Source: EURLEX
Language: es
Format: md

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/1

## I

_(Comunicaciones)_

ESPACIO ECONO [´ ] MICO EUROPEO

# O [´ ] RGANO DE VIGILANCIA DE LA AELC

**Directrices relativas a las restricciones verticales**

(2002/C 122/01)

**INDICE**

_Apartados_ _Pa´gina_

I. INTRODUCCIO [´ ] N . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–7 3

1. Finalidad de las Directrices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1–4 3

2. Aplicabilidad del artı´culo 53 a los acuerdos verticales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5–7 4

II. ACUERDOS VERTICALES QUE, POR LO GENERAL, QUEDAN EXCLUIDOS DEL
AMBITO DE APLICACIO [´ ] N DEL APARTADO 1 DEL ARTI [´] CULO 53 . . . . . . . . . . . . . . . . 8–20 4

1. Acuerdos de menor importancia y PYME . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8–11 4

2. Acuerdos de agencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12–20 5

III. APLICACIO [´ ] N DE LA EXENCIO [´ ] N POR CATEGORI [´] AS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21–70 7

1. El recinto protegido creado por la Exencio´n por Categorı´as . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21–22 7

2. Ambito de aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23–45 7

3. Restricciones especialmente graves contempladas en la Exencio´n por Categorı´as . . 46–56 12

4. Condiciones contempladas en la Exencio´n por Categorı´as . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57–61 15

5. Ausencia de presuncio´n de ilegalidad al margen de la Exencio´n por Categorı´as . . . . 62 16

6. Notificacio´n cautelar innecesaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63–65 16

7. Divisibilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66–67 17

8. Gama de productos distribuidos a través del mismo sistema de distribucio´n . . . . . . 68–69 17

9. Perı´odo transitorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 17

IV. RETIRADA E INAPLICABILIDAD DE LA EXENCIO [´ ] N POR CATEGORI [´] AS . . . . . . . . . . . . 71–87 17

1. Procedimiento de retirada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71–79 17

2. Inaplicabilidad de la Exencio´n por Categorı´as . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80–87 19

C 122/2 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

V. CUESTIONES RELATIVAS A LA DEFINICIO [´ ] N DEL MERCADO Y AL CA [´ ] LCULO DE LA

CUOTA DE MERCADO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88–99 20

1. Comunicacio´n del O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC sobre la definicio´n del mercado
de referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 20

2. El mercado de referencia para calcular el umbral de cuota de mercado del 30 % en
el marco de la Exencio´n por Categorı´as . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89–95 20
3. El mercado de referencia para la evaluacio´n individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 21
4. Ca´lculo de la cuota de mercado con arreglo a la Exencio´n por Categorı´as . . . . . . . . 97–99 22

VI. ORIENTACIONES PARA LA EVALUACIO [´ ] N DE LOS CASOS INDIVIDUALES . . . . . . . . 100–229 22

1. El marco de ana´lisis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103–136 23

1.1. Consecuencias negativas de las restricciones verticales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103–114 23
1.2. Efectos positivos de las restricciones verticales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115–118 25
1.3. Normas generales para la evaluacio´n de las restricciones verticales . . . . . . . . . . . 119 27
1.4. Metodologı´a de ana´lisis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120–136 28
1.4.1. Factores pertinentes para la evaluacio´n con arreglo al apartado 1 del artı´culo 53 121–133 28
1.4.2. Factores pertinentes para la evaluacio´n con arreglo al apartado 3 del artı´culo 53 134–136 30

2. Ana´lisis de restricciones verticales especı´ficas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137–229 31
2.1. Marca u´nica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138–160 31

2.2. Distribucio´n exclusiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161–177 35

2.3. Asignacio´n exclusiva de clientes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178–183 38
2.4. Distribucio´n selectiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184–198 39

2.5. Franquicia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199–201 42
2.6. Suministro exclusivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202–214 44

2.7. Acuerdos de vinculacio´n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215–224 46

2.8. Precios de reventa recomendados y ma´ximos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225–228 47
2.9. Otras restricciones verticales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229 48

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/3

A. La presente Comunicacio´n se adopta con arreglo a lo dispuesto en el Acuerdo sobre el Espacio
Econo´mico Europeo (Acuerdo EEE) y en el Acuerdo entre los Estados miembros de la AELC sobre
el establecimiento de un O [´ ] rgano de Vigilancia y un Tribunal de Justicia (Acuerdo de Vigilancia y
Jurisdiccio´n).

B. La Comisio´n Europea ha publicado una comunicacio´n titulada «Directrices relativas a la
restricciones verticales» ( [1] ). Este acto no vinculante establece los principios en los que se basa la
Comisio´n Europea a la hora de evaluar los acuerdos verticales de conformidad con el artı´culo 81
CE.

C. El O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC considera que el mencionado acto es pertinente a los fines del
EEE. Con objeto de mantener las mismas condiciones de competencia y de garantizar la aplicacio´n
uniforme de las normas de competencia del EEE en todo el Espacio Econo´mico Europeo, el O [´ ] rgano
de Vigilancia de la AELC adopta la presente Comunicacio´n en virtud de la facultad que le confiere
la letra b) del apartado 2 del artı´culo 5 del Acuerdo de Vigilancia y Jurisdiccio´n. Se propone seguir
los principios y normas establecidos en esta Comunicacio´n cuando aplique las normas de
competencia del EEE a un asunto concreto.

D. La presente Comunicacio´n sustituye a la Comunicacio´n del O [´ ] rgano relativa a los actos mencionados
en los puntos 2 y 3 del Anexo XIV al Acuerdo sobre el EEE (Reglamentos (CEE) n [o] 1983/83 y
(CEE) 1984/83 de la Comisio´n) sobre la aplicacio´n del apartado 3 del artı´culo 53 del Acuerdo
sobre el EEE a determinadas categorı´as de acuerdos de distribucio´n y compra exclusivas ( [2] ).

I. **INTRODUCCIO** **[´ ]** **N** — en el capı´tulo IV (apartados 71 a 87) se describen
los principios que rigen la retirada de la Exencio´n
por Categorı´as y la inaplicacio´n de la misma;

1. _**Finalidad de las Directrices**_

—
en el capı´tulo V (apartados 88 a 99) se abordan las
cuestiones de definicio´n del mercado y de ca´lculo
(1) Las presentes Directrices establecen los principios para de la cuota de mercado;
evaluar los acuerdos verticales con arreglo al artı´culo 53
del Acuerdo EEE. Lo que se consideran acuerdos verticales se definen en el apartado 1 del artı´culo 2 del acto —
en el capı´tulo VI (apartados 100 a 229) se describen
mencionado en el punto 2 del Anexo XIV al Acuerdo
el marco general de ana´lisis y la polı´tica de
sobre el EEE [Reglamento (CE) n [o] 2790/1999 ( [3] )], aplicacio´n del O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC en
relativo a la aplicacio´n del apartado 3 del artı´culo 53 casos concretos de acuerdos verticales.
del Acuerdo EEE a determinadas categorı´as de acuerdos
verticales y pra´cticas concertadas (la «Exencio´n por
Categorı´as») (véanse los apartados 23 a 45). Las presentes Directrices se entienden sin perjuicio de la posible (2) A lo largo de las presentes Directrices, se analizan los
aplicacio´n en paralelo del artı´culo 54 del Acuerdo EEE
bienes y servicios que se encuadran en el a´mbito
a los acuerdos verticales. Esta´n estructuradas de la
de aplicacio´n del Acuerdo EEE ( [4] ), aunque algunas
siguiente forma:
restricciones verticales se emplean principalmente en la
distribucio´n de bienes. De modo ana´logo, se pueden

—
en el capı´tulo II (apartados 8 a 20) se describen los celebrar acuerdos verticales para bienes y servicios
acuerdos verticales que, por lo general, no entran intermedios y finales. A menos que se especifique otra
en el a´mbito de aplicacio´n del apartado 1 del cosa, los ana´lisis y argumentos que figuran en el texto
artı´culo 53; se aplican a todos los tipos de bienes y servicios y a
todos los niveles de los intercambios. El término
— «productos» abarca tanto a bienes como a servicios. Los
en el capı´tulo III (apartados 21 a 70) se comenta la
términos «proveedor» y «comprador» se emplean para
aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as;
todos los niveles de los intercambios.

( [1] ) DO C 291 de 13.10.2000, p. 1.
( [2] ) DO L 153 de 18.6.1994, p. 13 y Suplemento EEE al DO n [o] 15,

18.6.1994, p. 12, modificado por el DO L 186 de 21.7.1994,
p. 69 y Suplemento EEE al DO n [o] 22 de 21.7.1994, p. 17. Véase ( [4] ) Se deberı´a sen˜alar que el a´mbito de aplicacio´n del Acuerdo sobre
también en este contexto el apartado 70. el EEE es ma´s reducido que el del Tratado CE. A modo de ejemplo
( [3] ) DO L 336 de 29.12.1999, p. 21, incorporado en el Acuerdo EEE citemos la ausencia de una unio´n aduanera y una aplicacio´n
mediante la Decisio´n del Comité Mixto del EEE n [o] 18/2000, de limitada a ciertos productos en virtud del artı´culo 8 del Acuerdo
18 de enero de 2000, DO L 103 de 12.4.2001, p. 36. sobre el EEE.

C 122/4 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

(3) Al publicar estas Directrices, el O [´ ] rgano de Vigilancia de (7) La proteccio´n de la competencia constituye el objetivo
la AELC pretende ayudar a las empresas a que realicen primordial de la polı´tica de competencia del EEE, pues
su propia evaluacio´n de los acuerdos verticales con mejora el bienestar de los consumidores y permite una
arreglo a las normas de competencia comunitarias. asignacio´n eficaz de los recursos. Cuando aplica las
Los para´metros expuestos en las Directrices han de normas de competencia del EEE, el O [´ ] rgano de Vigilancia
adaptarse a las circunstancias especı´ficas de cada caso, de la AELC adoptara´ un enfoque econo´mico basado en
lo que excluye una aplicacio´n meca´nica. Cada caso ha las consecuencias en el mercado; los acuerdos verticales
de enjuiciarse a la luz de sus propias circunstancias. El han de analizarse en su contexto econo´mico y jurı´dico.
O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC aplicara´ las Directri- Sin embargo, en el caso de las restricciones por objeto
ces ( [5] ) de forma razonable y flexible. enumeradas en el artı´culo 4 de la Exencio´n por Categorı´as, el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC no esta´ obligado
a evaluar sus efectos reales en el mercado. En el a´mbito
(4) Las presentes Directrices se entienden sin perjuicio de la de aplicacio´n del Acuerdo EEE, la integracio´n del
interpretacio´n que puedan adoptar el Tribunal de la mercado es un objetivo adicional de la polı´tica de
AELC, el Tribunal de Justicia de las Comunidades competencia del EEE ( [8] ). No se deberı´a permitir que las
Europeas y el Tribunal de Primera Instancia respecto de empresas vuelvan a erigir barreras privadas en el
la aplicacio´n de los artı´culo 81 CE ( [6] ) y 53 del Acuerdo territorio cubierto por el Acuerdo EEE, allı´ donde se han
EEE a los acuerdos verticales. suprimido con éxito las barreras estatales.

2. _**Aplicabilidad del artı´culo 53 a los acuerdos verticales**_
II. **ACUERDOS VERTICALES QUE, POR LO GENERAL, QUE-**
**DAN EXCLUIDOS DEL A** **[´ ]** **MBITO DE APLICACIO** **[´ ]** **N DEL**
(5) El artı´culo 53 del Acuerdo EEE se aplica a los acuerdos **APARTADO 1 DEL ARTI** **[´]** **CULO 53**
verticales que pueden afectar al comercio entre Estados
dentro del territorio cubierto por el Acuerdo EEE y que
impiden, restringen o falsean la competencia (en lo
sucesivo denominados «restricciones verticales») ( [7] ). Para 1. _**Acuerdos de menor importancia y PYME**_
las restricciones verticales el artı´culo 53 ofrece un marco
jurı´dico de evaluacio´n adecuado, que discrimina entre
efectos contrarios a la competencia y efectos beneficio(8) Los acuerdos que no tienen capacidad para afectar
sos para la misma. El apartado 1 de dicho artı´culo 53
significativamente al comercio entre Estados miembros
prohibe los acuerdos que restringen o falsean la compeo que no tienen por objeto o efecto restringir de forma
tencia de forma significativa, mientras que el apartado 3
significativa la competencia quedan fuera del a´mbito de
del mismo permite conceder una exencio´n a tales
aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53. La Exencio´n
acuerdos, siempre y cuando ofrezcan suficientes ventapor Categorı´as se aplica u´nicamente a los acuerdos que
jas en términos de eficiencia para compensar los efectos
sı´ entran en el a´mbito de aplicacio´n de dicha disposicio´n.
contrarios a la competencia.
Estas Directrices se entienden sin perjuicio de la aplicacio´n de la presente o cualquier futura Comunicacio´n «de
minimis» ( [9] ).
(6) En la mayorı´a de las restricciones verticales so´lo pueden
surgir problemas si la competencia entre marcas es
insuficiente, es decir, si existe un cierto grado de poder
de mercado por parte del proveedor o el comprador, o (9) Sin perjuicio de las condiciones establecidas en los
ambos. Si la competencia entre marcas es insuficiente, puntos 11, 18 y 20 de la Comunicacio´n «de minimis»
adquiere importancia la proteccio´n de la competencia relativa a las restricciones especialmente graves y los
entre marcas y dentro de una misma marca. efectos acumulativos, se considera que, por lo general,
los acuerdos verticales suscritos por empresas cuya
cuota de mercado no exceda del 10 % quedan excluidos
del a´mbito de aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53.
( [5] ) La competencia para tramitar casos individuales incluidos en el No se supone que los acuerdos verticales celebrados por
a´mbito de aplicacio´n de los artı´culos 53 y 54 del Acuerdo EEE empresas que posean una cuota de mercado superior al
esta´ repartida entre el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC y la 10 % infringen automa´ticamente lo dispuesto en el
Comisio´n Europea segu´n lo establecido en el artı´culo 56 del
Acuerdo EEE. Un determinado asunto solamente puede ser
tramitado por una autoridad.
( [6] ) Estos fallos son pertinentes para la pra´ctica del O [´ ] rgano en virtud
de lo establecido en el artı´culo 6 del Acuerdo EEE y en el artı´culo 3 ( [8] ) El hecho de que el Acuerdo EEE tenga un a´mbito de aplicacio´n
del Acuerdo de Vigilancia y Jurisdiccio´n. ma´s reducido que el del Tratado CE puede afectar a la evaluacio´n
( [7] ) Véase, entre otras, la sentencia del Tribunal de Justicia de las de la integracio´n de mercados entre los Estados de la AELC y entre
Comunidades Europeas en los asuntos acumulados 56 y 58/64 los Estados de la AELC y la Comunidad.
Grundig-Consten/Comisio´n, Rec. 1966, p. 429 y en el asunto 56/ ( [9] ) Comunicacio´n sobre los acuerdos de menor importancia que no
65 Technique Minière/Machinenbau Ulm [1966], Rec. 299; y la se encuadran en el a´mbito de aplicacio´n del apartado 1 del
sentencia del Tribunal de Primera Instancia en el asunto T-77/92 artı´culo 53 del Acuerdo EEE, DO L 200 de 16.7.1998, p. 55 y
Parker Pen/Comisio´n [1994] Rec. II-549. Suplemento EEE al DO n [o] 28 de 16.7.1998, p. 13.

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/5

apartado 1 del artı´culo 53. Es posible que los acuerdos 2. _**Acuerdos de agencia**_
entre empresas cuya cuota de mercado sea superior al
10 % sigan sin repercutir de forma significativa en el
comercio entre Estados miembros o no representen una (12) Los apartados 12 a 20 sustituyen a la Comunicacio´n de
restriccio´n considerable de la competencia ( [10] ). Estos 1994 relativa a los contratos de representacio´n exclusiva
acuerdos han de ser evaluados en su contexto jurı´dico y suscritos con agentes comerciales ( [13] ). Deben interpreecono´mico. En los apartados 100 a 229 se establecen los tarse conjuntamente con el acto mencionado en el
criterios para la evaluacio´n de los acuerdos individuales. punto 30 del Anexo VII al Acuerdo EEE [Directiva 86/
653/CEE del Consejo, relativa a la coordinacio´n de los
derechos de los Estados miembros en lo referente a los
agentes comerciales independientes ( [14] )]. Los acuerdos
de agencia son aquéllos en virtud de los cuales una
persona fı´sica o jurı´dica (el agente) dispone de la facultad
(10) En cuanto a las restricciones especialmente graves
de negociar o suscribir contratos por cuenta de otra
definidas en la Comunicacio´n «de minimis», el aparpersona (el principal), ya sea en nombre del propio
tado 1 del artı´culo 53 puede aplicarse por debajo del
agente o del principal, para la:
umbral del 10 %, siempre que la incidencia sobre el
comercio entre Estados miembros y sobre la competen
—
cia sea apreciable. A este respecto es relevante la compra de bienes o servicios por parte del princijurisprudencia aplicable del Tribunal de la AELC, el pal, o
Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas y el
Tribunal de Primera Instancia ( [11] ). También se hace —
venta de bienes o servicios suministrados por el
referencia al caso especı´fico del lanzamiento de un
principal.
nuevo producto o la entrada en nuevos mercados, que
se aborda en el punto 10 del apartado 119 de estas
Directrices.
(13) En caso de acuerdos genuinos de agencia, las obligaciones impuestas al agente en lo que respecta a los contratos
negociados o suscritos por cuenta del principal no
se encuadran en el a´mbito de aplicacio´n del apartado 1
del artı´culo 53. El factor determinante a la hora de
(11) Adema´s, el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC considera evaluar si es aplicable el apartado 1 del artı´culo 53 es el
que, sin perjuicio del efecto acumulativo y de las riesgo financiero o comercial asumido por el agente en
restricciones especialmente graves, los acuerdos entre relacio´n con las actividades para las cuales ha sido
pequen˜as y medianas empresas con arreglo a la defini- designado como tal por el principal. A este respecto, no
cio´n de la Decisio´n del O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC es pertinente para la evaluacio´n si el agente actu´a en
n [o] 112/96/COL, de 11 de septiembre de 1996 ( [12] ), rara nombre de uno o ma´s principales. Los acuerdos no
vez tienen capacidad para afectar significativamente al genuinos de agencia pueden encuadrarse en el a´mbito
comercio entre Estados miembros o restringir conside- de aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53, en cuyo
rablemente la competencia con arreglo a lo dispuesto caso sera´n de aplicacio´n la Exencio´n por Categorı´as y
en el apartado 1 del artı´culo 53 y, por consiguiente, los dema´s capı´tulos de estas Directrices.
suelen quedar excluidos del a´mbito de aplicacio´n de
dicho apartado 1 del artı´culo 53. En los casos en los
que, a pesar de todo, tales acuerdos cumplan las (14) Dos son los tipos de riesgo comercial o financiero
condiciones para que se aplique el apartado 1 del pertinentes a la hora de evaluar el cara´cter genuino de
artı´culo 53, el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC se un acuerdo de agencia con arreglo al apartado 1 del
abstendra´, por regla general, de incoar procedimientos artı´culo 53. En primer lugar, se han de mencionar los
al no existir el suficiente interés comunitario, siempre y riesgos directamente relacionados con los contratos
cuando no ocupen una posicio´n dominante individual suscritos y/o negociados por el agente por cuenta del
o colectiva en una parte substancial del territorio principal, tales como la financiacio´n de existencias. En
cubierto por el Acuerdo EEE. segundo lugar, se encuentran los riesgos relacionados
con inversiones especı´ficamente destinadas al mercado.
Se trata de inversiones necesarias especı´ficamente para
el tipo de actividad para la que el principal ha designado
al agente, es decir, necesarias para que éste pueda
celebrar y/o negociar este tipo de contratos. Estas
inversiones suelen ser a fondo perdido, si, tras abando( [10] ) Véase la sentencia del Tribunal de Primera Instancia en el asunto
nar tal a´mbito especı´fico de actividad, la inversio´n no
T-7/93 Langnese-Iglo GmbH/Comisio´n, Rec. 1995 II-1533,
considerando 98. puede emplearse para otras actividades o venderse,
( [11] ) Véase la sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades como no sea con pérdidas cuantiosas.
Europeas en el asunto 5/69 Völk/vervaecke [1969] Rec. 295;
asunto Cadillon/Höss [1971] Rec. 351 y asunto C-306/96 Javico/
Yves Saint Laurent [1998] Rec. I -1983, considerandos 16 y 17.
( [12] ) DO L 42 de 13.2.1997, p. 33. Corresponde a la Recomendacio´n ( [13] ) DO L 153 de 18.6.1994, p. 23 y Suplemento EEE al DO n [o] 15
de la Comisio´n Europea 96/280/CE, DO L 107 de 30.4.1996, de 18.6.1994, p. 22.
p. 4. ( [14] ) DO L 382 de 31.12.1986.

C 122/6 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

(15) El acuerdo de agencia se considera como un genuino no vendidos, a menos que el agente sea responsable
acuerdo de agencia y, en consecuencia, queda excluido por negligencia (como por ejemplo, en caso de que
del a´mbito de aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53 no cumpla unas medidas razonables de seguridad
si el agente no asume riesgo alguno, o éste es insignifi- que eviten la pérdida de existencias);
cante, en relacio´n con los contratos celebrados o
negociados por cuenta del principal y con las inversiones —
no cree o explote un servicio de posventa, de
especı´ficamente destinadas al mercado para dicho
reparacio´n o de garantı´a, a menos que el principal
a´mbito de actividad. En una situacio´n de este tipo, la
le reembolse la totalidad de los gastos en que
funcio´n de venta o de compra forma parte de las
incurra;
actividades del principal, aunque el agente sea una
empresa distinta. Ası´, el principal asume los riesgos

—
financieros y comerciales correspondientes y el agente no realice inversiones especı´ficamente destinadas
no ejerce ninguna actividad econo´mica independiente al mercado en equipos, locales o formacio´n del
en relacio´n las actividades para las que ha sido designado personal, tales como en el depo´sito de almacenacomo tal por el principal. En la situacio´n inversa, el miento de gasolina en el caso de comercio minoacuerdo de agencia se considera no genuino y entra rista de gasolina o de _software_ especı´fico para la
dentro del a´mbito de aplicacio´n del apartado 1 del venta de po´lizas de seguros, cuando se trate de
artı´culo 53. En tal caso, el agente asume dichos riesgos agentes de seguros;
y sera´ tratado como un distribuidor independiente que
ha de mantener su libertad a la hora de determinar su

—
no asuma responsabilidad frente a terceros por los
estrategia de mercadotecnia para poder recuperar sus
dan˜os causados por el producto vendido (responsainversiones especı´ficamente relacionadas con los contratos o el mercado. No se consideran pertinentes a efectos bilidad del producto), a menos que, como agente,
sea responsable por negligencia al respecto;
de esta evaluacio´n los riesgos relacionados con la
prestacio´n de servicios de agencia en general, tales como
el riesgo de que los ingresos del agente dependan de su —
no asuma responsabilidad por el incumplimiento
éxito en el ejercicio de su funcio´n o de inversiones
del contrato por parte de clientes, a excepcio´n de
generales en locales o personal, por ejemplo.
la pérdida de la comisio´n del agente, a menos que
éste sea responsable por negligencia al efecto (por
ejemplo, al no cumplir unas medidas razonables
de seguridad o antirrobo o al no cumplir medidas
(16) La cuestio´n del riesgo ha de evaluarse en cada caso y razonables a la hora de dar parte de robos al
teniendo en cuenta los para´metros econo´micos de la principal o la policı´a o de comunicar al principal
situacio´n ma´s que la forma jurı´dica del acuerdo. Sin toda la informacio´n necesaria a su disposicio´n
embargo, el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC estima sobre la fiabilidad financiera de los clientes).
que, por lo general, el apartado 1 del artı´culo 53 no sera´
aplicable a las obligaciones impuestas al agente por lo
que se refiere a los contratos negociados y/o celebrados (17) Esta lista no es exhaustiva. No obstante, si el agente
por cuenta del principal cuando la propiedad de los incurre en uno o varios de los riesgos o costes anteriores,
bienes objeto del contrato comprados o vendidos no le puede aplicarse el apartado 1 del artı´culo 53 como en
sea conferida al agente o éste no preste directamente los el caso de cualquier otro tipo de acuerdo vertical.
servicios objeto del contrato y cuando éste:

(18) Si un acuerdo de agencia no se encuadra en el a´mbito
— de aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53, quedan
no contribuya a los costes relacionados con el
excluidas del a´mbito de aplicacio´n de dicha disposicio´n
suministro o adquisicio´n de los bienes o servicios
todas las obligaciones impuestas a los agentes en
objeto del contrato, incluidos los costes del transrelacio´n con los contratos celebrados y/o negociados
porte de los bienes. Ello no impide que el agente
por cuenta del principal. Por lo general, las obligaciones
se ocupe del servicio de transporte, siempre que
del agente que figuran a continuacio´n sera´n considerasea el principal el que corra con los gastos;
das parte integrante del acuerdo de agencia, pues todas
ellas se refieren a la facultad del principal de fijar el
a´mbito de actividad del agente en relacio´n con los

—
no esté obligado, directa o indirectamente, a bienes o servicios objeto del contrato, que es esencial si
invertir en promocio´n de ventas; por ejemplo, el primero ha de asumir todos los riesgos y, por tanto,
aportando una contribucio´n a los presupuestos de de poder determinar la estrategia comercial. Se trata de
publicidad del principal; las siguientes:

—
— limitaciones sobre el territorio en el que el agente
no mantenga, corriendo personalmente con los
puede vender estos bienes o servicios;
costes y riesgos, existencias de los bienes objeto
del contrato, incluidos los costes de financiacio´n

—
de las existencias y los de pérdida de las mismas, y limitaciones sobre los clientes a los que el agente
pueda devolver al principal, sin recargo, los bienes puede vender estos bienes o servicios;

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/7

—
los precios y las condiciones a las que el agente ha como se define en la letra c) del artı´culo 1 de la Exencio´n
de vender o comprar estos bienes o servicios. por Categorı´as, es la cuota de mercado del comprador
en el mercado en que adquiere los bienes o servicios
objeto del contrato la que no puede superar el umbral
del 30 % para que sea de aplicacio´n la exencio´n por
(19) Adema´s de regular las condiciones de compra o venta
categorı´as. Las cuestiones relativas a la cuota de mercado
de los bienes o servicios objeto del contrato por parte
se abordan en el capı´tulo V (apartados 88 a 99).
del agente por cuenta del principal, los acuerdos de
agencia incluyen a menudo cla´usulas referidas a las
relaciones entre ambas partes. En concreto, es posible
que contengan cla´usulas que prohiban al principal (22) Desde un punto de vista econo´mico, es posible que un
designar a otros agentes para un determinado tipo de acuerdo vertical no so´lo tenga consecuencias en el
transaccio´n, cliente o territorio (cla´usulas de exclusivi- mercado entre el proveedor y el comprador sino
dad) o que prohiban al agente actuar como agente o también en mercados descendentes del comprador. El
distribuidor de empresas competidoras del principal enfoque simplificado de la Exencio´n por Categorı´as, que
(cla´usulas de no competencia). Las cla´usulas de exclusivi- so´lo tiene en cuenta la cuota de mercado del proveedor
dad so´lo se refieren a la competencia dentro de una o del comprador (en funcio´n del caso) en el mercado
misma marca y, por lo general, no provocara´n efectos entre estas dos partes, se justifica por el hecho de que,
contrarios a la competencia. Las cla´usulas de prohibi- por lo general, por debajo del umbral del 30 % las
cio´n de la competencia, incluidas las disposiciones de consecuencias en los mercados descendentes serı´an
inhibicio´n a posteriori de la misma, se refieren a la poco significativas. Adema´s, el mero hecho de tener que
competencia entre marcas y pueden infringir lo dispue- considerar el mercado entre el proveedor y el comprador
sto en el apartado 1 del artı´culo 53 si conducen a la facilita la aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as e
exclusio´n del mercado de referencia en el que se implica una mayor seguridad jurı´dica, al tiempo que se
compran o venden los bienes o servicios objeto del sigue contando con el instrumento de retirada (véanse
contrato (véase el apartado VI.2.1). los apartados 71 a 87) para resolver los problemas que
puedan surgir en otros mercados afines.

(20) Un acuerdo de agencia puede entrar también en el
a´mbito de aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53, aun
cuando el principal asuma todos los riesgos financieros
2. _**Ambito de aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as**_
y comerciales correspondientes, si facilita la colusio´n.
Tal podrı´a ser el caso, por ejemplo, si una serie de
principales utilizan los mismos agentes al tiempo que
impiden colectivamente a otros emplear a estos agentes
o si los utilizan para coludir en la estrategia de (i) **Definicio´ n de acuerdos verticales**
mercadotecnia o para intercambiar informacio´n de
mercado sensible entre los principales.

(23) Los acuerdos verticales se definen en el apartado 1 del
artı´culo 2 de la Exencio´n por Categorı´as como «los
acuerdos o pra´cticas concertadas, suscritos entre dos o
ma´s empresas que operen, a efectos del acuerdo,
III. **APLICACIO** **[´ ]** **N DE LA EXENCIO** **[´ ]** **N POR CATEGORI** **[´]** **AS** en planos distintos de la cadena de produccio´n o
distribucio´n y que se refieran a las condiciones en las
que las partes pueden adquirir, vender o revender
determinados bienes o servicios».

1. _**El recinto protegido creado por la Exencio´n por Catego-**_
_**rı´as**_ (24) Esta definicio´n contiene tres elementos principales:

—
el acuerdo o la pra´ctica concertada tiene lugar
(21) La Exencio´n por Categorı´as establece una presuncio´n de entre dos o ma´s empresas. Esto significa que
legalidad respecto de los acuerdos verticales en funcio´n no quedan cubiertos los acuerdos verticales con
de la cuota de mercado del proveedor o el comprador. consumidores finales que no operan como persoEn aplicacio´n del artı´culo 3 de la Exencio´n por Catego- nas jurı´dicas; en términos ma´s generales, los acuerrı´as, es, en general, la cuota de mercado del proveedor dos con consumidores finales no entran en el
en el mercado en que vende el bien o servicio objeto del a´mbito de aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53,
contrato la que determina la aplicabilidad de la exencio´n porque esta disposicio´n se aplica u´nicamente a los
por categorı´as. Esta cuota de mercado no podra´ ser acuerdos entre empresas, decisiones de asociaciosuperior al umbral del 30 % para que sea de aplicacio´n nes de empresas y pra´cticas concertadas. Ello se
la exencio´n por categorı´as. So´lo en el caso de que el entiende sin perjuicio de la posible aplicacio´n del
acuerdo incluya una obligacio´n de suministro exclusivo, artı´culo 54 del Acuerdo EEE.

C 122/8 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

—
el acuerdo o la pra´ctica concertada tiene lugar un acuerdo vertical de otro tipo. Adema´s, los apartaentre empresas que, a efectos del acuerdo, operan dos 2 a 5 del artı´culo 2 excluyen directa o indirectamente
en planos diferentes de la cadena de produccio´n o a determinados acuerdos verticales de la aplicacio´n de
distribucio´n. Esto significa que, por ejemplo, una la Exencio´n por Categorı´as.
empresa produce una materia prima que la otra
empresa utiliza como insumo, o que la primera
es fabricante, la segunda mayorista y la tercera
minorista. No se descarta la posibilidad de que una
empresa opere en ma´s de un plano de la cadena de
produccio´n o distribucio´n. (ii) **Acuerdos verticales entre competidores**

—
los acuerdos o pra´cticas concertadas se refieren a (26) El apartado 4 del artı´culo 2 de la Exencio´n por
las condiciones en las que las partes en el acuerdo, Categorı´as excluye explı´citamente de su a´mbito de
el proveedor y el comprador «pueden comprar, aplicacio´n a «los acuerdos verticales suscritos entre
vender o revender determinados bienes o servi- empresas competidoras». Estos acuerdos verticales entre
cios». Ello refleja que la Exencio´n por Categorı´as competidores se abordara´n, por lo que respecta a los
pretende abarcar los acuerdos de compra y distri- posibles efectos de colusio´n, en las futuras Directrices
bucio´n. Se trata de acuerdos que se refieren a las sobre la aplicabilidad del artı´culo 53 a la cooperacio´n
condiciones de compra, venta o reventa de los horizontal ( [16] ). No obstante, los aspectos verticales de
bienes o servicios suministrados por el proveedor tales acuerdos han de evaluarse con arreglo a las
y/o que se refieren a las condiciones de venta por presentes Directrices. La letra a) del artı´culo 1 de la
parte del comprador de los bienes o servicios que Exencio´n por Categorı´as define empresas competidoras
incorporan tales bienes o servicios. A efectos de la como «los proveedores reales o potenciales en el mismo
aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as, tanto los mercado de producto», independientemente de que
bienes o servicios suministrados por el proveedor compitan o no en el mismo mercado geogra´fico.
como los bienes o servicios resultantes se conside- Las empresas competidoras son proveedores reales o
ran bienes o servicios objeto del contrato. Quedan potenciales de los bienes o servicios objeto del contrato
amparados los acuerdos verticales relativos a todos o de bienes o servicios que sean sustitutos de los bienes
los bienes y servicios finales e intermedios. La o servicios contractuales. Un proveedor potencial es
u´nica excepcio´n es la del sector del automo´vil, una empresa que, aunque no produce realmente un
mientras este sector permanezca cubierto por una producto competidor, podrı´a hacerlo y probablemente
exencio´n por categorı´as especı´fica tal como la lo harı´a, de no existir el acuerdo, en respuesta a un
conferida por el acto a que se hace referencia en el incremento pequen˜o y permanente de los precios
punto 4a del Anexo XIV al Acuerdo EEE [Regla- relativos. Ello implica que la empresa podrı´a, y probablemento (CE) n [o] 1475/95 ( [15] )]. Los bienes o servicios mente ası´ lo harı´a, llevar a cabo las inversiones adicionasuministrados por el proveedor pueden ser reven- les necesarias y abastecer el mercado en el plazo de un
didos por el comprador o empleados como insumo an˜o. Esta evaluacio´n ha de basarse en datos realistas; no
por este u´ltimo para producir sus propios bienes o basta la mera posibilidad teo´rica de introducirse en el
servicios. mercado ( [17] ).

( [16] ) La letra b) del apartado 1 del artı´culo 5 del Acuerdo de Vigilancia
(25) La Exencio´n por Categorı´as también se aplica a los y Jurisdiccio´n establece que el O [´ ] rgano, de conformidad con la
bienes vendidos y adquiridos para su arrendamiento a legislacio´n del EEE y con objeto de velar por el buen funcionaterceros. No obstante, no esta´n cubiertos los acuerdos miento del Acuerdo EEE, garantizara´ la aplicacio´n de las normas
de arrendamiento y arrendamiento financiero, ya que el de competencia del EEE. Por lo que respecta a los actos no
proveedor no vende bien o servicio alguno al compra- vinculantes adoptados por la Comisio´n Europea tras la firma del
dor. En términos ma´s generales, la Exencio´n por Catego- Acuerdo EEE, el O [´ ] rgano debe adoptar actos correspondientes
cuando sean pertinentes a efectos del EEE. A la espera de que
rı´as no cubre las restricciones u obligaciones que no se
refieran a las condiciones de compra, venta y reventa, adopte sus propias comunicaciones, el O [´ ] rgano se propone
aplicar los principios establecidos en las comunicaciones de la
tales como la obligacio´n que impide a las partes Comisio´n, incluidas las Directrices de la Comisio´n sobre la
desarrollar actividades de investigacio´n y desarrollo aplicabilidad del artı´culo 81 a los acuerdos de cooperacio´n
independientes, que las partes puedan haber incluido en horizontales, DO C 3 de 6.1.2001, p. 2.
( [17] ) Comunicacio´n del O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC sobre la
definicio´n del mercado de referencia a efectos de la normativa de
competencia en el EEE, DO L 200 de 16.7.1998 p. 48 y
Suplemento EEE al DO n [o] 28 de 16.7.1998, p. 3, en los
apartados 20-24, y Decisio´n 90/410/CEE de la Comisio´n Europea
en el asunto n [o] IV/32.009 — Elopak/Metal Box-Odin, DO L 209
( [15] ) DO L 145 de 29.6.1995, p. 25. de 8.8.1990, p. 15.

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/9

(27) Tres son las excepciones a la exclusio´n general de los conclusio´n de que es aceptable una cooperacio´n entre
acuerdos verticales entre competidores, las tres se empresas en el a´mbito de la compra o la venta, se tendra´
incluyen en el apartado 4 del artı´culo 2 y se refieren a que llevar a cabo una nueva evaluacio´n para examinar
los acuerdos no recı´procos. Acuerdos no recı´procos son los acuerdos verticales suscritos por la asociacio´n con
aquellos en los que, por ejemplo, un fabricante es el sus proveedores o sus miembros individuales. Esta
distribuidor de los productos de otro fabricante, sin que segunda evaluacio´n se regira´ por las normas de la
este u´ltimo sea el distribuidor de los productos del Exencio´n por Categorı´as y las presentes Directrices. Ası´,
primero. La Exencio´n por Categorı´as cubre los acuerdos por ejemplo, los acuerdos horizontales celebrados entre
no recı´procos entre competidores si (1) el comprador los miembros de la asociacio´n o las decisiones adoptadas
posee un volumen de negocios que no excede de por la asociacio´n, como la decisio´n de exigir a sus
100 millones de euros o (2) si el proveedor es fabricante miembros que adquieran a la misma o la decisio´n de
y distribuidor de bienes, mientras que el comprador es asignar territorios exclusivos a sus miembros se han de
so´lo distribuidor y no fabricante de bienes competido- evaluar en primer lugar como acuerdo horizontal. So´lo
res, o (3) si el proveedor es un prestador de servicios en caso de que esta evaluacio´n sea positiva, sera´
que opera a distintos niveles comerciales, mientras que pertinente evaluar los acuerdos verticales entre la asociael comprador no presta servicios competidores en el cio´n y sus miembros individuales o entre ésta y los
nivel comercial en el que adquiere los servicios objeto proveedores.
del contrato. La segunda excepcio´n cubre situaciones de
distribucio´n dual, aquéllas en las cuales el fabricante de
un bien determinado también actu´a como distribuidor
del mismo en competencia con distribuidores independientes de su bien. No se ha de considerar fabricante de
productos de marca propia al distribuidor que dé
(iv) **Acuerdos verticales que constan de disposiciones**
especificaciones a un fabricante para producir determi**sobre derechos de propiedad intelectual (DPI)**
nados bienes con el nombre comercial del distribuidor.
La tercera excepcio´n abarca situaciones similares de
doble distribucio´n, aunque en este caso para los servicios, cuando el proveedor es también un prestador de (30) El apartado 3 del artı´culo 2 de la Exencio´n por
servicios en el plano del comprador. Categorı´as incluye en su a´mbito de aplicacio´n a los
acuerdos verticales que contengan determinadas cla´usulas que se refieran a la cesio´n al comprador o utilizacio´n
por el comprador de DPI y, por consiguiente, excluye
de la Exencio´n por Categorı´as todos los dema´s acuerdos
verticales que contengan cla´usulas de DPI. La Exencio´n
(iii) **Asociaciones de minoristas** por Categorı´as se aplica a los acuerdos verticales que
constan de cla´usulas de DPI, si se cumplen cinco
condiciones:

(28) El apartado 2 del artı´culo 2 de la Exencio´n por
Categorı´as incluye en su a´mbito de aplicacio´n a los

—
acuerdos verticales suscritos por una asociacio´n de las cla´usulas de DPI han de formar parte de un
empresas que cumpla determinadas condiciones y, por acuerdo vertical, es decir, un acuerdo que estaello, excluye de la Exencio´n por Categorı´as a los blezca condiciones con arreglo a las cuales las
acuerdos verticales suscritos por cualesquiera otras partes puedan adquirir, vender o revender determiasociaciones. La Exencio´n por Categorı´as so´lo abarca a nados bienes o servicios;
los acuerdos verticales suscritos entre una asociacio´n y
sus miembros, o entre una asociacio´n y sus proveedores,
si todos sus miembros son minoristas de bienes (no de —
los DPI han de cederse al comprador o destinarse
servicios) y si ninguno de los miembros de la asociacio´n
a ser utilizados por éste;
posee un volumen de negocios superior a 50 millones
EUR. Los minoristas son distribuidores que venden
bienes a los consumidores finales. Si so´lo un nu´mero
reducido de los miembros de la asociacio´n posee un —
las cla´usulas de DPI no deben constituir el objeto
volumen de negocios que no exceda significativamente
principal del acuerdo;
del umbral de 50 millones de euros, ello no cambiara´,
por lo general, la evaluacio´n con arreglo al artı´culo 53.

— las cla´usulas de DPI han de estar directamente
relacionadas con la utilizacio´n, la venta o la reventa
(29) Una asociacio´n de empresas puede implicar acuerdos de bienes o servicios por parte del comprador o
horizontales y verticales. Los primeros han de evaluarse sus clientes. En el caso de franquicia en la que la
con arreglo a los principios establecidos en las futuras mercadotecnia es el objeto de la explotacio´n de los
Directrices sobre la aplicabilidad del artı´culo 53 a la DPI, los bienes o servicios son distribuidos por el
cooperacio´n horizontal. Si esta evaluacio´n lleva a la franquiciador principal o los franquiciados;

C 122/10 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

—
las cla´usulas de DPI, en relacio´n con los bienes o sobre las ventas. Ello implica, entre otras cosas, que
servicios objeto del contrato, no deben contener la subcontratacio´n que implique la transferencia de
restricciones de la competencia que tengan el conocimientos técnicos a un subcontratista ( [18] ) no se
mismo objeto o efecto que las restricciones vertica- encuadra en el a´mbito de aplicacio´n de la Exencio´n por
les que no estén exentas con arreglo a la Exencio´n Categorı´as. No obstante, la Exencio´n por Categorı´as
por Categorı´as. ampara los acuerdos verticales en virtud de los cuales el
comprador so´lo ofrece al proveedor especificaciones
que describen los bienes o servicios que se han de
suministrar.
(31) Estas condiciones garantizan que la Exencio´n por Categorı´as se aplica a los acuerdos verticales si la utilizacio´n,
la venta o la reventa de bienes o servicios puede hacerse
de modo ma´s eficaz porque los DPI se ceden al
comprador o son utilizados por éste. Dicho de otro (34) La tercera condicio´n deja claro que, para poder estar
modo, las restricciones relativas a la cesio´n o utilizacio´n cubierto por la Exencio´n por Categorı´as, el objetivo
de los DPI pueden estar cubiertas cuando el principal principal del acuerdo no ha de ser la cesio´n o licencia
objetivo del acuerdo es la adquisicio´n o distribucio´n de de DPI, sino la compra o distribucio´n de bienes o
bienes o servicios. servicios y las cla´usulas de los DPI han de servir para la
ejecucio´n del acuerdo vertical.

(32) La primera condicio´n deja claro que el contexto en que
se contemplan los DPI es un acuerdo para adquirir o
(35) La cuarta condicio´n requiere que las cla´usulas de DPI
distribuir productos o un acuerdo para adquirir o
faciliten el uso, venta o reventa de bienes o servicios por
distribuir servicios y no un acuerdo relativo a la cesio´n
el comprador o sus clientes. Por lo general, los bienes o
o concesio´n de licencias de DPI para la fabricacio´n de
servicios para uso o reventa son suministrados por el
bienes ni un mero acuerdo de licencia. La Exencio´n por
titular de la licencia pero pueden ser también adquiridos
Categorı´as no cubre, por ejemplo:
por el licenciatario a otro suministrador. Las cla´usulas
de DPI normalmente esta´n relacionadas con el marketing de bienes y servicios. Tal es lo que sucede, por

—
los acuerdos en los que una parte ofrece a otra una ejemplo, en un acuerdo de franquicia en el que el
receta y la autoriza a fabricar una bebida con dicha franquiciador venda al franquiciado bienes para su
receta; reventa y, adema´s, autorice a este u´ltimo a utilizar su
marca y sus conocimientos técnicos para comercializar
los bienes. Otro tanto sucede si el proveedor de un
— extracto concentrado autoriza al comprador a diluir y
los acuerdos en los que una parte ofrece a otra un embotellar el extracto antes de venderlo como bebida.
modelo o copia maestra y la autoriza a producir y
distribuir copias;

(36) La quinta condicio´n implica en especial que las cla´usulas

—
la licencia pura de una marca o signo a efectos de de DPI no tengan el mismo objeto o efecto que alguna
comercializacio´n; de las restricciones especialmente graves enumeradas en
el artı´culo 4 de la Exencio´n por Categorı´as o ninguna
de las restricciones que no estén exentas con arreglo al
— artı´culo 5 de la Exencio´n por Categorı´as (véanse los
los contratos de patrocinio que cubran el derecho
apartados 46 a 61).
a hacer publicidad de uno mismo en calidad de
patrocinador oficial de un acontecimiento;

(37) Los derechos de propiedad intelectual que pueden
— las licencias de derechos de autor tales como los considerarse aptos para la aplicacio´n de los acuerdos
contratos de radiodifusio´n relativos al derecho de verticales con arreglo al apartado 3 del artı´culo 2 de la
grabar y/o el derecho de retransmitir un aconteci- Exencio´n por Categorı´as suelen afectar a tres a´reas
miento. principales: marcas, derechos de autor y conocimientos
técnicos.

(33) La segunda condicio´n aclara que la Exencio´n por
Categorı´as no es de aplicacio´n cuando es el comprador
el que ofrece los DPI al proveedor, independientemente
de que los DPI se refieran a la forma de fabricacio´n o
distribucio´n. No esta´n cubiertos por la Exencio´n por ( [18] ) Véase la comunicacio´n del O [´ ] rgano de Vigilancoa sobre subconCategorı´as los acuerdos relativos a la transferencia de tratacio´n, DO L 153 de 18.6.1994, p. 30 y Suplemento EEE al
DPI al proveedor que contengan posibles restricciones DO n [o] 15 de 18.6.1994, p. 29.

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/11

_Marcas_ (43) Las licencias contenidas en los acuerdos de franquicia
quedan cubiertas por la Exencio´n por Categorı´as si
(38) La concesio´n a un distribuidor de una licencia sobre una reu´nen las cinco condiciones enumeradas en el
marca puede estar relacionada con la distribucio´n de los punto 30. Por lo general es el caso en la mayorı´a de los
productos del otorgante de la misma en un territorio acuerdos de franquicia, incluidos los acuerdos «master»
especı´fico. Si se trata de una licencia exclusiva, el de franquicia, ya que el franquiciador ofrece al franquiacuerdo equivale a la distribucio´n exclusiva. ciado bienes y/o servicios, especialmente servicios de
asistencia comercial o técnica. Los DPI ayudan al
franquiciado a revender los productos suministrados
_Derechos de autor_ por el franquiciador o un proveedor designado por éste
o a utilizar estos productos y vender los bienes o
(39) Los revendedores de bienes protegidos por derechos de servicios resultantes. Si el acuerdo de franquicia cubre
autor (libros, programas informa´ticos, etc.) pueden ser exclusiva o principalmente la licencia de DPI, no esta´
obligados por el titular de dichos derechos a vender cubierto por la Exencio´n por Categorı´as, aunque recibira´
exclusivamente a condicio´n de que el comprador, ya sea un trato similar al reservado a aquellos acuerdos de
otro revendedor o bien el usuario final, no infrinja franquicia cubiertos por dicha Exencio´n por Categorı´as.
dichos derechos. Tales obligaciones del revendedor,
siempre que entren en el a´mbito de aplicacio´n del
apartado 1 del artı´culo 53, quedan cubiertas por la (44) Por lo general, se considera que las obligaciones siguienExencio´n por Categorı´as. tes relacionadas con DPI son necesarias para proteger
los derechos de propiedad intelectual del franquiciador
y, si tales obligaciones se encuadran en el a´mbito de
(40) Los acuerdos con arreglo a los cuales se suministran
aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53, esta´n amparapara su reventa copias de programas informa´ticos y el
das por la Exencio´n por Categorı´as:
revendedor no adquiere una licencia sobre cualesquiera
derechos relativos a los programas informa´ticos, sino
u´nicamente tiene el derecho de vender las copias, han
(a) la imposicio´n al franquiciado de la obligacio´n de
de considerarse acuerdos de suministro de bienes para
no ejercer, directa o indirectamente, una actividad
reventa a los efectos de la Exencio´n por Categorı´as. Con
comercial similar;
arreglo a esta forma de distribucio´n, la licencia de los
programas informa´ticos so´lo se establece entre el titular
de los derechos y el usuario de dichos programas. Esta
(b) la imposicio´n al franquiciado de la obligacio´n de
modalidad puede adoptar la forma de licencia «shrink
no adquirir participaciones en el capital de una
wrap», es decir, una serie de condiciones incluidas en el
empresa competidora, que le confieran la posibilipaquete de la copia impresa que el usuario final ha de
dad de influir en el comportamiento econo´mico de
aceptar al abrir el paquete.
la misma;

(41) Los compradores de equipamientos informa´ticos que
incorporan programas informa´ticos protegidos por (c) la imposicio´n al franquiciado de la obligacio´n de
derechos de autor pueden verse obligados por el titular no desvelar a terceros los conocimientos técnicos
de los derechos a no infringir éstos — por ejemplo, aportados por el franquiciador en tanto dichos
a no hacer copias y revender el soporte lo´gico en conocimientos técnicos no hayan pasado a ser de
combinacio´n con otro soporte fı´sico. Tales restricciones dominio pu´blico;
de uso, siempre que entren en el a´mbito de aplicacio´n
del apartado 1 del artı´culo 53, quedara´n cubiertas por
la Exencio´n por Categorı´as. (d) la imposicio´n al franquiciado de la obligacio´n de
comunicar al franquiciador la experiencia adquirida en la explotacio´n de la franquicia y de conceder
_Conocimientos técnicos_ a éste y otros franquiciados una licencia no exclusiva para los conocimientos técnicos derivados de
(42) Los acuerdos de franquicia, con excepcio´n de los de dicha experiencia;
franquicia industrial, son los que mejor ilustran la
situacio´n en la cual se comunica al comprador unos
conocimientos técnicos para fines de mercadotecnia. (e) la imposicio´n al franquiciado de la obligacio´n de
Los acuerdos de franquicia constan de licencias de informar al franquiciador de las infracciones de los
derechos de propiedad intelectual relativas a marcas o derechos de propiedad intelectual cedidos
signos registrados y conocimientos técnicos para el uso mediante licencia, de iniciar acciones legales contra
y la distribucio´n de bienes o la prestacio´n de servicios. los infractores o de asistir al franquiciador en toda
Adema´s de la licencia de DPI, durante la vigencia del accio´n legal iniciada contra los infractores;
acuerdo el franquiciador suele prestar al franquiciado
servicios de asistencia comercial o técnica, tales como
servicios de adquisicio´n, formacio´n, asesorı´a inmobilia- (f) la imposicio´n al franquiciado de la obligacio´n de
ria, planificacio´n financiera, etc. La licencia y la asistencia no utilizar los conocimientos técnicos autorizados
son componentes integrales del método empresarial que por el franquiciador con fines distintos de la
es objeto de franquicia. explotacio´n de la franquicia;

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(g) la imposicio´n al franquiciado de la obligacio´n de directamente el precio de reventa. No obstante, el
no ceder los derechos y obligaciones contemplados MPR también se puede lograr con medios indirectos.
en el acuerdo de franquicia sin el consentimiento Ejemplos de esta u´ltima posibilidad son los acuerdos
del franquiciador. por los que se fija el margen de distribucio´n; se fija el
nivel ma´ximo de descuento que el distribuidor puede
conceder partiendo de un determinado nivel de precios
establecido; se subordina la concesio´n de descuentos o
(v) **Relacio´ n con otras exenciones por categorı´as**
la devolucio´n por parte del proveedor de los costes
promocionales a la observancia de un determinado nivel
(45) El apartado 5 del artı´culo 2 establece que la Exencio´n de precios; se vincula el precio de reventa establecido a
por Categorı´as no se aplicara´ a los acuerdos verticales los precios de reventa de los competidores; las amenacuyo objeto entre dentro del a´mbito de aplicacio´n de zas, intimidacio´n, advertencias, multas, retraso o susotras exenciones por categorı´as. Esto significa que la pensio´n de entregas o resoluciones de contratos en
exencio´n por categorı´as no se aplica a los acuerdos relacio´n con la observancia de un determinado nivel de
verticales cubiertos por el acto mencionado en el precios. Los medios directos o indirectos de fijacio´n de
punto 5 del Anexo XIV al Acuerdo EEE sobre la precios son ma´s eficaces si se combinan con medidas
transferencia de tecnologı´a [Reglamento (CE) n [o] 240/ destinadas a identificar los distribuidores que rebajan
96 de la Comisio´n Europea ( [19] )], el acto mencionado en los precios, tales como la implantacio´n de un sistema
el punto 4a del Anexo XIV al Acuerdo EEE sobre la de control de precios o la obligacio´n de los minoristas
de delatar a los otros miembros de la red de distribucio´n
distribucio´n de automo´viles [Reglamento (CE) n [o] 1475/
95 de la Comisio´n Europea ( [20] )] o los actos mencionados que se desvı´en del nivel de precios fijado. De modo
en el punto 6 y 7 del Anexo XIV al Acuerdo EEE por los similar, la fijacio´n directa o indirecta de precios puede
que se eximen, respectivamente, los acuerdos verticales lograrse con mayor eficacia si se combina con medidas
concluidos en relacio´n con acuerdos horizontales capaces de reducir los incentivos del comprador para

[Reglamentos (CEE) n [o] 417/85 (15) ( [21] ) y (CEE) n [o] 418/ reducir el precio de reventa, tales como la posibilidad
85 ( [22] )], o cualquier reglamento futuro de ese tipo que de que el proveedor imprima un precio de reventa
se incorpore al Acuerdo EEE. recomendado en el producto u obligue al comprador a
aplicar una cla´usula de cliente ma´s favorecido. Los
mismos medios indirectos y las medidas de «acompan˜amiento» pueden emplearse para lograr que los precios
3. _**Restricciones especialmente graves contempladas en la**_ ma´ximos o recomendados funcionen como MPR. No
_**Exencio´n por Categorı´as**_ obstante, el hecho de que el proveedor distribuya al
comprador una lista con precios recomendados o
precios ma´ximos no se considera que en sı´ mismo
(46) La Exencio´n por Categorı´as incluye en su artı´culo 4 una conduzca al MPR.
lista de restricciones especialmente graves que conducen
a la exclusio´n de todo el acuerdo vertical del a´mbito de
aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as. Esta lista
de restricciones especialmente graves se aplica a los
acuerdos verticales relativos al comercio en el territorio
cubierto por el Acuerdo EEE. En la medida en que los
acuerdos verticales se refieren a las exportaciones a
paı´ses distintos del EEE o las importaciones/reimporta- (48) En el caso de los acuerdos de agencia, el principal suele
ciones procedentes de fuera del EEE, véase la sentencia fijar los precios de venta, ya que el agente no se
Javico/Yves Saint Laurent ( [23] ). Asimismo, es poco proba- convierte en propietario de los bienes. Con todo, si un
ble la exencio´n individual de los acuerdos verticales que acuerdo de agencia entra en el a´mbito de aplicacio´n del
contengan tales restricciones especialmente graves. apartado 1 del artı´culo 53 (véanse los apartados 12
a 20), toda cla´usula por la que se impida al agente
repartir su comisio´n, ya sea fija o variable, con el cliente
(47) La restriccio´n especialmente grave contemplada en la
o se le impongan restricciones al respecto, constituirı´a
letra a) del artı´culo 4 de la Exencio´n por Categorı´as se
una restriccio´n especialmente grave con arreglo a la
refiere al mantenimiento del precio de reventa (MPR), es
letra a) del artı´culo 4 de la Exencio´n por Categorı´as. Por
decir, aquellos acuerdos o pra´cticas concertadas cuyo
tanto, se deberı´a dar plena libertad al agente para reducir
objeto directo o indirecto es el establecimiento de un
el precio efectivo pagado por el cliente sin disminuir los
precio de reventa fijo o mı´nimo o un nivel de precio fijo
ingresos del principal ( [24] ).
o mı´nimo al que ha de ajustarse el comprador. La
restriccio´n no plantea dudas en el caso de cla´usulas
contractuales o de pra´cticas concertadas que fijan

( [19] ) DO L 31 de 9.2.1996, p. 2.
( [20] ) DO L 145 de 29.6.1995, p. 25.
( [21] ) DO L 53 de 22.2.1985, p. 1. ( [24] ) Véase, por ejemplo, la Decisio´n 91/562/CEE de la Comisio´n en
( [22] ) DO L 53 de 22.2.1985, p. 5. el asunto IV/32.737 — Eirpage, DO L 306 de 7.11.1991, p. 22,
( [23] ) Véase la nota n [o] 11 al pie de la pa´gina 5. especialmente el punto (6).

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(49) La restriccio´n especialmente grave contemplada en la un grupo de clientes determinado y el distribuidor
letra b) del artı´culo 4 de la Exencio´n por Categorı´as se exclusivo tiene protegido su territorio o grupo de
refiere a los acuerdos o pra´cticas concertadas que tienen clientes contra las ventas activas del proveedor y de
por objeto directo o indirecto la restriccio´n de las ventas todos los dema´s compradores del proveedor dentro del
por parte del comprador, en la medida en que estas territorio cubierto por el Acuerdo EEE. Se permite al
restricciones se refieran al territorio en que el comprador proveedor combinar la asignacio´n de un territorio
puede vender los bienes o servicios objeto del contrato exclusivo y de un grupo de clientes exclusivo, desigo a los clientes a los que puede vender tales bienes o nando, por ejemplo, un distribuidor exclusivo a un
servicios. Esta restriccio´n especialmente grave se refiere grupo de clientes especı´fico en un determinado territoa la compartimentacio´n del mercado por territorio o rio. Esta proteccio´n de territorios o grupos de clientes
clientes. Ello puede ser consecuencia de obligaciones asignados en exclusiva ha de permitir, sin embargo, las
directas, como la obligacio´n de no vender a determina- ventas pasivas a tales territorios o grupos de clientes. A
dos clientes o a clientes situados en determinados efectos de la aplicacio´n de la letra b) del artı´culo 4 de la
territorios o la obligacio´n de transferir los pedidos de Exencio´n por Categorı´as, el O [´ ] rgano de Vigilancia de la
estos clientes a otros distribuidores. También puede ser AELC define ventas «activas» y «pasivas» de la siguiente
consecuencia de medidas indirectas destinadas a inducir forma:
al distribuidor a no vender a estos clientes, tales como
la denegacio´n o reduccio´n de primas o descuentos, la
negativa a suministrar, la reduccio´n de los volu´menes
suministrados o la limitacio´n de los volu´menes suminis
—
trados a la demanda del territorio o del grupo de clientes por ventas «activas» se entiende la aproximacio´n
asignados, la amenaza de rescisio´n de los contratos u activa a clientes individuales dentro del territorio
obligaciones de transferencia de beneficios. Asimismo exclusivo o del grupo de clientes exclusivo de otro
puede resultar del hecho de que el proveedor no preste distribuidor mediante correo directo o visitas, por
un servicio de garantı´a a escala del EEE, por lo que todos ejemplo, o la aproximacio´n activa a un grupo
los distribuidores esta´n obligados a prestarlo y son especı´fico de clientes o a clientes en un territorio
reembolsados por el proveedor, incluso en relacio´n con especı´fico asignado exclusivamente a otro distriproductos vendidos por otros distribuidores en su buidor mediante publicidad en medios de comuniterritorio. Resulta au´n ma´s probable que estas pra´cticas cacio´n u otras actividades destinadas especı´ficase consideren una restriccio´n de las ventas del compra- mente a dicho grupo de clientes o a clientes en ese
dor cuando se usan conjuntamente con la aplicacio´n territorio, o el establecimiento de un almacén o un
por parte del proveedor de un sistema de control centro de distribucio´n en el territorio exclusivo de
destinado a verificar el destino real de los bienes otro distribuidor.
suministrados (por ejemplo, el uso de etiquetas diferenciadas o nu´meros de serie). No obstante, prohibir a
todos los distribuidores la venta a determinados usuarios
finales no se considera una restriccio´n especialmente

—
grave, si existe una justificacio´n objetiva relacionada por ventas «pasivas» se entiende el hecho de
con el producto, como puede ser una prohibicio´n responder a pedidos no solicitados de clientes
general de venta de sustancias peligrosas a determinados individuales, incluida la entrega de bienes o serviclientes por motivos de seguridad o sanidad. Ello implica cios a dichos clientes. Son ventas pasivas las
que tampoco el proveedor venda a estos clientes. Por actividades de publicidad o promocio´n en medios
otra parte, tampoco se consideran de especial gravedad de comunicacio´n o en Internet de cara´cter general
las obligaciones que se imponen al revendedor de que alcancen a clientes en los territorios exclusivos
mostrar la marca del proveedor. o en los grupos de clientes de otros distribuidores,
pero que constituyen un medio razonable de llegar
a los clientes situados fuera de esos territorios o
grupos de clientes, por ejemplo para llegar a los
clientes en territorios no asignados o en el territorio
propio.

(50) Cuatro son las excepciones a la restriccio´n especialmente
grave contemplada en la letra b) del artı´culo 4 de la
Exencio´n por Categorı´as. La primera permite a los (51) Los distribuidores han de gozar de plena libertad para
proveedores restringir las ventas activas efectuadas por valerse de Internet con objeto de anunciar o vender sus
sus compradores directos a un territorio o a un grupo productos. Restringir a los distribuidores el uso de
de clientes que se ha asignado exclusivamente a otro Internet so´lo podrı´a ser compatible con la Exencio´n por
comprador o que el proveedor se ha reservado para sı´. Categorı´as en la medida en que la promocio´n o la venta
Se considera que un territorio o grupo de clientes esta´ en Internet condujese a la venta activa en los territorios
asignado exclusivamente cuando el proveedor consiente o grupos de clientes exclusivos de otro distribuidor. Por
la venta de su producto solamente a un distribuidor lo general, la efectuada por Internet no se considera una
para su distribucio´n en un territorio determinado o a forma de venta activa en tales territorios o grupos de

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clientes ya que constituye un modo razonable de llegar consumidores finales, por parte de los miembros de una
a todos los clientes. El hecho de que el uso de Internet red de distribucio´n selectiva. Ello implica que, en un
pueda tener consecuencias fuera del territorio o grupo sistema de distribucio´n selectiva, como se define en la
de clientes propio se debe a la tecnologı´a, que facilita el letra d) del artı´culo 1 de la Exencio´n por Categorı´as, no
acceso desde cualquier punto. Se considera venta pasiva se pueden imponer restricciones a los distribuidores
si un cliente visita el sitio web de un distribuidor, se autorizados por lo que se refiere a los usuarios o los
pone en contacto con él y este contacto culmina en agentes de compra que actu´an en nombre de tales
venta, entrega incluida. La lengua que se emplee en el usuarios a los que pueden vender. Ası´ por ejemplo,
sitio web o en la comunicacio´n no suele tener importan- también en un sistema de distribucio´n selectiva, el
cia al respecto. En la medida en que un sitio web no esté intermediario deberı´a gozar de plena libertad para
destinado especı´ficamente para llegar en primer lugar a anunciarse y vender con ayuda de Internet. La distribulos clientes situados dentro del territorio o grupo cio´n selectiva puede ir unida a la distribucio´n exclusiva
de clientes asignado en exclusiva a otro distribuidor, con la condicio´n de que no se restrinjan en sitio
mediante el uso, por ejemplo, de distintivos o enlaces alguno las ventas activas y pasivas. Por consiguiente, el
en las pa´ginas de proveedores a disposicio´n especı´fica- proveedor puede comprometerse a suministrar u´nicamente de estos clientes asignados en exclusiva, no se mente a un distribuidor autorizado o a un nu´mero
considera una forma de venta activa. No obstante, se limitado de distribuidores autorizados en un territorio
considera venta activa el correo electro´nico que se envı´a definido.
sin solicitud previa a los clientes individuales o grupos
de clientes especı´ficos. Las mismas consideraciones se
aplican a la venta por cata´logo. Sin perjuicio de lo que (54) Por otra parte, en el caso de la distribucio´n selectiva se
se ha dicho anteriormente, es posible que el proveedor puede restringir la capacidad del distribuidor autorizado
necesite niveles mı´nimos de calidad para el uso del sitio para determinar el emplazamiento de sus locales comerInternet con objeto de revender sus bienes, del mismo ciales. Es posible impedir a distribuidores autorizados
modo que el proveedor puede necesitar mı´nimos de que desarrollen su actividad comercial en locales diferencalidad para una tienda o la publicidad y la promocio´n, tes o que abran un nuevo establecimiento en un
en general. Esto u´ltimo puede ser pertinente especial- emplazamiento diferente. En caso de que el establecimente en el caso de la distribucio´n selectiva. La prohibi- miento del intermediario sea mo´vil («tiendas sobre
cio´n total y absoluta de la venta por Internet o cata´logo ruedas»), se puede fijar una zona fuera de la cual no se
so´lo es posible si existe una justificacio´n objetiva. En puedan explotar los establecimientos mo´viles.
cualquier caso, el proveedor no puede reservarse para sı´
las ventas y/o la publicidad en Internet.
(55) La restriccio´n especialmente grave contemplada en la
letra d) del artı´culo 4 de la Exencio´n por Categorı´as hace
referencia a la restriccio´n de suministros recı´procos
entre distribuidores designados dentro de un sistema de
distribucio´n selectiva. Ello implica la posibilidad de que
un acuerdo o pra´ctica concertada no tenga por objeto
directo o indirecto impedir o restringir la venta activa o
(52) En la letra b) del artı´culo 4 de la Exencio´n por Categorı´as pasiva de los productos objeto del contrato entre
se establecen otras tres excepciones a la segunda restric- los distribuidores seleccionados. Estos han de poder
cio´n especialmente grave. Las tres contemplan la restric- adquirir los productos contractuales a otros distribuidocio´n tanto de las ventas activas como de las pasivas. Por res designados dentro de la red, ya operen al mismo o a
tanto, es posible impedir a un mayorista la venta a diferente plano de la relacio´n comercial. Ello implica
usuarios finales, impedir a un distribuidor designado en que la distribucio´n selectiva no puede ir unida a
un sistema de distribucio´n selectiva la venta, sea en el restricciones verticales destinadas a obligar a los distrinivel comercial que sea, a distribuidores no autorizados buidores a adquirir los productos objeto del contrato
en mercados en los que opera dicho sistema e impedir exclusivamente de una u´nica fuente, como por ejemplo,
a un comprador de componentes suministrados para la compra exclusiva. Por otra parte, también implica
ser incorporados su reventa a los competidores del que dentro de una red de distribucio´n selectiva no se
proveedor. El término «componente» se refiere a todo pueden imponer restricciones a los mayoristas designabien intermedio, mientras que «incorporacio´n» hace dos en lo que respecta a sus ventas del producto a
referencia a la utilizacio´n de cualquier insumo para la minoristas designados.
fabricacio´n de productos.

(56) La restriccio´n especialmente grave contemplada en la
letra e) del artı´culo 4 de la Exencio´n por Categorı´as se
refiere a los acuerdos que impiden o restringen a los
usuarios finales, los reparadores independientes y los
proveedores de servicios el acceso a las piezas de
recambio directamente del fabricante de las mismas. Los
(53) La restriccio´n especialmente grave contemplada en la acuerdos celebrados entre un fabricante de piezas de
letra c) del artı´culo 4 de la Exencio´n por Categorı´as se recambio y un comprador que incorpora estas piezas a
refiere a la restriccio´n de ventas activas o pasivas a los sus propios productos (fabricante de equipo original)
usuarios finales, ya sean usuarios finales profesionales o no pueden impedir o restringir, ya sea directa o

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indirectamente, las ventas de estas piezas de recambio al comprador dar por concluida de modo efectivo la
por parte del fabricante a los usuarios finales, los cla´usula de no competencia al término del periodo de
reparadores o los proveedores de servicios independien- cinco an˜os. Si, por ejemplo, el acuerdo establece una
tes. Las restricciones indirectas pueden surgir especial- cla´usula de inhibicio´n de competencia de 5 an˜os y el
mente si se restringe al proveedor de las piezas de proveedor concede un crédito al comprador, el reemrecambio el suministro de informacio´n técnica y equipo bolso de dicho crédito no deberı´a impedir al comprador
especializado necesarios para la utilizacio´n de las piezas dar por concluida la cla´usula al término del periodo de
de recambio por parte de los usuarios, los reparadores cinco an˜os; el reembolso ha de estructurarse en plazos
o los proveedores de servicios independientes. iguales o decrecientes y no incrementarse progresivamente. Ello se entiende sin perjuicio de la posibilidad de
posponer, en el caso, por ejemplo, de un nuevo punto
de distribucio´n, el reembolso en el primer an˜o o los dos
No obstante, el acuerdo puede imponer restricciones al primeros an˜os hasta que las ventas hayan alcanzado un
suministro de piezas de recambio a los reparadores o cierto nivel. El comprador ha de tener la posibilidad de
proveedores de servicios a los que el fabricante de reembolsar la deuda restante en caso de que siga
equipo original ha confiado la reparacio´n o el manteni- habiendo una deuda vencida al término de la cla´usula
miento de sus propios bienes. Dicho de otro modo, es de no competencia. De modo ana´logo, si el proveedor
posible que el fabricante de equipo original necesite ofrece al comprador equipos que no esta´n especı´ficacontar con su propia red de reparacio´n y servicio para mente destinados a la relacio´n, el comprador deberı´a
adquirirle las piezas de recambio. contar con la posibilidad de hacerse con ellos a su valor
de activo neto de mercado al término de la cla´usula de
no competencia.

4. _**Condiciones contempladas en la Exencio´n por Categorı´as**_

(59) El plazo ma´ximo de cinco an˜os no se aplica si el
(57) El artı´culo 5 de la Exencio´n por Categorı´as excluye a
comprador revende los bienes o servicios «desde locales
determinadas obligaciones del a´mbito de aplicacio´n de
y terrenos que sean propiedad del proveedor o estén
la Exencio´n por Categorı´as, aunque no se supere el
arrendados por el proveedor a terceros no vinculados
umbral de cuota de mercado. Sin embargo, la Exencio´n
con el proveedor». En tales casos la obligacio´n de no
por Categorı´as sigue aplica´ndose a la parte restante del
competencia puede tener la misma duracio´n que el
acuerdo vertical, si dicha parte es separable de las
perı´odo de ocupacio´n del punto de venta por parte del
obligaciones no cubiertas por la exencio´n.
comprador (letra a) del artı´culo 5 de la Exencio´n por
Categorı´as). La razo´n para la existencia de esta excepcio´n
reside en que, por lo general, no resulta razonable
(58) La primera exclusio´n se contempla en la letra a) del esperar que un proveedor permita que se vendan
productos competidores desde los locales y terrenos de
artı´culo 5 de la Exencio´n por Categorı´as y se refiere a
su propiedad sin su permiso. No pueden acogerse a esta
las cla´usulas de no competencia. Estas cla´usulas de
excepcio´n las construcciones artificiales de propiedad
no competencia son obligaciones que exigen que el
destinadas a eludir la vigencia ma´xima de cinco an˜os.
comprador adquiera al proveedor o a otra empresa que
éste designe ma´s del 80 % del total de sus compras de
los bienes y servicios objeto del contrato y sus sustitutos
durante el an˜o precedente (véase la definicio´n que figura
en la letra b) del artı´culo 1 de la Exencio´n por
Categorı´as), excluyendo la posibilidad de que el comprador adquiera bienes o servicios de la competencia o
limitando tales compras a menos del 20 % del total de (60) En la letra b) del artı´culo 5 de la Exencio´n por Categorı´as
sus compras. En caso de que no se disponga de los datos se establece la segunda exclusio´n y se refiere a las
pertinentes sobre las compras del comprador relativas cla´usulas de no competencia a posteriori. Tales obligaal an˜o precedente al de la suscripcio´n del contrato, se ciones no suelen estar cubiertas por la Exencio´n por
utilizara´n las mejores estimaciones de sus necesidades Categorı´as, a menos que la obligacio´n sea indispensable
totales anuales. Estas cla´usulas de no competencia no para proteger los conocimientos técnicos transferidos
esta´n cubiertas por la Exencio´n por Categorı´as si su por el proveedor al comprador, se circunscriba al punto
duracio´n es indefinida o superior a cinco an˜os. Tampoco de venta desde el que el comprador haya operado
esta´n cubiertas por la Exencio´n por Categorı´as las durante el periodo contractual y se limite a un periodo
cla´usulas de no competencia que sean renovables ta´cita- ma´ximo de 1 an˜o. Segu´n la definicio´n que figura en la
mente tras un periodo de cinco an˜os. No obstante, estas letra f) del artı´culo 1 de la Exencio´n por Categorı´as, los
cla´usulas esta´n cubiertas si su duracio´n es igual o conocimientos técnicos han de ser «substanciales», es
inferior a cinco an˜os o si la renovacio´n tras un decir, que «incluyen informacio´n que es indispensable al
periodo de cinco an˜os exige que ambas partes den su comprador para el uso, la venta o la reventa de los
autorizacio´n explı´cita y no hay obsta´culos que impidan bienes o servicios contractuales».

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(61) La tercera exclusio´n de la Exencio´n por Categorı´as se que se notifiquen con posterioridad a dicha fecha. Ello
contempla en la letra c) del artı´culo 5 de la Exencio´n implica en la pra´ctica que no es necesario proceder a
por Categorı´as y se refiere a la venta de bienes que notificacio´n cautelar alguna. Si surge una controversia,
compiten entre sı´ en un sistema de distribucio´n selectiva. una empresa au´n puede proceder a notificar a la
La Exencio´n por Categorı´as abarca la combinacio´n de autoridad competente en virtud del Acuerdo EEE ( [27] ), en
distribucio´n selectiva con una obligacio´n de no compe- cuyo caso el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC puede
tir, lo que, por lo general, obliga a los distribuidores dejar exento al acuerdo vertical, con efecto retroactivo
autorizados a no revender marcas competidoras. No a partir de la fecha de entrada en vigor del mismo, si se
obstante, si el proveedor impide, directa o indirecta- cumplen las cuatro condiciones del apartado 3 del
mente, que sus distribuidores autorizados adquieran a artı´culo 53. Las partes notificantes no tienen que
determinados proveedores competidores productos explicar porqué no se notifico´ anteriormente el acuerdo
para su reventa, tal obligacio´n no puede acogerse a la y no se les denegara´ la exencio´n retroactiva por el
Exencio´n por Categorı´as. Lo que se pretende con la simple hecho de no haber notificado anteriormente.
exclusio´n de esta cla´usula es evitar que una serie Cualquier notificacio´n se analizara´ aisladamente en
de proveedores que utilizan las mismas salidas de funcio´n de sus caracterı´sticas propias. Esta modificacio´n
distribucio´n selectiva impidan a uno o varios competi- del apartado 2 del artı´culo 4 del Capı´tulo II del
dores especı´ficos servirse de estas salidas para distribuir Protocolo 4 al Acuerdo de Vigilancia y Jurisdiccio´n
sus productos (marginacio´n de un proveedor competi- deberı´a eliminar los litigios artificiales ante los tribunales
dor que constituirı´a una forma de boicot colectivo) ( [25] ). nacionales y, por consiguiente, reforzar la aplicabilidad
civil de los contratos. También tiene en cuenta la
situacio´n de las empresas que no han notificado por
presumir que el acuerdo se encuadraba en el a´mbito de
5. _**Ausencia de presuncio´n de ilegalidad al margen de la**_ aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as.
_**Exencio´n por Categorı´as**_

(64) Habida cuenta de que la fecha de notificacio´n ya no
(62) No se presumira´ que los acuerdos verticales no incluidos limita la posibilidad de exencio´n por parte del O [´ ] rgano
en el a´mbito de aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as de Vigilancia de la AELC, los o´rganos jurisdiccionales
son ilegales, si bien cabe la posibilidad de que hayan de nacionales han de evaluar la probabilidad de que se
ser analizados individualmente. Se insta a las empresas aplique el apartado 3 del artı´culo 53 a los acuerdos
a que lleven a cabo su propia evaluacio´n sin notificar. verticales que se encuadran en el a´mbito de aplicacio´n
En caso de que el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC del apartado 1 del artı´culo 53. En caso de que exista esa
proceda a un ana´lisis individual, recaera´ sobre él la carga probabilidad, deberı´an suspender los procedimientos a
de la prueba de que el acuerdo en cuestio´n infringe lo la espera de que el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC
dispuesto en el apartado 1 del artı´culo 53. Cuando se adopte una posicio´n. No obstante, es posible que los
demuestre la existencia de consecuencias apreciables o´rganos jurisdiccionales nacionales tengan que adoptar
contrarias a la competencia, las empresas podra´n medidas cautelares a la espera de que el O [´ ] rgano de
demostrar sus alegaciones de eficiencia y explicar Vigilancia de la AELC determine la aplicabilidad del
porqué un determinado sistema de distribucio´n podrı´a apartado 3 del artı´culo 53, como ya hacen cuando
producir beneficios que son pertinentes para las condi- plantean una cuestio´n prejudicial al Tribunal de la AELC
ciones de exencio´n en aplicacio´n de lo dispuesto en el en aplicacio´n del artı´culo 34 del Acuerdo de Vigilancia
apartado 3 del artı´culo 53. y Jurisdiccio´n. No es necesaria la suspensio´n de los
procedimientos de medidas cautelares cuando los o´rganos jurisdiccionales nacionales tienen competencia para
determinar la probabilidad de que se aplique el apar6. _**Notificacio´n cautelar innecesaria**_ tado 3 del artı´culo 5 ( [28] ).

(63) Con arreglo a lo dispuesto en el apartado 2 del artı´culo 4 (65) A menos de que surjan litigios o se interpongan
del Capı´tulo II del Protocolo 4 del Acuerdo de Vigilancia denuncias ante los o´rganos jurisdiccionales nacionales,
y Jurisdiccio´n, modificado en u´ltimo lugar por el la polı´tica de aplicacio´n del O [´ ] rgano de Vigilancia de la
Acuerdo entre los Estados de la AELC de 11 de mayo de AELC no dara´ prioridad a las notificaciones de los
2000 ( [26] ), los acuerdos verticales pueden acogerse a una acuerdos verticales. En sı´ mismas, estas notificaciones
exencio´n en aplicacio´n del apartado 3 del artı´culo 53 a no dan validez provisional a la ejecucio´n de los acuerdos.
partir de su fecha de entrada en vigor, aun en el caso de En caso de que las empresas no hayan notificado un
acuerdo por haber considerado de buena fe que no se
rebasaba el umbral de cuota de mercado de la Exencio´n
por Categorı´as, el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC no
( [25] ) Un ejemplo de medidas indirectas que provocan tales efectos de
impondra´ multas.
exclusio´n puede encontrarse en la Decisio´n 92/428/CEE de la
Comisio´n en el asunto n [o] IV/33.542, Parfum Givenchy (DO
L 236 de 19.8.1992, p. 11).
( [26] ) «Acuerdo entre los Estados de la AELC por el que se modifica el ( [27] ) Véase la nota n [o] 5 al pie de la pa´gina 4.
Protocolo 4 al Acuerdo entre los Estados de la AELC relativo a la ( [28] ) Véase la sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades
creacio´n de un O [´ ] rgano de Vigilancia y un Tribunal de Justicia», Europeas en el asunto C-234/89 Delimitis/Henninger Bräu
11 de mayo de 2000 (pendiente de publicacio´n). [1991] Rec. I-935, considerando 52.

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7. _**Divisibilidad**_ transitorio para los acuerdos verticales que ya estén
vigor antes del 1 de junio de 2000 y no reu´nan las
condiciones de exencio´n establecidas en la Exencio´n por
(66) La Exencio´n por Categorı´as contempla la exencio´n de Categorı´as, pero cumplan las condiciones de exencio´n
los acuerdos verticales siempre que en ellos no se establecidas en las exenciones por categorı´as que expiraincluyan o se practiquen restricciones especialmente ron el 31 de mayo de 2000 (los actos mencionados en
graves, establecidas en el artı´culo 4 de la misma. De los puntos 2 y 3 del Anexo XIV al Acuerdo EEE
existir una o mas restricciones especialmente graves, (Reglamentos (CEE) n [o] 1983/83, (CEE) n [o] 1984/83 y
todo el acuerdo vertical pierde la posibilidad de acogerse (CEE) n [o] 4087/88 de la Comisio´n) antes de que entraran
a la exencio´n por categorı´as. No se contempla la en vigor el 1 de junio de 2000 los cambios introducidos
divisibilidad de las restricciones especialmente graves. por la Decisio´n n [o] 18/2000 del Comité Mixto del EEE.
La vigencia de la Comunicacio´n del O [´ ] rgano de Vigilancia
de la AELC relativa a estos actos expira asimismo el
(67) No obstante, esta norma de la divisibilidad se aplica a
las condiciones establecidas en el artı´culo 5 de la 31 de mayo de 2000. Estos acuerdos pueden seguir
acogiéndose a los actos mencionados hasta el 31 de
Exencio´n por Categorı´as. Por consiguiente, la posibilidiciembre de 2001. Los acuerdos de proveedores con
dad de acogerse a la exencio´n por categorı´as so´lo se
una cuota de mercado no superior al 30 % que
pierde en relacio´n con aquella parte del acuerdo vertical
hubiesen firmado con sus compradores cla´usulas de no
que no reu´na las condiciones establecidas en el artı´culo 5. competencia de una duracio´n superior a cinco an˜os
esta´n cubiertos por la Exencio´n por Categorı´as si a 1 de
enero de 2002 a las cla´usulas de no competencia no les
quedan ma´s de cinco an˜os de vigencia.

8. _**Gama de productos distribuidos a través del mismo**_
_**sistema de distribucio´n**_

(68) En caso de que un proveedor emplee el mismo acuerdo
IV. **RETIRADA E INAPLICABILIDAD DE LA EXENCIO** **[´ ]** **N POR**
de distribucio´n para distribuir varios bienes o servicios,
**CATEGORI** **[´]** **AS**
es posible que algunos de ellos, habida cuenta del
umbral de cuota de mercado, se encuadren en el a´mbito
de aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as, mientras
que otros no. En tal caso, la Exencio´n por Categorı´as se
aplica a aquellos bienes y servicios para los que se
cumplen las condiciones de aplicacio´n. 1. _**Procedimiento de retirada**_

(69) Por lo que se refiere a los bienes o servicios no cubiertos
(71) La presuncio´n de legalidad que confiere la Exencio´n por
por la Exencio´n por Categorı´as, se aplican las normas
Categorı´as puede ser retirada si un acuerdo vertical, ya
ordinarias de competencia, lo que implica que:
se considere aisladamente o junto con otros similares
— llevados a cabo por proveedores o compradores compeno hay exencio´n por categorı´as, pero tampoco
tidores, entra en el a´mbito de aplicacio´n del apartado 1
presuncio´n de ilegalidad;
del artı´culo 53 y no reu´ne todas las condiciones
establecidas en el apartado 3 del artı´culo 53. Ası´ puede

—
si se ha producido una infraccio´n del apartado 1 ocurrir si un proveedor, o un comprador en el caso de
del artı´culo 53 que no puede acogerse a exencio´n, acuerdos exclusivos de suministro, que posee una cuota
se puede analizar si existen soluciones apropiadas de mercado no superior al 30 %, toma parte en un
para resolver el problema de competencia dentro acuerdo vertical que no genera ventajas objetivas que
del sistema de distribucio´n existente; puedan compensar los perjuicios que ocasiona a la
competencia. Ası´ puede ocurrir especialmente en la
— distribucio´n de bienes a los usuarios finales que a
si no existen tales soluciones, el proveedor de que
menudo se encuentran en una posicio´n mucho ma´s
se trate tendra´ que adoptar otras medidas de
distribucio´n. débil que los compradores profesionales de bienes
intermedios. En el caso de ventas a consumidores
finales, es posible que las desventajas causadas por un
Esta situacio´n también puede darse en el caso de que el
acuerdo vertical tengan mayor repercusio´n que en
artı´culo 54 se aplique con respecto a unos productos y
no con respecto a otros. un caso relativo a la venta y adquisicio´n de bienes
intermedios. Si no se cumplen las condiciones del
apartado 3 del artı´culo 53, el O [´ ] rgano de Vigilancia de la
AELC, en los casos en los que sea competente para
9. _**Periodo transitorio**_ actuar en virtud de lo dispuesto en el artı´culo 56 del
Acuerdo EEE, puede retirar el beneficio de la Exencio´n
por Categorı´as con arreglo a lo dispuesto en el artı´culo 6
(70) La Exencio´n por Categorı´as se aplica a partir del 1 de y determinar una infraccio´n al apartado 1 del artı´junio de 2000. Su artı´culo 12 establece un periodo culo 53.

C 122/18 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

(72) En caso de que el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC AELC no haya promulgado normas que faculten a la
aplique el procedimiento de retirada, recae en él la carga autoridad nacional de competencia para aplicar la
de la prueba de que el acuerdo se encuadra en el a´mbito normativa comunitaria de competencia o al menos para
de aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53 y de que no retirar el beneficio de la exencio´n por categorı´as, el
reu´ne las cuatro condiciones establecidas en el apar- Estado de la AELC puede solicitar al O [´ ] rgano de Vigilantado 3 del artı´culo 53. cia de la AELC que incoe un procedimiento a tal efecto.

(73) Es posible que no se reu´nan las condiciones para
acogerse a una exencio´n en aplicacio´n de lo dispuesto
(77) La Comisio´n Europea y el O [´ ] rgano de Vigilancia de la
en el apartado 3 del artı´culo 53, en particular si el
AELC comparten, de conformidad con lo dispuesto en
acceso al mercado de referencia o la competencia en el artı´culo 56 del Acuerdo EEE en relacio´n con la
dicho mercado quedan restringidos de modo significaasignacio´n de asuntos entre las dos autoridades, el poder
tivo por el efecto acumulativo de redes paralelas de
exclusivo de retirar el beneficio de la exencio´n por
acuerdos verticales similares puestos en pra´ctica por
categorı´as por lo que se refiere a los acuerdos verticales
proveedores o compradores competidores. Se ha de
que restrinjan la competencia en un mercado geogra´fico
considerar que las redes paralelas de acuerdos verticales
de referencia que sea mayor que el territorio de un u´nico
son similares si incluyen restricciones que producen Estado del EEE. Cuando el territorio de un u´nico Estado
efectos similares en el mercado. Se producira´n efectos
del EEE, o una parte del mismo, constituye el mercado
similares, por lo general, si las restricciones verticales
geogra´fico de referencia, la autoridad de vigilancia
aplicadas por proveedores o compradores competidores
competente y el Estado del EEE en cuestio´n tienen
se incluyen en uno de los cuatro grupos enumerados en
competencia concurrente para la retirada del beneficio
los apartados 104 a 114. Esta situacio´n se puede
de la exencio´n. A menudo estos casos se prestan a la
producir, por ejemplo, si en un mercado determinado,
aplicacio´n descentralizada por parte de las autoridades
determinados proveedores practican una mera distribunacionales de competencia. No obstante, el O [´ ] rgano de
cio´n selectiva cualitativa mientras que otros proveedores
Vigilancia de la AELC se reserva el derecho, en el marco
llevan a cabo una distribucio´n selectiva cuantitativa. En
del pilar de la AELC, de abordar determinados asuntos
tales circunstancias, la evaluacio´n ha de tener en cuenta
que presenten un especial interés comunitario, tales
las consecuencias contrarias a la competencia atribuibles
como los que plantean una nueva cuestio´n de derecho.
a cada red concreta de acuerdos. Cuando proceda, la
retirada puede interesar exclusivamente a las limitaciones cuantitativas impuestas al nu´mero de distribuidores
autorizados. Otros casos en los que se puede adoptar (78) Las decisiones nacionales de retirada se han de adoptar
una decisio´n de retirada son las situaciones en las que el de conformidad con los procedimientos establecidos en
comprador, en el contexto, por ejemplo, de suministro el derecho nacional y so´lo surtira´n efectos en el territorio
exclusivo o distribucio´n exclusiva, posee un poder de del Estado del EEE de que se trate. Estas decisiones
mercado significativo en el mercado descendente de nacionales no prejuzgara´n la aplicacio´n uniforme de las
referencia en el que revende los bienes o presta los normas de competencia del EEE y el pleno efecto de las
servicios. medidas adoptadas para la aplicacio´n de las mismas ( [30] ).
El cumplimiento de estos principios implica que las
(74) La responsabilidad de un efecto acumulativo contrario autoridades nacionales de competencia han de llevar a
a la competencia so´lo puede atribuirse a aquellas cabo su evaluacio´n con arreglo al artı´culo 53 a la luz de
empresas que contribuyen de forma notable al mismo. los criterios pertinentes desarrollados por el Tribunal de
Los acuerdos celebrados por empresas cuya contribu- la AELC, el Tribunal de Justicia de las Comunidades
cio´n al efecto acumulativo sea insignificante no se Europeas y el Tribunal de Primera Instancia, ası´ como de
encuadran en la prohibicio´n establecida en el apartado 1 las comunicaciones y las decisiones anteriores adoptadas
del artı´culo 53 ( [29] ) y, por lo tanto, no esta´n sujetos al por la Comisio´n Europea y el O [´ ] rgano de Vigilancia de
mecanismo de retirada. La evaluacio´n de esta contribu- la AELC.
cio´n se llevara´ a cabo de conformidad con los criterios
establecidos en los apartados 137 a 229.

(79) El O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC estima que los
(75) Las decisiones de retirada so´lo pueden producir efecto mecanismos de consulta establecidos en su Comunica_ex nunc_, lo que significa que los acuerdos en cuestio´n
cio´n relativa a la cooperacio´n entre las autoridades
seguira´n estando exentos hasta la fecha en que se haga
nacionales de competencia y el O [´ ] rgano de Vigilancia de
efectiva la retirada.
la AELC ( [31] ) deberı´an utilizarse para evitar el riesgo
de que se adopten decisiones contradictorias y la
(76) Con arreglo a lo dispuesto en el artı´culo 7 de la Exencio´n
duplicacio´n de procedimientos.
por Categorı´as, la autoridad competente de un Estado
del EEE puede retirar el beneficio de la Exencio´n por
Categorı´as a los acuerdos verticales cuyas consecuencias
contrarias a la competencia se dejen sentir en el
territorio del Estado del EEE en cuestio´n o en una parte
( [30] ) Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas
del mismo que tenga las caracterı´sticas de un mercado
en el asunto Walt 14/68 Wilhelm y otros/Bundeskartellamt
geogra´fico especı´fico. En caso de que un Estado de la [1969] CER 1, pa´rrafo 4, y sentencia en el asunto Delimitis.
( [31] ) DO C 307 de 12.12.2000, p. 6 y Suplemento EEE al DO n [o] 1 de
( [29] ) Sentencia en el asunto Delimitis. 12.12.2000, p. 5, puntos 49 a 53.

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/19

2. _**Inaplicabilidad de la Exencio´n por Categorı´as**_ (84) A la hora de evaluar la necesidad de aplicar el artı´culo 8,
la autoridad de vigilancia competente considerara´ si la
retirada individual serı´a una solucio´n ma´s adecuada.
Ello puede depender, entre otras cosas, del nu´mero de
(80) El artı´culo 8 de la Exencio´n por Categorı´as permite a la empresas competidoras que contribuyen a un efecto
autoridad de vigilancia competente excluir del a´mbito acumulativo en un mercado o del nu´mero de mercados
de aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as las redes geogra´ficos afectados en el EEE.
paralelas de restricciones verticales similares en caso de
que abarquen ma´s del 50 % de un mercado de referencia.
Esta medida no se dirige a empresas individuales sino
que concierne a todas aquellas empresas cuyos acuerdos
se definen en el acto por el que se declara la inaplicabili- (85) Todo acto que se adopte en aplicacio´n del artı´culo 8 ha
dad de la Exencio´n por Categorı´as. de establecer claramente su a´mbito de aplicacio´n. Ello
implica, en primer lugar, que la autoridad de vigilancia
competente ha de definir el mercado o mercados de
productos y geogra´fico de referencia y, en segundo
(81) Mientras que la retirada del beneficio de la Exencio´n por lugar, que ha de identificar el tipo de restriccio´n vertical
Categorı´as en aplicacio´n del artı´culo 6 implica la en relacio´n con la cual ya no se aplicara´ la Exencio´n por
adopcio´n de una decisio´n que pruebe la comisio´n por Categorı´as. Por lo que se refiere a este u´ltimo aspecto, la
parte de una empresa individual de una infraccio´n del autoridad de vigilancia competente puede modular el
artı´culo 53, un acto con arreglo al artı´culo 8 produce a´mbito de su acto de inaplicabilidad en funcio´n del
simplemente el efecto de eliminar, por lo que respecta a problema de competencia que trata de resolver. Ası´ por
las restricciones y los mercados en cuestio´n, el beneficio ejemplo, mientras que todas las redes paralelas de
de la aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as y restaurar aquellos acuerdos del tipo de marca u´nica debera´n ser
la plena aplicacio´n de los apartados 1 y 3 del artı´culo 53. tenidas en cuenta a la hora de determinar el ı´ndice de
Tras la adopcio´n de un acto por el que se declara cobertura del mercado del 50 %, cabe la posibilidad, sin
inaplicable la exencio´n por categorı´as a determinadas embargo, de que la autoridad de vigilancia competente
restricciones verticales en un mercado especı´fico, los restrinja el a´mbito de aplicacio´n del acto de inaplicabilicriterios desarrollados por la jurisprudencia pertinente dad so´lo a las obligaciones de no competencia que
del Tribunal de la AELC, el Tribunal de Justicia de excedan de una determinada duracio´n. Por consiguiente,
las Comunidades Europeas y el Tribunal de Primera es posible que los acuerdos de duracio´n inferior o de
Instancia, ası´ como por las comunicaciones y las naturaleza menos restrictiva no se vean afectados,
decisiones anteriores adoptadas por el O [´ ] rgano de Vigi- habida cuenta del menor grado de exclusio´n del merlancia de la AELC, servira´n de guı´a a la aplicacio´n del cado que provocan. De modo ana´logo, cuando en un
artı´culo 53 a los acuerdos concretos. Cuando proceda, mercado especı´fico se practica la distribucio´n selectiva
el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC adoptara´ decisiones junto con otras restricciones tales como la obligacio´n
en casos especı´ficos, que pueden servir de guı´a a todas de inhibicio´n de la competencia o la que se impone al
las empresas que operen en el mercado en cuestio´n. comprador de adquirir una determinada cantidad, cabe
la posibilidad de que la no aplicacio´n de la exencio´n por
categorı´as so´lo afecte a tales restricciones adicionales.
Cuando proceda, la autoridad de vigilancia competente
(82) A efectos del ca´lculo del ı´ndice de cobertura del mercado también puede ofrecer asesorı´a indicando el nivel de
del 50 %, se ha de tener en cuenta cada red individual cuota de mercado que, en un mercado concreto, se
de acuerdos verticales que incluyen restricciones, o sus puede considerar insuficiente para que una empresa
combinaciones, que producen efectos similares en el individual aporte una contribucio´n significativa al efecto
mercado. Por lo general, se considera que estos efectos acumulativo.
son similares si las restricciones se incluyen en uno de
los cuatro grupos enumerados en los apartados 104 a 114.

(86) El perı´odo transitorio no inferior a seis meses que la
autoridad de vigilancia competente tendra´ que fijar en
(83) El artı´culo 8 no impone a la autoridad de vigilancia aplicacio´n del apartado 2 del artı´culo 8 deberı´a permitir
competente la obligacio´n de actuar en caso de que se a las empresas afectadas adaptar sus acuerdos para que
supere el ı´ndice de cobertura del mercado del 50 %. En tengan en cuenta el acto por el que se deja de aplicar la
general, la inaplicabilidad es adecuada en caso de que Exencio´n por Categorı´as.
sea probable que se restrinja de modo notable el acceso
al mercado de referencia o la competencia dentro del
mismo. Tal puede ser el caso, en particular, si redes
paralelas de distribucio´n selectiva que cubran ma´s del
50 % de un mercado emplean criterios de seleccio´n que (87) Un acto por el que se declara inaplicable la Exencio´n
no sean necesarios por la naturaleza de los bienes por Categorı´as no sera´ o´bice para la exencio´n de los
en cuestio´n o discriminen a determinadas formas de acuerdos durante el perı´odo anterior a su entrada en
distribucio´n capaces de comercializar tales bienes. vigor.

C 122/20 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

V. **CUESTIONES RELATIVAS A LA DEFINICIO** **[´ ]** **N DEL MER-** (91) A efectos de la aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as,
**CADO Y AL CALCULO DE LA CUOTA DE MERCADO** la cuota de mercado del proveedor es su porcentaje del
mercado de productos y del mercado geogra´fico de
referencia en el que vende a sus compradores ( [33] ). En el
ejemplo que figura a continuacio´n, se trata del mer1. _**Comunicacio´n del O**_ _**[´ ]**_ _**rgano de Vigilancia de la AELC**_ cado A. El mercado de productos depende, en primer
_**sobre la definicio´n del mercado de referencia**_ lugar, de la posibilidad de sustitucio´n desde el punto de
vista de los compradores. Si el producto suministrado
se emplea como insumo para producir otros productos
(88) La Comunicacio´n del O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC y, por lo general, no es reconocible en el producto
sobre la definicio´n del mercado de referencia a efectos final, el mercado de producto se suele definir por las
de la normativa de competencia en el marco del EEE ( [32] ) preferencias directas del comprador. Por regla general,
sirve de guı´a en relacio´n con las normas, criterios y los clientes de los compradores no tendra´n una marcada
elementos de prueba que el O [´ ] rgano de Vigilancia de la preferencia en relacio´n con los insumos empleados por
AELC emplea al plantearse las cuestiones relativas a la los compradores. En general las restricciones verticales
definicio´n del mercado. Esta Comunicacio´n no se acordadas entre el proveedor y el comprador del insumo
analizara´ en mayor profundidad en las presentes direc- so´lo se refieren a la venta y la adquisicio´n del producto
trices y deberı´a servir como base para las cuestiones de intermedio y no a la venta del producto resultante.
definicio´n del mercado. Las presentes directrices so´lo En caso de distribucio´n de bienes finales, sera´n las
abordara´n cuestiones especı´ficas que se plantean en el preferencias de los consumidores finales las que influicontexto de las restricciones verticales y que no se ra´n o determinara´n, por lo general, qué son sustitutos
abordan en la Comunicacio´n general sobre la definicio´n para los compradores directos. Un distribuidor, en
del mercado. calidad de revendedor, no puede ignorar las preferencias
de los consumidores finales cuando adquiere bienes
finales. Adema´s, en el plano de la distribucio´n es ma´s
frecuente que las restricciones verticales no so´lo se
2. _**El mercado de referencia para el ca´lculo del umbral de**_ refieran a la venta de productos entre proveedor y
comprador, sino también a su reventa. Dado que, por
_**cuota de mercado del 30 % en el marco de la Exencio´n**_
lo general, compiten diversos formatos de distribucio´n,
_**por Categorı´as**_
los mercados no se suelen definir por la forma de
distribucio´n que se aplica. En caso de que los proveedores vendan, por lo general, una gama de productos, es
(89) Con arreglo al artı´culo 3 de la Exencio´n por Categorı´as,
posible que toda la gama determine el mercado de
para la aplicacio´n de la exencio´n por categorı´as resulta
productos si son las gamas y no los productos individuadecisiva, por lo general, la cuota de mercado del
les los que los compradores consideran sustitutos. Dado
proveedor. En el caso de acuerdos verticales suscritos
que los compradores del mercado A son compradores
entre una asociacio´n de minoristas y miembros indiviprofesionales, el mercado geogra´fico es, por lo general,
duales, la asociacio´n es el proveedor y ha de tener en
ma´s amplio que el mercado en que el producto se
cuenta su cuota de mercado como proveedor. So´lo en
revende a los consumidores finales. Ello conducira´ a
caso de suministro exclusivo, tal como se define en la
menudo a la definicio´n de mercados nacionales o de
letra c) del artı´culo 1 de la Exencio´n por Categorı´as, es
mercados geogra´ficos ma´s amplios.
la cuota de mercado del comprador, y so´lo esa cuota, la
que resulta decisiva para la aplicacio´n de la Exencio´n
por Categorı´as.

(92) En caso de suministro exclusivo, la cuota de mercado
(90) Para calcular la cuota de mercado, se ha de determinar
del comprador es su porcentaje de la totalidad de las
el mercado de referencia. A tal efecto, se han de definir
adquisiciones realizadas en el mercado de compra de
el mercado de productos y el mercado geogra´fico de
referencia ( [34] ). En el ejemplo que figura a continuacio´n
referencia. El mercado de productos de referencia abarca
también es el mercado A.
cualesquiera bienes o servicios que el comprador considere intercambiables por sus caracterı´sticas, precio y
uso. El mercado geogra´fico de referencia abarca el a´rea
en que las empresas en cuestio´n operan en el suministro
y demanda de bienes o servicios relevantes, en la que las
condiciones de competencia sean lo suficientemente
homogéneas y que se pueda diferenciar de zonas ( [33] ) Por ejemplo, el mercado neerlandés de sustitucio´n de neuma´ticos
geogra´ficas vecinas como consecuencia, en particular, de camiones y autobuses en el asunto Michelin (asunto 322/81,
de que en tales a´reas las condiciones de competencia NV Nederlandsche Banden-Industrie Michelin/Comisio´n, [1983]
sean notablemente diferentes. Rec. 3461), los diversos mercados de la carne en el asunto danés
relativo a los mataderos, Decisio´n de la Comisio´n 200/42/CE en
el asunto n [o] IV/M.1313, (Danish Crown/Vestjske Slagterier,), DO
L 20 de 25.1.2000, p. 1.
( [34] ) Para un ejemplo de mercados de compra, véase la Decisio´n
( [32] ) DO L 200 de 16.7.1998, p. 48 y Suplemento EEE al DO n [o] 28 1999/674/CE de la Comisio´n Europea en el asunto n [o] IV/
de 16.7.1998, p. 3. M.1221, (Rewe/Meinl), DO L 274 de 23.10.1999, p. 1.

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/21

(93) En caso de que un acuerdo vertical implique a tres (95) En caso de que, adema´s del suministro del bien objeto
partes, cada una de las cuales opere en un nivel distinto del contrato, el acuerdo vertical conste también de
de intercambios, sus cuotas de mercado tendra´n que disposiciones de DPI —como una disposicio´n relativa
situarse por debajo del umbral del 30 % en ambos al uso de la marca del proveedor— que ayuden al
niveles para poder acogerse a la exencio´n por categorı´as. comprador a comercializar el bien objeto del contrato,
Si, por ejemplo, en un acuerdo celebrado entre un la cuota del proveedor en el mercado en que venda el
fabricante, un mayorista (o asociacio´n de minoristas) y bien es decisiva para la aplicacio´n de la Exencio´n
un minorista se acuerda una cla´usula de no competen- por Categorı´as. En caso de que un franquiciador no
cia, ni la cuota de mercado del fabricante ni la del suministre productos para su reventa sino que preste un
mayorista (o asociacio´n de minoristas) ha de exceder conjunto de servicios combinados con disposiciones de
del 30 % para poder acogerse a la exencio´n por DPI que juntos constituyan el método comercial objeto
categorı´as. de la franquicia, el franquiciador ha de tener en cuenta
su cuota de mercado como prestador de un método
comercial. A tal efecto, el franquiciador ha de calcular
su cuota en el mercado en que se explote el método
comercial, que no es sino el mercado en el que los
(94) En caso de que un proveedor produzca tanto equipo
franquiciadores explotan el método comercial para
original como las piezas de recambio o sustitucio´n de
prestar bienes o servicios a los usuarios finales. El
ese equipo, el proveedor sera´ a menudo el u´nico o el
franquiciador ha de calcular su cuota de mercado
principal proveedor en los mercados secundarios de las
partiendo del valor de los bienes o servicios prestados
piezas de recambio y sustitucio´n. También puede darse
por sus franquiciados en este mercado. En él los
esta situacio´n cuando el proveedor (proveedor de equipo
competidores pueden ser suministradores de otros
original) subcontrate la fabricacio´n de las piezas de
métodos comerciales objeto de franquicia, aunque tamrecambio o sustitucio´n. El mercado de referencia para
bién proveedores de bienes o servicios intercambiables
la aplicacio´n de la Exencio´n por Categorı´as puede ser el
que no recurran a la franquicia. Ası´ por ejemplo, sin
de equipo original, incluyendo las piezas de recambio,
perjuicio de la definicio´n de este mercado, si existiese un
o bien un mercado de equipo original y un mercado
mercado de servicios de comida ra´pida, un franquiciador
secundario distintos, dependiendo de las circunstancias
que operase en él tendrı´a que calcular su cuota de
del caso, como pueden ser los efectos de las restricciones
mercado basa´ndose en las correspondientes cifras de
implicadas, la duracio´n del equipo y la importancia de
ventas de sus franquiciados en dicho mercado. Si el
los costes de reparacio´n o sustitucio´n ( [35] ).
franquiciador, adema´s del método comercial, suministra
también determinados insumos, tales como carnes y
especias, también ha de calcular su cuota en el mercado
de venta de los mismos.

( [35] ) Véase, por ejemplo, el asunto Pelikan/Kyocera en el XXV Informe
sobre la polı´tica de competencia, punto 87 y la Decisio´n 91/595/
CE de la Comisio´n en el asunto IV/M.12 Varta/Bosch, DO L 320
de 22.11.1991, p. 26; la Decisio´n de la Comisio´n en el asunto
3. _**El mercado de referencia para la evaluacio´n individual**_
IV/M.1094 Caterpillar/Perkins Engines, DO C 93 de 28.3.1998,
p. 23, y la Decisio´n de la Comisio´n en el asunto IV/M.768 Lucas/
Varity, DO C 266 de 13.9.1996, p. 6. Véase asimismo el asunto
Eastman Kodak Co./Image Technical Services, Inc. y otros,
Tribunal Supremo de Estados Unidos, n [o] 90 1029; igualmente, (96) A efectos de la evaluacio´n individual de los acuerdos
el apartado 56 de la Comunicacio´n del O [´ ] rgano de Vigilancia de verticales a los que se aplique la Exencio´n por Categorı´as,
la AELC sobre la definicio´n del mercado de referencia a efectos es posible que sea necesario investigar otros mercados
de la normativa de competencia del EEE. adema´s del de referencia definido para la aplicacio´n de

C 122/22 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

la Exencio´n por Categorı´as. Cabe la posibilidad de que equipo original reducira´ por lo general los posibles
un acuerdo vertical no so´lo repercuta en el mercado en efectos anticompetitivos en el mercado secundario.
el que operan el proveedor y el comprador, sino también
en los mercados posteriores. A efectos de la evaluacio´n
individual de un acuerdo vertical, se analizara´n los
mercados de referencia en cada nivel comercial afectado 4. _**Ca´lculo de la cuota de mercado con arreglo a la Exencio´n**_
por las restricciones. _**por Categorı´as**_

(97) El ca´lculo de la cuota de mercado se ha de basar en
i) Por lo que se refiere a los «bienes o servicios
principio en cifras de valor. En caso de que no se
intermedios» que el comprador incorpora en sus
disponga de éstas, se pueden realizar estimaciones
propios bienes o servicios, las restricciones verticabasadas en otro tipo de informaciones fidedignas sobre
les so´lo repercuten, por lo general, en el mercado el mercado, tales como las cifras de volumen de ventas
en el que operan el proveedor y el comprador.
(véase el apartado 1 del artı´culo 9 de la Exencio´n por
Cabe la posibilidad de que la imposicio´n a un
Categorı´as).
comprador de, por ejemplo, una cla´usula de no
competencia, limite la presencia de otros proveedores, aunque no reducira´ la competencia en el (98) La produccio´n interna, es decir, la de un producto
interior de los establecimientos en el mercado intermedio para uso propio, puede tener gran importanposterior. No obstante, en caso de suministro cia en un ana´lisis de competencia, ya que puede
exclusivo, también es pertinente la posicio´n del constituir un obsta´culo serio a la misma o acentuar la
comprador en su mercado posterior porque el posicio´n de mercado de una empresa. No obstante, a
comportamiento restrictivo del comprador so´lo efectos de la definicio´n del mercado y del ca´lculo de la
puede producir unas consecuencias negativas apre- cuota de mercado de los bienes y servicios intermedios,
ciables, si tiene poder de mercado en el mercado la produccio´n interna no se tomara´ en cuenta.
posterior.

(99) No obstante, en caso de distribucio´n dual de bienes
finales, es decir, cuando un fabricante de un producto
ii) Por lo que se refiere a los «productos finales», final actu´a también como distribuidor en el mercado, la
resulta menos probable que sea suficiente un
definicio´n del mercado y el ca´lculo de la cuota de
ana´lisis que se limite al mercado entre el proveedor
mercado han de incluir los bienes vendidos por el
y el comprador, dada la posibilidad de que las
productor y sus competidores mediante distribuidores
restricciones verticales reduzcan la competencia
integrados y agentes (véase la letra b) del apartado 2
entre las marcas o en el interior de una misma
del artı´culo 9 de la Exencio´n por Categorı´as). Los
marca en el mercado de reventa, es decir en el
«distribuidores integrados» son empresas vinculadas con
mercado posterior del comprador. Ası´ por ejemarreglo a lo dispuesto en el artı´culo 11 de la Exencio´n
plo, la distribucio´n exclusiva no so´lo puede provopor Categorı´as.
car el cierre del mercado entre el proveedor y el
comprador, sino que, ante todo, también puede
provocar una reduccio´n de la competencia entre
las marcas en los territorios de reventa de los
VI. **ORIENTACIONES PARA LA EVALUACIO** **[´ ]** **N DE LOS**
distribuidores. El mercado de reventa es especial**CASOS INDIVIDUALES**
mente importante si el comprador es un minorista
que vende a los consumidores finales. Una cla´usula
de no competencia acordada entre un fabricante y (100) Por lo general, las restricciones verticales son menos
un mayorista puede impedir que otros fabricantes perniciosas que las horizontales. La razo´n principal de
accedan a este mayorista, aunque en esta escala que se traten las restricciones verticales con mayor
mayorista resulta poco probable que se produzca benevolencia que las horizontales estriba en que estas
una pérdida de competencia en el interior del u´ltimas pueden consistir en acuerdos entre competidoestablecimiento. No obstante, el mismo acuerdo res que produzcan bienes o servicios idénticos o intercelebrado con un minorista puede tener como cambiables. En tales relaciones horizontales, el poder de
consecuencia una pérdida adicional de competen- mercado que ejerce una empresa (el poder de fijar un
cia entre marcas en los establecimientos en el precio ma´s elevado para su producto) puede beneficiar
mercado de reventa. a sus competidores. Ello puede suponer un incentivo
para inducir a los competidores a actuar de modo
contrario a la competencia. En las relaciones verticales
iii) En casos de evaluacio´n individual de un «mercado el producto de uno es el insumo de otro, lo que implica
secundario», el mercado de referencia puede ser que el poder de mercado ejercido por la empresa del
el de equipo original o el mercado secundario, mercado anterior o la del mercado posterior influirı´a,
dependiendo de las circunstancias del caso. En por lo general, negativamente en la demanda del
todo caso, la situacio´n en un mercado posterior producto de la otra. Las empresas participantes en el
distinto se evaluara´ teniendo en cuenta la situacio´n acuerdo pueden, por lo tanto, contar con un incentivo
existente en el mercado de equipo original. Una para impedir el ejercicio del poder de mercado por la
posicio´n poco significativa en el mercado de otra.

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/23

(101) No obstante, este cara´cter autorregulador no debe ser (104) Estas consecuencias negativas pueden ser el resultado de
sobrestimado. Cuando una empresa carece de poder de diversas restricciones verticales. Acuerdos que difieren
mercado, so´lo puede intentar incrementar sus beneficios formalmente pueden tener el mismo impacto sustantivo
mediante la optimizacio´n de sus procesos de fabricacio´n en la competencia. Para analizar estos posibles efectos
y distribucio´n, recurriendo o no a la ayuda de las negativos conviene dividir las restricciones verticales en
restricciones verticales. No obstante, cuando tiene poder cuatro grupos: un grupo de marca u´nica, un grupo de
de mercado, puede también intentar incrementar sus distribucio´n limitada, un grupo de mantenimiento del
beneficios a expensas de sus competidores directos precio de reventa y un grupo de compartimentacio´n del
mediante un incremento de los costes de estos y a mercado. Las restricciones verticales incluidas en cada
expensas de sus compradores y, en u´ltimo término, de grupo tienen unos efectos negativos muy similares
sus consumidores intentando apropiarse parte de sus sobre la competencia.
excedentes. Esto puede ocurrir cuando la empresa que
se encuentra en la fase anterior del proceso productivo
y la que se encuentra en la fase posterior se reparten los (105) Esta clasificacio´n en cuatro grupos se basa en lo que se
beneficios extraordinarios o cuando una de las dos puede describir como los componentes ba´sicos de las
impone restricciones verticales apropia´ndose ası´ de restricciones verticales. En los apartados 103 a 136, se
todos los beneficios extraordinarios. analizan los cuatro grupos diferentes y los acuerdos de
vinculacio´n. En los apartados 137 a 229, se analizan los
acuerdos verticales como se utilizan en la pra´ctica, dado
(102) En la evaluacio´n de los casos individuales sobre los que
que muchos de ellos incluyen ma´s de uno de estos
tenga competencias, el O [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC
adoptara´ un enfoque econo´mico a la hora de aplicar el componentes.
artı´culo 53 a las restricciones verticales, lo que limitara´
el a´mbito de aplicacio´n de dicho artı´culo a aquellas
empresas que posean un cierto grado de poder de
mercado, en caso de que la competencia entre marcas
_Grupo de marca u´nica_
pueda ser insuficiente. En tales casos, la proteccio´n de
la competencia entre marcas y dentro de una misma
marca es importante para garantizar una mayor eficacia
(106) Bajo la denominacio´n de «marca u´nica» se incluyen los
y beneficios para los consumidores.
acuerdos cuya principal caracterı´stica consiste en inducir
al comprador a concentrar sus pedidos de un tipo de
producto concreto en un u´nico proveedor. Entre otras,
1. _**El marco de ana´lisis**_ se incluyen en este grupo la cla´usula de no competencia
y la de imposicio´n de cantidades fijas al comprador,
consistente en que un sistema de incentivos pactado
entre el proveedor y el comprador impone a este u´ltimo
1.1. **Consecuencias negativas de las restricciones verti-** la obligacio´n de adquirir un determinado producto, ası´
**cales** como sus posibles sustitutos, u´nica o fundamentalmente
a un solo proveedor. También se incluyen en este grupo
(103) Las consecuencias negativas para el mercado que se los acuerdos de vinculacio´n, con arreglo a los cuales la
pueden derivar de las restricciones verticales que la obligacio´n o el sistema de incentivos se refieren a un
normativa de competencia del EEE pretende evitar son producto que el comprador esta´ obligado a adquirir
las siguientes: como requisito para la adquisicio´n de otro producto
distinto. Al primer producto se le denomina producto
«vinculado», y al segundo, producto «vinculante».
i) exclusio´n del mercado a otros proveedores u
otros compradores mediante el incremento de los
obsta´culos de entrada;
(107) Son cuatro las principales consecuencias negativas sobre
la competencia: 1) los restantes proveedores del merii) reduccio´n de la competencia entre marcas entre las
cado no pueden vender a compradores concretos, lo
empresas que operan en un mercado, incluida la
que conduce a la exclusio´n del mercado y, en caso de
posibilidad de facilitar la colusio´n entre suministravinculacio´n, a la exclusio´n del mercado del producto
dores o compradores; se entiende por colusio´n
vinculado; 2) se hacen ma´s rı´gidas las cuotas de mercado
tanto la explı´cita como la ta´cita (comportamiento
y ello puede contribuir a la colusio´n si lo aplican varios
paralelo consciente);
proveedores; 3) por lo que respecta a la distribucio´n de
bienes de consumo, los minoristas concretos so´lo
iii) reduccio´n de la competencia en el interior de una
vendera´n una marca por lo que no existira´ competencia
marca entre distribuidores de la misma marca;
entre marcas en sus establecimientos (ausencia de
competencia dentro del establecimiento); y 4) en caso
iv) creacio´n de obsta´culos a la integracio´n de merca- de vinculacio´n, puede ocurrir que el comprador pague
dos, entre los que se incluyen, sobre todo, las por el producto vinculado un precio ma´s elevado del
limitaciones a la libertad de los consumidores para que pagarı´a de otro modo. Todas estas consecuencias
adquirir bienes o servicios en el Estado del EEE de pueden conducir a que se reduzca la competencia entre
su eleccio´n. marcas.

C 122/24 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

(108) La reduccio´n de la competencia entre marcas puede _Grupo de mantenimiento del precio de reventa_
quedar atenuada por una intensa competencia inicial
entre los proveedores con objeto de conseguir contratos
de marca u´nica, pero cuanto mayor sea la duracio´n de
la cla´usula de no competencia ma´s probable es que su (111) Bajo el encabezamiento de «mantenimiento del precio
efecto no sea lo bastante importante para compensar la de reventa» se incluyen los acuerdos cuya principal
reduccio´n de competencia entre marcas. caracterı´stica consiste en que se obliga o induce al
comprador a no revender por debajo de un determinado
precio, a un determinado precio o por encima del
mismo. En este grupo se incluyen los precios de reventa
_Grupo de distribucio´n limitada_ mı´nimos, fijos, ma´ximos y recomendados. Cabe la
posibilidad de que los precios de reventa ma´ximos y
recomendados, que no sean restricciones especialmente
(109) Bajo el encabezamiento de «distribucio´n limitada» se graves, sigan teniendo el efecto de restringir la compeincluyen aquellos acuerdos cuya principal caracterı´stica tencia.
consiste en que el fabricante so´lo vende a un comprador
o a un nu´mero reducido de compradores. Ello puede
deberse a su voluntad de restringir el nu´mero de
compradores en un territorio o grupo de clientes (112) Dos son los principales efectos negativos sobre la
determinado, o de seleccionar a un tipo especı´fico de
competencia del mantenimiento de precios de reventa:
compradores. Este componente puede observarse, entre
1) la reduccio´n de la competencia dentro de una misma
otros, en: marca, y 2) una mayor transparencia de precios. En el
caso del mantenimiento de precios de reventa fijos o
— mı´nimos, los distribuidores ya no pueden competir por
la distribucio´n exclusiva y la asignacio´n exclusiva
dicha marca mediante los precios, lo que da lugar a una
de clientes en las que el proveedor circunscribe sus
eliminacio´n total de la competencia de precios dentro de
ventas a un solo comprador en un territorio o tipo
una misma marca. Un precio ma´ximo o recomendado
de clientes determinado;
puede funcionar como punto de referencia para los
revendedores, llevando a una mayor o menor aplicacio´n
— uniforme de ese nivel de precios. Una mayor transparenel suministro exclusivo y la imposicio´n de cantidacia de precios y una mayor responsabilidad por las
des al proveedor, cuando existe una obligacio´n o modificaciones de los mismos facilita la colusio´n horiun programa de incentivacio´n acordado entre el
zontal entre fabricantes o distribuidores, al menos en
proveedor y el comprador por el que el primero
los mercados concentrados. Al dar lugar a una menor
esta´ obligado a vender so´lo o principalmente a un
presio´n descendente sobre los precios de un bien
comprador.
determinado, la reduccio´n de la competencia dentro de
las marcas puede tener como efecto indirecto una
— reduccio´n del nivel de competencia entre marcas.
la distribucio´n selectiva, en la que las condiciones
impuestas o pactadas con los distribuidores seleccionados suelen limitar su nu´mero.

— las restricciones de ventas en el mercado secundario que limitan las posibilidades de venta del _Grupo de reparto del mercado_
proveedor de componentes.

(110) Tres son las principales consecuencias negativas sobre (113) Bajo el encabezamiento de «compartimentacio´n del
la competencia: 1) algunos compradores del mercado mercado» se incluyen los acuerdos cuya principal caracen cuestio´n ya no pueden comprar a un determinado terı´stica consiste en que se limitan las posibilidades de
proveedor, lo que puede conducir, entre otras cosas, en abastecimiento o reventa de un comprador con relacio´n
el caso de suministro exclusivo, a la exclusio´n del a un producto especı´fico. Este componente se puede
mercado de compra, 2) cuando la mayorı´a o todos los encontrar en la compra exclusiva, consistente en que en
proveedores que compiten entre sı´ limitan el nu´mero virtud de una obligacio´n o de un sistema de incentivade minoristas, se puede facilitar la colusio´n, ya sea entre cio´n pactado entre el proveedor y el comprador, este
los distribuidores o los proveedores, y 3) al haber menos u´ltimo debe comprar determinados productos, por
distribuidores que ofrezcan el producto, también se ejemplo cerveza de la marca X, exclusivamente al
reducira´ la competencia dentro de una misma marca. proveedor, pero conserva la libertad de comprar y
En el caso de grandes territorios exclusivos o de revender libremente productos de la competencia, por
asignacio´n de clientes en exclusiva, el resultado puede ejemplo marcas de cerveza competidoras. También
ser la eliminacio´n total de la competencia dentro de las abarca las restricciones territoriales de reventa, la asignamarcas. Esta reduccio´n de la competencia dentro de las cio´n de una zona de responsabilidad principal, las
marcas puede dar lugar, a su vez, a que se debilite la restricciones sobre el emplazamiento de un distribuidor
competencia entre marcas. y las de reventa a clientes.

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(114) El principal efecto negativo sobre la competencia con- sepa perfectamente lo que quiere por haberlo
siste en una reduccio´n de ésta dentro de las marcas, que adquirido anteriormente. Por otra parte, el propuede contribuir a que el proveedor compartimente el ducto ha de tener un valor razonablemente elemercado y obstaculizar ası´ la integracio´n del mismo. vado, dado que, en caso contrario, no serı´a lo
Esto puede a su vez facilitar la discriminacio´n de precios. suficientemente atractivo para que un cliente acuSi la mayorı´a o todos los proveedores competidores diese a un establecimiento a informarse y a otro a
limitan las posibilidades de abastecimiento o reventa de adquirirlo. En u´ltimo término, no ha de ser pra´ctico
sus compradores, se puede facilitar la colusio´n, ya sea a para el proveedor imponer de forma contractual a
escala de los distribuidores o de los proveedores. todos los compradores condiciones efectivas de
servicio en relacio´n con el servicio preventa.

1.2. **Efectos positivos de las restricciones verticales**
El parasitismo entre proveedores esta´ también
restringido a situaciones especı´ficas, en concreto
en los casos en los que la promocio´n tenga lugar
(115) Es importante reconocer que, a menudo, las restriccioen los locales del comprador y sea genérica, es
nes verticales tienen consecuencias positivas cuando,
decir, que no se destine a una marca en concreto.
por ejemplo, fomentan la competencia en aspectos
distintos de los precios y mejoran la calidad de los
servicios. Si una empresa no dispone de poder de
mercado, la u´nica alternativa de que dispone para
incrementar sus beneficios consiste en mejorar al
ma´ximo sus procesos de fabricacio´n o distribucio´n. Es
posible que en algunas situaciones las restricciones (2) «Abrir nuevos mercados o introducirse en ellos»:
verticales sean u´tiles a este respecto dado que las En el caso de que un fabricante desee introducirse
negociaciones habituales en igualdad de condiciones en un nuevo mercado geogra´fico, por ejemplo,
entre el proveedor y el comprador, en las que so´lo se fija exportando por primera vez a otro paı´s, ello puede
el precio y la cantidad de una determinada transaccio´n, implicar la realizacio´n de «inversiones iniciales»
pueden conducir a un nivel de inversiones y ventas especı´ficas por parte del distribuidor para introduinferior al o´ptimo. cir la marca en el mercado. Para convencer a un
distribuidor local de que realice estas inversiones,
cabe la posibilidad de que sea necesario ofrecer
proteccio´n territorial al distribuidor, de forma que
(116) Si bien las presente Directrices tratan de ofrecer una
pueda recuperar estas inversiones fijando un precio
visio´n general ajustada de las diversas justificaciones
ma´s elevado temporalmente. En ese caso, durante
para la existencia de las restricciones verticales, no
un perı´odo limitado de tiempo se deberı´a restringir
pretenden, sin embargo, ser completas o exhaustivas. A
a los distribuidores establecidos en otros mercados
continuacio´n se ofrecen las razones por las que se puede
que vendiesen en el nuevo mercado. Es este un
justificar la aplicacio´n de determinadas restricciones
caso especial del problema de parasitismo descrito
verticales:
en el punto (1).

(1) «Resolver un problema de “parasitismo”»: Un distribuidor puede aprovecharse de las actividades de
promocio´n realizadas por otro. Este tipo de problemas se da con ma´s frecuencia a escala mayorista y
minorista. Es posible que los acuerdos de distribu- (3) La cuestio´n del «parasitismo de certificado»: En
cio´n exclusiva o restricciones similares contribuyan algunos sectores, determinados minoristas tienen
a evitar este problema de parasitismo. Este feno´- reputacio´n por vender u´nicamente «buenos» promeno también puede darse entre proveedores, en ductos. En tales casos, vender a través de estos
el caso, por ejemplo, de que uno invierta en minoristas puede ser de vital importancia para
actividades de promocio´n en los locales del com- introducir nuevos productos. Si, en un principio,
prador, por lo general a escala minorista, que el fabricante no puede limitar sus ventas a las
también puede atraer a los clientes de sus competi- tiendas de calidad corre el riesgo de que su
dores. Las restricciones del tipo de la cla´usula de producto no se oferte, por lo que la introduccio´n
no competencia pueden contribuir a resolver esta del mismo podrı´a fracasar. Ello quiere decir que se
situacio´n de parasitismo. Para que exista una podrı´a justificar por un periodo determinado una
situacio´n problema´tica, debe darse un verdadero restriccio´n del tipo de distribucio´n exclusiva o
caso de parasitismo. Entre compradores el pro- distribucio´n selectiva que sea suficiente para garanblema so´lo puede plantearse en los servicios pre- tizar la introduccio´n del nuevo producto, pero no
venta y nunca en los de posventa. Por lo general, tan prolongada que impida su difusio´n a gran
el producto tendra´ que ser relativamente nuevo o escala. Estos beneficios son mas comunes con
complejo desde el punto de vista técnico, dado bienes complejos que representan una compra
que, de no ser ası´, es muy posible que el cliente relativamente importante para el consumidor final.

C 122/26 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

(4) El denominado problema de la «cautividad». A (6) «Economı´as de escala en la distribucio´n». Para
veces el proveedor o el comprador deben realizar realizar economı´as de escala y, por consiguiente,
inversiones destinadas especı´ficamente a los clien- lograr para su producto un precio minorista infetes, por ejemplo, en equipos especiales o en rior, cabe la posibilidad de que el fabricante desee
formacio´n. Tal es el caso, por ejemplo, de un concentrar la reventa de su producto en un nu´mero
fabricante de componentes que tenga que construir reducido de distribuidores. Para ello podrı´a recurrir
nuevas ma´quinas y herramientas para satisfacer la a la distribucio´n exclusiva, la obligacio´n de venta
demanda especı´fica de uno de sus clientes. Cabe la de una cantidad fija en forma de un acuerdo de
posibilidad de que el inversor no lleve a cabo las compra mı´nimo o la distribucio´n selectiva que
inversiones necesarias antes de que se llegue a unos incluya esta condicio´n o la compra exclusiva.
acuerdos de suministro previos.

No obstante, al igual que sucedı´a en los anteriores
ejemplos de parasitismo, deben darse ciertas condi- (7) «Imperfecciones del mercado de capital». Los prociones para que el riesgo de que se invierta
veedores habituales de capital (bancos, mercados
una cuantı´a inferior a la necesaria sea real o
de capitales) pueden ofrecer capital de forma
significativo. En primer lugar, la inversio´n debe
inferior a la o´ptima si cuentan con una informacio´n
destinarse a una relacio´n especı´fica. Se considera
deficiente sobre la calidad del prestatario o si existe
que una inversio´n realizada por el proveedor se
una base inadecuada para garantizar el préstamo.
destina a una relacio´n especı´fica si, tras la expiraCabe la posibilidad de que el comprador o proveecio´n del contrato, no puede ser utilizada por el
dor cuente con una informacio´n ma´s completa y
proveedor para suministrar a otros clientes y esté en condiciones, mediante una relacio´n excluno puede venderse, como no sea con pérdidas
siva, de obtener mayor seguridad para su inversio´n.
significativas. Se considera que una inversio´n realiEn caso de que el proveedor conceda el préstamo
zada por el comprador se destina a una relacio´n
al comprador, ello puede conducir a la imposicio´n
especı´fica si, tras la expiracio´n del contrato, no
a este u´ltimo de una cla´usula de no competencia
puede ser utilizada por el comprador para adquirir
o una obligacio´n de compra de una cantidad
y/o usar productos suministrados por otros provedeterminada. Si es el comprador el que facilita el
edores y no puede venderse, como no sea con
crédito al proveedor, ello puede ser la razo´n de
pérdidas significativas. Por tanto, se considera que
que se aplique al proveedor una obligacio´n de
una inversio´n se destina a una relacio´n especı´fica si
suministro exclusivo o de imposicio´n de una
so´lo se puede utilizar para fabricar un componente
cantidad obligatoria.
especı´fico para una marca concreta o almacenar
una marca especı´fica y, por consiguiente, no se
puede utilizar para fabricar o revender alternativas
de forma rentable. En segundo lugar, debe ser una
inversio´n a largo plazo no recuperable a corto (8) «Uniformidad y normalizacio´n de la calidad»: Una
plazo. Y, en tercer lugar, la inversio´n debe ser restriccio´n vertical puede contribuir al incremento
asimétrica, es decir, una parte debe invertir ma´s de las ventas mediante la creacio´n de una imagen
que la otra. Cuando se reu´nen estas condiciones, de marca, algo que aumenta la capacidad de
hay, por lo general, una buena razo´n para que atraccio´n de un producto para el consumidor final
exista una restriccio´n vertical que se mantenga al imponer a los distribuidores un cierto grado de
hasta que se deprecie la inversio´n. El tipo apropiado uniformidad y normalizacio´n de la calidad. Este
de restriccio´n vertical sera´ una cla´usula de no feno´meno puede verse, por ejemplo, en la distribucompetencia o la obligacio´n de vender una canti- cio´n selectiva y la franquicia.
dad determinada cuando la inversio´n la hace el
proveedor y la distribucio´n exclusiva, asignacio´n
exclusiva de clientes o suministro exclusivo cuando
la hace el comprador.

(117) Estas ocho situaciones contempladas en el apartado 116
(5) «El problema especı´fico de cautividad que se puede ponen de relieve que, en determinadas condiciones,
plantear en caso de transferencia de conocimientos resulta probable que los acuerdos verticales contribuyan
técnicos sustanciales»: Una vez que se facilitan a potenciar la eficiencia y el desarrollo de nuevos
conocimientos técnicos no se pueden recuperar y mercados y que ello puede compensar los posibles
es posible que el proveedor de estos conocimientos efectos negativos. En términos generales, se han de
no desee que sean utilizados para o por sus apoyar las restricciones verticales de duracio´n limitada
competidores. En la medida en que el comprador que contribuyen a la introduccio´n de nuevos productos
no dispusiese con facilidad de los conocimientos complejos o a proteger las inversiones destinadas a
técnicos y estos fuesen sustanciales e indispensa- determinadas relaciones. En ocasiones las restricciones
bles para la ejecucio´n del acuerdo, esta transferen- verticales son necesarias siempre que el proveedor venda
cia puede justificar una restriccio´n del tipo de no su producto al comprador (véanse especialmente las
competencia y no se encuadrarı´a en el a´mbito de situaciones descritas en los puntos 1, 5, 6 y 8 del
aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53. apartado 116).

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(118) Existe un alto grado de intercambiabilidad entre las de los consumidores. Estas restricciones son especidiferentes restricciones verticales, lo que implica que almente perniciosas si limitan el acceso a los
distintas restricciones verticales pueden resolver el distribuidores ma´s eficaces o a los que posean
mismo problema de ineficiencia. Ası´ por ejemplo, las un formato de distribucio´n diferente. Ello puede
economı´as de escala en la distribucio´n se pueden lograr reducir la innovacio´n en la distribucio´n y priva a
utilizando la distribucio´n exclusiva, la distribucio´n selec- los consumidores del servicio especı´fico o de una
tiva, la imposicio´n de una cantidad fija o la compra combinacio´n precio-servicio de estos distribuiexclusiva. Este hecho es importante, dada la posibilidad dores.
de que los efectos negativos sobre la competencia
difieran entre las distintas restricciones verticales, y se
ha de tener en cuenta a la hora de determinar si son
indispensables en el sentido de lo dispuesto en el (4) Los acuerdos exclusivos son, por lo general, ma´s
apartado 3 del artı´culo 53.
perniciosos para la competencia que los no exclusivos. Los acuerdos exclusivos hacen, mediante la
redaccio´n explı´cita del contrato o sus efectos
pra´cticos, que una parte se abastezca total o casi
1.3. **Normas generales para la evaluacio´n de las restric-**
totalmente de otra parte. Ası´ por ejemplo, en el
**ciones verticales**
marco de una cla´usula de no competencia, el
comprador adquiere una sola marca, mientras que,
por otro lado, la obligacio´n de adquirir una
(119) Al evaluar las restricciones verticales desde el punto de
cantidad determinada deja al comprador algu´n
vista de la polı´tica de competencia, cabe formular un
margen para adquirir bienes que compitan entre
cierto nu´mero de normas generales:
sı´. Por consiguiente, el grado de exclusio´n del
mercado puede ser menor con la obligacio´n de
(1) La mayorı´a de las restricciones verticales so´lo adquirir una cantidad determinada.
pueden plantear problemas si la competencia entre
las distintas marcas resulta insuficiente, es decir, si
existe un cierto grado de poder de mercado por
parte del proveedor, del comprador o de ambos. (5) Las restricciones verticales relativas a los bienes y
Desde un punto de vista conceptual, el poder de servicios que no tienen marca son, por lo general,
mercado puede definirse como la facultad de subir menos perniciosas que las que afectan a la distribulos precios por encima del nivel competitivo y, al cio´n de bienes y servicios de marca. La marca
menos a corto plazo, de obtener beneficios por tiende a aumentar la diferenciacio´n entre productos
encima de lo normal. Es posible que las empresas y a reducir la posibilidad de sustitucio´n de los
tengan un poder de mercado inferior al nivel de mismos, lo que provoca una menor elasticidad de
posicio´n dominante en el mismo, que es el umbral la demanda y una mayor posibilidad de incremenpara que se aplique el artı´culo 54. Cuando hay tar los precios. A menudo, la distincio´n entre
muchas empresas compitiendo en un mercado no bienes o servicios de marca y sin marca coincidira´
concentrado, se puede suponer que las restriccio- con la distincio´n entre bienes y servicios intermenes verticales no especialmente graves no tendra´n dios y bienes y servicios finales. Los bienes y
unos efectos negativos notables. Se considera que servicios intermedios se venden a empresas para
un mercado no esta´ concentrado si el ı´ndice HHI, ser utilizados como insumo con vistas a producir
es decir, la suma de los cuadrados de las cuotas de otros bienes o servicios y, por lo general, no
mercado individuales de todas las empresas, es pueden reconocerse en los bienes o servicios
inferior a 1 000. finales. Los compradores de productos intermedios
suelen ser clientes bien informados, capaces de
reconocer la calidad y, por lo tanto, menos influi(2) Por lo general, las restricciones verticales que
dos por cuestiones como marca e imagen. Los
reducen la competencia entre las marcas son ma´s
bienes finales se venden, directa o indirectamente,
perniciosas que aquéllas que lo hacen en el interior
a los consumidores finales, que, a menudo, se fijan
de una u´nica marca. Ası´ por ejemplo, es probable
ma´s en la marca y la imagen. Habida cuenta de que
que las cla´usulas de no competencia produzcan
los distribuidores (minoristas, mayoristas) han de
ma´s efectos negativos netos que la distribucio´n
responder a la demanda de los consumidores
exclusiva, dado que las primeras, al cerrar el
finales, cabe la posibilidad de que la competencia
mercado a otras marcas, pueden impedir que éstas
entre distribuidores se resienta ma´s si se impide a
lleguen al mercado. La distribucio´n exclusiva, por
determinados distribuidores vender una o varias
su parte, aunque limita la competencia entre las
marcas que si se prohibe a los compradores
marcas, no impide que los productos lleguen al
consumidor final. de productos intermedios el acceso a productos
competidores de determinadas fuentes de suministro. Las empresas que adquieren bienes o servicios
(3) Las restricciones verticales incluidas en el grupo de intermedios cuentan, por lo general, con departala distribucio´n limitada, en ausencia de competen- mentos especializados o asesores que siguen la
cia en el interior de una marca determinada, evolucio´n del mercado de suministro. Los costes
pueden restringir substancialmente la libre eleccio´n de bu´squeda no son, por lo general, prohibitivos,

C 122/28 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

porque efectu´an transacciones de gran magnitud. intermediarios del nuevo mercado. En caso de
Por otra parte, la pérdida de competencia en el que se someta genuinamente a prueba un nuevo
interior de la misma marca es menos importante producto en un territorio limitado o en un grupo
en el nivel intermedio. reducido de clientes, los distribuidores designados
para la venta del nuevo producto en el mercado de
prueba pueden ser objeto de restriccio´n en su venta
(6) En general, la combinacio´n de restricciones vertica- activa fuera del mercado de prueba durante un
les potencia a menudo sus efectos negativos. Sin periodo ma´ximo de un an˜o sin caer en el a´mbito
embargo, determinadas combinaciones de restric- del apartado 1 del artı´culo 53.
ciones verticales son ma´s beneficiosas para la
competencia que si se aplican aisladamente. Ası´
por ejemplo, en un sistema de distribucio´n exclu- 1.4. **Metodologı´a de ana´lisis**
siva, es posible que el distribuidor tenga la tentacio´n de incrementar el precio de los productos al (120) La evaluacio´n de una restriccio´n vertical consta, por lo
haberse reducido la competencia dentro de la general, de las cuatro fases siguientes:
misma marca. Estos incrementos de precios pueden limitar la utilizacio´n de una obligacio´n de (1) En primer lugar, las empresas interesadas deben
adquirir una cantidad determinada o el estableci- definir el mercado de referencia a fin de determinar
miento de un precio ma´ximo de reventa. la cuota de mercado del proveedor o del comprador, en funcio´n de la restriccio´n vertical de que se
trate (véanse los apartados 88 a 99, en particular
(7) Los posibles efectos negativos de las restricciones del 89 al 95).
verticales se ven reforzados cuando varios proveedores y sus compradores organizan su actividad de (2) Si la cuota de mercado de referencia no excede del
modo similar. Estos efectos acumulativos, que ası´ umbral del 30 %, sera´ aplicable al acuerdo vertical
se llaman, pueden ser problema´ticos en una serie lo dispuesto en la Exencio´n por Categorı´as, sin
de sectores. perjuicio de las restricciones especialmente graves
y las condiciones establecidas en la misma.

(3) Si la cuota de mercado de referencia es superior al
(8) Cuanta mayor transferencia de conocimientos
umbral del 30 %, debe evaluarse si es aplicable al
técnicos implique la restriccio´n vertical ma´s motiacuerdo vertical lo dispuesto en el apartado 1 del
vos habra´ para que se espere la aparicio´n de
artı´culo 53.
eficiencias y ma´s necesaria sera´ una restriccio´n
vertical para proteger los conocimientos técnicos
transferidos o los costes de inversio´n efectuados. (4) Si es aplicable al acuerdo vertical lo dispuesto en el
apartado 1 del artı´culo 53, debe examinarse si
cumple las condiciones para la exencio´n con
arreglo al apartado 3 del artı´culo 53.
(9) Cuanto ma´s vinculada esté la restriccio´n vertical a
inversiones especı´ficas a la relacio´n contractual,
ma´s justificadas estara´n determinadas restricciones 1.4.1. F a c t o r e s p e r t i n e n t e s p a r a l a e v a l u a verticales. La duracio´n justificada dependera´ del c i o´ n c o n a r r e g l o a l a p a r t a d o 1 d e l
tiempo necesario para que la inversio´n se deprecie. a r t ı´ c u l o 5 3

(121) Para evaluar los casos en que se supere el umbral de
(10) En caso de nuevo producto o de primera venta de cuota de mercado del 30 %, el O [´ ] rgano de Vigilancia de
un producto existente en un mercado geogra´fico la AELC efectuara´ un ana´lisis completo desde el punto
diferente, para la empresa puede resultar difı´cil de vista de la competencia. Los siguientes factores son
definir el mercado, o bien su cuota de mercado los ma´s importantes a la hora de determinar si un
puede ser muy elevada. Sin embargo, ello no acuerdo vertical constituye una restriccio´n apreciable a
debe considerarse un problema grave, ya que las la competencia de conformidad con el apartado 1 del
restricciones verticales relacionadas con la apertura artı´culo 53:
de nuevos mercados de productos o geogra´ficos,
no restringen por lo general la competencia. (a) posicio´n de mercado del proveedor;

Esta norma es va´lida, con independencia de la (b) posicio´n de mercado de los competidores;
cuota de mercado de la empresa, durante un
periodo de dos an˜os después de la primera intro- (c) posicio´n de mercado del comprador;
duccio´n del producto en el mercado. Se aplica a
todas las restricciones verticales que no sean (d) obsta´culos de entrada;
especialmente graves y, en caso de nuevo mercado
geogra´fico, a las restricciones a las ventas activas y (e) madurez del mercado;
pasivas impuestas a los compradores directos
del proveedor situados en otros mercados a los (f) nivel de intercambios;

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/29

(g) naturaleza del producto; nes verticales. El poder de compra puede, entre otras
cosas, incrementar los efectos negativos en caso de
(h) otros factores. restricciones procedentes de los grupos de distribucio´n
limitada y reparto del mercado, tales como el suministro
exclusivo, la distribucio´n exclusiva y la distribucio´n
(122) La importancia de cada factor puede variar segu´n el selectiva cuantitativa.
caso y depende de los dema´s factores. Por ejemplo, una
elevada cuota de mercado por parte del proveedor
constituye, por lo general, una clara indicacio´n de su
poder de mercado, pero puede no serlo en caso de que _Obsta´culos a la entrada_
haya escasos obsta´culos a la entrada. Por tanto, no es
posible establecer normas estrictas sobre la importancia
de cada factor. No obstante, cabe sen˜alar lo siguiente: (126) Los obsta´culos a la entrada se determinan por el grado
en que las empresas ya presentes pueden aumentar su
precio por encima del nivel de competencia, por lo
_Posicio´n de mercado del proveedor_ general por encima del coste medio mı´nimo total y
obtener beneficios superiores a lo normal sin atraer la
entrada de otros competidores. De no haber obsta´culos,
(123) La posicio´n de mercado del proveedor se determina,
una entrada fa´cil y ra´pida eliminarı´a estos beneficios. En
sobre todo, segu´n su cuota de mercado en el mercado
la medida en que sea probable que la entrada efectiva,
de producto y geogra´fico de referencia. Cuanto mayor
que impedirı´a o erosionarı´a la consecucio´n de beneficios
sea su cuota de mercado, mayor sera´ probablemente su
por encima de lo normal, se produzca en un plazo de
poder de mercado. La posicio´n de mercado del proveeuno o dos an˜os, se puede afirmar que los obsta´culos de
dor se ve au´n ma´s fortalecida si goza de determinadas
entrada son escasos.
ventajas en cuanto a costes con respecto a sus competidores. Estas ventajas competitivas pueden ser consecuencia de ser empresa iniciadora (que dispone de la
(127) Los obsta´culos a la entrada pueden ser resultado de muy
mejor ubicacio´n, etc.), de poseer las patentes fundamendiversos factores como economı´as de escala y gama,
tales, de disponer de mejor tecnologı´a, de ser lı´der de
normativas pu´blicas, en particular sobre derechos exclumarca o de contar con una cartera superior.
sivos, ayudas estatales, aranceles de importacio´n, derechos de propiedad intelectual, propiedad de recursos en
los que el suministro es limitado como consecuencia,
_Posicio´n de mercado de los competidores_ por ejemplo, de limitaciones naturales ( [36] ), instalaciones
fundamentales, ventaja como consecuencia de ser
(124) Los mismos indicadores, a saber, la cuota de mercado y empresa iniciadora y fidelidad a la marca por parte de
las posibles ventajas competitivas, se emplean para los consumidores gracias una publicidad intensa. Las
describir la posicio´n de mercado de los competidores. restricciones verticales y la integracio´n vertical pueden
Cuanto ma´s fuertes y ma´s numerosos sean los competi- también actuar como obsta´culo a la entrada, por
dores establecidos, menor sera´ el riesgo de que el dificultar el acceso y excluir a competidores (potenciaproveedor o comprador en cuestio´n puedan por sı´ solos les). Los obsta´culos a la entrada pueden estar presentes
cerrar el mercado y de que se reduzca la competencia so´lo en el nivel de los proveedores, en el de los
entre marcas. Sin embargo, si el nu´mero de competido- compradores o en ambos.
res se reduce considerablemente y su posicio´n de
mercado (taman˜o, costes, potencial de I+D) es similar
a grandes rasgos, esta estructura de mercado puede (128) Algunos de estos factores pueden considerarse obsta´aumentar el riesgo de colusio´n. Cuotas de mercado culos a la entrada; depende de su relacio´n con los costes
fluctuantes o cambiantes son normalmente una indica- a fondo perdido. Se denominan costes a fondo perdido
cio´n de la existencia de competencia. los costes en que debe incurrirse a fin de entrar o
mantenerse activo en un mercado, pero que se pierden
al abandonar el mismo. Los costes en publicidad para
obtener la fidelidad del consumidor constituyen por lo
_Posicio´n de mercado del comprador_
general costes irrecuperables, a menos que la empresa,
al abandonar el mercado, pueda vender su marca o
(125) El poder de compra se deriva de la posicio´n de mercado utilizarla en otro mercado sin sufrir pérdidas. Cuanto
del comprador. El primer indicador del poder de compra mayor es el cara´cter irrecuperable de los costes, ma´s
es la cuota de mercado del comprador en el mercado de cuidadosamente deben los potenciales participantes
compras. Esta cuota refleja la importancia que tiene sopesar los riesgos que supone incorporarse al mercado,
su demanda para sus posibles proveedores. Otros y los operadores ya establecidos disponen de ma´s
indicadores se basan en la posicio´n del comprador en argumentos para hacer frente a la nueva competencia,
los niveles posteriores del mercado, incluidos aspectos
tales como la extensio´n geogra´fica de sus comercios, las
marcas propias del comprador/distribuidor y su imagen
entre los consumidores finales. El efecto del poder de
compra en la probabilidad de que se produzcan efectos ( [36] ) Véase la Decisio´n de la Comisio´n 97/26/CE (asunto n [o] IV/M.619
anticompetitivos no es el mismo en todas las restriccio- Gencor/Lonrho), DO L 11 de 14.1.1997, p. 30.

C 122/30 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

pues debido a los costes irrecuperables les es gravoso mientos que puedan ocasionar o facilitar la colusio´n,
abandonar el mercado. Por ejemplo, si los distribuidores como el liderazgo en materia de precios, los cambios de
esta´n vinculados a un fabricante en virtud de obligacio- precios anunciados previamente y los debates sobre el
nes de no competencia, el efecto de exclusio´n sera´ ma´s precio «correcto», la rigidez de los precios en respuesta
acusado si para el potencial participante la creacio´n de al exceso de capacidad, la discriminacio´n de precios y el
sus propios distribuidores supone incurrir en costes a pasado comportamiento colusorio.
fondo perdido.

(129) En general, la entrada en el mercado comporta costes a 1.4.2. F a c t o r e s p e r t i n e n t e s p a r a l a e v a l u a fondo perdido, de mayor o menor cuantı´a. Por lo tanto, c i o´ n c o n a r r e g l o a l a p a r t a d o 3 d e l
al evaluar un caso es en general ma´s adecuado atender a r t ı´ c u l o 5 3
a la competencia real, cuya influencia es mayor que la
de la competencia potencial.
(134) Existen cuatro condiciones acumulativas para la aplicacio´n del apartado 3 del artı´culo 53:
_Madurez del mercado_

—
el acuerdo vertical debe contribuir a mejorar la
(130) Un mercado maduro es un mercado que ha existido produccio´n o distribucio´n o a fomentar el progreso
durante cierto tiempo, en el que la tecnologı´a empleada técnico o econo´mico;
es conocida, esta´ extendida y no ha experimentado
cambios importantes, en el que no se producen innova
—
ciones de importancia en materia de marcas y la el acuerdo vertical debe permitir a los consumidodemanda se mantiene relativamente estable o en des- res acceder a una participacio´n equitativa en estos
censo. En un mercado de este tipo, los efectos negativos beneficios;
son ma´s probables que en mercados ma´s dina´micos.

—
el acuerdo vertical no debe imponer a las empresas
de que se trata restricciones verticales que no sean
_Nivel de intercambios_
indispensables para obtener estos beneficios;

(131) El nivel de intercambios guarda relacio´n con la distin- —
el acuerdo vertical no debe brindar a estas empresas
cio´n entre bienes y servicios intermedios y finales.
la posibilidad de eliminar la competencia respecto
Como ya se ha sen˜alado, los efectos negativos son en
de una parte sustancial de los productos de que se
general menos probables en el nivel de los bienes y
servicios intermedios. trate.

(135) El u´ltimo criterio de eliminacio´n de la competencia en
_Naturaleza del producto_ relacio´n con una parte sustancial de los productos en
cuestio´n esta´ relacionado con la cuestio´n de dominio.
(132) La naturaleza del producto es importante, especialmente En caso de que una empresa ocupe una posicio´n
en el caso de los productos finales, a la hora de evaluar dominante o vaya a alcanzar dicha posicio´n a conselos efectos probables, tanto positivos como negativos. cuencia del acuerdo vertical, no puede en principio
A la hora de evaluar los probables efectos negativos, es aplicarse una excepcio´n a una restriccio´n vertical que
importante saber si los productos en el mercado son tenga efectos anticompetitivos apreciables. Sin embargo,
homogéneos o heterogéneos, si el producto es costoso, el acuerdo vertical puede quedar fuera del a´mbito del
si supone una proporcio´n amplia del presupuesto del apartado 1 del artı´culo 53, por ejemplo, cuando sea
consumidor, si es barato, si es una compra u´nica o si se necesario para proteger inversiones especı´ficas para
compra en varias ocasiones. En general, cuando el determinadas relaciones o transferir conocimientos
producto es ma´s heterogéneo, menos costoso y tiene técnicos importantes sin los cuales no sea posible el
mayor cara´cter de compra u´nica, es ma´s probable que suministro o adquisicio´n de determinados bienes o
las restricciones verticales tengan efectos negativos. servicios.

(136) Si el proveedor y el comprador no ocupan una posicio´n
_Otros factores_ dominante, debe atenderse a los tres restantes criterios.
El primero, relativo a la mejora de la produccio´n o
(133) Al evaluar restricciones especı´ficas, puede ser preciso la distribucio´n y al fomento del progreso técnico y
atender a otros factores. Entre éstos puede figurar el econo´mico, se refiere al tipo de eficiencias contemplado
efecto acumulativo, es decir, la cobertura del mercado en los apartados 115 a 118. Estas eficiencias deben
por acuerdos similares, la duracio´n de los acuerdos, si el justificarse y producir un efecto positivo neto. No se
acuerdo es «impuesto» (cuando sobre todo una parte esta´ aceptara´n afirmaciones especulativas sobre prevencio´n
sometida a restricciones u obligaciones) o «acordado» del parasitismo o declaraciones genéricas sobre ahorros
(cuando ambas partes aceptan las restricciones u obliga- de costes. Los ahorros de costes debidos al mero
ciones), el entorno reglamentario y aquellos comporta- ejercicio del poder de mercado o a conductas anticom

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petitivas no pueden aceptarse. En segundo lugar, los (139) La marca u´nica goza de exencio´n con arreglo a la
beneficios econo´micos deben favorecer no so´lo a las Exencio´n por Categorı´as cuando la cuota de mercado
partes del acuerdo, sino también al consumidor. En del proveedor no supera el 30 %, con una limitacio´n a
general, la transmisio´n de los beneficios a los consumi- 5 an˜os en caso de obligacio´n de no competencia. Por
dores dependera´ de la intensidad de la competencia en el encima del umbral de cuota de mercado o superado el
mercado correspondiente. Normalmente, las presiones plazo de 5 an˜os, se ofrecen las siguientes orientaciones
competitivas garantizara´n que los ahorros de costes se para evaluar casos individuales.
transmitan en forma de precios ma´s bajos o que las
empresas tengan un incentivo para incorporar nuevos
productos al mercado lo ma´s ra´pidamente posible. Por
tanto, si se mantiene en el mercado una competencia
suficiente que constrin˜a de forma efectiva a las partes (140) La «posicio´n de mercado del proveedor» es de importandel acuerdo, el proceso competitivo, en principio, cia primordial para evaluar los posibles efectos anticomgarantizara´ que los consumidores reciban una parte petitivos de las obligaciones de no competencia. En
equitativa de los beneficios econo´micos. El tercer criterio general, este tipo de obligacio´n es impuesta por el
servira´ para garantizar que para obtener determinados proveedor, quien mantiene acuerdos similares con otros
efectos positivos se opte por la restriccio´n menos compradores.
anticompetitiva.

(141) No so´lo es importante la posicio´n de mercado del
proveedor, sino también el alcance y la duracio´n de la
obligacio´n de no competencia. Cuanto mayor sea su
cuota de mercado vinculada, es decir, la parte de su
2. _**Ana´lisis de restricciones verticales especı´ficas**_ cuota de mercado derivada de la obligacio´n de marca
u´nica, ma´s importante sera´ probablemente la exclusio´n.
En general, no se considera que las obligaciones de no
competencia de duracio´n inferior a un an˜o acordadas
por empresas no dominantes den lugar a efectos
anticompetitivos apreciables o a efectos negativos netos.
(137) Los acuerdos verticales pueden contener dos o ma´s de Las obligaciones de entre 1 y 5 an˜os de duracio´n
los componentes de las restricciones verticales enumera- acordadas entre empresas no dominantes requieren por
das en los apartados 103 a 114. Seguidamente se lo general sopesar cuidadosamente los efectos favorables
analizan las restricciones verticales ma´s frecuentes y sus y los perjudiciales; en cambio, las obligaciones de no
combinaciones siguiendo la metodologı´a de ana´lisis competencia de duracio´n superior a cinco an˜os, para la
expuesta en los apartados 120 a 136. mayorı´a de los tipos de inversiones, no se consideran
necesarias para obtener las supuestas eficiencias, o las
eficiencias no son suficientes para compensar el efecto
de exclusio´n que producen. Las empresas dominantes
no pueden imponer obligaciones de no competencia
salvo en el supuesto de que puedan justificar objetivamente tal pra´ctica comercial en el contexto del artı´culo 54.
2.1. **Marca u´nica**

(142) Para evaluar el poder del mercado del proveedor, es
(138) Los acuerdos de no competencia se basan en un importante atender a la «posicio´n de mercado de sus
sistema de obligaciones o incentivos que hacen que el competidores». Si éstos son suficientemente numerosos
comprador adquiera pra´cticamente todas sus necesida- y fuertes, no cabe prever un efecto anticompetitivo
des a un solo proveedor. Esto no significa que el significativo. So´lo es probable que los proveedores
comprador so´lo pueda comprar directamente al provee- competidores queden excluidos cuando sean significatidor, sino que no comprara´ ni revendera´ o incorporara´ vamente ma´s pequen˜os que el proveedor que aplica la
bienes o servicios competidores. Los posibles riesgos de obligacio´n de no competencia. La exclusio´n de los
competencia residen en la exclusio´n de los proveedores competidores no es muy probable cuando ocupen
competidores y potenciales, la propiciacio´n de la colu- posiciones de mercado similares y puedan ofrecer
sio´n entre proveedores en caso de uso acumulativo y, productos de atractivo similar. Sin embargo, en este
cuando el comprador sea un minorista que venda a los caso, la exclusio´n puede afectar a los operadores
consumidores finales, una pérdida de competencia entre potenciales si varios proveedores principales celebran
marcas dentro de los comercios. Estos tres efectos contratos de no competencia con un nu´mero significarestrictivos tienen consecuencias directas para la compe- tivo de compradores en el mercado pertinente (situacio´n
tencia entre marcas. de efecto acumulativo). E [´] sta es también una situacio´n

C 122/32 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

en la que los acuerdos de no competencia pueden vamente, al proveedor dominante puede llevar fa´cilfacilitar la colusio´n entre proveedores competidores. Si mente a efectos de exclusio´n graves en el mercado.
a cada uno de estos proveedores se les aplica la Exencio´n Cuanto ma´s dominante sea su posicio´n, mayor sera´ el
por Categorı´as, puede ser necesaria una retirada de la riesgo de exclusio´n de otros competidores.
Exencio´n por Categorı´as a fin de resolver tal efecto
negativo acumulativo. En general, no se considera que
una cuota de mercado vinculada inferior al 5 %
contribuye significativamente a un efecto de exclusio´n
acumulativo. (147) En caso de que el acuerdo se refiera al suministro de un
producto final en el nivel mayorista, la probabilidad de
que surjan problemas de competencia por debajo del
nivel de posicio´n dominante depende en gran medida
(143) En los casos en los cuales la cuota de mercado del del tipo de actividad mayorista y de los obsta´culos a la
mayor proveedor se situ´a por debajo del 30 % y la de entrada en este nivel. No hay un riesgo real de exclusio´n
los cinco principales proveedores (CR5) se situ´a por cuando fabricantes competidores pueden organizar
debajo del 50 %, es improbable que se dé una situacio´n fa´cilmente sus propias actividades mayoristas. Si los
de efecto anticompetitivo u´nico o acumulativo. Si un obsta´culos a la entrada son o no escasos es cuestio´n que
operador potencial no puede penetrar en el mercado en depende en parte del tipo de actividad mayorista, es
condiciones de rentabilidad, es probable que ello se decir, de si los mayoristas pueden operar o no con
deba a factores distintos a las obligaciones de no eficiencia u´nicamente con el producto contemplado en
competencia, tales como las preferencias del consumi- el acuerdo (por ejemplo, helados) o si es ma´s eficaz
dor. No es previsible que surja un problema de compe- operar con toda una gama de productos (por ejemplo,
tencia cuando, por ejemplo, cincuenta empresas, de las alimentos congelados). En este u´ltimo caso, para el
cuales ninguna tiene una cuota de mercado importante, fabricante que vende so´lo un producto no es eficiente
compiten enérgicamente en un mercado dado. establecer sus propias actividades mayoristas. En este
caso pueden aparecer efectos anticompetitivos por
debajo del nivel de posicio´n dominante. También
pueden aparecer problemas de efecto acumulativo si
(144) Los «obsta´culos a la entrada» son importantes a la hora varios proveedores vinculan a la mayorı´a de los mayorisde determinar si existe exclusio´n real. Cuando para los tas disponibles.
proveedores competidores sea relativamente fa´cil crear
nuevos compradores o encontrar compradores alternativos para el producto, es poco probable que la exclusio´n
constituya un problema real. Sin embargo, existen a
menudo obsta´culos a la entrada, tanto en el nivel de la (148) Trata´ndose de productos finales, por lo general es
fabricacio´n como en el de la distribucio´n. ma´s probable que se produzca exclusio´n en el nivel
minorista, dados los significativos obsta´culos a la
entrada que deben afrontar la mayorı´a de los fabricantes
a la hora de crear comercios u´nicamente para sus
(145) El «poder de compensacio´n» es pertinente, ya que no es productos propios. Adema´s, es en el nivel minorista
fa´cil que compradores importantes se permitan quedar donde los acuerdos de no competencia pueden reducir
excluidos del suministro de bienes o servicios competi- la competencia entre marcas dentro de los comercios.
dores. La exclusio´n no basada en la eficiencia y que Por estos motivos y habida cuenta de los dema´s factores
tenga efectos perjudiciales para los consumidores finales pertinentes, pueden producirse efectos anticompetitivos
supone, por tanto, un riesgo, principalmente en caso importantes relacionados con los productos finales en
de compradores dispersos. No obstante, cuando se el nivel minorista cuando un proveedor no dominante
suscriben acuerdos de no competencia con compradores vincula el 30 % o una cuota superior del mercado de
importantes, ello puede surtir un pronunciado efecto de referencia. En el caso de una empresa dominante, es
exclusio´n. probable que incluso una modesta cuota de mercado
vinculada dé lugar a efectos anticompetitivos graves.
Cuanto ma´s dominante sea la posicio´n, mayor sera´ el
riesgo de exclusio´n de otros competidores.
(146) Por u´ltimo, «el nivel de intercambios» es pertinente para
la exclusio´n. La exclusio´n es menos probable en el caso
de los productos intermedios. Cuando el proveedor
de un producto intermedio no es dominante, los
proveedores competidores au´n poseen una parte sustan- (149) También puede plantearseunefecto deexclusio´n acumucial de la demanda «libre». Por debajo del nivel de lativo en el nivel minorista. Cuando todas las empresas
posicio´n dominante, no obstante, puede producirse un poseen cuotas de mercado situadas por debajo del 30 %,
grave efecto de exclusio´n de competidores reales o es poco probable que se produzca un efecto de exclusio´n
potenciales en caso de efecto acumulativo. Es improba- acumulativo si la cuota de mercado vinculada total es
ble que se produzca un efecto acumulativo grave cuando inferior al 40 %, y la retirada de la Exencio´n por
esté vinculado menos del 50 % del mercado. Cuando el Categorı´as es, por tanto, poco probable. Esta cifra puede
proveedor ocupe una posicio´n dominante, cualquier ser ma´s alta si se atiende a otros factores, tales como el
obligacio´n a comprar los productos, principal o exclusi- nu´mero de competidores, los obsta´culos a la entrada,

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/33

etc. Cuando no todas las empresas poseen cuotas de res), 4, 5 (problemas de cautividad) y 7 (imperfecciones
mercado por debajo del umbral de la Exencio´n por del mercado de capitales) del apartado 116.
Categorı´as, pero ninguna es dominante, es poco probable que aparezca un efecto acumulativo de exclusio´n si (154) En el caso de una eficiencia como las descritas en los
la cuota de mercado vinculada total es inferior al 30 %. puntos 1, 4 y 7 del apartado 116, la imposicio´n de
cantidades al comprador podrı´a quiza´s constituir una
alternativa menos restrictiva. Una obligacio´n de no
competencia puede ser la u´nica manera viable de lograr
(150) En caso de que el comprador realice sus actividades en una eficiencia como las contempladas en el punto 5 del
locales y terrenos que sean propiedad del proveedor o apartado 116 (problema de cautividad relacionado con
alquilados por éste a un tercero no vinculado con la transferencia de conocimientos técnicos).
el comprador, la posibilidad de imponer soluciones
efectivas a un posible efecto de exclusio´n sera´n limita- (155) En el caso de una inversio´n del proveedor ligada
das. En este caso, es improbable la intervencio´n del especı´ficamente a la relacio´n (eficiencia 4 del aparO [´ ] rgano de Vigilancia de la AELC por debajo del nivel tado 116), un acuerdo de no competencia o de imposide posicio´n dominante. cio´n de cantidades durante el periodo de depreciacio´n
de la inversio´n cumplira´ por lo general las condiciones
del apartado 3 del artı´culo 53. En caso de inversiones
de importe elevado ligadas especı´ficamente a la relacio´n,
(151) En determinados sectores, la venta de ma´s de una marca una obligacio´n de no competencia que exceda de cinco
a un u´nico establecimiento puede resultar muy difı´cil, en an˜os podra´ estar justificada. Una inversio´n especı´ficacuyo caso el problema de exclusio´n puede solucionarse mente ligada a la relacio´n podrı´a ser, por ejemplo, la
mejor limitando la duracio´n efectiva de los contratos. instalacio´n o adaptacio´n de los equipos por parte del
proveedor cuando después dichos equipos so´lo puedan
ser utilizados para producir componentes destinados a
un comprador determinado. En principio, las inversio(152) Es previsible que la denominada «cla´usula inglesa», que nes genéricas o relativas al mercado en capacidad
obliga al comprador a informar de cualquier oferta (adicional) no son inversiones especı´ficamente ligadas a
mejor y u´nicamente le permite aceptar tal oferta cuando la relacio´n. No obstante, cuando un proveedor crea
el proveedor no pueda hacer una oferta semejante, capacidad nueva ligada especı´ficamente a las actividades
tenga el mismo efecto que una obligacio´n de no de un comprador determinado, por ejemplo una
competencia, especialmente cuando el comprador debe empresa que produce envases meta´licos que crea capacirevelar quién hace la mejor oferta. Adema´s, al incremen- dad nueva para producir estos bienes en los locales de
tar la transparencia del mercado, puede facilitar la un fabricante de alimentos o cerca de las instalaciones
colusio´n entre proveedores. Una cla´usula inglesa tam- de envases de tal fabricante de alimentos, esta capacidad
bién puede funcionar como imposicio´n de cantidades. nueva so´lo sera´ viable desde el punto de vista econo´mico
La imposicio´n de cantidades al comprador es una forma cuando produzca para este cliente concreto, en cuyo
ma´s débil de no competencia en la que los incentivos u caso la inversio´n se considerarı´a especı´ficamente ligada
obligaciones acordados entre el proveedor y el compra- a la relacio´n.
dor llevan a este u´ltimo a concentrar gran parte de sus
compras en un u´nico proveedor. La imposicio´n de (156) Cuando el proveedor concede al comprador un
cantidades puede, por ejemplo, adoptar la forma de préstamo o le proporciona equipos no especı´ficamente
obligaciones de compras mı´nimas o de sistemas no ligados a la relacio´n, esta operacio´n en sı´ misma no sera´
lineales de establecimiento de precios, como los sistemas suficiente, en principio, para justificar la exencio´n de un
de rebajas en funcio´n de la cantidad, los sistemas de efecto de exclusio´n en el mercado. Los casos de
rebajas por fidelidad o las tarifas duales (un canon fijo imperfeccio´n del mercado de capitales, cuando conceder
ma´s un precio por unidad). La imposicio´n de cantidades un préstamo es ma´s eficiente para el proveedor de un
al comprador tiene efectos de exclusio´n similares pero producto que para un banco, sera´n limitados (eficienma´s atenuados que una obligacio´n de no competencia. cia 7 del apartado 116). Aun cuando el proveedor del
La evaluacio´n de todas estas diversas formas dependera´ producto resultara ser el proveedor de capital ma´s
de su efecto en el mercado. Adema´s, el artı´culo 54 eficiente, un préstamo so´lo podrı´a justificar una obligaimpide expresamente a las empresas dominantes cio´n de no competencia si no se impide al comprador
emplear cla´usulas inglesas o sistemas de rebajas por rescindir la obligacio´n de no competencia y reembolsar
fidelidad. el importe pendiente del préstamo en cualquier
momento y sin penalizacio´n. Esto significa que el
reembolso del préstamo deberı´a estructurarse en tramos
iguales o decrecientes, sin incrementos a lo largo del
(153) Cuando se acredita la presencia de efectos anticompetiti- tiempo, y que el comprador deberı´a tener la posibilidad
vos considerables se plantea la cuestio´n de una posible de hacerse cargo de los equipos proporcionados por el
exencio´n con arreglo al apartado 3 del artı´culo 53, proveedor a su valor de activo en el mercado. Esto se
siempre y cuando el proveedor no ocupe una posicio´n entiende sin perjuicio de la posibilidad, por ejemplo en
dominante. Para las obligaciones de no competencia, el caso de un nuevo punto de venta, de aplazar el pago
pueden ser especialmente pertinentes las eficiencias durante el primer an˜o o los dos primeros an˜os hasta
descritas en los puntos 1 (parasitismo entre proveedo- que las ventas hayan alcanzado un determinado nivel.

C 122/34 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

(157) La transferencia de conocimientos técnicos sustanciales especiales y no son de marca especı´fica. Por lo tanto, no
(eficiencia 5 del apartado 116) justifica generalmente es probable que se cumplan las condiciones para obtener
una obligacio´n de no competencia para toda la duracio´n una exencio´n.
del acuerdo de suministro, como, por ejemplo, en una
situacio´n de franquicia.

(160) Ejemplo de imposicio´n de cantidades:

(158) Por debajo del grado de posicio´n dominante, la combinacio´n de la no competencia con la distribucio´n exclusiva también puede justificar que la primera abarque Un productor X, con una cuota de mercado del 40 %,
toda la duracio´n del acuerdo. En este u´ltimo caso, la vende el 80 % de su produccio´n mediante contratos en
obligacio´n de no competencia es probable que mejore los que se especifica que el revendedor debe comprar al
los esfuerzos de distribucio´n del distribuidor exclusivo menos el 75 % de sus necesidades de este producto a X.
en su territorio (véanse los apartados 161 a 177). A cambio, X ofrece financiacio´n y equipos a precios
favorables. Los contratos tienen una duracio´n de cinco
an˜os, y esta´ previsto que el reembolso de los préstamos
se haga en tramos iguales. No obstante, tras los dos
primeros an˜os de vigencia del contrato, los compradores
(159) Ejemplo de no competencia:
tienen la posibilidad de rescindir el contrato con un
plazo de preaviso de seis meses si reembolsan el
préstamo pendiente y se hacen cargo del equipo a su
El lı´der del mercado nacional de un producto de valor de activo en el mercado. Al final del periodo de
consumo impulsivo, con una cuota de mercado del cinco an˜os, el equipo pasa a ser propiedad del compra40 %, vende la mayor parte de su producto (el 90 %) a dor. La mayorı´a de los productores son pequen˜as
través de minoristas vinculados (cuota de mercado empresas, en total doce, de las cuales la mayor posee
vinculada del 36 %). Los acuerdos obligan a los minoris- una cuota de mercado del 20 %, que tienen contratos
tas a adquirir exclusivamente al lı´der de mercado durante similares de duraciones diversas. Los productores con
un periodo mı´nimo de cuatro an˜os. El lı´der de mercado cuotas de mercado por debajo del 10 % a menudo
esta´ ma´s representado en las zonas ma´s densamente suscriben contratos de mayor duracio´n y cla´usulas de
pobladas, como la capital. Sus competidores, en total 10, rescisio´n menos generosas. Los contratos del producde los cuales algunos so´lo existen a nivel local, poseen tor X dejan libre un 25 % de la demanda para su
cuotas de mercado mucho ma´s pequen˜as; el mayor suministro por los competidores. En los u´ltimos tres
posee un 12 %. Estos 10 competidores venden juntos an˜os, dos nuevos productores han penetrado en el
otro 10 % del mercado a través de comercios vinculados. mercado y adquirido una cuota de mercado combinada
Existe una acusada diferenciacio´n de marcas y productos de alrededor del 8 %, en parte haciéndose cargo de los
en el mercado. El lı´der de mercado posee las marcas préstamos de una serie de revendedores a cambio de la
ma´s fuertes. Es el u´nico que lleva a cabo con regularidad suscripcio´n de contratos con éstos.
campan˜as publicitarias nacionales. Suministra a sus
minoristas vinculados arcones de almacenamiento especiales para su producto. La cuota de mercado vinculada del productor X es del
24 % (0,75 × 0,80 × 40 %). La cuota de mercado
vinculada de los dema´s productores es de alrededor del
El resultado es que, en total, el 46 % (36 % + 10 %) 25 %. Por tanto, en total, alrededor del 49 % del mercado
del mercado resulta inaccesible para los operadores es inaccesible para los competidores potenciales y
potenciales y para los operadores existentes que no para los operadores que no tienen comercios vinculados
cuentan con comercios vinculados. Los operadores por lo menos durante los primeros dos an˜os de vigencia
potenciales encuentran au´n ma´s dificultades en las a´reas de los contratos de suministro. El mercado muestra que,
de mayor densidad de poblacio´n, donde la exclusio´n es a menudo, los revendedores tienen dificultades para
au´n mayor pese a ser allı´ donde preferirı´an acceder al obtener préstamos de los bancos y, en general, son
mercado. Adema´s, debido a la fuerte diferenciacio´n de empresas demasiado pequen˜as para obtener financiamarcas y productos y a los elevados costes de bu´squeda cio´n por otros medios, por ejemplo, mediante la emisio´n
en relacio´n con el precio del producto, la ausencia de de acciones. Adema´s, el productor X puede demostrar
competencia entre marcas dentro de los comercios que una concentracio´n de sus ventas entre un nu´mero
supone una pérdida adicional de bienestar para los limitado de revendedores le permite planificar mejor sus
consumidores. Las eficiencias de la exclusividad de los ventas y ahorrar en costes de transporte. Teniendo en
comercios, que segu´n el lı´der del mercado se derivan de cuenta el 25 % de libre disposicio´n en los contratos
los menores costes de transporte y del posible problema del productor X, la posibilidad real de una rescisio´n
de cautividad en relacio´n con los arcones de almacena- anticipada del contrato, la reciente entrada de nuevos
miento, son limitadas e inferiores a los efectos negativos productores y el hecho de que alrededor de la mitad de
en la competencia. Las eficiencias son limitadas, ya que los revendedores no tiene este tipo de vinculacio´n, es
los costes de transporte esta´n relacionados con la probable que la imposicio´n de cantidades de hasta
cantidad, no con la exclusividad, y los arcones de el 75 % aplicada por el productor X cumpla los
almacenamiento no implican conocimientos técnicos requisitos para obtener una exencio´n.

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/35

2.2. **Distribucio´ n exclusiva** cuando varios proveedores gestionan sistemas de distribucio´n similares. Los acuerdos mu´ltiples de distribucio´n
exclusiva, es decir, cuando varios proveedores designan
al mismo distribuidor exclusivo en un determinado
territorio, pueden incrementar au´n ma´s el riesgo de
(161) En un acuerdo de distribucio´n exclusiva, el proveedor colusio´n. Si se concede a un distribuidor autorizado el
acepta vender sus productos exclusivamente a un distri- derecho exclusivo a distribuir dos o ma´s productos
buidor para su reventa en un territorio determinado. Al importantes que compiten en el mismo territorio, es
mismo tiempo, suele limitarse la venta activa del probable que la competencia se reduzca entre estas
distribuidor en otros territorios asignados en exclusiva. marcas. Cuanto mayor sea la cuota de mercado acumuLos posibles riesgos de competencia residen principal- lada de las marcas distribuidas por el distribuidor
mente en la menor competencia dentro de una misma mu´ltiple autorizado, mayor sera´ el riesgo de colusio´n y
marca y la particio´n del mercado, lo que puede facilitar, ma´s se reducira´ la competencia entre marcas. Estas
en particular, la discriminacio´n de precios. Si todos o la situaciones de efectos acumulativos pueden constituir
mayorı´a de los proveedores aplican la distribucio´n un motivo para retirar el beneficio de la Exencio´n por
exclusiva, ello puede facilitar la colusio´n, tanto en el Categorı´as aun cuando las cuotas de mercado de los
nivel de los proveedores como en el de los distribui- proveedores estén por debajo del umbral establecido en
dores. la misma.

(162) La distribucio´n exclusiva queda exenta por la Exencio´n
por Categorı´as cuando la cuota de mercado del provee- (165) Los «obsta´culos a la entrada», que pueden impedir a los
dor no rebasa el 30 %, aun cuando se combine con proveedores crear nuevos distribuidores o encontrar
otras restricciones verticales no especialmente graves; distribuidores alternativos, son menos importantes a la
por ejemplo, no competencia limitada a cinco an˜os, hora de evaluar los posibles efectos anticompetitivos
imposicio´n de cantidades o compra exclusiva. La combi- de la distribucio´n exclusiva. La exclusio´n de otros
nacio´n de la distribucio´n exclusiva con la distribucio´n proveedores no surge en tanto la distribucio´n exclusiva
selectiva so´lo queda exenta por la Exencio´n por Catego- no se combine con una marca u´nica.
rı´as si la venta activa en otros territorios no esta´
restringida. Por encima del umbral de cuota de mercado
del 30 %, se ofrecen las siguientes directrices para
evaluar casos concretos de distribucio´n exclusiva.

(166) La exclusio´n de otros distribuidores no constituye
problema alguno cuando el proveedor que gestiona el
sistema exclusivo de distribucio´n designa a un nu´mero
elevado de distribuidores exclusivos en el mismo mer(163) La posicio´n de mercado del proveedor y de sus competicado y no se restringe a éstos la venta a otros distribuidodores es de importancia primordial, ya que la pérdida
res no designados. No obstante, la exclusio´n de otros
de competencia dentro de una misma marca u´nicamente
distribuidores puede convertirse en un problema en
puede ser problema´tica si la competencia entre marcas
caso de «poder de compra» y poder de mercado en los
es reducida. Cuanto ma´s fuerte sea la «posicio´n del
niveles inferiores del mercado, especialmente en caso de
proveedor», tanto ma´s importante sera´ la pérdida de
territorios muy grandes, cuando el distribuidor exclucompetencia dentro de una misma marca. Por encima
sivo se convierte en comprador exclusivo para todo el
del umbral de cuota de mercado del 30 %, puede
mercado. Servirı´a de ejemplo el caso de una cadena de
plantearse un riesgo de reduccio´n significativa de la
supermercados que se convierte en el u´nico distribuidor
competencia dentro de una misma marca. Para poder
de una marca que ocupa una posicio´n de liderazgo en
aplicar una exencio´n, la pérdida de competencia dentro
un mercado nacional de alimentacio´n al por menor. La
de la marca debe compensarse mediante eficiencias
exclusio´n de otros distribuidores puede verse agravada
reales.
en caso de acuerdos mu´ltiples de distribucio´n exclusiva.
Este tipo de casos, acogidos al beneficio de la Exencio´n
por Categorı´as si la cuota de mercado de cada proveedor
es inferior al 30 %, pueden justificar la retirada de la
Exencio´n por Categorı´as.
(164) La «posicio´n de los competidores» puede tener un doble
significado. En general, si los competidores son fuertes,
la reduccio´n de la competencia dentro de las marcas se
ve compensada por una suficiente competencia entre
marcas. Sin embargo, si el nu´mero de competidores se
reduce considerablemente y su posicio´n de mercado en (167) Asimismo, el poder de compra puede incrementar el
términos de cuota de mercado, capacidad y red de riesgo de colusio´n por lo que respecta a los compradodistribucio´n es similar a grandes rasgos, existe un riesgo res, si compradores importantes, posiblemente establede colusio´n. La pérdida de competencia dentro de las cidos en territorios distintos, imponen acuerdos de
marcas puede incrementar este riesgo, especialmente distribucio´n exclusiva a uno o varios proveedores.

C 122/36 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

(168) La «madurez del mercado» es importante, ya que la (172) La combinacio´n de la distribucio´n exclusiva con la
pérdida de competencia dentro de las marcas y la compra exclusiva incrementa los posibles riesgos de
discriminacio´n de precios pueden representar un grave una menor competencia dentro de las marcas y de
problema en un mercado maduro, pero resultar menos particio´n del mercado, lo que puede facilitar, en partigrave en un mercado con una demanda creciente, cular, la discriminacio´n de precios. La distribucio´n
tecnologı´as en evolucio´n y posiciones de mercado en exclusiva ya limita el arbitraje de los clientes, al limitar
transformacio´n. el nu´mero de distribuidores, y también suele restringir
la libertad de los distribuidores en lo que respecta a la
venta activa. La compra exclusiva, que obliga a los
distribuidores exclusivos a adquirir directamente al
(169) El «nivel de intercambios» es importante, pues los fabricante sus suministros de una determinada marca,
posibles efectos negativos pueden diferir entre el nivel elimina adema´s el posible arbitraje de los distribuidores
mayorista y el minorista. La distribucio´n exclusiva se exclusivos, a quienes se impide comprar a otros distriaplica principalmente a la distribucio´n de bienes y buidores del sistema. Esto aumenta las posibilidades de
servicios finales. La pérdida de competencia dentro de que el proveedor limite la competencia dentro de las
las marcas es especialmente probable en el nivel mino- marcas aplicando al mismo tiempo condiciones de
rista si se combina con territorios grandes, ya que los venta desiguales. Por tanto, es poco probable que la
consumidores finales dispondra´n de pocas posibilidades combinacio´n de la distribucio´n exclusiva con la compra
de eleccio´n entre un distribuidor de precio elevado y exclusiva pueda beneficiarse de una exencio´n en el caso
servicio de calidad y otro de precio bajo y servicio de de los proveedores con una cuota de mercado superior
menos calidad en una marca importante. al 30 %, a menos que existan eficiencias muy claras y
sustanciales que lleven a precios ma´s bajos para todos
los consumidores finales. La falta de tales eficiencias
puede ocasionar también la retirada de la exencio´n por
categorı´as, cuando la cuota de mercado del proveedor
(170) Un fabricante que elige a un mayorista para que sea su
sea inferior al 30 %.
distribuidor exclusivo lo hace, por lo general, en relacio´n
con un territorio mayor, como puede ser todo un Estado
del EEE. En tanto el mayorista pueda vender el producto
sin limitaciones a minoristas de los niveles inferiores del
(173) La «naturaleza del producto» no constituye un aspecto
mercado, no es probable que haya efectos anticompetitimuy importante para evaluar los posibles efectos antivos apreciables, siempre y cuando el fabricante no sea
competitivos de la distribucio´n exclusiva. Sı´ lo es, sin
dominante. La posible pérdida de competencia dentro
embargo, cuando se analiza la cuestio´n de las posibles
de las marcas en el nivel mayorista puede compensarse
eficiencias, esto es, una vez acreditada la existencia de
fa´cilmente por las eficiencias obtenidas en logı´stica,
un efecto anticompetitivo apreciable.
promocio´n, etc., sobre todo cuando el fabricante esta´
establecido en un paı´s diferente. La exclusio´n de otros
mayoristas en ese territorio no es probable, pues un
proveedor con una cuota de mercado superior al 30 %
posee en general capacidad de negociacio´n suficiente (174) La distribucio´n exclusiva puede conducir a eficiencias,
para no elegir a un mayorista menos eficiente. Los sobre todo cuando se requieran inversiones de los
posibles riesgos de los acuerdos mu´ltiples de distribu- distribuidores para proteger o crear la imagen de marca.
cio´n exclusiva para la competencia entre marcas son, En general, se dan ma´s eficiencias en nuevos productos,
sin embargo, mayores en el nivel mayorista que en el en productos complejos, en productos cuyas cualidades
minorista. sean difı´ciles de determinar antes del consumo (los
llamados «productos de experiencia») o incluso después
del consumo (los llamados «productos de confianza»).
Adema´s, la distribucio´n exclusiva puede permitir aho(171) La combinacio´n de la distribucio´n exclusiva con la rros de costes logı´sticos gracias a economı´as de escala
en el transporte y la distribucio´n.
marca u´nica puede suponer el problema an˜adido de la
exclusio´n de otros proveedores del mercado, sobre todo
en caso de que exista una densa red de distribuidores
exclusivos en territorios pequen˜os, o en caso de efecto
(175) Ejemplo de distribucio´n exclusiva en el nivel mayorista:
acumulativo. Esto puede hacer necesaria la aplicacio´n
de los principios anteriormente expuestos sobre la
marca u´nica. Sin embargo, cuando la combinacio´n no
lleva a una exclusio´n significativa, la combinacio´n de la A es lı´der del mercado de un bien de consumo duradero.
distribucio´n exclusiva con la marca u´nica puede favore- A vende su producto a través de mayoristas exclusivos.
cer la competencia por aumentar los incentivos para Los territorios de los mayoristas corresponden a todo el
que el distribuidor exclusivo centre sus esfuerzos en una Estado en los Estados del EEE ma´s pequen˜os y a una
marca en particular. Por lo tanto, en ausencia de tal regio´n en los Estados del EEE de mayor taman˜o. Estos
efecto de exclusio´n, la combinacio´n de la distribucio´n distribuidores exclusivos se ocupan de las ventas en sus
exclusiva con la no competencia puede gozar de territorios a todos los minoristas. No venden a los
exencio´n para toda la duracio´n del acuerdo y, en consumidores finales. Los mayoristas son responsables
particular, en el nivel mayorista. de la promocio´n en sus mercados. Esto incluye el

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/37

patrocinio de acontecimientos locales, pero también res locales, el mayor de los cuales posee una cuota del
explicar y promocionar los nuevos productos entre 5 % en el mercado nacional. En general, estos productolos minoristas de sus territorios. La tecnologı´a y los res locales venden sus productos a través de otros
productos innovadores se esta´n desarrollando con bas- minoristas, en particular debido a que los distribuidores
tante rapidez en este mercado y el servicio preventa a exclusivos de los cuatro mayores proveedores muestran
los minoristas y los consumidores finales desempen˜a un en general poco interés por vender estas marcas menos
papel importante. Los mayoristas no esta´n obligados a conocidas y ma´s baratas. Existe una acusada diferenciacomprar todos los productos de la marca del provee- cio´n de marcas y productos en el mercado. Los cuatro
dor A al propio productor y el arbitraje por los lı´deres de mercado realizan grandes campan˜as publicitamayoristas o los minoristas es viable, pues los costes de rias nacionales y poseen so´lidas ima´genes de marca,
transporte son relativamente bajos en comparacio´n mientras que los productores marginales no hacen
con el valor del producto. Los mayoristas no tienen publicidad de sus productos en el a´mbito nacional. El
obligaciones de no competencia. Los minoristas tam- mercado es bastante maduro, con una demanda estable
bién venden varias marcas de proveedores competidores y sin innovaciones importantes en producto ni en
y no existen acuerdos exclusivos o selectivos de distribu- tecnologı´a. El producto es relativamente simple.
cio´n en el nivel minorista. En el mercado EEE de ventas
a los mayoristas, A posee una cuota de mercado de
alrededor del 50 %. Su cuota de mercado en los distintos En un mercado oligopolı´stico como éste, existe un
mercados minoristas nacionales osciları´a entre el 40 % riesgo de colusio´n entre los cuatro lı´deres de mercado.
y el 60 %. A tiene entre 6 y 10 competidores en cada Este riesgo se ve incrementado por los acuerdos mu´ltimercado nacional: B, C y D son los principales, y esta´n ples. La competencia dentro de las marcas esta´ limitada
también presentes en cada mercado nacional, con cuotas por la exclusividad territorial. La competencia entre
de mercado que varı´an entre el 20 % y el 5 %. Los las cuatro marcas principales es reducida en el nivel
restantes productores son nacionales, con cuotas de minorista, ya que un minorista fija el precio de las cuatro
mercado inferiores. B, C y D cuentan con redes de marcas en cada territorio. El acuerdo de distribucio´n
distribucio´n similares, mientras que los productores mu´ltiple supone que, si un productor rebaja el precio
locales tienden a vender sus productos directamente a de su marca, el minorista no estara´ dispuesto a transmitir
los minoristas. este recorte de precios al consumidor final, pues ello
reducirı´a sus ventas y los beneficios resultantes de las
ventas de las dema´s marcas. Por tanto, los productores
tendra´n menos interés por entrar en una competencia
En el mercado al por mayor descrito anteriormente, el
de precios entre sı´. La competencia de precios entre
riesgo de menor competencia dentro de las marcas y de
marcas existe principalmente en los bienes con escasa
discriminacio´n de precios es escaso. No se impide el
imagen de marca de los productores marginales. Los
arbitraje, y la ausencia de competencia dentro de las
posibles argumentos sobre la eficiencia de los distribuimarcas no es excesivamente pertinente en el nivel
dores exclusivos (comunes) son escasos: el producto es
mayorista. En el nivel minorista no se impide la
relativamente simple, la reventa no requiere inversiones
competencia dentro de las marcas ni entre marcas. Por
especı´ficas ni formacio´n y la publicidad se efectu´a
otra parte, la competencia entre marcas apenas se ve
principalmente en el nivel de los productores.
afectada por acuerdos exclusivos en el nivel mayorista.
Esto hace que, si existen efectos anticompetitivos, sea
probable que se cumplan las condiciones para obtener
Si bien cada uno de los lı´deres de mercado posee una
una exencio´n.
cuota inferior al umbral, es posible que no se justifique
la exencio´n de conformidad con el apartado 3 del
artı´culo 53 y que sea necesario retirar la Exencio´n por
Categorı´as.

(176) Ejemplo de acuerdos mu´ltiples de distribucio´n exclusiva
en un mercado oligopolı´stico:

(177) Ejemplo de distribucio´n exclusiva combinada con compra exclusiva:

En el mercado nacional de un producto final, existen
cuatro lı´deres de mercado, cada uno de los cuales posee
una cuota de alrededor del 20 %. Estos cuatro lı´deres de El fabricante A es lı´der en el mercado del EEE de un bien
mercado venden su producto a través de distribuidores de consumo voluminoso y duradero, con una cuota de
exclusivos en el mercado minorista. Se ofrece a los mercado de entre el 40 % y el 60 % en la mayor parte
minoristas un territorio exclusivo, que corresponde a la de los mercados minoristas nacionales. En cada Estado
ciudad en que esta´n situados, o a un distrito de la ciudad del EEE tiene unos 7 competidores con cuotas de
en el caso de las grandes ciudades. En la mayor parte de mercado muy inferiores, el mayor de los cuales alcanza
los territorios, los cuatro lı´deres de mercado designan una cuota del 10 %. Estos competidores u´nicamente
al mismo minorista exclusivo («acuerdo mu´ltiple»), esta´n presentes en uno o dos mercados nacionales. A
a menudo situado en el centro y preferentemente través de sus filiales nacionales, A vende su producto a
especializado en el producto. El 20 % del mercado distribuidores exclusivos en el mercado minorista, quienacional restante esta´ integrado por pequen˜os producto- nes no esta´n autorizados a realizar ventas activas en los

C 122/38 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

territorios de los dema´s. Adema´s, los minoristas esta´n (179) La asignacio´n de cliente exclusivo goza de dispensa en
obligados a adquirir los productos del fabricante A virtud de la Exencio´n por Categorı´as cuando la cuota de
exclusivamente a la filial nacional del fabricante A en su mercado del proveedor no supera el umbral del 30 %,
paı´s respectivo. Los minoristas que venden la marca del aun cuando se combine con otras restricciones verticales
fabricante A son los principales revendedores de ese no especialmente graves, como por ejemplo con obligatipo de producto en su territorio. Gestionan marcas de ciones de no competencia, imposicio´n de cantidades o
la competencia, pero con diversos grados de éxito y compra exclusiva. Por lo general, una combinacio´n de
aceptacio´n. A aplica diferencias de precios de entre un la asignacio´n de cliente exclusivo con la distribucio´n
10 % y un 15 % segu´n los mercados y diferencias ma´s selectiva es especialmente grave, ya que la venta activa
pequen˜as dentro de cada uno de ellos. Esto se traduce a los usuarios finales por los distribuidores designados
en que las diferencias de precios son ma´s pequen˜as en habitualmente no es libre. Por encima del umbral de
el nivel minorista. El mercado es relativamente estable cuota de mercado del 30 %, la orientacio´n facilitada en
por lo que respecta a la demanda y la oferta, y no se el apartado anterior respecto de la distribucio´n exclusiva
producen cambios tecnolo´gicos de importancia. se aplica _mutatis mutandis_ para evaluar la asignacio´n de
cliente exclusivo, sin perjuicio de las observaciones
especı´ficas que figuran a continuacio´n.
En estos mercados, la pérdida de competencia dentro de
las marcas no so´lo obedece a la exclusividad territorial
en el nivel minorista, sino que adema´s se ve agravada
por la obligacio´n de compra exclusiva impuesta a los
minoristas. La obligacio´n de compra exclusiva ayuda
a mantener los mercados y territorios separados al (180) La asignacio´n de clientes suele dificultar el arbitraje
imposibilitar el arbitraje entre los minoristas exclusivos. por parte de éstos. Adema´s, como cada distribuidor
Los minoristas exclusivos tampoco pueden realizar designado posee su propia categorı´a de clientes, los
ventas activas en los territorios de los dema´s y en la distribuidores no designados, no incluidos en esta
pra´ctica tienden a evitar la distribucio´n en otros territo- categorı´a, pueden sufrir dificultades para obtener el
rios, lo que hace posible que se produzcan discrimina- producto. Esto reduce el posible arbitraje por los
ciones de precios. El arbitraje por consumidores o distribuidores no designados. Por tanto, por encima del
comerciantes independientes se ve limitado por el umbral de cuota de mercado del 30 % de la Exencio´n
volumen del producto. por Categorı´as, es poco probable la exencio´n de la
asignacio´n de cliente exclusivo, salvo en caso de efectos
de eficiencia claros y sustanciales.
Es improbable que los posibles beneficios de eficiencia
de este sistema, relacionados con economı´as de escala
en transporte y costes de promocio´n en el nivel de
los minoristas, compensen el efecto negativo de la
discriminacio´n de precios y la menor competencia
dentro de las marcas. Por tanto, es improbable que se (181) La asignacio´n de cliente exclusivo se aplica principalcumplan las condiciones para obtener una exencio´n. mente a los productos intermedios y en el nivel
mayorista cuando atan˜e a productos finales, en cuyo
caso pueden distinguirse grupos de clientes con demandas especı´ficas diferentes en cuanto al producto.

2.3. **Asignacio´n de cliente exclusivo**

(182) La asignacio´n de cliente exclusivo puede permitir eficiencias, sobre todo en caso de que se requieran
inversiones de los distribuidores, por ejemplo, en equi(178) En un acuerdo de asignacio´n de cliente exclusivo, el pos especı´ficos, técnicas o conocimientos para adaptarse
proveedor acuerda vender sus productos solamente a a las necesidades de su tipo de clientes. El periodo de
un distribuidor para la reventa a una categorı´a particular depreciacio´n de estas inversiones indica la duracio´n
de clientes. Al mismo tiempo, el distribuidor se ve justificada de un sistema de asignacio´n de cliente
generalmente limitado en su venta activa a otras catego- exclusivo. En general, se dan ma´s eficiencias en nuevos
rı´as de clientes asignadas en exclusiva. Los posibles productos, en productos complejos y en productos que
riesgos de competencia residen principalmente en la deban adaptarse a las necesidades del cliente concreto.
menor competencia dentro de las marcas y la particio´n Es ma´s probable que puedan determinarse necesidades
del mercado, lo que puede facilitar, en particular, la diferenciadas en el caso de productos intermedios,
discriminacio´n de precios. Cuando todos o la mayorı´a es decir, productos vendidos a tipos diferentes de
de los proveedores practican una asignacio´n de cliente compradores profesionales. En consecuencia, es improexclusivo, la colusio´n puede verse facilitada, tanto en el bable que la asignacio´n de consumidores finales permita
nivel de los proveedores como en el de los distribui- lograr eficiencia alguna y disfrute por ello de una
dores. exencio´n.

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/39

(183) Ejemplo de asignacio´n de cliente exclusivo: (185) Los posibles riesgos residen en una menor competencia
dentro de las marcas y, sobre todo en caso de efecto
acumulativo, la exclusio´n de un determinado tipo o
Una empresa ha desarrollado una instalacio´n sofisticada tipos de distribuidores y la mayor facilidad de la colusio´n
de extincio´n por aspersio´n. La empresa posee actual- entre proveedores o compradores. A la hora de evaluar
mente una cuota del 40 % en el mercado de instalaciones los posibles efectos anticompetitivos de la distribucio´n
de extincio´n por aspersio´n. Cuando empezo´ a vender selectiva con arreglo al apartado 1 del artı´culo 53, debe
este producto avanzado, contaba ya con una cuota de hacerse una distincio´n entre la distribucio´n selectiva
mercado del 20 % con un producto ma´s antiguo. La puramente cualitativa y la distribucio´n selectiva cuantiinstalacio´n del nuevo tipo de extintor pos aspersio´n tativa. En la distribucio´n selectiva puramente cualitativa
depende del tipo de edificio en que se instale y el uso se seleccionan distribuidores autorizados u´nicamente
del mismo (oficinas, fa´bricas de productos quı´micos, en virtud de criterios objetivos necesarios por la naturahospitales, etc.). La empresa ha designado a varios leza de los productos, tales como la formacio´n del
distribuidores para vender y e instalar los aparatos de personal de venta, el servicio prestado en el punto de
rociado. Cada distribuidor ha debido formar a sus venta, la venta de una determinada gama de productos,
empleados en los aspectos generales y especı´ficos de la etc ( [37] ). La aplicacio´n de estos criterios no limita directainstalacio´n de rociado para cada categorı´a particular de mente el nu´mero de distribuidores autorizados. En
clientes. A fin de garantizar que los distribuidores se general, se considera que la distribucio´n selectiva puraespecialicen, la empresa ha asignado a cada uno de ellos mente cualitativa queda fuera del apartado 1 del artı´una categorı´a exclusiva de clientes y les ha prohibido culo 53 por ausencia de efectos anticompetitivos,
las ventas activas a las categorı´as exclusivas de clientes siempre y cuando se cumplan tres condiciones. En
asignadas a los dema´s distribuidores. Transcurridos primer lugar, la naturaleza del producto de que se trate
cinco an˜os, se permitira´ a todos los distribuidores ha de necesitar un sistema de distribucio´n selectiva, en
exclusivos vender activamente a todas las categorı´as de el sentido de que tal sistema debe constituir una
clientes, de modo que terminara´ el sistema de asignacio´n necesidad legı´tima, habida cuenta de la naturaleza del
de cliente exclusivo. El proveedor podra´ entonces producto, para preservar su calidad y garantizar un uso
empezar por su parte a vender a nuevos distribuidores. correcto. En segundo lugar, los revendedores han de ser
El mercado es muy dina´mico, con dos entradas recientes seleccionados sobre la base de criterios objetivos de
y una serie de avances tecnolo´gicos. Los competidores, cara´cter cualitativo, establecidos de forma uniforme
con cuotas de mercado situadas entre el 25 % y el 5 %, para todos los revendedores potenciales y que no
también esta´n modernizando sus productos. pueden aplicarse de forma discriminatoria. En tercer
lugar, los criterios establecidos no deben exceder de
lo necesario ( [38] ). La distribucio´n selectiva cuantitativa
Dado que la exclusividad es de duracio´n limitada
an˜ade otro tipo de criterios de seleccio´n que limitan de
y permite garantizar que los distribuidores puedan
forma ma´s directa el nu´mero potencial de distribuidores
recuperar sus inversiones y concentrar primero sus
autorizados, por ejemplo, al exigir ventas mı´nimas o
esfuerzos de venta en una determinada categorı´a de
ma´ximas, fijar el nu´mero de distribuidores autorizados,
clientes a fin de aprender a desenvolverse en este sector,
y dado que los posibles efectos anticompetitivos resultan etc.
limitados por tratarse de un mercado dina´mico, es
probable que se cumplan las condiciones para obtener
una exencio´n.

(186) La distribucio´n selectiva cualitativa y cuantitativa puede
beneficiarse de la Exencio´n por Categorı´as hasta una
cuota de mercado del 30 %, aun cuando se combine con
2.4. **Distribucio´ n selectiva** otras restricciones verticales no especialmente graves,
como, por ejemplo, la no competencia o la distribucio´n
exclusiva, siempre y cuando no se restrinjan las ventas
activas de los distribuidores entre sı´ o de éstos a los
(184) Los acuerdos de distribucio´n selectiva, como los acuer- usuarios finales. La Exencio´n por Categorı´as exime la
dos de distribucio´n exclusiva, restringen, por una parte, distribucio´n selectiva con independencia de la naturael nu´mero de distribuidores autorizados, y, por otra, las leza del producto de que se trate. No obstante, si la
posibilidades de reventa. La diferencia con la distribucio´n exclusiva reside en que la restriccio´n del nu´mero
de distribuidores autorizados no depende del nu´mero
de territorios, sino de criterios de seleccio´n relacionados,
en primer lugar, con la naturaleza de los productos.
Otra diferencia radica en que la restriccio´n de la reventa ( [37] ) Véase, por ejemplo, la sentencia del Tribunal de Primera Instancia
no consiste en una restriccio´n de las ventas activas en en el asunto T-88/92, Groupement d’achat E [´] douard Leclerc/
Comisio´n, [1996] Rec. II-1961.
un territorio, sino en una restriccio´n de todo tipo de
( [38] ) Vea las sentencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades
venta a distribuidores no autorizados, de modo que tan
Europeas en el asunto 31/800 L’Oréal/PVBA [ 1980 ] ECR 3775,
so´lo quedan como posibles compradores los distribui- considerandos 15 y 16; 26/76, Metro I, [1977] Rec. 1875,
dores designados y los clientes finales. Casi siempre se considerandos 20 y 21; asunto 107/84, AEG, [1983] Rec. 3151,
utiliza una distribucio´n selectiva para distribuir bienes o considerando 35; y asunto T-19/91 Vichy/Comisio´n, 1992] Rec.
servicios finales de marca. II-415; considerando 65.

C 122/40 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

naturaleza del producto no exige el uso de la distribu- (189) Cuando la Exencio´n por Categorı´as se aplica a redes
cio´n selectiva, un sistema de este tipo no aporta, por lo individuales de distribucio´n selectiva, puede plantearse
general, suficientes efectos de eficiencia para contrarres- la retirada de la exencio´n por categorı´as o su no
tar una reduccio´n significativa de la competencia dentro aplicacio´n en caso de efectos acumulativos. No obstante,
de una marca. Si se producen efectos anticompetitivos es poco probable que surja un problema de efecto
apreciables, es probable que se retire el beneficio de acumulativo cuando la cuota de mercado cubierta por
la Exencio´n por Categorı´as. Adema´s, se ofrecen las la distribucio´n selectiva sea inferior al 50 %. Tampoco
siguientes orientaciones para evaluar la distribucio´n es probable que se plantee un problema cuando el
selectiva en casos individuales que no queden cubiertos ı´ndice de cobertura sea superior al 50 %, pero la
por la Exencio´n por Categorı´as o en caso de efecto cuota de mercado combinada de los cinco mayores
acumulativo derivado de la existencia de redes paralelas proveedores (CR5) sea inferior al 50 %. Cuando tanto
de distribucio´n selectiva. la CR5 como la cuota de mercado cubierta por la
distribucio´n selectiva excedan del 50 %, la evaluacio´n
variara´ en funcio´n de si los cinco mayores proveedores
aplican o no la distribucio´n selectiva. Cuanto ma´s fuerte
sea la posicio´n de los competidores que no aplican la
(187) La posicio´n de mercado del proveedor y de sus competi- distribucio´n selectiva, tanto menos probable sera´ la
exclusio´n de otros distribuidores. Si los cinco mayores
dores es de importancia primordial para evaluar los
proveedores aplican la distribucio´n selectiva, pueden
posibles efectos anticompetitivos, pues la pérdida de
surgir problemas de competencia, en particular, con
competencia dentro de las marcas u´nicamente puede
respecto a los acuerdos que aplican criterios de seleccio´n
ser problema´tica si la competencia entre marcas es
cuantitativos que limitan directamente el nu´mero de
limitada. La pérdida de competencia dentro de las
distribuidores designados. En general, es improbable
marcas resulta tanto ma´s problema´tica cuanto ma´s
que se cumplan las condiciones del apartado 3 del
fuerte es la posicio´n del proveedor. Otro factor imporartı´culo 53 si los sistemas de distribucio´n selectiva en
tante es el nu´mero de redes de distribucio´n selectiva
cuestio´n impiden que accedan al mercado nuevos
presentes en el mismo mercado. Cuando u´nicamente la
distribuidores con capacidad para vender adecuadaaplica un proveedor no dominante, la distribucio´n
mente los productos de que se trate, especialmente
selectiva cuantitativa no crea, en general, efectos negatialmacenes de descuento, limitando de este modo la
vos netos, siempre y cuando los bienes objeto del
distribucio´n en beneficio de determinadas cadenas y en
contrato, habida cuenta de su naturaleza, exijan el uso
perjuicio de los consumidores finales. Otras formas
de un sistema de distribucio´n selectiva y a condicio´n de
ma´s indirectas de distribucio´n selectiva cuantitativa,
que los criterios de seleccio´n aplicados sean necesarios
derivadas por ejemplo de la combinacio´n de criterios de
para garantizar una distribucio´n eficiente de los bienes
seleccio´n puramente cualitativos con la imposicio´n a los
de que se trate. Sin embargo, de hecho se observa que,
distribuidores de un volumen mı´nimo de adquisiciones
a menudo, la distribucio´n selectiva se aplica por una
anuales, tienen menos probabilidades de producir efecserie de proveedores en un mercado dado.
tos negativos netos si tal volumen no representa una
proporcio´n significativa del volumen de negocios total
del distribuidor obtenido con el tipo de productos de
que se trate y no excede de lo necesario para que el
proveedor pueda recuperar la inversio´n especı´ficamente
(188) La posicio´n de los competidores puede tener un doble
ligada a la relacio´n o realizar economı´as de escala en la
significado y su importancia es especialmente grande distribucio´n. En cuanto a las contribuciones individuaen caso de efecto acumulativo. En general, si los
les, por lo general no se considera que un proveedor
competidores son fuertes, la reduccio´n de la competencon una cuota de mercado inferior al 5 % contribuye de
cia dentro de las marcas se ve ampliamente compensada
forma significativa a un efecto acumulativo.
por una suficiente competencia entre marcas. Sin
embargo, si la mayorı´a de los principales proveedores
hace uso de una distribucio´n selectiva, se producira´ una
pérdida significativa de competencia dentro de las
marcas y una posible exclusio´n de ciertos tipos de
distribuidores, ası´ como un mayor riesgo de colusio´n
entre dichos proveedores principales. La distribucio´n
selectiva siempre ha planteado un riesgo mayor de
exclusio´n de distribuidores ma´s eficientes que la distribucio´n exclusiva, debido a la restriccio´n de las ventas a
los distribuidores no designados que se produce en el (190) Los «obsta´culos a la entrada» son de interés principalprimer tipo de distribucio´n. Ası´ se pretende dotar a los mente en el caso de la exclusio´n del mercado de los
sistemas de distribucio´n selectiva de un cara´cter cerrado, distribuidores no autorizados. En general, los obsta´culos
que hace imposible que los distribuidores no designados a la entrada son considerables, pues generalmente
obtengan suministros. Esto lo convierte en un sistema aplican la distribucio´n selectiva los fabricantes de proparticularmente ido´neo para evitar la presio´n a la baja ductos de marca. Los minoristas excluidos necesitan,
sobre los ma´rgenes del fabricante por parte de los por lo general, tiempo y una inversio´n considerable
almacenes de descuento, ası´ como sobre los ma´rgenes para lanzar marcas propias u obtener suministros
de los distribuidores no designados. competitivos de otra manera.

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(191) El «poder de compra» puede aumentar el riesgo de (195) La distribucio´n selectiva puede ser eficiente cuando
colusio´n entre distribuidores y de este modo alterar permite ahorros de costes logı´sticos debidos a econosensiblemente el ana´lisis de los posibles efectos anticom- mı´as de escala en el transporte, lo que puede suceder
petitivos de la distribucio´n selectiva. La exclusio´n del con independencia de la naturaleza del producto (efimercado de minoristas ma´s eficientes puede agravarse ciencia 6 del apartado 116). Sin embargo, ésta es
au´n ma´s en caso de que una so´lida organizacio´n entre generalmente so´lo una eficiencia marginal de los sistelos distribuidores autorizados imponga al proveedor mas de distribucio´n selectiva. Para solucionar un procriterios de seleccio´n cuyo objetivo sea limitar la blema de parasitismo entre los distribuidores (eficiendistribucio´n en beneficio de sus miembros. cia 1 del apartado 116) o ayudar a la creacio´n de una
imagen de marca (eficiencia 8 del apartado 116), la
naturaleza del producto es muy pertinente. En general,
la exencio´n es ma´s probable en nuevos productos,
(192) La letra c) del artı´culo 5 de la Exencio´n por Categorı´as productos complejos o productos cuya calidad sea
establece que el proveedor no podra´ imponer una difı´cil de determinar antes del consumo (los llamados
obligacio´n que impida a los distribuidores autorizados, «productos de experiencia») o incluso después del condirecta o indirectamente, vender las marcas de provee- sumo (los llamados «productos de confianza»). La comdores competidores concretos. Esta condicio´n tiene binacio´n de la distribucio´n selectiva con la distribucio´n
como objetivo especı´fico evitar la colusio´n horizontal exclusiva es probable que infrinja el artı´culo 53 si la
para excluir determinadas marcas mediante la creacio´n aplica un proveedor cuya cuota de mercado es superior
de un club selecto de marcas por parte de los proveedo- al 30 % o en caso de efectos acumulativos, aun cuando
res que encabezan el mercado. Es improbable que esta las ventas activas dentro de los territorios sean libres.
clase de obligacio´n pueda gozar de exencio´n cuando En situaciones excepcionales, tal combinacio´n puede
la CR5 sea igual o mayor al 50 %, a menos que ninguno cumplir las condiciones del apartado 3 del artı´culo 53
de los proveedores que impongan dicha obligacio´n si resulta imprescindible para proteger inversiones susfigure entre los cinco mayores proveedores del mercado. tanciales y ligadas especı´ficamente a la relacio´n realizadas por los distribuidores autorizados (eficiencia 4 del
apartado 116).

(193) La exclusio´n de otros proveedores no constituye, por lo
general, un problema en tanto otros proveedores puedan utilizar los mismos distribuidores, esto es, en tanto
el sistema de distribucio´n selectiva no se combine con
una marca u´nica. En caso de que exista una densa red (196) Para garantizar que se opta por la restriccio´n menos
de distribuidores autorizados o en caso de efecto anticompetitiva, es conveniente determinar si pueden
acumulativo, la combinacio´n de la distribucio´n selectiva obtenerse las mismas eficiencias a un coste comparable
con una cla´usula de no competencia puede plantear un mediante, por ejemplo, solamente requisitos de servicio.
riesgo de exclusio´n de otros proveedores. En este caso
se aplican los principios anteriormente expuestos sobre
la marca u´nica. Cuando la distribucio´n selectiva no
se combina con la no competencia, la exclusio´n de
proveedores competidores del mercado puede seguir
(197) Ejemplo de distribucio´n selectiva cuantitativa:
siendo un problema si los principales proveedores no
so´lo aplican criterios de seleccio´n puramente cualitativos, sino que imponen a sus distribuidores determinadas
obligaciones adicionales, como la obligacio´n de reservar
a sus productos un espacio mı´nimo en las estanterı´as o En un mercado de bienes de consumo duraderos, el
de garantizar que las ventas de sus productos por parte lı´der de mercado (marca A), con una cuota de mercado
del distribuidor representen un porcentaje mı´nimo del del 35 %, vende su producto a los consumidores finales
volumen de negocios total del distribuidor. Es poco a través de una red de distribucio´n selectiva. Existen
probable que se plantee este problema cuando el ı´ndice varios criterios de admisio´n a la red: la tienda debe
de cobertura, es decir, la parte del mercado cubierta por emplear a personal formado y prestar servicios de
la distribucio´n selectiva, sea inferior al 50 % o cuando preventa, en la tienda debe haber una parte dedicada a
se rebase este ı´ndice de cobertura pero la cuota de la venta del producto y de productos similares de alta
mercado de los cinco principales proveedores se situ´e tecnologı´a, y la tienda debe vender una amplia gama
por debajo del 50 %. de modelos del proveedor y presentarlos de manera
atractiva. Por otra parte, el nu´mero de minoristas
admisibles a la red se limita directamente a través del
establecimiento de un nu´mero ma´ximo de minoristas
(194) La madurez del mercado es importante, ya que la por nu´mero de habitantes en cada provincia o zona
pérdida de competencia dentro de las marcas y la urbana. El fabricante A tiene 6 competidores en este
posible exclusio´n de proveedores o distribuidores pue- mercado. Sus mayores competidores, B, C y D, poseen
den representar un grave problema en un mercado cuotas de mercado de respectivamente 25 %, 15 % y
maduro, pero resultan menos graves en un mercado 10 %, mientras que los dema´s productores tienen cuotas
con una demanda creciente, tecnologı´as en evolucio´n y de mercado ma´s pequen˜as. A es el u´nico fabricante que
posiciones de mercado que cambian. practica la distribucio´n selectiva. Los distribuidores

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selectivos de la marca A siempre gestionan algunas oferta como en el de la demanda, y existe una fuerte
marcas de la competencia. Sin embargo, las marcas de diferenciacio´n de imagen de marca y producto. Los
la competencia también se venden ampliamente en las cinco lı´deres del mercado poseen so´lidas ima´genes de
tiendas que no participan en la red de distribucio´n marca, logradas mediante la publicidad y el patrocinio,
selectiva de A. Los canales de distribucio´n son diversos: mientras que los dos fabricantes ma´s pequen˜os poseen
por ejemplo, las marcas B y C se venden en la mayorı´a una estrategia de productos ma´s baratos, sin una imagen
de las tiendas seleccionadas de A, pero también en otras de marca fuerte.
tiendas que ofrecen un servicio de elevada calidad y en
hipermercados. La marca D se vende principalmente
en tiendas de servicios especializados. La tecnologı´a En este mercado se niega el acceso de los almacenes de
evoluciona en este mercado con gran rapidez, y los descuento a las cinco principales marcas. El requisito de
principales proveedores mantienen una so´lida imagen que este tipo de artı´culo represente por lo menos del
de calidad de sus productos a través de la publicidad. 30 % de la actividad de los distribuidores autorizados y
los criterios de presentacio´n y servicios de preventa
excluyen a la mayor parte de los almacenes de descuento
En este mercado, el ı´ndice de cobertura de la distribucio´n
de la red de distribuidores autorizados. Como conseselectiva es del 35 %. La competencia intramarca para
cuencia de ello, los consumidores no tienen ma´s opcio´n
la marca A puede reducirse, pero los consumidores
tienen acceso a minoristas de menor calidad de servicio que comprar las cinco principales marcas en tiendas de
servicio de calidad elevada y precios altos. Esto reduce
y menor precio en las marcas B y C, que poseen una
la competencia entre las 5 principales marcas. El hecho
imagen de calidad comparable a la de la marca A. Por
de que las dos marcas ma´s pequen˜as puedan comprarse
otra parte, no se excluye el acceso a minoristas con un
en tiendas de servicio de calidad y precio inferiores no
servicio de alta calidad para otras marcas, ya que
compensa esta situacio´n, pues la imagen de marca de
no existe limitacio´n alguna a la capacidad de los
distribuidores seleccionados de vender marcas de la los cinco lı´deres de mercado es muy superior. La
competencia entre marcas también se ve limitada por
competencia, y la limitacio´n cuantitativa al nu´mero de
los acuerdos mu´ltiples de distribucio´n. Si bien existe
minoristas para la marca A deja libertad a otros
cierto grado de competencia dentro de las marcas, y el
minoristas que ofrecen un servicio de alta calidad para
nu´mero de minoristas no esta´ directamente limitado,
distribuir marcas de la competencia. En este caso,
los criterios de admisio´n son lo bastante estrictos para
teniendo en cuenta los requisitos de servicio y las
llevar a que exista un pequen˜o nu´mero de minoristas
eficiencias que es probable que éstos permitan, ası´ como
para las cinco marcas principales en cada territorio.
el efecto limitado en la competencia dentro de las
marcas, es probable que se cumplan las condiciones
para que la red de distribucio´n selectiva de A obtenga
una exencio´n. Las eficiencias asociadas a estos sistemas de distribucio´n
selectiva cuantitativa son escasas: el producto no es muy
complejo y no justifica un servicio especialmente caro.
A menos que los fabricantes puedan probar que su red
de distribucio´n selectiva presenta eficiencias claras, es
(198) Ejemplo de distribucio´n selectiva con efectos acumulaprobable que deba retirarse la Exencio´n por Categorı´as
tivos:
debido a sus efectos acumulativos, que implican menos
opciones y precios ma´s altos para los consumidores.

En el mercado de un determinado artı´culo deportivo,
existen siete fabricantes cuyas cuotas de mercado respectivas son: 25 %, 20 %, 15 %, 15 %, 10 %, 8 % y 7 %. Los
cinco mayores fabricantes distribuyen sus productos
mediante un sistema de distribucio´n selectiva cuantitativa, mientras que los dos ma´s pequen˜os emplean otros
2.5. **Franquicia**
tipos de sistemas de distribucio´n, lo que permite un
ı´ndice de cobertura de la distribucio´n selectiva del 85 %.
Los criterios de acceso a las redes de distribucio´n
selectiva son extraordinariamente uniformes entre los
fabricantes: las tiendas deben contar con personal
formado y prestar servicios de preventa, en la tienda (199) Los acuerdos de franquicia contienen licencias de deredebe haber una parte, cuyas dimensiones mı´nimas se chos de propiedad intelectual relativos, en particular, a
especifican, dedicada a la venta del artı´culo. La tienda marcas o signos registrados y conocimientos técnicos
debe estar situada en una calle comercial y este tipo de para el uso y la distribucio´n de bienes o servicios.
artı´culo debe representar al menos el 30 % del volumen Adema´s de la licencia de DPI, el franquiciador generalde ventas total de la tienda. Generalmente el mismo mente facilita asistencia comercial o técnica al franquidistribuidor es designado distribuidor selectivo para ciado durante la vigencia del contrato. La licencia y la
las cinco marcas. Las dos marcas que no practican asistencia forman parte integrante del método comercial
distribucio´n selectiva venden generalmente a través de que se otorga en régimen de franquicia. Por lo general,
minoristas menos especializados, con niveles de servicio el franquiciador recibe del franquiciado un canon por el
inferiores. El mercado es estable, tanto en el lado de la uso de un concepto método concreto. La franquicia

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/43

puede permitir al franquiciador establecer, con inversio- También produce los lı´quidos colorantes. La calidad y
nes limitadas, una red uniforme para la distribucio´n de la frescura del lı´quido son de importancia vital para
sus productos. Adema´s de facilitar un método comer- producir buenas golosinas. El fabricante ha logrado con
cial, habitualmente los acuerdos de franquicia contienen sus golosinas un éxito gracias a una serie de comercios
una combinacio´n de diferentes restricciones verticales al por menor propios, que actu´an todos con el mismo
relativas a los productos que se distribuyen, en especial nombre comercial y con una imagen uniforme (estilo
mediante distribucio´n selectiva, no competencia o distri- de decoracio´n de las tiendas, publicidad comu´n, etc.).
bucio´n exclusiva, o formas ma´s débiles de estas pra´c- Para ampliar las ventas, el fabricante ha empezado a
ticas. aplicar un sistema de franquicia. Los franquiciados esta´n
obligados a comprar las golosinas, el lı´quido y la
ma´quina de colorante al fabricante, a mantener la
misma imagen y operar con la marca registrada, a pagar
(200) La cobertura por la Exencio´n por Categorı´as de las
un canon de franquicia, a contribuir a la publicidad
licencias de derechos de propiedad industrial que contiecomu´n y a garantizar el secreto del manual de instrucnen los acuerdos de franquicia se ha tratado en los
ciones elaborado por el franquiciador. Adema´s, so´lo se
apartados 23 a 45. En cuanto a las restricciones
permite a los franquiciados vender en los locales
verticales a la compra, venta y reventa de bienes y
acordados y a los usuarios finales o a otros franquiciaservicios recogidas en un acuerdo de franquicia, tales
dos, y no se les permite vender otras golosinas. El
como la distribucio´n selectiva, la no competencia o la
franquiciador tiene la obligacio´n de no designar a otro
distribucio´n exclusiva, la Exencio´n por Categorı´as se
franquiciado ni explotar por sı´ mismo comercios al por
aplica hasta el umbral de cuota de mercado del 30 % menor en un determinado territorio contractual. El
por parte del franquiciador o del proveedor designado
franquiciador tiene también la obligacio´n de actualizar
por éste ( [39] ). Las directrices formuladas anteriormente y seguir desarrollando sus productos, la presentacio´n
en relacio´n a este tipo de restricciones también se
comercial y el manual de instrucciones y de poner
aplican a la franquicia, con sujecio´n a las precisiones
estas mejoras a disposicio´n de todos los minoristas
especı´ficas siguientes.
franquiciados. Los acuerdos de franquicia se celebran
por un periodo de 10 an˜os.

1) Conforme a la norma general 8 (véase el apartado 119), cuanto ma´s importante es la transferencia de conocimientos técnicos, ma´s fa´cilmente
cumplen las restricciones verticales las condiciones
Los minoristas compran las golosinas en un mercado
para la exencio´n.
nacional, bien a productores nacionales que se adaptan
a los gustos nacionales, o bien a mayoristas que
importan dulces de productores extranjeros adema´s de
2) Las obligaciones de no competencia en los bienes
vender productos de fabricantes nacionales. En este
o servicios adquiridos por el franquiciado quedan
mercado los productos del franquiciador compiten con
fuera del apartado 1 del artı´culo 53 cuando
otras marcas de golosinas. El franquiciador posee una
son necesarias a fin de mantener la identidad y
cuota de mercado del 30 % en el mercado de dulces
reputacio´n comunes de la red franquiciada. En
vendidos a minoristas. La competencia procede de
estos casos tampoco es pertinente la duracio´n de
varias marcas nacionales e internacionales, a veces
la obligacio´n de no competencia con arreglo al
producidas por grandes empresas diversificadas de
apartado 1 del artı´culo 53, siempre y cuando no
alimentacio´n. Existen muchos puntos de venta potenciaexceda de la duracio´n del propio acuerdo de
les de dulces, en forma de estancos, minoristas generales
franquicia.
de alimentacio´n, cafeterı´as y tiendas de golosinas especializadas. En el mercado de las ma´quinas de colorante, la
cuota de mercado del franquiciador se situ´a por debajo
del 10 %.
(201) Ejemplo de franquicia:

Un fabricante ha desarrollado un nuevo formato para la
venta de golosinas en las llamadas «tiendas de chucherı´as» donde las golosinas pueden colorearse a gusto del La mayorı´a de las obligaciones recogidas en los acuerdos
consumidor. El fabricante de golosinas también ha de licencia pueden considerarse necesarias para proteger
desarrollado las ma´quinas para colorear las golosinas. los derechos de propiedad industrial o para mantener la
identidad y reputacio´n comunes de la red, y quedan
fuera del apartado 1 del artı´culo 53. Las restricciones a
la venta (territorio contractual y distribucio´n selectiva)
ofrecen a los franquiciados incentivos para invertir en
la ma´quina de colorante y en el concepto de licencia y,
( [39] ) Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas
en el asunto 107/82 AEG [1983] Rec. 3151, considerando 35; si bien no son necesarias, al menos ayudan a mantener
y del Tribunal de Primera Instancia en el asunto T-19/91 Vichy/ la identidad comu´n, lo que compensa la pérdida de
Comisio´n, [1992] Rec. II-415; considerando 65. Véanse también competencia dentro de las marcas. La cla´usula de no
los considerandos 89 a 95, en especial el 95. competencia que excluye a otras marcas de golosinas de

C 122/44 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas 23.5.2002

las tiendas durante el periodo completo de duracio´n de nivel superior no excede del 30 %, pueden seguir
los acuerdos permite al franquiciador mantener la produciéndose importantes efectos de exclusio´n, especiuniformidad de los comercios e impide que los competi- almente cuando la cuota de mercado del comprador en
dores se beneficien de su denominacio´n comercial. No el nivel inferior excede del 30 %. En tales casos, puede
ocasiona ninguna exclusio´n grave, dado el gran nu´mero resultar necesario retirar la Exencio´n por Categorı´as. Si
de comercios potencialmente disponibles para otros una empresa ocupa una posicio´n dominante en el
productores de golosinas. Es probable que los acuerdos nivel inferior del mercado, cualquier obligacio´n para
de franquicia de este franquiciador cumplan las condi- suministrar los productos exclusiva o principalmente
ciones para obtener una exencio´n conforme al apar- al comprador dominante es fa´cil que surta efectos
tado 3 del artı´culo 53 por cuanto las obligaciones anticompetitivos graves.
contenidas en los mismos se contemplan en el apartado 1 del artı´culo 53.

(205) No so´lo es de importancia la posicio´n de mercado del
comprador en los niveles superior e inferior del mercado, sino también en qué medida y por cua´nto tiempo
2.6. **Suministro exclusivo**
existe una obligacio´n de suministro exclusivo. Cuanto
mayor sea el porcentaje de suministro vinculado y la
duracio´n del suministro exclusivo, ma´s importante
sera´ previsiblemente la exclusio´n. Los acuerdos de
(202) El suministro exclusivo, tal y como esta´ definido en la
suministro exclusivo de duracio´n inferior a cinco an˜os
letra c) del artı´culo 1 de la Exencio´n por Categorı´as, es
la forma extrema de la distribucio´n limitada en cuanto suscritos por empresas no dominantes requieren, por lo
general, sopesar los efectos favorables y los anticompetia la restriccio´n del nu´mero de compradores: en el
tivos; en cambio, los acuerdos de duracio´n superior a
acuerdo se especifica que so´lo hay un comprador en el
cinco an˜os no se consideran, en la mayorı´a de los tipos
EEE al que el proveedor puede vender un determinado
de inversiones, necesarios para obtener las supuestas
producto final. En el caso de los bienes o servicios
eficiencias, o las eficiencias no son suficientes para
intermedios, el suministro exclusivo significa que existe
compensar el efecto de exclusio´n de tales acuerdos de
un solo comprador dentro del EEE o un solo comprador
suministro exclusivo a largo plazo.
dentro del EEE para un uso especı´fico. En el caso de los
bienes o servicios intermedios, el suministro exclusivo
se denomina a menudo suministro industrial.

(206) La posicio´n de mercado de los compradores competidores en el nivel superior del mercado es importante, pues
(203) El suministro exclusivo, tal y como esta´ definido en la
so´lo es probable que se excluya a los compradores
letra c) del artı´culo 1 de la Exencio´n por Categorı´as,
competidores por motivos anticompetitivos, es decir,
goza de exencio´n con arreglo al apartado 1 del artı´culo 2
para aumentar sus costes, si son claramente ma´s
en relacio´n con el apartado 2 del artı´culo 3 del mismo
pequen˜os que el comprador que practica la exclusio´n.
hasta una cuota de mercado del comprador del 30 %,
aun cuando se combine con otras restricciones verticales
no especialmente graves, por ejemplo, la no competencia. Por encima del umbral de cuota de mercado se
ofrecen las siguientes orientaciones para evaluar casos La exclusio´n de compradores competidores ya estableciconcretos de suministro exclusivo. dos no es muy probable si éstos poseen un poder de
compra similar y pueden ofrecer a los proveedores
posibilidades de venta similares. En ese caso, so´lo puede
excluirse a operadores potenciales, que pueden no estar
(204) El principal riesgo de competencia del suministro
en condiciones de garantizar suministros cuando toda
exclusivo reside en la exclusio´n de otros compradores.
una serie de compradores principales suscribe contratos
La cuota de mercado del comprador en el nivel superior
de suministro exclusivo con la mayorı´a de los proveedodel mercado de adquisicio´n es sin duda importante para
res del mercado. Este efecto acumulativo puede llevar a
evaluar su capacidad para «imponer» el suministro
la retirada del beneficio de la Exencio´n por Categorı´as.
exclusivo, que excluye el acceso de otros compradores
a los suministros. La importancia del comprador en el
nivel inferior del mercado es, sin embargo, el factor
que determina si puede plantearse un problema de
competencia. Si el comprador no posee ningu´n poder (207) Los obsta´culos a la entrada al nivel del proveedor son
de mercado en el nivel inferior, no cabe esperar ningu´n pertinentes para establecer si existe una exclusio´n real.
efecto negativo apreciable para los consumidores. No En la medida en que para los compradores competidores
obstante, es previsible que se produzcan efectos negati- sea eficiente suministrar por sı´ mismos este bien o
vos cuando la cuota de mercado del comprador en el servicio mediante una integracio´n vertical ascendente,
nivel inferior del mercado de suministro ası´ como en el es poco probable que la exclusio´n constituya un pronivel superior del mercado de compra supera el 30 %. blema real. Sin embargo, existen a menudo importantes
Cuando la cuota de mercado del comprador en el obsta´culos a la entrada.

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/45

(208) El poder de compensacio´n de los proveedores es (212) En caso de problema de cautividad, y au´n ma´s en caso
pertinente, ya que no es fa´cil que proveedores importan- de economı´as de escala en la distribucio´n, la imposicio´n
tes permitan que se les impida el acceso a compradores de cantidades al proveedor, tales como los requisitos
alternativos. La exclusio´n supone, por tanto, un riesgo mı´nimos de suministro, bien podrı´a constituir una
principalmente en caso de proveedores débiles y com- alternativa menos restrictiva.
pradores fuertes. En caso de proveedores fuertes, el
suministro exclusivo puede combinarse con la no
competencia. La combinacio´n con la no competencia
hace aplicables las normas en materia de marca u´nica.
Cuando existan inversiones ligadas especı´ficamente a la
(213) Ejemplo de suministro exclusivo:
relacio´n por ambos lados (problema de «cautividad»), la
combinacio´n de suministro exclusivo y no competencia,
es decir, la exclusividad recı´proca en acuerdos de
suministro industriales, esta´ generalmente justificada
debajo del nivel de posicio´n dominante.
En el mercado de un determinado tipo de componentes
(mercado de producto intermedio) el proveedor A
acuerda con el comprador B desarrollar, con sus propios
conocimientos técnicos, mediante una inversio´n considerable en nuevas ma´quinas y con ayuda de las especificaciones suministradas por el comprador B, una versio´n
(209) Por u´ltimo, el nivel de intercambios y la naturaleza del
diferente del componente B debera´ hacer inversiones
producto son pertinentes para determinar la exclusio´n.
considerables para incorporar el nuevo componente. Se
La exclusio´n es menos probable en el caso de un
acuerda que A so´lo suministre el nuevo producto al
producto intermedio o cuando el producto es homogécomprador B durante un perı´odo de 5 an˜os a partir de
neo. En primer lugar, un fabricante excluido que usa
la fecha de la primera entrada en el mercado. B estara´
ciertos insumos posee generalmente ma´s flexibilidad
obligado a comprar exclusivamente a A el nuevo
para atender a la demanda de sus clientes que el
producto durante el mismo perı´odo de 5 an˜os. Tanto A
mayorista/minorista para atender a la demanda del
como B pueden seguir respectivamente vendiendo y
consumidor final, para el cual las marcas pueden
comprando otras versiones del componente. La cuota
desempen˜ar un papel importante. En segundo, la
de mercado del comprador B en el nivel superior del
pérdida de una posible fuente de suministro es menos
mercado del componente y en el nivel inferior del
grave para los compradores excluidos en caso de mercado de los bienes finales es de un 40 %. La cuota
productos homogéneos que en el caso de un producto
de mercado del proveedor del componente es de un
heterogéneo de grados y calidades diversos.
35 %. Existen otros dos proveedores de componentes
con cuotas de mercado de alrededor del 20-25 %, ası´
como una serie de pequen˜os proveedores.

(210) En caso de productos intermedios homogéneos, es El acuerdo, dadas las considerables inversiones, es
probable que los efectos anticompetitivos puedan que- probable que cumpla las condiciones para obtener una
dar exentos por debajo del nivel de posicio´n dominante. exencio´n habida cuenta de las eficiencias y de lo limitado
Cuando se trata de productos finales de marca o del efecto de exclusio´n. Se excluye a otros compradores
de productos intermedios diferenciados donde existen de una versio´n concreta de un producto de un proveedor
obsta´culos de acceso, el suministro exclusivo puede que posee una cuota de mercado del 35 %, y existen
tener graves efectos anticompetitivos si los compradores otros proveedores de componentes que pueden desarrocompetidores son relativamente pequen˜os en compara- llar nuevos productos del mismo tipo. La exclusio´n de
cio´n con el comprador, aun cuando éste no sea domi- parte de la demanda del comprador B a otros proveedonante en el nivel inferior del mercado. res se limita a un ma´ximo del 40 % del mercado.

(211) En caso de que se observen efectos anticompetitivos (214) El suministro exclusivo se basa en una obligacio´n directa
apreciables, es posible conceder una exencio´n de confor- o indirecta que lleva al proveedor a vender a un u´nico
midad con el apartado 3 del artı´culo 53 siempre y comprador. La imposicio´n de cantidades al proveedor
cuando la empresa no sea dominante. Cabe prever que se basa en los incentivos acordados entre el proveedor
existan eficiencias en caso de problema de cautividad y el comprador, mediante los cuales aquél concentra sus
(puntos 4 y 5 del apartado 116), lo cual es ma´s probable ventas principalmente en un comprador. La imposicio´n
en productos intermedios que en productos finales. de cantidades al proveedor puede tener efectos similares
Otras eficiencias son menos probables. No parece al suministro exclusivo, si bien ma´s atenuados. La
previsible que las posibles economı´as de escala en la evaluacio´n de la imposicio´n de cantidades dependera´
distribucio´n (punto 6 del apartado 116) justifiquen el del grado de exclusio´n de otros compradores del nivel
suministro exclusivo. superior del mercado.

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2.7. **Vinculacio´ n** cuando en el caso de contratos a largo plazo o de
contratos suscritos en un mercado secundario con
respecto a un equipo original con un plazo largo de
sustitucio´n, resulta difı´cil para los clientes calcular las
(215) Existe vinculacio´n cuando el proveedor supedita la
consecuencias de la vinculacio´n. En u´ltimo lugar, la
venta de un producto a la compra de otro producto
vinculacio´n puede reforzar los obsta´culos de acceso al
distinto a sı´ mismo o a un tercero designado por él. mercado tanto del bien vinculante como del bien
Al primer producto se le denomina bien o servicio vinculado.
vinculante, y al segundo, producto vinculado. Si la
vinculacio´n no esta´ objetivamente justificada por la
naturaleza de los productos o su uso comercial, tal
pra´ctica puede constituir un abuso a efectos del artı´- (218) La vinculacio´n esta´ exenta por el apartado 1 del
culo 54 ( [40] ). El artı´culo 53 puede aplicarse a los acuerdos artı´culo 2 en relacio´n con el artı´culo 3 de la Exencio´n
horizontales o pra´cticas concertadas entre proveedores por Categorı´as cuando la cuota de mercado del proveecompetidores para supeditar la venta de un producto a dor tanto en el mercado del bien vinculado como en el
la adquisicio´n de otro producto distinto. Asimismo, la del bien vinculante no excede del 30 %. Puede combivinculacio´n puede constituir una restriccio´n vertical narse con otras restricciones verticales no especialmente
contemplada en el artı´culo 53 si redunda en una graves, como la cla´usula de no competencia, la imposiobligacio´n de marca u´nica (véase los apartados 138 a cio´n de cantidades con respecto al bien vinculante o la
160) en lo que respecta al producto vinculado. So´lo esta adquisicio´n exclusiva. Por encima del umbral de cuota
u´ltima situacio´n se aborda en las presentes Directrices. de mercado se ofrecen las siguientes orientaciones para
la evaluacio´n de la vinculacio´n en casos concretos.

(216) El factor ma´s importante para determinar si se esta´ ante
un bien distinto es la demanda de los compradores. Dos (219) Lo´gicamente, la posicio´n del proveedor en el mercado
productos son distintos si, en ausencia de vinculacio´n, del producto vinculante reviste una importancia crucial
desde el punto de vista de los compradores los produc- para evaluar los posibles efectos anticompetitivos. En
tos son adquiridos en dos mercados distintos. Por general, es el proveedor quien impone este tipo de
ejemplo, habida cuenta de que los clientes desean acuerdo. La posicio´n del proveedor en el mercado del
comprar zapatos con cordones, los fabricantes de bien vinculante es la razo´n principal de que a un
zapatos han adoptado como pra´ctica comercial suminis- comprador le pueda resultar difı´cil rechazar una obligatrar zapatos con cordones. Por tanto, la venta de zapatos cio´n de vinculacio´n.
con cordones no representa una pra´ctica de vinculacio´n.
A menudo las combinaciones se han convertido en
pra´ctica aceptada porque la naturaleza del producto (220) Para valorar el poder de mercado del proveedor es
hace que sea difı´cil desde el punto de vista técnico
importante la posicio´n de sus competidores en el
suministrar un producto sin suministrar otro producto.
mercado del producto vinculante. En tanto sus competidores sean lo suficientemente numerosos y pujantes
no cabe esperar efectos anticompetitivos, pues los
(217) El principal efecto negativo que produce la vinculacio´n compradores contara´n con alternativas suficientes para
adquirir el producto vinculante sin el producto vinculsobre la competencia es la posible exclusio´n en el
mercado del bien vinculado. Existe vinculacio´n cuando ado, salvo en el supuesto de que otros proveedores estén
aplicando sistemas de vinculacio´n similares. Adema´s,
por lo menos se da una forma de imposicio´n de
resultan pertinentes para determinar la posicio´n del
cantidades al comprador en lo que respecta al bien
vinculado. Cuando, adema´s, se acuerda una cla´usula de proveedor en el mercado los obsta´culos de acceso al
mercado del producto vinculante. Cuando la vinculano competencia con respecto al bien vinculado, se
cio´n se combina con una cla´usula de no competencia
acentu´a el posible efecto de exclusio´n en el mercado de
con respecto al bien vinculante, el proveedor fortalece
dicho producto. La vinculacio´n también puede llevar a
considerablemente su posicio´n.
precios supracompetitivos, especialmente en tres tipos
de situaciones. En primer lugar, cuando los bienes
vinculante y vinculado son parcialmente sustituibles
desde el punto de vista del comprador. En segundo (221) El poder de compra es un factor pertinente, pues los
lugar, cuando la vinculacio´n permite que se produzcan clientes importantes no se vera´n fa´cilmente forzados a
discriminaciones de precios en funcio´n del uso que haga aceptar la vinculacio´n sin obtener por lo menos una
el cliente del bien vinculante; por ejemplo, cuando se parte de las posibles eficiencias. Por tanto, la vinculacio´n
vincula la venta de cartuchos de tinta a la venta de que no esté basada en la eficiencia supone fundamentalma´quinas fotocopiadoras ( _metering_ ). En tercer lugar, mente un riesgo en el caso de compradores sin un poder
de compra significativo.

( [40] ) Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas (222) Cuando se acredita la presencia de efectos anticompetitien el asunto C-333/94 P Tetrapak/Comisio´n [1996] Rec. I-5951, vos considerables se plantea la cuestio´n de una posible
considerando 37. exencio´n con arreglo al apartado 3 del artı´culo 53,

23.5.2002 ES Diario Oficial de las Comunidades Europeas C 122/47

siempre y cuando la empresa no ocupe una posicio´n (224) La retirada de la Exencio´n por Categorı´as es probable en
dominante. Las obligaciones de vinculacio´n pueden caso de que la vinculacio´n no genere eficiencias o de
contribuir a producir eficiencias derivadas de la produc- que tales eficiencias no se transmitan al consumidor
cio´n o distribucio´n conjuntas. En caso de que el (véase el apartado 222). También puede producirse la
proveedor no produzca el producto vinculado también retirada en caso de efecto acumulativo, si la mayorı´a
pueden generarse eficiencias si éste adquiere grandes de los proveedores aplican acuerdos de vinculacio´n
cantidades del producto vinculado. Para que la vincula- similares sin que las posibles eficiencias se transmitan,
cio´n pueda obtener una exencio´n ha de demostrarse, no al menos parcialmente, a los consumidores.
obstante, que por lo menos una parte de estas reducciones de costes se transmiten al consumidor. Por tanto,
normalmente la vinculacio´n no puede quedar exenta
cuando el minorista tiene capacidad para obtener de
forma regular suministros de los mismos productos o
de productos similares en condiciones mejores que las 2.8. **Precios de reventa recomendados y ma´ximos**
ofrecidas por el proveedor que aplica la vinculacio´n.
Puede existir otro tipo de eficiencia si la vinculacio´n
contribuye a garantizar una determinada uniformidad y
normalizacio´n (eficiencia 8 del apartado 116). No
obstante, es necesario demostrar que los efectos positi- (225) La pra´ctica consistente en recomendar un precio de
vos no pueden alcanzarse con el mismo grado de reventa a un revendedor o exigirle que respete un precio
eficiencia exigiendo al comprador utilizar o revender de reventa ma´ximo esta´ cubierta por la Exencio´n por
productos que satisfagan niveles mı´nimos de calidad sin Categorı´as, sin perjuicio de las observaciones formulaexigirle adquirirlos al proveedor o a un tercero desig- das al respecto en los apartados 46 a 56 a propo´sito
nado por éste. Los requisitos relativos a los niveles del MPR, cuando la cuota de mercado del proveedor no
mı´nimos de calidad quedarı´an, en principio, fuera del excede del umbral del 30 %. Se ofrece la siguiente
a´mbito de aplicacio´n del apartado 1 del artı´culo 53. En orientacio´n para evaluar los casos que se situ´an por
caso de que el proveedor del producto vinculante encima del umbral de cuota de mercado del 30 % y los
imponga al comprador los proveedores a los que ha de casos de retirada de la Exencio´n por Categorı´as.
comprar el producto vinculado, por ejemplo porque
resulta imposible formular niveles mı´nimos de calidad,
esta pra´ctica también podrı´a quedar fuera del apartado 1
del artı´culo 53, especialmente cuando el proveedor del
(226) El posible riesgo que representan para la competencia
producto vinculante no obtiene un beneficio (financiero)
los precios ma´ximos y recomendados es, en primer
directo de la designacio´n de los proveedores del prolugar, que el precio ma´ximo o recomendado actuara´
ducto vinculado.
como punto de referencia para los revendedores y
podrı´a ser aplicado por la mayorı´a o la totalidad de
ellos. Un segundo riesgo para la competencia se deriva
de que los precios ma´ximos o recomendados pueden
facilitar la colusio´n entre proveedores.

(227) El factor ma´s importante para evaluar los posibles
efectos anticompetitivos de los precios de reventa
ma´ximos o recomendados es la posicio´n de mercado
del proveedor. Cuanto ma´s fuerte sea la posicio´n de
mercado del proveedor, mayor sera´ el riesgo de que un
precio de reventa ma´ximo o recomendado lleve a una
aplicacio´n ma´s o menos uniforme de dicho precio por
parte de los revendedores, ya que éstos podrı´an utilizarlo
(223) El efecto de los precios supracompetitivos se considera
como punto de referencia. Los revendedores podrı´an
en sı´ mismo anticompetitivo. El efecto de exclusio´n
tener dificultades para desviarse de lo que perciben
depende del porcentaje vinculado sobre el total de las
como el precio de reventa que prefiere un proveedor
ventas en el mercado del bien vinculado. Para determinar
tan importante del mercado. En estas circunstancias, la
qué puede calificarse de exclusio´n considerable con
pra´ctica de imponer un precio de reventa ma´ximo o
arreglo al apartado 1 del artı´culo 53 puede aplicarse el
recomendado puede infringir el apartado 1 del artı´ana´lisis de la marca u´nica. Por encima del umbral de
culo 53 si redunda en un nivel de precios uniforme.
cuota de mercado del 30 % es poco probable la
exencio´n, salvo en el supuesto de que haya eficiencias
claras que se transmitan, al menos parcialmente, a los
consumidores. La exencio´n es au´n menos probable
cuando la vinculacio´n se combina con la no competen- (228) El segundo factor ma´s importante para evaluar los
cia, ya sea con respecto al bien vinculado o con respecto posibles efectos anticompetitivos de los precios ma´xial bien vinculante. mos y recomendados es la posicio´n de mercado de los

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competidores. Especialmente cuando se trata de un 2.9. **Otras restricciones verticales**
oligopolio cerrado, la pra´ctica de aplicar o publicar
precios ma´ximos o recomendados puede facilitar la
colusio´n entre los proveedores, al intercambiar informa(229) Las restricciones verticales y las combinaciones hasta
cio´n sobre el nivel de precios preferido y al disminuir la
aquı´ descritas representan tan so´lo una parte. Existen
probabilidad de que bajen los precios de reventa. La
otras restricciones y combinaciones para las cuales no
pra´ctica consistente en imponer un precio de reventa
se ofrece aquı´ orientacio´n directa alguna. No obstante,
ma´ximo o recomendado que produzca tales efectos
debera´n abordarse segu´n los mismos principios, con la
podrı´a también infringir el apartado 1 del artı´culo 53.
ayuda de las mismas normas generales y prestando
idéntica atencio´n a sus efectos en el mercado.