Πιστοποίηση καταλληλότητας εργαζόμενου για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών

Περιγραφή: Η διαδικασία αφορά την έκδοση πιστοποιητικών καταλληλότητας για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή στην ανανέωσή τους.
Θεσμικός φορέας: Θεσμικός φορέας: title: el: ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΕΘΝΙΚΗΣ ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ
en: MINISTRY OF ECONOMY AND FINANCE
Παρέχεται σε: Εταιρείες
Εργαζόμενους
Υπηρεσία / οργανική μονάδα εποπτευόμενου φορέα: ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΜΕΛΕΤΩΝ
Σημεία εξυπηρέτησης: ΔΙΕΥΘΥΝΣΗ ΜΕΛΕΤΩΝ
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Ψηφιακά σημεία παροχής: title: Ιστοσελίδα Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς - Διαδικτυακή πύλη (portal)
Αριθμός δικαιολογητικών: 5 έως 6
Κόστος: Από 30 έως 100 €
Εκτιμώμενος χρόνος: 1 έως 2 μήνες
Διάρκεια ισχύος: Τύπος: Αόριστη
Προϋποθέσεις: conditions_name: Απαιτείται η συμπλήρωση του 18ου έτους ηλικίας.
conditions_type: Ηλικιακές
conditions_name: Ο υποψήφιος πρέπει να πληροί τις ελάχιστες προϋποθέσεις προσωπικής αξιοπιστίας, ακεραιότητας και ήθους (Κεφ. Β, Αποφ. Δ.Σ.  18/809/21.2.2018).
Τα εχέγγυα προσωπικής αξιοπιστίας του άρθρου 5 της απόφασης 18/809/2018 εξετάζονται κάθε φορά που πρόκειται να χορηγηθεί από την ΕΚ πιστοποιητικό, με τον έλεγχο του δελτίου ποινικού μητρώου του υποψήφιου και την υποβολή από αυτόν Υπεύθυνης Δήλωσης ότι δεν έχει ασκηθεί και δεν εκκρεμεί εις βάρος του ποινική δίωξη για τα αδικήματα του άρθρου 5 της απόφασης 18/809/2018.
conditions_type: Προϋποθέσεις περί μη τέλεσης αξιόποινων πράξεων
conditions_name: Ο υποψήφιος πρέπει να πληροί τις ελάχιστες τυπικές προϋποθέσεις σύμφωνα με τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο Γ της απόφασης Δ.Σ. 18/809/21.2.2018 (τίτλοι σπουδών & εργασιακή προϋπηρεσία).
conditions_type: Εκπαιδευτικές
conditions_name: Ο υποψήφιος πρέπει να έχει συμμετάσχει με επιτυχία στις Εξετάσεις Πιστοποίησης ή στο Σεμινάριο Πιστοποίησης  και τη σχετική με αυτό γραπτή εξέταση. Ο υποψήφιος για την ανανέωση του πιστοποιητικού του πρέπει να έχει συμμετάσχει επιτυχώς σε Σεμινάριο Επιμόρφωσης και τη σχετική με αυτό γραπτή εξέταση.
conditions_type: Επιτυχούς συμμετοχής σε εξετάσεις
conditions_name: Καταβολή τέλους Πιστοποίησης στην Επιτροπή Κεφαλαιοαγοράς ύψους €100. Καταβολή τέλους Ανανέωσης Πιστοποίησης στην Ε.Κ. ύψους €30.
conditions_type: Οικονομικές
conditions_name: Οι αιτήσεις των υποψηφίων πρέπει να είναι εμπρόθεσμες (άρθρο 19.3 και 20.5 της απόφασης ΔΣ 18/809/21.2.2018.
conditions_type: Χρονικής προθεσμίας
conditions_name: Για την υποβολή αίτησης ψηφιακά στο portal της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς απαιτείται η χρήση των προσωπικών κωδικών Taxisnet.
conditions_type: Κατοχής κωδικών για είσοδο σε λογισμικό
Αίτηση: Κατάθεση: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατάθεση από τον αιτούντα (ψηφιακή)
Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από: Νομικά πρόσωπα
Φυσικά πρόσωπα
Σημειώσεις: Η αίτηση υποβάλλεται στο Πρωτόκολλο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, Υπόψη του Τμήματος Εκπαίδευσης της Διεύθυνσης Μελετών δια ζώσης, είτε  μέσω email, είτε μέσω ταχυδρομείου. Η αίτηση υποβάλλεται και ηλεκτρονικά μέσω του portal της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. 

Στην περίπτωση εργαζομένων σε εποπτευόμενες εταιρίες, η εκάστοτε εταιρία μπορεί να στείλει με φάκελο τις αιτήσεις των εργαζομένων της που επιθυμεί να πιστοποιηθούν και να καταθέσει η ίδια τον φάκελο με τις αιτήσεις τους. Σε αυτήν την περίπτωση, δεν αποστέλλονται όλα τα δικαιολογητικά των εργαζομένων, αλλά η εταιρία καταθέτει σχετική βεβαίωση ότι έχει συλλέξει και τηρεί όλα τα απαραίτητα δικαιολογητικά τους και βεβαιώνει ότι έχει ελέγξει την πληρότητά τους, ώστε αυτά να είναι διαθέσιμα όποτε ζητηθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 

Υπάρχει και δυνατότητα ταχυδρομικής αποστολής τους. Ομοίως λειτουργεί και η ανανέωση πιστοποιητικών. Ακόμα, τηρούνται ηλεκτρονικά και σε έντυπη μορφή ως αρχείο όλες οι αιτήσεις μαζί με τα δικαιολογητικά και τα αποτελέσματα επί αυτών.
Τίτλος: Αίτηση για συμμετοχή σε εξετάσεις πιστοποίησης καταλληλότητας για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή αίτηση για την ανανέωση της πιστοποίησης καταλληλότητας
Τύπος αίτησης: Αίτηση
Βήματα: step_description: Υποβολή αίτησης ηλεκτρονικά μέσω του portal της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ή μέσω email, ή ταχυδρομικά, ή  δια ζώσης στο Πρωτόκολλο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
step_implementation: Ενέργεια μέσω λογισμικού
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Παραλαβή της αίτησης από την αρμόδια Διεύθυνση
step_description: Οι αιτήσεις συμμετοχής παραλαμβάνονται είτε ηλεκτρονικά μέσω του portal της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, είτε μέσω email, είτε μέσω της διαδικασίας παραλαβής εισερχομένων εγγράφων και εξετάζονται από το Τμήμα Εκπαίδευσης της ΕΚ ως προς την πληρότητά τους, την εκπλήρωση των προβλεπομένων κριτηρίων συμμετοχής στις εξετάσεις ή στα σεμινάρια Πιστοποίησης αναφορικά με τα προσωπικά εχέγγυα αξιοπιστίας και τις ελάχιστες τυπικές προϋποθέσεις καταλληλότητας όπως αυτά προβλέπονται  στην Απόφαση 18/809/2018 του  ΔΣ της ΕΚ καθώς και  το εμπρόθεσμο της υποβολής τους. Βασική προϋπόθεση για την εξέταση της αίτησης είναι να έχει καταβληθεί ο αντίστοιχος πόρος υπέρ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς στο λογαριασμό που τηρείται στην Τράπεζα της Ελλάδος και να είναι η αίτηση εμπρόθεσμη.
Ο υπάλληλος που εκτελεί χρέη γραμματέα αναζητά τα ποινικά μητρώα των αιτούντων τη συμμετοχή τους στις εξετάσεις.
step_implementation: Έλεγχος
step_official: Αρμόδιο Τμήμα
step_title: Έλεγχος πληρότητας φακέλου
step_description: Το Τμήμα Εκπαίδευσης καταρτίζει τελικό κατάλογο συμμετεχόντων στις εξετάσεις, ή στα σεμινάρια Πιστοποίησης, ο οποίος περιλαμβάνει το ονοματεπώνυμο, πατρώνυμο, τον οκταψήφιο κωδικό αριθμό συμμετοχής (ο οποίος δίδεται από το Τμήμα) καθενός και τις εξεταζόμενες ενότητες.

Το Τμήμα Εκπαίδευσης της ΕΚ καταρτίζει επίσης κατάλογο με αυτούς των οποίων η αίτηση δεν έγινε δεκτή και τους λόγους για τους οποίους η αίτησή τους απορρίφθηκε.
Ο Προϊστάμενος του Τμήματος Εκπαίδευσης ενσωματώνει τους καταλόγους αυτούς σε εισήγηση, η οποία παραδίδεται στον Προϊστάμενο της Διεύθυνσης Μελετών για επισκόπηση και παροχή σχολίων. Αφού ενσωματωθούν ενδεχόμενα σχόλια του, η εισήγηση  υποβάλλεται ενυπόγραφη στο Γενικό Διευθυντή για ενημέρωση και έγκριση του καταλόγου συμμετεχόντων στις εξετάσεις και του καταλόγου των απορριφθέντων με αναφορά στους λόγους απόρριψης, και προβαίνει σε έκδοση σχετικής απόφασης.
step_implementation: Υπογραφή
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Εισήγηση της Δ/νσης Μελετών προς τον Γενικό Διευθυντή
step_description: Έγκριση του καταλόγου συμμετεχόντων στις εξετάσεις και του καταλόγου των απορριφθέντων με αναφορά στους λόγους απόρριψης.
step_implementation: Υπογραφή
step_note: Το Τμήμα Εκπαίδευσης, αφού ελέγξει την πληρότητα της εκάστοτε αίτησης, αποφαίνεται επ αυτής. Ετοιμάζεται σχετική εισήγηση της Διεύθυνσης Μελετών και λαμβάνεται απόφαση από το Γενικό Διευθυντή.
step_official: Αρμόδιος Γενικός Διευθυντής
step_title: Έκδοση απόφασης του Γενικού Διευθυντή
step_description: Η Γραμματεία της Διεύθυνσης Μελετών της ΕΚ επιμελείται της ανάρτησης στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς του ονομαστικού καταλόγου συμμετεχόντων στις εξετάσεις ή στα σεμινάρια πιστοποίησης, ύστερα από την έκδοση της σχετικής απόφασης του Γενικού Διευθυντή και τον γνωστοποιεί στους φορείς διεξαγωγής των εξετάσεων ή των σεμιναρίων πιστοποίησης.
step_implementation: Ενέργεια μέσω λογισμικού
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Ανάρτηση πινάκων υποψηφίων
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Διενέργεια γραπτών Εξετάσεων / Σεμιναρίων
step_description: Εκδίδεται ο κατάλογος των αποτελεσμάτων.
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_note: Ακόμη, κάθε φορά ενημερώνεται και ο συγκεντρωτικός πίνακας που περιέχει το σύνολο των πιστοποιημένων προσώπων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
step_official: Αρμόδια Διεύθυνση
step_title: Έκδοση αποτελεσμάτων
step_description: Η Γραμματεία της Διεύθυνσης Μελετών της ΕΚ  ύστερα από σχετικές αποφάσεις του Γενικού Διευθυντή  προβαίνει στην έκδοση πιστοποιητικών, τα οποία υπογράφονται από τον Προϊστάμενο της Διεύθυνσης Μελετών και σφραγίζονται.

Η Γραμματεία της Διεύθυνσης Μελετών παραδίδει τα πιστοποιητικά στους κατόχους τους με την ένδειξη της αστυνομικής ταυτότητας τους.
step_implementation: Υπογραφή
step_note: Τα πιστοποιητικά, εκτός νομών Αττικής και Θεσσαλονίκης, ταχυδρομούνται με συστημένη επιστολή στους δικαιούχους, ενώ τα υπόλοιπα παραδίδονται με την επίδειξη αστυνομικής ταυτότητας ή εξουσιοδότησης στα γραφεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς στην Αθήνα ή στην Θεσσαλονίκη.
step_official: Αρμόδιος Διευθυντής
step_title: Έκδοση πιστοποιητικού καταλληλότητας για παροχή επενδυτικών υπηρεσιών
Εξερχόμενα: Διοικητική πράξη
Ενημέρωση Μητρώου
Νομοθεσία: rule_article: 93
rule_decision_number: 4514
rule_decision_year: 2018
rule_description: Πιστοποίηση
rule_gazette_doc_issue: Α
rule_gazette_doc_number: 14
rule_type: Νόμος
rule_decision_number: 18/809
rule_decision_year: 2018
rule_description: Πιστοποίηση καταλληλότητας προσώπων που παρέχουν υπηρεσίες σύμφωνα με το άρθρο 93 του ν. 4514/2018.
rule_type: Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
Άλλες πληροφορίες: Εναλλακτικοί τίτλοι: Πιστοποίηση ατόμων για παροχή επενδυτικών υπηρεσιών.
Επίσημος τίτλος: Πιστοποίηση Καταλληλότητας