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# 52013DC0845

**INFORME DE LA COMISIÓN AL CONSEJO Y AL PARLAMENTO EUROPEO Informe de síntesis sobre el ejercicio de seguimiento y evaluación del Programa de Investigación del Fondo de Investigación del Carbón y del Acero /\* COM/2013/0845 final \*/**

  

INFORME DE LA COMISIÓN AL CONSEJO Y
AL PARLAMENTO EUROPEO

Informe de síntesis sobre el ejercicio
de seguimiento y evaluación del Programa de Investigación del Fondo de
Investigación del Carbón y del Acero

1. Introducción

El Fondo de Investigación del Carbón y del
Acero de la Comisión Europea, en lo sucesivo denominado «el FICA», se creó en
2002 para apoyar la competitividad de los sectores del carbón y del acero
europeos, basándose en el legado del extinto Tratado Constitutivo de la
Comunidad Europea del Carbón y del Acero. En sus once años de actividad, el
FICA ha cofinanciado proyectos de investigación, proyectos piloto y proyectos
de demostración por un importe total de unos 600 millones EUR (habitualmente 55
millones anuales), destinado a industrias, universidades y centros de
investigación.

De conformidad con el artículo 38 de
la base jurídica del FICA (Decisión 2008/376/CE del Consejo)[1], la
Comisión ha completado recientemente un ejercicio de seguimiento del programa
de investigación y una evaluación de los beneficios previstos. Se designó un
comité de expertos independientes para llevar a cabo estas dos tareas.

El ejercicio de seguimiento debía pasar
revista a la ejecución del programa desde 2002, incluyendo todos los aspectos
operativos y formulando recomendaciones para futuras mejoras y una posible
simplificación de los procedimientos vigentes. El correspondiente informe fue
publicado en formato electrónico en 2013 en el sitio web del FICA[2],
de conformidad con el apartado 1 del citado artículo 38.

El ejercicio de evaluación se llevó a cabo
al concluir los proyectos cofinanciados por el FICA entre 2003 y 2010, con el
fin de evaluar sus beneficios cualitativos y cuantitativos para la sociedad y
para los sectores afectados. El informe de evaluación, con su anexo técnico,
fue publicado en formato electrónico en 2013 en el sitio web del FICA2, de conformidad con el apartado 2
del citado artículo 38.

Previa consulta con el Comité del Carbón y
del Acero (COSCO), se acordó publicar, tanto en formato impreso como
electrónico, un informe combinado de seguimiento y de evaluación.
Consiguientemente, la Oficina de Publicaciones de la Unión Europea publicó en
septiembre de 2013 el informe final combinado, cuya versión en línea se
encuentra a disposición del público en la plataforma EU Bookshop[3].

2.
Metodología

Con objeto de establecer el marco
administrativo y financiero del ejercicio de seguimiento y evaluación, los servicios de la Comisión
establecieron en octubre de 2010 un comité director interno presidido por Alan
Haigh, Jefe de Unidad para el FICA. De conformidad con el artículo 38,
apartado 3, y con el artículo 39 de la base jurídica del FICA, y
previa consulta con el COSCO en 2010, se estableció en 2011 un comité de
expertos externos independientes para asistir a la Comisión en esta actividad.
El comité de expertos estaba presidido por el Prof. Dr.-Ing. Carl-Dieter
Wuppermann, y los demás miembros eran expertos altamente cualificados
seleccionados en los sectores del carbón y del acero y nombrados siguiendo las
sugerencias de los grupos consultivos del carbón y del acero (CAG y SAG).

El comité de expertos elaboró un conjunto
de criterios para los ejercicios de seguimiento y evaluación y estableció una
metodología que incluía la formulación de un cuestionario largo y otro breve y
una serie de visitas in situ utilizando ponentes altamente cualificados.
La reunión del COSCO de 2011 refrendó los criterios y la metodología general
propuesta.

Con la ayuda de los presidentes y demás
miembros de los grupos técnicos, se analizaron en su totalidad los 198
proyectos concluidos entre 2003 y 2010, con el fin de obtener una panorámica de
las realizaciones principales. Se seleccionó un subconjunto de 78 proyectos que
parecían más prometedores en cuanto a la cuantificación de los beneficios. De
estos, 46 fueron sometidos a un análisis en profundidad, que incluyó visitas
técnicas y la cumplimentación de un cuestionario largo (en el anexo del informe
de evaluación se presentan detalles de estas evaluaciones). Por último, se
cuantificaron los beneficios reales y potenciales a nivel de beneficiario y de
sector, respectivamente, de un subconjunto de 23 proyectos.

Los resultados preliminares del ejercicio
fueron presentados en las reuniones del COSCO de 2012 y 2013. Los días 19 y 20
de septiembre de 2012 se celebró una conferencia en Luxemburgo para presentar
las conclusiones del informe de seguimiento a un público más amplio y celebrar
el décimo aniversario de la primera convocatoria de propuestas del programa
FICA.

3.
Principales resultados del ejercicio de seguimiento

La principal recomendación del ejercicio de
seguimiento era mantener el enfoque general adoptado desde la creación del
Fondo de Investigación del Carbón y del Acero en 2002 y revisado en 2008. Más
en concreto, se debía:

·
Mantener el programa de investigación como
programa sectorial orientado a la industria y no modificar los objetivos de
investigación, por considerarse de gran interés para la industria europea del
carbón y el acero y adecuados para las futuras tendencias en ambos sectores.

·
Mantener los principales procedimientos de
ejecución actuales, como las normas para la asignación del presupuesto a los
sectores, la proporción de las acciones admisibles (proyectos de investigación,
proyectos piloto, proyectos de demostración, medidas de acompañamiento) y las
normas de participación. Mantener la práctica de que los terceros no
pertenecientes a la UE puedan participar en los proyectos, pero sin recibir
financiación.

Al mismo tiempo, también se sugirió
potenciar algunos aspectos específicos con el fin de mejorar la práctica actual
del FICA. Entre las recomendaciones figuraban: una posible mayor armonización
de los subcampos técnicos del programa (grupos técnicos), la mejora de los
criterios utilizados para la evaluación de las propuestas presentadas, un uso
más amplio de las herramientas informáticas (p. ej., para la presentación y
evaluación a distancia de las propuestas), el refuerzo de las actividades de
difusión, tanto durante la vigencia de los proyectos como tras la elaboración
del informe final, y el fomento de los proyectos piloto y de demostración. En
términos generales, estas recomendaciones no prevén ninguna modificación
fundamental en la naturaleza, ámbito de aplicación y planteamiento general de
este programa de investigación.

En respuesta a estas recomendaciones, se
tomaron medidas concretas, entre las que figuran:

·
La plena introducción en 2013 de un sistema de
presentación electrónica de propuestas que permite una lectura a distancia y
primera evaluación por parte de los expertos externos independientes. El
sistema utilizado es compatible con las herramientas de presentación
electrónica de Horizonte 2020, lo que potencia las sinergias entre la ejecución
del FICA y del Programa Marco.

·
Una revisión de los criterios de evaluación
efectuada con ayuda de los grupos consultivos del carbón y del acero (CAG y
SAG). Se obtuvo así un conjunto mejorado de criterios de evaluación para los
proyectos de investigación, piloto y de demostración, utilizado ya en el
ejercicio de evaluación de 2013.

·
Una revisión del ámbito de aplicación y
de los criterios de evaluación de la acción del programa relativa a las medidas
de acompañamiento, con el fin de mejorar la difusión y el impacto de los
resultados de los proyectos. Se ha incluido un proyecto de propuesta en el
orden del día de las próximas reuniones de los grupos consultivos.

·
Un proyecto de propuesta para armonizar el
alcance y la envergadura de algunos grupos técnicos críticos es actualmente
objeto de debate entre los miembros de los grupos consultivos, los miembros de
los grupos técnicos, la Plataforma Tecnológica Europea del Acero (ESTEP) y los
servicios de la Comisión.

4.
Principales resultados del ejercicio de evaluación

El
ejercicio de evaluación dejó constancia de los beneficios tanto cualitativos
como cuantitativos derivados de los proyectos finalizados cofinanciados por el
FICA.

4.1 Beneficios cualitativos

Los
resultados de más de 500 cuestionarios, con un porcentaje de respuestas muy
elevado, revelaron los principales beneficios cualitativos percibidos por las
partes interesadas. Además, los 198 proyectos concluidos entre 2003 y 2010
fueron analizados en su totalidad por expertos técnicos con el fin de obtener
una panorámica de las principales realizaciones.

En primer lugar, se determinó la naturaleza
de los principales resultados de los proyectos (figura 1). Se constató que los
proyectos generan logros en términos de mejora de los conocimientos y, en menor
medida, generan recomendaciones, nuevos procesos y prácticas, modelos
numéricos, nuevas soluciones y productos y dispositivos de medición.

Figura 1.
Naturaleza de los resultados del proyecto frente al porcentaje de proyectos
analizados.

Posteriormente, se dedujeron los siguientes beneficios
cualitativos generados por estos resultados.

Beneficios para
los beneficiarios y los sectores:

·
Nuevos conocimientos adquiridos y
oportunidades de creación de redes de expertos que cubran tanto la industria
como el mundo académico, la formación y la educación.

·
Rentabilidad financiera y otros beneficios
económicos, que contribuyen eficazmente a la sostenibilidad económica y la
competitividad de la industria conexa.

·
Desarrollo de nuevos procesos, nuevas
soluciones y nuevos productos, testimonio del impacto del FICA en el desarrollo
de la innovación y su despliegue en la práctica industrial. Se recomienda
efectuar inversiones de seguimiento para mejorar el aprovechamiento de los
resultados en diversos sectores.

Beneficios para la sociedad:

·
Además del incremento de los conocimientos, se
considera que los proyectos del FICA potencian grandemente la competitividad de
Europa mediante nuevas tecnologías, productos y soluciones sostenibles.

·
Otros beneficios para la sociedad proceden de
mejoras en la salud, la seguridad y las condiciones de trabajo y de la
reducción de la huella medioambiental de la industria del carbón y del acero.

En todos los casos, la eficaz difusión de
los resultados es un factor clave para cosechar los beneficios potenciales, así
como para impulsar el desarrollo del conocimiento más allá de los sectores del
carbón y el acero (otros sectores industriales, clientes, PYME, centros
académicos y de investigación, ciudadanos, etc.).

4.2 Beneficios cuantitativos

La evaluación de los principales
beneficios cuantitativos se llevó a cabo para 23 proyectos o grupos de
proyectos finalizados, cofinanciados por el FICA con 31 millones EUR y
seleccionados por ser los que arrojaron los beneficios financieros más directos
e inequívocos para los beneficiarios (otros proyectos también demostraron
beneficios, pero eran más difíciles de cuantificar). Los beneficios financieros
considerados en este análisis consistieron en aumentos de la productividad,
cuotas de mercado nuevas o superiores y reducciones de costes, sin que se
tuvieran en cuenta los costes adicionales contraídos por las empresas para
conseguir esos beneficios (un análisis coste/beneficio completo quedaba fuera
del ámbito de la evaluación).

Los beneficios reales a nivel de los
beneficiarios participantes se estimaron en casi 103 millones EUR anuales. Esta
cifra ha sido plenamente avalada por los socios industriales de los proyectos y
muestra que, en promedio para los 23 proyectos, 1 EUR de cofinanciación
del FICA generó unos beneficios financieros de 3,3 EUR anuales.

El informe también describe un modelo
simplificado que permite evaluar los beneficios acumulados a lo largo de un
período de tiempo razonable. Según este modelo, y tomando de nuevo como
referencia los 23 proyectos seleccionados, el total de los beneficios
acumulados por los socios del proyecto se ha estimado en unos 400 millones EUR.
Aunque esta cifra es una proyección y no tiene presentes las inversiones, es
indicativa del potencial de los proyectos para generar grandes beneficios a lo
largo del tiempo.

Por último, partiendo de unos prudentes
supuestos formulados por el comité de expertos, se realizó una estimación de
los posibles beneficios totales que podrían generarse si los resultados de los
23 proyectos seleccionados se generalizasen a todos los contextos industriales
pertinentes en los sectores del carbón y del acero europeos. Se calculó así que
los beneficios potenciales anuales globales ascenderían a 684 millones EUR en
las diferentes zonas de producción, tal como se indica en la figura 2. En
comparación con el presupuesto anual típico del FICA de 55 millones EUR, esto
corresponde a un efecto multiplicador potencial de 12,4 EUR de beneficios por
cada euro gastado por el FICA, reflejando que este programa de investigación
constituye un instrumento capaz de aportar innovación y competitividad a los
sectores europeos del carbón y del acero en su conjunto, y no solo a los
beneficiarios individuales.

Figura 2.
Beneficio potencial de 684 millones EUR anuales de una financiación del FICA de
55 millones EUR anuales para distintos ámbitos de producción de los sectores
del carbón y del acero.

Los informes del ejercicio de seguimiento y
evaluación del FICA indican que este programa constituye un instrumento único y
eficaz para aumentar la competitividad de la industria europea del carbón y del
acero.

5.
Conclusiones

Los resultados principales pueden resumirse
del siguiente modo.

·
El programa no requiere cambios fundamentales;
conviene mantener su orientación a la industria y sus reglas de funcionamiento
básicas.

·
Se han detectado beneficios cualitativos para
los beneficiarios, para los sectores del carbón y del acero y para la sociedad
en general, consistentes principalmente en nuevos conocimientos, nuevos
procesos y productos, rentabilidad financiera y mejora de las condiciones de
trabajo.

·
Se han estimado en detalle los beneficios
cuantitativos para 23 proyectos seleccionados, resultando que cada euro
utilizado como cofinanciación del FICA ha dado lugar a 3,3 EUR anuales de
beneficios financieros para los beneficiarios.

·
Previsiones referidas al conjunto de los
sectores del carbón y el acero han puesto de manifiesto el enorme potencial de
explotación de los logros científicos y técnicos de los proyectos del FICA.
Señalaron que, si se generalizan a escala europea, estos logros podrían inducir
unos beneficios económicos de 684 millones EUR anuales. Considerando un
presupuesto anual típico del FICA de aproximadamente 55 millones EUR, esto
corresponde a un factor multiplicador potencial de 12,4.

A partir de este análisis, parece que el
Fondo de Investigación del Carbón y del Acero está plenamente en consonancia
con su mandato, definido por el artículo 2 de la base jurídica del FICA
relativa a la aprobación del Programa de Investigación del FICA (Decisión
2008/376/CE del Consejo), que lo considera un instrumento para contribuir «a
la competitividad de los sectores comunitarios relacionados con la industria
del carbón y del acero», aportando innovación y, por tanto, complementando
«las actividades desarrolladas en los Estados miembros y en los programas
comunitarios de investigación en curso», como el Séptimo Programa Marco y
el próximo Horizonte 2020.

[1]               Diario Oficial de la Unión Europea de 20 de mayo de
2008, ref. DO L130.

[2]               http://cordis.europa.eu/coal-steel-rtd/home\_en.html

[3]               Monitoring&Assessment Report of the Research
Programme for the Research Fund for Coal and Steel. European Commission, DG
Research and Innovation. © European Union 2013. ISBN 978-92-79-29742-7, URL http://dx.doi.org/10.2777/11062.

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