Source: EURLEX
Language: es
Format: md

**Consejo de la**
**Unión Europea**

**Expediente interinstitucional:**

**2018/0254 (COD)**

**ACTOS LEGISLATIVOS Y OTROS INSTRUMENTOS**

**Bruselas, 18 de marzo de 2021**
**(OR. en)**

**6748/1/20**
**REV 1**

**POLMIL 24**
**COMPET 113**
**RECH 96**
**CFSP/PESC 229**
**CSDP/PSDC 141**
**COPS 80**
**EUMC 41**
**ECOFIN 180**
**IND 31**
**MI 70**
**EMPL 120**
**EDUC 95**
**CADREFIN 31**
**CODEC 175**
**PARLNAT 151**

Asunto: Posición del Consejo en primera lectura con vistas a la adopción de un
REGLAMENTO DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO por el
que se establece el Fondo Europeo de Defensa y por el que se deroga el
Reglamento (UE) 2018/1092

          - Adoptada por el Consejo el 16 de marzo de 2021

6748/1/20 REV 1

# **ES**

**REGLAMENTO (UE) 2021/…**

**DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO**

**de…**

**por el que se establece el Fondo Europeo de Defensa**

**y por el que se deroga el Reglamento (UE) 2018/1092**

**(Texto pertinente a efectos del EEE)**

EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea, y en particular su artículo 173,

apartado 3, su artículo 182, apartado 4, su artículo 183 y su artículo 188, párrafo segundo,

Vista la propuesta de la Comisión Europea,

Previa transmisión del proyecto de acto legislativo a los Parlamentos nacionales,

Visto el dictamen del Comité Económico y Social Europeo **[1]**,

De conformidad con el procedimiento legislativo ordinario **[2]**,

**1** DO C 110 de 22.3.2019, p. 75.
**2** Posición del Parlamento Europeo de 18 de abril de 2019 (pendiente de publicación en el
Diario Oficial) y posición del Consejo en primera lectura de 16 de marzo de 2021 (pendiente
de publicación en el Diario Oficial). Posición del Parlamento Europeo de… (pendiente de
publicación en el Diario Oficial).

6748/1/20 REV 1 1

# **ES**

Considerando lo siguiente:

(1) El contexto geopolítico de la Unión se ha modificado drásticamente en la última década.

La situación en las regiones vecinas de Europa es inestable, y la Unión se encuentra ante

un entorno complejo y problemático en el que la aparición de nuevas amenazas, como los

ataques híbridos y los ciberataques, viene acompañada del resurgir de desafíos más

convencionales. Dado este contexto, los ciudadanos europeos y sus dirigentes políticos

comparten la idea de que es necesario un mayor esfuerzo colectivo en el ámbito de la

defensa.

(2) El sector de la defensa se caracteriza por los costes cada vez mayores de los equipos de

defensa y por los elevados costes de investigación y desarrollo (I+D) que limitan la puesta

en marcha de nuevos programas de defensa y repercuten directamente en la competitividad

y la capacidad de innovación de la base industrial y tecnológica de la defensa europea.

Habida cuenta de esta escalada de los costes, debe apoyarse a escala de la Unión el

desarrollo de una nueva generación de importantes sistemas de defensa y de nuevas

tecnologías de defensa, a fin de aumentar la cooperación entre los Estados miembros a la

hora de invertir en equipos de defensa.

6748/1/20 REV 1 2

# **ES**

(3) En su comunicación de 30 de noviembre de 2016 titulada «Plan de Acción Europeo de

Defensa», la Comisión se comprometió a complementar, favorecer y consolidar los

esfuerzos de colaboración emprendidos por los Estados miembros para desarrollar

capacidades tecnológicas e industriales en el ámbito de la defensa que respondan a los

retos en materia de seguridad, así como a fomentar una industria europea de la defensa

competitiva, innovadora y eficiente en toda la Unión y fuera de ella. Además, la Comisión

se comprometió a apoyar la creación de un mercado de defensa más integrado en Europa y

promover la adquisición de productos y tecnología de defensa europeos en el mercado

interior, lo que reforzaría la independencia frente a fuentes de fuera de la Unión. La

Comisión propuso, en particular, poner en marcha un Fondo Europeo de Defensa para

apoyar las inversiones en la investigación y el desarrollo conjuntos de productos y

tecnologías de defensa, fomentando así las sinergias y la rentabilidad, y para promover que

los Estados miembros compartan los gastos de adquisición y mantenimiento de los equipos

de defensa. El Fondo Europeo de Defensa debe complementar la financiación nacional ya

utilizada a esos efectos, actuar como un incentivo para que los Estados miembros cooperen

e inviertan más en defensa y apoyar la cooperación durante todo el ciclo de vida de los

productos y las tecnologías de defensa.

6748/1/20 REV 1 3

# **ES**

(4) El Fondo Europeo de Defensa debe contribuir a una base tecnológica e industrial de

defensa europea fuerte, competitiva e innovadora, y complementar las iniciativas de la

Unión en pos de una mayor integración del mercado europeo de la defensa y, en particular,

de las Directivas 2009/43/CE **[1]** y 2009/81/CE **[2]** del Parlamento Europeo y del Consejo sobre

transferencias en la Unión y contratación pública en el sector de la defensa adoptadas

en 2009.

**1** Directiva 2009/43/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 6 de mayo de 2009, sobre
la simplificación de los términos y las condiciones de las transferencias de productos
relacionados con la defensa dentro de la Comunidad (DO L 146 de 10.6.2009, p. 1).
**2** Directiva 2009/81/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de julio de 2009, sobre
coordinación de los procedimientos de adjudicación de determinados contratos de obras, de
suministro y de servicios por las entidades o poderes adjudicadores en los ámbitos de la
defensa y la seguridad, y por la que se modifican las Directivas 2004/17/CE y 2004/18/CE
(DO L 216 de 20.8.2009, p. 76).

6748/1/20 REV 1 4

# **ES**

(5) Con el fin de contribuir a aumentar la competitividad y la capacidad de innovación de la

industria de la defensa de la Unión, debe establecerse el Fondo Europeo de Defensa (en lo

sucesivo, «Fondo»), por un período de siete años para ajustar su duración a la del marco

financiero plurianual 2021-2027 establecido en el Reglamento (UE, Euratom) 2020/2093

del Consejo **[1]**, siguiendo un enfoque integrado. El objetivo del Fondo consiste en mejorar la

competitividad, la innovación, la eficiencia y la autonomía tecnológica de la industria de la

defensa de la Unión, contribuyendo de esta forma a la autonomía estratégica de la Unión

mediante su apoyo a la cooperación transfronteriza entre los Estados miembros y a la

cooperación entre las empresas, los centros de investigación, las administraciones

nacionales, las organizaciones internacionales y las universidades en toda la Unión, tanto

en la fase de investigación como en la fase de desarrollo de los productos y tecnologías de

defensa. Para lograr soluciones más innovadoras y promover un mercado interior abierto,

el Fondo debe respaldar y facilitar la ampliación de la cooperación transfronteriza de las

pequeñas y medianas empresas (pymes) y las empresas de mediana capitalización en el

sector de la defensa. Dentro de la Unión, las carencias en materia de capacidades de

defensa comunes se determinan en el marco de la política común de seguridad y defensa,

en particular mediante el Plan de Desarrollo de Capacidades, mientras que el Programa

Estratégico General de Investigación determina también objetivos comunes de

investigación en materia de defensa.

**1** Reglamento (UE, Euratom) 2020/2093 del Consejo, de 17 de diciembre de 2020, por el que
se establece el marco financiero plurianual para el período 2021-2027 (DO L 433 I
de 22.12.2020, p. 11).

6748/1/20 REV 1 5

# **ES**

Otros procedimientos de la Unión, como la revisión anual coordinada de la defensa y la

Cooperación Estructurada Permanente, tienen por finalidad respaldar la ejecución de las

prioridades pertinentes, detectando y aprovechando las posibilidades de mejorar la

cooperación con vistas a colmar el nivel de ambición de la Unión en materia de seguridad

y defensa. Cuando se considere adecuado, pueden también tenerse en cuenta las

prioridades regionales e internacionales, incluidas las de la Organización del Tratado del

Atlántico Norte, si están en consonancia con las prioridades de la Unión y no impiden que

un Estado miembro o un país asociado participe, buscando asimismo evitar duplicaciones

innecesarias.

(6) La fase de investigación vinculada al desarrollo de las capacidades de defensa es crucial,

ya que condiciona la capacidad y la autonomía de la industria europea para desarrollar

productos de defensa, así como la independencia de los Estados miembros como usuarios

finales de tales productos. La fase de investigación ligada al desarrollo de las capacidades

de defensa puede conllevar riesgos significativos, en particular relacionados con el bajo

nivel de madurez y la naturaleza disruptiva de las tecnologías. La fase de desarrollo, que

suele seguir a la fase de investigación, entraña también importantes riesgos y costes que

entorpecen la posterior explotación de los resultados de la investigación e inciden

negativamente en la competitividad y la innovación de la industria de defensa de la Unión.

Así pues, el Fondo debe fomentar el vínculo entre las fases de investigación y desarrollo.

(7) El Fondo no apoya la investigación básica, que en su lugar debe recibir el respaldo de otros

programas de financiación, pero sí puede financiar una investigación fundamental

orientada hacia la defensa que tenga visos de constituir la base de la solución a problemas

reconocidos o esperados o crear nuevas posibilidades.

6748/1/20 REV 1 6

# **ES**

(8) El Fondo podría apoyar acciones relativas tanto a nuevos productos y tecnologías de

defensa como a la mejora de productos y tecnologías de defensa existentes, incluida su

interoperabilidad. Las acciones de mejora de productos y tecnologías de defensa existentes

únicamente deben ser subvencionables cuando la información ya existente necesaria para

llevar a cabo la acción no esté sujeta a ninguna restricción por un tercer país no asociado o

una entidad de un tercer país no asociado que impida llevar a cabo la acción. Al solicitar la

financiación de la Unión, las entidades jurídicas deben tener la obligación de facilitar la

correspondiente información para determinar la ausencia de restricciones. De no

proporcionarse dicha información, no debe concederse la financiación de la Unión.

(9) El Fondo debe prestar apoyo a las acciones que propicien el desarrollo de tecnologías

disruptivas para la defensa. Dado que las tecnologías disruptivas pueden basarse en

conceptos o ideas procedentes de actores no convencionales en el ámbito de la defensa, el

Fondo debe permitir flexibilidad suficiente respecto a la consulta de las partes interesadas

y la realización de tales acciones.

6748/1/20 REV 1 7

# **ES**

(10) Con el fin de garantizar que se respeten las obligaciones internacionales de la Unión y sus

Estados miembros en la ejecución del presente Reglamento, el Fondo no debe apoyar las

acciones relativas a productos o tecnologías de defensa cuyo uso, desarrollo o producción

esté prohibido por el Derecho internacional. A ese respecto, la subvencionabilidad de las

acciones relacionadas con nuevos productos o tecnologías de defensa también debe estar

sujeta a la evolución del Derecho internacional. Además, tampoco deben poder optar al

apoyo del Fondo las acciones destinadas a desarrollar armas autónomas letales que no

permitan un control humano significativo sobre las decisiones de selección e intervención

cuando lleven a cabo ataques contra seres humanos, sin perjuicio de la posibilidad de

financiar acciones para el desarrollo de sistemas de alerta rápida y contramedidas con fines

defensivos.

(11) El hecho de que sea difícil llegar a un acuerdo sobre unos requisitos armonizados de

capacidades de defensa y especificaciones o normas técnicas comunes dificulta la

colaboración transfronteriza entre Estados miembros y entre entidades jurídicas

establecidas en diferentes Estados miembros. La ausencia de tales requisitos,

especificaciones y normas ha llevado a una fragmentación cada vez mayor del sector de la

defensa, a una gran complejidad técnica, a retrasos, a costes desorbitados, a duplicaciones

innecesarias, así como a una reducida interoperabilidad. El acuerdo sobre especificaciones

técnicas comunes debe ser un requisito necesario para aquellas acciones que impliquen un

nivel mayor de disposición tecnológica. También deben poder optar al apoyo del Fondo, en

particular cuando fomenten la interoperabilidad, las actividades encaminadas a establecer

requisitos armonizados para las capacidades de defensa, así como las actividades

destinadas a ayudar a la creación de una definición común de las especificaciones o normas

técnicas.

6748/1/20 REV 1 8

# **ES**

(12) Puesto que el objetivo del Fondo es apoyar la competitividad, la eficiencia y la innovación

de la industria de la defensa de la Unión favoreciendo y complementando las actividades

colaborativas de investigación y tecnología en materia de defensa y reduciendo los riesgos

de la fase de desarrollo de los proyectos de cooperación, las acciones relacionadas con la

investigación y las fases de desarrollo de un producto o una tecnología de defensa deben

poder optar al apoyo del Fondo.

(13) Dado que el Fondo tiene especialmente por objeto aumentar la cooperación entre entidades

jurídicas y Estados miembros de toda la Unión, las acciones deben poder optar a

financiación únicamente cuando se lleven a cabo por entidades jurídicas que cooperen en

el seno de un consorcio de al menos tres entidades jurídicas que pueden optar a

financiación que estén establecidas en, como mínimo, tres Estados miembros o países

asociados diferentes. Al menos tres de esas entidades jurídicas que pueden optar a

financiación, establecidas en al menos dos Estados miembros o países asociados diferentes,

no deben estar bajo el control directo o indirecto de la misma entidad jurídica, ni deben

controlarse mutuamente, durante la totalidad del período en que se lleve a cabo la acción.

En ese sentido, debe entenderse por «control» la capacidad para ejercer una influencia

decisiva sobre una entidad jurídica, bien directamente, bien indirectamente a través de una

o varias entidades jurídicas interpuestas. Teniendo en cuenta las particularidades de las

tecnologías disruptivas para la defensa, así como las de los estudios, las acciones pueden

llevarse a cabo por una única entidad jurídica. Con el fin de impulsar la cooperación entre

los Estados miembros, el Fondo debe poder apoyar contrataciones conjuntas

precomerciales.

6748/1/20 REV 1 9

# **ES**

(14) En virtud de la Decisión 2013/755/UE del Consejo **[1]**, las entidades establecidas en los

países o territorios de ultramar pueden optar a financiación, conforme a las normas y los

objetivos del Fondo y a los posibles acuerdos aplicables al Estado miembro del que

dependa el país o territorio de ultramar de que se trate.

**1** Decisión 2013/755/UE del Consejo, de 25 de noviembre de 2013, relativa a la asociación de
los países y territorios de ultramar con la Unión Europea («Decisión de Asociación
Ultramar») (DO L 344 de 19.12.2013, p. 1).

6748/1/20 REV 1 10

# **ES**

(15) Puesto que el Fondo tiene por objeto aumentar la competitividad y la eficiencia de la

industria de la defensa de la Unión, solo las entidades jurídicas que estén establecidas en la

Unión o en los países asociados y no controladas por terceros países no asociados o

entidades de terceros países no asociados deben, en principio, poder optar al apoyo del

Fondo. En este sentido, debe entenderse por «control» la capacidad para ejercer una

influencia decisiva sobre una entidad jurídica, bien directamente, bien indirectamente a

través de una o varias entidades jurídicas interpuestas. Además, con el fin de garantizar la

protección de los intereses esenciales de seguridad y defensa de la Unión y de sus Estados

miembros, las infraestructuras, las instalaciones, los activos y los recursos empleados por

los beneficiarios y los subcontratistas participantes en una acción apoyada por el Fondo

deben estar situados en el territorio de un Estado miembro o de un país asociado por el

tiempo de duración total de una acción, y los beneficiarios y los subcontratistas

participantes en una acción deben tener sus estructuras de dirección ejecutiva en la Unión o

en un país asociado. Por consiguiente, una entidad jurídica establecida en un tercer país no

asociado o una entidad jurídica establecida en la Unión o en un país asociado cuya

estructura de dirección ejecutiva se encuentre en un tercer país no asociado no puede optar

a ser beneficiaria ni subcontratista participante en una acción. Con el fin de salvaguardar

los intereses esenciales de seguridad y defensa de la Unión y de sus Estados miembros,

esos criterios de subvencionabilidad también deben aplicarse a la financiación

proporcionada a través de la contratación, como excepción a lo dispuesto en el artículo 176

del Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlamento Europeo y del Consejo **[1]** (en lo

sucesivo, «Reglamento Financiero»).

**1** Reglamento (UE, Euratom) 2018/1046 del Parlamento Europeo y del Consejo,
de 18 de julio de 2018, sobre las normas financieras aplicables al presupuesto general de la
Unión, por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.º 1296/2013, (UE) n.º 1301/2013,
(UE) n.º 1303/2013, (UE) n.º 1304/2013, (UE) n.º 1309/2013, (UE) n.º 1316/2013, (UE)
n.º 223/2014 y (UE) n.º 283/2014 y la Decisión n.º 541/2014/UE y por el que se deroga el
Reglamento (UE, Euratom) n.º 966/2012 (DO L 193 de 30.7.2018, p. 1).

6748/1/20 REV 1 11

# **ES**

(16) En determinadas circunstancias debe ser posible establecer una excepción al principio de

que los beneficiarios y aquellos subcontratistas participantes en una acción apoyada por el

Fondo no estén sujetos a control por parte de terceros países no asociados ni entidades de

terceros países no asociados. En este contexto, las entidades jurídicas establecidas en la

Unión o en un país asociado que estén controladas por un tercer país no asociado o una

entidad de un tercer país no asociado deben poder optar a ser beneficiarias o

subcontratistas participantes en una acción siempre que se cumplan condiciones estrictas

relativas a los intereses de la Unión y sus Estados miembros en materia de seguridad y

defensa. La participación de tales entidades jurídicas no debe contravenir los objetivos del

Fondo. Los solicitantes deben facilitar toda la información pertinente sobre la

infraestructura, las instalaciones, los activos y los recursos que vayan a utilizarse en la

acción. A ese respecto, deben también tenerse en cuenta los intereses de los Estados

miembros en relación con la seguridad del suministro.

(17) En el marco de las medidas restrictivas de la Unión, adoptadas al amparo del artículo 29

del Tratado de la Unión Europea (TUE) y del artículo 215, apartado 2, del Tratado de

Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE), no se pueden poner fondos o recursos

económicos, directa ni indirectamente, a disposición de personas, entidades u organismos

designados ni en beneficio de estos. Esas entidades designadas, así como las entidades que

sean de su propiedad o estén bajo su control, no pueden ser apoyadas por el Fondo.

6748/1/20 REV 1 12

# **ES**

(18) La financiación de la Unión debe concederse al término de una convocatoria de propuestas

competitiva publicada de conformidad con el Reglamento Financiero. No obstante, en

determinadas circunstancias excepcionales y debidamente fundamentadas puede

concederse también financiación de la Unión sin una convocatoria de propuestas con

arreglo al artículo 195, párrafo primero, letra e), del Reglamento Financiero. Puesto que la

concesión de financiación con arreglo al artículo 195, párrafo primero, letra e), del

Reglamento Financiero constituye una excepción a la norma general de que la financiación

debe concederse organizando convocatorias de propuestas competitivas, las citadas

circunstancias excepcionales deben interpretarse de forma estricta. En ese sentido, para que

se pueda conceder una subvención sin una convocatoria de propuestas, la Comisión,

asistida por un comité de Estados miembros (en lo sucesivo, «comité»), debe evaluar el

grado en que la acción propuesta se ajusta a los objetivos del Fondo en lo que respecta a la

colaboración y la competencia industriales transfronterizas en la totalidad de la cadena de

suministro.

(19) Si un consorcio desea participar en una acción que puede optar a financiación y la ayuda de

la Unión ha de tener forma de subvención, el consorcio debe designar a uno de sus

miembros como coordinador. El coordinador debe ser el principal punto de contacto para

los fines de las relaciones del consorcio con la Comisión.

6748/1/20 REV 1 13

# **ES**

(20) Cuando una acción apoyada por el Fondo esté gestionada por un director de proyecto

nombrado por los Estados miembros o los países asociados, la Comisión debe consultarle

sobre el progreso respecto de la acción antes de ejecutar el pago a los beneficiarios, de

forma que el director de proyecto pueda garantizar que los beneficiarios respeten los

plazos. El director de proyecto debe proporcionar observaciones a la Comisión sobre el

progreso de la acción, de modo que la Comisión pueda determinar si se cumplen las

condiciones para proceder al pago.

(21) El Fondo debe ser ejecutado en gestión directa, de manera que se maximicen la eficacia y

la eficiencia de su aplicación y se garantice la plena coherencia con otras iniciativas de la

Unión. Por consiguiente, la Comisión debe seguir siendo responsable de los

procedimientos de selección y adjudicación, también en lo relativo a los exámenes y

evaluación éticos. No obstante, en casos fundamentados, la Comisión debe poder confiar

tareas de ejecución del presupuesto de acciones concretas apoyadas por el Fondo a los

organismos contemplados en el artículo 62, apartado 1, párrafo primero, letra c), del

Reglamento Financiero, por ejemplo, cuando un director de proyecto haya sido designado

por los Estados miembros que cofinancian una acción, siempre que se cumplan los

requisitos establecidos en el Reglamento Financiero. Confiar esas tareas de ejecución del

presupuesto ayudaría a racionalizar la gestión de las acciones cofinanciadas y se

garantizaría una buena coordinación entre el acuerdo de financiación y el contrato firmado

entre el consorcio y el director del proyecto designado por los Estados miembros que

cofinancien la acción.

6748/1/20 REV 1 14

# **ES**

(22) Con el fin de garantizar que las acciones de desarrollo financiadas sean viables desde el

punto de vista financiero, los solicitantes deben demostrar que los gastos de la acción no

cubiertos por la financiación de la Unión están cubiertos por otros medios de financiación.

(23) Los Estados miembros deben tener a su disposición diferentes tipos de acuerdos

financieros para la adquisición y el desarrollo conjuntos de capacidades de defensa. La

Comisión podría proporcionar diferentes tipos de acuerdo que los Estados miembros

podrían utilizar de forma voluntaria para abordar los retos del desarrollo y la adquisición

colaborativos desde la perspectiva de la financiación. El uso de tales acuerdos de

financiación podría fomentar en mayor medida el lanzamiento de proyectos de defensa

colaborativos y transfronterizos y aumentar la eficiencia del gasto en defensa, incluidos los

proyectos apoyados por el Fondo.

(24) Debido a las particularidades de la industria de la defensa, en la que la demanda procede

casi exclusivamente de los Estados miembros y los países asociados, que también

controlan toda adquisición de productos y tecnologías relacionados con la defensa,

incluidas las exportaciones, el funcionamiento del sector de la defensa no sigue las normas

y los modelos de negocio convencionales que rigen en mercados más tradicionales. La

industria, por lo tanto, no puede emprender y autofinanciar proyectos de I+D esenciales, y

los Estados miembros y los países asociados suelen sufragar la totalidad de los gastos

de I+D. Para alcanzar los objetivos del Fondo, en particular para promover la cooperación

entre entidades jurídicas de distintos Estados miembros y países asociados, y teniendo en

cuenta las particularidades del sector de la defensa, los gastos subvencionables deben

cubrirse en su totalidad en el caso de las acciones que tengan lugar antes de la fase del

prototipo.

6748/1/20 REV 1 15

# **ES**

(25) La fase de prototipo es una fase crucial en la que los Estados miembros o los países

asociados suelen decidir sobre su inversión consolidada e iniciar el proceso de adquisición

de sus futuros productos o tecnologías de defensa. Este es el motivo por el cual, en esta

etapa concreta, los Estados miembros y los países asociados acuerdan los compromisos

necesarios, como el reparto de los gastos y la titularidad del proyecto. Para garantizar la

credibilidad de su compromiso, el apoyo del Fondo no debe, por lo general, superar

el 20 % de los gastos subvencionables.

(26) Para las acciones posteriores a la fase de prototipo, debe estar previsto hasta un 80 % de

financiación. Tales acciones, que se encuentran más cerca de la finalización del producto o

la tecnología, pueden suponer todavía gastos muy importantes.

(27) Las partes interesadas del sector de la defensa se enfrentan a gastos indirectos concretos,

tales como los relativos a la seguridad. Además, las partes interesadas trabajan en un

mercado específico en el que, sin que exista demanda por parte de los compradores, no

pueden recuperar los gastos de I+D de la misma manera que los del sector civil. Por lo

tanto, es adecuado conceder una financiación a tipo fijo del 25 % del total de los gastos

directos subvencionables de la acción, así como la posibilidad de cargar gastos indirectos

subvencionables determinados de conformidad con las prácticas contables habituales de los

beneficiarios, en caso de que sus autoridades nacionales acepten dichas prácticas para

actividades comparables en el sector de la defensa, y en caso de que hayan sido

comunicadas a la Comisión por el beneficiario.

6748/1/20 REV 1 16

# **ES**

(28) Las acciones que comprenden la participación de pymes y empresas de mediana

capitalización transfronterizas respaldan la apertura de las cadenas de suministro y

contribuyen a los objetivos del Fondo. Por tanto, tales acciones deben poder optar a un

mayor porcentaje de financiación que beneficie a todas las entidades jurídicas

participantes.

(29) Con el fin de garantizar que las acciones financiadas contribuyan a la competitividad y a la

eficiencia de la industria europea de la defensa, es importante que los Estados miembros

tengan la intención de adquirir conjuntamente el producto final o de utilizar la tecnología,

en particular mediante contratación transfronteriza conjunta, lo que supone que los Estados

miembros organicen conjuntamente sus procedimientos de contratación, en particular a

través de una central de compras.

(30) Para garantizar que las acciones apoyadas por el Fondo contribuyan a la competitividad y a

la eficiencia de la industria europea de la defensa, dichas acciones deben estar orientadas al

mercado, basarse en la demanda y ser viables desde el punto de vista comercial a medio y

largo plazo. Por tanto, los criterios de subvencionabilidad para las acciones de desarrollo

deben tener en cuenta el hecho de que los Estados miembros se propongan, también

mediante un memorando de entendimiento o una carta de intenciones, adquirir el producto

final o utilizar la tecnología de forma coordinada. Los criterios de adjudicación para las

acciones de desarrollo deben tener en cuenta asimismo el hecho de que los Estados

miembros se han comprometido, política o jurídicamente, a utilizar, poseer o mantener

conjuntamente el producto final o la tecnología de forma coordinada.

6748/1/20 REV 1 17

# **ES**

(31) La promoción de la innovación y el desarrollo tecnológico de la industria de la defensa de

la Unión debe llevarse a cabo de manera coherente con sus intereses de seguridad y

defensa. En consecuencia, las contribuciones de las acciones a dichos intereses y a las

prioridades en cuanto a investigación y capacidades de defensa acordadas en común por

los Estados miembros deben servir como criterio de adjudicación.

(32) Las acciones que pueden optar a financiación desarrolladas en el contexto de la

Cooperación Estructurada Permanente en el marco institucional de la Unión deben

garantizar una mayor cooperación entre las entidades jurídicas de los diferentes Estados

miembros de forma continuada y, por lo tanto, contribuir directamente a los objetivos del

Fondo. De ser seleccionados, tales acciones deben, por lo tanto, poder optar a un

porcentaje de financiación mayor.

(33) La Comisión tendrá en cuenta las demás actividades financiadas en el contexto del

Programa Marco de Investigación e Innovación «Horizonte Europa» establecido mediante

el Reglamento (UE) 2021/… del Parlamento Europeo y del Consejo **[1]** [], con el fin de evitar

duplicaciones innecesarias y garantizar el intercambio de ideas y las sinergias entre la

investigación civil y la de defensa.

**1** Reglamento (UE) 2021/… del Parlamento Europeo y del Consejo, de…, por el que se crea
el Programa Marco de Investigación e Innovación «Horizonte Europa» y se establecen sus
normas de participación y difusión, y se derogan los Reglamentos (UE) n.º 1290/2013 y
(UE) n.º 1291/2013 (DO …).
 DO: Insértese en el texto el número del Reglamento que figura en el documento ST 7064/20

[2018/0224 (COD)] e insértese en la nota a pie de página el número, la fecha, el título y la
referencia del DO de dicho Reglamento.

6748/1/20 REV 1 18

# **ES**

(34) La ciberseguridad y la ciberdefensa son desafíos cada vez más importantes, y la Comisión

y el Alto Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad

reconocieron la necesidad de establecer sinergias entre las acciones en materia de

ciberdefensa dentro del ámbito de aplicación del presente Reglamento y las iniciativas de

la Unión en el terreno de la ciberseguridad, tales como las anunciadas en la comunicación

conjunta de la Comisión de 13 de septiembre de 2017 titulada «Resiliencia, disuasión y

defensa: fortalecer la ciberseguridad de la UE». En particular, las partes interesadas deben

buscar sinergias entre las dimensiones civil y de defensa de la ciberseguridad, con miras a

aumentar la ciberresiliencia.

6748/1/20 REV 1 19

# **ES**

(35) Debe garantizarse un enfoque integrado, reuniendo las actividades cubiertas por la Acción

preparatoria sobre investigación en materia de defensa, puesta en marcha por la Comisión

de conformidad con el artículo 58, apartado 2, letra b), del Reglamento Financiero y el

Programa Europeo de Desarrollo Industrial en materia de Defensa, establecido por el

Reglamento (UE) 2018/1092 del Parlamento Europeo y del Consejo **[1]**, así como

armonizando las condiciones de participación. Tal enfoque integrado debe crear un

conjunto de instrumentos más coherente y aumentar la repercusión en términos

económicos y de innovación y colaboración, del Fondo, todo ello evitando duplicaciones y

fragmentaciones innecesarias. También garantizaría que el Fondo contribuya a mejorar la

explotación de los resultados de la investigación en materia de defensa, salvando la

distancia entre las fases de investigación y desarrollo al tener en cuenta las particularidades

del sector de la defensa, y promoviendo todas las formas de innovación, incluidas las

tecnologías disruptivas para la defensa. Además, también cabe esperar, en su caso, efectos

indirectos positivos en el sector civil.

**1** Reglamento (UE) 2018/1092 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 18 de julio de 2018,
por el que se establece el Programa Europeo de Desarrollo Industrial en materia de Defensa
con el objetivo de apoyar la competitividad y la capacidad de innovación de la industria de
la defensa de la Unión (DO L 200 de 7.8.2018, p. 30).

6748/1/20 REV 1 20

# **ES**

(36) Cuando sea pertinente a la vista de las particularidades de la acción, los objetivos del

Fondo deben abordarse también a través de instrumentos financieros y garantías

presupuestarias en el marco del Fondo InvestEU establecido por el Reglamento

(UE) 2021/… del Parlamento Europeo y del Consejo **[1]** [] .

(37) El apoyo del Fondo debe utilizarse para corregir los fallos de mercado o las situaciones de

inversión subóptimas de manera proporcionada, y las acciones no deben duplicar o

desplazar la financiación privada o distorsionar la competencia en el mercado interior. Las

acciones deben presentar un claro valor añadido para la Unión.

(38) Las formas de financiación de la Unión, así como los métodos de ejecución del Fondo,

deben elegirse con arreglo a su capacidad para cumplir los objetivos específicos de las

acciones y para lograr resultados, teniendo en cuenta, en particular, los costes de control, la

carga administrativa y el riesgo de incumplimiento previsto. Dicha elección debe incluir la

consideración de la utilización de sumas a tanto alzado, financiación a tipo fijo y costes

unitarios, así como una financiación no vinculada a los costes, tal como se contempla en el

artículo 125, apartado 1, del Reglamento Financiero.

**1** Reglamento (UE) 2021/… del Parlamento Europeo y del Consejo, de…, por el que se
establece el Programa InvestEU y por el que se modifica el Reglamento (UE) 2015/1017
(DO L …).
 DO: insértese en el texto el número del Reglamento que figura en el documento
PE-CONS 74/2020 [2020/0108 (COD)] e insértese en la nota a pie de página el número, la
fecha y la referencia del DO de dicho Reglamento.

6748/1/20 REV 1 21

# **ES**

(39) La Comisión, mediante actos de ejecución, debe adoptar programas de trabajo anuales

acordes con los objetivos del Fondo, y teniendo en cuenta la experiencia inicial adquirida

con el Programa Europeo de Desarrollo Industrial en materia de Defensa y la Acción

preparatoria sobre investigación en materia de defensa. La Comisión debe estar asistida por

el comité en el establecimiento de tales programas de trabajo. La Comisión debe tratar de

hallar soluciones que recaben el apoyo más amplio posible dentro del comité. En este

contexto, el comité debe poder reunirse en la formación de expertos nacionales en defensa

y seguridad para proporcionar a la Comisión asistencia específica y, en particular, para

asesorarla en relación con la protección de la información clasificada en el marco de las

acciones. Corresponde a los Estados miembros designar a sus respectivos representantes en

dicho comité. Los miembros del comité deben tener la posibilidad efectiva de examinar en

una fase temprana los proyectos de actos de ejecución y de manifestar su opinión.

(40) Las categorías establecidas en los programas de trabajo deben contener requisitos

funcionales cuando sea necesario con el fin de aclarar a la industria las funciones y tareas

que deberán cumplir las capacidades que se desarrollen. Tales requisitos deben indicar

claramente los resultados esperados, pero no deben apuntar a soluciones específicas o

entidades jurídicas concretas ni impedir la competencia en las convocatorias de propuestas.

6748/1/20 REV 1 22

# **ES**

(41) Durante la elaboración de los programas de trabajo, la Comisión también debe garantizar,

mediante las consultas oportunas al comité, que las acciones de investigación o acciones de

desarrollo propuestas eviten duplicaciones innecesarias. En ese contexto, la Comisión

puede realizar una evaluación previa de los posibles casos de duplicación con capacidades

existentes o proyectos de investigación o desarrollo ya financiados en el marco de la

Unión.

(42) La Comisión debe velar por la coherencia de los programas de trabajo durante todo el ciclo

de vida industrial de los productos y tecnologías de defensa.

(43) Los programas de trabajo deben garantizar asimismo que una proporción plausible del

presupuesto general beneficie a acciones que permitan la participación transfronteriza de

las pymes.

(44) Para aprovechar sus conocimientos especializados en el sector de la defensa, la Agencia

Europea de Defensa debe actuar en calidad de observador en el comité. Dadas las

particularidades del sector de la defensa, el Servicio Europeo de Acción Exterior también

debe colaborar en el comité.

6748/1/20 REV 1 23

# **ES**

(45) A fin de garantizar la efectividad del presente Reglamento, deben delegarse en la Comisión

los poderes para adoptar actos con arreglo al artículo 290 del TFUE, para modificar el

anexo del presente Reglamento por lo que respecta a los indicadores cuando se considere

necesario y para completar el presente Reglamento con disposiciones sobre el

establecimiento de un marco de seguimiento y evaluación. Reviste especial importancia

que la Comisión lleve a cabo las consultas oportunas durante la fase preparatoria, en

particular con expertos, y que esas consultas se realicen de conformidad con los principios

establecidos en el Acuerdo interinstitucional de 13 de abril de 2016 sobre la mejora de la

legislación **[1]** . En particular, a fin de garantizar una participación equitativa en la preparación

de los actos delegados, el Parlamento Europeo y el Consejo reciben toda la documentación

al mismo tiempo que los expertos de los Estados miembros, y sus expertos tienen acceso

sistemáticamente a las reuniones de los grupos de expertos de la Comisión que se ocupen

de la preparación de actos delegados.

**1** DO L 123 de 12.5.2016, p. 1.

6748/1/20 REV 1 24

# **ES**

(46) A fin de garantizar condiciones uniformes de ejecución del presente Reglamento, deben

conferirse a la Comisión competencias de ejecución en lo que respecta a la adopción de los

programas de trabajo, y la concesión de la financiación a las acciones de investigación y

desarrollo seleccionadas. En particular, al llevar a cabo acciones de investigación y

desarrollo, deben tenerse en cuenta las particularidades del sector de la defensa,

especialmente la responsabilidad de los Estados miembros, de los países asociados, o de

ambos, por lo que respecta al procedimiento de planificación y adquisición. Dichas

competencias deben ejercerse de conformidad con el Reglamento (UE) n.º 182/2011 del

Parlamento Europeo y del Consejo **[1]** .

(47) La Comisión debe elaborar una lista de expertos independientes. Las credenciales en

materia de seguridad de dichos expertos independientes deben ser validadas por los

Estados miembros correspondientes. La citada lista no debe hacerse pública. Los expertos

independientes deben elegirse en función de sus capacidades, experiencia y conocimientos,

teniendo en cuenta las tareas que les serán asignadas. En la medida de lo posible, al

nombrar a los expertos independientes, la Comisión debe adoptar las medidas adecuadas

para lograr una composición equilibrada dentro de los grupos de expertos independientes y

los paneles de evaluación en lo tocante a la diversidad de sus competencias, experiencia,

conocimientos, procedencia geográfica y género, y teniendo en cuenta la situación en el

ámbito de la acción. Asimismo, se debe tratar de conseguir una rotación adecuada de los

expertos independientes y un buen equilibrio entre los sectores público y privado.

**1** Reglamento (UE) n.º 182/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de febrero
de 2011, por el que se establecen las normas y los principios generales relativos a las
modalidades de control por parte de los Estados miembros del ejercicio de las competencias
de ejecución por la Comisión (DO L 55 de 28.2.2011, p. 13).

6748/1/20 REV 1 25

# **ES**

(48) Los expertos independientes no deben evaluar, asesorar o asistir sobre cuestiones respecto

de las cuales tengan algún conflicto de intereses, especialmente por lo que respecta a su

puesto en el momento de la evaluación. En particular, no deben estar en situación de poder

usar la información recibida en detrimento del consorcio al que evalúen.

(49) Tras evaluar las propuestas con la ayuda de expertos independientes, la Comisión debe

seleccionar las acciones que serán apoyadas por el Fondo. Los Estados miembros deben

recibir información sobre los resultados de la evaluación, que ha de incluir la clasificación

de las acciones seleccionadas, y sobre el progreso de las acciones financiadas.

(50) Cuando propongan nuevos productos o tecnologías de defensa o la mejora de los productos

y tecnologías de defensa existentes, los solicitantes deben comprometerse a cumplir

principios éticos como los relativos al bienestar de los seres humanos y a la protección del

genoma humano, recogidos también en el Derecho de la Unión, nacional e internacional

aplicable, incluida la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea y el

Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades

Fundamentales y, en su caso, sus protocolos. La Comisión debe examinar las propuestas

sistemáticamente para detectar aquellas que planteen problemas éticos graves. Cuando sea

necesario, dichas propuestas deben ser objeto de una evaluación ética.

6748/1/20 REV 1 26

# **ES**

(51) A fin de apoyar un mercado interior abierto, debe alentarse la participación de pymes y

empresas de mediana capitalización transfronterizas, como miembros de consorcios,

subcontratistas u otras entidades jurídicas de la cadena de suministro.

(52) La Comisión debe procurar mantener un diálogo con los Estados miembros y la industria a

fin de garantizar el éxito del Fondo. A ese respecto también debe recabarse la participación

del Parlamento Europeo, en su calidad de colegislador y de parte interesada de primer

orden.

(53) El presente Reglamento establece una dotación financiera para el Fondo, que debe

constituir el importe de referencia privilegiado en el sentido del punto 18 del Acuerdo

interinstitucional, de 16 de diciembre de 2020, entre el Parlamento Europeo, el Consejo de

la Unión Europea y la Comisión Europea sobre disciplina presupuestaria, cooperación en

materia presupuestaria y buena gestión financiera, así como sobre nuevos recursos propios,

en particular una hoja de ruta para la introducción de nuevos recursos propios **[1]** (en lo

sucesivo, «Acuerdo interinstitucional de 16 de diciembre de 2020»), para el Parlamento

Europeo y el Consejo durante el procedimiento presupuestario anual. La Comisión debe

garantizar la mayor sencillez posible en los procedimientos administrativos y que estos

ocasionen unos gastos adicionales mínimos.

(54) El Reglamento Financiero es aplicable al Fondo, salvo que se disponga lo contrario. El

Reglamento Financiero establece normas sobre la ejecución del presupuesto de la Unión,

incluidas las relativas a subvenciones, premios, contratos públicos, gestión indirecta,

instrumentos financieros, garantías presupuestarias y ayuda financiera.

**1** DO L 433 I de 22.12.2020, p. 28.

6748/1/20 REV 1 27

# **ES**

(55) Son de aplicación al presente Reglamento las normas financieras horizontales adoptadas

por el Parlamento Europeo y por el Consejo sobre la base del artículo 322 del TFUE.

Dichas normas se establecen en el Reglamento Financiero y determinan, en particular, el

procedimiento de elaboración del presupuesto y su ejecución mediante subvenciones,

premios, contratos públicos o ejecución indirecta, y prevén controles de la responsabilidad

de los agentes financieros. Las normas adoptadas sobre la base del artículo 322 del TFUE

también incluyen un régimen general de condicionalidad para la protección del

presupuesto de la Unión.

6748/1/20 REV 1 28

# **ES**

(56) De conformidad con el Reglamento Financiero, el Reglamento (UE, Euratom)

n.º 883/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo **[1]**, y los Reglamentos (CE, Euratom)

n.º 2988/95 **[2]**, (Euratom, CE) n.º 2185/96 **[3]** y (UE) 2017/1939 **[4]** del Consejo, los intereses

financieros de la Unión deben protegerse con medidas proporcionadas, incluidas medidas

para la prevención, detección, corrección e investigación de irregularidades, entre ellas el

fraude, para la recuperación de los fondos perdidos, indebidamente pagados o mal

utilizados y, en su caso, para la imposición de sanciones administrativas. En particular, de

conformidad con los Reglamentos (Euratom, CE) n.º 2185/96 y (UE, Euratom)

n.º 883/2013, la Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF) está facultada para

llevar a cabo investigaciones administrativas, en particular controles y verificaciones

_in situ_, con el fin de establecer si ha habido fraude, corrupción o cualquier otra actividad

ilegal que afecte a los intereses financieros de la Unión.

**1** Reglamento (UE, Euratom) n.º 883/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo,
de 11 de septiembre de 2013, relativo a las investigaciones efectuadas por la Oficina
Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF) y por el que se deroga el Reglamento (CE)
n.º 1073/1999 del Parlamento Europeo y del Consejo y el Reglamento (Euratom)
n.º 1074/1999 del Consejo (DO L 248 de 18.9.2013, p. 1).
**2** Reglamento (CE, Euratom) n.º 2988/95 del Consejo, de 18 de diciembre de 1995, relativo a
la protección de los intereses financieros de las Comunidades Europeas (DO L 312
de 23.12.1995, p. 1).
**3** Reglamento (Euratom, CE) n.º 2185/96 del Consejo, de 11 de noviembre de 1996, relativo a
los controles y verificaciones _in situ_ que realiza la Comisión para la protección de los
intereses financieros de las Comunidades Europeas contra los fraudes e irregularidades
(DO L 292 de 15.11.1996, p. 2).
**4** Reglamento (UE) 2017/1939 del Consejo, de 12 de octubre de 2017, por el que se establece
una cooperación reforzada para la creación de la Fiscalía Europea (DO L 283 de 31.10.2017,
p. 1).

6748/1/20 REV 1 29

# **ES**

De conformidad con el Reglamento (UE) 2017/1939, la Fiscalía Europea está facultada

para investigar delitos que afecten a los intereses financieros de la Unión y ejercer la

acción penal al respecto, según lo establecido en la Directiva (UE) 2017/1371 del

Parlamento Europeo y del Consejo **[1]** . De conformidad con el Reglamento Financiero, toda

persona o entidad que reciba fondos de la Unión debe cooperar plenamente en la

protección de los intereses financieros de esta, conceder los derechos y el acceso

necesarios a la Comisión, a la OLAF, al Tribunal de Cuentas y, respecto de los Estados

miembros participantes en la cooperación reforzada, en virtud del Reglamento

(UE) 2017/1939, a la Fiscalía Europea, y garantizar que los terceros implicados en la

ejecución de los fondos de la Unión concedan derechos equivalentes.

(57) Los terceros países miembros del Espacio Económico Europeo (EEE) pueden participar en

programas de la Unión en el marco de la cooperación establecida en virtud del Acuerdo

sobre el Espacio Económico Europeo **[2]**, que prevé la ejecución de los programas sobre la

base de una decisión adoptada en virtud de dicho Acuerdo. Debe introducirse en el

presente Reglamento una disposición específica que obligue a esos terceros países a

conceder los derechos y el acceso necesarios para que el ordenador competente, la OLAF y

el Tribunal de Cuentas ejerzan plenamente sus competencias respectivas.

**1** Directiva (UE) 2017/1371 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 5 de julio de 2017,
sobre la lucha contra el fraude que afecta a los intereses financieros de la Unión a través del
Derecho penal (DO L 198 de 28.7.2017, p. 29).
**2** DO L 1 de 3.1.1994, p. 3.

6748/1/20 REV 1 30

# **ES**

(58) Con arreglo a lo dispuesto en los apartados 22 y 23 del Acuerdo interinstitucional

de 13 de abril de 2016 sobre la mejora de la legislación, el Fondo debe ser evaluado sobre

la base de la información que se recoja de conformidad con requisitos específicos de

seguimiento, evitando al mismo tiempo cargas administrativas, en particular a los Estados

miembros, y un exceso de regulación. Dichos requisitos deben incluir, cuando

corresponda, indicadores mensurables que sirvan de base para evaluar los efectos del

Fondo en la práctica. La Comisión debe llevar a cabo una evaluación intermedia, a más

tardar, cuatro años después del inicio del período de ejecución del Fondo, en particular

para presentar las propuestas de modificación del presente Reglamento que procedan. La

Comisión debe también llevar a cabo una evaluación final cuando termine el período de

ejecución del Fondo, examinando las actividades financieras en función de su ejecución y,

en la medida de lo posible en ese momento, de los resultados de la ejecución y la

repercusión del Fondo. En ese contexto, el informe de evaluación final también debe

contribuir a determinar los ámbitos en que la Unión depende de terceros países para el

desarrollo de productos y tecnologías de defensa. El informe final debe analizar asimismo

la participación transfronteriza de las pymes y las empresas de mediana capitalización en

los proyectos que reciben apoyo del Fondo, así como la participación de las pymes y las

empresas de mediana capitalización en la cadena de valor mundial y la contribución del

Fondo a la subsanación de las deficiencias detectadas en el Plan de Desarrollo de

Capacidades, y ha de incluir información sobre los países de origen de los beneficiarios, el

número de Estados miembros y Estados asociados que participan en acciones individuales

y el reparto de los derechos de propiedad intelectual e industrial generados. La Comisión

puede también proponer modificaciones al presente Reglamento para responder a las

posibles novedades acaecidas durante la ejecución del Fondo.

6748/1/20 REV 1 31

# **ES**

(59) La Comisión debe realizar un seguimiento periódico de la ejecución del Fondo y debe

presentar un informe anual al Parlamento Europeo y al Consejo, de los progresos logrados,

en particular de la forma en que las enseñanzas extraídas y asimiladas del Programa

Europeo de Desarrollo Industrial en materia de Defensa y la Acción preparatoria sobre

investigación en materia de defensa se tienen en cuenta en la ejecución del Fondo. A tal

fin, la Comisión debe establecer las modalidades de seguimiento necesarias. El informe no

debe contener información sensible.

(60) Teniendo en cuenta la importancia de combatir el cambio climático en consonancia con los

compromisos de la Unión de aplicar el Acuerdo de París adoptado con arreglo a la

Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático **[1]** y los Objetivos de

Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas, el Fondo contribuye a integrar las acciones

por el clima en las políticas de la Unión, así como a alcanzar el objetivo general de destinar

el 30 % de los gastos del presupuesto de la Unión a apoyar los objetivos climáticos. Las

correspondientes acciones se definirán durante la preparación y ejecución del Fondo, y se

revisarán en el contexto de su evaluación intermedia.

(61) Habida cuenta de la importancia de abordar la dramática pérdida de biodiversidad, el

presente Reglamento contribuye a integrar la acción en materia de biodiversidad en las

políticas de la Unión y a alcanzar el objetivo global de destinar el 7,5 % del gasto anual

dentro del marco financiero plurianual 2021-2027 a los objetivos de biodiversidad en 2024

y el 10 % del mismo en 2026 y 2027, teniendo en cuenta al mismo tiempo los

solapamientos existentes entre los objetivos en materia de clima y biodiversidad de

conformidad con el Acuerdo interinstitucional de 16 de diciembre de 2020.

**1** DO L 282 de 19.10.2016, p. 4.

6748/1/20 REV 1 32

# **ES**

(62) Dado que el Fondo debe apoyar únicamente las fases de investigación y desarrollo de

productos y tecnologías de la defensa, la Unión no debe, en principio, poseer la titularidad

de los derechos de propiedad intelectual e industrial en los productos o las tecnologías de

la defensa resultantes de las acciones financiadas, a no ser que la ayuda de la Unión se

preste a través de la contratación pública. No obstante, para las acciones de investigación,

los Estados miembros y los países asociados interesados deben tener la posibilidad de

utilizar los resultados de las acciones financiadas para participar en el desarrollo

cooperativo subsiguiente.

(63) La ayuda de la Unión no debe afectar a la transferencia de productos relacionados con la

defensa dentro de la Unión, de conformidad con la Directiva 2009/43/CE, ni a la

exportación de productos, equipos o tecnologías. La exportación de equipos y tecnologías

militares por parte de los Estados miembros se rige por la Posición Común 2008/944/PESC

del Consejo **[1]** .

(64) El uso de información preexistente necesaria y sensible, como datos, conocimientos

técnicos o información, generada antes o al margen del funcionamiento del Fondo, o el

acceso de personas no autorizadas a los resultados generados en relación con acciones

apoyadas por el Fondo podría tener efectos adversos en los intereses de la Unión o de uno

o varios de sus Estados miembros. Por lo tanto, el tratamiento de la información sensible

debe regirse por el Derecho de la Unión y nacional aplicables.

**1** Posición Común 2008/944/PESC del Consejo, de 8 de diciembre de 2008, por la que se
definen las normas comunes que rigen el control de las exportaciones de tecnología y
equipos militares (DO L 335 de 13.12.2008, p. 99).

6748/1/20 REV 1 33

# **ES**

(65) A fin de garantizar la seguridad de la información clasificada al nivel requerido, deben

cumplirse las normas mínimas de seguridad industrial cuando se firmen acuerdos

clasificados de dotación de fondos o de financiación. Para ello, y de conformidad con la

Decisión (UE, Euratom) 2015/444 de la Comisión **[1]**, la Comisión ha de transmitir, con fines

de asesoramiento, las Instrucciones de Seguridad del Programa, incluida la Guía de

Clasificación de Seguridad, a los expertos independientes designados por los Estados

miembros.

(66) Dado que los objetivos del presente Reglamento no pueden ser alcanzados de manera

suficiente por los Estados miembros, sino que pueden lograrse mejor a escala de la Unión,

esta puede adoptar medidas, de acuerdo con el principio de subsidiariedad establecido en el

artículo 5 del TUE. De conformidad con el principio de proporcionalidad establecido en el

mismo artículo, el presente Reglamento no excede de lo necesario para alcanzar dichos

objetivos.

(67) La Comisión debe gestionar el Fondo teniendo debidamente en cuenta los requisitos de

confidencialidad y de seguridad, en particular, los relativos a la información sensible y la

información clasificada.

**1** Decisión (UE, Euratom) 2015/444 de la Comisión, de 13 de marzo de 2015, sobre las
normas de seguridad para la protección de la información clasificada de la UE (DO L 72
de 17.3.2015, p. 53).

6748/1/20 REV 1 34

# **ES**

(68) A fin de garantizar una continuidad en la prestación de la ayuda en el ámbito de actuación

pertinente y permitir la ejecución desde el inicio del marco financiero

plurianual 2021-2027, el presente Reglamento debe entrar en vigor con carácter de

urgencia y aplicarse con efecto retroactivo desde el 1 de enero de 2021.

(69) Por consiguiente, debe derogarse el Reglamento (UE) 2018/1092.

HAN ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

6748/1/20 REV 1 35

# **ES**

## **TÍTULO I** **DISPOSICIONES COMUNES** **APLICABLES A LA INVESTIGACIÓN Y EL DESARROLLO**

_Artículo 1_

_Objeto_

El presente Reglamento establece el Fondo Europeo de Defensa (en lo sucesivo, «Fondo»), de

conformidad con lo dispuesto en el artículo 1, apartado 2, letra c), del Reglamento (UE) 2021/… [],

para el período comprendido entre el 1 de enero de 2021 y el 31 de diciembre de 2027. La duración

del Fondo se ajusta a la duración del marco financiero plurianual 2021-2027.

El presente Reglamento establece los objetivos del Fondo, su presupuesto para el período

comprendido entre el 1 de enero de 2021 y el 31 de diciembre de 2027, las formas de financiación

de la Unión y las normas para la concesión de dicha financiación.

 DO: insértese el número de orden del Reglamento que figura en el documento ST 7064/20

[2018/0224 (COD)].

6748/1/20 REV 1 36

# **ES**

_Artículo 2_

_Definiciones_

A los efectos del presente Reglamento, se entenderá por:

1) «entidad jurídica»: toda persona jurídica constituida y reconocida como tal en virtud del

Derecho de la Unión, nacional o internacional, dotada de personalidad jurídica y capacidad

para actuar en nombre propio, ejercer sus derechos y estar sujeta a obligaciones, o una

entidad que no tiene personalidad jurídica conforme a lo dispuesto en el artículo 197,

apartado 2, letra c), del Reglamento Financiero;

2) «solicitante»: entidad jurídica que presenta una solicitud de apoyo del Fondo tras una

convocatoria de propuestas o de conformidad con el artículo 195, párrafo primero, letra e),

del Reglamento Financiero;

3) «beneficiario»: una entidad jurídica con la que se haya firmado un acuerdo de dotación de

fondos o de financiación o a la que se haya notificado una decisión de dotación de fondos o

de financiación;

4) «consorcio»: agrupación colaborativa de solicitantes o beneficiarios que está sujeto a un

acuerdo y constituido al objeto de llevar a cabo una acción en el marco del Fondo;

5) «coordinador»: entidad jurídica que es miembro de un consorcio y que ha sido designada

por todos los miembros del consorcio como punto de contacto principal para las relaciones

del consorcio con la Comisión;

6748/1/20 REV 1 37

# **ES**

6) «control»: la capacidad para ejercer una influencia decisiva sobre una entidad jurídica, bien

directamente, bien indirectamente a través de una o varias entidades jurídicas interpuestas;

7) «estructura de dirección ejecutiva»: órgano de una entidad jurídica, designado con arreglo

al Derecho nacional, y que, en su caso, responde ante el consejero delegado, que está

facultado para definir la estrategia, los objetivos y la orientación general de la entidad

jurídica, y que se encarga de la supervisión y el seguimiento del proceso de toma de

decisiones de la dirección;

8) «prototipo de sistema»: un modelo de un producto o tecnología que puede demostrar su

rendimiento en un entorno operativo;

9) «calificación»: el proceso completo para demostrar que el diseño de un producto, un

componente tangible o intangible o una tecnología de defensa cumple los requisitos

especificados y proporciona pruebas objetivas que demuestran que se han satisfecho los

requisitos particulares de un diseño;

10) «certificación»: el proceso por el cual una autoridad nacional certifica que el producto, el

componente tangible o intangible o la tecnología de defensa cumple la normativa aplicable;

11) «acción de investigación»: una acción que consiste principalmente en actividades de

investigación, en particular la investigación aplicada y, cuando sea necesario, la

investigación básica, encaminada a la adquisición de nuevos conocimientos y centrada

exclusivamente en las aplicaciones de defensa;

6748/1/20 REV 1 38

# **ES**

12) «acción de desarrollo»: una acción que consista en actividades orientadas hacia la defensa

principalmente en la fase de desarrollo, y que cubra nuevos productos o tecnologías de la

defensa o la mejora de los existentes, con exclusión de la producción o el uso de armas;

13) «tecnología disruptiva para la defensa»: una tecnología mejorada o completamente nueva

que genera un cambio radical, incluido un cambio de paradigma en el concepto y

conducción de los asuntos de defensa, por ejemplo, al sustituir tecnologías de defensa

existentes o dejarlas obsoletas;

14) «pequeñas y medianas empresas» o «pymes»: las pequeñas o medianas empresas según se

definen en el artículo 2 del anexo de la Recomendación 2003/361/CE de la Comisión **[1]** ;

15) «empresa de mediana capitalización»: una empresa que no es una pyme y que cuenta con

un máximo de 3 000 personas, según un cálculo de plantilla realizado de conformidad con

los artículos 3 a 6 del anexo de la Recomendación 2003/361/CE;

16) «operación de financiación mixta»: acción apoyada por el presupuesto de la Unión, incluso

en el marco de un mecanismo o plataforma de financiación mixta definido en el artículo 2,

punto 6, del Reglamento Financiero, que combina formas de ayuda no reembolsable o

instrumentos financieros con cargo al presupuesto de la Unión con formas de ayuda

reembolsable de instituciones de desarrollo u otras instituciones financieras públicas, así

como de instituciones financieras comerciales e inversores;

**1** Recomendación 2003/361/CE de la Comisión, de 6 de mayo de 2003, sobre la definición de
microempresas, pequeñas y medianas empresas (DO L 124 de 20.5.2003, p. 36).

6748/1/20 REV 1 39

# **ES**

17) «contratación precomercial»: la contratación de servicios de investigación y desarrollo que

implican compartir riesgos y beneficios en condiciones de mercado y un desarrollo

competitivo por fases, estando claramente separados los servicios de investigación y de

desarrollo contratados de la utilización de cantidades comerciales de productos finales;

18) «director de proyecto»: poder adjudicador establecido en un Estado miembro o en un país

asociado, al que un Estado miembro o un país asociado o un grupo de Estados miembros o

países asociados ha encargado gestionar proyectos multinacionales de armamento en curso

o sobre una base _ad hoc_ ;

19) «resultado»: todo efecto, tangible o intangible, de una acción determinada, tales como

datos, conocimientos técnicos o información, sea cual sea su forma o naturaleza, y tanto si

puede protegerse como si no, así como todo derecho derivado, incluidos los derechos de

propiedad intelectual;

20) «información adquirida»: datos, conocimientos técnicos o información generados con la

operación del Fondo, sea cual sea su forma o naturaleza;

6748/1/20 REV 1 40

# **ES**

21) «información clasificada»: información o material, en cualquier forma, cuya divulgación

no autorizada podría ocasionar diverso grado de perjuicio a los intereses de la Unión, o de

uno o varios de sus Estados miembros, y que lleva una marca de clasificación de la Unión

o una marca de clasificación correspondiente, tal como se establece en el Acuerdo entre los

Estados miembros de la Unión Europea, reunidos en el seno del Consejo, sobre la

protección de la información clasificada intercambiada en interés de la Unión Europea **[1]** ;

22) «información sensible»: información y datos, incluida información clasificada, que ha de

ser protegida contra el acceso o divulgación no autorizados debido a las obligaciones

previstas en el Derecho de la Unión o nacional o con el fin de salvaguardar la intimidad o

la seguridad de una persona física o jurídica;

23) «informe especial»: elemento justificativo específico relativo a una acción de investigación

en el que se resumen sus resultados y se proporciona una información exhaustiva sobre los

principios básicos, los objetivos, los resultados, las propiedades básicas, los ensayos

realizados, los beneficios potenciales, las posibles aplicaciones en defensa y las vías

previstas de explotación de la investigación encaminadas al desarrollo, como la

información sobre la titularidad de los derechos de propiedad intelectual e industrial, pero

que no requieren la inclusión de información sobre dichos derechos;

24) «entidad de un tercer país no asociado»: toda entidad jurídica establecida en un tercer país

no asociado o, cuando esté establecida en la Unión o en un país asociado, que tenga sus

estructuras de gestión ejecutiva en un tercer país no asociado.

**1** Acuerdo entre los Estados miembros de la Unión Europea, reunidos en el seno del Consejo,
sobre la protección de la información clasificada intercambiada en interés de la Unión
Europea (DO C 202 de 8.7.2011, p. 13).

6748/1/20 REV 1 41

# **ES**

_Artículo 3_

_Objetivos_

1. El objetivo general del Fondo es estimular la competitividad, la eficiencia y la capacidad

de innovación de la base tecnológica e industrial de la defensa europea en toda la Unión,

contribuyendo así a la autonomía estratégica de la Unión y su libertad de acción, apoyando

acciones colaborativas y la cooperación transfronteriza entre entidades jurídicas de toda la

Unión, en particular las pymes y las empresas de mediana capitalización, así como

reforzando y mejorando la agilidad de las cadenas de suministro y de valor de la defensa,

ampliando la cooperación transfronteriza entre entidades jurídicas y fomentando un mejor

aprovechamiento del potencial industrial de la innovación, la investigación y el desarrollo

tecnológico, en todas las etapas del ciclo de vida de los productos y tecnologías de defensa.

2. El Fondo persigue los objetivos específicos siguientes:

a) apoyar la investigación colaborativa que pueda impulsar de manera significativa el

rendimiento de futuras capacidades en toda la Unión, con el objetivo de maximizar la

innovación e introducir nuevos productos y tecnologías de defensa, incluidas las

tecnologías disruptivas para la defensa, con el objeto de lograr la máxima eficiencia

en el gasto de investigación en el ámbito de la defensa en la Unión;

6748/1/20 REV 1 42

# **ES**

b) apoyar los proyectos colaborativos de productos y tecnologías de defensa,

contribuyendo así a la mayor eficiencia del gasto de defensa dentro de la Unión,

logrando mayores economías de escala, reduciendo el riesgo de que se produzcan

duplicaciones innecesarias y, por lo tanto, fomentando la comercialización de los

productos y tecnologías de defensa europeos y reduciendo la fragmentación de los

productos y las tecnologías de defensa en toda la Unión, en última instancia, dando

lugar a un aumento de la normalización de los sistemas de defensa y a una mayor

interoperabilidad entre las capacidades de los Estados miembros.

Dicha colaboración será conforme con las prioridades en materia de capacidades de

defensa acordadas en común por los Estados miembros en el marco de la política exterior y

de seguridad común y, en particular, en el contexto del Plan de Desarrollo de Capacidades.

A este respecto, también podrán tenerse en cuenta, en su caso, prioridades regionales e

internacionales cuando estén en consonancia con los intereses de seguridad y defensa de la

Unión, determinados en el marco de la política exterior y de seguridad común, y teniendo

presente asimismo la necesidad de evitar toda duplicación innecesaria, siempre que no se

excluya la posibilidad de participación de ningún Estado miembro o país asociado.

6748/1/20 REV 1 43

# **ES**

_Artículo 4_

_Presupuesto_

1. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 12, apartado 1, del Reglamento

(UE) 2021/… [], la dotación financiera para la ejecución del Fondo durante el período

comprendido entre el 1 de enero de 2021 y el 31 de diciembre de 2027 será

de 7 953 000 000 EUR a precios corrientes.

2. La distribución del importe indicado en el apartado 1 será la siguiente:

a) 2 651 000 000 EUR para acciones de investigación;

b) 5 302 000 000 EUR para acciones de desarrollo.

Para responder a situaciones imprevistas o a nuevos acontecimientos y necesidades, la

Comisión podrá reasignar el importe asignado a las acciones de investigación o desarrollo

hasta en un máximo del 20 %.

3. El importe indicado en el apartado 1 también podrá dedicarse a la asistencia técnica y

administrativa para la ejecución del Fondo, a saber, actividades de preparación,

seguimiento, control, auditoría y evaluación, incluidos el diseño, instalación,

funcionamiento y mantenimiento de los sistemas informáticos institucionales.

 DO: insértese el número de orden del Reglamento que figura en el documento ST 7064/20

[2018/0224 (COD)].

6748/1/20 REV 1 44

# **ES**

4. Al menos un 4 % y hasta un máximo del 8 % de la dotación financiera a que se refiere el

apartado 1 se asignará a convocatorias de propuestas o adjudicaciones de financiación

destinadas a apoyar tecnologías disruptivas para la defensa.

_Artículo 5_

_Países asociados_

El Fondo estará abierto a la participación de los miembros de la Asociación Europea de Libre

Comercio (AELC) que son miembros del EEE de conformidad con las condiciones establecidas en

el Acuerdo sobre el Espacio Económico Europeo (países asociados).

_Artículo 6_

_Apoyo a las tecnologías disruptivas para la defensa_

1. La Comisión concederá, mediante actos de ejecución, financiación tras la celebración de

consultas abiertas y públicas sobre tecnologías disruptivas para la defensa en los ámbitos

de intervención definidos en los programas de trabajo a que se refiere el artículo 24.

Dichos actos de ejecución se adoptarán de conformidad con el procedimiento de examen a

que se refiere el artículo 34, apartado 2.

2. Los programas de trabajo establecerán las formas más adecuadas de financiar las

tecnologías disruptivas para la defensa.

6748/1/20 REV 1 45

# **ES**

_Artículo 7_

_Ética_

1. Las acciones llevadas a cabo en el marco del Fondo cumplirán el Derecho de la Unión,

nacional e internacional aplicable, incluida la Carta de los Derechos Fundamentales de la

Unión Europea. Además, dichas acciones respetarán los principios éticos reflejados

también en el Derecho de la Unión, nacional e internacional aplicable.

2. Antes de la firma de un acuerdo de financiación, la Comisión examinará las propuestas

sobre la base de una autoevaluación ética elaborada por el consorcio para detectar aquellas

que planteen problemas éticos graves, incluido en relación con las condiciones bajo las

cuales se efectuarán las acciones. Cuando proceda, dichas propuestas se someterán a una

evaluación ética.

La Comisión llevará a cabo tales exámenes y evaluaciones éticos con la ayuda de expertos

independientes designados de conformidad con el artículo 26. Dichos expertos

independientes tendrán una variedad de bagajes, en particular conocimientos

especializados reconocidos en ética del ámbito de la defensa y serán nacionales del mayor

número posible de Estados miembros.

Las condiciones bajo las cuales se efectuarán las acciones que impliquen cuestiones

sensibles desde el punto de vista ético se especificarán en el acuerdo de financiación.

6748/1/20 REV 1 46

# **ES**

La Comisión velará por que los procedimientos relacionados con la ética sean lo más

transparentes posibles y los incluirán en su informe de evaluación intermedio de

conformidad con el artículo 29.

3. Las entidades jurídicas que participen en la acción obtendrán todas las aprobaciones u

otros documentos pertinentes exigidos por los comités de ética nacionales o locales y por

otros organismos, tales como las autoridades de protección de datos, antes del comienzo de

las acciones correspondientes. Dichas aprobaciones y otros documentos se conservarán y

se transmitirán a la Comisión a petición de esta.

4. Las propuestas que se consideren inaceptables desde el punto de vista ético serán

rechazadas.

_Artículo 8_

_Ejecución y formas de financiación de la Unión_

1. El Fondo se ejecutará mediante gestión directa de conformidad con el Reglamento

Financiero.

2. Como excepción a lo dispuesto en el apartado 1 del presente artículo, se podrán efectuar

acciones específicas, en casos fundamentados, en régimen de gestión indirecta por los

organismos a que se refiere el artículo 62, apartado 1, letra c), del Reglamento Financiero.

Lo anteriormente expuesto no incluirá el procedimiento de selección y adjudicación

contemplado en el artículo 11 del presente Reglamento.

6748/1/20 REV 1 47

# **ES**

3. El Fondo podrá proporcionar financiación, de conformidad con el Reglamento Financiero,

a través de subvenciones, premios y contratos públicos y, cuando proceda teniendo en

cuenta las especificidades de la acción, de instrumentos financieros en el marco de

operaciones de financiación mixta.

4. Las operaciones de financiación mixta serán efectuadas de conformidad con el título X del

Reglamento Financiero y con el Reglamento (UE) 2021/… [] .

5. Los instrumentos financieros estarán estrictamente dirigidos únicamente a los

beneficiarios.

_Artículo 9_

_Entidades jurídicas subvencionables_

1. Los beneficiarios y los subcontratistas participantes en una acción estarán establecidos en

la Unión o en un país asociado.

2. La infraestructura, las instalaciones, los activos y los recursos de los beneficiarios y

subcontratistas participantes en una acción que se empleen para los fines de una acción

apoyada por el Fondo estarán situados en el territorio de un Estado miembro o de un país

asociado durante toda la duración de la acción, y sus estructuras de dirección ejecutiva

estarán establecidas en la Unión o en un país asociado.

 DO: insértese el número del Reglamento que figura en el documento PE-CONS 74/20

[2020/0108 (COD)].

6748/1/20 REV 1 48

# **ES**

3. A efectos de una acción apoyada por el Fondo, los beneficiarios y subcontratistas

participantes en una acción no estarán sujetos al control de un tercer país no asociado ni de

una entidad de un tercer país no asociado.

4. Como excepción a lo dispuesto en el apartado 3, una entidad jurídica establecida en la

Unión o en un país asociado y controlada por un tercer país no asociado o una entidad de

un tercer país no asociado será admisible como beneficiaria o subcontratista participante en

una acción solo si se ponen a disposición de la Comisión garantías aprobadas por el Estado

miembro o el país asociado en el que esté establecida con arreglo a los procedimientos

nacionales. Dichas garantías podrán referirse a la estructura de dirección ejecutiva de la

entidad jurídica establecida en la Unión o en un país asociado. Si el Estado miembro o el

país asociado en el que esté establecida la entidad jurídica lo considera adecuado, dichas

garantías podrán también referirse a derechos gubernamentales específicos de control sobre

la entidad jurídica.

6748/1/20 REV 1 49

# **ES**

Las garantías asegurarán que la participación de la entidad jurídica en una acción no sea

contraria ni a los intereses de la Unión y sus Estados miembros en materia de seguridad y

de defensa según lo dispuesto en el marco de la política exterior y de seguridad común en

virtud del título V del TUE, ni a los objetivos establecidos en el artículo 3 del presente

Reglamento. Las garantías también cumplirán lo dispuesto en los artículos 20 y 23 del

presente Reglamento. En particular, las garantías deberán acreditar que se han establecido

medidas, a efectos de una acción, para garantizar que:

a) el control de la entidad jurídica no se ejerza de tal manera que limite o restrinja su

capacidad de realizar la acción y de obtener resultados, que imponga restricciones en

lo que respecta a su infraestructura, instalaciones, activos, recursos, propiedad

intelectual e industrial o conocimientos especializados necesarios a efectos de la

acción, o que socave sus capacidades y normas necesarias para realizar la acción;

b) se impida el acceso por parte de un tercer país no asociado o de una entidad de un

tercer país no asociado a información sensible relacionada con la acción, y que los

empleados o demás personas participantes en la acción estén en posesión de una

habilitación de seguridad nacional expedida, en su caso, por un Estado miembro o un

país asociado;

6748/1/20 REV 1 50

# **ES**

c) la titularidad de la propiedad intelectual e industrial derivada de la acción, así como

los resultados de esta, sigan siendo del beneficiario durante la realización de la

acción y después de esta, no estén sujetos a controles ni restricciones por parte de un

tercer país no asociado o de una entidad de un tercer país no asociado, y no sean

exportados fuera de la Unión o fuera de los países asociados ni sean accesibles desde

fuera de la Unión o desde fuera de los países asociados sin la aprobación del Estado

miembro o del país asociado en el que esté establecida la entidad jurídica y de

conformidad con los objetivos establecidos en el artículo 3.

Si el Estado miembro o el país asociado en el que esté establecida la entidad jurídica lo

considera adecuado, podrán proporcionarse garantías adicionales.

La Comisión informará al comité contemplado en el artículo 34 acerca de cualquier

entidad jurídica que sea considerada subvencionable de conformidad con el presente

apartado.

5. De no haber sustitutos competitivos con disponibilidad inmediata en la Unión o en un país

asociado, los beneficiarios y subcontratistas participantes en una acción podrán utilizar sus

activos, infraestructura, instalaciones y recursos situados o que posean fuera del territorio

de los Estados miembros o de los países asociados, siempre que dicha utilización no sea

contraria a los intereses de la Unión y sus Estados miembros en materia de seguridad y

defensa, sea coherente con los objetivos establecidos en el artículo 3 y respete los

artículos 20 y 23.

Los gastos relacionados con dichas actividades no podrán optar al apoyo del Fondo.

6748/1/20 REV 1 51

# **ES**

6. Al realizar una acción que puede optar a financiación los beneficiarios y subcontratistas

participantes en la acción podrán asimismo cooperar con entidades jurídicas establecidas

fuera del territorio de los Estados miembros o de los países asociados, o controladas por un

tercer país no asociado o por una entidad de un tercer país no asociado, también utilizando

los activos, infraestructura, instalaciones y recursos de dichas entidades jurídicas, siempre

que ello no sea contrario a los intereses de la Unión y sus Estados miembros en materia de

seguridad y defensa. Esta cooperación será coherente con los objetivos establecidos en el

artículo 3 y respetará los artículos 20 y 23.

Los terceros países no asociados y las entidades de terceros países no asociados no podrán

acceder sin autorización a información clasificada relativa a la ejecución de la acción, y se

evitarán las posibles consecuencias negativas para la seguridad del suministro de insumos

esenciales para la acción.

Los gastos relativos a esas actividades no podrán optar a beneficiarse del apoyo del Fondo.

7. Los solicitantes facilitarán toda la información pertinente necesaria para la valoración de

los criterios de subvencionabilidad. En caso de que se produzca, durante la realización de

una acción, un cambio que pueda poner en entredicho el cumplimiento de los criterios de

subvencionabilidad, la entidad jurídica pertinente informará a la Comisión, que evaluará si

siguen cumpliéndose dichos criterios de subvencionabilidad y abordará las posibles

consecuencias de dicho cambio en lo que respecta a la financiación de la acción.

6748/1/20 REV 1 52

# **ES**

8. A efectos del presente artículo, se entenderá por «subcontratistas participantes en una

acción» aquellos subcontratistas que tengan una relación contractual directa con un

beneficiario, otros subcontratistas que tengan asignado, como mínimo, el 10 % de los

gastos totales subvencionables de la acción, y los subcontratistas que, para llevar a cabo la

acción, podrían necesitar acceder a información clasificada. Los subcontratistas

participantes en una acción no serán miembros del consorcio.

_Artículo 10_

_Acciones subvencionables_

1. Solo podrán optar a financiación las acciones destinadas a lograr los objetivos establecidos

en el artículo 3.

2. El Fondo dará apoyo a las acciones que se dediquen a la creación de nuevos productos y

tecnologías de defensa y a la mejora de productos y tecnologías de defensa existentes,

siempre que la utilización de la información preexistente necesaria para realizar la acción

de mejora no sea objeto de restricción por parte de un tercer país no asociado o de una

entidad de un tercer país no asociado, directamente o indirectamente a través de una o

varias entidades jurídicas intermediarias, de tal manera que no se pueda llevar a cabo la

acción.

3. Las acciones que pueden optar a financiación estarán relacionadas con una o varias de las

actividades siguientes:

a) actividades destinadas a crear, sustentar y mejorar los conocimientos y los productos

y tecnologías, incluidas las tecnologías disruptivas para la defensa, que puedan tener

efectos significativos en el ámbito de la defensa;

6748/1/20 REV 1 53

# **ES**

b) actividades destinadas a incrementar la interoperabilidad y la resiliencia (como la

producción y el intercambio seguros de datos), dominar tecnologías de defensa

esenciales, reforzar la seguridad del suministro o permitir la explotación efectiva de

los resultados en pos de productos y tecnologías de defensa;

c) estudios, tales como los estudios de viabilidad para estudiar la viabilidad de

productos, tecnologías, procesos, servicios y soluciones nuevos o mejorados;

d) el diseño de un producto, un componente tangible o intangible o una tecnología de

defensa, así como la definición de las especificaciones técnicas sobre las que dicho

diseño se ha desarrollado, incluidos ensayos parciales de reducción del riesgo en un

entorno industrial o representativo;

e) el prototipo de sistema de un producto de defensa, un componente o una tecnología

tangibles o intangibles;

f) el ensayo de un producto de defensa, un componente o una tecnología tangibles o

intangibles;

g) la calificación de un producto, un componente o una tecnología de defensa tangible o

intangible;

h) la certificación de un producto, un componente o una tecnología de defensa tangible

o intangible;

6748/1/20 REV 1 54

# **ES**

i) el desarrollo de tecnologías o activos que incrementan la eficacia durante el ciclo de

vida de los productos y tecnologías de defensa.

4. La acción se llevará a cabo por entidades jurídicas que cooperen con un consorcio de, al

menos, tres entidades jurídicas que pueden optar a financiación que estén establecidas en,

como mínimo, tres Estados miembros o países asociados distintos. Al menos tres de esas

entidades jurídicas que pueden optar a financiación establecidas en al menos dos Estados

miembros o países asociados diferentes, no deberán estar bajo el control, directo o

indirecto, de la misma entidad jurídica, ni controlarse mutuamente, y ello durante el

período total en que se efectúe la acción.

5. El apartado 4 no se aplicará a las acciones relacionadas con tecnologías disruptivas para la

defensa, ni a las actividades a que se refiere el apartado 3, letra c).

6. Las acciones destinadas al desarrollo de productos y tecnologías cuya utilización,

desarrollo o producción estén prohibidos por el Derecho internacional aplicable no serán

admisibles para el apoyo del Fondo.

Además, tampoco podrán optar al apoyo del Fondo las acciones para el desarrollo de armas

autónomas letales que no permitan un control humano significativo sobre las decisiones de

selección y enfrentamiento cuando lleven a cabo ataques contra seres humanos, sin

perjuicio de la posibilidad de financiar acciones para el desarrollo de sistemas de alerta

rápida y contramedidas con fines defensivos.

6748/1/20 REV 1 55

# **ES**

_Artículo 11_

_Procedimiento de selección y adjudicación_

1. La financiación de la Unión se concederá al término de una convocatoria de propuestas

competitiva publicada de conformidad con el Reglamento Financiero.

En determinadas circunstancias excepcionales debidamente fundamentadas, la financiación

de la Unión también puede concederse sin una convocatoria de propuestas conforme al

artículo 195, párrafo primero, letra e), del Reglamento Financiero.

2. La Comisión concederá, mediante actos de ejecución, la financiación a que se refiere el

apartado 1 del presente artículo. Dichos actos de ejecución se adoptarán de conformidad

con el procedimiento de examen a que se refiere el artículo 34, apartado 2.

_Artículo 12_

_Criterios de adjudicación_

Cada propuesta se evaluará sobre la base de los siguientes criterios de adjudicación:

a) su contribución a la excelencia o potencial de disrupción en el ámbito de la defensa, en

particular si se demuestra que los resultados esperados de la acción propuesta presentan

ventajas significativas frente a los productos o tecnologías de defensa existentes;

6748/1/20 REV 1 56

# **ES**

b) su contribución a la innovación y el desarrollo tecnológico de la industria europea de la

defensa, en particular si se demuestra que la acción propuesta incluye conceptos y

enfoques pioneros o innovadores, nuevos avances tecnológicos futuros prometedores o la

aplicación de tecnologías o conceptos que no se habían utilizado antes en el sector de la

defensa, todo ello evitando duplicaciones innecesarias;

c) su contribución a la competitividad de la industria europea de la defensa si se demuestra

que la acción propuesta tiene un saldo manifiestamente positivo de rentabilidad y eficacia,

y que por lo tanto genera nuevas oportunidades de mercado en la Unión y el resto del

mundo y acelera el crecimiento de las empresas en toda la Unión;

d) su contribución a la autonomía de la base tecnológica e industrial de la defensa europea,

por ejemplo aumentando la no dependencia con respecto a las fuentes externas a la Unión

y reforzando la seguridad del suministro, y a los intereses de la Unión en materia de

seguridad y defensa en consonancia con las prioridades a que se refiere el artículo 3;

e) su contribución a la creación de nuevas relaciones de cooperación transfronteriza entre

entidades jurídicas establecidas en Estados miembros o países asociados, en particular para

las pymes y las empresas de mediana capitalización con una participación sustancial en la

acción, ya sea como beneficiarias, subcontratistas o como otras entidades jurídicas en la

cadena de suministro, y que estén establecidas en Estados miembros o países asociados

distintos de aquellos en los que estén establecidas las entidades jurídicas que cooperen en

un consorcio que no sean pymes o empresas de mediana capitalización;

f) la calidad y eficiencia de la realización de la acción.

6748/1/20 REV 1 57

# **ES**

_Artículo 13_

_Porcentaje de cofinanciación_

1. El Fondo financiará hasta el 100 % de los gastos subvencionables de una actividad a que se

refiere el artículo 10, apartado 3, del presente Reglamento sin perjuicio del artículo 190 del

Reglamento Financiero.

2. Como excepción a lo dispuesto en el apartado 1 del presente artículo:

a) en el caso de las actividades a que se refiere el artículo 10, apartado 3, letra e), el

apoyo del Fondo no podrá superar el 20 % de sus gastos subvencionables;

b) en el caso de las actividades a que se refiere el artículo 10, apartado 3, letras f), g)

y h), el apoyo del Fondo no podrá superar el 80 % de sus gastos totales

subvencionables.

3. Por lo que respecta a las acciones de desarrollo, los porcentajes de financiación se

incrementarán en los siguientes casos:

a) una acción desarrollada en el contexto de un proyecto de Cooperación Estructurada

Permanente, tal como se establece por la Decisión (PESC) 2017/2315 del Consejo **[1]**,

podrá beneficiarse de un porcentaje de financiación incrementado en 10 puntos

porcentuales adicionales;

**1** Decisión (PESC) 2017/2315 del Consejo, de 11 de diciembre de 2017, por la que se
establece una cooperación estructurada permanente y se fija la lista de los Estados miembros
participantes (DO L 331 de 14.12.2017, p. 57).

6748/1/20 REV 1 58

# **ES**

b) una actividad podrá beneficiarse de un porcentaje de financiación incrementado, tal

como se contempla en el presente párrafo, si al menos un 10 % de sus gastos totales

subvencionables se asignan a pymes establecidas en Estados miembros o en países

asociados que participen en la actividad como beneficiarias, subcontratistas u otras

entidades jurídicas en la cadena de suministro.

El porcentaje de financiación podrá incrementarse en los puntos porcentuales

equivalentes al porcentaje de los gastos totales subvencionables de la actividad

asignado a las pymes establecidas en Estados miembros o en países asociados en los

que estén establecidos los beneficiarios del consorcio que no sean pymes y que

participen en la actividad como beneficiarios, subcontratistas u otras entidades

jurídicas en la cadena de suministro, hasta un máximo de 5 puntos porcentuales

adicionales.

El porcentaje de financiación podrá incrementarse en los puntos porcentuales

equivalentes al doble del porcentaje de los gastos totales subvencionables de la

actividad asignado a las pymes establecidas en Estados miembros o en países

asociados distintos de aquellos en los que estén establecidos los beneficiarios que no

sean pymes y que participen en la actividad como beneficiarios, subcontratistas u

otras entidades jurídicas en la cadena de suministro;

6748/1/20 REV 1 59

# **ES**

c) una actividad podrá beneficiarse de un porcentaje de financiación incrementado

en 10 puntos porcentuales adicionales cuando al menos el 15 % de los gastos totales

subvencionables de la actividad estén asignados a empresas de mediana

capitalización establecidas en los Estados miembros o en países asociados.

El incremento total del porcentaje de financiación de una actividad tras la aplicación de las

letras a), b) y c) no podrá exceder de 35 puntos porcentuales.

El apoyo del Fondo, incluido el porcentaje de financiación incrementado, no cubrirá más

del 100 % de los gastos subvencionables de la acción.

_Artículo 14_

_Capacidad financiera_

1. Como excepción a lo dispuesto en el artículo 198, apartado 5, del Reglamento Financiero,

solo la capacidad financiera de un coordinador se verificará y únicamente si la financiación

solicitada de la Unión es al menos de 500 000 EUR.

No obstante, si existen motivos para dudar de la capacidad financiera de uno de los

solicitantes o de un coordinador, la Comisión verificará también la capacidad financiera de

todos los solicitantes y del coordinador cuando la financiación requerida de la Unión esté

por debajo de 500 000 EUR.

6748/1/20 REV 1 60

# **ES**

2. La capacidad financiera no se verificará en el caso de las entidades jurídicas cuya

viabilidad esté garantizada por las autoridades competentes de los Estados miembros.

3. Si la capacidad financiera está garantizada estructuralmente por otra entidad jurídica, se

verificará la capacidad financiera de esa otra entidad jurídica.

_Artículo 15_

_Gastos indirectos_

1. Como excepción a lo dispuesto en el artículo 181, apartado 6, del Reglamento Financiero,

los gastos indirectos subvencionables se determinarán mediante la aplicación de un tipo

fijo del 25 % del total de los gastos directos subvencionables de la acción, excluidos los

gastos directos subvencionables de subcontratación y la ayuda a terceros y cualquier coste

unitario o suma a tanto alzado que incluya gastos indirectos.

2. Como alternativa, los gastos indirectos subvencionables podrán determinarse de

conformidad con las prácticas contables habituales del beneficiario en materia de gastos,

sobre la base de los gastos indirectos reales, siempre que dichas prácticas contables en

materia de gastos sean aceptadas por las autoridades nacionales respecto de actividades

comparables en el ámbito de la defensa, de conformidad con el artículo 185 del

Reglamento Financiero, y hayan sido comunicadas a la Comisión por el beneficiario.

6748/1/20 REV 1 61

# **ES**

_Artículo 16_

_Uso de una contribución no vinculada a los costes o de una suma a tanto alzado única_

Cuando la subvención de la Unión cofinancie menos del 50 % de los costes totales de la acción, la

Comisión podrá utilizar una de las opciones siguientes:

a) una contribución no vinculada a los costes como la mencionada en el artículo 180,

apartado 3, del Reglamento Financiero y basada en la consecución de resultados, medidos

en relación con hitos fijados previamente o mediante indicadores de rendimiento, o bien

b) una suma a tanto alzado única como la mencionada en el artículo 182 del Reglamento

Financiero y basada en el presupuesto provisional de la acción ya aprobado por las

autoridades nacionales de los Estados miembros y los países asociados que la cofinancian.

Los gastos indirectos se incluirán en la suma a tanto alzado mencionada en la letra b) del párrafo

primero.

6748/1/20 REV 1 62

# **ES**

_Artículo 17_

_Contratación precomercial_

1. La Unión podrá apoyar la contratación precomercial a través de la concesión de una

subvención a los poderes adjudicadores o las entidades adjudicadoras, tal como se definen

en las Directivas 2014/24/UE **[1]** y 2014/25/UE **[2]** del Parlamento Europeo y del Consejo, que

contraten conjuntamente servicios de investigación y desarrollo en el ámbito de la defensa

o coordinen sus procedimientos de contratación.

2. Los procedimientos de contratación a que se refiere el apartado 1:

a) cumplirán lo dispuesto en el presente Reglamento;

b) podrán autorizar la adjudicación de contratos múltiples a través de un mismo

procedimiento («fuentes múltiples»);

c) establecerán que los contratos se adjudiquen a la oferta u ofertas económicamente

más ventajosas al tiempo que se garantiza la ausencia de cualquier conflicto de

intereses.

**1** Directiva 2014/24/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de febrero de 2014,
sobre contratación pública y por la que se deroga la Directiva 2004/18/CE (DO L 94
de 28.3.2014, p. 65).
**2** Directiva 2014/25/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de febrero de 2014,
relativa a la contratación por entidades que operan en los sectores del agua, la energía, los
transportes y los servicios postales y por la que se deroga la Directiva 2004/17/CE (DO L 94
de 28.3.2014, p. 243).

6748/1/20 REV 1 63

# **ES**

_Artículo 18_

_Fondo de garantía_

Las contribuciones a un mecanismo de seguro mutuo podrán cubrir el riesgo asociado a la

recuperación de sumas debidas por los beneficiarios y se considerarán una garantía suficiente con

arreglo al Reglamento Financiero. Se aplicará el artículo 37 del Reglamento (UE) 2021/… [] .

_Artículo 19_

_Criterios de subvencionabilidad para la contratación pública y los premios_

1. Los artículos 9 y 10 se aplicarán _mutatis mutandis_ a los premios.

2. Como excepción a lo dispuesto en el artículo 176 del Reglamento Financiero, el artículo 9

del presente Reglamento, así como el artículo 10 del presente Reglamento, se aplicarán

_mutatis mutandis_ a la contratación de los estudios a que se refiere el artículo 10,

apartado 3, letra c), del presente Reglamento.

 DO: insértese el número de orden del Reglamento que figura en el documento ST 7064/20

[2018/0224 (COD)].

6748/1/20 REV 1 64

# **ES**

## **TÍTULO II** **DISPOSICIONES ESPECÍFICAS** **APLICABLES A LAS ACCIONES DE INVESTIGACIÓN**

_Artículo 20_

_Titularidad de los resultados de las acciones de investigación_

1. Los resultados de las acciones de investigación apoyadas por el Fondo serán propiedad de

los beneficiarios que los hayan generado. Cuando las entidades jurídicas generen

resultados conjuntamente y las contribuciones de cada una de ellas no puedan

determinarse, o cuando no sea posible separar tales resultados conjuntos, las entidades

jurídicas poseerán la titularidad conjunta de los resultados. Los cotitulares celebrarán un

acuerdo relativo a la atribución de sus participaciones y las condiciones de ejercicio de su

titularidad conjunta de conformidad con las obligaciones que les incumban en virtud del

acuerdo de subvención.

2. Como excepción a lo dispuesto en el apartado 1, si se presta ayuda de la Unión en forma

contratación pública, los resultados de las acciones de investigación apoyadas por el Fondo

serán propiedad de la Unión. Los Estados miembros y los países asociados gozarán de

derechos de acceso a los resultados, de forma gratuita, previa solicitud por escrito.

6748/1/20 REV 1 65

# **ES**

3. Los resultados de las acciones de investigación apoyadas por el Fondo no estarán sujetos a

controles ni restricciones por parte de terceros países no asociados o entidades de terceros

países no asociados, bien directa o indirectamente a través de una o varias entidades

jurídicas interpuestas, incluido en términos de transferencia de tecnología.

4. Por lo que respecta a los resultados generados por beneficiarios gracias a las acciones de

investigación apoyadas por el Fondo y sin perjuicio del apartado 9 del presente artículo, se

notificará con antelación a la Comisión toda cesión de la titularidad o concesión de una

licencia exclusiva a un tercer país no asociado o una entidad de un tercer país no asociado.

Si tal cesión de titularidad o concesión de una licencia exclusiva es contraria a los intereses

de la Unión y sus Estados miembros en materia de seguridad y defensa o a los objetivos

establecidos en el artículo 3, se reembolsará el apoyo concedido por el Fondo.

5. Las autoridades nacionales de los Estados miembros y los países asociados gozarán de

derechos de acceso a los informes especiales. Estos derechos de acceso se concederán

también a título gratuito y la Comisión los transferirá a los Estados miembros y los países

asociados una vez que la Comisión se haya asegurado de que se cumplen las obligaciones

de confidencialidad adecuadas.

6748/1/20 REV 1 66

# **ES**

6. Las autoridades nacionales de los Estados miembros y los países asociados utilizarán el

informe especial exclusivamente en lo relacionado con sus fuerzas armadas o sus fuerzas

de seguridad o inteligencia, incluido dentro del marco de sus programas de cooperación.

Tal utilización incluirá el estudio, la evaluación, el análisis, la investigación, el diseño y la

aceptación y certificación de productos, su manejo, objetivos de formación y eliminación,

así como para el análisis y la elaboración de los requisitos técnicos destinados a los

procedimientos de contratación pública.

7. Los beneficiarios concederán derechos de acceso a los resultados de las acciones de

investigación apoyadas por el Fondo, a título gratuito, a las instituciones, órganos y

organismos de la Unión, a los efectos debidamente fundamentados de desarrollo, ejecución

y supervisión de las políticas o programas existentes de la Unión en ámbitos de su

competencia. Tales derechos de acceso se limitarán a una utilización no comercial y no

competitiva.

6748/1/20 REV 1 67

# **ES**

8. Se establecerán disposiciones específicas en materia de titularidad, derechos de acceso y

concesión de licencias en los acuerdos de financiación y los contratos relativos a la

contratación precomercial, con el fin de garantizar el aprovechamiento máximo de los

resultados y evitar toda ventaja injusta. Los poderes adjudicadores disfrutarán al menos de

derechos de acceso gratuitos a los resultados para uso propio, así como del derecho a

conceder, o a exigir a los beneficiarios que concedan, licencias no exclusivas a terceros con

el fin de explotar los resultados en condiciones justas y razonables, sin derecho alguno a

conceder sublicencias. Todos los Estados miembros y países asociados tendrán acceso

gratuito al informe especial. En caso de que un contratista no explote comercialmente los

resultados en un plazo determinado tras la contratación precomercial, fijado en el contrato,

cederá la titularidad de los resultados a los poderes adjudicadores.

9. El presente Reglamento no afectará a la exportación de productos, equipos o tecnologías

que incorporen resultados de las acciones de investigación apoyadas por el Fondo y no

afectará a la discrecionalidad de los Estados miembros en lo que se refiere a las políticas de

exportación de productos relacionados con la defensa.

6748/1/20 REV 1 68

# **ES**

10. Cuando dos o más Estados miembros o países asociados, de manera multilateral o en el

marco de la Unión, hayan celebrado conjuntamente uno o varios contratos con uno o más

beneficiarios para seguir desarrollando juntos los resultados de las acciones de

investigación que se beneficien del apoyo del Fondo, disfrutarán de derechos de acceso a

los resultados en la medida en que sean titularidad de dichos beneficiarios y sean

necesarios para la ejecución del contrato o contratos. Dichos derechos de acceso se

concederán gratuitamente y de conformidad con las condiciones específicas destinadas a

garantizar que se utilizarán únicamente para los fines previstos en el contrato o los

contratos y que existen las obligaciones de confidencialidad adecuadas.

## **TÍTULO III** **DISPOSICIONES ESPECÍFICAS** **APLICABLES A LAS ACCIONES DE DESARROLLO**

_Artículo 21_

_Criterios de subvencionabilidad adicionales para las acciones de desarrollo_

1. El consorcio deberá demostrar que los gastos de una acción que no queden cubiertos por la

ayuda de la Unión estarán cubiertos por otros medios de financiación, tales como

contribuciones de los Estados miembros o los países asociados o la cofinanciación de

entidades jurídicas.

6748/1/20 REV 1 69

# **ES**

2. Las actividades a las que se refiere el artículo 10, apartado 3, letra d), se basarán en

requisitos armonizados de capacidades de defensa, acordados conjuntamente por al menos

dos Estados miembros o países asociados.

3. En lo que se refiere a las actividades mencionadas en el artículo 10, apartado 3, letras e)

a h), el consorcio deberá acreditar mediante documentos emitidos por las autoridades

nacionales que:

a) al menos dos Estados miembros o países asociados tienen la intención de adquirir el

producto final o utilizar la tecnología de manera coordinada, por ejemplo, mediante

contratación pública conjunta cuando se considere conveniente;

b) la actividad se basa en especificaciones técnicas comunes acordadas conjuntamente

por los Estados miembros o los países asociados que van a cofinanciar la acción, o

que tienen la intención de adquirir el producto final o utilizar la tecnología

conjuntamente.

6748/1/20 REV 1 70

# **ES**

_Artículo 22_

_Criterios de adjudicación adicionales para las acciones de desarrollo_

Además de los criterios de adjudicación a que se refiere el artículo 12, el programa de trabajo tendrá

también en cuenta:

a) la contribución al aumento de la eficiencia durante todo el ciclo de vida de los productos y

tecnologías de defensa, por ejemplo, a su rentabilidad y su potencial para crear sinergias en

los procedimientos de contratación, mantenimiento y eliminación;

b) la contribución a la mayor integración de la industria europea de la defensa a escala de la

Unión mediante la demostración, por parte de los beneficiarios, de que los Estados

miembros se han comprometido a utilizar, poseer o mantener conjuntamente el producto

final o la tecnología de manera coordinada.

_Artículo 23_

_Titularidad de los resultados de las acciones de desarrollo_

1. La Unión no será propietaria de los productos o tecnologías de defensa resultantes de las

acciones de desarrollo apoyadas por el Fondo ni reclamará ningún derecho de propiedad

intelectual relacionado con dichas acciones.

6748/1/20 REV 1 71

# **ES**

2. Los resultados de las acciones de desarrollo que se beneficien del apoyo del Fondo no

estarán sujetos a controles ni restricciones por parte de terceros países no asociados ni por

entidades de terceros países no asociados, bien directamente, bien indirectamente a través

de una o varias entidades jurídicas interpuestas, incluido en términos de transferencia de

tecnología.

3. El presente Reglamento no afectará a la discrecionalidad de los Estados miembros en

materia de su política de exportación de productos relacionados con la defensa.

4. Por lo que respecta a los resultados generados por beneficiarios gracias a las acciones de

desarrollo apoyadas por el Fondo, y sin perjuicio del apartado 3 del presente artículo, se

notificará con antelación a la Comisión toda cesión de la titularidad a un tercer país no

asociado o a entidades de terceros países no asociados. Si una cesión de titularidad de este

tipo es contraria a los intereses de la Unión y sus Estados miembros en materia de

seguridad y defensa o a los objetivos establecidos en el artículo 3, se reembolsará el apoyo

concedido por el Fondo.

5. Si se presta ayuda de la Unión en forma de la contratación pública de un estudio, todos los

Estados miembros o los países asociados tendrán derecho, de forma gratuita, a una licencia

no exclusiva para el uso del estudio previa solicitud por escrito.

6748/1/20 REV 1 72

# **ES**

## **TÍTULO IV** **GOBERNANZA, SEGUIMIENTO,** **EVALUACIÓN Y CONTROL**

_Artículo 24_

_Programas de trabajo_

1. El Fondo se ejecutará mediante programas de trabajo anuales a que se refiere el

artículo 110, apartado 2, del Reglamento Financiero. Los programas de trabajo indicarán,

cuando proceda, el importe global reservado a las operaciones de financiación mixta. Los

programas de trabajo establecerán el presupuesto general que beneficie a la participación

transfronteriza de las pymes.

2. La Comisión adoptará, mediante actos de ejecución, los programas de trabajo a que se

refiere el apartado 1 del presente artículo. Dichos actos de ejecución se adoptarán con

arreglo al procedimiento de examen a que se refiere el artículo 34, apartado 2.

3. Los programas de trabajo establecerán detalladamente los temas de investigación y las

categorías de acciones que serán apoyadas por el Fondo. Tales categorías estarán en

consonancia con las prioridades en materia de defensa a que se refiere el artículo 3.

6748/1/20 REV 1 73

# **ES**

A excepción de la parte del programa de trabajo dedicada a tecnologías disruptivas para la

defensa, dichos temas de investigación y categorías de acciones a que se refiere el párrafo

primero abarcarán productos y tecnologías en los siguientes ámbitos:

a) preparación, protección, despliegue y sostenibilidad;

b) gestión y superioridad de la información, y mando, control, comunicación,

informática, inteligencia, vigilancia y reconocimiento (C4ISR), ciberdefensa y

ciberseguridad, e

c) intervención y efectores.

4. Los programas de trabajo incluirán requisitos funcionales, cuando proceda, y especificarán

la forma de la financiación de la Unión conforme al artículo 8, siempre que no impidan la

competencia a nivel de convocatorias de propuestas.

También podrá tenerse en cuenta en los programas de trabajo la transición de los resultados

de acciones de investigación que demuestren un valor añadido y que ya hayan sido

apoyadas por el Fondo hacia una fase de desarrollo.

6748/1/20 REV 1 74

# **ES**

_Artículo 25_

_Consulta al director de proyecto_

Cuando se designe a un director de proyecto, la Comisión consultará a dicho director de proyecto

sobre el progreso de la acción antes de ejecutar el pago.

_Artículo 26_

_Expertos independientes_

1. La Comisión nombrará expertos independientes para que colaboren en el examen y

evaluación éticos previstos en el artículo 7 del presente Reglamento y en la evaluación de

las propuestas en virtud de lo dispuesto en el artículo 237 del Reglamento Financiero.

2. Los expertos independientes a que se refiere el apartado 1 del presente artículo serán

nacionales de una gama lo más amplia posible de Estados miembros, seleccionados a partir

de convocatorias de manifestaciones de interés dirigidas a los ministerios de defensa y sus

agencias subordinadas, a otros organismos gubernamentales, instituciones de

investigación, universidades, asociaciones empresariales o empresas del sector de la

defensa pertinentes, con el objetivo de establecer una lista de expertos independientes.

Como excepción a lo dispuesto en el artículo 237 del Reglamento Financiero, dicha lista de

expertos independientes no se hará pública.

6748/1/20 REV 1 75

# **ES**

3. Las credenciales de seguridad de los expertos independientes nombrados serán validadas

por el Estado miembro correspondiente.

4. El comité a que se refiere el artículo 34 será informado anualmente de la lista de expertos

independientes para que exista transparencia con respecto a las credenciales de seguridad

de estos. La Comisión garantizará que ningún experto independiente evalúe, asesore ni

asista sobre cuestiones respecto a las cuales tengan algún conflicto de interés.

5. Los expertos independientes se elegirán sobre la base de sus capacidades, experiencia y

conocimientos relevantes para llevar a cabo las tareas que se les encomendarán.

_Artículo 27_

_Aplicación de las normas en materia de información clasificada_

1. Dentro del ámbito de aplicación del presente Reglamento:

a) los Estados miembros velarán por ofrecer un nivel de protección de la información

clasificada de la UE equivalente al ofrecido por las normas de seguridad del Consejo

que figuran en la Decisión 2013/488/UE del Consejo **[1]** ;

b) la Comisión protegerá la información clasificada de conformidad con las normas de

seguridad que figuran en la Decisión (UE, Euratom) 2015/444;

**1** Decisión 2013/488/UE del Consejo, de 23 de septiembre de 2013, sobre las normas de
seguridad para la protección de la información clasificada de la UE (DO L 274
de 15.10.2013, p. 1).

6748/1/20 REV 1 76

# **ES**

c) las personas físicas residentes en un tercer país y las personas jurídicas establecidas

en un tercer país solo podrán tratar información clasificada de la UE relacionada con

el Fondo si, en el país en cuestión, están sujetas a unas normas en materia de

seguridad que garanticen un nivel de protección al menos equivalente al de las

normas de seguridad de la Comisión y del Consejo que figuran en la Decisión (UE,

Euratom) 2015/444 y en la Decisión 2013/488/UE, respectivamente;

d) la equivalencia de las normas en materia de seguridad aplicadas en un tercer país o

por una organización internacional se definirá en un acuerdo sobre seguridad de la

información, que incluya, si procede, cuestiones de seguridad industrial, celebrado o

por celebrar entre la Unión y dicho tercer país u organización internacional,

conforme al procedimiento previsto en el artículo 218 del TFUE y teniendo en cuenta

lo dispuesto en el artículo 13 de la Decisión 2013/488/UE, y

e) sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 13 de la Decisión 2013/488/UE y de las

normas que rigen en el ámbito de la seguridad industrial que figuran en la Decisión

(UE, Euratom) 2015/444, las personas físicas o personas jurídicas, un tercer país o

una organización internacional podrán acceder a información clasificada de la UE

cuando se considere necesario, atendiendo a las circunstancias de cada caso, según la

naturaleza y el contenido de dicha información, la necesidad de conocer el

destinatario y el grado de utilidad que pueda tener para la Unión.

6748/1/20 REV 1 77

# **ES**

2. Cuando se trate de acciones que supongan el uso de información clasificada, o requieran o

contengan tal información, el organismo de financiación correspondiente especificará en la

documentación relativa a la convocatoria de propuestas o la licitación las medidas y

requisitos necesarios para garantizar la seguridad de dicha información al nivel requerido.

3. La Comisión creará un sistema de intercambio seguro con el fin de facilitar el intercambio

de información sensible, incluida información clasificada, entre la Comisión y los Estados

miembros y países asociados y, en su caso, con los solicitantes y los beneficiarios. El

citado sistema tendrá en cuenta las reglamentaciones nacionales en materia de seguridad de

los Estados miembros.

4. El origen de la información clasificada adquirida generada en el ejercicio de una acción de

investigación o de desarrollo será decidida por los Estados miembros en cuyo territorio

estén establecidos los beneficiarios. A tal fin, dichos Estados miembros podrán decidir un

marco de seguridad específico para la protección y el tratamiento de la información

clasificada relacionada con la acción e informarán de ello a la Comisión. Tal marco de

seguridad se entenderá sin perjuicio de la posibilidad de que la Comisión tenga acceso a la

información necesaria para la realización de la acción de investigación o desarrollo.

En caso de que dichos Estados miembros no establezcan un marco de seguridad específico,

la Comisión establecerá el marco de seguridad para la acción de conformidad con la

Decisión (UE, Euratom) 2015/444.

6748/1/20 REV 1 78

# **ES**

El marco de seguridad aplicable a la acción será establecido en cualquier caso antes de la

firma del acuerdo de financiación o del contrato.

_Artículo 28_

_Seguimiento y presentación de informes_

1. Los indicadores para informar de los progresos del Fondo respecto de la consecución de

los objetivos específicos establecidos en el artículo 3, apartado 2, figuran en el anexo.

2. Con objeto de garantizar una evaluación eficaz de los progresos del Fondo respecto de la

consecución de sus objetivos, la Comisión estará facultada para adoptar actos delegados

con arreglo al artículo 33, por los que se modifique el anexo en lo que respecta a los

indicadores cuando se considere necesario, y para completar el presente Reglamento con

disposiciones sobre el establecimiento de un marco de seguimiento y evaluación.

3. La Comisión realizará un seguimiento periódico de la ejecución del Fondo e informará con

carácter anual al Parlamento Europeo y el Consejo de los progresos logrados, en particular

de la forma en que las enseñanzas extraídas y asimiladas del Programa Europeo de

Desarrollo Industrial en materia de Defensa y la Acción preparatoria sobre Investigación

en materia de Defensa se tienen en cuenta en la ejecución del Fondo. A tal fin, la Comisión

establecerá las modalidades de seguimiento necesarias.

6748/1/20 REV 1 79

# **ES**

4. El sistema de información sobre el rendimiento garantizará que los datos para el

seguimiento de la ejecución del Fondo y de sus resultados se recopilen de manera eficiente,

efectiva y oportuna.

A tal efecto, se impondrán a los perceptores de fondos de la Unión y, si ha lugar, a los

Estados miembros, unos requisitos de información proporcionados.

_Artículo 29_

_Evaluación del Fondo_

1. Las evaluaciones del Fondo se efectuarán a fin de que puedan tenerse en cuenta de manera

oportuna en el proceso de toma de decisiones.

2. La evaluación intermedia del Fondo se llevará a cabo una vez que se disponga de

información suficiente sobre su ejecución, pero, a más tardar, cuatro años después del

inicio del período de ejecución del Fondo.

El informe de evaluación intermedia, que abarcará el período hasta el 31 de julio de 2024,

incluirá, en particular:

a) un análisis de la gobernanza del Fondo que incluya:

i) las disposiciones relacionadas con los expertos independientes,

ii) la aplicación de los procedimientos relacionados con la ética mencionados en

el artículo 7 del presente Reglamento;

6748/1/20 REV 1 80

# **ES**

b) las enseñanzas extraídas del Programa Europeo de Desarrollo Industrial en materia

de Defensa y la Acción Preparatoria de la Unión sobre Investigación en materia de

Defensa;

c) el grado de ejecución;

d) los resultados relativos a la adjudicación del proyecto, incluidos el nivel de

intervención y el grado de participación transfronteriza de las pymes y las empresas

de mediana capitalización;

e) los porcentajes de reembolso de gastos indirectos fijados en el artículo 15 del

presente Reglamento;

f) los importes asignados a las tecnologías disruptivas para la defensa en las

convocatorias de propuestas, y

g) la financiación concedida de conformidad con el artículo 195 del Reglamento

Financiero.

La evaluación intermedia incluirá también información sobre los países de origen de los

beneficiarios, el número de países participantes en cada proyecto y, en la medida de lo

posible, la distribución de los derechos de propiedad intelectual generados. La Comisión

podrá presentar propuestas para realizar las modificaciones adecuadas del presente

Reglamento.

3. Tras la conclusión del período de la ejecución del Fondo, pero a más tardar

el 31 de diciembre de 2031, la Comisión llevará a cabo una evaluación final y preparará un

informe sobre la ejecución del Fondo.

6748/1/20 REV 1 81

# **ES**

El informe de evaluación final:

a) incluirá los resultados de la ejecución y, en la medida de lo posible, las repercusiones

del Fondo;

b) se basará en las consultas pertinentes con los Estados miembros y los países

asociados y las principales partes interesadas y evaluará, en particular, los progresos

realizados hacia la consecución de los objetivos establecidos en el artículo 3;

c) contribuirá también a determinar los ámbitos en los que la Unión depende de terceros

países para el desarrollo de productos y tecnologías de defensa;

d) analizará la participación transfronteriza, incluida la de las pymes y las empresas de

mediana capitalización, en las acciones efectuadas al amparo del Fondo, así como la

integración de las pymes y las empresas de mediana capitalización en la cadena de

valor mundial y la contribución del Fondo a la subsanación de las deficiencias

detectadas en el Plan de Desarrollo de Capacidades, e

e) incluirá información sobre los países de origen de los beneficiarios y, en la medida

de lo posible, la distribución de los derechos de propiedad intelectual generados.

4. La Comisión comunicará las conclusiones de las evaluaciones, acompañadas de sus

observaciones, al Parlamento Europeo, al Consejo, al Comité Económico y Social Europeo

y al Comité de las Regiones.

6748/1/20 REV 1 82

# **ES**

_Artículo 30_

_Auditorías_

Las auditorías sobre la utilización de la contribución de la Unión por parte de personas o entidades,

incluidas las que no hubieran sido mandatadas por las instituciones, órganos u organismos de la

Unión, constituirán la base de la fiabilidad global con arreglo a lo dispuesto en el artículo 127 del

Reglamento Financiero. El Tribunal de Cuentas examinará las cuentas de la totalidad de los

ingresos y los gastos de la Unión, de conformidad con el artículo 287 del TFUE.

_Artículo 31_

_Protección de los intereses financieros de la Unión_

Cuando un tercer país participe en el Fondo en virtud de una decisión adoptada con arreglo a un

acuerdo internacional o sobre la base de cualquier otro instrumento jurídico, el tercer país concederá

los derechos y el acceso necesarios al ordenador competente, a la OLAF y al Tribunal de Cuentas a

fin de que puedan ejercer plenamente sus competencias respectivas. En el caso de la OLAF, entre

esos derechos estará el derecho a realizar investigaciones, en particular controles y verificaciones

_in situ_ previstas en el Reglamento (UE, Euratom) n.º 883/2013.

6748/1/20 REV 1 83

# **ES**

_Artículo 32_

_Información, comunicación y publicidad_

1. Los perceptores de fondos de la Unión harán mención del origen de esta financiación y

velarán por darle visibilidad, en particular, cuando promuevan las acciones y sus

resultados, facilitando información coherente, efectiva y proporcionada dirigida a múltiples

destinatarios, incluidos los medios de comunicación y el público en general. El acuerdo de

dotación de fondos o de financiación contendrá disposiciones que regulen la posibilidad de

publicar trabajos académicos basados en los resultados de acciones de investigación.

2. La Comisión llevará a cabo acciones de información y comunicación en relación con el

Fondo, con las acciones tomadas en virtud del Fondo y con los resultados obtenidos.

Los recursos financieros asignados al Fondo también contribuirán a la comunicación

institucional de las prioridades políticas de la Unión, en la medida en que estén

relacionadas con los objetivos mencionados en el artículo 3.

3. Los recursos financieros asignados al Fondo también podrán contribuir a la organización

de actividades de difusión, actos para establecer contactos y actividades de sensibilización,

en particular con el objetivo de abrir las cadenas de suministro a fin de fomentar la

participación transfronteriza de las pymes.

6748/1/20 REV 1 84

# **ES**

## **TÍTULO V** **ACTOS DELEGADOS, ACTOS DE EJECUCIÓN,** **DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES**

_Artículo 33_

_Ejercicio de la delegación_

1. Se otorgan a la Comisión los poderes para adoptar actos delegados en las condiciones

establecidas en el presente artículo.

2. Los poderes para adoptar actos delegados mencionados en el artículo 28 se otorgan a la

Comisión por un período de tiempo indefinido a partir del… [ _fecha de entrada en vigor del_

_presente Reglamento_ ].

3. La delegación de poderes mencionada en el artículo 28 podrá ser revocada en cualquier

momento por el Parlamento Europeo o por el Consejo. La decisión de revocación pondrá

término a la delegación de los poderes que en ella se especifiquen. La decisión surtirá

efecto el día siguiente al de su publicación en el _Diario Oficial de la Unión Europea_ o en

una fecha posterior indicada en ella. No afectará a la validez de los actos delegados que ya

estén en vigor.

6748/1/20 REV 1 85

# **ES**

4. Antes de la adopción de un acto delegado, la Comisión consultará a los expertos

designados por cada Estado miembro de conformidad con los principios establecidos en el

Acuerdo interinstitucional de 13 de abril de 2016 sobre la mejora de la legislación.

5. Tan pronto como la Comisión adopte un acto delegado lo notificará simultáneamente al

Parlamento Europeo y al Consejo.

6. Los actos delegados adoptados en virtud del artículo 28 entrarán en vigor únicamente si, en

un plazo de dos meses a partir de su notificación al Parlamento Europeo y al Consejo,

ninguna de estas instituciones formula objeciones o si, antes del vencimiento de dicho

plazo, ambas informan a la Comisión de que no las formularán. El plazo se prorrogará dos

meses a iniciativa del Parlamento Europeo o del Consejo.

_Artículo 34_

_Procedimiento de comité_

1. La Comisión estará asistida por un comité. Dicho comité será un comité en el sentido del

Reglamento (UE) n.º 182/2011.

La Agencia Europea de Defensa estará invitada a aportar sus puntos de vista y sus

conocimientos especializados al comité en calidad de observadora. El Servicio Europeo de

Acción Exterior también estará invitado a asistir al comité.

6748/1/20 REV 1 86

# **ES**

El comité se reunirá igualmente en formaciones especiales, por ejemplo para debatir

aspectos relativos a la defensa y la seguridad o a las acciones llevadas a cabo en el marco

del Fondo.

2. En los casos en que se haga referencia al presente apartado, se aplicará el artículo 5 del

Reglamento (UE) n.º 182/2011.

Si el comité no emite un dictamen, la Comisión no adoptará el proyecto de acto de

ejecución y será de aplicación el artículo 5, apartado 4, párrafo tercero, del Reglamento

(UE) n.º 182/2011.

_Artículo 35_

_Derogación_

Queda derogado el Reglamento (UE) 2018/1092 con efectos a partir del 1 de enero de 2021.

_Artículo 36_

_Disposiciones transitorias_

1. El presente Reglamento no afectará a la continuación o modificación de acciones iniciadas

en virtud del Reglamento (UE) 2018/1092, o la Acción Preparatoria sobre Investigación en

Materia de Defensa, que seguirá aplicándose a dichas acciones hasta su cierre, así como a

sus resultados.

6748/1/20 REV 1 87

# **ES**

2. La dotación financiera del Fondo podrá cubrir también los gastos de asistencia técnica y

administrativa necesarios para garantizar la transición entre el Fondo y las medidas

adoptadas en virtud del Reglamento (UE) 2018/1092 y de la Acción Preparatoria sobre

Investigación en Materia de Defensa.

3. En caso necesario, podrán consignarse en el presupuesto de la Unión créditos después

del 31 de diciembre de 2027 a fin de cubrir los gastos mencionados en el artículo 4,

apartado 4, y permitir así la gestión de las acciones no finalizadas antes de que termine el

período de vigencia del Fondo.

6748/1/20 REV 1 88

# **ES**

_Artículo 37_

_Entrada en vigor y aplicación_

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el _Diario Oficial de la Unión_

_Europea_ .

Será aplicable desde el 1 de enero de 2021.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada

Estado miembro.

Hecho en…, el

_Por el Parlamento Europeo_ _Por el Consejo_

_El Presidente_ _El Presidente_

6748/1/20 REV 1 89

# **ES**

**ANEXO**

INDICADORES PARA INFORMAR SOBRE LOS PROGRESOS DEL FONDO

EN POS DE LA CONSECUCIÓN DE SUS OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Objetivo específico establecido en el artículo 3, apartado 2, letra a):

Indicador 1: participantes

Se mide por: número de entidades jurídicas participantes (subdivididas por

tamaño, tipo y país de establecimiento)

Indicador 2: investigación colaborativa

Se mide por:

2.1. número e importe de los proyectos financiados

2.2. colaboración transfronteriza: porcentaje de contratos adjudicados a pymes y

empresas de mediana capitalización, con el importe de los contratos de

colaboración transfronteriza

2.3. porcentaje de beneficiarios que no realizaban actividades de investigación con

aplicaciones de defensa antes del… [ _fecha de la entrada en vigor del presente_

_Reglamento_ ]

6748/1/20 REV 1 1

# ANEXO ES

Indicador 3: productos innovadores

Se mide por:

3.1. número de nuevas patentes resultantes de los proyectos apoyados por el Fondo

3.2. distribución agregada de patentes entre pymes, empresas de mediana

capitalización y entidades jurídicas que no son pymes ni empresas de mediana

capitalización

3.3. distribución agregada de patentes por Estado miembro

Objetivo específico establecido en el artículo 3, apartado 2, letra b):

Indicador 4: desarrollo de capacidades colaborativo

Se mide por: número e importe de las acciones financiadas que subsanan las

deficiencias de capacidades detectadas en el Plan de Desarrollo de

Capacidades

Indicador 5: apoyo constante a lo largo de todo el ciclo de I+D

Se mide por: la presencia en la información de referencia de derechos de

propiedad intelectual e industrial o de resultados generados en las

acciones financiadas previamente

6748/1/20 REV 1 2

# ANEXO ES

Indicador 6: creación de empleo / apoyo al empleo

Se mide por: número de trabajadores en proyectos de I+D del ámbito de la

defensa que reciben apoyo por Estado miembro

6748/1/20 REV 1 3

# ANEXO ES