Άδεια λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρείας Επενδυτικής Διαμεσολάβησης (ΑΕΕΔ)

Περιγραφή: Η διαδικασία αφορά στην έκδοση άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Επενδυτικής Διαμεσολάβισης (ΑΕΕΔ) και απευθύνεται σε νομικά πρόσωπα και φυσικά πρόσωπα.
Θεσμικός φορέας: Θεσμικός φορέας: title: el: ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΕΘΝΙΚΗΣ ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ
en: MINISTRY OF ECONOMY AND FINANCE
Παρέχεται σε: Παροχής υπηρεσιών
Νομικά Πρόσωπα – Νομικές Οντότητες
Υπηρεσία / οργανική μονάδα εποπτευόμενου φορέα: ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΦΟΡΕΩΝ
Σημεία εξυπηρέτησης: ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΦΟΡΕΩΝ
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Ψηφιακά σημεία παροχής: Δεν παρέχεται ψηφιακά
Αριθμός δικαιολογητικών: 4
Κόστος: Κυμαινόμενο
Εκτιμώμενος χρόνος: 6 μήνες
Προϋποθέσεις: conditions_name: Σε περίπτωση που η υποβολή της αίτησης επιλεχθεί να γίνει ψηφιακά, απαιτείται η  κατοχή κωδικών για είσοδο σε λογισμικό.
conditions_type: Κατοχής κωδικών για είσοδο σε λογισμικό
Αίτηση: Κατάθεση: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή)
Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από: Νομικά πρόσωπα
Φυσικά πρόσωπα
Σημειώσεις: Η αίτηση υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προσκομίζοντας τα προβλεπόμενα στη σχετική νομοθεσία ώστε να διαπιστωθεί η πλήρωση των αναφερομένων σε αυτή προϋποθέσεων. Στην περίπτωση που μετά την εξέταση των προσκομισθέντων δεν προκύψουν στοιχεία περί μη συμμόρφωσης με τα ανωτέρω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίζει για τη χορήγηση στην εταιρία άδειας λειτουργίας επενδυτικής διαμεσολάβησης. Σε περίπτωση υποβολής της αίτησης μέσω e-mail, το σχετικό email είναι το info@cmc.gov.gr.
Τίτλος: Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΕΔ.
Τύπος αίτησης: Αίτηση
Βήματα: step_title: Εκκίνηση διαδικασίας
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_previous_child: 1
step_previous_child_selector: 1
step_title: Παραλαβή της αίτησης και δικαιολογητικών δια ζώσης
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_note: info@cmc.gov.gr
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_previous_child: 1
step_previous_child_selector: 1
step_title: Παραλαβή της αίτησης και των δικαιολογητικών μέσω e-mail
step_description: https://epkeservices.hcmc.gr/portalpub/#login
step_implementation: Ενέργεια μέσω λογισμικού
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_previous_child: 1
step_previous_child_selector: 1
step_title: Παραλαβή της αίτησης και δικαιολογητικών δια ζώσης ψηφιακά
step_implementation: Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
step_note: Σύμφωνα με το άρθρο 3 του κατ εξουσιοδότηση Κανονισμού 2017/1945 "Εντός 10 εργάσιμων ημερών από την παραλαβή της αίτησης, η αρμόδια αρχή αποστέλλει στον αιτούντα απόδειξη της
παραλαβής, καθώς και τα στοιχεία επικοινωνίας του σημείου επαφής που έχει οριστεί, όπως αναφέρεται στο άρθρο 1."
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Αποστολή επιστολής προς την αιτούσα εταιρεία βεβαιώνοντας την παραλαβή της αίτησης
step_description: Πραγματοποιείται αρχική επισκόπηση των υποβληθέντων στοιχείων και πληροφοριών όσον αφορά, αρχικά, την πληρότητα.
step_implementation: Έλεγχος
step_note: Προϋπόθεση αποτελεί ο έλεγχος καταβολής των προβλεπόμενων πόρων υπέρ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Αρχική επισκόπηση των υποβληθέντων.
step_description: Ενδεχόμενη σύνταξη επιστολής προς την υπό αδειοδότηση εταιρεία για υποβολή συμπληρωματικών στοιχείων (σε περίπτωση ελλείψεων)
step_implementation: Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Επιστολή προς την υπό αδειοδότηση εταιρεία
step_description: Τα προσκομισθέντα στοιχεία εξετάζονται ως προς την πλήρωση των προϋποθέσεων χορήγησης άδειας που ορίζονται στο κανονιστικό πλαίσιο.
step_implementation: Έλεγχος
step_note: Τα βήματα 4 και 5  μπορεί να επαναληφθούν εάν από τον έλεγχο προκύψει ότι δεν πληρούνται επαρκώς τα προβλεπόμενα.
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Έλεγχος των προσκομισθέντων στοιχείων
step_description: Η Διεύθυνση συντάσσει εισήγηση προς το ΔΣ της ΕΚ.
step_implementation: Υπογραφή
step_note: Η εισήγηση προσυπογράφεται από τον Γενικό Διευθυντή.
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Εισήγηση προς το Δ.Σ
step_description: Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας  λειτουργίας της ΑΕΕΔ.
step_implementation: Υπογραφή
step_note: Το χρονικό διάστημα αφορά τόσο το διάστημα που απαιτείται για να τεθεί η εισήγηση στα θέματα ημερησίας διάταξης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς όσο και το χρόνο που απαιτείται για να καθαρογραφεί η απόφαση του ΔΣ
step_official: Συλλογικό όργανο
step_title: Έκδοση απόφασης του Δ.Σ.
step_description: Σύνταξη επιστολής με την οποία η αιτούσα ενημερώνεται για την απόφαση του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
step_implementation: Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_previous_child: 10
step_previous_child_selector: 10
step_title: Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας
step_description: Σε περίπτωση που το Δ.Σ. κρίνει ότι προκειμένου να λάβει απόφαση χρήζουν εξέτασης περαιτέρω στοιχεία, αναβάλλει τη λήψη απόφασης και δίνει συγκεκριμένες οδηγίες προς τη Διεύθυνση Φορέων για την πραγματοποίηση πρόσθετων ενεργειών.
step_implementation: Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
step_note: Το χρονικό διάστημα αφορά τόσο το διάστημα που απαιτείται για να τεθεί η εισήγηση στα θέματα ημερησίας διάταξης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς όσο και το χρόνο που απαιτείται για να καθαρογραφεί η απόφαση του ΔΣ ή να συνταχθεί και γνωστοποιηθεί το πρακτικό του ΔΣ στην Διεύθυνση.
step_official: Συλλογικό όργανο
step_previous_child: 10
step_previous_child_selector: 10
step_title: Αναβολή της λήψης απόφασης με οδηγίες προς την αρμόδια Διεύθυνση για πρόσθετες ενέργειες.
step_description: Η Διεύθυνση Φορέων προβαίνει στις ενέργειες που υπέδειξε το ΔΣ.
step_implementation: Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
step_note: Το χρονικό διάστημα αφορά τόσο το διάστημα που απαιτείται για την πραγματοποίηση των ενεργειών σύμφωνα με όσα υπέδειξε το ΔΣ  αλλά και το χρόνο που απαιτείται για να εξεταστούν τυχόν νέα στοιχεία που υποβάλλονται από την υπό αδειοδότηση εταιρεία.
step_official: Αρμόδια υπηρεσία
step_previous_child: 12
step_previous_child_selector: 12
step_title: Πρόσθετες ενέργειες Διεύθυνσης
step_description: Μετά την εξέταση των υποβληθέντων η Διεύθυνση συντάσσει νέα εισήγηση προς το ΔΣ της ΕΚ.
step_implementation: Υπογραφή
step_note: Η εισήγηση προσυπογράφεται από τον Γενικό Διευθυντή.
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_previous_child: 13
step_previous_child_selector: 13
step_title: Νέα εισήγηση προς το ΔΣ.
step_description: Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας ΑΕΕΔ στην εταιρεία.
step_implementation: Υπογραφή
step_previous_child: 14
step_previous_child_selector: 14
step_title: Έκδοση απόφασης Δ.Σ.
step_description: Συντάσσεται επιστολή με την οποία η εταιρεία ενημερώνεται για την απόφαση του ΔΣ
step_implementation: Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_previous_child: 15
step_previous_child_selector: 15
step_title: Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας
step_description: Μετά την λήψη απόφασης για αδειοδότηση της ΑΕΕΔ εκδίδεται δελτίο τύπου το οποίο αναρτάται στην ιστοσελίδα της ΕΚ.
step_implementation: Ενέργεια εκτελεστικού/συναρμόδιου φορέα
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Έκδοση Δελτίου Τύπου
Εξερχόμενα: Απόφαση
Νομοθεσία: rule_decision_number: 1943
rule_decision_year: 2017
rule_description: Στον Κανονισμό αναφέρονται οι πληροφορίες και οι απαιτήσεις για την αδειοδότηση επιχείρησης επενδύσεων και, αναλογικά, για την αδειοδότηση ΑΕΕΔ όπως π.χ. γενικές πληροφορίες σχετικά με τα κεφάλαια, τους μετόχους, το Διοικητικό Συμβούλιο και τα πρόσωπα που διευθύνουν την επιχείρηση, την οργάνωση της επιχείρησης και χρηματοοικονομικές πληροφορίες.
rule_type: Ευρωπαϊκός Κανονισμός
rule_article: 5, 7 έως 10,  21 έως 23 και 87
rule_decision_number: 4514
rule_decision_year: 2018
rule_description: Στον νόμο ενσωματώνονται τα ορισθέντα στην Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και θεσπίζονται οι όροι και οι διαδικασίες χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ. 
Σύμφωνα με την παράγραφο 7 (α)  του άρθου 87 του νόμου:Στις ΑΕΕΔ εφαρμόζονται:
α) όσον αφορά τους όρους και τις διαδικασίες αδειοδότησης και εποπτείας, οι παράγραφοι 1 και 3 του άρθρου 5, τα άρθρα 7 έως 10 και τα άρθρα 21, 22 και 23 του παρόντος νόμου. Εξ αυτών, η υποχρέωση του
δεύτερου εδαφίου της παραγράφου 6 του άρθρου 9 για το πιστοποιητικό καταλληλόλητας περί υποχρέωσης πιστοποίησης, ισχύει στις ΑΕΕΔ μόνο για ένα πρόσωπο που πραγματικά διευθύνει τις δραστηριότητες της εταιρείας.
rule_gazette_doc_issue: Α
rule_gazette_doc_number: 14
rule_type: Νόμος
rule_decision_number: 1945
rule_decision_year: 2017
rule_description: Ο Κανονισμός περιλαμβάνει τα υποδείγματα: « Έντυπο αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων» και «Κατάλογος μελών διοικητικού οργάνου» και εφαρμόζεται και για την υποβολή αίτησης αδειοδότησης ΑΕΕΔ.
rule_type: Ευρωπαϊκός Κανονισμός
rule_decision_number: 565
rule_decision_year: 2017
rule_description: Αφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις και τους όρους λειτουργίας των επιχειρήσεων επενδύσεων και ως προς τις υπηρεσίες και τα μέσα που τις αφορούν και τις ΑΕΕΔ.
rule_type: Ευρωπαϊκός Κανονισμός
rule_decision_number: ESMA 71-99-598 EBA/GL2017/12
rule_decision_year: 2018
rule_description: Κατευθυντήριες Γραμμές σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις.
rule_type: Άλλο
rule_decision_number: 1/808
rule_decision_year: 2018
rule_description: Ενσωμάτωση της Οδηγίας Ε.Ε. 2017/593.
rule_type: Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
rule_article: 16
rule_decision_number: 596
rule_decision_year: 2014
rule_description: Διαδικασίες με σκοπό την πρόληψη και τον εντοπισμό πράξεων κατάχρησης της αγοράς.
rule_type: Ευρωπαϊκός Κανονισμός
rule_article: 2
rule_decision_number: 97447
rule_decision_year: 2024
rule_description: Διαμόρφωση των πόρων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
rule_gazette_doc_issue: Β
rule_gazette_doc_number: 4219
rule_type: Υπουργική Απόφαση
Παρατηρήσεις: Στον ιστοχώρο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς αναρτάται κατάλογος με τις αδειοδοτημένες ΑΕΕΔ. (Αρμοδιότητες/Εποπτεία Φορέων Κεφαλαιαγοράς/Φορείς/Πάροχοι Επενδυτικών Υπηρεσιών/Α.Ε.Ε.Δ. (Κατάλογος)
Σχετικά: Έννομα μέσα προστασίας ή έφεσης: Αίτηση θεραπείας, Ιεραρχική Προσφυγή
Σημειώσεις: Αίτηση θεραπείας ή ιεραρχική προσφυγή κατά το άρθρο 24 του ν. 2690/1999. Ο ενδιαφερόμενος μπορεί να ζητήσει, είτε από τη διοικητική αρχή, η οποία εξέδωσε την πράξη, την ανάκληση ή την τροποποίησή της (αίτηση θεραπείας), είτε από την αρχή η οποία προΐσταται εκείνης που εξέδωσε την πράξη, την ακύρωσή της (ιεραρχική προσφυγή). Η διοικητική αρχή στην οποία υποβάλλεται η σχετική αίτηση οφείλει να γνωστοποιήσει στον ενδιαφερόμενο την απόφασή της για την αίτηση αυτή, το αργότερο μέσα σε τριάντα (30) ημέρες, εκτός εάν από ειδικές διατάξεις προβλέπεται διαφορετική προθεσμία.
Άλλες πληροφορίες: Εναλλακτικοί τίτλοι: Άδεια Λειτουργίας ΑΕΕΔ
Επίσημος τίτλος: Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Επενδυτικής Διαμεσολάβισης