Source: EURLEX
Language: es
Format: md

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| CONVOCATORIA DE DATOS  PARA UNA INICIATIVA (sin evaluación de impacto) | |
| El presente documento tiene por objeto informar al público y las partes interesadas acerca de la labor de la Comisión, de modo que puedan formular observaciones y participar de manera efectiva en las actividades de consulta. Solicitamos a estos grupos que expongan sus puntos de vista sobre el modo en que la Comisión percibe el problema y sobre las posibles soluciones, y nos faciliten cualquier información pertinente que posean. | |
| Título de la iniciativa | Mejorar la seguridad de la investigación en Europa |
| DG principal. Unidad responsable | Dirección General de Investigación e Innovación, RTD.F.2 |
| Tipo probable de iniciativa | Propuesta de la Comisión de Recomendación del Consejo |
| Calendario orientativo | Primer trimestre de 2024 |
| Información complementaria | Comisión Europea, DG RTD (2022): Documento de trabajo de los servicios de la Comisión sobre la lucha contra las injerencias extranjeras en la investigación y la innovación: https://data.europa.eu/doi/10.2777/513746 |
| El presente documento tiene una finalidad meramente informativa. No predetermina la decisión final de la Comisión acerca de si se emprenderá esta iniciativa o acerca de su contenido definitivo. Todos los elementos de la iniciativa descritos en el presente documento, incluido el calendario, están sujetos a modificaciones. | |

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| A. Contexto político, definición del problema y control de subsidiariedad |
| Contexto político |
| En su Comunicación sobre la Estrategia Europea de Seguridad Económica [JOIN (2023) 20], la Comisión anunció que propondría medidas para mejorar la seguridad de la investigación, garantizando el uso de las herramientas existentes e identificando y subsanando las lagunas, y preservando al mismo tiempo la apertura del ecosistema de innovación.  La seguridad de la investigación está vinculada a la lucha contra los posibles riesgos relacionados con el carácter internacional de la investigación científica y el desarrollo tecnológico. En particular, los riesgos relacionados con la transferencia no deseable de conocimientos, las injerencias extranjeras y las violaciones de la ética o la integridad.  Sobre la base de su enfoque global para la investigación y la innovación [COM(2021) 252] y el documento de trabajo de los servicios de la Comisión sobre la lucha contra las injerencias extranjeras en la investigación y la innovación [SWD(2022)12], la propuesta de la Comisión de Recomendación del Consejo pretende adoptar un enfoque neutral en cuanto a los países, evitando toda forma de discriminación y estigmatización. |
| Problema que la iniciativa se propone afrontar |
| La apertura y la colaboración internacional ocupan un lugar central en la investigación a nivel mundial. Sin embargo, debido al aumento de las tensiones internacionales y a la creciente importancia geopolítica de la investigación y la innovación, nuestros investigadores y académicos se enfrentan cada vez más a riesgos a la hora de cooperar a nivel internacional.  Compartir tecnología sensible puede poner en peligro la seguridad nacional si se canaliza hacia fines militares (transferencia no deseable de tecnología); la educación académica y la investigación pueden verse indebidamente influidas por otros Estados, o desde ellos, con el fin de difundir o influir en discursos específicos (injerencia extranjera). Las tecnologías también pueden utilizarse para reprimir o socavar valores fundamentales, tanto en la UE como en otros lugares (violaciones de la ética o la integridad).  Por lo tanto, es fundamental que las organizaciones europeas que realizan actividades de investigación, tanto públicas como privadas, reciban apoyo y tengan el poder suficiente para hacer frente a estos riesgos, de forma que se garantice que la investigación y la innovación no se utilicen indebidamente de una manera que afecte a nuestra seguridad o infrinja nuestras normas éticas. Tenemos que impulsar la seguridad de la investigación mediante la sensibilización y el refuerzo de la resiliencia entre los investigadores y académicos de toda Europa. |
| Base para la actuación de la UE (base jurídica y control de subsidiariedad) |
| Base jurídica |
| La iniciativa se inscribe en el ámbito político de la «investigación y desarrollo tecnológico», en el que la UE y sus Estados miembros comparten competencias («competencia compartida»), de conformidad con el artículo 4, apartado 3, del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE).  Sobre la base del artículo 179 del TFUE, la UE tiene por objetivo fortalecer sus bases científicas y tecnológicas mediante la realización de un Espacio Europeo de Investigación (EEI). También tiene por objeto estimular a las empresas, incluidas las pequeñas y medianas empresas, a los centros de investigación y a las universidades en sus esfuerzos de investigación y de desarrollo tecnológico de alta calidad. El artículo 181 del TFUE establece que la Unión y sus Estados miembros deben coordinar su acción en materia de investigación y de desarrollo tecnológico con el fin de garantizar la coherencia recíproca de las políticas nacionales y de la política de la Unión.  El artículo 292 del TFUE proporciona la base jurídica para que el Consejo adopte recomendaciones basadas en propuestas de la Comisión. |
| Necesidad práctica de la actuación de la UE |
| Aunque los gobiernos nacionales son los mejor situados para llegar a sus universidades y a las demás organizaciones que realizan actividades de investigación, así como para apoyarlas a la hora de adoptar las medidas pertinentes, la cooperación y la coordinación a nivel de la UE son necesarias para garantizar el correcto funcionamiento del Espacio Europeo de Investigación (EEI) y reducir las disparidades causadas por las diferencias entre las distintas medidas nacionales de seguridad de la investigación.  En la actualidad, el conocimiento de los riesgos no es uniforme en toda la UE. Cada vez más Estados miembros y agentes de la investigación y la innovación desarrollan e introducen medidas de salvaguardia específicas, pero parece que otros siguen sin ser conscientes del problema en gran parte, lo que crea vulnerabilidades que pueden ser fácilmente aprovechadas. En algún momento, estas diferencias podrían incluso generar presiones para excluir a socios de países de la UE que no cuentan con ninguna medida de reducción del riesgo o que cuentan con medidas insuficientes. Por ello, es esencial que el enfoque sea mínimamente coherente en toda la UE.  El estatuto jurídico de esta iniciativa debe garantizar el respaldo y el compromiso por parte de los Estados miembros, pero al mismo tiempo debe basarse predominantemente en el autogobierno del sector de la investigación y la innovación, en consonancia con la libertad académica y la autonomía institucional. |
| B. Qué se propone conseguir la iniciativa y de qué modo |
| El objetivo general de la iniciativa es ayudar a los Estados miembros y a las organizaciones que realizan actividades de investigación, tanto públicas como privadas, a hacer frente a los riesgos para la seguridad de la investigación, garantizando que las actividades de investigación e innovación no se utilicen indebidamente de una manera que afecte a la seguridad de la UE o que infrinja las normas éticas.  A tal fin, la propuesta de la Comisión de Recomendación del Consejo sobre la seguridad de la investigación establecerá los principios rectores para una internacionalización responsable, a los que seguirán acciones políticas clave a nivel nacional y sectorial para fomentar la seguridad de la investigación. Concluirá con la elaboración de listas de iniciativas a nivel de la UE para apoyar los esfuerzos de los Estados miembros y del sector.  Entre los posibles principios rectores para una internacionalización responsable figuran los siguientes:  §el énfasis en el autogobierno del sector, en pleno respeto de la libertad académica y la autonomía institucional;  §la adopción de un marco que englobe todas las instancias de la Administración para apoyar y empoderar al sector, en particular vinculando la investigación y la innovación a los conocimientos especializados en materia de seguridad;  §el apoyo a un enfoque que abarque todos los sectores, incluida la investigación básica y aplicada, así como la educación superior;  §la proporcionalidad de las medidas de salvaguardia basadas en un enfoque basado en el riesgo;  §la especial observación de los riesgos para la seguridad nacional, así como de las consideraciones vinculadas a la ética y la integridad;  §la adopción de un enfoque neutral en cuanto a los países que evite toda forma de discriminación y estigmatización.  Entre las posibles acciones políticas clave a nivel nacional y sectorial cabe citar las siguientes:  §adoptar un enfoque global y coherente, tanto a nivel nacional como en el sector de la investigación y la innovación, en materia de salvaguardias, aspirando al mismo tiempo a aumentar los niveles de coherencia en toda Europa y a todos los niveles;  §invertir en una mejor comprensión del panorama de amenazas sectoriales y de la resiliencia del sector;  §apoyar a las organizaciones que realizan actividades de investigación en sus esfuerzos por desarrollar procedimientos de diligencia debida y gestión de riesgos, y asignar responsabilidades dentro de la organización;  §promover que las agencias nacionales de financiación incentiven a los beneficiarios a detectar y abordar los problemas de seguridad de la investigación existentes en sus proyectos.  El posible apoyo a nivel de la UE podría incluir las siguientes medidas:  §facilitar el aprendizaje entre iguales y la coordinación entre los Estados miembros y las partes interesadas, y crear comunidades de prácticas en toda Europa;  §apoyar el desarrollo de orientaciones prácticas y herramientas de diligencia debida para las organizaciones que realicen actividades de investigación;  §hacer un seguimiento de la adopción por parte de los Estados miembros de los principios rectores y las acciones políticas clave incluidas en la Recomendación.  Con esta «convocatoria de datos», la Comisión busca recabar comentarios, ideas y aportaciones de una amplia gama de participantes sobre las tres partes de la Recomendación, esto es, los principios rectores, las acciones políticas clave y las iniciativas a nivel de la UE. |
| Repercusiones probables |
| Una vez adoptada, la propuesta de la Comisión de Recomendación del Consejo sobre la seguridad de la investigación ofrecería, por primera vez, una definición conjunta del problema y un sentimiento compartido de urgencia, así como una visión común de cómo debería ser una respuesta estratégica eficaz. Sería un punto de referencia y una fuente de inspiración para las autoridades públicas de los Estados miembros, así como para las universidades y demás organizaciones que realizan actividades de investigación, contribuyendo de esta forma a la sensibilización y al desarrollo de enfoques eficaces para impulsar la seguridad de la investigación.  Ayudaría a los Estados miembros y a las organizaciones que realizan actividades de investigación a desarrollar y aplicar políticas y medidas que sean tanto eficaces como proporcionadas. Enfatizaría la importancia de la cooperación internacional y la apertura, siguiendo el principio de que «abierto siempre que sea posible, cerrado cuando sea necesario». También mostraría, de forma bastante operativa, qué medidas de gestión del riesgo pueden introducirse de un modo que respete la libertad académica y la autonomía institucional y evite la discriminación y la estigmatización. Por lo tanto, la Recomendación tendría un impacto importante en la sensibilización y el refuerzo de la resiliencia en toda Europa. |
| Seguimiento futuro |
| La propuesta de la Comisión de Recomendación del Consejo establecerá cómo se garantizará la supervisión y el seguimiento de las acciones anunciadas, haciendo pleno uso de las estructuras de gobernanza del EEI. |
| C. Mejora de la legislación |
| Evaluación de impacto |
| No se realizará una evaluación de impacto. La iniciativa «Mejorar la seguridad de la investigación en Europa» adoptará la forma de una propuesta de la Comisión de Recomendación del Consejo, que es un acto no vinculante de la UE. Como tal, su impacto dependerá en gran medida del compromiso y la disposición de los Estados miembros y las organizaciones sectoriales a actuar.  La iniciativa se basa en varias fuentes, entre ellas varias reuniones de expertos, así como las observaciones recibidas en esta convocatoria de datos. La necesidad de evaluar el impacto de futuras acciones anunciadas en la Recomendación se valorará a su debido tiempo, en línea con las directrices para la mejora de la legislación. |
| Estrategia de consulta |
| La iniciativa se basa en el documento de trabajo de los servicios de la Comisión sobre la lucha contra las injerencias extranjeras en la investigación y la innovación [SWD (2022) 12], elaborado a su vez con la estrecha participación de expertos y partes interesadas. Desde su publicación en enero de 2022, se han celebrado varias reuniones con expertos de los Estados miembros, también en el contexto de un ejercicio de aprendizaje mutuo. Estos debates de expertos se centraron en lograr una mejor comprensión del problema, así como en determinar los elementos básicos de una respuesta política eficaz. En mayo de 2023, se celebró en el Consejo un debate de orientación sobre «Seguridad del conocimiento e internacionalización responsable», y las ideas resultantes se integrarán también en la iniciativa.  A fin de recabar opiniones e ideas de un amplio espectro de participantes para la propuesta de la Comisión de Recomendación del Consejo, esta «convocatoria de datos» estará abierta a comentarios en el portal «Díganos lo que piensa» durante cuatro semanas. Todos los comentarios o documentos de posición que respondan a las preguntas planteadas en el recuadro B anterior y cualquier prueba que respalde la propuesta son bienvenidos, en cualquier lengua oficial de la UE.  Además, la Comisión tiene previsto llevar a cabo consultas específicas en forma de reuniones y talleres, prestando especial atención a las organizaciones de partes interesadas a nivel de la UE. |

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