Source: EURLEX
Language: es
Format: md

**Consejo de la**
**Unión Europea**

**Expediente interinstitucional:**

**2018/0224(COD)**

**NOTA**

**Bruselas, 22 de noviembre de 2018**
**(OR. en)**

**14501/18**

**RECH 499**
**COMPET 799**
**IND 359**
**MI 863**
**EDUC 436**
**TELECOM 421**
**ENER 393**
**ENV 786**
**REGIO 129**
**AGRI 569**
**TRANS 563**
**SAN 413**
**CADREFIN 370**
**CODEC 2060**
**IA 386**

De: Comité de Representantes Permanentes (1.ª parte)

A: Consejo

N.º doc. prec.: 14279/1/18 RECH 488 COMPET 776 IND 346 MI 838 EDUC 424
TELECOM 403 ENER 378 ENV 761 REGIO 121 AGRI 554 TRANS 544

SAN 398 CADREFIN 356 CODEC 2002 IA 381 REV 1

N.° doc. Ción.: 9865/18 RECH 272 COMPET 421 IND 153 MI 436 EDUC 245 TELECOM

170 ENER 224 ENV 413 REGIO 38 AGRI 271 TRANS 248 SAN 181

CADREFIN 79 CODEC 998 IA 189 + ADD 1-6

Asunto: Paquete de medidas Horizonte Europa: Programa Marco de Investigación e
Innovación 2021-2027

         - Propuesta de REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO
por el que se crea el Programa Marco de Investigación e Innovación «Horizonte
Europa» y se establecen sus normas de participación y difusión

                      - _Orientación general parcial_

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# ECOMP.3.C. ES

**I.** **INTRODUCCIÓN**

1. El 7 de junio de 2018, la Comisión presentó, basándose en los artículos 173, 182, 183 y 188

del TFUE, una propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se

crea «Horizonte Europa» - Programa Marco de Investigación e Innovación y se establecen sus

normas de participación y difusión (2021-2027).

2. Dicha propuesta fusiona dos actos jurídicos actuales (el programa marco y las normas de

participación y difusión) en un único acto jurídico.

3. Durante el periodo 2021-2027 se prevé una dotación financiera para la ejecución del

programa marco de 94 100 millones de euros (en precios corrientes). Además, la Comisión

propone que se contribuya con otros 3 500 millones de euros procedentes del Fondo de

InvestEU para «Horizonte Europa», que, junto con los 2 400 millones de euros previstos para

el programa de investigación y formación de Euratom, supone una dotación presupuestaria

total de 100 000 millones de euros (88 700 mil millones de euros en precios de 2018) para

proyectos relacionados con la ciencia, la investigación y la innovación. La dotación del Fondo

Europeo de Defensa asciende a 13 000 millones de euros.

4. La intención es dotarse de un programa de I+i que tenga sinergias con otros programas, por

ejemplo el Fondo Europeo de Desarrollo Regional (FEDER), el Programa Europa Digital, el

Mecanismo «Conectar Europa» y la política agrícola común, que debería permitir la

prosecución de objetivos comunes.

5. Como «Horizonte Europa» está vinculado al MFP, todas las disposiciones con implicaciones

presupuestarias figuran entre corchetes (no forman parte de la orientación general parcial).

Las sinergias relacionadas con la financiación procedente de fondos diversos también figuran

entre paréntesis. Varias disposiciones de diversos artículos o anexos **[1]** quedan, por tanto,

excluidas de la orientación general parcial.

**1** Artículos 8, 9, 11, 18, 23 y anexo IV.

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# ECOMP.3.C. ES

6. Lo mismo ocurre con los objetivos y las líneas maestras de las actividades del Fondo Europeo
de Defensa **[2]** y con las disposiciones relativas a los terceros países asociados a «Horizonte

Europa» **[3]**, que son de carácter horizontal y dependen de los avances alcanzados en otros

expedientes.

7. Además, las disposiciones sobre el Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT) del

anexo 1 _bis_ figuran entre paréntesis, con sujeción a ulteriores negociaciones a nivel técnico.

8. El Parlamento Europeo ha nombrado al diputado europeo Dan NICA (S & D) ponente para el
Programa Marco **[4]** . La votación de la Comisión de Industria, Investigación y Energía (ITRE)

del Parlamento Europeo sobre el informe tuvo lugar el 21 de noviembre de 2018. El Comité

Económico y Social Europeo aprobó su dictamen el 17 de octubre de 2018 **[5]**, mientras que el

Comité de la Regiones hizo lo propio en su sesión plenaria de los días 8 a 10 de octubre **[6]** .

**II.** **TRABAJOS EN EL CONSEJO**

9. En junio de 2018, la Presidencia búlgara inició el debate en el Grupo «Investigación». En los

meses de junio y julio, el grupo de trabajo mantuvo un intercambio de puntos de vista sobre

los elementos principales («paquetes legislativos») de las dos propuestas relativas a

«Horizonte Europa», tal como habían sido presentadas por la Presidencia austriaca. Además,

la Presidencia recabó observaciones generales y específicas de las delegaciones.

10. En el curso del proceso arriba mencionado, el Grupo «Investigación» examinó asimismo el

análisis de impacto de la Comisión. En conclusión, las delegaciones reconocieron que dicho

análisis de impacto no contenía omisiones o errores materiales de importancia. Por

consiguiente, el Grupo procedió al estudio de las propuestas **[7]** .

**2** Artículo 5.
**3** Artículos 12, 18 y 19.
**4** El ponente designado para el Programa Específico es el diputado al Parlamento Europeo
Christian EHLER (Partido Popular Europeo) y la votación de la Comisión ITRE sobre el
informe tuvo lugar el 21 de noviembre de 2018.
**5** 13758/18 (el dictamen abarca tanto el Programa Marco como el Programa Específico).
**6** 13759/18 (el dictamen abarca tanto el Programa Marco como el Programa Específico).
**7** 13566/18.

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# ECOMP.3.C. ES

11. A tenor del material recogido durante los anteriores meses de deliberaciones, la Presidencia

presentó al Grupo, el 3 de septiembre de 2018, un primer texto transaccional. Desde

principios de septiembre, el Grupo examinó detalladamente los textos transaccionales de la

Presidencia permanentemente actualizados.

12. El último texto transaccional de la Presidencia fue analizado por el Grupo «Investigación»

el 15 de noviembre de 2018. Basándose en los debates, la Presidencia introdujo otras

modificaciones en el texto en preparación del texto transaccional para el Coreper.

13. El 21 de noviembre de 2018, el Coreper debatió las principales cuestiones pendientes que se

presentaban en el texto transaccional de la Presidencia. Las medidas para ampliar la

participación y reforzar el Espacio Europeo de Investigación (el paquete «Europa avanza»)

contaron con un amplio apoyo. Pero algunas delegaciones (EL, HU, LT, PL, SK)

manifestaron su preocupación por varios motivos. La Presidencia concluyó que este paquete

seguirá estando incluido en el texto adjunto y que no parecía necesario seguir debatiendo al

respecto.

14. Dos de los cambios sugeridos por la Delegación francesa contaron con el apoyo general del

Coreper y se introdujeron en el texto adjunto. Las modificaciones introducidas en el anexo en

relación con los textos transaccionales de la Presidencia presentados al Coreper **[8]** figuran en las

siguientes partes del texto:

–
Artículo 7, apartado 2

–
Artículo 26, apartados 1 y 2

15. Tras el debate, el Coreper decidió enviar el texto que figura en el anexo al Consejo de

Competitividad para su sesión de los días 29 y 30 de noviembre de 2018, con las principales

cuestiones pendientes que se indican en el capítulo III.

16. En el anexo se indican además las modificaciones mencionadas, **en negrita subrayada** para

el texto nuevo y mediante el símbolo […] para el texto suprimido.

**8** 14279/1/2018 REV1.

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# ECOMP.3.C. ES

17. Malta ha presentado una declaración sobre la investigación con células madre de embriones

humanos que se adjuntará al acta del Consejo. La Comisión anunció su intención de presentar

una declaración sobre esa misma cuestión en el momento de la adopción final del acto

jurídico, como ya ocurrió con el actual Programa Marco (Declaración 2013/C 373/02).

Polonia también comunicó que presentará una declaración sobre los artículos 14 y 15.

**III.** **PRINCIPALES CUESTIONES PENDIENTES**

19. Estructura general del programa: La mayoría de las delegaciones acogió de forma favorable la

escisión del clúster «Sociedades inclusivas y seguras» en dos, uno denominado «Cultura y

sociedad inclusiva» y otro denominado «Seguridad civil para la sociedad» en el Pilar II. La

escisión de otro clúster se reveló más controvertida: aunque algunas delegaciones

manifestaron su escepticismo en cuanto a la escisión de los clústeres o a cualquier otra

escisión (EE, EL, FI, IE, SE), la creación de un clúster separado para la movilidad, que se

refleja en el texto actual, sí cuenta con un amplio apoyo

20. Sin embargo, varias delegaciones seguirían apoyando un clúster separado para el espacio: CZ,

ES, FR, IT, LU, PL, PT. Algunas de ellas solicitaron al menos una línea presupuestaria y un

comité del programa independientes para las actividades espaciales. La Presidencia propone

que se reagrupen todos las actividades relacionadas con el espacio en un único clúster

(«Mundo digital, industria y espacio»).

21. En el pilar I, «Excelencia científica», las delegaciones acogieron con satisfacción la

continuación de los instrumentos ya establecidos en el actual Programa Marco. A raíz de los

debates de carácter técnico, la Presidencia introdujo un ámbito de intervención que incluye el

apoyo a los investigadores para que regresen a su país de origen desde dentro de la Unión y

desde fuera de ella. Algunas delegaciones (BE, DE, DK, FI, FR, IE, NL, SE) y la Comisión

cuestionaron que tuviera valor añadido europeo la idea de proporcionar financiación del

Programa Marco para el regreso de los investigadores desde dentro de la Unión. Otras

Delegaciones acogieron con satisfacción la idea (CZ, EE, EL, ES, HR, IT, MT, LT, LV, PT,

SI y SK) o abiertas (CY y UK), esta última ha hecho hincapié en que aún es preciso depurar

las disposiciones y en que han de tenerse en cuenta las posibles repercusiones en el

presupuesto.

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# ECOMP.3.C. ES

El Consejo Europeo de Innovación (CEI), al tratarse de una nueva estructura en la propuesta

relativa a «Horizonte Europa», fue objeto de largas deliberaciones de índole técnica. Los

Estados miembros solicitaron que, en el marco del Acelerador del CEI, el CEI conceda no

solamente financiación mixta, sino también apoyo financiero únicamente en forma de

subvenciones y únicamente en forma de capital propio. Por lo tanto, la Presidencia ha

introducido la posibilidad de subvenciones, y apoyo. Subsisten cuestiones referentes a la parte

de las ayudas consistentes exclusivamente en subvenciones. Algunas delegaciones apoyan la

limitación (DE, DK, EL, FR, LV, PL), mientras que otras no ven la necesidad de poner límite

a esta medida (CZ, ES, IE, IT, LT, MT, NL, SE, UK). Otras delegaciones desearían limitar el

apoyo procedente del Acelerador del CEI únicamente a las pymes, sin atender a las pequeñas

empresas de capitalización media (ES, HR, IE, IT, MT, SI, SK) FI e IT plantearon cuestiones

generales sobre la arquitectura de los EIC.

La Presidencia ha suprimido además la posibilidad de presentar directamente las propuestas

derivadas de programas nacionales o regionales de evaluación tan solo conforme al criterio

del nivel de riesgo. Varias delegaciones pidieron que se volviera a introducir esta disposición

(BE, DE, EL, FR, NL)).

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# ECOMP.3.C. ES

22. Determinadas partes de «Horizonte Europa» podrán ejecutarse mediante asociaciones

europeas. El Reglamento prevé tres formas de asociaciones europeas: las coprogramadas, las

cofinanciadas y las institucionalizadas. A lo largo de las negociaciones, las delegaciones

subrayaron que deseaban estar activamente asociadas al desarrollo y la ejecución de las

asociaciones desde un primer momento y que estas debían estar abiertas a participantes de

todos los Estados miembros. Si bien el propósito es determinar ulteriormente los ámbitos de

potenciales asociaciones en el Programa Específico, los criterios para la selección, ejecución,

supervisión y evaluación se establecen en el anexo III del texto adjunto. La Presidencia

añadió, en el artículo 8, apartado 2, letra a), una disposición que limita la cuota del

presupuesto de las asociaciones europeas en «Horizonte Europa» a un determinado porcentaje

(el llamado «límite máximo»). Varias delegaciones veían favorablemente esta idea o la

apoyaron explícitamente (BE, CY, DE, EE, EL, HR, HU, LT, LV, MT, PL, PT, SI, SK). Un

grupo de delegaciones (DK, FI, FR, IT, NL, SE) manifestó su preocupación por la limitación

de las asociaciones. Las delegaciones de ambos grupos subrayaron que sería necesario un

debate basado en datos objetivos antes de tomar una decisión definitiva sobre este tema. La

Presidencia mantiene la idea del límite máximo en el artículo 8, pero decidió no proponer una

cifra concreta. El porcentaje se ha dejado entre corchetes y solo se tratará en un momento

posterior de las negociaciones, posiblemente teniendo en cuenta ulteriores trabajos en el

contexto de las negociaciones sobre el MFP.

23. DK y UK han presentado reservas de estudio parlamentario.

24. La Comisión se reserva su posición sobre la propuesta transaccional en su totalidad. Su

reserva se refiere principalmente a la inclusión del Fondo Europeo de Defensa, a los cambios

en la estructura global del pilar II (integración del EIT en el Reglamento en lugar del

Programa Específico, división de los clústeres), a la posible limitación de las Asociaciones

Europeas y a los cambios de los EIC.

**IV.** **CONCLUSIÓN**

25. En vista de lo anterior, se invita al Consejo a que apruebe la propuesta transaccional

presentada por la Presidencia austriaca, recogida en el anexo de la presente nota, y adopte una

orientación general parcial en su sesión de los días 29 y 30 de noviembre de 2018.

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# ECOMP.3.C. ES

**ANEXO**

**PROPUESTA DE REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO**

**POR EL QUE SE CREA EL PROGRAMA MARCO DE INVESTIGACIÓN E**
**INNOVACIÓN «HORIZONTE EUROPA» Y SE ESTABLECEN SUS NORMAS DE**

**PARTICIPACIÓN Y DIFUSIÓN**

TÍTULO I

**DISPOSICIONES GENERALES**

_Artículo 1_

**Objeto**

1. El presente Reglamento establece el Programa Marco de Investigación e Innovación

«Horizonte Europa» («el Programa»), así como las normas de participación y difusión

aplicables a las acciones indirectas llevadas a cabo en el marco del Programa.

2. Establece, asimismo, los objetivos del Programa, el presupuesto para el período 2021-2027,

las formas de financiación de la Unión y las normas para la concesión de dicha financiación.

3. El Programa se aplicará mediante:

a) el programa específico establecido por la Decisión…/…/UE **[9]** ;

a _bis_ ) Una contribución financiera al EIT establecida en virtud del Reglamento (CE)

n. 294/2008;

b) El programa específico en materia de defensa establecido por el Reglamento …/…/UE

del Parlamento Europeo y del Consejo por el que se establece el Fondo Europeo de

Defensa.

**9**

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

4. Los términos «Horizonte Europa», «Programa» y «programa específico» empleados en el

presente Reglamento se refieren a cuestiones pertinentes únicamente a efectos del programa

específico mencionado en el apartado 3, letra a), salvo que se indique explícitamente otra

cosa.

_Artículo 2_

**Definiciones**

A los efectos del presente Reglamento, se entenderá por:

(1) «infraestructuras de investigación»: instalaciones, recursos y servicios que utilizan las

comunidades investigadoras para llevar a cabo la investigación e innovación en sus campos;

Esta definición incluye los recursos humanos correspondientes y abarca los equipos

principales o conjuntos de instrumentos; las instalaciones relacionadas con el conocimiento,

como colecciones, archivos o infraestructuras de datos científicos, los sistemas informáticos,

las redes de comunicación y cualquier otra infraestructura de carácter único y abierta a

usuarios externos que sea fundamental para lograr la excelencia en la investigación y la

innovación; cuando sea necesario, se podrán utilizar para otros fines distintos de la

investigación, como son los servicios públicos o educativos, y podrán ser «de emplazamiento

único», «virtuales» o «distribuidas»;

(2) «estrategia de especialización inteligente», la estrategia de especialización inteligente definida

en el Reglamento (UE) n.º 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo **[10]** y que cumple

las condiciones favorables dispuestas en el Reglamento (UE) XX [Reglamento sobre

disposiciones comunes];

**10** Reglamento (UE) n.º 1303/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de diciembre
de 2013, por el que se establecen disposiciones comunes relativas al Fondo Europeo de
Desarrollo Regional, al Fondo Social Europeo, al Fondo de Cohesión, al Fondo Europeo
Agrícola de Desarrollo Rural y al Fondo Europeo Marítimo y de la Pesca, y por el que se
establecen disposiciones generales relativas al Fondo Europeo de Desarrollo Regional, al
Fondo Social Europeo, al Fondo de Cohesión y al Fondo Europeo Marítimo y de la Pesca, y
se deroga el Reglamento (CE) n.º 1083/2006 del Consejo.

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

(3) «asociación europea», la iniciativa a través de la que la, Unión, contando con la participación

desde el inicio de Estados miembros y países asociados, junto con socios públicos o privados

(tales como la industria, las organizaciones de investigación, los organismos con una misión

de servicio público a nivel local, regional, nacional o internacional, o las organizaciones de la

sociedad civil, incluidas las fundaciones) se comprometen, junto con la Unión, a apoyar el

desarrollo y la ejecución de un programa de actividades de investigación e innovación,

incluidas las relacionadas con la penetración en el mercado y la asimilación en los ámbitos

normativo y político;

(4) «acceso abierto», la práctica de proporcionar al usuario final un acceso gratuito en línea a los

resultados de las investigaciones derivados de acciones financiadas con cargo al Programa, de

conformidad con lo dispuesto en los artículos 10 y 35, apartado 3, del presente Reglamento;

(4 _bis_ ) «ciencia abierta», un nuevo enfoque del proceso científico basado en el trabajo

cooperativo y en nuevas formas de difusión del conocimiento mediante las tecnologías

digitales y las nuevas herramientas de colaboración;

(5) «misión», una cartera de acciones multidisciplinarias y multisectoriales destinadas a

–
alcanzar dentro de un plazo determinado una meta mensurable que no podría lograrse

mediante acciones individuales;

–
tener una repercusión en la sociedad por medio de la ciencia y la tecnología; y

–
ser de interés para un número amplio de ciudadanos europeos;

(6) «contratación precomercial», la contratación de servicios de investigación y desarrollo que

implican compartir riesgos y beneficios en condiciones de mercado y un desarrollo

competitivo por fases, con una clara separación entre los servicios de investigación y

desarrollo contratados y la utilización de cantidades comerciales de productos finales;

(7) «contratación pública de soluciones innovadoras», la contratación en la que los poderes

adjudicadores actúan como primer cliente para bienes o servicios innovadores que aún no

están disponibles a gran escala comercial y que puede incluir la realización de pruebas de

conformidad;

(8) «derecho de acceso», el derecho a utilizar los resultados o los conocimientos previos;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 10
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

(9) «conocimientos previos», todo dato, conocimiento técnico o información, cualquiera que sea

su forma o naturaleza, tangible o intangible, incluido todo derecho, como los derechos de

propiedad intelectual, que obre en poder de los participantes antes de participar en la acción y

sea identificado por los beneficiarios en un acuerdo escrito como necesario para la ejecución

de la acción o la explotación de sus resultados;

(10) divulgación pública de los resultados por cualquier medio apropiado (que no sea consecuencia

de la protección o explotación de los resultados), incluida la publicación científica en

cualquier medio; "explotación":

(11) «explotación», la utilización de los resultados en actividades de investigación e innovación

distintas de las comprendidas en la acción de que se trate, o para el desarrollo, la creación, la

fabricación y la comercialización de un producto o proceso, o para la creación y prestación de

un servicio, o para actividades de normalización;

(12) condiciones adecuadas, incluidas las posibles condiciones financieras o condiciones de

gratuidad, que tengan en cuenta las circunstancias concretas de la solicitud de acceso, que

podrán determinarse en función del valor real o potencial de los resultados o los

conocimientos previos para los que se solicite el acceso, o el alcance, duración u otras

características de la explotación prevista; "organismo de financiación":

(13) «organismo de financiación», el organismo o la organización, distinto de la Comisión, de

acuerdo con lo establecido en el artículo 62, apartado 1, letra c), del Reglamento Financiero,

al que la Comisión ha encomendado tareas de ejecución presupuestaria en el marco del

Programa;

(14) «organización internacional para la investigación de interés europeo», una organización

internacional cuyos miembros son, en su mayoría, Estados miembros o países asociados y

cuyo principal objetivo es fomentar la cooperación científica y tecnológica en Europa;

(15) «entidad jurídica», toda persona física o jurídica constituida y reconocida como tal en virtud

del Derecho nacional, el Derecho de la Unión o el Derecho internacional, dotada de

personalidad jurídica y que, actuando en nombre propio, pueda ejercer derechos y estar sujeta

a obligaciones, o una entidad que carezca de personalidad jurídica de conformidad con lo

dispuesto en el artículo 197, apartado 2, letra c), del Reglamento Financiero;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 11
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

(16) «entidad jurídica sin ánimo de lucro», entidad jurídica que, por su forma legal, no tiene ánimo

de lucro o que tenga la obligación legal o reglamentaria de no repartir beneficios a sus

accionistas o sus socios individuales;

(16 _bis_ ) «pymes», microempresas y pequeñas y medianas empresas según se definen en la

Recomendación 2003/361/CE de la Comisión **[11]** ;

(17) «empresas pequeñas de mediana capitalización», entidades que cuenten con hasta 499

empleados que no sean pymes;

(17 _bis_ ) «empresa emergente», una organización temporal en un estadio temprano del ciclo de vida

de una empresa, creadora de innovación y concebida con el fin de buscar un modelo

económico reproducible y evolutivo;

(18) «resultado», todo efecto, tangible o intangible, de la acción, tales como datos, conocimientos

técnicos o información, sea cual sea su forma o naturaleza, y tanto si puede protegerse como

si no, así como todo derecho derivado, incluidos los derechos de propiedad intelectual e

industrial;

(18 _bis_ ) «resultados de la investigación», aquellos resultados a los que puede permitirse un

acceso en línea en forma de publicaciones científicas, datos, u otros resultados y procesos

derivados de la ingeniería, como por ejemplo programas informáticos, algoritmos, protocolos

y cuadernos electrónicos;

(19) «sello de excelencia», el certificado que demuestra que una propuesta presentada a una

convocatoria ha superado todos los umbrales fijados en el programa de trabajo, pero no ha

podido obtener financiación debido a la falta de presupuesto disponible para dicha

convocatoria en el programa de trabajo;

(20) «programa de trabajo», el documento adoptado por la Comisión a efectos de la ejecución del

programa específico **[12]** con arreglo a su artículo 12 o el documento equivalente en cuanto a

contenido y estructura adoptado por un organismo de financiación;

**11**

**12** DO ….

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 12
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

(21) «anticipo reembolsable», la parte de una financiación combinada de «Horizonte Europa» o el

Consejo Europeo de Innovación (CEI) correspondiente a un préstamo en virtud del título X

del Reglamento Financiero, pero que es concedida directamente por la Unión sin fines

lucrativos para cubrir los costes de las actividades relativas a una acción en materia de

innovación y que el beneficiario debe reembolsar a la Unión en las condiciones previstas al

efecto en el contrato;

(22) «contrato», el acuerdo celebrado entre la Comisión o un organismo de financiación y una

entidad jurídica que ejecuta una acción en materia de innovación e implantación en el

mercado y recibe una financiación combinada de «Horizonte Europa» o el Consejo Europeo

de Innovación;

(23) «información clasificada», la información clasificada de la UE según se define en el artículo 3

de la Decisión (UE, Euratom) 2015/444 de la Comisión, así como la información clasificada

de los Estados miembros, de terceros países con los que la Unión haya celebrado un acuerdo

de seguridad y de organizaciones internacionales con las que la Unión haya celebrado un

acuerdo de seguridad;

(24) «operación de financiación mixta», una acción apoyada por el presupuesto de la UE, inclusive

en el marco de mecanismos de financiación mixta conforme a lo dispuesto en el artículo 2,

apartado 6, del Reglamento Financiero, que combina formas de ayuda no reembolsable o

instrumentos financieros con cargo al presupuesto de la UE con formas de ayuda

reembolsable de instituciones de desarrollo u otras instituciones financieras públicas, así

como de instituciones financieras comerciales e inversores;

(25) «financiación combinada de "Horizonte Europa" o el Consejo Europeo de Innovación», una

ayuda financiera única para una acción en materia de innovación e implantación en el

mercado consistente en una combinación específica de una subvención o un anticipo

reembolsable y una inversión en capital;

(27) «contratación pública», una contratación tal como se define en el artículo 2, apartado 49, del

Reglamento (UE, Euratom) n.º2018/1046 [Reglamento Financiero];

(28) «entidad afiliada», una entidad según se define en el artículo 187, apartado 1, del Reglamento

(UE, Euratom) n.º2018/1046 [Reglamento Financiero];

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 13
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

(30) «ecosistema de innovación», un ecosistema que reúne a agentes o entidades a escala de la UE

cuyo objetivo funcional es permitir el desarrollo tecnológico y la innovación. Abarca las

relaciones entre recursos materiales (como fondos, equipos e instalaciones), entidades

institucionales (como instituciones de educación superior y servicios de apoyo,

organizaciones de investigación, empresas, inversores en capital riesgo e intermediarios

financieros) y entidades políticas y de financiación nacionales, regionales y locales;

(31) «Estado miembro con un bajo rendimiento en materia de I+i», un Estado miembro que, con

arreglo a la parte 4, «Ampliación de la participación y la puesta en común de la excelencia»,

puede optar a presentar una propuesta como coordinador.

_Artículo 3_

**Objetivos del Programa**

1. El objetivo general del Programa es generar una repercusión científica, tecnológica,

económica y social a partir de la inversión de la Unión en investigación e innovación a fin de

fortalecer las bases científicas y tecnológicas de la Unión y fomentar su competitividad en

todos los Estados miembros, incluida la de su industria, cumplir las prioridades estratégicas de

la Unión y contribuir a hacer frente a los desafíos mundiales, incluidos los objetivos de

desarrollo sostenible conforme a los principios de la Agenda 2030 y del Acuerdo de París, así

como reforzar el Espacio Europeo de Investigación. Así, el Programa maximizará el valor

añadido de la Unión, centrándose en objetivos y actividades de los que no pueden ocuparse

eficazmente los Estados miembros por sí solos pero sí mediante la cooperación.

2. El Programa persigue los objetivos específicos siguientes:

a) promover la excelencia científica, apoyar la creación y difusión de nuevos

conocimientos fundamentales y aplicados de alta calidad y las competencias, la

formación y la movilidad de los investigadores, atraer talentos a todos los niveles y

contribuir a la plena participación de la reserva de talento de la Unión en las acciones

apoyadas en el marco del citado Programa;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 14
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) generar conocimiento, intensificar la repercusión de la investigación y la innovación en

la elaboración y aplicación de las políticas de la Unión, así como en el apoyo a estas

políticas, y favorecer la adopción de soluciones innovadoras en la industria, en especial

en las pyme y la sociedad para hacer frente a los desafíos mundiales, como por ejemplo

los objetivos de desarrollo sostenible;

c) impulsar toda forma de innovación, facilitar el desarrollo tecnológico, la demostración y

la transferencia de conocimientos y reforzar el despliegue de soluciones innovadoras;

d) optimizar las prestaciones del programa para reforzar el Espacio Europeo de

Investigación, y fomentar una participación de todos los Estados miembros en

«Horizonte Europa» basada en la excelencia, así como facilitar vínculos de colaboración

en la investigación y la innovación europeas.

_Artículo 4_

**Estructura del Programa**

1. El Programa se estructura en torno a las partes que se indican a continuación y que

contribuyen al objetivo general y a los objetivos específicos establecidos en el artículo 3:

1) Pilar I, «Excelencia científica», con los siguientes componentes:

a) Consejo Europeo de Investigación (CEI);

b) Acciones Marie Skłodowska-Curie;

c) infraestructuras de investigación.

2) Pilar II, «Desafíos mundiales y competitividad industrial europea», que comprende los

siguientes componentes, habida cuenta de que las ciencias sociales y humanas

desempeñan un papel importante en el conjunto de los clústeres:

a) clúster «Salud»;

b) clúster «Cultura y sociedad inclusiva»

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 15
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

c) clúster «Seguridad civil para la sociedad»;

d) clúster «Mundo digital, industria y espacio»;

e) clúster «Clima y energía»;

ee) clúster «Movilidad»;

f) clúster «Bioeconomía, alimentación, recursos naturales y medio ambiente»;

g) acciones directas no nucleares del Centro Común de Investigación (CCI).

3) Pilar III, «Innovación abierta», con los siguientes componentes:

a) Consejo Europeo de Innovación (CEI);

b) ecosistemas de innovación europea;

c) Instituto Europeo de Innovación y Tecnología (EIT), establecido en virtud del

Reglamento (CE) n. 294/2008.

4) Parte «Ampliar la participación y reforzar el Espacio Europeo de Investigación» con los

siguientes componentes:

a) ampliar la participación y compartir la excelencia;

b) reformar y mejorar el sistema europeo de la I+i.

2. Las líneas generales de las actividades se describen en el anexo I.

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_Artículo 5_

**Actividades con aplicaciones para el ámbito de defensa**

1. Las actividades que se lleven a cabo en virtud del programa específico a que se refiere el

artículo 1, apartado 3, letra b), y que se recogen en el Reglamento…, por el que se crea el

Fondo Europeo de Defensa, se centrarán exclusivamente en las aplicaciones para el ámbito de

la defensa y cuyo objetivo será el que figura en el apartado 3 del presente artículo.

2. El presente Reglamento no se aplica al programa específico a que se refiere el artículo 1,

apartado 3, letra b), a excepción del presente artículo, el artículo 1, apartados 1 y 3, y el

artículo 9, apartado 1.

3. En lo referente al programa específico indicado en el artículo 1, apartado 3, letra b), el

programa tendrá los siguientes objetivos y líneas generales en sus actividades:

[a) actividades encaminadas a favorecer la competitividad global, la eficacia y la capacidad

de innovación de la base industrial y tecnológica de la defensa europea;

b) actividades tendentes a favorecer un mejor aprovechamiento del potencial industrial de

la innovación, la investigación y el desarrollo tecnológico, en cada etapa del ciclo de

vida industrial de las aplicaciones en el ámbito de la defensa, contribuyendo así a la

autonomía estratégica de la Unión.]

_Artículo 6_

**Ejecución y formas de financiación de la Unión**

1. El Programa se ejecutará mediante gestión directa de conformidad con el Reglamento

Financiero o mediante gestión indirecta con los organismos de financiación mencionados en

el artículo 62, apartado 1, letra c), del Reglamento Financiero.

2. El Programa podrá facilitar financiación para acciones indirectas en cualquiera de las formas

establecidas en el Reglamento Financiero, en particular subvenciones, que constituyen la

forma principal de apoyo del programa. También puede proporcionar financiación mediante

premios, actos de contratación pública e instrumentos financieros en el marco de operaciones

de financiación mixta y de ayuda en fondos propios al amparo del Acelerador del CEI.

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. Las normas de participación y difusión fijadas en el presente Reglamento se aplicarán a las

acciones indirectas.

4. Los principales tipos de acción que se utilizarán en el marco del Programa se disponen y

definen en el anexo II. Todas las formas de financiación se utilizarán de manera flexible en

función de los objetivos del Programa, si bien la elección de la forma dependerá de las

necesidades y características específicas de cada objetivo.

5. El Programa apoyará también las acciones directas que lleve a cabo el CCI. Cuando tales

acciones contribuyan a iniciativas establecidas en virtud de los artículos 185 o 187 del TFUE,

esta contribución no se considerará parte de la contribución financiera asignada a dichas

iniciativas.

6. La ejecución del Programa Específico **[13]** y del EIT **[14]** :

a) serán facilitados por medio de una planificación plurianual transparente y estratégica de

las actividades de investigación e innovación tal como establece el programa específico,

en particular en relación con el pilar «Desafíos mundiales y competitividad industrial

europea», al que los Estados miembros están estrechamente asociados y que tiene en

cuenta los puntos de vista de las partes interesadas y, cuando proceda, de los ciudadanos

respecto de las prioridades, así como de los tipos de actuación y las formas de ejecución

que conviene utilizar;

b) reflejarán la cooperación internacional mediante el desarrollo de vínculos de

cooperación internacional en materia de investigación e innovación en el conjunto de la

Unión y más allá, así como de la ciencia abierta, la igualdad de oportunidades y las

contribuciones de las ciencias sociales y humanas, que constituyen principios

transversales;

c) garantizarán una armonización con otros programas pertinentes de la unión y

aumentarán las sinergias con los programas y prioridades nacionales y regionales,

reforzando de ese modo el Espacio Europeo de Investigación;

7. Las actividades de «Horizonte Europa» se realizarán esencialmente por medio de

convocatorias de propuestas, en particular en el marco de misiones y asociaciones europeas.

**13** [doc. 9870/18]
**14**

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 18
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

8. Las actividades de investigación e innovación realizadas a tenor del programa específico

indicado en el artículo 1, apartado 3, letra a), y en el marco del EIT se concentrarán

exclusivamente en aplicaciones civiles;

9. El Programa garantizará que se promueva la igualdad de oportunidades para todos y que se

aplique la incorporación transversal de la perspectiva de género, así como la dimensión de

género, en el contenido de la investigación y la innovación. Se prestará atención a garantizar

el equilibrio entre los sexos en los grupos de evaluación y en organismos como los grupos de

expertos, según lo permita la situación del ámbito de investigación e innovación en cuestión.

_Artículo 7_

**Misiones**

1. Las misiones se programarán como parte del pilar «Desafíos mundiales y competitividad

industrial europea», si bien también podrán beneficiarse de las acciones realizadas en virtud

de otras partes del Programa. Las misiones se basarán en problemas que interesen a una gran

diversidad de ciudadanos y propiciarán soluciones competitivas que supongan un valor

añadido y un impacto paneuropeo.

2. Las misiones se […] **definirán** y llevarán a cabo conforme al Programa Específico, con la

participación activa y desde los inicios de los Estados miembros. La evaluación de las

propuestas en el marco de las misiones se realizará de conformidad con el artículo 26.

3. Las misiones:

a) tendrán un contenido claro de investigación e innovación, presentarán un valor añadido

europeo y contribuirán a la realización de las prioridades de la Unión y los objetivos del

programa «Horizonte Europa» fijados en el artículo 3;

b) serán audaces e inspiradores, tendrán un gran alcance científico, tecnológico, societal o

económico, o interés y repercusiones prácticos;

c) indicarán una orientación clara, tendrán un carácter específico, medible y sujeto a plazos

de cumplimiento, y un marco presupuestario preciso;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 19
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

d) se seleccionarán de modo transparente y se centrarán en actividades de investigación, de

desarrollo y de innovación ambiciosas pero realistas;

e) estimularán la actividad en diferentes disciplinas (en particular las ciencias sociales y

humanas) y permitirán la participación activa de las partes interesadas de los sectores

público y privado, incluidos ciudadanos y usuarios finales, abarcando actividades que

presenten niveles de desarrollo tecnológico (TRL) muy diversos, también TRL muy

bajos.

f) estarán abiertos a planteamientos y soluciones ascendentes múltiples que tengan en

cuenta necesidades humanas y sociales y beneficios para la población y la sociedad, así

como la importancia de obtener contribuciones muy diversas para llevar a cabo dichas

misiones;

4. La Comisión supervisará y evaluará cada misión de conformidad con el anexo V del presente

Reglamento, incluidos los avances en la realización de los objetivos a corto, medio y largo

plazo en relación con la aplicación, seguimiento y desmantelamiento progresivo de las

misiones establecidas en virtud de «Horizonte Europa»; A más tardar en 2023, se realizará un

examen de las primeras misiones establecidas en virtud de «Horizonte Europa» y antes de que

se adopte cualquier decisión sobre la creación de nuevas misiones o de proseguir, cesar o

reorientar misiones en curso.

_Artículo 8_

**Asociaciones europeas**

1. Determinadas partes de Horizonte Europa podrán ejecutarse mediante asociaciones europeas.

La participación de la Unión en las asociaciones europeas podrá adoptar cualquiera de las

formas siguientes:

a) participación en asociaciones establecidas sobre la base de memorandos de

entendimiento o acuerdos contractuales entre la Comisión y los socios a que se refiere el

artículo 2, apartado 3, en los que se definan los objetivos de la asociación, los

compromisos correspondientes en materia de contribución financiera o en especie de

parte de los socios, los indicadores clave de rendimiento y repercusión, y las

realizaciones que se deben obtener; se incluye la identificación de actividades

complementarias de investigación e innovación emprendidas por los socios y por el

Programa (asociaciones europeas coprogramadas);

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 20
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) participación en, y contribución financiera a, un programa de actividades de

investigación e innovación que especifiquen los objetivos, los indicadores clave de

rendimiento y repercusión y las realizaciones que deben obtenerse, sobre la base del

compromiso de los socios respecto de las contribuciones financieras y en especie, y la

integración de sus actividades pertinentes mediante una acción de cofinanciación del

Programa (asociaciones europeas cofinanciadas); [se permitirán las contribuciones

financieras en virtud de los Fondos EIE, que se considerarán contribuciones nacionales;]

c) participación y contribución financiera a programas de investigación e innovación

emprendidos por diversos Estados miembros de conformidad con el artículo 185

del TFUE, o por organismos creados de conformidad con el artículo 187 del TFUE,

como por ejemplo empresas comunes, o por las comunidades de conocimiento e

innovación (CCI) del EIT, en cumplimiento del Reglamento EIT (asociaciones europeas

institucionalizadas) Dichas asociaciones solo se ponen en marcha cuando otras partes

del programa «Horizonte Europa», incluidas otras formas de asociaciones europeas, no

permitirían alcanzar los objetivos o no producirían las repercusiones necesarias

previstas, y si ello está justificado por una perspectiva a largo plazo o por un grado

elevado de integración. Las asociaciones creadas en virtud del artículo 185 del TFUE o

del artículo 187 del TFUE aplicarán una gestión centralizada de todas las contribuciones

financieras, respetando siempre el principio de que la contribución de un Estado

participante no se utilizará para apoyar a un beneficiario de otro Estado participante,

salvo acuerdo en contrario entre todos los Estados participantes de que se trate. Las

reglas aplicables a dichas asociaciones determinarán, entre otras cosas, los objetivos, los

indicadores clave de rendimiento y de impacto y los resultados que se han de alcanzar,

así como los compromisos correspondientes por lo que respecta a la contribución

financiera o la naturaleza de los socios. [Se permitirán las contribuciones financieras en

virtud de los Fondos EIE, que se considerarán contribuciones nacionales;]

2. Las asociaciones europeas:

a) se crearán para abordar los desafíos europeos o mundiales solo en aquellos casos en que

permitan alcanzar los objetivos de «Horizonte Europa» de manera más eficaz que a

través de la actuación de la Unión en solitario. Dichas partes dispondrán de una porción

apropiada del presupuesto de «Horizonte Europa» que no superará el [XY] % y, en el

interior de cada clúster del pilar II, la mayor parte del presupuesto se destinará a

acciones emprendidas al margen de asociaciones europeas;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 21
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) respetan los principios de valor añadido de la Unión, transparencia, apertura,

repercusión dentro y para Europa, efecto multiplicador de una amplitud suficiente,

compromiso financiero a largo plazo de todas las partes interesadas, flexibilidad en la

ejecución, coherencia, coordinación y complementariedad con las iniciativas

emprendidas a escala de la Unión, local, regional, nacional y, cuando corresponda,

internacional o con otros socios y misiones;

c) tiene un planteamiento claro basado en el ciclo de vida, están limitadas en el tiempo e

incluyen condiciones relativas a la supresión progresiva de la financiación del

programa.

En el anexo III se establecen las disposiciones y los criterios relativos a la selección, la puesta

en marcha, el seguimiento, la evaluación y la retirada gradual.

_Artículo 9_

**Presupuesto**

1. La dotación financiera para la aplicación del Programa Marco para el período 2021 – 2027

consistirá en [94 100 000 000 euros en precios corrientes] para el Programa Específico

indicado en el artículo 1, apartado 3, letra a) y para el Instituto Europeo de Innovación y

Tecnología (EIT por sus siglas en inglés) y [13 000 000 000 euros en precios corrientes]para

el Programa Específico indicado en el artículo 1, apartado 3, letra b).

2. La distribución indicativa del importe indicado en el apartado 1 destinado al Programa

Específico indicado en el artículo 1, apartado 3, letra a) y para el EIT será de:

a) [25 800 000 000 euros] para el pilar I «Ciencia abierta» durante el período 2021-2027,

de donde:

(1) [ 16 600 000 000 euros] se destinarán al Consejo Europeo de Investigación;

(2) [6 800 000 000 euros] se destinarán a las Acciones Marie Skłodowska-Curie;

(3) [2 400 000 000 euros] se destinarán a las infraestructuras de investigación;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 22
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) [52 700 000 000 euros] para el pilar II «Desafíos mundiales y competitividad industrial»

durante el período 2021-2027, de donde:

1) [7 700 000 000 euros] se destinarán al clúster «Salud»;

2) [2 800 000 000 euros] se destinarán al clúster «Sociedad inclusiva y segura»;

3) [15 000 000 000 euros] se destinarán al clúster «Mundo digital e industria»;

4) [15 000 000 000 euros] se destinarán al clúster «Clima, energía y movilidad»;

5) [10 000 000 000 euros] se destinarán al clúster «Recursos alimentarios y

naturales»;

6) [2 200 000 000 euros] se destinarán a las acciones directas no nucleares del

Centro Común de Investigación (CCI);

c) [13 500 000 000 euros] para el Pilar III «Innovación abierta» durante el

período 2021-2027, de donde:

1) [10 500 000 000 euros] se destinarán al Consejo Europeo de Innovación, incluidos

hasta [500 000 000 euros] para los ecosistemas de innovación europea;

2) [3 000 000 000 euros] se destinarán al Instituto Europeo de Innovación y

Tecnología (EIT);

d) [2 100 000 000 euros] se destinarán a la parte «Reforzar el Espacio Europeo de

Investigación» durante el período 2021-2027, de donde:

1) [1 700 000 000 euros] se destinarán a «compartir la excelencia»;

2) [400 000 000 euros] se destinarán a «reformar y mejorar el sistema europeo de

la I+i».

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. [Para responder a situaciones imprevistas o nuevos acontecimientos y necesidades, la

Comisión, en el marco del procedimiento presupuestario anual, podrá desviarse de los

importes mencionados en el apartado 2 hasta en un máximo del 10 %]. No se permitirá tal

desviación respecto del importe mencionado en el apartado 2, letra b), punto 6, del presente

artículo, y el importe total fijado para la parte «Reforzar el Espacio Europeo de Investigación»

del apartado 2 del presente artículo.

4. El primer importe indicado en el apartado1 para el Programa Específico al que se hace

referencia en el artículo 1, apartado 3, letra a), y para el EIT también podrá cubrir los gastos

de preparación, seguimiento, control, auditoría, evaluación y otras actividades y gastos

necesarios para la gestión y la ejecución del Programa, incluidos todos los gastos

administrativos, así como para la evaluación de la consecución de sus objetivos. Podrá cubrir,

además, gastos relacionados con estudios, reuniones de expertos o acciones de información y

comunicación, en la medida en que estén relacionados con los objetivos del Programa, así

como los gastos relacionados con las redes de tecnologías de la información centradas en el

tratamiento y el intercambio de información, incluidos los instrumentos institucionales de

tecnologías de la información y otro tipo de asistencia técnica y administrativa necesaria en

relación con la gestión del Programa.

5. En caso necesario, podrán consignarse en el presupuesto créditos para después de 2027 a fin

de cubrir los gastos previstos en el apartado 4 y permitir que se gestionen las acciones no

completadas a 31 de diciembre de 2027.

6. Los compromisos presupuestarios para acciones que sobrepasen un ejercicio financiero

podrán desglosarse en tramos anuales durante varios ejercicios.

7. Sin perjuicio de lo dispuesto en el Reglamento Financiero, los gastos relativos a acciones que

resulten de proyectos incluidos en el primer programa de trabajo serán subvencionables a

partir del 1 de enero de 2021.

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

8. [Los recursos asignados a los Estados miembros en el marco de la gestión compartida y que

sean transferibles de conformidad con el artículo 21 del Reglamento (UE) XX […Reglamento

sobre disposiciones comunes] podrán, a petición de los Estados miembros, transferirse al

Programa. La Comisión ejecutará estos recursos directamente, de conformidad con el

artículo 62, apartado 1, letra a), del Reglamento Financiero, o indirectamente, de conformidad

con la letra c) de dicho artículo. Estos recursos se utilizarán en beneficio del Estado miembro

de que se trate, salvo decisión en contrario por parte de la autoridad de gestión pertinente].

9. «Horizonte Europa» se ha concebido para ser aplicado en sinergia con otros programas de

financiación de la Unión, buscando al mismo tiempo la máxima simplificación administrativa.

En el anexo IV figura una lista no exhaustiva de las sinergias con otros programas de

financiación de la Unión.

_Artículo 10_

**Ciencia abierta**

1. El acceso abierto a las publicaciones científicas resultantes de la investigación financiada en

el marco del Programa y el acceso abierto a los datos de las investigaciones, incluidos los que

subyacen a las publicaciones científicas, se garantizará de conformidad con el artículo 35,

apartado 3, del presente Reglamento. Este último será asimismo conforme con el principio

«tan abierto como sea posible y tan cerrado como sea necesario». Se fomentará el acceso

abierto a los demás resultados de la investigación, en particular en beneficio de las pymes.

2. Se garantizará la gestión responsable de los datos de investigación en consonancia con los

principios FAIR (datos fáciles de encontrar, accesibles, interoperables y reutilizables). Se

concederá también atención a la conservación a largo plazo de los datos.

3. Se fomentarán y favorecerán las prácticas relativas a la ciencia abierta, incluido el acceso a

los resultados de la investigación y la gestión responsable de los datos.

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_Artículo 11_

**Financiación complementaria**

Las acciones que reciban un sello de excelencia o que reúnan las condiciones acumulativas y

comparativas que se indican a continuación:

a) han sido evaluadas en una convocatoria de propuestas del Programa;

b) cumplen los requisitos mínimos de calidad de dicha convocatoria de propuestas;

c) no pueden recibir financiación en tal convocatoria de propuestas debido únicamente a

limitaciones presupuestarias,

[podrán recibir financiación con cargo al Fondo Europeo de Desarrollo Rural, el Fondo de

Cohesión, el Fondo Social Europeo+ o el Fondo Europeo Agrícola de Desarrollo Rural, de

conformidad con el artículo [67], apartado 5, del Reglamento (UE) XX [Reglamento sobre

disposiciones comunes] y el artículo [8] del Reglamento (UE) XX [Financiación, gestión y

seguimiento de la política agrícola común], siempre y cuando estas acciones sean coherentes con

los objetivos del programa de que se trate. Se aplicarán las normas del fondo con cargo al que se

proporcione la financiación.]

_Artículo 12_

**Terceros países asociados al**

**Programa** **[15]**

[1. El Programa estará abierto a la asociación de los terceros países siguientes:

a) los países miembros de la Asociación Europea de Libre Comercio (AELC) que son

miembros del Espacio Económico Europeo (EEE), con arreglo a las condiciones

establecidas en el Acuerdo EEE;

**15** [El presente artículo forma parte del marco de financiación del MFP y, por tanto, se
modificará sobre la base de una orientación horizontal. Se sobreentiende que la asociación de
los miembro AELC deberá realizarse de conformidad con las condiciones específicas
establecidas en los acuerdos celebrados entre la Unión y tales países.]

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 26
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) los países adherentes, los países candidatos y los candidatos potenciales, conforme a los

principios generales y los términos y las condiciones generales aplicables a su

participación en programas de la Unión según se establezcan en los acuerdos marco, las

decisiones del Consejo de Asociación o los acuerdos similares que corresponda, y de

conformidad con las condiciones específicas establecidas en los acuerdos que hayan

celebrado con la Unión;

c) los países cubiertos por la política europea de vecindad, conforme a los principios

generales y a los términos y las condiciones generales aplicables a la participación de

dichos países en los programas de la Unión según se establezcan en los acuerdos marco,

las decisiones del Consejo de Asociación o los acuerdos similares que corresponda, y de

conformidad con las condiciones específicas establecidas en los acuerdos que hayan

celebrado con la Unión;

d) los terceros países y territorios que reúnan todos los requisitos siguientes:

i) una buena capacidad en materia de ciencia, tecnología e innovación;

ii) compromiso con una economía de mercado abierto basada en normas, incluido el

tratamiento justo y equitativo de los derechos de la propiedad intelectual, con el

respaldo de instituciones democráticas;

iii) promoción activa de políticas destinadas a mejorar el bienestar económico y social

de los ciudadanos.

La asociación al Programa de los terceros países mencionados en la letra d) se atendrá a

las condiciones establecidas en un acuerdo específico relativo a la participación del

tercer país en cualquier programa de la Unión, siempre y cuando este acuerdo:

–
garantice un justo equilibrio en cuanto a las contribuciones y los beneficios del

tercer país que participa en los programas de la Unión,

–
establezca las condiciones de participación en los programas, incluido el cálculo

de la contribución financiera a cada programa y sus costes administrativos; dichas

contribuciones se considerarán ingresos afectados de conformidad con el

artículo 21, apartado 5, del Reglamento Financiero,

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 27
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

–
no confiera al tercer país poder decisorio sobre el programa,

–
vele por los derechos de la Unión para garantizar una buena gestión financiera y

proteger sus intereses financieros.

2. El alcance de la asociación de cada tercer país al Programa tendrá en cuenta el objetivo de

impulsar el crecimiento económico en la Unión a través de la innovación. En consecuencia, a

excepción de los miembros del EEE, los países adherentes, los países candidatos y los

candidatos potenciales, determinadas partes del Programa podrán quedar excluidas de un

acuerdo de asociación para un país determinado.

3. El acuerdo de asociación dispondrá, cuando proceda, la participación de entidades jurídicas

establecidas en la Unión en programas equivalentes de países asociados de conformidad con

las condiciones establecidas en ellos.

4. Las condiciones por las que se determine el nivel de contribución financiera garantizarán la

corrección automática de cualquier desequilibrio importante con respecto a la cantidad que las

entidades establecidas en el país asociado reciban a través de la participación en el Programa,

habida cuenta de los costes de gestión, ejecución y funcionamiento del Programa.]

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 28
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_TÍTULO II_

_**NORMAS DE PARTICIPACIÓN Y DIFUSIÓN**_

_CAPÍTULO I_

_**Disposiciones generales**_

_Artículo 13_

**Organismos de financiación y acciones directas del CCI**

1. Los organismos de financiación únicamente podrán apartarse de las normas establecidas en el

presente título, a excepto de los artículos 14, 15 y 16, en casos debidamente justificados, solo

si así se dispone en el acto de base por el que se crea el organismo de financiación o por el

que se le encomiendan tareas de ejecución presupuestaria, o, en el caso de los organismos de

financiación mencionados en el artículo 62, apartado 1, letra c), incisos ii), iii) o v), del

Reglamento Financiero, si está previsto en el convenio de contribución y así lo requieren sus

necesidades específicas de funcionamiento o la naturaleza de la acción.

2. Las normas dispuestas en el presente título no se aplicarán a las acciones directas llevadas a

cabo por el CCI.

_Artículo 14_

**Acciones subvencionables**

1. Sin perjuicio del apartado 2 del presente artículo, solo podrán optar a financiación las

acciones dirigidas a alcanzar los objetivos mencionados en el artículo 3.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 29
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

No se financiarán los campos de investigación siguientes:

a) las actividades orientadas a la clonación humana con fines reproductivos;

b) las actividades dirigidas a una modificación de la herencia genética de los seres
humanos que pueda convertirse en hereditaria **[16]** ;

c) las actividades destinadas a la creación de embriones humanos exclusivamente con fines

de investigación o para la obtención de células madre, incluida la transferencia de

núcleos celulares somáticos.

2. Podrá financiarse la investigación sobre células madre humanas, tanto adultas como

embrionarias, dependiendo tanto del contenido de la propuesta científica como del marco

jurídico de los Estados miembros interesados. No se concederá financiación, ni en el seno ni

fuera de la Unión, para las actividades de investigación que estén prohibidas en todos los

Estados miembros. Tampoco se financiarán en un Estado miembro actividades que este haya

prohibido.

_Artículo 15_

**Aspectos éticos** **[17]**

1. Las acciones que se lleven a cabo en el marco del Programa respetarán los principios éticos y

la legislación nacional, de la Unión e internacional aplicable, incluidos la Carta de los

Derechos Fundamentales de la Unión Europea y el Convenio Europeo de Derechos Humanos

y sus protocolos adicionales.

Se prestará especial atención al principio de proporcionalidad, al derecho a la intimidad, al

derecho a la protección de los datos personales, al derecho a la integridad física y psíquica de

la persona, al derecho a la no discriminación y a la necesidad de garantizar unos niveles

elevados de protección de la salud humana y del medio ambiente.

**16** Podrá financiarse la investigación relativa al tratamiento del cáncer de gónadas.

**17** Supeditado al acto jurídico final, la Comisión presentará una declaración sobre la
investigación con células madre embrionarias humanas al igual que en el programa
Horizonte 2020 (Declaración 2013/C 373/02).

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 30
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

2. Las entidades que participen en la acción deberán proporcionar:

a) una autoevaluación ética en la que se señalen y detallen todas las cuestiones éticas que

puedan plantearse en relación con el objetivo, la ejecución y la posible repercusión de

las actividades objeto de financiación, así como una confirmación de la conformidad

con el apartado 1 y una descripción de la manera en que se garantizará tal conformidad;

b) una confirmación de que las actividades serán conformes con el Código Europeo de

Conducta para la Integridad en la Investigación publicado por All European Academies

y de que no se llevará a cabo actividad alguna que esté excluida de la financiación;

c) para las actividades que se realicen fuera de la Unión, una confirmación de que esas

mismas actividades habrían estado autorizadas en un Estado miembro; y

d) para las actividades que impliquen el uso de células madre embrionarias humanas,

según proceda, los detalles sobre las medidas en materia de concesión de licencias y

control que deberán adoptar las autoridades competentes de los Estados miembros de

que se trate, así como acerca de toda aprobación ética que deba obtenerse antes del

inicio de las actividades en cuestión.

3. Las propuestas se revisarán sistemáticamente para identificar aquellas acciones que planteen

cuestiones éticas complejas o graves y someterlas a una evaluación ética. Esta evaluación será

efectuada por la Comisión, salvo que se delegue en el organismo de financiación. Para las

acciones que impliquen el uso de células madre embrionarias humanas o embriones humanos,

la evaluación ética será obligatoria. Las revisiones y evaluaciones éticas se llevarán a cabo

con la ayuda de expertos en aspectos éticos. La Comisión y los organismos de financiación

garantizarán, en la mayor medida posible, la transparencia de los procedimientos éticos.

4. Las entidades que participen en la acción obtendrán toda aprobación necesaria o cualquier

otro documento obligatorio de la comisión ética local o nacional o de cualquier otro

organismo pertinente, como las autoridades de protección de datos, antes de iniciar las

actividades de que se trate. Dichos documentos deberán archivarse y facilitarse a la Comisión

o al organismo de financiación cuando así lo soliciten.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 31
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

5. Si procede, la Comisión o el organismo de financiación llevará a cabo comprobaciones de los

aspectos éticos. En el caso de las cuestiones éticas graves o complejas, será la Comisión la

encargada de hacer las comprobaciones, salvo que se delegue en el organismo de

financiación.

Las comprobaciones éticas se llevarán a cabo con la ayuda de expertos en aspectos éticos.

6. Podrán excluirse o concluirse en cualquier momento las acciones que no sean conformes con

los requisitos éticos a las que se refieren los apartados 1-4.

_Artículo 16_

**Seguridad**

1. Las acciones que se lleven a cabo en el marco del Programa deberán ser conformes con las

normas de seguridad que sean de aplicación, en particular las normas sobre protección de la

información clasificada contra la divulgación no autorizada, así como con todo acto

legislativo nacional y de la Unión pertinente. Para las investigaciones que se lleven a cabo

fuera de la Unión y usen o generen información clasificada, además de cumplirse los

requisitos mencionados, deberá haberse celebrado un acuerdo de seguridad entre la Unión y el

tercer país en el que tenga lugar la investigación.

2. En su caso, las propuestas incluirán una autoevaluación de la seguridad en la que se señalará

cualquier posible cuestión relativa a la seguridad y se detallará el modo en que se tratarán

estas cuestiones a fin de dar cumplimiento a la legislación nacional y de la Unión pertinente.

3. En su caso, la Comisión o el organismo de financiación efectuará un control de seguridad para

las propuestas que planteen cuestiones de seguridad.

4. En su caso, las acciones se ajustarán a lo establecido en la Decisión (UE, Euratom) 2015/444

y sus normas de desarrollo.

5. Las entidades que participen en la acción garantizarán la protección contra la divulgación no

autorizada de la información clasificada que se use o genere en el marco de la acción. Antes

del inicio de las actividades de que se trate, dichas entidades facilitarán los documentos

justificativos de la habilitación personal de seguridad o la habilitación de seguridad de

establecimiento obtenidos de las autoridades nacionales de seguridad correspondientes.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 32
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

6. En aquellos casos en que los expertos independientes deban tratar información clasificada, se

exigirá la habilitación de seguridad correspondiente antes de su nombramiento.

7. En su caso, la Comisión o el organismo de financiación podrá llevar a cabo comprobaciones

de la seguridad.

8. Podrán excluirse o concluirse en cualquier momento las acciones que no sean conformes con

las normas de seguridad a las que se refieren los apartados 1, 2, 4, 5 y 7.

_CAPÍTULO II_

_**Subvenciones**_

_Artículo 17_

**Subvenciones**

Las subvenciones en el marco del Programa se concederán y gestionarán de conformidad con el

título VIII del Reglamento Financiero, salvo que se indique otra cosa en el presente capítulo.

_Artículo 18_

**Entidades que pueden optar a la participación**

1. Podrán participar en las acciones del Programa las entidades jurídicas, independientemente de

su lugar de establecimiento, o las organizaciones internacionales que cumplan las condiciones

establecidas en el presente Reglamento y las condiciones fijadas en el programa de trabajo o

la convocatoria correspondiente.

2. Las entidades formarán parte de un consorcio integrado por al menos tres entidades jurídicas

independientes, cada una de ellas establecida en un Estado miembro o país asociado diferente,

y de las que al menos una esté establecida en un Estado miembro, salvo que:

a) en el programa de trabajo, por motivos debidamente justificados, se disponga otra cosa;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 33
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) se trate de una de las acciones mencionadas en los apartados 3 o 4.

3. Las acciones «en las fronteras del conocimiento» del Consejo Europeo de Investigación, las

acciones del Consejo Europeo de Innovación, las acciones de formación y movilidad, y las

acciones cofinanciadas por el Programa podrán ser ejecutadas por una o más entidades

jurídicas, de las que al menos una deberá estar establecida en un Estado miembro o país

asociado.

4. Las acciones de coordinación y apoyo podrán ser ejecutadas por una o más entidades

jurídicas, que podrán estar establecidas en un Estado miembro, un país asociado [o en otro

tercer país] **[18]** .

5. En el caso de las acciones relativas a los activos estratégicos, los intereses, la autonomía o la

seguridad de la Unión, el programa de trabajo podrá disponer que la participación se limite

únicamente a las entidades jurídicas establecidas en un Estado miembro o a las entidades

jurídicas establecidas en determinados países asociados [u otros terceros países], además de

los Estados miembros. Toda limitación a la participación de entidades establecidas en países

asociados miembros del Espacio Económico Europeo deberá ser conforme a los términos y

condiciones del Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo.

6. Si procede y si está debidamente justificado, el programa de trabajo podrá establecer criterios

de admisibilidad adicionales a los que se indican en los apartados 2, 3, 4 y 5, en particular por

lo que respecta al número de entidades jurídicas, el tipo de entidad jurídica y el lugar de

establecimiento, en función de requisitos políticos específicos o de la naturaleza y los

objetivos de la acción.

7. [En el caso de las acciones que se beneficien de recursos con arreglo al artículo 9, apartado 8,

la participación se limitará a una única entidad jurídica establecida en la jurisdicción de la

autoridad de gestión delegante, salvo acuerdo en contrario con la autoridad de gestión

recogido en el programa de trabajo.]

8. El CCI podrá participar en las acciones si así se indica en el programa de trabajo.

9. El CCI, las organizaciones internacionales para la investigación de interés europeo y las

entidades jurídicas creadas en virtud del Derecho de la Unión se considerarán establecidos en

un Estado miembro distinto de aquellos en los que estén establecidas las otras entidades

jurídicas que participan en la acción.

**18** Corchetes solicitados por los negociadores del MFP.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 34
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

10. En el caso de las acciones «en las fronteras del conocimiento» del Consejo Europeo de

Investigación y las acciones de formación y movilidad, las organizaciones internacionales con

sede en un Estado miembro o en un país asociado se considerarán establecidas en ese Estado

miembro o país asociado.

_Artículo 19_

**Entidades que pueden optar a financiación**

1. Podrán optar a financiación las entidades establecidas en un Estado miembro o en un país

asociado.

[En el caso de las acciones que se beneficien de recursos con arreglo al artículo 9, apartado 8,

únicamente aquellas que estén establecidas en la jurisdicción de la autoridad de gestión

podrán optar a recibir los importes correspondientes.]

2. [En principio, las entidades establecidas en un tercer país no asociado deberán hacerse cargo

del coste de su participación. No obstante, en el caso de los países de renta baja a media **[19]**, y

excepcionalmente en el caso de otros terceros países no asociados, estas entidades podrán

optar a financiación en el marco de una acción si:

a) el tercer país figura en el programa de trabajo adoptado por la Comisión; o

b) la Comisión o el organismo de financiación considera que su participación es

fundamental para la ejecución de la acción.]

3. Las entidades afiliadas podrán optar a financiación en el marco de una acción si están

establecidas en un Estado miembro, en un país asociado [o en un tercer país] recogido en el

programa de trabajo adoptado por la Comisión.

**19** Se adjuntará al programa de trabajo la lista de los países de renta baja a media.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 35
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_Artículo 20_

**Convocatorias de propuestas**

1. Sin perjuicio de las disposiciones específicas establecidas en el apartado 2, el contenido de las

convocatorias de propuestas figurará en el programa de trabajo.

2. En lo que se refiere al desarrollo de carteras de acciones en el marco de las actividades de

transición del instrumento Explorador («Pathfinder») del Consejo Europeo de Innovación:

a) la publicación y el contenido de las convocatorias de propuestas se determinarán en

función de los objetivos y el presupuesto fijados por el programa de trabajo en relación

con la cartera de acciones de que se trate;

b) cada propuesta seleccionada en el marco del Explorador del Consejo Europeo de

Innovación mediante una convocatoria de propuestas incluirá un importe fijo

de 50 000 EUR para la realización de actividades complementarias como la evaluación

de posibles empresas derivadas o innovaciones creadoras de mercados, o la elaboración

de un plan de empresa convincente. La utilización de este importe estará sujeta a la

autorización previa de la Comisión. Se informará de dichos casos al Comité del

Programa establecido en virtud del Programa Específico.

3. Si fuera necesario para lograr sus objetivos, las convocatorias podrán, en casos excepcionales,

restringirse al desarrollo de actividades complementarias o a la inclusión de socios adicionales

en acciones ya existentes. Además, el programa de trabajo podrá prever la posibilidad de que

entidades jurídicas de Estados miembros con un bajo rendimiento en materia de I+i se sumen

a acciones colaborativas de I+i ya seleccionadas, previo acuerdo del consorcio respectivo y a

condición de que no participe aún en este ninguna entidad jurídica de dichos Estados

miembros.

4. No se requerirá organizar una convocatoria de propuestas para las acciones de coordinación y

apoyo o las acciones cofinanciadas por el Programa que:

a) deban ser llevadas a cabo por el CCI o por las entidades jurídicas designadas en el

programa de trabajo; y

b) no entren en el ámbito de aplicación de una convocatoria de propuestas, de conformidad

con el artículo 195, letra e), del Reglamento Financiero.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 36
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

5. El programa de trabajo especificará las convocatorias en las que se concederán sellos de

excelencia. Previa autorización del solicitante, y a condición de celebrarse el acuerdo de

confidencialidad correspondiente, podrá compartirse información relativa a la solicitud y la

evaluación con las autoridades de financiación interesadas.

_Artículo 21_

**Convocatorias conjuntas**

La Comisión o el organismo de financiación podrá publicar una convocatoria de propuestas

conjunta con:

a) terceros países, incluidas sus organizaciones o agencias científicas y tecnológicas;

b) organizaciones internacionales;

c) entidades jurídicas sin ánimo de lucro.

En el caso de una convocatoria conjunta, se establecerán procedimientos conjuntos para la selección

y evaluación de las propuestas. En estos procedimientos intervendrá un grupo equilibrado de

expertos designados por cada una de las partes.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 37
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_Artículo 22_

**Contratación precomercial y contratación de soluciones innovadoras**

1. Las acciones podrán implicar o tener como objetivo principal la contratación precomercial o

la contratación pública de soluciones innovadoras por beneficiarios que sean poderes

adjudicadores o entidades adjudicadoras según se definen en la Directiva 2014/23/EU **[20]**, la
Directiva 2014/24/UE **[21]**, la Directiva 2014/25/UE **[22]** y la Directiva 2009/81/CE **[23]** .

2. Los procedimientos de contratación:

a) serán conformes con los principios de transparencia, no discriminación, igualdad de

trato, buena gestión financiera y proporcionalidad, así como con las normas de

competencia;

b) en el caso de la contratación precomercial, podrán establecer condiciones específicas

tales como que el lugar en el que vayan a desarrollarse las actividades objeto de

contratación quede restringido al territorio de los Estados miembros y de los países

asociados;

c) podrán autorizar la adjudicación de contratos múltiples a través de un mismo

procedimiento («fuentes múltiples»); y

d) establecerán que los contratos se adjudiquen a la oferta u ofertas que presenten la mejor

relación coste-calidad y garanticen la ausencia de cualquier conflicto de interés.

**20** Directiva 2014/23/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de febrero de 2014, sobre
la adjudicación de contratos de concesión (DO L 94 de 28.3.2014, p. 1).
**21** Directiva 2014/24/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de febrero de 2014, sobre
contratación pública y por la que se deroga la Directiva 2004/18/CE (DO L 94 de 28.3.2014,
p. 65).
**22** Directiva 2014/25/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de febrero de 2014,
relativa a la contratación por entidades que operan en los sectores del agua, la energía, los
transportes y los servicios postales y por la que se deroga la Directiva 2004/17/CE (DO L 94
de 28.3.2014, p. 243).
**23** Directiva 2009/81/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de julio de 2009, sobre
coordinación de los procedimientos de adjudicación de determinados contratos de obras, de
suministro y de servicios por las entidades o poderes adjudicadores en los ámbitos de la
defensa y la seguridad, y por la que se modifican las Directivas 2004/17/CE y 2004/18/CE
(DO L 216 de 20.8.2009, p. 76).

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 38
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. El contratista que obtenga resultados a raíz de una acción de contratación precomercial será,

como mínimo, el titular de los derechos de propiedad intelectual correspondientes. Los

poderes adjudicadores disfrutarán, como mínimo, de derechos de acceso gratuitos a los

resultados para uso propio, así como del derecho a conceder, o a exigir a los contratistas

participantes que concedan, licencias no exclusivas a terceros con el fin de explotar los

resultados para el poder adjudicador en condiciones justas y razonables, sin derecho alguno a

conceder sublicencias. Si un contratista no explota comercialmente los resultados en un plazo

determinado tras la contratación precomercial, según lo establecido en el contrato

correspondiente, los poderes adjudicadores, tras consultar la cuestión con el contratista,

podrán solicitar a dicho contratista que les ceda la propiedad de los resultados.

_**24**_ _[Artículo 23_

**Financiación acumulativa**

Una acción que haya recibido una contribución de otro programa de la Unión también podrá recibir

una contribución en el marco del Programa, a condición de que las contribuciones no sufraguen los

mismos costes. Las normas de cada programa de la Unión que realice la contribución serán de

aplicación a su respectiva contribución a la acción. La financiación acumulativa no excederá el total

de los costes subvencionables de la acción, y las ayudas con cargo a diferentes programas de la

Unión podrán calcularse sobre una base proporcional de conformidad con los documentos en los

que se establezcan las condiciones de las ayudas.

_Artículo 24_

**Criterios de selección**

1. Además de las excepciones previstas en el artículo 198, apartado 5, del Reglamento

Financiero, únicamente se comprobará la capacidad financiera del coordinador y solo si la

financiación de la Unión que se solicita para la acción es igual o superior a 500 000 EUR.

**24** Dependiendo del resultado de las negociaciones sobre los actos jurídicos respectivos.]

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 39
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

2. Sin embargo, si hay motivos para dudar de la capacidad financiera o si el riesgo es más

elevado debido a la participación en varias acciones en curso financiadas con cargo a

programas de investigación e innovación de la Unión, la Comisión o el organismo de

financiación comprobará también la capacidad financiera del resto de los solicitantes o de los

coordinadores por debajo del umbral mencionado en el apartado 1.

3. Si la capacidad financiera está estructuralmente garantizada por otra entidad jurídica, se

comprobará la capacidad financiera de esta.

4. En caso de capacidad financiera insuficiente, la Comisión o el organismo de financiación

podrá supeditar la participación del solicitante a la presentación de una declaración de

responsabilidad solidaria por parte de una entidad afiliada.

5. La contribución al Mecanismo de Seguro Mutuo creado en virtud del artículo 33 se

considerará una garantía suficiente con arreglo al artículo 152 del Reglamento Financiero. No

podrá pedirse ni imponerse a los beneficiarios ninguna garantía o seguridad adicional.

_Artículo 25_

**Criterios de adjudicación**

1. Las propuestas se evaluarán sobre la base de los siguientes criterios de adjudicación:

a) la excelencia,

b) la repercusión,

c) la calidad y la eficiencia de la ejecución.

2. En el caso de las propuestas para acciones «en las fronteras del conocimiento» del Consejo

Europeo de Innovación, solo se aplicará el criterio del apartado 1, letra a).

3. El programa de trabajo ofrecerá más detalles sobre la aplicación de los criterios de

adjudicación establecidos en el apartado 1 y podrá especificar los factores de ponderación y

los umbrales.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 40
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_Artículo 26_

**Evaluación**

1. Las propuestas serán evaluadas por el comité de evaluación, que estará compuesto por

expertos externos independientes.

Para las actividades del Consejo Europeo de Innovación, para las misiones y en casos

debidamente justificados expuestos en el programa de trabajo **adoptado por la Comisión**, el

comité de evaluación podrá estar compuesto en parte o, en el caso de acciones de

coordinación y de apoyo, en parte o exclusivamente, por representantes de instituciones u

organismos de la Unión a que se refiere el artículo 150 del Reglamento Financiero.

Observadores independientes podrán seguir el proceso de evaluación.

2. Si procede, el comité de evaluación clasificará las propuestas que hayan superado los

umbrales aplicables, en función de:

a) la puntuación obtenida en la evaluación;

b) su contribución a la consecución de los objetivos políticos específicos, así como a la

configuración de una cartera de proyectos coherente para las actividades del Explorador

del Consejo Europeo de Innovación, las misiones y en otros casos debidamente

justificados recogidos de manera detallada en el programa de trabajo **adoptado por la**

**Comisión** .

Para las actividades del Consejo Europeo de Innovación, para las misiones y en otros casos

debidamente justificados expuestos de manera detallada en el programa de trabajo **adoptado**

**por la Comisión**, el comité de evaluación podrá proponer ajustes a las propuestas en la

medida necesaria para garantizar la coherencia del enfoque de cartera. Estos ajustes serán

acordes con las condiciones de participación y con el principio de igualdad de trato. Se

informará de dichos casos al Comité del Programa.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 41
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. De conformidad con el artículo 200, apartado 7, del Reglamento Financiero, se informará a

los solicitantes en todas las etapas de la evaluación y, de ser el caso, de los motivos por los

que su solicitud ha sido desestimada.

4. Las entidades jurídicas establecidas en los Estados miembros con un bajo rendimiento en

materia de I+i que hayan participado con éxito en el componente «Ampliar la participación y

compartir la excelencia» recibirán, previa petición, el certificado de su participación, que

podrá adjuntarse a propuestas del pilar II del programa que coordinen.

_Artículo 27_

**Procedimiento de revisión de la evaluación**

1. Los solicitantes podrán pedir la revisión de la evaluación si consideran que el procedimiento

de evaluación pertinente no se ha aplicado correctamente a sus propuestas **[25]** .

2. La revisión de la evaluación atañe únicamente a los aspectos de procedimiento de la

evaluación, no a la evaluación de los méritos de la propuesta.

2 _bis_ . El comité de revisión de la evaluación emitirá un dictamen sobre los aspectos de

procedimiento y estará presidido por un funcionario de la Comisión o del organismo de

financiación correspondiente que pertenezca a un departamento distinto del responsable de la

convocatoria de propuestas. El comité podrá hacer una de las siguientes recomendaciones:

a) la reevaluación de la propuesta a cargo principalmente de evaluadores que no

intervinieron en la evaluación anterior;

b) la confirmación de la evaluación inicial.

3. La revisión de la evaluación no podrá retrasar el proceso de selección para las propuestas que

no sean objeto de revisión.

**25** El procedimiento se definirá en un documento que se publicará antes del inicio del proceso de
evaluación.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 42
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_Artículo 28_

**Plazos para la concesión**

1. No obstante lo dispuesto en el artículo 194, apartado 2, párrafo primero, del Reglamento

financiero, se aplicarán los plazos que se indican a continuación:

a) para informar a todos los solicitantes del resultado de la evaluación de sus solicitudes,

un máximo de cinco meses una vez finalizado el plazo establecido para la presentación

de propuestas completas;

b) para la firma de los acuerdos de subvención con los solicitantes, un máximo de ocho

meses una vez finalizado el plazo establecido para la presentación de propuestas

completas.

2. El programa de trabajo podrá disponer plazos más cortos.

3. Además de las excepciones previstas en el artículo 194, apartado 2, párrafo segundo, del

Reglamento Financiero, podrán ampliarse los plazos a que se refiere el apartado 1 para las

acciones del Consejo Europeo de Investigación, las misiones y las acciones sometidas a una

evaluación ética o de la seguridad.

_Artículo 29_

**Ejecución de la subvención**

1. Si un beneficiario incumple sus obligaciones en relación con la ejecución técnica de la acción,

los demás beneficiarios deberán cumplir estas obligaciones sin ninguna financiación adicional

de la Unión, a menos que se les exima expresamente de ello. La responsabilidad financiera de

cada beneficiario se limitará a su propia deuda, a reserva de las disposiciones relativas al

Mecanismo de Seguro Mutuo.

2. El acuerdo de subvención podrá establecer etapas y los tramos de prefinanciación

correspondientes. Si no se completan estas etapas, podrá suspenderse, modificarse o, a

condición de que se justifique debidamente, concluirse la acción.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 43
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. Asimismo, podrá ponerse fin a una acción si los resultados previstos dejan de ser pertinentes

para la Unión por motivos científicos, tecnológicos o, en el caso del acelerador del Consejo

Europeo de Innovación, también por motivos económicos.

_Artículo 29 bis_

**Modelo de acuerdo de subvención;**

1. La Comisión elaborará, en estrecha cooperación con los Estados miembros, modelos de

acuerdos de subvención entre la Comisión o el organismo de financiación correspondiente y

los beneficiarios, de conformidad con el presente Reglamento. En caso de que resulte

necesaria una modificación significativa del modelo de acuerdo de subvención, la Comisión,

en estrecha cooperación con los Estados miembros, lo revisará de la forma adecuada.

2. El acuerdo de subvención establecerá los derechos y las obligaciones de los beneficiarios y de

la Comisión o del organismo de financiación correspondiente, de conformidad con el presente

Reglamento. También establecerá los derechos y las obligaciones de las entidades jurídicas

que adquieran la condición de beneficiarios durante la ejecución de la acción, así como la

función y las tareas del coordinador de un consorcio.

_Artículo 30_

**Porcentajes de financiación**

1. Se aplicará un porcentaje único de financiación para todas las actividades financiadas en el

marco de una acción. El porcentaje máximo se fijará en el programa de trabajo.

2. El Programa podrá reembolsar hasta el 100 % del total de los costes subvencionables de una

acción, salvo en los casos que se indican a continuación:

a) acciones en materia de innovación: hasta el 70 % del total de los costes

subvencionables, excepto para las entidades jurídicas sin ánimo de lucro, en cuyo caso

el Programa podrá reembolsar hasta el 100 % del total de los costes subvencionables;

b) acciones cofinanciadas por el Programa: como mínimo el 30 % del total de los costes

subvencionables, y en determinados casos debidamente justificados, hasta el 70 %.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 44
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. Los porcentajes de financiación determinados en el presente artículo se aplicarán también en

el caso de las acciones en las que se establezca una financiación a tipo fijo, mediante costes

unitarios o mediante cantidades fijas únicas para toda la acción o parte de esta.

_Artículo 31_

**Costes indirectos**

1. Los costes indirectos subvencionables se determinarán aplicando un tipo fijo del 25 % del

total de los costes directos subvencionables, excluidos los costes directos subvencionables de

subcontratación, la ayuda financiera a terceros y todo coste unitario o cantidad fija única que

incluya costes indirectos.

En su caso, los costes indirectos incluidos en los costes unitarios o las cantidades fijas únicas

se calcularán utilizando el tipo fijo determinado en el apartado 1, excepto en lo referente a los

costes unitarios relativos a bienes y servicios facturados internamente, que se calcularán sobre

la base de los costes reales, de conformidad con las prácticas de contabilidad de costes

habituales de los beneficiarios.

2. Ahora bien, si así se dispone en el programa de trabajo, los costes indirectos podrán declararse

en forma de cantidad fija única o costes unitarios.

_Artículo 32_

**Costes subvencionables**

1. Además de los criterios establecidos en el artículo 186 del Reglamento Financiero, en el caso

de los beneficiarios con remuneración basada en proyectos, los costes de personal serán

subvencionables hasta la remuneración que se pague a la persona por trabajar en proyectos

similares financiados con cargo a programas nacionales, incluidas las cargas sociales y otros

costes relacionados con la remuneración del personal asignado a la acción que emanen del

derecho nacional o del contrato de trabajo.

Por «remuneración basada en proyectos» se entiende la remuneración que está vinculada a la

participación de una persona en proyectos, forma parte de las prácticas habituales del

beneficiario en materia de remuneración y se paga de manera coherente.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 45
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

2. No obstante lo dispuesto en el artículo 190, apartado 1, del Reglamento Financiero, los costes

de los recursos facilitados por terceros mediante contribuciones en especie serán

subvencionables hasta los costes directos subvencionables del tercero.

3. No obstante lo dispuesto en el artículo 192 del Reglamento Financiero, los ingresos generados

por la explotación de los resultados no se considerarán ingresos de la acción.

4. No obstante lo dispuesto en el artículo 203, apartado 4, del Reglamento Financiero, será

obligatorio un certificado relativo a los estados financieros en el momento del pago del saldo

si el importe reclamado como costes reales y costes unitarios calculados de conformidad con

las prácticas de contabilidad de costes habituales es igual o superior a 325 000 EUR.

_Artículo 33_

**Mecanismo de Seguro Mutuo**

1. Se crea en virtud del presente artículo el Mecanismo de Seguro Mutuo (el «Mecanismo»), que

sustituirá y sucederá al fondo establecido por el artículo 38 del Reglamento (CE)

n.º 1290/2013. El Mecanismo cubrirá el riesgo asociado a la no recuperación de las sumas

adeudadas por los beneficiarios:

a) a la Comisión, con arreglo a la Decisión n.º 1982/2006/CE;

b) a la Comisión y los organismos de la Unión en el marco de «Horizonte 2020»;

c) a la Comisión y los organismos de financiación en el marco del Programa.

La cobertura del riesgo en relación con los organismos de financiación a que se refiere el

párrafo primero, letra c), podrá aplicarse a través de un sistema de cobertura indirecta

establecido en el acuerdo correspondiente y habida cuenta de la naturaleza del organismo de

financiación.

2. El Mecanismo estará gestionado por la Unión, representada por la Comisión en calidad de

agente ejecutivo. La Comisión fijará normas específicas para el funcionamiento del

Mecanismo.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 46
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. Los beneficiarios aportarán una contribución del 5 % de la financiación de la Unión para la

acción. La Comisión, sobre la base de evaluaciones periódicas, podrá revisar la contribución

al alza, hasta un máximo del 8 %, o a la baja, por debajo del 5 %. La contribución de los

beneficiarios al Mecanismo se deducirá de la prefinanciación inicial, se abonará al

Mecanismo en nombre de los beneficiarios y en ningún caso podrá exceder el importe de la

prefinanciación inicial.

4. La contribución de los beneficiarios será devuelta en el momento del pago del saldo.

5. Todo rendimiento financiero generado por el Mecanismo se sumará a este. Si el rendimiento

es insuficiente, el Mecanismo no intervendrá y la Comisión o el organismo de financiación

recuperará directamente de los beneficiarios o terceros toda cantidad adeudada.

6. Las cantidades recuperadas constituirán un ingreso que será asignado al Mecanismo con

arreglo a lo dispuesto en el artículo 21, apartado 5, del Reglamento Financiero. Una vez se

hayan ejecutado todas las subvenciones cuyo riesgo esté cubierto directa o indirectamente por

el Mecanismo, la Comisión recuperará cualquier cantidad restante y la consignará en el

presupuesto de la Unión, a reserva de las decisiones de la autoridad legislativa.

7. El Mecanismo podrá estar abierto a los beneficiarios de cualquier otro programa de la Unión

gestionado de forma directa. La Comisión adoptará las modalidades de participación de los

beneficiarios de otros programas.

_Artículo 34_

**Propiedad y protección**

1. Los beneficiarios serán los propietarios de los resultados que generen. Velarán por que todo

derecho de sus empleados o cualquier otra parte en relación con los resultados pueda ejercerse

de forma compatible con las obligaciones de los beneficiarios de conformidad con los

términos y las condiciones establecidos en el acuerdo de subvención.

Dos o más beneficiarios serán copropietarios de unos resultados si:

a) los han generado conjuntamente; y

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 47
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) no es posible:

i) determinar la contribución respectiva de cada beneficiario;

o

ii) dividirlos a la hora de solicitar, obtener o mantener su protección.

Los copropietarios acordarán por escrito la asignación y las condiciones del ejercicio de la

propiedad conjunta. Salvo que se convenga otra cosa, un copropietario podrá conceder a

terceros licencias no exclusivas de explotación de los resultados de propiedad conjunta, sin

derecho a sublicencia, siempre y cuando lo notifique por anticipado a los demás

copropietarios y les ofrezca una compensación justa y razonable. Los copropietarios podrán

acordar por escrito la aplicación de un régimen distinto de la propiedad conjunta.

2. Los beneficiarios que hayan recibido financiación de la Unión protegerán debidamente sus

resultados, si resulta posible y está justificado, habida cuenta de todas las consideraciones

necesarias, incluidas las perspectivas de explotación comercial. A la hora de tomar una

decisión acerca de la protección, el beneficiario también tendrá en cuenta los intereses

legítimos de los demás beneficiarios de la acción.

_Artículo 35_

**Explotación y difusión**

1. Los beneficiarios que hayan recibido financiación de la Unión harán todo lo posible por

explotar sus resultados, en particular en la Unión y en los países asociados de los beneficiarios

que participen en la acción. La explotación podrá ser directa, por parte de los beneficiarios, o

indirecta, en concreto a través de la cesión y concesión de licencias sobre los resultados de

conformidad con el artículo 36.

El programa de trabajo podrá establecer obligaciones suplementarias en materia de

explotación.

Si, a pesar de los esfuerzos del beneficiario por explotar sus resultados directa o

indirectamente, no tiene lugar explotación alguna durante el plazo determinado en el acuerdo

de subvención, el beneficiario usará una plataforma en línea adecuada, según lo dispuesto en

el acuerdo de subvención, a fin de encontrar a partes interesadas para la explotación de dichos

resultados. Si una solicitud del beneficiario lo justifica, se le podrá eximir de esta obligación.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 48
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

2. A reserva de las posibles restricciones relacionadas con la protección de la propiedad

intelectual, las normas de seguridad o los intereses legítimos, los beneficiarios difundirán sus

resultados tan pronto como sea posible.

El programa de trabajo podrá establecer obligaciones suplementarias en materia de difusión.

3. Los beneficiarios velarán por que el acceso abierto a las publicaciones científicas se ofrezca

con arreglo a los términos y las condiciones establecidos en el acuerdo de subvención. En

particular, los beneficiarios se asegurarán de que ellos o los autores conservan los derechos de

la propiedad intelectual necesarios para dar cumplimiento a los requisitos de acceso abierto.

El acceso abierto a los datos de investigación será la norma general en virtud de los términos

y las condiciones establecidos en el acuerdo de subvención, si bien se aplicarán excepciones

cuando esté justificado, habida cuenta de los intereses legítimos de los beneficiarios, en

particular la explotación comercial, y cualquier otra limitación, como las normas sobre

protección de datos, las normas de seguridad o los derechos de la propiedad intelectual.

El programa de trabajo podrá establecer obligaciones suplementarias de adopción de prácticas

de ciencia abierta.

4. Los beneficiarios gestionarán todos los datos de investigación en consonancia con los

principios FAIR (fáciles de encontrar, accesibles, interoperables y reutilizables) y de

conformidad con los términos y las condiciones establecidos en el acuerdo de subvención y

establecerán un plan de gestión de los datos.

El programa de trabajo podrá establecer obligaciones adicionales relativas al uso de la Nube

Europea de la Ciencia Abierta para almacenar y proporcionar acceso a los datos de

investigación.

5. Si un beneficiario prevé difundir sus resultados, deberá notificarlo previamente a los demás

beneficiarios de la acción. Cualquiera de los beneficiarios podrá oponerse si demuestra que

sus intereses legítimos en relación con sus resultados o conocimientos previos resultarían

gravemente perjudicados por la difusión prevista. En tales casos, la difusión no podrá

realizarse a menos que se tomen las medidas adecuadas para salvaguardar dichos intereses

legítimos.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 49
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

6. Salvo que se disponga otra cosa en el programa de trabajo, las propuestas incluirán un plan

para la explotación y difusión de los resultados. Si la explotación prevista conlleva el

desarrollo, la creación, la fabricación y la comercialización de un producto o proceso, o la

creación y prestación de un servicio, el plan incluirá la estrategia correspondiente. Si el plan

prevé la explotación principalmente en terceros países no asociados, las entidades jurídicas

deberán explicar la manera en que la explotación aún responde al interés de la Unión.

Los beneficiarios seguirán desarrollando el plan en el transcurso y tras la conclusión de la

acción.

7. A efectos del seguimiento y la difusión por la Comisión o el organismo de financiación, los

beneficiarios facilitarán toda la información que se les solicite en relación con la explotación

y difusión de sus resultados, de conformidad con las condiciones establecidas en el acuerdo de

subvención. A reserva de los intereses legítimos de los beneficiarios, esta información se

pondrá a disposición del público.

_Artículo 36_

**Cesión y concesión de licencias**

1. Los beneficiarios podrán ceder la propiedad de sus resultados. Se asegurarán de que sus

obligaciones se aplican también al nuevo propietario y de que este tiene la obligación de

transferirlas a un eventual cesionario ulterior.

2. A menos que se haya convenido otra cosa por escrito respecto de terceros identificados

expresamente o que resulte imposible en el marco de la legislación aplicable, todo

beneficiario que tenga intención de ceder la propiedad de sus resultados deberá notificarlo con

antelación a todos los demás beneficiarios que aún tengan derechos de acceso a los resultados.

La notificación deberá incluir información suficiente sobre el nuevo propietario para que

cualquier beneficiario pueda evaluar los eventuales efectos sobre su derecho de acceso.

A menos que se haya convenido otra cosa por escrito respecto de terceros identificados

expresamente, todo beneficiario podrá oponerse a la cesión si demuestra que esta afectaría

negativamente a su derecho de acceso. En este caso, la cesión no podrá tener lugar hasta que

los beneficiarios afectados lleguen a un acuerdo.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 50
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. Los beneficiarios podrán conceder licencias sobre sus resultados o conceder de alguna otra

manera el derecho a explotarlos, incluido de manera exclusiva, siempre y cuando ello no

afecte al cumplimiento de sus obligaciones. La concesión de licencias exclusivas respecto a

los resultados estará permitida a condición de que todos los participantes afectados confirmen

que renuncian a sus correspondientes derechos de acceso.

4. En casos justificados, el acuerdo de subvención establecerá el derecho a oponerse a la cesión

de la propiedad de los resultados o a la concesión de una licencia exclusiva sobre los

resultados si:

a) los beneficiarios que generan los resultados han recibido financiación de la Unión;

b) la cesión o la concesión de la licencia tiene como destinatario una entidad jurídica

establecida en un tercer país no asociado; y

c) la cesión o la concesión de la licencia no respeta los intereses de la Unión.

En caso de aplicarse el derecho de oposición, el beneficiario deberá notificarlo por anticipado.

Podrá establecerse por escrito una excepción al derecho de oposición respecto de la cesión o

concesión de licencias a entidades jurídicas señaladas expresamente si se aplican medidas

destinadas a salvaguardar los intereses de la Unión.

_Artículo 37_

**Derecho de acceso**

1. Se aplicarán los principios siguientes respecto del derecho de acceso:

a) toda solicitud de ejercicio del derecho de acceso o toda renuncia a dicho derecho se

realizará por escrito;

b) salvo que se acuerde otra cosa con el cedente, el derecho de acceso no comprende el

derecho de conceder sublicencias;

c) los beneficiarios se informarán recíprocamente antes de su adhesión al acuerdo de

subvención de cualquier restricción a la concesión de acceso a sus conocimientos

previos;

d) si un beneficiario deja de participar en una acción, ello no afectará a sus obligaciones

sobre la concesión de acceso;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 51
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

e) si un beneficiario incumple sus obligaciones, los demás beneficiarios podrán acordar

que deje de disfrutar de su derecho de acceso.

2. Los beneficiarios: concederán acceso a

a) sus resultados de forma gratuita a cualquier otro beneficiario de la acción que lo

necesite para llevar a cabo sus propias tareas;

b) concederán acceso a sus conocimientos previos a cualquier otro beneficiario de la

acción que lo necesite para llevar a cabo sus propias tareas, sin perjuicio de las

restricciones mencionadas en el apartado 1, letra c); este acceso se concederá de forma

gratuita, a menos que los beneficiarios hayan acordado otra cosa antes de su adhesión al

acuerdo de subvención;

c) concederán acceso a sus resultados y, sin perjuicio de las restricciones mencionadas en

el apartado 1, letra c), a sus conocimientos previos a cualquier otro beneficiario de la

acción que lo necesite para explotar sus propios resultados; este acceso se concederá

con unas condiciones justas y razonables previamente acordadas.

3. Salvo que los beneficiarios acuerden otra cosa, también concederán acceso a sus resultados y,

sin perjuicio de las restricciones mencionadas en el apartado 1, letra c), a sus conocimientos

previos a una entidad jurídica que:

a) esté establecida en un Estado miembro o en un país asociado;

b) esté bajo el control directo o indirecto de otro beneficiario, esté bajo el mismo control

directo o indirecto que este beneficiario, o controle directa o indirectamente a este

beneficiario; y

c) necesite su acceso para explotar los resultados de dicho beneficiario, de conformidad

con la obligación del beneficiario en materia de explotación.

El acceso se concederá con unas condiciones justas y razonables previamente acordadas.

4. La solicitud de acceso con fines de explotación podrá presentarse hasta un año después del

final de la acción, salvo que los beneficiarios acuerden un plazo diferente al respecto.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 52
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

5. Los beneficiarios que hayan recibido financiación de la Unión concederán acceso a sus

resultados de forma gratuita a las instituciones, los organismos, las oficinas o las agencias de

la Unión a efectos de la elaboración, la aplicación y el seguimiento de las políticas o los

programas de esta. El acceso se limitará a un uso no comercial y no competitivo.

En el caso de las acciones en el marco del clúster «Seguridad civil para la sociedad», los

beneficiarios que hayan recibido financiación de la Unión también concederán acceso a sus

resultados, de forma gratuita, a las autoridades nacionales de los Estados miembros a efectos

de la elaboración, la aplicación y el seguimiento de sus políticas o programas relacionados

con este ámbito. El derecho de acceso se limitará a un uso no comercial y no competitivo y se

concederá con arreglo a un acuerdo bilateral en el que se definirán las condiciones específicas

que garantizan que este derecho se ejerce únicamente para los fines previstos y que se aplican

las obligaciones de confidencialidad adecuadas. El Estado miembro o la institución, el

organismo, la oficina o la agencia de la Unión solicitante notificará a todos los Estados

miembros esta solicitud.

6. El programa de trabajo podrá establecer derechos de acceso suplementarios.

_Artículo 38_

**Disposiciones específicas sobre explotación y difusión**

Podrán aplicarse normas específicas sobre propiedad, explotación y difusión, sobre cesión y

concesión de licencias, y sobre derechos de acceso para las acciones del Consejo Europeo de

Investigación, las acciones de formación y movilidad, las acciones de contratación precomercial, la

contratación pública de soluciones innovadoras, las acciones cofinanciadas por el Programa y las

acciones de coordinación y apoyo.

Estas normas específicas figurarán en el acuerdo de subvención y no afectarán a las obligaciones

relativas al acceso abierto.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 53
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_CAPÍTULO III_

_**Premios**_

_Artículo 39_

**Premios**

1. Los premios en el marco del Programa se concederán y gestionarán de conformidad con lo

dispuesto en el título IX del Reglamento Financiero, salvo que se disponga otra cosa en el

presente capítulo.

2. Cualquier entidad jurídica, independientemente de su lugar de establecimiento, podrá

participar en un concurso, salvo que se disponga otra cosa en el programa de trabajo o en las

normas de los concursos.

3. La Comisión o el organismo de financiación podrá organizar premios junto con:

a) otros organismos de la Unión;

b) terceros países, incluidas sus organizaciones o agencias científicas y tecnológicas;

c) organizaciones internacionales; o

d) entidades jurídicas sin ánimo de lucro.

4. El programa de trabajo o las normas del concurso podrán contener obligaciones relativas a la

comunicación, la explotación y la difusión.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 54
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_CAPÍTULO IV_

_**Contratación pública**_

_Artículo 40_

**Contratación pública**

1. Los contratos públicos en el marco del Programa se adjudicarán y gestionarán de conformidad

con el título VII del Reglamento Financiero, salvo que se disponga otra cosa en el presente

capítulo.

2. La contratación pública también podrá revistar la forma de contratación precomercial o

contratación de soluciones innovadoras por la Comisión o el organismo de financiación, en su

nombre o conjuntamente con los poderes adjudicadores de los Estados miembros y países

asociados. En tal caso, se aplicarán las normas establecidas en el artículo 22.

_CAPÍTULO V_

_**Operaciones de financiación combinada y financiación combinada**_

_Artículo 41_

**Operaciones de financiación combinada**

Las operaciones de financiación combinada en el marco del presente programa se ejecutarán de

conformidad con el programa InvestEU y con el título X del Reglamento Financiero.

_Artículo 42_

**Financiación combinada de Horizonte Europa y el Consejo Europeo de Innovación**

1. Los componentes de subvención y anticipo reembolsable de la financiación combinada de

Horizonte Europa o el Consejo Europeo de Innovación estarán sujetos a lo dispuesto en los

artículos 30 a 33.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 55
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

2. La financiación combinada del Consejo Europeo de Innovación se ejecutará de conformidad

con lo dispuesto en el artículo 43. La ayuda de la financiación combinada del Consejo

Europeo de Innovación podrá concederse hasta que la acción pueda financiarse como una

operación combinada o como una operación de financiación e inversión plenamente cubierta

por la garantía de la UE en virtud de InvestEU. No obstante lo dispuesto en el artículo 209 del

Reglamento Financiero, las condiciones establecidas en el apartado 2, y en particular en las

letras a) y d), no se aplicarán en el momento de la concesión de la financiación combinada del

Consejo Europeo de Innovación.

3. La financiación combinada de Horizonte Europa podrá concederse a una acción cofinanciada

por el Programa cuando un programa conjunto de Estados miembros y países asociados

prevea el recurso a instrumentos financieros en apoyo de determinadas acciones. La

evaluación y selección de estas acciones se realizará de conformidad con los artículos 19, 20,

23, 24, 25 y 26. Las modalidades de ejecución de la financiación combinada de Horizonte

Europa serán conformes con el artículo 29, el artículo 43, apartado 9 (por analogía), y las

condiciones complementarias definidas en el programa de trabajo.

4. Las restituciones, incluidos los anticipos reembolsados e ingresos de la financiación

combinada de Horizonte Europa y el Consejo Europeo de Innovación, se considerarán

ingresos afectados internos de conformidad con el artículo 21, apartado 3, letra f), y

apartado 4, del Reglamento Financiero.

5. La financiación combinada de Horizonte Europa y el Consejo Europeo de Innovación se

concederá de manera tal que no falsee la competencia en el mercado interior.

_Artículo 43_

**Acelerador del Consejo Europeo de Innovación**

1. Si bien el Explorador del Consejo Europeo de Innovación concederá subvenciones para

proyectos ejecutados por consorcios o un único beneficiario, el Acelerador del Consejo

Europeo de Innovación concederá principalmente financiación combinada tan solo a

beneficiarios únicos. En determinadas condiciones, detalladas en la Decisión (Programa

Específico), también podrá proporcionar ayudas consistentes exclusivamente en subvenciones

o exclusivamente en participación en el capital.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 56
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

Las ayudas del Acelerador del Consejo Europeo de Innovación consistentes exclusivamente

en subvenciones solo podrán concederse si se reúnen las condiciones cumulativas siguientes:

a) el proyecto incluye información sobre las capacidades y la disposición del solicitante

para un desarrollo a mayor escala;

b) el beneficiario es una empresa emergente o una pyme;

c) la ayuda del Acelerador del Consejo Europeo de Innovación consistente exclusivamente

en subvenciones puede concederse a un beneficiario una sola vez en el transcurso de

Horizonte Europa y por un importe máximo de 2,5 millones EUR;

d) la parte del presupuesto del Acelerador del Consejo Europeo de Innovación dedicada a

las ayudas consistentes exclusivamente en subvenciones no puede exceder [el XY %].

Las ayudas consistentes exclusivamente en participación en el capital solo pueden concederse

al beneficiario de una ayuda consistente en subvenciones.

1 _bis_ . El beneficiario del Acelerador del Consejo Europeo de Innovación será una entidad jurídica

con categoría de empresa emergente, pyme o, en casos excepcionales, de empresa de mediana

capitalización **[26]** establecida en un Estado miembro o en un país asociado. La propuesta podrá

ser presentada por el beneficiario o, previo acuerdo del beneficiario, por una o más personas

naturales o entidades jurídicas que tengan la intención de establecer o apoyar al beneficiario.

En este último caso, el acuerdo de financiación se firmará únicamente con el beneficiario.

2. Una única decisión de adjudicación cubrirá y financiará todas las formas de contribución de la

Unión que se proporcionen en el marco de la financiación combinada del Consejo Europeo de

Innovación.

3. Las propuestas serán evaluadas individualmente por expertos externos independientes y

seleccionadas en el marco de una convocatoria abierta continua con fechas límite, sobre la

base de los artículos 24, 25 y 26, sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado 4.

**26** Con arreglo a la definición del artículo 2.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 57
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

4. Los criterios de adjudicación serán los siguientes:

a) la excelencia,

b) la repercusión,

c) el nivel de riesgo de la acción que impediría las inversiones, la calidad y la eficacia de

ejecución, y la necesidad de apoyo de la Unión.

5. Previo acuerdo de los solicitantes afectados, la Comisión o los organismos de financiación

que ejecuten Horizonte Europa podrán someter directamente al último criterio de evaluación

una propuesta para una acción de innovación e implantación en el mercado que ya reúna los

dos primeros criterios, siempre y cuando se cumplan las condiciones acumulativas siguientes:

a) la propuesta deriva de otra acción financiada por Horizonte 2020 o del presente

Programa;

b) la propuesta se basa en una revisión anterior del proyecto realizada no más de dos años

antes, en la que se evalúan la excelencia y la repercusión de la propuesta, y se ajusta a

las condiciones y procesos descritos más detalladamente en el programa de trabajo.

6. Podrá concederse un sello de excelencia si se reúnen las condiciones acumulativas siguientes:

a) el beneficiario es una empresa emergente, una pyme o una empresa de mediana

capitalización,

b) la propuesta era admisible y ha superado los umbrales correspondientes a los dos

primeros criterios de adjudicación mencionados en el apartado 4,

c) las actividades serían subvencionables en el marco de una acción de innovación.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 58
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

7. Para las propuestas que hayan superado la evaluación, los expertos externos independientes

propondrán la correspondiente financiación del Acelerador del Consejo Europeo de

Innovación, teniendo en cuenta el riesgo asumido y los recursos y el tiempo necesarios para

llevar la innovación al mercado e implantarla.

La Comisión podrá rechazar una propuesta seleccionada por los expertos externos

independientes si tiene motivos justificados para ello, en particular por lo que respecta a la

conformidad con los objetivos de las políticas de la Unión. Se informará al Comité del

Programa de los motivos por los que se ha rechazado la propuesta.

8. El componente de subvención o de anticipo reembolsable de la financiación del Acelerador

del Consejo Europeo de Innovación no excederá el 70 % del total de los costes

subvencionables de la acción de innovación seleccionada.

9. Las modalidades de ejecución de los componentes de capital y ayuda reembolsable de la

financiación del Acelerador del Consejo Europeo de Innovación se detallarán en la

Decisión [Programa Específico].

10. El contrato para la acción seleccionada establecerá etapas específicas así como la

prefinanciación y los pagos por tramos correspondientes de la financiación del Acelerador del

Consejo Europeo de Innovación.

En el caso de una financiación combinada del Consejo Europeo de Innovación, será posible

iniciar actividades correspondientes a una acción de innovación, así como abonar el primer

pago de la prefinanciación de la subvención o el anticipo reembolsable, antes de que se

ejecuten otros componentes de la financiación combinada del Consejo Europeo de Innovación

que se haya concedido. La ejecución de estos componentes dependerá de la compleción de las

etapas específicas establecidas en el contrato.

11. De conformidad con el contrato, podrá suspenderse, modificarse o concluirse la acción si las

etapas no se completan. Asimismo, podrá concluirse la acción si la implantación prevista en el

mercado no es posible.

En casos excepcionales y siguiendo el dictamen del Comité del Consejo Europeo de

Innovación, la Comisión podrá decidir aumentar la financiación del Acelerador del Consejo

Europeo de Innovación, previa revisión del proyecto por expertos externos independientes. Se

informará al Comité del Programa de dichos casos.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 59
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_Capítulo VI_

_**Expertos**_

_Artículo 44_

**Nombramiento de expertos externos independientes**

1. Los expertos externos independientes se identificarán y seleccionarán mediante convocatorias

de candidaturas personales y convocatorias dirigidas a organizaciones pertinentes como

agencias de investigación, instituciones de investigación, universidades, organismos de

normalización, organizaciones de la sociedad civil o empresas, con el fin de constituir una

base de datos de candidatos. No obstante lo dispuesto en el artículo 237, apartado 3, del

Reglamento Financiero, si se considera conveniente y en casos debidamente justificados, la

Comisión o el organismo de financiación correspondiente podrán seleccionar, de forma

transparente, a cualquier experto no incluido en dicha base de datos que reúna las

competencias apropiadas.

2. De conformidad con el artículo 237, apartados 2 y 3, del Reglamento Financiero, la

remuneración de los expertos externos independientes se basará en las condiciones normales.

Si está justificado, y en particular para determinados expertos de alto nivel, podrá concederse

una remuneración superior a las condiciones normales, sobre la base de las normas de

mercado pertinentes.

3. Además de lo dispuesto en el artículo 38, apartados 2 y 3, del Reglamento Financiero, los

nombres de los expertos externos independientes encargados de la evaluación de las

solicitudes de subvención, que son designados a título personal, así como sus campos de

conocimientos especializados, se publicarán al menos una vez al año en el sitio de internet de

la Comisión o del organismo de financiación. Esta información se recopilará, tratará y

publicará con arreglo a las normas de la UE sobre protección de datos.

4. Al nombrar a los expertos externos independientes, la Comisión o el organismo de

financiación pertinente adoptarán las medidas adecuadas para lograr una composición

equilibrada dentro de los grupos de expertos y los comités de evaluación con respecto a la

diversidad de sus competencias, experiencia, conocimientos, también en el ámbito de las

ciencias sociales y humanidades, procedencia geográfica y género, y teniendo en cuenta la

situación en el ámbito de la acción.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 60
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

TÍTULO III

**SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA, COMUNICACIÓN, EVALUACIÓN Y CONTROL**

_Artículo 45_

**Seguimiento y presentación de informes**

1. Los indicadores para informar de los progresos del Programa en pos de la consecución de los

objetivos específicos establecidos en el artículo 3 se describen en el anexo V, junto con las

vías de repercusión.

2. La Comisión está facultada para adoptar actos delegados con arreglo al artículo 50 en lo que

respecta a las modificaciones del anexo V con el fin de completar o modificar los indicadores

de las vías de repercusión cuando se considere necesario, así como para establecer hipótesis

de referencia y metas.

3. El sistema de información sobre el rendimiento garantizará que los datos para el seguimiento

de la ejecución y los resultados del Programa se recopilan de manera eficiente, eficaz y

oportuna. A tal fin, se impondrán requisitos de información proporcionados a los perceptores

de los fondos de la Unión y, en su caso, a los Estados miembros **[27]** .

_Artículo 46_

**Información, comunicación, publicidad, difusión y explotación**

1. Los perceptores de financiación de la Unión deberán mencionar el origen de la financiación y

garantizar su visibilidad (en particular cuando promuevan las acciones y sus resultados)

facilitando información coherente, efectiva y proporcionada dirigida a múltiples destinatarios

(incluidos los medios de comunicación y el público).

**27** Las disposiciones relativas al seguimiento de las asociaciones europeas figuran en el anexo III
del Reglamento.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 61
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

2. La Comisión llevará a cabo actividades de información y comunicación en relación con el

Programa, sus acciones y sus resultados. Se proporcionará a las entidades interesadas

servicios de puesta en contacto basados en datos objetivos, análisis y afinidades de red, con el

fin de formar consorcios para proyectos colaborativos, dedicando especial atención a definir

oportunidades de red para las entidades jurídicas de Estados miembros con un bajo

rendimiento en materia de I+i. A tenor de estos análisis, podrán organizarse actividades de

puesta en contacto, en función de las convocatorias de propuestas específicas. Los recursos

financieros asignados al Programa también contribuirán a la comunicación institucional de las

prioridades políticas de la Unión, en la medida en que estén relacionadas con los objetivos

mencionados en el artículo 3.

3. Asimismo, la Comisión establecerá una estrategia de difusión y explotación destinada a

aumentar la disponibilidad y la difusión de los resultados de la investigación y la innovación y

los conocimientos derivados del Programa para acelerar su explotación con miras a la

penetración en el mercado y a fin de potenciar la repercusión del Programa. Los recursos

financieros asignados al Programa también contribuirán a la comunicación institucional de las

prioridades políticas de la Unión, así como a las actividades de información, comunicación,

publicidad, difusión y explotación, en la medida en que estén relacionadas con los objetivos

mencionados en el artículo 3.

_Artículo 47_

**Evaluación del Programa**

1. Las evaluaciones del Programa se harán en el momento oportuno para poder tenerlas en

cuenta en el proceso de toma de decisiones acerca del Programa, su sucesor y otras iniciativas

pertinentes en el ámbito de la investigación y la innovación.

2. La evaluación intermedia del Programa se efectuará con la ayuda de expertos independientes

seleccionados mediante un proceso transparente una vez que se disponga de suficiente

información sobre la ejecución del Programa, pero, a más tardar, cuatro años después del

inicio de esta. Incluirá una evaluación de la repercusión a largo plazo de los anteriores

programas marco y servirá de referencia para ajustar la ejecución del Programa según sea

necesario.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 62
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. Una vez concluya la ejecución del Programa, pero, a más tardar, cuatro años después del

plazo previsto en el artículo 1, la Comisión llevará a cabo una evaluación final del Programa.

Incluirá una evaluación de la repercusión a largo plazo de los anteriores programas marco.

4. La Comisión comunicará las conclusiones de las evaluaciones, junto con sus observaciones, al

Parlamento Europeo, al Consejo, al Comité Económico y Social Europeo y al Comité de las

Regiones.

_Artículo 48_

**Auditorías**

1. El sistema de control del Programa garantizará un equilibrio adecuado entre confianza y

control, teniendo en cuenta los costes administrativos y de otro tipo de los controles a todos

los niveles, en especial para los beneficiarios.

2. La estrategia de auditoría del Programa se basará en la auditoría financiera de una muestra

representativa de los gastos en el conjunto del Programa. La muestra representativa se

complementará con una selección basada en una evaluación de los riesgos relacionados con

los gastos. Las acciones que reciban financiación conjunta con cargo a diferentes programas

de la Unión se someterán a una única auditoría que abarcará todos los programas afectados y

las respectivas normas que sean de aplicación.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 63
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. Además, la Comisión o el organismo de financiación podrá basarse en revisiones combinadas

de sistemas a nivel de los beneficiarios. Estas revisiones combinadas serán opcionales para

determinados tipos de beneficiarios y consistirán en una auditoría de sistemas y procesos,

complementada con una auditoría de transacciones, llevadas a cabo por un auditor

independiente y competente que esté cualificado para realizar auditorías legales de

documentos contables de conformidad con la Directiva 2006/43/CE **[28]** . Podrán ser utilizadas

por la Comisión o el organismo de financiación para determinar de manera global la garantía

de la buena gestión financiera de los gastos, así como para reconsiderar el nivel de las

auditorías ex post y los certificados de los estados financieros.

4. De conformidad con el artículo 127 del Reglamento Financiero, la Comisión o el organismo

de financiación podrá basarse en las auditorías sobre la utilización de las contribuciones de la

Unión por parte de personas o entidades, incluidas las que no hubieran sido mandatadas por

las instituciones u organismos de la Unión.

5. Las auditorías podrán realizarse hasta dos años después del pago del saldo.

_Artículo 49_

**Protección de los intereses financieros de la Unión**

1. La Comisión, o sus representantes, y el Tribunal de Cuentas tendrán el poder de auditar o, en

el caso de organizaciones internacionales, el poder de verificar de conformidad con los

acuerdos alcanzados con estas, mediante la inspección de documentos e in situ, a todos los

beneficiarios de subvenciones, contratistas y subcontratistas que hayan recibido fondos de la

Unión en virtud del presente Reglamento.

**28** Directiva 2006/43/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de mayo de 2006, relativa
a la auditoría legal de las cuentas anuales y de las cuentas consolidadas, por la que se
modifican las Directivas 78/660/CEE y 83/349/CEE del Consejo y se deroga la
Directiva 84/253/CEE del Consejo (DO L 157 de 9.6.2006, p. 87).

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 64
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

2. La Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF) podrá realizar investigaciones

administrativas, en particular controles y verificaciones in situ, de conformidad con las

disposiciones y los procedimientos previstos en el Reglamento (UE, Euratom) n.º 883/2013

del Parlamento Europeo y del Consejo, y en el Reglamento (Euratom, CE) n.º 2185/96 del

Consejo, con vistas a establecer si ha habido fraude, corrupción u otra actividad ilegal que

afecte a los intereses financieros de la Unión en relación con un convenio o decisión de

subvención o con un contrato financiado con cargo al instrumento.

3. También podrá exigirse a las autoridades competentes de terceros países u organizaciones

internacionales que cooperen con la Fiscalía Europea, en virtud de acuerdos de asistencia

judicial mutua, cuando esta investigue infracciones penales que entren dentro de su ámbito de

competencia de conformidad con el Reglamento (UE) 2017/1939.

4. Sin perjuicio de lo establecido en los apartados 1 y 2, los acuerdos de cooperación con

terceros países y organizaciones internacionales, los contratos, los acuerdos de subvención y

otros compromisos jurídicos, así como los acuerdos por los que se establezca una garantía

presupuestaria, derivados de la aplicación del presente Reglamento incluirán disposiciones

que facultarán expresamente a la Comisión, al Tribunal de Cuentas y a la OLAF para llevar a

cabo tales auditorías, controles sobre el terreno e inspecciones, de conformidad con sus

respectivas competencias. Incluirán también las disposiciones necesarias para garantizar que

cualquier tercero que intervenga en la ejecución de los fondos de la Unión o de una operación

de financiación respaldada, total o parcialmente, por una garantía presupuestaria concede unos

derechos equivalentes.

_Artículo 50_

**Ejercicio de la delegación**

1. Se otorgan a la Comisión los poderes para adoptar actos delegados en las condiciones

establecidas en el presente artículo.

2. Los poderes para adoptar los actos delegados mencionados en el artículo 45, apartado 2, se

otorgarán a la Comisión hasta el 31 de diciembre de 2028.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 65
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

3. La delegación de poderes mencionada en el artículo 45, apartado 2, podrá ser revocada en

cualquier momento por el Parlamento Europeo o por el Consejo. La decisión de revocación

pondrá término a la delegación de los poderes que en ella se especifiquen. La decisión surtirá

efecto al día siguiente de su publicación en el _Diario Oficial de la Unión Europea_ o en una

fecha posterior indicada en la misma. No afectará a la validez de los actos delegados que ya

estén en vigor.

4. Antes de la adopción de un acto delegado, la Comisión consultará a los expertos designados

por cada Estado miembro de conformidad con los principios establecidos en el Acuerdo

interinstitucional de 13 de abril de 2016 sobre la mejora de la legislación.

5. Tan pronto como la Comisión adopte un acto delegado lo notificará simultáneamente al

Parlamento Europeo y al Consejo.

6. Los actos delegados adoptados en virtud del artículo 45, apartado 2, entrarán en vigor si, en

un plazo de dos meses desde su notificación al Parlamento Europeo y al Consejo, ninguna de

estas instituciones formula objeciones o si, antes del vencimiento de dicho plazo, ambas

informan a la Comisión de que no las formularán. El plazo se prorrogará dos meses a

iniciativa del Parlamento Europeo o del Consejo.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 66
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

TÍTULO IV

**DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES**

_Artículo 51_

**Derogación**

Quedan derogados el Reglamento (UE) n.º 1291/2013 y el Reglamento (UE) n.º 1290/2013 con

efectos desde el 1 de enero de 2021.

_Artículo 52_

**Disposiciones transitorias**

1. El presente Reglamento no afectará a la continuación o modificación de las acciones de que se

trate en virtud del Reglamento (UE) n.º 1291/2013 y del Reglamento (UE) n.º 1290/2013, que

seguirán aplicándose a tales acciones hasta su cierre. Los planes de trabajo y las acciones

previstas en los planes de trabajo adoptados en virtud del Reglamento (UE) n.º 1290/2013 y

de los actos de base correspondientes de los organismos de financiación también seguirán

sujetos al Reglamento (UE) n.º 1290/2013 y los actos de base mencionados hasta su

conclusión.

2. La dotación financiera del Programa también podrá cubrir los gastos de la asistencia técnica y

administrativa necesaria para garantizar la transición entre el Programa y las medidas

adoptadas en virtud de su predecesor, el Reglamento (UE) n.º 1291/2013.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 67
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_Artículo 53_

**Entrada en vigor**

El presente Reglamento entrará en vigor a los veinte días de su publicación en el _Diario Oficial de_

_la Unión Europea_ .

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada

Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el

_Por el Parlamento Europeo_ _Por el Consejo_

El Presidente El Presidente

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 68
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**ANEXO I**

**LÍNEAS GENERALES DE LAS ACTIVIDADES**

Se cumplirán en todo el programa los objetivos generales y específicos establecidos en el artículo 3

y en el programa, a través de los ámbitos de intervención y las líneas generales de las actividades

descritas en el presente anexo, así como en el anexo I del Programa Específico.

**(1) Pilar I «Excelencia científica»**

De conformidad con el artículo 4, y por medio de las actividades que a continuación se enumeran,

este Pilar promoverá la excelencia científica, atraerá los mejores talentos en Europa, aportará un

apoyo adecuado a los investigadores noveles y apoyará la creación y difusión de la excelencia

científica, así como conocimientos, métodos y competencias, tecnologías y soluciones de elevada

calidad en respuesta a los problemas sociales, medioambientales y económicos mundiales. También

contribuirá al logro de los demás objetivos específicos del Programa, tal como se describen en el

artículo 3.

a) Consejo Europeo de Investigación: proporcionar financiación atractiva y flexible para

permitir a investigadores individuales creativos y con talento y a sus equipos explorar las vías

más prometedoras en las fronteras de la ciencia, con independencia de su nacionalidad o país

de origen y sobre la base de la competencia fundamentada en exclusiva en el criterio de

excelencia.

Ámbito de intervención: Ciencia en las fronteras del conocimiento

b) Acciones Marie Skłodowska-Curie: permitir que los investigadores adquieran nuevos

conocimientos y competencias mediante la movilidad hacia otros países sectores y disciplinas,

reforzar los sistemas de formación y desarrollo profesional, estructurar y mejorar la

contratación a escala institucional y nacional, teniendo en cuenta la Carta Europea del

Investigador y el Código de conducta para la contratación de investigadores; de esta manera,

las acciones Marie Skłodowska-Curie contribuirán a sentar las bases de la excelencia en la

investigación europea, contribuyendo a impulsar el empleo, el crecimiento y la inversión, y a

solucionar los retos sociales presentes y futuros.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 69
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_Ámbitos de intervención:_ cultivar la excelencia mediante la movilidad de los investigadores a

través de las fronteras, los sectores y las disciplinas; fomentar nuevas capacidades mediante

una formación excelente de los investigadores; fortalecer los recursos humanos y las

competencias en todo el Espacio Europeo de Investigación, incluido el apoyo para que los

investigadores regresen a sus países de origen dentro de la Unión y a la Unión; mejorar y

facilitar las sinergias; promover la divulgación al público.

c) Infraestructuras de investigación: dotar a Europa de infraestructuras de investigación de

categoría mundial que sean abiertas y a las que puedan acceder los mejores investigadores de

Europa y de fuera de ella. Fomentar el uso de las infraestructuras de investigación existentes,

también de aquellas financiadas por los Fondos EIE. De esta manera se incrementará el

potencial de la infraestructura de investigación para apoyar el progreso y la innovación

científicas y para permitir la ciencia abierta y de excelencia, siguiendo los principios «FAIR»,

junto con actividades en los ámbitos relacionados de la política de la Unión y la cooperación

internacional.

_Ámbitos de intervención:_ Consolidar e impulsar el paisaje de las infraestructuras de

investigación europeas; abrir, integrar e interconectar infraestructuras de investigación;

reforzar la política europea de infraestructuras de investigación y la cooperación

internacional. Reforzar el cometido y las actividades de las infraestructuras de investigación

europeas.

**(2) Pilar II «Desafíos mundiales y competitividad industrial europea»**

De conformidad con el artículo 4, y por medio de las actividades que a continuación se enumeran,

este Pilar apoyará la creación y mejor difusión de nuevos conocimientos, tecnologías y soluciones

duraderas de elevada calidad, mejorará la competitividad de la industria europea, reforzará el

impacto de la investigación y la innovación en la elaboración, el apoyo y la aplicación de las

medidas que adopte la Unión, y favorecerá la adopción de soluciones innovadoras para la industria,

en especial para las Pyme y las empresas emergentes, así como para la sociedad en respuesta a

desafíos mundiales. También contribuirá al logro de los demás objetivos específicos del Programa,

tal como se describen en el artículo 3.

Las ciencias sociales y humanas estarán plenamente integradas en todos los clústeres, también con

actividades específicas y especializadas.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 70
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

Para maximizar la repercusión, la flexibilidad y las sinergias, las actividades de investigación e

innovación se organizarán en seis clústeres temáticos, que incentivarán individualmente y en

conjunto la cooperación de tipo interdisciplinario, intersectorial, transversal, transfronteriza e

internacional. Actividades con niveles de desarrollo tecnológico muy diversos, incluidos niveles

muy elevados, estarán cubiertas por este pilar de «Horizonte Europa».

Cada clúster contribuye a la consecución de varios ODS; por otra parte, muchos ODS reciben apoyo

de más de un clúster.

Las actividades de I+i se llevarán a cabo en el seno de los clústeres siguientes y entre ellos:

a) Clúster «Salud»: mejorar y proteger la salud y el bienestar de los ciudadanos de todas las

edades mediante la obtención de nuevos conocimientos, el desarrollo de soluciones duraderas

y la integración, cuando corresponda, de una perspectiva de género específica para la

prevención, diagnóstico, seguimiento, tratamiento y curación de enfermedades; mitigar los

riesgos para la salud, proteger a la población y promover un buen estado de salud,

especialmente en los centros de trabajo; lograr que los sistemas públicos de salud sean más

equitativos y sostenibles y mejorar su relación coste-eficacia; prevenir las enfermedades

asociadas a la pobreza; apoyar y permitir la participación de los pacientes y la autogestión.

_Ámbitos de intervención_ : la salud a lo largo de toda la vida; factores determinantes de tipo

medioambiental y social; las enfermedades no transmisibles y las enfermedades raras; Las

enfermedades infecciosas, incluidas las enfermedades asociadas a la pobreza y desatendidas;

las herramientas, las tecnologías y las soluciones digitales para la salud y la asistencia; los

sistemas de asistencia sanitaria.

b) clúster «Cultura y sociedad inclusiva»: fortalecer los valores democráticos, incluidos el

impero de la ley y los derechos fundamentales, proteger nuestro patrimonio cultural y

promover las transformaciones socioeconómicas que favorezcan la inclusión y el crecimiento,

incluida la gestión y la integración de los migrantes.

_Ámbitos de intervención_ : gobernanza y democracia; el patrimonio cultural; las

transformaciones sociales y económicas.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 71
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

c) clúster «Seguridad civil para la sociedad»: responder a los retos derivados de las amenazas

persistentes a la seguridad, incluida la ciberdelincuencia, así como de las catástrofes naturales

y de origen humano.

_Ámbitos de intervención:_ las sociedades resilientes a las catástrofes; la protección y la

seguridad; la ciberseguridad.

d) clúster «Mundo digital, industria y espacio»; reforzar las capacidades y garantizar la soberanía

de Europa en tecnologías facilitadoras esenciales para la digitalización y la producción, así

como en la tecnología espacial a lo largo de toda la cadena de valor, a fin de construir una

industria competitiva, digital, con bajas emisiones de carbono y circular; garantizar un

suministro sostenible de materias primas; y proporcionar la base para los avances y la

innovación en todos los desafíos sociales de ámbito mundial.

_Ámbitos de intervención_ : las tecnologías de fabricación; tecnologías digitales clave

tecnologías facilitadoras emergentes: los materiales avanzados; la inteligencia artificial y la

robótica; la próxima generación de Internet; computación avanzada y macrodatos; las

industrias circulares; la industria limpia y con bajas emisiones de carbono; espacio, incluida la

observación de la Tierra

e) clúster «Clima y energía»: combatir el cambio climático mediante una mejor comprensión de

sus causas, su evolución, sus riesgos, sus efectos y sus oportunidades, procurando que el

sector de la energía sea más respetuoso con el clima y el medio ambiente y más eficiente,

competitivo, inteligente, seguro y resiliente, mejorando la resistencia de la Unión a las

perturbaciones externas y adaptando el comportamiento social con el fin de alcanzar los ODS.

_Ámbitos de intervención_ : la climatología y las soluciones; aprovisionamiento en energía; los

sistemas y las redes de energía; los edificios e instalaciones industriales en la transición

energética; las comunidades y las ciudades; la competitividad industrial en el transporte; el

almacenamiento de energía.

e _bis_ ) clúster «Movilidad»: conseguir que el sector de los transportes, incluidos los vehículos, sea

más respetuoso con el clima y el medio ambiente, así como más eficiente, competitivo,

inteligente, seguro y resiliente.

_Ámbitos de intervención:_ competitividad industrial en el transporte; un transporte y una

movilidad limpios, seguros y accesibles; movilidad inteligente.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 72
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

f) clúster «Bioeconomía, alimentación, recursos naturales y medio ambiente»; proteger el medio

ambiente, restaurar, gestionar y utilizar de forma sostenible los recursos naturales y biológicos

de la tierra y del mar para detener la erosión de la biodiversidad y abordar la seguridad

alimentaria y nutricional para todos y la transición a una economía hipocarbónica y circular

que emplee eficientemente los recursos y a una bioeconomía sostenible.

_Ámbitos de intervención_ : la observación del medio ambiente; la biodiversidad y los recursos

naturales; la agricultura, la silvicultura y las zonas rurales; mares, océanos y aguas

continentales; los sistemas alimentarios; sistemas de innovación biológicos en la bioeconomía

de la UE; los sistemas circulares.

g) acciones directas no nucleares del Centro Común de Investigación: conseguir pruebas

científicas de alta calidad en pro de unas buenas políticas públicas eficientes y asequibles. Las

nuevas iniciativas y propuestas de legislación de la UE requieren de pruebas transparentes,

completas y equilibradas que estén concebidas de manera razonable, mientras que para la

ejecución de diversas medidas es necesario disponer de pruebas que puedan medirse y estar

sujetas a seguimiento. El Centro Común de Investigación (CCI) aportará a las políticas de la

Unión pruebas científicas independientes y asistencia técnica a lo largo de todo el ciclo de

actuación. El CCI concentrará su investigación en las prioridades políticas de la UE.

_Ámbitos de intervención:_ Sanidad; inclusión, creatividad y cultura, seguridad civil para la

sociedad; el mundo digital y la industria; el clima, la energía y la movilidad; «Bioeconomía,

alimentación, recursos naturales y medio ambiente»; el apoyo al funcionamiento del mercado

interior y la gobernanza económica de la Unión; el apoyo a los Estados miembros en la

ejecución de la legislación y el desarrollo de las estrategias de especialización inteligente; las

herramientas y métodos de análisis para la elaboración de políticas; la gestión del

conocimiento; la transferencia de conocimientos y de tecnología; el apoyo a la ciencia

destinada a las plataformas en el ámbito de las políticas.

**(3) Pilar III «Europa Innovadora»**

De conformidad con el artículo 4, y por medio de las actividades que a continuación se enumeran,

este Pilar promoverá todas las formas de innovación, esencialmente en el seno de las Pyme,

facilitando el desarrollo tecnológico, las actividades de demostración y la transferencia de

conocimientos, y reforzará la introducción de soluciones innovadoras. También contribuirá al logro

de los demás objetivos específicos del Programa, tal como se describen en el artículo 3. El CEI

actuará esencialmente a través de dos tipos de acciones: las del Explorador, aplicada principalmente

mediante la investigación colaborativa, y las del Acelerador.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 73
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

a) Consejo Europeo de innovación: promover todos los tipos de innovación, poniendo especial

énfasis en la innovación radical y disruptiva con una potencia de expansión a escala

internacional y de la UE.

_Ámbitos de intervención_ : Explorador, para apoyar las tecnologías radicales futuras y

emergentes creadoras de nuevos mercados o tecnologías caracterizadas por una innovación

profunda. Acelerador, colmando el déficit de financiación existente entre las últimas etapas de

las actividades de la investigación y la innovación y la asimilación por el mercado, a fin de

desplegar eficazmente las innovaciones revolucionarias creadoras de mercados y permitir la

expansión de las empresas cuando el mercado no ofrece financiación viable; y actividades

adicionales, como premios y becas, y servicios de valor añadido para las empresas.

b) Ecosistemas europeos de innovación

_Ámbitos de intervención_ : conectar, en cooperación con el EIT cuando corresponda, con los

agentes nacionales y regionales de innovación y apoyar la aplicación por parte de Estados

miembros, regiones y países asociados, de programas de innovación transfronterizos

conjuntos que vayan desde el intercambio de prácticas y conocimientos en materia de

reglamentación de la innovación al refuerzo de las competencias no técnicas necesarias para

la innovación y el ejercicio de actividades de investigación e innovación, en particular la

innovación abierta o inducida por los usuarios a fin de mejorar la eficacia del sistema europeo

de innovación. Esta intervención debería llevarse a cabo en sinergia, entre otros, con el apoyo

del FEDER a los ecosistemas de innovación y a los socios interregionales alrededor de

proyectos de especialización inteligente.

c) Instituto Europeo de Innovación y Tecnología

_[Ámbitos de intervención_ : Reforzar y ampliar los ecosistemas de innovación de carácter

sostenible en toda Europa; impulsar el desarrollo de capacidades empresariales y de

innovación en una perspectiva de aprendizaje permanente y apoyar la transformación

empresarial de las universidades de la UE; llevar al mercado nuevas soluciones a los desafíos

sociales mundiales; las sinergias y el valor añadido en el seno de Horizonte de Europa; y crear

vínculos a través del apoyo a gran escala y de alto riesgo brindado por el Consejo Europeo de

Innovación a innovadores prometedores apoyando a empresas emergentes y empresas

emergentes en expansión.].

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 74
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**4) Parte «Ampliar la participación y reforzar el Espacio Europeo de Investigación»**

De conformidad con el artículo 4, y por medio de las actividades que a continuación se enumeran,

esta parte del Programa optimizará la obtención de resultados del Programa a fin de ampliar la

participación y reforzar el Espacio Europeo de Investigación. Tendrá por objetivo reforzar los

vínculos de colaboración en el conjunto de Europa y abrir las redes europeas de I+i, así como

aprovechar el potencial ofrecido por la reserva de talento de la Unión. Contribuirá además a mejorar

la proyección pública de la ciencia en la sociedad. Apoyará los objetivos específicos del Programa

tal como se exponen en el artículo 3, en particular con medidas específicas en favor de una

participación creciente de los Estados miembros con bajo rendimiento en materia de I+i. Aunque

sea algo subyacente al conjunto del Programa, esta Parte apoyará en concreto actividades que

contribuyan a atraer talentos, favorecer la circulación de cerebros y evitar el éxodo de los mismos,

así como a una Europa más basada en el conocimiento, más respetuosa de la igualdad entre

hombres y mujeres, a la vanguardia de la competitividad mundial y que fomente la cooperación

transnacional, optimizando así en todo el territorio europeo las fortalezas y potenciales nacionales

en el seno de un Espacio Europeo de la Investigación (EEI), que funcione adecuadamente, en donde

los conocimientos y una mano de obra de elevada cualificación circulen libremente, en donde los

resultados de los trabajos de investigación e innovación se difundan ampliamente y sean

comprendidos y aceptados de forma confiada por ciudadanos bien informados y vayan en provecho

del conjunto de la sociedad, y donde, por último, las políticas de la UE, en particular la referente a

la I+i, se basen en datos de elevada calidad.

Asimismo apoyará actividades tendentes a mejorar la calidad de las propuestas emanadas de

entidades jurídicas de los Estados miembros con bajo rendimiento en materia de I+i, como por

ejemplo servicios profesionales de comprobación de propuestas previas, y a impulsar las

actividades de los puntos de contacto nacionales destinadas a apoyar la creación de redes

internacionales, así como actividades orientadas a ayudar a las entidades jurídicas de los Estados

miembros con bajo rendimiento en materia de I+i a sumarse a proyectos de colaboración ya

seleccionados en los que no participen entidades jurídicas de dichos Estados miembros.

_Ámbitos de intervención_ : ampliar la participación y compartir la excelencia mediante la formación

de equipos, actividades de hermanamiento, cátedras EEI, el instrumento COST y actividades

tendentes a favorecer la circulación de cerebros; reformar y consolidar el sistema europeo de

investigación e innovación, por ejemplo apoyando la reforma de las políticas nacionales en materia

de investigación e innovación, ofreciendo perspectivas de carrera atractivas y favoreciendo una

ciencia ciudadana que fomente la igualdad entre hombres y mujeres.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 75
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**ANEXO I** _**bis**_

**EL** **INSTITUTO** **EUROPEO** **DE** **INNOVACIÓN** **Y** **TECNOLOGÍA** **(EIT)**

En la ejecución de las actividades realizadas por el EIT en el marco del Programa serán de

aplicación las siguientes disposiciones:

[1. Justificación

Como señala claramente el informe del Grupo de Alto Nivel sobre la maximización del impacto de

la investigación y la innovación de la UE (el Grupo de Alto Nivel Lamy) el camino que debe

seguirse es el de «educar para el futuro e invertir en las personas que liderarán el cambio». En

particular, se insta a las universidades europeas a que estimulen el espíritu emprendedor, derriben

las fronteras entre disciplinas e institucionalicen unas sólidas colaboraciones no disciplinarias entre

el mundo académico y la industria. De acuerdo con varios estudios recientes, el acceso a personas

con talento es, con mucho, el factor más importante que influye en las decisiones de los fundadores

de empresas emergentes acerca de dónde ubicar sus negocios. Las oportunidades de educación y

formación para emprendedores desempeñan un papel crucial para capacitar a los innovadores del

futuro y desarrollar las aptitudes de los existentes para expandir su negocio y lograr mayores niveles

de éxito. El acceso al talento empresarial, junto con el acceso a servicios profesionales, al capital y a

los mercados a escala de la UE, y la unión de los agentes clave en el terreno de la innovación en

torno a un objetivo común son ingredientes esenciales para conformar un ecosistema de innovación.

Existe la necesidad de coordinar los esfuerzos en toda la UE para generar una masa crítica de

núcleos y ecosistemas empresariales interconectados a nivel de la UE.

Sigue siendo necesario desarrollar ecosistemas en los que investigadores, innovadores, industrias y

gobiernos puedan interactuar con facilidad. De hecho, el funcionamiento de los ecosistemas de

innovación no es óptimo debido a varios factores, entre los que cabe mencionar los siguientes:

–
la interacción entre los agentes implicados en la innovación sigue enfrentándose a obstáculos

organizativos, reglamentarios y culturales entre ellos;

–
las iniciativas dirigidas a fortalecer los sistemas de innovación no están coordinadas entre sí y

carecen de un planteamiento claro en cuanto a sus objetivos específicos y su impacto.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 76
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

Para abordar los desafíos futuros, aprovechar las oportunidades que brindan las nuevas tecnologías

y contribuir a un crecimiento económico sostenible, a la creación de empleo, a la competitividad y

al bienestar de los ciudadanos europeos, es necesario fortalecer aún más la capacidad de innovación

de Europa a través de las medidas siguientes: el fomento de la creación de nuevos entornos que

favorezcan la colaboración y la innovación; el refuerzo de las capacidades de innovación del mundo

académico y del sector de la investigación; el apoyo a una nueva generación de personas

emprendedoras; la estimulación de la creación y el desarrollo de iniciativas innovadoras.

La naturaleza y la dimensión de los desafíos vinculados a la innovación requieren la movilización y

coordinación de agentes y recursos a escala europea, impulsando a tal fin la cooperación

transfronteriza. Es preciso romper los silos que existen entre disciplinas y a lo largo de las cadenas

de valor y promover la creación de un entorno propicio para un intercambio efectivo de

conocimientos y experiencias, así como para el desarrollo y la atracción de talentos empresariales.

2. Ámbitos de intervención

_2.1._ _Ecosistemas de innovación sostenibles en toda Europa_

De conformidad con el Reglamento sobre el EIT y la Agenda de Innovación Estratégica, el EIT

desempeñará un papel más notorio en el fortalecimiento de los ecosistemas de innovación

sostenibles en toda Europa. En particular, el EIT seguirá gestionando, fundamentalmente a través de

sus comunidades de conocimiento e innovación, las grandes asociaciones europeas que abordan

desafíos sociales específicos. Continuará fortaleciendo los ecosistemas de innovación en torno a

dichas asociaciones, fomentando para ello su apertura y promoviendo la integración de la

investigación, la innovación y la educación. Además, el EIT contribuirá a salvar las brechas

existentes en términos de rendimiento de la innovación en toda Europa a través de la ampliación de

su Plan Regional de Innovación (PRI-EIT). El EIT trabajará con los ecosistemas de innovación que

exhiban un elevado potencial innovador según su estrategia, su adecuación temática y su impacto,

en estrecha sinergia con las estrategias y plataformas de especialización inteligente.

_Líneas generales_

–
Reforzar la eficacia de los centros de conocimiento e innovación existentes, de modo

que se permita la transición hacia una autonomía sostenible a largo plazo, y creación de

centros nuevos en un número limitado de áreas temáticas.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 77
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

–
Acelerar la búsqueda de la excelencia en regiones situadas en países cuyo nivel de

innovación sea modesto o moderado, en estrecha cooperación, cuando proceda, con los

correspondientes fondos estructurales.

_2.2._ _Aptitudes empresariales y de innovación a lo largo de toda la vida, en particular aumentar_

_las capacidades de las universidades en toda Europa_

Las actividades educativas del EIT se reforzarán con objeto de fomentar la innovación y el espíritu

empresarial a través de una educación y una formación de mayor calidad. Un enfoque que preste

una atención mayor al desarrollo del capital humano se basará en la expansión de los programas

educativos actuales de los centros de conocimiento e innovación del EIT con el objetivo de seguir

ofreciendo a los estudiantes y profesionales programas educativos de alta calidad sustentados en la

innovación y el espíritu emprendedor, en consonancia fundamentalmente con la estrategia industrial

y de capacidades de la UE. Esto puede incluir a investigadores e innovadores apoyados por otras

partes de Horizonte Europa, en particular las Acciones Marie Skłodowska-Curie. El EIT apoyará

asimismo la modernización de las universidades en toda Europa y su integración en ecosistemas de

innovación; a tal efecto, estimulará y desarrollará su potencial y sus capacidades de emprendimiento

y les animará a anticipar las necesidades de nuevas capacidades.

_Líneas generales_

–
Desarrollo de programas educativos innovadores que tengan en cuenta las necesidades

futuras del sector y programas transversales para ofrecerlos a estudiantes,

emprendedores y profesionales de toda Europa y fuera de ella, en los que los

conocimientos especializados y sectoriales se combinen con aptitudes empresariales y

orientadas a la innovación, como las capacidades tecnológicas avanzadas relativas a

tecnologías facilitadoras esenciales y digitales.

–
Fortalecimiento y expansión del sello del EIT para mejorar la visibilidad y el

reconocimiento del EIT en los programas educativos basados en asociaciones entre

diferentes instituciones de enseñanza superior, centros de investigación y empresas, y

ofreciendo programas educativos basados en el aprendizaje práctico y una formación

empresarial específica, además de movilidad internacional, interorganizacional e

intersectorial.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 78
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

–
Desarrollo de las capacidades de innovación y emprendimiento del sector de la

enseñanza superior, aprovechando para ello los conocimientos especializados de las

comunidades del EIT sobre cómo vincular la educación, la investigación y el mundo de

la empresa.

–
Reforzar el papel de la comunidad de antiguos alumnos del EIT como modelo para los

nuevos estudiantes y como un instrumento muy poderoso para dar a conocer la

repercusión del EIT.

2.3. Nuevas soluciones para el mercado

El EIT facilitará y empoderará a emprendedores, innovadores, investigadores, educadores,

estudiantes y otros agentes involucrados en el ámbito de la innovación para que trabajen juntos en

equipos transversales desde el punto de vista disciplinar con el fin de generar ideas y transformarlas

en innovaciones, tanto incrementales como revolucionarias. Las actividades estarán caracterizadas

por un enfoque transfronterizo y de innovación abierta. Prestarán una atención especial a las

actividades del triángulo del conocimiento que resulten pertinentes para lograr el éxito (a modo de

ejemplo, los promotores de proyectos podrán mejorar su acceso a graduados con titulaciones

específicas, usuarios destacados, empresas emergentes con ideas innovadoras, empresas extranjeras

que posean activos complementarios pertinentes, etc.).

_Líneas generales_

–
Apoyo al desarrollo de nuevos productos y servicios en los que los agentes participantes

en el triángulo del conocimiento vayan a colaborar para preparar las soluciones para su

comercialización.

–
Prestación de servicios de alto nivel y apoyo a negocios innovadores, incluida la

asistencia técnica destinada a perfeccionar productos y servicios, tutorización

sustantiva, así como ayuda para conseguir clientes y captar capital, con el fin de llegar

rápidamente a la fase de comercialización y acelerar el proceso de crecimiento.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 79
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

_2.4._ _Sinergias y valor añadido dentro del programa Horizonte Europa_

El EIT intensificará sus esfuerzos para aprovechar las sinergias y complementariedades con

diferentes actores e iniciativas a escala de la UE y a nivel internacional, así como para extender su

red de organizaciones colaboradoras, tanto en el plano estratégico como operativo.

_Líneas generales_

–
Cooperar con el Consejo Europeo de Innovación en la optimización del apoyo (es decir,

la financiación y los servicios) ofrecido a empresas altamente innovadoras, tanto en su

fase emergente como en la etapa de crecimiento; en particular, a través de los centros de

conocimiento e innovación.

–
Planificar y ejecutar las actividades del EIT con el fin de maximizar las sinergias y la

complementariedad con las acciones del pilar «Desafíos mundiales y competitividad

industrial europea».

–
Colaborar con los Estados miembros de la UE tanto a escala nacional como regional,

creando un diálogo estructurado y coordinando los esfuerzos para posibilitar el logro de

sinergias con las iniciativas nacionales y regionales, entre ellas estrategias de

especialización inteligente, a fin de identificar, compartir y difundir las buenas prácticas

y las lecciones aprendidas.

–
Compartir y difundir prácticas y enseñanzas innovadoras y contribuir a la política de

innovación en Europa, en coordinación con otras partes de Horizonte Europa;

–
Realizar aportaciones a los debates sobre políticas de innovación y contribuir al diseño

y la aplicación de las prioridades políticas de la UE; para ello será necesario colaborar

constantemente con todos los servicios pertinentes de la Comisión Europea, con otros

programas de la UE y sus partes interesadas y explorar nuevas oportunidades dentro de

las iniciativas de ejecución de las políticas;

–
Explotar las sinergias con otros programas de la UE dirigidos a apoyar el desarrollo del

capital humano y la innovación (por ejemplo, el FSE+, el FEDER, Erasmus y COSME

Plus/mercado único).

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 80
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

–
Forjar alianzas estratégicas con agentes clave dedicados a la innovación a nivel de la UE

y a escala internacional, y ayudar a los centros de conocimiento e innovación a

desarrollar vínculos y colaboración con socios clave implicados en el triángulo del

conocimiento, con el objetivo de abrir nuevos mercados para soluciones respaldadas por

dichos centros y atraer financiación y talento del extranjero. Se promoverá la

participación de terceros países.]

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 81
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**ANEXO II**

**TIPOS DE ACCIONES**

El Programa se realizará a través de un número limitado de «tipos de acciones», que se caracterizan

por sus distintos objetivos o condiciones.

A continuación figuran los principales tipos de acciones:

–
Acción en materia de investigación e innovación: acción que consiste principalmente en

actividades destinadas a crear nuevos conocimientos y/o explorar la viabilidad de una

tecnología, un producto, un proceso, un servicio o una solución nuevos o mejorados. Puede

incluir la investigación básica y aplicada, el desarrollo y la integración de tecnología, el

ensayo, la demostración y la validación de un prototipo a pequeña escala en un laboratorio o

un entorno simulado;

–
Acción en materia de innovación: acción que consiste principalmente en actividades dirigidas

directamente a la elaboración de planes y sistemas o diseños de productos, procesos o

servicios nuevos, modificados o mejorados, que pueden incluir, por ejemplo, el desarrollo de

prototipos, la realización de ensayos, la demostración, la realización de ejercicios piloto, la

validación de productos a gran escala y la replicación en el mercado;

–
Acciones en materia de innovación y de despliegue en el mercado: acciones que incluyen una

acción en materia de innovación y otras actividades necesarias para desplegar una innovación

en el mercado, incluida la expansión de las empresas, y que proporcionen financiación

combinada de Horizonte Europa (una combinación de financiación de tipo subvención y de

financiación privada);

–
Investigación en las fronteras del conocimiento (incluida la prueba de concepto del Consejo

Europeo de Investigación): acciones de investigación dirigidas por investigadores principales,

acogidas por uno o varios beneficiarios (solo Consejo Europeo de Investigación);

–
Acción en materia de formación y movilidad: acción orientada a la mejora de las capacidades,

los conocimientos y las perspectivas de carrera profesional de los investigadores sobre la base

de la movilidad entre países, y, si procede, entre sectores o disciplinas;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 82
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

–
Acción en materia de financiación conjunta del Programa: acción que tiene por objetivo

aportar cofinanciación plurianual a un programa de actividades establecidas o realizadas por

entidades que gestionan o financian programas de investigación e innovación distintas de las

entidades financiadoras de la Unión. Este tipo de programa de actividades puede apoyar la

creación de redes y la coordinación, la investigación, la innovación, las acciones piloto, las

acciones de innovación y de despliegue en el mercado, las acciones de formación y

movilidad, la sensibilización y la comunicación, la difusión y el aprovechamiento, cualquier

apoyo financiero pertinente, como subvenciones, premios, contratación, así como la

financiación combinada de Horizonte Europa o una combinación de estas actividades. La

acción de cofinanciación del Programa puede ser ejecutada directamente por dichas entidades

o por terceros en nombre de aquellas;

–
Acción en materia de contratación precomercial: acción con el objetivo principal de realizar

contratación precomercial llevada a cabo por beneficiarios que son poderes adjudicadores o

entidades adjudicadoras;

–
Acción en materia de contratación pública de soluciones innovadoras: acción con el objetivo

principal de realizar contratación pública conjunta o coordinada de soluciones innovadoras

llevada a cabo por beneficiarios que son poderes adjudicadores o entidades adjudicadoras;

–
Acción en materia de coordinación y de apoyo: acción que contribuye a la consecución de los

objetivos del programa, con exclusión de las actividades de investigación e innovación

(excepto cuando se emprendan en el marco del componente «Ampliar la participación y

compartir la excelencia» de la parte «Ampliar la participación y reforzar el Espacio Europeo

de Investigación»), como la normalización, la difusión, la sensibilización y la comunicación,

la creación de redes, los servicios de coordinación o de apoyo, los diálogos sobre las políticas,

las actividades de aprendizaje mutuo y los estudios; coordinación ascendente sin

cofinanciación de las actividades de investigación de la UE que posibilita la cooperación entre

entidades jurídicas de los Estados miembros y países asociados con el fin de reforzar el

Espacio Europeo de Investigación;

–
Premio de estímulo: premio destinado a estimular las inversiones en una dirección

determinada especificando un objetivo antes de la realización del trabajo;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 83
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

–
Premio de reconocimiento: premio destinado a recompensar logros del pasado y una labor

destacada después de que haya sido efectuada;

Contratación pública: para ejecutar partes del Programa relacionadas con los intereses

estratégicos y la autonomía de la Unión y organizar, para los fines propios de la Comisión,

contrataciones públicas para estudios, productos, servicios y capacidades; la contratación

pública podrá revestir la forma de contratación precomercial o de contratación pública de

soluciones innovadoras realizada por la Comisión o los organismos de financiación en su

propio nombre o conjuntamente con los poderes adjudicadores o las entidades adjudicadoras

de los Estados miembros y de países asociados.

***

–
Acciones indirectas: las actividades de investigación e innovación a las que la Unión presta

apoyo financiero y que son realizadas por los participantes;

–
Acciones directas: las actividades de investigación e innovación realizadas por la Comisión a

través de su Centro Común de Investigación.

***

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**ANEXO III**

**ASOCIACIONES**

Las asociaciones europeas se seleccionarán y se realizarán, se supervisarán, se evaluarán, se
eliminarán progresivamente o se renovarán con arreglo a los siguientes criterios:

**1) Selección** :

a) Demostrar que la asociación europea es más efectiva a la hora de cumplir los objetivos

pertinentes del Programa, mediante la participación y el compromiso de los socios, en

particular para la consecución de repercusiones claras para la UE y sus ciudadanos,

especialmente con vistas a obtener resultados en el ámbito de los desafíos mundiales y de los

objetivos en materia de investigación e innovación, a garantizar la competitividad de la UE y

a contribuir a la consolidación del Espacio Europeo de Investigación e Innovación y, en su

caso, al cumplimiento de los compromisos internacionales;

En el caso de las asociaciones europeas institucionalizadas creadas de conformidad con el

artículo 185 del TFUE, es obligatoria la participación de, como mínimo, el 40 % de los

Estados miembros de la UE;

b) La coherencia y las sinergias de la asociación europea en el seno del panorama de la

investigación y la innovación de la UE ateniéndose, en la medida de lo posible, a las normas

del Horizonte Europa;

c) La transparencia y la apertura de la asociación europea en la identificación de prioridades y

objetivos, en cuanto a resultados y efectos esperados, y en la participación de los socios y las

partes interesadas de toda la cadena de valor añadido, procedentes de distintos sectores y

disciplinas, incluidos los internacionales cuando sea pertinente y sin interferir en la

competitividad europea; modalidades claras para la promoción de la participación de las

pymes y para la difusión y el aprovechamiento de los resultados, en particular por las pymes,

también a través de organizaciones intermediarias;

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

d) La demostración previa de la adicionalidad y de la direccionalidad de la asociación europea,

con inclusión de una visión estratégica común de la finalidad de la asociación europea. En

dicha visión figurarán los elementos siguientes:

–
la identificación de las prestaciones, los resultados y las repercusiones esperados

cuantificables, dentro de plazos específicos, incluyendo el valor económico o social

clave para Europa;

–
la demostración de los efectos de palanca esperados, tanto cualitativos como

cuantitativos cuando son considerables, con inclusión de un método de medida de los

indicadores clave de rendimiento;

–
unos enfoques destinados a garantizar flexibilidad en la ejecución y a adaptarse a la

evolución de las necesidades políticas, sociales o del mercado, o a los avances

científicos, con el fin de aumentar la coherencia de las políticas entre los ámbitos

regional, nacional y de la UE;

–
una estrategia de salida y medidas de retirada gradual del Programa.

e) La demostración previa del compromiso a largo plazo de los socios, incluida una proporción

mínima de inversiones públicas y/o privadas;

En el caso de las asociaciones europeas institucionalizadas, las contribuciones financieras y/o

en especie de socios distintos de la Unión serán iguales o superiores al 50 % y podrán llegar

hasta el 75 % del total de los compromisos presupuestarios de la asociación europea. Para

cada asociación europea institucionalizada, una parte de las contribuciones de socios distintos

de la Unión será en forma de contribuciones financieras. En el caso de socios distintos de la

Unión y de los Estados participantes, las contribuciones financieras deben estar orientadas

principalmente a sufragar los costes relativos a actividades no competitivas.

**2) Ejecución:**

a) Un enfoque sistémico que garantice la participación pronta y activa de los Estados miembros,

así como la consecución de las repercusiones previstas de la asociación europea, a través de la

ejecución flexible de acciones conjuntas de gran valor añadido europeo que además vayan

más allá de las convocatorias conjuntas de actividades de investigación e innovación,

incluidas las relacionadas con la asimilación por parte del mercado o la asimilación de la

normativa o la política;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 86
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) Unas medidas adecuadas que garanticen la apertura permanente de la iniciativa y la

transparencia durante la ejecución, en particular para el establecimiento de prioridades y la

participación en convocatorias de propuestas, la visibilidad de la Unión, las medidas de

comunicación y divulgación, la difusión y el aprovechamiento de resultados, incluida una

clara estrategia en materia de usuarios/de acceso abierto a lo largo de la cadena de valor; unas

medidas adecuadas destinadas a promover la participación de las pymes y a proporcionarles

información;

c) La coordinación y/o unas actividades conjuntas con otras iniciativas de investigación e

innovación pertinentes que garanticen sinergias eficaces, entre otros fines para superar las

posibles barreras de ámbito nacional a la ejecución y para aumentar la rentabilidad;

d) Compromisos, en particular en el caso de las contribuciones financieras, de cada socio

conforme a las disposiciones nacionales durante todo el período de vigencia de la iniciativa;

e) En el caso de las asociaciones europeas institucionalizadas, acceso, por parte de la Comisión y

de todo Estado participante que cofinancie la acción correspondiente, a los resultados y a otra

información relacionada con la acción a los efectos de elaborar, aplicar y efectuar un

seguimiento de las políticas o los programas de la Unión.

**3) Seguimiento:**

a) Un sistema de seguimiento en consonancia con los requisitos establecidos en el artículo 45

para hacer un seguimiento del avance hacia objetivos específicos de las políticas, unas

prestaciones y unos indicadores clave de rendimiento que permitan realizar una evaluación a

lo largo del tiempo de los resultados, las repercusiones y la posible necesidad de medidas

correctoras;

b) La presentación periódica y específica de información sobre los efectos de palanca

cuantitativos y cualitativos, con inclusión de las contribuciones financieras y en especie

comprometidas o ya proporcionadas, la visibilidad y el posicionamiento en el contexto

internacional, la repercusión en los riesgos relacionados con la investigación y la innovación

de las inversiones del sector privado;

c) Información detallada sobre el proceso de evaluación y los resultados de todas las

convocatorias de propuestas hechas en el marco de las asociaciones, que deberá ponerse a

disposición oportunamente y ha de poder consultarse en una base de datos electrónica común.

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**4) Evaluación, eliminación progresiva y renovación** :

a) Una evaluación de las repercusiones obtenidas a nivel nacional y de la Unión en relación con

objetivos definidos e indicadores clave de rendimiento, que alimentará la evaluación del

Programa establecida en el artículo 47, y que incluirá una evaluación del modo de

intervención más eficaz para cualquier actuación futura; y el posicionamiento de cualquier

posible renovación de una asociación europea en el conjunto del paisaje de asociaciones

europeas y sus prioridades políticas, en estrecha consulta con los Estados miembros;

b) A falta de renovación, unas medidas adecuadas para garantizar la eliminación progresiva de la

financiación del Programa Marco según las condiciones y el calendario pactados de antemano

con los socios comprometidos, sin perjuicio de la posibilidad de continuar la financiación

transnacional mediante programas nacionales u otros programas de la Unión y sin perjuicio de

la inversión privada.

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**ANEXO IV**

**SINERGIAS CON OTROS PROGRAMAS**

[1. Mediante las sinergias con el Fondo Europeo Agrícola de Garantía y el Fondo Europeo

Agrícola de Desarrollo Rural (política agrícola común - PAC), se garantizará:

a) que se identifiquen las necesidades en materia de investigación y de innovación del

sector agrario y de las zonas rurales en la UE, en particular en el marco de la

cooperación de innovación europea «Productividad y sostenibilidad agrícolas» **[29]**, y que

se tengan en cuenta en el proceso de planificación estratégica sobre investigación e

innovación y en los programas de trabajo;

b) que la PAC utilice de forma óptima los resultados de la investigación e innovación y

fomente la utilización, la ejecución y el despliegue de soluciones innovadoras, incluidas

aquellas derivadas de proyectos financiados por los programas marco de investigación e

innovación y de la cooperación de innovación europea «Productividad y sostenibilidad

agrícolas»;

c) que el FEADER apoye la asimilación y la difusión de los conocimientos y las

soluciones derivados de los resultados del Programa que conduzcan a un sector agrícola

más dinámico y a nuevas oportunidades para el desarrollo de las zonas rurales.

2. Mediante las sinergias con el Fondo Europeo Marítimo y de Pesca (FEMP) se garantizará:

a) que el Programa y el FEMP estén interrelacionados en gran medida, ya que las

necesidades en el ámbito de la investigación y la innovación de la UE en materia de

política marina y marítima quedarán plasmadas mediante el proceso de planificación

estratégica sobre investigación e innovación del Programa;

**29** Comunicación de la Comisión al Parlamento Europeo y al Consejo sobre la cooperación de
innovación europea «Productividad y sostenibilidad agrícolas», COM(2012) 79 final.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 89
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) que el FEMP respalde el despliegue de tecnologías novedosas y de productos, procesos

y servicios innovadores, en particular de aquellos que se deriven del Programa, en los

ámbitos de la política marina y marítima; que el FEMP también promueva la recogida

de datos sobre el terreno y el tratamiento de los datos, y que difunda acciones

pertinentes apoyadas en el marco del Programa, que, a su vez, faciliten la ejecución de

la política pesquera común, la política marítima de la UE y la gobernanza internacional

de los océanos.

3. Mediante las sinergias con el Fondo Europeo de Desarrollo Regional (FEDER) se garantizará:

a) que las modalidades de financiación combinada del FEDER y del Programa se utilicen

para apoyar actividades que permitan conectar las estrategias de especialización

inteligente y la excelencia internacional en investigación e innovación, incluidos los

programas interregionales/transnacionales conjuntos y las infraestructuras de

investigación paneuropeas, con el fin de reforzar el Espacio Europeo de Investigación;

b) que el FEDER se centre, entre otros aspectos, en el desarrollo y el refuerzo de los

ecosistemas de investigación e innovación regionales y locales y la transformación

industrial, incluido el apoyo a la asimilación de los resultados y al despliegue de

tecnologías novedosas y soluciones innovadoras de los Programas Marco de

Investigación e Innovación a través del FEDER.

4. Mediante las sinergias con el Fondo Social Europeo Plus (FSE+) se garantizará:

a) que el FSE+ sea capaz de generalizar y ampliar los planes de estudio innovadores

apoyados por el Programa a través de programas nacionales o regionales, con el fin de

dotar a las personas con las capacidades y competencias necesarias para los empleos del

futuro;

b) que las modalidades de financiación complementaria del FSE+ puedan utilizarse para

apoyar actividades que fomenten el desarrollo del capital humano en investigación e

innovación con el objetivo de reforzar el Espacio Europeo de Investigación;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 90
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

c) que el capítulo de salud del FSE+ generalice las tecnologías innovadoras y las

soluciones y los modelos de negocio nuevos, en particular los derivados de los

Programas, con el fin de facilitar la existencia de sistemas sanitarios innovadores,

eficientes y sostenibles en los Estados miembros y facilitar el acceso a una asistencia

sanitaria mejor y más segura para los ciudadanos europeos.

5. Mediante las sinergias con el Mecanismo «Conectar Europa» (MCE), se garantizará:

a) que se identifiquen y determinen las necesidades en materia de investigación e

innovación en los ámbitos del transporte y la energía, así como en el sector digital en el

seno de la UE, durante el proceso de planificación estratégica sobre investigación e

innovación del Programa;

b) que el MCE apoye el despliegue a gran escala de nuevas tecnologías y soluciones

innovadoras en los ámbitos del transporte, la energía y las infraestructuras físicas

digitales, en particular las derivadas de los Programas Marco de Investigación e

Innovación;

c) que se facilite el intercambio de información y de datos entre los proyectos del

Programa Marco y del MCE, por ejemplo destacando las tecnologías del Programa

Marco que cuenten con una elevada aptitud para el mercado que puedan desplegarse

después mediante el MCE.

6. Mediante las sinergias con el Programa Europa Digital, se garantizará:

a) que, aunque varios ámbitos temáticos abordados por el Programa y el Programa Europa

Digital converjan, el tipo de acciones que vayan a apoyarse, sus resultados previstos y

sus lógicas de intervención sean diferentes y complementarios;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 91
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) que en los planes estratégicos de investigación e innovación del Programa se

identifiquen y determinen las necesidades en materia de investigación e innovación

relacionadas con los aspectos digitales; esto incluye la investigación y la innovación

para la informática de alto rendimiento, la inteligencia artificial, la ciberseguridad,

combinando la tecnología digital con otras tecnologías facilitadoras e innovaciones no

tecnológicas; el apoyo a la expansión de las empresas que introduzcan innovaciones

revolucionarias (muchas de las cuales combinarán las tecnologías digitales y las físicas);

la integración de la tecnología digital en todo el pilar «Desafíos mundiales y

competitividad industrial»; y el apoyo a las infraestructuras digitales de investigación;

c) que el Programa Europa Digital se centre en el desarrollo de capacidades e

infraestructura digital a gran escala en los ámbitos de la informática de alto rendimiento,

la inteligencia artificial, la ciberseguridad y las competencias digitales avanzadas con

vistas a una adopción y un despliegue amplios en toda Europa de soluciones digitales

esenciales innovadoras, existentes o ensayadas, en el seno de un marco de la UE en

ámbitos de interés público (como la sanidad, la administración pública, la justicia y la

educación) o de fallo del mercado (tales como la digitalización de las empresas,

especialmente de las pequeñas y medianas empresas); que el Programa Europa Digital

se ejecute principalmente a través de inversiones estratégicas coordinadas con los

Estados miembros, en particular a través de la contratación pública conjunta, en

capacidades digitales que deban compartirse en toda Europa y en acciones a escala de

toda la UE que apoyen la interoperabilidad y la normalización como parte del desarrollo

de un mercado único digital;

d) que las capacidades y las infraestructuras del Programa Digital Europa se pongan a

disposición de la comunidad de la investigación y de la innovación, incluyendo las

actividades apoyadas mediante el Programa con inclusión de la realización de ensayos,

la experimentación y la demostración en todos los sectores y disciplinas;

e) que las tecnologías digitales novedosas desarrolladas mediante el Programa sean

asimiladas y desplegadas progresivamente por el Programa Europa Digital;

f) que las iniciativas del Programa para el desarrollo de currículos de habilidades y

competencias, incluidas las impartidas en los centros de ubicación conjunta de la CCI
Digital del Instituto Europeo de Innovación y Tecnología, se complementen mediante el

desarrollo de capacidades en competencias digitales avanzadas apoyado por el

Programa Europa Digital;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 92
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

g) que estén en consonancia los robustos mecanismos de coordinación para la

programación estratégica y los procedimientos de funcionamiento de ambos programas,

y que en sus estructuras de gobernanza participen los servicios correspondientes de la

Comisión, así como otros interesados por las distintas partes de los programas

respectivos.

7. Mediante las sinergias con el Programa sobre el Mercado Único se garantizará:

a) que el Programa del Mercado Único aborde las deficiencias del mercado que afectan a

todas las pymes, y que fomente el espíritu empresarial y la creación y el crecimiento de

las empresas. Existe una complementariedad total entre el Programa sobre el Mercado

Único y las acciones del futuro Consejo Europeo de Innovación para las empresas

innovadoras, así como en el ámbito de los servicios de apoyo a las pymes, en particular

en aquellos casos en que el mercado no ofrezca financiación viable;

b) que la Red Europea para las Empresas, como otras estructuras existentes de apoyo a las

pymes (p. ej., Puntos de Contacto Nacionales, agencias de innovación), puedan servir

para prestar servicios de apoyo en el marco del Consejo Europeo de Innovación.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 93
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

8. Mediante las sinergias con el Programa de Medio Ambiente y Acción por el Clima (LIFE) se

garantizará:

que se identifiquen y determinen las necesidades en materia de investigación e innovación a

fin de abordar los desafíos relativos al medio ambiente, el clima y la energía el seno de la UE

durante el proceso de planificación estratégica sobre investigación e innovación del Programa.

LIFE seguirá actuando como catalizador para la ejecución de la política y la legislación de

la UE en materia de medio ambiente y clima y de la energía correspondiente, incluyendo

mediante la utilización y la aplicación de los resultados de la investigación e innovación del

Programa, y contribuirá a su despliegue a escala nacional e (inter)regional en aquellos casos

en que pueda ayudar a abordar las cuestiones relacionadas con el medio ambiente, el clima o

la transición a energías limpias. En particular, LIFE seguirá incentivando las sinergias con el

Programa mediante la concesión de un incentivo durante la evaluación en el caso de las

propuestas que incluyan la utilización de los resultados del Programa. Los proyectos estándar

de LIFE apoyarán el desarrollo, la experimentación o demostración de tecnologías o

metodologías adecuadas para la ejecución de las políticas de medio ambiente y del clima de

la UE, que posteriormente puedan ser desplegada a gran escala, financiadas por otras fuentes,

incluido el Programa. El Consejo Europeo de Innovación del Programa puede proporcionar

ayuda para crecer y comercializar nuevas ideas revolucionarias que pueden resultar de la

ejecución de proyectos LIFE.

9. Mediante las sinergias con el programa Erasmus se garantizará:

a) que los recursos combinados del Programa y del programa Erasmus se utilicen para

apoyar las actividades destinadas a reforzar y modernizar las instituciones europeas de

enseñanza superior. El Programa complementará el apoyo de Erasmus a la iniciativa de

las universidades europeas, y en particular su dimensión de investigación como parte

del desarrollo de nuevas estrategias a largo plazo, conjuntas, integradas y sostenibles en

los ámbitos de la educación, la investigación y la innovación basadas en enfoques

intersectoriales e interdisciplinares, a fin de hacer realidad el triángulo del

conocimiento, proporcionando impulso al crecimiento económico;

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 94
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

b) que el Programa y Erasmus fomenten la integración de la educación y la investigación

facilitando que los centros de enseñanza superior elaboren y establezcan estrategias

comunes de educación, investigación e innovación, para comunicar a los docentes los

últimos resultados y prácticas de investigación a fin de ofrecer experiencia activa de

investigación a todos los estudiantes y al personal de educación superior y, en

particular, a los investigadores, y apoyar otras actividades que integran la enseñanza

superior, la investigación y la innovación.

10. Mediante las sinergias con el Programa Espacial Europeo se garantizará:

a) que se identifiquen y determinen las necesidades en materia de investigación e

innovación como parte del proceso de planificación estratégica sobre investigación e

innovación del Programa; las acciones de investigación espacial ejecutadas a través de

Horizonte Europa se ejecutarán, por lo que se refiere a la contratación y la admisibilidad

de las entidades, en consonancia con las disposiciones del Programa Espacial, cuando

proceda;

b) que los servicios y los datos espaciales ofrecidos como bien público por el Programa

Espacial Europeo se utilicen para desarrollar soluciones revolucionarias a través de la

investigación y la innovación, incluyendo en el Programa Marco, en particular en los

ámbitos de la alimentación y los recursos naturales sostenibles, la vigilancia del clima,

las ciudades inteligentes, los vehículos automatizados, y la seguridad y la gestión de

desastres;

c) que los servicios de acceso a datos e información de Copernicus contribuyan a la Nube

Europea de la Ciencia Abierta y, por tanto, faciliten el acceso a los datos de Copernicus

para los investigadores y científicos; las infraestructuras de investigación, en particular

las redes de observación in situ, constituirán elementos esenciales de la infraestructura

de observación in situ que posibilitan los servicios de Copernicus, las cuales a su vez se

beneficiarán de la información producida por dichos servicios.

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

11. Las sinergias con el Instrumento de Vecindad, Desarrollo y Cooperación Internacional (en lo

sucesivo, «el Instrumento Exterior») garantizarán que las actividades de investigación e

innovación del Programa realizadas con la participación de terceros países y las acciones

específicas de cooperación internacional busquen la consonancia y la coherencia con capítulos

paralelos de acciones sobre la asimilación por el mercado y la creación de capacidad en el

marco del Instrumento Exterior, sobre la base de la definición conjunta de las necesidades y

de los ámbitos de intervención realizada durante el proceso de planificación estratégica sobre

investigación e innovación.

12. Mediante las sinergias con el Fondo de Seguridad Interior y el instrumento para la gestión de

fronteras como parte del Fondo para la Gestión Integrada de las Fronteras se garantizará:

a) que se identifiquen y determinen las necesidades en materia de investigación e

innovación en los ámbitos de la seguridad y la gestión integrada de las fronteras durante

el proceso de planificación estratégica sobre investigación e innovación del Programa;

b) que el Fondo de Seguridad Interior y el Fondo de Gestión Integrada de las Fronteras

apoyen el despliegue de nuevas tecnologías y soluciones innovadoras, en particular las

derivadas de los Programas Marco de Investigación e Innovación en el ámbito de la

investigación sobre seguridad.

13. Mediante las sinergias con el Fondo InvestEU se garantizará:

a) que, de su propio presupuesto, el Programa proporcione financiación combinada de

Horizonte Europa y del Consejo Europeo de Innovación destinada a los innovadores, la

cual se caracteriza por un elevado nivel de riesgo para el que el mercado no ofrece

cuando es pertinente una financiación viable y sostenible, y que, al mismo tiempo, el

Programa facilite una coordinación adecuada en apoyo de la prestación efectiva y la

gestión de la parte privada de la financiación combinada mediante fondos e

intermediarios con el apoyo de InvestEU;

b) que los instrumentos financieros para la investigación y la innovación y las pymes estén

agrupadas en el Fondo InvestEU, en particular a través de un apartado temático

dedicado a I+i y a través de los productos desplegados en el marco del apartado relativo

a las pymes con destino a las empresas innovadoras, contribuyendo así también a

alcanzar los objetivos del Programa.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 96
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

14. Mediante las sinergias con el Fondo de Innovación en el marco del Régimen de Comercio de

Derechos de Emisión (en lo sucesivo «el Fondo de Innovación») se asegurará:

a) que el Fondo de Innovación se oriente específicamente a la innovación en tecnologías y

procesos hipocarbónicos, incluida la captura y utilización del carbono en condiciones

seguras para el medio ambiente, que contribuya considerablemente a mitigar el cambio

climático, así como a los productos que sustituyan a otros con una fuerte intensidad de

carbono, y que ayude a estimular la construcción y el funcionamiento de proyectos que

tengan como objetivo la captura y el almacenamiento geológico de CO2 en condiciones

seguras para el medio ambiente, así como las tecnologías de almacenamiento de energía

y las energías renovables innovadoras;

b) que el Programa financie el desarrollo y la demostración de tecnologías que permitan

cumplir los objetivos de la UE relativos a la descarbonización y a la transformación

industrial, en particular en su Pilar 2;

c) que, con sujeción al cumplimiento de sus criterios de selección y adjudicación, el Fondo

de Innovación pueda apoyar la fase de demostración de los proyectos admisibles que

puedan haber recibido el apoyo de los Programas Marco de Investigación e Innovación.

15. Mediante las sinergias con el Programa de Investigación y Formación de Euratom se

garantizará:

a) que el Programa y el Programa de Investigación y Formación de Euratom desarrollen

acciones integrales que apoyen la educación y la formación (incluidas acciones Marie

Skłodowska-Curie) con el fin de mantener y desarrollar las capacidades pertinentes en

Europa;

b) que el Programa y el Programa de Investigación y Formación de Euratom desarrollen

acciones conjuntas de investigación centrándose en aspectos horizontales del uso seguro

de las aplicaciones no destinadas a la producción de energía de las radiaciones

ionizantes en sectores como la medicina, la industria, la agricultura, el espacio, el

cambio climático, la seguridad física y la preparación para emergencias y la

contribución de la ciencia nuclear.

16. Las sinergias con el Fondo Europeo de Defensa redundarán en beneficio de la investigación

civil y de defensa. Se excluirán las duplicidades innecesarias.]

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 97
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**ANEXO V**

**INDICADORES CLAVE DE LAS VÍAS DE REPERCUSIÓN**

Las vías de repercusión y sus respectivos indicadores clave estructurarán el seguimiento de los

resultados del Programa Marco (PM) encaminados a la consecución de sus objetivos. Las vías de

repercusión están sujetas al tiempo: distinguen entre el corto, el medio y el largo plazo, incluso más

allá de la duración del Programa. Los indicadores de las vías de repercusión sirven de indicadores

aproximados para informar de los progresos realizados para lograr cada tipo de repercusión en

materia de investigación e innovación (I+i) a nivel del Programa Marco. Estos indicadores de

recopilarán mediante metodologías cuantitativas y cualitativas. Las distintas partes del Programa

contribuirán a estos indicadores en distinta medida y a través de diferentes mecanismos. Podrán

utilizarse otros indicadores para supervisar partes concretas del Programa, si procede.

Los microdatos en los que se sustentan los indicadores clave de las vías de repercusión se recogerán

para todas las partes del Programa y todos los mecanismos de producción de resultados de una

manera armonizada y gestionada a nivel central y con el nivel de granularidad adecuado a fin de

minimizar la carga informadora de los beneficiarios.

Además de los indicadores clave de las vías de repercusión y más allá de ellos, también se

recopilarán datos relativos a la ejecución y gestión del Programa y se comunicarán casi en tiempo

real, como en el caso del seguimiento de vínculos de colaboración y el análisis de redes. Está

información incluirá, entre otros, datos sobre las propuestas, solicitudes, participaciones y

— —
proyectos; los solicitantes y participantes (tipo de organización por ejemplo, una pyme, país,

género, función dentro del proyecto, disciplina o sector científico, incluidas las ciencias sociales y

las humanidades); y contribución a los objetivos climáticos de la Unión.

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 98
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**Indicadores clave de las vías de repercusión científica**

Se espera que el Programa tenga repercusión científica mediante la creación de nuevos

conocimientos de alta calidad, el refuerzo del capital humano en la investigación y la innovación, y

el fomento de la difusión de los conocimientos y la ciencia abierta. El progreso hacia la consecución

de esta repercusión se supervisará mediante indicadores sustitutivos establecidos siguiendo tres vías

de repercusión que se indican a continuación.

|Para una<br>repercusión<br>científica|Corto plazo|Medio plazo|Largo plazo|
|---|---|---|---|
|**Creación de nuevos**<br>**conocimientos de alta**<br>**calidad**|Publicaciones:<br>número de publicaciones<br>científicas del PM revisadas por<br>pares|Citas:<br>índice de citas ponderadas<br>por campo de<br>publicaciones científicas<br>del PM revisadas por<br>pares|Ciencia de categoría<br>mundial: <br>número y proporción de<br>publicaciones revisadas por<br>pares procedentes de<br>proyectos del PM que<br>constituyen contribuciones<br>fundamentales a ámbitos<br>científicos|
|**Refuerzo del capital**<br>**humano en la I+i**|Capacidades:<br>número de investigadores que<br>participan en actividades de<br>mejora de las capacidades en<br>proyectos del PM (mediante<br>formación,<br>tutoría/asesoramiento, movilidad<br>y acceso a infraestructuras<br>de I+i)|Carreras profesionales:<br>número y proporción de<br>investigadores del PM<br>con mayor repercusión<br>individual en su campo de<br>I+i que han mejorado sus<br>capacidades|Condiciones de trabajo: <br>número y proporción de<br>investigadores del PM que<br>han mejorado sus<br>capacidades y que han<br>mejorado sus condiciones<br>de trabajo|
|**Fomento de la difusión**<br>**de los conocimientos y**<br>**la ciencia abierta**|Conocimientos compartidos: <br>proporción de resultados de<br>investigación del PM (datos<br>abiertos/publicaciones/programas<br>informáticos, etc.) compartidos a<br>través de infraestructuras de<br>conocimiento abierto|Difusión del<br>conocimiento:<br>proporción de resultados<br>de investigación del PM<br>de acceso abierto que se<br>utilizan o citan<br>activamente.|Colaboraciones nuevas: <br>proporción de beneficiarios<br>del PM que han<br>desarrollado nuevas<br>colaboraciones<br>intersectoriales o<br>interdisciplinarias con<br>usuarios de sus resultados<br>abiertos de I+i en el marco<br>del PM|

14501/18 iar,ana/JY/psm,emv 99
# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**Indicadores clave de las vías de repercusión social**

Se espera que el Programa tenga una repercusión social al abordar las prioridades políticas de la UE

y los retos mundiales, entre ellos los objetivos de desarrollo sostenible (ODS), conforme a los

principios de la Agenda 2030 y del Acuerdo de París, mediante la I+i, al producir beneficios y

repercusiones mediante las misiones de I+i y al reforzar la asimilación de la innovación en la

sociedad. El progreso hacia la consecución de esta repercusión se supervisará mediante indicadores

sustitutivos establecidos siguiendo tres vías de repercusión que se indican a continuación.

|Para una<br>repercusión social|Corto plazo|Medio plazo|Largo plazo|
|---|---|---|---|
|Abordar las prioridades<br>políticas de la UE<br>mediante la I+i|Resultados:<br>número y proporción de<br>resultados destinados a<br>abordar prioridades<br>políticas definidas de<br>la UE y retos mundiales<br>(como la acción por el<br>clima y los ODS)<br>(multidimensional: para<br>cada prioridad definida)|Soluciones:<br>número y proporción de<br>innovaciones y resultados de<br>investigación que abordan<br>prioridades políticas<br>definidas de la UE y retos<br>mundiales (como la acción<br>por el clima y los ODS)<br>(multidimensional: para<br>cada prioridad definida)|Beneficios:<br>efectos estimados totales del<br>uso de los resultados<br>financiados por el PM para<br>abordar prioridades políticas<br>definidas de la UE y retos<br>mundiales (como la acción<br>por el clima y los ODS),<br>incluida la contribución al<br>ciclo legislativo y de<br>formulación de políticas<br>(multidimensional: para cada<br>prioridad definida)|
|Producir beneficios y<br>repercusiones mediante las<br>misiones de I+i|Productos de las misiones<br>de I+i:<br>productos obtenidos en<br>misiones de I+i concretas<br>(multidimensional: para<br>cada prioridad definida)|Resultados de las misiones<br>de I+i:<br>resultados obtenidos en<br>misiones de I+i concretas<br>(multidimensional: para<br>cada prioridad definida)|Objetivos cumplidos de las<br>misiones de I+i:<br>objetivos cumplidos en<br>misiones de I+i concretas<br>(multidimensional: para cada<br>prioridad definida)|
|Reforzar la asimilación de<br>la innovación en la<br>sociedad|Creación conjunta:<br>número y proporción de<br>proyectos del PM en los<br>cuales los ciudadanos y los<br>usuarios finales de la UE<br>contribuyen a la creación<br>conjunta de contenidos<br>de I+i|Participación:<br>número y proporción de<br>entidades beneficiarias del<br>PM que cuentan con<br>mecanismos de<br>participación de los<br>ciudadanos y de los usuarios<br>finales después del proyecto<br>del PM|Asimilación social de la I+i:<br>asimilación y divulgación de<br>resultados científicos y de<br>soluciones innovadoras<br>creadas conjuntamente en el<br>marco del PM|

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES

**Indicadores clave de as vías de repercusión económica/tecnológica**

Se espera que el Programa tenga una repercusión económica/tecnológica al influir en la creación y

el crecimiento de las empresas, al crear empleos directos e indirectos, y al estimular las inversiones

para la investigación y la innovación. El progreso hacia la consecución de esta repercusión se

supervisará mediante indicadores sustitutivos establecidos siguiendo tres vías de repercusión que se

indican a continuación.

|Para la repercusión<br>económica/tecnológica|Corto plazo|Medio plazo|Largo plazo|
|---|---|---|---|
|**Generar crecimiento basado**<br>**en la innovación**|Productos innovadores: <br>número de productos,<br>procesos o métodos<br>innovadores procedentes<br>del PM (por tipo de<br>innovación) y de<br>solicitudes de derechos de<br>propiedad intelectual<br>(DPI)|Innovaciones:<br>número de innovaciones<br>procedentes de proyectos<br>del PM (por tipo de<br>innovación), incluyendo a<br>partir de DPI concedidos|Crecimiento económico: <br>creación, crecimiento y<br>cuotas de mercado de las<br>empresas que han<br>desarrollado las<br>innovaciones del PM|
|**Crear más y mejores puestos**<br>**de trabajo**|Empleo apoyado:<br>número de puestos de<br>trabajo creados, en<br>equivalentes de jornada<br>completa, y puestos de<br>trabajo mantenidos en<br>entidades beneficiarias<br>para el proyecto del PM<br>(por tipo de empleo)|Empleo conservado:<br>aumento del número de<br>puestos de trabajo, en<br>equivalentes de jornada<br>completa, en entidades<br>beneficiarias después del<br>proyecto del PM (por tipo<br>de empleo)|Empleo total: <br>número de puestos de<br>trabajo directos e indirectos<br>creados o conservados<br>debido a la difusión de los<br>resultados del PM (por tipo<br>de empleo)|
|**Estimular las inversiones**<br>**en I+i**|Inversión conjunta: <br>importe de la inversión<br>pública y privada<br>movilizada con la<br>inversión inicial del PM|Ampliación:<br>importe de la inversión<br>pública y privada<br>movilizada para explotar o<br>ampliar los resultados<br>del PM|Aportación al «objetivo<br>del 3 %»: <br>progreso de la UE<br>encaminado al<br>cumplimiento del objetivo<br>del 3 % del PIB debido<br>a PM|

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# ANEXO ECOMP.3.C. ES