Source: EURLEX
Language: es
Format: md

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# 52012SC0221

**DOCUMENTO DE TRABAJO DE LOS SERVICIOS DE LA COMISIÓN RESUMEN EJECUTIVO DE LA EVALUACIÓN DE IMPACTO que acompaña al documento RECOMENDACIÓN RELATIVA AL ACCESO A LA INFORMACIÓN CIENTÍFICA Y A SU PRESERVACIÓN**

  

ÍNDICE

1........... Ámbito de aplicación y
contexto..................................................................................... 2

1.1........ Ámbito de aplicación...................................................................................................... 2

1.2........ Contexto........................................................................................................................ 2

2........... Determinación del problema............................................................................................ 2

3........... Justificación de la acción de
la UE, su valor añadido y la subsidiariedad........................... 4

4........... Objetivos de la política................................................................................................... 4

5........... Opciones de actuación.................................................................................................... 5

6........... Comparación de las opciones de
actuación y de sus impactos.......................................... 6

7........... Seguimiento y evaluación................................................................................................ 7

1.           Ámbito de aplicación y contexto

1.1.        Ámbito de aplicación

Esta evaluación de impacto (EI) se propone investigar si, teniendo
en cuenta la evolución actual del sistema de publicaciones académicas, debe
hacerse un mayor esfuerzo a nivel de la UE para mejorar la eficacia de la
investigación y promover una Unión Europea en la vanguardia de la innovación y
líder mundial de la ciencia. La EI examina las opciones de actuación que
existen para proseguir la acción de la UE en la mejora del acceso a la
información científica y de su preservación en la era digital y, en particular,
el impacto de la Recomendación de la Comisión a los Estados miembros sobre este
tema.

1.2.        Contexto

El
conocimiento y la innovación constituyen una importante ventaja competitiva,
tal como se subraya en la Comunicación sobre Europa 2020[1]. El crecimiento
estructuralmente bajo de Europa puede remediarse mediante la creación de unas
condiciones óptimas que permitan un florecimiento de la innovación. Para
convertirse en una economía cada vez más competitiva y basada en el
conocimiento, Europa debe, no solo aumentar la producción de conocimientos,
sino también la difusión e intercambio de los resultados científicos de la
investigación financiada públicamente.

Con
la llegada de la era digital, la comunidad científica encuentra nuevas
oportunidades para la difusión electrónica de los resultados de la
investigación. Una de estas oportunidades es el acceso abierto. El acceso
abierto consiste en la obtención de acceso gratuito en línea y la reutilización
de los conocimientos recogidos en publicaciones científicas, datos, monografías
y material conexo.

La
política de la Comisión en materia de acceso a la información científica y de
su preservación surge de las iniciativas que comenzaron en febrero de 2007, con
la Comunicación de la Comisión sobre la información científica en la era
digital[2].
A ello siguieron en noviembre de 2007 las Conclusiones del Consejo[3], que incluían una
serie de acciones que deben emprender los Estados miembros. En las conclusiones
se invitaba a la Comisión a ensayar el acceso abierto con las publicaciones
científicas resultantes de proyectos financiados por los programas marco de
investigación de la UE; de ello derivó un plan piloto de acceso abierto que
pasó a formar parte del Séptimo Programa Marco y se lanzó en agosto de 2008.

En
marzo de 2009 se adoptó una Comunicación sobre infraestructuras de TIC para la
e-ciencia[4].
A ella siguieron las Conclusiones del Consejo de diciembre de 2009[5], que invitaban a
los Estados miembros y a la Comisión a continuar desarrollando el acceso
abierto y a garantizar un enfoque coherente en el acceso y la custodia de los
datos.

En
2010, la Comisión adoptó las Iniciativas emblemáticas de Europa 2020 «Unión por
la innovación»[6]
y «Agenda Digital para Europa»[7].
Ambas comunicaciones se refieren al acceso abierto como medio para alcanzar los
objetivos de Europa 2020. Las Comunicaciones anuncian que el acceso abierto se
hará extensivo a los resultados de la investigación financiada con fondos
públicos y, en particular, se hará norma general para los proyectos financiados
por los programas marco de investigación de la UE. El 30 de noviembre de 2011,
la Comisión adoptó una propuesta de programa «Horizonte 2020»[8]. A partir de 2014,
la financiación de la investigación y de la innovación europea se combinarán en
un marco único. Se propone que el acceso abierto constituya el principio básico
para la difusión de los resultados de la investigación.

Otra
cuestión estratégica es la elaboración y puesta en práctica de un Espacio
Europeo de Investigación (EEI). El EEI abarca todas las actividades de
investigación y desarrollo y todos los programas y políticas de Europa que
impliquen una perspectiva transnacional. El objetivo es facilitar el acceso a
un espacio abierto de escala europea en el ámbito de los conocimientos y las
tecnologías en el que se aprovechen plenamente las sinergias y
complementariedades. En este contexto, las cuestiones relacionadas con el
acceso a la información científica y su preservación son especialmente pertinentes.

En
este contexto político, la Comisión va a adoptar una nueva Comunicación «Hacia
un mejor acceso a la información científica: impulsar los beneficios de las
inversiones públicas en investigación». Esta
Comunicación hará balance de la evolución desde 2007 e indicará los ámbitos en
los que los Estados miembros y la Comisión deben tomar nuevas medidas. Irá
acompañada de una Recomendación a los Estados miembros en la que se proponen
acciones específicas en materia de acceso a la información científica y su
preservación.

2.           Determinación del problema

El sistema de difusión del ámbito
académico se enfrenta a una serie de problemas que impiden la consecución de
los resultados deseados, a saber, ofrecer a los investigadores del EEI un
sistema integrado de prácticas e infraestructuras que permita un acceso abierto
sencillo, así como el uso y la reutilización de los resultados de la
investigación. Los problemas son los siguientes:

a)           Acceso subóptimo a las
publicaciones de investigación científica

Los precios de suscripción a periódicos
se han disparado por encima de los niveles de inflación y siguen subiendo; las
bibliotecas se encuentran bajo presión y tienen dificultades para acceder a los
resultados de la investigación financiada públicamente.

Los investigadores, la industria (en
particular, las pequeñas y medianas empresas) y el público en general siguen
teniendo un acceso muy limitado al contenido de las publicaciones científicas,
así como pocas oportunidades de uso y reutilización de información científica.

Durante una serie de años, los círculos
científicos han venido solicitando un acceso libre a los resultados de la
investigación financiada con fondos públicos, en particular de las
publicaciones sometidas a revisión inter pares. El acceso abierto a las
publicaciones científicas se manifiesta de dos formas:

·
los costes de publicación de un artículo son
sufragados por adelantado por los autores (en la práctica, por sus organismos
de financiación o universidades), y no por las suscripciones, por lo que el
artículo queda inmediatamente a disposición de todos de forma gratuita (vía
dorada).

·
El texto de la publicación revisada inter
pares es archivado en un depósito de modo que queda a disposición de todos
de forma gratuita, generalmente tras un embargo que permite el editor de la
publicación científica recuperar sus costes y obtener un rendimiento de la
inversión (vía verde).

b)           Acceso subóptimo a los datos de
las investigaciones

En la actualidad, los datos de la
investigación financiada con fondos públicos no se pone sistemáticamente a
disposición de los demás para crear algo nuevo con ellos.

Una parte del problema es que se generan
muchos tipos y categorías de datos en fases diferentes de los procesos de
investigación. Además no hay una recompensa o un reconocimiento profesional por
acceder a compartir los datos. Por último, todavía no existen infraestructuras
en las que los investigadores puedan encontrar información, acceder a ella,
utilizarla y reutilizarla, de una manera fiable para ellos.

c)           La ingente marea de datos
científicos, que hace necesaria la preservación a largo plazo de esta
información

La llegada de material en formato digital
desde su misma creación y la generación de enormes cantidades de datos han dado
lugar a nuevas dificultades para la conservación a largo plazo de información
científica. Muy pocas entidades de financiación de la investigación o centros
docentes emprenden actividades de preservación. Falta una financiación
adecuada, así como modelos organizativos. Mientras que hasta ahora son los
editores los que han hecho un esfuerzo de digitalización, la preservación de la
información científica a largo plazo debe ser un cometido de carácter público.
La preservación no debe depender del ciclo de vida de una empresa comercial[9]. Entre las partes
interesadas están los investigadores, las empresas (incluidas las PYME), los
editores de publicaciones científicas (con ánimo de lucro o no), los gobiernos
(de ámbito nacional o regional), los centros docentes (incluidas las
bibliotecas) y los ciudadanos.

3.           Justificación de la acción de la UE, su
valor añadido y la subsidiariedad

Las
acciones emprendidas en el ámbito de la información científica son, por
definición, transfronterizas e internacionales, ya que la ciencia es un
esfuerzo global. Existen iniciativas en todos los Estados miembros que permiten
y facilitan un acceso mayor a la información científica, así como su
preservación, pero la intensidad y el enfoque de tales iniciativas pueden
variar, y a veces hay incluso divergencias dentro del mismo país[10].
Una multiplicidad de iniciativas han dado lugar a la superposición de políticas
destinadas a los investigadores, inversores y ciudadanos europeos. Desde 2007
la Comisión viene alentando a los Estados miembros para que intercambien
información y colaboren de forma continuada.

El desarrollo de las infraestructuras
electrónicas ha avanzado a un ritmo desigual.

La
política en materia de resultados de la investigación debe coordinarse con
otros ámbitos relacionados con la realización del EEI y con los objetivos más
amplios de desarrollo económico de la UE. Este tipo de coordinación solo puede
organizarse eficientemente a nivel de la UE.

El
importante peso de la financiación de carácter público en la I+D (35 % del
total) da al sector público autoridad para formular cómo deben difundirse los
resultados para estimular el crecimiento económico en beneficio de la sociedad
en general.

4.           Objetivos de la política

La opción política seleccionada ha de
cumplir los siguientes objetivos generales, específicos y operativos.

Objetivo
general:

·
proporcionar un mejor respaldo a la innovación
y contribuir al crecimiento económico mediante una mejora de las condiciones de
acceso, uso y reutilización de la información científica e impulsando el
desarrollo del EEI.

Objetivos
específicos:

·
hacer que las publicaciones científicas estén,
en la medida de lo posible y a la menor brevedad, accesibles en línea de forma
gratuita;

·
hacer que los datos de la investigación estén
accesibles en línea de forma gratuita;

·
preservar información científica para las
generaciones futuras;

·
facilitar el acceso a la información
científica entre los Estados miembros.

Objetivos operativos:

·
estimular entre los Estados miembros la
aplicación de políticas de acceso abierto de publicaciones científicas con el
fin de aumentar el número de publicaciones con acceso abierto cuando sean el
resultado de la investigación financiada con fondos públicos, aumentar el
número de mandatos de acceso abierto y mejorar las condiciones de financiación
de la vía dorada;

·
estimular la aplicación de las políticas de
acceso abierto en el ámbito de los datos entre los Estados miembros que exijan
el depósito en una infraestructura electrónica de los datos de investigación
resultantes de investigación financiada con fondos públicos, y apoyar la
creación y el mantenimiento de infraestructuras electrónicas digitales;

·
respaldar la creación y mantenimiento de
infraestructuras electrónicas digitales para la preservación de la información
científica; promover la eficacia de los sistemas de depósito de información
científica en formato digital desde su misma creación;

·
para garantizar la plena interoperabilidad
entre infraestructuras electrónicas en toda la UE y fuera de ella, promover el
acceso centralizado a contenidos científicos, así como la coordinación de
políticas, el intercambio de buenas prácticas y el diálogo entre los
interesados a nivel europeo.

5.           Opciones de actuación

En el informe se desarrollan y evalúan
detalladamente las opciones de actuación que se presentan a continuación.

1)           Interrumpir la intervención
actual de la UE

Esta opción implicaría desechar todas las
medidas de carácter indicativo, incluidas las medidas de ejecución que
actualmente recogen las Conclusiones del Consejo sobre la información
científica en la era digital. La UE ya no abordaría estas cuestiones y dejaría
de apoyar el proceso de ampliación del acceso a la información científica a
través de infraestructuras de financiación o cofinanciación, de proyectos y de
la elaboración de políticas.

2)           Mantenimiento de la política
actual (escenario de referencia).

Esta opción mantendría inalterada la
situación actual. El acceso a la información científica y su preservación se
seguirá fomentando a través de los marcos jurídicos vigentes, si es que
existen; las políticas seguirían dependiendo de la iniciativa nacional, que a
menudo no concuerda con estas políticas.

3)           Aplicación de un marco político
en forma de legislación indicativa

Con arreglo a esta opción, se determinaría un
marco político cuya aplicación sería sugerida por una recomendación a los
Estados miembros acompañada de una Comunicación de la Comisión. Este marco
político facilitaría a los Estados miembros el desarrollo y la aplicación de
políticas en materia de acceso a la información científica y su preservación
(artículos y datos de investigación). Se establecerían unos objetivos
específicos y se dejaría a los agentes pertinentes de los Estados miembros un
margen de decisión sobre qué política es la más adecuada, tanto para el Estado
miembro como para cada disciplina académica. Si se establece la modalidad del
autoarchivo (vía verde), el periodo de embargo no debe ser superior a doce
meses en el caso de las ciencias sociales y las humanidades, y seis meses en
los demás campos. El periodo más largo de las ciencias sociales y las
humanidades se explica por el ciclo de vida más largo de las publicaciones en
estas disciplinas en comparación con el de los campos científico, técnico y
médico. Se formularía un mandato de acceso abierto tanto de publicaciones como
de datos resultantes de la investigación, y también la creación de
infraestructuras electrónicas digitales (depósitos), si aún no existen, y de
infraestructuras electrónicas para fines de preservación. Podría sugerirse el
desarrollo de la política a partir de las mejores prácticas actuales.

4)           Aplicación de un marco político
en forma de aproximación de las legislaciones

El artículo 182, apartado 5, del TFUE, prevé
una base jurídica para la adopción de las medidas necesarias para la
realización del EEI, incluida la aproximación de las legislaciones a través de
una directiva. Con arreglo a esta opción, los objetivos fijados por el marco
político serían perseguidos a través de la adopción de una directiva.

6.           Comparación de las opciones de actuación
y de sus impactos

Opción 1:

La interrupción de la acción de la UE
llevaría a un incremento de las divergencias entre Estados miembros. Algunos
podrían seguir adelante en la política de acceso abierto, recogiendo así los
beneficios de un entorno de investigación más abierto. Otros gozarían de menos
orientaciones y no podrían beneficiarse de la financiación de infraestructuras
por la UE. Esta divergencia en la evolución de la situación tendría un impacto
negativo en los investigadores y en los presupuestos públicos, y especialmente
en las bibliotecas universitarias, que han de hacer frente al aumento del
precio de los resultados de la investigación. En el ámbito de la preservación a
largo plazo de la información científica no se experimentaría ningún avance.

Opción 2:

Al
no introducir cambio alguno en la política, la actual divergencia entre Estados
miembros continuaría. Cabría prever una cierta convergencia en torno a las
conclusiones del Consejo de 2007, aunque a un ritmo más lento y sin tener en
cuenta la evolución de la información científica que ha tenido lugar desde
entonces. Existiría una financiación para las infraestructuras y proyectos
podrían estar disponibles, pero estaría limitada a los proyectos
experimentales. No se produciría ninguna mejora con respecto a la situación
actual. El efecto sobre las partes interesadas sería similar al de la
interrupción de la acción de la UE.

Opción 3:

La puesta en práctica de un marco
político en forma de legislación indicativa podría mejorar el acceso a la
información científica, independientemente de cómo la aplican los Estados
miembros. Proporcionar un acceso abierto a las publicaciones científicas podría
generar beneficios globales, tales como un rendimiento a las inversiones en I +
D, y a los gobiernos y entidades de financiación de la investigación les
supondría un ahorro económico; al mismo tiempo, mantendría un sistema
sostenible para la difusión de publicaciones científicas a medio y largo plazo.
Estos ahorros dependerían de cómo se llevara a cabo el acceso abierto. El impacto
y los riesgos que se corren al abrir el acceso a las publicaciones dependerían
asimismo de cómo se lleva a cabo el acceso abierto.

El impacto derivado de un mayor acceso a
los datos de la investigación y de la preservación tanto de publicaciones como
de datos se haría sentir principalmente a nivel de gobiernos y entidades de
financiación de la investigación, que tendrían que prestar financiación a
nuevos esfuerzos. Los efectos de escala se obtendrían probablemente cuando la
infraestructura electrónica necesaria para garantizar la vía verde pudiera
utilizarse también para prestar un mayor acceso a los datos y para la
consecución de los fines de conservación.

Dada
la naturaleza no obligatoria de la Recomendación, es de esperar que algunos
objetivos se alcancen sólo parcialmente.

Opción 4:

Como las medidas de actuación ya
reseñadas en la opción de la legislación indicativa serían las mismas en la
opción de aproximación de las legislaciones, el impacto sería prácticamente el
mismo. La diferencia de esta opción es que la puesta en práctica de la política
duraría mucho más, ya que comporta un proceso legislativo y una fase de
ejecución a nivel de Estado miembro. Ello podría retrasar los efectos de esta
opción.

Una comparación de las diferentes
opciones pone de manifiesto que la opción 3 es la que ofrece un
mayor equilibrio, ya que promueve el establecimiento de un acceso más amplio y
rápido a la información científica, y a la vez tiene en cuenta la evolución de
la ciencia y de la edición de publicaciones académicas en los últimos siglos.
Daría a los Estados miembros cierta flexibilidad a la hora de tener en cuenta
sus especificidades nacionales en el marco europeo, y a las partes interesadas
para dar su respaldo a las mejoras. Para atenuar el carácter no obligatorio
para los Estados miembros de las recomendaciones, debería disponer un estrecho
seguimiento por parte de la Comisión.

7.           Seguimiento
y evaluación

Los indicadores principales del progreso
hacia la consecución de los objetivos fijados se evaluarán en el contexto del
EEI, con informes periódicos de los Estados miembros acerca de las medidas
adoptadas en respuesta a la Recomendación.

[1]               http://europa.eu/press\_room/pdf/complet\_en\_barroso\_\_\_007\_-\_europe\_2020\_-\_en\_version.pdf.

[2]               http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2007:0056:FIN:ES:PDF.

[3]               http://www.consilium.europa.eu/ueDocs/cms\_Data/docs/pressData/es/intm/97236.pdf.

[4]               http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2009:0108:FIN:ES:PDF.

[5]               http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms\_Data/docs/pressdata/en/intm/111732.pdf.

[6]               http://ec.europa.eu/research/innovation-union/pdf/innovation-union-communication\_en.pdf.

[7]               http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2010:0245:FIN:ES:PDF.

[8]               http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2011:0808:FIN:es:PDF.

[9]               Véanse los resultados del proyecto insight PARSE.

[10]             Véase el informe de la Comisión Europea (2011)
«Políticas nacionales de acceso abierto y preservación en Europa. Análisis de
un cuestionario elaborado por el Comité del Espacio Europeo de la
Investigación»,
http://ec.europa.eu/research/science-society/document\_library/pdf\_06/open-access-report-2011\_en.pdf.

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