Άδεια λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΑΕΠΕΥ)

Περιγραφή: Η διαδικασία αφορά στην έκδοση άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΑΕΠΕΥ).
Θεσμικός φορέας: Θεσμικός φορέας: title: el: ΥΠΟΥΡΓΕΙΟ ΕΘΝΙΚΗΣ ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ
en: MINISTRY OF ECONOMY AND FINANCE
Παρέχεται σε: Παροχής υπηρεσιών
Νομικά Πρόσωπα – Νομικές Οντότητες
Σημεία εξυπηρέτησης: ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Ψηφιακά σημεία παροχής: Δεν παρέχεται ψηφιακά
Αριθμός δικαιολογητικών: 5
Κόστος: Από 7.000 έως 31.000 €
Εκτιμώμενος χρόνος: 6 μήνες
Προϋποθέσεις: conditions_name: Η ΑΕΠΕΥ πρέπει να πληροί τις προϋποθέσεις της νομοθεσίας που παρατίθεται στο πεδίο "ΝΟΜΟΘΕΣΙΑ".
conditions_type: Διοικητικές
Αίτηση: Κατάθεση: Κατάθεση από τον αιτούντα (δια ζώσης ή ταχυδρομικά)
Κατάθεση από τον αιτούντα (email)
Κατατίθεται από: Νομικά πρόσωπα
Φυσικά πρόσωπα
Σημειώσεις: Η αίτηση υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προσκομίζοντας τα προβλεπόμενα στη σχετική νομοθεσία ώστε να διαπιστωθεί η πλήρωση των αναφερομένων σε αυτή προϋποθέσεων. Στην περίπτωση που μετά την εξέταση των προσκομισθέντων δεν προκύψουν στοιχεία περί μη συμμόρφωσης με τα ανωτέρω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίζει για τη χορήγηση στην εταιρία άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.
Τίτλος: Αίτηση για τη χορήγηση ή τροποποίηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.
Τύπος αίτησης: Αίτηση
Βήματα: step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_title: Παραλαβή της αίτησης και δικαιολογητικών
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_official: Αρμόδιο Τμήμα
step_title: Χρέωση σε στέλεχος του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών της Διεύθυνσης Φορέων.
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_title: Αποστολή στην αιτούσα εταιρεία επιστολής για την παραλαβή της αίτησης
step_description: Έλεγχος καταβολής πόρων.
step_implementation: Έλεγχος
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_title: Αρχική επισκόπηση των υποβληθέντων .
step_implementation: Έλεγχος
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_title: Αρχική επισκόπηση των υποβληθέντων εντύπων και στοιχείων.
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_title: Ενδεχόμενη επιστολή προς την εταιρεία για υποβολή συμπληρωματικών στοιχείων (σε περίπτωση ελλείψεων)
step_description: Τα προσκομισθέντα στοιχεία εξετάζονται ως προς την πλήρωση των προϋποθέσεων χορήγησης άδειας που ορίζονται στο κανονιστικό πλαίσιο βάσει οδηγιών της προϊσταμένης του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών.
step_implementation: Έλεγχος
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_title: Έλεγχος των προσκομισθέντων στοιχείων
step_description: Η εισήγηση υπογράφεται από το στέλεχος και τον Νομικό του τμήματος.
step_implementation: Υπογραφή
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_title: Εισήγηση προς το Δ.Σ (εάν δεν προκύψουν στοιχεία περί μη πλήρωσης των προϋποθέσεων χορήγησης άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών).
step_description: Η εισήγηση προσυπογράφεται από τον Προϊστάμενο του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών, τον Προϊστάμενο της Διεύθυνσης Φορέων και τον Γενικό Διευθυντή.
step_implementation: Υπογραφή
step_official: Αρμόδιος Γενικός Διευθυντής
step_title: Προσυπογραφή της εισήγησης
step_description: Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας  λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.
step_implementation: Υπογραφή
step_official: Συλλογικό όργανο
step_previous_child: 9
step_previous_child_selector: 9
step_title: Έκδοση απόφασης του Δ.Σ.
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_previous_child: 10
step_previous_child_selector: 10
step_title: Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_note: Σε περίπτωση που το Δ.Σ. κρίνει ότι προκειμένου να λάβει απόφαση χρήζουν εξέτασης περαιτέρω στοιχεία, αναβάλλει τη λήψη απόφασης και δίνει συγκεκριμένες οδηγίες προς τη Διεύθυνση Φορέων για την πραγματοποίηση πρόσθετων ενεργειών.
step_official: Συλλογικό όργανο
step_previous_child: 9
step_previous_child_selector: 9
step_title: Αναβολή της λήψης απόφασης με οδηγίες προς την αρμόδια Διεύθυνση για πρόσθετες ενέργειες.
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_official: Αρμόδια υπηρεσία
step_previous_child: 12
step_previous_child_selector: 12
step_title: Η Διεύθυνση Φορέων προβαίνει στις ενέργειες που εντέλλεται το ΔΣ.
step_implementation: Υπογραφή
step_note: Η εισήγηση υπογράφεται από το στέλεχος και τον Νομικό του τμήματος.
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_previous_child: 13
step_previous_child_selector: 13
step_title: Νέα εισήγηση προς το ΔΣ.
step_implementation: Υπογραφή
step_note: Η εισήγηση προσυπογράφεται από την Προϊσταμένη του Τμήματος Αδειοδότησης Παρόχων Επενδυτικών Υπηρεσιών, την Προϊσταμένη της Διεύθυνσης Φορέων και τη Γενική Διευθύντρια.
step_official: Αρμόδιος Γενικός Διευθυντής
step_previous_child: 14
step_previous_child_selector: 14
step_title: Προσυπογραφή της εισήγησης
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_note: Το Δ.Σ. αποφασίζει για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας παροχής επενδυτικών υπηρεσιών.
step_previous_child: 15
step_previous_child_selector: 15
step_title: Έκδοση απόφασης Δ.Σ.
step_implementation: Χειροκίνητη ενέργεια
step_official: Αρμόδιος Υπάλληλος
step_previous_child: 16
step_previous_child_selector: 16
step_title: Ενημέρωση της αιτούσας εταιρείας
Νομοθεσία: rule_decision_number: 1943
rule_decision_year: 2017
rule_description: Στον Κανονισμό αναφέρονται οι πληροφορίες και οι απαιτήσεις για την αδειοδότηση επιχείρησης επενδύσεων όπως π.χ. γενικές πληροφορίες σχετικά με τα κεφάλαια, τους μετόχους, το Διοικητικό Συμβούλιο και τα πρόσωπα που διευθύνουν την επιχείρηση, την οργάνωση της επιχείρησης και χρηματοοικονομικές πληροφορίες.
rule_type: Ευρωπαϊκός Κανονισμός
rule_article: 5-20
rule_decision_number: 4514
rule_decision_year: 2018
rule_description: Στον νόμο ενσωματώνονται τα ορισθέντα στην Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και θεσπίζονται οι όροι και οι διαδικασίες χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.
rule_gazette_doc_issue: Α
rule_gazette_doc_number: 14
rule_type: Νόμος
rule_decision_number: 1945
rule_decision_year: 2017
rule_description: Ο Κανονισμός περιλαμβάνει τα υποδείγματα: « Έντυπο αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων» και «Κατάλογος μελών διοικητικού οργάνου».
rule_type: Ευρωπαϊκός Κανονισμός
rule_decision_number: 1946
rule_decision_year: 2017
rule_description: Στον Κανονισμό αναφέρονται οι απαιτούμενες πληροφορίες από τους υποψήφιους αγοραστές στην κοινοποίηση μιας σκοπούμενης απόκτησης ειδικής συμμετοχής σε επιχείρηση επενδύσεων.
rule_type: Ευρωπαϊκός Κανονισμός
rule_decision_number: 565
rule_decision_year: 2017
rule_description: Αφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις και τους όρους λειτουργίας των επιχειρήσεων επενδύσεων.
rule_type: Ευρωπαϊκός Κανονισμός
rule_decision_number: ESMA 71-99-598 EBA/GL2017/12
rule_decision_year: 2018
rule_description: Κατευθυντήριες Γραμμές σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις.
rule_type: Άλλο
rule_decision_number: 2/452
rule_decision_year: 2007
rule_description: Aφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις για τη λειτουργία των ΑΕΠΕΥ.
rule_gazette_doc_issue: Β
rule_gazette_doc_number: 2137
rule_type: Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
rule_decision_number: 3/452
rule_decision_year: 2007
rule_description: Aφορά την αξιολόγηση μετόχων με ειδική συμμετοχή.
rule_gazette_doc_issue: Β
rule_gazette_doc_number: 2138
rule_type: Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
rule_decision_number: 4/452
rule_decision_year: 2007
rule_description: Aφορά τα κριτήρια καταλληλότητας των προσώπων που διευθύνουν τις δραστηριότητες ΑΕΠΕΥ, ΑΕΕΔ, ΑΕΔΑΚ,ΑΕΕΧ και ΑΕΕΑΠ.
rule_gazette_doc_issue: Β
rule_gazette_doc_number: 2453
rule_type: Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
rule_decision_number: 4/461
rule_decision_year: 2008
rule_description: Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ.
rule_gazette_doc_issue: Β
rule_gazette_doc_number: 283
rule_type: Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
rule_decision_number: 1/808
rule_decision_year: 2018
rule_description: Ενσωμάτωση της Οδηγίας Ε.Ε. 2017/593.
rule_type: Απόφαση Διοικητικού Συμβουλίου
rule_article: 16
rule_decision_number: 596
rule_decision_year: 2014
rule_description: Διαδικασίες με σκοπό την πρόληψη και τον εντοπισμό πράξεων κατάχρησης της αγοράς.
rule_type: Ευρωπαϊκός Κανονισμός
rule_decision_number: 532
rule_decision_year: 2016
rule_description: Διαμόρφωση των πόρων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
rule_gazette_doc_issue: Β
rule_gazette_doc_number: 999
rule_type: Υπουργική Απόφαση
Παρατηρήσεις: Ενημερώνεται παράλληλα το Μητρώο της ΕΑΚΑΑ.
Άλλες πληροφορίες: Εναλλακτικοί τίτλοι: Άδεια Λειτουργίας ΑΕΠΕΥ
Επίσημος τίτλος: Παροχή άδειας λειτουργίας σε Ανώνυμη Εταιρία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών