboración con la Comisión, el informe se acompañará de una estimación**_

_**del impacto financiero global.**_

_**La Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y al Consejo una**_

_**propuesta legislativa por la que se garanticen los recursos financieros, humanos e**_

_**informáticos necesarios para la creación del sistema de información integrado único, a**_

_**más tardar el... [tres años después de la entrada en vigor del presente Reglamento**_

_**modificativo].**_

_**La Autoridad, junto con las demás autoridades, creará el sistema de información**_

_**integrado único a más tardar el... [tres años después de la fecha de entrada en vigor del**_

_**presente Reglamento modificativo].».**_

_**4 ter.**_ _**En el artículo 36, el apartado 2 se sustituye por el texto siguiente:**_

_**«2.**_ _**La Autoridad, junto con el Sistema Europeo de Bancos Centrales (SEBC), la**_

_**Comisión, las autoridades nacionales competentes y los órganos nacionales**_

_**de estadística, colaborará estrechamente con la JERS mediante el**_

_**intercambio de la información y el análisis necesarios para el desempeño de**_

_**sus funciones.**_

_**La Autoridad, junto con la JERS y el BCE, coordinará sus esfuerzos para**_

_**detectar, supervisar, prevenir y mitigar los riesgos sistémicos para la**_

_**estabilidad financiera.**_

_**La Autoridad, de conformidad con el artículo 15, apartados 1 a 5, del**_

_**Reglamento (UE) n.º 1092/2010, cumplirá las disposiciones sobre**_

_**intercambio de datos descritas.**_

_**La Autoridad, en cooperación con la JERS, establecerá los procedimientos**_

_**internos adecuados para el envío de información confidencial, en particular**_

_**información respecto de entidades financieras individuales.».**_

5. En el artículo 54, apartado 2, se añade el guion siguiente:

«–los requisitos de información _**y divulgación**_ y la recopilación de información

de los participantes en los mercados financieros.».

6. En el artículo 70, el apartado 3 se sustituye por el texto siguiente:

10582/24 ADP/caf 35

# ANEXO GIP.INST ES

«3. Los apartados 1 y 2 no impedirán que la Autoridad intercambie

información con las _**demás autoridades a que se refiere el artículo**_

_**35 bis, apartado 1 ter**_, de conformidad con el presente Reglamento y con

otras disposiciones de la legislación de la Unión aplicable a los

participantes en los mercados financieros.».

_**Artículo 4 bis**_

_**Modificaciones del Reglamento (UE) n.º 806/2014**_

_**El Reglamento (UE) n.º 806/2014 se modifica como sigue:**_

_**1.**_ _**Se insertan los artículos siguientes:**_

_**«Artículo 34 bis**_

_**Intercambio de información entre autoridades y con otras entidades**_

_**1.**_ _**La Junta y las autoridades nacionales de resolución compartirán con las demás**_

_**autoridades, caso por caso o de forma periódica, la información que hayan obtenido de**_

_**entidades financieras o de otras autoridades competentes, cuando la autoridad**_

_**solicitante tenga derecho a obtener esa información, en virtud de su misión, objetivos,**_

_**funciones y competencias o con arreglo al Derecho de la Unión pertinente.**_

_**A efectos de compartir la información a que se refiere el párrafo primero del presente**_

_**apartado, la Junta o las autoridades nacionales de resolución utilizarán el sistema de**_

_**información integrado único a que se refiere el artículo 34 ter, una vez establecido dicho**_

_**sistema.**_

_**2.**_ _**La Junta y las autoridades nacionales de resolución solicitarán a las demás autoridades**_

_**la información que, de otro modo, solicitarían a las entidades financieras u otras**_

_**autoridades competentes, cuando se cumplan las dos condiciones siguientes:**_

_**a)**_ _**que tengan derecho a obtener esa información en virtud de su misión, objetivos,**_

_**tareas y facultades o con arreglo al Derecho de la Unión pertinente;**_

_**b)**_ _**que esa información haya sido obtenida por al menos una de las demás**_

_**autoridades.**_

_**El párrafo primero se entenderá sin perjuicio de la posibilidad de que la Junta y las**_

_**autoridades nacionales de resolución obtengan la información solicitada de las**_

10582/24 ADP/caf 36

# ANEXO GIP.INST ES

_**entidades financieras u otras autoridades competentes cuando, por razones operativas,**_

_**la otra autoridad no pueda compartir los datos.**_

_**Para determinar si se cumple la condición a la que se refiere el párrafo primero, letra b),**_

_**la Junta utilizará el sistema de información integrado único a que se refiere el artículo**_

_**34 ter, una vez establecido dicho sistema.**_

_**3.**_ _**A los efectos del presente artículo y del artículo 34 ter, se entenderán por “las demás**_

_**autoridades” cualesquiera de las siguientes autoridades:**_

_**a)**_ _**las Autoridades Europeas de Supervisión;**_

_**b)**_ _**la JERS;**_

_**c)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1093/2010;**_

_**d)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1094/2010;**_

_**e)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 3, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1095/2010;**_

_**f)**_ _**la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales establecida en virtud del**_

_**Reglamento (UE) .../... del Parlamento Europeo y del Consejo**_ _**[1 bis]**_ _**;**_

_**g)**_ _**las autoridades definidas en el artículo 2, punto 1, de la Directiva (UE) .../... del**_

_**Parlamento Europeo y del Consejo1 ter;**_

_**h)**_ _**el Mecanismo Único de Supervisión, tal y como se define en el artículo 2, punto 9,**_

_**del Reglamento (UE) n.º 1024/2013;**_

_**i)**_ _**las autoridades nacionales de resolución, tal y como se definen en el artículo 3,**_

_**punto 3.**_

_**A efectos del presente artículo, se entenderá por “entidad financiera” una entidad**_

_**financiera tal como se define en el artículo 2, letra a), del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1092/2010.**_

_**4.**_ _**La solicitud de intercambio de información indicará debidamente la base jurídica**_

_**contenida en el Derecho de la Unión que faculta a la autoridad solicitante para obtener**_

_1 bis_ _**OP: insértese en el texto el número del Reglamento contenido en el documento 2021/0240(COD) [propuesta**_
_**de Reglamento por el que se crea la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación**_
_**del Terrorismo — COM(2021) 421 final] e insértense en la nota a pie de página el número, la fecha, el título**_
_**y la referencia del DO de dicho Reglamento.**_
_1 ter_ _**OP: insértese en el texto el número de la Directiva a que se refiere el documento 2021/0250(COD) [propuesta**_

_**—**_
_**de sexta Directiva antiblanqueo**_ _**COM(2021) 423 final] e insértense en la nota a pie de página el número,**_
_**la fecha, el título y la referencia del DO de dicha Directiva.**_

10582/24 ADP/caf 37

# ANEXO GIP.INST ES

_**la información de las entidades financieras o de otras autoridades competentes. La**_

_**autoridad solicitante y la autoridad que comparta los datos estarán sujetas a las**_

_**obligaciones de secreto profesional y protección de datos establecidas en los artículos 88**_

_**y 89 y en la legislación sectorial de aplicación al intercambio de datos entre la entidad**_

_**financiera y la autoridad solicitante, así como al intercambio de datos entre la entidad**_

_**financiera y la autoridad que comparta los datos. La autoridad que comparta los datos**_

_**informará sin demora injustificada a cada entidad financiera pertinente sobre dicho**_

_**intercambio de información, salvo que la información haya sido anonimizada,**_

_**modificada, agregada o tratada mediante cualquier otro método de control de la**_

_**divulgación para proteger información confidencial.**_

_**5.**_ _**Los apartados 1, 2 y 4 se aplicarán también a la información que la autoridad que**_

_**comparta los datos haya recibido de una entidad financiera o de las demás autoridades y**_

_**que la autoridad que comparta los datos haya sometido posteriormente a controles de**_

_**calidad u otro tipo de tratamiento.**_

_**6.**_ _**A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 1, 2, 4 y 5, la**_

_**Junta y las demás autoridades celebrarán memorandos de entendimiento en los que se**_

_**especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo, especificarán las**_

_**modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y el tratamiento de los**_

_**datos intercambiados, siempre que dichas modalidades respeten las normas aplicables**_

_**en materia de protección de datos, propiedad intelectual y secreto profesional**_ . _**De común**_

_**acuerdo entre todas las autoridades de que se trate, los memorandos de entendimiento**_

_**seguirán un formato sencillo normalizado, adaptado cuando sea necesario a las**_

_**condiciones operativas especiales que puedan aplicarse a autoridades concretas.**_

_**7.**_ _**Los apartados 1 a 6 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos de**_

_**propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información entre**_

_**la Junta y las demás autoridades de conformidad con otras disposiciones de la**_

_**legislación de la Unión. En el caso de que lo dispuesto en el presente artículo entre en**_

_**conflicto con otras disposiciones del presente Reglamento o de la legislación de la Unión**_

_**que regulen el intercambio de información entre las demás autoridades, prevalecerán**_

_**esas otras disposiciones de la legislación de la Unión.**_

_**8.**_ _**Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia de**_

_**intercambio de información, la Junta y las autoridades nacionales de resolución, previa**_

_**solicitud justificada y caso por caso, podrán compartir con la Comisión la información**_

_**que las entidades financieras les hayan presentado en cumplimiento de las obligaciones**_

_**que les impone el Derecho de la Unión, de forma que resulte imposible identificar a**_

_**entidades individuales y que no contenga datos personales. Las autoridades que hayan**_

10582/24 ADP/caf 38

# ANEXO GIP.INST ES

_**presentado dicha información serán debidamente informadas sobre el intercambio**_

_**realizado.**_

_**9.**_ _**La Junta y las autoridades nacionales de resolución podrán conceder acceso a la**_

_**información obtenida en el desempeño de sus funciones para su reutilización por**_

_**entidades financieras, investigadores y otras entidades que tengan un interés legítimo en**_

_**dicha información con fines de investigación e innovación, siempre que la Junta se haya**_

_**asegurado de que se cumplen todas las condiciones siguientes:**_

_**a)**_ _**que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la entidad**_

_**financiera no sean o hayan dejado de ser identificables;**_

_**b)**_ _**que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro**_

_**método de control de la divulgación para proteger la información confidencial,**_

_**incluidos los secretos comerciales o los contenidos amparados por derechos de**_

_**propiedad intelectual;**_

_**c)**_ _**que las partes a las que se haya concedido acceso hayan demostrado disponer de**_

_**los medios técnicos necesarios para proteger la información confidencial, esto es,**_

_**que posean instrumentos capaces de garantizar plenamente la protección de la**_

_**privacidad y la confidencialidad.**_

_**La información recibida de otra autoridad solo se compartirá sobre esta base con el**_

_**acuerdo de la autoridad que la haya obtenido inicialmente.**_

10582/24 ADP/caf 39

# ANEXO GIP.INST ES

_**10.**_ _**La Junta y las autoridades nacionales de resolución, a más tardar el... [un año después**_

_**de la entrada en vigor del presente Reglamento], comunicarán a la Comisión todos los**_

_**obstáculos jurídicos en las regulaciones sectoriales que impidan de alguna manera a la**_

_**Junta intercambiar información con las demás autoridades o con otras entidades. El**_

_**informe también puede abarcar requisitos de información innecesarios, obsoletos,**_

_**duplicados o no pertinentes por otros motivos, así como sugerencias para garantizar la**_

_**coherencia entre los requisitos de información de empresas financieras y no financieras.**_

_**Sobre la base de ese informe y teniendo debidamente en cuenta la protección de los**_

_**derechos de propiedad intelectual, las obligaciones en materia de secreto profesional y la**_

_**protección de datos, la Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y**_

_**al Consejo una propuesta legislativa para eliminar dichos obstáculos jurídicos en la**_

_**legislación sectorial, a fin de promover el intercambio de información entre las**_

_**autoridades y con otras entidades, a más tardar el... [dos años después de la entrada en**_

_**vigor del presente Reglamento].**_

_**Artículo 34 ter**_

_**Establecimiento de un sistema de información integrado único**_

_**1.**_ _**A más tardar... [dos años a partir de la fecha de entrada en vigor del presente**_

_**Reglamento modificativo], la Junta, en estrecha colaboración con las demás**_

_**autoridades, elaborará un informe sobre los detalles técnicos de la creación de un**_

_**sistema de información integrado único, así como una hoja de ruta, sobre la base de los**_

_**trabajos relativos a la integración de la información por parte de las Autoridades**_

_**Europeas de Supervisión en sus sectores, e incluirá una evaluación de los costes y**_

_**beneficios. A efectos de dicho informe, el sistema de información integrado único**_

_**incluirá:**_

_**a)**_ _**un diccionario común de datos para garantizar la coherencia y la claridad de los**_

_**requisitos de información, así como la normalización de los datos;**_

_**b)**_ _**un repositorio conjunto de los requisitos de notificación y divulgación, las**_

_**descripciones de los datos recogidos y las autoridades que los poseen;**_

_**c)**_ _**un espacio de datos central, incluido el diseño técnico para recopilar e**_

_**intercambiar la información; y**_

_**d)**_ _**un punto de contacto único permanente que permita a las entidades señalar casos**_

_**de doble presentación de información, así como requisitos de información o**_

_**divulgación redundantes u obsoletos.**_

10582/24 ADP/caf 40

# ANEXO GIP.INST ES

_**2.**_ _**En estrecha colaboración con la Comisión, el informe se acompañará de una**_

_**estimación del impacto financiero global.**_

_**La Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y al Consejo**_

_**una propuesta legislativa por la que se garanticen los recursos financieros,**_

_**humanos e informáticos necesarios para la creación del sistema de información**_

_**integrado único, a más tardar el... [tres años después de la entrada en vigor del**_

_**presente Reglamento modificativo].**_

_**La Junta, junto con las demás autoridades, creará el sistema de información**_

_**integrado único a más tardar el... [tres años después de la fecha de entrada en**_

_**vigor del presente Reglamento modificativo].».**_

_**Artículo 4 ter**_

_**Modificaciones del Reglamento (UE).../... por el que se crea la Autoridad de Lucha contra el**_

_**Blanqueo de Capitales**_

_**El Reglamento (UE) .../...**_ _**[1 bis]**_ _**se modifica como sigue:**_

_**1.**_ _**En el artículo 10, apartado 2, se añade la letra d) siguiente:**_

_**«d)**_ _**analizar la aplicación de las normas técnicas de regulación y de ejecución**_

_**pertinentes adoptadas por la Comisión, y de las directrices y las recomendaciones**_

_**formuladas por la Autoridad y proponer las modificaciones oportunas manteniendo al**_

_**mismo tiempo la aptitud de los datos para el uso y la calidad de estos, a fin de:**_

_**- eliminar requisitos de información y divulgación redundantes u obsoletos;**_

_**- garantizar unos requisitos de información y divulgación proporcionales y normalizados;**_

_**- minimizar los costes;**_

_**- abordar las lagunas normativas;».**_

_**2.**_ _**En el artículo 16, se añade el apartado siguiente:**_

_**«3 bis. Antes de solicitar información de conformidad con el presente artículo y con el**_

_**fin de garantizar la ausencia de duplicación de las obligaciones de información y**_

_1 bis_ _**DO: insértese en el texto el número del Reglamento contenido en el documento 2021/0240(COD) [propuesta**_
_**de Reglamento por el que se crea la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación**_
_**del Terrorismo — COM(2021) 421 final] e insértense en la nota a pie de página el número, la fecha, el título**_
_**y la referencia del DO de dicho Reglamento.**_

10582/24 ADP/caf 41

# ANEXO GIP.INST ES

_**divulgación, la Autoridad tendrá en cuenta la información recopilada por las demás**_

_**autoridades contempladas en el artículo 16 bis, apartado 3, y las estadísticas pertinentes**_

_**existentes, elaboradas y difundidas por el Sistema Estadístico Europeo y el Sistema**_

_**Europeo de Bancos Centrales.».**_

_**3.**_ _**Se inserta el artículo siguiente:**_

_**«Artículo 16 bis**_

_**Intercambio de información entre autoridades y con otras entidades**_

_**1.**_ _**La Autoridad y las autoridades de supervisión compartirán con las demás autoridades,**_

_**caso por caso o de forma periódica, la información que hayan obtenido de las entidades**_

_**obligadas o de otras autoridades competentes, cuando la autoridad solicitante tenga**_

_**derecho a obtener esa información, en virtud de su misión, objetivos, tareas y facultades**_

_**o con arreglo al Derecho de la Unión pertinente.**_

_**A efectos de compartir la información a que se refiere el párrafo primero del presente**_

_**apartado, la Autoridad o la autoridad de supervisión utilizarán el sistema de**_

_**información integrado único a que se refiere el artículo 16 ter, una vez establecido dicho**_

_**sistema.**_

_**2.**_ _**La Autoridad y las autoridades de supervisión solicitarán cada una a las demás**_

_**autoridades la información que, de otro modo, solicitarían a las entidades obligadas u**_

_**otras autoridades competentes, cuando se cumplan las dos condiciones siguientes:**_

_**a) que tengan derecho a obtener esa información en virtud de su misión, objetivos,**_

_**tareas y facultades o con arreglo al Derecho de la Unión pertinente;**_

_**b) que esa información haya sido obtenida por al menos una de las demás autoridades.**_

_**El párrafo primero se entenderá sin perjuicio de la posibilidad de que la Autoridad y las**_

_**autoridades competentes obtengan dicha información de las entidades financieras u**_

_**otras autoridades competentes cuando, por razones operativas, la otra autoridad no**_

_**pueda compartir los datos.**_

_**Para determinar si se cumple la condición a la que se refiere el párrafo primero, letra b),**_

_**la Autoridad y las autoridades de supervisión utilizarán el sistema de información**_

_**integrado único a que se refiere el artículo 16 ter, una vez establecido dicho sistema.**_

10582/24 ADP/caf 42

# ANEXO GIP.INST ES

_**3.**_ _**A los efectos del presente artículo, del artículo 16, apartado 3 bis, y del artículo 16 ter, se**_

_**entenderán por “las demás autoridades” cualesquiera de las siguientes autoridades:**_

_**a)**_ _**las Autoridades Europeas de Supervisión;**_

_**b)**_ _**la JERS;**_

_**c)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1093/2010;**_

_**d)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 2, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1094/2010;**_

_**e)**_ _**las autoridades competentes definidas en el artículo 4, punto 3, del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1095/2010;**_

_**f)**_ _**las autoridades definidas en el artículo 2, punto 1, de la Directiva (UE) .../... del**_
_**Parlamento Europeo y del Consejo**_ _**[1 bis]**_ _**;**_

_**g)**_ _**las autoridades nacionales competentes definidas en el artículo 2, punto 2, del**_

_**Reglamento (UE) n.º 575/2013;**_

_**h)**_ _**la Junta Única de Resolución;**_

_**i)**_ _**las autoridades nacionales de resolución, tal y como se definen en el artículo 3,**_

_**punto 3, del Reglamento (UE) n.º 806/2014;**_

_**j)**_ _**el Mecanismo Único de Supervisión, tal y como se define en el artículo 2, punto 9,**_

_**del Reglamento (UE) n.º 1024/2013;**_

_**A efectos del presente artículo, se entenderá por “entidad financiera” una entidad**_

_**financiera tal como se define en el artículo 2, letra a), del Reglamento**_

_**(UE) n.º 1092/2010.**_

_**4.**_ _**La solicitud de intercambio de información indicará debidamente la base jurídica**_

_**contenida en el Derecho de la Unión que faculta a la autoridad solicitante para obtener**_

_**la información de las entidades obligadas o de otras autoridades competentes. La**_

_**autoridad solicitante y la autoridad que comparta los datos estarán sujetas a las**_

_**obligaciones de secreto profesional y protección de datos establecidas en los artículos 75**_

_**y 84 y en la legislación sectorial de aplicación al intercambio de datos entre la entidad**_

_1 bis_ _**OP: insértese en el texto el número de la Directiva a que se refiere el documento 2021/0250(COD) [propuesta**_

_**—**_
_**de sexta Directiva antiblanqueo**_ _**COM(2021) 423 final] e insértense en la nota a pie de página el número,**_
_**la fecha, el título y la referencia del DO de dicha Directiva.**_

10582/24 ADP/caf 43

# ANEXO GIP.INST ES

_**obligada y la autoridad solicitante, así como al intercambio de datos entre la entidad**_

_**obligada y la autoridad que comparta los datos. La autoridad que comparta los datos**_

_**informará sin demora injustificada a cada entidad obligada pertinente sobre dicho**_

_**intercambio de información, salvo que la información haya sido anonimizada,**_

_**modificada, agregada o tratada mediante cualquier otro método de control de la**_

_**divulgación para proteger información confidencial.**_

_**5.**_ _**Los apartados 1, 2 y 4 se aplicarán también a la información que la autoridad que**_

_**comparta los datos haya recibido de una entidad obligada o de las demás autoridades y**_

_**que la autoridad que comparta los datos haya sometido posteriormente a controles de**_

_**calidad u otro tipo de tratamiento.**_

_**6.**_ _**A efectos del intercambio de información a que se refieren los apartados 1, 2, 4 y 5, la**_

_**Autoridad y las demás autoridades celebrarán memorandos de entendimiento en los que**_

_**se especifiquen las modalidades de dicho intercambio. Asimismo, especificarán las**_

_**modalidades para compartir recursos a efectos de la recopilación y el tratamiento de los**_

_**datos intercambiados, siempre que dichas modalidades respeten las normas aplicables**_

_**en materia de protección de datos, propiedad intelectual y secreto profesional. De común**_

_**acuerdo entre todas las autoridades de que se trate, los memorandos de entendimiento**_

_**seguirán un formato sencillo normalizado, adaptado cuando sea necesario a las**_

_**condiciones operativas especiales que puedan aplicarse a autoridades concretas.**_

_**7.**_ _**Los apartados 1 a 6 se entenderán sin perjuicio de la protección de los derechos de**_

_**propiedad intelectual y no impedirán ni restringirán el intercambio de información entre**_

_**la Autoridad y las demás autoridades de conformidad con otras disposiciones de la**_

_**legislación de la Unión. En el caso de que lo dispuesto en el presente artículo entre en**_

_**conflicto con otras disposiciones del presente Reglamento o de la legislación de la Unión**_

_**que regulen el intercambio de información entre las demás autoridades, prevalecerán**_

_**esas otras disposiciones de la legislación de la Unión.**_

_**8.**_ _**Sin perjuicio de otras obligaciones establecidas en el Derecho de la Unión en materia de**_

_**intercambio de información, la Autoridad y las autoridades de supervisión, previa**_

_**solicitud justificada y caso por caso, podrán compartir con la Comisión la información**_

_**que las entidades obligadas les hayan presentado en cumplimiento de las obligaciones**_

_**que les impone el Derecho de la Unión, de forma que resulte imposible identificar a**_

_**entidades individuales y que no contenga datos personales. Las autoridades que hayan**_

_**presentado dicha información serán debidamente informadas sobre el intercambio**_

_**realizado.**_

10582/24 ADP/caf 44

# ANEXO GIP.INST ES

_**9.**_ _**La Autoridad y las autoridades de supervisión podrán conceder acceso a la información**_

_**obtenida en el desempeño de sus funciones para su reutilización por entidades**_

_**obligadas, investigadores y otras entidades que tengan un interés legítimo en dicha**_

_**información con fines de investigación e innovación, siempre que la Autoridad o las**_

_**autoridades de supervisión se hayan asegurado de que se cumplen todas las condiciones**_

_**siguientes:**_

_**a) que la información se haya anonimizado, de manera que el interesado o la entidad**_

_**obligada no sean o hayan dejado de ser identificables;**_

_**b) que la información se haya modificado, agregado o tratado por cualquier otro método**_

_**de control de la divulgación para proteger la información confidencial, incluidos los**_

_**secretos comerciales o los contenidos amparados por derechos de propiedad intelectual;**_

_**c) que las partes a las que se haya concedido acceso hayan demostrado disponer de los**_

_**medios técnicos necesarios para proteger la información confidencial, esto es, que**_

_**posean instrumentos capaces de garantizar plenamente la protección de la privacidad y**_

_**la confidencialidad.**_

_**La información recibida de otra autoridad solo se compartirá sobre esta base con el**_

_**acuerdo de la autoridad que la haya obtenido inicialmente.**_

_**10.**_ _**La Autoridad y las autoridades de supervisión, a más tardar el... [un año después de la**_

_**entrada en vigor del presente Reglamento], comunicarán a la Comisión todos los**_

_**obstáculos jurídicos en las regulaciones sectoriales que les impidan de alguna manera**_

_**intercambiar información con las demás autoridades o con otras entidades. El informe**_

_**también puede abarcar requisitos de información innecesarios, obsoletos, duplicados o**_

_**no pertinentes por otros motivos, así como sugerencias para garantizar la coherencia**_

_**entre los requisitos de información de empresas financieras y no financieras.**_

10582/24 ADP/caf 45

# ANEXO GIP.INST ES

_**Sobre la base de ese informe y teniendo debidamente en cuenta la protección de los**_

_**derechos de propiedad intelectual, las obligaciones en materia de secreto profesional y la**_

_**protección de datos, la Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y**_

_**al Consejo una propuesta legislativa para eliminar dichos obstáculos jurídicos en la**_

_**legislación sectorial, a fin de promover el intercambio de información entre las**_

_**autoridades y con otras entidades, a más tardar el... [dos años después de la entrada en**_

_**vigor del presente Reglamento].».**_

_**4. Se inserta el artículo siguiente:**_

_**«Artículo 16 ter**_

_**Establecimiento de un sistema de información integrado único**_

_**1. A más tardar el... [dos años a partir de la fecha de entrada en vigor del presente**_

_**Reglamento modificativo], la Autoridad y las autoridades de supervisión, en estrecha**_

_**colaboración con las demás autoridades y la JERS, elaborarán un informe sobre los**_

_**detalles técnicos de la creación de un sistema de información integrado único, así como**_

_**una hoja de ruta, sobre la base de los trabajos relativos a la integración de la**_

_**información por parte de las Autoridades Europeas de Supervisión en sus sectores, e**_

_**incluirá una evaluación de los costes y beneficios. A efectos de dicho informe, el sistema**_

_**de información integrado único incluirá:**_

_**a) un diccionario común de datos para garantizar la coherencia y la claridad de los**_

_**requisitos de información, así como la normalización de los datos;**_

_**b) un repositorio conjunto de los requisitos de notificación y divulgación, las**_

_**descripciones de los datos recogidos y las autoridades que los poseen;**_

_**c) un espacio de datos central, incluido el diseño técnico para recopilar e intercambiar**_

_**la información; y**_

_**d) un punto de contacto único permanente que permita a las entidades señalar casos de**_

_**doble presentación de información, así como requisitos de información o divulgación**_

_**redundantes u obsoletos.**_

_**2.**_ _**En estrecha colaboración con la Comisión, el informe se acompañará de una estimación**_

_**del impacto financiero global.**_

10582/24 ADP/caf 46

# ANEXO GIP.INST ES

_**La Comisión, cuando proceda, presentará al Parlamento Europeo y al Consejo una propuesta**_

_**legislativa por la que se garanticen los recursos financieros, humanos e informáticos necesarios**_

_**para la creación del sistema de información integrado único, a más tardar el... [tres años después**_

_**de la entrada en vigor del presente Reglamento modificativo].**_

_**La Autoridad, junto con las demás autoridades, creará el sistema de información integrado único**_

_**a más tardar el... [tres años después de la fecha de entrada en vigor del presente Reglamento**_

_**modificativo].».**_

_**5.**_ _**En el artículo 44, apartado 1, se añade el párrafo siguiente:**_

_**«Los dictámenes de la Autoridad no se limitarán a los procedimientos legislativos en curso. La**_

_**Autoridad también podrá proponer en sus dictámenes, cuando proceda, modificaciones de actos**_

_**legislativos en vigor, en particular modificaciones destinadas a:**_

_**a)**_ _**eliminar requisitos de información y divulgación redundantes u obsoletos contenidos en el**_

_**Derecho de la Unión o en la transposición nacional del Derecho de la Unión por parte de los**_

_**Estados miembros;**_

_**b)**_ _**garantizar la coherencia de los requisitos de información y divulgación en toda la**_

_**legislación sectorial e intersectorial;**_

_**c)**_ _**garantizar la proporcionalidad de los requisitos de información y divulgación con respecto**_

_**a la naturaleza, el tamaño y la complejidad de la entidad declarante;**_

_**d)**_ _**garantizar que el cumplimiento de los requisitos de información y divulgación sea**_

_**proporcional al valor añadido que aporta al cumplimiento de las funciones y objetivos de la**_

_**Autoridad.**_

_**A efectos de los dictámenes sobre actos legislativos en vigor a que se refiere el párrafo primero, la**_

_**Autoridad tendrá debidamente en cuenta las aportaciones de todas las partes interesadas**_

_**pertinentes a través de una consulta específica. Sobre la base de esos dictámenes, la Comisión**_

_**presentará, cuando proceda, una propuesta legislativa al Parlamento Europeo y al Consejo.».**_

10582/24 ADP/caf 47

# ANEXO GIP.INST ES

_Artículo 5_

**Modificaciones del Reglamento (UE) 2021/523**

El Reglamento (UE) n.º 2021/523 se modifica como sigue:

_**-1.**_ _**En el artículo 8, apartado 6, la parte introductoria se sustituye por el texto siguiente:**_

_**«La Comisión elaborará orientaciones de sostenibilidad que, de conformidad con los**_

_**objetivos y las normas medioambientales y sociales de la Unión, y teniendo debidamente**_

_**en cuenta el principio de “no causar un perjuicio significativo”, así como las diferencias**_

_**en los tipos de proyectos de infraestructuras, permitirán:».**_

_**-1 bis.**_ _**En el artículo 13, apartado 7, el párrafo segundo se sustituye por el texto siguiente:**_

_**«Los contratos entre la entidad gestora asociada y el perceptor final o el intermediario**_

_**financiero, o cualquier otra entidad mencionada en el artículo 16, apartado 1, letra a),**_

_**en el marco de la garantía de la UE indicada en el artículo 4, apartado 2, párrafo**_

_**primero, deberán firmarse a más tardar el 31 de agosto de 2026. En los demás casos, los**_

_**contratos celebrados entre la entidad gestora asociada y el perceptor final o el**_

_**intermediario financiero, o cualquier otra entidad mencionada en el artículo 16,**_

_**apartado 1, letra a), deberán firmarse, a más tardar, el 31 de diciembre de 2028.».**_

_**-1 ter.**_ _**En el artículo 17, apartado 2, la letra h) se sustituye por el texto siguiente:**_

_**«h)**_ _**las modalidades de presentación de informes financieros y operativos y**_

_**seguimiento de las operaciones de financiación e inversión cubiertas por la garantía de**_

_**la UE, garantizando la proporcionalidad de los requisitos de información y supervisión,**_

_**así como minimizando los costes para todas las partes interesadas y beneficiarios finales,**_

_**sin socavar los objetivos de InvestEU correspondientes;».**_

10582/24 ADP/caf 48

# ANEXO GIP.INST ES

_**1.**_ En el artículo 28, el apartado 4 se sustituye por el texto siguiente:

«4. Cada entidad gestora asociada presentará a la Comisión una vez al año un informe sobre las

operaciones de financiación e inversión cubiertas por el presente Reglamento, desglosadas entre

compartimento de la UE y compartimento de los Estados miembros, según el caso. Cada entidad

gestora asociada presentará también información sobre el compartimento de los Estados miembros

al Estado miembro cuyo compartimento ejecute. El informe incluirá una evaluación del

cumplimiento de los requisitos sobre el uso de la garantía de la UE y de los indicadores clave de

rendimiento establecidos en el anexo III del presente Reglamento. Dicho informe incluirá asimismo

datos operativos, estadísticos, financieros y contables sobre cada operación de financiación o

inversión, así como una estimación de los flujos de caja previstos, a nivel de compartimento, de eje

de actuación y del Fondo InvestEU. El informe del Grupo BEI y, en su caso, de otras entidades

gestoras asociadas, también incluirá información sobre los obstáculos a la inversión encontrados al

llevar a cabo operaciones de financiación e inversión con arreglo al presente Reglamento. Los

informes deberán contener la información que las entidades gestoras asociadas deben remitir de

conformidad con el artículo 155, apartado 1, letra a), del Reglamento Financiero.».

_**Artículo 5 bis**_

_**Armonización con el Reglamento (UE) n.º 1024/2013 del Consejo**_

_**A más tardar... [tres meses después de la fecha de entrada en vigor del presente Reglamento**_

_**modificativo], la Comisión presentará al Consejo, cuando proceda, una propuesta legislativa**_

_**para armonizar con el Reglamento (UE) n.º 1024/2013 del Consejo las modificaciones de los**_

_**Reglamentos (UE) n.º 1092/2010, (UE) n.º 1093/2010, (UE) n.º 1094/2010, (UE) n.º 1095/2010,**_

_**(UE) n.º 806/2014 y (UE) .../...**_ _**[1 bis]**_ _**contenidas en el presente Reglamento.**_

_1 bis_ _**OP: insértese en el texto el número del Reglamento contenido en el documento 2021/0240(COD) [propuesta**_
_**de Reglamento por el que se crea la Autoridad de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación**_
_**del Terrorismo — COM(2021) 421 final] e insértense en la nota a pie de página el número, la fecha, el título**_
_**y la referencia del DO de dicho Reglamento.**_

10582/24 ADP/caf 49

# ANEXO GIP.INST ES

_Artículo 6_

**Entrada en vigor**

El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el _Diario Oficial de_

_la Unión Europea_ .

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada

Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el

_Por el Parlamento Europeo_ _Por el Consejo_

_La Presidenta_ _El Presidente_

10582/24 ADP/caf 50

# ANEXO GIP.INST ES