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# 52013DC0624

**COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN AL PARLAMENTO EUROPEO, AL CONSEJO, AL COMITÉ ECONÓMICO Y SOCIAL EUROPEO Y AL COMITÉ DE LAS REGIONES Medir los resultados de la innovación en Europa: hacia un nuevo indicador /\* COM/2013/0624 final \*/**

  

COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN AL
PARLAMENTO EUROPEO, AL CONSEJO, AL COMITÉ ECONÓMICO Y SOCIAL EUROPEO Y AL
COMITÉ DE LAS REGIONES

Medir los resultados de la innovación en
Europa: hacia un nuevo indicador

(Texto pertinente a efectos del EEE)

1.           Introducción

La presente Comunicación presenta un indicador destinado a medir
el rendimiento en cuanto a resultados de la innovación. Una medición rigurosa
del impacto de las políticas de innovación es esencial a la hora de formular políticas
basadas en los hechos. Además, refuerza la legitimidad de la acción pública y
la utilización de los fondos públicos.

Europa constituye hoy en día un centro de
conocimientos de importancia mundial. Sin embargo, a pesar de su base
científica de categoría mundial y de su liderazgo tecnológico en sectores
estratégicos, es preciso aumentar el rendimiento de la innovación a nivel
nacional y de la UE mejorando las condiciones marco, especialmente en el caso
de las empresas de crecimiento rápido en sectores innovadores.

El indicador
propuesto ayudará a los responsables políticos a instaurar acciones nuevas o
reforzar las existentes a fin de suprimir los puntos de estrangulamiento que
impiden a los innovadores traducir las ideas en productos y servicios que
puedan triunfar en el mercado. El mejor rendimiento contribuirá al crecimiento
inteligente, en consonancia con la Estrategia Europa 2020 y su iniciativa
emblemática «Unión por la innovación»[1].

El indicador
propuesto complementa al Marcador de la «Unión por la innovación» (IUS)[2], y a su Índice
Sintético de Innovación (SII), que evalúan la forma en que los distintos puntos
fuertes y débiles de los Estados miembros y de la UE determinan su rendimiento
global con respecto a un amplio conjunto de 24 indicadores de innovación,
incluidos los insumos, flujos y resultados. Además, el informe de
competitividad de la «Unión por la innovación» analiza también cada dos años el
rendimiento de la innovación.

El indicador
de la presente Comunicación se centra exclusivamente en los resultados de la
innovación y supervisa un conjunto limitado de dimensiones, incluida la
contribución a la creación de empleo de las empresas de crecimiento rápido.
Dada su complementariedad con el IUS, está previsto que los resultados del
indicador propuesto se publiquen simultáneamente con los de este.

El Consejo Europeo encargó a la Comisión
la elaboración de un indicador en el contexto de Europa 2020 que complementase
el del objetivo de intensidad de la I+D[3],
teniendo en cuenta que la «Unión por la innovación» exige que la Comisión «inicie
la labor necesaria para desarrollar un nuevo indicador que mida la proporción
que tienen en la economía las empresas innovadoras de rápido crecimiento».
En marzo de 2013, los Jefes de Estado o de Gobierno solicitaron la celebración
de un debate sobre la innovación en octubre de 2013, invitando a la Comisión a
presentar el indicador[4].

A fin de
asesorar a la Comisión sobre su formulación, en 2010 se creó un grupo de alto
nivel de innovadores y economistas de primera línea[5]. Este grupo exhortó a la Comisión a organizar la recogida de
datos, a cargo de Eurostat, sobre empresas de crecimiento rápido en los
sectores innovadores. Paralelamente, se inició una cooperación con la OCDE para
elaborar coeficientes de innovación sectoriales. Las conversaciones con los
Estados miembros sobre el alcance y la definición del indicador tuvieron lugar
en seminarios celebrados en octubre y diciembre de 2012 y en julio de 2013.

La presente
Comunicación presenta el indicador (sección 2), los criterios y datos para
su desarrollo (sección 3) y el análisis de robustez llevado a cabo
(sección 4). La acompaña un documento de trabajo de los servicios de la
Comisión.

2.           Medición de los
resultados de la innovación

Los resultados de la innovación son muy
diversos y difieren de un sector a otro. Para medirlos es necesario cuantificar
hasta qué punto las ideas de nuevos productos y servicios, procedentes de
sectores innovadores, poseen un valor añadido económico y son capaces de llegar
al mercado.

Por lo tanto, cabe concebir más de una
medida. Después de haber explorado un amplio conjunto de opciones, la Comisión
ha optado por cuatro indicadores IUS, agrupados en tres componentes (patentes,
empleo en actividades intensivas en conocimientos y competitividad de los
bienes y servicios intensivos en conocimientos), más una nueva medida del
empleo en las empresas de crecimiento rápido de los sectores innovadores[6].

El
componente patentes tiene en cuenta las invenciones que explotan los
conocimientos generados al invertir en I+D e innovación y que puedan
transformarse en tecnologías de éxito. Análogamente, los indicadores de la
intensidad del empleo de mano de obra cualificada, en actividades intensivas en
conocimientos y en empresas de crecimiento rápido, proporcionan una indicación
de la orientación de la economía hacia la producción de bienes y servicios con
valor añadido en términos de innovación. Por último, los flujos comerciales
asociados a dichas mercancías miden su capacidad para llegar a los mercados
mundiales[7].

2.1.        Los componentes del
indicador de innovación

El primer componente es la innovación tecnológica, medida
por las patentes, en tanto que resultado crucial del proceso de I+D e
innovación, que demuestra la capacidad de una economía para transformar
conocimientos en tecnología. Por ello, las políticas
que mejoran y abaratan el régimen de derechos de propiedad intelectual (DPI)
benefician a las empresas que obtienen crecimiento a partir de sus propias
innovaciones. Medidas tales como la profesionalización del acceso a las
carteras de DPI y las reducciones de los impuestos sobre los beneficios de las
patentes pueden ser esenciales para la dinámica de las empresas innovadoras[8].

El componente elegido, que es el indicador IUS 2.3.1, utiliza el
número de solicitudes de patentes por mil millones de PIB. El numerador es el
número de solicitudes presentadas en fase internacional, que nombran a la
Oficina Europea de Patentes (OEP) oficina designada en virtud del Tratado de
Cooperación en materia de Patentes (PCT). El denominador es el PIB en paridades
de poder adquisitivo basadas en el euro. Podría existir un sesgo intrínseco en
favor de los países que recurren más a las patentes internacionales que a las
nacionales. Por este motivo, se sometieron a ensayo estadísticas alternativas
como las patentes triádicas de la base de datos de patentes de la OCDE.

El segundo componente se centra en cómo
se incorpora a la estructura económica de un país una fuerza laboral
sumamente cualificada. La inversión en las personas constituye un reto para
Europa, ya que la educación y la formación dotan a los trabajadores de las
competencias necesarias para generar innovaciones. Este componente refleja la
orientación estructural de un país hacia actividades intensivas en
conocimientos (KIA), midiendo la proporción que representan las personas que
trabajan en dichas actividades en los sectores industriales, en las que al
menos un tercio de los empleados posee un título de enseñanza superior, con
respecto al número total de empleados en ese país. Se trata del indicador IUS
3.2.1.

El tercer componente es la competitividad
de los bienes y servicios intensivos en conocimientos. En una economía que
funcione correctamente, refleja su capacidad, resultante de la innovación, para
exportar productos innovadores y participar en las cadenas del valor mundiales.
Las medidas que fomenten la competitividad y las estrategias de innovación se
refuerzan mutuamente para el crecimiento del empleo, las cuotas de exportación
y el volumen de negocios a nivel de empresa. Este componente agrega, con igual
ponderación, la contribución de la balanza comercial de productos de alta y
media tecnología a la balanza comercial total, y el porcentaje del total de las
exportaciones de servicios representado por los servicios intensivos en
conocimientos, indicadores IUS 3.2.2 y 3.2.3.

El último
componente, por su parte, mide el empleo en las empresas de crecimiento
rápido de los sectores innovadores. Estimular el desarrollo de dichas
empresas forma parte integrante de la moderna política de investigación e
innovación. Los estudios muestran que el crecimiento depende en crucial medida
de las empresas de crecimiento rápido, que generan un porcentaje
desproporcionadamente alto de los puestos de trabajo y pueden contribuir a
incrementar la inversión en innovación durante las recesiones económicas[9]. Por lo tanto,
algunos Estados miembros apoyan resueltamente el fácil acceso de las empresas
de crecimiento rápido a la financiación, incluso para proyectos innovadores y
de capital de riesgo en las fases inicial, de puesta en marcha y de primer
crecimiento.

Los coeficientes de innovación sectorial, que reflejan el grado de
innovación sectorial, sobre la base de puntuaciones que tienen en cuenta el
porcentaje de personas con educación terciaria (puntuación KIA) y el modo en
que las empresas de un sector se consideran innovadoras (puntuación CIS),
sirven de indicador para distinguir a las empresas innovadoras. Los datos sobre
empleo proceden de consultas ad hoc de los registros de empresas
llevadas a cabo por Eurostat en 2011 y 2012. Son empresas de crecimiento rápido
las que tienen 10 o más empleados y un crecimiento medio del número de
empleados de más del 10 % al año, durante 3 años. Este componente se
propone cubrir el apartado (3.1.3 «empresas innovadoras de elevado
crecimiento») del IUS reservado para un indicador que refleje la contribución a
la dinámica del mercado de las empresas de crecimiento rápido, tal como se
prevé en la «Unión por la innovación». Podría así erigirse en el indicador
número 25 del Marcador.

2.2.        Rendimiento por país

La figura 1 muestra las puntuaciones de
los Estados miembros y los socios internacionales en relación con el indicador
de innovación en 2010 y 2011. La media se refiere a la EU-27, ya que el IUS de
2013 se publicó con anterioridad a la adhesión de Croacia. Resulta esencial
mejorar la serie cronológica, con periodos de observación más largos y más años
de referencia alineados, lo que podrá conseguirse a medio plazo.

Un ejemplo de los resultados y sus
implicaciones políticas figura en el recuadro 1 del documento de trabajo
de los servicios de la Comisión, centrándose en cuatro países: Suecia (mejor
rendimiento), Francia (buen rendimiento), Italia (rendimiento medio), y
Bulgaria (bajo rendimiento)[10].
Se incluyen gráficos radiales que presentan los resultados de todos los
componentes y países. Estos resultados irán acompañados de perfiles muy
detallados de evaluación por país.

Figura 1. Indicador compuesto que mide los
resultados de la innovación

Puntuaciones
de los países para 2011 (barras rojas) y 2010 (cruces), fijando en 100 la media
de la UE en 2010.

En 2011, los
componentes reflejan la situación de 2009 (PCT), 2010 (DYN) o 2011 (KIA, COMP).

En 2010, se
basan en datos de 2008 (PCT), 2009 (DYN) o 2010 (KIA, COMP).

Fuente: Comisión Europea.

En
conjunto, en 2011 se distinguen seis categorías de rendimiento con arreglo a
las puntuaciones por país. Suecia, Alemania, Irlanda y Luxemburgo tienen el
«mejor rendimiento», con puntuaciones superiores a 120 y valores elevados en
los cuatro componentes. Les siguen Dinamarca, Finlandia y el Reino Unido, que
tienen un «rendimiento muy bueno», con puntuaciones entre 110 y 120. Francia,
Bélgica y los Países Bajos tienen «buen rendimiento» con valores del indicador
entre 100 y 110, seguidos de cerca por un grupo de «rendimiento medio» que
incluye a Austria, Hungría, Eslovenia, Italia y Chipre, en el intervalo de
puntuación de 90 a 100. En un «rendimiento medio-bajo», con valores entre 80 y
90, se sitúan la República Checa, España, Estonia, Grecia, Malta, Rumanía y
Eslovaquia. Por último, se considera que los países con puntuaciones inferiores
a 80 tienen «bajo rendimiento». Se trata de Polonia, Croacia, Portugal y
Letonia, así como Lituania y Bulgaria, cuya puntuación resulta particularmente
baja, cercana a 65, que es aproximadamente la mitad de la puntuación más
elevada.

3.           Criterios de selección

Se
tomaron como referencia para la elaboración del indicador las normas
internacionales de calidad de Eurostat, la OCDE y el FMI.

3.1.        Los cuatro principios
aplicados

Basándose en el marco conceptual de
Eurostat, se aplicaron cuatro principios.

(1)
Pertinencia política. Se hizo hincapié en una interpretación simple e intuitiva, con
vínculos notables y directos con los datos medidos. El indicador permite el
seguimiento de dimensiones como las condiciones en materia de DPI, la mejora de
las cualificaciones que exige el mercado en los sectores innovadores e
intensivos en conocimientos, la creación de una situación favorable al comercio
de mercancías intensivas en conocimientos, y unas condiciones marco para las
empresas de crecimiento rápido.

(2)
Calidad de los datos. Se consideró esencial la disponibilidad de series cronológicas
oportunas, representativas y validadas, así como la explotación de todas las
fuentes disponibles.

(3)
Disponibilidad internacional y posibilidad
de comparación entre países. El objetivo era
sentar las bases para un indicador que permitiera efectuar comparaciones y
evaluaciones comparativas significativas entre países.

(4)
Robustez. Los indicadores compuestos los utilizan en todo el mundo un gran
número de entidades, incluidas las organizaciones internacionales. Su construcción exige análisis de validación y robustez muy
avanzados[11],
a fin de que el resultado obtenido permita la evaluación comparativa y responda
a las necesidades políticas.

Debido a las limitaciones de los datos,
los criterios 2 y 3 solo se pudieron satisfacer parcialmente en esta fase, y
serán necesarios nuevos análisis en el futuro. El indicador se basa en
imputaciones de los valores ausentes y la comparabilidad internacional,
aplicada en el cuarto componente del indicador para cuatro Estados miembros y
los socios internacionales y cuya robustez ha sido sometida a ensayo.

3.2.        Ámbitos objeto de
futuros análisis

Se han definido cuatro aspectos que permitirán perfeccionar el
indicador y aprovechar todas sus posibilidades.

En primer lugar, mejorar los datos sobre las empresas de
crecimiento rápido en los sectores innovadores, en cuanto a cobertura y
obtención periódica, con una obligación de recogida de datos en el marco de la
modificación del Reglamento de la Comisión por el que se aplica el Reglamento
del Parlamento Europeo y del Consejo relativo a las estadísticas estructurales
de las empresas, que incluirá el sector financiero. Los servicios financieros
están excluidos en esta fase, pero son importantes, dadas su función y su
incidencia en toda la economía. La obtención de estos datos también mejorará la
alineación de los años de referencia del indicador.

En segundo lugar, analizar cómo puede mejorarse los datos que
definen los coeficientes de innovación para garantizar mayores conjuntos de
observaciones en todos los sectores y a lo largo del tiempo, y cómo reflejar
mejor las variaciones de las intensidades en los países. Esto incluye análisis
de sensibilidad sobre los coeficientes utilizando datos nuevos de la CIS bienal
y la encuesta de población activa (EPA) anual.

En tercer lugar, examinar si y cómo: podrían mejorarse los datos
sobre la competitividad de los bienes y servicios intensivos en conocimientos;
podría perfeccionarse el componente de cualificaciones para reflejar mejor la
contribución de la educación, examinando sus vínculos con el rendimiento del
indicador; podrían tenerse en cuenta otras estadísticas relativas al éxito en
el mercado de las innovaciones.

Por último, ampliar su dimensión internacional mediante una
recogida más amplia de datos sobre las empresas de crecimiento rápido y la
colaboración con la OCDE en la cobertura internacional de los coeficientes de
innovación, mediante estudios comparables en terceros países.

4.           Análisis de la robustez

El seguimiento de la innovación plantea
retos relacionados con la calidad de los datos y su combinación en una sola
medida. Por ello, la coherencia conceptual y estadística del indicador y el
impacto de sus hipótesis de modelización fueron evaluadas en un proceso
iterativo:

(1)
Se seleccionaron unos candidatos a indicador
por su importancia para la política de innovación, sobre la base de un estudio
de la bibliografía, la opinión de los expertos, la cobertura de países y la
oportunidad.

(2)
Se utilizaron los datos publicados más
recientemente, con al menos un 93 % de disponibilidad en los dos años en
todos los componentes.

(3)
El indicador se construyó con una estructura
equilibrada, en la medida en que se concedió igual importancia a sus cuatro
componentes, eligiendo sus ponderaciones nominales como coeficientes de escala,
con un enfoque similar al de índices de prestigio internacional como el índice
mundial de innovación y el índice de comportamiento medioambiental.

(4)
Por último, se evaluaron las puntuaciones y la
clasificación de los países para verificar su coherencia con los datos
existentes, la investigación o la teoría imperante.

Se sometieron a ensayo las hipótesis de
modelización en lo relativo a imputación de datos ausentes, fórmulas de
agregación, variantes alternativas para todos los componentes y ponderación. Se
calcularon intervalos de confianza para las clasificaciones, al igual que la
distancia a la frontera eficiente.

5.           Conclusiones

En respuesta a una petición del Consejo Europeo, la presente
Comunicación presenta un indicador de los resultados de la innovación, basado
en los esfuerzos de la Comisión para mejorar la calidad de sus datos al
servicio de la formulación de políticas y para evaluar el impacto de la
innovación.

Al
concentrarse en los resultados de la innovación, el indicador complementa al
Marcador de la «Unión por la innovación» y su Índice Sintético de Innovación.

En consonancia con Europa 2020 y su iniciativa emblemática «Unión
por la innovación», el indicador ayudará a los responsables políticos a crear un marco
favorable a la innovación.

Se ha elaborado utilizando las normas
internacionales de calidad y los análisis estadísticos más avanzados. No
obstante, la Comisión ha señalado cuatro elementos que permitirían aprovechar
al máximo su potencial, en particular, ampliar su comparabilidad internacional,
mejorar sus datos sobre empresas de crecimiento rápido, y analizar la manera de
mejorar los conjuntos de datos del coeficiente de innovación.

El indicador es un índice compuesto, que cuantifica cuatro
dimensiones de los resultados de la innovación: patentes, cualificaciones
profesionales, comercio de bienes y servicios intensivos en conocimientos, y
empleo en las empresas de crecimiento rápido. El documento de trabajo de los
servicios de la Comisión ilustra sus resultados y las implicaciones para las
políticas.

[1]               «Iniciativa emblemática de Europa 2020: Unión por
la innovación», COM(2010) 546 final de 6 de octubre de 2010.

[2]               http://ec.europa.eu/enterprise/policies/innovation/files/ius-2013\_en-pdf.

[3]               Conclusiones del 4.2.2011 (doc. del Consejo EUCO
2/1/11 REV1) y del 1-2.3.2012 (EUCO 4/2/12 REV2).

[4]               El Consejo Europeo se refirió a «los debates que
tendrán lugar el año que viene sobre la Estrategia Europa 2020» solicitando la
realización de «trabajos preparatorios de manera prioritaria en los temas
siguientes: (...) b) innovación (octubre de 2013)», esperando que «la Comisión
le presente, a tiempo para sus deliberaciones, (…) su comunicación sobre el
"Estado de la Unión por la innovación 2012", incluido el indicador
único de la innovación», doc. EUCO 23/13 del Consejo.

[5]               Report of the High Level Panel on the Measurement
of Innovation, A. Mas-Colell (presidente), septiembre de 2010.

[6]               La fórmula que representa el indicador figura en la
ecuación 1 del documento de trabajo de los servicios.

[7]               Se analizó la posibilidad de utilizar alguno de los
cuatro indicadores adicionales del tipo de resultado del IUS.

[8]               Estado de la «Unión por la innovación» 2012:
Acelerar el cambio, COM(2013) 149 final, 21 de marzo de 2013.

[9]               OECD (2010), "High-growth Enterprises: What Governments
Can Do to Make a Difference". Archibugi, D et al. (2013)
"Economic crisis and innovation: is destruction prevailing over
accumulation?" Research Policy 42, 2.

[10]             También se facilitan indicaciones del rendimiento de
los socios internacionales, por ejemplo Estados Unidos, con respecto a la UE.

[11]             Véase:
http://composite-indicators.jrc.ec.europa.eu/

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