Source: EURLEX
Language: es
Format: md

**COMISIÓN** **DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS**

**Bruselas, 25.04.1997**
**COM(97) 174** **final**

**COMUNICACIÓN** **DE LA** **COMISIÓN**

**AL CONSEJO Y AL PARLAMENTO EUROPEO**

_**La**_ _**investigación**_ _**científíca v**_ _**tecnológica:**_ _**un elemento**_ _**estratégico**_ _**para la**_
_**cooperación de la Unión Europea con los Países en Desarrollo**_

**1.** **SITUACIÓN DEL DESARROLLO: DESAFÍOS**

1.1 Desafíos inmensos

1.2 Situación de la EDT en los PED

```
2. LAS LECCIONES DEL PASADO.

```

2.1 En cuanto a Europa

2.2 En cuanto a los PED

2.3 Conclusiones

**3.** **OBJETIVOS, PRINCIPIOS Y ELEMENTOS DE UNA ESTRATEGIA**
**GLOBAL**

3.1 Principios generales

3.2 Elementos de la estrategia

3.3 Definición del papel de los distintos participantes

**4.** **APLICACIÓN: INSTRUMENTOS Y SECTORES DE ACTIVIDAD.**

4.1 Dos instrumentos complementarios que deben hacerse coherentes

4.2 Sectores de acción

**5. LA COHERENCIA Y LA COMPLEMENTARIEDAD REFORZADAS**
**POR** **UNA COORDINACIÓN EFECTIVA**

5.1 Coherencia entre las políticas comunitarias

5.2 Complementariedad con los Estados miembros

5.3 Organizar un diálogo político sobre la IDT con las regiones del sur

### **¿**

**Introducción**

El Consejo "Desarrollo" del 1 de junio de 1995 subrayó que la investigación constituye
una baza que permite a los países en desarrollo hacer frente a los desafíos globales
vinculados a la mundialización de los intercambios y también a los desafíos del
desarrollo propios de ellos. Para ello, el Consejo y los Estados miembros pidieron a la
Comisión que presentara propuestas para reforzar el apoyo comunitario a los países en
desarrollo (PED) en el sector de la Investigación y el Desarrollo tecnológico (IDT).

Por su parte, el Consejo "Investigación" de noviembre de 1995 aprobó la Comunicación
de la Comisión sobre las perspectivas de cooperación internacional en el sector de la

IDT*, y reconoció la necesidad de reforzar la coordinación entre la política de
cooperación al desarrollo y la política de investigación. Se había anunciado una
comunicación sobre los objetivos específicos de la cooperación científica con los países
en desarrollo.

La presente Comunicación constituye una respuesta global a esas dos solicitudes.

Para establecer sus propuestas, la Comisión inició una evaluación de sus actividades de
ayuda pública al desarrollo en el ámbito de la IDT, y llevó a cabo una reflexión
estratégica global del sector ciencia y tecnología para el desarrollo.

Los días 3 y 4 de diciembre de 1996, la Comisión organizó una reunión con expertos de
los Estados miembros en los ámbitos del desarrollo y de la cooperación científica
internacional para discutir de su enfoque y compararla a la de los Estados miembros.

La Comisión tuvo también en cuenta, por una parte, las propuestas y recomendaciones
resultantes del Simposio sobre cooperación internacional en IDT, organizado con el
Parlamento Europeo el 19 de noviembre de 1996 y, por otra, de la Conferencia sobre
"asociaciones científicas para un desarrollo duradero", organizada conjuntamente por la
Presidencia neerlandesa y la Comisión, y celebrada en Leiden (NL) del 11 al 13 de
marzo de 1997.

**l** . **SITUACIÓN** **DEL** DESARROLLO: DESAFÍOS.

Los PED forman un grupo no homogéneo de países que tienen diferentes situaciones
económicas. Incluso aquellos que experimentan un crecimiento económico rápido en
determinados sectores siguen teniendo problemas de desarrollo duradero y de pobreza
persistente.

1 Perspectivas para la cooperación internacional en investigación y desarrollo tecnológico COM (95)
489. Nota: _La cooperación IDT incluye actividades de investigación, de desarrollo tecnológico_
_y de_ _demonstration._

#### **3**

Estos países, en particular los menos avanzados (PMA), tienen que hacer frente a
dificultades inmensas, debidas en parte a problemas específicos y en parte
a los desafíos que afronta el mundo entero.

1.1. **Desafíos inmensos.**

Los desafíos que los PED tienen que afrontar son de tres grandes tipos:

**£1 primero afecta a cuestiones de sociedad que** se refieren principalmente a la
participación de la sociedad civil en las decisiones y elecciones que le afectan. El
acceso de los ciudadanos a la información y a los conocimientos condiciona los
progresos de la democracia y del Estado de derecho, indispensables para la aparición
de una economía y de una sociedad modernas, que constituye uno de los objetivos
generales de la política comunitaria de cooperación al desarrollo.

**£1** **segundo tipo de desafíos** se refiere a la capacidad de estos países para mejorar
**las condiciones de vida de** **las** **poblaciones** por lo que se refiere a la alimentación,
la salud, el habitat y la educación. Estas necesidades elementales son legítimas y
satisfacerlas constituye una baza mundial en la medida en que no habrá ni progresos
en la gestión medioambiental del planeta ni estabilidad política mientras más de la
mitad de la población mundial esté en una situación de precariedad que no le
permite administrar de manera duradera los recursos que utiliza.

Las grandes conferencias internacionales, desde la de Río a la Cumbre Mundial de
la Alimentación, plantearon estos problemas como desafíos planetarios y esbozaron
orientaciones políticas para afrontarlos. Para la Unión Europea, los objetivos de
reducción de la pobreza y de apoyo a un desarrollo sostenible responden a este tipo
de retos.

**£1 tercer gran desafío** se refiere a la capacidad de los PED para aprovechar las
nuevas oportunidades que acarrea **la** **mundialización** de los intercambios y el
desarrollo de una competencia económica más transparente, no sólo en el sector de
la agricultura y de la agroindustria sino también en otros sectores comerciales
afectados.

La mundialización afecta también a los conocimientos y a la preparación tecnológica.
El acceso rápido y controlado a las distintas fuentes _de_ _información_ _científica y_ _técnica_
va a requerir de estos países esfuerzos de inversión adecuados para poder realizar
importantes saltos tecnológicos. Efectivamente, hoy ya se admite que no podrán
participar en la mundialización los países que no tengan acceso a estos conocimientos y

que no controlen estas tecnologías en constante evolución^.

2 ISAD, Midrands (South Africa), mayo de 1996.

## **_1_**

**1.2. Situación de** **la** **IDT** en **los PED.**

Para todos los países, la IDT constituye un instrumento cada vez más determinante de su
desarrollo económico, social y cultural porque refuerza un _"espíritu_ _científico"_ _y_ una

_"cultura_ _de la_ _innovación"_ necesarios para que las sociedades entiendan y controlen sus
cambios. Los economistas reconocen una ventaja comparativa en auge para las
_"sociedades_ _de_ _saber"_ y prevén una marginalización rápida para los demás tipos de
sociedad.

La mayoría de los PED han tomado tal retraso en este sector, especialmente los más
pobres, que no parece posible su inserción progresiva en el mundo del mañana si no es con
un esfuerzo considerable de inversión científica y tecnológica. No obstante, existen
reductos de excelencia científica en los que apoyarse. Además, los agentes económicos
locales son cada vez más conscientes de las exigencias de la mundialización y de la
necesidad de crear asociaciones tecnológicas para poder insertarse.

1.2.1. Una inversión en DDT sin proporción con los desafíos.

El escaso interés, o incluso la desconfianza, de que hacen gala los gobernantes de
numerosos PED respecto a la ciencia y a la innovación se añade a las dificultades de la
deuda y a las necesidades de un ajuste estructural, y relega a última prioridad el esfuerzo
de inversión en IDT. En muchos países, esta inversión ha seguido siendo estructuralmente
escasa y en ocasiones ha retrocedido durante el último decenio.

Los datos estadísticos lo demuestran: la parte del producto interior bruto destinada a la IDT
varía de cerca un 2,8% (Japón, EE.UU) a un nivel cercano a cero en algunos países del sur.
Por término medio, los PED (con excepción de las economías emergentes) consagran
actualmente un 0,5% de su PIB. [3 ]

La Unión Europea se sitúa en una media del 2% y tiene previsto para su objetivo de
convergencia un aumento rápido del esfuerzo en los países más atrasados en este sector.

En términos de recursos humanos, los datos son aún más clacos. Frente a la Unión
Europea, que dispone de 40 investigadores e ingenieros de investigación por cada diez mil
personas activas, los PED tienen un 0.5, con excepción de Asia [4] . Por añadidura, los
investigadores que permanecieron en sus países o que han retornado a ellos no suelen tener
los medios de trabajo imprescindibles para llevar a cabo una investigación de calidad.

**Cuadro N°l:** situación del potencial humano de IDT en distintos países.

En 1991, el número de investigadores e ingenieros de investigación por cada 10.000
personas activas era de **78** **para Japón,** _**69**_ **para EE.UU y 40 para la Unión**
**Europea.** Se calcula un número de entre **2** y **6 en la India y en China y, para el**
**conjunto** **de los** **PED,** de menos de un 0,5 (exceptuando a Asía).

3 Fuentes: MERIT, EUR, 5897 informe EN y UNESCO, Anuariol994.

4 La India y China hicieron un esfuerzo de formación y tienen una proporción de 4 y 6/10 000,
respectivamente.

**En los países del sur,** **la inversión en IDT se caracteriza también por una**
**financiación de origen público, principalmente (o incluso, en los PMD,**
**exclusivamente), lo que contribuye a limitar su eficacia y su duración, por la**
**debilidad y la inestabilidad de los recursos públicos en la mayoría de esos países.**

**En muchos PED, la investigación no ha podido servir realmente hasta ahora para**
**comprender y solucionar los problemas económicos, sociales y políticos ni, sobre**
**todo, para ayudar a prever los posibles obstáculos.**
**En este panorama de contrastes existen capacidades que pueden servir de relevo en**
**el plano económico; los asociados de los PED disponen de ventajas comparativas**
**que** **tienen** **que hacer valer.**

**1.2.2.** **Un potencial inadaptado para corregir rápidamente la situación.**

**Las capacidades de investigación de los países del sur, insuficientes para hacer frente**
**al conjunto de los problemas, se limitan a algunos sectores (generalmente, la**
**agricultura) y a algunas disciplinas (las ciencias biológicas y físicas). Incluso para**
**esos sectores y disciplinas, las actividades están muchas veces demasiado**
**fragmentadas y demasiado aisladas para que tengan un impacto real. Sin embargo,**
**constituyen excepciones algunos países** **(Sudáfrica,** **China,** **India...) o conjuntos**
**regionales de Asia o de América Latina.**

**Sin pretender hacer una enumeración** **exhaustiva,** **conviene destacar las debilidades**

**más notorias.**

**La primera se refiere al sector de las ciencias económicas, sociales y políticas. Hay**
**una verdadera carencia generalizada que afecta también a países que, por otra parte,**
**disponen ya de un potencial de IDT considerable. Esa debilidad limita la capacidad**
**de los países en desarrollo para establecer diagnósticos, desarrollar situaciones**
**prospectivas y organizar el debate público indispensable para que se lleve a cabo en**
**su sociedad un proceso participativo y democrático.**

**Otra insuficiencia notoria es la de las ciencias del ingeniero: se traduce en un déficit**
**en ingenieros y técnicos y, más generalmente, en una cultura tecnológica escasa que**
**conduce a una dependencia permanente de la asistencia exterior. Con una oferta de**
**cooperación adaptada se puede contribuir a limitar esa** **carencia,** **como demuestran**
**determinadas cooperaciones bilaterales recientemente desarrolladas.**

**Estos dos primeros fallos están estrechamente vinculados con la situación de las**
**universidades de muchos países del sur, dramática en muchos casos.**

**En los enfoques científicos, por otra parte, los conocimientos tradicionales no se han**
**tenido en consideración, o incluso se han negado. De ahí que a menudo se hayan**
**contrapuesto a los conocimientos y tecnologías modernos, cuando los segundos**
**deben substituir a los primeros en lugar de completarlos. Esto es el resultado, en**
**parte al menos, de una cooperación que favoreció un modelo orientado hacia** _**"una**_
_**transferencia**_ _**de ciencia"**_ **en comparación con un modelo** _**"de**_ _**ayuda a la ciencia".**_

Incluso en los países más avanzados de entre los PED, la gran diferencia que existe entre el
sector de la investigación y el sector productivo limita el impacto de los resultados

científicos en la economía.

Por último hay que observar que son raros los sectores económicos y sociales en los que se
haya hecho una inversión en IDT para acompañar y anticipar su evolución con una
programación rigurosa. La urbanización constituye un ejemplo de esta ausencia de
anticipación.

```
2. LAS LECCIONES DEL PASADO.

```

**2.1.** **En cuanto a Europa.**

Las acciones comunitarias en el sector de la IDT se realizaron en el marco, por una parte,
de la acción de cooperación internacional del Programa Marco de IDT y, por otra, de la
ayuda pública al desarrollo de la Comunidad. Su concepción y su aplicación se realizaron
en general de manera completamente separada.

2.1.1. Una cooperación científica significativa pero limitada a determinados

sectores.

Desde 1982, la cooperación científica con los PED se aplicó fundamentalmente **sobre**
**una base temática** (CTD [5], y luego ESfCO -DC [6] ) que se ocupa indistintamente de todos
los países del sur pero analiza únicamente las cuestiones del desarrollo que les son
comunes: gestión duradera de los recursos naturales, agricultura y salud.

CTD3
(199M994)

125 millones

de ecus

EtfCO-DC (1994-1998)

247 millones de ecus

Montante 42 millones
de ecus

CTD 2
(1987-1991)

85 millones
de ecus

_**%PMÎÙ**_ 1,1 1,6 1,9 1.9
Distribución Agri Salud Agri Salud Agri Salud Recur. Agri 1 ¡Salud Varios
Nat

_%_ 75 1 25 70 30 65 35 30 30 30 «
N*de parcial {*)(**)
propuestas 1940 2527 2030 1068

N*de parcial {*)(**)
propuestas 1940 2527 2030 1068

N'de 411 339 297 132<* *)
**contratos**

411 339 297 132<* *)

N*ae

asociados

U.E
n.d.

303

PED U.E

327 787

PED U,E

585 305{**)

PEP

3*33 ( 1 1

(*) 1" convocatoria de propuesta con 3 anuncios
(* *) para poner al día antes de la adopción

^ STD: Science et Technique au service du Développement

" ENCO- DC: International Cooperation with the Developping Countries

                          

**Para las regiones no ACP, la medida de Cooperación Científica internacional (CCI)**
**completaba hasta 1994 este programa, puesto que daba pie a un enfoque diferenciado**
**por países respecto a otros temas además del desarrollo. La suma que se le destinó**
**para el periodo** **1991/1994** **representaba una financiación comunitaria de** **103** **millones**

**de ecus.**

**Las evaluaciones de estas distintas acciones resultaron ampliamente positivas y, en**
**particular,** **destacaron** **la importancia de los temas elegidos así como la amplitud de la**
**movilización de los equipos científicos tanto en la Unión como en los países del sur.**

**Desde el punto de vista de los PED, esas evaluaciones ponen de relieve el papel que**
**estos programas han desempeñado, ofreciendo a los mejores equipos de investigación**
**de los PED en estos sectores una apertura amplia hacia la comunidad científica**
**internacional.** **Los conocimientos científicos acumulados son importantes y, en**
**general, han aportado una contribución real a la comprensión y a la solución de**
**problemas de desarrollo que se encuentran en los países y regiones afectados.**

**Desde el punto de vista de la Unión, la oportunidad que han tenido los científicos**
**europeos de trabajar en cuestiones vinculadas con medios biológicos y físicos**
**diferentes de aquéllos que encuentran en Europa les permitió ampliar sus**
**conocimientos científicos. Gracias a ello se ha podido profundizar en el conocimiento**
**de los problemas del desarrollo, necesario para que evolucionen las políticas**

**sectoriales de desarrollo.**

**Esta actividad, que se considera satisfactoria, se prosigue para responder al mismo**
**tiempo a una necesidad de la. Unión y de los PED; pero se han observado ciertas**
**lagunas.**

**La principal es la ausencia de un contexto estratégico en el cual situar las acciones que**
**se emprenden. Para la Unión, el resultado ha sido una escasa sinergia entre las**
**medidas de cooperación científica y las de cooperación al desarrollo. Para los PED, la**
**legitimidad y la visibilidad del programa fueron limitadas, a falta de una auténtica**
**concertación previa con los responsables políticos del sur sobre los objetivos, las**
**prioridades y los criterios de selección, de control y de evaluación.**

**Las demás debilidades observadas se refieren al desequilibrio frecuente de la**
**asociación en detrimento de los socios del sur; la limitación de la cooperación a tres**
**sectores, fundamentalmente por razones presupuestarias (2% del presupuesto**
**comunitario de investigación); la dificultad de definir prioridades geográficas claras;**
**la insuficiente participación del sector privado (en particular, la industria) y una**
**difusión y una utilización deficientes de los resultados, debidas en parte a una oferta y**
**una metodología inadecuadas en el** **PMID.**

**Por otra parte, la desaparición del modelo "flexible" que representaba la cooperación**
**científica internacional (CCI), que incluía también un sistema de becas, refuerza**
**seguramente el descontento que experimentan sobre todo los países emergentes. La**
**apertura a estos países de determinados programas específicos (acción 1 del 5** **[o]** **PMID)**
**no ha compensado esa desaparición, pues no hay más remedio que constatar que**
**incluso los PED avanzados a nivel tecnológico no han podido verdaderamente**
**participar, por falta de una auténtica preparación para esta cooperación.**

2.1.2. La ayuda pública al desarrollo ha prestado hasta ahora a la IDT una
atención insuficiente, por falta de visión a largo plazo.

La inversión dedicada a la IDT en la ayuda pública comunitaria al desarrollo ha sido
muy limitada, y las acciones muy variadas, y sin una lógica de conjunto.

**Cuadro 3:** algunos resultados sacados del inventario de las actividades DDT en el

FED

El inventario para el 6° y el 7 [o] FED permitió identificar 166 proyectos "de investigación" o âe desarrollo
con "un componente IDT", por un importe" del "capítulo investigación" evaluado _m_ 120 millones de

ecus.

Hay 57 proyectos regionales (R) (50%, investigación) y 109 nacionales (hí) (10% investigación y la
mayoría desarrollo con componente IDT),
Los sectores se distribuyen del siguiente modo:

 - Agricultura 2Î <R) y 65 (N),  - Ganadería 10 (R) y 9 (N).  - Bosques 5 (R) y 11 (N)>

 - Medio ambiente / recursos naturales 7 (R) y 9 (N).  - Pesca 8 (R) y 4 (N).

 - Los _amas_ sectores (tainas, industrias, salud y apoyo institucional) se reparten 19 proyectos.
Hay que tener en cuenta que no hay un proyecto "transporte" que incluya un componente IDT, aunque
se trate del primer sector de intervención del FED. Hay que tener _m_ cuenta que el enfoqne sectorial que
se ha utilizado para el transporte ha puesto de manifiesto la necesidad de incluirán componente IDT, lo
que se hará de aquí en adelante.
Los principales aspectos que se han observado son los siguientes:
 - un 80% de los proyectos proponen "una solución inmediata'' (mejora de la variedad,..,,) sin
componente "capacidades locales de investigación".
 - la mayoría de los proyectos recurren "a servicios de expertos cientííicos' [,] externos,
 - menos del 5% de los proyectos de investigación "agronómica" tienen un componente "economía".

En la evaluación de los proyectos se ha observado una fuerte tendencia a favorecer las
respuestas "técnicas" a corto plazo para las cuestiones específicas ("una función
oficina de estudios") sin situar la acción en un contexto institucional de investigación.
La evaluación destaca también que se ha recurrido preferentemente a la asistencia
científica y técnica exterior, lo cual no permite capitalizar a nivel local las capacidades
de investigación.

Si bien los programas regionales de investigación agrícola en el FED han sido
significativos y aunque han podido surgir programas tan interesantes como ALFA
para la cooperación universitaria en América Latina, o MED-CAMPUS para el
Mediterráneo, la ayuda pública no ha prestado al sector de la IDT la atención que
merecía por ser un elemento estratégico del desarrollo sostenible. Se ha favorecido la
transferencia de tecnología en detrimento de la ayuda destinada a generar
innovaciones tecnológicas a nivel local.
En suma, a pesar de acciones individuales a menudo de calidad, sobre todo en
investigación agronómica, la evaluación de los proyectos de IDT revela un déficit de
estrategia initial. Sin embargo, se aprecia últimamente una evolución positiva en lo
que respecta al papel de la investigación en la nueva política comunitaria de seguridad

alimentaria.

**2.2.** **En cuanto a los PED.**

Durante los tres últimos decenios, los países recientemente industrializados de Asia
aumentaron regularmente su esfuerzo de IDT a la par que diversificaban la
financiación, habiendo alcanzado hoy niveles del orden de un 1,8% de su PB3.
Durante el mismo período, el conjunto de los PED aumentó ese porcentaje por
término medio tan sólo de un 0,35 a un 0,50%; en algunos **países de África**
**subsahariana,** se observa una regresión.

**Cuadro N°4:** una evolución contrastada de las situaciones según los grupos de
países.

**crecimiento anual medio de tos gestos de** **IDT**
**en tres sectores clave durante el período** **1983/1980.**

_Sector privado_ _Sector público_ _Investigación_
_de investigación_ _universitaria_
**Unión Europea** +4,7% +3,4% +6,1%
**Economías**
**dinámicas** **de**
**Asia** +23,6% +14,1% +13,8%
**(EDA)**
PED -1,5% +1,1% _ _ _ _ _ _ _ +6,5%

El anterior cuadro ilustra el esfuerzo, coherente realizado durante el periodo por las
"Dynamic Asian Economies (DAE)" para crear **redes** de **conocimientos** sobre las cuales
se basa su desarrollo tecnológico.
Estas divergencias ilustran bien la existencia de dos estrategias de desarrollo basadas, una
en la innovación, y otra únicamente en la explotación de los ingresos.

Los centros de investigación especializados experimentaron una reducción tal de sus
medios de funcionamiento que no podían realmente funcionar. Algunos centros nacionales
de investigación agronómica, por ejemplo, no tienen presupuesto ordinario si se exceptúa
la ayuda exterior a los proyectos y, por lo tanto, tienen "ciclos" de trabajo regulados por
los ciclos de los sucesivos proyectos, con períodos de práctica interrupción entre ellos.

El caso más crítico es seguramente el de la universidad, cuya función de investigación está
desheredada, lo que debilita la calidad de su función de formación. Al mismo tiempo,
continúa la formación de los investigadores de los PED en las Universidades del norte, con
lo que se acentúa la divergencia existente.

También cabe observar que en general no se asoció a la sociedad civil, emergente en los
PED, al establecimiento de las prioridades de una investigación que considera demasiado
"académica", y de la que no percibe la utilidad práctica. Además, la manera en que se
difunden los resultados no es en absoluto suficiente para que se desarrolle una cultura
tecnológica nacional.

**-4 o**

Recientemente se han realizado experiencias positivas, a menudo basadas en medidas de
cooperación regional Sur-Sur y Norte-Sur combinadas. Así ocurre en particular, a nivel
internacional, en la investigación agrícola, en la que ha surgido un sistema global de
investigación, o de experiencias regionales de cooperación desarrolladas por algunos
Estados miembros.

**2.3.** **Conclusiones.**

Del pasado se pueden extraer, principalmente las lecciones siguientes:

- Para el conjunto de las actividades, hay escasa visibilidad política debido al déficit de
diálogo político sectorial, en las primeras fases de la acción. De esta situación se
deriva, en parte, una ausencia de metodología adecuada para asociar realmente a los
investigadores y los empresarios con la IDT en los PED.

- Para las acciones en el marco de la ayuda pública al desarrollo:

    - con raras excepciones, ni los donantes, ni los propios países afectados
percibieron claramente el papel primordial que podía desempeñar la IDT en
apoyo de una política de desarrollo sostenible y el nivel de las inversiones que se
le consagraron siguió pues siendo completamente insuficiente.

    - la eficacia de las acciones dispersas quedó limitada por no haberse prestado
consideración a los aspectos institucionales.

- Para la cooperación científica:

    - a pesar de haberse realizado acciones de calidad, el impacto real de las
acciones realizadas en el ámbito del desarrollo quedó limitado por la ausencia
de un marco político conveniente, el desequilibrio de la asociación en
detrimento de los países del sur, la ausencia de mecanismos específicos de
valorización de los resultados y el número limitado de los sectores cubiertos.

La nueva estrategia deberá tener en cuenta estas lecciones y definir un marco global
coherente para articular sus distintos elementos y coordinar la acción de los participantes.

**3.** **OBJETIVOS, PRINCIPIOS Y ELEMENTOS DE UNA ESTRATEGIA**
**GLOBAL.**

La complejidad, la amplitud y la urgencia de los desafíos del desarrollo requieren nuevas
soluciones que no podrán ver la luz sin una contribución importante de la investigación.

**El objetivo general** es utilizar la IDT para el desarrollo como medio estratégico para
ayudar a los PED a reducir en un plazo aceptable y a un coste razonable la divergencia
tecnológica cada vez mayor que lo separa de los países desarrollados y lo marginaliza en la
competencia mundial. Para alcanzar este objetivo, es preciso definir una estrategia
auténtica de apoyo a la IDT que permita movilizar de manera coordinada los esfuerzos de
la Unión Europea y los de los propios PED.

**11**

**3.1.** **Principios generales.**

La estrategia deberá fundarse en los siguientes principios:

- **El principio de asociación** debe reafirmarse como principio director de la acción, tanto
para la definición conjunta de las prioridades como para la aplicación de las acciones
respaldadas por la Unión Europea.

Esta exigencia es especialmente importante en materia de IDT, habida cuenta de la
necesidad de asumir compromisos recíprocos a largo plazo.

- **El** **principio de diferenciación,** complementario del anterior, consiste en tener en
cuenta la diversidad de las necesidades y las modalidades de cooperación propias de cada
uno de los países o regiones, en función de su situación económica, social y cultural.
Aparece ya en la nueva política de cooperación científica internacional [7] y constituye un
elemento innovador de la reflexión sobre la cooperación "después de Lomé" expuesta en el
Libro Verde.

Este principio debería reforzar la eficacia de la cooperación en IDT y darle visibilidad y
legitimidad políticas. También debe garantizar que, más allá del objetivo general asignado
a la cooperación en IDT, se defina cuidadosamente un objetivo específico para cada uno de
los instrumentos de que se trata.

- **El principio de un enfoque integrado** para **la resolución de problemas** específicos,
basado en la clara delimitación del lugar que ocupa, por una parte, la producción de
conocimientos científicos y, por otra, la generación o la transferencia de tecnologías.

Este principio implica una fuerte interdisciplinariedad y una estrecha asociación de los
actores de la sociedad civil interesados y de los distintos grupos socioeconómicos.

**3.2.** **Elementos de la estrategia.**

El desarrollo de una política de IDT se basa en la aplicación de acciones coordinadas en
tres ámbitos de naturaleza diferente.

El primero es de _tipo_ _institucional_ y se refiere a la formulación de las políticas de IDT así
como a las decisiones legislativas y reglamentarias necesarias para crear un entorno
favorable para el desarrollo de la IDT y para su impacto, especialmente con vistas a
facilitar la implicación del sector privado. La acción en este sector debe constituir un
elemento preliminar para cualquier otro tipo de apoyo en la medida en que condiciona la
eficacia y la viabilidad de las demás acciones.

El segundo sector se refiere a _las capacidades de investigación_ necesarias para responder a
las necesidades de la sociedad y de su economía (especialmente, infraestructuras, recursos
humanos). Deberá dotársele de una nueva prioridad puesto que constituye la base de la
asociación que debe ocupar el sitio de la "asistencia científica y técnica".

7 [ COM (95) 489 ] Perspectivas para la cooperación internacional en investigación y el desarrollo
tecnológico

**12**

El tercero se refiere a _**la**_ _**cooperación científica**_ _y_ _**tecnológica**_ que garantiza la apertura al
exterior, indispensable para garantizar el acceso a las bases de conocimientos exteriores y
para reforzar la excelencia científica. La reflexión que se está llevando a cabo sobre la
innovación tecnológica deberá traducirse por la concepción de una metodología apropiada
para la cooperación "orientada hacia el mercado".

Estos elementos de la estrategia deben coordinarse para garantizar su coherencia, habida
cuenta de su estrecha interacción.

**3.3.** **Definición del papel de los distintos participantes.**

El principio de asociación hace indispensable una definición precisa del papel de los
participantes en las distintas fases de la acción, y para los distintos niveles de intervención.

3.3.1. Las autoridades públicas en los PED.

Su papel esencial es definir y aplicar **una política nacional** que pueda favorecer el
desarrollo de la inversión tecnológica (normativas en materia de derechos de propiedad
intelectual, de telecomunicación, etc.) y garantizar la planificación y la financiación de las
acciones públicas, preferentemente vinculándolas con la financiación privada cuando así se
justifique. La evolución de las normativas deberá además permitir el desarrollo de la
cooperación regional.

La Unión Europea deberá adaptar su posición sobre estas cuestiones y precisar las
condicionalidades vinculadas a su intervención en el marco del Convenio de Lomé o de
los Reglamentos ALA o MEDA.

Los Estados tienen también **un papel de operador en la IDT.** Esta función es más
importante en los países menos desarrollados ya que la proporción de investigación
pública es más importante que en los países más avanzados.

La acción pública debería concentrarse en la investigación estratégica, la formación para
tareas científicas y la intensificación de la interacción entre la investigación pública y la
privada y la relación con los utilizadores dentro de programas movilizadores nacionales.
Las modalidades que se elijan deben ser compatibles con un compromiso duradero de las
financiaciones públicas.

3.3.2. Donantes europeos.

Partiendo de esas premisas comunes, la Unión Europea deberá iniciar con los socios del
sur un diálogo para conseguir un acuerdo sobre los principios y establecer las prioridades
para la acción.

Las acciones que podría realizar prioritariamente la Comisión son las siguientes (cf. más
adelante, cap. 4):

    - establecimiento o refuerzo de las bases del diálogo político sobre la IDT, de
consuno con los Estados miembros;

**13**

**• apoyo a las reformas institucionales, tanto a nivel nacional como regional**
**(simplificación de la cooperación, establecimiento de las prioridades...);**

**• refuerzo de la cooperación científica y de la innovación tecnológica a nivel**
**nacional, regional e internacional;**

**•** **[coordinación más sistemática de las posiciones de la Unión Europea sobre este ]**
**tema en los foros internacionales (OMS, CNUCED, Banco Mundial:** **GCRAI,**
**Foro Global de la investigación agrícola, etc.).**

**Con la perspectiva del fortalecimiento de la complementariedad, los Estados miembros**
**podrían, como ya ocurre a menudo, favorecer las medidas de cooperación bilaterales**
**relativas al desarrollo de las capacidades científicas y** **tecnológicas** **y que responden a**
**necesidades científicas y tecnológicas de interés nacional.**

**3.3.3.** **Sociedad civil y sector privado.**

**En los PED, todos los actores de la sociedad civil y del sector privado, productores o**
**utilizadores de conocimientos y de tecnologías, deben participar activamente en el**
**establecimiento de las prioridades y** **la** **ejecución de las acciones de investigación. En**
**adelante, deberán también asumir una parte cada vez mayor de la** **financiación** **de la IDT,**
**directa o indirectamente. Para ello deben organizarse para definir sus dificultades y**
**expresar sus necesidades.**

**En Europa debe fomentarse la participación de los expertos públicos y privados para que**
**se desarrollen asociaciones científicas y tecnológicas originales, sobre la base de las**
**prioridades que hayan decidido** **conjuntamente** **la Unión Europea y los países del sur, lo**
**que implica también que los actores se organicen para coordinar su oferta de cooperación.**
**A modo de ejemplo de tal coordinación entre actores se puede citar las iniciativas**
**SHARED en el sector de la investigación** **médica,** **o DIVERGENCIA y NATURA** **[8]** **, para**
**la formación superior y la investigación agrícola.**

SHARED: Scientist for Health and Research for Development.
ECART: European consortium for agricultural research for the Tropics.
NATURA: Network of European agricultural Universities and scientific complexes Related with
agricultural development.

**14**

**4.** **APLICACIÓN: INSTRUMENTOS Y SECTORES DE ACTIVIDAD.**

La estrategia propuesta constituye un salto cualitativo en relación con las prácticas
anteriores: recurre al principio del "mainstreaming científico y técnico" que tiene por
objeto incluir el componente científico y tecnológico en la instrucción de los programas de
cooperación y cuya aplicación sistemática inducirá un cambio profundo de las
mentalidades ante la IDT, tanto entre los donantes como entre los beneficiarios.

**4.1.** **Dos instrumentos complementarios que deben hacerse coherentes.**

La cooperación comunitaria con los países en desarrollo en el ámbito de la IDT dispone de
dos tipos de instrumentos para su aplicación:

      - las medidas de cooperación económica y técnica internacional que
responden a los objetivos de las políticas exteriores y se realizan por medio de
distintos instrumentos financieros ad hoc (Convenio de Lomé, Reglamentos
ALA o MEDA) específicos de cada región.

      - las medidas de cooperación científica internacional que responden a los
objetivos de la política comunitaria de investigación y se administran en el
Programa Marco de IDT.

Estas acciones deben responder a objetivos específicos de cada tipo de instrumento y a la
vez ser coherentes con el objetivo general de la estrategia y respetar los principios
generales.

4.1.1. Reforzar el lugar de la IDT en la cooperación económica y social de
la Unión.

En adelante, la IDT deberá ocupar un lugar mucho más importante en la cooperación de la
Unión Europea, lo que se reflejará en dos tipos de acciones complementarias:

      - Una ayuda financiera significativa para acciones de apoyo institucional y de
refuerzo de las capacidades en el sector de la investigación (entre otras, la
rehabilitación de la universidad).

      - En aplicación del principio de "mainstreaming", incluir un componente de
IDT en los sectores de concentración de la programación, con lo que se podría
llegar a dedicar entre un 3% y un 5% de los créditos a acciones de apoyo
científico y tecnológico.

El anuncio de estos objetivos es un a señal dirigida a los países del sur muy adecuada,
que contribuirá a que se establezca un diálogo sobre la IDT.

Las acciones de apoyo a las capacidades de IDT se plantearán en términos diferentes según
las regiones o los países. En ese sector, la Comunidad prestará especial interés a todas las
acciones de carácter regional para las cuales dispone de instrumentos financieros
convenientes y de una experiencia reconocida.

**15**

Se puede también prever que surjan prioridades diferentes de la concertación política con
cada una de las regiones afectadas, en función del nivel de desarrollo de los países y de los
objetivos de la Unión Europea aunque, evidentemente, algunos sectores son comunes a
todos los países.

4.1.2. Consolidar y diversificar la cooperación C&T con los países en
Desarrollo.

La cooperación C&T con los PED está incluida en la política de cooperación científica
internacional y debe por tanto satisfacer el principio del interés mutuo. Tiene también por
función apoyar la cooperación al desarrollo y la cooperación económica con esos países. A
este respecto, deberá formar parte integrante de la nueva estrategia.

El 5 [o] Programa Marco, que se está actualmente definiendo, deberá proseguir una acción
específica de carácter temático, relacionada con las problemáticas del desarrollo. Permitirá
a los científicos de la UE y de los PED proseguir conjuntos de auténticas acciones de
investigación asociando en ellas a investigadores jóvenes por medio de un sistema
adecuado de becas. Su formulación debe tener en cuenta las lecciones del pasado y ser
coherente con los objetivos y los principios de la nueva estrategia global y ganará una
legitimidad y una visibilidad políticas de las que carecía hasta ahora.

La formulación se beneficiará con el refuerzo del marco institucional y con las capacidades
de investigación de los países del sur, que permitirán equilibrar la asociación y hacerla
duradera.

La concertación que se ha establecido con las autoridades públicas y la sociedad civil dará
pie a una mejora en la definición de las prioridades regionales y reforzará el impacto de los
resultados, y su valorización.

Como complemento del enfoque temático referente a todos los PED es necesaria una
nueva flexibilidad en la cooperación para tener en cuenta necesidades propias de algunos
países o regiones. Para ello, deben definirse medidas especiales, dirigidas en particular a
las economías emergentes, para preparar y acompañar su participación en los programas
temáticos verticales específicos del 5 [o] Programa Marco [9] .

La dotación asignada a la cooperación C&T con los PED deberá ser suficiente para tener
en cuenta este doble enfoque y ser coherente con los demás instrumentos movilizados para
responder a los objetivos de esta estrategia global.

**4.2.** **Sectores de acción.**

Como consecuencia del principio de asociación, la Unión y sus socios determinarán
conjuntamente los sectores de intervención, sin dejar de tener en cuenta las diferencias

9 [ COM 96 (344) ]"Fomento de la cooperación en IDTcon las economías emergentes del mundo'
Comunicación para el Mediterráneo, en curso.

16

**culturales. Para la** **Unión** **Europea,** **eso implica definir claramente sus prioridades, con**
**anterioridad a cualquier diálogo auténtico con sus socios.**

**La Unión debería determinar sus prioridades teniendo en cuenta los siguientes criterios:**

**• los objetivos políticos y culturales que deben favorecerse, tales como los**
**objetivos del Tratado de la Unión en materia de cooperación al desarrollo;**

**• la probabilidad de un** **impacto** **rápido en el desarrollo duradero y/o en la**
**inserción en la economía mundial;**

**• el bagaje de conocimientos científicos europeos** **que** **deben mantenerse o**
**desarrollarse mediante la cooperación científica;**

**• las potencialidades comerciales que deben consolidarse (tecnologías de la**
**comunicación, determinados sectores de complementariedad industrial,...) y**
**un refuerzo de la presencia de los agentes económicos en los mercados en**
**expansión y fuertemente competitivos;**

**• una necesidad de acceder a situaciones** **físicas,** **biológicas o sociales**
**indispensables para el progreso de los conocimientos y útiles para la propia**
**Europa.**

**Estos elementos permitirán definir las prioridades para afrontar los desafíos que surjan.**

**Aunque no sea de manera** **exhaustiva,** **se pueden citar determinadas prioridades que**
**responden a estos criterios en los principales sectores apoyados por la cooperación al**
**desarrollo, cuya aplicación exigirá la utilización de uno de los instrumentos comunitarios,**

**o de los dos.**

**•** _**Gestión de los recursos naturales y agricultura y pesca,**_ _**agroindustria.**_ **Son**
**dos sectores en los cuales existen ya asociaciones que se pueden reforzar, con**
**respecto a dos desafíos principales: la durabilidad del desarrollo y la seguridad**
**alimentaria. La adaptación a la demanda local / regional (urbana) y al mercado**
**internacional deberá ser un objetivo determinante de las acciones elegidas y**
**podría tratarse, prioritariamente, de lo siguiente:**

**- A nivel institucional, un apoyo a los mecanismos (sub) regionales**
**de cooperación que se estructuran en el marco del sistema global**
**de investigación agrícola** **para** **el desarrollo.** **[10 ]**

**- A nivel operativo, un apoyo prioritario a los programas**
**regionales.**

10 Los sistemas nacionales de investigación agrícola (SNRA) se reagruparon en foros regionales (FARA para
el África subsahariana, LAC para América Latina y el Caribe, APAARI para Asia y el Pacífico y
AARINENA para África septentrional y Oriente Medio. Dos foros (LAC y FARA) se basan en
asociaciones subregionales; CORAF, ASARECA y SACCAR en África, y los PROCCI para América
Latina.

**17**

**- Para la cooperación C&T, una mayor concentración sobre temas**
**que pudieran** **tener un** **impacto real, capaces de movilizar al sector**
**privado.**

**• Un sector en el cual la ayuda va en aumento es el de** _**la salud.**_ **Las**
**investigaciones en** **biomedicina,** **que siguen siendo urgentes (¡a las**
**enfermedades tropicales se les dedica menos de un** **2%** **de las investigaciones!)**
**deberían ser completadas por un nuevo esfuerzo en salud pública.**

**• Las cuestiones de** _**"demografíay**_ _**de población"**_ **en relación con los problemas**
**de urbanización y de ordenación del territorio, así como las cuestiones de**
**transporte y movilidad que éstos conllevan, deberán ocupar un lugar que no se**
**les reconoció anteriormente.**

**• Las cuestiones** _**de energía**_ **son cruciales en la perspectiva de desarrollo**
**duradero para los PED. Este tema debería ocupar el lugar que le corresponde**
**en la cooperación al desarrollo.**

**•** _**"LAX**_ _**información y la comunicación"**_ **nos parecen hoy un apoyo indispensable**
**para cualquier política de desarrollo** **[11]** **: desempeñan un papel crucial para la**
**IDT,** **porque permiten a los investigadores conectarse con las redes y reducen**
**los efectos de la dispersión de los** **equipos.** **Las medidas de cooperación**
**tecnológica saldrán de las propuestas presentadas en el marco del proyecto de**
**comunicación sobre "sociedad de la información y desarrollo".**

**Las actividades de cooperación a nivel precompetitivo en otros sectores tecnológicos y**
**preindustriales (incluidas las tecnologías de la comunicación y de la información** **(TCI)**
**deberán abordarse sobre la base del interés mutuo. La oferta de cooperación comunitaria**
**deberá tener en cuenta los intereses de la industria europea y es preciso promover su**
**participación, sobre todo en dirección de los países o regiones con fuerte crecimiento.**
**Esta oferta deberá llegar a un equilibrio satisfactorio entre eficacia y visibilidad, y habrá**
**que definir sus modalidades en consecuencia.**

**Entre las acciones prioritarias "transversales" que deben llevarse a cabo, la Comunidad**
**debe apoyar los institutos de investigación y la formación en investigación in situ. Debe**
**también revalorizar la universidad en su función de elaboración y de transmisión del**
**conocimiento, en particular en los países menos avanzados, donde la situación es**
**dramática. Crear relaciones contractuales a largo plazo entre universidades de Europa y del**
**sur y sus asociados económicos, por una parte, y contribuir a reforzar los vínculos entre**
**universidades del sur, por** **otra,** **son acciones de gran alcance político para la UE: le**
**permitirían desarrollar los vínculos culturales con los países del sur controlando al mismo**
**tiempo el número y la duración de las estancias en** **Europa,** **de los doctorandos y de los**
**investigadores en formación. También puede contribuir a mantener o a reinsertar en su**
**país de origen a los doctorandos e investigadores que se están formando fuera.**

11 Véase COM "Sociedades de la información y desarrollo", en preparación.

18

**5.** **UNA COHERENCIA Y UNA COMPLEMENTARIEDAD REFORZADAS**
**POR** **UNA COORDINACIÓN EFECTIVA.**

La aplicación de la estrategia propuesta deberá ajustarse a las orientaciones del Tratado de
la Unión en materia de coherencia y de complementariedad.

**5.1.** **Coherencia** **entre** **las** **políticas comunitarias.**

Al proponer un objetivo general común y acciones que se completan, basadas en
prioridades concertadas con los países, la estrategia proporciona un marco de coherencia
entre las políticas exteriores y la política de investigación con los PED.

Su aplicación va a requerir una coordinación permanente entre los servicios. La Comisión
ya ha empezado a desarrollarla en el marco de la aplicación del 4 [o] Programa Marco de
investigación y Desarrollo tecnológico (PMID) y en el contexto de la preparación del 5 [o ]

PMID, organizando una concertación entre los servicios afectados por la acción
internacional. Estas iniciativas deben sin embargo ampliarse y sistematizarse.

Para ser plenamente eficaz, la coordinación interna debe reforzarse y evolucionar hacia
una forma más institucional, sobre la base de un mandato claramente definido. Podría
basarse en "una célula de prospectiva científica" que habrá que crear.

Si se refuerzan las competencias en IDT en la sede de la Comisión, la coordinación será
más eficaz.

**5.2.** **Complementariedad con** **los** **Estados miembros.**

La estrategia se asienta en la complementariedad de las acciones iniciadas por la Comisión
y los Estados miembros, tanto a nivel internacional como a nivel de los países en
desarrollo. Ello implica que los Estados miembros han de reforzar también la coherencia
interna de las distintas acciones de IDT que llevan a cabo con los PED.

La visibilidad y la eficacia de la Unión Europea saldrán fortalecidas.

Así, la Iniciativa Europea para la Investigación Agronómica para el Desarrollo (EIARD) [12 ]

es un mecanismo de coordinación que, entre otras cosas, ha permitido dar visibilidad a la
contribución de la Unión al GCRAI (40% del presupuesto anual, Comisión y Estados
miembros conjuntamente), y que ha dado a Europa el lugar que merece. Este mecanismo
de coordinación debe consolidarse.

En otros sectores - como el de la salud - se debe también reflexionar sobre los mecanismos
del mismo tipo que permitan coordinar las posiciones de la UE a nivel internacional.

12 Comunicación de la Comisión en el Consejo y al Parlamento sobre la Iniciativa Europea para la
Investigación Agrícola para el Desarrollo, en curso

**19**

Para los países del sur, la complementariedad comienza por una información recíproca
más transparente y estructurada. El estudio INCO -POL [13] es un ejemplo. La Comisión
propone establecer este tipo de coordinación en algunas regiones consideradas estratégicas
por el Consejo.

**5.3.** **Organizar un diálogo político sobre la** **IDT** **con regiones del sur.**

Este enfoque integrado y global requiere un diálogo político con los PED, en coordinación
con los Estados miembros, para definir un marco de acción a nivel regional y nacional que
deberá inscribirse en el marco general de las relaciones exteriores de la Unión.

La Comisión tiene intención de contribuir a la aplicación de este diálogo político que debe
definir un marco de coherencia común para las actividades comunitarias de IDT, así como
un marco de acción para reforzar la complementariedad con los Estados miembros.

El modelo de la asociación científica euromediterránea constituye una referencia para otras
regiones del sur, si se utiliza lo que enseña la experiencia y se aceptan sus límites.

" INCO INCO-POL: estudio financiado por la Comisión en el marco de INCO para, de acuerdo con los
Estados miembros, hacer el inventario sobre una base regional de las políticas de ayuda a la investigación
de los Estados miembros.

20

**Conclusiones.**

Ante la complejidad, la amplitud y la urgencia de los desafíos, la Comisión recuerda el
papel cada vez más estratégico que debe jugar la IDT para apoyar un desarrollo
sostenible en los **PED** y permitir lograr los objetivos comunitarios de cooperación al
desarrollo.

Las lecciones aprendidas del pasado ponen de manifiesto que solamente un enfoque
global basado en un modelo de ayuda a la ciencia puede garantizar coherencia y
eficacia en la aplicación de las políticas de desarrollo y de investigación.

La Comisión considera que la preparación del 5 [o] Programa Marco y la reflexión
iniciada por el Libro Verde sobre la futura cooperación con los **ACP** son dos
excelentes oportunidades para reflejar esta observación en los hechos.

La Comisión propone que de ahora en adelante se tenga sistemáticamente en cuenta la
IDT en los enfoques sectoriales.

También destaca la necesidad de consolidar en el Programa de cooperación
internacional del 5 [o] PCID la actividad específica de cooperación científica y técnica
para el desarrollo como parte integrante de esa estrategia, y subraya también el interés
de establecer medidas que permitan reforzar el acceso de los países de "economía
emergente" al Programa marco y llevar a cabo acciones de cooperación científica y
tecnológica que faciliten el acceso de las empresas europeas a esos mercados que están
en fuerte crecimiento.

Por último, la Comisión propone que, en coordinación con los Estados miembros, se
refuerce el diálogo político en este sector estratégico con el fin de instaurar una
verdadera asociación con los países y regiones afectados.

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**ISSN 0257-9545**

##### COM(97) 174 final

# **DOCUMENTOS**

###### ES il 15 N" de catálogo : CB-CO-97-163-ES-C ISBN 92-78-18766-6

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L-2985 Luxemburgo

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