Source: EURLEX
Language: es
Format: md

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# 52011PC0809

**Propuesta de REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO por el que se establece Horizonte 2020, Programa Marco de Investigación e Innovación (2014-2020) /\* COM/2011/0809 konč. - 2011/0401 (COD) \*/**

  

EXPOSICIÓN DE MOTIVOS

1.           CONTEXTO DE LA
PROPUESTA

El conjunto de propuestas relativas a
Horizonte 2020, preparado en consonancia plena con la Comunicación de la
Comisión «Un presupuesto para Europa 2020»[1],
respalda plenamente la estrategia Europa 2020, que señalaba que la
investigación y la innovación eran fundamentales para la consecución de los
objetivos de un crecimiento inteligente, sostenible e integrador. Este conjunto
consta de las propuestas siguientes:

(1)
un Programa Marco para Horizonte 2020 (Tratado
de Funcionamiento de la Unión Europea – «TFUE»),

(2)
un conjunto único de normas de participación y
difusión (TFUE),

(3)
un único programa específico para ejecutar
Horizonte 2020 (TFUE), así como

(4)
una propuesta única para las partes de
Horizonte 2020 correspondientes al Tratado Euratom.

Los antecedentes y el contexto político
general de estas propuestas legislativas figuran en una Comunicación de la
Comisión aprobada junto con ellas, que aborda varios aspectos transversales
importantes, tales como la simplificación y la manera en que se ha reforzado el
enfoque de la innovación.

Horizonte 2020 contribuye directamente a
abordar los principales retos sociales enunciados en Europa 2020 y sus
iniciativas emblemáticas. Contribuirá igualmente a crear liderazgo industrial
en Europa. También reforzará la excelencia de la base científica, esencial para
la sostenibilidad, prosperidad y el bienestar de Europa a largo plazo. Para
lograr estos objetivos, las propuestas incluyen un completo abanico de ayudas
que se integran a lo largo de todo el ciclo de la investigación y la
innovación. Horizonte 2020, por tanto, agrupa y refuerza las actividades
actualmente financiadas por el 7º Programa Marco de investigación, la partes
correspondientes a la innovación del Programa Marco para la Innovación y la
Competitividad y el Instituto Europeo de Innovación y Tecnología. De esta
forma, estas propuestas están concebidas también para ofrecer a los
participantes una simplificación sustancial.

2.           RESULTADOS DE
LAS CONSULTAS CON LAS PARTES INTERESADAS Y DE LAS EVALUACIONES DE IMPACTO

La preparación de las cuatro propuestas
ha tenido en cuenta las respuestas a una amplia consulta pública basada en el
Libro Verde «Del reto a la oportunidad: hacia un marco estratégico común para
la financiación de la investigación y la innovación por la UE», COM(2011) 48. Manifestaron
sus opiniones el Consejo Europeo, los Estados miembros y una amplia gama de
interesados procedentes de la industria, el mundo académico y la sociedad
civil.

Las propuestas se apoyan también en dos
detalladas evaluaciones de impacto basadas en consultas con las partes
interesadas, evaluaciones internas y externas y contribuciones de expertos
internacionales. Las evaluaciones constataron que la opción Horizonte 2020
aportaría más focalización, sería la mejor manera de conseguir la necesaria
masa crítica de esfuerzo a nivel de programa y de proyecto y tendría el mayor
impacto en los objetivos políticos y los beneficios descendentes económicos,
sociales y de competitividad, ayudando al mismo tiempo a simplificar las cosas,
por ejemplo reduciendo la carga administrativa para los participantes,
racionalizando las normas y los procedimientos aplicables, garantizando la
coherencia entre los instrumentos y apuntando a un nuevo equilibrio entre
riesgo y confianza.

3.           ASPECTOS
JURÍDICOS DE LA PROPUESTA

3.1         Base jurídica

La propuesta integra sin fisuras las
actividades de investigación e innovación a fin de alcanzar los objetivos
políticos.

Como tal, Horizonte 2020 se basará en los
títulos del TFUE «Industria» e «Investigación y desarrollo tecnológico y
espacio» (artículos 173 y 182). Las correspondientes normas de participación y
difusión se basarán en los mismos títulos del TFUE (artículos 173, 183 y 188). La
base de «Industria» guardará relación principalmente en ambos casos con el
Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT), que será financiado por una
contribución financiera de Horizonte 2020. El EIT no aparecerá a nivel del
programa específico.

Se recuerda que las actividades de innovación
han estado incluidas explícitamente en diversos Programas Marco basados en el
título «Investigación» del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y que
los actuales Programas Marco incluyen también una serie de actividades de
innovación. Como consecuencia de ello, el Programa Específico por el que se
aplique Horizonte 2020 se basará en el título del TFUE «Investigación y
desarrollo tecnológico y espacio» (artículo 182), ya que las actividades
previstas en él se inscribirán predominantemente entre las cubiertas por dicho
título.

La propuesta de Programa Euratom de
Investigación y Formación para contribuir a Horizonte 2020 se basa en el
artículos 7 del Tratado Euratom.

3.2         Principios de subsidiariedad y proporcionalidad

Las propuestas se han diseñado para
maximizar el impacto y el valor añadido de la Unión, centrándose en objetivos y
actividades de los que no pueden ocuparse eficazmente los Estados miembros por
sí solos. La intervención a nivel de la Unión puede reforzar el marco global de
la investigación y la innovación y coordinar los esfuerzos de investigación de
los Estados miembros, evitando así redundancias, conservando la masa crítica en
ámbitos clave y garantizando que la financiación pública se utiliza en forma
óptima. La intervención a nivel de la Unión hace posible una competencia de
ámbito continental para la selección de las mejores propuestas, elevando así
los niveles de excelencia y aportando visibilidad a la investigación y la
innovación de vanguardia. El nivel de la Unión es también el preferible para
apoyar la movilidad transnacional y, por ende, mejorar la formación y el
desarrollo de la carrera de los investigadores. Un programa a nivel de la Unión
puede asumir una I+D de alto riesgo y a largo plazo, repartiendo el riesgo y
generando importantes economías de escala y de alcance que no podrían
conseguirse de otra manera. La intervención a nivel de la Unión puede suscitar
inversión adicional pública y privada en la investigación y la innovación; contribuir
a la realización del Espacio Europeo de Investigación en el que circulan
libremente investigadores, conocimientos y tecnologías; y acelerar la
comercialización y difusión de las innovaciones en el mercado único. Los
programas a nivel de la Unión son también necesarios para apoyar la formulación
de las políticas, así como los objetivos establecidos por una amplia gama de
políticas. En la evaluación de impacto adjunta se presentan en profundidad
estos argumentos.

4.           REPERCUSIONES
PRESUPUESTARIAS

El presupuesto de todas las propuestas se
presenta a precios corrientes. La ficha de financiación legislativa, aneja a la
presente propuesta, establece las implicaciones presupuestarias y los recursos
administrativos y humanos. La Comisión podrá utilizar, sobre la base de un
análisis coste-beneficio, las agencias ejecutivas existentes para la ejecución
de Horizonte 2020, tal como se establece en el Reglamento (CE) n° 58/2020 del
Consejo por el que se establece el estatuto de las agencias ejecutivas
encargadas de determinadas tareas de gestión de los programas de la Unión.

2011/0401 (COD)

Propuesta de

REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y
DEL CONSEJO

de XXX

por el que se establece Horizonte 2020,
Programa Marco de Investigación e Innovación (2014-2020)

(Texto pertinente a efectos del EEE)

EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL
CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la
Unión Europea (TFUE) y, en particular, su artículo 173, apartado 3, y su
artículo 182, apartado 1,

Vista la propuesta de la Comisión
Europea,

Previa transmisión del proyecto de acto
legislativo a los parlamentos nacionales,

Visto el dictamen del Comité Económico y
Social Europeo[2],

Visto el dictamen del Comité de las
Regiones[3],

De conformidad con el procedimiento
legislativo ordinario,

Considerando lo siguiente:

(1)
La Unión se ha fijado el objetivo de reforzar
sus bases científicas y tecnológicas instaurando un Espacio Europeo de
Investigación (EEI) en el que circulen libremente los investigadores, los
conocimientos científicos y las tecnologías y alentando a la Unión, incluida su
industria, a hacerse más competitiva. Para alcanzar estos objetivos, la Unión
debe llevar a cabo actividades encaminadas a realizar investigación, desarrollo
tecnológico y demostración, promover la cooperación internacional, difundir y
optimizar los resultados y fomentar la formación y la movilidad.

(2)
La Unión también tiene el objetivo de asegurar
la existencia de las condiciones necesarias para la competitividad de su
industria. A tal efecto, debe intervenirse para fomentar el mejor
aprovechamiento del potencial industrial de las políticas de innovación,
investigación y desarrollo tecnológico.

(3)
La Unión se ha comprometido a aplicar la
estrategia Europa 2020[4],
que ha establecido los objetivos de crecimiento inteligente, sostenible e
integrador, subrayando el papel de la investigación y la innovación como
motores principales de la prosperidad económica y social y de la sostenibilidad
medioambiental, y se fijado el objetivo de aumentar el gasto en investigación y
desarrollo al 3 % del producto interior bruto (PIB) de aquí a 2020,
elaborando al mismo tiempo un indicador de la intensidad de la innovación. En
este contexto, la iniciativa emblemática «Unión por la innovación» presenta un
enfoque estratégico e integrado con respecto a la investigación y la innovación,
estableciendo el marco y los objetivos a los que debe contribuir la futura
financiación de la investigación y la innovación de la Unión. La investigación
y la innovación son también factores clave para otras iniciativas emblemáticas
de Europa 2020, en particular las relativas a una Europa que utilice
eficazmente los recursos, una política industrial para la era de la
mundialización y una Agenda Digital para Europa. Además, para la consecución de
los objetivos de Europa 2020 relacionados con la investigación y la innovación,
la política de cohesión debe desempeñar un papel clave desarrollando la
capacidad y ofreciendo una «escalera hacia la excelencia».

(4)
En su reunión de 4 de febrero de 2011, el
Consejo Europeo apoyó el concepto de Marco Estratégico Común para la
financiación de la investigación y la innovación por la Unión, a fin de mejorar
la eficiencia de la financiación de la investigación y de la innovación a
escala nacional y de la Unión, y solicitó a la Unión que abordase rápidamente
los obstáculos para atraer el talento y la inversión que aún subsistían, con
vistas a llevar a término el EEI de aquí a 2014 y lograr un auténtico mercado
único del conocimiento, la investigación y la innovación.

(5)
El Parlamento Europeo abogó por una
simplificación radical de la financiación de la investigación y la innovación
por la Unión en su Resolución de 11 de noviembre de 2010[5], puso de relieve la
importancia de la «Unión por la innovación» para transformar Europa con vistas
al mundo posterior a la crisis en su Resolución de 12 de mayo de 2011[6], señaló las
importantes enseñanzas que deben extraerse de la evaluación intermedia del
Séptimo Programa Marco en su Resolución de 8 de junio de 2011[7] y apoyó el concepto
de Marco Estratégico Común para la financiación de la investigación y la
innovación en su Resolución de 27 de septiembre de 2011[8].

(6)
El Consejo de la Unión Europea solicitó el 26
de noviembre de 2010 que los futuros programas de financiación de la Unión se
centrasen más en las prioridades de Europa 2020, abordasen los retos sociales y
las tecnologías clave, facilitasen la investigación en colaboración e impulsada
por la industria, racionalizasen los instrumentos, simplificasen radicalmente
el acceso, redujeran el plazo de comercialización y siguieran fortaleciendo la
excelencia.

(7)
La importancia de un planteamiento estratégico
coherente también fue subrayada en dictámenes emitidos por el Comité del
Espacio Europeo de Investigación el 3 de junio de 2011[9], el Comité de las
Regiones el 30 de junio de 2011[10],
y el Comité Económico y Social Europeo el 13 de julio de 2011[11].

(8)
La revisión del presupuesto de la Unión
adoptada por la Comisión el 19 de octubre de 2010 presentó los principios clave
que deben sustentar el futuro presupuesto de la Unión, a saber, centrarse en
instrumentos con valor añadido de la Unión demostrado, orientarse más hacia los
resultados y movilizar otras fuentes públicas y privadas de financiación, y
propuso reunir todos los instrumentos relativos a la investigación y la
innovación de la Unión en un Marco Estratégico Común.

(9)
El Libro Verde de la Comisión «Del reto a la
oportunidad: hacia un marco estratégico común para la financiación de la
investigación y la innovación por la UE»[12]
señaló los aspectos clave sobre cómo alcanzar estos objetivos ambiciosos y puso
en marcha una amplia consulta, en el marco de la cual las partes interesadas y
las instituciones de la Unión mostraron su acuerdo en términos generales con
las ideas presentadas en el mismo.

(10)
En la Comunicación «Un presupuesto para Europa
2020»[13],
la Comisión propuso abordar con un único Marco Estratégico Común para la
investigación y la innovación las áreas cubiertas en el período 2007-2013 por
el Séptimo Programa Marco de investigación, la parte correspondiente a la
innovación del Programa Marco para la Innovación y la Competitividad, y el
Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT), al servicio del objetivo de
la estrategia Europa 2020 de incrementar el gasto en I+D hasta el 3 % del PIB
en 2020. En dicha Comunicación, la Comisión se comprometió también a integrar
la lucha contra el cambio climático en los programas de gasto de la Unión y a
dedicar al menos el 20 % del presupuesto de la Unión a objetivos relacionados
con el clima. La acción por el clima y la eficiencia en el uso de los recursos
son objetivos que se refuerzan mutuamente para lograr un desarrollo sostenible.
Los objetivos específicos referidos a ambos debe complementarse a través de los
demás objetivos específicos de Horizonte 2020. En consecuencia, se espera que
al menos el 60 % del presupuesto global de Horizonte 2020 quede vinculado
al desarrollo sostenible. También se espera que los gastos relacionados con el
clima superen el 35 % del presupuesto, incluyendo medidas mutuamente
compatibles de mejora de la eficiencia en el uso de los recursos. La Comisión
debe facilitar información sobre el alcance y los resultados del apoyo a los
objetivos relacionados con el cambio climático. Los gastos relacionados con el
clima en Horizonte 2020 deben ser objeto de seguimiento de conformidad con la
metodología expuesta en dicha Comunicación.

(11)
Horizonte 2020, Programa Marco de
Investigación e Innovación de la Unión Europea (en lo sucesivo denominado
«Horizonte 2020»), se centra en tres prioridades, a saber, generar una ciencia
excelente a fin de reforzar la excelencia científica de la Unión a nivel
mundial, fomentar el liderazgo industrial para apoyar a las empresas, incluidas
las pequeñas y medianas empresas (PYME), y a la innovación, y afrontar los
retos sociales para aportar una respuesta directa a los retos enumerados en la
estrategia Europa 2020, prestando apoyo a actividades que cubran todo el
proceso que lleva de la investigación al mercado. Horizonte 2020 debe apoyar
todas las fases de la cadena de la innovación, especialmente las actividades más
próximas al mercado con instrumentos financieros innovadores, así como la
innovación social y no tecnológica, y pretende satisfacer las necesidades de
investigación de un amplio espectro de políticas de la UE, haciendo hincapié en
el uso más amplio posible y la difusión de los conocimientos generados por las
actividades financiadas hasta su explotación comercial. Las prioridades de
Horizonte 2020 también deben recibir el apoyo de un programa sobre
investigación y formación nucleares amparado en el Tratado Euratom.

(12)
El Centro Común de Investigación (JRC) debe
prestar apoyo científico y técnico a instancias de los clientes a las políticas
de la Unión, respondiendo al mismo tiempo con flexibilidad a las nuevas
exigencias políticas.

(13)
En el contexto del triángulo del conocimiento
que forman la investigación, la educación y la innovación, las Comunidades de
Conocimiento e Innovación del Instituto Europeo de Innovación y Tecnología
deben contribuir vigorosamente a abordar los objetivos de Horizonte 2020,
incluidos los retos sociales, especialmente mediante la integración de la
investigación, la educación y la innovación. A fin de garantizar las
complementariedades en Horizonte 2020 y la absorción adecuada de los fondos, la
contribución financiera al Instituto Europeo de Innovación y Tecnología debe
hacerse en dos tramos, estando el segundo sometido a revisión.

(14)
Horizonte 2020 debe contribuir al logro de los
objetivos de las Cooperaciones de Innovación Europea en consonancia con la
iniciativa emblemática «Unión por la Innovación», agrupando a todos los agentes
pertinentes en toda la cadena de la investigación y la innovación con vistas a
racionalizar, simplificar y coordinar mejor los instrumentos e iniciativas.

(15)
La simplificación es un objetivo central de
Horizonte 2020 que debe reflejarse plenamente en su diseño, normas, gestión
financiera y ejecución. Horizonte 2020 debe procurar atraer una elevada
participación de las universidades, los centros de investigación, la industria
y específicamente las PYME, y estar abierto a nuevos participantes, al agrupar
todo el apoyo a la investigación y la innovación en un marco estratégico común,
incluyendo un conjunto racionalizado de formas de apoyo, y utilizar unas normas
de participación cuyos principios sean aplicables a todas las acciones del
programa. La simplificación de las normas de financiación debe reducir los
costes administrativos de la participación y contribuir a combatir los errores
financieros.

(16)
De conformidad con lo dispuesto en el artículo
182, apartado 1, del TFUE, el Programa Marco fija el importe global máximo y
las normas de participación financiera de la Unión en el Programa Marco, así
como la proporción respectiva de cada una de las acciones previstas.

(17)
El presente Reglamento debe establecer, para
toda la duración de Horizonte 2020, una dotación financiera que, a tenor del
punto [] del Acuerdo Interinstitucional de XX/201Z entre el Parlamento Europeo,
el Consejo y la Comisión sobre cooperación en asuntos presupuestarios y buena
gestión financiera, constituye la referencia privilegiada para la Autoridad
Presupuestaria durante el procedimiento presupuestario anual.

(18)
Conviene que Horizonte 2020 y sus programas
predecesores se cierren correctamente, en particular por lo que se refiere a la
continuación de las disposiciones plurianuales relativas a su gestión, como las
correspondientes a la financiación de la asistencia técnica y administrativa.

(19)
La ejecución de Horizonte 2020 puede dar lugar
a programas suplementarios que entrañen la participación de algunos Estados miembros
solamente, la participación de la Unión en programas emprendidos por varios
Estados miembros o a la creación de empresas comunes o de otras estructuras a
tenor de lo dispuesto en los artículos 184, 185 y 187 del TFUE.

(20)
Con el fin de profundizar las relaciones entre
la ciencia y la sociedad, así como de reforzar la confianza pública en la
ciencia, Horizonte 2020 debe favorecer una participación informada de los
ciudadanos y de la sociedad civil en las cuestiones relacionadas con la
investigación y la innovación mediante el fomento de la educación científica,
haciendo más accesibles los conocimientos científicos, elaborando unas agendas
de investigación e innovación responsables que atiendan las expectativas y
preocupaciones de los ciudadanos y de la sociedad civil, y facilitando su
participación en las actividades de Horizonte 2020.

(21)
La ejecución de Horizonte 2020 debe responder
a la evolución de la oportunidades y necesidades de la ciencia y la tecnología,
la industria, las políticas y la sociedad. Por ello, las agendas deben
establecerse en estrecha colaboración con las partes interesadas de todos los
sectores implicados, y conviene prever la suficiente flexibilidad para
responder a las situaciones nuevas. Debe solicitarse asesoramiento externo de
forma continuada a lo largo de Horizonte 2020, en particular utilizando las
estructuras pertinentes tales como las Plataformas Tecnológicas Europeas, las
Iniciativas de Programación Conjunta y las Cooperaciones de Innovación Europea.

(22)
Horizonte 2020 debe contribuir al atractivo de
la profesión de investigador en la Unión. Debe prestarse una atención adecuada
a la Carta Europea de los Investigadores y al Código de Conducta para la
Contratación de Investigadores[14],
junto con otros marcos de referencia pertinentes definidos en el contexto del
Espacio Europeo de Investigación, dentro siempre del respeto a su carácter
voluntario.

(23)
Las actividades desarrolladas en Horizonte
2020 deben estar encaminadas a promover la igualdad entre hombres y mujeres en
la investigación y la innovación, abordando, en particular, las causas
subyacentes del desequilibrio entre hombres y mujeres, explotando todo el
potencial de los investigadores e investigadoras, e integrando la dimensión de
género en el contenido de los proyectos, con el fin de mejorar la calidad de la
investigación y fomentar la innovación. Las actividades tendrán también por
objetivo la aplicación de los principios relativos a la igualdad entre hombres
y mujeres establecidos en los artículos 2 y 3 del Tratado de la Unión Europea y
el artículo 8 del TFUE.

(24)
Las actividades de investigación e innovación
apoyadas por Horizonte 2020 deben respetar los principios éticos fundamentales.
Deben tenerse en cuenta los dictámenes del Grupo Europeo sobre Ética de la
Ciencia y las Nuevas Tecnologías. Las actividades de investigación deben tener
asimismo en cuenta el artículo 13 del TFUE y reducir la utilización de animales
en la investigación y la experimentación, con el fin último de sustituir la
utilización de animales. Todas las actividades deben llevarse a cabo
garantizando un elevado nivel de protección de la salud humana, de conformidad
con el artículo 168 del TFUE.

(25)
La Comisión Europea no aboga expresamente el
uso de células madre de embriones humanos. La utilización, en su caso,
de células madre humanas, sean adultas o embriónicas, depende de la apreciación
de los científicos a la vista de los objetivos que pretendan alcanzar y es
objeto de una estricta revisión ética. No debe financiarse ningún
proyecto que, previendo el uso de células madre de embriones humanos, no
obtenga las aprobaciones necesarias de los Estados miembros. No deben
financiarse actividades que estén prohibidas en todos los Estados miembros. Tampoco
deben financiarse en un Estado miembro actividades que este haya prohibido.

(26)
A fin de lograr la máxima repercusión,
Horizonte 2020 debe desarrollar estrechas sinergias con otros programas de la
Unión en ámbitos como la educación, el espacio, el medio ambiente, la
competitividad y las PYME, la seguridad interior, la cultura y los medios de
comunicación, así como con los fondos de la política de cohesión y la política
de desarrollo rural, que pueden ayudar específicamente a reforzar las
capacidades de investigación e innovación nacionales y regionales en el
contexto de las estrategias de especialización inteligente.

(27)
Las PYME constituyen una fuente significativa
de innovación y crecimiento en Europa. Por ello, se necesita en Horizonte 2020
una fuerte participación de las PYME, tal como se definen en la Recomendación
2003/361/CE de la Comisión, de 6 de mayo de 2003[15]. Se respaldarían
así los objetivos de la iniciativa en favor de las pequeñas empresas[16].

(28)
Con el fin de lograr que la financiación de la
Unión tenga el mayor impacto posible, Horizonte 2020 debe establecer íntimas
sinergias, que también pueden adoptar la forma de asociaciones
público-públicas, con los programas nacionales y regionales que respalden la
investigación y la innovación.

(29)
También debe lograrse un mayor impacto
combinando Horizonte 2020 y los fondos del sector privado dentro de
asociaciones público-privadas en ámbitos clave en que la investigación y la
innovación puedan contribuir a alcanzar los objetivos de competitividad europea
y ayudar a afrontar los retos sociales. Las asociaciones público-privadas en
forma de Iniciativas Tecnológicas Conjuntas puestas en marcha en virtud de la
Decisión n° 1982/2006/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de
diciembre de 2006, relativa al séptimo programa marco de la Comunidad Europea
para acciones de investigación, desarrollo tecnológico y demostración (2007-13)[17], podrán tener
continuidad utilizando estructuras más adecuadas a su finalidad.

(30)
Horizonte 2020 debe promover la cooperación
con terceros países sobre la base del interés común y el beneficio mutuo. La
cooperación internacional en ciencia, tecnología e innovación debe orientarse
de manera que contribuya a la consecución de los objetivos de Europa 2020 de
reforzar la competitividad, contribuir a afrontar los retos sociales y
respaldar las políticas exterior y de desarrollo de la Unión, en particular
creando sinergias con los programas externos y contribuyendo a compromisos
internacionales de la Unión, como el logro de los Objetivos de Desarrollo del
Milenio.

(31)
Con el fin de mantener unas condiciones de
igualdad para todas las empresas activas en el mercado interior, la
financiación proporcionada por Horizonte 2020 debe diseñarse de conformidad con
la normativa sobre ayudas estatales a fin de garantizar la eficacia del gasto
público y evitar falseamientos del mercado tales como la exclusión de la
financiación privada, la creación de estructuras de mercado ineficaces o la
pervivencia de empresas ineficientes.

(32)
El Consejo Europeo de 4 de febrero de 2011
reconoció la necesidad de un nuevo enfoque con respecto al control y la gestión
del riesgo en la financiación de la investigación por la Unión y solicitó un
nuevo equilibrio entre confianza y control, así como entre asunción y evitación
de riesgos. El Parlamento Europeo, en su Resolución de 11 de noviembre de 2010
sobre la simplificación de la ejecución de los programas marco de
investigación, pidió un giro pragmático hacia la simplificación administrativa
y financiera, afirmando que la gestión de la financiación de la investigación
europea debía basarse más en la confianza y ser más tolerante al riesgo en sus
relaciones con los participantes. El informe de evaluación intermedia del
Séptimo Programa Marco de investigación (2007-2013) concluye que es necesario
un planteamiento más radical para dar un salto cualitativo en materia de
simplificación, y que es preciso reajustar el equilibrio entre riesgo y
confianza.

(33)
Los intereses financieros de la Unión deben
ser protegidos mediante medidas proporcionadas a lo largo de todo el ciclo del
gasto, incluidas la prevención, la detección y la investigación de
irregularidades, la recuperación de los fondos perdidos, indebidamente pagados
o mal utilizados y, en su caso, las sanciones. Una estrategia de control
revisada, que desplace el énfasis de la minimización de los porcentajes de error
hacia el control basado en el riesgo y la detección del fraude, debe reducir la
carga que supone el control para los participantes.

(34)
Es importante garantizar que la gestión
financiera de Horizonte 2020 sea sólida y se aplique de la manera más efectiva
y sencilla posible, velando al mismo tiempo por la seguridad jurídica y la
accesibilidad del programa para todos los participantes. Asimismo, es necesario
garantizar el cumplimiento del Reglamento (UE) nº XXXX/2012 [nuevo Reglamento
financiero], así como de los requisitos sobre simplificar y legislar mejor.

(35)
Una gestión eficaz del rendimiento, incluidos
la evaluación y el seguimiento, exige la creación de indicadores de rendimiento
específicos que puedan medirse a lo largo del tiempo; que sean realistas y reflejen
la lógica de la intervención; y que sean pertinentes para la adecuada jerarquía
de objetivos y actividades. Deben instaurarse unos mecanismos de coordinación
adecuados entre la ejecución y el seguimiento de Horizonte 2020, y el
seguimiento de los avances, logros y funcionamiento del EEI.

(36)
Dado que los objetivos de Horizonte 2020 no
pueden ser alcanzados de manera suficiente por los Estados miembros reforzando
el marco global de la investigación y la innovación y coordinando los esfuerzos
en toda la Unión y, por tanto, a fin de evitar las redundancias, conservar la
masa crítica en ámbitos clave y garantizar que la financiación pública se
utiliza de forma óptima, pueden lograrse mejor a nivel de la Unión, esta puede
adoptar medidas, de conformidad con el principio de subsidiariedad establecido
en el artículo 5 del Tratado de la Unión Europea. De conformidad con el
principio de proporcionalidad enunciado en dicho artículo, Horizonte 2020 no
excede de lo necesario para alcanzar estos objetivos.

(37)
En aras de la seguridad y la claridad
jurídicas, debe derogarse la Decisión nº 1982/2006/CE.

HAN ADOPTADO EL PRESENTE
REGLAMENTO:

TÍTULO I
ESTABLECIMIENTO

Artículo 1
Objeto

El presente Reglamento establece
Horizonte 2020, Programa Marco de Investigación e Innovación (2014-2020)
(«Horizonte 2020») y determina el marco que regirá el apoyo de la Unión a las
actividades de investigación e innovación y favorecerá una mejor explotación
del potencial industrial de las políticas de innovación, investigación y
desarrollo tecnológico.

Artículo 2
Definiciones

A efectos del presente Reglamento, se
entenderá por:

(a)
«actividades de investigación e innovación», todo el espectro de actividades de investigación, desarrollo
tecnológico, demostración e innovación, incluyendo la promoción de la
cooperación con terceros países y organizaciones internacionales, la difusión y
optimización de los resultados y el fomento de la formación y la movilidad de
los investigadores en la Unión;

(b)
«acciones directas», las actividades de investigación e innovación realizadas por la
Comisión a través de su Centro Común de Investigación;

(c)
«acciones indirectas», las actividades de investigación e innovación a las que la Unión
presta apoyo financiero y que son realizadas por los participantes;

(d)
«asociación público-privada», una asociación en la que socios del sector privado, la Unión y,
cuando proceda, otros socios se comprometen a apoyar conjuntamente el
desarrollo y la ejecución de un programa o de actividades de investigación e
innovación;

(e)
«asociación público-pública»: una asociación en la que organismos del sector público u
organismos con una misión de servicio público de nivel regional, nacional o
internacional se comprometen, junto con la Unión, a apoyar el desarrollo y la
ejecución de un programa o de actividades de investigación e innovación.

Artículo 3
Establecimiento de Horizonte 2020

Queda establecido Horizonte 2020 para el
período comprendido entre el 1 de enero de 2014 y el 31 de diciembre de 2020.

Artículo 4
Valor añadido de la Unión

Horizonte 2020 desempeñará un papel
fundamental en la aplicación de la estrategia Europa 2020 para un crecimiento
inteligente, sostenible e integrador, al proporcionar un marco estratégico
común para la financiación de la investigación y la innovación por la Unión y
actuar así como vehículo para la movilización de la inversión privada, la
creación de nuevas oportunidades de empleo y la garantía del crecimiento
sostenible y la competitividad de Europa a largo plazo.

Artículo 5
Objetivo general, prioridades y objetivos específicos

1.           Horizonte 2020 contribuirá a la construcción de una economía
basada en el conocimiento y la innovación en toda la Unión movilizando una
financiación adicional suficiente de la investigación, el desarrollo y la
innovación. De esta manera, respaldará la aplicación de la estrategia Europa
2020 y otras políticas de la Unión, así como la realización y el funcionamiento
del Espacio Europeo de Investigación (EEI). Los indicadores de rendimiento
pertinentes se exponen en la introducción del anexo I.

2.           Este objetivo general se perseguirá a través de tres prioridades
que se refuerzan mutuamente y estarán dedicadas a:

(a)
ciencia excelente;

(b)
liderazgo industrial;

(c)
retos sociales.

Los objetivos específicos correspondientes a
cada una de las tres prioridades se exponen en las partes I a III del anexo I,
junto con las líneas generales de las actividades.

3            El Centro Común de Investigación contribuirá al logro del objetivo
general y las prioridades establecidos en los apartados 1 y 2 mediante la
prestación de apoyo científico y técnico a las políticas de la Unión. Las
líneas generales de las actividades se exponen en la parte IV del anexo I.

4.           El Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT), creado por
el Reglamento (UE) nº 294/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo[18] contribuirá al
logro del objetivo general y las prioridades establecidos en los apartados 1 y
2 con el objetivo específico de la integración del triángulo del conocimiento
formado por la investigación, la innovación y la educación. Los indicadores de
rendimiento correspondientes al Instituto Europeo de Innovación y Tecnología se
exponen en la introducción del anexo I, y las líneas generales de dicho
objetivo específico y las actividades, en la parte V del anexo I.

5.           Dentro de las prioridades y líneas generales a que se refiere el
apartado 2, se podrán tener en cuenta las necesidades nuevas e imprevistas que
surjan durante el período de ejecución de Horizonte 2020. Entre ellas pueden
figurar las respuestas ante oportunidades, crisis y amenazas emergentes,
necesidades relacionadas con el desarrollo de nuevas políticas de la Unión y
pruebas piloto de acciones que esté previsto financiar en futuros programas.

Artículo 6
Presupuesto

1.           La dotación financiera para la ejecución de Horizonte 2020
ascenderá a 87 740 millones EUR, de los cuales un máximo de 86198 EUR se
asignarán a actividades con arreglo al título XIX del Tratado de Funcionamiento
de la Unión Europea (TFUE).

2.           El importe para las actividades con arreglo al título XIX del TFUE
se distribuirá entre las prioridades enumeradas en el artículo 5, apartado 2,
del siguiente modo:

(a)
ciencia excelente, 27 818
millones EUR;

(b)
liderazgo industrial, 20 280 millones
EUR;

(c)
retos sociales, 35 888
millones EUR.

El importe global máximo de la contribución
financiera de la Unión procedente de Horizonte 2020 a las acciones directas no
nucleares del Centro Común de Investigación será de 2 212 millones EUR.

El desglose indicativo para los objetivos
específicos dentro de las prioridades y el importe global máximo de la
contribución a las acciones directas no nucleares del Centro Común de
Investigación figuran en el anexo II.

3.           El Instituto Europeo de Innovación y Tecnología se financiará
mediante una contribución máxima de Horizonte 2020 de 3 194 millones EUR,
según se expone en el anexo II. Se aportará una primera asignación de
1 542 millones EUR al Instituto Europeo de Innovación y Tecnología para
actividades con arreglo al título XVII del Tratado de Funcionamiento de la
Unión Europea. Se aportará una segunda asignación de hasta 1 652 millones
EUR, sujeta a la revisión prevista en el artículo 26, apartado 1. Este importe
adicional se aportará proporcionalmente, según lo indicado en el anexo II, a
partir del importe correspondiente al objetivo específico «Liderazgo en las
tecnologías industriales y de capacitación» dentro de la prioridad sobre
liderazgo industrial establecido en el apartado 2, letra b), y del importe
correspondiente a la prioridad sobre retos sociales establecido en al apartado
2, letra c).

Esta financiación en dos tramos plurianuales
cubrirá:

(a)
en el primer tramo, la evolución en curso de
las actuales Comunidades de Conocimiento e Innovación (en lo sucesivo
denominadas «CCI») y capital semilla para la puesta en marcha de la segunda ola
de tres nuevas CCI,

(b)
en el segundo tramo, la evolución en curso de
las CCI ya puestas en marcha y el capital semilla para la puesta en marcha de
la tercera ola de tres nuevas CCI.

El segundo tramo estará disponible tras la
revisión prevista en el artículo 26, apartado 1, teniendo en cuenta en
particular:

(a)
el calendario concertado para la creación de
la tercera ola de CCI,

(b)
las necesidades financieras programadas de las
existentes con arreglo a su desarrollo específico.

(c)
la contribución del Instituto Europeo de
Innovación y Tecnología y sus CCI al logro de los objetivos de Horizonte 2020.

4.           La dotación financiera de Horizonte 2020 podrá cubrir los gastos
relacionados con las actividades de preparación, seguimiento, control,
auditoría y evaluación que sean necesarias para la gestión de Horizonte 2020 y
el logro de sus objetivos, en particular estudios y reuniones de expertos, en
la medida en que estén relacionados con los objetivos de Horizonte 2020, los
gastos relacionados con las redes informáticas dedicadas al tratamiento y al
intercambio de información, junto con todos los demás gastos de asistencia
técnica y administrativa contraídos por la Comisión para la gestión de
Horizonte 2020.

De ser necesario, se podrán introducir
créditos en el presupuesto con posterioridad a 2020 para cubrir los gastos de
asistencia técnica y administrativa, a fin de hacer posible la gestión de las
acciones aún no completadas a 31 diciembre 2020.

5.           Para responder a
situaciones imprevistas o nuevos acontecimientos y necesidades, así como para
tener en cuenta lo dispuesto en el apartado 3 del presente artículo, la
Comisión podrá, tras la evaluación intermedia de Horizonte 2020 a que se
refiere el artículo 26, apartado 1, letra a), del presente Reglamento, en el
marco del procedimiento presupuestario anual, revisar los importes fijados para
las prioridades en el apartado 2 y el desglose indicativo por objetivos
específicos dentro de estas prioridades que figura en el anexo II y efectuar
transferencias de créditos entre las prioridades y objetivos específicos hasta
el 10 % de la asignación inicial total de cada prioridad y hasta el
10 % del desglose indicativo inicial de cada objetivo específico. Esto no
afecta a la cuantía fijada para las acciones directas del Centro Común de
Investigación en el apartado 2, ni a la contribución al Instituto Europeo de
Innovación y Tecnología que establece el apartado 3.

Artículo 7
Asociación de terceros países

1            Horizonte 2020 estará abierto a la participación de:

(a)
los países en vías de adhesión, países
candidatos y países candidatos potenciales, de conformidad con los principios y
las condiciones generales para la participación de estos países en los
programas de la Unión establecidos en los respectivos acuerdos marco y
decisiones de los consejos de asociación o acuerdos similares;

(b)
determinados terceros países que cumplan todos
los criterios siguientes:

i)        tener una buena capacidad en
ciencia, tecnología e innovación;

ii)       tener un buen historial de
participación en los programas de investigación e innovación de la Unión;

iii)      tener estrechos vínculos
económicos y geográficos con la Unión;

iv)      ser miembros de la Asociación
Europea de Libre Comercio (AELC) o países o territorios enumerados en el anexo
del Reglamento (UE) XX/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se
establece un Instrumento Europeo de Vecindad[19].

2.           Las condiciones específicas relativas a la participación de los
países asociados en Horizonte 2020, incluida la contribución financiera, basada
en el producto interior bruto del país asociado, se determinarán mediante
acuerdos internacionales entre la Unión y los países asociados.

TÍTULO II
EJECUCIÓN

CAPÍTULO I
 EJECUCIÓN, GESTIÓN Y FORMAS DE APOYO

Artículo 8
Ejecución por medio de un programa específico y la contribución al Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología

Horizonte 2020 se ejecutará a través de
un programa específico consolidado y una contribución financiera al Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología.

El programa específico establecerá una
parte para cada una de las tres prioridades enumeradas en el artículo 5,
apartado 2, y otra parte para las acciones directas de carácter no nuclear del
Centro Común de Investigación.

Artículo 9
Gestión

1.           Horizonte 2020 serán ejecutado por la Comisión de conformidad con
el Reglamento (UE) nº XXXX /2012 [nuevo
Reglamento financiero].

2.           La Comisión podrá confiar parte de la ejecución de Horizonte 2020
a los organismos de financiación a que se refiere el artículo [55, apartado 1, letra b),]
del Reglamento (UE) nº XXXX/2012 [nuevo Reglamento financiero].

Artículo 10
Formas de apoyo de la Unión

1.           Horizonte 2020 apoyará las acciones indirectas a través de una o
varias de las formas de financiación previstas en el Reglamento (UE) nº XX/2012
[nuevo Reglamento financiero], en particular subvenciones, premios, contratos
públicos e instrumentos financieros.

2.           Horizonte 2020 apoyará también las acciones directas que lleve a
cabo el Centro Común de Investigación.

3.           Cuando las acciones directas del Centro Común de Investigación
contribuyan a iniciativas establecidas en virtud de los artículos 185 o 187 del
TFUE, esta contribución no se considerará parte de la contribución financiera
asignada a estas iniciativas.

Artículo 11
Normas de participación y difusión de los resultados

Se aplicarán a las acciones indirectas
las normas de participación y difusión de los resultados establecidas en el
Reglamento (UE) nº XX/2012 [Normas de participación y difusión].

CAPÍTULO II
PROGRAMACIÓN

SECCIÓN I
PRINCIPIOS GENERALES

Artículo 12
Asesoramiento externo y compromiso social

1.           Para la ejecución de Horizonte 2020 se tendrán en cuenta el
asesoramiento y las aportaciones recibidas de: los grupos consultivos de
expertos independientes de alto nivel creados por la Comisión; las estructuras
de diálogo creadas en virtud de acuerdos internacionales sobre ciencia y
tecnología; las actividades de prospectiva; las consultas públicas focalizadas;
y los procesos transparentes e interactivos que garanticen que se apoya a una
investigación e innovación responsables.

2.           También se tendrán plenamente en cuenta los aspectos pertinentes
de los programas de investigación e innovación establecidos por las Plataformas
Tecnológicas Europeas, las Iniciativas de Programación Conjunta y las
Cooperaciones de Innovación Europea.

Artículo 13
Acciones transversales

1.           Se establecerán vínculos e interfaces entre las prioridades de
Horizonte 2020 y dentro de ellas. Se prestará especial atención en este sentido
al desarrollo y aplicación de las tecnologías facilitadoras clave e
industriales, a salvar la distancia que media entre el descubrimiento y la
aplicación comercial, a la investigación y la innovación interdisciplinarias, a
las ciencias económicas y sociales y las humanidades, a estimular el
funcionamiento y la realización del EEI, a la cooperación con terceros países,
a la investigación y la innovación responsables, incluido el género, y a
aumentar el atractivo de la profesión de investigador y facilitar la movilidad
transfronteriza e intersectorial de los investigadores.

2.           Cuando se financie una acción indirecta que sea de gran
importancia para varias de las prioridades enumeradas en el artículo 5,
apartado 2, o para varios objetivos específicos dentro de esas prioridades,
podrá combinarse la contribución financiera de esa acción con los importes asignados
a cada prioridad u objetivo específico, respectivamente, de que se trate.

Artículo 14
Carácter evolutivo de la ciencia, la tecnología, la innovación, los mercados y
la sociedad

Horizonte 2020 se ejecutará de forma que
se garantice que las prioridades y las acciones respaldadas son pertinentes
para las necesidades cambiantes y tienen en cuenta el carácter evolutivo de la
ciencia, la tecnología, la innovación, los mercados y la sociedad, incluyéndose
en la innovación sus aspectos empresariales, organizativos y sociales.

Artículo 15
Igualdad de género

Horizonte 2020 garantizará la promoción
eficaz de la igualdad entre hombres y mujeres y de la dimensión de género en el
contenido de la investigación y la innovación.

Artículo 16
Principios éticos

1.           Todas las actividades de investigación e innovación realizadas en
Horizonte 2020 respetarán los principios éticos y la legislación nacional, de
la Unión e internacional aplicable, incluidos la Carta de los Derechos
Fundamentales de la Unión Europea y el Convenio Europeo de Derechos Humanos y
sus protocolos adicionales.

Deberá prestarse especial atención al
principio de proporcionalidad, al derecho a la intimidad, al derecho a la
protección de los datos personales, al derecho a la integridad física y psíquica
de la persona, al derecho a la no discriminación y a la necesidad de garantizar
unos niveles elevados de protección de la salud humana.

2.           Las actividades de investigación e innovación realizadas en
Horizonte 2020 se centrarán exclusivamente en las aplicaciones civiles.

3.           No se financiarán los campos de investigación siguientes:

(a)
las actividades de investigación dirigidas a
la clonación humana con fines de reproducción;

(b)
las actividades de investigación dirigidas a
una modificación de la herencia genética de los seres humanos que pueda
convertirse en hereditaria;

(c)
las actividades de investigación destinadas a
la creación de embriones humanos exclusivamente con fines de investigación o
para la obtención de células madre, incluida la transferencia de núcleos celulares
somáticos.

4.           Podrá financiarse la
investigación sobre células madre humanas, tanto de adultos como de embriones,
dependiendo tanto del contenido de la propuesta científica como del marco
jurídico de los Estados miembros interesados. No se concederá financiación a
las actividades de investigación que estén prohibidas en todos los Estados
miembros. Tampoco se financiarán en un Estado miembro actividades que este haya
prohibido.

5.           Los campos de investigación mencionados en el apartado 3 podrán
ser revisados en el contexto de la evaluación intermedia prevista en el
artículo 26, apartado 1, a la luz de los avances científicos.

Artículo 17
Complementariedad con otros programas de la Unión

Horizonte 2020 se ejecutará de forma que
resulte complementario con otros programas de financiación de la Unión,
incluidos los Fondos Estructurales.

SECCIÓN II
CAMPOS DE ACCIÓN ESPECÍFICOS

Artículo 18
Pequeñas y medianas empresas

1.           Se prestará especial atención a garantizar la participación
adecuada de las pequeñas y medianas empresas (PYME) en Horizonte 2020, así como
el impacto de la innovación sobre ellas. Se llevarán a cabo evaluaciones
cuantitativas y cualitativas de la participación de las PYME dentro de las
medidas de evaluación y seguimiento.

2.           Se emprenderán acciones específicas dentro del objetivo específico
«Liderazgo en tecnologías industriales y de capacitación» que figura en el
punto 1 de la parte II del anexo I y de cada uno de los objetivos específicos
de la prioridad «Retos sociales» que figuran en los puntos 1 a 6 de la parte
III del anexo I. Estas acciones específicas revestirán la forma de un
instrumento dedicado a las PYME orientado a todo tipo de PYME con potencial de
innovación y se ejecutarán de manera coherente y adaptada a las necesidades de las
PYME, según lo expuesto en el objetivo específico «Innovación en las PYME» en
el punto 3.3.a), de la parte II del anexo I.

3.           Se espera que mediante el enfoque integrado expuesto en los
apartados 1 y 2 se destine a las PYME alrededor del 15 % del presupuesto
total combinado del objetivo específico «Liderazgo en las tecnologías
industriales y de capacitación» y de la prioridad «Retos sociales».

Artículo 19
Asociaciones público-privadas

1.           Horizonte 2020 podrá ejecutarse mediante asociaciones público-privadas
en las que todos los socios participantes se comprometen a apoyar el desarrollo
y la ejecución de actividades de investigación e innovación de importancia
estratégica para la competitividad y liderazgo industrial de la Unión o para
abordar retos sociales específicos.

2.           La participación de la Unión en estas asociaciones podrá adoptar
una de las siguientes formas:

(a)
Contribuciones financieras de la Unión a
empresas comunes establecidas sobre la base del artículo 187 del TFUE dentro
del Séptimo Programa Marco, sujetas a la modificación de sus actos de base; a
nuevas asociaciones público-privadas establecidas sobre la base del artículo
187 del TFUE; y a otros organismos de financiación a que se refiere el artículo
[55, apartado 1, letra b), incisos v) o vii)] del Reglamento (UE) nº XX/2012
[nuevo Reglamento financiero]. Esta forma de asociación se aplicará solamente
cuando la justifiquen el alcance de los objetivos perseguidos y la escala de
los recursos necesarios.

(b)
Celebración de un acuerdo contractual entre
los socios a que se refiere el apartado 1 que especifique los objetivos de la
asociación, los compromisos respectivos de los socios, los indicadores clave
del rendimiento y las realizaciones que deben entregarse, incluida la
identificación de las actividades de investigación e innovación que exigen el
apoyo de Horizonte 2020.

3.           Las asociaciones público-privadas se identificarán de forma
abierta y transparente, sobre la base de la totalidad de los criterios
siguientes:

(a)
valor añadido de la acción a nivel de la
Unión;

(b)
escala del impacto sobre la competitividad
industrial, el crecimiento sostenible y los aspectos socioeconómicos;

(c)
compromiso a largo plazo de todos los socios
basado en una visión compartida y unos objetivos claramente definidos;

(d)
escala de los recursos necesarios y capacidad
para movilizar inversiones adicionales en investigación e innovación;

(e)
definición clara de las funciones de cada uno
de los socios y existencia de indicadores clave del rendimiento concertados a
lo largo del período elegido.

Artículo 20
Asociaciones público-públicas

1.           Horizonte 2020 contribuirá a reforzar las asociaciones
publico-públicas mediante las que se ejecuten conjuntamente dentro de la Unión
acciones a nivel regional, nacional o internacional.

Se prestará especial atención a las
Iniciativas de Programación Conjunta entre Estados miembros.

2.           Las asociaciones público-públicas podrán recibir financiación
dentro de las prioridades establecidas en el artículo 5, apartado 2, o en
varias de ellas, en particular mediante:

(a)
un instrumento ERA-NET que utilice
subvenciones para apoyar a las asociaciones público-públicas en su preparación,
creación de estructuras de red, diseño, ejecución y coordinación de actividades
conjuntas, además de como complemento de convocatorias conjuntas individuales y
de acciones de carácter transnacional;

(b)
la participación de la Unión en programas
emprendidos por varios Estados miembros de conformidad con el artículo 185 del
TFUE.

A efectos de la letra a), la financiación de
complemento estará supeditada a un nivel significativo de compromisos
financieros previos por parte de las entidades participantes en las acciones y
convocatorias conjuntas. El instrumento ERA- NET podrá incluir un objetivo para
armonizar las normas y modalidades de aplicación de las acciones y
convocatorias conjuntas. También podrá utilizarse para preparar una iniciativa
con arreglo al artículo 185 del TFUE.

A efectos de la letra b), estas iniciativas
solo se propondrán en los casos en que haya necesidad de una estructura de ejecución
especializada y exista un alto nivel de compromiso de los países participantes
con la integración a nivel científico, administrativo y financiero. Además, las
propuestas sobre las iniciativas a que se refiere la letra b) se identificarán
sobre la base de la totalidad de los criterios siguientes:

(a)
definición clara del objetivo marcado y su
adecuación a los objetivos de Horizonte 2020 y a los objetivos generales de la
política de la Unión;

(b)
compromisos financieros claros de los países
participantes, incluidos los compromisos previos para poner en común las
inversiones nacionales y/o regionales para la investigación e innovación
transnacional;

(c)
valor añadido de la acción a nivel de la
Unión;

(d)
masa crítica, en lo que se refiere a tamaño y
número de los programas implicados, semejanza de las actividades y porcentaje
de investigación pertinente que cubren;

(e)
eficiencia del artículo 185 del TFUE como
medio más apropiado para el logro de los objetivos.

Artículo 21
Cooperación internacional con terceros países y organizaciones internacionales

1.           Las entidades establecidas en terceros países y las organizaciones
internacionales podrán participar en las acciones indirectas de Horizonte 2020
con arreglo a las condiciones establecidas en el Reglamento (UE) XX/XX [Normas
de participación]. Se promoverá la cooperación internacional con terceros
países y organizaciones internacionales dentro de Horizonte 2020 para alcanzar,
en particular, los siguientes objetivos:

(a)
reforzar la excelencia y el atractivo de la
Unión en materia de investigación e innovación, así como su competitividad
económica e industrial;

(b)
afrontar eficazmente los retos sociales
mundiales;

(c)
respaldar los objetivos de la política
exterior y de desarrollo de la Unión, complementando los programas exteriores y
de desarrollo.

2.           Se ejecutarán acciones focalizadas con el objetivo de promover la
cooperación con determinados terceros países o grupos de terceros países sobre
la base del interés común y el beneficio mutuo, teniendo en cuenta sus
capacidades científica y tecnológica y las oportunidades de mercado, así como
el impacto esperado.

Debe fomentarse el acceso recíproco a los
programas de terceros países. A fin de conseguir un máximo de impacto, se
promoverán la coordinación y las sinergias con las iniciativas de los Estados
miembros y de los países asociados.

Las prioridades en materia de cooperación
tendrán presentes la evolución de la política de la Unión y las oportunidades
para la cooperación con los terceros países, así como las posibles deficiencias
en los sistemas de propiedad intelectual de terceros países.

3.           Además, se ejecutarán en Horizonte 2020 actividades horizontales y
transversales para promover el desarrollo estratégico de la cooperación
internacional, dentro del objetivo específico «Sociedades inclusivas,
innovadoras y seguras» que figura en el punto 6.3.2.d) de la parte III del
anexo I.

Artículo 22
Información, comunicación y difusión

La Comisión Europea ejecutará acciones de
información y comunicación sobre Horizonte 2020, incluidas medidas de
comunicación sobre los proyectos financiados y sus resultados. El presupuesto
asignado a la comunicación en Horizonte 2020 contribuirá también a cubrir la
comunicación institucional de las prioridades políticas de la Unión, en tanto
guarden relación con el objetivo general del presente Reglamento.

Las actividades de difusión de
información y las actividades de comunicación formarán parte integrante de
todas las acciones apoyadas por Horizonte 2020.

Además, recibirán apoyo las siguientes
acciones específicas:

(a)
iniciativas dirigidas a ampliar la
sensibilización y facilitar el acceso a la financiación en Horizonte 2020, en
particular para las regiones o tipos de participantes que estén
infrarrepresentados;

(b)
asistencia focalizada a proyectos y consorcios
para darles acceso a la capacitación necesaria para optimizar la comunicación y
la difusión de los resultados;

(c)
acciones que agrupen resultados de diversos
proyectos, algunos acaso financiados por otras fuentes, para constituir bases
de datos de fácil consulta e informes que resuman las conclusiones clave;

(d)
difusión a los responsables políticos,
incluidos los organismos de normalización, a fin de promover el uso de los
resultados aplicables a las políticas por parte de los organismos adecuados a
nivel internacional, de la Unión, nacional y regional;

(e)
iniciativas para fomentar el diálogo y el
debate con el público sobre cuestiones de tipo científico, tecnológico y de
innovación y para aprovechar los medios sociales y otras tecnologías y
metodologías innovadoras.

CAPÍTULO III
CONTROL

Artículo 23
Control y auditoría

1.           El sistema de control establecido para la ejecución del presente
Reglamento estará diseñado de manera que ofrezca garantías razonables de que se
conseguirá una gestión adecuada de los riesgos relativos a la eficacia y
eficiencia de las operaciones, así como de la legalidad y regularidad de las
transacciones subyacentes, teniendo en cuenta el carácter plurianual de los
programas y la naturaleza de los pagos de que se trate.

2.           El sistema de control garantizará un equilibrio adecuado entre
confianza y control, teniendo en cuenta los costes administrativos y de otro
tipo de los controles a todos los niveles, a fin de que se puedan alcanzar los
objetivos de Horizonte 2020 y atraer al programa a los investigadores de mayor
excelencia y a las empresas más innovadoras.

3.           Como parte del sistema de control, la estrategia de auditoría de
los gastos de las acciones indirectas de Horizonte 2020 se basará en la
auditoría financiera de una muestra representativa de los gastos en el conjunto
del Programa Marco. Esta muestra representativa se complementará con una
selección basada en una evaluación de los riesgos relacionados con los gastos.

Las auditorías de los gastos en las acciones
indirectas de Horizonte 2020 se llevarán a cabo de forma coherente, de acuerdo
con los principios de economía, eficiencia y eficacia, con objeto de reducir al
mínimo la carga que suponen para los participantes.

Artículo 24
Protección de los intereses financieros de la Unión

1.           La Comisión adoptará las medidas adecuadas para garantizar que,
cuando se realicen las acciones financiadas en el marco del presente
Reglamento, los intereses financieros de la Unión queden protegidos mediante la
aplicación de medidas preventivas contra el fraude, la corrupción y cualquier
otra actividad ilegal, mediante la realización de controles efectivos y, si se
detectan irregularidades, mediante la recuperación de las cantidades abonadas
indebidamente y, cuando proceda, la imposición de sanciones efectivas, proporcionadas
y disuasorias.

2.           La Comisión o sus representantes y el Tribunal de Cuentas estarán
facultados para auditar, sobre la base de documentos y de controles y
verificaciones in situ, a todos los beneficiarios de subvenciones,
contratistas, subcontratistas y otros terceros que hayan recibido fondos de la
Unión en el marco de Horizonte 2020.

Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado
3, las auditorías de la Comisión se podrán llevar a cabo hasta cuatro años
después del pago final.

3.           La Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF) podrá realizar
controles y verificaciones in situ de los operadores económicos
afectados directa o indirectamente por dicha financiación de conformidad con
los procedimientos previstos en el Reglamento (Euratom, CE) nº 2185/96[20] con vistas a
establecer cualquier posible fraude, corrupción u otra actividad ilegal que
ataña a los intereses financieros de la Unión en relación con un convenio o
decisión de subvención o con un contrato relativo a la financiación de la
Unión.

4.           Sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados 1, 2 y 3, los
acuerdos de cooperación con terceros países y con organizaciones
internacionales, así como los convenios y decisiones de subvención y los
contratos derivados de la aplicación del presente Reglamento establecerán
expresamente la potestad de la Comisión, del Tribunal de Cuentas y de la OLAF
de llevar a cabo las auditorías y los controles y verificaciones in situ mencionados.

CAPÍTULO IV
SUPERVISIÓN Y EVALUACIÓN

Artículo 25
Supervisión

1.           La Comisión supervisará anualmente la ejecución de Horizonte 2020,
su programa específico y las actividades del Instituto Europeo de Innovación y
Tecnología. Esto incluirá información sobre temas transversales tales como la
sostenibilidad y el cambio climático, incluida información relativa al importe
de los gastos relacionados con el clima.

2.           La Comisión informará acerca de los resultados de dicha
supervisión y los difundirá.

Artículo 26
Evaluación

1.           Las evaluaciones se llevarán a cabo con arreglo a unos plazos que
permitan tenerlas en cuenta en el proceso de toma de decisiones.

(a)
A más tardar en 2017, la Comisión llevará a
cabo, con la ayuda de expertos independientes, una revisión del Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología. El segundo tramo de fondos para el Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología, según lo establecido en el artículo 6,
apartado 3, estará disponible después de esta revisión. La revisión evaluará
los progresos del Instituto Europeo de Innovación y Tecnología en relación con
lo siguiente:

i)        el nivel de utilización del primer
tramo de fondos establecido en el artículo 6, apartado 3, distinguiendo entre
el importe utilizado para el desarrollo de la primera ola de CCI y el efecto
del importe semilla destinado a la segunda fase, y la capacidad del Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología para atraer fondos de los socios de las
Comunidades de Conocimiento e Innovación y del sector privado, según lo
establecido en el Reglamento XX/2012 [Reglamento del EIT revisado];

ii)       el calendario acordado para la
creación de la tercera ola de Comunidades de Conocimiento e Innovación y las
necesidades financieras programadas de las existentes, según su desarrollo
específico; y

iii)      la contribución del Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología y de las Comunidades de Conocimiento e
Innovación a la prioridad sobre retos sociales y al objetivo específico
«Liderazgo en tecnologías industriales y de capacitación» del programa
Horizonte 2020.

(b)
A más tardar a finales de 2017, y teniendo en
cuenta la evaluación ex post del Séptimo Programa Marco, que
deberá haber concluido para finales de 2015, y la revisión del Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología, la Comisión llevará a cabo, con la ayuda de
expertos independientes, una evaluación intermedia de Horizonte 2020, su
programa específico, incluido el Consejo Europeo de Investigación, y las
actividades del Instituto Europeo de Innovación y Tecnología, en cuanto al
logro (a nivel de los resultados y de los avances hacia los impactos) de los
objetivos de Horizonte 2020 y la continuación de la pertinencia de todas las
medidas, la eficiencia y la utilización de los recursos, el margen para una
mayor simplificación y el valor añadido de la Unión. Esta evaluación tomará
asimismo en consideración los aspectos relacionados con el acceso a las
oportunidades de financiación para los participantes de todas las regiones, las
PYME y la promoción del equilibrio entre los sexos. La evaluación tendrá en
cuenta además la contribución de las medidas a las prioridades de la Unión
relativas a un crecimiento inteligente, sostenible e integrador y los
resultados sobre el impacto a largo plazo de las medidas precedentes.

(c)
A más tardar a finales de 2023, la Comisión
llevará a cabo, con ayuda de expertos independientes, una evaluación ex post
de Horizonte 2020, su programa específico y las actividades del Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología. Incluirá la justificación, la ejecución y
los logros, así como los impactos a largo plazo y la sostenibilidad de las
medidas, a fin de informar una eventual decisión sobre la renovación,
modificación o suspensión de una medida posterior.

2.           Los indicadores de rendimiento referidos a los objetivos generales
y al Instituto Europeo de Innovación y Tecnología, establecidos en la
introducción del anexo I del presente Reglamento, y a los objetivos
específicos, establecidos en el programa específico, incluidos los valores de
referencia pertinentes, constituirán la base mínima para evaluar la medida en
que se han alcanzado los objetivos de Horizonte 2020.

3.           Los Estados miembros facilitarán a la Comisión los datos y la
información necesarios para permitir el seguimiento y la evaluación de las
medidas en cuestión.

4.           La Comisión comunicará las conclusiones de estas evaluaciones de
Horizonte 2020, junto con sus observaciones, al Parlamento Europeo, al Consejo,
al Comité Económico y Social Europeo y al Comité de las Regiones.

TÍTULO III

DISPOSICIONES FINALES

Artículo 27
Disposiciones derogatorias y transitorias

1.           Queda derogada la Decisión nº 1982/2006/CE con efectos a partir
del 1 de enero de 2014.

2.           No obstante, las acciones iniciadas en virtud de la Decisión nº
1982/2006/CE y las obligaciones financieras relacionadas con ellas se seguirán
rigiendo por esta Decisión hasta su finalización.

3.           La dotación financiera a que se refiere el artículo 6 también
podrá incluir los gastos de la asistencia técnica y administrativa necesaria
para garantizar la transición entre este Programa y las medidas adoptadas en
virtud de la Decisión nº 1982/2006/CE.

Artículo 28

El presente Reglamento entrará en vigor
el tercer día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la
Unión Europea.

El presente Reglamento será
obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado
miembro.

Hecho en Bruselas, el

Por el Parlamento Europeo                          Por
el Consejo

El Presidente                                                 El
Presidente

ANEXO I
Líneas generales de los objetivos específicos y actividades

Horizonte 2020 tiene por objetivo general
construir una economía basada en el conocimiento y la innovación en el conjunto
de la Unión, al tiempo que contribuye al desarrollo sostenible. Respaldará la
estrategia Europa 2020 y otras políticas de la Unión, así como la realización y
el funcionamiento del Espacio Europeo de Investigación.

Los indicadores de rendimiento para evaluar
los avances en relación con este objetivo general son:

–
el objetivo de I+D de Europa 2020 (el 3 % del
PIB);

–
el indicador principal de innovación de Europa
2020.

Este objetivo general se perseguirá a
través de tres prioridades diferenciadas, aunque se refuerzan mutuamente, cada
una de las cuales contiene una serie de objetivos específicos. Se ejecutarán
sin solución de continuidad, a fin de fomentar la interacción entre los
distintos objetivos específicos, evitar la duplicación de esfuerzos y reforzar su
impacto combinado.

El Centro Común de Investigación
contribuirá al objetivo general y a las prioridades de Horizonte 2020 con el
objetivo específico de facilitar apoyo científico y técnico impulsado por el
cliente a las políticas de la Unión.

El Instituto Europeo de Innovación y
Tecnología (EIT) contribuirá al objetivo general y a las prioridades de
Horizonte 2020 con el objetivo específico de integrar el triángulo del
conocimiento que forman la investigación, la innovación y la educación. Los
indicadores para evaluar el rendimiento del EIT son:

–
organizaciones procedentes de la universidad,
la empresa y la investigación integradas en las Comunidades de Conocimiento e
Innovación;

–
colaboración dentro del triángulo del
conocimiento que desemboque en el desarrollo de productos y procesos
innovadores.

En el presente anexo se exponen las
líneas generales de los objetivos específicos y actividades a que se refiere el
artículo 5, apartados 2, 3 y 4.

Parte I. Prioridad «Ciencia excelente»

Esta parte
aspira a reforzar y ampliar la excelencia de la base científica de la Unión,
así como a consolidar el Espacio Europeo de Investigación para hacer que el
sistema de investigación e innovación de la Unión resulte más competitivo a
escala mundial. Consta de cuatro objetivos específicos:

(a)
El Consejo Europeo de Investigación (CEI)
proporcionará una financiación atractiva y flexible para permitir a
investigadores de talento y creativos y a sus equipos explorar las alternativas
más prometedoras en las fronteras de la ciencia, sobre la base de la
competencia a escala de la Unión.

(b)
Las Tecnologías Futuras y Emergentes
apoyarán la investigación en colaboración a fin de ampliar la capacidad de
Europa para realizar una innovación avanzada y que modifique los paradigmas. Fomentarán
la colaboración científica entre disciplinas sobre ideas radicalmente nuevas y
de alto riesgo y acelerarán el desarrollo de los campos emergentes más
prometedores de la ciencia y la tecnología, así como la estructuración en toda
la Unión de las comunidades científicas correspondientes.

(c)
Las acciones Marie Curie proporcionarán
una formación en investigación excelente e innovadora, así como oportunidades
atractivas de carrera profesional e intercambio de conocimientos, a través de
la movilidad transfronteriza y transectorial de los investigadores, a fin de
prepararlos óptimamente para hacer frente a los retos sociales presentes y
futuros.

(d)
La infraestructura de investigación
desarrollará las infraestructuras de investigación europeas para 2020 y más
allá, fomentará su potencial para la innovación y el capital humano y lo
complementará con la política correspondiente de la Unión y la cooperación
internacional.

Se ha demostrado que todos ellos poseen un alto valor añadido de
la Unión. Conjuntamente, conforman un conjunto de actividades potente y
equilibrado que, en concertación con las actividades a nivel nacional y
regional, cubren la totalidad de las necesidades de Europa en materia de
ciencia y tecnología avanzadas. Estar agrupados en un único programa les
permitirá trabajar con mayor coherencia, de manera racionalizada, simplificada
y más focalizada, pero manteniendo la continuidad que es vital para apuntalar
su eficacia.

Las actividades son intrínsecamente prospectivas, construyen
competencias a largo plazo, se centran en la próxima generación en ciencia,
tecnología, investigación e innovación, y prestan apoyo a los nuevos talentos
de toda la Unión, de los países asociados y del mundo. Habida cuenta de la
primacía que se concede a la ciencia y de los mecanismos de financiación en
gran parte «ascendentes» e impulsados por los investigadores, la comunidad
científica europea desempeñará un papel importante en la determinación de las
líneas de investigación que se sigan en el programa.

Parte II. Prioridad «Liderazgo industrial»

Esta parte tiene por objeto acelerar el
desarrollo de las tecnologías e innovaciones que sustentarán las empresas del
mañana y ayudar a las PYME innovadoras europeas a convertirse en empresas
líderes en el mundo. Consta de tres objetivos específicos:

(a)
Liderazgo en tecnologías industriales y de
capacitación prestará un apoyo específico a la
investigación, desarrollo y demostración en los ámbitos de las TIC, la
nanotecnología, los materiales avanzados, la biotecnología, la fabricación y
transformación avanzadas y el espacio. Se hará hincapié en la interacción y
convergencia de las diferentes tecnologías y entre ellas.

(b)
Acceso a la financiación de riesgo se propondrá superar los déficits en la disponibilidad de
financiación de deuda y de capital para las empresas y los proyectos de I+D
impulsados por la innovación en todas las fases de desarrollo. Junto con el
instrumento de capital del Programa de Competitividad de las Empresas y las
PYME, apoyará el desarrollo del capital-riesgo a nivel de la Unión.

(c)
Innovación en las PYME fomentará todas las formas de innovación en las PYME, centrándose
en las que tengan potencial para crecer e internacionalizarse en el mercado
único y fueera de él.

La agenda de estas actividades estará
impulsada por las empresas. Los presupuestos para los objetivos específicos
«Acceso a la financiación de riesgo» e «Innovación en las PYME» seguirán una
lógica ascendente e impulsada por la demanda, sin prioridades predeterminadas. Se
complementarán mediante el uso de instrumentos financieros y un instrumento
dedicado a las PYME que seguirá una lógica impulsada por la política en la
parte sobre «Retos sociales» y el objetivo específico «Liderazgo en tecnologías
industriales y de capacitación».

Horizonte 2020 adoptará un enfoque
integrado con respecto a la participación de las PYME, que podría conducir a
dedicarles alrededor del 15 % de los presupuestos totales combinados de todos
los objetivos específicos sobre retos sociales y el objetivo específico
«Liderazgo en tecnologías industriales y de capacitación».

El objetivo específico «Liderazgo en
tecnologías industriales y de capacitación» seguirá un enfoque impulsado por la
tecnología para desarrollar tecnologías de capacitación que puedan utilizarse
en múltiples sectores, industrias y servicios. Las aplicaciones de estas
tecnologías a fin de responder a las necesidades de la sociedad se financiarán
junto con los retos sociales.

Parte III. Prioridad «Retos sociales»

Esta parte responde directamente a las
prioridades políticas y retos sociales expuestos en la estrategia Europa 2020 y
se propone estimular la masa crítica de esfuerzos de investigación e innovación
necesaria para alcanzar los objetivos políticos de la Unión. La financiación se
centrará en los siguientes objetivos específicos:

(a)
salud, cambio demográfico y bienestar;

(b)
seguridad alimentaria, agricultura sostenible,
investigación marina y marítima y bioeconomía;

(c)
energía segura, limpia y eficiente;

(d)
transporte inteligente, ecológico e integrado;

(e)
acción por el clima, eficiencia de los recursos
y materias primas;

(f)
sociedades inclusivas, innovadoras y seguras.

Todas las actividades aplicarán un
enfoque basado en los retos, centrándose en las prioridades políticas sin
predeterminar concretamente las tecnologías o soluciones que deben desarrollarse.
Se pondrá énfasis en reunir una masa crítica de recursos y conocimientos de
distintos campos, tecnologías y disciplinas científicas para abordar los retos.
Las actividades cubrirán el ciclo completo, de la investigación al mercado, con
un nuevo énfasis en las actividades relacionadas con la innovación, tales como
ejercicios piloto, demostración, bancos de pruebas, apoyo a la contratación
pública, diseño, innovación impulsada por el usuario final, innovación social y
asimilación de las innovaciones por el mercado.

Las ciencias sociales y las humanidades
formarán parte integrante de las actividades para hacer frente a todos los
retos. Además, el desarrollo subyacente de estas disciplinas recibirá apoyo
dentro del objetivo específico «Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras». La
ayuda se centrará también en proporcionar una sólida base factual para la
formulación de políticas a los niveles internacional, de la Unión, nacional y
regional. Dado el carácter mundial de muchos de los retos, la cooperación estratégica
con terceros países formará parte integrante de cada reto. Además, se prestará
apoyo transversal a la cooperación internacional en el objetivo específico
«Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras».

El objetivo específico «Sociedades
inclusivas, innovadoras y seguras» incluye también una actividad destinada a
cerrar la brecha de la investigación y la innovación con medidas específicas
para desbloquear la excelencia en las regiones menos desarrolladas de la Unión.

Las actividades del Centro Común de
Investigación formarán parte integrante de Horizonte 2020, con el fin de
proporcionar a las políticas de la Unión un apoyo robusto y basado en los
datos. Estarán impulsadas por las necesidades de los clientes, complementadas
por actividades de prospectiva.

El EIT desempeñará un importante papel al
agrupar la excelencia en la investigación, la educación y la innovación,
integrando así el triángulo del conocimiento. Esto se conseguirá principalmente
a través de las Comunidades de Conocimiento e Innovación (CCI). Además,
garantizará que se compartan experiencias más allá de las CCI mediante medidas
selectivas de difusión y la puesta en común de conocimientos, promoviendo así
una asimilación más rápida de los modelos de innovación en toda la Unión.

PARTE I
CIENCIA EXCELENTE

1.           El Consejo
Europeo de Investigación (CEI)

1.1         Objetivo específico

El objetivo específico es reforzar la
excelencia, el dinamismo y la creatividad de la investigación europea.

Europa ha expuesto su ambición de avanzar
hacia un nuevo modelo económico basado en un crecimiento inteligente,
sostenible e integrador. Este tipo de transformación exigirá mejoras no solo
incrementales de las tecnologías actuales. Requerirá una capacidad muy
superior de innovación basada en la ciencia, alimentada por nuevos
conocimientos radicales, que permita a Europa asumir un papel destacado en la
creación de los cambios de paradigma tecnológico que serán los principales
factores de crecimiento de la productividad, la competitividad, la riqueza y el
progreso social en el futuro. Históricamente, tales cambios de paradigma
han solido proceder de la base científica del sector público, antes de pasar a
constituir los cimientos para la creación de industrias y sectores del todo
nuevos.

La innovación pionera en el mundo está
íntimamente asociada con la excelencia científica. En tiempos líder
indiscutido, Europa se ha quedado atrás en la carrera por producir la mejor
ciencia de vanguardia y ha desempeñado un papel secundario frente a los Estados
Unidos de América en los grandes avances tecnológicos de la posguerra. Aunque
la Unión sigue siendo el mayor productor de publicaciones científicas del
mundo, los Estados Unidos de América producen el doble de los trabajos más
influyentes (el 1 % con mayor recuento de citas). Del mismo modo, en las
clasificaciones internacionales de universidades, las estadounidenses copan los
primeros puestos. Y el 70 % de los galardonados con premios Nobel
radican en los Estados Unidos.

Una parte del
problema se debe a que, aunque Europa y los Estados Unidos de América invierten
importes similares en sus bases científicas del sector público, el número de
investigadores del sector público de la Unión es casi tres veces mayor, lo que
se traduce en una inversión por investigador significativamente menor. Además, la financiación estadounidense es más
selectiva en la asignación de recursos a los investigadores más destacados. Esto
ayuda a explicar por qué los investigadores del sector público de la Unión son
menos productivos en promedio y tienen un menor impacto científico combinado
que sus mucho menos numerosos colegas estadounidenses.

Otra parte
importante del reto es que en muchos países europeos el sector público todavía
no ofrece a los mejores investigadores unas condiciones suficientemente atractivas.
Pueden pasar muchos años antes de que un joven investigador de talento pueda
convertirse en científico independiente por derecho propio. Esto se traduce en
un espectacular desperdicio del potencial investigador de Europa, al retrasar
la aparición de una nueva generación de investigadores que aporte ideas nuevas
y energía, y empuja a los investigadores excelentes que inician su carrera
profesional a intentar progresar en otra parte.

Además, estos
factores vienen a sumarse al escaso atractivo de Europa en la competencia
mundial por el talento científico. La capacidad del sistema estadounidense para
ofrecer más recursos por investigador y mejores perspectivas de carrera explica
que siga atrayendo a los mejores investigadores de todo el mundo, entre ellos
decenas de miles de la Unión.

1.2         Justificación y valor añadido de la Unión

El CEI se creó para facilitar a los
mejores investigadores e investigadoras de Europa los recursos que necesitan
para poder competir mejor a escala mundial, a través de la financiación de
equipos concretos sobre la base de una competencia paneuropea. El CEI opera de
forma autónoma: un Consejo Científico independiente integrado por científicos,
ingenieros y expertos de la máxima reputación y experiencia establece la
estrategia científica global, disfrutando de plena autoridad sobre las
decisiones relativas al tipo de investigación que se financia. Son estos rasgos
esenciales del CEI, que garantizan la eficacia de su programa científico, la
calidad de sus actividades y del proceso de revisión inter pares y su
credibilidad en la comunidad científica.

Al operar en
toda Europa sobre una base competitiva, el CEI puede aprovechar un conjunto de
talentos e ideas más amplio del que sería posible para cualquier régimen
nacional. Los mejores investigadores y las mejores ideas compiten entre sí. Los
solicitantes saben que tienen que demostrar el máximo rendimiento para obtener
como recompensa una financiación flexible en condiciones equitativas,
independiente de los puntos de congestión locales o de la disponibilidad de
fondos nacionales.

Se espera,
por tanto, que la investigación puntera financiada por el CEI tenga un impacto
directo considerable, haciendo avanzar las fronteras del conocimiento, abriendo
el camino a resultados científicos y tecnológicos nuevos y a menudo inesperados
y nuevas áreas de investigación que, en último término, puedan generar ideas
radicalmente nuevas que impulsen la innovación y la inventiva empresarial y
afronten los retos sociales. Esta combinación de científicos de excelencia e
ideas innovadoras sustenta todas las fases de la cadena de la innovación.

Aparte de
esto, el CEI tiene un impacto estructural significativo al generar un potente
estímulo para mejorar la calidad del conjunto del sistema europeo de
investigación, más allá de los investigadores y proyectos que financia
directamente. Los proyectos e investigadores financiados por el CEI establecen
un objetivo claro e inspirador para la investigación puntera en Europa,
aumentan su visibilidad y la hacen más atractiva para los mejores
investigadores a nivel mundial. Gracias al prestigio que supone acoger a
beneficiarios del CEI y al «marchamo de excelencia» concomitante, se está
intensificando la competencia entre las universidades y otras organizaciones de
investigación de Europa para ofrecer las condiciones más atractivas a los
mejores investigadores. Y la capacidad de los sistemas nacionales y de las
instituciones de investigación a título individual para atraer y acoger a los
beneficiarios del CEI establece una referencia que les permite evaluar sus
puntos fuertes y débiles relativos y reformar según proceda sus políticas y
prácticas. La financiación del CEI es, por lo tanto, adicional a los esfuerzos
en curso a los niveles de la Unión, nacional y regional, para reformar,
desarrollar la capacidad y desbloquear todo el potencial y el atractivo del
sistema europeo de investigación.

1.3         Líneas generales de las actividades

La actividad fundamental del CEI será
proporcionar una financiación a largo plazo atractiva para apoyar a los
investigadores excelentes y a sus equipos de investigación a fin de que lleven
a cabo una investigación novedosa y potencialmente muy rentable, pero de alto
riesgo.

La
financiación del CEI se concederá con arreglo a los principios bien asentados
que se mencionan a continuación. La excelencia científica será el único
criterio para la concesión de subvenciones del CEI. El CEI funcionará sobre una
base «ascendente», sin prioridades predeterminadas. Las subvenciones del CEI
estarán abiertas a equipos de investigadores de cualquier edad y de cualquier
país del mundo que trabajen en Europa. Y el CEI tratará de estimular una
competencia sana en toda Europa.

El CEI
concederá especial prioridad a ayudar a los investigadores excelentes que
inician su carrera a realizar la transición a la independencia
proporcionándoles un apoyo adecuado en la fase crítica en que están creando o
consolidando su propio equipo o programa de investigación.

El CEI
también prestará apoyo, según sea necesario, a métodos de trabajo emergentes en
el mundo científico con potencial para crear resultados decisivos y facilitará
la exploración del potencial de innovación comercial y social de las
actividades de investigación que financia.

De aquí a
2020, el CEI tratará de demostrar que: los mejores investigadores participan en
los concursos del CEI, la financiación del CEI ha llevado directamente a
publicaciones científicas de la máxima calidad y a la comercialización y
aplicación de tecnologías e ideas innovadoras y el CEI ha contribuido considerablemente
a hacer de Europa un lugar más atractivo para los mejores científicos del
mundo. En particular, el CEI tratará de conseguir una mejora apreciable del
porcentaje de la Unión en el 1 % de las publicaciones más citadas. Además,
tratará de lograr un aumento sustancial del número de investigadores de
excelencia de fuera de Europa que financia y mejoras específicas en las
prácticas institucionales y políticas nacionales de apoyo a los mejores
investigadores.

El Consejo Científico del CEI llevará a
cabo un seguimiento permanente de las actividades del CEI y estudiará la mejor
manera de alcanzar sus objetivos por medio de regímenes de subvención que
insistan en la claridad, estabilidad y simplicidad, tanto de cara a los
solicitantes como en su aplicación y gestión, y, en caso necesario, responder a
las necesidades emergentes. Se esforzará por mantener y perfeccionar el
sobresaliente sistema de revisión inter pares del CEI, que se basa en el
trato transparente, equitativo e imparcial dispensado a las propuestas, de
manera que se puedan detectar la excelencia y el talento científicos pioneros
independientemente del sexo, la nacionalidad o la edad del investigador. Por
último, el CEI seguirá realizando sus propios estudios estratégicos para
preparar y apoyar sus actividades, mantendrá estrechos contactos con la
comunidad científica y otras partes interesadas y procurará que sus actividades
complementen la investigación realizada a otros niveles.

2.           Tecnologías
Futuras y Emergentes (FET)

2.1.        Objetivo específico

El objetivo específico es promover
tecnologías radicalmente nuevas mediante la exploración de ideas novedosas y de
alto riesgo basadas en los fundamentos científicos. Se pretende, facilitando un
apoyo flexible a la investigación en colaboración orientada por los objetivos e
interdisciplinaria a diversas escalas y adoptando prácticas de investigación
innovadoras, detectar y aprovechar las oportunidades de beneficio a largo plazo
para los ciudadanos, la economía y la sociedad.

FET promoverá la investigación más allá
de lo que se conoce, se acepta o prevalece, y fomentará ideas visionarias y
novedosas para abrir vías prometedoras hacia tecnologías potentes y nuevas,
algunas de las cuales podrían transformarse en paradigmas tecnológicos e
intelectuales de primer rango para las próximas décadas. FET fomentará los
esfuerzos para aprovechar las oportunidades de investigación a pequeña escala
en todos los campos, así como los temas emergentes y grandes retos científicos
y tecnológicos (C+T) que exijan una federación y colaboración entre programas
de toda Europa y fuera de ella. Este enfoque estará impulsado por la excelencia
y se extiende a la exploración de ideas precompetitivas para configurar el
futuro de la tecnología, permitiendo que la sociedad se beneficie de la
colaboración multidisciplinaria en investigación que es preciso acometer a
nivel europeo creando vínculos entre la investigación impulsada por la ciencia
y la investigación impulsada por los retos sociales o la competitividad
industrial.

2.2.        Justificación y valor añadido de la Unión

Los avances radicales con impacto
transformador dependen cada vez más de una intensa colaboración entre las
distintas disciplinas científicas y tecnológicas (por ejemplo, información y
comunicación, biología, química, ciencia de los sistemas terrestres, ciencia de
los materiales, neurociencia y ciencia cognitiva, ciencias sociales o economía)
y con las artes y las humanidades. Para ello se requiere no solo excelencia en
ciencia y tecnología, sino también nuevas actitudes e interacciones novedosas
entre un amplio abanico de protagonistas de la investigación.

Aun cuando algunas ideas puedan
desarrollarse a pequeña escala, otras pueden ser tan ambiciosas que exijan un
gran esfuerzo federado durante un período de tiempo considerable. Las
principales economías del mundo se han dado cuenta de ello, y existe una
creciente competencia mundial por detectar y aprovechar las oportunidades
tecnológicas emergentes en las fronteras de la ciencia que pueden tener
repercusiones considerables sobre la innovación y beneficios para la sociedad. Para
ser eficaz, este tipo de actividad debe adquirir rápidamente una gran escala,
federando programas a nivel europeo, nacional y regional en torno a unos
objetivos comunes para construir masa crítica, fomentar sinergias y obtener
efectos multiplicadores óptimos.

El programa FET abordará todo el espectro
de la innovación impulsada por la ciencia: desde las exploraciones ascendentes
a pequeña escala de principios de ideas embrionarias y frágiles a la construcción
de nuevas comunidades de investigación e innovación en torno a campos de
investigación emergentes transformadores y grandes iniciativas de investigación
federadas y construidas alrededor de una agenda de investigación destinada a
alcanzar objetivos ambiciosos y visionarios. Cada uno de estos tres niveles de
compromiso tiene su propio valor específico, aun siendo complementario y
sinérgico. Por ejemplo, las exploraciones a pequeña escala pueden revelar la
necesidad de desarrollar nuevos temas que pueden dar lugar a una acción a gran
escala basada en hojas de ruta. Comprometen a una amplia gama de participantes
en la investigación, incluidos los jóvenes investigadores y las PYME intensivas
en investigación y las comunidades de partes interesadas (sociedad civil,
responsables políticos, industria e investigadores públicos), reunidos en torno
a las agendas de investigación en tanto que toman forma, maduran y se
diversifican.

2.3.        Líneas generales de las actividades

El programa FET pretende ser visionario,
transformador y no convencional, y sus actividades aplicarán lógicas
diferentes, desde la totalmente abierta a diferentes grados de estructuración
de temas, comunidades y financiación.

Las actividades darán forma concreta a
diferentes lógicas de acción, a la escala adecuada, detectando y explotando las
oportunidades de beneficios a largo plazo para los ciudadanos, la economía y la
sociedad:

(a)
Mediante el fomento de nuevas ideas ('FET
Open'), FET
apoyará la investigación científica y tecnológica embrionaria que explora
nuevos fundamentos para futuras tecnologías radicalmente nuevas poniendo en
entredicho los paradigmas actuales y aventurándose en regiones desconocidas. Un
proceso de selección ascendente ampliamente abierto a cualquier idea de
investigación constituirá una cartera diversificada de proyectos focalizados. Resultará
esencial detectar precozmente nuevos ámbitos, acontecimientos y tendencias
prometedores, así como atraer a nuevos protagonistas de la investigación y la
innovación de gran potencial.

(b)
Nutriendo temas y comunidades emergentes
('FET Proactive'), FET abordará una serie de temas de investigación exploratoria
prometedores, con potencial para generar una masa crítica de proyectos
interrelacionados que, conjuntamente, permitan una exploración amplia y
polifacética de los temas y constituyan un depósito común europeo de
conocimientos.

(c)
Abordando los grandes retos C+T
interdisciplinarios ('FET Flagships'), FET
apoyará la investigación ambiciosa, impulsada por la ciencia y a gran escala,
que aspire a lograr una ruptura científica. Estas actividades se beneficiarán
de la armonización de las agendas europeas y nacionales. El avance científico
debe proporcionar una base sólida y amplia para la futura innovación
tecnológica y aplicación económica en diversas áreas, así como nuevos
beneficios para la sociedad.

Para cada actividad se definirá la
combinación adecuada de apertura y distintos grados de estructuración de los
temas, las comunidades y la financiación, a fin de abordar de modo óptimo los
objetivos perseguidos.

3.           Acciones Marie
Curie

3.1.        Objetivo específico

El objetivo específico es garantizar
el desarrollo óptimo y el uso dinámico del capital intelectual de Europa, con
el fin de generar nuevas capacidades e innovación y, de este modo, realizar
plenamente su potencial en todos los sectores y regiones.

Unos investigadores bien formados,
dinámicos y creativos constituyen la materia prima fundamental para la mejor
ciencia y para la innovación basada en la investigación más productiva.

Aunque Europa alberga un conjunto grande
y diversificado de recursos humanos capacitados en investigación e innovación,
tiene que renovarlo, mejorarlo y adaptarlo constantemente a las necesidades del
mercado laboral, que cambian rápidamente. Hoy en día solo el 46 % de este
conjunto trabaja en el sector empresarial, cifra muy inferior a la de los
principales competidores económicos de Europa, por ejemplo, un 69 % en China, un
73 % en Japón y un 80 % en los Estados Unidos. Además, los factores
demográficos hacen que un número desproporcionado de investigadores vaya a
alcanzar la edad de jubilación en los próximos pocos años. Este hecho, unido a
la necesidad de muchos más puestos de trabajo en investigación de alta calidad
derivada del aumento de la intensidad de investigación de la economía europea,
constituirá uno de los principales retos a que se enfrentarán los sistemas
europeos de educación, investigación e innovación en los próximos años.

La necesaria reforma ha de comenzar en
las primeras fases de la trayectoria profesional de los investigadores, durante
sus estudios de doctorado o formación de posgrado comparable. Europa debe
desarrollar unos sistemas de formación innovadores y avanzados, que sean
coherentes con las necesidades altamente competitivas y cada vez más
interdisciplinarias de la investigación y la innovación. Será necesaria la
decidida implicación de las empresas, incluidas las PYME y otros agentes
socioeconómicos, para equipar a los investigadores con las aptitudes de
innovación que exigen los empleos del mañana. Será importante también
incrementar la movilidad de estos investigadores, ya que actualmente sigue
siendo demasiado baja: en 2008, solo el 7 % de los doctorandos europeos se
formaban en otro Estado miembro, mientras que el objetivo de aquí a 2030 es el
20 %.

Esta reforma debe continuar a través de
todas las etapas de la carrera del investigador. Es indispensable aumentar la
movilidad de los investigadores a todos los niveles, incluida la movilidad
mediada la carrera, no solo entre países, sino también entre el sector público
y el privado. Es un elemento que estimula fuertemente el aprendizaje y el
desarrollo de nuevas competencias, así como un factor clave para la cooperación
entre el mundo académico, los centros de investigación y la industria en
distintos países. El factor humano es la espina dorsal de la cooperación
sostenible que constituye el motor principal de una Europa innovadora y
creativa capaz de hacer frente a los retos de la sociedad, y esencial para
superar la fragmentación de las políticas nacionales. Para que Europa regrese a
la senda del crecimiento sostenible y afronte los retos sociales, son
esenciales la colaboración y la puesta en común de conocimientos, a través de
la movilidad individual en todas las etapas de la carrera y de los intercambios
de personal investigador e innovador altamente cualificado.

Si Europa quiere estar a la altura de sus
competidores en investigación e innovación, deberá atraer a más jóvenes para
que emprendan carreras de investigación y proporcionar oportunidades y entornos
sumamente atractivos para la investigación y la innovación. Es preciso que las
personas de más talento, de Europa y del resto del mundo, consideren Europa un
lugar privilegiado para trabajar. La igualdad de género, las condiciones de empleo
y de trabajo de alta calidad y fiables y el reconocimiento son aspectos
cruciales que deben garantizarse de manera coherente en el conjunto de Europa.

3.2.        Justificación y valor añadido de la Unión

Ni la financiación de la Unión por sí
sola, ni los Estados miembros individualmente, estarán en condiciones de hacer
frente a este reto. Aunque los Estados miembros han introducido reformas para
mejorar sus centros de educación superior y modernizar su sistema de formación,
el progreso es todavía desigual en Europa, con grandes diferencias de un país a
otro. La cooperación científica y tecnológica entre los sectores público y
privado sigue siendo, en general, bastante escasa en Europa. Lo mismo cabe
decir de la igualdad de género y del esfuerzo por atraer a estudiantes e
investigadores de fuera del EEI. Actualmente, alrededor del 20 % de los
doctorandos de la Unión son ciudadanos de terceros países, mientras que en los
Estados Unidos de América aproximadamente el 35 % procede del extranjero.
Para acelerar este cambio, es necesario a nivel de la Unión un enfoque
estratégico que sobrepase las fronteras nacionales. La financiación de la Unión
es vital para incentivar y fomentar las reformas estructurales indispensables.

Las acciones Marie Curie europeas han
conseguido avances notables en la promoción de la movilidad, tanto
transnacional como intersectorial, y la apertura de las carreras de
investigación a escala europea e internacional, con excelentes condiciones de
trabajo y de empleo a raíz de la Carta Europea de los Investigadores y el
Código conexo. No hay equivalente en los Estados miembros en lo que se refiere
a escala y alcance, financiación, carácter internacional y generación y
transferencia de conocimientos. Han reforzado los recursos de las instituciones
capaces de atraer a los investigadores internacionalmente y, por tanto,
fomentado la difusión de los centros de excelencia en la Unión. Han servido
como modelo digno de imitación, con un pronunciado efecto estructurador a
través de la difusión de sus mejores prácticas a nivel nacional. Gracias a su
planteamiento ascendente, las acciones Marie Curie han permitido también que
una gran mayoría de esas instituciones formen y mejoren las aptitudes de una
nueva generación de investigadores capaces de afrontar los retos sociales.

El desarrollo futuro de las acciones
Marie Curie efectuará una aportación significativa al desarrollo del Espacio
Europeo de Investigación. Con su estructura de financiación competitiva a
escala europea, las acciones Marie Curie fomentarán tipos de formación nuevos,
creativos e innovadores, como los doctorados industriales, con participación de
agentes de los ámbitos de la educación, la investigación y la innovación que
tendrán que competir a nivel mundial por granjearse una reputación de excelencia.
Al brindar la financiación de la Unión a los mejores programas de investigación
y formación con arreglo a los Principios sobre la Formación de Doctorado
Innovadora en Europa, también promoverán una mayor difusión y absorción,
avanzando hacia una formación de doctorado más estructurada.

Las becas Marie Curie podrán también
aplicarse a la movilidad temporal de investigadores e ingenieros experimentados
de las instituciones públicas al sector privado o viceversa, estimulando y
apoyando a universidades, centros de investigación y empresas para que cooperen
mutuamente a escala europea e internacional. Con ayuda de su sistema de
evaluación bien establecido, transparente y equitativo, las acciones Marie
Curie descubrirán los talentos excelentes en la investigación y la innovación a
través de una competencia internacional que confiere prestigio, y por lo tanto
motivación, a los investigadores para proseguir su carrera en Europa.

Los retos sociales que deben afrontar los
investigadores e innovadores altamente cualificados no constituyen un problema
exclusivamente europeo. Se trata de retos internacionales de complejidad y
magnitud colosales. Es preciso que los mejores investigadores de Europa y del
mundo trabajen conjuntamente a través de países, sectores y disciplinas. Las
acciones Marie Curie desempeñarán un papel clave en este sentido, prestando
apoyo a intercambios de personal que alentarán el pensamiento en colaboración a
través de la difusión internacional e intersectorial de conocimientos que tan
crucial resulta para la innovación abierta.

La ampliación del mecanismo de
cofinanciación de las acciones Marie Curie será fundamental para expandir el
conjunto de talentos de Europa. El impacto numérico y estructural de la acción
de la Unión se incrementará movilizando la financiación regional, nacional,
internacional y privada para crear nuevos programas y abrir los existentes a la
formación, movilidad y desarrollo de la carrera internacionales e
intersectoriales. Tal mecanismo forjará relaciones aún más firmes entre los
esfuerzos de investigación y educación realizados a nivel nacional y a nivel de
la Unión.

Todas las actividades de este reto
contribuirán a crear un modo de pensar del todo nuevo en Europa que es crucial
para la creatividad y la innovación. Las medidas de financiación Marie Curie
reforzarán la puesta en común de recursos en Europa y, por tanto, propiciarán
mejoras en la coordinación y la gobernanza de la formación, movilidad y
desarrollo de la carrera del investigador. Contribuirán a la consecución de los
objetivos políticos expuestos en «Unión por la Innovación», «Juventud en
movimiento» y «Agenda de nuevas cualificaciones y empleos» y serán vitales para
que el Espacio Europeo de Investigación se haga realidad.

3.3.        Líneas generales de las actividades

(a)
Fomento de nuevas aptitudes mediante una
formación inicial excelente de los investigadores

El objetivo es formar a una nueva
generación de investigadores creativos e innovadores, capaces de transformar
los conocimientos y las ideas en productos y servicios para beneficio económico
y social de la Unión.

Las actividades fundamentales
proporcionarán una formación innovadora y excelente a los investigadores en su
fase inicial a nivel de posgrado, a través de proyectos interdisciplinarios o
programas de doctorado en los que participen universidades, centros de
investigación, empresas, PYME y otros grupos socioeconómicos de diferentes
países. De este modo mejorarán las perspectivas de carrera de los jóvenes
investigadores de posgrado en los sectores tanto público como privado.

(b)
Nutrir la excelencia mediante la movilidad
transfronteriza e intersectorial

El objetivo es mejorar el potencial
creativo e innovador de los investigadores experimentados en todos los niveles
de su carrera profesional creando oportunidades de movilidad transfronteriza e
intersectorial.

Las actividades fundamentales incitarán a
los investigadores experimentados a ampliar o profundizar sus competencias a
través de la movilidad abriendo oportunidades de carrera atractivas en
universidades, centros de investigación, empresas, PYME y otros grupos
socioeconómicos de toda Europa y de fuera de ella. También se prestará apoyo a
las oportunidades para reanudar la carrera investigadora después de una pausa.

(c)
Estimular la innovación mediante la fertilización
cruzada de conocimientos

El objetivo es reforzar la colaboración
internacional intersectorial y transfronteriza en la investigación y la
innovación mediante intercambios de personal investigador e innovador para
poder afrontar mejor los retos mundiales.

Las actividades fundamentales serán de
apoyo a los intercambios a corto plazo de personal investigador e innovador
entre una asociación de universidades, centros de investigación, empresas, PYME
y otros grupos socioeconómicos, dentro de Europa y en todo el mundo. Se
incluirá el fomento de la cooperación con terceros países.

(d)
Intensificación del impacto estructural
mediante la cofinanciación de actividades

El objetivo es aumentar, movilizando
fondos adicionales, el impacto numérico y estructural de las acciones Marie
Curie y estimular la excelencia a nivel nacional en la formación, movilidad y
desarrollo de la carrera de los investigadores.

Las actividades clave serán, con ayuda de
un mecanismo de cofinanciación, de estímulo a las organizaciones regionales,
nacionales e internacionales para que creen nuevos programas y abran los
existentes a la formación, movilidad y desarrollo de la carrera internacionales
e intersectoriales. De este modo aumentará la calidad de la formación de los
investigadores en Europa en todas las etapas de su carrera, incluido el nivel
de doctorado, se fomentará la libre circulación de los investigadores y los
conocimientos científicos en Europa, se promoverán las carreras de
investigación atractivas ofreciendo una contratación abierta y unas condiciones
de trabajo atractivas y se apoyará la cooperación en investigación e innovación
entre las universidades, las instituciones de investigación y las empresas y la
cooperación con terceros países y organizaciones internacionales.

(e)
Apoyo específico y acciones políticas

Los objetivos son hacer un seguimiento de
los progresos, detectar lagunas en las acciones Marie Curie y aumentar su
impacto. En este contexto, se crearán indicadores y se analizarán los datos
relativos a la movilidad, las cualificaciones y la carrera de los
investigadores, buscando sinergias y una estrecha coordinación con las acciones
de apoyo a las políticas sobre los investigadores, sus empleadores y entidades
financiadoras realizadas en el marco del objetivo específico «Sociedades
inclusivas, innovadoras y seguras». La actividad tratará además de sensibilizar
sobre la importancia y el atractivo de una carrera de investigador y difundir
los resultados de la investigación y la innovación derivados de los trabajos
financiados por las acciones Marie Curie.

4.           Infraestructuras
de investigación

4.1         Objetivo específico

El
objetivo específico es dotar a Europa de infraestructuras de investigación de
categoría mundial, accesibles a todos los investigadores de Europa y de fuera
de ella, y aprovechar plenamente su potencial para el avance científico y la
innovación.

Las
infraestructuras de investigación son factores determinantes de la
competitividad de Europa en todos los ámbitos científicos, además de resultar
esenciales para la innovación basada en la ciencia. En muchos ámbitos, la
investigación es imposible sin acceso a superordenadores, fuentes de radiación
para los nuevos materiales, salas limpias para las nanotecnologías, bases de
datos para la genómica y las ciencias sociales, observatorios para las ciencias
de la tierra, redes de banda ancha para la transferencia de datos, etc. Las
infraestructuras de investigación son necesarias para llevar a cabo la
investigación que se precisa para afrontar los grandes retos sociales: la energía,
el cambio climático, la bioeconomía y la salud a lo largo de la vida y el
bienestar para todos. Estas infraestructuras propulsan la colaboración a través
de las fronteras y las disciplinas y crean un espacio europeo abierto y sin
fisuras para la investigación en línea. Fomentan la movilidad de las personas y
las ideas, reuniendo a los mejores científicos de toda Europa y del mundo y
favoreciendo la educación científica. Impulsan la excelencia en las comunidades
de investigación e innovación europeas y pueden constituir magníficos
escaparates de la ciencia ante la sociedad en general.

Si Europa
quiere que su investigación siga teniendo categoría mundial, debe sentar una
base adecuada y estable para la construcción, mantenimiento y explotación de
las infraestructuras de investigación. Esto exige una cooperación sustancial y
eficaz entre las entidades financiadoras de la Unión, nacionales y regionales
para que puedan crearse sólidos vínculos con la política de cohesión a fin de
crear sinergias y un planteamiento coherente.

Este objetivo
específico aborda uno de los compromisos esenciales de la iniciativa «Unión
por la Innovación», que subraya el papel crucial que desempeñan las
infraestructuras de investigación de categoría mundial para hacer posible una
investigación e innovación pioneras. La iniciativa subraya la necesidad de
poner en común los recursos en Europa, y en algunos casos en todo el mundo,
para construir y explotar las infraestructuras de investigación. Igualmente, la
iniciativa emblemática «Agenda Digital para Europa» hace hincapié en la
necesidad de reforzar las infraestructuras electrónicas de Europa y en la
importancia de desarrollar las agrupaciones de innovación para construir la
ventaja innovadora de Europa.

4.2.        Justificación y valor añadido de la Unión

Las
infraestructuras avanzadas de investigación se están haciendo cada vez más
complejas y costosas, y exigen a menudo la integración de diferentes equipos,
servicios y fuentes de datos, así como una intensa colaboración transnacional. Ningún
país cuenta aisladamente con recursos suficientes para sufragar todas las
infraestructuras de investigación que necesita. El planteamiento europeo con
respecto a las infraestructuras de investigación ha avanzado notablemente en
los últimos años con la aplicación de la hoja de ruta del ESFRI para las
infraestructuras[21],
la integración y apertura de las instalaciones nacionales de investigación y el
desarrollo de las infraestructuras electrónicas que sustentan el Espacio
Europeo de Investigación digital. Las redes de infraestructuras de
investigación en toda Europa refuerzan nuestra base de capital humano,
facilitando formación de categoría mundial a una nueva generación de
investigadores e ingenieros y promoviendo la colaboración interdisciplinaria.

Un mayor
desarrollo y utilización de las infraestructuras de investigación a nivel de la
Unión supondrá una contribución significativa al desarrollo del Espacio Europeo
de Investigación. Aun cuando el papel de los Estados miembros sigue siendo
central en el desarrollo y la financiación de las infraestructuras de
investigación, la Unión desempeña un importante papel a la hora de prestar
apoyo a la infraestructura a nivel de la Unión, fomentar la aparición de nuevas
instalaciones, permitir un amplio acceso a las infraestructuras nacionales y
europeas y asegurarse de que las políticas regional, nacional, europea e
internacional sean coherentes y eficaces. No solo es necesario evitar la
duplicación de esfuerzos y coordinar y racionalizar la utilización de las instalaciones,
sino también poner en común los recursos para que la Unión pueda adquirir y
explotar infraestructuras de investigación a nivel mundial.

Las
eficiencias de escala y alcance conseguidas aplicando un enfoque europeo a la
construcción, utilización y gestión de las infraestructuras de investigación,
en particular las electrónicas, supondrá una aportación importante para
impulsar el potencial europeo de investigación e innovación.

4.3.        Líneas generales de las actividades

Las
actividades tendrán como objetivo el desarrollo de las infraestructuras de
investigación europeas para 2020 y años posteriores, fomentando su potencial de
innovación y el capital humano y reforzando la política europea de
infraestructuras de investigación.

(a)
Desarrollar las infraestructuras de
investigación europeas para 2020 y años posteriores

Se tratará de garantizar la implantación
y el funcionamiento del ESFRI y otras infraestructuras de investigación de
categoría mundial, incluido el desarrollo de instalaciones regionales asociadas;
la integración de las infraestructuras de investigación nacionales y facilitar
el acceso a las mismas; y el desarrollo, despliegue y explotación de las
infraestructuras electrónicas.

(b)
Fomentar el potencial innovador de las
infraestructuras de investigación y su capital humano

El objetivo será instar a las
infraestructuras de investigación a actuar como pioneras en la adopción de
nueva tecnología, fomentar asociaciones de I+D con la industria, facilitar el
uso industrial de las infraestructuras de investigación y estimular la creación
de agrupaciones de innovación. Esta actividad también apoyará la formación y/o
el intercambio del personal que gestiona y explota las infraestructuras de
investigación.

(c)
Reforzar la política europea de
infraestructuras de investigación y la cooperación internacional

El objetivo será prestar apoyo a las
asociaciones entre los responsables políticos pertinentes y los organismos de
financiación, inventariar y hacer un seguimiento de las herramientas para la
toma de decisiones, y también actividades de cooperación internacional.

Las
actividades segunda y tercera serán objeto de su propia acción específica y,
cuando proceda, se enmarcarán en la primera.

PARTE II
LIDERAZGO INDUSTRIAL

1.           Liderazgo en
las tecnologías industriales y de capacitación

El objetivo específico es mantener y
consolidar el liderazgo mundial en tecnologías de capacitación y en
investigación e innovación espacial, que sustentan la competitividad en toda
una gama de sectores e industrias existentes y emergentes.

El entorno empresarial mundial está
cambiando rápidamente y los objetivos de Europa 2020 relativos a un crecimiento
inteligente, sostenible e integrador ofrecen desafíos y oportunidades a la
industria europea. Europa necesita acelerar la innovación, transformando los
conocimientos generados para respaldar y potenciar los productos, servicios y
mercados existentes, así como para crear otros nuevos. Debe explotarse la
innovación en el sentido más amplio, no ciñéndose a la tecnología, sino
incluyendo los aspectos empresariales, organizativos y sociales.

Para permanecer en la vanguardia de la
competencia mundial con una base tecnológica y unas capacidades industriales
sólidas, es preciso aumentar las inversiones estratégicas en investigación,
desarrollo, validación y proyectos piloto en las tecnologías de la información
y la comunicación (TIC), las nanotecnologías, los materiales avanzados, la
biotecnología, la fabricación y transformación avanzadas y el espacio.

El que la industria europea consiga
dominar y desplegar las tecnologías de capacitación es un factor clave para
fortalecer la productividad y la capacidad de innovación europeas y garantizar
que Europa cuente con una economía avanzada, sostenible y competitiva, un
liderazgo mundial en los sectores de aplicación de la alta tecnología y la
capacidad de elaborar soluciones eficaces para los retos sociales. El carácter
omnipresente de estas actividades puede estimular avances adicionales a través
de invenciones y aplicaciones complementarias, garantizando un mayor
rendimiento de la inversión en estas tecnologías que en cualquier otro ámbito.

Estas actividades contribuirán a la
consecución de los objetivos de las iniciativas emblemáticas de Europa 2020
«Unión por la innovación», «Una Europa que utilice eficazmente los recursos»,
«Una política industrial para la era de la mundialización» y «Agenda Digital
para Europa», así como los objetivos de la política espacial de la Unión.

Complementariedad
con otras actividades de Horizonte 2020

Las
actividades de «Liderazgo en las tecnologías industriales y de capacitación» se
basarán principalmente en las agendas de investigación e innovación definidas
por la industria y las empresas, junto con la comunidad investigadora, y
pondrán un gran énfasis en suscitar la inversión del sector privado.

La
integración de las tecnologías de capacitación en soluciones para los retos
sociales se financiará junto con los retos correspondientes. Las aplicaciones
de las tecnologías de capacitación que no entren en los retos sociales, pero sean
importantes para reforzar la competitividad de la industria europea, recibirán
apoyo en el marco de «Liderazgo en las tecnologías industriales y de
capacitación».

Un enfoque común

El enfoque
incluirá tanto actividades impulsadas por una agenda como áreas más abiertas
para promover proyectos innovadores y soluciones rupturistas. Se hará hincapié
en la I+D, proyectos piloto a gran escala y actividades de demostración, bancos
de pruebas y «laboratorios vivientes», creación de prototipos y validación de
productos en líneas piloto. Las actividades estarán pensadas para fomentar la
competitividad industrial estimulando a la industria, y en particular a las
PYME, para que invierta más en investigación e innovación.

Un enfoque integrado para las tecnologías facilitadoras esenciales

Un componente importante de «Liderazgo en las tecnologías
industriales y de capacitación» son las tecnologías facilitadoras esenciales
(TFE), a saber, la microelectrónica y la nanoelectrónica, la fotónica, la
nanotecnología, la biotecnología, los materiales avanzados y los sistemas de
fabricación avanzados[22].
Estas tecnologías del conocimiento multidisciplinarias, que requieren un uso
intensivo de capital, afectan a muchos sectores y sientan las bases para una
importante ventaja competitiva de la industria europea. Un enfoque integrado,
que promueva la combinación, convergencia y fertilización cruzada de las TFE en
diferentes ciclos de innovación y cadenas de valor, puede aportar unos
resultados de investigación prometedores y abrir el camino hacia nuevas
tecnologías industriales, productos, servicios y aplicaciones novedosas (por
ejemplo, en el espacio, el transporte, el medio ambiente, la sanidad, etc.). Por
lo tanto, deberán aprovecharse de manera flexible las numerosas interacciones
de las TFE y las tecnologías de capacitación, como una fuente importante de
innovación. Esto complementará el apoyo a la investigación y la innovación en
las TFE que aporten las autoridades nacionales o regionales en virtud de los
fondos de la política de cohesión en el marco de las estrategias de
especialización inteligente.

Un objetivo
importante para todas las tecnologías industriales y de capacitación, incluidas
las TFE, será fomentar la interacción entre las tecnologías, así como con las
aplicaciones referidas a los retos sociales. Esto deberá tenerse plenamente en
cuenta en la elaboración y aplicación de las agendas y prioridades. Exige que
los interesados que representan a las diferentes perspectivas participen
plenamente en la fijación de prioridades y en su aplicación. En determinados
casos, también requerirá acciones financiadas conjuntamente por las tecnologías
industriales y de capacitación y por los retos sociales pertinentes. Esto
incluirá la financiación conjunta de asociaciones público-privadas que se
propongan desarrollar tecnologías y aplicarlas para afrontar los retos
sociales.

Las TIC
desempeñan un papel importante, ya que incluyen a algunas de las TFE y
proporcionan las infraestructuras básicas, tecnologías y sistemas clave para
procesos económicos y sociales vitales y para nuevos productos y servicios
privados y públicos. La industria europea necesita permanecer en la vanguardia
de la evolución tecnológica en el ámbito de las TIC, en el que muchas
tecnologías están entrando en una nueva fase de transición y se abren nuevas
oportunidades.

El espacio es
un sector en rápido crecimiento que entrega información vital para numerosos
ámbitos de la sociedad moderna, satisfaciendo sus demandas fundamentales,
aborda cuestiones científicas universales y sirve para garantizar la posición
de la Unión como protagonista importante en la escena internacional. La
investigación espacial sustenta todas las actividades emprendidas en el
espacio, pero actualmente está fragmentada en los programas nacionales gestionados
por un subconjunto de Estados miembros de la Unión. Son necesarias la
coordinación y la inversión en investigación espacial a nivel de la Unión
(véase el artículo 189 del TFUE) para mantener la ventaja competitiva,
salvaguardar la infraestructura espacial de la Unión, por ejemplo GALILEO, y
garantizar a la Unión un papel futuro en el espacio. Además, los servicios y
aplicaciones innovadoras en etapas descendentes que utilizan información
derivada del espacio constituyen una fuente importante de crecimiento y
creación de empleo.

Asociaciones y valor añadido

Europa puede
conseguir una masa crítica a través de las asociaciones, agrupaciones y redes,
de la normalización y del fomento de la cooperación entre diversas disciplinas
científicas y tecnológicas y sectores con necesidades similares de
investigación y desarrollo, para generar avances decisivos, nuevas tecnologías
y soluciones innovadoras.

El desarrollo
y la aplicación de las agendas de investigación e innovación mediante
asociaciones público–privadas, la construcción de vínculos efectivos entre la
industria y el mundo académico, la movilización de inversiones adicionales, el
acceso a la financiación de riesgo, la normalización y el apoyo a la
contratación precomercial y a la contratación pública de productos y servicios
innovadores constituyen todos ellos aspectos esenciales a la hora de abordar la
competitividad.

A este
respecto, son también necesarios unos estrechos vínculos con el EIT para
generar talentos empresariales de primer orden y acelerar la innovación
reuniendo a personas de distintos países, disciplinas y organizaciones.

La colaboración a nivel de la Unión puede
prestar igualmente apoyo a las oportunidades comerciales a través del
desarrollo de normas europeas o internacionales para nuevos productos,
servicios y tecnologías emergentes. Se promocionarán las actividades de apoyo a
la normalización y la interoperabilidad, así como las relacionadas con la
seguridad y previas a la regulación.

1.1.        Tecnologías de la información y la comunicación (TIC)

1.1.1.     Objetivo específico para las TIC

En consonancia con la Agenda Digital
para Europa[23],
el objetivo específico de la investigación e innovación (I+I) en materia de TIC
es permitir a Europa desarrollar y explotar las oportunidades que brinda el progreso
de las TIC en beneficio de sus ciudadanos, empresas y comunidades científicas.

Europa, que es la economía mundial de
mayor tamaño y representa la mayor cuota del mercado mundial de las TIC, con
más de 2,6 billones EUR en la actualidad, puede ambicionar legítimamente que
sus empresas, administraciones públicas, centros de investigación y desarrollo
y universidades lideren la evolución de las TIC, creen nuevas empresas e
inviertan más en las innovaciones de las TIC.

Para 2020, el sector de las TIC europeo
debe suministrar al menos el equivalente de su cuota en el mercado mundial de
las TIC, que en la actualidad es de alrededor de un tercio. Europa debe
también producir empresas innovadoras en TIC, de manera que un tercio de todo
el gasto de las empresas en I+D sobre TIC, cifrado actualmente en más de
35 000 millones EUR al año, lo inviertan empresas creadas en los dos
últimos decenios. Ello exigiría un considerable aumento de las inversiones
públicas en I+D sobre TIC, a fin de suscitar la inversión privada, con el
objetivo de duplicar las inversiones en la próxima década, y contar con un
número significativamente más elevado de polos europeos de excelencia mundial
en TIC.

Para dominar una tecnología y unas
cadenas empresariales cada vez más complejas y multidisciplinarias en las TIC,
son necesarias la asociación, el reparto de riesgos y la movilización de una
masa crítica en toda la Unión. La acción a nivel de la Unión ayuda a la
industria a construir una perspectiva de mercado único y conseguir economías de
escala y de alcance. La colaboración en torno a plataformas
tecnológicas comunes y abiertas tendrá efectos derivados y multiplicadores que
permitirán a una amplia gama de partes interesadas beneficiarse de los nuevos
avances y aplicar innovaciones adicionales. La federación y la asociación a
nivel de la Unión también permite crear consenso, establece un punto focal
visible para los socios internacionales y conduce al desarrollo de normas y
soluciones interoperables en la Unión y en el mundo.

1.1.2.     Justificación y valor añadido de la Unión

Las TIC
apuntalan la innovación y la competitividad en una gama amplia de mercados y
sectores públicos y privados y hacen posible el progreso científico en todas
las disciplinas. A lo largo de la próxima década, el impacto transformador de
las tecnologías digitales, los componentes, las infraestructuras y los
servicios de TIC será cada vez más apreciable en todos los ámbitos de la vida.
Todos los ciudadanos del mundo dispondrán de recursos ilimitados de
computación, comunicación y almacenamiento de datos. Los sensores, máquinas y
productos potenciados por la información generarán grandes cantidades de
información y datos, banalizando la acción a distancia, permitiendo un
despliegue mundial de procesos empresariales y centros de producción
sostenibles y aportando una amplia gama de servicios y aplicaciones. Muchos
servicios críticos, comerciales y públicos, y todos los procesos clave de la
producción de conocimientos en la ciencia, el aprendizaje, la empresa y el
sector público se prestarán a través de las TIC. Las TIC proporcionarán la
infraestructura crítica para los procesos de producción y empresariales, la
comunicación y las transacciones. Las TIC serán también indispensables por su
aportación a los retos sociales clave, así como a procesos sociales tales como
la formación de comunidades, el comportamiento de los consumidores y la
gobernanza pública, por ejemplo a través de los medios de comunicación social.

El apoyo de la Unión a la investigación e
innovación en TIC es un elemento importante para preparar la próxima generación
de tecnologías y aplicaciones, pues representa una gran parte del gasto total
en I+I en colaboración, de riesgo medio a alto, en Europa. La inversión pública
en investigación e innovación sobre las TIC a nivel de la Unión ha sido y sigue
siendo esencial para movilizar la masa crítica que puede conducir a avances
fundamentales y a una mayor aceptación y un mejor uso de soluciones, productos
y servicios innovadores. Continúa desempeñando un papel esencial en el
desarrollo de plataformas y tecnologías abiertas aplicables en toda la Unión,
en la puesta a prueba y los ensayos piloto de las innovaciones en contextos
paneuropeos reales y en la optimización de los recursos a la hora de abordar la
competitividad de la Unión y afrontar los retos sociales comunes. El apoyo de
la Unión a la investigación e innovación en materia de TIC está haciendo
también posible que las PYME de alta tecnología crezcan y aprovechen la
envergadura de los mercados a escala de la Unión. Está reforzando la
colaboración y la excelencia entre los científicos e ingenieros de la Unión,
fortaleciendo las sinergias con y entre los presupuestos nacionales y actuando
como punto focal para la colaboración con socios de fuera de Europa.

Las sucesivas evaluaciones de las
actividades de TIC del Programa Marco de investigación e innovación de la Unión
han puesto de manifiesto que la inversión en investigación e innovación
focalizada en las TIC realizada a nivel de la Unión ha sido fundamental para
crear un liderazgo industrial en ámbitos como las comunicaciones móviles y los
sistemas de TIC críticos para la seguridad, así como para abordar retos como la
eficiencia energética o el cambio demográfico. Las inversiones de la Unión en
infraestructuras de investigación sobre TIC han equipado a los investigadores
europeos con las mejores instalaciones del mundo de ordenadores y redes para la
investigación.

1.1.3.     Líneas generales de las actividades

Varias líneas de actividad abordarán los
retos que tiene planteados el liderazgo industrial y tecnológico en las TIC y
cubrirán las agendas de investigación e innovación sobre TIC genérica,
incluyendo en particular:

(a)
una nueva generación de componentes y
sistemas: ingeniería de componentes y sistemas empotrados inteligentes y
avanzados;

(b)
informática de la próxima generación: sistemas y tecnologías de computación avanzada;

(c)
Internet del futuro: infraestructuras, tecnologías y servicios;

(d)
tecnologías de los contenidos y gestión de
la información: TIC para los contenidos digitales
y la creatividad;

(e)
interfaces avanzadas y robots: robótica y espacios inteligentes;

(f)
microelectrónica, nanoelectrónica y
fotónica: tecnologías
facilitadoras esenciales relacionadas con la microelectrónica, la
nanoelectrónica y la fotónica.

Se espera que estas seis grandes líneas
de actividad cubran toda la gama de necesidades. Incluirían el liderazgo
industrial en las soluciones, productos y servicios basados en las TIC
genéricos necesarios para afrontar los principales retos sociales, así como la
aplicación de las agendas de investigación e innovación en materia de TIC
impulsadas por las aplicaciones que recibirán apoyo junto con el
correspondiente reto social.

Estas seis líneas de actividad incluirán
también infraestructuras específicas de investigación sobre TIC como los
laboratorios vivientes para la experimentación a gran escala y las
infraestructuras para las tecnologías facilitadoras esenciales subyacentes y su
integración en productos avanzados y sistemas inteligentes innovadores, incluidos
equipos, herramientas, servicios de apoyo, salas limpias y acceso a fundiciones
para creación de prototipos.

1.2.        Nanotecnologías

1.2.1.     Objetivo específico para las nanotecnologías

El objetivo específico de la
investigación y la innovación sobre nanotecnologías es garantizar el liderazgo
de la Unión en este mercado mundial en fuerte crecimiento, estimulando la
inversión en las nanotecnologías y su incorporación a productos y servicios
competitivos de alto valor añadido en una diversidad de aplicaciones y
sectores.

Para 2020, las
nanotecnologías estarán integradas sin fisuras con la mayoría de las
tecnologías y aplicaciones, en virtud de los beneficios que aportan a los
consumidores, la calidad de vida, y el desarrollo sostenible y de su enorme potencial
industrial para aportar soluciones no disponibles anteriormente para la
productividad y el uso eficiente de los recursos.

Europa debe también
establecer la referencia mundial en materia de despliegue y gobernanza seguras
y responsables de las nanotecnologías, garantizando su alta rentabilidad tanto
industrial como social.

Los productos que
utilizan las nanotecnologías representan un mercado mundial que Europa no puede
permitirse ignorar. Estimaciones del valor de los productos que incorporan la
nanotecnología como componente esencial lo sitúan en 700 000 millones EUR
en 2015 y en 2 billones EUR en 2020, correspondiendo a 2 y 6 millones de
puestos de trabajo, respectivamente. Las empresas europeas de nanotecnología
deben explotar este crecimiento del mercado de dos dígitos y ser capaces de
hacerse con una cuota de mercado igual, como mínimo, a la cuota de Europa en la
financiación mundial de la investigación (a saber, la cuarta parte) para 2020.

1.2.2.     Justificación y valor añadido de la Unión

Las nanotecnologías constituyen una gama de
tecnologías en plena evolución con potencial demostrado, que tienen un impacto
revolucionario en, por ejemplo, los materiales, las TIC, las ciencias de la
vida, la asistencia sanitaria y los bienes de consumo, una vez que la
investigación se traduzca en productos y procesos de producción rupturistas.

Las nanotecnologías deben desempeñar un
papel crucial a la hora de abordar los retos enunciados en la estrategia Europa
2020 para un crecimiento inteligente, sostenible e integrador. El éxito en el
despliegue de estas tecnologías facilitadoras clave contribuirá a la
competitividad de la industria de la Unión al hacer posibles productos nuevos y
mejores o procedimientos más eficaces y aportar respuestas a los futuros retos.

La financiación mundial
para la investigación sobre nanotecnologías se ha duplicado, pasando de
alrededor de 6 500 millones EUR en 2004 a aproximadamente 12 500
millones en 2008, representando la Unión aproximadamente la cuarta parte de
este total. La Unión posee un reconocido liderazgo en la investigación sobren
nanociencias y nanotecnologías, con una proyección de alrededor de 4 000
empresas en la Unión para 2015.

Ahora, Europa necesita
asentar y reforzar su posición en el mercado mundial promoviendo la cooperación
a gran escala dentro de diversas cadenas de valor y a través de ellas, así como
entre diferentes sectores industriales, para aumentar la escala de estas
tecnologías y generar productos comerciales viables. Las cuestiones de
evaluación y gestión del riesgo, así como de gobernanza responsable, están
erigiéndose en factores determinantes del futuro impacto de las nanotecnologías
en la sociedad y la economía.

Así pues, el objetivo de las actividades
será la aplicación generalizada y responsable de las nanotecnologías en la
economía, a fin de cosechar beneficios de amplia repercusión social e
industrial. Para aprovechar las oportunidades potenciales, incluida la creación
de nuevas empresas y la generación de nuevos puestos de trabajo, la
investigación debe proporcionar las herramientas necesarias para permitir una
correcta aplicación de la normalización y la reglamentación.

1.2.3.     Líneas generales de las actividades

(a)
Desarrollo de la próxima generación de
nanomateriales, nanosistemas y nanodispositivos

Encaminado a obtener productos
fundamentalmente nuevos que hagan posibles soluciones sostenibles en una amplia
gama de sectores.

(b)
Garantía de la seguridad en el desarrollo y
aplicación de las nanotecnologías

Hacer avanzar los conocimientos
científicos sobre el impacto potencial de las nanotecnologías y los
nanosistemas sobre la salud o el medio ambiente, y aportar herramientas para la
evaluación y gestión de riesgos a lo largo de todo el ciclo de vida.

(c)
Desarrollo de la dimensión social de la
nanotecnología

Centrándose en la gobernanza de la
nanotecnología para beneficio de la sociedad.

(d)
Síntesis y fabricación eficientes de
nanomateriales, componentes y sistemas

Centrándose en operaciones nuevas, la
integración inteligente de procesos nuevos y existentes y la transposición a
mayor escala para conseguir la producción en masa de productos y unas
instalaciones polivalentes que garanticen una transferencia eficiente de los
conocimientos a la innovación industrial.

(e)
Desarrollo de técnicas, métodos de medición y
equipos que potencien la capacidad

Centrándose en las tecnologías
subyacentes para apoyar el desarrollo y la introducción en el mercado de
nanomateriales y nanosistemas complejos.

1.3.        Materiales avanzados

1.3.1.     Objetivo específico para los materiales avanzados

El objetivo específico de la
investigación y la innovación sobre materiales avanzados es desarrollar
materiales con nuevas funcionalidades y mejor rendimiento en el servicio, a fin
de obtener productos más competitivos que minimicen el impacto sobre el medio
ambiente y el consumo de recursos.

Los materiales están en el núcleo de la
innovación industrial y son facilitadores clave. Unos materiales avanzados con
mayor contenido de conocimientos, nuevas funcionalidades y mejor rendimiento
son indispensables para la competitividad industrial y el desarrollo sostenible
en toda una gama de aplicaciones y sectores.

1.3.2.     Justificación y valor añadido de la Unión

Son necesarios nuevos materiales
avanzados para desarrollar productos y procesos sostenibles y de mejor
comportamiento. Estos materiales forman parte de la solución a nuestros retos
industriales y sociales, al ofrecer un mejor rendimiento en su utilización, un
menor consumo de recursos y energía, y sostenibilidad al final de la vida útil
de los productos.

El desarrollo impulsado por las
aplicaciones implica a menudo el diseño de materiales totalmente nuevos, con
capacidad para entregar en el servicio las prestaciones planificadas. Estos
materiales constituyen un elemento importante de la cadena de suministro de la
fabricación de alto valor. También son la base para el progreso en ámbitos
tecnológicos de carácter transversal (por ejemplo, biociencias, electrónica y
fotónica), y en prácticamente todos los sectores del mercado. Los propios
materiales representan un paso clave para aumentar el valor de los productos y
sus prestaciones. El valor estimado y el impacto de los materiales avanzados es
significativo, con una tasa de crecimiento anual del 6 % aproximadamente,
previéndose que su mercado ascienda a unos 100 000 millones EUR en 2015.

Los materiales se concebirán con arreglo
a un enfoque del ciclo de vida completo, desde el suministro de los materiales
disponibles hasta el final de su vida («de la cuna a la cuna»), con enfoques
innovadores para minimizar los recursos necesarios para su transformación. También
se abordarán el uso continuo, el reciclado o la utilización secundaria al final
de su vida útil de los materiales, así como la innovación social conexa.

Con vistas a
acelerar el progreso, se fomentará un planteamiento convergente y
multidisciplinario, en el que intervengan la química, la física, las ciencias
de la ingeniería, la modelización teórica y computacional, las ciencias
biológicas y un diseño industrial cada vez más creativo.

Se fomentarán nuevas alianzas por la
innovación ecológica y la simbiosis industrial, permitiendo que las industrias
se diversifiquen, amplíen sus modelos de negocio, reutilicen sus residuos como
base para nuevas producciones, por ejemplo, usar el CO2 como base de
carbono para sustancias químicas finas y combustibles alternativos.

1.3.3.     Líneas generales de las actividades

(a)
Tecnologías de materiales transversales y de
capacitación

Investigación sobre materiales
funcionales, materiales multifuncionales y materiales estructurales, con vistas
a la innovación en todos los sectores industriales.

(b)
Desarrollo y transformación de materiales

Investigación y desarrollo a fin de
garantizar un aumento de escala eficiente y sostenible que haga posible la
fabricación industrial de futuros productos.

(c)
Gestión de componentes de materiales

Investigación y desarrollo de técnicas y
sistemas nuevos e innovadores.

(d)
Materiales para una industria sostenible y de
baja emisión de carbono

Desarrollo de nuevos productos y
aplicaciones, comportamiento de los consumidores que reduzca la demanda de
energía, y facilitación de la producción con baja emisión de carbono.

(e)
Materiales para las industrias creativas

Aplicación del diseño y el desarrollo de
tecnologías convergentes para crear nuevas oportunidades empresariales,
incluida la preservación de materiales de valor histórico o cultural.

(f)
Metrología, caracterización, normalización y
control de calidad

Promoción de tecnologías como la
caracterización, la evaluación no destructiva y la modelización predictiva de
las prestaciones para avanzar en ciencia e ingeniería de materiales.

(g)
Optimización del uso de materiales

Investigación y desarrollo para estudiar
alternativas a la utilización de materiales y enfoques innovadores con respecto
a los modelos de negocio.

1.4.        Biotecnología

1.4.1.     Objetivo específico para la biotecnología

El
objetivo específico de la investigación e innovación sobre biotecnología es
desarrollar productos y procesos industriales competitivos, sostenibles e
innovadores y servir de motor de la innovación para varios sectores europeos,
como la agricultura, la alimentación, los productos químicos y la salud.

Una sólida
base científica, tecnológica y de innovación en biotecnología ayudará a las
industrias europeas a garantizar el liderazgo en esta tecnología facilitadora
clave. Esta posición se reforzará integrando los aspectos de evaluación de la
seguridad y gestión de los riesgos globales en el despliegue de la
biotecnología.

1.4.2.     Justificación y valor añadido de la Unión

Espoleada por la expansión del
conocimiento de los sistemas vivos, la biotecnología está llamada a generar una
corriente de aplicaciones nuevas y a reforzar la base industrial de la Unión y
su capacidad de innovación. Ejemplos de la creciente importancia de la
biotecnología son las aplicaciones industriales, incluidas las sustancias
bioquímicas, cuya cuota de mercado se prevé llegue al 12 % - 20 % de la
producción química en 2015. La biotecnología responde también a varios de los
denominados doce principios de la química «verde», debido a la selectividad y
eficiencia de los biosistemas. Es posible reducir las eventuales cargas
económicas para las empresas de la Unión aprovechando el potencial de los
procesos biotecnológicos y los bioproductos para reducir las emisiones de CO2,
que se estima serán de entre 1 000 y 2 500 millones de toneladas
equivalentes de CO2 al año para 2030. En el sector biofarmacéutico
europeo, el 20 % aproximadamente de los medicamentos actuales y hasta un 50 %
de los nuevos derivan ya de la biotecnología. La biotecnología también ha
abierto nuevas vías para explotar el enorme potencial que tienen los recursos
marinos para producir aplicaciones industriales, sanitarias y medioambientales
innovadoras. Se ha pronosticado que el sector emergente de la biotecnología
marina («azul») crecerá a un ritmo del 10 % anual.

Otras fuentes clave de innovación están
en la interfaz entre la biotecnología y otras tecnologías de capacitación y
convergentes, en particular las nanotecnologías y las TIC, con aplicaciones
tales como la teledetección y el diagnóstico.

1.4.3.     Líneas generales de las actividades

(a)
Impulsar las biotecnologías de vanguardia como
futuro motor de la innovación

Desarrollo de ámbitos tecnológicos
emergentes como la biología sintética, la bioinformática y la biología de
sistemas, que ofrecen buenas perspectivas de aplicaciones completamente nuevas.

(b)
Procesos industriales basados en la
biotecnología

Desarrollo de la biotecnología industrial
para productos y procesos industriales competitivos (por ejemplo en química,
sanidad, minería, energía, industria papelera, textil, almidón o transformación
de alimentos) y su dimensión medioambiental.

(c)
Tecnologías para plataformas innovadoras y
competitivas

Desarrollo de tecnologías de plataforma
(p. ej. genómica, metagenómica, proteómica, herramientas moleculares) para
potenciar el liderazgo y la ventaja competitiva en un gran número de sectores
económicos.

1.5.        Fabricación y transformación avanzadas

1.5.1.     Objetivo específico

El objetivo específico de la
investigación y la innovación sobre fabricación y transformación avanzadas es
pasar de las actuales formas de producción industriales a unas tecnologías de
fabricación y transformación más intensivas en conocimientos, sostenibles y
transectoriales, que se traduzcan en más productos, procesos y servicios
innovadores.

1.5.2.     Justificación y valor añadido de la Unión

El sector manufacturero es de gran
importancia para la economía europea, pues representaba en 2007 alrededor del
17 % del PIB y aportaba unos 22 millones de puestos de trabajo en la Unión. Con
la reducción de los obstáculos económicos al comercio y el efecto potenciador
de la tecnología de la comunicación, la fabricación está sujeta a una fuerte
competencia y ha ido desplazándose hacia países de menor coste global. Por
ello, debido a los elevados salarios, el enfoque europeo con respecto a la
fabricación debe cambiar radicalmente para mantener la competitividad a escala
mundial, y Horizonte 2020 puede ayudar a reunir a todas las partes interesadas
para conseguirlo.

Europa necesita seguir invirtiendo a
nivel de la Unión para mantener el liderazgo y las competencias europeas en las
tecnologías de fabricación y hacer la transición hacia unos bienes de alto
valor e intensivos en conocimiento, creando las condiciones y activos que
permitan una producción sostenible y la prestación de servicios durante toda la
vida útil en torno a un producto manufacturado. Es preciso que las industrias
de fabricación y transformación intensivas en recursos movilicen más recursos y
conocimientos a nivel de la Unión y sigan invirtiendo en investigación,
desarrollo e innovación para permitir nuevos avances hacia una economía
competitiva y de baja emisión de carbono y alcanzar el objetivo de reducción de
las emisiones de gases de efecto invernadero de aquí a 2050 para los sectores
industriales acordado en la Unión[24].

Con unas políticas de la Unión vigorosas,
crecerían las actuales industrias de Europa y se prepararían las industrias
emergentes del futuro. El valor y el impacto estimados del sector de los
sistemas de fabricación avanzada es significativo, previéndose un mercado de
alrededor de 150 000 millones EUR en 2015 y una tasa de crecimiento anual
compuesta del 5 % aproximadamente.

Es crucial retener los conocimientos y la
competencia con el fin de conservar la capacidad de fabricación y
transformación en Europa. El énfasis de las actividades de investigación
e innovación recaerá en la producción y la transformación sostenibles,
introduciendo la innovación técnica y la orientación al cliente necesarias para
producir productos y servicios de alto contenido en conocimientos y de bajo
consumo de energía y materiales. Europa también necesita transferir estas
tecnologías de capacitación y conocimientos a otros sectores productivos, como
la construcción, que es una de las principales fuentes de gases de efecto
invernadero, ya que las actividades de la construcción representan
aproximadamente el 40 % del consumo total de energía en Europa y dan lugar al
36 % de las emisiones de CO2. El sector de la construcción, que
genera el 10 % del PIB y aporta unos 16 millones de puestos de trabajo en
Europa en 3 millones de empresas, de las cuales el 95 % son PYME, necesita
adoptar enfoques innovadores con respecto a los materiales y la fabricación
para reducir su impacto ambiental.

1.5.3.     Líneas generales de las actividades

(a)
Tecnologías para las fábricas del futuro

Promover el crecimiento industrial
sostenible facilitando un cambio estratégico en Europa para pasar de la
fabricación basada en los costes de producción a un enfoque basado en la
creación de un alto valor añadido.

(b)
Tecnologías que permitan edificios
energéticamente eficientes

Reducir el consumo de energía y de las
emisiones de CO2 mediante el desarrollo y despliegue de tecnologías
de construcción sostenibles.

(c)
Tecnologías sostenibles y de baja emisión de
carbono en las industrias de transformación de gran consumo energético

Aumentar la competitividad de las
industrias de transformación, mejorando drásticamente la eficiencia energética
y de los recursos y reduciendo el impacto ambiental de estas actividades
industriales a través de toda la cadena de valor y fomentando la adopción de
tecnologías de baja emisión de carbono.

(d)
Nuevos modelos de negocio sostenibles

Deducir conceptos y metodologías para
unos modelos de negocio adaptables y basados en el conocimiento, con enfoques a
la medida.

1.6.        Espacio

1.6.1.     Objetivo específico para el espacio

El objetivo específico de la
investigación e innovación espaciales es fomentar una industria espacial y una
comunidad investigadora competitivas e innovadoras para desarrollar y explotar
la infraestructura espacial al servicio de la futura política de la Unión y las
necesidades sociales.

Reforzar el sector espacial europeo
impulsando la investigación y la innovación es esencial para mantener y
salvaguardar la capacidad de Europa para acceder al espacio e intervenir en el
mismo en apoyo de las políticas de la Unión, los intereses estratégicos
internacionales y la competitividad entre las naciones con tecnología espacial establecidas
y emergentes.

1.6.2.     Justificación y valor añadido de la Unión

El espacio es un factor importante,
aunque a menudo invisible, que condiciona la existencia de algunos servicios y
productos vitales para la sociedad moderna, como la navegación, la comunicación,
las previsiones meteorológicas y la información geográfica. La formulación y
aplicación de las políticas a nivel europeo, nacional y regional dependen cada
vez más de la información obtenida gracias al espacio. El sector espacial
mundial está creciendo rápidamente y extendiéndose a nuevas regiones (como
China o América del Sur). La industria europea es actualmente un gran
exportador de satélites de primera clase para fines científicos y comerciales. La
creciente competencia mundial está poniendo en peligro la posición de Europa en
este campo. Así pues, a Europa le interesa que su industria siga prosperando en
este mercado sumamente competitivo. Además, los datos procedentes de los
satélites científicos europeos han dado lugar a algunos de los avances
científicos más importantes de las últimas décadas en las ciencias de la tierra
y la astronomía. Con esta capacidad singular, el sector espacial europeo debe
desempeñar un papel esencial a la hora de abordar los retos indicados en Europa
2020.

La investigación, el desarrollo
tecnológico y la innovación sustentan unas capacidades en el espacio que son
fundamentales para la sociedad europea. Mientras que los Estados Unidos de
América dedican aproximadamente el 25 % de su presupuesto espacial a la I+D, la
Unión gasta menos del 10 %. Además, la investigación espacial en la Unión está
fragmentada en los programas nacionales de unos pocos Estados miembros. Para
mantener la ventaja competitiva y tecnológica es necesaria una actuación a
nivel de la Unión para coordinar la investigación espacial, fomentar la
participación de investigadores de todos los Estados miembros y superar los
obstáculos que encuentran los proyectos de investigación espacial en
colaboración a través de las fronteras nacionales. En esto, es imprescindible
la coordinación con la Agencia Espacial Europea, que viene gestionando con
éxito desde 1975 el desarrollo de satélites industriales y misiones en el
espacio profundo sobre una base intergubernamental con un subconjunto de
Estados miembros. Además, la información facilitada por los satélites europeos
ofrecerá un creciente potencial para seguir desarrollando servicios innovadores
basados en los satélites en etapas descendentes. Este es un sector de actividad
típico de las PYME, que deben ser apoyadas con medidas de investigación e
innovación a fin de aprovechar plenamente los beneficios asociados a esta
oportunidad y, especialmente, las considerables inversiones hechas en las dos
iniciativas emblemáticas de la Unión, Galileo y GMES.

El espacio trasciende las fronteras
terrestres de modo natural, proporcionando una perspectiva singular de
dimensión mundial y suscitando por ende proyectos a gran escala (por ejemplo,
la Estación Espacial Internacional o el Conocimiento del Medio Espacial) que se
llevan a cabo a través de la cooperación internacional. Para desempeñar un
papel significativo en estas actividades espaciales internacionales en los
próximos decenios, son indispensables tanto una política espacial europea común
como actividades de investigación e innovación sobre el espacio a nivel
europeo.

La investigación e innovación espaciales
en Horizonte 2020 se ajustarán a las prioridades de la política espacial de la
Unión según sigan definiéndolas los Consejos de la Unión sobre el espacio y la
Comisión Europea[25].

1.6.3.     Líneas generales de las actividades

(a)
Favorecer la competitividad, la no dependencia
y la innovación en el sector espacial europeo

Esto supone salvaguardar y desarrollar
una industria espacial competitiva y emprendedora en combinación con una
comunidad de investigación espacial de categoría mundial para mantener el
liderazgo europeo y la no dependencia en el ámbito de la tecnología espacial,
fomentar la innovación en el sector espacial y hacer posible la innovación en
tierra a partir del espacio, por ejemplo mediante la teledetección y los datos
para navegación.

(b)
Favorecer los avances en las tecnologías
espaciales

El objetivo es desarrollar tecnologías
espaciales avanzadas y conceptos operativos que vayan de la idea a la
demostración en el espacio, incluida la navegación y la teledetección, así como
la protección del patrimonio espacial frente a amenazas tales como la basura
espacial y las fulguraciones solares. Para desarrollar y aplicar tecnologías
espaciales avanzadas son necesarias la educación y la formación permanentes de
ingenieros y científicos altamente cualificados.

(c)
Favorecer la explotación de los datos
espaciales

Resulta posible incrementar
considerablemente la explotación de los datos procedentes de los satélites
europeos si se lleva a cabo un esfuerzo concertado para coordinar y organizar
el tratamiento, validación y normalización de los datos espaciales. Las
innovaciones en materia de manipulación y difusión de datos también pueden
garantizar una mayor rentabilidad de la inversión en infraestructura espacial y
contribuir a afrontar los retos sociales, en particular si se coordinan en un
esfuerzo mundial, por ejemplo a través del Sistema de Sistemas de Observación
Mundial de la Tierra, el programa europeo de navegación por satélite Galileo, o
el IPCC para las cuestiones relacionadas con el cambio climático.

(d)
Favorecer la investigación europea de apoyo a
las asociaciones espaciales internacionales

La empresa del espacio tiene un carácter
fundamentalmente planetario. Esto es especialmente obvio en el caso de
actividades como el Conocimiento del Medio Espacial y muchos proyectos de
ciencia y exploración del espacio. El desarrollo de una tecnología espacial de
vanguardia se está produciendo cada vez en mayor medida dentro de estas asociaciones
internacionales. Garantizar el acceso a ellas constituye un factor de éxito
importante para los investigadores y la industria europeos.

2.           Acceso a la
financiación de riesgo

2.1.        Objetivo específico

El
objetivo específico es ayudar a corregir las deficiencias del mercado en el
acceso a la financiación de riesgo para la investigación y la innovación.

La situación de la inversión en el ámbito
de la investigación e innovación (I+I) es nefasta, especialmente para la PYME
innovadoras y las empresas de capitalización media de alto potencial de
crecimiento. El mercado presenta varias lagunas importantes en la oferta de
financiación, ya que las innovaciones necesarias para lograr los objetivos
políticos están resultando demasiado arriesgadas, por regla general, para que
el mercado las asuma.

Un mecanismo de deuda y un mecanismo de
capital ayudarán a superar estos problemas mejorando los perfiles de riesgo y
de financiación de las actividades de I+I en cuestión. Esto, a su vez,
facilitará el acceso de las empresas y otros beneficiarios a créditos,
garantías y otras formas de financiación de riesgo; promoverá la inversión en
la fase inicial y el desarrollo de nuevos fondos de capital-riesgo; mejorará la
transferencia de conocimientos y el mercado de la propiedad intelectual; atraerá
fondos al mercado de capital-riesgo; y, en general, ayudará a catalizar el paso
de la concepción, desarrollo y demostración de nuevos productos y servicios a
su comercialización.

El efecto general será incrementar la
disposición del sector privado a invertir en I+I y, por ende, contribuir a
alcanzar un objetivo esencial de Europa 2020: la inversión en I+D de un 3 % del
PIB de la Unión de aquí al final de la década. La utilización de instrumentos
financieros ayudará también a alcanzar los objetivos de I+I de todos los
sectores y ámbitos políticos cruciales para afrontar los retos sociales (como
el cambio climático, la eficiencia energética y de los recursos, la seguridad
alimentaria mundial, la asistencia sanitaria y el envejecimiento de la
población), mejorar la competitividad y apoyar el crecimiento inclusivo y
sostenible y el suministro de bienes públicos medioambientales y de otro tipo.

2.2.        Justificación y valor añadido de la Unión

Es necesario un mecanismo de deuda
para la I+I a nivel de la Unión para aumentar la probabilidad de concesión de
créditos y garantías y, por tanto, de que se alcancen los objetivos políticos
de la I+I. Es probable que persista la distancia que actualmente existe en el
mercado entre la demanda y la oferta de créditos y garantías para inversiones
en I+I arriesgadas, objeto del actual Instrumento de Financiación de Riesgos
Compartidos (IFRC), permaneciendo los bancos comerciales prácticamente ausentes
de los préstamos de mayor riesgo. La demanda de créditos del IFRC ha sido
elevada desde su puesta en marcha a mediados de 2007: en su primera fase
(2007-2010), se superaron las expectativas iniciales en más de un 50 % en
términos de créditos activos aprobados (7 600 millones EUR frente a una
previsión de 5 000 millones EUR).

Además, habitualmente los bancos no saben
valorar los activos de conocimiento, como es la propiedad intelectual e
industrial, y por ello suelen mostrarse reacios a invertir en empresas basadas
en el conocimiento. La consecuencia es que muchas empresas innovadoras
establecidas —grandes y pequeñas— no pueden obtener préstamos para las
actividades de I+I de mayor riesgo.

Estas lagunas del mercado derivan, en
último análisis, de las incertidumbres, las asimetrías de información y el
elevado coste de intentar resolver estas cuestiones: las empresas de reciente
creación tienen un historial demasiado breve para satisfacer a los posibles
prestamistas, ni siquiera las empresas establecidas pueden a menudo facilitar
información suficiente, y al inicio de una inversión en I+I no hay ninguna
certeza de que los esfuerzos desplegados vayan a generar realmente una
innovación de éxito.

Además, las empresas en la fase de
desarrollo conceptual o que trabajan en campos emergentes suelen carecer de
suficientes activos de garantía. Otro elemento disuasorio es que, incluso si
las actividades de I+I dan lugar a un producto o proceso comercial, no hay
ninguna certeza de que la empresa que ha realizado el esfuerzo pueda apropiarse
exclusivamente de los beneficios que deriven del mismo.

En términos de valor añadido de la Unión,
un mecanismo de deuda contribuirá a remediar las deficiencias del mercado que
impiden al sector privado invertir en I+I a un nivel óptimo. Su aplicación
permitirá la puesta en común de una masa crítica de recursos procedentes del
presupuesto de la Unión y, sobre una base de repartición del riesgo, de la
institución o instituciones financieras encargadas de su aplicación. Estimulará
a las empresas para invertir en I+I más fondos propios de los que habrían
invertido en otro caso. Además, un mecanismo de deuda ayudará a las
organizaciones, tanto públicas como privadas, a reducir los riesgos de la
contratación precomercial o la contratación de productos y servicios
innovadores.

Es necesario un mecanismo de capital
a nivel de la Unión para la I+I a fin de ayudar a mejorar la disponibilidad de
financiación de capital para las inversiones en las fases inicial y de
crecimiento, así como para impulsar el desarrollo del mercado de capital-riesgo
de la Unión. En la fase de transferencia de tecnología y de arranque, las
nuevas empresas atraviesan un «valle de la muerte» en el que ya han acabado las
subvenciones públicas a la investigación y aún no es posible atraer
financiación privada. El apoyo público dirigido a movilizar fondos privados semilla
y de arranque que cubran esa laguna es actualmente demasiado fragmentado e
intermitente, o bien sus gestores carecen de la pericia necesaria. Además, la
mayoría de los fondos europeos de capital-riesgo son demasiado pequeños para
sostener el crecimiento continuado de las empresas innovadoras y carecen de
masa crítica para especializarse y operar transnacionalmente.

Las consecuencias son graves. Antes de la
crisis financiera, el importe invertido en PYME por los fondos europeos de
capital-riesgo ascendía a unos 7 000 millones EUR anuales, mientras que
las cifras correspondientes a 2009 y 2010 se sitúan en el intervalo de los
3 000 – 4 000 millones EUR. La reducción de la financiación de
capital-riesgo ha afectado al número de empresas incipientes beneficiarias de
fondos de capital-riesgo: unas 3 000 PYME recibieron este tipo de financiación
en 2007, frente a solo alrededor de 2 500 en 2010.

En términos de valor añadido de la Unión,
el mecanismo de capital para la I+I complementará los regímenes nacionales, que
no pueden ocuparse de las inversiones transfronterizas en I+I. Los acuerdos
para la fase inicial tendrán también un efecto de demostración que puede
beneficiar a los inversores públicos y privados en toda Europa. En cuanto a la
fase de crecimiento, solo a nivel europeo es posible alcanzar la escala
necesaria y la fuerte participación de inversores privados que resultan
esenciales para el funcionamiento de un mercado de capital-riesgo que se
autoalimente.

Los mecanismos de deuda y de capital,
apoyados por una serie de medidas de acompañamiento, contribuirán a la
consecución de los objetivos políticos de Horizonte 2020. A tal efecto, se
dedicarán a consolidar y reforzar la calidad de la base científica de Europa; promover
la investigación y la innovación con una agenda impulsada por las empresas; y
abordar los retos sociales, centrándose en actividades tales como ejercicios
piloto y de demostración, bancos de prueba y asimilación por el mercado.

Además, ayudarán a abordar los objetivos
de I+I de otros programas y ámbitos políticos, como la Política Agrícola Común,
la Acción por el Clima (transición a una economía de baja emisión de carbono y
adaptación al cambio climático), y la Política Pesquera Común. Se desarrollarán
complementariedades con instrumentos financieros nacionales y regionales en el
contexto del marco estratégico común de la política de cohesión, en el que está
previsto que los instrumentos financieros adquieran mayor protagonismo.

Su diseño tiene en cuenta la necesidad de
hacer frente a las deficiencias específicas del mercado, sus características
(como el grado de dinamismo y el ritmo de creación de empresas) y los
requisitos de financiación de estos y otros ámbitos. La distribución del
presupuesto entre los instrumentos podrá adaptarse en el curso de Horizonte
2020 en respuesta a cambios en la situación económica.

El mecanismo de capital y el apartado
PYME del mecanismo de deuda se aplicarán como parte de dos instrumentos
financieros de la UE que aportan capital y deuda para apoyar a la I+I y al
crecimiento de las PYME, en conjunción con los mecanismos de capital y deuda
del Programa de Competitividad de las Empresas y las PYME.

2.3.        Líneas generales de las actividades

(a)
Mecanismo de deuda que proporciona financiación
de deuda para la I+I: «Servicio de crédito y garantía de la Unión para la
investigación y la innovación»

El objetivo es mejorar el acceso a la
financiación de deuda —créditos, garantías, contragarantías y otras formas de
financiación de deuda y riesgo— de las entidades públicas y privadas y las
asociaciones público-privadas participantes en actividades de investigación e
innovación que requieran inversiones arriesgadas para llegar a término. Se hará
hincapié en apoyar la investigación y la innovación que tenga un elevado
potencial de excelencia.

Los beneficiarios finales previstos serán
potencialmente las entidades jurídicas de todos los tamaños que puedan pedir
prestado dinero y reembolsarlo y, en particular, las PYME con potencial para
innovar y crecer rápidamente; las empresas de capitalización media y las
grandes empresas; las universidades y centros de investigación; las
infraestructuras de investigación y las infraestructuras de innovación; las
asociaciones público-privadas; y los vehículos o proyectos de propósito
especial.

La financiación del mecanismo de deuda
tendrá dos componentes principales:

(1)     Uno orientado
por la demanda, que facilitará créditos y garantías con arreglo al criterio
del orden de llegada, con apoyo específico para beneficiarios como las PYME y
las empresas de capitalización media. Este componente responderá al crecimiento
constante y continuo observado en el volumen de préstamos del IFRC, que está
impulsado por la demanda. En el apartado PYME, se prestará apoyo a actividades
encaminadas a mejorar el acceso a la financiación para las PYME impulsadas por
la I+D y/o la innovación.

(2)     Otro focalizado,
centrado en políticas y sectores fundamentales para afrontar los retos
sociales, potenciar la competitividad, apoyar el crecimiento inclusivo,
sostenible y con baja emisión de carbono, y que proporciona bienes públicos
medioambientales y de otro tipo. Este componente ayudará a la Unión a abordar
los aspectos relacionados con la investigación y la innovación de los objetivos
de la política sectorial.

(b)
Mecanismo de capital que proporciona
financiación de capital para la I+I: «Instrumentos de capital de la Unión para
la investigación y la innovación»

El objetivo es contribuir a superar las
deficiencias del mercado de capital-riesgo europeo y proporcionar capital y
cuasicapital para cubrir el desarrollo y las necesidades de financiación de las
empresas innovadoras desde la fase de lanzamiento a la de crecimiento y
expansión. Se hará hincapié en el apoyo a los objetivos de Horizonte 2020 y las
políticas conexas.

Los beneficiarios finales previstos serán
potencialmente las empresas de todos los tamaños que acometan o se embarquen en
actividades de innovación, con especial atención a las PYME y empresas de
capitalización media innovadoras.

El mecanismo de capital se centrará en
los fondos de capital-riesgo para la fase inicial que facilitan capital-riesgo
y cuasicapital (incluido capital intermedio) a empresas de cartera individual. El
mecanismo contará asimismo con la posibilidad de efectuar inversiones en las
fases de expansión y crecimiento en conjunción con el mecanismo de capital para
el crecimiento del Programa de Competitividad de las Empresas y las PYME, para
garantizar un apoyo continuado durante las fases de arranque y desarrollo de las
empresas.

El mecanismo de capital, que estará
impulsado principalmente por la demanda, utilizará un planteamiento de cartera,
según el cual los fondos de capital-riesgo y otros intermediarios comparables
seleccionarán las empresas en las que se invierte.

Podrá aplicarse la asignación obligatoria
para contribuir a la consecución de objetivos políticos concretos, basándose en
la experiencia positiva del Programa Marco de Innovación y Competitividad con
la asignación de fondos para la ecoinnovación.

El apartado de arranque apoyará
las fases de lanzamiento e inicial, haciendo posibles las inversiones de
capital, entre otras, en organizaciones de transferencia de conocimientos,
fondos de capital semilla, fondos semilla transfronterizos, vehículos de
coinversión para inversores providenciales, activos de propiedad intelectual,
plataformas para el intercambio y comercio de derechos de propiedad intelectual
y fondos de capital-riesgo para la etapa inicial.

El apartado de crecimiento
efectuará inversiones en las fases de expansión y crecimiento en conjunción con
el mecanismo de capital para el crecimiento del Programa de Competitividad de
las Empresas y las PYME, lo que esto incluye los fondos de fondos que operan a
través de las fronteras e invierten en fondos de capital-riesgo, la mayor parte
de los cuales tienen un punto focal temático que coadyuva a los objetivos de
Europa 2020.

3.           Innovación en
la pequeña y mediana empresa

3.1         Objetivo específico

El
objetivo específico es estimular el crecimiento aumentando el nivel de la
innovación en las PYME, cubriendo sus diferentes necesidades de innovación a lo
largo de todo su ciclo para todos los tipos de innovación, y creando así unas
PYME de más rápido crecimiento y activas a nivel internacional.

Teniendo en
cuenta el papel central de las PYME en la economía de Europa, la investigación
y la innovación en las PYME desempeñará un papel crucial para reforzar la
competitividad, impulsar el crecimiento económico y la creación de puestos de
trabajo y, por ende, alcanzar los objetivos de Europa 2020, y en particular de
su iniciativa emblemática «Unión por la Innovación».

Sin embargo,
las PYME –a pesar de su importancia para la economía y el empleo y su
significativo potencial de innovación– tienen problemas relacionados con su tamaño
para resultar más innovadoras y competitivas. Aunque Europa produce un número
similar de empresas incipientes que los Estados Unidos de América, a las PYME
europeas les resulta mucho más difícil que a sus homólogas estadounidenses
crecer y convertirse en grandes empresas. El entorno empresarial
internacionalizado, con unas cadenas del valor cada vez más interconectadas,
aumenta la presión sobre ellas. Las PYME necesitan potenciar su
capacidad de innovación. Deben generar, asimilar y comercializar los
nuevos conocimientos e ideas de negocio con mayor rapidez y en mayor medida
para competir ventajosamente en unos mercados mundiales que evolucionan
rápidamente. El reto consiste en estimular una mayor innovación en las
PYME, lo que aumentaría su competitividad y el crecimiento.

El objetivo
de las acciones propuestas es complementar las políticas y programas de
innovación empresarial nacionales y regionales, estimular la cooperación entre
las PYME y otros protagonistas de la innovación, salvar la distancia que media
entre la investigación/desarrollo y la satisfactoria absorción por el mercado,
proporcionar un entorno más propicio para la innovación en las empresas,
incluyendo medidas del lado de la demanda, y un apoyo que tenga en cuenta la
naturaleza cambiante de los procesos de innovación, las nuevas tecnologías, los
mercados y los modelos de negocio.

Se
establecerán estrechos vínculos con las políticas específicas para la industria
de la Unión, en particular el Programa de Competitividad de las Empresas y las
PYME y los fondos de la política de cohesión, a fin de garantizar las sinergias
y la coherencia del enfoque.

3.2.        Justificación y valor añadido de la Unión

Las PYME son motores fundamentales de la
innovación gracias a su capacidad para transformar de manera rápida y eficiente
las nuevas ideas en negocios de éxito. Actúan como importantes conductos de
difusión de los conocimientos para llevar al mercado los resultados de la
investigación. En los últimos veinte años se ha comprobado la capacidad de las
PYME innovadoras para renovar sectores enteros y crear nuevas industrias. Las
empresas de crecimiento rápido son esenciales para el desarrollo de industrias
emergentes y para la aceleración de los cambios estructurales que necesita
Europa para convertirse en una economía de baja emisión de carbono y basada en
el conocimiento, con un crecimiento sostenido y un empleo de alta calidad.

Las PYME se encuentran en todos los
sectores de la economía. Representan una parte de la economía más importante en
Europa que en otras regiones, como los Estados Unidos de América. Todos los
tipos de PYME pueden innovar. Es necesario estimularlas y apoyarlas para
invertir en investigación e innovación. Al hacerlo, deben poder aprovechar
plenamente el potencial innovador del mercado interior y el EEI, con el fin de
crear nuevas oportunidades de negocio en Europa y fuera de ella y contribuir a
encontrar soluciones para los retos sociales clave.

La
participación en la investigación y la innovación de la Unión refuerza la
capacidad en I+D y tecnológica de las PYME, incrementa su capacidad para
generar, absorber y utilizar los nuevos conocimientos, mejora la explotación
económica de las nuevas soluciones, impulsa la innovación en productos,
servicios y modelos de negocio, promueve actividades comerciales en mercados
más amplios e internacionaliza las redes de conocimientos de las PYME. Las PYME
que disponen de una buena gestión de la innovación, a menudo apoyándose en
conocimientos y competencias externas, obtienen mejores resultados que otras.

Las
colaboraciones transfronterizas son un elemento importante en la estrategia de
innovación de las PYME, a fin de superar algunos de los problemas relacionados
con su tamaño, como el acceso a las competencias científicas y tecnológicas y a
los nuevos mercados. Contribuyen a transformar las ideas en beneficios y
crecimiento de la empresa, y en consecuencia a aumentar la inversión privada en
investigación e innovación.

Los programas
regionales y nacionales de investigación e innovación, con frecuencia
respaldados por la política europea de cohesión, desempeñan un papel esencial
en la promoción de las PYME. En particular, los fondos de la política de
cohesión deben desempeñar un papel clave para crear capacidad y facilitar a las
PYME una escalera hacia la excelencia a fin de desarrollar proyectos excelentes
que puedan competir por los fondos de Horizonte 2020. Sin embargo, son contados
los programas nacionales y regionales que ofrecen financiación para las
actividades transnacionales de investigación e innovación realizadas por las
PYME, la difusión y la asimilación en toda la Unión de las soluciones
innovadoras o los servicios de apoyo a la innovación transfronteriza. El
desafío es proporcionar a las PYME un apoyo temáticamente abierto para realizar
proyectos internacionales en consonancia con las estrategias de innovación de
las empresas. Por consiguiente, son necesarias acciones a nivel de la Unión
para complementar las actividades emprendidas a nivel nacional y regional,
potenciar su impacto y abrir los sistemas de apoyo a la investigación y la
innovación.

3.3.        Líneas generales de las actividades

(a)
Integración del apoyo a las PYME

Se financiará a las PYME en todo el
programa Horizonte 2020. A tal efecto, un instrumento dedicado a las PYME
facilitará un apoyo por etapas y sin fisuras que cubra todo el ciclo de la
innovación. El instrumento de las PYME se destinará a todos los tipos de PYME
innovadoras que demuestren una ambición firme de desarrollarse, crecer e
internacionalizarse. Se facilitará para todo tipo de innovaciones, incluidas
las referidas a servicios, no tecnológicas o sociales. El objetivo es
desarrollar y explotar el potencial de innovación de las PYME, colmando las
lagunas que existen en la financiación de la fase inicial de la investigación e
innovación de alto riesgo, estimulando las innovaciones y potenciando la
comercialización por el sector privado de de los resultados de la
investigación.

Todos los objetivos específicos sobre
retos sociales y sobre liderazgo en tecnologías industriales y de capacitación
aplicarán el instrumento dedicado a las PYME y asignarán un importe a tal
efecto.

(b)
Apoyar a las PYME intensivas en investigación

El objetivo es promover la innovación
orientada al mercado de las PYME que realizan actividades de I+D. Se dedicará
una acción específica a las PYME intensivas en investigación en los sectores de
alta tecnología que demuestren capacidad para explotar comercialmente los
resultados del proyecto.

(c)
Mejorar la capacidad de innovación de las PYME

Se prestará
apoyo a las actividades que faciliten la aplicación de las medidas específicas
en favor de las PYME de Horizonte 2020 y las complementen, en particular para
aumentar la capacidad de innovación de las PYME.

(d)
Apoyar la innovación impulsada por el mercado

Apoyo a la
innovación impulsada por el mercado a fin de mejorar las condiciones marco para
la innovación y combatir los obstáculos concretos que impiden, en particular,
el crecimiento de las PYME innovadoras.

PARTE III
RETOS SOCIALES

1.           Salud, cambio
demográfico y bienestar

1.1.        Objetivo específico

El objetivo específico es mejorar la
salud a lo largo de la vida y el bienestar de todos

Los objetivos del apoyo a la
investigación y la innovación en respuesta a este reto son la salud a lo largo
de la vida y el bienestar de todos, unos sistemas sanitarios y asistenciales de
alta calidad y económicamente sostenibles y oportunidades para generar nuevos
puestos de trabajo y crecimiento, efectuando así una importante contribución a
Europa 2020.

El coste de los sistemas sanitario y de
asistencia social de la Unión se está incrementando, ya que las medidas de
atención y prevención para todas las edades cada vez son más caras y se espera
que el número de europeos mayores de 65 años casi se duplique, pasando de 85
millones en 2008 a 151 millones para 2060, y que el de mayores de 80 pase de 22
a 61 millones en el mismo período. Reducir o contener estos costes de manera
que no se hagan insostenibles depende, en parte, de garantizar la salud a lo
largo de la vida y el bienestar de todos y, por lo tanto, de la eficacia de la
prevención, el tratamiento y la gestión de la enfermedad y la discapacidad.

Las dolencias crónicas, como las
enfermedades cardiovasculares, el cáncer, la diabetes, los trastornos mentales
y neurológicos, el sobrepeso y la obesidad y diversas limitaciones funcionales,
son las principales causas de discapacidad, mala salud y muerte prematura, y
suponen considerables costes sociales y económicos.

En la Unión, las enfermedades
cardiovasculares son responsables de más de 2 millones de fallecimientos al año
y cuestan a la economía más de 192 000 millones EUR, en tanto que el
cáncer ocasiona una cuarta parte de las defunciones y es la primera causa de
muerte en las personas de 45 a 64 años. Más de 27 millones de personas padecen
diabetes en la Unión y el coste total de los trastornos cerebrales (incluidos
los que afectan a la salud mental, pero no solo estos) se ha estimado en
800 000 millones EUR. Los factores ambientales, socioeconómicos y
relacionados con el estilo de vida inciden en varias de estas enfermedades,
estimándose que guarda relación con ellos hasta un tercio de la carga global de
las enfermedades.

Las enfermedades infecciosas, como el
VIH/SIDA, la tuberculosis y el paludismo, son motivo de preocupación en todo el
mundo, representando el 41 % de los 1 500 millones de años de vida
ajustados en función de la discapacidad en todo el mundo, un 8 % de los cuales
corresponde a Europa. También hay que prepararse para las nuevas epidemias y
para la amenaza de la creciente resistencia a los antimicrobianos.

Entretanto, los procesos de desarrollo de
medicamentos y vacunas cada vez resultan más costosos y menos eficaces. Es
preciso hacer frente a la persistencia de las desigualdades ante la salud, y
garantizar a todos los europeos el acceso a unos sistemas sanitarios eficaces y
competentes.

1.2.        Justificación y valor añadido de la Unión

La enfermedad y la discapacidad no se
detienen en las fronteras nacionales. Una adecuada respuesta de investigación e
innovación a nivel europeo puede y debe significar una contribución crucial a
la hora de abordar estos retos, ofrecer una mejor salud y bienestar para todos
y situar a Europa como líder en los mercados mundiales de las innovaciones en
materia de salud y bienestar, en rápida expansión.

La respuesta depende de la excelencia en
la investigación para mejorar nuestra comprensión fundamental de la salud, la
enfermedad, la discapacidad, el desarrollo y el envejecimiento (incluida la
esperanza de vida), y de la traducción generalizada y sin discontinuidades de
los conocimientos resultantes y existentes a productos, estrategias,
intervenciones y servicios innovadores modulables y eficaces. Además, la
pertinencia de estos retos en toda Europa y, en muchos casos, a escala mundial,
exige una respuesta caracterizada por un apoyo a largo plazo y coordinado a la
cooperación entre equipos excelentes, multidisciplinarios y multisectoriales.

Análogamente, la complejidad del reto y
la interdependencia de sus componentes exigen una respuesta a nivel europeo. Muchos
planteamientos, herramientas y tecnologías son aplicables en muchos de los
ámbitos de investigación e innovación de este reto y es preferible apoyarlos a
nivel de la Unión. Entre ellos figura el desarrollo de cohortes a largo plazo y
la realización de ensayos clínicos, el uso clínico de las «-ómicas» o el
desarrollo de las TIC y sus aplicaciones en la práctica de la asistencia
sanitaria, especialmente la sanidad electrónica. Los requisitos de poblaciones
específicas también se abordan mejor de forma integrada, por ejemplo, en el
desarrollo de la medicina estratificada y/o personalizada, en el tratamiento de
las enfermedades raras y en la oferta de soluciones para la vida autónoma y
asistida.

Para maximizar el impacto de las acciones
a nivel de la Unión, es preciso prestar apoyo a toda la gama de actividades de
investigación y de innovación. Desde la investigación básica, a través de la
traducción del conocimiento a grandes ensayos y acciones de demostración,
movilizando la inversión privada; hasta la contratación pública y precomercial
de nuevos productos, servicios, soluciones modulables, que cuando proceda sean
interoperables, apoyadas por normas definidas y/o directrices comunes. Este
esfuerzo europeo coordinado contribuirá al desarrollo en curso del EEI. Asimismo,
se vinculará, cuando y como proceda, con las actividades desarrolladas en el
contexto del Programa «Salud para el crecimiento» y de la Cooperación de
Innovación Europea sobre envejecimiento activo y saludable.

1.3.        Líneas generales de las actividades

Una promoción eficaz de la salud, apoyada
por una base factual sólida, previene la enfermedad, mejora el bienestar y
resulta rentable. La promoción de la salud y la prevención de las enfermedades
también dependen de la comprensión de los factores determinantes de la salud,
de unas herramientas preventivas eficaces, tales como las vacunas, de una
vigilancia eficaz de la salud y la enfermedad y de la preparación ante esta, y
de unos programas de detección eficaces.

El éxito de los esfuerzos por prevenir,
gestionar, tratar y curar la enfermedad, la discapacidad y la funcionalidad
reducida se fundamenta en una comprensión básica de sus causas y factores
determinantes, procesos y repercusiones, así como de los factores que subyacen
en la buena salud y el bienestar. También resultan esenciales el eficaz
intercambio de datos y la vinculación de estos datos a estudios de cohortes a
gran escala, al igual que el traslado de los resultados de la investigación a
la práctica clínica, en particular mediante la realización de ensayos clínicos.

La carga creciente que suponen la
enfermedad y la discapacidad, en el contexto del envejecimiento de la
población, plantea nuevas exigencias a los sectores sanitario y asistencial. Si
se quiere mantener la salud y la asistencia para todas las edades, es preciso
esforzarse por mejorar la toma de decisiones en la prevención y el tratamiento,
detectar las mejores prácticas en los sectores sanitario y asistencial y apoyar
su difusión, y respaldar la asistencia integrada y la amplia adopción de las
innovaciones tecnológicas, organizativas y sociales que permiten a las personas
de edad avanzada en particular, así como a las personas con discapacidad,
permanecer activas y autónomas. De este modo se contribuirá a incrementar y
prolongar su bienestar físico, social y mental.

Todas estas actividades se realizarán de
tal manera que se preste apoyo a todo el ciclo de la investigación y la
innovación, reforzando la competitividad de las industrias establecidas en
Europa y el desarrollo de nuevas oportunidades de mercado.

Las actividades específicas incluirán: comprensión
de los factores determinantes de la salud (incluidos los relacionados con el
medio ambiente y el clima), mejora de la promoción de la salud y la prevención
de la enfermedad; comprensión de la enfermedad y mejora del diagnóstico; desarrollo
de programas de detección eficaces y mejora de la evaluación de la propensión a
las enfermedades; mejora de la vigilancia y la preparación; desarrollo de
mejores vacunas preventivas; uso de la medicina in silico para mejorar
la predicción y la gestión de enfermedades; tratamiento de las enfermedades; transferencia
de conocimientos a la práctica clínica y acciones de innovación modulables; mejor
uso de los datos sanitarios; envejecimiento activo, vida autónoma y asistida; capacitación
de las personas para la autogestión de su salud; promoción de la asistencia
integrada; mejora de herramientas y métodos científicos al servicio de la
formulación de políticas y las necesidades normativas; y optimización de la
eficiencia y la eficacia de los sistemas de asistencia sanitaria y reducción de
las desigualdades a través de la toma de decisiones basada en los datos y la
divulgación de las mejores prácticas, y de tecnologías y planteamientos
innovadores.

2.           Seguridad
alimentaria, agricultura sostenible, investigación marina y marítima y
bioeconomía

2.1         Objetivo específico

El objetivo específico es garantizar
un abastecimiento suficiente de alimentos seguros y de gran calidad y otros
bioproductos, mediante el desarrollo de sistemas de producción primaria
productivos y que utilicen los recursos con eficiencia, el fomento de los
correspondientes servicios ecosistémicos, junto con unas cadenas de
abastecimiento competitivas y de baja emisión de carbono. De este modo se
acelerará la transición a una bioeconomía europea sostenible.

A lo largo de las próximas décadas,
Europa deberá enfrentarse a la creciente competencia por unos recursos
naturales limitados y finitos, debido a los efectos del cambio climático, en
particular sobre los sistemas de producción primaria (agricultura,
silvicultura, pesca y acuicultura) y a la necesidad de proporcionar un
abastecimiento de alimentos sostenible y seguro a la población europea y a la
creciente población mundial. Se considera necesario un aumento del 70 % de la
oferta mundial de alimentos para dar de comer a una población mundial de 9 000
millones en 2050. La agricultura representa cerca de un 10 % de las emisiones
de gases de efecto invernadero de la Unión y, aunque estén disminuyendo en
Europa, se prevé que las emisiones globales debidas a la agricultura aumenten
hasta el 20 % de aquí a 2030. Además, Europa necesitará garantizar un
abastecimiento suficiente de materias primas, energía y productos industriales,
en una situación de disminución de los recursos fósiles (se espera que la
producción de petróleo y gas licuado disminuya en torno al 60 % para 2050),
manteniendo al mismo tiempo su competitividad. Los biorresiduos (se calcula que
suponen hasta 138 millones de toneladas anuales en la Unión, el 40 % de las
cuales termina en vertederos) representan un gran problema y un alto coste,
pese a su elevado valor añadido potencial. Por ejemplo, se calcula que se
desperdicia un 30 % del total de alimentos fabricados en los países
desarrollados. Se necesitan grandes cambios para reducir este importe en un 50
% en la Unión de aquí a 2030[26].
Además, las fronteras nacionales no detienen la propagación de las plagas y
enfermedades de animales y vegetales, incluidas las enfermedades zoonóticas y
los patógenos transmitidos por los alimentos. Cuando hacen falta medidas
nacionales de prevención efectivas, la acción a nivel de la Unión resulta
esencial para el control final y el funcionamiento eficaz del mercado único. El
reto es complejo, afecta a una amplia gama de sectores interrelacionados y
exige una pluralidad de enfoques.

Cada vez son necesarios más recursos
biológicos para satisfacer la demanda del mercado de un abastecimiento de
alimentos seguros y sanos, biomateriales, biocombustibles y bioproductos, que
van desde los productos de consumo a los productos químicos a granel. Aunque
las capacidades de los ecosistemas terrestres y acuáticos que requiere su
producción son limitadas, compiten por su utilización distintas demandas, a
menudo no gestionadas de forma óptima, como demuestra por ejemplo en la grave
degradación del contenido en carbono y la fertilidad del suelo. Existen
posibilidades infrautilizadas de fomentar los servicios ecosistémicos de las
tierras de cultivo, los bosques y las aguas marinas y continentales a través de
la integración de los objetivos medioambientales y agronómicos en la producción
sostenible.

El potencial de los recursos biológicos y
los ecosistemas podría utilizarse de manera mucho más sostenible, eficiente e
integrada. También podría aprovecharse mejor, por ejemplo, el potencial de la
biomasa procedente de los bosques y los flujos de residuos de origen agrario,
acuático, industrial y municipal.

En esencia, es necesaria una transición
hacia un uso óptimo y renovable de los recursos biológicos y hacia unos
sistemas de producción primaria y de transformación sostenibles capaces de
producir más alimentos y otros bioproductos con un mínimo de insumos, de
impacto ambiental y de emisiones de gases de efecto invernadero, servicios
ecosistémicos mejorados, residuos nulos y un valor adecuado para la sociedad. Un
esfuerzo crítico de investigación e innovación interrelacionadas constituye un
elemento clave para que esto ocurra, en Europa y fuera de ella.

2.2         Justificación y valor añadido de la Unión

La agricultura, la silvicultura y la
pesca constituyen, junto con las bioindustrias, los sectores principales en los
que se asienta la bioeconomía. Esta última representa un mercado considerable y
creciente cuyo valor se estimaba en 2009 en más de 2 billones EUR, que aportaba
20 millones de puestos de trabajo y suponía el 9 % del empleo total en la
Unión. Las inversiones en investigación e innovación encuadradas en este reto
social permitirán a Europa ser líder en los correspondientes mercados y
desempeñarán un papel importante en la consecución de los objetivos de la
estrategia Europa 2020 y sus iniciativas emblemáticas «Unión por la innovación»
y «Una Europa que utilice eficazmente los recursos».

Una bioeconomía europea plenamente
funcional –que incluya la producción sostenible de recursos renovables del
medio terrestre y acuático y su conversión en alimentos, bioproductos y
bioenergía, así como los bienes públicos correspondientes– generará un alto
valor añadido europeo. Gestionada de manera sostenible, puede reducir la huella
medioambiental de la producción primaria y de la cadena de suministro en su
conjunto. Puede aumentar su competitividad y la creación de puestos de trabajo
y oportunidades de negocio para el desarrollo rural y costero. Los retos
relacionados con la seguridad alimentaria, la agricultura sostenible y la
bioeconomía en general son de carácter europeo y mundial. Las acciones a nivel
de la Unión son esenciales para reunir agrupaciones capaces de conseguir la
envergadura y la masa crítica necesarias y complementar los esfuerzos
realizados por un Estados miembro o un grupo de Estados miembros. Un enfoque
multilateral permitirá garantizar las necesarias interacciones de fertilización
cruzada entre investigadores, empresas, agricultores/productores, asesores y
usuarios finales. También es necesario actuar a nivel de la Unión para
garantizar la coherencia al abordar este reto en los distintos sectores y unos
estrechos vínculos con las políticas pertinentes de la Unión. La coordinación
de la investigación e innovación a nivel de la Unión estimulará y contribuirá a
acelerar los cambios necesarios en toda la Unión.

La investigación y la innovación se
vincularán a un amplio espectro de políticas de la Unión y sus correspondientes
objetivos, incluidas la Política Agrícola Común (en particular la política de
desarrollo rural) y la Cooperación de Innovación Europea «Productividad y
sostenibilidad agrícolas», la Política Pesquera Común, la Política Marítima
Integrada, el Programa Europeo sobre el Cambio Climático, la Directiva marco
sobre el agua, la Directiva marco sobre estrategia marina, el Plan de acción
sobre silvicultura, la Estrategia temática en materia de suelos, la estrategia
UE 2020 sobre biodiversidad, el Plan Estratégico de Tecnología Energética, las
políticas de innovación e industrial de la UE, las políticas exterior y de
ayuda al desarrollo, las estrategias fitosanitarias, las estrategias de salud y
bienestar animal y los marcos reguladores de protección del medio ambiente, la
salud y la seguridad, de promoción de la eficiencia de los recursos y la acción
por el clima, y de reducción de residuos. Una mejor integración de la
investigación y la innovación en las políticas afines de la Unión mejorará
considerablemente su valor añadido europeo, tendrá efectos multiplicadores,
aumentará la pertinencia social y contribuirá a desarrollar aún más la gestión
sostenible de tierras, mares y océanos y los mercados de la bioeconomía.

Con el fin de
apoyar las políticas de la Unión relacionadas con la bioeconomía y facilitar la
gobernanza y el seguimiento de la investigación y la innovación, se llevarán a
cabo actividades de investigación socioeconómica y prospectiva en relación con
la estrategia de bioeconomía, incluyendo el desarrollo de indicadores, bases de
datos, modelos, prospectiva y previsión y evaluación del impacto de las
iniciativas en la economía, la sociedad y el medio ambiente.

Las acciones impulsadas por los retos y
centradas en los beneficios económicos y sociales y la modernización de los
sectores y mercados relacionados con la bioeconomía se financiarán a través de
una investigación multidisciplinaria, que empuje la innovación y conduzca al
desarrollo de nuevas prácticas, productos y procesos. Se aplicará asimismo un
enfoque amplio con respecto a la innovación, que vaya desde la tecnológica, no
tecnológica, organizativa, económica y social, hasta por ejemplo nuevos modelos
de negocio, creación de marcas y servicios.

2.3         Líneas generales de las actividades

(a)
Agricultura y silvicultura sostenibles

El objetivo es suministrar suficientes
alimentos, piensos, biomasa y otras materias primas, al tiempo que se
salvaguardan los recursos naturales y se mejoran los servicios ecosistémicos,
incluida la adaptación al cambio climático y su mitigación. Las actividades se
centrarán en unos sistemas forestales y agrarios más productivos y sostenibles
que utilicen los recursos con eficiencia (incluido el carbono) y sean
resistentes, desarrollando al mismo tiempo servicios, conceptos y políticas
para una vida rural próspera.

(b)
Sector agroalimentario competitivo y
sostenible para una dieta sana y segura

El objetivo es responder a la necesidad
de que los ciudadanos dispongan de alimentos seguros, sanos y asequibles, de
que la transformación y distribución de alimentos y piensos sea más sostenible
y de que el sector alimentario sea más competitivo. Las actividades se
centrarán en los alimentos sanos y seguros para todos, la información al
consumidor y los métodos competitivos de transformación de alimentos que
utilizan menos recursos y producen menos subproductos, residuos y gases de
efecto invernadero.

(c)
Desbloquear el potencial de los recursos
acuáticos vivos

El objetivo es explotar de forma
sostenible los recursos acuáticos vivos para maximizar los beneficios y la
rentabilidad sociales y económicos de los océanos y mares europeos. Las
actividades se centrarán en una contribución óptima al abastecimiento seguro de
alimentos desarrollando una pesca sostenible y respetuosa del medio ambiente y
una acuicultura europea competitiva en el contexto de la economía mundial, así
como en el fomento de la innovación marina mediante la biotecnología para
propulsar un crecimiento «azul» inteligente.

(d)
Bioindustrias sostenibles y competitivas

El objetivo
es la promoción de unas bioindustrias europeas sostenibles y competitivas, de
baja emisión de carbono y que utilicen eficazmente los recursos. Las
actividades se centrarán en el fomento de la bioeconomía transformando los
procesos y productos industriales convencionales en otros que sean eficientes
desde el punto de vista de los recursos y la energía, el desarrollo de
biorrefinerías integradas, la utilización de la biomasa procedente de la
producción primaria, los biorresiduos y los subproductos de la bioindustria, y
la apertura de nuevos mercados a través del apoyo a las actividades de
normalización, reglamentación, demostración/ensayos de campo y otras, al tiempo
que se tienen en cuenta las consecuencias de la bioeconomía sobre el uso de los
terrenos y su modificación.

3.           Energía segura,
limpia y eficiente

3.1.        Objetivo específico

El objetivo específico es hacer la
transición hacia un sistema energético fiable, sostenible y competitivo, en un
contexto de creciente escasez de recursos, aumento de las necesidades de
energía y cambio climático.

La Unión se propone reducir las emisiones
de gases de efecto invernadero en un 20 % por debajo de los niveles de 1990
para 2020, con una reducción adicional del 80 - 95 % para 2050. Además,
las energías renovables deberían cubrir el 20 % de consumo de energía final en
2020, en combinación con el objetivo de eficiencia energética del 20 %. Para
alcanzar estos objetivos se requiere una revisión del sistema energético que
combine un perfil de bajo nivel de emisiones de carbono con la seguridad
energética y la asequibilidad, a la vez que se refuerza la competitividad
económica de Europa. Actualmente, Europa se encuentra lejos de este objetivo
global. El 80 % del sistema energético europeo se basa aún en los combustibles
fósiles, y este sector produce el 80 % del total de emisiones de gases de
efecto invernadero de la Unión. Cada año se dedica un 2,5 % del PIB (producto
interior bruto) de la Unión a las importaciones de energía, y es probable que
esta cifra se incremente. Esta tendencia daría lugar a una dependencia total de
las importaciones de petróleo y gas en 2050. Enfrentados a la volatilidad de
los precios de la energía en el mercado mundial, inquietos por la seguridad del
abastecimiento, la industria y los consumidores europeos gastan en energía una
proporción cada vez mayor de sus ingresos.

La hoja de ruta hacia una economía
competitiva de baja emisión de carbono en 2050[27]
muestra que las reducciones concretas de las emisiones de gases de efecto
invernadero deberán obtenerse en gran medida dentro del territorio de la Unión.
Esto supondría reducir las emisiones de CO2 para 2050 en más de un
90 % en el sector eléctrico, más de un 80 % en la industria, al menos un 60 %
en el transporte y un 90 % aproximadamente en el sector residencial y de
servicios.

Para lograr estas reducciones, deben
realizarse inversiones significativas en investigación, desarrollo,
demostración y despliegue en el mercado sobre tecnologías y servicios
energéticos eficientes, seguros, fiables y de baja emisión de carbono, que
deben ir acompañadas de soluciones no tecnológicas del lado tanto de la oferta
como de la demanda. Todo ello debe formar parte de una política integrada de
baja emisión de carbono, que incluya el dominio de las tecnologías facilitadoras
esenciales, en particular soluciones de TIC y fabricación, transformación y
materiales avanzados. El objetivo es elaborar unas tecnologías y servicios
energéticos eficientes que puedan ser objeto de amplia difusión en los mercados
europeos e internacionales y establecer sistemas inteligentes de gestión de la
demanda basados en un mercado de comercio de energía abierto y transparente y
unos sistemas inteligentes de gestión de la eficiencia energética.

3.2.        Justificación y valor añadido de la Unión

Las tecnologías y soluciones nuevas deben
competir en costes y fiabilidad con unos sistemas energéticos altamente
optimizados, con operadores y tecnologías bien asentados. La investigación y la
innovación son vitales para que estas fuentes de energía nuevas, más limpias,
con bajas emisiones de carbono y más eficientes resulten comercialmente
atractivas en la escala necesaria. Ni la industria por sí sola, ni los Estados
miembros individualmente podrán asumir los costes y riesgos, dado que los
principales motores (transición a una economía de baja emisión de carbono,
suministro de energía seguro y asequible) están fuera del mercado.

Acelerar este desarrollo requerirá un
planteamiento estratégico a nivel de la Unión, que abarque la oferta y demanda
de energía y su uso en edificios, servicios, transportes y cadenas de valor
industrial. Ello implicará el alineamiento de recursos a través de la Unión,
incluidos los fondos de la política de cohesión, en particular a través de las
estrategias nacionales y regionales para una especialización inteligente, los
regímenes de comercio de derechos de emisión, la contratación pública y otros
mecanismos de financiación. También requerirá políticas reguladoras y de
despliegue en favor de las energías renovables y la eficiencia energética,
asistencia técnica particularizada y desarrollo de capacidades, a fin de
eliminar los obstáculos no tecnológicos.

El Plan Estratégico Europeo de Tecnología
Energética (Plan EETE) ofrece tal planteamiento estratégico y proporciona una
agenda a largo plazo para abordar los principales escollos con que topa la
innovación en las tecnologías energéticas en las fases de investigación puntera
e I+D/prueba del concepto y en la fase de demostración, cuando las empresas
buscan capital para financiar grandes proyectos pioneros e iniciar el proceso
de despliegue en el mercado.

Los recursos necesarios para aplicar el
Plan EETE en su totalidad se han cifrado en 8 000 millones EUR anuales
durante los próximos 10 años[28].
Este importe excede con mucho de la capacidad individual de los Estados
miembros o de las partes interesadas de la investigación y la industria. Hacen
falta inversiones en investigación e innovación a nivel de la Unión, combinadas
con la movilización de los esfuerzos en toda Europa en forma de ejecución
conjunta y compartición de la capacidad y el riesgo. La financiación por la
Unión de la investigación e innovación sobre energía, por lo tanto,
complementará las actividades de los Estados miembros, centrándose en las que
tengan un claro valor añadido europeo, y en particular en las que presenten un
elevado potencial para la movilización de recursos nacionales. La acción a
nivel de la Unión apoyará también a los programas a largo plazo, de alto riesgo
y de elevado coste, fuera del alcance de los Estados miembros por separado,
agrupará los esfuerzos por reducir los riesgos de las inversiones en
actividades a gran escala, como la demostración industrial, y desarrollará
soluciones energéticas interoperables a escala europea.

La ejecución del Plan EETE como pilar
para la investigación y la innovación de la política energética europea
reforzará la seguridad del abastecimiento de la Unión y la transición a una
economía de baja emisión de carbono, ayudará a vincular los programas de
investigación e innovación con inversiones transeuropeas y regionales en
infraestructura energética y aumentará la disposición de los inversores a
liberar capital para proyectos con largos plazos de ejecución y riesgos
significativos asociados al mercado y a la tecnología. Creará oportunidades de
innovación para empresas pequeñas y grandes y les ayudará a ser o seguir siendo
competitivas a escala mundial, terreno en el que las oportunidades para las
tecnologías energéticas son grandes y van en aumento.

En la escena internacional, las medidas
adoptadas a nivel de la Unión ofrecen una «masa crítica» para atraer el interés
de otros líderes tecnológicos y fomentar asociaciones internacionales para
alcanzar los objetivos de la Unión. Facilitarán a los socios internacionales la
interacción con la Unión para montar una acción común cuando sea de interés y
beneficio mutuo.

Las
actividades de este reto constituirán, por tanto, la espina dorsal tecnológica
de la política climática y energética europea. También contribuirán al logro de
la «Unión por la innovación» en el ámbito de la energía y de los objetivos
políticos esbozados en «Una Europa que utilice eficazmente los recursos», «Una
política industrial para la era de la mundialización» y «Una Agenda Digital
para Europa».

Las
actividades de investigación e innovación sobre la energía nuclear de fusión y
de fisión se llevan a cabo en la parte EURATOM de Horizonte 2020.

3.3.        Líneas generales de las actividades

(a)
Reducir el consumo de energía y la huella de
carbono mediante un uso inteligente y sostenible

Las actividades se centrarán en la
investigación y ensayo a escala real de nuevos conceptos, soluciones no
tecnológicas, componentes tecnológicos más eficientes, socialmente aceptables y
asequibles y sistemas con inteligencia incorporada, a fin de poder gestionar la
energía en tiempo real y lograr edificios con emisiones cercanas a cero,
calefacción y refrigeración renovables, industrias altamente eficientes y
adopción masiva por parte de empresas, particulares, comunidades y ciudades de
las soluciones de eficiencia energética.

(b)
Suministro de electricidad a bajo coste y de
baja emisión de carbono

Las actividades se centrarán en la
investigación, desarrollo y demostración a escala real de energía renovables
innovadoras y tecnologías de captura y almacenamiento de carbono que ofrezcan
tecnologías de mayor escala, inferior coste y respetuosas del medio ambiente,
con mayor eficiencia de conversión y mayor disponibilidad para mercados y
entornos operativos diferentes.

(c)
Combustibles alternativos y fuentes de energía
móviles

Las actividades se centrarán en la
investigación, desarrollo y demostración a escala real de tecnologías y cadenas
de valor para hacer más competitiva y sostenible la bioenergía, reducir el
tiempo de llegada al mercado de las pilas de combustible e hidrógeno y aportar
nuevas opciones que presenten potencial a largo plazo para alcanzar la madurez.

(d)
Una red eléctrica europea única e inteligente

Las actividades se centrarán en la
investigación, desarrollo y demostración a escala real de nuevas tecnologías de
red, incluido el almacenamiento, los sistemas y los diseños de mercado para
planificar, supervisar, controlar y explotar con seguridad las redes
interoperables en un mercado abierto, descarbonizado, resistente al clima y
competitivo, en condiciones normales y de emergencia.

(e)
Nuevos conocimientos y tecnologías

Las actividades se centrarán en la
investigación multidisciplinaria de tecnologías energéticas (incluidas acciones
visionarias) y la ejecución conjunta de programas de investigación paneuropeos
e instalaciones de categoría mundial.

(f)
Solidez en la toma de decisiones y compromiso
público

Las actividades se centrarán en el
desarrollo de herramientas, métodos y modelos para un apoyo a las políticas
sólido y transparente, incluidas actividades sobre la aceptación y el
compromiso públicos, la participación del usuario y la sostenibilidad.

(g)
Absorción por el mercado de la innovación
energética

Las actividades se centrarán en la
innovación aplicada a facilitar la absorción por el mercado de las tecnologías
y servicios energéticos, a combatir los obstáculos no tecnológicos y a acelerar
la aplicación eficaz en relación con los costes de las políticas energéticas de
la Unión.

4.           Transporte
inteligente, ecológico e integrado

4.1         Objetivo específico

El objetivo específico es lograr un
sistema europeo de transporte que utilice eficientemente los recursos, sea
respetuoso con el medio ambiente, sea seguro y no presente discontinuidades, en
beneficio de los ciudadanos, la economía y la sociedad.

Europa debe reconciliar las crecientes
necesidades de movilidad de sus ciudadanos con los imperativos del rendimiento
económico y los requisitos de una sociedad de baja emisión de carbono y una
economía resistente al clima. Pese a su crecimiento, el sector del transporte
debe conseguir una sustancial reducción de los gases de efecto invernadero y
otros impactos negativos sobre el medio ambiente, y romper su dependencia del
petróleo, al tiempo que mantiene un elevado nivel de eficiencia y movilidad.

La movilidad sostenible solo puede
lograrse mediante un cambio radical en el sistema de transportes, inspirado por
avances decisivos en la investigación sobre transporte, la innovación de largo
alcance y una aplicación coherente en toda Europa de soluciones de transporte más
ecológicas, seguras e inteligentes.

La investigación y la innovación deben
aportar avances focalizados y oportunos que ayuden a alcanzar los objetivos
clave de las políticas de la Unión, al tiempo que refuerzan la competitividad
económica, respaldan la transición a una economía resistente al clima y de baja
emisión de carbono y preservan el liderazgo en el mercado mundial.

Aunque las inversiones necesarias en
investigación, innovación y despliegue serán considerables, no mejorar la
sostenibilidad de los transportes generará unos costes sociales, ecológicos y
económicos inaceptablemente elevados a largo plazo.

4.2         Justificación y valor añadido de la Unión

El transporte constituye un motor
esencial de la competitividad y el crecimiento económico de Europa. Garantiza
la movilidad de las personas y los bienes necesarios para un mercado único
europeo integrado y una sociedad inclusiva y abierta. Representa uno de los
principales activos de Europa en términos de capacidad industrial y calidad de
servicio, y desempeña un papel destacado en muchos mercados mundiales. La
industria del transporte y la fabricación de equipos de transporte representan
conjuntamente el 6,3 % del PIB de la Unión. Al mismo tiempo, la industria
europea del transporte se enfrenta a una competencia cada vez más intensa
procedente de otras partes del mundo. Resultarán necesarias unas tecnologías
revolucionarias para garantizar en el futuro la ventaja competitiva de Europa y
paliar los inconvenientes de nuestro actual sistema de transporte.

El sector del transporte es uno de los
principales responsables de las emisiones de gases de efecto invernadero,
generando hasta una cuarta parte del total de emisiones. La dependencia de los
combustibles fósiles del transporte es del 96 %. Mientras tanto, la congestión
es un problema cada vez más importante; los sistemas todavía no son
suficientemente inteligentes; las alternativas para pasar de un modo de
transporte a otro no siempre son atractivas; el número de víctimas mortales de
accidentes de tráfico sigue siendo dramáticamente elevado (34 000 al año en la
Unión); los ciudadanos y las empresas esperan un sistema de transportes seguro
y cómodo. El contexto urbano presenta retos específicos para la sostenibilidad
del transporte.

Dentro de pocas décadas el crecimiento
esperado del transporte conducirá a la parálisis del tráfico europeo y hará
insoportables sus costes económicos y su impacto social. Se prevé que la cifra
de pasajeros-kilómetro se duplique en los próximos 40 años y que crezca dos
veces más rápido para el transporte aéreo. Las emisiones de CO2
aumentarán un 35 % para 2050. Los costes de la congestión aumentarían en torno
al 50 %, acercándose a los 200 000 millones EUR anuales. Los costes
externos de los accidentes aumentarían en alrededor de 60 000 millones EUR con
respecto a 2005.

En consecuencia, cruzarse de brazos no es
una opción. La investigación y la innovación, impulsadas por los objetivos
políticos y centrada en los retos clave, contribuirán sustancialmente a
alcanzar los objetivos de la Unión de limitar el aumento de la temperatura
mundial a 2 ºC, recortar en un 60 % las emisiones de CO2
procedentes del transporte, reducir drásticamente la congestión y los costes de
los accidentes y erradicar prácticamente los accidentes mortales de carretera
de aquí a 2050.

Los problemas de contaminación,
congestión y seguridad son comunes a toda la Unión y exigen respuestas en
colaboración a escala europea. Acelerar el desarrollo y despliegue de nuevas
tecnologías y soluciones innovadoras para los vehículos, las infraestructuras y
la gestión del transporte resultará fundamental para lograr un sistema de
transporte más limpio y eficiente en la Unión; para obtener los resultados
necesarios para mitigar el cambio climático y mejorar la eficiencia de los recursos;
para mantener el liderazgo europeo en los mercados mundiales de productos y
servicios relacionados con el transporte. Estos objetivos no pueden lograrse
solamente mediante fragmentados esfuerzos nacionales.

La financiación a nivel de la Unión de la
investigación y la innovación sobre transporte complementará las actividades de
los Estados miembros centrándose en actividades con un claro valor añadido
europeo. Esto significa que se hará hincapié en las áreas prioritarias que
responden a los objetivos de la política europea; cuando sea necesaria una masa
crítica de esfuerzo; cuando se precisen soluciones interoperables de transporte
para toda Europa; o cuando la agrupación de los esfuerzos a nivel transnacional
puede reducir los riesgos de la investigación y la inversión, abrir camino a
normas comunes y acortar los plazos de comercialización de los resultados de la
investigación.

Las actividades de investigación e
innovación incluirán una amplia gama de iniciativas que cubren toda la cadena
de la innovación. Varias actividades están específicamente destinadas a
facilitar la llegada al mercado de los resultados: un enfoque programático con
respecto a la investigación y la innovación, proyectos de demostración,
acciones de absorción por el mercado y apoyo a la normalización, la regulación
y las estrategias de contratación innovadoras están al servicio de este
objetivo. Además, la utilización de los conocimientos y el compromiso de las
partes interesadas ayudará a salvar la distancia entre los resultados de la
investigación y su despliegue en el sector del transporte.

Invertir en investigación e innovación
para conseguir un sistema de transporte más ecológico, inteligente e integrado
constituirá una aportación importante a los objetivos de Europa 2020 de crecimiento
inteligente, sostenible e integrador, así como a los objetivos de la iniciativa
emblemática «Unión por la innovación». Las actividades prestarán apoyo a la
aplicación del Libro Blanco sobre el transporte y el «espacio común europeo del
transporte» que propone. También contribuirán al logro de los objetivos
políticos descritos en las iniciativas emblemáticas «Una Europa que utilice
eficazmente los recursos», «Una política industrial para la era de la
mundialización» y «Una Agenda Digital para Europa».

4.3.        Líneas generales de las actividades

(a)
Un transporte eficiente en el uso de los
recursos y que respeta el medio ambiente

El objetivo es minimizar el impacto del
transporte sobre el clima y el medio ambiente mejorando su eficiencia en el uso
de los recursos naturales y reduciendo su dependencia de los combustibles
fósiles.

El propósito de las actividades será
reducir el consumo de recursos y las emisiones de gases de invernadero y
mejorar la eficiencia de los vehículos y acelerar el desarrollo y despliegue de
una nueva generación de automóviles eléctricos y otros vehículos con emisiones
bajas o nulas, incluso a través de avances decisivos en los motores, las pilas
y la infraestructura; explorar y explotar el potencial de los combustibles
alternativos y los sistemas de propulsión innovadores y más eficientes,
incluida la infraestructura del combustible; optimizar la utilización de las
infraestructuras mediante los sistemas de transporte inteligentes y equipos
inteligentes; e incrementar el uso de la gestión de la demanda y el transporte
público y no motorizado, en particular en las zonas urbanas.

(b)
Mejor movilidad, menor congestión, mayor
seguridad

El objetivo es reconciliar las crecientes
necesidades de movilidad con una mayor fluidez del transporte, a través de
soluciones innovadoras para unos sistemas de transporte sin discontinuidades,
inclusivos, seguros y robustos.

El propósito de las actividades será
reducir la congestión, mejorar la accesibilidad y satisfacer las necesidades de
los usuarios promoviendo el transporte y la logística puerta a puerta
integrados; aumentar la intermodalidad y el despliegue de soluciones
inteligentes de gestión y planificación; y reducir drásticamente el número de
accidentes y el impacto de las amenazas a la seguridad.

(c)
Liderazgo mundial para la industria europea
del transporte

El objetivo es reforzar la competitividad
y el rendimiento de las industrias europeas de fabricación para el transporte y
servicios conexos.

El propósito de las actividades será
desarrollar la próxima generación de medios de transporte innovadores y
preparar el terreno para la siguiente, trabajando sobre nuevos conceptos y
diseños, sistemas inteligentes de control y normas interoperables, procesos de
producción eficientes, periodos de desarrollo más breves y costes del ciclo de
vida inferiores.

(d)
Investigación socioeconómica y actividades de
prospectiva para la formulación de políticas

El objetivo es apoyar la formulación de
las políticas necesarias para promover la innovación y hacer frente a los retos
que plantea el transporte y las correspondientes necesidades sociales.

El propósito de las actividades será
mejorar la comprensión de las tendencias y perspectivas socioeconómicas
relacionadas con el transporte y facilitar a los responsables políticos datos
factuales y análisis.

5.           Acción por el
clima, eficiencia de los recursos y materias primas

5.1.        Objetivo específico

El objetivo específico es lograr una economía más eficaz en el uso
de los recursos y resistente al cambio climático y un abastecimiento sostenible
de materias primas, a fin de satisfacer las necesidades de una población
mundial cada vez mayor dentro de los límites sostenibles de los recursos
naturales del planeta. Las actividades contribuirán a incrementar la
competitividad de Europa y mejorar el bienestar, al tiempo que garantizan la
integridad del medio ambiente y la sostenibilidad mantienen el calentamiento
mundial medio por debajo de 2 °C, y permiten a los ecosistemas y la
sociedad adaptarse al cambio climático.

Durante el siglo XX, el mundo decuplicó tanto su uso de los
combustibles fósiles como la extracción de recursos materiales. Esta era de
recursos aparentemente abundantes y baratos está llegando a su fin. Las
materias primas, el agua, el aire, la biodiversidad y los ecosistemas terrestres,
acuáticos y marinos se ven sometidos a una gran presión. Muchos de los
principales ecosistemas del mundo están degradados, utilizándose de forma
insostenible hasta el 60 % de los servicios que prestan. En la Unión, se
utilizan unas 16 toneladas de materiales por persona y año, 6 de las cuales se
convierten en residuos, la mitad de los cuales acaba en vertederos. La demanda
mundial de recursos sigue incrementándose al aumentar la población y sus
aspiraciones, en particular las de la clase media en las economías emergentes. Es
preciso disociar absolutamente el crecimiento económico del uso de recursos.

La temperatura media de la superficie de la Tierra aumentó en
0,8 °C aproximadamente en los últimos 100 años, y se prevé que aumente
entre 1,8 y 4 °C para finales del siglo XXI (con respecto a la media
1980-1999)[29].
Los impactos probables sobre los sistemas naturales y humanos asociados a estos
cambios plantean un reto al planeta y a su capacidad de adaptación, aparte de
poner en peligro el futuro desarrollo económico y el bienestar de la humanidad.

Las crecientes repercusiones del cambio climático y de los
problemas ambientales, como la acidificación de los océanos, la fusión del
hielo en el Ártico, la degradación y el uso del suelo, la escasez de agua, la
contaminación química y la pérdida de biodiversidad, indican que el planeta se
está acercando a los límites de su sostenibilidad. Por ejemplo, sin mejoras de
la eficiencia, se prevé que la demanda de agua exceda de la oferta en un 40 %
de aquí a veinte años. Los bosques están desapareciendo al alarmante ritmo de 5
millones de hectáreas al año. Las interacciones entre los recursos pueden
provocar riesgos sistémicos, si el agotamiento de un recurso genera un punto de
inflexión irreversible para otros recursos y ecosistemas. Basándose en las
tendencias actuales, para 2050 hará falta el equivalente de más de dos planetas
Tierra para sostener la creciente población mundial.

El abastecimiento sostenible y la gestión eficiente de las
materias primas, incluyendo la exploración, extracción, transformación,
reutilización, reciclado y sustitución, son esenciales para el funcionamiento
de las sociedades modernas y sus economías. Sectores europeos como la
construcción, las industrias química, automovilística, aeroespacial, de
maquinaria y equipos, que aportan un valor añadido total de 1,3 billones EUR y
dan empleo a aproximadamente 30 millones de personas, dependen enormemente del
acceso a las materias primas. Sin embargo, el suministro de materias primas a
la Unión está sometido a una presión creciente. Además, la Unión depende en
gran medida de las importaciones de materias primas de importancia estratégica,
que se ven afectadas por las distorsiones de mercado a un ritmo alarmante. Por
otra parte, la Unión todavía cuenta con valiosos depósitos minerales, cuya
exploración y extracción se ve limitada por la falta de tecnologías adecuadas y
obstaculizada por una competencia mundial cada vez mayor. Dada la importancia
de las materias primas para la competitividad europea, la economía y su
aplicación en productos innovadores, el suministro sostenible y la gestión
eficiente de las materias primas constituye una prioridad vital para la Unión.

La capacidad
de la economía para adaptarse y hacerse más resistente al cambio climático y
más eficiente en el uso de los recursos, al tiempo que sigue siendo
competitiva, depende de unos niveles elevados de ecoinnovación, de carácter
tanto social como tecnológico. Con un mercado mundial cuyo valor se aproxima a
un billón de euros anuales y cuyo crecimiento está previsto se triplique para
2030, la ecoinnovación brinda una gran oportunidad para impulsar la
competitividad y la creación de empleo en las economías europeas.

5.2.        Justificación y valor añadido de la Unión

Para satisfacer los objetivos de la Unión e internacionales en
materia de emisiones y concentraciones de gases de efecto invernadero y encajar
los impactos del cambio climático, es necesario desarrollar y desplegar
tecnologías rentables y tomar medidas de mitigación y adaptación. Los marcos
políticos mundial y de la Unión deberán garantizar que los ecosistemas y la
biodiversidad sean protegidos, valorados y restaurados adecuadamente a fin de
preservar su capacidad para proporcionar recursos y servicios en el futuro. La
investigación y la innovación pueden ayudar a garantizar un acceso fiable y
sostenible a las materias primas y garantizar una reducción significativa del
uso y el derroche de recursos.

El
propósito de las acciones de la Unión será, por lo tanto, apoyar los objetivos
y las políticas clave de la Unión, incluyendo las siguientes: Estrategia Europa
2020; «Unión por la innovación»; «Una Europa que utilice eficazmente los
recursos» y la correspondiente hoja de ruta; hoja de ruta hacia una economía
hipocarbónica competitiva en 2050[30];
Adaptación al cambio climático: hacia un marco europeo de actuación[31]; Iniciativa sobre
Materias Primas[32];
estrategia de la Unión a favor del desarrollo sostenible[33]; Política marítima
integrada para la Unión[34];
Directiva marco sobre la estrategia marina[35];
Plan de acción para la innovación ecológica y Agenda Digital para Europa[36]. Estas acciones
reforzarán la capacidad de resistencia de la sociedad ante el cambio climático
y ambiental y garantizarán la disponibilidad de materias primas.

Dados el
carácter transnacional y la naturaleza mundial del clima y del medio ambiente,
su escala y complejidad, y la dimensión internacional de la cadena de
suministro de materias primas, las actividades han de llevarse a cabo a nivel
de la Unión y fuera de ella. El carácter multidisciplinario de la investigación
necesaria exige agrupar los conocimientos y recursos complementarios para
afrontar eficazmente este reto. Para reducir el uso de recursos y el impacto
ambiental, aumentando al mismo tiempo la competitividad, se requerirá una
transición social y tecnológica decisiva hacia una economía basada en una
relación sostenible entre la naturaleza y el bienestar humano. Las actividades
coordinadas de investigación e innovación mejorarán la comprensión y previsión
del cambio climático y ambiental en una perspectiva intersectorial y sistémica,
reducirán las incertidumbres, detectarán y evaluarán los puntos vulnerables,
riesgos, costes y oportunidades, y ampliarán y mejorarán la eficacia de las
soluciones y respuestas sociales y políticas. Las acciones intentarán también
capacitar a los interesados, a todos los niveles de la sociedad, para
participar activamente en este proceso.

Abordar la
disponibilidad de materias primas exige la coordinación de los esfuerzos de
investigación e innovación en numerosas disciplinas y sectores para contribuir
a conseguir soluciones seguras, económicamente viables, ambientalmente
racionales y socialmente aceptables a lo largo de toda la cadena de valor
(exploración, extracción, transformación, reutilización, reciclado y
sustitución). La innovación en esos campos ofrecerá oportunidades para el
crecimiento y el empleo, así como opciones innovadoras que pongan en juego la
ciencia, la tecnología, la economía, la política y la gobernanza. Por esta
razón, se está preparando una Cooperación de Innovación Europea sobre las
materias primas.

La
ecoinnovación proporcionará nuevas y valiosas oportunidades de crecimiento y
empleo. Las soluciones desarrolladas mediante acciones a nivel de la Unión
contrarrestarán las amenazas principales para la competitividad industrial y
permitirán una rápida absorción y reproducción en el mercado único y fuera de
él. De este modo será posible una transición hacia una economía «verde» que
tenga en cuenta el uso sostenible de los recursos. Entre los socios para este
planteamiento figurarán: responsables políticos nacionales, europeos e
internacionales; programas de investigación e innovación de los Estados
miembros e internacionales; empresas e industrias europeas; Agencia Europea de
Medio Ambiente y las agencias de medio ambiente nacionales; y otras partes
interesadas pertinentes. Además de la cooperación bilateral y regional, las
acciones a nivel de la Unión también respaldarán los esfuerzos e iniciativas
internacionales pertinentes, incluido el Grupo Intergubernamental de Expertos
sobre el Cambio Climático (IPCC), la Plataforma Intergubernamental sobre
Diversidad Biológica y Servicios de los Ecosistemas (IPBES) y el Grupo de Observación
de la Tierra (GEO).

5.3.        Líneas generales de las actividades

(a)
Lucha contra el cambio climático y adaptación
al mismo

El objetivo es desarrollar y evaluar medidas de adaptación y
mitigación innovadoras, rentables y sostenibles, referidas tanto al CO2 como
a otros gases de efecto invernadero, que propongan soluciones «verdes» tanto
tecnológicas como no tecnológicas, mediante la generación de datos para actuar
con prontitud, eficacia y conocimiento de causa y poner en red las competencias
necesarias. Las actividades se centrarán en: mejorar la comprensión del cambio
climático y aportar proyecciones climáticas fiables; evaluar los impactos y
puntos vulnerables y elaborar medidas rentables e innovadoras de adaptación y
prevención del riesgo; apoyar las políticas de mitigación.

(b)
Gestión sostenible de los recursos naturales y
los ecosistemas

El objetivo es aportar conocimientos para una gestión de los
recursos naturales que consiga un equilibrio sostenible entre los recursos
limitados y las necesidades de la sociedad y la economía. Las
actividades se centrarán en: desarrollar nuestra comprensión del
funcionamiento de los ecosistemas, sus interacciones con los sistemas sociales
y su función en el mantenimiento de la economía y el bienestar humano; y
aportar conocimientos y herramientas para la toma de decisiones efectiva y el
compromiso público.

(c)
Garantía de un abastecimiento sostenible de
materias primas no agrícolas y no energéticas

El objetivo
es mejorar la base de conocimientos sobre las materias primas y desarrollar
soluciones innovadoras para la exploración, extracción, tratamiento, reciclado
y recuperación de materias primas de forma rentable y respetuosa del medio
ambiente, y para su sustitución por alternativas económicamente atractivas de
menor impacto ambiental. Las actividades se centrarán en: mejorar la base de
conocimientos sobre la disponibilidad de materias primas; promover el
abastecimiento y uso sostenibles de las materias primas; encontrar alternativas
a las materias primas críticas; y mejorar la concienciación social y la
capacitación en el área de las materias primas.

(d)
Transición hacia una economía «verde» a través
de la ecoinnovación

El objetivo
es promover todas las formas de ecoinnovación que hagan posible la transición a
una economía ecológica. Las actividades se centrarán en: reforzar las tecnologías,
procesos, servicios y productos ecoinnovadores e impulsar su adopción por el
mercado y su reproducción, prestando especial atención a las PYME; apoyar los
cambios sociales y las políticas innovadoras; medir y evaluar los progresos
hacia una economía ecológica; y fomentar la eficiencia de los recursos a través
de sistemas digitales.

(e)
Desarrollo de sistemas completos y duraderos
de observación e información sobre el medio ambiente mundial

El objetivo
es garantizar la disponibilidad de los datos y la información a largo plazo
necesarios para afrontar este reto. Las actividades se centrarán en las
capacidades, tecnologías e infraestructuras de datos de observación y
vigilancia de la Tierra que pueden ofrecer continuamente información exacta y
puntual, previsiones y proyecciones. Se fomentará un acceso libre, abierto y
sin trabas a la información y los datos interoperables.

6.           SOCIEDADES
INCLUSIVAS, INNOVADORAS Y SEGURAS

6.1.        Objetivo específico

El
objetivo específico es fomentar unas sociedades europeas inclusivas,
innovadoras y seguras en un contexto de transformaciones sin precedentes y
creciente interdependencia mundial.

Europa se
enfrenta a enormes retos socioeconómicos que afectan de manera significativa a
su futuro, como la creciente interdependencia económica y cultural, el
envejecimiento, la exclusión social y la pobreza, las desigualdades y los
flujos migratorios, el cierre de la brecha digital, el fomento de una cultura
de la innovación y la creatividad en la sociedad y las empresas, así como la necesidad
de garantizar la seguridad y la libertad y la confianza en las instituciones
democráticas y entre los ciudadanos dentro y fuera de las fronteras. Se trata
de retos de gran envergadura que exigen un enfoque europeo común.

En primer lugar, persisten las acusadas
desigualdades en la Unión, tanto entre países como dentro de ellos. En 2010,
las puntuaciones de los Estados miembros de la Unión en el índice de desarrollo
humano, cuantificador agregado del progreso en sanidad, educación y renta, se
situaban entre 0,743 y 0,895, lo que refleja considerables divergencias entre
países. También persisten desigualdades significativas entre los sexos: por
ejemplo, la diferencia de retribución entre mujeres y hombres en la UE sigue
siendo de un 17,8 % en favor de los hombres[37].
Uno de cada seis ciudadanos de la Unión (alrededor de 80 millones de personas)
corre actualmente riesgo de pobreza. En las dos últimas décadas, la pobreza ha
aumentado entre los adultos jóvenes y las familias con niños. La tasa de
desempleo juvenil es superior al 20 %. Son 150 millones (aproximadamente el 25
%) los europeos que nunca han utilizado Internet y acaso nunca disfruten de una
alfabetización digital suficiente. Ha aumentado también la apatía política y la
polarización en las elecciones, lo que indica que la confianza de los
ciudadanos en los sistemas políticos actuales se tambalea. Estas cifras
sugieren que algunos grupos y comunidades sociales quedan reiteradamente al
margen del desarrollo social y económico y/o la política democrática.

En segundo
lugar, las tasas de crecimiento económico y productividad de Europa llevan
cuatro décadas disminuyendo en términos relativos. Además, están disminuyendo
con rapidez su cuota en la producción mundial de conocimientos y el rendimiento
de su innovación en comparación con economías emergentes clave como Brasil y
China. Europa cuenta con una sólida base de investigación, pero tiene que
convertirla en un potente activo que permita generar bienes y servicios
innovadores. Siendo notorio que Europa necesita invertir más en ciencia e
innovación, también habrá que coordinar estas inversiones de forma mucho más
inteligente que en el pasado: más del 95 % de los presupuestos nacionales de
I+D se gasta sin ninguna coordinación en la Unión, lo que constituye un
formidable derroche potencial de recursos en un momento en que las
posibilidades de financiación menguan. Además, las capacidades de innovación de
los Estados miembros de la Unión, pese a la reciente convergencia, siguen
siendo muy distintas, con grandes diferencias entre los «líderes de la
innovación» y los «innovadores modestos»[38].

En tercer lugar, muchas formas de
inseguridad, tales la delincuencia, la violencia, el terrorismo, los
ciberataques, las violaciones de la intimidad y otros tipos de trastorno social
o económico, afectan cada vez más a los ciudadanos. Según estimaciones, es
posible que el número de víctimas anuales directas de la delincuencia ascienda
a 75 millones en Europa[39].
El coste directo de la delincuencia, el terrorismo, las actividades ilícitas,
la violencia y las catástrofes en Europa se cifró en al menos 650 000 millones
de euros (alrededor del 5 % del PIB de la Unión) en 2010. Un ejemplo vívido de
las consecuencias del terrorismo es el ataque contra las Torres Gemelas de
Manhattan el 11 de septiembre de 2001. Este evento provocó en los Estados
Unidos unas pérdidas de 35 000 millones USD en productividad y 47 000
millones USD en producción total, además de un aumento del desempleo de casi un
1 % en el trimestre siguiente. Los ciudadanos, empresas e instituciones cada
vez intervienen en más transacciones e interacciones digitales en los ámbitos
social, financiero y comercial, pero el desarrollo de Internet ha creado
también la ciberdelincuencia, que cuesta miles de millones de euros cada año y
genera violaciones de la intimidad de particulares o asociaciones en todo el
continente. El desarrollo de la inseguridad en la vida cotidiana y causada por
situaciones inesperadas puede afectar no solo a la confianza de los ciudadanos
en las instituciones, sino también en los demás ciudadanos.

Estos retos
han de abordarse conjuntamente y de forma innovadora, puesto que interaccionan
de maneras complejas y con frecuencia imprevistas. La innovación puede
debilitar la inclusión, como puede observarse, por ejemplo, en los fenómenos de
la brecha digital o la segmentación del mercado laboral. A veces resulta
difícil conciliar en las políticas la innovación social, la seguridad y la
confianza social, por ejemplo en las zonas socialmente deprimidas de las grandes
ciudades de Europa. Además, la conjunción de la innovación y las nuevas
demandas de los ciudadanos lleva también a los responsables políticos y los
interlocutores económicos y sociales a encontrar nuevas respuestas que ignoran
los límites establecidos entre sectores, actividades, bienes o servicios. Fenómenos
como el crecimiento de Internet, de los sistemas financieros, de la economía
del envejecimiento y de la sociedad ecológica demuestran patentemente que es
necesario meditar sobre estas cuestiones y responder a ellas en sus dimensiones
de inclusión, innovación y seguridad al mismo tiempo.

Así pues, la
complejidad inherente a estos retos y la evolución de las demandas obliga a
desarrollar una investigación innovadora y nuevas tecnologías, procesos y
métodos inteligentes, mecanismos de innovación social, acciones y políticas
coordinadas que permitan anticiparse a las evoluciones importantes para Europa
o influir en ellas. Exige comprender las tendencias subyacentes y las
repercusiones en juego en estos retos y redescubrir o reinventar formas
satisfactorias de solidaridad, coordinación y creatividad que hagan de Europa
un modelo distintivo de sociedades inclusivas, innovadoras y seguras en
comparación con otras regiones del mundo. Impone asimismo un enfoque más
estratégico con respecto a la cooperación con terceros países. Por último, como
las políticas de seguridad deben interactuar con diferentes políticas sociales,
reforzar la dimensión social de la investigación sobre seguridad será un
aspecto importante de este reto.

6.2.        Justificación y valor añadido de la Unión

Estos retos
ignoran las fronteras nacionales y, por lo tanto, exigen análisis comparativos
más complejos de la movilidad (de personas, mercancías, servicios y capitales,
pero también de competencias y conocimientos) y formas de cooperación
institucional, interacción intercultural y cooperación internacional. Si no se
comprenden y prevén mejor, las fuerzas de la globalización también empujan a
los países europeos a competir entre sí en lugar de cooperar, lo cual acentuará
las diferencias en Europa, en lugar de las coincidencias y el equilibrio
adecuado entre cooperación y competencia. Afrontar tales retos socioeconómicos
críticos a nivel exclusivamente nacional conlleva riesgos de uso ineficiente de
los recursos, externalización de los problemas a otros países europeos y no
europeos y acentuación de las tensiones políticas, económicas y sociales que
pueden afectar directamente a los objetivos del Tratado Europeo en relación con
sus valores, en particular el título I del Tratado de la Unión Europea.

Para
construir sociedades inclusivas, innovadoras y seguras, Europa necesita una
respuesta que supone desarrollar nuevos conocimientos, tecnologías y
capacidades, además de definir las opciones políticas. Tal empeño ayudará a
Europa a hacer frente a sus retos no solo internamente, sino también en tanto
que actor en la escena internacional. Esto, a su vez, ayudará a los Estados
miembros a beneficiarse de las experiencias de otros países y les permitirá definir
mejor sus propias acciones específicas correspondientes a sus respectivos
contextos.

Por consiguiente, una tarea fundamental
en este reto será fomentar nuevos modos de cooperación entre países, en la
Unión y en el mundo, así como a través de las comunidades de investigación e
innovación pertinentes. Se intentará sistemáticamente lograr el
compromiso de los ciudadanos y la industria, apoyar los procesos de innovación
social y tecnológica, estimulando una administración pública inteligente y
participativa, promoviendo al tiempo la elaboración de políticas basadas en los
datos, a fin de aumentar la pertinencia de todas estas actividades para los
responsables políticos, los interlocutores sociales y económicos y los
ciudadanos. A este respecto, la investigación y la innovación serán una
condición previa para la competitividad de las industrias y los servicios
europeos, en particular en los ámbitos de la seguridad, el desarrollo digital y
la protección de la intimidad.

La financiación de la Unión en este reto
apoyará, por tanto, la elaboración, aplicación y adaptación de las políticas
clave de la Unión, en particular las prioridades de Europa 2020 para un
crecimiento inteligente, sostenible e integrador, la Política Exterior y de
Seguridad Común y la Estrategia de Seguridad Interior de la Unión, incluidas
las políticas sobre la prevención de catástrofes y la respuesta a las mismas. Se
buscará la coordinación con las acciones directas del Centro Común de
Investigación.

6.3.        Líneas generales de las actividades

6.3.1.     Sociedades inclusivas

El objetivo es potenciar la solidaridad,
la inclusión social, económica y política y una dinámica intercultural positiva
en Europa y con los socios internacionales, a través de la ciencia de
vanguardia y la interdisciplinariedad, los avances tecnológicos y las
innovaciones organizativas. La investigación sobre humanidades puede desempeñar
un papel importante en este ámbito. La investigación ayudará a los responsables
a diseñar políticas que combatan la pobreza y eviten el desarrollo de diversas
formas de división, discriminación y desigualdad en las sociedades europeas,
como las desigualdades de género o las brechas digital y de la innovación, y
con otras regiones del mundo. En particular, efectuará aportaciones a la
aplicación y adaptación de la estrategia Europa 2020 y a la acción exterior de
la Unión en general. Se adoptarán medidas específicas para desbloquear
la excelencia en las regiones menos desarrolladas, con el fin de ampliar la
participación en Horizonte 2020.

Las actividades se centrarán en:

(a)
promover un crecimiento inteligente,
sostenible e integrador;

(b)
construir sociedades resistentes e inclusivas
en Europa;

(c)
reforzar el papel de Europa como actor en la
escena mundial;

(d)
colmar la brecha de la investigación y la
innovación en Europa.

6.3.2.     Sociedades innovadoras

El objetivo es estimular el desarrollo de
sociedades y políticas innovadoras en Europa a través del compromiso de los
ciudadanos, las empresas y los usuarios con la investigación y la innovación y
el fomento de unas políticas de investigación e innovación coordinadas en el
contexto de la mundialización. Se prestará especial apoyo al desarrollo del EEI
y a la elaboración de unas condiciones marco para la innovación.

Las
actividades se centrarán en:

(a)
reforzar la base factual y el apoyo a la
«Unión por la innovación» y al EEI;

(b)
explorar nuevas formas de innovación,
incluidas la innovación y la creatividad sociales;

(c)
garantizar el compromiso de la sociedad con la
investigación y la innovación;

(d)
promover una cooperación coherente y eficaz
con terceros países.

6.3.3.     Sociedades seguras

El objetivo es apoyar las políticas de
seguridad interior y exterior de la Unión y garantizar la ciberseguridad, la
confianza y la privacidad en el mercado único digital, mejorando, al mismo
tiempo, la competitividad de las industrias de seguridad, las TIC y los servicios
de la Unión. A tal efecto se desarrollarán tecnologías y soluciones innovadoras
que aborden las deficiencias en materia de seguridad y prevengan las amenazas
contra la seguridad. Estas acciones orientadas a una misión concreta integrarán
las demandas de diferentes usuarios finales (ciudadanos, empresas y
administraciones, incluidas las autoridades nacionales e internacionales,
protección civil, fuerzas de seguridad, guardia fronteriza, etc.), a fin de
tener en cuenta la evolución de las amenazas para la seguridad, la protección
de la intimidad y los necesarios aspectos sociales.

Las actividades se centrarán en:

(a)
lucha contra la delincuencia y el terrorismo;

(b)
refuerzo de la seguridad a través de la
gestión de las fronteras;

(c)
ciberseguridad;

(d)
refuerzo de la resistencia de Europa frente a
las crisis y las catástrofes;

(e)
protección de la intimidad y la libertad en
Internet y refuerzo de la dimensión social de la seguridad.

PARTE IV
Acciones directas no nucleares del Centro Común de Investigación (JRC)

1.           Objetivo
específico

El objetivo específico es proporcionar
a instancias de los clientes apoyo científico y técnico a las políticas de la
Unión, respondiendo al mismo tiempo con flexibilidad a las nuevas exigencias de
las políticas.

2.           Justificación y
valor añadido de la Unión

La Unión ha definido una ambiciosa agenda
política para 2020 que aborda una serie de retos complejos e interrelacionados,
tales como la gestión sostenible de los recursos y la competitividad. Para
abordar con éxito estos desafíos son necesarios unos datos científicos sólidos
que se extiendan a varias disciplinas científicas y permitan una evaluación
seria de las opciones políticas. El JRC, reforzando aún más su papel de
servicio científico para la formulación de políticas de la Unión, proporcionará
el apoyo técnico y científico necesario a lo largo de todas las etapas del
ciclo de elaboración de políticas, desde su concepción hasta su aplicación y
evaluación. A tal efecto, centrará su investigación claramente en las
prioridades políticas de la Unión y, al mismo tiempo, en la mejora de las
competencias transversales. La independencia del JRC respecto de los intereses
particulares, sean privados o nacionales, combinada con su papel de referencia
científico-técnica, le faculta para coadyuvar al necesario consenso entre las
partes interesadas y los responsables políticos. Los Estados miembros y los
ciudadanos de la Unión se beneficiarán de la investigación del JRC, señaladamente
en ámbitos como la salud y la protección de los consumidores, el medio
ambiente, la seguridad y la gestión de crisis y catástrofes.

El JRC forma parte integrante del EEI y
continuará prestando un apoyo activo a su funcionamiento mediante una estrecha
colaboración con colegas y partes interesadas, permitiendo el acceso a sus
instalaciones y a través de la formación de investigadores. También fomentará
la integración de los nuevos Estados miembros y países asociados. A tal efecto,
el JRC seguirá proporcionando cursos de formación especializada sobre la base
científico-técnica del acervo de la Unión. El JRC establecerá vínculos de
coordinación con otros objetivos específicos de Horizonte 2020. Como
complemento de sus acciones directas y a efectos de una mayor integración y
creación de redes en el Espacio Europeo de Investigación, el JRC podrá
participar en acciones indirectas y en los instrumentos de coordinación de
Horizonte 2020 en las áreas en que cuente con los conocimientos especializados
pertinentes para generar valor añadido.

3.           Líneas
generales de las actividades

Las actividades del JRC en Horizonte 2020
se centrarán en las prioridades políticas de la Unión y en los retos sociales
que afrontan; están en consonancia con Europa 2020 y sus objetivos principales
de crecimiento inteligente, sostenible e integrador, seguridad y ciudadanía, y
una Europa global.

Las áreas de competencia clave del JRC
serán: energía, transporte, medio ambiente y cambio climático, agricultura y
seguridad alimentaria, salud y protección de los consumidores, tecnologías de
la información y la comunicación, materiales de referencia y seguridad
(incluida la nuclear en el programa Euratom).

Estas
áreas de competencia se verán considerablemente reforzadas con capacidades para
abordar todo el ciclo de la acción política y evaluar las opciones políticas. Ello
incluye el refuerzo de las capacidades en materia de

(a)
anticipación y previsión: inteligencia
estratégica proactiva sobre las tendencias y acontecimientos en la ciencia, la
tecnología y la sociedad y sus posibles consecuencias para la política pública;

(b)
economía: con vistas a un servicio integrado
que cubra tanto los aspectos científico-técnicos como los macroeconómicos;

(c)
modelización: centrándose en la sostenibilidad
y la economía y consiguiendo que la Comisión dependa menos de los proveedores
externos para los análisis de escenarios vitales;

(d)
análisis de políticas: para permitir la
investigación intersectorial de las opciones políticas;

(e)
evaluación del impacto: para aportar pruebas
científicas que sustenten las opciones políticas.

El JRC seguirá buscando la excelencia en
la investigación como base para un apoyo científico-técnico creíble y sólido a
las políticas. A tal efecto, reforzará su colaboración con socios europeos e
internacionales, entre otras cosas mediante la participación en acciones
indirectas. También llevará a cabo investigación exploratoria y desarrollará,
con carácter selectivo, competencias en campos emergentes de interés para las
políticas.

El JRC se centrará en:

3.1         Ciencia excelente

Llevar a cabo
actividades de investigación para mejorar la base de datos científicos
utilizada en la formulación de políticas y analizar ámbitos emergentes de la
ciencia y la tecnología, incluso a través de un programa de investigación
exploratoria.

3.2         Liderazgo industrial

Contribuir a la
competitividad europea prestando apoyo al proceso de normalización y a las
normas a través de la investigación prenormativa, el desarrollo de materiales y
medidas de referencia y la armonización de metodologías en cinco ámbitos
fundamentales (energía, transporte, Agenda Digital, seguridad y protección de
los consumidores. Llevar a cabo evaluaciones de la seguridad de las nuevas
tecnologías en ámbitos tales como la energía y el transporte, la sanidad y la
protección de los consumidores. Contribuir a facilitar la utilización,
normalización y validación de las tecnologías y datos espaciales, en particular
para afrontar los retos sociales.

3.3         Retos sociales

(a)
Salud, cambio demográfico y bienestar

Contribuir a la salud y la protección de
los consumidores mediante el apoyo científico y técnico en ámbitos tales
como los alimentos, piensos y productos de consumo; el medio ambiente y la
salud; las prácticas de detección y el diagnóstico en relación con la salud; y
la nutrición y las dietas.

(b)
Seguridad alimentaria, agricultura sostenible,
investigación marina y marítima y bioeconomía

Apoyar el desarrollo, aplicación y
seguimiento de la Política Agrícola Común y la Política Pesquera Común,
incluidas la seguridad alimentaria y la inocuidad de los alimentos y el
desarrollo de una bioeconomía a través de, por ejemplo, previsiones de
producción de los cultivos y análisis y modelización técnicos y
socioeconómicos.

(c)
Energía segura, limpia y eficiente

Prestar apoyo a los objetivos climáticos y
energéticos 20/20/20 con investigación sobre los aspectos tecnológicos y
económicos del abastecimiento energético, la eficiencia, las tecnologías de
baja emisión de carbono o las redes de transporte de energía/electricidad.

(d)
Transporte inteligente, ecológico e integrado

Prestar apoyo a la política de la Unión en
relación con la movilidad segura y sostenible de personas y mercancías
con estudios de laboratorio, enfoques de modelización y seguimiento, incluidas
las tecnologías de baja emisión de carbono para el transporte, como la
electrificación, los vehículos limpios y eficientes y los combustibles
alternativos, y los sistemas de movilidad inteligente.

(e)
Acción por el clima, eficiencia de los
recursos y materias primas

Investigar los retos intersectoriales de la gestión
sostenible de los recursos naturales, mediante la vigilancia de las
variables ambientales clave y la creación de un marco de modelización integrado
para la evaluación de la sostenibilidad.

Prestar apoyo al uso eficiente de los
recursos, la reducción de las emisiones y el abastecimiento sostenible de
materias primas gracias a evaluaciones sociales, ambientales y económicas
integradas de los procesos de producción, tecnologías, productos y servicios
limpios.

Prestar apoyo a los objetivos de la política
de desarrollo de la Unión con investigación encaminada a garantizar un
abastecimiento adecuado de recursos esenciales, centrada en el seguimiento de
los parámetros ambientales y de los recursos, los análisis relacionados con la
seguridad alimentaria y la inocuidad de los alimentos, y la transferencia de
conocimientos.

(f)
Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras

Contribuir a la aplicación de la «Unión
por la innovación» y efectuar un seguimiento de la misma con análisis
macroeconómicos de los factores que favorecen u obstaculizan la investigación y
la innovación, así como elaborando metodologías, cuadros e indicadores.

Prestar apoyo al Espacio Europeo de
Investigación (EEI) mediante la supervisión de su funcionamiento y el análisis
de los factores que favorecen u obstaculizan algunos de sus elementos clave; y
mediante la constitución de redes de investigación, la formación y la apertura
de las instalaciones y las bases de datos del JRC a los usuarios de los Estados
miembros y de los países candidatos y asociados.

Contribuir a los objetivos clave de la Agenda
Digital mediante análisis cualitativos y cuantitativos de los aspectos
económicos y sociales (economía digital, sociedad digital, vida digital).

Prestar apoyo a la seguridad interior
mediante la detección y evaluación de los puntos vulnerables de las
infraestructuras críticas como componentes esenciales de las funciones
sociales; y a través de la evaluación del rendimiento operativo de las
tecnologías relacionadas con la identidad digital. Abordar los retos que
tiene planteados la seguridad mundial, incluidas las amenazas emergentes o
híbridas, desarrollando herramientas avanzadas de extracción y análisis de la
información, así como para la gestión de las crisis.

Mejorar la capacidad de la Unión para
gestionar las catástrofes naturales y de origen humano mediante el
refuerzo de la supervisión de las infraestructuras y el desarrollo de sistemas
de información para la alerta precoz sobre riesgos múltiples mundiales y la
gestión del riesgo, haciendo uso de marcos de observación de la Tierra por
satélite.

PARTE V
Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT)

1.           Objetivo
específico

El objetivo específico es integrar el
triángulo del conocimiento que forman la investigación, la innovación y la
educación y, de este modo, reforzar la capacidad de innovación de la Unión y
abordar los retos sociales.

Europa padece varias deficiencias
estructurales en lo que respecta a la capacidad de innovación y la capacidad
para aportar nuevos servicios, productos y procesos. Entre los principales
problemas figuran el pobre expediente de Europa en materia de atracción y
retención de talentos; la infrautilización de sus puntos fuertes en
investigación a la hora de crear valor económico o social; los niveles
relativamente bajos de actividad emprendedora; una escala de recursos en los
polos de excelencia que es insuficiente para competir a escala mundial; y un
número excesivo de obstáculos para la colaboración en el triángulo del
conocimiento de la enseñanza superior, la investigación y la empresa a nivel
europeo.

2.           Justificación y
valor añadido de la Unión

Si Europa quiere competir a escala
internacional, es preciso superar estas deficiencias estructurales. Los
elementos antes mencionados son comunes a los Estados miembros de la Unión y
afectan a la capacidad de innovación de la Unión en su conjunto.

El EIT abordará estas cuestiones
promoviendo cambios estructurales en el panorama europeo de la innovación. Lo
hará mediante el fomento de la integración de la enseñanza superior, la
investigación y la innovación del más alto nivel, creando así nuevos entornos
favorables a la innovación, y mediante la promoción y el apoyo de una nueva
generación de emprendedores. De este modo, el EIT contribuirá plenamente a la
consecución de los objetivos de Europa 2020, y en especial de las iniciativas
emblemáticas «Unión por la innovación» y «Juventud en Movimiento».

Integrar la educación y el espíritu
empresarial con la investigación y la innovación

La característica específica del EIT es
integrar la educación y el espíritu empresarial con la investigación y la
innovación, como eslabones de una cadena única de la innovación en toda la
Unión y fuera de ella.

Lógica empresarial y enfoque orientado
hacia los resultados

El EIT, a través de sus CCI, opera en
consonancia con la lógica empresarial. Un liderazgo firme constituye un
requisito previo: cada CCI está a cargo de un director general. Los socios de
las CCI están representados por entidades jurídicas únicas para permitir una
toma de decisiones más ágil. Las CCI deben elaborar planes de negocio anuales,
incluida una ambiciosa cartera de actividades, que van desde la educación hasta
la creación de empresas, con objetivos y prestaciones claras, tratando de
incidir tanto en la sociedad como en el mercado. Las normas vigentes relativas
a la participación, la evaluación y el seguimiento de las CCI permiten adoptar
decisiones rápidas, de tipo empresarial.

Superar
la fragmentación con la ayuda de asociaciones integradas a largo plazo

Las CCI del EIT son entidades muy
integradas, que reúnen a socios de excelencia reconocida de la industria, la
educación superior y los centros de investigación y tecnológicos. Las CCI
permitir reunir a socios de categoría mundial en nuevas configuraciones
transfronterizas, optimizar los recursos existentes y abrir el acceso a nuevas
oportunidades empresariales a través de las cadenas de valor, abordando retos
de mayor envergadura y riesgo.

Nutrir el principal activo de Europa
en materia de innovación: el gran talento de las personas

El talento es un ingrediente clave de la
innovación. El EIT promoverá a las personas y a las interacciones entre ellas,
poniendo a estudiantes, investigadores y empresarios en el centro de su modelo
de innovación. El EIT aportará una cultura emprendedora y creativa y una
enseñanza interdisciplinaria a las personas con talento, a través de másteres y
cursos de doctorado con el sello EIT, que se desea erigir como marchamo de
excelencia reconocido internacionalmente. De este modo, el EIT promueve
decididamente la movilidad dentro del triángulo del conocimiento.

3.           Líneas
generales de las actividades

El EIT actuará principalmente, aunque no
de forma exclusiva, a través de las Comunidades de Conocimiento e Innovación
(CCI) en ámbitos en los que los retos sociales son de la máxima importancia
para el futuro común de Europa. Aun cuando las CCI disfrutan de un elevado
grado de autonomía para definir sus propias estrategias y actividades, existen
varios rasgos innovadores comunes a todas ellas. El EIT potenciará además su
impacto ofreciendo la experiencia de las CCI a toda la Unión y promoviendo
activamente una nueva cultura de intercambio de conocimientos.

(a)
Transferencia y aplicación de las actividades
de enseñanza superior, investigación e innovación en favor de la creación de
nuevas empresas

El EIT tratará de desbloquear el potencial
innovador de las personas y aprovechar sus ideas, independientemente del lugar
que ocupen en la cadena de la innovación. Por consiguiente, también contribuirá
a afrontar la «paradoja europea» de que la investigación excelente que existe
no se aprovecha, ni con mucho, plenamente. De este modo, el EIT ayudará a
llevar las ideas al mercado. Principalmente a través de sus CCI y su énfasis en
la promoción de la mentalidad emprendedora, creará nuevas oportunidades
comerciales en forma de empresas tanto incipientes como derivadas, pero también
dentro de la industria existente.

(b)
Investigación puntera e impulsada por la
innovación en ámbitos de interés económico y social clave

La estrategia y las actividades del EIT se
orientarán por un énfasis en los retos sociales de la mayor importancia para el
futuro, tales como el cambio climático o la energía sostenible. Al abordar los
retos sociales clave de manera global, el EIT promoverá los enfoques
interdisciplinarios y multidisciplinarios y ayudará a centrar los esfuerzos de
investigación de los socios de las CCI.

(c)
Generación de personas con talento,
cualificadas y con espíritu empresarial gracias a la educación y la formación

El EIT integrará plenamente la educación y la
formación en todas las fases de la carrera profesional y desarrollará nuevos
planes de estudio innovadores en respuesta a la necesidad de nuevos perfiles
engendrada por los complejos retos sociales y económicos. A tal efecto, el EIT
desempeñará un papel clave para fomentar el reconocimiento de las nuevas
titulaciones y diplomas en los Estados miembros.

El EIT también desempeñará un papel esencial
en la definición más precisa del concepto de «espíritu emprendedor» a través de
sus programas educativos, que promueven dicho espíritu en un contexto intensivo
en conocimientos, basándose en la investigación para la innovación y aportando
soluciones de gran pertinencia social.

(d)
Difusión de las mejores prácticas y
compartición sistemática del conocimiento

El EIT tratará de abrir camino a nuevos
planteamientos en materia de innovación y de crear una cultura común de
innovación y transferencia de conocimientos, entre otras cosas compartiendo las
diversas experiencias de sus CCI a través de distintos mecanismos de difusión,
tales como una plataforma de partes interesadas y un régimen de becas.

(e)
Dimensión internacional

El EIT es consciente del contexto mundial en
el que actúa y contribuirá a forjar vínculos con los principales socios
internacionales. Haciendo crecer los centros de excelencia a través de las CCI
y promoviendo nuevas oportunidades educativas, tratará de que Europa resulte
más atractiva para los talentos del exterior.

(f)
Potenciación del impacto en toda Europa
mediante un modelo de financiación innovador

El EIT efectuará una contribución importante
al logro de los objetivos establecidos en Horizonte 2020, abordando en
particular los retos sociales de una manera que complementa otras iniciativas
en estos ámbitos. Pondrá a prueba nuevos enfoques simplificados con respecto a
la financiación y la gobernanza, desempeñando así un papel pionero en el
panorama europeo de la innovación. Su enfoque con respecto a la financiación se
asentará con firmeza en un potente efecto multiplicador, movilizando tanto
fondos públicos como privados. Además, empleará vehículos totalmente nuevos
para el apoyo focalizado a actividades individuales a través de la Fundación
del EIT.

(g)
Vinculación del desarrollo regional a las
oportunidades europeas

A través de las CCI y de sus centros de
coubicación –nodos de excelencia en los que se reúnen socios de la enseñanza
superior, la investigación y la empresa en una determinada localización
geográfica– el EIT se vinculará también con la política regional. En
particular, garantizará una mejor relación entre las instituciones de enseñanza
superior y la innovación y el crecimiento regionales, en el contexto de las
estrategias regional y nacional de especialización inteligente. De este modo,
contribuirá al logro de los objetivos de la política de cohesión de la Unión.

Anexo II
Desglose del presupuesto

El desglose
indicativo de Horizonte 2020 es el siguiente (en millones EUR):

I           Ciencia excelente, de los cuales: || 27818

                1.             Consejo Europeo de Investigación || 15008

                2.             Tecnologías Futuras y Emergentes || 3505

                3.             Acciones Marie Curie sobre competencias, formación y desarrollo de la carrera || 6503

                4.             Infraestructuras de investigación europeas (incluidas las infraestructuras electrónicas) || 2802

II         Liderazgo industrial, de los cuales: || 20280

                1.             Liderazgo en las tecnologías industriales y de capacitación\* || 15 580, de los cuales 500 para el EIT

                2.             Acceso a la financiación de riesgo\*\* || 4000

                3.             Innovación en las PYME || 700

III        Retos sociales, de los cuales || 35888

                1.             Salud, cambio demográfico y bienestar || 9 077, de los cuales 292 para el EIT

2.             Seguridad alimentaria, agricultura sostenible, investigación marina y marítima y bioeconomía || 4 694, de los cuales 150 para el EIT

                3.             Energía segura, limpia y eficiente || 6 537, de los cuales 210 para el EIT

                4.             Transporte inteligente, ecológico e integrado || 7 690, de los cuales 247 para el EIT

                5.             Acción por el clima, eficiencia de los recursos y materias primas || 3 573, de los cuales 115 para el EIT

                6.             Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras || 4 317, de los cuales 138 para el EIT

Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT) || 1542 + 1652\*\*\*

Acciones directas no nucleares del Centro Común de Investigación || 2212

TOTAL || 87740

\* Incluidos
8 975 millones EUR para tecnologías de la información y la comunicación
(TIC), de los cuales 1 795 millones EUR para fotónica, microelectrónica y
nanoelectrónica, 4 293 millones EUR para las nanotecnologías, los
materiales avanzados y la fabricación y procesamiento avanzados, 575 millones
EUR para la biotecnología y 1 737 millones EUR para el espacio. Por
consiguiente, se destinarán 6 663 millones de euros a apoyar las
tecnologías facilitadoras esenciales.

\*\* Alrededor de
1 131 millones EUR de este importe se podrían destinar a la ejecución de
proyectos del Plan Estratégico Europeo de Tecnología Energética (Plan EETE). En
torno a la tercera parte podría dedicarse a las PYME.

\*\*\* El importe
total se entregará por tramos según lo previsto en el artículo 6, apartado 3.
El segundo tramo de 1 652 millones EUR procederá proporcionalmente de los
presupuestos de «Retos sociales» y de «Liderazgo en las tecnologías
industriales y de capacitación», con carácter indicativo y sujeto a la revisión
prevista en el artículo 26, apartado 1.

FICHA FINANCIERA LEGISLATIVA

1.           MARCO DE LA
PROPUESTA/INICIATIVA

              1.1.    Denominación de la propuesta/iniciativa

              1.2.    Ámbito(s) político(s) afectado(s) en la
estructura GPA/PPA

              1.3.    Naturaleza de la propuesta/iniciativa

              1.4.    Objetivo(s)

              1.5.    Justificación de la propuesta/iniciativa

              1.6.    Duración e incidencia financiera

              1.7.    Modo(s) de gestión previsto(s)

2.           MEDIDAS DE
GESTIÓN

              2.1.    Disposiciones en materia de seguimiento
e informes

              2.2.    Sistema de gestión y de control

              2.3.    Medidas de prevención del fraude y de
las irregularidades

3.           INCIDENCIA
FINANCIERA ESTIMADA DE LA PROPUESTA/INICIATIVA

              3.1.    Rúbrica(s) del marco financiero
plurianual y línea(s) presupuestaria(s) de gastos afectada(s)

              3.2.    Incidencia estimada en los gastos

              3.2.1. Resumen de la incidencia estimada en los gastos

              3.2.2. Incidencia estimada en los créditos de operaciones

              3.2.3. Incidencia estimada en los créditos de carácter administrativo

              3.2.4. Compatibilidad con el marco financiero plurianual vigente

              3.2.5. Contribución de terceros a la financiación

              3.3.    Incidencia estimada en los
ingresos

FICHA FINANCIERA LEGISLATIVA

MARCO DE LA PROPUESTA/INICIATIVA

1.1.        Denominación de la propuesta/iniciativa

Horizonte 2020, Programa Marco de Investigación e Innovación
(2014-2020)

1.2.        Ámbito(s) político(s) afectado(s) en la estructura GPA/PPA[40]

- 08 - Investigación e innovación

- 09 - Sociedad de la información y medios de comunicación

- 02 - Empresa e industria

- 05 - Agricultura

- 32 - Energía

- 06 - Movilidad y transporte

- 15 - Educación y cultura

- 07 - Medio ambiente y acción por el clima

- 10 - Centro Común de Investigación

1.3.        Naturaleza de la propuesta/iniciativa

ý La
propuesta/iniciativa se refiere a una acción nueva

¨ La
propuesta/iniciativa se refiere a una acción nueva a raíz de un proyecto
piloto / una acción preparatoria[41]

¨ La
propuesta/iniciativa se refiere a la prolongación de una acción existente

¨ La
propuesta/iniciativa se refiere a una acción reorientada hacia una nueva
acción

1.4.        Objetivos

1.4.1.     Objetivo(s) estratégico(s) plurianual(es) de la Comisión
contemplado(s) en la propuesta/iniciativa

Horizonte 2020, Programa Marco de Investigación e Innovación
(2014-2020) («Horizonte 2020») contribuirá a la estrategia Europa 2020,
incluida la realización del Espacio Europeo de Investigación, estimulando un
crecimiento inteligente, sostenible e integrador:

- Crecimiento inteligente: desarrollo de una economía basada en el
conocimiento y la innovación (aplicación de la iniciativa emblemática «Unión
por la innovación»).

- Crecimiento sostenible: promoción de una economía que utilice
más eficazmente los recursos, que sea más verde y competitiva.

- Crecimiento integrador: fomento de una economía con un alto
nivel de empleo que redunde en la cohesión económica, social y territorial.

1.4.2.     Objetivo(s) específico(s) y actividad(es) GPA/PPA afectada(s)

- Parte I: Prioridad «Ciencia excelente»

- Parte II: Prioridad «Liderazgo industrial»

- Parte III: Prioridad «Retos sociales»

- Parte IV: Acciones directas no nucleares del Centro Común de
Investigación

- Parte V: «Integración del triángulo del conocimiento» (Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología)

Actividad(es) GPA/PPA afectada(s)

- 08 - Investigación e innovación

- 09 - Sociedad de la información y medios de comunicación

- 02 - Empresa e industria

- 05 - Agricultura

- 32 - Energía

- 06 - Movilidad y transporte

- 15 - Educación y cultura

- 07 - Medio ambiente y acción por el clima

- 10 - Centro Común de Investigación

1.4.3.     Resultado(s) e incidencia esperados

Especifíquense
los efectos que la propuesta/iniciativa debería tener sobre los beneficiarios /
la población destinataria.

Se espera que para 2030 Horizonte 2020 genere adicionalmente un
0,92 % de PIB, un 1,37 % de exportaciones, un -0,15 % de
importaciones y un 0,40 % del empleo.

Para más información, consúltese el documento de trabajo de los
servicios de la Comisión sobre la evaluación de impacto de Horizonte 2020 que
acompaña a la presente propuesta legislativa.

1.4.4.     Indicadores de resultados e incidencia

Especifíquense
los indicadores que permiten realizar el seguimiento de la ejecución de la
propuesta/iniciativa.

El siguiente cuadro especifica para los objetivos generales y
específicos de Horizonte 2020 un número limitado de indicadores clave para la
evaluación de sus resultados e impactos.

Se utilizarán indicadores adicionales –incluidos algunos de
reciente desarrollo– para obtener los distintos tipos de resultados e impactos
para las diferentes actividades específicas.

Objetivo general:

Contribuir a los objetivos de la estrategia Europa 2020 y a la
realización del Espacio Europeo de Investigación

- El objetivo de I+D de Europa 2020 (3 % del PIB)

Actual:           2,01 % del PIB (EU-27, 2009)

Objetivo:        3 % del PIB (2020)

- El indicador principal de innovación de Europa 2020

Actual:           Nuevo enfoque

Objetivo:        Peso sustancial de las empresas innovadoras de
rápido crecimiento en la economía

Parte I: Prioridad «Ciencia excelente»

Objetivos específicos

\* Consejo Europeo de Investigación

- Porcentaje de publicaciones de proyectos financiados por el CEI
que figuran entre el 1 % de las más citadas

Actual:           0,8 % (publicaciones de la UE de 2004 a 2006,
citadas hasta 2008)

Objetivo:        1,6 % (publicaciones del CEI 2014 - 2020)

- Número de medidas de política institucional y de política nacional/regional
inspiradas por la financiación del CEI

Actual:           20 (estimación 2007 – 2013)

Objetivo:        100 (2014 – 2020)

\* Tecnologías Futuras y Emergentes

- Publicaciones en revistas con revisión inter pares de
gran repercusión

Actual:           Nuevo enfoque

Objetivo:        25 publicaciones por cada 10 millones EUR de
financiación (2014 – 2020)

- Solicitudes de patentes en las Tecnologías Futuras y Emergentes

Actual:           Nuevo enfoque

Objetivo:        1 solicitud de patente por cada 10 millones EUR
de financiación (2014 – 2020)

\* Acciones Marie Curie sobre competencias, formación y
desarrollo de la carrera

- Circulación transnacional e intersectorial de los
investigadores, incluidos los doctorandos

Actual:           50.000, alrededor de un 20 % de doctorandos
(2007 - 2013)

Objetivo:        65.000, alrededor de un 40 % de doctorandos (2014
- 2020)

\* Infraestructuras de investigación europeas (incluidas las
infraestructuras electrónicas)

- Infraestructuras de investigación que sean accesibles a todos
los investigadores de Europa y de fuera de ella gracias a la ayuda de la Unión

Actual:           650 (2012)

Objetivo:        1000(2020)

Parte II: Prioridad «Liderazgo industrial»

Objetivos específicos

\* Liderazgo en las tecnologías
industriales y de capacitación (TIC, nanotecnologías, materiales avanzados,
biotecnologías, fabricación avanzada y espacio)

- Solicitudes de patentes obtenidas en las distintas tecnologías
industriales y de capacitación

Actual:           Nuevo enfoque

Objetivo:        3 solicitudes de patentes por cada 10 millones
EUR de financiación (2014 – 2020)

- Acceso a la financiación de riesgo

- Total de inversiones movilizadas a través de la financiación de
deuda e inversiones de capital-riesgo

Actual:           Nuevo enfoque

Objetivo:        100 millones EUR de inversión total por cada 10
millones EUR de contribución de la Unión (2014 – 2020)

\* Innovación en las PYME

- Cuota de las PYME participantes en la introducción de
innovaciones nuevas para la empresa o el mercado (período del proyecto, más
tres años)

Actual:           Nuevo enfoque

Objetivo:        50 %

Parte III: Prioridad «Retos sociales»

Objetivos específicos

Para cada uno de los retos, los progresos se evaluarán con
relación a la contribución a los siguientes objetivos específicos, que se
detallan en el anexo I de Horizonte 2020 junto con las descripciones de la
sustancial mejora necesaria para la consecución de los retos y los indicadores
políticos pertinentes:

- Mejorar la salud a lo largo de la vida y el bienestar de todos.

- Garantizar un abastecimiento suficiente de alimentos seguros y
de gran calidad y otros bioproductos, mediante el desarrollo de sistemas de
producción primaria productivos y que utilicen los recursos con eficiencia, el
fomento de los servicios ecosistémicos, junto con unas cadenas de suministro
competitivas y de baja emisión de carbono.

- Garantizar la transición a un sistema energético fiable,
sostenible y competitivo, en un contexto de creciente escasez de recursos,
aumento de las necesidades de energía y cambio climático.

- Lograr un sistema europeo de transporte que utilice
eficientemente los recursos, sea respetuoso con el medio ambiente, sea seguro y
no presente discontinuidades, en beneficio de los ciudadanos, la economía y la
sociedad.

- Lograr una economía más eficiente en el uso de los recursos y
resistente al cambio climático y un abastecimiento sostenible de materias
primas, a fin de satisfacer las necesidades de una población mundial cada vez
mayor dentro de los límites sostenibles de los recursos naturales del planeta.

- Fomentar unas sociedades europeas inclusivas, innovadoras y
seguras en un contexto de transformaciones sin precedentes y creciente
interdependencia mundial.

Indicadores de rendimiento adicionales:

- Publicaciones en revistas con revisión inter pares
de gran repercusión en el ámbito de los diferentes retos sociales

Actual:           Nuevo enfoque (para el 7º PM (2007-2010),
8 149 publicaciones en total (cifra preliminar)

Objetivo:        En promedio, 20 publicaciones por cada 10
millones EUR de financiación (2014 – 2020)

- Solicitudes de patentes en el ámbito de los diferentes retos
sociales

Actual:           153 (programa «Cooperación» del 7º PM
2007-10, cifras preliminares)

Objetivo:        En promedio, 2 solicitudes de patentes por cada
10 millones EUR de financiación (2014 – 2020)

- Número de actos legislativos de la Unión referidos a actividades
apoyadas en el ámbito de los diferentes retos sociales

Actual:           Nuevo enfoque

Objetivo:        En promedio, una publicación por cada 10 millones
EUR de financiación (2014 – 2020)

Parte IV: Acciones directas no nucleares del Centro Común de
Investigación

Prestar un apoyo científico y técnico impulsado por los clientes a
las políticas de la Unión,

- Número de impactos específicos tangibles sobre las políticas
europeas derivados del apoyo científico y técnico a la política logrados por el
Centro Común de Investigación

Actual:           175 (2010)

Objetivo:        230 (2020)

- Número de publicaciones revisadas por pares

Actual:           430 (2010)

Objetivo:        500 (2020)

Parte V: «Integración del triángulo del
conocimiento» (Instituto Europeo de Innovación y Tecnología)

- Organizaciones procedentes de la universidad, la empresa y la
investigación integradas en las Comunidades de Conocimiento e Innovación (CCI)

Actual:           Nuevo enfoque

Objetivo:        540 (2020)

- Colaboración en el interior del triángulo del conocimiento que
desemboque en el desarrollo de productos y procesos innovadores

Actual:           Nuevo enfoque

Objetivo:        600 empresas incipientes y derivadas creadas por
estudiantes /investigadores/profesores de las CCI;
6 000 innovaciones en empresas existentes desarrolladas por estudiantes
/investigadores/profesores de las CCI

1.5.        Justificación de la propuesta/iniciativa

1.5.1.     Necesidad(es) que deben satisfacerse a corto o largo plazo

- Mejorar la contribución de la investigación y la innovación a la
resolución de los retos sociales clave.

- Impulsar la competitividad industrial de Europa a través de la
promoción del liderazgo tecnológico y consiguiendo que las buenas ideas lleguen
al mercado.

- Reforzar la base científica de Europa.

- Hacer realidad el Espacio Europeo de Investigación y aumentar su
eficacia (objetivos transversales).

Para más información, consúltese el documento de trabajo de los
servicios de la Comisión sobre la evaluación de impacto de Horizonte 2020 que
acompaña a la presente propuesta legislativa.

1.5.2.     Valor añadido de la intervención de la Unión Europea

Está claramente justificada una intervención pública para abordar
los problemas esbozados en 1.5.1. Los mercados no conseguirán por sí solos el
liderazgo europeo en el nuevo paradigma tecnoeconómico. Será necesaria una
intervención pública a gran escala mediante medidas tanto del lado de la oferta
como de la demanda para superar las deficiencias del mercado asociadas con los
cambios sistémicos en las tecnologías básicas.

Sin embargo, los Estados miembros actuando separadamente no podrán
efectuar la intervención pública necesaria. Su inversión en investigación e
innovación es comparativamente baja, se encuentra fragmentada y adolece de
ineficiencias, es un obstáculo fundamental cuando se trata de cambios del
paradigma tecnológico. Es difícil para los Estados miembros por sí solos
acelerar el desarrollo tecnológico en una cartera de tecnologías
suficientemente amplia o suplir la ausencia de coordinación transnacional.

Como se destaca en la propuesta relativa al próximo marco
financiero plurianual, la Unión está bien situada para aportar valor añadido
aplicando la inversión a gran escala en la investigación puntera pura, la I + D
aplicada focalizada, y la educación, la formación y las infraestructuras
asociadas que ayudarán a consolidar nuestros rendimiento en la I+D temáticamente
focalizada y en las tecnologías de capacitación; apoyando los esfuerzos de las
empresas por explotar los resultados de la investigación y convertirlos en
productos, procesos y servicios comercializables; y fomentando la asimilación
de estas innovaciones. Hay una serie de acciones transfronterizas -relativas a
la coordinación de la financiación nacional de la investigación, la competencia
a nivel de la Unión por la financiación de la investigación, la formación y la
movilidad de los investigadores, la coordinación de las infraestructuras de
investigación, la investigación y la innovación en colaboración transnacional,
y el apoyo a la innovación- que es más eficiente y eficaz organizar a nivel
europeo. El testimonio de las evaluaciones ex post ha demostrado
de forma convincente que los programas de investigación e innovación de la
Unión apoyan actividades de investigación y otras que son de gran importancia
estratégica para los participantes, y que, en ausencia del apoyo de la Unión,
sencillamente no se realizarían. En otras palabras, la ayuda nivel de la Unión
no tiene sustituto.

Los datos también demuestran el valor añadido europeo de las
acciones de apoyo a las políticas, que deriva de agrupar conocimientos y su
experiencia de diferentes contextos, apoyar las comparaciones entre países de
los instrumentos y experiencias de la política de innovación, y brindar la
oportunidad de definir, promover y someter a prueba las mejores prácticas en el
área más amplia posible.

Las acciones directas del Centro Común de Investigación (JRC)
aportan valor añadido europeo a causa de su singular dimensión europea. Los
beneficios asociados van desde la respuesta que se da a la necesidad de la
Comisión de disponer de un acceso interno a los datos científicos, con independencia
de intereses nacionales y privados, hasta los beneficios directos para los
ciudadanos de la Unión que derivan de las aportaciones a las políticas que
favorecen la mejora de las condiciones económicas, medioambientales y sociales.

Para más información, consúltese el documento de trabajo de los
servicios de la Comisión sobre la evaluación de impacto de Horizonte 2020 que
acompaña a la presente propuesta legislativa.

1.5.3.     Principales conclusiones extraídas de experiencias similares
anteriores

El programa se basa en la experiencia acumulada en anteriores
Programas Marco de investigación y de demostración tecnológica (PM), en el
Programa para la Innovación y la Competitividad (PIC), y en el Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología (EIT).

A lo largo de varias décadas, los programas de la Unión:

- han conseguido la participación de los mejores investigadores e
institutos de Europa;

- han generado efectos estructuradores a gran escala, impactos
científicos, tecnológicos y de innovación, beneficios microeconómicos e
impactos macroeconómicos, sociales y ambientales en etapas descendentes para
todos los Estados miembros.

Además del éxito, cabe extraer importantes enseñanzas del pasado:

- la investigación, la innovación y la educación deben abordarse
de manera más coordinada;

- los resultados de la investigación deben difundirse mejor y
valorizarse en nuevos productos, procesos y servicios;

- la lógica de la intervención debe ser más específica, concreta,
detallada y transparente;

- debe mejorarse el acceso al programa y aumentar la participación
de las empresas incipientes, las PYME, la industria, los Estados miembros menos
avanzados y los países exteriores a la Unión;

- deben reforzarse el seguimiento y la evaluación del programa.

Las recomendaciones sobre las acciones directas en los informes de
evaluación recientes indican, entre otras cosas, que el JRC puede:

- fomentar una mayor integración en la producción de conocimientos
en la Unión;

- introducir análisis de impacto y estudios de coste-beneficio del
trabajo específico;

- reforzar la cooperación con la industria a fin de reforzar los
efectos beneficiosos para la competitividad de la economía europea.

Para más información, consúltese el documento de trabajo de los
servicios de la Comisión sobre la evaluación de impacto de Horizonte 2020 que
acompaña a la presente propuesta legislativa.

1.5.4.     Compatibilidad y posibles sinergias con otros instrumentos
pertinentes

En el contexto de la consecución de los objetivos de Europa 2020,
se crearán y desarrollarán sinergias con los demás programas de la Unión, como
el Marco Estratégico Común para la Cohesión Económica, Social y Territorial y
el Programa sobre Competitividad y las PYME.

1.6.        Duración e incidencia financiera

ý Propuesta/iniciativa de duración
limitada

–
ý  Propuesta/iniciativa en vigor desde el
1 de enero de 2014 al 31 de diciembre de 2020

–
ý  Incidencia financiera desde 2014 hasta
2026

¨ Propuesta/iniciativa de duración
ilimitada

–
Ejecución: fase de puesta en marcha desde YYYY
hasta YYYY

–
y pleno funcionamiento a partir de la última
fecha

1.7.        Modo(s) de gestión previsto(s)[42]

ý Gestión centralizada directa a cargo de la Comisión

ý Gestión centralizada indirecta mediante delegación de las tareas de ejecución en:

–
ý  agencias ejecutivas

–
ý  organismos creados por las Comunidades[43]

–
ý  organismos nacionales del sector
público / organismos con misión de servicio público

–
¨  personas a quienes se haya encomendado
la ejecución de acciones específicas de conformidad con el título V del Tratado
de la Unión Europea y que estén identificadas en el acto de base pertinente a
efectos de lo dispuesto en el artículo 49 del Reglamento financiero

¨ Gestión compartida con los Estados miembros

¨ Gestión descentralizada con terceros países

ý Gestión conjunta con organizaciones internacionales (Agencia Espacial Europea)

Si se indica más
de un modo de gestión, facilítense los detalles en el recuadro de
observaciones.

Observaciones:

La Comisión se propone utilizar diversos modos de gestión para
aplicar esta actividad basándose en los utilizados en las perspectivas
financieras vigentes. Estos modos de gestión incluyen la gestión centralizada y
la gestión conjunta.

La gestión se realizará a través de los servicios de la Comisión,
a través de las agencias ejecutivas de la Comisión existentes, renovando y
ampliando sus mandatos de manera equilibrada, y a través de otros organismos
externalizados, tales como las entidades creadas en virtud de los artículos 187
(por ejemplo, las empresas conjuntas con mandatos renovados tras una evaluación
y las nuevas que se establecerán en el contexto de la ejecución de, por
ejemplo, la parte sobre «Retos sociales») y 185 (programas ejecutados
conjuntamente por varios Estados miembros, en los que desempeñarán algún papel
los organismos nacionales del sector público o los organismos con una misión de
servicio público) del Tratado de Lisboa, así como a través del Instituto
Europeo de Innovación y Tecnología y de instrumentos financieros.

Las actividades ya externalizadas en el marco de las actuales perspectivas
financieras (por ejemplo, la investigación en las fronteras del conocimiento,
las acciones Marie Curie, las acciones para PYME o las Comunidades de
Conocimiento e Innovación) que prosigan en Horizonte 2020 se ejecutarán
manteniendo la actual forma de externalización. Ello puede suponer profundizar
la especialización y simplificar la gestión de los respectivos organismos
externalizados y acercarlos a un tamaño operativo comparables.

Está prevista la externalización de otras actividades de Horizonte
2020, en particular mediante el recurso a agencias ejecutivas de la Comisión ya
existentes, en la medida en que sea compatible con el mantenimiento de las
competencias políticas principales dentro de los servicios de la Comisión. Los
medios de externalización idóneos para realizar estas actividades se
seleccionarán sobre la base de la eficacia y eficiencia demostradas. Al mismo
tiempo, el personal asignado a las agencias ejecutivas de la Comisión tendrá
que aumentar en proporción a la parte del presupuesto correspondiente a las
actividades externalizadas y teniendo en cuenta el compromiso en materia de
personal adquirido por la Comisión (Un presupuesto para Europa, COM(2011) 500).

Cuando pueda lograrse un mayor efecto multiplicador, la Agencia
Espacial Europea podría participar en la ejecución de las actividades de
Horizonte 2020 relacionadas con el espacio.

2.           MEDIDAS DE
GESTIÓN

Simplificación

Horizonte 2020 deberá atraer a los investigadores de la máxima
excelencia y a las empresas más innovadoras. Esto solo puede conseguirlo un
programa cuya carga administrativa para los participantes sea la menor posible
y cuyas condiciones de financiación sean apropiadas. La simplificación
en Horizonte 2020 se centrará, por tanto, en tres objetivos globales:
reducir los gastos administrativos de los participantes, acelerar todos los
procesos de gestión de propuestas y subvenciones y reducir el porcentaje de
errores financieros. Además, la simplificación de la financiación de la
investigación y la innovación derivará también de la revisión del Reglamento
financiero (por ejemplo, ausencia de cuentas que devengan intereses para la
prefinanciación, IVA subvencionable, limitación de la extrapolación de los
errores sistemáticos).

La simplificación en Horizonte 2020 se conseguirá a lo largo de
varias dimensiones.

Se facilitará la simplificación estructural a través de:

- la integración de todos los instrumentos de financiación
relacionados con la investigación y la innovación (EIT, PIC, PM) en el programa
marco Horizonte 2020 y su programa específico;

- un único programa específico para la ejecución de Horizonte
2020;

- Un único conjunto de normas de participación que cubra todos los
componentes de Horizonte 2020.

Una importante simplificación de las normas de financiación
facilitará la preparación de propuestas y la gestión de proyectos. Al mismo
tiempo, reducirá el número de errores financieros. Se propone el enfoque
siguiente:

Modelo principal de financiación para las subvenciones:

- reembolso simplificado de los costes directos reales, con una
aceptación más amplia de la contabilidad habitual de los beneficiarios,
incluida la admisibilidad de determinados impuestos y gravámenes;

- posibilidad de utilizar los costes de personal unitarios (costes
de personal medios) para los beneficiarios que lo tengan por método contable
habitual y para los propietarios de PYME sin salario;

- simplificación del registro del tiempo mediante un conjunto
claro y simple de condiciones mínimas, en particular la supresión de las
obligaciones de registro para el personal que trabaje exclusivamente en un
proyecto de la Unión;

- porcentaje de reembolso único para todos los participantes, en
lugar de tres tipos diferentes según el tipo de participante;

- cantidad a tanto alzado única que cubra los costes indirectos,
en lugar de cuatro métodos para calcular los costes indirectos, como regla
general;

- continuación del sistema de costes unitarios y tipos fijos para
las acciones de formación y movilidad (Marie Curie);

Financiación basada en resultados con tantos alzados para
proyectos completos en ámbitos específicos.

Una estrategia de control revisada, tal como se describe en el
punto 2.2.2, que aporte un nuevo equilibrio entre confianza y control,
seguirá reduciendo la carga administrativa de los participantes.

Más allá de la simplificación de las normas y los controles, se
racionalizarán todos los procedimientos y procesos para la ejecución de
los proyectos. Se incluyen aquí las disposiciones pormenorizadas sobre el
contenido y la forma de las propuestas, los procesos para convertir una
propuesta en un proyecto, los requisitos de información y seguimiento, así como
los documentos de orientación y servicios de apoyo conexos. Una plataforma
informática única de fácil utilización, basada en el Portal del participante
del Séptimo Programa Marco de I+D de la Unión (2007-2013) (7º PM), efectuará
una contribución importante a la reducción de los costes administrativos de la
participación.

2.1.        Disposiciones en materia de seguimiento e informes

Se elaborará un nuevo sistema de evaluación y seguimiento de las
acciones indirectas de Horizonte 2020. Se basará en una estrategia completa,
oportuna y armonizada, con un fuerte énfasis en la producción, los productos,
los resultados y los impactos. Estará respaldado por un archivo de datos
adecuado, expertos, una actividad de investigación dedicada y una mayor
cooperación con los Estados miembros y los Estados asociados, y se valorizará a
través de la difusión y comunicación adecuadas. En el caso de las acciones
directas, el JRC continuará mejorando su seguimiento para adaptar
permanentemente sus indicadores, que miden el impacto y las realizaciones.

El sistema incluirá información sobre temas transversales tales
como la sostenibilidad y el cambio climático. Los gastos relacionados con el
clima se calcularán de conformidad con el sistema de seguimiento basado en los
marcadores de Río.

2.2.        Sistema de gestión y de control

Se adoptó un límite de error del 2 % como indicador principal
en materia de legalidad y regularidad en el ámbito de las subvenciones a la
investigación. Sin embargo, esto ha provocado una serie de efectos secundarios
no deseados o imprevistos. Los beneficiarios, así como la autoridad
legislativa, tienen la clara sensación de que la carga del control se ha hecho
demasiado pesada. Se corre así el riesgo de reducir el atractivo del programa
de investigación de la Unión y, por ende, afectar negativamente a las
actividades de investigación e innovación de la Unión.

El Consejo Europeo de 4 de febrero de 2011 llegaba a la conclusión
de que «es de capital importancia que se simplifiquen los instrumentos de la
UE destinados al fomento de la investigación, el desarrollo y la innovación, a
fin de facilitar su aprovechamiento por los mejores científicos y las empresas
más innovadoras; para ello es importante, en particular, que las instituciones
pertinentes lleguen a un acuerdo sobre un nuevo equilibrio entre confianza y
control y entre asunción y evitación de riesgos» (véase EUCO 2.1.11 REV1,
Bruselas, 8 de marzo de 2011).

El Parlamento Europeo, en su Resolución de 11 de noviembre de 2010
(P7\_TA (2010) 0401) sobre la simplificación de la ejecución de los Programas
Marco de investigación, admite expresamente un mayor riesgo de errores en la
financiación de la investigación y «expresa su preocupación por el hecho de
que el sistema actual y la gestión práctica del 7PM se orienten excesivamente
en el control, lo que desemboca en el desaprovechamiento de recursos, una menor
participación y unos panoramas de investigación menos atractivos; toma
nota con preocupación de que el actual sistema de gestión con "tolerancia
cero al riesgo" parece servir más para evitar que para gestionar los
riesgos».

El fuerte aumento del número de auditorías y la posterior
extrapolación de los resultados también ha provocado una oleada de quejas
procedentes del mundo de la investigación (por ejemplo, la iniciativa «confiar
en los investigadores»[44],
que ha recogido más de 13 800 firmas hasta la fecha).

Por lo tanto, las partes interesadas y las instituciones aceptan
la necesidad de revisar el enfoque actual. Existen otros objetivos e intereses,
especialmente el éxito de la política de investigación, la competitividad
internacional y la excelencia científica, que deben tenerse igualmente en
cuenta. Al mismo tiempo, existe una clara necesidad de gestionar el presupuesto
de forma eficaz y efectiva, y de prevenir el fraude y el derroche. Estos son
los retos que tiene planteados el programa Horizonte 2020.

El objetivo final de la Comisión sigue siendo lograr un porcentaje
de error residual inferior al 2 % del gasto total durante el período de
vigencia del programa y, a tal efecto, ha introducido una serie de medidas de
simplificación. Sin embargo, es preciso tener en cuenta otros objetivos, como
el atractivo y el éxito de la política de investigación de la UE, la
competitividad internacional, la excelencia científica y, en particular, el
coste de los controles (véase el punto 2.2.2).

Tomando estos elementos en cuenta, se propone que las Direcciones
Generales encargadas de la ejecución del presupuesto de investigación e
innovación establezcan un sistema de control interno rentable que dé garantías
razonables de que el riesgo de error a lo largo del período de gasto plurianual
esté, sobre una base anual, comprendido entre el 2 y el 5 %, con el
objetivo de que en última instancia el nivel de error residual sea lo más
cercano posible al 2 % en el momento del cierre de los programas
plurianuales, una vez tomado en consideración el impacto financiero de todas las
auditorías y las medidas de corrección y recuperación.

2.2.1.     Marco de control interno

El marco de control interno para las subvenciones se basa en:

- la aplicación de las normas de control interno de la Comisión;

- los procedimientos de selección de los mejores proyectos y su
traducción en instrumentos jurídicos;

- la gestión de proyectos y de contratos durante todo el ciclo de
vida de cada proyecto;

- los controles ex ante del 100 % de las
solicitudes, incluida la recepción de los certificados de auditoría y la certificación
ex ante de las metodologías de costes;

- las auditorías ex post de una muestra de
solicitudes;

- y la evaluación científica de los resultados de los proyectos.

En el caso de las acciones directas, los circuitos financieros
incluyen comprobaciones ex ante para la contratación y controles ex
post. Los riesgos se evalúan anualmente y los progresos en la ejecución del
trabajo y el consumo de recursos se controlan periódicamente, basándose en los
objetivos definidos y los indicadores.

2.2.2.     Costes y beneficios de los controles

El coste del sistema de control interno de las Direcciones
Generales encargadas de la ejecución del presupuesto de investigación e
innovación se estima en 267 millones EUR anuales (sobre la base del ejercicio
sobre riesgo tolerable de error de 2009). También ha generado una carga
considerable para los beneficiarios y los servicios de la Comisión.

El 43 % de los costes totales del control para los servicios
de la Comisión (sin incluir los costes para el beneficiario) se producen en la
fase de gestión del proyecto, el 18 % en la selección de las propuestas y
el 16 % en la negociación de los contratos. Las auditorías ex post
y su ejecución consiguiente ascendieron al 23 % (61 millones EUR) del
total.

Sin embargo, este considerable esfuerzo de control no ha
conseguido alcanzar plenamente su objetivo. Se estima que el porcentaje de
error «residual» del 6º PM, tras tener en cuenta todas las recuperaciones y
correcciones que han sido o van a ser ejecutadas, sigue estando por encima del
2 %. El porcentaje actual de error de las auditorías del 7º PM efectuadas
por la Dirección General de Investigación e Innovación se sitúa en torno al
5 %, y aunque la cifra se reduzca por efecto de las auditorías, y sea un
tanto sesgada por concentrarse en beneficiarios no auditados anteriormente, es
poco probable que se alcance el 2 % de error residual. El porcentaje de
error detectado por el Tribunal de Cuentas Europeo es del mismo orden.

2.2.3.     Nivel esperado del riesgo de no conformidad

El punto de partida es la situación actual, sobre la base de las
auditorías llevadas a cabo hasta la fecha en el 7º PM. Este porcentaje de error
representativo preliminar se acerca al 5 % (para la Dirección General de
Investigación e Innovación). La mayoría de los errores detectados surgen porque
el sistema actual de financiación de la investigación se basa en el reembolso
de los costes reales del proyecto de investigación declarados por el
participante. Esto conduce a una complejidad considerable en lo relativo a la evaluación
de los costes subvencionables.

El análisis que se ha efectuado de los porcentajes de error para
las auditorías del 7º PM realizadas hasta el momento en la Dirección General de
Investigación e Innovación pone de relieve que:

- Alrededor del 27 % en número, y del 35 % en importe,
de los errores se refieren a la imputación de los costes de personal. Entre los
problemas más repetidos figuran la imputación de costes medios o presupuestados
(en lugar de reales), la inexistencia de registros adecuados del tiempo
dedicado al programa o la imputación de elementos no subvencionables.

- Alrededor del 40 % en número, y del 37 % en valor, se
refieren a otros costes directos (no de personal). Entre los errores más
repetidos figuran la inclusión del IVA, la falta de un vínculo claro con el
proyecto, la no presentación de facturas o pruebas de pago y el cálculo
incorrecto de la amortización, imputándose el coste total del equipo y no el
importe amortizado, la subcontratación sin autorización previa, o sin respetar
las reglas de la oferta económicamente más ventajosa, etc.

- Alrededor del 33 % en número, y del 28 % en importe,
se refieren a los costes indirectos. Son aplicables los mismos riesgos que para
los costes de personal, más el de imputación inexacta o desleal de gastos
generales a los proyectos de la Unión.

En algunos casos, los costes indirectos constituyen un porcentaje
a tanto alzado de los costes directos, por lo que el error en los costes
indirectos es proporcional al error en los costes directos.

Horizonte 2020 introduce una notable serie de medidas de
simplificación importantes (véase el punto 2) que reducirán el porcentaje de
errores para todos los tipos de error. Sin embargo, la consulta a las partes
interesadas y a las instituciones sobre una mayor simplificación, al igual que
la evaluación de impacto de Horizonte 2020, indican claramente que el
mantenimiento de un modelo de financiación basado en el reembolso de los costes
reales es la opción preferida. Un recurso sistemático a una financiación basada
en las realizaciones, a tipos fijos o a cantidades a tanto alzado, parece
prematura por el momento, ya que en los programas precedentes no se ha ensayado
un sistema de este tipo. No obstante, mantener un sistema basado en el
reembolso de los costes reales significa que seguirán produciéndose errores.

Un análisis de los errores detectados en las auditorías del 7º PM
sugiere que las medidas de simplificación propuestas evitarían en torno al
25-35 % de los mismos. Cabe, pues, esperar que el porcentaje de errores
disminuya en un 1,5 %, es decir, que pase del 5 % aproximadamente a alrededor
del 3,5 %, cifra que se menciona en la Comunicación de la Comisión como
representativa de un justo equilibrio entre los costes administrativos del
control y el riesgo de error.

La Comisión considera, por tanto, que, para el gasto en
investigación en virtud de Horizonte 2020, un riesgo anual de error comprendido
entre el 2 y el 5 % es un objetivo realista teniendo en cuenta el coste de
los controles, las medidas de simplificación propuestas para reducir la
complejidad de las normas y el correspondiente riesgo intrínseco asociado al
reembolso de los costes del proyecto de investigación. El objetivo es alcanzar
en última instancia un nivel de error residual lo más cercano posible al 2 % en
el momento del cierre de los programas, una vez tenida en cuenta la incidencia
financiera de todas las auditorías y medidas de corrección y recuperación.

La estrategia de auditoría ex post de los gastos de
Horizonte 2020 tiene en cuenta este objetivo. Se basará en la auditoría
financiera de una única muestra representativa de los gastos en todo el
programa, complementada por una muestra recogida sobre la base de
consideraciones relativas al riesgo.

El número total de auditorías ex post se limitará
a lo estrictamente necesario para la consecución de este objetivo y la
estrategia. La gobernanza de las actividades de auditoría ex post velará
por que la carga que soportan los participantes a causa de la auditoría sea
mínima. Como orientación, la Comisión considera que estarían sujetos a
auditoría un máximo del 7 % de los participantes en Horizonte 2020 en todo el
periodo de programación. La experiencia pasada demuestra que el gasto objeto de
auditoría sería considerablemente más elevado.

La estrategia de auditoría ex post relativa a la legalidad
y la regularidad se complementará con un refuerzo de la evaluación científica y
la estrategia de lucha contra el fraude (véase el punto 2.3).

Este escenario se basa en la hipótesis de que las medidas de simplificación
no serán objeto de modificaciones sustanciales en el proceso de toma de
decisiones.

Nota: la presente sección se refiere solo al proceso de gestión de
las subvenciones; para los gastos administrativos y operativos realizados a
través de procesos de contratación pública se aplicará como riesgo de error
tolerable el límite del 2 %.

2.3.        Medidas de prevención del fraude y de las irregularidades

Las Direcciones Generales encargadas de la ejecución del
presupuesto de investigación e innovación están decididas a luchar contra el
fraude en todas las fases del proceso de gestión de las subvenciones. Han
desarrollado, y están aplicando, estrategias de lucha contra el fraude,
incluido un mayor uso de inteligencia, especialmente mediante herramientas
informáticas avanzadas y la formación e información del personal. Se han
previsto sanciones como elemento disuasorio del fraude, así como las
penalizaciones apropiadas si se detecta. Estos esfuerzos seguirán adelante. Las
propuestas de Horizonte 2020 han sido sometidas a un «blindaje frente al
fraude» y a una evaluación de su impacto. El conjunto de medidas propuesto
debería tener un impacto positivo en la lucha contra el fraude, en especial por
el mayor hincapié que se hace en la auditoría basada en el riesgo y el refuerzo
de la evaluación y el control científicos.

Conviene subrayar que el fraude detectado ha sido muy bajo en
proporción al total de gastos, no obstante lo cual las Direcciones Generales
encargadas de la ejecución del presupuesto de investigación siguen
comprometidas a combatirlo.

La Comisión adoptará las medidas adecuadas para garantizar que,
cuando se realicen las acciones financiadas en el marco del presente
Reglamento, los intereses financieros de la Unión queden protegidos mediante la
aplicación de medidas preventivas contra el fraude, la corrupción y cualquier
otra actividad ilegal, mediante la realización de controles efectivos y, si se
detectan irregularidades, mediante la recuperación de las cantidades abonadas
indebidamente y, cuando proceda, la imposición de sanciones efectivas,
proporcionadas y disuasorias.

La Comisión o sus representantes y el Tribunal de Cuentas estarán
facultados para auditar, sobre la base de documentos e in situ, a todos
los beneficiarios de subvenciones, contratistas y subcontratistas que hayan
recibido fondos de la Unión en virtud del Programa.

La Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF) podrá realizar
controles y verificaciones in situ de los operadores económicos
afectados directa o indirectamente por dicha financiación de conformidad con
los procedimientos previstos en el Reglamento (Euratom, CE) nº 2185/96 con
vistas a establecer cualquier posible fraude, corrupción u otra actividad
ilegal que ataña a los intereses financieros de la Unión en relación con un
convenio o decisión de subvención o con un contrato relativo a la financiación
de la Unión.

Sin perjuicio de lo dispuesto en los apartados anteriores, los
acuerdos de cooperación con terceros países y con organizaciones
internacionales y los convenios y decisiones de subvención y los contratos
resultantes de la aplicación del presente Reglamento autorizarán expresamente a
la Comisión, al Tribunal de Cuentas y a la OLAF a efectuar dichas auditorías,
controles in situ e inspecciones.

3.           INCIDENCIA
FINANCIERA ESTIMADA DE LA PROPUESTA/INICIATIVA

3.1.        Rúbrica(s) del marco financiero plurianual y línea(s)
presupuestaria(s) de gastos afectada(s)

· Líneas presupuestarias de gasto existentes (no aplicable)

En el orden
de las rúbricas del marco financiero plurianual y las líneas presupuestarias.

Rúbrica del marco financiero plurianual || Línea presupuestaria || Tipo de gasto || Contribución

Número [Rúbrica………………………...………] || CD/CND ([45]) || de países de la AELC[46] || de países candidatos[47] || de terceros países || a efectos de lo dispuesto en el artículo 18.1.a bis) del Reglamento financiero

|| [XX.YY.YY.YY] || CD/CND || SÍ/NO || SÍ/NO || SÍ/NO || SÍ/NO

· Nuevas líneas presupuestarias solicitadas

En el orden de las rúbricas del marco financiero
plurianual y las líneas presupuestarias.

Rúbrica del marco financiero plurianual || Línea presupuestaria || Tipo de gasto || Contribución

Número [Rúbrica 1 – Crecimiento inteligente e integrador] || CD/CND || de países de la AELC || de países candidatos || de terceros países || a efectos de lo dispuesto en el artículo 18.1.a bis) del Reglamento financiero

|| Gastos administrativos Investigación indirecta: XX 01 05 01 Gastos relacionados con personal de investigación XX 01 05 02 Personal de investigación externo XX 01 05 03 Otros gastos de gestión de la investigación Investigación directa: 10 01 05 01 Gastos relacionados con personal de investigación 10 01 05 02 Personal de investigación externo 10 01 05 03 Otros gastos de gestión de la investigación 10 01 05 04 Otros gastos para grandes infraestructuras de investigación[48] || CND || SÍ || SÍ || SÍ || SÍ

|| Gastos operativos XX 02 01 01 Acciones horizontales Ciencia excelente 08 02 02 01 Consejo Europeo de Investigación 15 02 02 00 Acciones Marie Curie sobre competencias, formación y desarrollo de la carrera 08 02 02 02 Infraestructuras de investigación europeas (incluidas las infraestructuras electrónicas) 09 02 02 01 Infraestructuras de investigación europeas (incluidas las infraestructuras electrónicas) 08 02 02 03 Tecnologías Futuras y Emergentes 09 02 02 02 Tecnologías Futuras y Emergentes Liderazgo industrial 08 02 03 01 Liderazgo en las tecnologías industriales y de capacitación 09 02 03 00 Liderazgo en las tecnologías industriales y de capacitación 02 02 02 01 Liderazgo en las tecnologías industriales y de capacitación 08 02 03 02 Acceso a la financiación de riesgo 02 02 02 02 Acceso a la financiación de riesgo 08 02 03 03 Innovación en las PYME 02 02 02 03 Innovación en las PYME Retos sociales 08 02 04 01 Salud, cambio demográfico y bienestar 08 02 04 02 Seguridad alimentaria, agricultura sostenible, investigación marina y marítima y bioeconomía 05 02 01 00 Seguridad alimentaria, agricultura sostenible, investigación marina y marítima y bioeconomía 08 02 04 03 Energía segura, limpia y eficiente 32 02 02 00 Energía segura, limpia y eficiente 08 02 04 04 Transporte inteligente, ecológico e integrado 06 02 02 00 Transporte inteligente, ecológico e integrado 08 02 04 05 Acción por el clima, eficiencia de los recursos y materias primas 07 02 02 00 Acción por el clima, eficiencia de los recursos y materias primas 02 02 03 01 Acción por el clima, eficiencia de los recursos y materias primas 08 02 04 06 Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras 02 02 03 02 Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras 09 02 04 00 Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras 15 02 03 00 Instituto Europeo de Innovación y Tecnología 10 02 01 00 Acciones directas no nucleares del Centro Común de Investigación || CD || SÍ || SÍ || SÍ || SÍ

3.2.        Incidencia estimada en los gastos

3.2.1.     Resumen de la incidencia estimada en los gastos

En millones EUR (al tercer decimal)

Rúbrica del marco financiero plurianual: || Número || [Rúbrica 1 – Crecimiento inteligente e integrador]

DG: Investigación e Innovación / Sociedad de la Información y Medios de Comunicación / Educación y Cultura / Empresa e Industria / Energía / Movilidad y Transporte / Agricultura y Desarrollo Rural / Investigación directa del JRC / Medio Ambiente || 2014 || 2015 || 2016 || 2017 || 2018 || 2019 || 2020 || ≥2021 || TOTAL

Ÿ Créditos de operaciones ||

Acciones horizontales

XX 02 01 01 || Compromisos || (1a) || pm || pm || pm || pm || pm || pm || pm || pm ||

Pagos || (2a) || pm || pm || pm || pm || pm || pm || pm || pm ||

08 02 02 01 Consejo Europeo de Investigación || Compromisos || (1b) || 1640,417 || 1753,575 || 1879,819 || 2009,349 || 2144,525 || 2284,826 || 2427,130 || || 14139,641

Pagos || (2b) || 204,154 || 1055,485 || 1335,717 || 1661,563 || 1868,955 || 2063,161 || 2199,449 || 3751,158 || 14139,641

08 02 02 02 Infraestructuras de investigación europeas (incluidas las infraestructuras electrónicas) || Compromisos || (1c) || 199,794 || 211,723 || 225,177 || 238,964 || 253,364 || 268,311 || 283,451 || || 1680,784

Pagos || (2c) || 24,865 || 128,015 || 161,107 || 199,448 || 223,066 || 244,699 || 259,212 || 440,372 || 1680,784

08 02 02 03 Tecnologías Futuras y Emergentes\*\* 09 02 02 02 Tecnologías Futuras y Emergentes\*\* || Compromisos || (1d) || 283,318 || 300,310 || 320,217 || 469,448 || 606,917 || 642,722 || 678,989 || || 3301,921

Pagos || (2d) || 48,847 || 251,487 || 316,496 || 391,819 || 438,217 || 480,715 || 509,225 || 865,115 || 3301,921

08 02 03 01 Liderazgo en las tecnologías industriales y de capacitación || Compromisos || (1e) || 545,193 || 577,744 || 614,457 || 652,078 || 691,372 || 732,159 || 773,472 || || 4586,474

Pagos || (2e) || 67,851 || 349,323 || 439,624 || 544,249 || 608,697 || 667,728 || 707,329 || 1201,673 || 4586,474

08 02 03 02 Acceso a la financiación de riesgo\*\* 02 02 02 02 Acceso a la financiación de riesgo\*\* || Compromisos || (1f) || 447,955 || 474,700 || 504,865 || 535,776 || 568,062 || 601,574 || 635,520 || || 3768,450

Pagos || (2f) || 447,955 || 474,700 || 504,865 || 535,776 || 568,062 || 601,574 || 635,520 || 0 || 3768,450

08 02 03 03 Innovación en las PYME\*\* 02 02 02 03 Innovación en las PYME\*\* || Compromisos || (1g) || 78,373 || 83,053 || 88,330 || 93,738 || 99,387 || 105,250 || 111,189 || || 659,320

Pagos || (2g) || 9,754 || 50,216 || 63,197 || 78,238 || 87,502 || 95,988 || 101,681 || 172,744 || 659,320

08 02 04 01 Salud, cambio demográfico y bienestar || Compromisos || (1h) || 1030,952 || 1051,848 || 1073,128 || 950,146 || 1398,959 || 1481,491 || 1565,088 || || 8551,612

Pagos || (2h) || 126,578 || 651,675 || 820,134 || 1015,317 || 1135,546 || 1245,671 || 1319,549 || 2237,142 || 8551,612

08 02 04 02 Seguridad alimentaria, agricultura sostenible, investigación marina y marítima y bioeconomía\*\* 05 02 01 00 Seguridad alimentaria, agricultura sostenible, investigación marina y marítima y bioeconomía\*\* || Compromisos || (1i) || 525,695 || 557,082 || 592,481 || 628,757 || 666,645 || 705,974 || 745,810 || || 4422,444

Pagos || (2i) || 65,424 || 336,830 || 423,901 || 524,785 || 586,927 || 643,848 || 682,032 || 1158,697 || 4422,444

08 02 04 03 Energía segura, limpia y eficiente\*\* 32 02 02 00 Energía segura, limpia y eficiente\*\* || Compromisos || (1j) || 732,073 || 775,781 || 825,079 || 875,596 || 928,359 || 983,126 || 1038,601 || || 6158,614

Pagos || (2j) || 91,108 || 469,063 || 590,317 || 730,805 || 817,344 || 896,610 || 949,786 || 1613,580 || 6158,614

08 02 04 04 Transporte inteligente, ecológico e integrado\*\* 06 02 02 00 Transporte inteligente, ecológico e integrado\*\* || Compromisos || (1k) || 861,218 || 912,637 || 970,631 || 1030,059 || 1092,129 || 1156,559 || 1221,820 || || 7245,052

Pagos || (2k) || 107,180 || 551,811 || 694,454 || 859,727 || 961,532 || 1054,781 || 1117,337 || 1898,231 || 7245,052

08 02 04 05 Acción por el clima, eficiencia de los recursos y materias primas\*\* 02 02 03 01 Acción por el clima, eficiencia de los recursos y materias primas\*\* 07 02 02 00 Acción por el clima, eficiencia de los recursos y materias primas\*\* || Compromisos || (1l) || 400,096 || 423,983 || 450,925 || 478,534 || 507,370 || 537,302 || 567,620 || || 3365,830

Pagos || (2l) || 49,793 || 256,354 || 322,622 || 399,403 || 446,698 || 490,019 || 519,081 || 881,860 || 3365,830

08 02 04 06 Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras\*\* 09 02 04 00 Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras\*\* 02 02 03 02 Sociedades inclusivas, innovadoras y seguras\*\* || Compromisos || (1m) || 483,533 || 512,402 || 544,963 || 578,329 || 613,179 || 649,353 || 685,994 || || 4067,754

Pagos || (2m) || 60,177 || 309,815 || 389,903 || 482,696 || 539,855 || 592,210 || 627,332 || 1065,767 || 4067,754

09 02 02 01 Infraestructuras de investigación europeas (incluidas las infraestructuras electrónicas) || Compromisos || (1n) || 113,951 || 120,755 || 128,428 || 136,291 || 144,504 || 153,029 || 161,664 || || 958,622

Pagos || (2n) || 14,181 || 73,012 || 91,886 || 113,754 || 127,224 || 139,562 || 147,839 || 251,163 || 958,622

09 02 03 00 Liderazgo en las tecnologías industriales y de capacitación || Compromisos || (1o) || 1005,176 || 1065,189 || 1132,878 || 1202,241 || 1274,686 || 1349,886 || 1426,056 || || 8456,112

Pagos || (2o) || 125,096 || 644,049 || 810,537 || 1003,436 || 1122,258 || 1231,095 || 1304,108 || 2215,533 || 8456,112

02 02 02 01 Liderazgo en las tecnologías industriales y de capacitación || Compromisos || (1p) || 194,477 || 206,088 || 219,184 || 232,604 || 246,620 || 261,169 || 275,907 || || 1636,048

Pagos || (2p) || 24,203 || 124,608 || 156,819 || 194,140 || 217,129 || 238,186 || 252,313 || 428,651 || 1636,048

15 02 02 00 Acciones Marie Curie sobre competencias, formación y desarrollo de la carrera || Compromisos || (1q) || 728,274 || 771,756 || 820,798 || 871,052 || 923,542 || 978,025 || 1033,212 || || 6126,659

Pagos || (2q) || 90,635 || 466,629 || 587,254 || 727,013 || 813,103 || 891,958 || 944,858 || 1605,208 || 6126,659

15 02 03 00 Instituto Europeo de Innovación y Tecnología\* || Compromisos || (1r) || 267,498 || 324,047 || 389,375 || 472,279 || [497,465]\* || [554,83]\* || [599,78]\* || || 1453,199

Pagos || (2r) || 232,723 || 281,921 || 338,756 || 410,883 || 188,916 + [243,863]\* || [482,704]\* || [521,806]\* || [403,684]\* || 1453,199

10 02 01 00 Acciones directas no nucleares del Centro Común de Investigación || Compromisos || (1s) || 32,459 || 33,108 || 33,771 || 34,445 || 35,134 || 35,838 || 36,554 || || 241,311

Pagos || (2s) || 12,325 || 27,672 || 31,582 || 33,891 || 34,568 || 35,261 || 35,965 || 30,048 || 241,311

\* Se pondrá a disposición un tramo
adicional de 1 652,057 millones EUR para los años 2018-2020
proporcionalmente de los presupuestos de «Retos sociales» y de «Liderazgo en
las tecnologías industriales y de capacitación», con carácter indicativo y
sujeto a la revisión prevista en el artículo 26, apartado 1.

\*\* El reparto entre las DG no se ha
determinado aún en esta fase.

|| 2014 || 2015 || 2016 || 2017 || 2018 || 2019 || 2020 || ≥2021 || TOTAL

Ÿ TOTAL de los créditos de operaciones || Compromisos || (4) || 9570,455 || 10155,782 || 10814,513 || 11489,691 || 12194,753 || 12926,590 || 13668,077 || || 80819,860

Pagos || (5) || 1802,849 || 6502,665 || 8079,171 || 9906,943 || 10785,6 || 11613,07 || 12312,62 || 19816,94 || 80819,860

Ÿ TOTAL de los créditos de carácter administrativo financiados mediante la dotación de programas específicos || (6) ||

XX 01 05 01 Gastos relacionados con personal de investigación\* || (6a) || 226,187 || 230,711 || 235,325 || 240,031 || 244,832 || 249,729 || 254,723 || || 1681,538

XX 01 05 02 Personal de investigación externo\* || (6b) || 169,252 || 232,572 || 258,456 || 289,571 || 316,454 || 341,909 || 376,531 || || 1984,745

XX 01 05 03 Otros gastos de gestión de la investigación\* || (6c) || 138,404 || 162,149 || 172,823 || 185,361 || 196,450 || 207,073 || 220,939 || || 1283,199

10 01 05 01 Gastos relacionados con personal de investigación || (6d) || 151,686 || 156,996 || 162,490 || 168,178 || 174,064 || 180,156 || 186,461 || || 1180,031

10 01 05 02 Personal de investigación externo || (6e) || 34,280 || 35,052 || 35,840 || 36,647 || 37,471 || 38,314 || 39,176 || || 256,781

10 01 05 03 Otros gastos de gestión de la investigación || (6f) || 65,312 || 66,618 || 67,950 || 69,309 || 70,695 || 72,109 || 73,551 || || 485,545

10 01 05 04 Otros gastos para grandes infraestructuras de investigación || (6g) || 6,551 || 6,682 || 6,816 || 6,952 || 7,091 || 7,233 || 7,378 || || 48,703

Ÿ TOTAL de los créditos administrativos || 6 || 791,672 || 890,780 || 939,700 || 996,049 || 1047,057 || 1096,523 || 1158,759 || || 6920,542

TOTAL de los créditos para la RÚBRICA 1 del marco financiero plurianual || Compromisos || =4+ 6 || 10362,127 || 11046,561 || 11754,214 || 12485,739 || 13241,811 || 14023,113 || 14826,837 || || 87740,402

Pagos || =5+ 6 || 2383,229 || 7221,855 || 8818,966 || 10664,002 || 11835,992 || 12920,485 || 13694,775 || 20201,100 || 87740,402

\* Estas cifras se basan en un uso casi completo de los
gastos administrativos máximos autorizados que prevé la base jurídica. Se
presentan a título ilustrativo en términos de efectivos de personal que podrían
emplearse con estos importes.

Si la propuesta/iniciativa afecta a más de una rúbrica:

Ÿ TOTAL de los créditos de operaciones || Compromisos || (4) || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

Pagos || (5) || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

Ÿ TOTAL de los créditos de carácter administrativo financiados mediante la dotación de programas específicos || (6) || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

TOTAL de los créditos para las RÚBRICAS 1 a 4 del marco financiero plurianual (Importe de referencia) || Compromisos || =4+ 6 || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

Pagos || =5+ 6 || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

Rúbrica del marco financiero plurianual: || 5 || «Gastos administrativos»

En millones EUR (al tercer decimal)

|| || || Año N || Año N+1 || Año N + 2 || Año N + 3 || Insértense tantos años como sea necesario para reflejar la duración de la incidencia (véase el punto 1.6) || TOTAL

DG: <…….> ||

Ÿ Recursos humanos || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

Ÿ Otros gastos administrativos || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

TOTAL para la DG <….> || Créditos || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

TOTAL de los créditos para la RÚBRICA 5 del marco financiero plurianual || (Total compromisos = Total pagos) || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

En millones EUR (al tercer decimal)

|| || || Año 2014 || Año 2015 || Año 2016 || Año 2017 || Año 2018 || Año 2019 || Año 2020 || Año ≥2021 || TOTAL

TOTAL de los créditos para las RÚBRICAS 1 a 5 del marco financiero plurianual || Compromisos || 10362,127 || 11046,561 || 11754,214 || 12485,739 || 13241,811 || 14023,113 || 14826,837 || || 87740,402

Pagos || 2383,229 || 7221,855 || 8818,966 || 10664,002 || 11835,992 || 12920,485 || 13694,775 || 20201,100 || 87740,402

3.2.2.     Incidencia estimada en los créditos de operaciones

–
¨  La propuesta/iniciativa no exige la
utilización de créditos de operaciones

–
þ  La propuesta/iniciativa exige la
utilización de créditos de operaciones, tal como se explica a continuación:

Créditos de compromiso en millones EUR (al tercer
decimal) a precios actuales

Indíquense los objetivos y los resultados ò || || || Año 2014 || Año 2015 || Año 2016 || Año 2017 || Año 2018 || Año 2019 || Año 2020 || TOTAL

RESULTADOS

Tipo de resultado[49] || Coste medio del resultado || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número de resultados || Coste || Número total de resultados || Coste total

OBJETIVO ESPECÍFICO nº 1[50], Ciencia excelente ||

- Resultado || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Resultado || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Resultado || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

Subtotal del objetivo específico nº 1, Ciencia excelente || || 2965,755 || || 3158,119 || || 3374,440 || || 3725,105 || || 4072,852 || || 4326,913 || || 4584,446 || || 26207,628

OBJETIVO ESPECÍFICO nº 2, Liderazgo industrial || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Resultado || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

Subtotal del objetivo específico nº 2, Liderazgo industrial || || 2271,175 || || 2406,774 || || 2559,714 || || 2716,437 || || 2880,127 || || 3050,036 || || 3222,143 || || 19106,407

OBJETIVO ESPECÍFICO nº 3, Retos sociales || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Resultado || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

Subtotal del objetivo específico nº 1, Retos sociales || || 4033,565 || || 4233,731 || || 4457,207 || || 4541,423 || || 5206,640 || || 5513,803 || || 5824,934 || || 33811,304

OBJETIVO ESPECÍFICO nº 4 Acciones directas no nucleares del Centro Común de Investigación || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Resultado || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

Subtotal del objetivo específico nº 4, Acciones directas no nucleares del Centro Común de Investigación || || 32,459 || || 33,108 || || 33,771 || || 34,445 || || 35,134 || || 35,838 || || 36,554 || || 241,311

OBJETIVO ESPECÍFICO nº 5, «Integración del triángulo del conocimiento» (Instituto Europeo de Innovación y Tecnología) || || || || || || || || || || || || || || || ||

- Resultado || || || || || || || || || || || || || || || || || ||

Subtotal del objetivo específico nº 5, «Integración del triángulo del conocimiento» (Instituto Europeo de Innovación y Tecnología) || || 267,5 || || 324,050 || || 389,380 || || 472,280 || || [497,46] || || [554,832] || || [599,777] || || 1453,199

|| || || || || || || || || || || || || || || ||

COSTE TOTAL || || 9570,455 || || 10155,782 || || 10814,513 || || 11489,691 || || 12194,753 || || 12926,590 || || 13668,077 || || 80819,860

3.2.3.     Incidencia estimada en los créditos de carácter administrativo

3.2.3.1.  Resumen

–
¨  La propuesta/iniciativa no exige la
utilización de créditos administrativos

–
þ  La propuesta/iniciativa exige la
utilización de créditos administrativos, tal como se explica a continuación:

En millones EUR
(al tercer decimal)

|| Año 2014 [51] || Año 2015 || Año 2016 || Año 2017 || Año 2018 || Año 2019 || Año 2020 || TOTAL

RÚBRICA 5 del marco financiero plurianual || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

Recursos humanos || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

Otros gastos administrativos || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

Subtotal para la RÚBRICA 5 del marco financiero plurianual || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a. || n.a.

Al margen de la RÚBRICA 5[52] del marco financiero plurianual || || || || || || || ||

Recursos humanos\* || 581,406 || 655,330 || 692,112 || 734,426 || 772,821 || 810,108 || 856,892 || 5103,095

Otros gastos de carácter administrativo\* || 210,266 || 235,449 || 247,589 || 261,622 || 274,237 || 286,415 || 301,868 || 1817,447

Subtotal al margen de la RÚBRICA 5 del marco financiero plurianual || 791,672 || 890,779 || 939,701 || 996,048 || 1047,058 || 1096,523 || 1158,760 || 6920,545

TOTAL\*\* || 791,672 || 890,779 || 939,701 || 996,048 || 1047,058 || 1096,523 || 1158,760 || 6920,545

\* Estas cifras se basan en un uso casi completo de
los gastos administrativos máximos autorizados que prevé la base jurídica.
Se presentan a título ilustrativo en términos de efectivos de personal que
podrían emplearse con estos importes.

\*\* Estas cifras podrían verse adjustadas de resultas
del procedimiento de externalización previsto.

3.2.3.2.  Necesidades
estimadas de recursos humanos

–
¨  La propuesta/iniciativa no exige la
utilización de recursos humanos

–
þ  La propuesta/iniciativa exige la
utilización de recursos humanos de la Comisión, tal como se explica a
continuación:

Estimación expresada en valores enteros
(o, a lo sumo, con un decimal)

|| || Año 2014 || Año 2015 || Año 2016 || Año 2017 || Año 2018 || Año 2019 || Año 2020

Ÿ Empleos de plantilla (funcionarios y agentes temporales) ||

|| XX 01 01 01 (Sede y Oficinas de Representación de la Comisión) || 100 || 100 || 100 || 100 || 100 || 100 || 100

|| XX 01 01 02 (Delegaciones) || || || || || || ||

|| XX 01 05 01 (Investigación indirecta) \*\* || 1681 || 1681 || 1681 || 1681 || 1681 || 1681 || 1681

|| 10 01 05 01 (Investigación directa) || 1390 || 1390 || 1390 || 1390 || 1390 || 1390 || 1390

|| Ÿ Personal externo (en unidades de equivalente a jornada completa: EJC)[53] ||

|| XX 01 02 01 (AC, INT, ENCS de la dotación global) || || || || || || ||

|| XX 01 02 02 (AC, INT, JED, AL y ENCS en las delegaciones) || || || || || || ||

|| XX 01 04 yy[54] || - en la sede[55] || || || || || || ||

|| - en las delegaciones || || || || || || ||

|| XX 01 05 02 (AC, INT, ENCS; investigación indirecta) \* || 867 || 867 || 867 || 867 || 867 || 867 || 867

|| 10 01 05 02 (AC, INT, ENCS; investigación directa) || 593 || 593 || 593 || 593 || 593 || 593 || 593

|| Otras líneas presupuestarias (especifíquense) || || || || || || ||

|| TOTAL || 4631 || 4631 || 4631 || 4631 || 4631 || 4631 || 4631

\* Las cifras
precedentes se ajustarán de conformidad con los resultados del proceso de
externalización previsto.

\*\* La carga de
trabajo que corresponde a la ejecución del EIT e Innovación se estima en unos
100 puestos de plantilla para la Comisión.

XX es
el ámbito político o título presupuestario en cuestión.

Las necesidades en
materia de recursos humanos las cubrirá el personal de la DG ya destinado a la
gestión de la acción y/o reasignado dentro de la DG, que se complementará en
caso necesario con cualquier dotación adicional que pudiera asignarse a la DG
gestora en el marco del procedimiento de asignación anual y a la luz de los
imperativos presupuestarios existentes.

Descripción de las tareas que deben llevarse a cabo:

Funcionarios y agentes temporales || La totalidad de funcionarios y agentes temporales se usará para contribuir a los objetivos de Horizonte 2020 durante todo el proceso, desde la preparación del programa de trabajo a la difusión final de los resultados durante 2014-2020. Estos recursos humanos incluyen todas las necesidades en los distintos modos de gestión según se indica en el punto 1.7 de la FFL.

Personal externo || La totalidad del personal externo asistirá a los funcionarios y agentes temporales para contribuir a los objetivos de Horizonte 2020 durante todo el proceso, desde la preparación del programa de trabajo a la difusión final de los resultados durante 2014-2020. Estos recursos humanos incluyen todas las necesidades en los distintos modos de gestión según se indica en el punto 1.7 de la FFL.

3.2.4.     Compatibilidad con el marco financiero plurianual vigente

–
þ  La propuesta/iniciativa es compatible
con el marco financiero plurianual vigente.

–
¨  La propuesta/iniciativa implicará la
reprogramación de la rúbrica correspondiente del marco financiero plurianual.

No aplicable.

.

–
¨  La propuesta/iniciativa requiere la
aplicación del Instrumento de Flexibilidad o la revisión del marco financiero
plurianual[56].

No aplicable.

.

3.2.5.     Contribución de terceros

–
La propuesta/iniciativa prevé la
cofinanciación que se estima a continuación:

Créditos en millones EUR (al tercer decimal)

|| Año 2014 || Año 2015 || Año 2016 || Año 2017 || Año 2018 || Año 2019 || Año 2020 || Total

Especifíquese el organismo de cofinanciación || Terceros países asociados al programa ||

TOTAL de créditos cofinanciados\* || pm

\* Los acuerdos de asociación bilateral no
están aún fijados, motivo por el que se añadirán en una fase posterior.

3.3.      Incidencia estimada en los ingresos

–
¨  La propuesta/iniciativa no tiene
incidencia financiera en los ingresos.

–
þ  La propuesta/iniciativa tiene la
incidencia financiera que se indica a continuación:

–
¨         en los recursos propios

–
þ         en ingresos diversos

En millones EUR (al tercer decimal)

Línea presupuestaria de ingresos: || Créditos disponibles para el ejercicio presupuestario en curso || Incidencia de la propuesta/iniciativa[57]

Año 2014 || Año 2015 || Año 2016 || Año 2017 || Año 2018 || Año 2019 || Año 2020

Artículo 6011 Artículo 6012 Artículo 6013 Artículo 6031 || || pm || pm || pm || pm || pm || pm || pm

\* Los acuerdos de asociación bilateral no
están aún fijados, motivo por el que se añadirán en una fase posterior.

En el caso de los
ingresos diversos «afectados», especifíquese la línea o líneas presupuestarias
de gasto en la(s) que repercuta(n).

02 03 01 Créditos
procedentes de contribuciones de terceros

05 03 01 Créditos
procedentes de contribuciones de terceros

06 03 01 Créditos
procedentes de contribuciones de terceros

07 03 01 Créditos
procedentes de contribuciones de terceros

08 03 01 Créditos
procedentes de contribuciones de terceros

09 03 01 Créditos
procedentes de contribuciones de terceros

10 02 02 Créditos
procedentes de contribuciones de terceros

15 03 01 Créditos
procedentes de contribuciones de terceros

32 03 01 Créditos
procedentes de contribuciones de terceros

Especifíquese el
método de cálculo de la incidencia en los ingresos.

Algunos Estados asociados podrán contribuir a una financiación
suplementaria del Programa Marco a través de acuerdos de asociación. El método
de cálculo se concertará en dichos acuerdos de asociación y no necesariamente
será el mismo en todos ellos. La mayor parte de los cálculos se basan en el PIB
del Estado asociado comparado con el PIB de los Estados miembros, aplicando
este porcentaje al presupuesto global votado.

[1]               COM(2011)
500 final.

[2]               DO
C de , p. .

[3]               DO
C de , p. .

[4]               COM(2010)
2020.

[5]               P7
TA(2011) 401.

[6]               P7
TA(2011) 236.

[7]               P7
TA(2011) 256.

[8]               P7
TA(2011) 401.

[9]               CEEI
1210/11.

[10]             CdR
67/2011.

[11]             CESE
1163/2011.

[12]             COM(2011)
48.

[13]             COM(2011)
500.

[14]             C(2005)
576 final de 11.3.2005.

[15]             DO
L 124 de 30.5.2003, p. 36.

[16]             COM(2008)
394.

[17]             DO
L 412 de 30.12.2006, p.1.

[18]             DO
L 97 de 9.4.2008, p. 1.

[19]             DO
L [] de [], p. [].

[20]             DO
L 292 de 15.11.1996, p. 2.

[21]             Informe
de estrategia de ESFRI sobre la infraestructura de investigación – Hoja de ruta
de 2010.

[22]             COM(2009)
512.

[23]             COM(2010)
245.

[24]             COM(2011)
112 final.

[25]             COM(2011)
152.

[26]             COM
(2011) 112.

[27]             COM(2011)
112.

[28]             COM(2009)
519.

[29]             Cuarto
informe de evaluación del IPCC, 2007 (www.ipcc.ch).

[30]             COM(2011)
112.

[31]             COM(2009)
147.

[32]             COM(2011)
25.

[33]             COM(2009)
400.

[34]             COM(2007)
575 final.

[35]             Directiva
2008/56/CE.

[36]             COM(2010)
245.

[37]             COM(2010)
491 final.

[38]             Marcador
de la «Unión por la Innovación» de 2010.

[39]             COM(2011)
274 final.

[40]             GPA: Gestión basada en las Actividades – PPA: presupuestación por
actividades.

[41]             Tal
como se contempla en el artículo 49, apartado 6, letra a) o b), del Reglamento
financiero.

[42]             Las explicaciones sobre los modos de gestión y las referencias al
Reglamento financiero pueden consultarse en el sitio BudgWeb: http://www.cc.cec/budg/man/budgmanag/budgmanag\_en.html.

[43]             Tal
como se contemplan en el artículo 185 del Reglamento financiero.

[44]             http://www.trust-researchers.eu/.

[45]             CD
= créditos disociados / CND = créditos no disociados.

[46]             AELC:
Asociación Europea de Libre Comercio.

[47]             Países
candidatos y, en su caso, países candidatos potenciales de los Balcanes
Occidentales.

[48]             El
JRC solicita una nueva línea presupuestaria para inversiones en
infraestructuras. La mayor parte de las instalaciones del JRC datan de los años
sesenta y setenta y no reflejan ya el estado de la técnica. En consecuencia,
son necesarias nuevas instalaciones y una mejora de las infraestructuras
existentes para ejecutar el programa de trabajo plurianual del JRC de
conformidad con las normas de seguridad física y tecnológica de la UE, así como
con los objetivos de medio ambiente UE 20/20/20. El JRC ha establecido su «plan
de desarrollo de infraestructuras 2014 – 2020» en el que indica las necesidades
de inversión hasta 2020 para todos los centros del JRC que se reflejan en la
nueva línea presupuestaria propuesta.

[49]             Los
resultados son los productos y servicios que van a suministrarse (por ejemplo,
número de intercambios de estudiantes financiados, número de kilómetros de
carreteras construidos, etc.).

[50]             Tal
como se describe en el punto 1.4.2. «Objetivo(s) específico(s)…».

[51]             El
año N es el año de comienzo de la ejecución de la propuesta/iniciativa.

[52]             Asistencia
técnica y/o administrativa y gastos de apoyo a la ejecución de programas y/o
acciones de la UE (antiguas líneas «BA»), investigación indirecta,
investigación directa.

[53]             AC
= agente contractual; INT = personal de empresas de trabajo temporal
(«intérimaires»); JED = joven experto en delegación; AL = agente local; ENCS =
experto nacional en comisión de servicios.

[54]             Por
debajo del límite de personal externo cargo a créditos de operaciones (antiguas
líneas «BA»).

[55]             Básicamente
para los Fondos Estructurales, el Fondo Europeo Agrícola de Desarrollo Rural
(Feader) y el Fondo Europeo de Pesca (FEP).

[56]             Véanse
los puntos 19 y 24 del Acuerdo Interinstitucional.

[57]             Por
lo que se refiere a los recursos propios tradicionales (derechos de aduana,
cotizaciones sobre el azúcar), los importes indicados deben ser importes netos,
es decir, importes brutos tras la deducción del 25 % de los gastos de
recaudación.

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